OHSAS 18001:2007
REQUISITO REQUISITO DOCUMENTAL
4.1 Requisitos Generales La organizacin debe definir y
documentar el alcance de su sistema
de gestin de la SSO.
4.2 Poltica de SST La Alta Direccin debe definir y
autorizar la poltica de SSO de la
organizacin (el punto e) indica que
esta se documenta, implementa y
mantiene)
4.3.1 Identificacin de La organizacin debe establecer,
Peligros, Evaluacin de implementar y mantener uno o
Riesgos y Determinacin varios procedimientos para la
de Controles identificacin continua de peligros, y
evaluacin de riesgos y la
determinacin de los controles
necesarios
4.3.2 Requisitos legales y La organizacin debe establecer,
otros requisitos implementar y mantener uno o
varios procedimientos para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de SST que sean aplicables
4.3.3 Objetivos y La organizacin debe establecer,
Programas implementar y mantener objetivos
EVIDENCIA
Documento con el alcance
Poltica:
Debe existir un documento, firmado por la
alta direccin, que recoja la poltica de
SSO de la organizacin.
Tienen que estar recogidos textualmente
los requisitos exigidos por la norma.
La organizacin deber aportar evidencias
de cmo ha comunicado a su personal la
poltica de SSO y las actividades realizadas
para hacerles comprender la importancia
de su seguimiento.
La organizacin deber aportar evidencias
de cmo ha comunicado a sus
proveedores la poltica de SSO.
Hay que verificar que su contenido est
de acuerdo con la realidad de la
organizacin y que est definido un
sistema para ponerla a disposicin
pblica.
La poltica debe estar mantenida al da.
Para ello se debe hacer referencia en
algn documento del sistema cmo se
revisa la poltica.
Procedimiento de Identificacin de
Peligros y Evaluacin de Riesgos
Matriz IPERC
o Tiene que estar definida y
documentada la forma de
identificar los peligros y evaluar
los riesgos para la SSO y cmo
se van a mantener actualizados.
o Verificar si a la hora de
establecer los objetivos de SSO
se tienen en cuenta, por parte
de la organizacin, los riesgos
significativos.
o Verificar que los riesgos
evaluados se corresponden con
la realidad de la organizacin y
que estn todos los peligros
identificados
o Tienen que estar definidos y
documentados los criterios
utilizados para determinar la
significancia de los riesgos de
acuerdo con los criterios de
mejora continua.
Registro de capacitacin sobre el
procedimiento de IPERC
Procedimiento de identificacin de
requisitos legales (el cmo se hace)
Matriz de requisitos legales, para evaluar
el cumplimiento legal
Registros de capacitacin sobre los
requisitos legales
Matriz o desglose de objetivos
(Especficos, medibles, alcanzables,
 de SSO documentados, en los niveles
y funciones pertinentes dentro de la
organizacin
4.4.1 Recursos, funciones, La alta direccin debe ser el
responsabilidad y responsable en ltima instancia de la
autoridad seguridad y salud en el trabajo y el
sistema de gestin de la SST
4.4.2 Competencia, La organizacin debe identificar las
formacin y toma de necesidades de formacin
conciencia relacionadas con sus riesgos para la
SST y su sistema de gestin de la SST.
Debe proporcionar formacin o
emprender otras acciones para
satisfacer estas necesidades, evaluar
la eficacia de la formacin o de las
acciones tomadas y debe mantener
los registros asociados.
realistas, con tiempo definido, Ejm pg.
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o Verificar la informacin que se
ha tenido en cuenta a la hora de
establecer los objetivos y metas,
as como, los datos que
soportan la justificacin de no
establecer objetivos sobre algn
aspecto significativo si lo
hubiera.
o Existencia de un documento
donde se describa como se
hace, quien lo hace y quien
aprueba los objetivos y metas
de SSO.
o Existencia de un documento
donde estn establecidos los
objetivos de SSO de la
organizacin, el cual debe estar
sometido a control documental.
o El personal que tiene asignada
responsabilidades en el
programa de mejora de SSO lo
conoce y lo tiene disponible.
