Vous êtes sur la page 1sur 54

GUA DE IMPLEMENTACIN

RESSO-Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 1 16-08-13 16:54


Gua RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 2 16-08-13 16:54


RESSO-Codelco
GUA DE
IMPLEMENTACIN

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 3 16-08-13 16:54


CONTENIDOS
DESCRIPCIN GUA 6
Objetivo 6
Alcance 6
Cmo usar la gua 7

1. REQUERIMIENTOS AL SISTEMA DE GESTIN 9


Poltica de desarrollo sustentable 10
Identificacin y cumplimiento del marco regulatorio 11
Respeto a los estndares corporativos 12
Establecimiento de objetivos y metas del sistema de gestin 13
Planeacin para la identificacin de peligros, evaluacin y 14
control de riesgos

2. REQUERIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIN Y 17


OPERACIN
Entrenamiento, concientizacin y competencias 18
Comunicacin, participacin y consulta 20
Control documental 22
Control operacional 26
Planes de emergencia 30
Obligaciones y prohibiciones 32

3. VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO 35
Contenidos mnimos para la entrega de estadsticas e 36
informacin
Fiscalizaciones externas 37
Fiscalizaciones internas 38

4. PROCEDIMIENTO ANTE INFRACCIONES O FALTAS 41


Infracciones o faltas menores 42
Infracciones o faltas graves y de accidentes, fatales y graves 42
Infracciones al reglamento interno de higiene y seguridad 43
Sanciones aplicables 44
5. EVALUACIN 47
Evaluacin final del cumplimiento del contrato 48
Ponderaciones de evaluacin 49
GLOSARIO DE TRMINOS 52

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 4 16-08-13 16:54


GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 5 16-08-13 16:54
Descripcin gua

DESCRIPCIN GUA

OBJETIVO
La siguiente gua de implementacin del Reglamento Especial de Seguridad y Salud
Ocupacional para contratistas (RESSO) tiene por objetivo apoyar a las empresas
contratistas y subcontratistas en el entendimiento de los principales requerimientos
del RESSO y de qu manera demostrar su cumplimiento.

ALCANCE
El RESSO se aplica a todas las obras, faenas, servicios, proyectos, trabajos o
actividades que posean alguna de las siguientes caractersticas:
Que sean continuas, es decir, que se realicen todos los das durante ms de 60
das o todos los meses por al menos 1 ao.
Que sean habituales, es decir, que se realicen con una periodicidad determinada,
como una semana en cada mes por al menos tres meses o determinados meses
en cada ao por al menos 3 aos.
Que estn destinadas al desarrollo de las operaciones o negocios de Codelco.
Cuya ejecucin se realice por una empresa contratista o subcontratista, bajo su
responsabilidad, en un rea o lugar determinado de Codelco, edificado o no, esto
es, en donde Codelco ejerza administracin y control de la operacin.
Que se realice con trabajadores sujetos a rgimen de subcontratacin.

6 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 6 16-08-13 16:54


Descripcin gua

Tambin se aplica a la Vicepresidencia CMO USAR LA GUA


de Proyectos y a las empresas
filiales de Codelco, cuando estas La gua est organizada en cinco
se desempeen como empresas secciones que describen los principales
contratistas o subcontratistas de requerimientos que se deben cumplir,
Codelco. desde las exigencias al sistema de
gestin interno de la empresa hasta la
Este RESSO no se aplica en los casos
evaluacin final del contrato.
de contratos iguales o inferiores a
60 das, de empresas proveedoras De manera de facilitar la comprensin
de suministros, compraventa y/o de del reglamento, cada una de las
transportes, u otras que ingresan a secciones detalla los principales
recintos de la Divisin en forma no requerimientos e incluye un recuadro
continua ni habitual. El Departamento con las preguntas de verificacin para
de Seguridad y Salud Ocupacional lograr el correcto cumplimiento.
de faena es quien debe pronunciarse
Finalmente, se adjunta una pauta de
invocando la aplicacin total o parcial
auto-evaluacin con la finalidad de
del RESSO, para resguardar la
ser una ayuda para los procesos de
seguridad y salud de las personas, de
auditoras internas de las empresas
acuerdo a su propia identificacin de
contratistas y subcontratistas.
peligros y evaluacin de riesgos, con el
mtodo corporativo de Codelco.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 7

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 7 16-08-13 16:54


GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 8 16-08-13 16:54
1 REQUERIMIENTOS
AL SISTEMA DE
GESTIN

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 9 16-08-13 16:54


REQUERIMIENTOS AL SISTEMA
Requerimientos al sistema de gestin

DE GESTIN

POLTICA DE Preguntas de verificacin


DESARROLLO
SUSTENTABLE 1. La empresa cuenta con una
Poltica de Seguridad y Salud
en el trabajo?
La empresa contratista y subcontratista
debe contar con una Poltica de 2. Acerca de la poltica de
la empresa, incluye el
Seguridad y Salud en el trabajo que compromiso de mejora continua
provenga de la alta direccin, que y el cumplimiento de la
establezca claramente los objetivos legislacin vigente?
globales de seguridad y salud, as 2.1 Se encuentra documentada
como el compromiso para mejorar el e implementada?
desempeo de seguridad y salud en el 2.2 Se difundi y comunic a
trabajo. todos sus trabajadores?
2.3 Est disponible y al
Dicha poltica debe cumplir con los
alcance de todos los
siguientes requisitos: trabajadores?
Ser apropiada a la naturaleza y 2.4 Existe un programa de
magnitud de los riesgos de seguridad revisin peridica de manera
de incluir mejoras?
y salud en el trabajo de Codelco.
Incluir el compromiso de mejora
continua.
Incluir el compromiso de cumplir con
la legislacin aplicable y los otros
requerimientos suscritos por Codelco.
Estar documentada e implementada.
Ser comunicada a todos los
trabajadores.
Estar disponible a las partes
interesadas.
Ser revisada peridicamente a fin de
asegurar que se mantenga relevante
y apropiada.

