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Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES

Diretoria de Avaliao - DAV

DOCUMENTO DE REA 2009

Identificao
rea de Avaliao: INTERDISCIPLINAR
Coordenador de rea: ARLINDO PHILIPPI JUNIOR
Coordenador-Adjunto de rea: PEDRO GERALDO PASCUTTI
Modalidade: Acadmica

SUMRIO

I - CONSIDERAES GERAIS SOBRE O ESTGIO ATUAL DA REA 01


I.1 - HISTRICO DA REA 01

I.1.1 - COMPOSIO DA COORDENAO DA REA DE AVALIAO 02

I.1.2 - EVOLUO DA REA DE AVALIAO 03

I.2 - INTERDISCIPLINARIDADE NO CONTEXTO DA CAPES 05

I.3 - INTERDISCIPLINARIDADE COMO DESAFIO PARA O AVANO DA


CINCIA E TECNOLOGIA 06

I.4 - DESAFIOS PARA OS PROGRAMAS DA REA INTERDISCIPLINAR 07

I.5 - AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO 08

II - CONSIDERAES GERAIS SOBRE A FICHA DE AVALIAO PARA O


TRINIO 2007-2009 09

III - CONSIDERAES GERAIS SOBRE O QUALIS PERIDICOS, CRITRIOS


PARA AVALIAO DE LIVROS, QUALIS EVENTOS E CRITRIOS DE 10
ESTRATIFICAO

III.1 - QUALIS PERIDICOS 10

III.2 CRITRIOS PARA AVALIAO DA PRODUO EM LIVROS 13

III.3 CONSIDERAES SOBRE QUALIS EVENTOS 20

IV - FICHA DE AVALIAO PARA O TRINIO 2007-2009 22

V - CONSIDERAES E DEFINIES SOBRE ATRIBUIO DE NOTAS 6 E 7 28

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DOCUMENTO DE REA 2009

I. Consideraes gerais sobre o estgio atual da rea


Este documento de rea tem por objetivos centrais apresentar conceitos, critrios e
diretrizes que norteiam o processo de avaliao adotado pela Coordenao de rea
Interdisciplinar da CAPES - CAInter.

Grande parte do esforo da CAInter tem sido dedicado discusso sobre a


caracterizao de propostas multi e interdisciplinares e o estabelecimento de referenciais e
indicadores, tanto qualitativos quanto quantitativos, a serem adotados no processo de
avaliao. O documento reflete, portanto, o entendimento deste tema como processo
dinmico em contnua construo.

Nesta seo apresentado breve histrico da CAInter Coordenao de rea


Interdisciplinar, anteriormente denominada CAM - Comisso de rea Multidisciplinar. Com a
criao, em 2008, da Grande rea Multidisciplinar, a CAM passa a ser designada como
CAInter. Os marcos conceituais, que procuram sustentar alguns dos balizamentos utilizados
no processo de avaliao so apresentados na seo II. Na seqncia; a seo III apresenta
os critrios de avaliao dos Programas de Ps-graduao da CAInter.

I.1 HISTRICO DA REA

A rea Multidisciplinar criada em 1999, passa a ser designada rea Interdisciplinar


em 2008, passando a compor a Grande rea Multidisciplinar.

Ao longo do tempo vem ocorrendo o amadurecimento nos procedimentos e


instrumentos de avaliao dos Programas de Ps-Graduao Interdisciplinares. Mesmo
considerando a elevada taxa de no recomendao de novos cursos, a rea Interdisciplinar
aquela com o maior nmero de cursos reconhecidos. Isto demanda ateno especial dos
consultores para que se busque uniformizao na proposio e aplicao de procedimentos
e critrios de avaliao.

Desde sua criao em 1999, a CAInter vem apresentando a maior taxa de


crescimento na CAPES. Isto decorre provavelmente de dois fatores at certo ponto
independentes, mas atuando simultaneamente. Em primeiro lugar, a existncia da rea
propiciou e induziu na Ps-Graduao brasileira a proposio de cursos em reas inovadoras
e interdisciplinares, acompanhando a tendncia mundial de aumento de grupos de pesquisa
e programas acadmicos tratando de questes intrinsecamente interdisciplinares e
complexas. Em segundo lugar, a comisso serviu de abrigo para propostas de novos cursos
de universidades mais jovens ou distantes, com estruturas de Ps-Graduao em fase de
formao e consolidao, com dificuldades naturais de constituir densidade docente. Esta
atuao deve ser entendida como importante para o sistema de Ps-Graduao nacional, na
medida em que serve como elo de entrada de nmero expressivo de universidades em
atividades de pesquisa e ensino de mais alto nvel, contribuindo para aprimoramento de seu
corpo docente e oferecendo oportunidades de formao avanada nas vrias regies do
territrio nacional.

Em funo do expressivo nmero de cursos abrigados pela rea Interdisciplinar,

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buscou-se organizar suas atividades de maneira a responder ao desafio imposto pelo seu
porte, ao mesmo tempo em que se preservava a qualidade das avaliaes. A soluo
encontrada, em 2006, que, de certo modo consolidou a prtica de organizao dos trabalhos
que vinha ocorrendo desde 2004, foi a criao de quatro Cmaras Temticas: CAInter I -
Meio Ambiente & Agrrias; CAInter II - Sociais & Humanidades; CAInter III - Engenharia,
Tecnologia & Gesto; e CAInter IV - Sade & Biolgicas.

Ao longo de sua existncia, a rea realizou trs avaliaes trienais: 2001, 2003 e
2007. Relatrio da Avaliao Trienal de 2007, correspondente aos anos base 2004-2005-
2006, que possibilita uma viso abrangente, detalhada e transparente do processo adotado
pela rea, est disponvel na pgina da CAPES.

Vale ressaltar que na segunda e terceira edies da RECOPI - Reunio de


Coordenadores de Programas de Ps-Graduao da rea Interdisciplinar, realizadas em abril
de 2007 e novembro de 2008 em Braslia, com a participao de respectivamente 150 e 220
Coordenadores de Ps-Graduao da rea, foi empregada dinmica semelhante quela
utilizada pela CAInter em suas atividades de avaliao, com reunies no mbito das
Cmaras Temticas, e reunies plenrias envolvendo todos os participantes. A partir das
RECOPIs, informaes relevantes contriburam para o estabelecimento dos critrios de
avaliao apresentados neste Documento de rea.

I.1.1 - COMPOSIO DA COORDENAO DA REA DE AVALIAO

Coordenadores de rea

Coordenador Instituio Perodo


Luiz Bevilacqua LNCC/MCT 1999-2003
Cludio Sampaio UNIFESP 2003-2004
Cludio Habert COPPE/UFRJ 2004-2005
Carlos Nobre CPTEC/INPE 2005-2008
Arlindo Philippi Jr. USP 2008-2011

Presidentes das Cmaras Temticas (2006 2007)

Cmara Temtica (CT) Presidente Instituio


CT I : Meio Ambiente & Agrrias Waldir Mantovani USP
CT II: Sociais & Humanidades Daniel Hogan UNICAMP
CT III: Engenharia, Tecnologia & Gesto Augusto Galeo LNCC
CT IV: Sade & Biolgicas Pedro Pascutti UFRJ

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Para o perodo 2008-2011 a composio da Coordenao de rea Interdisciplinar :

Coordenador de rea Instituio Adjunto Instituio


Arlindo Philippi Jr. USP Pedro Pascutti UFRJ

Cmara Temtica Presidente Instituio Adjunto Instituio


I Maria do Carmo UFPE Joo E. de Lima UFV
Meio Ambiente & Agrrias Sobral
II Margarete Axt UFRGS Andr T. Furtado UNICAMP
Sociais & Humanidades
III Augusto Galeo LNCC Antnio J. Silva UERJ
Engenharia, Tecnologia & Neto
Gesto
IV Mrcio F. UNESP Sonia Nair Bao UnB
Sade & Biolgicas Colombo

I.1.2 - EVOLUO DA REA DE AVALIAO

Conforme mencionado, ao longo do trinio 2004-2006 a rea funcionou com quatro


sub-grupos: I. Meio Ambiente e Agrrias; II. Sociais e Humanidades; III. Engenharia,
Tecnologia e Gesto; e IV. Sade e Biolgicas, que, em 2006, deu origem s quatro
Cmaras Temticas homnimas aos sub-grupos. Em se tratando de programas multi e
interdisciplinares, tal distribuio surgiu como resposta de carter organizacional, e no
conceitual, para facilitar a avaliao de expressivo nmero de programas de ps-graduao
com elevada diversidade.

A evoluo da rea de avaliao pode ser observada nas figuras 1 a 4, onde


apresentada a distribuio dos Programas por Cmaras e por nota.

25 8
228
18 9
160
135
104
85
57 71
46

1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Figura 1 - Evoluo do Nmero de Cursos de Ps-Graduao da CAInter


credenciados pela CAPES.

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96
85 82
Submetido s
Credenciado s 71
57
46
32
31 29 28
25
19

2003 2004 2005 2 006 2 00 7 200 8

Figura 2 Evoluo Anual do Nmero de Cursos de Ps-Graduao Submetidos


CAInter e Credenciados pela CAPES.

