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Estudios y notas

Introduccin. Democracia Cristiana, en 1963.


1/ La Asamblea Constituyente de 1931. 5/ La comunidad industrial,
2/ El proyecto de Luciano Castillo en 1945. a/ El Gobierno y la comunidad industrial,
3/ El rgimen del Decreto Ley 10908. b/ Los empresarios y la comunidad industrial,
4/ La reforma de la empresa de la c/ Los trabajadores y la comunidad industrial.

Introduccin
La comunidad industrial ha sido y de los grupos de poder, de iniciativas parla-
sigue siendo el centro del debate en torno mentarias, de creacin y modificacin de nor-
al derecho de participacin de los trabajado- mas jurdicas.
res en las unidades de produccin. Constitu- El presente artculo contiene un re-
ye, en el pas, una modalidad de reforma cuento histrico de los debates generados en
empresarial que abarca a un considerable n- el pas, en torno a la participacin de los
mero de empresas y trabajadores y que, por trabajadores. Toma como objeto de anlisis
ser la primera de las comunidades laborales la discusin producida a partir de la inicia-
creadas y por estar ubicada en el sector ur- tiva o promulgacin de normas legales que
bano ms moderno y dinmico de la econo- reconocen el derecho de los laborantes a
ma nacional, centraliza la discusin ms im- participar en los beneficios y direccin de
portante sobre el carcter, conveniencia y las empresas. Su propsito no se limita a
efectos de la participacin laboral. desempolvar discusiones de otras pocas sino
Sin embargo, el tema no ha sido nue- a contribuir al conocimiento de los objetivos
vo en la historia nacional. Tiene orgenes y consecuencias buscados o derivados de los
en el Anteproyecto de Constitucin parcial- regmenes de participacin vigentes. Intenta,
mente vigente en la actualidad. Concit aten- adems, aportar al esclarecimiento del rol
cin en la segunda mitad de la dcada del del derecho y del Estado en el proceso le-
cuarenta y los primeros aos cincuenta. In- gislativo y a la influencia que puedan tener
clusive fue legislado en 1949, aunque nunca en la gestacin de normas jurdicas las ac-
aplicado. Renaci dbilmente en los aos se- ciones de los grupos de poder.
senta. En todos esos momentos, la participa- No obstante, hay en este artculo al-
cin de los trabajadores fue materia de con- gunas limitaciones que es necesario sealar:
troversia, de pronunciamientos, de presiones (a) Se ha trabajado nicamente en base a
4 ESTUDIOS Y NOTAS

documentos que contienen opiniones emitidas taeda, Jos Len Barandiarn, Toribio Alay-
por las entidades representativas de los sec- za, Luis Valcrcel, Emilio Romero y Csar
tores afectados o interesados en la partici- Antonio Ugarte, aparte del propio Manuel
pacin de los trabajadores. Esto incluye ex- Vicente Villarn.
posiciones de motivos de normas legales, in- El artculo 197? del Anteproyecto Vi-
tervenciones parlamentarias y pronunciamien- llarn sealaba: "El trabajo se halla bajo la
tos de gobiernos o de sus representantes. proteccin de la ley.
Sin embargo, para los momentos histricos El Estado establecer un rgimen de
analizados, ha sido difcil encontrar opinio- previsin de las consecuencias de la edad,
nes emitidas por organizaciones laborales; enfermedad, invalidez, muerte y desocupa-
aqu hay, entonces, vacos que no ha sido po- cin.
sible llenar, (b) Es necesario insistir que El Estado favorecer un rgimen de
este trabajo se sustenta nicamente en opi- participacin en los beneficios de las empre-
niones y pronunciamientos. No intenta pre- sas y legislar sobre los dems aspectos de
sentar una elaboracin en base a evidencia las relaciones y defensa de los trabajadores.
emprica. Esto ltimo, con ser tal vez ms La ley fijar la indemnizacin obliga-
importante, es por ahora materia de otra in- toria de los accidentes, el nmero mximo de
vestigacin en plena realizacin. horas de trabajo, los salarios mnimos, en re-
lacin con la edad, el sexo, la naturaleza de
las labores y las condiciones y necesidades
de las diversas regiones del pas"
1 / La Asamblea Constituyente
Como puede notarse, el numeral del
de 1931 Anteproyecto era bastante ms elocuente que
el artculo 45? vigente. En relacin al artcu-
El artculo 45? de nuestro texto cons- lo propuesto, la Exposicin de Motivos del An-
titucional dice: "El Estado favorecer un r- teproyecto sostena que "la civilizacin indus-
gimen de participacin de los empleados y trial, las nuevas formas del capital y del tra-
trabajadores en los beneficios de las empre- bajo, han puesto en evidencia la necesidad de
sas, y legislar sobre los dems aspectos de ampliar las funciones del Estado con el ob-
las relaciones entre aqullos y stas, y/o so- jeto de realizar aspiraciones de mayor justicia
bre la defensa de los empleados y trabaja- y mayor2 libertad para todos en el orden eco-
dores en general". nmico" . Y abundando, se planteaba que no
En ste, como en otros dispositivos se poda dejar las condiciones de los trabaja-
constitucionales, el legislador de 1931 obr dores a la ley de la oferta y la demanda: "un
con timidez. En efecto, remiti leyes poste- sentido ms acentuado de la solidaridad so-
riores, lo que expres como un deseo a im- cial, unido al esfuerzo de las clases trabajado-
plementarse a futuro. Sin embargo, detrs ras organizadas, ha reformado el concepto 3
de
ds este texto poco expresivo hubo elemen- los derechos econmicos del trabajador" . Con
tos significativos. una clara conciencia de estar actuando so-
La ubicacin del problema nos remite bre el conflicto entre capital y trabajo, los
al anlisis del Anteproyecto Villarn que, co- miembros de la comisin precisaban: "El
mo se sabe, es la fuente de referencia que sentimiento de justicia de las clases propie-
utilizaron como documento de trabajo los tarias tiene parte en las reformas que me-
constituyentes. Este Anteproyecto, redactado joran la suerte de las clases trabajadoras,
por la comisin nombrada en 1931 por la pero la conquista de esas reformas se debe
junta de gobierno presidida por David Sa- principalmente a 4 la accin organizada de los
manez Ocampo, fue muy superior, jurdica- obreros mismos" . Esto ltimo se concreta-
mente hablando, al texto constitucional vi- ba en la propuesta contenida en otro artcu-
gente. Entre los integrantes de la comisin lo del Anteproyecto, el 198?, que prevea
redactora hubo constituyentes, como Vctor tribunales de conciliacin y de arbitraje pa-
Andrs Belande y otros juristas e intelec- ra solucionar conflictos entre el capital y el
tuales distinguidos como Carlos Garca Cas- trabajo, garantizaba expresamente la liber-
Santistevan: La comunidad industrial 5
tad de sindicalizacin y reconoca el derecho jara de lado el Anteproyecto "en un arran-
a huelga. que de soberbia poltica" y redactara por su
Importa detenerse en una considera- propia cuenta el proyecto que fue discutido 6 .
cin especfica de la Exposicin de Motivos En el Congreso, los aspectos progre-
sobre la propuesta contenida en el artculo sistas del Anteproyecto fueron notoriamente
197? que era el referido a la participacin recortados. La libertad de sindicalizacin y
de utilidades. Deca este documento: "Con- el derecho de huelga fueron eliminados, y
sideradas solamente como factores de enri- el artculo 197?, en el cual se inclua la par-
quecimiento y de poder de la Nacin, las ticipacin de utilidades, fue reducido, hacin-
masas de trabajadores constituyen para el dole perder el contexto dei original, que
Per una enorme fuerza escasamente apro- contena un estatuto de garantas para los
vechada [. . . ] no se les remunera, por lo trabajadores bastante completo.
general, en trminos que se les permita sa- Pocas luces arroja la informacin
tisfacer las necesidades normales ni crearse disponible sobre la discusin de los constitu-
nuevas necesidades. En consecuencia, poseen yentes. Sin embargo, luego de formada la
un poder de adquisicin y de consumo ex- Comisin de Constitucin (con protesta de
cesivamente bajo que mantiene en lmites los apristas por estar representados en pro-
estrechos la produccin nacional" 5 . Si se porcin menor a la de su composicin en la
compara esta justificacin con el objetivo Asamblea), ocurrieron algunos hechos impor-
de redistribucin del ingreso y elevacin del tantes que deben ser referidos, a efectos de
nivel de vida del trabajador buscado por la seguir el proceso histrico-jurdico de gesta-
comunidad industrial, se encontrar seme- cin del texto constitucional. Basadre recuer-
janza. da que en diciembre de 1931, despus de
En cuanto a las fuentes del Antepro- los sucesos de Trujillo, se remiti el proyec-
yecto, no existe un buen anlisis de las in- to de ley de emergencia, que se discuti el
fluencias jurdico-ideolgicas que nos permi- 8 de enero de 1932, festinndose todos los
tan ubicarlas inequvocamente. Sin embargo, trmites, con quorum discutido y sin que se
puede sealarse, por lo menos, dos tipos de le diese el tratamiento correspondiente a una
influencia. De una parte, la Constitucin me- reforma de la Constitucin de 1920 (vigente
xicana de 1917 y la alemana de 1919 de don- en ese momento). En febrero de 1932 el
de puede haberse tomado la libertad de sin- Poder Ejecutivo mutil la representacin
dicalizacin y el derecho de huelga elevados parlamentaria al expatriar a los represen-
a nivel de garantas constitucionales; y de tantes apristas (22 en total) y un descentra-
otra, la influencia del pensamiento social ca- lista 7 . En este contexto, en noviembre de
tlico, especialmente la lnea de reflexin de 1932 se discutieron las garantas nacionales
la doctrina social de la Iglesia sobre la dis- y sociales, dentro de las cuales se insertara
tribucin de beneficios, desde la encclica el vigente artculo 45?.
Rerum Novarum de Len XIII (1891). Posi- Vale la pena detenerse en detalle en
blemente de all, y por intermedio del doc- el curso de lo ocurrido durante la discusin,
tor Vctor Andrs Belande, se inspir el a la luz del anlisis proveniente del Diario
precepto que sobre participacin en las uti- de Debates.
lidades se incluy en el Anteproyecto. En el acta correspondiente a la se-
Entre lo propuesto por la comisin Villa- sin del 14 de noviembre de 1932, se leye-
rn y lo discutido por la Asamblea Consti- ron los artculos sometidos a debate por la
tuyente de 1931 hubo una mediacin impor- Comisin de Constitucin, referentes a las
tante. Fue el trabajo realizado por la Comi- garantas nacionales y sociales. Entre los ar-
sin de Constitucin de la Asamblea que, en tculos sometidos a debate aparece el 43?
definitiva, prepar el borrador sobre el cual con el siguiente texto: "El Estado favorecer
discutieron los constituyentes. Luis Echeco- un rgimen de participacin en los benefi-
par afirma, en el prlogo de la edicin del cios de las empresas y legislar sobre los
Anteproyecto Villarn, que el trabajo de dems aspectos de las relaciones y defensa
la comisin llev a que la Constituyente de- de los empleados y obreros". En el dicta-
6 ESTUDIOS Y NOTAS

men de la comisin, no se hace ninguna men- participacin en los beneficios. Al menos,


cin a la participacin en los beneficios ni el texto concordado de la Constitucin con
tampoco al artculo 43? del proyecto presen- las sesiones de la Asamblea Constituyente
tado por la comisin 8 . no hace ninguna otra referencia. De esta
En el acta correspondiente a la se- manera, el artculo 43? del proyecto de la
sin del 2 de setiembre de 1932 consta la Comisin de Constitucin se convirti en el
discusin sobre el artculo 43? del proyecto actual artculo 45? habiendo pasado prcti-
presentado por la Comisin de Constitucin. camente desapercibida la clusula sobre par-
Las intervenciones, en realidad, estuvieron ticipacin en los beneficios.
referidas a la parte del artculo concernien-
te a la obligacin del Estado de legislar so-
bre los dems aspectos de las relaciones y
defensa de los trabajadores. Fue materia de
2 / El proyecto de Luciano Castillo
debate la precisin sobre empleados y obre- en 1945
ros que haca el proyecto, habiendo algunos
representantes que solicitaron se incluyese a El segundo momento en el cual apa-
los yanaconas y a los indios colonos dentro rece el tema de la participacin en las uti-
del texto. Luego de precisarse que era un lidades corresponde a la etapa iniciada en
error de imprenta la omisin expresa a los 1945, es decir, cuando se produce no slo
yanaconas, Vctor Andrs Belande propuso un resurgimiento de las instituciones demo-
la frmula "trabajadores de toda clase", que crticas liberales, sino que a travs de las
fue aprobada, quedando como redaccin de- elecciones se incorporan al Parlamento algu-
finitiva la siguiente: "El Estado favorecer nos representantes de los sectores populares
un rgimen de participacin en los benefi- y miembros de partidos polticos de posicio-
cios de las empresas y legislar sobre los nes avanzadas para su tiempo, como el Apra
dems aspectos de las relaciones y defensa y el Partido Socialista. No es casual, pues,
de los empleados y trabajadores en gene- que el tema reapareciera en este perodo,
ral" 9 . Posteriormente, en la sesin del 23 por iniciativa del diputado socialista por Piu-
de setiembre en que se aprob el acta co- ra, Luciano Castillo12. Importa detenerse en
rrespondiente a la sesin del 21, no apare- tres aspectos vinculados a la reaparicin del
ce ninguna rectificacin a la misma 10 . tema: la discusin terica en torno a la par-
Valdra la pena precisar que, en el ticipacin; las objeciones prcticas sobre la
Diario de Debates, la nica referencia expre- factibilidad de su implementacin; y, los re-
sa al sistema de participacin en los bene- paros de los empresarios al proyecto.
ficios se encuentra en relacin con el deba- En la sesin del viernes 17 de agos-
te del artculo 42? en el que se prohiba las to de 1945, el diputado Luciano Castillo pre-
estipulaciones en el contrato de trabajo que sent un proyecto de ley, que contena dos
implicaran restriccin al ejercicio de los de- partes bien distinguibles. La primera, plan-
rechos civiles, polticos y sociales. El repre- teaba el otorgamiento de un pago extraor-
sentante Manuel J. Gamarra se manifest de dinario a los trabajadores con motivo de los
acuerdo con la participacin del obrero en dos das declarados feriados por el Gobier-
las utilidades del empresario 11 . En cuanto no, en celebracin de la victoria de los alia-
a la reforma de la empresa como tal, en la dos y el trmino de la Segunda Guerra Mun-
sesin del 20 de octubre en la cual se pro- dial. La segunda parte, a propsito de la
pusieron algunas adiciones a los artculos coyuntura econmica favorable creada por la
aprobados, los cuatro senadores socialistas guerra, de la cual segn el proponente
presentaron una propuesta que autorizaba al se haban beneficiado muchos industriales y
Estado a imponer las transformaciones que comerciantes, planteaba la implementacin
exigiese el inters nacional. La mocin no del artculo 45? de la Constitucin que for-
mereci aprobacin. Aparentemente, en las malmente estaba vigente.
otras sesiones en que se propusieron nuevas El reparto de utilidades lo conceba
adiciones, nada se dijo sobre el rgimen de el proyecto en trminos muy generales. En
Santistevan: La comunidad industrial 7
slo tres artculos se dispona: (a) que los verse en su informe:
trabajadores de empresas que ocupasen ms "Pero si nuestra comisin apoya la
de veinte personas tendran derecho a una iniciativa y la ampla en la forma propuesta,
participacin anual del 10% de las ganancias no puede convenir en que en esta ley espe-
de la empresa, "ya sea esta comercial, de cial, de objeto determinado, se involucre, sin
transporte o agrcola"; (b) que los benefi- solucin acertada, la participacin de em-
cios seran repartidos en proporcin a las plados y trabajadores en las utilidades de
remuneraciones de los trabajadores; y (c) las empresas.
que el poder ejecutivo velara por el cum- El problema de poltica econmica
plimiento de la ley y estara encargado de de la participacin del empleado y obrero
su reglamentacin. en las utilidades de las empresas, se encuen-
En su intervencin el diputado Casti- tra estatuido en el artculo 45? de la Cons-
llo precis: "Establece este proyecto de ley titucin del Estado, es un problema tan vas-
el derecho de los trabajadores a un 10% so- to y de tal importancia que tiene que ser
bre las utilidades que obtengan los empre- materia de un estudio integral, de mayor de-
sarios industriales, sealando una limitacin tencin y que por relacionarse con el pro-
para defender la pequea industria, que es yecto sobre salario mnimo, que se encuen-
la que se refiere a las negociaciones que ten- tra en comisin, debe ser postergada su so-
gan ms de veinte trabajadores. Las que ten- lucin.
gan menos de veinte no se considerarn den- No es posible determinar, sin los es-
tro de los trminos de esta ley" 13 . Al ser tudios integrales que vuestra comisin viene
sometido a discusin el pedido de absolucin practicando en el reducido tiempo en que
del trmite de comisin, se levantaron algu- acta, la participacin del trabajador, em-
nas voces contrarias no solamente a este pe- pleado y obrero en las utilidades de la em-
dido sino al fondo del asunto, al proyecto presa. El problema es complejo y ha de ser
mismo. As, se adujo que la norma propues- abordado y resuelto, muy en breve, al tra-
ta hara languidecer a las pequeas indus- tar del proyecto en comisin, sobre el sala-
trias porque sus trabajadores preferiran las rio mnimo en la Repblica.
grandes donde tendran el beneficio de la Conveniendo en el fondo sobre la
participacin. Castillo, insisti en su pedido: necesidad de legislar respecto a la partici-
sostuvo que era urgente legislar de inmedia- pacin del empleado y trabajador en los be-
to sobre este beneficio pues hasta ese mo- neficios de las empresas, vuestra comisin
mento el artculo 45? de la Constitucin ha- disiente en la forma planteada, pues se in-
ba sido "una cosa de lujo". volucra tan importante postulado en un pro-
No se aprob la dispensa solicitada yecto que, sustancialmente, tiende al benefi-
por el autor del proyecto y, en consecuen- cio de los obreros con motivo del adveni-
cia, el texto pas a comisin. El informe de miento de la paz mundial[. . . ] " 14.
la comisin de legislacin dividi los dos as- La comisin, en definitiva, propuso
pectos que ntidamente se perciban en el un proyecto sustitutorio, nicamente referido
proyecto y adopt criterios diferenciados pa- al pago de los salarios, sin mencin alguna
ra cada uno. En lo referente al pago de sa- al reparto de utilidades. En este debate, Lu-
lario por los das feriados precis que "en ciano Castillo volvi a su planteamiento y
concepto de nuestra comisin, la iniciativa revivi la discusin sobre la participacin de
debe ser ampliada", proponiendo que las em- utilidades. Afirm que era ventajosa para
presas con capital mayor a medio milln de los empresarios, puesto que dependa de las
soles abonaran seis das de salario; en tanto resultas de la gestin econmica, a diferen-
que las empresas con capital menor cubri- cia de los aumentos de salario.
ran solamente los dos das feriados. Con El diputado Temoche, de la Clula
referencia a la participacin en los benefi- Parlamentaria Aprista, hizo una larga expo-
cios, que importaba una modificacin de efec- sicin doctrinaria en la cual sostuvo: "Nadie
tos sociales mucho mayores, la comisin op- ignora que la participacin en las utilidades
taba por el criterio restrictivo que puede en las empresas significa una amplia cola-
8 ESTUDIOS Y NOTAS

boracin con ellas y una verdadera siembra ma directa, en forma diferida; en forma
de armona de solidaridad social". Y, a este mixta? Va ser imputada al trabajador en
mismo respecto aadi: "Cuando en algunos forma individualmente considerada, o va a
pases europeos se lleg a plantear la nece- ser a una colectividad de obreros, o a un sin-
sidad de distribuir las utilidades de las em- dicato, o a una cooperativa? Las utilidades
presas entre los empleados y obreros, se van a ser entregadas en acciones, en dine-
lleg a determinar como doctrina que, al ha- ro efectivo, en frutos, tratndose por ejem-
cer prcticamente socios o accionistas a los plo de una empresa de carcter agrcola?
trabajadores de estas empresas, se iba con- [. . .] Hay que establecer, adems, cul es
tra la lucha de clases, y entonces, los socia- el concepto de utilidad, en funcin del ca-
listas de algunos pases europeos reacciona- pital con que giran las empresas y la rela-
ron violentamente contra ese principio del cin con el nmero de operarios de que dis-
derecho social y lo combatieron ,porque ata- ponen. Esta serie de factores que entran en
caba justamente la tesis de Marx, la tesis de juego, explica por qu el sistema de la co-
la lucha de clases. Si es que nosotros trata- participacin, a pesar de su intrnseca bon-
mos de establecer la armona social, si no- dad doctrinaria, ya en el terreno de las rea-
sotros tratamos de que exista una gran com- lizaciones, ha escollado con numerosos incon-
prensin entre el trabajador y el capitalista, venientes [ . . . ] .
porque el trabajador tiene un verdadero es- [. . .] en principio, en abstracto, des-
tmulo en la produccin, un verdadero es- de un ngulo doctrinario, no hay objecin se-
tmulo en sus labores puesto que va a obte- ria que oponer al sistema. Pero en la prc-
ner mejora al participar en las utilidades, tica resulta que el trabajador no puede sa-
sencillamente no estamos sembrando el odio ber a ciencia cierta si la empresa obtiene,
de clase contra clase que se ha predicado en o no, utilidades; a no ser que se convierta
algunas partes, no estamos lanzando al capi- en contralor o fiscalizador de la marcha del
talista contra el trabajador, estamos apaci- negocio. Debe tenerse en cuenta, asimismo
guando y esto es lo que hay que dejar per- que, en muchos casos el sistema provoca el
fectamente establecido aqu" 1S. fraude de las empresas. Es muy humano,
Temoche ampli su exposicin recor- es casi natural que si una empresa sabe que
dando que el proyecto de Cdigo de Trabajo sus utilidades van a ser castigadas, repar-
del doctor Manuel J. Bustamante de la Fuen- tindolas con sus trabajadores, trate de ocul-
te, ya haba planteado en 1934 la distribu- tarlas por los medios a su alcance. El pro-
cin del 30% de las utilidades entre obreros blema pues de controlar y de fiscalizar los
y empleados. Luis Felipe de las Casas, tam- beneficios, exige un estudio muy detenido,
bin aprista, volvi a utilizar el argumento un anlisis minucioso de la cuestin [ . . . ] .
de estar de acuerdo con el proyecto pero en Porque se trata de discutir un man-
desacuerdo con la frmula simplista de su dato constitucional, estableciendo un sistema
contenido y sugiri que se considerasen cri- debidamente organizado, articulado, conexo
terios tales como: el nmero de obreros de y estructurado que permita que las utilida-
la industria, el capital invertido y las utilida- des no resulten nugatorias, sino que sean
des bien determinadas. efectivas. Es sabido, y tengo a la mano da-
A continuacin intervino el doctor tos estadsticos que no voy a leer porque no
Carlos Rodrguez Pastor, quien hizo un plan- deseo fatigar a los seores diputados, pero
teamiento notablemente exhaustivo del pro- que los reservo para cuando se debata el
blema de la participacin en utilidades: "[...] fondo del proyecto, que muchos obreros se
en la prctica, la cuestin es mucho ms sienten defraudados, porque a veces el rgi-
compleja. Por el hecho de la participacin, men de la coparticipacin en las utilidades
el obrero y el empleado, o se convierten en les representa la percepcin de cantidades
asociados o logran simplemente incrementar exiguas e insignificantes, al efectuarse los
sus salarios. Es esta participacin un tipo balances anuales. El seor Castillo, que ha
de sociedad? Es un salario complementario? vivido tantos aos en Mxico, sabe que ha si-
Se va a efectuar en forma indirecta, en for- do difcil hacer efectivo el artculo 123? de
Santistevan: La comunidad industrial 9
la Constitucin Federal, que estableca la rarlo obligatorio y Mxico, donde todo se
participacin de los obreros en las utilida- qued en simple declaracin constitucional:
des de las empresas porque las comisiones "Fue creencia de (los promotores de
especiales no han logrado determinar el los regmenes de participacin) que [ . . . ]
monto de la participacin. Por eso yo roga- concluira con los conflictos entre el capital
ra al seor Castillo a que accediese a que y el trabajo y que la produccin liberada de
la segunda parte de este proyecto volviese sus transtomos marchara adelante. La rea-
a comisin" 16. lidad fue distinta, y lejos de ganar la adhe-
Despus de este largo debate, se sin de patronos y obreros, provoc su re-
aprob el proyecto sustitutorio de la Comi- chazo. De los obreros, porque a jucio de sus
sin, referido exclusivamente al pago de sa- dirigentes la exigidad del ingreso en rela-
larios a consecuencia de la Victoria de los cin con ios salarios no compensa la prdi-
Aliados, el 21 de noviembre de 1945 Sin da que su espejismo ocasiona en el espritu
embargo, Luciano Castillo present un nue- de lucha; y de los patronos, porque no es
vo proyecto sobre participacin en los bene- cierto que la participacin elimine conflictos
ficios que tena las siguientes caractersticas: y huelgas, que perfeccione los mtodos de
(a) Consideraba que el reparto de trabajo o que impulse la produccin [ . . . ] .
los beneficios deba hacerse en funcin del Para los empresarios la segregacin
rcord de trabajo anual; del 10% de las utilidades representa un dre-
(b) Lo haca aplicable nicamente a naje apreciable, en tanto que para los sin-
las empresas cuya utilidad fuese superior a dicatos o los trabajadores, cuando concurren
S/. 6,000 al ao (el anterior se aplicaba so- a dividrsela a prorrata, representa una en-
lamente a los que tuviesen ms de 20 per- trada o un aditamen salarial de poca impor-
sonas a su servicio); tancia [. . .].
(c) Estableca que las utilidades se De otro lado, el derecho a la parti-
determinaran de conformidad con la legisla- cipacin en las utilidades, es el primer pa-
cin tributaria y los dems conceptos que se- so en el camino de la intromisin de los asa-
alase la Superintendencia de Contribucio- lariados en el manejo de las empresas. Co-
nes; y mienza con la duda de la veracidad de los
(d) Autorizaba a los trabajadores a balances, sigue con los reparos de gastos,
recurrir al Ministerio de Justicia y Trabajo sueldos, castigos y reservas, contina con la
para obtener los balances de las empresas. controversia de las directivas tcnicas y aca-
Este nuevo proyecto motiv un pro- ba en la indisciplina, el desorden y los dis-
18
nunciamiento del Comit Nacional del Co- turbios" .
mercio y la Produccin, en oficio dirigido al El documento conclua en trminos
Presidente de la Cmara de Diputados el 25 referentes a la Constitucin sosteniendo que
de octubre de 1945. En este comit se ha- el artculo 45? tiene un carcter facultativo
llaban representados: la Sociedad Nacional y no obligatorio, al indicar en su propio tex-
de Industrias, la Sociedad Nacional Agraria, to que se debe "favorecer" la participacin.
la Sociedad Nacional de Minera, las Cma- Se argumentaba que "la ley ha dado existen-
ras de Comercio de Lima y Callao, la Asocia- cia a la participacin en las utilidades in-
cin de Comercio e Industrias de Arequipa, demnizando, en va de reemplazo, el tiem-
la Asociacin de Horticultores de Lima y Ca- po de servicio", en alusin a la Ley 4916,
llao y la Asociacin de Ganaderos del Per. ampliatorias y modificatorias. Finalmente, se
El documento calificaba al rgimen insista en que la adopcin de un rgimen
de participacin como "una reforma social de participacin de utilidades "afectara, in-
de tantas y tan peligrosas proyecciones" y necesariamente, la economa y el desenvol-
sealaba que el sistema de participacin en vimiento de las empresas, limitara sus leg-
las utilidades constitua un rgimen caduco timas expectativas, retraera a los inversio-
e ineficaz, segn ejemplos de Francia, Gran nistas y creara nuevas causas de malestar
Bretaa donde tenan carcter facultativo en las relaciones de patronos, empleados y
19
y los trabajadores no pretendieron conside- obreros" .
10 ESTUDIOS Y NOTAS

Tampoco tuvo xito este segundo pro- chazado por el Parlamento. En vista de que
yecto sobre participacin en las utilidades. nunca tuvo vigencia real, este rgimen de
La Cmara de Diputados decidi que el te- participacin fue una simple medida demag-
ma debera estudiarse con ms detenimiento gica, una concesin de naturaleza populista
y, a consecuencia de ello, fue remitido a la que buscaba un solo efecto inmediato: legi-
Comisin sobre Salarios y Remuneraciones. timar la toma de poder.
Sorprende, en forma muy especial, La norma se fundamentaba en los si-
que en el curso del debate se haya anticipa- guientes "considerandos":
do con tal grado de exactitud la problem- "Que es deber del Estado regular las
tica que veinticinco aos despus generara relaciones entre el Capital y el Trabajo en
la comunidad industrial y que, sin referen- forma que ambos factores concurran arm-
cias de la realidad, se haya tratado temas nicamente a la prosperidad comn y al re-
como la determinacin de la renta neta, las surgimiento nacional;
consecuencias del rgimen participatorio en Que los derechos del capital estarn
la propiedad empresarial, los resultados en mejor afianzados si se establece una solida-
trminos de incremento de productividad y ridad perfecta de los intereses de los em-
beneficio lquido para los trabajadores y las pleados y obreros con los intereses de las
posibilidades de conciliacin y armonizacin empresas, de modo tal que la mayor pros-
de intereses al interior de las empresas. peridad de las mismas se traduzca en el ma-
Asimismo, un punto de importante yor bienestar de quienes trabajan en ellas;
consideracin es aqul referente a la discu- Que para aumentar la produccin y
sin sobre las implicancias de la participa- hacer posible por este medio el bienestar de
cin con respecto al conflicto entre capital los empleados y obreros dentro del incre-
y trabajo y las dos predicciones que se for- mento paralelo del podero econmico nacio-
mularon: de una parte, que la incorporacin nal, debe drseles a stos la oportunidad de
de los trabajadores a las utilidades y, even- alcanzar por su esfuerzo los mayores recur-
tualmente, al accionariado, hara decrecer su sos posibles;
combatividad; mientras que, de otro lado, se Que el precepto contenido en el ar-
sostuvo que lo exiguo de la participacin y tculo 45? de la Constitucin sobre partici-
la discusin sobre el monto de utilidades in- pacin de empleados y obreros en las utili-
crementara las condiciones del conflicto. Es- dades de las empresas no ha sido cumplido
ta discusin, con la comunidad industrial y hasta ahora por falta de la legislacin nece-
las frmulas concretas de participacin del saria, privndose as al pas de uno de los
diseo legal, ha sido reeditada y ampliada ms valiosos elementos de efectiva jus-
en el presente 20 . ticia social, omisin a la que debe ponerse
trmino [ . . . ] " 2 1 .
Conviene conocer el texto exacto de
3 / El rgimen del los artculos que pretendieron establecer la
participacin de empleados y obreros en los
Decreto Ley 10908 beneficios de las empresas:
Artculo 1Establcese a partir del
A diferencia de las dos etapas his- 1? de enero de 1949, el rgimen de partici-
trico-polticas en las cuales aparece ante- pacin de los empleados y obreros en las
riormente el tema de la participacin en uti- utilidades que obtengan las empresas y em-
lidades, la tercera fue dispuesta por uno de pleadores, siempre que sus recursos no sean
los primeros Decretos Leyes promulgados por menores de S/. 50,000.00.
la llamada Revolucin Restauradora que en- Artculo 2?Las utilidades partibles
cabez el General Manuel A. O dra en octu- sern las que figuran en los balances anua-
bre de 1948. Poco despus de producido el les aprobados por la Superintendencia Gene-
golpe, el 3 de diciembre se dicta el Decreto ral de Contribuciones para los efectos del
Ley 10908, que concede un rgimen de par- pago de los impuestos de la renta. Las in-
ticipacin similar al propuesto en 1945 y re- formaciones y balances proporcionados por
Santistevan: La comunidad industrial 11
el empleador con fines tributarios, slo pue- tenido en el artculo 5? se creaba una par-
den ser modificados por investigacin fiscal ticipacin accionaria en el capital de una en-
y objetarse por la Caja del Trabajo. tidad pblica, financiada con las utilidades
Artculo 3? La participacin de los de las empresas sometidas al rgimen legal.
empleados y obreros en dichas utilidades se- Sin embargo, yendo ms all del texto de
r del 30% de las utilidades netas obtenidas la ley y confrontndolo con el proceso de
anualmente despus de deducir de la utili- implementacin efectiva, encontraremos que
dad bruta: sus efectos se quedaron, al igual que la clu-
(a) El 10% del inters anual del ca- sula constitucional, en meras buenas inten-
pital; ciones.
(b) Las deducciones permitidas pol- El 18 de diciembre de 1948 se nom-
las leyes tributarias relativas a las utilidades br, por Resolucin Ministerial, la comisin
y sobreutilidades; que reglamentara la ley 22 . Con fecha 13
Artculo 4La participacin de las de enero se sustituy a algunos de los miem-
utilidades se har dividiendo la parte co- bros 23. En realidad, el trabajo de esta co-
rrespondiente a empleados y obreros como misin se aboc al tema del salario domini-
lo determinar el reglamento, en atencin a cal y no se ocup de la reglamentacin del
los factores de monto de la remuneracin, rgimen de participacin en utilidades.
antigedad, asiduidad y eficiencia. Veamos la posicin que adoptaron
Artculo 5De la parte correspon- los propietarios de empresas y cmo logra-
diente a cada trabajador, el 20% le ser en- ron integrarse a la comisin reglamentaria.
tregado en dinero en efectivo y el 80% res- La Sociedad Nacional de Industrias, inmedia-
tante en acciones intransferibles, a su nom- tamente despus de promulgado el Decreto
bre, de la Caja del Trabajo a que se refiere Ley 10908, en su revista institucional, seal
el artculo 6?. "los serios inconvenientes de la participacin
Artculo 6El Estado constituir por de los trabajadores en los eventuales y fluc-
ley, que deber ser promulgada en el curso tuantes beneficios que obtienen en las em-
del ao 1949, una Caja del Trabajo, cuyos presas [ . . . ] " , y sugiri el aplazamiento de
capitales estarn formados por las aportacio- la vigencia de la nueva norma mientras una
nes hechas por los empleados y obreros, con- comisin, integrada por representantes de la
forme a lo establecido en el artculo anterior. industria y el comercio, evacuase un dicta-
Artculo 7La Caja del Trabajo ten- men 24 . En diciembre la SNI se dirigi al
dr por finalidad: fomentar la construccin Ministro de Trabajo planteando una serie
de casas propias para los asociados, permi- de objeciones a la participacin de utilida-
tir su retiro y el cambio de sus actividades des:
y dems beneficios propios de la previsin "El reparto de las utilidades entra-
social. Estos beneficios sern independientes a, como anteriormente lo han sealado las
de los seguros sociales de empleados y obre- esferas patronales, el comienzo de la intro-
ros y de los que conceden las leyes sociales misin de los trabajadores en el manejo de
vigentes. La Caja del Trabajo abonar di- las empresas. Se inicia con dudas acerca de
videndos por las acciones aportadas en pro- la veracidad de los balances, contina con
porcin a las utilidades que obtenga en el Jos reparos de gastos, sueldos, castigos y re-
desarrollo de sus operaciones". servas; sigue con la controversia de las di-
(Los artculos siguientes se referan rectivas tnicas y econmicas; y desemboca
al salario dominical, hasta hoy vigente). en el desquiciamiento de la produccin.
Este rgimen participatorio, constitu- En el hecho, presenta un drenaje tre-
y el planteamiento ms radical desde la mendo para la economa de las empresas;
existencia de la disposicin constitucional so- mientras que, desde el lado de los trabaja-
bre la participacin de utilidades. Esto, no dores, representa una minscula participa-
slo porque se dispona una participacin del cin" 25.
30% sobre las utilidades a favor del traba- Aadi que el monto del 30% de uti-
jador, sino que mediante el mecanismo con- lidades a repartirse impedira la renovacin
12 ESTUDIOS Y NOTAS

de equipos y que la intervencin de la Caja puesta de las organizaciones representati-


en ios balances "derivara en el permanente vas Esta comisin no tuvo la misma suer-
rozamiento entre las empresas y sus trabaja- te. Nunca entr en funciones "por razones
dores contrariando as, precisamente, la fina- derivadas de sus miembros a cargo de las
lidad perseguida por el segundo consideran- propias organizaciones"30, a pesar de que,
do del Decreto Ley que pretende "una soli- por pedido del Director General de Trabajo,
daridad perfecta de los intereses de los em- la Cmara de Comercio31 y la SNI 32 de-
pleados y obreros con los intereses de las signaron a sus representantes. Probablemen-
empresas". Insisti en plantear el nombra- te no hubo organizaciones de trabajadores
miento de una comisin para estudiar una que pudiesen hacerlo ya que, precisamente
solucin ms adecuada, postergando mientras en esos das, al amparo de la Ley de Segu-
tanto la aplicacin de la norma 26 . ridad Interior, la Confederacin de Trabaja-
Por su parte la Cmara de Comercio dores del Per (CTP) fue puesta fuera de
de Lima se dirigi, el 8 de enero de 1949, la ley y la mayora de los dirigentes sindi-
al Ministro de Justicia y Trabajo planteando cales se encontraban perseguidos.
tambin "los graves inconvenientes que ten- En lugar del reglamento de la par-
dra la aplicacin del Decreto Ley (por cuan- ticipacin en las utilidades, el 23 de diciem-
to) perjudica a empresarios pues resiente la bre de 1949 (un ao despus de la dacin
economa de las empresas y retrae el esp- de la norma general) se promulg un De-
ritu de inversin [ . . . ] ; perjudica a los tra- creto Supremo consagrando un rgimen sus-
bajadores pues va a generar un semillero titutorio que la haca inaplicable para ese
de disturbios y reclamos cuando se comprue- ao. Se justific este ltimo dispositivo en
be que, en muchos casos, los servidores no el propsito del Gobierno de que en el es-
reciban suma alguna como participacin por tudio de la reglamentacin se analizacen ex-
utilidades limitadas". Esto, aada, contribui- haustivamente "todos los factores concurren-
r "a crear conflictos entre el capitalista y tes, as como la circunstancia de sus aplica-
el trabajador". Insista en que el artculo cin y dems derivaciones"; y en la conside-
45? de la Constitucin se ha implementado racin de que el rgimen de participacin
en una abundante legislacin que concede en las utilidades no poda funcionar hasta
beneficios sociales a los trabajadores 27 . Das ese momento, "debindose, en consecuencia,
despus, el 20 de enero, la Cmara de Co- formular un beneficio que corresponda en
mercio dirigi un nuevo oficio al Ministro, cuanto a su naturaleza al de la participacin
adjuntando copia del oficio que el Comit en las utilidades, con carcter exclusivamen-
Nacional del Comercio y de la Produccin te temporal y referido al ao 1949" 33 .
enviara en 1945 a la Cmara de Diputados, El rgimen sustitutorio consista, en
en ocasin del proyecto presentado por el sntesis, en la obligacin de los empleadores
diputado Luciano Castillo. de entregar a los trabajadores una asigna-
En su oficio de 29 de marzo de 1949, cin o bonificacin equivalentes a un deter-
la SNI reitera al Ministro de Justicia y Tra- minado porcentaje de las remuneraciones,
bajo su solicitud de integrar una comisin calculado de conformidad a una escala que
reglamentaria del rgimen de participacin el propio Decreto estableca, elaborada en
en las utilidades del Decreto Ley 10908 28. funcin del tiempo de servicios en la empre-
Tuvo xito el pedido de las organi- sa. Los porcentajes correspondientes eran di-
zacionnes empresariales de participar en la ferenciados entre empleados y obreros y s-
reglamentacin de dicho dispositivo. Por Re- tos se hacan acreedores a las asignaciones
solucin Suprema de 14 de setiembre de en caso de que las utilidades de la empresa
1949, se dispuso el nombramiento de una fuesen superiores al 10% de sus recursos so-
comisin tripartita, presidida por el Director ciales.
General de Trabajo e integrada por cinco En rigor, el rgimen sustitutorio cam-
representantes de los empleadores y cinco bi la naturaleza del beneficio concedido. No
de los trabajadores, designados, en ambos se trataba ya del descuento de una porcin
casos, por el Ministerio de Trabajo, a pro- de las utilidades para ser entregada a los
Santistevan: La comunidad industrial 13

Trabajadores. Se conceda ms bien un pre- Decreto Supremo del 23 de diciembre de


mio, adicional al salario, que poda a su vez 1949.
ser descontado por la empresa como gasto Diversos factores han frustrado el
ordinario del negocio. cumplimiento estricto del Decreto Ley 10908,
Este rgimen provisional y sustituto- referente a la participacin en las utilida-
rio fue repetido en 1949 y en 1951 en vir- des y no es improbable que contine apli-
tud de los Decretos Supremos de 27 y 17 de cndose de manera parcial que enerva sus
diciembre de cada ao respectivamente, rei- alcances. En esta virtud, la sustitucin que
terndose siempre el carcter provisional de incorpora el proyecto pondra trmino a la
la medida. situacin prevaleciente con estas ventajas:
Las organizaciones empresariales, en a/ de generalizar sin relacionarla con
general, manifestaron su acuerdo con los el factor aleatorio del monto de las utilida-
trminos del rgimen sustitutorio de asigna- des la participacin de los empleadores en
ciones. No hay documentos que acrediten un vasto plan de asistencia y proteccin so-
su intervencin directa en la falta de apli- cial;
cacin del sistema de reparto de utilidades. b/ de imponer dicho aporte a ttulo
Sin embargo, los pronunciamientos antes tra- compensatorio del esfuerzo que realizan los
tados muestran que esto era, en efecto, lo trabajadores a favor del comercio, la indus-
que se buscaba y lo que ocurri. tria y la produccin;
En julio de 1951, luego de haberse c/ de obtener por este medio recur-
convertido Odra en "presidente constitucio- sos apreciables, que acumulados a los res-
nal" y reabierto las Cmaras, caracterizadas tantes permitirn mejorar en beneficio ge-
por su sumisin al rgimen, el Ejecutivo pre- neral y de los trabajadores en particular,
sent el proyecto de creacin del Fondo Na- las condiciones sanitarias del pas y los me-
cional de Salud y Bienestar Social. All, en dios directos e indirectos de lucha contra
el artculo 6?, se eliminaba el rgimen de las enfermedades: prevencin, saneamiento,
participacin de las utilidades que estableci vivienda, nutricin, defensa de la materni-
el Decreto Ley 10908, pero se mantena el dad y de la infancia y facilidades clnicas,
sistema de asignaciones anuales dispuesto de diagnstico y de tratamiento;
provisionalmente, por primera vez, en el De- d/ de eliminar las inevitables friccio-
creto Supremo del 23 de diciembre de 1949. nes entre las empresas y los trabajadores
El Fondo Nacional de Salud y Bie- con motivo del cmputo de las utilidades y
nestar Social sera una institucin financiada de la faccin de los balances; y
con la contribucin del 3% sobre el total de e/ que se extinga la participacin en
sueldos y salarios que abonaran los emplea- las utilidades por la tendencia a la reduc-
dores. El propio nombre de la entidad da cin en los rendimientos o la ampliacin con
cuenta de las funciones que el proyecto le anloga finalidad de los capitales" 35 .
asignaba. Las organizaciones empresariales El caso del Decreto Ley 10908, de-
fueron consultadas sobre la conveniencia de rogado sin que nunca rigiera, muestra, ba-
esta iniciativa del Ejecutivo. La SNI lo distri- jo circunstancias distintas a los dos intentos
buy entre sus asociados34. anteriores, la situacin de una norma que
La Exposicin de Motivos del Proyec- se sancion en condiciones polticas que no
to de creacin del Fondo, finalmente con- generaron la adhesin de los trabajadores.
vertido en la Ley 11672, deca en la parte El mecanismo traducido en la ley, no cons-
perinenete: titua una pieza dentro de un proyecto pol-
"La contribucin del 3% de los suel- tico. Responda solamente a la necesidad co-
dos y salarios [ . . . ] sustituye [ . . . ] al rgi- yuntural de un gobierno en demanda de le-
men de la participacin en las utilidades. La gitimacin; disminuida esta necesidad, la vo-
sustitucin no exhonera sin embargo, del pa- luntad poltica de implementacin se atenu.
go por parte de los empleadores cuyas utili- A ello habra que aadir las presiones pro-
dades exceden del 10% del capital, de asig- venientes de los sectores empresariales pre-
naciones anuales, conforme a la escala del suntamente perjudicados por la participa-
14 ESTUDIOS Y NOTAS

cin en las utilidades que as como en 1945 da por la coalicin del Apra con la Unin
influyeron para detener una medida similar, Nacional Odrista), quedaban dentro de un
ahora, ante la ley promulgada, presionaron rgimen de excepcin, fuera de los alcances
para que nunca tuviese efecto. de la reforma agraria. Para estos casos, los
democristianos intentaron aplicar una refor-
ma de la empresa en sustitucin de la refor-
ma agraria.
4 / La r e f o r m a de la empresa de la
En la sesin de la Cmara de Sena-
Democracia Cristiana, en 1963
dores de 10 de abril de 1964, en plena dis-
cusin del rgimen de excepcin de las ex-
Uno de los pilares sobre los que el plotaciones agroindustriales, cuatro senadores
Partido Demcrata Cristiano construy su democristianos presentaron un proyecto sus-
plataforma poltica para las elecciones de titutorio del artculo 43? del texto en discu-
1962, fue la reforma de la empresa. An sin, que introduca la reforma de la empre-
cuando se adverta que esa medida " [ . . . ] sa en este tipo de actividades. Dispona el
no est a la vuelta de la esquina, no es al- proyecto que provisionalmente, mientras se
go que se pueda realizar en pocos meses" 36 , dictase "una ley a efecto de lograr, progre-
se tena una concepcin bastante clara de su sivamente, que los tcnicos, empleados y
contenido abstracto: " [ . . . ] la empresa que obreros de tales empresas tengan una par-
mejor condice con el espritu de la ideolo- ticipacin efectiva en el capital, las utilida-
ga social cristiana es una empresa comuni- des y la direccin de las mismas [. . .], (las
taria que permita sentarse en torno de la negociaciones incluidas en el rgimen de ex-
misma mesa a los trabajadores y a los capi- cepcin) tendrn previamente que suscribir
talistas para manejar a la empresa, para di- un contrato, por escritura pblica, con el
vidirse las utilidades, para ser propietarios Instituto de Reforma y Promocin Agraria,
de la empresa con el fin de establecer la por el que se comprometan a llevar a cabo
fraternidad entre capitalistas y trabajadores la progresiva transformacin de su estructu-
[ . . . ] , como resultado del comn inters en ra social para dar a los tcnicos, empleados
la prosperidad de la empresa comn" 37 . y obreros la participacin efectiva menciona-
En las elecciones de 1963, en las da anteriormente" 40 .
que la Democracia Cristiana particip en En dicho contrato, precisaba el pro-
alianza con Accin Popular, la reforma de yecto, deba indicarse el plazo, modo y for-
la empresa apareca en trminos ms vagos. ma en que se llevara a cabo la paulatina
"Se postula una empresa abierta a la cola- transformacin de la empresa, en funcin
boracin de todos sus miembros, integrada de las siguientes bases:
por todos sus miembros, solidaria con el (a) El monto sobre el cual se cal-
pas" 38 , afirmaba la alianza. Advirtiendo la cularan los porcentajes de participacin en
necesidad de adoptar una poltica social de las utilidades en beneficio de los servidores,
realizaciones progresivas, se propona el es- sera el determinado de conformidad con la
tablecimiento " [ . . . ] en las empresas me- legislacin tributaria vigente en ese momento;
dianas y grandes de Comits integrados por (b) La participacin en los benefi-
representantes del capital y del trabajo, con cios se conceba en dos formas:
el fin de procurar, progresivamente, la rela- Participacin en razn "de los re-
cin armoniosa de ambos factores de la pro- cursos de los trabajadores que la empresa
duccin y la suma de su esfuerzo" 39 . utiliza en sus negocios", refirindose a la
Recin en 1964, durante los debates reserva para compensacin por tiempo de
en el Congreso de la Ley de Reforma Agra- servicios (o fondo de beneficios sociales)
ria, la Democracia Cristiana materializ una establecida por la legislacin laboral .
propuesta concreta sobre reforma empresa- Esta participacin se hara efectiva
rial. Se trataba de un proyecto aplicable a mediante un complejo clculo basado en la
las explotaciones agroindustriales, que segn significacin de dicha reserva con relacin
el texto aprobado por la mayora (constitui- al capital social. El clculo se obtena des-
Santistevan: La comunidad industrial 15
pus de aumentar a los recursos sociales de cial, vivienda y relaciones industriales. Asi-
la empresa, el monto de la reserva para mismo, haca especfica mencin a la nece-
compensacin por tiempo de servicios acu- sidad de escuchar la opinin de las organi-
mulada por todos los tcnicos, empleados y zaciones sindicales de los tcnicos, emplea-
obreros. Una vez conocida la proporcin co- dos y trabajadores antes de estipular en los
rrespondiente a la reserva, sta sera apli- contratos cualquier asunto relacionado con
cada a las utilidades de la empresa antes los consejos de empresa 41 .
de pagar impuesto a la renta. La cantidad El senador Mario Polar Ugarteche,
as obtenida sera repartida, en efectivo o sustent el proyecto. Justific la participa-
en acciones representativas del capital de la cin en las utilidades "en razn de los re-
empresa, segn lo acordaran las partes, en- cursos de los trabajadores que utiliza la em-
tre todos los servidores, en relacin al mon- presa" en el hecho de que "todos sabemos
to de compensacin por tiempo de servicios [.. .] que en la empresa existen los fondos
acumulado por cada trabajador. de compensacin por aos de servicio, que
Participacin por "razn de traba- corresponden al personal; fondos que todos
jo", que sera equivalente al 20% de las uti- los aos crecen. Esos recursos los utilizan
lidades despus de haberse descontado el las empresas, pero no pagan por ello bene-
impuesto a la renta, de haberse deducido ficios o intereses de ninguna clase; y lo l-
como gasto la cantidad correspondiente a la gico es que los trabajadores se beneficien
participacin "en razn de los recursos de con ese fondo, que no pueden retirar sino
los trabajadores" y de haberse detrado un cuando se abandona la empresa" 42 .
3% de inters comercial para los empresa- Hizo hincapi en las ventajas del sis-
rios. La distribucin de dicho 20% sera efec- tema de participacin en las utilidades. Sos-
tuada en funcin de las remuneraciones de tuvo que con ello "se reducen las zonas de
cada trabajador, considerndose como mxi- friccin entre el capital y el trabajo; se crea
mo para este efecto diez mil soles de suel- un estmulo a los trabajadores para que bus-
do mensual. quen la mayor produccin y la mayor pro-
(c) Estableca, el proyecto, adems, ductividad; y se establece un clima de paz
la intervencin de los trabajadores en la di- social" 43 .
reccin, mediante la representacin de stos "Es una frmula completa, es una
en la junta general de accionistas y en el di- frmula viable aada el Senador Polar,
rectorio de las empresas. Estos representan- es una frmula destinada a dos cosas: a re-
tes laborales en la junta de accionistas se- ducir las zonas de friccin, y por lo tanto a
ran tres o cinco (segn la importancia de no seguirle haciendo el juego al principio
la negociacin) y tendran voz y voto. Su marxista de la lucha de clases; y tiene otra
capacidad de decisin, su derecho a voto, se virtud mucho mayor, ampliar el mercado de
calculaba segn la significacin de la reser- consumo [ . . .] porque si no hay un amplio
va o fondo de beneficios sociales en relacin mercado de consumo ni siquiera puede ha-
con el capital social de la empresa. ber industrializacin [ . . . ] " 4 4 .
(d) El proyecto precisaba que los re- El lder democristiano Hctor Corne-
presentantes de los trabajadores en la junta jo Chvez, explicaba en el Senado que la re-
de accionistas y en el directorio seran ele- forma de la empresa "significa nada menos,
gidos por el 51% de los trabajadores y en- como ya tuve ocasin de decirlo y ahora lo
cargaba la fiscalizacin de estas elecciones repito brevemente, que, para nosotros, la
al Ministerio de Trabajo. empresa econmica no debe girar en torno
(e) Permita, de otra parte el pro- del pivote del capital, como ocurre hoy a es-
yecto democristiano, que en los contratos ce- te lado de la cortina de hierro; y tampoco
lebrados para la implementacin de esta mo- debe girar en torno del pivote del Estado
dalidad de reforma empresarial, se creasen como ocurre del otro lado de la cortina de
consejos de empresas, integrados por repre- hierro; sino que debe girar en torno del tra-
sentantes de los trabajadores y de los em- bajo. En vez de que sea el capital quien al-
presarios, con fines de trabajo, seguridad so- quila al trabajo, sea el trabajo quien finan-
16 * ESTUDIOS Y NOTAS

