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JURISPRUDENCIA

FUNDAMENTAL
Diciembre / 2014
Ao 1 Volumen 6

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL
Actualidad
rea Jurisprudencia
Civil Excepciones fundamental
procesales

Contenido
SENTENCIA Excepciones procesales 372

PRESENTACIN
Jurisprudencia fundamental

Las excepciones procesales son un importante medio de defensa en el proceso, suspendiendo o


llevando a su fin a este ltimo de modo inmediato, que en nuestra legislacin no se restringen a
cuestionar aspectos de forma sobre la postulacin de una demanda, sino tambin la situacin del
derecho de fondo alegado, como cuando este ha prescrito o caducado.

El desarrollo jurisprudencial de las excepciones es amplio y en ocasiones la materia ha sido abor-


dada a nivel casatorio. En una oportunidad, incluso, el tema fue objeto de un pleno civil casatorio,
especficamente del primero de ellos, sobre el conocido caso Yanacocha. Se analiz y admiti en
este caso la posibilidad de plantear una excepcin de transaccin extrajudicial, no obstante que el
texto expreso del Cdigo Procesal Civil alude solo a la excepcin de transaccin judicial.

En esta seccin de Jurisprudencia Fundamental incluimos una seleccin de varias importantes reso-
luciones casatorias sobre las diversas problemticas en las que inciden las excepciones procesales.
Los temas que concretamente se abordan son los siguientes:

Competencia territorial determinada por la propia declaracin del demandante


Determinacin imperativa de la competencia territorial por resolucin administrativa
Resolucin de incidente de excepciones sin esperar resultado del principal
Subsanacin de la falta de representacin sin convalidacin
Coherencia en la formulacin de las pretensiones dentro del plazo
Falta de legitimidad por no participar en acto jurdico cuestionado
Alcances de la transaccin extrajudicial como excepcin
Valor de cosa juzgada de la transaccin
Indivisibilidad de la transaccin y cmputo de la prescripcin extintiva
Forma de cmputo del plazo en caso de la excepcin de caducidad
Excepcin de prescripcin en la accin de reversin en el proceso de expropiacin
Convenio arbitral por referencia en contratos por adhesin

372 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N
1625-2008 Lima-
Competencia territorial determi-
Norte nada por la propia declaracin del
demandante

CAS. N 1625-2008 LIMA1

Lima, veintisis de junio de dos mil ocho.-

La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero
mil seiscientos veinticinco guin dos mil ocho, con el principal, en audiencia pblica de la fecha y
producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, emite la siguiente sentencia:
1. MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin la resolucin de vista
de fojas cincuenta y cuatro, su fecha siete de noviembre de dos mil siete, expedida por la Quinta
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima que, confirmando la resolucin apelada de fojas
veintinueve, su fecha siete de marzo del mismo ao, declara fundada la excepcin de incompeten-
cia, en consecuencia, nulo todo lo actuado; con lo dems que contiene.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Mediante
la resolucin de fecha veintisis de mayo ltimo, obrante en el cuadernillo de casacin, se ha
declarado procedente el recurso de casacin propuesto por la demandante Universidad Inca Garci-
lazo de la Vega, por la causal relativa a la contravencin de las normas que garantizan la observan-
cia del debido proceso.
3. CONSIDERANDOS:
Primero.- La impugnante denuncia la contravencin de los artculos VII del Ttulo Preliminar, 50
inciso 6 y 122 inciso 3 del Cdigo Procesal Civil, as como el artculo 35 del Cdigo Civil, aduciendo
que los demandados tienen domicilio en el Distrito Judicial de Lima, no siendo competente el Juez
Mixto del Mdulo Bsico de La Molina, como errneamente ha concluido la recurrida al aplicar el
artculo 14 del Cdigo Adjetivo.
Segundo.- En materia casatoria es factible ejercer el control de las decisiones jurisdiccionales para
determinar si se ha infringido o no el debido proceso. El derecho a un debido proceso supone la
observancia de las reglas que regulan la estructuracin de los rganos jurisdiccionales, las normas,
los principios y las garantas como instrumento judicial, cautelando sobre todo el ejercicio absoluto
del derecho de defensa de las partes en litigio.
Tercero.- Examinado el proceso para determinar si se ha infringido o no el debido proceso en los
trminos denunciados, es del caso efectuar las precisiones siguientes: 1) La Universidad Nacional
Inca Garcilazo de la Vega postula la presente accin solicitando se declare la nulidad de la concilia-
cin suscrita con don Oscar Alberto Delgado Altamirano y doa Lilia Virginia Ayca Pellny, de fecha
once de octubre de dos mil cuatro. La citada entidad solicita se notifique a la parte demandada en
el domicilio sito en la Calle Tahit nmero ciento sesenta y cinco, Distrito de La Molina, Provincia de
Lima. II) En el documento materia de autos se precisa que los hoy demandados tienen su domicilio
real en la direccin antes anotada. III) La parte demandada deduce, entre otros medios de defensa,
la excepcin de incompetencia, alegando que su domicilio- se ubica en el Distrito de La Molina y
por lo tanto, es competente para conocer el asunto en litis el Juez del Mdulo Bsico de Justicia

1 Publicado 01-12-08. pgina 23404.

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Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


de dicha jurisdiccin territorial. IV) La demandante al absolver el traslado de la referida excepcin,
rechaza el cuestionamiento a la competencia territorial, en los trminos que aparecen del escrito
de fojas quince del cuaderno de excepciones. V) Las instancias de mrito han amparado el medio
de defensa planteado en autos, dando por concluido el proceso sin declaracin sobre el fondo y la
Sala de mrito precisa en la recurrida que la pretensin principal se sustenta en la nulidad del acta
de conciliacin.

Cuarto.- De lo expuesto, se concluye que la alegacin expresada en casacin carece de base


real, ya que los rganos de instancia al amparar la excepcin de incompetencia planteada en
autos se han rodeado de todos los elementos de juicio necesarios para emitir su decisin, no
evidencindose por consiguiente que se haya infringido las normas procesales antes enunciadas.
Es que, al emitirse la Resolucin Administrativa nmero 167-2002-CE-PJ, es evidente que existe
un rgano jurisdiccional en el Distrito de La Molina que es competente funcionalmente para el
conocimiento del asunto en litis, tanto ms si la misma demandante seal que los demandados
domicilian en la referida jurisdiccional territorial y en el documento cuya nulidad se pretende,
los emplazados han precisado que su domicilio real se ubica en el mencionado distrito. Por con-
siguiente, la norma contenida en el artculo 14 del Cdigo Procesal Civil, ha sido correctamente
aplicada al emitirse la impugnada y no evidencindose la infraccin procesal denunciada en
casacin, el recurso debe declararse infundado.

4. DECISIN: Por tales consideraciones, de conformidad con el artculo 397 del Cdigo Procesal
Civil: a) Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la Universidad Inca Gar-
cilazo de la Vega a fojas sesenta y cuatro; en consecuencia, NO CASAR la resolucin de vista de
fojas cincuenta y cuatro, su fecha siete de noviembre de dos mil siete, emitida por la Quinta Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima. b) CONDENARON a la entidad recurrente a la multa
de dos unidades de referencia procesal, as como al pago de las costas y costos del recurso. c) DIS-
PUSIERON la publicacin de esta resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad;
en los seguidos con don Oscar Alberto Delgado Altamirano y otra, sobre nulidad de acto jurdico
(cuaderno de excepciones); actuando como Vocal Ponente el seor Valeriano Baquedano; y los
devolvieron.-
SS.
SANCHEZ-PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTAMANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRANDA CANA-
LES, VALERIANO BAQUEDANO

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Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N- 2581-2005
Lima
Determinacin imperativa de la
competencia territorial por reso-
lucin administrativa

CAS. N. 2581-2005 CONO NORTE DE LIMA1

Lima, veintiuno de abril de dos mil seis.-

La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa nme-
ro dos mil quinientos ochenta y uno guin dos mil cinco, con el acompaado, en audiencia pblica
de la fecha y producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley emite la siguiente sentencia;
1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata en el presente caso del recurso de casacin interpuesto por
Telefnica del Per Sociedad Annima Abierta contra la resolucin de vista de fojas doscientos
sesenta y cuatro, su fecha veintiocho de junio de dos mil cinco, emitida por la Primera Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia del Cono Norte de Lima, que confirmando la resolucin apelada
nmero cuatro, emitida en la audiencia de saneamiento procesal de fecha treinta y uno de enero
de dos mil cinco, cuya acta obra a fojas doscientos treinta y uno, declara fundada la excepcin de
incompetencia deducida por la Municipalidad de San Martn de Porres; en consecuencia nulo todo
lo actuado y concluido, el proceso, sin pronunciamiento sobre el fondo y de conformidad con el
artculo 450 del Cdigo Procesal Civil, no se resuelve la excepcin de litispendencia y la excepcin
de cosa juzgada; con lo dems que contiene.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: La Sala
mediante, resolucin de fecha quince de noviembre de dos mil cinco, ha, estimado procedente el
recurso de casacin por la causal de contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso sustentado en que se habra vulnerado los artculos 3 del Decreto Ley 25680, I y X
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, 17 y 122 inciso 3 del mismo Cdigo, la Resolucin
Administrativa 121-2001-CE-PJ, 46 de la Ley Orgnica del Poder Judicial y 139 incisos 3, 5, 6 y
14 de la Constitucin Poltica del Per, alegando la impugnante que: a) sobre la base del artculo
3 del Decreto Ley 25680, mediante Resolucin Administrativa 023-93-CE-PJ, publicada el catorce
de junio de mil novecientos noventa y tres, se puso en funcionamiento los Juzgados Especializados
y Mixtos del Cono Norte de Lima, comprendiendo dentro del mbito de su competencia al distrito
de San Martn de Porres; mediante Resolucin Administrativa 121-2001-CE-PJ, publicada el cuatro
de octubre de dos mil uno, se crea el Modulo Bsico de Justicia de Condevilla; y en el presente
caso, pese, a que existe un Juzgado Especializado en lo Civil en el Distrito Judicial del Cono Norte
de Lima -donde tiene su domicilio la Municipalidad Distrital de San Martn de Porres- la Sala Su-
perior considera que dicho rgano no tiene competencia para conocer este proceso, asignndosela
al Juzgado del Mdulo Bsico de Justicia de Condevilla; b) el aludido Mdulo Bsico no cuenta
con Juzgados Especializados en lo civil, sino con dos Juzgados Mixtos y por interpretacin contrario
sensu del artculo 46 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, en los lugares donde existen Juzgados
Especializados el despacho en las materias de la especialidad debe ser atendido por estos rganos
jurisdiccionales; c) la Sala Superior no se pronuncia sobre el recurso de apelacin en el extremo
que alega la cuanta del asunto litigioso como elemento para determinar la competencia. La sola

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Civil Jurisprudencia fundamental


mencin del artculo 10 del Cdigo Procesal Civil no constituye motivacin segn el inciso 5 del
artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per; del mismo modo la alusin a la doctrina procesal
moderna es motivacin aparente.

3. CONSIDERANDOS:
Primero.- Que, la principal garanta establecida por el derecho al debido proceso legal y el acce-
so de tutela judicial efectiva o eficaz, se grafica en el acceso pleno e irrestricto, con las obligacio-
nes que la Ley seala taxativamente a los Jueces y Tribunales para resolver el conflicto de intereses
o para eliminarla incertidumbre con relevancia jurdica, pues de lo contrario, la negacin del
acceso a la justicia implica hacer caer al ciudadano en indefensin, y alejarle de las soluciones
pacficas de controversias que la Constitucin prev explcitamente en beneficio de ste y de la
comunidad social.
Segundo.- Que, el derecho al debido proceso es un conjunto de garantas de las cuales goza el
justiciable, que incluyen por ejemplo, la tutela jurisdiccional efectiva, la observancia de la jurisdic-
cin y de la competencia predeterminada por Ley, la pluralidad de instancias, la motivacin y la
logicidad de las resoluciones, el respeto a los derechos procesales de las partes (derecho de accin,
de contradiccin), entre otros.
Tercero.- Que, en ese orden de ideas, se configura la causal precedente cuando en el desarrollo del
proceso se ha vulnerado los derechos procesales de las partes, se han omitido o alterado actos de
procedimiento, la tutela jurisdiccional no ha sido efectiva y/o el rgano jurisdiccional deja de moti-
var sus decisiones o lo hace en forma incoherente, en clara trasgresin de la normatividad vigente
y de los principios procesales.

Cuarto.- Que. son principios rectores de la competencia, la legalidad y la irrenunciabilidad; siendo


el primero de ellos el que establece la vigencia de aquella nicamente por disposicin de la ley;
y el segundo determina que la competencia civil no ser materia de renuncia ni modificacin por
decisin judicial, excepto si la propia ley lo dispone, de conformidad con el artculo 6 del Cdigo
Procesal Civil; por lo tanto, cuando la Resolucin Administrativa 121-2001-CEPJ de fecha vein-
tiocho de setiembre de dos mil uno, dada por el Concejo Ejecutivo del Poder Judicial, establece
en su artculo 3 que la competencia territorial de los rganos jurisdiccionales que funcionen en el
Mdulo Bsico de Justicia de Condevlla, siendo por el norte hasta el lmite distrital de la Aveni-
da Toms Valle con la interseccin de las Avenidas Tupac Amaru y Delgado y por el sur hasta el
lmite distrital de la Avenida Morales Durez con la interseccin de las Avenidas Caquet y Quilca,
est indicando que encontrndose la Municipalidad Distrital de San Martn de Porres dentro de
dicho territorio, es de competencia el citado Mdulo Bsico de Condevilla; razn por la cual
corresponda amparar la excepcin de competencia a favor de la Municipalidad de San Martn
de Porres; ms an cuando la citada Resolucin Administrativa no contiene ninguna excepcin
al respecto y la misma guarda concordancia con los artculos 17 y 27 del Cdigo Procesal Civil;
consecuentemente, la presente causal por los argumentos a) y b) que cuestionan la competencia
territorial son infundados.
Quinto.- Que, por otro lado, segn lo advertido en el recurso de apelacin obrante a fojas dos-
cientos treinta y ocho, interpuesto por Telefnica del Per Sociedad Annima Abierta contra el
auto de primera instancia contenido en la resolucin nmero cuatro, no se cuestiona expresamente
la competencia por razn de la cuanta, razn por la cual el fundamento del recurso en este
extremo carece de base real; ms an cuando, la aludida Resolucin Administrativa 121-2001-
CEPJ de fecha veintiocho de setiembre de dos mil uno, que regula la competencia por razn de
territorio constituye una norma de carcter imperativo que es de aplicacin al caso de autos por
razn de temporalidad.

4. DECISION: Por las consideraciones expuestas se concluye que no se ha incurrido en la causal del
inciso 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil; por lo que en aplicacin de lo dispuesto en el
artculo 397 del mismo cuerpo legal y de conformidad con el Dictamen de la Fiscal Supremo: a)
Declararon INFUNDADO el recurso de casacin de fojas doscientos ochenta y ocho, interpuesto
por Telefnica del Per Sociedad Annima; en consecuencia, resolvieron NO CASAR la resolucin
de vista de fojas doscientos sesenta y cuatro, su fecha veintiocho de junio de dos mil cinco. b) CON-
DENARON a la entidad recurrente a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, as como al

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Excepciones procesales

pago de las costas y costos del recurso. c) DISPUSIERON se publique la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos con la Municipalidad de San Martn
de Porres, sobre indemnizacin por enriquecimiento sin causa; y los devolvieron.-
SS.
SANCHEZ PALACIOS PAIVA, CARO A JULCA BUSTAMANTE. SANTOS PEA. MANSILLA NOVELLA,
MIRANDA CANALES

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JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N-
2944-2006-Santa
Resolucin de incidente de excep-
ciones sin esperar resultado del
principal

CASACIN N. 2944-2006-SANTA1

INDEMNIZACIN POR DAOS Y PERJUICIOS

Lima, dieciocho de abril del dos mil siete.-

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; vista la


causa nmero dos mil novecientos cuarenticuatro dos mil seis, en Audiencia Pblica de la fecha, y
producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por Group Export Sociedad Annima Cerrada, represen-
tada por Carlos Melquicedad Daz Tocas, mediante escrito de fojas quinientos ochenta, contra el
auto de vista emitido por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Santa de fojas
quinientos setenticinco, su fecha diecinueve de mayo del dos mil seis, que revoca la resolucin
apelada de fojas ciento ochentids que declar infundadas las excepciones de convenio arbitral e
incompetencia deducidas por la demandada SGS del Per Sociedad Annima Cerrada, con lo dems
que contiene, y reformndola, declara fundada la excepcin de incompetencia y, por consiguiente,
que carece de objeto pronunciarse sobre la excepcin de convenio arbitral, en consecuencia, nulo
todo lo actuado y concluido el proceso, disponiendo su archivamiento definitivo, devolvindolo
al juzgado de origen; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, el recurso de casacin fue declarado
procedente mediante resolucin del diez de octubre del dos mil seis, por la causal prevista en el
inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, en virtud de lo cual el
recurrente denuncia la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
la misma que se sustenta en los siguientes argumentos: a) que en el cuaderno de excepciones ele-
vado a la Sala Superior, el Colegiado slo ha tenido a la vista las piezas procesales necesarias para
resolver la incidencia, por lo que no es posible que declare la nulidad de todo lo actuado, afectando
incluso al principal. Al declarar fundada la excepcin de incompetencia, la Sala debi indicar al A
quo que proceda conforme a sus atribuciones, pues ste tena el cuaderno principal; en todo caso,
el Ad quem debi requerir el expediente principal e informarse con mayor criterio para poder
pronunciarse por la nulidad de todo lo actuado y el archivamiento definitivo; y, b) que la recurrida
afecta flagrantemente el debido proceso por no haber aplicado el artculo ocho del Cdigo Procesal
Civil, por cuanto la competencia se determina por la situacin de hecho existente al momento de la
interposicin de la demanda y no podr ser modificada por los cambios de hecho o de derecho que
ocurran posteriormente, salvo que la ley disponga expresamente lo contrario; y, CONSIDERANDO:
Primero.- Que, conforme lo establece el segundo prrafo del artculo trescientos setenta y dos
del Cdigo Procesal Civil cuando el Cdigo no haga referencia al efecto o a la calidad en que es
apelable una resolucin, esta es sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida; Segundo.- Que,
en atencin a lo normado en el artculo cuatrocientos cincuenta del mismo cuerpo normativo, las
excepciones se resuelven en un solo auto. Si entre ellas figura la de incompetencia, litispendencia
o convenio arbitral, y el Juez declara fundada una de ellas, se abstendr de resolver las dems;
pero si concedida apelacin, el superior revoca aquella, devolver lo actuado para que el inferior

1 Publicado 03/09/2007, pgina 20316.

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Excepciones procesales

se pronuncie sobre las restantes. El auto que declara fundada una excepcin es apelable con efecto
suspensivo; Tercero.- Que, aparece de la revisin de actuados que contra la resolucin de primera
instancia que declar infundadas las excepciones de convenio arbitral e incompetencia deducidas
por SGS del Per Sociedad Annima, la emplazada formul recurso de apelacin que fue concedido
sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida mediante resolucin de fojas ciento noventa y tres,
disponindose la elevacin del cuaderno al superior, con la debida nota de atencin;

