CURSO LIBRE:

FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

Tema III:
Preparacin de los
Proyectos de Inversin
 3.1 La Planificacin y los Proyectos
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Tres son los principales criterios cuando las agencias de

financiamiento califican las propuestas de proyecto: si es sostenible,
la igualdad del gnero y si es efectivo.

Los proyectos se consideran exitosos si es que:

no pierden su utilidad, tampoco al finalizar el apoyo adicional que
se brinda por la actividad temporaria de desarrollo, por el proyecto o
por el programa (sostenibilidad);
permiten tanto a los hombres como a las mujeres tener acceso a
los beneficios y oportunidades de participacin (igualdad de gnero);
permiten que se logren los objetivos de la intervencin
(efectividad).

La planificacin: es un proceso de toma de decisiones y de

comunicacin respecto a los objetivos que se deben alcanzar en el
futuro de una manera ms o menos controlada.
 3.1 La Planificacin y los Proyectos
3

Cada alternativa representa un posible camino para llegar a la

situacin deseada, e implica otra manera de emplear los escasos
recursos que estn a nuestra disposicin.

Para concretar las decisiones, ser necesario lograr que la gente

involucrada se comprometa a actuar conforme a las decisiones que
se han tomado.

La planificacin tambin es un proceso de comunicacin. Todas las

personas involucradas, trabajadores y trabajadoras que reciben
asistencia, la organizacin local tienen ideas diferentes sobre la
situacin deseada y sobre el modo de lograrla.
 3.1 La Planificacin y los Proyectos
4

Para llegar a un acuerdo, todos deben tener la oportunidad poder

expresar sus ideas. Tambin es necesario informarlos acerca de los
antecedentes del tema que ser abordado y de los mecanismos que
hacen que continen existiendo los problemas. De esta manera, se
pueden buscar distintas alternativas para resolver los problemas y se
pueden presentar opciones nuevas.

Por medio de la comunicacin, se logra que la gente se sienta

comprometida con las decisiones que se toman.

El propio proceso de planificacin mejora si se utilizan objetivos. Un

objetivo es una descripcin explcita de una futura situacin que se
considera como deseable.

Los objetivos sirven como una orientacin para guiar a las

organizaciones, para tomar decisiones y para implementar las
acciones correspondientes.
 3.1 La Planificacin y los Proyectos
5

Los objetivos facilitan la manera de identificar las diferentes formas

de lograrlos. Tambin facilitan llegar a un acuerdo sobre ellos.

La planificacin implica control. La coordinacin dentro y entre

organizaciones es necesaria para emplear, de manera eficiente, los
escasos recursos con los que se disponen. Tambin es necesario ser
consciente de los riesgos y de las incertidumbres que imperan en el
entorno, que podran entorpecer el logro de los objetivos y que,
eventualmente, podran contrarrestarlos.

La planificacin es un proceso altamente dinmico ya que es

necesario adaptarla constantemente. Las organizaciones deben
planificar la coordinacin de sus actividades. Por medio de la
planificacin, aseguran que en todo momento se siga considerando
la futura situacin aspirada.
 3.1 La Planificacin y los Proyectos
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La planificacin es especialmente relevante en las siguientes

situaciones:
los problemas que sern abordados, corresponden a
grandes grupos de individuos;
los problemas tienen una caracterstica compleja y
estructural;
no es fcil encontrar recursos disponibles para resolver el
problema.

Para que la planificacin sea efectiva, es necesario formular un

buen plan operativo junto con todas las partes interesadas: los
benficiarios, el pblico local, las organizaciones
gubernamentales y privadas, las organizaciones locales / los
sindicatos. Su participacin en el proceso de planificacin es
un requisito previo, ya que, si es que no se involucran de
manera activa, no se podr lograr mucho.
 3.2 Los Planes y su clasificacin
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El proceso de planificacin es uno solo y se materializa mediante la elaboracin de

planes, los cuales se clasifican de acuerdo al mbito econmico, rea geogrfica o
segn el tiempo que contemplan para su ejecucin.

De Acuerdo al mbito Econmico: Los planes pueden ser globales y sectoriales.

Los planes globales son aquellos que abarcan todas las actividades productivas, de
distribucin e inversin realizadas a nivel nacional. Se les denomina planes nacionales
de desarrollo.
Los planes sectoriales surgen de la necesidad de planificar una parte de las
actividades econmicas, de acuerdo al proceso tecnolgico que se emplea; de esta
manera se identifican los sectores: Petrleo, Agricultura, Construccin, Turismo,
Educacin, etc.

