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MANUAL PARA LA APLICACIN DEL ANLISIS

DE CALIDAD REGULATORIA

0
NDICE
INTRODUCCIN.......................................................................................................... 2
1. OBJETIVO............................................................................................................. 5
2. ALCANCE ............................................................................................................. 5
3. BASE LEGAL ........................................................................................................ 5
4. GLOSARIO DE TRMINOS .................................................................................. 5
5. SINTESIS DE LA METODOLOGA DEL ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA 7
6. TIPOS Y EFECTOS DEL ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA....................... 8
7. FASES DEL PROCESO DE ANLISIS DE LA CALIDAD REGULATORIA ............. 9
7.1. Fase preparatoria: ................................................................................................... 9
7.2. Fase de anlisis por parte de la EPPE.................................................................. 10
7.3. Fase de remisin del ACR ..................................................................................... 11
7.4. Fase de validacin del ACR por parte de la CCR ................................................. 11
8. ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA DE LOS PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS ........................................................................................... 17
8.1. Anlisis del principio de legalidad del PA .............................................................. 17
8.2. Anlisis del principio de necesidad del PA ............................................................ 18
8.3. Anlisis del principio de efectividad del PA ........................................................... 19
8.4. Anlisis del principio de proporcionalidad del PA ................................................. 19
ANEXOS .................................................................................................................... 20

1
INTRODUCCIN

Uno de los pilares de la Poltica de Modernizacin de la Gestin Pblica aprobada por Decreto
Supremo N 004-2013-PCM es la Gestin por procesos, simplificacin administrativa y
organizacin institucional, la cual establece que la simplificacin administrativa tiene por
objeto la eliminacin de obstculos o costos innecesarios para la sociedad, que generan el
inadecuado funcionamiento de la Administracin Pblica.

Dentro del marco de delegacin de facultades legislativas que otorg el Congreso de la Repblica
al Poder Ejecutivo, se aprob el Decreto Legislativo N 1310, Decreto Legislativo que aprueba
medidas adicionales de simplificacin administrativa. A diferencia de los esfuerzos anteriores de
simplificacin administrativa, esta disposicin contempla el anlisis de calidad regulatoria de
todas las disposiciones normativas de alcance general, a excepcin de las contenidas en leyes o
normas con rango de ley, que establezcan procedimientos administrativos, a fin de identificar,
reducir y/o eliminar aquellos que resulten innecesarios, injustificados, desproporcionados,
redundantes o no se encuentren adecuados a la Ley del Procedimiento Administrativo General
o a las normas con rango de ley que les sirven de sustento.

Mediante Decreto Supremo N 075-2017-PCM se aprob el Reglamento para la aplicacin del


Anlisis de Calidad Regulatoria de procedimientos administrativos establecido en el artculo 2
del Decreto Legislativo N 1310, en el cual se desarrolla los principios de legalidad, necesidad,
efectividad y proporcionalidad que se evalan en el Anlisis de Calidad Regulatoria (en adelante,
el ACR).

El Reglamento establece que el ACR es un proceso integral, gradual y continuo de anlisis de las
disposiciones normativas de carcter general que establecen procedimientos administrativos.
Dicho anlisis se lleva a cabo en dos ciclos:

Determinacin de costos y reduccin de cargas administrativas.- El ACR busca


determinar los costos y reducir las cargas administrativas que se genera al administrado
dentro de un procedimiento administrativo, que sirve como fundamento para la
determinacin estadstica de una lnea base.
Ampliacin del enfoque de aplicacin del ACR.- Despus de una evaluacin tcnica en
base a los resultados obtenidos con la implementacin del ACR, se ampla gradualmente
el enfoque de aplicacin del ACR para la evaluacin de impactos de los proyectos de
disposiciones normativas de alcance general propuestos por las entidades pblicas del
Poder Ejecutivo, y evaluacin costo beneficio de la regulacin adecuando las
respectivas metodologas y lineamientos.

La Segunda Disposicin Complementaria Final del citado Reglamento establece que mediante
Resolucin Ministerial de la Presidencia del Consejo de Ministros se aprueba el Manual para la
aplicacin del ACR. El presente Manual contiene los criterios aplicables para la elaboracin y
evaluacin del ACR, la metodologa de evaluacin y los formularios que faciliten su presentacin
y tramitacin.

2
En la primera seccin del Manual se regula el objetivo, alcance, base legal, glosario de trminos,
sntesis de la metodologa del ACR, tipos de ACR y fases del proceso; la segunda seccin se refiere
a la aplicacin del ACR a los procedimientos administrativos; y finalmente, en los Anexos se
presentan los formatos del ACR que deben ser completados para cada procedimiento
administrativo.