Cuarto.- Que, dado el efecto y la calidad con que fue concedido el recurso, el proceso principal
no poda suspender su trmite, pues ello slo resulta viable cuando se ampara una excepcin,
mas no cuando se desestima; por tanto, la decisin que dictara el Colegiado Superior para
resolver el incidente elevado no tena que esperar las resultas de lo que decidiera el A quo en
el expediente principal, ni se sujetaba a su trmite; en consecuencia, el proceso principal deba
continuar conforme a su estado; Quinto.- Que, es en este contexto que la Sala Superior, tenien-
do a la vista solo el cuaderno de excepciones, por encontrarse en trmite el proceso principal,
resuelve amparar la excepcin deducida. Ello, contrariamente a lo que considera la demandante,
no puede configurar contravencin al debido proceso, ms an si en atencin a lo normado en
el inciso quinto del artculo cuatrocientos cincuenta y uno del Cdigo Procesal Civil, es efecto del
amparo de la excepcin de incompetencia anular todo lo actuado y dar por concluido el proceso,
lo que concuerda con lo normado en el artculo trescientos ochenta del anotado Cdigo Procesal,
segn el cual la nulidad o revocacin de una resolucin apelada sin efecto suspensivo, determina
la ineficacia de todo lo actuado sobre la base de su vigencia; Sexto.- Que, en tal sentido, no
resultaba imperativo ni razonable pretender que la Sala Superior tuviera a la vista el expediente
principal para resolver la incidencia, ni tampoco que dicho Colegiado tenga que reservarse el
pronunciamiento sobre los efectos del amparo de la excepcin de incompetencia para que sean
determinados por el A quo, pues era su obligacin pronunciarse conforme a lo normado en el
inciso quinto del artculo cuatrocientos cincuenta y uno del Cdigo Procesal Civil, en virtud al
principio de vinculacin regulado en el primer prrafo del artculo IX del Ttulo Preliminar del
citado texto procesal; de todo lo cual se concluye que el primer extremo de la denuncia procesal
(acpite a) no resulta atendible;

Stimo.- Que, en cuanto se refiere al segundo extremo de la denuncia procesal (acpite b), la de-
mandante refiere que se ha inaplicado en autos lo dispuesto en el artculo ocho del Cdigo Procesal
Civil, segn el cual la competencia se determina por la situacin de hecho existente al momento de
la interposicin de la demanda o solicitud y no podr ser modificada por los cambios de hecho o de
derecho que ocurran posteriormente, salvo que la ley disponga expresamente lo contrario. En autos
se encuentra establecido que la demanda interpuesta, conforme a su texto copiado a fojas setenta y
cinco y siguientes, es una de responsabilidad contractual bajo los alcances del artculo mil trescien-
tos veintiuno del Cdigo Civil, derivada del incumplimiento de las obligaciones que SGS del Per
Sociedad Annima Cerrada asumi en los diversos contratos de prestacin de servicios denomina-
dos Trminos y Condiciones Generales para los Servicios de Inspeccin y Ensayo que suscribi
con Group Export Sociedad Annima Cerrada en cada una de las certificaciones que expidi para
viabilizar la exportacin de harina de pescado hacia China; en consecuencia, atendiendo a que la
demanda se dirige contra una persona jurdica, en aplicacin de lo normado en el artculo diecisiete
del Cdigo Procesal Civil, es competente para conocer el proceso el Juez del domicilio en donde sta
tiene su sede principal, salvo disposicin legal en contrario, por lo que al haber acreditado la em-
plazada que su sede principal se ubica en la Av. Elmer Faucett tres mil trescientos cuarenta y ocho,
provincia constitucional del Callao, es competente para conocer el proceso el Juez Civil del distrito
judicial del Callao, tal como lo ha establecido el Colegiado Superior en la resolucin recurrida. De
otro lado, si bien es cierto que el segundo prrafo de la citada norma procesal prev que en caso
de contar con sucursales, agencias, establecimientos o representantes debidamente autorizados en
otros lugares, la persona jurdica puede ser demandada, a eleccin del demandante, ante el Juez
del domicilio de la sede principal o el de cualquiera de dichos domicilios en donde ocurri el hecho
que motiva la demanda o donde sera ejecutable la pretensin reclamada; sin embargo, la empresa
actora no acredita que la demandada tenga otras sucursales en la ciudad de Chimbote o la pro-
vincia del Santa, ni tampoco que fuera en dicho lugar donde ocurrieran los hechos que motivan la
demanda o donde fuera ejecutable la pretensin demandada; en consecuencia, verificndose que
la competencia del Juez Civil del Callao ha sido determinada por la situacin de hecho existente al
momento de interponerse la demanda, se concluye que el segundo extremo del recurso tampoco

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Civil Jurisprudencia fundamental


puede prosperar; Octavo.- Que, por lo dems, cabe advertir que en la resolucin impugnada el
Colegiado Superior, no obstante resolver que careca de objeto pronunciarse sobre la excepcin
de convenio arbitral, finalmente adelanta opinin respecto a dicho medio de defensa en el cuarto
considerando de su decisin, sealando que aquella devendra en fundada al haber acordado las
partes someter sus discrepancias al arbitraje bajo el auspicio de la Cmara de Comercio de Lima.
En atencin a lo expuesto, y dando cumplimiento estricto a lo normado en el artculo cuatrocientos
cincuenta del Cdigo Procesal Civil, a fin de salvaguardar el derecho de defensa de las partes, este
Supremo Tribunal, en uso de la facultad consagrada en el segundo prrafo del artculo trescientos
noventa y siete del acotado texto normativo, corrige la motivacin de la recurrida sin necesidad
de casar la resolucin, debiendo entenderse que lo expuesto por el Colegiado Superior en el con-
siderando cuarto del auto impugnado es insubsistente e ineficaz, al no proceder pronunciamiento
alguno sobre la indicada excepcin de convenio arbitral al declararse fundada la excepcin de
incompetencia, dejando a salvo el derecho de las partes para poder formular nuevamente este
medio de defensa y contradecirlo, segn corresponda, en caso de entablarse una nueva deman-
da; Noveno.- Que, por tanto, al no configurarse la causal de contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, el recurso de casacin debe desestimarse y proceder
conforme a lo dispuesto en los artculos trescientos noventisiete, trescientos noventiocho y trescien-
tos noventinueve del Cdigo Procesal Civil; por cuyas razones, Declararon INFUNDADO el recurso
de casacin interpuesto por Group Export S.A., representado por Carlos Melquicedad Daz Tocas,
mediante escrito de fojas quinientos ochenta; en consecuencia, NO CASARON la sentencia de vista
de fojas quinientos setenticinco, su fecha diecinueve de mayo del dos mil seis; CONDENARON a la
recurrente al pago de las costas y costos originados por la tramitacin del presente recurso, as como
al pago de una Unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON se publique la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Group Export Sociedad Annima contra SGS del
Per Sociedad Annima Cerrada sobre indemnizacin de daos y perjuicios, Vocal Ponente Seor
Ticona Postigo; y, los devolvieron.-

S.S.

TICONA POSTIGO, PALOMINO GARCA, MIRANDA CANALES, CASTAEDA SERRANO, MIRANDA


MOLINA

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Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N. 4995-2007
Lima
Subsanacin de la falta de repre-
sentacin sin convalidacin

CAS. N. 4995-2007 LIMA12


Lima, veinticinco de marzo del dos mil ocho

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; vista


la causa nmero cuatro mil novecientos noventa y cinco - dos mil siete, en Audiencia Pblica de la
fecha, y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:
1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por Grafipapel Sociedad
Annima mediante escrito de fojas doscientos trece, contra el auto de vista emitida por la Primera
Sala Civil Superior Subespecializada en Materia Comercial de la Corte Superior de Justicia de Lima,
de fojas ciento ochenta y cuatro, su fecha veinticinco de mayo de dos mil siete, que confirma la
resolucin apelada de fojas ciento sesenta de fecha ocho de enero del dos mil siete, que rechaz la
presente demanda.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Esta
Corte por resolucin de fojas veinte del cuadernillo de casacin, su fecha catorce de noviembre del
dos mil siete, ha declarado procedente el recurso por la causal prevista en el inciso 3 del artculo
386 del Cdigo Procesal Civil, en virtud del cual la recurrente denuncia la contravencin a las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, segn afirma que al dirimirse la presente
controversia se ha infringido lo dispuesto en los artculo 139 inciso 3 de la Constitucin y 1, II, III,
VII y IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, pues, las instancias de mrito han desvirtua-
do la voluntad contenida en el poder por escritura pblica adjunto a la demanda, siendo que dicho
documento contiene las facultades previstas en los articulo 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil; aade
que en la resolucin de vista se ha interpretado de manera irregular la real voluntad de delegacin
de facultades contenidas en el artculo 14 de la Ley General de Sociedades -Ley nmero 26887. La
indicada resolucin proscribe las facultades sustantivas del acreedor, previstas en el artculo 1219
del Cdigo Civil, pues, perjudica la acreencia puesta a cobro, generndose indefensin; asimismo
en dicha resolucin se establece absurdamente una limitacin inexistente de las facultades delega-
das desvirtundose la voluntad expresada por l gerente y poderdante de la empresa recurrente a
favor de su representante, lo cual fluye del poder anexado a la demanda.
3. CONSIDERANDOS
Primero: Aparece de autos que a) la demandante Grafipapel Sociedad Annima, representada por
su apoderada doa Nancy Esther Daz Diestra, demanda el cumplimiento de la obligacin dineraria
consignada en cuatro letras de cambio, dirigindola contra la Distribuidora Comercial Durand; b) la
demandada -va excepcin de representacin defectuosa- manifest que doa Nancy Esther Daz
Diestra representante de la demandante carece de facultad expresa para interponer la presente
demanda; c) el juez de la causa mediante auto de fecha veintids de noviembre del dos mil cinco,
desestim la excepcin propuesta por la demandada, indicando que la Escritura Pblica de Delega-
cin de facultades se advierte que la aludida Nancy Esther Daz Diestra, cuenta con facultad expresa
para interponer demandas en nombre de su representada; d) La Sala Superior revoc esta decisin
mediante resolucin de vista de fecha seis de octubre de dos mil seis, disponiendo se suspenda el

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Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 381


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


proceso hasta que se subsane el defecto; seal que la persona de Nancy Esther Daz Diestra no
cuenta con facultades expresas para interponer demandas, y si bien en la escritura pblica se insert
el inciso e) del artculo 40 del estatuto de la sociedad donde aparece la facultad para demandar,
sta no ha sido consignada expresamente en la clusula segunda de la referida escritura, no pu-
diendo presumirse la existencia de facultades especiales no conferidas expresamente; e) la decisin
adoptada no fue cuestionada por la parte demandante, luego del cual el juez de primera instancia,
en cumplimiento del mandato superior, suspendi el proceso otorgndole tres das a la demandan-
te a fin de que acredite la representacin necesaria a favor de su apoderada; f) Mediante escrito de
fecha veintisiete de diciembre de dos mil seis, obrante a fojas ciento cincuenta y ocho don Adolfo
Macassi Shepherd, abogado de la demandante, adjunta la vigencia del poder del gerente general
de la demandante, con lo cual pide se d por subsanado el defecto advertido; g) el juez mediante
auto de fecha cinco de enero de dos mil siete, rechaza la demanda, por cuanto no se subsan el
defecto advertido y adems precis que el gerente general de la empresa ejecutante no fue quien
suscribi la demanda; h) La Sala Superior confirm esta decisin agregando que el gerente general
no se ha apersonado al proceso, ni se evidencia intervencin alguna que permita apreciar el ejerci-
cio -en este proceso- de tal representacin, tampoco se aprecia de los documentos adjuntados que
doa Nancy Esther Daz Diestra, tenga las facultades previstas bajo el amparo del artculo 75 del
Cdigo Procesal Civil, sta ltima decisin es materia de recurso de casacin.
Segundo: Es del caso sealar que en materia casatoria s es factible ejercer el control casatorio de
las decisiones jurisdiccionales para determinar si en ellas se han infringido o no las normas que
garantizan el derecho al debido proceso. ste supone la observancia rigurosa, por todos los que
intervienen en l, no slo de las reglas que regulan la estructuracin de los rganos jurisdiccionales,
sino tambin de las normas, de los principios y de las garantas que regulan el proceso como
instrumento judicial, cautelando sobre todo el ejercicio absoluto del derecho de defensa de las
partes en litigio.
Tercero: En ese sentido, corresponde a este Supremo Tribunal determinar si la decisin adoptada
por las instancias de mrito contraviene o no l derecho a un debido proceso, especficamente, si
dichas decisiones limitan al accionante a acceder a un proceso justo.
Cuarto: De los argumentos del recurso de casacin se evidencia que la recurrente cuestiona la de-
cisin adoptada por la Sala Superior mediante auto de fecha seis de octubre de dos mil seis, el cual
determin que doa Nancy Esther Daz Diestra, representante de la demandante, no cuenta con la
facultad especial para interponer demandas, decisin que por cierto no fue cuestionada oportuna-
mente por la accionante, sino recin en al presente recurso de casacin, por lo que en aplicacin
del principio de preclusin procesal y de lo dispuesto por el artculo 123 del Cdigo Procesal Civil,
toda impugnacin sobre la referida decisin deviene en inatendible.
Quinto: Que, en ese sentido, la casacin propuesta debi estar encaminada a cuestionar las re-
soluciones que dispusieron el rechazo de la demanda por no haberse subsanado la deficiencia en
el poder de la representante de la accionante y no -como errneamente si hizo- a cuestionar una
decisin que ha quedado firme, por lo que el recurso debe ser desestimado.

Sexto: Que, sin perjuicio de lo expuesto, conviene precisar el hecho que la accionante -en va de
subsanacin-presentara la vigencia de poder de su gerente general sin que ste se apersonara o
intervenga en el proceso, no puede considerrsele procesalmente representada, ya que el gerente
general no est ejercitando tal cargo dentro de este proceso, ni ha convalidado los actos procesales
efectuados por la representante Nancy Esther Daz Diestra.

Stimo: Asimismo, la regulacin establecida en el artculo 75 del Cdigo Procesal Civil, busca
proteger tanto a los terceros que pueden ser demandados por representantes desprovistos de
facultades y al representado que ignora que su representante est accionando sin facultades
expresas para ello, por lo que el incumplimiento de dicha norma legal acarreara un vicio que de
no ser adecuadamente subsanado genera el rechazo de la accin.

Octavo: Siendo, ello as, la resolucin que es materia de casacin no contraviene el derecho a un
debido proceso de la recurrente, en consecuencia y en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 397
del Cdigo Procesal Civil, debe desestimarse el recurso de casacin propuesto.

382 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

4. DECISIN: Por tales consideraciones. Declararon: a) INFUNDADO el recurso de casacin inter-


puesto por Grafipapel Sociedad Annima a fojas doscientos trece; en consecuencia, NO CASAR la
resolucin de vista de fojas ciento ochenta y cuatro, su fecha veinticinco de mayo de dos mil siete,
emitida por la Primera Sala Civil Subespecializada Comercial de la Corte Superior de Lima. b) CON-
DENARON a la empresa recurrente al pago de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, as
como al de las costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso. c) DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en el modo y plazo de ley; en
los seguidos con Distribuidora Comercial Durand Sociedad Annima Cerrada, sobre obligacin de
dar suma de dinero; intervino como Vocal Ponente el Seor Miranda Canales; y los devolvieron.-
SS.
SNCHEZ-PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTAMANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRANDA CANA-
LES, VALERIANO BAQUEDANO

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 383


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N. 3255-2002
Lima
Coherencia en la formulacin de
las pretensiones dentro del plazo

CAS. N. 3255-2002 LIMA13

Lima, veinticinco de junio del dos mil cuatro.-

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, vista la causa el da de la


fecha, producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, emite la presente sentencia:
1. MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin la resolucin de vista de
fojas dos mil diecisiete, su fecha cinco de setiembre de dos mil dos, expedida por la Quinta Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima que, confirmando la resolucin de primera instancia de
fojas mil novecientos treintiocho, su fecha nueve de mayo de dos mil dos, declara improcedente la
variacin de la demanda pretendida y, haciendo efectivo el apercibimiento decretado, declara nulo
todo lo actuado y por concluido el proceso; en los seguidos por Csar Augusto Inca Soller contra
Claudio Toledo Paytn y otros, sobre nulidad de acto jurdico.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Me-
diante resolucin obrante a fojas veintisis del cuadernillo de casacin, de fecha ocho de mayo de
dos mil tres, se ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por Csar Augusto Inca
Soller por la causal prevista en el inciso 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativa a la
contravencin de normas que garantizan el derecho al debido proceso.
3. CONSIDERANDOS
Primero.- El impugnante, en efecto, denuncia la contravencin de normas que garantizan el de-
recho al debido proceso, hacindola consistir en que la resolucin de vista contiene una decisin
incongruente y extrapetita, pues, absuelve sobre una variacin de demanda, lo cual nunca realiz,
infringindose de esta forma el principio de congruencia y legalidad previsto por los artculos 139,
inciso 3, 103 y 109 de la Constitucin Poltica del Estado y artculos I y IX del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil. Asimismo, sostiene que, al expedirse la citada resolucin impugnada, se ha
incurrido en la aplicacin indebida del artculo 428 del Cdigo Procesal Civil, omitiendo aplicar la
norma adjetiva correspondiente.
Segundo.- El artculo 103 de la Constitucin Poltica establece que Pueden expedirse leyes espe-
ciales porque as lo exige la naturaleza de las cosas, pero no por razn de la diferencia de personas.
Ninguna ley tiene fuerza ni efecto retroactivo, salvo en materia penal, cuando favorece al reo. La ley
se deroga slo por otra ley. Tambin queda sin efecto por sentencia que declara su inconstitucionali-
dad. La Constitucin no ampara el abuso del derecho Asimismo, el artculo 109 de la citada Carta
Magna prescribe que La ley es obligatoria desde el da siguiente de su publicacin en el Diario
Oficial, salvo disposicin contraria de la misma ley que posterga su vigencia en todo o en parte. El
artculo 139, inciso 3, de la citada Constitucin establece que Son principios y derechos de la fun-
cin jurisdiccional: 3) La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna persona
puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento dis-
tinto de los previamente establecidos, ni juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin ni por
comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin. De otro lado, el artculo I