Na Fig. 3 apresentada a distribuio dos Cursos de Ps-Graduao da CAInter, por


Cmara Temtica, e na Fig. 4, por nota. As informaes apresentadas so relativas
Avaliao Trienal 2007, refletindo os resultados do perodo 2004-2005-2006.

Distribuio por Cmara

37
51

Meio Am biente &


Agrrias
Sociais & Hum anidades
41
Engenharia, Tecnologia
& G esto
Sa de & Biolgicas
63

Figura 3 - Distribuio dos Cursos de Ps-Graduao da CAInter credenciados pela CAPES, por
Cmara Temtica na Avaliao Trienal de 2007.

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Distribuio por Conceito


18

Conceito 3
110 Conceito 4
64 Conceito 5

Figura 4 - Distribuio dos Cursos de Ps-Graduao da CAInter credenciados pela CAPES, por nota,
na Avaliao Trienal de 2007.

I.2 - INTERDISCIPLINARIDADE NO CONTEXTO DA CAPES

A importncia da introduo de uma rea Multidisciplinar, em 1999, nomeada a partir


de 2008 como Interdisciplinar, no contexto da ps-graduao da CAPES, decorre da
necessidade de se dar conta de novos problemas, de diferentes naturezas e com nveis de
complexidade crescentes, que emergem no mundo contemporneo, muitas vezes
decorrentes do prprio avano dos conhecimentos cientficos e tecnolgicos, baseados em
uma construo do saber notadamente disciplinar.

A natureza complexa de tais problemas pede dilogos no s entre disciplinas


prximas, dentro da mesma rea do conhecimento, mas entre disciplinas de reas diferentes,
bem como entre saberes disciplinares e saberes no disciplinares da sociedade e das
culturas, dependendo do nvel de complexidade do fenmeno a ser tratado. Da a relevncia,
no mundo contemporneo, de novas formas de produo de conhecimento que tomam como
objeto fenmenos que se colocam entre fronteiras disciplinares, quando a complexidade do
problema requer dilogo entre e alm das disciplinas. Diante disso, desafios tericos e
metodolgicos colocam-se para diferentes campos da cincia e da tecnologia.

Novas formas de produo de conhecimento enriquecem e ampliam o campo da


cincia moderna, pela exigncia da incorporao de uma racionalidade mais ampla, que
extrapola o pensamento estritamente disciplinar e sua metodologia de compartimentao e
reduo de objetos, como estratgia para a gerao de conhecimentos. Se o pensamento
disciplinar, por um lado, confere avanos s cincias e tecnologias, por outro, os
desdobramentos oriundos dos diversos campos do conhecimento so geradores de
diferentes nveis de complexidade e requerem dilogos mais amplos, entre e alm das
disciplinas.

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I.3 - INTERDISCIPLINARIDADE COMO DESAFIO PARA O AVANO DA CINCIA


E TECNOLOGIA

Na medida em que os pensamentos disciplinar, pluri, multi e interdisciplinar, antes de


se oporem, constituem-se em formas diferenciadas e complementares de gerao de
conhecimentos, o desafio que se coloca, do ponto de vista epistemolgico, o de identificar
caractersticas e mbito de atuao de cada uma dessas modalidades de gerao de
conhecimento nas diferentes reas, assim como as suas possibilidades e limites.
A multidisciplinaridade representa um avano no tratamento de um dado problema de
investigao complexo, porque pressupe sua abordagem sob vrias perspectivas terico-
metodolgicas. Entende-se por Multidisciplinar o estudo que agrega diferentes reas do
conhecimento em torno de um ou mais temas, no qual cada rea ainda preserva sua
metodologia e independncia.
A interdisciplinaridade pressupe uma forma de produo do conhecimento, porque
ela implica trocas tericas e metodolgicas, gerao de novos conceitos e metodologias, e
graus crescentes de intersubjetividade, visando a atender a natureza mltipla de fenmenos
de maior complexidade. Entende-se por Interdisciplinaridade a convergncia de duas ou
mais reas do conhecimento, no pertencentes mesma classe, que contribua para o
avano das fronteiras da cincia e tecnologia, transfira mtodos de uma rea para
outra, gerando novos conhecimentos ou disciplinas e faa surgir um novo profissional
com um perfil distinto dos existentes, com formao bsica slida e integradora.
De uma proposta de Programa de Ps-graduao Interdisciplinar, espera-se que
o produto final, em gerao de conhecimento e qualidade de recursos humanos
formados, seja maior que a soma das contribuies individuais das partes envolvidas.
Assim, a CAInter tem por perspectiva permitir que as propostas de programas encontrem
espao para avanar no sentido da interdisciplinaridade, perspectiva esta reforada pela
renomeao recente da rea.
no mbito da interdisciplinaridade que grandes desafios epistemolgicos tericos
e metodolgicos se colocam. Da seu papel estratgico de estabelecer a relao entre
saberes, propor o encontro entre o terico e o prtico, entre o filosfico e o cientfico, entre
cincia e tecnologia, apresentando-se, assim, como um saber que responde aos desafios do
saber complexo.
Nesse contexto, a interdisciplinaridade se coloca como espao privilegiado, como
decorrncia de sua prpria natureza transversal indicada em seu prefixo, para avanar alm
das fronteiras disciplinares, articulando, transpondo e gerando conceitos, teorias e mtodos,
ultrapassando os limites do conhecimento disciplinar e dele se distinguindo, por estabelecer
pontes entre diferentes nveis de realidade, diferentes lgicas e diferentes formas de
produo do conhecimento. Assim, torna-se fundamental o dilogo da rea Interdisciplinar
com as demais reas, bem como no prprio interior da CAInter, inspirado nos princpios da
interdisciplinaridade.

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I.4 - DESAFIOS PARA OS PROGRAMAS DA REA INTERDISCIPLINAR

Os princpios acima esboados, que representam um convite para o exerccio de um


pensamento complexo e interdisciplinar, dentro de uma racionalidade mais ampla, norteiam a
constituio e a configurao da identidade da rea Interdisciplinar da CAPES. A adoo
desses princpios na formao de recursos humanos pelas prticas de pesquisa, ensino e
extenso coloca vrios desafios a docentes e discentes desta rea, alguns dos quais
destacados na seqncia.

Promover a abertura para o enfrentamento de novas perspectivas terico-


metodolgicas de pesquisa, ensino e inovao que conduzam para alm do paradigma
predominante na cincia tradicional, nas novas e atuais propostas dos programas da rea.

Atender aos desafios epistemolgicos que a inovao terica e metodolgica coloca


nas pesquisas e no ensino interdisciplinares, o que pede dilogos cada vez mais estreitos
entre disciplinas de diferentes reas do conhecimento e das reas entre si, assim como
destas com as filosofias das cincias, em suas diferentes vertentes, promovendo crescentes
trocas intersubjetivas.

Promover gradativamente a incorporao de metodologias interdisciplinares nos


projetos de pesquisa dos docentes e discentes.

Atentos aos princpios que norteiam a interdisciplinaridade, reconhecer que diferentes


concepes podem ser adotadas nas pesquisas e no ensino interdisciplinar, pois possvel
construir significados distintos, valorizando e reconhecendo a diversidade que a rea
comporta.

Aprofundar as caractersticas definidoras dos conceitos de pluri, multi, e


interdisciplinaridade, seus diferentes contextos terico-metodolgicos, tendo em vista suas
relaes e diferenciaes, possibilidades e limites, a fim de melhor embasar as definies de
propostas de ensino e pesquisa, suas linhas inovadoras, assim como as avaliaes dos
diferentes programas da rea Interdisciplinar.

Identificar canais para a intensificao do dilogo inter e intra cmaras temticas da


rea Interdisciplinar, para as trocas de experincias entre os programas e a divulgao do
conhecimento interdisciplinar gerado.

Portanto, tendo em vista que um dos maiores desafios deste sculo o da (re)ligao
de saberes, abre-se na rea interdisciplinar um espao de inovao da organizao do
ensino da ps-graduao e da pesquisa no Brasil, espao esse que induz a formao
interdisciplinar e humanista dos alunos, docentes e pesquisadores, voltada aquisio e
adoo de atitude interdisciplinar em suas diferentes prticas de ensino, pesquisa e
extenso, incluindo-se a a necessria insero social da produo cientfica e tecnolgica
assim gerada.

Assim, a interdisciplinaridade, como forma diferenciada de produo do


conhecimento, aponta para as amplas possibilidades que se abrem para prticas tericas e

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metodolgicas, de modo que representem a identidade da rea Interdisciplinar no contexto


da Ps-Graduao Brasileira.

Neste contexto, os Programas da rea exigem uma gradual adequao nos critrios
para sua anlise, acompanhamento e avaliao, tendo por objetivo a interdisciplinaridade
como nova filosofia na produo de conhecimento e na formao de recursos humanos.