De Acuerdo al mbito Geogrfico: Son los planes que abarcan determinadas

reas geogrficas como regin, estado, municipio o las regiones poltico
administrativas en que se divide al pas.
An cuando son planes localizados en un espacio determinado, responden o
guardan relacin con los procesos de poltica econmica globales y sectoriales,
debido al desarrollo de una regin y las dems regiones del pas con quienes
est estrechamente vinculado, adems; est la necesidad de asignar recursos
financieros y fsicos a cada regin.
 3.2 Los Planes y su clasificacin
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De Acuerdo al Tiempo: Son aquellos planes que se establecen de acuerdo con el

horizonte temporal de los procesos que se planifican. Estos a su vez, pueden ser:

Planes de Largo Plazo: Se les llama planes de "perspectivas" o "proyectivos" porque

se confeccionan para 10, 15 o ms aos, dependiendo de la naturaleza del contenido,
pues hay aspectos que por ser muy variables no permiten proyectarse, como por
ejemplo: Los precios del petrleo.
Sin embargo, es posible formular planes en cuanto a la poblacin, el uso y
agotamiento de ciertos recursos naturales y especies animales. La educacin y la
salud tambin son recursos programables a largo plazo.

Planes de Mediano Plazo: Su duracin se asocia a los perodos gubernamentales o

lapsos de cinco a tres aos. Son planes destinados a resolver problemas inmediatos:
Aumentar la productividad, mejorar la prestacin de servicios de salud y educacin,
elevar el empleo, aumentar la inversin y las exportaciones, etc.

Planes de Corto Plazo: Abarcan generalmente doce meses, pero pueden formularse
para dos aos. Estn destinados a medidas inmediatas hacia el cumplimiento de
metas especficas dentro de condiciones preestablecidas.
Estos planes revisten particular importancia porque son la base para la formulacin del
presupuesto anual. La relacin entre plan y presupuesto se enuncia en la Ley
Orgnica del Rgimen Presupuestario.
 3.3 EML: Enfoque de Marco Lgico
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El proceso de planificacin nace con la percepcin de una situacin problemtica y la motivacin
para solucionarla, dicha percepcin o necesidad de estudiar y analizar determinada situacin
puede surgir de distintos mbitos, algunos de ellos pueden ser:
Necesidades o carencias de grupos de personas
Bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores
Condiciones de vida deficitarias detectadas en algn diagnostico en el mbito local

El Enfoque del Marco Lgico es una herramienta de planificacin, de monitoreo y de evaluacin.

En la planificacin de proyectos, el EML se utiliza como una manera participativa para armar un
proyecto, con dos objetivos principales:
aclarar y definir ms detallada y lgicamente, los objetivos, los resultados y las actividades del proyecto
que se necesitan para alcanzar los beneficios y el impacto sostenible del proyecto, y visualizar las
relaciones mutuas y los supuestos que estn fuera del alcance del proyecto, pero que pueden incidir para
lograr el xito;
mejorar la implementacin, la supervisin y el monitoreo del proyecto y la consiguiente evaluacin, con
objetivos claramente definidos e indicadores que puedan ser controlados para determinar si los objetivos
han sido alcanzados (con medidas de xito que se pueden monitorear).

En el EML, se utiliza la Matriz de Planificacin de Proyectos (MPP o matriz de marco lgico) para
ofrecer una visin de conjunto de los objetivos y del entorno del proyecto. Esta matriz es un
formato estndar en el cual se introduce informacin especfica sobre la lgica de intervencin del
proyecto, sobre la base del anlisis de determinada situacin que debe mejorar.
 3.3 EML: Enfoque de Marco Lgico
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Anlisis de involucrados
Herramientas de Anlisis de problemas (rbol
diagnstico del problema)

Herramientas de Anlisis de objetivos (rbol de

objetivos)
identificacin
Anlisis de alternativas

Herramientas de
Matriz de Marco Lgico
preparacin y Evaluacin
 3.3 EML: Esquema Enfoque
del Marco Lgicode SML
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Anlisis de
problemas

Anlisis de
Involucrados Anlisis de
Objetivos

Matriz de Marco Lgico

(MML)
FIN

PROPOSITO
Anlisis de alternativas
OPCION 1
COMPONENTES

ACTIVIDADES
OPCION 2
Anlisis de Involucrados
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 Anlisis de Problemas
rbol del problema (Causas - Efectos)
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Reducida Competitividad Local