3
SECCIN I:
CONSIDERACIONES GENERALES

4
1.1 OBJETIVO

El presente Manual tiene por objetivo establecer los lineamientos, directrices, criterios,
metodologa de evaluacin y formularios que faciliten la evaluacin que se realizar en el marco
del ACR para dar cumplimiento a lo establecido en el artculo 2 del Decreto Legislativo N 1310
y su Reglamento.

22. ALCANCE

El presente Manual es de obligatorio cumplimiento para todos los ministerios y los organismos
pblicos en el marco de lo establecido en la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.

33. BASE LEGAL

Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.


Decreto Legislativo N 1310, que aprueba medidas adicionales de simplificacin
administrativa (en adelante, el Decreto Legislativo N 1310).
Reglamento para la aplicacin del ACR de procedimientos administrativos establecido
en el artculo 2 del Decreto Legislativo N 1310, aprobado por Decreto Supremo N 075-
2017-PCM (en adelante, el Reglamento).
Texto nico Ordenado de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, aprobado por Decreto Supremo N 006-2017-JUS.
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros
aprobado por Decreto Supremo N 022-2017-PCM.

4.4 GLOSARIO DE TRMINOS

Para la aplicacin adecuada del presente Manual se debe tener en cuenta los siguientes
trminos:

ACR.- Proceso integral, gradual y continuo de anlisis de las disposiciones normativas de


carcter general que establecen procedimientos administrativos, comprendiendo la
identificacin, reduccin y/o eliminacin de aquellos procedimientos administrativos que
resulten innecesarios, injustificados, desproporcionados, redundantes o no se encuentren
adecuados al Texto nico Ordenado de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, o a las normas con rango de ley o leyes que les sirven de sustento,
permitiendo la reduccin de las cargas administrativas.

Aplicativo informtico.- Aplicativo donde la EPPE ingresa la informacin del ACR de los
procedimientos administrativos nuevos y vigentes para su posterior revisin y validacin

5
por la Comisin Multisectorial de Calidad Regulatoria. Dicho aplicativo permite evaluar,
gestionar, compilar y sistematizar la informacin generada.

ACR del stock de procedimientos administrativos vigentes (ACR del stock).- Anlisis de los
principios de legalidad, necesidad, efectividad y proporcionalidad del procedimiento
administrativo de iniciativa de parte establecido en la disposicin normativa de carcter
general vigente a la fecha de publicacin de la Resolucin Ministerial que aprueba el
presente Manual. Aplica para las disposiciones normativas referidas en el literal a) del inciso
2.4 del artculo 2 del Decreto Legislativo N 1310, concordante con el inciso 4.1 del artculo
4 de su Reglamento.

ACR ex ante de la creacin o modificacin de procedimientos administrativos (ACR ex


ante).- Anlisis de los principios de legalidad, necesidad, efectividad y proporcionalidad de
un nuevo o una modificacin del procedimiento administrativo de iniciativa de parte
establecido en un proyecto de disposicin normativa de carcter general. Aplica para los
proyectos de disposiciones normativas referidas en los literales b) y d) del inciso 2.4 del
artculo 2 del Decreto Legislativo N 1310, concordante con los incisos 4.2 y 4.4 del artculo
4 de su Reglamento.

Cargas administrativas.- Son los costos en los que incurren los administrados como
consecuencia del cumplimiento de las obligaciones de informacin impuestas por la
regulacin en el trmite de un procedimiento administrativo. No comprende los derechos
de tramitacin, a la cual hace referencia el artculo 51 del Texto nico Ordenado de la Ley
N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

Comisin Multisectorial de Calidad Regulatoria (CCR).- Depende de la Presidencia del


Consejo de Ministros, es de naturaleza permanente y tiene como objeto validar el ACR que
realizan las entidades del Poder Ejecutivo al amparo de lo establecido en el numeral 2.3 del
artculo 2 del Decreto Legislativo N 1310 y ejerce las funciones establecidas en el artculo
9 de su Reglamento.

Entidad Pblica del Poder Ejecutivo (EPPE).- Comprende a los Ministerios y organismos
pblicos en el marco de lo establecido en la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.

Obligacin de informacin del administrado.- Es la exigencia establecida en una


disposicin normativa de carcter general que tiene el administrado para presentar
documentos, declaraciones, informaciones, actuaciones, diligencias y dems requisitos
sealados en la tramitacin de un procedimiento administrativo.

Procedimiento Administrativo de iniciativa de parte (PA).- Es el conjunto de actos y


diligencias de iniciativa del administrado tramitados en las entidades, conducentes a la
emisin de un acto administrativo que produzca efectos jurdicos individuales o
individualizables sobre intereses, obligaciones o derechos de los administrados en el marco
de lo dispuesto en el Texto nico Ordenado de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.

