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Keywords: Civil Procedure Code - Class actions - Aggregate litigation - Julgamento de Casos
Repetitivos
Sumrio:
1Nota introdutria - 2Conceito de processo coletivo - 3Instrumentos para a tutela das situaes
jurdicas coletivas no direito brasileiro: a ao coletiva e o incidente de julgamento de casos
repetitivos - 4Referncias bibliogrficas
1 Nota introdutria
Partimos da premissa de que ambos so instrumentos de tutela coletiva de direitos, so, portanto,
processo coletivo.
O processo coletivo se a relao jurdica litigiosa coletiva. Uma relao jurdica coletiva se em
um de seus termos, como sujeito ativo ou passivo, encontra-se um grupo (comunidade, categoria,
classe etc.; designa-se qualquer um deles pelo gnero grupo). Se a relao jurdica litigiosa envolver
direito (situao jurdica ativa) ou dever ou estado de sujeio (situaes jurdicas passivas) de um
determinado grupo, est-se diante de um processo coletivo.
Assim, processo coletivo aquele em que se postula um direito coletivo lato sensu (situao jurdica
coletiva ativa)3ou se afirme a existncia de uma situao jurdica coletiva passiva (deveres
individuais homogneos, por exemplo).4 Observe-se, ento, que o ncleo do conceito de processo
coletivo est em seu objeto litigioso: coletivo o processo que tem por objeto litigioso uma situao
jurdica coletiva ativa ou passiva.
Essa definio se distingue da proposta por Antonio Gidi: "Segundo pensamos, ao coletiva a
proposta por um legitimado autnomo (legitimidade), em defesa de um direito coletivamente
considerado (objeto), cuja imutabilidade do comando da sentena atingir uma comunidade ou
coletividade (coisa julgada). A est, em breves linhas, esboada a nossa definio de ao coletiva.
Consideramos elementos indispensveis para a caracterizao de uma ao como coletiva a
legitimidade para agir, o objeto do processo e a coisa julgada".5
No parece correto pr, na definio de processo coletivo, as circunstncias de ser instaurado por
um legitimado autnomo e de ter um especial regime de coisa julgada.
Alm disso, possvel cogitar, ao menos no direito brasileiro, uma ao coletiva ajuizada pela
prpria comunidade envolvida: a ao coletiva proposta pelas comunidades indgenas: art. 37 da Lei
6.001/1973 (Estatuto do ndio): "Os grupos tribais ou comunidades indgenas so partes legtimas
para a defesa dos seus direitos em juzo, cabendo-lhes, no caso, a assistncia do Ministrio Pblico
Federal ou do rgo de proteo ao ndio".
Tambm o regime da coisa julgada no uma especificidade do processo coletivo. Dizer que a coisa
julgada vincular a coletividade, em processo coletivo, no acrescenta nada ao conceito, j que,
sendo a situao jurdica litigiosa pertencente coletividade, obviamente eventual coisa julgada a ela
dir respeito. Alm disso, nada impede que o legislador crie uma disciplina de coisa julgada coletiva
que, em certos casos, no vincule a coletividade - por exemplo, a coisa julgada penal somente
ocorre nos casos de sentena absolutria, ou ainda, o regime da extenso dos efeitos da coisa
julgada secundum eventum litis apenas para beneficiar os titulares dos direitos individuais,
disciplinado no Cdigo de Defesa do Consumidor (art. 103 da Lei 8.078/1990). Finalmente, nada
impede que se crie instrumento de tutela coletiva cujo propsito no seja a produo da coisa
julgada, como o caso do incidente de julgamento de casos repetitivos.
certo que aps a definio do processo coletivo ser necessrio definir um regime de garantias
processuais adequadas ao objeto nele definido, assim como so previstas garantias para os
processos jurisdicionais individuais, mas este um momento seguinte, que no interfere no conceito
definido. Alis, a importncia da distino exatamente esta, isolar os objetos permite perceber as
diferenas no arco de seu desenvolvimento terico.
