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Norme ISO 14001: 2015

Liste de contrle de
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mise niveau de la vrification

Objectif:
Le but de cette liste est de:
Aide l'utilisateur de vrifier si la norme ISO 14001: 2004 Systme de Management Environnemental (SME) a t mis jour avec succs,
conformment aux exigences de la norme ISO 14001: 2015. cette fin, des conseils et des exemples de preuves objectives ont t fournies pour
chaque clause de 14001: 2015.
tre utilis comme une forme de documenter des preuves objectives lies la mise en uvre des nouvelles et rvises exigences de 14001: 2005.
Mettez en surbrillance la norme de:
o De nouvelles clauses et conditions
o Les changements dans les clauses / conditions standard
o Need for "information Document"

S'il vous plat utiliser ci-dessous la lgende pour l'interprtation des signes fournis dans le contexte:

Signe La description

Nouvel article et / ou Exigence

Informations Document est ncessaire

Delta pour les exigences supplmentaires


dans la clause

Notez s'il vous plat:


Cette liste de contrle est un outil pour valuer et enregistrer la preuve objective pour chaque exigence de la norme ISO 14001: 2015 standard. Les sections
de note sont fournis comme partants de la pense, et des exemples sont fournis le cas chant. Les exigences de la norme ISO 14001: 2015 sont paraphrass,
et l'utilisateur doit prendre soin de revoir la norme ISO 14001: 2015 pour comprendre toutes les exigences spcifiques. En outre, la rvision de l'annexe A de
la norme ISO 14001: 2015 est fortement recommand.

La case Oui doit tre coche lorsque la preuve objective dmontre la conformit. La case Non doit tre coche si la preuve objective dmontre une non-
conformit. Une possibilit d'amlioration (BIF) peut exister dans le mme article, mais un BIF ne peut tre dlivr pour une question qui ne se conforme
pas.
sections de notes de vrification sont fournis pour les rfrences des preuves objectives, les personnes interroges, etc., et peuvent tre utiliss en lieu et
place d'autres formes de note d'audit.
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mise niveau de la vrification

Nom du client: Client Lieu:


Identit du Activit:
client#:
Lead Auditor: Date de vrification (s):
Team Date / Rvision:
vrificateur (s):
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
n
4 Contexte de l'organisation
4.1 Comprendre l'organisation et de son contexte
L'organisation at-un haut niveau, la comprhension Dcrire le processus utilis par le client pour identifier les problmes


1 internes et externes. Rfrence des preuves objectives, y compris des
conceptuelle des questions internes et externes qui peuvent
affecter, positivement ou ngativement, sa capacit raliser la exemples de ces questions.
les rsultats de son Systme de Management Environnemental
(SME) destin?
1. Enjeux Les exemples de l'Organisation:
a. Les conditions environnementales susceptibles d'affecter ou d'tre affecte par l'organisation. Par exemple, les impacts sur la / des conditions
environnementales comme les changements climatiques, les temptes et les inondations, la qualit de l'air, la qualit de l'eau, l'utilisation des sols,
la contamination existante, la disponibilit des ressources naturelles, la biodiversit, etc.
b. Externe: les questions culturelles, sociales, politiques, rglementaires, financiers, conomiques, naturelles et comptitifs, que ce soit international,
ISO14001 national, rgional ou local
commentai
c. Interne:des activits, des produits, Exemples /(les
des services, l'orientation stratgique et les capacits de l'organisation Evidence
gens, lesObjectif
connaissances, les
2015 2004
processus, les systmes) res
Les auditeurs ont besoin de comprendre les conditions La preuve doit tre obtenue pour fournir l'assurance que les
environnementales, les questions internes et externes, gnralement organisations seront rgulirement ou que l'examen ncessaire et
connu dans le type d'organisations qui peuvent avoir des effets positifs mettre jour leurs problmes internes et externes. Certaines
et / ou ngatifs, et doivent tre prpars et en mesure de contester une sources pourraient tre:
organisation si elles estiment la dtermination de son contexte de
l'organisation est dficient ou incorrect. Plan stratgique
La norme n'a pas une exigence spcifique que ces questions internes et
4.1 N / A externes, ou leur contrle et, tre documents par une organisation. Par d'entreprise; Plan
consquent, les auditeurs ne peuvent pas simplement demander une
liste de questions ou de dossiers d'examens. Toutefois, les informations environnemental;
peuvent tre obtenues partir de diffrentes sources au sein de Les informations fournies sur le site Web de
l'organisation.
En plus d'examiner tout processus document, l'approche d'audit doit
l'organisation; Rapport annuel;
comprendre des entretiens avec la haute direction pertinents en relation
avec le contexte de l'organisation et de son orientation stratgique, les minutes de runion de la
enjeux identifis et les conditions, et comment ceux-ci peuvent affecter
direction; Procdure; et
les rsultats escompts du
Liste des questions et des conditions environnementales externes
et internes.
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EMS.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


4.2 Comprendre les besoins et les attentes des parties intresses n


L'organisation a dtermin de manire adquate les parties Dcrire le processus utilis par l'organisation pour identifier les parties
intresses et leurs exigences pertinentes son EMS? intresses. Rfrence des preuves objectives, y compris des exemples de
Laquelle de ces exigences sont considres comme des parties intresses et des obligations de conformit rsultant:
obligations de conformit de l'organisation?
notes:
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
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res
Une partie intresse est toute personne ou organisation qui peut Exemples de intress des soires: les clients,
affecter, tre affectes par, ou percevoir eux-mmes d'tre affects par communauts, suiteractors, fournisseurs, rgulateurs,
les dcisions ou activits de l'organisation mise en uvre du SME. des ONG, des partenaires commerciaux, etc.
L'organisation a le droit de dcider ce qui intresse les exigences des
parties sera considre comme "obligations de conformit, comme obligations de conformit doivent tre documentes, selon la norme
chaque partie intresse peut aussi avoir son propre ensemble ISO 14001: 2015, 6.1.3.
d'exigences, mais pas tous ceux-ci seront pertinentes pour EMS de
l'organisation. Bien que non spcifiquement requis, la preuve objective pourrait
obligations de conformit comprennent:
Toutes les exigences lgales pertinentes tre une liste ou d'une matrice des parties intresses, leurs besoins
4.2 N/A correspondants et les attentes, et indication de laquelle de ces
Toutes les exigences imposes par les niveaux suprieurs de
acceptes comme des obligations de conformit.
l'organisation (par exemple des exigences des entreprises)
Toutes les exigences pertinentes des parties intresses que
l'organisation dcide de se conformer, si contractuellement (clients)
ou volontairement (engagements environnementaux).
Comptes devront veiller ce que l'organisation a correctement identifi Afin de dterminer la pertinence d'une partie intresse ou de ses
les parties intresses, et par la suite dtermin si l'un de leurs besoins besoins, l'organisation doit rpondre:
et attentes deviendront des obligations de conformit. Comptes devront Q: Est-ce que cette partie intresse (ou ses exigences) avoir un
galement veiller ce que ce processus est rexamin priodiquement effet sur la capacit de l'organisation atteindre les rsultats
parce que les exigences pertinentes des parties intresses peuvent escompts de son systme de gestion de l'environnement?
changer au fil du temps.
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
4.3 La dtermination de la porte du systme de gestion de l'environnement n


L'organisation a dtermin les limites et l'applicabilit de l'EMS
pour tablir son champ d'application?
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L'organisation a effectivement considr ce qui suit avant de
dterminer la porte du SME? L'tendue du contrle de
l'organisation et de l'influence, le contexte, les questions internes
et externes, des obligations de conformit, les frontires, les
activits, les produits et les services physiques et fonctionnels?