6
5. SNTESIS DE LA METODOLOGA DEL ANLISIS DE CALIDAD
5
REGULATORIA

La metodologa del ACR permite determinar las cargas administrativas que generan los
procedimientos administrativos a los administrados en la tramitacin del mismo, para lo cual es
necesario:

Identificar las obligaciones de informacin que se derivan de las disposiciones


normativas que establecen, crean o modifican procedimientos administrativos, y
abarcan a los documentos, declaraciones, informaciones, actuaciones, diligencias y
dems requisitos que el administrado est obligado a presentar en la tramitacin de un
procedimiento administrativo.

Estimar las cargas administrativas, para lo cual es necesario estimar: 1) costos en


tiempo, entendidos como la sumatoria del tiempo para contar con cada uno de los
requisitos multiplicado por la tarifa por unidad de tiempo; 2) costos monetarios,
entendidos como la sumatoria de los costos dedicados a completar cada uno de los
requisitos.

El Grfico N 1 sintetiza la determinacin de las cargas administrativas de las disposiciones


normativas que establecen, crean o modifican procedimientos administrativos.

Grfico N 1. Estimacin de cargas administrativas

Como se puede apreciar, en las disposiciones normativas se establecen obligaciones de


informacin que el administrado debe cumplir al momento de realizar el trmite de algn PA
(documentos, declaraciones, informaciones, actuaciones, diligencias y dems requisitos);
identificadas las obligaciones de informacin se procede a la estimacin de los costos de tiempo
y los costos monetarios.

7
6.6 TIPOS Y EFECTOS DEL ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA

Los tipos de ACR que las EPPE deben realizar son el ACR del stock y el ACR ex ante. En ambos
casos, el objetivo consiste en identificar, reducir y/o eliminar aquellos procedimientos
administrativos que resulten innecesarios, injustificados, desproporcionados, redundantes o no
se encuentren adecuados a la Ley N 27444, o a las normas con rango de ley o leyes que les
sirven de sustento, permitiendo la reduccin de las cargas administrativas.

Los tipos y efectos del anlisis de la calidad regulatoria se sintetizan en la Tabla N 1, de acuerdo
a lo dispuesto en el artculo 2 del Decreto Legislativo N 1310 y el artculo 13 de su Reglamento.

Tabla N 1. Tipos y efectos de ACR

EFECTOS DEL ACR


TIPO DE ACR DISPOSICIONES NORMATIVAS
VALIDADAS POR LA CCR NO VALIDADAS POR LA CCR

Disposiciones normativas Se ratifican mediante Quedan automticamente


Decreto Supremo, aprobado derogadas las que no hayan
ACR DEL STOCK vigentes que establecen
en Consejo de Ministros, por sido ratificadas expresamente
procedimientos administrativos
un plazo no mayor a 3 aos por el Consejo de Ministros

Proyectos de disposiciones
normativas nuevas que
establecen procedimientos
administrativos Continan con el proceso de
ACR aprobacin por parte de la No continan con el proceso
EX ANTE entidad para la emisin del de aprobacin
Proyectos de modificacin de dispositivo correspondiente
disposiciones normativas
vigentes que establecen
procedimientos administrativos

Quedan automticamente
ACR Disposiciones normativas que
Se ratifican mediante derogadas si, vencido el plazo
Procedimientos establecen procedimientos
Decreto Supremo, aprobado de 3 aos de ratificadas o
Administrativos administrativos, antes del
en Consejo de Ministros, por emitidas, no han sido
Validados vencimiento de plazo de 3 aos
un plazo no mayor a 3 aos ratificadas expresamente por
(3 aos)* de ratificadas o emitidas
el Consejo de Ministros

* Los procedimientos administrativos ya validados por la CCR que han sido ratificadas o emitidos, estn sujetos a una posterior validacin
en un plazo que no podr ser superior a tres (03) aos. Para ello, la EPPE debe sustentar los beneficios y el efectivo cumplimiento de los
objetivos perseguidos por la norma. La metodologa y/o lineamiento para la aplicacin de dicha validacin ser aprobado mediante
Resolucin Ministerial por la Presidencia del Consejo de Ministros a propuesta de la CCR.

8
7.7 FASES DEL PROCESO DE ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA

El ACR comprende las siguientes fases:

Grfico N 2. Fases del proceso de ACR

4
1 2
3 FASE DE
FASE FASE DE ANLISIS
FASE DE REMISIN VALIDACIN DEL
POR PARTE DE LA
PREPARATORIA DEL ACR ACR POR PARTE DE
EPPE
LA CCR

7.1. Fase preparatoria:

Identificacin de los procedimientos administrativos vigentes.