Em linhas gerais, um programa interdisciplinar caracteriza-se por: contar com corpo


docente disposto a abrir as fronteiras do conhecimento, com experincia, competncia e
produtividade nas respectivas especialidades; conter proposta integradora, com poucas
reas de concentrao, caracterizadas por objetivos focalizados; corpo docente, com
formao disciplinar diversificada, porm coerente com as reas de concentrao, linhas e
projetos de pesquisa integradores, dispostos a ampliar a base do conhecimento fora de suas
respectivas reas de especializao, visando aprofundar processos de cooperao
produtivos; estrutura curricular apropriada formao de alunos, slida e integradora,
constituda por conjunto de disciplinas coerente com as reas de concentrao, evidenciando
a construo de linhas de pesquisa fundamentadas; formar profissionais com um perfil
inovador; e promover a emergncia de novas reas do saber, o desenvolvimento e a
insero social do conhecimento produzido.

I.5 - AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO

A avaliao da ps-graduao brasileira tem se tornado cada vez mais transparente,


sendo depositadas informaes para acesso pblico na pgina web da CAPES a cada passo
do processo.

Nesse sentido, a base inicial de dados para a avaliao, retratando a situao de


cada Programa de Ps-graduao, disponibilizada publicamente na pgina da CAPES em
Avaliao / Cadernos de Indicadores, com antecedncia s datas das reunies das
Coordenaes de rea. Assim, os Programas podem checar seus dados para verificar
possveis erros de processamento e fazer anlises comparativas com outros Programas da
mesma natureza. A base organizada por ano e formada pelo seguinte conjunto de
relatrios padronizados: 1. Programa; 2. Teses e Dissertaes; 3. Produo Bibliogrfica; 4.
Produo Tcnica; 5. Produo Artstica; 6. Corpo Docente, Vnculo, Formao; 7.
Disciplinas; 8. Linhas de Pesquisa; 9. Projetos de Pesquisa; 10. Proposta do Programa; 11.
Docente Atuao; 12. Docente Produo.

Contudo, esses so dados brutos, sendo que algumas produes podem ser
excludas na avaliao dos Programas de Ps-Graduao. A glosa dessas produes se d,
em alguns casos, por pertencerem a docentes permanentes em outros dois programas de
ps-graduao, estando, portanto, em desacordo com a portaria 68/2004 da CAPES
(disponvel em http://www.capes.gov.br). A situao de cada docente de um programa em
outros programas de ps-graduao pode ser verificada nos Cadernos de Indicadores, em
Corpo Docente.

Outro motivo para a glosa a incorporao de produo de docentes que atuam


como permanentes em mais de um programa, quando essa produo inconsistente com as

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reas de concentrao e linhas de pesquisa do programa em foco.

Cabe ressaltar que, na rea Interdisciplinar, a Produo Intelectual, juntamente com


os quesitos Corpo Docente e Corpo Discente, com os respectivos pesos de 35 %, 20 % e 35
% para os Cursos de Mestrado Acadmico e Doutorado, e os pesos 30 %, 20 % e 30 % para
os cursos de Mestrado Profissional, predominam na avaliao. Para as notas 6 e 7
considerada ainda a insero ou o padro internacional do programa.

Outro aspecto de destaque que a avaliao do desempenho do Corpo Discente tem


sido cada vez mais um dos pontos cruciais na avaliao da CAPES, pois o principal produto
da ps-graduao so os recursos humanos formados. A importncia da avaliao da
produo intelectual do Programa est na compreenso de que aqueles com produo de
alta qualidade oferecem, potencialmente, condies para uma melhor formao de alunos.
de grande relevncia a participao dos alunos nesta produo, consistindo para a CAInter
um dos pontos centrais da avaliao do desempenho do Corpo Discente.

A participao discente em eventos cientficos de grande relevncia para o contato


com a comunidade, troca de experincias, estabelecimento de colaboraes, ajustes no
desenvolvimento do projeto, entre outros fatores. No entanto, cabe ressaltar que uma medida
do desempenho pleno do corpo discente repousa na co-autoria em produes de maior
impacto. A qualidade das teses e dissertaes avaliada, principalmente, segundo os
produtos que geram e a participao discente explcita nesses produtos, que so as
produes a elas vinculadas. Por essa razo, consideram-se os trabalhos gerados por
egressos at trs anos aps a concluso do curso, sempre que caracterizados como frutos
de suas teses e dissertaes.

A co-autoria discente na produo qualificada, alm de ser um indicador de qualidade


dos recursos humanos formados pelo programa, contribui para a insero do egresso no
mercado de trabalho. Um dos resultados mais nobres de um programa de ps-graduao
transformar a vida dos seus titulados, abrindo-lhes novas perspectivas neste mercado. O
destino dos egressos um item da avaliao de programas de ps-graduao consolidados,
que tenham nota 5, 6 e 7.

II. Consideraes gerais sobre a Ficha de Avaliao para o Trinio 2007-2009

Na rea Interdisciplinar, os quesitos da avaliao Corpo Docente, Corpo Discente e


Produo Intelectual, tm os pesos 20%, 35 % e 35 % para os Programas de Mestrado
Acadmico e Doutorado, e os pesos 20 %, 30 % e 30 % para os Cursos de Mestrado
Profissional, respectivamente. Os indicadores constantes de itens da ficha de avaliao so
relativos ao perodo de um ano. Para a avaliao trienal devem ser tomadas mdias por ano
correspondentes ao trinio de avaliao.

A partir da reformulao do sistema de avaliao em 1998, os conceitos bsicos que


caracterizam o nvel de desempenho dos programas e cursos reconhecidos pelo MEC so
expressos pelas notas e atributos 5 (Muito Bom), 4 (Bom) e 3 (Regular). Como requisito
mnimo para ser recomendado nota 5 pela rea Interdisciplinar o programa dever receber

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atributo Muito Bom em quatro dos cinco quesitos da Ficha de Avaliao, podendo receber
o atributo Bom no quesito 2 (Corpo Docente) ou no quesito 5 (Insero Social), e devendo
necessariamente receber o atributo Muito Bom nos quesitos 1 (Proposta do Programa), 3
(Corpo Discente, Teses e Dissertaes) e 4 (Produo Intelectual).

Como requisito mnimo para recomendao nota 4 o programa dever receber


atributo Bom nos quesitos 1 (Proposta do Programa), 3 (Corpo Discente, Teses e
Dissertaes) e 4 (Produo Intelectual), podendo receber o atributo Regular nos quesitos
2 (Corpo Docente) e 5 (Insero Social). Como requisito mnimo para a nota 3 o programa
dever receber o atributo Regular nos quesitos 1 a 4, podendo receber o atributo Fraco
no quesito 5 (Insero Social). Cursos Novos de Mestrado com menos de 30 meses, e de
Doutorado com menos de 54 meses, sero avaliados no quesito 3 (Corpo Discente, Teses e
Dissertaes) levando em conta esse fato.

As notas 6 e 7 so reservadas para os programas enquadrados como nota 5 na


primeira etapa de realizao da avaliao trienal, que tenham recebido Muito Bom em
todos os quesitos e que apresentem desempenho equivalente ao de centros internacionais
de excelncia, bem como se destaquem em relao aos demais programas. Os diferenciais
de alta qualificao e desempenho, e de forte liderana nacional do programa envolvem: (i)
Nvel de qualificao, de produo e de desempenho equivalentes ao dos centros
internacionais de excelncia na formao de recursos humanos; (ii) Consolidao e
liderana nacional do programa como formador de recursos humanos para a pesquisa e a
ps-graduao; e (iii) Insero e impacto regional e nacional do programa, integrao e
solidariedade com outros programas com vistas ao desenvolvimento da pesquisa e da ps-
graduao e visibilidade e transparncia dada sua atuao.

Na Avaliao Trienal de 2007 a atribuio de notas 6 e 7 foi revisada por uma


comisso especfica designada pela CAPES, que comparou todos os programas propostos
para estas notas pelas reas de avaliao.

No item IV - FICHA DE AVALIAO PARA O TRINIO 2007-2009 desse


documento, feita a apresentao dos aspectos levados em considerao para a atribuio
das notas indicadas no Quadro Sntese para Definio da nota, para os cursos de Mestrado
Acadmico e Doutorado.

III. Consideraes gerais sobre o Qualis Peridicos, Roteiro para Classificao de Livros e os
critrios da rea para a estratificao e uso dos mesmos na avaliao

III.1 - QUALIS PERIDICOS

A CAInter adota como definio de peridico, para efeito de classificao nos estratos
A1 a B5 do sistema Qualis da CAPES, os veculos com corpo editorial reconhecido, com
avaliao pelos pares, com base em pareceres ad hoc, e dotados de ISSN.

Classificao anterior
Historicamente, a CAInter tem adotado como critrio de classificao uma hierarquia

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que leva em considerao indexao no JCR, no SciELO e classificao em outras reas de


avaliao. Na classificao anterior, os peridicos indexados no JCR eram classificados
como Internacional A, B ou C, dependendo do fator de impacto. Peridicos indexados no
SciELO e no no JCR eram classificados como Nacional A. No atendendo esses requisitos,
verificava-se a classificao em outras reas, observando a da rea disciplinar onde o
peridico pudesse estar melhor caracterizado, se fosse o caso, ou ponderando a nota a partir
da classificao nas demais reas.