L'organisation a fait son champ d'application la disposition


de toutes les parties intresses que des informations
notes: documentes?
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
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res
Comptes devront vrifier que la porte de l'organisation a t tablie en valuer le processus par lequel le champ d'application a t
tenant compte des limites et de l'applicabilit du SME de l'organisation. Il dtermine. Revoir tout processus ou de la procdure, si elle est
est maintenant essentiellement un processus par lequel un champ prsente. L'absence d'un processus document, il faudra plus
d'application doit tre dtermine; dclarant tout simplement un champ recours des preuves objectives d'entrevues.
d'fenceline et l'exclusion des aspects lis aux produits sans valuer les
nouvelles considrations ne sont pas acceptables.
Comptes peuvent avoir besoin de remettre en question
l'organisation si des activits, produits et services qui seraient
Une organisation a la libert et la flexibilit de dfinir ses limites, tant que susceptibles d'avoir un impact significatif sur l'environnement sont
la haute direction pour que (ceux) partie (s) a le pouvoir de mettre en omis de la porte de l'EMS. Les dterminations de la porte de
place un SME. La porte de l'EMS peut inclure: l'organisation devraient tre raisonnables et appliqus de manire
l'ensemble de l'organisation, cohrente. Notez qu'un aspect / problme peut avoir un impact
des fonctions spcifiques et identifis de l'organisation, significatif potentiel sur l'environnement, mais peut ne pas tre
sections spcifiques et identifis de l'organisation, ou identifi comme un aspect important de l'organisation.
4.3 4.1
une ou plusieurs fonctions travers un groupe d'organisations.
Il est possible une usine de fabrication a peu ou pas de contrle sur
la conception des produits, l'approvisionnement, le transport,
Les auditeurs doivent vrifier que l'organisation a examin son degr de l'utilisation
Degr de etbesoins
la fin dude traitement
contrle de la vie, lorsque
dterminer les ce sont
aspects
contrle / influence sur ses activits, produits et services dans une contrles par une entit
environnementaux coporate
associs desdistincte.
choses telles que les achats de
perspective de cycle de vie. Les auditeurs doivent tre conscients des biens et services, processus externaliss, les exigences de
diffrences de sens entre envisager et prendre en compte. performance des produits, la fin du traitement de la vie (recyclage,
limination,
Exemple: unetc.). fabricant de batteries; cela comprend l'examen des
"Porte ne doit pas tre utilis pour exclure les activits, les produits, les
services ou les installations qui ont ou peuvent avoir des aspects aspects / impacts lis des choses telles que l'approvisionnement
environnementaux significatifs, ou de se soustraire ses obligations de de l'acide et le plomb et la livraison, l'utilisation des batteries par
conformit." (ISO 14001: 2015 Annexe A.4.3 et 6.1.2). Cela inclut l'utilisateur, ainsi que le recyclage et l'limination.
galement les fonctions ou processus (8.1) externalises. Vrifier la preuve objective de la disponibilit de la porte aux
Les comptes doivent veiller ce que l'organisation a fait la porte parties intresses. Une dclaration de la organizattion que le
documente la disposition de ses parties intresses champ d'application sera fournie sur demande peut tre accepte
comme preuve objective.
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Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


4.4 Systme de gestion de l'environnement n
Tout en tablissant, la mise en uvre, le maintien et
l'amlioration continue de l'EMS;
- L'organisation a mis en uvre un SME, y compris tous les
processus ncessaires, en conformit avec les exigences
de la norme ISO 14001?
- L'organisation a considr comme la connaissance
qu'elle a gagn de son contexte et des besoins de ses
notes: parties intresses?
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
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res
ISO14001: 2015 comprend des exigences spcifiques ncessaires Les auditeurs doivent se demander:
l'adoption de processus lors de l'laboration, la mise en uvre et Dans quelle mesure est la approche processus
l'amlioration de l'EMS. Cela ncessite une organisation de dfinir compris dans l'organisation?
systmatiquement et grer les processus et leurs interactions afin Le SME en ligne avec le contexte de l'organisation,
d'atteindre les rsultats escompts, conformment la politique et la et les exigences des parties intresses?
direction stratgique de l'organisation. Est-il probable que le SME tabli atteindra les rsultats
escompts et d'amliorer la performance environnementale?
Ceux-ci comprennent l'amlioration de la performance
environnementale, le respect des obligations de conformit, et la
ralisation des objectifs environnementaux.
4.4 4.1 Un processus est un ensemble d'activits corrles ou interactives qui processus EMS peuvent tre dfinis pour rpondre:
transforme les intrants en extrants. Une procdure est une faon Fournisseur, Fabricant, interne ou externe questions des clients
particulire de remplir une activit au sein d'un processus. Matriel, Ressources, nergie et dchets
Conception, l'exploitation, la production, la logistique, etc.
ISO 14001: 2015, clause 5.1, ncessite l'intgration du systme de Activits, produits et services
gestion de l'environnement exigences dans les processus d'affaires de Les clients, les utilisateurs finaux
l'organisation (c.--ventes, achats, fabrication, expdition, etc.).
Utilisez de Turtle diagramme pour identifier les lments de
Certaines informations documentes peut tre utilis comme preuve que processus
l'organisation a mis en place tous les processus EMS requis. Si ceux-ci valuation des risques environnementaux existants,
fonctionnent bien pour l'organisation alors il n'y a pas besoin de les Les procdures oprationnelles,
remplacer. Les instructions de travail, et
cartes de dbit
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Il y a un changement d'orientation l'gard de l'amlioration continue de La preuve objective devrait indiquer que l'organisation a russi
l'amlioration du systme de gestion l'amlioration de la performance intgrer les processus EMS dans ses processus d'affaires. La
environnementale. ISO14001: 2015 ajoute un rappel que le but principal preuve peut comprendre la gestion examen de la part de EMS KPI
du SME est d'amliorer la performance environnementale. Les des revues d'affaires rgulires, la sensibilisation des entrepreneurs
organisations devront prter attention utiliser des indicateurs de et des employs des objectifs et des attentes EMS, etc.
performance environnementale pour contrler et surveiller les questions
environnementales et les risques et les opportunits associes.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


n
5 Direction
5.1 Leadership et engagement


Comment est-il vident que le Top Management est dtermin EMS et fait preuve de leadership?

Est-ce que la haute direction dmontre la responsabilit


une)
de l'efficacit du SME?

Ils sont la politique et les objectifs tablis de l'environnement,


b) et compatible avec l'orientation stratgique et le contexte de
l'organisation? La participation du top de gestion vidente?

Est-ce que la direction veille ce que les exigences du SME


c)
sont intgrs dans les processus d'affaires de l'organisation?

Est-ce que la direction d'assurer la disponibilit des


r)
ressources ncessaires l'EMS?

Est-ce que la haute direction de communiquer l'importance de la


e) gestion efficace de l'environnement et de se conformer aux
exigences du SME?

Est-ce que la direction veille ce que l'EMS atteint son rsultat


F)
(s) vis?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 8 35
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Est-ce que la direction directe et les personnes de soutien pour
g)
contribuer l'efficacit du SME?

h) Est-ce que la direction de promouvoir l'amlioration continue?

je) Est-ce que la haute direction appuyer d'autres rles de gestion


pertinents pour dmontrer leur leadership dans leurs domaines
de responsabilit, le cas chant?