La EPPE es responsable de identificar y elaborar una lista de los procedimientos


administrativos de iniciativa de parte establecidos en las disposiciones normativas de
carcter general de la EPPE que pasar por el ACR. Para la identificacin de los PA, se
tendr en cuenta los procedimientos vigentes compendiados en el TUPA y los
procedimientos establecidos en disposiciones normativas de carcter general emitidas
por la EPPE.

Se recomienda la conformacin de un Equipo Tcnico encargado de la elaboracin del
ACR del stock (en adelante, el Equipo Tcnico).
El Equipo Tcnico, de preferencia, est integrado por: un especialista legal (uno de los
principios que se evala es el de legalidad de los procedimientos administrativos), un
especialista en metodologas de costeo (uno de los principios que se evala es el de
proporcionalidad) y un especialista de la Oficina de Planeamiento y Racionalizacin o la
que haga sus veces.
El Equipo Tcnico coordina con las reas tcnicas de la EPPE a cargo del PA
correspondiente. Asimismo, pueden participar otros especialistas teniendo en cuenta la
especializacin y complejidad de la disposicin normativa y del PA que se va analizar.
Los datos de contacto de los miembros del Equipo Tcnico se remiten a la Secretara
Tcnica de la CCR a la siguiente direccin electrnica: calidadregulatoria@pcm.gob.pe.

Para el caso del ACR ex ante, el rea tcnica encargada de la propuesta de disposicin
normativa realiza el ACR.

Se recomienda elaborar un Plan de trabajo para el cumplimiento del ACR (en adelante,
el Plan de Trabajo).

9
Se recomienda elaborar un Plan de Trabajo que permita cumplir el ACR de todos los
procedimientos administrativos vigentes de la EPPE, dentro de los plazos mximos
establecidos en el Reglamento. El Plan de Trabajo se remite a la siguiente direccin
electrnica: calidadregulatoria@pcm.gob.pe.

7.2. Fase de anlisis por parte de la EPPE

Comprende el anlisis por parte de la EPPE de los principios de legalidad, necesidad, efectividad,
proporcionalidad, en el marco de lo dispuesto por el artculo 4 del Reglamento:

a) ACR del stock.- La EPPE procede al llenado del Anexo 1 del presente Manual a travs del
aplicativo informtico. El Grfico N 3 sintetiza la evaluacin de los principios del ACR del
stock de procedimientos administrativos vigentes.

Grfico N 3. Evaluacin de los principios del ACR del stock

b) ACR ex ante.- La EPPE proceder al llenado del Anexo 2 del presente Manual a travs del
aplicativo informtico.
Asimismo, la EPPE adjuntar en el aplicativo informtico, la siguiente documentacin
sustentatoria: proyecto de disposicin normativa de carcter general que crea o modifica
procedimientos administrativos y exposicin de motivos.

El Grfico N 4 sintetiza la evaluacin de los principios del ACR ex ante de procedimientos


administrativos.

10
Grfico N 4. Evaluacin de los principios del ACR ex ante

Tanto para el ACR del stock como el ACR del ex ante, la EPPE podr adjuntar la documentacin
complementaria que estime pertinente, en formato original o en PDF, que sustenta el anlisis a
travs del aplicativo informtico.

7.3. Fase de remisin del ACR

La remisin de los Anexos 1 y 2 del presente Manual se realiza a travs del aplicativo informtico.
Para ello, la Secretara Tcnica remite un oficio al Secretario General de la EPPE o quien haga sus
veces, indicando el procedimiento para autogenerar la clave de acceso al aplicativo informtico
y las condiciones de uso del mismo.

7.4. Fase de validacin del ACR por parte de la CCR

Corresponde a la CCR validar el ACR realizado por la EPPE teniendo en cuenta lo siguiente:

a) Validacin del ACR del stock. La CCR valida el ACR realizado por la EPPE de los
procedimientos administrativos vigentes en un plazo no mayor a cuarenta (40) das hbiles,
contados desde el da siguiente del plazo mximo establecido en el Anexo del Reglamento.
Luego de la evaluacin, la CCR emite las observaciones y/o propuestas de mejora o
simplificacin administrativa, que son remitidas a la EPPE para que, dentro de un plazo
mximo de veinte (20) das hbiles, realice la subsanacin y/o aceptacin de las propuestas
de mejora o simplificacin administrativa, incluyendo el sustento correspondiente. Una vez
recibida la referida subsanacin y/o aceptacin, la CCR emite la validacin correspondiente.
Si la CCR valida el ACR emite el informe con el listado de las disposiciones normativas y
procedimientos que se encuentren debidamente justificados y propone su ratificacin
mediante Decreto Supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.

