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05
RElATRIO FINAl
A
PI
C
Membros Matrcula
INDCE
1 Objetivo....................................................................................................... 04
05
4.2 Consideraes sobre o planejamento de uma carteira de
16
empreendimentos de grande porte e alta complexidade .......................... .
4.3 Consideraes sobre a anlise de consistncia dos projetos bsicos dos
principais contratos do on-site e off-site das carteiras de gasolina e
18
coque (Consrcios CONPAR, CCPR e INTERPAR) ....................................... ..
5 Anlise dos contratos................................................................................ ... 20
5.2
5.3
A
Apresentao de recursos administrativos..................................................
24
PI
5.4 Contrato do on-site das carteiras de gasolina e coque - Consrcio
25
CONPAR- Contrato 0800.0035013.07.2 .................................................... .
5.4.1 Anlise da contratao direta - Consrcio CONPAR.................................... 25
05
equipamentos crticos pela PETROBRAS...................................................... 54
6 Verificaes de auditoria............................................................................. 56
6.1 Auditorias internas....................................................................................... 56
6.2 Anlise de Acrdos do TCU........................................................................ 57
7 No conformidades....................................... .............................. .. ...... ......... 58
7.1 Licitaes com projetos bsicos imaturos................................................... 58
7.2
7.3
A
Incluso de empresas, aps o incio do processo licitatrio, que no
atendiam ao critrio de seleo.................... ............................. .. ...............
Contratao direta do Consrcio CONPAR com alteraes substanciais
58
PI
nas condies contratuais em relao licitao anteriormente
cancelada..................................................................................................... 59
7.4 Enquadramento indevido de proposta no limite superior da faixa de
admissibilidade (-15% a +20%)............................................................ ........ 59
7.5 No atendimento a recomendao do Jurdico sobre a necessidade de 59
C
~.
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Jooho/2015 - ,.,.., 1 """'''' Fiool de Comi,.aolol""' do AP""'''' '"'"""' polo DIP
pag.: 3/69
DA~AST 3812015 ~
r f-I j
-
~ PETROBRAS
1. OBJETIVO
05
despacho em 16/03/2015 no citado DIP, foi explicitado que "Aps reunio de
alinhamento com o JurdicoJ no que se refere avaliao da execuo das obras
de modernizaoJ devero ser analisados os pleitosJ aditivosJ adiamentosJ
termos extrajudiciais e de quitao ocorridos na execuo dos contratos".
No constou do escopo desta CIA (i) a anlise tcnica e econmica que levou
implementao das obras de modernizao da citada Refinaria; (ii) a anlise da
formao dos preos contratados e das estimativas de custos, (iii) anlise dos
critrios utilizados pelas Comisses de Negociao nos aditivos contratuais
A
celebrados, (iv) a verificao das medies durante a execuo dos contratos e
(v) quantificao de eventuais prejuzos causados PETROBRAS.
PI
2. HISTRICO QUE MOTIVOU A INSTITUIO DA CIA
1
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.
Cabe ressaltar que o referido programa abrangia outros projetos de menor'florte que no foram r,
avaliados pela CIA. "' ~) \ \
Lii.J.JY
L
Junhc/2015- verso 1 Re!a!rio Final da Comisso_ Interna de Apurao ins
pag.: 4/69
. 38/2015
'pelo" DIP DABAST ~
~ r/9 .
-
~ PETROBRAS
05
3).
A
Manual de Procedimentos de Contratao da PETROBRAS; Instrues de
Contratao da Engenharia;
11. Tratamento das recomendaes que constavam dos pareceres jurdicos
emitidos durante as contrataes e alteraes contratuais;
PI
111. Critrios adotados para selecionar as empresas, bem como as justificativas
eventualmente utilizadas para a incluso de empresas durante a realizao
dos processos licitatrios;
IV. Observncia e atendimento aos limites de competncia estabelecidos nas
fases de licitao e execuo de contratos;
C
n)
PETROBRAS
4.APURAO
05
Os principais objetivos dos projetos eram: a) adequar o perfil de produo
demanda de derivados, atendendo s exigncias de qualidade do mercado, de
acordo com as especificaes mais restritivas de combustveis aprovadas pela
Resoluo CONAMA N 315 de 29/10/2002, publicada no Dirio Oficial da Unio
em 20/11/2002 (Anexo 4); b) maximizar o valor agregado ao petrleo nacional;
c) garantir a competitividade da PETROBRAS tendo em vista a substituio do
leo combustvel pelo gs natural na matriz energtica; d) atender a estratgia
A
de expanso seletiva na petroqumica, agregando valor ao Abastecimento.
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DA 38.'2ci1 s
pag .. 6/69
- PETROBRAS
SE-2315 -
SE-5900E -
SE-5941 -
SE-6821 -
Ptio U-6821 Ptio de Estocagem de Coque -
Propeno U-2912 Separadora de Propeno 500 t/d
Caldeira GV-5603 Geradora de Vapor 180 t/h
Caldeira GV-5604 Geradora de Vapor 300 t/h
Caldeira GV-5605 Geradora de Vapor 300 t/h
UTRA U-5300 Tratamento e Resfriamento de gua 600m 3/h
05
UTC U-5600 Tratamento de Condensado 600m 3/h
TR T-5303 Torre de Resfriamento 15.000 m 3/h
TQ-5602 Tanque de gua Desmineralizada -
TQ-56028 Tanque de gua Desmineralizada -
TQ-4267 Tanque de gua cida -
TQ-4270 Tanque de Nafta Leve -
TQ-4269 Tanque de Nafta de Coque -
TQ-4228 Tanque de Nafta -
TQ-4328 Tanque de LCO -
A
TQ-4370 Tanque de QAV -
TQ-43100 Tanque de Diesel -
TQ-4327 Tanque de Diesel -
Tanques
TQ-4268 Tanque de Nafta -
PI
TQ-4371 Tanque de Nafta Reformada -
TQ-6501 Tanque de gua Bruta -
TQ-4229 Tanque de Hexano -
TQ-4263 Tanque de Petrossolve -
TQ-4360 Tanque de Solvente -
TQ-4361 Tanque de Solvente -
C
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Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituida pelo DIP DABAST 3812015
pg ' 7169
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05
Figura 1 - Linha do tempo - Carteira de Gasolina
Autorizao para
celebrao do
Autorizao para cont rato CONFAB
Autorizao para
A
celebrao do celebrao do contrato
contrato Autorizao VWSB/Enfil Assinaturas de
CONENGE/ELCO para ce lebrao IPTEJs
do contrato
o ~ ' o
L GOOREJ .. 1
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PI
2oo4 2ons 2no6 07 1 I 2no9 2010 2011 2012
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Mprova~ao ao UI I' ;)I\.