Remarque: Rfrence aux affaires dans le 14001 peut tre interprte au sens large pour dsigner les activits qui sont au cur de l'application de l'existence
de l'organisation.
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Les auditeurs doivent chercher des preuves que la haute
La direction doit mettre l'accent sur l'importance de se conformer aux
direction a un "hands-on" approche de la gestion de leur EMS
exigences du SME. En outre, il faut aussi veiller ce que l'EMS est
au cours d'entretiens et d'audit d'autres exigences, par exemple
atteint les rsultats escompts, et que l'amlioration continue est
Contexte de l'organisation, de la politique et les objectifs de
entrane au sein de l'organisation.
l'environnement, Gestion examen minutes, Ressources etc.
Preuve de la participation de la haute direction peut tre trouve
La direction doit faire preuve de participation beaucoup plus directe dans dans:
le SME comparer la version prcdente de la norme qui avait besoin
de la haute direction de dlguer la responsabilit de l'EMS vers le MR. plans et runions de stratgie d'affaires
Top Management est responsable de assurer qu'une tche est objectifs et communications environnementales
5.1 N / A accomplie, mais sinon les exigences spcifies doit tre vu pour tre Les informations fournies sur le site Web de l'organisation
entrepris par la direction directement. Les auditeurs doivent comprendre Rapport annuel
quels ISO14001: 2015 exigences top management peuvent dlguer et runion de gestion minutes
qu'ils ne peuvent pas.
Note: la participation de la direction doit maintenant tre dmontre
et ne peut pas tre simplement limite aux examens annuels de
gestion.
NOTE: S'il est vident que la haute direction ne participe pas
l'EMS, une non-conformit majeure sera mis. Les auditeurs doivent veiller ce qu'ils soient bien prpars
interroger la haute direction l'gard de leur engagement leur
SGE. Une bonne comprhension des processus lis la gestion et
le langage utilis par la direction peut tre utile d'engager avec la
direction sur un ventail de questions.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


5.2 Politique environnementale n
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 9 35
mise niveau de la vrification
Chercher des preuves objectives de l'implication de la direction dans l'tablissement, la mise en uvre et le maintien d'une politique environnementale.
La politique est approprie la porte, le but et le contexte dfini
de l'organisation, y compris la nature, l'ampleur et les impacts
une)
environnementaux de ses activits, produits et services?

La politique prvoit un cadre pour la fixation d'objectifs


b)
environnementaux?

La politique inclut un engagement la protection de


c)
l'environnement, couvrant la prvention de la pollution et
d'autres engagements spcifiques pertinentes dans le contexte
de l'organisation?
La politique inclut un engagement de remplir les obligations de
r)
conformit?

La politique inclut un engagement l'amlioration continue du


e)
SME pour amliorer la performance environnementale?

Est-ce que la politique maintenue comme information


documente?

Est-ce que la politique communique au sein de


l'organisation, toutes les personnes en train de faire le
travail (directement ou indirectement) sous le contrle de
l'organisation?

La politique est mis la disposition des parties intresses?

ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
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res
ISO14001: 2015 exige maintenant que la politique environnementale
La preuve objective doit inclure une entrevue avec le top
d'une organisation est approprie la fois l'objet et le contexte. Cela
management couvrant les quelques points) e) pour assurer une
5.2 4.2 signifie qu'une fois l'organisation a dtermin son contexte et les
comprhension approfondie et un leadership au plus haut niveau. Si
exigences pertinentes de ses parties intresses, la direction doit revoir
la haute direction ne participe pas; une non-conformit doit tre
sa politique environnementale la lumire de cette information.
dlivr.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 10 sur
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Trois engagements spcifiques doivent tre inclus dans la politique: Des exemples de preuves des engagements qui soutiennent la
Pour protger l'environnement, protection de l'environnement ainsi qu'un cadre pour objectifs
Pour remplir les obligations de conformit peuvent comprendre:
Pour amliorer sans cesse l'EMS et l'amlioration de la Utilisation durable des ressources,
performance environnementale de l'organisation. attnuation des changements climatiques et de l'adaptation,
Protection de la biodiversit et des cosystmes,
Traiter
Remarque: bienles
queautres problmes
la dclaration deenvironnementaux pertinents.
politique environnementale ne
peut pas inclure le libell exact des engagements requis, chaque
Les organisations devront examiner la politique environnementale que engagement doit tre clairement compris dans la politique
ncessaire pour veiller ce que tout changement dans son contexte, les documente. Cela dit, le sens et l'intention de la norme doivent tre
parties intresses ou leurs exigences se refltent dans la politique et si remplies.
les objectifs de l'organisation sont effectues (6.2.1 a).
L'ancien engagement se conformer aux exigences lgales et
autres" pourrait continuer tre utiliss, comme cela peut tre
considr comme quivalent remplir les obligations de
conformit."
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
5.3 rles organisationnels, les responsabilits et les autorits n
Afin de faciliter la gestion efficace de l'environnement; Est-ce
que la direction veille ce que les rles et leurs
responsabilits et les autorits comptentes sont attribues et
communiques au sein de l'organisation pour veiller ce que;

EMS est conforme aux exigences de la norme ISO


une)
14001: 2015 norme?

Performance du SME, y compris la performance


b)
environnementale, est rapport la direction?

ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Les auditeurs doivent noter qu'il n'y a pas plus une exigence pour la Des exemples de preuves objectives pour vrifier la mise en
nomination du reprsentant de la direction (MR), bien que les droits uvre:
5.3 4.1.1
actuellement affects la MR sous ISO14001: 2004 doivent encore tre Communication ou rles, les responsabilits et l'autorit;
prises et peuvent tre attribus des personnes diffrentes. Processus et procdures pour remplir les
exigences disposent de ressources suffisantes;
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 11 35
mise niveau de la vrification
La connaissance des attentes est dmontr dans tous
Vrificateur doit chercher des preuves que le personnel de l'organisation les niveaux pertinents de l'organisation;
ont non seulement t informs de leurs responsabilits et les autorits Les rapports sur le fonctionnement (audits et
EMS, mais aussi qu'ils comprennent ceux-ci dans le cadre de l'objectif inspections) et la performance du SME se fait (runions
global de l'EMS. d'affaires, les avis des KPI, etc.).

Les auditeurs doivent galement chercher des preuves que la haute


direction ont attribu la responsabilit et l'autorit pour prserver
l'intgrit du SME de l'organisation lors des changements.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


PLANIFICATION n
6
6.1 Actions pour traiter les risques et opportunits
6.1.1 Gnral

Quel processus a t dvelopp pour identifier les risques et


opportunits?
Est-il vident que l'organisation a tenu compte de son
contexte, les exigences pertinentes de leurs parties
intresses et leur champ d'application dfini lors de la
planification pour l'EMS?
L'organisation tient des informations documentes sur ses risques

et opportunits, et sont les processus ncessaires document dans


la mesure ncessaire pour tre sr qu'ils sont effectus comme
prvu?
L'organisation a dtermin les risques et les opportunits qui
doivent tre adresses :

donner l'assurance que l'EMS peut atteindre son


rsultat (s) vis?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 12 35
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prvenir, ou rduire, les effets indsirables, y compris le
potentiel de conditions environnementales externes pour
affecter l'organisation?

raliser une amlioration continue?

ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
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res
Risques et opportunits sont dfinis comme: Note: les questions internes et externes, et les besoins et les
Les effets ngatifs potentiels (menaces) et attentes des parties intresses pertinentes peuvent tre sources
effets bnfiques potentiels (opportunits). de risques.

Bien que les risques et les opportunits doivent tre dtermins et pris La preuve objective peut tre sous la forme d'une matrice de
en compte, il n'y a aucune exigence pour un, document processus risque ddi, les risques ajouts d'autres formes, comme un
formel de gestion des risques. Les auditeurs doivent rechercher des registre d'aspect, corrective / prventive journal des actions et
preuves confirmant que l'organisation dispose d'une mthodologie en des formes, etc.
place qui leur permet d'identifier efficacement les risques et les
possibilits en ce qui concerne la planification de son EMS.