10 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 10 16-08-13 16:54


Requerimientos al sistema de gestin

IDENTIFICACIN Y Preguntas de verificacin


CUMPLIMIENTO DEL
MARCO REGULATORIO 3. La empresa cuenta con un
sistema de identificacin,
regulacin y control del marco
Toda empresa contratista y legal y normativas que aplican
subcontratista debe contar con un a sus procesos y asegure la
sistema para identificar el marco actualizacin peridica?
regulatorio aplicable a sus procesos, 3.1 Mantiene brechas acerca
sirviendo de base la identificacin de del cumplimiento legal
la legislacin vigente que ha efectuado menores a un 10% de su
Codelco, de acuerdo a las faenas y inventario total?
procesos especficos de que se trate. 3.2 Hay un plan que contemple
el cierre de brechas?
Las empresas contratistas y El tiempo considerado es
subcontratistas deben: inferior a 10 meses?
4. Acerca del sistema de
Dar estricto cumplimiento a la identificacin del marco
legislacin vigente. regulatorio, considera el estricto
cumplimiento de la legislacin
Obedecer las instrucciones de vigente?
los organismos y autoridades 4.1 Considera las instrucciones
competentes. de los organismos y
Seguir las normas y principios autoridades fiscalizadoras
competentes como
tcnicos nacionales e internacionales normativa legal?
comnmente aceptados.
4.2 Considera normas
Respetar las normas y y principios tcnicos
procedimientos de Codelco en nacionales o internacionales
iguales o ms exigentes
materia de prevencin de accidentes
a los implementados en
del trabajo y enfermedades Codelco?
profesionales.
5. Tiene la empresa subcontratos
vigentes declarados a Codelco?
5.1 Tiene la empresa un
sistema o metodologa que
asegure el cumplimiento
de los requerimientos de
Codelco por parte de la
empresa subcontratista?

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 11

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 11 16-08-13 16:54


Requerimientos al sistema de gestin

RESPETO A LOS
ESTNDARES
CORPORATIVOS
Codelco tiene definido Estndares
de Control de Fatalidades (ECF),
Estndares de Salud en el Trabajo
(EST), Liderazgo, Aprendizaje y
Seguridad Conductual que contienen
directrices mnimas en materia de
seguridad y salud en el trabajo, los
que son puestos en conocimiento
de las empresas postulantes a las
licitaciones y deben ser incorporados
en los respectivos contratos. Estos
estndares representan la base de todo
cumplimiento.

Preguntas de verificacin

6. Tiene identificados y 9. Tiene un plan y un programa


documentados los elementos para la implementacin del foco
del ECF que aplican a sus Liderazgo?
procesos?
10. Tiene un plan y un programa
7. Evalu los riesgos de un para la implementacin del foco
potencial accidente grave o fatal Aprendizaje?
de los elementos identificados?

7.1 Tiene implementados los


11. Tiene un plan y un programa
para la implementacin del foco
controles requeridos para los
Seguridad Conductual?
riesgos identificados en la
pregunta anterior (punto 7)?

8. Tiene identificados los


elementos del EST que aplican a
sus procesos?

8.1 Aplica los controles


descritos en el Estndar de
Salud en el Trabajo?

12 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 12 16-08-13 16:54


Requerimientos al sistema de gestin

ESTABLECIMIENTO DE Preguntas de verificacin


OBJETIVOS Y METAS DEL
SISTEMA DE GESTIN 12. La empresa define objetivos y
metas para la seguridad y salud
consistentes de acuerdo a las
Cada empresa contratista y de la divisin, las de la poltica
subcontratista deber establecer, corporativa y el compromiso de
a travs de su sistema de gestin, mejoramiento continuo?
objetivos y metas consistentes con la
poltica corporativa y el compromiso de 13. Existe un programa definido
para el cumplimiento de los
mejoramiento continuo. objetivos y metas?
Cada objetivo debe estar
14. Estn los objetivos y metas
asociado a una meta, cada meta asociados a indicadores
a actividades, indicadores de de desempeo, asignando
desempeo, responsables, recursos responsables y plazos?
y plazos definidos en el programa
correspondiente.
15. La empresa defini la lnea
base de cumplimiento del
En el establecimiento y priorizacin de PESSO (ECF, EST, Liderazgo,
Aprendizaje y Seguridad
los objetivos y metas se deber tener
Conductual)?
en cuenta el resultado del proceso de
identificacin de peligros, evaluacin 15.1 Se definieron objetivos
y control de riesgos, los informes y metas de acuerdo
a las desviaciones,
de fiscalizaciones y auditoras, los incumplimientos y brechas
accidentes del trabajo acaecidos detectadas en la lnea
y las enfermedades profesionales base?
diagnosticadas.
Al mismo tiempo, cada empresa
contratista y subcontratista deber
efectuar un levantamiento y definicin
de lnea base de cumplimiento
del PESSO. Toda desviacin,
incumplimiento o brecha asociada al
cumplimiento del PESSO deber ser
registrada y gestionada mediante el
concepto de objetivos y metas.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 13

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 13 16-08-13 16:54


Requerimientos al sistema de gestin

PLANEACIN PARA LA IDENTIFICACIN DE


PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

La empresa contratista y subcontratista debe realizar una planificacin para la


identificacin, evaluacin y control de los riesgos en todos los lugares de trabajo
en el que se realicen las labores y servicios, as como vas de circulacin, reas
de esparcimiento, campamentos, entre otros, y deber basarse en un examen o
diagnstico inicial de la situacin que ser revisado cuando se produzcan cambios
en la obra, faena o servicio.
Para lo anterior, la empresa contratista y subcontratista, debe utilizar la metodologa
corporativa de Codelco establecida formalmente de modo estndar y sistemtico.
El rea de prevencin de riesgos de Codelco le proporcionar la capacitacin y
asesora necesarias para ello.
Los puntos ms importantes a considerar tienen relacin con:

Definicin de una base de datos de trabajadores expuestos.


Difusin o confeccin de mapas de higiene industrial.
Actualizacin constante de identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos.
Confeccin de un programa de prevencin de riesgos que debe ser puesto en
conocimiento y ser autorizado por el rea de prevencin de riesgos de Codelco
antes del inicio del contrato.

14
14 | Guade
Gua deimplementacin
implementacinRESSO
RESSO| Codelco
| Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 14 16-08-13 16:54


Requerimientos al sistema de gestin

Preguntas de verificacin

16. La empresa cuenta con la


identificacin de los GES y
la validacin por parte del
organismo administrador?

17. Existen mapas de higiene


industrial en el lugar donde
ejerce sus funciones la
empresa?

