CURSO DE MAPEO DE PROCESOS EN

EL MARCO DEL PROCESO DE

TRNSITO DE LAS ENTIDADES
PBLICAS
Bienvenida y presentacin
 Reglas del Taller
Las constancias de aprobacin slo se entregarn a
las personas que asistan a todo el taller (8 horas) y
aprueben con una nota mnima de 12.

Participar! Mientras ms se pregunte, mejor se

entender.

Mantener los celulares apagados o en modo vibrador.

 Objetivo General

Lograr que el participante comprenda

la importancia de la Gestin por
Procesos en el desarrollo de su
Entidad y pueda aplicar la
metodologa de Mapeo de Procesos
vigente de SERVIR, a fin de mejorar el
servicio que brinda al ciudadano.
 Objetivos Especficos
1. Entender conceptos fundamentales del proceso.

2. Entender qu significa gestionar una Entidad por procesos y

cules son sus ventajas.

3. Identificar los procesos estratgicos, misionales y de soporte.

4. Elaborar un Mapeo de Procesos, conforme a la directiva

vigente de SERVIR.

5. Completar un ficha de proceso.

 Contenido del Taller
MODULO 1:
INTRODUCCIN A LA GESTIN POR PROCESOS
MODULO 2:
PROCESOS EN EL MARCO DE LA GESTIN PBLICA
MODULO 3:
LOS PROCESOS CONCEPTOS CLAVE
MODULO 4:
METODOLOGA DE MAPEO DE PROCESOS, SEGN SERVIR
MODULO 5:
DESARROLLO DEL CASO PRCTICO
 MODULO 1:
INTRODUCCIN A LA GESTIN
POR PROCESOS
 Contenido

El modelo de Gestin por

Antecedentes: La gestin por funciones VS
gestin por funciones procesos: medir Gestin por
para mejorar procesos
 Antecedentes: La gestin por funciones

GERENTE GENERAL

Modelo donde las

funciones y/o
reas son el eje
JEFE DE REA JEFE DE REA de la gestin de la
entidad

REA X REA Y

Y los
clientes?
 Modelo de Gestin por Procesos

Modelo donde los

GERENTE GENERAL
procesos son el eje
de la gestin de la
entidad bajo un
enfoque de
resultados para el
JEFE DE REA JEFE DE REA
cliente

PROCESO A

PROCESO B
REA X REA Y

PROCESO C CLIENTE
 Modelo de Gestin por Procesos
Gestin por Procesos: Medir para
mejorar
Establecer los objetivos y
Tomar acciones de procesos necesarios para
mejora continua para la conseguir resultados de
optimizacin de los acuerdo a los
procesos requerimientos de los
Actuar Planificar clientes
-> Documentacin de
procesos

Verificar Hacer
Realizar el seguimiento y
medicin de los procesos
Implementar y ejecutar
y/o resultados obtenidos;
los procesos
de acuerdo a los
objetivos establecidos

CICLO PHVA DE UN
SISTEMA DE CALIDAD
 Gestin por funciones VS Gestin por procesos
Enfoque Funcional
Trabajo por compartimentos o
reas (Departamentalismo)
Se concentra en hacer el
trabajo
nfasis en el producto
VS
Lenta coordinacin y
adaptacin al cambio
Control enfocado en los
servidores
Enfoque a Procesos
Trabajo en equipo
Se concentra en hacer el
trabajo de manera eficiente y
eficaz
nfasis en la satisfaccin del
cliente (ciudadano)
Rpida coordinacin y
adaptacin al cambio
Control enfocado en los
resultados del proceso
 MODULO 2:
GESTIN POR PROCESOS EN EL
MARCO DE LA GESTIN PBLICA
 Contenido

La gestin por Mapeo de

Por qu la gestin por
procesos en los Procesos en el
procesos en la gestin Sistemas Proceso de
pblica? Administrativos Trnsito
 Por qu la gestin por procesos en la gestin pblica?

DIAGNSTICO: ADMINISTRACIN PBLICA QUE SE VISIN: ADMINISTRACIN PBLICA GUIADA

MIRA A S MISMA POR LA OBTENCIN DE RESULTADOS PARA
EL CIUDADANO

Fuente: Secretara de Gestin Pblica Presidencia del Consejo de Ministros

Por qu la gestin por procesos en la gestin pblica?