ci el capital. Esta es nuestra idea de la em- mente, atacaron con dureza la iniciativa 47 .
presa comunitaria. No solamente un "parche- El segundo proyecto democristiano
cito" de aumentar salarios [ . . . ] nosotros es- estaba construido sobre las bases presenta-
tamos pensando en una empresa de estruc- das en la propuesta sustitutoria al artculo
tura diferente [. . .] no proponemos que de 43? de la ley de reforma agraria que an-
la noche a la maana, por disposicin ? del tes se han resumido, incluyendo algunas
Parlamento, a partir de maana, todas las precisiones y modificaciones.
empresas organizadas al estilo capitalista se Se reiteraban las dos formas de par-
conviertan en comunitarias [ . . . ] . Estamos ticipacin en las utilidades: por razn de los
proponiendo medidas que nos coloquen en recursos sociales de los trabajadores que la
una senda a cuyo final est una empresa co- empresa utiliza y por razn del trabajo. Asi-
munitaria [. ,.]" 4 5 . mismo, estableca la representacin con voz
"Esos pasos preliminares son los tres y voto de los trabajadores en la junta gene-
que hemos mencionado: participacin efecti- ral de accionistas y en el directorio. Igual-
va en las utilidades; lo cual supone cierto mente, permita la constitucin de comisio-
control de las utilidades, de la contabilidad, nes de empresarios y trabajadores para tra-
del manejo financiero de la empresa; con tar asuntos de trabajo, de seguridad social,
un salario bsico que responda a las nece- de vivienda y similares.
sidades elementales y un salario mvil, va- Sin embargo, hubo una modificacin
riable segn el verdadero volumen de las significativa. El proyecto obligaba a que la
utilidades; participacin en la gestin de la participacin en las utilidades "en razn de
empresa aunque no en toda la gestin (re- los recursos de los trabajadores", en lugar
conocemos que, de momento, nuestros traba- de consistir en una cantidad lquida a distri-
jadores pueden no estar preparados para in- buirse, era un porcentaje para ser obligato-
tervenir, junto con los empresarios, los re- riamente reinvertido en la propia empresa,
presentantes en la Gerencia, en todos los dentro de los doce meses siguientes al cie-
asuntos, algunos de ellos complicadsimos de rre del balance. Eventualmente, permita la
la empresa; pero hay ciertos aspectos [ . . .] reinversin en otra empresa, previa autori-
en que s pueden intervenir: cuestiones de zacin del gobierno. En cualquier caso, las
higiene industrial, programas recreativos, de empresas organizadas bajo la forma de so-
asistencia social); y finalmente, participacin ciedades annimas quedaban facultadas para
en el capital mediante la adjudicacin de ac- entregar hasta la mitad de la suma corres-
ciones" 46. pondiente a cada trabajador en forma de
No tuvo acogida en el Parlamento acciones. El acceso a la propiedad, conse-
el proyecto presentado por la Democracia cuentemente, era concebido como opcional y
Cristiana. La ley de Reforma Agraria dej en trminos de ttulos individuales.
intocadas las unidades de produccin agro- La Cmara de Comercio de Lima se
industriales. La reforma de la empresa tam- pronunci en contra del proyecto de refor-
poco les alcanzara en esa poca. ma de la empresa. Argumentar que ni " [ . . .]
Ms adelante, terminada la discusin en pases mucho ms adelantados, de ma-
sobre reforma agraria, los democristianos in- yor madurez cvica laboral, que han supera-
sistieron en su proyecto de reforma empre- do la etapa por decir as beligerante de las
sarial. Sometieron al Senado un nuevo tex- relaciones de trabajo [ . . . ] " existe dicho r-
to de aplicacin general. Esta vez, segn in- gimen de participacin. Recordaba el ante-
forman sus autores, intentaron conseguir el cedente en nuestro medio del reparto de uti-
apoyo de algunos senadores apristas e ini- lidades [ . . . ] establecido en 1949, siendo
ciar el dilogo con sindicatos y organizacio- luego modificado precisamente por los in-
nes representativas del sector empresarial. convenientes que presentaba en su forma
Tampoco encontraron apoyo en el Congreso. original [..]". Criticaba los beneficios con-
Los sindicatos, en ese momento dominados cedidos por la legislacin laboral " [ . . . ] que
por el Apra, no mostraron inters por la re- elevan los costos y limitan la autonoma (de
forma empresarial. Los empresarios, nueva- las empresas)". Objetaba por ltimo que se
Santistevan: La comunidad industrial 17
pretendiera utilizar la compensacin por ni siquiera a merecer el dictamen de comi-
tiempo de servicios " [ . . . ] para absorber siones. El partido que lo auspiciaba, ade-
una proporcin considerable de las utilida- ms, pareca haberlo relegado despus a se-
des", cuando en concepto de la Cmara gundo plano, ya que el 14 de febrero de
de Comercio debi haber desaparecido al 1968, en la Cmara de Diputados, present
crearse las pensiones de invalidez, vejez y el proyecto de Ley de Empresas Comunita-
sobrevivientes. Terminaba advirtiendo que rias al cual le dio mucha mayor importancia
medidas como la propuesta en el Senado en ese momento y, especialmente, con oca-
" [ . . . ] lejos de mejorar las relaciones de sin del debate sobre propiedad social ha-
trabajo las expondran a mayores rozamien- cia fines de 1973 51.
tos y an a conflictos" 48 .
La Sociedad Nacional de Industrias
se mostr ms drstica en su pronuncia-
miento sobre el proyecto de reforma de la 5 / La comunidad industrial
empresa. "Urge detener tan infausto proyec-
to" adverta. Sustentaba su urgencia en En julio de 1970, cuando el actual
el factor de desaliento entre los empresarios Gobierno Revolucionario de las Fuerzas Ar-
ante una medida que podra " [ . . . ] trastor- madas llevaba veinte meses en el poder, se
nar seriamente el desenvolvimiento de las crearon las comunidades industriales dentro
empresas, con serias proyecciones sobre la del marco de la Ley General de Industrias
economa del pas [ . . . ] " . "El ritmo de las (Decreto Ley 18350). Con este dispositivo
inversiones, as nacionales como extranjeras, no se trat nicamente de implementar un
sufrira inevitable colapso" adverta la SNI. rgimen de participacin en las utilidades
Anunciaba, por ltimo, que "el caos que se consecuente con el artculo 45? de la Cons-
originara en cada empresa, conducira a su titucin. Se fue ms lejos: se introdujo una
aniquilamiento y el inevitable desempleo de modalidad de reforma empresarial, funda-
los trabajadores" 49 . mentalmente basada en el reparto de bene-
A ttulo individual, hubo un empre- ficios, que incluy el acceso de la colectivi-
sario que se manifest partidario de un sis- dad de trabajadores a la propiedad y a la
tema de reparto de utilidades establecido gestin empresarial. Para esto, se insert
por acuerdo directo entre empresarios y tra- una entidad autnoma dentro de la empre-
bajadores. Complementando un conjunto de sa (la comunidad) representativa del con-
reajustes que consideraba convenientes al junto del personal estable.
sistema de remuneraciones y seguridad so- Al crearse la comunidad industrial,
cial, Luis Paredes Stagnaro expona en el el Gobierno haba demostrado su indiscutible
Primer Congreso Nacional de la Industria voluntad de transformar sustancialmente las
Manufacturera, el 2 de diciembre de 1965, estructuras socioeconmicas del pas, afectan-
que " [ . . . ] deben tambin negociarse direc- do intereses imperialistas y oligrquicos, den-
tamente entre los organismos sindicales de tro de un proyecto poltico general. No obs-
la fuerza laboral y los de los empleadores, tante, en ese momento, no estaban todava
un compromiso justo de participacin en las suficientemente explicitados sus alcances. As,
utilidades, necesariamente prctico y claro la comunidad industrial apareca como una
para que el trabajador confe en el sistema. pieza ms de un engranaje en construccin,
No olvidemos, por una parte, que en el Pe- precedida por la expropiacin de la Interna-
r tiene aos de establecido un remedo de tional Petroleum Company y la nueva Refor-
participacin y que an ste, con frecuencia, ma Agraria, por citar dos medidas radicales
se escamotea; y por otra, que (en el Congre- saltantes.
so) existe un proyecto de ley de participa- Esta nueva institucin sorprendi a
cin que tal como lo conocemos parece no empresarios y trabajadores. Nada semejante
estar basado en un criterio tcnico y rea- apareca en el proyecto de ley de industrias
lista" que el Gobierno dio a conocer con anterio-
En el Senado, el proyecto no lleg ridad. Ms an, los pocos artculos en los
18 * ESTUDIOS Y NOTAS

que se diseaba la comunidad eran muy ge- a uno solo de los factores de produccin: ca-
nerales y ciertamente difusos. Solamente el pital o trabajo" 53 . Dentro de esta misma l-
Decreto Ley 18384, exclusivamente referido nea de pensamiento el hasta hace pocos me-
a las comunidades industriales, perfil con ses Ministro de Industria, Contralmirante Al-
relativa claridad las caractersticas de la re- berto Jimnez de Lucio, declaraba en un en-
forma empresarial. cuentro con comuneros: "Ya la 'empresa' no
significa los capitalistas de antao, sino todos
y cada uno de los trabajadores de la empre-
sa. Lo que es bueno para la empresa, es
a / El Gobierno y la bueno para los trabajadores: esta es la nueva
comunidad industrial concepcin que la comunidad industrial crea
y no debemos permitir que los problemas
No es posible en esta oportunidad y deformaciones que siempre surgen en to-
recurrir a fuentes sustentatorias de las nor- da coyuntura de cambio, opaquen u oculten
mas legales para conocer los fundamentos y esta gran verdad" 54 .
objetivos de la comunidad industrial. No En otras oportunidades se ha enfati-
hay exposicin de motivos ni documentos zado el rol promocional de la comunidad in-
previos a su creacin que adelanten algo so- dustrial, destacando las consecuencias que
bre ello. Y el texto legal aporta pocas lu- tendra la reinversin del porcentaje de par-
ces. Se limita a precisar, en uno de los con- ticipacin patrimonial en el crecimiento de
siderandos del Decreto Ley 18350, "que el las unidades de produccin del sector manu-
desarrollo industrial permanente y autososte- facturero.
nido requiere que quienes aportan capital y El aspecto ms destacado ha sido el
los que ejecutan el trabajo, tomen concien- de la reforma de la estructura empresarial,
cia de su funcin social, armonizando su par- con el fin de superar la dicotoma entre ca-
ticipacin en el proceso productivo". En todo pital y trabajo y conciliar los intereses de
caso, se llega a sealar que el objetivo fun- ambos, recusando en consecuencia la lu-
damental buscado es el fortalecimiento de cha de clases como principio incuestionable.
la empresa, "mediante la accin unitaria de "Es enteramente lgico ha sentenciado el
los trabajadores en la gestin, en el proce- General Velasco que al modificarse de ma-
so productivo, en la propiedad empresarial nera sustantiva la condicin de propiedad
y en la reinversin, as como por medio del privada absoluta de los medios de produc-
estmulo a formas constructivas de interrre- cin, la relacin de oposicin total que de
lacin entre el capital y el trabajo" (artcu- ella resulta debe tambin aceptar modifica-
lo 3? del Decreto Ley 18384). ciones sustanciales. Por tanto, parece inob-
Solamente en funcin de los pronun- jetable que la pretendida irreductibilidad de
ciamientos de representantes del Gobierno intereses, que condujo a la teora de la lu-
es posible ir descubriendo el propsito con cha de clases como formulacin interpretati-
el cual se cre la comunidad industrial y los va de validez histrica universal y perma-
efectos deseados con su implementacin. nente, debera ser cuestionada [ . . . ] . Esto
El Ministro de Industria, Contralmi- permite examinar con fundamento la cons-
rante Jorge Dellepiane Ocampo, inmediata- tructiva posibilidad de encontrar un camino
mente despus de promulgado el Decreto de conciliacin de intereses sociales conflic-
Ley 18350, declar: "La Ley de Industrias tivos que, por todo lo anterior, no deberan
no ha sido creada contra los intereses de na- ser necesariamente concebidos en trminos
die, sino para servir mejor los intereses su- de un rgido y absoluto antagonismo insupe-
premos de la Patria" 52 . El General Velas- rable" 53.
co dijo a los empresarios: "Todo el enfoque Jimnez de Lucio ha explicado que
industrial de este Gobierno se asienta en la "la comunidad industrial se concibe como la
nocin de que el problema consiste en im- forma de lograr la movilizacin de las gran-
pulsar y respaldar a la industria, es decir, a des masas trabajadoras industriales, en apo-
la empresa industrial y no preferencialmente yo de las condiciones objetivas nacionales.
Santistevan: La comunidad industrial 19
Para esto era necesario superar los tradicio- modificacin de las relaciones obrero-patro-
nales enfrentamientos entre los factores de nales. Aunque se expresa de muchas for-
produccin: capital-trabajo, propios de un mas que la comunidad industrial no sustitu-
sistema capitalista. En ese sentido la comu- ye a los sindicatos 60 y que stos no tienen
nidad industrial quiebra el sistema capitalis- necesariamente que desaparecer, se espera
ta al identificar en el mismo sujeto estos s una reorientacin de los reclamos labora-
dos factores, de manera de anular posibles les consecuente con el inters de la empre-
contradicciones" 56 . sa de la cual los trabajadores son copropie-
Segn las exposiciones oficiales, la tarios. Al respecto, un ex-Ministro de Tra-
base de la comunidad industrial se encuentra bajo ha anticipado: "Cuando la participacin
en el mecanismo mediante el cual los traba- de la comunidad laboral en la propiedad de
jadores dejan de ser simplemente asalaria- la empresa sea ms significativa, las condi-
dos para adquirir el nuevo status de propie- ciones de trabajo y de remuneracin tende-
tarios. De esta nueva realidad se derivaran rn a ser fijadas dentro de la empresa, en
nuevas responsabilidades para el trabajador. el seno del directorio de sta y ello por la
"Ya no son ms los asalariados de ayer de- propia conveniencia de trabajadores y em-
ca en un mensaje a los comuneros el ex- pleadores, porque la nueva situacin que se
Ministro Dellepiane que concurran a la est creando en la empresa, lo har posi-
fbrica ofreciendo en alquiler vuestra fuerza ble" 61.
de trabajo. Ahora ustedes son parte consti- Sin embargo, la experiencia de po-
tutiva de la empresa misma; copropietarios cos aos de funcionamiento de las comuni-
y corresponsables de su administracin [ . . . ] . dades industriales, ha evidenciado los nume-
Los nuevos derechos que les confiere la co- rosos problemas suscitados en su funciona-
munidad industrial tambin aumentan la miento. Esta situacin ha sido en frecuen-
cantidad y calidad de vuestras responsabili- tes oportunidades reconocida, llegando inclu-
dades Ya no es el patrn solamente el que sive a detallarse los conflictos acaecidos en
deber preocuparse de aumentar la produc- la mayora de empresas industriales del
cin y la productividad, de hacer ms rema- pas 62.
ble la empresa. Esa responsabilidad recae Aun as, se ha insistido en sealar
en parte fundamental en ustedes mismos" 57 . que las causas del manifiesto enfrentamiento
Igualmente, el General Jos Graham se encuentran en los vacos de la ley y en
Hurtado, Jefe del COAP, ha enfatizado que los errores de interpretacin demostrados
"las comunidades [ . . . ] tienden a terminar por empresarios y trabajadores. De aqu ei
con la permanente lucha, que hasta ahora nfasis en una modificacin y reglamentacin
se observa, entre la clase trabajadora y el integral.
capital [ . . . ] , trata de trasladar al trabaja-
dor la responsabilidad que tiene el capital,
busca dar [ . . . ] un patrimonio al trabajador,
para que as motivado tenga una razn de
b / Los empresarios y la
lucha en la vida, porque quien nada tiene comunidad industrial
nada teme que perder" 5S .
A consecuencia del cambio introduci- Por su parte, en el momento en que
do por la comunidad al interior de la em- se dio la Ley General de Industrias, las or-
presa, el Gobierno ha manifestado su espe- ganizaciones representativas del sector em-
ranza de que " [ . . . ] en una situacin as se presarial sin excepcin se manifestaron
podrn alcanzar condiciones de creciente ar- radicalmente contrarias a la comunidad in-
mona laboral que habrn de traducirse en dustrial. Objetaron, bsicamente, cinco aspec-
un mayor rendimiento de las empresas y, tos: (a) atenta contra la propiedad privada;
por tanto, en un ms alto nivel de produc- (b) impide el desarrollo industrial del pas
tividad en el trabajo" 59 . al desalentar la inversin, especialmente den-
Asimismo, dentro del marco de la tro del Mercado Regional Andino; (c) puede
reforma empresarial, se busca una sustancial convertirse en elemento de discordia al in-
20 ESTUDIOS Y NOTAS

terior de las empresas (d) no constituye un miento jurdico, que beneficiaba al capital ex-
efectivo beneficio para empresarios ni para tranjero marginando al industrial nacional y
trabajadores; y (e) cuestiona el principio de atentaba contra el concepto de propiedad 04 .
autoridad poniendo en peligro la eficaz con- En su revista institucional la SNI ma-
duccin empresarial. nifest su extraeza por la ausencia de la
Cinco instituciones: la Cmara de Co- comunidad industrial en el anteproyecto de
mercio de Lima, la Sociedad Nacional de In- ley sometido a discusin65. Declar "no te-
dustrias, la Sociedad Nacional de Minera ner reparo alguno en que los trabajadores
y Petrleo, la Sociedad Nacional de Pesque- sean accionistas. Esto es ventajoso para la
ra y la Cmara Peruana de la Construccin productividad aadiendo (que la ley) in-
hicieron una publicacin conjunta dos sema- troduce un factor de discordia en el seno
nas despus de la promulgacin de la Ley de la empresa, modificando sustancialmente
de Industrias. En este pronunciamiento cri- el concepto de propiedad, y desconociendo
ticaban el dispositivo legal por "incluir cam- ese derecho natural, amparado, por otro la-
bios en la propiedad con sentido colectivis- do, por el ordenamiento jurdico del pas".
ta, planteando una modificacin radical del Hizo nfasis en que la ley desalentara las
derecho de propiedad privada [ . . . ] " , por inversiones en todos los sectores agravando
"someter al pas entero a un experimento la crisis de desempleo y subempleo; y en
socioeconmico que lo compromete peligro- que, a juicio de la entidad, "la propiedad
samente en su desarrollo econmico y social privada no existira en el pas a corto o me-
[ . . . ] " ; y porque se ha comprobado en otros diano plazo" 66 .
pases que la progresiva transferencia de los La Cmara de Comercio de Lima
medios de produccin a entes estatales o co- opin que la reforma de la empresa conte-
munitarios ha producido "resultados negati- nida en la Ley de Industrias, yendo ms all
vos por apata, insatisfaccin y frustracin". de una simple medida de promocin indus-
Si bien declaraban aceptar, en trminos ge- trial, tena "el carcter de un experimento
nerales, la participacin en las utilidades, en bastante avanzado, parte del cual ha sido
la propiedad y en la gestin, condicionaban empleado generalmente en forma voluntaria,
esto a que se hiciese efectivo a travs de un y en otros en forma obligatoria, en distintos
"mecanismo libre y voluntariamente ejerci- pases sin que en la prctica pueda decirse
do que (d) al trabajador la oportunidad que haya tenido xito apreciable ni que se
de ser accionista dentro del sistema de pro- haya generalizado". Seal "la ausencia de
piedad privada individual". una norma sobre revaluacin de activos, par-
Solicitaban, por ltimo, se modifiquen ticularmente importante con relacin a la
los conceptos relativos a la propiedad conte- participacin patrimonial, ya que considera-
nidos en la ley, por "las implicancias nega- ba obvio que para este fin debe consi-
tivas que tiene el desarrollo comunal de la derarse el valor real del capital, incluyendo
empresa unido al desarrollo futuro del pas no slo las utilidades por distribuir y las re-
[ . . . ] , las consecuencias negativas de la eli- servas de libre disposicin, sino tambin el
minacin de la propiedad privada" y recla- mayor valor que tengan los activos". Lamen-
maban que se asegure el rol de la empresa t, de otra parte, que no se hubiese conside-
privada en el desarrollo del pas "alentn- rado una deduccin previa del 30%, como
dose la iniciativa y el esfuerzo empresarial" 63 . en Mxico, ni tampoco un coeficiente para
Concretamente, la SNI public varios determinar la participacin global sobre la
comunicados en los diarios sealando que la base de la relacin entre los recursos socia-
comunidad industrial creara incertidumbre les y el monto de las remuneraciones socia-
en el sector; contena discriminaciones entre les, o sea la importancia relativa del factor
las empresas estatales y privadas; era in- capital y del factor trabajo. Consider incon-
incompatible con la participacin del pas en venientes de la participacin en las utilida-
el Mercado Regional Andino; y, en suma, se des: "dejando de lado las cuestiones sobre
trataba de una institucin desconocida en la determinacin de la utilidad, que pueden
Amrica Latina, extraa a nuestro ordena- ser las admitidas por el fisco [. ..] la pro-
Santistevan: La comunidad industrial 21

pia naturaleza de la utilidad hace que stas significa afrontar el problema del colectivis-
sean variables de una empresa a otra an mo frente al desarrollo personal, el problema
de la misma actividad, ya que la utilidad es de la cogestin y la ingerencia negativa en
el factor residual despus de cubrir todo los la marcha de la empresa, el bienestar del
costos que no son iguales como tampoco lo trabajador y la frustracin generada por la
son los precios promedio de venta". Objet, expectativa de algo que se quiere recibir
adems, la imposibilidad de descontar pr- hoy y ser recibido maana, la exagerada
didas; la desigualdad de beneficios para los prdida del beneficio-capital versus participa-
trabajadores en las distintas empresas; y la cin del trabajador y el Estado, el complejo
posibilidad de agudizar los rozamientos al in- problema social de lograr un equilibrio en
terior de las empresas. "No es de extraar, las necesidades de las generaciones existen-
por ello, que este rgimen no se haya gene- tes que deben ser sacrificadas en beneficio
ralizado en el mundo y cuente, ms bien, de las venideras".
con la oposicin que con el apoyo de los sin- "Ante los conflictos surgidos en la
dicatos en los pases industriales", senten- aplicacin de la ley, hemos podido serena-
ciaba 67. mente apreciar lo que tiene de bueno y lo
En la etapa posterior a la promulga- que tiene de malo [ . . . ] " prosegua ma-
cin de la Ley de la Comunidad Industrial, nifestando su desacuerdo con el derecho de
las instituciones representativas de los inte- la comunidad a revisar la contabilidad de la
reses empresariales modificaron su actitud empresa con personal ajeno a ella y su sor-
inicial. En lugar de mantener el rechazo presa porque en las empresas estratgicas
frontal a la comunidad, se dedicaron a refe- la comunidad industrial tenga el mismo r-
rirse a las consecuencias negativas de su gimen patrimonial de las de propiedad n-
aplicacin, generadas en interpretaciones ale- tegra del Estado. Sobre esto ltimo expre-
jadas y en actitudes contrarias al espritu s "si se ha considerado que el rgimen de
de la ley. Principalmente, se preocuparon la comunidad es vlido para el sector priva-
por la quiebra del principio de autoridad, do, por qu entonces no es vlido para el
el incremento de la conflictividad y reclama- Estado [ . . . ] No ser acaso que el sistema
ciones laborales y por las limitaciones que adolezca de algunos errores que s es facti-
en la prctica impona la comunidad a la ble adecuar para el sector pblico o mixto y
pequea industria 68 . no para el sector privado?" 70 .
"Los nuevos dispositivos limitan al Posteriormente, cuando el ingeniero
gestor empresarial a una administracin ge- Raymundo Duharte sustituy al seor Osto-
neralmente cohibida por los sindicatos de ja en la presidencia de la SNI, en abril de
facciones distintas y la comunidad industrial, 1972, se incrementaron las campaas ten-
lo cual puede producir fricciones, por ser dientes a sealar los defectos de la aplica-
partes que no conjugan, en la mayora de cin de la comunidad industrial y su influen-
los casos, en ideologa y entendimiento. Es cia en la alteracin del orden y paz laborales.
necesario analizar, objetivamente, que la co- La actitud de esta institucin altern
munidad industrial no es un socio ms, regi- entre el inters manifiesto de un acercamien-
do nicamente por las leyes de las So- to con el Gobierno a ttulo individual 71 o
ciedades Mercantiles, sino un socio privilegia- por intermedio del Frente Contra el Subde-
do con caractersticas que no tiene ningn sarrollo 72 , an a costa de incluir en su di-
otro, por la fuerza de presin que pueda rectorio a representantes de las comunida-
ejercer a travs del sector laboral que re- des industriales 73 , y la decisin de hacer
presenta" 69. resaltar las dificultades producidas por el
Hacia principios de 1972, la actitud funcionamiento de las comunidades.
de la SNI haba cambiado bastante. Su pre- Dentro de esta lnea de comporta-
sidente declaraba: la institucin "jams ha so- miento, la SNI concedi particular importan-
licitado la derogatoria del Decreto Ley 18384. cia al discurso del Presidente del Directorio
Sostiene que la comunidad industrial debe de SIDERPERU, empresa pblica en que la
modificarse para adaptarse a la realidad. Ello comunidad industrial haba generado conflic-
22 * ESTUDIOS Y NOTAS

tos de especial naturaleza. Conceptuaba el Se habla mucho de los problemas que la co-
Presidente de SIDER "que la comunidad in- munidad est creando dentro de la empre-
dustrial es [ . . .] un factor de integracin sa, las deformaciones de toda suerte que los
econmica y social dentro de la empresa, en trabajadores le estn haciendo, y los conflic-
todos sus niveles, y no un germen nefasto tos que las gerencias deben afrontar. A des-
de destruccin de la misma, como algunos pecho de todo ello, y de todo lo dicho, cree-
pretenden" y propugnaba el respeto a la au- mos que el Decreto Ley contiene elementos
toridad empresarial y una disciplina cuasi- positivos que deben aprovecharse y proyec-
militar al interior de la unidad de produc- tarse afirmativamente en obsequio del desa-
cion
74
. rrollo industrial del pas. Despus de todo,
Asimismo, editorializ en su publi- estamos viviendo un proceso de formacin
cacin sobre el alto grado de conflictividad y de acoplamiento que ha de ser necesaria-
laboral y la falta de audiencia a las repre- mente duro y laborioso. Lstima que esta
sentaciones patronales en las dependencias posibilidad slo sea factible en un porcen-
encargadas de solucionarla y el exceso de taje mnimo de empresas industriales, por
presiones por aumentos salariales ("sin con- las caractersticas que poseen (como son):
siderar el 25% de participacin en las utili- su dimensin; el grado de delegacin de fun-
dades que~ constituye una remuneracin adi- ciones; el nmero de trabajadores; el capi-
cional") 75. Para averiguar el xito de la tal por trabajador y otras que podrn adap-
19
comunidad entre los empresarios, el inge- tarse al sistema [ . . . ] .
niero Duharte aplic una encuesta cuyos re- La participacin de los trabajadores
sultados fueron presentados "como un ndice en la gestin empresarial, unida a la posi-
real de lo que piensan (al respecto) los in- ble quiebra del principio de autoridad y el
dustriales nacionales, (concluyendo que) la incremento de los conflictos obrero-patrona-
comunidad industrial es un fracaso ...(pues) les, se revelaron como los defectos ms os-
ni ha unido a la empresa, ni ha aumentado tensibles a los ojos de los empresarios. Se
la productividad y, sobre todo, no ha ten- lleg a sostener que convendra desaparecer
dido al desarrollo del pas". Seal como la intervencin de la comunidad en el ma-
una de las principales causas de la situacin nejo empresarial 80 ; agregndose: "no hay
la poca claridad de los derechos y obligacio- que confundir participacin con autoridad.
nes de los dirigentes de las comunidades 76 . Para que exista un clima adecuado que mo-
En noviembre de 1973, por orden tive al empresario, es bsico que se aclaren
del Gobierno y mientras se encontraba en estos dos conceptos que parecen estar algo
el extranjero, Raymundo Duharte fue impe- borrosos cuando an no se ha terminado de
dido de regresar al pas 77 . Poco tiempo pulir el lente que permita visualizar las nue-
despus, se le retir a la SN el reconoci- vas reformas empresariales establecidas en
miento legal y se le prohibi utilizar el tr- el Per. No hay anttesis entre autoridad y
mino "nacional" en su denominacin y si- participacin [ . . . ] . La autoridad se ejerce
glas 7S. a travs de rdenes que fluyen de arriba ha-
Fuera de los pronunciamientos insti- cia abajo en el proceso de accin de la em-
tucionales, hubo algunos empresarios que, in- presa. No puede haber autoridad sin res-
dividualmente, consideraron perfectible el di- ponsabilidad inherente".
seo de la comunidad industrial y sealaron "La participacin a nivel de gestin
las dificultades constatadas en la prctica. es la contribucin de los individuos y gru-
"La comunidad industrial sealaba el in- pos que forman empresa en la formulacin
geniero Alejandro Tabini, quien reconoca de ideas, planes, proyectos y alternativas,
los beneficios de la institucin si se le per- que son sometidos a los organismos ejecuti-
feccionaba y se reduca su mbito de apli- vos de toma de decisin, para que finalmen-
cacin nicamente a la gran industria no te surjan las rdenes desde los diversos ni-
alienta ni promueve a la empresa en ge- veles de autoridad de la empresa. La parti-
neral; ms bien la deprime y, lo que es ms cipacin fluye en sentido inverso a la auto-
grave, le niega destino en el porvenir. [ . . . ] ridad, es decir, de abajo hacia arriba. La
Santistevan: La comunidad industrial 23
participacin emana del reconocimiento de los trabajadores a las dems empresas ubi-
la sabidura de la mayora [ . . . ] " 8 1 . cadas en otros sectores. El rgano periods-
No faltaron, desde luego, empresa- tico del Partido Comunista precis que la
rios que individual y pblicamente manifes- Ley General de Industrias no restringe ni
taron su adhesin a la comunidad industrial mucho menos la actividad de los sindicatos,
en su globalidad 82 , as como algunas entida- las organizaciones sindicales cumplen otra fi-
des del sector empresarial, aunque de me- nalidad: la defensa de los trabajadores asa-
nor importancia 83 . lariados 88.
A partir de la vigencia de la Ley de
Comunidades Industriales, corresponda a los
trabajadores la constitucin de estas perso-
c / Los trabajadores y la nas jurdicas. Este proceso parece haberse
comunidad industrial desarrollado inicialmente con entusiasmo po-
co espontneo. A fines de octubre de 1970
En el periodo inmediatamente poste- existan tan slo 90 solicitudes de reconoci-
rior a la promulgacin de la Ley de Indus- miento en el Ministerio de Industria 89 . A
trias, hubo declaraciones escuetas de las or- partir del mes de noviembre el citado mi-
ganizaciones laborales apoyando en trminos nisterio inici la "Operacin Comunidad In-
muy generales la nueva institucin legal. dustrial" con el objeto de promover la cons-
La CTP, de orientacin aprista, la titucin de comunidades en todo el pas.
nica confederacin sindical oficialmente re- Equipos de funcionarios recorrieron las zo-
conocida, se pronunci a favor de la comu- nas industriales de Lima e inclusive salieron
nidad industrial "por cuanto (llena) un an- a provincias. Su misin era apurar y facili-
helo de los trabajadores largamente espera- tar los trmites de instalacin de las comu-
do en lo que se refiere a la participacin de nidades. Hasta principios de 1971 se haban
los trabajadores en la administracin de las reconocido entre 550 y 594 comunidades in-
empresas y el restablecimiento del reparto dustriales (algo menos del 20% del total de
de utilidades" 84 . Anot, sin embargo, su comunidades hasta 1973) 90.
preocupacin porque no se contemplaba la La apata inicial con que los traba-
situacin de los sindicatos. Su Secretario Ge- jadores recibieron la comunidad industrial
neral declar a las pocas semanas de la pro- durara varios meses. Solamente despus de
mulgacin de la ley que, a su criterio, hu- que se pudo percibir de manera concreta el
biese sido mejor constituir un banco de los beneficio o frustracin producidos por la
trabajadores para promover el desarrollo in- nueva institucin parece haber despertado la
dustrial y cuestion el sistema de reparto de preocupacin de los comuneros. Efectiva-
la participacin lquida en funcin de las re- mente, a partir de marzo de 1971, fecha de
muneraciones bsicas, opinando a favor de aprobacin y entrega de los balances del
la distribucin en razn del tiempo de ser- ejercicio anterior, fue factible conocer el
vicios del trabajador 85 . Esa misma organi- monto de las utilidades y el papel del re-
zacin dio a conocer que pona un local al presentante de la comunidad en el rgano
servicio de las comunidades industriales en de gestin empresarial. Ante la frustracin
proceso de constitucin 86 . generalizada, los representantes de las co-
La CGTP, de tendencia moscovita, re- munidades comenzaron a preocuparse por la
conocida oficialmente recin en enero de defensa de sus derechos, el intercambio de
1971, manifest "su acuerdo con los dispositi- experiencias, la bsqueda de soluciones inte-
vos de la ley que establecen la participacin grales y la unin en forma permanente.
an en pequea proporcin, de los trabaja- Las primeras noticias de esta inquie-
dores en las utilidades de las empresas in- tud de los comuneros datan de fines de 1971
dustriales, porque ellos crean grandes posi- y dan cuenta de esfuerzos independientes
bilidades para el desarrollo del sector coo- realizados por los trabajadores para organi-
perativo [. ..]" 8 7 . Unido a esto demand zar el evento nacional y constituir la corres-
que se hiciese efectiva la participacin de pondiente organizacin permanente 91 . El Go-
24 * ESTUDIOS Y NOTAS

bierno, por su parte, detect el inicial inte- comunidad en coordinacin con los sindica-
rs autnomo y decidi apoyarlo. Al princi- tos en trminos de la legislacin vigente,
pio, advirtiendo de que no pretenda contro- cuanto las propuestas de modificacin al tex-
larlo sino que se deseaba "que las delibe- to legal ampliando los derechos de los tra-
raciones se circunscriban al exacto marco de bajadores. De aqu que este documento y
la ley, cuyo principio rector es la integra- las resoluciones ms concretas evidencien la
cin de la empresa para lograr su promo- frustracin de los trabajadores ante las di-
cin econmica y social" 92 . A partir de ju- ficultades prcticas y los beneficios reales de
lio de 1972, el congreso qued oficializado la comunidad. Asimismo, dan cuenta del ca-
mediante la convocatoria formulada conjun- rcter transicional con que se percibe la ins-
tamente por el Ministerio de Industria y SI- titucin.
NAMOS, momento a partir del cual la pre- Refirindose a la comunidad indus-
paracin y realizacin del congreso cont trial en general, la Declaracin de Principios
con su apoyo e intervencin 93 . rechaza la conceptualizacin de que ella ha-
El Congreso Nacional se llev a ca- ya sido concedida a los trabajadores "como
bo entre el 23 de febrero y el 2 de marzo una ddiva o un gesto generoso, gratuito
de 1973 y en l se constituy la Confedera- [ . . . ] ni tampoco como un mecanismo para
cin Nacional de Comunidades Industriales provocar una falsa armona". Afirma que el
(CONACI). Previamente se efectuaron con- nico significado de la institucin puede ser
gresos sectoriales segn ramas industriales "el reconocimiento pblico, social de la exis-
y regiones geogrficas en los cuales se cons- tencia, ayer y hoy, de un estado de injusti-
tituyeron sendas federaciones de comunida- cia y explotacin y del derecho histrico de
des. los trabajadores como clase y del pueblo pe-
La ms autorizada opinin de los tra- ruano de ser los nicos e ntegros propieta-
bajadores sobre la comunidad industrial ema- rios de las empresas y de los medios de pro-
na de Primer Congreso Nacional de Comu- duccin [ . . . ] " . Se pronuncia porque la co-
nidades Industriales "Jos Carlos Marite- munidad industrial "debe ser consolidada,
gui". Las resoluciones adoptadas constituyen defendida y afirmada por toda la clase tra-
un detallado anlisis del contenido y del bajadora (puesto que ha significado) el otor-
texto de la legislacin desde el punto de vis- gamiento de mecanismos objetivos y demo-
ta de los comuneros. Reflejan, mediante pe- crticos de participacin en la propiedad, en
didos directos al Gobierno, las demandas del la gestin y en las utilidades, mecanismos
sector laboral para redisear la reforma de todos mejorables como la experiencia lo exi-
la empresa en funcin de los intereses de ge para el cumplimiento de sus fines" 94 .
los trabajadores. Al tratar, el documento que comen-
Por razones de espacio hay que de- tamos, sobre la participacin en la propie-
jar de lado las resoluciones sobre puntos es- dad, precisa que an cuando se llegue al
pecficos. Basta hacer mencin a la Decla- 50% del capital social, no quedar suprimi-
racin de Principios adoptada por el congre- da "la explotacin del hombre por el hom-
so que no traduce una opinin muy favora- bre, persistiendo las clases sociales y su pug-
ble de la comunidad industrial tal y como na", razn por la cual se concluye la comu-
est legislada. Aunque se le reconoce ele- nidad industrial es una reforma de la em-
mentos que constituyen un cierto grado de presa capitalista mas no una quiebra del sis-
beneficio para la clase trabajadora, varios tema capitalista ni una va que conduzca a
acpites del documento manifiestan los as- la nueva sociedad. Como comprobacin de
pectos negativos de la legislacin de comu- la subsistencia de las clases sociales y la ex-
nidades industriales; las actitudes empresa- plotacin, afirma, se han generado numero-
riales contrarias a los postulados de la ley sos y agudos conflictos.
constatadas en la experiencia prctica; y el La participacin en la gestin "es
inters por instrumentalizar la institucin en actualmente slo terica afirma la Decla-
beneficio de los intereses de clase. Este racin de Principios porque da debilidad
propsito incluye tanto la utilizacin de la de la representacin [. . . ] se suma a la au-
Santistevan: La comunidad industrial 25
sencia total en los niveles reales de gestin, "organismo que ponga coto a tamao abuso
en el proceso productivo y en las gerencias. (Ministerio de Comunidades o Tribunal de
Es decir aade , se mantiene la estructu- Comunidades)" 95 .
ra capitalista, vertical y autoritaria en que
el trabajador slo puede y debe obedecer". Adems de referirse la Declaracin
An cuando reconoce que el desarrollo de de Principios a la produccin, el desarrollo
la sociedad no lo permite, se pronuncia por- de la industria, el inters nacional y la re-
que "desde ya debemos propugnar una par- lacin entre la comunidad industrial y el
ticipacin en la vida diaria de la empresa". pueblo peruano, trata en forma especial "el
Se caracteriza el reparto de utilidades, co- papel irreemplazable de los sindicatos, co-
mo una situacin de mayor injusticia pues mo lo reconoce el Derecho Laboral vigente,
los empresarios tienen la oportunidad de en la defensa de la estabilidad laboral, el
percibir las ganancias mediante patentes y salario y las condiciones de trabajo [ . . . ] y
porque la forma de distribucin prevista re- la necesidad de fortalecer los sindicatos
sulta inequitativa. Termina estos temas de- obreros y empleados como garanta para el
nunciando las argucias legales utilizadas pa- correcto funcionamiento de las comunidades
ra convertir los porcentajes de participacin industriales y de apoyarse mutuamente para
en costo de la produccin y reducir el mon- beneficio de los trabajadores y de todo el
to de la renta neta, sin que exista ningn

1/ Manuel Vicente Villarn, Ante-proyecto de Cons- 13/ Diario de los debates de la Cmara de Diputa-
titucin de 1931; Exposicin de motivos y texto, dos Legislatura ordinaria de 1945, tomo I, Lima,
Lima, P.L. Villanueva, 1962, p. 171. Imprenta Torres Aguirre, 1945, p. 360.
2/ Ibidem, p. 111. 14/ Ibidem, tomo III, p. 1234.
3/ Ibidem, p. 188. 15/ Ibidem, pp. 1337-1344.
4/ Ibidem, p. 112. 16/ Carlos Rodrguez Pastor, Temas del Derecho
5/ Ibidem, p. 113. del Trabajo (estudios jurdicos), Lima, Facultad
6/ Luis Echecopar Garca, "Prlogo" e n : Manuel de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de
Vicente Villarn, op. cit. San Marcos, 1946, pp. 41 - 43.
7/ Jorge Basadre, Historia e la Repblica del 17/ Diario de los debates de la Cmara de Dipu-
Per, 6ta. edicin, tomo XIV, Lima, Editorial Uni- tados Legislatura ordinaria de 1S45, tomo VI, p.
versitaria, 1968, pp. 185, 191 -195. 2647.
8/ Congreso Constituyente de 1931, Diario de deba- 18/ Boletn mensual de la Cmara de Comercio de
tes de! Congreso Constituyente de 1931, tomo VII, Lima, ao XXI, volumen XX, enero de 1949,
Lima, Empresa Editora "La Opinin", 1932, p. 3603. nmero 235, pp. 18-20.
9/ Ibidem, pp. 3742 - 3745 19/ Ibidem.
10/ Ibidem, p. 3766. 20/ Vase: Alberto Bustamante, "La derecha fren-
11/ Ibidem, p. 3788. te a la comunidad industrial" y Luis Psara, "La
12/ Jorge Basadre, op. cit., p. 189. Seala que los izquierda frente a la comunidad industrial" en:
apristas en 1931 presentaron proyectos de ley sobre Dinmica de la comunidad industrial, Lima, Dssco,
salarios mas no sobre distribucin de utilidades. 1974, pp. 67 ss., 123 ss.
26 * ESTUDIOS Y NOTAS

