TALLER: REALIZACIN DE LA AUDITORA INTERNA

Realice el taller Realizacin de la auditoria interna AA3 que se muestra a

continuacin:
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un
memorando, a la asistencia de la reunin de apertura. Disee un formato
para la corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se
debe plantear, adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios
de auditora, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de
la auditora.

REUNIN DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA:

L&G
Direccin: Avenida Boyac con cra 13 Bogot
Cargo: Subdirector Bogot.
Correo ing.leidygalindo@gmail.com
De: Equipo Auditor rea Gerencia Calidad sst.auditor@gmail.com
Para: Proceso de produccin.
Leidy Galindo
Fecha: Agosto 29 de 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad los subprocesos de produccin.

Alcance: Comprobar los procedimientos realizados en la compaa L&G, en la ciudad

de Bogot.

AUDITORIA

Norma ISO 9001:2008-2015 Manual de Procedimientos del rea de produccin

Instructivos de desarrollo de subprocesos.
Manual de Documentos produccin
 Manual de Formatos y Registro de lneas de produccin.
Manual de Calidad.
Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunin de Apertura: 30 de agosto 2017

Hora 9:00 am
Reunin de Cierre: 04 de Septiembre 2017
Hora 4:00 pm

Cordial saludo, con el presente quiero informar que el equipo auditor de Gerencia
de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se
hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar
que se estn aplicando los procedimientos inherentes a los procedimientos del
rea de produccin consignados en cada uno de los documentos relacionados
como criterios de auditoria.
La visita ser realizada por un equipo de tres (2) auditores de calidad y debe ser
atendida en primera instancia por el jefe de produccin, y los jefes de cada
subproceso, tambin se tendr acceso a algunos de los operadores que hacen
parte de las lneas de produccin, por favor tener en cuenta las fechas
establecidas para dichas auditorias.
Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para
el proceso en cuestin. En caso de tener alguna inquietud o aclaracin a la
presente comunicacin, por favor comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Produccin

Leidy Galindo

Auditor Lder:
Julian Macias
Correo electrnico julian.macias@gmal.com
Experto Tcnico Equipo Auditor rea Gerencia de Calidad.
NOTA: hacer devolucin de este documento debidamente diligenciado con los
nombres y cargos de las personas que van a recibir la auditoria,
aling.leidyg@gmail.com.
Para cualquier duda comunicarse al 345678867. Los elementos 4.2.3 (control de
documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicacin interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Anlisis de datos), se auditaran en todas las reas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominacin dada
por la empresa. Durante la auditoria se cerrarn las acciones correctivas
planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que
estn pendientes.

b- Revisin documental durante la realizacin de la auditora. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Manual de procedimientos. Todos los subprocesos.

2 Instructivos de desarrollo de Actualizaciones si las hay
subprocesos

3 Manual de Documentos Registros de capacitacin al

produccin personal.
4 Manual de Formatos y Registros de capacitacin al
Registro de lneas de personal
produccin.

5 Manual de Calidad Registros de capacitacin al

personal

b- Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.

La escucha activa.
Entrevistas y dialogo a las personas que se vern involucradas en la
auditoria.

c- Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias

de recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora
(ejemplo: lista de Chequeo).
Elaborada por:

Procesos a auditar:

Nombre de los auditados:

Documentos de referencia:

Fecha de ejecucin:

Lugar de ejecucin:

LISTA DE VERIFICACIN

Proceso/Requisito
Pregunta Hallazgos o anotaciones
por auditar

e- Generacin de hallazgos de auditor.

Fecha: 30-08-2017 Auditor (es): Leidy Galindo - Julian
Macias
Proceso Auditado: Preoduccion Auditado (s):
Carlos Pereira- Alberto ros
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditora Auditora Auditora
1 Manual de Se evidencian x
procedimientos varias copias de
. manuales, pero se
encuentran de
manera
organizados y
respectivamente
marcados,
evidenciando cul
 es el ms reciente
2 Instructivos de Se diligencia a x
desarrollo de mano, en
subprocesos diferentes tintas,
lo hace poco
entendible en
ocasiones
3 Manual de No se escriben los
Documentos nombres de los
produccin ensayos se usan
siglas internas no
codificadas
4 Manual de x
Formatos y Se evidencia toda
Registro de la informacin
lneas de referente a
produccin. produccin.

5 Manual de Se evidencian x
procedimientos todos los
procedimientos
estipulados para
el rea
debidamente
explicados y
divulgados
6 Poltica de Se evidencian x
Gestin varios
documentos no
se puede
identificar la
ltima versin.
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe actualizar la Poltica de Gestin De L&G
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de
mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de procedimientos.
Se debe establecer un manual o protocolo de actividades que permitan
generar actividades de seguimiento, medicin, anlisis y mejora.
Se debe aclarar las polticas de satisfaccin del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfaccin de los mismos.
En general la empresa mantiene un buen sistema de gestin.
g- Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
Reunin de Cierre: 04 de Septiembre 2017
Hora 4:00 pm

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Al desarrollar la actividad evidencio que las auditoras internas son

fundamentales en las organizaciones, ya que nos sirven para identificar
falencias e incumplimientos en el SGC estas, y contribuyen a aplicar el ciclo
PHVA de mejora continua.

Adems para mostrarnos que las auditoras internas son el pilar de

mejoramiento y sostenimiento del SGC y para obtener resultados exitosos
en la implantacin del mismo.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
Leer y analizar el material de formacin de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditora.
Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.