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La razn ausente

2005 Editores del Puerto s.r.l.

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delpuerto@editoresdelpuerto.com Virgolinl, Julio E.S.
Diseo de tapa: Diego GRINBAUM La razn ausente : Ensayo sobre criminologa y
crtica poltica / Julio E. S. Virgolini; con prlogo de
Maqueta de interior: Adriana ORLANDO Massimo Pavarini - 1a ed. - Buenos Aires : Del Put
Impreso en mayo de 2005 en 2005.
Artes Grficas Buschi. 320 p. ; 22x15 cm.
Ferr 2250/52. ISBN 987-9120-69-8
ISBN 987-9120-69-8
1. Criminologa I. Pavarini, Massimo, prolog. II.
Hecho el depsito de ley 11.723 Titulo
CDD 364
Tirada: 1.000 ejemplares

Libro de edicin argentina Fecha de catalogacin: 08/04/2005


La razn ausente

Ensayo sobre criminologa y crtica poltica

Julio E. S. Virgolini

Prlogo de
Massimo Pavarini
A la memoria de Julio,
mi padre.
ndice

"De los delitos y de las penas" en la sociedad


de la exclusin. Una reflexin filosfico-poltica
sobre el discurso criminolgico, por Massimo Pavarini I

Prlogo del autor XIII

I. Primera Parte
Criminologa y orden poltico
1. Introduccin. La Criminologa y sus campos empricos 1
2. Criminologa, ciencia del desorden 3
3. El orden como orden poltico - I 5
4. El orden como orden poltico - II 11
5. Crimen y desviacin 17
6. Norma y normalizacin 22
7. Autonoma y legitimidad 25
8. El poder poltico 28
9. Poder de hecho y poder de derecho 31
10. Horizontes artificiales 32
11. El problema de la autonoma 36
12. El problema de la racionalidad 41
13. El problema de lo irracional 44

II. Segunda Parte


El discurso de la criminologa
14. El paradigma etiolgico y las causas del crimen 47
14. 1. Las explicaciones individuales 48
14. 2. Las explicaciones sociales 53
14. 3. La anomia en Durkheim 56
14. 4. Las teoras de la desorganizacin social 58
14. 5. La anomia en Merton 59
14. 6. Las teoras subculturales 62
14. 7. El estructural funcionalismo 65
15. Las premisas fundacionales de la criminologa 66
15.1. Ontologa: del delito natural al interaccionismo
simblico 67
15. 2. Etiologa: la paulatina erosin del concepto de causa . . . . 78
15. 3. Patologa: el trnsito hacia la normalidad del crimen . . . . 86
15. 4. Consensualismo: de la sociedad nica a la sociedad
fragmentada 93
15. 5. Universalidad: del derecho igual al derecho desigual 98
15. 6. Correccionalismo: de la instrumentalidad del sistema
penal a sus efectos perversos y sus funciones ocultas 104
15. 6. 1. Las perspectivas sociolgicas sobre la penalidad 112
15. 6. 2. La pena en el pensamiento de mile Durkheim 113
15. 6. 3. La penalidad en la perspectiva de Rusche
y Kirchheimer 115
15. 6. 4. La racionalidad disciplinaria en Michel Foucault . . . . 117
15. 6. 5. La perspectiva abolicionista 120
15.7. Antipata: rechazar, admirar y apreciar la desviacin . . . . 122
15. 8. Reduccionismo: el camino hacia la complejidad 126
16. Identidad y modelos explicativos 128

III. Tercera Parte


Contactos ntimos
17. Ambigedad y dicotoma 133
18. Obediencia y desobediencia: racionalidad e irracionalidad. . . . 136
19. La poltica penal premoderna 141
20. El proyecto penal del liberalismo clsico 146
21. El deslizamiento hacia una concepcin cientfica del crimen . . 155
22. El delito de cuello blanco 160
23. El crimen organizado 180
24. Las dimensiones jurdica y poltica de la desviacin 190
25. Legalidades y generalizacin del crimen 198
26. La ruptura de la dicotoma 202

IV. Cuarta Parte


Criminologa y legitimidad

27. Ambigedad y diferenciacin 205


28. Diferenciacin de la violencia y legitimidad 210
29. La legitimidad del poder y la justificacin de la violencia 212
30. Desobediencia y criminologa 216
31. Obediencia y consenso 218
32. La legitimidad del poder 219
33. Las condiciones del consenso 222
34. El concepto de ciudadano y su progresiva disolucin 224
35. La presencia de la ley 231
36. La exclusin de la ley: la corrupcin 233
37. La exclusin de la ley: la exclusin social 236
38. Las condiciones de la ciudadana 241
39. Deslegitimacin y Criminologa 245
40. Poltica criminal y determinacin poltica 248
41. Un derecho penal anormal 252
42. La prdida de la esperanza 254
43. Tirana y derecho de resistencia 261

Apndice
Hndicaps de ciudadana 269

Bibliografa 281
"De los delitos y de las penas" en la sociedad
de la exclusin. Una reflexin filosfico-poltica
sobre el discurso criminolgico

Massimo Pavarini*

Me preguntaba, leyendo las lcidas y cautivantes pginas de este ensa-


yo de mi amigo Julio VlRGOLlNl, si las habra podido escribir yo mismo, a
pesar de que la literatura de referencia sobre la cual trabaja el autor es en
buena medida la misma a la cual yo suelo remitirme y a que, frecuentn-
donos desde hace ya muchos aos, pienso que puedo afirmar que sobre la
mayor parte de lo que concierne al pensamiento criminolgico Julio y yo
tenemos las mismas opiniones. Finalmente he resuelto la duda: no, yo no
las habra podido escribir, como por otra parte no lo habra podido hacer
la mayora de los criminlogos crticos del Primer Mundo. Visto que las
pginas de VlRGOLlNl son inteligentes, no quiero con esto confesar que
tanto yo como mis colegas criminlogos del Primer Mundo seamos est-
pidos. O, quizs, en cambio lo somos, cuando a fin de cuentas reflexiona-
mos -aunque sea crticamente- sobre nuestra disciplina desde una ptica
situacional, esto es, atribuyendo a nuestros discursos cientficos un senti-
do con referencia exclusiva al contexto econmico-poltico y cultural do-
minante en las realidades en las que vivimos. Es verdad, VlRGOLlNl habla
abstrayndose aparentemente de la contingencia argentina y de otros pa-
ses del sur del mundo y entonces se empea en un discurso "universal" en
el sentido de que aspira a ser escuchado en todas partes; pero se hace evi-
dente con rapidez que tambin l piensa "situacionalmente" con respecto
sin embargo a una realidad distinta, precisamente la que hoy sufren tanto
la Argentina como muchos otros pases del sur del mundo.

La tesis de fondo de la Razn ausente est bien "oculta" por las aparien-
cias manualsticas del volumen. Dos tercios del libro parecen responder a
sentidas necesidades didcticas: en un nmero contenido de pginas dar
cuenta al desprovisto estudiante de las principales teoras criminolgicas,
por lo dems con los contenidos propios de la exposicin doctrinaria en
perspectiva histrica: escuela clsica, positivismo criminolgico, las teo-
ras de la anomia, las subculturales, los enfoques estructural-funcionalis-

* Universit di Bologna, Italia.

I
tas, el interaccionismo simblico, etc., por otra parte todo bien expuesto,
acompaado por un riguroso aparato de referencias bibliogrficas y de
consideraciones crticas.
Slo que La razn ausente no es para nada un manual para estudian-
tes (a menos que los alumnos de la Universidad Nacional de Buenos Aires
sean de una cualidad intelectual desconocida -lamentablemente- en las
universidades del Primer Mundo, eventualidad que no descartara a prio-
ri). Dira ms bien que este ensayo utiliza instrumentalmente la simplici-
dad expositiva propia de un manual, recorriendo la historia del discurso
criminolgico (de algn modo como historia de ideas y por lo tanto co-
mo historia ideal), para demostrar la intrnseca insensatez del discurso
mismo: precisamente la ausencia de su razn de ser.
De manera repetida el autor define la situacin del saber criminolgi-
co como paradjica: si se asume que la criminologa es un saber cientfi-
co y que por lo tanto tiene un objeto propio, definido y autnomo, y un
seguro cuerpo compartido de paradigmas metodolgicos, es relativamen-
te fcil mostrar como todo eso es histricamente falso, por cuanto el ob-
jeto y el mtodo de su saber siempre han sido determinados contingente-
mente en otro lugar, envileciendo as toda afirmacin criminolgica a
retrica justificativa y por lo tanto ideolgica del orden poltico y social
existente; por el contrario, si el discurso criminolgico se emancipa y se
vuelve crtico del orden poltico y social presente, cesa de ser cientfico, re-
velando que no es otra cosa que crtica poltica.
VIRGOUNI no tiene dudas en la eleccin: de manera voluntaria se des-
viste de los ropajes del cientfico social para adoptar con entusiasmo aque-
llos que son connaturales a quien cultiva estudios de filosofa poltica. Y
en esta desenvuelta mudanza veo la influencia determinante del fraterno
amigo Jos SIMONETTI.
La razn "ausente" en la criminologa es en cambio aqulla "presente"
en el discurso de la ciencia poltica moderna, en verdad el acuerdo sobre
la res publica, esto es el pacto fundacional a favor de un proyecto de inclu-
sin poltica, que es slo lo que puede legitimar la definicin del ilcito y
la represin de su autor. Se trata de la condicin ideal que BARATTA incor-
poraba a la idea de un derecho penal "normal" reconociendo sin embar-
go, de manera realista, que en la historia el derecho de penar ha sido per-
manentemente tentado de ser un derecho "especial". Si el derecho ya no es
el instrumento poltico creble del pacto de inclusin, en el sentido preci-
so de que la mayora ya no tiene derecho a compartir el bien comn, en el
sentido de que el derecho no garantiza los derechos de los consociados, si
el derecho mismo se pervierte a instrumento de exclusin de los ms, en-
tonces los ms ya no estn obligados por el pacto de obediencia. Esa de-

II
sobediencia puede ser llamada criminalidad y desviacin por la crimino-
loga, pero en cambio la ciencia poltica no puede sino definirla como al-
go perennemente fluctuante entre la libertad "salvaje" que es consecuen-
cia de la ruptura del pacto de ciudadana y la "resistencia" poltica.
Es de aqu que nace la intrnseca insensatez del discurso criminolgi-
co: encontrar una explicacin cientfica a una cosa que, en cuanto polti-
camente evidente en s misma, no requiere de una comprensin distinta:
por qu se violan las normas y por qu se penaliza a los transgresores no
puede entonces ser el objeto de un saber que deliberadamente oculte la di-
mensin del conflicto poltico sobre la participacin en/la exclusin de la
cosa pblica. El punto parece filosficamente incontestable.
Como repetidamente aclara VIRGOLINI, la cuestin de la inclusin/ex-
clusin respecto del pacto poltico de ciudadana no se presenta tanto so-
bre el perfil de la desigualdad material -"objetiva", porque en cierto modo
es connatural al mercado- de los consociados frente a los recursos del bien
comn. El modelo incluyente se dirige tanto a los ricos como a los pobres.
Pero con algunas condiciones: que la esfera de lo jurdico determine situa-
ciones, por lo menos potenciales, de acceso tambin de los pobres a las ri-
quezas, a las oportunidades y a los servicios de la res publica; que los pro-
cesos de marginalizacin social no sean de una magnitud tal de precluir a
grandes masas toda posibilidad, aunque sea remota, de que el respeto al
pacto de ciudadana les reporte alguna utilidad.
El observatorio argentino de estas ltimas dos dcadas demostrara es-
tas circunstancias: por un lado el fenmeno masivo de la corrupcin po-
ltica que ha "privatizado" la riqueza pblica; por el otro los efectos desas-
trosos de polticas neoliberistas y predatorias que han excluido
progresivamente a la mayora de los argentinos de la posibilidad de reco-
nocerse vinculados por un deber de obediencia al pacto de ciudadana. La
Argentina representara entonces un ejemplo cumplido de disipacin de
la res publica y de incapacidad del mercado que ya no puede ofrecer de
otro modo las condiciones mnimas de la inclusin social. La represin
penal, ahora definitivamente deslegitimada dado que est hurfana de to-
da justificacin fundada sobre la pertenencia de la colectividad al pacto de
ciudadana, acta -por lo dems, como siempre, con reducida eficacia- en
la lgica blica de la neutralizacin selectiva de todos aquellos que son de-
finidos como "enemigos" en cuanto han sido objetivamente excluidos y en
cuanto, en las condiciones dadas, ya no son incluibles. Sin que jams ha-
ya sido declarado, la Argentina est, hoy, en un estado de beligerancia in-
terna: una guerra civil latente que es consecuencia de la ruptura del pacto
de ciudadana, y en la incertidumbre de si alguna vez se podr arribar a un
pacto distinto.

III
Y en esta dramtica situacin, qu sentido tiene o puede tener la na-
rrativa criminolgica? Quizs tanto la criminologa como el sistema del
derecho penal "normal" pueden justificarse y por lo tanto existir slo si la
promesa de la modernidad -la inclusin poltica y social- se mantiene o
es sustentable de modo realista.

La crisis argentina, como la de muchos otros pases del sur del mun-
do, ha arribado a un punto de discusin del pacto de ciudadana tal de no
tener ms necesidad de algn modelo explicativo ofrecido por la crimino-
loga?
Existe otra historia del pensamiento criminolgico, fundamentalmen-
te dominante hoy en el nivel de la comunidad cientfica, que es el de la cri-
minologa estadounidense, que por distintas y hasta opuestas razones ter-
mina valorando esta misma hiptesis interpetativa.
El pensamiento criminolgico y penolgico del siglo XX es predomi-
nantemente -tanto por la calidad como por la cantidad de la produccin-
estadounidense; por lo tanto, est estrechamente vinculado con una socie-
dad que como ninguna otra es reconocida y se autodefme como hetero-
gnea y conflictual por excelencia. La sociologa de la desviacin estadou-
nidense es la sociologa del control de la sociedad del meltingpot, tanto si
se asume la idea "del gran caldero" como fielmente descriptiva o como
vergonzosamente ideolgica en relacin con la sociedad estadounidense.
En suma: la criminologa que cuenta tiene ya cerca de un siglo -precisa-
mente desde los estudios que, en los mticos aos veinte del siglo pasado,
realizaron los autores de la denominada escuela de Chicago- desarrolln-
dose como un saber que reflexiona sobre una sociedad culturalmente he-
terognea y que por lo tanto est constantemente, cuando no exclusiva-
mente, llevado a asumir como paradigma explicativo, tanto de la
desviacin como de la reaccin social e institucional a ella, un modelo
cultural, vale decir la concurrencia de plurales cdigos ticos y el conse-
cuente conflicto entre stos.
La originalidad de la criminologa estadounidense del siglo XX se con-
trapone entonces a la criminologa europea del siglo anterior justamente
en este decisivo aspecto: el modelo explicativo de la conducta tanto trans-
gresora como observante no puede sino ser cultural, y cultural en sentido
pleno. En esta perspectiva, a pesar de todo, la sociologa de la desviacin
estadounidense es y permanece todava etiolgica -an cuando a esto pa-
recen contraponerse, como suceder hacia la mitad de los aos sesenta, las
posiciones del interaccionismo simblico- porque de cualquier modo es-
t anclada a una interpretacin causal de la conducta humana. El compor-
tamiento humano sigue estando determinado, pero si lo est lo es slo o

IV
fundamentalmente en trminos culturales en un contexto situacional
abierto a la heterogeneidad cultural.
La fuerza de este enfoque se puede apreciar -en primer lugar- en tr-
minos polticos.
En cuanto cultural, el comportamiento humano, sea observante como
desviado, es algo que se aprende -podramos decir: como se aprende el in-
gls, elemento decisivo del proceso de americanizacin de las masas de in-
migrados-. Por lo tanto la poltica de social control no se cualifica como
poltica de control de las conductas sociales inapropiadas, sino como pe-
dagoga a favor del aprendizaje de estilos de vida apropiados. Es entonces,
tambin, un enfoque que sugiere polticas reformistas enderezadas a la in-
clusin social mucho ms que a la exclusin; y, en fin, se caracteriza por la
necesaria asuncin de un cierto relativismo cultural, propenso a valorizar
la naturaleza convencional de las normas y a fundar y a legitimar a stas
en la fe poltica de la democracia representativa.
Sospecho que algunos podran observar que este juicio sobre la cualidad
poltica de la sociologa de la desviacin estadounidense es imprudente, o
hasta quizs ingenuamente optimista. Entendmonos. Yo pienso simple-
mente que el gran pensamiento sociolgico y criminolgico estadouniden-
se -aquel que en el arco del siglo XX conoce de, tanto para dar algunos
nombres excelentes, PARK, MEAD, SUTHERLAND, CRESSEY, MERTON, PARSONS,
WRIGHT MILLS, MATZA, GOFFMAN- es la expresin de una cultura poltica li-
beral, tolerante, democrtica y progresista. Una cultura poltica ciertamen-
te muy distante de todo extremismo (y esto vale hasta para los tericos ms
radicales de la sociedad del conflicto), pero siempre extremadamente empe-
ada en ofrecer soluciones practicables de control social en un contexto de-
mocrtico de desarrollado welfare. Y sobre todo una cultura que tambin
ofrece una mirada original sobre la cuestin de la criminalidad en una so-
ciedad signada por una fuerte heterogeneidad: una mirada "benvola" -en
el sentido propio de que tambin presta atencin al punto de vista del otro,
del desviado, y que refleja de cualquier modo una fuerte "simpata" en rela-
cin con el objeto estudiado-, favorable a los procesos de integracin social
y a la toma a su cargo de la problematicidad social.
Esta criminologa se ha mostrado por largo tiempo en coherente sinto-
na con las polticas de control social y con la poltica criminal puestas en
prctica en los Estados Unidos durante el siglo pasado, por lo menos has-
ta la mitad de los aos setenta, a partir de los cuales la situacin cambi
radicalmente.
Un dato al que quiz se presta escasa atencin es que por casi todo el si-
glo XX, precisamente hasta la dcada de los aos setenta, las tasas de encar-
celamiento en los Estados Unidos han sido siempre notablemente conteni-
das, decididamente ms contenidas que las de, por ejemplo, Inglaterra.

V
Ms todava, desde el fin de la Segunda Guerra Mundial y por cerca de
tres dcadas los Estados Unidos fueron el pas lder en la descarcelizacin
y en los circuitos de alternatividad a la pena detentiva. Fueron entonces
admirados y tambin imitados, aunque con notable retardo y frecuente-
mente sin la misma coherencia, por los pases europeos, en particular por
aquellos que tenan gobiernos social-democrticos.
Pero no slo esto: la heterognea sociedad estadounidense -tambin
ste es un dato al que se presta poca atencin- nunca ha sido signada por
una tasa de criminalidad superior a la europea. Todava hoy las estadsti-
cas del delito en los Estados Unidos y en los pases europeos son muy si-
milares, con la sola excepcin de los homicidios con arma de fuego corta,
que de hecho son cuatro veces superiores en los Estados Unidos que en
Europa; sin embargo no era as en un pasado no tan remoto como por
ejemplo el de la Italia liberal, que ha conocido una tasa de delitos de san-
gre muchas veces superior, y tampoco lo es en la actualidad respecto de la
mayora de los pases del centro sur de las Amricas.
En suma, el ms significativo ejemplo histrico de una sociedad hete-
rognea en la modernidad, los Estados Unidos, da testimonio de una con-
flictualidad criminal que por mucho tiempo fue ms contenida que la que
se registraba en la mayor parte de los pases europeos -ms culturalmen-
te homogneos-, y seala una poltica de control social fuertemente
orientada a la integracin social de la desviacin y una poltica criminal
sustancialmente suave. Pero sobre todo da testimonio de un enfoque cog-
noscitivo y cientfico de la desviacin y de la criminalidad que ha sido ca-
paz de elaborar teoras que no desatendan el punto de vista de los desvia-
dos y que eran favorables a los procesos de integracin social y a la toma
a cargo de aqullos.
Parto ahora de un punto de vista distinto, pero para volver luego a la
misma cuestin.
' Cualquiera que lea la poltica de represin penal en una sociedad he-
terognea y multicultural como la estadounidense, prestando atencin al
dato de las subjetividades seleccionadas diferencialmente por el sistema de
la justicia criminal, no podr sino advertir el hecho constante de una
acentuada desigualdad en perjuicio de los miembros de la cultura inmi-
grada ms joven y menos integrada. El sistema de la justicia penal en los
Estados Unidos, por ejemplo, ha estado alternativamente dirigido contra
las comunidades italiana, hebrea, asitica y ahora hispanoparlante. Con
dos significativas y constantes peculiaridades. Histricamente este proce-
so de selectividad se ha dado slo en relacin con la segunda generacin
de los inmigrantes, la nacida en Amrica de padres nacidos en el extran-
jero; y en cuanto concierne a los Estados Unidos la discriminacin penal

VI
siempre se ha desplegado predominantemente en relacin con la pobla-
cin negra, que paradjicamente puede ser considerada la comunidad de
inmigrantes forzados ms antigua.
Estas peculiaridades son muy significativas. Por un lado nos dicen que
el paradigma cultural en la interpretacin de la desviacin est emprica-
mente fundado, remitindose si se quiere al arquetipo sociolgico durkhei-
miano de la anomia: es la segunda generacin de inmigrantes la que ms
sufre el conflicto de valores, entre aqullos originarios de la familia y los
"nuevos" de la sociedad que los acoge. Con la tercera generacin el fen-
meno tiende progresivamente a desaparecer. Se trata de un signo elocuen-
te de que el proceso de integracin se ha cumplido y sobre todo un signo
manifiesto de cmo de hecho el sistema de la justicia penal ha operado en
trminos funcionales respecto del proceso de integracin social en el sen-
tido ms amplio.
La excepcin de la constante y predominante criminalizacin de la po-
blacin negra nos indica en cambio que el proceso de integracin conoce
de hecho lmites y fracasos. Y ello sin perjuicio de la necesaria reflexin
sobre las razones por las que la comunidad negra no ha tenido, en el arco
de varios siglos, el mismo destino de otras comunidades. Y tanto es que la
historia del proceso de americanizacin nos muestra que de hecho no to-
dos logran integrarse, como sucedi por otra parte en los orgenes de la
historia americana en relacin con las comunidades de indios nativos, que
fueron completamente aniquilados. Debe decirse, entonces, que a pesar de
algunos lmites significativos y penosos, la cultura y la prctica de la inclu-
sin en un contexto econmico rico en oportunidades ("La tierra de la
abundancia", para decirlo con el ltimo WENDER) se han revelado triunfa-
doras en el gobierno de una sociedad signada por una elevada heteroge-
neidad cultural.
Pero, y en mi opinin es aqu donde se propone la cuestin en trminos
centrales, el proceso de integracin se ha construido de hecho como un pro-
ceso de inclusin social en favor de un modelo cultural, quiz mnimo, pro-
bablemente artificial, con frecuencia retrico, pero muy resistente, que se
podra definir como el "estilo de vida americano". Ciertamente que es plau-
sible que esto de "sentirse orgullosamente americano" no sea finalmente
otra cosa que el resultado de un plagio eficaz del sistema de valores de una
middle class blanca, protestante y provincial. Est claro, sin embargo, que la
mayora de los americanos termina por adherir y por creer en este cdigo
de valores, y por tanto es en torno a ste que termina por integrarse.
No para todos, pero s para los ms, el "gran caldero" efectivamente ha
cocido algo nuevo, apreciado por el paladar de los ms, aunque esta coci-
na no sea del agrado de los ms sofisticados.

Vil
Soy de la idea de que en este proceso en favor de un punto de vista cul-
tural "mnimo" y por lo tanto "nico" un rol importante lo juegue la fun-
cin pedaggica de la representacin social de la desviacin y de la reac-
cin contra ella. Y ciertamente en trminos ms decisivos de cuanto, por
ejemplo, haya sucedido y todava hoy suceda en muchas sociedades cultu-
ralmente ms homogneas. Yendo al extremo, aunque en verdad no de-
masiado, se podra decir que la misma sociologa estadounidense es o
siempre ha sido predominantemente una sociologa de la desviacin.
Vayamos por partes, sintticamente.
El modelo explicativo de la desviacin en los Estados Unidos remite,
aunque con distinto acento, a un paradigma de tipo poltico, y por lo tan-
to prescriptivo, que a su vez se reconduce fielmente a una cierta idea de
democracia, aquella que presupone que los hombres son capaces de vivir
libremente asocindose. Si se quiere, esto seala la singular persistencia de
la obsesin iluminista que idealiza una sociedad de hombres que se aglu-
tina contractualmente: aqu es singularmente evidente el tema fundacio-
nal del pacto de ciudadana y de la res publica invocado por VIRGOLINI. Y
por lo tanto esta idea determina tanto la apertura a la mxima inclusin
social de los ms (La sociedad abierta a todos los hombres libres del
Mundo!), como la ms rgida clausura excluyente con relacin a los pocos,
a aquellos pocos que demuestran que no son capaces de vivir y de parti-
cipar de la democracia.
La conducta desviada se asume cerno un "hecho social" sintomtico de
la desorganizacin social y naturalmente su control se reenva al gobierno
social. La idea de la desviacin se libera definitivamente del prejuicio del
Mal y de la Naturaleza. Es la primera vez que la mirada sobre la desviacin
se torna definitivamente poltica, esto es, se hace Historia.
Toda prctica de gobierno y de reaccin a la desviacin, en consecuen-
cia, slo puede legitimarse por el consenso social, y esto es particularmen-
te verdadero en una sociedad democrtica e incluyente. Si luego esta so-
ciedad democrtica es tambin culturalmente heterognea, el consenso
social termina por construirse sobre valores mnimos compartidos - o que
se puede presumir que se comparten- por la mayora. Esto determina al-
gunos perfiles muy peculiares. Por una parte exalta, en abstracto, la natu-
raleza convencional de toda definicin y reaccin a la desviacin; por la
otra parte, en concreto, asume la definicin y la reaccin como un "term-
metro" o una "gaceta" de la moralidad media y por lo tanto, en una demo-
cracia, asume como naturales y en consecuencia como lcitas las prcticas
dirigidas a la produccin de cohesin social. Pero no slo esto: por un la-
do, es evidente que esta idea de consenso social se expone al riesgo de
fuertes manipulaciones tnass- media ticas y de condicionamientos polti-

VIII
eos; por el otro lado, los tpicos de la desviacin y de la reaccin a ella se
convierten en los objetos privilegiados de verdaderos y propios "empresa-
riados morales" que surgen de manera espontnea en la esfera social, esto
es, desde abajo.
Por lo tanto, en una sociedad democrtica y de inclusin social y pol-
tica en el pacto de ciudadana -sta es la leccin que podemos extraer de
la criminologa estadounidense- las representaciones sociales de la des-
viacin y de la reaccin social (ms bien que institucional) a ella se con-
vierten en los instrumentos fundamentales para la produccin de un c-
digo tico nuevo. Qu conductas censurar, a quines castigar y cmo
hacerlo no es algo que pueda ser deducido de un a priori ni estar reserva-
do a los miembros de una aristocracia poltica e intelectual. Se trata, en-
tonces, de una criminologa y una penologa desde "abajo", lo que cierta-
mente no impide su instrumentalizacin, frecuentemente a posteriori,
aunque desde "arriba".
He sealado repetidamente que desde el fin de la dcada de los seten-
ta del siglo pasado el panorama americano ha cambiado profundamente,
tanto por lo que concierne a las polticas de control social y criminal en
vigor, como por el surgimiento de un modo distinto, incluso cientfico, de
comprender la cuestin criminal.
Es sabido que en criminologa todo modelo explicativo en el fondo
siempre revela una opcin normativa, esto es una cierta idea de orden y
de produccin social de orden. En su dimensin histrico poltica -esto es
vistas desde un punto de vista externo- las teoras criminolgicas se des-
vinculan por lo tanto de la idea de progreso. En buena medida, a pesar y
quiz justamente a causa de su pluralidad y de la variedad de sus enuncia-
dos, las teoras criminolgicas terminan por mostrarse como variaciones
temticas en torno slo a dos opciones voluntaristas: "incluir" o "excluir"
a los sujetos portadores de conflictualidad. En suma: teoras criminolgi-
cas del "uno" o teoras criminolgicas del "otro", teoras criminolgicas del
"enemigo" o teoras criminolgicas del "amigo". Y en este alternarse de
modelos en apariencia explicativos, pero normativos en la sustancia, exis-
te algo radicalmente determinista, como una especie de legitimacin a
posteriori de unas opciones polticas o de unas "visiones del mundo" que
se han vuelto progresivamente hegemnicas. Slo pocos y simples ejem-
plos: si las necesidades polticas se orientan hacia el gobierno pblico de
la economa, del modo en que fue determinado en el New Deal, entonces
sobre la escena criminolgica se presenta el modelo explicativo de SUT-
HERLAND; si la crisis de la democracia representativa impele a la bsqueda
de una extensin y de una ulterior ampliacin del consenso poltico ms
all del originario, que se circunscriba slo a los sujetos integrados en el

IX
mundo del trabajo, entonces surge el enfoque criminolgico interaccio-
nista y del labelling approach de la dcada de los sesenta; por el contrario,
si polticamente se imponen nuevas necesidades de reduccin de la demo-
cracia econmica y poltica, se advierte el surgimiento de las teoras de la
neutralizacin selectiva y de la reduccin de las oportunidades, como
efectivamente se despleg desde el fin de los setenta.
Desde la larga presidencia de REAGAN en adelante, la idea poltica de
democracia y de orden social en los Estados Unidos ha cambiado profun-
damente. El proyecto, luego devenido triunfante, de reducir los espacios
de la democracia y del gobierno pblico de la economa en favor de la pri-
maca del mercado ha llevado necesariamente a adoptar polticas de con-
trol social tendientes a gobernar unas masas crecientes de excluidos que
razonablemente no podrn ser incluidas, por lo menos en el corto o en el
mediano plazo, ms all del cual, como con agudeza pero infructuosa-
mente nos reprocha el gran economista del New Deal, "no debemos pres-
tar atencin, porque ya todos estaremos muertos".
No hay duda de que los ltimos veinticinco aos de la historia de la
cuestin criminal en los Estados Unidos han estado signados por una ten-
dencia radicalmente opuesta a la que haba caracterizado todo el prece-
dente siglo XX. Los Estados Unidos de Amrica hoy, con sus dos millones
cuatrocientos mil presencias diarias en la crcel y con ms de ocho millo-
nes de personas penalmente limitadas en su libertad, ha logrado que en
trminos porcentuales las tasas de personas controladas por el sistema pe-
nal superen a las que se encuentran a cargo del sistema asistencial. Desde
hace ya tiempo se denuncia que los negros y los hispanoparlantes en la
crcel son ms numerosos que los negros y los hispanoparlantes que asis-
ten a la escuela media superior. Durante su vida en la democrtica y plu-
ralista Amrica, cerca del cincuenta por ciento del que nace con la piel os-
cura o que habla el castellano como primera lengua correr el riesgo
estadstico de tener que enfrentar el sistema de la justicia penal. Del wel-
fare-state hemos as pasado en poco tiempo al prison-state, como aman re-
cordar muchos criminlogos y penlogos americanos, y todo esto sin que
en el nterin las tasas de delincuencia hayan disminuido; peor an, duran-
te los ltimos diez aos han aumentado.
Al final, esta tan "diversa" historia americana confirma la misma regla
de siempre: sea que se persigan estrategias signadas -para decirlo con el
ltimo J. YOUNG- por tendencias o bien bulmicas o bien anorxicas en re-
lacin con el "otro", el sistema de justicia penal termina por jugar un rol
decisivo en el sealar "culturalmente", mucho ms que materialmente, los
confines, ciertamente cada vez ms mviles en el tiempo y en el espacio,
entre inclusin y exclusin, entre pertenencia y extraneidad.

X
Despus de esta breve disgresin volvemos a la tesis de fondo de VlR-
GOLINI.
Me parece que la historia del "siglo breve" en los Estados Unidos, en
cuanto a la relacin entre los procesos de inclusin/exclusin y el pensa-
miento criminolgico, da por un lado razn a cuanto se sostiene en este
volumen a propsito de la misma relacin existente hoy en una sociedad
tan distinta como la argentina; pero, del otro lado, evidencia una cierta
abstraccin "filosfica" en el anlisis.
La hiptesis explicativa que ofrece VIRGOLINI encuentra confirmacin
en un punto decisivo: el espacio de la legitimacin de la reflexin crimi-
nolgica se afirma slo en un sistema poltico-econmico que est en con-
diciones de proponer un pacto creble de ciudadana y de presencia de los
ms en el gobierno de la cosa pblica. Una vez que esto est afirmado, las
necesidades de redefinir los confines de la inclusin llevar a la narrativa
criminolgica a asumir contingentemente, vuelta por vuelta, con mayor o
menor radicalidad y coherencia, la perspectiva del "uno" o del "otro", pe-
ro siempre - y esto es lo que aqu importa subrayar- en coincidencia con
una opinin pblica que, con razn o sin ella, est convencida de que par-
ticipa en el gobierno de la res publica.
Donde en cambio me parece entrever un cierto forzamiento en el an-
lisis de VIRGOLINI -demasiado extremista en favor de una lectura ilumins-
tica de la contractualidad poltica- es en la desatencin con respecto a los
procesos de hegemona cultural, entendidos gramscianamente, esto es con
referencia al peso determinante de los procesos culturales.
Si en efecto descuidamos o subestimamos el peso determinante de los
aparatos ideolgicos no se entiende cmo, en una situacin como la actual
de la Argentina, la ruptura efectiva del pacto de ciudadana no se haya tra-
ducido en la disolucin de toda forma de socialidad. Las masas mayorita-
rias de excluidos del pacto quiz desobedecen de ms (pero tambin este
dato debera ser verificado empricamente), asaltan de vez en cuando el
"horno del pan", pero en buena medida ellos sufren todava "de modo pri-
vado" su exclusin social, casi "ilusionndose" con estar todava incluidos
en un pacto de ciudadana. En suma: continan practicando algunas "vir-
tudes cvicas" en la ausencia, ya, de una civitas. La mayora de los argenti-
nos est quizs en la situacin material de "no tener otra cosa que perder
que las propias cadenas", pero no es sa su condicin desde el punto de vis-
ta cultural. Digamos que no ha adquirido todava conciencia de todo ello.
Y por lo tanto la Argentina de hoy no vive una ruptura revolucionaria.
Es mi modesta conviccin que la retrica criminolgica sirve ms que
nunca para producir y reproducir la "visin del mundo" dominante de un
orden social, tambin en aquellas realidades en las cuales la idea de orden

XI
ya no es ms el reflejo de precisas condiciones materiales y polticas. De
otro modo no podra entenderse por qu los excluidos del pacto, avergon-
zndose, piden limosna en las esquinas en lugar de asaltar a cualquier pa-
seante apoyndole un cuchillo en la garganta. Y quien utiliza el cuchillo es
y permanece -afortunada o desafortunadamente, segn el punto de vista
que se adopte- de cualquier modo, siempre y en todas partes una despre-
ciable minora.
El proceso de socializacin a las virtudes cvicas se ha impuesto hege-
mnicamente hasta entre los excluidos del pacto de ciudadana: tambin
el que est constreido a sobrevivir en las interminables periferias de la
miseria de Buenos Aires, al final se piensa todava como ciudadano y no
como legibus solutus.

Bologna, marzo de 2005.

XII
Prologo del autor

Un libro es siempre el final de algo que no tiene fin, un producto inte-


lectual inacabado, que constantemente defrauda las propias expectativas y
se apresta a ser contradicho por nuestras ideas de maana, y a la vez una
etapa de un camino que no se puede desandar. Es menos un punto de arri-
bo que de partida: reconoce una inconmensurable deuda con el pasado
propio y ajeno, pero sobre todo representa el estado actual de unos pensa-
mientos que seguramente han de evolucionar, cambiar o ser, y no en el
peor de los casos, sustituidos por otros mejores o ms simples y profundos.
Tal vez por eso sea mejor escribir poco, muy poco. Juan RULFO, cuya
obra casi se reduce a dos libros pequeos pero inolvidables y grandiosos1,
es un ejemplo de ese esplndido egosmo literario. Y aunque desde hace
mucho ya casi todo est dicho 2 en nuestra materia, una irrefrenable obse-
sin por escribir acucia a miles de estudiosos y estudiantes, y sus publica-
ciones ya inundan nuestras bibliotecas.
El espectro es inagotable y agotador: va desde obras confeccionadas se-
gn el viejo recurso del corte y pegue, a la tranquilizadora adhesin a sis-
tematizaciones y mtodos ya probados, a la disposicin ligeramente reto-
cada de elementos y de categoras anteriores, a nuevos nombres para cosas
viejas o al empleo sugestivo de metforas para explicar lo que ya se sabe;
todo ello condimentado con un lenguaje que hace culto de la ms abstru-
sa complicacin, al punto de que hoy para parecer culto hay que ser in-
comprensible.
Cuando inici este ensayo, que inicialmente naci como una serie de
notas dispersas para un curso de posgrado que deba dictar en julio de
2001 en la Universidad de Buenos Aires, con el ttulo de "Criminologa,
entre la ciencia y la poltica" o, mejor dicho, cuando la ambicin comen-

1
Pedro Pramo y El llano en llamas.
2
La pretensin de originalidad siempre fue poco ms que eso, una pretensin, y
adems injustificada. Ya en el siglo IV a. C , ARISTTELES deca que "Casi todo est ya
inventado" (Poltica, Libro 2o, Cap. 5o), y en modo alguno es posible decir que su in-
tuicin fuese un craso error.

XIII
z a multiplicar esas notas, ya conoca bien esas advertencias y el riesgo de
caer en las mismas trampas. Pero al fin senta que, luego de muchas lectu-
ras y de bastantes aos de enseanza, tena algo que decir que ya no era
tan parecido a lo que haban dicho otros. Y procur exponer slo lo que
para mi visin personal es significativo en esta ambigua disciplina que es
la Criminologa.
Claro que la eleccin de lo significativo tiene ms de subjetivo y de
contextual que de tener fundamento en verdades universales. Sin embar-
go, como ya nadie cree en la objetividad de la ciencia o de los discursos me
amparo en esta desconfianza para reclamar validez para este intento. Por
lo dems, he procurado fundamentar de la manera ms rigurosa que me
era posible en qu razones se sustentan mis intereses particulares en cier-
tos temas y perspectivas que no son habituales para las presentaciones tra-
dicionales de la materia, pero que conforman mi visin personal de la cri-
minologa; de esa visin surgirn, espero, las razones de la ausencia o del
tratamiento como al pasar de algunos temas, cruciales para otros, pero
que a m me resultan irrelevantes o quiz triviales.
Salvando enormes distancias, a lo largo de la escritura he recordado
siempre la experiencia del joven Massimo PAVARINI cuando redact lo que
en castellano se public como Control y dominacin^, uno de las recons-
trucciones ms logradas y profundas de la disciplina, que realiz de un ti-
rn, casi de memoria, sin citas y apoyndose en su propia visin intelec-
tual ms que en la referencia puntual y precisa del pensamiento ajeno.
Que ese ejemplo haya dominado y alentado mis primeros esfuerzos
quiz no se deba tanto a mi inmensa deuda intelectual hacia Massimo, co-
mo a mi tradicional pereza para consultar autores o sistematizar antece-
dentes, aunque he hecho el mayor esfuerzo que me fue posible para reco-
ger en citas, al trmino de la escritura, todas las referencias que haban
guiado mis pensamientos.
Por otra parte, es siempre difcil reconocer con claridad cul es la
magnitud de la deuda que mantenemos respecto de las ideas y las intui-
ciones ajenas. Cuando el tiempo pasa y la reflexin recorre sus caminos
nuestras ideas se independizan en parte de sus races, y entonces nos sue-
le embestir el olvido de las fuentes lejanas, envueltos en la sensacin de
que las lecturas o las discusiones de antao se han incorporado a nuestro
bagaje intelectual como si pertenecieran a l desde siempre: es muy dif-
cil medir cunto de una idea propia se debe a la influencia directa o in-

Introduzione a la Criminologa, Le M^nnier, Firenze, 1980.

XIV
directa de otras (o de cules) lecturas, personas o experiencias, algunas
que se pierden en los recuerdos, o cunto tiene, si lo tiene, de verdadera-
mente novedoso.
Siempre se es deudor de un espectro impreciso de autores significati-
vos. Y a la inversa, hay ocasiones en las que, de manera sorpresiva, uno ve
reflejado en otros escritores, a veces de modo casi exacto, las lneas de la
propia reflexin: para aquietar presunciones, debe reconocerse que es s-
ta una muestra de que nunca se ha ledo lo suficiente. Vale esto como una
disculpa por si algunos de los conceptos del texto tienen una paternidad
que he olvidado o que desconozco.
Lo que se desplegar en este ensayo es as el resultado de un contuso y
abigarrado -como confuso y abigarrado es el material proveniente de las
variadas perspectivas que tumultuosamente confluyen en la criminolo-
ga- entrecruzamiento de ideas de diversos orgenes que, andando el
tiempo, han terminado vinculndose y potencindose hasta dar naci-
miento a una visin predominantemente poltica sobre los problemas que
aborda la criminologa y sobre sta en s misma como discurso, que no me
parece compartida por muchos y que, quiz slo sea por esto, me parece
que justifica el intento.
En este doble punto de arribo y de partida sera injusto no mencionar
a quienes ms profunda y decisivamente han influido en mi formacin in-
telectual. Ral ZAFFARONI marc toda una primera etapa de mi desarrollo
acadmico e intelectual y la poca decisiva de mi experiencia en la ense-
anza universitaria, primero en su ctedra de derecho penal y luego en las
reflexiones de una criminologa todava para todos incipiente. Massimo
PAVARINI fue m amigo y mi maestro en Bologna, y es innecesario recalcar
la riqueza y la agudeza de su pensamiento y la inmensa generosidad con
la que siempre lo ha brindado, al igual que su preciosa amistad. Jos Ma-
ra SIMONETTI es mi compaero de correras intelectuales de los ltimos
quince aos; a l, sobre todo, debo ese desmedido afn de siempre ir por
ms, que nos procura grandes decepciones pero a la vez nos impide pro-
crear una mente sedentaria. Tambin le debo gran parte de la inspiracin,
sus consejos y sus crticas durante la concepcin de este texto.
Quizs ms desperdigados en el tiempo pero no menos importantes
para la formacin o la crtica de mis ideas fueron las conversaciones y las
discusiones con las que, en distintos tiempos y lugares, me honraron Luigi
FERRAJOLI, Louk HULSMAN, Filippo SGUBBI, Gaetano INSOLERA, Luigi STOR-
TONI, Nicola MAZZACUVA, Daro MELOSSI, Marco ZANOTTI, Lolita ANIYAR DE
CASTRO, Fernando Tenorio TAGLE, Perfecto ANDRS IBEZ, Roberto BERGA-
LLI, Juan TERRADILLOS BASOCO, Juan Carlos FERR OLIV, Emilio GARCA
MNDEZ, Elena LARRAURI, Jaime MALAMUD GOTI, Julio MAIER, Edmundo

XV
HENDLER, David BAIGN, Edgardo DONNA, Horacio CATTANI, Ricardo CA-
VALLERO, Alejandro SLOKAR, Luis BUNGE CAMPOS, Carlos ELBERT y tantos
otros. Por ltimo, pero jams el ltimo, inolvidable, Alessandro BARATTA.
A lo largo de estos aos he recibido apoyo, estmulo y consejos de mu-
chos otros amigos y colegas, tambin a veces de una manera inconciente:
una reflexin como al pasar suele servir para poner a prueba una idea o
para reformar un texto. Pero, sobre todo, he podido desarrollar mis ideas
en el marco de los cursos de postgrado que dict en la Facultad de Dere-
cho de la Universidad de Buenos Aires. En ese mbito debo y quiero agra-
decer el permanente y decisivo estmulo que he recibido de Mara Cecilia
GMEZ MASIA, slo superado por su inquebrantable cario; tampoco pue-
do olvidar el tesn y el ejemplo incesantes de David BAIGN, ni el apoyo
de los profesores de mi ctedra, entre los que se destacan Javier BujN,
Mariano SILVESTRONI y Marcela De LANGHE. Mis alumnos tambin tuvie-
ron su parte: al poner a prueba la consistencia de mis ideas las hicieron
crecer y me ayudaron a creer en ellas.

Hay pocas cosas que agregar antes de iniciar la lectura.


La primera, que toda reflexin sobre el crimen y el castigo, puesto que
de eso trata la criminologa, es tributaria de un tiempo y de un espacio de-
terminados. Nadie piensa en abstracto y todas las formulaciones, aun las
ms universales, siempre han sido provocadas y condicionadas por los
problemas del tiempo de su autor, por su inters, sus necesidades o las de
su universo.
Lo que se piensa, se dice y reflexiona en la materia y sus realizaciones
ms transcendentes provienen de los pases centrales. Se ha dado en situar
su origen histrico en Italia, con la publicacin en 1876 de L'uomo delin-
quente de Cesare LOMBROSO, aunque tambin esta fecha es en realidad un
punto de arribo, luego de un siglo de diversos desarrollos, todava embrio-
narios, hacia una consideracin cientfica de los problemas del orden so-
cial. El origen de la Criminologa es casi exclusivamente europeo, como lo
es tambin el de la reflexin filosfico-poltica sobre el orden social y el
poder del Estado, en una temtica que muchos prefieren mantener sepa-
rada del cuerpo de las teoras que, con una propiedad heredera de las pre-
misas cientficas del positivismo, es la que confiere a la disciplina su iden-
tidad histrica.
Cuando dej de ser exclusivamente europea cruz hacia los Estados
Unidos, y as desde inicios del siglo XX el discurso criminolgico se des-
pleg sin necesitar ni intentar trasponer sus propias latitudes, tanto a uno
como a otro lado del ocano. Desde all irradi hacia lugares lejanos en el
espacio y en el tiempo cultural, desarrollando traducciones y tecnologas

XVI
forzadas tanto desde el punto de vista intelectual como desde el del con-
texto al que deban ser aplicadas. Los criminlogos del hemisferio sur to-
maron prestado, sucesivamente, el positivismo biolgico, las sociologas
estructural funcionalistas, el interaccionismo simblico, el marxismo y la
criminologa crtica en todas sus versiones primeras y posteriores (se di-
ra, ahora, modernas y postmodernas), y la certificacin de la calidad del
pensamiento autctono sola reclamar la adhesin a las ortodoxias vigen-
tes en cada caso, abusando de la necesidad o de la ingenuidad.
Es cierto que ese panorama reconoce en Amrica Latina intentos de
enorme valor en procura del desarrollo de un saber independiente, y tam-
bin es cierto que, de todas maneras, aquel prstamo tiene excusas ms que
razonables si se parte de la conviccin de que, aun en este remoto sur, es
evidente la pertenencia comn a Occidente, a sus categoras orientadoras
del pensamiento y de la accin social y a su antigua tradicin cultural y fi-
losfica, mucho ms noble e ilustre que las tcnicas inmediatas surgidas
para resolver el problema del desajuste del comportamiento. Es apelando a
esa tradicin que es posible y quiz necesario reenfocar los problemas de
la criminologa y, antes que esto, repensar a la disciplina misma, a su dis-
curso y a su razn, sin que sea necesario depender tan estrechamente de un
pensamiento central nacido y desplegado para resolver sus dramas inme-
diatos, trgicos e impelentes sin duda, pero propios y distintos.
Porque son propios y distintos, tambin, los dramas de nuestra Am-
rica Latina y, para ser sincero, de Argentina, aun en el contexto latinoame-
ricano del que siempre se distingui pero que ahora la acecha implacable
y tenazmente. Este ensayo comenz a escribirse durante la eclosin de los
efectos ms llamativos y trgicos de una crisis que desde hace un cuarto
de siglo vena conduciendo al pas a su propia desintegracin: la crisis no
es el resultado sorpresivo de un precedente y silencioso proceso de cam-
bio, sino que es el proceso mismo de ese cambio, es lo que lo conduce al
estallido. Y ste, ya inevitable, sucedi hacia fines de 2001 y comienzos de
2002, poniendo en evidencia los elementos de la crisis: la corrupcin que
motoriza y acelera el proceso, la exclusin social que lo expresa, el estalli-
do y la desintegracin que son su resultado.
No es ste el contexto europeo ni el estadounidense. Es innegable que
de sus propias tragedias y problemas y de cmo han intentado y a veces
logrado superarlas es posible extraer buenas enseanzas, pero stas no
han sido ni pueden ser idnticas, y esta afirmacin no requiere de mayo-
res argumentos. Y es tambin innegable que la percepcin de nuestro con-
texto no es irrelevante en la determinacin de las agendas y de las priori-
dades, y en la concepcin, el marco, la ubicacin, el contenido y la utilidad
de una disciplina como la criminologa, que tan ntimamente ligada est

XVII
a la configuracin y al mantenimiento de un orden social, del cual preten-
de extraer su razn.
Cuando el orden social se derrumba y no quedan muchas cosas que
conservar, sino la esperanza y la necesidad de reconstruir un mundo inte-
ligible y una convivencia posible, los elementos polticos de la construc-
cin pasan a primer plano. Y ello determina una perspectiva a travs de la
cual todo cambia, sin dejar espacio para las trivialidades, ya que esa tarea
debe ser hecha entre todos y porque el lenguaje habitual de la criminolo-
ga, cuya influencia en la percepcin del orden del mundo y en la orienta-
cin de la accin social son evidentes, puede y suele ser empleado para fa-
vorecer las exclusiones y difundir la violencia, y esto debe ser evitado. Y lo
que en otro contexto o con otra ingenuidad conserva su razn, ac ya no
la tiene. De all el nombre de este libro, que intenta dar razn de esa dis-
ciplina, esto es, explicarla, encontrar su sentido o descubrir que (ya) no lo
tiene, apelando a una razn poltica que hoy est tanto ausente de su dis-
curso como del contexto en el que despliega sus saberes.
No se trata, por lo tanto, de un discurso al modo tcnico del saber cri-
minolgico europeo, que crtico o reaccionario o como sea es el modo
profesionalizado que se ha expandido por doquier, pero s al modo de ser
en el que Occidente ha determinado nuestro saber y nuestra subjetividad,
y al modo de ser que nuestro contexto nos permite. Se trata de un texto
que procura descifrar, en sustancia, que la Criminologa, ese saber tcnico
nacido para clarificar el comportamiento incorrecto y disear los meca-
nismos de control social, tiene o debe tener menos en comn con el dere-
cho penal que con el derecho de la Constitucin, y que, aunque su discur-
so se empee en oscurecer esta relacin, su esencia y su raz son
exquisitamente polticas.

Buenos Aires, febrero de 2005.

P. D.: Hacia la finalizacin de la primera escritura de este libro falleci


Alessandro BARATTA. Coincidentemente, los ltimos captulos haban ree-
xaminado uno de sus textos, de profunda significacin. Se constituyeron
as en una especie de impensado y emocionado homenaje.

XVIII
I. Primera Parte
Criminologa y orden poltico

1. Introduccin. La Criminologa y sus campos empricos

Dicho en forma por dems sencilla, la Criminologa es uno de los dis-


cursos que organizan la percepcin de la realidad y el sentido de la accin;
se distingue de otros porque tiene un objeto/objetivo especfico: se ocupa
del crimen (o la conducta desviada) y de cmo ste(a) es castigado(a).
Este discurso tiene un ncleo histrico que se desarrolla bajo diversos
nombres que suelen identificarse con los binomios de crimen y castigo,
delito y pena, o trasgresin y correccin; all se distinguen dos grandes
ejes interdependientes: uno se refiere a la naturaleza y las causas de la con-
ducta criminal, que intenta explicar, y el otro a las formas que asume la
prctica social de castigar, que intenta organizar.
Estos dos ejes definen un campo emprico que ha mantenido una cier-
ta continuidad en el tiempo -aunque no en las formas de su tratamiento
metodolgico ni en su proyeccin social- y ha permitido preservar una
constante identidad disciplinaria a pesar de las ulteriores correcciones he-
chas a su horizonte de observacin, que ha sufrido repetidos y sucesivos
procesos de dilatacin y de contraccin.
La explicacin de la conducta criminal a travs de la identificacin de
los factores causales que la determinan es el campo que define con mayor
propiedad la identidad de la criminologa, puesto que constituye el origen
histrico de su reflexin. Los lmites de su objeto, esto es, del tipo de com-
portamientos a explicar, se han expandido o contrado de acuerdo al tipo
de perspectivas que sucesivamente han dominado la disciplina, lo que ha
tenido expresin en las mismas denominaciones empleadas; desde un
punto de vista histrico, a los conceptos originales de crimen y de delito,
tributario sobre todo el primero de la metodologa positivista y el segundo
de raz preponderantemente jurdica, ha sucedido la categora de la desvia-
cin social, trmino de raz sociolgica que vino -entre otras funciones y
efectos- a extender el rea territorialmente ms restringida de los compor-
tamientos jurdico-penalmente desaprobados; al abarcar fenmenos cuyo
carcter de desviado se define tambin o slo desde el mbito de los valo-
res y las representaciones sociales, la categora de la desviacin pudo incluir

1
dentro del campo emprico de la criminologa a una serie numerosa de fe-
nmenos y de formaciones sociales que, por su carcter deshomogneo
respecto de las formas dominantes de actuacin y de relacin social, tras-
ponen las fronteras de la tolerancia social, aunque no constituyeran el ob-
jeto de las sanciones especficas del rea penal formal.
En este marco, la explicacin de la conducta criminal o desviada ha si-
do formulada de diferentes y contrastantes modos, generalmente condi-
cionados por las distintas metodologas adoptadas, pero sin que esas dife-
rencias hayan alterado sustancialmente el rol social de la disciplina que,
orientada a la bsqueda de las causas del delito, intenta desde siempre de-
sentraar la forma de operar sobre ellas de manera de reducir la inciden-
cia o la frecuencia sociales del crimen. La determinacin de las conductas
criminales o desviadas han llamado siempre en causa a la intervencin te-
raputica o penal, puesto que denotan un sentido de (rectificable) imper-
feccin que necesita urgente reparacin: las cosas que no son lo que debe-
ran ser no pueden ser dejadas en ese estado1.
El segundo eje se refiere a las formas que asumen las prcticas de casti-
go, en dos sentidos distintos. En el primero, se trata de un campo estrecha-
mente vinculado al anterior, en tanto la explicacin del crimen orientada
etiolgicamente (esto es, a la bsqueda de sus causas) puede ser empleada
y dirigida - y de hecho as lo ha sido durante gran parte del curso histrico
de la disciplina- para el diseo o la racionalizacin de los dispositivos for-
males de castigo o de terapias asociadas con ste, por una parte, o a ciertas
orientaciones sobre los modos posibles de reaccin informal a la desvia-
cin, por la otra. Desde este punto de vista, no es posible imaginar un sis-
tema de castigos que no se asiente en una determinada imagen del hombre
al que ese castigo se dirigir o aplicar, lo que requiere una teora que ex-
plique y a la vez permita prever (anticipar) su conducta transgresora y la
forma en que las sanciones podrn influir sobre ella.
Pero hay un segundo momento en el que este campo gana una cierta
independencia respecto de la problemtica anterior: cuando pierden fuer-
za y predominio las explicaciones etiolgicas de la criminologa tradicio-
nal, es el estudio de los mecanismos formales e informales de control so-
cial -el nuevo modo de denominar las prcticas sociales de castigo 2 - el

1
Sobre la intolerabilidad social de la desviacin y los conceptos de orden y de nor-
ma, vase BAUMAN, Zygmunt, Social issues oflaw and order, en "The British Journal of
Criminology", vol. 40, n 2, primav. 2000, Oxford University Press, ps. 205 y siguientes.
2
Por lo menos desde una de las vertientes interpretativas del concepto de control
social, entendido en un sentido hobbesiano como la ha sido en general en los desarro-

2 Primera Parte
que viene a constituir el objeto privilegiado de una nueva criminologa.
Esta etapa se orienta menos a buscar las causas de la desviacin en s mis-
ma como a establecer el nexo entre los sistemas de control social y el fe-
nmeno desviado, entendido ste, ahora, como una construccin social
en cuya configuracin los dispositivos de castigo juegan un rol decisivo; la
atencin se dirige entonces a las formas de produccin de los efectos ma-
teriales y simblicos, manifiestos y latentes, que tanto las prcticas institu-
cionales como las informales ejercen sobre la construccin de los roles y
los mundos desviados.
La independencia respecto de la tradicin etiolgica se acenta an
ms cuando el discurso se dirige a la comprensin de los sistemas de cas-
tigo desde perspectivas sociolgicas, culturales o filosfico-polticas ms
abarcaduras y menos inmediatamente pragmticas, que tienden a estable-
cer y comprender las conexiones entre esos sistemas y los universos cultu-
rales, polticos y econmicos que a travs de la historia les otorgan senti-
do y determinan o influyen en su configuracin. La importancia del
estudio de estos mecanismos se valoriza y redimensiona cuando se incor-
poran variables vinculadas a las formas de manifestacin y ejercicio del
poder poltico y econmico.

2. Criminologa, ciencia del desorden


En la mayora de estos marcos, el crimen o, segn se prefiera, la con-
ducta desviada, se presentan por lo general como un modo de trasgresin

los europeos, en tanto sistema de constriccin destinado a contener las conductas in-
deseadas a travs de la coercin jurdica, lo que indica la presencia de mecanismos de-
claradamente punitivos: el Estado y la ley son los medios del control social por exce-
lencia en cuanto contienen y refrenan los impulsos naturales del hombre y, al censurar
los comportamientos no permitidos, producen motivaciones inautnticas que sustitu-
yen a las motivaciones reales del autor. Una visin alternativa, desarrollada sobre todo
en el mbito de la sociologa estadounidense, es la que identifica control social con el
desarrollo de mecanismos que proporcionan sentido a las conductas sociales, promo-
viendo el consenso en un sentido positivo, de adscripcin de significados, antes que
reprimiendo el disenso. En esta perspectiva, el control social termina por identificarse
con una variedad casi ilimitada de mecanismos de socializacin -que ocupan espec-
tros tan amplios como un jardn de infantes, la poltica social del Estado y la pena ca-
pital-, lo que contribuye a la disolucin del concepto, que se reduce as a una mera cla-
ve de lectura de fenmenos y dispositivos diversos. Vase, por todos, PITCH, Tamar,
Responsabilit limitate, Feltrinelli, Miln, 1989, y COHN, Stanley, Visiones del control
social, PPU, Barcelona, 1988; tambin, VIRGOLINI, Julio, El control social y su articula-
cin con el sistema penal, en ZAFFARONI, Ral; VIRGOLINI, Julio; GARCA MNDEZ, Emilio
y LARRANDART, Lucila, El sistema penal argentino, Ad-Hoc, Buenos Aires, 1992.

Criminologa y orden poltico 3


a un conjunto de reglas o de pautas, preferentemente legales pero tambin
sociales, que se estiman necesarias para la convivencia y sobre las cuales se
supone que existe alguna forma o grado de consenso social.
El castigo asume as el peso y las formas de la necesidad, en tanto por
lo menos histricamente- siempre se ha excluido que fuera posible asegu-
rar o reforzar la observancia de las reglas o su misma existencia por otro
medio que la amenaza o la imposicin de un castigo o de alguna forma de
intervencin coactiva. Esas reglas de convivencia son aquellas a las que,
dentro del discurso habitual de la Criminologa, se refiere la expresin
"orden social".
De esta manera, los campos empricos sobre los que la Criminologa
despliega su discurso -tanto el que se refiere a la conducta desviada como
el vinculado a la prctica social de castigar- se definen siempre por refe-
rencia a un orden social del que el crimen es slo su residuo vergonzoso,
y por la necesidad de mantener o defender a aqul3.
El crimen y el castigo constituyen fenmenos que tienen relacin con
el orden social slo como sus imgenes invertidas, en cuanto el primero se
constituye en su elemento perturbador y el segundo en un factor de co-
rreccin. La razn de ser del discurso sobre esos elementos slo es inteli-
gible en funcin de un orden respecto del cual aqullos slo representan
la trasgresin que se castiga, el desorden que se combate, la desviacin que
se normaliza.
As, el elemento de la trasgresin y la necesidad de su castigo dan ori-
gen a un discurso que, desde el desorden, es vasallo de la existencia y la
preservacin del orden que, no por ello -pero tampoco sin ello- se llama
instituido. Las formas a travs de las cuales se definen las transgresiones y
se aplican los castigos conforman los modos sociales ms representativos
no slo de la defensa material y simblica del orden, sino de su misma
constitucin -institucin- como objeto.
El orden, por consistir en el gnero de las relaciones que se despliegan
dentro de un mbito material signado por la libertad, y siendo sta inabar-
cable, es refractario a toda definicin apriori. Su caracterizacin se limita
a la descripcin de las formas sociales dominantes, pero no se adapta a una

3
Mssimo PAVARINI ha expresado con mucha claridad cul ha sido, a pesar de la
heterogeneidad de discursos, objetos y metodologas, el rol social asumido histrica-
mente por la criminologa: "Bajo el trmino criminologa se pueden comprender una
pluralidad de discursos, una heterogeneidad de objetos y de mtodos no homogenei-
zables entre s pero orientados -aun movindose desde puntos de partida muy leja-
nos- hacia la solucin de un problema comn: cmo garantizar el orden social" (PA-
VARINI, Massimo, Control y dominacin, Siglo XXI, Mxico 1998, ps. 17-18).

4 Primera Parte
reglamentacin constitutiva ni requiere de una definicin expresa. En
cambio, son las formas que asume o en las que se prohibe el desorden las
que deben ser definidas de forma particularizada porque, adems, es a tra-
vs de esta definicin que, por contraste, se constituye y define el orden 4 .
As, el trabajo de la Criminologa, ejercido desde una posicin, una
metodologa y un rol social marcados o situados por el desorden -el cri-
men y el castigo-, en definitiva constituye un discurso sobre el orden, a
cuya constitucin, integridad y defensa concurre 5 .

3. El orden como orden poltico - I

En palabras referidas a una problemtica conceptual y tcnicamente


contrapuesta a los usos habituales del lenguaje de la Criminologa, el or-
den es algo ms que el conjunto de las reglas sociales y/o jurdicas que el
crimen transgrede, sino que se define slo - o en primer trmino- por la
poltica: el orden social es orden poltico.
Se trata en cambio de la concepcin y la organizacin de los modos en
que se conciben, despliegan y reproducen las relaciones sociales y econ-
micas de una comunidad, en el marco de la construccin de un determi-
nado sistema de reglas jurdicas, formas culturales y objetos significativos.
La existencia y las formas concretas que asume ese conjunto es relativa-

4
PASUKANIS lo ha dicho con claridad: "La no sumisin a la norma, la violacin de
la norma, la ruptura de la normalidad de las relaciones y el conflicto que resulta de ello
constituye el punto de partida y el contenido principal de la legislacin arcaica. La nor-
malidad, por el contrario, no es definida como tal: nicamente existe. La necesidad de
fijar y de determinar de manera precisa la extensin y el contenido de los derechos y
deberes recprocos no surge sino donde ha desaparecido la coexistencia pacfica. Se-
gn este punto de vista lleva razn al decir que la ley crea el derecho al crear el delito.
La relacin jurdica adquiere histricamente su carcter especfico sobre todo en rela-
cin con la violacin del derecho. El concepto de robo es definido mucho antes que el
concepto de propiedad. Las relaciones que derivan del prstamo son definidas en el ca-
so de que el deudor no quiera reembolsar el prstamo..." (PASUKANIS, Evgeni, Teora
general del derecho y marxismo, Labor Universitaria, Barcelona, 1976, p. 143). En el
mismo sentido aunque bajo distintos presupuestos tericos se expresa Jos M. SIMO-
NETTI: "Es imposible definir el crimen sin delimitar previamente el orden que, en apa-
riencia, sera la ausencia de crimen. Lo paradjico es que el orden se hace evidente s-
lo a partir de la presencia del crimen" (SIMONETTI, Jos Mara, El ocaso de la virtud,
ensayo sobre la corrupcin y el discurso del control social, Universidad Nacional de Quil-
ines y de la Plata, 1998, p. 67).
5
Sobre la relacin de la criminologa respecto del orden social entendido como
previo y del cual depende, vase SIMONETTI, El ocaso de la virtud, cit., ps. 59 y ss.; y SI-
MONETTI, Jos Mara y VIRGOUNI, Julio, La criminologa del ao que viene, en ELBERT,
Carlos A., La criminologa del siglo XXI, Rubinzal Culzoni, Buenos Aires, 2000.

Criminologa y orden poltico 5


mente dependiente, aunque en el sentido de una dependencia n o exclusi-
va, de u n ordenamiento normativo estatal que se dirige a su regulacin y
mantenimiento.
La seleccin y construccin de un orden de relaciones sociales y valo-
res culturales y la organizacin tcnica de los modos formales de institu-
cin y de ejercicio de la autoridad constituyen ciertamente el objeto de la
poltica en cuanto ciencia y en cuanto praxisfi. Esta concepcin del orden
como el objeto mismo de la poltica n o puede sino tener consecuencias
significativas respecto de las rebarbas de ese orden, que constituyen el
campo especfico de la Criminologa, y de esta misma, como disciplina.
Esto n o quiere decir que todos los elementos del universo social ten-
gan u n a naturaleza o unos caracteres en cuya definicin, construccin o
estabilidad interviene la poltica en sentido formal - q u e es otro proble-
m a - , o que sean inmediata o directamente reconducibles a esta clase de
poltica. No todo lo que se despliega en la vida social o interpersonal re-
mite en forma directa, en trminos de mayor latitud, a formas de ejercicio
de poder, ni stas excluyen las fuerzas y los procesos que provienen de m -
bitos sociales, culturales, de tradicin histrica, de conformacin de men-
talidades y sensibilidades, de produccin de significados simblicos, etc.,
que corren, habitualmente, fuera de los mbitos ostensibles del ejercicio
del poder poltico 7 .
Pero las relaciones entre ambas esferas, una propiamente social y otra
inequvocamente poltica, son cambiantes y en todo caso deben ser preci-

Sobre la estrechez e insuficiencia de la versin ms difundida de la poltica, que


es la que reduce su objeto al fenmeno del poder, esto es, a los modos de su adquisi-
cin y conservacin, vase HENNIS, Wilhelm, Poltica y filosofa prctica, Sur, Buenos
Aires, 1973, cap. I. Vase tambin el anlisis de HABERMAS sobre Niccol MACHIAVELLI
{El prncipe) y Thomas MORE (Utopa), que en su opinin expresan, cada uno por su
parte, los dos ejes centrales de la tarea poltica: la adquisicin y el ejercicio de un po-
der duradero y la ordenacin del mundo en modos de convivencia aceptables. Aunque
ambos, MACHIAVELLI y MORO, se distancian de la vieja tradicin aristotlica de la pol-
tica como ciencia de la vida buena y excelente, en conjunto representan distintas for-
mas con las que los hombres resisten a los peligros elementales de la vida: la amenaza
fsica por el enemigo o por el hambre: la poltica que mira a la adquisicin y conser-
vacin del poder es la respuesta a la primera, y la que mira a la organizacin del orden
social a la segunda aunque, claro, en cualquier caso ahora se cierne el peligro de una
nueva amenaza, la servidumbre del poder. HABERMAS, Jrgen, Teora y praxis, Tecnos,
Madrid, 2000, ps. 58 y siguientes.
' Se encuentra fuera de este anlisis el problema, clsicamente abordado por los
autores de la Escuela de Frankfurt y ms recientemente por Michel FOUCAULT, de la
produccin de discursos que responden a estrategias de poder y que, de modo sutil o
subrepticio, modelan racionalidades y conforman saberes no ingenuos que inciden en
experiencias de opresin y de prdida de las libertades.

6 Primera Parte
sadas, pues todos ellos son los materiales que, en definitiva, en el marco de
los procesos histricos de formacin de las sociedades occidentales, cons-
tituyen el Estado, que

"... est dado solamente en la figura de una determinada forma del Estado, es
decir, constituido de esta o de aquella manera. Y a eso pertenece, no en ltima
instancia, la determinada forma de conduccin de la vida que es peculiar de
esta comunidad, las exigencias bajo las cuales se coloca la vida, las formas y re-
querimientos que se consideran como obligatorios, el esprit, las costumbres, el
orden de los valores, las normas jurdicas. Todos estos son momentos de la
"realidad" nica de una comunidad poltica..." 8 .

Pero el orden supone que la complejidad y la variedad de los elemen-


tos que lo componen se encuentren, precisamente, ordenados, porque de
esta manera escapan a lo imprevisible 9 . Subyace siempre u n principio de
uniformidad y una razn coactiva para su conservacin. El ansia por el or-
den, como lo caracteriz recientemente BAUMAN, proviene de que el h o m -
bre es finalmente una inextinguible fuente de desorden, frente al cual el

"... orden es, despus de todo, un desesperado intento de imponer uniformi-


dad, regularidad y predictibilidad en el mundo humano, una clase de mundo
que es endmicamente diversificado, errtico e impredecible (...) ser humano
significa una eleccin constante (...) cada modelo de orden es en s mismo
una eleccin, aunque una clase de eleccin que quiere suplantar todas las de-
ms y poner fin a toda eleccin posterior" 10 .

Los componentes sociolgicos, culturales o simblicos que otorgan


sentido al universo social, considerado como una construccin y como
tal un todo complejo, forman un conjunto detrs del cual puede identi-
ficarse un d u r o componente coercitivo, como una suerte de respaldo
oculto a veces y ostensible en otras: es una clase de imposicin que se re-
sume en el empleo del instrumento propio de la sociedad occidental: el

8
HENNIS, Poltica yfilosofaprctica, cit., p. 23.
9
En palabras de Hermann HELLER, "La realidad social es actividad humana que
siempre hay que considerar como ordenada en cierto grado. Existe convivencia social
all donde se d una masa de hombres que mantienen entre s relaciones ordenadas.
Sin una ordenacin de los individuos no puede haber modo alguno de trabazn social
y mucho menos un grupo social" (HELLER, Hermann, Teora del Estado, FCE, Buenos
Aires, 1992, p. 200).
10
Cfme. BAUMAN, Social issues oflaw and order, cit., p. 206.

Criminologa y orden poltico 7


derecho 11 o, lo que viene a ser lo mismo, por lo menos en forma media-
ta, el uso de la fuerza. El concepto de derecho requiere, como su forma
esencial, la coercin: no hay regla jurdica si ella no est precedida de una
amenaza coactiva que, a la vez, debe ser seguida de su ejecucin, por lo
menos como posibilidad real: la coaccin jurdica se resuelve siempre en
el empleo de la fuerza fsica del aparato del Estado 12 .
El poder del Estado no se limita a sancionar comportamientos por
consideraciones ajustadas a criterios meramente objetivos o instrumenta-
les, dirigidos a objetivos de utilidad inmediata: la determinacin de los l-
mites de tolerancia, cuyo traspaso denota el amplio espacio de la desvia-

1
1 A la relacin indisoluble del Estado o del poder del Estado con el derecho Her-
mann HELLER le dedica un entero captulo (Teora del Estado, cit., ps. 199 y ss.), del cual
interesa transcribir algunos prrafos: "Sin el carcter de creador de poder que el dere-
cho entraa no existe ni validez jurdica normativa ni poder estatal; pero sin el carcter
de creador de derecho que tiene el poder del Estado no existe positividad jurdica ni Es-
tado (...) El derecho es la forma de manifestacin necesaria, tanto desde el punto de vis-
ta moral-espiritual como tcnico, de todo poder permanente. La funcin creadora de
poder que el derecho tiene hllase condicionada, de un lado, por su normatividad y, de
otro, por su positividad. Si no se acepta la forma jurdica no es posible que una situa-
cin transitoria de dominacin se convierta en una situacin de dominacin relativa-
mente permanente. Slo en virtud de la identidad de las normas jurdicas adquiere for-
ma la ocasionalidad de las relaciones de poder siempre cambiantes, estructurndose en
una unidad de poder permanente (...) Todo poder social se basa en la expectativa de
una conducta regular por parte de los sometidos, y todo poder poltico en la expectati-
va de una conducta de los subditos, segn lo exigido por la regla (...) Todo poder pol-
tico es poder jurdicamente organizado..." Y ms adelante remata, con cita de HART-
MANN, con esta rotunda frase, ya referida a la poltica: "En este sentido, puede definirse
la poltica como el arte de transformar tendencias sociales en formas jurdicas" (p. 223);
la crtica a esta afirmacin en HENNIS, Poltica y filosofa prctica, cit., ps. 16 y 18.
12
"El derecho se distingue de otros rdenes normativos por el hecho de que vin-
cula a conductas determinadas la consecuencia de un acto de coaccin. Quien dice ac-
to de coaccin, dice empleo de la fuerza. Al definir al derecho como un orden de coac-
cin, queremos indicar que su funcin esencial es la de reglamentar el empleo de la
fuerza en las relaciones entre los hombres. El derecho aparece as como una organiza-
cin de la fuerza..." (KELSEN, Hans, Teora pura del derecho, Eudeba, Buenos Aires,
1963, p. 74). Tambin, aunque desde una perspectiva diferente, Max WEBER seala que
un orden para la orientacin de la accin puede ser llamado derecho "cuando est ga-
rantizado externamente por la probabilidad de la coaccin (fsica o psquica) ejercida
por un cuadro de individuos instituidos con la misin de obligar a la observancia de
ese orden o de castigar su trasgresin" (Economa y sociedad, FCE, Mxico, 1996, p. 27).
Sobre la caracterstica coactiva del derecho hay acuerdo generalizado y la literatura so-
bre el tema es inabarcable. Sobre su significacin en el tema de la violencia social y
otros componentes sociolgicos yfilosficosde la idea de derecho, vase RESTA, Eligi,
La certeza y la esperanza, Paids, Barcelona, 1995, y los autores all citados.

8 Primera Parte
cin social, constituye el resultado de unas construcciones que involucran
de una manera no lineal una serie indeterminada de factores de todo tipo
en combinaciones azarosas y cambiantes, cuyos resultados y efectos no
son claramente predecibles. Ejemplos concretos de la combinacin de ele-
mentos heterogneos lo proporcionan las prohibiciones penales de ciertas
conductas o estilos de vida, especialmente cuando recaen sobre categoras
personales, que demuestran poseer un efecto sensible en la construccin
de sentido que penetra las relaciones sociales; nadie duda, para dar un
ejemplo accidental, del fuerte impacto moral que la legislacin antinarc-
ticos tuvo sobre conductas privadas o estilos de vida, al punto de haber
transformado no slo realidades objetivas, sino las representaciones so-
ciales, las concepciones morales y hasta algunos criterios filosficos, en la
valoracin y en las consecuencias que se atribuyeron a la eleccin de for-
mas de vida autodestructivas y al comportamiento adictivo y al adicto en
s mismo, considerado peligroso y asocial, y por lo tanto inmoral 13 .
De esta manera, aunque el anlisis sociolgico se dirija preponderan-
temente a las dinmicas sociales que construyen y modelan las regularida-
des del comportamiento social, de ninguna manera puede reducir sus ele-
mentos a los perfiles sociolgicos y culturales, porque en la formacin de
stos siempre interviene, en medida nunca despreciable, la presencia de la
ley formal que est para dar estabilidad y permanencia a las condiciones
que se estiman necesarias para la convivencia. Dentro de estas condicio-
nes se comprenden tambin las reglas de la costumbre y la moral 14 .

13
Sobre el impacto moral y los efectos simblicos y materiales de las legislaciones
restrictivas de las drogas y el alcohol, vanse DusTER, Troy, Droga: la legislazione della
moralita, Giuffr, Milano, 1970; GUSFIELD, Joseph, El paso moral: elproceso simblico en
las designaciones pblicas de la desviacin, en DEL OLMO, Rosa (comp.), Estigmatizacin
y conducta desviada, Universidad del Zulia, Maracaibo, s/f.; BARATTA, Alessandro, Intro-
duccin a una sociologa de la droga. Problemas y contradicciones del control penal de las
drogodependencias, en ESCOHOTADO, BARATTA, GONZLEZ, ESCRIBANO, ZARAGOZA, GON-
ZLEZ Y FUNES, Legalizar las drogas? Criterios tcnicos para el debate, Ed. Popular, Ma-
drid, 1991, entre muchos otros.
14
Con precisin lo seala Hermann HELLER: "Un poder poltico es tanto ms fir-
me cuanto ms consiga hacer que sea reconocida la pretensin de obligatoriedad pa-
ra sus propias ideas y ordenaciones normativas y para las reglas de la costumbre, mo-
ral y derecho por l aceptadas y que son, al mismo tiempo, su fundamento. Su
prestigio poltico crece si se logra que el tipo de cultura representado polticamente
por l sea adoptado como modelo para la formacin de la vida", con lo que queda cla-
ra la funcin de, por lo menos, sostn que el derecho del Estado ejerce en relacin al
resto de las reglas de comportamiento social, aunque stas tengan un origen no esta-
tal (HELLER, Teora del Estado, cit, p. 225).

Criminologa y orden poltico 9


Y si esto constituye una regla general, cuando el tema se desplaza a la
prctica social de castigar las desviaciones, el recurso a la ley formal, a su
significado coercitivo, a su origen y legitimidad polticas, y aun a su mis-
ma dimensin simblica, se constituye en un elemento primario del an-
lisis y no puede relegarse su importancia y, mucho menos, desaparecer del
horizonte del observador.
Los proyectos de disciplina u orden social siempre han debido ser es-
tructurados sobre la base del ejercicio o de la presencia del poder coacti-
vo del Estado, de su violencia representada en el hecho de la ley15. sta es
la debilidad que presentan los intentos de reconstruir de modo no puni-
tivo la resolucin de los conflictos sociales abarcados actual o histrica-
mente por el derecho penal, como las propuestas de abolicin total del sis-
tema penal 16 o los procedimientos de mediacin 17 , ya que finalmente su
propia efectividad y aun su existencia dependen de la presencia, silente en
algunos casos, pero potente siempre, del Estado.
Todo esto quiere decir, en sntesis, en cuanto interesa a este ensayo, que
la amenaza o el empleo de una fuerza de tipo coactivo, de manera media-
ta o inmediata, material o simblica, interviene activamente en la confi-
guracin y estabilidad de un sinnmero de elementos de lo real, y que esa
fuerza tiene un agente preciso que es el Estado.
Se sobreentiende que aqu estamos hablando del Estado occidental
moderno cuya caracterizacin ms difundida, de acuerdo con la clsica

15
BENJAMN, Walter, Para una crtica de la violencia, en BENJAMN, Walter, Para una
crtica de la violencia y otros ensayos, Taurus, Madrid, 1999, ps. 23 y siguientes.
La literatura sobre el abolicionismo radical, esto es, los discursos tericos y
prcticos tendientes a suprimir el sistema penal y reemplazarlo por instancias infor-
males de control y de reconciliacin, que fundamentalmente se proponen a travs de
la crtica a las funciones indeseadas que despliega el derecho penal, a su incapacidad
para la consecucin de sus fines y al condicionamiento que el simple empleo del len-
guaje punitivo produce sobre las expectativas sociales depositadas en los sistemas de
castigo, es hoy vastsima. Por citar los ms conocidos e influyentes en lengua espao-
la, vanse HULSMAN, Louk y BERNAT DE CELIS, Jacqueline, Sistema penal y seguridad ciu-
dadana: hacia una alternativa, Ariel, Barcelona, 1984 (ttulo original Peines Perdues; le
sistm penal en question); CHRISTIE, Nils, Los lmites del dolor, FCE, Mxico, 1984, y La
industria del control del delito, Ed. Del Puerto, Buenos Aires, 1993. De manera especial
debe verse la introduccin crtica de Massimo PAVARINI a la edicin italiana de Los l-
mites del dolor, publicada como Abolir le pene? il paradosso del sistema pnale, Ed.
Gruppo Abele, Torino, 1985; tambin MATHIESEN, Thomas, The politics of abolition,
Scandinavian University Books, Oslo, 1974. Con mayor amplitud, en el punto 15. 6. 5.
17
Vanse al respecto las referencias que efecta Massimo PAVARINI en II grottesco
della penologia contempornea, en CURI, Umberto y PALOMBARINI, Giovanni, Diritto P-
nale Mnimo, Donzelli, Roma, 2002, y las citas que consigna.

10 Primera Parte
concepcin weberiana, es la de aquel que detenta el monopolio de la fuer-
za legtima 18 . Y que este monopolio se orienta al establecimiento y preser-
vacin de aquel conjunto entendido de manera formal, en la medida en
que, por lo menos dentro del universo weberiano, la cuestin de los fines
materiales de la asociacin queda relegada por la racionalidad formal 19 .
De la idea de poder coactivo legtimo se desprende que las normas y
relaciones a las que se aplica son objeto de imposicin, son reglas impues-
tas, y de all la necesidad de la obediencia y, consecuentemente, de sta de-
riva un concepto de desobediencia.

4. El orden como orden poltico - II


Es precisamente el mbito de la desobediencia el campo en el que se
despliega el saber de la Criminologa, puesto que aquellos objetos que son
indiferentes a algn tipo de mandato, tambin son extraos a sta20. El

18
La definicin de Max WEBER ha influido profundamente en la sociologa y la
ciencia poltica de una manera que, aun donde no se la comparta, se ha hecho imposi-
ble prescindir de ella: "Por estado debe entenderse un instituto poltico de actividad
continuada, cuando y en la medida en que su cuadro administrativo mantenga con xi-
to la pretensin al monopolio legtimo de la coaccin fsica para el mantenimiento del
orden vigente (...) Es de suyo evidente que en las asociaciones polticas no es la coac-
cin fsica el nico medio administrativo, ni tampoco el normal. Sus dirigentes utilizan
todos los medios posibles para la realizacin de susfines.Pero su amenaza y eventual
empleo es ciertamente su medio especfico y, en todas partes, la ltima ratio cuando los
dems medios fracasan (...) Este carcter monoplico del poder estatal es una caracte-
rstica tan esencial de la situacin actual como lo es su carcter de instituto racional y
de empresa continuada" (WEBER, Economa y sociedad, cit., ps. 41 y 45). Para un com-
pleto y clarsimo estudio sobre este tema, vase BOBBIO, Norberto y BOVERO, Michelan-
gelo, Origen y fundamentos del poder poltico, Grijalbo, Mxico, 1984; BOBBIO, Norberto,
Estudios de Historia de la Filosofa: de Hobbes a Gramsci, Ed. Debate, Madrid, 1985.
19
"No es posible definir una asociacin poltica -incluso el 'estado'- sealando los
fines de la 'accin de la asociacin'. Desde el cuidado de los abastecimientos hasta la
proteccin del arte, no ha existido ningn fin que ocasionalmente no haya sido perse-
guido por las asociaciones polticas; y no ha habido ninguno comprendido entre la
proteccin de la seguridad personal y la declaracin judicial del derecho que todas esas
asociaciones hayan perseguido. Slo se puede definir, por eso, el carcter poltico de
una asociacin por el medio -elevado en determinadas circunstancias al fin en s- que
sin serle exclusivo es ciertamente especfico y para su esencia indispensable: la coac-
cin fsica" (WEBER, Economa y sociedad, cit., p. 44). Sobre el proceso de progresiva di-
solucin del problema de los fines del Estado, vase sobre todo HENNIS, Poltica y filo-
sofa prctica, cit., cap. IV, en particular p. 77.
20
La funcin penal, puesto que se expresa en el derecho, participa de las condi-
ciones de ste y por lo tanto no puede pasar por alto "que el derecho se basa en una

Criminologa y orden poltico 11


ejercicio de un poder caracterizado por la fuerza, la imposicin de un cas-
tigo cuya referencia y naturaleza, por lo menos mediatas, se ubican en el
poder coactivo estatal y que se ejercen en relacin a formas polticamente
definidas de desorden o desobediencia son entonces los elementos que re-
conducen el problema de la trasgresin y del castigo al problema del or-
den poltico.
Hermann HELLER21 sostiene una opinin contraria cuando intenta
distinguir, en el Estado, las actividades polticas de las que no lo son: no
todas las actividades desplegadas por el Estado, dice, tienen una naturale-
za poltica; slo revisten este carcter las funciones tpicamente dispositi-
vas, traducidas en decisiones autnomas, pero no las que se limitan a su
administracin y a su ejecucin, que estn a cargo de rganos estatales su-
bordinados que actan segn normas precisas y preestablecidas. En este
sentido, a la administracin de justicia, por lo menos en principio, no se
la considera "en el mismo grado" una actividad poltica, aunque limita esa
afirmacin a condiciones de normalidad, puesto que "cuando existen
fuertes tensiones polticas, todas las relaciones sociales se hacen, finalmen-
te, polticas e incluso llegan a estimar polticos actos como el alcantarilla-
do de una calle, el establecimiento de una fbrica o de un sanatorio o la
construccin de una escuela".
Es cierto que hacer depender la naturaleza poltica de una funcin o
de una actividad de la calidad formal del agente que las lleva a cabo, en es-
te caso el Estado, es un criterio insuficiente de distincin, y tambin lo es
aunque ste se complete con una cierta intencionalidad: la creacin de
una escuela puede estar intencionalmente dirigida a calmar un reclamo
poltico o constituir un acto normal de ejecucin de un plan regular de
extensin de la enseanza. Qu es lo que distingue ambos supuestos? To-
do y nada: entre lo estrictamente poltico y lo, digmoslo de esta manera,
meramente social, existen vasos de comunicacin en ambos sentidos, y los
contornos respectivos son absolutamente refractarios a las aduanas habi-
tuales de las disciplinas.
Pero nada es tan indeterminado que impida por lo menos sealar los
trazos esenciales que reconducen los trminos de los que trata la Crimi-
nologa -el crimen y el castigo- a una dimensin poltica, sin que sea ne-

orden y que sta ni tiene sentido cuando se refiere a una realidad social que carece de
la posibilidad de obrar conforme a la exigencia, ni tampoco cuando lo hace a una rea-
lidad que no puede comportarse de manera opuesta a lo que se reclama" (HELLER, Teo-
ra del Estado, cit., p. 202).
21
HELLER, Teora del Estado, cit., ps. 222 y 223, de donde provienen las transcrip-
ciones que se hacen en el texto.

12 Primera Parte
cesario recurrir a la presencia de condiciones anormales como las reque-
ridas por HEIXER 22 .
Desde este punto de vista el establecimiento de reglas para la conviven-
cia, en cuya estructura se encuentre presente y se vea afectada la esfera de
libertad -personal y patrimonial- de las personas en modo alguno puede
ser asimilado a una mera cuestin tcnica de administracin o ejecucin,
irrelevante para la poltica. A diferencia de cuanto puede suceder en el de-
recho privado, en el terreno de la institucionalizacin de las prcticas de
castigo ejercidas a travs del derecho penal 23 y de los aparatos burocrti-
cos del Estado, la distincin entre una esfera de disposicin y una de eje-
cucin es ms que improbable; tanto la definicin de ciertos hechos como
criminales como el sometimiento a juicio de sus autores y la ejecucin de
las penas pertenecen a un mismo continuum que slo por razones analti-
cas de orden acadmico y por necesidades burocrticas de especializacin
y de regulacin autnomas puede ser escindido.
Ese conjunto de actividades relacionadas entre s, sujetas a las mismas
finalidades ostensibles y productoras de los mismos efectos -materiales y
simblicos- reales se encuentra, de manera evidente e inmediata, subor-
dinada al despliegue de un poder coactivo que, bien como amenaza o
bien como realidad efectiva, determina la presencia del Estado, al que de-
fine a travs de su caracterstica ms esencial: la pretensin al monopolio
legtimo de la fuerza24.
Aunque este criterio es mayormente formal, dado que se recuesta en la
calidad subjetiva del agente y en el medio empleado por ste, de manera
homologa alcanza tambin a una esfera material. La poltica no se conten-
ta con el recurso monoplico a un poder coactivo ni con el hecho de que
emplee el derecho estatal como su medio de expresin, sino que reclama
la obediencia a las reglas de este derecho, especialmente en cuanto stas
tienen como efecto principal el de limitar las esferas de la autonoma in-
dividual en materia de libertad y de propiedad; reclama, por medio de la
obediencia a las reglas particulares, la adhesin al orden que esas reglas,

22
Ese recurso estara, por lo dems, fuertemente justificado en punto a las parti-
culares condiciones polticas y sociales que atraviesa la Argentina durante la realiza-
cin de este trabajo, signada por una profunda desintegracin. Pero sera, obviamen-
te, un dato accidental.
23
En sentido amplio, comprensivo de todas las ramas particulares que regulan la
reaccin estatal a las transgresiones penales, en todos sus niveles.
24
La mayor parte de las cuestiones vinculadas a la necesidad de este monopolio
estatal de la violencia en relacin a la violencia social o indiferenciada y los consecuen-
tes problemas de legitimidad sern tratados en la ltima parte de este trabajo.

Criminologa y orden poltico 13


en su conjunto, expresan y representan. En este sentido, la obediencia a las
reglas puede ser vista desde la doble faz de la afirmacin de la soberana
poltica del Estado creador del derecho, y como el medio de construccin
de una subjetividad especfica, la del ciudadano, cuya vida y convivencia
estn reguladas precisamente a travs de esa construccin 25 .
Es posible que la dimensin poltica del problema de la obediencia se
vuelva ms manifiesta all donde parecen desaparecer sus caracteres espe-
cficos, esto es, donde ni siquiera es necesario el recurso al uso efectivo de
la fuerza, porque una de las precondiciones de la construccin de un or-
den social es la creacin de sujetos dciles.
Pero la construccin de subjetividades que se encuentren en condicio-
nes de introyectar los parmetros de conducta tolerados o favorecidos por
el Estado, y que efectivamente puedan autogobernarse en funcin de esas
pautas 26 , es precisamente la tarea poltica por excelencia. El poder de
mando del soberano carece totalmente de sentido si no encuentra quienes
estn dispuestos a la obediencia, y ello significa que esta obediencia es vo-
luntaria, proviene de un acto de aceptacin de la validez del orden norma-
tivo que impone el Estado. Aunque la obligacin poltica requiere la capa-
cidad de imponer castigos, carece de sentido si ella no se inscribe en la
existencia (y en la creacin) de una masa de sujetos que autocensuran su
posible desobediencia: esta autocensura es, en el otro extremo, la condi-
cin de posibilidad de cualquier tcnica de disciplina social27.
Si en trminos sociolgicos es posible hablar de la internalizacin de
las pautas de conducta social o de los procesos de socializacin, en trmi-
nos polticos de lo que se trata es de la creacin y del aseguramiento de
una masa de ciudadanos dispuestos a transformarse en sus propios vigi-
lantes: la coercin estatal a travs de la pena se convierte en (o debe ser
sustituida por) una autocoercin a travs de la introyeccin de las reglas y
de los valores culturales, del mandato y de la autoridad de la ley, de los l-
mites a la libertad individual y, en general, de la eficacia del sentimiento
de culpa (o de la conveniencia, segn los casos). Se trata, en todo caso, de

25
Los itinerarios de la construccin del ciudadano como categora y las condicio-
nes jurdico-polticas y materiales de su subsistencia se examinan en la ltima parte de
este trabajo.
26
Vase MELOSSI, Dario, Stato, controllo sociale, devianza, Ed. Bruno Mondadori,
Milano, 2002, cap. I.
27
Con ms amplitud que en el texto, en SIMONETTI, Jos M. y VIRGOLINI, Julio, Cri-
minologa, poltica y mala conciencia, en "Nueva Doctrina Penal", 2003/A, Ed. Del
Puerto, Buenos Aires. Algunos de los conceptos que siguen provienen de ese trabajo.