do contrato carteira de Reavaliao e
gasolina Partida das
ap rova o da
unidades da
continuidade do
I Carteira de
Aprovao da Fase I e
autorizao para incio
da Fase 11
J
C Aprovao da Fase 111
e autorizao para
incio da Fase IV
I Autoriza,o para
celebrao do
((lntrato INTERPAR
projeto
Gasolina
~
Aprovao da Fase I Reavaliao e aprovao da
~
DE e autorizao p continuidade do projeto e Autorizao para
incio da Fase I autorizao para ce le brao do
contrato CONPAR I'cele brao do
contrato CBC
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Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/2015
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05
Figura 2- Linha do tempo - Carteira de Coque
Autorizao para
celebralo do Autorizao para
contrato CONFAB celebrao do contrato
Autorizao para
CHICAGO e ap~o
A
celebrao do Autorlzal o para
da continuidade do
contrato Autorizao celebrao do
projeto Assinaturas de
CONENGE/ELCO para celebrao contrato IPTEJs
do contrato GEL/PASSAREU
GODREJ
l 209
PI
2004 ,_ 005 2006 2007 2008 2010 1 2011 2012 20'-3
l o~ o o -0 I o o I U--=-
'
I
I
Autorizao Reavaliao e
para celebrao aprovao da Partida das
- L do contrato continuidade do unidades da
Aprovao da Fase I e Aprovao da Fase 111 CONTRERAS projeto carteira de Coque
autorlzaJo para leio
da Fase li
Ce autorlzaJo para
Inicio da Fase IV T
AutorlzaSo para
I celebrao dos
contratosiNTERPAR
Aprovao da Fase 11 pela eCCPR
DE e autorlz 1o para
Inicio da Fase 111
Autorizao para Autorizao para
celebrao do celebrao do
contrato CONPAR contrato esc
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$ Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Intern a de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/2015
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05
Figura 3- Linha do tempo- Carteira de Propeno
Autorizao
para celebrao
A
do contrato
CONFAB Assinaturas de
IPTEJs
PI
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 20 2 29J.3
- 0 - 0 - O O O O O O O \J-
T
contrato
SKANSKA/ENGEVIX
C= 11'~'
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Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/2015
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05
Figura 4- Esquema simplificado das carteiras de gasolina e diesel
100
2101
A
Diesel
I
I
I
PI
Diesel I c~~t... c- HDT
Dest+FCC - Coro6o<oe CON!'AR
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Hidrotratado
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708 Acido I
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Legenda
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... On-S;te Carteira de Gasd; na
Off-S;te
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1110 1110 1110 1110
tnfraeslruturn
l. Reforma Calelit;ca 1 OOOm'/d;a INFln ttl_j _ 32 2 - _ AvF;n J _110 _1 110
I '~ I --.' I ...... I 'Contclf<los IHTERPAR,CAMARGO CORREIAIIIEG, ABBICEGELEC, CONENG!iJELCO t
C"""go
05
t
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Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/2015
~
pg.: 11 /69
P
-
~ PETROBRAS
05
a) A PETROBRAS foi demandada para assumir compromissos relacionados
melhoria da qualidade do diesel e gasolina, isto , a reduo dos teores de
enxofre nesses combustveis, bem como para aumentar a produo de tais
derivados atravs da construo de unidades de converso (coqueamento
retardado) em refinarias da Companhia.
A
Acelerao do Crescimento (Anexo 5).
R~oi<Io
1
J""ho/2015- ""''' 1 Flool do Com/oso '"'""'do Ap,,.o 1"'1/'"do polo\"IP DABAST 3812015
pg.: 12169
~, -. L /.R\ ~ fiJ.
-
~ PETROBRAS
05
Declarao do Jlio Ludwig, Gerente Setorial na REPAR/EM poca: "que havia
muita presso para cumprir os prazos das obras; que havia presso poltica
relacionada as inauguraes de obras do PAC - Programa de Acelerao do
Crescimento; que a estratgia de contratao de EPC com projetos bsicos no
foi bem sucedida, pois gerou atraso das obras; que muita coisa era mudada
durante o detalhamento dos projetos"; "que por compromissos polticos a
PETROBRAS assumiu prazos altamente desafiadores".
