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A Corrupção e Os Controles Internos Do Estado
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A Corrupção e Os Controles Internos Do Estado
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-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !
DOLFO 3ANCHEZ
! #/2250ÜÄ/ % /3 #/.42/,%3 ).4%2./3
$/ %34!$/
-ARCELO !RA¢JO
/SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
)NTRODU½áO
5M DOS PRINCIPAIS DESAlOS DOS %STADOS -ODERNOS Ï DESEN
VOLVER CAPACIDADE DE RESOLVER UMA QUESTÎO BÉSICA O PRO
BLEMA DO CONTROLE EXERCIDO PELOS POLÓTICOS ELEITOS SOBRE A
BUROCRACIA DADA A INEVITABILIDADE DA DELEGA ÎO DE RESPON
SABILIDADES DOS PRIMEIROS AOS SEGUNDOS .ISKANEN
0RZEWORSKI
3EGUNDO 7EBER NUMA DEMOCRACIA REPRESENTATIVA OS
POLÓTICOS ELEITOS SÎO DETENTORES DE LEGITIMIDADE E RESPONSABI
LIDADE POLÓTICA #ABE A ELES POR MEIO DOS PARTIDOS A FORMU
LA ÎO DE PROGRAMAS POLÓTICOS A SEREM JULGADOS PELOS ELEITORES
#OM O ADVENTO DA BUROCRACIA COMO FORMA DE DOMINA ÎO
RACIONALLEGAL 7EBER PERCEBEU O RISCO DE A BUROCRACIA ESTATAL
AVAN AR EM SUAS ATRIBUI ÜES E PASSAR A FORMULAR POLÓTICAS DADO
QUE DISPÜE DE CONHECIMENTO TÏCNICO NECESSÉRIO PARA TANTO
4ODAVIA POR MAIS QUE A FORMULA ÎO DE POLÓTICAS NECESSITE DE
CONHECIMENTO TÏCNICO A BUROCRACIA NÎO Ï APTA A TOMAR ESTA
OU AQUELA DECISÎO POIS LHE FALTA LEGITIMIDADE ³ UMA QUESTÎO
DE ACCOUNTABILITY POLÓTICA JÉ QUE OS BUROCRATAS NÎO SÎO ELEITOS
3EGUNDO A 4EORIA DE !GÐNCIA O PROBLEMA NA RELA ÎO
GOVERNOBUROCRACIA RESIDE NA ASSIMETRIA DE INFORMA ÎO OU
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
SEJA NO FATO DE DUAS PARTES QUE SE RELACIONAM NÎO DETEREM
O MESMO CONHECIMENTO COLOCANDO UMA DAS PARTES n QUEM
DELEGA RESPONSABILIDADES n EM DESVANTAGEM NO RELACIONA
MENTO COM A OUTRA !PROVEITAR ESSA ASSIMETRIA DE INFORMA
ÎO PODE LEVAR A BUROCRACIA A BUSCAR INTERESSES DISTINTOS AOS
DOS POLÓTICOS ELEITOS )STO Ï PODE HAVER O FALSEAMENTO DAS
METAS ESTABELECIDAS PELO PODER POLÓTICO % UM EXEMPLO DIS
SO Ï DADO PELA CORRUP ÎO BUROCRÉTICA
! CORRUP ÎO EM QUALQUER DE SUAS MANIFESTA ÜES REPRE
SENTA UM ÙNUS INSUSTENTÉVEL PARA QUALQUER SOCIEDADE PRIN
CIPALMENTE PARA AS QUE SÎO PERMEADAS POR GRANDES DESIGUAL
DADES SOCIAIS COMO SÎO AS ,ATINO
!MERICANAS 3EM DÞVIDA
Ï UMA DAS MAIS PERVERSAS CATEGORIAS CRIMINOSAS POIS MINA A
CAPACIDADE DOS %STADOS EM PROVER SERVI OS ESSENCIAIS PARA A
POPULA ÎO %LA RETARDA A RUPTURA DOS CICLOS DE POBREZA DA
MESMA FORMA QUE COMPROMETE A CONSOLIDA ÎO E O AVAN O DA
DEMOCRACIA 0ODE ACABAR POR DESLEGITIMAR OU MINAR A CREDI
BILIDADE DE UM REGIME #OMO ARGUMENTA !DAM 0RZEWORSKI
P ELA FAZ PARTE DO MENU QUE TORNA UM DETERMINA
DO REGIME INDESEJÉVEL %M OUTRAS PALAVRAS CONVERTE
O NUMA
ALTERNATIVA NÎO PREFERIDA PELA POPULA ÎO
$ADO QUE PARA O FENÙMENO DA CORRUP ÎO SOLU ÜES UNI
VERSAIS NÎO EXISTEM APENAS ESTUDOS APROFUNDADOS SOBRE
O FUNCIONAMENTO DAS INSTÊNCIAS DE REGULA ÎO E CONTROLE PODEM
INDICAR OS CAMINHOS PARA ENFRENTAR A CORRUP ÎO DE MANEIRA
EFETIVA 3PECK P % ESSE Ï O OBJETIVO DESTE TEXTO
ESTUDAR OS MECANISMOS DE CONTROLE SOBRE A CORRUP ÎO ADMI
NISTRATIVOBUROCRÉTICA A PARTIR DOS CONCEITOS OFERECIDOS PELA
4EORIA DE !GÐNCIA 0ROCURA
SE COM ESTE ESTUDO CONTRIBUIR
PARA A REmEXÎO SOBRE O PROBLEMA DA CORRUP ÎO E COLABORAR
NA PRODU ÎO DE CONHECIMENTO SOBRE AS ÉREAS E INSTITUI ÜES
CHAVE NO APARELHO ESTATAL QUE POSSAM OFERECER SOLU ÜES
PARA O PROBLEMA
/ TRABALHO ESTÉ ORGANIZADO DA SEGUINTE FORMA PRIMEI
RAMENTE TRATA
SE DE ARGUMENTAR SOBRE A IMPORTÊNCIA DA UTI
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
LIZA ÎO DO INDIVIDUALISMO METODOLØGICO PARA O ESTUDO DOS
CONTROLES SOBRE A CORRUP ÎO NA !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA ATRA
VÏS DA FORMULA ÎO DO MODELO COMPORTAMENTAL DOS AGENTES
%M SEGUIDA Ï ESTABELECIDO O PROBLEMA DOS CONTROLES SOBRE A
BUROCRACIA COMO CONSEQàÐNCIA DE UMA DAS PRINCIPAIS CARAC
TERÓSTICAS DO PODER BUROCRÉTICO QUAL SEJA DO CONTROLE DA
INFORMA ÎO .ESTE SENTIDO AS INSTITUI ÜES SERÎO CONSIDERA
DAS FUNDAMENTAIS PARA A DElNI ÎO DAS ESTRATÏGIAS DOS ATORES
POIS REPRESENTAM CONSTRANGIMENTOS ÌS SUAS ESCOLHAS )STO Ï
ATRAVÏS DE ARRANJOS INSTITUCIONAIS ESPECÓlCOS SERIA POSSÓVEL
MINIMIZAR O PROBLEMA DERIVADO DA ASSIMETRIA DE INFORMA ÎO
PRESENTE NAS RELA ÜES ENTRE O GOVERNO E A BUROCRACIA
/ TRATAMENTO DO PROBLEMA A PARTIR DOS CONCEITOS DESEN
VOLVIDOS PELA 4EORIA DA !GÐNCIA NOS PERMITIRÉ AVAN AR EM
DOIS ASPECTOS IMPORTANTES A EM UMA REDElNI ÎO DO CON
CEITO DE #ONTROLE )NTERNO E B APRESENTA ÎO DOS PARÊME
TROS NECESSÉRIOS Ì ORGANIZA ÎO DE UM SISTEMA DE #ONTROLE
)NTERNO &INALMENTE SERÎO ANALISADAS AS CONDI ÜES QUE PER
MITEM A CONSTRU ÎO DE ARRANJOS INSTITUCIONAIS DE #ONTROLE
)NTERNO E A INTERCONEXÎO DESTES CONTROLES COM OS CONTROLES
DEMOCRÉTICOS DO %STADO E A TRANSPARÐNCIA ADMINISTRATIVA
/S #ONTROLES )NTERNOS
/ TRATAMENTO DA CORRUP ÎO DEVE PARTIR DE ALGUMAS CONSIDE
RA ÜES PRÏVIAS %XISTE UMA FALTA DE CONSENSO QUANTO A UMA
CONCEITUA ÎO GERAL DO QUE SEJA CORRUP ÎO 5MA DAS DIlCUL
DADES Ï DECORRENTE DO FATO DE QUE QUALQUER DElNI ÎO DE
CORRUP ÎO Ï CONDICIONADA PELO CONJUNTO DE INSTITUI ÜES E
VALORES DE UMA DETERMINADA SOCIEDADE EM SEU CONTEXTO HIS
TØRICO .ESTE SENTIDO PARA DELIMITAR HISTORICAMENTE O CON
CEITO ESTAREMOS NOS REFERINDO A UM CERTO TIPO DE RELA ÎO
SOCIAL QUE ACONTECE EM UM %STADO QUE 2OBERT $AHL
DElNIU COMO 0OLIARQUIA )STO IMPLICA A EXISTÐNCIA DE UM
MARCO INSTITUCIONAL DElNIDOR DO QUE Ï PÞBLICO E DO QUE Ï
PRIVADO E DO QUE Ï O USO ILEGAL DA COISA PÞBLICA 5M %STADO
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
DE $IREITO COM UMA BUROCRACIA PROlSSIONAL INSTALADA OU EM
PROCESSO DE INSTALA ÎO
$ADO O MARCO HISTØRICO DElNIMOS CORRUP ÎO COMO O
USO DO PODER DE UM CARGO PÞBLICO Ì MARGEM DA LEI PARA A OBTEN ÎO
DE GANHOS PRIVADOS ³ CERTO QUE QUALQUER QUE SEJA A DElNI ÎO
DADA Ì CORRUP ÎO ELA PODE SER QUESTIONADA DE UMA FORMA
OU OUTRA / IMPORTANTE NESSA DElNI ÎO MÓNIMA Ï A ÐNFASE
DADA Ì UTILIZA ÎO DE UM DETERMINADO PODER DO %STADO DE
FORMA ILEGAL
! PREOCUPA ÎO COM A LIMITA ÎO DO PODER DO %STADO NÎO
Ï NOVA $ESDE -AQUIAVEL A RESERVA QUANTO Ì SOLIDARIEDADE
ENTRE OS HOMENS ENCONTRA
SE EM DIVERSAS CORRENTES DE PENSA
MENTO -AS FOI *AMES -ADISON QUE MELHOR EXPRESSOU A PRE
OCUPA ÎO REPUBLICANA DE COMO CONTROLAR OS HOMENS DETEN
TORES DO PODER DO %STADO !SSIM TORNOU
SE UM TEMA RECOR
RENTE O ESTUDO E A COMPREENSÎO DESSES CONTROLES $ENTRO
DESSA PERSPECTIVA MOSTRAREMOS A SEGUIR OS TIPOS DE CONTROLE
SOBRE O PODER DO %STADO DEMOCRÉTICOREPRESENTATIVO DE
FORMA GERAL E OS CONTROLES INSTITUCIONAIS SOBRE A BUROCRACIA
DE FORMA PARTICULAR #OMO ESTE TRABALHO VISA AO ESTUDO DOS
MECANISMOS QUE PREVINAM AS PRÉTICAS DE CORRUP ÎO ADMI
NISTRATIVO
BUROCRÉTICA NOS DETEREMOS NUM TIPO ESPECÓlCO DE
CONTROLE O CONTROLE INTERNO DA ADMINISTRA ÎO PÞBLICA
#OMECEMOS A EXPOSI ÎO DElNINDO ALGUNS CONCEITOS $E
ACORDO COM A LEGISLA ÎO BRASILEIRA EM UM SENTIDO AMPLO
GOVERNO Ï A RESULTANTE DA INTERA ÎO DOS TRÐS 0ODERES DO %STA
DO %XECUTIVO ,EGISLATIVO E *UDICIÉRIO .AS PALAVRAS DE (ELY
,OPES -EIRELLES h³ A EXPRESSÎO POLÓTICA DO COMANDO DA lXA
ÎO DE OBJETIVOS DO %STADO E DE MANUTEN ÎO DA ORDEM JURÓDI
CAv -EIRELLES P 0ARA A CONSECU ÎO DOS OBJETIVOS
DO GOVERNO EXISTE UM CONJUNTO DE ØRGÎOS E ENTIDADES CHAMA
DOS EM SENTIDO FORMAL DE !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA
4ODAS AS PESSOAS FÓSICAS INCUMBIDAS DO EXERCÓCIO DE
ALGUMA FUN ÎO ESTATAL SÎO CHAMADAS DE AGENTES PÞBLICOS
%STES PODEM SER AGENTES POLÓTICOS OU AGENTES ADMINISTRATI
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
VOS /S AGENTES POLÓTICOS SÎO OS COMPONENTES DO GOVERNO
NOS SEUS PRIMEIROS ESCALÜES E ATUAM COM PLENA LIBERDADE
FUNCIONAL 3ÎO AS AUTORIDADES PÞBLICAS SUPREMAS DO GOVERNO
E DA !DMINISTRA ÎO *É OS AGENTES ADMINISTRATIVOS SÎO TODOS
AQUELES QUE SE VINCULAM AO %STADO POR RELA ÜES PROlSSIO
NAIS SUJEITOS A HIERARQUIA FUNCIONAL
0ARA O EXERCÓCIO DE SUAS FUN ÜES OS AGENTES ADMINIS
TRATIVOS DISPÜEM DE PODER ADMINISTRATIVO CUJAS PRINCIPAIS
CARACTERÓSTICAS SÎO O DE SER VINCULADO n PRESO AO ENUNCIADO
DA LEI n E AO MESMO TEMPO DISCRICIONÉRIO n OU SEJA PODE FAZER
ESCOLHAS DENTRO DO QUE PERMITE A LEI 4AIS PODERES SÎO INS
TRUMENTOS DE TRABALHO ADEQUADOS Ì REALIZA ÎO DAS TAREFAS
ADMINISTRATIVAS 3ÎO PODERES INSTRUMENTAIS DIVERSAMENTE DOS
PODERES POLÓTICOS %STES SÎO ESTRUTURAIS E ORGÊNICOS PORQUE
COMPÜEM A ESTRUTURA DO %STADO E INTEGRAM A ORGANIZA ÎO
CONSTITUCIONAL -EIRELLES P
/S PODERES ADMINISTRATIVOS SÎO EXTRÓNSECOS CONFERIDOS
AOS AGENTES POR MEIO DO $IREITO 0OSITIVO -AS OS AGENTES
ADMINISTRATIVOS DISPÜEM TAMBÏM DE UM PODER INTRÓNSECO
0OR CONSTITUÓREM UM GRUPO ESPECIALIZADO E POSSUIR ALTA
CAPACIDADE ORGANIZACIONAL OS BUROCRATAS DETÐM CERTA QUAN
TIDADE E QUALIDADE DE INFORMA ÎO QUE OS COLOCA EM POSI ÎO
DE VANTAGEM EM RELA ÎO AOS AGENTES POLÓTICOS ! INFORMA
ÎO A COMPETÐNCIA TÏCNICA E O CONHECIMENTO ESPECÓlCO
SÎO OS FUNDAMENTOS DESSE PODER QUE SERÉ AQUI CHAMADO DE
PODER BUROCRÉTICO
/S CONTROLES SOBRE ESSE PODER ADMINISTRATIVOBUROCRÉ
TICO INSEREM
SE EM UM CONTEXTO MAIOR O CONTROLE DO PODER
DO %STADO )NSTITUCIONALMENTE EXISTEM TRÐS PRINCIPAIS FOR
MAS DE IMPOR LIMITES Ì A ÎO DOS AGENTES DO %STADO ! PRI
MEIRA DELAS Ï CONSTITUÓDA PELOS hFREIOS SOCIAISv
/S hFREIOS SOCIAISv Ì A ÎO DOS AGENTES DO %STADO SÎO