Se o peridico no estivesse classificado em nenhuma rea e no se enquadrasse


nas condies acima, verificava-se sua indexao em outras bases, sua incluso no portal
de peridicos da CAPES, se possua corpo editorial reconhecido e corpo de consultores, se
era editado por sociedade cientfica, editora universitria ou outra instituio, e se atendia as
diretrizes da ento rea Multidisciplinar, subsidiando assim a discusso plenria entre os
consultores da rea para classific-lo no Qualis Nacional B ou C ou Local A, B ou C.

Nova classificao
Os novos critrios consideram sete estratos de classificao: A1, A2, B1, B2, B3, B4 e
B5, e seguem a mesma hierarquia das classificaes anteriores, ou seja, considera a
indexao no JCR, no SciELO, a classificao nas outras reas de avaliao, a indexao
em outras bases como BIOSIS, CAB, ECONLIT, FSTA, GEOREF, INDEX-PSI, LILACS,
MATHSCI, MEDLINE, MLA, PHILOSOPHER, PSYCINFO, PUBMED e SPORT DISCUS, se o
peridico est no portal CAPES, se tem corpo editorial reconhecido, avaliao por pares, se
editado por sociedade cientfica ou instituio de ensino e/ou pesquisa. A distribuio de
peridicos pelos estratos segue as orientaes do Conselho Tcnico e Cientfico.

Devido manuteno desta hierarquia e de um nmero de estratos parecido, a nova


classificao encontra correspondncia significativa com a classificao antiga, de forma que
grande parte dos peridicos considerados como Internacional A no trinio anterior esto
agora no estrato A1 e dos considerados como Internacional B e C esto no estrato A2 e B1.
Os classificados anteriormente como Nacional A concentram-se em B1, como Nacional B em
B2 e B3, Nacional C em B4 e os Locais em B5.

A rea Interdisciplinar, pelas suas caractersticas, j considerava uma ponderao da


*
nota nas demais reas de forma qualitativa. A introduo dos indicadores J e Q , na
classificao para o Novo Qualis, possibilitou tratar a normalizao e a ponderao entre as
*
reas de avaliao de forma numrica. O indicador J empregado na nova classificao
para estratificar os peridicos que tm fator de impacto definido no JCR (Journal of Citation
Report) do ISI (Institute for Scientific Information) em A1, A2 e B1. Com esse indicador, o
fator de impacto de um determinado peridico normalizado e ponderado entre as reas de
avaliao onde o peridico considerado, conforme as equaes 1 e 2 a seguir.

Os peridicos que esto no SciELO e que no so indexados pelo ISI so


classificados como B1. Os demais peridicos, no indexados no JCR nem no SciELO, so
distribudos de B1 a B5, de acordo com o indicador Q , que calculado pela equao 3 e
pondera a avaliao de um peridico pelas demais reas. Peridicos que no foram

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avaliados em outras reas, que no esto em nenhuma das bases indexadoras citadas
acima, que no so editados por sociedades cientficas ou instituies de ensino e/ou
pesquisa, so classificados como B5. Os demais so avaliados como B2 a B4 conforme o
nmero e importncia das bases em que indexado e a editorao, de acordo com o
*
exposto acima. A tabela abaixo define os intervalos nos valores dos indicadores J e Q
para a classificao em cada estrato, com os respectivos pesos.

Critrios para estruturao do Qualis Peridicos CAInter


Estrato Critrio de classificao Peso
A1 J* ou Q 6,5 1,0
A2 J * < ou 5,5 Q < 6,5 0,85
B1 J * < ou 4,5 Q < 5,5 0,7
B2 J* < ou 3,5 Q < 4,5 0,55
B3 2,5 Q < 3,5 0,4
B4 1,5 Q < 2,5 0,25
B5 Q < 1,5 0,1
C --- 0

Obs-1: Buscando manter a poltica de valorizao dos peridicos


constantes do SciELO, os mesmos so classificados no estrato B1 e B2,
caso no atendam os requisitos para serem avaliados nos estratos A1 e
A2.
Obs-2: Os parmetros e so definidos de forma a atender a
determinao do CTC-ES de que o povoamento acumulado dos estratos
A1 e A2 no ultrapasse 25 % do total de peridicos do Qualis da rea, e
que o estrato A1 deve ser menos populado que o estrato A2.

*
Devido s caractersticas da rea Interdisciplinar, o uso do indicador J possibilita
melhor comparar a produo indexada no JCR em sua diversidade de Programas de Ps-
graduao, em relao aplicao direta do fator de impacto.

*
O indicador J representa uma normalizao e uma ponderaopara o fator de
impacto j de cada peridico divulgado pelo JCR, em funo das diferentes Coordenaes
de Avaliao (CA), e calculado conforme apresentado a seguir:

* j
Normalizao jCA = [1]
MeCA

(j *
CA CA )
*
Ponderao J = CA
[2]
CA
CA

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onde MeCA a mediana dos fatores de impacto para todos os peridicos relacionados a
cada rea de Avaliao, CA o nmero de artigos publicados, em cada rea de Avaliao,
no peridico especfico para o qual esto sendo feitas a normalizao e a ponderao, e o
smbolo CA
indica o somatrio de todas as CAs para as quais artigos tenham sido

publicados no peridico sob anlise.

Para os peridicos que no so indexados no JCR, a classificao nos estratos


realizada de acordo com o indicador Q , que corresponde a uma ponderao do parmetro
qCA entre as reas de Avaliao. O parmetro q CA de um determinado peridico definido
em uma escala de 1 a 7, com base na classificao pelos 7 estratos A1 a B5 de um peridico
em uma determinada rea de avaliao. Na mudana do Qualis antigo para o Novo Qualis
esse parmetro era definido em uma escala de 1 a 9, com base em sua antiga classificao
pelos 9 estratos Internacional-A (IA) a Local-C (LC) em determinada rea.
A ponderao calculada da seguinte forma:

(q )
CA CA
Ponderao Q= CA
[3]
CA
CA

A CAInter considerou a necessidade em se avaliar os peridicos dos estratos


inferiores, B3 a B5, e os incluiu com peso menor. Porm, para evitar concentrao da
produo nesses estratos, a CAInter determinou que a contribuio B3 + B4 + B5 s seja
contabilizada at o limite de 20% da produo intelectual de um Programa.

A princpio, o Qualis da rea Interdisciplinar composto pelo Qualis de todas as


reas de avaliao, sendo, portanto, o indicador Q de grande relevncia.

III.2 CRITRIOS PARA AVALIAO DA PRODUO EM LIVROS

No perodo relativo Avaliao Trienal 2007, os Programas de Ps-Graduao


acompanhados pela CAInter produziram 437 livros e 2749 captulos. Esta produo massiva
dificulta a anlise individualizada de cada obra. Porm, no processo de avaliao
necessrio considerar esta produo com o estabelecimento de critrios gerais de pontuao
fundamentados na aferio de qualidade.

Ressalta-se que a produo qualificada de livros e captulos pelos Programas da


CAInter incentivada, assim como a editorao, reviso, adaptao, verso e traduo de
livros, seja de natureza acadmica, tcnica ou didtica, sendo reconhecida no processo de
avaliao da excelncia dos Programas.

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Critrios de seleo para qualificao na CAInter


Sero consideradas para efeito de pontuao da produo intelectual apenas os
livros e captulos de carter cientfico vinculados s reas de concentrao e linhas de
pesquisa dos Programas. As obras integrais e coletneas de carter tcnico sero
computadas no item Produo Tcnica. Aquelas de carter estritamente didtico e de
divulgao sero computadas no item relativo ao impacto educacional do Programa.
Critrios de pontuao

A pontuao de cada livro ou captulo calculada segundo o Roteiro para Classificao de


Livros, aprovado pelo Conselho Tcnico e Cientfico da CAPES, constante desse
documento. O Instrumento para a Classificao de Livros, presente no referido
roteiro, dever ter suas trs partes preenchidas pela Coordenao do Programa ou
pelo docente autor, para todos os produtos classificados como livro ou captulo de
livro.

Pontuao atribuda a livros e captulos

Livros com pontos


editorao
L1 25
L2 50
L3 75
L4 100
LNC 0

LNC obras no classificadas para avaliao como livros

Captulos de livros com pontos


editorao
C1 0,5*L1
C2 0,5*L2
C3 0,5*L3
C4 0,5*L4
LNC 0,0

LNC obras no classificadas para avaliao como captulos

De acordo com o exposto no Roteiro para a Classificao de Livros da CAPES, a


soma de captulos na mesma coletnea no pode ultrapassar a pontuao de uma obra
integral e um mesmo autor poder pontuar no mximo dois captulos includos na mesma
obra. A qualidade do livro e do captulo ser considerada analisando-se o vnculo com as
reas de Concentrao e Linhas de Pesquisa do Programa de Ps-Graduao, e a co-
autoria discente, com base em teses e dissertaes que se tornaram livros. Sero
considerados os dados do Instrumento para Classificao dos Livros, aprovado pelo CTC-
ES e exposto no item seguinte.