A
Declarao do Paulo Ruiz, Gerente Setorial no IERP poca: "que em 2008 no
havia mo-de-obra disponvel; que o mercado fornecedor estava saturado; que
a realidade da poca era difcil; que atrasos de cronograma se devem
PI
realidade de mercado poca, visto que este no tinha condies de atender os
prazos da PETROBRAS; que ouvia e achava que havia falhas nos projetos
bsicos; que o projeto bsico era muito macro; que muita coisa precisou ser
definida durante a obra; que o cronograma estava subestimado, no dava para
a obra ser feita durante o prazo aprovado; que o grupo tcnico comungava que
o cronograma da obra como foi aprovado originalmente era inexequver'; que o
C
razes:
~ " /)
-
~ PETROBRAS
05
IV (PNG 14-18) Fev/2014 Set/2012 1.728,2
I 25/11/2003 Dez/2008 539,0
li 03/03/2005 Jan/2009 632,1
111 25/01/2007 Jun/2010 1.550,7
UCR: Dez/2010
IV (1 Reavaliao) 23/06/2008 4.284,2
HDT: Abr/2011
Co que UCR: Mar/2012
IV (2!! Reavaliao) 29/07/2010 5.021,7
HDT: Jan/2012
UCR: Jun/2012
IV (PNG 12-16) Jun/2012 4.987,2
HDT: Jan/2012
A
UCR: Ago/2012
IV (PNG 14-18) Fev/2014 5.031,8
HDT: Jan/2012
Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo OIP OABAST 3812Gt5
pg.. 14/69 t
-
~ PETROBRAS
05
Em resposta, foi emitido o DIP DABAST 61/2007 de 15/08/2007 (Anexo 8),
assinado por Paulo Roberto Costa, no sentido da manuteno da estratgia de
continuidade dos investimentos.
A
Executiva, o que veio a acontecer em 24/08/2007 (Ata DE 4.659- Anexo 9).
05
segundo uma sequncia e respeitando a interdependncia das diversas
atividades, visando organizar e alinhar as etapas de projeto bsico, projeto
executivo, construo e montagem, condicionamento, comissionamento, pr-
operao e partida de cada unidade. Assim sendo, os projetos bsicos das
unidades on-site devem ser a primeira etapa do empreendimento, de forma que
seja possvel, com base nesses projetos bsicos, a elaborao dos projetos
bsicos das unidades auxiliares e off-site.
A
Alm disso, o comissionamento e a partida das unidades auxiliares e off-site
devem, necessariamente, ocorrer antes do trmino da construo e montagem
das unidades do on-site, j que os insumos, utilidades e matrias-primas tero
que estar disponveis para que as unidades de processamento possam dar incio
PI
ao comissionamento, pr-operao e partida.
Isso significa que para otimizar o empreendimento e para evitar que unidades
sejam construdas e no possam ser comissionadas para a partida, e, sobretudo,
para que no haja mudana nos projetos bsicos com relevantes impactos em
custos e prazos da obra, necessrio um cronograma integrado que respeite o
sequenciamento e as interdependncias entre as diversas unidades e que o
mesmo seja seguido rigorosamente. A inexistncia do cronograma integrado
prejudica substancialmente, quando no inviabiliza, o controle e planejamento
05
05
Figura 5- Desvios dos marcos de assinatura dos contratos e entrada em operao das principais unidades
Reforma Cataltica
Interligaes
Torre de Resfriamento
Caldeira - GVS605
A
Caldeira - GVS604
UGH
PI
Propeno
URE
guas cidas
UCR -Coque
C
HDS - Nafta Craqueada
HDS - Nafta de Coque
HDT de Diesel
~- Atraso Assinatura Prazo de Execuo Fase 111 Atraso em Relao a Fase 111
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05
~
...
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/201 5 ,y[*~
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pg.: 17/69
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-
liMI PETROBRAS
05
Previsto
CC
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Realizado
Pre visto
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UJ
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Rea lizado
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o
Previsto
A
PI
u
Rea lizado
Cabe ressaltar que, para fazer frente ao elevado volume de instalaes que
compunham o Programa de Modernizao da REPAR, diversos pacotes de
servios/contratos foram estabelecidos, formulando-se uma estratgia de
contratao. A grande quantidade de unidades que seriam construdas tornava
.....
Junho'2015 - verso 1 Relatr io Fina! da Comisso Interna de A.purao instituidaf e!o DIP DABAST 38/2015
pg. 18~9 \) ( ~
-
~ PETROBRAS
05
licitaes para a execuo do projeto executivo e construo e montagem e
condicionamento das novas unidades, a PETROBRAS utilizou projetos bsicos
ainda imaturos ou inconsistentes nas licitaes, o que demandou substanciais
alteraes durante a execuo dos contratos, e consequentemente a
necessidade de se efetuar diversas alteraes contratuais, com impactos em
prazos e custos. A CIA verificou que, em diversos aditivos de prazo e valor, bem
como em transaes extra-judiciais (TEJ), a PETROBRAS reconheceu pleitos
referentes a alteraes decorrentes de inconsistncias do projeto bsico. A CIA
A
verificou ainda que a PETROBRAS decidiu assinar o contrato para o off-site
(Consrcio INTERPAR), mesmo no possuindo ainda os projetos bsicos
consolidados do on-site (vide item 5.6.3). Na Tabela 3 esto listados os
PI
projetistas responsveis pela elaborao dos projetos bsicos e executivos:
, .,916. \ I l ~\ ~ l
I _._l ~,
-
~ PETROBRAS
05
precisaram ser licitados naquele momento tendo em visto a necessidade de
atender os prazos de ajuste da qualidade dos combustveis da resoluo
CONAMA".
A
informaes sobre projetos das novas unidades; que inicialmente se acreditava
que os projetos bsicos das unidades on-site estavam maduros e que depois se
percebeu que os projetos no tinham a maturidade suficiente".