CONSTITUÓDOS PELOS CHAMADOS MECANISMOS DE CONTROLE VERTI
CAIS ISTO Ï DA SOCIEDADE EM RELA ÎO AO %STADO %STES MECA
NISMOS AQUI SERÎO CHAMADOS DE CONTROLES SOCIAIS ! PRINCIPAL
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
FORMA DE CONTROLE VERTICAL Ï A DIMENSÎO ELEITORAL OU SEJA
PREMIAR OU PUNIR UM GOVERNANTE NAS ELEI ÜES %SSA DIMEN
SÎO REQUER A VIGÐNCIA DOS MECANISMOS QUE CARACTERIZAM
UMA 0OLIARQUIA COMO DElNIDA POR 2OBERT $AHL
LIBERDADE DE OPINIÎO DE ASSOCIA ÎO E DE IMPRENSA ENTRE
OUTROS !LÏM DISSO O CONTROLE VERTICAL SE MANIFESTA POR MEIO
DE hA ÜES REALIZADAS INDIVIDUALMENTE OU POR ALGUM TIPO
DE A ÎO ORGANIZADA EOU COLETIVA COM REFERÐNCIA ÌQUELES
QUE OCUPAM POSI ÜES EM INSTITUI ÜES DO %STADO ELEITOS OU
NÎOv /$ONNELL P ISTO IMPLICA A EXISTÐNCIA DE
DIVERSOS MECANISMOS QUE PERMITAM AOS CIDADÎOS TANTO REI
VINDICAR DEMANDAS DIVERSAS COMO DENUNCIAR CERTOS ATOS DOS
AGENTES PÞBLICOS
! SEGUNDA PRINCIPAL FORMA DE IMPOR LIMITES Ì A ÎO DOS
AGENTES DO %STADO SE DÉ PELOS MECANISMOS DE LIMITA ÎO E
CONTROLE NA PRØPRIA ARQUITETURA DO %STADO TAMBÏM CHAMA
DOS DE hMECANISMOS DE CONTROLE HORIZONTAISv %NVOLVEM A
EXISTÐNCIA DE INSTITUI ÜES AGÐNCIAS E ØRGÎOS ESTATAIS DETEN
TORES DE PODER LEGAL E DE FATO DE REALIZAR A ÜES QUE VÎO
DESDE A SUPERVISÎO DE ROTINA ATÏ SAN ÜES LEGAIS CONTRA ATOS
DELITUOSOS DE SEUS CONGÐNERES DO %STADO %STE SISTEMA NÎO
SE LIMITA ÌS INSTITUI ÜES MAIS IMPORTANTES DO SISTEMA POLÓTI
CO COMO O CONTROLE MÞTUO ENTRE O ,EGISLATIVO O %XECUTIVO
E O *UDICIÉRIO MAS TAMBÏM OUTRAS INSTITUI ÜES INTERMEDIÉ
RIAS .O "RASIL AS MAIS IMPORTANTES SÎO O -INISTÏRIO 0ÞBLICO
E OS 4RIBUNAIS DE #ONTAS INSTITUI ÜES QUE TÐM ALTO GRAU DE
AUTONOMIA EM RELA ÎO Ì PRØPRIA ORGANIZA ÎO INSTITUCIONAL E
Ì INTERPRETA ÎO DA TAREFA DE CONTROLE 3PECK P
%XISTE AINDA UM TERCEIRO TIPO DE CONTROLE INSTITUCIONAL
DENTRO DA ESTRUTURA DO %STADO QUE DIFERENTEMENTE DOS
MECANISMOS BASEADOS NOS PRINCÓPIOS DE CONTROLE VERTICAL E
HORIZONTAL ACIMA CITADOS Ï SUBORDINADO AO PRINCÓPIO HIE
RÉRQUICO Ï O CHAMADO hCONTROLE ADMINISTRATIVOv %SSE CON
TROLE Ï DElNIDO POR (ELY -EIRELLES DA SEGUINTE FORMA
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
h Ï TODO AQUELE ;CONTROLE= QUE O %XECUTIVO E OS ØRGÎOS
DE ADMINISTRA ÎO DOS DEMAIS 0ODERES EXERCEM SOBRE
SUAS PRØPRIAS ATIVIDADES VISANDO MANTÐ
LAS DENTRO DA LEI
SEGUNDO AS NECESSIDADES DO SERVI O E AS EXIGÐNCIAS TÏCNICAS
E ECONÙMICAS DE SUA REALIZA ÎO PELO QUE Ï UM CONTROLE DE
LEGALIDADE E DE MÏRITOv -EIRELLES P
2OBERTO 0ISCITELLI P NOS ESCLARECE DE QUE FOR
MA SE DARIA ESSE CONTROLE DA LEGALIDADE E DE MÏRITO 3EGUN
DO ESTE AUTOR SÎO QUATRO OS PRINCIPAIS OBJETIVOS DOS MECA
NISMOS DE CONTROLE INTERNO A A REVISÎO EOU VERIlCA ÎO
DAS OPERA ÜES SOB OS ASPECTOS EMINENTEMENTE CONTÉBEIS
FORMAIS E LEGAIS B A ElCIÐNCIA QUE CONCERNE AOS MEIOS
EMPREGADOS AOS RECURSOS UTILIZADOS PARA A CONSECU ÎO DOS
OBJETIVOS C A ElCÉCIA A VERIlCA ÎO DO PRODUTO DOS PROGRA
MAS DOS lNS PERSEGUIDOS E D A AVALIA ÎO DOS RESULTADOS
3EGUNDO -EIRELLES hO CONTROLE ADMINISTRATIVO
DERIVA DO PODERDEVER DE AUTOTUTELA QUE A !DMINISTRA ÎO
TEM SOBRE SEUS PRØPRIOS ATOS E AGENTES %SSE CONTROLE Ï NOR
MALMENTE EXERCIDO PELOS ØRGÎOS SUPERIORES SOBRE OS INFE
RIORES ;= PELO QUÐ SE CARACTERIZA COMO CONTROLE INTERNO POIS
O EXTERNO Ï SEMPRE ATRIBUÓDO A ØRGÎO ESTRANHO AO %XECUTIVOv
IDEM P ITÉLICO NOSSO $ESTA FORMA CHEGAMOS Ì DEl
NI ÎO DE CONTROLE INTERNO DADA POR -EIRELLES
h;Ï= TODO O ;CONTROLE= REALIZADO PELA ENTIDADE OU
ØRGÎO RESPONSÉVEL PELA ATIVIDADE NO ÊMBITO DA PRØPRIA
ADMINISTRA ÎO !SSIM QUALQUER CONTROLE EFETUADO PELO
%XECUTIVO SOBRE SEUS SERVI OS OU AGENTES Ï CONSIDERADO
INTERNO COMO INTERNO SERÉ TAMBÏM O CONTROLE DO
,EGISLATIVO OU *UDICIÉRIO POR SEUS ØRGÎOS DE ADMINISTRA ÎO
SOBRE SEU PESSOAL E OS ATOS ADMINISTRATIVOS QUE PRATIQUEv
IDEM P
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
#OMO PODEMOS PERCEBER -EIRELES DElNE O CONTROLE INTER
NO E O CONTROLE ADMINISTRATIVO PRATICAMENTE DA MESMA FORMA
/ QUE Ï NECESSÉRIO ENFATIZAR PARA O INTERESSE DESTE TRABALHO
Ï QUE ESTE TIPO DE CONTROLE CONSISTE EM UM AUTOCONTROLE POIS
Ï EXERCIDO PELOS DIFERENTES 0ODERES OU !GÐNCIAS SOBRE SEUS
PRØPRIOS ATOS E AGENTES POR MEIO DO PRINCÓPIO HIERÉRQUICO
.O ENTANTO EXISTE UM PROBLEMA EM SE ASSUMIR ESSAS
DElNI ÜES DA FORMA COMO SÎO DADAS POR -EIRELLES POIS UM
ASPECTO IMPORTANTE ESCAPA Ì DISCUSSÎO PURAMENTE ADMINIS
TRATIVA Ï O QUE SE REFERE AO TIPO DE RESPONSABILIDADE DOS AGEN
TES DENTRO DA ESTRUTURA HIERÉRQUICA DA !DMINISTRA ÎO 0ÞBLI
CA .ESTE SENTIDO 7EBER EM SEUS ESTUDOS SOBRE BUROCRACIA
ESTABELECEU UMA DISTIN ÎO NÓTIDA ENTRE OS AGENTES ADMINIS
TRATIVOS E O GRUPO QUE O EMPREGA / PRIMEIRO Ï IDENTIlCADO
POR ALGUMAS CARACTERÓSTICAS COMUNS BÉSICAS QUE SÎO HIERAR
QUIA CONTINUIDADE IMPESSOALIDADE E COMPETÐNCIA / COR
PO DIRETIVO POR SUA VEZ Ï GERALMENTE ELEITO OU NOMEADO
POR AGENTES ELEITOS E TEM COMO FUN ÎO FORMULAR DE MODO
AMPLO A POLÓTICA E AS DIRETRIZES DA ORGANIZA ÎO E PROVER OS
FUNDOS NECESSÉRIOS 3UA RESPONSABILIDADE Ï EXTERIOR Ì ORGA
NIZA ÎO /S MEMBROS DA BUROCRACIA PELO CONTRÉRIO SÎO
RESPONSÉVEIS PERANTE O CORPO DIRETIVO PELA EXECU ÎO DA SUA
POLÓTICA E PELA ADMINISTRA ÎO DE SEUS FUNDOS #OMO ASSINALA
"EETHAM P h%MBORA ESTA DIFERENCIA ÎO POSSA
POR VEZES SER CONFUSA NA PRÉTICA Ï VITAL EM PRINCÓPIOv )STO
SIGNIlCA QUE EMBORA TODO AGENTE PÞBLICO TENHA RESPONSABI
LIDADE ADMINISTRATIVA APENAS A CÞPULA DE UMA ORGANIZA ÎO
PÞBLICA TEM RESPONSABILIDADE POLÓTICA ³ ELA QUE DEVE RESPONDER
PELO CONJUNTO DA ORGANIZA ÎO AOS CONTROLES HORIZONTAIS E AOS
CONTROLES SOCIAIS %STA DISTIN ÎO COMO VEREMOS AO LONGO DO
TRABALHO SERÉ FUNDAMENTAL PARA ESTABELECER UMA DIFERENCIA
ÎO ENTRE OS CONTROLES ADMINISTRATIVOS E OS CONTROLES EXERCI
DOS PELA CÞPULA POLÓTICABUROCRÉTICA
! LITERATURA EXISTENTE SOBRE OS CONTROLES INTERNOS NO
"RASIL APONTA QUE TAIS CONTROLES HISTORICAMENTE ATENDERAM
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
APENAS AO PRIMEIRO DOS ITENS CITADOS POR 0ISCITELLI OU SEJA
SÎO CONTROLES ESSENCIALMENTE FORMALISTAS APENAS VERIlCAM
SE OS GASTOS SÎO FEITOS DE ACORDO COM O PROCESSO CONTÉBIL E
LEGAL CORRESPONDENTE .O ENTANTO ESTA FRAGILIDADE DESSES
CONTROLES NÎO PODE SER CREDITADA APENAS Ì FALTA DE VONTADE
DAS CÞPULAS DIRIGENTES ³ NECESSÉRIO LEVARMOS EM CONTA AS
DIlCULDADES DE SE IMPLEMENTAR REFORMAS QUE LEVEM A UM
AUMENTO DO PODER DE CONTROLE DERIVADOS DO PROBLEMA QUA
SE INSOLÞVEL DA ASSIMETRIA DE INFORMA ÎO ENTRE CONTROLADOR
E CONTROLADO /U SEJA ENTRE hQUERERv CONTROLAR E hPODERv
CONTROLAR EXISTE UMA DIFEREN A NÓTIDA
/ PONTO A SE DESTACAR Ï QUE O CONTROLE SOBRE A BUROCRA
CIA ESTATAL NÎO Ï UM FATO DADO ! FRAGILIDADE DOS CONTROLES
SOBRE A BUROCRACIA NO "RASIL FOI TIDA E EM GRANDE MEDIDA
AINDA Ï COMO UMA DAS CAUSAS DA DIlCULDADE DO %STADO EM
MODERNIZAR
SE O QUE CONSEQàENTEMENTE GERA ENORMES
DIlCULDADES PARA O CONTROLE SOCIAL SOBRE O %STADO %M SÓN
TESE A CONSTRU ÎO DE MECANISMOS QUE TORNEM VIÉVEL ESSE
TIPO DE CONTROLE REPRESENTOU SEMPRE UM PROBLEMA PARA A
ELITE VITORIOSA ELEITORALMENTE POSSUIDORA DE LEGITIMIDADE E
RESPONSABILIDADE POLÓTICA
! 1UESTáO "UROCRÕTICA
%M VIRTUDE DA CRESCENTE COMPLEXIDADE DAS ESTRUTURAS %STA
TAIS E DA DIMINUI ÎO DA ElCIÐNCIA DA ADMINISTRA ÎO PÞBLI
CA A PARTIR DA CRISE lSCAL DOS %STADOS .ACIONAIS DA DÏCADA
DE DIVERSAS CORRENTES DE PENSAMENTO PROPUSERAM
REFORMAS ADMINISTRATIVAS QUE DE UMA MANEIRA OU DE OUTRA
6ER #RETELLA *ÞNIOR #AMPOS 2EIS 2IBEIRO 3OBOLL
#ITADINI E 3ANCHEZ
.ESTE TRABALHO ASSUMIMOS QUE OS PARTICIPANTES DO GOVERNO TÐM INTERESSE EM
CONTROLAR A !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA -ESMO QUANDO ELES PRØPRIOS SÎO CORRUPTOS
PRECISAM CONTROLAR A BUROCRACIA JÉ QUE NORMALMENTE TRABALHAM NUM AMBIENTE
DE RECURSOS ESCASSOS 4RATAREMOS DISSO MAIS ADIANTE
%XISTE UMA EXTENSA LITERATURA SOBRE ESTE ASSUNTO ENTRE OUTROS +LIKSBERG
,IMA *UNIOR -ARTINS E 2ESENDE
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
INCIDIAM SOBRE O PROBLEMA DO CONTROLE SOBRE A BUROCRACIA
$ETER
NOS
EMOS NAS PROPOSTAS DERIVADAS DO NEO
INSTITUCIO
NALISMO ECONÙMICO CUJAS FERRAMENTAS ANALÓTICAS PRINCIPAL
MENTE A 4EORIA DE !GÐNCIA SERÎO DE ESPECIAL IMPORTÊNCIA
PARA O ANDAMENTO DO TRABALHO
! 4EORIA DE !GÐNCIA Ï UM IMPORTANTE INSTRUMENTO PARA
ENTENDER AS RELA ÜES CONTRATUAIS DELEGATIVAS ONDE INCENTIVOS E
CONTROLES SÎO FUNDAMENTAIS CASO TÓPICO DAS BUROCRACIAS PÞBLI
CAS /RIGINÉRIA DA MICROECONOMIA TAL TEORIA TEM COMO FUNDA
MENTO UM DETERMINADO MODELO COMPORTAMENTAL DOS AGENTES
QUE PRECISA SER BEM DElNIDO PARA NÎO PERDER PODER ANALÓTICO
$ESTA FORMA PRIMEIRAMENTE DElNIREMOS O MODELO QUE SERÉ
UTILIZADO NO TRABALHO E QUE AJUDARÉ A ENTENDER MELHOR OS FUN
DAMENTOS DA 4EORIA DA !GÐNCIA %M SEGUIDA DESCREVEREMOS
A 4EORIA DA !GÐNCIA E UM DOS CASOS EMBLEMÉTICOS EM QUE
NOS DEFRONTAMOS NO ÊMBITO DO SISTEMA ADMINISTRATIVO ESTATAL
COM OS PROBLEMAS LEVANTADOS PELA TEORIA ISTO Ï NAS RELA ÜES
ENTRE GOVERNO E BUROCRACIA )STO NOS LEVARÉ A UMA REDElNI ÎO
DO CONCEITO E A APRESENTA ÎO DOS PARÊMETROS NECESSÉRIOS Ì
ORGANIZA ÎO DE UM SISTEMA DE #ONTROLE )NTERNO QUE MINIMI
ZE AS POSSIBILIDADES DE COMPORTAMENTOS CORRUPTOS
! ADMINISTRA ÎO PÞBLICA BUROCRÉTICA FOI INICIALMENTE
ADOTADA NO lNAL DO SÏCULO 8)8 POR ALGUNS PAÓSES DA %URO
PA EM SUBSTITUI ÎO Ì ADMINISTRA ÎO PATRIMONIALISTA SISTEMA