18. Los mapas fueron


desarrollados por Codelco?
En caso de ser negativa la
respuesta a esta pregunta,
continuar con la siguiente
pregunta.

18.1 Fueron los mapas


desarrollados de acuerdo a
la directriz corporativa?

19. Existe un programa de


revisin y actualizacin para
la identificacin de peligros
y la evaluacin de riesgos?
Este programa se encuentra
autorizado por el rea de
prevencin de riesgos de
Codelco?

19.1 Considera el programa los


requerimientos especficos
indicados en el RESSO?
19.2 El programa preliminar y
definitivo se formalizaron
de manera oportuna y
adecuada?

20. Existe carta formal de reunin


de arranque adecuadamente
firmada?

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 15

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 15 16-08-13 16:54


GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 16 16-08-13 16:54
2 REQUERIMIENTOS
PARA LA
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 17 16-08-13 16:54


REQUERIMIENTOS PARA LA
Requerimientos para la implementacin y operacin

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

ENTRENAMIENTO,
CONCIENTIZACIN Y
COMPETENCIAS
OBLIGACIN DE INFORMAR/
DERECHO A SABER
Las empresas contratistas y
subcontratistas, en su calidad de
empleadores, tienen la obligacin de
informar oportuna y completamente a
todos sus trabajadores acerca de los
riesgos que entraen sus labores, de las
medidas preventivas requeridas y de los
mtodos de trabajo seguros.

Preguntas de verificacin

21. La empresa informa a todos


sus trabajadores a travs de
la Obligacin de informar
los riesgos, las medidas
preventivas y mtodos de
trabajo seguros, antes de
iniciar cualquier tipo de
actividad?

22. Al consultar a 10
trabajadores, indican estos
que efectivamente se les
ha informado acerca de los
riesgos y la manera correcta
de trabajo?

18 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 18 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

AVISO ESCRITO
Preguntas de verificacin
Las empresas contratistas y
subcontratistas deben comunicar
23. Informa la empresa a travs
por escrito, a travs de los medios del Libro de Obra o Libro de
establecidos (Libro de Obra o Libro de Obra Digital, o de Servicios
Obra Digital, o de Servicios o de Cartas o de Cartas contractuales,
contractuales en el caso de la VP de al administrador de contrato
Proyectos) al administrador del contrato, de Codelco respecto a los
trabajos que implican riesgos
respecto a la ejecucin de trabajos que puros inaceptables?
impliquen riesgos puros inaceptables, y
en general, cualquier trabajo que pueda 24. Informa la empresa de los
mtodos seguros para realizar
poner en riesgo la vida y la salud de
sus tareas crticas?
cualquier trabajador y su manera de
controlarlos. Algunos de ellos son:
Estndares de Control de
Fatalidades (ECF)
Trabajo en altura fsica (ms de
1,80 m).
Trabajos en altura geogrfica (ms
de 3.000 msnm).
Manejo de sustancias peligrosas.
Trabajos con equipos energizados
o en movimiento.
Excavaciones subterrneas o de
superficie.
Manejo, transporte y uso
de explosivos y sustancias
inmediatamente peligrosas para la
vida humana.
Maniobras de elementos pesados.
Trabajos que impliquen riesgo de
cada de roca.
Trabajos en espacios confinados.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 19

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 19 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

Las empresas contratistas y subcontratistas deben divulgar la poltica de seguridad


y salud ocupacional, las normas, estndares y procedimientos a todos sus
trabajadores.

Preguntas de verificacin

25. Difundi la empresa a todos sus trabajadores la informacin acerca de


la poltica de seguridad y salud ocupacional, las normas, estndares y
procedimientos que le competen en sus labores?

25.1 Al consultar a supervisores y administradores de contratos de la


empresa, estos dan cuenta de un cabal conocimiento de la poltica?
25.2 Al consultar a operadores de terreno, estos dan cuenta de un cabal
conocimiento de la poltica?

20 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 20 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

PARTICIPACIN DE LOS TRABAJADORES

Las empresas contratistas y subcontratistas deben establecer procedimientos


efectivos de participacin y consulta a todos los trabajadores. Especialmente, deben
asegurar, facilitar y canalizar la participacin activa de los trabajadores, supervisores
y lnea de mando en los comits paritarios de higiene y seguridad de la empresa y/o
de faena.
Respecto de la constitucin de los comits paritarios de higiene y seguridad, el
ejercicio de sus funciones, revise el RESSO.

Preguntas de verificacin

26. Tiene la empresa un procedimiento o programa para asegurar, facilitar


y canalizar la participacin de sus trabajadores, supervisores y lnea de
mando en los comits paritarios de higiene y seguridad de la empresa y/o
de faena?

27. Se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios considerando


las actas y los 7 requisitos descritos en la legislacin (art. 24 DS 54)?

27.1 Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilizacin de los


elementos de proteccin?
27.2 Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin de higiene y
seguridad (trabajador y empresa)?
27.3 Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales que se produzcan en la empresa?
27.4 Decide si un accidente o enfermedad profesional se debi por
negligencia inexcusable del trabajador?
27.5 Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad que
sirvan para la prevencin de los riesgos profesionales?
27.6 Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo
administrador respectivo?
27.7 Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento destinado a la
capacitacin profesional de los trabajadores?

28. Tiene la empresa un mtodo para asegurar la participacin de sus


trabajadores en la confeccin de procedimientos de trabajo?

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 21

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 21 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

CONTROL DOCUMENTAL
REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FAENA
Las empresas contratistas y subcontratistas deben mantener toda la informacin y
documentacin del SGSSO en papel y forma electrnica. Los documentos requeridos
en las instalaciones de faena son:
Copia del contrato de construccin o prestacin de servicios.
Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con la seguridad y la salud en
el trabajo, si corresponde.
Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas
en el contrato.
Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al organismo administrador
de la ley N 16.744, donde est adherido o cotice.
Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los servicios
fiscalizadores y/o del organismo administrador del seguro, si las hubiere y una
relacin de las medidas adoptadas para darles cumplimiento.
Adems, debern existir en faena todos los documentos presentados previamente al
inicio de faena en la reunin de arranque, descritos a continuacin:

Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del


D. S. 72).
Copia de autorizacin de jornada de trabajo otorgada por la Direccin del Trabajo.
Copia del reglamento interno de higiene y seguridad vigente.
Certificado que acredite que los representantes que correspondan segn la
normativa aplicable han tomado conocimiento de este reglamento y otras normas
especiales y complementarias.