Mejorar la comunicacin, integrando sistemas de informacin,

automatizando procesos y promoviendo la coordinacin
interinstitucional

Fortalecer la capacidad de gestin y optimizar el uso de los

recursos pblicos

Cumplir con las leyes y normativas, a travs de la agilidad y

flexibilidad en los cambios administrativos

Facilitar y agilizar los servicios de las instituciones pblicas,

hacindolos ms eficientes y mejorando la satisfaccin del ciudadano
La gestin por procesos en los Sistemas Administrativos

Modernizacin de la Gestin Pblica

Tercer Pilar de la Poltica Nacional de Modernizacin de la
Gestin Pblica: Gestin por procesos, simplificacin
administrativa y organizacin institucional

Gestin de Recursos Humanos

Proceso de Trnsito al Nuevo Rgimen de Servicio Civil basado en
procesos

Presupuesto Pblico
Implementacin del Presupuesto por Resultados (requisito ciclo
de produccin)

Control
Definicin de procesos para la implementacin de los Sistemas
de Control
 Mapeo de Procesos en el Proceso de Trnsito

Etapas de proceso de trnsito de una entidad pblica al rgimen del Servicio Civil,
segn la directiva N 002-2017-SERVIR/GDSRH

Etapa 1: Etapa 2: Etapa 3: Etapa 4:

Preparacin Anlisis Situacional Mejora Interna Implementacin

Conformacin Mapeo de Concursos de

de Comisin Dotacin
puestos Seleccin
de Trnsito

Manual de
Desarrollo de Perfiles de
acciones de Puestos
comunicaci
ny Cuadro de
sensibilizaci Mapeo de Plan de
Puestos de
n procesos Mejoras
la Entidad

Equipo de Asistencia Tcnica y Monitoreo al Trnsito de Entidades Pblicas de la

Gerencia de Desarrollo del Sistema de Recursos Humanos de SERVIR.
 MODULO 3:
LOS PROCESOS - CONCEPTOS
CLAVE
Contenido

Niveles de
Qu es un Elementos de Tipos de procesos
proceso? un proceso procesos (Enfoque Top
Down)
 Qu es un proceso?

Conjunto de actividades interrelacionadas que transforma

elementos de entrada en resultados, agregando valor en cada etapa
de la cadena.
Insumos Bienes /
(entradas) servicios
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Necesidad
Clientes
del cliente
CONJUNTO DE ACTIVIDADES satisfecha
INTERRELACIONADAS

Actividad Actividad
A B

Actividad Actividad Actividad

C D E

Generacin de valor
 Elementos de un proceso

Bienes /
1 Insumos
servicios
(entradas)
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Clientes

Son aquellos que otorgan

los insumos que sern
transformados en un
producto (resultados)

Proveedores de bienes y/o servicios externos.

Unidades internas de la entidad que proveen insumos
(informacin, recursos, soporte, etc).
Entidades externas que brindan insumos (normativa,
guas, etc) para la ejecucin de un proceso.
 Elementos de un proceso
2
Insumos Bienes /
(entradas) servicios
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Clientes

Elementos requeridos en
el proceso de
transformacin de valor
para la obtencin de
resultados

Solicitudes de clientes.
Consultas.
Normativa, guas, directivas, etc.
Pago de tarifas por servicios.
 Elementos de un proceso

Insumos 3 Bienes /
(entradas) servicios
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Clientes

Secuencia de actividades que

determina la interaccin de
actividades para la produccin
de un bien o servicio. 5
*El procedimiento tiene un
inicio y un fin que trasciende a
las reas de una entidad.

Secuencia de actividades para atender solicitudes de

ciudadanos.
Secuencia de actividades para atender requerimientos
de reas internas.
 Elementos de un proceso
4
Insumos Bienes /
(entradas) servicios
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Clientes

Salidas: Bienes o servicios

(resultados) del proceso
de transformacin de
valor.

Licencias, certificados, entre otros.

