Protocolo Modelo

Tcnicas Especializadas de Investigacin

Contenido

PRESENTACIN.............................................................................................................................. 2

OBJETIVO. ...................................................................................................................................... 4

MARCO JURDICO. ......................................................................................................................... 5

ROLES ............................................................................................................................................ 7

GLOSARIO ...................................................................................................................................... 8

PROCEDIMIENTO ......................................................................................................................... 10

I. Lineamientos de operacin para actividades encubiertas.............................................. 11

1. Actividades generales de la operacin encubierta: .................................................... 11
2. Actuacin del agente encubierto ................................................................................ 12
3. Prohibiciones del agente encubierto. ......................................................................... 12

II. Autorizacin para la tcnica especializada...................................................................... 12

III. Plan de investigacin para una operacin encubierta ................................................ 13

IV. Cuidados en la planeacin de la operacin encubierta .............................................. 14

V. Medidas de Proteccin.................................................................................................... 14

VI. Lineamientos de operacin para entregas vigiladas. .................................................. 15

1
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

PRESENTACIN

El 18 de junio de 2008 se public, en el Diario Oficial de la Federacin, el Decreto que modific

los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73 fracciones XXI y XXIII, 115 fraccin VII y 123 apartado
B, fraccin XIII de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en materia de
seguridad y justicia penal.

El objeto de esta reforma es lograr un Sistema de Justicia Penal de corte acusatorio y oral;
con el cual, el acceso a la justicia ser ms transparente, gil y equitativo, y al mismo tiempo,
mejorar todas las instituciones de seguridad pblica y de justicia penal; para que, conjugando
estos elementos, se pueda lograr certeza jurdica para todos los habitantes del pas.

Para alcanzar con xito la implantacin de la reforma, el 13 de octubre de 2008, se cre el

Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal; mismo que, a
travs de la Secretara Tcnica, proporciona apoyo a la Federacin y a las Entidades
Federativas, cuando as lo solicitan, para la implementacin de la reforma al Sistema de
Justicia Penal, con pleno respeto a las atribuciones de los Poderes Federales, la soberana de
los Estados y del Distrito Federal y la autonoma municipal, as como de las instituciones y
autoridades, que intervengan en la instancia de coordinacin.

Uno de los logros ms importantes del Estado Mexicano, fue el obtener un Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 5 de marzo del ao
2014; dicho Cdigo es un instrumento normativo, que permite implementar el sistema penal
acusatorio, de manera armnica y uniforme en el pas; ya que, en cualquier parte del
territorio nacional se estar aplicando la misma legislacin, asegurando el debido proceso y el
respeto irrestricto a los derechos humanos de la vctima u ofendido y del imputado.

El artculo Dcimo Primero Transitorio del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales

establece la necesidad de contar con protocolos de actuacin del personal sustantivo; por lo
que, el Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal, a
travs de su Secretara Tcnica, en coordinacin con las instituciones operadoras del nuevo
sistema de justicia penal, ha elaborado el presente modelo de protocolo, con la finalidad de
que los criterios jurdicos que habrn de observarse en el procedimiento penal se unifiquen en

2
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

todos sus aspectos, y evitar as, que en cada entidad federativa, haya distintas formas de
interpretacin del articulado del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales; es decir, que
exista plena homologacin en las herramientas de apoyo en las distintas instituciones, para la
tramitacin del procedimiento penal.

El presente instrumento es orientador y se encuentra basado en la estructura planteada por el

Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, as como en las buenas prcticas de diversas
instituciones; en sntesis, se trata de un Protocolo conceptual y referencial, mas no de un
manual operativo, pues el objetivo, es que se conozca la estructura y los lmites de las
actuaciones de los diversos operadores del Sistema, para estar en posibilidad de llevar a cabo
dicho procedimiento, en la medida que se adopte por las circunstancias especficas de cada
entidad federativa.

Finalmente, se pone a consideracin de las diversas instituciones operadoras del Sistema

Penal Acusatorio de cada uno de los Estados el presente protocolo, con la finalidad de que
pueda servir de apoyo en el ejercicio diario de sus funciones; haciendo notar, que el protocolo
en comento, ha sido opinado por las diversas instituciones que integran el grupo de trabajo en
el mbito local, as como con la aprobacin del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del Sistema de Justicia Penal.

Dra. Mara de los ngeles Fromow Rangel

Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin

para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal.

3
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

OBJETIVO.