Section 6.1.1 e) stipule que l'organisme doit conserver des informations


documentes de son processus (es) ncessaires 6.1.1 6.1.4, dans la
6.1.1 N / A mesure ncessaire pour avoir la confiance dont ils sont effectus comme
prvu. En l'absence de processus documents / procdures, les
auditeurs devront utiliser des observations et des entretiens (et l'examen
de la sortie du processus, qui peut contenir des preuves documentes)
dans l'valuation des processus pour faire des appels de jugement sur
les processus
Remarque: Le ou
rlenon
de sans papiers
l'auditeur est sont
de nemenes commeson
pas effectuer prvu.
/ sa propre Options pour faire face aux risques et opportunits peuvent
dtermination des risques et des opportunits, mais de veiller ce que inclure:
l'organisation applique sa propre mthodologie cohrente et efficace. en vitant les risques,
la prise de risque afin de poursuivre l'occasion,
liminer la source de risque,
Tous les processus d'un EMS ne reprsentent pas le mme niveau de changer la probabilit ou les consquences,
risque en termes de la capacit de l'organisation atteindre ses partageant le risque, ou
objectifs. Pour cette raison, les consquences des dfaillances ou des
conserver un risque par dcision claire.
non-conformits par rapport aux processus, systmes, produits et / ou
services ne seront pas les mmes pour toutes les organisations. Au analyse SWOT par l'organisation dans le cadre de sa
moment de dcider comment planifier et contrler son EMS, y compris stratgie d'entreprise pour identifier les risques et les
opportunits externes et
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 13 35
mise niveau de la vrification
ses processus et ses activits de composants, l'organisation doit plan d'action pour y remdier.
tenir compte la fois le type et le niveau de risque associ eux. l'valuation des risques de l'entreprise formelle
ralise par l'organisation parler en considration
son contexte, les risques et les opportunits
Les auditeurs doivent veiller ce que l'organisation adopte une associs et plan d'attnuation.
approche planifie pour faire face aux risques et la ralisation des Utilisez l'approche du processus par l'organisation pour
opportunits, et que toutes les mesures prises ont t enregistres. identifier les sources d'entre, les activits, la sortie, le
rcepteur de la production, des indicateurs de performance
pour contrler et surveiller les processus, les risques et les
opportunits qui leur sont associs et un plan d'action pour
y faire face.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


Aspects environnementaux
n
6.1.2

L'organisation a identifi les aspects environnementaux des


activits, produits ou services sous son contrle / influence?

Est-ce que la dtermination des aspects environnementaux de


l'organisation envisager une perspective de cycle de vie?

une) Est-ce que les aspects identifis prennent en compte le


changement? c'est dire
Prvues ou de nouveaux dveloppements et
Activits nouvelles ou modifies, produits et services
b) Est-ce que les aspects identifis couvrent [prvisibles] des
situations d'urgence anormales et potentiels ainsi que des
situations normales?
Est-ce que l'organisation dtermine ses aspects environnementaux
significatifs (ces aspects qui ont ou peuvent avoir un impact
significatif sur l'environnement)?

L'organisation a communiqu ses aspects environnementaux


significatifs entre les diffrents niveaux et fonctions de
l'organisation?
L'organisation tient des informations documentes de son:
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 14 35
mise niveau de la vrification

Critres utiliss pour dterminer les aspects


environnementaux significatifs?

Les aspects environnementaux et les impacts


environnementaux associs?

Les aspects environnementaux significatifs?

ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Ceci est peu prs la mme exigence que dans l'dition 2004. La preuve objective doit contenir des critres tablis pour valuer
l'importance des aspects (c.--processus ou une procdure). Aussi
L'organisation doit dterminer les aspects environnementaux et leurs un registre / matrice des aspects et impacts peuvent tre prsents
impacts, de ses activits, produits et services placs sous son contrle comme lments de preuve.
et d'influence.
l'volution des circonstances: pourrait tre une gestion formelle de la
L'organisation doit tablir des critres pour dterminer lequel de ces procdure de changement.
aspects ont ou peuvent avoir un impact environnemental significatif.

Remarque: Les aspects environnementaux significatifs peuvent


6.1.2 4.3.1 entraner des risques et des opportunits avec des effets nfastes ou
bnfiques associs. du cycle de vie
Nouveau: Perspective Une analyse de cycle de vie grande chelle est pas
Examen des aspects et impacts environnementaux a t largie. ncessaire. Toutefois, l'organisation doit prendre en
l'identification des aspects de l'environnement et le processus considration les aspects lis :
d'valuation doivent maintenant envisager une perspective de cycle de utilisations des ressources naturelles (mines, le retrait de
vie. l'eau)
matires premires achetes
transport
fabrication, services, autres activits
sous-produits: l'air, les dchets et les missions de dchets
le transport des produits
l'utilisation des produits et services
questions de fin de vie - le recyclage et l'limination
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
n
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 15 35
mise niveau de la vrification
6.1.3 obligations de conformit

Est-ce que l'organisation dterminer et d'avoir accs aux


obligations de conformit lies ses aspects
environnementaux?

Est-ce que l'organisation dterminer comment ses obligations de


conformit applicables l'organisation?

L'organisation prend ses obligations de conformit en compte lors


de l'tablissement, la mise en uvre, le maintien et l'amlioration
continue de son systme de gestion de l'environnement?

L'organisation tient informations documentes de ses obligations


de conformit?

ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
6.1.3 4.3.2 "Les exigences lgales et d'autres" dcales aux obligations de Obligations peuvent dcouler de:
conformit" Obligatoire exigences: les lois et rglements applicables
Volontaire engagements: tels que les normes de
Remarque: Ces obligations de conformit peuvent entraner des risques l'organisation et de l'industrie, les relations
et des opportunits pour l'organisation. contractuelles, des principes de bonne gouvernance et
de la communaut et des normes thiques.
Une information documente pourrait tre une liste ou d'une
matrice des obligations de conformit.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


l'action de planification n
6.1.4

L'organisation a prvu de:

Prendre des mesures pour faire face ceux-ci?


Risques et opportunits,
une)
Les aspects environnementaux significatifs et,
obligations de conformit
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 16 35
mise niveau de la vrification
Intgrer et mettre en uvre les actions dans ses processus
b-1)
EMS ou d'autres processus d'affaires?

b-2) valuer l'efficacit de ces actions?

Lors de la planification de ces actions, l'organisation ne


considre ses options technologiques et ses exigences
financires, oprationnelles et commerciales?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les actions prvues peuvent inclure:
La norme exige une approche planifie l'gard de ces actions, les L'tablissement d'objectifs;
actions tant intgres dans le SME ou d'autres processus d'affaires.
L'tablissement d'une nouvelle ou d'amliorer les contrles
existants;
6.1.4 N/A
tablir ou largir les mthodes de surveillance;
Pour les actions qui ont t ralises, les vrificateurs doivent veiller L'intgration de l'action dans un processus EMS; etc.
ce que l'efficacit de chaque action a t value.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


n
6.2 Les objectifs environnementaux et la planification pour les atteindre

6.2.1 Les objectifs environnementaux

L'organisation a tabli des objectifs environnementaux des


fonctions et des niveaux pertinents?

L'organisation a pris en compte ci-dessous des questions


lors de l'tablissement des objectifs environnementaux?
- Les aspects environnementaux significatifs
- obligations de conformit associes aux aspects
environnementaux significatifs
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 17 35
mise niveau de la vrification
Est-ce que l'organisation considre ses risques et opportunits lors
de l'tablissement des objectifs environnementaux?

objectifs environnementaux de l'organisation sont-ils compatibles


une)
avec sa politique environnementale?

b) les objectifs environnementaux sont-ils mesurables (si possible)?

c) Est-ce que l'organisation surveille les objectifs environnementaux?

r) Sont les objectifs environnementaux communiqus?

e) Est-ce que l'organisation de mettre jour les objectifs


environnementaux, le cas chant?

