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ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
TITULO II
TRANSPARENCIA PBLICA DE MERCADO
TITULO IV
LOS VALORES MOBILIARIOS
Los valores mobiliarios son ttulos muy importantes que tienen por finalidad la
captacin de recursos que permite satisfacer las necesidades financieras de
la empresa. Los valores mobiliarios nacen en virtud de una operacin de
financiacin de mesa, teniendo en su origen una causa financiera.
TITULO V
TITULO VI
BOLSA DE VALORES
TITULO VII
AGENTES DE INTERMEDIACIN
TITULO VIII
EJECUCIN Y LIQUIDACIN DE TRANSACCIONES
TITULO IX
LOS FONDOS MUTUOS Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS
En el presente capitulo tratamos sobre los fondos mutuos de inversin en
valore, nos dice que es un patrimonio integrado por aportes de personas
naturales y jurdicas para su inversin predominantemente en valores de oferta
pblica. El patrimonio del fondo mutuo est dividido en cuotas de
caractersticas iguales. El patrimonio de los fondos mutuos es susceptible de
variacin por efecto de nuevas aportaciones o rescate de las existentes.
Corresponde a CONASEV inscribir el fondo mutuo en el Registro, as como
autorizar su traspaso a otra sociedad administradora y ejercer su control y
supervisin.
Nos muestra los requisitos para tener un fondo mutuo, las cuotas, fondos de
capital abierto, inscripcin y supervisin (CONASEV), la inscripcin en el
registro.
De los excesos
Se prohbe de los fondos mutuos asumir deudas, otorgar garantas , realizar
operaciones , actividades crdito o anticipos, obtener prstamos y crditos, dar
en prenda los valores y documentos, invertir en acciones de sociedades
administradoras. Sociedades Administradoras : El capital mnimo ,
administracin de fondos , la contabilidad , los impedimentos ( por leyes
,trabajadores del CONASEV , condenados por delito doloso , declarados en
quiebra ,destituidos o sancionados ) prohibiciones ( dar en prstamo a dicho
fondo , efectuar cobros directa o indirecta a dicho fondo, ser accionista o
miembro del Comit, otros que determine el CONASEV ) garanta ( depsito
Bancario a la orden de CONASEV ) ejecucin de garanta ( incumplir las
obligaciones , incurrir en dolo , ingresar la sociedad en proceso de liquidacin ,
hacer efectivo los activos del fondo , otros que establezca el CONASEV ) de la
intervencin ( disolucin y liquidacin , Asamblea de participes y trasferencias ).
TITULO X
EMPRESAS CLASIFICADORAS
Disposiciones generales : organizacin , control y supervisin , capital mnimo ,
integrarte , impedimentos (con la ley general de sociedades , los quebrados ,
los
Insolventes, los sancionados por conasev, los que afectan la clasificatoria)
personal, comit de clasificacin, remuneracin, prohibiciones, lmites)
PROCEDIMIENTOS DE CLASIFICACIN
TITULO XI
NORMAS ESPECIALES RELATIVAS A PROCESOS DE TITULACIN
En el presente ttulo se representa las normas tales como ( patrimonio, activo ,
respaldo,etc )
Activos a titulizar y su transferencia a los patrimonios de propsito exclusivo: se
observa los ttulos que ( envan , transfieren, criterios y los activos ) con esto se
norma todas las transacciones y procedimientos a seguir .
La estructura de titulacin empleada, las clasificadoras contratadas deben
mantener actualizados los anlisis de las actividades y de la situacin
financiera del originador, el emisor y el mejorador.
TITULO XII
DE LAS SOLUCIONES DE CONFLICTO
Ante alguna controversia que tuvieran los inversionistas con los emisores y
otros organismos rectores de mecanismos centralizados, entre los
participantes en el mercado de valores, relacionados con los derechos y
obligaciones derivados de dicha ley, podrn ser sometidos a arbitraje de
conformidad con la Ley General de Arbitraje. Los inversionistas tendrn
derecho, ms no la obligacin de someter a arbitraje cualquier disputa que
tuvieran con los referidos participantes en el mercado de valores.
Nos presentan dos mtodos.
TITULO XIII
DE LAS SANCIONES
Las sanciones bsicamente que establece la ley pueden ser sanciones, si son
de mayor consideracin pueden ser civiles y penales pero para esto se tiene
criterios como por ejemplo los antecedentes, los daos ocasionados y en
estas se consideran las infracciones muy graves, graves, leves.
Menciona que los sujetos pasibles de sancin para determinar la existencia
de infracciones prescriben a los tres aos. Las sanciones que CONASEV
est facultada a imponer son las amonestaciones, multas no menor de una
(1) UIT ni mayor de trescientas (300) UIT entre otros. La CONASEV podr
intervenir administrativamente a las personas jurdicas que participen en el
mercado de valores a quienes haya otorgado autorizaciones de
funcionamiento, la intervencin no exceder de un (1) ao prorrogable por
seis (6) meses adicionales, entre las Facultades de los Interventores le
corresponde a la CONASEV.
TTULO XIV
TTULO XV
LA INTERVENCIN Y LAS MEDIDAS CAUTELARES, PROVISIONALES Y
CORRECTIVAS
Para que haya intervenciones administrativas y judiciales a quienes autoricen
su funcionamiento para esto debe haber indicios graves de irregularidades,
incurrir en transgresiones de ley, la intervencin no debe de exceder de un ao
y estas tienen facultades de realizar la supervisin de la gestin, participacin
en la gestin., se pueden dictar medidas cautelares provisionales y correctivas
segn ameriten los casos.
CONASEV podr intervenir administrativamente a las personas jurdicas que
participen en el mercado de valores a quienes haya otorgado autorizacin de
funcionamiento, en los siguientes casos:
Por indicios de graves irregularidades.
Por incurrir en transgresiones a la ley, estatutos y a las disposiciones dictadas
por CONASEV.
TTULO XVI
UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES
CARRERA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIN Y SISTEMAS