21 Considerandos del Decreto Ley 10908. cadas.


22. Industria peruana, Organo de la Sociedad Na- Segn este testimonio, los sindicatos no se intere-
cional de Industrias, vol. XVII, n? 12, diciembre, saron por el proyecto y los empresarios lo ataca-
p. 755. ron, con excepcin de la Cmara de Comercio e
23/ Boletn de la Cmara de Comercio de Lima, Industria del Sur, con sede en Arequipa.
vol. XX, enero de 1949, n? 235, p. 20. El Dr. Polar considera que la diferencia entre el
24/ Industria peruana, vol. XIX, diciembre de 1943 proyecto de reforma de la empresa de la Demo-
pp. 605 - 607. La Cmara de Comercio de Lima cracia Cristiana y la comunidad industrial, radica
sigui igual procedimiento. en que aqul permita que los trabajadores se
25/ Ibidem, vol. XX, enero de 1949, p. 18. convirtiesen en propietarios individuales de accio-
26/ Ibidem, vol. XIX, diciembre de 1948, p. 727. nes y, adems, buscaba la conciliacin. En tanto
27/ Boletn de la Cmara de Comercio de Lima, que, en' concepto del entrevistado, la comunidad
vol. XX, enero de 1949. industrial provoca el enfrentamiento pues impide
28/ Industria peruana, vol. XX, marzo de 1949, p. al trabajador convertirse en accionista y, ademd,
119. introduce una entidad dentro de la empresa y
diferente de sta, que representa a los trabajadores
29/ Ibidem, vol. XXI.
y que genera, como resultado, lo contrario a la
30/ As, textualmente, se expresa en los conside-
conciliacin.
randos del Decreto Supremo del 22 de diciembre
de 1949. 48/ Revista mensual de 5a Cmara de Comercio de
31/ Boletn de la Cmara de Comercio de Lima, Lima, vol. XXXV, n? 424, octubre de 1964, pp
ao XXI, vol. XX, diciembre de 1949, n? 246, p. 915. 511-512.
Fue designado el Dr. Carlos Scudellari. 49/ Vase: Industria peruana, n- 387, noviembre de
32/ Industria peruana, vol. XX. ensro de 1949, p 1964, p. 35.
18. Fue designado el Dr. Manuel Pablo Olaechea. 50/ Luis Paredes Stagnaro, "Desarrollo industrial
33/ Considerandos del Decreto Supremo del 22 de y sindicalismo", en: Revista de Derecho del Tra-
diciembre de 1949. bajo, n 9, setiembre-octubre de 1965, p. 164.
34/ Industria peruana, vol. XXI, n- 2, febrero de 51/ Vase: Hctor Cornejo Chvez, "El hombre:
1951, p. 56. protagonista de la historia seor o siervo de las
35/ Diario de los debates del Senado Legislatura revoluciones", en: El Comercio, 4 de mayo de 1975
ordinaria de 1951, vol. III, Lima, Imprenta Torres y La empresa comunitaria (folleto), Lima, Impren-
Aguirre, 1951, pp. 197-198. ta Record, 1968, que contiene el texto del proyecto
36/ Hctor Cornejo Chvez, Qu se propone la de ley en referencia, la intervencin de su pro-
Democracia Cristiana, Lima, Ediciones El Sol, 1962, ponente (Rafael Cubas Vinatea) y una presentacin
p. 55. doctrinaria del Dr. Cornejo.
37/ Ibidem, p. 57. 52/ Henry Pease Garca y Olga Verme Insua, Per
38/ Alianza Accin Popular Partido Demcrata 1968 -1973, cronologa poltica, Lima, Deseo, 1974.
Cristiano, Bases para el plan de gobierno, (texto tomo I, p. 196.
preliminar), Lima, Librera e Imprenta Minerva, 53/ "Discurso del Presidente de la Repblica con
abril de 1963, p. 48. ocasin de la clausura de CADE '70", en: Velasco,
39/ Ibidem, p. 50. ia voz de la Revolucin, Lima, Oficina Nacional
40/ Diario de los debates del Senado Legislatura de Difusin, 1972, tomo II, p. 22.
extraordinaria de 1953, vol. VIII, p. 98. 54/ "Discurso del Ministro de Industria en la inau-
41/ Ibidem, pp. 97, 98 y 99 en las que se encuentra guracin del Primer Congreso Nacional de Comu-
el texto ntegro del proyecto. nidades Industrial", en: Alberto Jimnez de Lucio,
42/ Ibidem, p. 96. Principales discursos pronunciados en 1973 por el
43/ Ibidem. Contralmirante A. P. Alberto Jimnez de Lucio,
44/ Ibidem, p. 97. Ministro de Industria y Turismo, Lima, Oficina de
45/ Ibidem, vol. VII, p. 436; intervencin corres- Relaciones Pblicas del Ministerio de Industria y
pondiente a la sesin del 6 de abril de 1964. Turismo, 1974, p. 9.
46/ Ibidem, pp. 436 - 437. 55/ "Discurso del Presidente de la Repblica del
47/ Entrevista con el Dr. Mario Polar, el 9 de mayo 28 de julio de 1971", en: La voz de la Revolucin,
de 1975. El ex-Senador Polar explic que por en- tomo II, pp. 118-119.
cargo de su ex-Partido (actualmente es miembro 56/ Alberto Jimnez de Lucio, op. cit., p. 84.
del Partido Popular Cristiano, la escisin de dere- 57/ Vase: El Peruano, 4 de febrero de 1971.
cha de la Democracia Cristiana), prepar el pro- 58/ Extracto de la versin periodstica de su in-
yecto en base a un exhaustivo estudio de los re- tervencin ante los socios de la Asociacin de Di-
gmenes participatorios europeos y, principalmente, rigentes de Ventas ADV, publicada en La Prensa,
del sistema mexicano que fue elaborado por una 15 de abril de 1971.
comisin tripartita que lleg a un rgimen defi- 59/ "Discurso del Presidente de la Repblica del
nitivo por unanimidad. El Dr. Polar consult las 28 de julio de 1971".
actas de dicha comisin que se encuentran publi- 60/ Vase el discurso del Presidente de la Repbl.-
Santistevan: La comunidad industrial 27
ca del 28 de julio de 1971, la parte referente al 18384; en su Boietn semanal, n? 1033, 7 de setiembre
tema, en: La voz de la Revolucin, tomo II, p. 117. de 1970, se publica simplemente una descripcin y
Algn tiempo antes el Ministro de Industria Jorge explicacin de la ley, reservndose su pronuncia-
Dellepiane haba dicho: "No se necesita pelear en miento para una prxima oportunidad, lo cual en
las comunidades. Eso djenlo a los sindicatos. los nmeros posteriores no se produjo.
Pero es mejor conseguir las cosas sin pelear", en: 68/ Vase: "La Ley 18350 y la pequea industria"
Expreso, 28 de enero de 1971. en: Industria peruana, n? 455, octubre de 1970.
61/ Pedro Sala Orosco, La poltica de la Revolucin 69/ Discurso del Vicepresidente de la Sociedad Na-
en el sector trabajo, Discursos, mensajes, exposi- cional de Industrias, Rmulo Guidino, ante la XXI
ciones, conferencias del Ministro de Trabajo Te- Promocin del CAEM, pronunciado el 20 de mayo
niente Gral. FAP Pedro Sala Orosco, Lima, Asesora de 1971 y publicado en: Industria peruana, n? 464,
Tcnica y Oficina de Comunicaciones del Ministe- julio de 1971.
rio de Trabajo, 1974, p. 19. 70/ Discurso del Presidente de la Sociedad Nacio-
62/ Quienes se han manifestado con ms frecuen- nal de Industrias, Alfredo Ostoja, en el almuerzo
cia sobre las burlas a la comunidad industrial y ofrecido por la Asociacin de Relaciones Industria-
los conflictos suscitados son : El Jefe del SINAMOS les, en: Industria peruana, n? 470, enero de 1972.
en su presentacin en CADE '72 (vase: La ocupa- 71/ Vase: "Acercamiento indispensable", en: In-
cin: factor prioritario del desarrollo socioecon- dustria peruana, n9 474, mayo de 1972, editorial en
mico, Lima, Instituto Peruano de Administracin el que se informa de la visita del Comit Ejecutivo
de Empresa IPAE, 1972, p. 94). El Jefe dei de la institucin al Presidente de la Repblica; y
COAP en: La Revolucin Peruana y la reforma de la informacin del nmero siguiente en que se da
la empresa (versin xrox), exposicin en CADE cuenta de una reunin de miembros para preparar
'74; el Primer Ministro en el discurso de clausura los puntos a presentarse al Ministerio de Indus-
del Primer Congreso Nacional de Comunidades trias, entre los que se incluye la comunidad in-
Industriales (La Prensa, 3 de marzo de 1973); y el dustrial.
Ministro de Industria en su intervencin del 19 de 72/ El Frente Contra el Subdesarrollo naci a pro-
octubre de 1973 dentro del ciclo informativo dei puesta del Presidente de la Repblica en CADE '70.
SINAMOS, e n : Alberto Jimnez de Lucio, op. cit., Hubo una reunin entre el Primer Ministro y or-
pp. 87-90. ganizaciones empresariales y laborales; despus de
63/ Declaracin de instituciones del sector empre- dicha reunin el Frente dej de funcionar, aunque
sarial sobre la Ley de Industrias, suscrita por: reiteradamente los sectores empresariales reclama-
Cmara de Comercio de Lima, Sociedad Nacional ron su implementacin.
de Industrias, Sociedad Nacional de Minera y Pe- 73/ En el Reglamento de la Ley de Industrias, D.S.
trleo, Sociedad Nacional de Pesquera y Cmara 003-71-IC, se incluy un artculo creando la Aso-
Peruana de la Construccin, en: Boletn semanal de ciacin Nacional de Empresas Industriales, el mis-
la Cmara de Comercio de Lima, n? 1030, 17 de mo que fue modificado en junio de 1972 para
agosto de 1970. incluir a representantes de las comunidades en
64/ Vase: comunicados nos. 1, 2, 3, 4 y 5 de la proporcin a su participacin en el capital de las
Sociedad Nacional de Industrias en las ediciones empresas del sector. Nunca ha llegado a consti-
de La Prensa correspondientes a los das 5, 8, 13, tuirse esta asociacin. En junio de 1972, la Socie-
20 y 28 de agosto de 1970. Un resumen de dichos dad Nacional de Industrias solicit su reconoci-
comunicados se encuentra en Henry Pease Garca miento oficial ante el Ministerio de Industrias.
y Olga Verme Insua, Per 1968 -1973, cronologa Por Resolucin Ministerial del 17 de julio de 1972,
poltica, tomo I, pp. 187, 188, 192, 194 y 196. Vase, se le concedi el reconocimiento legal como en-
igualmente, Alberto Bustamante, "La derecha fren- tidad representativa de los empresarios industria-
te a la comunidad industrial", en: Dinmica de la les del pas, obligndosele a integrar en su directorio
comunidad industria!, pp. 69-81. a cuatro representantes de las comunidades desig-
65/ La opinin de la Sociedad Nacional de Indus- nados por el Ministerio de Industrias. En agosto
trias sobre el Anteproyecto se encuentra en la se produjo el nombramiento de dichos represen-
"Carta del Editor", en: Industria peruana, n 450, tantes.
mayo de 1970. 74/ Discurso del Presidente de SIDERPERU, Jorge
66/ "Carta del Editor", en: Industria peruana, n? Luna Garca, en la juramentacin del nuevo con-
452, julio de 1970. Sin embargo, cabe anotar que sejo de la comunidad industrial de dicha empresa.
esta revista no se pronuncia sobre la comunidad Industria peruana, n? 472, marzo de 1972.
industrial al promulgarse el Decreto Ley 18384. 75/ Editorial de Industria peruana, n? 477, agosto
67/ "La Ley General de Industrias", editorial en: de 1972, y el comunicado de la Sociedad Nacional
Comercio y produccin, revista mensual de la C- de Industrias en: La Prensa, 22 de julio de 1971.
mara de Comercio de Lima, ao XLII, vol. XLI, 76/ Vase: "700 industriales segn la Sociedad Na-
n? 484, julio-setiembre de 1970. Al igual que la cional de Industrias dicen que la Comunidad In-
Sociedad Nacional de Industrias, la Cmara no se dustrial no resulta", en: La Prensa, 29 de noviembre
pronunci especficamente sobre el Decreto Ley de 1972. All se seala que en la reunin en la que
28 * ESTUDIOS Y NOTAS

se dieron a conocer los resultados, se objet la vali- 29 de noviembre de 1970.


dez de la encuesta por carecer sus preguntas de 87/ Ibidem, pp. 189, 190.
objetividad. Los reparos provinieron de otros em- 88/ Ibidem, p. 202.
presarios. 89/ Vase: Expreso, 3 de noviembre de 1970.
77/ Vase: La Prensa, 16 de noviembre de 1973- 90/ Vase: Expreso, 14 de enero de 1971 y Estads-
78/ Resolucin Ministerial 1539-72-IC. tica de comunidades industriales, Lima, Ministerio
79/ Vase: Alejandro Tabini, "La Industria", en: de Industria y Turismo, Oficina de Comunidades
CADE '70 Per: nueva sociedad industrial, Lima, Laborales, 1974.
Instituto Peruano de Administracin de Empresas 91/ La Crnica, 31 de setiembre de 1971, anuncia
IPAE, 1970, pp. 113, 114. que ms de tres mil comunidades se reunirn en
80/ Vase el comentario al discurso del industria! un congreso nacional; documentos de CONACI
Alejandro Tabini, en: Henry Pease G. y Olga Verme sealan la asamblea del 22 de octubre de 1971 como
I., op. cit., tomo II, p. 664. la constitutiva de la primera Comisin Organiza-
81/ Walter Piazza Taguis, "Discurso del Presidente dora; La Prensa, 13 de noviembre de 1971, resea
de IPAE en la clausura de CADE '72", en: La ocu- la instalacin de un comit organizador integrado
pacin: factor prioritario..., Lima, IPAE, 1972, p. por representantes de veinte comunidades; en la
206. En el mismo volumen, la respuesta del Pre- columna "Frente nico" que Francisco Moncloa
sidente de la Repblica, pp. 217 ss. publica en Expreso, se trata del congreso en la
82/ Vase la carta dirigida por el Sr. Harol Scherr, edicin del 14 de diciembre de 1971.
Presidente de Santone Industries Inc., al Presiden- 92/ Declaracin del Ministro de Industria en reu-
te de la Repblica, en: El Peruano, 5 de noviembre nin de prensa convocada junto con el Jefe del
de 1970. Debe destacarse el hecho de que el rgano SINAMOS para dar a conocer la decisin del Go-
oficial la reproduzca y de que haya merecido co- bierno de apoyar la realizacin del congreso. La
mentarios en el rgano oficialista Expreso. Igual- Prensa, 16 de noviembre de 1971.
mente, en: La Crnica, 4 de setiembre de 1971, el 93/ Expreso, 28 de julio de 1972, informa sobre la
mensaje enviado por el Sr. Herbert Leshinsky, convocatoria para el Primer Congreso Nacional de
funcionario de la Chrysler en el Per, a los comu- Comunidades Industriales, formulada por el Mi-
neros de esa empresa al celebrarse el primer ani- nistro de Industria y el Jefe del SINAMOS. Una
versario de la Ley de Comunidades Industriales. versin de la realizacin del congreso y de la
83/ La American Chamber of Comerce organiz un Confederacin Nacional de Comunidades Indus-
seminario de comunidades industriales entre el triales (CONACI) se encuentra en: Luis Psara,
16 y el 31 de agosto de 1971. Su Presidente, Robert
"El Congreso de comunidades industriales" y "De-
Cotle, apoy el concepto de comunidad industrial
senvolvimiento y significado de CONACI", en:
"porque es un elemento de armona entre el tra-
Dinmica de la comunidad industrial, pp. 195 ss.
bajador y la empresa". Esta institucin afili, en
agosto de 1971, a 40 comunidades industriales. y 239 ss.
Vase: La Prensa, 8 de setiembre de 1971. 94/ Resoluciones del Primer Congreso Nacional de
84/ Pease y Verme, op. ext., tomo I, p. 188. Comunidades Industriales "Jos Carlos Maritegui",
85/ Declaraciones de Julio Cruzado, Secretario Ge- 1973, Lima, Confederacin Nacional de Comunidades
neral de la CTP, en: La Prensa, 11 de setiembre Industriales, pp. 5-6.
de 1970. 95/ Ibidem, pp. 6 - 8 .
96/ Ibidem, p. 9.
86/ Vase: ofrecimiento de la CTP en: La Prensa,
29

El Mxico contemporneo pone de con la importante excepcin del capital ex-


manifiesto la mayora de los problemas del tranjero, es consistente con la ideologa y
resto de la Amrica Latina extrema des- metas del liderazgo triunfante. El Mxico
igualdad econmica, hambre en la zona ru- post-revolucionario representa un importante
ral, marginalidad urbana y falta de partici- intento de desarrollo capitalista autnomo
pacin significativa de la mayora de la po- auspiciado por el Estado con sus mecanis-
blacin en las decisiones que afectan sus vi- mos corporativistas usados para intentar con-
das Este es el caso casi sesenta aos des- tener el conflicto de clases en virtud del "in-
pus de terminar la fase violenta de la Re- ters nacional". El conflicto actual en el
volucin Mexicana (1910-1917) y treinta y partido gobernante (PRI Partido Revo-
cinco aos despus de finalizada la presiden- lucionario Institucional) parece representar
cia de Crdenas (1934-1940) 2, considerada una punga entre la lite corporativista-tec-
por la mayora de los observadores como el nocrtica y los representantes polticos de la
cumplimiento de las promesas de la Revo- ahora segura y flexible burguesa mexicana;
lucin de 1910-1917. Esta aparente contra- los primeros representando una estrategia
diccin entre el carcter supuestamente ra- corporativista-populista que coopte las luchas
dical y socio-econmicamente igualitario de de trabajadores y campesinos y la otra una
la Revolucin y el carcter extremadamente estrategia para aplastar estos movimientos.
desigual y represivo del Mxico actual des- La tesis principal de este artculo es
aparece despus de un cuidadoso re-examen que la consecuencia fundamental de la Re-
de la Revolucin misma y de la ideologa de volucin Mxicana de 1910-1917 fue el en-
las facciones triunfantes. No quiere negarse cumbramiento de una nueva lite poltica y
con esto que incluso despus de una revolu- la emergencia de una ideologa que poda
cin social radical nuevas formas de des- suministrar la base para la cohesin dentro
igualdad del poder, status e ingreso puedan de la (s) clase (s) y lites dominantes y el
surgir. En lugar de esto, se trata de pun- consentimiento por parte de la poblacin du-
tualizar que en el caso de Mxico no nece- rante un periodo de modernizacin capitalis-
sitamos buscar explicaciones especiales tales ta 4 . Frecuentemente se ha pasado por alto
como aquellas que implicasen la "corrup- esta consecuencia debido a una incompren-
cin" o "traicin" a la Revolucin 3 dado sin de las metas e ideologa de la dirigen-
que el desarrollo subsiguiente de Mxico, cia triunfante, as como por la falta de com-
30 ESTUDIOS Y NOTAS

prensin de tanto el viejo rgimen como el totalidad, la viabilidad de las relaciones de


rgimen post-revolucionario. Si bien este es un autoridad particulares. Pero es la ideologa
estudio especfico del cambio revolucionario dominante (dentro de los grupos dominan-
en Mxico, el tema genrico es el de la rela- tes y entre ellos y el resto de la sociedad)
cin entre ideologa, autoridad y revolucin. la que determina si las resquebrajaduras y
Existe la propensin entre los cientficos so- crisis econmicas y polticas desembocarn
ciales a reducir las causas de la revolucin a en luchas dentro del sistema o en trastor-
pre-condiciones y detonantes y a ignorar la nos revolucionarios.
caracterstica definitoria clave del proceso re- Ser de utilidad suministrar cierto
volucionario el retiro de la obediencia y la trasfondo histrico antes de proceder a una
conformidad a la autoridad constituida, y su discusin de la Revolucin misma. La inde-
transferencia a nuevos centros de poder (la pendencia en Mxico se efectu en forma
situacin revolucionaria es una situacin de tal que preserv la vieja estructura social
poder doble o pluralista). Mientras que se de la colonia 5 . El lazo con Espaa fue roto
ha reconocido ampliamente que las revolu- y los espaoles perdieron el dominio de la
ciones suceden a la formacin de una res- maquinaria del gobierno. Pero el poder fue
quebrajadura bsica entre los grupos domi- asumido por una clase dominante de crio-
nantes y las bases materiales de varias de llos quienes mantuvieron la estructura social
estas resquebrajaduras frecuentemente des- de la colonia colocndose a la cabeza de ella.
critas, el rol de la ideologa (especialmente La posicin subordinada de la mayora de la
en relacin a la autoridad poltica) en el poblacin, los indios, no fue alterada seria-
mantenimiento de estas disputas dentro de mente ni tampoco la posicin de esa catego-
los marcos institucionalizados no ha sido su- ra media, marginal, los mestizos. La clase
ficientemente estudiado. La modernizacin blanca dominante era y se consideraba
tiende a minar las relaciones de autoridad tnicamente diferente del 85% o ms de la
existentes y la cohesin institucional e ideo- poblacin mestiza e indgena; se considera-
lgica pre-existente dentro de los grupos do- ba a s misma superior y buscaba mantener
minantes y dentro de la sociedad, creando esa distancia social emulando las normas,
as un importante potencial para la inesta- modas y vida cultural europeas y ocasio-
bilidad e insurgencial, al menos en el perio- nalmente norteamericanas. De esta manera,
do de transicin. Las relaciones de autori- la clase criolla dominante no slo era esen-
dad, la aceptacin de las "reglas del juego", cialmente anti-nacionalista sino que en efec-
manipuladas como estn, tienen que ser vis- to menospreciaba a toda la gente que cons-
tas como una problemtica dentro de la (s) titua la nacin mexicana en potencia.
clase (s) y lites dominantes as como entre
la clase dominante y la(s) clase (s) subordi- La clase dominante de los criollos
nada (s). En efecto, es la interaccin entre en Mxico en el siglo XIX, empero, era una
estas dos dimensiones de la autoridad la clase enconadamente dividida. Se divida
que condiciona la estabilidad o inestabilidad fundamentalmente sobre la cuestin de la
de la sociedad y, si es inestable, cul ser autoridad dentro de la sociedad mexicana.
el carcter de la inestabilidad. Es en el con- Antes de la independencia tanto la autoridad
texto del estilo de las relaciones de autori- eclesistica como la civil se derivaban del
dad existentes, su transferencia y el intento Rey. Despus de la independencia, la Igle-
de desarrollar nuevas formas de autoridad sia resisti vigorosamente y por mucho
que las races socio-econmicas de la revolu- tiempo con buen xito el deseo de sub-
cin (o contra-revolucin) deben ser locali- ordinar su autoridad a la del Estado. As,
zadas. una fisura fundamental en la clase dominan-
te mexicana la constitua el asunto de si el
Mi nfasis no quiere sugerir que las Estado deba ser soberano en Mxico o si
resquebrajaduras tnicas, de clase y seccio- deba existir un "feudalismo institucional".
nales sean secundarias a las relaciones de Esta disputa no era solamente una cuestin
autoridad. Por el contrario, creo que ellas de preferencias ideolgicas respecto a la or-
determinan en un alto grado, pero no en su ganizacin de la sociedad; involucraba dere-
Romn: Revolucin Mexicana 31
chos importantes. Si el clero deba estar su- estilo de vida mestizo, la lengua castellana,
jeto a la ley civil o a la ley eclesistica so- iba a trabajar en una mina o pueblo, etc.,
lamente, como insista la Iglesia. Tambin poda ser considerado mestizo. Una persona
implicaba importantes consideraciones econ- de ancestro biolgico mixto blanco e in-
micas. Durante el periodo colonial y conti- dio que creca en una aldea indgena, slo
nuando a lo largo del siglo XIX, la Iglesia hablaba la lengua indgena, viva como un
se haba convertido y permaneca siendo la "indio", era considerada india. Esto era v-
institucin privada ms rica de Mxico, po- lido tambin para la movilidad entre mesti-
seyendo vastas propiedades de tierras. Su zo y criollo, aunque la movilidad de mestizo
dominio de la mayor parte de la riqueza de a criollo era ms rara. Este proceso de
Mxico era visto por los Liberales como un "blanqueo" de un prspero mestizo (frecuen-
obstculo para el enriquecimiento personal y temente un lder militar) al casarse con la
el desarrollo nacional. Esta ruptura interna hija de una vieja familia blanca, sucedi des-
criolla ocasion recurrentes golpes, cuando pus de la guerra de liberacin nacional de
los Liberales parecieron haber ganado defi- 1861-1867, al igual que despus de la revo-
nitivamente y decretaron una firme Consti- lucin de 1910-1917. Era el nuevo poder ca-
tucin Liberal (1857), que desposea a la sndose con la antigua y quizs poltica-
Iglesia de sus privilegios y disputaba la pro- mente insegura riqueza pero en un con-
piedad de sus tierras, las fuerzas pro-clerica- texto en el que el nuevo poder era absorbi-
les buscaron una solucin externa y colabo- do culturalmente por una clase dominante
raron activamente con el intento francs de de tipo colonial.
imponer un archiduque austraco como Em- He intentado establecer varios pun-
perador de Mxico y convertir de esta ma- tos sobre la clase dominante mexicana como
nera a Mxico en un pas dependiente de trasfondo a nuestra discusin de la Revolu-
Francia. La alianza de los franceses y los cin Mexicana. El primero es que la clase
Conservadores depuso al gobierno Liberal y dominante mexicana era una clase dominan-
forz a los Liberales hacia las zonas perif- te de tipo colonial: se identificaba con las
ricas de Mxico, lugar desde el cual se em- naciones blancas, generalmente las europeas,
pearon en una prolongada guerra de libe- y mantena una distancia social entre ella y
racin nacional (1861-1867), venciendo final- la masa mestiza e indgena. Esto significa-
mente a los Conservadores y al Emperador. ba que no poda desarrollar un mito polti-
La colaboracin de la Iglesia y los elemen- co por el cual legitimara su posicin y ob-
tos conservadores con una invasin extran- tuviera la aceptacin voluntaria de la mayo-
jera ahond el abismo entre Liberales y Con- ra de la poblacin aparte de inculcar un
servadores y desacredit an ms a la Igle- sentimiento de inferioridad que los gober-
sia y a los Conservadores como fuerzas anti- nantes coloniales intentan imponer en los
nacionalistas. gobernados. El segundo punto sobre la da-
La clase criolla imperante en Mxico se gobernante es que se trataba de una cla-
fue capaz de absorber a los lderes mestizos se enconadamente dividida: aunque Daz lo-
e indios "amestizados" que emergieron du- gr una tregua dentro de la clase dominan-
rante los periodos de lucha sin cambiar el te mexicana a travs de su poltica de con-
carcter colonial de la clase dirigente a ciliacin 6, esta tregua se mantuvo solamente
pesar que la diferenciacin tnica era la gracias a l y probablemente tambin gra-
parte clave de la estructura social colonial. cias al periodo de prosperidad de los ricos,
Esto fue posible gracias a ciertos rasgos del en las ltimas dcadas del siglo diecinueve,
sistema de estratificacin tnica en Mxico. debido a la inversin extranjera en gran es-
No slo eran estas categoras del sistema de cala. A medida que Daz envejeca y el pro-
estratificacin tnica "razas sociales" en las blema de la sucesin se aproximaba, esta
que la herencia biolgica era slo uno entre clase dominante, que slo tena solidaridad
numerosos factores sino que la mobilidad instrumental, se dividira ante la cuestin de
entre las categoras de indio, mestizo y crio- la sucesin. Las divisiones en la clase do-
llo era posible. Un indio que adoptaba el minante se superimpondran y confundiran
32 ESTUDIOS Y NOTAS

con las divisiones relacionadas a los desarro- en trminos de la sucesin de Daz, a medi-
llos econmicos 7 . El tercer punto que he da que los compradores decretaban progra-
buscado enfatizar es que la naturaleza del mas que afectaban los intereses de los otros.
sistema de estratificacin tnica mexicano En consecuencia, haban grupos descontentos
significaba que la clase dirigente de tipo co- en extremo y con creciente hostilidad hacia
lonialista poda absorber y asimilar las li- el rgimen.
tes mestizas sin que cambiase el carcter ra- En resumen, las condiciones siguien-
cista de tipo colonial del sistema. tes que se desarrollaron durante el rgimen
La dictadura de Daz que imper en de Porfirio Daz (1876-1910) pueden ser vis-
Mxico durante treinta y cuatro aos (1876- tas como contribuyentes al colapso de aquel
1910) fue un rgimen capitalista moderni- rgimen:
zante 8 . Busc el desarrollo econmico a tra- 1/ las maniobras alrededor de la inminente
vs del capital extranjero y la tecnologa ex- sucesin de Daz;
tranjera. 2/ la crisis fiscal de 1907 que oblig al go-
El desarrollo econmico de las lti- bierno a imponer mayores tributos a los te-
mas dos dcadas del rgimen de Daz cre rratenientes para as salvar a los bancos;
nuevas fuerzas sociales (la burguesa y la 3/ la transferencia forzada de tierras de las
pequea burguesa nacionalistas, obreros de comunidades campesinas a las haciendas y
fbrica y ferroviarios) con grandes descon- la ausencia total de cualquier medio pacfi-
tentos contra el rgimen, el que tambin im- co para remediar la situacin de los campe-
puso nuevos gravmenes al campesinado. sinos;
Los nuevos elementos burgueses se sintieron 4/ los comienzos del desarrollo de una clase
discriminados en relacin al capital extran- obrera y la represin brutal de todos los in-
jero y al grupo comprador, los que llegaron tentos de su parte por organizarse;
a dominar en forma creciente el rgimen de 5/ el bloqueo a toda oportunidad de mejora-
Daz. Los obreros se encontraron con que miento a sectores de las clases medias de-
todos sus intentos de organizar sindicatos bido a la dominacin del capital extranjero
eran brutalmente reprimidos. Las condicio- y a la ancianidad y nepotismo del rgimen;
nes de vida de la mayora de los mexicanos 6/ las miserables condiciones de vida de
no haban mejorado con el desarrollo eco- gran parte de la poblacin campesinos,
nmico del periodo Daz sino, por el contra- obreros y sectores de la clase media asala-
rio, parecan haber declinado; asimismo, en riada;
una diversidad de reas, el gobierno haba 7/ la corrupcin y represin general impe-
emprendido transferencias masivas de tie- rante en el rgimen.
rras de los poblados indgenas a las com- Estas pueden ser consideradas condi-
paas privadas de esta manera los pue- ciones que nutrieron el descontento y el po-
blos que haban sobrevivido con grandes di- tencial para una revolucin pero no, claro
ficultades a siglos de usurpaciones encaraban est, una explicacin suficiente para una re-
ahora el aniquilamiento. Por lo tanto exis- volucin ya que existen condiciones similares
tan comunidades indgenas "daadas pero en otros lugares sin que por ello se desarro-
intactas" 9 que estaban experimentando nue- lle una situacin revolucionaria.
vas y severas imposiciones y una amenaza La clase dominante mexicana antes
a su misma existencia comunal. La esclavi- de la revolucin era una clase dbil y divi-
tud o la neo-esclavitud fue introducida en dida que careca de una legitimidad funda-
las dcadas de 1890 y 1900 en algunas re- mental en s misma y frente a la poblacin 11 .
giones para suministrar mano de obra bara- Su falta de autoridad era verdadera tanto en
ta a las compaas extranjeras o mexicanas. el sentido restringido de clase dominante
Igualmente la represin poltica estaba muy (econmicamente dominante) como en el sen-
extendida. Ms an, el desarrollo y ascenso tido amplio (econmicamente dominante ade-
de las secciones del comprador o cientfico10 ms de ser las lites claves los militares
de la clase dominante haban desviado a y el clero eran especialmente importantes
otras secciones que empezaban a maniobrar en Mxico). La modernizacin capitalista
Romn: Revolucin Mexicana 33
cre nuevas resquebrajaduras en el interior ciosos empresarios (tales como Obregn)
de la clase dominante y tambin aliment la quienes guiaron la oposicin al antiguo r-
movilizacin de mucha gente a travs de la gimen I3. Si bien la clase capitalista estaba
imposicin de nuevas amenazas y proble- dividida los sectores de ella en oposicin al
mas. Los conflictos internos de la clase do- viejo rgimen no se encontraban dbiles o
minante enredados por el empuje hegemo- desmoralizados. Por el contrario, los seg-
nista de los Estados Unidos y la rivalidad im- mentos disidentes de la vieja clase dominan-
perialista inter-relacionada de este ltimo, te cobraron mayor vitalidad por el rpido
alimentaron ambos la cada de Daz, confun- surgimiento del liderazgo poltico-militar de
diendo e intensificando la lucha por la suce- hombres pertenecientes a un nivel capitalis-
sin y confundiendo y prolongando los in- ta ms bajo. De ninguna manera la clase,
tentos de fundar un nuevo rgimen. Un fac- capitalista haba agotado sus capacidades pa-
tor fundamental que alimentaba la inestabi- ra regir.
lidad era la oposicin elitista y popular a la b/ la revolucin tuvo lugar a comienzos del
hegemona estadounidense que colocaba a proceso de industrializacin en Mxico, de
gobiernos dbiles y an no consolidados ba- manera que exista solamente una clase obre-
jo presiones y coacciones contradictorias en- ra embrionaria 14 . La mayora del movi-
tre su propia poblacin y el pas del norte. miento obrero la constituan los artesanos.
La intensidad de la rivalidad inter-imperialis- Por lo tanto, la clase obrera era demasiado
ta antes y durante la Primera Guerra Mun- pequea y dbil para tener el potencial de
dial aliment la tendencia actual de los go- representar el papel principal en un movi-
biernos mexicanos a buscar evitar la predo- miento anticapitalista o ser la base para que
minancia exclusiva de los Estados Unidos lderes ocuparan esa posicin,
mientras que al mismo tiempo aumentaba la c/ el campesinado mismo era incapaz de di-
insistencia estadounidense en predominar. rigir una revolucin (anti-capitalista) por to-
El largo periodo de gobierno estable das las razones comnmente citadas 15 . Es-
bajo Daz exiga una solidaridad instrumen- tas razones eran tal vez ms pronuncia-
tal entre los diferentes segmentos de la cla- das en Mxico que en otros lugares debido
se dominante que fueron mantenidos te- a las grandes barreras regionales y lings-
nuemente por Daz y a travs de l. Las dis- ticas que separaban al campesinado mexica-
putas anticipadas por la sucesin empezaron no 16. Pero este ltimo demostr su poten-
a dividirlos profundamente. cial para ser el detonante que poda derri-
El rgimen Daz fue una dictadu- bar un viejo rgimen e impulsar otra clase
ra capitalista modernizante. Fue derrocada o lite al poder. Empero, no exista otra
y reemplazada por un rgimen autoritario clase o lite anti-capitalista capaz de orga-
capitalista modernizante. El derrocamiento nizar y utilizar las energas de las revueltas
comprendi la ms grande movilizacin de campesinas para apoderarse del poder,
una poblacin armada en la historia de Am- d/ los intelectuales no estaban ideolgica-
rica Latina, el colapso del antiguo rgimen mente orientados para intentar representar
y una situacin claramente revolucionaria este papel por varias razones, las mismas
con tonalidades anti-capitalistas. Pero no dio que podran tambin ser aplicadas a los
lugar a un rgimen no-capitalista. obreros politizados, artesanos, etc. La prime-
Existe un buen nmero de razones ra razn es que la mayora de los intelec-
por las que la situacin en Mxico entre tuales opuestos al rgimen no traspasaban
1910 y 1917 y la vasta movilizacin de la po- los lmites ideolgicos del capitalismo. Su na-
blacin a la que dio lugar no produjeron cionalismo revolucionario no vea una alter-
una revolucin anti-capitalista, sea socialista, nativa al capitalismo como forma de poner
anarquista o colectivista burocrtica 12 : fin a la subordinacin de la nacin al capi-
a/ exista un liderazgo procapitalista capaz y tal extranjero y como medio de modernizar
seguro proveniente de segmentos de la vieja el pas. Es importante recordar que la Re-
clase dominante (tales como Carranza y Ma- volucin Mexicana antecedi a la Revolucin
dero) y de la clase de pequeos pero ambi- Rusa. No exista ninguna revolucin anti-ca-
34 ESTUDIOS Y NOTAS

pitalista triunfante ni modelo para organi- tra el nuevo rgimen militar en 1914 eran
zar obreros y campesinos que pudiera in- diversas y unidas slo por una coalicin des-
fluenciar a ios intelectuales nacionalistas y articulada. Las ciudades mantuvieron una
modernizantes como s habra de ocurrir pos- actitud pasiva, la forma de organizacin de
teriormente con las revoluciones rusa, china las fuerzas revolucionarias era la guerrilla
y cubana. Segundo, la ideologa anti-capita- armada, frecuentemente compuesta por ban-
lista dominante que tuvo alguna influencia das guerrilleras, ms o menos centralizadas.
entre los intelectuales y trabajadores politi- Cuando el rgimen militar de Huerta (1913-
zados fue el anarquismo y el anarcosindica- 1914) fue derrotado, se exacerbaron los con-
lismo 17. Esto se debi a la influencia de flictos incipientes y el campamento revolu-
Wobly venida de los Estados Unidos (Indus- cionario empez a desintegrarse. Los inten-
trial Workers of the WoiM, I . W . W.) y la tos de conciliacin de las fuerzas en conflic-
influencia del anarquismo espaol trado de to fracasaron y las varias tendencias arma-
Espaa por los inmigrantes y exilados. Las das se reunieron alrededor de dos polos: el
influencias del anarquismo y del anarcosin- de los Constitucionalistas y el de la Conven-
dicalismo jugaron un rol de cierta importan- cin, cada uno de los cuales declaraba ser
cia al alentar las luchas ideolgicas y los el poder soberano de Mxico. La "guerra
sentimientos anti-capitalistas, pero estas ideo- civil dentro de la Revolucin" haba empeza-
logas no eran capaces de orientar ni orga- do y la victoria se decidira en los campos
nizar intelectualmente a la poblacin subor- de batalla.
dinada para la toma del poder debido a que La Convencin era una coalicin po-
carecan de un programa para la etapa in- lticamente inestable entre los radicales agra-
termedia entre el viejo rgimen y el anar- rios localistas y tradicionalistas (Zapatistas)
quismo 18 . Muchos de los lderes anarquis- localizados en el centro-sur de Mxico y el
tas y sindicalistas terminaron siendo co-op- muy heterogneo movimiento Villista del
tados por el programa capitalista reformista norte de Mxico, que demostr una proclivi-
de los Constitucionalistas y aceptando al ca- dad para la reconciliacin con los Estados
pitalismo por un periodo indefinido mientras Unidos y que contena en sus filas a por lo
que vean al anarquismo como meta para el menos un grupo de conservadores y algu-
futuro 19 . No existieron corrientes marxistas nas personas claves del viejo Ejrcito Fede-
influyentes en Mxico antes o durante la Re- ral. Si la Convencin hubiera ganado mili-
volucin. tarmente, es posible que hubieran habido se-
Cuando la convergencia de una re- rios conflictos dentro de los Villistas sobre
vuelta armada, la evaporizacin del apoyo y el contenido de la Revolucin y es muy po-
la movilizacin de protestas internas, ms sible que hubiera habido una guerra civil
la oposicin de los Estados Unidos desde el entre los Villistas y los Zapatistas. No obs-
exterior, forzaron a Daz al exilio no qued tante, la Convencin perdi y es a los Cons-
inicialmente claro qu emergera: el rgimen titucionalistas que debemos tornar para com-
Daz sin Daz, la formacin socio-econmica prender el liderazgo que determinara signi-
de Daz con un gobierno democrtico basa- ficativamente el contenido de la Revolucin
do en el sufragio restringido o algunas mo- Mexicana.
dificaciones importantes al viejo rgimen. Quines eran los Constitucionalistas
Como en todas las situaciones revoluciona- y qu representaban ideolgicamente? (Esta
rias, diferentes grupos lean diferentes sig- discusin est basada primordialmente en
nificados y abrigaban diferentes esperanzas. los datos obtenidos sobre los delegados al
El periodo de 1910-1914 fue un periodo de Congreso Constitucional de 1916-1917, as
inestabilidad y de regmenes de corta dura- como en las discusiones mantenidas por ellos
cin; el colapso del rgimen de Daz, un go- all M ). Nuestro estudio del Congreso Cons-
bierno provisional y elecciones, un presiden- titucional nos ha llevado a la conclusin que
te electo y Congreso, un golpe militar y en- la mayora de los delegados y los lderes de
tonces la guerra civil contra el nuevo rgi- las facciones rivales dentro de las fuerzas
men militar. Las fuerzas que se alzaron con- Constitucionalistas compartan una misma
Romn: Revolucin Mexicana 35

ideologa que puede ser denominada "libera- ra de los estudiosos como uno de los tres
lismo nacionalista corporativo" 21 , y es bas- aspectos ms radicales de la Constitucin
tante diferente del que han sealado la ma- Mexicana 26 . Es visto tambin por la mayo-
yora de los estudiosos de ese periodo. Se ra de los especialistas y por la ideologa re-
desprende de esta ideologa el empuje por volucionaria mexicana como uno de los c-
la hegemona Liberal y la soberana mexica- digos de trabajo ms avanzados de comien-
na, consideradas como inseparablemente in- zos del siglo y como una de las primeras ve-
ter-relacionadas. La hegemona Liberal sig- ces, sino la primera vez, en que derechos
nifica la derrota final de las fuerzas anti-na- sociales como el de las ocho horas de tra-
cionales y es considerada como necesaria pa- bajo diario fueron escritos directamente en
ra la obtencin de la integracin nacional, la Constitucin. El carcter corporativo na-
la soberana y el progreso. La soberana me- cionalista liberal de estas secciones ha
xicana comprende la necesidad de desarro- sido examinado ampliamente en la eufrica
llar una Nacin-Estado unificada y con apo- celebracin del contenido aparentemente pro-
yo popular para resistir las amenazas a la clase obrera de los artculos. Es nuestra
autonoma y, tal vez, a la existencia misma creencia, basada ya sea en los artculos mis-
de Mxico22. Un examen de los debates de- mos como en los debates sobre los artcu-
muestra que estas preocupaciones fundamen- los, que el acuerdo ideolgico subyacente de
tales son el hilo unificador constante. Las los delegados comprenda la nocin de un
dicusiones de las relaciones Iglesia-Estado es- Estado corporativo liberal; esto es, un Esta-
tn hechas explcitamente en trminos de do armonizador del conflicto de intereses de
romper la hegemona ideolgica de la Igle- clase y seccionales; un Estado-instrumento
sia sobre las masas mexicanas; una hegemo- alentador del desarrollo (capitalista) y sub-
na que se consideraba era utilizada para ordinador de intereses parciales especficos
manipular las masas con propsitos conser- a "los intereses nacionales". Pareca haber
vadores / anti-nacionales B . El artculo 28, varias diferentes pero congruentes races a
que empez siendo un artculo anti-monopo- esta postura. Una fue una nocin orgnica
lista, fue cambiado fundamentalmente para de la sociedad; otra, un nacionalismo bata-
convertirse en un artculo que convocaba a llador que consideraba que su meta era la
monopolios en ciertos sectores auspiciados armonizacin y subordinacin de los intere-
por el Estado, de manera que se protegiera ses seccionales al servicio de la resistencia
a los productores nacionales de productos de a las amenazas externas; y una ltima, la
exportacin del poder del capital extranje- emulacin consciente de las prcticas (emer-
ro 24 . El artculo 27 sobre la economa na- gentes) en los estados (capitalistas) avanza-
cionalista, que entre otras cosas preservaba dos tales como los Estados Unidos e Ingla-
todos los derechos al subsuelo para la na- terra donde los programas corporativos libe-
cin mexicana, estaba claramente orientado rales estaban en proceso de desarrollo. Al-
a restaurar la soberana econmica2S. Cla- gunos de los delegados compartan varias de
ramente, el tema unificador bsico del Con- estas nociones, otros slo una, pero no ha-
greso es la preocupacin por la soberana ba desacuerdo sobre los contornos funda-
mexicana. mentales de una sociedad (capitalista) na-
cionalista corporativista liberal.
El carcter militantemente nacionalis-
ta del Congreso Constitucional ha sido co- El fogoso debate en el Congreso
mentado ampliamente pero el contenido so- Constitucional sobre el derecho a la huelga
cial de este nacionalismo y su relacin con nos dice mucho sobre el pensamiento de los
la hegemona Liberal han sido ignorados. Constitucionalistas. El inciso 18 del artculo
El contenido social de este nacionalismo es- 123 27 propuesto por la Primera Comisin
t claramente demostrado en la discusin so- estableca que las huelgas seran considera-
bre el trabajo y por lo tanto le dedicaremos das legtimas cuando tuvieran como objetivo
especial atencin. la obtencin del equilibrio entre los diversos
El artculo 123, la seccin laboral de factores de la produccin, armonizando los
la Constitucin, es considerado por la mayo- derechos del trabajo con los del capital. A
36 ESTUDIOS Y NOTAS

continuacin estableca que "las huelgas se- autorizacin a las autoridades para castigar a
rn consideradas ilegtimas slo cuando la los trabajadores que perturbaran la paz. Lo
mayora de los huelguistas cometieran actos que algunos quieren, significara libertinismo
de violencia contra la persona o la propie- -dijo32.
dad. . ." De esta manera lo que la Comisin La interpretacin de una huelga co-
propona y lo que fue adoptado fue una no- mo legal o ilegal, basada en la vaga frmula
cin muy restringida del derecho de huel- de si sta puede contribuir a la obtencin de
ga. La frase "armonizando los derechos del un equilibrio entre los diversos factores de
trabajo con los del capital" no apareca en la produccin, sera determinada por tribu-
la primera propuesta de la Comisin como nales de arbitraje que estaran controlados
criterio para legitimizar huelgas. En su lu- por el gobierno. "Las diferencias o conflic-
gar, estaba la frase: "para realizar la justa tos entre el capital y el trabajo estarn su-
distribucin de las ganancias" 28 Es intere- jetas a la decisin de un tribunal de conci-
sante anotar que la Comisin cambi una de liacin y arbitraje formado por un nmero
las definiciones de la clase de meta que ha- igual de representantes de los trabajadores
ra una huelga legal, de una nocin redis- y de los patronos, y uno del gobierno" 33 .
tributiva a una nocin de equilibrio. Mgica, El derecho limitado a la huelga fue
uno de los lderes del Congreso, motiva el considerado por los obreros como un contra-
cambio en trminos de desear un artculo peso necesario al poder de los capitalistas.
que no lleve a una actitud "libertina"; un Pero es importante mantener en mente que
artculo que ponga ms obstculos en la va los artculos fueron escritos de manera que
de las huelgas 29 . les daba derechos iguales y similares de ac-
Es interesante anotar que existe una cin colectiva a los capitalistas. El inciso 16
perspectiva que era compartida tanto por del artculo 123 estableca que los trabajado-
los pocos delegados que criticaban las res- res y los empleadores tenan el derecho de
tricciones al derecho de huelga como por unirse para defender sus intereses respecti-
aquellos que criticaban la mayora de las vos; y el inciso 17 reconoca el derecho a la
huelgas. Esta perspectiva vea una aguda huelga y al cierre de fbrica (lockout). Y
dicotoma entre los trabajadores ordinarios as como el derecho a la huelga era de tipo
que normalmente slo usan medios legtimos restringido, de la misma manera el derecho
para hacer legtimas demandas y los extra- al cierre de fbrica era limitado en el inci-
os que tenan motivos ulteriores. En la opi- so 19 a casos en los que debido a un exceso
nin del delegado al Congreso ms pro-sin- de produccin era necesario despedir a gente
dicato y pro-derecho a la huelga, Nicols Ca- para mantener una tasa de ganancia razo-
no, estos extraos eran provocadores paga- nable 34.
dos por los capitalistas o el gobierno 30 . En Nuestro estudio de estas secciones de
opinin de otros, se trata de agitadores que los debates constitucionales y de los artcu-
tienen motivos (polticos) ulteriores y algu- los mismos indica que si bien los Constitu-
nos de los cuales pueden ser agentes de cionalistas deseaban ciertos aspectos de la
fuerzas extranjeras, que usan las huelgas super-explotacin de las masas mexicanas,
con fines polticos31. Debido a esto, tales sin embargo, deseaban contener esta super-
huelgas eran legtimamente reprimidas. Lo explotacin al mismo tiempo que limitaban
que puede ser visto en el debate sobre las agudamente el poder potencial de la nacien-
huelgas es una visin muy estrecha que afir- te clase obrera. Por lo tanto el concepto de
maba que las huelgas legtimas deberan en- los Constitucionalistas sobre los derechos de
focar solamente cuestiones de sindicato y s- los trabajadores comprenda explcitamente
lo a travs de medios pacficos. De la Barre- nociones de balance del poder de los capi-
ra, considerado un delegado izquierdista, re- talistas y terratenientes con el delimitado
sumi bien el nimo dominante con respecto poder de las organizaciones obreras. Para
al derecho a la huelga. Afirm que el Con- algunos, el modelo era el emergente libera-
greso Constitucional haba dado amplias li- lismo corporativo de los Estados Unidos e
bertades a los trabajadores y que haba dado Inglaterra. Para otros, ste flua de una no-
Romn: Revolucin Mexicana 37

cin orgnica de la sociedad o provena de nos la considerada como conductora de esta


un punto de vista nacionalista que crea ne- hegemona. En efecto, los delegados demos-
cesario que el Estado subordinase los con- traron al mismo tiempo simpata y descon-
flictos internos de la sociedad a los intere- fianza de las masas. En algunas discusiones
ses de lucha contra el enemigo externo. las masas eran vistas como controladas por
Muchos de los constituyentes de las la Iglesia y por lo tanto manipulables para
facciones radical y moderada denunciaron propsitos conservadores y anti-nacionalistas.
amargamente los sistemas super-explotadores En las discusiones de los sindicatos, exista
y/o anti-nacionalistas de terratenientes y ca- la opinin ampliamente compartida que los
pitalistas. Es esta retrica militante de los trabajadores seran de ordinario razonables
delegados contra los abusos del capitalismo pero que podan ser desorientados por los
y de la organizacin hacendada que ha des- agitadores. Ms importante tal vez, los Cons-
orientado a muchos especialistas y llevado a titucionalistas los dirigentes al menos
considerar a los delegados como anti-capita- estaban en favor de una democracia limita-
listas. La seccin laboral de la Constitucin da 36 . En las discusiones sobre aspectos de
surgi en gran parte de la preocupacin de la democracia, ni Carranza, el lder ms im-
los constituyentes por terminar estos abusos. portante de los Constitucionalistas, ni el
Pero era siempre en el contexto de la con- Congreso Constitucional mismo quiso ahon-
tinuacin de la organizacin capitalista de dar o ampliar el carcter democrtico de
la sociedad. En estos debates, ningn dele- la Constitucin de 1857. Realmente, su ten-
gado sugiere que estos abusos puedan ser dencia fue de retraer en algo los trminos
inherentes a la sociedad capitalista; ningn de democracia de la Constitucin de 1857.
delegado sugiere buscar otra forma de so- La actitud de Carranza y de la Primera Co-
ciedad; ningn delegado se opone a la no- misin sobre el sufragio universal fue expl-
cin de la deseabilidad de balancear los in- cita dado el carcter de la mayora de
tereses del capitalista y el trabajador para los mexicanos, el sufragio universal no era
mayor bienestar de la nacin. De esta ma- deseable. Incluyeron el sufragio universal
nera las secciones laborales de los debates por razones de oportunismo con la esperan-
y los artculos mismos muestran a los cons- za que en la prctica (y con la ayuda de mul-
tituyentes como defensores de una concep- tas a los ciudadanos pobres) sera un sufra-
cin corporativista liberal nacionalista de la gio restringido. Su compromiso con el dere-
sociedad. Una diferencia con el liberalismo cho de libre asociacin y asamblea era limi-
corporativista de los pases adelantados es tado. Crean firmemente que los sindicatos
el nacionalismo defensivo de su ideologa en deban limitarse a los asuntos sindicales y
un pas relativamente dependiente. Otra di- no intentar convertirse en ms poderosos
ferencia es la relativa debilidad de la cla- que los capitalistas. Su preocupacin prin-
se capitalista nativa; as estas propuestas no cipal con el problema de la Iglesia era res-
se originan en un sector corporativo mexi- pecto al dominio ideolgico y manifestaron
cano sino entre intelectuales modernizantes una desconfianza total de la masa de mexi-
emulando a pases con poderosos sectores canos como instrumentos potenciales de la
corporativos. El movimiento laboral contro- Iglesia y/o armas potenciales de los agita-
lado que ha tenido Mxico hasta el presente dores. La hegemona Liberal que utiliza-
es muy consistente con el espritu y el pro- ra el control del Estado para controlar los
grama del Congreso Constitucional35. En conflictos de clase, la educacin y aspectos
resumen, el contenido social de este libera- de la economa sera ejercida por la lite
lismo corporativo nacionalista fue el de re- y la sublite polticas que estaban ganando
frenar y mitigar el conflicto de clase dentro el poder a la cabeza del movimiento Cons-
de los marcos de un desarrollo capitalista titucionalista. La composicin social de los
relativamente autnomo. delegados al Congreso Constitucional nos di-
Pero quin ejerca esta hegemona ce algo sobre esta lite. Los delegados al
Liberal? Queda claramente establecido en Congreso eran en su mayora miembros de
los debates que no era la masa de mexica- la clase media educada, no-comerciante37.
38 ESTUDIOS Y NOTAS

Estos eran intelectuales nacionalistas moder- lismo corporativo nacionalista" suministr la


nizantes que posean una visin del mundo base a travs de la cual la nueva clase do-
comprendida an dentro de los lmites del minante (fusionndose con sectores de la an-
capitalismo. De esta manera, aunque critica- tigua) poda legitimizar su poder ante las
ban duramente aspectos del capitalismo me- masas. La nueva ideologa colocaba las me-
xicano antes y durante la Revolucin espe- tas de la clase dominante en un plano uni-
cialmente si estos aspectos eran anti-nacio- versalista y creaba "de esta manera la he-
nales el sistema que proponan era el libe- gemona de un grupo social fundamental por
ralismo corporativo nacionalista o capitalis- sobre un nmero de grupos subordinados" 39 .
mo estatal 38 . Esta perspectiva que flua de Los elementos claves de la ideologa rele-
su status dependiente del imperialismo, fue- vantes para sto eran los siguientes:
ra de la necesidad sentida de crear cohesin a/ la nocin que los intereses egostas sec-
y de subordinar conflictos internos para for- cionales y de clase deban subordinarse a los
talecer la nacin y fuera, tambin, de la emu- intereses nacionales.
lacin de los pases capitalistas adelantados, b/ la nocin que el Estado era la encarna-
hizo posible que los Constitucionalistas fueran cin del inters nacional y era el instrumen-
una coalicin de intelectuales nacionalistas y to para la proteccin del inters nacional
tipos empresariales. La literatura histrica, contra los enemigos egostas y subversivos
las novelas del periodo de la Revolucin y de internos, y los enemigos del exterior. El Es-
la post-Revolucin, e incluso algunos de los tado no perteneca a clase alguna,
discursos del Congreso Constitucional mismo c/ la nocin que el Estado buscaba una me-
describen el surgimiento de empresarios pol- jor situacin para el subordinado y que esto
ticos durante y despus de la revolucin que poda ser alcanzado por el cumplimiento de
usaron sus posiciones polticas y/o militares pa- la Constitucin.
ra penetrar en la clase capitalista. Aparece d/ la nocin que el mestizo mexicano es el
claramente que una de las consecuencias de verdadero portador de la nacionalidad me-
la revolucin fue la de abrir canales para la xicana y la desaparicin del estrato tnico
movilizacin econmica y poltica. Las tierras antagnico en una entidad cultural-biolgica
y propiedades de los enemigos supuestos o comn 40 .
reales de la revolucin fueron frecuentemente Esta ideologa cristalizada en la
administradas interinamente por los jefes Constitucin puede ser vista como un tipo
Constitucionalistas. Los administradores mili- de universalizacin y cristalizacin ideolgi-
tares continuaran trabajando la tierra por el ca comprendida en la tercera etapa del de-
sistema de divisin de cosecha u otros arre- sarrollo poltico de una clase hegemnica co-
glos y las ganancias seran registradas a nom- mo es descrito por Gramsci 41 . Ella sumi-
bre de la Revolucin pero apropiadas en par- nistr la base para una unidad intelectual
te o en su totalidad por estos oficiales milita- y moral entre las secciones de la vieja cla-
res. Algunas de estas propiedades se con- se dominante, los aspirantes a miembros de
virtieron en propiedades de estos adminis- de la clase capitalista y las nuevas lites re-
tradores. Las conexiones polticas o tratos volucionarias. Puede verse que esta unidad
con los lderes militares o polticos locales, ideolgica persisti por muchas dcadas des-
regionales o nacionales podan salvar a uno pus de 1917, si es que no persiste hasta el
de ser clasificado como enemigo de la Revo- presente.
lucin y de esta manera proteger la propie-
La literatura sobre la Revolucin Me-
dad de la persona. El protector poda apa-
xicana ha exagerado y, a veces, distorsiona-
recer como socio o de alguna otra manera.
do aspectos de la reforma socio-econmica,
De cualquier forma, se ve claramente que
al mismo tiempo que olvidaba la consecuen-
la Revolucin ocasion una importante movi-
cia poltico-ideolgica fundamental: el desa-
lidad econmica a travs de canales polti-
rrollo, triunfo e institucionalizacin de una
cos, al menos para las lites y sub-lites mi-
ideologa hegemnica. Es de consenso gene-
litares-polticas.
ral que Mxico ha tenido una tremenda es-
La ideologa hegemnica del "libera- tabilidad poltica desde el trmino de la Re-
Romn: Revolucin Mexicana 39
volucin (1917-1920) hasta poca reciente, del PRI se debe en parte al dominio de la
en agudo contraste con la tremenda inesta- ideologa hegemnica que hemos descrito.
bilidad anterior a dicho periodo. La expli- Por lo tanto, en nuestra opinin, una con-
cacin de esta estabilidad es frecuentemente secuencia fundamental de la Revolucin Me-
presentada ya sea en trminos de justicia so- xicana fue la de crear un marco de refe-
cial ocasionada por la Revolucin o en tr- rencia ideolgico y poltico que alimente la
minos del mecanismo del PRI. Creemos que aquiescencia de las masas y la adaptacin
los aspectos de la justicia social del periodo de las lites rivales o secciones de la clase
revolucionario y post-revolucionario han si- dominante durante un periodo de desarrollo
do magnificados crasamente y que el xito capitalista.