El presente documento, tiene como propsito dotar a los integrantes de las Instituciones de
Seguridad Pblica, que integren o realicen las actividades de Tcnicas de Investigacin
Especializadas, con metodologas que les permitan contar con los elementos de prueba
necesarios y suficientes para desarrollar la investigacin de hechos que la ley seala como
delitos y la identidad de quien lo comete o participa en su comisin.

4
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

MARCO JURDICO.

Leyes Federales:

1. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

2. Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
3. Ley General de Vctimas.
4. Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
5. Ley General de Salud.
6. Ley de Polica Federal y su Reglamento.
7. Ley Federal contra la Delincuencia Organizada.
8. Ley General para Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de Secuestro,
Reglamentaria de la fraccin XXI del artculo 73 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
9. Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de
Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos.
10. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos.

Instrumentos internacionales:

1. Declaracin Universal de Derechos Humanos.

2. Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
3. El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
4. La Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
5. Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.
6. Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.
7. Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y
Sustancias Sicotrpicas.

5
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

Leyes Locales:
1. Constitucin Estatal de los Estados y/o el Estatuto de Gobierno del Distrito Federal.
2. Cdigos Penales de las Entidades Federativas.
3. Leyes Orgnicas de las Procuraduras o Fiscalas Generales de Justicia de las
Entidades Federativas.
4. Leyes de Proteccin a vctimas de las Entidades Federativas.
5. Leyes relacionadas con la Seguridad Pblica de los Estados e Instituciones
policiales.

Otros Instrumentos:

1. Manual de tcnicas especiales de investigacin, agente encubierto y entrega vigilada

de la oficia de las naciones unidad contra la droga y el delito.
2. De forma supletoria, lo dispuesto en el Reglamento de la Polica Federal.

6
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

ROLES

1. Obtencin de informacin.
2. Evitar la comisin de probables hechos delictivos.
3. Proporcionar informacin a base de inteligencia.
4. Evaluar los riesgos.
5. Evaluar la necesidad.
6. Obtener la autorizacin.
7. Obtener el consentimiento informado de la vctima u ofendido.
8. Planear la operacin.
9. Desarrollar la operacin.
10. Identificacin e individualizacin de personas, cosas, bienes y lugares.
11. Informe peridico sobre hechos y actuaciones de la tcnica.
12. Obtener las evidencias necesarias, que permitan el ejercicio de accin penal.

7
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

GLOSARIO

Agente encubierto. Integrante de la institucin de seguridad pblica, a quien se le capacita y

cubre con el perfil para desarrollar la tcnica de investigacin especializada

Operacin encubierta. Actuacin de agentes policiales, que ocultando su verdadera identidad,

tengan como fin infiltrarse en el medio crimingeno para recopilar, analizar y aplicar la
informacin obtenida para la prevencin y, bajo la conduccin y mando del Ministerio Pblico,
combate al delito.

Entrega vigilada. Dejar que remesas ilcitas y sospechosas, salgan del territorio de uno o ms
estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de las
autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas
involucradas en la comisin de estos.

Especialidad. Ministerio Pblico y los investigadores policiales, que realicen estas actividades,
debern ser profesionales y recibir capacitacin especializada en las tcnicas de investigacin
objeto del presente protocolo.

Idoneidad. Relacin costobeneficio y la complejidad de la investigacin.

Informe. Documento elaborado y redactado directamente por el polica encargado de realizar

la tcnica especializada de investigacin respecto de su actividad determinada, en el que se
detalla de forma clara, precisa y cronolgica todas y cada una de sus actuaciones realizadas en
el caso en concreto.

Modus Operandi. Identificacin de la forma de actuar del autor o partcipe en la comisin del
hecho delictivo, orientada a procurar el conocimiento de las caractersticas, particularidades,
medios y mtodos empleados en la ejecucin de ste.

Pertinencia. La investigacin deber probablemente producir informacin, relacionada de

manera directa con aquello que se pretende investigar.

Proporcionalidad. Se aplicarn siempre y cuando el inters pblico o general de la sociedad

sea superior al inters privado.

Reserva. Las actuaciones del agente encubierto y de entrega vigilada, se desarrollarn con la

8
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

ms estricta reserva y confidencialidad, velando por la seguridad, la vida e integridad fsica de

quienes las ejecuten.

Riesgo. Posibilidad de que se produzca un contratiempo o una desgracia, de que alguien o algo
sufran perjuicio o dao.

9
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

PROCEDIMIENTO

A travs de la coordinacin entre el Ministerio Pblico, la Polica y en su caso el Perito, se

elabora el Plan de Investigacin correspondiente, para valorar y determinar si la investigacin
es simple o compleja.