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Classificao de livros
Aprovado na 111 Reunio do CTC-ES de 24 de agosto de 2009

O propsito do Roteiro para Classificao de Livros estabelecer critrios comuns


para qualificar a produo intelectual veiculada atravs de livros e, a partir dele, estabelecer
orientaes para a avaliao trienal.

Em vrias reas de conhecimento, livros constituem modalidade de veiculao da


produo artstica, tecnolgica e cientfica assim como em outras, expressa sob a forma de
artigos em peridicos. Livros constituem referncias para a construo de campos de
conhecimento, definindo estilos e escolas de pensamento e no se trata de situao
particular da comunidade acadmica brasileira.

No entanto, avaliar produo na forma de livros tratase de exerccio peculiar, uma


vez que no existem exemplos no mundo de pases que classifiquem livros.

A avaliao de livros comporta singularidades face aos peridicos. Nestes, a


qualidade da produo pode ser inferida, a priori, a partir de indicadores de circulao e
impacto consolidados em bases e indexadores reconhecidos. Estes indicadores expressam
a qualidade do veculo (peridico ou revista cientfica) depois de ter havido avaliao
qualitativa de obra ou autor, cujos textos, dados, metodologias e contextualizao so
previamente examinados quando do julgamento do artigo pelos pares. Essas caractersticas
permitem alcanar critrios considerados universais, aplicveis s reas para as quais esses
indicadores sejam habitualmente calculados e empregados.

No caso dos livros, essas caractersticas esto ausentes. Como os artigos, os livros
so eventos nicos. Porm, no h, at o presente, bases bibliomtricas e indexadores
consensuais equivalentes aos adotados para os peridicos. Por exemplo, o ISI Institute for
Scientific Information registra citaes de livros nos artigos publicados em sua base.
Embora importante essa informao insuficiente, pois tais registros no receberam, at
agora, um tratamento cientomtrico prprio e adequado. Como essa base no indexa livros,
ela deixa margem as citaes entre livros tanto quanto as citaes de artigos em livros.
Assim, avaliar a produo intelectual dos programas veiculada por meio de livros requer o
desenvolvimento de critrios prprios e de novos instrumentos.

No mbito das avaliaes trienais certo que no poucas reas, para as quais livros
constituem produo significativa e relevante, j vinham aplicando diferentes estratgias de
avaliao. Inspiradas ou no nos procedimentos de classificao de peridicos tem se
buscado qualifica-los por critrios de circulao, gesto editorial, impacto na rea entre
outros. O desafio presente tornar estes procedimentos mais uniformes entre as reas, mais
objetivos para as instncias de avaliao da CAPES e transparentes para a comunidade
cientfica e acadmica da ps-graduao, sempre reconhecendo as limitaes deste roteiro
no seu atual estgio de elaborao.

Em sntese, trata-se de um processo em construo tal como aconteceu com o


Qualis Peridicos, o qual despendeu mais de uma dcada para que se alcanasse o estgio

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atual de reconhecimento e ainda necessita contnuas e necessrias alteraes.

Este roteiro consolida discusses nas reas e em nvel de CTC-ES, em especial


ocorridas desde o incio do ano de 2008, estabelecendo critrios e procedimentos comuns
para a qualificao de livros. Como no caso do Qualis Peridicos cabe enfatizar que as
orientaes e critrios deste roteiro foram estabelecidos visando exclusivamente avaliao
da produo intelectual dos programas de ps-graduao e, portanto, so inadequadas para
avaliaes individuais de professores, pesquisadores e alunos.

Na sequncia so apresentados critrios e procedimentos inerentes classificao


de livros.

(1.) Definio de Livro:

Compreende-se por livro um produto impresso ou eletrnico que possua ISBN ou ISSN
(para obras seriadas) contendo no mnimo 50 pginas, publicado por editora pblica ou
privada, associao cientfica e/ou cultural, instituio de pesquisa ou rgo oficial.

(2.) Critrios de seleo para qualificao, propostos pelas diferentes reas:

Independentemente das reas, a avaliao de livros ser aplicada exclusivamente


para classificao da produo intelectual que resulte de investigao nas suas diferentes
modalidades. Para efeito desse roteiro devero ser consideradas: obras integrais,
coletneas, dicionrios ou enciclopdias, anais (texto completo) desde que seu contedo
traduza a natureza cientifica da produo.

Convm observar que o quesito IV Produo Intelectual da Ficha de avaliao,


inclui, alm da produo cientfica, a produo tcnica e a artstica. Os critrios definidos
para a avaliao dos livros com contedo cientfico, podero ser aplicados a estas outras
modalidades de produo conforme deciso das reas. No entanto, os resultados dessas
avaliaes sero computados nos itens correspondentes (4.3 e 4.4.) em separado da
produo cientfica.

(3.) Instrumento de Avaliao

Parte I: Dados de Identificao da Obra

Os dados de identificao da obra devero ser preenchidos para todos os produtos


classificados como livro e elegveis para qualificao, segundo o critrio adotado em cada
rea da avaliao.

A identificao da obra dever conter, ao menos, os dados que constam da ficha


catalogrfica, incluindo os cdigos decimais digitais universais para permitir a classificao
por rea temtica. A critrio das reas, outras informaes podem ser acrescentadas,
conforme exemplo apresentado abaixo. De qualquer modo, as informaes catalogrficas
tero por finalidade a composio de listagem de todos os eventos a serem avaliados.

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Parte II: Avaliao pela Comisso de classificao de Livros

A avaliao dos livros deve ser preenchida tendo em mos o exemplar do produto a
ser qualificado para que o exame, pela Comisso, de suas caractersticas formais e de
contedo, possa permitir o correto preenchimento do instrumento.

A avaliao poder contemplar as caractersticas particulares de cada rea de modo a


observar os dados mnimos para classificao do produto como livro, os aspectos formais da
obra e o tipo e natureza do texto

Dados mnimos:
Compreendem esses requisitos obrigatoriamente o ISBN ou ISSN, dados equivalentes
ao da ficha catalogrfica, nmero mnimo de 50 pginas e autoria por docente e/ou discente
de programa de ps-graduao.

Aspectos formais:
Compreende caractersticas de autoria, editoria bem como informaes adicionais
sobre fontes de financiamento, reedio, prmios etc. As informaes adicionais
correspondem a aspectos que podem valorizar a obra. No so porm itens obrigatrios da
avaliao.

Tipo e natureza do texto:


Considerada a natureza cientfica, esse requisito prev seu detalhamento bem como o
tipo de obra avaliada (obra integral, coletnea, tratado, dicionrio, enciclopdia etc.).

Parte III: Avaliao do contedo da obra

A avaliao de contedo ser baseada em trs quesitos: relevncia temtica, carter


inovador da contribuio e potencial de impacto.

So sugeridos para avaliar os requisitos relevncia, inovao e potencialidade de


impacto, os seguintes pontos:

Relevncia: contribuio para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da rea de


conhecimento; contribuio para a resoluo de problemas nacionais relevantes; atualidade
da temtica; clareza e objetividade do contedo no que se refere proposio, exposio e
desenvolvimento dos temas tratados; rigor cientfico (estrutura terica); preciso de
conceitos, terminologia e informaes; senso crtico no exame do material estudado;
bibliografia que denote amplo domnio de conhecimento; qualidade das ilustraes,
linguagem e estilo.

Inovao: originalidade na formulao do problema de investigao; carter inovador


da abordagem ou dos mtodos adotados; contribuio inovadora para o campo do
conhecimento ou para aplicaes tcnicas.

Potencialidade do Impacto: circulao e distribuio prevista; lngua da publicao; re-


impresso ou re-edio; possveis usos no mbito acadmico e fora dele.

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INSTRUMENTO PARA CLASSIFICAO DOS LIVROS


Parte I: DADOS DE IDENTIFICAO DA OBRA
Ttulo da Obra:
Autores (livro) ou Organizadores (coletnea) (especificar se for docente ou discente do
Programa):
ISBN:
Editora:
Local da edio (cidade/pais):
Nmero de Pginas:
Ano da primeira edio:
Nmero e ano da edio enviada:
Tiragem:
Formato (impresso ou eletrnico):
Referncia completa do Livro / Coletnea (adotar ABNT):
Numero de captulos da coletnea:
Autores (docentes e discentes) do Programa de Ps-graduao, ttulo e pginas de cada
captulo:
1)

Vinculao do livro/coletnea a linha de pesquisa, rea de concentrao ou rea de


conhecimento:
Resumo do livro/Coletnea: (ementa)
Informaes complementares (informaes sobre a participao de docentes/discentes de
outros programas, tipo de financiamento, premiao, participao de autores estrangeiros,
etc.) :
Parte II: ASPECTOS FORMAIS
1. AUTORIA Pontos no Pontuao da
item obra analisada
nica
Docentes do programa e de outras instituies no pas
sem participao discente
Docentes do programa e de outras instituies no pas
com participao discente
Docentes do programa e de outras instituies no
exterior sem participao discente
Docentes do programa e de outras instituies no
exterior com participao discente
Docentes do programa apenas
Docentes e discentes do programa
Discentes do programa apenas
Discente com participao de discentes de outros
programas
2. EDITORIA
Editora com catlogo de publicaes na rea
Editora brasileira, universitria, filiada ABEU
Editora brasileira, universitria, no filiada ABEU
Editora comercial com distribuio nacional
Editora comercial com distribuio nacional e tradio