3 Instrumentos para a tutela das situaes jurdicas coletivas no direito brasileiro: a ao
coletiva e o incidente de julgamento de casos repetitivos
No Direito brasileiro, as situaes jurdicas coletivas podem ser tuteladas por dois tipos de
instrumento: as aes coletivas e o julgamento de casos repetitivos (art. 928 do CPC
(LGL\2015\1656)), como tipo de incidente em processos que tramitam em tribunais.6
Ambos os instrumentos podem ser considerados "processos coletivos",7 nos termos defendidos
neste ensaio, pois tm por objeto a soluo de uma situao jurdica coletiva - titularizada por
grupo/coletividade/comunidade.
O julgamento de casos repetitivos tem por objeto a definio sobre qual a soluo a ser dada a uma
questo de direito (processual ou material, individual ou coletivo; no h restries como aquelas
decorrentes do art. 1., pargrafo nico, da Lei 7.347/1985) que se repete em diversos processos
pendentes. Esses processos podem ser homogneos (tm por objeto litigioso questo de direito
semelhante) ou heterogneos (tm objeto litigioso dessemelhante, mas h questes comuns,
normalmente processuais, que se repetem em todos eles - em todos se discute, por exemplo, se
uma pessoa jurdica pode ser beneficiria da gratuidade da justia, embora nos processos pendentes
a discusso de fundo seja totalmente diferente).8 A repetio da questo em diversos processos faz
com que surja o grupo daqueles em cujo processo a questo se repete; surge, assim, a situao
jurdica coletiva consistente no direito certificao da questo repetitiva. O julgamento de casos
repetitivos tem alguns propsitos: (a) definir a soluo uniforme a uma questo de direito que se
repete em processos pendentes, permitindo o julgamento imediato de todos eles em um mesmo
sentido; (b) eventualmente, uma vez observadas as exigncias formais do sistema de precedentes
brasileiros (como, por exemplo, a obteno de maioria sobre determinado fundamento determinante),
produzir precedente obrigatrio a ser seguido em processos futuros, em que essa questo volte a
aparecer. O julgamento de casos repetitivos pode ser instaurado por provocao do prprio rgo
julgador, do Ministrio Pblico, da Defensoria Pblica ou da parte de um processo pendente. Os
legitimados propositura de ao coletiva, que no se encaixem em um dessas situaes
legitimantes, podero participar do incidente como intervenientes (assistentes ou amici curiae). A
tese jurdica que venha a ser a vencedora poder ser revista aps a instaurao de um novo
incidente de julgamento de casos repetitivos - note que no se trata de coisa julgada, que vir da
aplicao da tese jurdica nos casos pendentes e futuros. A definio da questo de direito vincula
todos os membros do grupo que estejam com processos pendentes ou que venham a ser ajuizados.
Para entrar (opt in) no mbito de incidncia dessa deciso, preciso que o membro do grupo
permanea com o processo em andamento - por isso, o art. 1.040, 2., do CPC/2015
(LGL\2015\1656) permite que o membro do grupo desista do seu processo, saindo do mbito da
incidncia do julgamento de casos repetitivos - ou que proponha uma demanda, de modo a que a
deciso seja aplicada tambm ao seu caso.
As distines entre as tcnicas facilitam que se percebam, tambm, as semelhanas entre elas.
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Aes coletivas e o incidente de julgamento de casos
repetitivos espcies de processo coletivo no Direito
brasileiro: aproximaes e distines
Alm de ambas servirem tutela de direitos de grupo, h aspectos tcnicos semelhantes, como o
regramento especial da desistncia (seja da ao coletiva, seja do caso que deu azo instaurao
do incidente de julgamento de casos repetitivos), a legitimao extraordinria para a provocao de
um ou outro, a realizao de audincias pblicas, a interveno obrigatria do Ministrio Pblico
como fiscal da ordem jurdica e o aumento da participao de outros sujeitos no processo em
qualquer dos casos.