Deficiente Capital Humano Descomposicin Sociofamiliar

EFECTOS

Nios Sin Ciclo Nios Nios desamparados

Educativo Completo Trabajadores y jvenes en ocio

Baja asistencia escolar en educacin

PROBLEMA CENTRAL
Bsica secundaria en el municipio

CAUSAS Baja Oferta Escolar Baja Demanda Escolar

Insuficientes Capacidad Insuficiente Bajos ingresos familiares

Aulas Dotadas Subutilizada Planta para costear

(1) (2) Docente (3) permanencia escolar

(4)
 Anlisis de Objetivos
rbol de Objetivos (Medios Fines)
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Mejorada la competitividad local

FINES
Practicas sociofamiliares
Calificado capital humano
adecuadas

Nios con ciclo Reducido nmero de Nios y jvenes en

Educativo completo Nios trabajadores uso sano del tiempo

OBJETIVO Alta asistencia escolar en educacin PROPSITO

CENTRAL Bsica secundaria en el municipio

Alta oferta escolar Alta demanda escolar

MEDIOS
Suficientes Reducida Suficiente Ingresos familiares
Capacidad Suficientes para costear
Aulas dotadas Planta
Subutilizada permanencia escolar
(1) Docente (3)
(2) (4)

ALTERNATIVA B: Combinacin de acciones para atacar causas de base (2) y (4)

 Anlisis de Alternativas
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Alternativa A Alternativa B

Inversin 172 930 154 006

(US$) Solucin:
Valor presente = PA10 = 172 930 + 53 231 4.193
Costo de la 42 408 71 714 PA10 = US$ 396,127.58
mano de obra Valor presente = PB10 = 154 006 + 81 076 4.193
(US$/ao) PB10 = US$ 493,957.67
Costo de 7 965 7 022
TMAR= 20%
mantenimiento
(US$/ao) Ao 1 = 1/1.2^1 = 0.833
Ao 2 = 1/1.2^2 = 0.694
Consumo de 1 262 942 Ao 3 = 1/1.2^3 = 0.579
electricidad Ao 4 = 1/1.2^4 = 0.482
Ao 5 = 1/1.2^5 = 0.402
(US$/ao) Ao 6 = 1/1.2^6 = 0.335
Seguros 1 596 1 398 Ao 7 = 1/1.2^7 = 0.279
Ao 8 = 1/1.2^8 = 0.233
(US$/ao) Ao 9 = 1/1.2^9 = 0.194
Ao 10 = 1/1.2^10 = 0.162
Vida til (aos) 10 10 Total = 4.193
 Matriz de Marco Lgico
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Resumen de Objetivos/Actividades Indicadores Objetivamente
Verificables
FIN La produccin nacional y las
Objetivo de Desarrollo: exportaciones de papaya y otras
Incrementar la oferta interna y las exportaciones dos frutas prioritarias sern
de fruta de buena calidad de Barbados. aumentadas en un 10% entre
julio 1989 y julio 1992.
PROPOSITO 1. Incrementos anuales en el
Objetivo General: nmero de agricultores que
Mejorar los servicios de produccin y de cultivan frutas a escala
mercadeo disponibles para los productores de comercial en Barbados.
frutas en Barbados. 2. Estructura institucional
mejorada para servicios de
crdito, asistencia tcnica,
investigacin, viveros, y
distribucin de insumos
agrcolas.
Medios/Fuente de
Verificacin
1. Estadsticas de produccin
nacional del Ministerio de
Agricultura.
2. Estadsticas de exportaciones
del Ministerio de Comercio.
1. Encuesta anual de agricultores
del Ministerio de Agricultura.
2. Comparacin de los
organigramas y nmero de
empleados en divisiones clave del
Ministerio de Agricultura cada ao:
1989,1990,1991,1992.
3. Presupuestos anuales del
Ministerio de Agricultura.
Supuestos/Premisas
Importantes
1. Los precios del mercado
permanecern favorables.
2. Se instalar infraestructura de
mercadeo satisfactorio.
1. La poltica agrcola ser
modificada en favor de los cultivos
de frutas.
2. Los fruticultores tendrn acceso
a crdito y asistencia tcnica.