11
El Grfico N 5 establece los efectos de la validacin del ACR del stock de procedimientos
administrativos.

Grfico N 5. Efectos de la validacin del ACR del stock de procedimientos administrativos

Del Grfico N 5, se desprende lo siguiente:

La CCR, al evaluar el principio de legalidad, puede proponer la eliminacin del PA y/o


requisitos que no cuenten con base legal. Si la propuesta consiste en la eliminacin del
PA, no se contina con el anlisis de los dems principios, culminando la evaluacin.

La CCR, al evaluar el principio de necesidad, puede proponer la eliminacin del PA y no


se contina con el anlisis de los dems principios, culminando la evaluacin.

La CCR, al evaluar los principios de efectividad y proporcionalidad, puede proponer que


se eliminen y/o sustituyan respectivamente determinados requisitos del PA, mediante
Resolucin Ministerial.

b) Validacin del ACR ex ante. La CCR valida el ACR de la creacin o modificacin de los
procedimientos administrativos en proyectos de disposiciones normativas propuestos por
la EPPE en un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles contados desde el da siguiente de
remitida la informacin por parte de la EPPE.
Luego de la evaluacin, la CCR emite las observaciones y/o propuestas de mejora o
simplificacin administrativa, que se remiten a la EPPE para que, dentro de un plazo mximo

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de cinco (05) das hbiles, realice la subsanacin y/o aceptacin de las propuestas de mejora,
incluyendo el sustento correspondiente. Una vez recibida la referida subsanacin y/o
aceptacin, la CCR emite la validacin correspondiente.
Si la CCR valida el ACR emite opinin favorable y propone que se contine con el trmite de
aprobacin correspondiente.
El Grfico N 6, establece los efectos de la validacin del ACR ex ante de los procedimientos
administrativos.

Grfico N 6. Efectos de la validacin del ACR ex ante de procedimientos administrativos

Del Grfico N 6, se desprende lo siguiente:

La CCR, al evaluar el principio de legalidad, puede no validar la propuesta de creacin o


modificacin del PA por carecer de sustento legal, y no se contina con el anlisis de los
dems principios, culminando la evaluacin.

La CCR, al evaluar el principio de necesidad, puede no validar la propuesta de creacin


o modificacin del PA y no se contina con el anlisis de los dems principios,
culminando la evaluacin.

La CCR, al evaluar los principios de efectividad y proporcionalidad, puede proponer


mejoras o simplificacin administrativa a la EPPE.

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Finalmente, los Grficos N 7 y 8 sintetizan el proceso de ACR del stock y ACR ex ante de los
procedimientos administrativos, respectivamente.

Grfico N 7. Proceso de ACR del Stock de PA vigentes

14
Grfico N 8. Proceso del ACR ex ante de PA

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SECCIN II:
ACR DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

16
8. ACR DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS: ACR DEL STOCK Y ACR
8
DEL EX ANTE

Como ha sido sealado, las EPPE realizan el ACR ya sea respecto del stock de procedimientos o
de los nuevos procedimientos o modificatorias (ex ante).

1. En el caso del ACR del stock, las EPPE realizan el ACR dentro del Cronograma establecido en
el Reglamento (ver Tabla N 2).

Tabla N 2. Cronograma para remisin del ACR del stock de procedimientos administrativos vigentes a la fecha de
publicacin de la Resolucin Ministerial que aprueba el presente Manual

PLAZO MXIMO PARA REMITIR EL


ENTIDADES DE LOS SECTORES
ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA

Presidencia del Consejo de Ministros, Ambiente y Comercio


Hasta el 29 de setiembre de 2017
Exterior y Turismo

Trabajo y Promocin del Empleo, Agricultura y Riego y


Hasta el 30 de noviembre de 2017
Cultura

Salud, Produccin y Justicia y Derechos Humanos Hasta el 31 de enero de 2018

Vivienda, Construccin y Saneamiento, Relaciones


Exteriores, Mujer y Poblaciones Vulnerables y Desarrollo e Hasta el 30 de marzo de 2018
Inclusin Social

Transportes y Comunicaciones, Energa y Minas y Educacin Hasta el 2 de julio de 2018

Defensa, Interior y Economa y Finanzas Hasta el 28 de setiembre de 2018

2. El ACR ex ante se realiza previo a la aprobacin del dispositivo normativo que crea o modifica
el PA.

8.1. Anlisis del principio de Legalidad del PA

El anlisis del principio de legalidad se basa en la importancia de asegurar que las autoridades
administrativas a cargo de procedimientos administrativos actan con respeto a la Constitucin,
la ley y al derecho, dentro de las facultades que le estn atribuidas y de acuerdo con los fines
para los que les fueron conferidas. As como, garantizar que los procedimientos administrativos
cumplan con la legalidad del procedimiento segn lo dispuesto en el artculo 39 del TUO de la
Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo N
006-2017-JUS.