Para el caso de las investigaciones complejidas, adems de otras tcnicas de investigacin, se

pueden practicar actos de investigacin especializadas, tales como la entrega vigilada y las
operaciones encubiertas, que implican riesgos mayores, tanto para la vctima u ofendido como
para los propios agentes.

Estas actuaciones, especiales de investigacin, tienen como finalidad la obtencin de datos e

informacin para descubrir o identificar, el hecho que la ley seala como delito y las personas
involucradas en la comisin del mismo, as como localizar elementos probatorios.

La utilizacin de alguna de estas tcnicas puede limitar de mayor manera algunos derechos
humanos y por tanto, deben ser aplicadas de manera subsidiaria, es decir, si existe una manera
diversa de investigar un hecho que le ley seala como delito, es mejor utilizar sta. Para
determinar su utilizacin, adems deber analizarse la relacin costo beneficio y que exista
ausencia o insuficiencia de informacin que conduzca a la acreditacin de la identificacin de
los partcipes del hecho.

Adems en la fundamentacin y motivacin de estas tcnicas, se deber tomar en cuenta

siempre los principios que la jurisprudencia de la Corte Interamericana y de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, exigen para la justificacin de una decisin, cumpliendo con los
derechos humanos y bajo los principios de legalidad, idoneidad, necesidad, proporcionalidad y
razonabilidad de la tcnica.

10
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

Estos actos, deben ser necesariamente autorizados por el procurador o por el servidor pblico
en el que delegue dicha facultad, dependiendo de la poltica criminal que adopte el Estado.

Aunado a lo anterior, dicha tcnica deber ser realizada siempre observando los principios
para la entrega vigilada y las operaciones encubiertas:

1. Subsidiaridad.
2. Pertinencia.
3. Idoneidad.
4. Proporcionalidad.
5. Reserva.
6. Especialidad.

El CNPP, en su artculo 251, fraccin IX, seala como una actuacin en la investigacin que no
requiere una autorizacin previa del Juez de Control, la entrega vigilada y la operacin
encubierta.

I. Lineamientos de operacin para actividades encubiertas

La operacin encubierta consiste en un proceso planificado de investigacin y vigilancia, en el

que los integrantes de las instituciones de seguridad pblica, pueden ocultar su funcin con el
objeto de asegurar la obtencin, anlisis y explotacin de informacin, con la finalidad de
aportar datos o informacin a la investigacin, bajo la conduccin y mando del Ministerio
Pblico.

1. Actividades generales de la operacin encubierta:

a) Obtencin de informacin de modus operandi de los grupos que realizan actividades

criminales de manera continua.
b) Evitar la comisin de otros hechos delictivos.
c) Proporcionar informacin de inteligencia de seguridad pblica, que permita la

11
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

identificacin y captura de integrantes de estos grupos, para su desarticulacin.

d) Allegarse de datos, que permitan el esclarecimiento del hecho que la ley seale como
delito, as como la identificacin de la persona que lo cometi o particip en su
comisin.

2. Actuacin del agente encubierto

El Ministerio Pblico y el agente encubierto debern:

a. Ceirse a principios de legalidad, idoneidad, necesidad, proporcionalidad y

racionalidad.
b. Evitar excesos que contraren la funcin pblica y afecten la justicia.
c. Observar los instrumentos, acuerdos y lineamientos que en su caso emita el Procurado
o el servidor pblico en quien delegue dicha funcin.
d. Informar de manera peridica los avances y resultados.

3. Prohibiciones del agente encubierto.

a. Realizar actos distintos a los especficamente encomendados o con evidente exceso y
desproporcionalidad, con relacin a las necesidades o finalidades de la misma.
b. Involucrarse con los fines de los grupos, bandas o pandillas.

II. Autorizacin para la tcnica especializada.

Para la autorizacin de la tcnica de investigacin especializada, el Procurador o el servidor

pblico en quien delegue dicha funcin, deber tomar en cuenta lo siguiente:

1. Complejidad de la investigacin.
2. Naturaleza y gravedad del delito que integra la investigacin principal.

12
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

3. Alcance de la actividad que desarrollar el agente encubierto frente a eventuales

conductas delictivas.