22 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 22 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

Lista maestra de candados de seguridad.


Copia del contrato de trabajo del jefe del Departamento de Prevencin de Riesgos,
si corresponde.
Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.744 al que est
adherido o cotice, indicando el giro de la actividad, la tasa de cotizacin y la tasa
de siniestralidad total.
Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a esa fecha.
Copias de los certificados de cursos de prevencin de riesgos.
Copia de los certificados de salud compatible.
Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han recibido el
reglamento de higiene y seguridad, la induccin.
Listado de los trabajadores que por sus funciones debern conducir vehculos
motorizados al interior de la faena.
Copia de los respaldos que acrediten que los vehculos que se utilizarn en el
contrato cumplen con lo establecido en este reglamento, y otros complementarios
considerados en las bases tcnicas.
Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las
exigencias legales y reglamentarias.
Cualquier otra informacin de relevancia que cada centro de trabajo haya definido.
La empresa, adems deber mantener en las instalaciones de faena, por cada uno
de sus trabajadores, la siguiente informacin:
Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debe
avisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, telfono fijo y
celular.
Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.
Registros de recepcin de reglamentos, procedimientos y normas.
Registros de entrega y de uso de los elementos de proteccin personal.
Copia de los informes sobre exmenes pre-ocupacionales y ocupacionales.
(agrupar trabajadores y empresa por separado).

Preguntas de verificacin

29. Cuenta la empresa en faena con todos los documentos especificados


en el Control documental, registro de documentos en faena, de la gua de
implementacin del RESSO?

30. Cuenta la empresa con los documentos de los trabajadores de acuerdo


a los requerimientos indicados en el Control documental, registro de
documentos en faena, de la gua de implementacin del RESSO? (revisar
documentos de 10 trabajadores)

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 23

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 23 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

LIBRO DE OBRA O DE LIBRO DEL SERNAGEOMIN


SERVICIOS O LIBRO DE
OBRA DIGITAL (LOD) O Por cada faena existir un solo Libro
CARTAS CONTRACTUALES del SERNAGEOMIN en el cual se
registrarn todas las observaciones de
Antes de comenzar la ejecucin del
prevencin que se realicen a empresas
contrato, se deber hacer apertura del
contratistas y subcontratistas. Al final de
Libro de Obra, de Servicios o de Cartas
cada anotacin, se dejar constancia
contractuales, segn corresponda,
de la aceptacin de ellas por medio
en papel o digital, en el que se
de una firma de los representantes
anotarn las observaciones tcnicas,
que correspondan segn la normativa
administrativas y de cualquier naturaleza
aplicable.
del representante del contratista y/o el
administrador de contrato, o a quienes
estos expresamente faculten. Preguntas de verificacin
El rea de prevencin de riesgos de
Codelco registrar las observaciones, 32. Se encuentran aceptadas y
firmadas por el administrador
instrucciones, informes y otros de contrato de la empresa
documentos relativos a materias de todas las observaciones
seguridad y salud en el trabajo. realizadas por la autoridad en
el Libro del SERNAGEOMIN?
Preguntas de verificacin
31. Cuenta la empresa en
faena con un Libro de Obra,
o de Servicios o de Cartas
contractuales, en papel o
digital?

24 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 24 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

DOCUMENTOS Y DATOS
DE SEGURIDAD Y SALUD Preguntas de verificacin
OCUPACIONAL
33. Cuenta la empresa con
Toda documentacin referente a datos un procedimiento interno
de seguridad y salud ocupacional debe que asegure que todos los
mantenerse controlada y actualizada, documentos, en materia de
seguridad y salud ocupacional,
cumpliendo los siguientes puntos: sean localizados, revisados y
actualizados peridicamente?
Que se pueda encontrar con
facilidad. 34. Estn disponibles los
documentos y datos relevantes
Que sea revisada peridicamente, en materia de seguridad y
actualizada cuando sea necesario y salud ocupacional para los
aprobada por personal autorizado. trabajadores en los sitios de
Que estn las versiones actualizadas operacin ms importantes?
de los documentos y los datos
35. Los trabajadores cuentan con
relevantes disponibles en todos los los procedimientos propios de
sitios donde se realizan operaciones su tarea en el rea de trabajo?
esenciales para el funcionamiento
eficaz del sistema SGSSO. 36. Los inventarios de riesgos
tienen menos de un ao
Que se retiren prontamente los
desde su ltima revisin y se
documentos y datos obsoletos de los encuentran actualizados?
puntos de emisin y se evite un mal
uso intencionado de la informacin.
Que estn claramente identificados
los documentos y datos retenidos con
propsitos legales o de conservacin
del conocimiento, o ambos.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 25

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 25 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

CONTROL OPERACIONAL
MEDIDAS DE CONTROL
OPERACIONAL
Las empresas contratistas deben
identificar aquellas operaciones y
actividades que estn asociadas con los
riesgos identificados donde se requiera
ejecutar medidas de control. Todas las
medidas de control operacional deben
ajustarse a los ECF y EST de Codelco
cuando corresponda.

ESTNDARES DE CONTROL
OPERACIONAL
Las medidas de control debern
planearse y ejecutarse de acuerdo a
los peligros de cada tarea segn la
metodologa existente en la corporacin.
Para esto, dichas medidas de control
deben considerar los estndares
corporativos, y en caso de que existan
elementos o requisitos especiales,
cada centro de trabajo deber dar
la instruccin para su inclusin o
incorporacin, quedando establecidas en
el programa de prevencin.
Se deber hacer referencia a los
documentos operativos establecidos
para el control, los responsables de
las actividades y los controles a los
instrumentos de medicin. En caso de
no existir tales documentos, o en caso
de no estar definidos dichos controles, el
contratista o subcontratista desarrollar
uno, o emplear un estndar externo que
quedar establecido y reconocido.