Resumen de Objetivos/Actividades
RESULTADOS
Objetivos Especficos:
1 Material de siembra mejorado disponible.
2. Investigacin establecida.
3. Paquetes tcnicos para papaya y otras frutas.
4. Mecanismo efectivo para la produccin y
distribucin de material de siembra.
5. Personal de M. de Ag. bien capacitado.
6. Sistema efectivo para la distribucin de insumos
agrcolas y material de siembra.
ACCIONES
Actividades Principales:
1. Importar/ reproducir variedades mejoradas de
frutas.
2. Investigacin y validacin de produccin/post-
cosecha.
3. Preparar /distribuir paquetes tcnicos.
4. Establecer viveros libres de plagas/enfermedades. 6. Capacitacin - $9000; costos de viaje -
5. Entrenar personal de M. de Ag. en tcnicas
apropiadas para la produccin de material de
siembra.
6. Desarrollar programa de distribucin a travs de
organizaciones de agricultores para insumos
agrcolas y materiales de
siembra.
Matriz de Marco Lgico
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Indicadores Objetivamente Medios/Fuente de Verificacin Supuestos/Premisas
Verificables Importantes
1 Un mayor nmero de agricultores recibe 1 Entrevistas con agricultores. 1 M. de Ag. debe establacer un orden de
material de siembra mejorado. 2. Presupuesto e informes anuales de M. prioridad en cultivos y facilitar
2. Nueva estructura de investigacin y personal de Ag. importaciones de material de siembra.
completo en operacin. 3. Documentos publicados. 2. M. de Ag. reestructura las divisiones de
3. Un paquete tcnico publicado cada ao 4. Entrevistas con agricultores. investigacin / extensin.
1990-1992. 5. Evaluaciones peridicas de miembros 3. M. de Ag. contrata un especialista en
5. Notable incremento en la productividad de de personal. artes grficas.
personal de M. de Ag. en investigacin y en los 6. Informes anuales de cada organizacin 4. Agentes de extensin coordinarn
viveros. de agricultores, documentando el volumen estrechamente con organizaciones de
6. Tres organizaciones de agricultores con de ventas a travs de almacenes de agricultores.
centros de suministro de insumos y material de insumos. 5. Personal adicional necesario ser
siembra. contratado.
6. Proyecto complementario para reforzar
organizaciones de agricultores ser
financiado.
1. Costo de materiales y transporte - $3000. 1. Comprobantes. 1. Material de siembra puede ser
2. Costo de insumos - $6000; asistencia tcnica 2. Comprobantes, contratos. importado.
- $20,000. 3. Comprobantes, contratos. 2. Personal adecuado de M. de Ag. ser
3. Publicaciones - $20,000. 4. Comprobantes. asignado a investigacin.
4. Equipo - $45,000; materiales - $75,000. 5. Contratos, comprobantes. 3. Recursos suficientes para contratar
5. Asistencia tcnica - $25,000; viticos - $8000; 6. Comprobantes. consultores y servicios editoriales.
materiales - $7000. 4. Completo apoyo de M. de Ag.,
asignacin de tierras y personal.
$6000; materiales - $5000. Total: $229,000 5. Participacin activa de personal del M.
de Ag. en capacitacin.
6. Administradores de tiempo completo
trabajando con tres organizaciones de
agricultores.
 3.4 Pautas para la preparacin de Proyectos
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El objetivo esencial de todo proyecto es cambiar una

situacin actual por una situacin deseada.

En la situacin actual subyace un problema, cuya

solucin deber ser lograda mediante la ejecucin del
proyecto que se propone, para avanzar as a la
situacin futura esperada.

Para concebir adecuadamente el proyecto, es

necesario, como punto de partida, desentraar y
definir con la mayor claridad posible el problema que
debe ser resuelto.
 3.4 Pautas para la preparacin de Proyectos
19

La connotacin de un problema puede ser:

Positiva: Aprovechar una oportunidad

determinada
Negativa: Un grupo social sufre de algo o
recibe los efectos negativos de una situacin.
De Carencia: Una comunidad tiene una
demanda social insatisfecha.
 3.5 Preparacin de Proyectos
20

En este nivel debe quedar perfectamente definida la

problemtica existente, que da origen a las diversas
alternativas de solucin y la seleccin del proyecto.
Diagnostico
Antecedentes
Identificacin de la problemtica a resolver
Definicin del problema (rbol de Problema)
Definicin de Objetivos (rbol de Objetivos)

Caracterizacin del rea de influencia

Descripcin geogrfica
Aspectos socioeconmicos
Servicios
 3.5 Preparacin de Proyectos
21

Justificacin
Situacin sin proyecto

Situacin con proyecto

Anlisis de Alternativas
Identificacin de alternativas

Alternativa seleccionada
 3.5 Preparacin de Proyectos
22

Diagnostico
Antecedentes: Se presenta la forma en que ha evolucionado
la posible solucin al problema, destacando los trmites y
estudios previos que originaron su identificacin, los proyectos
ejecutados, colaboracin recibida, instituciones participantes y
fechas.
Identificacin de la problemtica a resolver: Se emplea
la metodologa Enfoque de Marco Lgico (EML), definiendo en
primer lugar el problema sealando los efectos y a
continuacin las causas y construyendo con ello el rbol de
problema. En segundo lugar se define el objetivo al cambiar
las condiciones del problema a condiciones positivas que se
estimas viables de ser alcanzas, de igual manera
transformando los efectos en efectos en fines y las causas en
medios, construyendo con ello el rbol de objetivos.
3.5 Preparacin de Proyectos
23
3.5 Preparacin de Proyectos
24
 3.5 Preparacin de Proyectos
25