III. Plan de investigacin para una operacin encubierta

Para la elaboracin del Plan se debern presentar:

1. Las acciones de investigacin a realizar, la justificacin y su costo beneficio.

2. El informe del desarrollo de la operacin encubierta.
3. Autorizar al agente encubierto a actuar bajo identidad supuesta.
4. El tipo de operacin encubierta a realizar.
5. El tipo de capacitacin que se requiere para llevarla a cabo.
6. La necesidad de cambiar la identidad, transitoriamente del agente encubierto y la
manera de cmo se realizar.
7. Los riesgos y las medidas de proteccin que se tomarn en el caso.
8. Los candidatos que tengan el perfil adecuado para realizar la operacin encubierta.
9. Una vez que sea seleccionado el agente encubierto, se le recordarn los posibles
riesgos que asumir, as como los seguros con que cuenta para desarrollar la
operacin y la obligacin de mantenerla en secreto.
10. Se determinar, la manera en que se desarrollar la supervisin y control del agente
encubierto.
11. Por razones de seguridad del agente encubierto, ser razonable que se realice un
cuadernillo o anexo independiente a la carpeta de investigacin, que permita integrar
la totalidad de videos, fotografas o evidencias, as como la transcripcin de
grabaciones, cintas magnticas de audio, CDs, DVDs o informes impresos, que
resulten de las actividades encubiertas.
12. El Ministerio Pblico deber hacer saber al agente encubierto, que durante la
realizacin de su encomienda, deber de abstenerse de realizar actos distintos a los
especficamente encomendados o con evidente exceso y desproporcionalidad, con
relacin a las necesidades o finalidades de la misma.
13. El Ministerio pblico deber hacer saber al agente encubierto, que durante la
realizacin de su encomienda, deber evitar involucrarse con los fines de los grupos,
bandas o pandillas.

13
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

El integrante de la institucin de seguridad pblica, seleccionado, para asumir la

responsabilidad de Agente Encubierto, deber manifestar su consentimiento de manera
expresa:

1. El consentimiento, se materializar mediante la elaboracin de un documento que

contendr su voluntad libre y expresa, de asumir la operacin como agente encubierto
y su conocimiento sobre los riesgos que implica, el cual tendr carcter de reservado;
y.
2. El documento, deber estar suscrito con la huella digital del integrante de la
institucin de seguridad pblica.

IV. Cuidados en la planeacin de la operacin encubierta

La operacin encubierta, debe ser planeada cuidadosamente, ya que implica riesgos, no solo
para el agente que la va a ejecutar, tambin para testigos y vctimas. Es por ello, que es
necesario que la institucin elabore un plan de investigacin, para ponderar los riesgos a los
que se va a someter a las personas, principalmente a testigos y vctimas, sean directas o
indirectas.

V. Medidas de Proteccin.

Las medidas adecuadas para el ejercicio y seguridad del agente encubierto son:

1. Grupo de apoyo permanente encargado de su seguridad.

2. Apoyo Psicolgico durante y despus de la encomienda de manera peridica, de
acuerdo a la pertinencia y las posibilidades de cada Institucin.
3. Proteccin permanente a su familia.
4. La identidad del agente encubierto, se conservar en estricta confidencialidad, por el
tiempo que sea necesario.

14
 Protocolo Modelo
Tcnicas Especializadas de Investigacin

VI. Lineamientos de operacin para entregas vigiladas.

Segn la Convencin de Palermo contra la Delincuencia Organizada Transnacional, una entrega

vigilada conforme al artculo 2 es una tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas y
sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el
conocimiento y bajo la supervisin de las autoridades competentes, con el fin de investigar
delitos e identificar a las personas involucradas en la comisin de estos.

1. En la planeacin de una entrega vigilada, se debern seguir en trminos generales los

pasos descritos para el Plan de Investigacin de la operacin encubierta.

2. De la misma manera, el personal que participe en ella, deber ser altamente

capacitado y contar con el perfil adecuado para el desarrollo de la operacin.

3. Se debern, preferir tcnicas de entrega de sustitucin de los productos ilegales, para

no arriesgar los bienes ilcitos. Estas tcnicas, consisten en sustituir en lugares seguros
los productos ilegales como drogas, por otras substancias como harina u otras plantas.

4. En el caso de que la vctima, u ofendido, acepte participar en una entrega vigilada,

como en el caso de un secuestro o extorsin, en la que se enva dinero para la
liberacin del secuestrado o para documentar la extorsin, la autoridad que participe
deber realizar, todas las acciones necesarias para reducir al mximo los riesgos que
corre la vctima u ofendido.

5. En este caso, debe constar el consentimiento expreso de la vctima u ofendido por

escrito, en el que acepte participar en la operacin, junto con el riesgo que sta
implica. Previamente, se le deber explicar a ella y a su asesor jurdico esta
circunstancia.

15