1/ Interesantes discusiones sobre el Mxico con- Ross, Is The Mexican Revolution Dead? (New York:
temporneo pueden ser halladas en los siguientes A. A. Knopf, 1967).
libros: Rosario Castellanos et al. La Corrupcin 4/ Esto no quiere sugerir que todos los sectores
(Mxico: Editorial Nuestro Tiempo, 1969); Alonso de las viejas clases dominantes aceptaron la nueva
Aguilar M. y Fernando Carmona, Mxico: Riqueza ideologa. Ciertamente muchos se resignaron por
y Miseria (Mxico: Editorial Nuestro Tiempo, 1957); debilidad y stos y otros intentaron en varias oca-
El Perfil de Mxico en 1980 (Mxico: Instituto de siones la movilizacin contra el nuevo rgimen.
Investigaciones Sociales de la Universidad Nacio- Pero la ideologa fue capaz de suministrar la base
nal Autnomo, 3 volmenes, 1970). para una cohesin orgnica ms que instrumental,
2/ Para discusiones del perodo Crdenas vase de manera que aquellos que se opusieron al nuevo
Arnaldo Crdova, El Cardenismo. sistema fueron eliminados o marginados del poder.
3/ Ejemplos del debate sobre cuando/si y cmo 5/ Una buena discusin de las consecuencias para
termin la Revolucin se encuentran en Staney el desarrollo posterior del colonialismo y la mane-
40 ESTUDIOS Y NOTAS

ra como se obtuvo la independencia puede ser grantes europeos (especialmente de Alemania y


hallado en Stanley y Barbara Stein, The Colonial Francia) en contraposicin a los antiguos criollos,
Heritage of Latn America: Essays on, Economic aquellos blancos de antiguo linaje mexicano. Por
Dependence in Perspective (N. Y.: Oxford Univer- lo tanto, los trminos comprador burgus, cient-
si ty Press, 1970). fico y criollos nuevos, parecen denotar todos al
6/ La "Poltica de Conciliacin" significaba el re- mismo grupo. Valdra la pena explorar hasta qu
chazo de facto de las leyes anti-clericales Liberales grado eran los tres iguales.
y por lo tanto permita una reconciliacin aunque 11/ En nuestra discusin sobre el carcter debili-
temporaria entre la Iglesia y sus defensores Con- tado y dividido de la clase dominante mexicana
servadores por un lado y los Liberales por el otro. antes de la Revolucin estamos profundamente en-
7/ Discusiones interesantes sobre las resquebraja- deudados con los trabajos seminales de Andrs
duras en las clases dominantes de Mxico se ha- Molina Enrquez, op. cit. Tenemos una deuda tam-
llan en: Molina Enrquez, Esbozo de la Historia de bin con Molina Enrquez por su visin de rivali-
los Primeros Diez Aos de la Revolucin Agraria de dad inter-imperialista y no de simple dependencia
Mxico (Mxico: Talleres Grficos del Museo Na- de los Estados Unidos como factor fundamental
cional de Arqueologa, Historia, y Etnografa, varias en la poltica mexicana de este perodo.
fechas durante la dcada de 1930), 5 volmenes, y 12/ Por colectivismo burocrtico nos referimos al
Los Grandes Problemas Nacionales (Mxico: A. rgimen que no es capitalista ni socialista pero
Carranza e Hijos, 1909). Tambin, Friedrich Katz, donde el Estado posee todos los medios importan-
Deutschland, Diaz und die mexikanische Revolution, tes de produccin y una clase burocrtica que
die deutsche Politik in Mexiko 1870-1920, (Berln: obtiene el poder a travs del control del aparato
Deutscher Verlag der Wissenschaften, 1964) y Eric estatal, tal como la Unin Sovitica. Una buena
Wolf, capitulo 1, "Mxico", en Peasant Wars of discusin de este anlisis se halla en Max Schacht-
the Twentieth Century (N. Y.: Harper and Row, man, The Bureaucratic Revolution (New York:
1969). Donald Press, 1959).
8/ Sobre el carcter capitalista modernizante del 13/ Obregn era un prspero agricultor; Madero
rgimen Daz vase el captulo 2, "Social and Eco- un gran terrateniente cuya familia tena una va-
nomic Structure in San Luis Potos", en James riedad de intereses comerciales; Carranza un gran
D. Cockroft, Intellectual Precursors of the Mexlcan terrateniente; y Orozco quien por un tiempo fue
Revolution (Austin: University of Texas, 1968), y el lder anti-Daz ms importante de Chihuahua
John Womack, captulo 2, "The Planters Progress", un pequeo negociante.
en Zapata and the Mexican Revolution (N. Y.; A. A. 14/ Jean Meyer, "Les ouvriers dans la revolution
Knopf, 1969) para discusiones a nivel del Estado. mexicaine: Los Baillons Rouges", Amiales Economi-
Sobre estudios detallados de la economa del pe- ques, Societes Civilisations, XXV, N- 1 (enero-fe-
rodo Daz vase volumen VII, parte 1 y volumen brero, 1970), 30 - 55.
VII, parte 2 de El Porfiriato: vida econmica en 15/ Estamos de acuerdo con la siguiente observa-
la historia, en varios volmenes, del rgimen Daz cin de Eric Wolf: "Pero, que hay de la transicin
publicado bajo la direccin editorial del Daniel de la rebelin campesina a la revolucin, del mo-
Coso Villegas, Historia Moderna de Mxico. vimiento que apuntaba a reparar errores, al inten-
9/ Esta es una frase de Barrington Moore en So- to de derrocamiento de la sociedad misma? Los
cial Origins of Dictatorship and Democracy. Su marxistas han discutido siempre que los campe-
descripcin de las condiciones que alentaban la sinos sin liderazgo externo no pueden hacer una
rebelin campesina poda adaptarse bien a la zona revolucin; y este caso material (Mxico, Cuba,
principal de la rebelin campesina en la Revolucin Rusia, China, Argelia, VietnamRR lo verifica.
Mexicana, Morelos. Cuando el campesinado se ha rebelado con xito
10/ Por comprador me refiero al intermediario na- contra el orden establecido bajo su propia ban-
tivo entre el capital extranjero y la economa na- dera y con lderes propios algunas veces ha
cional. El trmino cientfico se refiere en general sido capaz de reformar segn sus deseos la estruc-
a las corrientes intelectuales en Mxico que crean tura social del campo: pero no se ha apoderado
en el progreso econmico a travs de la ciencia y del Estado ni de las ciudades donde se encuen-
el capital extranjero, que traeran conocimiento y tran los centros de poder ni de los recursos estra-
recursos. En su sentido ms estrecho el trmino tgicos no-agrcolas de la sociedad. Zapata perma-
cientficos se refera a esa seccin de la clase do- neci en su Morelos; la "migracin popular" de
minante que haba obtenido un ascendiente sobre Pancho Villa retrocedi despus de la derrota en
los crculos regidores. Estoy usando los trminos Torreon... Por lo tanto una rebelin campesina
cientficos y compradores en forma intercambiable que tiene lugar en una sociedad compleja en vas
ya que en general eran considerados como los de comercializacin e industrializacin tiende a ser
mismos, y parecen haberlo sido. Algunos auto- auto-limitada y en consecuencia anacronstica".
res, por ejemplo Molina Enrquez (vase la nota Wolf, Peassant Wars of the Twentieth Century,
7) y Raymond Vernon, The Dilemma of Mxico's pg. 294.
Development, considera a este grupo compuesto 16/ Una buena introduccin a la tremenda diversi-
esencialmente por criollos nuevos, esto es, inmi- dad de la sociedad mexicana se encuentra en el
Romn: Revolucin Mexicana 41
captulo 6, "Many Mexicos" en Howard F. Cline, torio nacional estimularon una gran discusin so-
The United States and Mxico (New York: Athe- bre cmo cohesionar Mxico y capacitarlo para la
neum, 1966). defensa. Por lo tanto, la gran frontera comn de
17/ Una interesante memoria que describe los va- Mxico con los Estados Unidos aade el miedo
rios libros que influyeron en los intelectuales ra- y la amenaza de anexiones al del dominio poltico
dicales de este perodo es la de Jess Silva Herzog, y econmico externo.
"Dos opiniones heterodoxas sobre la Revolucin 23/ Este debate se centr principalmente en el con-
Mexicana", Problemas del desarrollo, III (abril- trol de la educacin. La influencia de la Iglesia
junio, 1970), 19 - 29. en la educacin fue considerada como un medio
18/ Creemos que este era claramente el caso de de obtener la hegemona ideolgica. Un detalle
los anarquistas en la Revolucin Mexicana. Si bien interesante es que algunos delegados consideraron
tenan un programa para el gobierno local y un tambin a la confesin oral como medio de do-
programa de reformas inmediatas y a largo plazo, minacin de las mujeres y desearon abolira. Una
no tenan un programa para obtener y/o trans- discusin detallada de sto se encuentra en Richard
formar el poder estatal a nivel nacional de manera Romn, Ideology and Class in the Mexican Re-
que garantizace o efectuase la reestructuracin de volution (Tesis doctoral en sociologa, Berkeley,
la sociedad. California, 1973), pp. 147-156.
19/ Esto era cierto no slo de la seccin de los 24/ Los argumentos enunciados ms importantes
anarquistas que se aliaron con los Constitucionalis- fueron que los productores mexicanos estaran a
tas sino tambin de los Zapatistas que defendieron merced de los cartels extranjeros si no se organi-
el rgimen de Obregn (1920-1924). El portavoz zaban monopolsticamente para los propsitos de
de los Zapatistas, Antonio Daz Soto y Gama, se exportacin. Para una discusin detallada de sto,
convirti en el lder del Partido Agrarista que vase Romn, Ibid., pp. 157-168.
respald al Presidente Obregn. 25/ El artculo 27 fue el punto central de una
20/ Nuestras fuentes para los debates en el Con- amarga disputa que dur muchos aos entre los
greso Constituyente son Diario de ios debates del intereses petroleros norteamericanos y el gobierno
Congreso Constituyente, 1916 -1917 (Mxico: Edi- norteamericano por un lado y el gobierno mexi-
ciones de la Comisin Nacional para la Celebra- cano por el otro. En efecto, los intereses petro-
cin del Sesquicentenario de la Proclamacin de leros americanos presionaron en ocasiones para
la Independencia Nacional y del Cincuentenario invadir Mxico en gran escala por el asunto de
de la Revolucin Mexicana, 1960), 2 volmenes, y los derechos del subsuelo. Una buena discusin
Derechos del pueblo mexicano: Mxico a travs de del sndrome del artculo 27 en las relaciones de
sus Constituciones (Mxico: XLVI Legislaturas de los Estados UnidosMxico se encuentra en
la Cmara de Diputados, 1967); 8 volmenes. Robert Freeman Smith, The United States and
21/ Hemos escogido el trmino "liberalismo corpo- Revolutionary Nationalism in Mxico, (Chicago:
rativo nacionalista" debido al contenido militante- University of Chicago Press, 1972).
mente nacionalista de la ideologa nacionalista y 26/ Los otros dos son los relacionados a los de-
debido a la emulacin conciente en los muy im- rechos del subsuelo (artculo 27) y a las relaciones
portantes debates y provisiones laborales del emer- Iglesia - Estado (artculo 3 y 129).
gente liberalismo corporativo de los Estados Uni- 27/ Diario de los debates del Congreso Constitu-
dos de Amrica. Empero, existen varias diferencias yente, 1916-1917, II, 845-846.
importantes entre el liberalismo corporativo de 28/ Ibid., II, 854.
los Estados Unidos y el de Mxico. Una diferencia 29/ Ibid., II, 854.
es el nacionalismo defensivo de esta ideologa en 30/ Ibid., II, 849.
un pas dependiente. Otra diferencia es la relativa 31/ Ibid., II, 848 y 853.
debilidad de la clase capitalista nativa; de esta 32/ Ibid., II, 854.
manera las propuestas y perspectivas de tipo cor- 33/ Ibid., II, 858.
porativo liberal no se originan en un sector cor- 34/ Ibid., II, 858.
porativo mexicano sino en intelectuales moderni-
zantes emulando, con modificaciones, a los pases 35/ Para la discusin d ela relacin de Carranza
con poderosos sectores corporativos. En relacin con el trabajo vase Marjoria Ruth Clark, Orga-
a esta ltima diferencia tenemos la diferencia im- nized Labor in Mxico (Chapel Hill: University of
portante de la relacin del Estado y la clase ca- North Carolina Press, 1934). Adems de Clark vase
pitalista, la que discutiremos ms adelante en la tambin Joe C. Ashby, Organized Labor and the
nota 38. Mexlcan Revolution under Lzaro Crdenas (Cha-
pel Hill: University of North Carolina Press, 1963)
22/ Es importante recordar a este respecto que y Harvey A. Levenstein, Labor Organizations in
Mxico perdi la mitad de su territorio nacional the United States and Mxico (Westport: Greenwood
en la guerra con los Estados Unidos en 1848 y que Publishing Company, 1971).
haban grupos interesados en los Estados Unidos 36/ Tanto la propuesta original de Carranza para
para, que a continuacin, anexar ms del norte la elegibilidad electoral como la propuesta de la
de Mxico. La devastacin y la humillacin de la Primera Comisin invocaban el sufragio universal
guerra de 1848 y la prdida de la mitad del terri- masculino, pero en ambos casos lo hicieron des-
42 ESTUDIOS Y NOTAS

pues de argir que el sufragio universal no era Porra de historia, biografa y geografa (Mxico:
deseable en Mxico pero s inevitable dada la mo- Editorial Porra, 1964); y Arturo Langle, Vocabu-
vilizacin y el armamentismo de la mayora de lario, apodos, seudnimos, sobrenombres y heme-
la poblacin. rografa de la Revolucin (Mxico, 1966). Pudimos
37/ Pudimos obtener informacin ms o menos obtener un poco de informacin biogrfica de no-
fidedigna sobre las ocupaciones de 118 de los de- ticias en los peridicos, as como de otros diccio-
legados. De estos 118, 50 eran profesionales (aboga- narios biogrficos. Juan B. Iguiniz, Bibliografa
dos, ingenieros y mdicos) y 30 eran intelectuales biogrfica mexicana (1930) es una lista de 703 tra-
(maestros y periodistas). El anlisis ocupacional bajos de biografa colectiva que cubre arriba de
que encontramos es el siguiente: 7,000 mexicanos. La fuente que nos facilit el ha-
llazgo de estas biografas periodsticas sobre cons-
Mdicos 15 tituyente especficos fue Stanley y Robert Ross,
Ingenieros 17 Fuentes de la historia contempornea de Mxico:
Abogados 18 peridicos y revistas, 2 volmenes. (Mxico: El
Maestros 12 Colegio de Mxico, 1965-1967).
Escritores y Periodistas 18 38/ Por capitalismo estatal nos referimos a una
Empleados 4 situacin donde debido a la relativa debilidad de
Obreros 7 la burguesa nativa internamente y vis a vis las
Campesinos 1 burguesas de los pases capitalistas ms desarro-
Hombres de Negocios 3 4 llados el Estado desempea un rol dirigente y
Agricultores 2 a veces autnomo en el desarrollo del capitalismo
Empleados civiles del y de la clase capitalista. Esto contrasta con la
antiguo rgimen 6 situacin en la que el capitalismo se desarrolla
Militares del antiguo rgimen 3 en forma relativamente independiente del Estado
Estudiantes 1 y en la que el Estado desempea un papel ms li-
Diversos 10 mitado en el desarrollo del capitalismo y en la
coordinacin de la clase capitalista o, como en el
Aunque nuestros datos biogrficos distan mucho caso del desarrollo del liberalismo corporativo en
de ser completos y son de veracidad variable, esta- los Estados Unidos de Amrica, el Estado se con-
mos seguros que nuestra caracterizacin de los vierte en el medio a travs del cual los sectores
constituyentes como miembros pertenecientes prin- dominantes de la clase capitalista regulan y coor-
cipalmente a la clase media no-comerciante es dinan las actividades de la clase capitalista.
correcta. Peter H. Smith, "Politics Within the Re- 39/ Antonio Gramsci, The Modern Prince and
volution: The Constitutional Convention of 1916 - Other Writings (New York: International Publis-
1917", (monografa mimeografiada presentada en hers, 1967), p. 170.
la reunin de la American Historical Association, 40/ El sistema de estratificacin tnica mexicano
New York, diciembre, 1971) ha presentado, a gran- permite que indios asimilados pasen a la categora
des rasgos, hallazgos similares, si bien l clasific de mestizos. La mitologa de la mexicanidad del
a los constituyentes por el ttulo profesional. En- mestizo alaba la contribucin indgena a la nacio-
contr 24 mdicos, 14 maestros, 12 ingenieros, 56 nalidad mexicana, y los gobiernos post-revolucio-
licenciados (estos pueden ser abogados o simple- narios han alentado la asimilacin de los indios
mente aquellos con el grado legal ms frecuente) a la corriente mestiza de la sociedad mexicana.
y 103 sin ttulo (no est claro si quiere decir Entonces, estos factores pueden ser considerados
que estos 103 no tenan ttulos o que no se les como contribuyentes a la integracin ciudadana de
encontraron los ttulos presumimos que se trata grupos indgenas anteriormente separados. El gra-
de esto ltimo). do en que el sistema de estratificacin tnica mexi-
Sobre la educacin, Smith encontr que 108 o 78.3% cana posibilita la estabilidad poltica es un tpico
de aquellos de quienes se tena informacin po- valioso para un estudio futuro.
sean educacin universitaria. Nosotros encontra- 41/ Gramsci, op. cit., pp. 171-173.
mos que por lo menos 91 tenan educacin uni-
versitaria. Ninguno de nosotros encontr un gran
nmero de personas con limitada educacin. En-
contramos slo unos pocos militares profesionales
entre los delegados.
La nica fuente de datos biogrficos fue: La he-
rencia del Contituyente y la Asociacin de hijos de
constituyentes que lo publica. Algunas otras fuen-
tes biogrficas tiles fueron las siguientes: Miguel
Angel Peral, Diccionario biogrfico mexicano (Mxi-
co, D.F.: Editorial P.A.C., 1944); Francisco Naranjo,
Dicionario biogrfico revolucionario (Mxico, D.F..:
Imprenta Editorial "Cosmos", 1935); Diccionario
43

ganancias en las relaciones de intercambio


PLANTEAMIENTO DEL que tienen con otros grupos.
PROBLEMA 2/ Participantes: a/ En el escenario, hay por
lo menos la presencia de dos grupos diferen-
tes que interactan en virtud de la mutua
A / Formulacin de la hiptesis dependencia de sus intereses. Para comprar
de trabajo un producto se requiere que alguien lo venda,
b/ La naturaleza de los intereses que carac-
Los trminos de intercambio que re- terizan a cada grupo, son el resultado del
sultan de la interaccin de las fuerzas del tipo de funcin que desempean dentro del
mercado, son la expresin de las relaciones aparato econmico-social de un sistema social
de poder que existen entre los grupos de in- dado.
ters de un sistema social. c/ La existencia de intereses comunes dentro
de cada grupo cohesiona y define a un gru-
B / La estructura del mercado po como tal; y por otro lado, estos intereses
El Mercado ser definido en este tra- constituyen la fuerza matriz que inducen a
bajo, como el espacio econmico donde con- las personas, miembros del grupo, a buscar
curren diferentes grupos de inters, con el el mximo beneficio en sus transacciones con
objeto de intercambiar aquellos bienes y ser- otros grupos.
vicios que son importantes para satisfacer 3/ Recursos limitados: Cuando estos grupos
sus necesidades de consumo y para desem- interactan, experimentan dos hechos que
pear las funciones sociales que les corres- son sustantivos para definir la realidad del
ponde dentro del sistema social. mercado: que tienen recursos..., pero que
Es aqu donde se forman los trmi- son limitados, en los siguientes aspectos:
nos de intercambio de los bienes y servicios a/ La cantidad y calidad de los recursos que
transados, los cuales se manifiestan en la posea cada grupo para realizar los intercam-
matriz de precios. bios que necesite y el grado de urgencia que
los otros grupos tengan por ellos,
Las regas de juego del mercado b/ La eficiencia tecnolgica con que un gru-
1/ Objetivo: Los grupos que conforman un po determinado transforme los bienes y ser-
sistema social, buscan obtener las mximas vicios que obtenga de otros, para producir
44 ESTUDIOS Y NOTAS

aquellos bienes que satisfagan sus intereses, lidad de intereses que experimentan. En la
c/ El grado de control y exclusividad que ten- medida que el conjunto de miembros del sis-
ga un grupo sobre un conjunto de recursos tema comparta mnimos cdigos morales,
que sean necesitados por los otros grupos, percepciones y creencias comunes sobre la
para desempear las funciones que les com- naturaleza y formas de propiedad de los re-
peta dentro del sistema, cursos y sobre la distribucin de los mismos,
d/ La disponibilidad de informacin tanto so- entonces se genera una legitimidad que es-
bre la capacidad de los competidores para tructura a su vez, cierta estabilidad en el
comprar un producto, como el conocimiento funcionamiento del sistema social. Esta esta-
que se tenga sobre las posibilidades y reac- bilidad ser vigente en la medida que haya
ciones de los grupos vendedores, por lo menos dos grupos que quieran y ne-
e/ El inters del grupo comprador para ob- cesiten intercambiar bienes, de lo contrario
tener ganancias constituye un lmite para el la estructura del mercado perdera su razn
grupo vendedor. de ser. 3) Constatamos tambin, por otro la-
f/ Las instancias del Gobierno: sus rganos do, que la existencia misma del sistema so-
de negociacin, de administracin y coercin, cial exige como caracterstica esencial, la
as como la estructura legal que norma y re- presencia de diversos grupos que interactan
gula el sistema. El control sobre estos re- a travs de sus relaciones de intercambio.
cursos institucionales, les da mayor capacidad Ahora bien, en la medida que estas
para imponer condiciones ms ventajosas en relaciones traen consecuencias diferentes pa-
los trminos de cambio. ra cada grupo; se generan entonces, contra-
4/ Alternativas de accin: Estos grupos no dicciones y oposiciones entre ellos, lo que mo-
slo confrontan limitaciones, sino que tam- tiva a su vez el cuestionamiento de la legi-
bin pueden optar por varios cursos alter- timidad del orden establecido. Si bien el in-
nativos de accin, a travs de los cuales pue- tercambio puede ser de mutuo beneficio; sin
den mejorar sus condiciones de negociacin embargo, es un hecho que la ganancia rela-
y ampliar sus posibilidades de intercambio. tiva de uno, supone la prdida relativa del
As, tienen cierto rango de discresin con otro. Se originan entonces pugnas para re-
respecto a: negociar las condiciones y trminos de inter-
a/ Formar y concientizar grupos de inters, cambio entre los grupos; y presiones para le-
b/ Aumentar los recursos que disponen para gitimar un nuevo ordenamiento sobre la dis-
ser cambiados. tribucin y control de los recursos.
c/ Varias tecnologas para desempear sus La correspondencia entre ideologa y
funciones. realidad es pues, un proceso en continuo des-
d/ Diversificar sus actividades, equilibrio. 4) Las funciones de demanda y
e/ Posibilidad de sustituir con otros bienes y oferta expresan el comportamiento en el mer-
servicios, lo que regularmente venden o com- cado de los grupos que compran y venden,
pran. respectivamente. Asimismo, el nivel y forma
f/ Posibilidad de reemplazar a los compra- que adquieran estas funciones en un merca-
dores o vendedores. do en particular, reflejan la capacidad de
De lo expuesto anteriormente pode- negociacin que tiene cada grupo para impo-
mos establecer algunos hechos fundamenta- ner sus intereses. Las relaciones de poder
les con respecto al funcionamiento del Mer- son en ltima instancia las que configurar
cado: 1) Cada grupo de inters controla un los trminos de intercambio entre los gru-
conjunto de recursos que son necesarios pa- pos, los cuales se reflejan en los precios que
ra el normal desenvolvimiento de los otros se forman en el mercado, dados los lmites
grupos. 2) Durante un perodo histrico de que les impone la disponibilidad de recursc
un sistema social, existe un cierto grado de y tecnologas. La estructura de precios re-
legitimidad en el control de los recursos por lativos entre los productos que son transa-
determinados grupos, como resultado de la dos regularmente por los grupos de inter
correspondencia que existe entre la ideologa y su evolucin en el tiempo, constituyen e
compartida por el cuerpo social, con la rea- mejor indicador para evaluar la correlacin
Amat: Estructura del poder y comportamiento del mercado 45

de fuerzas entre estos grupos. Puede verse mitaremos a sealar el hecho de que la es-
claramente este hecho por ejemplo, en la tructura de poder de un sistema social, ex-
evolucin de los trminos de intercambio en- perimenta cambios permanentemente. Los
tre: grupos dominantes del pasado no lo son aho-
a/ Productores agrcolas y productores indus- ra; y en el futuro, la composicin de los gru-
triales. pos, ser diferente.
b/ Consumidor urbano y productor agrcola, Qu posibilidad tiene dentro de este
c/ Empleado pblico y contribuyente, modelo la realizacin del principio de soli-
d/ Propietarios del capital y trabajadores, daridad. ..? Una relacin solidaria, dentro de
e/ Pases industriales y pases productores de este contexto, supondra la presencia de los
materias primas. hechos siguientes:
f/ Pases consumidores de petrleo y pases a/ Los dos grupos que intercambian son cons-
productores de petrleo. cientes de los intereses del otro y respetan
g/ Empleados domsticos y patrones, etc. el derecho a satisfacerlo,
b/ Ambos grupos comprenden y valoran las
diferencias que existen en la importancia y
C / Definicin del poder grado de urgencia que tiene para cada gru-
po, el bien o servicio que se intercambia,
El poder se define en consecuencia, c/ Ambos grupos muestran la voluntad para
como la capacidad de un grupo para impo- garantizar la satisfaccin de las necesidades
ner su propio inters sobre el de los otros mnimas de los miembros de ambos grupos
grupos y se manifiesta a travs de las siguien- y aceptan la transferencia de ingresos, a pe-
tes dimensiones: sar de la desigualdad en el poder que tenga
a/ La capacidad de un grupo para imponer cada uno.
condiciones en las relaciones de intercambio La vigencia de relaciones solidarias,
con otro, a fin de obtener mayores beneficios, no se da tan slo por una opcin idealista
b/ La capacidad de un grupo para manipular de algunas personas, sino por la actitud so-
el comportamiento de otros grupos e institu- lidaria que se da en una colectividad, en sus
ciones de gobierno, en trminos de sus pro- relaciones de trabajo.
pios intereses.
c/ La capacidad de un grupo para ampliar
el rango de posibilidades para su accin, au- LA BATALLA POR LOS
mentando sus recursos, cambiando tecnolo- PRECIOS DEL PETROLEO
gas, sustituyendo bienes, etc.
Despus de las argumentaciones ante-
riores, cabe formular la siguiente pregunta: Introduccin
Por qu ciertos grupos tienen ms poder
que otros.. .? Si la fuente de poder de un El propsito de esta seccin es presentar un
grupo radica en el grado de control que ten- ejemplo en el cual pueda especificarse con
ga sobre los recursos econmicos e institucio- mayor claridad, nuestro argumento central:
nales de una sociedad, deberamos preguntar- las relaciones de poder se expresan en el
nos entonces: mercado, a travs de los cambios de nivel
a/ Por qu ciertos grupos controlan ms re- y forma de las funciones de demanda y ofer-
cursos que otros? ta, determinando en consecuencia diferentes
b/ Por qu controlan especialmente un tipo relaciones de intercambio entre los grupos
de recursos determinado? de inters.
Las respuestas a estas preguntas, re- Vamos a tomar como ejemplo, un caso que
quiere del anlisis histrico sobre el proceso tiene gran significacin en la realidad mun-
de acumulacin y de apropiacin del capital dial: la crisis del petrleo. Para poder ana-
por los diversos grupos de la sociedad en es- lizar con mayor nitidez el hecho de que las
tudio. En este trabajo, no se pretende ex- fuerzas del mercado son la expresin de la
plorar estas preguntas. Simplemente nos li- estructura de poder, vamos a tener que sim-
46 ESTUDIOS Y NOTAS

plificar necesariamente la realidad, a fin de cin dado durante este periodo de tiempo.
poner en evidencia los hechos sustantivos La curva de oferta es: P1A-O1.
de nuestro argumento. b/ Si bien ellos tienen en su territorio el pe-
trleo, sin embargo, son los industriales los
que controlan la propiedad de la produccin
y de los canales de comercializacin, lo
I / Planteamiento del escenario que les permite establecer el precio (P1).
c/ Los industriales tienen un lmite para la
1/ Hay dos grupos de inters que concurren fijacin del precio, debajo del cual tendran
al mercado: petroleros e industriales. que clausurar los pozos, en virtud de los cos-
2/ Ambos grupos se necesitan mutuamente: tos de produccin y para permitir un mni-
los petroleros necesitan vender su petrleo mo de ganancias a los petroleros (regalas)
y los industriales necesitan comprarlo. y garantizar as la estabilidad de esta situa-
3/ Ambos grupos tienen como objetivo, au- cin. Este lmite es P1A.
mentar sus ganancias al mximo posible. d/ Los industriales tienen una demanda ine-
4/ Los petroleros tienen la posesin exclusi- lstica. El petrleo es un producto indispen-
va del petrleo en su territorio. Su compor- sable y tiene pocas posibilidades de ser sus-
tamiento en el mercado se manifiesta a tra- tituido por otro producto, en el corto plazo,
vs de la funcin de oferta (O). e/ La curva de demanda es: D1B A.
5/ Los industriales utilizan el petrleo como
combustible para hacer funcionar su aparato
productivo y es esencial para su sistema. Su Consecuencias
comportamiento en el mercado se manifiesta
a travs de la funcin de demanda (D). a/ La determinacin de un nivel de precio,
depender entonces de la correlacin de fuer-
zas que exista entre los petroleros e indus-
triales y de los lmites que les imponga la
II / Narracin del proceso naturaleza misma del sistema en el que ope-
en el tiempo ren.
b/ Si ambos grupos tuvieran igual poder, el
sistema se estabilizara en un precio de equi-
Primer tiempo : librio entre las curvas de oferta y demanda:
1. Situacin: B, donde el valor de la produccin marginal
de la industria es igual al precio del petr-
leo: P1 x PM1 = P0.
c/ Los industriales, al tener el control de la
produccin, impondrn un precio lo ms ba-
jo posible, a fin de extraer el mximo de
beneficio. Se producir la cantidad Qi.
d/ El ingreso para los petroleros es de M
P1 AQ1 y el subsidio forzoso transferido
a los industriales es de: P1 PoBA.

a/ Los petroleros tienen una capacidad de


produccin limitada y un nivel de produc-
Amat: Estructura del poder y comportamiento del mercado 47

Segundo tiempo :
vel de precios fijados por ellos en P2, para
1. Acontecimientos : lo cual reducen su produccin trasladando la
curva de oferta O1 hacia 0 2 .
7/ Los industriales se ven obligados a trans-
ferir una considerable proporcin de sus in-
gresos anteriores a los petroleros, represen-
tada por el rea ( M - P 2 - A ' - Q 2 ) - ( A - A ' -
Q1-Q2).
Esto origina su relativo empobrecimiento,
prdida de riqueza y poder.
Tercer tiempo :
1. Acontecimiento :

a/ Los petroleros adquieren una nueva con-


ciencia de grupo como consecuencia de un
conflicto armado contra un enemigo comn.
Cambian la percepcin sobre su capacidad de
accin y sobre sus posibilidades para impo-
ner sus intereses.
b/ Los petroleros expropian y nacionalizan la
propiedad de los pozos, obteniendo el con-
trol de la produccin y de la venta del crudo,
c/ Imponen a los industriales un precio de
petrleo ms alto: P2. a/ Los industriales entran en crisis y se re-
d/ Obtienen el soporte militar de una poten- sisten a aceptar el sacrificio (costo social)
cia atmica, neutralizando la posibilidad in- de consumir menos.
mediata de la recuperacin, del control de b/ Se ven obligados por su base poltica a
la produccin de petrleo, por los industria- presionar a los petroleros, para que bajen
les. el precio del crudo hacia P0 = B'. Conside-
ran que el nivel de PQ es suficientemente al-
Consecuencias to para que el petrleo sea usado con mayor
1/ Los petroleros aumentan drsticamente los racionalidad e incentive la produccin de
precios del crudo de P1 a P2 = (A C). otras fuentes de energa; y por otro lado, P0
2/ La nueva curva de oferta es: F2CQ1. es suficientemente bajo para evitar el dre-
3/ Los industriales reaccionan reduciendo su naje masivo de sus recursos financieros,
consumo de Q1 a Q2. En este nivel de com- c/ Los industriales cohesionan sus fuerzas e
pra (Q2) el valor de la produccin marginal intereses, para concertar una disminucin
iguala al nuevo precio. (P1 PM1 = P2) adicional en el consumo de petrleo y as po-
4/ La nueva curva de demanda es: D1 E der quebrar la unidad de los petroleros. En
Q2. efecto, al generar un excedente de oferta
5/ Se genera un excedente de oferta C-E considerable: Q2Q3, podrn negociar la
igual a la reduccin en el consumo. Esta bre- compra de ese excedente contraponiendo a
cha en el mercado, tiende a presionar el pre- los petroleros, distribuyendo cuotas a cambio
cio del crudo hacia abajo, hasta alcanzar el de menores precios, venta de tecnologa, ga-
nivel de P0 = B. rantas a sus inversiones, etc.
0/ Los petroleros insisten en mantener el ni- d/ Los industriales para poder tener eficacia
48 ESTUDIOS Y NOTAS

en sus negociaciones sobre precios, en el lar- taba habituada su poblacin, originando un


go plazo, ejecutan dos tipos de medidas pa- malestar social y la inestabilidad del siste-
ra cambiar la curva de demanda: D1D2. ma poltico. Los dirigentes polticos de los
1/ Cambio en el nivel de la curva de deman- industriales no estn dispuestos a aceptar es-
da: reduccin del consumo de petrleo, me- te costo. Revierten su poltica y compran Q2.
diante la implantacin de polticas de aus- 6/ Los petroleros estaran dispuestos a acep-
teridad y mayor racionalidad en el uso del tar una reduccin en sus ingresos y podran
petrleo, tales como el diseo de motores a reducir su produccin a Q3, ya que en los
gasolina ms eficientes, carros ms pequeos, periodos anteriores han acumulado exceden-
mtodos de construccin de casas que eviten tes considerables y su capacidad de gasto es
el uso excesivo de calefaccin, etc. limitada.
2/ Cambio en la forma de la curva de de-
manda: modifican la pendiente de la funcin Cuarto tiempo:
de demanda a fin de hacerla ms elstica, 1. Acontecimientos:
para lo cual desarrollan nuevas fuentes de
energa: atmica, solar, carbn, etc. y otros
tipos de combustibles sustitutos de la gaso-
lina.
e/ Los industriales aumentan la inversin en
la exploracin y explotacin de nuevas reas
petroleras para tratar de trasladar la curva
de oferta hacia Qi y presionar el precio ha-
cia abajo, en el largo plazo.

Consecuencias
1/ El mercado se equilibra en P3 -> F, lo
cual supone que los petroleros experimenta-
rn una baja en el precio de P2 a P3 y una
prdida en sus ganancias totales.
2/ Los petroleros por razones de su estrate-
gia poltica a largo plazo y para no perder Trminos de Intercambio
su capacidad de negociacin, no estaran dis-
puestos a bajar el precio. Para poder imple- a/ Los industriales no ven viable el reducir
mentar esta poltica tienen que reducir su sus compras de petrleo hasta Q3, ya que
produccin a Q3, aceptando menores ingre- les causara una recesin muy drstica; y por
sos con respecto a la alternativa anterior al otro lado, tampoco estaran dispuestos a per-
bajar el precio a F. mitir que los petroleros les obliguen a trans-
3/ El mercado se equilibrara en G, reducien- ferir la magnitud de recursos que supone
do sus ingresos a la mitad de los obtenidos comprar Q2 al precio F.
en el segundo tiempo, pero son todava ma- b/ Los industriales optan entonces por un
yores a los que obtuvieron en la primera si- proceso inflacionario donde los precios de
tuacin. los productos industriales aumentan sistem-
4/ Los industriales tendran que reducir sus ticamente; adems devalan su moneda a fin
compras de Q2->03 y se veran obligados a de comprar la misma cantidad de petrleo
aceptar un menor abastecimiento para su Q2, pero a cambio de una menor cantidad
aparato productivo, ocasionando un acelera- de productos industriales; y por otro lado,
miento de su crisis. La produccin total dis- por efecto de la devaluacin de su moneda,
minuira y los precios industriales subiran, reducen la capacidad de compra de los pe-
ya que los precios ms altos del petrleo troleros y el valor de la riqueza que repre-
presionan los costos de produccin. senta el acumular la moneda de los indus-
5/ La crisis en los industriales afecta los pa- triales.
trones de consumo tradicionales a la que es- c/ El efecto que se persigue, es el de redu-
Amat: Estructura del poder y comportamiento del mercado 49

cir el valor real del barril de petrleo; de La adopcin de un marco conceptual deter-
tal manera que el nivel de la curva de de- mina la seleccin de ciertas categoras de
manda en trminos nominales es D2; pero clasificacin, para ordenar la realidad e ig-
en precios reales es reducida al nivel de D3. nora otras; por otro lado, hace resaltar algu-
Imponen de este modo, una baja en el pre- nas caractersticas y dimensiones de la rea-
cio real de petrleo, ya que los precios de lidad y prescinde de otras. Se comprende
los productos industriales sube de P' a P " . entonces, la razn por la cual slo se iden-
d/ Los petroleros pierden ingresos, lo cual tifican algunas variables y parmetros como
est representada por el rea P 2 /P'1 FH pertinentes para explicar un fenmeno social
P2/P"1). Ante este hecho reaccionan y vuel- o econmico y se olvidan de otras. Adems,
ven a concertar un nuevo aumento en el pre- la adopcin de un modelo terico, impone
cio del crudo. El nuevo precio es K. Ade- tambin los criterios de valor con los cuales
ms exigen a los industriales para que con- se evala algunos hechos como buenos y de-
tengan el proceso inflacionario, de lo contra- seables; y a otros, se rechaza como malos y
rio se veran forzados a aumentar continua- reprochables. Ahora bien, si analizamos los
mente el precio de petrleo de acuerdo al hechos econmicos a la luz del modelo de
ndice de precios de los productos industria- competencia perfecta, cosa standar entre to-
les. dos los textos regulares de economa, perci-
biremos y definiremos la realidad en trmi-
Quinto tiempo: nos diferentes a los delineados en este tra-
La historia sigue y los dos grupos tratarn bajo.
de imponer sus condiciones y evitar la pr- Este modelo de competencia perfecta postula:
dida de sus niveles de vida. 1/ Las fuerzas del mercado tienden hacia un
En el momento que usted est leyendo es- equilibrio estable.
te trabajo, probablemente han sucedido nue- 2/ Estamos en un mundo donde hoy hay una
vos acontecimientos en la batalla por los constelacin atomizada de grupos de poder,
precios del petrleo y le permitir disear donde ninguno puede influir o condicionar el
el escenario para este periodo y analizar sus comportamiento de los otros.
consecuencias. 3/ La informacin es generalizada y hay li-
Es importante subrayar, a estas alturas del bre acceso al mercado.
proceso, el hecho de que las caractersticas 4/ Cualquier situacin que no rena las ca-
que definen a los grupos, se han ido tam- ractersticas anteriores, se considera que es
bin modificando como resultado de la inter- una imperfeccin y por lo tanto debe ser co-
accin dialctica que han experimentado en- rregida.
tre s. As se tiene, que los petroleros han 5/ Los intrumentos de poltica para modifi-
evolucionado desde una situacin de desunin car la realidad y asegurar que las condicio-
y bajo nivel de conciencia sobre sus intere- nes de competencia se cumplan en lo posi-
ses y poder, hacia una posicin beligerante, ble, son en consecuencia:
unida y ms lcidos sobre sus fuerzas e in- a/ Romper los monopolios, cartels, conglome-
tereses. Por otro lado, los industriales acep- rados, etc.
tan algo que era inconcebible para ellos an- b/ Difundir la informacin.
teriormente. Reconocen sus limitaciones y c/ Facilitar el libre acceso al mercado.
son obligados a negociar, pese a la fuerte d/ Generalizar la propiedad de los recursos.
ordida de ingresos y a la crisis econmica
y poltica que tienen que enfrentar.
Contrastes del modelo de competencia
IMPLICACIONES TEORICAS con el modelo de poder
1/ El modelo de competencia perfecta est
En ciencias sociales es imperiosa la necesi- construido en base a lo que debera ser y no
dad de explicitar el marco terico a travs en funcin de lo que es. Sin embargo, sa-
del cual se analiza una realidad. bemos que la ciencia econmica es escencial-
50 ESTUDIOS Y NOTAS

mente emprica. Su cuerpo terico debe ser petencia perfecta. Vale decir, la libre infor-
una representacin de los hechos econmicos macin y acceso al mercado, la desconcen-
tal cuales son. El proceso histrico de la for- tracin y generalizacin de la propiedad de
macin de estos hechos, es el dato sobre el los recursos. La experiencia histrica nos
cual se debe construir un modelo terico pa- muestra una y otra vez esta tendencia ha-
ra que este a su vez, tenga alguna validez cia la concentracin. No es pues una per-
con la realidad que pretende explicar y pre- turbacin de la realidad, sino la realidad
decir. misma.
2/ El modelo de competencia perfecta, cen- 5/ Habamos dicho anteriormente, que al es-
tra su anlisis en el supuesto de que todos coger una teora para analizar la "realidad"
los grupos tienen igual poder, es decir, este estamos aceptando implcitamente un conjun-
modelo sera aparentemente un caso muy to de instrumento de poltica para modificar
particular del modelo de poder. Sin embar- esa "realidad". As tenemos, que el modelo
go, lo crucial para comprender los alcances de competencia perfecta nos indica que te-
de este modelo, es que ignora totalmente el nemos que manipular los siguientes instru-
proceso histrico a travs del cual los he- mentos para analizar el mximo beneficio co-
chos econmicos se van formando y las rela- lectivo y aumentar el producto:
ciones de estos en el tiempo. No constituye a/ La atomizacin de los competidores,
"realidad" para su anlisis el proceso de b/ La difusin de la informacin,
acumulacin del capital y la apropiacin del c/ La libertad para entrar y salir del mer-
mismo, por lo cual tienen que asumir como cado.
dado, la distribucin del ingreso y de la ri- d/ Incrementar los recursos productivos,
queza, en un momento determinado. e/ Innovacin de la tecnologa para mejorar
3/ En el modelo de poder, los cambios en la productividad del sistema.
las curvas de oferta y demanda, as como En cambio, el modelo de poder, identifica
las variaciones de los precios y cantidades, los siguientes instrumentos de poltica:
son el resultado del comportamiento delibe- a/ Organizacin de grupos de presin en ba-
rado de los grupos participantes, los cuales se a intereses comunes, que correspondan a
obedecen a intereses y planes de accin bien su vez, a la experiencia comn de participar
definidos y a una evaluacin de sus lmites en una funcin determinada dentro del apa-
y posibilidades. rato productivo. Todo esto significa: movili-
4/ Evidentemente, se puede argir que lo re- zacin desde la base.
levante en este caso sera comparar este mo- b/ Toma de conciencia por parte de los miem-
delo con la teora de oligopolio, sobre lo bros de cada clase social o grupo, de la rea-
cual podemos decir lo siguiente: lidad objetiva que confrontan y de los inte-
a/ La conceptualizacin del oligopolio est reses que le son comunes: proceso de desa-
construida en trminos del modelo de com- iienacin.
petencia perfecta, ya que est definido en c/ Expansin de los recursos que controlan:
contraposicin a este y se le considera como o mayor participacin en el control de los
un modelo de competencia imperfecta, recursos de una colectividad,
b/ Las medidas de poltica para corregir es- d/ Adopcin de tecnologas disponibles, que
ta situacin son en vista de una aproxima- sean ms eficientes para generar mayores
cin hacia el de competencia perfecta, excedentes y aumentar sus recursos de in-
c/ El problema radica, en que no se acepta tercambio.
el hecho de la concentracin del poder co- e/ Nuevas tecnologas que les permita diver-
mo algo natural y sustancial al proceso de sificar sus acciones o producir nuevos pro-
competencia entre grupos con intereses di- ductos para tener un mayor rango de susti-
versos, muchas veces opuestos, y cuya acu- tucin de los bienes y servicios que le SOE
mulacin de recursos es diferente. Adems, necesarios.
el deseo de maximizar la consecucin de sus f/ Producir y controlar aquellos producto:
intereses los lleva necesariamente a trasgre- que sean estratgicos para el cumplimient;
dir las reglas de juego que definen la com- de sus funciones; o en su defecto, negociar
Amat: Estructura del poder y comportamiento del mercado 51

relaciones de intercambio que les permita tengan los grupos de inters dentro del mar-
asegurar, en el largo plazo, el abastecimien- co de restricciones que les impone la tecno-
to de bienes y servicios necesarios no dispo- loga y la disponibilidad de recursos que ten-
nibles por ellos, o que son producidos con ga cada uno.
mayor eficiencia por otros. Nuestro propsito al subrayar este asunto,
El diseo de las estrategias sealadas en los es el de contraponer opiniones para estimu-
puntos c. al f., dependern de la existencia lar el debate sobre la pregunta anterior:
de un gobierno que regule y garantice la Qu es lo que determina el valor del tra-
negociacin de inters y la distribucin de bajo?
los recursos entre los grupos, miembros de Finalmente, a la luz de la conceptualizacin
una colectividad empresarial, nacional o in- y de la instrumentacin de poltica que se
ternacional. desprende del modelo de poder, y a mane-
g/ Acceso y participacin en las instancias ra de ejemplo, pueden subrayarse los aspec-
de gobierno donde se negocien y establez- tos sustantivos que convendra explorar para
can los criterios de evaluacin y distribucin el diseo del Sistema de Propiedad Social:
de los recursos de una colectividad, 1/ Formacin de organizaciones de trabajado-
h/ Acceso y participacin en los organismos res con base en el aparato productivo y co-
del gobierno donde se formulen y evalen mercial del sistema econmico.
los planes; donde se decida, legalice y eje- 2/ La concertacin entre los diferentes gru-
cuten dichos planes; donde se informe, criti- pos de trabajadores, de los niveles de con-
que y aliente la realizacin y aceptacin de sumo presentes y su evolucin en el futuro.
tales planes de accin; as como tambin, en 3/ Conocimiento del capital instalado y su pro-
los organismos de arbitraje y coercin don- ductividad bajo el control y administracin
de se juzgue y sancione las desviaciones, por de cada grupo de trabajadores.
parte de los grupos y personas, de los cur- 4/ Establecimiento de criterios de evaluacin
sos de accin y normas que hayan sido ne- del trabajo aportado por cada miembro del
gociadas, acordadas y aprobadas por los grupo.
miembros de la colectividad. 5/ Cuantificacin de los excedentes genera-
En este documento, hemos tomado como dos por un grupo de trabajadores.
ejemplo, el proceso mediante el cual se de- 6/ Definicin de la estrategia de crecimiento
termina el precio de un barril de petrleo. del sistema y de sus polticas de inversin.
Sin embargo, con el modelo de poder pode- 7/ Determinacin de los excedentes netos
mos inferir un proceso similar para determi- transferibles.
nar el precio de los servicios que presta un 8/ Especificacin de los mecanismos de com-
trabajador, vale decir: su salario. pensacin y transferencia; lo cual supone de-
Qu es lo que da valor a las cosas y al tra- terminar los trminos de intercambio entre
bajo? Este es un tema crucial sobre el cual los grupos, a travs de: precios, tarifas, ta-
se han construido teoras sobre organizacin sas de inters, tributacin, gasto pblico, jor-
y cambio social. Para nosotros en el Per, nadas de trabajo, niveles de eficiencia de
este es un asunto que ha dejado de ser aca- los trabajadores, etc.
dmico. La opcin ideolgica de propiedad La instrumentacin del modelo de poder de-
social est dada. Su diseo y construccin es manda una opcin poltica y el diseo de un
un reto para todos. proyecto de organizacin social; esto implica
La teora neoclsica nos indica que el valor la negociacin de intereses entre los dife-
del trabajo es igual al valor de su produc- rentes grupos y la concertacin de mnimas
cin marginal cuando el sistema est en pautas sobre la distribucin del consumo y
equilibrio. Ricardo y Marx afirman que el las estrategias de inversin y consumo futuro.
valor de las cosas est dado por el trabajo En este contexto, las variables econmicas
incorporado en el producto. En el modelo resultan ser las herramientas para conducir
de poder que se postula en este documento, la realidad hacia el modelo deseado.
se plantea que el valor de las cosas es la
resultante de la correlacin de fuerzas que
53

