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I. LA ORGANIZACIN DE UN SURVEY
Documentacin descriptiva:
La literatura actual y los documentos histricos de
informacin pueden dar luz a los problemas que
investigar, sobre todo en relacin a los aspectos y
peculiaridades concretas. Una revisin de informaciones
de prensa, radio y televisin, puede resultar tambin de
mucha utilidad, sobre todo cuando se trata de hacer un
anlisis de contenido en investigaciones donde el
objetivo es la medicin de actitudes, u opiniones, por
ejemplo.
La consulta de archivos pblicos y de documentos
oficiales es tambin til. Si existe el inters o la
necesidad de extraer de ellos algunos datos el trabajo
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es ms arduo, pues depende en buena medida de la
organizacin interna del archivo.1
El estudio puede tambin recurrir a las informaciones
disponibles en archivos privados, en los cuales hasta
los memoranda y las notas escritas a mano pueden ser
usados. Debe tenerse especial cuidado con el material
estadstico disponible, el cual debe ser estudiado
detenidamente, ya que la utilidad de este material
depende de la manera en que fue obtenido y
calculado.2
Estudio de la situacin
En muchos casos, y si el rea de investigacin es
totalmente desconocida para el investigador, es
recomendable un primer contacto como observador
participante. El investigador debe, por ejemplo, vivir
con la gente que quiere estudiar; tomar un trabajo en
una fbrica del mismo tipo que la que va a estudiar, o
actuar como espectador en un determinado ambiente.3
Como complemento a los contactos como observador
participante, es de gran importancia llevar a cabo
algunas entrevistas no estructuradas, con algunos
sujetos llamados personas claves". En estas
entrevistas hay que buscar que el sujeto entrevistado
est en su ambiente natural, de tal modo que pueda
contar sus deseos y opiniones con referencia a los
problemas en los cuales el investigador est interesado,
actuando de la manera ms natural posible. De este
modo el resultado de la entrevista es bastante ms
confiable.
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1. A este respecto, afortunadamente se est
generalizando en Amrica Latina la existencia de
centros de documentacin con personal tcnico
especializado en clasificacin, ordenacin, etc, de
material de documentacin por rea, subreas, etc.,
que facilitan enormemente la tediosa tarea para el
investigador de seleccionar el material relevante.
2. La documentacin descriptiva debe ser sometida a
crtica antes de aceptar las conclusiones a que en ellas
se pueda llegar. Sin caer en el hipercriticismo, los
documentos deben ser examinados tanto en lo relativo
a sus caractersticas internas como externas, realizando
un anlisis de las fuentes citadas por los documentos,
de los intereses que puedan estar modulando la
seleccin de fuentes, capacidad del observador para
seleccionar los aspectos ms relevantes de la situacin,
o solamente de aquellos que coincidan con su punto de
vista. Dependiendo del tema de investigacin, y sobre
todo cuando la documentacin es de tipo descriptiva,
conviene realizar algunos anlisis comparativos entre
distintas fuentes con el fin de comprobar la existencia
de contradicciones.
3. Jorge Bustamante, por ejemplo, para realizar su
estudio sobre los emigrantes mexicanos a los Estados
Unidos (ver J. Bustamante, Mexican Inmigracin and
The Social Relations of Capitalista, doctoral
dissertation [sociologa], University of Notre Dame,
Notre Dame, Indiana, 1974) entr a la frontera de
Estados Unidos como espalda mojada, esto es, como
emigrante ilegal; fue detenido en Texas, encarcelado
y enviado; de vuelta a Mxico, teniendo oportunidad de
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vivir el proceso en su totalidad. Entrevist a braceros y
adquiri as una gran experiencia en el terreno, lo cual
dio a su trabajo una riqueza, imposible de lograr por el
simple anlisis abstracto de la situacin.
Diagrama del proceso de investigacin para un diseo
tipo Survey, con cuestionario como instrumento para la
recoleccin de datos.
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La persona clave" puede ser alguien que ocupe una
situacin destacada dentro de una industria, el
presidente de un sindicato, algunos periodistas espe-
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cializados en la materia, un poltico que ha usado el
problema en su campaa o labor, etc. La idea es utilizar
las entrevistas no estructuradas y hacerse un cuadro
amplio de la situacin y de los problemas involucrados,
a travs de lo que diferentes personas piensan o actan
con respecto a estos problemas y de las actitudes que
podran tomar.
Estas entrevistas deben ser realizadas por el mismo
investigador. El nmero de entrevistas vara de acuerdo
con el tamao e importancia del survey y del campo
que el investigador estudiar. Habr casos en que ser
suficiente con cinco entrevistados, y otros en que se
necesitarn 30 o ms. Es recomendable que, aunque la
entrevista se haya descrito como no estandarizada, el
entrevistador agregue algunos puntos; es decir, que fije
algunas reas o preguntas que desee cubrir y entonces
espere la reaccin del entrevistado. Si el sujeto abre
nuevos campos de inters, el entrevistador debe seguir
estos campos, desarrollndolos.