14 Primera Parte
una racionalidad comn que configura, ms que una cierta capacidad
subjetiva, una trama de relaciones sociales.
Los sistemas de penalidad estatal cumplen un rol destacado en la crea-
cin de la moralidad general y en la generacin de una cierta disciplina
social. Aunque ese rol tenga una valencia ms simblica que material,
aqulla es suficiente para otorgarle un valor significativo en el manteni-
miento del statu quo. No debe olvidarse que en las grandes transformacio-
nes sociales puestas en marcha desde la Ilustracin, la difusin de reglas
de ascetismo moral y de contraccin al trabajo, combinadas con el diferi-
miento de las gratificaciones en el marco de una tica del sacrificio, cons-
tituyeron las bases originarias de la construccin de las poblaciones tiles
para los procesos de mercantilizacin e industrializacin de la moderni-
dad occidental. Y aunque la crcel no cumpli con las finalidades materia-
les que de manera genrica indicaba su certificado de nacimiento, su pre-
sencia y su simbolismo fueron una parte significativa en la produccin de
individuos capaces de autogobernarse (someterse y resignarse) en rela-
cin con las necesidades de disciplina impuestas por el sistema de produc-
cin industrial y los nuevos requerimientos de orden pblico en las ciu-
dades de los siglos XVIII y XIX.
La construccin de subjetividades burguesas por una parte y proleta-
rias por la otra fue, entonces, una parte del establecimiento del orden po-
ltico burgus de la Modernidad. Sin ella, el desarrollo y la extensin del
capitalismo y del liberalismo poltico no habran sido posibles. Pero nada
indica que en la actualidad haya dejado de existir esta relacin, aunque el
orden burgus ya no pueda ser considerado de la misma manera y aun-
que la nocin de modernidad se encuentre, hoy, sujeta a viva discusin: si-
gue siendo capital, para la conformacin de formas aceptables de convi-
vencia humana, el establecimiento de modos de relacin social que
excluyan de la manera ms espontnea posible la perpetracin de actos
criminales o socialmente gravosos.
Y de esto se sigue que en modo alguno pueda negarse que cuando se
habla de crimen, aun en funcin de las dinmicas y transformaciones an-
tropolgicas y culturales en los que los sistemas de penalidad se inscriben,
se est hablando, inequvocamente, de poltica. Y la razn es simple: esas
transformaciones y sus consecuencias en el rea social forman parte de un
proyecto definido o establecido desde el mbito de lo poltico, destinado
a expresar una convivencia posible y a imponer una generalizada confor-
midad a las reglas propias de esta convivencia. Y, por lo tanto, aun apre-
ciando los mecanismos punitivos desde este ngulo, en modo alguno pue-
de negarse su pertenencia a la poltica y su dependencia de las leyes que
gobiernan a esta ltima.

Criminologa y orden poltico 15


De all que el problema de la construccin del orden social se entron-
ca con el problema de la legitimidad poltica, porque como la contracara
del autogobierno individual o de la autocensura espontnea, el orden que
se debe respetar -las leyes que se deben obedecer- debe tener el atributo
de la legitimidad. La pretensin de ejercicio monoplico del poder de cas-
tigar, del uso de la fuerza, requiere en todo caso que sta sea legtima y es-
to significa que deben existir motivos conscientes y compartidos para que
los ciudadanos obedezcan las reglas del poder poltico, expresadas por
medio de la ley.
La legitimidad se funda sobre todo en una creencia 28 , que se refiere
a la validez de un orden normativo, que as es incorporado a la expe-
riencia individual y social; en suma, se trata de un acto individual y co-
lectivo de aceptacin. De all la obediencia poltica como experiencia
social y de all, adems, el hecho de que el orden social no repose slo
en la efectividad o en el ejercicio material del sistema estatal de castigos
puesto a garanta de ese orden normativo, sino sobre todo en su presen-
cia mayormente simblica. Lo que importa es, justamente, que sea esca-
sa o infrecuente la necesidad de hacer uso material del poder de coac-
cin estatal.
Pero si la legitimidad puede ser considerada como una creencia, tam-
bin es un modo de relacin, puesto que proviene de la forma, de los mo-
dos o de las condiciones en las que se establece el orden social y se definen
las reglas de la convivencia: la legitimidad no atae slo al contenido de
esas reglas, sino tambin, y quizs en un sentido originario, a los modos
en los que stas son consagradas. De all la conocida tipologa de las for-
mas legtimas de dominio de Max WEBER, de las cuales, por su pertinen-
cia a la sociedad occidental (y tambin tardo-occidental) interesa la lti-
ma: el dominio legal racional que, en definitiva, no representa otra cosa
que la sucesiva e histrica racionalizacin del fundamento del poder po-
ltico que ya se hallaba en LOCKE: el consenso29.
Es por eso que, aqu, la legitimidad es un modo de relacin que se tra-
duce en un presupuesto de la validez, tanto de la pretensin estatal de obe-
diencia como del deber ciudadano de obedecer. El sistema de penas im-
puesto por el Estado se encuentra pues sujeto a esta doble condicin,
sobre la que reposa tanto la legitimidad como la efectividad cotidiana de

2
WEBER, Economa y sociedad, cit., ps. 170 y siguientes.
29
"Este poder poltico tiene su origen exclusivo en un pacto o acuerdo estableci-
do por mutuo consentimiento entre aquellos que componen la comunidad" (LOCKE,
John, Segundo tratado sobre el gobierno civil, Alianza, Madrid, 2000, p. 174).

16 Primera Parte
ese sistema. Y en ambos aspectos se trata de requisitos marcados y deter-
minados por la poltica. De esta manera, el marco natural en el que se de-
sarrolla el discurso de la criminologa y la operacin de los sistemas pena-
les no queda satisfecho solamente con su obvio parentesco con el derecho
penal y las dems disciplinas que los regulan de manera inmediata, sino
que hunde sus races en la conformacin de la trama de las relaciones po-
lticas y en el empleo del derecho como su instrumento.
Esa trama de relaciones es, finalmente, el ordenamiento de la coexis-
tencia, que es el fin de toda poltica. Cuando el ordenamiento de esa con-
vivencia recurre a o invoca la fuerza del Estado su naturaleza poltica es
innegable, por lo menos, pero no slo, porque implica el rechazo o la ex-
clusin de otras formas alternativas de convivencia y de otros modos vio-
lentos de relacin.
El hecho entonces de que, tal como sealara HELLER, ciertas activida-
des del Estado de ordinario no se consideran polticas no se debe, en cam-
bio, a que su naturaleza sea distinta o no poltica, sino a la forma particu-
lar en que se han desplegado los discursos que las explican.
Si algo ha caracterizado el nacimiento y los desarrollos tradicionales
del discurso de la Criminologa, ha sido la construccin de una visin
cientfica que ha tenido por objeto y efectos ocultar que la preocupacin
sobre el orden y el desorden, la obediencia y la desobediencia, pertenece
a una dimensin poltica originaria; slo de esta manera la Criminologa
ha podido cumplir un itinerario contradictorio, puesto que a la vez que
afirma su carcter cientfico y neutral, despliega los saberes pertinentes y
necesarios al rol social que la propia esfera poltica ha prefijado a la dis-
ciplina.
Este gnero de contradicciones es el objeto de los apartados que si-
guen, en los que se intentar trazar el recorrido de una disciplina que, si
se asume como poltica, se niega como ciencia, y si se asume como cien-
cia, degrada su propia dignidad.

5. Crimen y desviacin

En Criminologa, ms que el crimen o el delito o cualquiera otra de-


nominacin, es el trmino desviacin el que ha llegado a definir con ma-
yor precisin el campo actual de la disciplina.
No es un trmino originario, sino que su invencin se produce en el
rea de la sociologa estadounidense en las primeras dcadas del siglo
pasado, por la necesidad de definir y comprender de modo unitario la he-
terogeneidad de una serie de fenmenos que eran percibidos como pro-
blemas sociales, y a esto se acompaaba la ventaja de constituir una desig-

Criminologa y orden poltico 17


nacin ms neutral respecto de la de crimen o delito, fuertemente conno-
tadas de una desaprobacin o rechazo casi irreductibles30.
La desviacin es una designacin tributaria de la sociologa, no de la
poltica, y se refiere a una forma, una medida, un cierto apartamiento que
se verifica entre una conducta o un sujeto respecto de un orden normati-
vo, que incluye desde leyes formales en sentido estricto hasta pautas socia-
les y/o morales, estilos de vida, formas varias de relacin social, etctera.
En este sentido conceptual, la desviacin se diferencia del trmino ori-
ginario, el crimen, en tanto ste es una categora simple, que se basta on-
tolgicamente a s misma y no guarda referencia alguna hacia otros rde-
nes que aqul dentro del cual esa categora es reconocible: el crimen es
identificable por los signos que lo expresan y a la vez lo constituyen como
tal, puesto que en s mismos son exhaustivamente expresivos de una anor-
malidad esencial, que de manera predominante se ubica en la persona in-
dividual y se manifiesta en base patolgica. El crimen como objeto no se
diferencia, en esencia, del criminal como sujeto, y tanto ste como su
comportamiento responden a cnones y signos que los distinguen neta-
mente de lo no criminal o de los no criminales31.
En cambio, la desviacin es un concepto complejo, constituido por la
combinacin de dos elementos pertenecientes a distintos rdenes: una
forma de comportamiento y un estatuto de comparacin, en la que el ele-
mento caracterstico es lo que resulta de esa comparacin, que se ha lla-
mado desviacin, algo as como apartamiento. La brecha que separa am-
bos elementos constituye as el signo distintivo, que no puede resumirse
en un s o un no, sino en un ms o un menos.
Sin embargo, lo que ha dado motivo a una evolucin ms significativa
dentro del concepto de desviacin es el estatuto de comparacin que em-
plea. Desde ya que no se trata o ms bien no se limita a la ley formal. Si as
fuera, el concepto jurdico de delito habra seguido siendo operativo, a
travs de la simple comparacin entre conductas concretas y enunciados
legales abstractos; se trata ste del tipo de anlisis que funda el estudio
dogmtico de la ley penal, expresada en tipos ideales, tal como lo desarro-
llara el llamado derecho penal liberal y los postulados de la denominada
escuela clsica32.

30
Sobre el origen y empleo metodolgico del concepto, ver sobre todo PITCH, Ta-
mar, La devianza, La Nuova Italia Editrice, Firenze, 1982.
3
' Vase VILLA, Renzo, II deviante e i suoi segni, Lombroso e la nascita dell'antropo-
loga crimnale, Franco Angel, Milano, 1985, ps. 149 y siguientes.
32
Es obvio que los principios del derecho penal clsico se remontan, cuanto menos,
a Cesare BECCARIA, que en 1764 public su clebre De los delitos y de las penas. Quiz la

18 Primera Parte
El concepto de desviacin no se recuesta entonces (slo) en la ley for-
mal, sino en una serie de elementos de origen, naturaleza y estructura di-
versas que adems han ido mutando a lo largo de las diferentes concep-
ciones tericas de la categora33.
Un primer concepto de conducta desviada toma como referencia a la
media estadstica de los comportamientos, de tal modo que es slo el
comportamiento minoritario, inusual o poco corriente el que podra que-
dar bajo esa denominacin. Pero este patrn de medida es cambiante al
admitir variaciones segn los lugares y los momentos, y por lo tanto se
torna inseguro como criterio general; adems, el criterio cuantitativo in-
corpora conductas que, aunque identificadas como estadsticamente mi-
noritarias, en modo alguno pueden ser calificadas de desviadas; tales las
conductas heroicas, por lo que es evidente que al criterio numrico debe,
por lo menos, sumarse el que la conducta sea objeto de alguna suerte de
rechazo o de reprobacin social.
Un segundo momento es el que identifica el patrn de medida con las
sealizaciones que proveen los valores y las normas de conducta sancio-
nadas jurdica o socialmente, entendidas stas como portadoras de man-
datos cuya violacin constituir la materia propia de la desviacin, ya que
de forma simultnea llevan consigo el estigma del rechazo social. Pero de
ordinario estos mandatos normativos son ambiguos, a partir de la dificul-
tad para establecer su alcance o su contenido concreto, especialmente en
los casos lmite o en aquellos en los que concurren rdenes normativos
contrastantes 34 o condicionados a las situaciones particulares o al contex-
to cambiante en los que se acta. Esa dificultad ha llevado a considerar
que, en definitiva, desviada es slo la conducta que se aparta de las expec-
tativas de rol asignado a o recubierto por cada individuo, de manera de
contestar o impugnar dichas expectativas.

formulacin ms refinada de sus principios, en campo especficamente dogmtico, ha


sido el Programma del Corso di Diritto Crimnale de Francesco CARRARA, de 1859. Sobre
las caractersticas generales de esta escuela, que de alguna manera se hermana con la es-
peculacin filosfico-poltica moderna sobre la cuestin criminal, de la que el pensa-
miento criminolgico no puede prescindir -amn de haber establecido los principios li-
berales fundamentales del derecho penal en sentido estricto-, vase el apartado 20.
33
Sobre esta evolucin, sobre todo BECKER, Howard, Outsiders; saggi di sociologa
della devianza, Ed. Gruppo Abele, Torino, 1987, ps. 17 y ss., y la lograda reconstruc-
cin crtica de PITCH, La devianza, cit., ps. 10 y ss., a quien seguimos ms de cerca en
los prximos prrafos.
34
En una sociedad dividida en grupos, una persona puede formar parte de ms
de uno y as, al conformarse a las reglas de uno de ellos termina por quebrantar las del
otro; BECKER, Outsiders; saggi di sociologa della devianza, cit., p. 21.

Criminologa y orden poltico 19


Se trata del momento de mayor elaboracin de las teoras desarrolla-
das dentro del llamado paradigma normativo, en el mbito de la teora so-
ciolgica predominante en los Estados Unidos hasta ms all de la mitad
del siglo XX, que es el estructural-funcionalismo. Conforme a ste, la so-
ciedad se concibe como un sistema integrado sobre la base de un conjun-
to articulado de normas y de valores culturales aceptados y compartidos
por los miembros del sistema social, y su existencia y estabilidad depen-
den de la vigencia y del mantenimiento de esta estructura cultural. En ese
conjunto, cada individuo es portador de uno o ms roles de acuerdo con
su posicin en la estructura social, y estos roles determinan deberes diver-
sos de acuerdo con las metas, los valores y las pautas sealadas por la es-
tructura cultural. Las reglas de la interaccin imponen a cada uno el cum-
plimiento de los deberes conexos al rol o los roles desempeados, de
manera que de stos se genera un abanico de expectativas que deben cu-
brirse en relacin con los dems: son los otros los que ven defraudadas sus
expectativas respecto de la conducta de un sujeto, fundadas en los roles
que ste desempea, cuando se aparta o desva de sus deberes. De esta for-
ma, la conducta desviada sera slo la que contesta, invalidando, las expec-
tativas de los dems en relacin con la conducta de rol del sujeto y, por lo
tanto, el concepto deriva en -y requiere por lo tanto evitar o controlar- la
imprevisibilidad del comportamiento no ajustado al rol, que se considera
disfuncional al sistema35.
Un momento ulterior, ya en el interior de las teoras que genricamen-
te se han denominado de la reaccin social o del etiquetamiento, que con-
figuran una suerte de inversin de las perspectivas dentro de las cuales ha-
ba nacido el concepto de desviacin, es el que considera que una conducta
es desviada cuando ha sido sometida de manera exitosa a un proceso de
definicin como desviado36.
Esta concepcin poco o nada dice sobre las caractersticas ontolgicas
de la conducta desviada, que se reducen aqu a su mnima expresin, sino

35
Vase en general COHN, Albert, Controllo sociale e comportamento deviante, II
Mulino, Bologna, 1969.
36
Si hay alguna frase que sintetiza la inversin ms rotunda de las asunciones tra-
dicionales de la Criminologa y de su concepto de desviacin como el apartamiento de
un mandato normativo o de una expectativa de conducta, ha sido sta: "La desviacin
no es una cualidad del acto cometido por una persona, sino ms bien una consecuen-
cia de la aplicacin, por parte de otros, de normas y de sanciones en relacin a un 'cul-
pable'. El desviado es una persona a la cual esta etiqueta le ha sido aplicada con xito;
un comportamiento desviado es un comportamiento que la gente etiqueta como tal"
(BECKER, Outsiders; saggi di sociologa della devianza, cit., p. 22).

20 Primera Parte
que focaliza el anlisis en los procesos de definicin -sociales y jurdicos-
que son los que otorgan a ciertos actos su carcter de desviados: la desvia-
cin no sera aqu una cualidad propia del acto, y ni siquiera una cualidad
derivada del tipo, el modo o la dimensin de su apartamiento respecto de
ciertos elementos fijos y objetivos como el sistema normativo o la estruc-
tura de los roles sociales, sino -meramente- una cualidad atribuida a la
conducta desde el exterior, esto es, una etiqueta. Es a partir de este punto
que toma importancia el estudio de los procesos de etiquetamiento, repre-
sentados por los variados mecanismos sociales, punitivos y no punitivos,
formales e informales, de control social, como aquellos de los que parten
los movimientos decisivos en la construccin social del problema crimi-
nal, entendido ste ya no como un dato preexistente a los sistemas de cas-
tigo, sino como una realidad que interacta con stos y que a su vez es
creada o condicionada por su operacin.
La aparicin y la difusin de las teoras inspiradas en el paradigma
constructivista37, a partir de los aos sesenta del siglo XX, constituy un
elemento de ruptura de lo que desde sus mismos orgenes haba sido una
constante en el pensamiento criminolgico. En efecto, el discurso de la
criminologa haba mantenido tenazmente una continua referencia a un
sistema de normas cuya presencia y objetividad eran los elementos a par-
tir de los cuales poda ser reconocida y juzgada la conducta criminal, aun-
que ahora fuera designada, en trminos de mayor neutralidad, como con-
ducta desviada y, an ms aspticamente, como conducta no conforme 38 .
Esta ltima designacin es significativa, porque seala con precisin
cul es el esquema conceptual dentro del cual se haba movido histrica-

37
Se trata de teoras que tienen su origen en la Escuela de Chicago y en los de-
sarrollos del interaccionismo simblico a partir de George Herbert MEAD, y que en
el mbito de la sociologa de la desviacin han sido desarrolladas por Howard BEC-
KER, Kai ERIKSON, John KITSL'SE, Erving GOFFMAN y otros. Un panorama de conjunto
de la perspectiva puede verse en los artculos publicados en CIACCI, Margherita, In-
terazionismo simblico, 11 Mulino, Bologna, 1983, y su desarrollo y crtica en TAYLOR,
lan; WALTON, Paul y YOUNG, Jock, La nueva criminologa: contribucin a una teora
social de la conducta desviada, Amorrortu, Buenos Aires, 1977, ps. 156 y ss.; PAVARI-
Nl, Control y dominacin, cit., ps. 127 y ss.; BARATTA, Alessandro, Criminologa crtica
y crtica del derecho penal, Siglo XXI, Mxico, 1986, ps. 83 y ss. En trminos ms ge-
nerales sobre los procesos de construccin de la realidad, puede consultarse BERGER,
Peter y LUCKMANN, Thomas, La construccin social de la realidad, Amorrortu, Buenos
Aires, 1997.
8
El proceso de disolucin de la primitiva objetividad y ontologa de los concep-
tos respectivos de orden y de trasgresin, en el apartado 15.

Criminologa y orden poltico 21


mente la criminologa, sobre la base de una permanente referencia (y exi-
gencia) a la conformidad respecto de un orden normativo, del cual lo "no
conforme" representa su elemento residual, de pura trasgresin. El hecho
de considerar a la trasgresin como el resultado de una construccin, de
la misma manera que el orden que se transgrede, aunque ciertamente ha
cambiado los elementos del anlisis no ha modificado en lo sustancial el
esquema residual de base: ya sin la validez ontolgica de antao, la des-
viacin o la trasgresin siguieron manteniendo su condicin de residuo
normativo.

6. Norma y normalizacin
El orden al que la desviacin se refiere se identifica entonces con el
concepto de norma o de conjunto normativo, porque es a partir de la pre-
suposicin de unas reglas consensualmente compartidas o pluralmente
construidas que se desprenden, en definitiva, las expectativas de rol que
configuran centralmente a la desviacin en el estructural-funcionalismo.
Este esquema de base no sufre modificaciones sustanciales si se define a la
desviacin como una conducta (ontolgicamente equivalente a la con-
ducta conforme, pero) etiquetada, puesto que aun asumiendo que son los
procesos sociales de definicin de la conducta los que de ahora en ms im-
portan, stos siguen empleando operativamente una categora normativa
para la construccin y la asignacin de la etiqueta, aunque esa categora
normativa haya perdido la objetividad y la fijeza ontolgicas propias de las
teoras anteriores.
La norma proporciona el sentido general de medida o de patrn a tra-
vs del cual es posible evaluar tanto una conducta como el sujeto mismo
que la despliega. Esta evaluacin se expresa en trminos de conformidad
a la prescripcin o la exigencia normativa o, en trminos homlogos, de
normalidad, esto es, de ajustamiento a la regla.
El concepto de normalidad es por lo tanto susceptible de vincularse no
slo con normas en sentido jurdico, sino con pautas sociales varias, for-
mas de relacin, actitudes y caractersticas corporales o hasta medidas an-
tropolgicas en sentido naturalista; en ltima instancia, el lenguaje de los
signos que denotan normalidad o anormalidad es pertinente al reconoci-
miento mismo del evento; lo normal en sentido naturalista puede adqui-
rir carcter normativo, como categora prescriptiva de comportamientos
o de identidades sociales, o proscriptiva de otros. De lo anormal procede
la normalizacin, esto es, el proceso posible de ajustamiento de lo que es-
taba desajustado a la regla.
De manera corriente y tal como lo ha desarrollado histricamente el
discurso de la Criminologa, el tema de la desviacin se constituye sobre

22 Primera Parte
los binomios normalidad/anormalidad, o conformidad/no conformidad
a la norma. De esta manera, toma distancia de la dimensin y de los com-
ponentes polticos del orden social, al constituirse como un saber que in-
daga y acta con procedimientos tcnico-cientficos sobre una situacin
anormal e indeseable que irrumpe en el seno de las relaciones o de la es-
tructura sociales, perturbndolas. De este modo, la anormalidad debe ser
enfrentada a un abanico de remedios de naturaleza tcnica que tienden a
su reduccin, a su normalizacin 39 .
El anlisis de la desviacin se convierte en una forma de gobierno de
la desviacin, que se mueve en este terreno de lo normal y lo anormal y
supone examinar los modos de aparicin de lo anormal y sobre todo sus
causas y sus remedios. As, son pertinentes la existencia y los modos (ri-
gurosa o vagamente causales, segn los casos) en que se manifiestan unas
relaciones entre algunas circunstancias personales y sociales por una par-
te y unas formas de conducta anormal o desordenada por la otra, y entre
los modos sociales de reaccin contra estos comportamientos y las formas
en que stos responden o se asumen en consecuencia.
La normalizacin de lo anormal se constituye entonces como un pro-
ceso a desplegar en un mbito distinto de la esfera de las relaciones pol-
ticas que han modelado el orden perturbado, y para ello desarrolla y em-
plea un lenguaje y una matriz conceptual diferentes.
En tanto lenguaje y concepto diversos de los de la poltica, la Crimi-
nologa opera un proceso reductivo, en trminos materiales y simblicos,
del problema de la criminalidad, con el objetivo de transformarla en un
fenmeno tcnicamente gobernable, y aqu por gobernable se entiende
previsible.
El trmino reduccin que se ha empleado tiene una doble dimensin:
puede referirse tanto a mbitos tericos como prcticos.

39
Vanse las referencias de FOUCAULT sobre la sociedad de normalizacin, a la que
le alcanzan de manera conjunta y articulada los poderes disciplinarios y los de regula-
cin: "De un modo ms general, se puede decir que el elemento que circular de lo dis-
ciplinario a lo regulador, que se aplicar al cuerpo y a la poblacin y permitir controlar
el orden disciplinario del cuerpo y los hechos aleatorios de una multiplicidad, ser la
norma. La sociedad de normalizacin no es pues, dadas estas condiciones, una especie
de sociedad disciplinaria generalizada, cuyas instituciones disciplinarias se habran di-
fundido hasta recubrir todo el espacio disponible. sta es slo una primera interpreta-
cin, e insuficiente, de la idea de sociedad de normalizacin. sta es, en cambio, una so-
ciedad donde se entrecruzan, segn una articulacin ortogonal, la norma de la disciplina
y la norma de la regulacin" (FOUCAULT, Michel, Undcima leccin, del 17 de marzo de
1976: Del poder de soberana al poder sobre la vida, en Genealoga del racismo, Caronte,
Buenos Aires, 1996, 193 y ss. (ttulo original: Ilfaut dfendre la societ).

Criminologa y orden poltico 23


En el nivel pragmtico se refiere a la subordinacin del discurso a los
fines de la poltica, entendida tambin reductivamente en funcin de una
sectorizacin artificial que da nacimiento a la llamada poltica criminal: se
trata de la instrumentalidad del discurso sobre el sistema estatal de penas
en direccin a finalidades precisas que consisten en la eliminacin, el con-
trol o la reduccin fsica del fenmeno criminal -representado por la co-
misin de delitos o por la reincidencia-, lo que se logra a travs de proce-
dimientos tcnicos destinados a la normalizacin del delincuente o de su
comportamiento.
En el nivel terico se trata de la reduccin de la complejidad del fen-
meno criminal en s mismo, a travs de la produccin de un discurso que
incorpora y que se desarrolla en torno a una categora construida de ma-
nera compatible con el marco y las posibilidades operativas de las medi-
das tcnicas de preservacin del orden social; esa categora fue inicialmen-
te proporcionada por un concepto tomado de las ciencias naturales: el de
patologa y, entre todos los posibles, el de patologa individual o personal
fue el primero.
De manera inmediata, esas medidas tcnicas estn diseadas para lo-
grar, bien mediante la disuasin, bien a travs de la correccin o la disci-
plina, la conformidad de los sujetos (y de sus comportamientos) a las exi-
gencias de orden que la misma sociedad plantea. De manera mediata, su
objetivo est enderezado a favorecer, alentar o forzar la integracin de los
individuos o los grupos sociales al conjunto social ms general40; comple-
mentariamente, procuran alimentar un grado mayor de tolerancia social
respecto de formas de conducta o estilos de vida que se perciben contra-
dictorios con aquel conjunto de pautas o valores. El discurso de la Crimi-
nologa, desarrollado bajo una impronta de autonoma cientfica, se vuel-
ve compatible con ambos objetivos.
Sin embargo, siempre y en cualquier caso ese conjunto global de pau-
tas y valores sociales que define la normalidad se identifica, de manera
mediata o inmediata, con el orden formal sancionado jurdicamente por
el Estado o el orden material comprendido dentro de las relaciones socia-
les y las pautas culturales aprobadas o respaldadas por el Estado. Ello afec-
ta de manera directa a la validez heurstica del concepto que identifica la
trasgresin con una anormalidad de raz patolgica.

40
En este punto me refiero sobre todo a las estrategias mayormente inclusivas que
animaron el espritu de! discurso criminolgico que se remonta a la poca de su for-
macin originaria. Ese espritu inclusivo no fue permanente y su sustitucin reciente
(para algunos, posmoderna) por una poltica enderezada o resignada a la exclusin se-
r abordada al final de este trabajo.

24 Primera Parte
7. Autonoma y legitimidad
En este cuadro, tanto la actual idea de desviacin como la genrica de
crimen han ganado autonoma respecto de la originaria caracterizacin
poltica del orden. Sin embargo, esta autonoma es slo relativa, constituye
parte del accidentado itinerario histrico de la Criminologa y tiene como
resultado el ocultar, pero no el anular, la hermandad esencial entre ambas
esferas: la desviacin y su castigo no son en sustancia nada ms que las for-
mas accidentales en las que se manifiestan la desobediencia al orden insti-
tuido y el sometimiento de los ciudadanos al poder coactivo del Estado,
traducido en la capacidad de ejercicio monoplico de la fuerza legtima.
Un anlisis que menosprecie esa dimensin poltica sufrir algunas
consecuencias.
Desde el punto de vista metodolgico tender a desarrollar un univer-
so de comprensin irrealmente simplificador y a disear tcnicas de ac-
cin social divorciadas de la complejidad del fenmeno sobre el que in-
tenta influir; las condiciones que imponen los fines de la poltica suelen
no ser compatibles con las consecuencias mediatas o inmediatas de los
medios tcnicos de conservacin del orden.
Y desde la perspectiva de su rol social como disciplina, correr el peli-
gro de constituirse en un instrumento ideolgico que tienda a legitimar el
orden creado o sancionado por el Estado -con independencia de los fines
materiales que ese orden persiga en concreto-, porque habr reducido su
capacidad crtica sobre la definicin de las formas prohibidas de desor-
den, sobre los modos sociales que asume la represin y sobre el rango de
aceptabilidad de las consecuencias atribuidas a esa actividad.
Los signos que denotan el completamiento de estos procesos son la
conformidad tecnocrtica con el statu quo y la limitacin de los horizon-
tes de la disciplina a la racionalizacin instrumental de las prcticas de
castigo.
Lo que en esa perspectiva permanece oculto es el problema de la legi-
timidad del orden estatal, y ello es necesario tanto respecto de la defini-
cin de las formas delictivas de desorden como con relacin al estableci-
miento de sus modos de represin con sus respectivas consecuencias:
ambos, delito y castigo, requieren y presuponen un orden legtimo.
El problema de la legitimidad se vincula, en sus justos trminos, con
los argumentos de tipo filosfico-poltico y con las condiciones y los pre-
supuestos materiales de esos argumentos que tornan aceptable, vuelven
justificable (o en todo caso no tornan repugnante) el empleo -en este ca-
so- de una maquinaria estatal coactiva de normalizacin de conductas y
la dotan de autoridad (moral o poltica). Aqu son los propios trminos de
la poltica los que dictan las condiciones de esa justificacin.

Criminologa y orden poltico 25


Por lo tanto, el desarrollo de este problema no puede limitarse a la
consideracin formal de los medios empleados por el Estado, en el senti-
do de la pura legalidad de la actuacin estatal, o en el sentido ms restrin-
gido de la racionalidad tcnica de su estructura o de su posible explicacin
cientfica; el mbito natural de esta indagacin -del que no es posible des-
prenderse completamente, a pesar de las especificidades propias de otros
horizontes de comprensin- est en torno al concepto de legitimidad po-
ltica, esto es, dentro del propio orden poltico.
Y a su vez, el hecho de que ste sea el mbito natural del problema no
implica que su desarrollo y sus efectos se limiten a esta esfera, ni que ex-
cluya a otros dominios igualmente concurrentes: desafiando las barreras
aduaneras impuestas por las epistemologas de la ciencia, el problema de
la legitimidad avanza por sobre los cercados vecinos y afecta la validez de
lo que se discute en estos otros dominios, y tambin sus consecuencias. Se
trata de las justificaciones de tipo legal-formal y tcnico-cientfica que,
por esto, no estn en condiciones de resolver completamente el problema
de la legitimidad.
La indagacin sobre la legalidad de los procedimientos corresponde de
pleno derecho a una parte del problema del orden poltico y a la justifica-
cin que de ese orden se suele intentar desde la idea de Estado de derecho,
como el Estado en el cual tanto los miembros de la sociedad civil como los
funcionarios dotados de autoridad se encuentran sometidos a la ley en to-
das las formas de su actuacin, que prescribe deberes y derechos de los
cuales el mbito pblico no se encuentra eximido en modo alguno. Esta
exigencia es connatural a la concepcin de un sistema de derecho que ga-
rantice mbitos de libertad y de autonoma de los ciudadanos frente al po-
der pblico, cuyo ejercicio se encuentra sometido a un rgimen de vincu-
laciones de orden formal y sustancial que tienden a limitar el poder, a
excluir la arbitrariedad y a resguardar los derechos 41 .
Pero, aunque necesaria, la legalidad en s misma no es suficiente, pues-
to que ella se reduce, de ordinario, a la consideracin de los presupuestos
formales de la actuacin y de la regulacin de las competencias internas
del aparato coactivo estatal, conforme a las leyes o a la estructura de los
poderes constitucionales, y suele expresarse en un conjunto de objetivos

Sobre el Estado de derecho y sus diversas acepciones formales y sustanciales,


vase sobre todo FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Trotta,
Madrid 1997, ps. 851 y ss., y El Estado constitucional de derecho hoy: el modelo y su di-
vergencia de la realidad, en ANDRS IBAEZ, Perfecto (ed.), Corrupcin y Estado de de-
recho: el papel de la jurisdiccin, Trotta, Madrid, 1996, p. 15.

26 Primera Parte
programticos y de garantas formales42 despojadas de suficiente base
material; por lo tanto, stas proporcionan una justificacin que se limita
a los aspectos de procedimiento y de legalidad burocrticas, y nada dicen
sobre la legitimidad del orden en s mismo, como hecho poltico.
Por su parte, los productos de un discurso cientificista dedicado a in-
dagar sobre las causas de los comportamientos anormales y sobre los re-
medios ms adecuados para prevenirlos o tratarlos -en lo que consiste la
tarea tradicional de la Criminologa- estn fundados en criterios que no
son apropiados para intervenir en un debate que se implanta en el nivel
de la poltica.
Se trata, en todo caso, del desarrollo de un discurso tcnico-cientfico
dirigido a la orientacin y a la racionalizacin de las medidas de control
de la criminalidad, que opera sobre la base de una cierta explicacin de los
procesos causales de su formacin y que se entiende como mera adecua-
cin instrumental de estos medios a sus fines. El trmino racionalizacin
hace referencia a una cierta economa tcnica de los castigos, y nada dice
acerca de la racionalidad general del sistema de una manera que implique
su aceptabilidad poltica; la racionalidad de los medios no implica la de
los fines ni la de otras consecuencias colaterales del empleo de medios tc-
nicamente racionales con relacin a un fin determinado.
Unos y otros argumentos tienen un peso y una caracterstica comn:
tanto los discursos jurdicos que exaltan la legalidad formal como los que
despliegan cientficamente la racionalidad tcnica a modo de justificacin
del sistema necesitan desarrollarse al margen de la poltica, y aunque de
ella reciben su objeto y su rol social, tienen que expresarse a travs de la
construccin y la afirmacin de su propia autonoma.
En una suerte de sustraccin, tanto del tema como de sus conceptos,
de la esfera natural a la que pertenece el tema de la justificacin poltica,
el derecho punitivo se reduce a un ejercicio ritual de legalidad fundado en
reglas de lgica formal, y la Criminologa a una anatoma descriptiva de

42
Ello en tanto el sistema penal -compuesto por los subsistemas del derecho pe-
nal, del derecho de los procedimientos y del derecho de la ejecucin penal, dentro de
una estructura burocrtica compleja- puede verse desde dos perspectivas que no son
alternativas sino complementarias e interdependientes, incluso a los fines de su legiti-
midad como mera legalidad: el sistema como programa abstracto y operacin prcti-
ca dirigida a la criminalizacin de los comportamientos prohibidos, y como conjunto
de garantas y limitaciones al poder punitivo estatal: una fundamenta el poder de cas-
tigar desde la esfera de la legalidad, al tiempo que el otro lo limita asegurando los es-
pacios ciudadanos -entendidos stos en trminos de ciudadana y no meramente te-
rritoriales- de libertad y autonoma.

Criminologa y orden poltico 27


comportamientos indeseables y una proposicin de recetas tcnicas para
su prevencin: de esta forma, en lugar de deducir su propia legitimidad (o
mejor dicho la legitimidad del rol social asignado por la poltica) de la del
propio orden poltico, ambos discursos -el del derecho y el de la ciencia-
suelen convertirse en medios indirectos de legitimacin del orden estatal
y de su sistema de castigos.

8. El poder poltico
El problema del orden remite en cambio y ante todo a la naturaleza y
a los fundamentos del poder poltico y, entre stos, a la histrica y recu-
rrente cuestin de la obligacin poltica, esto es, de los motivos por los
cuales el subdito debe obedecer, que no pueden desprenderse ni ser distin-
tos de las homologas razones por los cuales el gobernante puede mandar.
Si el primero no est obligado a obedecer, el mandato del soberano, si es
(solamente) efectivo, se reduce a una mera cuestin de hecho, o en otras
palabras, de poder de hecho, por el cual el subordinado es sometido por
medio de la fuerza. En este cuadro la obligacin poltica o, en los trmi-
nos que le son correlativos, la legitimidad del poder se convierten en con-
ceptos ociosos, y las racionalidades tcnico-cientfica o legal-formal del
sistema pueden con mayor facilidad desplegar sus autonomas y ocupar
los espacios vacantes.
Es tradicional distinguir entre el poder poltico y otras formas de do-
minacin no polticas, como la distincin aristotlica entre el poder pol-
tico y el poder del amo sobre su mujer, sus hijos y los esclavos de la casa,
fundada en que el primero se ejerce sobre hombres libres e iguales y el se-
gundo sobre seres subordinados por su naturaleza, con estas palabras:

"... no es lo mismo el poder del amo y el poltico, no todos los poderes entre
s, como algunos pretenden. Puesto que uno se ejerce sobre las personas libres,
y otro, sobre esclavos, y el gobierno domstico es una monarqua (ya que to-
da la casa est gobernada por uno solo), y, en cambio, el poltico es un gobier-
no de hombres libres e iguales"43.

Esa distincin no es meramente acadmica: est preada de conse-


cuencias y ello explica que haya acompaado la historia del pensamiento
humano desde sus mismos albores. Significa que las formas de domina-
cin poltica pueden y deben distinguirse de otras estructuras sociales en
los que tambin unos mandan y otros obedecen y, al mismo tiempo, esa

ARISTTELES, Poltica, Libro I, cap. VII, Alianza, Madrid, 2000, p. 56.

28 Primera Parte
distincin seala que las primeras se encuentran sujetas a ciertas condi-
ciones: establecer las diferencias implica tambin identificar las condicio-
nes que las determinan. Y estas condiciones no slo determinan su esen-
cia sino tambin sus consecuencias y, en lo que se refiere al tema de este
trabajo, sealan cules son las consecuencias que las condiciones de la po-
ltica marcan sobre la particular relacin en la que los que mandan, ade-
ms, pueden castigar.
Por eso es menester, por lo menos, una primera caracterizacin del po-
der poltico. La distincin clsica ms difundida se debe a LOCKE, para
quien deben diferenciarse el poder del gobernante sobre los gobernados,
el del padre sobre los hijos y el del capitn de una galera sobre sus reme-
ros, y aunque la diferencia radique finalmente en el principio del consen-
so, lo que debe ser resaltado aqu es su expresin especfica:

"Considero, pues, que el poder poltico es el derecho de dictar leyes bajo pena
de muerte y, en consecuencia, de dictar tambin otras bajo penas menos gra-
ves, a fin de regular y preservar la propiedad y ampliar la fuerza de la comuni-
dad en la ejecucin de dichas leyes y en la defensa del Estado frente a injurias
extranjeras. Y todo ello con la nica intencin de lograr el bien pblico"44.

Es evidente, a partir de aqu, que para caracterizar al poder poltico ya


no podr prescindirse del medio especfico que ste emplea para su actua-
cin en el mundo, y que ese medio lo distingue de los poderes econmi-
co e ideolgico, porque su fundamento ltimo son la ley y el uso de la
fuerza o, lo que es lo mismo, su amenaza actual y efectiva45.
Pero el recurso al uso de la fuerza no basta para caracterizar totalmen-
te la naturaleza poltica de la relacin de poder en la que aqulla se inscri-
be: se requiere que la fuerza sea legtima, y por lo tanto que el poder que
la ejerza tambin lo sea. La legitimidad no depende - a q u - (slo) de los
modos racionales y legales a travs de los cuales se ejerce este poder en
concreto, aunque, en otro plano y de otra forma, estos modos se incorpo-
ren luego a la justificabilidad del sistema.
La legitimidad del poder poltico y del empleo de la fuerza hace una
mltiple aunque no coextensiva referencia, por una parte, a los modos de
adquisicin del dominio, como un derivado formalmente correcto de la
adquisicin originaria del poder soberano; por la otra a las formas a tra-

LOCKE, Segundo tratado sobre el gobierno civil, cit, cap. I, p. 35.


La presencia del derecho como orden coactivo y el monopolio de su ejercicio
son, como ya se ha visto, esenciales en la concepcin weberiana del Estado.

Criminologa y orden poltico 29


vs de las que se ejerce, signadas por la legalidad y la impersonalidad; y fi-
nalmente a las modalidades de su aceptacin subjetiva, que aqu requie-
ren un cierto grado de consenso 46 . Tambin en la triloga de LOCKE el po-
der del padre, que deriva de la relacin natural o de la generacin, y el del
capitn, que proviene del hecho de haber vencido una guerra justa o, en
otros trminos, del delito de los vencidos, se distinguen conceptualmente
del poder poltico, que se asienta en el consenso:

"Y este poder poltico tiene su origen en un pacto o acuerdo establecido por
mutuo consentimiento entre aquellos que componen la comunidad"47.

Tambin en la elaboracin weberiana el fundamento de legitimidad


del poder poltico moderno se asienta finalmente en el consenso que, por
lo menos en cuanto a los modos de su adquisicin, guarda diferencias con
los poderes tradicional y carismtico.
Por lo tanto, el tema de la obligacin poltica se mueve, siempre, en el
terreno que la filosofa poltica ha demarcado como el gran tema de la jus-
tificacin: cmo hacer que los mandatos del poder poltico sean acepta-
bles o aceptados, y por lo tanto sean percibidos como obligatorios, esto es,
como un modelo de conducta. En otras palabras, cmo hacer para que ex-
presen autoridad, y dado que sta no se identifica con la eficacia del po-
der sino con su capacidad moral de orientacin de las conductas indivi-
duales, no puede sino ser referida a los modos subjetivos, internos, por los
cuales el gobernado reconoce o se somete a la autoridad del poder polti-
co y a sus rdenes como un mandato ntimo.
En este sentido, la obligacin poltica no depende tan slo de la efica-
cia del poder coactivo, que sobre todo deriva de -y que adems requiere-
su carcter monoplico, y que tambin debe ser supremo y continuo, si-
no fundamentalmente de una experiencia de aceptacin subjetiva, que es
lo que conduce a la obediencia. Es en esto en lo que radica la relacin po-
ltica de mando y obediencia, en la que la legitimidad del mandato no se
agota en las condiciones formales y materiales en las que ste se emite, en
la razonabilidad y justicia de su contenido o en las propias particularida-
des del sujeto del que proviene, sino que incluye ciertas condiciones que
involucran de manera directa a sus destinatarios y que determinan que, en

4
Un panorama de todas estas condiciones se encuentra en BOBBIO, Norberto, La
poltica, en FERNANDEZ SANTILLAN, Jos (comp.), Norberto Bobbio: elfilsofoy la polti-
ca, FCE, Mxico 1995, ps. 135 y siguientes.
47
LOCKE, Segundo tratado sobre el gobierno civil, cit., cap. 15, p. 174.

30 Primera Parte
general, la eficacia no deba ser vista como la precondicin de la legitimi-
dad, sino como su resultado 48 .
La legitimidad del poder -y de forma correlativa, la del deber de obe-
diencia y, finalmente, del sometimiento al correlativo poder de coaccin-
deriva entonces de alguna forma de consenso social sobre la autoridad po-
ltica, los fines que ella persigue y los medios que emplea, y todo ello des-
cansa sobre las formas que asume la integracin del subdito a ese esque-
ma de medios y de fines -ahora en calidad de ciudadano- y sobre la
propia calidad de esa participacin. Es por lo tanto insuficiente, aunque
sea conjuntamente necesaria, la referencia a las esferas mayormente for-
males de la legalidad y materiales de la racionalidad de los medios en fun-
cin del fin.

9. Poder de hecho y poder de derecho

La validez y la aceptacin de la obediencia poltica constituyen el mar-


co dentro del cual se legitima el poder estatal de castigar y son el resulta-
do del ejercicio de un poder de derecho: no se asienta ni se legitima por el
empleo de la fuerza, sino que requiere de otros componentes que final-
mente derivan sobre el consenso y, como ste es siempre requerido, tam-
bin sobre la integracin, y estos trminos se comprenden mutuamente.
De all que ni la racionalidad tcnico-cientfica ni la legalidad formal
en el empleo de la fuerza estatal sean suficientes para caracterizar el poder
legtimo de castigo de la desobediencia. Para expresar y conservar su legi-
timidad, el sistema punitivo debe ser ejercido racionalmente de acuerdo
con reglas impersonales de legalidad abstracta y pautas tcnicas razona-
bles en cuanto adecuadas a sus fines, pero esto no es suficiente: es aquel
poder de derecho, como fundamento originario del sistema de castigos le-
gales, el que seala la esfera poltica dentro de la cual se despliega histri-
camente el conocimiento criminolgico, aunque este discurso pretenda
una autonoma negadora de aquella esfera.
Es cierto que en el curso de la historia, aun la ms reciente, se han da-
do numerosas y brutales desviaciones o negaciones del poder de derecho 49 ,

48
Sobre el tema de la legitimacin del poder, el principio del consenso y sus con-
diciones materiales se volver con mayor amplitud y bibliografa en la ltima parte de
este trabajo.
4
" A ttulo slo de ejemplo, las polticas de represin fundadas en la desaparicin
forzada de personas, caracterstica de las dictaduras latinoamericanas de las ltimas
dcadas, o las ejecuciones sin proceso, que se registran por doquier, especialmente en
el Tercer Mundo.

Criminologa y orden poltico 31


y stas constituyen un motivo evidente de inters criminolgico, porque
aunque exceden cualitativamente el marco habitual en el que se desarrolla
su discurso, son por dems significativos: demuestran las consecuencias
trgicas del abandono de la racionalidad formal y del decaimiento del Es-
tado de derecho como gobierno de las leyes en el mero gobierno de los
hombres; son el resultado de polticas sin consenso o con un consenso im-
puesto por la fuerza o por el miedo. Tienen otra particularidad nada des-
deable: es en estos casos de ejercicio puro de la fuerza donde se exhibe con
mayor crudeza y cercana la dimensin poltica de los modos estatales de
castigo y represin, mientras que en relacin al ejercicio ordinario y regu-
lar de los poderes de derecho esa dimensin se encuentra generalmente en-
mascarada bajo la autonoma relativa que han ganado las esferas legal y
tcnica de aplicacin del derecho punitivo. Es en estas situaciones - y no s-
lo en stas, sino en otras equivalentes aunque menos brutales, pues ilegiti-
midad no equivale a brutalidad- en las cuales el despojo de la legitimidad
deja vacantes los espacios que se suelen llenar con las apelaciones vacas a
la legalidad formal o a la racionalidad tcnico-cientfica.
El concepto de poder de derecho est entonces indisolublemente liga-
do al problema de la legitimidad poltica. Poder de derecho es poder leg-
timo y, por lo tanto, es aquella clase de poder de la que se desprende el de-
ber de obediencia y, por consiguiente, el poder de castigar la desobediencia.
De all que no puedan ser extraos a la Criminologa -que trata de la
trasgresin y del castigo- los problemas del fundamento, de la legitimidad
y de la extensin del deber de obediencia y del poder de castigar, como ex-
presin necesaria de los polos de la relacin poltica.
Y la razn es sencilla: slo en el marco de un poder de derecho ejerci-
do regularmente tendr sentido y ser atendible el desarrollo de un dis-
curso tcnico cientfico destinado a indagar sobre las posibles conexiones
materiales configuradoras de un recorte de la realidad social que es el de
su desorden; y slo al amparo de la razn poltica ser legtima la preten-
sin de establecer racionalidades punitivas sobre ese desorden. A la inver-
sa, fuera del marco sealado por el poder de derecho, el discurso de la cri-
minologa, y de la misma manera la racionalizacin formal del derecho, se
convierten en instrumentos ideolgicos, simples servidores de una prcti-
ca punitiva.

10. Horizontes artificiales

Pero no es sin interrogantes que puede establecerse ese vnculo. Debe


discutirse si es posible y qu sentido tiene involucrar a la Criminologa en
una discusin cuyos trminos la exceden totalmente, y cul es el objetivo
o la utilidad de semejante implicacin.

32 Primera Parte
Desde un punto de vista terico y metodolgico es posible y quizs
hasta necesario distinguir planos diversos, agrupando en unos niveles ms
bien instrumentales la teora de los castigos legales, de sus objetivos y sus
operaciones y la comprensin (de las causas) de la conducta desobedien-
te (o desviada, segn los trminos intencionadamente neutrales del dis-
curso tcnico de la Criminologa), y en otro claramente distinguible de los
primeros las condiciones bajo de las cuales es filosfica o polticamente
aceptable (y exigible) la obediencia al mandato poltico representado en
las leyes del Estado y son justificables las sanciones legales (y sus formas y
modalidades) que son consecuencia de la desobediencia.
Pero se trata, en todo caso, de niveles de anlisis que se aplican a un bi-
nomio de trasgresin y punicin que constituye un conjunto unitario, bien
que su complejidad permita la identificacin de aspectos diferentes y la
apreciacin de ngulos diversos, y bien que estas diferencias llamen en cau-
sa a mltiples disciplinas con sus distintas metodologas; de todos modos,
lo que es nico en la realidad slo de manera artificial puede ser dividido, y
si es dividido analticamente es preciso no perder la visin del conjunto.
Esos aspectos no constituyen entonces realidades distintas o separadas,
y slo se distinguen sobre la base de distintas posiciones conceptuales en
las que se coloca el observador, determinadas sobre todo por la intencio-
nalidad de su mirada y el mtodo con el que observa: se trata de una mi-
rada artificial, que mientras permite apreciar los objetos que estn dentro
del crculo de su visin suele impedir la observacin de los que estn afue-
ra, ms abajo o ms arriba; esta ceguera selectiva proviene del empleo de
unas metodologas que son intiles para niveles distintos de su paradigma
de comprensin porque, entre otras cosas, seleccionan o recortan sus ob-
jetos de manera diferente.
Tericamente, estas visiones pueden multiplicarse de manera casi in-
definida en funcin de la particular preferencia, lugar o intencin del
analista: desde los diversos niveles del discurso institucional y sus tecno-
logas inmediatas, pasando por la comprensin sociolgica sobre la base
de teoras generales o particulares, el anlisis econmico, la comprensin
histrica, la ciencia o la estrategia polticas, hasta las alturas de la refle-
xin filosfica, poltica o general, sin hablar de las abstracciones metaf-
sicas o las concepciones espiritualistas y sin que esta ejemplificacin sea
ciertamente exhaustiva.
Porque es el observador el que convencionalmente elige cul es el ho-
rizonte de comprensin que sealan su objeto, la metodologa a emplear
y el objetivo a alcanzar, o porque es la metodologa que sabe o que puede
utilizar la que determina los dems parmetros de su labor. Y porque es-
tas sealizaciones varan a medida que el analista se eleve o descienda, se

Criminologa y orden poltico 33


acerque o se aleje, es reveladora la metfora del horizonte artificial50, co-
mo el instrumento de la aviacin que en un vuelo a ciegas permite al pi-
loto, a cada instante, determinar su posicin y sus ngulos respecto del
horizonte real. En su aplicacin a la Criminologa, esta metfora revela la
artificialidad de su discurso, al sugerir que son la mirada o el mtodo (que
es tambin una mirada) del intrprete los que de manera artificial sealan
qu objetos se ven y cmo o qu aspectos se distinguen, y cules no son
visibles o no interesan; el horizonte elegido establece as un cdigo artifi-
cial de pertinencias.
Sin embargo, la pertinencia de los objetos sealados por el horizonte
artificial no puede establecerse con prescindencia de su horizonte real,
aunque la visin elegida constria intencional u operativamente el anli-
sis a aspectos ms limitados. Lo que sucede ms arriba o ms abajo del pi-
loto, aunque exceda su horizonte de trabajo o no sea pertinente a su pa-
radigma metodolgico inmediato, constituye siempre una referencia sin
la cual la artificialidad del discurso arriesga su rumbo y su validez. Si-
guiendo con la metfora, si hay turbulencias arriba, abajo o adelante, es el
horizonte real el que determinar la direccin, el sentido y los lmites de
las correcciones necesarias. De la misma manera, aunque la Criminologa
pueda elegir o construir convencionalmente un horizonte, ste slo ex-
presa una orientacin concientemente elegida por razones metodolgicas
o estratgicas y una simplificacin arbitraria del espacio y de los objetos
contenidos en l: el desconocimiento de lo que se encuentra ms all de la
mirada es una ceguera que expone a graves riesgos epistemolgicos.
Porque, para volver al tema, la distincin entre las (casi innumerables)
miradas que se despliegan dentro del horizonte mayormente tcnico de la
teora de los castigos legales y de la explicacin de la conducta desviada, y
la perspectiva que se dirige al gran tema de la justificacin poltica, distin-
cin que desarrolla sus respectivos discursos en planos independientes, tie-
ne una condicin de posibilidad: que cada uno de esos planos goce de una
relativa autonoma, esto es, que los presupuestos de la validez del conoci-
miento alcanzado en cada uno de ellos no se vean alterados, condiciona-
dos o conmovidos con los sucesos y los desarrollos verificados en el otro.
Una afirmacin como sta supondra, para una Criminologa que tra-
ta de los fenmenos del desorden y de su correccin, que vienen conjun-

50
El empleo de esa metfora con el objeto de denotar la artificialidad del discur-
so de la criminologa puede verse en CERETTI, Adolfo, L'Orizzonte artificale; problemi
epistemologa della criminologa, Cedam, Padova, 1992, p. 20; y PAVARINI, Massimo, Lo
guardo artificale sul crimine organizzato, en GIOSTRA, Glauco e INSOLERA, Gaetano (a
cura di), Lotta alia criminalitct organizzata: gli strumenti normativi, Giuffr, Milano,
1995, ps. 75 y siguientes.

34 Primera Parte
tamente definidos desde la esfera del orden poltico, que las condiciones
de la validez de sus conocimientos se redujeran a los trminos del discur-
so de la ciencia con absoluta abstraccin de la esfera poltica de la cual ex-
trae, precisamente, la sealizacin de su campo emprico y la asignacin
de su rol social. En cambio, las crisis o las afirmaciones de la legitimidad
del orden poltico condicionan ambas determinaciones, y aunque sus dis-
cursos se despliegan a travs de enunciados diferentes (denotativo el de la
ciencia, prescriptivo el de la tica y la poltica) y desde perspectivas diver-
sas, ambos se refieren al mismo problema de la institucin de un orden
social: no pueden ser separados 51 .
El horizonte artificial de la Criminologa, o con mayor precisin los
horizontes artificiales de las distintas criminologas, tienen entonces como
referencia necesaria un horizonte real del cual no pueden apartarse y al
que no pueden rechazar: ese horizonte real es el escenario de la poltica y
los trminos propios de su discurso, que es donde se juega su legitimidad.
El ejercicio de la penalidad constituye la manifestacin ms frecuente y
cotidiana del poder poltico y, por lo tanto, no puede encontrarse desvin-
culada de los presupuestos de legitimidad que ataen a ste 52 .

5
' Sobre la dependencia del discurso de la ciencia respecto de la tica y la poltica,
y las esferas de sus respectivas legitimaciones, es oportuno recordar algunos prrafos
de LYOTARD: "Desde Platn la cuestin de la legitimacin de la ciencia se encuentra in-
disolublemente relacionada con la de la legitimacin del legislador. Desde esta pers-
pectiva, el derecho a decidir lo que es verdadero no es independiente del derecho a de-
cidir lo que es justo, incluso si los enunciados sometidos respectivamente a una u otra
autoridad son de naturaleza diferente. Hay un hermanamiento entre el tipo de lengua-
je que se llama ciencia y ese otro que se llama tica y poltica: uno y otro proceden de
una misma perspectiva o si se prefiere de una misma "eleccin", y sta se llama Occi-
dente" (LYOTARD, Jean-Francois, La condicin postmoderna, Ctedra, Madrid, 1998, p.
23); luego, refirindose a la legitimacin por la autonoma de la voluntad, de raz kan-
tiana, afirma: "Desde esta perspectiva, el saber positivo no tiene ms papel que el de
informar al sujeto prctico de la realidad en la cual se debe inscribir la ejecucin de la
prescripcin. Le permite circunscribir lo ejecutable, lo que se puede hacer. Pero lo eje-
cutorio, lo que se debe hacer, no le pertenece. Que una empresa sea posible es una co-
sa, que sea justa es otra. El saber ya no es el sujeto, est a su servicio; su nica legitimi-
dad (que es considerable) es permitir que la moralidad se haga realidad. As se
introduce una relacin del saber con la sociedad y con su Estado que, en principio, es
la de medio con elfin.Los cientficos no deben prestarse a ella ms que si consideran
justa la poltica del Estado, es decir, el conjunto de sus prescripciones (...) Se reitera
as la funcin crtica del saber ..." (ibidem, ps. 69-70).
52
La hermandad entre pena y poltica es ineludible y condiciona las explicaciones
posibles. Al margen de las distintas perspectivas, especialmente sociolgicas, pero tam-
bin filosficas, econmicas, culturales y psicolgicas que pueden gobernar la com-
prensin de los sistemas punitivos, sobre lo cual el excelente libro de GARLAND (GAR-

Criminologa y orden poltico 35


Ambos horizontes son interdependientes aunque, en mayor medida, el
horizonte artificial de la ciencia depende del de la poltica y no tiene au-
tonoma. Los apartados que siguen tienen como objetivo determinar la
necesaria vinculacin entre ambos planos, la inexistencia de esa autono-
ma y la gravitacin que los trminos de la poltica despliegan sobre el dis-
curso de la criminologa.

1 1 . El problema de la autonoma
Sin embargo, el discurso de la Criminologa, desde los albores de su
formacin, ha sido siempre el discurso de la ciencia y se ha desarrollado
en un horizonte de invocada autonoma que ha hecho a menos de las
cuestiones vinculadas al estatuto poltico de su saber y de su rol social.
Cul es el expediente por el cual la Criminologa ha desarrollado su
relativa autonoma de la dimensin poltica, en la que slo por fuerza de
los acontecimientos que terminaron por diluir su discurso 53 ha debido
nuevamente sumergirse?
La primera razn de ese desarrollo autnomo es casi una paradoja. En
forma contradictoria con los presupuestos cientficos que fundaron su
pretensin de autonoma, la Criminologa limit su horizonte a una esfe-
ra definida convencionalmente, que actu como una imposicin externa:
para el positivismo, que alumbr el nacimiento de la Criminologa como
ciencia, el crimen no era sino una conducta nticamente patolgica que
irrumpe de manera excepcional en el orden normal de la naturaleza y de
la vida social. Y aqu excepcional se entiende no slo en tanto fenmeno
no ordinario, sino sobre todo en cuanto excepcin cuantitativamente mi-
noritaria a la regla de normalidad.
No obstante, tanto la concepcin y la extensin del orden social como
la de los tipos de trasgresin las reciba previamente definidas desde el Es-

LAND, David, Pena e societ moderna, II Saggiatore, Milano, 1999), es una acabada de-
mostracin, la pena estatal es siempre, sobre todo y ante todo, una forma de ejercicio
de poder coactivo y, por lo tanto, un modo de manifestacin del poder poltico. Si fue-
ra necesaria la eleccin de un paradigma interpretativo desde el cual partir para cap-
tar la multiforme complejidad de los sistemas punitivos, el modelo poltico debera ser
el que suministre, sin duda, el marco para el desarrollo de todos los dems.
53
Esos acontecimientos provienen fundamentalmente del dilatado campo emp-
rico adquirido desde mediados del siglo XX, que al precisar la existencia y los alcances
de los delitos de las clases altas y del crimen organizado ha difuminado las fronteras
entre las esferas de la legalidad y la ilegalidad, entre la poltica y el crimen, y a la vez
marcan los confines entre una sociedad de mnima integracin y otra de exclusin. So-
bre estos temas, vanse la tercera y cuarta parte de este trabajo.

36 Primera Parte
tado, bajo la forma de las leyes que reglamentaban las pautas sociales de
convivencia pero sobre todo que establecan cules eran los delitos que
agredan a stas. De esta forma, la Criminologa renunci a definir desde
el interior de su propio universo conceptual cul era y qu extensin o ca-
racteres podan ser adjudicados al orden natural o al orden social -que en
esencia y extensin deban siempre coincidir-, de cuya preexistencia in-
discutida (con relacin al crimen), universalidad y normalidad esencial
parten los anlisis criminolgicos para precisar los conceptos tericos de
crimen o de desviacin.
Con ello renunci explcitamente a constituir el concepto de crimen de
otro modo que con referencia al orden legal. As, los principios metodol-
gicos del positivismo naturalista y la propia concepcin cientfica de esa cri-
minologa fueron dejados de lado en la tarea, atribuida a una instancia pre-
via, de precisar o definir tanto el orden agredido como el acto que lo agrede.
Es cierto que esos principios metodolgicos estaban apegados a un
modelo de comprensin que haba sido importado de las ciencias natura-
les y desarrollado para su aplicacin a entes de la naturaleza, no a sujetos
humanos dotados de conciencia y autogobierno; por lo tanto, esos prin-
cipios resentan de la adhesin a un esquema interpretativo por el cual la
realidad estaba invariablemente sometida a leyes causales determinables
objetivamente por el cientfico. Como estos principios cientficos recons-
truan de manera simplificada y artificial una realidad compleja como lo
son los fenmenos de la vida social, era por lo tanto improbable -por el
salto epistemolgico que ello supone 5 4 - que pudieran haber arrojado ma-
yor luz sobre las caractersticas sociales y la dimensin poltica y simbli-

54
En DE LEO, Gaetano y PATRIZZI, Patrizia, La spliegazione del crimine, II Mulino,
Bologna, 1992, puede examinarse el concepto de error epistemolgico derivado de la
superposicin de dimensiones pertenecientes a diferentes planos lgicos, por el que se
pretende reducir un fenmeno articuladamente complejo al plano simplificado ofre-
cido por una sola metodologa de anlisis. Ello deriva en la ineficacia para dar cuenta
de un fenmeno de alta complejidad como lo constituye la conducta desviada, que de
forma predominantemente es el resultado de una construccin social en cuya confi-
guracin juegan aspectos del mundo simblico y complejos procesos subjetivos e in-
teractivos que no pueden ser adecuadamente abordados mediante el recurso a niveles
explicativos de complejidad inferior, como los derivados de los anlisis mdicos, an-
tropolgicos, o aun los sociolgicos corrientes; y aqu deben comprenderse tambin
los enfoques multifactoriales que, a pesar de la cantidad de variables que incluyen, se
resuelven en la simple suma de factores causales ms que en la interpretacin consis-
tente del fenmeno, en la medida en que son incapaces de apreciar su complejidad in-
teractiva y simblica. Esa superposicin de dimensiones pertenecientes a diferentes
planos lgicos comporta formas repetidas de reduccionismo de fenmenos complejos

Criminologa y orden poltico 37


ca del orden y de las conductas que lo transgreden, o hubieran tenido in-
cidencia en los procesos de su configuracin.
Es innegable sin embargo que la trasposicin de fenmenos sociales
complejos a un lenguaje cientficamente neutral y reductivamente natu-
ralista favoreci la difusin de un esquema interpretativo en el que la tras-
gresin era considerada una circunstancia excepcional y externa respecto
de un orden que al criminlogo se revelaba como dado naturalmente y
cuya configuracin era acrticamente aceptada por la Criminologa.
De all que la disciplina se construy segn un modelo que sigue rigu-
rosamente el esquema de la regla-excepcin, en el que la regla est repre-
sentada por la trama de las relaciones sociales instituidas y la excepcin por
el acto anormal que la agrede55, y en el cual el universo de los fenmenos
significativos est compuesto por una dicotoma, manifestada en dos esfe-
ras mutuamente exhaustivas y recprocamente excluyentes: sus elementos
o bien pertenecen al orden o bien constituyen su trasgresin, pero no pue-
den participar de ambos caracteres ni situarse en un dominio distinto 56 .
Este esquema es el que proporciona el campo propicio para el enfoque
correccional y teraputico que ha recorrido transversalmente el discurso
de la Criminologa: la correccin de las conductas anormales permite re-
ducir la excepcin, reconducirla a la regla, bajo la intervencin de un c-
modo esquema binario normal/anormal, lcito/ilcito.
De esta forma, el orden social que deba ser defendido de comporta-
mientos percibidos como inadecuados o antisociales no poda ser otro, o
no poda fundarse en otro que el orden normativo polticamente sanciona-
do por el Estado y slo pudo ser, de ah en ms, definido en relacin a ste.
Nada cambi sustancialmente cuando, al generalizarse el trmino des-
viacin en la sociologa estadounidense, adquiri inters criminolgico
un grupo importante de conductas cuya reprobacin no dependa de la
sancin jurdica, aunque podra ciertamente interactuar con ella: su desa-

a acontecimientos artificialmente simplificados como si, por ejemplo, tan slo un en-
foque biolgico pudiera ofrecer una explicacin de un fenmeno que no se reduce a
sus componentes biolgicos. Esta o alguna otra forma de reduccionismo se reitera ca-
si en cada paso de las sucesivas teoras de la conducta desviada, en tanto no alcancen
a integrar todos los aspectos de su compleja construccin; entre todos stos, los aspec-
tos polticos han sido los ltimos.
55
SIMONETTI, El ocaso de la virtud, cit., ps. 65 y siguientes.
56
Es ste el sentido clsico de la voz dicotoma, en el uso habitualmente emplea-
do por Norberto BOBBIO; vase BOBBIO, Norberto, El modelo iusnaturalista, en BOBBIO,
Norberto y BOVERO, Michelangelo, Sociedad y Estado en la filosofa moderna: el mode-
lo iusnaturalista y el modelo hegeliano-marxiano, FCE, Mxico, 1996, p. 53.

38 Primera Parte
probacin provena de una esfera ms propiamente social, como expre-
sin de variados y multiformes procesos de rechazo e intolerancia, o de re-
presentaciones sociales sobre lo diferente, anormal o indeseable57. El cam-
po de la desviacin no excluy los originarios crimen y delito, de
estructura conceptual y extensin emprica distinta 58 , ya que vino a inte-
grarse naturalmente, como uno de los extremos de un continuum desvia-
do, al elenco de los comportamientos penal o legalmente prohibidos.
En esta asimilacin de todo lo desviado en la esfera de la trasgresin
jug un papel protagnico la creencia en la universalidad de los cdigos
de conducta, fundados y abarcados por el consenso social generalizado
que era propio de las concepciones integradoras del estructural funciona-
lismo, que a la vez impeda advertir la eventual significacin de ciertas
fracturas en la estructura normativa de la sociedad, que eran consideradas
en el rango secundario y temporal de un accidente disfuncional. De ese
modo, ese orden normativo (legal y -adicionalmente- socialmente defini-
do) era aquel cuya presencia impona el concepto de crimen o de conduc-
ta desviada, por simple cotejo de diferencias.
De esta manera, el campo emprico de la criminologa y las premisas
de su desarrollo cientfico reconocan mltiples distorsiones que conjun-
tamente implicaban la renuncia a la constitucin de su objeto.
Por un lado, el orden social a cuya defensa ocurra la Criminologa,
aunque era considerado tericamente como un orden social natural, de
hecho se identificaba con el orden normativo sancionado convencional-
mente por el Estado, mayoritariamente traducido en la ley positiva.

La llamada desviacin social abarc un sinnmero de conductas marcadas so-


bre todo por su deshomogeneidad respecto del ideal de la integracin social que, en la
sociologa estadounidense, se identifica ms bien con los valores y los estilos de vida
de su clase media; las diferencias se dan siempre hacia abajo y el ancho campo de la
desviacin comprendi as a los alcohlicos, los vagabundos y los sin techo, los homo-
sexuales, las prostitutas, los jugadores, los grupos inmigrados, los usuarios de drogas,
etc., adems de los criminales en sentido estricto, stos sobre la base de su vinculacin
con los delitos convencionales, incluyendo el crimen organizado convencional. La atri-
bucin de carcter desviado a los delincuentes econmicos siempre fue materia de
controversia a partir del hecho de que, en las representaciones sociales de la poca, los
empresarios podan ser ms fcilmente tildados de sagaces, exitosos o quiz picaros,
antes que de criminales, y se les brindaba admiracin y respeto antes que desprecio
(vase, en este tema especfico, a SUTHERLAND, Edwin, El delito de cuello blanco, Univer-
sidad Central de Venezuela, Caracas, 1969, ps. 40 y ss.; y BURGESS, Ernest, Commenty
Concluding Comment, en GEIS, Gilbert y MEIER, Robert F., White collar critne, The Free
Press, p. 154).
Vase el apartado 5.

Criminologa y orden poltico 39


Por otro lado, el discurso criminolgico positivista sostena que la san-
cin legal de ese orden no se reduca al dato arbitrario o contingente de
una legislacin positiva, sino que representaba el casi inevitable reconoci-
miento convencional, a travs de alguna forma de consenso social59, de
una tipologa de actos natural y patolgicamente anormales que irrum-
pan en una realidad natural preexistente, de una manera tal que la nor-
malidad agredida y la criminalidad que la agrede podran (tericamente)
ser eventualmente reconocidas por sus signos exteriores sin recurrir a una
definicin convencional.
Finalmente, el campo emprico que esta criminologa estudi de ma-
nera privilegiada estaba preponderantemente formado por los grupos ya
previamente seleccionados por el Estado a travs de sus burocracias poli-
ciales y judiciales, de una manera que eran las crceles, los manicomios y
los reformatorios, y no la sociedad, los lugares de encuentro de la realidad
a estudiar; y no slo lugares de encuentro sino tambin de produccin, lo
que no solamente condicionaba la constitucin y las caractersticas de
(nuevos) sujetos sociales, sino tambin las asunciones cientficas que se
desarrollaron sobre la base de ese mismo condicionamiento.
Estas circunstancias demuestran claramente cul fue la funcin ideo-
lgicamente legitimadora que la Criminologa despleg con relacin al
Estado de la revolucin industrial y a su poltica de orden interno, en y pa-
ra cuyo marco desarroll su discurso.
La renuncia a la constitucin de su propio objeto se identifica por lo
tanto en el consciente abandono de la dimensin poltica, lo que se evi-
dencia en la transposicin terminolgica: lo que en ciencia poltica es de-
sobediencia, en Criminologa es crimen o desviacin. Lo que en la prime-
ra de estas esferas tiene un contenido crtico, revolucionario o subversivo,
en la segunda es simplemente patologa y anormalidad, preferentemente
individual, aunque la colectiva tambin absolvi el mismo rol tranquiliza-
dor: a fin de cuentas, lo que es colectiva o grupalmente anormal slo re-
quiere la adopcin de medidas distintas o ms adecuadas de reduccin a
la normalidad, que se funden en explicaciones cientficas diversas y por-
tadoras de exigencias sociales ms abarcaduras y quiz reformistas, pero
nunca es aqulla, la normalidad, la que se cuestiona.

59
Sobre el tipo de consideracin que hace el positivismo de los delitos como pro-
ducto de una realidad cientficamente identificable y cuantificable, pero adems reco-
nocible por consenso, y los distintos matices que distinguen las varias formas en que
la ley penal y las estadsticas expresan ese consenso, vase TAYLOR, WALTON y YOUNG, La
nueva criminologa: contribucin a una teora social de la conducta desviada, cit, ps. 29
y siguientes.

40 Primera Parte
Para decirlo con mayor claridad, lo que es cuestionable no es la
adopcin de un cdigo normativo sancionado convencionalmente por
el poder poltico o los sectores dominantes a fundamento del concepto
de trasgresin, puesto que, finalmente, ste no es sino un ente artificial
derivado de una convencin o de una dinmica social, en parte positivi-
zada normativamente por el Estado. Lo que debe cuestionarse es el no
haberlo hecho explcito ni haber revelado (o ms bien haber ocultado)
la dimensin poltica que conlleva el ejercicio de ese poder definidor y
los trminos impuestos por esta dimensin, y el haber desarrollado, en
cambio, un esquema de comprensin de la realidad social bajo la apa-
riencia pretendidamente cientfica de un orden natural heternoma y
excepcionalmente agredido por la anormalidad individual o (limitada-
mente) social.
De esta manera, bajo la vestidura de un conocimiento cientfico, ade-
cuado a las formas generales del saber de la poca y enraizado en un mo-
delo de explicacin causal, el discurso cientfico de la criminologa surgi
de manera funcional a un Estado cuya identidad y expresin requeran el
ejercicio de la coaccin como medio para preservar el principio de auto-
ridad y su propia conservacin, y para la seguridad de los sectores domi-
nantes representados por la nueva y poderosa burguesa industrial y co-
mercial.
En este caso, la obediencia como corolario de la obligacin poltica
pierde su condicin de tal para convertirse en una mera cuestin tcnica
de la conformidad, que es el nuevo nombre de la obediencia poltica, o su
contrario, la anormalidad, entendida ahora sta en el sentido patolgico
de crimen o desviacin.

12. El problema de la racionalidad


En el marco sealado por el lenguaje de la poltica, la obediencia es la
conducta racional de los miembros de una comunidad, sea que busque su
fundamento en los principios explcitos del contrato social, sea que se des-
pliegue a travs de la dominacin legal-racional que implica, finalmente,
como fundamento de legitimacin interna, un principio de consenso por
parte de los gobernados. Si la legitimidad se implanta sobre el consenso,
la obediencia no requiere mayores explicaciones.
Es que en los trminos de la poltica, acuados sobre un concepto de
racionalidad entendida como un sistema de relaciones, como razn pol-
tica, la desobediencia ser irracional porque destruye la integridad del Es-
tado y la trama de los vnculos que lo soportan, erosiona la autoridad de
la ley y, en los trminos empleados por los filsofos de la escuela del dere-
cho natural, conduce a la anarqua, que es una de las formas del estado de

Criminologa y orden poltico 41


naturaleza; la obediencia simplemente debe ser asegurada 6 0 . No en vano
una de las explicaciones ms precisas que se han dado sobre el fundamen-
to y la justificacin de las leyes y de las penas, que se debe a BECCARIA, re-
quiere a stas como las contramedidas necesarias contra aquellos que
quieren sumir a la sociedad en el caos de la anarqua. Su impresionante
claridad justifica su transcripcin:

"Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se
unieron en sociedad, fatigados de vivir en un continuo estado de guerra y de
gozar de una libertad convertida en intil por la incertidumbre de conservar-
la. Sacrificaron una parte de ella para gozar la restante con seguridad y tran-
quilidad. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de
cada uno constituye la soberana de una nacin, y el soberano es el legtimo
depositario y administrador de ellas. Mas no bastaba con formar este depsi-
to; era necesario defenderlo de las usurpaciones privadas de cada hombre en
particular, quien trata siempre de quitar del depsito no slo la propia por-
cin, sino tambin la de los otros. Se requeran motivos sensibles que basta-
ran para desviar el nimo desptico de cada hombre de su intencin de vol-
ver a sumergir las leyes de la sociedad en el antiguo caos. Estos motivos
sensibles son las penas establecidas contra los infractores de las leyes. Digo
motivos sensibles porque la experiencia ha hecho ver que la masa no adopta
principios estables de conducta, ni se aleja de aquel principio universal de di-
solucin que se observa en el universo fsico y en el moral, sino por motivos
que inmediatamente impresionan los sentidos, y que se ofrecen continuamen-
te a la mente para compensar las fuertes impresiones de las pasiones parciales,
que se oponen al bien universal; ni la elocuencia, ni las declamaciones, ni si-
quiera la ms sublime verdad son bastantes para frenar por mucho tiempo las
pasiones excitadas por las vivas impresiones de los objetos presentes.
Fue, pues, la necesidad la que constri a los hombres a ceder parte de la pro-
pia libertad: es, pues, cierto que cada uno no quiere poner de ella en el dep-
sito pblico ms que la mnima porcin posible, la que basta para inducir a
los dems a defenderlo. La agregacin de estas mnimas porciones posibles
constituye el derecho de penar; todo lo dems es abuso y no justicia; es hecho,
no ya derecho" 61 .

60
SIMONETTI, El ocaso de la virtud, cit, ps. 67 y ss. Es tambin por esa razn que el
mayor artfice de esa escuela, Thomas HOBBES, establece que la finalidad de las penas
es conducir a los subditos a la obediencia: "Una pena es un dao infligido por la au-
toridad pblica sobre alguien que ha hecho u omitido lo que se juzga por la misma au-
toridad como una trasgresin de la ley, con el fin de que la voluntad de los hombres
pueda quedar, de este modo, mejor dispuesta para la obediencia" (HOBBES, Thomas,
Leviatan, FCE, Mxico, 1998, cap. XXXVIII, p. 254).
61
BECCARIA, Cesare Bonecasa Marqus de, De los delitos y de las penas, Aguilar,
Madrid, 1969, cap. II, ps. 72-73. Adems de su claridad, el prrafo impresiona porque

42 Primera Parte
Se explica porque, en cualquier modo y especialmente desde los desa-
rrollos weberianos sobre la racionalidad del capitalismo, pero no slo des-
de all, sino tambin desde el origen de la escuela del derecho natural y de
la fundacin contractual del orden social62, racionalidad equivale a clcu-
lo, a previsibilidad.
La seguridad de los derechos, sean stos la vida, la libertad o las pose-
siones, requiere no slo el establecimiento de reglas, de un Juez que las de-
clare y de un poder que las respalde y las aplique 63 , que es lo que elimina
la incertidumbre y la inseguridad, sino tambin la aceptacin y la obe-
diencia a estas reglas, lo que quiere decir que las relaciones sociales que
nacen al amparo de la relacin poltica deben ser previsibles, fundarse en
expectativas seguras de coexistencia pacfica. stas son, de idntica mane-
ra, las exigencias de un capitalismo racional como sistema econmico, que
requiere la previsibilidad de las conductas de los actores de un mercado,
previsibilidad que se asienta sobre todo en un derecho previsible, en una
administracin formal y calculable y en un rgimen de trabajo libre que,
en esencia, tiene trminos y condiciones sujetas a previsin 64 .
Slo ser racional, en este sentido, la conducta que es previsible, y ella
no es otra que la que est sometida a las reglas que le han sido impuestas
y que reconoce que debe obedecer, y estas reglas responden a un sistema
de relaciones cuya legitimidad se funda en el consenso, porque por lo me-
nos en algn sentido su formacin proviene de una contribucin comn.
Es en esta perspectiva en la que el trmino racionalidad se separa de su
uso habitual como mera potencia subjetiva de determinacin individual y
se refleja en una relacin social, que es lo que de manera genrica propor-
ciona la posibilidad de prever los modos de la coexistencia.
Es slo en este sentido poltico, de racionalidad como sistema de rela-
ciones y de principios organizadores de la realidad, que el delito es o se
manifiesta irracional, puesto que destruye la organizacin de las relacio-

encierra en s mismo todos los elementos de una concepcin criminolgica integrada


a una teora de la ley penal, descendientes ambas del fundamento contractual del po-
der poltico. Ms sobre el tema, vase el apartado 20.
62
HOBBES, Leviatan, cit., cap. XVII, p. 137 y siguientes. Sobre la escuela del dere-
cho natural vase, sobre todo y por todo, BoBBIO, El modelo iusnaturalista, citado.
6
Todo lo que LOCKE denomina genricamente propiedad (LOCKE, Segundo trata-
do sobre el gobierno civil, cit., cap. 9, p. 134 y ce, y par. 137, p. 145).
64
WEBER, Max, La tica protestante y el espritu del capitalismo, Pennsula, Barce-
lona, 1985, Introduccin; SIMONETTI, El ocaso de la virtud, cit., ps. 78 y ss., y El fin de la
inocencia. Ensayos sobre la corrupcin y la ilegalidad del poder, Universidad Nacional de
Quilmes, Buenos Aires, 2002, ps. 159 y siguientes.

Criminologa y orden poltico 43


nes sociales establecidas, cuya caracterstica es precisamente la previsibili-
dad, de la que depende su propia estabilidad.
El acto de desobediencia, de rebelda o, simplemente, el acto criminal,
no es previsible salvo en sus formas genricas, que es lo que representan
los tipos penales a los que se refiere la dogmtica o teora del delito; las fi-
guras penales no son otra cosa que los modos abstractos que permiten an-
ticipar las formas concretas de lo imprevisible. El acto criminal, porque es
imprevisible ser considerado irracional, y por lo tanto escapa tanto a los
fundamentos como a la estructura de la racionalidad que instaura el or-
den social; se constituye as en una piedra incmoda en un edificio con-
ceptual destinado a regir todas las relaciones y, por lo tanto, se impone re-
ducir esa incomodidad. El discurso cientfico del positivismo proporcion
el instrumento necesario para ello.

13. El problema de lo irracional


A diferencia de los trminos usados en poltica, el pensamiento positi-
vista acude, respecto de la trasgresin, a un concepto de racionalidad co-
mo capacidad subjetiva de pensar y, en ese marco, el crimen siempre hizo
referencia a alguna forma de irracionalidad susceptible de ser reconduci-
da a una cuestin patolgica y de ser controlada o reducida por medios
tcnicos. El problema de la racionalidad se enfrenta ahora a la explicacin
del acto concreto en sus causas, motivos o finalidades, y para ello traspo-
ne el lenguaje de lo racional entendido en trminos de organizacin pol-
tica del orden, al lenguaje de lo racional como capacidad personal de ajus-
te y al del crimen como el acto irracional por excelencia.
Aunque el desarrollo de esta concepcin de la irracionalidad se debe
sobre todo al positivismo, inspirado en las ideas mecanicistas y organicis-
tas caractersticas del moderno concepto de la ciencia, ya en los fundado-
res del iusnaturalismo se encontraba el germen de una idea de racionali-
dad atada a la capacidad personal. Para HOBBES,

"La fuente de todo delito estriba en algn defecto del entendimiento, o en al-
gn error en el razonar, o en alguna violencia repentina de las pasiones"65.

bb
HOBBES, Leviatan, cit., cap. XXVII, p. 240. Por defecto en el entendimiento,
HOBBES seala tres clases de ignorancia, de la ley, del soberano o de la pena, a las que
atribuye consecuencias distintas; por defecto en el razonar entiende la opinin err-
nea sobre los principios, sobre la ley o en virtud de haber establecido inferencias err-
neas de principios verdaderos; es sobre las pasiones donde se asienta la referencia ms
directa hacia un defecto personal en el estilo que posteriormente desarrollar el posi-
tivismo. Para HOBBES, las pasiones que propenden a delinquir son la vanagloria prime-

44 Primera Parte
Era irracional en efecto el hombre que, en la tesis primigenia del posi-
tivismo biolgico lombrosiano, presentaba los rasgos atvicos propios del
hombre primitivo; tambin lo eran sus sucesores en la lnea casi intermi-
nable de hombres defectuosos, por grandes o por pequeos, por tiesos o
por blandos, marcados por toda clase de desrdenes del cuerpo y del al-
ma, aquejados de las patologas personales que siempre estaban ubicadas
del lado de la pobreza o asociadas a la locura, la enfermedad mental, los
desajustes nerviosos y aun las simples neurosis66.
Por su parte, tambin fueron irracionales aquellos productos de las pa-
tologas sociales tambin asociadas a la pobreza, condenados a la suerte de
sus pasiones incontenibles o incontenidas por una sociedad que no los
poda gobernar, o sometidos a las tensiones y presiones insuperables del
ambiente, generadas por las diversas provocaciones de la desigualdad o de
las desventajas sociales.
Es que en el lenguaje que forma el discurso de la Criminologa como
ciencia positiva, el crimen obedeca a una irracionalidad que se identifica-
ba con la reduccin de la capacidad subjetiva de pensar o de actuar, y s-
ta estaba siempre asociada a la idea de dficit, esto es de falta, defecto o in-
capacidad.
El dficit, por su parte, reconoca dos fuentes principales, la herencia y
el ambiente 67 , y de all partieron todas las teoras que intentaron explicar
la gnesis de la conducta criminal en causas que, sea que ubicadas en el in-
dividuo o bien situadas en el contexto social, intentaban explicar la apari-
cin de lo imprevisible.
Y lo imprevisible era lo anormal, que es otro modo de referirse a lo
irracional. No es casual que, de manera similar al amplsimo muestrario
de patologas de toda especie que las teoras criminolgicas ancladas en el
positivismo sucesivamente identificaron, aun en los planteos ms exquisi-
tamente sociolgicos, finalmente siempre se ubicaba la causa de la desvia-
cin en algn defecto en la socializacin68, ms cmodamente localizable

ro, luego el odio, la concupiscencia, la ambicin y la codicia, y finalmente el miedo. Es


evidente la misin de contencin de estas pasiones que la escuela del derecho natural
asigna a la presencia de la ley y al poder del Estado. El efecto disuasivo de las penas,
conforme el prrafo de BECCARIA transcripto en el texto, se enrola en la misma tesis,
aunque en ese caso el autor italiano describe con mayor precisin la operacin subje-
tiva encomendada a la ley.
Sobre los signos que caracterizan el hombre criminal de la primera poca del
positivismo criminolgico, vase VILLA, i7 deviante e i suoi segni, citado.
67
PlTCH, La devianza, cit., p. 22.
68
PITCH, La devianza, cit., ps. 15-16.

Criminologa y orden poltico 45


en el individuo que en el ambiente (aunque era en y por el ambiente que
este defecto adquira relevancia u operacin) puesto que, frente a ste, no
todos reaccionaban de idntica manera.
El comn denominador de este interminable muestrario de defectos
personales y de situaciones sociales desgraciadas fue proporcionado por la
idea de dficit, y a partir de ella se intent gobernar la explicacin de un
acto que, al escapar de las reglas de la racionalidad entendida como siste-
ma de relaciones, y por lo tanto de relaciones previsibles, escapaba a toda
previsibilidad.
En efecto, el acto que transgrede los lmites del orden establecido es un
acto que no respeta las reglas impuestas en ste, que suponen la previsibi-
lidad de las conductas de los ciudadanos; por lo tanto, un acto que las de-
sobedece no puede ser previsto sino como trasgresin en sentido jurdico,
y eso bajo determinados presupuestos vinculados con la legitimidad en
los trminos de la poltica. De all que el derecho, que gobierna las reglas
del orden, deba recurrir a un acto de anticipacin: la definicin legal del
crimen es el acto tcnico anticipatorio de lo que no se sujeta a reglas, que
se prev bajo formas genricas de ataque.
En cambio, esta previsin de lo que es slo posible e inseguro ha sido
hecha por el positivismo bajo la forma de la irracionalidad, lo que ha au-
torizado a los sistemas punitivos a referir su propia legitimidad a una cues-
tin tcnica, pero no en el marco de un orden poltico, sino en los trmi-
nos del lenguaje cientfico: aqu la irracionalidad no tiene contacto ni
cuestiona el orden establecido, sino que es la que se expresa como mera
potencia individual. La construccin del problema de la trasgresin bajo
las categoras de la ciencia positiva despoja de legitimidad al acto transgre-
sor, al que reduce a mero sntoma o expresin de una mente (o de un es-
tado de cosas) irracional, y con ello afianza su utilidad para el gobierno
tcnico y no poltico de los sistemas punitivos.
La reduccin de la trasgresin a mera irracionalidad habilita la bs-
queda de las causas, dentro de un discurso cientfico gobernado por la
idea de causalidad. En este esquema, es la causalidad mecnica u orgni-
ca la que debe resolver el problema de la anticipacin, puesto que permi-
te establecer el itinerario de la accin delictiva, expresar su probabilidad,
en suma su predictibilidad, de un modo que excede y supera las formas
genricas y abstractas propias del derecho.

46
Primera Parte
II. Segunda Parte
El discurso de la criminologa

14. El paradigma etiolgico y las causas del crimen


La exploracin del camino del crimen es lo que concede a la Crimino-
loga su modelo cientfico, que transcurre dentro de lo que ha sido deno-
minado habitualmente paradigma etiolgico. El discurso parte de la con-
cepcin de la ciencia, dominante en la poca de la construccin del saber
criminolgico, que va desde los inicios del siglo XIX hasta la primera edi-
cin de L'uomo delinquente, de Cesare LOMBROSO, en 187669, segn la cual
los fenmenos observables en el mundo respondan a una serie causal que
poda ser identificada y explicada.
La imagen mecanicista del mundo, esto es, de un universo que puede
ser explicado a travs de la determinacin de sus causas eficientes, es tribu-
taria del nuevo concepto de la ciencia emprica nacido en la modernidad,
con origen en los descubrimientos y desarrollos formulados a su tiempo,
en los siglos XVI y XVII, por BACON, DESCARTES y NEWTON. A partir de ello
slo se reconocer validez al conocimiento obtenido de la observacin y la
experiencia, ejercido sobre fenmenos que podan ser cuantificables e in-
terpretables sobre la base de relaciones de causalidad mecnica u orgnica;
el resto es metafsica, conocimiento no cientfico y por lo tanto irrelevan-
te. La orientacin pragmtica del conocimiento, por su parte, era portado-
ra de exigencias que slo eran compatibles con la clase de conocimiento
que la modernidad se aprestaba a desarrollar y la criminologa ocup el
campo que le era propio, con arreglo a esas mismas categoras70.

69
El libro de LOMBROSO, que ha sido llamado por muchos el padre de la Crimino-
loga, ha sido visto generalmente como el punto de partida de la concepcin cientfica
de la disciplina. Sin embargo, un repaso a la cantidad de disciplinas proto y semicient-
ficas que abonaron el camino permite considerar a L'uomo delinquente mejor como un
punto de arribo y de articulacin de una serie profusa y por dems interesante de cono-
cimientos, entre los que cabe incluir lafisionoma,la frenologa, sobre todo de la mano
de Joseph GALL, la estadstica criminal de QUETELET y GUERRY, y otros cuerpos de sabe-
res, de todo lo cual es obligada la cita de VILLA, 11 deviante e i suoi segni, cit., cap 2.
70
HENNIS, Poltica yfilosofaprctica, cit., cap. III; vase tambin KOYR, Alexan-

47
De all que, transpolando la imagen mecanicista del mundo natural a
las relaciones entre los hombres y sus comportamientos, debi suponerse
que stos tambin obedecan a determinaciones causales observables: la
bsqueda de la causa del comportamiento criminal constituy as el gran
ncleo del discurso de la Criminologa71.
Ello permite comprender, por su parte, el itinerario recorrido por las
sucesivas aproximaciones pre y protocientficas durante el siglo XIX en su
marcha hacia una explicacin causal de la conducta criminal, que con la
obra de LOMBROSO cristaliza en una acabada teora explicativa72 y termi-
na consolidando la imagen del criminal como un ser irracional 73 , debido
a un defecto, en este caso, marcado por el atavismo 74 . LOMBROSO inaugu-
r, si as se lo quiere llamar, un estilo, en cuanto considera al criminal un
hombre marcado por la herencia; es efectivamente la herencia la primera
de las fuentes causales de la conducta criminal, y a este modelo se ajusta-
ron muchas otras teoras posteriores.

14. 1 . Las explicaciones individuales


Las explicaciones vinculadas con la herencia partan de una imagen del
hombre criminal como personalidad defectuosa, en funcin de circuns-
tancias presentes en el mismo individuo y situadas internamente a su or-
ganismo, a su estructura corporal, a su fisiologa o a su misma conforma-
cin squica, que en cualquier caso revelaban una incapacidad personal de
ajuste. La asuncin de base es que entre los defectos fsicos y la estructura
de la personalidad existe una continuidad: el hombre que presenta signos
patolgicos en su cara o en su cuerpo no puede menos que expresar esa

dre, Los orgenes de la ciencia moderna. Una interpretacin nueva, en Estudios de histo-
ria del pensamiento cientfico, Siglo XXI, Madrid, 1990, ps. 51 y siguientes.
71
Sobre la centralidad y la persistencia de la bsqueda de las causas del delito co-
mo marca de identidad de la Criminologa y la obsesin cientificista que por ello la ca-
racteriz, vase sobre todo a CERETTI, L'orizzonte artificale; problemi epistemologici de-
lla criminologa, citado.
72
Vase nota 69 y la cita de Renzo VILLA.
73
Vase el apartado anterior.
74
Debe sin embargo destacarse que las explicaciones de LOMBROSO, tanto en cuan-
to a la ndole de los factores causales como a su incidencia en el total de los delincuen-
tes, variaron con el tiempo; debido a la influencia sobre todo de Enrico FERRI, en las
sucesivas ediciones de su obra LOMBROSO disminuy proporcionalmente las formas
criminales que podan ser atribuidas a factores innatos o atvicos, para reconocer gra-
dualmente mayor importancia e incidencia numricas a factores de tipo ambiental.