De outro lado, a escolha da tcnica a ser utilizada dever observar o princpio da adequao.
tambm uma questo de estratgia processual do grupo.
Do mesmo modo, h situaes jurdicas coletivas insuscetveis de soluo por meio do julgamento
de casos repetitivos. inconcebvel a instaurao de um incidente de resoluo de demandas
repetitivas para definir se h o dever de uma indstria de colocar um filtro antipoluente em suas
chamins. Esse um tipo de situao jurdica coletiva que somente pode ser veiculada por meio de
ao coletiva.10
Basta pensar na hiptese de uma ao coletiva que versa sobre o "direito de alunas de universidade
de usar saia" e um incidente de resoluo de demandas repetitivas, eventualmente instaurado em
razo da existncia de diversas aes individuais ajuizadas por estudantes que queiram usar esse
traje. Quando isso acontecer, preciso priorizar o julgamento da ao coletiva, por ser a tcnica
mais adequada, j que a situao jurdica coletiva leva coisa julgada e inteiramente conduzida
por legitimado coletivo. possvel, inclusive, criar uma diretriz para o incidente de resoluo de
demandas repetitivas em Tribunal de Justia ou Tribunal Regional Federal: a existncia de ao
coletiva, pendente no Estado ou na Regio, enquanto no estiver no Tribunal, seria fato impeditivo
da instaurao do incidente; a pendncia da ao coletiva deveria levar suspenso, at mesmo de
ofcio, dos processos individuais, tal como defendido em outro lugar11 e sufragado pelo STJ.
Se houver desistncia do caso em andamento, no sendo ele uma ao coletiva, Ministrio Pblico
assumir a conduo da discusso da tese jurdica a ser firmada, migrando da posio de fiscal da
ordem jurdica para a posio de parte do incidente. Nesse caso, a tese a ser fixada no se aplicar
ao caso-piloto.13 O incidente ser julgado; o caso, no.
Assim, preciso fazer a sintonia fina entre esses dois instrumentos que, juntos, compem o
complexo sistema da tutela de direitos coletivos no Brasil.
4 Referncias bibliogrficas
DIDIER Jr., Fredie. Cdigo Modelo de Procesos Colectivos un dilogo iberoamericano comentarios
artculo por artculo. Antonio Gidi e Eduardo Mac-Gregor (org.). Cidade do Mxico: Porrua, 2008.
_____. Sobre a Teoria Geral do Processo, essa desconhecida. 2 ed. Salvador: Editora Jus Podivm,
2013.
_____; CUNHA, Leonardo Carneiro da. Curso de Direito Processual Civil. 13 ed. Salvador: Editora
Jus Podivm, 2016, v. 3.
_____; ZANETI Jr., Hermes. "Conceito de processo jurisdicional coletivo". Revista de Processo 229.
So Paulo: RT, 2014,
_____; ZANETI Jr., Hermes. "Processo coletivo passivo". Revista de Processo 165. So Paulo: Ed.
RT, 2008.
_____; ZANETI Jr., Hermes. Curso de Direito Processual Civil. 9 ed. Salvador: Editora Jus Podivm,
2014, v. 4.
DODSON, Scott. An Opt-In Option for Class Actions. Michigan Law Review, vol. 115, n. 2, 2016, no
prelo.
GIDI, Antonio. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, 1995.
ROQUE, Andr Vasconcelos. "As aes coletivas aps o novo Cdigo de Processo Civil: para onde
vamos?". Repercusses do novo CPC (LGL\2015\1656) - Processo Coletivo. Hermes Zaneti Jr.
(coord.). Salvador: Editora Jus Podivm, 2016.
TALAMINI, Eduardo. "A dimenso coletiva dos direitos individuais homogneos: aes coletivas e os
mecanismos previstos no Cdigo de Processo Civil".Repercusses do novo CPC (LGL\2015\1656) -
Processo Coletivo. Hermes Zaneti Jr. (coord.). Salvador: Editora Jus Podivm, 2016, p. 127.