El mtodo Delphi, explicado en la autogestionario instituido por el D. L.


presente nota, ha sido utilizado por el 20598 de Empresas de Propiedad Social",
autor de la misma en la investigacin cuyos resultados acaban de ser publicados por
"Ejercicio Delphi para la obtencin de un el Centro de Investigacin de la Universidad
conjunto de criterios de evaluacin de la del Pacfico. (N. del E.)
eficiencia de las empresas y del sistema

La literatura administrativa est co- rea de lo opinable el que nos encamine a


menzando a interesarse en este mtodo, de- la frontera de la certeza.
nominado Delphi, desconocido para la mayo- Es antigua la preocupacin por encon-
ra del pblico, que ha sido laboriosamente trar el modo de mejorar la toma de decisio-
desarrollado en los ltimos aos 1 . Y no s- nes. De ah la importancia y enorme desa-
lo un inters especulativo es el que se ha des- rrollo que han tenido las ciencias de la in-
pertado, sino que la prctica administrativa formacin y los instrumentos que la facilitan
con su creciente utilizacin del mtodo Delphi en estos ltimos tiempos. Pero la mejor com-
est subrayando su innegable importancia. putadora slo nos llevar a vlidas conclu-
Puede extraar el nombre del mto- siones si la informacin de que ha sido pro-
do, que en castellano deberamos denominar vista es a su vez vlida. El problema de la
Delfos 2 ; pero este nombre inusitado est su- toma de decisiones se agudiza hasta lindar
giriendo, por su significacin mitolgica, cul con lo trgico, cuando el que tiene que to-
es la preocupacin fundamental de los cien- marlas se encuentra con que no cuenta con
tficos que lo han desarrollado: hallar res- una informacin vlida que lo respalde. O al
puesta a una serie de preguntas para las cua- menos no tiene la seguridad de saber discer-
les la metodologa tradicional de las Cien- nir de entre la informacin disponible, la
cias Sociales, por falta o insuficiencia de da- que es vlida.
tos, permanece muda. Este mtodo, median- Es curioso observar que la humani-
te el cual se trata de encontrar dicha res- dad organizada, tanto si consideramos diver-
puesta, tiene muy poco de oracular, ya que sas pocas como si nos fijamos en diversos
no va a ser una hiertica pitonisa la que nos estadios de civilizacin, ha coincidido en atri-
comunique una arcana sabidura, sino un es- buir una gran importancia al consejo de per-
fuerzo cientfico por reducir el error en el sonas o de grupos de personas "sabias". Es
54 ESTUDIOS Y NOTAS

decir, aquellas que por su edad, conocimien- respaldadas en datos o hechos evidentes; es-
tos y actuacin en diversas situaciones de res- peculacin, al otro extremo, cuando esas afir-
ponsabilidad en la vida, eran consideradas maciones no tienen, o tienen muy pequeo
como de mayor experiencia. An ahora no respaldo; y opinin, a la zona intermedia que
podemos decir que sea esto historia pasada: cuenta con cierta base intuitiva, pero no
el frecuente uso que tanto las administracio- confirmada suficientemente como para que
nes pblicas como privadas hacen de grupos se la pueda llamar conocimiento. Es en esta
de expertos, ya sea con el nombre de comi- zona donde deberamos situar lo que en len-
sin u otro equivalente, nos muestra la im- guaje corriente solemos llamar sabidura, in-
portancia que se les sigue dando como fuen- tuicin, buen juicio... que no son ciertamen-
te valiosa de informacin. te especulacin pura y simple, ni menos co-
Esa misma intuicin llev a la Rand nocimiento; pero que no pueden desecharse
Corporation desde sus orgenes, preocupada como faltas de fundamento. Desdichadamen-
por el problema de usar ms efectivamente te es muy difcil, por no decir imposible, fi-
la informacin de grupos de expertos, a pro- jar los lmites entre los tres tipos de infor-
piciar una serie de estudios, especialmente macin indicados; tendremos que conformar-
los referidos al tratamiento estadstico de las nos por ahora con una percepcin intuitiva
opiniones individuales. Los aportes que a es- de los mismos.
tos estudios hicieron en 1953 Dalkey y Hel- El problema fundamental del respon-
mer 3 configuraron lo que despus ha dado sable de la toma de decisiones en una orga-
en llamarse mtodo Delphi. nizacin es que muchas veces se encuentra
El mtodo as estructurado comenz en situaciones que en la prctica entremez-
a usarse con frecuencia a partir de 1966 en clan los tres tipos de informacin citados.
estudios sobre la prediccin del desarrollo Cmo lograr distinguir lo que es conocimien-
tecnolgico, y en el establecimiento de pol- to de lo que no lo es? Cmo lograr dentro
ticas para organizaciones de sectores tan di- del rea de la opinin separar a sta de lo
versos como industria, educacin, salud, trans- que es pura especulacin? Cmo dentro de
portes, etc. Ultimamente han sido varios los la opinin poder discernir lo que tiene de
estudios acerca de la calidad de vida los que verdadero, de tal manera que nos aproxime-
han utilizado el mtodo 4 . mos a un conocimiento cierto?
Hasta poca muy reciente la nica
tcnica utilizada para enfrentarse al discerni-
miento de lo que de cierto hay en el rea
El mtodo de opinin ha consistido histricamente en
poner juntas varias opiniones para lograr por
El mtodo Delphi consta de una se- medio de una convergencia de las mismas
rie de procedimientos para lograr una agre- acercarse al rea de la certeza. De ah la
gacin estadstica de opiniones personales, supervivencia a travs de los siglos de con-
con vista a conseguir una opinin de grupo, sejos, comits, juntas, jurados y mil otras de-
libre de las deficiencias de las opiniones de nominaciones de grupos de personas que tra-
grupo obtenidas por los modos tradicionales. taban de hallar un camino a travs de la nie-
Parte de la misma hiptesis que la bla de conocimientos, para llegar a la mejor
concepcin tradicional de obtencin de opi- solucin posible.
nin de un grupo: que varias cabezas piensan El modo tradicional de agrupar las
mejor que una sola. Especialmente si estas opiniones de manera que por convergencia
cabezas han sido previamente seleccionadas se llegara a soluciones aceptables ha sido
por su conocida capacidad de pensar. por medio de la discusin cara a cara. Este
5
Dalkey analiza los diversos tipos de modo de actuar, cuyas indudables ventajas
informacin que pueden influir en la toma ha hecho que superviva a travs de los siglos,
de decisiones. Los divide en tres grupos fun- encierra al tiempo innegables desventajas
damentales: lo que l llama conocimiento, que han sido puestas en evidencia por diver-
cuando las afirmaciones que se hacen estn sos siclogos en estudios publicados en las
Villagrasa: El mtodo Delphi 55
ltimas dcadas 6 . Podemos citar entre las Es evidente que una metodologa tal
ms distorsionantes 7 : (1) Influjo de perso- no surge por generacin espontnea de la
nalidades dominantes. La opinin del grupo noche a la maana. La preocupacin por el
muchas veces se deja arrastrar por la per- problema de utilizar ms eficientemente la
sona que ms habla, o que tiene un mayor informacin de grupo, indujo a la Rand Corp.
ascendiente sobre los dems, reputacin de a patrocinar una serie de estudios, que ini-
experto, de buen sentido, etc. (2) Ruido. No cialmente trataban de mejorar el tratamien-
el medido en decibeles (aunque en algunas to estadstico de opiniones individuales.
reuniones cara a cara puede llegarse a lmi- Ya en 1953 Dalkey y Helmer 9 hicie-
tes difcilmente soportables por el odo), si- ron un aporte fundamental: lo que denomina-
no ms bien el ruido semntico. El proble- ron reiteracin y retroalimentacin controla-
ma fundamental de muchas reuniones es que das, que consista en la repeticin de algunos
la discusin del grupo se orienta ms en la ejercicios proporcionando la informacin de
direccin de intereses individuales o de gru- los resultados anteriores a los participantes,
po que a la especfica solucin del problema. lo que lograba una mayor precisin en los
De ah la distorsin. (3) Presin del grupo mismos. En 1968 el mismo Dalkey dirigi
para lograr una cierta conformidad. Esta una serie de experimentos para tratar de me-
presin puede ser tal que cohiba a algunos dir la validez de los procedimientos y tratar
de los presentes de tal manera que o no de mejorarlos 10 . Los experimentos respon-
emitan opinin o lo hagan de conformidad den a la necesidad de hacer frente a pro-
con la que entienden prevalecer en el grupo. blemas metodolgicos fundamentales.
El Mtodo Delphi trata de salvar con Como resultado de estos experimentos
sus procedimientos lo que de vlido tiene el llega a una serie de conclusiones muy inte-
modo tradicional de agrupar opiniones, evi- resantes que el autor presenta sumamente
tando al mximo las desventajas sealadas. matizadas, muy modestamente y consciente de
Pueden sealarse en l tres rasgos que le que no es algo definitivo, sino un esfuerzo
son caractersticos 8 : que abre un camino todava muy en la eta-
(1) Anonimato. Se lleva a cabo el pa inicial.
aporte de cada una de las personas del gru- La primera conclusin se refiere a la
po participante mediante el uso de cuestio- verificacin del axioma popular de que va-
narios u otros modos de comunicacin formal rias cabezas piensan mejor que una, que co-
como, p.e., lnea de computadora. El anoni- mo vimos estaba a la base de la hiptesis
mato garantiza el que la opinin de cada fundamental del mtodo. Es una tautologa el
uno de los participantes se vea liberada del afirmar que ante una determinada cuestin
influjo de personalidades dominantes. haya tanta informacin en varias cabezas
(2) Realimentacin de datos contro- cuanta hay en cada una de ellas. Lo mismo
lada. Consiste en llevar a cabo el ejercicio se diga en lo que se refiere al error. Pero
mediante varias etapas, en cada una de las no es tautolgico el saber si con un proce-
cuales los participantes reciben informacin dimiento dado se puede concluir en una opi-
sobre los resultados de la etapa anterior. La nin de grupo que sea en si misma ms v-
finalidad de este artificio es reducir el "rui- lida que la de cada uno de los miembros que
do". lo componen.
(3) Respuesta estadstica del grupo. Otro aspecto importante es la preci-
La puesta en comn de las opiniones se ha- sin del grupo en su respuesta. Utilizando
ce mediante un tratamiento estadstico de las los datos de una serie de experimentos lle-
mismas. Esto no slo va a evitar la presin vados a cabo mediante un conjunto de pre-
del grupo hacia la conformidad con el mis- guntas cuya exactitud fuera verificable el au-
mo, sino, lo que es ms importante, la res- tor llega a la conclusin de que efectivamen-
puesta estadstica del grupo va a asegurar te las respuestas de grupo son ms precisas
el que la opinin de cada uno de los miem- que las de cada uno de sus miembros, toma-
bros del grupo est representada en la res- dos uno a uno, y que cuanto mayor es el ta-
puesta final. mao del grupo se llega a una precisin ma-
56 ESTUDIOS Y NOTAS

yor (el grupo de mayor tamao fue de 29 cios estimativos? u . Tengamos en cuenta
miembros). que en la formulacin de polticas y en la
Una segunda conclusin muy impor- toma de decisiones no slo han de enfren-
tante es que adems de la agregacin esta- tarse los responsables de las mismas con
dstica de las opiniones, la reiteracin (itera- informacin referente a juicios positivos, sino
tion) y la retroalimentacin (feedback) mejo- que unidos a ellos, y muchas veces implica-
ran los resultados. Generalmente en la eta- dos en ellos, van a tener que pronunciarse
pa inicial hay una mayor dispersin de las sobre juicios estimativos que son de vital im-
respuestas individuales. Al repetirse el ejer- portancia al momento de tomar la decisin.
cicio, previa la informacin a los participan- El mtodo Delphi se est utilizando
tes de los resultados del ejercicio anterior, tambin para obtener y procesar este tipo
se puede observar una progresiva concentra- de juicios estimativos. La cuestin es, con
cin de las respuestas, que convergen hacia qu garanta de validez se est haciendo? Es
la media y mediana. Con mayor frecuencia innegable que es muy difcil de responder a
la respuesta del grupo se hace ms precisa. esta cuestin como reconoce el mismo Dal-
Una tercera serie de experimentos key 12 . Pero es precisamente para este tipo
trataban de confirmar la hiptesis de que la de juicios para los que se necesita una solu-
interaccin de un grupo mediante respuesta cin, ya que son los que hacen la toma de
annima era ms eficiente en la consecucin decisiones ms azarosa.
de un consenso que la de otro grupo que Consciente de ello, Dalkey 13 llev a
llegaba al mismo mediante el modo tradicio- cabo otra serie de experimentos por encargo
nal de discusin cara a cara. Aunque estos esta vez de ARPA (Advanced Research Pro-
experimentos no llegaron a permitir una jects Agency). Tena la finalidad de disear
conclusin positiva, al menos dejaron bien tcnicas mejoradas para el uso de opiniones
establecida la conclusin de que la discusin de expertos por quienes son responsables de
cara a cara no muestra tener ventaja sobre la toma de decisiones. El problema fundamen-
la agregacin estadstica annima. tal para lograr esta finalidad es indudable-
Una cuarta serie de experimentos mente el confirmar si tales tcnicas son apro-
trataban de obtener una mejor comprensin piadas para poder ser aplicadas a decisiones
del procedimiento mismo utilizado. Conclu- que implican evaluacin. Las cuales en ex-
sin de estos experimentos es que el proce- perimentos anteriores llamaba juicios estima-
dimiento mejora la agregacin estadstica de tivos.
opiniones mediante la reiteracin y retroali- La hiptesis a la base de estos expe-
mentacin. Los experimentos muestran que rimentos es la de que si un grupo compues-
al reiterar, las respuestas en una segunda to de personas competentes expresa una se-
etapa tienen una menor proporcin de erro- rie de opiniones sobre una cuestin estimati-
res: por una parte se verifica el que aque- va, la opinin promedio del grupo se apro-
llos que mantienen su opinin en una segun- xima ms a la respuesta correcta que la de
da etapa eran los que menos errorres haban un juicio individual, supuesto que exista una
cometido en la primera, y por otra, los que respuesta correcta para ese juicio estimativo.
cambian de opinin lo hacen reduciendo su Para poder hacer lgicamente aceptable di-
campo de error. La retroalimentacin va uni- cho aserto ser necesario asumir que un jui-
da a la reiteracin para conseguir este efecto. cio estimativo puede ser expresado en trmi-
Sin negar el gran valor que los ex- nos numricos.
perimentos brevemente descritos anteriormen- Otra hiptesis es que cuanto mayor
te tienen, el gran problema es que todos sea el grupo tanto mayor ser la precisin
ellos tratan de experimentos sobre juicios de la respuesta; esto es, que habr mayor
positivos, esto es, sobre opiniones que se re- probabilidad de que un grupo semejante ex-
fieren a hechos o datos que pueden ser veri- prese una respuesta similar. Se entiende, cla-
ficados en la realidad. Pero, cmo poder ro, que el grupo est juzgando algo y no
llegar a resultados semejantes cuando se reportando simplemente sus actitudes perso-
trata no ya de juicios positivos, sino de jui- nales.
Villagrasa: El mtodo Delphi 57
Tres condiciones se tuvieron en cuen- timativos, los mismos autores reconocen con
ta, al menos como definicin parcial del tr- toda humildad que se llega a una precisin
mino juicio de grupo para cuestiones estimati- muy lejana a la de las ciencias exactas. El
vas: (1) Distribuciones razonables, slo en lector se queda insatisfecho; pero por otro
este caso se considera al grupo como una parte no puede sustraerse al encanto de las
unidad que emite juicio en esa cuestin de- conclusiones a que llegan los autores del m-
terminada. (2) Precisin del grupo. Dados todo, precisamente por la honestidad con que
dos grupos similares (p. e., dos grupos selec- las hiptesis estn planteadas y la rigurosi-
cionados al azar de otro grupo mayor) los dad con que estn llevados a cabo los ex-
iuicios de estos grupos deben ser similares. perimentos.
(3) Cambio y convergencia al reiterarse y En algunos momentos parece que se
realimentarse con informacin anterior. Por trata de una perogrullada. Pero no es pero-
analoga con los resultados de los experimen- grullada el considerar que la hiptesis fun-
tos sobre juicios positivos debe producirse damental encierra una vlida intuicin: la de
cambios de algunas respuestas individuales que los juicios de valor que emite un ser
en direccin a la respuesta del grupo, y re- humano, que por otra parte tiene una gran
ducirse la dispersin del grupo. preparacin profesional y gran experiencia
La conclusin a que llegan los auto- de la vida, si bien pueden ser errneos en
res del experimento es que las tcnicas del algunas ocasiones, ciertamente no son capri-
mtodo Delphi son apropiadas para procesar chosos. Cuando por ejemplo se trata de iden-
material compuesto de juicios estimativos. tificar cules son los objetivos de una em-
presa industrial y de clasificarlos segn su
importancia, o de especificar la relativa im-
portancia de determinadas misiones militares,
Crtica que seran dos casos tpicos de juicios estima-
tivos, el juicio que emita un grupo de exper-
Es innegable el mrito de los autores, tos podr dejarnos insatisfechos, porque no
especialmente Norman Dalkey, al desarrollar tenemos una norma cierta de medicin; pero
este mtodo, y tratar con toda seriedad de en ningn caso nos parecer una veleidad.
verificar las hiptesis que estn a la base Los esfuerzos hechos para reducir la posibi-
del mismo, as como cada una de las tcni- lidad de error, si bien no son definitivos, al
cas desarrolladas. Es innegable tambin que, menos suponen un paso adelante que merece
especialmente en lo que se refiere al proce- todo nuestro respeto.
samiento de material referente a juicios es-

1/ Vase, p.e., Ernest Dale, Management: Theory 4/ La mayor parte de estos estudios han sido rea-
and Practice, Me Graw Hill, 1973. Quien en la lizados en E.U. En el Per el autor de esta nota
tercera edicin de su libro, ya clsico, incorpora ha utilizado el mtodo Delphi en un trabajo de
el mtodo Delphi al estudio sobre la toma de investigacin "para la obtencin de un conjunto
decisiones. de criterios de evaluacin de la eficiencia de las
2/ Delfos, ciudad de Grecia donde se hallaba situa- empresas y del sistema autogestionario instituido
do el clebre templo de Apolo. Segn la mitologa por el D. L. 20598 de Empresas de Propiedad Social".
griega este dios responda con sus orculos por 5/ Norman C. Dalkey, o. c., p. 5.
medio de una sacerdotisa, llamada pitonisa, a las 6/ Vase, p.e., H. H. Kelly and J. W. Thibaut, "Ex-
preguntas que sobre su futuro le hacan sus perimental Studies of Group Problem Solving and
creyentes. Process", Gardner Lindzey (ed.), Handbook of
3/ Norman C. Dalkey, "The Delphi Method: An Social Psychology, vol. II, Mass., Adison-Wesley
Experimental Study of Group Opinin", RM-5999-PR Pub. Co., 1954.
Rand, 1969, p. 15. Tambin: Asch, "Effects of Group Pressure
58 ESTUDIOS Y NOTAS
Villagrasa: El mtodo Delphi 59
61

Documentos

Es obvio que la cultura en su acep- nales) las vinculaciones reales o deseables


cin moderna engloba todo lo que compete que se dan o deberan dar entre estas dos
al hombre en su interaccin con otros hom- instancias sociales: poltica y cultura.
bres y con el medio que lo circunda; y en es- Una vez ms, quisiramos dejar en
te sentido, la poltica es tambin cultura. No claro que reconocemos las limitaciones de es-
obstante, creemos que es posible deslindar te mtodo de trabajo. Nunca lo parcial di
ambos campos como de hecho, funcional e testimonio pleno de la totalidad; el mtodo
institucionalmente, ocurre en la realidad. (Re- de las encuestas adolece de ese defecto. Pe-
conocemos, al mismo tiempo, que ambos ele- ro a pesar de ello, creemos que en su con-
mentos vistos desde la ptica de un anli- junto el presente documento constituye un
sis ideolgico y ubicados en su real contexto modesto pero considerable aporte a la diluci-
infraestructural son inseparables). dacin del tema.
La intencin de esta encuesta se diri- Con el espritu de colaborar al escla-
ge a examinar (desde puntos de vista perso- recimiento de tan importante asunto inicia-
62 DOCUMENTOS

mos, pues, esta presentacin de puntos de aqu incluidas han estado ya varios meses en
vista que esperamos pueda ser continuada y nuestro poder. Pedimos disculpas, pues, por
ampliada en nmeros futuros. este retraso que no estuvo a nuestro alcance
Una aclaracin necesaria: el tiempo, controlar.
especialmente ingrato con las tareas editoria- A los participantes, por su inters y
les, ha producido una demora excesiva en lo colaboracin, nuestro agradecimiento ms
que a la aparicin de la presente encuesta sincero.
se refiere; as, algunas de las respuestas
Bruno Podest

de productos creados por el hombre, dentro


LAS PREGUNTAS de un contexto histrico-social en el que acon-
tece la tradicin, incorporacin e innovacin
de dichos productos (instrumentos), conside-
1/ Qu es para Ud. "la Cultura"? rndose que tanto en la mediacin como en
2/ En su opinin, qu puede/debe hacer el los productos se constituyen y expresan for-
Estado por la Cultura? mas de vida humana y se instalan estructu-
3/ Cree Ud. que el actual proceso peruano ras de poder, todo ello vinculado positiva o
ha definido/propuesto una nueva idea de Cul- negativamente a la liberacin del hombre.
tura? El anlisis de esta definicin requiere
En el caso que considere que el ac- un amplio espacio. Por ahora, quisiera que
tual proceso peruano ha definido/propuesto quedara en claro slo lo siguiente:
una nueva idea de Cultura: considera a di- 1/ Se pone nfasis en el proceso ele
cha idea, un concepto claro? Considera a mediacin y no en los productos. Por ello,
dicho concepto, revolucionario? se superan los estereotipos que se nutren
4/ Qu relaciones dira Ud. que mantienen de identificar la cultura (sustantivada, cosifi-
y/o deben mantener la Poltica y la Cultura? cada) con los objetos culturales, los cuales
son meras reliquias, cadveres embalsamados
a cuyo alrededor se aglomeran los consumi-
dores de cultura, los saprfitos o parsitos
LEOPOLDO CHIAPPO necrfagos que se llaman gente "civilizada",
personas cultas, elevadas. Y entre las reli-
Debo decir en primer trmino que, en quias venerables se consideran cultura las
el tema Cultura considero esencial, vital, de- que pertenecen al mbito del arte, literatura,
cisivo lo siguiente: autenticidad, carcter pol- teatro, etc. Todo lo dems no sera cultura
tico y misin liberadora de hombre. Y me pa- (economa, poltica, ciencia, tcnica, etc.). Los
rece que un esclarecimiento debe contribuir a gozadores desinteresados, por supuesto sin-
devolver a la cultura estas tres caractersti- tindose polticamente inocentes, beatifican la
cas, sin las cuales cuando estamos hablando cultura y se beatifican a s mismos, y as,
de cultura no estamos hablando de lo mismo. los teenlogos, los cientficos, los polticos se
Es decir, estamos hablando de otra "cosa", redimen de su pretendida barbarie, as como
inautntica, pseudo-apoltica, opresora, que se las amas de casa burguesas de su filistesmo
ha venido llamando "la cultura". y de la vida prosaica, gracias a su aproxima-
Por ello, la pregunta "qu es la cul- cin al olimpo cultural. As, se dice "hay que
tura?" slo puede ser respondida desde una culturizarse", y se hace esto para estar al da,
nueva perspectiva que haga visible su carc- tener tema de conversacin, las revistas deben
ter dinmico y englobante. Si se quiere una tambin traer "algo de cultura". En suma, la
definicin precisa podra ser sta que pro- cultura sustantivada pasa a ser algo decorati-
pongo: La cultura es el proceso de media- vo, algo que ocurre en "casas de la cultura"
cin intersubjetiva e intrasubjetiva, a travs (especie de oasis culturales imposibles), algo
Encuesta sobre poltica y cultura 63
que "viste bien" ("No crea usted, dice el cultura el hombre existe. El "homo feralis"
mdico, el ingeniero o el militar, yo tambin es un buen ejemplo de deshumanizacin por
tengo mi culturita", y cita a cualquier autor falta de mediacin intersubjetiva e intrasub-
metropolitano de moda o a algn pintor fran- jetiva, se sucumbe en la animalidad lupina
cs o msico alemn para mostrar que s es- (me refiero al caso de los nios-lobo de Mid-
t enterado, que no es tan ignorante como napore).
parece y que el uso cotidiano del ojo clni- 3/ La cultura se distingue de la natu-
co, la construccin de casas y carreteras o la raleza en cuanto es producida por hombres
estrategia de la guerra no les han saturado y no surge por la sola accin de las fuer-
el cerebro de frmacos, cemento o plomo, zas naturales. Pero slo puede hablarse de
respectivamente, puesto que les queda toda- cultura cuando hay los tres aspectos: tradi-
va un rinconcito para jardn de cultura, cu- cin, incorporacin e innovacin. Los anima-
yas flores sirven unas veces de adorno, otras les tambin producen objetos, instrumentos,
de coartada). Por ltimo, se limita la cultu- pero en ellos no se da lo que constituye la
ra a los productos de ciertas culturas que hominizacin del primate: tradicin innova-
funcionan como modelo. Incorporar esos pro- dora.
ductos sera hacerse culto, los dems nau- 4/ Asimismo queda claro que el pro-
fragan en el salvajismo, en el folklore, en ceso de mediacin a travs de productos se
lo popular, en lo extico (se salva uno de da en un contexto histrico-social. La cultu-
ser indiano, aborigen, convirtindose, por ra no se da en el aire, ni tampoco puede
ejemplo, en un latinoamericano fisgn, es de- ser aislada en una estratosfera u olimpo no
cir, un perfecto ejemplar europeo de ultra- relacionada con la situacin histrico-social
mar, una versin en rstica, un simio cultu- concreta.
ral de la metrpoli). Des-sustantivada de cul- 5/ Por ello, la cultura no slo es ex-
tura, vista en la perspectiva dinmica de pro- presin, sino tambin configuracin de formas
ceso de mediacin intersubjetiva e intrasub- de vida humana. Los objetos culturales (len-
jetiva, entonces la cultura cobra toda su se- guaje, instituciones, artes, etc.) no son entes
riedad, su gravedad vital, lejos del snobismo irreales de pura significacin expresiva de la
y de un rol decorativo, porque la cultura es vida humana, son realidades que construyen
as rescatada en lo que siempre ha sido: el y configuran los modos de vivir concretos
medio vital en el cual nos movemos, vivimos de los hombres.
y somos como hombres. Si este medio no
6/ La cultura est vinculada de algu-
favorece relaciones de sentido libertario, au-
na manera a la historia de la liberacin del
tnomo y global, entonces, por lo mismo, la
hombre. Pero esta vinculacin puede ser de-
cultura paraliza, mata y aliena a los hom-
fectiva, negativa. El hombre queda atrapado
bres en ella inmersos. La cultura as pasa
en formas culturales. Pero tambin, la cultu-
de un simple rol decorativo a una funcin
ra puede dejar de ser trampa en que la con-
poltica. Nada puede estar fuera de la cul-
ciencia caiga cautiva. La cultura tiene que
tura (no es la cultura paramento individua-
llegar a ser (aunque no necesaria y fatalmen-
lista sino armazn de la vida social), estar
te) cultura de liberacin de la conciencia co-
fuera de la cultura es estar en el no-ser hu-
lectiva y personal. Segn la cultura se ins-
mano, en el desierto de la naturaleza desnu-
talan estructuras de poder. Es nuestra tarea
da, en lo silvestre inhspito.
continuar en la lucha por la construccin de
2/ Queda claro que el hombre no formas de mediacin liberadora o no domina-
puede relacionarse con el hombre ni con la dora. La cultura, por esto, es poltica siempre.
naturaleza cruda sino a travs de la media- Respecto a qu puede o debe hacer el
cin de los objetos que ha producido. Entre Estado a secas por la Cultura con mayscula,
el organismo psicofsico y la naturaleza, a la creo que nada. No hay Estado a secas y, por
manera de la araa que vive entre sedas, el todo lo anterior, rechazamos la beatificacin
hombre intercala un telar de relaciones. Es- de "la Cultura". El problema tiene que ser
te telar de relaciones es la cultura. En la planteado de otra manera, si no, no tiene
64 DOCUMENTOS

sentido. Creo que el actual proceso peruano No son estos los conceptos de cultu-
es una ocasin nica para cuestionar radical- ra que interesan en esta encuesta sino los
mente este asunto de "la Cultura". Y de he- de cultura de la sociedad, en primer lugar
cho se est haciendo. En el nivel internacio- la nacional y, dentro de ella, las regionales.
nal se ha cuestionado el modelo de la cultu- El contexto nos llevar a otros marcos de
ra occidental como la nica va o la va cen- referencia.
tral de la humanizacin del hombre. En el La cultura de una sociedad es cuanto
nivel nacional se ha cuestionado la cultura la integra y le da sentido, la suma de insti-
"culta", elitista, la "cultura de la dominacin" tuciones y hbitos que permiten a un grupo
(Augusto Salazar Bondy), y se ha girado de hombres convivir y realizarse como hom-
ciento ochenta grados de la mera "difusin bres, esa red de relaciones que vinculan a
cultural" a la "promocin cultural", conside- los hombres entre s y con la naturaleza cir-
rndose esto un vuelco del mero "consumo" cundante; en ella se articulan religin, mo-
de cultura a la "creacin" cultural. La trans- ral, arte, ciencia y tcnica integrados en la
formacin revolucionaria de la sociedad pe- sociedad tradicional o en litigio en la socie-
ruana y su planteamiento de una teleologa dad moderna.
del proceso implican la necesidad de pensar La cultura tradicional ha sido ante
originalmente la funcin poltica de la cultu- todo defensa del orden de la urbe contra el
ra. Es honesto decir francamente que en ma- caos del entorno. Pero desde que el choque
teria de cultura todava estamos reflexivamen- de las culturas ha dejado a la intemperie su
te en los comienzos y, diramos, situacional- ltima raz, la libertad del espritu, la cultura
mente estamos en la lnea, la gran lnea, de se ha convertido en un poder de transforma-
la esperanza (y esto es lo esencial de lo que cin, en un principio revolucionario contra el
pasa en el Per, a diferencia de los pases orden constituido a favor del orden por ve-
sometidos a la opresin fascista, a la servi- nir. El creador de cultura en el mundo mo-
dumbre imperialista, al deslumbramiento de derno es un perturbador de la tradicin c-
los simios culturales metropolitanos, es de- moda. Por eso lo miran con reserva y des-
cir, a la desesperanza cultural). confianza los que defienden la tranquilidad
pblica. La cultura moderna es esencialmen-
te subversiva. Por eso cuenta tantos mrti-
JOSE LUIS ROUILLON res, en manos del poder conservador (y el
ms revolucionario de los poderes est en
1/ Uno de los equvocos ms frecuen- continua tentacin de hacerse conservador al
tes al hablar informalmente de cultura se menos de sus propios actos revolucionarios).
debe segn Eliot a no determinar el su- No somos habitualmente conscientes
jeto de la misma, ya sea el individuo, la cla- de la cultura en la que estamos implicados,
se social o la sociedad. Cuando aflora en ni de las influencias que van remodelando o
una conversacin el trmino "culto" se suele cambiando elementos de la misma. Nuestras
aludir al individuo refinado y enterado de valoraciones dependen de la cultura de nues-
las convenciones y valores de la cultura de tro medio y nos cuesta relativizarlas ante va-
la gente elegante. En este caso promover la loraciones de otras culturas que nos rozan.
cultura es casi sinnimo de procurar el as- Es el caso cotidiano de muchas incompren-
censo social hacia esos modelos de refina- siones entre ama de casa de cultura urbana,
miento. Tiene otro matiz la cultura cuando ms o menos extranjerizante, y la empleada
se la asocia a la clase social correspondien- domstica de cultura rural.
te; entonces es la suma de convenciones que La cultura se hace normalmente cons-
hacen "educado" al que funciona sin trabas ciente en los momentos de crisis, como la
en ese medio. "Huachafa" en labios de una salud cuando nos acecha la enfermedad.
limea es sinnimo de arribista de otro "ni- Hay que distinguir entre objetos de
vel social" y que no consigue desenvolverse cultura y proceso cultural. Los primeros son
cmodamente dentro de las convenciones de resultados de anteriores procesos como una
la clase privilegiada. obra de arte, pero tambin una institucin en
Encuesta sobre poltica y cultura 65
la que cristalizan relaciones humanas, desde nica a travs del armamentismo, sino tambin
un tipo determinado de gobierno hasta la le- su misma capacidad extremada de comunica-
gislacin o una asociacin cualquiera; todos cin a travs de todos los medios masivos,
son bienes de cultura a los que mantiene la cuando estos son atiborrados de formas va-
tradicin. Frente a ella, continundola o dis- cas de cultura o de sistemas de presin cul-
cutindola, se yergue el proceso cultural, la tural, como armas del poder poltico y eco-
incesante bsqueda de nuevos, mejores o sim- nmico.
plemente ms adaptados bienes de cultura en 2/ En estos das se levanta el tercer
la cambiante situacin histrica del hombre. mundo, con todo su acervo de culturas autc-
La cultura que nos ofrece la tradi- tonas, contra esta presin indiscriminada de
cin se presenta como una segunda natura- la tcnica occidental. Nuestro futuro est no
leza inventada por el hombre, como continua- en la lucha sin cuartel, defendiendo bastiones
cin y adaptacin de la naturaleza primera, irremediablemente perdidos, sino en una nue-
la del hombre instintivo y la del mundo. va aventura de mestizaje.
La cultura que busca el proceso cul- El alma de las culturas locales debe
tural es siempre indita, siempre futura, aun- insuflar una vida profunda a este cuerpo
que reaparezcan en sta refundidos y trans- monstruoso de la tcnica. Desde las races
formados elementos de la tradicin. de las culturas locales debe brotar la savia
En la ingenua visin occidental del que estructure y d sentido a esa epidermis
progreso, de la que todava hay resabios en de comunicacin que cubre el mundo.
la burguesa o en el marxismo ortodoxo, se El problema de la cultura no es ya
pensaba que la cultura era la del presente, local, ni puede dejarse en manos de indivi-
todas las de antes slo la preparaban. Hoy dualidades geniales ni en las del espritu es-
un ms prudente realismo, afianzado en es- pontneo de los pueblos. El reto mundial de
tudios etnolgicos y antropolgicos, se con- la anticultura exige una reaccin planificada,
tenta con ver, a travs de la historia y de la orgnica de las culturas locales.
geografa, diferentes culturas que han encon- El Per ha vivido el choque agnico
trado su plenitud de manera ms o menos au- de culturas durante siglos. Cuando comen-
tnoma. Las culturas tribales, pequeos mun- zaba a imponerse el imperio incaico a las
dos cerrados, que an persisten en zonas apar- culturas locales, cay bajo el imperio espa-
tadas: islas remotas, jungla van desaparecien- ol. La cultura indgena autctona y la cul-
do bajo la presin de cultura, armadas de tura europea invasora han luchado incansa-
poder militar, tcnico y econmico (desde los blemente en la entraa del Per. "Hasta
grandes imperios del Cercano y Lejano Orien- cundo durar la dualidad trgica de lo in-
te, de hace veintitantos siglos, hasta los de dio y lo occidental escriba Arguedas en
hoy, Estados Unidos, Rusia y China Comunis- estos pases descendientes del Tahuantinsuyo
ta) . Pero en nuestros das surge an ms y de Espaa?" El nico camino que Argue-
poderosa una cultura sin rostro y sin nom- das descubra para vencer este antagonismo
bre, excrecencia cancerosa de la tcnica, qui- era la profundizacin del mestizaje cultural.
z ms bien la anticultura, que amenaza aho- El Estado puede y debe propiciar el
gar a todas las culturas en una hecatombre proceso cultural del pas, ante todo facili-
sin precedentes. Las hordas de los brbaros tando la difusin de los autnticos productos
que cayeron sobre el Imperio Romano pare- de la cultura nacional, ya sea en el arte, en
cen nios inocentes a su lado. el pensamiento, en la tica o en la religin,
Hoy toda cultura local tiene que acep- ya en la tcnica o en las ciencias. Una ini-
tar sin escape un enfrentamiento con las ciativa reciente de la Direccin de Extensin
grandes culturas modernas y sobre todo con Educativa del Ministerio de Educacin da una
esta gran anticultura de la tcnica desarticu- pista en esta direccin: la exposicin "Unita-
lada de los valores religiosos, ticos y es- ria" que acercaba al pueblo diferentes inven-
tticos. tos en el campo de las ciencias aplicadas,
Lo que constituye esta amenaza mun- realizados en el pas. Los medios masivos
dial no es slo la capacidad suicida de la tc- ofrecen posibilidades amplsimas para esta
66 DOCUMENTOS

difusin de productos de cultura, brotados de la sociedad. Cada vez que stas sufren
de nuestro medio, por tanto asequibles e imi- un cambio la cultura debe remodelarse o su-
tables. Pero tambin hace falta propiciar la frir una quiebra en su propio ser. Esto se
reflexin a diferentes niveles sobre el pro- plantea de manera trgica en poblaciones
ceso cultural en marcha en el pas. Las con- apartadas, incluso sin mediar ningn cambio
secuencias culturales imprevisibles que los estructural, por su mera inclusin en las re-
cambios estn provocando indefectiblemente des de comunicacin vial. Las tradiciones cul-
en el Per deben ser analizadas y evaluadas, turales de muchos pueblos de la sierra han
fomentadas y relacionadas entre s. No se sufrido crisis quiz insuperables debido a la
debe dejar tampoco al azar la relacin cada llegada de una carretera.
vez mayor entre las culturas regionales y a La nueva relacin entre campesino y
stas con la de Lima y quiz con la de algu- tierra, entre trabajo y capital, que establece
nas ciudades ms, as como la del Per en la reforma agraria y la reforma de la em-
general con la que nos invade por los me- presa, puede transformar profundamente las
dios de comunicacin masiva. La dependencia bases de la cultura popular.
de la publicidad que una equivocada poltica No podemos medir an las consecuen-
anterior ha impuesto a estos medios es una cias, para la cultura del pas, de la transfe-
cadena que an queda por romper. rencia de los diarios de circulacin nacional
3/ La ley general de Educacin, y una a los sectores populares organizados.
reciente declaracin del Ministerio del ramo En contraste con esta poltica, la au-
son los nicos aportes tericos que conozco sencia de cambios en la TV, unida a su difu-
en torno a una idea de cultura a nivel ofi- sin cada vez ms amplia en el pas, convier-
cial. Son afirmaciones breves, certeras en te a este medio masivo tan popular y tan
pro de "una cultura original y fecunda, por alienado en una de las ms graves inconse-
vez primera autnticamente nacional", en la cuencias de la poltica revolucionaria. Algo
que se incluye "la comprensin y revaloriza- similar se podra decir del cine, invadido por
cin de los patrones culturales de cada gru- los productos ms ajenos a nuestra cultura y
po tnico". "La ley se orienta. . . hacia la a los valores de cualquier cultura que merez-
superacin de la dominacin en la cultura y ca el nombre.
hacia la liberacin de las capacidades crea- Los aos pasan y seguimos esperando
doras y expresivas del hombre peruano". la aplicacin a fondo del artculo 29 de la
(Ley General de Educacin). Ley General de Educacin: "El Estado asegu-
En la misma lnea se defina recien- rar que los medios de comunicacin colecti-
temente el Ministro de Educacin. Rechazaba va en todas sus formas sean utilizadas como
el "concepto de cultura nacional, vertical y instrumento de educacin nacional".
elitista, frente a otro concepto, igualmente Hace pocos das nos sorprenda el
falso, de unas masas supuestamente incultas". anuncio de que el Instituto Nacional de Cul-
Propugnaba una "nueva poltica cultural diri- tura haba hecho un contrato con Telecentro
gida al desarrollo de una conciencia crtica para la difusin de programas de sus dife-
de los valores culturales propios y ajenos, a rentes departamentos de produccin. Valioso
fin de lograr la autoafirmacin cultural de esfuerzo para recorrer el Telecentro en su
cada comunidad y su integracin en una cul- reconocida inopia de cultura. Pero se ha
tura nacional pluralista y no dependiente". pensado que todo el pas recibir productos
Los principios son claros y de acuer- culturales exclusivamente desde Lima y con
do con las reformas en curso en el pas. Otro marcado predominio de obras extranjeras?
asunto es si el Instituto Nacional de Cultura Qu acceso tiene el pueblo a la produccin
ha aplicado estos principios a sus planes de programas? O es que slo se trata de
concretos. hacer "por ahora" lo que el Ministerio de
4/ Hay una inevitable repercusin en Educacin defina hace poco como "propiciar
la cultura de cada acto poltico innovador. La un paternalista acceso del pueblo a supues-
cultura se encuentra siempre en un equili- tos bienes de cultura"?
brio inestable en relacin con las estructuras Los bienes de cultura que ofrece la
Encuesta sobre poltica y cultura 67
tradicin no deben ahogar el proceso cultu- realizacin de valores (se puede discutir so-
ral sino fomentarlo, cuestionarlo, alimentar- bre si tambin la de smbolos y de actitudes)
lo. Una poltica cultural que se detenga en por la actividad del hombre, acepcin en la
facilitar el acceso a los bienes de cultura, que cultura se opone a naturaleza; (2 y 3) a
sin una muy clara aceptacin y apoyo del veces se restringe la cultura objetiva a la de
proceso ntimo de cultura en la poblacin, una poca o a la de un pueblo y se habla
traicionara su papel histrico. Mientras ms entonces en un sentido histrico * por ejem-
remotos sean de un pueblo los bienes de cul- plo de la cultura del Renacimiento, o en un
tura que se le ofrecen por pertenecer a sentido antropolgico * verbigracia de la cul-
culturas lejanas en el tiempo o en el espa- tura incaica; (4) la cultura objetiva forma al
cio o por implicar presupuestos ajenos a la hombre, por ello en un cuarto sentido se ha-
propia cultura se deben presentar con ms bla de la cultura en sentido subjetivo * como
parsimonia y con una ms completa introduc- del cultivo del hombre o de sus facultades,
cin. Otro peligro est en presentar bienes as nos referimos a la cultura fsica, a la de la
de cultura como meta del propio proceso. Eso inteligencia, a la de los sentimientos; (5) y
sera agostar la creatividad del pueblo recep- finalmente, en especial dentro del pensamien-
tor, marcndole una ruta que ste debera in- to de lengua alemana, se suele contraponer
ventarse, conforme a sus propias tradiciones la cultura como lo espiritual y vivo a la civi-
y rasgos peculiares. lizacin como lo material y muerto (en fran-
De todo esto se sigue la urgencia con cs la oposicin es exactamente la contraria:
que se plantea a la poltica del pas no slo la civilizacin es lo originario y creador y la
una definicin de principios, ya realizada es- cultura lo secundario y material; en espaol
quemticamente, sino una defensa de la au- no hay estudios detallados al respecto). La
tonoma y la relacin de las culturas regio- dificultad de ofrecer una determinacin satis-
nales dentro de la as llamada "cultura na- factoria de cultura radica especialmente en
cional pluralista y no dependiente". esta multiplicidad de significados y en que el
Otro captulo criticado certeramente sentido objetivo y subjetivo de la palabra se
por muchos es la actividad inusitada del Mi- estrecruzan constantemente (A. Dempf).
nisterio del Interior cerrando revistas y de- Histricamente, la palabra cultura apa-
portando a personas que se han atrevido a rece en la antigedad romana con Cicern en
disentir. El que los peruanos se levanten ca- la frmula cultura animi philosophia est (Tus-
da da dispuestos a recorrer con la mirada culanae disputationes): la cultura del alma es
escptica pginas y pginas de peridicos y la filosofa, que lleva al hombre a conseguir
revistas desde los que se levanta siempre el su humanitas, es decir, su condicin humana.
mismo incienso unnime no es el mejor aci- Este sentido de la palabra se pierde en la
cate para la creacin en el campo de la cul- Edad Media debido al cambio de ideales que
tura. trae el cristianismo; la palabra cultura pasa
La cultura es fruto del espritu y s- entonces a significar el culto, el homenaje
te slo acta en libertad o gasta sus mejo- que se presta a Dios o a los bienaventura-
res armas en recuperarla. dos. La nocin de cultura slo surge en ri-
gor con la Edad Moderna, cuyos supuestos
han sido decisivos a este respecto. El huma-
DAVID SOBREVILLA nista espaol Juan Luis Vives es quien reco-
bra el antiguo sentido de la palabra cultura
1/ La palabra cultura posee una mul- como cultura animi, como cultivo del alma.
tiplicidad de significados. Al efecto de respon- El medita sobre las causas de la corrupcin
der a la encuesta, creo que interesa distin- del saber de su poca, y manifiesta que la
guir entre los siguientes: cultura puede to- cultura del alma es el alimento del espritu
marse en sentido (A) directo y entonces sig-
nifica cultivo; o en sentido (B) figurado y * Estas denominaciones, que son puramente con-
entonces podemos distinguir entre (1) la cul- vencionales, son de uso corriente en las investiga-
tura en sentido objetivo * como la creacin o ciones sobre la cultura.
68 DOCUMENTOS

y que se encuentra explicada en los libros en sentido objetivo la filosofa, la ciencia,