48 Segunda Parte
misma patologa en su personalidad y de all se determinan los rasgos
anormales de su comportamiento. El origen ms antiguo de esta concep-
cin que enlaza el cuerpo a los modos del alma se encuentra en la fisiono-
ma, que pretende descifrar las personalidades a partir de los rasgos facia-
les y los gestos corporales, segn una ecuacin que identifica lo bello con
lo bueno y lo feo con lo maligno 75 .
De un modo similar, la frenologa asociaba las diferentes funciones an-
micas a puntos especialmente localizables en el cerebro, que se considera-
ba compuesto de diversos rganos; cada uno de ellos era el asiento de al-
gunas de las funciones, impulsos o tendencias del alma, de manera que la
organizacin cerebral del hombre gobernaba la calidad y la direccin de
sus potencias morales y sus facultades intelectivas. A su vez, la existencia de
esas disfunciones se haca visible a travs de la forma o la constitucin del
crneo, de modo tal que la clase y la ubicacin de ciertas deformidades de
su estructura denotaban el tipo de alteracin espiritual que presentaba el
sujeto. Est claro que la mayora de los estudios de este tipo fueron realiza-
dos sobre poblaciones de penados o de deficientes mentales y dio como re-
sultado la conformacin del conocido mapa cerebral de Joseph GALL, en el
que se encontraban treinta y ocho regiones cerebrales en las que residiran
las facultades mentales del individuo. En Espaa, Mariano CUB Y SOLER
asoci algunas formas de criminalidad, particularmente el denominado
criminal nato, a la hipertrofia de determinados instintos animales76.
La concepcin lombrosiana fue tributaria de estos desarrollos, que se
completan con una idea que, ulteriormente, acompaar casi todo el iti

' 5 La fisionoma es un saber que se remonta a la antigedad, fundado e:i la afir-


macin de una relacin ntima entre cuerpo y alma, de un modo en que las deformi-
dades o fealdades del cuerpo se asocian a los vicios y los defectos del alma y, a la inver-
sa, la belleza fsica es interpretada como signo de perfeccin espiritual. Esta idea tuvo
manifestaciones concretas en la historia, como en el edicto de VALERIO segn el cual,
frente a la duda entre dos presuntos culpables, debe condenarse al ms feo (citado por
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio, Tratado de Criminologa, Tirant lo Blanch, Valen-
cia, 1999, p. 327), y fue mas tarde puntillosamente desarrollada por DELLA PORTA en el
siglo XVI y LEVATER en el siglo XVIII. Vase tambin ROSONI, Isabella, Quae singula non
prosnnt coJlecta iavant: la teora della prova indiziaria delVet tnedievale e moderna,
Giuffr, Milano, 1995, ps. 185 y ss.; es particularmente interesante y descriptivo sobre
la relacin entre las formas dei crneo y las tendencias y facultades personales, y a la
vez con afinidades animales, el manual para estudiantes y examinadores How to read
character: a new illustrnted kand-book of Phrenology and Physiognomy, publicado por
Fowler Se Wells, New York, 1888.
/b
Cfme. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminologa, Tirant lo Blanch,
Valencia, 1999, ps. 329 y siguientes.

El discurso de la criminologa 49
nerario de la criminologa positivista, esto es, la estrecha asociacin entre
el crimen y la locura y el carcter hereditario de los estigmas criminales,
que podan ser reconducidos o bien a un proceso degenerativo o bien a la
aparicin y la operacin de caracteres atvicos77.
La tesis de LOMBROSO, estrechamente vinculada a las ideas que conce-
ban a la criminalidad como un fenmeno natural caracterizado por de-
fectos orgnicos y psquicos que se manifestaban en el individuo, se des-
pleg en una perspectiva en la que el criminal no era sino un hombre
primitivo y salvaje dirigido por instintos atvicos y marcado por signos de
la misma especie, en abierta contradiccin con la visin proporcionada
por las ideas evolucionistas centradas en la superioridad del hombre civi-
lizado centroeuropeo. La imagen del criminal era la de una subespecie hu-
mana, primitiva, sealada por rasgos fsicos como la frente huidiza, los
pmulos anchos, las asimetras del crneo, las orejas en forma de asa, la
pilosidad abundante, la talla alta, etc. La reunin de estas caractersticas
indicaba la regresin del individuo criminal a estadios primitivos de la
humanidad, una especie de "salto atrs hereditario" 78 a partir del cual era
obvio que sus actitudes y personalidad no eran sino las de un hombre pri-
mitivo, absolutamente inconciliables con el grado de civilizacin alcanza-
do por la humanidad. El tipo de indagacin practicada por LOMBROSO tie-
ne su modelo en el hallazgo de ciertos rasgos propios de los vertebrados
inferiores -la foseta occipital media y la hipertrofia del verme- en el cr-
neo de un criminal que pas a la historia, el bandido Villela79.

77
Deben citarse las obras de PINEL, ESQUIROL y PRICHARD, que desde los albores de
la psiquiatra contribuyeron a la creacin de un trmino que fue largamente usado en
psiquiatra criminal, el de locura moral o moral insanity, denotativo de la absoluta in-
sensibilidad a las normas morales y la correlativa ausencia de libre albedro en el cri-
minal; en el mismo orden, MOREL destac la atribucin de esa locura moral a un pro-
ceso degenerativo caracterizado por estigmas psquicos y fsicos, que a la vez
explicaran las deformidades visibles del organismo de los criminales; de manera in-
versa a la teora de la denegeracin, la atribucin de los estigmas criminales a la rea-
paricin o la pervivencia de signos atvicos y su transmisin por va hereditaria fue,
en general, la aportacin del darwinismo; por todo, GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Trata-
do de Criminologa, cit., ps. 338 y siguientes.
78
Cfme. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminologa, cit., p. 381, con cita
de BONGER.
79
LOMBROSO elabor una tipologa de delincuentes, que tuvo variaciones en las
sucesivas ediciones de su obra y que comprendi varias categoras que acompaaban
al criminal atvico, al que calific como el delincuente nato; los otros tipos identifica-
dos por LOMBROSO fueron el loco moral, el delincuente epilptico, el delincuente loco,
el delincuente pasional y el delincuente ocasional.

50 Segunda Parte
A partir de esa concepcin se elaboraron infinidad de teoras con ori-
gen remoto o cercano en el materialismo. De esta manera pueden citarse,
slo a ttulo de ejemplo, las teoras de GORING y HOOTON, desarrolladas en
el rea de la antropologa, que relacionaban la criminalidad con la presen-
cia de ciertos parmetros de inferioridad; los modelos biotipolgicos de
KRETSCHMER, SHELDON O los GLUECK, que formulaban una aparente corre-
lacin entre tipos constitucionales y la aparicin de rasgos caracterolgi-
cos proclives a la criminalidad; las investigaciones en el rea endocrinol-
gica, que vinculaban disfunciones -hipo o hiperfunciones- de ciertas
glndulas endocrinas con la presencia de tendencias criminales especfi-
cas. De manera conceptualmente similar, las teoras genticas incursiona-
ron en el estudio de las llamadas familias criminales y de las concordan-
cias de conductas verificadas entre gemelos univitelinos y bivitelinos con
padres biolgicos o adoptivos portadores de antecedentes penales. Los es-
tudios sobre disfunciones o alteraciones cromosmicas habilitaron pers-
pectivas que atribuyen a stas la incidencia de rasgos violentos o agresivos
en sus portadores. Las disfunciones que se expresan en comportamientos
delictivos pueden tambin ubicarse en ciertas anomalas de la actividad
cerebral, registradas mediante diversas tcnicas de interpretacin de los
datos arrojados por el electroencefalograma, o en ciertas anomalas del
sistema nervioso autnomo que, en ciertas circunstancias, pueden predis-
poner a reacciones criminales o modificar los tipos o los tiempos de res-
puesta a situaciones de tensin, lucha o huida; todo ello fue as considera-
do como un factor de generacin de actitudes o de conductas antisociales.
Una concepcin similar anima a las teoras que descubren una conexin
entre algunas formas criminales y la bioqumica del organismo, partiendo
de la premisa de que el comportamiento social es aprendido, pero que los
procesos de aprendizaje no son slo sociales, sino predominantemente de
naturaleza bioqumica y celular: por consiguiente, el dficit de minerales
o de vitaminas, la hipoglucemia, las alergias o la influencia de algunos
contaminantes ambientales han sido vistos como factores disparadores de
distintas formas de actuacin antisocial80.
A todas estas teoras deben agregarse los modelos que buscan una ex-
plicacin del hecho criminal en circunstancias propias de la estructura o
de las funciones squicas del delincuente. Desde el ngulo de la psiquia-
tra, la vieja asociacin entre locura y delincuencia se enriqueci en el

80
Sobre todo este entramado de teoras que ubican la criminalidad en distintas
disfunciones orgnicas, con completas referencias bibliogrficas, vase GARCIA-PABLOS
DE MOUNA, Tratado de Criminologa, cit., caps. X y XI.

El discurso de la criminologa 51
marco de las distinciones entre salud y enfermedad mental y, sobre todo,
en los estudios realizados sobre la psicopata o las personalidades psicop-
ticas. Por su parte, las teoras psicoanalticas suelen ubicar el origen de la
conducta criminal en la incapacidad personal de adaptacin a las exigen-
cias externas, causada por la operacin de distintos complejos squicos,
entre los cuales la falta de resolucin del complejo de Edipo y la culpa re-
sultante ocupa uno de los lugares privilegiados; en esta perspectiva, el
comportamiento criminal podra ser ledo como la respuesta a la necesi-
dad de autocastigo, la consecuencia natural de la culpa inconciente pro-
vocada por los deseos que se han debido reprimir; en otras versiones, el
concepto de neurosis o los defectos en la estructuracin del sper-yo po-
dran relacionarse con el origen de la conducta antisocial. Los modelos
psicolgicos81, por su parte, vinculan la criminalidad a las diversas formas
en la que se estructuran los estmulos para la accin (perspectivas conduc-
tistas) o a los procesos individuales de aprendizaje social o de desarrollo
cognitivo82.
Estas concepciones sitan el eje de la anormalidad del comportamien-
to en el interior del organismo, de la mente o de la psiquis del individuo,
y se identifican todas con la imagen del delincuente como un ser biolgi-
camente distinto al del individuo normal. Como consecuencia, la antiso-
cialidad de ciertos comportamientos se desplaza a la personalidad (pato-
lgica) de sus autores. Una consecuencia de semejante manera de
concebir la antisocialidad (de ciertos comportamientos o de ciertas perso-
nas) es que la normalidad, de manera especular, sera tambin el produc-
to de predisponentes biolgicos o de circunstancias involuntarias o incon-
cientes presentes en los individuos, abriendo la puerta a la confusa imagen
de una civilizacin cuyas lneas histricas o cuya evolucin habran sido
gobernadas ms por factores biolgicos ingobernables que por la razn, la

8
* Debe sealarse que los modelos explicativos que giran en torno a la psiquis del
delincuente permiten observar un progresivo apartamiento de los factores heredita-
rios que haban constituido histricamente el eje de las explicaciones individuales del
delito; sin embargo, lo que no se modifica es la residencia en el individuo de los facto-
res que se asocian a la aparicin del crimen.
82
Es imposible incluir dentro de los lmites de este trabajo, que se encuentra en-
derezado sustancialmente a la crtica de ias orientaciones generales y las determinan-
tes del discurso de la criminologa, toda la riqueza conceptual y los aspectos cultura-
les yfilosficos-adems de los meramente tcnicos- que se encuentran involucrados
en las explicaciones del crimen fundadas en los defectos de la personalidad o de la
psiquis del individuo. Una visin general y exhaustiva de estas teoras, en GARC1A-PA-
BLOS DE MOLINA, Tratado de Criminologa, cit., caps. XII, XIII y XIV.

52 Segunda Parte
voluntad o el espritu humano. El ser humano normal, su bondad o su in-
teligencia, su capacidad de vincularse pacfica y constructivamente con los
otros, tambin (como a la inversa el criminal, el deficiente o el inferior)
sera el resultado del azar biolgico o gentico.

14. 2. Las explicaciones sociales


Opuesta a veces y complementaria otras a las teoras que ubican la
causa del crimen en la herencia o, lo que viene a ser casi lo mismo, en el
individuo, la otra fuente causal es el ambiente. Se trata de un conjunto de
perspectivas cuyo objeto de inters es, ms que el criminal como indivi-
duo, la criminalidad como un fenmeno social general, del cual es posible
observar y explicar sus regularidades
Los primeros antecedentes de los estudios de raz sociolgica sobre la
cuestin criminal se remontan a la poca del nacimiento de la sociologa co-
mo disciplina autnoma, y se expresan en los estudios de los franceses QUE-
TELET y GUERRY, desplegados durante la primera mitad del siglo XIX y que
de una manera genrica se han denominado Estadstica Moral. Con base en
estudios estadsticos, se correlacionaron datos sobre magnitudes delictivas,
clases de delitos y caractersticas de los autores, los medios empleados en re-
lacin con parmetros tales como la ubicacin geogrfica, el clima y las es-
taciones del ao, los ciclos vitales de las personas, su nivel de bienestar, la
densidad de la poblacin y otros parmetros. De esta manera, sin dejar de
reconocer la incidencia que pueden tener las motivaciones o los defectos
personales en la causacin del crimen como dato individual, ste pas a ser
un fenmeno de masas, relativamente constante y predecible y, sobre todo,
supeditado a la influencia de factores externos al hombre mismo 83 .
La incidencia del ambiente en la produccin de actos antisociales tam-
bin haba sido incluida en la obra de LOMBROSO, pero all constituy ms
que nada la fuente de factores predisponentes de la actuacin de los de-
fectos y los estigmas individuales y que daban origen u oportunidad a lo
que l llam delincuente ocasional84. Es en la obra de Enrico FERRI en
donde se despliega una explicacin fundamentalmente social del compor-

83
Como en los casos anteriores, me remito GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Tratado de
Criminologa, cit., cap. VIL
84
La categora del delincuente ocasional fue la ltima en ser incluida en la tipo-
loga de LOMBROSO, posiblemente por la influencia de Enrico FERRI. ES en stos en don-
de se reconoce con mayor claridad la incidencia de factores externos al individuo, que
potencian o estimulan unas tendencias criminales que probablemente no se manifes-
taran si el individuo no estuviera en contacto con esos factores.

El discurso de la criminologa 53
tamiento delictivo, que obedece a una combinacin de factores que distri-
buye en tres categoras: antropolgicos o individuales, fsicos o telricos y
sociales; FERRI asigna empero mayor importancia a estos ltimos, a los
que atribuye el incremento general de la criminalidad. A l se debe la con-
solidacin del mtodo positivo de investigacin sobre las causas del deli-
to, en un modelo radicalmente enfrentado a la abstraccin y formalismo
del discurso argumentativo de los juristas: para FERRI son los hechos los
que deben ser estudiados con un mtodo inductivo-experimental, de mo-
do tal que permita generar una poltica criminal fundada sobre bases
cientficas, orientada a la reduccin de los factores crimingenos y justifi-
cada en la necesidad de defensa de la sociedad85.
A partir de estos inicios, las teoras ambientales se desarrollaron hasta
comprender un espectro casi ilimitado, dentro del objetivo permanente
de la disciplina: la bsqueda de las causas. Ahora stas estaban radicadas
en uno o varios factores sociales, y el campo sociolgico, al cabo de poco
tiempo, termin por conformar el cuerpo principal de las explicaciones
causales de la Criminologa del siglo XX.
As, se desarroll una serie de modelos que procuran la identificacin
de las circunstancias sociales a las que se puede adjudicar un valor deter-
minante de las conductas desajustadas. Las teoras de orden sociolgico
abarcaron desde la pobreza, la falta de educacin o socializacin suficien-
tes, el provenir de familias desquiciadas o de un ambiente violento, el ha-
berse formado en un sector vinculado con la degradacin o la desorgani-
zacin social, el deterioro moral hasta, por ejemplo, las desigualdades
sociales, los conflictos culturales, el descontento o las presiones generadas
por el espritu individualista o competitivo del capitalismo.
Entre las teoras que se centran en el ambiente es posible distinguir dos
grandes grupos, en razn de la distinta dinmica que se atribuye a los fac-

85
"En suma, pues, la escuela criminal positiva no consiste nicamente, como to-
dava pareca cmodo creer a muchos crticos, en el estudio antropolgico del crimi-
nal; pues constituye una renovacin completa, un cambio radical de mtodo cientfi-
co en el estudio de la patologa social criminal, y de lo que hay de ms eficaz entre los
remedios sociales y jurdicos que nos ofrece. La ciencia de los delitos y de las penas era
una exposicin doctrinal de silogismos, dados a luz por la fuerza exclusiva de la fanta-
sa lgica; nuestra escuela ha hecho de ello una ciencia de observacin positiva, que
fundndose en la antropologa, la psicologa y la estadstica criminal, as como sobre el
derecho penal y los estudios penitenciarios, llega a ser la ciencia sinttica que yo mis-
mo he llamado 'sociologa criminal'. Y as esta ciencia, aplicando el mtodo positivo al
estudio del delito, del delincuente y del medio, no hace otra cosa que llevar a la cien-
cia criminal clsica, el soplo vivificador de las ltimas e irrefragables conquistas hechas
por la ciencia del hombre y de la sociedad, renovada por las doctrinas evolucionistas"
(FERRI, Enrico, Sociologa criminal, Centro Editorial de Gngora, Madrid, 1908, ps. 43).

54 Segunda Parte
tores sociales relevantes, que segn la orientacin metodolgica asumen
distinta incidencia causal sobre el individuo o los grupos. El primer gru-
p o de teoras puede ser denominada teoras del control (control theories),
y el otro teoras de la tensin o induccin social (strain theories).
Las primeras conciben a la sociedad como un instrumento de conten-
cin de las pasiones, los deseos y los impulsos antisociales de los indivi-
duos, de u n a manera lejanamente similar a la concepcin poltica hobbe-
siana sobre el Estado del Leviatn, cuya creacin estaba destinada a
regular, mediante la ley y la fuerza coercitiva del Estado, las relaciones en-
tre los h o m b r e s que, en el estado de naturaleza, eran natural y racional-
mente hostiles los unos contra los otros; en lucha constante por la pose-
sin y el uso de las cosas materiales y en el ejercicio de su autodefensa, los
hombres n o tenan otra seguridad que la que les daba su propia fuerza f-
sica o la capacidad de imponerse a sus congneres. Frente a esa condicin
de naturaleza, que equivala a una situacin de guerra p e r m a n e n t e 8 6 y que
implicaba la inseguridad en la conservacin del bien supremo de la vida,
se impone la creacin, por va de u n a o ms convenciones 8 7 , de un Esta-
do artificial, que de este m o d o viene a ser una suerte de caja de conten-
cin que impide que los individuos se hagan justicia p o r m a n o propia. El
Estado es el instrumento de la poltica que priva a los individuos de la p o -
sibilidad de procurarse la satisfaccin de todos sus deseos de manera ili-
mitada, salvo dentro de las formas aceptadas o permitidas p o r la ley 88 .

86
"Es por ello manifiesto que durante el tiempo en que los hombres viven sin un
poder comn que les obligue a todos al respeto, estn en aquella condicin que se llama
guerra; y a una guerra como de todo hombre contra todo hombre. Pues la guerra no
consiste slo en batallas, o en el acto de luchar; sino en un espacio de tieittpo donde la
voluntad de disputar en batalla es suficientemente conocida. (...) Lo que puede en con-
secuencia atribuirse al tiempo de guerra en que todo hombre es enemigo de todo hom-
bre, puede igualmente atribuirse al tiempo en el que los hombres tambin viven sin otra
seguridad que la que les suministra su propia fuerza y su propia inventiva. En tal condi-
cin no hay lugar para la industria; porque el fruto de la misma es inseguro. Y, por con-
siguiente, tampoco cultivo de la tierra, ni uso de los bienes que pueden ser importados
por mar, ni construccin confortable, ni instrumentos para mover y remover los objetos
que necesitan mucha fuerza; ni conocimiento de la faz de la tierra; ni cmputo del tiem-
po; ni artes; ni letras; ni sociedad; sino, lo que es peor que todo, miedo continuo y peli-
gro de muerte violenta; y para el hombre una vida solitaria, pobre, desagradable, brutal
y corta" (HOBBES, Thomas, Leviathan, Ed. Nacional, Madrid, 1980, cap. XIII, p. 224).
' Vanse en BOBBIO y BoVERO, Sociedad y Estado en lafilosofamoderna, cit., ps.
94 y ss., los distintos tipos de convenciones que separan al estado de naturaleza de la
sociedad poltica.
88
HABERMAS, Teora y praxis, cit., ps. 68 y siguientes.

El discurso de la criminologa 55
El segundo tipo de teoras sociolgicas, en cambio, sostiene que es la
propia sociedad la que induce o impulsa a la desviacin, puesto que aqu-
lla es entendida ms como una fuerza productora que como una fuente de
inhibicin o constriccin. No despliega una funcin de contencin, sino
de induccin o de presin hacia la desviacin, a travs de variados meca-
nismos de los cuales, sin duda, es la anomia mertoniana su ms acabado
exponente 89 .

14. 3. La anomia en Durkheim


La concepcin durkheimiana de la conciencia colectiva es la gran apli-
cacin sociolgica de este principio de cuo poltico que informa las teo-
ras del control. Al concebir que el elemento fundante de la sociedad con-
siste y se expresa en la adhesin espiritual de los ciudadanos a un cuerpo
de creencias y valores morales ntimamente compartidos y fuertemente
interiorizados, es la fuerza que ejercen esas creencias la que contiene los
impulsos antisociales de los individuos. La violacin de ese cdigo de
sentimientos y creencias es lo que constituye el delito. La conciencia co-
lectiva es, de esta manera, la que otorga cohesin e identidad a una socie-
dad, expresndose a travs de mandatos fuertemente sentidos por sus
miembros.
El papel que la conciencia colectiva ocupa en la conformacin social
es ms evidente en el tipo de sociedades primitivas o simples, en los que
los roles sociales no presentan una diferenciacin significativa y estn
asignados con base en la tradicin. En ellos, la conciencia colectiva pre-
senta caracteres fuertemente religiosos y preside la totalidad de las activi-
dades y los sentimientos de los habitantes; es por este motivo que la vio-
lacin de las reglas es un ataque al corazn de la sociedad y constituye un
crimen que debe castigarse con penas seversimas, que surgen de manera
espontnea, cuya intensidad es adecuada a la gravedad de la ofensa y est
despojada de todo propsito instrumental. De all que el derecho en las
sociedades primitivas sea predominantemente penal, puesto que encon-
trndose todas las actividades y los aspectos de la vida comprendidos en
el conjunto de las creencias morales, cualquier violacin constituye un
crimen.
Los procesos de secularizacin y diferenciacin propios de la moder-
nizacin, en especial los derivados de la divisin del trabajo social, provo-
can transformaciones en la conciencia colectiva, que debe adaptarse a las
nuevas condiciones y proveer de pautas morales que abarquen la nueva

89
Se examinar en el apartado 14. 5.

56 Segunda Parte
diferenciacin social: no todas las actividades y sentimientos humanos es-
tn ahora regidos de la misma manera, puesto que ahora se reconocen
mbitos de libertad y de autonoma individual que, de una manera indi-
recta, tambin se integran a las reglas abarcadas por el nuevo cuerpo de
creencias propio de una sociedad compleja. Es por esto que en las socie-
dades modernas el derecho penal se restringe a las violaciones de los sen-
timientos o de los principios morales que se derivan directamente del co-
razn de la conciencia colectiva; el resto, librado en muchos casos a la
autonoma individual, quedar regulado por un derecho de tipo restituti-
vo, que no pretende castigar o vengar la ofensa sino resarcir o restituir las
cosas a su estado anterior.
Aunque la conciencia colectiva se transforma o coexiste con regulacio-
nes menos impregnadas de componentes quasi religiosos, no por ello de-
be perder eficacia vinculante, pero de hecho un proceso de debilitamiento
suele manifestarse en los perodos de acelerado cambio social, especial-
mente cuando los individuos se encuentran sometidos a condiciones no
deseadas en la divisin del trabajo social; en estas situaciones, que DURK-
HEIM llam de anomia o de ausencia de normas, los valores y las reglas de
la conciencia colectiva dejan de guiar las acciones de los individuos, por-
que pierden su poder de contencin respecto de sus impulsos y sus deseos
o porque no pueden ser reconocidos por aqullos. La conciencia colectiva
se debilita en su funcin de poder regulador moral externo, y la consi-
guiente prdida de adhesin o de pertenencia a las normas y valores por
parte de los individuos es la que explica la conducta desviada90.
Es en esta estructura conceptual que la pena debe ser considerada me-
nos un medio coercitivo con propsitos inmediatamente instrumentales
de control de la criminalidad, que como la forma social portadora de un
mensaje simblico destinado a reforzar la conciencia colectiva afectada por
el delito, exhibiendo su fortaleza o persistencia. La penalidad se convierte
as en la expresin pasional y espontnea de la venganza por la ofensa cri-
minal inferida a los valores compartidos, y su funcin social se derrama
sobre la sociedad como un mensaje moral, un signo de reprobacin desti-
nado a asegurar la conservacin del cuerpo de creencias de cuya incolumi-
dad y fortaleza dependen la cohesin y la identidad de la sociedad91.

90
DURKHEIM, mile, La divisin del trabajo social, Ed. Colofn, Mxico, 1997, e //
suicidio: studio di sociologa, Rizzoli, Milano, 1987.
91
Sobre las funciones sociales de la pena en DURKHEIM, vase el apartado 15. 6. 2
de esta obra y, en general, a GARLAND, Pena e societ moderna; uno studio di teora so-
ciale, cit., cap. II.

El discurso de la criminologa 57
14. 4. Las teoras de la desorganizacin social
De la misma matriz es la explicacin que ofrecen las primeras sociolo-
gas estadounidenses de la desviacin, desarrolladas en el marco de lo que
se llam la escuela ecolgica de Chicago: el debilitamiento de los vnculos
comunitarios, al no constituir un freno eficiente a los impulsos y necesida-
des individuales, abren el camino a comportamientos socialmente nocivos.
El antecedente ms prximo e importante de esta corriente acadmica
fue la obra de W. I. THOMAS y F. ZNANIECKI92, que enfrenta el problema de
las poblaciones inmigradas provenientes de comunidades de origen rural
y fuertemente integradas en torno a lazos tradicionales, familiares y reli-
giosos, cuando se insertan en una sociedad urbana dotada de una econo-
ma capitalista e industrial y donde las relaciones sociales son impersona-
les y estn fundadas en el principio de la utilidad y la competencia sobre
bases individualistas. Se introduce as el concepto de desorganizacin so-
cial, consistente en la disminucin de la influencia de las reglas de compor-
tamiento existentes, sobre los miembros del grupo. De esta manera, las ac-
titudes individuales no se orientan en base al conjunto originario de reglas
y valores culturales, y tampoco son aprehendidos por las reglas propias de
la sociedad urbana, percibidas como extraas: la desorganizacin social
debilita de este modo el control social y conduce a la desorganizacin in-
dividual, manifestada a travs de conductas antisociales.
El desarrollo principal de esta corriente se debe a los trabajos de la es-
cuela ecolgica de Chicago93, formulados en las primeras dcadas del si-
glo XX. Sus tericos se dieron en llamar patlogos sociales en su afn de
distinguir entre las zonas organizadas y por lo tanto sanas y normales de
una sociedad, y las zonas desorganizadas; stas se ubicaban en reas geo-
grficamente localizadas y distinguibles de los otros sectores, y se caracte-
rizaban por estar sujetas a los cambios y los desplazamientos sucesivos de
la poblacin, en especial inmigrada, que a medida que afirmaba su inser-
cin social se desplazaba a otras zonas de la ciudad: las reas abandonadas

92
The Polish Peasant in Europe and America, Chicago, 1918; por una completa re-
sea crtica de su contenido, PITCH, La devianza, cit., ps. 31 y siguientes.
93
R. PARK, E. BURGESS, R. McKenzie, C. SHAW, H. MCKAY, etc.; una resea comple-
ta en GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminologa, cit., cap. XVI; tambin
PITCH, La devianza, cit., ps. 34 y ss.; CID MOLIN, Jos y LARRAURI PIIOAN, Elena, Teoras
criminolgicas; explicacin y prevencin de la delincuencia, Bosch, Barcelona, 2001, cap.
IV, y BERGALLI, Roberto, Planteamientos criminolgicos: perspectiva sociolgica, en BER-
GALLI, Roberto; BUSTOS RAMREZ, Juan y MIRALLES, Teresa, El pensamiento criminolgi-
co: un anlisis crtico, Temis, Bogot, 1983, ps. 109 y siguientes.

58 Segunda Parte
eran las zonas de transicin, que eran sucesivamente ocupadas por otros
grupos, y estas diferencias se expresaban en lo que PARK llam regiones
morales.
De esta manera, la desorganizacin social, que era entendida de modo
similar a como lo haban hecho THOMAS y ZNANIECKI, se constitua en la
fuente de la conducta delictiva en funcin de la prdida del valor vincu-
lante de las reglas sociales y las pautas morales; pero este fenmeno tena
ahora una localizacin geogrfica, pues no se deba slo a los contrastes
culturales sino fundamentalmente al hecho de que la continua transfor-
macin de la sociedad obligaba a una constante movilidad espacial de los
grupos sociales, en razn de los cambios operados en su insercin laboral
y el hallazgo de nuevos lugares de residencia. El carcter transitorio de las
viviendas ubicadas en las zonas de transicin dificultaba el establecimien-
to de lazos sociales estables y la adhesin a pautas culturales que sirvieran
de contencin a los impulsos antisociales.
Sin embargo, el hecho distintivo era sobre todo el que estas reas regis-
traban ndices delictivos ms altos que las zonas organizadas, lo que indi-
ca un cierto razonamiento tautolgico. La desorganizacin social es vista
as como el germen de la conducta desviada, a la vez que se identifica pre-
cisamente por la ocurrencia de sta en las reas marginales, carentes de
servicios y marcadas por el deterioro del entorno y el carcter transitorio
de la poblacin. El impacto de la poblacin inmigrada -italianos, polacos,
alemanes, etc.- y sus dificultades para adaptar las pautas sociales de ori-
gen a las nuevas condiciones de una sociedad industrial es uno de los fac-
tores de la desorganizacin.
El principio de base es el control: una sociedad desorganizada no pue-
de organizar el comportamiento de sus miembros, y stos quedan as li-
berados de toda contencin y forzados a descubrir y desarrollar otras pau-
tas de conducta que satisfagan sus necesidades o aspiraciones.

14. 5. La anomia en Merton


Al segundo tipo de teoras sociolgicas, las que consideran que cier-
tas formas de organizacin o de estructura social despliegan fuerzas que
inducen o promueven la desviacin, pertenece la tesis mertoniana de la
anomia 94 .
La anomia no es aqu la situacin espiritual o psicolgico-social de
prdida individual de contacto con las normas, sino una forma especfica

94
En general, PITCH, La devianza, cit., ps. 59 y ss.; y CID MOLIN y LARRAURI PI-
JOAN, Teoras criminolgicas, cit., ps. 125 y siguientes.

El discurso de la criminologa 59
de adaptacin personal a ciertas circunstancias externas, caracterizadas
por una fuerte discrepancia entre las aspiraciones y metas sociales seala-
das por la. cultura, por lo general sancionadas por los objetivos de xito
econmico y gratificaciones personales de lo que se llam el american
dreatn, y las posiciones reales de los individuos en la estructura social, a
partir de las cuales no pueden acceder a los medios prescriptos por la pro-
pia cultura para alcanzar los fines que ella misma seal. El dato objetivo
es que en una sociedad marcada por la desigualdad los medios legtimos
para arribar al xito no se encuentran al alcance de todos, y que las dife-
rencias de oportunidades no encuentran satisfaccin en metas culturales
o gratificaciones compensatorias o intermedias: las metas de xito son in-
discriminadas. En esta perspectiva, es decisivo el hecho de que la cultura,
en particular la cultura competitiva de la sociedad estadounidense, con-
fiere una gran importancia a la consecucin de las metas, pero paralela-
mente atena el nfasis puesto sobre los medios autorizados para perse-
guirlas95.
Esa discrepancia ejerce una presin sobre ciertos miembros de la so-
ciedad de modo de inducirlos a una conducta desviada en lugar de un
comportamiento conformista. La desviacin es una de las formas de
adaptacin a esa discrepancia, y debe entenderse como una respuesta nor-
mal a las presiones recibidas de la estructura social.
Son conocidas las formas de adaptacin que ofrece el modelo de MER-
TON a esas situaciones de tensin. Entre todas ellas, la que representa el
campo de la desviacin criminal es la adaptacin innovativa: el individuo
comparte y persigue las metas fijadas por la cultura pero, no teniendo a su
disposicin los medios legitimados para alcanzarlos, innova y procura sus
fines por medios no autorizados o criminales96; esto explicara la afilia-
cin a las bandas criminales o de gngsters que realizan los jvenes de los
barrios marginales. Cuando el individuo, por el contrario, se ajusta al
mandato cultural que prefigura no slo los fines sino tambin los medios
sancionados por la tica del trabajo, el sacrificio constante y la posterga-

95
PITCH, La devianza, cit., ps. 61-62.
96
"En el origen del comportamiento desviado, entonces, se encuentra una perver-
sa integracin cultural entre fines y medios a favor de los primeros, combinada con
una estructura social que obstaculiza, y en ciertos casos impide, la obtencin de la me-
ta que de manera caracterstica se propone sin discriminaciones. De ello es lgico que
las mayores presiones hacia un comportamiento desviado se encuentren all donde
son menores las oportunidades legtimas de alcanzar las metas: en el caso de la socie-
dad moderna americana, la tensin anmica debera ser sentida sobre todo en el nivel
de los llamados estratos inferiores" (PITCH, La devianza, cit., ps. 63-64).

60 Segunda Parte
cin de las gratificaciones, diremos que estamos frente a la normalidad de
la conducta conformista. Pero si el individuo se ajusta estrictamente a los
procedimientos establecidos, a los que pone en lugar y antes que la conse-
cucin de los fines a los que esos procedimientos y medios estn dirigidos,
se dir que se trata de una adaptacin ritualista; es la imagen del integran-
te de las burocracias, que pierde de vista los fines de la institucin y se li-
mita a cumplir ritualmente con sus prcticas administrativas aunque s-
tas no conduzcan a los resultados deseados; la vida del individuo se reduce
a un constante cumplimiento de rituales cotidianos, sin conexin visible
con sus finalidades ni sus justificaciones. Cuando el individuo rechaza
tanto los fines culturales como los medios legtimos, se estar ante una
adaptacin de retirada o renuncia, propia de los sectores marginales o de
ciertas subculturas como la de los vagabundos, los alcohlicos o, andando
el siglo, la del movimiento hippie. Finalmente, cuando al rechazo de fines
y medios se suma la propuesta de nuevos fines y medios, el tipo de res-
puesta ser de rebelin; por lo general, sta presupone la adhesin a un
cdigo cultural alternativo.
En definitiva, la causa de la conducta desviada se ubica en la discrepan-
cia entre la estructura social y la cultural, tanto por las desigualdades de
posicin y de oportunidades sociales a disposicin de los individuos, co-
mo por una defectuosa integracin interna de la estructura cultural que,
mientras pone nfasis de modo absoluto en los fines de xito y prestigio
personales, no pone igual acento en los medios autorizados para alcanzar-
los, o no exalta metas alternativas o intermedias que se encuentren al al-
cance de las personas o de los grupos menos favorecidos.
Sin embargo, la validez interpretativa de esta teora ha sido cuestiona-
da desde diversos ngulos 97 . Por una parte, si tanto los fines -entendidos
como los modos de satisfaccin de las necesidades personales y sociales-
como los medios institucionalizados para alcanzarlos han sido sanciona-
dos por la cultura, la disociacin mertoniana entre fines privilegiados y
medios postergados implica, o bien una cierta autocontradiccin del sis-
tema de valores, o bien una distincin poco consistente entre valores fina-
les y valores instrumentales 98 . Para la explicacin de la desviacin, esta
distincin es slo entendible a nivel operativo a partir de algn defecto en

97
Una crtica exhaustiva y aguda de la tesis mertoniana debe verse en PITCH, La
devianza, cit., ps. 67 y siguientes.
98
Vanse LEMERT, Edwin, Estructura social, control social y desviacin, en CLINARD,
Marshall, Anomia y conducta desviada, Paids, Buenos Aires, 1967, ps. 64 y ss.; y PITCH,
La devianza, cit., p. 79.

El discurso de la criminologa 61
la socializacin de los individuos, que les impide internalizar los medios
en el mismo nivel que las metas sociales; ello implica una suerte de regre-
so a una concepcin que radica en un nivel individual -en defectos indi-
viduales registrados en el curso de la socializacin primaria, entre otros
momentos- la fuente de la conducta desviada.
Por otra parte, si en el sistema mertoniano la disociacin de la estruc-
tura cultural se vuelve operativa, lo es en funcin de que la estratificacin
social determina posibilidades diferentes de acceso a los fines culturales y
los medios institucionalizados. Pero esta estratificacin social es algo ms
que una circunstancia: constituye el conjunto de las condiciones socioeco-
nmicas a partir del cual se despliega la competencia por la obtencin de
los fines, en el marco del mito de la igualdad de oportunidades y de la mo-
vilidad social vertical. De esta forma, son las caractersticas de la sociedad
estadounidense de consumo, particularmente de sus clases medias, las que
se asumen como base de una teora explicativa general de la desviacin:
pero no es una supuesta disociacin cultural -ni los defectos de socializa-
cin individual- la causa de la anomia, sino las condiciones socioecon-
micas de base, que aparecen oscurecidas en el esquema de MERTON.
Adems, la tesis de MERTON asume la existencia de un cdigo nico de
valores sociales, a cuya realizacin -en funcin de las metas de xito eco-
nmico o de prestigio social aseguradas o prometidas a todos- aspira la
sociedad entera; sin embargo, es innegable la existencia de grupos en com-
petencia o de individuos que despliegan roles sociales en conflicto con
otros, cuya interrelacin debe tenerse en cuenta para comprender adecua-
damente la conducta desviada. Si fuera correcto generalizar la tesis que
vincula la desviacin con las dificultades generadas por una posicin des-
ventajosa en la estructura social, la conducta criminal sera patrimonio
exclusivo de los sectores ubicados en dichas posiciones; sin embargo, la
desviacin tambin es patrimonio de las clases medias y de las lites, o
suele manifestarse en comportamientos expresivos que poco o nada tie-
nen que ver con la ubicacin en la estructura de oportunidades".

14. 6. Las teoras subculturales


El esquema explicativo de la anomia mertoniana suministr un mode-
lo del que se sirvieron otras perspectivas de la sociologa de la desviacin:

99
Los delitos de cuello blanco -vase apartado 22- son un ejemplo que desmien-
te la conexin de la delincuencia con las clases sumergidas; los consumos prohibidos
como la droga o en ciertos casos el alcohol son la muestra de desviaciones no necesa-
riamente conectadas por la desgracia social.

62 Segunda Parte
la teora de las subculturas 100 desarrolla un esquema que parte de sugerir
la existencia o el despliegue de adaptaciones de tipo colectivo a las mismas
o similares situaciones de tensin entre las estructuras cultural y social. Se
trata de teoras que identifican su campo emprico en los sectores de la
marginalidad urbana, especialmente entre los jvenes, a los que le es ne-
gado el acceso a las metas de xito y gratificaciones que la cultura esta-
dounidense promete a todos, y que se ven forzados, por ello, a generar sus
propias pautas y reglas de conducta y autoestima.
Esta forma de adaptacin colectiva representa el reconocimiento de
modos de organizacin social que son contrastantes con los de la sociedad
global - o de la clase media- que contina siendo el marco general de re-
ferencia para estas teoras. Se releva as la existencia de una relativa orga-
nizacin de la vida social, que se diferencia de las reglas sociales propias
de la cultura dominante; ello representa un lmite a las ya primitivas teo-
ras de la desorganizacin social, puesto que aun en las zonas que la teo-
ra ecolgica podra identificar como reas de desorganizacin y, por lo
tanto, tambin de mayor delincuencia, se registran tramas de relaciones
sociales relativamente bien organizadas, aunque no conformistas 101 .
Esta subcultura es la propia del muchacho de clase obrera, que a raz
de su origen social se encuentra en inferioridad de condiciones para en-
frentar las exigencias de la cultura de clase media que se le impone en los
mbitos educativos, caracterizada por el mito de la movilidad social indis-
criminada, la eficiencia y la responsabilidad individual, el respeto de la
propiedad ajena y el carcter constructivo del empleo del tiempo libre;
por lo tanto, imposibilitado de absolver las exigencias del grupo de refe-
rencia, invierte los valores de la clase media y enfatiza una tica de la reci-
procidad en las relaciones entre iguales, el empleo de la fuerza fsica para
imponerse, el valor personal y el liderazgo juvenil, al tiempo que secunda-
riza el valor del ahorro, del sacrificio o la correlativa exigencia burguesa
del diferimiento de las gratificaciones. En la versin de Albert K. COHN,
esta inversin de los valores de la clase media es la que caracteriza la sub-
cultura delincuente. En este sentido, la polaridad negativa de los valores

100
Bsicamente en las formulaciones de Albert K. COHN en Delinquent Boys. The
culture ofthegang, Free Press, Glencoe, 1955 (trad. italiana Ragazzi Delinquenti, Feltri-
nelli, Milano, 1963); y CLOWARD, R. A. y OHLIN, L. E., Delinquency and Opportunities.
A Theory of Delinquent Gangs, Free Press, Glencoe, 1960 (trad. italiana Teoria delle
bande delinquenti in America, Laterza, Bari, 1968).
101
Aunque es conocida como teora subcultural, es posible que algunas de las for-
maciones estudiadas deban ser calificadas de contracultura, cuando lo que se elabora
es un sistema de normas en conciente oposicin a la cultura dominante.

El discurso de la criminologa 63
de esta subcultura, que se expresan sobre todo en una legitimacin de la
violencia, no es del todo conciliable con la tesis original de MERTON, para
la cual la desviacin anmica es ms bien el resultado de un esfuerzo di-
rigido a resolver utilitariamente los problemas inducidos por la cultura y
la sociedad; en cambio, la subcultura violenta de los jvenes se caracteri-
za menos por la bsqueda de fines concretos que por la afirmacin sim-
blica de la propia identidad frente a la desvalorizacin social: es por eso
que suele traducirse en comportamientos vandlicos, ajenos a todo clcu-
lo de utilidad 102/103 .
CLOWARD y OHLIN, por su parte, han hecho clebre una distincin en-
tre tres tipos de subculturas urbanas desviadas. Por una parte, la subcul-
tura conflictiva, caracterizada por la comisin de actos vandlicos o el
ejercicio expresivo de la violencia y la agresividad como forma de con-
quistar un estatus, que es propia de las zonas o slums de alta movilidad po-
blacional y gran precariedad e inestabilidad laboral y social: se trata de las
zonas desorganizadas a las que se refera la escuela ecolgica de Chicago.
Luego, la subcultura criminal, que da origen a la formacin del concepto
originario de crimen organizado, como forma de obtener poder o bienes
materiales y, ulteriormente, emigrar de las zonas marginales; este tipo co-
rrespondera a zonas en las cuales se ha podido organizar un tipo de acti-
vidad criminal con cierta estabilidad y lazos consistentes con su entorno.
Finalmente la subcultura abstencionista, caracterizada por adaptaciones
de retirada, propias de aquellos que han sufrido el llamado doble fracaso:
no han tenido xito en las actividades criminales que han intentado o pro-
yectado ni han podido emerger de la marginalidad a travs del empleo de
medios legtimos. En la base de estas distinciones se encuentra el acento

102
PITCH, La devianza, cit., ps. 87 y siguientes.
1 3
Debe sin embargo relevarse la crtica de Gresham SYKES y David MATZA a la te-
sis que afirma que los jvenes de clase baja urbana de los Estados Unidos han sustitui-
do los valores de clase media por sus propios valores, de una manera antagnica; por
el contrario, de alguna manera comparten esos mismos valores, como lo manifiesta el
hecho de que recurran a similares tcnicas de neutralizacin que los delincuentes en
general. Sealan, con acierto, que en realidad los valores vinculados a la agresividad y
al predominio o a los liderazgos personales, la aceptacin de peligros y las actitudes de
desafo a la autoridad tambin se hallan presentes, aunque de manera subterrnea, en-
tre los jvenes de la clase media y forman parte de una ideologa del placer no siem-
pre explcitamente reconocida. Lo que hacen los integrantes de, por ejemplo, las pan-
dillas urbanas, es alterar el orden y la manifestacin de estas sensaciones atractivas,
portndolas a la superficie; vase Techniques of Neutralization: A Theory of Delin-
quency, en "American Sociological Review", vol. XXXI, n 6, Dec. 1957, ps. 664-670; y
PITCH, La devianza, cit., ps. 83-84.

64 Segunda Parte
puesto sobre la distribucin diferencial del acceso a los medios adecuados
para la obtencin de los fines de progreso personal o bsqueda de estatus,
que no se limita a los medios legitimados por la cultura, sino que debe
abarcar tambin la posibilidad de aprendizaje y de empleo de los medios
prohibidos; la distribucin de acceso a los medios ilegtimos depende sus-
tancialmente del tipo de organizacin social vigente en los slums104.

14. 7. El estructural funcionalismo


El ncleo de estas teoras, que enlazan en un concepto de patologa so-
cial como disfuncionalidades que liberan, provocan o generan la desvia-
cin, es tributario de la corriente central y dominante en la sociologa es-
tadounidense hasta los aos 60, que es el estructural funcionalismo, cuya
ms acabada expresin se encuentra en la obra de Talcott PARSONS105. En
base a esta concepcin, la sociedad est estructurada como un sistema au-
tosuficiente y autorregulado en torno a un conjunto normativo institucio-
nalizado y dominante, que integra absolutamente a todas las partes que
componen el sistema; la conducta de cada individuo est regida por las
normas que regulan el rol o los roles que desempea, segn su posicin
en la estructura social, y la accin social slo se entiende racional en la
medida en que se encuentre normativamente orientada.
La interiorizacin de las expectativas normativas vinculadas al rol es lo
que mantiene la conformidad, y ello se asegura mediante los procesos de
educacin y socializacin, tanto primarios como secundarios. Es la intro-
yeccin de las normas en la conciencia individual la que asegura el obrar
conforme, que no es otra cosa que la actuacin de rol, esto es la accin
orientada normativamente, en la medida en que ella se adeca a las expec-
tativas compartidas por los otros miembros del sistema. La ausencia o el
defecto en la socializacin son los que provocan la desviacin, entendida
sta como conducta disfuncional a la actuacin del sistema dominante.
Para someter la desviacin, el sistema de las penalidades debe obrar como
una forma subsidiaria de (re)socializacin, asumido el fracaso de la socia-
lizacin primaria, no coercitiva.
De all que bajo la concepcin del sistema social del estructural funcio-
nalismo, cuyo perodo histrico no por nada coincide con la eclosin del
Estado del bienestar en los Estados Unidos, se perfeccion lo que se cono-
ce como la ideologa del tratamiento, destinado a proveer de un conteni-

104 p ITCH; ia devianza, cit., p. 92-95.


10
^ PARSONS, Talcott, The social system, Free Press, Glencoe, 1951, y The structure
of social action, Me Graw HU, New York, 1937.

El discurso de la criminologa 65
do rehabilitador a aquellos mecanismos sustitutivos o subsidiarios de los
procesos libres de socializacin, y esto se fund sobre todo en los trata-
mientos psiquitricos y psicolgicos. Es que, aun dentro de un esquema
en el que la estructura cultural y el sistema de roles podran presentar los
desfasajes propios de una sociedad desigual, la asuncin de base, general-
mente implcita, era que los defectos en la socializacin se deban, final-
mente, a un defecto squico que afectaba la capacidad personal, esto es, in-
dividual, de ajuste o de introyeccin de un mandato cultural que se
consideraba homogneo y al alcance de todos por igual 106 . Desde la so-
ciologa se vuelve, pues, a poner el acento en los defectos individuales que
explican la mala integracin y que justifican tratamientos psicoteraputi-
cos para la restitucin de la armona 107 .

15. Las premisas fundacionales de la criminologa

Hasta aqu, el discurso de la criminologa obedece a una matriz co-


mn que puede descomponerse en un conjunto de premisas que presiden
su formacin como disciplina acadmica y la consolidacin de su cuerpo
de saber. Estas premisas fundacionales se inscriben dentro de la orienta-
cin epistemolgica del positivismo, y a la vez que expresan la autonoma
de su estatuto cientfico denotan el abandono de la dimensin poltica
originaria; es a partir de estas dos condiciones -el desarrollo de criterios
cientficos y su autonoma de la poltica- que la Criminologa logra esta-
blecer su identidad. Pero tambin, si algn proceso general puede sealar
el curso o la evolucin de su discurso desde su conformacin como dis-
ciplina cientfica es el del sucesivo pero incesante abandono de aquellas
premisas fundacionales, a partir de la comprobacin de su ineficacia o su
inconsistencia.
El nacimiento de la Criminologa fue acompaado por la adopcin y
el desarrollo de un conjunto sistemtico de fundamentos empricos y de
principios metodolgicos necesarios para el establecimiento de su identi-

106 Nuevamente, sobre este regreso a la idea de dficit individual, vase PITCH, La
devianza, cit., ps. 13-18; tambin, ps. 96 y siguientes.
107
Aqu se acaba esta primera resea de las teoras criminolgicas, destinada a ex-
poner sintticamente las tesis explicativas que se desarrollaron al amparo de las pre-
misas fundacionales de la criminologa, que se enuncian y examinan a partir de aho-
ra. El examen crtico de esas premisas y su evolucin, debilitamiento o disolucin a lo
largo del tiempo permitir el examen de otras perspectivas an no tratadas en este tra-
bajo, como la teora de la asociacin diferencial de SUTHERLAND, el interaccionismo
simblico, las teoras del conflicto, los desarrollos marxistas y la variedad de pensa-
mientos contenidos en la llamada criminologa crtica, entre otras.

66 Segunda Parte
dad y su puesta en marcha como ciencia operativa: la naturaleza ontol-
gica de la criminalidad, como portadora de caracteres que la hacan reco-
nocible en s misma como una realidad anormal; el carcter patolgico del
criminal y de su obra; la posibilidad de detectar sus causas, de un modo
que a la vez explicara los comportamientos pasados y predijera los futu-
ros; la direccin instrumental y correccional de la disciplina; la concep-
cin universal y consensualista del orden social; la actitud fuertemente
descalificadora del criminlogo frente al criminal, etc. Pero, por sobre to-
do, lo que da su impronta ms decisiva a la Criminologa es su actitud
fuertemente reduccionista respecto de los fenmenos que intenta explicar
y a la vez, o como consecuencia de esa explicacin108, modificar.
Ese conjunto de premisas se puede inventariar bajo los siguientes ttu-
los: Ontologa, Etiologa, Patologa, Reduccionismo, Correccionalismo,
Consensualismo, Universalismo y Antipata. Ninguno de estos conceptos
es independiente, cada uno de ellos contribuye a la formacin, a la defini-
cin o a la explicacin de otro, de manera que se encuentran ligados rec-
procamente, especialmente los tres primeros entre s, y entre todos con-
forman un cuerpo consistente de asunciones empricas, principios
metodolgicos y orientaciones prcticas, que es el legado que otorga a la
Criminologa su propia identidad tanto histrica como epistemolgica.
Pero desde el mismo interior de su discurso se desplegaron conceptos
tericos y hallazgos empricos que paulatinamente erosionaron o diluye-
ron la totalidad de ese conjunto y su fuerza explicativa, de modo tal que la
historia de la disciplina puede describirse como la de sus repetidas y suce-
sivas rendiciones. Sin embargo, la Criminologa se resiste a abandonar del
todo ese legado, aunque est conciente de su inadecuacin o insuficiencia.
En los prrafos sucesivos examinaremos someramente cada una de es-
tas premisas y el camino que condujo a su derrota.

15. 1 . Ontologa: del delito natural al interaccionismo simblico


En su concepcin original, el crimen era un concepto que se bastaba a
s mismo, denotativo de una clase especial de fenmeno reconocible por
los signos que lo caracterizan y definen. La ontologa del crimen rechaza
por principio la determinacin poltica de lo prohibido: la sancin de los
cdigos penales con su habitual catlogo de delitos no representa otra co-
sa que el reconocimiento consensual de la realidad del crimen 109 , no slo

108
O facilitado por ese reduccionismo.
Ver la discusin en TAYLOR, WALTON y YOUNG, La nueva criminologa: contribu-
cin a una teora social de la conducta desviada, cit., ps. 29 y siguientes.

El discurso de la criminologa 67
porque ste obedece a causas naturales, sino porque de hecho constituye
un tipo especial, diferente, de fenmenos naturales.
Y ello no es de extraar, porque en el origen de la concepcin positiva
del crimen este concepto se refiere siempre a los delitos convencionales,
que han llenado las categoras del derecho penal tradicional y cuyo carc-
ter agresivo, antisocial o amenazador poda ser deducido de la observa-
cin de los hechos mismos, sin necesidad de anlisis ms sutiles o de refe-
rencias a valoraciones ms sofisticadas.
En su consideracin formal, los crmenes podan ser agrupados en tres
grandes sectores: los que atacaban la integridad fsica u otros derechos in-
herentes a la persona, incluso de orden sexual, los que agredan la propie-
dad y finalmente los que atentaban contra la autoridad del Estado, here-
deros stos del viejo delito de lesa majestad110. En todos ellos poda
distinguirse claramente un hecho violento, evidente en las agresiones per-
sonales y en los actos de rebelin contra el Estado, y no menos evidente
cuando de la propiedad se trata, ya que lo que suscitaba rechazo eran las
formas violentas y fraudulentas -que eran percibidas como una forma de
violencia- de apropiacin de la riqueza, en un mundo en el que los bienes
mobiliarios y los productos de las manufacturas y las industrias adquiran
una importancia relativa inconmensurable 111 .
Si algunas caractersticas homogneas pueden vincular entre s los deli-
tos de la poca, stas eran la violencia y la visibilidad, y aqu visible no slo
es observable, sino que significa tambin socialmente expuesto, lo que re-
fiere claramente al sector social del que proviene o se espera la violencia112.
En suma, se trataba de hechos cuya configuracin material, en la manera en
que eran percibidos por parte de la sociedad civilizada centroeuropea, de-
notaba de manera inmediata los estigmas de un hecho ontolgicamente
criminal, que se expresaban bajo la forma de un fuerte rechazo sin que ello
requiriese de manera necesaria la mediacin de la ley formal.

BARATTA, Alessandro, Viejas y nuevas estrategias en la legitimacin del derecho


penal, en "Poder y Control", n 0-1986, PPU, Barcelona, ps. 79 y siguientes.
1
' ' FOUCAULT, Michel, Vigilar y castigar. El nacimiento de la prisin, Siglo XXI, Ma-
drid, 1978, p. 91.
1
* Los sectores de la desventura social, los pobres y los marginados, que eran los
que componan las llamadas clases peligrosas. Con ms extensin, en VIRGOLINI, Julio,
Crimen organizado: criminologa, derecho y poltica, en VIRGOLINI, Julio y SLOKAR, Ale-
jandro (comps.), Nada personal: ensayos sobre crimen organizado y sistema de justicia,
Ed. Depalma, Buenos Aires, 2001, ps. 38 y ss. Una excelente resea sobre la evolucin
histrica de la criminalidad y del sistema penal, en VILLA, II deviante e i suoi segni, cit.,
ps. 37 y siguientes.

68 Segunda Parte
Si alguna concepcin fue cabal y completamente expresiva de esa idea
impregnada de una fuerte ontologa, sa fue la tesis del delito natural de
Rafael GARFALO, que privilegi el estudio del delito por sobre el nfasis
que los primeros autores positivistas haban radicado en la persona del
delincuente. Segn la tesis de GARFALO, el delito corresponda a un tipo
especial de conducta que se defina por la violacin de uno cualquiera de
los dos sentimientos que la humanidad ha desarrollado en el curso de su
evolucin y que asegura su convivencia113. El delito ataca los sentimien-
tos de piedad y de probidad, vinculado el primero con el rechazo al sufri-
miento ajeno y conectado el segundo con el respeto a la propiedad ajena,
y su lesin por parte del delincuente, en la medida media en la que son
posedos por la comunidad, constituye el delito natural. Este concepto no
responde entonces a una determinacin convencional, sino que proviene
del bagaje espiritual del hombre civilizado, segn la visin europea del te-
ma de acuerdo con su evolucin histrica y atendiendo a las circunstan-
cias de tiempo y de lugar. El delincuente, por su parte, se caracterizaba
precisamente por una anomala psquica o moral determinada por la au-
sencia de tales sentimientos, y si esa ausencia era absoluta, el remedio pro-
pugnado por GARFALO era, sencillamente, la pena de muerte.
De esta forma, en cualquiera de las formulaciones originarias del po-
sitivismo 114 , el concepto de crimen asumi una realidad ontolgica, in-
mediatamente demostrable a travs de signos inequvocos de criminali-
dad. La determinacin de cules eran estos signos no era indiferente a las
representaciones sociales sobre el crimen y el criminal. La apelacin a la
regla de oro de la fisionoma, segn lo cual lo bello era bueno y lo feo sin
duda era maligno, fue el comn denominador de este primer perodo del
desarrollo criminolgico. La fealdad, los olores, el aspecto fsico o la ves-
timenta desagradable, la suciedad, los modales torpes o la falta de moda-
les, los defectos, asimetras y malformaciones del rostro o del cuerpo, las
dificultades fonticas, las reacciones involuntarias como el rubor o las
asimetras motrices, las secuelas de enfermedades de todo tipo y otros
innumerables signos de anormalidad o de insensibilidad, fueron demos-

113
GAROFALO, Rafael, La Criminologa; estudio sobre la naturaleza del crimen y
teora de la penalidad, Ed. Daniel Jorro, Madrid, 1912; vase GARCIA-PABLOS DE MOLI-
NA, Tratado de Criminologa, cit., ps. 410 y ss.; y TAYLOR, WALTON y YOUNG, La nueva
criminologa: contribucin a una teora social de la conducta desviada, cit., ps. 34 y si-
guientes.
114
Aqu la referencia obligada es a las formulaciones de los llamados padres de la
criminologa positiva: Cesare LOMBROSO, Enrico FERRI y Rafael GARFALO.

El discurso de la criminologa 69
trativos de la criminalidad inherente al ser humano que portaba tales ca-
ractersticas.
Era evidente que la nocin de criminalidad estaba inextricablemente li-
gada a la imagen del criminal, y as como el crimen era una suerte de com-
portamiento ontolgicamente anormal, sus signos reveladores bien podan
ser situados en la persona de su autor, ms que, o no slo, en los rasgos de
su conducta: crimen y criminal constituan una pareja indisoluble.
De all que, el crimen no fuera otra cosa que una categora que se bas-
taba a s misma, un concepto unitario que portaba en s los signos de su
reconocimiento en el lenguaje de la ciencia. Se trataba de una realidad con
existencia objetiva, a la que el observador poda acceder desde una posi-
cin marcada por sus instrumentos de observacin, y que se poda distin-
guir con facilidad del resto de los objetos de la realidad no marcados por
el estigma criminal.
La matriz conceptual no present modificaciones en las diversas teo-
ras que ubicaron el signo criminal en el individuo. La frenologa de Jo-
seph GALL, que fue el ms desarrollado antecedente de los estudios antro-
polgicos de LOMBROSO, atribua la criminalidad a la disfuncin de ciertas
zonas cerebrales, que afectaban en ms o en menos el despliegue de las
funciones de las zonas vecinas o vinculadas, de una manera que se eviden-
ciaba, por lo menos, a travs del tamao comparativo de los lbulos y las
regiones del cerebro y stos, a su vez, se traducan en la forma del crneo.
La criminalidad estaba, pues, reflejada en un signo exterior que denotaba
el tipo de comportamiento que deba temerse. Luego, el estudio de los ti-
pos constitucionales, los anlisis glandulares, la determinacin de los cro-
mosomas supernumerarios, y muchos otros del mismo tipo, permitieron
mantener no slo la ubicacin de la criminalidad en el individuo, sino su
sujecin a una impronta determinada, situada en el mundo natural 115 .
El crimen sigui siendo el comportamiento propio del criminal, una
realidad exterior que se poda constatar, medir y eventualmente corregir,
siempre contando con los instrumentos adecuados; y lo que se puede
constatar, medir y modificar es aqu una realidad material externa. Esta
categora de fuerte ontologa supone una relacin determinada entre el
observador y el mundo observado, entre el operador del sistema punitivo
y el individuo sujeto a la punicin: esta relacin afectar singularmente el
carcter del cuerpo de saberes que se asienta en una ontologa exterior del
fenmeno criminal.

lb
Ver apartado 14. I de esta obra. Vase tambin VILLA, II deviante e i suoi segni,
citado.

70 Segunda Parte
La aparicin y la difusin del concepto de desviacin, sustancialmente
por obra de la sociologa estadounidense, acab con el carcter unitario de
la categora crimen, para convertirlo en un concepto complejo, que depen-
da de los modos o de los caracteres del apartamiento de la conducta res-
pecto de un dato normativo: la fuerte y autosuficiente ontologa del cri-
men pasaba a ser ahora una relacin en la que uno de sus trminos, para
peor, estaba representado menos por una realidad que por un concepto de
difusa ontologa -las normas sociales, las expectativas de rol, etctera-. De
alguna manera, aquello que originalmente era un dato perteneciente a una
realidad objetiva, pas gradualmente a convertirse en el objeto de un jui-
cio valorativo.
No obstante, los modos y las formas de ese apartamiento podan toda-
va proporcionar signos objetivos mensurables. A esa finalidad se dirigie-
ron las teoras de base sociolgica, que bien desde la ptica de los sistemas
de regulacin social que por sus patologas se demuestran incapaces de
contener y encauzar los deseos y los impulsos humanos, bien desde la pers-
pectiva de una estructura cultural y social que induce a la adopcin de for-
mas desviadas de respuesta a sus propios estmulos, procuraron establecer
cules eran los elementos objetivos, externos -aunque se manifestaran fi-
nalmente en una constriccin interna, o en la ausencia de constriccin-
que conducan a la desviacin. Y fue as que una lista casi interminable de
situaciones de aparente validez objetiva fue computada para dar razn de
la conducta desviada: la ruptura de los lazos sociales, las dificultades de in-
sercin cultural de grupos inmigrados, la desigualdad de oportunidades,
tanto por su ausencia como por su exceso, los problemas de socializacin,
las dificultades de integracin familiar, la miseria, el espritu competitivo
de la sociedad capitalista, etctera.
Todas ellas compartan la realidad objetiva atribuida al sistema nor-
mativo, del cual la conducta desviada se haba apartado: el sistema de nor-
mas, pautas y valores sociales, generalmente expresados en torno a los
conceptos de rol y de estatus propios del estructural funcionalismo, era el
punto de referencia a partir del cual adquiran significacin los datos par-
ticulares, generalmente enmarcados en una idea de dficit personal o so-
cial, y que conducan, de una manera ms o menos determinada, a un
comportamiento desviado.
El mundo todava segua siendo un mundo real, objetivo, edificado en
torno a regularidades externas observables. Pero el mundo cambi cuan-
do se hizo evidente que esas regularidades ya no obedecan a datos pree-
xistentes y externos, sino que provenan de una construccin en la que to-
maba parte el propio observador y los actores sociales, que definan de
una manera u otra los objetos del mundo real. Las cosas reales eran de una

El discurso de la criminologa 71
manera determinada, eran reales de tal o cual manera, porque se haban
construido de esa manera; porque en los procesos de intercambio comu-
nicativo, en la interaccin personal, los individuos atribuan significados
y valores a las cosas, a las relaciones que los vinculaban, a sus mutuas reac-
ciones y a las situaciones en las que actuaban, y porque era en esa atribu-
cin recproca de significados y a travs de su repeticin e internalizacin
que se generaban las regularidades y se producan cambios en el mundo
exterior: la institucionalizacin de interpretaciones tipificadas era el ins-
trumento espontneo de esa construccin 116 .
El mundo exterior ya no era tan exterior ni tan objetivo ni constante:
era el producto cambiante, negociable y negociado, de las recprocas per-
cepciones simblicas de los individuos en el contexto de su interaccin. El
paradigma normativo, del que parte el estructural funcionalismo, segn el
cual la red de significados compartidos estructura externa y objetivamen-
te los roles sociales, fue dando paso a un paradigma interpretativo, que
pone nfasis en los procesos comunicativos que presiden la construccin
de esas normas. Las normas no constituan ya el punto de partida de la in-
terpretacin de la realidad, sino el punto de arribo de la insercin indivi-
dual en una red de interacciones comunicativas.
Al dudar de la propia realidad del mundo normativo, los tericos de la
etnometodologa 117 dieron un duro golpe a la premisa ontolgica. El pa-
radigma normativo, como fundamento de la existencia de una sociedad
con bases objetivas y exteriores al individuo, dejaba paso a una concep-
cin segn la cual lo problemtico eran precisamente las normas, cuya
misma existencia deba ser indagada a partir de los procesos interactivos
de su construccin. Estas posiciones tericas, producto de la fenomenolo-
ga de Alfred SCHUTZ y de los desarrollos del interaccionismo simblico
basados en Edward G. MEAD, dieron origen a un singularmente rico mo-
vimiento de ideas que se caracterizaba por ser refractario a la objetivacin
del mundo real: ste haba pasado a ser el objeto, el resultado de una cons-
truccin social, y con l las ideas sobre la realidad del crimen, sobre su on-
tologa, pasaron a segundo plano.
La perspectiva de la reaccin social o etiquetamiento represent la apli-
cacin de esas corrientes en el plano estrictamente criminolgico, y fue la

116
BERGER y LUCKMANN, La construccin social de la realidad, citado.
117
Fundamentalmente CICOUREL, A. V., Basic and Normative Rules in the Negotia-
tion of Estatus and Role, en DREITZEL, H. R, Recent Sociology, n 2, MacMillan, New
York, 1972, citado por PITCH, La devianza, cit, ps. 136 y ss., a cuyo desarrollo remito.
En general sobre la visin etnometodolgica y otras perspectivas microsociolgicas,
vase WOLF, Mauro, Sociologas de la vida cotidiana, Ctedra, Madrid, 1988.

72 Segunda Parte
que asest la embestida ms fuerte a la concepcin ontolgica del crimen
y la desviacin. De manera general, esta perspectiva118 sugera que la des-
viacin era tan slo el resultado de los procesos de definicin social. En pa-
labras de uno de sus tericos fundadores, Howard BECKER 119 , conducta
desviada era aquella que haba sido exitosamente etiquetada como tal. Era
el hecho de que determinados comportamientos hubiesen sido etiquetados
como desviados lo que confera su naturaleza a la desviacin, y no las ca-
ractersticas fenomenolgicas de la conducta: las razones por las cuales s-
ta reciba el estigma eran independientes de su ontologa, ya que dependan
ms que nada de procesos que se ubicaban de manera exterior al compor-
tamiento censurado y que deban ser explicados de manera independiente.
La desviacin y el crimen se convertan as en el resultado de una atri-
bucin, en un estatus adjudicado por quien tiene el poder de calificar, y el
mundo desviado adquiere existencia a travs del hecho de haber sido as
considerado y definido. Un principio bsico que preside la mayora de las
afirmaciones de esta corriente es el que ha sido expresado en el conocido
teorema de THOMAS: si los hombres definen una situacin como real, sta
ser real en sus consecuencias120; con esa premisa, las teoras fundadas en
el interaccionismo simblico demostraron que la realidad se construye o
se modifica en funcin de procesos interactivos fundados en nuestras per-
cepciones y reacciones, y la desviacin es una parte de esa realidad.

118
Representada por numerosos autores entre los que se destacan Edwin LEMERT,
Howard BECKER, Kai ERIKSON, John KITSUSE, Erving GOFFMAN; una exposicin crtica
de las posiciones de cada uno en PITCH, La devianza, cit., ps. 115 y siguientes.
119
"La interpretacin sociolgica que he discutido recin define la desviacin co-
mo la infraccin de una norma aceptada. Trata entonces de identificar quin infringe
las normas y busca los factores que, en su personalidad o en las situaciones de su vida,
podran explicar el por qu de esas infracciones. Esto presupone que aquellos que han
quebrantado una norma constituyen una categora homognea, porque han cometido
el mismo acto desviado. Me parece que tal presuposicin no tiene en cuenta el aspec-
to central de la desviacin: ella es creada por la sociedad. No quiero decir, como co-
mnmente sucede, que las causas de la desviacin deban ser individualizadas en la si-
tuacin social del desviado o en los "factores sociales" que inducen su accin, sino que
los grupos sociales crean la desviacin al instituir normas cuya infraccin constituye
la desviacin misma, aplicando esas normas a determinadas personas y atribuyendo a
ellas la etiqueta de outsiders. Desde este punto de vista, la desviacin no es una cuali-
dad del acto cometido por una persona, sino ms bien una consecuencia de la aplica-
cin, por parte de otros, de normas y de sanciones con relacin a un "culpable". El des-
viado es una persona a quien esta etiqueta le ha sido aplicada con xito; un
comportamiento desviado es un comportamiento que la gente etiqueta como tal"
(BECKER, Outsiders: saggi di sociologa della devianza, cit., p. 22).
120 p I T C H j ia devianza, cit., p. 131.

El discurso de la criminologa 73
En efecto, el hecho de que la conducta manifestara un cierto aparta-
miento de los mandatos normativos o de las expectativas de rol era secun-
dario - o en ltima instancia irrelevante- respecto de los procesos sociales
de definicin, que eran los que otorgan la calidad de desviado y por lo tan-
to construyen el objeto definido y le atribuyen sus caracteres. Estos proce-
sos operan a dos niveles. En el nivel de la criminalizacin o la definicin
primaria se trata de la reprobacin social en abstracto de determinados
comportamientos, y esto es lo que les confiere de manera genrica su ca-
rcter de desviados. El nivel secundario es el que se sita a partir de la
identificacin de uno o ms individuos tanto como autores de las conduc-
tas reprobadas o como pertenecientes a los grupos no conformistas. Am-
bos niveles presentan problemas especficos.
La sancin de la ley formal es el ms importante entre los procesos de
definicin primaria, pero el mismo tipo de atribucin de un estatus des-
valorizados se verifica a nivel de las representaciones sociales sobre ciertas
prcticas no sancionadas por la ley penal: el caso de ciertos estilos de vida
no conformistas o de prcticas no compatibles con la tica del trabajo o
con las pautas sociales de la clase media representan los ejemplos ms cla-
ros de la intolerancia hacia, por ejemplo, los vagabundos, los drogadictos,
los alcohlicos o los homosexuales. Es la sancin legal - o social- la que
crea la desviacin, porque es el acto de su definicin el que transforma en
desviados o ilegales a comportamientos antes no sancionados.
Si las actitudes de rechazo, especialmente aquellas que se expresan en
la ley penal, descalifican un cierto estilo de conducta, esta descalificacin
incide en la naturaleza o en las condiciones del comportamiento en s
mismo 121 , por lo menos a partir del hecho de que impone a su autor cier-
tas restricciones o desventajas, aun cuando todava no haya sido detecta-
do: la desviacin oculta, aunque el concepto suene aparentemente contra-
dictorio con la ya apuntada definicin de BECKER, constituye el resultado
de la atribucin genrica de la calidad de desviado a comportamientos
singulares an no conocidos, no slo porque impone a su autor la adop-
cin de recaudos especiales debido a la necesaria clandestinidad en su eje-
cucin 122 , sino tambin porque representa un dato que el autor deber

121
Que es la afirmacin inversa a la asuncin positivista de que la prohibicin pe-
nal proviene o est justificada en base a una ontologa criminal -en algn sentido ms
o menos perceptible- preexistente, que caracteriza un comportamiento social deter-
minado.
122
Aunque el consumidor de marihuana mantenga su prctica en secreto, evitan-
do as que su conducta sea etiquetada en concreto como desviada, se ver obligado a

74 Segunda Parte
tomar en cuenta, sortear, asumir o superar al tomar la decisin de ejecu-
tarlo o experimentar la desviacin.
En este nivel, los tericos del etiquetamiento examinaron las campa-
as pblicas que conducan a la prohibicin de ciertos tipos de conducta
o a exacerbar los umbrales de intolerancia, motorizadas por lo que llama-
ron empresarios morales, que expresaban no slo ideas y juicios de valor
fundados en consideraciones ticas, sino tambin la suma de intereses
particulares o grupales y, en definitiva, la manera en que se articulan y
manifiestan relaciones de poder 123 . Los estudios actuales sobre los efectos
de la prohibicin de ciertas conductas, especialmente en los casos de deli-
tos sin vctimas como los relativos al consumo y el trfico de drogas, de-
muestran cmo la atribucin de la calidad de criminal a prcticas preexis-
tentes, o a los mismos objetos empleados en tales prcticas, genera las
consecuencias propias de su definicin como criminales 124 .

tomar ciertos recaudos tendientes a mantener la reserva, tanto respecto de sus fuentes
de aprovisionamiento como de los lugares y las condiciones del consumo; deber es-
tar dispuesto a afrontar ciertos riesgos, entre los cuales el de ser arrestado no es el me-
nos importante y significativo.
123
Los estudios de BECKER sobre el proceso de prohibicin de la marihuana son
un ejemplo claro de la dinmica que preside la formacin y la actuacin de las cam-
paas morales; BECKER, Outsiders: saggi di sociologa della devianza, cit. De la misma
manera, sobre la formacin de las legislaciones antinarcticos y antialcohlica y los
efectos secundarios de esa legislacin, vanse los trabajos de DUSTER, GUSFIELD y BA-
RATTA, citados en la nota 13.
124
El ejemplo ms notorio, aunque no el nico, de la exactitud del teorema de
THOMAS lo constituyen los efectos alcanzados por la prohibicin de las prcticas vincu-
ladas con las drogas. stas eran preexistentes a la prohibicin y no generaban reparos
ni rechazos sociales al punto de que, por ejemplo, el consumo de morfina en los Esta-
dos Unidos durante el siglo XIX fue prevalentemente de hombres blancos de clase me-
dia, que no obstante su adiccin desarrollaban normalmente sus actividades, incluso
profesionales, y sus relaciones sociales y familiares (vase DUSTER, Droga: la legislazione
della moralit, citado). A partir de las sucesivas leyes antinarcticos el problema adquie-
re sus contornos criminales ms especficos: se genera un mercado clandestino que ele-
va los precios del producto, se justifica la creacin artificial del mercado mediante la in-
duccin artera al consumo en todas las edades, se incrementan las diseconomas de la
actividad bajo la forma de la violencia y la corrupcin y el desarrollo de bandas arma-
das y del crimen organizado, se incorpora forzadamente a los adictos a las redes crimi-
nales en tanto la provisin del producto slo se logra a travs de esas redes y porque,
adems, muchos son obligados a desplegar roles en el trfico con el objeto de proveer-
se de las sustancias que necesitan consumir y, enfin,se pierde la posibilidad de contro-
lar la calidad del producto, lo que da lugar a muertes por sobredosis que no responden
a modalidades abusivas de consumo sino a la ignorancia sobre la ndole o el poder de
la sustancia que se ha adquirido. Los efectos en el plano moral son evidentes, y no me-

El discurso de la criminologa 75
La deteccin o el descubrimiento de una conducta desviada en concre-
to es la entrada al nivel secundario de criminalizacin, que en este caso re-
cae sobre el individuo o, eventualmente, sobre grupos determinados. Este
acontecimiento implica el inicio de una serie de relaciones y contactos en-
tre el infractor y el sistema de control que lo califica o al que le est dele-
gada la aplicacin de esa calificacin y de sus consecuencias formales; la
interaccin que se produce tambin genera consecuencias.
Sin duda, el desarrollo ms importante sobre estas consecuencias est
dado por el concepto de desviacin secundaria, debido sustancialmente a
Edwin LEMERT, consistente en aquella desviacin que debe considerarse el
producto de los contactos establecidos entre el infractor y el sistema de
control o de punicin. Segn este criterio, debe distinguirse la desviacin
primaria de la secundaria.
La primera es aquella que proviene del juego de las decisiones del au-
tor, en el marco y el contexto en el que acta y del que recibe, a su turno,
estmulo o permiso. Esta distincin proviene de la circunstancia de que
esta perspectiva considera al autor desviado como un sujeto bsicamente
dotado de autodeterminacin y a la conducta desviada como una conduc-
ta normal, similar o equivalente al comportamiento conforme en su feno-
menologa ontolgica, slo distinguible de ste en funcin de los procesos
de definicin que no integran la conducta sino que la cualifican desde su
exterior. En este sentido, tratndose de una conducta normal, en suma
una de las posibles opciones dentro del espectro de conductas posibles en
la situacin en la que se acta, carece de sentido interrogarse sobre la etio-
loga de una conducta que, en el fondo, no tiene por qu reconocer cau-
sas determinantes al estilo positivista. Lo que verdaderamente importa
son las consecuencias que provoca el impacto del sistema de control pu-
nitivo en el individuo sometido a su operacin, en la medida en que se

nos evidentes son el empleo poltico de la llamada lucha contra las drogas en el estable-
cimiento de modos autoritarios de gestin del orden pblico y, a la inversa, en la pro-
duccin de estructuras de poder criminal que compiten con los poderes legtimos y en
algunos casos cooptan o suplantan a stos. Finalmente, los efectos econmicos son de
una importancia imposible de soslayar, ya que implican la generacin de recursos fi-
nancieros de elevadsima magnitud y de un poder cuya incidencia e insercin en el pla-
no de las relaciones econmicas e internacionales carece de precedentes. stas son, en
suma, consecuencias que en modo alguno pueden ser atribuidas a las drogas en s mis-
mas o a las prcticas sociales de su consumo, sino radicalmente al hecho de su prohibi-
cin y de la poltica de lucha frontal contra esas prcticas. Por ltimo, la generacin de
burocracias estatales o paraestatales empeadas en esa lucha es una fuente de intereses
que paralelamente se empean en perpetuar las condiciones de su existencia; aqu los
determinantes econmicos son de primer nivel, y no en un sentido transparente.

76 Segunda Parte
presume que es este contacto el que s provoca, condiciona o determina
ulteriores conductas desviadas.
La desviacin generada por estos contactos es lo que se denomina des-
viacin secundaria. Aqu lo que interesa es determinar cul es el efecto in-
dividual del etiquetamiento, y para ello se recurre a las reglas bsicas del
interaccionismo simblico, conforme a las premisas originadas en la so-
ciologa meadiana. La imagen que cada hombre se forma de s mismo es
un reflejo, por introyeccin, de las imgenes que los dems se han forma-
do de l; estas imgenes se expresan en las reacciones y las opiniones de
los dems, y su recepcin en el individuo es constitutivo del yo del sujeto,
puesto que modelan, reforzando o debilitando, la imagen que ste tiene de
s mismo. Llevado este principio a la interaccin entre los sistemas puni-
tivos y el infractor, supone que la estigmatizacin pblica de un individuo
como desviado constituye un punto cardinal en la asuncin por parte de
ste de un estatus desviado. Es importante sealar el carcter procesal del
fenmeno, puesto que no se trata de que, por ejemplo, el primer arresto
por un delito o una prctica prohibida produzca la reorganizacin de la
imagen del yo en un sentido desviado, sino que se trata de un proceso di-
nmico, que admite avances y retrocesos y que reconoce espacios de auto-
noma del sujeto que, en cada escaln de su experiencia con el sistema pu-
nitivo, puede desertar de la carrera desviada que haba emprendido y
rechazar la imagen de desviado o delincuente que la etiqueta le atribuye.
Lo que es claro es que esa posibilidad es mayor cuando an no ha tenido
contacto con los procedimientos de estigmatizacin pblica y su desvia-
cin permanece oculta, y que su margen de maniobra se reduce conside-
rablemente cuanto mayor sea el contacto, en intensidad o en frecuencia,
con los sistemas punitivos. La reiteracin en la aplicacin de definiciones
pblicas de desviado sobre una persona genera, en la tesis de esta teora,
un continuo refuerzo sobre las imgenes de s que tiene el individuo, que
finalmente lo inducen o condicionan a aceptar de manera definitiva una
identidad desviada y a cumplir en lo sucesivo el rol correspondiente 125 :
ste es el punto a partir del cual la carrera desviada parece consolidarse y,
por lo tanto, es ste el proceso que merece mayor atencin.
Es de aqu que proceden por una parte la crtica a los sistemas puniti-
vos por sus efectos crimingenos, puesto que parecen tener intervencin
activa en los procesos de asuncin personal de identidades desviadas, lo

125 Porque, adems, la calificacin pblica de desviado suele tener un efecto per-
verso en la estructura de oportunidades a disposicin del sujeto: obstruye el acceso a
medios legtimos de sustento o de desarrollo vital y, correlativamente, incrementa el
contacto con las formas ilegtimas de actuacin social.

El discurso de la criminologa 77
que en lugar de prevenir el delito asegura la reincidencia a travs de la per-
petuacin de los roles desviados. Por la otra, se abre el examen de las rela-
ciones y las modalidades de la interaccin que se genera entre los sujetos
que etiquetan y los que son etiquetados, puesto que el resultado de esos
contactos suele estar distorsionado por el empleo de reglas ocultas o im-
plcitas, determinando as procedimientos altamente selectivos, general-
mente en perjuicio de los individuos de ms baja condicin o de menor
habilidad en las relaciones pblicas. Estos temas sern tratados poco ms
adelante.
De una manera general, la perspectiva del etiquetamiento o de la reac-
cin social, como tambin se la ha llamado, constituye la primera gran in-
versin de los postulados del positivismo: el objeto privilegiado de sus
tericos ya no es la conducta criminal o desviada en s misma, sino los
procesos sociales de definicin y los efectos que stos tienen sobre los
comportamientos y las personas. Si la criminalidad es, o bien un rol social
asignado por la sociedad a ciertos comportamientos o a ciertas personas,
o bien un estatus desvalorado atribuido por quien o quienes tienen poder
para definir126, la conducta desviada ser identificada ms por procesos y
por motivos exteriores a su fenomenologa que por circunstancias presen-
tes en la accin genrica prohibida o en la accin concreta del sujeto eti-
quetado. La fuerte ontologa original del pensamiento criminolgico lle-
ga aqu a su punto ms bajo.

15. 2. Etiologa: la paulatina erosin del concepto de causa


El paradigma etiolgico fue el dominante en la poca de la formacin
de la disciplina. Fundado en la bsqueda de las causas individuales del
comportamiento criminal, tanto aqullas como ste podan ser explicados
tan slo en trminos de patologa, esto es, de defecto, enfermedad o dis-
funcin. La metfora original era obviamente mecanicista: la detencin o
la distorsin del movimiento de una maquinaria provienen de una falla
que interrumpe la vinculacin de sus componentes o engranajes. La me-
tfora siguiente era organicista: la salud de un cuerpo requiere la salud de

126
El acento puesto por el interaccionismo simblico en la reaccin social suele
circunscribirse a las procesos inmediatos que definen a una conducta o a su autor co-
mo desviados, en el marco de una relacin poltica, en el sentido de que el que define
es el que puede ejercer un poder para hacerlo, y es definido quien no lo puede contra-
rrestar. Pero no suele indagar en los condicionamientos socioeconmicos ms profun-
dos que determinan esas diferencias de poder; sobre la crtica a estas limitaciones,
PITCH, La devianza, cit., cap. V.

78 Segunda Parte
las partes que lo integran, y entendida la sociedad como una especie de or-
ganismo natural por esencia sano o dotado de mecanismos que aseguran
su salud, es la enfermedad de algunos de sus miembros lo que constituye
el problema: el comportamiento antisocial, agresivo o simplemente inc-
modo slo poda ser producto de una causa patolgica, como patolgico,
anormal o disfuncional era el comportamiento criminal con relacin a la
salud del cuerpo social.
Este esquema bsico no tuvo variaciones profundas a pesar de las
transformaciones que introdujo el anlisis sociolgico, que desplaz el
ncleo del problema del individuo a la sociedad: ahora era sta, o algunas
partes de sta 127 , lo que de alguna manera permita, estimulaba o induca
a la desviacin, con lo que patolgicos eran tanto las situaciones de orden
social que producan estos efectos, como los efectos mismos. En este or-
den, la desviacin era sin duda un fenmeno de patologa 128 , y en este ca-
so ella equivala a disfuncionalidad para el sistema o, si se quiere, para los
intereses o las percepciones de los grupos dominantes.
Etiologa requera siempre patologa, y estos trminos siempre estu-
vieron enlazados en una relacin de hierro. Pero el hierro comenz a oxi-
darse primero y a desintegrarse despus, a partir sobre todo de dos pers-
pectivas.
Por una parte influyeron las teoras de la reaccin social, segn las cua-
les el carcter de desviado no responde a una ontologa propia del com-
portamiento, sino que proviene de un acto de definicin que le acuerda su
calidad de tal: aquello que es lo que es slo o sobre todo porque ha sido
definido como tal desde el exterior, no tiene causas reconocibles en su in-
terior o, por lo menos, es irrelevante o poco productivo interrogarlo. Esta
es la consecuencia esencial de los paradigmas cientficos: el paradigma
etiolgico slo legitima la pregunta por las causas y esta pregunta, de una
manera fuerte en ocasiones o dbilmente insinuada en otros, siempre ha
acompaado la historia de la disciplina. El paradigma de la reaccin social
no legitima, en principio, la pregunta por las causas inmediatas del com-
portamiento criminal, que quedan fuera del objetivo de la ciencia, en es-
te caso sustituido por la pregunta por los procesos sociales de definicin

12/
Como en la escuela ecolgica de Chicago, que procuraba identificar reas geo-
grficas determinadas que se caracterizaban por la desorganizacin social; no en vano
sus tericos fueron llamados patlogos sociales.
128 y e r e s t e c o n c e pto y su declinacin en MATZA, David, Becoming Deviant, Pren-
tice Hall, New Jersey, 1969 (trad. ital. Come si diventa deviante, II Mulino, Bologna,
1976, ps. 73 y ss.; trad. cast. El proceso de desviacin, Taurus, Madrid, 1981, ps. 56 y si-
guientes).

El discurso de la criminologa 79
y de atribucin de estatus. Como veremos, aun dentro de este paradigma
que representa la inversin de la premisa tradicional, pero tambin des-
pus de su eclosin y su desarrollo, la pregunta por las causas pervive,
aunque transformada: la historia de la Criminologa es, de alguna mane-
ra, la historia de esas transformaciones.
Por la otra parte, fue la declinacin del concepto de patologa el que
contribuy a minar ese esquema inicial: si el inters por las causas indica
la existencia de factores patolgicos o disfuncionales, el paulatino recono-
cimiento de la funcionalidad y de la normalidad de estos factores altera
toda la ecuacin. Es que en forma paralela a las transformacin de la preo-
cupacin etiolgica transcurre un trnsito gradual hacia una visin que
reconoce que los fenmenos que estudia la Criminologa pueden ser lgi-
cos, normales o funcionales.
La bsqueda de las causas fue, de esta manera, la gran obsesin de la
Criminologa, pero tropezaba con dificultades importantes que se hicieron
cada vez ms visibles en el devenir de su discurso. La primera derivaba de
la extensin y la heterogeneidad del campo emprico que se pretenda ajus-
tar a una nica explicacin causal: la multiforme variedad de las conduc-
tas delictivas haca difcil reconducir a todas ellas a una causa nica o a una
nica constelacin de factores causales capaz de explicar a todas. Nada tie-
nen en comn los crmenes violentos o agresivos propios de la imagen del
hombre incivilizado con los sofisticados comportamientos ilegales vincu-
lados con la actividad comercial o financiera y menos an con los invisi-
bles delitos vinculados al ejercicio del poder. A partir del catlogo moder-
no de delitos sera imposible poner en la misma serie al homicidio, a los
delitos contra el estado civil, a los hurtos y las defraudaciones, a la traicin,
al contrabando y a la evasin fiscal, por poner unos pocos ejemplos distan-
tes entre s, pero que revelan su sustancial heterogeneidad.
De alguna manera, esta variedad podra haber conducido a admitir la
operacin de causas distintas segn fuere el tipo de delito cometido, pero
ello habra significado adjudicar valor equvoco a los factores causales, en
una ambivalencia tal que algunos delitos contra la propiedad -los de me-
nor cuanta- podran ser determinados por la pobreza, mientras que otros
-los de los empresarios- habran sido causados precisamente por su con-
trario, la riqueza; si se pone el acento en la estructura de oportunidades,
los primeros se deberan a la carencia de chances mientras que los segun-
dos a su superabundancia 129 . Ms all de las peculiaridades que los casos

129
sta es la posicin asumida por Vincenzo RUGGIERO (Delitti dei deboli e dei po-
tenti. Esercizi di anticriminologia, Bollati Boringhieri, Torino, 1999), en cuanto pone

80 Segunda Parte
particulares podran presentar, el punto es que si se considera al crimen
como una realidad dotada de fuerte ontologa y de raz patolgica, la ob-
sesin etiolgica no puede sino dirigirse a intentar verificar una causa
nica, capaz de explicar todo el crimen como categora genrica. Una teo-
ra que se apoyara en factores cuya naturaleza, su forma de operacin y su
interpretacin fueran ambivalentes es contradictoria con los requisitos del
saber cientfico de la poca fundacional, dirigido a la enunciacin de ver-
dades demostrables con valor de certeza universal.
Adems, ninguna teora unitaria podra dar cuenta de la existencia de
un nico proceso causal pertinente a la infinita heterogeneidad de las con-
ductas criminales que, por eso mismo, deban su caracterstica comn tan
slo al hecho convencional de su definicin como tales: si de forma con-
vencional se definen como iguales -delito- a fenmenos radicalmente de-
siguales, cmo sera posible pretender encontrar una explicacin comn
a los procesos de su formacin, que de ninguna manera podran ser si-
quiera comparables? Era sin embargo posible afirmar que el dato empri-
co comn lo ofreca la circunstancia de que, a pesar de la heterogeneidad
de las conductas, el autor haba transpuesto la barrera de la prohibicin y
arrostrado las consecuencias que ella implica, y que el hecho de saltar ese
vallado importaba una actitud que podra ser similar y por lo tanto sus-
ceptible de explicacin unitaria. Sin embargo, aunque el paso al acto es un
momento comn a todos los actos desviados, este paso se emprende en el
marco de una serie compleja de situaciones existenciales, dinmicas y pro-
cesos interpretativos que no son unidireccionales ni unvocos y que se en-
cuentran mediados por contenidos simblicos, por lo que son extremada-
mente difciles de reducir a una sola dimensin y explicar de una manera
unitaria. Reducir la explicacin del acto desviado a una fotografa que lo
cristaliza en el momento del paso al acto es una expresin del reduccio-
nismo que caracteriz las premisas iniciales de la Criminologa, sobre lo
que volveremos ms tarde.
Las dificultades para la construccin de una teora unitaria de la des-
viacin reconocan otro obstculo no menos importante: aludan siempre
al hecho de que, en presencia de las mismas circunstancias personales y

nfasis en que el problema causal es ambivalente, pues supone atribuir esa condicin
tanto a unos factores como a sus contrarios, lo que pone en crisis el estatuto etiolgi-
co de la Criminologa o, lo que es lo mismo, la niega con todo su estatuto. A su juicio,
"Comienza (...) con el estudio de la criminalidad de los poderosos la historia breve y
controvertida de la anticriminologa, (...) demuestra que el comportamiento criminal
puede estar determinado por una serie de variables y, al mismo tiempo, por una serie
de variables opuestas..." (p. 9).

El discurso de la criminologa 81
sociales que se consideraban crimingenas, haba una mayora que gene-
ralmente optaba por la conformidad 130 . En realidad nunca pudo encon-
trarse aquel elemento que siempre deba estar presente en presencia del
crimen y ausente en su ausencia, que era el criterio propuesto por Edwin
SUTHERLAND para establecer la validez de una teora criminolgica que, a
su juicio, adems de responder a esta exigencia, permitiese construir prin-
cipios generales y demostrables sobre el delito, de manera de arribar a una
teora general aplicable a todos los hechos de una clase determinada, so-
bre la base de una explicacin unifactorial131.
Sin embargo, el desarrollo de una explicacin causal unitaria y el ha-
llazgo del elemento que pudiera homogeneizar en una sola categora a ele-
mentos heterogneos constituyeron las obsesiones ms recurrentes de la
Criminologa.
Esas obsesiones condicionaron fuertemente su desarrollo, de una ma-
nera tal que, en el siglo de la consolidacin y el desarrollo del saber cri-
minolgico, subsiguiente a la primera edicin de L'uomo denquente, s-
te se despleg como una disciplina apartada de la dimensin poltica de
la obediencia y de la desviacin, reducida a la explicacin de la conducta
desviada, cuyas finalidades puramente instrumentales de control de los
fenmenos desaprobados se traducan en propuestas tcnicas de correc-
cin. La instrumentalidad del sistema de penas a la correccin de la anor-
malidad fue la otra gran obsesin de la Criminologa, y sta defina su rol
social; este rol, a su vez, se conjugaba perfectamente con la obsesin etio-
lgica, que por su parte defina su estatus epistemolgico.
Pero ms all del problema de la heterogeneidad de conductas que s-
lo son homogeneizables en funcin del hecho de que han sido prohibidas,
y de que no todos los que se encuentran sometidos a los factores determi-
nantes del crimen abandonan la conformidad, existen otros problemas
que debilitaron la obsesin causal.
El problema es que la identificacin de las causas que determinaron un
cierto comportamiento no slo tiene inters como explicacin hacia el
pasado, con preguntas como sta: por qu alguien actu como lo hizo? El

130
En realidad, algunos socilogos de la desviacin sugirieron que quiz ms ne-
cesitado de explicacin fuera el por qu las personas optaban por la conducta confor-
me y no por actos desviados, asumiendo con ello que la desviacin era una conducta
tan normal como el comportamiento conforme y que, si se deba explicar la primera,
no menos requera explicacin el segundo. As MATZA, Becoming deviant, cit., p. 25.
131
SUTHERLAND, Edwin y CRESSEY, Donald, Principies of Crirninology, Lippincott,
a
10 ed., cap. 4, ps. 77 y ss. Vase CERETTI, L'orizzonte artificale; problemi epistemologa
della criminologa, cit., en particular ps. 27-30 y 217 y siguientes.