PI
Declarao do Mrio Castrillon, Gerente Setorial no IERP poca: "que
especialmente os projetos de off-site estavam imaturos e que no estava pronto
para ser licitado; que medida que eram definidos os equipamentos que seriam
adquiridos os projetos passavam pelos devidos ajustes; que haviam algumas
querncias, mas que o impacto foi muito pequeno se comparado com os ajustes
C
pg. 20/69
DABAST~S/2015 ~~ l
~ ; ' ~
-
(ilil PETROBRAS
A CIA estabeleceu como critrio primrio de seleo dos contratos para anlise
a citao da empresa na Operao Lava Jato. O critrio secundrio foi o valor do
contrato. Com isto, foram selecionados contratos com 13 fornecedores (Tabela
4 e Figura 7).
05
contrataes acima de R$ 12.800.000,00 (limite de compet ncia do Gerent e
Geral, ou seja, contratos aprovados pelos Gerentes Executivos, Diretores e
Diretoria Executiva)- o que representa 75% das contrataes de bens e servios
relativos modernizao da REPAR.
A
3 Cons. CONPAR 0800.0035013.07.2 2.502.621.337,37 21
parte do coque
4 Con s. VWBS/Enfil 0800.0045604.0 8.2 UTRA e UTC 653.337.614,72 6
5 Cons. Passareli/Gel 0800.0048529.09.2 UTDI 499.996.304,39 4
6 CBC lnd.Pesadas 4502480166 Caldeiras 284.869.044,13 2
7 Con s. Skanska-Engevix 0800.0030725.0 7.2 Pro peno 272.723.869,15 2
PI
8 Cons. Conenge/Eico 0800.0041321.08.2 Subestaes 201.905.511,27 2
1
9 Confab Industrial Vrios Esferas 182.501.691,11 2
Forno reforma dor da
10 Jaragu Equipamentos 0800.0041315.08.2 115.811.203,60 1
UGH
4501681308 Permutadores e
11 Godr ej & Boyce 89.532.863,99 1
4501930649 reatores
Contreras Modificaes na UTAA
C
12 0800.0041321.08.2 72.392.796,91 1
Empreendimentos e URE
13 Cons. CC/Weg/ Senior 0800.0033538.07.2 Interligao 230 Kv 39.069.411,11 <1
TOTAL 10.607.713.325,13
..
"' 2.000
lO
70%
60%
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- RSMIhes ~ Acu mul ado
~ g
-
~ PETROBRAS
05
diretamente pela PETROBRAS.
A
licitao do on-site da carteira de gasolina e parte do coque. No caso das
principais contrataes da REPAR, foram apresentadas poucas propostas, dos
mesmos consrcios (vide Figura 8).
PI
Figura 8- Apresentao de propostas para as carteiras de propeno, gasolina,
coque e off-site
Andrade Gutierre:~;/Techint
C
CCCC/Promon OAS/UTC/CNO
ii CCCC/Promon
Qt
=
lO
e 2200
MP E/Seta I/Mendes Jnior
-"'
-CI).
IX
VI OAS/UTC/CNO
iQ.
e
Q. 1700
05
VI
o
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"O
300
Techint
~ Promon
UTC/CNO
150 Ska nska/Engevix
o I:
Propeno Gasolina Coque Interligaes
{),,~
ff!V/2007 Mar/2007 Abr/l008 Abr/2008
Junho/201 5- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST f 812015
.
~f
pg.: 22/69
~ \
vJ
-
~ PETROBRAS
05
solicitando sua participao no certame ou questionando a PETROBRAS quanto
s razes da no incluso no processo (vide item 5.2).
A
Figura 9- Participao das empresas nos principais contratos do programa de
modernizao da REPAR
PI
Jaragu Equipamentos; Godrej & Bovce; 1%
Conenge/Eico; 2% 1%
Passareli/Gel; 5%
C
05
Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/201 5 t
pg: 23/69
-
1i1ii PETROBRAS
OAS, UTC e CNO), via negociao direta, sem que tivesse havido nenhum
questionamento do mercado.
Outro fato relacionado a esse aspecto que as empreiteiras OAS, UTC e CNO
no apresentaram recurso ou interpelaram a PETROBRAS pelo fato de no
terem sido convidadas para participar do certame referente ao on-site da
carteira de coque, cujo processo licitatrio foi vencido pelo Consrcio CCPR
(formado por Camargo Correa e Promon).
05
5.3 Quantidade de questionamentos e postergaes de prazo na apresentao
de propostas
A
licitaes.
C1l
6 300
"O 200
'
100
o
05
Junho/2015- verso 1 Relatno Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 381201 5 ('
pg.: 24/69
l.
-
lilI PETROBRAS
05
~ 200
"C
150
100
50
o
Prazo Original
A
Prorrogao de Prazo
Junho/201 5 - versc ~ Re!atric F~na! da Ccm:sso !nterna de Apurao instituda pe!c D!P DABAST 38/2015
pg.: 25/69 1
L-.
-
~ PETROBRAS
05
com a estimativa elaborada pela PETROBRAS, e levou em considerao os
limites de aceitabilidade {-15% e + 20%}, concluindo que o preo ofertado pelo
Consrcio situou-se 42,9% acima da estimativa e 18,5% acima do limite superior
de aceitabilidade, sendo portanto, considerado excessivo. A Comisso reuniu-se
para anlise do processo e emitiu em 26/03/2007, 'Nota' ao Gerente da IERP
relatando o ocorrido e solicitando autorizao para a desclassificao das
propostas, por preo excessivo, autorizao esta que foi concedida. Em
27/03/2007 foi emitida a Circular no 15 s licitantes comunicando a
A
desclassificao das propostas, por preo excessivo".
propondo aos Diretores Renato Duque (DSERV) e Paulo Roberto Costa (DABAST)
submeter Diretoria Executiva o cancelamento da licitao por preos
excessivos e autorizao para negociao com o Consrcio CONPAR visando
contratao direta.