17
La EPPE realiza el anlisis del principio de legalidad del procedimiento administrativo con la
finalidad de:

Determinar la naturaleza del PA para categorizar si produce efectos jurdicos sobre


intereses, obligaciones o derechos de los administrados.

Identificar la competencia de la EPPE, para determinar si la competencia es exclusiva o


compartida con otros niveles de gobierno.

Identificar o establecer la base legal del PA y sus requisitos.

8.2. Anlisis del principio de necesidad del PA

El anlisis del principio de necesidad del PA se basa en la importancia de asegurar que el PA


contribuya al objetivo de la regulacin de resolver un problema relevante, as como analizar si
existen o no otras mejores alternativas al PA.

La EPPE realiza el anlisis del principio de necesidad del PA vigente con la finalidad de:

Identificar el problema que la regulacin vinculada al PA pretende solucionar y el mbito


en que ocurre dicho problema, si es a nivel nacional, regional y/o local.

Determinar el objetivo especfico del PA y cmo contribuye a resolver el problema


identificado. El objetivo especfico debe ser alcanzable, relevante y medible en el
tiempo.
Identificar cules seran los posibles riesgos si se elimina el PA o no se aprueba la
propuesta de nuevo procedimiento.
Analizar si existe alguna alternativa que reemplace al PA.

Es importante que el objeto del PA sea claro y alineado al objetivo general de la regulacin, con
la finalidad de poder evaluar su nivel de cumplimiento. Para el caso del ACR del stock, debe
tenerse en cuenta que el PA no necesariamente fue diseado bajo este criterio, por lo que la
EPPE debe establecer indicadores cuantitativos que sean especficos, mesurables, asequibles,
realistas, con plazos definidos y metas concretas que permitan medir progresivamente el logro
del objetivo del PA.

18
8.3. Anlisis del principio de efectividad del PA

El anlisis del principio de efectividad del PA se basa en la importancia de verificar que cada una
de las obligaciones de informacin exigida es relevante por contribuir de manera efectiva a
alcanzar el objetivo del PA, debiendo eliminarse toda complejidad innecesaria.

La EPPE realiza el anlisis del principio de efectividad del PA con la finalidad de:

Analizar que cada uno de los requisitos exigidos contribuyan efectivamente a alcanzar
el objeto del PA.
Detectar los requisitos que son innecesarios o injustificados al objetivo del PA, para su
posterior eliminacin.

8.4. Anlisis del principio de proporcionalidad del PA

El anlisis del principio de proporcionalidad del PA se basa en analizar la debida proporcin entre
el objeto del PA y las obligaciones de informacin exigidas mediante la determinacin y
reduccin de las cargas administrativas que se genera a los administrados.

La EPPE realiza el anlisis del principio de proporcionalidad del PA con la finalidad de:

Estimar las cargas administrativas que genera el cumplimiento de los requisitos en la


tramitacin de un PA.
Identificar requisitos alternativos que generen menores costos al administrado.

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ANEXOS

20
ANEXO 1: ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA DEL STOCK

1. DATOS DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO (PA)


1.1. Nombre del PA

1.2. Breve descripcin del PA

1.3. Indicar el valor del derecho de tramitacin (S/)

1.4. Indicar si dicho valor ha sido estimado utilizando la metodologa de costos aprobada por Decreto Supremo 064-2010-PCM
S ( ) No ( )

1.5. En el ao anterior al presente, cul ha sido la recaudacin total de los ingresos asociados al PA?
a. Recursos recaudados por el PA (S/) b. Total de recursos directamente recaudados por la Entidad Pblica (S/) c. (a)/(b) (%)

1.6. De ser posible, estimar el perfil de los administrados que tramitan el PA


a. Naturaleza del administrado b. Cantidad estimada
Persona natural [ ]
Asociaciones y/o organizaciones sin fines de lucro [ ]
Micro empresa (Ventas anuales hasta el monto mximo de 150 [ ]
Unidades Impositivas Tributarias (UIT)

Pequea empresa (Ventas anuales superiores a 150 UIT y hasta


[ ]
el monto mximo de 1700 Unidades Impositivas Tributarias)

Mediana empresa (Ventas anuales superiores a 1700 UIT y hasta


[ ]
el monto mximo de 2300 UIT).
Gran empresa (Ventas anuales superiores a 2300 UIT) [ ]

1.7. Adjuntar el flujograma del PA (indicando las actividades y plazos correspondientes)

2. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
2.1. Indicar las normas que regulan el PA (precisando los artculos correspondientes)

2.2. El PA produce efectos jurdicos sobre intereses, obligaciones o derechos de los administrados?
Intereses [ ]
Obligaciones [ ]
Derechos [ ]
Otros [ ]