CARACTERÓSTICO DAS MONARQUIAS ABSOLUTAS #OM A EMERGÐNCIA
DO CAPITALISMO TORNOU
SE NECESSÉRIO DESENVOLVER UM TIPO DE
ADMINISTRA ÎO QUE CONTEMPLASSE UMA DISTIN ÎO CLARA ENTRE
O PÞBLICO E O PRIVADO #OME A ASSIM A TOMAR FORMA A ADMI
NISTRA ÎO BUROCRÉTICA MODERNA BASEADA NA ESTRUTURA PIRA
MIDAL DE PODER NO PRINCÓPIO HIERÉRQUICO DE COMANDO NAS
ROTINAS RÓGIDAS NO CONTROLE DOS PROCESSOS ADMINISTRATIVOS E
COM ADMINISTRADORES PROlSSIONAIS ESPECIALMENTE RECRUTA
DOS QUE RESPONDIAM AOS POLÓTICOS
! ASCENSÎO DESSA FORMA DE ORGANIZA ÎO FOI ESTUDADA E
COMPREENDIDA POR DIVERSOS AUTORES PRINCIPALMENTE POR
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
-AX 7EBER AUTOR QUE RECONHECEU A INEVITABILIDADE DO
MODELO DE ORGANIZA ÎO BUROCRÉTICO %M SUA PERSPECTIVA A
MODERNIZA ÎO SOCIAL IMPLICAVA NO APARECIMENTO DE INSTITUI
ÜES FORTES BASEADAS NA CENTRALIZA ÎO NA DISCIPLINA NORMA
TIVA E NO CARÉTER IMPESSOAL DA A ÎO DOS MEMBROS CONDI
ÜES ESTAS QUE SØ O TIPO DE ORGANIZA ÎO BUROCRÉTICA PODERIA
OFERECER "ENDIX P
.O ENTANTO EMBORA 7EBER TENHA ESTUDADO A ORGANIZA
ÎO BUROCRÉTICA SEUS ATRIBUTOS MORFOLØGICOS SUA PRINCIPAL
PREOCUPA ÎO FOI QUANTO AO ADVENTO DO FENÙMENO BUROCRÉ
TICO BUROCRACIA ENQUANTO FORMA DE DOMINA ÎO RACIONAL
LEGAL POIS A BUROCRACIA ESTATAL CONSTITUIU SE NUM TIPO DE
PODER DERIVADO PRINCIPALMENTE DA CONCENTRA ÎO DA INFOR
MA ÎO E DA CAPACIDADE ORGANIZACIONAL 0OR ESTE MOTIVO
APESAR DE CONSIDERAR A BUROCRACIA UMA FORMA DE ORGANIZA
ÎO ADEQUADA ÌS NECESSIDADES ADVINDAS DA MODERNIZA ÎO
CAPITALISTA 7EBER ATENTOU PARA A NECESSIDADE DE CONTROLAR
ESSE PODER / SURGIMENTO DO %STADO BUROCRÉTICO PARA O
AUTOR PODERIA LEVAR A UMA RENÞNCIA DAS RESPONSABILIDADES
POR PARTE DA LIDERAN A POLÓTICA E A USURPA ÎO DAS FUN ÜES
POLÓTICAS PELOS ADMINISTRADORES AMEA ANDO A LEGITIMIDADE
DO %STADO DEMOCRÉTICO 7EBER
/ MODELO DE ORGANIZA ÎO BUROCRÉTICO RESPONDEU COM
BASTANTE ElCÉCIA ÌS DEMANDAS ADMINISTRATIVAS DO PERÓODO
ANTERIOR Ì )) 'UERRA -UNDIAL DADA A RELATIVA BAIXA COM
PLEXIDADE DAS ADMINISTRA ÜES PÞBLICAS .O ENTANTO ESSE
CONTEXTO MUDOU NO PERÓODO IMEDIATAMENTE POSTERIOR Ì ))
'UERRA 3OB O PREDOMÓNIO DO PARADIGMA KEYNESIANO DE
%STADO CARACTERIZADO POR UM RÉPIDO CRESCIMENTO ECONÙ
MICO AS ESTRUTURAS ESTATAIS COME AM A ADQUIRIR UMA MAIOR
COMPLEXIDADE DOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS E UM CRESCIMEN
TO DAS BUROCRACIAS ESTATAIS 5MA DAS CONSEQàÐNCIAS DESTE
PROCESSO DE MUDAN AS FOI A AMPLIA ÎO DO GRAU DE AUTONO
MIA DAS ORGANIZA ÜES PÞBLICAS SEM A CORRESPONDENTE REGU
LA ÎO POLÓTICA
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
/ PROBLEMA DO CONTROLE SOBRE A BUROCRACIA TORNOU
SE
CRUCIAL PRINCIPALMENTE A PARTIR DA DÏCADA DE COM A
CHAMADA #RISE %STRUTURAL %VANS P QUE ATINGIU
DE MANEIRA PARTICULARMENTE INTENSA OS %STADOS DE MODELO
KEYNESIANO TANTO OS DE "EM
%STAR 3OCIAL QUANTO OS DESEN
VOLVIMENTISTAS ! CONSTANTE DEMANDA EM QUANTIDADE E
DIVERSIDADE DE TAREFAS LEVOU AO CRESCIMENTO HORIZONTAL E
VERTICAL DAS BUROCRACIAS CRIANDO PIRÊMIDES ADMINISTRATIVAS
QUE TORNARAM POR ENFRAQUECER OS CLÉSSICOS MECANISMOS DE
CONTROLE E COORDENA ÎO %SSE CONTEXTO HISTØRICO POSSIBILITOU
A EMERGÐNCIA DE DIVERSAS ESCOLAS DE PENSAMENTO PREOCUPA
DAS EM DAR RESPOSTAS A ESSES PROBLEMAS ENTRE ELAS A 4EORIA
DA %SCOLHA 0ÞBLICA 0UBLIC #HOICE A .OVA 'ESTÎO 0ÞBLICA
.EW 0UBLIC -ANAGEMENT E DIVERSAS CORRENTES NEO
INSTITUCIO
NALISTAS ³ NESTAS ÞLTIMAS QUE NOS DETEREMOS
/ .EO
INSTITUCIONALISMO
! PARTIR DA DÏCADA DE AUTORES QUE APLICAM INSTRU
MENTOS DA ANÉLISE ECONÙMICA PARA A COMPREENSÎO DAS INS
TITUI ÜES POLÓTICOADMINISTRATIVAS COME ARAM A APONTAR
DIFERENTES SOLU ÜES AOS PROBLEMAS ADMINISTRATIVOS EM GERAL
E BUROCRÉTICOS EM PARTICULAR 4RATA
SE DE CORRENTES CHAMA
DAS NEO
INSTITUCIONALISTAS QUE DESENVOLVERAM IMPORTANTES
INSTRUMENTOS ANALÓTICOS PARA TRATAR AS TRANSA ÜES SOCIAIS EM
SITUA ÜES DE MERCADO E EM CONTEXTOS ORGANIZACIONAIS E HIE
RÉRQUICOS TANTO PÞBLICOS COMO PRIVADOS
$ENTRE ESSA GAMA DE CORRENTES O NEO
INSTITUCIONALISMO
ECONÙMICO ADOTA UM PARADIGMA CONTRATUALISTA PARA EXAMI
NAR AS INSTITUI ÜES E A INTERA ÎO ENTRE INDIVÓDUOS OU GRU
6ER (ALL 4AYLOR
5MA DAS MAIS IMPORTANTES Ï A 4EORIA DOS #USTOS DE 4RANSA ÎO %STA TEORIA TEM
DIFERENTES LINHAS QUE RESPONDEM AS SEGUINTES PREOCUPA ÜES A AS FORMAS DE
ORGANIZA ÎO ESPECIALMENTE A lRMA #OASE 7ILLIMSON 3IMON B A HISTØRIA
ECONÙMICA E A MUDAN A INSTITUCIONAL .ORTH /UCHI E C AS INTERA ÜES ENTRE
TITULARAGENTE !RÉMBULA !LVAREZ
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
PO DE INDIVÓDUOS NO QUAL AS TRANSA ÜES SÎO REPRESENTADAS
COMO CONTRATOS ENTRE DUAS PARTES / IMPORTANTE A ENFATIZAR
Ï QUE REPRESENTANTES DESTA CORRENTE MUDAM METODOLOGICA
MENTE O PRESSUPOSTO DO COMPORTAMENTO MAXIMIZADOR DOS
AGENTES DA ESCOLA NEOCLÉSSICA E ADOTA O CONCEITO DE RACIO
NALIDADE LIMITADA COMO VEREMOS MAIS ADIANTE COM MAIOR
PRECISÎO )STO SIGNIlCA QUE OS AGENTES POSSUEM INFORMA ÎO
INCOMPLETA E ATUAM EM UM AMBIENTE DE INCERTEZAS )STO Ï
PODEM TER ALTOS CUSTOS PARA OBTER INFORMA ÜES RELEVANTES
SOBRE AS TRANSA ÜES QUE REALIZAM .ESTE MARCO AS INSTITUI
ÜES SÎO CONSIDERADAS COMO ELEMENTOS CENTRAIS DO CONTEXTO
ESTRATÏGICO DOS ATORES POIS IMPÜEM OS LIMITES E DElNEM O
LEQUE DE ESTRATÏGIAS QUE PODEM ADOTAR QUANDO PERSEGUEM
SEUS OBJETIVOS 0RZEWORSKI 0RATS
5MA IMPORTANTE FERRAMENTA ANALÓTICA UTILIZADA PELO
NEO
INSTITUCIONALISMO ECONÙMICO Ï A 4EORIA DE !GÐNCIA
.ESTE TRABALHO UTILIZAMOS ESTA TEORIA PARA ENTENDER OS
PROBLEMAS DERIVADOS DA NECESSIDADE DE CONTROLES SOBRE A
!DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA / QUE SE PROCURA Ï ENTENDER SE O
%STADO PODE CRIAR E FORTALECER SUA hCAPACIDADE INSTITUCIO
NALv ENTENDIDA COMO A CAPACIDADE ESTATAL DE ESTABELECER
GARANTIR E FORTALECER MECANISMOS LEGAIS E ADMINISTRATIVOS DE
PLANEJAMENTO COORDENA ÎO CONTROLE E COER ÎO )STO IMPLI
CA ENTRE OUTROS ASPECTOS CAPACIDADE PARA ELABORAR NORMAS
E PROCEDIMENTOS DE CONTROLES ElCAZES QUE PERMITAM COIBIR
A ÜES PREJUDICIAIS AO INTERESSE PÞBLICO POR PARTE DOS AGEN
TES DO %STADO #OSTA P
/ -ODELO
! 4EORIA DE !GÐNCIA Ï UM IMPORTANTE INSTRUMENTO PARA
ANALISAR OS CONmITOS E OS PROCESSOS DE TOMADA DE DECI
SÎO EM AMBIENTES HIERÉRQUICOS ONDE EXISTE DELEGA ÎO DE
PODER POR MEIO DE UM CONTRATO #OMO JÉ DISSEMOS TAL TEO
RIA TEM COMO FUNDAMENTO UM DETERMINADO MODELO COM
PORTAMENTAL QUE PRECISA SER BEM DElNIDO PARA NÎO PERDER
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
PODER ANALÓTICO ! SEGUIR SERÉ APRESENTADO O MODELO ADO
TADO NESTE TRABALHO / OBJETIVO Ï TENTAR DESFAZER A CONFUSÎO
QUE OCASIONA O USO DO HOMEM ECONÙMICO n CONSTRU ÎO ANALÓTICA
DA ECONOMIA NEOCLÉSSICA n COMO MODELO COMPORTAMENTAL
NOS ESTUDOS SOBRE BUROCRACIA 0ARTIREMOS DO CONCEITO DE
HOMEM ECONÙMICO COMO ELABORADO PELA TEORIA NEOCLÉSSICA
PARA MOSTRAR O DESENVOLVIMENTO DO CONCEITO QUE NOS LEVARÉ
A UM MODELO DE INTERPRETA ÎO MAIS ADEQUADO PARA O ESTUDO
DE ORGANIZA ÜES HIERÉRQUICAS O CHAMADO HOMEM CONTRATUAL
DESENVOLVIDO POR /LIVER 7ILLIAMSON QUE NOS AJUDARÉ
A ENTENDER MELHOR OS FUNDAMENTOS DA 4EORIA DA !GÐNCIA E O
PROBLEMA DO CONTROLE
/ FUNDAMENTAL NA CORRENTE NEO
INSTITUCIONAL ECONÙ
MICA QUE PARTE DA ECONOMIA NEOCLÉSSICA FOI A AMPLIA ÎO
DO PRESSUPOSTO DO COMPORTAMENTO ECONÙMICO RACIONAL
AOS POLÓTICOS E BUROCRATAS %M OUTRAS PALAVRAS ARGUMENTA
QUE Ï NECESSÉRIO ENTENDER A POLÓTICA COMO UM PROCESSO
DE TROCAS 0ORTANTO OS AGENTES DESSAS TROCAS n OS POLÓTICOS
E BUROCRATAS n DEVEM SER ANALISADOS COMO DETENTORES DE
UM COMPORTAMENTO UTILITÉRIO SEMELHANTE AO QUE TERIAM SE
ATUASSEM NA ESFERA ECONÙMICA 3EGUNDO A 4EORIA DA %SCO
LHA 0ÞBLICA A INCORPORA ÎO DESSA PREMISSA COMPORTAMEN
TAL AUTO
INTERESSE COMO EXPLICATIVA DO PROCESSO POLÓTICO
LEVA A ARGUMENTAR QUE NÎO SE PODE ESPERAR QUE A ESCOLHA
DOS AGENTES PÞBLICOS SE IDENTIlQUE COM A BUSCA DO BEM
COMUM CF "UCHANAN
.O ENTANTO O MODELO COMPORTAMENTAL DOS AGENTES
ECONÙMICOS UTILIZADO NAS CORRENTES DO NEO
INSITUCIONALISMO
ECONÙMICO NÎO Ï EXATAMENTE O MESMO DAQUELE UTILIZADO
PELA ECONOMIA NEOCLÉSSICA .ESTA Ï DA MAIOR RELEVÊNCIA A
NO ÎO DE COMPORTAMENTO MAXIMIZADOR DOS AGENTES HOMEM
ECONÙMICO CUJO AUTO
INTERESSE E A BUSCA INCESSANTE DE LUCROS
CONSTITUEM A FOR A MOTRIZ DOS MERCADOS / RESULTADO DESSE
COMPORTAMENTO UTILITÉRIO DOS AGENTES NO PROCESSO DE TRO
CAS NUM AMBIENTE DE CONCORRÐNCIA PERFEITA SERIA O EQUI
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
LÓBRIO DO SISTEMA ECONÙMICO E A ElCIÐNCIA GERAL 0ORÏM
Ï NECESSÉRIO REALIZAR ALGUMAS ADAPTA ÜES AO MODELO COM
PORTAMENTAL PARA TORNÉ LO MAIS ADEQUADO PARA ENTENDER AS
RELA ÜES ENTRE AGENTES EM AMBIENTES HIERÉRQUICOS COMO Ï
O CASO DE ESTUDOS DO CONTROLE SOBRE A BUROCRACIA ! IMPOR
TÊNCIA DE NOS DETERMOS NESSA ADAPTA ÎO DO CONCEITO RESIDE
NO FATO DE QUE ISTO TRARÉ CONSEQàÐNCIAS LØGICAS QUE POSSIBI
LITARÉ UMA MELHOR COMPREENSÎO DOS FUNDAMENTOS DA 4EO
RIA DE !GÐNCIA
4ENTEMOS ENTENDER O CONCEITO DE HOMEM ECONÙMICO /
HOMEM ECONÙMICO COMO FORMULADO PELOS ECONOMISTAS NEO
CLÉSSICOS Ï UMA CONSTRU ÎO IDEAL UM CONCEITO QUE DESCRE
VE UM AGENTE hPERFEITAMENTE RACIONAL E ONISCIENTE QUE AO
TOMAR UMA DECISÎO CONHECE TODAS AS ALTERNATIVAS DE FORMA
QUE PODE ESCOLHER COM PRECISÎO E ASSIM MAXIMIZAR OS RESUL
TADOS DE SUA DECISÎO %LE CONHECE TODOS OS MEIOS QUE EM
CADA SITUA ÎO DE FATO O LEVAM A ATINGIR SEUS OBJETIVOSv &ON