~
na mesma.
Junho/2015- verso 1 Relatno Fmal da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/20\ 5
pg.: 26/69
'\
t[)-
vJ .,
-
~ PETROBRAS
05
4 Custos Diretos 810.416.581,86 920.661.260,40 917.222.047,53
4.1 Suprimento 493.909.809,18 493.909.809,18 493.909.809,18
4.2 Construo e Montagem 175.305.311,26 203.230.427,77 200.670.420,85
4.2.1 Equipamentos/mquinas 33.850.718,38 53.274.939,55 53.274.939,55
4.2.2 Ferramenta! 2.631.952,41 2. 798.636,63 2. 748.440,42
4.2.3 Mo-de-Obra Direta 131.597.620,38 139.931.831,50 137.422.020,80
4.2.4 Material de Consumo 7.225.020,09 7. 225.020,09 7. 225.020,09
4.2.5 Operao Assistida - - -
4.3 Subfornecedores 141.201.461,42 223.521.023,46 222.641.817,50
5 Custos Indiretos 163.024.400,54 177.661.895,37 200.892.141,88
A
5.1 logstica 163.024.400,54 177.661.895,37 200.892.141,88
6 Custos Complementares 325.298.719,07 349.359.645,06 357.409.166,42
Custos Diretos:
C
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comiss~ Interna de Apurao Instituda pelo DIP DABAST 38/2015 (
pag.: 27/69 ,
\
~ '
.;v I .
-
~ PETROBRAS
Custos Indiretos:
05
O aumento dos custos indiretos correspondeu a R$ 14.637.494,83.
A
A reviso B, emitida em 19/06/2007, foi solicitada atravs do DIP
ENGENHARIA/IEABAST/IERP/CMHS 28/2007 de 18/06/2007 e resultou num
aumento da Reviso A de R$ 27.840.555,00. As principais alteraes foram:
PI
Custos diretos: houve uma reduo de R$ 3.439.212,87 (item 1 da Tabela 6),
sobretudo em funo da reduo de ndice de improdutividade de 20% para
17%, alm de um ajuste, para baixo, nos custos do projeto executivo (R$
879.205,95).
C
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituida pelo DIP DABAST 38/2015 \
pg.. 28~9 \ \ ~ fl
w ....
-
~ PETROBRAS
05
3 Etapa - Em funo da recusa da proposta anterior e mediante alteraes
relacionadas definio de tolerncia zero para diversos itens de QD
(Quantidade Definida), outros ajustes na EAP e incorporao ao contrato da
orientao corporativa da PETROBRAS para o taxa de cmbio, vigente poca, o
Consrcio apresentou o valor de R$ 1.769.000.000,00. Entretanto, sobre este
valo r foi acrescido o valor de R$ 52.012.130,93 como verba prevista para o
ressarcimento de eventuais parafizaes por chuvas, raios e suas consequncias
e diferenas de quantitativos. Com isto, o valor final negociado foi de R$
A
1.821.012.130,93.
29mg ~ \ ~ BJY ~ .
-
~ PETROBRAS
05
concluso integral"); e (iii) item 7.2 do Regulamento, por ampliar o valor
contratual de forma ilegtima.
b)
+20%)
A
Enquadramento indevido de proposta na faixa de admissibilidade (-15% a
PI
Aps a definio da verba citada no item anterior, a Comisso de Negociao
agregou o valor de R$ 52.012.130,93 estimativa prvia elaborada pela
ENGENHARIA/SL/ECP, elevando o valor R$ 1.475.523.356,00 para R$
1.527.535.486,93.
C
A verba includa era composta de duas parcelas, uma para o ressarcim ento dos
custos de paralizaes por chuvas, raios e suas consequncias, no valor de
R$ 10.625.220,79 e outra para o pagamento de eventuais diferenas de
quantitativos que foram determinados no contrato (QD), no valor de R$
41.386.910,14, perfazendo R$ 52.012.130,93, conforme observado no Anexo
13.
Alm disso, a parcela para a cobertura dos custos de paralisaes por chuvas,
raios e suas consequncias foi de R$ 8.065.213,87, superior ao valor de
R$ 2.560.006,79 retirado da estimativa prvia reviso B, a ttulo de reduo na , ,\v.
improdutividade da mo de obra direta (MOD), com o intuito de retratar a no':_a ~ ~
Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38/2015 ~
pg.: 30/69 ' ~
-
~ PETROBRAS
05
Desta forma, considerando o exposto acima, o valor correto da estimativa
prvia seria R$ 1.478.083.356,76 e o valor final ofertado pelo Consrcio
CONPAR foi de R$ 1.821.012.130,93. Com isto, o valor da proposta ficaria 23,2%
acima da estimativa, se situando, portanto, fora da faixa de admissibilidade.
A
necessidade de cumprimento dos prazos dos empreendimentos pesou na
deciso de iniciar a negociao direta com o Consrcio CONPAR"; "que a
proposta de realizar uma contratao direta ocorreu no Comit Diretivo Local-
CDL - das obras de modernizao da REPAR; que devido presso geral do
PI
prazo de concluso dos empreendimentos foi decidida a negociao direta com
o Consrcio CONPAR".