sagrados. Los estudios de humanidades pien- el arte en sentido muy amplio, la religin y
sa que liberan al hombre de la animosidad tambin el lenguaje puede ser conceptuado
y belicosidad y lo transforman recin enton- en otra forma y en verdad pienso que tie-
ces en un homo humanus. Para Francis Ba- ne que ser conceptuado en otra forma si que-
con la cultura del alma es una parte de la remos trasponer los lmites de la Modernidad.
tica: la que busca hallar los medios de so- Sin embargo, por las necesidades de la en-
meter la voluntad humana a las prescripcio- cuesta yo me voy a seguir refiriendo a todo
nes morales, y de hacerlo feliz. El concepto ello en trminos de "cultura objetiva". Lo
moderno de cultura es una creacin del ju- segundo es que pienso que la cultura en un
rista Samuel Barn von Puffendorf, que com- sentido antropolgico, la cultura de un pue-
prende dentro de l a la cultura en sentido blo, la cultura popular, tiene su lugar y su
subjetivo, a la vida en sociedad y a los ha- legitimidad frente a la cultura en un senti-
llazgos y organizaciones humanas; no obstan- do objetivo; pero por ello mismo se comete-
te, Puffendorf no llega a formular con pre- ra un error si se pretendiera que tome el
cisin la idea de la cultura en sentido obje- lugar de sta y afronte sus problemas. La
tivo. Este es el mrito del iluminismo fran- cultura popular no puede responder a las
cs, pese a que no haya hallado la palabra preguntas de la filosofa o de la ciencia, pe-
adecuada para denominar a todas las crea- ro ello no porque sea menos que la cultura
ciones y realizaciones del hombre. Especial- en sentido objetivo, sino sencillamente por-
mente Voltaire, Montesquieu y Turgot han que sus problemas son otros. Tercero, creo
expuesto repetidamente que la cultura no so- que frente a la cultura en un sentido subje-
lo es una formacin humana, sino que ella tivo no debe adoptarse una postura beata, co-
tambin forma al hombre y posee sus pro- mo deca Ortega. La formacin y la educa-
pias leyes. Herder ha sido el primero en cin constituyen algo fundamental y positivo,
usar la palabra cultura en sentido subjetivo, an ms: imprescindible, pero dentro de cier-
antropolgico y objetivo. En el primer senti- tos lmites y necesidades.
do, cultura significa para l el despertar del 2/ En cuanto a la cultura objetiva,
hombre espiritual en el hombre fsico y equi- pienso que el Estado puede crear las condicio-
vale a una segunda gnesis del hombre; en nes sociales y econmicas que son imprescindi-
el sentido antropolgico la cultura de un pue- bles para el desarrollo de la cultura. Es a partir
blo es el florecimiento de su existencia y sobre todo del siglo XIX que se ha puesto
en el sentido objetivo consiste en las conse- en claro la correlacin estrecha existente en-
cuciones permanentes del hombre y en la tre lo "material" y lo "espiritual". Por ej.,
tradicin que se forma a travs del trnsito Marx ha planteado que existe una ntima in-
de los pueblos y tiene como finalidad la rea- terdependencia entre la base real de la so-
lizacin de la humanidad en su conjunto. El ciedad y sus superestructuras. Pero este no
significado antropolgico de la palabra cultu- es un punto de vista exclusivo del marxismo.
ra se ha vuelto posteriormente usual a raz As, Freud afirma que la cultura nace de la
de los avances y descubrimientos de la an- renuncia a la satisfaccin de los impulsos
tropologa en el siglo XIX. Por ltimo, la primarios y Max Scheler ha sostenido la idea
oposicin entre cultura y civilizacin se da en de la impotencia originaria del espritu. En
el idioma alemn desde hace mucho tiempo, el siglo XX la idea del condicionamiento de
pero ha sido marcada y tematizada especial- lo cultural por lo material ha pasado a ser
mente por Oswald Spengler. un bien comn. Por lo tanto, parece claro
Luego de este exordio terminolgico e que si el Estado no crea la estructura socio-
histrico, yo quisiera realizar aqu slo tres econmica apropiada, la cultura en sentido ob-
observaciones sobre la cultura. La primera jetivo no puede tener ningn florecimiento.
es que ya que la nocin de cultura surge En relacin a la cultura en sentido
con la Epoca Moderna, se halla necesaria- antropolgico, creo que el Estado pude asumir
mente dentro de sus lmites. Por lo tanto, lo la organizacin de nuestra unificacin cultu-
que habitualmente se entiende por cultura ral. El problema es aqu el siguiente: el Pe-
Encuesta sobre poltica y cultura 69
ra es un pas de muchas culturas, es decir, ciales de una comunidad. Esta idea es vaga,
de muchos sistemas de valores, organizacio- abstracta y cargada de prejuicios. Vaga, por-
nes polticas, rdenes jurdicos, tradiciones que su autor no ofrece los criterios para sa-
religiosas y lenguas. En una poca se pens ber cundo se est ante la articulacin org-
(Riva Agero, V. A. Belande) que la solu- nica de las manifestaciones de una comuni-
cin era el integrarlos en torno a una cultu- dad, cundo son estas originales y cmo se
ra "central", esto es, lograr un mestizaje diferencian de las de los otros pueblos. Abs-
cultural alrededor del sistema de valores eu- tracta, porque es abstracto hablar de una co-
ropeos, de una sola administracin poltica, munidad y sus manifestaciones originales se-
de la religin cristiano-catlica, del orden ju- gn un principio reconocido, como lo hace
rdico procedente en lo fundamental del de- Salazar. Cargada de prejuicios, porque lo
recho romano, de la lengua espaola. Esto son postular una comunidad (nacional) en es-
es un error. Por un lado, con qu derecho ta forma, rendir culto a la novedad (origina-
se puede preferir la cultura asumida como lidad) y sobre todo hacer de la creatividad la
"central" a las consideradas como "perifri- medida mxima para juzgar una cultura. His-
cas"? Por otro lado, es la realizacin del tricamente, no se justifica la afirmacin de
mestizaje posible? no muestra lo contrario Salazar de que la dominacin produce siem-
la experiencia de la alfabetizacin en espaol? pre la inautenticidad de una cultura. Difcil-
Por ltimo, y an en el caso de que fuera mente se podr imaginar condiciones mayo-
posible el mestizaje, mediante un procedimien- res de dependencia para un pas que las que
to semejante no se priva de su iniciativa cul- tuvo que soportar Alemania luego de la gue-
tural a los pueblos "perifricos"? no se pier- rra de los Treinta Aos; sin embargo, no se
de la riqueza de la pluralidad cultural en puede llamar inautntica en el sentido de
aras de una hipottica, montona y anmica Salazar a la produccin de Leibniz, Bach y
integracin? Al parecer, la solucin al pro- Lessing. Finalmente, la idea de la domina-
blema mencionado es otra: la de la unidad cin de Salazar est ms cerca de una con-
en la variedad cultural (S. Vrese), organi- cepcin desarrollista que de un planteo revo-
zada principalmente por el Estado. Unidad en lucionario. En efecto, las oposiciones depen-
la variedad cultural quiere decir en este con- dencia/independencia, dominacin/liberacin,
texto permitir la unidad nacional en base a alienacin/cumplimiento que establece Sala-
una tradicin y sobre todo a un comn pro- zar, se resuelven a la postre en la oposicin
yecto futuro, pero al mismo tiempo fomentar desarrollo/subdesarrollo. El desarrollo lo de-
la pluralidad y peculiaridad culturales. En es- fine l como la capacidad de un pueblo de
ta forma, creo que se lograra articular los usar sus recursos en provecho propio y de
distintos sistemas de valores existentes en el autoimpulsarse. Ahora bien, una revolucin
pas, estimular su libre florecimiento y, final- es otra cosa: el "salto cualitativo" que supe-
mente, la interrelacin y fecundacin recpro- ra la distancia que se ha establecido entre
cas entre las culturas que hay en el Per. las formas y fuerzas de produccin, porque
estas se han tornado incapaces de contener
En lo concerniente a la cultura en aquellas. Tericamente no se puede plantear
sentido subjetivo, el Estado puede promover la revolucin como nacional lo que s se
una educacin que ponga al hombre en con- puede hacer tcticamente. Por ltimo es cla-
diciones de desarrollar su ser y sus faculta- ro que una nacin puede alcanzar su desa-
des, lo incorpore a la comunidad y le brin- rrollo sin que se haya realizado una revolu-
de el acceso a las realizaciones de esta. cin en ella *. Lo anterior concierne a las
3/ En relacin a la cultura en senti-
do objetivo, Augusto Salazar Bondy ha habla-
do de una cultura de la dominacin, y corre- * Por las limitaciones de espacio no podemos,
lativamente, de una cultura de la liberacin. como es obvio, razonar debidamente nuestras res-
En su opinin, la cultura de un pueblo domi- puestas. Una fundamentacin ms amplia de nues-
tro punto de vista sobre este planteo de Augusto
nado es necesariamente inautntica. Salazar Salazar Bondy se le puede encontrar en nuestro
define la cultura como la articulacin orgni- artculo "La cultura y la filosofa de la domina-
ca de las manifestaciones originales diferen- cin", en: Apuntes, nmero 1, pp. 49-66.
70 DOCUMENTOS

ideas de Salazar sobre una cultura de la do- rirse a si el actual proceso peruano ha defi-
minacin, que son las que ms desarroll. A nido o propuesto una nueva idea de la cul-
la cultura de la liberacin la caracteriz por tura, sino adems a la medida en que ella
la personalizacin de sus integrantes y por se est realizando en la praxis. A este res-
el dilogo de hombres libres que mantienen pecto quisiera indicar que, prescindiendo de
entre s; pero, por su prematura muerte, Sa- los reconocimientos y crticas formulados an-
lazar no pudo desenvolver lo suficiente estas teriormente, tengo la impresin de que no
ltimas ideas. se estn llevando a cabo los planteos pro-
No conozco que el actual proceso pe- puestos lo suficientemente lejos, debido espe-
ruano haya formulado oficialmente ningn cialmente a la penuria fiscal. Probablemen-
planteo sobre la articulacin entre las distin- te, esto se deba en gran parte a que el ex-
tas culturas en sentido antropolgico que cedente econmico se est aplicando princi-
conforman la realidad peruana. Loable me palmente a la realizacin de obras de infra-
parece la iniciativa, del Inkarr, en cuanto estructura econmica y a las necesidades de
que este certamen fomenta el arte popular y la defensa nacional. Es muy posible que ha-
moviliza socialmente una parte apreciable de ya razn para respetar estas prioridades. Pe-
la poblacin. Sin embargo, pienso que debe- ro si este es el caso, no debera sorprender
ra explicarse ms a los participantes el sen- que el estado de la cultura nacional no sea
tido del mito, que se debera evitar la des- muy floreciente que se diga compresele
naturalizacin del arte popular por valores con la efervecencia intelectual de los aos
ajenos a la cultura del que procede y el que veinte y que la realizacin de la reforma
se lo transforme en una mera mercanca y, educativa sea tan lenta.
finalmente, todo aquello que pudiera hacer Por ltimo, quisiera expresar que si
pensar en una manipulacin. se compara la situacin de la cultura antes
Tocante a la cultura en sentido sub- y despus de 1968 no se apreciar grandes
jetivo, creo que la Reforma de la Educacin cambios. Por ejemplo, an no se ha desa-
es especialmente valiosa por su concepcin de rrollado un arte o una tica revolucionarios
la educacin para el trabajo. La idea que que se diferencien claramente de los existen-
ha primado en el siglo XIX es que la edu- tes anteriormente. Personas y normas pon-
cacin tena por finalidad la formacin del gamos por caso las referentes a la produc-
carcter del individuo mediante su apropia- tividad o a la censura cinematogrfica son
cin de los bienes culturales. Esta idea que esencialmente las mismas.
ha tenido su grandeza y su enorme irradia- 4/ Por poltica entiendo lo referente
cin, tiene sus lmites en el individualismo al poder (poltico), a su uso y abuso, es de-
que la ha caracterizado y en su desatencin cir, lo concerniente al Estado. La pregunta
de las circunstancias sociales y econmicas en por las relaciones entre la poltica y la cultu-
que la educacin se imparte. Creo que la ra atae por lo tanto a las relaciones entre
concepcin de la reforma peruana de la edu- el Estado y la cultura. Estas relaciones han
cacin supera estas deficiencias porque el in- sido analizadas por Jakov Burckhardt en
dicar que la educacin es para el trabajo sus "Weltgeschichtliche Betrachtungen". Bur-
acenta su carcter solidario y su conexin ckhardt considera que el Estado y la cultura
con los factores socioeconmicos. Al mismo son dos de las tres potencias de la historia,
tiempo me parece que en este planteo no se y que necesariamente mantienen relaciones
relieva lo suficiente la diferencia entre el tra- de animosidad: el Estado trata de subordi-
bajo enajenado y el liberado. El primero es nar a la cultura y a la inversa. Veamos am-
slo un medio de vida, el segundo consiste bos casos por separado.
en la realizacin del hombre total. No basta El condicionamiento de la cultura por
con decir que la educacin es para el traba- el Estado es en un principio total como en
jo; es preciso aadir que lo es para el tra- Egipto, en que el Estado se presenta como
bajo liberado. el nico conductor de la cultura y es apoya-
Quisiera agregar que la pregunta me do por la religin y el derecho. Tambin en
parece incompleta: no slo ha debido refe- Grecia el Estado determina positiva y nega-
Encuesta sobre poltica y cultura 71
tivamente la cultura, al exigir de cada uno En cambio, a travs de una reflexin sobre
que sea un ciudadano y que le preste un ser- la historia la filosofa puede sealar lo que
vicio concreto. En Roma en un principio el la cultura no debe hacer frente al Estado y
Estado dejaba hacer a la cultura; en cambio, a la inversa. Lo que la cultura no debe ha-
al final obr destructivamente sobre la cultu- cer en relacin al Estado es buscar someter-
ra. En el Medioevo el Estado aparece como lo o someterse a s misma: la relacin ideal
un factor retardatario de la cultura. El Es- pareciera ser en este como en otros casos
tado Moderno ejerce por fin un dominio te- la del equilibrio. La cultura no puede pre-
mible y absoluto sobre la cultura y significa tender dominar al Estado, es decir, que sus
una restauracin contra el espritu de la po- representantes ms visibles los intelectua-
ca que tiende hacia la libertad poltica e in- les como se los llama hoy intenten susti-
telectual. La cultura pierde ac su indepen- tuir a los polticos: esta es una interpretacin
dencia y toda iniciativa depende del poder. errnea de la idea sartriana del compromi-
El condicionamiento del Estado por la so. Pero por otro lado, los intelectuales no
cultura es, segn Burckhardt, un fenmeno deberan sucumbir a la fascinacin del poder
tardo muy raro. Podemos observarlo en el y de sus dictados, lo que a la larga corrom-
caso de las ciudades fenicias que se rigen por pe, envilece, prostituye. Naturalmente, no se
una constitucin y estn libres del derecho sa- trata de que los representantes de la cultura
grado y del rgimen de castas. El predomi- retornen a la vieja torre de marfil, sino de
nio del Estado griego sobre su cultura tiene que se retraigan de la poltica cotidiana, pe-
dos excepciones: las colonias griegas en Jo- ro no para huir de ella, sino para tomar dis-
nia libres del derecho de la Magna Grecia, tancia y poder analizarla mejor. La funcin
y el nacimiento de la democracia en Atenas, del intelectual es, a este respecto, pensamos,
que significa una violencia cometida sobre el no tomar parte en la accin poltica, sino
Estado por la cultura. En el Medioevo el r- ofrecer frmulas para solucionar los proble-
gimen de clases dio lugar a una cultura par- mas que ella importa. La fuerza de un inte-
cial. El individuo se hallaba ligado a una cla- lectual, escriba Malraux en 1937, no radica
se, pero la personalidad poda desarrollarse en su aprobacin ni en su protesta sino en
dentro de ella. Por ltimo, a fines del si- su explicacin de por qu las cosas son co-
glo XIX la cultura ha pretendido dominar al mo son. Luego de explicarlas puede protes-
Estado, lo que Burckhardt slo ha contribui- tar, si lo cree necesario, aada, pero esto ya
do a acrecentar como reaccin al absolutismo no merecer la pena. La protesta se justi-
del Estado moderno. fica y es ineludible en casos particularmente
Burckhardt muere en 1897, de modo graves, aadimos nosotros.
que fue testigo de la Revolucin Francesa, pe- En cuanto a la relacin del Estado con
ro no de las revoluciones del siglo XX. En sus la cultura en sentido objetivo, pienso que
escritos previo un aumento del poder estatal aquel no debe pretender dirigirla e imponer-
en el futuro y, por lo tanto, una mayor su- le sus propios objetivos. Evidentemente, el
misin de la cultura al poder, lo que pare- Estado puede tratar de hacerlo y de hecho
ce haberse cumplido en lo que va de siglo, en el mundo contemporneo ha pasado y pa-
a despecho de las prdicas en contra del Es- sa as muchas veces, pero con resultados fran-
tado de Nietzsche, H. Spencer, del marxismo camente deplorables. La consecuencia ms vi-
y del anarquismo. sible histricamente es que una cultura do-
Por razones de espacio no me voy a mesticada decae y que el propio Estado pri-
ocupar ac con las relaciones entre el Esta- vado de una orientacin terica se escleroti-
do y la cultura en sentido antropolgico y za. Probablemente, para el Estado constituya
subjetivo, y tampoco voy a referirme a lo una piedra de escndalo tener que soportar
que el Estado deba hacer por la cultura en crticas por parte de la cultura a la que sub-
general, porque, como dice Hegel, la tarea venciona, pero en verdad de la cultura no
de la filosofa slo consiste en pensar lo que puede esperarse que abdique de su funcin
es y por lo tanto ella se pone en ridculo fiscalizadora. En cuanto a la cultura en sen-
cuando formula un deber ser a la realidad. tido antropolgico, el Estado no debe ceder
72 DOCUMENTOS

a la tentacin de imponer el sistema de va- cridad, y la dependencia a otras culturas o


lores con que trabaja a las culturas "perif- a otros modelos culturales y polticos.
ricas". En el Per pienso que necesitamos No creo que el proceso peruano ha-
no slo una multiplicidad de religiones y len- ya propuesto ni definido una idea de cultu-
guajes, sino adems otros rdenes jurdicos, ra en forma clara y precisa, en la forma que,
pero manteniendo una norma fundamental digamos, ha definido e implementado una
nica patrones ticos y distintos sistemas poltica agraria. Ciertas manifestaciones co-
valorativos. Por ltimo, en lo referente a la mo el Festival de la Cancin de Agua Dulce
cultura en sentido subjetivo, el Estado no de- de hace algunos aos, o los festivales llama-
be emplear nunca a la educacin como un dos primero Contacta y luego Inkari (Inka-
medio para cumplir sus propios cometidos, si- rr?), no se pueden tomar sino como testi-
no como un fin en s. El peligro que ac monios de una cierta tendencia populista y
existe es que, ya que el Estado financia la demaggica que no es posible mirar sin te-
enseanza, exija de ella un apoyo a sus pro- mor e inquietud.
pios objetivos. Las posibilidades de manipu- Cuando hablamos de cultura, si ha-
lacin que ac se abren son enormes. blamos seriamente y sin la intencin secreta
En fin de cuentas de lo que se trata de obtener la aprobacin de nadie, tenemos
es de la libertad que necesita la cultura, sea que tener en cuenta que en este concepto
esta tomada en un sentido objetivo, antropo- de cultura intervienen ciertamente valores de
lgico o subjetivo, a fin de poder desarrollar- orden tico pero que estos no son los ni-
se. Libertad no es una palabra muy presti- cos, que hay adems otros valores, estticos,
giosa en el mundo contemporneo, especial- tcnicos, ldicos, etc. que participan. (Pien-
mente porque, como deca Alexis de Tocque- so en el texto de Camus: "Todos los gran-
ville, ahora est de moda la igualdad. Y des reformadores intentan construir en la
esto est bien, aunque se hace necesario con- historia lo que Shakespeare, Cervantes, Mo-
ciliar ambas cosas: la igualdad y la libertad, liere y Tolstoi han sabido crear: un mundo
ya que es esta y no la razn la que ca- siempre presto a saciar el hambre de liber-
racteriza al hombre. En un contexto poltico tad y dignidad que est en el corazn de ca-
la libertad es, como sostena Rosa Luxem- da hombre. La belleza, sin duda, no hace
burg, la libertad para quien piensa de otro las revoluciones. Pero llega un da que las
modo. Hay que subrayar por eso que sin li- revoluciones tienen necesidad de ella. Su nor-
bertad y no como privilegio sino como de- ma que niega lo real, pero que al mismo
recho no hay socialismo posible. tiempo le da su unidad, es tambin la de la
Enero de 1975 rebelin. Se puede rechazar eternamente la
injusticia sin dejar de saludar la naturaleza
del hombre y la belleza del mundo? Nuestra
FERNANDO DE SZYSZLO respuesta es: S").
La cultura no es susceptible de ser
En esta materia de las relaciones del creada por decreto, o por buena voluntad, o
Estado y la poltica con la cultura han habi- por creer que un nuevo ordenamiento pol-
do en la historia ms reciente de la huma- tico debe tener tambin una cultura nueva.
nidad tantas ilusiones perdidas, tantos expe- Repito que creo que se pueden dar los pa-
rimentos culturales revolucionarios termina- sos ciertos pasos para crear un clima
dos en el lgubre escritorio de un "comisa- propicio a la produccin cientfica y artstica
rio de cultura", que a la pregunta cul de- y unas condiciones apropiadas para que cada
be ser la mejor poltica cultural? la respues- vez un nmero mayor de personas sean be-
ta obvia sera la carencia de una poltica cul- neficiaras de ellas. Este propsito no se lo-
tural. Pero no soy tan escptico. Creo que grar, ms bien todo lo contrario, si se pre-
en trminos amplios se podra trazar las l- tende rebajar el nivel de calidad de la cul-
neas generales de un enfoque que si nunca tura que se ofrece al pueblo so pretexto que
puede garantizar resultados positivos por lo hay dos clases de cultura: una para las li-
menos no aliente la desorientacin, la medio- tes desarrolladas y otra para la masa. Hay
Encuesta sobre poltica y cultura 73
algo en el fondo muy despectivo en esta ma- sera, a mi juicio, pretender una autarqua
nera de considerar al pueblo y condenarlo a cultural como importar todas nuestras formas
una especie de ghetto cultural para el cual de vida social.
slo son aceptadas las obras adocenadas y. 3/ El rgimen actual se ha proclama-
de baja calidad. (Sin negar los mritos de do partidario de un sistema socialista, liber-
la msica criolla creo que es una aberracin tario y humanista, y, en lo que se refiere al
discriminatoria pensar que el pueblo peruano aspecto econmico, ha tomado, en efecto, una
no puede ni debe tener acceso a la msica serie de medidas que van claramente en esa
de Bach). direccin. En otros aspectos como el pol-
Todo esto se debe seguramente al he- tico, en cambio, esa declaracin es todava
cho que las polticas culturales son hechas puramente terica. Ser una realidad el da,
pensando solamente en trminos de poltica que ojal llegue, en que todos los peruanos,
a secas y dirigidas por polticos que piensan superadas las enormes diferencias de cono-
en dividendos inmediatos y nunca en el comple- cimientos y de condiciones de vida, actuales,
jo mundo de la cultura, difcil de manejar, gocen de las mismas oportunidades, de un
y que no produce resultados sino muy len- idntico punto de partida, puedan elegir su
tamente y sobre todo a largo plazo. destino individual, y participen, con igualdad
de derechos e idntico respeto por sus opi-
niones, en la vida poltica nacional, en todas
sus formas: desde la eleccin de las autori-
MARIO VARGAS LLOSA dades hasta la dacin de las leyes, pasan-
do por el control de la manera como stas
1 / Aquella suma de conocimientos, cos- sean aplicadas por la administracin pblica.
tumbres, ritos, creencias, instituciones y acti- Cuando se habla de "cultura", mu-
vidades que constituyen la peculiaridad hu- chos piensan inmediata y exclusivamente en
mana, es decir que apartan y distinguen al las actividades artsticas, como si la literatu-
hombre de la naturaleza. La piedra, la plan- ra, la msica, y las artes plsticas monopo-
ta y el animal tienen un destino pre-estable- lizaran ese concepto, y no formaran parte,
cido, en cuanto se decide exclusivamente por tambin, de la cultura de un pueblo, la cien-
procesos de tipo fsico o biolgico que son cia, la tcnica, la poltica, la religin, la mo-
siempre obedecidos, nunca elegidos. Slo el ral, etc. En lo que se refiere a las activida-
hombre es capaz de oponer a la ley natural des artsticas, yo pienso que la funcin pri-
un orden propio y distinto, una realidad que, mordial del Estado es hacerlas posibles, es
juzgada desde el punto de vista puramente f- decir crear unas condiciones sociales en las
sico o animal, resulta "gratuita". Ese orden, que ellas puedan surgir genuina y eficazmen-
que vara en el tiempo y en el espacio, esa te. Todo lo que se haga a favor de la lite-
realidad recreada y sobreimpuesta por el ratura sera intil, por ejemplo, mientras ha-
hombre a su condicin meramente orgnica, ya en el pas analfabetos o gentes cuyas con-
constituyen lo que llamamos "Cultura". diciones de vida prcticamente no les dan el
2/ Ante todo, elegir uno, entre los ocio y los medios materiales indispensables
muchos modelos de cultura posibles. Definir, para leer. Enviar, por ejemplo, una briga-
cuando menos, las grandes lneas que norma- da "cultural" a un poblado aguaruna, que es-
rn la actividad humana dentro de la socie- t saliendo apenas de la Edad de Piedra, es
dad. Naturalmente, lo ideal es que un Esta- irrisorio: a esos hombres, antes de enviarles
do decida esta eleccin teniendo en cuenta un conferencista sobre Aristteles, hay que
las condiciones geogrficas, histricas y so- permitirles estar en condiciones de aplau-
ciales del pas, de un lado, y, de otro, re-ela- dir o linchar a ese conferencista con cono-
borando de una manera creadora los elemen- cimiento de causa.
tos culturales forasteros para que sirvan sus En lo que se refiere al arte, pienso
propios designios. Invencin y adaptacin de- que el Estado, adems, debe respetarlo o
ben contribuir, en dosis iguales, a la forma- prohibirlo, pero no dirigirlo. Estoy en contra
cin de una cultura propia. Tan equivocado de todo dirigismo esttico estatal, porque
74 DOCUMENTOS

conduce, a la larga, inevitablemente, al sur- lan como funcionario, vacan la sustancia de lo


gimiento de una mercanca fraudulenta, en que hace, presentan como producto artstico
la que se expresan nicamente los sentimien- lo que en realidad son objetos seriales des-
tos y los intereses ms conservadores y con- tinados a colaborar con la pedagoga y la
formistas de la sociedad, aquellos que no publicidad en fortalecer lo existente cuando
constituyen ninguna novedad ni ofrecen nin- aqullos tienden siempre a debilitarlo.
gn peligro al poder. Yo creo que el arte 4/ Creo que la poltica es slo una
es un agente de insatisfaccin, en forma no las ramas de la cultura y no necesariamente
slo directa (es la menos importante) (por la ms importante. El gobierno de la socie-
ejemplo, una obra de teatro puede ser un dad, en trminos ideales, deba ser una ac-
instrumento de denuncia de un problema so- cin a su vez gobernada por la "cultura", es
cial o poltico existente) sino sobre todo in- decir en la que se reflejaran todas esas otras
directa, en la medida en que un hombre con actividades y disciplinas que constituyen lo
una sensibilidad aguzada y una imaginacin humano: desde Ja ciencia y el arte, hasta la
educada por la contemplacin de la pintura filosofa y la moral. En realidad, s que ocu-
moderna que exige, para ser gustada, de rre en proceso inverso, y que la poltica, en
ambas cosas ser siempre un hombre 'con- vez de ser un quehacer dependiente, coloni-
flictivo': un cuestionador constante de su rea- za con voracidad creciente a todas las otras
lidad. Mi convencimiento es absoluto a este formas de la actividad humana. Yo lo de-
respecto: un hombre que goza oyendo a An- ploro porque creo que esta tutora y fiscali-
tn Webern o viendo el "arte pobre" de Ta- zacin que ejerce la poltica (el fenmeno
pies es ms difcil de esclavizar, explotar, hu- es idntico en el mundo socialista y en el
millar o engaar que uno insensible a am- capitalista) recorta y empobrece la empresa
bos estmulos artsticos. Por eso, los grandes humana. Quin podra negar que es la po-
dictadores no se equivocaron. Mussolini, Hi- ltica la raz de todas las grandes hecatom-
tler, Stalin, Franco han combatido ferozmen- bes modernas, esas guerras por ejemplo que
te la modernidad en arte, condenando todo lo reinstalaron la barbarie y la animalidad en
que no fuera tradicional y acadmico. Es por pases que parecan haber alcanzado las for-
eso que en los pases socialistas persiste to- mas ms elevadas de la civilizacin? Pienso
dava una censura en materia artstica. El que la sociedad habr alcanzado su plenitud
arte en s mismo no resuelve problemas: los si algn da se hace realidad esa utopa de
provoca, por va indirecta, a travs de aque- Marx (en la que aparentemente no cree ya
llos en quienes ha avivado las facultades de ningn marxista): la desaparicin del Estado
emocionarse, dudar, reflexionar y, sobre to- (es decir, de la poltica).
do, imaginar.
Es por esta razn que creo que el
creador artstico es exactamente lo contrario
de un funcionario. Este ltimo es indispen-
sable para una sociedad y aqul no, a me-
nos que se quiera crear una sociedad perma-
nentemente amenazada de inestabilidad, fa-
talmente condenada a la revisin y al cam-
bio (eso es lo que yo quiero). El funciona-
rio, con su trabajo, construye, afirma, con-
serva lo existente. El creador socava, cues-
tiona, relativiza, impugna lo que aquel va
edificando. Es por eso que siempre el po-
der lo ver con cierta desconfianza. Muy po-
cos regmenes, sin embargo, tienen la valen-
ta de prohibir su actividad, como intenta-
ron hacer los curas en la Edad Media con
la novela. Prefieren domesticarlo: lo asimi-
75

Bibliografa

INTRODUCCION BIBLIOGRAFIA
1/ La "crisis" de la ciencia econmica 1/ Bibliografa general
contempornea a/ Selecciones de textos y debates
I I / Objetivos y limitaciones b/ Evaluaciones generales
CRITICAS Y ENFOQUES ALTERNATIVOS I I / Neoclsicos crticos
A LA CIENCIA ECONOMICA I I I / Politicistas
CONVENCIONAL: UN INTENTO DE IV/ Sociologistas
CLASIFICACION V/ Neoricardianos
1/ Puntos de partida V I / Radicales
I I / Neoclsicos crticos VII/ Neomarxistas
III/ Politicistas a/ Ortodoxos
IV/ Sociologistas b/ Integracionistas
V/ Neoricardianos VIII/ Grupos heterodoxos
VI/ Radicales a/ Neoinstitucionalistas
VII/ Neomarxistas b/ Sistematicistas
VIII/ Grupos heterodoxos c/ Otros
CONCLUSIONES TENTATIVAS

INTRODUCCION 1
I / La "crisis" de la ciencia dcada ha aumentado vertiginosamente el
econmica contempornea nmero de economistas y de sus ttulos aca-
A juzgar por una serie de signos ex- dmicos y honorficos as como el nivel de
teriores, la profesin del economista se en- sus ingresos. Gobiernos, universidades e ins-
cuentra en la actualidad en un verdadero tituciones internacionales demandan sus ser-
boom (Leontief, 30) 2: durante la ltima vicios; los libros y revistas de la especiali-
76 BIBLIOGRAFIA

dad se multiplican casi fuera de control; las puede denominarse de "crisis" en el senti-
conferencias y los congresos mantienen a do especfico que le dio Kuhn 5 y que se ca-
los economistas desplazndose de un lugar racteriza por la combinacin de una serie
a otro. Finalmente, hasta un Premio Nobel de factores. En primer lugar, nace de la
se ha instaurado para consagrar definitivamen- aparicin de varias "anomalas", esto es de
te al economista y a su joven profesin. fenmenos que la ciencia convencional ("cien-
Sin embargo, paralelamente a esa cia normal") no es capaz de explicar. Se-
tendencia crece da a da la insatisfaccin gundo, debido a la generacin de diversos
con la teora econmica dominante, a la par intentos alternativos de hacer ciencia en una
que la crtica se hace ms contundente: par- nueva forma, en base a nuevas concepciones
tiendo desde quienes apenas terminan de es- del mundo ("paradigmas"), nuevos enfoques
tudiar el Samuelson, pasando por los que si- analticos y nuevas teoras. Paralelamente,
guen cursos de post-grado, llegan a eminen- en tercer lugar, se aflojan los procedimien-
tes profesores del ramo e incluso hasta los tos para aplicar las reglas cientficas conven-
mismos presidentes de sus Asociaciones Re- cionales, a la vez que se expanden los deba-
presentativas, como Boulding (188), Gal- tes sobre las bases y el trasfondo filosfico
braith (170) y Leontief (30) de la Ameri- de la ciencia en cuestin. Finalmente, como
can Economic Association, y Phelps Brown consecuencia de lo anterior y a la vez refor-
(32), Worswick (33) y Kaldor (204) de la zando esos factores, la crisis se distingue
Royal Economic Society. Por otro lado, es por la inseguridad que acompaa a los cien-
ya antigua la crtica que llega de los "hom- tficos que ejercen esa ciencia.
bres prcticos" y de los cientficos sociales Todas esas caractersticas se dan en
de ramas afines, a los que sin embargo no el panorama actual de la ciencia (y de los
aludiremos en este ensayo. Ese cuestiona- cientficos) de la economa, como se despren-
miento, por lo dems, no se agota por me- der de la lectura de la seccin central de
dio de la voz hablada o escrita, sino que pa- este artculo. Incluso muchos de los traba-
recera que pasa cada vez ms a a accin, jos que researemos aqu caracterizan expl-
extendindose desde cursos paralelos a los citamente a la ciencia econmica neo-clsica
del "establishment" hasta la violencia fsica como una ciencia que se encuentra en crisis
contra l 3 . (Robinson, 93; Vogt, 146; Sweezy, 166; Ward,
Reflejo de lo anterior y como era de 27), e incluso que est "subdesarrollada"
esperarse, paralelamente a la infinidad de (Phelps Brown, 32), dado el "estado de con-
crticas vertidas en el nivel de la teora, se fusin" de la economa (Rowthorn, 26), y la
han generado varios enfoques que pretenden "creciente incomodidad" de los economistas
servir de base para modificar o sustituir to- (Kade, 138).
talmente la teora econmica convencional, a
la vez que han adquirido nuevo impulso las II / Objetivos y limitaciones
"escuelas" que en las ltimas dcadas en Como es natural la paradoja boom/
amplios crculos de estudiosos haban que- crisis a que hemos hecho alusin est gene-
dado a la sombra del monopolio de los neo- rando gran confusin, e incluso frustracin,
clsicos. Es as como, de la avalancha de tanto entre quienes recin comienzan a es-
artculos de crtica que han aparecido en tudiar economa y que se encuentran con
aos recientes, se plantean implcita o ex- profesores de las ms variadas "corrien-
plcitamente nuevas rutas para el anlisis tes", como entre quienes la profesan ha-
econmico, cuyas caractersticas generales ve- ce aos, en la medida en que las bases en
remos en la secccin siguiente: politicistas, que se sustentaba aparentemente tan sli-
radicales, pragmatistas, neo-ricardianos, ins- damente la ciencia econmica tradicional
titucionalistas, sistematicistas, sociologistas, han sido socavadas en unos pocos aos de
marxistas integracionistas y varios otros ms embate crtico.
Esta proliferacin de nuevas concep- De lo anterior se traslucen los fines
ciones y paradigmas ha llevado a una situa- inmediatos de este trabajo. En primer lu-
cin en la ciencia econmica que bien gar buscamos informar muy suscintamente
Schuldt: La ciencia econmica dominante 77
sobre las tendencias actuales y aspectos a tan en los diversos artculos slo seala-
que se refiere la crtica a la ciencia econ- remos las lneas generales de los argumen-
mica contempornea. Esta proliferacin de tos para evitar confusin; se sobreentiende
libros y ensayos de crtica ha llevado a que que por sto no se les podr hacer la justi-
"por la cercana de tantos rboles no se pue- cia que se merecen a los diversos autores re-
da distinguir el bosque", por lo que, en se- seados.
gundo lugar, nos esforzaremos por ordenar
y sistematizar las crticas, paralelamente a
las que presentaremos los esbozos de enfo- CRITICAS Y ENFOQUES
ques alternativos a la economa convencional. ALTERNATIVOS A
La importancia "prctica" de lo an- LA CIENCIA ECONOMICA
terior radica en varias esferas. Primero, CONVENCIONAL : UN
creemos que el trabajo puede ser til a quie- INTENTO DE CLASIFICACION
nes necesiten de una introduccin general a
los problemas fundamentales a que se en- I / Puntos de partida
frenta la ciencia econmica actual. Puede En esta seccin sealaremos las ca-
servir tambin a quienes, insatisfechos con ractersticas generales de cada una de las "es-
el desempeo de la ciencia econmica, se cuelas" ms precisamente: tendencias de
estn esforzando por encontrar o plantear economistas, cada una de las cuales presenta
los fundamentos de una "nueva economa crticas especficas a la teora establecida y
poltica". Finalmente, en tercer lugar, pre- que, a su vez, prometen generar alternativas
tende concientizar a los actuales estudiantes a ella. No siempre aparece explcito esto l-
de economa sobre las principales debilida- timo en los autores; sin embargo, en la me-
des de la teora econmica que se les incul- dida en que toda crtica tiene que darse siem-
ca da a da, a la par que se le indican las pre a partir de algn ngulo, implcitamente
tendencias existentes para su "reconstruc- indica tambin hacia una direccin especfica
cin" o para la generacin de una alternati- de cambio.
va 6. Todo lo anterior puede llevar a mos- Hemos ordenado los diversos artcu-
trar nuevos rumbos para la enseanza y la los en varios grupos, que se distinguen en-
investigacin de la Economa Poltica en el tre s por la concepcin de la ciencia en ge-
Per. neral y de la econmica en particular, el
Aparte de ser un trabajo puramente mtodo, el marco terico, el paradigma, la
informativo el que presentamos aqu, adolece teora, los supuestos de anlisis, etc. de que
de varias imperfecciones adicionales. En pri- hacen uso sus autores. Si bien uno que otro
mer lugar, porque slo nos concentraremos de estos criterios a saber: las componen-
en los artculos que cuestionan los fundamen- tes de la ciencia se entrecruzan y son co-
tos de la teora econmica establecida como munes a dos o ms "tendencias" o "escue-
un todo, dejando de lado los trabajos que cri- las", las divergencias en otros aspectos son
tican aspectos especficos de la teora 7 . En lo suficientemente marcadas como para dis-
segundo lugar, porque slo hemos tomado tinguir, cada vez, uno de los de los dems
en cuenta los aportes generados en los pa- grupos.
ses metropolitanos, dejando de lado im- Lo anterior no debe engaar, sin em-
portantes contribuciones de economistas de bargo, en el sentido de hacernos creer que
pases latinoamericanos 8 . Por lo dems se existe una amplia homogeneidad interna a
han incluido fundamentalmente trabajos apa- cada grupo: tambin existen ah divergen-
recidos en los pases de habla alemana e in- cias entre autores, pero que, por otra parte,
glesa, siendo poco lo que hemos tomado en no son tan importantes como para justificar
cuenta en francs e italiano y nada en sue- una ampliacin de los grupos. En algunos
co, si bien somos conscientes que con ello casos, sin embargo, nos pareci til distin-
eliminamos bibliografa esencial de nuestra guir sub-grupos en especial, entre los mar-
lista. Tercero: no entraremos al detalle de xistas, donde se nota una tendencia a la
los diversos planteamientos que se presen- integracin con otras escuelas.
78 BIBLIOGRAFIA

Es debido a lo expuesto en el prra- gran variedad de trabajos serios de crtica


fo anterior que nuestra caracterizacin de a las "ciencias humanas". Que tambin la
cada uno de los grupos de autores debe man- ciencia econmica haya sido cuestionada en
tenerse a un nivel muy general (y, en con- aos recientes no sorprende por tanto, a tal
secuencia, superficial), con el fin de lograr grado que incluso neo-clsicos de prestigio
establecer un mnimo comn denominador y/o sensibles se hayan plegado a esa corrien-
entre los diversos autores de cada grupo. te de crtica.
Por otro lado, haber entrado al detalle El punto de partida comn a todos
en esa exposicin hubiera oscurecido la vi- los crticos es el reconocimiento por parte
sin panormica que para dejar bien mar- de esos economistas de que la ciencia econ-
cadas las diferencias de fondo entre las di- mica convencional no logra explicar (ni re-
versas tendencias de economistas preten- solver) los "problemas ms importantes" de
demos ofrecer aqu de cada grupo 9 . las sociedades contemporneas. Pero, eso
Antes de entrar en la descripcin de es todo lo que tienen en comn en esa di-
cada escuela vale la pena indicar que todos reccin 9?. Las divergencias entre "escue-
los crticos que presentaremos tienen una las" aparecen una vez que averigemos, tan-
caracterstica general comn y que se to lo que cada una considera son "los pro-
refiere al punto de partida de su insatisfac- blemas ms importantes" (lo que implica
cin con la economa convencional. Veamos una concepcin especfica del campo de
sto. estudio de la ciencia econmica) cmo las
Toda crtica fundamental a las cien- causas que segn ellos explican tal va-
cias sociales convencionales parte implci- co entre la ciencia y la "realidad" (lo que
ta o explcitamente de una crtica o eva- implica una concepcin particular de los su-
luacin del sistema social prevaleciente co- puestos, mtodo, teora, etc. que debe ma-
mo un todo o de las consecuencias especfi- nejar la teora econmica en su relacin con
cas de su funcionamiento. En otras pala- el material emprico). Estas divergencias se
bras, la aparicin, permanencia y/o agrava- vern a continuacin, en nuestra descripcin
miento de ciertos problemas que aquejan a de las diversas corrientes de crtica.
la sociedad o a ciertos grupos sociales lleva
al cuestionamiento de las ciencias sociales, II / Neoclsicos crticos
en la medida en que de ellas se esperaba Una primera corriente de crtica a
la explicacin de y con ello las medidas la ciencia econmica convencional viene pre-
para aliviar o solucionar tales problemas. cisamente de quienes la llevaron al" "boom".
Este tipo de crtica ha sido muy co- Como ya lo hemos sealado, se trata de au-
mn en las ltimas dcadas y, en general, tores neo-clsicos que aunque pertenecen
es un fenmeno inmanente a toda ciencia al "establishment" se han sumado a la co-
en particular. Sin embargo, a diferencia de rriente general de cuestionamiento a que he-
las crticas del pasado, que en la mayora mos hecho alusin, dndole mayor impulso
de los casos partan de algunos cientficos an por el respeto que tienen entre los pro-
y no abarcaban sino uno que otro aspecto fesionales de su rama.
de una que otra ciencia social, hoy en da Como muchos otros crticos, parten
la crtica es compartida por muchos cient- del reconocimiento de que la economa orto-
ficos que cuestionan por separado cada doxa no logra explicar, ni ayuda a resolver,
una de las ciencias sociales como un todo, los problemas ms importantes de las socie-
sin restringirse solamente a elementos o as- dades actuales, a pesar de la sofisticacin y
pectos especficos de ellas. Se trata, en con- variedad de las tcnicas de anlisis econmi-
secuencia, de un cuestionamiento general y co existentes:
generalizado, ms que parcial e individualiza- " ( . . . ) incluso los desarrollos ms sal-
do, resultado del cuestionamiento general tantes de la ciencia econmica en el ltimo
del orden establecido. cuarto de siglo slo han contribuido insignifi-
Es as como, en los ltimos aos, ha- cantemente a la solucin de los problemas
yamos sido testigos de la aparicin de una ms urgentes de nuestro tiempo" (Phelps
Schuldt: La ciencia econmica dominante 79
Brown, 32). dos los precios relevantes por parte de to-
En esa direccin Worswick otro dos los sujetos econmicos y la previsin per-
neoclsico plantea algunas interrogantes a fecta" (Kaldor, 204, p. 81s.).
los economistas, dudando de que en las l- A estos supuestos cuestionados se
timas dcadas se hayan acercado en algo a aaden muchos otros, como la soberana del
su respuesta: "Cules son las causas de la consumidor, la inalterabilidad de los gustos,
inflacin en el Reino Unido actualmente? la independencia entre los consumidores,
Verdaderamente sabemos si lo que hemos rendimientos constantes a escala, la ausencia
experimentado ltimamente es simplemente de poder de los sindicatos y empresas, etc.
una consecuencia lgica de un ajuste del ti- Otros autores crticos, relacionados
po de cambio o una 'rebelin general de la con el anterior, hacen alusin a esa "actua-
sociedad'? cin consistentemente indiferente (de la eco-
Verdaderamente sabemos si una de- noma) frente a las aplicaciones prcticas,
valuacin mejora la balanza de pagos? Y si que de hecho es un sntoma del desequili-
respondemos afirmativamente, por cunto brio fundamental en el estado actual de
tiempo la mejora? nuestra disciplina", sealando que ello se
Sabemos que la teora del crecimien- debe al "fundamento emprico dbil y de
to ha crecido al punto de tener sus propias crecimiento lento que no puede sostener la
ramas especializadas, pero cunta luz ha proliferacin de la superestructura de teora
dado ello a la pregunta del porqu la tasa econmica pura, o debera decir, especulati-
de crecimiento del Reino Unido y de los Es- va" (Leontief, 30, p. 1; nuestro subrayado).
tados Unidos ha sido tan lenta en compara- Para un segundo grupo de autores
cin con la de otros pases? de esta corriente, ese vaco ciencia-realidad
En la prctica podemos distinguir un se debe ms bien al exceso de tcnicas, cu-
beneficio monoplico de una tasa de rendi- ya "elegancia" lleva a la irrelevancia prc-
miento razonable? tica. En este sentido, comparten la afirma-
El comercio libre ayuda o dificulta cin de Sweezy, segn el cual "Recientemen-
el desarrollo econmico?" (33, p. 74). te, por quedarse dentro de sus fronteras b-
De ah se plantea inmediatamente: sicas, la economa ortodoxa ha alcanzado
A qu se debe esta incongruencia entre teo- 'rendimientos decrecientes'. Se ha ocupado
ra y "realidad"? de problemas menores y cada vez menos im-
Para unos la respuesta a sto reside portantes, incluso si se les mide con su pro-
en los supuestos que usa el economista so- pia vara de medir. Para compensar esta tri-
bre el comportamiento humano y que, por vializacin del contenido se le ha dado una
haber sido "cogidos del aire" (Phelps Brown), dedicacin creciente al desarrollo y refina-
se consideran irrelevantes, falsos o no com- miento de sus tcnicas. La consecuencia es
probables: que hoy en da tenemos un vaco sorpren-
"A diferencia de cualquier otra teora dente entre los problemas que se nos plan-
cientfica, en la que los supuestos se esco- tean y las tcnicas que se usan para su res-
gen sobre la base de la observacin directa puesta" (166). Ligado a esto est la crtica
de los fenmenos cuyo comportamiento es a la econometra y al trabajo con modelos
el objeto de la teora, en la teora econmi- excesivamente abstractos y formalizados.
ca los supuestos, o bien no son verificables Un tercer grupo de economistas se
como el que afirma que los empresarios centra en la crtica de ese vaco, indicando
'maximizan' su beneficio y los consumidores que se debe a la falta de colaboracin con
su utilidad o bien, estn en contradiccin otras ciencias sociales y/o a la falta de va-
directa con la observacin, as como por ejem- riables "extra-econmicas" en el anlisis con-
plo la competencia perfecta, la divisibilidad vencional.
perfecta, las funciones de produccin homo- De lo anterior se derivan sus reco-
gneas lineales y diferenciables en forma mendaciones para desarrollar una ciencia
continua, los precios como nicas fuentes de econmica autntica (Leontief, 30). Prime-
informacin, el conocimiento completo de to- ro: A diferencia de la fsica, la biologa o
80 BIBLIOGRAFIA

la psicologa, la economa estudia un sistema hora de presentar alternativas. En este sen-