Programa Anual de seguridad
MOF (Manual de Organizacin y
Funciones)
o Comprobar a travs de toda la
documentacin del SGSSO que
estn designados los
responsables para todas las
funciones que se deriven de la
gestin ambiental.
o Comprobar la designacin del
representante de la direccin y
que como mnimo tiene
asignados los cometidos de
asegurar la implantacin y
mantenimiento de los requisitos
de la norma y la de informar a la
alta direccin del
funcionamiento del sistema.
Registro de capacitaciones a todo el
personal, donde se evidencie que se hace
conocimiento a todos sobre quien es el
representante de la alta gerencia en
materia de SST
Registros o documentos con el anlisis de
riesgos de cada puesto de trabajo (Anexo
de Riesgo) y la evidencia que se hizo
conocimiento de esto a cada trabajador
Documento que plasme la evaluacin del
cumplimiento de los requisitos del puesto
de trabajo (perfil de puesto)
Documento que indique como se
identificaron las brechas o deficiencias de
cada trabajador con respecto al perfil del
puesto
Programa de capacitaciones especficas
para mitigar las brechas
Registro de que se llevaron a cabo dichas
capacitaciones
 La organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o
varios procedimientos para que las
personas que trabajan para ella sean
conscientes de:
a. Las consecuencias para la
SST reales o potenciales, de
sus actividades laborales,
de su comportamiento y de
los beneficios para la SST
de un mejor desempeo
personal.
b. Sus funciones y
responsabilidades y la
importancia de lograr la
conformidad con la poltica
y procedimientos de SST y
con los requisitos del
sistema de gestin de la
SST, incluyendo los
requisitos de la preparacin
y respuesta ante
emergencias.
Los procedimientos de formacin de
formacin deben tener en cuenta los
diferentes niveles de:
a. Responsabilidad, aptitud y
dominio del idioma y
alfabetizacin; y
b. Riesgo
4.4.3.1 Comunicacin En relacin con sus peligros para la
SST y su sistema de gestin de la SST,
la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a. La comunicacin interna
entre los diversos niveles y
funciones de la
organizacin
b. La comunicacin con los
contratistas y otros
visitantes al lugar de
trabajo
c. Recibir, documentar y
responder a las
comunicaciones de las
partes interesadas
4.4.3.2 Participacin y La organizacin debe establecer,
consulta implementar y mantener uno o
varios procedimientos para
a. La participacin de los
trabajadores mediante su:
Adecuada
involucracin
Registros de induccin personal
Registro de inducciones especficas de
acuerdo a sus funciones, incluidas las de
respuesta ante emergencias
CV documentado
o Verificar que est establecido el
mtodo y estn definidos los
responsables para la deteccin
de las necesidades de
formacin.
o Verificar que el plan anual de
formacin contempla todas las
necesidades de formacin
detectadas.
o Verificar los registros de la
formacin realizada.
o Verificar a lo largo de las
entrevistas con los
componentes de la organizacin
la eficacia de la formacin.
Procedimiento de Comunicacin Interna y
Externa
o Verificar que est establecido el
mtodo y estn definidos los
responsables para la deteccin
de las necesidades de
formacin.
o Verificar que el plan anual de
formacin contempla todas las
necesidades de formacin
detectadas.
o Verificar los registros de la
formacin realizada.
o Verificar a lo largo de las
entrevistas con los
componentes de la organizacin
la eficacia de la formacin.