1 Publicado 3-11-04, Pgina 12984

384 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil seala que Toda persona tiene derecho a la tutela ju-
risdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido
proceso. Asimismo, el artculo IX del citado Ttulo Preliminar establece que Las normas procesales
contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin permisiva en contrario. Las
formalidades previstas en este Cdigo son imperativas. Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia
al logro de los fines del proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para la realizacin
de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera sea la empleada. Finalmente el numeral
428 del Cdigo Procesal Civil prev que El demandante puede modificar la demanda antes que
sta sea notificada. Puede, tambin, ampliar la cuanta de lo pretendido si antes de la sentencia
vencieran nuevos plazos o cuotas originadas en la misma relacin obligacional, siempre que en la
demanda se haya reservado tal derecho. A este efecto, se consideran comunes a la ampliacin los
trmites precedentes y se tramitar nicamente con un traslado a la otra parte. Iguales derechos de
modificacin y ampliacin tiene el demandado que formula reconvencin.
Tercero.- A efectos de determinar si las instancias de mrito han contravenido normas que garanti-
zan el derecho al debido proceso, es menester efectuar un anlisis de los autos, de lo que se tiene
lo siguiente:
3.1. Por escrito de fojas treinta Csar Augusto Inca Soller interpone demanda contra Claudio Toledo
Paytn, Roxana Carla, Edgar y Lucio Fernndez Condori, Karina Rosemary Fernndez Romero y
Empresa de Transportes Urbano Indoamrica-ETUISA-, solicitando, como pretensin principal,
La nulidad de la escritura pblica de fecha diez de mayo de mil novecientos noventicinco,
otorgado ante el doctor Manuel Glvez Succar, Notario Pblico del Callao (dicha escritura pblica
contiene, adems de otros actos, la transferencia que efectan los accionistas de la Empresa de
Transportes Urbano Indoamrica -ETUISA-, representados por el co-demandado Claudio Toledo
Paytn, a favor de los otros co-demandados (Roxana Carla, Edgar y Lucio Fernndez Condori
y Karina Rosemary Fernndez Romero) de los derechos y acciones que les correspondan de la
empresa ETUISA.
3.2. Asimismo, el demandante solicit, como pretensiones accesorias, 11.2.1.- La nulidad de todos
los actos y contratos y/o escrituras pblicas que practiquen los demandados que comprometan
o involucren el patrimonio de la empresa ETUISA, a partir del diez de mayo de mil novecientos
noventicinco. 11.2.2. La nulidad y cancelacin de los asientos registrales uno-8 y uno-C, de la
ficha cuatro mil cincuentisis, del Registro Mercantil del Callao (hoy registro de personas jurdi-
cas), generados por la escritura pblica de fecha diez de mayo de mil novecientos noventicinco
y de todos los dems asientos que se generen con posterioridad.
3.3. Por escrito de fojas cuarentiuno del cuaderno de excepciones don Nelvar Antonio Carreteros
Torres, curador procesal de la Empresa de Transporte Urbano Indoamrica Sociedad Annima.
-ETUISA-, dedujo la excepcin de oscuridad y ambigedad en el modo de proponer la demanda.
3.4. Por resolucin nmero ciento catorce, su fecha quince de octubre de dos mil uno, obrante a
fojas mil quinientos veintids, se declar fundada la excepcin de oscuridad o ambigedad en
el modo de proponer la demanda, ordenando la suspensin del proceso -durante dos das- a
efectos que el demandante precise (en forma clara y concreta) los actos jurdicos cuya nulidad
pretende, a fin de que el Juzgador emita un pronunciamiento de fondo, bajo apercibimiento
de declararse nulo todo lo actuado y por concluido el proceso. En dicha resolucin el aquo
precis, adems, que el demandante deba sealar los actos cuya nulidad se pretende con la
finalidad de que se proceda a emplazar a los sujetos que intervengan en los mismos. Dicha
resolucin fue confirmada por la de vista de fecha doce de marzo de dos mil dos, obrante a
fojas mil ochocientos.
3.5. Mediante escrito de fojas mil novecientos ocho el demandante pretendi subsanar las omisiones
anotadas, solicitando, como pretensin principal La nulidad absoluta de la escritura pblica de
fecha diez de mayo de mil novecientos noventicinco, otorgada por ante el Notario del Callao
doctor Manuel Glvez Succar. Asimismo, solicit, como pretensiones accesorias a) Nulidad
absoluta de la seudo Acta de Junta General Extraordinaria de Accionistas de supuesta fecha nueve
de diciembre de mil novecientos noventids b) Cancelacin de los asientos uno-8 y uno-C de la
Ficha Literal nmero cuatro mil cincuentisis, ahora partida nmero 70005834 del Registro de
Personas Jurdicas del Callao, consecuencia de la nulidad de la ilcita escritura pblica indicada
como pretensin principal.

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 385


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


3.6. Mediante resolucin nmero ciento treintiuno, su fecha nueve de mayo de dos mil dos (de
fojas mil novecientos treintiocho) el aquo declar improcedente la variacin de la demanda y,
hacindose efectivo el apercibimiento decretado, se declar nulo todo lo actuado y por concluido
el proceso.
3.7. Por resolucin de fecha cinco de setiembre de dos mil dos, obrante a fojas dos mil diecisiete, la
Quinta Sala Civil de la Corte Superior de Lima confirm la resolucin a que se refiere el numeral
3.6 precedente, por considerar que el demandante vari el petitorio de su demanda.

Cuarto.- De lo expuesto anteriormente se llega a la conclusin de que si bien el demandante no


solicit expresamente una modificacin o ampliacin de su demanda, no es menos cierto que la
pretensin accesoria de Nulidad absoluta de la seudo Acta de Junta General Extraordinaria de
Accionistas de supuesta fecha nueve de diciembre de mil novecientos noventids importa una
ampliacin de la misma, por lo que habindola solicitado con posterioridad a la notificacin de
la demanda esta resulta manifiestamente extempornea.

Quinto.- Por tanto, las instancias de mrito han resuelto conforme a ley, no advirtindose contra-
vencin de norma alguna que garantice el derecho al debido proceso.
4. DECISIN: Por las razones anotadas: a) Declararon INFUNDADO el recurso de casacin inter-
puesto por don Csar Augusto Inca Soller; en consecuencia NO CASAR la resolucin de vista de
fojas dos mil diecisiete, su fecha cinco de setiembre de dos mil dos, expedida por la Quinta Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima; en los seguidos con don Claudio Toledo Paytan y
otros sobre nulidad de acto jurdico y otros. b) CONDENARON al recurrente al pago de la multa de
dos Unidades de Referencia Procesal, as como las costas y costos originados en la tramitacin del
recurso. c) ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano;
bajo responsabilidad y los devolvieron.

SS.

ALFARO ALVAREZ, AGUAYO DEL ROSARIO, PACHAS AVALO., BALCAZAR ZELADA, EGUSQUIZA
ROCA

386 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N. 3680-2011
Lima Norte
Falta de legitimidad por no parti-
cipar en acto jurdico cuestionado

CAS. N. 3680-2011 LIMA NORTE


NULIDAD DE GARANTA HIPOTECARIA14

Lima, veintiuno de setiembre del ao dos mil doce.-

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; vista


la causa nmero tres mil seiscientos ochenta dos mil once, en Audiencia Pblica llevada a cabo
en la fecha; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia.
RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas ciento setenta y ocho
por Silvia Cristina Fung Lpez, contra la resolucin de vista obrante a fojas ciento sesenta y cuatro,
su fecha veintiocho de abril del ao dos mil once, expedida por la Primera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima Norte, que confirma la resolucin apelada de fecha treinta de abril del
ao dos mil diez que declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar activa, en
consecuencia, nulo todo lo actuado y por concluido el proceso; en los seguidos por Silvia Cristina
Fung Lpez con la Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Pisco Sociedad Annima y otros, sobre
Nulidad de Garanta Hipotecaria.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, el recurso de casacin fue declarado procedente por resolu-
cin de fecha siete de octubre del ao dos mil once, obrante a fojas treinta del cuadernillo formado
en este Supremo Tribunal por la causal prevista en el artculo trescientos ochenta y seis del Cdigo
Procesal Civil, por la que se denuncia la infraccin normativa procesal por cuanto la Sala Superior
no ha motivado adecuadamente la resolucin materia de impugnacin, pues no fundamenta ni
invoca norma legal alguna al concluir que se debe considerar que la primera Constitucin de Hi-
poteca de fecha siete de junio del ao dos mil cinco no es un acto independiente de la segunda
Escritura Pblica de Aclaracin de fecha veintiuno de junio del mismo ao, pues este segundo testi-
monio debe entenderse que forma parte integrante de la primera, por tanto ambos constituyen un
solo acto. Agrega que no existe norma legal material que determine qu actos jurdicos sustantivos
celebrados en distintas fechas y en distintos documentos constituyan un solo acto como si se tratara
de resoluciones judiciales.
CONSIDERANDO
Primero.- Que, antes de absolver la denuncia postulada por la recurrente conviene hacer un breve
recuento de lo acontecido en el proceso. En tal sentido, es de apreciar que a fojas uno, la ahora
recurrente, Silvia Cristina Fung Lpez, interpone como pretensin principal se declare la nulidad de
la constitucin de hipoteca sobre el inmueble ubicado en la avenida Naranjal nmero doscientos
sesenta doscientos setenta y doscientos setenta y ocho -manzana B lote Quince, lotizacin indus-
trial El Naranjal, distrito de Los Olivos, provincia y departamento de Lima, celebrada por la Caja
Municipal de Ahorro y Crdito de Pisco Sociedad Annima, Hilados y Tejidos Lnea Azul Sociedad
Annima Cerrada e Inversiones Tortugas Sociedad Annima, hipoteca constituida en la clusula
sexta de la escritura pblica de fecha siete de junio del ao dos mil cinco. Como segunda pretensin
principal solicita se declare la nulidad de la clusula tercera de la Aclaracin de Constitucin de

1 Publicado 31-01-2013, Pgina 39744.

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 387


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Civil Jurisprudencia fundamental


Garanta Hipotecaria celebrada entre las mismas partes, contenida en la Escritura Pblica de fecha
veintiuno de junio del ao dos mil cinco; y como tercera pretensin principal solicita se declare la
nulidad de la clusula segunda de la Ampliacin de Garanta Hipotecaria celebrada entre las antes
citadas partes contenida en la Escritura Pblica de fecha veintisiete de junio del ao dos mil cinco.
Segundo.- Que, admitida a trmite la demanda, la Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Pisco
Sociedad Annima, mediante escrito obrante a fojas treinta y tres deduce la excepcin de falta de
legitimidad activa sealando bsicamente que la actora resulta ajena a la relacin sustantiva que
existe entre la Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Pisco Sociedad Annima y la codemandada
Hilados y Tejidos Lnea Azul Sociedad Annima Cerrada debido a que esta ltima solo ha grava-
do con hipoteca real el porcentaje del noventa por ciento que le corresponde como propietario
respecto del citado bien inmueble, estando libre el diez por ciento de la accionante, por lo que la
constitucin de hipoteca no le causa perjuicio alguno.
Tercero.- Que, valoradas las pruebas y compulsados los hechos expuestos por las partes, por
resolucin de primera instancia de fecha treinta de abril del ao dos mil diez se declara fundada
la excepcin de falta de legitimidad para obrar activa interpuesta por la Caja de Ahorro y Crdito
de Pisco Sociedad Annima y en consecuencia se dispone la anulacin de todo lo actuado y
por concluido el proceso. El Juez de la causa entiende que: a) Del documento denominado
Aclaracin de Constitucin de Garanta Hipotecaria de fecha veintiuno de junio del ao dos mil
cinco, celebrado entre los codemandados Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Pisco Sociedad
Annima e Hilados y Tejidos Lnea Azul Sociedad Annima Cerrada con la intervencin de
Inversiones Tortugas Sociedad Annima se tiene que en la clusula tercera se ha establecido
que la hipoteca recae nicamente sobre el noventa por ciento de los derechos y acciones del
inmueble sub litis, no afectando el diez por ciento de derechos y acciones que le corresponden
a la demandante sobre el referido bien; b) La demandante carece de legitimidad para obrar ello
en razn de que para que la demandante sea sujeto de una relacin procesal vlida tiene que ser
titular de la relacin jurdica material; esto es, que exista identificacin entre la persona del acto
con la persona a cuyo favor est la ley sustantiva.
Cuarto.-Que, apelada que fuera la resolucin de grado, la Sala Superior mediante resolucin de
fecha veintiocho de abril del ao dos mil once confirma la apelada, considerando bsicamente que:
a) De la copia certificada del Testimonio del Contrato de Comercializacin, Otorgamiento de Fianza
Solidaria y Constitucin de Garanta Hipotecaria de fecha siete de junio del ao dos mil cinco se
verifica en su clusula sexta que la demandada Hilados y Tejidos Lnea Azul Sociedad Annima
Cerrada constituye primera y preferente hipoteca sobre la totalidad del inmueble sub litis, sin em-
bargo esta Constitucin de Garanta fue aclarada mediante Escritura Pblica de fecha veintiuno de
junio del mismo ao en su clusula tercera en la que se explica que la hipoteca constituida recae
solo sobre la cuota ideal que le corresponde, es decir sobre el noventa por ciento de acciones y
derechos del referido inmueble; b) La primera constitucin de hipoteca de fecha siete de junio del
ao dos mil cinco no es un acto independiente de la segunda escritura pblica de aclaracin de
fecha veintiuno de junio del mismo ao, pues este segundo Testimonio debe entenderse que forma
parte integrante de la primera, por tanto ambos constituyen un solo acto; c) La demandante es
totalmente ajena al proceso por no haber participado en el acto jurdico ni afectado sus derechos
adquiridos respecto del inmueble sub litis.

Quinto.- Que, en el presente caso, mediante escrito obrante a fojas treinta y tres, la codemandada
Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Pisco Sociedad Annima ha deducido la excepcin sub
anlisis bajo el sustento que la accionante est cuestionando la constitucin de garanta hipotecaria
de fecha siete de junio del ao dos mil cinco, as como su respectiva aclaratoria y ampliacin de
fechas veintiuno y veintisiete de junio del mismo ao, documentos en los cuales la demandante
no solo no ha intervenido sino que adems se ha gravado solamente el porcentaje del noventa
por ciento correspondiente a Hilados y Tejidos Lnea Azul Sociedad Annima Cerrada, quedando
libre de gravamen el diez por ciento restante correspondiente en este caso a la empresa accionante.
Sexto.- Que, la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado
a que se contrae el inciso sexto del artculo cuatrocientos cuarenta y seis del Cdigo Procesal Civil
es aquel instituto procesal dirigido a denunciar la carencia de identidad entre los sujetos que
integran la relacin jurdica sustantiva y quienes forman parte de la relacin jurdica procesal;
con dicho instituto se pone de manifiesto la carencia de identidad entre las personas inmersas
en una y otra relacin, y no la falta de titularidad del derecho, porque sta se resolver al final
del juicio con la sentencia.

388 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

Sptimo.- Que, la debida motivacin de las resoluciones judiciales constituye un principio y dere-
cho de la funcin jurisdiccional, consagrado en el inciso quinto del artculo ciento treinta y nueve
de la Constitucin Poltica del Estado, norma constitucional que ha sido recogida en el artculo
doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial, inciso sexto del artculo cincuenta e inciso tercero del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil. A este respecto, es menester precisar que el de-
recho a la motivacin de las sentencias, conforme esta Suprema Sala viene sealando en reiterada
jurisprudencia, slo puede entenderse cumplida cuando la resolucin judicial, de manera explcita
o implcita, contiene las razones o elementos de juicio que permiten conocer los criterios que fun-
damentan la decisin.

Octavo.- Que, en el presente caso, se advierte que las resoluciones de mrito cumplen con creces
los estndares exigibles de una debida motivacin al expresar en sus fundamentos las razones de
hecho y de derecho que sustentan su decisin, dndose por consiguiente cumplida y justificada
respuesta a la excepcin articulada, al encontrarse explicado suficientemente las razones de
su decisin, ello por cuanto al ser la excepcin formulada una defensa de forma, su anlisis y
fundamentacin se ha basado y ceido conforme a los presupuestos formales que se derivan del
inciso sexto del artculo cuatrocientos cuarenta y seis del Cdigo Procesal Civil, por cuyas razones
el agravio denunciado deviene en desestimable, no correspondiendo por lo dems examinar cul
es la norma legal sustantiva que deba determinar si la primera constitucin de hipoteca constituye
o no un acto independiente de la segunda aclaracin dado que, conforme a lo anotado, dicha
argumentacin no se condice con la naturaleza y fines de la excepcin planteada.

Noveno.- Que, estando a las consideraciones precedentes y no verificndose la causal de infrac-


cin normativa alegada; de conformidad con lo dispuesto en el artculo trescientos noventa y siete
del Cdigo Procesal Civil, declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Silvia
Cristina Fung Lpez mediante escrito obrante a fojas ciento setenta y ocho; en consecuencia, NO
CASARON la resolucin de vista obrante a fojas ciento sesenta y cuatro su fecha veintiocho de abril
del ao dos mil once, expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima
Norte; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano bajo
responsabilidad; en los seguidos por Silvia Cristina Fung Lopez contra la Caja Municipal de Ahorro
y Crdito de Pisco Sociedad Annima y otros, sobre Nulidad de Garanta Hipoteca y otros; y los
devolvieron. Ponente Seor Ticona Postigo, Juez Supremo.-
SS.
TICONA POSTIGO, ARANDA RODRGUEZ, PONCE DE MIER, VALCRCEL SALDAA, MIRANDA MO-
LINA

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 389


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N. 1463-2007
Cajamarca
Alcances de la transaccin extra-
judicial como excepcin

CAS. N. 1463-2007 CAJAMARCA1

Lima, primero de julio del dos mil ocho

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, vista la causa nmero


mil cuatrocientos sesentitrs- dos mil siete, en audiencia pblica el da de la fecha y producida la
votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:
1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Bartolom Prez
Lozano y otros contra la resolucin de vista de fojas mil doscientos ochentids, su fecha veintiocho
de marzo del dos mil seis, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Cajamar-
ca, en la parte que revoca la resolucin nmero tres, de fecha trece de enero del dos mil cuatro,
obrante a fojas doscientos noventa que declara infundada la excepcin de conclusin de proceso
por transaccin referido a los mayores de edad Bartolom Prez Lozano y otros y reformndola la
declaran fundada, y al extremo que declara infundada la excepcin de falta de legitimidad para
obrar de la demandada deducida por Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada y
reformndola la declara fundada; con lo dems que contiene.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Admitido
el recurso de casacin se ha declarado procedente mediante auto de fecha tres de mayo del dos
mil siete, por las causales previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal
Civil, relativa a la inaplicacin de normas de derecho material y contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, sosteniendo que se han inaplicado los artculos 5 y
1305 del Cdigo Civil al haberse transigido sobre daos en la salud del afectado por el derrame
de mercurio, daos que afectan su integridad fsica e incluso su vida, y que por lo tanto no pueden
ser materia de renuncia o cesin o transaccin, como ha sucedido en el presente caso; que tambin
se ha vulnerado el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, sosteniendo que el
artculo 446, inciso 10, del citado Cdigo determina que se puede proponer dicha excepcin de
conclusin del proceso por transaccin, cuando haya puesto fin a un proceso judicial contencioso, y
que adems para amparar la referida excepcin se requiere la existencia de dos procesos idnticos
de acuerdo a lo que previene el artculo 453, inciso 4 del Cdigo acotado, uno de los cuales ha
tenido que terminar por transaccin, lo que no se presenta en el presente caso; debindose tener
en cuenta los artculos 452 y 337 del mismo Cdigo Procesal.
3. CONSIDERANDO
Primero: Debe analizarse en primer lugar la causal adjetiva propuesta, pues debido a su naturaleza
y a los efectos que produce, si mereciera amparo carecera de objeto pronunciarse respecto de la
causal sustantiva.
Segundo: Examinando el error in procedendo denunciado, es del caso sealar que en materia de
casacin es factible ejercer el control casatorio de las decisiones jurisdiccionales para determinar
si en ellas se han infringido las normas que garantizan el derecho al debido proceso, tomndose
en consideracin que ste supone el cumplimiento de los principios y de las garantas que regulan

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390 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

el proceso como instrumento -judicial, cautelando sobre todo el ejercicio absoluto del derecho de
defensa de las partes en litigio.
Tercero: La parte recurrente sostiene que se han contravenido los artculos 446 inciso 10, 452
y 453 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil, por cuanto la excepcin de conclusin del proceso por
transaccin slo ampara la transaccin que haya puesto fin a un proceso judicial; porque en la
transaccin extrajudicial no se presenta la identidad de procesos a que se refiere el artculo 452 del
Cdigo Adjetivo con el presente; y porque asimismo se contraviene el requisito que establece el
artculo 453, inciso 4 del Cdigo acotado para declarar fundada la excepcin.
Cuarto: Al respecto, cabe sealar que la excepcin es una institucin procesal que permite al
demandado ejerce su derecho a la defensa, denunciando la existencia de una relacin jurdica
procesal invlida o el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por omisin
o defecto en una condicin de la accin. La excepcin es una circunstancia de hecho o de Derecho
que obsta a la condena. La excepcin genricamente es tambin la garanta de la defensa en s mis-
ma. Las circunstancias impeditivas de una condena se aducen en el proceso mediante excepciones.
Quinto: De acuerdo con lo dispuesto en la Ley nmero 26872, antes de interponer una accin que
incide en derechos patrimoniales disponibles, es preciso invitar a una conciliacin. Para ese efecto -
se han establecido numerosos Centros de Conciliacin y, de llegarse a un acuerdo, se suscribe el acta
correspondiente y se evita el proceso. La conciliacin puede lograse mediante un reconocimiento
por parte del actor que evite el proceso. Mediante un acuerdo de partes que lo haga innecesario,
esto es mediante una transaccin, o porque el demandado comprende que el actor tiene razn. La
doctrina llama a esas formas de resolver el proceso actos de auto composicin. Cuando en nuestro
rgimen se habla de la necesidad de la conciliacin, como requisito previo al proceso, se tiene en
cuenta la posibilidad de la transaccin. En consecuencia la conciliacin es el gnero y la transaccin
es la especie, pues siempre que se transa se concilia.
Sexto: La transaccin es un negocio jurdico bilateral y consensual, en el que las partes, hacindose
concesiones recprocas, deciden algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra pro-
moverse o finalizando el ya iniciado. En el caso materia de litis, si bien es cierto que la transaccin
extra-judicial no se encuentra prevista expresamente en los supuestos del artculo 453 del Cdigo
Procesal Civil, tambin lo es que participa de la misma naturaleza de la transaccin celebrada en
va de conciliacin o dentro de un proceso, dado que siempre extinguen obligaciones mediante
concesiones recprocas y, hacen perder el inters para obrar.