Servicios pblicos de calidad.
Bienes y/o servicios contratados.
Opinin tcnico y/o legal.
 Elementos de un proceso

Bienes /
Insumos
servicios
5
(entradas)
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Clientes

Son los beneficiarios que utilizan

las salidas o resultados del proceso
*Pueden ser internos (de la misma
entidad) o externos (clientes finales
o usuarios del servicio)

Ciudadanos. (Externo)
Sociedad Civil organizada. (Externo)
Entidades Pblicas y Privadas. (Externo)
rganos y Unidades Orgnicas de la entidad. (Interno) .
 Elementos de un proceso

Insumos Bienes /
(entradas) servicios
(resultados)

Proveedores
Proveedores PROCESOSS Clientes

6
Controles

Controles o puntos de control: Que permitan medir el

desempeo del proceso y niveles de satisfaccin de los usuarios o
clientes para la mejora continua del proceso

Evaluaciones de desempeo.
Medicin y anlisis de indicadores.
Encuestas de satisfaccin.
 Tipos de Procesos

Segn su finalidad y objetivos, los procesos se clasifican en 3 tipos:

Procesos Estratgicos
Procesos que definen y verifican las polticas, estrategias, objetivos y
metas de la organizacin

Procesos Misionales
Son los procesos de produccin de bienes y servicios que se entrega al
ciudadano, entidad, empresa, etc. Son los que agregan valor para el
destinatario de los productos

Procesos de Soporte
Procesos que realizan actividades de apoyo necesarias para el buen
funcionamiento de los procesos operativos o misionales
 Niveles de Procesos (Enfoque Top Down)

Los Niveles estn relacionados a la complejidad de la Organizacin y sus necesidades. En

ese sentido, van desde lo ms general a lo ms detallado.

Ms General
Gestin del Acceso a la Informacin Pblica y
Nivel 0 Definen las metas u objetivos
principales de los procesos. Transparencia

Gestin del Acceso a la Gestin de la

Nivel 1 Generan los producto o servicios
finales de la entidad. Informacin Pblica Transparencia

Atencin de solicitudes de
Nivel 2 Partes definidas dentro de un proceso informacin pblica

Agrupaciones de tareas realizadas Anlisis de solicitud

Actividad dentro de un proceso nivel 1, 2 o N
Verificar
Elementos individuales de una Solicitar
disponibilidad
Tarea actividad, la ejecucin de una informacin
asignacin especfica. de
al rea
informacin
competente
solicitada
Ms Detallado
 MODULO 4:
METODOLOGA DE MAPEO DE
PROCESOS, SEGN LA DIRECTIVA
VIGENTE DE SERVIR
Contenido

Preparacin de la Implementacin
Producto Final
Entidad de la Metodologa
 Preparacin de la Entidad

Primero: La Oficina de Planeamiento y Presupuesto debe

definir si har el mapeo de procesos o subcontratar el
servicio.

Segundo: El Titular de la Entidad debe comprometerse

con impulsar la participacin de los servidores en el
mapeo de procesos

Tercero: La Comisin de Trnsito debe comprometerse a

revisar el producto final

Cuarto: Realizar una charla de sensibilizacin a los jefes

de la Entidad, donde se explique qu es la gestin por
procesos y por qu es importante que brinden recursos
Implementacin de la Metodologa

1. Recopilacin
de insumos

2.
Identificacin
de los procesos
nivel 0 y 1

3. Seleccin de
los Procesos
Crticos
 1. Recopilacin de insumos

Insumos

Norma de creacin y Plan Estratgico y

aquellas que ROF o MOP Plan Operativo
modifiquen sus vigente Sectorial e
funciones Institucional

Insumos de
MAPRO y/o TUPA
Procesos
(de tener)
(de tener)
 2. Identificacin de los procesos nivel 0 y 1

Paso 2: Paso 3: Paso 4:

Paso 1:
Identificacin Desarrollo del Desarrollo de
Revisin de la
de bienes / Mapa de las Fichas de
misin, visin,
servicios y los Procesos y de Procesos Nivel 1
polticas y
beneficiarios / las Fichas de y diagramas de
estrategias
usuarios Procesos Nivel 0 bloque
 Paso 1:
Paso 2: Paso 3: Paso 4:
Revisin de la
Identificacin de bienes / Desarrollo del Mapa de Desarrollo de las Fichas de
misin, visin, servicios y los beneficiarios Procesos y de las Fichas de Procesos Nivel 1 y
polticas y / usuarios Procesos Nivel 0 diagramas de bloque
estrategias

Analizar los insumos recopilados para identificar cmo se genera y

agrega valor pblico a los beneficiarios y usuarios.