82 Segunda Parte
inters primordial se dirige en cambio hacia el futuro, con estos interro-
gantes: cmo actuar en lo sucesivo?, podemos prever -evitar- su com-
portamiento? La explicacin causal, necesariamente vuelta hacia el pasa-
do, tiene sentido en la medida en que permite prever conductas futuras de
la misma ndole, y es en este marco que acta la obsesin correccional: el
afn de correccin que pretende evitarlas, lo que en el mbito jurdico se
expresa mayormente a travs del concepto de prevencin 132 .
Trabajar hacia el futuro supone un grado mucho mayor de dificultad,
puesto que requiere poder predecir, y esto significa anticipar, y aqu es que
el criterio cientfico de reduccin de lo imprevisible se impone como pa-
radigma esencial. La anticipacin requiere establecer cul es la imagen del
hombre cuyo comportamiento se ha de anticipar.
Si en un extremo se est frente a un hombre penetrado de signos de
atavismo que no pueden sino ser interpretados en el sentido de un ser pri-
mitivo, ajeno a todos los condicionamientos y los refinamientos de la ci-
vilizacin y del cual slo son esperables conductas que agredirn los sen-
timientos, los valores y los intereses de las clases acomodadas de Europa,
en el otro se presenta un hombre capaz de autodeterminacin. El prime-
ro es obviamente un objeto que reacciona de una manera previsible a los
estmulos, primero internos, producto de su defectuosa constitucin y
personalidad, y luego externos, derivados de la influencia irresistible o
fuertemente condicionante del ambiente. El segundo, en cambio, es un
sujeto que gobierna su insercin en el mundo, lo que significa que contri-
buye autnomamente tanto a la construccin del mundo en el que vive
como a la propia construccin de su subjetividad133. Entre ambos extre-

1 2
Las teoras justificativas de la sancin penal que han dominado la escena jurdi-
ca a partir del decaimiento de las tesis retributivas puras han sido las preventivas, en su
doble aspecto de prevencin general y de prevencin especial, la primera dirigida a im-
pedir futuras conductas delictivas por parte de miembros indeterminados de la comu-
nidad, y la segunda a impedirlas por parte del sujeto sometido concretamente a la pe-
nalidad: la primera funda su accin en la posibilidad de que el temor provocado por la
amenaza penal disuada de la comisin de delitos, y la segunda en la eficacia del trata-
miento enderezado a condicionar, en alguna de las mltiples maneras que la ideologa
del tratamiento puso en prctica, el futuro comportamiento del penado en un sentido
conforme a la moral, a la ley o al respeto a los dems o a sus derechos. Otras subclasifi-
caciones -cada una de stas puede dividirse a su vez en positiva y negativa- y su crtica,
ver en BARATTA, Viejas y nuevas estrategias en la legitimacin del derecho penal, cit.; ZAF-
FARONI, Eugenio R.; SLOKAR, Alejandro y ALAGIA, Alejandro, Tratado de derecho penal,
Ediar, Buenos Aires, 2002, ps. 44 y ss., 56 y ss., y la profusa literatura all citada.
133
El ncleo de la perspectiva naturalista, debida a David MATZA (El proceso de
desviacin, cit., cap. 1, ps. 13 y ss.), consiste en la actitud cientfica que aplica a los ob-

El discurso de la criminologa 83
mos hay un arco de distintos matices, de mayor o menor determinacin,
de mayor o menor autonoma y, por lo tanto, de mayor o menor poder
predictivo de las teoras explicativas que en cada caso se han desplegado.
Los distintos matices de este arco se deben principalmente a la intro-
duccin de elementos sociolgicos al discurso de la criminologa, que re-
presentan un grado mayor de incerteza en la prediccin. En efecto, si la
conducta se debe prever a partir de una cierta disposicin constitucional
individual, de signos inequvocamente indicativos de defectos congnitos
o malformaciones cerebrales o del mensaje suministrado por las conduc-
tas y los modos de vida anteriores del mismo individuo, parece quiz ra-
zonable suponer que su comportamiento futuro guardar una relacin
ms o menos directa con la clase y la operacin habitual de sus defectos o
con los antecedentes de su comportamiento. Por lo dems, esa derivacin
lineal es congruente con los trminos del discurso criminolgico original,
que remita la conducta a defectos que operaban directa e inmediatamen-
te desde el interior del individuo. As, del defecto se poda pasar, sin me-
diacin alguna, a su consecuencia en un modo de conducta agresivo o an-
tisocial: lo antisocial no era sino el sntoma externo, directo y lineal, de un
identificable defecto interno. El proceso causal era as claro y, como con-
secuencia, era posible pretender leyes de necesidad, de acuerdo con los pa-
rmetros cientficos de fines del siglo XIX.
En cambio, cuando las causas del crimen se ubican en la sociedad, s-
tas operan de manera mediata sobre el individuo, y es desde el exterior del
sujeto que deben contribuir a formar sus decisiones, sus actitudes y sus
reacciones: se hace as necesario reconocer un cierto grado de mediacin
personal, que ya no es previsible de la misma manera. Y aqu es donde se
pone gradualmente en crisis el estilo originario de la Criminologa, pro-

jetos que estudia el mtodo adecuado a su naturaleza y esencia: en el caso de la crimi-


nologa tradicional, el hecho de que los mtodos tomados de las ciencias naturales se
hayan aplicado al comportamiento de los hombres import tratar a stos como obje-
tos en lugar de sujetos, de la misma manera que los objetos del conocimiento en ese
tipo de disciplinas son objetos que reaccionan a los estmulos que pueden recibir y cu-
yas reacciones pueden ser estudiadas y medidas objetivamente, con la posibilidad de
establecer leyes generales que las expliquen y las prevean. El naturalismo requiere, en
cambio, la asuncin de que aquello que con relacin a la ciencia es el objeto, con re-
lacin a s mismo es un sujeto que se autodetermina, por lo menos dentro del margen
que le permiten ciertos condicionamientos personales y sociales; dentro de este mar-
gen el hombre es un sujeto al que debe serle reconocida autonoma en la toma de sus
decisiones y en la construccin del mundo en el que habita. En base a estas asuncio-
nes no puede sino otorgarse escassimo valor predictivo a las teoras criminolgicas
corrientes.

84 Segunda Parte
clive a reducir los fenmenos a una sola dimensin, lo que aunque facili-
ta una aparente explicacin causal, debilita su adecuacin a la realidad y
su valor interpretativo 134 .
La variedad de los factores a los que la sociologa de la desviacin ha
atribuido valor determinante o condicionante de los comportamientos
desviados gener un importante filn que se denomin criminologa
multifactorial135, que no pierde nada y que suma todo en un intento de
abarcar sin residuos la totalidad de los mecanismos que actan en la de-
cisin criminal. Sin embargo, suma o totalidad no equivale a complejidad,
y tampoco parece que la sumatoria de elementos de diverso origen y na-
turaleza -edad, entorno familiar, origen social, conductas previas, grado
de instruccin, relaciones familiares, constitucin fsica, estructura
psicolgica, insercin social o subcultural, miseria o desigualdad, estads-
tica criminal, etc.-, cuya incidencia particular respecto de un hecho con-
creto es ambivalente y sus relaciones recprocas imprecisas, sirva para otra
cosa que para hacer evidente lo que no puede ser ocultado: que el grado
de probabilidad con el que puede anticiparse un cierto tipo de conducta
es cada vez ms dbil o casi inexistente136.
Los fenmenos que encara la Criminologa constituyen realidades so-
ciales complejas, que tienen una historia en la que los sucesos pasados

134
DE LEO y PATRIZI sealan lo que denominan salto o error epistemolgico, con-
sistente en explicar causalmente un fenmeno acudiendo a factores que no guardan
relacin con aquello que se intenta explicar, y que ello se evidencia casi a lo largo de
todas las explicaciones causales tradicionales: un fenmeno de naturaleza esencial-
mente social no puede explicarse acudiendo a un defecto antropolgico, ni uno que
emerge de la red de significados simblicos y entramados interactivos en que consiste
la vida social puede ser desentraado acudiendo a meras carencias sociales o defectos
personales; y tampoco la suma de mltiples factores, como sostienen los partidarios
de la criminologa multifactorial, constituye una explicacin compatible con la com-
plejidad de un fenmeno que sustancialmente es el producto de una construccin
simblica (DE LEO y PATRIZI, La spiegazione del crimine, citado).
* " Vase COHN, Albert, Controllo sociale e comportamento deviante, citado.
136
Contra esta realidad deben hacer las cuentas los partidarios de la criminologa
administrativa y de la criminologa actuarial, que sostienen que ciertos factores elegi-
dos estadsticamente permiten establecer bases de prediccin aptas para la administra-
cin del riesgo criminal. Sobre esta temtica, vase el apartado 45; vase tambin PA-
VARINI, II grottesco della penologia contempornea, cit., ps. 225 y ss.; FEELEY, Malcolm y
SIMN, Jonathan, Actuarial Justice: the emerging new criminal law, en NELKEN, David,
Thefutures of criminology, Sage, London, 1994, ps. 173 y ss.; DE GIORGI, Alessandro, Ze-
ro tolleranza, Derive Approdi, Roma, 2000; WACQUANT, Loic, Las crceles de la miseria,
Manantial, Buenos Aires, 2000.

El discurso de la criminologa 85
condicionan a los que les siguen y stos se influyen mutuamente en los
distintos niveles en los que se manifiestan y despliegan (sociales, cultura-
les, tecnolgicos, polticos, simblicos, econmicos, etc.), lo que puede ser
explicado o comprendido a condicin de no excluir del cuadro ningn
hecho relevante. Si ello es pertinente en cuanto a la formacin de los fe-
nmenos sociales, tambin lo es en el nivel individual, en el cual cobra
una importancia antes descuidada el poder de mediacin personal y de
organizacin individual del propio mundo de significados que debe reco-
nocerse al sujeto -que no es objeto- que acta en el marco de los proce-
sos de adscripcin a o de construccin de estilos de vida desviados.
En el marco de esa complejidad, la obsesin etiolgica ha debido re-
nunciar a su pretensin inicial de elaborar leyes universales con valor de
certeza, y en buena parte de su recorrido ha debido sustituir esa pretensin
por simples criterios de probabilidad, cada vez ms laxos e imprecisos.
As, aunque parece seguir siendo una condicin de identidad de la Cri-
minologa, el esquema etiolgico ha debido dejar atrs su reduccionismo
inicial para asumir una forma de explicacin compleja, integrada por la
multiforme variedad de factores que constituyen o se articulan en la cons-
truccin de los procesos sociales, tanto en el nivel personal como en el so-
cial. Entre estas facetas, pertinentes a la comprensin de los fenmenos de
inters criminolgico como objetos (procesos) nicos, no aislados ni di-
vididos, se encuentra su dimensin poltica, tanto desde el lado de la con-
ducta (su historia, su formacin y sus efectos) como de sus consecuencias
punitivas (su legitimidad, sus efectos y sus objetivos).

15. 3. Patologa: el trnsito hacia la normalidad del crimen


El tenaz consorte de la etiologa fue la reduccin de los factores causa-
les a variables de orden patolgico, tanto individuales como sociales. En
todos ellos la idea central era la de dficit: hay algo que falta, que no es
completo ni perfecto, que es defectuoso, enfermo o disfuncional, de lo
cual el crimen o la desviacin no son ms que un sntoma.
Es por esta identificacin que la primera etapa de la Criminologa ha
sido signada por lo que fue llamada la ideologa de la diversidad, diversi-
dad originaria del crimen y del criminal en cuanto abnormes, anormales,
deformes o monstruosos 137 . Aqu se trata de diversidad originaria, no de
aquella que proviene de una decisin conciente o en todo caso respetable
en favor de un estilo de vida alternativo o no convencional, que fue la

li/
BASAGLIA, Franco y BASAGLIA, Franca, La maggioranza deviante, Franco Angel,
Einaudi, Torino, 1971, ps. 19 y ss.; y PITCH, La devianza, cit., p. 5.

86 Segunda Parte
fuente de otro tipo de diversidad social o cultural, como la que fue objeto
de estudio por parte de los tericos de la reaccin social. Aqu en cambio
la diversidad se enmarca en un concepto de patologa como enfermedad
o disfuncin que tiende al deterioro, la prdida de las funciones o la des-
truccin del cuerpo o del sistema, y que como marco epistemolgico to-
ma prestados criterios provenientes de la biologa. Este prstamo es corre-
lativo del as llamado naturalismo cientfico, consistente en la aplicacin
de los mtodos cientficos de las ciencias naturales a todos los campos del
universo a conocer, y as el hombre desviado se convirti en un objeto 138
tratado segn una lente que lo explica a travs de la identificacin de sus
enfermedades y de las consecuencias sociales de stas.
Mientras la raz defectuosa pudo ser ubicada en el terreno individual,
la perspectiva patolgica mantuvo su fortaleza. Si el comportamiento
considerado antisocial, agresivo o peligroso provena de una causa radica-
da en el organismo, esa causa no poda ser normal sino producto de algu-
na enfermedad, y esa conclusin era inequvoca. Por el contrario, cuando
se introdujeron los primeros elementos sociolgicos al discurso sobre el
crimen, tanto ste como los mecanismos sociales que le daban origen po-
dan ser interpretados de una forma ambivalente: el crimen poda ser bue-
no o malo, o ambas cosas a la vez. sa es la raz del primer funcionalismo
en materia de desviacin, debido a la obra de mile DURKHEIM, en torno
a la afirmacin de que el crimen es funcional al mantenimiento de la co-
hesin social y que, por lo tanto, determinados niveles de criminalidad
son beneficiosos ms que perjudiciales.
El planteo durkheimiano se relaciona con el papel de la conciencia co-
lectiva como elemento integrador de la sociedad, construida en base a un
conjunto de valores morales y de normas de conducta que se considera
compartido por todos, cuya violacin constituye una gravsima ofensa pa-
ra todos los miembros de la comunidad, y esto es lo que constituye el cri-
men 139 . En este sentido, la pena se dirige a restablecer la autoridad moral
de la conciencia colectiva ultrajada y de este modo contribuye al fortale-

138
Nuevamente MATZA, El proceso de desviacin, cit, ps. 13 y siguientes.
139
"El conjunto de las creencias y de los sentimientos comunes al trmino medio
de los miembros de una misma sociedad, constituye un sistema determinado que tie-
ne su vida propia, se le puede llamar la conciencia colectiva o comn (...) un acto es
criminal cuando ofende los estados fuertes y definidos de la conciencia colectiva (...)
no hay que decir que un acto hiere la conciencia comn porque es criminal, sino que
es criminal porque hiere la conciencia comn" (DURKHEIM, La divisin del trabajo so-
cial, cit., ps. 89 y siguientes).

El discurso de la criminologa 87
cimiento de los lazos sociales. As, de una manera indirecta, es el crimen
el que provoca la accin de una serie de mecanismos que proporcionan
salud al cuerpo social.
Pero no slo de ese modo es posible individualizar consecuencias be-
neficiosas de algo inmediatamente percibido como disfuncional: el cri-
men juega un papel importante respecto del cambio social. En tanto el
crimen ataca la conciencia colectiva, por una parte contribuye a que sta
sea reforzada a travs de la pena aplicada al delincuente, pero por la otra
aporta un grado de disenso necesario para permitir la evolucin de la so-
ciedad. DURKHEIM recuerda el caso de SCRATES, que aunque debi sufrir
la muerte como pena, en realidad se convirti en un adelantado a las ideas
de la poca, contribuyendo de este modo a un cambio trascendente en las
costumbres. De esta manera, los delincuentes de hoy pueden transformar-
se en los hroes del maana, siempre que sean portadores de materiales
para el cambio de la sociedad. En este sentido, una conciencia colectiva
excesivamente rgida y rigurosamente respetada paralizara toda posibili-
dad de cambio social y, adems, tendera a convertir en delitos aquellas in-
fracciones menores que, en una situacin de mayor flexibilidad, no exci-
taran el espritu de venganza o de retribucin en el que consiste, en
sustancia, la pena. A la inversa, una conciencia colectiva excesivamente la-
xa o frecuentemente contradicha por las costumbres portara a la disolu-
cin de la sociedad. Entre esos extremos debe colocarse un nivel ideal o
satisfactorio de infracciones y, en este nivel, el crimen resulta funcional a
la conservacin y la evolucin del cuerpo social140.
El funcionalismo tuvo excepcional desarrollo en el marco de la socio-
loga estadounidense de la desviacin. El principio clave era que si un fe-
nmeno determinado pervive a pesar de sus aparentes desventajas, ello se
debe a que ofrece o despliega otras ventajas ocultas, que son funcionales
para la sociedad global. Este principio se conjuga con el estructural fun-
cionalismo, en tanto ste considera a la sociedad como un sistema auto-

' 4 0 Vase, para todo este tema, DURKHEIM, Emile, Las reglas del mtodo sociolgi-
co, Akal, Madrid, 1985, ps. 71 y ss. Vale la pena transcribir alguna de las afirmaciones
de su autor: "Clasificar el crimen entre los fenmenos de sociologa normal no signi-
fica solamente que sea un fenmeno inevitable aunque sensible, debido a la incorregi-
ble maldad humana, sino que equivale a afirmar que constituye un factor de la salud
pblica, una parte integrante de toda sociedad sana (...) el crimen es normal porque
una sociedad sin l es completamente imposible (...) El crimen es, pues, necesario; es-
t ligado a las condiciones fundamentales de toda vida social, y precisamente por esta
razn es til; pues aquellas condiciones de que es solidario, son indispensables para la
evolucin normal de la moral y del derecho" (ps. 86 y 89).

88 Segunda Parte
rregulado en el que todas las partes cumplen funciones tiles para la sub-
sistencia del sistema mismo. En este marco, aun aquellas partes ostensible-
mente portadoras de consecuencias disfuncionales pueden ser en realidad
funcionales al sistema. El argumento se despliega as como una paradoja:
muchas cosas parecen ser de una manera, pero en realidad son de otra.
Los ejemplos ms conocidos de funcionalismo en el rea de la desvia-
cin fueron desarrollados por Robert MERTON 141 , quien distingui entre
las consecuencias manifiestas de una institucin y sus efectos latentes u
ocultos. Los primeros son aquellos que desarrolla de una manera explcita
o los que declara de acuerdo con los propsitos de su creacin o con las fi-
nalidades de sus miembros. Los segundos, en cambio, son aquellos efectos
no declarados ni explcitos, pero que frecuentemente constituyen la razn
de ser o de la supervivencia de la institucin. En este caso, es posible que
los efectos ocultos sean funcionales a la sociedad global, a pesar de su apa-
rente disfuncionalidad respecto de los fines declarados por la institucin.
En su aplicacin a la mquina poltica estadounidense 142 , MERTON se-
ala que de manera contradictoria con los propsitos de asegurar la par-
ticipacin y la representacin polticas del pueblo estadounidense en su
gobierno, de un modo igualitario y de acuerdo con las reglas de los pro-
cesos electorales, los sistemas partidarios desarrollan prcticas que vulne-
ran sistemticamente esas reglas. La compra o el intercambio de votos pa-
ra hacer posibles ciertas designaciones desconoce el principio de
idoneidad, puesto que son nombrados candidatos que surgen del acuerdo
poltico personal sin referencia explcita a las cualidades personales. La ad-
hesin de los afiliados a ciertos personajes se efecta sobre la base de fa-

141
MERTON, Robert, Social theory and social structure, Free Press, New York, 1969.
142
El tema de la mquina poltica fue inicialmente tratado por Max WEBER en su
anlisis de las burocracias, donde seal la posibilidad de que stas se aparten de las
finalidades institucionales establecidas para la ejecucin de la autoridad segn los mo-
dos racionales de regularidad abstracta, en favor de intereses articulados mecnica-
mente en beneficio de la perpetuacin de la estructura o de los intereses personales de
sus autoridades (WEBER, Max, Qu es la burocracia?, Leviatan, Buenos Aires, 1991).
Esta divergencia entre las finalidades institucionales y los requerimientos estructura-
les de perpetuacin y de expansin de la estructura -lo que frecuentemente coincide
con los intereses particulares de sus miembros- est en la base de los fenmenos ms
corrientes de corrupcin, puesto que las funciones de las instituciones del Estado, de-
terminadas polticamente en base al concepto de bien comn, son secundarizadas,
cuando no suplantadas, por la persecucin definesparticulares; sobre el tema de la co-
rrupcin y el anlisis funcional de sta, VIRGOLINI, Julio, Crmenes excelentes. Delitos de
cuello blanco, crimen organizado y corrupcin, Ed. Del Puerto, Buenos Aires, 2004, cap.
VI y la literatura all citada.

El discurso de la criminologa 89
vores personales que conforman un sistema clientelar, fundado precisa-
mente en ese tipo de designaciones. No obstante las aparentes desventajas
que presentan estas violaciones a las reglas, la maquinaria poltica consi-
derada en su conjunto despliega, segn MERTON, efectos beneficiosos al
sistema, puesto que en razn de esa misma estructura clientelar y de los
acuerdos personales permite trasponer las pesadas barreras burocrticas a
la distribucin de beneficios a las personas necesitadas y a otorgarles ca-
nales alternativos de movilidad social. Sin embargo, el argumento es fran-
camente parcial, porque los beneficios que se otorgan a algunos siempre
son a costa de otros, a quienes esos beneficios no les llegan; adems, los
canales de favorecimiento que la poltica suele desplegar son usufructua-
dos por los sectores vinculados al mundo empresario, quiz con mayor
frecuencia que por las personas necesitadas143.
Una aplicacin de los principios del funcionalismo con claras remi-
niscencias durkheimianas, pero esta vez ligado tanto a la perspectiva in-
teraccionista como al estructural funcionalismo, es la que despliega Kai
ERIKSON 144 , en el sentido de que la desviacin, concebida como una pro-
piedad conferida a un comportamiento por parte de quienes entran en
contacto con l, es funcional al mantenimiento de los confines del grupo
que aplica la etiqueta; la integracin de un grupo social, en torno a nor-
mas compartidas, requiere la identificacin de los comportamientos que
se encuentran por fuera del radio de las actividades aprobadas o tolera-
das por esa comunidad. La desviacin es as necesaria porque asegura
una visin ms clara de los confines simblicos del grupo o de la socie-
dad de que se trata, aun siendo disfuncional en s misma como violacin
de las expectativas de rol; empero, su disfuncionalidad para el sistema so-
cial se manifiesta cuando supera cierto margen, porque destruye la inte-
gracin social.
En el marco esta vez de las teoras del conflicto, la tesis de Lewis COSER
retoma el acento funcionalista durkheimiano 145 . En aparente oposicin al
estructural funcionalismo, que considera a la sociedad integrada en torno
a un conjunto normativo compartido, las teoras del conflicto ponen a s-

143
Sobre este tema, particularmente referido a MERTON, vase RUGGIERO, Delitti
dei deboli, cit, ps. 123 y ss.; y MATZA, El proceso de desviacin, cit, ps. 70 y siguientes.
144
ERIKSON, Kai, Wayward Puritans, a study in the sociology ofdeviance, Wiley &
Sons, New York-Londres, 1966, cit. por PITCH, La devianza, cit., ps. 127 y siguientes.
145
Fundamentalmente en COSER, Lewis, The functions of social conflict, Routledge
and Kegan Paul, Londres, 1965; vese este tema en PITCH, La devianza, cit., p. 103 y si-
guientes.

90 Segunda Parte
te en el centro de los mecanismos integradores de una sociedad, en cuyo
marco deben leerse las funciones de la desviacin y el crimen: stos permi-
ten reforzar la cohesin social a travs de la oposicin que el grupo expre-
sa contra el desviado. COSER distingue dos clases de conflicto, uno realista
que se caracteriza por estar instrumentalmente dirigido a obtener la satis-
faccin de necesidades individuales o de grupo y que se expresa en el mar-
co de un cuadro consensualmente compartido; este tipo de conflictos per-
mite el mantenimiento de la estructura competitiva de una sociedad
estratificada y favorece el desarrollo gradual del cambio social; al mismo
tiempo canaliza de modo no peligroso tensiones o frustraciones sociales
que de otro modo pondran en riesgo la estructura central de la sociedad.
El otro tipo de conflicto es el no realista o utpico, que se presenta cuando
la rigidez social no da espacio al desenvolvimiento de los conflictos instru-
mentales y, en consecuencia, se expresa en reclamos irracionales o en pre-
tensiones de alterar la estructura social misma. En este sentido, el conflic-
to social -traducido en comportamientos desviados- puede, bajo las
condiciones apuntadas, ser por una parte favorable al mantenimiento de la
estructura social, y por la otra facilitador de la gradual readaptacion de las
relaciones sociales a condiciones o circunstancias nuevas.
Pero no slo fue el funcionalismo146 el que debilit la premisa patol-
gica; sta fue slo una etapa en el camino hacia la paulatina consideracin
del crimen como un fenmeno normal, generado a partir de sucesos o de
procesos tambin normales. El golpe ms duro fueron dos descubrimien-
tos que se deben a Edwin SUTHERLAND147.

146
Otro tipo de enfoques funcionalistas, pero de muy distinto signo, son los efec-
tuados en el marco de anlisis de tipo marxista, que sern visitados ms adelante. Bas-
te por ahora citar el ejemplo, ya clsico, de Michel FOUCAULT, quien sostiene que la per-
vivencia de la institucin carcelaria, a pesar del encendido e influyente discurso crtico
que la acompa casi desde su nacimiento, proviene del hecho de que ella satisface
acabadamente otro tipo de funciones y necesidades de orden poltico, vinculados al
ejercicio del poder (FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., ps. 269 y ss.; 277 y siguientes).
Tambin en el rea de la comprensin socioeconmica de los sistemas penales, la obra
de RUSCHE, Georg y KIRCHHEIMER, Otto, Pena y estructura social (Temis, Bogot 1984),
despliega una explicacin de la configuracin y de la operacin de los sistemas puni-
tivos que se basa en su funcionalidad a ciertos requerimientos expresados por el rea
del mercado de trabajo y la organizacin econmica.
147
Por la importancia, la trascendencia y el rigor de sus aportaciones a la Crimi-
nologa, el criminlogo alemn Hermann MANNHEIM sostuvo que, si se otorgase un
premio Nobel a la disciplina criminolgica, Edwin SUTHERLAND sera uno de los can-
didatos con mayor derecho; MANNHEIM, Hermann, Trattato di criminologa compara-
ta, G. Einaudi, Torino, 1975, t. II, ps. 515.

El discurso de la criminologa 91
El primero de ellos destruy definitivamente la frrea e indiscutida
ecuacin que la Criminologa tradicional haba establecido entre pobreza,
patologa personal y social y criminalidad. La teora del delito de cuello
blanco 148 demostr que podan vincularse dos vectores que nunca antes
haban sido relacionados en los anlisis criminolgicos: clase alta y crimi-
nalidad, desmintiendo de una manera irreversible la asuncin de que s-
lo los pobres cometen delitos, que stos estn producidos por situaciones
patolgicas asociadas a la pobreza, y que las estadsticas criminales son re-
presentativas de la cantidad y la calidad de los delitos cometidos. De all
en ms, la idea de que el dficit era el causante de la criminalidad no pu-
do sostenerse 149 , por lo menos como hiptesis de base para una explica-
cin unitaria: haba fenmenos criminales cuyos procesos de formacin
no podan vincularse a situaciones de dficit, pobreza o carencia de opor-
tunidades, sino a las de supervit, riqueza o disponibilidad de recursos y
de chances. En todo caso, como residuo podra tericamente sugerirse que
algunos delitos, los que cometan los miembros de las clases ms desfavo-
recidas, podran s ser atribuidos al dficit personal o social; sin embargo,
el propio SUTHERLAND se encargara de demostrar, o por lo menos de sos-
tener, la posicin contraria.
En efecto, el segundo gran aporte de SUTHERLAND a la sociologa de la
desviacin fue su tesis de que, aunque s poda afirmarse la existencia de
una nica causa delictiva, sta distaba de presentar los caracteres patolgi-
cos que habitualmente se le atribuan. Su teora de la asociacin diferen-
cial sostiene que el comportamiento criminal es comportamiento apren-
dido, en un proceso de aprendizaje que no presenta diferencias apreciables
con ningn otro proceso de aprendizaje orientado a la conformidad y que
no presenta rasgos patolgicos de ninguna especie ni se asienta en caren-
cias personales ni sociales. Se trata de un proceso que se desarrolla a travs
del contacto con otras personas o por medio de normales procesos comu-
nicativos, en el interior de relaciones interpersonales directas. Este proce-
so incluye el aprendizaje de las tcnicas necesarias para la comisin de los
delitos y la orientacin especfica a cometerlos, lo que incluye los motivos
y sobre todo la definicin de ciertas situaciones como particularmente

148
SUTHERLAND, El delito de cuello blanco, cit. Con mayor amplitud, en el aparta-
do 22.
149
El propio SUTHERLAND sostuvo que ios delitos de cuello blanco, cometidos por
los directivos de las grandes empresas, no podan ser atribuidos, por ejemplo, a un
trauma de la niez ni a un complejo de Edipo mal resuelto, como tampoco a situacio-
nes de carencia social, y que si la vinculacin entre desventura social y delito no era ex-
plicativa del crimen en estos casos, tampoco lo era en el caso de los delitos comunes.

92 Segunda Parte
proclives a la desviacin en el seno de una interpretacin contraria a la
obediencia a la ley. Es la prevalencia de las interpretaciones contrarias al
respeto a la ley sobre sus opuestas lo que transforma a un individuo en de-
lincuente, por cuanto ste se asocia a esas definiciones, y ello ocurre en
funcin de la frecuencia, la duracin, la prioridad y la intensidad del con-
tacto con definiciones orientadas a la criminalidad. Para este anlisis no
existe criterio diferencial alguno en relacin al complejo de necesidades y
valores que orienta la accin criminal, en tanto ese complejo es idntico al
que orienta la accin conforme 150 .
A partir de all, los criterios de patologa personal o social como expli-
cacin suficiente de la conducta desviada -aunque de hecho, por variadas
razones sobrevivieron a la crtica y gobiernan ciertos mbitos de la accin
pblica y la insercin acadmica- no podan ya sostenerse seriamente co-
mo integrantes del conjunto de premisas constitutivas de una disciplina
cientfica151. La ndole, la naturaleza y los efectos de las variables que con-
curren a la formacin y la construccin de los fenmenos desviados tie-
nen que buscarse en otra parte, o por lo menos de otra manera.

15. 4. Consensualismo: de la sociedad nica


a la sociedad fragmentada
El marco general dentro del cual era pensable la operacin de las pre-
misas fundacionales de la Criminologa era el de la sociedad nica, esto es,
una sociedad cuyos fronteras abarcasen de la misma manera a todos los
miembros de la comunidad o, a la inversa, en la que todos los habitantes
fueran -de alguna manera- miembros de la misma comunidad y por lo

Sobre este tema nuevamente CERETTI, L'Orizzonte artificile; problemi episte-


mologa della criminologa, cit, ps. 217 y siguientes.
151
Esto no quiere decir que la aceptacin de una tesis determinada destierre de-
finitivamente las anteriores. El discurso de la criminologa no sigue una lnea nica, si-
no que se desgaja en una multitud de perspectivas que coexisten y hasta combaten en-
tre s, incluso aqullas originarias -como el positivismo biolgico, que pervive en el
interior de los establecimientos penitenciarios a fundamento, por lo menos, de los cri-
terios de clasificacin de los delincuentes- ya refutadas suficientemente. Por lo dems,
a la pervivencia de muchas tesis cientfica y acadmicamente desprestigiadas podra
aplicarse con justicia un anlisis funcionalista, en el mismo sentido en el que muchas
instituciones -lase aqu teoras- perviven en virtud de las ventajas ocultas que ellas
proporcionan a sus miembros o sostenedores, a pesar de su demostrada inadecuacin.
Las tesis ms retrgradas de la criminologa de raz etiolgico-patolgico-deficitario-
peligrosista se reproduce fielmente, aunque con otros trminos, en las propuestas de
seguridad infinita tipo tolerancia cero u otras similares (vanse las citas sealadas en
la nota 136).

El discurso de la criminologa 93
tanto compartieran (deberan compartir) el mismo sentido de pertenen-
cia traducido en los mismos valores, intereses, aspiraciones y pautas de
conducta.
Era un modelo central desde el que se juzgaba a la totalidad de los in-
dividuos, que era fundamentalmente el del ciudadano burgus centroeu-
ropeo para la criminologa europea, y las clases medias estadounidenses
para su sociologa de la desviacin. Los representantes de estos sectores
eran, por una parte, el punto de referencia para cualquier comparacin,
ocupando siempre el extremo positivo en el espectro total, porque de al-
guna manera constituan o bien el punto de llegada en la evolucin de la
civilizacin europea, o bien el estrato poseedor de la emprendedora y exi-
tosa tradicin anglosajona y protestante de la sociedad estadounidense.
Por la otra, constituan la base de una concepcin segn la cual, si la ni-
ca sociedad era la representada por ellos, es a esa sociedad a la cual las cla-
ses bajas, los marginales y aun los delincuentes deban remitirse. Esto in-
volucraba en especial a los delincuentes, cuya conducta era precisamente
la que se ubicaba apenas traspuestos los mrgenes de la tolerancia social;
el delito era una conducta que traspasaba el lmite de tolerancia y por lo
tanto seala los lmites del consorcio social: lo que est ms all debe ser
corregido, reintegrado o, eventualmente, eliminado.
Es obvio que la correccin o la reintegracin deban operar con refe-
rencia a las pautas y los valores de lo que se entenda como sociedad ni-
ca, en la que no haba lugar a fragmentaciones o divisiones. Las tradicin
sociolgica ms influyente en la poca del desarrollo del saber crimino-
lgico era el funcionalismo, de un lado del ocano de la mano de la con-
cepcin de una sociedad integrada en torno a una conciencia colectiva
omnicomprensiva, segn las formulaciones de DURKHEIM, y del otro lado
a travs del estructural funcionalismo de Talcott PARSONS. En ambos ca-
sos, la sociedad es un sistema funcional, en el que cada uno de sus miem-
bros se encuentra ligado consensualmente con el resto del sistema. Las
fragmentaciones o divisiones constituyen en todo caso fenmenos dis-
funcionales que es menester ajustar al cuerpo principal de normas y de
valores, de la misma manera que la desviacin individual, puesto que no
es otra cosa que esto, una desviacin respecto de roles orientados norma-
tivamente.
Esta unidad consensual del orden social no poda mantenerse inclu-
me. Los estudios etnogrficos de la primera escuela de sociologa de Chi-
cago demostraron la existencia de numerosos grupos desviados que ac-
tuaban en el marco de una cultura que haba tomado contornos propios.
Estos estudios, debidos no slo a la labor de los socilogos sino tambin
de los periodistas que se internaron en los mundos desviados de acuerdo

94 Segunda Parte
al mtodo de la observacin participante, influyeron para el reconoci-
miento de que haba algo ms que espacios geogrficos o sociales de de-
sorganizacin, al estilo de la identificacin que hacan los eclogos socia-
les entre las reas desorganizadas y ciertas formas de patologa social. Por
el contrario, se trataba de mundos estructurados segn una lgica propia
que les otorgaba una forma diferente de integracin, al punto de que sus
pautas de comportamiento contemplaban sus propias jerarquas de valo-
res e incluso sus normas de disciplina152, en una forma desarrollada de in-
teraccin con el entorno.
Los estudios culturales emprendidos a partir del fenmeno inmigra-
torio permitieron observar la discrepancia existente entre las normas y los
valores de las comunidades de origen cultural europeo y las formas cul-
turales de la sociedad estadounidense. En especial, el difcil trnsito entre
las normas arcaicas o pueblerinas de grupos tnicos de origen rural carac-
terizados por lazos personales sumamente estrechos, y las exigencias de
una sociedad industrial, competitiva e individualista en acelerado desa-
rrollo 153 .
De todas maneras, la tesis de las escuelas integracionistas de la socio-
loga estadounidense era que todas estas manifestaciones deban ser re-
conducidas al tronco comn de su cultura, bajo la ideologa del melting
pot. Las mismas ideas de los tericos de las subculturas se acomodaban a
ese esquema, puesto que el concepto de subcultura en realidad se limita-
ba a alguna adaptacin grupal del tipo de la anomia mertoniana a diver-
sas situaciones de dficit o de carencia sociales: la reintegracin de los des-
viados al conjunto dominante de la cultura de la clase media era la
estrategia de resolucin de los fenmenos que se consideraban problemas
sociales.

152
Por ejemplo, el hecho de que los vagabundos -hobos, trampsy bums- que des-
cribe Neis ANDERSON (ANDERSON, Neis, The hobo, Univ. of Chicago Press, Chicago
1923, citado por MATZA, El proceso de desviacin, cit., ps. 38 y ss.), entre otros, a pesar
de caracterizarse por no establecer lazos sociales o personales estables y por no residir
en lugares fijos ni tener ocupaciones permanentes, sino por recorrer el territorio de los
Estados Unidos desenvolviendo labores ocasionales e intercambiar contactos casi al
azar con otros de su misma condicin, de manera paradjica elaboraron una serie de
pautas de convivencia e incluso de normas de disciplina a poner en prctica en los lu-
gares habituales o convenidos de reunin: el grupo social aparentemente ms despo-
jado de pautas sociales o menos apto para desarrollar una especie de sistema de valo-
res, las haba elaborado segn una lgica propia.
153
El trabajo principal sobre este choque cultural y las dificultades de adaptacin
que suelen culminar en formas desviadas de comportamiento es el ya citado de THO-
MAS y ZNANIECKI.

El discurso de la criminologa 95
Otro paso fue dado por la perspectiva del etiquetamiento, que al po-
ner nfasis en los procesos sociales de definicin introdujo un nuevo con-
cepto de diversidad, distinto de la diversidad originaria que fuera una
marca de identidad del primitivo positivismo criminolgico. Se trata aho-
ra de una diversidad fundada en la eleccin autnoma de un estilo de vi-
da diferente o en ocasiones opuesto o alternativo al de la cultura domi-
nante. Siendo aqu la desviacin una cualidad que un acto de autoridad
atribuye a un comportamiento que en s no presenta rasgos ontolgicos
diferenciales con la conducta conforme, la descalificacin como desviadas
de ciertas formas diversas de comportamiento es la condicin del desarro-
llo de un mundo desviado, alterno, distinto o contradictor con la sensibi-
lidad de la clase media. Nace aqu el diferente, pero no en el sentido pato-
lgico originario, sino en el de la libre expresin de la personalidad, que
suele expresarse en la eleccin de un estilo de vida contrastante 154 a pesar
de la descalificacin que la cultura dominante, de los padres, de los mayo-
res o del establishment le impone.
El desarrollo de las tesis del conflicto cultural 155 y el despliegue de las
sociologas del conflicto produjeron un cambio importante en el panora-
ma consensualista. Ya la sociedad no se puede concebir como fundada en
el consenso sobre una serie de valores y de pautas de conducta, sino sobre
el conflicto, entendido ste como la dinmica sustancial de todo agolpa-
miento social: los grupos que componen la sociedad no estn todos de
acuerdo ni comparten todos los valores, salvo quizs en las cuestiones
fundamentales que hacen a la estructura del sistema; compiten entre s
con el objeto de imponer sus valores e intereses sobre los de los dems
grupos, y la victoria en estos combates es la que asegura la obtencin de
posiciones relativas de poder.

154
Como el mundo de la msica pesada o ciertas pautas de relacin y de expre-
sin cultural propias de los jvenes, las costumbres sexuales no ortodoxas, el hbito de
las drogas, la adscripcin a organizaciones religiosas marginales y exticas, como tan-
tas otras formas de alternatividad o de provocacin cultural.
155
SELLIN, T., Culture conflict and crime, en Social Science Research Council, New
York, 1938, cit. por GARCA-PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminologa, cit., p. 814. Las
tesis del conflicto cultural ponen el acento en las contradicciones culturales existentes
en una sociedad en transformacin, en la que se desmoronan las estructuras morales
tradicionales que son sustituidas por modelos competitivos e individualistas de exis-
tencia, o en una sociedad compleja en la que una misma situacin puede ser someti-
da a regulaciones distintas segn sea el grupo con el que el individuo se identifica; en
este caso, la existencia de subculturas o la presencia de grupos inmigrados en el seno
de sociedades ms vastas determina que el derecho aplicable no represente a la totali-
dad de los habitantes, sino tan slo a la clase dominante, siendo esta discrepancia la
fuente de posibles conflictos.

96 Segunda Parte
Segn los tericos de la criminologa conflictual156, es sobre el predo-
minio que logra adquirir alguno de los grupos que generalmente se desa-
rrollan los procesos de criminalizacin, que se traducen en el poder de
atribuir a los dems grupos el estatus desvalorado en lo que consiste la eti-
queta de la desviacin. En este sentido, las teoras del conflicto toman de
la perspectiva de la reaccin social el concepto de la desviacin como una
cualidad atribuida, slo que aqu el mecanismo sobre el que se desarrollan
los procesos de atribucin es el conflicto. Pero, al mismo tiempo, estas teo-
ras no se apartan completamente de la perspectiva integracionista del es-
tructural funcionalismo, puesto que en definitiva es la salud o la preserva-
cin del sistema lo que prima en los anlisis, al punto que es sobre este
perno que estriba la distincin de COSER 157 sobre conflictos realistas y no
realistas, los primeros tendientes a emplear los mecanismos del Estado co-
mo arena para la resolucin instrumental de las disputas, y los segundos
dirigidos a alterar las reglas generales del sistema.
Las teoras conflictuales ponen de resalto el tema del poder, aunque re-
ducido a la versin estadounidense en el que ste se resuelve slo en las re-
glas del predominio poltico. En la versin de Austin TURK, la criminali-
dad no es un comportamiento, sino un estatus conferido por quienes
detentan el poder de criminalizar que se aplica a los protagonistas de con-
flictos no realistas, entendido esto no al estilo de COSER, sino como una
movida que expone a sus autores a unas consecuencias para las cuales no
tienen suficiente poder de contrarrestar. En general, la perspectiva conflic-
tual atribuye al derecho penal y a las instituciones punitivas la representa-
cin y la proteccin de los intereses de las clases dominantes 158 .
Una de las crticas ms definidas contra este tipo de perspectivas es la
que proviene de la tradicin marxista, que le reprocha haber limitado y
simplificado el alcance de las luchas sobre el predominio a la posibilidad
formal de algunos grupos para imponer sus reglas o sus intereses a grupos
ms vulnerables o menos poderosos, olvidando las tensiones de base que
nacen de la infraestructura econmica: en este sentido, la tradicin mar-
xista es una teora del conflicto en el que ste se desarrolla entre dos cla-
ses sociales, los propietarios de los medios de produccin y los obreros: la

156
Fundamentalmente Lewis COSER, Austin TURK, George VOLD, William CHAM-
BLISS y Richard QUINNEY; sobre el tema, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Tratado de Crimi-
nologa, cit, cap. XXI.
157
La tesis de Lewis COSER fue sealada en el punto anterior de este apartado.
158
En cuanto esta atribucin contradice la premisa positivista de la universalidad,
ser discutida en el punto siguiente de este apartado.

El discurso de la criminologa 97
falta de identificacin de estas dos esferas y el desconocimiento del con-
cepto de la lucha de clases como dinmica esencial a la comprensin y
evolucin de la sociedad constituye la base de la crtica marxista a las teo-
ras burguesas del conflicto.
Lo que no obstante qued como definitivo legado de la evolucin que
se ha tratado de recorrer es que ahora la sociedad no puede concebirse si-
no como un entramado en el que las reglas estn construidas a partir del
predominio, generalmente contingente y transitorio, de unos grupos so-
ciales sobre otros, aunque la naturaleza, la estructura y la funcionalidad
del conflicto se encuentren en discusin.
Todo ello signific, sin duda, el fin del pretendido consensualismo
normativo: no todas las personas ni los grupos comparten los mismos va-
lores ni las mismas aspiraciones. Compartir valores y aspiraciones es cues-
tin de grado, y ello se expresa en el grado de integracin, y en ste hay
que distinguir entre integracin querida (o no querida) e integracin po-
sible (o no posible). En cuanto a lo primero, es manifiesto que existen gru-
pos no conformistas o discrepantes con los dictados de la moral, de la tra-
dicin ortodoxa o de las costumbres mayoritarias, aun cuando stas hayan
sufrido mltiples modificaciones en un proceso de cambio social cada vez
ms acelerado: los grupos alternativos, pacifistas, de antiglobalizacin, fe-
ministas, libertarios, etc., demuestran la vigencia del principio de que no
existe una nica imagen de la sociedad posible, en cuanto deseada o de-
seable. Pero quiz la que represente el problema mayor sea la integracin
factible, en cuanto posible o imposible. Y esto se relaciona con el proble-
ma de la exclusin. Quienes estn incluidos en la sociedad pueden expre-
sar su disenso, a veces a travs de formas violentsimas, o canalizar su re-
chazo a travs de variadas formas de disputa poltica, de alternatividad o
de retirada. Quienes no lo estn no tienen siquiera derecho ni espacio pa-
ra disentir o rechazar, y es ste el problema de la integracin imposible,
sobre el que volveremos al final de este trabajo 159 .

15. 5. Universalidad: del derecho igual al derecho desigual


La universalidad del crimen y de los castigos y la instrumentalidad de
stos al aseguramiento de un orden social que deba ser defendido en be-
neficio de todos era otra de las premisas fundacionales de la Criminolo-
ga 160 . Fundada en la idea de patologa, la concepcin ontolgica de una

159
Sobre el tema de la exclusin, vase los apartados 37 y 38.
160
Al identificar crticamente los principios que estructuran la ideologa de la de-
fensa social, como modelo en este caso comn a la llamada escuela clsica y al positi-

98 Segunda Parte
desviacin enfrentada a una sociedad consensualmente unificada que se
constitua en el nico punto de referencia de la normalidad, permiti con-
cebir al crimen como un cuerpo extrao que agrede desde afuera al cuer-
po social.
En este cuadro, el sistema punitivo poda ser considerado como un ar-
tefacto destinado a la defensa de los intereses colectivos, de una manera
justa e igualitaria. Las teoras que desde el ngulo de la ciencia jurdica se
desarrollaron para justificar el sistema desde su interior siempre pusieron
el nfasis en la proteccin de los bienes jurdicos o de los valores tico-so-
ciales de accin 161 , entendidos de un modo que abarcaban los intereses de
todos los habitantes, comprendidos en una equitativa distribucin de los
derechos, las cargas y las obligaciones. As como la prevencin de las con-
ductas lesivas de bienes jurdicos o violatorias de especficos deberes de
accin fue el justificativo jurdico del sistema de castigos, ste por su par-
te adquiri legitimidad operativa a partir del principio de instrumentali-
dad: el sistema punitivo estaba enderezado a combatir la criminalidad, en
el sentido en que sta era entendida como una manifestacin ontolgica
de patologa personal o social.
Dos fueron las heridas inferidas a esta premisa. La primera fue el reco-
nocimiento de enfrentar a una sociedad fragmentada y la otra el descubri-
miento de la selectividad de los sistemas punitivos.
La sociedad de ninguna manera poda ya considerarse como un siste-
ma normativo unificado que comprendiese la totalidad de las pautas, los
valores y las aspiraciones de sus miembros; esta imposibilidad claramente
afectaba el rol asignado a los sistemas punitivos, que en una sociedad con-
flictiva queda comprometido. Si la proteccin otorgada a los intereses
abarcados por el derecho penal constituye el resultado contingente de la
accin de los grupos sociales dotados de mayor poder en menoscabo de los

vismo, Alessandro BARATTA seala el pincipio del inters social y del delito natural: ese
principio est expresado en la visin de los delitos definidos en los cdigos penales co-
mo la ofensa a los intereses fundamentales o a las condiciones esenciales de la existen-
cia de toda sociedad: los intereses protegidos mediante el derecho penal son intereses co-
munes a todos los ciudadanos. Slo una pequea parte de los delitos representa la
violacin de determinados rdenes polticos y econmicos y es castigada en funcin de la
consolidacin de stos (delitos artificiales); BARATTA, Criminologa crtica y crtica del de-
recho penal, cit., ps. 35 y ss.; este principio est desmentido, precisamente, por la so-
ciologa del conflicto y su aplicacin criminolgica (ps. 120 y siguientes).
161
Fundamentalmente en torno al principio de lesividad; al respecto, vase ZAF-
FARONI, SLOKAR y ALAGIA, Tratado de derecho penal, cit., ps. 126 y siguientes.

El discurso de la criminologa 99
ms dbiles162, es necesario concluir que los intereses protegidos por el sis-
tema penal no representan a la totalidad de los miembros de una comuni-
dad y que las reglas dotadas de proteccin penal slo reflejan una parciali-
dad: se dirigen a la proteccin o la promocin de los intereses de los grupos
que obtuvieron su sancin y reclaman o imponen su aplicacin.
Desde una posicin ms extrema, representada por la literatura de raz
marxista, existe una considerable controversia que distingue las lecturas
ms ortodoxas y rgidas que atribuyen al sistema de justicia un carcter
marcadamente represivo de los intereses de las clases subalternas, en pro-
cura de perpetuar las condiciones de explotacin que el capital ha im-
puesto a la clase obrera, de las que en una poca posterior matizaron esa
rgida instrumentalidad del derecho. En las primeras, el derecho forma
parte de la superestructura ideolgica rgidamente determinada por la es-
fera de las relaciones de produccin, y por lo tanto debe ser considerado
tan slo un instrumento al servicio de las clases dominantes, que debajo
de la superficie de sus principios igualitarios y de proteccin social en rea-
lidad procura legitimar ideolgicamente y asegurar materialmente las re-
laciones de desigualdad propias del Estado burgus 163 . En las segundas,

162 Vase SGUBBI, Filippo, II reato come rischio ocale, II Mulino, Bologna, 1990, ps.
27 y ss. (trad. cast. El delito como riesgo social, baco-Depalma, Buenos Aires, 1998),
donde se resalta el carcter negociado de las normas penales, especialmente las que se
refieren a los intereses vinculados con la consecucin de las finalidades del Estado en
materias tales como el ambiente, la moneda y los cambios, el comercio exterior, la tri-
butacin, la poltica edilicia, etc. Las sanciones penales vienen as a ser el resultado de
las luchas de poder entre grupos contrapuestos: la victoria de unos suele conducir a la
criminalizacin de las actividades tpicas de los otros o a tornarlas ms onerosas bajo
la imposicin de diversas obligaciones que cuentan con sancin penal.
163
Es ste el sentido otorgado por la ms ortodoxa literatura marxista: "La juris-
diccin penal del Estado burgus es un terrorismo de clase organizado que no se dife-
rencia ms que hasta cierto punto de las llamadas medidas excepcionales utilizadas
durante la guerra civil (...) No se puede comprender el verdadero sentido de la prc-
tica penal del Estado de clase a no ser que se parta de su naturaleza antagnica. Las
teoras del derecho penal que deducen los principios de la poltica penal de los intere-
ses de la sociedad en su conjunto son deformaciones concientes o inconcientes de la
realidad. La sociedad en su conjunto no existe sino en la imaginacin de los juristas:
no existen de hecho ms que clases que tienen intereses contradictorios. Todo sistema
histrico determinado de poltica penal lleva la marca de los intereses de la clase que
lo ha realizado" (PASUKANIS, Teora general del derecho y marxismo, cit., p. 149). Sobre
la evolucin del pensamiento marxista en el tema de la instrumentalidad del derecho
criminal, sobre la gradual erosin de la creencia en la directa determinacin al delito
por parte de las contradicciones econmicas propias del Estado capitalista, y tambin
sobre el trnsito entre la imagen del criminal primero como parte de un intil lum-
penproletariaty luego como expresin de una rebelda -inconciente la mayor parte de

100 Segunda Parte


aunque el derecho reconoce distorsiones que son producto de las desi-
gualdades en poder y en riqueza de los grupos que componen la sociedad,
incluso entendidas como contraposicin de clase, tambin se ha configu-
rado como un instrumento del que pueden tambin hacer uso los secto-
res perifricos, puesto que en lneas generales las normas penales reflejan
una especie de consenso sobre lo que debe considerarse criminal: este fon-
do comn s constituira un cuerpo compartido en base a una sensibili-
dad comn, que resguarda una serie de valores primarios que a travs del
tiempo se han generalizado en el conjunto social 164 y que de este modo
pueden ser invocadas precisamente por aquellos ubicados en la periferia
de la estructura social165.
En cualquier caso, lo que es evidente es que en el llamado nivel prima-
rio de criminalizacin opera un gran mecanismo selectivo, que impide
afirmar que el sistema punitivo se encuentre en condiciones o siquiera se
proponga asegurar la proteccin de los bienes jurdicos de la generalidad
de la poblacin de una manera igualitaria. Por el contrario, los sistemas
penales ponen nfasis y ejercen una mayor represin efectiva en las reas
de la criminalidad que se encuentran ligadas con los sectores ms despro-
tegidos y vulnerables, que estn ms expuestos al control policial y cuyos
delitos son ms visibles que otros 166 . De forma invertida, el control penal

los casos- contra las condiciones de explotacin que se le han impuesto, vase sin du-
da LARRAURI PIJOAN, Elena, La herencia de la Criminologa crtica, Siglo XXI, Madrid,
1991, ps. 114 y siguientes.
164
Sobre esta afirmacin en particular, vase GARLAND, Pena e societ moderna;
uno studio di teora sociale, cit, ps. 154 y ss., particularmente en la crtica a la posicin
de PASUKANIS. Sobre la funcin del sistema penal en la reproduccin material y simb-
lica -en cuanto provee a su legitimacin- de las relaciones de desigualdad, BARATTA,
Criminologa crtica y crtica del derecho penal, cit., ps. 227 y siguientes.
165
Las propuestas desarrolladas especialmente en Espaa en relacin con el lla-
mado uso alternativo del derecho se encuentran vinculadas con este punto: promovie-
ron el empleo de las reglas jurdicas generales -bsicamente los principios constitucio-
nales- para la proteccin efectiva de los derechos de los ms dbiles, aun en defecto de
regulaciones particularizadas que los protegieran, de una manera de trastocar la es-
tructura general de un derecho que apunta a la reproduccin de las relaciones socia-
les de desigualdad.
166 g s e n f u n c 6 n Je es te mecanismo, evidenciado sobre todo en los delitos de
cuello blanco y en la llamada cifra negra de la criminalidad, que Alessandro BARATTA
sostiene que la criminologa crtica ha desmentido otro de los principios de la ideolo-
ga de la defensa social, el principio de igualdad: "la ley penal es igual para todos. La
reaccin penal se aplica de modo igual a los autores de delitos" (BARATTA, Criminolo-
ga crtica y crtica del derecho penal, cit., ps. 37 y 101 y siguientes).

El discurso de la criminologa 101


suele debilitarse cuando se trata de los delitos de las personas o de los gru-
pos vinculados al poder poltico o econmico 167 .
El desbalance represivo no se disuelve en una especie de juego de com-
pensaciones, sino que suele exacerbar la disparidad con el objeto o con el
efecto de enfocar la atencin pblica hacia los delitos callejeros, lo que
proporciona una especie de invisibilidad procurada a los ya de por s po-
co visibles delitos del poder. La contracara de los procesos ms agudos de
criminalizacin de la delincuencia convencional y especialmente callejera
suele ser el desarrollo de reas de inmunidad estructural en la esfera de las
relaciones polticas y econmicas dominantes.
La selectividad de los sistemas punitivos en el nivel de la criminaliza-
cin abstracta ya haba sido sealada por el interaccionismo simblico,
particularmente por el concepto de empresario moral de BECKER 168 y por
la minuciosa reconstruccin de los procesos pblicos que llevaron a la
sancin de determinadas leyes prohibitivas169. Pero la perspectiva interac-
cionista no se detuvo en la selectividad de la esfera de la definicin abs-
tracta, sino que en lo concreto, esto es, en la llamada criminalizacin se-
cundaria, seal la operacin de un proceso paralelo de selectividad no
menos incisivo que el anterior.
ste se debe sobre todo a las condiciones en las que se establece la in-
teraccin entre controlador y controlado, mediante las cuales es frecuen-
te que stos aumenten su exposicin a los agentes de la polica mediante
una defectuosa presentacin de s mismos 170 . Al mismo tiempo, se deter-

167
Los criminlogos del conflicto, particularmente CHAMBLISS y SEIDMAN
(CHAMBLISS, William y SEIDMAN, David, Law, Order and Power, Addison-Wesley, 1981)
y Richard QUINNEY (The social reality ofcrime, Little Brown, Boston, 1970), entre mu-
chos otros, haban destacado que el derecho es configurado por quienes disfrutan del
poder, ya que el Estado no es un mecanismo neutral sino que encarna los intereses de
las clases dominantes; en sede de la aplicacin de las reglas operan las mismas distor-
siones al servicio de los detentadores del poder. En otro orden, los delitos de cuello
blanco, quiz su caracterstica ms saliente, ya en la formulacin original de Edwin
SUTHERLAND, fue que stos no despertaban ni la reprobacin social ni la accin de las
agencias de control penal como s lo haca el resto de los delitos pertenecientes a la
criminalidad convencional; sobre el punto, ver apartado 22.
168
BECKER, Outsiders: saggi di sociologa della devianza, citado.
16y
Particularmente las leyes contra la produccin y el consumo de alcohol y de
estupefacientes.
170
Sobre el carcter dramtico de la interaccin entre los miembros de un grupo,
vase GOFFMAN, Erwin, La vita quotidiana come rappresentazione, II Mulino, Bologna,
1969; sobre esa misma interaccin en el marco de una institucin total, del mismo au-
tor Internados, Amorrortu, Buenos Aires, 1984.

102 Segunda Parte


min que la labor de los agentes del sistema punitivo no se orienta sola-
mente a travs de las reglas racionales de la legislacin, sino a partir de se-
gundos cdigos 171 compuestos de prejuicios o de representaciones perso-
nales sobre hechos, personas o situaciones, que en realidad conducen de
una manera efectiva los procedimientos sancionatorios sin que ellos cons-
ten en las autorizaciones legales de prosecucin o se encuentren permiti-
dos por las leyes; en este punto, las caractersticas de raza, vecindario, edad
u otros rasgos personales son los que conforman el motor para la actua-
cin de los funcionarios estatales y determinan mayores o menores grados
de represin efectiva. La formulacin del concepto de estereotipo crimi-
nal, debido a Dennis CHAPMAN 172 , permiti develar la forma en la que se
conforman las imgenes del delincuente, de acuerdo a ciertas caractersti-
cas personales o sociales que se ajustan a las expectativas del rol de delin-
cuente, y al hecho de que, establecido este rol como rol principal, esta ca-
lificacin desplaza a todos los dems roles desempeados por el sujeto, a
los que altera 173 . Todas estas circunstancias condicionan el grado de ex-
posicin a los mecanismos punitivos, determinando una actuacin selec-
tiva de los sistemas de control con arreglo a circunstancias contingentes
y de difcil regulacin formal.
En otros casos, la selectividad concreta presenta contornos y orgenes
similares a las dificultades que enfrenta la criminalizacin abstracta del
crimen en el seno de las relaciones dominantes, como es el caso de los
delitos de cuello blanco o los delitos del poder, en los que el comn ori-
gen social y la ndole de las representaciones sociales sobre las caracters-
ticas de astucia del empresario o del poltico exitoso, que aunque crimi-
nal es ms admirado que denostado 174 , obstaculizan la investigacin de
su conducta. Las inmunidades estructurales que protegen determinados
procesos econmicos o relaciones polticas, a despecho de su nocividad

171
La afirmacin de la existencia de un second code que orienta la aplicacin de
las reglas explcitas se debe a CICOUREL; vase en general el punto 15. 2.
172
CHAPMAN, Dennis, Lo stereotipo del crimnale; componenti ideologiche e di clas-
se nella definizipne del crimine, Einaudi, Torino, 1971.
173
Una vez establecido un rol desviado, el sujeto es identificado sobre la base de
ese rol: un profesional que consume estupefacientes se convierte en un drogadicto que
secundariamente lleva adelante una labor remunerada; un cajero que ocasionalmente
echa mano a dinero del banco se convierte en un ladrn y no ya es ms un padre de
familia angustiado por una dificultad econmica transitoria.
174
Vase SUTHERLAND, El delito de cuello blanco, cit., p. 40, y el apartado 22 de es-
te trabajo.

El discurso de la criminologa 103


social, se manifiestan en ambos niveles de su dificultosa criminalizacin
o control.
De esta manera el postulado de la universalidad tanto del crimen co-
mo del sistema de castigos se convirti en un mito, y ste revel rpida-
mente sus pies de barro; por otra parte, la premisa se encontraba directa-
mente vinculada con el carcter instrumental de un sistema penetrado
por la obsesin correccional.

15. 6. Correccionalismo: de la instrumentalidad del sistema penal


a sus efectos perversos y sus funciones ocultas
La obsesin correccional fue fundacional para la Criminologa: su sen-
tido y su rol social consistan precisamente en poner en su lugar lo que es-
taba desacomodado, corregir lo que fuera defectuoso o, en ltima instan-
cia, eliminar lo que fuera perjudicial al cuerpo social; era por lo tanto un
rol fuertemente signado por una preocupacin por el orden social. Fue en
el marco de esta perspectiva que pudo desarrollarse la obsesin etiolgi-
ca, ambas eran complementarias y se necesitaban mutuamente: slo lo
que poda ser atribuido a una o a una serie de causas poda ser corregido,
dentro del marco cientfico de la poca; la naturaleza patolgica de las
causas previstas cerraba el modelo.
El correccionalismo sostena que, siendo el delito un resultado o un
sntoma de ciertos factores individualizares, una vez que stos fueran
identificados se poda trabajar sobre ellos de manera de reducir la apari-
cin, la frecuencia o la repeticin de los crmenes. Sin embargo, el correc-
cionalismo tropez con la comprobacin de los efectos iatrognicos de las
sanciones penales: no poda ser eficaz en la correccin un dispositivo que
tiende a reproducir las condiciones de la produccin de aquello que inten-
ta evitar.
Pero antes de sus primeros tropiezos el correccionalismo tuvo una lar-
gusima y exitosa vida, puesto que impregn la totalidad de los discursos
de la criminologa tradicional y de la sociologa de la desviacin hasta los
aos sesenta del siglo XX, y proporcion el sustracto tcnico para la justi-
ficacin de los sistemas punitivos en general 175 y de la actuacin de sus
agentes en particular.

175
De manera particular abasteci materialmente la tesis de la prevencin espe-
cial positiva, esto es, la idea segn la cual la pena -y en consecuencia tambin el dere-
cho penal- se justifica por su efecto reeducador o readaptador sobre el sujeto que ha
cometido un delito, cuya transformacin o condicionamiento es necesario para que
no reincida; la confianza sistemtica en la realidad de estos efectos imprimi una fuer-
za casi irresistible a la llamada ideologa del tratamiento.

104 Segunda Parte


El objetivo general fue el de reducir los factores que predisponan al de-
lito, y la forma de encarar la accin encaminada a esa finalidad dependa
de la imagen del hombre sobre el que haba que actuar. De esta forma, a la
representacin del criminal como un individuo signado por pervivencias
atvicas u otros defectos constitucionales correspondi una prctica ma-
yormente mdica, tendiente a la remocin de esos defectos. La experiencia
de LOMBROSO al frente de los hospitales penitenciarios es ilustrativa a ese
respecto, aunque debe remarcarse que ms que terapias de remocin fue-
ron los estudios bioantropolgicos los que se llevaban a cabo 176 . El resto
de las teoras fundadas en general en situaciones de dficit personal o so-
cial repiten el mismo esquema: superado el dficit disminuye el peligro de
criminalidad o de reincidencia, y a ese efecto fueron puestas en prctica
distintas tcnicas cuyo punto ms alto probablemente fue ocupado por la
terapias psicolgica, psiquitrica y psicoanaltica, en el marco de las estra-
tegias de resocializacin inspiradas por el estructural funcionalismo.
Pero hay dos experiencias histricas que indican cmo y en qu senti-
do la estrategia y las formas de remocin de la causa dependen de la ima-
gen del hombre y del tipo de causa al que se atribuye el origen de su con-
ducta desarreglada 177 . En un ambiente como el de las colonias inglesas de
Amrica del Norte, fuertemente connotadas por los sentimientos religio-
sos fundamentalistas propios de los puritanos, el hombre criminal era un
sujeto que se haba dejado engaar por el demonio y la forma de tratarlo
responda a la necesidad de invertir ese mismo proceso: la reflexin y el
arrepentimiento conducan a interrumpir la influencia diablica o, lo que
viene a ser lo mismo, la fuerza de los deseos concupiscentes de la carne, y
a restablecer una relacin armnica entre el individuo y su Dios. El hom-
bre es, en el fondo de su conciencia, un ser extraviado, que puede as ser
reintegrado a la comunin de los fieles a travs del restablecimiento de su
relacin con Dios. Los sistemas de reclusin y aislamiento que se desple-
garon en los sistemas carcelarios de los Estados Unidos, especialmente en
Pennsilvania con su famosa regla de aislamiento y de silencio totales,
constituyen reminiscencias inequvocas del vigor de ese concepto 178 .

176
Sobre el carcter de los estudios y las prcticas de LOMBROSO, vase VILLA, II de-
viante e i snoi segni, citado.
177
Sobre esta relacin es interesante visitar la resea de GARLAND, a quien sigo en
este punto (GARLAND, Pena e societ moderna; uno studio di teora sociale, cit., ps. 241
y ss., 245 y siguientes).
178
BUJN, Javier y FERRANDO, Vctor Hugo, La crcel argentina: una perspectiva cr-
tica, Ad-Hoc, Buenos Aires, 1998, p. 66.

El discurso de la criminologa 105


Pero no es slo el engao diablico el causante del delito; tambin lo
son los vicios y los dems desarreglos de la conducta provenientes de una
vida carente de disciplina y de rigor, que caracterizaban las clases bajas de
la Revolucin Industrial. El crimen era debido a la degradacin moral, y
sta a su vez provena de la ausencia de una conducta disciplinada, regida
por los horarios, las exigencias y los ritmos de trabajo que haban sido im-
puestos a la poblacin proletaria que se haba podido insertar en el mun-
do laboral de la poca. Es evidente la circularidad del razonamiento: el cri-
men proviene de la degradacin moral y sta de la falta de disciplina que,
a su vez, denota el tipo de conducta criminalmente peligrosa que se espe-
ra. La respuesta es simple: hay que dotar a los individuos de las clases pe-
ligrosas de valores morales y stos se aprenden con el esfuerzo y la disci-
plina, y sta a su vez se logra mediante la imposicin de trabajos
repetitivos, rutinarios y desgastantes que ayudan al sometimiento y la re-
signacin. Los discursos disciplinaristas ingleses179 legitimaron, so pre-
texto de ideales de rehabilitacin, las ms duras condiciones de vida en el
interior de las crceles y la sujecin de los internos a pesadas cargas labo-
rales o meramente gestuales180 con el objeto de doblegar la voluntad y
asegurar la sumisin y la obediencia: el trabajo del cuerpo debe dominar
las pasiones. La aceptacin del rol social de proletario, por oposicin al del
campesino desplazado o al miembro de las multitudes famlicas y violen-
tas de las ciudades industriales europeas, fue el comn denominador de
esta estrategia en toda Europa 181 .

179
Sobre el origen ideolgico de los discursos penitenciaristas ingleses, en parti-
cular sobre John HOWARD y Jeremy BENTHAM, vase IGNATIEFF, Michael, Le origini del
penitenziario, Mondadori, Milano, 1982; y ZAFFARONI, E. Ral, Criminologa. Aproxi-
macin desde un margen, Temis, Bogot, 1993, ps. 108 y ss.; sobre el panoptismo y el
lugar de las disciplinas en la institucin carcelaria, FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., ps.
199 y ss.; un desarrollo crtico en MELOSSI y PAVARINI, Crcel y fbrica: los orgenes del
sistema penitenciario, citado.
18
" Es conocido el instrumento de la rueda con escalones sobre la que el preso de-
be caminar, como si fuera una escalera que desciende a medida que el encarcelado in-
tenta subir, con lo que el esfuerzo nunca termina; es similar la tarea de girar intermi-
nablemente la manivela de una mquina sin utilidad alguna; aunque se duda de la
existencia histrica del dispositivo, se menciona una celda que se llenaba continua-
mente de agua, que el recluido deba expeler mediante el accionamiento de una bom-
ba a un ritmo que no poda ser inferior al de la entrada del lquido, a riesgo de aho-
garse si no lo haca suficientemente rpido; vase IGNATIEFF, Le origini del penitenziario,
cit., ps. 196 y ss. y FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., p. 128.
181
MELOSSI y PAVARINI, Crcel y fbrica: los orgenes del sistema penitenciario, cit.,
ps. 209 y siguientes.

106 Segunda Parte


El papel desplegado por las disciplinas en el interior de la crcel fue el
fiel acompaante del origen y del desarrollo de la Criminologa. Entre ella
y la crcel existe una relacin simbitica: sin la existencia de la crcel y de
los hombres agrupados en su interior formando un objeto de estudio ar-
tificialmente homogneo, no pudo existir el cuerpo de los conocimientos
estadsticos, mdico-antropolgicos y conductistas que protagonizaron
los primeros desarrollos de esta ciencia del desorden; pero al mismo tiem-
po fue el gnero de explicaciones que despleg la ciencia la que sirvi de
fundamento, a veces real y a veces aparente, a las prcticas concretas que
se desarrollaron en el interior de los establecimientos. Estas prcticas eran
prcticas disciplinarias, tendan a la reduccin de la infinidad de los cuer-
pos recluidos al movimiento - y ms que al movimiento a la inmovilidad-
de un slo cuerpo gobernable. Formaban parte de una estrategia general,
como seala FOUCAULT182, de regulacin de los actos, los gestos, los pen-
samientos y las actitudes de las personas en funcin del desarrollo orde-
nado de las sociedades y del ejercicio regular del poder. En el pensamien-
to foucaltiano, el objetivo de la disciplina era dominar las almas a travs
de la dominacin de los cuerpos, obtener el mximo de utilidad con el
menor de los esfuerzos. La concepcin panptica de la crcel, dispositivo
que se debe a BENTHAM 183 , consagra la disposicin de las estructuras de
custodia de los reclusos a la vigilancia invisible y constante: el interno que
se sabe o se piensa vigilado -aunque de hecho no lo est- permanece en
sujecin y slo puede establecer vnculos verticales y virtuales con la au-
toridad que lo controla, mientras que el tipo de prcticas a las que est so-
metido le impide conectarse o asociarse con sus iguales.
Es a partir de ello que FOUCAULT seala que la crcel invent tanto la
Criminologa como el criminal 184 . A la primera porque fue la crcel el lu-
gar donde pudo concebirse y desarrollarse una serie de saberes que se re-

182
FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., ps. 139 y siguientes.
183
BENTHAM, Jeremy, El panptico, La Piqueta, Madrid, 1979. El dispositivo es co-
nocido: consiste en un edificio circular donde los internos estn dispuestos en celdas
cuyas ventanas se abren hacia un patio en el que se ha erigido una torre de vigilancia,
desde cuyo interior el vigilante puede observar todo sin ser visto. Su mirada penetra y
atraviesa las celdas y las vidas de los reclusos, aunque de hecho nadie est mirando; es
esta vigilancia virtual la que impide la indisciplina. Fue diseado por BENTHAM como
un sistema apto para el gobierno de instituciones en las cuales muchos deben ser con-
trolados o dirigidos por pocos, y su empleo se extendi, a veces ms como idea que co-
mo realizacin prctica, a colegios, hospitales y regimientos, adems de las crceles
propiamente dichas.
4
FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., ps. 254 y siguientes.

El discurso de la criminologa 107


ferian a la anormalidad del hombre y de su conducta y que gobernaban
dispositivos de poder destinados a conocerlo y someterlo. Al segundo,
porque es en la crcel, en el marco del fantstico condicionamiento de sus
imposiciones disciplinarias y de los saberes que lo estudian y explican, que
se genera la subjetividad del encarcelado como nueva categora social: el
encarcelado repite al delincuente, ambos son lo mismo y ambos provie-
nen de la misma base social y de la misma experiencia institucional. No
fue antes de la produccin de los saberes y de las tcnicas que se originan
en la crcel que el criminal se construye como nuevo sujeto social, desti-
nado a poblar el espacio de los mrgenes de la sociedad con caractersti-
cas propias que slo la Criminologa estaba en condiciones de explicar y
gobernar.
La crcel no slo genera al delincuente como categora social, sino que
tambin lo perpeta. Establece los condicionamientos por los cuales el re-
cluido no deja de serlo aunque recupere la libertad, y como en tanto re-
cluido es delincuente, como delincuente reincidir fatalmente. Era el pro-
blema de la reincidencia, o mejor dicho de que la prisin no prevena la
reincidencia sino que la aseguraba, uno de los puntos ms resistentes y
punzantes del discurso crtico sobre la crcel, que se remonta a los mismos
orgenes de la institucin. Pero su mejor formulacin en trminos de
psicologa social se debe nuevamente al interaccionismo simblico 185 .
Erving GOFFMAN desnud el carcter despersonalizador y crimingeno
de las internaciones totales en su famoso estudio sobre la institucin ma-
nicomial 186 . El sometimiento de las personas a condiciones de reclusin
en las que la totalidad de los aspectos de la vida humana se encuentran re-
gulados o bajo control constituye la situacin ms alta de prdida de do-
minio sobre uno mismo; la imposicin forzada de las reglas de la institu-
cin genera un condicionamiento pertinaz que lo inhabilita para otro
gnero de existencia. Esta crtica se inscribe en un marco general de des-

185
La deuda que la criminologa crtica tiene con el interaccionismo simblico es
ciertamente inconmensurable: ninguna de las afirmaciones de la teora crtica pudo
haber sido posible sin los desarrollos de esta perspectiva, a pesar de ser -como se ha
observado desde el campo marxista- una teora de mediano alcance por no contem-
plar debidamente los condicionamientos que sobre el rea del control social ejercen las
estructuras econmicas y por no haber roto definitiva o completamente los lazos pro-
fundos que mantuvo con la matriz conceptual del estructural funcionalismo; frente a
la profundidad y la trascendencia de sus descubrimientos la crtica mencionada pare-
ce algo injusta. Vase al respecto LARRAURI PIJOAN, La herencia de la Criminologa crti-
ca, cit., p. 129 y siguientes.
186
GOFFMAN, Internados, citado.

108 Segunda Parte


confianza hacia las instituciones totales y guarda relacin con los movi-
mientos de abolicin de la pena privativa de libertad. Aunque el discurso
que la crcel haba adoptado como principio legitimador y como orienta-
cin de sus prcticas era el de la correccin o la resocializacin del conde-
nado 187 , estaba claro que poco o nada poda hacerse en el interior de unas
instituciones en las que el rgimen imperante forzaba a los reclusos a mo-
dos de coexistencia y de sometimiento que poca o ninguna relacin tenan
con las formas de vida que se les exigiran al recuperar la libertad. Por lo
dems, tambin debido a la critica de la perspectiva interaccionista, se ha-
ba hecho evidente que el contacto con el sistema penal y especialmente la
internacin en una crcel o reformatorio imponan al condenado un es-
tigma que reduca sensiblemente sus posibilidades de ulterior insercin
social.
Establecido el fracaso de la institucin de secuestro, la voz de orden fue
criminalizar menos o, si es necesario controlar penalmente, que este con-
trol se haga en libertad y que se note lo menos posible. Se abrieron enton-

187
La evolucin de la legislacin penal, por lo menos en el derecho continental
europeo y consecuentemente en la mayora de los pases latinoamericanos que seguan
esa tradicin, acompa el principio de la resocializacin como fundamento yfinde
la pena con institutos tales como la suspensin condicional de la condena o la libertad
condicional, o con formas provisorias de excarcelacin durante el transcurso del pro-
ceso; el nfasis dado a las penas no privativas de libertad -nfasis ms definido en las
intenciones que operativo en la prctica- como la inhabilitacin y la multa formaron
parte de este proceso; a la inversa, formas de agravamiento de la sancin a partir del
instituto de la reincidencia o la multi-reincidencia calificada fueron la contracara de
un sistema que obtena su legitimacin, si no de la eficacia, por lo menos de la consa-
gracin legislativa de formas de modulacin de la pena en funcin de la resocializa-
cin procurada del condenado. Los regmenes progresivos y la concesin gradual de
beneficios o de liberalidades en el mbito de la legislacin penitenciaria respondan al
mismo principio. Todos estas formas jurdicas admitan por un lado el principio de la
resocializacin pero, por el otro lado, ste tiene como su contracara la aceptacin y la
introduccin a nivel legislativo de vagos conceptos de peligrosidad a fundamento de
las sanciones penales, muchas veces disimuladas bajo los trminos de medidas de se-
guridad -sobre este tema, vase ZAFFARONI, SLOKAR y ALAGIA, Tratado de derecho penal,
cit., tercera parte-. En el mbito anglosajn y especialmente estadounidense, el insti-
tuto de la sentencia indeterminada permita modular el sufrimiento efectivo de la san-
cin en funcin de los progresos o los retrocesos en la adaptacin o resocializacin del
condenado, aunque es evidente que ello tambin esconda un propsito de goberna-
bilidad institucional -sobre este tema, vase PAVARIN, Massimo, La crisi della preven-
zione speciale tra istanze garantiste e ideologie neoliberiste, en PAVARIN, Massimo, Studi
di teoria della pena e del controllo ocale, Bologna, 1987, ps. 165 y ss. (trad. cast. en PA-
VARIN, Massimo, Los confines de la crcel, Carlos lvarez, Montevideo, 1996, al que in-
tegra como cap. IV, ps. 61 y siguientes).

El discurso de la criminologa 109


ees, especialmente en los Estados Unidos, mltiples instancias de lo que se
llam control en el territorio, lo que significaba extender el campo de las
sanciones penales y el control de conductas que ello implicaba a personas
que no estaban detenidas. En esta estrategia, que representaba el punto de
la ms alta evolucin de la ideologa del tratamiento, se presuma que el
estigma del convicto no se trasladara a esta nueva manera de tratar la des-
viacin, desarrollada en el marco de unas instituciones ms laxas o abier-
tas que idealmente rodeaban, como una especie de crculos concntricos,
al ncleo duro de la crcel. El proyecto era que los crculos del control sua-
ve (soft control) produjeran un menor condicionamiento criminal y al
mismo tiempo restaran clientela a las instituciones totales que, no obstan-
te, deban continuar para el tratamiento de los casos particularmente re-
nuentes a la resocializacin o como garanta del sistema: el sujeto penal-
mente controlado que no se adaptaba o fracasaba en los programas de
control en libertad deba ser progresivamente desplazado a un sistema
ms riguroso y, finalmente, a la crcel de mxima seguridad en caso de
mltiples derrotas (hard control). En esta lnea, se pensaba que el ideal co-
rreccional estara ms cerca.
Sin embargo, y esto vale sobre todo para la realidad estadounidense
pero tambin, aunque en menor medida, para Inglaterra, el espacio del
control penal se pobl de una serie de instituciones que regulaban la con-
ducta de los condenados o de los procesados que optaban por las aparen-
tes salidas del sistema penal que les otorgaba el procedimiento de diver-
sin. As casas de medio camino, hacia afuera y hacia adentro, colmaban
las estaciones de ida y vuelta de la crcel a la libertad y viceversa, y varia-
dos programas de parole, control territorial y mecanismos cuasicontrac-
tuales se destinaron a controlar el comportamiento de los condenados y
los sospechosos 188 .
El resultado de este complicado y costossimo sistema correccional fue
desastroso en un triple sentido: en lugar de reducirse el nmero de los de-
tenidos, stos aumentaron prodigiosamente, al punto de constituirse los
Estados Unidos en el pas occidental de ms alta densidad de poblacin
encarcelada. El ncleo duro de la institucin penal continu ejerciendo
un poder de atraccin que no se pudo mantener en la idlica virtualidad
de una garanta simblica de funcionamiento del sistema soft del exterior;
adems, los fracasos de los sujetos comprendidos en los crculos exterio-
res implicaban su paulatina -y creciente- derivacin hacia los programas

188
Sobre todo este tema vase el exhaustivo y agudo anlisis de COHN, Visiones
de control social, citado.

110 Segunda Parte


de mayor dureza hasta terminar en la crcel de mxima seguridad. Por
otra parte, tambin la poblacin sometida a control en libertad aument
de una manera geomtrica, y esto en parte se debe al hecho de que, no es-
tando en principio en juego la libertad del sospechoso, era siempre ms
fcil y expeditivo imponerle el cumplimiento de un programa de rehabi-
litacin en libertad que en la prctica no parece requerir los recaudos y las
garantas exigibles para una pena detentiva: en la duda, sta se resuelve sa-
lomnicamente condenando a una pena no privativa de libertad, no obs-
tante el contenido restrictivo que aun un programa de reeducacin en li-
bertad siempre importa. Finalmente, en lugar de confirmar la ideologa
del tratamiento como el ideal estratgico y legitimador del sistema puni-
tivo, el ncleo carcelario vaci su discurso resocializador y se limit a des-
plegar una prctica custodial; en este sentido, se asisti a una especie de
sinceramiento de la institucin total, que nunca haba podido llevar a la
realidad los principios rehabilitadores de su discurso institucional. Ahora,
trocado ese discurso en la simple descripcin de su prctica habitual, la
crcel intenta justificarse a s misma en lo mismo que ella hace: secuestrar,
custodiar o incapacitar 189 .
As, la ideologa del tratamiento pareci que poda ser preservada slo
si ubicada en el sector del control territorial, que era cada vez ms grande
merced al auge de la ideologa del Estado de bienestar y a la disponibili-
dad de recursos para destinar a los programas sociales. Pero aun en este
sector se asisti al fracaso del principio correccional, y ahora de una ma-
nera todava ms radical: la obsesin correccional fue bombardeada por el
descubrimiento de que la desviacin suele ser -aunque de una forma no
mecnica- el resultado de un proceso personal de asuncin de la identi-
dad desviada, en cuya generacin tienen intervencin activa los mismos
procesos de definicin y de desaprobacin social y punitiva que se supo-

189
Sobre el fracaso de estos sistemas, nuevamente COHN, Visiones de control so-
cial, cit.; sobre la evolucin de las estrategias penales, vase sobre todo PAVARINI, Ilgrot-
tesco della penologia contempornea, cit., que ilustra sobre la crisis de los sistemas de
justicia penal de tipo correccional y sobre la gran transformacin del discurso legiti-
mador de la crcel en una prctica meramente custodial, destinada a la simple neutra-
lizacin del recluso, en la que afloran momentos de negociabilidad poltico-judicial de
la pena. Sobre la brecha entre discurso y realidad que descalifica las teoras justificati-
vas de la pena fundadas en la prevencin, particularmente la de tipo resocializador
-teoras que califica de ideolgicas porque se fundan en la declamacin de un proce-
so que no se verifica en la realidad-, y la identificacin entre discurso y realidad que
caracteriza las teoras tecnocrticas -que justifican las instituciones en lo mismo que
ellas realizan y luego declaran que es esto lo que debe ser realizado-, vase BARATTA,
Viejas y nuevas estrategias en la legitimacin del derecho penal, citado.

El discurso de la criminologa 111


nen predispuestos para producir el efecto contrario. Esta afirmacin 190
incluye obviamente todos los contactos con el sistema de sanciones, y las
investigaciones se dirigieron a verificar que tambin en los programas de
control en libertad se produce la estigmatizacin del controlado, de un
modo que favorece o alienta la asuncin o la consolidacin del rol de des-
viado. Al mismo tiempo, se verific que aunque estos programas estaban
destinados a preservar las libertades esenciales de los individuos que le
eran sometidos, de hecho solan constituirse en ingerencias desproporcio-
nadas en la vida personal bajo restricciones igualmente severas. El objeti-
vo resocializador y reductor de la reincidencia estaban cada vez ms lejos
y la totalidad del sistema se representaba como un fracaso191.
El resumen de estas transformaciones puede sintetizarse192 en el trn-
sito de una visin originaria que afirma que el sistema penal constituye un
conjunto que efectivamente persigue y alcanza sus objetivos declarados de
corregir y rehabilitar, y de esa manera es instrumental al servicio de la re-
duccin y del control del crimen y de la reincidencia, a una segunda vi-
sin que entiende que esa afirmacin se ha vuelto imposible y debe ser
sustituida por esta otra: el sistema penal, en cualquiera de sus formas, es
estructuralmente incapaz de alcanzar los objetivos correccionales que
procura y, por lo tanto, no puede ser entendido como un instrumento ap-
to para el control o la reduccin del fenmeno criminal 193 .

15. 6. 1. Las perspectivas sociolgicas sobre la penalidad


Y aqu se abre otro filn destructor del principio correccional. De al-
guna manera, hasta entonces era posible fundar la crtica a los sistemas
penales en cuestiones de racionalizacin y preservar su racionalidad in-
trnseca. Racionalizacin debe entenderse aqu en trminos de adecua-

190
sta, como otras tantas afirmaciones destructoras de los postulados originales
de la ciencia criminolgica y de su rol social, se debe a la perspectiva interaccionista;
en este caso particular, que gira sobre el concepto de desviacin secundaria como uno
de los efectos probables del etiquetamiento, a Edwin LEMERT.
191
Esta fase desencantada de las estrategias de control social ha sido descripta por
Stanley COHN como la de "nada funciona" {nothing works) o "la hemos pifiado" (CO-
HN, Visiones de control social, cit, p. 40).
192
Sigo aqu a COHN, Visiones de control social, cit., ps. 33 y siguientes.
193
Una tercera visin, tambin debida a COHN, pero propia de la forma de dis-
currir de la criminologa crtica, es la de hurgar para determinar cules son, en cam-
bio, las funciones reales que los sistemas penales despliegan a pesar de sus fracasos
aparentes. Sobre este tema, ms adelante.

112 Segunda Parte


cin de los medios a los fines, en tanto que medios insuficientes194 o es-
tructuralmente inadecuados o mal diseados no estarn en condiciones
de satisfacer los objetivos del sistema. Pero su racionalidad aparente pue-
de ser preservada en tanto unvoca direccin del sistema a un objetivo le-
gtimo, en trminos de directa instrumentalidad. Pero si de la mano de la
crtica el anlisis se desliza hacia las finalidades y los efectos reales del sis-
tema, el principio instrumental y la obsesin correccional se destruyen
completamente.
Los anlisis sociolgicos sobre los sistemas punitivos fueron un gran
ejemplo de esta perspectiva, en tanto sealaron que a pesar de su fracaso
en punto a los objetivos declarados por los respectivos discursos institu-
cionales, era ms o menos evidente o presumible que sus verdaderas fun-
ciones o sus finalidades reales deban ser identificadas en el seno de gne-
ros diversos de relacin, que los vinculaban sea a un cierto funcionalismo
derivado de la necesidad espontnea de mantener la cohesin social a tra-
vs del mensaje pedaggico de la pena, o los consideraban dependientes
de la esfera material de la economa y de las demandas del mercado de tra-
bajo o, tambin (sin pretender exhaustividad alguna), a la construccin de
nuevas categoras de sujetos sociales y de un estatuto de saber en tanto
unos y otros son necesarios para el ejercicio del poder 195 .

15. 6. 2. La pena en el pensamiento de mile Durkheim


En efecto, el primer ejemplo de comprensin sociolgica de la funcin
de los sistemas punitivos que se independiza del objetivo instrumental la
proporciona el funcionalismo durkheimiano. Sostiene DURKHEIM que si la
pena estuviera destinada a impedir el delito o a corregir el delincuente,
debera ser ms dura o eficaz all donde ms necesaria es para prevenir el
crimen, esto es, donde ms poderosos son los motivos o los impulsos pa-
ra delinquir. Sin embargo, la pena en su pura esencia no contiene finali-
dad alguna, sino que es la expresin del deseo o la reaccin de venganza
que de manera colectiva emerge espontneamente de la comunidad, ante

194
Era sta la base de la solucin originaria -y fuertemente connotada de una ins-
trumentalidad legitimadora- a los problemas del aparente fracaso o ineptitud del sis-
tema penal, en la primera visin de COHN: ms recursos, ms policas, ms crceles,
en suma "ms de lo mismo".
195
El gran tema de la funcin y de los significados sociales de los sistemas puni-
tivos ha sido exhaustiva y agudamente desarrollado en GARLAND, Pena e societ moder-
na; uno studio di teora sociale, cit., a quien remito, sin perjuicio de las acotadas refe-
rencias que har en el texto.

El discurso de la criminologa 113


la ofensa provocada por la lesin a los sentimientos profundos contenidos
en la conciencia colectiva. La gravedad de la pena depende exclusivamen-
te de la gravedad de la ofensa, porque la pena es pasin, no clculo, es ven-
ganza y sa, que es su verdadera sustancia, no cambia aunque cambien las
sociedades en el inevitable proceso histrico de secularizacin y diferen-
ciacin, y cambien con l las formas concretas de la penalidad.
Lo que las sociedades modernas hacen al prescribir finalidades a la pe-
na y nuevas formas de ejecucin no es sino un modo de volver ms til,
si cabe, esa reaccin producto de la pasin, contenerla dentro de los lmi-
tes racionales que seala la civilizacin y el cambio de las costumbres o de
la sensibilidad. Este cambio corresponde tambin a las transformaciones
de la conciencia colectiva de una sociedad secular, donde criterios tales
como los de humanidad y de respeto a la autonoma individual son aho-
ra percibidos como pilares bsicos del conjunto normativo comn: as,
una pena desproporcionada o intilmente cruel lesionara ella misma la
conciencia colectiva que est destinada a proteger o conservar. Lo que pre-
cisamente demuestra que la pena no est destinada a objetivos instrumen-
tales relacionados con el control o la reduccin de la delincuencia lo da el
hecho de que la gravedad de la pena sea siempre proporcional a la magni-
tud de la ofensa y no a la maldad del ofensor o a la intensidad de los im-
pulsos o de las causas que lo han llevado a actuar.
Y si la pena no est destinada a controlar la delincuencia, y si su ori-
gen y su naturaleza son los de una reaccin pasional colectiva, espont-
nea e irreprimible, su funcin respecto del todo social debe buscarse en
otra parte: la imposicin de la pena refuerza el vigor y la autoridad mo-
rales de la conciencia colectiva que se ha visto violada. Si la pena no se
aplicara, el delito con su repeticin terminara fatalmente por erosionar
el comn conjunto de las creencias y los sentimientos morales que confi-
guran y unifican la sociedad. La pena constituye entonces la demostra-
cin de que el crimen no ha destruido ese conjunto, que conserva su vi-
gor original o que ste incluso se ha reforzado mediante la imposicin del
castigo. La penalidad despliega as una funcin necesaria para la preser-
vacin de la sociedad, en tanto impide el debilitamiento de las creencias
morales sobre cuya existencia reposa la propia subsistencia de la socie-
dad. La imposicin de un castigo al infractor refuerza la cohesin social,
al denotar con mayor firmeza los lmites del consorcio social y unir a los
individuos en procura de una causa comn. De esta forma, si la pena de-
senvuelve alguna funcin til respecto del contenimiento inmediato de la
criminalidad, este efecto ser saludado como un resultado accesorio y de-
seable, pero no como su funcin primordial, puesto que sera ajena a su
propia naturaleza de mensaje pedaggico y moral. De esta forma, la pe-

114 Segunda Parte


na se inscribe en una semitica del castigo de la que interesan sobre todo
sus efectos morales 1 9 6 .