TEMER, Sofia. Incidente de resoluo de demandas repetitivas. Salvador: Editora Jus Podivm, 2016.
ZANETI Jr., Hermes. "Comentrios ao art. 928". Comentrios ao Novo Cdigo de Processo Civil.
Antonio Cabral e Ronaldo Cramer (coord.). Rio de Janeiro: Forense, 2015.
1 Sobre o tema, mais amplamente: DIIDER Jr., Fredie; ZANETI Jr., Hermes. Conceito de processo
jurisdicional coletivo. Revista de Processo. vol. 229. p. 273-280. So Paulo: Ed. RT, 2014.
2 DIDIER Jr., Fredie. Sobre a teoria geral do processo, essa desconhecida. 2. ed. Salvador:
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Aes coletivas e o incidente de julgamento de casos
repetitivos espcies de processo coletivo no Direito
brasileiro: aproximaes e distines
3 Direitos difusos, direitos coletivos em sentido estrito e direitos individuais homogneos, no caso do
direito brasileiro (art. 81 do CDC (LGL\1990\40)).
4 Sobre o processo coletivo passivo: DIDIER Jr., Fredie. Cdigo modelo de procesos colectivos: un
dilogo iberoamericano: comentarios artculo por artculo. Org. Antonio Gidi e Eduardo Mac-Gregor.
Cidade do Mxico: Porrua, 2008; DIDIER Jr., Fredie; ZANETI Jr., Hermes. Processo coletivo passivo.
Revista de Processo. vol. 165. So Paulo: Ed. RT, 2008.
5 GIDI, Antonio. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, 1995. p. 16.
Registre-se que seguimos substancialmente, com pequena diferena, o conceito de Gidi at a 8. ed.
do vol. 4 do nosso Curso de direito processual civil.
6 Sobre o julgamento de casos repetitivos: DIDIER Jr., Fredie; CUNHA, Leonardo Carneiro da. Curso
de direito processual civil. 13. ed. Salvador: JusPodivm, 2016. vol. 3, p. 583-652; ZANETI Jr.,
Hermes. Comentrios ao art. 928. In: CABRAL, Antonio; CRAMER, Ronaldo (coord.). Comentrios
ao Novo Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2015. p. 1332-1338.
8 Percebendo o ponto: TEMER, Sofia. Op. cit., p. 91 e ss.; TALAMINI, Eduardo. A dimenso coletiva
dos direitos individuais homogneos: aes coletivas e os mecanismos previstos no Cdigo de
Processo Civil. In: ZANETI JR., Hermes (coord.). Repercusses do novo CPC (LGL\2015\1656) -
Processo coletivo. Salvador: JusPodivm, 2016. p. 127; DIDIER Jr., Fredie; CUNHA, Leonardo
Carneiro da. Op. cit., p. 587.
9 Propondo a escolha estratgica e adequada entre aes coletivas opt-in e opt-out: DODSON,
Scott. An opt-in option for class actions. Michigan Law Review. vol. 115. n. 2. 2016, no prelo.
10 ROQUE, Andr Vasconcelos. As aes coletivas aps o novo Cdigo de Processo Civil: para
onde vamos?. In: ZANETI JR., Hermes (coord.). Repercusses do novo CPC (LGL\2015\1656) -
Processo coletivo. Salvador: JusPodivm, 2016. p. 180.
11 DIDIER Jr., Fredie; ZANETI Jr., Hermes. Curso de direito processual civil. 9. ed. Salvador:
JusPodivm, 2014. vol. 4, p. 171-175.
12 Enunciado 615 do Frum Permanente de Processualistas Civis: "Na escolha dos casos
paradigmas, devem ser preferidas, como representativas da controvrsia, demandas coletivas s
individuais, observados os requisitos do art. 1.036, especialmente do respectivo 6.".
13 Assim, Enunciado 213 do Frum Permanente de Processualistas Civis: "No caso do art. 998,
pargrafo nico, o resultado do julgamento no se aplica ao recurso de que se desistiu".
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