Disear un primer bosquejo de los procesos que ejecuta la Entidad

EJEMPLO: SEGURO INTEGRAL DE SALUD

Misin
Brindar proteccin financiera en salud a la poblacin del Per, con un enfoque de equidad, eficiencia y de
atencin centrada en el asegurado.

Objetivos
Evaluar el nivel de calidad de la oferta de los prestadores de servicios y la satisfaccin en la atencin de salud
de los beneficiarios.
Facilitar servicios de calidad a los beneficiarios del Seguro Integral de Salud.
Dirigir los procesos de afiliacin y operacin del Seguro Integral de Salud en todos los niveles.
Proponer polticas y normas que permitan garantizar el logro de los objetivos funcionales
 Paso 2:
Paso 1: Paso 3: Paso 4:
Identificacin de
Revisin de la misin, Desarrollo del Mapa de Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y bienes / servicios y Procesos y de las Fichas Procesos Nivel 1 y
estrategias los beneficiarios / de Procesos Nivel 0 diagramas de bloque
usuarios

Identificar a todos los destinatarios (internos y externos) de los

bienes y servicios.

Completar la Matriz Beneficiario / Usuario Bien /Servicio

FORMATO MATRIZ BENEFICIARIO / USUARIO BIEN /SERVICIO

Beneficiario o Usuario
Bien o Servicio A Bien o Servicio B Bien o Servicio C
/Bien o Servicio
Destinatario A
Destinatario B
Destinatario C
 Paso 2:
Paso 1: Paso 3: Paso 4:
Identificacin de
Revisin de la misin, Desarrollo del Mapa de Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y bienes / servicios y Procesos y de las Fichas Procesos Nivel 1 y
estrategias los beneficiarios / de Procesos Nivel 0 diagramas de bloque
usuarios

Identificar a todos los destinatarios (internos y externos) de los

bienes y servicios.

Completar la Matriz Beneficiario / Usuario Bien /Servicio

EJEMPLO: SEGURO INTEGRAL DE SALUD

Beneficiario o Usuario Financiamiento de Compra de Cumplimiento de Objetivos de
/Bien o Servicio Prestaciones de Salud Prestaciones Aseguramiento Universal en Salud
Afiliado SIS X
IPRESS Pblicas y
X
Privadas
MINSA X
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

C. Completar y
A. Identificar los
B. Disear el Mapa de validar las fichas de
procesos misionales,
Procesos y validarlo proceso de nivel 0,
de soporte y los
con la Alta Direccin segn el formato de
estratgicos
la directiva vigente
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

A. Identificar los procesos misionales u operativos, de

apoyo o soporte y los estratgicos

Los procesos misionales son aquellos vinculados con los rganos de lnea y
las funciones que tienen asignadas.

Gestin de Afiliados
Gestin de siniestros
y Asegurados

Gestin de la
Gestin del Servicio
infraestructura
Educativo
educativa
Gestin de
Gestin de la
Autorizaciones y
Recaudacin
Licencias
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

A. Identificar los procesos misionales u operativos, de

apoyo o soporte y los estratgicos

Los procesos de apoyo o soporte son aquellos que realizan las actividades
necesarias para el buen funcionamiento de los procesos operativos o
misionales. Suelen estar vinculados a los Sistemas Administrativos.

Gestin de Gestin de
Recursos Tecnologas de
Humanos Informacin

Gestin de Gestin de
Abastecimiento asesora legal
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

A. Identificar los procesos misionales u operativos, de

apoyo o soporte y los estratgicos

Los procesos estratgicos estn vinculados a la direccin de una entidad y

determinan sus polticas, estrategias, objetivos y metas.