26 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 26 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

La empresa contratista y sus Dar a conocer a las empresas


subcontratistas privilegiarn establecer contratistas y que estas tengan en su
los controles operacionales de acuerdo poder, las normas, procedimientos
a la estandarizacin corporativa o y disposiciones de Codelco que se
divisional que aplique. De esta forma, apliquen a los contratos en materia
en las especificaciones contractuales de prevencin de riesgos. Orientando
debern estar incorporadas, o al contratista para evitar, reducir o
a lo menos mencionadas, las controlar los accidentes del trabajo y
estandarizaciones a tener en cuenta enfermedades profesionales durante la
en la ejecucin del servicio u obra. En ejecucin del contrato.
toda situacin ser de responsabilidad Recibir el Programa de Trabajo de la
de la empresa contratista, atendida su empresa contratista.
especializacin, el identificar y aplicar
Recibir de la empresa contratista
correctamente las mejores prcticas
los programas y controles de
de la industria y normativa existente
riesgo, informes en terreno, para las
en esas materias especficas y que
actividades crticas realizadas por las
es, o debe ser, consistente con la
empresas contratistas en ese terreno,
especializacin del oferente del servicio
quien podr realizar las observaciones
en proceso de contratacin.
que estime convenientes.
Toda relacin con la empresa
Verificar el estado de avance del
contratista deber estar bajo la gua del
Programa de Seguridad y Salud
administrador de contrato de Codelco.
Ocupacional y los indicadores de
El Administrador de Contrato de Codelco siniestralidad. Asegurar que se
tendr como funcin: analicen las causas que originaron
Que se entreguen las orientaciones accidentes o enfermedades, y
y el direccionamiento a las empresas hacer seguimiento de las medidas
contratistas y subcontratistas con preventivas, correctivas o de control.
miras a la proteccin efectiva y
permanente de todos los trabajadores,
de acuerdo a la poltica corporativa
en materias de seguridad y salud
ocupacional.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 27

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 27 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

Instruir a las empresas contratistas


y subcontratistas que los trabajos
crticos desarrollados, de acuerdo a la
identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos, sean adecuadamente
planificados e inspeccionados. Estas
indicaciones adems de la correccin
de prcticas inseguras, estndares no
adecuados o trabajos mal ejecutados,
se harn al contratista va Libro de
Obras o cartas contractuales.
Asegurarse que se controle y se
evalen los resultados del programa de
Seguridad y Salud Ocupacional y exigir
la adopcin de las medidas necesarias
para corregir las debilidades o
no conformidades encontradas,
oportunamente.
Coordinar que se verifique el estado de
avance del Programa de Seguridad y
Salud Ocupacional y los indicadores
de siniestralidad. Analizar las
causas que originaron accidentes o
enfermedades, y hacer seguimiento
de las medidas preventivas, correctivas
o de control.
Que quede constancia escrita en la
Libro de Obras (u otro medio oficial
definido en este reglamento) o se haga
referencia en ellas de su oportuno
cumplimiento, sobre las actividades
antes descritas.
Coordinar que se audite y se evale
el cumplimiento del RESSO a sus
contratos, tomando conocimiento
de las auditoras divisionales o de la
Vicepresidencia de Proyectos de este
reglamento

28 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 28 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

La entrega de los sectores operativos


ser responsabilidad del supervisor de Preguntas de verificacin
Codelco dueo del rea. Al supervisor
de Codelco que, en razn de su cargo, 37. La empresa cuenta con
tiene asignada la gestin y control del documentos operativos que
rea o terreno donde se realizarn los asignan responsables y plazos
a las actividades asociadas
trabajos le correspondern las siguientes
a las medidas de control
funciones: necesarias de acuerdo a los
Asegurar la entrega del rea a la ECF y EST?
empresa contratista con los riesgos 38. La empresa realiza auditoras
identificados y controlados. internas de ECF?
Entregar detalles de trabajos
39. La empresa realiza auditoras
simultneos o interferencia que puedan internas de EST?
afectar el normal desarrollo de la
actividad. 40. Tiene hallazgos nivel 1? De
ser positiva la respuesta, se
Podr solicitar al Administrador de encuentran gestionados y/o
Contratos Codelco o a la empresa resueltos?
contratista los programas y controles
de riesgo informe en terreno, para las 41. Gestiona y cumple los
hallazgos de estndares?
actividades crticas realizadas por las
empresas contratistas en ese terreno. 42. Cuenta la empresa con
La estandarizacin bsica para la instruccin especfica del
ejecucin de un servicio, segn supervisor de Codelco
respecto de los riesgos del
aplique, debe considerar a lo rea previamente al inicio de
menos los requerimientos de la faena?
estandarizacin que se enumeran en
la gua, los que sern debidamente 43. Tiene la empresa un sistema
considerados e implementados en todo que asegure el control de los
riesgos en las reas a trabajar
el proceso de licitacin y ejecucin previo al inicio de los trabajos?
del contrato, sin perjuicio de los
procedimientos, instructivos u otros
vigentes, que tambin se incorporan
en la documentacin a considerar y
proporcionar.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 29

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 29 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

PLANES DE EMERGENCIA
PROCEDIMIENTO EN CASO DE ACCIDENTES

La empresa contratista tiene la obligacin de informar de inmediato al administrador


del contrato y al departamento de prevencin de riesgos de faena de cualquier
accidente e incidente que afecte a su personal, o al personal de los subcontratistas,
ocurrido en los recintos de Codelco.
Es obligacin de todos los trabajadores que laboran para Codelco y para sus
empresas contratistas y subcontratistas comunicar a su jefatura directa todo incidente
o accidente del que haya sido vctima, testigo, o tengan conocimiento por cualquier
medio. Esto se debe realizar segn los mecanismos de cada faena o centro de
trabajo, facilitando adems, cualquier informacin necesaria para su inclusin en los
sistemas de informacin disponibles en la Corporacin y para su investigacin.
El procedimiento a seguir se encuentra indicado en la directriz corporativa para
accidentes e incidentes.