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de publicao na rea
Editora universitria estrangeira
Editora comercial estrangeira
Editora comercial estrangeira com tradio de
publicao na rea
Conselho editorial ou reviso por pares
Financiamento da edio por agncia de fomento ou
parcerias
Coleo
2 Re-edio
3 Re-edio
4 Re-edio ou mais
Contm informaes sobre os autores
3. CARACTERSTICAS ADICIONAIS
Publicao em idioma estrangeiro
Prmios nacionais, estrangeiros ou internacionais
Re-impresso
Tipo da obra, natureza do texto e vnculo com o
programa
1.) VNCULO
linha de pesquisa (projeto de pesquisa especfico)
linha de pesquisa apenas
rea de concentrao, mas no a uma linha de
pesquisa particular
rea do conhecimento, mas no a uma rea de
concentrao do programa
2.) TIPO DE OBRA E NATUREZA DO TEXTO
Obra completa
Coletnea
Dicionrio / verbete
Anais de congresso
PONTUAO TOTAL
Parte III: AVALIAO QUALITATIVA DO CONTEDO
Relevncia: contribuio para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da rea de
conhecimento; contribuio para a resoluo de problemas nacionais relevantes; atualidade da
temtica; clareza e objetividade do contedo no que se refere proposio, exposio e
desenvolvimento dos temas tratados; Rigor cientfico (estrutura terica); Preciso de conceitos,
terminologia e informaes; Senso crtico no exame do material estudado; Bibliografia que denote
amplo domnio de conhecimento; Qualidade das ilustraes, linguagem e estilo.

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Inovao: originalidade na formulao do problema de investigao; Carter inovador da


abordagem ou dos mtodos adotados; Contribuio inovadora para o campo do conhecimento ou
para aplicaes tcnicas.
Potencialidade do Impacto: circulao e distribuio prevista; lngua; re-impresso ou re-edio;
possveis usos no mbito acadmico e fora dele.

Obs: Cada rea elaborar seu prprio instrumento contendo essas trs partes e tendo este
modelo como base podendo acrescentar ou suprimir itens de avaliao. Este instrumento
dever fazer parte do documento de rea.

4. Classificao nos estratos

A classificao dos livros nos nveis L1 a L4 ser estabelecida pela pontuao


atribuda pelas reas aos aspectos formais, tipo e natureza da obra e avaliao de contedo.

Alm dos quatro estratos que sero utilizados para estabelecer pontos na avaliao da
produo intelectual dos programas, deve estar previsto um estrato LNC - sem pontuao -
para aquelas obras consideradas no classificveis pelas comisses de avaliao.

Os estratos superiores da classificao L3 e L4 so reservados para as obras de


maior relevncia no desenvolvimento cientfico da rea e na formao de mestres e
doutores.

Convm observar, uma vez mais, que os captulos sero considerados tendo por
unidade de referncia o livro no qual foram publicados. A soma de captulos na mesma
coletnea no pode ultrapassar a pontuao de uma obra integral para fins de avaliao da
produo do programa. Assim, um mesmo autor poder pontuar no mximo 2 captulos
includos na mesma obra.

A rea enfatiza que no existe qualquer relao entre as classificaes de peridicos e


livros descritas nas tabelas acima e, portanto, no existe qualquer correspondncia ou
equivalncia entre as pontuaes das mesmas.

III.3 CONSIDERAES SOBRE QUALIS EVENTOS

A CAInter considera de grande importncia a participao discente e docente em


congressos, mas desde a sua criao no utiliza as publicaes em eventos cientficos
diretamente no cmputo da produo intelectual do Corpo Docente. De fato este tipo de
produo j considerado pela CAInter na avaliao do quesito Corpo Discente, por
entender que o objetivo central da ps-graduao a formao de recursos humanos de
elevada qualificao, e a exposio direta ao ambiente de troca de idias proporcionado por
um evento cientfico um instrumento imprescindvel nesta formao.
Por ser este ano, 2009, o ltimo Ano Base para a Avaliao Trienal 2010, bem como
por ter dedicado esforos concentrados na elaborao da nova base Qualis Peridicos no
perodo de 2008 a 2009, a CAInter optou por continuar no considerando as publicaes em
congressos para a Avaliao Trienal, que ser realizada em 2010, para efeito de pontuao

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da produo intelectual do Corpo Docente.


Ao longo de 2009 e 2010 sero realizadas discusses e contatos com a comunidade
cientfica de forma a tomar decises e empreender aes que possam levar estruturao
de um Qualis Eventos. Uma parte essencial desta iniciativa estar relacionada ao
estabelecimento de indicadores objetivos que permitam estruturar de forma adequada esta
base de dados. Por exemplo, como um primeiro conjunto de indicadores podem ser citados:
(i) tempo de existncia do evento; (ii) frequncia de realizao do evento; (iii) abrangncia do
evento (local, regional, nacional e internacional); (iv) relevncia e atualidade da temtica do
evento, bem como a sua aderncia aos Programas de Ps-Graduao avaliados pela
CAInter; (v) existncia de um corpo de revisores reconhecidos em suas reas de atuao;
(vi) apoios dos rgos de fomento; e (vii) organizao por sociedades cientficas
reconhecidas em suas reas de atuao.
A partir da estruturao do Qualis Eventos poder ento no futuro vir a ser
contabilizada a publicao em eventos cientficos na produo intelectual do Corpo Docente.
Porm, por considerar que uma medida do desempenho pleno do programa se d pela
existncia de um ambiente de elevado nvel cientfico, e que este se reflete nas produes de
maior impacto, como a publicao em peridicos, livros e captulos de livros, deve ser
atribudo um peso menor s publicaes em congressos, bem como um valor limite neste
item para a composio final do indicador relativo produo intelectual do Corpo Docente.

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IV FICHA DE AVALIAO PARA O TRINIO 2007-2009

Quesitos / Itens Definies e Comentrios sobre o Quesito/Itens


1 Proposta do Programa (Peso do quesito: 0%)
1.1. Coerncia, consistncia, Alm do exposto em cada item, avalia-se qualitativamente a
abrangncia e atualizao coerncia e a atualidade da Proposta do Programa. Ainda que no
das reas de componha a nota final, este quesito constitui uma sntese de como o
concentrao, linhas de programa se v, aprecia seu passado e projeta seu futuro, dando,
pesquisa, projetos em portanto, maior responsabilidade sua apresentao.
andamento e proposta
Neste quesito avalia-se tambm a adequao do Programa s
curricular.
diretrizes de interdisciplinaridade em conformidade com os
(Peso do item no quesito: 70%)
conceitos definidos no Documento de rea da CAInter. avaliado
se o Programa incorpora a interdisciplinaridade como mtodo de
1.2. Planejamento do
produo do conhecimento, a exeqibilidade e potencial de sua
programa com vistas a seu
consolidao. Da mesma forma verifica-se a abrangncia multi &
desenvolvimento futuro,
interdisciplinar da estrutura curricular e a adequao da
contemplando os desafios
infraestrutura para ensino e pesquisa interdisciplinares, dentre
internacionais da rea na
outros aspectos.
produo do
conhecimento, seus Entende-se por Multidisciplinar o estudo que agrega diferentes
propsitos na melhor reas do conhecimento em torno de um ou mais temas, no qual
formao de seus alunos, cada rea ainda preserva sua metodologia e independncia.
suas metas quanto Entende-se por Interdisciplinaridade a convergncia de duas ou
insero social mais rica mais reas do conhecimento, no pertencentes mesma classe,
dos seus egressos, que contribua para o avano das fronteiras da cincia e tecnologia,
conforme os parmetros transfira mtodos de uma rea para outra, gerando novos
da rea. conhecimentos ou disciplinas e faa surgir um novo profissional com
um perfil distinto dos existentes, com formao bsica slida e
(Peso do item no quesito: 10%) integradora.
De uma proposta de Programa de Ps-graduao Interdisciplinar,
1.3. Infra-estrutura para
espera-se que o produto final, em gerao de conhecimento e
ensino, pesquisa e, se for
qualidade de recursos humanos formados, seja maior que a soma
o caso, extenso.
das contribuies individuais das partes envolvidas.
(Peso do item no quesito: 20%)

2 Corpo Docente (Peso do quesito: 20%)


So observados: a participao de docentes permanentes bolsistas
2.1. Perfil do corpo docente,
do CNPq; a diversidade de instituies onde os docentes
consideradas titulao,
permanentes concluram o doutorado; o apoio a projetos por rgos
diversificao na origem de
de fomento; a distribuio do corpo docente pelas reas
formao, aprimoramento e
disciplinares que abrangem a proposta; o grau de inter-
experincia, e sua
multidisciplinaridade, compatibilidade e integrao do corpo docente
compatibilidade e adequao
com a Proposta do Programa.
Proposta do Programa.