Fundamentar:

2.3. Identificar la(s) norma(s) que otorga(n) competencia a la Entidad Pblica para pronunciarse sobre el PA
a. Norma b. Artculo

2.4. La entidad pblica tiene competencia exclusiva para pronunciarse sobre el PA?
S ( ) No ( )

Base legal:
2.5. Si la respuesta al numeral anterior es NO, indicar el nivel de gobierno (regional o local)
Regional ( ) Local ( )

Base legal: Base legal:

2.6. Indicar la calificacin del PA


De evaluacin previa con silencio De evaluacin previa con silencio
De aprobacin automtica ( )
administrativo positivo ( ) administrativo negativo ( )
Plazo mximo: Plazo mximo:

Base legal: Base legal: Base legal:

2.7. Precisar si el PA otorga un derecho sujeto a renovacin y, de ser el caso, sealar la frecuencia con que se exige dicha renovacin:
No sujeto a renovacin ( ) Sujeto a renovacin ( )

Frecuencia (en nmero de meses o aos):

Base legal: Base legal:

2.8. Indicar los requisitos del PA (precisando la base legal correspondiente)


a. Requisito b. Norma y artculo
1
2
3
4

21
3. PRINCIPIO DE NECESIDAD
3.1. Identificar el problema que busca resolver la regulacin vinculada al PA

3.2. Sealar el mbito del problema identificado

Nacional ( ) Regional ( ) Local ( )

Fundamentar:
3.3. Identificar el objetivo especfico del PA y fundamentar cmo contribuye a resolver el problema identificado
Objetivo especfico:

Fundamentar:
3.4. Cules son los riesgos ms relevantes de eliminar el PA?

3.5. Existe un mecanismo alternativo, que no constituya un procedimiento administrativo y pueda reemplazar adecuadamente el PA?
S ( ) No ( )

Breve descripcin: Fundamentar:


3.6. Si la respuesta a la pregunta anterior es S, en qu plazo podra implementarse dicho mecanismo alternativo y bajo qu condiciones?

4. PRINCIPIO DE EFECTIVIDAD
4.1. Objetivo especfico del PA

4.2. Fundamentar cmo contribuye cada uno de los requistos al objetivo especfico del PA

Se puede eliminar algn requisito por no contribuir al objetivo del PA? Si la


a. Denominacin del requisito Fundamentar
respuesta anterior es NO, fundamentar

*El aplicativo copiar de manera automtica los requisitos S / No


1
del 2.8.
2
3
4

5. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD

5.1. Indicar el nmero de veces que se solicit el PA durante los tres aos anteriores

Ao 1 [ ]
Ao 2 [ ]
Ao 3 [ ]

5.2. Estimar los costos (costos monetarios y costos en tiempo) de cada uno de los requisitos sealados en el numeral 2.8

a. Requisitos b. Costos monetarios c. Tiempo (minutos) d. Sustentar (fuente)

1 *El aplicativo copiar de manera automtica los requisitos del 2.8


2
3
4

5.3. Carga administrativa del PA


*El aplicativo lo calcular de manera automtica.

5.4. De los requisitos establecidos en el numeral 5.2, se puede proponer un requisito alternativo que genere menores costos al administrado?
S ( ) No ( )
Si la respuesta es S, estimar los costos (costos monetarios y costos en tiempo) correspondientes
a. Requisitos b. Costos monetarios c. Tiempo (minutos) d. Sustentar (fuente)

1
2
3
4

5.5. Carga administrativa del PA, despus del ACR


*El aplicativo lo calcular de manera automtica.

22
ANEXO 2: ANLISIS DE CALIDAD REGULATORIA EX ANTE

1. DATOS DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO (PA)


1.1. Nombre del PA

Creacin de PA nuevo ( ) Modificacin de PA vigente ( )


1.2. Breve descripcin del PA

1.3. Indicar el valor del derecho de tramitacin (S/) (solo aplica a modificacin de PA vigentes)

1.4. Indicar si dicho valor ha sido estimado utilizando la metodologa de costos aprobada por Decreto Supremo 064-2010-PCM (solo aplica a modificacin de PA vigentes)
S ( ) No ( )

1.5. En el ao anterior al presente, cul ha sido la recaudacin total de los ingresos asociados al PA? (solo aplica a modificacin de PA vigentes)
a. Recursos recaudados por el PA (S/) b. Total de recursos directamente recaudados por la Entidad Pblica (S/) c. (a)/(b) (%)

1.6. De ser posible, estimar el perfil de los administrados que tramitan/tramitaran el PA


a. Naturaleza del administrado b. Cantidad estimada
Persona natural [ ]
Asociaciones y/o organizaciones sin fines de lucro [ ]
Micro empresa (Ventas anuales hasta el monto mximo de 150 [ ]
Unidades Impositivas Tributarias (UIT)