15. 6. 3. La penalidad en la perspectiva de Rusche y Kirchheimer


Desde la perspectiva marxista, opuesta a la anterior, los sistemas puni-
tivos corresponden a un momento superestructural, carecen de autono-
ma y estn destinados a reproducir las relaciones de desigualdad y explo-
tacin que caracterizan a la sociedad burguesa197.
Una relacin ms precisa es la proporcionada por RUSCHE y KIRCHHEI-
MER198, para quienes son las demandas del mercado de trabajo las que re-
gulan las formas, los contenidos y la intensidad de la penalidad social. La
pena debe ser analizada en concreto y en relacin a las circunstancias que
la han determinado y, entre stas, lo que asume especial y decisiva relevan-
cia es el hecho de la carencia o el exceso de mano de obra, que cclicamen-
te ha sucedido en los marcos europeo y estadounidense; en el primero de
esos mbitos, que es el que recibe un anlisis ms completo, los perodos
de escasez de mano de obra determinaron elflorecimientode sistemas pe-
nales que procuraron aprovechar el trabajo de los condenados o que ten-
dieron, por lo menos idealmente, a capacitarlos para su insercin en el
mercado laboral. As las penas de galeras, baos y deportacin se explican
a travs de las necesidades de fuerza de trabajo para los respectivos secto-
res o actividades que las requeran o que a su turno las repelan. A la in-
versa, el hecho de que los perodos de superpoblacin o los cambios tec-

196
"... la pena consiste en una reaccin pasional (...) la naturaleza de la pena no
ha cambiado esencialmente. Todo cuanto puede decirse es que la necesidad de la ven-
ganza est mejor dirigida hoy que antes. El espritu de previsin que se ha despertado
no deja ya el campo tan libre a la accin ciega de la pasin; la contiene dentro de cier-
tos lmites, se opone a las violencias absurdas, a los estragos sin razn de ser. Ms ins-
truida, se derrama menos al azar; ya no se la ve, aun cuando sea para satisfacerse, vol-
verse contra los inocentes. Pero sigue formando, sin embargo, el alma de la pena.
Podemos, pues, decir que la pena consiste en una reaccin pasional de intensidad gra-
duada" (DURKHEIM, La divisin del trabajo social, cit., ps. 95 y 99);"... lo esencial de la
pena es la reprobacin. Se quiere buscar por anlisis cul es la funcin de la pena? Se
encontrar que su verdadera razn de ser se halla en la reprobacin que implica (...)
Puesto que castigar es reprobar, el mejor castigo es aquel que traduce de la manera ms
expresiva posible, pero con el menor desgaste, la reprobacin que constituye" (DURK-
HEIM, mile, La educacin moral, Losada, Buenos Aires, 1997, p. 204).
197
Considrese al respecto la opinin de PASUKANIS reproducida en la nota 163.
198
RUSCHE y KIRCHHEIMER, Pena y estructura social, cit. En realidad la originalidad
de la obra se debe principalmente a RUSCHE; vase la clara resea de Emilio GARCIA
MNDEZ en la edicin citada.

El discurso de la criminologa 115


nolgicos 199 produjeran un exceso de fuerza de trabajo derivaba en un
vuelco de los sistemas penales hacia la destruccin de ese exceso.
El nacimiento y las peripecias de los sistemas carcelarios proviene de
esos flujos, de tal manera que en los perodos de necesidad de trabajado-
res, el nivel de las condiciones de vida de la crcel aumentaba y las prcti-
cas de adiestramiento laboral o disciplinarias resurgan; a la inversa, cuan-
do los trabajadores sobraban, la crcel disminua sus condiciones de vida
bajo el principio que llamaron de less elegibility200, esto es, que las condi-
ciones de vida del recluso deban ser sensiblemente inferiores a las condi-
ciones de subsistencia del obrero ms desvalido y pobre de la sociedad.
Este principio representaba una amenaza virtual: era siempre mejor el
destino de un trabajador precario y mal remunerado que vive en la mise-
ria, que el de un recluido en las crceles de la poca, obviamente menos
elegible, si cabe. La crcel se transformaba en una especie de auxiliar coer-
citivo de las necesidades del mercado de trabajo: preservaba y adiestraba la
fuerza laboral, o a su turno la destrua. De todas maneras, este principio
cumpla una funcin que es menos material que ideolgica: es dudoso que
las crceles, aun las ms provistas, pudieran haber cumplido eficazmente
la funcin de transformar en proletarios a los campesinos desplazados y a
los desheredados de las franjas marginales de las ciudades, pero de alguna
manera sealaba ideolgicamente el camino hacia la resignacin a ese
destino 201 .
De todas maneras, puede cuestionarse que la variedad casi infinita y la
complejidad de las variables que juegan en la conformacin de los siste-
mas sociales o de algunas de sus partes puedan ser reducidas a una deter-
minacin casi mecnica como la que sugieren RUSCHE y KIRCHHEIMER, que
no otorgan un papel de relevancia a las cuestiones culturales y de sensibi-
lidad social, ni a la complicada mecnica institucional que interviene en
la conformacin histrica de los sistemas penales 202 , lo que impide esta-

lyy
Como el perfeccionamiento del arte de la vela y la posterior difusin de la na-
vegacin a vapor, que hicieron innecesario el empleo de remeros.
200 IVTELOSSI y PAVARINI, Crcel y fbrica: los orgenes del sistema penitenciario, cit.,
p. 87.
201
Sobre la funcin de la pena como transformador antropolgico, de campesi-
no indisciplinado a proletario sometido y resignado, y el lcido anlisis de la obra de
RUSCHE y KIRCHHEIMER, vase MELOSSI y PAVARINI, Crcel y fbrica: los orgenes del siste-
ma penitenciario, citado.
202
Vase en detalle esa crtica en GARLAND, Pena e societ moderna; uno studio di
teora sociale, cit., caps. IV y V.

116 Segunda Parte


blecer una suerte de causalidad lineal entre ambas variables. En este sen-
tido el anlisis parece incompleto, aunque es revelador de la necesidad de
verificar la funcionalidad de los sistemas penales - o por lo menos la exis-
tencia de una vinculacin muy estrecha- respecto de objetivos y de efec-
tos distintos o relativamente independientes del estricto control del fen-
meno criminal, entre los que la economa no es ciertamente el menos
importante.

15. 6. 4. La racionalidad disciplinaria en Michel Foucault


En un sentido mucho ms sutil, el planteo de Michel FOUCAULT tam-
bin se aparta de la habitual consideracin instrumental del conjunto pe-
nal respecto de objetivos inmediatamente vinculados con la reduccin del
fenmeno criminal. FOUCAULT203 se dirige a desentraar cul es la idea
que subyace detrs de la pena y cmo sta se ha formado histricamente
de manera de conformar una racionalidad204, esto es, un sistema de rela-
ciones que otorga sentido y funcin a los dispositivos punitivos en el mar-
co de los discursos que construyen y explican la realidad.
La pena es bsicamente un dispositivo de poder, que en una economa
moderna de los castigos sustituye al viejo principio de la aniquilacin del
adversario que era propio del Estado de la monarqua absoluta 205 por una
mesurada dosificacin del sufrimiento destinado a controlar idealmente
las almas a travs del control material del cuerpo. A diferencia de los cas-
tigos premodernos que destruan ceremonialmente el cuerpo del conde-
nado, los castigos de la modernidad se dirigen al alma del delincuente, pe-
ro penetran en ella a travs de su cuerpo. Son las disciplinas las que
encarnan esta nueva forma de castigar, consistentes en una serie de rgi-
das prescripciones de movimientos, gestos, tiempos, ritmos o coordina-

203
Sobre todo, pero no limitado a ste, el trabajo de FOUCAULT al que me refiero
es Vigilar y castigar, cit. Vase tambin GARLAND, Pena e societ moderna; uno studio di
teora sociale, cit., caps. VI y VIL
Es sobre este punto preciso, frecuentemente mal interpretado, en el que, ms
que desarrollar la historia de transformaciones sociales concretas, FOUCAULT realiza la
genealoga de una idea y de cmo sta se convierte en una racionalidad, esto es, en un
sistema de relaciones que explica y construye discursivamente un universo social de-
terminado y lo vincula con otros; vase con respecto a esto el artculo de Jacques LO-
NARD, Lo storico e ilfilosofo:a proposito di Sorvegliare e punir, nascita della prigione, en
PERROT, Michelle, L'impossibile prigione, Rizzoli, Milano, 1981, ps. 9 y ss., y la propia
respuesta de FOUCAULT a sus crticos: La polvere e la nuvola, en ese mismo volumen, ps.
25 y siguientes.
0
Sobre este punto, ver apartado 19.

El discurso de la criminologa 117


ciones que no slo se imponen a los cuerpos de los reclusos, sino que
comprenden a una serie de instituciones que presentan ciertas analogas
con las crceles, como los hospitales, los cuarteles y las fbricas. Todos
ellos regulan la disposicin, los movimientos y los tiempos del cuerpo de
modo de sumergir la individualidad en un ritual de hombres annimos
que se mueven al unsono y que pueden ser controlados de una manera
casi automtica. Son las disciplinas aplicadas al cuerpo las que producen
docilidad en el alma.
Esas disciplinas son el objeto de un saber especfico que contiene en
s mismo una estrategia de poder. Permiten el ejercicio de un poder ge-
neralizado, regular, uniforme, previsible y poco visible, que permite el
gobierno de muchos hombres de una manera que se acopla claramente a
la estructura y las finalidades del panptico benthamiano, que fue pun-
tualmente citado por FOUCAULT como ejemplo de los dispositivos de vi-
gilancia que se instauraron a partir de fines del siglo XVIII.
De esta forma, la pena no conlleva finalidades especficas vinculadas
con la reduccin del fenmeno criminal, sino en todo caso con su admi-
nistracin poltica. Ubica el nacimiento histrico de la crcel como pena-
lidad y el desarrollo de las disciplinas y los saberes que le son propios no
como reaccin revolucionaria contra la brutalidad de la poltica penal
premoderna, puesto que este rol lo cumpli el pensamiento penal clsico,
sino como un suave pero inevitable deslizamiento de ste. En efecto, el
pensamiento que se llam clsico206 enfoc el problema de la penalidad
de su dimensin macropoltica, como un derivado de la fundacin con-
tractual del Estado y del derecho de castigar, respecto del cual desarroll
ms que nada sus aspectos de legitimacin poltica y tcnica; estos ltimos
se referan a la funcin concreta asignada a la pena, que era la de disuadir
a los hombres racionales de su intencin de cometer delitos, lo que se lo-
graba o se poda lograr mediante la amenaza, esto es, en el momento de la
conminacin penal.
Por el contrario, la poltica penal que le sigui y que constituye el ob-
jeto preciso del trabajo de FOUCAULT es la que construy la institucin car-
celaria tal como la conocemos, pero es a su vez su propia heredera, pues-
to que es slo en sta y por sta que adquiere y despliega su saber en la
ejecucin precisa de una penalidad que se desentiende de sus aspectos
macropolticos y se reduce a unos dispositivos tcnicos de poder analiza-
dos en su funcionamiento minucioso. FOUCAULT analiza la penalidad des-
de abajo y no desde arriba, y por ello puede establecer su genealoga co-

Vase el apartado 20.

118 Segunda Parte


mo unos procedimientos disciplinarios y unos discursos que los constitu-
yen, que se perfeccionan cuando, en el contacto preciso con los cuerpos,
alcanzan su finalidad que es producir docilidad. Es as que la institucin
carcelaria se generaliza y extiende en el interregno que corre entre el lti-
mo cuarto del siglo XVIII y las primeras dcadas del siglo siguiente, y es
en su interior que se inventa la Criminologa y el criminal, la primera co-
mo saber especfico destinado a estudiar, clasificar y examinar a los hom-
bres, normalizar su conducta, regular y dosificar los castigos que a travs
de la disciplina sometern su alma, y el segundo como nuevo sujeto social,
construido a partir del paso del poder por su cuerpo y por su alma.
Y aqu es donde se abre una nueva manera de examinar las institucio-
nes, no donde ellas declaran su significado y operacin, sino donde ellas
actan produciendo sus efectos. La crcel es el punto justo para este an-
lisis casi paradojal: las instituciones parecen dirigirse hacia un objetivo y
hacer una cosa, pero van hacia otro lado y hacen otra cosa. El penitencia-
rio naci acompaado de un dursimo e implacable discurso crtico, en
parte centrado en el estado lamentable de las prisiones y el hacinamiento
y maltrato impuestos a los presos, en parte surgido de la inocultable com-
probacin del fracaso de la prisin como reeducadora, transformadora o
disciplinadora eficaz. Pero la institucin sobrevive a sus fracasos y a sus
crticas refundndose sobre s misma, hacindose ms fuerte, ms grande,
ms inexpugnable.
Cul es la razn por la cual una institucin desacreditada desde su
alumbramiento pervive y conserva e incluso acrecienta su vigor? sta es la
pregunta que FOUCAULT contesta remitindose a una distinta y oculta fun-
cionalidad: la crcel sirve a otros objetivos, satisface otras finalidades vin-
culadas menos con el problema policial de combatir a los delincuentes
que con disimuladas necesidades polticas. La crcel crea el delincuente,
no slo como nueva categora social, sino como aquello que ha construi-
do, acunado y mecido en sus condicionamientos de tal forma y con tanta
intensidad que el delincuente ya no puede dejar de ser lo que es, ya no
puede evadirse del crculo tenaz que lo encierra entre una institucin po-
licial que lo perseguir y le requerir servicios oscuros de una manera ex-
torsiva, y una institucin penitenciaria a la cual siempre regresar y que
consolidar su dependencia. Este criminal, adems, constituir el objeto
de unas preocupaciones sobre la seguridad pblica, sobre la defensa social
de la vida de las personas y sobre todo de la propiedad de los bienes, y
tambin sobre la moralidad pblica, y de esta manera permitir que esas
preocupaciones queden confinadas al crculo oscuro de una criminalidad
desacreditada y por lo tanto til, sin que puedan invadir los pisos ms al-
tos de la jerarqua social.

El discurso de la criminologa 119


As, el principio de que las cosas no son lo que parecen, metodologa
tctica de pensamiento indispensable para desentraar la naturaleza de
los fenmenos estudiados por la Criminologa, seala que las institucio-
nes penales pueden tener significados y efectos, finalidades y funciones,
relativamente independientes o a veces absolutamente desvinculados de
los objetivos inmediatamente instrumentales que declaran sus discursos
de justificacin, y que su lugar en la sociedad se debe ms que nada a es-
tas vinculaciones no explcitas. A ello deben agregarse los profundos efec-
tos culturales y de significado simblico de la penalidad y de sus institu-
ciones, que se entroncan con o continan el resto de los valores y de las
imgenes contenidas en la cultura general de cada comunidad 207 .

15. 6. 5. La perspectiva abolicionista


La oposicin ms radical a la orientacin correccional de la crimino-
loga est representada por la idea de que, habida cuenta de que el siste-
ma penal no es capaz para alcanzar sus fines declarados y que los efectos
que efectivamente provoca son deletreos, conviene abolirlo. En trminos
sumamente simplificados, sta es la postura de los movimientos abolicio-
nistas 208 que se destacaron por una crtica sin concesiones a los sistemas
punitivos formales, en el sentido de que una privacin de derechos, par-
ticularmente de suma violencia como la prdida de la libertad pero, en
general, tambin el solo sometimiento a una jurisdiccin coercitiva, no es
otra cosa que un reparto de dolor. Y que se trata adems de un sufrimien-
to innecesario e injustificado, dada la absoluta carencia de efectos preven-
tivos que cabe asignarle a la sancin penal.

207
Sobre el papel de la penalidad como artefacto cultural y portador de significa-
dos, conviene remitirse a GARLAND, Pena e societ moderna; uno studio di teora socia-
le, cit., caps. IX y XI.
208
Deben visitarse las obras de Louk HULSMAN y Jacqueline BERNAT DE CELIS, Pei-
nes Perdues, le systeme penal en question, Centurin, Paris, 1982, traducida al castella-
no bajo el ttulo Sistema penal y seguridad ciudadana, Ariel, Barcelona, 1984; de los tra-
bajos de Nils CHRISTIE, particularmente Los lmites del dolor, cit., y la crtica que
Massimo PAVARINI le formula en la introduccin a la edicin italiana, que fue publica-
da bajo el ttulo Abolir le pene? II paradosso del sistema pnale, cit.; tambin de CHRIS-
TIE, La industria del control del delito. Una nueva forma del holocausto?, Ed. Del Puer-
to, Buenos Aires, 1993, y Una sensata cantidad de delito, Ed. Del Puerto, Buenos Aires,
2004; tambin los trabajos de MATHIESEN, Thepolitics of abolition, cit.; Perch il caree-
re?, Abele, Torino, 1996 (trad. cast., Juicio a la prisin. Una evaluacin crtica, Ediar,
Buenos Aires, 2003); la exposicin crtica del sistema penal latinoamericano, en direc-
ta referencia a la obra de HULSMAN, en ZAFFARONI, E. Ral, En busca de las penas perdi-
das, Ediar, Buenos Aires, 1989; entre muchos otros.

120 Segunda Parte


En todo caso, la prevencin de conductas antisociales es incumbencia
de todo el orden normativo -con mayores ventajas y eficacia- por lo que
la eleccin de una forma sancionatoria que no es otra cosa que una dis-
tribucin violenta de sufrimientos se torna innecesaria y gratuita. Desde
esta perspectiva, la eleccin de una sancin penal para los comporta-
mientos socialmente indeseables es tanto una respuesta como una cons-
truccin.
En el primer sentido, asumiendo que existen situaciones de sufrimien-
to social en las que unas personas protagonizan actos que daan a otros
ciudadanos, la amenaza o la imposicin de una pena al autor no resuelve
el conflicto, ni repara los daos, ni reestablece las relaciones sociales con-
movidas o alteradas por el suceso. La pena se constituye en una simple res-
puesta formal o simblica, cargada de hostilidad, que tiene como efecto
inmediato el de obturar las posibilidades de resolucin del problema con-
creto: una vez que la sancin penal se pone en movimiento, las vctimas
han perdido toda capacidad de recomponer las relaciones perturbadas por
el conflicto y deben conformarse con una declaracin formal de culpabi-
lidad -y eventualmente con el hecho de que el autor sufra una condena-
que en la mayora de los casos no satisface sus expectativas o aspiraciones.
En el segundo sentido, la eleccin del derecho penal como recurso pa-
ra enfrentar los problemas constituye una construccin que modifica la
percepcin que las personas involucradas pueden tener sobre el suceso.
No es indiferente el modo en que se denominan los conflictos, puesto que
su designacin acarrea consecuencias que alteran su naturaleza y sus efec-
tos: si se los denomina, como sugiere HULSMAN, situacin problemtica,
quedar abierto un abanico de posibles soluciones mucho mejores que el
castigo mismo, tales como la amonestacin y reintegracin del infractor,
la reparacin de los daos, los trabajos comunitarios o cualesquiera otros
modos de restablecimiento de la paz alterada, a travs de procedimientos
mediatorios e informales del tipo cara a cara. Si en cambio se los denomi-
na delito o crimen, no slo que sern obturadas todas las dems salidas re-
constructivas, sino que el hecho sucedido tomar los contornos de crimen
y acarrear todas las consecuencias dolorosas e improductivas que se es-
peran de un proceso penal que, sustancialmente, no atiende ni los dere-
chos ni las aspiraciones reales de las vctimas: las vctimas suelen pedir
venganza precisamente por no tener a su disposicin canales por los que
puedan expresar libremente otras necesidades o deseos.
Desde esta visin, la ereccin de los complejos sistemas judiciales pe-
nales y penitenciarios y la costossima inversin que ellos demandan no
encuentra justificativo alguno ni tiene otros resultados que la improduc-
tiva distribucin masiva de dolor y sufrimiento por un lado, y por el otro

El discurso de la criminologa 121


la creacin de cantidades cada vez mayores -de acuerdo al incremento
paulatino de las tasas de encarcelamiento en los principales pases occi-
dentales- de poblacin reclusa o sometida a controles coercitivos. Todo
ello tiene un efecto singularmente nocivo en la configuracin de las rela-
ciones sociales, penetradas de sentimientos de hostilidad y desconfianza y
permeadas por la violencia institucional.
Entre las muchas crticas que debi soportar el abolicionismo, deben
sin duda sealarse dos: la dificultad para implementar sistemas de media-
cin o de contactos cara a cara en sociedades que distan mucho del tipo
de las relaciones sociales que caracterizan a los pases escandinavos, que
fueron la cuna de esta perspectiva, aparentemente poco aptos para ser
efectivos o incluso ser aceptados en comunidades de mucha ms alta con-
flictividad social y mucho ms invadidas por la violencia; y el hecho de
que es ilusorio sustraer algunas formas coercitivas o de castigo del reper-
torio de los mecanismos sociales, dado que aun en el caso de que se abo-
liera o limitara fuertemente el impacto o la extensin del sistema penal
formalizado, aun los procedimientos informales o mediatorios deberan
prever alguna forma de coercin y, en este caso, sta no dispondra del g-
nero de garantas que el derecho penal -si bien imperfecta o parcialmen-
te- ha llegado a construir.
De todos modos, la perspectiva abolicionista, con su oposicin radical
al derecho penal, fundada en verificaciones empricas certeras y en valo-
raciones filosficas ms que respetables, constituye la oposicin ms radi-
cal a la operacin de un sistema penal que se ha demostrado notoriamen-
te incapaz de responder a la obsesin correccional que gui su discurso
orientador, tanto el tcnico jurdico del derecho penal como el tendencial-
mente cientfico de la criminologa.

15. 7. Antipata: rechazar, admirar y apreciar la desviacin


La Criminologa inici su historia con una actitud de fuerte rechazo
respecto de su objeto de estudio. No poda ser de otra manera a partir de
su concepcin del mundo criminal como de un mundo enfermo, en el
cual todos los signos que lo identificaban conducan a alguna forma de
patologa: tanto el acto criminal como su protagonista representaban lo
peor que la imaginacin popular y la ficcin de los novelistas podan con-
cebir. Sin embargo, el crimen constitua una realidad ambivalente: a pesar
del horror que inspiraba o quiz precisamente por ello, ese mundo fuer-
temente connotado de misterio e intriga provocaba tambin una atrac-
cin irresistible.
Pero la ciencia no poda detenerse en el misterio: deba develarlo y pa-
ra ello nada mejor que tomar distancia de la sobrecogedora atraccin de

122 Segunda Parte


lo brutal, a travs del lenguaje neutral de la ciencia. La toma de distancia
requera un fuerte rechazo respecto del objeto estudiado. La pretensin de
neutralidad y objetividad de la ciencia positiva, que obviamente no era
exclusiva de la criminologa, pona en lugares distantes y enfrentados a
examinador y examinado. Cuando este ltimo se reduce a una perviven-
cia de los rasgos atvicos del hombre primitivo, el sentimiento del inves-
tigador es de antipata: el criminal es un ser despreciable, portador de los
ms bajos instintos y representante de una naturaleza enferma o perver-
tida que poco tena que ver con la humanidad evolucionada de la Europa
civilizada. Era un ser embrutecido y brutal al que haba que corregir o cu-
rar, o en su defecto mantener constantemente segregado y, de ser necesa-
rio, eliminar.
La obsesin correccional fue determinante: el criminlogo nada tena
que aprender del criminal, sino corregirlo o neutralizarlo. Sus opiniones,
sentimientos o motivos carecan de importancia y dignidad: eran slo el
objeto del conocimiento cientfico. Y este distanciamiento era por otra
parte explicable: no puede esperarse apreciacin o simpata respecto de
fenmenos de los que los cientficos o los criminolgos se estn tratando
de librar de la mejor manera posible.
Pero esa actitud descalificadora respecto del mundo criminal no pudo
mantenerse 209 : una vez decadas las explicaciones que recalaban en la
maldad congnita o en la irreversible degeneracin del criminal, la socio-
loga comenz el lento camino hacia una consideracin ms normal del
fenmeno estudiado. El paso de la designacin de criminal a la de desvia-
do, y el carcter complejo y estrictamente sociolgico de este concepto
amain la antipata: el desviado poda ser un hombre comn, aunque
aquejado de graves problemas deficitarios que, no obstante, podran lle-
gar a resolverse. Los estudios etnogrficos conducidos en las primeras d-
cadas del siglo XX por algunos periodistas y socilogos vinculados con la
escuela de Chicago demostraron que los desviados no eran seres embru-
tecidos ni imprevisibles, sino personas que se haban organizado de una
manera distinta y que haban logrado construir unos sistemas de pautas y
valores contrastantes con los de la mayora, y cuya dignidad no poda ser
desconocida. Sus motivos y sentimientos podan ahora ser escuchados.
El funcionalismo tuvo su parte, al creer descubrir en la desviacin
efectos latentes que eran apreciables o beneficiosos a pesar de sus caracte-

209
Para este punto he seguido sobre todo el excepcional desarrollo que hace Da-
vid MATZA en El proceso de desviacin, cit., a cuya primera parte remito. Vase tambin
LARRAURI PIJOAN, La herencia de la Criminologa crtica, cit., p. 180.

El discurso de la criminologa 123


res ostensibles: lo que est prohibido o constituye una forma patolgica de
relacin social puede, de manera no tan infrecuente, derramar efectos be-
neficiosos sobre el sistema y, por lo tanto, sus protagonistas pueden ser ac-
tores respetados del drama humano. Esta concepcin, aplicada a fenme-
nos como el delito de cuello blanco o la corrupcin administrativa
explica, por lo menos en parte, la escasa reprobacin pblica de activida-
des que son intrnsecamente daosas y violatorias de la ley.
Los tericos de la reaccin social fueron los que dieron el paso ms au-
daz, cuando al considerar al desviado un producto de los sistemas de con-
trol social lo convirtieron en vctima, aceptando implcitamente una espe-
cie de causalidad al revs: son las estructuras sociales y los mecanismos
estatales de control los que generan o reproducen la conducta desviada y
asignan o consolidan los roles correspondientes. Esta serie de consecuen-
cias, de alguna manera, son impuestas a las personas a las que el sistema
toca, al interferir en el proceso de construccin de su yo. Esta perspectiva
desarroll as una visin casi romntica y admirativa del desviado, como
alguien que defiende su mundo pleno de valores alternativos contra la
presin de estructuras injustas y represivas, aun a costa de su propia per-
dicin. El desviado no slo merece ser escuchado, sino tambin credo y
defendido.
El camino desde la simpata pasando por la empatia hasta la admira-
cin es el ms radical de todas las paulatinas disoluciones que la Crimino-
loga ha experimentado respecto de sus puntos de partida. Est claro que
la antipata no es en s misma un postulado o una asuncin cientfica, si-
no una actitud que inevitablemente condiciona el mtodo, la ndole y la
direccin de sus hallazgos, al situar al investigador en una posicin desde
la cual su objeto tiene caractersticas previamente atribuidas: el prejuicio
sobre la naturaleza o la dignidad del campo de estudio condiciona los m-
todos y sus resultados.
Es posible que este camino de un extremo a otro haya sido demasia-
do, y fue David MATZA 2 1 0 , desde su postura naturalista, quien hizo un lla-
mado de atencin en relacin a estos excesos, en el sentido de que los so-
cilogos de la desviacin deben tratar - y en este sentido elegir y calibrar
su metodologa- en funcin de las caractersticas reales de los entes que
desean estudiar. La consideracin de los desviados como objetos es extra-
a a su condicin de sujetos actuantes autnomamente, aunque acten
dentro de ciertos condicionamientos cuya imprecisa influencia es el n-

MATZA, El proceso de desviacin, cit., ps. 51 y siguientes.

124 Segunda Parte


cleo de lo que a esa altura quedaba de la Criminologa etiolgica. MATZA
seala que el hombre no es un objeto sino un sujeto, y que por eso no
pueden serle aplicados mtodos diseados para tratar con objetos, como
los de las ciencias naturales que dieron su carcter especfico a la Crimi-
nologa. Dentro de esta perspectiva naturalista, MATZA incluye la actitud
apreciativa {appreciation), que se coloca en un lugar equidistante entre el
rechazo y la admiracin romntica: el desviado debe ser escuchado en sus
motivos, sus aspiraciones y sus sentimientos, pero como alguien que a
tientas busca su lugar en el mundo y que generalmente lo hace en el mar-
co de una experiencia de sufrimiento, insatisfaccin, resentimiento o ca-
rencias.
No es necesario pretender que el desviado sea bueno; es posible y has-
ta frecuente que los desviados cometan acciones malvadas y lo hagan con
crueldad. Pero sin caer en una defensa ingenua, es preciso escuchar y apre-
ciar sus razones y tener claro que a veces esas mismas razones no son cier-
tas, encubren otras realidades o tienden a la autojustificacin. Desde mu-
cho tiempo antes de que algunos criminlogos enamorados de la crtica
sin matices hayan sostenido que los desviados son vctimas inocentes de
estructuras inexpugnables y malvadas y que es a aquellos a los que se de-
be salvar y a stas a las que se debe destruir o invertir, MATZA seala que
los desviados tambin pueden ser malvados y mentirosos y que para una
correcta apreciacin del fenmeno que se quiere comprender es preciso
tener en cuenta esta posibilidad al cumplir la tarea de escucharlos y apre-
ciarlos. En suma, los desviados pueden ser vctimas pero tambin victima-
rios, y ambas posibilidades deben ser incluidas equitativamente en los
materiales y en las reglas de esta apreciacin.
Un escaln significativo en la apreciacin del desviado es el proporcio-
nado por las distintas versiones del marxismo. El criminal, segn MARX,
pertenece al lumpenproletariat, el grupo de individuos desclasados que no
aportan nada a la lucha de clases, precisamente porque carecen de con-
ciencia de clase y su nico efecto social es desmoralizar a la clase obrera;
constituyen un sector despreciable y nada relevante. sta es una de las po-
cas referencias de MARX al tema, que posteriormente fue retomado por
otros socilogos de raz marxista, cuya posicin respecto del desviado os-
cila entre considerarlo una vctima de las contradicciones y opresiones de
la sociedad capitalista, que lo determinan ms o menos directamente a la
desviacin, y un actor poltico inconciente, en el sentido de que, sin saber-
lo, su conducta desviada representa una reaccin contra esas mismas con-
tradicciones. Esta ltima perspectiva coincide de alguna manera con las
posiciones ms romnticas de los tericos de la reaccin social, aunque a
diferencia de stas otorgan al delincuente un rol y una significacin pol-

El discurso de la criminologa 125


tica importantes y constituyen un salto cualitativo en la apreciacin del
desviado 211 .

15. 8. Reduccionismo: el camino hacia la complejidad


De esta forma, a travs de sus sucesivas derrotas, la Criminologa se en-
frenta ahora a la complejidad esencial de los fenmenos que enfrenta, no-
toriamente diferentes y reacios a las explicaciones simplificadoras que
marcaron los orgenes y los desarrollos ortodoxos de la disciplina: ya na-
da es simple ni unidireccional ni lineal, no se lo puede tocar sin tocarse, ni
est enfrente ni distante 212 .
Sus modelos de comprensixleben ahora vincularse con los procesos
de la formacin de los fenmenos que estudia, que incluyen variables que
antes se consideraban irrelevantes o ajenas a un campo emprico que es-
taba rigurosamente acotado tanto por el empleo de los mtodos de las
ciencias naturales como por el rol social asumido por la disciplina, llama-
da a colocar en su lugar aquello que se haba desacomodado, de la forma
ms sencilla posible. Las cuestiones que se haban dejado de lado eran, so-
bre todo, las vinculadas a la dimensin del poder, al marco poltico y al de
los procesos culturales y simblicos de construccin histrica de la reali-
dad y de auto-organizacin del propio mundo significativo por parte de
los sujetos.
Fue a partir de los aos sesenta primero, con la asuncin de la impor-
tancia de los procesos sociales -formales e informales- de definicin de
una desviacin que cada vez ms perda su ontologa y se revelaba como
una pura o predominante construccin social, y a partir de los setenta con
el estallido de los cuestionamientos crticos a los sistemas penales, princi-
palmente de la mano de las perspectivas marxistas, que el problema del
poder comienza a develarse hasta ponerse en primer plano.
El redescubrimiento 213 de la dimensin del poder origin, la mayor
parte de las veces, anlisis que si por un lado incorporaban a los fenme-
nos de la desviacin y del control social aspectos antes oscurecidos o inad-
vertidos, intentando alcanzar una comprensin de los fenmenos en su

211
Sobre esta evolucin, vase TAYLOR, WALTON y YOUNG, La nueva criminologa:
contribucin a una teora social de la conducta desviada, cit., ps. 226 y ss.; LARRAURI
PIJOAN, La herencia de la Criminologa crtica, cit., ps. 173 y siguientes.
212
Vase MATZA, El proceso de desviacin, cit., ps. 86 y siguientes.
213
Digo redescubrimiento, porque la original apertura de la dimensin poltica
del control social en el marco de un pensamiento sistemtico se debe al discurso de la
filosofa poltica del liberalismo clsico. Sobre este punto, ver el apartado 20.

126 Segunda Parte


total complejidad, incluso poltica o econmica, por la otra a veces se re-
ducan a una presentacin paradojal -aunque no por esto menos produc-
tiva- de la realidad: ciertas situaciones parecen significar una cosa o ten-
der a producir un cierto resultado, pero en realidad el poder que est
detrs 214 determina que en realidad signifique otra cosa o que produzca
otros efectos, tiles en otro sector o nivel de las relaciones polticas, eco-
nmicas o sociales.
La aparicin de la dimensin poltica como un elemento cardinal de
los fenmenos estudiados por la Criminologa puso a la cuestin etiol-
gica en un lugar secundario: lo que importa es cmo las relaciones de po-
der pueden configurar determinados aspectos de la realidad, sea sta ma-
terial o simplemente simblica, o pueden articular determinados
mecanismos sociales formales o informales de manera de criminalizar
ciertas actividades y al mismo tiempo proteger a otras, o cmo el desarro-
llo de los discursos que ponen en marcha determinados resortes del po-
der o expresan transformaciones sociales construyen situaciones en las
que la opresin o el sometimiento se reproducen o profundizan. Un ejem-
plo claro de la nueva complejidad lo proporcionan las cuestiones de gne-
ro, en las que el sometimiento de la mujer se reconduce no slo a prejui-
cios o actitudes superficiales o situaciones contingentes, sino a la propia
construccin histrica y social del gnero, en la que el aspecto cultural, de
sus significados y sus simbolismos, enraizados en formas de dominacin
-incluso econmica-, despliegan un rol crucial 215 .
En esta nueva complejidad, la pregunta por las causas del comporta-
miento criminal revela su esencial banalidad. Lo que importa es cmo se
configura un orden social, cultural, de significados simblicos, de jerar-
quas y opresiones, de explotaciones y subordinaciones, que es protegido,
auspiciado y en parte construido por el derecho, esto es, por la fuerza del
Estado. Y en esa construccin de las relaciones y de los discursos lo que se
requiere es determinar en qu medida interviene o qu funcin despliega
el crimen; pero para ello parece que se debe determinar en qu consiste
ste realmente, y si esta determinacin coincide o no con quines son los

214
Por lo general, la pregunta de cul era el poder o quin lo ejerca no tena una
contestacin precisa o unvoca, pero tampoco es claro si es en general posible respon-
derla.
215
Vase PlTCH, Tamar, Un diritto per due, II Saggiatore, Milano, 1998; SPIEREN-
BURG, Pieter, Men and violence: gender, honor, and rituals in modern Europe and Ame-
rica, Ohio State University Press, 1998.

El discurso de la criminologa 127


ganadores y quines los perdedores y cul es la sutil lnea divisoria que di-
vide, si es que divide, a ambos.

16. Identidad y modelos explicativos


Las sucesivas derrotas y el paulatino vaciamiento de los postulados
originales de la Criminologa no son suficientes para conducir al comple-
to reconocimiento de su estatuto poltico, porque ello conspira fatalmen-
te contra su propia identidad.
Pesan por una parte las exigencias de una concepcin epistemolgica
empeada en mantener la identidad del discurso, evitando su eventual di-
solucin en saberes ms generales, como la sociologa o la ciencia poltica.
Es en este sentido que, tal como sugieren CERETTI y PAVARINT?16, existe un
cierto nivel de comprensin posible u operable, un horizonte artificial cu-
ya posicin es producto de una eleccin, determinada a su vez por la ne-
cesidad o por los medios disponibles, y que en cuanto a los medios com-
prende tanto las metodologas de la comprensin intelectual como las de
la accin social. En este sentido, la Criminologa slo sera la consecuencia
de la eleccin de uno de estos niveles arbitrarios, destinado a sealar un
universo de objetos a los que es posible aprehender con los instrumentos
tcnico-cientficos que caracterizaron histricamente a la disciplina y con
los que es posible satisfacer las finalidades a las que sta se dirige: esto es lo
que, en esta perspectiva, permite y exige a la Criminologa que mantenga
una identidad propia.
Esta identidad se fundamenta en la sutil pervivencia de sus dos obse-
siones ms recurrentes, la obsesin correccional y la obsesin etiolgica.
En cuanto a la primera, aun las perspectivas crticas han mantenido un
rol social mnimamente constante, que nunca se ha desligado totalmente
de su preocupacin correccional, aunque ms en clave preventiva que rc-
habilitativa. La crisis de la ideologa del tratamiento y la prdida de la fe
en la ontologa y en la patologa del crimen han llevado a conferir a la cri-
minologa un rol ms directamente empeado en establecer marcos insti-
tucionales, redes sociales y modificaciones ambientales que hagan ms di-
fcil, en concreto, la comisin de los delitos: el objetivo de la prevencin
ha sustituido al de la reforma. Este compromiso con la modificacin de las
situaciones de las que resultan o en las que se manifiestan fenmenos cri-
minales repropone, de alguna manera, las preocupaciones ms perma-

- CERETTI, L'orizzonte artificale; problemi epistemologa della criminologa,


cit., p. 20; y PAVARINI, LO sguardo artificale sul crimine organizzato, cit., ps. 75 y si-
guientes.

128 Segunda Parte


nentes de la Criminologa tradicional, empeada en la solucin de los
problemas a los que la sociedad se enfrenta217.
Quizs el desapego ms radical de ese compromiso sea el expresado
por las corrientes abolicionistas, que persiguen la abolicin total del siste-
ma penal por considerar que ste provoca ms sufrimientos y daos que
los beneficios que procura y porque, en definitiva, es el factor que ms
aporta a la construccin del problema criminal tal como ste se ha plan-
teado en las sociedades occidentales218.
La segunda obsesin es, sin embargo, la que ms aporta a la construc-
cin de la Criminologa como una disciplina con identidad propia: es su
apego permanente a una relativa y ambigua explicacin causal respecto de
los fenmenos de la desviacin y de la reaccin contra ella, que jams qui-
so apartarse completamente del marco etiolgico. De todas maneras, la
perspectiva cientfica orientada a la bsqueda de las causas debe conside-
rarse hoy tan atenuada y cercana a los mrgenes de su disolucin que
quiz slo por razones que derivan de la necesidad de mantenerse en un
horizonte artificial ms operativo, lo que paralelamente es imprescindible
para conservar la identidad de la disciplina, se puede mantener.

217
As, por ejemplo, el llamado realismo de izquierda, que ha renovado el com-
promiso de la Criminologa en la modificacin de las circunstancias sociales y de los
marcos situacionales vinculados con la aparicin de los fenmenos criminales, a par-
tir del nfasis que ha puesto en que el crimen constituye un problema real que requie-
re soluciones reales. Al respecto, el libro ms importante es LEA, John y YOUNG, Jock,
What is to be done about law and order?, Penguin Books, Middlesex, 1984 (trad. cast.
Qu hacer con la ley y el orden?, Ed. Del Puerto, Buenos Aires, 2001); vase tambin
LARRAURI PIJOAN, La herencia de la Criminologa crtica, cit., ps. 150 y ss., y 192 y ss.;
YOUNG, Jock, Ilfallimento della criminologa: per un realismo radicale, en "Dei Delitti e
delle Pene", vol. 3, 1986; MELOSSI, Daro, in crisi la criminologa critica?, en "Dei De-
litti e delle Pene", vol. 3, 1983.
218
Las corrientes abolicionistas son las que ms radicalmente han asumido una
actitud contestataria respecto del sistema penal y por ello es difcil calificarlos de re-
formistas; su controversia con el llamado reduccionismo penal -que pretende la re-
duccin de la extensin y del impacto del sistema penal de acuerdo con los postulados
de un derecho penal mnimo finca en que esta posicin relegitima indirectamente el
sistema en su conjunto, relegitimacin a la que el abolicionismo se opone. Sobre el de-
recho penal mnimo, vase sobre todo FERRAJOLI, Luigi, II diritto pnale mnimo; BA-
RATTA, Alessandro, Principi del diritto pnale mnimo: per una teora dei diritti umani
come oggeti e limiti del diritto pnale; y PAVARINI, Massimo, II sistema della giustizia p-
nale tra riduzionismo e abolizionismo, todos ellos en BARATTA, Alessandro (a cura di), II
diritto pnale mnimo: la questionepnale tra riduzionismo e abolizionismo, Ed. Dei De-
litti e delle Pene, Ed. Scientifiche Italiane, Napoli, 1985; en Argentina, pero sobre bases
dogmticas y de filosofa jurdica liberal, SILVESTRONI, Mariano, Teora constitucional
del delito, Ed. Del Puerto, Buenos Aires, 2004.

El discurso de la criminologa 129


En efecto, ese enfoque etiolgico ha dejado de ser considerado en sus
formas originarias de predictibilidad del crimen: ya no se sostiene una
idea fuerte de causalidad fundada en un concepto ontolgico asociado a
difusas y cambiantes nociones de patologa personal y social. Pero tam-
bin han demostrado una imprecisin incompatible con las exigencias de
la ciencia emprica los intentos, claramente menos ambiciosos, de expli-
car lo sucedido o de prever lo que suceder a travs de leyes de simple pro-
babilidad, aunque hayan servido para poner en prctica estrategias de pe-
nalizacin selectiva de grupos poblacionales219.
La bsqueda de las causas se convirti lentamente en algo distinto,
ms parecido a un modo de comprensin de toda una gama de problemas
y de situaciones sociales, polticas, econmicas y culturales vinculadas con
la prctica social de los castigos, que al fundamento de una disciplina es-
tratgica dirigida a sugerir modelos de accin social en el mbito puniti-
vo o de control social. Ciertamente que todo proceso social, de cualquier
ndole, obedece a la accin de los factores que lo generan y lo construyen
de una determinada forma, y que en los procesos de su formacin pueden
distinguirse intencionalidades, aportes, circunstancias concomitantes y,
fundamentalmente, el dato de que lo que se construye responde al hecho
de que hay quienes lo construyen y que lo hacen de determinada manera;
develar la naturaleza y la dinmica de estos procesos -en cuanto vincula-
dos con las prcticas sociales de castigo- parece ser el objetivo de la Cri-
minologa, pero aunque ello se refiera, de alguna manera, a causas, nada
tiene esto que ver con las categoras que fueron desarrolladas al amparo de
la premisa etiolgica y de los dems postulados que la acompaaron.
Es en esta evolucin que pueden distinguirse dos modelos aparente-
mente alternativos en los usos, los roles y los contenidos de la Crimino-
loga: el modelo tradicional, que CERETTI 220 ha denominado modelo de
ingeniera social (engineering model), que la sita como un saber instru-
mental al servicio de los sistemas de control social implementados desde
el rea poltica, de una manera tal que los desarrollos de su saber han de
ser inmediatamente incorporables o usufructuables para el diseo o el
perfeccionamiento de tales modelos. Contrapuesto a ste se encuentra el
que CERETTI denomina modelo iluminista (enligthment model), no por-
que tenga alguna relacin con los sistemas de pensamiento que alumbra-

2ly
Por ejemplo la llamada Criminologa actuarial. Ver el apartado 15. 2 y las ci-
tas de la nota 136.
220
CERETTI, L'orizzonte artificale; problemi epistemologa della criminologa, cit.,
ps. 3 y siguientes.

130 Segunda Parte


ron la modernidad, sino por el hecho de que se dirige ante todo a poner
luz sobre los fenmenos que examina, procurando la comprensin pro-
funda -antes que la manipulacin- de su complejidad esencial; slo en
forma mediata puede este modelo deslizarse a saber instrumental, asu-
miendo que slo se pueden elaborar instrumentos tiles a partir del co-
nocimiento real de los objetos sobre los que se quiere influir.
As considerado, el modelo iluminista es el resultado de haber incor-
porado, aunque de forma gradual, un dato diferencial respecto de los ob-
jetos -y de los modos de aproximacin a ellos- de la Criminologa tradi-
cional, que es el de la complejidad: tanto los fenmenos que estudia como
los procesos que los han generado y los efectos que producen son de una
complejidad tal que involucran de una manera multiformemente interac-
tiva todos los aspectos de lo social y lo poltico, y al mismo tiempo recla-
ma la coincidencia de numerosas visiones -cientficamente diversas o
aparentemente contrapuestas- para su aprehensin.
Ello supone una diferencia fundamental sobre los modelos de com-
prensin desarrollados histricamente por la Criminologa, que se carac-
terizaban por su marcado sesgo reduccionista y simplificador, de preva-
lente orientacin tcnica. Pero la identidad de la Criminologa como tal
sigue resistiendo, de alguna manera, al empuje disolvente de la poltica: las
transformaciones tericas que sufri no bastaron para una rendicin in-
condicional, aunque le queda poco por defender. El ltimo tramo lo mar-
cara la confrontacin con la realidad.

El discurso de la criminologa 131


III. Tercera Parte
Contactos ntimos

17. Ambigedad y dicotoma

Ms all de la sutil y obstinada pervivencia de un modelo causal, fue


quiz la persistencia en un modelo organizativo de la realidad que la divi-
de de una manera dicotmica en dos esferas mutuamente exhaustivas y
recprocamente excluyentes221, el mayor obstculo para el reconocimien-
to pleno de que el estatuto epistemolgico de la Criminologa es, definiti-
vamente, un estatuto poltico.
Los usos histricos de la Criminologa rescatan del concepto de orden
slo su contrario, lo que la reduce a una ciencia de lo opuesto al orden, del
cual recoge la fuente y los objetos de su saber. Pero el orden es poltico, no
reposa sobre el saber criminolgico. Si la Criminologa pudiera definir
terica y operativamente el crimen, slo sera poltica criminal, un uso de-
terminado de la poltica 222 . Si por el contrario, esta definicin -como de
hecho ocurre- queda fuera de su incumbencia, no puede sino considerar-

22
* Dicotoma en el uso dado por BOBBIO, Norberto, Estado, gobierno y sociedad;
por una teora general de la poltica, FCE, Mxico, 1996, ps. 11 y siguientes.
222
Los distintos conceptos de poltica criminal, en ZIPF, Heinz, Introduccin a la po-
ltica criminal, Edersa, Madrid, 1979; conviene transcribir un concepto general: "... la
poltica criminal plantea ya, desde su misma denominacin, el problema genrico de de-
terminar la coordinacin con el mbito del Derecho o con el de la Poltica. Aqu debe
hacerse resaltar claramente la palabra 'Poltica', mientras que la voz 'criminal' designa el
marco objetivo a que se refiere la Poltica. Poltica criminal, segn ello, es un sector ob-
jetivamente delimitado de la Poltica jurdica general: es la Poltica jurdica en el mbito
de la justicia criminal. En consecuencia, la Poltica criminal se refiere al siguiente mbi-
to: determinacin del cometido y funcin de la justicia criminal, consecucin de un de-
terminado modelo de regulacin en este campo y decisin sobre el mismo (decisin
fundamental polticocriminal), su configuracin y realizacin prcticas en virtud de la
funcin, y su constante revisin en orden a las posibilidades de mejora (realizacin de la
concepcin polticocriminal en particular). En este marco se impone especialmente a la
Poltica criminal la tarea de revisar y, en caso dado, acotar de nuevo la zona penal, as co-
mo medir la forma operativa de las sanciones segn la misin de la justicia criminal"
(ibidem, p. 3); vanse adems los puntos 2 y 3 del apartado 1; "La poltica criminal es el
resultado de la interdisciplinariedad del derecho penal con la ciencia poltica y en espe-

133
la como un fenmeno externo, que le viene impuesto y que condiciona el
ejercicio mismo de su pretensin cientfica. De esta forma, la disciplina
nace despus de la definicin del crimen, y slo puede intervenir en la de-
finicin de su objeto si renuncia a la especializacin y asume su condicin
de poltica 223 .
La Criminologa busca su objeto en lo que los dems, la sociologa y la
ciencia poltica en especial, desechan, y queda a cargo de la explicacin de
la desviacin respecto de un orden que se le aparece como terminado, un
concepto anterior y lgicamente previo, que ha sido ya definido en otro
mbito. Si intentara proponer como objeto de su anlisis al modo en el
que la sociedad construye su orden y define las transgresiones a ese orden,
debera negar sus exigencias de autonoma. En cambio, al heredar un ob-
jeto definido y acabado, la Criminologa termina como un apndice cien-
tfico, ya que si lo primero parece ser el orden, por pretender ser una cien-
cia del desorden, slo por aqul justificar su existencia.
De esta forma, la autonoma cientfica o epistemolgica de la Crimi-
nologa no es ms que una consecuencia inevitable del abandono de la di-
mensin del poder. Este abandono est ligado a la estructura lgica origi-
naria de la Criminologa, pero es posible que sta en realidad resulte y
exprese la necesidad social de separar el crimen de la poltica, y que sus di-
ficultades tericas surgen al ponerse ambos trminos en contacto, porque
all se demuestra la ambigedad de los lmites que separan ambas esferas.
Es ambigua la forma en que la sociedad construye la cuestin crimi-
nal, y esa ambigedad se traslada a los trminos internos del discurso de
la ciencia. La ambigedad ya est presente en la sociedad, expresada por el
temor de lo que puede haber de criminal en el origen y en la reproduccin
del orden social, o en la necesidad de ocultarlo; esto es lo que explica la re-
lacin oscura y sombra entre crimen y poder, puesto que expresa los mo-
dos en los que la sociedad construye la relacin entre poltica y crimen, o
entre orden social y crimen.
Desconociendo esa ambigedad, o quiz precisamente para descono-
cerla, el discurso de la Criminologa se articul y desarroll siempre sobre
esta relacin neta y distintiva entre un acto agresor y la armona que inte-

cial con la ingeniera institucional" (ZAFFARONI, SLOKAR y ALAGIA, Tratado de derecho pe-
nal, cit., p. 156).
223
Aqu, como en los prrafos que siguen, SlMONETTI, El ocaso de la virtud, cit., Sl-
MONETTI y VIRGOLINI, La criminologa del ao que viene, cit.; y SIMONETTI, Jos M. y VIR-
GOLINI, Julio, Criminologa, poltica y mala conciencia, en "Nueva Doctrina Penal", Ed.
Del Puerto, Buenos Aires, 2003/A, ps. 97 y siguientes.

134 Tercera Parte


rrumpe, una concepcin dicotmica conformada por la oposicin entre
un orden, un estado de cosas, una trama de relaciones, una percepcin y
una concepcin del mundo, y por el otro lado un ataque proveniente de un
acto criminal y, por lo tanto, oscuramente irracional. El crimen se define
as a partir de la delimitacin previa de un orden que, (slo) en apariencia,
sera la ausencia de crimen. Lo paradjico es que el orden se hace evidente
slo a partir de la presencia del crimen, y que de alguna manera necesita de
ste para afirmar su existencia, su supremaca y su propia legitimidad224.
Es posible que sea esa radical separacin entre poltica y crimen, en la
que los usos de la Criminologa han tenido un rol apreciable, la que ga-
rantice la propia legitimidad de la esfera de la poltica. La condicin de
posibilidad de la aceptacin de la esfera poltica, esto es, su legitimidad es,
justamente, la ausencia de crimen.
Quiz lo que mejor exprese esta ambigedad sea la idea de derecho,
que es el instrumento de los sistemas de castigo que son el objeto de la
Criminologa y que es el que traduce de la manera ms clara la necesidad
social de separar el orden de su trasgresin, esto es, del crimen, que viene
a ser lo otro del orden. En la esfera jurdica el recurso al esquema de la re-
gla-excepcin se presenta como una metodologa tcnica necesaria, pues
el derecho debe mostrarse como el lugar antittico de la violencia para po-
der desalojar a sta del orden de las relaciones sociales225, y ese rol no se
puede cumplir si no es capaz de establecer una diferenciacin entre vio-
lencia legal y violencia ilegal. Esta distincin, que se funda en un concep-
to de legitimidad, acompaa y cualifica todo el discurso sobre el control
social, cuando ste se despliega sobre bases polticas.
La paradoja es que la idea de derecho se destruye a s misma si es des-
vinculada del ejercicio de la fuerza, o sea de la violencia: la violencia es a
la vez fundadora y garante del derecho 226 . El hecho de que el poder coer-
citivo estatal sea definido como una fuerza legtima y que sta se exprese
legalmente a travs del derecho no cambia su naturaleza coercitiva; la vio-
lencia es siempre violencia y aun all donde se aplique como una forma le-
gal de castigo no puede desvincularse de la nocin de venganza, pues es la
venganza la que mejor traduce su ltima esencia227.

224
SIMONETTI, El ocaso de la virtud, cit., p. 67, y SIMONETTI y VlRGOLINl, La crimi-
nologa del ao que viene, cit., p. 335.
225
RESTA, La certeza y la esperanza, citado.
226
BENJAMN, Para una crtica de la violencia, cit., ps. 23 y siguientes.
227
Vanse las citas de DURKHEIM en la nota 196; RESTA, La certeza y la esperanza,
cit., ps. 31 y 33.

Contactos ntimos 135


De all que la ambigedad del estatuto epistemolgico de la Crimino-
loga, oscilando siempre entre su autonoma y su disolucin, se encuentre
ligada desde antiguo a la de sus marcos necesarios: la ambigedad de la
poltica en relacin al crimen y la del derecho en relacin a la violencia. La
estructura dicotmica, tanto del derecho como de la criminologa, es la
que posibilita esa separacin. En lo sucesivo veremos que en un caso, el del
derecho, ella proviene y se justifica por una necesidad operativa; y en el
otro, el de la Criminologa, ella deriva de una transposicin ideolgica que
se convierte en su fundamento.

18. Obediencia y desobediencia: racionalidad e irracionalidad

El problema central, ahora, no se refiere a la dimensin tcnica de la


Criminologa, sino a los vnculos que la mantienen ligada a la esfera ms
amplia del poder poltico, en tanto ella, en funcin de su objeto/objetivo
central, se dirige a la determinacin de las condiciones que presiden la de-
sobediencia como quebrantamiento de la obligacin poltica y a los casti-
gos que son su consecuencia.
El problema de la poltica es la obediencia, no su contrario. La desobe-
diencia slo es problemtica bajo otros aspectos derivados. Es a la prime-
ra a la que se refiere el estatuto de legitimidad, puesto que si es legtimo el
poder de mandar, probablemente ser aceptable o aceptada la relacin por
la cual los subditos se someten, o deben someterse; en otros trminos, lo
que debe justificarse es la obligacin poltica como tal, y justificada sta la
obediencia deviene natural y no requiere mayor explicacin.
De all que la ciencia o la filosofa polticas no se ocupen sino tangen-
cialmente del tema de los castigos, al que tratan como un fenmeno resi-
dual o como una consecuencia simplemente inevitable de la necesidad de
asegurar la obediencia a los mandatos del poder poltico, puesto que por
poltico se entiende, en sustancia, el gobierno ejercido por (todos) los
hombres de una comunidad sobre sus cosas comunes con fines de bien
comn 228 , a travs de una forma que se traduce en reglas de derecho ase-
guradas coercitivamente.
stos son los elementos que cualifican la relacin poltica y aseguran
la continuidad del Estado: no se limitan al monopolio de la fuerza, sino
que requieren su legitimidad, y con sta la del derecho en general, y todo
ello requiere algn grado de consenso que no puede remitirse de manera
exclusiva al hecho de la sancin prevista para quien desobedece o al de su
contingente efectividad.

22
SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., ps. 79 y siguientes.

136 Tercera Parte


Tiene razn Hannah ARENDT cuando sostiene que es una quimera su-
poner que el fundamento de validez de la orden contenida en una ley ra-
dica en que tras ella se encuentra el monopolio estatal de la violencia. Las
leyes no son obedecidas ni por el hecho de atribuirles una validez supra-
natural o divina ni por la amenaza contenida en la sancin, sino porque
constituyen reglas que aseguran la participacin de los individuos "en el
gran juego del mundo". La condicin del hombre es la de vivir en plurali-
dad y ello impone sumarse desde el nacimiento y participar en una comu-
nidad que requiere reglas de juego: el obedecer a las reglas es la nica for-
ma de participar del juego de la vida, y quien las rehusa se niega a entrar
en la comunidad 229 .
En definitiva, "la garanta ltima de su validez [de las leyes] est con-
tenida en la antigua mxima romana Pacta sum servando", con lo que
es el consenso bajo la forma de acuerdos recprocos o de un hipottico pe-
ro no menos real pacto originario el fundamento de racionalidad de la
obediencia.
Esta racionalidad descansa en algo que va mucho ms all de la ame-
naza de violencia o del ejercicio efectivo de la fuerza que garantiza la vali-
dez de la amenaza. Y es en el marco de este fundamento que la obedien-
cia ser el comportamiento natural y lo irracional ser la desobediencia.
En ese cuadro de base, el tratamiento de la desobediencia no requie-
re algn tipo especial de justificacin que vaya ms all o sea distinta de
la mera utilidad tcnica, en tanto debe procurar la integracin o la rein-
tegracin del desobediente al conjunto social y conducirle a la acepta-
cin de sus reglas; en todo caso, si es legtima la obligacin poltica, el te-
ma subyacente se reduce a la racionalidad de los medios en funcin de
los objetivos, a la racionalidad de los objetivos inmediatos en funcin de
los criterios generales del consenso que incluyen mbitos de libertad y
autonoma personal, y al establecimiento de lmites materiales y simb-
licos al castigo, cuya superacin constituye una forma destructora de la
legitimidad 231 .

229
ARENDT, Hannah, Crisis de la Repblica, apndice XI a la nota 62 del ensayo
Sobre la violencia, Taurus, Madrid, 1999, p. 195.
230
ARENDT, Crisis de la repblica, cit., p. 195. Corresponde a la tercera ley de la na-
turaleza, segn HOBBES: "Que los hombres cumplan los pactos que han celebrado (...)
La definicin de Injusticia no es otra sino sta: el incumplimiento de un pacto" (HOB-
BES, Thomas, Leviathan, o la materia, forma y poder de una repblica, eclesistica y ci-
vil, FCE, Mxico, 1994, ps. 118).
231
Estos tres sectores deben ser adecuadamente distinguidos: uno est constitui-
do por la adecuacin instrumental de los medios sancionatorios al objetivo inmedia-

Contactos ntimos 137


Su parmetro, que en el Estado racional y por lo tanto laico y liberal
es la utilidad social 2 3 2 , cualifica los medios empleados en la medida en
que sean racionales, y racional es entendido aqu como lo adecuado al
fin233; y en consecuencia como adecuados a sus fines se han entendido en
general tanto la disuasin general, como la reeducacin o la resocializa-
cin, c o m o formas equivalentes de asegurar el compromiso con las leyes
del Estado, y esto aun cuando se intente condicionar ese compromiso
ms por el uso o la amenaza de la fuerza que por la persuasin o el con-
vencimiento 2 3 4 .
La crtica a la eficacia de esos medios ha sido paradjicamente tan efi-
caz que nunca ha podido ser suficientemente respondida, pero lo que aqu

to de reducir la delincuencia o la reincidencia, lo que no se logra cuando, entre otros


casos, los efectos despersonalizadores de las sanciones detentivas erigen obstculos im-
portantes a la reintegracin social del condenado o la imposicin de tratamientos ree-
ducadores importa un deterioro irreversible en su trayectoria social futura o como, en
otro de los tantos casos, la severidad de la amenaza o su incremento no son idneos
para contener los impulsos al delito. Otro sector se refiere a los lmites dentro de los
cuales el consenso puede ser procurado por medios penales, como por ejemplo el de-
bate acerca de si el objetivo resocializador admite la imposicin de pautas morales de
manera coercitiva a un sujeto reacio a ellas o portador de una moralidad alternativa o
contrapuesta. Un tercer sector se encuentra ligado a lmites de intensidad, modalidad
y duracin del castigo, que procuran imponer el respeto a una serie de pautas que in-
tegran un principio de humanidad. Los ejemplos propuestos no agotan las cuestiones
contenidas en cada uno de los tres sectores sealados.
232
Sobre la racionalidad laica de las justificaciones utilitarias de la pena en el mo-
delo del liberalismo clsico, PAVARINI, La crisi dlla prevenzione speciale tra istanze ga-
rantiste e ideologie neoliberiste, citado.
233
No hay duda de que la adecuacin no debe juzgarse solamente en los pape-
les, sino en la correspondencia entre los objetivos del castigo y sus efectos reales en
la vida social y en la existencia de los sancionados; es a partir de la falta de corres-
pondencia entre discurso y realidad que se despliega la crtica a las justificaciones
que BARATTA llama ideolgicas, en tanto invocan como efectivamente logrado o po-
sible un efecto que no se encuentran en condiciones de obtener o que no obtienen
en la prctica; esta crtica se dirige particularmente a las justificaciones preventivo-
especial positiva y preventivo-general negativa (BARATTA, Viejas y nuevas estrategias
en la legitimacin del derecho penal, cit.). Vase tambin MATHIESEN, Juicio a la pri-
sin, citado.
234
Un tema distinto es el constituido por los lmites que deben imponerse al con-
cepto de resocializacin, en tanto ste no podra suponer una ingerencia desmedida en
la persona del reo ni la imposicin de una moral distinta de la autnomamente acep-
tada por ste. Sobre esta cuestin, especficamente sobre los tres modelos posibles de
reeducacin: a la moralidad, a la legalidad y a la autodeterminacin, nuevamente PA-
VARINI, La crisi della prevenzione speciale, cit., ps. 177 y siguientes.

138 Tercera Parte


importa como fundamento ltimo de su racionalidad es que esos medios
tiendan a la inclusin y no a la exclusin de los ciudadanos 2 3 5 .
El recurso a los castigos penales n o necesariamente implica excluir de
la sociedad a los sujetos sancionados; la exclusin es slo u n o de sus re-
sultados posibles. Pero el predominio de los efectos excluyentes cualifica
al sistema punitivo en trminos de racionalidad no ya tcnica sino polti-
ca 2 3 6 . El aseguramiento de la obediencia slo admite ser perseguido me-
diante tcnicas que se orienten a favorecer la incorporacin de todos los
sectores sociales - y de todos los individuos- en u n mismo gnero de rela-
cin poltica, lo que supone la integracin en la sociedad global tanto ba-
jo las leyes del Estado como en el goce de todas las cosas comunes. Es ob-
vio que esta aspiracin n o es incompatible con el reconocimiento de
diferencias culturales.
El resultado opuesto est sealado por el empleo de medios que neu-
tralicen la desobediencia en trminos materiales. A u n q u e el terror, la de-

235
Desde un punto de vista estrictamente sociolgico, Jock YOUNG ha hecho un
interesante estudio de las dinmicas de inclusin-exclusin que en relacin a los gru-
pos socialmente desventajados se manifiestan en las sociedades postmodernas, en Ca-
nibalismo y bulimia: patrones de control social en la modernidad tarda, paper presen-
tado en octubre de 2000 en Barcelona, en el Coomn Study Programme of Criminal
Justice and Critical Criminology. All examina el papel que los fenmenos paralelos de
inclusin cultural y de exclusin social y econmica desempean en relacin a la pr-
dida de identidad de los jvenes de la llamada underclass y la funcin de compensa-
cin desplegada por el desarrollo y el refuerzo de identidades subculturales marcadas
por componentes agresivos y violentos, a lo que se suma el efecto amplificador que
ejercen sobre esta dinmica las modernas estrategias de control social excluyente, fun-
dadas en parmetros objetivos de riesgo como los adoptados por la llamada crimino-
loga actuarial.
236
Los enfoques sociolgicos o criminolgicos habituales sobre las tcnicas inme-
diatas de control social enmascaran la dimensin poltica de la exclusin: "... el pro-
blema de la exclusin, que es un tema de la poltica, queda desplazado hacia una cues-
tin de seguridad, entendida fundamentalmente en trminos de las posibilidades de
gestin de una hipottica tranquilidad ciudadana que slo puede estar montada sobre
la injusticia. No se advierte que el excluido ha dejado de formar parte de la sociedad,
por lo cual nada de lo que rige en ella le es aplicable. Lo ms curioso es que se preten-
de aplicar la ley penal vigente en la sociedad -en realidad slo sta- a quien no forma
parte, como si se tratara de un turista. Se instala as la conviccin de que ser ciudada-
no slo sirve para ser culpable. En trminos ms rigurosos, como no se reconocen las
races polticas de la inseguridad, en el sentido de ser la consecuencia de decisiones del
poder que han determinado quin est dentro de la sociedad -asociado a los fines co-
munes- y quin quedar afuera, la seguridad slo puede ser pensada como un proble-
ma tcnico frente a un enemigo cercano, pero externo a la sociedad, y como si se tra-.
tase de un bien privado" (SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., p. 84).

Contactos ntimos 139


saparicin, el aniquilamiento, la segregacin o la mera incapacitacin
tcnica 237 de los desobedientes pueden tericamente implicar una re-
duccin en los niveles perceptibles de la desobediencia a las leyes, la efi-
cacia de estos instrumentos se apoya slo en un dato estadstico 238 , co-
mo si la muerte de los enfermos aumentara la tasa de individuos sanos.
Estas prcticas y estrategias perciben la desobediencia a travs de la
perspectiva de la hostilidad y el esquema blico amigo-enemigo se vuel-
ve el modelo de interpretacin de las dinmicas sociales y de orientacin
de la actuacin institucional respecto de ella. Sus orgenes histricos son
remotos y, en tiempos ms recientes, la legislacin de emergencia es la
prueba ms acabada de este gnero de relacin excluyente, que a veces es
empleada como medio extremo para reconstituir forzada y artificial-
mente la legitimidad de formas polticas en crisis, porque denota mayor-
mente el empleo de poder de hecho.
La historia de los sistemas punitivos seala, tambin, una imagen di-
ferente: el modelo disciplinario y tratamental cuyas races se desarrolla-
ron en el siglo XIX y que caracteriz gran parte de la poltica criminal
del siglo XX, hasta los aos 70 u 80, sobre todo con la llamada ideologa
del tratamiento que se desarroll codo a codo con las estrategias socia-
les del Estado de bienestar, es la expresin de un principio fundado en la
integracin 239 . Ms all de las especulaciones tericas sobre la vincula-
cin, la funcionalidad o el condicionamiento del sistema de castigos res-
pecto de las esferas econmica e ideolgica240, es evidente que en este
marco el diseo y el despliegue de las diversas estrategias de control so-

" ' Aunque aparentemente divorciadas de cualquier apelacin poltica, las tcni-
cas de incapacitacin selectiva puestas en prctica en los Estados Unidos, sobre la ba-
se de una tecnologa enderezada a la medicin estadstica y probabilstica de los ries-
gos genricos y a la clasificacin de las personas en grupos de riesgo bajo parmetros
objetivos, constituye la ms moderna expresin de esta estrategia excluyente.
23
Como cualquier otro instrumento social fundado en parmetros exclusiva-
mente tecnocrticos; en este caso, significa la prdida de la relevancia social de las po-
blaciones redundantes, que exceden los requerimientos de los mercados y que compo-
nen la llamada underclass en el Norte de Amrica y las legiones de pobres y desclasados
de toda Amrica Latina.
239
Esta afirmacin no niega la brecha, generalmente incolmable, entre los prop-
sitos declarados y los efectos reales del sistema, entre las garantas formales y los pro-
cedimientos materiales.
240 vase el apartado 15. 6 sobre las perspectivas que sealan la funcionalidad de
los sistemas punitivos respecto de objetivos y efectos que no se vinculan con la orien-
tacin instrumental al control del crimen que declaran sus discursos institucionales.

140 Tercera Parte


cial punitivo no descuidaban el efecto que ellas tenan sobre la integra-
cin social de los individuos y los grupos, aunque bajo el rtulo socio-
lgico de la conformidad. Traducido esto a trminos polticos, los desti-
natarios del sistema punitivo no deban ser apartados de la relacin
genrica de gobernante-gobernado, y esa relacin, ms all de todo, de-
ba ser preservada.
As, la historia de los discursos y de las prcticas penales se juega al-
ternativamente entre momentos de brutal poder de hecho e instancias de
derecho, entre estrategias excluyentes e incluyentes, entre modos distin-
tos de concebir la legitimidad del derecho y asegurar la obediencia; en al-
gunos de esos momentos las prcticas y los discursos penales exhiben su
ntimo contacto con la poltica, y en otros lo oscurecen. Pero hay dos pe-
rodos en los que esa evidencia es manifiesta: la poltica penal premoder-
na, caracterizada por la desmesura del poder de hecho, y el modelo penal
del liberalismo clsico, en el que la relacin poltica subyacente constitu-
ye el marco explcito de la configuracin y de la actuacin de los sistemas
punitivos.
Y cuando pareca incontrastado el predominio del lenguaje tenden-
cialmente cientfico de la criminologa o del formalmente tcnico del de-
recho, empeados ambos en oscurecer esa relacin, el descubrimiento de
nuevos campos empricos a la labor de la criminologa condujo al recono-
cimiento de esos mismos contactos ntimos: se trata de las teoras del de-
lito de cuello blanco, del crimen organizado y de la corrupcin, que sea-
lan sin duda alguna la vinculacin existente entre el crimen y la poltica y
ponen en crisis definitiva el estatuto pretendido por la criminologa, ca-
racterizada por su ceguera hacia los hechos realmente determinantes de
su campo de trabajo 241 .

19. La poltica penal premoderna

La poltica penal premoderna es a menudo vista como un muestrario


brutal de excesos y crueldades sin sentido, distribuidos sin ton ni son al
comps de la arbitrariedad de los seores feudales. A esa perspectiva le es
ms sencillo suponer que el gnero de castigos que se expresaban en una
cantidad innumerable de escenas de crueldad infinita se debiera a un gra-
do anterior en el curso de la civilizacin, luego superado por la evolucin
de las costumbres y sobre todo a partir de la reflexin filosfico-poltica
que inspir la llamada escuela clsica, con su inigualable bagaje de huma-
nismo, derecho previsible y garantas legales.

241
VIRGOUNI, Crmenes excelentes, cit., ps. 280.

Contactos ntimos 141


La imagen ms poderosa de las caractersticas del sistema punitivo
premoderno se debe sin duda a Michel FOUCAULT242, cuando describe las
mil muertes con las que el condenado Damiens es ajusticiado de una for-
ma tal 243 que, en una primera visin ms emotiva que racional, el sinies-
tro ritual y la participacin gozosa y entusiasta del pblico parecen sur-
gir de un mundo de seres signados de un primitivismo casi ancestral,
privados por completo de razn, mesura y sentido de la utilidad. Es que
razn, mesura y utilidad son categoras que se desarrollarn con poste-
rioridad. Y aunque all privaba la desmesura, que conduca a la destruc-
cin del cuerpo del ajusticiado en el marco de un ceremonial ominoso y
espectacular, no estaban del todo ausentes ni la razn ni la utilidad, cla-
ro que con contenidos distintos a los que luego desplegaron las luces de
la Modernidad.
La penalidad refleja el conjunto de los datos culturales de un pueblo,
no los puede contradecir: ninguna comunidad castiga de una forma dis-
tinta a la ndole de las relaciones, los valores y las sensibilidades que com-
ponen el espritu de esa nacin. En este sentido, es imposible negar que el
tipo de castigos de la poca responda a una sensibilidad que no rechaza-
ba la visin de la sangre y el sufrimiento, a una forma de existencia en la
que la muerte tena una presencia cotidiana y en la que los valores de la
seguridad y la estabilidad se hallaban ausentes 244 . Una sociedad violenta
debe por fuerza castigar violentamente.

242
Sobre todo en Vigilar y castigar, cit.; pero tambin en las conferencias agrupa-
das bajo La verdad y las formas jurdicas, Gedisa, Barcelona, 2001, y en la serie innu-
merable de clases y conferencias que integran su vasta bibliografa. Puede verse ME-
REU, talo, La morte come pena, Espresso, Milano, 1982, caps. I y II.
243
FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., cap. 1.
244
Sobre la lenta evolucin de la mentalidad humana, pero sobre todo de su sen-
sibilidad, en el arco de tiempo que va desde la Edad Media hasta la formacin de los
Estados territoriales modernos, debe sin duda visitarse la monumental obra de Nor-
bert ELIAS, El proceso de la civilizacin. Investigaciones sociogenticas y psicogenticas,
FCE, Mxico, 1993. ELIAS vincula los cambios en la sensibilidad humana con el au-
mento de la interdependencia social; de acuerdo con las transformaciones que sufre la
estructura social y poltica de las sociedades, los hombres dependen cada vez ms unos
de otros y ello conlleva una serie de restricciones que aminoran tanto los sufrimientos
y la inseguridad, y con ello la violencia, como la exaltacin gozosa: todo se vuelve ms
rutinario y controlado, tanto la desdicha como la alegra se encuentran contenidas y,
en parte, se vuelven previsibles, y esos controles se incorporan al bagaje psicolgico de
la especie humana a lo largo de un proceso de larga duracin. En ese sentido, el senti-
miento cada vez mayor de rechazo hacia los espectculos de la carne, la sangre, la
muerte y el sufrimiento, y hasta de las funciones y los fluidos corporales, puede de al-

142 Tercera Parte


Pero el castigo no es slo una especie de emanacin espiritual de las
convicciones y de la sensibilidad cultural, sino que tambin es la prolon-
gacin y la expresin de las relaciones de poder que imperan en esa comu-
nidad. El castigo es siempre una cuestin de poder, y n o slo de poder so-
cial, religioso o econmico, sino tambin de poder poltico. Es el Estado el
que castiga, a u n q u e el castigo cuente con el fervor que el populacho brin-
daba a las fiestas sombras de la muerte. Es el Estado que, a la poca de la
que discurre FOUCAULT 2 4 5 , haba alcanzado un grado importante de cen-
tralizacin y de estabilidad institucional, focalizado en la figura del Rey,
representante de Dios en la tierra, primero entre sus pares, investido de
autoridad divina y poseedor de la mxima autoridad terrenal, certificada
por la tradicin, cabeza de u n reino turbulento y peligroso que n o obstan-
te se postraba a sus pies 2 4 6 .
En ese marco el tipo brutal de castigo no se presentaba como irracio-
nal. De hecho, se aplicaba conforme a la razn poltica caracterstica de u n
Estado en el que el fundamento del poder legtimo no es el consenso en el
sentido m o d e r n o del trmino, sino la tradicin; sta se hallaba represen-
tada por u n conjunto de leyes y de costumbres de origen incierto pero re-
moto, que expresaban los usos y las prcticas de las comunidades locales
y a la vez la recepcin del antiguo derecho romano. Los reyes se sometan
a la ley del pas y prometan solemnemente hacerla respetar y eso slo lo

guna manera explicar o acompaar el lento proceso hacia unas penas menos brutales,
tanto en su aspecto sanguinario como en la publicidad de su ejecucin, y ms tcnica-
mente controladas y reservadas a espacios ocultos. Sobre este proceso, vase GARLAND,
Pena e societ moderna; uno studio di teora sociale, cit., cap. X, y SPIERENBURG, Pieter,
The spectacle ofsuffering: executions and the evolution of repression: from a preindustrial
metrpolis to the European experience, Cambrige University Press, Cambridge, 1984.
24:5
La ejecucin de Damiens ocurri en 1757.
246
Esta descripcin no invalida el hecho de que, en general, el poder de los reyes
no era ilimitado, sino que se encontraba vinculado a la ley y las costumbres del pas, a
las que el Rey se somete y jura respetar y hacer respetar (como por otra parte lo expre-
san con claridad las clusulas de la Magna Charta de 1215). Al mismo tiempo, com-
parta el poder -en algunas materias como, sobre todo, las relacionadas con el llama-
miento a las armas y la imposicin de los tributos- con la autoridad de los consejos
reales, de sus pares o de los magnates del reino, como lo fueron los Estados Generales
en Francia o el Parlamento ingls, heredero de la Magna Curia, de lo que se deriva el
concepto de King in Parliament como expresin de la mxima autoridad poltica. El
anlisis de las constituciones medieval y moderna, con la historia de los procesos y los
conflictos que las conformaron, se encuentra brillantemene analizada en FIORAVANTI,
Maurizio, Constitucin: de la antigedad a nuestros das, Trotta, Madrid, 2001, ps. 45 y
siguientes.

Contactos ntimos 143


podan hacer con el poder de la espada: el fundamento de la autoridad de
la ley era la fuerza, la espada del Rey247.
En la poca de la formacin de las grandes monarquas territoriales
nacionales, el Rey no era al fin y al cabo sino un seor feudal ms entre
muchos otros 248 , bien que haba adquirido el predominio sobre los dems
a travs de numerosos expedientes, entre los cuales la victoria en las bata-
llas era la ms importante pero no la nica, ya que coexista y se articula-
ba con la influencia del monopolio fiscal o de otro tipo de ingresos que
permitan la formacin y el mantenimiento de ejrcitos ms poderosos
para sojuzgar a los territorios y los seores ms dbiles, con la poltica de
alianzas parentales o matrimoniales que aseguraban lealtad y permitan
incrementar los territorios y el dominio patrimonial, y con el xito en el
delicado y peligroso juego de intrigas palaciegas en las que la traicin no
era improbable. En ese juego pendular entre la sumisin y la rebelin, en-
tre la lealtad y la traicin, la muerte era una movida cotidiana.
Era ese contexto de competencia armada entre los seores feudales,
en el que se dirima la supremaca poltica y la centralizacin del poder
territorial, lo que haca razonables unas prcticas penales en las que el su-
jeto a ajusticiar fuera aniquilado sin ms, porque en sustancia no haba
hecho nada ms pero nada menos que adoptar la imagen o el lugar del
adversario, y aqu se entiende adversario poltico: el que vulnera la ley del
pas viola la autoridad suprema del Rey; no slo quebranta sus deberes o
perjudica a los dems, sino que viste las ropas de antagonista 249 . La rela-

247
"Las leyes de naturaleza (...) son, por s mismas, cuando no existe el temor a
un determinado poder que motive su observancia, contrarias a nuestras pasiones na-
turales, las cuales nos inducen a la parcialidad, al orgullo, a la venganza y a cosas se-
mejantes. Los pactos que no descansan en la espada no son ms que palabras, sin fuer-
za para proteger al hombre, en modo alguno..." (HOBBES, Leviatan, cit, ps. 137).
248
Sobre el proceso de formacin del Estado, entre la Edad Media y la Modernidad,
vase nuevamente ELIAS, El proceso de la civilizacin, cit., en especial su segunda parte.
249
Subyaca una oscura relacin entre la razn de Estado y los castigos brutales
-fundamentalmente la pena de muerte-, la ausencia de las garantas, los procedimien-
tos motorizados por la simple sospecha, la tortura, la carga de probar la propia ino-
cencia, la inexistencia de los derechos elementales de la defensa, la extensin de las pe-
nas -y las confiscaciones- a los allegados del reo, etc.: "Una vez descubierto el concepto
de Estado y de su soberana; admitido que el Estado representa a todo y a todos; que
tiene una propia vida y una propia moralidad, distinta de la moralidad individual o
comn; que su voluntad debe ser empleada para el bien de todos, pero que de su em-
pleo es slo el Prncipe el que conoce los 'arcanos' toda discusin contraria pierde va-
lor y se torna imposible. Porque oponerse a este principio puede ser el primer indicio
de estar contra el sistema, esto es, contra el Prncipe" (MEREU, La morte come pena, cit.,
ps. 47; vase todo el captulo segundo).

144 Tercera Parte


cin entre poder que castiga y sujeto castigado era, sin que este ltimo
se lo hubiera propuesto, la que se genera en la traicin o, lo que es lo
mismo, se traduca en un enfrentamiento expresado en trminos bli-
cos. Por lo tanto el ajusticiamiento no necesita estar enderezado a otra
cosa que a la demostracin ritual y pblica de la supremaca del poder
real, que se expresa en la desmesura, en el exceso, en la grosera asimetra
de los poderes.
Falta la direccin, por lo menos de manera conciente y sistemtica, a
un propsito preventivo, porque en estos trminos prevenir es innecesa-
rio y hasta contraproducente. Lo que contaba y era polticamente til era
la exaltacin de la soberana y ello secundariza toda otra finalidad ulterior
como la integracin o la reintegracin del infractor, que no tenan cabida
en el vocabulario real, en el que las formas punitivas se expresaban y ago-
taban en la exhibicin de un poder sobreexaltado al infinito 250 en relacin
con el msero poder del infractor. El poder poltico se muestra as descar-
nado en su sobreexposicin.
No obstante, este tipo de relaciones no es exclusiva de la premoderni-
dad ni termin con ella. No debe extraar el empleo desmesurado de la
fuerza en casos cuyas caractersticas apelan al tipo ideal weberiano de po-
der carismtico, como forma de gobierno personal y extraordinario, qui-
z sobre la base, sobre todo, de los excesos que favorece la adhesin fun-
damentalista de las masas al atractivo del jefe. El siglo XX est lleno de
ejemplos de este tipo de sistemas sancionatorios, que actuaban por lo ge-
neral de manera informal o marginal respecto de un sistema punitivo le-
gal que de ordinario se mantiene formalmente vigente y apegado a los sis-
temas occidentales de garantas 251 . El ntimo contacto entre la penalidad
y la poltica es aqu evidente.

250
El mecanismo es tanto ms razonable si se considera la identificacin que la
Edad Media hizo del Rey con Cristo o con Dios Padre; vase al respecto KANTOROWICZ,
Ernst, Los dos cuerpos del Rey. Un estudio de teologa poltica medieval, Alianza, Madrid,
1985. La sancin religiosa de la autoridad temporal impregn tambin la penalidad de
contenidos espirituales, lo que explica el paralelismo entre la confesin y la expiacin
de las culpas, o la asociacin que se hace entre la tortura como medio de investigacin
primero y de penalidad despus, y la finalidad de la confesin en ambos momentos,
que coincide con la expiacin y la salvacin del alma del condenado.
251
La experiencia represiva de las dictaduras militares de Amrica Latina consti-
tuyen un ejemplo claro de un doble sistema sancionatorio: uno dirigido a aniquilar al
-real o presunto- adversario poltico, que apela al ms variado elenco de torturas, de-
sapariciones y asesinatos, y otro formal-legal que se mantiene vigente como la cara vi-
sible del sistema, aunque reducido a slo algunos sectores de la criminalidad conven-
cional. Pero un dato diferencial quiz lo d la circunstancia de que los regmenes del

Contactos ntimos 145


20. El proyecto penal del liberalismo clsico

El principio opuesto es el que exhibe el discurso de la escuela del dere-


cho natural, que ha tenido decisiva influencia en la generacin de los mo-
delos liberales de legislacin penal. El objetivo del sistema de penas es ase-
gurar la conservacin de la comunidad poltica, que comprende a todos
los habitantes de un determinado territorio y que, por lo tanto, abraza
tambin a los infractores de las leyes. Pero su existencia y operacin de-
penden estrechamente de la afirmacin del fundamento poltico de esta
comunidad. En este sentido, la poltica penal propuesta por los filsofos y
reformadores polticos a partir del siglo XVII, que incluye un amplio arco
del pensamiento filosfico poltico en general y jurdico en particular y
que va desde HOBBES hasta BECCARIA, no es slo una derivacin de las nue-
vas sensibilidades vinculadas a valores como los de la humanidad y del res-
peto por la persona, sino que tambin es una expresin del gnero de las
relaciones de poder provenientes de las transformaciones polticas y eco-
nmicas de los siglos XVII y XVIII, resultado del mercantilismo, el ascen-
so de las burguesas, la revolucin industrial y las revoluciones polticas in-
glesa y francesa con su bagaje de limitaciones constitucionales al poder
soberano. Fueron los principios desplegados en los discursos de los refor-
madores, sobre todo sus premisas fundacionales, los que expresaron de la
manera ms clara la oposicin a los principios fundamentadores del po-
der que sostuvieron al Estado de la monarqua absoluta.
Si hay algn corte que distinga netamente esas dos diversas concepcio-
nes del poder es el que resulta de la contraposicin entre los modelos aris-
totlico e iusnaturalista 252 . El primero representa el modelo de la autori-
dad real como el punto de llegada de una lnea ininterrumpida de la
relacin de mando y obediencia, cuyo origen remoto se encuentra en la
relacin de poder otorgada por la naturaleza al padre sobre sus hijos, su
mujer y sus siervos 253 . Las sociedades humanas se configuran a travs de

Estado terrorista de Amrica Latina constituyeron, ms que ninguna otra cosa real o
declamada, el instrumento empleado para la imposicin de modelos econmicos y
polticos de exclusin y de formas criminales de capitalismo. Sobre este tema, vase Sl-
MONETTI, El fin de la inocencia, cit., especialmente ps. 108 y ss.; en general, GARCIA
MNDEZ, Emilio, Autoritarismo y control social: Argentina, Uruguay, Chile, Hammura-
bi, Buenos Aires, 1987.
2 2
Sobre esta contraposicin, vase BOBBIO, Norberto, TI modllo iusnaturalistico,
en BOBBIO, Norberto y BOVERO, Michelangelo, Societ e stato nellafilosofapoltica mo-
derna, II Saggiatore, Milano, 1979, ps. 15 y siguientes.
253
La sumisin de la mujer y los hijos, junto con la de los siervos, a la autoridad
del padre est clarsima en ARISTTELES, Poltica, Alianza, Madrid, 2000, ps. 49 y 68.

146 Tercera Parte


procesos naturales que descansan sobre todo en la tradicin y en la auto-
ridad heredada, en los que las unidades ms pequeas crecen o se unifi-
can d a n d o lugar a sociedades mayores: de la familia se pasa a la aldea, a la
ciudad 2 5 4 , y de all a la provincia, al reino y al imperio.
La idea central es la de la continuidad, y de all que el poder del rey,
a u n q u e c o m o poder poltico deba ser distinguido bajo numerosos aspec-
tos del poder paternal o del que descansa en las relaciones patrimoniales,
n o sea sino el extremo de una lnea jams interrumpida 2 5 5 , por lo menos
virtualmente, y que por lo tanto n o admite otra discusin que las cuestio-
nes dinsticas o de legitimidad sucesoria, ms all del obvio derecho de
conquista. La legitimidad de la autoridad real proviene de la tradicin an-
tigua y de la uncin divina 2 5 6 .
Por el contrario, en el Estado nacido de la modernidad el fundamento
de la autoridad no est en la tradicin ni reposa sobre la continuidad. La
concepcin del poder responde al modelo llamado iusnaturalista, cuya
primera y ms completa formulacin se debe a Thomas HOBBES 2 5 7 . Para
este modelo hay un p u n t o de ruptura marcado por la contraposicin en-
tre los dos estados posibles en los que puede desarrollarse la vida social: el
estado de naturaleza y la sociedad poltica. Ambos presuponen una ima-
gen de h o m b r e que se agota en el individuo aislado, sometido a u n a cons-

254
Que es, para ARISTTELES, la unidad perfecta, porque es completamente auto-
suficiente; la ciudad es, tambin "una de las cosas naturales..." (ARISTTELES, Poltica,
cit., p. 47).
255
No obstante el principio de continuidad, es evidente que aun los antiguos dis-
tinguan entre el poder del padre sobre su mujer, sus hijos y sus esclavos del poder del
rey sobre sus subditos, que en la polis griega se ejerce entre y sobre los iguales: "Se de-
duce claramente de lo expuesto que no es lo mismo el poder del amo y el poltico, ni
todos los poderes entre s, como algunos pretenden. Puesto que uno se ejerce sobre
personas libres, y otro, sobre esclavos, y el gobierno domstico es una monarqua (ya
que toda la casa est gobernada por uno solo), y, en cambio, el poltico es un gobier-
no de hombres libres e iguales" (ARISTTELES, Poltica, cit., ps. 56). Esta distincin en-
tre el poder entre iguales y desiguales es de gran importancia y acompaa la distincin,
tambin de origen griego, entre la esfera privada en la que se desarrollan las relaciones
de la familia y de la economa, y la esfera pblica, en la que se pone el acento en la ges-
tin de los asuntos de la ciudad, entre hombres libres: "La distincin entre la esfera
privada y pblica de la vida corresponde al campo familiar y poltico, que han existi-
do como entidades diferenciadas y separadas al menos desde el surgimiento de la an-
tigua ciudad-estado..." (ARENDT, Hannah, La condicin humana, Paids, Barcelona,
1998, p. 41; vase al respecto todo el cap. II).
256 y e r nue vamente KANTOROWICZ, LOS dos cuerpos del Rey, cit., cap. III.
257
HOBBES, Leviatan, cit., ps. 140 y ss.; sobre todo este tema, nuevamente y siem-
pre los trabajos ya reiteradamente apuntados de Norberto BOBBIO.

Contactos ntimos 147


tante inseguridad por la ausencia de un poder comn. La forma de rom-
per el aislamiento y de proveer a la seguridad es la sociedad poltica, en-
tendida como un cuerpo artificial en la que, no obstante, el individuo
conserva su individualidad y autonoma.
El estado natural est constituido por la simple multiplicidad o agru-
pacin de individuos aislados e independientes que responden a la ley que
los lleva a satisfacer sus deseos naturales y a conservar y defender su vida
por todos los medios posibles; pero como estn en un mundo donde to-
dos tienen derecho a todo pero los bienes necesarios para la vida son es-
casos y no hay leyes ni autoridad, el impulso hacia la posesin de los bie-
nes entraa el peligro cierto de la hostilidad de unos contra otros 258 . Ello
da lugar a un perpetuo estado de guerra de todos contra todos, marcado
no por la existencia de hostilidades efectivas, sino por la disposicin a pe-
lear en cualquier momento 259 , en tanto el propsito legtimo de conser-
var la vida impone la posibilidad de sacrificar la de los dems y genera un
estado de mutua inseguridad.
El cumplimiento de la ley natural, que obliga a realizar todo lo necesa-
rio para lograr la seguridad de la vida, lleva a que los hombres procuren

258
"La condicin del hombre (...) es una condicin de guerra de todos contra to-
dos, en la cual cada uno est gobernado por su propia razn, no existiendo nada, de lo
que pueda hacer uso, que no le sirva de instrumento para proteger su vida contra sus
enemigos. De ah se sigue que, en semejante condicin, cada hombre tiene derecho a
hacer cualquier cosa, incluso en el cuerpo de los dems. Y, por consiguiente, mientras
persiste ese derecho natural de cada uno con respecto a todas las cosas, no puede ha-
ber seguridad para nadie (por fuerte o sabio que sea) (...) De aqu resulta un precep-
to o regla general de la razn, en virtud de la cual, cada hombre debe esforzarse por la
paz, mientras tiene la esperanza de lograrla; y cuando no puede obtenerla, debe bus-
car y utilizar todas las ayudas y ventajas de la guerra. La primera frase de esta regla
contiene la ley primera y fundamental de naturaleza, a saber: buscar la paz y seguirla.
La segunda, la suma del derecho de naturaleza, es decir: defendernos a nosotros mis-
mos, por todos los medios posibles" (HOBBES, Leviatan, cit., p. 14).
259
"Con todo ello es manifiesto que durante el tiempo en que los hombres viven
sin un poder comn que los atemorice a todos, se hallan en la condicin o estado que
se denomina guerra; una guerra tal que es la de todos contra todos. Porque la guerra
no consiste solamente en batallar, en el acto de luchar, sino que se da durante el lapso
de tiempo en que la voluntad de luchar se manifiesta de modo suficiente. Por ello la
nocin del tiempo debe ser tenida en cuenta respecto a la naturaleza de la guerra, co-
mo a la naturaleza del clima. En efecto, as como la naturaleza del mal tiempo no ra-
dica en uno o dos chubascos, sino en la propensin a llover durante varios das, as la
naturaleza de la guerra consiste no ya en la lucha actual, sino en la disposicin mani-
fiesta a ella durante todo el tiempo en que no hay seguridad de lo contrario. Todo el
tiempo restante es de paz" (HOBBES, Leviatan, cit., p. 102).