(Peso do item no quesito: 30%) Indicador de Formao Docente


IndFor (%) = ( Form1 + Form2 + Form3 ) / 3
Form1 = (A / B) 100 %
A = Nmero de docentes permanentes que so bolsistas do CNPq
B = Nmero total de docentes permanentes
Form2 = (C / D) 100 %
C = Nmero de instituies onde os docentes permanentes

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concluram o doutorado
D = Nmero total de docentes permanentes
Form3 = (E / F) 100 %
E = Nmero de docentes permanentes com projetos apoiados por
rgos de fomento
F = Nmero total de docentes permanentes

Indicador do Grau de Multidisciplinaridade, Compatibilidade e


Integrao do Corpo Docente com a Proposta do Programa -
especialidade e adequao em relao Proposta do Programa. A
formao do corpo docente deve ser bem distribuda pelas reas
disciplinares que abrangem a proposta.
2.2. Adequao e dedicao dos A CAInter sugere que os programas sejam compostos com um
docentes permanentes em mnimo de 12 docentes permanentes; que as demais categorias,
relao s atividades de pesquisa colaboradores e visitantes, no superem, juntas, 30% do quadro;
e de formao do programa. que a dedicao s atividades de pesquisa e formao no programa
seja em mdia de 20 horas semanais; e que o nmero mdio de
(Peso do item no quesito: 50%) orientandos por docente permanente no seja superior a oito.

Indicador de Adequao do Corpo Docente


IndAde = ( Ade1 + Ade2 + Ade3 ) / 3
Ade1 = ( A / B ) 100
A = Nmero de docentes permanentes
B = Nmero total de docentes
Ade2= ( C / D ) 100
C = Carga horria total dos docentes permanentes dedicada ao
programa de ps-graduao em avaliao
D = Nmero total de docentes permanentes 40 h
Ade3 = ( E / F )
E = Nmero total de orientandos dos docentes permanentes
(considerando todos os programas em que estes docentes
participam)
F = Nmero de docentes permanentes orientadores
Obs.: De acordo com a portaria 068/2004 o docente permanente
aquele que esteja desempenhando as trs atividades: (i) orientao;
(ii) pesquisa; e (iii) docncia.

Indicador de Dedicao Docente


IndDoc = ( Doc1 + Doc2 ) / 2
Doc1 = ( A / B )
A = Nmero de disciplinas ministradas na ps-graduao pelos
docentes permanentes
B = Nmero de docentes permanentes
Doc2 = ( C / D )
C = Nmero de docentes permanentes que ministraram disciplinas
D = Nmero total de docentes permanentes

A atuao docente em atividades de pesquisa avaliada levando


em considerao a liderana de projetos, e sua relevncia nos
nveis regional, nacional e internacional, bem como impacto na
formao de recursos humanos e aderncia proposta do
programa.

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2.3. Distribuio das atividades observado se as atividades de orientao e a carga horria em


de pesquisa e de formao entre disciplinas esto bem distribudas pelo quadro de permanentes; e se
os docentes do programa. todos os docentes do programa esto envolvidos em atividades de
pesquisa.
(Peso do item no quesito: 10%) MedDis = A / B
A = Nmero de disciplinas ministradas pelos docentes permanentes
no programa
B = Nmero total de docentes permanentes

IndDist = ( C / D ) X 100
C = Nmero de docentes permanentes com um nmero de
disciplinas ministradas na faixa de 70 % a 130 % da mdia MedDis
D = Nmero total de docentes permanentes
IndPer = ( E / F ) x 100
E = Nmero de docentes permanentes que atuaram nas trs
atividades: (i) orientao; (ii) ministrando disciplinas; e (iii)
participao em projetos de pesquisa
F = Nmero total de docentes permanentes
2.4. Contribuio dos docentes Quando o caso, observa-se o tempo mdio semanal dedicado
para atividades de ensino e/ou de disciplinas da graduao e o nmero de docentes permanentes que
pesquisa na graduao, com atuam nessas disciplinas, a participao discente de graduao em
ateno tanto repercusso que projetos e na produo do programa, a existncia de fomento
este item pode ter na formao institucional de bolsas de iniciao cientfica e/ou tecnolgica e a
de futuros ingressantes na PG, presena de bolsistas dessas modalidades no programa.
quanto (conforme a rea) na
formao de profissionais mais IndGrad = ( Grad1 + Grad2 + Grad3 ) / 3
capacitados no plano da Grad1 = ( A / B ) X 100
graduao. Obs: este item s A = Carga horria total de aula dos docentes permanentes na ps-
vale quando o PPG estiver ligado
graduao
a curso de graduao; se no o B = Carga horria total de aula dos docentes permanentes
estiver, seu peso ser Grad2 = ( C / D ) x 100
redistribudo proporcionalmenteC = Tempo mdio semanal, por docente, de aula na graduao e na
entre os demais itens do quesito.
ps-graduao
D = 40 h
(Peso do item no quesito: 10%) Obs: Para instituies que no tenham curso de graduao deve-se
considerar C = 2,0 X tempo mdio, por docente, de aula de ps-
graduao.
Grad3 = ( E / F ) x 100
E = Nmero de docentes permanentes que ministraram aulas na
graduao e na ps-graduao
F = Nmero total de docentes permanentes

Para Instituies que no tenham curso de graduao o indicador


ser modificado para:
IndGrad = ( Grad2 + Grad3 ) / 2
3 Corpo Discente, Teses e
Dissertaes (Peso do quesito: 35%)
3.1. Quantidade de teses e So verificados os nmeros de dissertaes e teses defendidas e
dissertaes defendidas no aprovadas no perodo e sua proporo em relao ao corpo docente
perodo de avaliao, em relao permanente e ao corpo discente.
ao corpo docente permanente e
dimenso do corpo discente. IndOri = ( A + 2 B ) / C

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A = Nmero de dissertaes defendidas e aprovadas


(Peso do item no quesito: 15%) B = Nmero de teses defendidas e aprovadas
C = Nmero total de docentes permanentes
3.2. Distribuio das orientaes Observa-se o nmero de orientadores do quadro permanente com
das teses e dissertaes teses e/ou dissertaes defendidas no perodo e o nmero total de
defendidas no perodo de alunos matriculados no programa, em relao ao nmero total de
avaliao em relao aos docentes permanentes.
docentes do programa.
Norient = A / B
(Peso do item no quesito: 20%) A = nmero de orientadores do quadro permanente com teses ou
dissertaes defendidas no perodo
B= nmero total de docentes permanentes

IndRel = A / B
A = Nmero total de alunos regulares do programa (total no incio do
Ano Base, includos os Alunos Novos)
B = Nmero total de docentes permanentes

DistOri = ( E / F ) x 100
E = Nmero de docentes permanentes com um nmero de
orientandos na faixa de 70 % a 130 % do indicador IndRel
F = Nmero total de docentes permanentes

Pela Portaria CAPES 068/2004 todos os docentes permanentes


devem estar orientando.
3.3. Qualidade das Teses e Verifica-se a proporo de discentes da ps-graduao que so
Dissertaes e da produo de autores de artigos completos em peridicos ou em eventos
discentes autores da ps- cientficos relevantes, e tambm de livros ou captulos de livros e de
graduao e da graduao (no produo tecnolgica/artstica relevante; incluindo o egresso da ps-
caso de IES com curso de graduao com at trs anos de concluso do curso. Outros
graduao na rea) na produo aspectos, como a participao discente da graduao na produo
cientfica do programa, aferida intelectual, qualidade das bancas examinadoras e o vinculo das
por publicaes e outros teses e dissertaes s reas de concentrao e linhas de pesquisa
indicadores pertinentes rea. tambm so observados.

(Peso do item no quesito: 50%) IndAut (%)= ( A / B ) 100 %


A = Nmero de discentes da ps-graduao autores de artigos
completos em peridicos ou em eventos cientficos relevantes, livros
ou captulos de livros e produo tecnolgica/artstica relevante
B = Nmero total de alunos da ps-graduao

IndQual = A / IndOri
A = produo intelectual mdia por docente permanente com
participao discente de ps-graduao, incluindo o egresso at
trs anos aps a concluso do curso.
3.4. Eficincia do Programa na So considerados a proporo de bolsistas que concluram suas
formao de mestres e doutores teses e dissertaes e o tempo mdio de titulao de bolsistas e
bolsistas: Tempo de formao de no bolsistas.
mestres e doutores e percentual
de bolsistas titulados. IndEfi = ( Efi1 + Efi2 + Efi3 + Efi4 + Efi5 + Efi6 ) / 6
Efi1 = 2 ( A / B )
(Peso do item no quesito: 15%) A = Nmero de alunos de mestrado bolsistas que concluram a

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dissertao
B = Nmero total de alunos de mestrado bolsistas
Efi2 = 4 ( C / D )
C = Nmero de alunos de doutorado bolsistas que concluram a
tese
D = Nmero total de alunos de doutorado bolsistas
Efi3 = Tempo mdio de titulao dos bolsistas de mestrado
(meses)
Efi4 = Tempo mdio de titulao dos bolsistas de
doutorado (meses)
Efi5 = Tempo mdio de titulao dos alunos de mestrado
no bolsistas (meses)
Efi6 = Tempo mdio de titulao dos alunos de doutorado
no bolsistas (meses)