30 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 30 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

En caso de accidentes graves o


fatales, se deber proceder con la Preguntas de verificacin
auto-suspensin inmediata de la
faena afectada, entendindose por 44. Cuenta la empresa
tal, el rea o puesto de trabajo en que con un plan o programa
de capacitacin de sus
ocurri el accidente, y adems, de trabajadores, supervisores
ser necesario, deber evacuar dicha y lnea de mando respecto
faena cuando exista la posibilidad de de los planes de emergencia
que ocurra un nuevo accidente de implementados por Codelco en
similares caractersticas. La empresa faena?
contratista deber elaborar el informe 45. Cuenta la empresa con el
preliminar de accidentes dentro de los personal capacitado en el
plazos establecidos en la directriz, en mtodo EVITA?
el formato corporativo correspondiente.
46. Cuenta la empresa con
Al mismo tiempo, deber investigar las la directriz de accidentes e
causas bsicas, responsabilidades y incidentes recibida de manera
definir las correspondientes acciones formal?
correctivas. El modelo a seguir ser la 47. La empresa ha realizado
directriz corporativa de investigacin de su simulacro documental
accidentes e incidentes, y el mtodo de de accidente fatal? De ser
investigacin EVITA (estudiar verificar positiva la respuesta, se
incidentes transversalizar aprendizajes). difundi a sus trabajadores?
Cualquier condicin de excepcin ser
resuelta por el GSSO de cada centro de
trabajo.
Las empresas contratistas debern
generar un plan de emergencia visado
por el rea en que se desarrolla, y
debern contar con un programa de
simulacros de emergencias, segn
corresponda al rea y divisin.
Una vez al ao, toda empresa contratista
debe realizar un simulacro documental
de accidente FATAL, asociado a
un hallazgo o condicin posible. Se
entiende por simulacro documental la
investigacin que, en vez de realizarse
a partir de un evento real, supone la
ocurrencia del accidente. Este simulacro
deber contar con el modelo de
investigacin EVITA, y sus resultados
deben ser difundidos a su organizacin.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 31

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 31 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

OBLIGACIONES Y
PROHIBICIONES
Sin perjuicio de las obligaciones
y responsabilidades generales de
todos los empleadores en materia de
seguridad y salud en el trabajo, las
empresas contratistas y subcontratistas
de Codelco debern cumplir con las
obligaciones detalladas en el RESSO.
Queda estrictamente prohibido a las
empresas contratistas, subcontratistas
y a sus trabajadores, permitir, aceptar o
incurrir en los actos, comportamientos o
conductas sealados en el RESSO.

32 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 32 16-08-13 16:54


Requerimientos para la implementacin y operacin

Preguntas de verificacin

48. Cuenta la empresa con un


plan de difusin y control
efectivo para que sus
trabajadores cumplan con las
obligaciones y prohibiciones
indicadas en el RESSO?

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 33

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 33 16-08-13 16:54


GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 34 16-08-13 16:54
3 VERIFICACIN Y
SEGUIMIENTO

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 35 16-08-13 16:55


Verificacin y seguimiento

VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO

CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ENTREGA DE


ESTADSTICAS E INFORMACIN
Las empresas contratistas y subcontratistas debern proporcionar mensualmente
al administrador de contrato y al rea de prevencin de riesgos de los centros de
trabajo, las estadsticas e informacin de riesgos profesionales, bajo firma del experto
en prevencin de riesgos y del responsable del contrato, administrador del contratista
o subcontratista.
Esta informacin debe contemplar como mnimo los datos exigidos por las entidades
reguladoras y fiscalizadoras en la materia, y debe ajustarse al formato corporativo
que oportunamente se les requiera.

Preguntas de verificacin

49. Entrega la empresa la estadstica de informacin de riesgos profesionales


en el formato requerido por Codelco?

50. Cumple la empresa con la exigencia de entregar el informe una vez por
mes en la fecha requerida?

36 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 36 16-08-13 16:55


Verificacin y seguimiento

FISCALIZACIONES Preguntas de verificacin


EXTERNAS
Las empresas contratistas y 51. La empresa informa al
administrador de contrato y
subcontratistas deben comunicar al
representantes del rea de
administrador del contrato y al rea de prevencin de riesgos de
prevencin de riesgos los resultados Codelco los resultados de
de las fiscalizaciones efectuadas las fiscalizaciones realizadas
por las entidades fiscalizadoras por entidades externas,
correspondientes, con competencias y las inspecciones de los
organismos administradores
en materia de seguridad y salud en el del seguro?
trabajo, y de las inspecciones de los
organismos administradores del seguro. 52. Entrega la empresa toda la
documentacin que proviene
Tambin debern remitir copia de las entidades fiscalizadoras
ntegramente de los oficios, o de los organismos
instrucciones, actas de fiscalizacin, y administradores de la ley
toda la documentacin que provenga 16.744?
de las entidades fiscalizadoras o de los 53. Existe un programa interno
organismos administradores de la para el cumplimiento de las
ley 16.744. instrucciones y medidas
correctivas emanadas de
Las instrucciones y medidas correctivas las autoridades y entidades
emanadas de las autoridades debern fiscalizadoras o de los
incorporarse, y su cumplimiento organismos administradores
deber ser especialmente verificado o de la ley 16.744?
auditado. Dichos documentos debern
registrarse y mantenerse en la carpeta
de la empresa contratista, y sern
considerados en las verificaciones y
evaluaciones de desempeo.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 37

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 37 16-08-13 16:55


Verificacin y seguimiento

FISCALIZACIONES INTERNAS
CALIFICACIN EMPRESAS CONTRATISTAS
Los centros de trabajo debern calificar a sus empresas contratistas usando la tabla
N1, de manera que la consecuencia de un evento, y la probabilidad de que este
se manifieste, sean lo ms representativos segn las tareas a desarrollar por las
empresas. La calificacin ser sobre la base de los datos del contrato vigente con el
centro de trabajo. Solamente en caso de ser empresa nueva, postulante, la calificacin
considerar los datos globales de la empresa. En los centros de trabajo, esta calificacin
la realizarn las reas de abastecimiento y GSSO, definiendo cuatro categoras:
A Empresas con alto nivel de exposicin de riesgo continuo.
B Empresas con alto nivel de exposicin de riesgo eventual.
C Empresas con moderado nivel de exposicin de riesgo.
D Empresas con bajo nivel de exposicin de riesgo.
En caso de dudas, siempre se aplicar el criterio ms estricto. La calificacin de cada
empresa contratista se realizar de acuerdo a la medicin de 7 parmetros, los cuales
se indican en la siguiente tabla que asigna puntajes por parmetro:

Experto en prevencin de riesgos de los centros de trabajo podr asignar puntuacin


de 1 a 4 a las empresas contratistas de acuerdo al nivel de exposicin en faena.

Luego de la evaluacin, se obtendr un puntaje que representa la calificacin de la empresa.