Con estas entrevistas, un aspecto cualitativo entra en
la investigacin. Queremos acentuar la importancia de
esta manera de trabajar, pues luego de la exploracin
es posible comenzar a formalizar la hiptesis o incluso
cambiar todo el carcter de la investigacin. El proceso
que sigue todo el primer paso de orientacin de una
materia y la formalizacin de una hiptesis se concen-
tra en la recoleccin de datos a travs de un
cuestionario y el anlisis estadstico que da a la
investigacin su carcter principal de ser cuantitativa.
Documentacin explicativa
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Aqu se trata de analizar qu han pensado y expresado
sobre el problema que nos interesa otros autores, cmo
han afrontado y formulado el problema, cmo lo han
resuelto, a qu conclusiones han llegado, cmo han
definido sus conceptos, cmo han determinado sus
observaciones, etc.
Las entrevistas cualitativas son el primer intento para
integrar la documentacin descriptiva y la
conceptualizacin ms o menos generalizada, a la
situacin concreta de la investigacin particular. A este
nivel el investigador comienza a definir sus preguntas
ms especficamente, as como a la formulacin de sus
primeras hiptesis.
Ahora bien, el investigador debe llevar el sistema al
papel. Como ayuda puede consultar los resultados de
otras investigaciones efectuadas en la misma rea.
Habr en ellas seguramente algo escrito sobre las
variables utilizadas y cmo fueron construidas e
interconectadas y a qu conclusiones llegaron. Es muy
importante consultar la literatura explicativa o terica.
A travs de ella el investigador puede insertar su
estudio particular en un marco de referencia terica
ms general.
En algunos casos puede suceder que el investigador
prefiera dar a su investigacin la forma de una rplica a
otro estudio ya efectuado o aplicar una parte de un
sistema terico y tratar de establecer su aplicabilidad a
otra rea de la realidad. Este modo de utilizar ideas no
tiene nada que ver con un "plagio;: por el contrario, es
la manera en que la ciencia opera con mayor frecuencia
con objeto de avanzar y ampliar el campo de la teora.
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Po motivo, en el ltimo captulo de este libro hemos
hecho un llamado a los investigadores, pidindoles que
presenten sus instrumentos (cuestionarios) y hallazgos
en una forma sistematizada, con objeto de que otros
investigadores puedan seguir ensayando los resultados
una y otra vez.
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Paso II: La construccin, evaluacin y manejo del
instrumento para recoleccin de datos
(cuestionario) y muestreo.
Cuestionario inicial
Desarrollamos aqu principalmente los tipos de
cuestionarios en los que se utilizan encuestadores para
obtener los datos. Existe otro tipo de cuestionario
autoadministrado en el que los propios sujetos leen y
registran sus respuestas.
El cuestionario est compuesto de preguntas, espacio
para registrar las respuestas y espacio para registrar la
entrevista como unidad.
Denominamos espacio para registrar la entrevista
como unidad, a aquella parte del cuestionario que
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contiene los datos para ubicacin de los sujetos, el
nmero que recibir para su identificacin, los datos
referentes al encuestador, fecha en que ha sido
realizada la entrevista, su tiempo de duracin, etc.
Por espacio pare, registrar las respuestas
entendemos una distribucin particular en la superficie
de la pgina. A veces es conveniente (para facilitar
tanto la lectura y escritura por parte del entrevistador,
como la tarea de anlisis de las respuestas) disponer,
por ejemplo, las preguntas a la izquierda de la pgina y
el espacio para las respuestas y comentarios del
entrevistador, a la derecha. Las preguntas pueden ser
de diferentes tipos. Hay preguntas abiertas y cerradas;
a veces se aplican tambin escalas como la Guttman o
la Likert. Una pregunta en el cuestionario puede
corresponder a una variable, aunque puede tambin
pertenecer a una de las dimensiones de la variable o a
un indicador. Para facilitar las respuestas de los R,
muchas veces es conveniente reunir las preguntas
sobre una misma rea de inters, en bateras" de
preguntas (se puede consultar ms informacin sobre
estas reas en los captulos sobre el cuestionario y
sobre escalas).
Veamos ahora de dnde salen las preguntas que el
investigador va a incluir en su cuestionario. Lo ms
inmediato, y no tan obvio, es que aqullas deben hacer
referencia a lo que el investigador quiere estudiar. Las
fuentes para la obtencin son, entre otras, las
constituidas por el propio investigador y que se deriven
de su sistema conceptual. En segundo lugar los
cuestionarios realizados por otros investigadores. En las
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entrevistas cualitativas encontrar tambin suficiente
material. Lo mismo ocurre con la consulta a la
bibliografa y a los documentos. Por ltimo, haciendo un
anlisis de contenido del material de discursos, de
contenido de artculos de prensa, artculos de revistas,
diarios, comentarios de radio y televisin, que estn
relacionados con la temtica de la investigacin, es
posible obtener buenas preguntas.