que se encuentra en un flujo y cambio cons- tido estos autores proponen mejorar la teo-
tantes, con lo que tambin se modifican las ra neo-clsica sobre sus propias bases fun-
relaciones estructurales bsicas que se des- damentales, modificando aspectos margina-
criben por la forma y los parmetros de las les a ella. El mrito de estos autores fren-
ecuaciones. Aunque se puede llegar a prin- te a los "conservadores" que se han ence-
cipios y leyes generales, lo antedicho nos rrado en los "dogmas" que se manejan des-
obliga as lo afirman estos autores a re- de 1870 es que pretenden hacer ms rea-
visar constantemente nuestras relaciones es- lista la teora econmica. Otro mrito ha
tructurales (parmetros medibles) a partir consistido en que han planteado ciertas cr-
de la observacin. De lo anterior que sea ticas fundamentales que retomadas por
necesario "mantener un flujo continuo de otros autores estn llevando a enfoques
nuevas estadsticas". Paralelamente, exigen alternativos a la teora convencional lo
ya que "las estadsticas incompatibles son que veremos en las secciones siguientes.
estadsticas que no sirven" el "estableci-
miento, mantenimiento y obligatoriedad de III / Politicistas
sistemas de clasificacin coordinados y uni- Estos autores, entre los que destacan
formes por parte de todas las agencias tan- Arrow (37), Buchanan y Tullock (41), Frey
to pblicas como privadas que se ocupan (47) y Downs (43), critican la teora eco-
de esta tarea". En tercer lugar, debido al nmica convencional desde los siguientes
"estado de aislamiento esplndido en que se puntos de vista:
encuentra nuestra disciplina hoy en da" es Porque enfatiza excesivamente la es-
necesario que los economistas trasciendan el casez y la influencia de la tcnica tanto pa-
nivel de los fenmenos econmicos, sea in- ra el crecimiento como para la distribucin
troduciendo variables sociales, demogrficas econmicas, dejando de lado elementos co-
y antropolgicas para entender a cabalidad mo el poder, los intereses y el conflicto; por
el comportamiento de las familias, lo que la formalizacin excesiva y dinmica propia
nos debe llevar al "establecimiento de rela- de la teora, lo que ha llevado a un distan-
ciones sistemticas de cooperacin cruzando ciamiento de los problemas sociales funda-
fronteras tradicionales"; sea, en apoyo a las mentales del mundo de hoy; por dejar de
"engineering sciences" para entender mejor lado problemas decisivos, como por ejemplo
los procesos especficos de produccin. Fi- la distribucin normativa de los ingresos;
nalmente, sobre la base del racionalismo por el fracaso del instrumental de poltica
crtico popperiano, consideran que el verda- econmica, porque la teora econmica des-
dero "progreso" (de la ciencia econmica) cribe las relaciones en forma insatisfactoria
slo puede alcanzarse por medio de "un pro- (o incluso falsa).
ceso iterativo en el que las formulaciones
tericas mejoradas planteen nuevas pregun- La crtica fundamental que le plan-
tas empricas y en que las respuestas a ellas, tean a la economa neo-clsica, sin embar-
a su vez, lleven a nuevos descubrimientos go, denuncia que no ha sido capaz de esta-
tericos. Los parmetros 'dados' de hoy se blecer las relaciones entre "economa" y "po-
convierten en las variables 'desconocidas' ltica". De ah que los politicistas en tan-
que han de ser explicadas maana". to desean generar una "Nueva Economa Po-
ltica" traten de sobreponerse a la sepa-
Sin embargo, resumiendo, slo criti- racin artificial entre economa y poltica de
can el uso indiscriminado que se le da a la la siguiente manera:
econometra y a los modelos, la restriccin "La Teora Econmica de la Poltica
en el manejo de variables extra-econmicas o Nueva Economa Poltica aplica tambin
y la necesidad de estudios empricos. Los el enfoque e instrumental de la teora eco-
conceptos y las teoras convencionales, el pa- nmica moderna a los procesos polticos. La
radigma implcito y el mtodo de anlisis, distincin tradicional de la ciencia de acuer-
as como la concepcin general de la cien- do al objeto de estudio momentneo se deja
cia econmica, permanecen inalteradas a la de lado a favor de una observacin conjun-
Schuldt: La ciencia econmica dominante 81
ta. Sobre la base de este enfoque metdico chos casos han atrado por el uso ingenioso
resulta una observacin ventajosa de las in- que hacen de las sutiles herramientas de la
terrelaciones entre Economa y Poltica" economa del bienestar.
(Frey, 18, p. 359). Sin embargo, la desventaja funda-
Desde el punto de vista metodolgi- mental de este enfoque est a la mano (co-
co pretenden alcanzar esa meta en apoyo a mo sus propios defensores reconocen), a sa-
la teora neo-clsica en especial en base ber: "Las mismas limitaciones de la teora
a la "economa del bienestar", aunque tam- econmica ( . . . ) . Sobre todo hay que nom-
bin se inspiran en los autores que figuran brar el enfoque individualista extremo, las
bajo otras "escuelas", en especial de las que preferencias dadas y el comportamiento ra-
aqu denominaremos "heterodoxas" (Grupo cional (. . . ) " (Frey, 18, p. 399).
VIII de la Bibliografa).
En consecuencia, en la medida en IV / Sociologistas
que aplican su enfoque a procesos polticos, El grupo de autores que busca de-
consideran que a la vez enriquecen a la teo- sarrollar una teora econmica en apoyo n-
ra econmica ya que por el uso de la timo a la sociologa se restringe a ciertos
misma metodologa facilitan y fomentan crculos en Francia --ya desde 1945 y en
sus relaciones con la poltica. Alemania ,y Austria especialmente a partir
Los politicistas podran haberse in- de 1960. Se trata de un enfoque que ha sur-
cluido tambin dentro del grupo de neocl- gido paralelamente al resurgimiento de la
sicos crticos. La importancia que han ad- economa poltica marxista, en reaccin a s-
quirido en aos recientes, sin embargo, nos ta; esto es, si bien reconocan las crticas de
han llevado a introducirlos como grupo apar- los marxistas a los neoclsicos, discrepaban
te. Si bien critican ciertos aspectos funda- en cuanto al enfoque alternativo que deba
mentales de la teora neoclsica, usan todo instituirse a cambio para el estudio de las
su instrumental, aplicndolo a la "esfera po- economas contemporneas.
ltica", con lo que consideran poder enrique- El ms importante de sus represen-
cer a la teora econmica. De manera que tantes expresa as su crtica a la teora eco-
se distinguen de los "crticos" en que am- nmica convencional:
plan el campo de anlisis, ms que por el "Debo decir que hasta el da de hoy
instrumental terico de que hacen uso. Por la teora econmica ha tomado en cuenta
otro lado, tambin hubieran podido ser in- nicamente y en primera instancia factores
cluidos dentro del grupo que hemos denomi- individuales; pero, debe ir ms all esta
nado de los "heterodoxos", en tanto utilizan, es la direccin que estoy adoptando en mi
junto a la teora neoclsica, autores como propia obra, debe introducir por encima
Galbraith y Boulding, es decir modificando de ello, al cuerpo mismo de la teora, facto-
supuestos fundamentales de la teora tradi- res de naturaleza sociolgica, en especial to-
cional (como p.ej. el de la soberana del das las actividades que realiza el Estado o
consumidor y el de los gustos dados). que tienen como fin la modificacin de toda
Lo que ha hecho atractivo a este la estructura de mercado" (Marchal, 64, p.
grupo es que, al ampliar el campo de estu- 564). Y, contina, "estamos convencidos que
dio a que aplican su anlisis, es capaz de en- la ciencia de la economa que debe construir
frentarse a problemas descuidados por los la generacin actual tiene que ser una cien-
neo-clsicos: la contaminacin ambiental, las cia sin premisas, una ciencia que considere
modificaciones de los gustos en el proceso en el largo plazo el mismo medio am-
de desarrollo econmico, la inflacin como biente como una variable, dependiendo por
proceso poltico, etc. Por otro lado, en tan- lo menos parcialmente de la accin de los
to usan la terminologa econmica convencio- factores econmicos y modificado progresiva-
nal, su literatura y forma de anlisis ha sido mente por el funcionamiento del sistema"
de fcil acceso a los neo-clsicos decepciona- (ibid, p. 562s.).
dos de la teora convencional, generando con Estos autores tratan, pues, de ubicar
ello discpulos en cantidad abundante. En mu- la ciencia econmica dentro de un marco
82 BIBLIOGRAFIA

ms vasto, haciendo "intervenir cada vez nal. Esto significa que, contrariamente al
ms frecuentemente preocupaciones de ca- anlisis econmico tradicional, ya no se su-
rcter ampliamente sociolgico entre quienes ponen dadas las estructuras, sino que varan
quieren seguir siendo fieles a nuestra cien- en funcin de los choques e intereses de los
cia" (Weiller, 73, p. 428), con lo que creen grupos.
que, "al confrontar sus propios resultados En resumen, en la medida en que
con los de las otras disciplinas, la Economa el anlisis econmico convencional estudia la
Poltica slo puede salir ganando. La 'atrac- actividad econmica a partir de variables
cin sociolgica', visible en muchos economis- que no tienen vida propia, es necesario cen-
tas contemporneos, no traduce otra cosa trar el estudio en quienes las modifican y
que buena voluntad. No es abdicacin. Tam- las permiten explicar: Los grupos sociales
poco es renuncia" (Lhomme, 62, p. 402). especficos de la sociedad en cuestin.
Todo ese "deseo de ensanchamiento Si bien en trminos de ese enfoque
del campo del anlisis econmico" (Weiller, general hay acuerdo entre los autores de es-
ibid., p. 404) tiene su origen principal en la ta tendencia, a la hora de la aplicacin apa-
"escuela sociolgica francesa" (Comte, Dur- recen las divergencias, en especial en tr-
kheim, Halbwachs, Gurvitch) y ha dado lu- minos de la relacin que debe existir entre
gar a importantes anlisis de fenmenos que la ciencia econmica y la sociologa. Para
antes haba sido tratados casi exclusivamen- unos (Marchal, Rothschild) la economa de-
te en base a "variables econmicas": la in- be colaborar ms fuertemente con los soci-
flacin (Aujac), la distribucin del Ingreso logos, adoptando ciertos mtodos y concep-
Nacional (Jean Marchal y Lecaillon) y los tos que ellos nos ofrecen; sealan que segui-
ciclos econmicos (J. Akerman). rn teniendo validez algunos conceptos de
Estos autores argumentan, ya no en la economa y de las teoras convencionales,
trminos de stocks y flujos por lo menos, si bien muchas de las conclusiones tendrn
no solamente sino que buscan llegar al que ser modificadas a raz de su enfoque in-
transfondo de los hechos econmicos, bus- terdisciplinario. Para otros autores, siendo
cando la significacin y modificacin de ta- Albert el ms representativo, la ciencia eco-
les stocks y flujos en base a una exlicacin nmica debe ser parte de la sociologa, de-
que parte de la actuacin de los grupos so- biendo aparecer aquella como una rama ms
ciales, esto es de los componentes dinmicos de sta a un mismo nivel con la sociologa
de la sociedad por analizarse. En este sen- del trabajo, la rural, etc.
tido comparten la afirmacin de Cardoso y Si bien muchos de nosotros estara-
Faletto, de acuerdo a los cuales " ( . . . ) la mos dispuestos a compartir la inquietud de
interaccin de grupos y clases sociales que estos autores por introducir la estructura so-
tienen un modo de relacin que les es pro- cial y su dinmica al anlisis econmico, el
pio, y por tanto intereses y valores distintos, enfoque que utilizan no llega a convencer
cuya oposicin, conciliacin o superacin dan del todo. Incluso ellos mismos tienen gran-
vida al sistema socio-econmico". des dificultades para hacer realidad el an-
Tampoco, por otro lado, argumentan lisis que proponen, como lo ilustra la obra
ya slo en trminos de "estructuras" (pro- de Jean Marchal y Lecaillon, quienes vienen
ductiva, impositiva, financiera, etc.) como anunciando hace veinte aos su enfoque pro-
fuerzas autnomas y condicionantes, centran- pio desde esta tendencia sociologizante
do el anlisis ms bien en los grupos que se para explicar la distribucin del Ingreso; han
organizan e interactan (dando lugar preci- aparecido ya tres tomos de crtica (a los cl-
samente a esas estructuras), generando, des- sicos, marginalistas y neo-keynesianos), pero
truyendo, modificando y siempre usando pa- an tendremos que esperar su propio "mo-
ra sus fines las instituciones que las acom- delo".
paan y que contribuyen a facilitarles el lo- Los neo-marxistas los critican no s-
gro de sus objetivos, que se expresan direc- lo desde el punto de vista de la conceptua-
ta o indirectamente en la bsqueda de la lizacin y metodologa, sino que sealan que
"mxima" participacin en el Ingreso Nacio- slo estudian las "fuerzas subjetivas" de las
Schuldt: La ciencia econmica dominante 83
economas capitalistas, dejando de lado total- yen, por lo menos, los siguientes "dogmas"
mente las "fuerzas objetivas". del pensamiento neoclsico: Que la tasa de
inters refleja la escasez del capital; que la
V / Neoricardianos distribucin del ingreso viene determinada
Este grupo de autores que entre por la oferta de factores y por la tecnolo-
los que estamos viendo son los que ms se ga de produccin; y que el capital agrega-
acercan a la nocin de "escuela" han em- do y las funciones de produccin macroeco-
prendido una de las crticas ms contunden- nmicas son conceptos importantes y de con-
tes a los neoclsicos, si bien a primera vis- fianza para hacer estudios de una economa
ta sus objeciones se refieren nicamente como un todo, en especial para el anlisis
a la teora convencional del capital. del crecimiento econmico. Veamos esto.
Se les denomina tambin escuela de El punto de partida de la crtica ra-
Cambridge, ya que en esa universidad se ge- dica en que no se puede definir (ni medir)
ner y se sigue dando esa tendencia, o es- el capital, en tanto "factor de produccin",
cuela anglo-italiana, porque parte importan- si no es en dependencia de la tasa de inte-
te de sus miembros creativos son italianos rs (tasa de ganancia). En los trminos de
(el mismo Sraffa, Pasinetti, Nuti, Spaventa, Dobb:
Garegagni). Aunque se sigue discutiendo si " ( . . . ) cuando son valorados a pre-
son neoricardianos, neokeynesianos o neo- cios corrientes, los bienes heterogneos de
marxistas, considero justificado separarlos de capital adquieren una expresin monetaria
estos dos ltimos, aunque como veremos comn; pero este proceso de valuacin o fi-
existen lazos ntimos de colaboracin e inte- jacin de precio presupone una tasa de re-
rs entre esos grupos. torno sobre la planta y equipo en cuestin
Si bien la controversia de estos au- cuyo valor es la capitalizacin, y aqu uno
tores con los neoclsicos se inici a princi- est envuelto en un razonamiento circular
pios de los aos cincuenta, a raz de una se- uno tiene que asumir una tasa de inters
rie de trabajos de Joan Robinson (84, 85, con el objeto de demostrar cmo se deter-
86), los aspectos de fondo y las consecuen- mina esa tasa de retorno de equilibrio. En
cias de la crtica se plantearon recin con otras palabras, si el capital es tratado sim-
posterioridad al escueto libro de Sraffa (96, plemente como una suma de valores, estos
de 1960), en especial en la discusin publi- valores no son independientes de la relacin
cada por el Quarterly Journal of Economics ganancia-salarios a ser determinada" (103,
(113). Desde entonces han aparecido impor- p. 207).
tantes evaluaciones de las discusiones por De manera que " ( . . . ) el valor de
Harcourt (80, 81) y otras menores (Caste- un bien de capital, as como el de cualquier
llano, 99; Rowthorn, 112), a la par que se producto, cambia con esas mismas tasas sa-
ha reavivado la discusin entre marxistas so- lariales y de inters, que eran las que ha-
bre la posibilidad de integrar a Sraffa con ban de explicarse por medio de las 'canti-
Marx (Dobb, 103; Meek, 108). A esto se ha dades' de capital" (Garegagni, 79, p. 246).
aadido la aparicin reciente de excelentes Y ya que ese concepto de "cantidad de ca-
selecciones de textos, de lectura indispensa- pital" no puede servir para determinar pre-
ble para entender la evolucin del debate cisamente tal tasa de inters por interme-
y los aspectos esenciales sobre los que se dio del "producto marginal del capital",
basa la controversia (Harcourt, 4; Hunt y cuestionan tambin como corolario la
Schwartz, 5; Braun, 1). nocin de "funcin de produccin", ese "po-
La contundente crtica de los sraffia- deroso instrumento de maleducacin" (Ro-
nos ha llamado a respuesta entre los neo- binson, 85), lo que tiene graves consecuen-
clsicos porque los primeros dominan la cien- cias, como veremos enseguida.
cia econmica convencional y porque asien- En primer lugar, con ella se destru-
tan su crtica en las mismas bases conceptua- ye tambin la teora neoclsica del creci-
les centrales de ellos, en especial de su con- miento econmico, en la medida en que se
cepcin del "capital" 10 , con lo que destru- sustenta en funciones agregadas de produc-
84 BIBLIOGRAFIA

cin (Riese, I l l a ) . Segundo: Ello lleva al ginarios ni consumo final, sino nicamente
euestionamiento de la teora neoclsica de la medios de produccin producidos. Logra de-
distribucin (funcional) del Ingreso, basada terminar, por medio de ese mtodo (dada
en la teora de la productividad marginal la tasa salarial), los precios y la tasa de ga-
(Nuti, 162), lo que Dobb (103) calific co- nancia sin que influya en su determinacin
mo el "golpe de gracia" a la teora neocl- la distribucin del Ingreso 12 .
sica de los precios de los factores. Final- La crtica a Sraffa y, en general, a
mente, la crtica mencionada ha llevado a los neoricardianos es an muy tmida y con-
invalidar otra de las "verdades de fe" de tradictoria, si nos centramos en autores no-
los neoclsicos y segn la cual la intensi- neoclsicos. Cabra, sin embargo, sealar la
dad de capital est en relacin inversa a la ms impactante.
tasa de ganancia y nos lleva a la paradoja "Sraffa se mueve fuera del marco
del "reswitching": de una teora del valor, por ello tambin es-
"Incidentalmente, encontr que en t fuera de la teora del valor-trabajo de
cierto rango de la pseudo-funcin de pro- Marx. El construye un modelo insumo-pro-
duccin la tcnica que se elige a una tasa ducto, en el que los precios vienen determi-
mayor de ganancia (con una correspondien- nados sin relacin a los valores, en el senti-
te tasa salarial real menor) puede ser me- do de Marx, y slo en base a la tecnologa
nos intensiva en trabajo (esto es, puede te- dada y a una tasa salarial fijada" (Penna-
ner un mayor volumen de produccin por vaja, 111, p. 190). De ah que como escri-
hombre empleado) que aquella elegida a be la misma autora y adems, por ser el
una tasa salarial mayor, contrariamente a la de Sraffa un modelo de equilibrio general,
regla de una 'funcin de produccin de buen slo se trata de una crtica a los aspectos
comportamiento' en la que una tasa salarial "vulgares" del neoclacisismo, con lo que su
menor siempre est asociada con una tcni- enfoque no es suficiente para fundamentar
ca ms intensiva en trabajo" (Sraffa, citado una teora no-burguesa (ibid., Rowthorn, 112).
en 89, p. 233).
Este conjunto de crticas aparente- VI / Radicales
mente inofensivas ha llevado a cuestionar la Su rgano de expresin es el "Re-
pretendida generalidad de la teora neocl- view of Radical Political Economists", que
sica, que ante esta situacin slo es vlida publica la "Union of Radical Political Eco-
asumiendo ciertos supuestos "heroicos" 11 . nomists". Esta Unin, ya en 1969, un ao
En resumen, los neoricardianos han logrado despus de fundada, constaba de 1000 miem-
mostrar que varias de las afirmaciones cen- bros (Bronfenbrenner, 12) y que en 1973
trales de los neoclsicos no concuerdan con llegaron a 1500 (Liftschultz, 23), a pesar de
sus propios supuestos. tratarse de una "escuela" restringida funda-
Volviendo a los aspectos que carac- mentalmente a los EEUU, habindose am-
terizan, desde un punto de vista positivo, el pliado en aos recientes a raz de la "pur-
enfoque neo-ricardiano, pueden sealarse tres ga" en Facultades de Economa de los Esta-
puntos generales: rechazan el individualis- dos Unidos a ciertas universidades del Ca-
mo subjetivo, as como la oferta y la deman- nad.
da como determinantes de la distribucin Los orgenes de esta "corriente" da-
del Ingreso, introduciendo explcitamente las tan slo desde la poca del "movimiento es-
clases econmicas al anlisis: la ganancia es tudiantil", adquiriendo primeras experiencias
parte de un residuo y ya no la remunera- como ellos mismos dicen "en los confor-
cin del "factor de produccin" capital, tables hogares de la clase media" (Hymer y
que se distribuye entre las dos clases. Roosevelt, en 10). En un inicio esta "gente
Segn Meek (108), Sraffa logra re- joven oper bajo el supuesto que los varios
solver el problema tradicional del valor "de males contra los que luchaban eran slo im-
una nueva manera", conceptuando el proce- perfecciones en un sistema fundamentalmen-
so de produccin de manera circular, en el te correcto", pero que pronto "se sorpren-
que no existen factores de produccin ori- dieron si no se trataba ms bien de proble-
Schuldt: La ciencia econmica dominante 85
mas resultantes de un sistema que como un la superioridad del capitalismo".
todo fallaba" (ibid., pp. 645s.), con lo que En qu basan sus inquietudes? "Una
comenzaron a luchar ya no contra las con- crtica de la nueva izquierda a la economa
secuencias de su funcionamiento, sino contra comienza con una crtica a la sociedad norte-
las bases de ese "orden social". americana contempornea" (Zweig, 125, p.
Si bien por esto ltimo (y por las 25), ya que "el antiguo acercamiento que
recomendaciones de poltica que se derivan acepta el capitalismo y que en general re-
de ello), pueden ser considerados de 'iz- presenta la base de los estudios actuales de
quierda", no puede decirse que sean neo- economa no puede resolver los problemas
marxistas como se cree generalmente a de la sociedad actual. Todo lo que ese plan
pesar de los temas de que se ocupan, de cier- de estudios dice sobre la guerra de Vietnam
ta terminologa que usan y por la agresi- es cmo financiarla ms eficazmente. Inclu-
vidad de sus escritos. A mi entender, con- so se niega la existencia del imperialismo.
viene clasificarlos como grupo aparte, en El racismo, as se ensea, tiene sus races
primera instancia, porque algunos conceptos, en las preferencias individuales y la pobre-
si bien formalmente son los que usa Marx, za de los negros y de otros grupos se 'expli-
no son los mismos por su contenido y, en ca' en trminos de su baja productividad. La
segundo lugar, porque su mtodo de anli- destruccin del medio ambiente entra al plan
sis no es dialctico. Aparte de eso, se basan de estudios slo marginalmente, cuando se
ms que en "Das Kapital" en los "Ma- refieren a la existencia de 'efectos externos'
nuscritos", paralelamente a lo cual se inspi- como limitaciones de la teora. La subyuga-
ran muy fuertemente en los institucionalistas cin de la mujer, el vaco en el trabajo y
norteamericanos y en los neoclsicos, que- la alienacin del trabajador son temas que
hacer que a mi entender diluye an ms no aparecen en los planes de estudio. Las
el enfoque pretendidamente marxista de que alternativas socialistas y el proceso de la re-
hacen uso. Por todo sto y por ser una ten- volucin son examinados solamente en el
dencia muy joven tienden, por un lado, a la marco del sistema valorativo de un medio
moralizacin (y al romanticismo) y, por el ambiente capitalista" (116, p. 353; el sub-
otro, al uso excesivo del instrumental de los rayado es nuestro).
economistas neoclsicos, lo que no extraa Consideran, en consecuencia, que to-
si recapacitamos que todos ellos han sido dos esos problemas y su anlisis deben ubi-
educados en facultades de economa conven- carse en el centro del inters analtico del
cional 13. economista, proponiendo para ello el estu-
La crtica de los radicales a los neo- dio a partir de lo que consideran la carac-
clsicos ha sido resumida por Hunt y Schwartz terstica fundamental del capitalismo norte-
(121, p. 8): americano contemporneo: el conflicto y el
" 1 / Aceptacin de la estructura ins- poder, tal como se refleja de las "institucio-
titucional socio-econmica. El capitalismo de- nes econmicas fundamentales" del capita-
fine las restricciones la tarea del econo- lismo y de las diferencias de clase a que lle-
mista est claramente delimitada dentro de van esas instituciones. Y el programa que
esos lmites. se deriva de ah debera llevar a lo siguiente:
2/ La premisa de la armona social. "Una Nueva Economa Poltica que
Aparte de unas pocas 'fricciones' y dificul- combine economa, sociologa, historia, arte,
tades, no hay conflictos de intereses entre literatura, poesa. La negacin de la com-
grupos sociales que no sean irreconciliables. partamentalizacin de la economa del desa-
3/ Un individualismo anticuado, bom- rrollo, economa del trabajo, economa indus-
bstico. trial, economa estadstica, economa empre-
4/ Ausencia total de perspectiva his- sarial. .. y todas las molestias burocrticas de
trica el capitalismo es aceptado por to- calificaciones, exmenes, grados, disertacio-
dos los tiempos; su evolucin desde el feu- nes. Un enfoque un marco mental, no un
dalismo es tratada resumidamente y otros diploma formal. Una ciencia de lo pura-
sistemas son discutidos slo para subrayar mente humano, base universal de la produc-
86 BIBLIOGRAFIA

cin de riqueza material para las necesida- subjetivista, en tanto estudia la sociedad co-
des humanas. Los economistas polticos ven mo una coleccin de individuos, cuya natura-
su tarea en la demistificacin de la Econo- leza est predeterminada y es independien-
ma Moderna, ayudando a la gente joven en te de los fenmenos sociales, sto es, tratan
todo lugar a descubrir un mundo de posi- "la relacin mental entre el individuo y los
bilidades excitantes" (Hunt y Schwartz, ibid., bienes finales, ms que la relacin social en-
pp. 32s.). tre los hombres en la produccin de mercan-
En su evaluacin de los radicales cas" (Dobb); es naturalista, porque concibe
Bronfenbrenner concluye que su economa to- la produccin como un proceso natural (no
dava es "inchoated, unstructured and still social), en el que los "insumos" de "trabajo",
developing", pero que "si contina por una tierra y "capital" se transforman misteriosa-
generacin, podra constituir una revolucin mente en bienes y servicios; y, se centra ni-
cientfica" (127, pp. 747s.). Se trata de una camente en los fenmenos del mercado, en
de las evaluaciones ms positivas de este la esfera de la circulacin. En resumen, se-
grupo. En el otro extremo podemos leer las alan, la economa ortodoxa se queda en la
evaluaciones de Lindbeck (128) y Bach (en apariencia de los hechos socio-econmicos, en
132). A mi entender esta "corriente" ten- la superficie de la dinmica social.
der a plegarse con el tiempo a alguno Una crtica muy frecuente de los
de los grupos neomarxistas que veremos a neo-marxistas a los neo-clsicos se refiere a
continuacin. su "concepcin distorsionada del mundo en
que vivimos" (Gurley, 119, p. 54); esto es,
VII / Neomarxistas a su paradigma:
La crtica de los marxistas contem- "La economa ortodoxa acepta el sis-
porneos a la ciencia econmica neoclsica tema social existente como dato incuestiona-
parte del mismo cuestionamiento de Marx ble, como si fuera resultado del orden na-
a la "economa vulgar" (McCulloch, Snior, tural de las cosas. As, la economa busca
Bastiat y seguidores de Say) de su poca: armonizar los intereses de individuos, gru-
"Y, para decirlo de una vez por to- pos, clases y naciones; investiga tendencias
das, advertir que yo entiendo por economa hacia el equilibrio y asume que el cambio
poltica clsica toda la economa que, desde es gradual y se da sin violencia ( . . . ) . Pe-
W. Petty, investiga la concatenacin interna ro, el mundo en que vivimos no funciona en
del rgimen burgus de produccin, a dife- base a la armona de intereses, tendencias
rencia de la economa vulgar, que no sabe al equilibrio y a cambios graduales y pacfi-
ms que hurgar en las concatenaciones apa- cos. Ms bien es un mundo dominado por
rentes, cuidndose tan slo de explicar y ha- conflictos de intereses, tendencias al des-
cer gratos los fenmenos ms abultados, si equilibrio y rupturas recurrentes en la con-
se nos permite la frase, y mascando hasta tinuidad del desarrollo. Una materia con
convertirlos en papilla para el uso domsti- pretensiones de ciencia, cuyo.punto de par-
co de la burguesa los materiales suministra- tida es una concepcin falsa o irrelevante
dos por la economa cientfica desde mucho de la realidad, no puede rendir resultados
tiempo atrs, y que por lo dems se conten- muy significativos, por muy refinadas que
ta con sistematizar, pedantizar y proclamar sean sus tcnicas" (Sweezy, 166, p. 17)
como verdades eternas las ideas banales y Crticas ms conocidas (e importantes) de los
engredas que los agentes del rgimen bur- marxistas a los convencionales se refieren a la
gus de produccin se forman acerca de su concepcin de la ciencia y al rol social que el
mundo, como el mejor de los mundos posi- la cumple: se critica aqu el neopositivismo a
bles" (El Capital, Yol. I, n. 35, p. 45; el sub- que dicen ser fieles los economistas, a la neu-
rayado es nuestro). tralidad y objetividad supuestas de la econo-
En esa direccin, Rowthorn (145) y ma y al uso que se le da en el mundo actual.
Nuti (162) sealan que la teora econmica Si bien no hemos hecho una distin-
neo-neo-clsica (Joan Robinson) es una "eco- cin entre marxistas pro-soviticos, chinos,
noma vulgar" porque: es individualista y trotzkistas o de otra "tendencia poltica", en
Schuldt: La ciencia econmica dominante 87
la bibliografa los hemos distinguido en "or- que en realidad podran clasificarse en va-
todoxos" que se centran en una alterna- rios grupos de tendencias distintos).
tiva basada en la teora econmica marxista
convencional e "integracionistas" que
buscan complementar la economa marxista
con elementos de las teoras neoclsica (Lan-
CONCLUSIONES TENTATIVAS
ge: 157, 158; Hunt: 154; Sherman: 165), key-
nesiana (Kalecki: 155, 156; Sweezy en 164) En la medida en que este ensayo es
o neoricardiana (Meek: 159; Dobb: 151, 152; bibliogrfico y, como tal, ms descriptivo
Nuti: 162, 163; Braun: 149, 150). Estos l- que analtico, las conclusiones que plantea-
timos representan la tendencia ms prome- mos aqu se presentan con las reservas del
tedora de las tres (sin embargo, para su cr- caso y estn sujetas a revisin. Sin embar-
tica, vase Rowthorn: 145). go, del repaso breve de crticas y alternati-
vas a la ciencia econmica convencional, as
VIII / Grupos heterodoxos como de algunas reflexiones adicionales, se
Para terminar y a manera de "ca- puede llegar a concluir tentativamente lo si-
jn de sastre", enumeraremos brevemente guiente:
otras tendencias de crtica a la economa or- 1/ El mrito de los autores que cues-
todoxa y que pretenden sustituirla por un tionan la economa convencional reside en
enfoque alternativo. Ya que se trata de au- haber sealado, en muchos casos, las debi-
tores relativamente conocidos entre los eco- lidades de fondo en aquella 14 . En la ma-
nomistas o porque su descripcin nos lleva- yora de los casos, sin embargo, y de la que
ra demasiado lejos, nos restringiremos a su hasta cierto punto slo se salvan los
mera mencin. neoricardianos y los marxistas, no se presen-
En primer lugar, conviene nombrar tan enfoques alternativos especficos y rela-
a los neo-institucionalistas (Vll.a.) tendencia tivamente formalizados de uso inmediato y
que predomina en los EEUU y cuyo ms co- prometedor para resolver "los problemas
nocido exponente es John Kenneth Galbraith. fundamentales de las sociedades actuales",
La importancia que tienen radica en la in- as como para analizarlos adecuadamente.
fluencia que han ejercido sobre otros econo- En este sentido, pues, queda aun mucho cam-
mistas escpticos de la teora tradicional, en po por recorrer. Esto, sin embargo, no de-
especial sobre los politicistas y los radicales. be llevar al pesimismo o a la crtica intere-
Un segundo grupo de autores, que sada de ciertos autores, segn los cuales "es
va adquiriendo cada vez ms acogida, es muy fcil criticar, sin presentar alternativas
el que hemos denominado "sistematicista" viables" (Bach, 132; Lindbeck, 128). Es es-
(VlIIb), porque sus representantes hacen uso ta una crtica invlida desde el punto de
de la teora de sistemas como base para el vista de la historia de las ciencias , ya que
desarrollo de su enfoque alternativo a la las revoluciones cientficas siempre han sido
ciencia econmica neo-clsica. Sus trabajos graduales hasta la generacin de una alter-
han. sido ampliamente publicitados a raz del nativa ms o menos formalizada a la con-
Informe al Club de Roma. vencional.
Finalmente, en una tercera seccin 2/ Si estamos de acuerdo que la eco-
(VIIc) de la bibliografa heterodoxa, inclui- noma como ciencia se encuentra en "crisis"
remos autores de las ms variadas tenden- es necesario fomentar ms debates sobre la
cias: estructuralistas, pragmatistas, informati- historia de la economa y sus relaciones con
vistas, ecologistas, dominacionistas, bienesta- la historia de las doctrinas econmicas, a la
ristas, etc. Muchos de los autores incluidos vez que se deben esclarecer problemas de
ah ni siquiera son clasificables, sea por la fondo relacionados con la metodologa y la
riqueza de ideas que presentan, sea por su filosofa de la ciencia. En este ltimo sen-
ambigedad; otros an no parecen haberse tido, este ensayo deja mucho que desear, ya
decidido por un enfoque especfico alternati- que no responde a los problemas que se
vo ai convencional (y han escrito trabajos plantean durante su lectura: Cules de las
88 BIBLIOGRAFIA

crticas planteadas estn fundamentadas de- es de esperarse la generacin que se


bidamente, qu otras han sido rebatidas y encuentra estudiando hoy en da plasmar
1S
cules se basan en malentendidos (o inclu- en una teora alternativa .
so en falta de conocimiento) de la teora
econmica convencional? Qu crticas son
marginales y cules son de fondo para la es-
tructura fundamental de la economa domi- BIBLIOGRAFIA
nante? Qu elementos positivos poseemos
para generar una alternativa cientfica ade-
cuada? Cmo se evalan los diversos enfo- En este captulo presentamos los ar-
ques que compiten entre s por sustituir a la tculos y libros ms importantes de crti-
ciencia econmica neoclsica? Cul de las ca a la ciencia econmica dominante, orde-
"escuelas" alternativas se impondr? Etc. nadas en funcin a lo que en la seccin
3/ En la enseanza de la ciencia eco- central hemos denominado "tendencias" o
nmica y no slo en programas de post- "escuelas" alternativas a ella.
grado deben generarse cursos y seminarios La primera lista de literatura es de
que tomen en cuenta, tanto las crticas al en- ndole general (I.) incluyendo por un la-
foque neoclsico como las prometedoras alter- do selecciones de textos y debates entre
nativas, contraponindolas y ensayando eva- escuelas (I.a.) y por el otro evaluaciones
luaciones crticas posibles a cada una de generales de algunas de las escuelas alterna-
ellas. En facultades de economa de corte tivas a la convencional (I.b.). Esta bibliogra-
neoclsico esta es una necesidad obvia, pero fa, sin embargo, por lo general no cubre si-
debera serlo tambin en aquellas donde pre- no a dos o tres grupos de todo el espectro
domina la economa marxista, por lo menos de escuelas que nosotros hemos tratado de
porque algunas de las crticas (en especial, abarcar en este ensayo.
la de los neoricardianos), si bien estn diri- La presentacin de la bibliografa co-
gidas a los neoclsicos, afectan tambin a los rrespondiente a cada una de las "corrientes
marxistas (Cogoy, 100) y porque podra ser alternativas" especficas sigue a la de tipo
posible una fructificacin del enfoque neori- general y, para facilitar la comparacin,
cardiano (o de algn otro) para el anlisis equivale aqu a la numeracin que cada una
econmico marxista. ha recibido en la parte descriptiva del en-
En ese sentido, considero que la for- sayo, yendo del II al VIII, bajo el subttulo
macin de un economista en esta dcada "Exponentes".
ser incompleta, mientras no conozca a fon- A medida que se han ido perfilando
do la teora econmica neoclsica, neoricar- los contornos de las diversas "escuelas" han
diana y neomarxista, a la par que debe es- ido apareciendo tambin trabajos de crtica
tudiar por lo menos algunas de sus ver- a ellas o a un autor especfico del grupo.
tientes lo que ofrecen las dems tenden- Tambin esos artculos han sido incluidos en
cias crticas. Ser sta una condicin indis- esta seccin, ubicndose bajo el subttulo
pensable para "estar al da" y para captar "Crticos" en la literatura representativa de
en toda su riqueza o incluso para contribuir cada grupo, si bien varias de tales crticas
a la "revolucin" que se est gestando ac- tambin son positivas o incluso defienden al
tualmente en la ciencia econmica y que grupo en cuestin.

1/ La eliminacin de algunos de los defectos ms 2/ El nmero entre parntesis luego de cada cita
graves de este trabajo ha sido resultado de la o autor, se refiere el nmero de orden que tienen
revisin que hice de l a raz de las observaciones en la seccin bibliogrfica (Vase "La Bibliografa")
que me hicieron llegar mis colegas Carlos Boloa 3/ Vase, para mayores detalles, Bronfenbrenner
y Bruno Podest. (12). Ante esta ofensiva, como muchas veces en
Schuldt: La ciencia econmica dominante 89
el pasado, los representantes del orden establecido porque los sustentan empricamente.
han adoptado variadas medidas de represin: por 8/ Para crticas aparecidas a principios de la d-
ejemplo en Alemania nuevas leyes controlan estric- cada pasada, vanse los artculos aparecidos en
tamente el ingreso de "radicales" como profesores Economa, Revista de la Facultad de Ciencias Eco-
a escuelas y universidades; en los EE.UU. las me- nmicas de la Universidad de Chile, Nmeros 82-
didas son ms drsticas an, dndose desde el 84, 1964, en especial el de Dudley Seers, cuya ver-
interior mismo de las facultades de economa (ver sin original es "The Limitations of the special
Liftschultz, 23). Tambin en el nivel de la teora case", en: Bulletin of the Oxford Institute of Eco-
se ha emprendido el contra-ataque, tratando de nomics and Statistics, mayo 1963. Consltese ade-
minimizar la importancia de las crticas y sea- ms: Garca DAcua y Carlos Hurtado Ruiz-Taglc-,
lando, entre otras cosas, que ellas siempre se han "La teora econmica y el caso especial latinoame-
dado (McDougall, 31). ricano", en: El Trimestre Econmico, Vol. 32(2),
4/ Si bien muchos en esta situacin de incertidum- N? 126, abril-junio 1965; pp. 291 -299; Sunkel, Osval-
bre que acompaa a toda crisis se retiran do y Pedro Paz, El subdesarrollo latinoamericano
desilusionados del estudio de la carrera o se cie- y la teora del desarrollo. Mxico: Siglo XXI, 1970;
rran en la doctrina tradicional siendo ya profe- pp. 81 - 97; Furtado, Celso, "Dependencia Externa
sionales, los que an creen que la ciencia eco- y Teora Econmica", en: El Trimestre Econmico,
nmica puede y debe contribuir de manera impor- N? 150, abril-junio 1971; Serra (ed.) Desarrollo La-
tante al bienestar y la liberacin humanas se tinoamericano: Ensayos Crticos. Mxico: Fondo
encuentran en un ambiente que muchas generacio- de Cultura Econmica, 1974.
nes del pasado no pudieron gozar y que muchas Tambin en el Per ha aumentado la inquietud
del futuro envidiarn: La posibilidad de crear por lo menos a partir de 1968 por romper los
ciencia y de sentar las bases para una teora marcos del anlisis econmico convencional, si
econmica nueva. bien los ms prominentes representantes de la
5/ Thomas Kuhn, The Structure of Scientific Re- ciencia en al pas, los miembros de la Academia
volutions. Chicago: Chicago University Press, 1962 Nacional de Ciencias Econmicas, an no parecen
(versin castellana por el Fondo de Cultura Eco- compartir esa tendencia (ver su rgano de expre-
nmica, Mxico); especialmente los captulos 6-8. sin, Economa y Finanzas).
Cabe sealar que en nuestro trabajo lo nico de 9/ Caben aqu dos observaciones de importancia:
inspiracin kuhniana es la caracterizacin de -O (a) Est dems decir que esta clasificacin podra
que es una crisis cientfica. Somos conscientes de ampliarse o restringirse, si se parte de otros cri-
la debilidad del enfoque general de Kuhn y de la terios de ordenamiento de los autores. Uno de estos
infinidad de crticas aparecidas durante los ltimos criterios alternativos podra consistir en ordenarlos
aos, las mejores de las cuales figuran en: Imre en trminos de su concepcin de la ciencia y del
Lakatos y A. Musgrave (eds), Criticism and the mtodo cientfico; segn que usen teora de siste-
Growth of Knowledge. Cambridge: Cambridge Uni- mas y ciberntica, positivismo, racionalismo cr-
versity Press, 1970. tico, hermenutica, dialctica, etc. Otra clasifica-
6/ Indudablemente la profundizacin personal so- cin que podra ser de gran inters consistira en
bre la base de la bibliografa primaria que pre- ordenar las diversas "corrientes" y autores en
sentamos en la seccin Bibliogrfica y el trabajo trminos de su posicin frente al "orden econ-
emprico propio sobre (y el compromiso con) mico establecido" (sociedad capitalista & contem-
nuestra realidad (y sobre el nivel de adecuacin pornea) y frente a la "ciencia econmica estable-
de la teora econmica convencional a ella) son cida" (teora econmica neoclsica y neokeynesia-
esfuerzos insustituibles para tener xito en esa na). Esto llevara a reordenar las "escuelas" (y
direccin y para poder esbozar una ciencia eco- los autores) de nuestra clasificacin en esos tr-
nmica convincente. En este sentido, este ensayo minos, tenindose que distinguir, por un lado, a
no es sino una gua informativa; no pretende pre- los que favorecen el capitalismo y pretenden man-
sentar soluciones ni facilitar recetas para resolver tenerlo en funcionamiento en base a cambios "mar-
esos problemas. giales" (p. ej. neoclsicos crticos, politicistas, neo-
institucionalistas y sistematicistas) frente a los que
7/ Este tipo de trabajos y amplia bibliografa
creen que hay que sustituirlo por un sistema eco-
sobre ellos puede encontrarse en Mermelstein (6)
nmico y social totalmente distinto (radicales,
y en Edwards, Reich y Weisskopf (117), aparte
neomarxistas, la mayora de neoricardianos y algu-
de los artculos que aparecen en las revistas espe-
nos sociologistas). Por otro lado, habra que sepa-
cializadas en economa. Hemos optado por elimi-
rar a los que estn de acuerdo fundamentalmente
nar este tipo de trabajos de esta evaluacin por
con el enfoque y el mtodo de la ciencia econmica
razones de espacio e incapacidad personal, y no
convencional (neoclsicos crticos, neoinstitudo-
tanto porque no consideremos valiosos sus apor-
nalistas, politicistas, algunos sociologistas) y los
tes; todo lo contrario: A veces tienen un valor
que consideran necesario generar e instaurar una
superior al de los por nosotros usados, en la me-
ciencia econmica alternativa a la dominante (neo-
dida en que detallan sus argumentos a fondo, sin
ricardianos, la mayora de radicales, los sistema-
quedarse slo en generalidades, y a menudo
90 BIBLIOGRAFIA

ticistas y los neomarxistas). (b) Por otra parte, (con lo que el valor del capital es independiente
indudablemente uno que otro lector cuestionar de la tasa de inters); d) Cuando se supone alcan-
la ubicacin que le asigno a uno u otro econo- zada una asignacin de recursos inter-temporal
mista crtico dentro de las diversas "tendencias" eficiente, i.e. la rega de oro de la acumulacin
de mi clasificacin. Aprovecho la oportunidad para (Bhaduri, 148). Vase sobre a-d), Frey (18, pp.
que se me haga saber estas incongruencias (o 371-76).
cualquier otra), a la vez que agradecera se me 12/ La exposicin del modelo neo-ricardiano com-
seale bibliografa adicional sobre el tema de este pleto llevara muchas pginas; para comprenderlo,
ensayo y que permitir completar la lista. recomendamos en este orden la lectura de
9a/ Pero, en otra direccin, en relacin a las con- Robinson (87), Meek (108) y finalmente del mismo
secuencias que las debilidades de la economa con- Sraffa (96).
vencional tienen sobre quien la ejerce y para la 13/ Fenmeno que, por otro lado, los hace ms
sociedad en que se aplica, tambin hay puntos de accesibles a los economistas de corte tradicional:
contacto entre las diversas "escuelas", a saber. Les abre las puertas a las revistas especializadas
El primer lugar, con respecto a las consecuencias ms prestigiosas de los EE.UU. y permite realizar
que se hacen sentir a nivel individual (psicolgico), discusiones entre los dos grupos lo que no es
en tanto la ciencia econmica neoclsica lleva a posible con los neomarxistas, ya que no se en-
quien ha sido educado en esa tradicin a una tienden mutuamente (si bien es ms comn que
deformacin y maleducacin para enfrentarse a los marxistas conozcan la teora neoclsica, que
los problemas (de anlisis y poltica) de la reali- los neoclsicos conozcan a Marx).
dad (Phelps Brown, 32; Seers, 222), a tal grado que 14/ No hay que sobrevalorar, sin embargo, la in-
algunos consideran que el economista para resol- tensidad de las tendencias de crtica a la ciencia
ver los problemas debera olvidarse de todo lo econmica dominante se podra caer en esa
aprendido (Worswick, 33). sobreestimacin si se repasa la gran cantidad de
Otros sealan que la economa no es sino un "ejer- trabajos enumerados en la seccin bibliogrfica
cicio" o incluso equivalente al "juego de ajedrez" (Hay ms de 200 entradas!). Sin embargo: Esa
(Kaldor, 204) para quien la ejerce, llevando a a literatura no equivale ni al 0.01% de toda la lite-
generacin de modelos en extremo abstractos que ratura que aparece sobre economa!
se van sustituyendo como la moda femenina. 15/ La urgencia de esta preocupacin es an mayor
Una segunda consecuencia de las peculiaridades de en el Per de hoy. Es sabido que cada "orden so-
la ciencia econmica se refiere al nivel "social", en cial" posee su teora econmica, esto es, que a
tanto sustenta el orden establecido y convirtindose raz de cada revolucin social y poltica se hace
en ideologa: Myrdal (210), Nuti (163), Hunt (120), necesario adoptar un nuevo enfoque de la ciencia
Rothschild (en 71), Zweig (125), etc. econmica en la medida en que la nueva dinmica
10/ La contundencia de la crtica y a ese nivel, se social se sustenta en principios econmicos distin-
ha realizado antes slo a partir de la teora de tos. En el Per an no se ha discutido este punto
juegos, con nuevos bros en aos recientes (Mor- que, a mi entender, es de la mayor trascendencia:
genstern, 209). Es posible proponer y llevar a cabo cambios sus-
11/ La "salvacin" puede venir slo si se adopta tanciales en base a la teora neoclsica? Es posible
alguno de los siguientes supuestos: a) Reduciendo evaluar reformas que no pueden ser consideradas
el anlisis a una economa de un solo bien; b) "Cambios marginales" desde esa misma perspecti-
Partiendo de un anlisis de equilibrio, en el que va? Por ltimo, puede un economista convencional
por definicin no pueden darse cambios en los hacer un anlisis de la sociedad peruana actual
precios; c) Eliminando el reswitching o efecto- (y futura), cuya dinmica se sustenta en distintos
precio de Wicksell, asumiendo para cada tcnica tipos de propiedad y gestin y en principios de
de produccin una relacin lineal salario-inters comportamiento (y maximizacin) divergentes?
Schuldt: La ciencia econmica dominante 91
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(213) HOWARD T. ODUM, Environment, Power