Entre 18 y 24 Entre 12 y 18 Entre 8 y 12 Menor o igual a 8
Calificacin A Calificacin B Calificacin C Calificacin D

Una o ms fatalidades ocurridas en los ltimos tres aos calificarn a la empresa


contratista en el nivel A (alta exposicin al riesgo). En este caso siempre se considerar
el dato de la empresa contratista a nivel nacional, y no por contrato vigente.

Cualquier singularidad respecto al proceso de calificacin, deber resolver la GSSO con


copia a la direccin corporativa.

38 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 38 16-08-13 16:55


Verificacin y seguimiento

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS


El rea de prevencin de riesgos de Codelco incluir, a lo menos una vez al ao, a
las empresas contratistas y subcontratistas calificadas como A y B, en un Programa
Anual de Auditoras conforme a la Metodologa y Planilla Corporativa de Verificacin
RESSO. Si la magnitud de los riesgos as lo amerita, se realizarn auditoras con
una periodicidad menor (ej.: dos veces en un ao, los que definir la divisin). Para
empresas calificadas como tipo C y D, estas debern autoevaluarse a lo menos una
vez por ao, y un 30% de ellas ser incluida en el Programa Anual de Auditoras de
empresas A y B.

Matriz de Calificacin de Auditora


decisin >90 85 80 70 65 <50
D
Tipo de C
Empresa B
A
Inaceptable Moderado Aceptable

Dependiendo de los resultados de la auditora y la clasificacin de la empresa, se


definen tres estados: inaceptable, moderado y aceptable.
Toda empresa que es considerada con un nivel inaceptable de gestin, tendr
un plazo de una semana para regularizar y mejorar a un nivel moderado. De no
conseguir esta condicin, se detendr toda tarea asociada a la empresa contratista
hasta conseguir los niveles exigidos (al menos moderado).
Las empresas con un nivel moderado de gestin tendrn un plazo de un mes para
resolver las observaciones de las auditoras. Si no lo hacen, o vuelven a ser calificadas
con el mismo nivel moderado, ser considerada como una empresa con gestin
discreta.

Preguntas de verificacin

54. En qu mbito de riesgos est clasificada la empresa (A, B, C o D)?


Tiene el administrador de contrato conocimiento de su calificacin?

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 39

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 39 16-08-13 16:55


GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 40 16-08-13 16:55
4 PROCEDIMIENTO
ANTE
INFRACCIONES O
FALTAS

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 41 16-08-13 16:55


Procedimiento ante infracciones o faltas
PROCEDIMIENTO ANTE INFRACCIONES
O FALTAS

INFRACCIONES O INFRACCIONES O
FALTAS MENORES FALTAS GRAVES Y DE
ACCIDENTES, FATALES Y
Las infracciones o faltas menores sern GRAVES
sancionadas por el rea de prevencin
de riesgos de Codelco en conjunto con Se consideran faltas graves las acciones
el administrador de contrato de Codelco, u omisiones en que incurra el contratista
segn lo contemplado en las letras a), b) y que se mencionan a continuacin. El
y c) del ttulo XV del RESSO, dejndose procedimiento se aplica en los siguientes
constancia en los archivos y registros casos:
correspondientes.
Accidentes del trabajo con
consecuencias fatales.
Accidentes del trabajo con
consecuencias de lesiones
gravsimas, que generen una gran
incapacidad, afecten a varios
trabajadores o causen conmocin
pblica.
Accidentes del trabajo con
consecuencias de lesiones graves
o de alto potencial, cuando a juicio
del rea de prevencin de riesgos,
o de la Gerencia Corporativa de
Sustentabilidad, sea necesario
revisar corporativamente el
comportamiento de la empresa
contratista o subcontratista.
En caso de faltas, infracciones o
incumplimientos de seguridad o
salud en el trabajo, que a juicio
del rea de prevencin de riesgos
correspondiente o de la Gerencia
Corporativa de Sustentabilidad
tengan el carcter de graves.

42 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 42 16-08-13 16:55


Procedimiento ante infracciones o faltas

Ante la ocurrencia de alguna de estas INFRACCIONES


situaciones, se actuar de acuerdo al
procedimiento de infracciones graves, AL REGLAMENTO
que se resume en las siguientes etapas: INTERNO DE HIGIENE Y
1. Se citar al representante legal de la SEGURIDAD
empresa contratista o subcontratista
ante un Comit Especial, conformado En caso de contravencin a las normas
por personal ejecutivo de Codelco. de higiene y seguridad por parte de sus
trabajadores, las empresas contratistas
2. El Comit Especial realizar una y subcontratistas debern adoptar
evaluacin preliminar. las medidas disciplinarias de acuerdo
3. Se emitir un informe final. a su reglamento interno de higiene
4. El Comit Ejecutivo aplicar y seguridad, medida que puede ser
sanciones. exigible por el administrador de contrato
de Codelco, y sin perjuicio de las
Para conocer mayores antecedentes y medidas que pueda adoptar cada centro
detalles del procedimiento, dirjase al de trabajo contra la empresa contratista,
RESSO. segn su mrito y condicin.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 43

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 43 16-08-13 16:55


Procedimiento ante infracciones o faltas

SANCIONES APLICABLES
El incumplimiento por parte de empresas contratistas de sus obligaciones, contradas
en virtud de un determinado contrato, y de acuerdo a su gravedad y reiteracin, podr
ser causal de aplicacin de una o ms de las siguientes sanciones:
Amonestacin por escrito.
Multas.
Trmino anticipado del contrato.
Suspensin de llamado a licitaciones presentes o futuras.
Suspensin temporal, indefinida o permanente del registro de contratistas de
Codelco.

44 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 44 16-08-13 16:55


Procedimiento ante infracciones o faltas

Adems de las sanciones antes sealadas, se podr prohibir el ingreso a recintos de


Codelco de cualquier empresa subcontratista, supervisor o trabajador de la empresa
contratista o subcontratista, cuando se acredite que incurre en actitudes que pongan
en peligro la seguridad o salud propia, de otras personas, o de la obra.

Preguntas de verificacin

55. Cuenta la empresa con un plan de difusin y capacitacin para que


sus trabajadores, supervisores y lnea de mando cumplan y conozcan el
procedimiento a realizar ante faltas menores y graves?

56. Cuenta la empresa con un reglamento interno de higiene y seguridad


actualizado al momento de la auditora (se considerar actualizado si al
momento de la auditora, este se encuentra a lo menos en consulta con los
trabajadores)?