El problema fundamental de la construccin de
preguntas es si la pregunta realmente representa la
variable, es decir, si el contenido puede servir como
indicador de la variable. En el caso de una escala,
queremos tambin saber si el contenido de ella indica la
variable. Adems de esto, queremos saber si dentro de
la escala todos los items indican la misma cosa
(cualquiera que sea). Se puede, en el proceso del
pretest verificar esto, comparando las preguntas,
estudiando las distribuciones de respuestas y haciendo
un anlisis de consistencia interna de los tems en la
escala (ver la escala Likert).
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en qu forma puede lograrse una mayor
motivacin de parte del R?
cul es la hora (o da) ms oportuna para llevar a
cabo las entrevistas, y dnde? (en el lugar de trabajo,
en la casa, etc., dependiendo del tipo de entrevista).
cul debe ser la longitud de la entrevista?
en qu orden deben colocarse los diferentes
grupos de preguntas (bateras)? Por ejemplo:
preguntas sobre deportes, preguntas personales,
preguntas sobre aspectos econmicos o polticos.
existe alguna posibilidad de que el orden de los
grupos de preguntas dae el resultado de la
entrevista? (Por ejemplo, colocar una pregunta sobre
ingreso al comienzo del cuestionario. Ver el captulo
sobre el cuestionario.)
Examen de cada una de las preguntas:
es necesaria la pregunta?
podra reformularse?
podra
agregarse una pregunta suplementaria?
las respuestas alternativas que se han dado, son:
suficientes? demasiadas? no se aplican?
Hay suficiente espacio? Estn escritas de modo
que se eviten confusiones?
Al mismo tiempo o ms tarde, hay que estudiar la
frecuencia de la distribucin de las respuestas
(distribuciones marginales). En relacin con la forma de
la distribucin, se deciden las respuestas alternativas
finales. A travs de este estudio podemos decidir
cundo es necesario presentar la pregunta en una
forma dicotomizada o tricotomizada o si dejaremos ms
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posibilidades de respuesta o la pregunta directamente
en forma abierta". Si se presentan algunas dudas, es
preferible presentar una completa escala de
alternativas, ya que una dicotomizacin o
tricotomizacin puede hacerse siempre despus, pero lo
contrario no es posible; es decir, si slo dejamos dos
alternativas en la escala, no podremos producir
despus cuatro, en caso de necesitarlas. En relacin
con esto, se hace una simple tabulacin cruzada de las
variables ms importantes, con el objeto de obtener la
primera verificacin del resultado de la hiptesis. Las
tabulaciones cruzadas estn limitadas a cuadros
bivariatos, debido al nmero restringido de casos.
A menudo no se presentan a los R en el pretest las
preguntas con distintas categoras de respuestas, sino
ms bien preguntas abiertas. Esto ocurre cuando el
investigador no cree conveniente exhibir las diferentes
respuestas entre las cuales el R debe elegir, pensando
en que de hecho el sujeto o bien no sabe nada acerca
del problema, o que indicndole las posibles respuestas
podra distorsionar la imagen que sobre el objeto tiene
el sujeto. En el primer caso, las respuestas deben ser
analizadas despus y, si se cree conveniente, clasificar
las diferentes respuestas en alternativas que figurarn
en el cuestionario final con el objeto de facilitar tanto el
trabajo del entrevistador, como la codificacin
posterior.
Sin embargo, muchas veces el investigador entrega
ya en el pretest las preguntas cerradas, en cuyo caso
se instruye a los entrevistadores para que lean las
alternativas y soliciten a los R que elijan la respuesta
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que consideren ms exacta o que se ajusta ms a su
manera de pensar.
El ltimo paso en el proceso de evaluacin consiste
en ordenar y enumerar las preguntas y tipificar el
cuestionario nuevamente. Antes de esto, el equipo
tiene que decidir si es necesario efectuar un segundo
pretest o si con el primero se ha llegado a resultados
satisfactorios. Ahora vamos a dejar la parte del pretest
y pensar ms en otros requisitos que deben ser
preparados con la finalidad de proceder a la recoleccin
final de datos. Necesitamos una muestra para el
trabajo de campo que no tiene que estar mezclada con
la muestra del pretest; necesitamos tambin entrenar a
los entrevistadores frente al trabajo de campo. Este
ltimo trabajo se hace en relacin con el cuestionario
final que se debe tener listo despus de la evaluacin
del pretest.