Direccin y gestin Seguimiento y

del Planeamiento Control Institucional

Gestin de la Gestin del

Modernizacin desarrollo y de la
Institucional innovacin
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

B. Disear el Mapa de Procesos y validarlo con la Alta

Direccin

PROCESOS ESTRATGICOS

Necesidades y Expectativas del ciudadano

Necesidades y Expectativas del ciudadano

satisfechas (Destinatario de los bienes y

(Destinatario de los bienes y servicios)

PROCESOS MISIONALES U OPERATIVOS

servicios)
PROCESOS DE SOPORTE
 EJEMPLO: SEGURO INTEGRAL DE SALUD
Necesidad de Aseguramiento en Salud de la Poblacin

Necesidad de Aseguramiento en Salud de la Poblacin

PROCESOS ESTRATGICOS
Gestin del Planeamiento y
Control Institucional
Presupuesto

Vulnerable satisfecha
PROCESOS MISIONALES U OPERATIVOS
Vulnerable

Gestin del
Gestin de Gestin Gestin de
Diseo de
Afiliacin y de Fondos de
Planes de
Asegurados Riesgos Aseguramiento
Salud

PROCESOS DE SOPORTE
Gestin de Gestin
Gestin Gestin Gestin Defensa
Recursos Financiera
Legal Logstica TI Jurdica
Humanos y Contable
EJEMPLO: MINISTERIO DE EDUCACIN
EJEMPLO: MUNICIPALIDAD DE SAN ISIDRO
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

C. Completar y validar las fichas de proceso de nivel 0,

segn el formato de la directiva vigente

Las fichas son documentos que describen una serie de elementos que
conforman un proceso. Una vez realizado el Mapa de Procesos se debe
llenar una ficha por cada proceso identificado.

Nombre: Nombre del proceso nivel 0

Clasificacin: Colocar si es estratgico, de soporte o misional
Versin: Se coloca Versin 1 por tratarse del primer
mapeo de procesos
Cdigo: Se consigna la inicial del tipo de proceso y el
nmero asignado. Por ejemplo: M01, E01 y S01.
Objetivo: Se coloca la finalidad que alcanzar el proceso
en beneficio al ciudadano o destinatario de los
bienes y servicios.
 Paso 3:
Paso 1: Paso 2: Paso 4:
Desarrollo del
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo de las Fichas de
visin, polticas y servicios y los Mapa de Procesos Procesos Nivel 1 y
estrategias beneficiarios / usuarios y de las Fichas de diagramas de bloque
Procesos Nivel 0

C. Completar y validar las fichas de proceso de nivel 0,

segn el formato de la directiva vigente

Las fichas son documentos que describen una serie de elementos que
conforman un proceso. Una vez realizado el Mapa de Procesos se debe
llenar una ficha por cada proceso identificado.

Responsable: Nombre del rgano o unidad orgnica o puesto que tiene la

responsabilidad principal sobre el proceso
reas participantes: Colocar el nombre de rganos y/o unidades
orgnicas involucradas en la ejecucin del proceso nivel 0.
Procesos de nivel 1: Se colocan los procesos nivel 1 que integran el
proceso nivel 0.
Cdigo: Se consigna la inicial del tipo de proceso y el
nmero asignado al proceso nivel 1. Por ejemplo: M01.01,
S01.01, E01.01, etc.
 Formato: Fichas de Procesos Nivel 0
Nombre del proceso nivel 0 (debe
Naturaleza del proceso nivel 0
permitir identificar claramente al Clasificacin
Nombre (Estratgico, Misional o de
proceso nivel 0 y diferenciarlo de los / Tipo
Soporte)
dems)
Cdigo asignado para identificar al Nmero de versin (versin1,
Cdigo Versin
proceso nivel 0 versin2, etc.)
Finalidad que se persigue, lo que se espera alcanzar en beneficio del ciudadano o
Objetivo
destinatario de los bienes y servicios.
Nombre del rgano y unidad orgnica, o puesto que ejecuta y/o tiene responsabilidad
Responsable
principal sobre el proceso.
reas Nombres de rganos y/o unidades orgnicas involucradas en la ejecucin del proceso
participantes nivel 0.
Cdigo asignado para
Nombre asignado al proceso nivel 1
Procesos de identificar al proceso nivel 1
Cdigo
nivel 1 () ()
() ()
(Se agregarn tantas filas como sean necesarias)
 EJEMPLO: SEGURO INTEGRAL DE SALUD