SECA P / HOMEM ECONÙMICO Ï UM AGENTE DOTADO
DE PREFERÐNCIAS COMPLETAS E BEM ORDENADAS AMPLO ACESSO
Ì INFORMA ÎO E PODERES DE PROCESSAMENTO DE INFORMA ÜES
IRRESTRITOS %STAS CONDI ÜES PERMITEM AO AGENTE REALIZAR
TODOS OS CÉLCULOS NECESSÉRIOS PARA ESCOLHER A A ÎO QUE SATIS
FAZ SUAS PREFERÐNCIAS MELHOR DO QUE QUALQUER ALTERNATIVA /
AGENTE Ï RACIONAL NO SENTIDO DE QUE ELE MAXIMIZA DE MODO
CONSCIENTE UMA FUN ÎO OBJETIVA 3IMON P
/ HOMEM ECONÙMICO NA TEORIA ECONÙMICA Ï VISTO COMO
UM MODELO SIMPLIlCADO DO COMPORTAMENTO HUMANO QUE
PERMITE LIDAR COM SITUA ÜES ONDE SE CONSIDERA APENAS A VARIÉVEL
ECONÙMICA NA DETERMINA ÎO DO COMPORTAMENTO /U SEJA
Ï UMA ABSTRA ÎO IDEALIZADA PARA A ANÉLISE DE SITUA ÜES DE
TROCA EM MERCADOS COMPETITIVOS ONDE AGENTES ATOMIZADOS
RESPONDEM AOS SINAIS DE PRE O RELEVANTES E ESTABELECEM
RELA ÜES HORIZONTAIS E SIMÏTRICAS ENTRE SI &ONSECA P
)STO SIGNIlCA QUE O HOMEM ECONÙMICO FOI CRIADO PARA
ATUAR EM UM AMBIENTE PRECISO
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
! FORMULA ÎO DO CONCEITO DE HOMEM ECONÙMICO NESSES
TERMOS NOS LEVA A UM PROBLEMA QUANDO O ASSUNTO A TRATAR Ï
O CONTROLE DO PODER DO %STADO /BSERVEMOS COMO &ONSECA
DESCREVE O COMPORTAMENTO DO HOMEM ECONÙMICO
h/S AGENTES BUSCAM SEU AUTO
INTERESSE COM TOTAL IDONEIDADE
OU SEJA @JOGAM LIMPO TODO O TEMPO SEM VIOLAR AS @REGRAS
DO JOGO n SEM INFRINGIR A LEI ROUBAR MENTIR DISSIMULAR
TRAPACEAR OU EXPLORAR EM BENEFÓCIO PRØPRIO AMBIGàIDADES
CONTRATUAIS QUE SURJAM AO LONGO DAS TRANSA ÜESv &ONSECA
P
$ESTA FORMA SEGUNDO A INTERPRETA ÎO DE &ONSECA ESSE
CONCEITO ACABA POR SE TORNAR INADEQUADO PARA O ESTUDO DOS
CONTROLES 4ENTEMOS ENTENDER POR QUE O HOMEM ECONÙMICO
hJOGA LIMPOv / HOMEM ECONÙMICO Ï UMA CONSTRU ÎO FORMULA
DA PARA UM MERCADO IDEAL E NESTA CONSTRU ÎO IDEAL NÎO SE
LEVA EM CONTA AS IMPERFEI ÜES DOS MERCADOS REAIS / HOMEM
ECONÙMICO hJOGA LIMPOv PORQUE SEGUNDO SUA DElNI ÎO
TODOS OS AGENTES ENVOLVIDOS NUMA TRANSA ÎO E QUE ATUAM
NUM AMBIENTE ONDE AS RELA ÜES SÎO HORIZONTAIS E SIMÏTRICAS
MERCADO IDEAL POSSUEM INFORMA ÎO COMPLETA .ESSA CONSTRU
ÎO IDEAL O DOLO Ï UMA IMPOSSIBILIDADE LØGICA ³ POR POS
SUIR INFORMA ÎO COMPLETA QUE NAS TRANSA ÜES ENTRE HOMENS
ECONÙMICOS hAS POSI ÜES INICIAIS SE RELEVAM DE MANEIRA FRANCA
E ABERTA AS DECLARA ÜES DO ESTADO DO MUNDO SERÎO PRECISAS
E A EXECU ÎO ESTA REGIDA PELO JURAMENTO OU A REGRA ;=
$ADO QUE NÎO HÉ SURPRESAS POSTERIORES PODE SE ARGUMENTAR
QUE EXISTE UMA CONDI ÎO DE BUSCA SIMPLES DO INTERESSE PRØ
PRIOv 7ILLIAMSON P
3E O DOLO NÎO Ï POSSÓVEL NO MODELO POR CONTA DO
AMBIENTE n O MERCADO IDEAL ONDE TODOS OS AGENTES TÐM
INFORMA ÎO COMPLETA n A TENTATIVA DE INCORPORAR UM COM
PORTAMENTO QUE PERMITA PROBLEMATIZAR O CONTROLE SOBRE OS
AGENTES DO %STADO PELA INCORPORA ÎO AO MODELO DAS ASSI
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
METRIAS INFORMACIONAIS TRARIA MUDAN AS TÎO GRANDES AO
MODELO QUE PERDERIA SENTIDO CHAMAR ESTE AGENTE DE HOMEM
ECONÙMICO #OMO VEREMOS A SEGUIR UMA DAS CONSEQàÐNCIAS
DESSA MUDAN A SERÉ O ESTABELECIMENTO DE UM OUTRO MODE
LO EMBORA SE MANTENDO A PREMISSA BÉSICA DA BUSCA DO AUTO
INTERESSE
$IFERENTEMENTE DO MERCADO IDEAL OS AGENTES NO MER
CADO REAL ATUAM MUITAS VEZES EM AMBIENTES HIERARQUIZA
DOS %STE Ï O CASO DAS lRMAS E DAS ADMINISTRA ÜES PÞBLI
CAS .OS AMBIENTES HIERÉRQUICOS OS AGENTES DEPARAM SE
COM DETERMINADAS LIMITA ÜES PARA FAZER ESCOLHAS OU SEJA
NÎO DISPÜEM DE TEMPO ILIMITADO PARA TOMAR DECISÜES SE
DEFRONTAM COM PRIORIDADES SIMULTÊNEAS E PRINCIPALMENTE
ATUAM NUM AMBIENTE DE INCERTEZAS 4UDO ISSO FAZ COM QUE A
INFORMA ÎO DISPONÓVEL AOS AGENTES SEJA INCOMPLETA 3IMON
P
/ PROBLEMA Ï DADO PELO FATO DESSE AMBIENTE LEVAR A
UMA MUDAN A EM UM DOS ATRIBUTOS MAIS IMPORTANTES DO
MODELO QUAL SEJA O DA RACIONALIDADE PLENA )STO Ï O AGEN
TE NESSE MODELO POR ATUAR EM UM AMBIENTE DE INCERTEZAS E
DE INFORMA ÎO INCOMPLETA TERIA LIMITADA SUA CAPACIDADE DE
ENUMERAR TODAS AS ALTERNATIVAS PARA REALIZAR SUAS ESCOLHAS ³
PARA SE ADEQUAR A UM AMBIENTE HIERÉRQUICO QUE SE CONFE
RE AO MODELO A CONDI ÎO DE RACIONALIDADE LIMITADA BOUNDED
RATIONALITY /U SEJA Ï A INCLUSÎO DA ASSIMETRIA DE INFORMA
ÎO POR MEIO DA VERTICALIDADE DAS RELA ÜES NESTE AMBIENTE
QUE REPRESENTAM AS IMPERFEI ÜES DO MERCADO QUE ACABA
POR REDElNIR O CONCEITO DE HOMEM ECONÙMICO
! RACIONALIDADE LIMITADA Ï A PRINCIPAL CARACTERÓSTICA DO
HOMEM ADMINISTRATIVO UM CONCEITO DESENVOLVIDO POR (ERBERT
3IMON NO TRABALHO !DMINISTRATIVE "EHAVIOR 3IMON
SUPÜE QUE OS AGENTES SÎO INTENCIONALMENTE RACIONAIS MAS
APENAS EM FORMA LIMITADA /BSERVE SE A REFERÐNCIA SIMULTÊ
NEA Ì RACIONALIDADE PROCURADA E POR SUA VEZ LIMITADA POR
CAUSA DA AUSÐNCIA DE UM SISTEMA COMPLETO DE INFORMA ÜES
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
)STO SIGNIlCA QUE A CAPACIDADE DO AGENTE EM COLHER ARMA
ZENAR E PROCESSAR INFORMA ÜES RELEVANTES PARA A TOMADA DE
DECISÜES Ï RESTRINGIDA EXTERNAMENTE
3EGUNDO 3IMON O COMPORTAMENTO REAL NÎO ALCAN A
RACIONALIDADE OBJETIVA PELO MENOS EM TRÐS ASPECTOS A h!
RACIONALIDADE REQUER UM CONHECIMENTO COMPLETO E ANTECI
PADO DAS CONSEQàÐNCIAS RESULTANTES DE CADA OP ÎO .A PRÉ
TICA O CONHECIMENTO DESSAS CONSEQàÐNCIAS Ï SEMPRE FRAG
MENTÉRIOv B h#ONSIDERANDO QUE ESSAS CONSEQàÐNCIAS PER
TENCEM AO FUTURO A IMAGINA ÎO DEVE SUPRIR A FALTA DE EXPE
RIÐNCIA EM ATRIBUIR
LHES VALORES EMBORA ESTES SØ POSSAM SER
ANTECIPADOS DE MANEIRA IMPERFEITAv E C h! RACIONALIDADE
SUPÜE UMA OP ÎO ENTRE TODOS OS POSSÓVEIS COMPORTAMENTOS
ALTERNATIVOS .O COMPORTAMENTO REAL APENAS UMA FRA ÎO
DE TODAS ESTAS POSSÓVEIS ALTERNATIVAS Ï LEVADA EM CONSIDERA
ÎOv 3IMON P .ESSE CENÉRIO AS ESCOLHAS DOS
AGENTES SERÎO INTENCIONALMENTE RACIONAIS MAS ESSAS ESCO
LHAS PODERÎO LEVAR A RESULTADOS SUBØTIMOS DEVIDO AOS FATORES
ACIMA DESCRITOS 0ORTANTO TRATAR AS RELA ÜES ENTRE OS AGEN
TES EM AMBIENTES HIERÉRQUICOS POR MEIO DO HOMEM ECONÙMICO
COM RACIONALIDADE LIMITADA Ï UM PROBLEMA DE CONCEITUA ÎO
³ CONVENIENTE DEIXAR ISTO CLARO POIS O FATO DE EXISTIR INFOR
MA ÎO ASSIMÏTRICA TRAZ CONSEQàÐNCIAS IMPORTANTES QUE DES
VIRTUA O CONCEITO DE HOMEM ECONÙMICO COMO CONSTRUÓDO PELOS
ECONOMISTAS NEOCLÉSSICOS )SSO TEM CONSEQàÐNCIAS IMPOR
TANTES NA FORMULA ÎO DE UM NOVO MODELO
/ HOMEM ADMINISTRATIVO DE 3IMON COMPARTILHA COM O
HOMEM ECONÙMICO A RAZÎO INSTRUMENTAL E O COMPORTAMENTO
AUTO
INTERESSADO ! DIFEREN A BASICAMENTE ESTÉ NAS CONDI
ÜES EM QUE O AGENTE TOMA SUAS DECISÜES
! IMPORTÊNCIA DE ESTABELECER O TIPO DE AMBIENTE ONDE
OS AGENTES ATUAM NÎO PODE SER DESPREZADA .ESTE SENTIDO
7ILLIAMSON FOI ALÏM DE 3IMON AO TIRAR AS CONSEQàÐN
CIAS LØGICAS DO MODELO DERIVADAS DESSE AMBIENTE 3EGUNDO
O AUTOR A AUSÐNCIA DE INFORMA ÎO COMPLETA PERMITE QUE
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
OS AGENTES BUSQUEM O AUTO
INTERESSE EXPLORANDO AS ASSIME
TRIAS DE INFORMA ÎO OU SEJA PERMITE A INCLUSÎO NO MODELO
DO CHAMADO COMPORTAMENTO OPORTUNISTA %STA CONSTRU ÎO ANA
LÓTICA ISTO Ï DE UM AGENTE QUE PERSEGUE O AUTO
INTERESSE
POSSUIDOR DE UMA RACIONALIDADE LIMITADA E COM PROPENSÎO
A COMPORTAMENTOS OPORTUNISTAS Ï O QUE /LIVER 7ILLIAMSON
DENOMINOU DE O HOMEM CONTRATUAL
7ILLIAMSON PARTE DA PREMISSA DE QUE O HOMEM CONTRA
TUAL ASSIM COMO O HOMEM ECONÙMICO TEM COMO OBJETIVO lNAL
MAXIMIZAR O RETORNO DE SUAS A ÜES .O ENTANTO A COMPETÐN
CIA PARA LOGRAR ESSA MAXIMIZA ÎO NO HOMEM CONTRATUAL Ï LIMI
TADA %MBORA OS DOIS CONCEITOS DISPONHAM DE UM SISTEMA
COMPLETO E CONSISTENTE DE PREFERÐNCIAS O HOMEM ECONÙMICO
TEM TODA A INFORMA ÎO NECESSÉRIA E PORTANTO PODE ESCO
LHER SEMPRE ENTRE ALTERNATIVAS QUE POSSIBILITARIAM A MAXI
MIZA ÎO DOS SEUS INTERESSES .ÎO EXISTE LIMITE NA COMPLEXI
DADE DOS CÉLCULOS QUE PODE REALIZAR PARA DETERMINAR QUAL
ALTERNATIVA Ï A MELHOR $IFERENTEMENTE O HOMEM CONTRATUAL
TEM RESTRINGIDA SUA CAPACIDADE DE COLHER ARMAZENAR E PRO
CESSAR INFORMA ÜES RELEVANTES PARA A TOMADA DE DECISÜES
#ONSCIENTE DESTA LIMITA ÎO AO INVÏS DE MAXIMIZAR COMO FAZ
O HOMEM ECONÙMICO ELE SE CONTENTA EM SATISFAZER COMO FAZ O
HOMEM ADMINISTRATIVO DE 3IMON P
/ SEGUNDO PRESSUPOSTO DO HOMEM CONTRATUAL Ï A PRO
PENSÎO AO OPORTUNISMO / OPORTUNISMO SE REFERE AO USO
DE INFORMA ÜES INCOMPLETAS OU DISTORCIDAS EM BENElCIO
PRØPRIO ³ UM COMPORTAMENTO QUE OBJETIVA CONSEGUIR VAN
TAGENS CRIANDO OU EXPLORANDO ASSIMETRIAS DE INFORMA ÎO
%STE TIPO DE COMPORTAMENTO TEM IMPORTANTES IMPLICA ÜES
TEØRICAS ! PRESEN A DO OPORTUNISMO COMO AMEA A CONS
TANTE LEVA Ì BUSCA DE INÞMERAS GARANTIAS CONTRATUAIS COMO
7ILLIAMSON P ENTENDE O OPORTUNISMO COMO A BUSCA DO INTERESSE
PRØPRIO COM DOLO NO SENTIDO DE UMA A ÎO QUE PREJUDIQUE A OUTRA PARTE DO
CONTRATO O QUE NÎO SIGNIlCA NECESSARIAMENTE QUEBRA DE CONTRATO
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
FORMA DE SE PRECAVER ANTE A POSSIBILIDADE DESSE TIPO DE COM
PORTAMENTO %M OUTRAS PALAVRAS COM O HOMEM CONTRATUAL
DEIXA DE VALER O PRESSUPOSTO DE QUE UM SISTEMA POLÓTICO OU
ECONÙMICO GOZA DE UMA OFERTA ILIMITADA DE CONlABILIDADE
PESSOAL &ONSECA P #OMO A PROPENSÎO AO OPOR
TUNISMO Ï UMA AMEA A LATENTE DEVEM
SE CRIAR INÞMERAS
SALVAGUARDAS EX ANTE E EX POST O CONTRATO PARA PREVENIR ESSE
COMPORTAMENTO QUE TEM COMO CONSEQàÐNCIA O AUMENTO
DOS CHAMADOS CUSTOS DE TRANSA ÎO
2ESUMINDO O ASPECTO FUNDAMENTAL SOB O QUAL Ï CONS
TRUÓDO CONCEITUALMENTE O HOMEM CONTRATUAL Ï O DAS ASSIME
TRIAS INFORMACIONAIS DADAS PELO AMBIENTE HIERÉRQUICO !