Diseo de la muestra
Si fuera posible, debiera investigarse toda la poblacin.
En la mayora de los casos, la poblacin es muy
numerosa y el presupuesto del investigador limitado.
Por lo tanto, debe efectuarse una representacin al azar
de la poblacin. El tipo de diseo de la muestra que
debe utilizarse depende del objetivo del estudio, y de la
unidad de anlisis que se utilizar, de su distribucin
geogrfica y de la distribucin de las otras variables
fundamentales. En uno de los captulos de este libro se
entrega una corta introduccin referente a los
principales tipos de muestras probabilsticas y no
probabilsticas.
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Hay varias maneras de construir muestras, y la
pregunta que tiene que responder el investigador es
qu representa realmente la muestra para su estudio.
En caso de que el estudio sea descriptivo y queramos
predecir la distribucin en la poblacin (valores
paramtricos) la muestra debe ser probabilstica. Pero,
cuando el estudio tiene como objetivo establecer las
relaciones entre variables de tipo exploratorio, la
probabilidad no es el nico e indispensable requisito.
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Los R se dividen de tal modo que todos queden
prximos. A cada sector geogrfico se le da un
entrevistador, etc. Los entrevistadores, por ejemplo,
tendramos que informar por cada cinco entrevistas a la
central, con objeto de que dichas entrevistas sean
debidamente verificadas, etc. Sern cinco das
sobrecargados, pero posiblemente el estudio ser
realizado de una manera eficiente.
Un problema en toda recoleccin de datos primarios
es el tipo de dificultades que se presentan para obtener
el total de las entrevistas. Hablamos de prdida de
datos. La prdida de datos puede ser en la forma de
prdida de la entrevista entera o parte de ella. En el
primer caso, es la prdida de la unidad y en el segundo,
es un vaco en la matriz de datos. Nos preocuparemos
aqu de la primera posibilidad.
La gente puede rehusar las entrevistas por diversas
causas imaginables. En una encuesta al azar de 500 R
una serie de inconvenientes puede aparecer. No es fcil
tomar simplemente alguna otra persona para sustituir
los individuos que rehsan la entrevista. Sin embargo,
existir un cierto porcentaje de entrevistas que el
investigador obtendr fcilmente, digamos de alrededor
del 70-75 % y habr algn 20 % difcil de obtener.
Mientras ms alto sea el porcentaje que deseemos
obtener, ms alto ser el costo y el trabajo que
tendremos en las ltimas entrevistas. Tericamente,
deberamos viajar a Europa, por ejemplo, para obtener
las entrevistas de algn R que est all de visita durante
el tiempo de nuestra investigacin. El costo, sin
embargo, y el tiempo ponen lmite a los altos
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porcentajes y tenemos que continuar el estudio sin
lograr el 100 %. Todo lo que se obtenga superior al 90
% es aceptable, si usamos los estrictos criterios
mencionados.
Es necesario recordar algo que justifique el rigor de
nuestro criterio: el ltimo grupo de 10 % que
obtenemos es un grupo socialmente especial en el
sentido de que son personas difciles de ubicar. Podra
tratarse de una especfica forma de personalidad que
rehse todo lo que se haga en sociedad, incluyendo las
entrevistas; podran ser personas inestables y difciles
de localizar; podra tratarse de enfermos; etc. Esto es,
que probablemente puede ser un grupo ms
interesante de estudiar con respecto a algunas de
nuestras variables y por eso no puede ser sustituido
por otro tipo de personas.
Codificacin
Codificacin es el traslado de categoras de respuestas
a un lenguaje simplificado (cifras) con el objeto de
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efectuar el proceso de anlisis dentro del espacio
adecuado en la tarjeta IRM U otras tarjetas perforadas.
En el proceso de codificacin, usamos una lista de
cdigos que, como un diccionario, da la correspondiente
connotacin de una categora en otro idioma. Damos a
continuacin un ejemplo de cdigo:
Paso V: Anlisis
Comentarios finales
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Si vemos el diagrama al inicio de este captulo, en el
que se aprecian los diferentes pasos que sigue una
investigacin, notamos una fecha entre el paso V y el
paso 1. Esta flecha representa la interconexin del paso
de anlisis con el paso lgico de la formulacin de
nuestra hiptesis. Este paso representa la
interpretacin y consiste en confrontar los resultados
hipotticos que se derivan de la teora, con los
hallazgos empricos. La confirmacin de una hiptesis o
la refutacin de la misma tienen consecuencias
importantes; y a este respecto es importante justificar,
por ejemplo, tanto la presencia como la ausencia de
correlaciones. Es seal de poca tica profesional
presentar en el informe de investigacin solamente
aquellos hallazgos que coinciden con nuestras hiptesis
o peor con nuestros puntos de vista, e ignorar los que
no coincidan.
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