Est-ce que l'organisation conserve des informations


documentes sur les objectifs environnementaux?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
ISO 14001: 2015 demande une gestion plus robuste des objectifs. Une information documente des objectifs est gnralement sous la
forme d'une description ou d'une matrice de l'objectif et des moyens
Les auditeurs doivent savoir comment auditer un ensemble d'objectifs correspondants et un calendrier pour atteindre les objectifs.
interdpendants, veillant ce qu'elles soient cohrentes entre elles et
6.2.1 4.3.3 qu'elles sont alignes avec l'orientation stratgique de l'organisation.
Les organisations doivent dfinir leurs objectifs environnementaux pour
les fonctions, les niveaux et les processus pertinents au sein de son
SGE. Il est pour l'organisation elle-mme de dcider quelles fonctions,
les niveaux et les processus sont pertinents.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 18 35
mise niveau de la vrification
Un ajout important dans la rvision 2015 est l'utilisation d'indicateurs
pour suivre la ralisation des objectifs.
Les indicateurs sont dfinis comme tant une reprsentation mesurable
de l'tat de fonctionnement, de gestion ou de conditions.
Chaque objectif devra un ou plusieurs indicateurs associs.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


n
La planification des actions pour atteindre les objectifs environnementaux
6.2.2

L'organisation a dtermin ci-dessous des informations dans sa


planification pour atteindre ses objectifs environnementaux?

une) les activits qui seront menes

b) les ressources ncessaires pour ces activits

c) les responsabilits des personnes

r) le laps de temps pour ces activits complter

Comment les rsultats seront valus?


e) Pour les objectifs environnementaux mesurables; quels indicateurs
seront utiliss pour le suivi des progrs?
L'organisation considre la faon dont les actions pour atteindre les
objectifs environnementaux peuvent tre intgrs dans les
processus d'affaires de l'organisation?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'organisation doit entreprendre une planification afin de dterminer la Les auditeurs doivent chercher des preuves que la planification
faon dont ses objectifs environnementaux seront atteints. Cette efficace ait lieu, pour appuyer la ralisation des objectifs
planification consiste dterminer les travaux ncessaires pour que environnementaux de l'organisation.
6.2.2 4.3.3
l'organisation de raliser ses objectifs environnementaux, les ressources
ncessaires pour entreprendre ce travail, qui sera charg de veiller ce
que le travail est fait et quand le travail doit tre complt par.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 19 35
mise niveau de la vrification
En outre, l'organisation doit dterminer comment il va valuer le travail L'utilisation d'indicateurs doit tre vrifi en dtail;
effectu, y compris l'utilisation d'indicateurs et, chaque fois que possible, Les objectifs sont fonds sur des informations fiables?
intgrer ces actions prvues dans les processus d'affaires le Les indicateurs sont vraiment lis aux objectifs correspondants?
organisation. Sont des outils statistiques ncessaires pour dfinir et surveiller
les objectifs?
Si les indicateurs atteignent les valeurs attendues,
comment l'organisation peut assurer que l'objectif a t
atteint?

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


7 Soutien n

7.1 Ressources
L'organisation a dtermin et a fourni les ressources
ncessaires la mise en place, la mise en uvre, la
maintenance et l'amlioration continue du SME?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'organisation doit identifier les ressources dont il a besoin de mettre Ressources, par exemple des matires premires, des
disposition afin d'assurer le bon fonctionnement du SME. infrastructures, des finances, du personnel et de l'informatique,
qui peuvent tous tre interne ou externe fourni.

7.1 4.4.1 Les auditeurs doivent pas seulement examiner le budget pour vrifier Exemple:
que certains fonds ont t allous l'EMS. Ils doivent creuser plus L'acquisition et l'entretien des connaissances essentielles pour
profond, vrifier si l'organisation a vraiment identifi tous les types de garder le SME va dans la bonne direction.
ressources ncessaires et qu'il a pris des mesures pour veiller ce que
ces ressources seront disponibles en cas de besoin. Remarque: toutes
les ressources sont tangibles.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


Comptence n
7.2
Comment l'organisation de dterminer les comptences
un ncessaires de la personne (s) faire le travail sous son contrle qui
affectent sa performance environnementale?
e)
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 20 sur
mise niveau de la vrification 35
Comment l'organisation veille ce que les personnes qui font le
b) travail sont comptents? Quelle est la base de leur comptence?
(Par exemple approprie l'ducation, la formation ou
l'exprience)
Comment l'organisation de dterminer les besoins de formation
c)
associs ses aspects environnementaux et il est EMS?

Comment l'organisation prenne des mesures pour acqurir les


r) comptences ncessaires, et valuer l'efficacit des mesures
prises (le cas chant)?

L'organisation a retenu l'information documente approprie en tant


que preuve de comptence?

Remarque:
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'article 7.2 est essentiellement une reformulation du texte dans l'dition Comptence pourrait tre obtenue sur la base de leur
2004. Toutefois, l'impact de ce changement est que la preuve de ducation, de formation ou d'exprience.
comptence est maintenant tendu tre ncessaire pour les
personnes qui peuvent avoir une incidence sur la performance
environnementale
Veiller ce que cesdecomptences
l'organisation.
sont possds par les gens qui font le La formation seule ne suffit pas dmontrer sa comptence; cela
travail sous le contrle de l'organisation, y compris: propre personnel de doit tre dmontr par des tests, observations, les rsultats, etc.
l'organisation, les entrepreneurs et le personnel travaillant en sous- comptes ont besoin pour trouver des preuves objectives en vue de
7.2 4.4.2 traitance sur site ou hors site. dterminer que les comptences requises ont t remplies.
Si les gens ne se trouvent pas d'tre comptent, l'organisation est tenue Exemples d'actions:
de prendre des mesures. Les mesures prises doivent tre values formation Remedial, le recrutement ou l'utilisation de personnes
pour l'efficacit en amliorant leurs comptences au niveau requis. externes afin d'acqurir les comptences ncessaires.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


CONSCIENCE n
7.3
Sont les personnes en train de faire le travail sous le contrle de
l'organisation consciente de la politique environnementale de
l'organisation, les objectifs qui sont pertinents pour eux,
comment ils contribuent l'efficacit du SME et quelles sont les
implications d'entre eux ne sont pas conformes aux exigences
du SME?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 21 35
mise niveau de la vrification
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Vrificateur pour vrifier quels processus ont t mis en place par Les auditeurs doivent chercher la preuve que l'information requise a
l'organisation pour que les gens qui travaillent pour le compte de t communique au personnel concern (internes et externes).
l'organisation consciente des exigences nonces. Cela ncessitera l'entrevue approprie pour valuer si une bonne
7.3 4.4.2 sensibilisation est vidente.
Le facteur important ici est l'ajout de l'exigence de sensibiliser les gens NOTE: Si la conscience est pas vident, une non-conformit doit
la fois des besoins de l'organisation EMS ainsi que les consquences de tre dlivr.
la non-conformit ces exigences.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


LA COMMUNICATION n
7.4

7.4.1 GNRAL

Est-ce que le plan d'organisation et mettre en uvre un processus

pour les communications internes et externes pertinentes pour


l'EMS, y compris sur ce qu'il communiquera, quand il
communiquera, avec qui il communique et comment il va
communiquer?
Sont considrs comme des obligations de conformit
dans le processus de planification de la communication de
l'organisation?
Comment l'organisation veille ce que l'information sur
l'environnement (et les revendications), il communique est fiable et
en ligne avec l'EMS?

Quel est le processus de rponse de l'organisation aux


communications pertinentes sur son EMS?

L'organisation a conserv des informations en tant que preuve de


ses communications documentes, le cas chant?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004 res
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 22 35
mise niveau de la vrification
Les organisations ont besoin pour dvelopper et mettre en uvre un Les communications peuvent inclure une organisation de:
processus (ie, la stratgie de communication) afin de dterminer les
questions relatives aux SGE sur lesquelles il souhaite communiquer en La conformit aux diverses obligations (rapports
7.4.1 4.3.3 d'agence)
tenant compte:
obligations de conformit Milestone ralisations
Qualit (fiabilit et la cohrence) des informations Etre Eco Friendly
communiques Resourcing durable
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
COMMUNICATION INTERNE n
7.4.2
Y at-il procd pour communiquer des informations relatives EMS
une) (y compris les mises jour et des changements) toutes les
fonctions et les diffrents niveaux de l'organisation?