Stimo: Que las normas del Cdigo Civil en que se sustenta la excepcin deducida tienen natu-
raleza procesal, y debe tenerse presente el principio de la Unidad Legislativa y los principios de
interpretacin.

Octavo: Siendo esto as, podemos afirmar que el demandado tambin puede deducir excepciones
alegando que antes del proceso o durante el transcurso de uno anterior, lleg con el demandante
a un acuerdo sobre sus diferencias, dndose ambos concesiones recprocas, es decir, transigiendo.

Noveno: Resulta evidente que si alguna de las dos situaciones antes sealadas se ha producido,
no cabe duda que no podr iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que ya fueron
transigidas.

Dcimo: Por las consideraciones anteriormente expuestas, no se evidencia la contravencin de las


normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por lo que la denuncia formulada debe
desestimarse, siendo necesario analizar las denuncias sustantivas.
Undcimo: En cuanto a las denuncias signadas como error in judicando, el denunciante sostiene que
se han inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, dado que el primero establece que todos
los daos inherentes a la persona humana son irrenunciables y no pueden ser objeto de cesin; y,
el segundo, que slo los derechos patrimoniales pueden ser objeto de transaccin.
Duodcimo: En relacin a ello, cabe mencionar que el Cdigo Civil ha optado por regular la
institucin de la transaccin como una modalidad de extinguir obligaciones; as lo seala el artculo
1302 del propio texto legal, el que en su prrafo final determina que la transaccin tiene valor
de cosa juzgada.

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 391


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


Dcimo Tercero: El mencionado artculo 1302 del Cdigo Civil, concordado con el numeral 337
del Cdigo Procesal Civil, que seala que la transaccin judicial que pone fin al proceso adquiere
la autoridad de la cosa juzgada, permiten afirmar que nuestro ordenamiento jurdico otorga a toda
transaccin (judicial o extrajudicial) el valor de la cosa juzgada, lo cual impide que aquello que
fue transigido es inmutable conforme lo previene el artculo 123, in fine, del Cdigo Adjetivo, no
pudiendo de ste modo ser revisado en sede judicial.

Dcimo Cuarto: Igualmente, cabe sealar que conforme es de verse de las transacciones celebradas
por las partes, en ellas no se transige sobre el dao que pudieran haber sufrido los demandantes
o sus menores hijos como consecuencia del derrame de mercurio ocurrido, si no la reparacin
del mismo, y la reparacin del dao es siempre patrimonial.
Dcimo Quinto: Respecto a lo anteriormente expuesto, las transacciones celebradas por los
demandantes en representacin de sus menores hijos, cuentan con la respectiva aprobacin del
Juez de Familia de acuerdo con la previsin que contiene el artculo 1307 del Cdigo Civil.

Dcimo Sexto: Hay que tener en consideracin tambin, que el artculo 1312 del Cdigo Civil
dispone que la transaccin judicial se ejecuta de la misma manera que la sentencia; y la extrajudicial
en la va ejecutiva, otorgando as a la transaccin extrajudicial la presuncin de certeza que contiene
todo ttulo ejecutivo.
Dcimo Stimo: Siendo esto as, teniendo la transaccin extrajudicial el valor de cosa juzgada, lo
que importa es que lo que aparece de dicha transaccin no puede ser revisado en sede judicial;
resultando pues, un impedimento para que el Juez pueda pronunciarse sobre el fondo de la con-
troversia.
Dcimo Octavo: Por las consideraciones expuestas, en el presente caso no resulta pertinente aplicar
las normas materiales invocadas, deviniendo en infundado tambin este extremo del recurso.
Dcimo Noveno: De conformidad con lo que dispone el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil,
constituye doctrina jurisprudencial vinculante al presente proceso, lo resuelto por el Primer Pleno
Casatorio Civil celebrado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica el da
dieciocho de diciembre del dos mil siete (Casacin nmero mil cuatrocientos sesenta y cinco- dos
mil siete-Cajamarca), publicado en el Diario Oficial El Peruano el da veintiuno de abril del dos mil
ocho.
Vigsimo: Por todo lo anteriormente sealado; en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 397
del Cdigo Procesal Civil; y de conformidad con lo dictaminado por la Fiscala Suprema en lo Civil.
4. DECISIN: a) Declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por doa Bartolom
Prez Lozano y otros; en consecuencia, NO CASAR la resolucin de vista de fojas mil doscientos
ochenta y dos, su fecha veintiocho de marzo del dos mil seis. b) EXONERARON a la parte recurrente
del pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso por gozar del beneficio de
auxilio judicial. c) DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos con la Empresa Minera Yanacocha Sociedad de
Responsabilidad Limitada y otros, sobre indemnizacin por daos y perjuicios; interviniendo como
Vocal Ponente el seor Snchez-Palacios Paiva; y los devolvieron.

SS.

SANCHEZ- PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTAMANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRANDA CA-


NALES, VALERIANO BAQUEDANO

392 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N 1813-2007
Cajamarca
Valor de cosa juzgada de la tran-
saccin

CAS. N. 1813-2007 CAJAMARCA16

Lima, veintisis de junio del dos mil ocho.

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; vista


la causa nmero mil ochocientos trece -dos mil siete, en audiencia pblica de la fecha y producida
la votacin correspondiente conforme a ley, emite la siguiente sentencia:
1. MATERIA DEL RECURSO: Es materia del recurso de casacin interpuesto a fojas mil cuatrocientos
treinta y siete por los abogados Henry Vera Ortiz y Mario Vsquez Ramrez, en representacin de
los demandantes Samuel Castrejon Hoyos y otros, la resolucin de vista nmero diecisiete, obrante
a fojas mil cuatrocientos veinte, su fecha veintisiete de diciembre del dos mil seis, en el extremo
que revocando la resolucin apelada de fojas mil trescientos cuarenta y uno, su fecha veintiocho
de marzo del dos mil seis, declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin,
en cuanto a los demandantes mayores de edad, deducidas por los demandados; en los seguidos
con la Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada y otros sobre Indemnizacin por
daos y perjuicios.
2. FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Esta Sala
Civil, mediante resolucin de fecha veintids de mayo del dos mil siete, ha declarado procedente
el recurso interpuesto por las causales previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386 del Cdigo
Procesal Civil, relativas a la inaplicacin de una norma de derecho material y la contravencin de las
normas procesales que garantizan el derecho a un debido proceso; denunciando los impugnantes
que la Sala Superior ha inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, dado que al expedir la
resolucin de vista no ha tomado en consideracin el documento denominado transaccin extra-
judicial en el cual se transige sobre derechos extrapatrimoniales y no pueden servir de sustento
para deducir la excepcin propuesta; y denunciando tambin que se han infringido el inciso 10
del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil que ampara nicamente a la excepcin que haya puesto
fin a un proceso, contraviniendo los artculos 337 y 452 del citado Cdigo Adjetivo.
3. CONSIDERANDO
Primero.- Que, debe analizarse en primer lugar la causal adjetiva propuesta, pues debido a su
naturaleza y a los efectos que produce, si mereciera amparo carecera de objeto pronunciarse
respecto de la causal sustantiva.
Segundo.- Que, con respecto a la denuncia signada por error in procedendo, los recurrentes sos-
tienen que se han contravenido los artculos 446 inciso 10, 452 y 453 inciso 4 del Cdigo
Procesal Civil, por cuanto que la excepcin de conclusin del proceso por transaccin slo ampara
a la transaccin que haya puesto fin a un proceso judicial, porque en la transaccin extrajudicial
no se presenta la identidad de procesos a que se refiere el artculo 452 del Cdigo Adjetivo con el
presente; y porque asimismo se contraviene el requisito que establece el artculo 453, inciso 4 del
Cdigo acotado para declarar fundada la excepcin.

1 Publicado 01-12-08, Pgina 23401.

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 393


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


Tercero.- Que, al respecto, cabe sealar que la excepcin es una institucin procesal a travs del
cual el demandado ejerce su derecho a la defensa, denunciando la existencia de una relacin ju-
rdica invlida procesal o el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin.
Cuarto.- Que, la transaccin es un negocio jurdico bilateral y consensual, en el que las partes,
hacindose concesiones recprocas, deciden algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que
podra promoverse o finalizando el ya iniciado.
Quinto: Que, en el caso de autos, si bien es cierto que la transaccin extra-judicial no se encuentra
dentro de los cuatro supuestos del artculo 453 del Cdigo Procesal Civil, tambin lo es, que la
transaccin extrajudicial participa de la misma naturaleza de la transaccin celebrada dentro de
un proceso, pudindose conceptuar como similar, dado que las dos modalidades de transaccin
extinguen obligaciones mediante concesiones recprocas y, en cuanto a que las dos hacen perder el
inters para obrar.
Sexto.- Que, de otro lado, si bien los artculos 446 y 453 del Cdigo Procesal Civil no mencionan
expresamente a la transaccin extrajudicial como excepcin oponible, tambin es verdad que la ley
procesal no la prohbe en forma expresa, razn por la cual el Juzgador tiene el deber de brindar
tutela jurisdiccional efectiva aplicando la analoga al momento de interpretar la norma.
Stimo.- Que, siendo esto as, podemos afirmar que el demandado tambin puede deducir
excepciones alegando que antes del proceso o durante el transcurso de uno anterior, lleg con el
demandante a un arreglo sobre sus diferencias, dndose ambos concesiones recprocas, es decir,
transigiendo.
Octavo.- Que, resulta evidente que si alguna de las dos situaciones antes sealadas se ha producido,
no queda ninguna duda que no podr iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que
fueron transigidas.
Noveno.- Que, por las consideraciones anteriormente expuestas, no se evidencia la contravencin
de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por lo que la denuncia formulada
debe desestimarse, siendo necesario analizar la denuncia sustantiva propuesta.

Dcimo: Que, con respecto a la denuncia signada como error in iudicando, los denunciantes sostie-
nen que se han inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, dado que el primero establece
que todos los daos inherentes a la persona humana son irrenunciables y no pueden ser objeto
de cesin, y, el segundo, que slo los derechos patrimoniales pueden ser objeto de transaccin.
Dcimo Primero.- Que, con respecto a ello, cabe mencionar que el Cdigo Civil ha optado por
regular la institucin de la transaccin como una modalidad de extinguir obligaciones; as lo seala
el artculo 1302 del propio texto legal, el que en su prrafo final determina que la transaccin
tiene valor de cosa juzgada.
Dcimo Segundo.- Que, el mencionado artculo 1302 del Cdigo Civil, concordado con el
numeral 337 del Cdigo Procesal Civil, que seala que la transaccin judicial que pone fin al
proceso adquiere la autoridad de la cosa juzgada, permiten afirmar que nuestro ordenamiento
jurdico otorga a toda transaccin (judicial o extrajudicial) el valor de la cosa juzgada, lo cual
impide que aquello que fue transigido es inmutable conforme lo previene el artculo 123, in fine,
del Cdigo Adjetivo, no pudiendo de ste modo ser revisado en sede judicial.

Dcimo Tercero.- Que, cabe sealar tambin que conforme es de verse de las transacciones
celebradas por las partes, en ellas no se transige sobre el dao que pudieran haber sufrido los
demandantes o sus menores hijos como consecuencia del derrame de mercurio ocurrido, sino la
reparacin del mismo, y la reparacin del dao es siempre patrimonial
Dcimo Cuarto.- Que, hay que tomar en consideracin tambin, que el artculo 1312 del Cdigo
Civil dispone que la transaccin judicial se ejecuta de la misma manera que la sentencia; y la extra-
judicial en la va ejecutiva, otorgando as a la transaccin extrajudicial la presuncin de certeza que
contiene todo ttulo ejecutivo.
Dcimo Quinto.- Que, siendo esto as, teniendo la transaccin extrajudicial el valor de cosa
juzgada, lo que importa es que lo que aparece de dicha transaccin no puede ser revisado en sede

394 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

judicial; resultando pues, un impedimento para que el Juez pueda pronunciarse sobre el fondo de
la controversia.
Dcimo Sexto.- Que, por las consideraciones expuestas, en el presente caso no resultan pertinen-
tes aplicar las normas materiales invocadas, deviniendo en infundado tambin este extremo del
recurso.
Dcimo Stimo.- Que, a mayor abundamiento, de conformidad con lo que dispone el artculo
400 del Cdigo Procesal Civil, resulta de aplicacin para el caso de autos la sentencia dictada por
el Primer Pleno Casatorio Civil realizado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica el da dieciocho de diciembre del dos mil siete (Casacin nmero mil cuatrocientos se-
senta y cinco - dos mil siete -Cajamarca), publicada en el Diario Oficial El Peruano el da veintiuno
de abril del presente ao; la misma que constituye doctrina jurisprudencial y vincula a los rganos
jurisdiccionales del Estado.
Dcimo Octavo.- Que, en consecuencia, en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 397 del
Cdigo Procesal Civil; y de conformidad con lo dictaminado por la seora Fiscal Supremo en lo Civil.
4. DECISIN: a) Declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas mil cuatro-
cientos treinta y siete por los abogados Henry Vera Ortiz y Mario Vsquez Ramrez, en represen-
tacin de los demandantes Samuel Castrejon Hoyos y otros; y, en consecuencia, NO CASARON la
resolucin de vista nmero diecisiete, corriente a fojas mil cuatrocientos veinte, de fecha veintisiete
de diciembre del dos mil seis, expedida por la Sala Especializada en lo Civil de la Corte Superior de
Justicia de Cajamarca. b) EXONERARON a los recurrentes del pago de costas y costos del presente
recurso, as como de la multa de ley, por encontrarse gozando del auxilio judicial otorgado. c) DIS-
PUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el diario Oficial El Peruano, bajo respon-
sabilidad; en los seguidos por don Samuel Castrejon Hoyos y otros con la Empresa Minera Yana-
cocha Sociedad de Responsabilidad Limitada y otros sobre indemnizacin por daos y perjuicios;
interviniendo como Vocal Ponente el seor Mansilla Novella; y los devolvieron.

SS.

SANCHEZ- PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTAMANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRANDA CA-


NALES, VALERIANO BAQUEDANO

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 395


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL
CAS. N. 801-2013
Cajamarca
Indivisibilidad de la transaccin y
cmputo de la prescripcin extin-
tiva

CAS. N. 801-2013 CAJAMARCA1

Lima, diecisiete de octubre de dos mil trece.-

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; vista


la causa nmero ochocientos uno guin dos mil trece, en audiencia pblica realizada en la fecha y
producida la votacin correspondiente, emite la siguiente resolucin: I. ASUNTO: En el presente
proceso de nulidad de acto jurdico, la parte demandante ha interpuesto recurso de casacin me-
diante escrito de fojas trescientos treinta y cinco, contra el auto de vista de fecha siete de diciembre
de dos mil doce, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Cajamarca, que con-
firma la apelada que declara fundada la excepcin de prescripcin extintiva respecto de la preten-
sin principal de nulidad de acto jurdico de transaccin, formulada por la demandada Minera Ya-
nacocha S.R.L y que, en consecuencia, declara nulo todo lo actuado y concluido el proceso.
II. ANTECEDENTES: DEMANDA: Segn escrito de fojas ciento uno, doa Nlida Prez Carrasco
interpone demanda de nulidad de acto jurdico contra la Minera Yanacocha SRL, con la finalidad
que se declare la nulidad de la transaccin celebrada entre la demandante, por derecho propio y
en representacin de sus menores hijos, con fecha veintitrs de septiembre del ao dos mil, por la
causal de nulidad virtual, prevista en el artculo 219 inciso 8) del Cdigo Civil. De manera accesoria,
se demanda la indemnizacin por daos y perjuicios por los daos que se ocasionaron como con-
secuencia del derrame de mercurio producido en el ao dos mil, en la carretera que conduce de
Cajamarca hacia la Costa. La demandante fundamenta su pretensin en que al momento de cele-
brar la transaccin se encontraba en desventaja en relacin a la Empresa Yanacocha, por el desco-
nocimiento de los daos que ocasionara en su salud el contacto con el mercurio, por lo que,
acept una suma irrisoria, ejerciendo la empresa un abuso de derecho, porque ellos s tena cono-
cimiento de los alcances del dao. EXCEPCIONES POSTULADAS: Segn escrito de fojas doscientos
setenta y nueve (ciento treinta y cuatro del cuaderno de excepciones), la demandada Minera Ya-
nacocha deduce las excepciones de: i) prescripcin extintiva respecto a la pretensin principal, ii) cadu-
cidad respecto de la pretensin principal de nulidad de transaccin, iii) prescripcin extintiva respecto a la
pretensin accesoria de indemnizacin, iv) excepcin de falta de legitimidad para obrar de la demandada
respecto de la pretensin accesoria de indemnizacin, v) excepcin de conclusin del proceso respecto de
la pretensin accesoria de indemnizacin, y, vi) excepcin de litispendencia respecto de la pretensin ac-
cesoria de indemnizacin. AUTO QUE RESUELVE EXCEPCIONES: Segn consta de la resolucin de
fecha quince de marzo de dos mil doce, obrante a fojas doscientos sesenta y tres, el seor Juez del
Primer Juzgado Civil de Cajamarca declar fundada la excepcin de prescripcin extintiva respecto
de la pretensin principal de nulidad de acto jurdico de transaccin, en consecuencia, declar nulo
todo lo actuado y por concluido el proceso, incluyendo las dems pretensiones accesorias postula-
das. El Juez argumenta que la demandante con la Minera Yanacocha celebran una transaccin ex-
trajudicial con fecha veintitrs de setiembre de dos mil nueve, por la cual, dicha empresa le pagara
la suma de cinco mil seiscientos veinticinco nuevos soles por concepto de indemnizacin por daos
y perjuicios por los daos sufridos como consecuencia del derrame de mercurio acaecido el da dos
de junio del ao dos mil y que segn el artculo 438 inciso 4) del Cdigo Procesal Civil dispone que