PRESEN A DE INFORMA ÎO IMPERFEITA RESTRINGE A CAPACIDADE
DOS AGENTES AGIREM COM RACIONALIDADE PLENA % ESTA CONDI
ÎO TEM DUAS CONSEQàÐNCIAS ! PRIMEIRA Ï QUE DIFERENTE
MENTE DO MODELO DO HOMEM ECONÙMICO DA ECONOMIA NEOCLÉS
SICA QUE TEM ENTRE SUAS MAIS PROEMINENTES CARACTERÓSTICAS
O DE TER COMO OBJETIVO SEMPRE MAXIMIZAR SEUS GANHOS O
HOMEM CONTRATUAL SE CONTENTARÉ EM APENAS SATISFAZER
SE % EM
SEGUNDO LUGAR A ASSIMETRIA INFORMACIONAL ENTRE OS AGENTES
5M DOS PRINCIPAIS EFEITOS DA AMEA A LATENTE DO COMPORTAMENTO OPORTUNISTA
DOS AGENTES Ï O AUMENTO DOS CUSTOS DE TRANSA ÎO 5TILIZADO DESDE AS PRIMEIRAS
DÏCADAS DO SÏCULO 88 O CONCEITO DE TRANSA ÎO Ï ESSENCIAL NO ESTUDO DAS
INSTITUI ÜES ECONÙMICAS VISTAS COMO REDES DE CONTRATOS INDIVIDUAIS QUE BUSCAM
MAXIMIZAR O PRØPRIO INTERESSE &OI EM QUE 2ONALD #OASE DESENVOLVEU
OS PRINCÓPIOS DA TEORIA DOS CUSTOS DE TRANSA ÎO COM A PUBLICA ÎO DE 4HE
.ATURE OF THE &IRM / TRABALHO DE #OASE Ï CENTRADO NA ANÉLISE DE DUAS
FORMAS ORGANIZACIONAIS CONCORRENTES lRMA E MERCADO NA COORDENA ÎO DOS
AGENTES ECONÙMICOS /U SEJA ESTUDA A ORGANIZA ÎO ECONÙMICA EM TERMOS
INSTITUCIONAIS COMPARADOS 7ILLIAMSON P ! QUESTÎO CENTRAL Ï
ENTENDER A INCIDÐNCIA DAS INSTITUI ÜES NA FORMA ÎO DOS CUSTOS DE TRANSA ÎO )STO
Ï OS CUSTOS DE DESENHAR NEGOCIAR PREVER SALVAGUARDAS CONTRATUAIS ASSIM COMO
OS DE MANTER MECANISMOS DE MONITORAMENTO E CONTROLE %SSES CUSTOS SERÎO
MAIORES OU MENORES DEPENDENDO DO AMBIENTE INSTITUCIONAL EM QUE OCORRE A
TRANSA ÎO -ECANISMOS DE CONTROLE FRÉGEIS DARÎO LUGAR A UMA MARGEM MAIOR
DE COMPORTAMENTOS OPORTUNISTAS DOS AGENTES ENVOLVIDOS $A MESMA FORMA
ACONTECERÉ ANTE A EXISTÐNCIA DE REGRAS VAGAS NAS PREVEN ÜES CONTRATUAIS #OMO
OBSERVOU $OUGLASS .ORTH P hSØ SE OBTÐM OS RESULTADOS NEOCLÉSSICOS
DE MERCADOS ElCIENTES QUANDO NÎO HÉ CUSTOS DE TRANSA ÎO 1UANDO ESTES SÎO
CONSIDERÉVEIS AS INSTITUI ÜES PASSAM A ADQUIRIR IMPORTÊNCIAv
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
PERMITE O APARECIMENTO DO COMPORTAMENTO OPORTUNISTA
% Ï O OPORTUNISMO QUE OBRIGA A CONSTRU ÎO DE INÞMERAS
GARANTIAS PRÏ E PØS CONTRATUAIS AUMENTANDO OS CUSTOS DE TRAN
SA ÎO NUMA SOCIEDADE
! 4EORIA DE !GãNCIA
! COMPREENSÎO DO MODELO DO HOMEM CONTRATUAL Ï UMA BOA
INTRODU ÎO PARA O ESTUDO DA 4EORIA DE !GÐNCIA 3EGUNDO
ESTA TEORIA EXISTE UMA RELA ÎO TITULARAGENTE QUANDO UM INDI
VÓDUO UM GRUPO OU UMA ORGANIZA ÎO QUE TEM UM PODER
ESPECÓlCO DELEGA POR MEIO DE UM CONTRATO RESPONSABILIDA
DES A UM OUTRO INDIVÓDUO GRUPO OU ORGANIZA ÎO .ESTE SEN
TIDO UMA ORGANIZA ÎO Ï UMA REDE DIFERENCIADA DE RELA ÜES
ESPECÓlCAS E HIERÉRQUICAS COMO POR EXEMPLO ENTRE PRO
PRIETÉRIO E DIRETOR ENTRE DIRETOR E GERENTE E ENTRE GERENTE E
FUNCIONÉRIO .ESTAS RELA ÜES EXISTEM CONTRATOS ESCRITOS OU
NÎO RÓGIDOS OU mEXÓVEIS QUE DETERMINAM A ATUA ÎO DE CADA
AGENTE E A PROBABILIDADE DESTA ATUA ÎO ATENDER Ì EXPECTATIVA
DO TITULAR QUE DELEGA RESPONSABILIDADES / PROBLEMA NES
TE TIPO DE RELACIONAMENTO RESIDE NA ASSIMETRIA DE INFORMA
ÎO OU SEJA NO FATO DE DUAS PARTES QUE SE RELACIONAM NÎO
DETEREM A MESMA INFORMA ÎO COLOCANDO UMA DAS PARTES
n QUEM DELEGA RESPONSABILIDADES O TITULAR n EM DESVANTA
GEM NO RELACIONAMENTO COM O OUTRO O AGENTE CHAMARE
MOS A ISTO DE O PROBLEMA DE DELEGA ÎO ³ IMPORTANTE OBSERVAR
QUE OS PROBLEMAS TRAZIDOS PELA 4EORIA DE !GÐNCIA SÎO MAIS
COMPREENDIDOS QUANDO OS PRESSUPOSTOS COMPORTAMENTAIS
SÎO OS DO HOMEM CONTRATUAL QUE TENDE A APROVEITAR AS ASSIME
TRIAS DE INFORMA ÎO EXISTENTE NA RELA ÎO TITULARAGENTE PARA
OBTER VANTAGENS
7ILLIAMSON P ADVERTE h.O INTENTO DECIR QUE LOS INDIVIDUOS SE
INCLINEN DE FORMA CONTINUA O INCLUSO DE LLENO POR EL OPORTUNISMO 3OLO AlRMO
QUE ALGUNOS INDIVIDUOS SON OPORTUNISTAS A VECES Y QUE LA CONlABILIDAD DIFERENCIAL
ES RARAS VECES TRANSPARENTE EX ANTE %N CONSEQUENCIA SE HACEN ESFUERZOS DE
SELECCIØN EX ANTE Y SE CREAN SALVAGUARDAS EX POSTv
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
.O CASO DAS ORGANIZA ÜES BUROCRÉTICAS ESTATAIS A TEORIA
NOS PERMITE PRESSUPOR UMA CADEIA DE RELA ÜES TITULARAGENTE
/ AGENTE EM UM CONTRATO PODE SER O TITULAR EM OUTRO CON
TRATO POIS AS ORGANIZA ÜES NÎO EXISTEM ISOLADAMENTE MAS
REVELAM SUA EXISTÐNCIA NOS SEUS RELACIONAMENTOS EM QUE A
ORGANIZA ÎO APARECE ORA COMO TITULAR E ORA COMO AGENTE !
SATISFA ÎO DO TITULAR DEPENDE DA ATUA ÎO DO AGENTE PORTANTO
O TITULAR DEVE ASSEGURAR
SE DE QUE A ATUA ÎO DO AGENTE SERÉ
AQUELA QUE SATISFA A SEU OBJETIVO #OMO O AGENTE PODE TER
COMPORTAMENTOS OPORTUNISTAS O TITULAR DEVERÉ FAZER ESFOR
OS DE SELE ÎO E FORMULAR UM CONTRATO COM ESQUEMAS DE
INCENTIVOS E DE CONTROLES ElCIENTES /S INCENTIVOS PODEM
ABRANGER ESTÓMULOS POSITIVOS PRÐMIOS OU NEGATIVOS TAIS
COMO PENALIDADES CONTRATUAIS /S INCENTIVOS POSITIVOS SÎO
MUITO COMUNS NAS RELA ÜES PRIVADAS E VISAM CRIAR UMA SITU
A ÎO ONDE O INTERESSE DO AGENTE SEJA COINCIDENTE COM O DO
TITULAR 0OR EXEMPLO Ï NORMAL QUE VENDEDORES SEJAM REMU
NERADOS ALÏM DE UM SALÉRIO lXO COM COMISSÎO POR VENDAS
!SSIM MESMO TENDO UM GANHO lXO PARA GARANTIR CERTOS
PERÓODOS DE VENDAS FRACAS O VENDEDOR SE ESFOR ARÉ POR TODA
VENDA POSSÓVEL VISANDO GANHAR COMISSÎO ! COMISSÎO FAZ QUE
PELO MENOS EM ALGUNS ASPECTOS O INTERESSE DO AGENTE SEJA
COINCIDENTE COM O DO TITULAR
!SSIM O PROBLEMA DE DELEGA ÎO DE UMA RELA ÎO TITULAR
AGENTE POSSUI AS SEGUINTES CARACTERÓSTICAS A O AGENTE DISPÜE
DE VÉRIOS COMPORTAMENTOS POSSÓVEIS DE SEREM ADOTADOS B
SUA A ÎO AFETA O BEM
ESTAR DAS DUAS PARTES E C AS A ÜES DO
AGENTE DIlCILMENTE SÎO OBSERVÉVEIS PELO TITULAR ASSIMETRIA DE
INFORMA ÎO
$EVIDO A LATENTE PROPENSÎO DO AGENTE AO OPORTUNISMO
HAVERÉ BASICAMENTE DOIS TIPOS DE PROBLEMAS A SELE ÎO ADVERSA
E O RISCO MORAL ! SELE ÎO ADVERSA OCORRE QUANDO O ESQUEMA DE
INCENTIVOS DE UM CONTRATO NÎO ESTÉ BEM FORMULADO FATO QUE
PODE LEVAR AO AGENTE A ESCOLHER O INVERSO DAQUILO QUE DESE
JA O TITULAR / RISCO MORAL SURGE DOS PROBLEMAS SUBJACENTES Ì
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
CRIA ÎO DOS CONTRATOS 4RATA
SE DA POSSIBILIDADE DE O AGENTE
DEPOIS DE lRMADO O CONTRATO VALER
SE DE BRECHAS CONTRATUAIS
PARA AGIR EM INTERESSE PRØPRIO IMPONDO UM PREJUÓZO AO TITU
LAR #OMO OBSERVA -ELO P hSELE ÎO ADVERSA RESULTA
DA NÎO OBSERVABILIDADE DA INFORMA ÎO VALORES E OBJETIVOS
QUE MARCAM AS DECISÜES DO AGENTE %NQUANTO O CONCEITO DE
RISCO MORAL RESULTA DA NÎO OBSERVABILIDADE DO COMPORTAMENTO
DO AGENTE NUMA SITUA ÎO PØS CONTRATUALv
/ SUCESSO NUMA RELA ÎO TITULARAGENTE DEVE LEVAR EM
CONTA OS SEGUINTES ASPECTOS A ! FEITURA DO CONTRATO DEVE
PREVER AS DIVERSAS ALTERNATIVAS DE COMPORTAMENTO POSSÓVEIS
DO AGENTE B / ESQUEMA DE INCENTIVOS DEVE SER MODELADO
PARA QUE O AGENTE TENHA INTERESSE EM ATINGIR OS OBJETIVOS DO
TITULAR E C NO CASO DO TITULAR NÎO PODER OBSERVAR CONTINUA
MENTE O DESEMPENHO DO AGENTE EOU NÎO SABER JULGÉ
LO
DEVE ESTABELECER UM SISTEMA DE SELE ÎO E DE MONITORAMEN
TO E CONTROLE CONlÉVEL
%XISTEM TRÐS CASOS EMBLEMÉTICOS EM QUE NOS DEFRONTA
MOS COM PROBLEMAS DE AGÐNCIA / PRIMEIRO OCORRE NO ÊMBI
TO DO SISTEMA POLÓTICO ONDE OS POLÓTICOS AGENTE NESTE CASO
RECEBEM UMA DELEGA ÎO DOS CIDADÎOS TITULAR PARA AGIR EM
SEU NOME / SEGUNDO REFERE
SE Ì RELA ÎO ENTRE O %STADO TITU
LAR E EMPRESÉRIOS AGENTE % O TERCEIRO OCORRE NO ÊMBITO DA
!DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA ONDE O AGENTE REPRESENTA O EMPREGA
DO CONTRATADO PELO GOVERNO TITULAR PARA REALIZAR UMA TAREFA
ESPECIlCADA 0RZEWORSKI P
.ESTE TRABALHO DAREMOS ÐNFASE A PROBLEMAS DERIVADOS
DO TERCEIRO CASO QUE SE REFERE Ì RELA ÎO ENTRE GOVERNANTES
E BUROCRACIA OU SEJA Ì DIlCULDADE DOS GOVERNANTES EM CON
TROLAR OS FUNCIONÉRIOS DO %STADO POSSUIDORES DA INFORMA ÎO
TÏCNICA E ORGANIZACIONAL E DE ESPECIALIZA ÎO .ESTA SITUA ÎO
OS GOVERNANTES PODEM SE DEPARAR COM PROBLEMAS DE SELE ÎO
ADVERSA E RISCO MORAL QUANDO A BUROCRACIA QUE DETÐM CONHECI
MENTO TÏCNICO E ORGANIZACIONAL PODE UTILIZAR DETERMINADAS
INFORMA ÜES PARA OBTER VANTAGENS QUE VÎO CONTRA O INTERESSE
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
DOS GOVERNANTES %M OUTRAS PALAVRAS HAVENDO DELEGA ÎO O
BUROCRATA PODE OPTAR POR UM COMPORTAMENTO OPORTUNIS
TA EM BENElCIO PRØPRIO E NÎO CUMPRIR COM O ACORDO ESTA
BELECIDO ! QUESTÎO FUNDAMENTAL COMO A LEVANTADA POR
!RROW QUANDO DESENVOLVEU OS PROBLEMAS DERIVADOS