Clasificacin /
Nombre Gestin de Afiliacin y Asegurados Misional
Tipo

Cdigo M02 Versin Versin 1

Gestionar la incorporacin de nuevos beneficiarios, as como el mantenimiento y/o
Objetivo
actualizacin de la base de datos de asegurados del Seguro Integral de Salud - SIS
Responsable Gerencia del Asegurado
reas
Alta Direccin, rganos, Unidades Orgnicas, rganos Desconcentrados
participantes
Incorporacin de asegurados M02.01
Procesos de
Cdigo
nivel 1 Mantenimiento de Registro de
M02.02
Asegurados
 Paso 4:
Paso 1: Paso 2: Paso 3:
Desarrollo de las
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo del Mapa de
visin, polticas y servicios y los Procesos y de las Fichas Fichas de Procesos
estrategias beneficiarios / usuarios de Procesos Nivel 0 Nivel 1 y diagramas
de bloque

Primera Parte: Desarrollo de las Fichas de Procesos Nivel 1

A partir de las fichas nivel 0, extraer los niveles 1 identificado
Entrevistar a los responsables de los procesos y elaborar las
fichas nivel 1, segn la directiva vigente.

(nuevos campos)
Base Legal: Se enumera la normativa que se aplica para el desarrollo del proceso.

Proveedores: Pueden ser internos o externos y se trata de los que proporcionan entrada a los
procesos nivel 2.

Entradas: Insumos que emplea el proceso nivel 2.

Identificacin de Presentar los procesos nivel 2.
procesos nivel 2:
Cdigo de Se coloca bajo la misma lgica descrita. Por ejemplo: M01.01.01, S01.01.01,
procesos nivel 2: E01.01.01, etc.
 Paso 4:
Paso 1: Paso 2: Paso 3:
Desarrollo de las
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo del Mapa de
visin, polticas y servicios y los Procesos y de las Fichas Fichas de Procesos
estrategias beneficiarios / usuarios de Procesos Nivel 0 Nivel 1 y diagramas
de bloque

A partir de las fichas nivel 0, extraer los niveles 1 identificado

Entrevistar a los responsables de los procesos y elaborar las

fichas nivel 1, segn la directiva vigente.

(nuevos campos)
Responsable de Nombre del puesto que tiene la responsabilidad principal sobre el proceso y el
procesos nivel 2: rgano o unidad orgnica a la que pertenece.

Salidas: Resultados (producto o servicio) que genera el proceso.

Usuarios: Colocar a quienes requieren las salidas que general el proceso nivel 2
(ciudadanos, entidades, rganos, unidades orgnicas)
 Fichas de Procesos Nivel 1

Clasificacin / Naturaleza del proceso nivel 1

Nombre Nombre del proceso nivel 1
Tipo (Estratgico, Misional o de Soporte)

Cdigo asignado para identificar al Nmero de versin (versin1,

Cdigo Versin
proceso nivel 1 versin2, etc.)
Finalidad que se persigue, lo que se espera alcanzar en beneficio del ciudadano o destinatario de los bienes
Objetivo
y servicios.
Nombre del rgano y unidad orgnica, o puesto que ejecuta y/o tiene responsabilidad principal sobre el
Responsable
proceso.

Base legal /
Enumerar la normativa que se aplica para el desarrollo del proceso.
normativa aplicable
reas participantes Nombres de rganos y/o unidades orgnicas involucradas en la ejecucin del proceso nivel 1.

Identificacin Cdigo de Responsable

Proveedores Entradas de procesos Procesos del Proceso Salidas Usuarios
nivel 2 N2 Nivel 2
Ciudadanos, entidades, Nombre del puesto
Ciudadanos
rganos, unidades Parte de los Asignar un que tiene la Resultados
entidades, rganos,
orgnicas que Insumos que cdigo para responsabilidad que genera el
Presentar los unidades orgnicas
proporcionan entradas emplea el identificar principal sobre el proceso nivel
procesos nivel 2. que requieren las
al proceso nivel 2. proceso nivel proceso nivel proceso y el rgano 2 (producto o
salidas que genera el
Pueden ser externos o 2. 2. o unidad orgnica a servicio).
proceso nivel 2.
internos. la que pertenece.
 EJEMPLO: SEGURO INTEGRAL DE SALUD
Clasificacin /
Nombre Incorporacin de asegurados Misional
Tipo
Cdigo 02.01 Versin Versin 1
Gestionar el diseo, la ejecucin y la evaluacin de los distintos mecanismos de afiliacin
Objetivo
con los que cuenta el Seguro Integral de Salud - SIS
Responsable Gerencia del Asegurado
Base legal / 1. Decreto Supremo N 008-2010-SA, que aprueba el Reglamento de la Ley N 29344, Ley
normativa aplicable Marco de Aseguramiento Universal en Salud
reas participantes Alta Direccin, rganos, Unidades Orgnicas, rganos Desconcentrados
Identificacin de Cdigo de Responsable del
Proveedores Entradas Salidas Usuarios
procesos nivel 2 Procesos N2 Proceso Nivel 2