Sont les personnes en train de faire le travail sous le contrle


b)
de l'organisation en mesure de contribuer l'EMS et son
amlioration continue?
7.4.3 COMMUNICATION EXTERNE

L'organisation a mis en place un processus pour


communiquer avec l'extrieur des informations
pertinentes l'EMS?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Le processus doit veiller ce que toutes les communications reues
sont rpondu de faon approprie.
En interne, les organisations doivent communiquer des informations
pertinentes l'EMS parmi tous les niveaux et fonctions, y compris des
7.4.2
informations sur tout changement, le cas chant, et doivent tablir un
et 4.3.3
mcanisme pour permettre toutes les personnes qui effectuent un
7.4.3
travail sous le contrle de l'organisation de contribuer l'amlioration
continue.
Extrieurement, les organisations doivent communiquer au besoin par
leurs obligations de conformit. En outre, les organisations peuvent
choisir de communiquer sur d'autres questions, le cas chant.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 23 35
mise niveau de la vrification
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
INFORMATIONS DOCUMENTE n
7.5

7.5.1 GNRAL
Est-ce que SME de l'organisation comprennent toutes les

informations documentes requises par la norme ISO 14001:


2015 standard, et les renseignements dtermins par
l'organisation elle-mme ncessaire pour l'efficacit du SME?

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


CREER ET ACTUALISATION n
7.5.2
Lors de la cration et la mise jour des informations documentes,
ne l'organisation assurer qu'il est correctement identifi et dcrit
(par exemple, titre, date, auteur, numro de rfrence), dans un
format appropri (par exemple, la langue, la version du logiciel,
graphiques) et sur des supports appropris (par exemple du papier
, lectronique)?
L'information est documente en cours de rvision et approuv
pour la pertinence et l'adquation?

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


Contrle de l'information documente n
7.5.3
L'information est documente mentionn ci-dessus (voir
7.5.1 s'il vous plat.) Contrl afin d'assurer qu'il est
disponible en cas de besoin et qu'il est adapt une
utilisation?
Est-il suffisamment protg contre une utilisation abusive, la
perte de l'intgrit et de la perte de la confidentialit?
Pour le contrle de l'information documente;
- Est-la distribution d'adresse de l'organisation,
l'accs, la rcupration et l'utilisation des
- informations
Y documentes?
at-il une procdure de contrle des changements (de
contrle de version), de stockage et de conservation (y
compris la prservation de la lisibilit), la conservation et
la disposition des informations documentes?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 24 35
mise niveau de la vrification
L'organisation a identifi et tabli des contrles pour toute
information documente d'origine externe qu'il estime
ncessaire la planification et l'exploitation des EMS des
organisations?
Rem
arqu
e:

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les procdures oprationnelles, instructions de travail,
Les termes de la procdure documente et record utiliss dans la norme cartes, des signes,
organigrammes, des pancartes, des marques de conteneurs,
processus
ISO 14001:
ont tous 2004
deux t remplacs par le terme information documente, qui est tiquettes,de
exemples etc. sont tous documente.
information
dfinie comme une information qui doit tre contrle et maintenue par un
organisation, ainsi que le support sur lequel il est contenu. Une information documente peut tre dans tous les formats et les
la source.
mdias et de tout
L'organisation doit dterminer le niveau des informations
documentes ncessaires pour contrler son EMS.
4.4.5
7.5 4.5.4 Accs peut impliquer une dcision concernant l'autorisation
d'afficher les informations documentes seulement, ou l'autorisation
et le pouvoir de visualiser et de modifier les informations
documentes.
L'tendue des informations documentes requis pour un EMS peut
diffrer d'un organisme l'autre. Cela peut tre d :
a) la taille de l'organisation et de son type d'activits, les
processus, les produits et services;
b) la complexit des processus et de leurs interactions; ou
c) la comptence des personnes.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


8 Opration n

8.1 la planification et le contrle oprationnel

Afin de rpondre aux exigences de la SGE et de traiter les questions (6.1: risques et opportunits)
dtermines 6.1 et 6.2; (6.2: Objectifs et actions pour les atteindre EMS)
Est-ce que le plan de l'organisation, la mise en uvre et le contrle
de tous les processus?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 25 35
mise niveau de la vrification

Les critres sont tablis pour les processus?

Conformment aux critres ci-dessus, sont mis en uvre des


contrles sur les processus, afin d'viter la dviation de la politique
environnementale, les objectifs environnementaux et les obligations
de conformit?
Est-ce que le contrle de l'organisation prvue des changements et
d'examiner les consquences des changements involontaires, de
prendre des mesures pour attnuer les effets nfastes, le cas
chant?
L'organisation a veill ce que les processus externaliss sont
contrls ou influencs?
Est-ce le type et le degr de contrle ou d'influence appliquer
ces processus sont dfinis au sein du SME?
Pour rendre les processus de contrle compatible avec
une perspective de cycle de vie, a l'organisation:

dtermin les exigences environnementales pour l'achat de


une)
produits et de services, le cas chant?
les contrles mis en place pour veiller ce que les exigences
environnementales sont prises en compte dans le processus de
b)
conception pour le dveloppement, la livraison, utilisation et fin
de vie traitement de ses produits et services, le cas chant?

communiqu exigence environnementale pertinente (s) des


c)
prestataires externes, y compris les sous-traitants?

considr comme la ncessit de fournir des informations sur les


impacts environnementaux potentiels importants lors de la
r)
livraison des produits ou services et pendant le traitement de
l'utilisation et de fin de vie du produit?
Est-ce que l'organisation de maintenir l'information documente
dans la mesure ncessaire pour avoir la certitude que les
processus ont t raliss comme prvu?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 26 35
mise niveau de la vrification
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
ISO 14001: 2015 introduit trois nouvelles questions qui ouvrent le champ
d'application de l'ensemble de cette clause; Les contrles peuvent inclure des contrles techniques,
1. Changements: procdures, procdure documente, etc. Ils peuvent tre
Les modifications prvues contrler mis en uvre suivant une hirarchie (par exemple,
les changements imprvus revoir leurs consquences limination, substitution, administrative) et peut tre utilis
seul ou en combinaison.
2. Vie perspective de cycle:
Pour concevoir et dvelopper des produits et des services Considrant que certains des impacts environnementaux
en tenant compte de l'impact environnemental tout au long de l'organisation peut se produire une fois que les produits
de leur cycle de vie et services ont t livrs aux clients, les organisations
Pour inclure des exigences environnementales dans les doivent fournir des informations ceux qui transportera,
spcifications d'achat de produits et services l'utilisation, le traitement ou l'coulement des produits et
8.1 4.4.6
communiquer ces exigences environnementales aux services afin d'viter les impacts ngatifs sur
fournisseurs externes l'environnement .
Le cas chant, fournir des informations sur les impacts
environnementaux potentiels lis au transport, l'utilisation, la La capacit d'exercer le organisation contrle ou
fin du traitement de la vie et l'limination finale de ses produits d'influence peut varier d'un contrle total aucune
et services. influence.

NOTE: le vrificateur ne doit pas attendre une analyse du


3. processus
cycle deexternalises:
vie pleinement dvelopp.
contrler ou influencer.
Cela ne veut pas une
Les auditeurs
exigence doivent norme
de la nouvelle tre vigilants et identifier les cas
d'externalisation des processus hautement polluants avec
l'intention de les laisser tomber sur EMS.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


n
8.2 la prparation aux situations d'urgence et d'intervention
L'organisation a mis en place, mis en uvre et maintenu tout
processus prcisant comment il rpondre des situations
d'urgence environnementale et les accidents potentiels?
une) Y at-il d'attnuation ou de mesures prventives prvues pour
prparer l'organisation contre les impacts environnementaux
causs par les situations d'urgence?
b) Est-ce que l'organisation rpond des situations d'urgence relles
et
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 27 35
mise niveau de la vrification
les accidents?