1 Publicado 30/10/2014, p. 57462.

396 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

el emplazamiento y no la interposicin de la demanda lo que interrumpe el plazo prescriptorio de


diez aos. En el presente caso, el plazo para notificar con la demanda a la empresa Yanacocha ven-
ca el da veintitrs de septiembre de dos mil diez, sin embargo, la demanda fue interpuesta el
quince de noviembre de dos mil diez, y el emplazamiento a la demandada se produjo el da dieci-
sis de febrero de dos mil once, esto es, luego de diez aos y ciento cuarenta y tres das, cuando el
ejercicio de la accin ya haba prescrito. AUTO DE SEGUNDA INSTANCIA: La Sala Civil de la Corte
Superior de Cajamarca mediante resolucin de fecha siete de diciembre de dos mil doce, de fojas
trescientos veintisis, confirma la apelada que declara fundada la excepcin de prescripcin extin-
tiva respecto de la pretensin principal de nulidad del acto jurdico de transaccin formulada por la
empresa demandada, argumentando que de acuerdo con el inciso 1) del artculo 2001 del Cdigo
Civil, la accin de nulidad de acto jurdico prescribe a los diez aos, el que comienza a correr desde
el da en que se puede ejercitar la accin y se interrumpir con la notificacin vlida de la demanda
al demandado, siendo indistinta la fecha de interposicin de la demanda. Por tanto, a partir del
veintitrs de setiembre de dos mil, la demandante tuvo posibilidad de interponer la demanda, por
lo que, la prescripcin se producir ineludiblemente el veintitrs de setiembre de dos mil diez, sin
embargo, en el caso de autos la demandada ha sido emplazada recin el da veintiuno de enero de
dos mil once, esto es, cuando el derecho de accin ya haba prescrito. Respecto al fundamento de
la demandante de que el plazo debe contarse desde la fecha de celebracin de la addendum de
fojas siete, se desestima dicho argumento porque slo se modifica el monto y no una modificacin
sustancial de los acuerdos. RECURSO DE CASACIN: Contra la mencionada sentencia de vista
emitida por la Sala Superior, la parte demandante interpone recurso de casacin mediante escrito
de fojas trescientos treinta y cinco. Este Supremo Tribunal, mediante resolucin de fecha veintinue-
ve de abril de dos mil trece declar la procedencia del referido recurso por las causales de infraccin
normativa del artculo 438 del Cdigo Procesal Civil y por infraccin normativa de los artculos 183
incisos 3 y 5, 184, 1994 inciso 8, 1995, 1996 incisos 1 y 3, 2000 y 2002 del Cdigo Civil. III.
MATERIA JURDICA EN DEBATE: Es necesario establecer que la materia jurdica en discusin se
centra en determinar si es que el derecho de accin de la demandante se encuentra prescrito, y si,
dicha situacin genera el amparo de la excepcin de prescripcin deducida y la lgica conclusin
del proceso, o, si por el contrario existe alguna causal de interrupcin del plazo prescriptorio, segn
refiere la recurrente. IV. FUNDAMENTOS DE ESTA SALA SUPREMA: 1. Corresponde mencionar,
de manera preliminar, que la funcin nomofilactica del recurso de casacin garantiza que los Tribu-
nales Supremos sean los encargados de salvaguardar el respeto del rgano jurisdiccional al derecho
objetivo, evitando as cualquier tipo de afectacin a normas jurdicas materiales y procesales, pro-
curando, conforme menciona el artculo 384 del Cdigo Procesal Civil, la adecuada aplicacin del
derecho objetivo al caso concreto. 2. Segn se advierte del auto calificatorio de fecha veintinueve
de abril de dos mil trece, este Supremo Tribunal ha declarado procedente el recurso por diversas
causales, las cuales deben ser analizadas de manera independiente. Cabe precisar que se denuncia
la supuesta concurrencia de infracciones normativas de orden procesal y de orden material, sin
embargo, todas ellas se encuentran referidas al plazo de prescripcin aplicable a la demanda de
autos, y a analizar la supuesta interrupcin de la prescripcin de la accin invocada por la parte
demandante, que, menciona que el plazo prescriptorio debi ser interrumpido por la celebracin
de una adenda que, segn la recurrente constituye un reconocimiento de la obligacin. Por otro
lado, la recurrente menciona que el plazo prescriptorio tambin se encuentra afectado, en el pre-
sente caso, por una causal de suspensin, toda vez que, la demanda fue presentada el da quince
de noviembre de dos mil diez, debido a que fue el primer da hbil luego del levantamiento de una
huelga de trabajadores del Poder Judicial. Por otro lado, la parte recurrente menciona que el dere-
cho de accin se ejercita con la presentacin de la demanda, por lo que, el plazo prescriptorio debe
considerarse nicamente hasta dicha fecha y no hasta la fecha de emplazamiento como menciona
el Ad-Quem. 3. En tal sentido, los fundamentos de la recurrente respecto las infracciones normati-
vas por las que se ha declarado procedente el recursos son las siguientes: a. Infraccin normativa del
artculo 438 del Cdigo Procesal Civil, bajo el argumento que el emplazamiento vlido con la deman-
da interrumpe la prescripcin extintiva, pues se debera entender que la interrupcin es una figura
que interesa slo a los efectos del cmputo de un plazo cuando se produce o se pretende iniciar un
segundo proceso, y no tiene que ver con el ejercicio del derecho de accin dentro del plazo pres-
criptorio establecido en el artculo 2001 del Cdigo Civil; en ese sentido seala la parte recurrente
que basta la mera prescripcin de la demanda dentro del plazo para que la prescripcin ya no
pueda afectar al accionante. b. Infraccin normativa por aplicacin indebida del artculo 1996 inciso
tercero del Cdigo Civil, alega que bajo la idea de aplicar el artculo 438 (indebidamente aplicado)
se busca configurar la causal de interrupcin por el emplazamiento, lo que resulta inapropiado
cuando de un ejercicio regular de un derecho se trata al momento de ejercitar el derecho de accin
en plazo totalmente vlido para ello, alegando que las instancias aplican la interrupcin de la pres-

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 397


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


cripcin como un termmetro para el ejercicio de accin, olvidando que esta figura solo importa
para efectos de buscar dar inicio a un nuevo cmputo del plazo, habindose cumplido con los re-
quisitos exigidos por Ley. c. Infraccin normativa por inaplicacin del artculo 1996 inciso primero del
Cdigo Civil, al sostener que no existen circunstancias que permitan la configuracin de causales de
interrupcin al plazo prescriptorio del acto jurdico de transaccin extrajudicial y la addenda que se
firmara con posterioridad, desconociendo el derecho de accin, sustenta tambin que la demanda
fue presentada dentro del plazo de diez aos, haciendo referencia a la huelga del poder judicial. d.
Infraccin normativa por inaplicacin de los artculos 1994 inciso 8 y 1995 del Cdigo Civil, en relacin a
la pretensin principal, al sostener que la suspensin estaba configurada por la inactividad en que
se encontraba con motivo de la huelga indefinida del Poder Judicial entre el tres al doce de noviem-
bre de dos mil diez, siendo el da ocho de noviembre de dicho ao el plazo para interponer su
demanda. e. La infraccin normativa por interpretacin errnea del artculo 1994 inciso 8 del Cdigo
Civil, en relacin a la pretensin accesoria de indemnizacin, al establecerse por la Sala que el plazo
transcurri con exceso, sin tomar en cuenta que la suspensin se configur con la causal de suspen-
sin del plazo prescriptorio (huelga indefinida del Poder Judicial), por lo que se encuentra dentro
del plazo exigido por ley para ejercitar el derecho de accin. f. Infraccin normativa por inaplicacin
de los artculos 1995 y 2002 del Cdigo Civil, pues bajo la premisa errnea de no desconocer la exis-
tencia de situacin suspensiva alguna, no se tuvo en cuenta los plazos que efectivamente deben
tenerse en cuenta para solicitar una indemnizacin por daos sufridos por el derrame de mercurio.
g. Infraccin normativa por inaplicacin del artculo 2000 del Cdigo Civil, al no haberse respetado el
principio de legalidad, pues al establecer que el plazo prescriptorio de la nulidad se interrumpe con
la notificacin de la demanda, recorta el tiempo que le otorga la ley, al exigirle un nuevo plazo no
establecido en la ley; y no reconocer que el plazo admite suspensiones, habindose omitido reco-
nocer que slo la ley puede fijar los plazos de prescripcin, y no habindose tenido en cuenta situa-
ciones modificatorias de los plazos a establecer. 4. El transcurso del tiempo genera efectos jurdicos
diversos, es as que nuestro ordenamiento jurdico prev las instituciones jurdicas de la caducidad
y la prescripcin, siendo esta ltima materia de anlisis en el sub jdice. La prescripcin genera la
sustitucin de una situacin jurdica, esto es, la modificacin de una relacin jurdica existente por
el slo transcurso del tiempo, efecto que puede ser adquisitivo (de derechos) o extintivo. La pres-
cripcin extintiva impide que una persona pueda reclamar determinados derechos ante el rgano
jurisdiccional. La prescripcin se inspira en el principio de legalidad, pues, nicamente por manda-
to de la ley se puede restringir el ejercicio del derecho de accin cuando ha transcurrido el plazo
previsto expresamente en la norma. Tal es el espritu del artculo 2000 del Cdigo Civil que estable-
ce que la ley fija los plazos de prescripcin, puesto que en la prescripcin extintiva hay considera-
ciones de inters pblico (en cuanto las partes no pueden fijar plazos prescriptorios por cuenta
propia) y privado (debido a que las partes no pueden modificar los plazos prescriptorios estableci-
dos por ley). Cabe mencionar adems que, el decurso prescriptorio se inicia nicamente desde el
momento en que es posible el ejercicio del derecho de accin, tal y como prescribe el artculo 1993
del Cdigo Civil. 5. En el presente caso, es necesario precisar que la pretensin de la actora se orien-
ta a que se declare judicialmente la nulidad del acto jurdico contenido en la transaccin de fecha
veintitrs de setiembre del ao dos mil, que obra de fojas dos a seis, a travs del cual la Minera
Yanacocha SRL se comprometi a indemnizar a la demandante con la suma de nueve mil dos cien-
tos cincuenta nuevos soles (en nombre propio y en representacin de sus menores hijos) por los
daos ocasionados como consecuencia del derrame de mercurio de fecha dos de junio de dos mil,
en la zona comprendida entre los poblados de San Juan, San Sebastin de Choropampa y Magda-
lena, en la Provincia de Cajamarca. Posteriormente, con fecha seis de noviembre del ao dos mil,
las mismas partes celebraron una addenda a la mencionada Transaccin Extrajudicial, en el cual se
obligaron a duplicar el monto de la indemnizacin. 6. Tratndose de una demanda de nulidad de
acto jurdico, es evidente que el plazo de prescripcin aplicable al caso concreto es aquel contenido
en el artculo 2001 inciso 1) del Cdigo Civil, esto es, de diez aos. Ahora bien, de los fundamentos
del recurso extraordinario de casacin advertimos que resulta de suma importancia determinar el
inicio y el trmino del decurso prescriptorio, para lo cual, debemos tener en cuenta lo prescrito en
el artculo 1993 del Cdigo Civil, pues, el plazo prescriptorio nicamente se computa desde cuando
es jurdica y materialmente posible ejercer el derecho de accin ante el rgano jurisdiccional. La
parte recurrente considera que, el plazo de prescripcin debe ser computado desde la celebracin
de la mencionada addenda, pues, seala que la parte demandada estara reconociendo una obliga-
cin, por lo que habra operado la causal de interrupcin de prescripcin prevista en el artculo
1996 inciso 1) del Cdigo Civil. Empero, conforme a lo prescrito por el artculo 1993 del Cdigo
Civil, la prescripcin comienza a correr desde que se puede ejercitar la accin, por tanto, el plazo
prescriptorio se inicia desde la fecha de celebracin del acto jurdico que se pretende anular,
entindase, desde el veintitrs de setiembre de dos mil, en que se celebr la transaccin entre las

398 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

partes. Adems, mayor anlisis sobre la addenda de fecha seis de noviembre de dos mil resulta
irrelevante, porque, igualmente el derecho de accin de la actora se encontraba prescrito al mo-
mento del emplazamiento, el cual interrumpe la prescripcin, como se expondr a continuacin.
7. La parte recurrente alega que la sola presentacin de la demanda (como acto que materializa el
ejercicio del derecho de accin) genera la interrupcin de la prescripcin, y, consecuentemente,
dicha fecha deber ser tomada en cuenta a efectos del cmputo del plazo prescriptorio. Empero,
esta tesis es desvirtuada, pues, el inciso 4 del artculo 438 del Cdigo Procesal Civil es claro cuando
establece de manera taxativa que la interrupcin de la prescripcin se produce con el emplazamien-
to vlido, sin que dicho mandato legal genere controversia alguna. 8. En el caso de autos, el plazo
de prescripcin se inicia con la celebracin del acto jurdico que se cuestiona, esto es, el veintitrs
de septiembre del ao dos mil, por lo que, el emplazamiento vlido con la demanda de nulidad de
acto jurdico deba producirse como mximo el da veintitrs de septiembre de dos mil diez. Sin
embargo, el emplazamiento se produjo recin el da veintiuno de enero de dos mil once, segn
fluye de la constancia de notificacin de fojas ciento treinta y tres, esto es, cuando el derecho de
accin de la demandante se encontraba prescrito. 9. Lo expuesto nos permite concluir que el recur-
so extraordinario de casacin planteado por la parte demandante debe ser desestimado porque es
evidente que su derecho de accin se encuentra prescrito, siendo irrelevante emitir pronunciamien-
to respecto a la suspensin de la prescripcin por motivo de huelga de trabajadores del Poder Judi-
cial, porque incluso a la presentacin de la demanda ya se encontraba prescrito el derecho. Asimis-
mo, en ese sentido las causales denunciadas de infraccin normativa de los artculos 1995, 1996, 2000
y 2002 del Cdigo Civil, as como el art. 438 del Cdigo Procesal Civil, resultan infundadas. V. DECI-
SIN: Estando a las consideraciones expuestas, esta Sala Suprema, en aplicacin de lo sealado en
el Artculo 397 del Cdigo Procesal Civil, declara: a) INFUNDADO el recurso de casacin de fojas
trescientos treinta y cinco, interpuesto por Nlida Prez Carrasco; en consecuencia NO CASARON
la resolucin de vista de fojas trescientos veintisis, de fecha siete de diciembre de dos mil doce. b)
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el diario oficial El Peruano, bajo respon-
sabilidad y los devolvieron; en los seguidos por Nlida Prez Carrasco con la Minera Yanacocha
S.R.L, sobre nulidad de acto jurdico; intervino como ponente, la Juez Supremo seora Rodrguez
Chvez.- SS. ALMENARA BRYSON, ESTRELLA CAMA, RODRGUEZ CHVEZ, CALDERN PUERTAS
EL VOTO DE LA JUEZA SUPREMA SEORA HUAMAN LLAMAS, es como sigue: Lima, diecisiete
de octubre de dos mil trece.- Vista la causa nmero ochocientos uno - dos mil trece, en audiencia
pblica realizada el da de la fecha y producida la votacin correspondiente, emite la siguiente re-
solucin: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Que, se trata del recurso de casacin interpuesto por la
abogada de la demandante Nlida Prez Carrasco (fojas 335 del cuaderno de excepciones), contra
el auto de vista nmero ocho, del siete de diciembre de dos mil doce (fojas 326), que confirm la
resolucin apelada, del quince de marzo de dos mil doce (fojas 263), en el extremo que declar
fundada la excepcin prescripcin extintiva, respecto a la pretensin principal de nulidad de acto
jurdico de transaccin, formulada por el representante de la empresa demandada Minera Yanaco-
cha Sociedad de Responsabilidad Limitada; en consecuencia, nulo todo lo actuado y concluido el
proceso. 2.- CAUSALES POR LAS QUE SE DECLAR PROCEDENTE EL RECURSO DE CASACIN:
Que, esta Sala Suprema por resolucin de fecha veintinueve de abril de dos mil trece, declar la
procedencia ordinaria del recurso de casacin interpuesto por la causal de: i) Infraccin normativa
por inaplicacin del inciso 1 del artculo 1996 del Cdigo Civil, as como la aplicacin indebida del
inciso 3 de la citada norma sustantiva; ii) aplicacin indebida del artculo 438 del Cdigo Procesal
Civil; iii) inaplicacin de los artculos 1994, inciso 8, y 1995 del Cdigo Civil; iv) inaplicacin de los
artculos 183, incisos 3 y 5, y 184 del Cdigo Civil; y, v) inaplicacin de los artculos 2000 y 2002
del Cdigo Civil. 3.- ANTECEDENTES: Que, para efectos de determinar si en el caso concreto se
han infringido los dispositivos antes mencionados, es necesario realizar las precisiones que a conti-
nuacin se detallan: 3.1. Que, mediante escrito ingresado el quince de noviembre de dos mil diez,
y modificado con fecha doce de enero de dos mil once (fojas 101 y 129, respectivamente) Nlida
Prez Carrasco, interpone demanda de nulidad de acto jurdico con la finalidad de que se declare
la nulidad de la transaccin celebrada entre la recurrente por derecho propio y en representacin
de sus menores hijos, con la empresa Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, el
veintitrs de setiembre del ao dos mil, por la causal establecida en el artculo 219, inciso 8, del
Cdigo Civil, y como pretensin accesoria, al amparo del artculo 1970 del Cdigo Civil, demanda
indemnizacin de daos y perjuicios contra la indicada Minera, quien deber responder por los
daos y perjuicios que les ocasionaron como consecuencia del derrame de mercurio producido en
el ao dos mil, en la carretera ubicada en Choropampa, causndoles daos patrimoniales como
extrapatrimoniales, sosteniendo principalmente que al momento de celebrarse la transaccin se
encontraba en desventaja en relacin a la Empresa Yanacocha, por el desconocimiento de los daos
que ocasionara en su salud el contacto con el mercurio; por lo que, acept una suma irrisoria ejer-