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 45

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 45 16-08-13 16:55


GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 46 16-08-13 16:55
5 EVALUACIN

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 47 16-08-13 16:55


Evaluacin

EVALUACIN

EVALUACIN FINAL DEL


CUMPLIMIENTO DEL
CONTRATO
Al trmino del contrato, el administrador La nota final del contrato se obtiene
de este, por parte de Codelco, entre la ponderacin de la evaluacin
realizar una evaluacin final de final con un 50%, y el 50% restante
desempeo de la empresa contratista, se obtiene con el promedio de las
la que necesariamente deber incluir auditoras de la empresa. Esta nota
la evaluacin del cumplimiento de las ser consignada en los Libros de Obras
obligaciones y compromisos en materia como constancia del desempeo de la
de seguridad y salud en el trabajo, y en empresa.
particular, respecto de este reglamento
especial, teniendo a la vista todos los
informes de cumplimiento del programa
de prevencin, de verificaciones,
auditoras, fiscalizaciones internas y
externas, as como, de los comits
paritarios de higiene y seguridad, si los
hubiere.
La existencia de no conformidades
pendientes, necesariamente implicar
una calificacin en el desempeo en
seguridad y salud en el trabajo, igual al
mnimo exigido en las fiscalizaciones
internas, prevaleciendo la calificacin
inferior entre este mnimo y la nota real.
La evaluacin final se debe realizar
hasta 15 das antes de terminar el
contrato, y debe ser remitida a las reas
de prevencin de riesgos divisionales.

48 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 48 16-08-13 16:55


Evaluacin

PONDERACIONES DE EVALUACIN
La ponderacin final de la auditora considera dos aspectos:
1. El primero se refiere a la nota total, correspondiente la evaluacin documental
de este documento, cuya ponderacin parcial se aplicar segn la tabla N 2.
2. El segundo, estar constituido por un sistema de sancin por hallazgo mediante
una auditora de terreno. Se considerar lo siguiente:
A. ECF (verificacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada
hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 3% del total obtenido, y por cada
hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 1%.
B. EST (verificacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada
hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 1,5% del total obtenido, y por
cada hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 0,5%.
C. Liderazgo (verificacin de planes y cumplimiento del foco de
Liderazgo): De no tener en funcionamiento aspectos clave (por ejemplo,
incumplimiento gerencial, el 30% de supervisores con actividades
incompletas, sin monitoreos parciales de cumplimiento), se sancionar con
un 5% de la nota total. Los otros tipos de faltas, se sancionarn con un 2%.
D. Seguridad Conductual (verificacin en terreno de planes, programas y
conductas): De no tener en funcionamiento un programa de seguridad
conductual en base al estndar corporativo (que no se realicen
observaciones metdicas, que no exista difusin de las observaciones, que
no exista gestin con la informacin), se sancionar con un 5% de la nota
total. Las otras faltas se sancionarn con un 2%.
E. Aprendizaje (verificacin en terreno de planes, programas e internalizacin
de eventos fatales y graves): De no tener reportabilidad consistente
(por ejemplo, eventos de alto potencial de intercambio de energa no
reportados como incidentes de alto potencial, que las acciones correctivas
no estn cerradas en los plazos comprometidos, que el mtodo de estudio
de eventos no sea el EVITA), se sancionar con un 5% de la nota total.
Cualquier otra falta se sancionar con un 2%.

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 49

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 49 16-08-13 16:55


PONDERACIN TEM

Poltica

Identificacin y cumplimiento del marco regulatorio

Requerimientos
al sistema Establecimiento de objetivos y metas del sistema de gestin
de gestin
(Planificacin) Planeacin para la identificacin de peligros, evaluacin y
(25%) control de riesgos

Entrenamiento, concientizacin y competencias

Comunicacin, participacin y consulta

Control documental

Implementacin y
Operacin Control operacional
(50%)

Planes de emergencia

Obligaciones y prohibiciones

Contenidos mnimos para la entrega de estadsticas

Resultados de fiscalizaciones externas


Verificacin y
Seguimiento Resultados de fiscalizaciones internas
(25%)
Procedimiento ante infracciones y faltas

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 50 16-08-13 16:55


MBITO %
Poltica interna 5

Cumplimiento legal 5
Cumplimiento corporativo

Cumplimiento programa SSO 5

Inventario (realizado con participacin de los trabajadores) 10


Jerarqua de controles
Reunin de arranque
Programa de alcohol y drogas
Mapas de seguridad e higiene

Capacitacin de las actividades crticas a trabajadores 5

Reuniones mensuales 5

Mantencin de documentos en faenas 5


Libro de Obras
Libro SERNAGEOMIN

Diagnstico y plan de implementacin ECF, EST, Liderazgo, 15


Seguridad conductual, Aprendizaje
Verificacin de controles de tareas crticas de acuerdo a inventario
de riesgos
Acciones de Liderazgo y Seguridad conductual

Procedimiento en caso de incidentes/ accidentes 15

Reglamento interno 5

Entrega de estadsticas 5

Fiscalizaciones externas 5

Fiscalizaciones internas 5

Infracciones o faltas menores 3


Infracciones o faltas graves 5
Infracciones al RIOHS 2

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 51 16-08-13 16:55


GLOSARIO DE TRMINOS

PESSO: Proyecto Estructural de Seguridad y Salud Ocupacional.


RESSO: Reglamento Especial Seguridad y Salud Ocupacional
EST: Estndar de Salud del Trabajo.
ECF: Estndar de Control de Fatalidades.
Centro de Trabajo: Todas las reas donde la Corporacin (CODELCO) se haga
presente mediante una Divisin, Vicepresidencia o filial.
PVMO: Programa Vigilancia Mdica Ocupacional.
GCAB: Gerencia Corporativa de Abastecimiento.
VP: Vicepresidencia de Proyectos.
CAS: Comit de Adjudicaciones y Sanciones a proveedores.
GES: Grupos de Exposicin Similar (GES).

52 | Gua de implementacin RESSO | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 52 16-08-13 16:55


Evaluacin

RESSO-Codelco
GUA DE
IMPLEMENTACIN

Gua de implementacin RESSO | Codelco | 53

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 53 16-08-13 16:55


Gua Resso | Codelco

GUIA IMPLEMENTACION RESSO 16/08/13.indd 54 16-08-13 16:55