Procedimiento para realizar la
participacin de los trabajadores
Registros de participacin en la
elaboracin del IPERC, Objetivos e
Investigacin de incidentes
 Se debe informar a los trabajadores
acerca de sus acuerdos de
participacin , incluido quien o
quienes son sus representantes en
temas de SST
La organizacin debe asegurar de
que cuando sea apropiado se
consulte a las partes interesadas
externas sobre los temas de SST
pertinentes
4.4.4 Documentacin La documentacin del sistema de
gestin de la SST debe incluir:
a. La poltica y los objetivos
de SST
b.
c.
d. Los documentos,
incluyendo los registros
requeridos por este
estndar OHSAS
e. Los documentos incluyendo
los registros, determinados
por la organizacin como
necesarios para asegurar la
eficacia de la planificacin,
operacin y control de los
procesos relacionados con
la gestin para la SST
4.4.5 Control de Los documentos requeridos por el
Documentos sistema de gestin de la SST y por
este estndar OHSAS se deben
controlar
4.4.6 Control operacional a. Controles operacionales cuando
sea aplicable para la
organizacin y las actividades; la
organizacin debe integrar estos
controles operacionales dentro
de su sistema de gestin de la
SST global
Alcance de SST
Los trabajadores deben conocer a sus
representante del CSST
Libro de actas de las reuniones del CSST
Son documentos que pide OHSAS
Poltica
Lista de objetivos
Descripcin de objetivos y documentos
relacionados
Etc
o Verificar la existencia de la
documentacin que describe los
elementos fundamentales del
SGSSO y como interaccionan.
o Verificar que la trazabilidad de
la documentacin est bien
establecida.
o Verificar que los registros que
proporcionan informacin sobre
las actividades y los resultados
alcanzados, forman parte de la
documentacin del sistema.
Son los registros a los que la organizacin est
afecto y debe tener. Ejm:
PETAR
Reglamento Interno de SST
Etc.
Procedimiento de control de documentos
(control de versiones, fechas, etc)
elaborado, revisado y aprobado; el control
de cambios es recomendable tenerlo en la
parte de atrs
Registro de capacitacin a los
trabajadores respecto a las
actualizaciones de los documentos
Verificar que los documentos pertinentes
estn disponibles para las partes
interesadas
Tener disponibilidad de las hojas MSDS
Tener una matriz de documentos
obsoletos y de descarte
Registro de inspecciones de EPP
Registro de inspecciones a extintores
 b. Controles relacionados con los
bienes, equipamiento y servicios
adquiridos
c. Controles relacionados con los
contratistas y otros visitantes al
lugar de trabajo
d. Procedimientos documentados,
para cubrir las situaciones en
las que su ausencia podra llevar
a desviaciones de su poltica y
sus objetivos de SST
4.4.7 Preparacin y a. Identificar situaciones de
respuesta ante emergencia potenciales
emergencias
Al planificar su respuesta ante
emergencias, la organizacin debe
ter en cuenta las necesidades de las
partes interesadas pertinentes, por
ejemplo, los servicios de emergencia
y los vecinos
La organizacin tambin debe
realizar pruebas peridicas de su
procedimiento o procedimientos
para responder a situaciones de
emergencia, cuando sea factible,
implicando a las partes interesadas
segn sea apropiado
4.5.1 Medicin y Pg. 43
seguimiento del
desempeo
Pg. 44 Si se necesitan equipos para
el seguimiento y la medicin del
desempeo
4.5.2 Evaluacin del Pg. 44
cumplimiento legal
Registros de requisitos de compra y
especificaciones
Hojas MSDS y listado de Productos
Qumicos
Controles de entrada y salida de
visitantes, contratistas y proveedores
Registros de capacitaciones a terceros
Procedimientos crticos, (trabajos en
altura, caliente, espacios confinados, etc)
y todos sus registros relacionados,
aprobacin, difusin, capacitacin,
entendimiento, etc.
Procedimiento de anlisis de posibles
situaciones de emergencia, incluye:
o Conformacin del comit de
emergencia
o Brigadas
o Instituciones de apoyo
o Procedimiento y capacitacin
o Programacin de simulacros
o Etc.
Necesidades de terceros, ejem: bomberos
Registro de simulacros
Registros de eficacia de simulacros
Procedimiento para la evaluacin del
desempeo
Encuestas estadsticas, etc
Calibracin, registros, fechas, plazos
Matriz de evaluacin de cumplimiento
legal (Art Cumplimiento legal - % de
Cumplimiento)