Gerencia del
Asegurado / Solicitud de Afiliacin de Especialista de Oficina
02.01.01 Afiliacin de beneficiarios
Gerencia Afiliacin Asegurados Afiliacin General de TI
Macroregional

Necesidad de Evaluacin y
Unidad
Evaluacin de los Monitoreo de Especialista de
Desconcentrada 02.01.02 Reporte Nacional SA
Mecanismos de Mecanismos de Evaluacin
Regional
afiliacin Incorporacin
 Paso 4:
Paso 1: Paso 2: Paso 3:
Desarrollo de las
Revisin de la misin, Identificacin de bienes / Desarrollo del Mapa de
visin, polticas y servicios y los Procesos y de las Fichas Fichas de Procesos
estrategias beneficiarios / usuarios de Procesos Nivel 0 Nivel 1 y diagramas
de bloque
Segunda Parte: Desarrollo de los diagramas de bloque
Desarrollar los diagramas de bloques, donde se reflejen la
relacin entre procesos. La directiva no seala un modelo,
pero se puede usar el siguiente:

EJEMPLO DE DIAGRAMA DE BLOQUE

Proceso
Nivel 0

Proceso Proceso Proceso

Nivel 1 Nivel 1 Nivel 1

Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso Proceso

Nivel N Nivel N Nivel N Nivel N Nivel N Nivel N
 3. Seleccin de los procesos crticos

Se trata de procesos que tienen el ms alto promedio de ponderacin segn el

impacto que tienen en los objetivos estratgicos y el impacto en los atributos
del bien o servicio provisto a los beneficiarios / usuarios. Para ponderarlos se
tiene el siguiente formato:

Procesos Objetivos Atributos de los Bienes y Servicios Resultado

Bienes o Objetivo Objetivo Objetivo
Tipo de Procesos Procesos Servicios 1 2 3 Valor
Pertinencia Oportunidad Cobertura
Procesos Nivel 1 Nivel 2 del Promedio
Peso % Peso % Peso %
Proceso
Proceso
Misional
Proceso M1.1.1
M1.1 Proceso
Misional
M1.1.2
Proceso
Soporte
Proceso S1.1.1
S1.1 Proceso
Soporte
S1.1.2
 3. Seleccin de los procesos crticos

Se trata de procesos que tienen el ms alto promedio de ponderacin segn el

impacto que tienen en los objetivos estratgicos y el impacto en los atributos
del bien o servicio provisto a los beneficiarios / usuarios. Para ponderarlos se
tiene el siguiente formato:

Procesos Objetivos Atributos de los Bienes y Servicios Resultado

Bienes o Objetivo Objetivo Objetivo
Tipo de Procesos Procesos Servicios 1 2 3 Valor
Pertinencia Oportunidad Cobertura
Procesos Nivel 1 Nivel 2 del Promedio
Peso % Peso % Peso %
Proceso
Proceso
Misional Se debe listar todos
En esta seccinM1.1.1
Proceso se listar
M1.1 Proceso los objetivos del PEI Se presentan tres
todos los procesos
Misional de la
M1.1.2 vigente de la atributos bajo los cuales
entidad. Utilizar las fichas
Proceso
Soporte Entidad y asignarles se evaluar el impacto del
nivel 1Proceso
para completar
S1.1.1 la
un peso (%) en base proceso.
informacin.
S1.1 Proceso
Soporte
S1.1.2 a su relevancia.
 3. Seleccin de los procesos crticos

Atributos de los Bienes y Servicios

Pertinencia Oportunidad Cobertura

El bien o servicio es
brindado dentro de los El bien o servicio es
El bien o servicio cubre
plazos que la necesidad entregado a la
las expectativas de los
de los totalidad de los
beneficiarios/usuarios beneficiarios/usuarios beneficiarios/usuarios
satisfaciendo sus demanda. As, hace que presentan
necesidades o referencia a la capacidad demanda sobre el
requerimientos. de respuesta rpida de la mismo.
entidad.
 3. Seleccin de los procesos crticos