O clculo do indicador IndEfi dever ser ajustado consistentemente


de forma a considerar programas que tenham apenas o Mestrado
Acadmico ou apenas o Doutorado.
4 Produo Intelectual (Peso do quesito: 35%)
4.1. Publicaes qualificadas do
Programa por docente calculada a mdia anual sobre a produo em peridicos no
permanente. Sistema Qualis da rea Interdisciplinar, mais a produo em livros e
captulos de livro, multiplicados pelos respectivos pesos, por
(Peso do item no quesito: 60%) docente permanente:

IndProd = ( 1,0*A1 + 0,85*A2 + 0,7*B1 + 0,55*B2 + 0,4*B3 +


0,25*B4 + 0,1*B5) / (docente permanente)

A rea poder considerar, ao computar este ndice (IndProd) na


avaliao trienal, um fator de correo de modo a incluir no mesmo
a produo em livros e captulos de livros, alm da produo
tecnolgica e artstica." CAInter determina como requisito mnimo
para um curso candidatar-se a nota 5, que a mdia anual da
produo calculada pelo ndicador IndProd seja de 1,2. No
atingindo este ndice, caso a mdia anual da produo calculada
pelo indicador IndProd seja maior ou igual a 0,8, o curso
candidato nota 4. No atingindo este ltimo ndice, caso o
indicador IndProd seja maior ou igual a 0,5 o curso candidato
nota 3.
Para evitar concentrao da produo nos estratos B3, B4 e B5, a
CAInter determinou que a contribuio B3 + B4 + B5 s seja
contabilizada at o limite de 20% do total de produo que compe
o indicador IndProd.
A produo em livros e captulos, quando contabilizada no indicador
IndProd, ser considerada multiplicando-se os pontos atribudos
obra, definidos na tabela abaixo, por 0,02. A pontuao de cada
livro ou captulo calculada segundo o Roteiro para Classificao
de Livros, aprovado pelo Conselho Tcnico e Cientfico da CAPES,
constante desse documento.
O Instrumento para a Classificao de Livros, presente no
referido roteiro, dever ter suas trs partes preenchidas pela
Coordenao do Programa ou pelo docente autor, para todos

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Pontuao atribuda a livros e captulos

Livros com editorao pontos


L1 25
L2 50
L3 75
L4 100
LNC 0
LNC obras no classificadas para avaliao como livros

Captulos de livros com editorao pontos


C1 0,5*L1
C2 0,5*L2
C3 0,5*L3
C4 0,5*L4
LNC 0,0
LNC obras no classificadas para avaliao como captulos

A soma de captulos na mesma coletnea no pode ultrapassar a


pontuao de uma obra integral.
4.2. Distribuio de publicaes A produo em peridicos no sistema Qualis da rea
qualificadas em relao ao corpo Interdisciplinar, deve estar homogeneamente distribuda por pelo
docente permanente do menos 50% do quadro docente permanente.
Programa.

(Peso do item no quesito: 40%)


4.3. Produo tcnica, patentes e Avalia-se a produo tecnolgica comprovada na forma de patente
outras produes consideradas concedida, patente licenciada, software registrado, e produto e
relevantes. processo tecnolgicos registrados. Considera-se o vnculo com a
Proposta do Programa, com suas reas de Concentrao, Linhas
de Pesquisa e Projetos, e a co-autoria discente (teses e
dissertaes que geraram esses produtos). A CAInter considera que
a avaliao de patentes deva enfatizar o benefcio que as mesmas
esto trazendo para a formao de recursos humanos no nvel de
ps-graduao, no contexto do programa. Quando pertinente, a
produo considerada neste item poder compor o ndice de
produo IndProd, no item 4.1."

4.4. Produo artstica, nas reas Quando o caso, e no se aplicam os indicadores acima, a
em que tal tipo de produo for produo artstica avaliada qualitativamente. Quando pertinente, a
pertinente. produo considerada neste item poder compor o indice de
produo IndProd, no item 4.1."
5 Insero Social (Peso do quesito: 10%)
5.1. Insero e impacto regional e So observados os impactos educacional, social, cultural e
(ou) nacional do programa. tecnolgico/econmico do programa, bem como o impacto das
teses e dissertaes na insero dos egressos no mercado de
(Peso do item no quesito: 40%) trabalho, insero de produtos, processos, servios nas
comunidades, e a capacidade de atrao de candidatos de diversas
regies do pas.

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5.2. Integrao e cooperao Avalia-se a existncia de intercmbios, parcerias, projetos de
com outros programas e centros cooperao e produo conjunta com outros programas e centros
de pesquisa e desenvolvimento de pesquisa, e ainda a mobilidade discente e docente nacional e
profissional relacionados rea internacional
de conhecimento do programa,

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com vistas ao desenvolvimento


da pesquisa e da ps-graduao.

(Peso do item no quesito: 40%)

5.3 - Visibilidade ou transparncia So verificadas as garantias de amplo acesso s Teses e


dada pelo programa sua Dissertaes.
atuao. Sugere-se a manuteno de uma pgina web atualizada do
programa, com informaes acessveis para o pblico em geral,
(Peso do item no quesito: 20%) contendo um resumo de sua proposta, suas linhas de atuao,
reas de concentrao, linhas de pesquisa, grade curricular e lista
de produes. Sugere-se a disponibilizao de material didtico e
de divulgao cientfica na pgina do programa.

V. Consideraes e definies sobre atribuio de notas 6 e 7 insero internacional

As notas 6 e 7 so reservadas exclusivamente para programas com doutorado,


classificados com nota 5 na primeira etapa de realizao da avaliao trienal, e que
necessria e obrigatoriamente apresentem desempenho equivalente ao de centros
internacionais de excelncia da rea, e tenham um nvel de desempenho altamente
diferenciado em relao aos demais programas da rea.

O programa candidato nota 6 ou 7 dever atingir excelncia nos cinco quesitos da


Ficha de Avaliao de Programas da CAPES e apresentar:

nvel de qualificao, de produo e de desempenho equivalentes ao de centros


internacionais de excelncia na formao de recursos humanos;
consolidao e liderana nacional como formador de recursos humanos para
pesquisa e ps-graduao e no apenas como importante centro de produo de
pesquisa;
liderana nacional na nucleao de programas de ps-graduao e de grupos de
pesquisa;
insero e impacto regional e nacional, integrao e solidariedade com outros
programas com vistas ao desenvolvimento da pesquisa e da ps-graduao e
visibilidade ou transparncia na sua atuao.

As caractersticas que contribuem para conferir os graus de excelncia pretendidos


nos programas envolvem questes como as abordadas a seguir.

Com relao internacionalizao, alm dos parmetros de produo, os programas


devem demonstrar, principalmente com relao o seu corpo docente permanente, a
proporo de docentes participando como visitantes em programas de IES estrangeiras; a
proporo de docentes com estgio ps-doutoral em IES estrangeiras: a recepo de
professores visitantes estrangeiros no trinio; o intercmbio de alunos com IES estrangeiras,
sobretudo atravs de bolsas-sanduche; a orientao de alunos de origem estrangeira no
programa; a participao de docentes em eventos cientficos de carter internacional; o
financiamento internacional de atividades de ps-graduao; a participao em comits
editoriais e em editoria de peridicos de circulao internacional; a participao em diretorias

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de associaes cientficas internacionais; a participao em projetos de pesquisa envolvendo


grupos de pesquisa de instituies estrangeiras.

Quanto liderana na rea, os programas devem demonstr-la por meio de atrao


de alunos de diferentes regies do pas e de outros pases; da proporo de docentes
permanentes participando de comits de rea no CNPq, DECIT, FINEP, CAPES e de
agncias de fomento internacionais e nacionais; das premiaes, nacionais ou internacionais,
recebidas pelos docentes permanentes, que tenham relao com as atividades de pesquisa e
orientao; da proporo de docentes permanentes participando de diretorias de associaes
cientficas nacionais e internacionais; da participao de docentes permanentes em cargos
relevantes para a poltica nacional nas reas associadas aos programas, em especial da
educao, sade e cincia e tecnologia.

Com relao nucleao, os programas devem demonstrar a participao de


egressos em atividades de ensino de graduao em outras IES da regio, em outras regies
do pas ou em pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao; em atividades
de ensino de ps-graduao em outras IES da regio, em outras regies do pas ou em
pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao; em atividades de pesquisa
em outras IES da regio, em outras regies do pas ou em pases com menor grau de
desenvolvimento na ps-graduao.

No que se refere solidariedade, os programas devem demonstrar sua cooperao


com programas com nota 3 ou 4 ou com grupos que ainda no tem curso de ps-graduao
stricto sensu, por meio de projetos como Minter, Dinter, Casadinho, Procad ou associao
com IES para promover a criao e consolidao de cursos de ps-graduao, sobretudo em
outras regies do pas ou em pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao;
de assessoria para a formulao de propostas de cursos novos; de participao em projetos
conjuntos com grupos de pesquisa no consolidados; de participao em disciplinas,
seminrios e oficinas em outros cursos de ps-graduao; de parceria de docncia, pesquisa
e orientao em pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao; de
participao em cursos em associao ampla.

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