148 Tercera Parte


salir de ese estado 260 , a travs de un pacto o una serie de pactos 261 que
inauguran la sociedad poltica. Para LOCKE, de una manera casi similar, el
mvil que lleva a abandonar el estado de naturaleza es la inseguridad no
slo respecto de la vida, sino tambin la de las posesiones, que integran la
esfera econmica y que se adquieren y desarrollan en el estado natural a
travs del trabajo humano puesto sobre los bienes de la naturaleza 262 : se
es el origen del derecho de propiedad.
Esos pactos implican la unin de los individuos en un acuerdo comn
y la sujecin de todos ellos a una autoridad nacida de ese contrato, que
tendr todos los poderes y que deber poner fin al estado de naturaleza y
a la inseguridad que caracteriza a ste. La ley natural, seguida fielmente,
lleva a la consagracin de la ley positiva como reguladora de la vida en so-
ciedad. La autoridad nacida de ese pacto es, segn HOBBES, el Leviatn, un

260 p o r q U e " e n u n a situacin semejante no existe oportunidad para la industria, ya


que su fruto es incierto; por consiguiente no hay cultivo de la tierra, ni navegacin, ni
uso de los artculos que pueden ser importados por mar, ni construcciones confortables,
ni instrumentos para mover y remover las cosas que requieren mucha fuerza, ni cono-
cimiento de la faz de la tierra, ni cmputo del tiempo, ni artes, ni letras, ni sociedad; y
lo que es peor de todo, existe continuo temor y peligro de muerte violenta; y la vida del
hombre es solitaria, pobre, tosca, embrutecida y breve" (HOBBES, Leviatn, cit, p. 103).
261
Segn sus diversos autores, el pacto puede ser nico y comprensivo de todos
los acuerdos necesarios o dividirse en pactos separados, fundamentalmente uno de
unin y otro de sumisin. El pacto nico, segn HOBBES, debera tener la siguiente re-
daccin: "Autorizo y transfiero a este hombre o asamblea de hombres mi derecho de
gobernarme a m mismo, con la condicin de que vosotros transferiris a l vuestro
derecho, y autorizareis todos sus actos de la misma manera" (HOBBES, Leviatn, cit., p.
141). Sobre las distintas versiones del pacto de unin, BOBBIO, II modello iusnaturalis-
tico, cit., ps. 78 y siguientes.
262 p a r a LoCKE) i a propiedad nace en el estado de naturaleza, puesto que ella de-
riva del trabajo humano puesto sobre las cosas: "Aunque la tierra y todas las criaturas
inferiores pertenecen en comn a todos los hombres, cada hombre tiene, sin embar-
go, una propiedad que pertenece a su propia persona; y a esa propiedad nadie tiene de-
recho, excepto l mismo. El trabajo de su cuerpo y la labor producida por sus manos
podemos decir que son suyos. Cualquier cosa que l saca del estado en que la natura-
leza la produjo y la dej, y la modifica con su labor y le aade a ella algo que es de s
mismo, es, por consiguiente, propiedad suya. Pues al sacarla del estado comn en el
que la naturaleza la haba puesto, agrega a ella algo con su trabajo, y ello hace que no
tengan ya derecho a ella los dems hombres. Porque este trabajo, al ser indudablemen-
te propiedad del trabajador, da como resultado el que ningn hombre, excepto l, ten-
ga derecho a lo que ha sido aadido a la cosa en cuestin, al menos cuando queden to-
dava suficientes bienes comunes para los dems" (LocKE, Segundo tratado sobre el
gobierno civil, cit., ps. 56 y siguientes). Y es la propiedad uno de los objetivos cuya se-
guridad se busca con la institucin de la sociedad civil (ibidem, p. 145).

Contactos ntimos 149


hombre artificial y ms poderoso que cualquier hombre, que detenta un
poder que es absoluto, ilimitado, indivisible e irrevocable 263 .
Entre el estado de naturaleza y la sociedad poltica no hay pues conti-
nuidad, sino ruptura u oposicin: la segunda no es la consecuencia natu-
ral del primero, sino que es su contraposicin. El fundamento de la auto-
ridad no es por consiguiente la tradicin, sino el pacto o, lo que es su
equivalente, el consenso. El poder poltico nace a partir de un acuerdo, tie-
ne naturaleza pacticia y, aunque la existencia de ese o esos acuerdos origi-
narios puede considerarse ficticia o hipottica, lo que importa en definiti-
va es que el fundamento del poder nace del consenso, viene de abajo. Si
bien los actuales pactos constitucionales se aproximan mucho a la concep-
cin contractual del poder, es su contracara la que la exhibe con mayor ni-
tidez: aunque el estado de naturaleza puede tambin ser considerada una
situacin hipottica, no histrica, para HOBBES hay tres casos que lo sea-
lan con claridad: las condiciones de existencia del hombre primitivo, las re-
laciones entre las naciones soberanas y el estado de anarqua 264 . Si la reu-
nin de todos los ciudadanos parece un dato hipottico en las actuales
condiciones de la coexistencia humana, alguna forma de acuerdo, motori-
zado de alguna manera viable, representa an hoy una condicin necesaria
para el fundamento de un poder legtimo cuya contracara es la anarqua.
Es de ese poder legitimado por el acuerdo que nace, segn el modelo
iusnaturalista, la ley positiva, una autoridad que se sobrepone a cualquier
otra autoridad humana, expresada en el poder poltico que es diferente en
su naturaleza y en sus condiciones a cualquier otra clase de relacin de
mando y obediencia 265 . De all la importancia del cumplimiento de la ley:
ste aleja el peligro de la anarqua 266 . El cumplimiento de los pactos tiene
as una ostensible naturaleza poltica, porque la obediencia no es sino la
consecuencia del establecimiento consensual de la autoridad poltica.
Es la desobediencia, por consiguiente, la que proporciona su objeto a
una criminologa que, sin llamarse as y sin pretender autonoma cientfi-

263
HOBBES, Leviatan, cit., ps. 142 y ss.; vase BOBBIO, Norberto, La teora de las for-
mas de gobierno en la historia del pensamiento poltico, FCE, Mxico, 1996, ps. 95 y ss.;
y, en general, BOBBIO, Norberto, Thomas Hobbes, FCE, Mxico, 1995, cap. II.
264
BOBBIO, Thomas Hobbes, cit., ps. 46 y siguientes.
265
Ya hemos citado, en el captulo 8, la distincin de LOCKE entre el poder polti-
co de los gobernantes sobre los gobernados y otras formas de poder no poltico, y su
referencia al principio del consenso como su fundamento.
266
En el apartado 12 se transcribe de manera ntegra el iluminante prrafo de
BECCARIA.

150 Tercera Parte


ca de ninguna especie, debe explicar las condiciones que presiden el ase-
guramiento de la obediencia, esto es, en palabras de la sociologa del siglo
XX, el control social. La filosofa poltica del liberalismo clsico compren-
de as un captulo que enfoca la desobediencia, sus condiciones y sus con-
secuencias como un complemento necesario de la obligacin poltica de
obediencia 267 .
Las penas son polticamente necesarias para cerrar el camino a la anar-
qua, y lo hacen amenazando a individuos cuya racionalidad, entendida co-
mo posibilidad de clculo, era ampliamente reconocida. De esta manera se
procuraba que a la hora de decidir su comportamiento los ciudadanos
siempre pudieran tener presente las consecuencias penosas de violar la
ley268, y que habida cuenta la razn calculable, estas consecuencias fueran
por lo menos superiores en valor a los posibles beneficios que pudieran es-
perarse de la comisin del delito: slo as es posible disuadir, cuando la des-
ventaja de la pena es mayor que el provecho o las gratificaciones del delito.
Y es sta, su utilidad, el fundamento de la justificacin tcnica de la pena.
Aqu acaba la funcin penal, una especie de pedagoga preventiva ins-
pirada en la utilidad social. Sus condiciones y sus presupuestos eran los
de un hombre racional que, por lo tanto, deba ser castigado con arreglo
a los principios jurdicos que desarroll el derecho penal clsico: culpabi-

267
El captulo ms logrado y sistemtico de esta reflexin sobre el crimen en el
marco poltico del fundamento contractual del poder es sin duda la obra ya citada y
por todos conocida de BECCARIA, De los delitos y de las penas.
268 j ^ estrategia penal de los clsicos desarroll una especie de juego de represen-
taciones, que pretenda que la ilusin del crimen trajese consigo la imagen de una pe-
na similar al delito imaginado, y que esta coincidencia sirviera para disuadir al poten-
cial infractor. Este paralelismo dio origen a las propuestas de penas anlogas como las
sugeridas por MONTESQUIEU y por MARAT -las penas deban seguir en su naturaleza a
la naturaleza del delito- (MARAT, Juan Paul, Plan de legislacin criminal, Hammurabi,
Buenos Aires, 2000). La necesidad de establecer unas relaciones exactas entre la natu-
raleza del delito y la de la pena proviene del hecho de que, a diferencia de los suplicios
del Antiguo Rgimen, "no se opone ya lo atroz a lo atroz en una justa de poder; no es
ya la simetra de la venganza, es la transparencia del signo a lo que significa; se quiere
establecer, en el teatro de los castigos, una relacin inmediatamente inteligible a los
sentidos y que pueda dar lugar a un clculo simple. Una especie de esttica razonable
de la pena (...). Que el castigo derive del crimen; que la ley parezca ser una necesidad
de las cosas, y que el poder obre ocultndose bajo la fuerza benigna de la naturaleza.
2) Este juego de signos debe apoyarse en el mecanismo de las fuerzas: disminuir el de-
seo que hace atractivo el delito, aumentar el inters que convierte la pena en algo te-
mible; invertir la relacin de las intensidades; hacer de modo que la representacin de
la pena y de sus desventajas sea ms viva que la del delito con sus placeres" (FOUCAULT,
Vigilar y castigar, cit., p. 109).

Contactos ntimos 151


lidad y responsabilidad personal por el hecho cometido 269 . Entre esos
postulados se encuentra el de la igualdad o la proporcionalidad entre el
delito y la pena, que significa que cada infractor ser castigado en propor-
cin a un valor previamente establecido para cada delito y slo en la me-
dida de ese valor.
Este principio formal de proporcionalidad se encuentra en tensin con
el principio utilitario de la disuasin que, al constituirse en una amenaza
previa al hecho delictivo, hace depender su eficacia del hecho de que el va-
lor de la pena debe sobrepasar, por lo menos un poco, al desvalor del de-
lito. Esta tensin corresponde a dos momentos distintos en la economa
del castigo de los clsicos: una pena ligeramente ms grave en el momen-
to de la conminacin penal, puesto que all la justificacin est presidida
por la utilidad: la pena se justifica slo en cuanto sus condiciones e inten-
sidad le permiten obtener su finalidad, que es la disuasin; y una pena
exactamente igual al desvalor del delito cometido en el momento de la
mensuracin judicial de la penalidad, momento en el que ella no persigue
ninguna finalidad. De esta manera se construye un sistema en permanen-
te tensin entre los principios garantistas de igualdad exacta y las finali-
dades utilitarias que se justifican con el logro de su objetivo y que necesa-
riamente compiten contra la igualdad formal 270 .

269
Los penalistas clsicos desarrollaron completamente los presupuestos de la
aplicacin de la pena fundados en la culpabilidad del infractor, esto es, que el hecho le
fuera atribuible y se le pudiera reprochar moralmente, adems de una serie de princi-
pios de garanta tanto en el aspecto penal como en el procesal. Su mximo expositor
fue sin duda Francesco CARRARA en su Programma di diritto crimnale (trad. cast. Pro-
grama del curso de Derecho Criminal dictado en la Real Universidad de Pisa, Depalma,
Buenos Aires, 1944). Un panorama de los dems autores de la llamada escuela clsica
en BujN, Javier A., Elementos de Criminologa en la realidad social, Abaco-Depalma,
Buenos Aires, 1998, cap. II.
270
Sobre este tema, ampliamente PAVARINI, La crisi della prevenzione speciale tra
istanze garantiste e ideologie neoliberiste, cit., donde seala los tres diversos momentos
que gobiernan la justificacin de la penalidad en el proyecto penal de la burguesa: el
momento de la conminacin abstracta, en el que la pena se justifica en la pregunta de
por qu o para qu el Prncipe puede castigar, que se expresa a travs de la utilidad de
la pena disuasiva -el para qu es obvio: la conservacin de la comunidad poltica, ame-
nazada por la anarqua, es el fundamento poltico ltimo-; el momento de la mensu-
racin judicial, donde la pregunta es cunto el Juez puede castigar y donde no hay jus-
tificacin alguna, sino slo la garanta de una igualdad matemtica y la ausencia de
cualquier finalidad utilitaria; y el momento de la ejecucin, donde se incorpora una fi-
nalidad que compite con mucha mayor eficacia que la primera contra el principio de
igualdad: la reeducacin del condenado. All es donde aparecen la crcel y sus discipli-
nas transformadoras.

152 Tercera Parte


Por lo dems, el principio proporcional constituye una exigencia de
garanta que se acomoda m u y bien tanto a los requerimientos de seguri-
dad y de libertad que haba conquistado la burguesa por sobre la arbitra-
riedad del poder real y su inseguro sistema punitivo, como al esquema
contractual que de ahora en ms penetra la totalidad de las relaciones so-
ciales. En rigor, este esquema corresponde al proyecto de dominacin
burguesa y a las formas jurdicas predominantes desde el perodo mercan-
tilista, donde el modelo de interpretacin de todas las relaciones sociales
es el contrato 2 7 1 .
De all la racionalidad de la exigencia de igualdad, como si la pena
fuese la prestacin sustitutiva de la ruptura de un contrato. La igualdad
entre el delito y la pena est presidida por la relacin sinalagmtica de la
compraventa, relacin de cambio entre equivalentes, de d o n d e a cada de-
lito le corresponde una pena determinada que corresponde a un valor de
cambio convencionalmente establecido 2 7 2 . La generalizacin de la pena

271
No es de extraar, puesto que la propia fundamentacin burguesa de la estruc-
tura social y de la autoridad poltica descansa en el contrato; de la misma manera, el
matrimonio es un contrato, y tambin lo es la relacin laboral, a despecho del vncu-
lo de subordinacin y dependencia que ste crea. Sobre este tema y los fundamentos
ideolgicos del proyecto jurdico de la burguesa, particularmente en la identificacin
de lo que el autor llama lugares externos al derecho o zonas de no-derecho, vase so-
bre todo COSTA, Pietro, Ilproggetto giuridico, Giuffr, Milano, seccin octava.
272
En interpretacin de PASUKANIS, la pena no es otra cosa que la trasposicin de
las reglas del mercado a la faz penal, como una especie de sustitucin del valor de cam-
bio del delito por una cantidad convencionalmente equivalente de tiempo de libertad
sustrado al condenado. El delito tiene un valor semejante al de las cosas que estn en
el mercado, que no se mide en dinero, sino en el tiempo de trabajo necesario para su
fabricacin, y de all que la pena de crcel permitiese la ms rigurosa modulacin de la
condena, con la lgica ventaja de que es aplicada a los pobres, que no tienen otra cosa
con qu pagar que su libertad: "La venganza no comienza a ser regulada por la costum-
bre y a transformarse en una reparacin segn la regla del talin 'ojo por ojo y diente
por diente' sino cuando, al lado de la venganza, comienza a consolidarse el sistema de
arreglos o de reparaciones en dinero. La idea del equivalente, esta primera idea pura-
mente jurdica, encuentra de nuevo su origen en la forma de mercanca. El delito pue-
de ser considerado como una forma particular del cambio en la cual la relacin de cam-
bio, es decir, la relacin contractual, esfijadapost factum: dicho de otra forma, despus
de la accin arbitraria de una de las partes. La proporcin entre el delito y la reparacin
se reduce igualmente a una proporcin de cambio"; y "La pena proporcional a la cul-
pabilidad es fundamentalmente anloga a la reparacin proporcional al dao. Es la ex-
presin aritmtica, sobre todo, la que caracteriza el rigor de la sentencia: tantos y tan-
tos das, tantos meses, etc., de privacin de libertad, multa de tanta cantidad, prdida
de tales o cuales derechos, etc. La privacin de libertad por un tiempo determinado a
consecuencia de la sentencia del tribunal es la forma especfica en la cual el derecho pe-

Contactos ntimos 153


carcelaria, precisamente en el arco de tiempo que va desde fines del siglo
XVIII y comienzos del XIX, permite establecer en tiempo el valor de to-
dos los delitos. El tiempo viene as a constituirse en el c o m n d e n o m i n a -
dor de todas las cosas incluyendo el crimen, y a la vez la forma ms rigu-
rosa y precisa de individualizar la sancin penal a la gravedad del
delito 2 7 3 .
En la formulacin original de los clsicos, el cumplimiento de las pe-
nas no persigue ninguna finalidad ulterior: su consecuencia para el infrac-
tor es recalificarlo como sujeto de la relacin poltica, que haba violado
por u n acto que a la vez es irracional y racional. El delito es irracional en
los trminos del sistema de relaciones que preside la concepcin poltica,
porque la ruptura de las obligaciones asumidas en el contrato social o de
las leyes que derivan de la institucin del poder soberano, si se reiterase o
difundiese, es potencialmente capaz de provocar el retorno al estado de
naturaleza, del cual es necesario apartarse de conformidad con el m a n d a -
to de la ley natural. El delito es racional en cambio en los trminos de la
capacidad subjetiva de pensar, por provenir de una eleccin realizada por
u n individuo que es libre y que puede elegir racionalmente. La estrategia
de la pena est encaminada a lograr la integracin del infractor a travs de
la aceptacin voluntaria de la obligacin nacida del pacto constitucional;
eso lo reconduce a la racionalidad en trminos polticos 2 7 4 .

nal moderno, es decir, burgus capitalista, realiza el principio de reparacin equivalen-


te. Esta forma est inconcientemente, pero a la vez, profundamente unida a la represen-
tacin del hombre abstracto y del trabajo humano abstracto medible en tiempo (...).
Para que la idea de la posibilidad de reparar el delito por un quantum de libertad abs-
tractamente predeterminado haya podido nacer, ha sido necesario que todas las formas
concretas de la riqueza social hayan sido reducidas a la forma ms abstracta y ms sim-
ple, al trabajo humano medido en tiempo" (PASUKANIS, Teora general del derecho y mar-
xismo, cit., ps. 145 y 154). En sentido coincidente, MELOSSI y PAVARINI, Crcel y fbrica:
los orgenes del sistema penitenciario, cit., ps. 226 y siguientes.
273
Recurdese que, en una primera formulacin clsica, la pena tena correspon-
dencia con el valor objetivo del delito y no con componentes subjetivos: la culpabilidad
no era graduable y no se aceptaban atenuantes fundadas en situaciones personales o
psicolgicas; recin los modelos neoclsicos incorporaron parmetros de individualiza-
cin de la pena vinculados a condiciones personales u otras circunstancias distintas de
la gravedad objetiva del hecho cometido. Sobre este punto vase TAYLOR, WALTON y
YOUNG, La nueva criminologa: contribucin a una teora social de la conducta desviada,
cit., ps. 25 y siguientes.
274
Debe tambin anotarse que la generalizacin de la pena carcelaria, adems de
permitir una modulacin ms exacta de la pena con respecto a la gravedad del delito
o a la cuanta de la culpabilidad -cuando sta fue admitida como una entidad suscep-
tible de grados- fue la que favoreci el desarrollo de los saberes cientficos de medi-

154 Tercera Parte


El nfasis puesto en la legitimidad del sistema poltico propuesto por
esta filosofa no puede dejar atrs el impacto que la desobediencia tiene en
esta esfera, y por lo tanto no puede sino elaborar un sistema punitivo que
tiende a asegurar la obediencia y con ella la integracin: no puede darse el
lujo de prcticas penales excluyentes, que minaran la base de legitimidad
poltica que la universalidad de este discurso procura asegurar 275 . De la
misma manera, este discurso requiere la legitimidad poltica y la adecua-
cin tcnica de un sistema de castigos, que slo pueden admitirse si satis-
facen las caractersticas que se han descripto: en una sociedad en la cual el
fundamento de la legitimidad de la autoridad es la utilidad y la necesidad,
la amenaza y la imposicin de una pena que de por s no constituye un
bien sino un mal -aunque sea para el infractor- deben encontrar una jus-
tificacin que sea compatible con la del sistema poltico general.
Es ste el gnero de discursos, desplegado en los albores de la reflexin
sistemtica sobre el orden social y los sistemas de castigos -en otras pala-
bras, sobre el corazn mismo de la reflexin criminolgica-, que incorpo-
ra la dimensin del poder y que se desarrolla en un marco poltico expl-
cito. De este marco, la Criminologa positivista subsiguiente ha ido
ganando su relativa autonoma, al paso que en clave tcnico-cientfica ha
debido ir tambin separando el mundo del crimen del de la poltica.

2 1 . El deslizamiento hacia una concepcin cientfica del crimen

En parte por el ascenso definitivo de la burguesa al poder econmico


primero y poltico despus, y en parte por la enorme influencia configu-
radora y creativa que ha desplegado la institucin carcelaria en modelar

cin, inspeccin y examen sobre el condenado, el desarrollo de las disciplinas tendien-


tes a su transformacin y normalizacin y, en suma, la invencin de la criminologa
positivista y del criminal como sujeto social -vase el apartado 15. 6. 4-. Este proceso
corri paralelo con el paulatino predominio de la justificacin de la pena fundada en
su utilidad como transformadora, reeducadora o rehabilitadora de un individuo cada
vez menos racional y, en esta perspectiva, la defensa del principio de igualdad formal
entre delito y pena se hizo prcticamente insostenible.
275
Las tcnicas disciplinarias nacidas al amparo de la institucin carcelaria son
tambin una demostracin de esta orientacin integradora, por lo menos en los dis-
cursos institucionales y en su racionalidad como sistema de relaciones totales. Aunque
su prctica real exhiba fracasos y pueda ser interpretada a la luz de una funcionalidad
inversa, como la de la destruccin de la mano de obra sobrante en las pocas de exce-
so de trabajadores, la racionalidad de un sistema concebido y encaminado a integrar,
aunque forzadamente, a la poblacin, constituye un dato que no puede relegarse, es-
pecialmente si se lo confronta con sistemas orientados explcitamente a la exclusin o
a la destruccin; sobre esto, vase el apartado 18.

Contactos ntimos 155


los sistemas punitivos y la vinculacin de sus saberes con el moderno con-
cepto de la ciencia 276 , el discurso liberal de los clsicos se fue deslizando
con suma rapidez hacia la construccin de una disciplina con caracters-
ticas opuestas, marcadas por sus pretensiones de autonoma cientfica,
que es la Criminologa.
Los proyectos del liberalismo clsico tenan su horizonte propio en la
lucha por la supremaca de una clase social. Cuando los sectores de la
burguesa comercial e industrial europea obtienen el control de los pro-
cesos polticos, principalmente a travs de los constitucionalismos de la
ltima mitad del siglo XIX, un discurso de impronta revolucionaria, es-
pecialmente aquellos de la vertiente democrtica encarnada por ROUS-
278
SEAU 277 , no les es del todo funcional ; aunque el proyecto genrico de
la burguesa estaba dirigido a fundamentar un nuevo orden poltico, y
aunque ese orden haba estado concebido originariamente de una ma-
nera absolutista y nada complaciente 279 , al mismo tiempo implicaba

276 jyje refler0 a i a orientacin experimental propia de las ciencias de la naturale-


za, fundadas en la expansin de la categora de causa como explicacin de los fenme-
nos observables, sobre todo bajo una base matemtica, y que constituye el punto de
arribo de una larga evolucin iniciada porfilsofosy estudiosos como Francis BACON,
Renato DESCARTES, Galileo GALILEI, Isaac NEWTON, etctera.
277
Sobre el papel revolucionario que las versiones democrticas de la tesis con-
tractualista desplegaron en las formas constitucionales modernas, vase FIORAVANTI,
Constitucin: de la antigedad a nuestros das, cit., ps. 82 y ss., y 100 y siguientes.
27
" . . . la consigna que progresaba era el desprecio a todo lo que no fuese 'verifi-
cable', que era estigmatizado como especulativo, metafsico, precientfico, mstico o re-
ligioso, segn las circunstancias. La burguesa haba instrumentado el 'paradigma del
contrato' para luchar por el poder, pero a medida que lo fue obteniendo, la innegable
molestia de esa figura requera que lo desechase y volviese al argumento 'organicista'
que demostrara la 'naturalidad' de su propio poder. Por supuesto que no poda ser el
organicismo de los idelogos de las clases seoriales, sino un organicismo 'cientfico'.
La 'ciencia' era el discurso que le permita ridiculizar la idea de la sociedad como 'con-
trato', en la misma forma en que ridiculizaba los argumentos teocrticos. Esta fue la ta-
rea que tuvo a cargo el cientificismo positivista del siglo pasado" (ZAFFARONI, Crimino-
loga. Aproximacin desde un margen, cit., p. 132).
279
Quiz nada hay ms absoluto que la concepcin de HOBBES en Leviatan, a
quien otorga un poder que es supremo, absoluto e ilimitado, adems de irrevocable.
Es justo reconocer que, en la poca de su redaccin, HOBBES se encontraba motivado
ms que nada por la situacin de anarqua que reinaba en Inglaterra y su principal
preocupacin era la de desarrollar un conocimiento preciso sobre la forma de hacerle
frente; para esto, el poder del Estado, aunque nacido del consenso, no poda admitir
limitacin alguna. Vase BOBBIO, Thomas Hobbes, cit., cap. II; y HABERMAS, Teora y
praxis, cit., ps. 72 y siguientes.

156 Tercera Parte


una serie de limitaciones provenientes, sobre todo, del principio del
consenso. La burguesa entronizada ya gozaba de consenso y no estaba
dispuesta a negociar recortes de poder ni otras formas de legitimacin
que aquellas que admitira a travs de los ya inderogables principios
constitucionales.
El desarrollo de la ciencia positiva, fundada sobre todo en el mecani-
cismo y en la fe en el progreso ilimitado de la razn emprica condujo las
indagaciones sobre la sociedad a un terreno ms bien dominado por la
causalidad, y en ese dominio la perspectiva evolucionista proporcionaba
una cmoda base de sustentacin a las burguesas especialmente nordeu-
ropeas: los rasgos culturales de Europa del Norte y Central constituan la
demostracin de la superioridad de la raza blanca y el punto culminante
de una evolucin civilizadora de la cual estaban excluidos los pobladores
de las naciones ms atrasadas y de las colonias y, por supuesto, los crimi-
nales 280 . Todo ese proceso era explicable causalmente con especfica remi-
sin a las leyes de la naturaleza, conforme los postulados de la ciencia em-
prica y a travs del empleo apresurado de metforas organicistas para
explicar los fenmenos sociales indeseados.
Se produce as un curioso giro entre la primera modernidad y los Es-
tados de la revolucin industrial: si el establecimiento de la coercin jur-
dica proviene de los acuerdos celebrados para salir del Estado de natura-
leza, la necesidad de seguir ese camino proviene de la razn natural que
indica que debe conservarse la vida y buscar la paz, amenazadas ambas
por los deseos naturales de los hombres no sujetos a una autoridad supe-
rior. Es la mecnica coercitiva de los deseos naturales la que debe ser vo-
luntariamente refrenada por la existencia de la ley, y es justamente a tra-
vs de la obediencia a la ley natural que se arriba al acuerdo que pone fin
al estado de naturaleza y establece el Estado; la consagracin de la ley po-
sitiva implica entonces el paso de la coercin natural a la coercin jurdi-
ca. Es sobre este nuevo tipo de coercin que se sustenta la racionalidad,
como sistema, de la obligacin poltica, que se impone a individuos que
siguiendo la ley de la razn haban acordado fundar la sociedad poltica y
por ello ahora tambin deben someterse a la ley del Estado que reprime
sus deseos naturales 281 .
Pero se hizo necesario un paso ms: para extender el mbito de la coer-
cin a todos los ciudadanos y asegurar el sistema fue preciso volver a la

280
ZAFFARONI, Criminologa. Aproximacin desde un margen, cit., ps. 130 y si-
guientes.
28
' Sobre este giro, vase sobre todo HABERMAS, Teora y praxis, cit., ps. 68 y si-
guientes.

Contactos ntimos 157


coercin natural, a examinar las leyes de la naturaleza en su dinmica cau-
sal, a considerar entonces al hombre como un esclavo de una cierta natu-
raleza que le impone deseos que debe satisfacer o pasiones que lo desbor-
dan 282 . El poder coercitivo de la ley positiva debe entonces asentarse en el
conocimiento de la mecnica de los deseos naturales del hombre 283 y, por
lo tanto, de all a dudar de su racionalidad entendida como capacidad
subjetiva de pensar hay slo un paso.
Ahora es la ciencia, cuantitativa, emprica, causal, modelada sobre los
mtodos de observacin y experimentacin de las ciencias naturales, la
que domina el mbito de las relaciones humanas. Y es sobre ese molde
donde se forjan las ciencias de la conducta, de la cual la Criminologa es,
si no la ms importante, la que una utilidad ms directa y visible brinda a
las necesidades de asegurar la paz social. Permite identificar, explicar y en-
tender las zonas enfermas y la periferia del tejido social y brinda los ins-
trumentos necesarios para corregirlas o por lo menos controlarlas. En el
orden externo, no menos importante dada la obsesin colonizadora que
la civilizacin europea derramaba sobre los pueblos primitivos o no civi-
lizados, fue la Antropologa la que brind servicios similares.
El laboratorio de esa Criminologa, su lugar de nacimiento y desarro-
llo es, como ha sido dicho, la crcel, que ms que ser la expresin de un
sistema penal dotado de ciertas caractersticas, es la verdadera forjadora
de un sisterna punitivo a su misma imagen y semejanza284.
Es en ese mbito donde se suceden los ms dispares experimentos ma-
nipuladores de la naturaleza y de los sentimientos humanos, que recorren
desde los momentos liminares de la bsqueda antropolgica de LOMBRO-
so hasta las terapias psicoanalticas ms avanzadas, pasando por toda cla-
se de proyectos disciplinarios. Este proceso se realiza en la crcel o en la
variada serie de instituciones anejas que se crearon, especialmente duran-
te el auge de la ideologa del tratamiento y del Estado de bienestar en los
pases de capitalismo avanzado, y ha acompaado casi la totalidad del re-
corrido de una Criminologa que, a pesar de sus esfuerzos en responder a

282
El propio HOBBES haba sealado que la fuente de los delitos era un defecto en
el entendimiento, un error en el razonar o alguna violencia repentina de las pasiones
(HOBBES, Leviatan, cit., p. 240).
283
A las normas de la razn natural "Se les debe procurar obediencia por medio
de sanciones que estn calculadas sobre la fsica de la naturaleza humana: las leyes se
convierten en esta medida en mandatos en el sentido de una motivacin coercitiva
susceptible de calcularse psicolgicamente" (HABERMAS, Teora y praxis, cit., p. 76).
284
FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., ps. 258 y siguientes.

158 Tercera Parte


sus crticas reconducindose a s misma 285 , ha debido, finalmente, ceder
el preciado terreno de sus premisas fundacionales, como ya se ha seala-
do 2 8 6 . La crcel empero no se ha rendido sino que ha abandonado su ori-
ginario discurso legitimador, al tiempo que la Criminologa ha rendido
sus principios.
Esas rendiciones no se deben tan slo a la evolucin natural del discur-
so o al desarrollo del pensamiento acadmico, consciente de sus propias
insuficiencias. Algunos particulares campos empricos promovieron y
aceleraron las transformaciones, en el doble sentido de apurar la disolu-
cin de los postulados originarios de la Criminologa y de poner de ma-
nifiesto la raz esencialmente poltica de los problemas atinentes al control
punitivo; son ellos los que han puesto en crisis las formas y el estatuto
epistemolgico del discurso, marcando el camino hacia la recuperacin de
la poltica.
Esos campos sealan, primero, la interseccin entre clase alta y crimi-
nalidad, y despus el cruce entre poltica y crimen. Han sido, de manera
sucesiva, el delito de cuello blanco y el crimen organizado, aunque la l-
nea de distincin entre ellos, si existe, es sumamente difusa; slo por ra-
zones metodolgicas e histricas sern tratados por separado. Entre ellos,
compartiendo muchas de sus caractersticas y confundindose con uno o
ambos o integrndose con los dos, se encuentran los fenmenos de la co-
rrupcin y de la ilegalidad del poder; stos, por su parte, son el punto ms
representativo de los contactos ntimos entre la poltica y el crimen.
Esos campos empricos sealaron sucesivamente dos intersecciones
que no podan ser fcil ni claramente enfrentadas a partir de los postula-
dos originarios y las categoras conceptuales de la disciplina, empeada en
separar crimen y poltica: sealan que si se ponen en contacto esas esferas
aparece el tipo de dificultades que una disciplina reducida a explicar cien-
tficamente287 los hechos polticos no est en condiciones de abordar. Es-
tas dificultades conciernen sobre todo al esquema dicotmico que divide la
realidad en dos esferas que deben separarse: orden y delito, o poltica y cri-
men. Los campos empricos que se examinarn a continuacin son los que
con mayor evidencia demuestran el carcter ideolgico de esa dicotoma.

FOUCAULT, Vigilar y castigar, cit., ps. 233 y siguientes.


Vase la segunda parte de esta obra.
Bajo el concepto de ciencia ya mencionado.

Contactos ntimos 159


22. El delito de cuello blanco
La primera interseccin la ocupa un conjunto de fenmenos que re-
cin a partir de los aos cuarenta concit la atencin de los criminlogos.
Su primera formulacin tuvo lugar con Edwin SUTHERLAND, quien en 1939
desarroll su teora del delito de cuello blanco, al que defini como el de-
lito cometido por una persona de respetabilidad y estatus social alto en el
curso de su ocupacin 288 . Tuvo el mrito, hasta ese momento indito sal-
vo alguna ocasional referencia en otros autores que no tuvieron, empero,
mayor trascendencia 289 , de vincular dos nociones que hasta entonces se
consideraban como pertenecientes a dos mundos separados y opuestos:
clase alta y criminalidad.
El concepto proviene de una investigacin emprica realizada por
SUTHERLAND sobre novecientos ochenta decisiones tomadas por diversos
tribunales y comisiones en contra de setenta de las ms grandes empre-
sas comerciales e industriales de los Estados Unidos, con relacin a una
serie limitada de infracciones a normas concernientes a la actividad eco-
nmica, constituidas por violaciones a la prohibicin de actividades mo-
noplicas, a las leyes contra la falsa publicidad, a las leyes sobre patentes,
derechos de autor y marcas de fbrica, y a las leyes sobre relaciones labo-
rales. El trabajo de campo verific una cantidad importante de senten-
cias y decisiones condenatorias sobre este conjunto de empresas, que lo
llev a la conclusin de que las corporaciones cometen delitos en una
proporcin que es parangonable en cantidad y en calidad a las del delito
convencional.
En cuanto a lo primero, el problema que disimula la existencia y la en-
tidad del fenmeno est constituido por el hecho de que este tipo de in-
fracciones no se registra en las estadsticas policiales o judiciales de activi-
dad criminal. Son las caractersticas corrientes de estos hechos, el carcter
formalmente no penal de las sanciones que les son predispuestas y la na-
turaleza de los estereotipos corrientes de criminalidad seguidos por las
agencias encargadas de la aplicacin de la ley, las que contribuyen a que

288 SUTHERLAND, El delito de cuello blanco, cit., p. 13. Ver adems SIMONETTI, Jos
M. y VIRGOLINI, Julio, Del delito de cuello blanco a la economa criminal, Cuadernos Ina-
cipe, Mxico, 1990, con una completa descripcin y comentarios crticos de la teora;
con mayor amplitud y desarrollo, amn de mayor bibliografa, VIRGOLINI, Crmenes ex-
celentes, citado.
289
MORRIS, A., Criminology, New York, 1934. Otros antecedentes de tericos que
se dedicaron el tema, en PARADISO, Pietro, La criminalit negli affari, Cedam, Padova,
1983, cap. I.

160 Tercera Parte


las estadsticas se dirijan exclusivamente a registrar los hechos de la crimi-
nalidad callejera o convencional.
En cuanto a la calidad, SUTHERLAND concluye que el delito de cuello
blanco es un verdadero delito en el sentido en que ste es entendido por
la doctrina de los juristas, para quienes el concepto lo satisface toda con-
ducta sancionada por el Estado por constituir un dao a un inters deter-
minado y para la que se prev una sancin estatal. En este punto poco im-
porta si, como sucede en los casos estudiados por SUTHERLAND, la mayora
de las sanciones no estn acompaadas por los smbolos tpicos del pro-
ceso penal, ni en su procedimiento ni en sus consecuencias: los delitos de
esta clase no se ventilan ante tribunales penales ni contemplan arrestos ni
los dems actos propios de la jurisdiccin penal; las sanciones son por lo
general de tipo administrativo, se disciernen a partir de un procedimien-
to ms parecido a un juicio civil, tramitado ante un tribunal o una comi-
sin administrativa, y consisten en mandatos de cese de ciertas activida-
des, estipulaciones reparatorias varias y sobre todo sanciones pecuniarias,
tanto de naturaleza resarcitoria como punitivas (punitive damages). Pero
como el concepto de pena depende de que su ejecucin cause algn tipo
de sufrimiento, se entiende que en el caso de las corporaciones ste est
constituido por el hecho de que la publicidad de las sentencias o manda-
tos administrativos constituyen una lesin severa al prestigio corporativo
y, en ese sentido, pena y publicidad de la sancin son equiparables.
Entendiendo que el delito de cuello blanco y el delito convencional no
tienen una naturaleza diversa, sino que ambos constituyen conducta cri-
minal, SUTHERLAND sugiere que las diferencias entre ellos se deben, ms
que a cualquier otra cosa, a los distintos procedimientos establecidos pa-
ra su control y represin. Vinculado con esto, pero tambin con el hecho
de que en materia de delito de cuello blanco los autores pertenecen a la
misma clase y crculo social que los legisladores, los administradores gu-
bernamentales y los jueces, SUTHERLAND seala que esta clase de crimina-
lidad no despierta la repulsa general de la misma manera que el delito
convencional, y que de ordinario sus autores escapan a la represin o al
control penal o administrativo; por el contrario, el empresario que realiza
este tipo de prcticas es considerado una persona exitosa o hbil en los ne-
gocios, y es valorado por su astucia o su creatividad antes que denostado
por ser un delincuente.
El delito de cuello blanco fue una verdadera invencin, en el sentido de
que no exista como categora acadmica ni se haba desarrollado con an-
terioridad un concepto semejante con valor heurstico u operativo, y fue
al mismo tiempo un verdadero descubrimiento, porque identifica un
campo emprico cuya existencia, que a partir de entonces se hace presen-
te, no pudo en lo sucesivo ser dejada de lado sin que fuera evidente un ar-

Contactos ntimos 161


bitrario recorte del universo observable y relevante para la disciplina. El
concepto se extendi rpidamente incluso fuera de su mbito original, y
no slo influy en las ideas corrientes sobre la cuestin criminal, a las que
ahora se agregaba el hecho de que tambin los ricos o los poderosos de-
linquan, sino que constituy una ruptura profunda e irreversible respec-
to de las premisas ordinarias de la Criminologa.
La vinculacin entre crimen y clase privilegiada hizo evidente que el
panorama de la actividad ilcita relevante para el derecho penal y las cien-
cias sociales no se limitaba ya a las conductas de actores individuales ni es-
taba reducido a las expresiones de naturaleza violenta o agresiva, ni a las
maniobras engaosas y generalmente poco complicadas y bastante visi-
bles dirigidas contra la actividad patrimonial de los particulares o la fun-
cin burocrtica del Estado.
Ms llamativo an era que los actores involucrados ya no provenan
necesariamente de los sectores asociados con las imgenes de la desprotec-
cin social. Por el contrario, ahora deba lidiarse con perfidias sutiles que
hombres cultos, ricos y elegantes desplegaban a travs de operaciones de
vasto alcance y gran complejidad, puestas en prctica en el seno de estruc-
turas complejas como las de los grandes conglomerados econmicos de
los Estados Unidos, pas de nacimiento de la preocupacin sobre el tema,
y que implicaban la proyeccin de un dao social de manera masiva y di-
fusa entre el pblico o sobre cantidades indeterminadas de personas, con-
sumidores o usuarios.
Al verificarse la actuacin de estructuras corporativas en las cuales se
hizo difcil el hallazgo de actuaciones individuales y la percepcin de cul-
pabilidades personales, la concepcin del delito como acto individual se
hizo ms tenue; ello puso en crisis el postulado de la irresponsabilidad pe-
nal de las personas jurdicas. Pero mucho ms trascendente, por sus efec-
tos sobre la concepcin general del delito, fue la conciencia de la insufi-
ciencia, cuando no de la falsedad, de la tradicional asociacin entre crimen
y patologa, entendiendo sta como las patologas sociales de la clase baja
y las patologas personales vinculadas con la enfermedad. El delito ya no
poda ser atribuido al dficit personal o social, esto es, no era producto de
la pobreza, la ignorancia, la mala socializacin o la enfermedad; por el
contrario, por lo menos en el sector estudiado por SUTHERLAND, eran la ri-
queza y la abundancia de oportunidades, de tcnicas y de conocimien-
tos 290 las circunstancias que por lo menos acompaaban, si no explicaban,
la aparicin del delito.

yu
Es a partir de esta comprobacin que Vincenzo RUGGIERO sostiene la ambige-
dad de las concepciones causales del delito, especialmente aquellas que pretenden

162 Tercera Parte


Tambin cambian los parmetros de visibilidad de la infraccin, que
exponan al delito convencional a una persecucin penal que su autor s-
lo en forma contingente y azarosa poda eludir y que, n cambio, ahora
protegen al delito de cuello blanco, econmico o corporativo rodendolo
de una suerte de inmunidad que ha venido a ser, de alguna manera, su ras-
go distintivo ms especfico. En efecto, si algo distingue a este tipo de con-
ductas con una caracterstica que est siempre ausente en las dems 291 , es
que en este caso interviene un conjunto de circunstancias -como las difi-
cultades en la percepcin y en la prueba del delito, la pertenencia de sus
autores a los estratos privilegiados, la contratacin de los mejores aboga-
dos, los contactos con jueces y personas poderosas, la ndole no violenta y
frecuentemente slo simblica de los medios empleados, la suma comple-
jidad de los hechos, que generalmente se dividen en secuencias aparente-
mente independientes y a cargo de personas distintas, la difusin de sus
efectos en forma subrepticia entre grandes masas de poblacin, la dificul-
tad para verificar empricamente actuaciones y responsabilidades indivi-
duales y la dificultad para traducir hechos complejos y de formas variadas
y cambiantes en hiptesis abstractas de delito, entre otras- que juegan co-
mo barreras efectivas a su criminalizacin.
De ordinario, tales circunstancias han sido vistas como pertenecientes
a la fenomenologa particular del delito de cuello blanco, de manera de
que la aparicin de stas - y no la de la inmunidad que es considerada co-
mo su resultado- constituye el punto de definicin del campo emprico al
que se remiten; como consecuencia, los procesos de inmunizacin, ma-
guer su evidente carcter estructural, han sido considerados al par de las
dems circunstancias que integran la particular fenomenologa de este ti-
po de hechos o como su consecuencia accidental.

mantenerse dentro de un esquema unifactorial, puesto que es evidente que el crimen


puede deberse tanto a la riqueza como a la pobreza, al dficit como al supervit, y que
por ello no puede existir una explicacin que d cuenta de un nico proceso causal
productor del delito, como categora genrica. Vase RUGGIERO, Delitti dei deboli e del
potenti, cit., ps. 11 y siguientes.
291
De modo genrico, es ste el requerimiento de la validez de una posible expli-
cacin unitaria de las causas del crimen: ste tiene que provenir de un factor que est
siempre presente cuando el crimen aparece, y que est ausente en su ausencia, de
acuerdo a la propia formulacin que hizo el propio SUTHERLAND de este requisito de
rigor metodolgico. Si se traslada este razonamiento a la teora del delito de cuello
blanco se verifica que, en cambio, lo que siempre se hace presente alrededor de ste es
esa suerte de inmunidad estructural que lo protege, que aunque en modo alguno pue-
de desempear un rol causal, es por lo menos determinante o definitorio de un tipo
preciso de fenmeno delictivo.

Contactos ntimos 163


Esta postura es ciertamente cuestionable: la insuficiencia de los crite-
rios que enfocan determinados aspectos accidentales de la fenomenologa,
como si fueran claves para la delimitacin del objeto, la revela la poco pro-
ductiva controversia que sucesivamente a la formulacin de SUTHERLAND
se desarroll sobre las cuestiones vinculadas con la definicin del fenme-
no y sus implicancias etiolgicas292. La definicin originaria era simple y
productiva, quiz por su ambigedad: delito cometido por persona respe-
table en el curso de su ocupacin. Tiene el valor de sealar una clase de
delitos en los que no haba reparado nadie, y el cruce de dos esferas que
nunca se haban tocado: clase alta y criminalidad. Esa interseccin es el
verdadero dato definitorio, y de ella se derivan sus consecuencias, de las
cuales sin duda la ms importante es la inmunidad.
Pero a veces son los peldaos ms pequeos los que hacen tropezar la
imaginacin sociolgica, como lo fue el desarrollo de inmunerables cues-
tiones referentes a la definicin del fenmeno y a la delimitacin del cam-
po emprico que esta definicin seala: definicin y objeto definido, co-
mo fijacin del campo emprico, son dos elementos que se vinculan y
afectan mutuamente 293 .
La definicin original haca referencia a dos elementos, sin precisar
cul de ellos tena mayor importancia: la respetabilidad del autor o la vin-
culacin del hecho con su ocupacin habitual. Como era de prever, apa-
recieron los partidarios de cada una de esas variables. Los que dieron im-
portancia a la primera originaron la teora de lo que se llam respectable
crime, o delito respetable o de la gente respetable294, para los que el dato
definitorio era que el autor perteneciera a crculos sociales dotados de
prestigio 295 . En contraposicin, la teora del occupational crime o delito

292
Las discusiones sobre la pertinencia o el predominio de algunas de sus carac-
tersticas definitorias con relacin a otras, como la respetabilidad o el origen social de
su autor, o la relacin del hecho con el marco de sus ocupaciones habituales o profe-
sionales, o la estructura de oportunidades en la que el hecho de despliega y que favo-
rece su aparicin, o sobre los alcances patrimonialistas o funcionalistas del hecho con-
siderado como delito econmico, o su vinculacin con estructuras corporativas, no
traspasan el nivel de la descripcin fenomenolgica, sin penetrar en la sustancia. Una
visin ms completa sobre el desarrollo de esas discusiones y su improductividad cien-
tfica se halla en SIMONETTI y VIRGOLINI, Del delito de cuello blanco, cit., y en VIRGOLINI,
Crmenes excelentes, citado.
293
NELKEN, David, White collar crime, en MAGUIRE, Mike; MORGAN, Rod y REINER,
Robert, The Oxford Handbook of Criminology, Oxford University Press, 1997.
294
VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit., ps. 73 y ss., y su bibliografa.
295
Es evidente que si se pone el nfasis slo en esta variable, el delito de cuello
blanco pierde todo su encanto, ya que llegara a comprender el homicidio de la espo-

164 Tercera Parte


ocupacional 296 seala que el dato de inters y que define el campo es la re-
lacin del hecho con una actividad econmica o profesional, generalmen-
te a causa de la ampliacin de las oportunidades que esa ocupacin brin-
da a su autor, amn del empleo de habilidades o destrezas especiales que
provienen de ella297. Otro criterio subjetivo, esto es, referido a la calidad
del autor, es la tesis del corporate crime2-^ o delito corporativo, que pone
en primer plano los aspectos organizacionales del fenmeno, mayoritaria-
mente provenientes de las estructuras de las grandes compaas, que des-
nudaron los problemas vinculados con la teora de la organizacin y con
las dificultades dogmticas en la determinacin de la autora.
La referencia a la esfera econmica constituy otro factor en la deter-
minacin de la categora, pero all hubo de traspasar el nivel de lo mera-
mente patrimonial 299 para conectar el hecho a los parmetros y a las re-
glas generales de la economa, y de ese modo limitar su alcance a los que
afecten de una manera general o sensible el funcionamiento regular de los
factores econmicos o la poltica econmica 300 . De hecho, fueron los lla-
mados delitos econmicos los que durante dcadas proporcionaron casi la
totalidad de los fenmenos delictivos estudiados por los socilogos de la
desviacin en los Estados Unidos y en Europa, a los que recientemente se
agregaron algunos otros delitos no convencionales relacionados con el
concepto de intereses difusos301, esto es, de bienes en cuya proteccin no

sa cometido por un industrial, que claramente no es otra cosa que un delito comn
perpetrado por gente rica o elegante, pero que no justifica la creacin de una catego-
ra especfica para su estudio emprico.
296
VlRGOLINI, Crmenes excelentes, cit, ps. 68 y siguientes.
297
Tambin aqu puede hacerse la misma crtica, aunque inversa, que la formula-
da a la teora de la respetabilidad: la pequea defraudacin del lechero que agrega agua
a la leche, o la del mecnico de automotor que simula y cobra una reparacin inexis-
tente o innecesaria, quedaran comprendidas dentro de este panorama cuya apertura
no se justifica para este tipo de pequeneces ni puede apuntar a ellas.
298
VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit., ps. 78 y siguientes.
299
De lo contrario, cualquier defraudacin en el mbito de las relaciones priva-
das habra constituido un delito de cuello blanco.
300
Con ello, el campo emprico quedaba abierto a toda una gama de delitos con-
cernientes a la actividad econmica en s misma y a la violacin de las normas de con-
trol y direccin del Estado en ese mbito: contrabando, delitos tributarios, infracciones
cambiaras, violaciones a las regulaciones sobre ahorro pblico y actividad bancaria,
monopolio y otras restricciones a la competencia, poltica pblica de precios, etctera.
301
La formulacin ms conocida se debe a SGUBBI, Filippo, La tutela pnale di in-
teressi difusi, en "La Questione Crimnale", 1975.

Contactos ntimos 165


est interesado el individuo ni el Estado en la forma tradicional, sino que
pertenecen a todos y son gozados por -y por lo tanto tienen derecho a re-
clamar proteccin- todos los ciudadanos en forma igualitaria; entre esos
bienes se destaca el medio ambiente.
Pero la llegada del delito a la economa signific la apertura de una se-
rie de problemas importantes, particularmente en punto a la determina-
cin de la licitud o ilicitud. En una ltima sntesis, el delito econmico es
el que afecta el orden econmico, esto es, las reglas generales de la econo-
ma. De una manera todava ms clara que la relacin general entre deli-
to convencional y orden social u orden pblico, en la cual este ltimo ele-
mento de ordinario no requera mayor definicin porque era un dato ya
proporcionado por la poltica, en el caso del orden econmico los esfuer-
zos por definir esa relacin y por determinar en qu consista el orden
econmico defendible fueron ms arduos. Si en el primer caso el delito
convencional poda ser considerado claramente distinguible de la conduc-
ta conforme, en el segundo ya no era as. Las dificultades sobre la aprecia-
cin de los hechos objetivos corra de manera paralela a la valoracin de
los aspectos subjetivos; si en materia de delito convencional el estereotipo
estigmatiza fuertemente al desviado, que sufre un intenso y definido re-
chazo social, en el caso del delincuente econmico la reaccin sola ser in-
versa: el empresario exitoso deba ser astuto y sagaz y slo por tal poda
ser exitoso; para ello tena que aprovechar con celeridad las estrechas
oportunidades de tomar ventajas sobre sus competidores o sobre las in-
justas regulaciones del Estado, consideradas muchas veces como barreras
que ahogan la libre competencia. En lugar de reprobacin social haba ad-
miracin o por lo menos una actitud comprensiva: el empresario no hizo
ms que lo que tena que hacer.
En el aspecto objetivo el problema es similar: lo que el empresario tie-
ne que hacer es, finalmente, lo que hacen todos. Y conforme a este princi-
pio, la incriminacin de ciertas conductas combate contra las reglas rea-
les, aunque no formales, de la economa. Y aqu se bifurca el camino,
puesto que en una posicin ms ortodoxa cabe aceptar que la economa
tiene sus reglas y que la trasgresin a stas es lo que convierte a esos he-
chos en delito, dentro de un esquema en el cual ste se convierte en la vio-
lacin de las reglas del juego 302 .
Esa concepcin es tributaria de considerar al capitalismo como una ra-
cionalidad que se impone reglas, de una manera autorregulada. Es el con-

i
Seguramente el enfoque ms agudo de este problema se debe a PAVARINI, Mas-
simo, Ricerca in tema di criminalit econmica, en "La Questione Crimnale", 1975.

166 Tercera Parte


cepto de capitalismo racional de Max WEBER 3 0 3 , que consiste en un mo-
do autnomo e histricamente determinado de regular la ambicin. Si el
capitalismo requiere en su base el impulso lucrativo, ambicioso y agresivo
que caracteriz a los inicios de la economa occidental moderna 304 , el ca-
pitalismo moderno o capitalismo racional consiste en un modo de poner
freno a esos impulsos, de moderarlo y de encauzarlo a travs de una regu-
lacin que le es auto impuesta. Esa autoimposicin slo puede tener lugar
cuando el capitalismo se eleva a sistema total de las relaciones que orga-
nizan la realidad social y a la vez la explican y la tornan comprensible. Es-
te proceso, que WEBER seala como el paso del capitalismo aventurero o
de los fundadores al capitalismo racional propio de Occidente, requiere
algunas condiciones que luego se constituyen en sus elementos fundantes:
la existencia de una contabilidad racional basada en un mtodo de clcu-
lo, la organizacin del trabajo libre y un derecho previsible. De esta ma-
nera, el acto de economa capitalista pasa a ser aqul que se funda en las
probabilidades formalmente pacficas de intercambio, y esto requiere el
clculo tcnico y econmico de la misma manera que la previsibilidad de
las conductas de los dems operadores de la economa. Aqu es donde se
juega el rol del derecho, que tiene que asegurar un orden en el cual las ex-
pectativas de ganancia del capitalismo se armonicen en un sistema de re-
laciones que incluya a todos sus actores sobre bases previsibles.
En este marco, el delito econmico sera aqul que rompe esa previsi-
bilidad, alterando las reglas de juego que la economa se da a s misma 305 .
Y por lo tanto se hace posible su caracterizacin como un hecho excepcio-
nal, externo al orden econmico, al que altera irrumpiendo con su carga
de imprevisible agresividad. El concepto es simple y cmodo pero no ope-
rativo, porque para que funcione es necesario que concurran otras condi-
ciones, como las de su visibilidad o exposicin excesivas, que son agrega-
dos extraos e incompatibles con su concepcin original. Si el esquema de
la regla excepcin fuera vlido, el fenmeno de la inmunidad no acompa-
ara con tan obstinada persistencia al delito de cuello blanco o al delito
econmico, que es el que ha venido a colonizar casi todo su espacio.

303 WEBER, La tica protestante y el espritu del capitalismo, cit., ps. 5 y ss.; SlMONET-
TI, El ocaso de la virtud, cit., ps. 78 y siguientes.
304
Y an hoy lo requiere; segn SCHUMPETER el impulso agresivo, irracional, diri-
gido a la acumulacin de riqueza forma parte del espritu actual del capitalismo, junto
a la actitud innovativa y al elemento de racionalidad y clculo. Cfme. RUGGIERO, Econo-
mie sporche. L'impresa criminle in Europa, Bollati Boringhieri, Torino, 1996, p. 71.
305
PAVARINI, Ricerca in tema di criminalit econmica, citado.

Contactos ntimos 167


Las dificultades para el control y la represin de esta clase de compor-
tamientos son apreciables desde el nivel inicial de la criminalizacin pri-
maria 306 y abarcan todos los segmentos y las etapas de ese proceso, a tra-
vs de una serie escalonada de efectivas barreras a su penalizacin. Esas
dificultades se han adjudicado a las caractersticas propias de estos fen-
menos, que se consideran objetivamente poco proclives a la eficacia de los
mecanismos de control, para luego ser sucesivamente atribuidas a la dis-
torsin que las representaciones sociales sobre la cuestin criminal des-
pliegan sobre la configuracin y la actuacin de los mecanismos de con-
trol que les estn predispuestos.
As, la insuficiencia de una actitud general de reprobacin pblica pa-
rece ser el elemento que con ms fuerza obstaculiza la represin 307 , pero
a su vez es evidente que la ineficacia del control tiene su contrapartida en
la forma en la que se despliegan los sentimientos generales de la pobla-
cin: el sistema penal es un eficaz distribuidor de moralidad y es el prin-
cipal generador del mismo estereotipo de criminalidad que gua la accin
de sus agencias en la seleccin de los delitos y de los delincuentes. Un sis-
tema penal dirigido a la criminalidad de los pobres se encuentra influido
por las representaciones sociales sobre la criminalidad, pero a su vez in-
fluye decisivamente en la construccin de stas, favoreciendo la suposi-
cin de que los delitos se concentran slo en las clases menos favorecidas
de la sociedad. A partir de ello se generaliza la conviccin de que la ame-
naza criminal slo proviene de las clases bajas, con lo que la que se perci-
be como criminal es slo la violencia explcita y rotunda del delito con-
vencional, mientras que la violencia simblica o sutil de los negocios es
desplazada a terrenos no alcanzados por ese estigma.

306
En el rea de los principos dogmticos de la teora del delito son obvias las di-
ficultades que se presentan para determinar las relaciones de autora y las condiciones
de la imputacin, as como las que en el momento de la tipificacin obstaculizan una
adecuada descripcin de las conductas que se intentan prohibir penalmente; con ma-
yor amplitud, en VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit., ps. 105 y siguientes.
30
' ste es un argumento ya empleado en los albores de la difusin del concepto
de delito de cuello blanco, duramente criticado por Ernest BURGESS desde una perspec-
tiva estrictamente sociolgica para la cual slo es delito aquello que es percibido tan-
to por la sociedad como por sus autores como crimen, sealando que los delitos de
cuello blanco no son percibidos como una amenaza criminal por parte de la colectivi-
dad y, sobre todo, que sus autores no se consideran a s mismos como criminales, sino
como empresarios que han debido realizar sus negocios de una forma determinada,
usual en el mbito en que stos se desarrollan. Vase BURGESS, Ernest, Commenty Con-
cluding Comment, en GEIS, Gilbert; MEIER, Robert y SALINGER, Lawrence, White collar
crime: classic and contemporary views, The Free Press, New York, 1995; sobre este pun-
to VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit., ps. 54 y siguientes.

168 Tercera Parte


De este modo, la teora del delito de cuello blanco fue una verdadera
invencin que desnud la distorsin que sufre el proceso de construccin
de la categora criminal, parcializadamente dirigida a un cierto tipo de
conductas y de autores, en la que las caractersticas del sistema en opera-
cin influye y a la vez es influido por esa construccin. De esta manera, los
procesos de inmunizacin slo de manera ingenua pueden ser atribuidos
a las caractersticas habituales de los delitos econmicos, ya que se corres-
ponden y obedecen sobre todo a la forma en que se ha construido una
cuestin criminal que nunca los haba contemplado 308 . Es por eso que,
por lo menos en parte, es posible vincular esa inmunidad a los modos en
que se expresa y se transforma esa construccin que, por cierto, evolucio-
na en el tiempo y es modificada por el peso de la realidad ms que por los
descubrimientos acadmicos.
Esa vinculacin marca por lo menos tres circunstancias:
a) La primera de ella consiste en que la criminalizacin de las activida-
des ilcitas en el rea de la economa debe considerarse a la luz de una ex-
cepcin a la inmunidad estructural que las cubre de manera genrica. Co-
mo ya se ha visto 309 , los sistemas penales son estructuralmente selectivos,
esto es, a la vez que seleccionan los tipos de conducta que se deciden cri-
minalizar en abstracto, eligen a las personas que son criminalizadas en
concreto, y todo ello sobre la base de criterios que son arbitrarios o contin-
gentes, muchas veces producto -por lo menos en el nivel de la criminaliza-
cin secundaria- del manejo desafortunado de las reglas de la interaccin
comunicativa o del empleo de cdigos ocultos de actuacin funcional con-
forme a los estereotipos o las necesidades burocrticas o administrativas; la
selectividad del sistema opera basndose en reglas que no son propias del
postulado cvico de la aplicacin igualitaria y equitativa de leyes protecto-

308 j) e u n a m a n e r a anticipatoria a los postulados del constructivismo, ya SUTHER-


LAND haba anticipado que la nica diferencia existente entre los delitos convenciona-
les y los delitos de cuello blanco radica en el tipo de dispositivos que se predisponen
para el control de unos y otros; de esa afirmacin a sostener que la manera de operar
de las agencias contra el crimen construyen la cuestin criminal de una manera por la
cual algunos delitos son considerados tales y otros no, hay slo un paso: "La tesis de
este libro, planteada positivamente, es que las personas de la clase socioeconmica al-
ta participan en bastante conducta delictiva; que esta conducta delictiva difiere de la
conducta delictiva de la clase socioeconmica baja, principalmente en los procedi-
mientos administrativos que se utilizan en el tratamiento de los delincuentes; y que las
variaciones en los procedimientos administrativos no son significativas desde el pun-
to de vista de la causacin del delito" (SUTHERLAND, El delito de cuello blanco, cit., p. 13).
309
Apartado 15.5.

Contactos ntimos 169


ras de los derechos y los bienes de la generalidad de la poblacin, sin dis-
tingos particulares o fundados en conflictos de intereses310.
De este modo, si el fenmeno de la inmunidad debiera reducirse a los
efectos de la selectividad como caracterstica propia de los sistemas pena-
les en general, entonces no habra nada nuevo para decir. En cambio, exis-
ten diferencias notables. Una primera es cuantitativa: la selectividad es in-
comparablemente mayor en el rea de los delitos no convencionales, hasta
el punto de que la deteccin y la condena de un delincuente econmico es
una verdadera excepcin estadstica. Una segunda diferencia atiende a la
mecnica de escape de la represin. En el rea de los delitos convenciona-
les sta es contingente: son unas razones o unas circunstancias accidenta-
les o a veces conectadas con la mayor o menor habilidad del autor las que
le permiten evitar el procesamiento y la condena. En el rea de los delitos
econmicos la impunidad se convierte en cambio en inmunidad, lo que
tiene caractersticas estructurales, ya que otorga una proteccin que no
slo atiende a la calidad y la posicin de las personas, o al valor y el apre-
cio de sus propias actividades311, sino que sustancialmente se debe a que
las prcticas ilcitas en el rea de la economa suelen articularse con el res-
to de las actividades econmicas formalmente lcitas, de una manera que
a la vez que impide una distincin neta entre ambos sectores de actividad
tambin expresa la necesidad de que aquellas prcticas prohibidas sigan
desenvolvindose. Por lo tanto, esa proteccin es permanente, configura
una barrera ms bien estable al avance de los mecanismos del control pe-
nal. De ello deriva que el hecho de que un delincuente econmico sea pro-
cesado y condenado significa que se ha abierto una brecha excepcional en
un sistema que, deliberadamente o no, tiende a su defensa o a la de las uti-
lidades que presta en el sistema econmico real.
b) La segunda circunstancia es que la apertura de esa brecha depende
menos de las caractersticas del hecho o de la entidad del dao social que
provoca que de la presencia de dos condiciones: la excesiva visibilidad que

310
Se encuentran pues involucrados por lo menos dos de los principios que, se-
gn BARATTA, componen la ideologa de la defensa social: el principio de igualdad y el
principio del inters social y del delito natural (BARATTA, Criminologa crtica y crtica
del derecho penal, cit., p. 37).
311
Es diferente la estrategia de defensa de un criminal convencional en relacin
con la de un empresario que viola la ley. El primero debe ocultar su identidad, puesto
que el carcter delictivo de su hecho es evidente. El segundo debe ocultar la naturale-
za delictiva o socialmente daosa de las actividades de su empresa, puesto que gene-
ralmente su identidad es notoria. Para esto debe sostener que sus actos son lcitos y
normales, o que son los que se esperan de un empresario en esas circunstancias.

170 Tercera Parte


un acto concreto adquiere por razones particulares y la posibilidad de re-
conducirlo a un acto individual 312 .
La punibilidad es as ms un efecto de la sobrexposicin de un hecho o
de su grosera inaudita que impide o hasta avergenza que sea ocultado,
que de la operacin regular de los sistemas de control punitivo; la torpeza
o la excesiva avidez pueden ser las que abran la puerta del proceso y la con-
dena, cuando la ndole de los hechos impide que razonablemente pueda
disimularse su comisin o su naturaleza o el suceso llega a tener estado p-
blico. En este ltimo sentido es notoria la funcin que tiene y ha tenido la
prensa en desnudar las coberturas otorgadas a ciertas actividades crimina-
les, al punto que en algunas ocasiones no slo ha motorizado investigacio-
nes sino que se ha convertido en aliada de los mecanismos de control 313 .

12
LASCOUMES y WEINBERGER subrayan claramente esta circunstancia. Conviene
transcribir la cita completa: "... las instancias principales de control social parecen
prevalentemente orientadas hacia el control de aquella delincuencia de negocios cuyos
autores son claramente individualizables, esto es, aquella que es el resultado de la con-
ducta de personas que actan por cuenta propia. Se trata sta de una delincuencia in-
dividual (aunque, de cuando en cuando, varias personas se unan para un fin fraudu-
lento). La delincuencia que se funda sobre una vasta y compleja organizacin parece
escapar completamente a la accin de los organismos de control, o al menos no est
sometida a los mismos criterios de regulacin que la individual. Estas consideraciones
de hecho nos remiten directamente a considerar como hiptesis un primer significa-
do del control social en la materia. La reduccin de todo lo que es complejo y organi-
zado a lo individual (al empresario) parece tener la funcin de focalizar sobre el indi-
viduo aquella atencin que de otro modo podra ser extendida, sino a toda una clase,
por lo menos a sectores enteros de sta (...). Clsicamente, las estructuras de control
social tienden a reconstruir el objeto de su intervencin en manera tal que presente la
caracterstica de comportamiento individual que ms arriba se indicaba. Es ms, ellas
tienden a seleccionar su 'clientela' de manera de facilitar una tal reconstruccin. Este
hecho explica por qu el control social institucionalizado se orienta con mayor facili-
dad hacia el empresario individual. Cuando sucede que este control se ejercita sobre
las actividades criminosas de una gran empresa o que el fraude proviene de una orga-
nizacin vasta y compleja, el proceso de reconstruccin del objeto de la encuesta tie-
ne una funcin determinante y desemboca en la individualizacin de algunas perso-
nas como las solas responsables del ilcito producido. La 'infraestructura' de esta forma
de delincuencia permanece, por lo tanto, intacta" (LASCOUMES, Pierrre y WEINBERGER,
Jean-Claude, Delinquenza d'affaristi eproblemi d'affari, en "La Questione Crimnale",
1/78, p. 67).
313
Sobre el rol de la prensa en la investigacin de casos de corrupcin en Francia
vase RUGGIERO, Delitti dei deboli e deipotenti, cit., cap. 7; sin embargo, la actuacin de
los medios de prensa tampoco responde al principio de proteccin universal, puesto
que el espacio de la opinin pblica est ocupado por empresas comerciales que ejer-
cen el periodismo, ms que por empresas periodsticas que ejercen el comercio; ello ha
dado lugar a numerosas combinaciones entre sectores de poder poltico y econmico
con el poder que otorga la opinin, ms que pblica, publicada.

Contactos ntimos 171


Adems, dados los trminos en que los sistemas punitivos, y sobre to-
do la dogmtica penal, reconstruyen el objeto de su intervencin 314 , sta
slo puede ser desplegada sobre actos que, aunque provengan de sujetos
colectivos y de organizaciones de gran alcance y aunque suelen manifes-
tarse como procesos dilatados en el tiempo, en el espacio y en su origen
causal, pueden ser artificialmente reconducidos a una forma de conducta
formalmente definible en un tipo ideal y atribuidos siempre a una perso-
na individual; como este itinerario no puede ser fcilmente completado,
en la mayora de los casos el resultado de las investigaciones no hace sino
consolidar la inmunidad concedida a estas actividades315.
c) La tercera es ms bien una paradoja: en el fondo, esas excepciones a
la inmunidad suelen ser funcionales a la proteccin concedida genrica-
mente al resto de las actividades econmicas ilegales, con lo que el dato de
la represin de algunos sujetos o de algunos sucesos pierde su significa-
cin propia. La reconstruccin de los hechos como actos individuales
cumple esa funcin precisa, al excluir de la mirada los episodios que no
reconocen un autor individual sino que se atribuyen genricamente a su-
jetos colectivos, grupos de inters o sectores de una clase social 316 o, final-
mente, a la dinmica propia de la actividad econmica. Detrs de las res-
ponsabilidades focalizables en un autor individual suelen quedar
indemnes la estructura, el sistema, el conjunto de las relaciones a las que
el delito econmico es funcional; el autor individual es frecuentemente
sustituible, su supresin no altera la estructura del grupo ni la ndole y la
direccin de sus actividades. Es a esta dinmica a la que obedecen los epi-
sodios de retiro o de prdida sbita de cobertura que sufren determina-
dos empresarios o personajes de la poltica, hasta que por alguno de los
motivos sealados el grupo que integran ya no los puede sostener 317 . Pe-

314
Como segmentos parcializados de una secuencia de conducta mucho ms lar-
ga, y slo si el segmento artificialmente seleccionado puede ser atribuido objetiva y sub-
jetivamente a un individuo competente; las condiciones de esta competencia sin duda
restringen la bsqueda de las responsabilidades en el rea de los sujetos colectivos.
315
El postulado tradicional del derecho penal continental de la irresponsabilidad
penal de las personas jurdicas -societas delinquere non potest- se encuentra induda-
blemente ligado a los procesos histricos de la formacin del derecho penal liberal;
una interpretacin de esta dinmica, siguiendo a COLEMAN, James S., Power and the
structure of society, en ERMANN y LUNDMANN, Corporate and governmental deviance:
problems of organizational behavior in contemporary society, Oxford University Press,
1982, puede verse en VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit, ps. 147 y siguientes.
316
Considrese el prrafo de LASCOUMES y WEINBERGER, transcripto en la nota 312.
317
Vase ZAFFARONI, En busca de las penas perdidas, citado.

172 Tercera Parte


ro, adems, que un sujeto sea responsabilizado por una accin corporati-
va desarrollada con habitualidad permite sostener la vigencia del princi-
pio de la regla-excepcin: ha sido un individuo el que, de una manera in-
disciplinada o actuando con reprobables motivaciones egostas, ha roto
las reglas de juego de la economa y su castigo, al removerlo, permite que
esas reglas, sean cuales fueren, permanezcan.
Sea como fuera, hasta SUTHERLAND la construccin social del problema
criminal no haba contemplado los delitos de la clase alta. Slo a travs de
las sucesivas verificaciones empricas sobre la delincuencia de las corpora-
ciones se advirti que ellas constituan un campo no slo digno de la aten-
cin acadmica y de la preocupacin gubernativa, sino tambin un dato
revolucionario en cuanto desmenta las premisas habituales de la ciencia
social. Pero la pregunta que surge es por qu la ciencia social no las haba
contemplado y por qu hasta mucho despus de su formulacin original
el concepto no motoriz la preocupacin de los gobiernos. ste es el nu-
do de la cuestin: poder determinar la razn por la cual se desarroll his-
tricamente esa visin parcializada del universo de la desviacin, de ma-
nera de poder conferir una significativa inmunidad a delitos de obvia
daosidad social.
Quizs el principio pueda resumirse de la siguiente manera: ninguna
sociedad se encuentra en condiciones de criminalizar las actividades que se
encuentran en la base de sus relaciones econmicas y polticas dominantes.
Si desde una perspectiva histrica es innegable la presencia de crimen
en los llamados procesos de acumulacin originaria 318 , las transforma-
ciones que le siguieron hasta la aparente consolidacin de ese sistema de
relaciones que se llama capitalismo racional bien podra no ser sino un
sutil proceso de refinamiento. Sin embargo, no es posible reducir esas
transformaciones del inicial capitalismo signado por la especulacin y la

318
La piratera, la trata de esclavos, el comercio del opio sostenido por la guerra,
la conquista y el sometimiento de las colonias a sangre y fuego y los saqueos figuran
entre los fenmenos ms llamativos de la acumulacin del capital de las primeras fa-
ses del moderno capitalismo, que se desarroll de un modo estrechamente ligado a las
aspiraciones polticas de las naciones imperiales; luego, la explotacin desmedida del
trabajo de las mujeres y los nios y las condiciones de vida casi infrahumanas a que
fue reducida la poblacin obrera durante el primer desarrollo de la industria consti-
tuye otro eslabn de una larga cadena de atrocidades, nunca del todo superadas y a ve-
ces sustituidas por otras an peores. Se trata, en todo caso, de las caractersticas del ca-
pitalismo que Max WEBER llama aventurero o de los fundadores, aquel que especula
con la guerra y en el cual, en general, est ausente el principio moderador de los im-
pulsos irracionales al lucro desmedido; WEBER, La tica protestante y el espritu del ca-
pitalismo, cit., ps. 8 y siguientes.

Contactos ntimos 173


aventura a la sola aparicin de un principio de moderacin de la ambi-
cin: una serie de elementos tcnicos fundados en el clculo y en especial
el rol jugado por un derecho previsible son los que llevaron adelante una
modificacin ms cualitativa que cuantitativa de los primitivos perfiles
del capitalismo. No obstante, ello no basta para hacer desaparecer el ele-
mento irracional, si es que irracional se quiere llamar a la violacin de las
reglas ostensibles que disciplinan el sistema capitalista. Ese elemento se
encuentra presente en un subsistema de reglas distintas de las que son vi-
sibles en la superficie, y son las que canalizan buena parte de las corrien-
tes profundas de la economa. De esta manera se vuelve imprecisa la dis-
tincin entre actos lcitos y actos ilcitos, entre argucia y habilidad, entre
astucias y delitos, entre abusos comerciales y defraudaciones masivas, en-
tre capital legal y capital de origen espreo 319 .
Pero con esto el tema se desplaza fuera del corazn de la Criminologa:
slo de manera forzada es posible considerar que las violaciones de las re-
glas del orden econmico constituyen excepciones o accidentes que per-
turban un panorama signado por la armona. Por el contrario, el tipo de
los comportamientos reales sobre los que este orden despliega su funda-
mento consiste en una compleja articulacin de conductas legales y de
violaciones de esa legalidad. La legalidad slo abarca una parte, y a veces
ni siquiera la ms considerable, de los comportamientos de los actores
econmicos en el mercado.
De all que no es posible trazar el panorama de los delitos econmicos
slo a partir del dato formal de su criminalizacin legal, porque ello im-
plica reducir los problemas relevantes a las condiciones bajo las cuales es
posible actuar la ley penal respecto de escurridizos delincuentes econmi-
cos. La ley penal constituye slo una referencia que se debe trasponer: de-
lito de cuello blanco no es slo aquello que vulnera las reglas del juego
econmico y que por eso mismo se encuentra criminalizado, aunque su
penalizacin efectiva se encuentre supeditada a aquellas dos condiciones
antes referidas: la extrema visibilidad y la posibilidad de reduccin de los
procesos a actos individuales y precisamente acotados. Es slo en este
marco que cobra relevancia la distincin entre el capitalismo racional y el

319
ste es, en definitiva, el primer gran problema que enfrenta el llamado lavado
de dinero, distinguir entre el capital legal y el ilegal, a partir de la determinacin de los
orgenes remotos de annimos flujos dinerarios que se integran a los tambin anni-
mos de la economa legal; slo en funcin de la identificacin de los primeros pasos
tcnicos y/o de una consideracin casi subjetiva de la cuestin -quin es el que acta
o el que manda- es posible, y siempre limitadamente, determinar los distintos colores
de un dinero que, finalmente, revela siempre una misma tonalidad.

174 Tercera Parte


capitalismo anrquico, este ltimo como excepcin abstractamente crimi-
nalizable respecto del orden que el primero representa.
En cambio, la conjuncin entre clase alta y criminalidad que con til
ambigedad seala el mbito del delito de cuello blanco cobra sentido
slo si la bsqueda del dato definitorio se reconduce a un concepto de
daosidad social, que slo puede ser determinado a partir de una visin
totalizadora de la realidad y de las relaciones que ella suscribe y proscri-
be 3 2 0 . Esa visin es extraa a cualquier Criminologa que se aferr a un
esquema dicotmico para el cual el mundo de los comportamientos pue-
de ser dividido entre legalidad e ilegalidad, entre orden y trasgresin.
En el mbito de los delitos de cuello blanco, el esquema dicotmico re-
quiere que el orden econmico pueda pensarse como una realidad ajena
al crimen, tanto en sus fundamentos originarios como en las dinmicas de
su comportamiento corriente. Si este orden no es pensable sin el crimen,
el esquema es falso y desaparece como el fundamento eficaz de una cien-
cia destinada a explicar el universo social. Pero este pensamiento se ha re-
velado como sustancialmente falso: el desenvolvimiento de la economa
arroja perdedores, desplazados y excluidos321. Son las caractersticas de

320 Prente a i a contraposicin weberiana entre capitalismo racional y aventure-


ro, entre capitalismo como inteligencia colectiva y capitalismo anrquico, que es la
que lleva a identificar el delito con aquellos actos disfuncionales a la organizacin
econmica dominante y lesivos de sus propias reglas de juego, PAVARINI seala la po-
sibilidad de interrogarse sobre otro concepto de daosidad: el que sita la disfuncio-
nalidad en el dao a los intereses sociales que no se identifican con los intereses he-
gemnicos; en otras palabras, el dao a los intereses de los perdedores, a los de los
sujetos pasivos de los procesos de acumulacin y en particular a los de la clase obre-
ra (PAVARINI, Ricerca in tema di criminalit econmica, cit.; con ms amplitud, en VIR-
GOLINI, Crmenes excelentes, cit., ps. 85 y ss., y 164 y ss.; tambin en SIMONETTI y VIR-
GOLINI, Del delito de cuello blanco, cit., p. 59).
32
' La literatura sobre la permanente combinacin entre lcito e ilcito, entre cri-
minal y honesto, que reflejan las actividades econmicas es particularmente extensa,
incluso en el campo de la investigacin emprica, que ha largamente demostrado que
muchas de las actividades econmicas legales se desenvuelven, si no favorecidas, mu-
chas veces a travs del recurso a prcticas ilegales o a maniobras cuya elevada tasa de
rdito proviene de la distribucin masiva de perjuicios sobre terceros; una visin an
ms crtica es la que, desde el ngulo marxista, atribuye carcter criminal al sistema
capitalista en s mismo, con independencia de la mayor o la menor regulacin de sus
actividades, porque est montado sobre la sustraccin de la riqueza a las clases traba-
jadoras dentro de un esquema de dominacin amparado por la fuerza y por un dere-
cho desigual. Una visin globalizadora del problema, que no se reduce al delito de
cuello blanco, sino que abraza sus parientes prximos del crimen organizado y la co-
rrupcin, se encuentra en los dos libros frecuentemente citados de Vincenzo RUGGIE-
RO, Economie sporche y Dei delitti dei deboli e dei potenti. Vase adems CHAMBLISS,

Contactos ntimos 175


estos procesos las que permiten construir un concepto de dao social que,
no divorcindose de los conceptos de lo justo y lo injusto, vaya ms all
del dato contingente de la criminalizacin de ciertos comportamientos
excepcionales, criminalizacin que constituye una variable dependiente
de unos procesos ms extensos que exceden notoriamente el alcance del
conocimiento criminolgico en sentido estricto.
Porque, entre esos procesos ms extensos se debe computar un dato
que usualmente no se tiene en cuenta, que es la posicin relativa de los
delincuentes de cuello blanco respecto de la ley: sta no es de simple so-
metimiento, sino que traduce una cierta paridad o dominio. Los autores
de este tipo de hechos se encuentran no slo en condiciones de distorsio-
nar los procesos inmediatos de la criminalizacin secundaria, sino tam-
bin de alterar los mecanismos que actan en sede de la definicin de las
conductas que se quieren prohibir: la definicin dejos delitos de cuello
blanco no se reduce a la estructura de los tipos penales sino que incluye
todos los dems presupuestos de su aplicacin. El carcter negociado de
la legislacin y la frecuente incidencia de los intereses privados en los
procesos de su formacin pone a la criminalizacin o no de las conduc-
tas nocivas en el rea de la economa al alcance de sus propios autores. Es
innegable la incidencia que en esta esfera tienen los fenmenos de co-
rrupcin poltica y sta es una de las razones por las cuales, de modo di-
recto o indirecto, el carcter delictivo de estos hechos se vuelve siempre
problemtico.
La distinta relacin con la ley que tienen los delincuentes de cuello
blanco con respecto a los criminales convencionales322, y la ntima com-
penetracin entre legal e ilegal que demuestra la economa, constituye una
demostracin de la falsedad del pensamiento dicotmico; esta demostra-
cin ha sido todava ms eficaz en otras reas empricas, donde con ma-
yor cercana se pone en evidencia la intimidad existente entre economa,
crimen y poltica, y a ellas sern dedicados los siguientes apartados.
Pero antes debemos tratar el tema de oro de la Criminologa: la etiolo-
ga, las causas. Sin embargo, parece evidente la esencial banalidad de las
cuestiones etiolgicas cuando son reducidas a la indagacin de las moti-
vaciones particulares del actor accidental. La discusin sobre la naturale-

William, On the take;from petty crooks to presidents, Indiana University Press; y PEAR-
CE, Frank, Los crmenes de los poderosos: el marxismo, el delito y la desviacin, Siglo
XXI, Mxico, 1976.
322
Que se encuentran sometidos a la ley, aunque la quebranten primero y la elu-
dan despus.

176 Tercera Parte


za, los lmites conceptuales y el campo emprico del delito de cuello blan-
co naci pareja con la necesidad de descubrir las causas de su aparicin.
Ambas preguntas -la que se refiere a las motivaciones particulares y la que
se relaciona con las condiciones generales que presiden la aparicin del fe-
nmeno- pueden vincularse o distanciarse segn se entienda cul es la
cuestin causal.
Si por causa se quiere referir a las determinantes o a los factores que
influyen en la generacin del delito de cuello blanco como fenmeno so-
cial y econmico, es posible que ambos interrogantes se acerquen y se di-
rijan a establecer las vinculaciones que tiene este tipo de comportamien-
tos con las dinmicas profundas de la vida econmica. Es slo en este
sentido de causa, como el conjunto de los factores a los cuales obedecen
ciertos sucesos, como una cierta ligazn en la que los factores y los efectos
se condicionan y se explican mutuamente, que la pregunta causal conser-
va alguna significacin323.
En cambio, la bsqueda de los motivos particulares del acto desviado
sigue el mismo camino fenomenolgico e incierto de la pregunta causal
por el comportamiento criminal convencional, aunque encuentra cada vez
ms dificultades. stas provienen del hecho de que en este caso las expli-
caciones deficitarias ya no tienen lugar. El delito de cuello blanco, como ya
se ha dicho, no proviene de carencias personales, psicolgicas, ambienta-
les o de ningn otro tipo, con lo que quedan invalidadas las explicaciones
corrientes y, sobre todo, la permanente bsqueda de la causa unitaria del
comportamiento criminal en s mismo. Las explicaciones anmicas, do-
minantes en la sociologa estadounidense en la poca de la invencin del
delito de cuello blanco, debieron ser reformuladas atribuyendo un posible
poder determinante a un mensaje cultural que pone excesivo nfasis en la

323
La pregunta de por qu una persona se dedica al narcotrfico admite dos g-
neros de respuesta: una de ellas se vincula con sus necesidades y sus aspiraciones per-
sonales, en el marco del contexto en el que acta, las significaciones culturales que lo
rodean y su propia formacin personal. La otra se relaciona con unas estructuras eco-
nmicas en las cuales el cultivo de ciertas sustancias constituye la nica fuente de su-
pervivencia de poblaciones masivas o, en el otro extremo del arco, en las cuales la ge-
neracin de recursos monetarios lquidos es tan apreciada y est tan integrada a los
circuitos financieros que no se puede hacer a menos de ese tipo de aportes. En estos
casos, la explicacin causal se desplaza de las motivaciones individuales a la articula-
cin y la confusin entre la vida y la muerte, o entre lo lcito y lo ilcito, y aqu, donde
todo es confuso, cabe recordar que nadie se pregunta por qu una persona se decide a
cometer actos lcitos; slo se le pregunta, en todo caso, por qu eligi estudiar derecho
y no ingeniera, u opt por poner una panadera en lugar de una ferretera, pero no
por qu emprende una actividad normal y corriente.

Contactos ntimos 177


meta del xito econmico y del prestigio social a cualquier costo, secunda-
rizando los medios legtimos de una manera radical324. Sin embargo, ello
parece contradictorio con el concepto mertoniano original de la anomia,
fundado sobre todo en adaptaciones individuales a situaciones de caren-
cia o dificultad.
Lo que parece prevalecer ahora no es el dficit sino el supervit: de
acuerdo con el mismo SUTHERLAND, el delito de cuello blanco no se debe
ya a la pobreza, sino a su contrario, a la riqueza 325 . Esta va no desentona
con las tesis que vinculan el comportamiento criminal con la existencia de
oportunidades para cometer el delito, porque es evidente que en el rea de
los negocios, ms all de las necesidades personales existentes o no, el es-
pectro de las oportunidades para obtener ganancias por medios ilcitos,
abusivos o fraudulentos es enorme. El delito de cuello blanco no se debe-
ra entonces a la falta de oportunidades para un normal desarrollo social,
sino a la abundancia o al exceso de oportunidades debidas a la privilegia-
da insercin social y a la disponibilidad de medios, de tcnicas y de cono-
cimientos. El recurso a explicar el delito a travs de alguna carencia en la
socializacin queda definitivamente desplazado: los empresarios suelen
ser personas perfectamente socializadas, adaptadas a su medio y con rela-
ciones sociales estrechas y productivas 326 .
De alguna manera es posible deducir que los delincuentes econmicos
han sido socializados para realizar el tipo de comportamientos caracters-
tico de la criminalidad corporativa. Dicho de otra forma, que las tcnicas,
las motivaciones y las justificaciones para el crimen se aprenden, y que en
el caso del delito de cuello blanco aqullas se aprenden en el marco de los
mismos procesos de interaccin dominantes en el seno de las corporacio-
nes, o durante las etapas de reclutamiento y entrenamiento. No es otra la
explicacin que el propio autor de la teora del delito de cuello blanco pro-
porciona, aunque en este caso extendida a cualquier tipo de conducta cri-
minal 327 . Contradiciendo las tesis centradas en la patologa y el dficit, la

324
VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit, ps. 94 y siguientes.
325
Sobre estos argumentos en particular, vase RUGGIERO, Economie sporche, cit.,
p.31.
326
De manera indirecta, el hecho de que los criminales econmicos no tengan
problemas de socializacin ha puesto algunas dificultades a la por otra parte ya des-
vada tesis de la resocializacin como objetivo y marco del sistema de las penas lega-
les: de qu tipo sera el tratamiento resocializador aplicado a una persona que no pre-
senta dficit alguno en ese aspecto?
327
Sobre esta tesis en relacin con el concepto de patologa, vase el punto 3 del
apartado 15.

178 Tercera Parte


teora de la asociacin diferencial de SUTHERLAND propone que el compor-
tamiento desviado es el producto de un proceso normal de aprendizaje que
se superpone y desplaza al resto de las variables personales que antes eran
consideradas decisivas; el carcter normal del aprendizaje y el hecho de que
ste dependa ms que nada de la intensidad, la prioridad y la frecuencia de
los contactos, lo hacen particularmente aplicable a la afiliacin a estructu-
ras corporativas que requieren un tipo de comportamiento desprejuicia-
damente eficaz en relacin con los objetivos reales de la asociacin 3 2 8 . Sin
embargo, aunque la teora de la asociacin diferencial pueda dar cuenta de
las dinmicas por las cuales se aprende un cierto tipo de comportamiento
que el individuo posteriormente desarrollar en su prctica ocupacional,
de lo que n o puede dar cuenta es de por qu esas tcnicas se crean, se de-
sarrollan y se convierten en las reglas que de una manera efectiva gobier-
nan el despliegue de muchos procesos econmicos: la razn de ser de esas
prcticas est ms ligada a una cierta racionalidad basada en u n sistema de
relaciones sociales que a la percepcin individual de esa realidad en fun-
cin del pensamiento, los valores y la afiliacin del sujeto.
Pero, adems, estas explicaciones causales son en s poco explicativas,
dado que las combinaciones que pueden hacerse para establecer causali-
dades son mltiples e indefinidas, y de la misma manera, son inservibles
para predecir comportamientos futuros. Una adecuada combinacin en-
tre motivos y oportunidades 3 2 9 podra ser una explicacin comprensiva
de la mayora de los factores relevantes, pero de hecho ello slo significa

328
De la misma manera para la afiliacin a los grupos del crimen organizado,
aunque la raz de stos se ubica, por lo general, en un terreno subcultural.
32
" sta es la tesis de J. W. COLEMAN (Toward an integrated theory ofwhite collar
crime, en "American Journal of Sociology" n 93, ps. 406-439), citada por RUGGIERO,
Economie sporche, cit, p. 35. Segn ese autor, el comportamiento criminal es el resul-
tado de una combinacin apropiada de motivos y de oportunidades: los primeros con-
sisten en una serie de construcciones simblicas que definen como apropiados algu-
nos objetivos y como inapropiados a otros; y las segundas son definidas por COLEMAN
como un curso de accin que pertenece al repertorio potencial de los comportamien-
tos de una persona. Esta tesis subraya el significado que los individuos asignan a una
situacin particular o a una realidad social, lo que hace que ciertas acciones aparezcan
apropiadas a la percepcin individual, la que incluye la representacin de las respues-
tas que a la propia accin darn los otros. Seala RUGGIERO, siempre sobre COLEMAN,
que ste es consciente de que el enfoque interaccionista, que es el que suministra el
marco terico de su tesis, aunque puede explicar cmo los criminales de cuello blan-
co resuelven los problemas simblicos ligados a su comportamiento, no es suficiente
para explicar el origen de este comportamiento, y que para ello se requiere explorar la
potencia de la cultura de la competicin (RUGGIERO, Economie sporche, cit., p. 36).

Contactos ntimos 179


que debe darse adecuada importancia a los motivos y a las oportunidades,
como la tienen en cualquier delito, y aunque los motivos pueden tener
distinto fundamento y las oportunidades distinto origen y amplitud que
en el caso del delito convencional, la explicacin causal no supera el nivel
de una enumeracin e interpretacin de una serie casi infinita de posibi-
lidades. La suma de factores no resuelve los problemas que se quieren
aclarar, aunque lo que s aclaran, generalmente, es que se dirigen hacia fal-
sos problemas.

23. El crimen organizado

Desde el ngulo de las ciencias sociales, es a los desarrollos sobre el


llamado crimen organizado a los que les es ms sencillo y prximo po-
ner de relieve la crisis del sistema de la regla excepcin, a travs de simi-
lares -aunque ms agudas- circunstancias empricas que la desmienten;
por ello, se encuentra ms cerca de sealar las ambigedades del discur-
so de la criminologa y del rol del derecho en la gestin de los conflictos
sociales330.
Es innegable el parentesco entre las nociones prximas de delito de
cuello blanco, econmico o corporativo, con el crimen organizado. Ese
parentesco ya estaba en el pensamiento de su fundador, Edwin SUTHER-
LAND331, que haba sealado que, en el fondo, delito de cuello blanco
siempre era crimen organizado. Este paralelismo proviene de semejanzas
objetivas: su realizacin presupone una necesaria organizacin, formal o
informal, una conjuncin de intereses y de esfuerzos dotados de una cier-
ta coordinacin y un despliegue de medios aptos para alcanzar su objeti-
vo; todo esto era evidente, adems, a partir del hecho de que la investiga-
cin de SUTHERLAND versaba sobre la conducta delictiva protagonizada o
generada por las corporaciones industriales y comerciales a travs de las
cuales se desarrollaba la economa de los Estados Unidos.
Sin embargo, aun en esa primera referencia estaba presente una distin-
cin que por mucho tiempo separara ambos conceptos como pertene-
cientes a dos campos que, aunque relacionados, no se identifican plena-
mente o lo hacen con dificultad332.

330
Un ms completo desarrollo del tema, en VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit.,
ps. 187 y siguientes.
331
SUTHERLAND, El delito de cuello blanco, cit., ps. 167 y siguientes.
332
Un anlisis agudo de estos temas se encuentra en RUGGIERO, Economie sporche,
cit., especialmente ps. 38 y siguientes.