Declarao do Jos Paulo Assis, Gerente do IERP poca: "que era invivel uma
nova licitao para contratao da carteira de gasolina porque no havia como
C
mudar o escopo nem havia mais empresas que poderiam ser chamadas para um
novo certame e que devido a estes aspectos e ao prazo escasso foi pleiteado
junto Diretoria fazer a negociao direta com o Consrcio CONPAR; que o
pleito de negociao direta foi encaminhado para os Gerentes Executivos e que
foi aprovado pela Diretoria//; "que havia uma presso de prazo da Companhia
para fechar a negociao com o Consrcio CONPAR"; "que na poca a
clusula de 'downpayment' era uma prtica na assinatura do contrato e outros
eventos dos contratos; que a EAP financeira era baseada em entregveis
tangveis pela contratada; que a questo do 'downpayment' no foi mencionada
05
Declarao do Luis Scavazza, Gerente Setorial no IERP poca: "que havia uma
presso da Sede para dar andamento contratao do Consrcio CONPAR";
"que as negociaes passaram por uma reviso do Consrcio CONPAR dos
fatores de produtividade entre outros e, consequentemente, houve reduo de
preos; que tambm houve reviso do oramento da PETROBRAS; que supe que
a contratao direta tinha o mesmo escopo e condies da licitao original;
que o foco das reunies de negociao direta com Consrcio CONPAR era Jj)\
Junho/2015- verso 1 Relatrio Fmal da Comtsso Interna de Apurao institui da pelo DIP dABAST 38/2f
pg . 31 /69 \
.l
'J
~
\)
-
~ PETROBRAS
05
REPAR".
A
executivo Pedro Barusco"; "que na reunio de encerramento do contrato ele
avisou ao Jos Assis que o contrato no poderia ser celebrado por ultrapassar o
limite de 20%; que quando colocou esta informao no relatrio~ o gerente Jos
PI
Assis mandou que a informao fosse suprimida; que devido ter relacionamento
com o gerente executivo Paes~ ligou para ele informando o acontecido e que o
Paes mandou enviar o relatrio do jeito que estava~ porque o Diretor Paulo
Roberto Costa estava cobrando a assinatura do contrato; que foi repreendido
pelo Assis por ter mantido contato e passado informaes sobre o limite superior
C
ter sido excedido; que foram sugeridas mtricas de anlise que no concordava~
que depois de ter enviado o relatrio foi destitudo do cargo de coordenador;
que acredita que isso foi uma retaliao sobre o seu posicionamento"; "que
durante a negociao~ o Consrcio CONPAR insistia para retirar do contrato
clusulas que no podiam ser retiradas"; "que na licitao que foi cancelada por
preo excessivo houve aluses a se fazer um aproveitamento da licitao a partir
de uma reviso do oramento; que foi contra a esse reaproveitamento da
licitao~ que props fazer uma nova licitao expedita e que essa sugesto no
foi aceita pelo Jos Assis"; "que achou absurda a deciso de realizar contratao
05
direta; que achou tambm absurda a interveno do gerente geral Biato e sua
deciso de fechar o encerramento da negociao direta com o Consrcio
CONPAR".
c) Alterao na EAP
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituida pel~ DIP DABAST~/201,& ~, ~
pg.: 32/69 \..
\), (
-
lilI PETROBRAS
05
O primeiro pagamento ao Consrcio CONPAR, em outubro/2007, ms seguinte
assinatura contratua l, no total de R$ 92,8 milhes foi realizado sem que
houvesse evidncia da realizao de servios no perodo neste montante, desta
forma, podendo ser caracterizado como antecipao de pagamentos (Anexo
15).
A
nos critrios de medio (apenas na EAP), tampouco, foi relatada de forma
explcita no relatrio da Comisso de Negociao ou na documentao
submetida apreciao da Diretoria Executiva.
PI
d) Demais alteraes significativas nas condies contratuais
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo OI P 1ABAST 3812\5
pg.: 33/69 ' '
\
\N' .
f
-
~ PETROBRAS
Velosa da Fonseca (AB-CR) submeteram aos Diretores Renato Duque (DS ERV) e
Paulo Roberto Costa (DABAST) a proposio para a celebrao de contratao
direta com o Consrcio CONPAR, no valor de R$ 1.821.012.130,93. Em
24/08/2007 tal proposio foi aprovada pela Diretoria Executiva, conforme Ata
DE 4.659, item 16, Pauta 877 (Anexo 9).
05
Figura 12- Evoluo de estimativas e propostas- Consrcio CONPAR
-"'
Gl
lO
2.500 Proposta
CCCC/Promon
.r;
e 41 Proposta
11).
2.000 tt Proposta CON~R
a: 21 Proposta
CONPAR
"'
:1 "CO H .:I , ...
"'
8. 1.500
CONPAR
A
...o
Cl.
Gl
"'"'>
".;::;
1.000
"'
E
PI
".;::;
w"' 500
Gl
...o
"'O
~ o
Est imativa da 1~Reviso Petrobras 2 Reviso Petrobras
Licitao (Negociao Direta) (Negociao Direta)
C
Junho/ 2015- verso 1 Relatrio Final da Comiss~ Interna de Apurao instituda pelo DIP DA~AST 38~0 1t
~
pag.: 34/69 ~
~; .
\
-
~ PETROBRAS
05
documentos dos fornecedores diretamente contratados pela PETROBRAS, mas
apenas os documentos bsicos de aquisio (Requisies de Materiais- RMs e
Folhas de Dados - FDs). Al is, dentre as atribuies da contratada estava a
anlise e aprovao de desenhos destes fornecedores, deixando claro que esta
documentao foi recebida pelo Consrcio CONPAR somente ao longo do seu
perodo contratual.
A
entrega desses equipamentos, porm sem indicar o prazo de disponibilidade
dos documentos de engenharia dos fornecedores. Ou seja, qualquer atraso por
parte dos fornecedores implicaria atraso tam bm para o Consrcio CONPAR,
refletindo-se no projeto executivo (em caso de atraso de documentos) e/ou na
PI
construo e montagem (atraso na entrega).