c) les actions d'attnuation / prvention (afin de rduire les


consquences des situations d'urgence environnementale),
sont-elles appropries l'ampleur de la situation d'urgence ou
d'accident et l'impact potentiel sur l'environnement?
r) Est-ce que ces mesures d'intervention prvues l'essai
priodiquement (lorsque cela est possible)?
e) Sont ces processus en cours de rvision et rvises
priodiquement? Que diriez-vous aprs les situations
d'urgence ou de
F) L'organisation tests?
fournit la formation et l'information pertinente sa
prparation aux situations d'urgence aux personnes travaillant
sous son contrle et d'autres parties intresses?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
REMARQUE:
Ceci est l'un des rares cas o des processus spcifiques sont mandats.
Vrificateur pour vrifier que til organisation a:
Processus en place qui sont prts tre dclenchs.
Les mesures d'intervention prvues doivent tre tests,
8.2 4.4.7 Les situations d'urgence peuvent provenir de l'organisation et ont le examins et rviss lorsque cela est ncessaire, en particulier
potentiel d'affecter l'environnement, ou peuvent tre une condition aprs la survenance de situations d'urgence et aprs les
environnementale qui a le potentiel d'affecter l'organisation. essais.
Capacit rpondre efficacement aux situations d'urgence
Les parties intresses sont informs de ces arrangements,
(et si ncessaire une formation si elles sont ncessaires pour
participer l'intervention d'urgence)

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


9 valuation des performances n

9.1 Surveillance, mesure, analyse et valuation

9.1.1 Gnral
Est-ce le contrle de l'organisation, la mesure, l'analyse
et l'valuation de sa performance environnementale?
une) L'organisation a dtermin ce qu'il faut surveiller et de mesurer?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 28 35
mise niveau de la vrification

b)
Afin de garantir des rsultats valides; a l'organisation a dtermin
les modalits de sa surveillance, la mesure, l'analyse et
l'valuation, le cas chant?
c) Y at-il des critres dtermins par l'organisation contre laquelle, il
valuera sa performance environnementale, en utilisant des
indicateurs appropris?
r) L'organisation a dtermin lors de la surveillance et de mesure
doit tre effectu?
e) Est-il dtermin lorsque l'organisation doit analyser et valuer les
rsultats de la surveillance et de la mesure?
L'organisation veille ce que l'quipement utilis pour le
suivi et la mesure sont talonns, vrifi et entretenu
comme il convient?
Est-ce que l'organisation value sa performance environnementale
et l'efficacit du SME?
Est-ce que l'organisation conserve information documente

approprie en tant que preuve de la surveillance, de mesure,


d'analyse et d'valuation des rsultats?
Est-ce que les informations pertinentes la performance
environnementale de l'organisation a t communique la fois
interne et externe, tel que dtermin par le processus de
communication de l'organisation et au besoin par ses obligations de
conformit?
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
L'valuation de la conformit n
9.1.2
Y at-il des processus planifis, mis en uvre et maintenus par
l'organisation pour valuer l'accomplissement de ses
obligations de conformit?
une) Est-ce que la frquence de l'valuation de la conformit
dtermin par l'organisation?
b) L'organisation value la conformit et prendre des mesures
en cas de besoin?
c) Est-ce que la connaissance et la comprhension de l'tat de
conformit, maintenus par l'organisation?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 29 35
mise niveau de la vrification

Est-ce que la preuve du rsultat (s) d'valuation de la


conformit tant retenu titre d'information documente
par l'organisation?
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Quelques exemples sur ce qu'il faut mesurer:
L'organisation doit dterminer:
les progrs de l'Organisation sur les objectifs
Quelle il a besoin pour surveiller et mesurer. Cela comprend la
environnementaux,
dtermination des critres par rapport auxquels la performance
environnementale sera value, y compris des indicateurs Caractristiques des activits oprationnelles, des produits
appropris. et services lis aux aspects environnementaux significatifs
9.1.1 4.5.1
Comment il va mener ces activits de surveillance et de mesure Cesmthodes
tat des obligations
peuvent de conformit
inclure, le cas chant, des techniques
afin de garantir que les rsultats obtenus sont valables. statistiques appliquer l'analyse de ces rsultats.
Quand surveillance et de mesure doivent tre effectus et
quel stade les rsultats de la surveillance et de mesure doivent
tre analyses et values.
En ce qui concerne l'valuation de la conformit, les organisations Vrification du processus d'valuation de la conformit (dans le
doivent mettre en place un processus qui impliquera la dtermination de cadre d'un audit interne EMS) est pas en soi une vrification de
la frquence de l'valuation, l'excution de l'valuation et les actions qui conformit.
doivent tre prises.
Si au cours d'une valuation de la conformit, un manquement une Le rle du vrificateur est de ne pas vrifier le rsultat de la
9.1.2 4.5.2
obligation de conformit est identifie, l'organisation doit prendre des vrification de la conformit, mais d'valuer l'efficacit du processus
mesures pour assurer la conformit. Cela peut ncessiter entrer en de vrification et les mesures prises.
contact avec un organisme de rglementation de convenir des mesures
prendre. Une fois qu'un accord est en place, il devient une autre La comprhension de l'tat de conformit doit tre dmontre. Par
obligation de conformit. consquent, l'organisation doit avoir des moyens (inspections,
essais, vrifications) qui sont frquentes et assez robuste pour
Clause # Exigences Oui No assurer que les connaissances et la comprhension
preuve objective / Remarques de l'tat de
n conformit est maintenue.
9.2 Audit interne

9.2.1 Gnral
Est-ce que l'organisation procde des vrifications internes
intervalles planifis pour fournir des informations sur si le SME;
une) Conforme aux exigences propres de l'organisation pour son SGE
et les exigences de la norme ISO 14001: 2015?
b) Est effectivement mis en uvre et maintenu?

9.2.2 programme d'audit interne


L'organisation a planifi, mis en place, mis en uvre et
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 30 sur
mise niveau de la vrification 35
programme entretenu d'audit (s), d'inclure les frquences, les
mthodes, les responsabilits, les exigences de planification et
les rapports des audits?
Est-ce que le programme d'audit interne de l'organisation prendre
en compte l'importance environnementale des processus
concerns, des changements touchant l'organisation, et les
rsultats des audits prcdents?
une) Les critres de vrification et la porte dfinis pour chaque audit?
b) Y a l'objectivit et l'impartialit du processus d'audit assur lors de
la slection des commissaires aux comptes et effectuer des
vrifications?
c) Sont les rsultats des audits signals la direction pertinente?
Sont les rsultats de la vrification et d'autres preuves de la
mise en uvre du programme de vrification retenues comme
information documente par l'organisation?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Preuve objective:
Une information documente de la mise en uvre efficace d'un
programme d'audit, ainsi que les rsultats de la vrification.
Les organisations doivent mettre en place de manire adquate
un programme de vrification interne (y compris toutes les
NOTE: Dans la version 2004, le but de la vrification interne est de
9.2.1 exigences de la norme).
4.5.5 "dterminer" si le SME est conforme aux exigences et est
9.2.2 Lors de l'examen du programme d'audit interne de l'organisation,
effectivement mis en uvre et maintenu, savoir de faire
les auditeurs doivent veiller ce que les considrations sont rellement le jugement. Dans la version 2015, la fin de l'audit interne
donnes l'importance des processus concerns, les
est simplement fournir des informations pour savoir si tel est le
changements au sein de l'organisation, ainsi que les rsultats
cas. La dtermination est maintenant par la direction concerne
des audits prcdents.
(examen de la gestion).

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


9.3 Examen de la gestion n
A la haute direction examin EMS de l'organisation, intervalles
rguliers, afin d'assurer sa pertinence, de l'adquation et de
l'efficacit?
Le statut des actions des revues de direction prcdentes
une)
considrs lors de l'examen de la gestion?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 31 35
mise niveau de la vrification
b) Est-ce que l'examen de la gestion examine les changements dans:
- Les questions internes et externes qui sont pertinentes pour
l'EMS?
- Les obligations de conformit et d'autres attentes des parties
intresses?
- Les aspects environnementaux significatifs?

- risques et opportunits?

c) Est-ce que l'examen de la gestion examine la mesure


dans laquelle les objectifs ont t atteints?
r) Est-ce que l'examen de la gestion examiner les informations sur
les performances environnementales de l'organisation, y
compris les tendances:
- non-conformits et les actions correctives?
- surveillance et de mesure des rsultats?
- obligations de conformit accomplissement?
e) - que
Est-ce rsultats de la vrification?
l'adquation des ressources pris en compte dans
l'examen de la gestion? des parties intresses pris en compte
Sont les communications
F)
dans l'examen de la gestion? Cela inclut-il galement des
plaintes?
Est-ce que l'examen de la gestion envisager des possibilits
g)
d'amlioration continue?