DAS hFALHAS DO GOVERNOv Ï A RELATIVA AOS CUSTOS DE OBTEN ÎO DE
INFORMA ÜES QUESTÎO QUE Ï CRUCIAL AO PROCESSO DECISØRIO AO
CONTROLE
$O PONTO DE VISTA DA 4EORIA DE !GÐNCIA O PROBLEMA DO
CONTROLE SOBRE A BUROCRACIA ESTATAL DEPENDERÉ DA FORMA DE
COMO SÎO CONSTRUÓDOS EM CADA SOCIEDADE ARRANJOS INSTITU
CIONAIS QUE LIMITEM E CONSTRANJAM OS POSSÓVEIS COMPORTA
MENTOS OPORTUNISTAS DOS AGENTES POIS SÎO AS INSTITUI ÜES QUE
ORGANIZAM ESSAS RELA ÜES
/ #ONTROLE )NTERNO 5MA REDElNI½áO
! PARTIR DA 4EORIA DE !GÐNCIA PODEMOS ENTENDER MELHOR O
PROBLEMA DO CONTROLE SOBRE A BUROCRACIA 5MA ORGANIZA ÎO
PÞBLICA PODE SER CONSIDERADA COMO UMA REDE DE RELA ÜES
ESPECÓlCAS E HIERÉRQUICAS ONDE CADA FUNCIONÉRIO Ï ORA O
TITULAR ORA O AGENTE SENDO A CÞPULA DIRIGENTE O TITULAR ÞLTIMO
DENTRO DA ORGANIZA ÎO 0ARA CONTROLAR ESSA ESTRUTURA VISAN
DO MANTER AS ATIVIDADES DENTRO DA LEI SEGUNDO AS NECESSI
DADES DO SERVI O E AS EXIGÐNCIAS TÏCNICAS E ECONÙMICAS DE
SUA REALIZA ÎO EXISTEM OS CONTROLES ADMINISTRATIVOS QUE SÎO
EXERCIDOS PELO CORPO COLETIVO DA ORGANIZA ÎO POR MEIO DO
PODER HIERÉRQUICO QUE ESTABELECE UMA RELA ÎO DE SUBORDI
NA ÎO ENTRE OS AGENTES PÞBLICOS
h! SUBMISSÎO HIERÉRQUICA RETIRA DO INFERIOR A ATUA ÎO
POLÓTICA ISTO Ï DESPE O SUBORDINADO DA A ÎO DE COMANDO
PERMITINDO
LHE TÎO
SOMENTE AGIR NO ESTRITO ÊMBITO DE
SUAS ATRIBUI ÜES ESPECÓlCAS !O CHEFE DO ØRGÎO EXECUTIVO
Ï QUE INCUMBE TOMAR AS RESOLU ÜES POLÓTICAS NO SENTIDO
DA ESCOLHA DO OBJETO DOS MEIOS E DA OPORTUNIDADE MAIS
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
CONVENIENTE Ì CONSECU ÎO DOS lNS GOVERNAMENTAISv
-EIRELLES P
%XISTE UMA QUESTÎO QUE DIFERENCIA A CÞPULA POLÓTICA
QUE DETÏM O COMANDO DO RESTANTE DA ORGANIZA ÎO Ï A QUES
TÎO DA RESPONSABILIDADE #OMO JÉ DISSEMOS EMBORA TODOS
TENHAM RESPONSABILIDADE ADMINISTRATIVA APENAS A CÞPULA
TEM RESPONSABILIDADE POLÓTICA %M CONSEQàÐNCIA Ï ELA A RES
PONSÉVEL PELA PRESTA ÎO DE CONTAS DA ORGANIZA ÎO AOS CON
TROLES HORIZONTAIS E AOS CONTROLES SOCIAIS
! QUESTÎO DA RESPONSABILIDADE Ï DE VITAL IMPORTÊNCIA
NUM SISTEMA DEMOCRÉTICO O QUE NOS FAZ ENFATIZAR A RELE
VÊNCIA DO CONTROLE DOS POLÓTICOS SOBRE A BUROCRACIA ,EVAN
DO EM CONTA A DIFERENCIA ÎO ENTRE A CÞPULA DO RESTANTE DA
ORGANIZA ÎO BUROCRÉTICA PODEMOS REDElNIR O CONCEITO DE
#ONTROLE )NTERNO COMO O CONTROLE DA CÞPULA POLÓTICA TITU
LAR SOBRE A BUROCRACIA AGENTE !SSIM COM ESSA DElNI ÎO
DIFERENCIAMOS OS #ONTROLES )NTERNOS DOS CONTROLES ADMI
NISTRATIVOS QUE SÎO INTRÓNSECOS Ì PRØPRIA ORGANIZA ÎO E QUE
FAZEM PARTE DA DINÊMICA DA ESTRUTURA HIERÉRQUICA %SSA DEl
NI ÎO LEVA EM CONTA UM SISTEMA DE #ONTROLE )NTERNO EXERCI
DO PREFERENTEMENTE PELA PRØPRIA CÞPULA SOBRE A BUROCRACIA
E NÎO UM CONTROLE POR MEIO DA BUROCRACIA
0ARA ALÏM DO FATO DE QUE O AGENTE POLÓTICO TEM O hDEVERv
A RESPONSABILIDADE DE CONTROLAR A BUROCRACIA O MODELO
ESTABELECE QUE A CÞPULA POLÓTICA QUE DETÏM O PODER TEM
INTERESSE EM CONTROLAR SEUS SUBORDINADOS #ONTROLAR PARA
UM GOVERNANTE Ï SABER O QUE ACONTECE NA !DMINISTRA ÎO
0ÞBLICA -ESMO QUANDO ELE PRØPRIO Ï CORRUPTO PRECISA
CONTROLAR A BUROCRACIA JÉ QUE NORMALMENTE TRABALHA NUM
AMBIENTE DE RECURSOS ESCASSOS $A MESMA FORMA A CÞPULA
0ARA EFEITO DE MAIOR COMPREENSÎO E POR FALTA DE UM NOME MELHOR PASSAREMOS
A CHAMAR OS CONTROLES EXERCIDOS DIRETAMENTE PELA CÞPULA DIRIGENTE DE #ONTROLE
)NTERNO COM MAIÞSCULAS DE FORMA A DIFERENCIÉ
LO DOS CONTROLES INTERNOS EM
MINÞSCULAS PURAMENTE ADMINISTRATIVOS
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
GOVERNANTE PRECISA RESPONDER AOS ELEITORES PARA MANTER
SE
NO PODER 0ORTANTO PARA IMPLEMENTAR SUAS POLÓTICAS NÎO
PODE PRESCINDIR DOS RECURSOS QUE SERIAM EVADIDOS PELA INE
lCIÐNCIA E PELA CORRUP ÎO DA BUROCRACIA
.O ENTANTO MESMO ANTE ESSA NECESSIDADE O CONTROLE
SOBRE A BUROCRACIA Ï DE DIFÓCIL CONSECU ÎO $ElNIDO O PRO
BLEMA DE CONTROLE SOBRE A BUROCRACIA COMO UM PROBLEMA DE
DELEGA ÎO A TEORIA NOS LEVA A IDENTIlCAR TRÐS QUESTÜES BÉSI
CAS QUE PRECISAM DE RESPOSTA PARA ESTABELECER UM #ONTRO
LE )NTERNO A SABER A A NECESSIDADE DE DIMINUIR OS CUSTOS
DE SE OBTER INFORMA ÎO B A NECESSIDADE DE OBTER GANHOS
EM EXPERTISE PARA SABER AVALIAR AS ESCOLHAS DO AGENTE E C
A FORMULA ÎO DE UMA ARQUITETURA INSTITUCIONAL DE FORMA A
EXISTIR COINCIDÐNCIA DE INTERESSES ENTRE OS AGENTES DO CON
TROLE E O TITULAR PARA EVITAR O PROBLEMA DO hCONTROLE SOBRE
O CONTROLADORv
%M PRIMEIRO LUGAR HÉ A NECESSIDADE IMPERATIVA DE
DIMINUIR OS CUSTOS DE SE OBTER INFORMA ÜES .ESTE SENTIDO
ARGUMENTA 0RZEWORSKI
h/S AGENTES DISPÜEM DE INFORMA ÜES QUE OS TITULARES NÎO
OBSERVAM DIRETAMENTE CONHECEM SUAS PRØPRIAS PREFERÐNCIAS
DISPÜEM DE UMA INFORMA ÎO PRIVILEGIADA SOBRE SUAS
CAPACIDADES E TÐM A CHANCE DE PERCEBER ALGUNS ESTADOS
POSSÓVEIS DO MUNDO QUE OS TITULARES NÎO PODEM PERCEBER
%STES POR SUA VEZ PODEM SER CAPAZES DE OBSERVAR SEM SEM
MUITO ESFOR O CERTOS COMPORTAMENTOS DO AGENTE OU INFERIR
SUAS A ÜES A PARTIR DO RESULTADO OU AINDA PODEM DECIDIR ARCAR
COM OS CUSTOS DE MONITORAR TAIS ATOS 0RZEWORSKI P
! CAPACIDADE DE OBSERVAR SEM MUITO ESFOR O O COMPOR
TAMENTO DO AGENTE Ï POSSÓVEL NAS PEQUENAS ORGANIZA ÜES
ONDE O PROPRIETÉRIO PODE OBSERVAR CONTINUAMENTE O TRABA
LHO DOS FUNCIONÉRIOS E JULGAR A QUALIDADE DO DESEMPENHO
POIS NORMALMENTE Ï UM ESPECIALISTA NO SEU RAMO DE NEGØ
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
CIO %NTRETANTO O PROBLEMA Ï CRUCIAL NAS GRANDES ORGANI
ZA ÜES ONDE O TITULAR NÎO PODE OBSERVAR CONTINUAMENTE O
TRABALHO DE SEUS FUNCIONÉRIOS NEM PODE JULGAR COM EXATI
DÎO A QUALIDADE DO DESEMPENHO DESTES POIS NORMALMENTE
NÎO Ï UM ESPECIALISTA EM CADA RAMO DO NEGØCIO NÎO PODE
PORTANTO AVALIAR TODAS AS ESCOLHAS DO AGENTE !SSIM PRECI
SA CRIAR MECANISMOS DE CONTROLE QUE LHE INFORMEM SOBRE O
DESEMPENHO DO AGENTE
/S MECANISMOS DE OBTEN ÎO DE INFORMA ÜES PARA O
CONTROLE DO TITULAR SOBRE O AGENTE SÎO BASICAMENTE DOIS
MECANISMOS DE PATRULHA DE POLÓCIA E MECANISMOS DE ALARME
DE INCÐNDIO / PRIMEIRO Ï CONSTITUÓDO POR INFORMA ÜES
PRODUZIDAS NOS TRADICIONAIS CONTROLES ADMINISTRATIVOS #ON
SISTE NA VERIlCA ÎO DO CUMPRIMENTO DAS REGRAS E PROCEDI
MENTOS E O RESPECTIVO CONTROLE DA CONFORMIDADE DOS ATOS
DA ADMINISTRA ÎO / SEGUNDO TIPO DE MECANISMO REFERE
SE Ì
PRODU ÎO DE INFORMA ÎO PARA O CONTROLE ATRAVÏS DA PARTICI
PA ÎO DA SOCIEDADE ORGANIZADA
%STES ÞLTIMOS BASEIAM
SE NA COMPARA ÎO ENTRE AS BURO
CRACIAS PÞBLICAS E AS BUROCRACIAS DE EMPRESAS PRIVADAS
!MBAS OFERECEM PRODUTOS OU SERVI OS AO PÞBLICO .O CASO
DE UMA lRMA Ï O NÓVEL DAS DEMANDAS DOS CONSUMIDORES
PELOS SERVI OS OU PRODUTOS OFERECIDOS QUE IRÉ GERAR LUCROS
OU PERDAS AOS PROPRIETÉRIOS $ESTA FORMA ESTES OBTÐM INFOR
MA ÎO GRATUITA DO PÞBLICO A RESPEITO DO DESEMPENHO DA
EMPRESA E PODEM ESTABELECER COMPARA ÜES COM O DESEM
PENHO DE OUTRAS EMPRESAS SIMILARES $IFERENTEMENTE UM
ØRGÎO PÞBLICO NÎO TEM ESSES PARÊMETROS DE COMPARA ÎO O
QUE DIlCULTA AOS SEUS DIRIGENTES A AVALIA ÎO DA QUALIDADE
DOS SERVI OS PRESTADOS .ÎO OBSTANTE Ï O PÞBLICO QUE UTILIZA
OS SERVI OS QUEM ESTÉ MELHOR INFORMADO SOBRE SEU DESEM
PENHO !SSIM OS POLÓTICOS ELEITOS E A BUROCRACIA DIRIGENTE
PODERIAM SE BENElCIAR DAS INFORMA ÜES PRODUZIDAS PELO
6ER -C#5"").3 - $ 3#7!24: 4
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
PÞBLICO INTERESSADO -AS NESTE CASO Ï NECESSÉRIO IMPLE
MENTAR MECANISMOS INSTITUCIONAIS QUE POSSIBILITEM A PARTI
CIPA ÎO SOCIAL 0RZEWORSKI
3EGUNDO !DAM 0RZEWORSKI UM SISTEMA DE CONTROLE
BASEADO EM MECANISMOS DE ALARME DE INCÐNDIO TERIA A VAN
TAGEM DE PERMITIR OBTER INFORMA ÜES A UM CUSTO MAIS BAI
XO QUE POR MEIO DE UMA SUPERVISÎO TIPO PATRULHA DE POLÓ
CIA %NTRETANTO MESMO LEVANDO EM CONTA ESSA VANTAGEM A
PARTICIPA ÎO PÞBLICA NÎO ELIMINA A NECESSIDADE DE CONTROLE
BASEADO EM MECANISMOS DE PATRULHA DE POLÓCIA
#OM EFEITO NO ÊMBITO DA !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA O
TAMANHO E A COMPLEXIDADE DE FUN ÜES DA MÉQUINA ESTA
TAL FAZEM COM QUE O PROBLEMA DOS CUSTOS DE OBTEN ÎO DE
INFORMA ÎO SEJA CRÓTICO 3EM MINIMIZAR ESTE PROBLEMA NÎO
HAVERÉ A POSSIBILIDADE DE CONSTRU ÎO DE UM SISTEMA DE #ON
TROLE )NTERNO COMO DElNIDO ACIMA
%M SEGUNDO LUGAR EXISTE A NECESSIDADE DE SE ADQUI
RIR EXPERTISE QUE CONSISTE EM CONHECIMENTO TANTO TÏCNICO
QUANTO DO FUNCIONAMENTO DA MÉQUINA ADMINISTRATIVA !
!DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA PARA REGISTRO E IMPLEMENTA ÎO
DOS SEUS ATOS CONTROLE DA CONDUTA DOS AGENTES E SOLU ÎO
DE CONTROVÏRSIAS DOS ADMINISTRADOS UTILIZA SE DE DIVERSOS
PROCEDIMENTOS QUE RECEBEM A DENOMINA ÎO COMUM DE
PROCESSO ADMINISTRATIVO %STES PROCESSOS SE MATERIALIZAM POR
MEIO DE INSTRU ÜES CIRCULARES AVISOS PORTARIAS ORDENS
DE SERVI O OFÓCIOS OU DESPACHOS QUE RESPONDEM A REGRAS
QUE DETERMINAM O TEMPO O LUGAR E A COMUNICA ÎO DOS
ATOS DESENVOLVIDOS -EIRELLES P %NTENDER
ESSE FUNCIONAMENTO OS MEANDROS DA MÉQUINA PÞBLICA
Ï O QUE CHAMAMOS DE EXPERTISE ORGANIZACIONAL 0OR OUTRO
LADO CHAMAMOS DE EXPERTISE TÏCNICA O CONHECIMENTO
EXTENSO DE UMA TAREFA ESPECÓlCA ADQUIRIDO ATRAVÏS DE
TREINAMENTO LEITURA E EXPERIÐNCIA ³ ESSE CONHECIMENTO
QUE OFERECE SUBSÓDIOS PARA AVALIAR AS ESCOLHAS DO AGENTE
COMPARAR E DECIDIR
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
% EM TERCEIRO LUGAR EXISTE A DIlCULDADE ORGANIZACIO
NAL NA CRIA ÎO DO #ONTROLE )NTERNO 3EGUNDO A 4EORIA DE
!GÐNCIA A QUESTÎO DA ARQUITETURA INSTITUCIONAL TAMBÏM Ï
DE ESPECIAL IMPORTÊNCIA POIS A PRINCIPAL CARACTERÓSTICA DO
#ONTROLE )NTERNO PROPOSTO Ï QUE DEVE ESTAR ORGANIZADO DE
FORMA A NÎO REPRODUZIR OS PROBLEMAS DE DELEGA ÎO QUE EXIS
TEM DENTRO DE UMA ESTRUTURA BUROCRÉTICA / QUE LEVARIA A
ENFRENTAR O PROBLEMA DE COMO CONTROLAR O CONTROLADOR
! CÞPULA DIRIGENTE DE UMA ORGANIZA ÎO Ï O TITULAR QUE
DELEGA FUN ÜES AOS DIRETORES %STES POR SUA VEZ DELEGAM
AOS GERENTES E ASSIM POR DIANTE 3E OS #ONTROLES )NTERNOS
ESTÎO SITUADOS EM ALGUM PONTO DENTRO DESSA ESTRUTURA HIE
RÉRQUICA SE REPRODUZIRÉ O PROBLEMA DE DELEGA ÎO ENTRE O TITULAR
E O AGENTE 5MA SOLU ÎO SERIA QUE OS #ONTROLES )NTERNOS ESTI
VESSEM LIGADOS DIRETAMENTE Ì CÞPULA DIRIGENTE
)DEALMENTE OS INTEGRANTES DO #ONTROLE )NTERNO DEVE
RIAM FAZER PARTE DA PRØPRIA CÞPULA POLÓTICA !NTE A IMPOS
SIBILIDADE PRÉTICA DESTA SITUA ÎO A QUESTÎO LEVANTADA PELA
TEORIA Ï DE CONSTRUIR UM ESQUEMA DE INCENTIVOS QUE GARANTA
A COINCIDÐNCIA DE INTERESSES ENTRE OS FUNCIONÉRIOS DO CON
TROLE E OS INTERESSES DA CÞPULA POLÓTICA
/ PROBLEMA DE QUALQUER MODELO Ï A SUA APLICABILIDADE
ISTO Ï A FORMA COMO SE PODE TRADUZIR UM PROBLEMA TEØRI
CO EM ARRANJOS INSTITUCIONAIS E MECANISMOS ADMINISTRATIVOS
.O ÊMBITO DA !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA OS PROBLEMAS EXPOS
TOS NOS ITENS ACIMA SERIAM DE DIFÓCIL SOLU ÎO SEM O APARECI
MENTO DA NOVA 4ECNOLOGIA DE )NFORMA ÎO E #OMUNICA ÎO
4)# #OM EFEITO NOS DIAS DE HOJE JÉ Ï PLENAMENTE ACEI
TO QUE A 4)# TEM POTENCIAL PARA DEIXAR DE SER APENAS UMA
FERRAMENTA DE APOIO NA ADMINISTRA ÎO PÞBLICA E PASSAR A
SER UTILIZADA COMO INSTRUMENTO ESTRATÏGICO DOS GOVERNOS
UMA FORTE ALIADA DOS ADMINISTRADORES DEVIDO A SUA CRESCEN
TE CAPACIDADE DE CAPTAR E CONCENTRAR INFORMA ÎO E FACILITAR
O DESENVOLVIMENTO DE REFORMAS ADMINISTRATIVAS QUE LIMITEM
O ELEMENTO NÎO PREVISÓVEL DO EXERCÓCIO DO PODER POR MEIO
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
DA CRIA ÎO DE ARRANJOS INSTITUCIONAIS QUE ATUEM COMO CONS
TRANGEDORES DA CONDUTA DOS AGENTES PÞBLICOS
&INALMENTE OS CRITÏRIOS DE ANÉLISE DOS PROBLEMAS ADMI
NISTRATIVOS DE CONTROLE DESENVOLVIDOS NESTE TRABALHO A PAR
TIR DA 4EORIA DE !GÐNCIA PODEM SERVIR DE INSTRUMENTO PARA
GUIAR COMPREENDER E AVALIAR REFORMAS NA !DMINISTRA ÎO
0ÞBLICA NO SENTIDO DE AUMENTAR A CAPACIDADE DE CONTROLE
#ONCLUSáO
#OMO JÉ VIMOS SEGUNDO 7EBER NUMA DEMOCRACIA OS
POLÓTICOS ELEITOS SÎO DETENTORES DE LEGITIMIDADE E RESPON
SABILIDADE POLÓTICA #ABE A ELES POR MEIO DOS PARTIDOS A
FORMULA ÎO DE PROGRAMAS POLÓTICOS A SEREM REFERENDADOS
PELOS ELEITORES #OM O ADVENTO DA BUROCRACIA COMO FORMA
DE DOMINA ÎO RACIONALLEGAL 7EBER PERCEBEU O RISCO DE
A BUROCRACIA ESTATAL AVAN AR EM SUAS ATRIBUI ÜES E PASSAR A
FORMULAR POLÓTICAS DADO QUE DISPÜE DE CONHECIMENTO TÏC
NICO NECESSÉRIO PARA TANTO 0OR MAIS QUE A FORMULA ÎO DE
POLÓTICAS NECESSITE DE CONHECIMENTO TÏCNICO A BUROCRACIA
NÎO Ï APTA A TOMAR ESTA OU AQUELA DECISÎO POIS LHE FALTA
LEGITIMIDADE ³ UMA QUESTÎO DE ACCOUNTABILITY POLÓTICA JÉ
QUE OS BUROCRATAS NÎO SÎO ELEITOS %M CONSEQàÐNCIA TOR
NA
SE IMPERATIVO NUM REGIME DEMOCRÉTICO O CONTROLE DOS
POLÓTICOS SOBRE AS A ÜES DA BUROCRACIA POIS PODE HAVER O
FALSEAMENTO DAS METAS ESTABELECIDAS % UM EXEMPLO DISSO Ï
DADO PELO PROBLEMA DA CORRUP ÎO BUROCRÉTICA
.O ENTANTO A CONSTRU ÎO DE MECANISMOS QUE TORNEM
VIÉVEL ESSE CONTROLE SEMPRE REPRESENTOU PROBLEMAS ÌS VEZES
INTRANSPONÓVEIS PARA OS GOVERNANTES E ADMINISTRADORES )STO
SE DEVE AO FATO DA BUROCRACIA CONSTITUIR UM GRUPO ESPECIA
LIZADO E POSSUIR ALTA CAPACIDADE ORGANIZACIONAL %LA DETÏM
CERTA QUANTIDADE E QUALIDADE DE INFORMA ÎO QUE A COLOCA
EM POSI ÎO DE VANTAGEM EM RELA ÎO AOS AGENTES POLÓTICOS
6ER /SCAR ! 3ANCHEZ
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
0ARA UMA MELHOR COMPREENSÎO DO PROBLEMA DO CONTRO
LE SOBRE A BUROCRACIA RECORREMOS Ì 4EORIA DE !GÐNCIA EM
BUSCA DE FERRAMENTAS ANALÓTICAS ! TEORIA NOS DIZ QUE O PRO
BLEMA NAS RELA ÜES DELEGATIVAS RESIDE NA ASSIMETRIA DE INFOR
MA ÎO OU SEJA NO FATO DE DUAS PARTES QUE SE RELACIONAM NÎO
DETEREM O MESMO CONHECIMENTO COLOCANDO UMA DAS PARTES
EM DESVANTAGEM NO RELACIONAMENTO COM O OUTRO 3EGUNDO
O MODELO O AGENTE PODERÉ UTILIZAR DE FORMA OPORTUNISTA ESSA
ASSIMETRIA DE INFORMA ÎO PARA OBTER VANTAGENS $ESTA FORMA
FOI ESTABELECIDA A DIlCULDADE DO CONTROLE DOS POLÓTICOS SOBRE
A BUROCRACIA COMO DERIVADA DO PROBLEMA DE DELEGA ÎO
#OMO SE ENFRENTA O PROBLEMA DE DELEGA ÎO ! SATISFA ÎO
DO TITULAR DEPENDE DA ATUA ÎO DO AGENTE PORTANTO O TITULAR
DEVE ASSEGURAR
SE DE QUE A ATUA ÎO DO AGENTE SERÉ AQUELA
QUE SATISFA A SEU OBJETIVO #OMO O AGENTE PODE TER COM
PORTAMENTOS OPORTUNISTAS ENTÎO O TITULAR DEVE REALIZAR UM
CÉLCULO PARA DECIDIR SE ARCA COM OS CUSTOS DESSE CONTROLE
! PARTIR DO MODELO DE COMPORTAMENTO DO HOMEM CON
TRATUAL ADOTADO NESTE TRABALHO ASSUME
SE QUE NAS RELA ÜES
CONTRATUAIS DELEGATIVAS DO SETOR PÞBLICO OS CONTROLES SÎO
FUNDAMENTAIS POIS MESMO ANTE UM CONTRATO QUE TENTE PRE
VER TODAS AS SITUA ÜES POSSÓVEIS SEM UM ESQUEMA ElCIENTE
DE CONTROLES HAVERÉ DIlCULDADES NO CUMPRIMENTO DO CON
TRATO .ESSE SENTIDO A 4EORIA DE !GÐNCIA NOS PERMITIU AVAN
AR EM UM ASPECTO IMPORTANTE QUAL SEJA A REDElNI ÎO DO
CONCEITO DE #ONTROLE )NTERNO COMO SENDO O CONTROLE DOS
POLÓTICOS SOBRE A BUROCRACIA LEVANDO EM CONTA QUE SÎO OS
POLÓTICOS QUE DEVEM PRESTAR CONTAS PERANTE OS CIDADÎOS
! REDElNI ÎO DO CONCEITO NOS LEVOU A IDENTIlCAR TRÐS
PROBLEMAS BÉSICOS A SEREM ENFRENTADOS NA IMPLEMENTA ÎO
DE REFORMAS ADMINISTRATIVAS A A NECESSIDADE DE DIMINUIR
OS CUSTOS DE SE OBTER INFORMA ÎO B A NECESSIDADE DE OBTER
GANHOS EM EXPERTISE TANTO ORGANIZACIONAL QUANTO TÏCNICA
PARA PODER AVALIAR AS ESCOLHAS DO AGENTE E C A NECESSIDA
DE DE PRODUZIR UMA SITUA ÎO EM QUE SEJA POSSÓVEL A COINCI
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
DÐNCIA DE INTERESSES ENTRE O TITULAR E OS AGENTES DO CONTROLE
%NFRENTAR ESSES TRÐS PROBLEMAS NOS LEVARÉ Ì CONSTRU ÎO DE
ARRANJOS INSTITUCIONAIS QUE PERMITAM O CONTROLE DA CÞPULA
DIRIGENTE SOBRE A BUROCRACIA MINIMIZANDO O PROBLEMA DE
DELEGA ÎO $A MESMA FORMA NOS PODE OFERECER CRITÏRIOS DE
ANÉLISE DOS PROBLEMAS ADMINISTRATIVOS DE CONTROLE
.ÎO Ï DEMAIS ENFATIZAR QUE QUANDO SE ISOLA A RELA ÎO TITU
LAR CÞPULA POLÓTICA AGENTE BUROCRACIA O QUE SE PROCURA
ENTENDER SÎO OS PROBLEMAS RESULTANTES DESTE TIPO ESPECÓlCO
DE RELA ÜES n DADO UM DETERMINADO MODELO COMPORTAMEN
TAL 0ARA ALÏM DO FATO DE QUE O AGENTE POLÓTICO TER O hDEVERv
A RESPONSABILIDADE DE CONTROLAR A BUROCRACIA ESSE MODELO
ESTABELECE QUE A CÞPULA POLÓTICA QUE DETÏM PODER TEM INTE
RESSE EM CONTROLAR SEUS SUBORDINADOS -ESMO QUANDO ELE
PRØPRIO Ï CORRUPTO PRECISA CONTROLAR A BUROCRACIA JÉ QUE
NORMALMENTE TRABALHA NUM AMBIENTE DE RECURSOS ESCASSOS
.O ENTANTO ESTA TESE DE QUE O GOVERNO SEMPRE QUER
CONTROLAR A BUROCRACIA NÎO Ï TÎO PACÓlCA 4ERRY -OE
POR EXEMPLO ARGUMENTA QUE QUANDO OS GOVERNANTES ESPE
RAM PERMANECER EM SEUS POSTOS DESEJAM SIM CONTROLAR A
BUROCRACIA DE MODO A PODER UTILIZÉ
LA PARA SEUS PRØPRIOS
lNS -AS QUANDO OS GOVERNANTES TEMEM PERDER SEUS POS
TOS PODEM DEFENDER QUE A BUROCRACIA SE TORNE AUTÙNOMA
EM RELA ÎO AO CONTROLE POLÓTICO DE MODO QUE SEUS SUCESSO
RES NÎO A UTILIZEM PARA OBTER VANTAGENS PARTIDÉRIAS
! ARGUMENTA ÎO DE -OE NOS MOSTRA A IMPORTÊNCIA DA
NECESSIDADE DE INSTITUCIONALIZA ÎO NO SENTIDO DE PERMA
NÐNCIA NO TEMPO DE 3ISTEMAS DE #ONTROLE )NTERNO ASSIM
COMO QUE A INFORMA ÎO PRODUZIDA SEJA ABERTA Ì SOCIEDADE
CIVIL )STO NOS LEVA A REmETIR SOBRE OUTRA QUESTÎO IMPORTANTE
O CONTROLE SOBRE OS POLÓTICOS %MBORA ESTE TRABALHO TENHA
SE LIMITADO AO ESTUDO DOS CONTROLES SOBRE A BUROCRACIA SÎO
NECESSÉRIAS ALGUMAS PALAVRAS SOBRE O ASSUNTO
5MA DAS PRINCIPAIS CRÓTICAS Ì ABORDAGEM DESTE TRABA
LHO DIZ RESPEITO AO FATO DE QUE O TITULAR hDETÏM UMA ESCO
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
LHA RACIONAL E TENTA IMPÙ LA OU NEGOCIÉ LA COM O AGENTE O
QUE DESCONSIDERA A HIPØTESE DO ESTABELECIMENTO DE RELA ÜES
ESPÞRIAS E CLIENTELISTAS ENTRE AMBOSv &ALCÎO -ARTINS
P %M OUTRAS PALAVRAS DE QUE SERVE A IMPLEMENTA ÎO
DE TAIS REFORMAS COMO A DO MODELO DE #ONTROLE )NTERNO
PROPOSTO NO CASO DE HAVER GOVERNOS CORRUPTOS .ESTE SENTI
DO A CENTRALIZA ÎO DO PODER E DA INFORMA ÎO PODE SER EQUI
VALENTE Ì PERDA DE VALORES DEMOCRÉTICOS E SERVIR COMO UM
INSTRUMENTO ORGANIZACIONAL DA CORRUP ÎO
0ODERÓAMOS RESUMIR O PROBLEMA DE AGÐNCIA Ì SEGUINTE
QUESTÎO COMO EVITAR QUE O TITULAR SEJA LESADO PELO AGENTE
/ ESTABELECIMENTO DE RELA ÜES ESPÞRIAS E CLIENTELISTAS ENTRE
AMBOS SIGNIlCA QUE SE ESTABELECE UM CONLUIO PARA LESAR
ALGUÏM !SSIM NA PERSPECTIVA DA 4EORIA DE !GÐNCIA O PRO
BLEMA PASSA A SER OUTRO DENTRO DA CADEIA DE RELA ÜES .ESSE