05
foram adquiridos diretamente pela PETROBRAS, para os quais ainda no se
tinham documentos emitidos pelos fornecedores, e cujas caractersticas
tcnicas e dimensionais deveriam ser consideradas no projeto, tanto na fase de
consol idao do projeto bsico como no projeto executivo. Ao longo do perodo
contratual ocorreram atrasos por parte dos fornecedores da PETROBRAS. A
documentao analisada indicou atrasos significativos, o que gerou atrasos na
disponibilizao de dados tcnicos necessrios ao desenvolvimento do projeto.
A
Esta situao foi observada em alguns documentos, tais como:
vJ ..
-
~ PETROBRAS
05
279 diasu.
A
O citado contrato recebeu 28 aditivos, tendo o prazo sido acrescido em 994 dias
PI
e o valor em R$ 554.337.861,70.
de Bens e/ou Materiais ofertados no Brasil - anexo 11-K, para formalizao dos
ajustes efetuados neste Aditivo. 2. Prorrogar o prazo contratual em razo do
prazo de fornecimento dos equipamentos objeto desse aditivo".
Junho/2015- verso 1 Relatrio F1nal da Comisso Interna de Apurao inslltuida pelo DIP DABAST 38/20 j s ~
... 37~9 ~:. ' ; ~ (i)-
-
~ PETROBRAS
05
3.14 no contrato/ com a seguinte redao: "3.14- Sucessivamente ao disposto
no item 3.9/ caso reste configurada a impossibilidade do cumprimento das
obrigaes ali assumidas/ ou na eventual ocorrncia de interferncia outros
contratos que impeam a concluso do presente contrato ou/ ainda/ em
ocorrendo inverso de prioridade de concluso de determinada obra deste
contrato/ observando o item 17.1/ a PETROBRAS assumir a obrigao pelo
pagamento de eventuais custos adicionais da decorrentes/ desde que
devidamente acordados com a CONTRATADA e aprovados pela Fiscalizao aps
reprogramao dos servios".
A
Aditivo 16: valor de R$ 15.901.701,95: "adequar ao escopo contratual os
servios e fornecimentos constantes das Modificaes de Projeto decorrentes de
PI
negociaes efetuadas por Comisso especialmente designada/ conforme
especificados na Clusula Segunda deste instrumento. 2. Elevar o valor
contratual em decorrncia das modificaes mencionadas/ conforme descries
elencadas neste instrumento. 3. Revisar a Planilha de Preos - anexo 11 - A. 4.
Inserir as Planilhas de Preos - anexos 11-S e 11-T, para formalizar os ajustes
C
Lt' j.}
-
~ PETROBRAS
05
construo civil; montagem eletromecnica; condicionamento; assistncia
tcnica pr-operao, partida e operao e execuo da manuteno da
UHDTI (U-2313L UGH (U -22311), UDEA do Coque (U-32323).
A
Diretoria Executiva a proposio de autorizao para celebrao do IPTEJ.
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 38120 1~
pg . 39/69
\
vJ '.
-
~ PETROBRAS
05
adicional, prazos adicionais e impeditivos (PTs, greves, chuvas, impeditivos
registrados em RDO da obra); que usava como fato o que estava registrado e
que podia ser quantificado; que no eram feitas inferncias para negociao dos
IPTEJs; que quando os contratos foram assinados j se tinha conhecimento que
os prazos no eram reais; que se entendia poca que os EPCistas teriam
capacidade de realizar o detalhamento do projeto bsico; que a comisso
especial no fez anlise do projeto bsico, que os escopo do seu trabalho a da
comisso foi de avaliar os impactos causados pela Petrobras na obra; que todos
os impactos analisados tinham registros e rastreabilidade; que haviam atraso no
A
ressarcimento de modificaes de projetos autorizadas pela Petrobras e
efetivamente realizadas devido a atrasos na aprovao de documentos e
aditivos e que isso gerava pleitos adicionais; que o que foi negociado pelas
PI
comisses especiais e pago pela Petrobras foi realmente o devido".
O IPTEJ foi autorizado pela Diretoria Executiva, conforme Ata DE 5.093, tendo
sido assinado em 09/12/2013 e pago em 23/12/2013.
05
... -.
Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo OIP DABAST
~', ,
38/20~
(
\_
~
fQ
-
~ PETROBRAS
05
Transaes
Valores Iniciais Alteraes Contratuais Valores Finais
Extrajudiciais
Contratada Aditivos
Data Prazo R$ Qtd. Acrs. Qtd. R$ Prazo R$
Assin. (dias) (MM) Prazo
R$
Aditivos TEJ (MM) (dias) (MM)
(MM)
CCPR
(Camargo
07/07/08 1.313 2.488 29 531 141 1 113 1.844 2.742
Corre a/
Promon)
A
Mediante submisso dos Gerentes Executivos Pedro Barusco (Engenharia) e
Alan Kardec (AB-RE) aos Diretores Renato Duque (DSERV) e Paulo Roberto Costa
(DABAST), contida no DIP ENGENHARIA 335/2007 de 16/05/2007, a Diretoria
PI
Executiva aprovou os critrios de seleo de fornecedores e a listagem com as
18 empresas a serem convidadas (Ata DE 4.648 de 21/06/2007, item 5, pauta
635 -Anexo 20).
A CIA evidenciou que a incluso das citadas empresas foi homologada pela
Diretoria Executiva, por ocasio da autorizao para contratao do Consrcio
05
CCPR (Ata DE 4.705 de 23/06/2008, item 26, pauta 752- Anexo 22).
r. ,j)J
pg. 41~9 ~) ~ ~ ~.