180 Tercera Parte


Por una parte, el origen histrico del concepto de crimen organizado
difiere sustancialmente de la matriz acadmica que dio vida al delito de
cuello blanco 333 . El primero naci como resultado de las definiciones de
las agencias de seguridad estadounidenses 334 , que procuraban delimitar
un conjunto de fenmenos que de alguna manera se distinguan de la cri-
minalidad convencional, pero que tenan en comn con sta el carcter
marginal o culturalmente descentrado de sus actores.
De esta forma, el delito o el crimen organizado fue el apelativo utiliza-
do para designar formas de criminalidad que representaban una amena-
za a los estilos de vida dominantes de las clases medias, por desplegarse en
la explotacin de una serie de actividades ilcitas o de un conjunto de ser-
vicios culturalmente desaprobados. As, el juego, la prostitucin, la distri-
bucin de alcohol durante la prohibicin, el sisterna de la proteccin ex-
torsiva y otras actividades criminales menores, hasta alcanzar con el
tiempo a la distribucin de estupefacientes, constituyeron, ms que sim-
ples actividades prohibidas, verdaderas marcas criminales que se dirigan
a un preciso estereotipo de criminal: el del integrante de una sociedad se-
creta, verticalmente jerrquica, cohesionada a travs de lazos de fidelidad
fundados en la identidad racial, los vnculos familiares y el empleo de la
violencia. De esta forma, una de las vertientes ms difundidas en los Esta-
dos Unidos fue la que identificaba al crimen organizado como la expre-
sin de una suerte de conspiracin extranjera, portadora de un mal temi-
ble por su violencia, su clandestinidad y su difusin en el territorio, que se
haba organizado de tal manera que todas sus ramificaciones respondan
en ltima instancia a un grupo, un comit o una familia centralizada o do-
minante 335 .

333
Una breve resea histrica de la formacin y de las limitaciones del concepto
se encuentra en ZAFFARONI, E. Ral, El crimen organizado: una categorizacin frustra-
da, en BAIGN, David; ZAFFARONI, E. Ral; GARCIA-PABLOS, Antonio y PIERANGELI, Jos,
De las penas. Homenaje al profesor Isidoro De Benedetti, Depalma, Buenos Aires, 1997.
334
La ms difundida de las definiciones de origen y para usos policiales, extendi-
da a los mbitos acadmicos, es la que se debe a Donald CRESSEY, que sobre la base del
empleo de una teora con tintes conspirativos aplic la nocin de burocracia al anli-
sis de las familias criminales, identificando en ellas su estructura jerrquica, su com-
plejo de reglas formales, la segmentacin de sus funciones y los roles de centralizacin
y de coordinacin revestidos por algunos de sus integrantes; cfme. RUGGIERO, Econo-
mie sporche, cit., ps. 49 y ss., con cita de CRESSEY, Donald, Theft ofthe nation: the struc-
ture and operations oforganized crime, Harper and Row, New York, 1969.
335
Uno de los temas que se discutieron en los inicios de la vida del concepto fue
la cuestin de si poda considerarse al crimen organizado como una especie de corpo-

Contactos ntimos 181


Esta concepcin conllevaba otro requisito, constituido por el comn
origen tnico o cultural de los miembros de los grupos criminales. De es-
te modo, el crimen organizado se convierte en una amenaza extranjera,
representada por las formas criminales en torno a las cuales se agrupan y
prosperan nacionalidades diversas, como los polacos, los irlandeses, los
alemanes y sobre todo los italianos. Ambas condiciones son necesarias pa-
ra dotar al concepto de una elevada eficacia operativa, en el sentido poli-
cial pero tambin poltico del trmino: los estereotipos de la criminalidad
permitan dirigir la accin de los mecanismos de control, al mismo tiem-
po que favorecan el desarrollo de un discurso enderezado al manteni-
miento de la ley y el orden que no incomodaba a los sectores integrados
del melting pot el origen subcultural de los criminales organizados pone
a la sociedad a salvo de cualquier contaminacin, porque en el fondo no
se diferencian subjetivamente de los criminales convencionales y es posi-
ble aplicar a ellos las recetas explicativas de la criminologa tradicional,
centradas sobre todo en la idea del dficit336.
Es innecesario sealar que este factor influy significativamente para
mantener separados los campos empricos y los respectivos discursos aca-
dmicos referidos al delito de cuello blanco y al crimen organizado, lo que
se hizo sobre bases predominantemente subjetivas. En este marco, existe
una diferencia ostensible entre uno y otro protagonista: a diferencia del
criminal convencional, el autor de los delitos de cuello blanco no se per-
cibe a s mismo como delincuente sino como un respetable hombre de ne-
gocios y hace frecuente y sofisticado recurso a tcnicas que le permiten
enmascarar y apreciar su comportamiento bajo la apariencia de prcticas
comerciales corrientes o necesarias para su actividad. En relacin con el

racin clandestina centralizada bajo la direccin de una autoridad central fuertemen-


te jerarquizada, o si en cambio se trataba de una superposicin de pequeas y grandes
organizaciones que mantenan entre s vnculos fluidos y cambiantes, en los que el pre-
dominio de unos y de otros se jugaba a cada instante. Vase al respecto ABADINSKY,
Howard, Organized crime, Nelson Hall, Chicago, 1999.
"" Todas las teoras sociolgicas tuvieron la oportunidad de decir lo suyo a la ho-
ra de explicar la conducta de los miembros de organizaciones criminales, vistas como
producto de la desorganizacin social, como una forma de adaptacin innovativa a si-
tuaciones anmicas, como resultado del contraste cultural o como las adaptaciones
colectivas que caracterizan las subculturas. En todas ellas campea la idea de dficit: es
la falta de organizacin social, de oportunidades, de medios o de integracin cultural
a la que viene reconducida siempre la opcin por conductas criminales organizadas,
que permiten un ascenso rpido aunque diverso en la escala social y en las gratifica-
ciones, aunque stas sean de una especie particular.

182 Tercera Parte


estatus, SUTHERLAND seala diferencias entre el criminal convencional y el
de cuello blanco: el primero no pone empeo en ocultar la perpetracin
de un delito, que a veces es inocultable por su naturaleza, sino en escamo-
tear su propia identidad, y esto para evitar el castigo ms que para man-
tener su estatus, dado que l mismo se reconoce como delincuente y sabe
que es reconocido socialmente como tal; en cambio, lo que encubre el cri-
minal de cuello blanco es el delito mismo, ayudado por la naturaleza ma-
yoritariamente simblica de los procedimientos empleados y la dispersin
de sus efectos, puesto que la identidad del autor, por lo menos en cuanto
al nombre de la compaa que realiza la actividad, suele ser inocultable.
Por lo tanto, el empeo en ocultar el crimen corre paralelo con la necesi-
dad de mantener una buena reputacin 337 .
Esta distincin de orden subjetivo no soporta suficientemente las dife-
rencias ni el empeo en mantener separados ambos campos empricos.
Como las personas cambian, tambin lo hacen sus organizaciones: sobran
los ejemplos de grupos criminales que han logrado reciclar su actividad
hasta obtener una cierta insercin social y una imagen de respetabilidad;
la evolucin de muchas de estas organizaciones, que se han desarrollado
desde la ms violenta ilegalidad hasta articularse y mimetizarse con las
corporaciones que actan en el mercado legal, ha permitido identificar di-
versas fases de su trayectoria segn un esquema que califica la primera co-
mo predatoria, parasitaria la segunda, y simbitica la ltima 338 . Por lti-
mo, los criminales convencionales tambin acuden a racionalizaciones de
sus actos que, entre otros objetivos, tienden a atribuir delitos ms graves
a otros criminales, o a sostener que todos cometen las mismas ilicitudes,
o que los rganos del Estado no son del todo limpios 339 .
No obstante esas semejanzas, es evidente la fortaleza que detenta la
tendencia subjetivista que sostiene que no es lo mismo un delito cometi-
do por los funcionarios de una corporacin en beneficio de sta o en be-
neficio propio, utilizando tcnicas vinculadas al ejercicio de la actividad

337
SUTHERLAND, El delito de cuello blanco, cit., 172.
338 p E T E R S O N i M., The chcmges ofa Decade, en "Criminal Organizations", VI, n 3-
4, ps. 20-22, citado por RUGGIERO, Economie sporche, cit., p. 53. En el mbito de la ci-
nematografa, que tanto influye sobre el imaginario popular, ese itinerario es el que
muestra la saga de El Padrino, de Francis Ford Coppola, que permite ver una trayecto-
ria similar, que comienza con la violencia y las imgenes ms estereotipadas de los gru-
pos maosos taloamericanos hasta terminar en una simbiosis poltico-econmica na-
da menos que con el Vaticano.
339
Ver al respecto SYKES, Graham y MATZA, David, Techniques of Neutralizaron. A
Theory of Delinquency, en "American Sociologial Review", n 22, ps. 664-673.

Contactos ntimos 183


econmica que le es propia, que el delito cometido por un grupo que pre-
senta las imgenes estereotipadas de la criminalidad, que recurre con cier-
ta frecuencia y visibilidad al empleo de medios violentos y que extrae sus
beneficios del desarrollo de actividades inequvocamente criminales co-
mo el juego, la prostitucin, la droga, etctera.
Este planteo se acomoda muy bien al discurso dicotmico tradicional
del sistema penal y de la criminologa, proclive a reificar la delincuencia
en una categora ontolgicamente distinta de la normalidad y que permi-
te de esta manera, al aislar el campo del crimen organizado del mbito del
delito de cuello blanco, establecer algo as como etapas o niveles de crimi-
nalidad. Una cosa es la criminalidad convencional, aun la que, ms peli-
grosa y amenazadora, se presenta bajo oscuras formas organizativas que
ostentan los estigmas de una criminalidad fuertemente distintiva y clara-
mente identificable como lo otro del orden constituido, en este caso, sus
antpodas. Y otra cosa, ms suave y delicada, sera la trasgresin excepcio-
nal (por ser una excepcin) de las reglas de juego de la economa en la que
incurren algunos operadores individuales del sistema, que veran crimina-
lizados esos actos en la medida en que se hayan hecho visiblemente dis-
funcionales para el despliegue de las fuerzas del mercado.
Pero ambos niveles, el de una criminalidad ostentosa y el de una crimi-
nalidad slo sugerida por el hecho de la criminalizacin formal y contin-
gente de algunas actividades tcnicas, constituiran partes de un cuerpo ex-
trao extrao, sobreviniente, que perfora e interrumpe la armona del
orden establecido. La distincin entre esos dos niveles ayuda, sin duda, a
diferenciarlos pero al mismo tiempo a alejarlos de toda relacin estructu-
ral posible con el orden establecido, a metabolizar la conjuncin sutherlan-
diana entre clase alta y criminalidad sin dejar rastros de otra interseccin
ms alarmante, que es la que existe entre el crimen y la poltica. Y de este
modo estos dos campos se ubican como los elementos de una funcin ne-
cesaria para la identidad y la subsistencia del discurso de la criminologa.
En cambio, la naturaleza declaradamente criminal de las actividades
sealadas y la imagen de la violencia que ellas denotan parecen justificar
un anlisis conjunto desde la perspectiva de las ciencias sociales, sin que
ste se invalide por la verificacin de alguna diferencia perceptible entre
ambos fenmenos. En efecto, ellas conforman campos empricos que,
juntos o separados, pero con mayor claridad en cuanto pertenecientes a
un mismo sector de los fenmenos desviados, permiten sealar con clari-
dad la ruptura del esquema de la regla excepcin del que derivan las am-
bigedades ms notorias del discurso de la criminologa.
No es slo una cuestin metodolgica la que desaconseja mantener
las fronteras que separan los campos del delito de cuello blanco y del cri-

184 Tercera Parte


men organizado. Ambos tienen ligaduras evidentes desde el aspecto fe-
nomenolgico: sus autores comparten una gama de valores entre los
cuales el xito econmico es de primera magnitud; acuden a metodolo-
gas ilegales en la persecucin de sus objetivos; en muchas ocasiones for-
man asociaciones contingentes, de medio o de largo alcance, intercam-
bian servicios y promueven recprocamente sus actividades. Las
investigaciones sobre el reciclado del dinero sucio demuestran las cone-
xiones entre criminales profesionales, el crimen organizado, los estafa-
dores sofisticados, los capitanes de la industria, los evasores fiscales y los
personajes polticos y financieros340. La motivacin econmica es simi-
lar, as como el empleo de aparatos organizativos de cierta complejidad
y el empleo de estrategias que admiten resonancia en las teoras organi-
zacionales.
Desde este punto de vista, se ha dicho que "hay crimen organizado
cuando se ponen en accin estructuras y modalidades articuladas, diver-
sificadas, capaces de conducir actividades flexibles. Una organizacin de
ese tipo (...) debe dar respuesta a exigencias peculiares ligadas a su condi-
cin de ilegalidad. Primera de todas la exigencia, aunque mantenindose
secreta, de hacer valer pblicamente la propia fuerza de coaccin y de di-
suasin. Un justo equilibrio, entonces, entre publicidad y ocultamiento
que solamente una estructura compleja est en condiciones de conseguir.
En segundo lugar, la exigencia de neutralizar la intervencin de la ley a
travs del silencio (omert), la corrupcin, las represalias. Finalmente, la
necesidad de conciliar el orden en su propio interior, a travs de formas
de control y de solucin de los conflictos, con la legitimidad hacia el exte-
rior, a travs de la erogacin de oportunidades sociales y ocupaciona-
les" 341 .
El prrafo es clarsimo y echa luz sobre las significativas semejanzas que
guardan las organizaciones criminales declaradas con la actuacin de los
grupos econmicos que recurren a maniobras ilegales, se valen de opera-
ciones de propaganda, sobornan funcionarios, obtienen o amplan sus
oportunidades de negocio a travs de actos de corrupcin, influyen sobre
el Estado para mejorar su porcin en el mercado a travs de la aprobacin
de normativas -incluso penales- que favorecen sus intereses y desmejoran
los de sus competidores, forman y refuerzan monopolios, se apropian de

340
RUGGIERO, Economie sporche, cit., p. 45.
341
RUGGIERO, Economie sporche, cit., ps. 51, con cita de Stanley COHN, The concept
of Criminal Organization, en "British Journal of Criminology" XVII, n 2, ps. 97-111.

Contactos ntimos 185


clientelas cautivas o del patrimonio social a travs de procesos arreglados
de privatizacin, recurren a actos hostiles en los que no est excluido el uso
de la fuerza, adems de la descalificacin empleando los medios de comu-
nicacin pblica, para hacerse un lugar o defenderlo, y emplean todos los
mecanismos de coercin poltica, incluso internacional, para sostener sus
pretensiones. El recurso a la violencia extrema no distingue suficientemen-
te ambos campos: las sutiles y elegantes dinmicas de la delincuencia eco-
nmica y de la corrupcin poltica tambin han dejado sus muertos 342 .
Es que, de hecho, las notas definitorias del crimen organizado no pue-
den reducirse a sus componentes subjetivos originales, reduccin que limi-
ta la comprensin del fenmeno a un imaginario social que se caracteriza
ante todo por la temibilidad. Lo que en definitiva importa es ms bien
aquello que los criminales organizados hacen en lugar de cmo son o de
dnde vienen, y en aquello que hacen, es innegable que existe una gran co-
munidad de tcnicas y de formas de actuacin que liga a delincuentes eco-
nmicos y criminales organizados, hasta el punto de que es frecuente que
el know how empleado en sus diversas actividades constituya un patrimo-
nio que muda permanentemente de uno a otro campo y viceversa343.
La semejanza que las corporaciones de la economa corriente mantie-
nen con las organizaciones criminales en ciertas formas objetivas de su or-
ganizacin, de su actuacin y de la apropiacin de la riqueza constituyen
una clara seal de que en muchos casos unos y otros conforman, en pun-
tos marcados por el distinto grado de penetracin en la economa legal,
partes del mismo continuum, y denotan la presencia de crimen en el mar-
co de las relaciones econmicas y polticas dominantes. La ntima compe-
netracin de la economa y la poltica, que ha hecho a la ltima depen-
diente en gran parte de la lgica del mercado y que ha determinado la
adopcin de las decisiones polticas sobre la base de la conveniencia de los
grupos que actan en la economa 344 , pone a la poltica en s y a las for-

342
En Argentina son varios y notorios los casos vinculados a procesos que versa-
ban sobre delitos econmicos y fenmenos de corrupcin poltica en los que aparecie-
ron cadveres y suicidios en situaciones, valga la paradoja, claramente dudosas.
343
El argumento frecuentemente utilizado para sealar los peligros de la inser-
cin de los criminales provenientes del crimen organizado convencional en el rea de
la economa lcita lo suministra el temor de que stos aporten su cuota de violencia y
de salvajismo en un mundo dominado por reglas formalmente pacficas. Sin embar-
go, lo que es usual es que sean las tcnicas sofisticadas desarrolladas en el mundo de
los negocios para delinquir las que se traspasan a los recin llegados. En este mismo
sentido, ver RuGGIERO, Economie sporche, cit., p. 43.
344
FERRAJOLI, El Estado constitucional de derecho hoy, citado.

186 Tercera Parte


mas institucionales del ejercicio del poder como partes integrantes de un
nuevo conjunto donde la indiferenciacin entre legal e ilegal, legtimo e
ilegtimo resulta su nota caracterstica.
Ello seala el problema de la articulacin entre las economas legales e
ilegales, entre legitimidad e ilegitimidad, traducido en las acentuadas for-
mas de mimetismo que se manifiestan en el mbito de la economa legal y
de la poltica, donde se despliegan prcticas ilegales y violentas de apropia-
cin de un rdito y de explotacin de las oportunidades que esa posicin
ofrece, hasta un punto tal que puede decirse que el orden econmico y po-
ltico contiene, ab initio, el desorden criminal 345 , y donde la separacin de
ambos campos o el establecimiento de las fronteras ha perdido parte de su
sentido original.
Esta confusin se expresa en el hecho de que las explicaciones, etiol-
gicas o no, del fenmeno del crimen organizado se hayan deslizado pau-
latinamente hacia vectores economicistas, propios de las teoras de la or-
ganizacin. En este sentido, el crimen organizado cobra sentido si se lo
reconduce a una forma de actividad econmica marcada por la misma ra-
cionalidad que determina o que conduce cualquier otra forma de activi-
dad corriente. En este marco, la eleccin por una determinada actividad
criminal est presidida por el mismo tipo de reflexin y de decisin per-
sonal que caracteriza a cualquier emprendimiento econmico de la vida
corriente, fundado en unas preferencias en las que el clculo de las venta-
jas y las desventajas constituye un elemento de base.
Las teoras fundadas en los anlisis econmicos se separan radical-
mente de los enfoques patolgicos: la empresa criminal es en el fondo
una empresa, aunque algunos perfiles de su operacin tengan contornos
delictivos. El por qu y el cmo de esos contornos, que pueden referirse
tanto a los mtodos empleados como a los objetivos perseguidos, aban-
donan toda explicacin fundada en las caractersticas personales o en los
remotos orgenes subculturales, hasta el punto en que terminan por ser
asimilados como efectos necesarios, aunque indeseados, de una actividad
econmica. El argumento parece paradjico: toda actividad econmica
produce efectos beneficiosos pero al mismo tiempo genera disecono-
mas, costos que repercuten generalmente hacia el exterior bajo la forma
del dao ambiental, la lesin a derechos sindicales, la evasin impositiva,
etc. El problema es minimizar esos costos, absorbindolos en lo posible o
reducindolos a travs de la equiparacin de algunos de ellos a delitos y

RUGGIERO, Economie sporche, cit., p. 208.

Contactos ntimos 187


sometindolos a sancin formal, con todas las dificultades que la teora
del delito de cuello blanco expuso.
La situacin no es distinta en el caso de las actividades criminales que,
adems, en algn punto del arco que ocupan ya no pueden ser adecuada-
mente diferenciadas de las actividades lcitas. Pero aun en los sectores en
los que la diferenciacin aparece ms sencilla, como en la organizacin de
las apuestas clandestinas, el manejo de la prostitucin o la venta de pro-
ductos legalizados, parece que sus costos externos deberan disminuir
cuanto ms grande y poderosa sea la organizacin. El recurso al uso efec-
tivo de la fuerza es tanto ms necesario cuanto menos se cree en la posi-
bilidad de que se haga uso de ella. La amenaza vale en tanto se sabe que va
a ser ejecutada, y en ese caso ella de por s produce los efectos buscados,
sin que sea necesario ponerla en prctica 346 .
Pero este deslizamiento hacia un funcionalismo economicista provoca
una nueva serie de ambivalencias que denotan la paulatina prdida de las
distinciones originarias entre lo criminal y lo que no lo es. En efecto, aqu
se abre una cuestin que interesa centralmente a la subsistencia de un
concepto consistente de crimen organizado: la ambigedad de la referen-
cia a algn grado de organizacin de las actividades determina un univer-
so prcticamente ilimitado. Todos los delitos instrumentales requieren al-
gn tipo de organizacin, que va desde la preparacin cuidadosa de sus
acciones por parte de un criminal individual que hace de su actividad una
profesin, a distintos tipos de agregados, estructuras, coordinaciones, me-
todologas, alianzas estables o inestables, hasta las organizaciones crimi-
nales consolidadas que operan, por ejemplo, en el narcotrfico o en el co-
mercio internacional de armas.
Como en todas las actividades humanas, stas se disponen en una es-
pecie de continuum de acuerdo a la categora interpretativa que se elija: el
grado organizativo, el de la profesionalidad entre sus miembros 347 , el de la
insercin de la actividad criminal en las actividades econmicas legtimas
o la integracin social o cultural en un territorio, el de la intensidad de la
violencia erogada o anunciada, el grado de ocupacin del territorio y as
hasta agotar todos los aspectos relevantes para la delimitacin del campo.

346
Con mayor amplitud, en VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit., ps. 207 y si-
guientes.
347
Como seala MANNHEIM, en una organizacin criminal "los miembros pueden
ser de varias categoras, no necesariamente todos profesionales en alto grado (...) es
necesaria la cooperacin de gente de estatus ms elevado y de estatus ms bajo, en la
jerarqua criminal" (MANNHEIM, Trattato di criminologa, cit., p. 755).

188 Tercera Parte


Pero, adems, cada una de estas escalas se entrecruzan con otras, que es lo
que sucede con los intentos de diferenciacin del crimen organizado en re-
lacin con otros fenmenos criminales vecinos como el delito de cuello
blanco, respecto del cual comparten cruces o itinerarios en torno a otros
aspectos definitorios: la respetabilidad, el grado de insercin o de confu-
sin con la economa legal, el grado de influencia poltica, etctera.
En definitiva, es tan difcil trazar la lnea que separa el crimen organi-
zado del crimen (relativamente) no organizado como la que distingue el
primero del delito de cuello blanco: cada uno de stos se pueden represen-
tar como conceptos abstractos, tipos ideales respecto de los cuales las dis-
tintas formaciones criminales se acercan o se alejan, se asemejan o se su-
perponen, se confunden o se entrecruzan.
Pero si es as, qu sentido tiene establecer el crimen organizado como
una categora que ni siquiera puede ser distinguida eficazmente de sus pa-
rientes ms prximos del delito convencional o de sus homlogos no con-
vencionales del delito de cuello blanco o empresario en sentido estricto?
Lleva razn PAVARINI cuando afirma que, por lo menos hasta un cierto
punto, todo delito econmicamente motivado prev una cierta organiza-
cin y por lo tanto el delito desorganizado podra no existir como trasfon-
do del crimen organizado, lo que conducira a la desaparicin de este l-
timo concepto: la categora del delito organizado slo es pensable por
contraste con un delito no organizado. Por otra parte, el acento puesto so-
bre los elementos econmicos tambin tiende a disolver la categora, ya
que a partir de la tendencia a la confusin entre las economas legales y las
ilegales el concepto alcanzara una inabarcable e inmanejable amplitud,
abrazando la ilegalidad econmica y poltica tout court. En consecuencia,
la nica diferenciacin posible estara o bien contaminada de prejuicios
morales o bien debera ignorar que la acumulacin y la distribucin de las
riquezas legales requieren funcionalmente de los mismos procesos pero
sobre bases ilegales.
Sobre esas ambigedades, PAVARINI sugiere que en realidad la categora
del crimen organizado difcilmente se pueda desarrollar sobre terrenos
ajenos a las asociaciones o las culturas maosas tradicionales, cuya distin-
cin sobre otros elementos del universo social reside sobre todo en el da-
to de su temibilidad o peligrosidad: la temibilidad sera la categora psico-
lgico-social que provee los materiales para la construccin del fenmeno,
pero esto no es ms que una de las formas artificiales de la construccin
de los fenmenos que constituyen el objeto de la criminologa.
La constitucin de estos objetos depende de las caractersticas y de los
alcances de los horizontes artificiales desplegados por los criminlogos y
sus perspectivas. Estos horizontes se encuentran determinados, por lo me-

Contactos ntimos 189


nos en parte, por las teoras y por los mtodos disponibles y, en el caso del
crimen organizado y para que este concepto conserve alguna utilidad, es-
te horizonte debera encontrarse subordinado a las metodologas disponi-
bles en el campo del sistema penal: de otra manera correra el riesgo de
perder el ltimo anclaje posible a la nocin de criminalidad 348 .
Con lo cual, el concepto de crimen organizado se convierte en el resul-
tado artificial de un intento de delimitacin que, al igual que en el caso del
delito de cuello blanco, suele reducirse a una descripcin fenomenolgi-
ca, imprecisa y llena de superposiciones y de contradicciones porque, ade-
ms, las variantes que presenta son tanto o ms variadas y pintorescas que
las que ofrece el delito de cuello blanco.
Pero con ste comparte un dato esencial, que es la relacin particular
que liga al criminal organizado con el Derecho. Al igual que con referen-
cia al delincuente de cuello blanco, el criminal organizado se pone en una
relacin particular con la ley, que no puede ser expresada slo como in-
fraccin. Ambos tratan con la ley de una manera que no siempre implica
sometimiento, sino dominio.
Esta relacin particular representa un dato significativo de la naturale-
za del fenmeno de que se trata, dado que si por una parte est caracteri-
zado como ilegal, por la otra no est debajo de la ley, sino fuera de ella, pe-
ro no en el sentido en que lo est el criminal convencional. Esta relacin
particular es ineficaz para delimitar un campo emprico a la manera de la
contabilidad minuciosa de la criminologa habitual, pero ofrece un terreno
mucho ms frtil para comprender el fenmeno en toda su significacin.

24. Las dimensiones jurdica y poltica de la desviacin

A propsito de estos campos empricos y de la genrica indiferencia-


cin y superposicin entre ellos y, sobre todo, con respecto a los delitos
convencionales, parece necesario recurrir a algn elemento que seale
cul es la significacin fundamental por la cual es conceptualmente vli-
do o til sealar campos empricos que se distingan del vasto mundo de
la criminalidad convencional, sin caer en la contabilidad habitual de una

348
PAVARINI, LO sguardo artificale sul crimine organizzato, cit. En un sentido por
lo menos parcialmente coincidente, para ZAFFARONI la improductividad del concepto
de crimen organizado proviene del hecho de que constituye una "pretensin de asir en
un concepto criminolgico la dinmica del mercado; para l hay un conjunto de acti-
vidades y fenmenos econmicos, entre los cuales algunos son clarsimamente crimi-
nales, pero no hay una categora capaz de abarcarlos en el plano criminolgico y me-
nos an en el legal" (ZAFFARONI, El crimen organizado, cit., p. 271).

190 Tercera Parte


criminologa fenomenolgica: esa relacin es, a nuestro juicio, la relacin
con el derecho 349 .
Para determinarlo, entre otros procedimientos posibles puede volver-
se aqu a una explicacin que recuerda la reflexin criminolgica tpica,
sobre la base de un mtodo de explicacin de la conducta criminal, pero
aqu no referido a las causas o los procesos de su generacin, sino a lo que
ella implica sobre la concepcin del mundo social sobre el que ese com-
portamiento se despliega.
Se trata de dos formas distintas, concebidas como tipos ideales opues-
tos, de explicacin de la conducta desviada, cuya inscripcin en el mbito
de los comportamientos sociales puede llegar a incidir, con distintas con-
secuencias, en la forma o en las modalidades de la construccin del orden
social y poltico.
Se trata de relevar las explicaciones que daran los propios infractores,
si fueren preguntados por lo que han hecho, en un enfoque que guarda
cierta aoranza con las preguntas que descubren las tcnicas de neutrali-
zacin que identificaron SYKES y MATZA 350 . Pero no se trata aqu de pedir
a los protagonistas de las historias criminales que expresen la razn que
dan a sus conductas, que se culpen o que se justifiquen, sino que pongan
en palabras cul es su modo de organizar y de percibir el mundo en el que
actan y cmo se inserta en l el hecho cometido.
Las numerosas formas de explicacin posibles pueden reducirse a dos
tipos representativos, que agruparemos por lo que ellos tienen de esencial
y no como descripciones exactas de realidades externas; su importancia,
tambin como en el caso de las tcnicas de neutralizacin originarias de
la sociologa estadounidense, radica en que operan no slo a posteriori de
la conducta, justificndola, sino antes, preparando su camino o determi-
nando, si cabe, su propia existencia. Pero aqu hay algo ms: algunas de
ellas pueden incidir en un cambio de la realidad normativa.
Una es la que est representada por respuestas del tipo de: no saba lo
que haca, no me di cuenta, las circunstancias me forzaron, no pude ele-
gir, no pude pensarlo libremente, estaba como loco, estaba muy necesita-
do, no tena otra salida, no entend bien de qu se trataba, me enceguec,
etc. Lo que a primera vista tienen de comn es la referencia a la idea del

349
El contenido de este captulo se encuentra tambin en VIRGOLINI, Crmenes ex-
celentes, cit., ps. 220 y siguientes.
" Las racionalizaciones se dirigen a negar la responsabilidad personal (estaba
enfermo), el perjuicio (el seguro paga) o la vctima (se lo busc), a condenar a los que
condenan (todos son ladrones) y a invocar lealtades superiores (no pude negarme);
SYKES y MATZA, Techniques of neutralization, citado.

Contactos ntimos 191


dficit: dficit de poder en relacin al ambiente, de control sobre las pro-
pias pasiones o necesidades, de capacidad personal o tcnica, de fortaleza
para soportar situaciones de desventaja, etctera.
La segunda se traduce en respuestas como stas: no hay otra forma de
hacerlo, esto se hace de esta manera, todos lo hacen, no causa ningn da-
o, es el modo propio de regular el negocio, siempre se ha hecho del mis-
mo modo, etc. La idea de dficit est por lo general ausente o tiene una ac-
tuacin tangencial; la respuesta se remite a la idea de dominio o a la de
normalidad de los modos de actuar, sugiriendo, implcitamente, que las
cosas no se pueden hacer de otra forma.
El primer tipo de explicaciones expresa una cierta dimensin jurdica
de la desviacin, porque permite desplegar el control social dentro de un
mbito caracterizado por el esquema conceptual del derecho. El segundo
es el que, en cambio, genera o revela la dimensin poltica de la desviacin,
y con ello seala la impertinencia del esquema binario propio del derecho,
precisamente porque ataca la propia razn de existencia de lo jurdico.
Los motivos agrupados en torno a lo que hemos llamado dimensin ju-
rdica de la infraccin no ponen en cuestin la vigencia del mundo social
y de la estructura de las normas vigentes; se limitan a establecer excepcio-
nes contingentes, transitorias, no generalizables, respecto de esas normas y,
por lo tanto, respetan su autonoma y su validez351. Aqu ya no es posible
afirmar que el autor no comparte la gama de los valores y los objetivos pro-
puestos, de una manera genrica, por la cultura en la que vive y en la que
se encuentra inserto, aunque por lo general de una manera desventajosa; la
misma situacin se repite en los fenmenos que han sido caracterizados
como propios de la subcultura abstencionista, en tanto por ms que el in-
dividuo o los grupos no adhieran a las pautas de conducta prescriptas, no
lo hacen por una propuesta de sustitucin de las reglas o los valores domi-
nantes por otros alternativos, sino por actitudes de retiro o de derrota.
La explicacin o la justificacin -personal o grupal- por el dficit es
funcional a la conservacin de la estructura conceptual del orden social
que, as, es visto como el objeto de una agresin exterior y al mismo tiem-
po es percibido precisamente a travs de esa agresin. Las desviaciones al
orden pueden, de esta forma, ser gobernadas mediante las reglas usuales del

351
Para Hannah ARENDT, Crisis de la repblica, apndice XI, Taurus, Madrid,
1998, p. 195, el criminal es el que busca lograr una excepcin a la ley en beneficio pro-
pio, pero la bsqueda de una excepcin deja subsistente el reconocimiento de la vali-
dez del orden jurdico. Por el contrario, lo que el revolucionario busca es cambiar la
ley, que es lo mismo que, limitadamente, procura la desobediencia civil.

192 Tercera Parte


mundo jurdico que, como es sabido, requiere emplear el esquema de la re-
gla-excepcin, u orden-trasgresin, en el cual la presencia del segundo de
estos elementos no pone en juego la existencia o la validez del primero ms
que por el hecho concreto que ste ha sido, slo en ese caso, desobedecido.
La conversin de la desobediencia poltica a cuestin (infraccin) ju-
rdica no constituye aqu una desfiguracin relevante de la realidad: es, en
todo caso, una distorsin gobernable o administrable dentro de la concep-
cin y de la aceptacin comunes de las reglas de convivencia, y puede re-
solverse dentro de las reglas habituales que reclaman una sancin; en este
sentido, es una distorsin necesaria352.
Por lo dems, no se trata de la nica distorsin propia del lenguaje del
derecho, que se manifiesta siempre, y no slo en el rea penal, pero espe-
cialmente en sta, como un lenguaje artificial. Al esquema binario lcito/i-
lcito que distingue dos esferas de la realidad mutuamente excluyentes y
recprocamente exhaustivas, el derecho penal agrega la arbitraria selec-
cin de slo algunos de los trazos pertenecientes a la esfera de la trasgre-
sin, que queda as reducida a sencillos y convencionalmente tipificables
retazos de conducta que pueden ser reconducidos a actos aislados de su
contexto y reconstruidos siempre como el producto de una actividad in-
dividual, y de esta manera no reflejan la ndole procesal y colectiva de los
conflictos que el derecho penal intenta regular.
Pero sin duda que ese tipo de diferenciacin es necesaria para la ope-
racin de un sistema de control cuya condicin de posibilidad radica no
slo en la afirmacin de la existencia previa e independiente del orden le-
gal a defender, sino en la relativa invulnerabilidad de ese orden aun al ata-
que episdico, excepcional, contingente y no sistemtico, de la trasgresin.
Esa condicin est dada por la posibilidad de aislar, individualizar la tras-
gresin, esto es, diferenciarla.
En cambio, el gnero de respuestas que hemos referido a una dimen-
sin poltica de la desviacin seala una situacin generalizable, una tra-
ma de infinitas excepciones regulares y sistemticas a las normas, lo que
significa que existen, en realidad, uno o varios cdigos normativos que
contrastan con las leyes del Estado o que stas, en definitiva, no conservan
o ven amenazada su validez. Se invoca aqu no ya una excepcin contin-
gente u ocasional, explicable basndose en ciertos o falsos dficits de na-

352
Como se ver en la ltima parte de esta obra, la conversin de hechos de vio-
lencia en actos individualizados y aislados jurdicamente constituye un mecanismo
esencial al proceso de diferenciacin que asegura la validez y la legitimidad de los or-
denamientos jurdicos. Vase el apartado 27 y la literatura all citada.

Contactos ntimos 193


turaleza social o personal, sino de la pretensin de generalizacin353 de la
trasgresin, considerada ahora como sistema. Y donde las excepciones a la
regla son tantas que el comportamiento normal consiste en infringir la re-
gla, sta ya no existe y la ley ha sido invalidada.
Como la desviacin ha perdido aqu su carcter excepcional, aislado,
individual, se revela su verdadera dimensin poltica, porque lo que es-
t puesto en juego es la validez del orden constituido o, en otras pala-
bras, cul es el orden efectivo. Resuenan aqu las viejas palabras de BEC-
CARIA, pronunciadas hacia el giro del pensamiento poltico-filosfico
sobre el que la desobediencia se convierte en criminalidad, cuando lo
que justifica el derecho del prncipe a penar es el peligro de que los in-
fractores de las leyes sumerjan a la sociedad en el antiguo caos 354 . El
riesgo que genera la desobediencia es el de la destruccin del mundo ci-
vilizado, en el que las condiciones para la convivencia se identifican con
la vigencia y el respeto a las leyes. Sin ellas slo hay anarqua, y la deso-
bediencia retoma su condicin poltica cuando, al generalizarse, puede
ser elevada a regla general de conducta social o, lo que es lo mismo, con-
duce a la inexistencia de toda regla, que es la condicin prepoltica por
excelencia.
Cabe preguntarse en qu medida el significado subyacente a este gne-
ro de explicaciones puede cambiar el mundo, generalizando comporta-
mientos de otro modo excepcionales, que se exaltan as a modos norma-
les de conducta. Es evidente que la simple desobediencia no afecta la
validez de las reglas del derecho, que pueden ser reafirmadas a travs de la
sancin. Es de la esencia del derecho la posibilidad de ser desobedecido.
Pero si la validez no depende de la eficacia, la ineficacia perdurable o sis-
temtica puede reclamar su invalidez cuando los modos de comporta-
miento contrarios a las reglas se repiten, institucionalizndose de manera
contradictoria con las leyes del mundo formal, hasta el punto de reclamar
ellos mismos obediencia 355 .

353
La pretensin de generalizar la excepcin no puede ser sino parcial porque,
fundada ella en el goce de un privilegio que no se concede a todos, su generalizacin
efectiva disolvera esa ventaja. Esto es particularmente aplicable a los fenmenos de la
corrupcin, montados sobre privilegios concedidos en razn de relaciones personales
y de circunstancias excepcionales -e ilegtimas- cuyo atractivo, que es su diferencia, se
perdera con la difusin de la prctica.
354
BECCARIA, De los delitos y de las penas, cit, cap. II, p. 72.
355
Esto es, de alguna manera, lo que implica la frecuente expresin, o ms bien el
lamento, de muchos viejos criminales cuando dicen que los nuevos delincuentes ya no

194 Tercera Parte


La perspectiva del constructivismo social desplaz hace ya tiempo las
teoras fundadas en una concepcin ontolgica y rgida de la realidad 356 .
En cambio, estn claros el papel que juegan la interaccin y los procesos
de comunicacin en la construccin del mundo social, y el hecho de que
las reglas que estructuran nuestra percepcin de la realidad son parte de
una construccin, por lo que sta no es sino un momento transitorio den-
tro de un proceso de mayor duracin e inacabable complejidad.
El mundo social, aunque suele ser percibido como una realidad exte-
rior que se impone al actor y le impone sentidos y formas a su comporta-
miento, proviene por lo menos en parte de la insistencia en un modo com-
partido de ver y de reaccionar frente a los objetos y de construir de una
cierta manera los vnculos sociales y la relacin con una legalidad. La rea-
lidad se construye y da cuerpo a la relacin con una legalidad, pero sta, en
trminos no jurdicos ni formales, no es otra cosa que la forma habitual, el
modo normal y aceptado de actuar frente a otros, en el marco de situacio-
nes determinadas y en relacin a la definicin que se ha dado a stas.
Esta construccin no siempre es unvoca: la ambigedad suele apare-
cer bajo la forma de una contradiccin entre las reglas formales que he-
mos aceptado y una percepcin de esa legalidad formal como la de una
realidad a abatir y a plegar.
El problema radica entonces en la percepcin de la legalidad formal co-
mo una barrera a derrotar y no como un mandato a obedecer, y en el hecho
de que el gnero de explicaciones que tipificadamente hemos sealado co-
mo pertenecientes a la dimensin poltica de la desviacin tiende, precisa-
mente, a generalizar la percepcin de una legalidad que se puede doblegar.
Y de ello resulta que la legalidad formal se aparece ambiguamente como
una racionalidad no incluyente, entendido aqu el trmino racionalidad co-
mo un sistema total de relaciones: la trama de las relaciones de la legalidad

tienen cdigos o no tienen escuela. Ello significa que ni siquiera en el caso del mundo
desviado es deseable la anarqua, y la existencia de un cierto nmero de reglas de com-
portamiento es la que hace previsibles las relaciones internas a este mundo, que desde
esta perspectiva ofrece un aspecto subcultural. El problema aqu no es ya la anarqua
interna, sino que esos cdigos invaden otros mbitos, se extienden a la esfera de los ne-
gocios privados y pblicos, abrazan franjas ms amplias de comportamiento (no se li-
mitan, por caso, a las cuestiones limitadas de lealtad subcultural), desplazando los c-
digos legales o confundindose con ellos.
356
Aunque por lo general se emplea en criminologa para referirse a las conse-
cuencias criminales que provienen de la definicin como criminal de un cierto objeto
o comportamiento, el teorema de THOMAS tiene perfecta aplicacin al punto que se de-
sarrolla en el texto.

Contactos ntimos 195


ya n o puede incluir todas las experiencias individuales, que quedan afuera,
no sometidas, y por lo tanto aqulla puede ser destruida o alterada.
Y ello n o puede sino tener alguna repercusin en la estructura de las
relaciones sociales que de all resultan, de u n a manera p o r lo menos
acompaante de procesos objetivos que se dan en reas distintas, como las
de las relaciones econmicas y los vnculos polticos, p o r ejemplo.
Quiero evitar u n equvoco, que es el de considerar que esas repercusio-
nes se generan tan slo por la accin de una nueva o distinta percepcin
social de las relaciones sociales o de su significado; la transformacin ge-
neral de los m o d o s de conducta n o proviene slo de los cambios en las
modalidades de la percepcin subjetiva. Una afirmacin como sa consti-
tuira u n a forma de reduccionismo como el que hemos tratado de comba-
tir a lo largo de este trabajo. La realidad y la historia, como siempre, corri-
gen o evitan los excesos interpretativos: es innegable que la generalizacin
de pautas de conducta derogatorias, de hecho, de las reglas formales n o se
produce por s sola o por una suerte de efecto contagio 3 5 7 , ni est genera-
da a partir de u n proceso aislado de aprendizaje diferencial 358 ; todos estos
procesos pueden, segn los casos, integrar o n o lo que estoy tratando de
explicar, pero n o agotan su complejidad.

7
Ni los procesos de imitacin a los que se refiere Gabriel TARDE O el efecto con-
tagio que desempea un rol explicativo en la teora de la desorganizacin social, en es-
te caso en el marco terico desplegado por la escuela ecolgica de Chicago, son sufi-
cientes, por lo menos por s solos, para explicar algo ms que cierta clase de desviacin
individual -en el sentido de la adscripcin personal a pautas desviadas- y por lo tan-
to no generalizable. Para emplear los trminos de TARDE, el problema es la invencin
y no el proceso ulterior constituido por la imitacin (GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Tra-
tado de Criminologa, cit., p. 433).
358
La teora de la asociacin diferencial debida a Edwin SUTHERLAND puede efec-
tivamente dar cuenta de los procesos de aprendizaje por los que las personas adoptan
definiciones y tcnicas vinculadas a las conductas desviadas, que por lo general son
propias de grupos o subculturas desviadas, y por lo tanto proporciona una base emp-
rica importante para explicar los procesos -normales, por otra parte- por los que una
persona adopta diferencialmente ciertos modos de conducta contradictorios con las
reglas formales, y percibe a stas como un obstculo que puede eludir. En el mismo ni-
vel se encuentran las dems teoras que comparten la misma matriz, como las que po-
nen el acento en la identificacin con personalidades o con grupos desviados ms que
en un proceso intelectual, como la teora de los roles de Daniel GLASER y la teora de los
estmulos reforzadores diferenciados de AKERS y BURGESS; vase PITCH, La devianza, cit.,
ps. 43 y ss.; y CID MOLIN y LARRAURI PIJOAN, Teoras criminolgicas, cit., ps. 116 y ss. Sin
embargo, lo que la teora de SUTHERLAND y el resto de las que se centran en procesos
identificatorios no alcanzan a explicar son los componentes materiales que generan esa
precisa trama de significados y de valores que el individuo aprende, que es previa al
proceso de aprendizaje y que requerira una explicacin independiente.

196 Tercera Parte


Las reglas sociales no se generan ni operan en el vaco: obedecen a in-
tereses especficos, a modos de relacin que no son independientes de las
relaciones materiales que determinan la esfera econmica, ni de las rela-
ciones de jerarqua y subordinacin que, ms all de los desarrollos de la
teora poltica que procuran explicarlas o justificarlas, han atravesado
siempre las sociedades humanas 359 . La esfera de la vida material y la de las
relaciones polticas son, de una manera autnoma pero interdependiente,
productoras de las condiciones dentro de las que se desarrollan las rela-
ciones sociales y son a su vez el producto de estas mismas relaciones 360 .
El tipo de las relaciones fundadas o desplegadas en la percepcin de la
legalidad formal como un obstculo a abatir y plegar para intereses parti-
culares puede ciertamente generar beneficios y beneficiarios, pero al mis-
mo tiempo produce perjuicios y perjudicados, y esta ecuacin es a veces
la explicacin de su propia persistencia361. La experiencia del sistema ma-
oso del sur italiano, que distribuye diferencialmente oportunidades, ri-
quezas y favores a travs de un sistema clientelar de relaciones personales
es un buen ejemplo de ello 362 .

359
BRAUDEL es convicente cuando vincula la dinmica y el desarrollo de las rela-
ciones econmicas generadas por la economa capitalista, que representa el desarrollo
superior de la economa de cambio, con la presencia persistente de las relaciones jerr-
quicas que han estructurado desde siempre la vida social, en cualquiera de las fases de
la economa. Ambas esferas son interdependientes y se condicionan mutuamente, pe-
ro a la vez son conjuntamente productoras de las relaciones y de las reglas sociales;
BRAUDEL, La dinmica del capitalismo, citado.
360
En apartados posteriores veremos cmo ciertos fenmenos, especialmente el
de la corrupcin poltica en la Argentina, tienen su parte en la generacin y en el con-
dicionamiento de precisas relaciones sociales y econmicas y que, a la vez, nada de es-
to es independiente de la mirada, la actitud, la complacencia o la tolerancia que la cla-
se dirigente ha desplegado sobre estas realidades, o de las ventajas especiales que ellas
le han proporcionado.
361
Sobre la persistencia de sistemas ilegales como la cultura maosa en Italia, a
pesar de su ineficiencia e injusticia, vase sobre todo SlMONETTl, El fin de la inocencia,
cit., cap. I.
362
Hasta el punto en que los estudiosos del tema han hablado de un cierto equi-
librio maoso, representado por el hecho de que las relaciones sociales de tipo perso-
nal generadas al amparo de las organizaciones maosas representan o proporcionan
una serie de ventajas que son comparativamente, por lo menos para sus beneficiarios
directos, superiores a los beneficios generalizados e impersonales que procuran las re-
glas del denominado Estado de derecho, aunque en conjunto el sistema maoso sea
injusto y socialmente ineficiente; ZAMAGNI, Stefano, Criminalit organizzata e dilemmi
della mutua sfiducia, en ZAMAGNI, Stefano (a cura di), Mercati ilegali e mafie: 'econo-
ma del crimine organizzata, II Mulino, Bologna, 1993.

Contactos ntimos 197


Cuando el beneficio para unos implica un perjuicio para otros, las
consecuencias de estas relaciones se sitan en sectores sociales bien defi-
nidos e implican divisiones sociales que repercuten en la configuracin
del orden poltico, y ste a su vez reproduce las condiciones de su propia
existencia. Esto sucede cuando se percibe a la legalidad como un obstcu-
lo, pero esta percepcin es tambin el resultado de su propia autoafirma-
cin. Existe una interaccin en ambos sentidos, entre las condiciones que
provocan o traducen cambios econmicos, actores sociales nuevos, tecno-
logas y modos de relacin, formas de ejercicio del poder poltico, con las
esferas personales, sociales, significativas, de la mentalidad, de la propia
organizacin del mundo social363.

25. Legalidades y generalizacin del crimen


Sea como fuere, la percepcin de la legalidad como algo a plegar o a
abatir, o como una racionalidad no incluyente, no es independiente del
resto de los procesos sociales, culturales y econmicos que han dado lugar
a numerosas formas desviadas cuyo punto de partida sola ser ubicado, en
el marco de la reflexin criminolgica tradicional, en un contexto subcul-
tural, que es el mismo en el que haba nacido el concepto de crimen orga-
nizado y que por lo tanto facilitaba su diferenciacin. Pero ahora ese con-
texto se ha reducido a un dato originario, de valor histrico, pero incapaz
de definir adecuadamente el fenmeno y diferenciarlo de otras estructu-
ras econmicas y de otras formas de relacin poltica de las que el crimen
es parte integrante.
Es posible que sea sta la caracterstica esencial y la razn propia del te-
mor que despierta el huidizo concepto de crimen organizado: la preten-
sin de elevar las formas de conducta ilegtima del estatus precario de una
infraccin jurdica contingente, al de una regla general, permanente, cons-
tante y extendida de conducta, que defina un modo de vida, nuevas for-
mas de relacin, un crculo de protecciones recprocas. Lo que se organiza
como crimen es un modo de relacin, caracterizado por la nueva legitimi-
dad que alcanza la infraccin a la ley formal, encarada ahora de forma sis-
temtica y racionalizada.

363
Se trata de la relacin entre estructura y conciencia; en VlRGOLlNI, Julio y Sl-
MONETTI, Jos M., Economa ilegal e inestabilidad poltica en la Argentina (en "Doc-
trina Penal" 46/7, Depalma, Buenos Aires, 1989, ps. 542 y ss.) examinamos esa opo-
sicin desde una perspectiva histrica, vinculada con la relacin existente entre los
procesos de inestabilidad poltica y la conformacin de una mentalidad que tiende
a percibir la legalidad como un obstculo ilegtimo a las aspiraciones de la clase di-
rigente.

198 Tercera Parte


N o interesan aqu los aspectos fenomenolgicos y siempre contingen-
tes y cambiantes de la estructura organizativa (nmero de integrantes,
medios disponibles, jerarquas internas, distribucin personal y concep-
tual de funciones, etc.)> sino la pretensin de relativa, aunque siempre
parcial y secreta 3 6 4 , universalizacin y generalizacin de u n m o d o irregu-
lar de vida poltica y actividad econmica.
Lo que en el fondo interesa y es temible es la interrupcin o la regre-
sin del proceso de diferenciacin entre la legalidad formal y otro tipo de
legalidad fundado en la violencia y en el crimen. Ese proceso haba acom-
paado el itinerario histrico de la formacin de los poderes poltico-ju-
rdico m o d e r n o s y el concepto ideal de Estado de derecho 3 6 5 , que estaban
fundados sobre la posibilidad de marcar indeleblemente las diferencias
entre u n a violencia tolerada, legtima - q u e es la del Estado-, y la violencia
intolerable, que es la del criminal o la de la guerra.
En definitiva, lo que se amenaza es la subsistencia de las fronteras, las
separaciones, entre el crimen y la poltica, y sobre el mantenimiento de
esas diferencias - o ms bien sobre la posibilidad de delinear y mantener
esas diferencias- es que se asienta la base de un poder poltico con preten-
siones de regular con legitimidad las relaciones sociales.
Existe u n problema adicional, manifestado en el p u n t o donde general-
mente el concepto de crimen organizado adquiere relevancia pblica o
periodstica 3 6 6 , que es cuando los modos criminales de hacer poltica o
economa tienden a generalizarse ms de la cuenta, y el proceso se les va
de las m a n o s de una manera que de forma inmediata parece el triunfo de
su propia concepcin: los sectores originarios de la economa legal hacen

364
La generalizacin de una nueva legalidad no puede empero despojarse de su
carcter parcial y relativamente secreto; la generalizacin responde a la necesidad de
perpetuar y reproducir las condiciones que permiten disfrutar de las ventajas del po-
der poltico y econmico, que slo existen en relacin (en comparacin) con quienes
no disponen de ese poder ni de las oportunidades para disputarlo.
365 vase RESTA, La certeza y la esperanza, cit., sobre el proceso de diferenciacin
entre una violencia difusa en la sociedad con la violencia legtima y monoplica del
Estado. En el mismo sentido, GIRARD, Rene, La violencia y lo sagrado, Anagrama, Bar-
celona, 1995. Es obligada tambin la referencia general a FERRAJOLI, Derecho y razn,
cit., sobre el rol histrico y las condiciones que presidieron la formacin del Estado de
derecho, como idealmente opuesto al mtico estado de naturaleza.
366
Que, obviamente, no son lo mismo. Pblico atae al concepto de la cosa o el
espacio pblicos, en la cual todos estn igualmente interesados e implicados; lo perio-
dstico atae, en la versin actual de su ejercicio, al empleo privado del espacio pbli-
co de la comunicacin con fines comerciales o de predominio poltico.

Contactos ntimos 199


lo mismo, recurren a los mismos procedimientos o inventan otros ms
perversos todava, porque sin tantas mediaciones necesariamente clandes-
tinas su acceso a la poltica y a los recursos del Estado es, por as decirlo,
ms natural y no requiere de muchos subterfugios. Y de esta forma, aun
los grupos diferenciadamente criminales pueden beneficiarse de un nue-
vo gnero de relacin que, adems de brindarles nuevos y ms sofistica-
dos know how, les facilita su insercin y confusin en la economa legal.
De esta manera, los cdigos de conducta desviada de origen histrico
en contextos subculturales tienden, para generalizarse o precisamente por
ello, a exceder el dato subcultural, insertarse en otros mbitos, mezclarse
profundamente e incluso transformar a stos. Con lo que la simple distin-
cin entre las economas del crimen y los crmenes de la economa 367 re-
vela su superficialidad al reducirse a un intento de distinguir entre sujetos
diferentes de acuerdo con sus respectivos orgenes criminales o empresa-
rios, ms que en relacin con los modos y las tcnicas empleadas y sus
campos de actuacin, cada vez ms confundidos y entrelazados. El dato
subcultural aqu se vuelve slo un dato histrico, lejano en el tiempo y en
el espacio, al que slo como referencia necesaria para construir una defi-
nicin mayormente subjetiva del fenmeno se puede recurrir.
Y all es cuando los modos ilegales de hacer economa se suman y con-
funden con los modos ilegales de hacer poltica o, dicho de otra manera,
el crimen -organizado o no-, la economa y la poltica se confunden. Las
fases que PETERSON 368 estableci, en una especie de concepto evolutivo de
crimen organizado marcado por los sucesivos estadios predatorio, parasi-
tario y simbitico, representan un intento de explicacin esquemtica de
este proceso de generalizacin de formas criminales marginales a modos
estables y sistemticos de relacin social, sin demarcaciones precisas.
Pero no puede generalizarse aquello que est destinado a ser secreto,
reservado, exclusivo, porque se destruye el terreno que asegura la propia
persistencia, su propia razn de ser. El triunfo del crimen organizado, al
invadir todas las esferas de lo real, se convierte en el germen de su propia
destruccin, y a la vez la del Estado de derecho.
Es evidente que la generalizacin de los modos criminales de relacin
social tiene que ser obviamente parcial, y no puede ser de otra forma: si se
generalizasen totalmente estaran al alcance de cualquiera, lo que quiere
decir de todos, y perderan su carcter diferencial: toda ventaja de este ori-

ib/
Vase QUINNEY, Richard, The Problem ofCrime, Dodd/Mead, New York, 1970,
citado por RUGGIERO, Economie sporche, cit., p. 39.
368
Ver la cita en la nota 338.

200 Tercera Parte


gen requiere la objetiva desventaja y perjuicio para un tercero. La ganan-
cia ilegtima slo es ganancia cuando slo unos pocos la disfrutan: cuan-
do todos la pueden alcanzar la diferencia se ha borrado. Pero aqu el pro-
ceso sera distinto, porque supondra que se han cambiado las reglas, de
forma pblica, para todos. El secreto de esta forma de crimen est, pues,
en el secreto, en lo clandestino, aunque difuso y extendido.
En el terreno del pensamiento sociolgico, los fenmenos de esta na-
turaleza encuentran una ms fcil explicacin si se los refiere a una sub-
cultura, una especie de excrecencia naturalmente reducida o reducible a
un mbito social o geogrfico delimitado. Es notoria la incidencia, en esta
explicacin, del esquema de la regla-excepcin, por el cual la subcultura es
slo una transitoria, parcial y generalmente insatisfactoria derogacin de
las reglas generales y, tal cual lo requiere el concepto de desviacin, recu-
pera siempre algo de su carcter excepcional, reclamando la presencia de
un hecho tericamente aislado o aislable.
Pero no puede soslayarse la pregunta sobre cul es el efecto propio de
esta forma de autocontemplar la desviacin o, lo que es lo mismo, de per-
cibir la legalidad: que las leyes del Estado slo sean obligatorias para algu-
nos y que los beneficios y la proteccin que de ellas derivan slo sean
apreciables para otros.
Cuando no desmiente, la realidad aporta precisin a las teoras: los c-
digos alternativos no pueden publicarse, y esto vale en un doble sentido,
porque no pueden hacerse visibles (para todos), y no pueden hacerse vi-
sibles porque no todos participan de ellos, ya que su fundamento es la ex-
clusin 369 . Se trata de la derogacin, en los hechos, de las reglas del Esta-
do, que conservan una especie de vigencia virtual, retrica, cuya existencia
se despliega de manera independiente, ajena, a los modos de relacin que
rigen la vida poltica y econmica.
El esquema de la regla-excepcin rige en el mbito de lo real de mane-
ra inversa a como lo hace en el pensamiento de la criminologa instru-
mental: algunos estn exceptuados de los deberes, pero no de las ventajas
de la ley, mientras que casi todos estn exceptuados (privados) de stas pe-
ro no de los deberes correlativos. Esta inversin es la que revela una di-
mensin poltica que rechaza cualquier intento de reducir las contradic-
ciones a una explicacin tcnica fundada en el esquema acadmico de la
dicotoma entre esferas contrapuestas.

369
Sobre la relacin entre el secreto y la visibilidad como elementos fundantes de
lo privado y de lo pblico, respectivamente, y sus consecuencias sobre el principio de
la representacin poltica, vase SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., parte V.

Contactos ntimos 201


26. La ruptura de la dicotoma
Las sucesivas (en el sentido de su complejidad creciente) intersecciones
entre la clase alta y el crimen, y entre la poltica y el crimen, ponen en cri-
sis el concepto fundante, para la criminologa tradicional y, en general, pa-
ra todos los saberes operativos en el rea del control social, de la distincin
neta entre los campos del orden y la trasgresin. Esos elementos marcan el
espacio donde juega, como se ha dicho, una serie homognea de parejas
que expresan la necesaria diferenciacin sobre la que se fundamentan to-
dos los sistemas de castigo en las sociedades modernas: normalidad y
anormalidad, salud y enfermedad, lcito e ilcito, legalidad y delito, sistema
de la economa y delito econmico, conformidad y disenso, poltica y cri-
men. En trminos universales es la diferencia entre el bien y el mal, que no
requiere, como suele pensarse, ninguna referencia a conceptos supranatu-
rales o metafsicos.
Pero esa diferenciacin responde doblemente a una realidad artificial:
en primer lugar, porque es construida a travs de un sistema de categoras
sociales, culturales y polticas que no se corresponden con realidades on-
tolgicas; en segundo lugar, porque el rasgo neto que separa las esferas del
orden y la trasgresin constituye un punto de partida ideal, una pura idea
del intelecto, necesaria como principio metodolgico pero no como re-
presentacin exacta de lo real.
El esquema regla-excepcin es, en definitiva, el parmetro esencial que
da vida al horizonte artificial370, tanto de la criminologa como del dere-
cho. Representa el nico expediente metodolgico que permite establecer
una diferenciacin entre rdenes contrapuestos de objetos (como entes de
la realidad) y valores (como significaciones de lo lcito), y es sobre el rol
crucial de este proceso de diferenciacin que es posible metodolgica y
operativamente concebir el orden social como una entidad reconocible y
administrable en funcin de saberes y de tcnicas destinadas a reducir los
fenmenos diferentes.
Es slo a partir de esa diferencia que se vuelven posibles dos discursos
que aparentemente pertenecen a universos distintos 371 : por una parte la
explicacin cientfica de los fenmenos del crimen o la desviacin, y por

3/u
Sobre este instrumento heurstico, vanse los apartados 10 y el final del 23.
1
En el fondo, el permanente problema del diseo de un sistema integrado en-
tre la ciencia y el derecho penal para hacer frente a los problemas del control social ha
sido la persistente, pero infructuosa, persecucin de una racionalidad que tenga como
fundamento la presencia de una dicotoma sustentable entre orden y trasgresin que
sea comn a ambos discursos.

202 Tercera Parte


la otra su administracin o gobierno bajo una forma jurdica, esto es, ba-
jo la forma de un sistema de sanciones, ms all de la finalidad retributi-
va, preventiva o compensatoria que contingentemente se le asigne.
Ambos discursos, el de la ciencia que explica y reduce a anormalidad y
el del derecho que la descalifica y resuelve jurdicamente, slo son posibles
en funcin de haber establecido una diferencia: ambos son discursos cuya
accin operativa es impensable fuera de la lgica de esa diferenciacin.
Esa accin operativa es esencialmente la imposicin de sanciones;
consiste en el ejercicio de una forma de violencia, aunque en la prctica
inmediata ella asuma o haya asumido la vestidura neutral o teraputica
del tratamiento. Cuando su carcter coercitivo no es explcito recurre, sin
embargo, al respaldo implcito del poder punitivo estatal.
Y ello implica la necesidad de examinar cules son las condiciones de
posibilidad del empleo del poder coercitivo del Estado para reducir la de-
sobediencia o, en otros trminos, cul es el horizonte real dentro del cual
es posible concebir y desplegar el horizonte artificial que da vida a los sis-
temas discursivos y operativos del control social.
Es obvio que aqu no me refiero a la posibilidad fctica de controlar los
comportamientos humanos, que puede ser ejercida en funcin de crite-
rios slo tecnocrticos. El avance de la tecnologa y la concentracin y la
sofisticacin de los actuales instrumentos de vigilancia y de violencia per-
miten que ese ejercicio se desarrolle como puro ejercicio de poder de he-
cho, pero no como poder de derecho 372 .
Me refiero en cambio a las condiciones de posibilidad del poder leg-
timo. Es slo dentro de ese marco que se est en condiciones de trazar una
lnea demarcatoria entre dimensiones distintas de significado social.
La validez del esquema del derecho y de la criminologa, que quirase
o no se integran en un horizonte marcado por la lnea que distingue el
bien y el mal, tienen como condicin de posibilidad la legitimidad de esa
diferencia, y no slo eso, sino tambin la legitimidad del poder coercitivo
del Estado aplicado a esa diferencia. Y para ello no cabe remitirse a una re-
velacin divina o metafsica: la legitimidad requiere el consenso, y ste s-
lo puede articularse en funcin de relaciones sociales de inclusin y a par-
tir de las subjetividades y las objetividades propias de la condicin de
ciudadano.
Fuera de este horizonte, que no es artificial sino poltico -aunque es el
producto de la accin intencional de los hombres, la poltica no es una

Sobre la distincin entre estos conceptos, vanse los apartados 8 y 9.

Contactos ntimos 203


creacin artificial, sino el medio para producir racional y consensuada-
mente realidades destinadas al bien comn-, no es posible una crimino-
loga que despliegue su esencia y su objetivo: el anlisis tanto de las con-
secuencias que son jurdicamente imputables a los actos de desobediencia
como el del universo social que los rodea y con el que interactan.

204 Tercera Parte


IV. Cuarta Parte
Criminologa y legitimidad

27. Ambigedad y diferenciacin


La ruptura de la dicotoma significa, entonces, la prdida del sentido
ontolgico de toda distincin neta entre lo bueno y lo malo, entre lo lci-
to y lo ilcito, pero no slo en el nivel de los conceptos abstractos sino tam-
bin en el orden de lo real. Es en este mbito donde pueden observarse al-
gunos campos empricos en los cuales la tentativa de diferenciacin
parece condenada al fracaso, como los del delito de cuello blanco, el cri-
men organizado y tambin la corrupcin poltica. Es en ellos donde la
ambivalencia de los trminos se revela en toda su dimensin, extendin-
dose no slo a la disolucin de las distinciones entre lo bueno y lo malo
en los comportamientos sociales o en la misma estructura del orden so-
cial, sino tambin a un terreno ms elemental, propio de la criminologa,
que es el de distinguir los procesos que llevan a uno u otro tipo de com-
portamiento.
La criminologa toma su parte, en una pequea dimensin, en ese per-
manente contraste entre la ambigedad y la certeza, y es en este contraste
donde se juegan su autonoma y su disolucin. Pero ese juego es ms
grande que ella.
La historia del pensamiento occidental est marcada por la constante
lucha contra la ambigedad y la confusin, por establecer el valor indele-
ble y el carcter esencial de las cosas, por extraer certeza de y para las re-
laciones sociales. Constituye el intento de construir un mundo en el que
la razn no est ausente y en el que el destino de los hombres y de las so-
ciedades sea previsible y gobernable.
Esa direccin se define en el momento en el que los hombres renun-
cian a buscar un fundamento metafsico o sobrenatural al mundo en el
que viven, que ya no es el que les ha sido dado por sus mayores, sino que
es el que puede ser construido a su misma imagen y por su voluntad. A
partir de all, sobre el giro de los siglos XVI y XVII, ya no es posible con-
cebir el ordenamiento del mundo como un orden natural en armona con
un cosmos al que slo es preciso descubrir y entender pero que, cada vez
ms, se ha tornado impreciso e incognoscible; la idea de un mundo pre-

205
determinadamente perfecto se ha vuelto inconciliable con las transforma-
ciones sociales, la ciencia copernicana, el progreso tecnolgico y la filoso-
fa cartesiana 3 7 3 .
A partir de all se inicia el largo derrotero que de manera paulatina ha-
br de rechazar tanto cualquier fundamento sobrenatural del conoci-
miento h u m a n o como la validez del conocimiento slo probable que era
propio de la poltica y filosofa antiguas 3 7 4 , que de ahora en adelante se
apoyar solamente en los conocimientos ciertos y evidentes provenientes
de la razn y de la ciencia emprica.
Una vez destituida la certeza de lo sobrenatural, los hombres la re-
quieren en su propia razn y en el producto de sus manos. El m u n d o in-
teligible es ya el resultado de la accin de los hombres. En las palabras de
HENNIS,

"Hobbes ha sido el nico entre los fundadores de la filosofa moderna que dio
no solamente un programa, sino una real elaboracin de una filosofa polti-
ca, que se coloca bajo las exigencias del moderno concepto de la ciencia. En
Hobbes puede percibirse con la mayor claridad en qu descansa la disidencia
con la tradicin propia de este concepto de la ciencia: en la supresin de la
praxis del campo de la reflexin cientfica o de la formulacin de los proble-
mas prcticos -concretamente: en la formulacin de la pregunta por un orden
social justo de tal manera que permita un tratamiento unvoco, es decir abso-
lutamente exacto (...). Los problemas de la filosofa poltica no se refieren ya
a la vida justa, a la praxis, sino a una obra, una produccin..." 375 .

Y ha sido la modernidad la que puso el jaln ms distintivo en la bs-


queda de la inteligibilidad del m u n d o , fundada en nuevas certezas, y para

373
Las transformaciones que esta conjuncin aporta al pensamiento pueden ser
resumidas, aunque referidas particularmente a la moderna concepcin de la ciencia,
con las palabras de DESCARTES en la Segunda de las Reglas para la direccin del Espri-
tu, por la cual "debemos ocuparnos nicamente de aquellos objetos que nuestro esp-
ritu parece poder conocer de modo cierto e indudable" (citado por HENNIS, Poltica y
filosofa prctica, cit., p. 49; ver tambin p. 51).
374
Sobre todo este tema, HENNIS, Poltica y filosofa prctica, cit., especialmente to-
do el cap. III.
375
HENNIS, Poltica yfilosofaprctica, cit., ps. 56-57. Ms adelante, el mismo au-
tor reproduce la tesis de HOBBES, "segn la cual para el hombre slo hay una ciencia
demostrativa exclusivamente de aquellas cosas que l mismo ha hecho (...). Puesto
que nosotros mismos producimos las figuras de la geometra, se considera que la geo-
metra es el modelo de una ciencia demostrativa, ella es rigurosamente demostrable.
En aquello que nosotros hemos creado no hay nada que sea una incgnita" (p. 57).

206 Cuarta Parte


ello es necesario distinguir, establecer las diferencias entre las cosas o en-
tre los nombres de las cosas, que segn HOBBES es en lo que consiste el ra-
zonar 376 . All es donde se coloca el fundamento secular-racional de una
diferenciacin que tiene como finalidad y quiere tener como efecto el de-
rrotar la ambigedad y que se extienda, como efectivamente lo hizo, al
resto de las esferas en las que se despliega la experiencia humana. La frase
de este fundamento tambin se debe a HOBBES:

"Adems la poltica y la tica, vale decir la ciencia de lo justo y de lo injusto,


de lo aequus y de lo inicuo, pueden demostrarse a priori en cuanto los prin-
cipios por los cuales se conoce qu es lo justo y lo equum, y sus contrarios, lo
injusto y lo inicuo, esto es las causas de la justicia (vale decir las leyes y los pac-
tos) las hicimos nosotros. En efecto, antes del establecimiento de leyes y pac-
tos, no exista ni justicia ni injusticia, ni naturaleza del bien ni del mal pbli-
co entre los hombres, ms que entre las bestias"377.

Es pues sobre los acuerdos que se asienta el fundamento original de la


diferencia entre lo bueno y lo malo, y ello supone establecer una distin-
cin que ahora es artificial, que es el producto de la accin de los hom-
bres, bajo la forma de un pacto. En suma, las diferencias establecidas en-
tre las cosas y las relaciones son el producto de la poltica, que es la forma
y el medio por el que los hombres ordenan el mundo 3 7 8 . Y no hay otra
forma de ordenar el mundo que poner nombre a las cosas, y ello supone
establecer diferencias entre ellas, que no son otra cosa que relaciones en-
tre las cosas, entre las personas y entre las personas y las cosas, y otorgar-
les un valor y un sentido. Y nada de eso puede hacerse sin palabras. Pero
a la vez no hay otra forma para nombrar las cosas que el acuerdo entre los
que hablan o quieren hablar un mismo lenguaje, y el hecho de que lo em-
plean sobre las cosas que tienen en comn.
En eso consiste el intento de derrotar la ambigedad: poner nombre a
las cosas y establecer sus diferencias, de manera que de ello resulte un

3/6
HOBBES, Leviatan, cit., ps. 28, 32-33.
377
HOBBES, Thomas, Opera Philosophica quae latine scripsit, Amsterdam, 1668, ps.
61-62, citada por MONDOLFO, Rodolfo, Verum factum, Siglo XXI, Buenos Aires, 1971,
ps. 63-64. En el mismo sentido, HOBBES, Leviatan, cit., ps. 104 y 118 y siguientes.
378
"... cambiar el mundo e instalar un orden con palabras que promueven la
existencia de lo que enuncian. Es la funcin del discurso jurdico, en el sentido clsico
de 'ars iuris' y en ello consiste la relacin estrecha entre el Derecho y la Poltica. El va-
lor de la palabra para el derecho excede el mero nombrar, sino que adquiere aqu una
fuerza creadora" (SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., p. 222).

Criminologa y legitimidad 207


mundo inteligible y por lo tanto previsible. No hay otra forma de asegu-
rar la convivencia que hacer previsibles las conductas de los hombres 379 ,
porque slo a travs de ello pueden asegurarse aquellas cosas y aquellas re-
laciones que los hombres necesitan para vivir, convivir y desarrollarse. La
previsibilidad es el resultado de la racionalidad, pero a la vez requiere
asentarse sobre la distincin entre lo que es bueno y lo que es malo, que
en las relaciones sociales equivale, en sentido amplio, a lo legal y lo ilegal.
Sin un confn claro entre ambas esferas son imposibles la vida ordena-
da y la paz social, puesto que su indiferenciacin presupone de por s una
vida violenta: es necesario poner lmites a la violencia, y ello slo es posi-
ble trazando un lmite entre aquella que es tolerada y aquella que debe ser
neutralizada: poniendo distintos nombres a la violencia, violencia legti-
ma por un lado, violencia criminal por el otro 380 .
Es innecesario imaginar todos los posibles escenarios en los que pudo
desenvolverse la vida en el estado de naturaleza que los tericos de la es-
cuela del derecho natural propusieron como el estadio inicial de las comu-
nidades humanas, y tambin es innecesario tomar partido entre las hip-
tesis contrapuestas entre un estado de naturaleza malo y uno bueno, o
entre uno reducido a la inseguridad absoluta, un estado de guerra perpe-
tuo como en la visin hobbesiana, y otro en el cual las relaciones sociales,
fundamentalmente las que sustentan la propiedad, han podido desarro-
llarse antes del pacto fundacional, como en la versin de LOCKE.
Todas ellas son igualmente imaginables en sentido fctico, puesto que
aun desde la perspectiva opuesta, que es la historicista, es posible verificar
la existencia de sociedades humanas cuyo grado de organizacin y de
complejidad se expresa a travs de regulaciones que han sido ms o me-
nos abarcativas de las relaciones sociales existentes, en una gradacin in-
definida, y para admitir ello no hay necesidad de recurrir a hiptesis evo-
lucionista u organicista alguna. Cada una de las diversas concepciones del
estado de naturaleza responde a un planteo hipottico del cual, como su
contraposicin, deben derivar la sociedad civil y el Estado a travs del pac-
to o los pactos fundacionales, y que de alguna manera determinan las for-
mas de su constitucin. Cada forma de organizacin social y poltica su-

37y
No es otro el sentido que le asigna HOBBES a la formacin de un poder comn,
que el que permita prever, mediante el dominio, el comportamiento de los hombres:
"Dada esta situacin de desconfianza mutua, ningn procedimiento tan razonable
existe para que un hombre se proteja a s mismo, como la anticipacin..." (HOBBES,
Leviatan, cit., p. 101).
380
RESTA, La certeza y la esperanza, cit., cap. 1.

208 Cuarta Parte


pone entonces distintos y variados grados de diferenciacin en cada uno
de sus aspectos fundamentales, y ellos comienzan por las jerarquas, que
no son otra cosa que distintas modalidades del dominio, esto es, grados y
formas de la organizacin del poder.
Si hay algo universal en la historia de las comunidades humanas es
que todas ellas estn atravesadas por sistemas jerrquicos, que son la ex-
presin del poder social 381 . El poder, como quiera que sea concebido, re-
quiere desde ya una primera experiencia de diferenciacin social y es so-
bre sta que se fundamenta la relacin poltica. Y la autoridad, como debe
mandar y hacerse respetar, no puede existir sin proveer de alguna mane-
ra, espontnea o racional, laxa o rgidamente estructurada, a una distin-
cin entre lo bueno y lo malo, a la delimitacin de las fronteras entre lo
lcito y lo ilcito.
La jerarqua reside o ms bien se expresa en el poder de mando y en la
capacidad de obtener obediencia, y tanto ms compleja es la sociedad,
tanto ms complejos y diferenciados sern los mecanismos de mando y
obediencia destinados a establecer y actuar esas diferencias. La moderna
sociedad, fundada en reglas de racionalidad abstracta y en aparatos buro-
crticos de dominacin, establece dispositivos especializados para esa fun-
cin y al mismo tiempo la funcin misma asume complejidades cada vez
mayores 382 .
El mecanismo principal para establecer y actuar esa mltiple diferen-
ciacin en el mundo es el derecho 383 , y el medio para asegurar su vigen-
cia es la coercin del Estado, de la cual su expresin ms caracterizada es
la sancin penal, corporizada en el sistema de las penas legales. Estos me-
canismos, a su vez, se vinculan con la actuacin de una compleja trama de
discursos orientativos, justificativos y organizativos -de saberes y de es-
tructuras-, en los que asume un rol significativo lo que se conoce como
criminologa.
Estos sistemas, desplegados alrededor de los conceptos de trasgresin
y de castigo, estn orientados a resolver la ambigedad, estableciendo dis-
tinciones inequvocas y asegurndose que stas sean respetadas.

' BRAUDEL, La dinmica del capitalismo, cit., p. 73.


382
RESTA, La certeza y la esperanza, cit., ps. 33 y ss., y 53 y siguientes.
383
No sin razn, aunque se trata de una concepcin excesivamente restringida,
ha afirmado HELLER que la poltica consiste en "el arte de traducir las tendencias so-
ciales a formas de derecho" (HELLER, Hermann, Staatslehre, ps. 205, citado por HENNIS,
Poltica yfilosofaprctica, cit., p. 16); sobre las relaciones entre la poltica y el derecho,
o ms bien sobre el derecho como el instrumento de la poltica, HELLER, Teora del Es-
tado, cit., ps. 199 y siguientes.

Criminologa y legitimidad 209


28. Diferenciacin de la violencia y legitimidad
Por lo tanto la diferenciacin entendida en general como proceso his-
trico y cultural, pero en particular vista como un proceso institucional
ligado a la diferenciacin de la violencia y al establecimiento de reglas so-
ciales bajo formas de derecho, aparece como la nica manera de resolver
la ambigedad, de desterrar la confusin y de ordenar y de hacer un mun-
do inteligible y previsible.
Pero ello nicamente es posible en los trminos de una diferenciacin
que slo puede ser artificial, operada en la esfera de la poltica, a travs de
los pactos y los acuerdos. Y la poltica tiene medios operativos que la ac-
tan, pero ahora en funcin de los criterios instrumentales de la ciencia y
del derecho. Ambos acuden a diferenciaciones, a unos principios de orga-
nizacin de la realidad fundados en distinciones que en ltima instancia
se instalan sobre la violencia: la violencia de (alg)unos comportamientos
sociales frente a la violencia de las (re)acciones estatales.
Ambos, la ciencia y el derecho, en funcin de sus respectivos e histri-
camente cambiantes criterios tcnicos, suponen una serie de determina-
ciones de lo bueno y lo malo, sano y enfermo, normal y anormal, legal e
ilegal, en una serie infinita de parejas similares que, en su esencia, se recon-
ducen todas a la pareja de la violencia tolerada y la violencia intolerable. El
sentido de todo esto se encuentra bajo la suposicin y la experiencia de que
la indiferenciacin de la violencia torna intolerable e imposible la vida so-
cial porque, de otro modo, una violencia difusa la impregnara fatalmente.
Esas marcas expresan el mbito de la legalidad, en sentido amplio.
La condicin de posibilidad o, en otros trminos, la validez de estas di-
ferenciaciones reclaman otro mbito, una especie de teologa o de metaf-
sica de la legalidad, que la presupone pero que no se identifica con ella,
que es el concepto de legitimidad 384.
La legitimidad es tanto el primer fundamento como el ltimo sostn
de un edificio: traduce el vnculo que aprisiona el peso de su estructura
enfrentado a la resistencia de la tierra, pero no es ni la fuerza de la grave-
dad ni la consistencia del terreno. Es un concepto tan vago e impreciso
que ha sido calificado de inhallable, pero al mismo tiempo tan necesario
y vinculante que su ausencia implica la cada de la construccin.
En cualquier caso, ha sido objeto de usos abusivos. Aplicado a los pro-
blemas que giran en torno al sistema de la trasgresin y sus castigos, el tr-
mino legitimidad ha sido empleado para referirse a cuestiones tan diver-

384
RESTA, La certeza y la esperanza, cit., ps. 80 y ss.; ARENDT, Hannah, Sobre la vio-
lencia", en ARENDT, Crisis de la repblica, cit., ps. 138 y siguientes.

210 Cuarta Parte


sas como la operatividad del sistema en trminos de la adecuacin de los
medios a los fines, o la de la racionalidad que debera ser propia de los fi-
nes inmediatos y operativos del sistema, regido por unas ramas particula-
res del derecho (derecho penal, procesal, penitenciario, administrativo) y
de las ciencias humanas (bsicamente poltica criminal y criminologa,
psicologa y sociologa), animadas todas ellas por el propsito de contro-
lar, gestionar o administrar cierta clase de comportamientos que se han
diferenciado por no estar tolerados, o que para poder no tolerarlos se han
debido diferenciar.
Lo que se denomina sistema penal es, en esta perspectiva, un conjun-
to institucional que se despliega en torno a la prctica social de definir y
de castigar las transgresiones, y que se desenvuelve a travs del empleo
predominante de una cierta especie de violencia legal ritualizada. Ese con-
junto a su vez desarrolla un discurso de justificacin que proclama tanto
los fines que persiguen cada una de las agencias que lo componen como
la eficacia de los medios que emplea. Y como los medios remiten siempre
a una cierta forma de ejercicio, virtual o efectivo de la violencia, los dis-
cursos institucionales reducen el problema de la legitimidad a una justifi-
cacin de su violencia en trminos de eficacia instrumental.
En este sentido inmediato y reducido, pero habitual en la literatura co-
rriente, el trmino justificacin alude nada ms que a una relacin exis-
tente entre esas instituciones (su organizacin, estructura y componentes,
sus medios tcnicos y financieros, su personal, tecnologa y capacitacin,
su ideologa operativa) y las metas prescriptas por sus discursos institu-
cionales que proclaman que la reduccin o el control de la criminalidad
constituyen el objetivo inmediato del sistema penal. En el mbito de estos
discursos instrumentales, las instituciones pueden estar o no justificadas
segn la adecuacin de los medios a los fines, o segn la existencia, perti-
nencia o racionalidad de los fines mismos, o segn el modo en el que se
emplean los medios establecidos.
Pero el problema de fondo, que subyace detrs de las cuestiones instru-
mentales desarrolladas por los discursos institucionales, es esencialmente
la reduccin de la violencia que reside en la sociedad, y esta cuestin plan-
tea problemas distintos. Slo es posible excluirla, esto es, impedir que los
hombres como individuos o como grupos ejerzan violencia los unos so-
bre los otros, cuando sta es concentrada en un punto, que es el de la vio-
lencia legal, y esto slo sucede cuando el Estado monopoliza el ejercicio
de la violencia pero, adems, su violencia puede pretender el calificativo
de legtima.
Es slo de esta manera que puede diferenciarse la violencia social di-
fusa o latente en violencia criminal por una parte, y violencia legtima

Criminologa y legitimidad 211


-que es la del Estado- por la otra. La formacin de los conceptos de cri-
men o de desviacin es clave para enunciar estas diferencias, expresadas
por el derecho y por las ciencias de la normalizacin de los comporta-
mientos como una forma de aislamiento y de neutralizacin de la violen-
cia que no se tolera.
Pero hablar de violencia legtima, calificar la coercin estatal como le-
gtima, significa diferenciarla de otras formas violentas, de otros compor-
tamientos cuya violencia no es tolerada, que constituyen el crimen. Pero
no es simplemente el discurso tcnico, el del derecho o el de la ciencia, el
que permite hacer las distinciones necesarias entre una violencia que no
es aceptable y por lo tanto ilegtima, y otra que es tolerable y que por lo
tanto es legtima.
El problema de legitimacin atae a un nivel que no coincide con los
estamentos operativos dentro de los cuales se despliega el lenguaje de la
ciencia o del derecho, en sus respectivas visiones instrumentales. El pro-
blema de la legitimacin de la violencia estatal remite directamente al pro-
blema de la legitimacin del poder.

29. La legitimidad del poder y la justificacin de la violencia

Segn Hannah ARENDT el concepto de legitimacin acude al pasado, se


refiere ms que nada a su origen 385 y no tanto -aunque tambin cuenta-
a la forma en la que se manifieste en el futuro. En cuanto al poder, pues-
to que de esto en definitiva se trata, seala que ste surge all donde las
personas se juntan y actan concertadamente y por lo tanto su legitimi-
dad proviene entonces ms que nada de su reunin inicial, de la forma en
la que sta se expresa y de los fines que la determinaron. En cuanto a su
expresin social que es el derecho, el concepto de legitimacin se refiere al
principio por el.cual la violencia que ejerce no repugna, porque tiene un
matiz que la diferencia, la cualifica, respecto de la violencia en s misma,
entendida como puro instrumento o como medio para alcanzar fines
prcticos.
Para ARENDT, la violencia es slo un instrumento cuya vinculacin con
el poder reside tan slo en el hecho de que en la experiencia histrica el
poder poltico se vale de ella, en algn modo y medida, como medio para
asegurar la obediencia a sus reglas y porque, traducidos los mandatos po-

385
ARENDT, Crisis de la repblica, cit., p. 154. En ste y en los apartados siguientes
he tomado muy en cuenta las reflexiones de ARENDT en dos de los ensayos que com-
ponen ese volumen, La desobediencia civil y Sobre la violencia. Por razones de agilidad
reducir las citas a lo indispensable.

212 Cuarta Parte


lticos en reglas de derecho, stas presuponen la amenaza y la efectividad
de la sancin como medios de coercin. Pero distingue ambos conceptos
en una relacin inversa: cuanto ms poder exista, menos necesidad tiene
ste de la violencia; cuanto ms se debilita el poder, ms requiere del em-
pleo de medios violentos para someter a los ciudadanos.
De all que el carcter definitorio del poder poltico no pueda reducir-
se simplemente al monopolio de la violencia, y que la legitimidad de la
violencia no pueda derivar tan slo del carcter monoplico de su ejerci-
cio, que es slo una condicin.
Segn Hannah ARENDT, el poder debe distinguirse de la violencia en s
misma, que en este caso no es ms que un instrumento no necesario del
poder, una especie de complemento al que se recurre cuando el poder en-
cuentra sus lmites o se debilita386. Y por lo tanto, en tanto instrumento,
la violencia no puede ser legtima en el mismo sentido en que puede ser-
lo el poder de los hombres. La violencia, entonces, slo puede estar justi-
ficada, y este atributo no se refiere ya al pasado, sino al futuro, a los fines
que se procuran alcanzar con los instrumentos: cuando el instrumento es
la violencia, sta slo estar justificada por sus fines387.
La violencia es pues, de hecho, el instrumento de la ley, que es siempre
una suerte de ejercicio real o virtual de violencia: sin el empleo de la coer-
cin no puede existir ley, por lo menos porque no se ha alcanzado un con-
cepto de regla obligatoria que se limite al mero imperativo, a la simple re-
lacin por la cual algunos mandan y los dems obedecen, cuya raz se
encuentra en el Viejo Testamento, segn el cual la ley debe ser obedecida
porque es la expresin de una voluntad superior, divina e indiscutible.
Perdido el fundamento metafsico de la ley, o lo que es lo mismo des-
pojada de eternidad y reducida a la inmortalidad en el sentido del espacio
pblico, del mbito de la poltica, de las cosas comunes que sobreviven a
la mortalidad de los hombres, como fue el sentido acuado en la Grecia
antigua 388 , la ley secular se revela slo por su contracara: la sancin 389 , y
sta por el hecho invariable, pero quiz no inevitable, de que comporta

386
"... en las cuestiones internas, la violencia funciona como el ltimo recurso del
poder contra los delincuentes o rebeldes -es decir, contra los individuos singulares que
se niegan a ser superados por el consenso de la mayora-..." (ARENDT, Sobre la violen-
cia, cit., p. 153).
387
ARENDT, Sobre la violencia, cit., ps. 153 y siguientes.
388
ARENDT, La condicin humana, cit., ps. 30 y siguientes.
389
"El derecho se distingue de otros rdenes normativos por el hecho de que vin-
cula a conductas determinadas la consecuencia de un acto de coaccin. Quien dice ac-

Crminologa y legitimidad 213


sufrimiento. Histricamente, este sufrimiento ha acompaado persisten-
temente todos los intentos de regulacin del orden social por lo menos
porque se ha considerado, desde siempre, que es la nica forma de asegu-
rar el cumplimiento de las reglas390.
Ello despierta varias cuestiones: si la ley se establece para desalojar a la
violencia de las relaciones sociales pero su instrumento es la violencia, es
ambigua su ubicacin en el universo de los mecanismos que posibilitan la
convivencia: slo puede ejercer su funcin si se muestra, de alguna mane-
ra, como la anttesis de la violencia, como su contracara 391 , y para ello por
lo menos debe ser monoplica, debe expropiar a cualquier otro sujeto del
recurso a una accin violenta. La ley debe ser, as, el nico vehculo de la
violencia. La coexistencia con otra fuente de violencia la destruye, la ani-'
quila como vnculo de la paz.
Pero de esta ambigedad derivan otras cuestiones: las leyes son obe-
decidas por el temor al castigo? Es ste el nico fundamento de la obe-
diencia? O es posible extirpar la violencia sin recurrir a ella?
No hay una respuesta unvoca. Ante todo, es preciso la obediencia a las
leyes. Sin ella no hay gobierno, ni Estado, ni convivencia posibles.
En la metfora de la escuela del Derecho Natural, las leyes son la con-
secuencia del abandono, o mejor dira la huida, del estado de naturaleza.
Huida no en el sentido de una estampida irracional, sino de un acto ra-
cional superador que se ejecuta de conformidad con la ley natural que
obliga y que conduce a la conservacin de la vida o de las posesiones. En
un estado sin ley no hay convivencia posible, no hay seguridad de los de-
rechos, no se pueden conservar las posesiones y los bienes necesarios pa-
ra la vida, y por ello es menester salir de l.

to de coaccin, dice empleo de fuerza. Al definir el derecho como un orden de coac-


cin, queremos decir que su funcin esencial es reglamentar el empleo de la fuerza en
las relaciones entre los hombres. El derecho aparece as como una organizacin de la
fuerza. El derechofijaen qu condiciones y de qu manera un individuo puede hacer
uso de la fuerza con respecto a otro. La fuerza slo debe ser empleada por ciertos in-
dividuos especialmente autorizados a este efecto. Todo otro acto de coaccin tiene,
cualquiera que sea el orden jurdico positivo, el carcter de un acto ilcito" (KELSEN,
Teora pura del derecho, cit., p. 74).
390
Aun desde la visin menos instrumental de los castigos penales, que es la de
DURKHEIM, la pena debe tener siempre un contenido de sufrimiento porque es la ni-
ca forma de expresar la desaprobacin moral de una comunidad respecto de un com-
portamiento violatorio de la conciencia colectiva. No obstante, el sufrimiento no es de
la esencia de la pena, sino el medio por el cual se expresa la reprobacin.
391
RESTA, La certeza y la esperanza, cit., ps. 84 y siguientes.

214 Cuarta Parte


Es por eso que en el gran relato del iusnaturalismo la sociedad civil o
poltica se opone al estado de naturaleza, de la que la separa un conjunto
de pactos: el de asociacin (pactum societatis) y el de sujecin (pactum
subjectionis), que no son lo mismo 392 , pero en los cuales descansa el fun-
damento originario de la obligacin poltica, esto es, el derecho del Esta-
do a ser obedecido y la obligacin del ciudadano de respetar las leyes. s-
te es el origen de la fuerza obligatoria de las leyes.
Segn se considere a la poltica como el arte de obtener y de conservar
el poder, o como el arte de ordenar al mundo segn los fines de la convi-
vencia, uno u otro de esos pactos sern los fundamentales 393 . Si se trata
del poder como objetivo de la poltica, fundamental ser el pacto de suje-
cin, porque representa el sometimiento de todos los miembros de la so-
ciedad poltica a la autoridad suprema por stos instituida. Si se trata, en
cambio, de la ordenacin de las relaciones sociales de tal manera que la
convivencia pueda ser regulada y previsible, el pacto de unin bastar pa-
ra cimentar los lazos sociales.
De una u otra forma, el componente bsico de la escuela del derecho
natural fue el de dar un fundamento artificial al poder, pero su mrito
mayor fue el de que ese artificio retrico -que podra no ser absolutamen-
te necesario dado su carcter hipottico y no histrico-, revela que slo
puede concebirse el poder a travs de su carcter de poder entre varios, es-
to es, de un poder cuyo fundamento y naturaleza se ubican en pactos o
acuerdos.
El poder, de esta manera, no consiste simplemente en la capacidad de
dominar a otro, de dirigir su voluntad o de determinar su comportamien-
to, aun contra su resistencia. No se reduce a la relacin de mando y obe-
diencia que puede establecerse entre personas ubicadas en puntos distin-
tos de una jerarqua. Eso es simplemente potencia o el efecto de la
violencia como un instrumento. En cambio, el poder consiste, segn
ARENDT394, en el efecto y la potencia que provienen de la accin concerta-
da, es el producto de muchas personas que actan concertadamente.
Que el poder requiera la violencia es slo en cuanto defecto de poder,
y la requiere slo en calidad de instrumento, y all donde sta asume im-

392
BOBBIO, II modelo iusnaturalistico, cit., ps. 78 y siguientes.
393
Sobre este tema en general vase FIORAVANTI, Maurizio, Los derechos fundamen-
tales: apuntes de historia de las constituciones, Trotta, Madrid, 1998, especialmente ps.
35 y siguientes.
394
ARENDT, Sobre la violencia, cit., ps. 148 y siguientes.