Caracterizacin de rea de influencia: El rea de

influencia puede considerarse como el contexto geogrfico
dentro del cual se focaliza el problema y la alternativa de
solucin que se plantea.
Descripcin geogrfica: se refiere especficamente al contexto
geogrfico, buscando mediante el mismo delimitar el espacio fsico
donde se localiza el proyecto. se puede recurrir a ilustrar el mismo
mediante mapas cartogrficos croquis, donde se puedan
visualizar elementos como: departamento, municipio, aldea,
casero.
Aspectos socioeconmicos: se caracteriza a la poblacin afecta
mediante aspectos cuantitativos y cualitativos. En los aspectos
cuantitativos se analiza la poblacin total, urbana, rural, por sexo,
por raza, estructura etarea, tasa de crecimiento, ingreso familiar y
percapita. En los cualitativos aspectos como la educacin, la salud,
tradiciones, organizacin, nivel de liderazgo y participacin.
 3.5 Preparacin de Proyectos
26
Es fundamental realizar estudios que permitan definir a la
poblacin objetivo o meta del proyecto, tal como se presenta en las
grficas siguientes:

Servicios: se analiza el sistema de equipamiento social, y

productivo con el que se cuenta dentro del rea de influencia, en
trminos cuantitativos y cualitativos, ya que la existencia o
carencia y la calidad de los mismos puede coadyuvar o afectar la
viabilidad del proyecto; por ejemplo: Servicio de Agua Potable,
Energa Elctrica, Alcantarillado sanitario, Carreteras, Caminos,
Telefona, etc.. En especial aquellos servicios relacionados con la
problemtica.
 3.5 Preparacin de Proyectos
27

Justificacin: es un anlisis que busca determinar el

rendimiento global de un proyecto, no tratndose de una
comparacin entre antes y despus, sino que bsicamente
compara costos y beneficios tratando de establecer los beneficios
netos del proyecto.
Situacin sin proyecto: Deber explicar las razones por las
cuales es necesario solucionar o modificar la condicin o
situacin existente (problema), an cuando esto se haga de
manera parcial. Enfatiza en los costos en lo que se incurre por
no solucionar el problema.
Situacin con proyecto: Se debe explicar por qu el
proyecto es adecuado para solucionar el problema enfatizando
en los beneficios que se generarn dando respuesta entre otros
a los aspectos siguientes:
 3.5 Preparacin de Proyectos
28

En qu medida el proyecto contribuye a solucionar el problema;

Cmo recibirn los resultados los beneficiarios;
Justificacin de la localizacin y del rea de influencia;
Anlisis de cmo la tecnologa propuesta es adecuada, contribuye a la
solucin del problema y a la conservacin del medio ambiente,
cuando fuera necesario.
Anlisis de Alternativas
Identificacin de Alternativas: Las opciones de solucin
identificadas, se sustentan con informacin cuantitativa
relacionada especialmente con sus costos. Cuando se realizan
estudios a nivel de perfil, es recomendable escoger la
alternativa ms rentable considerando entre otros criterios: la
inversin, la vida til, costo eficiencia (proyectos sociales), los
costos de operacin y mantenimiento.
 3.5 Preparacin de Proyectos
29

Como ejemplo podra citarse que para solucionar la necesidad

de transporte de personas de la comunidad, podran
identificarse tres alternativas: una es la alternativa de una
carretera con pavimento asfltico bien mediante pavimento
de concreto y una tercera alternativa sera la posibilidad de
utilizar adoqun.
Alternativa seleccionada: La seleccin se realiza en
funcin de parmetros ligados a las ventajas y desventajas de
una alternativa con relacin a la otra. Esto permite justificar
por que se escoge especficamente esa alternativa de solucin.
Por ejemplo, de acuerdo al anlisis anterior se opta por la
carretera pavimentada con asfalto, por tener el mayor periodo
de vida til, por representar la menor inversin por kilometro
y el menor costo de mantenimiento.
 3.5 Preparacin de Proyectos
30

Es sobre la alternativa que se desarrolla la propuesta de

proyecto. Finalmente debe destacarse que en el proceso de
formulacin del diagnostico, se ha estado trabajando con la
identificacin del problema problemas, en cambio a partir de
la alternativa seleccionada, se trabaja directamente en la
Formulacin del Proyecto.