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 399


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Civil Jurisprudencia fundamental


ciendo la empresa un abuso de derecho, porque ellos s tenan conocimiento de los alcances del
dao. 3.2. Que, admitida a trmite la demanda en la va de proceso de conocimiento, mediante
resolucin nmero dos, de fecha diecinueve de enero de dos mil once (fojas 132); la demandada
Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, por escrito del dos de marzo de dos
mil once (fojas 134), deduce las excepciones de: i) prescripcin extintiva respecto a la pretensin
principal; ii) caducidad respecto de la pretensin principal de nulidad de transaccin; iii) prescrip-
cin extintiva respecto a la pretensin accesoria de indemnizacin; iv) falta de legitimidad para
obrar de la demandada respecto de la pretensin accesoria de indemnizacin; v) conclusin del
proceso respecto de la pretensin accesoria de indemnizacin; y, vi) litispendencia respecto a la
pretensin accesoria de indemnizacin; por lo que nos referiremos slo a las que son materia del
presente recurso de casacin; siendo as, respecto a la primera excepcin manifiesta que la accio-
nante pretende la nulidad de la transaccin extrajudicial que celebrarn el veintitrs de setiembre
de dos mil, modificada por Addendum de fecha seis de noviembre del mismo ao, por lo que la
posibilidad de cuestionar la validez de dicho acto jurdico prescribi el veintitrs de setiembre de
dos mil diez, teniendo en cuenta lo dispuesto por el numeral 1 del artculo 2001 del Cdigo Civil;
en cuanto a la prescripcin extintiva respecto de la indemnizacin accesoria por responsabilidad
extracontractual, referida a los mismos hechos, manifiesta que conforme al inciso 4 del artculo
2001 del Cdigo Civil esta accin prescribe a los dos aos y atendiendo a que el incidente ocurri
el dos de junio de dos mil, la prescripcin se produjo el dos de junio del ao dos mil dos. 3.3. Que,
el Juez de Primera Instancia por resolucin nmero tres del quince de marzo de dos mil doce
(fojas 263), declar: a) fundada la excepcin de prescripcin extintiva, respecto de la pretensin
principal de nulidad de la transaccin, por ende, nulo todo lo actuado y concluido el proceso, in-
cluyendo las dems pretensiones accesorias postuladas, por seguir stas la suerte de la principal; b)
improcedente la excepcin de caducidad, respecto de la pretensin principal de nulidad de la tran-
saccin; al considerar que de acuerdo al inciso 1 del artculo 2001 del Cdigo Civil, y el inciso 4 del
artculo 438 del Cdigo Procesal Civil, se colige que es el emplazamiento y no la interposicin de la
demanda lo que interrumpe el plazo prescriptorio de diez aos, previsto en el Cdigo Civil. En el
presente caso, el plazo para notificar con la demanda a la empresa Yanacocha venca el da veinti-
trs de setiembre de dos mil diez; sin embargo, la demanda fue interpuesta el quince de noviembre
de dos mil diez y el emplazamiento a la demandada se produjo el da diecisis de febrero de dos
mil once; esto es, luego de diez aos y ciento cuarenta y tres das, cuando el ejercicio de la accin
ya haba prescrito. En cuanto a la excepcin de caducidad, respecto de la pretensin principal de
nulidad de transaccin, se evidencia que esta excepcin cuestiona el vencimiento del plazo de ca-
ducidad para el ejercicio de la accin por lesin, pretensin que es diferente a la pretensin postu-
lada por la demandante; por lo que de emitir pronunciamiento, se vulnera el principio de con-
gruencia procesal, por constituir una resolucin extra petita. 3.4. Que, elevados los actuados a la
instancia superior en mrito al recurso de apelacin interpuesto por la demandante (fojas 273), y la
adhesin a la apelacin interpuesta por la demandada Minera Yanacocha (fojas 292), la Sala Civil de
la Corte Superior de Justicia de Cajamarca, mediante auto nmero ocho del siete de diciembre de
dos mil doce (fojas 326), confirm la apelada en el extremo que declar fundada la excepcin pres-
cripcin extintiva, respecto a la pretensin principal de nulidad de acto jurdico de transaccin,
formulada por el representante de la empresa demandada Minera Yanacocha Sociedad de Respon-
sabilidad Limitada; en consecuencia, nulo todo lo actuado y concluido el proceso; argumentando
que de acuerdo con el inciso 1 del artculo 2001 del Cdigo Civil, la accin de nulidad de acto ju-
rdico prescribe a los diez aos, el que comienza a correr desde el da en que se puede ejercitar la
accin y se interrumpir con la notificacin vlida de la demanda al demandado, siendo indistinta
la fecha de interposicin de la demanda. Por tanto, a partir del veintitrs de setiembre de dos mil,
la demandante tuvo la posibilidad de interponer demanda, por lo que, la prescripcin se producir
ineludiblemente el veintitrs de setiembre de dos mil diez; sin embargo, en el caso de autos ha sido
emplazada recin el diecisis de febrero de dos mil once, esto es, cuando el derecho de accin ya
haba prescrito. Respecto al fundamento de la demandante, de que el plazo debe contarse desde la
fecha de celebracin de la addendum de fojas siete, se desestima dicho argumento porque slo se
modifica el monto y no una modificacin sustancial de los acuerdos 4.- MATERIA JURDICA EN
DEBATE: Que, la materia jurdica en discusin se centra en determinar si es que el derecho de ac-
cin de la demandante se encuentra prescrito; y si dicha situacin genera el amparo de la excepcin
de prescripcin deducida y la lgica conclusin del proceso, o si por el contrario, existe alguna
causal de interrupcin del plazo prescriptorio. 5.- CONSIDERANDO: Primero.- Que, las causales de
casacin declaradas procedentes por este Supremo Tribunal tienen como finalidad evaluar si la
causal de suspensin de prescripcin relativa a la imposibilidad de reclamar el derecho ante un
Tribunal Peruano, es aplicable al presente caso; de ser as, cundo se habra reanudado el plazo
prescriptorio para con ello evaluar el principio de legitimidad, e inicio y fin en plazos prescriptorios,

400 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

teniendo en cuenta la transaccin extrajudicial suscrita entre las partes con fecha veintitrs de se-
tiembre de dos mil, modificada por el Addendum del seis de noviembre del mismo ao. Segundo.-
Que, en una nocin genrica, la prescripcin se puede entender como un medio o modo por el cual,
en ciertas condiciones, el decurso del tiempo modifica sustancialmente una relacin jurdica; sin
embargo, a diferencia de la caducidad aplicable a los derechos materiales y por consecuencia lgi-
ca a la pretensin que se sustente en ellos, la prescripcin extintiva destruye la pretensin; es decir, la
posibilidad de exigir judicialmente algo sustentado en un determinado derecho, sin afectar a ste;
y, lo que se alega en el fondo es la ausencia de inters para obrar, de necesidad de tutela jurdica
en la demandante, dado que el derecho le concedi un plazo para que exija la satisfaccin de su
pretensin, por lo que vencido ste, ha desaparecido el inters en satisfacer judicialmente su pre-
tensin, encontrndose el demandado en aptitud de pedir al Juez tal declaracin. La prescripcin
extintiva y sus plazos se encuentran regulados en la norma de naturaleza material. Tercero.- Que,
ahora bien, se debe tener en cuenta que el presente proceso resulta ser diferente al analizado y
desarrollado por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en el Primer Pleno Casatorio Civil, al
resolver la Casacin nmero 1465-2007/Cajamarca, publicado el veintiuno de abril de dos mil
ocho, referido a la misma causa pretendi (derrame de mercurio); sin embargo, en ste se debati
como petitum la indemnizacin por daos y perjuicios derivados de responsabilidad contrac-
tual -excepcin de transaccin extrajudicial, y la legitimacin para obrar en defensa de los intereses
difusos-, mientras que en presente proceso el petitum versa sobre la nulidad de la indicada tran-
saccin extrajudicial, y especficamente respecto a la nulidad virtual que comprende la contraven-
cin a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres, establecidas en el artcu-
lo 219, inciso 8, del Cdigo Civil, concordante con el artculo V del Ttulo Preliminar del mismo
cuerpo legal, y como consecuencia, se indemnice a los demandantes por los daos y perjuicios que
se le habra ocasionado el ao dos mil. Cuarto.- Que, nuestro Cdigo Civil regula la transaccin en
el artculo 1302, y precisa que: Por la transaccin, las partes, hacindose concesiones recprocas, deci-
den sobre algn punto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra promoverse o finalizando el que
est iniciado. Con las concesiones recprocas, tambin se pueden crear, regular, modificar o extinguir rela-
ciones diversas de aquellas que han constituido objeto de controversia entre las partes. La transaccin
tiene valor de cosa juzgada. Quinto.- Que, la doctrina ha indicado que el efecto esencial de la
transaccin no es su equivalencia a la cosa juzgada, sino la extincin de obligaciones, encontrndose
dentro de sus semejanzas y diferencias con la sentencia dictada en un proceso judicial, entre otras:
a) que las sentencias pueden ser modificadas en parte y subsistir el resto, en tanto que la transac-
cin es indivisible, pues de anularse una parte sobreviene la nulidad de toda ella; b) la sentencia
es impugnable slo a travs de los recursos establecidos en el ordenamiento procesal, mientras que
la transaccin es impugnable por va de accin de nulidad; por ejemplo puede ser atacada por
adolecer de vicios de voluntad o que carezca de la fuerza compulsiva que caracteriza a un mandato
judicial. Sexto.- Que, para el caso de autos, se verifica que la demandante Nlida Prez Carrasco,
por derecho propio y en representacin de sus menores hijos, celebr una transaccin extrajudicial
con la demandada Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, con fecha veintitrs
de setiembre del ao dos mil (fojas 02), adems que dicha transaccin, con fecha seis de noviembre
del mismo ao, fue objeto de nuevos actos jurdicos denominados Addendum (fojas 07) en donde
se duplic el monto de las respectivas indemnizaciones, y lo que se acord fue la reparacin del
dao causado por el derrame de mercurio a travs de un monto dinerario; es decir fue cuantifica-
ble, caso contrario no se hubiera podido resarcir el mismo. Stimo.- Que, estando a lo expuesto, se
deber tener presente que en el presente proceso slo nos vamos a referir al inicio y diferentes
formas de interrupcin y suspensin del plazo prescriptorio, ms no la fundabilidad o no de la in-
dicada excepcin, pues ello tendr que ser materia de anlisis al resolverse la misma, teniendo en
cuenta que la causal por la cual se solicita la nulidad virtual de la transaccin como pretensin
principal, se encuentra referida al orden pblico o a las buenas costumbres. Octavo.- Que, de
acuerdo al artculo 2000 del Cdigo Civil, la ley fija los plazos de prescripcin, pues en la prescrip-
cin extintiva hay consideraciones de inters pblico (en cuanto las partes no pueden fijar plazos
prescriptorios por cuenta propia) y privado (debido a que las partes no pueden modificar los plazos
prescriptorios establecidos por ley). Ahora bien, el trmino inicial del plazo de prescripcin regu-
lado por el artculo 1993 del Cdigo Civil determina que la prescripcin comienza a correr desde el
da en que puede ejercitarse la accin, esto es, en atencin a que la prescripcin constituye una
sancin a la falta de accin del interesado para defender el derecho que le corresponde, por lo que
resulta un presupuesto para su inicio y que la accin pueda ejercitarse. Noveno.- Que de otro lado
el trmino final de la prescripcin establecido en el artculo 2002 del Cdigo Civil determina que
las reglas aplicables al clculo del trmino final de la prescripcin extintiva son las consignadas en
el artculo 183 del Cdigo Civil, concordante con el artculo 184 del mismo cuerpo legal, que
seala: El plazo se computa de acuerdo al calendario gregoriano, conforme a las siguientes reglas: 1. El

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Civil Jurisprudencia fundamental


plazo sealado por das se computa por das naturales, salvo que la ley o el acto jurdico establezcan que
se haga por das hbiles. 2. El plazo sealado por meses se cumple en el mes del vencimiento y en el da
de ste correspondiente a la fecha del mes inicial. Si en el mes de vencimiento falta tal da, el plazo se
cumple en el ltimo da de dicho mes. 3. El plazo sealado por aos se rige por las reglas que establece el
inciso 2. 4. El plazo excluye el da inicial e incluye el da del vencimiento. 5. El plazo cuyo ltimo da sea
inhbil, vence el primer da hbil siguiente; y, las reglas del artculo 183 son aplicables a todos los
plazos legales o convencionales, salvo disposicin o acuerdo diferente. Dcimo.- Que, no obstante,
dentro del transcurso del plazo pueden suscitarse supuestos que alteran el decurso prescriptorio
suspendiendo el plazo ya transcurrido, los que nuestro Cdigo Civil ha regulado en el artculo 1994
del Cdigo Sustantivo. La produccin de tales supuestos posibilita que el tiempo transcurrido se
detenga mientras subsista la causal que la produce, la cual desaparecida, el tiempo ya transcurrido
continua su curso hasta completar el plazo establecido para la prescripcin; dentro de los supuestos
de suspensin encontramos, entre otros, el relativo a la imposibilidad de reclamar el derecho ante
un Tribunal Peruano, regulado precisamente en el inciso 8 de la referida norma. Undcimo.- Que,
a fin de establecer la correcta interpretacin del artculo 1994, inciso 8, del Cdigo Civil, deben
utilizarse los diversos mtodos de interpretacin que permitan descubrir el verdadero significado y
alcance de la norma, y en caso tengan varios significados debe obtenerse la solucin ms justa al
caso concreto; as tenemos los siguientes mtodos interpretativos: Mtodo literal.- Segn el cual se
debe determinar el significado de la norma de conformidad con el uso de las palabras y con la co-
nexin de stas entre s, mediante este mtodo se descubre los alcances de la norma a travs del
estudio y anlisis de su propio texto. Mtodo de la Ratio Legis.- Es a travs de este mtodo que se
persigue descubrir el significado de la norma, es decir, su razn de ser, el fin realmente querido por
el legislador en la poca de la elaboracin de ley. Mtodo sistemtico.- Aquel cuyo significado de la
norma se obtiene a partir de principios y conceptos contenidos en otras normas del ordenamiento
jurdico que s son claras, debe indicarse que al ser el ordenamiento jurdico un sistema completo y
complejo, no puede admitir contradicciones, por lo que las normas deben guardar relacin y cohe-
rencia con las dems que constituyen el derecho vigente. Mtodo histrico.- Que pretende interpre-
tar la norma recurriendo a sus antecedentes, como la ideas de sus autores al concebir o elaborar los
proyectos, los motivos que propiciaron la redaccin y emisin de la ley, lo que permite conocer cul
fue la intencin de legislador al dictar la norma, esta intencin la podemos encontrar en las expo-
siciones de motivos de los proyectos de ley, los antecedentes legislativos y normas derogatorias de
los mismos, e incluso en el momento histrico en que se aprob la norma jurdica. Duodcimo.-
Que, es en base a estos criterios que debe llevarse a cabo la interpretacin del artculo 1994, inciso
8, del Cdigo Civil, que prescribe: Se suspende la prescripcin: (...) 8. Mientras sea imposible reclamar
el derecho ante un tribunal peruano. Sentido y significado que adems debe ser acorde con la Cons-
titucin Poltica del Estado, cuyo artculo 139, inciso 3, reconoce como garanta constitucional la
tutela jurisdiccional efectiva, as como el respeto al debido proceso. Dcimo Tercero.- Que, de otro
lado, se debe precisar que la norma objeto del presente recurso tuvo como antecedente el inciso 5
del artculo 1157 del Cdigo Civil de 1936, que sealaba: No corre el trmino para la prescripcin:
(...) 5. Mientras sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano; dispositivo legal, que si
bien a la fecha de ser emitido se tuvo: (...) en mente la situacin de los nacionales peruanos residentes
en Tacna y Arica cuando la soberana del Estado Peruano qued en suspenso como consecuencia del Tra-
tado de Ancn de 1833 y del proceso de chilenizacin que culmin en 1929 al restablecerse la soberana
del Per en Tacna y desmembrarse Arica de la heredad nacional. Por lo dems, las consecuencias de los
conflictos blicos an cuando lo sean internos, han sido siempre considerados como causa suficiente para
la suspensin del decurso prescriptorio, sea por previsin en la codificacin civil o, a posteriori, en leyes
especiales.2 (debe ser uno); sin embargo, los alcances de este precepto legal no se limitaron a este
supuesto de hecho, sino que la jurisprudencia y la doctrina tambin ha establecido que resulta de
aplicacin en casos de paralizaciones laborales del Poder Judicial (huelgas), que son frecuentes en
nuestro medio y en donde tambin es imposible acudir a los tribunales nacionales, y por tanto es
en estos das que se debe suspender el plazo de prescripcin, conforme lo ha observado profesor
Marcial Rubio Correa3. Dcimo Cuarto.- Que, reforzando lo sealado precedente, en relacin a la
huelga de los trabajadores del Poder Judicial, el Tribunal Constitucional en la sentencia recada en
el Expediente nmero 1049-2003-PA/TC, del treinta de enero de dos mil cuatro, ha considerado en
su fundamento cuarto que: (...) los das transcurridos durante la huelga del Poder Judicial no deben ser

2 VIDAL RAMIREZ, Fernando, La Prescripcin y la Caducidad en el Cdigo Civil Peruano, Lima, 1988, Cultural
Cuzco, pgina 135
3 RUBIO CORREA, Marcial, Prescripcin, Caducidad y otros conceptos en el nuevo Cdigo Civil, Lima, 1987,
Cultural Cuzco, pgina 36-37 C-1154715-16

402 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

incluidos en el clculo del plazo para la interposicin de la demanda de amparo (...), y si bien se trata
de un proceso constitucional, los principios que de ah se desprenden permiten esclarecer que tam-
bin sera un supuesto de suspensin del plazo de la prescripcin, en el caso de huelga. Dcimo
Quinto.- Que, lo expuesto en los considerandos que anteceden me permite concluir que la inter-
pretacin del artculo 1994, inciso 8, del Cdigo Civil no debe limitarse o circunscribirse a lo que el
legislador quiso en su oportunidad, sino por el contrario debe efectuarse una interpretacin que
descubra o devele su real alcance o significado, debiendo obtenerse la solucin ms justa al caso
concreto, y en caso el sentido o alcance no se adecue a la realidad social actual, se debe atribuir a
la norma el significado que se actualice a las nuevas situaciones jurdicas, y si bien al interpretar una
norma se debe tener como punto de referencia el propsito del legislador, tambin lo es que una
vez puesta en vigencia la ley, sta se desprende de sus autores adquiriendo vida y espritu propio,
ms all de lo que en un primer momento fue voluntad del legislador, ms an si las normas en
algunos casos pueden durar muchos aos; por lo que no debe dejarse de lado las nuevas exigencias
sociales, culturales, econmicas, entre otras, que puedan extender los alcances del dispositivo legal.
Dcimo Sexto.- Que, siendo as, la interpretacin correcta de dicho dispositivo legal debe ser en-
tendida en el sentido que, la imposibilidad de reclamar ante un Tribunal Peruano conlleva a que la
misma se produzca no slo en casos de invasin del territorio nacional por fuerzas extranjeras, por
calamidades naturales, o eventos extraordinarios como el caso de las huelgas de los trabajadores
judiciales, sino adems en los casos en que la imposibilidad se presente cuando el justiciable no se
encuentre en la capacidad de acudir al rgano jurisdiccional; esto es, se encuentre impedido de
ejercer la pretensin demandable contra el obligado, pues existe una dificultad u obstculo que
impide temporalmente el ejercicio de su accin; interpretacin que tambin ha sido reconocida por
el propio Tribunal Constitucional, segn se advierte de la sentencia recada en el expediente nme-
ro 00462-2012-AA/TC, del tres de mayo de dos mil doce, en cuyo fundamento sexto ha sealado:
(...) el artculo 1994, inciso 8) del Cdigo Civil permite un supuesto de excepcin para admitir la interrup-
cin o suspensin del plazo para la caducidad, que en este caso lo constituye la obligatoriedad de acudir a
la conciliacin antes de iniciar una demanda judicial, supuesto que calza con la excepcin a la regla conte-
nida en la norma citada (mientras sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano). Dcimo
Stimo.- Que, es necesario sealar que para cumplir con la correcta aplicacin del derecho objetivo
al caso concreto, el Juez debe emitir una decisin acorde con una adecuada motivacin, esto es, que
aquella exprese las razones o justificaciones objetivas que llevan a tomar una determinada decisin,
las mismas que no slo deben provenir del ordenamiento jurdico vigente, sino de los propios he-
chos debidamente acreditados en el trmite del proceso; por tanto, el juzgador para resolver la
controversia debe constatar la presencia de los elementos fcticos necesarios.