Junho/2015- verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABt ST 38/201
--
-
1iMt PETROBRAS
05
Pedro Barusco; que todas as incluses eram submetidasJ pela Engenharia e
AbastecimentoJ por meio de DIPJ aos Diretores de Abastecimento e de Servios
solicitando autorizao para incluso das mesmas no certameu.
A
Tabela 8- Propostas contratao on-site do coque
PI
Proponente Valor
Consrcio CCPR (Camargo Correa-Promon) R$ 2.489.772.835,01
Consrcio Queiroz Galvo-lesa R$ 2.681.312.844,30
Consrcio Techint-Andrade Gutierrez R$ 2.709.341.976,33
{\ nt~{ ~
1
descargas atmosfricas (R$ 29.000.000,00).
Junho/2015 - verso 1 Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DAB.ttST 38/20J
pg.. 42/69
-
1iMi PET:ROBRAS
05
Construcap no certame, sem prvia submisso Diretoria Executiva. As
referidas empresas no atendiam aos critrios de seleo previamente
estabelecidos. A CIA tambm considerou insuficiente a justificativa apresentada
para as incluses - aumento de competitividade - a qual poderia ter sido
utilizada para quaisquer outras empresas participarem do certame.
A
previa o pagamento de verba para instalao da infraestrutura a ser utilizada
pela contratada (instalaes sanitrias, vestirios, rea para servios mdicos,
portaria, escritrios, restaurante, rede eltrica e pluvial, dentre outros) e sua
manuteno durante a vigncia contratual.
PI
Tal verba, estimada em 3% do valor do item contratual de consolidao do
projeto bsico, execuo do projeto executivo, construo civil, montagem
eletromecnica e condicionamento das unidades, seria paga razo de:
C
O projeto bsico da unidade de coque foi elaborado pela Conoco Phillips, tendo
sido emitidos alguns documentos complementares pela ENGENHARIA e de uma
Unidade de Tratamento de guas cidas pelo CENPES. O anexo contratual I -
Memorial Descritivo, item 7.1, previu atividade de consolidao do projeto
bsico e descreve como servios relacionados: "executar estudos tcnicos
minuciosos dos documentos do Projeto Bsico e documentos do FEED" e
05
11
executar a consolidao do Projeto Bsico das unidades, levando em
considerao, entre outros, os relatrios de inconsistncias enviados pela
PETROBRAS".
A
O citado contrato recebeu 29 aditivos, tendo o prazo sido acrescido em 531
PI
dias e o valor em R$ 227.772.443,00. A maioria dos aditivos tratou apenas de
extenso de prazo.
Joohol2015- " " ' ' 1 Rolotcio Fiool d Com~o lolom do AP""''' i""hdo polo DIP DABAST 3SI2015 v ~ /l)
pg.o 44169 r ~ ' ;v
\~ \
-
~ PETROBRAS
05
da PETROBRAS por alteraes de projeto e modificaes de escopo; b) custos
relativos incluso de servios para adequao de erros de projeto bsico
integrante da documentao do processo licitatrio; c) pagamento de custos
adicionais incorridos pelo Consrcio em decorrncia de atrasos em eventos de
responsabilidade da PETROBRAS, que impactaram o caminho crtico da obra e
acarretaram na reprogramao de servios do contrato e na implementao de
plano de acelerao; d) pagamento de custos adicionais por consequncias de
chuvas; e) incidncia de juros por pagamento realizado aps data de
A
vencimento em faturas e notas fiscais emitidas pelo Consrcio.
\~
Jos Carlos Cosenza (DABAST) para submisso Diretoria Executiva da
proposio de autorizao para sua assinatura.
45169 ~ IG .
-
~ PETROBRAS
05
Presidente Getlio Vargas- UN-REPAR".
A
MPE)
em relao
Proponente Valor (R$) Classificao
estimativa
Petrobras
Consrcio INTER PAR- Setai/Mendes
2. 253.710.536,05 1!! 8,73%
Junior/MPE
Consrcio COROS- CNO/UTC/OAS 2.472.953.014,05 2 19,53%
Consrcio Ql - Queiroz Galvo/lesa 2.581.233.420,41 desclassificada 24,86%
J""ho/2015 - e.so 1 Rel.,do Fio. I do Com;,so lotem de AP""o '""''""' pelo otP O~BA5T 3812015 ~'
pg . 46/69 \ l~~- ~
\;J ' '
-
LiM1 PETROBRAS
05
feita pela empresa Seta! leo e Gs. Isso representou o montante de R$ 196
milhes para pagamento do item de infraestrutura. A CIA no evidenciou as
razes para esse fato. Como consequncia, as duas primeiras medies do
contrato alcanaram R$ 44,2 milhes, pagas em agosto/2008 (R$ 10,2 milhes)
e setembro/2008 (R$ 34 milhes), logo aps a assinatura contratual
(julho/2008), sem que houvesse evidenciao de contraprestao em servios
neste montante, pelo Consrcio, caracterizando adiantamento de pagamentos.
A
5.6.2 Anlise de consistncia do projeto bsico
A CIA identificou que o contrato com o Consrcio INTERPAR teve suas principais
interfaces com as seguintes contratadas: Consrcio CONPAR (carteira de
gasolina); Consrcio CCPR (carteira de coque); Consrcio Conenge-SC (torre de
resfriamento); Consrcio Passarelli-GEL (unidade de tratamento de despejos
industriais-UTDI); Consrcio Veolia-Enfil (expanso da planta de tratamento de
gua e reuso de efluentes) e CBC (caldeiras de vapor).
rj)J
J""ho/2015 - "'sao 1 Rot/;o F;nl d Com;,.oo lnlem de AP""Oo lnlll"ld' Pl'lo DIP DABAST 31!12015
pg.: 47/69 I _'
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