Pequea empresa (Ventas anuales superiores a 150 UIT y hasta


[ ]
el monto mximo de 1700 Unidades Impositivas Tributarias)

Mediana empresa (Ventas anuales superiores a 1700 UIT y hasta


[ ]
el monto mximo de 2300 UIT).
Gran empresa (Ventas anuales superiores a 2300 UIT) [ ]

1.7. Adjuntar el flujograma del PA (indicando las actividades y plazos correspondientes)

2. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
2.1. Indicar las normas que regulan el PA (precisando los artculos correspondientes)

2.2. El PA produce efectos jurdicos sobre intereses, obligaciones o derechos de los administrados?
Intereses [ ]
Obligaciones [ ]
Derechos [ ]
Otros [ ]

Fundamentar:

2.3. Identificar la(s) norma(s) que otorga(n) competencia a la Entidad Pblica para pronunciarse sobre el PA
a. Norma b. Artculo

2.4. La entidad pblica tiene competencia exclusiva para pronunciarse sobre el PA?
S ( ) No ( )

Base legal:

2.5. Si la respuesta al numeral anterior es NO, indicar el nivel de gobierno (regional o local)
Regional ( ) Local ( )

Base legal: Base legal:

2.6. Indicar la calificacin del PA


De evaluacin previa con silencio De evaluacin previa con silencio
De aprobacin automtica ( )
administrativo positivo ( ) administrativo negativo ( )
Plazo mximo: Plazo mximo:

Base legal: Base legal: Base legal:

2.7. Precisar si el PA otorga un derecho sujeto a renovacin y, de ser el caso, sealar la frecuencia con que se exige dicha renovacin:
No sujeto a renovacin ( ) Sujeto a renovacin ( )

Frecuencia (en nmero de meses o aos):

Base legal: Base legal:

2.8. Indicar los requisitos del PA (precisando la base legal correspondiente)


a. Requisito b. Norma y artculo (solo aplica a modificacin de PA vigentes)
1
2
3
4

23
3. PRINCIPIO DE NECESIDAD
3.1. Identificar el problema que busca resolver la regulacin vinculada al PA

3.2. Sealar el mbito del problema identificado

Nacional ( ) Regional ( ) Local ( )

Fundamentar:
3.3. Identificar el objetivo especfico del PA y fundamentar cmo contribuye a resolver el problema identificado
Objetivo especfico:

Fundamentar:
3.4. Cules son los riesgos ms relevantes de eliminar o no crear el PA?

3.5. Existe un mecanismo alternativo, que no constituya un procedimiento administrativo y pueda reemplazar adecuadamente el PA?
S ( ) No ( )

Breve descripcin: Fundamentar:

3.6. Si la respuesta a la pregunta anterior es S, en qu plazo podra implementarse dicho mecanismo alternativo y bajo qu condiciones?

4. PRINCIPIO DE EFECTIVIDAD
4.1. Objetivo especfico del PA

4.2. Fundamentar cmo contribuye cada uno de los requistos al objetivo especfico del PA

Se puede eliminar algn requisito por no contribuir al objetivo del PA? Si la


a. Denominacin del requisito Fundamentar
respuesta anterior es NO, fundamentar (solo aplica a modificacin de PA vigentes)

*El aplicativo copiar de manera automtica los requisitos S / No


1
del 2.8.
2
3
4

5. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD

5.1. Indicar el nmero de veces que se solicit el PA durante los tres aos anteriores (solo aplica a modificacin de PA vigentes)

Ao 1 [ ]
Ao 2 [ ]
Ao 3 [ ]
Estimar el nmero de veces que se solicitara el PA anualmente (solo aplica a creacin de PA nuevo)

5.2. Estimar los costos (costos monetarios y costos en tiempo) de cada uno de los requisitos sealados en el numeral 2.8

a. Requisitos b. Costos monetarios c. Tiempo (minutos) d. Sustentar (fuente)

1 *El aplicativo copiar de manera automtica los requisitos del 2.8


2
3
4

5.3. Carga administrativa del PA


*El aplicativo lo calcular de manera automtica.

5.4. De los requisitos establecidos en el numeral 5.2, se puede proponer un requisito alternativo que genere menores costos al administrado? (solo aplica a modificacin de PA vigentes)
S ( ) No ( )
Si la respuesta es S, estimar los costos (costos monetarios y costos en tiempo) correspondientes
a. Requisitos b. Costos monetarios c. Tiempo (minutos) d. Sustentar (fuente)

1
2
3
4

5.5. Carga administrativa del PA, despus del ACR (solo aplica a modificacin de PA vigentes)
*El aplicativo lo calcular de manera automtica.

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