A continuacin la tabla de puntuacin:

Valor 0 1 2 3
Tipo de Impacto Nulo Bajo Medio Alto
Si el proceso no
Si el proceso no
es ejecutado de
Impacto de los El proceso no El proceso afecta es ejecutado de
forma eficiente,
tiene relacin levemente la forma eficiente,
Procesos en los ser muy
alguna con el consecucin del no se lograr el
Objetivos complicado lograr
logro del objetivo objetivo objetivo
Estratgicos el objetivo
estratgico. estratgico. estratgico o
estratgico o
parte de este.
parte de este.
Si el proceso no El proceso
El proceso no El proceso afecta
es ejecutado de impacta de forma
tiene impacto en levemente alguno
Impacto de los forma eficiente, directa alguno de
ninguno de los de de los atributos
Procesos en los alguno de los los atributos de
los bienes y de los bienes y
Atributos atributos de los los bienes y
servicios de la servicios de la
bienes y servicios servicios de la
entidad. entidad.
de la entidad. entidad.
 EJEMPLO: SEGURO INTEGRAL DE SALUD

Procesos Objetivos Atributos de los Bienes y Servicios Resultado

Ampliar la Ejercer la
cobertura rectora y
Bienes o Mejorar la de gobernanza
Tipo de Proceso Procesos Servicios salud de la aseguramien del sistema Pertinen Valor
poblacin to para la de salud en Oportunidad Cobertura
Procesos s Nivel 1 Nivel 2 del cia Promedio
proteccin beneficio de
Proceso
en salud la poblacin
30% 40% 30 %
Afiliaci Afiliaci
n de n de
3 3 1 3 3 3 3
Asegura benefici
dos arios
Incorpor Evaluaci
acin de n y
Misional
asegurad Monitor
os eo de Reporte
2 3 1 1 1 1 1
Mecanis Nacional
mos de
Incorpor
acin
 3. Seleccin de los procesos crticos

Los resultados no son determinantes, sino que deben ser tomados

como insumos propuestos para la identificacin de mejoras. Sin
embargo, la decisin final la tomar la Alta Direccin y la Comisin de
Trnsito, teniendo en cuenta los siguientes criterios adicionales:

Uso de Recursos
Procesos que consuman un % significativo de recursos (personas,
infraestructura, presupuesto)

Coyuntura Poltica - Social

La entidad deber tomar en cuenta el contexto poltico social, a fin
de evaluar la relevancia de algunos procesos
 Producto Final

Deber ser remitido a SERVIR por el

Presentacin Titular de la entidad en un plazo no
INFORME TCNICO DE MAPEO DE

mayor a 15 das calendario desde su

aprobacin de la Comisin,
Metodologa adjuntando una copia del acta de
sesin de aprobacin.
PROCESOS

Mapa de Procesos Nivel 0

Descripcin de Fichas Nivel 0 y 1

Procesos Diagramas de bloque Nivel 1

Listado de Procesos Listado de procesos crticos con el

Crticos sustento de la eleccin
 MODULO 5:
DESARROLLO DEL CASO
PRCTICO
 Materiales

Enunciado del Caso Prctico:

1. Indicaciones (Actividades)

2. Informacin de la Entidad:

Funciones Generales / Objetivos Estratgicos /Organigrama

Principales Actividades

Entrevista al Gerente de Gestin de Cobranza

Entrevista al Gerente de Ejecucin Coactiva

Entrevista al Jefe de Oficina de Finanzas

 Actividades

1. Actividad N 1: Revisin de la Misin, Visin, Poltica y Estrategias

2. Actividad N 2: Identificacin de bienes/servicios y los

beneficiarios/usuarios

3. Actividad N 3: Desarrollo del Mapa de Procesos Nivel 0

4. Actividad N 4: Desarrollo de las Fichas de Procesos Nivel 0

5. Actividad N 5: Desarrollo de las Fichas de Procesos Nivel 1

6. Actividad N 6: Ponderacin de los Criterios de Seleccin

7. Actividad N 7: Seleccin de los procesos crticos

Exposicin Grupal
Evaluacin