Dcimo Octavo.- Que, la presente causa gira en torno a determinar si la pretensin principal de
nulidad de la transaccin celebrada por la recurrente, por derecho propio y en representacin
de sus menores hijos, y la Minera demandada por la causal de nulidad virtual, comprende la
contravencin a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres; y como efecto
de ste se indemnice a la demandante por los daos y perjuicios que se le habran ocasionado
en el ao dos mil, por lo que, como ya se ha indicado en el stimo considerando de la presente
resolucin, solo se proceder a analizar el inicio y trmino de la excepcin de prescripcin ms
no la fundabilidad o no de sta, siendo as, se aprecia que la Sala Superior, al desarrollar el tr-
mino prescriptorio ha manifestado que: (...) respecto al reclamo del accionante que el plazo debe
computarse desde la fecha en que se celebr la Addendum (...), esto es el seis de noviembre del dos
mil, (...) se tiene que slo modifica el monto de la indemnizacin del texto original, (...) de ah que
no constituye modificacin sustancial o esencial respecto de los acuerdos adoptados en la transaccin,
motivo por el cual el plazo de prescripcin ha sido computado desde la celebracin de la transaccin
extrajudicial (...); sin tener presente que la transaccin es indivisible, pues de anularse una parte
sobreviene la nulidad de toda ella, correspondiendo por tanto contabilizar el inicio del trmino
de la prescripcin desde el da seis de noviembre del ao dos mil, y no como se ha indicado
desde el veintitrs de setiembre del mismo ao. Agrega a ello que no se ha tenido en cuenta la
Resolucin Administrativa nmero 436-2010-CE-PJ, del veintiocho de diciembre de dos mil diez,
en donde se establecen los das de huelga del Poder Judicial, a fin de establecer fehacientemente
si el plazo de prescripcin haba vencido.

Dcimo Noveno.- Que, advirtindose que la pretensin de indemnizacin ha sido interpuesta


como consecuencia de la pretensin de nulidad del acuerdo transaccional celebrado entre las par-

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 403


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


tes, no resulta vlido establecer que la misma ha prescrito, en tanto no se analice lo referido a la
pretensin principal, careciendo la sentencia por tanto de motivacin suficiente. Vigsimo.- Que,
si bien es cierto, conforme lo establece el primer prrafo del artculo 396 del Cdigo Procesal Civil,
al declararse fundada una causal material, corresponde a la Sala Suprema resolver la naturaleza del
conflicto de intereses, sin devolver el proceso a la instancia inferior, tambin lo es que atendiendo a
la naturaleza del presente proceso, de forma excepcional se debe ordenar el reenvo de los actuados
para un nuevo pronunciamiento, teniendo en cuenta los considerandos expuestos en la presente
resolucin. 6.- DECISIN: Por estas consideraciones MI VOTO es porque se declare: FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por la demandante Nlida Prez Carrasco, el dieciocho de enero de
dos mil trece (fojas 335); SE CASE la resolucin impugnada, en consecuencia NULO el auto de vista
nmero ocho (fojas 326), del siete de diciembre de dos mil doce; SE MANDE que la Sala Superior
emita nueva resolucin, teniendo en cuenta lo expuesto en la presente resolucin; y, SE DISPONGA
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y lo
devolvi; en los seguidos por Nlida Prez Carrasco con la Minera Yanacocha Sociedad de Respon-
sabilidad Limitada y otra, sobre nulidad de acto jurdico.-
SS.
HUAMAN LLAMAS

404 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL

CAS. N 877-2002
La Libertad
Forma de cmputo del plazo en
caso de la excepcin de caducidad

CAS. N. 877-2002 LA LIBERTAD17

Lima, tres de octubre del dos mil tres.-

La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa en la


fecha y producida la votacin con arreglo a ley, con los acompaados, emite la siguiente sentencia:
1.- MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin la resolucin de vista de
fojas doscientos veintitrs, su fecha treintiuno de enero del dos mil dos, expedida por la Segunda
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad que revocando la resolucin apelada de fo-
jas ciento setenta, su fecha catorce de setiembre del dos mil uno, declara la caducidad del derecho
del demandante e improcedente la demanda en todos sus extremos.
2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Me-
diante auto de fecha once de julio del dos mil dos, se ha declarado procedente el recurso de
casacin interpuesto por don Jorge Eduardo Paredes Tanaka, en representacin de su padre don
Antonio Paredes Albarrn, amparndose en la causales de aplicacin indebida e interpretacin
errnea, consagradas en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, alegando que la
Sala Civil Superior ha efectuado una indebida aplicacin y una errada interpretacin del artculo 49
de la nueva Ley General de Sociedades nmero 26887; asimismo, se ha aplicado indebidamente el
numeral 2122 del Cdigo Civil.
3.- CONSIDERANDOS
Primero: Examinando la denuncia de aplicacin indebida del artculo 49 de la Ley 26887 el recu-
rrente sostiene que las pretensiones de un socio o de cualquier tercero contra la sociedad o viceversa
por actos u omisiones relacionados con derechos otorgados por dicha ley, respecto de los cuales
no se ha establecido expresamente un plazo, caducan a los dos aos a partir de la fecha corres-
pondiente al acto que motiva la pretensin, toda vez que hasta el treintiuno de diciembre de mil
novecientos noventisiete rigi otra norma como es la Ley de Sociedades Mercantiles nmero 16123
modificada por el decreto Legislativo 311 norma que no contempla nada al respecto; por lo tanto
el derecho del recurrente se encuentra vigente; adems la norma acotada seala que la caducidad
debe computarse a partir de la fecha correspondiente al acto que motiv la pretensin, y en este
caso el hecho que la motiv sigue mantenindose a la fecha.
Segundo: El recurrente seala que tampoco resulta aplicable al caso de autos la Segunda Disposi-
cin Final de la citada ley, y el artculo 2122 del Cdigo sustantivo, pues dicha norma se refiere a
plazos que seala el Cdigo Civil y no aquellos establecidos por leyes especficas.
Tercero: En cuanto a la interpretacin errnea del artculo 49 de la Ley 26887, el recurrente ar-
gumenta que en autos se solicita la rendicin de cuentas desde el ao mil novecientos setentisiete
hasta el tres de marzo del dos mil uno, fecha en que se interpuso la demanda, por lo que nos e

1 Publicado 1-07-04, Pgina 12389.

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 405


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


debe declarar la caducidad.
Cuarto: El demandante pretende la rendicin de cuentas por un perodo que abarca desde la
fundacin de la empresa demandada el trece de junio de mil novecientos setentisiete hasta la in-
terposicin de la demanda el tres de marzo del dos mil, evidencindose que en dicho lapso se tuvo
la vigencia de dos normas jurdicas, un primer perodo que abarca desde el trece de junio de mil
novecientos setentisiete (fundacin de la demandada) hasta el ltimo da de vigencia de la Ley de
Sociedades Mercantiles nmero 16123; y un segundo perodo que comprende desde el primero
de enero de mil novecientos noventiocho hasta la fecha de interposicin de la demanda cuando se
encontraba vigente la nueva Ley General de Sociedades nmero 26887.
Quinto: La nueva Ley General de Sociedades, Ley 26887, dispone en su Octava Disposicin Final
y en su artculo 49 que las pretensiones de un socio o de cualquier tercero contra la sociedad o
viceversa por actos u omisiones relacionados con derechos otorgados por esta ley, respecto de los
cuales no se hubiese establecido expresamente un plazo, caducarn igual, a los dos aos, contados
a partir de la fecha correspondiente al acto que motivara la pretensin. Se entiende que estas
pretensiones son contra la sociedad o viceversa, por actos u omisiones relacionados con derechos
otorgados por esta ley.
Sexto: En consecuencia, la demanda resulta fundada respecto a la pretensin de rendicin de cuen-
tas por el perodo que abarca desde el tres de marzo de mil novecientos noventinueve hasta el tres
de marzo del dos mil, habindose producido la caducidad del sub perodo anterior a dicho plazo
en aplicacin del artculo 2003 del Cdigo Civil; por lo que procede declarar fundada en parte la
excepcin propuesta, la misma que debe entenderse como de caducidad.
Stimo: En relacin a la pretensin accesoria de exhibicin de los libros contables, libros de registro
de socios, de Junta General de Accionistas, libros de directorio, de sesiones, entre otros, al tener sta
la calidad de accesoria que sigue la suerte de la principal, por ende, corresponde amparar dicha
pretensin respecto al perodo que abarca desde el tres de marzo de mil novecientos noventinueve
hasta el tres de marzo del dos mil, puesto que ello permitira cumplir a cabalidad con la accin de
rendicin de cuentas solicitada por la parte demandante.

Octavo: Cabe distinguir la diferencia que existe entre los plazos del derecho prescriptorio y el de
caducidad, en cuanto al principio y continuacin del plazo de prescripcin ste se computa desde
el da en que puede ejercitarse la accin y continua contra los sucesores del titular del derecho,
pudiendo ser suspendido cuando lo alegue cualquiera que tuviere legtimo inters, mientras que
el plazo de caducidad es uno fijo que corre no admitiendo interrupcin ni suspensin alguna,
salvo el supuesto previsto en el artculo 2005 del Cdigo sustantivo.

Noveno: Asimismo, el derecho de prescripcin debe ser invocado para que el Juez pueda fundar
su fallo, mientras que el derecho de caducidad puede ser declarado de oficio o a peticin de parte.

4.- DECISIN: Por las consideraciones anotadas y estando a lo establecido en el inciso 1 del art-
culo 396 del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos
veintisis, interpuesto por don Jorge Eduardo Paredes Tanaka, en representacin de su padre don
Antonio Paredes Albarrn; REVOCARON la resolucin de vista y reformndola declararon FUNDA-
DA la excepcin de prescripcin deducida por la parte demandada respecto al perodo compren-
dido desde el tres de marzo de mil novecientos noventinueve hasta el tres de marzo del dos mil;
en consecuencia ordenaron se prosiga con la tramitacin de la causa; asimismo, REVOCARON el
extremo que declara improcedente la pretensin accesoria, y reformndola declararon FUNDA-
DA la exhibicin de los libros contables, libros de registros de socios, de Junta General de Accionis-
tas, libros de directorio, de sesiones, entre otros, respecto al perodo que abarca desde el tres de
marzo de mi novecientos noventinueve hasta el tres de marzo del dos mil; en los seguidos con la
Empresa de Transportes Ave Fnix Sociedad Annima, sobre rendicin de cuentas; DISPUSIERON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.-
SS.
ALFARO ALVAREZ, CARRION LUGO, HUAMANI LLAMAS, CAROAJULCA BUSTAMANTE, MOLI-
NAORDONEZ

406 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL
CAS. N.
73-2001-Ancash
Excepcin de prescripcin en la
accin de reversin en el proceso
de expropiacin

CAS. N. 73-2001-ANCASH18

Lima, veintisis de Abril del dos mil dos

LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE


LA REPBLICA, De conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal, vista la causa en Audiencia
Pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los Seores Vocales; Vsquez Cortez, Mendoza Ra-
mrez, Zubiate Reina; Walde Juregui y Gazzolo Villata; luego de verificada la votacin con arreglo
a Ley, emite la siguiente sentencia:
1.- MATERIA DEL RECURSO.
Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas doscientos cuarentiseis por el apoderado de
don Julin Angeles Carrasco, contra la sentencia de vista de fojas doscientos treinticinco, su fecha
veintinueve de setiembre del dos mil, expedida por la Primera Sala Mixta de la Corte Superior de
Ancash, que revocando la apelada de fojas doscientos veintids contenida en el acta de sanea-
miento procesal, de fecha veintids de agosto del mismo ao, declar fundada la excepcin de
prescripcin extintiva de la accin de reversin de la expropiacin; y en consecuencia nulo todo lo
actuado y por concluido el proceso.
2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO
EI impugnante invocando los incisos primero y tercero del artculo trescientos ochentiseis del Cdi-
go Procesal Civil denuncia como agravios: a) La aplicacin indebida del inciso primero del artculo
dos mil uno del Cdigo Civil, para declarar fundada la excepcin de prescripcin extintiva, sin tener
en consideracin que en el presente proceso se han acumulado las acciones de reversin y reivin-
dicacin, no siendo aplicable para el caso de la reversin, por cuanto el proceso de expropiacin
del ex fundo San Vicente an no ha concluido por no haberse cancelado el justiprecio y tampoco se
ha adjudicado, ya que lo que se hiciera a favor de la excepcionante Comunidad Campesina de San
Jacinto de Mita el diecisis de agosto de mil novecientos noventinueve, ha quedado sin efecto, tal
como aparece del oficio nmero dos mil ochocientos sesentiseis / noventinueve D- R Agricultura, re
fecha nueve de noviembre del indicado ao, consiguientemente no puede correr el plazo estable-
cido en el inciso primero del artculo dos mil uno, ya que para el caso de autos es de aplicacin el
artculo quinientos treintidos del Cdigo Procesal Civil modificado por la Ley nmero veintisis mil
novecientos veintisiete, esto es, desde el momento en que concluye el proceso de expropiacin;
que al haberse dado por concluido el proceso, podra entenderse que se ha declarado fundada la
prescripcin extintiva, tanto para la reversin como para la reivindicacin, pero si as fuere, tambin
se ha incurrido en indebida aplicacin del inciso primero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil,
ya que de acuerdo a lo dispuesto en el artculo novecientos veintisiete del Cdigo Civil, aplicable al
caso, la reivindicacin es imprescriptible; b) La contravencin de normas que garantizan el derecho
a un debido proceso, por cuanto existe pronunciamiento slo respecto de una parte de la demanda
como es la reversin y no respecto a la reivindicacin.

1 Publicado 30/07/2003, Pgina 10770.

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 407


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


3.- CONSIDERANDOS
Primero: Que, por Resolucin Suprema de fecha ocho de agosto del dos mil uno, se ha declarado
procedente el recurso de casacin, slo respecto de la causal de aplicacin indebida del inciso pri-
mero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil.
Segundo: Que, la demanda de fojas noventisiete, interpuesta por don Julin Leopoldo ngeles
Carrasco, versa sobre reversin de expropiacin y reivindicacin, respecto del predio rstico deno-
minado San Vicente ubicado en el Distrito de Mancos, provincia de Yungay - Ancash, actualmente
en posesin de la Comunidad Campesina San Jacinto de Mita, la cual se sustenta primordialmen-
te en fundamentos orientados a que prospere su accin de reversin de la expropiacin, para lo
cual precisa como argumento central que al no haberse culminado el proceso de expropiacin y no
haberse cumplido con sus fines, a la fecha de interposicin de la demanda, seis de agosto de mil
novecientos noventiocho, dicho predio no haba sido adjudicado y sus actuales posesionarios slo
haban sido calificados como beneficiarios de la Reforma Agraria respecto de los terrenos afectados.
Tercero: Que, a fojas doscientos seis se apersona como litisconsorte necesario la Comunidad Cam-
pesina San Jacinto de Mita, la cual deduce las Excepciones de Caducidad, Cosa Juzgada y Pres-
cripcin Extintiva contra la accin de reversin de expropiacin y reivindicacin.
Cuarto: Que, mediante auto expedido en la Audiencia de Saneamiento Procesal de fojas doscientos
veintids, se declararon infundadas las excepciones propuestas por la Comunidad Campesina San
Jacinto de Mita; Que por resolucin de vista de fojas doscientos treinticinco, la Sala de Mrito,
confirmando en un extremo y revocando en otro, declar fundada la excepcin de prescripcin
extintiva de la reversin de la expropiacin.

Quinto: Que este extremo, referido a la Prescripcin Extintiva, el que es materia de casacin, se
sustenta en que la accin de reversin de la expropiacin se ha interpuesto fuera del plazo de
diez aos que seala el inciso primero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil.

Sexto: Que, an cuando existe una corriente de opinin jurisprudencial en el sentido de que la
denuncia de la anotada disposicin legal tiene un contenido de naturaleza procesal, no resulta
procedente denunciarla a travs de una causal de casacin sustantiva, sin embargo, al haberse
declarado procedente el recurso de casacin por la causal de aplicacin indebida, debe concluirse
con su anlisis.

Sptimo: Que el inciso primero del artculo dos mil uno del Cdigo Civil seala que, prescribe,
salvo disposicin diversa de la Ley, a los diez aos, la accin personal, la accin real, la que nace
de una ejecutoria y la de nulidad del acto jurdico.

Octavo: Que, la accin de reversin es una accin real de derecho pblico, la que tiene por objeto
obtener la devolucin del bien expropiado, por habrsele dado destino distinto, respecto aquel
para el que fue expropiado.
Noveno: Que, se advierte de la resolucin impugnada que, la Sala de Mrito, en base a la prueba
actuada, ha concluido que en virtud de la copia certificada de fojas veintisis, en la que se anota la
primera inscripcin de dominio con fecha diez de febrero de mil novecientos setenticinco, a favor
de la Direccin General de Reforma Agraria, como consecuencia del proceso expropiatorio seguido
contra doa Julia Figueroa viuda de ngeles, causante del demandante, culmin con la fijacin de
la indemnizacin sealada por el Juez de Tierras de Caraz; Que, por tanto, la accin de reversin de
expropiacin interpuesta por el actor el seis de agosto de mil novecientos noventiocho, ha prescrito,
al haberse interpuesto fuera del plazo de diez aos a que se refiere el inciso primero del artculo dos
mil uno del Cdigo Civil, referido a la accin real.
Decimo: Que en consecuencia, por los fundamentos expuestos, debe concluirse que la norma de-
nunciada, resulta de puntual pertinencia al caso de autos.
4.- RESOLUCIN
Estando a los considerandos que anteceden y de conformidad con lo dispuesto en el artculo tres-
cientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin in-
terpuesto a fojas doscientos cuarentiseis por el apoderado de don Julin Leopoldo ngeles Carras-
co; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fojas doscientos treinticinco, su fecha
veintinueve de setiembre del dos mil; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos

408 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

del presente recurso, as como a la multa de una Unidad de Referencia Procesal; ORDENARON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos con la Direccin
Regional Agraria de Ancash y otro, sobre reversin y reivindicacin; y los devolvieron.
S.S.
VASQUEZ CORTEZ/ MENDOZA RAMIREZ /ZUBIATE REINA/ WALDE JAUREGUI/ GAZZOLO VILLATA

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 409


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental

JURISPRUDENCIA FUNDAMENTAL
CAS. N. 4736-2012
Callao
Convenio arbitral por referencia en
contratos por adhesin

CAS. N. 4736-2012 CALLAO19

Lima, uno de octubre de dos mil trece.-

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: con


el acompaado, vista la causa nmero cuatro mil setecientos treinta y seis guin dos mil doce, en
audiencia pblica llevada a cabo en la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la
siguiente sentencia:
I. ASUNTO: Viene a conocimiento de esta Suprema Sala, el recurso de casacin interpuesto por la
demandante San Fernando S.A., mediante escrito de fecha diecisiete de octubre de dos mil doce
obrante a fojas quinientos treinta y tres, contra la sentencia de vista contenida en la resolucin n-
mero treinta y uno de fecha diecisiete de agosto de dos mil doce, que revoca la resolucin nmero
tres de fecha veintisis de enero de dos mil diez, que declara infundada la excepcin de convenio
arbitral interpuesta por Agencia Martima Tridentum S.A.C., reformndola, la declara fundada, en
consecuencia, nula la sentencia de fecha dieciocho de noviembre de dos mil diez.
II. ANTECEDENTES
1. Demanda: Por escrito de fojas noventa y cuatro, San Femando S.A., interpone demanda de
obligacin de dar suma de dinero a fin de que los demandados cumplan con pagarle solidaria-
mente la suma de US$ 68,975.00 (sesenta y ocho mil novecientos setenta y cinco con 00/100
Dlares Americanos), argumentando: (i) que la demandante adquiri de Bunge Latn American,
un cargamento de cinco mil toneladas mtricas (5000.00 TM) de frijol de soya a granel por
un valor costo y flete de US$ 503.14 (quinientos tres con 14/100 Dlares Americanos) por
tonelada mtrica, el mismo que fue embarcado en el Puerto de San Lorenzo Argentina, a
bordo de la M/N Bossclip Trader con destino al Puerto del Callao, emitindose un conocimiento
de embarque limpio a bordo sin que el agente a nombre del capitn efecte ninguna observa-
cin sobre el estado, peso y condicin de la carga. Refiere que al llegar al Puerto del Callao se
verific un faltante de treinta y nueve con doscientas milsimas de toneladas mtricas (39.200
TM) segn consta en el certificado de peso expedido por el Terminal Portuario del Callao que
corresponde al expediente 14460, toda vez que slo se descarg cuatro mil novecientos se-
senta con ochocientas milsimas d toneladas mtricas (4,960.800 TM) en lugar de cinco mil
toneladas mtricas (5,000.00 TM) de frjol de soya, del cual se haca responsable a la nave, sus
armadores, su capitn, la tripulacin y su agente martimo. (h) Asimismo seala que adquiri
de Bunge Latn American un cargamento de cinco mil ochocientos cuarenta y nueve toneladas
mtricas (5,849.00 TM) de torta de soya a granel con un valor costo y flete de cuatrocientos
treinta y nueve con treinta y siete dlares por tonelada mtrica y al llegar al Puerto del Callao se
verific un faltante de treinta y dos con cuatrocientos cuarenta milsimas de toneladas mtricas
(32.440 TM) segn consta en el certificado de peso expedido por el terminal portuario del
Callao que corresponde al expediente 14462, toda vez que se descarg cinco mil ochocientos
diecisis con quinientos sesenta milsimas de toneladas mtricas (5,816.560 TM) en lugar de