Est-ce que les rsultats de l'examen de la gestion comprennent:


- conclusions sur la pertinence, l'adquation et
l'efficacit continue du SME?
- dcisions lies aux possibilits d'amlioration continue?
- dcisions sur toute ncessit de modifier le systme de
gestion de l'environnement, y compris les besoins en
ressources?
- actions si ncessaire, lorsque les objectifs ne sont pas
remplies?
- les possibilits d'amliorer l'intgration du systme de
gestion de l'environnement avec d'autres processus
d'affaires, si ncessaire
- toutes les consquences pour l'orientation


stratgique
Est-ce que de l'organisation?
l'organisation conserve des informations documentes
comme preuve des rsultats des examens de gestion?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 32 35
mise niveau de la vrification
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Il y a quelques nouveaux sujets inclure dans l'ordre du jour MRM. Y Les organismes sont maintenant tenus de conserver les
compris changements dans: informations documentes comme preuve des rsultats des
Contexte de l'organisation examens de gestion (plutt que les dossiers de la revue de
direction comme indiqu dans 14001: 2004)
Exigences des parties intresses,
Les auditeurs doivent attendre de mettre en vidence les
Impacts environnementaux significatifs,
mmes sorties des revues de direction comme l'heure
Risques et opportunits,
actuelle. Cependant, ils doivent noter que les rsultats des
Adquation des ressources examens de gestion peuvent maintenant tre tenus dans un
Cette clause dfinit galement les nouvelles sorties ncessaires de la format
Les que l'organisation
auditeurs choisit.
doivent attendre de mettre en vidence un
revue de direction: examen de gestion plus stratgique cible. Contexte, les
Le SGE efficace, approprie et adquate? risques et les opportunits doivent tre pris en
Y at-il possibilit d'amlioration mettre en uvre? considration, ainsi que l'alignement de l'EMS aux
Est-il ncessaire de modifier les lments du SME? objectifs stratgiques globaux de l'organisation.
9.3 4.6 Y at-il un besoin de ressources supplmentaires?
Y at-il besoin d'action pour rpondre aux objectifs qui ne sont
pas atteints?
Y at-il un moyen d'amliorer l'intgration du SME avec d'autres
processus d'affaires?
Y at-il d'incidence sur l'orientation stratgique de l'organisation?

Ceci est un autre exemple de l'implication plus tendue par la direction Note: Les auditeurs doivent vrifier cette clause avec le Top
attendue par la nouvelle dition de la norme. Management.
Avant, habituellement le reprsentant de la direction utilise pour
prparer toutes les informations ncessaires cet examen avec un
projet de conclusions pour top approbation de la direction.
Maintenant, est-il clair que l'information doit tre fournie par tous les
gestionnaires concerns et l'analyse faite et la dcision prise par la
direction

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


Amlioration n
dix
10.1 Gnral

L'organisation a identifi les possibilits d'amlioration et de


prendre les mesures ncessaires qui permettront de mieux
permettre la
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 33 35
mise niveau de la vrification
organisation d'atteindre le rsultat escompt de son EMS?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les sources potentielles de possibilits d'amlioration comprennent
Ceci est une nouvelle section qui met l'accent sur la ncessit les rsultats de l'analyse et l'valuation de:
gnrale de Il oblige les organisations rechercher activement Performance environnementale,
et de raliser les possibilits d'amlioration qui permettront de Conformit
mieux permettre l'organisation d'atteindre les rsultats Les audits internes
escompts du SME. Les revues de direction
10.1 4.5.3 L'amlioration peut pas toujours avoir lieu sur une base Remarque:
continue. Parfois, amlioration peut tre effectue de faon Chercher des preuves objectives que l'amlioration est en cours.
ractive (par exemple, des mesures correctives), incrmentielle Cependant, alors que l'amlioration n'a pas besoin d'tre continue, il
(par exemple, l'amlioration continue), par le changement de n'a pas besoin d'tre mis en vidence comme se produisant.
l'tape (par exemple perce), crative (par exemple l'innovation)
ou en r-organisation
L'action (par exemple
prventive n'existe la transformation).
plus comme une exigence explicite;
cependant, le concept sous-tend encore la norme ISO 14001:
2015 et est incorpore dans la pense fonde sur les risques.

Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques


Nonconformity et des mesures correctives n
10.2
une) L'organisation ragit tout produit non-conformit et, selon le cas:
- prendre des mesures immdiates pour contrler et corriger?
- faire face aux consquences, attnuer les impacts ngatifs
sur l'environnement?

b) Pour que la non-conformit ne se reproduise pas ou se produit


ailleurs; a valu l'organisation de la ncessit d'une action
visant liminer les causes de la non-conformit au moyen de:
- l'examen de la non-conformit?
- dterminer les causes de la non-conformit?
- dterminer si des non-conformits similaires
existent ou pourraient potentiellement se produire?
c) Des mesures correctives dtermines et mises en uvre au
besoin?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 34 35
mise niveau de la vrification
r) Est-ce que d'examiner l'efficacit de toute mesure corrective
prise l'organisation?

e) Est-ce que l'organisation apporter des modifications au


systme de gestion de l'environnement, le cas chant?

les actions correctives sont-elles appropries l'importance des


effets des non-conformits rencontres, y compris l'impact (s)
environnemental?

Est-ce que l'organisation conserve l'information documente


comme une preuve de:
- la nature des non-conformits et de toutes actions ultrieures
prises
- les rsultats de toute mesure corrective?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'organisation est ncessaire pour:
Prendre toutes les mesures ncessaires pour contrler et Les auditeurs doivent attester que, lorsque les non-conformits
corriger la non-conformit, et pour faire face l'impact ont t identifis;
environnemental rsultant. Une enqute a t mene afin de dterminer si d'autres
Dterminer ce qui a caus la non-conformit et d'examiner si le non-conformits similaires font rellement ou
potentiel pour un problme similaire reste potentiellement pourrait exister.
Dterminer si une autre action est ncessaire pour viter une Organisation a examin si elle doit apporter des
non-conformit similaires rcurrents au mme endroit ou se modifications l'EMS pour prvenir la rcurrence ou
produisant ailleurs, un moment donn dans l'avenir. l'occurrence ailleurs.
10.2 4.5.3 Dterminer si la non-conformit similaire a eu lieu ailleurs et par
consquent si elle doit prendre des mesures correctives
similaires.
Remarque:
Il peut y avoir des cas o il est impossible d'liminer
compltement la cause de la non-conformit. Par consquent,
dans certains cas, les meilleures organisations peuvent faire est
de rduire la probabilit ou les consquences d'un vnement
similaire ne se reproduise dans le but de rduire le risque un
niveau acceptable.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 35 35
mise niveau de la vrification
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
Amlioration continue n
10.3

Est-ce que l'organisation amliorer sans cesse la pertinence,


l'adquation et l'efficacit du SME pour amliorer la performance
environnementale?

ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les auditeurs doivent attester que les organisations identifier
les opportunits d'amlioration et performance EMS en
La norme fournit de l'aide interprter certains termes utiliss dans le
utilisant;
prsent paragraphe:
Les sorties de leurs processus comme:
Continu signifie que cette activit se produit pendant une
o Analyse et valuation,
priode de temps, mais avec des intervalles d'interruption
10.3 N/A o Audit interne
potentiels, alors que continu signifie que la dure sans
o Examen de la gestion
interruption,
Outils et mthodes pour appuyer ses enqutes
Aptitude dsigne la faon dont l'EMS correspond
l'organisation, adquation si elle satisfait aux exigences de la
Les auditeurs doivent galement vrifier si l'organisation a mis
norme ISO 14001: 2015, l'efficacit si elle atteint les rsultats
en uvre les possibilits d'amlioration d'une manire
souhaits.
contrle.

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