CASO A CÞPULA POLÓTICA EM CONLUIO COM A BUROCRACIA DEI
XA DE SER O TITULAR E PASSA A ESTAR NA POSI ÎO DE AGENTE DOS
CIDADÎOS QUE ESTÎO SENDO LESADOS $ESSA FORMA A TEORIA
NOS APONTA QUE ESTE AGENTE POLÓTICO NECESSITA DE CONTROLE
PORQUE COMO DEMONSTRA O MODELO COMPORTAMENTAL ELE
OPTARÉ POR UM COMPORTAMENTO OPORTUNISTA QUANDO TIVER
CHANCE 0ARA ISSO EXISTEM OS CONTROLES SOCIAIS E OS CONTROLES
HORIZONTAIS DO TIPO CHECKS AND BALANCES -ESMO ASSIM EXISTE
A NECESSIDADE DE SE ENTENDER ESTAS RELA ÜES n BUROCRACIA
GOVERNO E GOVERNOCIDADÎOS n COMO PARTES DE UMA CADEIA
E QUE QUALQUER AUSÐNCIA DE CONTROLE NESTA CADEIA DE RELA
ÜES SE DARÉ EM DETRIMENTO DOS INTERESSES DO TITULAR ÞLTI
MO O CIDADÎO
$ESTA FORMA AO ADOTARMOS A PERSPECTIVA DO PROBLEMA
DE AGÐNCIA E TRATARMOS O SISTEMA DE CONTROLES COMO SENDO
UMA CADEIA INTERDEPENDENTE DE RELA ÜES TITULAR E AGENTE
DAMOS AO PROBLEMA DOS #ONTROLES )NTERNOS UMA DIMENSÎO
POLÓTICA )SSO NOS LEVA A VER MAIS CLARAMENTE A INTERCONEXÎO
ENTRE OS DOIS PROBLEMAS O WEBERIANO E O MADISONIANO /U
SEJA GARANTIR QUE SEJA O AGENTE POLÓTICO QUE TOME DECISÜES
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
POLÓTICAS E A NECESSIDADE DE SE GARANTIR ARRANJOS PARA CON
TROLAR AS A ÜES DESSES POLÓTICOS
/S ARRANJOS DE #ONTROLES )NTERNOS COMO INÓCIO DE UMA
CADEIA DE CONTROLES DEMOCRÉTICOS TÐM UM VALOR INTRÓNSECO
QUE Ï O CONTROLE DOS POLÓTICOS SOBRE A BUROCRACIA !LÏM DIS
SO UMA DAS PRINCIPAIS CONTRIBUI ÜES DO #ONTROLE )NTERNO A
ESSA CADEIA DE CONTROLES DEMOCRÉTICOS REFERE
SE AO FATO DE
QUE A ABERTURA DA INFORMA ÎO E O CONHECIMENTO CONTIDO
NELES PODEM SER FUNDAMENTAIS PARA UM FUNCIONAMENTO
MUITO MAIS ElCAZ DOS CONTROLES SOCIAIS E DOS CONTROLES HORI
ZONTAIS 0ODE PERMITIR A PRODU ÎO DE UM mUXO CONTÓNUO
DE INFORMA ÜES SOBRE A !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA E SOBRE AS
AGÐNCIAS BUROCRÉTICAS CRIANDO ASSIM UMA MEMØRIA INSTITU
CIONAL SOBRE CADA UMA DELAS E GARANTINDO A CONTINUIDADE
DO PROCESSO DE CONTROLE ,OUREIRO P
%SSE NÎO Ï UM PROCESSO SIMPLES /S POLÓTICOS DESEJAM
CONTROLAR MAS NÎO DESEJAM SER CONTROLADOS )STO Ï AS INFOR
MA ÜES E O CONHECIMENTO PRODUZIDO PELOS #ONTROLES )NTER
NOS PODEM hPARAR NA CÞPULAv E ASSIM IMPEDIR UM mUXO CON
TÓNUO DE INFORMA ÎO PARA A SOCIEDADE %STE PROBLEMA NOS
REMETE Ì IMPORTÊNCIA DA TRANSPARÐNCIA COMO UM MECANIS
MO QUE PERMITA QUE AS INFORMA ÜES PRODUZIDAS PELA BURO
CRACIA mUAM NÎO APENAS PARA O GOVERNANTE MAS TAMBÏM
PARA O CIDADÎO $A MESMA FORMA NOS REMETE Ì IMPORTÊN
CIA DOS MECANISMOS DE ALARME DE INCÐNDIO COMO UMA VIA DE
MÎO DUPLA 0OR UM LADO COMO MECANISMO DE OBTEN ÎO DE
INFORMA ÎO PARA PRØPRIO GOVERNANTE /U SEJA UM SISTEMA
ESTRUTURADO E ElCIENTE DE #ONTROLE )NTERNO DEVERIA LEVAR
EM CONTA TAMBÏM ESTA FORMA DE OBTEN ÎO DE INFORMA ÜES
DE MANEIRA A COORDENAR AS INFORMA ÜES PRODUZIDAS INTER
NAMENTE PARA QUE SEJA POSSÓVEL A EXPLORA ÎO DE SUAS POTEN
CIALIDADES % POR OUTRO LADO AS INFORMA ÜES PRODUZIDAS POR
MECANISMOS DE ALARME DE INCÐNDIO DEVEM SER UTILIZADAS PARA
O CONTROLE SOBRE OS PRØPRIOS GOVERNANTES 0ORTANTO NESSA
RELA ÎO TITULAR CIDADÎOS E AGENTES GOVERNO Ï PRECISO QUE
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
SE GARANTA A ABERTURA DA INFORMA ÎO PRODUZIDA PELOS MECA
NISMOS DE #ONTROLE )NTERNO Ì SOCIEDADE
0ARA CONCLUIR AO TRATARMOS O PROBLEMA DOS CONTROLES
SOBRE A BUROCRACIA SOB A PERSPECTIVA WEBERIANA A PARTIR DE
INSTRUMENTOS DA 4EORIA DE !GÐNCIA FAZEMOS COM QUE ESTA
DISCUSSÎO SEJA FEITA SOB UMA ANÉLISE POLÓTICA %M OUTRAS PALA
VRAS O CONTROLE COMO UM IMPERATIVO DEMOCRÉTICO
-ARCELO !RA¢JO
Ï MESTRE EM #IÐNCIA 0OLÓTICA PELA 530 E PESQUISADOR DO #EDEC
/SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
Ï DOUTOR EM #IÐNCIA 0OLÓTICA PELA 530 E PESQUISADOR DO #EDEC
2EFERãNCIAS "IBLOGRÕlCAS
!2¸-"5,! (£CTOR ¸,6!2%: $AVID ,A ECONOMÓA DE LOS COSTOS DE TRAN
SACCIØN 5NA EXPLICACIØN ALTERNATIVA PARA EL ESTUDIO DE LAS ORGANIZACIO
NES 2EVISTA 'ESTIØN Y 0OLÓTICA 0ÞBLICA 6 )) N -ÏXICO #)$%
!22/7 +ENNETH 3OCIAL CHOICE AND INDIVIDUAL VALUES .EW (AVEN 9ALE 5NI
VERSITY 0RESS
"%%4(!- $AVID ! "UROCRACIA ,ISBOA %DITORA %STAMPA
"%.$)8 2EINHARD -AX 7EBER 5M PERlL INTELECTUAL "RASÓLIA 5N"
"5#(!.!. *AMES ,IMITS OF LIBERTY #HICAGO #HICAGO 5NIVERSITY 0RESS
????????????? 4OWARD A THEORY OF THE RENK
SEEKING SOCIETY 4EXAS 5NIVERSITY
0RESS
#!-0/3 !NNA -ARIA !CCOUNTABILITY 1UANDO PODEREMOS TRADUZI
LA PARA O
0ORTUGUÐS 2EVISTA DE !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA 2IO DE *ANEIRO &'6
#/34! 6ALERIANO / NOVO ENFOQUE DO "ANCO -UNDIAL SOBRE O %STADO
2EVISTA ,UA .OVA N 3ÎO 0AULO #%$%#
#2/:)%2 -ICHEL %L FENØMENO BUROCRÉTICO "UENOS !IRES !MORRORTU
$!(, 2OBERT 0OLIARQUIA PARTICIPA ÎO E OPOSI ÎO 3ÎO 0AULO %DUSP
$/7.3 !NTONY )NSIDE "UREAUCRACY "OSTON ,ITTLE "ROWN
%6!.3 0ETER / %STADO COMO PROBLEMA E SOLU ÎO 2EVISTA ,UA .OVA N
3ÎO 0AULO #%$%#
,UA .OVA 3áO 0AULO
! CORRUP½áO E OS CONTROLES INTERNOS DO %STADO
&!,#Ä/ -!24).3 (UMBERTO ! CONTRATUALIZA ÎO COMO ESTRATÏGIA DE REFORMA
4RABALHO APRESENTADO NO #ONGRESO )NTERNACIONAL DEL #,!$ SOBRE LA
2EFORMA DEL %STADO Y DE LA !DMINISTRACIØN 0ÞBLICA /CT
-ÏXI
CO $ISPONÓVEL HTTPWWWCLADORGVESIAREBIBLOES?BIBLO?
LHTML
&/.3%#! %DUARDO ' #OMPORTAMENTO INDIVIDUAL !LTERNATIVAS AO HOMEM
ECONÙMICO 2EVISTA .OVOS %STUDOS 3ÎO 0AULO #%"2!0
(!,, 0ETER 4!9,/2 2OSEMARY !S 4RÐS VERSÜES DO .EO
)NSTITUCIONALIS
MO 2EVISTA ,UA .OVA N 3ÎO 0AULO #%$%#
+,)+3"%2' "ERNARDO 2EFORMA ADMINISTRATIVA EN !MÏRICA ,ATINA 5NA
REVISIØN DEL MARCO CONCEPTUAL )N ,A REFORMA DE LA ADMINISTRACIØN PÞBLICA
EN !MÏRICA ,ATINA -ADRID )NSTITUTO .ACIONAL DE !DMINISTRACIØN 0ÞBLICA
,)-! *5.)/2 /LAVO "RASIL !S REFORMA DA ADMINISTRA ÎO PÞBLICA E CULTURA
POLÓTICA NO "RASIL 5MA VISÎO GERAL 2EVISTA DO 3ERVI O 0ÞBLICO !NO N
"RASÓLIA %.!0
,/52%)2/ -ARIA 2ITA "UROCRACIA E REFORMA DO %STADO #ADERNOS !DENAUER
!NO )) N 3ÎO 0AULO +ONRAD !DENAUER
-!24).3 ,UCIANO %STADO CAPITALISTA E BUROCRACIA NO "RASIL PØS
3ÎO 0AULO
0AZ E 4ERRA
????????????? 2EFORMA DA ADMINISTRA ÎO PÞBLICA E CULTURA POLÓTICA NO
"RASIL 5MA VISÎO GERAL #ADERNOS %.!0 N "RASÓLIA %.!0
-C#5"").3 - $ 3#7!24: 4 #ONGRESSIONAL OVERSIGHT OVERLOOKED
POLICE PATROL VERSUS lRE ALARMS !MERICAN *OURNAL OF 0OLITICAL 3CIENCE N
-%)2%,,%3 (ELY ,OPES $IREITO ADMINISTRATIVO BRASILEIRO 3ÎO 0AULO -ALHEIRO
%DITORES
-%,/ -ARCUS 'OVERNANCE E REFORMA DO %STADO / PARADIGMA AGENTE X
PRINCIPAL 2EVISTA DO 3ERVI O 0ÞBLICO 6OL "RASÓLIA %.!0
-/% 4ERRY 4HE NEW ECONOMICS OF ORGANIZATION !MERICAN *OURNAL OF 0OLITI
CAL 3CIENCE
.)3+!.%. 7ILLIAM "UREAUCRACY AND REPRESENTATIVE GOVERNMENT #HICAGO 5NI
VERSITY OF #HICAGO 0RESS
/$/..%,, 'UILLERMO !CCOUNTABILITY HORIZONTAL E NOVAS POLIARQUIAS 2EVIS
TA ,UA .OVA N 3ÎO 0AULO #%$%#
0)3#)4%,,) 2OBERTO / CONTROLE INTERNO NA ADMINISTRA ÎO PÞBLICA FEDERAL BRASI
LEIRA "RASILIA %3!&
02!43 *OAN &UNDAMENTOS PARA LA REFORMA DEL %STADO EN !MÏRICA ,ATINA 4RA
BALHO 0.5$ PRESENTADO A LA #ONFERENCIA SOBRE .UEVA 'ENERACIØN DE
0OLÓTICAS 0ÞBLICAS -ONTEVIDEO
,UA .OVA 3áO 0AULO
-ARCELO !RA¢JO \ /SCAR !DOLFO 3ANCHEZ
????????????? !DMINISTRACIØN PÞBLICA Y DESARROLLO EN !MÏRICA ,ATINA
5N ENFOQUE NEOINSTITUCIONALISTA 2EVISTA DEL #,!$ N #ARACAS SN
02:%7/23+) !DAM 2EFORMA DO %STADO RESPONSABILIDADE POLÓTICA E
INTERVEN ÎO ECONÙMICA 2EVISTA "RASILEIRA DE #IÐNCIAS 3OCIAIS N 3ÎO
0AULO !.0/#3
????????????? $EMOCRACIA Y REPRESENTACIØN 2EVISTA DEL #,!$ 2EFORMA Y
$EMOCRACIA N #ARACAS SN
2%3%.$% &LAVIO # / DILEMA DO CONTROLE E A FALHA SEQUENCIAL NAS REFOR
MAS GERENCIAIS 2EVISTA DO 3ERVI O 0ÞBLICO "RASÓLIA %.!0
3!.#(%: /SCAR /S CONTROLES INTERNOS DA ADMINISTRA ÎO PÞBLICA $OU
TORADO 4ESE APRESENTADA NO $EPARTAMENTO #IÐNCIA 0OLÓTICA DA 530
3)-/. (ERBERT %L COMPORTAMIENTO ADMINISTRATIVO ESTUDIO DE LOS PROCESOS DECISO
RIOS EN LA ORGANIZACIØN ADMINISTRATIVA "UENOS !IRES !GUILAR
30%#+ "RUNO -ENSURANDO A CORRUP ÎO 5MA REVISÎO DE DADOS PROVE
NIENTES DE PESQUISAS EMPÓRICAS )N /S #USTOS DA #ORRUP ÎO 3ÎO 0AULO
+ONRAD !DENAUER
45,,/#+ 'ORDON 7HAT IS TO BE DONE )N "/2#(%2$).' 4% ED
"UDGETS AND BUREAUCRATS 4HE SOURCES OF GOVERMENT GROWTH $URHAM $UKE 5NI
VERSITY 0RESS
7%"%2 -AX %CONOMÓA Y SOCIEDAD ESBOZO DE SOCIOLOGÓA COMPRENSIVA -ÏXICO
&ONDO DE #ULTURA %CONØMICA
????????????? %NSAIOS DE 3OCIOLOGIA 2IO DE *ANEIRO %D 'UANABARA
7),,)!-3/. /LIVER ,AS INSTITUCIONES ECONØMICAS DEL CAPITALISMO -ÏXICO
&ONDO DE #ULTURA %CONØMICA
,UA .OVA 3áO 0AULO
2ESUMOS !BSTRACTS
0!24% )
! #/2250ÜÄ/ % /3 #/.42/,%3 ).4%2./3 $/ %34!$/
-!2#%,/ !2!´*/ % /3#!2 !$/,&/ 3!.#(%:
/ ARTIGO PRETENDE REAVALIAR A IMPORTÊNCIA DOS #ONTROLES
)NTERNOS DA !DMINISTRA ÎO 0ÞBLICA A PARTIR DE UMA
INTERPRETA ÎO DADA PELA 4EORIA DE !GÐNCIA / TEXTO
ARGUMENTA QUE OS #ONTROLES )NTERNOS DElNIDOS COMO OS
CONTROLES EXERCIDOS POR UMA ORGANIZA ÎO SOBRE SI PRØPRIA
PODEM TORNAR
SE OS PRINCIPAIS CONTROLES SOBRE A BUROCRACIA
/ ARTIGO CONCLUI ARGUMENTANDO QUE OS #ONTROLES )NTERNOS
DEVERIAM SER ENCARADOS COMO SENDO PARTE INTEGRANTE DE UM
SISTEMA DE CONTROLES POLÓTICO
DEMOCRÉTICOS
0ALAVRAS
CHAVE
#ONTROLES )NTERNOS 4EORIA DE !GÐNCIA
"UROCRACIA (OMEM #ONTRATUAL #ORRUP ÎO
#/22504)/. !.$ 4(% 34!4%3 ).4%2.!, #/.42/,3
4HIS ARTICLE INTENDS TO REEVALUATE THE IMPORTANCE OF THE )NTERNAL
#ONTROLS 3YSTEMS OF THE 0UBLIC !DMINISTRATION FROM AN INTERPRETATION
GIVEN BY THE 4HEORY OF !GENCY 4HIS TEXT ARGUES THAT THE )NTERNAL
#ONTROLS DElNED AS THE CONTROL EXERTED FOR AN ORGANIZATION ON
ITSELF CAN BECOME THE MAIN CONTROL ON THE BUREAUCRACY AND THAT
THE )NTERNAL #ONTROLS SHOULD BE SEEN AS PART OF A SYSTEM OF POLITICAL
DEMOCRATIC CONTROL
+EYWORDS )NTERNAL #ONTROLS 4HEORY OF !GENCY "UREAUCRACY
#ONTRACTUAL -AN #ORRUPTION
,UA .OVA 3áO 0AULO
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