1 Publicado 30-05-2014, Pgina 51589

410 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

cinco mil ochocientos cuarenta y nueve toneladas mtricas (5,849.00 TM) de torta de soya.
(iii) Por ltimo, seala que adquiri de Bunge Latn American un cargamento de diecisiete mil
quinientos noventa y uno toneladas mtricas (17,591.00 TM) de maz amarillo duro a granel
por un valor costo y flete de doscientos setenta y seis con veintiocho dlares por tonelada
mtrica y al llegar al Puerto del Callao, se verific un faltante de ciento veintisis con sesenta y
ocho centsimas de toneladas mtricas (126.68 TM) segn consta en los certificados de peso
expedidos por el terminal portuario del Callao y que corresponden a los expedientes 14461 y
14906, toda vez que se descarg diecisiete mil cuatrocientos sesenta y cuatro con treinta y dos
centsimas de toneladas mtricas (17,464.32 TM) en lugar de diecisiete mil quinientos noventa
y uno toneladas mtricas (17,591.00 TM) de maz. Solicita por los faltantes anotados la suma
dineraria objeto de la demanda.
2. Contestacin de la demanda: Mediante escrito de fojas doscientos Agencia Martima Tridentum
S.A.C. contesta la demanda sealando que es falso lo expresado por la accionante en el sentido
que se haya embarcado exactamente la cantidad de cinco mil toneladas mtricas (5,000.00 TM)
de frijol de soya a granel y cinco mil ochocientos cuarenta y nueve toneladas mtricas (5,849.00
TM) de torta de soya a granel, pues de la simple lectura de los conocimientos de embarque
nmeros 3, 2 y 1, pruebas presentadas por la demandante se seala que: se desconoce el peso,
dimensiones, calidad, condicin, contenido y valor de la mercancas por lo que no se puede
llegar a la conclusin que efectivamente se embarc exactamente dicha cantidad; agrega que de
la lectura de los conocimientos de embarque se desprende que el que estuvo a cargo de dichas
labores fue Bunge Latn American LLC, por lo que en caso de haber un faltante de mercadera
tal hecho seria de plena responsabilidad del embarcador de la mercadera. Adems indica que
en lo que se refiere a las reclamaciones que no superan el uno por ciento (1%) del inters que
el demandante tena en el cargamento, se debi aplicar la disposicin del artculo 861 del C-
digo de Comercio, consecuentemente si las diecisiete mil quinientos noventa y uno toneladas
mtricas (17,591.00 TM) de maz amarillo duro a granel equivalen al cien por ciento (100%)
del cargamento, las ciento veintisis con sesenta y ocho centsimas (126.68 TM) presuntamente
faltantes equivalen al cero punto setenta y dos por ciento (0.72%), este porcentaje es menor
al uno por ciento (1%) del inters que el demandante tiene en el cargamento.
3. Puntos controvertidos: Conforme aparece a fojas doscientos cuarenta y siete, se fijaron los pun-
tos controvertidos siguientes: - Determinar si las demandadas Cotrader One LTD, Dockendale
Shipping Co Ltd y Clipper Group Management LTD le adeudan a la demandante la suma de US$
78,975.00 (setenta y ocho mil novecientos setenta y cinco con 00/100 Dlares Americanos), a
consecuencia del faltante en los cargamentos de frijol de soya, torta de soya y maz amarillo duro
a granel que fueron transportados por la nave Bossclip Trader al puerto del Callao. -Determinar
si, de ampararse la pretensin principal, las demandadas se encuentran obligadas al pago de
los intereses que se generen a la fecha del pago efectivo, as como al pago de cotas y costos del
proceso.
4. Resolucin de primera instancia: Culminado el trmite correspondiente, el Juez mediante
Resolucin nmero trece de fojas cuatrocientos nueve, su fecha dieciocho de noviembre de
dos mil diez, declar fundada la demanda sealando: - De las constancias certificadas de peso
expedidas por la Empresa Nacional de Puertos ENAPU antes referidas, se acreditan los faltantes
de frijol de soya, de torta de soya y de maz amarillo duro a granel, demostrndose que el
naviero entreg la carga con desfalco, incumpliendo con lo dispuesto por el artculo 638 del
Cdigo de Comercio. - Es obligacin principal en el contrato de transporte, la entrega de las
mercaderas en las mismas condiciones en que son recibidas al momento del embarque en el
puerto de origen. As se debe precisar que los faltantes a la descarga no son avera simple por
no estar comprendidos en los artculos 819 y 822 del Cdigo de Comercio. De aceptarse la
tesis esgrimida por la demandada, se corre el riesgo de un supuesto abuso de derecho puesto
que de considerarse el faltante de mercadera como avera simple se aplicara el supuesto del
artculo 861 del Cdigo de Comercio con lo cual libremente se podra disponer del uno por
ciento (1%) de las mercaderas en perjuicios de los compradores. - Los faltantes a la descarga es
producto del cumplimiento parcial o defectuoso por parte del capitn del buque de la obligacin
de entrega de la mercadera transportada sin desfalco a los consignatarios de la carga, prevista
en el artculo 638 del Cdigo de Comercio.
5. Fundamentos de la apelacin: Mediante escrito de fojas cuatrocientos veinticuatro la demandada
Agencia Martima Tridentum S.A.C. interpone recurso de apelacin contra la sentencia de primera

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 411


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Civil Jurisprudencia fundamental


instancia, sealando que: - El juzgado errneamente ha considerado a los certificados de peso
emitidos por ENAPU como medios probatorios que sirven para afirmar, acreditar e imputar
directamente su responsabilidad sobre los alegados faltantes, sosteniendo indirectamente que
los mismos habran ocurrido durante el transporte martimo, cuando no resultan ser documentos
idneos a efectos de acreditar responsabilidad en los alegados faltantes, porque no se ha tomado
en consideracin que las balanzas en las cuales se pesan los camiones no se encuentran en el
muelle del puerto de descarga, el cual es el lugar donde termina la responsabilidad del trans-
portista martimo conforme lo dispone el artculo 632 del Cdigo de Comercio y los Convenios
Internacionales. - No se ha tomado en consideracin que la custodia del cargamento, despus
de que es descargado, es asumida por el transportista terrestre. Es durante el periodo de custodia
que la carga es trasladada desde el muelle de descarga hasta el lugar donde es pesada y dicho
pesaje es realizado mientras la carga se encuentra bajo la custodia del transportista terrestre.
-Los certificados de peso emitidos por ENAPU no pueden acreditar que el menor peso registrado
haya sido de responsabilidad del transportista martimo, pues el faltante puede haber ocurrido
durante la custodia del transportista terrestre o que se haya embarcado menor carga que la
declarada al transportista. - Se ha interpretado errneamente el artculo 822 del Cdigo de
Comercio, el cual contiene el concepto de avera simple o particular, pues en el presente caso
el juzgado no ha considerado que los alegados faltantes de carga se encuentran regulados en el
mencionado artculo y que, en consecuencia, aplicando el artculo 861 del Cdigo de Comercio,
la presente demanda debi ser declarada improcedente. - Se encuentra expresamente normado
por el artculo 822 del Cdigo de Comercio, que constituyen averas simples o particulares,
por regla general, todos los gastos y perjuicios causados en el buque o en su cargamento que
no hayan redundado en beneficio y utilidad comn de todos los interesados. Las prdidas o
mermas de mercaderas constituyen daos o perjuicios sufridos por el cargamento; por lo que
se encuentran dentro del concepto de averas simples o particulares establecidos en el artculo
822 del Cdigo de Comercio. - Se ha inaplicado el artculo 861 del Cdigo de Comercio, pues
conforme este artculo, las demandas sobre averas no sern admitidas si no excedieran del uno
por ciento (1%) del afecto averiado si fueran simples.
6. Sobre la excepcin de convenio arbitral: A fojas ciento catorce del cuaderno de excepcin, la
demandada Agencia Martima Tridentum S.A.C., formul excepcin de convenio arbitral sealan-
do que los conocimientos de embarque, en los anexos 1-B y anexo 1-L, aparecen incompletos,
pues claramente se sealan que: las condiciones de transporte se consignan al reverso y el
demandante no las ha adjuntado, siendo que en dicho conocimiento de embarque aparece
una clusula que seala: todos los trminos, condiciones, excepciones, libertades incluyendo
la clusula de arbitraje del contrato de fletamento de fecha diecinueve de marzo de dos mil
ocho y cualquier adenda de dicho documento se consideran como parte integrante del presen-
te, por lo que el demandante debe respetar dicha clusula contractual y someter la presente
reclamacin a arbitraje de acuerdo a lo pactado. Mediante escrito de fojas ciento treinta y siete
la demandante absuelve la excepcin formulada, sealando que la demandada ha propuesto
excepcin de convenio arbitral porque en los conocimientos de embarque emitidos en el puerto
Rosario Argentina por un agente bajo autorizacin del capitn de la M/N BOSSCLIP TRADER,
sin intervencin de la empresa, se remite a un contrato de flotamiento de fecha diecinueve de
marzo de dos mil ocho que el excepcionante no ha presentado, no pudiendo determinarse si
en verdad este existe y de existir quien ha sido parte del mismo. Mediante resolucin nmero
tres su fecha veintisis de enero de dos mil diez de fojas ciento sesenta, se declar infundada la
excepcin formulada al sealarse que no hay documento que pruebe la existencia de un convenio
arbitral debidamente suscrito por las partes. Dicha resolucin fue apelada por la demandada a
fojas ciento setenta y dos, habindosele concedido la apelacin sin efecto suspensivo y con la
calidad de diferida.
7. Resolucin de segunda instancia: Elevados los autos en virtud del recurso de apelacin inter-
puesto, la Sala Superior revoc la resolucin de primera instancia y, reformndola, declar
fundada la excepcin de convenio arbitral formulada por Agencia Martima Tridentum S. A.C.;
en consecuencia nula la sentencia y nulo todo lo actuado. La Sala Superior expresa: (i) que el
conocimiento de embarque o Bill of Lading es un documento propio del transporte martimo
que se utiliza como contrato de transporte de las mercancas en un buque cuya finalidad es
proteger al cargador y al consignatario de la carga frente al naviero, dando confianza a cada
parte respecto al comportamiento de la otra. (ii) Por su parte, el contrato de fletamento se en-

412 Instituto Pacfico Volumen 6 | Diciembre 2014


Excepciones procesales

cuentra referido al transporte martimo de mercancas ajenas efectuado en inters de terceros,


por tanto, es esencial el contrato de transporte martimo. (iii) La norma legal sobre la materia
establece que tanto el propietario del buque como el naviero, responden frente a los actos del
transportista, conforme es de verse de los artculos 599 y 600 del Cdigo de Comercio, por
tanto, se encuentran vinculados por los Conocimientos de Embarque nmeros 01, 02 y 03,
que tienen incluida la clusula arbitral y en donde se seala: todos los trminos, condiciones,
libertades incluyendo la clusula de arbitraje del contrato de Fletamento de fecha diecinueve
de marzo de dos mil ocho (...), se extiende tambin a quienes pretendan derivar derechos o
beneficios del contrato, como es el consignatario de la carga que para el caso resulta ser San
Fernando S.A., ello por disposicin del artculo 14 de la Ley de Arbitraje, Decreto Legislativo
nmero 1071, aun cuando no sea signatario, sino que resulta suficiente haber consentido con
el arbitraje al ser parte de los acuerdos del transporte de la mercanca.
III. RECURSO DE CASACIN: La Suprema Sala mediante la resolucin de fecha veintiuno de enero
de dos mil trece ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por la demandante San
Femando S.A., por la infraccin normativa por inaplicacin del artculo 1390 del Cdigo Civil, inco-
rrecta interpretacin del artculo 14 de la Ley de Arbitraje, e inaplicacin del inciso 2 del artculo
15 de la Ley de Arbitraje; al haber sido expuestas las referidas infracciones con claridad y precisin
sealndose adems la incidencia de ellas en la decisin impugnada.
IV. CUESTIN JURDICA A DEBATIR: En el presente caso, la cuestin jurdica en debate radica,
sustancialmente, en determinar si el caso debe ser conocido en sede arbitral.
V. FUNDAMENTOS DE ESTA SALA SUPREMA
Primero.- Que, el arbitraje es un mecanismo extrajudicial de solucin de conflictos, mediante el
cual las partes se someten a la decisin de un tercero, llamado rbitro, a fin de que solucione con-
troversias de libre disposicin, conforme a derecho. Tal instituto ha sido admitido en el pas, de all
que el artculo 139 inciso 1 de la Constitucin Poltica del Estado refiera: Son principios y dere-
chos de la funcin jurisdiccional: 1. La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional. No existe
ni puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar y la arbitrar.
Segundo.- Que, sin embargo, el arbitraje no prospera per se, pues lo general es que las contro-
versias existentes sean resueltas por la autoridad judicial; por consiguiente, slo la existencia de un
Convenio Arbitral permite que el asunto sea conocido por el Tribunal Arbitral.
Tercero.- Que es, por ello, que el artculo 13 de la Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo nmero
1071) indica el contenido y la forma que debe tener el Convenio Arbitral, el artculo 14 prescribe
la extensin del Convenio Arbitral y el artculo 15 las presunciones referidas a relaciones jurdicas
estndar.
Cuarto.- Que, en el presente caso, queda claro al Tribunal Supremo que no ha existido un acuerdo
expreso suscrito por San Fernando sobre Convenio Arbitral. Aunque prima facie ello supondra des-
cartar la sede arbitral para el conocimiento del conflicto, ello no es as, porque como se ha sealado
en el considerando anterior, siendo prctica comn en el derecho comercial la referencia otro tipo
de documentos, el artculo 13.2 y 13.6 de la Ley de Arbitraje sealan: 13.2. El convenio arbitral
deber constar por escrito. Podr adoptar la forma de una clusula incluida en un contrato o la for-
ma de un acuerdo independiente. Y el 13.6: La referencia hecha en un contrato a un documento
que contenga una clusula de arbitraje constituye un convenio arbitral por escrito, siempre que
dicha referencia implique que esa clusula forma parte del contrato.
Quinto.- Que, por consiguiente, como ha sealado Fernando Mantilla Serrano: la Ley de Arbitraje
se muestra flexible con respecto al requisito de que el convenio arbitral conste por escrito210. Este
requisito queda cumplido a travs de una comunicacin electrnica que las partes hagan por me-
dio de mensaje de datos, de un intercambio de escritos de demanda y contestacin o, incluso,
mediante una referencia en un contrato a un documento que contenga una clusula compromiso-
ria, de lo que se colige que el acuerdo arbitral ya no tiene que constar en un documento ni tiene
que estar firmado por las partes.
Sexto.- Que, es esta ltima forma, la que se ha aplicado en el presente caso. En efecto, todos los co-
nocimientos de embarque (fojas siete, diecisiete y veintisiete), es decir, los mismos documentos con
los que se acredita el cargamento y que deban utilizarse con los contratos de fletamento, tal como
se expresa en la parte superior central de los referidos instrumentos, sealan: Todos los trminos,

2 Breves comentarios sobre la nueva Ley Peruana de Arbitraje. En http:// limaarbitration.net/LAR4/Femando Mantilla-
Serrano.pdf

Volumen 6 | Diciembre 2014 Actualidad Civil 413


Actualidad

Civil Jurisprudencia fundamental


condiciones, excepciones, libertades, incluyendo la clusula de arbitraje del Contrato de Fletamento
de fecha 19 de marzo del 2008 y cualquier Adenda de dicho documento se considerarn como
parte integrante del presente. Hay, por lo tanto, una clusula remisoria arbitral que conforma el
contrato de transporte martimo en total y cuyo conocimiento era posible a las partes.

Stimo.- Que, en esa perspectiva, la recurrente menciona que como los conocimientos de embar-
que son contratos de adhesin no ha habido un real consentimiento de parte de los consignatarios
de la carga para someterse al arbitraje, pues fue incorporada por el naviero para oponerla a dichos
consignatarios quienes no prestan, celebran, ejecutan ni participan activamente en el contrato de
fletamento. Sin embargo, tales expresiones no se condicen con las prcticas comerciales ni con
lo dispuesto en el artculo 15 de la Ley de Arbitraje, norma que los convenios pueden estar: en
clusulas generales de contratacin o contratos por adhesin sino adems establece dos requisitos
para su exigibilidad: (i) que hayan sido conocidos, o hayan podido ser conocidos por quien no
los redact; y, (ii) que para tal efecto se tenga en cuenta una diligencia ordinaria. Siendo as las
cosas nada hay que evite que las clusulas arbitrales estn contenidas en contratos de adhesin,
a lo que debe agregarse que precisamente por constituir estos contratos-tipo (como adems lo
reconoce la propia impugnante en su recurso de casacin) la posibilidad que tenga conocimiento
de la clusula arbitral es plena, bastando para ello la diligencia comn del comerciante martimo.
Por lo dems, ninguna prueba se ha aportado del referido desconocimiento.

Octavo.- Que, por ltimo, la recurrente indica que el artculo 14 de la Ley de Arbitraje seala que
en ste prima la libre voluntad y el consentimiento de las partes. Tal afirmacin es cierta y la Sala
Superior no la ha puesto en duda; slo se ha limitado a sealar que conforme a la referida norma
el convenio arbitral: se extiende tambin a quienes pretendan derivar derechos o beneficios del
contrato. No hay, por tanto, vulneracin del referido dispositivo, ms an, si como se ha dicho en
considerandos precedentes, el conocimiento de embarque y el contrato de fletamento forman un
todo que establece las obligaciones a las que libremente se sometieron las partes.
Noveno.- Que, por tanto, no se advierte infraccin normativa alguna referida a las causales de-
nunciadas. VI. DECISIN: Por estos fundamentos y de conformidad con el artculo 397 del Cdigo
Procesal Civil: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin de fojas quinientos treinta y tres,
interpuesto por San Femando S.A.; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fecha
diecisiete de agosto de dos mil doce, obrante a fojas quinientos veinticuatro; DISPUSIERON la pu-
blicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano conforme a ley; en los seguidos
por San Femando S.A. contra Cotrader One LTD. y otros, sobre obligacin de dar suma de dinero.
Interviniendo como ponente el Seor Juez Supremo Caldern Puertas.-
SS.
ALMENARA BRYSON, HUAMANI LLAMAS, ESTRELLA CAMA, RODRIGUEZ CHAVEZ, CALDERN
PUERTAS

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LIMA - PER