Criminologa y legitimidad 215


portancia es porque el poder se debilita. Y aunque el poder requiere obe-
diencia, no se reduce a la capacidad de generarla. La desobediencia es, en
todo caso, la demostracin de la falta de poder.

30. Desobediencia y criminologa


Visto el poder de este modo, como el producto del concierto racional
de los hombres que conviven y que para asegurar esa convivencia necesi-
tan crear un mundo previsible, la obediencia ser el resultado natural de
este estado de cosas, y podr relegarse la desobediencia como el residuo
vergonzoso del orden que se establece, bien para constituir un objeto con-
trado que ocupa los intersticios de la teora poltica, o bien para devenir
el objeto privilegiado de una ciencia que slo por el desorden alcanza su
sentido y esplendor: la Criminologa395.
El nacimiento de la Criminologa resulta as del giro particular que la
teora poltica da a la cuestin de la obligacin poltica.
sta fue concebida inicialmente como el producto de una decisin ra-
cional forzada por la presin de los deseos naturales que no encuentran
contencin en el estado de naturaleza o, lo que es lo mismo, por la inse-
guridad que es propia de la anarqua, y por lo tanto corresponda a un
concepto de racionalidad como sistema de relaciones necesarias. Sin em-
bargo, el concepto fue deslizndose lentamente hacia un terreno en el que
la racionalidad era entendida como pura potencia, como capacidad sub-
jetiva de pensar.
El estado del Leviatan, que sustituy la coercin de la ley natural por
la coercin jurdica de la ley del Estado para asegurar el cumplimiento de
sta, tuvo que refugiarse en la exploracin de la mente humana, que bajo
los mtodos de las ciencias naturales y del moderno concepto de la cien-
cia 396 realizaron las nuevas disciplinas desarrolladas sobre todo a la som-
bra de la crcel.
El problema de la obediencia, obvio y necesario para los tericos de la
escuela del derecho natural, convirti a su opuesto -la desobediencia- en
el nuevo problema que habra de afrontar el control social en los siglos ve-
nideros, pero ahora bajo parmetros estrictamente tcnicos.

395
Algunos de los conceptos desarrollados aqu se corresponden en parte con el
trabajo expuesto en SlMONETTl y VIRGOLINI, Criminologa, poltica y mala conciencia, ci-
tado.
396
Sobre este giro vanse HABERMAS, Teora y praxis, cit., ps. 68 y siguientes.

216 Cuarta Parte


Abjur de esta manera de los componentes polticos que rodean y
otorgan sentido a la cuestin de la obligacin poltica y a lo que es su con-
tracara, la desobediencia. sta pudo as ser discernida y administrada se-
gn los criterios valorativos del derecho, pero sobre todo a travs de los
componentes materialistas propios de una mquina defectuosa o de un
organismo enfermo.
ste es el origen de la criminologa, como mquina de orden social in-
terno.
Y el origen del crimen -concepto mdico legal de la desobediencia- o
de la desviacin -que es su partenaire sociolgico-.
Derecho y ciencia iniciaron as un dilogo difcil. Garantas y sistema-
ticidad por una parte y utilidad y eficacia por la otra representaron las dos
caras de un mismo sistema de control de personas y de comportamientos.
Es innecesario destacar aqu las etapas de sus sucesivos maridajes y en-
frentamientos.
Qu es lo que qued de este dilogo? Despojado de sus componentes
polticos, surgi un nuevo problema, el de la racionalidad, que de pura
potencia intelectual pas a estar concebida en funcin de una relacin in-
mediata entre los medios y los fines, entre los objetivos y los instrumen-
tos dirigidos a su consecucin.
Y all donde los fines justificaban la violencia, la eficacia de los medios
fue el problema permanente, dentro de una ecuacin donde ambos trmi-
nos parecan estar en continua relacin: el sistema penal serva para con-
tener la delincuencia o la reincidencia, y sus fracasos obedecan a simples
desajustes pasajeros o, en el peor de los casos, presupuestarios.
La comprobacin de la ineficacia del sistema, o dicho ms claramen-
te, de su ineptitud estructural para alcanzar sus propsitos declarados,
signific el primer gran golpe a la racionalidad del sistema, entendida de
este modo instrumental. Se descubri no slo que las instituciones de
castigo no eran capaces de producir los efectos que proclamaban sus dis-
cursos institucionales, sino que slo al margen de la institucin era posi-
ble identificar sus efectos reales. Ello dio como resultado una nueva fun-
cionalidad: las instituciones penales se justifican por los objetivos a los
que sirven, pero stos son otros que los que sealaban los discursos ins-
trumentales vinculados con el control o reduccin de la criminalidad o
la delincuencia.
Pero ste es slo el primero de los niveles donde se juega el rol de la
Criminologa, importante sin duda porque desnud el innecesario y por
lo tanto irracional derrame de sufrimiento sobre el sufrimiento mismo,
pero cuya justificacin proviene del deslizamiento de las cuestiones pol-
ticas hacia la lgica instrumental.

Criminologa y legitimidad 217


3 1 . Obediencia y consenso
Hay otro filn que toca la cuestin de la legitimidad, y ste se refiere a
los componentes polticos de la obediencia, o de la reaccin contra la de-
sobediencia.
El derecho es la expresin ms acabada del poder poltico, y en tanto
ste proviene del concierto de los hombres, slo puede hacerse aceptable,
legtimo, por va del acuerdo, del consenso.
Pero este consenso requiere algunas precisiones. Aunque la idea de un
contrato social en el que todos participen es una pura idea de la razn, no
expresa sin ms una metfora ilustrativa sino ms bien un principio fun-
dante del orden poltico.
No puede existir orden fundado en el poder - n o me refiero ac a la
violencia- sin que ste provenga de alguna clase de acuerdo o de pactos.
Sea que stos se ubiquen en un punto originario o que se trate de un con-
sentimiento implcito, la base del poder y por lo tanto de la obediencia a
las leyes proviene y se sustenta en el acuerdo, en la aceptacin.
Tiene razn Hannah ARENDT 397 cuando sostiene que la obediencia a
las leyes no proviene de su origen divino o sobrenatural ni del miedo a la
sancin, sino de un hecho que se enlaza con la condicin natural de los
hombres que es la de vivir juntos y jugar juntos el juego de la vida.
Cuando el ser humano nace, dice ARENDT, se integra a una sociedad que
lo precede y que se encuentra gobernada por reglas. Pertenecer a esa socie-
dad significa aceptar sus reglas, que son las que le permiten jugar el mismo
juego que los otros. En otras palabras, entablar y desarrollar relaciones so-
ciales slo puede acometerse si se comparten las reglas que dirigen la rela-
cin, aunque estas reglas puedan ser cambiadas, puesto que no son rgidas.
Pero el cambio social, esto es, la evolucin o la modificacin de las re-
glas, presupone su originario acatamiento y la extensin temporal de ese
acatamiento a travs por lo menos de un consentimiento implcito gene-
ral. Forzar excepciones en beneficio propio es la tarea del criminal.
Pero esto supone que el tema de la legitimidad y la ilegitimidad invo-
lucra no slo el problema de la legitimidad del sistema penal o de los or-
denamientos jurdicos que le dan forma y contenido o que lo acompaan,
sino el del ordenamiento jurdico general que regula las relaciones socia-
les; en suma, el del orden instituido.
El sistema de las sanciones se orienta a mantener este orden, seleccio-
nando entre los comportamientos posibles aquellos que considera inde-

ARENDT, Sobre la violencia, apndice XI, ps. 195.

218 Cuarta Parte


seables, a los que constituye en trasgresin (delito, crimen o conducta des-
viada, segn los casos). El sistema penal es la extrema ratio entre aquellos
mecanismos operativos, instituidos por el poder poltico para orientar y
asegurar la obediencia.
Es cierto que la obediencia se viste sociolgicamente de conformidad,
uniformidad, difusin de los valores entre los miembros de la comunidad,
etc., pero la visin sociolgica, que se nutre de lo obvio, no debe ocultar
la esencia poltica que subyace, que es el acatamiento a las leyes: lo que en
la antigedad era sumisin y que desde la modernidad se llama obedien-
cia (que es una de las caras de la cuestin de la obligacin poltica, donde
la otra radica en el poder de mandar), ahora con el auge de lo social se lla-
ma conformidad.
Pero detrs de los velos subyace el poder del Estado, y como instru-
mento de este poder, la violencia.
El problema radica en hallar un fundamento de legitimidad a este po-
der, no a la violencia que es su instrumento: sta debe ser justificada por
sus fines.
Pero el poder, como acto poltico, es el que determina los fines (los fi-
nes del Estado, los de la organizacin formal de una nacin), puesto que
ste es el fin de toda poltica, orientar las relaciones hacia el bien comn.
Es el poder el que en consecuencia debe ser legitimado y no la violencia,
cuyo ejercicio debe ser justificado o, en su defecto (que es lo que en la ex-
periencia sucede) reducido.

32. La legitimidad del poder

El problema de la legitimidad del poder (y de la obediencia que se le


debe) es en realidad inhallable. Remite casi siempre a fundamentos relati-
vos: el derecho, la razn, el valor, cuando no a un fundamento metafsico.
En todos los casos son discutibles y discutidos.
Si el derecho se identifica con la legalidad, se reduce a forma lo que es
esencial: es el concepto de dominacin legal racional de Max WEBER, que
en realidad expresa la forma en que el poder legtimo se manifiesta en las
sociedades modernas, pero no la fuente de su legitimidad.
En la tipologa weberiana, las tres formas de dominio -legal-racional,
tradicional y carismtica- corresponden todas a dominios legtimos: la
tradicin, la atraccin del lder y la legalidad impersonal son las formas en
las que se manifiesta la legitimidad.
Pero la legitimidad es otra cosa: es una creencia, un acto subjetivo, pe-
ro al mismo tiempo colectivo, de aceptacin, de conformidad o de asenti-
miento.

Criminologa y legitimidad 219


Aunque en la democracia moderna se acostumbra a identificar la legi-
timidad con la regularidad formal del proceso democrtico -especialmen-
te con la regularidad de las transiciones y del funcionamiento de los rga-
nos del Estado, conforme a la ley-, con lo que se iguala legitimidad con
legalidad, ambas cosas no son lo mismo. La legitimidad se refiere al fun-
damento de la aceptacin del poder, que en modo alguno es eterno, inde-
leble o invariable.
Siempre, pero especialmente en la moderna democracia, cuyas funcio-
nes se justifican en punto a los objetivos de favorecer el despliegue de la
vida, parece que el concepto de legitimidad se reconduce ms que nada a
un concepto negativo que ya no necesita remitirse al proceso regular de la
formacin o de la expresin formal del poder y que de esta manera se in-
dependiza de la cuestin de los orgenes: el gobierno es ilegtimo, se vuel-
ve ilegtimo, entra en una crisis de legitimidad, cuando no satisface las ex-
pectativas, no cumple con sus funciones o las realiza de manera
inaceptable.
Y ste es el concepto de crisis de legitimidad que en nuestro campo se
extiende hacia una porcin particular de los regmenes modernos, que
son las burocracias destinadas a regular el sistema de castigos legales.
De esta manera, aunque de ordinario la legitimidad se parezca a un
atributo aplicable o inaplicable a un gobierno en particular o a una insti-
tucin determinada, el sistema de castigos es el campo donde ms clara-
mente aparece la relacin de este atributo con una funcin o ms precisa-
mente con una relacin fundamental: la de mando y obediencia.
Aunque la legitimidad puede ser referida, como un adjetivo nada ba-
nal por cierto, a una institucin particular de un rgimen constitucional
o al rgimen constitucional mismo, el problema es mucho ms significa-
tivo cuando se aplica a un vnculo que es, por cierto, el fundamento del
poder poltico, porque es el que liga al gobernante con el gobernado y es
donde se expresa la relacin de mando y obediencia.
Y tan determinante es esa relacin que es precisamente sobre ella que
se monta la posibilidad de establecer diferencias: si se pone el acento de la
legitimidad sobre vnculos ms que sobre cosas, se advierte que lo que se
legitima es la posibilidad de que sobre ese vnculo se establezcan jerar-
quas y diferencias vlidas y aceptables -esto es, legtimas- entre los hom-
bres y entre las cosas, y entre las relaciones que ligan a unos y otras o a to-
dos entre s. El proceso de diferenciacin que debe derrotar la
ambivalencia reposa sobre relaciones y sobre la legitimidad de estas rela-
ciones, no sobre realidades ontolgicas.
La necesidad de diferenciar la relacin poltica de otras es tan clara y
determinante de la esfera poltica propiamente dicha, que desde ARIST-

220 Cuarta Parte


TELES en adelante, pasando sobre todo por LOCKE, por citar slo una de las
concepciones clsicas, se ha convertido en un verdadero topoi del pensa-
miento poltico: distinguir entre el poder poltico y el poder domstico, el
poder legtimo y el del usurpador, o el del amo sobre sus esclavos, el del
capitn de una galera o el de un salteador de caminos 398 .
En suma, desde ARISTTELES hay una distincin bsica que no ha po-
dido ser borrada: el poder poltico es el poder que se ejerce entre iguales,
entre hombres libres 399 . Y siguiendo ese hilo conductor, aun en concep-
ciones marcadamente opuestas, se llega a un elemento que jams puede
desaparecer: el consenso 400 .
El consenso es el que, cualquiera sea la forma en que se manifieste, dis-
tingue el poder poltico de la tirana; el primero se dirige al bien comn y
abraza a todos los iguales; el segundo se dirige al bien particular de los que
mandan y abraza a slo una faccin, y aqu no puede haber consenso. De
manera similar distingue tambin al poder poltico del poder domstico,
que se ejerce sobre las cosas (esposa, hijos y siervos) que se poseen, que no
tienen el atributo de la igualdad originaria 401 ni, por consiguiente, el de la
libertad.
Y en definitiva, consenso no es otra cosa que legitimidad. O la legiti-
midad reposa, se fundamenta, slo en el consenso.
Pero si la legitimidad no es un atributo de la cosa en s, sino una cua-
lidad del vnculo que las une o que une a los hombres, como la de la rela-
cin entre gobernante y gobernados, y esa cualidad no reposa sino en la
creencia en su virtud, en su bondad o en su conveniencia: es suficiente re-
ducir la legitimidad a simples aspectos subjetivos o de conciencia?; se po-
dra reducir legitimidad a acatamiento?
Dirase que no.
Por una parte, porque es posible el acatamiento obtenido a fuerza de
violencia. Los regmenes de terror, cuanto menos poder poseen -como re-
sultado de la atomizacin de los ciudadanos-, es cuanto ms violencia de-
ben ejercer para dominar las voluntades. La violencia es el instrumento

398
ARISTTELES, Poltica, cit., p. 56; LOCKE, Segundo tratado sobre el gobierno civil,
cit, ps. 172 y ss.; vase tambin en general BOBBIO, Estado, gobierno y sociedad, cit., ps.
117 y siguientes.
399
ARISTTELES, Poltica, cit., p. 56.
400 y este poder poltico tiene su origen exclusivo en un pacto o acuerdo estable-
cido por mutuo consentimiento entre aquellos que componen la comunidad" (LOCKE,
Segundo tratado sobre el gobierno civil, cit., p. 174).
401
ARISTTELES, Poltica, cit., ps. 68 y siguientes.

Criminologa y legitimidad 221


que provoca la sumisin, el acatamiento forzado, pero no el consenso o la
obediencia ntima. Los regmenes que reprimen el disenso con violencia
no generan consenso, sino uniformidad.
Es de esta manera que tanto la legitimidad como el consenso que pa-
rece ser su fundamento ltimo se parecen ms a condiciones negativas, o
se expresan mejor negativamente que mediante la enumeracin de cir-
cunstancias positivas. No hay consenso, no hay legitimidad, cuando: a) el
disenso se reprime violenta y arbitrariamente; b) el rgimen no satisface
sus deberes para con los ciudadanos y se demuestra incapaz para alcanzar
el bien comn; c) el rgimen se expresa en instituciones que vulneran va-
lores institucionalizados, de hecho incluidos en declaraciones universales
de derechos. Un rgimen nazi o racista no sera legtimo, aunque provi-
niera de una fuente formalmente legtima, como la razn electoral. Un r-
gimen que desconociera los derechos humanos, aunque actuara en situa-
ciones de emergencia, tampoco podra ser legtimo.
Pero, por otra parte, sera insuficiente reducir el problema de la legiti-
midad a una condicin negativa.

33. Las condiciones del consenso

En principio el consenso requiere alguna condicin de posibilidad. No


es suficiente la legalidad de los procedimientos. Aunque esa condicin de
posibilidad es relativa, como todo lo que hace a cuestiones de fundamen-
to ltimo, de raz filosfica, existe un principio al que se puede recurrir.
No es nuevo; de la antigua Roma proviene un concepto de repblica,
como cosa pblica, como cosa de todos. Lo expresa CICERN de esta ma-
nera:

"... la cosa pblica (repblica) es lo que pertenece al pueblo; pero pueblo no


es todo conjunto de hombres reunido de cualquier manera, sino el conjunto
de una multitud asociada por un mismo derecho que sirve a todos por igual
(...) As pues, todo pueblo, que es tal conjuncin de multitud, como he dicho,
toda ciudad, que es el establecimiento de un pueblo, toda repblica, que co-
mo lo he dicho es lo que pertenece a un pueblo, debe regirse, para poder per-
durar, por un gobierno. ste debe servir siempre y ante todo a aquella causa
que lo es tambin de la formacin de la ciudad; luego puede atribuirse a una
sola persona o a unas pocas escogidas o puede dejarse a la muchedumbre de
todos..." 402 .

w
CICERN, Marco Tulio, Sobre la repblica I, 24, citado por SIMONETTI, Elfinde
la inocencia, cit., p. 201.

222 Cuarta Parte


Aqu estn los fundamentos del consenso: una multitud de hombres
asociados, sobre la base de un objetivo o de cosas comunes y de un dere-
cho comn.
Las eventuales diferencias pueden ser dirimidas en ese campo, que
constituye el espacio de la poltica. Dentro de ese espacio es donde se des-
pliega la relacin de mando y obediencia, que es donde tiene sentido la
cuestin de la obligacin poltica.
Es evidente que la obediencia poltica, que es lo mismo que la obedien-
cia a las leyes, slo puede ser legtima cuando el poder de legislar es tam-
bin legtimo; slo se debe obedecer cuando el que manda tiene poder le-
gtimo para mandar (de otra manera se trata de un poder de hecho, que
equivale a la tirana).
Entonces, lo que es legtimo o ilegtimo no es ya uno o dos elementos
cualesquiera, sino un vnculo, una relacin entre esos mismos elementos.
No se trata de cualificar el poder de mando o el acatamiento de legtimos
o ilegtimos, sino de apreciar la relacin que existe entre ambos trminos.
Y toda relacin supone un lugar, porque implica un punto de encuentro.
Esa apreciacin debe ser hecha en funcin del espacio en el que se de-
sarrolla: ese espacio es el espacio de la poltica, lugar de reunin de hom-
bres libres asociados por un mismo derecho y por una cosa que les es co-
mn, que es el fin de toda poltica, el bien comn.
El espacio de la poltica es el espacio pblico.
Esto significa varias cosas: que es de todos, como cosa pblica, pero
tambin que lo que all se hace se hace en pblico, a la vista de todos. No
se trata de transparencia, que equivale a invisibilidad, sino de su opuesto,
que es lo que puede ser visto, lo que se ve, lo que no puede ocultarse, lo
pblico en definitiva403.
El poder que dimana de la esfera pblica es un poder concertado, que
slo por excepcin requiere de la violencia como su instrumento.
Pero fuera de ese espacio no hay cosa comn ni derecho comn. Es el
espacio o la esfera de lo privado, de lo invisible, de las relaciones doms-
ticas, de lo que concierne a los intereses privados, patrimoniales, al inters
propio, a lo individual 404 .
La corrupcin, en el sentido moderno, implica no tanto la confusin
entre ambas esferas, como la inmersin y consiguiente disolucin de la es-
fera pblica en el mundo de los intereses privados, puesto que lo que all

SIMONETTI, Elfinde la inocencia, cit., ps. 199 y siguientes.


Vase ARENDT, La condicin humana, cit., cap. II.

Criminologa y legitimidad 223


se hace ha perdido visibilidad, no puede expresarse ni traducirse en un
proyecto comn y por lo tanto tampoco puede expresarse en pblico.
En esa nueva esfera de superposicin, la relacin de mando y obedien-
cia se trueca en simple dominacin, en subordinacin no concertada y, en
definitiva, en violencia.
Por consiguiente, la condicin de posibilidad de un poder legtimo ra-
dica en la posibilidad del consenso que lo legitima, pues el poder es, en de-
finitiva, acuerdo y por lo tanto consenso, y la legitimidad est en ellos mis-
mos y en las condiciones propias del espacio en el que se desarrollan. La
tautologa indica la obviedad del concepto, que suele esconderse detrs de
las mscaras cientificistas de la criminologa o de las tcnico-jurdicas del
derecho penal, que transforman el problema poltico de la obediencia (le-
gtima) en los pseudoproblemas tcnicos de la socializacin o la confor-
midad.
No puede haber consenso si no hay cosa comn sobre la que ponerse
de acuerdo; esto es, si no hay una asociacin con miras a objetivos comu-
nes, que es lo que se llama -aun con la indeterminacin inevitable que es-
te concepto conlleva- el bien comn; y tampoco puede haberlo si no hay
un sistema de reglas que administre esa cosa comn para el bien de todos.

34. El concepto de ciudadano y su progresiva disolucin

Esa asociacin es la ciudadana.


Ese sistema de reglas es el derecho.
Y ninguno de estos trminos puede tener una existencia independien-
te. No puede haber ciudadanos sin derecho comn, y tampoco puede ha-
ber derecho sin ciudadanos.
Pero conviene dar una rpida mirada al concepto de ciudadano, para
luego ver sus condiciones.
La figura del ciudadano o, ms bien, la invencin y la aparicin del ciu-
dadano como el sujeto propio de la poltica tienen una larga historia que
se despliega en mltiples pero entrelazados caminos. Uno de ellos es el
que liga, en una sucesin de imgenes histricas, al subdito, al individuo
y al ciudadano, como momentos distintos en la construccin social del su-
jeto poltico. El otro es el que relaciona ese sujeto con el problema de la
amplitud y las limitaciones de los poderes polticos, en otra notable evo-
lucin que vincula, como dos polos, a las libertades de los ciudadanos de
la antigua Grecia y a las de los estamentos o los individuos que estn de-
bajo del poder real en el medioevo y del poder del Estado en la moderni-
dad. Otro es el que lo reduce, en sucesivas y a veces opuestas trasposicio-
nes conceptuales, a las categoras tcnicamente gobernables del habitante,
del sujeto o de la persona, que es el que se relaciona ms directamente con

224 Cuarta Parte


los discursos cientficos de la criminologa y del control social o el lengua-
je del derecho. Finalmente, en la era del mercado global, una ancha aveni-
da tiende a sumergir el concepto de ciudadano en los trminos descolori-
dos del usuario o del consumidor 405 .
El primero de estos itinerarios descubre la condicin poltica del ciu-
dadano. Los restantes, en grados distintos, la oscurecen o disuelven.
El trnsito histrico del subdito de los poderes feudales de la Edad Me-
dia, ligado por los contratos de dominacin que slo lo consideraban co-
mo un difuso integrante de un orden estamental radicado en el tiempo y
en la costumbre, pasando por el individuo aislado pero activo y racional,
libre e independiente, de la escuela del derecho natural, hasta llegar a su
condicin plena de ciudadano artfice y constructor, a travs de los pactos
y los acuerdos, del Estado que l mismo crea y que lo representa, y en el
cual, constituido como pueblo, puede reclamar y ejercer la soberana,
constituye la expresin ms fiel de la evolucin de la categora.
Su identidad se revela plenamente a travs del establecimiento de sus
derechos polticos, tanto los positivos, esto es, derechos activos vinculados
con la formacin de la voluntad poltica, como los negativos, esto es, refe-
ridos a la proteccin de su seguridad y la de sus posesiones, en suma, el
resguardo de la esfera de sus relaciones privadas y el establecimiento de l-
mites al poder. stos se reflejan tanto en la necesidad de su intervencin
-activa o pasiva- en los procesos de formacin del consenso, como en el
hecho de que su relacin con la universalidad requiere la presencia de la
ley 406 .
Entre el Estado y el ciudadano existe un vnculo de doble sentido, am-
bos se pertenecen recprocamente, y ese vnculo es la ley. Un Estado es al-
go ms -pero no menos- que un acto de fuerza o el despliegue de un or-
denamiento abstracto de derecho: como que es el vehculo de la
convivencia de los hombres, el Estado es ante todo un sistema de relacio-
nes, un conjunto articulado de vnculos, y estos vnculos se expresan en la
ley. La ley es el producto de la accin de los hombres, a los que obliga y a

405
Me limitar a dar un esbozo, quizs excesivamente sinttico, de la distincin
entre esas cuatro lneas y de la forma en que han evolucionado; debe advertirse que to-
da distincin que se hace sobre realidades complejas tiene algo de artificial y se arries-
ga a descomponerla en facetas independientes, y por lo tanto su utilidad es meramen-
te ilustrativa. La literatura especfica de la teora del Estado y de la Constitucin ofrece
abundantes y ms documentadas referencias sobre el tema. Baste citar a FIORAVANTI,
Constitucin: de la antigedad a nuestros das, cit., y Los derechos fundamentales, cit.; y
SCHMITT, Cari, Teora de la Constitucin, Alianza, Madrid, 1996.
406
Sobre este tema, en general, FIORAVANTI, LOS derechos fundamentales, citado.

Criminologa y legitimidad 225


la vez ampara, y es slo esa mltiple dimensin la que otorga la identidad
del ciudadano: ste no slo interviene en la formacin de la ley y est obli-
gado por ella, sino que sus derechos, posesiones, capacidades y aspiracio-
nes estn protegidos por ella. En esa complejidad reside la identidad del
ciudadano: no es ciudadano el que no puede participar activamente en la
poltica, el que no se sujeta a la obligacin que emana del derecho o el que
no es protegido por la ley407.
El segundo sendero est ocupado por el problema de las libertades y su
relacin con la amplitud y los lmites del poder poltico. Benjamn CONS-
TANT408 seala que existe una diferencia sustancial entre la libertad de los
antiguos con relacin a la de los modernos. El concepto de libertad, entre
los griegos, estaba vinculado con la posibilidad del ejercicio de la polti-
ca 409 , esto es, el hombre libre era el nico que poda ocuparse en y de ella.
Y para ser libre requera un lugar, esto es una casa y el haberse podido de-
sembarazar en lo posible de las actividades necesarias para su subsistencia:
libertad era all un trmino opuesto a necesidad. El hombre que debe tra-
bajar para su subsistencia no puede ser libre, porque no puede evadirse de
esa obligacin vital: slo el hombre que es libre de sus necesidades puede
dedicar su tiempo al gobierno de la ciudad 410 . La libertad se identificaba
entonces con la participacin activa en la poltica, por el ejercicio concre-
to de los actos de gobierno y de la magistratura pero, de manera correlati-
va, el mbito de la intimidad, de la esfera privada, estaba rigurosamente de-
limitado, y cada persona deba sujetarse rigurosamente a la ley de la ciudad
en una medida y con una estrictez tales que hoy no podran concebirse.
En cambio, la libertad de los modernos se concibe de manera negati-
va: a cambio o como resultado de una participacin moderada o slo for-

407
SCHMITT, Teora de la Constitucin, cit., p. 162.
408
CONSTANT, Benjamn, De la libertad de los antiguos comparada con la de los mo-
dernos, en Del espritu de conquista, Tecnos, Madrid, 1988; vase sobre el argumento
SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., ps. 222 y siguientes.
409
El ejercicio de la poltica representaba la ocupacin activa en las cosas inmor-
tales, puesto que stas preceden y suceden a la existencia humana; el otro tipo de voca-
cin que descubre el hombre libre es el de la contemplacin de las cosas eternas, y esa
actitud contemplativa es propia de losfilsofos.Aunque se dirigen a experiencias cla-
ramente distinguibles y que podran no tener relacin alguna, no debe olvidarse que la
propuesta de gobierno justo de PLATN era la de una polis gobernada por filsofos.
410
El contraste entre necesidad y libertad puede verse en ARENDT, La condicin
humana, cit., cap I; Fustel de COULANGES describe la -para la actualidad- increble
magnitud del tiempo que las actividades del gobierno de la polis demandaban a los
ciudadanos, COULANGES, Fustel de, La ciudad antigua, Edaf, Madrid, 1982.

226 Cuarta Parte


mal en los negocios de gobierno, que no puede ejercerse de otra manera
que a travs de sistemas de representacin poltica, el ciudadano goza hoy
de una libertad en su esfera privada que se demuestra a travs del desarro-
llo de los principios de limitacin de los poderes polticos 41 '. Su origen le-
jano no se ubica en la modernidad, sino en la lenta evolucin histrica
operada en la Edad Media, en el establecimiento y la consolidacin de los
derechos estamentales, en el afianzamiento de las leyes del pas, en el res-
peto a las costumbres locales y en el solemne juramento que los reyes for-
mulaban en el sentido de que se obligaban a observar fielmente las leyes
del reino 412 .
De esta forma se construye histricamente un principio limitador de
los poderes de gobierno, que al fin de su evolucin deviene en un conjun-
to de garantas vinculadas a lo que hoy se conoce como Estado de dere-
cho. La irrupcin del ciudadano como sujeto poltico, sobre todo a partir
de la concepcin individualista de la-escuela del derecho natural, aunque
import una ruptura con la pertenencia estamental del hombre medieval,
requiri una nueva traduccin de los derechos de los individuos, ahora
como titulares de modernos derechos subjetivos, en un conjunto de ga-
rantas jurdicas fuertemente enraizadas en la tradicin jurdica de un go-
bierno centralizado, investido de un poder en cuya configuracin suben-
tra la cuestin de la soberana.
La concepcin de un pueblo soberano en esta tradicin individualista
de origen revolucionario 413 implica que la trama de las relaciones socia-
les que debe ser resguardada es anterior y jerrquicamente previa al Esta-
do: la sociedad civil reclama as el respeto a unos derechos sobre los que
el Estado no puede disponer. La libertad de los modernos resalta as sobre
todo su carcter de libertades negativas, porque est fundada en un prin-
cipio de limitacin de los poderes del Estado, por lo cual el ciudadano

411
Sobre esta evolucin vanse FIORAVANTI, Constitucin: de la antigedad a nues-
tros das, cit., ps. 45 y ss., y Los derechos fundamentales, cit., ps. 26 y siguientes.
412
KANTOROWICZ, LOS dos cuerpos del Rey, cit.; LOCKE, Segundo tratado sobre el go-
bierno civil, cit., p. 197.
413
La manera en que las revoluciones inglesa y francesa reconstruyeron la cues-
tin de los derechos fundamentales es distinta: la primera los reconoce como resulta-
do de la continuidad con la tradicin antigua, a la que desarrolla y amplifica a partir
ms de la labor de los jueces que por la mediacin de un poder poltico soberano,
mientras que la segunda establece los derechos fundamentados a partir de la ruptura
con esa tradicin antigua, fundndolos en el principio de la soberana popular a tra-
vs de la consagracin de un poder poltico fuertemente centralizado. Vanse FIORA-
VANTI, Los derechos fundamentales, cit.; y HABERMAS, Teora y praxis, cit., cap. 2.

Criminologa y legitimidad 227


puede hacer todo lo que no le est prohibido, dentro de una esfera inde-
finida de libertad que slo reconoce excepciones parciales fundadas en la
ley. Pero la traduccin de estas limitaciones polticas se vierte ahora en el
lenguaje del derecho, y ste acostumbra a oscurecer la relacin poltica
subyacente 414 .
El tercer camino se refiere a unos aspectos que derivan de esta misma
traduccin de la relacin poltica en un vnculo jurdico. El giro que trans-
forma obediencia en conformidad y obligacin poltica en control social
doblega la dimensin poltica del concepto de ciudadano a una faz pura-
mente pasiva, caracterizada por la necesidad de adecuarlo a las exigencias
sociales. La obsesin de previsibilidad que singulariz los intentos de
construccin de un orden poltico estable y duradero se conjuga ahora co-
mo conformidad a los mandatos normativos o a las expectativas del gru-
po social, fundada en exigencias de seguridad, y entendida sta en su faz
elemental de proteccin contra actos violentos de otros hombres.
El ciudadano termina as despojado de su condicin poltica y slo
puede expresarse en la sociedad como un ente tcnicamente gobernable a
partir de los instrumentos explicativos y operativos de las ciencias de la
conducta o de los dispositivos de persuasin y de castigo propios del de-
recho, para los que lo que cuenta es slo el incoloro concepto sociolgico
de la conformidad, vinculado con la previsibilidad; pero en este caso se
trata de una previsibilidad entendida no como un criterio poltico de
construccin de las formas racionales de la convivencia, sino como el con-
cepto fundante de la moderna ciencia econmica 415 . Ese ente material-

414
Esta traduccin de los derechos polticos en garantas jurdicas es tributaria de
la concepcin que ve en el Estado simplemente un ordenamiento jurdico sistemtico
regido por la norma fundamental, lo que pone en sordina u oculta sus momentos so-
ciolgicos y polticos. Esta concepcin es propia del positivismo jurdico y su ms ce-
lebrado expositor fue Hans KELSEN en su teora del Estado. Es conocida la crtica que
le ha formulado Cari SCHMITT (Teora de la Constitucin, cit., p. 33) a la que remito.
41
Hannah ARENDT, desde la crtica filosfica, describe ese mismo fenmeno, en
el marco del auge de lo sociil y de la consecuente disolucin de la esfera poltica en lo
social. Lo expresa con estas palabras:"... la sociedad espera de cada uno de sus miem-
bros una cierta clase de conducta, mediante la imposicin de innumerables y variadas
normas, todas las cuales tienden a normalizar a sus miembros, a hacerlos actuar, a ex-
cluir la accin espontnea o el logro sobresaliente (...) Este mismo conformismo, el
supuesto de que los hombres se comportan y no actan con respecto a los dems, ya-
ce en la raz de la moderna ciencia econmica, cuyo nacimiento coincide con el auge
de la sociedad y que, junto con su principal instrumento tcnico, la estadstica, se con-
virti en la ciencia social por excelencia. La economa (...) slo pudo adquirir carc-
ter cientfico cuando los hombres se convirtieron en seres sociales y unnimemente si-

228 Cuarta Parte


mente gobernable ya no es el constructor de un mundo inmortal, sino que
pasa a formar parte de un sistema que lo trasciende y al cual debe ser fun-
cional: la desviacin parte ahora de un criterio por el cual las conductas
humanas se juzgan bien o mal en cuanto parezcan ser funcionales o no al
mantenimiento y la estabilidad del sistema social, y el objetivo del sistema
de castigos es reconducirlo hacia esa gris homogeneidad y advertir a los
dems de que es se su nico destino legtimo 416 .
Una ltima avenida se desliza hacia la disolucin del concepto de ciu-
dadano. Es la del mercado, heredera de la concepcin individualista y ato-
mizante que animara el concepto originario de mercado y las primeras
nociones econmicas que acompaaron a la escuela del derecho natu-
ral 417 . Pero ahora opera una nueva reduccin. El valor de un hombre ya
no se calcula meramente sobre la base del precio que alguien pagara por
su poder o su trabajo 418 , sino sobre su condicin de consumidor o de
usuario de bienes o de servicios econmicamente apreciables. En la medi-
da en que esos parmetros estn referidos a valor, reconocen una origina-
ria homogeneidad debido a que ambos consisten en criterios mercantiles.
Sin embargo, el individuo cuyo valor dependa del precio pagable por su
fuerza de trabajo concurre al mercado y vale por lo menos como indivi-
duo. Ese individuo no se halla disuelto en el grupo de pertenencia y sus
intereses no se sumergen en la lgica macroeconmica aplicada a la reso-

guieron ciertos modelos de conducta, de tal modo que quienes no observaban las nor-
mas podan ser considerados como asocales o anormales (...) su inicial ciencia de la
economa (...) fue finalmente seguida por la muy amplia pretensin de las ciencias so-
ciales que, como ciencias del comportamiento, apuntan a reducir al hombre, en todas
sus actividades, al nivel de un animal de conducta condicionada" (ARENDT, La condi-
cin humana, cit., ps. 51 y siguientes).
416
A esta vertiente pertenecen las concepciones sistmicas del derecho penal, que
se dirigen a asegurar el mantenimiento de la configuracin social y estatal a travs de
garantizar la vigencia de las normas, cuyo ms importante expositor es JAKOBS. Vase
JAKOBS, Gnther, Derecho penal. Parte general. Fundamentos y teora de la imputacin,
Marcial Pons, Madrid, 1995, ps. 44 y ss.; crticamente, ZAFFARONI, SLOKAR y ALACIA,
Tratado de derecho penal, citado.
41
' Se trata del concepto del homo economicus.
418
"El valor o estimacin del hombre, es, como el de todas las dems cosas, su
precio; es decir, tanto como sera dado por el uso de su poder. Por consiguiente, no es
absoluto, sino una consecuencia de la necesidad y del juicio de otro (...) Y como en
otras cosas, as en cuanto a los hombres, no es el vendedor, sino el comprador quien
determina el precio. Porque aunque un hombre (cosa frecuente) se estime a s mismo
con el mayor valor que le es posible, su valor verdadero no es otro que el estimado por
los dems" (HOBBES, Leviatan, cit., ps. 70-71).

Criminologa y legitimidad 229


lucin (disolucin) de los conflictos individuales. En cambio, el consumi-
dor o el usuario valen slo como nmero, como parte annima de u n a
universalidad cuya configuracin y funcin estn determinadas no p o r la
poltica sino p o r las leyes de mercado 4 1 9 .
La lgica del mercado, corporizada en el poder de los grandes conglo-
merados econmicos y financieros transnacionales, para los que las deci-
siones polticas slo son aceptables en tanto influyen favorablemente en
sus tcnicas de captacin y de dominio del mercado, determina de mil
maneras la configuracin de la trama de las relaciones polticas, entre
otras cosas favoreciendo la expansin de democracias de opinin y n o de
participacin, regidas por criterios tales como los de las encuestas y las au-
diencias televisivas: el valor de la imagen se superpone con ventaja sobre
el peso de las ideas, y ese valor se determina en el mercado y n o en la are-
na poltica 4 2 0 . La prdida de la autonoma regulatoria de los poderes p o -
lticos n o slo se manifiesta respecto de su territorio interno, sino tambin
en la prdida de la independencia externa a manos de organismos inter-
nacionales, de hecho en condiciones de dictar a muchos pases las reglas
de sus propias polticas, que en nada se limitan a cuestiones econmicas
estrictas. El fenmeno de la globalizacin es una parte de estas dinmicas.
Y con ello, que expresa la invasin del poder poltico p o r parte del p o -
der econmico, profundizando la confusin entre Estado y sociedad, en-
tre pblico y privado, se asiste hoy a u n completo vaciamento de la pol-

4ly
La distincin no es ociosa ni ajena a la criminologa: en el mbito del moder-
no control social se ha desarrollado una variante de esta lgica del mercado que em-
plea conceptos similares. Se trata de las criminologas del riesgo o actuariales. La de-
nominacin obedece a la aplicacin de los criterios de actuariado para la
determinacin de riesgos, que llevado a la determinacin de la previsibilidad de los he-
chos delictivos diluye a las personas individuales en funcin de su pertenencia a gru-
pos de riesgo; esa pertenencia, completamente despojada de la vieja retrica moral de
un derecho penal que emplea conceptos derivados de las nociones de culpa y de res-
ponsabilidad, implica el desarrollo de criterios radicados en mediciones abstractas de
riesgo potencial, que se emplean tanto para la seleccin criminalizadora secundaria
como para la determinacin de la gravedad y duracin de las medidas de seguridad o
penas aplicables. En esos casos, son solamente datos objetivos tales como el color, la
procedencia social, antecedentes varios, la ocupacin, la vinculacin con drogas, el de-
sempeo escolar, etc., las que deciden impersonalmente sobre el destino de los seres
humanos. Vase la cita de Hannah ARENDT sobre la vinculacin entre economa y con-
trol social, de la nota 415. Sobre la criminologa actuarial, FEELEY y SIMN, Actuarial
Justice, cit., y los apartados 15. 2 y 42.
420
Este tema ha sido abordado por Luigi FERRAJOLI en El estado constitucional de
derecho hoy, citado.

230 Cuarta Parte


tica y a la reduccin del concepto de ciudadano a la de slo u n habitante
de las ciudades y un miembro de nmero del mercado 4 2 1 .
Estos itinerarios preparan el camino para transformaciones ms pro-
fundas. Y es hora de examinar, fuera de cualquiera de los caminos hist-
ricos que marcaron el nacimiento, la evolucin y la progresiva disolucin
del concepto de ciudadano, cules son sus requerimientos esenciales, esto
es, sus condiciones 4 2 2 .

35. La presencia de la ley


Es evidente la vinculacin que el concepto terico y la experiencia y
la condicin efectivas de la calidad de ciudadano tienen con la presencia
de la ley. Esa condicin requiere la disponibilidad del uso del derecho pa-
ra el a m p a r o de su despliegue vital, tanto como la existencia de las con-
diciones materiales que lo hagan posible. Y ambos aspectos se vinculan
mutuamente.
De esta manera, el derecho, que es la forma de expresin tpica del po-
der poltico, se convierte en un medio y en una garanta de la identidad de
ciudadano, sin las cuales ste no puede percibirse ni expresarse como tal.
Y ello se deriva de una doble relacin de pertenencia: pertenencia del ciu-
d a d a n o a la nacin y pertenencia de la nacin al ciudadano, en igualdad
con los otros hombres; esta relacin slo puede expresarse en el lenguaje
del derecho y, sin ste, slo puede ser violenta o anrquica.
Porque el derecho es el nico medio que a la vez sirve para reconocer,
para establecer y para delimitar la libertad y la propiedad, como las con-
diciones esenciales de la convivencia entre los hombres, y para otorgar a

421
En relacin a la erosin del principio de la representacin poltica por las
fuerzas de mercado, SIMONETTI seala: "... la pretensin de reducir las relaciones po-
lticas a relaciones de derecho privado, y por lo tanto, de base contractual. En la cons-
truccin jurdica, equivale al intento de fundar el derecho pblico en el derecho pri-
vado y, en el campo de la poltica, la tentativa mecnica de ubicar los fundamentos y
el sentido del Estado en la sociedad civil, ms precisamente en el mercado. Existe una
muy fuerte tendencia a tratar de erigir las relaciones de subordinacin que desarrolla
el Derecho Pblico, en relaciones de mercado, con objetivos tambin de mercado, que
son propias y exclusivas del Derecho Privado" (SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit.,
p.219).
422
En este punto quiz ya sea necesario recordar la determinacin que las expe-
riencias del investigador ejercen sobre la tarea intelectual, como se anticip en el pre-
facio. Las cuestiones que de aqu en ms se abordarn provienen ms que de ninguna
otra cosa, de la tragedia latinoamericana y, sobre todo, de los dramticos sucesos que
caracterizaron la crisis de la Argentina.

Criminologa y legitimidad 231


estas condiciones la necesaria proteccin contra la arbitrariedad del poder
o de los otros hombres, esto es, una proteccin contra la violencia. Y aqu
entra en juego el concepto de ley, que no se reduce al limitado sentido for-
mal que atiende a los procedimientos legislativos de los que emana, sino
que en funcin de su sentido poltico como expresin del Estado de De-
recho y de las cualidades que ste le exige, es o debe ser una ley general.
Por ley general se entiende una norma que regule una generalidad de
casos similares, reconduciendo a la igualdad las diferencias eventuales. Lo
opuesto es un acto particular, que puede o no tener forma de ley, esto es,
sancionada por el Parlamento, o que puede provenir de otros poderes del
Estado, pero que se dirigen a regular casos particulares, especiales, no abs-
tractos ni generales. ste es el significado de la distincin entre las rde-
nes del Estado efectuadas por medio de la ley y las rdenes establecidas con
arreglo a la ley423. La primera expresin se refiere a la ley en sentido for-
mal; el segundo giro se vincula con una ley en sentido material que regu-
la relaciones con carcter general, de una manera uniforme, para todos los
casos y todas las personas que se encuentran en condiciones similares.
Y como contrapartida del carcter general de la ley, lo es su carcter
igualitario. Slo lo que es general desde el lado del mandato es igualita-
rio desde el aspecto del sometimiento, lo que significa que tambin es
igualitario desde el punto de vista de la proteccin. En palabras de Cari
SCHMITT:

"Igualdad ante la ley signica no slo aplicacin igual de la ley emitida, sino
proteccin contra quebrantamientos, dispensas y privilegios, cualquiera sea la
forma en que surjan"424.

Y en todo esto, y no fuera de esto, es donde est la determinacin del


bien comn, los objetivos de la convivencia, que se corporizan en la pre-
visin con arreglo a la ley de las limitaciones a la libertad y a la propiedad,
y de las reglas concernientes al establecimiento de los derechos y a la con-
sagracin de cules sern las relaciones entre los ciudadanos y los poderes
polticos, dentro de un proyecto que debe ser comn. Pero comn no sig-
nifica igual, y ley general y proteccin igualitaria no suponen eliminar las
diversidades: significan establecer un espacio en donde se puede definir el
bien comn y la forma de alcanzarlo a travs del derecho, que supone el

ScHMITT, Teora de la Constitucin, cit., p. 159.


SCHMITT, Teora de la Constitucin, cit., p. 162.

232 Cuarta Parte


establecimiento de reglas vlidas para todos, que sirvan para resolver de
modo pacfico las diferencias y los conflictos.
El espacio poltico donde se ejerce la ciudadana requiere as de la pre-
sencia de la ley, porque se encuentra fundado sobre el consenso, y la gene-
ralidad y la igualdad de las reglas son la condicin de su ejercicio. El con-
senso, por su parte, es el que sustenta la legitimidad del sistema de las
reglas de derecho que, aunque finalmente descansan sobre la amenaza de
una sancin violenta, a la vez pretenden despojar de violencia a las rela-
ciones sociales. La relacin que se establece es inversa: la presencia de la
ley es la condicin para el desalojo de la violencia; la ausencia de la ley lla-
ma en causa a la violencia. Las condiciones inmediatas del ejercicio de la
violencia legal corresponden a un nivel distinto, simplemente operativo,
que se refiere a la racionalidad instrumental del sistema, a su justificacin
como instrumento adecuado para la persecucin de un fin cuya legitimi-
dad se halla en otra parte, que es el mbito donde ha sido determinado.
De esta manera, el ciudadano es un sujeto que existe y acta en un es-
pacio instituido por el derecho, y slo a travs de la lgica interna al dere-
cho puede reclamar que ese espacio est exento de violencia.
Pero no siempre los espacios de la ciudadana estn mediados por el
derecho. A veces los hombres estn privados del derecho. No me refiero
aqu a la privacin de tal o cual derecho, al xito contingente de un recla-
mo en favor del ejercicio de un derecho subjetivo especfico. Me refiero a
la disponibilidad del derecho como creador de ese espacio.

36. La exclusin de la ley: la corrupcin


Hay por lo menos dos425 conductos por los que invariablemente se de-
grada la condicin de ciudadano y se destruye la posibilidad de construir
un espacio poltico apto para el consenso. Esos caminos no son indepen-
dientes426.

425
La enumeracin no es exhaustiva: seguramente hay muchas otras formas de
lograr este resultado. Los dos fenmenos que se citarn en el texto, la corrupcin y la
exclusin social, parecen englobar muchos mecanismos particulares que se acomodan
a sus perfiles esenciales, pero seguramente no agotan otras formas de degradacin de
naturaleza ms declaradamente poltica, como la tirana, para decirlo en trminos cl-
sicos, u otras de otros orgenes posibles. El nfasis que pondr en ellos se debe, ade-
ms, a la circunstancia de que ambos han sido los mecanismos protagnicos de la de-
cadencia y de la crisis de la Argentina. Por lo dems, la degradacin de la ciudadana
es su resultado invariable: no pueden decaer en otras consecuencias que sa.
426
Suelen ser tratados de manera independiente: la corrupcin como un fenme-
no ms bien sociolgico, tendencialmente criminal y sobre todo vinculado con la teo-

Criminologa y legitimidad 233


El primero se relaciona con la extensin y los alcances de la ley como
instrumento de pertenencia a la comunidad jurdica: se trata de la corrup-
cin poltica 427 .
Su manifestacin ms conspicua es la de confundir las esferas de lo p-
blico y lo privado, a travs de la insercin de motivaciones e intereses pri-
vados como motivo o causa de los actos pblicos. De esta manera, los ac-
tos y las decisiones encaminadas a la administracin y la direccin de la
cosa pblica, entendida sta como la cosa de todos, o el bien comn, se
convierten en la ocasin para que su gestin se realice en procura de ob-
tener o de alcanzar finalidades privadas.
La variedad y el colorido de los actos de este tipo supera cualquier ex-
ceso imaginativo 428 y, en realidad, los procesos de corrupcin, en la me-
dida en que puedan ser definidos de esa manera, han acompaado desde
siempre e invariablemente a ese tipo de fenmenos que la Criminologa
agrup bajo los nombres de delito de cuello blanco y de crimen organiza-
do, con todas sus variantes y subespecies429. No se concibe, por lo gene-
ral, que esos procesos criminales puedan desarrollarse al margen de la
connivencia o de la complacencia de los poderes pblicos, por lo menos
en una parte significativa de su variadsima fenomenologa. Por lo dems,
ambos expresan de manera certera la desaparicin de los lmites ntidos
entre lo legal y lo ilegal, en virtud de la confusa mezcla que se verifica en-
tre actividades legales e ilegales, entre personajes criminales y empresa-
rios, entre privados y polticos, entre objetivos de la economa y finalida-
des de la poltica. La confusin entre lo pblico y lo privado, expresada en
los trminos de la ambigedad o de la ambivalencia, constituye su nota
caracterstica ms especfica.
Pero la corrupcin no es slo la violacin de la ley por parte de los fun-
cionarios pblicos, en procura de ventajas, generalmente econmicas, pe-
ro no limitadas a stas, para ellos o para los particulares con quienes con-

ra de las organizaciones; la exclusin social como una manifestacin de los desequili-


brios en la economa con sus reflejos sociolgicos. Estas visiones corrientes descuidan
tanto la ndole y los efectos polticos de ambos fenmenos, como la interdependencia
que existe entre ellos.
427
Un anlisis completo sobre la corrupcin, sus determinantes econmicos y sus
implicaciones polticas en VIRGOLINI, Crmenes excelentes, cit., cap. VI; y SIMONETTI, El
fin de la inocencia, cit., y El ocaso de la virtud, citado.
428
Un buen panorama de la riqueza de situaciones posibles, en el orden interna-
cional, se encuentra en RUGGIERO, Delitti dei deboli e dei potenti, citado.
429
Ya examinados en la tercera parte de este volumen.

234 Cuarta Parte


tratan o quienes los han contratado, o a la inversa. El empleo criminal de
la ley no puede ser descripto slo bajo los trminos de su quebrantamien-
t o 4 3 0 . Su efecto principal es sobre todo distorsivo, el de convertir a la ley
en un recurso de acceso diferencial al bien comn, pero ya ste como bien
privado. Y ello supone dos cosas: que el acceso a la ley se restringe a unos
pocos, y que el bien comn se disuelve en u n bien privado.
Debe entenderse aqu el acceso a la ley como la posibilidad de disfru-
tar de los derechos que proporciona la administracin de la legalidad, pe-
ro bajo reglas o motivos ilegales: administrar la legalidad pero ya no con
arreglo a la ley, a u n q u e se realice por medio de sta 4 3 1 , conduce a la atribu-
cin de privilegios, menores cargas relativas, subsidios y otros beneficios
innumerables que en definitiva se vierten en favor de unos pocos en fun-
cin de relaciones n o (inter)mediadas por la ley sino p o r lazos personales
de colusin. Con ello, la ley se convierte en un recurso pblico generador
de beneficios desiguales, que se derraman de m o d o n o pblico sobre gru-
pos selectos de particulares de una manera contradictoria con la preten-
sin de generalidad e impersonalidad de la ley que los regula. El diagrama
requiere privilegiar las relaciones personales clandestinas por sobre los de-
rechos impersonales que consagra el sistema legal formal propio del Esta-
d o de derecho.

430
Al igual que en los casos del delito de cuello blanco o del crimen organizado,
el autor de prcticas corruptas no se encuentra sometido a la ley en el mismo sentido
que el criminal convencional, puesto que est en condicin de alterar sus condiciones
de formacin o de aplicacin, al punto de que un acto de corrupcin significa, lisa y
llanamente, que su autor se ha apropiado de -ha privatizado- un acto pblico, cual-
quiera sea el modo en el que ste se manifiesta. De all que sean incorrectas las visio-
nes corrientes de alguna sociologa superficial o de algunos criminlogos aficionados
que pretenden ver en la corrupcin simples y ubicuas -porque se presentan en todos
los lugares, en todas las pocas y en todas las sociedades- manifestaciones de desho-
nestidad o de ausencia de valores, olvidando que en el trasfondo de todos los delitos
se encuentra la deshonestidad; por consiguiente, identificar deshonestidad con co-
rrupcin es irremediablemente banal y reduce la cuestin a un simple problema cuan-
titativo: el problema comienza a preocupar cuando el fenmeno sobrepasa un nivel
funcional. De la misma manera, las habituales visiones fenomenolgicas, del tipo de
las que vinculan monopolios estatales, mucha discrecionalidad y poca visibilidad con
corrupcin, o lo vinculan con defectos varios en las estructuras organizacionales p-
blicas o privadas o contabilizan las formas de su aparicin, descuidan los aspectos que
inciden en su crtico efecto poltico, que es el de la introduccin en la trama de la so-
ciedad de formas irregulares y desiguales de relacin social, alterando o envileciendo
la funcin asociativa de la ley general. Un anlisis crtico de esta perspectiva, en VIR-
COLIN!, Crmenes excelentes, cit., cap. VI.
431
Recurdese la distincin de Cari SCHMITT, sealada en el apartado 35.

Criminologa y legitimidad 235


De este modo, tanto la ley en s misma, como medio de vinculacin
igualitaria entre los ciudadanos, como los derechos y los beneficios que de
ella se esperan, pasan a ser un recurso que de pblico en su origen y en su
concepcin se privatiza y que ahora es empleado de modo excluyente por
quienes tienen u obtienen ese acceso privilegiado que otorga la corrupcin.
Ese empleo es doblemente excluyente: no slo excluye a los ciudadanos de
las ventajas que el Estado les puede brindar, sino que tambin los priva de
la disponibilidad de la ley, esto es, de la condicin sobre la que reposa su
misma calidad de ciudadanos que, tan slo sobre la la invocacin de una
ley general y abstracta -sin necesidad de colusin, pagos o recomendacio-
nes de ninguna especie- les debera permitir reclamar del Estado aquello
que esa ley les asegura de manera igualitaria, slo por esa condicin.
Y as el ciudadano se convierte en un hombre sin ley, porque ha sido
privado de ella. Y al privarlo de la ley lo priva del espacio de la poltica y
de la posibilidad de incidir en la determinacin y en la bsqueda del bien
comn. se es el efecto poltico de la corrupcin: degradar al ciudadano a
la condicin de cliente, en el peor sentido poltico del trmino.

37. La exclusin de la ley: la exclusin social

Pero el efecto poltico de la corrupcin no acaba all. Tambin produ-


ce la exclusin432, a la que generalmente se la adjetiva como social. Es cier-
to que la exclusin es social, pero slo en el sentido de que lo que nos pa-
sa nos pasa en la sociedad y no fuera de ella. El fenmeno de la exclusin
social involucra ciertamente la ruptura de los lazos sociales, pero tambin
implica una degradacin profunda de las pautas culturales, de la base eco-
nmica de la existencia vital y del desarrollo personal, y de los vnculos
polticos en s mismos, especialmente en cuanto, aqu tambin, stos se re-
lacionan con la ausencia o la privacin de la ley.
La exclusin social es de alguna manera el resultado de la corrupcin,
puesto que si sta ha de producir invariablemente algn efecto, ste es la
distribucin desigual del acceso a los recursos de la ley, luego la pobreza
que es la consecuencia inevitable de aquella desigualdad y, finalmente,
traspuestos ciertos lmites, las situaciones que se suelen tratar bajo el r-
tulo de la exclusin social. Y que existe un nexo causal es claro, por lo me-
nos a partir del hecho de que la corrupcin produce una transferencia de
recursos y de oportunidades que si tiene beneficiarios, tiene tambin co-
mo perjudicados a los que han sido privados de esos recursos y de esas
oportunidades, y stos suelen ser numricamente mayoritarios.

432
Con las homologas que hemos sealado, de su dimensin poltica.

236 Cuarta Parte


Pero pobreza y exclusin no son lo mismo. La pobreza es el efecto de
la desigualdad, o por lo menos uno de sus efectos, pero puede adems re-
conocer otros orgenes. Y aunque la desigualdad proviene fundamental-
mente de la forma en que se han establecido las relaciones sociales, y la co-
rrupcin es uno de los modos -y no ciertamente el menos importante- en
que se determinan esas relaciones, tambin la desigualdad puede provenir
de causas naturales o inevitables. Lo que no es inevitable es en todo caso
la desigualdad en las oportunidades sociales, que de all en ms permiti-
rn prosperar de acuerdo al modo en que puedan o no ser aprovechadas.
Cul es la distincin entre ambas? Desde el punto de vista de sus ma-
nifestaciones, la primera distincin radica en la profundidad de sus efec-
tos en la vida presente 433 y en la irreversibilidad de sus consecuencias pa-
ra el futuro 434 . Pero hay ms: la pobreza es el efecto y la expresin de la
desigualdad, pero ambas tienen su lugar en la retrica y en la praxis de la
poltica. Si la poltica tiene su aspecto ms llamativo vinculado a la obten-
cin y la conservacin del poder, no menos significativo es el costado que
se dirige a la ordenacin del mundo de una forma aceptable e inteligi-
ble 435 , que es en lo que consiste el bien comn. En esta perspectiva, la
preocupacin por reducir la desigualdad ha tenido un lugar preponderan-
te en el discurso poltico, para lo cual basta slo examinar el lxico co-
rriente de las revoluciones polticas francesa y norteamericana. Por otra

43
La desesperanza es el resultado de una exclusin que no ofrece alternativas,
mientras que el resentimiento es la consecuencia del descontento de los que padecen
lo que los criminlogos del llamado realismo de izquierda han llamado privacin re-
lativa {relative deprivation), un subproducto de la desigualdad que se traduce en la
comparacin de la pobreza con formas obscenas de ostentacin de la riqueza (vase, a
este respecto, LEA y YOUNG, Qu hacer con la ley y el orden?, citado). Aunque esos sen-
timientos pueden acompaarse mutuamente, sus contenidos emocionales no son
equivalentes y las reacciones que producen pueden ciertamente distinguirse. En gene-
ral, sobre la ruptura de los lazos sociales, debe verse CASTEL, Robert, Las metamorfosis
de la cuestin social. Una crnica del asalariado, Paids, Buenos Aires, 2001.
434
Para dar un ejemplo sobrio, las consecuencias de la desnutricin en el desa-
rrollo infantil.
435
Ambos aspectos se encuentran ntidamente diferenciados en los temas que ob-
sesionaron respectivamente a Niccol MACHIAVELLI y Thomas MORE, el primero em-
peado en la conquista y en la conservacin del poder poltico por parte del Prncipe,
y el segundo en idealizar la sociedad perfecta y armnica. Vase MACHIAVELLI, Nicco-
l, El Prncipe, Feltrinelli, Milano, 1998 (trad. cast. El prncipe, Tecnos, Madrid, 1998);
y MORE, Thomas, Utopa, Tecnos, Madrid, 1996; sobre esta contraposicin, cuyos te-
mas ocupan la totalidad del campo de la poltica, vase HABERMAS, Teora y praxis, cit,
ps. 54 y siguientes.

Criminologa y legitimidad 237


parte, desigualdad y pobreza constituyen, en general, un estado que se
considera destinado a desaparecer o susceptible de ser corregido con la ni-
velacin social, el aumento de la riqueza y la mejora en su distribucin,
consecuentes bien al desarrollo del capitalismo entendido como un pro-
ceso de racionalidad creciente, bien a la revolucin del proletariado.
Todo discurso poltico tiene algo de utpico cuando se propone la su-
peracin de estas realidades, pero el tener una utopa seala por lo menos
la direccin de un discurso orientado hacia la accin. Los discursos de la
sociologa acompaaron siempre esta preocupacin, poniendo nfasis en
conceptos tales como el progreso, la integracin, la igualdad de oportuni-
dades, la movilidad y el cambio social, etc. Los grandes relatos polticos y
sociolgicos de la modernidad ofrecan una explicacin del mundo en la
que todos los individuos y los grupos se encontraban presentes y, aunque
en lugares diferentes, de alguna manera estaban todos incluidos en el des-
tino del conjunto, y el justificativo de estos discursos era siempre el trn-
sito hacia un relato todava mejor.
Aqu juega el rol del derecho, como el arte de cambiar y de ordenar el
mundo con palabras 436 . Y esa ordenacin supone siempre la posibilidad
de un cambio: toda comunidad de pueblos es una comunidad de valores,
que supone la tendencia y la esperanza de que lo que existe pueda ser
construido, reformado o sustituido por un orden mejor. De all que ese
ordenamiento deba ser traducido en reglas de derecho, y slo-la existen-
cia del derecho, como derecho comn, como ley general e igualitaria, co-
mo determinacin de la finalidad de la convivencia, permite suponer que
la comunidad puede perseguir un bien que sea comn. La exclusin im-
plica que ese presupuesto no existe.
Tambin en el mbito fctico la exclusin presenta unas diferencias
con la pobreza que no son slo datos anecdticos, sino que se traducen en
un proceso indefinido e irreversible. Desde el punto de vista de las condi-
ciones de la vida material las diferencias son abismales, y basta contemplar
las condiciones en las que transcurre la vida de las poblaciones excluidas
de Amrica Latina, en las cuales lo significativo no es la ausencia de los
bienes materiales, sino la ruptura de los lazos sociales con el resto de la po-
blacin. Quienes viven en los guetos de las grandes ciudades, a veces ms
grandes y ms poblados que las ciudades mismas, que no pueden ocultar
la multitud de las casas y de las chozas miserables arracimadas en el me-

436
THOMAS, Yan, Los artificios de las instituciones, Eudeba, Buenos Aires, 1999, ps.
9-10, cit. por SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., p. 221.

238 Cuarta Parte


dio de la suciedad ms extrema, suelen tener experiencias de una vida de-
gradada que no tienen puntos de contacto con las de la vida normal 437 .
Esta distancia cultural involucra sentimientos, valores, aspiraciones, vio-
lencias y desesperaciones que no pueden compararse con los de quienes
an viven integrados 438 , aunque sobrevivan con la pobreza y el miedo.
En la experiencia argentina, los fenmenos de exclusin que puedan
as ser distinguidos claramente de la pobreza han sido relativamente re-
cientes, y fueron la consecuencia de los modelos econmicos puestos en
prctica por gobiernos de distinto signo, en el ltimo cuarto de siglo, que
achicaron velozmente el aparato industrial, el mercado interno y los in-
gresos de los trabajadores, y con ello ampliaron de manera incesante e im-
placable la tasa de desocupacin y produjeron situaciones de marginacin
jams vistas. Nada de ello pudo haber sido casual, ya que no puede signi-
ficar otra cosa que durante dcadas la clase dirigente argentina ha coloca-
do a la exclusin de buena parte de la poblacin como el presupuesto de
su bienestar 439 , convirtindola en una verdadera clase redundante.
Y en esta declinacin la corrupcin ha tenido un rol ms que relevan-
te, puesto que estos procesos no obedecen a propsitos ni polticas desin-
teresadas. Debe advertirse, no obstante, que la corrupcin poltica y em-
presarial argentina no se ha comportado, como en otros lugares 440 , como
un sistema proyectado hacia el futuro, puesto que la destruccin persis-
tente de la base social ha minado su propia plataforma de sustento, desa-
rrollndose de un modo ilimitadamente predatorio, y es bien sabido que

437
Una buena descripcin de los sentimientos y las sensibilidades de los exclui-
dos en la Argentina puede verse en AUYERO, Javier, Claves para pensar la marginacin,
introduccin a WACQUANT, Loi'c, Parias urbanos; marginalidad en la ciudad a comien-
zos del milenio, Manantial, Buenos Aires, 2001.
438
Desde la precaria seguridad de una clase media cada vez ms disminuida es
posible todava pensar abstractamente y con cierta distancia en la situacin de alguien
que no puede alimentar a sus hijos; sin embargo es ms difcil, aunque sin duda est
ms prximo, imaginar los sentimientos de quienes deben elegir a cul de sus hijos
pueden alimentar.
439
SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., p. 88, y en general toda la segunda parte.
440
Stefano ZAMAGNI, para el caso de Italia, puede sealar la existencia de un cier-
to equilibrio maoso: la red de corrupcin poltica es tan grande, pero a la vez tan en-
raizada tanto en la cultura de las regiones meridionales como en la economa nacio-
nal, que se asiste a una especie de status quo por el cual el fenmeno tiende a persistir,
a pesar de su ineficacia e injusticia. Sobre las razones de esta persistencia, ZAMAGNI,
Stefano, Criminalit organizzata, cit.; y SIMONETTI, El fin de la inocencia, cit., ps. 31 y
siguientes.

Criminologa y legitimidad 239


toda actividad tiene sus lmites en el contexto en el que se despliega y que
no puede destruir a ste sin destruirse a s misma. La corrupcin achic
abruptamente a la sociedad civil, pero sta ahora deglute a sus propios
conductores.
La corrupcin alcanza tambin al lenguaje con el que se pretende ex-
plicar la tragedia: como figura ms neutral y corriente se ha generalizado
un concepto de exclusin que se conjuga como la carencia de bienes eco-
nmicos, y que se representa a travs de ciertas ecuaciones tecnocrticas
como las expresadas por la lnea de la pobreza o la de la indigencia. Pero
lo que se ha modificado no es el valor de la canasta familiar o la renta
anual -que son en todo caso los indicativos de la pobreza- sino el valor de
la vida, y en esta perspectiva carece de sentido preguntarse si es o no ra-
cional que alguien mate a otro por unas pocas monedas o absolutamente
fuera de toda necesidad. Sin embargo, cuando el Estado y la sociedad ci-
vil se han desentendido de una parte de la poblacin, las relaciones entre
los excluidos y los an integrados son fundamentalmente violentas 441 , y
cada uno reproduce a su alrededor el mismo tipo de relaciones que se le
han impuesto. Cuando la vida propia no tiene valor, sa es la medida con
la que se juzga la vida ajena, y aqu el componente de racionalidad reapa-
rece en una dimensin de espanto.
Sin embargo, junto a todo este drama cotidiano, es evidente que los ex-
cluidos tampoco son ni pueden ser ciudadanos, ya que para ellos el dere-
cho ha dejado de existir, convirtindose slo en un privilegio y en un ins-
trumento para algunos; la certeza de la ley ha devenido en un bien privado
y la seguridad slo puede encontrarse al margen de la ley 442 .

441
La indiferencia social es una de las formas insoportables de la violencia que
impregna las relaciones sociales en la zona de la exclusin social; todo ello es la causa
y a la vez el efecto de la degradacin social del valor de la vida y de su forma usual de
expresin, bajo la forma de reacciones violentas que aunque parecen no tener una
explicacin racional en los trminos de pura potencia intelectual, constituyen respues-
tas racionales en los trminos del sistema de relaciones sociales en los que se desplie-
ga la vida de los excluidos; sobre este tema, con mayor amplitud, en VIRGOLINI, Julio,
La deconstruccin social del bien jurdico de la vida, en BUJN, Javier y DE LANGHE,
Marcela, Tratado de los delitos, t. 1, Abaco, Buenos Aires, 2004, ps. 89 y siguientes.
442
"La exclusin significa que el derecho ha dejado de existir para todos los ciu-
dadanos, que ya no es generalizable y ha devenido slo un privilegio para algunos; la
certeza de la ley ha pasado a ser un bien privado, de modo tal que se plantea una se-
guridad que slo es posible al margen de la ley y, de ese modo, se coloca la inseguri-
dad en cabeza de los excluidos y el exceso en manos de las vctimas" (SlMONETTI, El fin
de la inocencia, cit., p. 84).

240 Cuarta Parte


38. Las condiciones de la ciudadana
En la vida actual, el concepto de ciudadano se ha empobrecido: ha de-
venido en el pauprrimo concepto de habitante de las ciudades y su segu-
ridad en seguridad ciudadana, como denotativa de la posibilidad de no ser
muerto o robado por otro.
Se ha sustituido la seguridad de los derechos por un derecho a la se-
guridad que, por lo dems, es cada vez ms precario, puesto que depende
cada vez en mayor medida de la insercin econmica del individuo en el
mercado. Alessandro BARATTA443 seala as como contrapartida del con-
cepto habitual de sicurezza urbana, en el que observa que el adjetivo ha
estrangulado al sustantivo 444 , la erosin o la minimizacin de las presta-
ciones de proteccin por parte del Estado, que vulneran el derecho cons-
titucional de los habitantes a estar garantizados, lo que incluye la garan-
ta del ejercicio y del goce de todos sus derechos fundamentales. La
seguridad de los derechos del ciudadano no se reduce entonces a la nece-
sidad de proteccin respecto de la criminalidad o de los procesos de cri-
minalizacin, sino que corresponde a la necesidad de estar y de sentirse
garantizado en el ejercicio de todos los derechos: los derechos a la vida, a
la libertad, al libre desarrollo de la personalidad y de las propias capaci-
dades, el derecho de expresarse y de comunicarse, el derecho a la calidad
de la vida as como el de controlar y ejercer influencia sobre las condicio-
nes de las cuales depende la existencia de cada uno. Slo de esta manera
el ciudadano est seguro y slo de esta manera el trmino seguridad al-
canza su sentido ms prstino.
En cambio, el derecho a la seguridad -incluso en el limitado concepto
de seguridad contra la violencia de agresiones injustas- se ha reducido en
todos los sentidos posibles: espacial, porque se limita a reas geogrficas
localizadas mientras que otras quedan al margen de cualquier interven-
cin de seguridad; social, porque atae slo a ciertos grupos sociales pri-
vilegiados en desmedro de otros; material, porque deja fuera del proble-
ma a otras situaciones socialmcnte negativas y ciertamente peligrosas,
como la corrupcin poltica, el crimen organizado y la delincuencia de

443
BARATTA, Alessandro, La poltica criminle e il diritto pnale della constituzione:
nuove riflessioni sul modello integrato delle scienze penali, en "Dei Delitti e delle Pene",
Ed. Scientifiche Italiane, Napoli, 1998, n 3.
444
En realidad, en castellano, la reduccin del contenido y la significacin de Jos
trminos se denota con ms claridad respecto del trmino ciudadano, cuya acepcin
original reclama una dimensin poltica que el concepto de urbe no necesariamente
ostenta.

Criminologa y legitimidad 241


cuello blanco; econmica, porque requiere un costo de acceso que supo-
ne una brecha social insuperable.
El problema de la seguridad, trasmutado en derecho a la seguridad f-
sica, demuestra la conversin de un pueblo de ciudadanos en una multi-
tud de usuarios o de consumidores con valor de nmero. Y all donde la
seguridad se ha convertido en un recurso de mercado, el acceso a ella ya
no depende de las reglas genricas del Estado de derecho, sino de la po-
tencia individual, en sentido sobre todo econmico.
Desde el punto de vista de las relaciones entre la sociedad civil y el Es-
tado es evidente la ausencia de las prestaciones de seguridad entendidas
en el sentido indicado, y all es donde el Estado suple esa inaccin con la
propuesta de una poltica criminal de extrema aspereza, en la que las ga-
rantas jurdicas estrictamente vinculadas con la jurisdiccin penal se ha-
llan ausentes, no obtienen cumplimiento o se encuentran socialmente dis-
torsionadas. Pero desde el punto de vista del ciudadano, las consecuencias
de la inaccin en los trminos de la poltica social, que en todo caso atae
a la condicin de toda poltica de perseguir el bien comn y de garanti-
zarlo de manera genrica a todos los habitantes, pueden ser desagregadas
en un cierto nmero de consecuencias.
Y esas consecuencias estn representadas por la destruccin de las con-
diciones materiales de la ciudadana 445 .
La calidad de ciudadano es incompatible con la falta de autonoma in-
dividual, y ella implica la presencia de las condiciones materiales necesa-
rias para ser independiente respecto de otros individuos y de los poderes
del Estado. Esta condicin requiere, por lo tanto, un grado de libertad cu-
ya base elemental est en la disponibilidad de los elementos necesarios pa-
ra la vida material. Nadie es dueo de s mismo si no tiene un lugar bajo
el sol. Y la reflexin no es nueva. Ya en el pensamiento de los antiguos, cu-
ya expresin prctica se desplegaba en la vida cotidiana de la polis griega,
se encontraba la conviccin de que slo se poda ser ciudadano si se tena
un lugar en el mundo. Ese lugar requera poseer una casa, y por lo tanto
la propiedad -que no era lo mismo que la riqueza, que poda ser detenta-
da por un esclavo- era la precondicin necesaria para que el hombre pu-
diera ser libre y pudiera acceder al espacio pblico, que era el de la polti-
ca, para ocuparse de las cosas comunes. Libertad y necesidad eran, en esta

445
En este punto sigo en lneas generales la sistematizacin realizada por VILAS,
Carlos M., Buscando al Leviatn: hiptesis sobre ciudadana, desigualdad y democracia,
en SADER, Emir (ed.), Democracia sin exclusiones ni excluidos, Nueva Sociedad, Cara-
cas, 1998, p. 115; vanse las citas bibliogrficas all consignadas.

242 Cuarta Parte


perspectiva, conceptos opuestos: all donde el hombre necesitaba ocupar-
se de las cosas que le permitan vivir, no era libre, y slo poda ocupar un
escaln ms alto, el de la poltica, cuando se liberaba de esa necesidad. El
primer fundamento de la libertad era la propiedad de su casa y slo a par-
tir de ella poda ingresar a la esfera pblica, donde estaban representadas
la cosa comn y las reglas de su administracin, a cargo de la asamblea de
los hombres libres 446 .
La libertad de los hombres tiene en esencia otra condicin: la igualdad.
Ciudadana implica igualdad de derechos y de obligaciones, ya que la de-
sigualdad implica dependencia. Sin embargo, la desigualdad real que ex-
presan las disparidades propias de la marginacin se impone por sobre la
retrica de la igualdad legal asegurada por las constituciones formales, de-
gradando no slo las condiciones materiales de la existencia sino las opor-
tunidades de modificarlas. Adems, la desigualdad hacia arriba implica
una concentracin de bienes y de oportunidades de crecimiento en secto-
res determinados, y conduce a que ese crecimiento se despliegue a expen-
sas de la correlativa contraccin de los sectores en desventaja.
La ciudadana tambin reclama eficacia, y sta es la capacidad de in-
fluir en las condiciones materiales de la vida, en la estructura de las opor-
tunidades y en la construccin poltica de las relaciones sociales. Todo ello
est incluido en el sentirse eficaz. Sin embargo, las relaciones de asimetra
y la marginacin tienden a despojar de eficacia a las personas excluidas,
salvo (en forma ficticia) cuando sus relaciones sociales son sustituidas por
relaciones de subordinacin clientelstica o son reemplazadas por avasa-
llamientos violentos. En el primer caso, las relaciones personales predo-
minan sobre los vnculos genricos mediados por la ley y el ejercicio igua-
litario de los derechos, en beneficio de los grupos ms poderosos a
quienes se atribuye eficacia y se reconoce superioridad. En el segundo, la
eficacia se procura a travs de la reproduccin, en las pocas y breves rela-
ciones personales que los excluidos pueden administrar, de la violencia
que impregna las relaciones sociales que el resto de la sociedad les impo-
ne. Esa sustitucin suele ser el vnculo principal de la violencia social. En
cualquier caso, se degrada la poltica como el mbito donde se construyen
las reglas de la convivencia para la consecucin del bien comn, que al po-
der ser solamente alcanzado por los grupos que detentan la eficacia deja
de ser comn y por lo tanto deja de interesar a los dems.
La responsabilidad es otra condicin de la ciudadana. Implica que ca-
da uno es responsable de sus acciones y de sus consecuencias. Pero en las

ARENDT, La condicin humana, cit., cap. II.

Criminologa y legitimidad 243


condiciones tpicas de la exclusin son la impunidad y la arbitrariedad las
que reemplazan a la responsabilidad. El primer caso se encuentra represen-
tado por la inmunidad concedida a los fenmenos de la corrupcin y a una
vasta gama de delitos, desde el de cuello blanco hasta el crimen organizado,
que prosperan en las cercanas de la corrupcin poltica. Aunque en un
cierto momento poda debatirse sobre la escasa presencia de los delitos eco-
nmicos en las representaciones sociales, el paso de algunas dcadas pone
a este variopinto grupo de ilicitudes a la cabeza de la agenda popular, jun-
to con el problema de la inseguridad callejera: la casi invariable ineficacia
de los mecanismos de represin y el carcter slo simblico de las sancio-
nes que de tanto en tanto se alcanzan a imponer fomentan los sentimien-
tos de desesperanza y de apata que son impropios de la condicin activa de
ciudadano. La arbitrariedad, por su parte, se refiere a la sustitucin de la re-
trica tradicional del castigo, fundada en nociones derivadas de la culpa
moral y la responsabilidad personal, por las doctrinas y las prcticas del ti-
po de control social punitivo que se despliega sobre los sectores socialmen-
te vulnerables, que asumen modalidades que hacen caso omiso de tales
conceptos y de las garantas jurdicas del Estado de derecho. Aqu la accin
del Estado se expresa en su faz ms violenta, reforzando la violencia nsita
en las relaciones de exclusin y constituyendo un universo de prcticas y de
discursos por completo ajeno a los conceptos de responsabilidad moral.
Se ha definido a la empatia como la capacidad para imaginar, com-
prender y ubicarse mentalmente en escenarios y en situaciones ajenas al
horizonte cctidiano, pero ella retrocede cuando no hay otras relaciones
sociales que las que proporciona en forma directa la familia, el crculo n-
timo o la comunidad local, se deterioran los sistemas educativos y los me-
dios de comunicacin se reducen a expresiones visuales mnimas y distor-
sionantes 447 . Eso hace difcil imaginar escenarios sociales que excedan la
vida inmediata, y ms difcil an imaginar y comprender la gama de los
valores y los sentimientos que nutren a aqullos. La dificultad en imagi-
nar un pas, una comunidad o un bien comn que excedan las necesida-
des de la supervivencia diaria o las relaciones precarias, distorsionadas y
violentas que imperan en los modernos guetos urbanos, constituye el fre-
no ms notable a la asuncin de la condicin de ciudadano: sta se susti-
tuye por su opuesto, la de excluido.
De esta forma, la integracin o la pertenencia del ciudadano a una uni-
dad mayor, como el pueblo o la nacin, quedan sin sustento. Sin relacin
de pertenencia no hay cosa pblica ni bien comn. Todo es ajeno y al mis-

VILAS, Buscando al Leviatn, cit., ps. 117 y 129.

244 Cuarta Parte


mo tiempo susceptible de apropiacin, y en la apropiacin son las reglas
del mercado, no las de la poltica, las que mandan. Y en el otro extremo,
para la apropiacin rigen las reglas de la violencia pura y simple.
El individuo, de esa manera, pierde aquellas condiciones que se estiman
necesarias para su participacin en la vida de la comunidad, y por lo tanto
para constituirse en un ciudadano y, todos ellos reunidos, en un pueblo.
Slo a partir de la reunin de los ciudadanos en un pueblo es posible con-
cebir la formacin de un consenso del que se derive la legitimidad del po-
der y de las reglas de derecho que constituyen su forma de actuacin.
Con la exclusin esas condiciones se han destruido, y sin ciudadanos
no es posible concebir un Estado cuyo poder sea legtimo, ni una violen-
cia que se justifique ms que por la emergencia pero no por el derecho, ni
una obediencia que remita a otra cosa que a la violencia.

39. Deslegitimacin y Criminologa

La crisis de legitimidad provocada por la erosin del consenso y la des-


truccin de la cosa pblica y del derecho comn debera tener alguna con-
secuencia sobre el sistema institucional de castigos y sobre los discursos
que lo animan, salvo que se quiera afirmar que ninguno de stos depende
del mantenimiento de su legitimidad448.
Los criminlogos de los ltimos treinta aos, aun cuando crticos y
por lo tanto no desvinculados de la dimensin del poder y sinceramente
preocupados por las cuestiones de legitimacin de la pena 449 , suelen no
obstante separar ambos planos: el de la eficacia de los sistemas de control
social y la crtica ideolgica ms o menos inmediata a sus distintas moda-
lidades, del plano ms general y sofisticado de la crtica filosfica o polti-
ca en sentido estricto. Pero en general no se extraen conclusiones sobre la
medida en que la crtica (o la crisis) filosfico-poltica afecta concreta-
mente o puede afectar el sistema punitivo, o cmo debe ser definida una
situacin de crisis de legitimidad o, finalmente, cules son las implicacio-
nes jurdicas, sociales o polticas de sta. Y estiban el problema de la legi-
timidad dentro del compartimiento de las teoras sobre la justificacin de

448
Este tema y los que siguen han sido tambin desarrollados, con mayor exten-
sin, en SIMONETTI y VIRGOLINI, Criminologa, poltica y mala conciencia, citado.
44
A qu otra cosa se debe, por ejemplo, el reflorecimiento de las discusiones so-
bre la justificacin del castigo en el marco de los desplazamientos represivos motiva-
dos por la crisis de seguridad urbana, aun cuando se hayan traducido, por lo general,
en clave de estrategias tecnocrticas de control social?

Criminologa y legitimidad 245


la pena, encendido en los ltimos aos por la controversia provocada por
las corrientes sistmicas del penalismo alemn 450 , o alrededor de la bs-
queda del referente material de la criminalidad, como de un anclaje defi-
nitivo o persistente para juzgar extrasistemticamente el sistema punitivo,
aunque ste constituye un punto de partida de innegable sugerencia451.
En el habitual oscurecimiento de la poltica interviene sin duda la ob-
via dificultad que entraa la formulacin de juicios que difcilmente su-
peren un impreciso nivel valorativo y que, por lo tanto, sern extremada-
mente reacios a la siempre ardua verificacin emprica; por lo dems,
siendo la teora poltica una ciencia prctica y las naciones unas distintas
a las otras como son distintos los individuos entre s, la posibilidad de es-
tablecer un parmetro de legitimidad y de sus consecuencias, si no con va-
lidez universal, por lo menos de manera tericamente generalizable, es ex-
cepcionalmente difcil.
Pero la inviabilidad de un objetivo no suele arredrar a la criminologa,
que ya haba acometido una empresa similar al intentar descubrir las cau-
sas del comportamiento criminal y, adems, al tratar de insertar a stas
dentro de una teora unitaria, tentativa que aunque lgica y empricamen-
te imposible en s misma, lo era an ms dada la esencial heterogeneidad
de las situaciones y de los comportamientos a examinar y de la inescruta-
ble mediacin de subjetividades diversas. No obstante, ese gnero de em-
presas imposibles ha sido emprendido con empeo e invariable ineficacia

450 2^(e refiero a la teora de la prevencin general positiva, o de prevencin-inte-


gracin, de Gnther JAKOBS y las crticas que ella ha despertado. Sin embargo, las cues-
tiones que giran en torno a esa discusin suelen ser totalmente ajenas a los problemas
de legitimidad poltica y se desenvuelven en el magro terreno de la eficacia, bajo el len-
guaje de la racionalidad instrumental; bajo estos trminos, un sistema punitivo est
justificado si: a) los fundamentos de su discurso de justificacin son ticamente acep-
tables; b) si acta de modo congruo con sus objetivos declarados; y c) si no desarrolla
costos adicionales que comprometen esa ecuacin.
45
' Vanse BARATTA, Alessandro y PAVARINI, Massimo, La frontiera mobile della
penalit nei sistemi di controllo sociale della seconda meta del ventesimo seclo, en "Dei
Delitti e delle Pene", Ed. Scientifiche Italiane, Napoli, 1998, n 1, p. 7; y BARATTA, La po-
ltica crimnale e il diritto pnale della costituzione, cit. Sobre los sugestivos itinerarios
que estos artculos sealan, en particular a partir de la bsqueda de un referente mate-
rial a la criminalidad y sus consecuencias sobre el sistema penal y el propio discurso de
la criminologa, intentar volver ms adelante. Buscando un anclaje en el concepto de
derechos humanos, vase SCHWENDINGER, Hermn y Julio, Defensores del orden o cus-
todios de los derechos humanos?, en TAYLOR, Ian; WALTON, Paul y YOUNG, Jock, Crimino-
loga crtica, Siglo XXI, Mxico, 1985, ps. 149 y ss. En sentido sociolgico, HESS, Henner
y SCHEERER, Sebastian, Criminalit come provincia di senso: proposte per una teora gene-
rale, en "Dei Delitti e delle Pene", Ed. Scientifiche Italiane, Napoli, 1999, vols. 1-2.

246 Cuarta Parte


por generaciones enteras de criminlogos y socilogos de la desvia-
cin 452 .
Claro que esta empresa es precisamente la que otorga su identidad a la
disciplina. En cambio, enfrentar la tarea de establecer las mediaciones en-
tre la poltica y la criminologa apareja el peligro de la disolucin de esta
ltima. Y es por esto que ambos campos se desarrollaron de forma inde-
pendiente, a travs de discursos cuyos innegables puntos de contacto eran
considerados de manera tangencial, como un roce vergonzoso y contra-
dictorio con el espritu de la disciplina.
La criminologa as se ha desarrollado en torno a una autolimitacin,
expresada en su separacin de la poltica y en la negacin de las conse-
cuencias de sta, y slo es esta autolimitacin la que ha provocado que en
general no se hayan explorado suficientemente los efectos que para su
propio discurso y para las prcticas punitivas deberan tener las crisis de
legitimidad. En este marco, los sistemas punitivos han desplegado su vi-
sin propia, como si su operacin tcnica y el discurso que la anima fue-
ran en general independientes de su marco poltico.
Pero esa autolimitacin se revela como una coartada artificial: existen
algunas situaciones estrechamente vinculadas con el problema de la legi-
timidad que, aunque proceden de una inicial asuncin valorativa, s pue-
den verificarse empricamente, puesto que en ellas se deteriora el consen-
so social sobre la conformacin y el ejercicio del poder poltico.
El sentimiento de legitimidad, entendido como una especie de creen-
cia en la validez o en la fuerza obligatoria de un determinado orden, cons-
tituye una variable imprecisa del grado de cohesin social y de la ampli-
tud de los proyectos poltico y econmico que una comunidad pone en
marcha, de las particularidades de su cultura, de sus condicionamientos
histricos, del largo proceso de formacin de las mentalidades 453 y/o de
muchos otros factores de casi imposible anlisis en este mbito 454 , pero

452
Debe hacerse la salvedad, ya examinada en este trabajo, de Edwin SUTHERLAND,
seguramente el ms digno y mejor logrado de los intentos de establecer las bases de
una teora unitaria.
453
Una aplicacin de la configuracin histrica de las mentalidades en la percep-
cin de las leyes como algo a abatir y plegar se encuentra en SIMONETTI y VIRGOLINI,
Economa ilegal e inestabilidad poltica en Argentina, citado.
454
Esa creencia, que permite considerar legtimo o no un orden fundado en el
empleo monoplico de la coaccin estatal, no constituye una cara que se distinga ne-
tamente de la cara opuesta. Legtimo e ilegtimo no conforman una dicotoma con
fronteras netas; su ponderacin proviene de proporciones y el trnsito entre una y otra
es fluido. Pero las condiciones y los presupuestos de una u otra condicin son percep-

Criminologa y legitimidad 247


que deben ser considerados tanto con respecto a su reunin inicial como
en relacin con su ulterior desaparicin o erosin.
Y en funcin de esto es innegable que los dos procesos que se han se-
alado ms arriba, la corrupcin y la exclusin social, por cuanto ambos
degradan la condicin de ciudadano y sus vnculos con el derecho, ponen
en crisis esa creencia de una manera empricamente verifkable. Por ello,
son los disparadores objetivos ms caracterizados de la crisis de legitima-
cin del poder poltico.

40. Poltica criminal y determinacin poltica


Ambos andariveles son aptos para sugerir un camino que vaya ms all
en el rango de las relaciones habituales entre la poltica y la criminologa,
rango en el cual el trmino poltica criminal es el que parece resolver la
cuestin, por lo menos por participar de ambas esferas: la poltica y la
cuestin criminal. Esta expresin intenta resolver los incmodos puntos
de contacto que se producen entre la poltica por una parte y la crimino-
loga y el derecho penal por la otra, que exigen que stos se conciban co-
mo las ciencias destinadas a aportar a la primera el contenido o las herra-
mientas.
Sin embargo, lo que se construye es una unidad sumamente precaria,
que intenta participar de ambas esferas, aunque la suma de los trminos
no resuelve las relaciones que pueden tener entre s los fines de una pol-
tica destinada a expresarse en reglas de derecho y en un discurso y unas
prcticas reductoras de la violencia, frente a un derecho, unas prcticas y
un discurso criminolgico impregnados de violencia, dada su naturaleza
coactiva. El hecho de que estos ltimos expresen la pretensin al mono-
polio estatal de la violencia oscurece la relacin entre ambos trminos, es-
pecialmente por la sospecha de que las ciencias criminales, que han naci-
do de su separacin de la poltica, tienen como objetivo fortalecer esa
misma separacin. Es pues una expresin contradictoria.
En general, el empleo de la expresin poltica crimina] no es ms que
la designacin del sector de la poltica pblica que se refiere a la defini-

tibles. En este sentido, "La legitimidad de una dominacin debe considerarse slo co-
mo una probabilidad, la de ser tratada prcticamente como tal y mantenida en una
proporcin importante" (WEBER, Economa y sociedad, cit., p. 171). Pero el hecho de
que sea una probabilidad no excusa la necesidad de concentrarse en mantenerla y de
explorar las consecuencias de su desaparicin en todos los discursos que la tienen co-
mo su presupuesto.

248 Cuarta Parte


cin de los delitos y de las situaciones problemticas, a los procesos de
criminalizacin y a las consecuencias individuales y sociales que ambos
producen 455 .
Y aunque aqu se determinan los objetos posibles de una tal poltica,
el hecho de que ellos no puedan ser expresados sino a travs de acciones
o programas de gobierno implica admitir una dimensin poltica en la
que estos objetos se desenvuelven, que no se trata de una dimensin s-
lo formal, sino que es sustancial porque en ella se reiteran los principios
que dan contenido a la poltica del Estado y su orientacin concreta. Sin
embargo, en el uso habitual de los conceptos, la vinculacin con la pol-
tica suele reducirse a una dimensin slo formal y no dice ms que es-
to, porque por lo general al decir aqu poltica slo se suele entender una
dimensin pblica, en sentido general, en razn de su ubicacin dentro
de la actividad burocrtica del Estado y del hecho de que las fuentes de
las decisiones pertinentes se encuentran en el gobierno. Pero admitir
que el derecho penal y la criminologa tienen relacin con el poder po-
ltico y que esa relacin se expresa a travs de la poltica criminal, por el
simple hecho de que est traducida en programas oficiales, sin expresar
en qu consisten esas relaciones y qu condicionamientos generan, es
decir poco.
Una perspectiva de mayor alcance seala que la apelacin a la poltica
criminal sirve de manera habitual como una especie de reconocimiento
de que, en definitiva, las prcticas y los dispositivos penales derivan de
unos universos de mayor amplitud y que la configuracin y la operacin
de los sistemas punitivos estn condicionadas por los requerimientos y las
articulaciones de las esferas culturales, polticas y econmicas, y sobre to-
do de las polticas, aunque en este caso la que influye de manera sustan-
cial es la poltica social encaminada a la proteccin o al control de los sec-
tores socialmente ms dbiles456.

455
BARATTA, La poltica criminale e il diritto pnale della costituzione, cit.; en gene-
ral, sobre poltica criminal y las relaciones de este concepto con otros universos de dis-
curso, ZlPF, Introduccin a la poltica criminal, cit., y vase la transcripcin consignada
en la nota 222.
456