Reseas
de libros y revistas

LATIN AMERICAN PERSPEC a algm1os de los componentes del lticas viables que contribuyan a
TIVES, volumen 1, nmero 1, comit editorial. clarificar los mecanismos de
Rlverside, California, 1974. Latin American Perspectives no transformacin de las estructu-
pretende ser una publicacin ras vigentes.
El propsito de estas lneas es neutral; sus editores sealan que De otro lado, Latin American
presentar a los especialistas en la investigacin sobre la proble- Perspectives no tiene la vocacin
ciencias sociales, estudiantes y mtica del capitalismo y el so- de ser el medio de expresin
pblico en general una nueva cialismo ha avanzado notable- de un grupo, tendencia o posi-
publicacin dedicada al estudio mente en los ltimos aos pero cin ideolgica; por el contrario,
y anlisis de la compleja pro- que, esencialmente. la produc- su inters es fomentar el dilogo
blemtica latinoamericana. Se cin que de ella se deriv ha te- entre partidarios de posiciones
trata de Latin American Perspec nido como caracterstica general divergentes y sus pginas estn
tives, editada por un grupo de un enfoque descriptivo que es abiertas a cualquier persona que
profesores e investigadores de necesario abandonar. La publica- desee contribuir a la discusin.
diversas universidades, bajo la cin que presentamos pretende La nica limitacin que se esta-
direccin de Ronald H. Chilcote, ser una revista terica dedicada blece es que las contribuciones
con la colaboracin de Fernando a la discusin y debate de te- tengan un alcance terico -ba-
H. Cardoso, Michael Lowy, Jos mas latinoamericanos de inters sadas en hechos o documentos-
Nun, Anibal Quijano, Rodolfo actual. Su esperanza es la de referido a la problemtica ac-
Stavenhagen, Frank Bonilla, Ja- alentar estudios de anlisis te- tual, dando preferencia a aque-
mes Petras, Karen Spalding, rico suceptibles de contribuir a llas que traten de temas que ha-
Marvin Stenberg, para citar slo la formacin de estrategias po- yan sido objeto de inadecuada
98 RESE~AS DE LIBROS Y REVISTAS

discusin o que sean materia de Guy J. Gilbert. tre los partidarios de las tradi-
controversia en los medios aca- (3) Una tercera seccin se de- cionales teoras desarrollistas
dmicos. (Dentro de este contex- dica a un anlisis prospectivo en que acusaban a la nueva teora
to el primer nmero de la revis- el que Rodolfo Stavenhagen plan. de radicalismo demaggico o de
ta se encuentra ntegramente de- tea el futuro latinoamericano, politiquera izquierdizante. Slo
dicado al anlisis de la Teora de sealando los dos polos del pro- en los ltimos aos la Teora de
la Dependencia, anuncindose blema actual: subdesarrollo y re- la Dependencia, en la medida en
que los nmeros posteriores se volucin. que se refinaban y precisaban sus
dedicarn a: (1) Chile: anlisis (4) Finalmente, se resea una postulados conceptuales, ha ido
de las implicaciones tericas del coleccin de documentos, edita encontrando una mayor audien-
perodo de Allende, las conse- dos por Frank Bonilla y Robert cia tanto en investigadores lati-
cuencias de la contrarrevolucin Girling, donde se presentan las noamericanos como europeos y
y la intervencin de los Estados conclusiones de un seminario de estadounidenses, cobrando con
Unidos. (2) Mxico: una reinter- investigacin realizado en 1972 el transcurso del tiempo cada
pretacin de la Revolucin Mexi- en la Universidad de Stanford so vez mayor importancia.
cana. (3) El peronismo y la Ar- bre el tema de la Dependencia. Evidente reconocimiento de este
gentina contempornea. (4) Cuba: Esta resea origina las notas si fenmeno constituye el hecho de
socialismo y contradicciones. guientes: dedicar el nmero de aparicin
Despus de haber indicado sus- (a) "Structures of Dependency", de una revista, consagrada al es-
cintamente los propsitos, objeti- por: Terry Dietz-Fee; y tudio de la problemtica latino.
vos y alcances de Latin American (b) "The Interna! Colony Model", americana, al anlisis y reevalua-
Perspectives permtasenos rese- por: Gilbert Gonzlez. cin de una teora que mereci,
ar, brevemente, el contenido No es nuestra intencin resear y an suscita, tanta controversia
del primer nmero de la revista ni analizar todos y cada uno de entre cientficos sociales de diver-
aparecido el primer semestre de los diversos ensayos que el pri- sas especialidades, para no hablar
1974. . :rner nmero de esta revista in- de escuelas o tendencias.
Como fuera indicado en prrafos cluye. Ms bien consideramos Antes de continuar es conveniente
precedentes, el nmero que co- conveniente hacer unos comenta- sealar con mayor precisin el
mentamos fue dedicado ntegra- rios sobre el tema escogido y marco referencial contra el que
mente a uno de los temas ms detenernos, con :mayor amplitud, insurge la Teora de la Depeden-
controvertidos a nivel terico: la en algunos de los artculos sea- cia, esbozado someramente en
Teora de la Dependencia. Para lados anteriormente. prrafos precedentes. Debemos
su mejor anlisis se ha optado Coincidiendo con la ponencia de recordar que la visin de post-
por dividir la problemtica im- Theotonio Dos Santos ', presen- guerra de las ciencias sociales
plicada en cuatro grandes reas: tada a la segunda reunin de la latinoamericanas, en general, es
Asamblea General del Consejo una visin optimista que cona
(1) Una introduccin crtica de Latinoamericano de Ciencias So- en un desarrollo nacional autno-
la literatura existente a travs de ciales, debemos insistir en que mo capaz de superar el subdesa-
un comprehensivo ensayo de Ro- el concepto de dependencia sur- rrollo y de garantizar un perodo
nald H. Chilcote; ge como una reaccin a las teo- de continua prosperidad.
(2} Le sigue un debate a varias ras desarrollistas predominantes Probablemente tal optimismo ha~
voces en el que se abordan di- en la conceptualizacin de las ya encontrado su razn de ser
versos aspectos polmicos y/o al- ciencias sociales latinoamerica- en el efecto de demostracin de
ternativos mediante los ensayos nas del perodo de la post..gue- un proceso de reconstruccin eu-
que a continuacin enumeramos: rra; ms concretamente, del lap- ropea no analizado conveniente-
"The Latn American Revolution: so que se extiende desde fines de mente; en la expansin econmica
A Theory of Imperialism Not la dcada del 40 hasta los lti- latinoamericana derivada de la
Despendence", por: Ral A. Fer- mos aos de la dcada del 60. guerra de Corea; en la emergen.
nndez y Jos F. Ocampo; Desde su formulacin inicial cia de nuevos estratos sociales
"Maoism: An Altemative to De- que, primero tmidamente pero
pendency Theory?", por : Timo- -como acertadamente seala
Chilcote- la Teora de la De- luego con ms audacia, surgen
thy F. Harding;
"O inimigo de papel", por: Fer- pendencia capt el inters de los en la escena latinoamericana o
nando Henrique Cardoso; investigadores latinoamericanos en la bsqueda de identidad de
''Dependency, Imperia]ism and por cuanto permita un avance una intelectualidad jove...J. y am-
the Relations of Production", cualitativo que posibilitaba rom- biciosa. Esta ennumeracin, en
por: Marvin Stenberg; per el crculo vicioso en el que todo caso, no pretende ser exhaus-
"Dependence is Dead, Long Live se haba encerrado el tratamien- tiva ni es nuestro propsito ana-
Dependence and the Class Stru to de la problemtica del subde- lizar las causas profundas de tal
ggle: A Reply to Critics", sarrollo y el desarrollo. Pero, optimismo; nos limitaremos, pues,
por: Andr Gunder Frank; y simultneo a este inters, se ge- a reafirmar su existencia y preci-
"Socialism and Dependency", por: neraba la reaccin contraria en- sar sus consecuencias.
99
Fruto de este estado de nimo progresista latinoamericano y, tativas elaboradas por Cardoso y
es el intento de generar, a partir entre otros movimientos, se pro- Claire Savit Bachaio, ofrece su
de las ciencias sociales, una con- yecta tambin en la gesta gue propia sntesis de la literatura
ciencia latinoamericana desarro- rrillera de Camilo Torres, para existente, basndose en los tra-
llista; son exponentes de esta citar solamente un ejemplo. bajos previos anteriormente ci-
actitud los trabajos de Camilo Evidentemente, no es nuestra in- tados.
Torres2, Torcuato di Tella3, Juan tencin en .estas lneas agotar el Reconociendo implcitamente la
Marsal4, entre otros. anlisis del marco referencial que relacin dialctica existente entre
Bsicamente esta corriente genera caracteriza al perodo en que se las teoras desarrollistas y las
una temtica que puede ser tipi- inscribe la teora desarrollista de la dependencia, Chilcote co-
ficada como esencialmente latino- contra la que insurge la Teora mienza su sntesis analizando el
americana, al mismo tiempo que de la Dependencia; ms bien pen- "modelo difusionista" (que noso-
agudiza la critica contra algunos samos haber sealado algunos de tros hemos adscrito .en la expo-
desarrollos como, por ejemplo, los elementos que consideramos sicin anterior a las tesis desa-
el empirismo norteamericano. Se esenciales para la cabal compren- rrollistas) y las formulaciones de
trata, pues, de la bsqueda de sin de los parmetros que sin- las teoras del colonialismo in-
un desarrollo conceptual centra.. gularizan la poca en que comien- terno.
do en la necesidad del cambio zan a esbozarse las nociones El .modelo difusionista compren-
radical de las estructuras tradi~ concentuales que configurarn la de una serie de premisas funda..
cionales an vigentes y en el re- teora que ocupa el primer nme- mentales: el progreso resulta de
chazo de los centros de poder ro de Latn American Perspecti- la expansin del modernismo en
colonial referidos, sobre todo, a ves. las reas atrasadas; estas reas
nivel externo. En todo caso, el El ensayo de Ronald H .. Chilcote: pasan del estado tradicional al
motor principal del desarrollo se "Dependency: A Critica! Synthesis moderno por la introduccin del
sita, adems, en la necesidad de of the Literature", identifica las capital y la tecnologa; el subde-
una planificacin coherente, iden- principales tendencias e introduce sarrollo es una condicin que to-
tificada. como caracterstica fun- al lector en las obras y pro- das las naciones han experimen-
damental de una sociedad mo- blemas ms importantes sobre tado en alguna poca; . algunas
derna. el tema; constituye, as, una cla- naciones han logrado desarrollar-
Pronto la . etapa optimista fue ra exposicin crtica .de las di- se mientras otras no lo han he-
reemplazada por otra que se versas interpretaciones adoptadas cho; etc. Estas premisas, segn
singulariza por su pesimismo, con- por investigadores de diferentes Chilcote, conducen a dos propo-
secuencia del rotundo fracaso de escuelas e ideologas. siciones controvertidas : (1) las
los dbiles intentos de implemen- Seala que la Teora de la De- naciones subdesarrolladas se en-
tacin de polticas de desarrollo pendencia "explica el subdesa- cuentran estructuradas en socie-
en algunos pases del continente. rrollo en Amrica Latina como dades duales; una moderna y
Esta actitud es tpica de los in- una consecuencia de influencias avanzada, la otra retrasada y feu-
vestigadores sociales de organis econmicas y polticas exteriores. dal; y (2) en el sector moderno
mos internacionales destinados a Ms especficamente, se conside- de la sociedad subdesarrollada
la promocin del desarrollo eco- ra que las economas de ciertas surgir una nueva burguesa, co-
nmico-social, tales como: el Ban- naciones estn condicionadas por mercial e industrial, progresista
co Interamericano de Desarrollo, su relacin con otra economa, y defensora del inters nacional
el Fondo Monetario Internacional que es la dominante, capaz de en la medida en que el desarrollo
o la CEPAL, para no referirnos a expandirse y desarrollar. As, la capitalista se difunde en las reas
los ms conspicuos exponentes interdependencia de tales econo- rurales y las medidas econmicas
latinoamericanos del desarrollis- mas asume formas contrastadas y polticas restringen la penetra
mo, como Felipe Herreras o Ral de dominacin y dependencia ba- cin y el dominio de los inte-
Prebisch6. jo las cuales las naciones de- reses extranjeros.
El pesimismo de esta etapa se pendientes pueden desarrollarse, Estas proposiciones fueron sos-
acrecienta al hacerse evidente la como reflejo de. la expansin de tenidas por los investigadores de
ineficacia de programas de ayuda las naciones dominantes, o sub- la CEPAL y por los abogados de
multinacionales tales como la desarrollarse como consecuencia la teora del colonialismo interno.
Alianza para el Progreso, eviden- de su relacin de subordinacin". Las tesis de la CEPAL se cen-
temente la respuesta ms ambi- Esta definicin la compara con traron alrededor de los anlisis
ciosa de la poltica norteamerica.. las propuestas por Theotonio dos de Ral Prebisch, 'fundamental-
na al reto continental represen- Santos7 y Osvaldo SunkeJS, res- mente, mientras que la obra ini-
tado por la Revolucin Cubana. pectivamente, indicando sus si- cial de Pablo Gonzlez Casanovall
Mientras tanto, la influencia de militudes. permiti el esquema de anlisis
sta se difunde con velocidad Posteriormente, luego de presen- del colonialismo interno.
creciente entre cada vez ms tar las sntesis de las diferentes Los postulados esenciales de esta
amplios sectores del pensamiento posiciones y direcciones interpre~ ltima formulacin pueden resu-
100 RESE:t'tAS DE LIBROS Y REVISTAS

mirse en que "con la desapari- mercado urbano e internacional; rinil7 y otros, Chilcote seala las
cin de la dominacin directa de (2) El lazo capitalista entre el principales crticas formuladas a
los extranjeros sobre los nativos sector urbano y el rural se ca- las tesis de Frank por los an-
surge la nocin de la dominacin racteriza por el intercambio entre lisis de Petras18, Genovese19 y
y explotacin de unos nativos latifundistas y comerciantes, quie- Weaver20. Entre otros puntos es-
sobre otros". Esta formulacin se nes forman una burguesa agro- tas crticas inciden en : (a) el
asemeja a las tesis de la cultura comercial sujeta a las fuerzas subdesarrollo debe ser entendido
de la pobreza de Lewisl2 y a los del mercado nacional y a la en trminos de clases; (b) la de-
anlisis de los pueblos coloniza- economa capitalista internacio- pendencia es considerada slo
dos, como por ejemplo el de nal. As, el capital del latifun. como una relacin externa im
Fanon13 en el caso argelino y el dio arcaico puede ser invertido puesta, antes que como un ele-
de Memmil4 para el ejemplo tu- por el propietario en rentables mento integral interno de la so-
necino. Posteriormente esta for- empresas urbanas o las grandes ciedad latinoamericana; (e) el
mulacin interes a los investi- familias citadinas, asociadas con trmino dependencia carece de
gadores preocupados acerca de el capital extranjero, pueden ser especificidad y de un contenido
la situacin de las minoras t- propietarias de latifundios atra- bien definido; y (d) el plantea-
nicas en los Estados Unidos; tra- sados; y (3) Los intereses de las miento de Frank es esttico y
tndose de aplicar para los casos clases dominantes son dependien- no demuestra cmo han cambia-
de los negros, chicanos, portorri- tes del imperialismo mundial y do las formas de la dependencia
queos y otros. an si un segmento de esta clase a pesar de su persistencia.
Despus de hacer la crtica del manifiesta xenofobia o resenti- La segunda formulacin la de-
modelo difusionista, Chilcote di- miento contra el imperialismo, no nomina la "Nueva dependencia"
rige su atencin al modelo pro- tiene alternativa posible fuera de y se basa en el desarrollo concep-
puesto por la Teora de la Depen- la aceptacin de su condicin de tual de Dos Santos, para quien
dencia identificando cuatro for- burguesa dependiente. surge una nueva dependencia
mulaciones que sintetizaremos Dentro del contexto de este mar- basada en las inversiones de
brevemente; pero antes mencio- co conceptual se inscriben las las corporaciones multinacionales
naremos los presupuestos bsi- cuatro formulaciones de la Teo- despus de la Segunda Guerra
cos que sustentan la teora. ra de la Dependencia que sea- Mundial. Dos Santos califica esta
En primer lugar. se distingue el lramos anteriormente. La pri- dependencia como tecnolgica-in-
subdesarrollo latinoamericano de mera de ellas, denominada por dustrial y en su desarrollo pre-
la Europa pre-capitalista; ms Chilcote "El desarrollo del sub- tende relacionar las tradicionales
precisamente, Latinoamrica es desarrollo", est representada nociones de imperialismo con la
subdesarrollada por haber servi- por el pensamiento de A.G. Frank situacin interna de los pases
do de apoyo al desarrollo de Eu- que puede sintetizarse en las si- de Amrica Latina.
ropa Occidental y de Estados guientes tesis: (a) el desarrollo La nueva dependencia limita el
Unidos. Cuando el sistema eco- no ocurre a travs de una suce- desarrollo econmico por cuanto
nmico capitalista se expandi sin de etapas y los pases hoy el desarrollo industrial depende
tuvo necesidad de materias pri- desarrollados nunca fueron sub- de las exportaciones, generadoras
mas que fueron proporcionadas desarrollados; (b) el subdesarro- de las divisas indispensables para
por Amrica Latina; esta rela- llo es consecuencia de un proceso importar bienes de capital. Las
cin no se ha alterado an cuan- histrico de relaciones entre los exportaciones, a su vez, se hallan
do Estados Unidos haya reem- satlites subdesarrollados y las vinculadas a los sectores tradi-
plazado a Inglaterra como me- metrpolis desarrollapas; (e) la cionales de la economa controla-
trpoli dominante. Finalmente, interpretacin dualista debe de dos por la oligarqua que, al
dentro de cada pas el modelo ser rechazada por cuanto el capi- mismo tiempo, est ligada al
de relaciones entre metrpoli y talismo ha penetrado efectiva- capital extranjero. As, el capital
periferia se traslada al campo in- mente en el conjunto del mundo extranjero controla el mercado
terno como una rplica caracteri- subdesarrollado; (d) la relacin de productos de exportacin y
zada por la transferencia del ex- metrpoli-satlite se encuentra el desarrollo industrial est con-
cedente econmico del rea rural tanto a nivel de pases concretos dicionado por las fluctuaciones de
al sector urbano. como en el orden imperialista la balanza de pagos que, en el
Estas premisas esenciales condu- mundial; y (e) el desarrollo de caso de los pases dependientes,
cen a tres proposiciones bsicas: los satlites est limitado por su reviste caracteres dificitarios; por
(1) A pesar de las condiciones situacin de dependencia. lo tanto se hace indispensable la
feudales de relacin, el atraso ru- Adems de sealar la influencia financiacin y/o ayuda externa.
ral no puede ser explicado por que ha tenido la obra de Frank, Adems de esta contribucin ge-
la tesis de la sociedad dual ; las en muchas interpretaciones de la neral, Chilcote seala que la lite-
reas rurales son pobres no por Amrica Laitna contempornea, ratura de la "nueva dependencia"
el feudalismo sino por haber res- como los trabajos de Griffinls, se ramifica en, por lo menos,
pondido a las influencias del Hinkelammerti6, Rui Mauro Ma- tres nuevas categoras: (a) de-
101
pendencia financiera: desarrolla- Chilcote titula "Dependencia e debates del primer nmero de
da en los trabajos de Paz21 y imperialismo" es entre las pers- Latn American Perspectlves.
Green22; (b) dependencia externa: pectivas marxistas y no-marxistas. Fernndez y Ocampo critican se-
perceptible en las obras de Sun- Las ltimas difieren de las pri- veramente las formulaciones de
ke123, French-Davis24. Kaplan25; y meras en dos niveles: {1) tratan la Teora de la Dependencia, en
(e) dependencia cultural e ideo- de asociar imperialismo con ex- especial el desarrollo de A. G.
lgica. pansionismo oscureciendo, por Frank, proponiendo una alterna-
La tercera formulacin, que el Io tanto, el sutil mecanismo me- tiva basada en la Teora del Im-
autor del ensayo llama "Depen- diante el cual se internaliza el perialismo.
dencia y desarrollo", ha evolucio- imperialismo; y (2) insisten en La crtica se centra en la deter-
nado bsicamente mediante la explicaciones poltico-militares en minacin del enemigo inmediato,
obra de Cardoso; ste sostiene lugar de econmicos dentro del la caracterizacin de las socieda-
que el capitalismo y el imperia- contexto de la expansin global des latinoamericanas y en las
lismo modernos difieren de las del capitalismo. relaciones entre dependencia y
iniciales concepciones de Lenin; En el mbito de la literatura de- capitalismo, para sealar slo los
que las inversiones de las cor- dicada a la temtica latinoameri- puntos de rnay,or importancia.
poraciones multinacionales aban- cana las teoras marxistas han En lg que respecta al primer
donan la extraccin de materias ejercido notable influencia a tra- punto sealan que la Teoria de
primas y la agricultura en bene- vs de sus dos principales lneas la Dependencia, resucita un viejo
ficio de la industria; as, capita- de pensamiento: (1) la iniciada debate marxista en el cual Lenin
lismo monopolista y desarrollo por Baran y Sweezy26 al analizar seal que cualquier intento por
no son trminos contradictorios las implicancias de las corpora- separar imperialismo y capitalis-
y el desarrollo capitalista depen- ciones monopolistas en la din- mo resulta en una separacin ar-
diente ha surgido como una nue- mica de explotacin en el Tercer tificial de la lucha econmica de
va forma de expansin monopo- Mundo y que sirve como un la luCha poltica. Sostienen los
lstica; pero, este desarrollo se sustituto moderno a la tradicional autores que Frank incurre en este
orienta a las restringidas clases tesis leninista del capitalismo; y error al distinguir entre el ene-
superiores de la sociedad. En todo (2) la presentada por Magdoff27 migo inmediato tctico {el capi-
caso, las firmas industriales, sean quien trata de establecer las re- talismo local) y el estratgico
de nacionales o de extranjeros, laciones entre el comportamiento (el imperialismo). Primer error
se encuentran ligadas a estruc- imperialista de las empresas pri- que determina un segundo: ca-
turas de poder y decisin locali- vadas y la poltica extranjera de racterizar corno enemigo inme-
zadas fuera del pas dependiente. Estados Unidos. diato de la liberacin nacional a
Finalmente, Chilcote analiza una Sin embargo, la insistencia de es- las burguesas nacionales y loca-
formulacin terica que titula tos autores en la tesis que sostie- les; relegando a un segundo pia-
"Dependencia e imperialismo". ne que el capital de las grandes no al adversario principal: el
Analticamente, la teora sobre el corporaciones ha reemplazado al imperialismo.
imperialismo moderno sigue dos capital financiero. . como forma Ms an, de acuerdo con Lenin,
lneas diferentes: (a) una enfatiza dominante del capital, provoc el el hecho de ser el imperialismo
la perspectiva metropolitana y disentimiento de investigadores el enemigo principal determina la
argumenta que, el imperialismo que sostienen la clsica posicin necesidad de formar alianzas de
es necesario para el desarrollo de leninista, tales corno Fitch-Oppen- clases. Frank, an cuando apa-
la economa capitalista; y (b) la heimer28 y Becker29. rentemente propugna tales alian-
otra insiste en la perspectiva de J:_uego de sintetizar los diferentes zas, en realidad las niega al con-
la periferia y centra su anlisis desarrollos tericos formulados siderar al campesinado slo como
en el detrimento que sufren las por los partidarios de la Teora un apndice del proletariado y
naciones pobres del mundo como del Desarrollo, Chilcote analiza al no. distinguir entre los sectores
consecuencia del comercio y la algunos intentos de aplicar esta componentes de la burguesa; de
1nversin capitalista en tales pa- teora, para finalizar sealando este modo quedan enfrentadas
ses. algunos problemas que suscitan nicamente dos clases: burguesa
Ambas direcciones desarrollan el controversia en la actualidad. y proletariado, desapareciendo
anlisis de la dependencia; algu- Dos de las ms importantes no- -de hecho- la posibilidad de
nas han tratado de relacionar ciones que provocan polmica formar cualquier tipo de alianza.
imperialismo y dependencia mien- son: la referida al desarrollo de- Finalmente, afirman que las con-
tras que otras han rechazado el sigual y la nueva atencin dada secuencias de la Teora de la
concepto de dependencia en favor a las definiciones e interpretacio- Dependencia en la prctica revo-
de una interpretacin basada ex- nes acerca del feudalismo y el lucionaria son desastrosas y en
clusivamente en el anlisis del dualismo. Es este ltimo proble- el fondo niega la lucha anti-im-
imperialismo. ma, precisamente, el analizado perialista.
Otra distincin que puede esta- por Fernndez y Ocampo en el En relacin al segundo punto
blecerse en la formulacin que artculo que inicia la seccin de critican el hecho de negar la
102 RESENAS DE LIBROS Y REVISTAS

existencia de feudalismo en Am nan el rechazo de. la Teora de preciso sino incorrecto; el hecho
rica Latina; sostienen que el mo- la Dependencia planteando una histrico bsico del que parten
do de produc~in predominante alternativa basada en: (1) la na- es el colonialismo o el esclavis-
fue el feudal, como consecuencia turaleza del atraso latinoameri- mo organizados en el sistema de
. de la colonizacin espaola, aun- cano, sustentada en: el anlisis plantacin orientado hacia el mer-
que parcialmente modificado por de los modos de produccin y cado externo; las sociedades la-
el contacto con las sociedades en el modelo de penetracin ca- tinoamericanas, pues, no son
indgenas; manifiestan que para pitalista en la agricultura; (2) la capitalistas tpicas ni feudales,
negar el feudalismo los "depen persistencia del atraso latinoame- sino esclavistas-coloniales in
dentistas" recurren al subterfugio ricano, derivada del correcto an- sertas desde su inicio en el sis-
de distinguir entre mercantilismo lisis de la Teora del Imperialis- tema capitalista mundial. Seala,
y capitalismo; subsecuentemente, mo; y (3) la formulacin de una por otro lado, que se debe recu-
en Amrica Latina, la penetracin "nueva democracia" como gua sar un evolucionismo simplista
capitalista y la incorporacin del de accin para la Revolucin La- basado en el carcter feudal que
rea al mercado mundial determi- tinoamericana. refleja un marxismo libresco y
n la dependencia que gener y Las crticas de Fernndez y Ocam- peligroso por dogmtico.
mantiene el subdesarrollo. Es po puede ser consideradas como El artculo de Andr Gunder
decir, 'desde el inicio de la colo- . dirigidas fundamentalmente con- Frank es una respuesta general
nizacin espaola el capitalismo tra Frank pero, al atacar aspec- a los criticas de diversas corrien-
penetr en Amrica Latina y a tos esenciales, pueden ser exten- tes; en l hace una resea del
pesar de esta penetracin sus so- didas al conjunto de las formu- contexto histrico, poltico e ideo-
ciedades fueron, desde el comien- laciones de la Teora del Desa- lgico anterior al surgimiento de
zo, subdesarrolladas y continuan rrollo. En este sentido debe en- la Teora de la Dependencia. Pos-
sindolo por la misma razn. El tenderse la respuesta de Cardoso. teriormente declara que tanto
problema que plantean Fernndez Este ltimo manifiesta que los los crticos, como las crticas,
y Ocampo, entonces, es el de crticos no slo ignoran el con- pueden ubicarse en alguna de las
determinar cmo es posible que texto histrico-poltico en el que siguientes categoras: (a) crticos
una sociedad sea simultneamen- Frank establece su posicin sobre de derecha; (b) crticos de la iz.
te capitalista y subdesarrollada. el carcter capitalista latinoame- quierda marxista tradicional ; y,
La nica respuesta que hallan es ricano, desde la conquista, sino (e) crticos de la "nueva" iz.
r~".chazar la Teora de la Depen- que no aportan ninguna contri- quierda.
dencia y explicar el fenmeno la- bucin real al caracterizar las Sostiene que los primeros care-
tinoamericano apliciimdo el mate- sociedades de Amrica Latina de cen de perspectiva, competencia
rialismo histrico a la historia feudales o con fuertes remanen- o inters para examinar los argu.
de los modos de produccin; Oc tes feudales. Ms an:, se equi- mentas en su contexto y menos
esta manera el subdesarrollo se vocan al distinguir artificialmen- an, por lo tanto, para elevar el
definira en trminos de persis- te en los pases dominados, el nivel de la polmica; generalmen-
tencia de las formas feudales. imperialismo de sus aliados in- te se basan en desacuerdos emp-
En lo que respecta a las re:ta- ternos. ricos sin importancia pero, bsi-
dones entre dependencia y capi En efecto, para Cardoso, el prin camente, acusan a las diversas
talismo sealan que el atraso cipal enemigo no es el imperia- formulaciones de la Teora de la
latinoamericano no puede ser lismo aislado de sus aliados nati- Dependencia de ser: ideolgicas
atribudo al carcter capitalista vos; por el contrario, luchar antes que empricas, profticas
de sus economas sino, ms bien, contra l implica identificarlo antes que analticas en conteni
a la carencia de un desarrollo claramente con la burguesa lo- do, etc.
capitalista y a la persistencia de cal y con los representantes nati- En relacin a las crticas de la
formas feudales; se ha incurri- vos de los sectores monopolistas izquierda tradicional, el anlisis
do en este error por considerar financiero-industriales, con los de Frank se extiende a conside-
que la presencia de una econo- que se encuentra aliado tanto a rar las razones polticas de tales
ma monetaria implica que la nivel urbano como rural. criticas, que slo pueden ser en-
sociedad se caracterice por un Adems, del mismo modo como tendidas mediante los cambios
modo de produccin predominan la Teora de la Dependencia no en los Partidos Comunistas a lo
temente capitalista. De este modo substituye ni invalida la Teora largo de la dcada del 60 hasta
la Teora de la Dependencia es del Imperialismo, tampoco pre- la etapa de la "va chilena al So-
incapaz de efectuar diferencia- tende que slo la dependencia cialismo".
ciones histricas entre los modos causa el subdesarrollo puesto que La crtica de la izquierda marxis.
de produccin oscureciendo, por puee:e haber desarrollo depen- ta tradicional cubre una muy am
lo tanto, los cambios cualitativos diente. plia gama que se extiende desde
en el desarrollo histrico, o ne- Insiste Cardoso en que caracteri la afirmacin que sostiene que
gndolos de hecho. zar las economas latinoamerica- ". . . representa (la Teora de la
Por ests y otras razones propug. nas de feudales no slo es ini- Dependencia) un ampliamente
103
promocionado pensamiento ultra- 1/ Theotonio dos Santos, "La 14/ Albert Memmi,. The Colonizer
izquierdista en la poltica inter- crisis de la Teora del desarrollo and the Colonb:ed, New York,
nacional" hasta la que manifiesta y las relaciones de dependencia Orion Press, 1965.
que ". . . Frank objetivamente, a en Amrica Latina", en: Helio 15/ Keith Griffin, Underdevelop-
nivel poltico, es simplemente un Jaguarib et al, La dependencia ment in Spanish America: An
provocador". poltico econmica de Amrica Interpretation, Cambridge, M.I.
Bajo estas circunstancias Frank Latina, Mxico, Siglo XXI, 1970, T. Press, 1969.
.se pregunta si en realidad queda pp. 147-187. . 16/ Franz Hinkelammert, El sub-
algo que merezca discusin en 2/ Camilo Torres, "El problema del!!lllTOIJP ladnoamelr:icano: un
tales crticas. de la estructuracin de una au- caso de desarrollo capitalistn,
Finalmente, el tercer grupo de tntica sociologa latinoamerica- Santiago, Ediciones Nueva Uni-
crticas pueden ser clasificadas na", en: Hennes, n~ 2, Santiago, versidad, 1970.
-insatisfactoriamente- en la ca- Centro de Alumnos de Economa 17/ Rui Mauro Marini, Subdesa-
tegora de la "nueva izquierda"; de la Universidad de Chile, 1966, rrollo y revolucin, Mxico, Sig!o
despus de sealar las distintas pp. 33-40. XXI, 1970.
etapas cronolgicas que pueden 3/ Torcuato di Tella, "La forma- 18l James Petras, Latln Ameri-
distinguirse en elia, Frank declara cin de una conciencia nacional ca: From Dependence to Revolu-
que entre las que pueden sea- en Amrica Latina", en: Desarro- tlon, New York, John Wiley and
larse como sobresalientes figuran llo econmico, vol. 6, nos. 22-23, Sons, 1973.
las de: Laclau3o, Hinkelammert3l, Mxico, 1966. 19/ Eugene Genovese, "The Con-
Glauser82, Marini33 y Torres34, de. 4/ Juan .Marsal, "Los intelectua- parative Focus in I:.atin Amer~
tenindose en resear -breve. :les latinoamericanos y el cambio ican History", en: Journal of
mente- algunas de ellas. social", en: Desarrollo econmico, Inter American Studtes a n d
Por ltimo, en un postscriptum, vol. 6, nos. 22-23, Mxico, 1966. World Affalrs, XII, 1970.
al parecer preparado especial- 5/ Felipe Herrera, "Viabilidad de 20/ F. Weaver, "Positive Econo-
mente para el nmero que co- una comunidad latinoamericana", mics, Comparative Advantage and
mentamos, Frank hace refencia en : Estudios internacionales, ao Underdevelopment", en: Sclence
al artculo de Fernndez y Ocam- 1, , n~ 1, Santiago de Chile, 1967. and Society, XXXV, 1971.
po. La pregunta bsica que se 6/ Ral Prebish, "Change and
hace es cules son las razones 21/ Pedro Paz, "Dependencia fi.
Development; Latn America's nanciera y desnaciona!lizacin de
que impulsan a Fernndez y Great Task", Washington, D. C.,
Ocampo a encubrirse bajo el la industria interna", en Trimes-
Interamerican Development Bank, tre econmico, XXXVII, 1970.
manto de un maosmo superado 1970.
puesto que, recuerda Frank, la 22/ Mara del Rosario Green,
7/ Theotonio dos Santos, "El "Inversin extranjera, ayuda y
teora de la "Nueva Democracia" nuevo carcter de la dependen-
fue lanzada en 1940 bajo las dependencia en Amrica Latina",
cia", en: Cuadernos de estudio
particulares condiciones de la ocu- en: Foro Internacional, XII, 1971.
socio-econmico, n~ 10, Santiago,
pacin china por el imperialismo 23/ Osvaldo Sunkel, El subdesa-
Universidad de Chile, 1968. rrollo latinoamericano y la teo-
japons. Seala, adems, que 8/ Osvaldo Sunkel, ''Big Business
afirmar la predominancia del feu- ra del desarrollo, Mxico, Siglo
and Dependence", en: Foreign Af XXI, 1970.
da:lismo en Amrica Latina con- fairs, abril de 1972, pp. 517- 531.
duce a considerar que "la revo- 24/ Ricardo French-Davis, "De-
9/ Fernando Henrique Cardoso, pendencia, subdesarrol'lo y pol-
lucin latinoamericana tiene, co- "Notas sobre estado e depeden
mo objetivo, no la dictadura del tica cambiara", en Trimestre
cia", en: Cademo, n~ 11, Ro de
proletariado sino la liberacin de econmico, XXXVII, 1970.
Janeiro, Centro Brasileiro de An-
la dominacin .imperialista", ar- Iise e Planejamento, 1973.
25.' Marcos Kaplan, "Estado, de-
gumento que tanto la historia en pendencia externa y desarrollo
101 Claire Savit Bacha, "A d~
Amrica Latina como los "depen- en Amrica Latina", en: Estu-
p~ndencia nas relacoes inter-
dentistas" han demostrado - has- dios internacionales, II, 1968,
nacionais : una introducao a pp 179-213.
ta el momento - que son inse.
experiencia brasileira", (tesis 26/ Paul Baran y Paul Sweezy,
parables.
En resumen, pues, el primer n- universitaria), Instituto Univer- Monopoly Capital: An Essay on
mero de Latin American Pers- sitario de Pesquisas do Ro de the American Economic and ~o
petcives constituye un importante Janeiro, 1971. ci:.>J Order, New York, Monthly
aporte terico a la discusin y 11/ Pablo Gonzles Casanova, Review Press, 1966.
clarificacin de la Teora de la Sociologa de la explotacin, 27/ Harry Magdoff, The Age of
Dependencia y confiere a la re- Mxico, Siglo XXI, 1969. Imperialism: The Economics of
vista una calidad e inters que 12/ Osear Lewis, La cultura de U.S. Foreign Pollcy, New York,
esperamos contine en nmeros la pobreza. Mxico, F.C.E., 1964. Monthly Review Press, 1969.
sucesivos. 13/ Frantz Fanon, A Dying Colo- 28/ Robert Fitch y Mary Oppen-
nialism, Monthly Review Press, heimer, "Who Rules the Corpor-
Jos Villarn 1965. ation?", en: Sociallst Revo!ution.
104 RESEf.l"AS DE LIBROS Y REVISTAS

nos. 4, 5 y 6, 1972. un campo aparentemente apaci- a travs de hacendados y gamo


29/ James Becker, "On the Mo- ble?; nales, configurando una red de
nopoly Theory of Monopoly Ca- 2/ cules fueron los efectos de relaciones que Julio Cotler deno-
pitalism", en: Scle.nce and So. las invasiones en la estructura mina con el grfico nombre de
ciety, XXXV, 1971, pp. 415 ~438. poltica y social de la sierra?; "tringulo sin base". Varios he-
30/ Ernest Laclau, "Modos de 31 cules fueron los efectos ele chos ocurridos a partir del pre-
produccin, sistemas econmicos las invasiones de tierras en las sente siglo, sin embargo, actan
y poblacin excedente: aproxi- actitudes y el comportamiento en el sentido de quebrantar la
m&cin histrica a los casos ar polticos del campesinado?; y sociedad tradiCional en dos de
gentino y chileno", en: Revista 4/ cules fueron las reacciones los tres departamentos estudia-
latinoamericana de sociologa, V, del gobierno nacional y de los dos: Paseo y Junn. Handelman:
1969, pp. 344-383. principales actores en la poltica precisa cinco hechos: el desarro-
31/ Franz Hinkelammert, "La peruana respecto a las invasio- llo de la minera moderna, en
teora clsica del imperialism,J, nes y a las proyecciones de una especial por la Cerro de Paseo
el subdesarrollo y la acumu1a~ movilizacin campesina exten Corporation; la implantacin de
cin socialista", . en: Cuadernos si va? la ganadera moderna; la inten-
de la realidad nacional, 4, San. El autor desarrolla su libro en sificacin del proceso migratorio
tiago, 1970, pp. 137-160. cuatro partes: en la primera, de las comunidades a las ciuda-
"Teora de la dialctica del de- presenta su interpretacin de lo des; la expansin de la educ;l
sarrollo desigual", en: Cuadernos que es la sociedad peruana y cin y del alfabetismo; la cre-
de la realidad nacional, 6 pp. luego los rasgos particulares de ciente influencia de la comuni
15~220. la estructura social en la sierra cacin de masas. En base a estos
32' Kalki Glauser, "Orgenes del En la segunda parte, describe cambios y a la opinin de varios
regimen de produccin vigente las invasiones campesinas y la cientficos sociales, Handelman
en Chile", en: Cuademos de !a formacin de sindicatos y fed~ plantea como hiptesis que la mo-
realidad nacional, 8, 78 -152. raciones. En la tercera, presenta vilizacin poltica campesina es.
33 Rui Mauro Ma.rini, "Dialc. las hiptesis, el mtodo y los re- t positivamente correlacionada
tica de la dependencia : la eco- sultados de su investigacin de con el desarrollo social, la inten-
noma exportadora", en: Socl~ campo. Finalmente, en la ltima, sificacin de las relaciones con el
dad y desarrollo, 1, Santiago, expone lo que l denomina una sector urbano y el nivel general
1972, pp. 35- 51. "teora de la movilizacin cam- de modernizacin de la comu-
34/ Jaime Torres, "Para un con- pesina". nidad.
cepto de formacin social colo- Handelman parte del supuesto La segunda parte del trabajo es
nial", en: Cnaderno11 de estudio de que el Per es una sociedad a nuestro juicio la ms intere.
socio-econmico, Santiago, 1972. dual. Por un lado la costa, de sante. Constituye un esfuerzo de
cultura hispnica, el corazn de ordenamiento de la informacin,
los sistemas poltico y econmi- principalmente escrita, sobre las
Howard Handelman, STRUGG.LE co, en donde se ubican los prin movilizaciones campesinas entre
IN THE ANDES,. Austln, Institu~ cipales centros urbanos, con un 1960 y 1965. Sin ser exhaustivo
te of Latin American Studie,;, sector agrario moderno. Por otro (el nmero total de invasiones.
Universlty of Texas Press, 1975, lado la sierra, con tradiciones y fue de 350 a 400, participando
.302 pp. cultura predominantemente .in probablemente unos 300 mil cam-
dgenas. En el transcurso de la pesinos) es, hasta donde cono
El autor, profesor asistente de historia siempre ha habido entre cemos, el primer intento de dar
Ciencias Polticas en la Univer~ estas dos "sociedades", segn el una visin de conjunto de ese
sidad de Wisconsin-Milwaukee, autor, una brecha social y eco. importantsimo periodo de luchas
realiz en 1969 una encuesta a 41 nmica. campesinas. Aparte del movi-
comunidades campesinas en tres Describe luego las caractersticas miento de arrendires y allegados
departamentos de la sierra pe- de la hacienda serrana y de las del valle de La Convencin, al
ruana: Paseo, Junn y Cuzco. Su comunidades campesinas, toman. que se han dedicado varias pu-
objetivo era estudiar el papel de do como fuente la bibliografa blicaciones, el estudio de las in-
los campesinos de las comunida- existente sobre el tema. Finar- vasiones ocurridas principalmen-
des en el sistema poltico nacio- mente, trata de especificar cu te en los tres departamentos
nal a partir de la ola de invasio- les son las clases sociales funda- mencionados ha sido hasta el mo-
nes ocurridas en la sierra en los mentales de la sierra tradicional: mento restringido.
primeros cinco aos de la dca- la lite criolla, la baja clase alta, Estas invasiones son para Han
da. El inters de Handelman se la clase media y la clase baja. delman la ocasin para poner a
centra en cuatro preguntas: Esta ltima, integrada por el prueba sus hiptesis. Pero antes
11 cules fueron los factores campesinado de las comunidades de proseguir estimamos impor-
~t<h:,~l:)!tru,~m ~ :por J~~ ~;!E,~LltllCB d~ R:~f. ;J:t;;~u;~!:"'f~ ~tl$l .dar i:lil?.!t {(:t!JJ!i;Jg, !f.o'b~ Jp
!El11!!iID!il''llilbn...,~ ~~~;,~~ ~~~ f:!, )a !1'\:'1;".;!~~~~1 [l!i!J;\~ilii~ q,~ll!.i et~.lll!i.i~?.re3fl!f;(~~ !1:1!1; 1g pritJ~:fri?:;;~
104 RESEf.l"AS DE LIBROS Y REVISTAS

nos. 4, 5 y 6, 1972. un campo aparentemente apaci- a travs de hacendados y gamo


29/ James Becker, "On the Mo- ble?; nales, configurando una red de
nopoly Theory of Monopoly Ca- 2/ cules fueron los efectos de relaciones que Julio Cotler deno-
pitalism", en: Scle.nce and So. las invasiones en la estructura mina con el grfico nombre de
ciety, XXXV, 1971, pp. 415 ~438. poltica y social de la sierra?; "tringulo sin base". Varios he-
30/ Ernest Laclau, "Modos de 31 cules fueron los efectos ele chos ocurridos a partir del pre-
produccin, sistemas econmicos las invasiones de tierras en las sente siglo, sin embargo, actan
y poblacin excedente: aproxi- actitudes y el comportamiento en el sentido de quebrantar la
m&cin histrica a los casos ar polticos del campesinado?; y sociedad tradiCional en dos de
gentino y chileno", en: Revista 4/ cules fueron las reacciones los tres departamentos estudia-
latinoamericana de sociologa, V, del gobierno nacional y de los dos: Paseo y Junn. Handelman:
1969, pp. 344-383. principales actores en la poltica precisa cinco hechos: el desarro-
31/ Franz Hinkelammert, "La peruana respecto a las invasio- llo de la minera moderna, en
teora clsica del imperialism,J, nes y a las proyecciones de una especial por la Cerro de Paseo
el subdesarrollo y la acumu1a~ movilizacin campesina exten Corporation; la implantacin de
cin socialista", . en: Cuadernos si va? la ganadera moderna; la inten-
de la realidad nacional, 4, San. El autor desarrolla su libro en sificacin del proceso migratorio
tiago, 1970, pp. 137-160. cuatro partes: en la primera, de las comunidades a las ciuda-
"Teora de la dialctica del de- presenta su interpretacin de lo des; la expansin de la educ;l
sarrollo desigual", en: Cuadernos que es la sociedad peruana y cin y del alfabetismo; la cre-
de la realidad nacional, 6 pp. luego los rasgos particulares de ciente influencia de la comuni
15~220. la estructura social en la sierra cacin de masas. En base a estos
32' Kalki Glauser, "Orgenes del En la segunda parte, describe cambios y a la opinin de varios
regimen de produccin vigente las invasiones campesinas y la cientficos sociales, Handelman
en Chile", en: Cuademos de !a formacin de sindicatos y fed~ plantea como hiptesis que la mo-
realidad nacional, 8, 78 -152. raciones. En la tercera, presenta vilizacin poltica campesina es.
33 Rui Mauro Ma.rini, "Dialc. las hiptesis, el mtodo y los re- t positivamente correlacionada
tica de la dependencia : la eco- sultados de su investigacin de con el desarrollo social, la inten-
noma exportadora", en: Socl~ campo. Finalmente, en la ltima, sificacin de las relaciones con el
dad y desarrollo, 1, Santiago, expone lo que l denomina una sector urbano y el nivel general
1972, pp. 35- 51. "teora de la movilizacin cam- de modernizacin de la comu-
34/ Jaime Torres, "Para un con- pesina". nidad.
cepto de formacin social colo- Handelman parte del supuesto La segunda parte del trabajo es
nial", en: Cnaderno11 de estudio de que el Per es una sociedad a nuestro juicio la ms intere.
socio-econmico, Santiago, 1972. dual. Por un lado la costa, de sante. Constituye un esfuerzo de
cultura hispnica, el corazn de ordenamiento de la informacin,
los sistemas poltico y econmi- principalmente escrita, sobre las
Howard Handelman, STRUGG.LE co, en donde se ubican los prin movilizaciones campesinas entre
IN THE ANDES,. Austln, Institu~ cipales centros urbanos, con un 1960 y 1965. Sin ser exhaustivo
te of Latin American Studie,;, sector agrario moderno. Por otro (el nmero total de invasiones.
Universlty of Texas Press, 1975, lado la sierra, con tradiciones y fue de 350 a 400, participando
.302 pp. cultura predominantemente .in probablemente unos 300 mil cam-
dgenas. En el transcurso de la pesinos) es, hasta donde cono
El autor, profesor asistente de historia siempre ha habido entre cemos, el primer intento de dar
Ciencias Polticas en la Univer~ estas dos "sociedades", segn el una visin de conjunto de ese
sidad de Wisconsin-Milwaukee, autor, una brecha social y eco. importantsimo periodo de luchas
realiz en 1969 una encuesta a 41 nmica. campesinas. Aparte del movi-
comunidades campesinas en tres Describe luego las caractersticas miento de arrendires y allegados
departamentos de la sierra pe- de la hacienda serrana y de las del valle de La Convencin, al
ruana: Paseo, Junn y Cuzco. Su comunidades campesinas, toman. que se han dedicado varias pu-
objetivo era estudiar el papel de do como fuente la bibliografa blicaciones, el estudio de las in-
los campesinos de las comunida- existente sobre el tema. Finar- vasiones ocurridas principalmen-
des en el sistema poltico nacio- mente, trata de especificar cu te en los tres departamentos
nal a partir de la ola de invasio- les son las clases sociales funda- mencionados ha sido hasta el mo-
nes ocurridas en la sierra en los mentales de la sierra tradicional: mento restringido.
primeros cinco aos de la dca- la lite criolla, la baja clase alta, Estas invasiones son para Han
da. El inters de Handelman se la clase media y la clase baja. delman la ocasin para poner a
centra en cuatro preguntas: Esta ltima, integrada por el prueba sus hiptesis. Pero antes
11 cules fueron los factores campesinado de las comunidades de proseguir estimamos impor-
~t<h:,~l:)!tru,~m ~ :por J~~ ~;!E,~LltllCB d~ R:~f. ;J:t;;~u;~!:"'f~ ~tl$l .dar i:lil?.!t {(:t!JJ!i;Jg, !f.o'b~ Jp
!El11!!iID!il''llilbn...,~ ~~~;,~~ ~~~ f:!, )a !1'\:'1;".;!~~~~1 [l!i!J;\~ilii~ q,~ll!.i et~.lll!i.i~?.re3fl!f;(~~ !1:1!1; 1g pritJ~:fri?:;;~
105
limitacin del trabajo que co nacimiento de los rasgos especf. tegradas (a la "sociedad nacio-
mentamos. El autor, al caracte- ficos de la sociedad peruana la nal") y, al medio, las comunida
rizar la sociedad peruana como constatacin estadstica que en des en transicin. La base de la
dual, trata de explicar el signifi- la costa, por ejemplo, hubo en diferencia entre estos tres grupos
cado tanto de las movilizaciones 1965 79% de alfabetos y en la es construida a partir de ndices:
campesinas como de las condi~ sierra 41%? Lo importante no es la ubicacin administrativa (si es
clones que las hicieron posibles conocer los porcentajes sino por o no capital de distrito); porcen-
en trminos de un mayor o me- qu es que existen estas diferen~ taje de quechua hablantes y de
nor acercamiento de la "socie- cas. hispano hablantes; nivel de desa-
dad tradicional" a la "sociedad Y el por qu de las diferencias rrollo socio-econmico (ndices
moderna". En esta concepci.Jn debe encontrarse precisamente de escolaridad, electrificacin, de
bipolar y segmentada ambas "so- en la forma como estos "sectores radios por comunidad, de viaje-
ciedades" no guardan ningn ti tradicionales" estn articulados ros a ciudades cercanas). Entre
po de relacin estructural. Todo a la "sociedad moderna" y cmo cada uno de los tres grupos exis-
lo contrario, se presentan como esta articulacin se desarrolla ten brechas. Basndose en un se.
dos mundos coexistentes, uno de histricamente. Es decir, recu- gundo conjunto de ndices, Han.
los cuales, el moderno, se consti- rriendo al anlisis de la realidad delman ordena a las comunida-
tuye en la meta al mismo tiempo como una formacin social con- des segn las orientaciones po.
natural y fatal a la que debe creta, organizada a partir de un lticas de los dirigentes (actitud
conducir .la evolucin del otro. modo de produccin dominante de satisfaccin o insatisfaccin
Esta evolucin es concebida co- y la articulacin a su alrededor en relacin al sistema poltico,
mo un proceso de integracin de da un complejo conjunto de mo- sentimiento de alienacin frente
lo tradicional a lo moderno y dos de produccin que le son al sistema, percepcin de los
evaluada a partir de indicadores subordinados. Y en base a ello, conflictos de clase) ubicndolas
mensurables, transformando el dilucidar las clases y grupos so- en un continuum que va de las
desarrollo histrico de un com- ciales en funcin del lugar que menos radicales a las ms radi
plejo proceso dialctico a una ocupan en el proceso de produc- cales. A partir de estas variables
evolucin lneal cuantificable. cin y el papel poltico e ideol- el autor construye sus hiptesis
Para mostrar la brecha existen- gico que desempean en relacin principales :
te entre ambas sociedades, Han- con el modo de produccin do- existencia de una correlacin po
delman compara el porcentaje de minante y la articulacin de los sitiva entre el nivel de desarrollo
votantes en la costa con el de la modos propios de la formaCin '. socio-econmico y las moviliza-
sierra (con lo que supuestamen- El modelo que nos presenta ciones campesinas (que incluye
te se estara indicando el nivel Handelman no slo impide com tanto las tomas de tierras como
de integracin poltica); la dis. prender la naturaleza de las re- la organizacin de sindicatos);
tribucin de ingresos (que in di laciones que existen entre sus existencia de una correlacin po-
caria el nivel de integracin eco- dos mundos abstractos, sino que sitiva entre el nivel de radican.
nmica); el porcentaje de pobla- el origen histrico de estos dos dad de los dirigentes y las mo-
cin urbana; finalmente, el por. mundos tampoco puede ser ex- vilizaciones campesinas;
centaje de alfabetismo aduito plicado. Al otorgarles autonoma, existencia de una correlacin po-
(que, junto con el ser quechua escamotea el problema funda- sitiva entre desarrollo socio-eco.
hablante o hispano hablante mos- mental de cmo es que precisa- nmico y radicalismo.
trara el grado de integracin mente nuestro pasado colonial y El resultado de su encuesta con-
cultural). El objetivo del desa- nuestro presente dominado han firma solamente la segunda hi.
rrollo histrico de la sociedad modelado una sociedad capitalis- ptesis. La correlacin de la pri.
tradicional se reduce, pues, a ta de desigual desarrollo, con mo- mera y la tercera resultaron ne-
"to. fill the gap". dos de produccin precapitalis- gativas. Dos observaciones son
La concepcin dualista estructu tas subordinados, y que estas ca- pertinentes: (1) los ndices utili-
ral impide descubrir precisamen- ractersticas slo pueden enten- zados no son suficientes para la
te la naturaleza de la diversidad derse como un resultado de sus precisin de diferencias socio.
social, poltica, econmica y cul- mutuas determinaciones~. econmicas entre las comunida-
tural en una sociedad como la El enfoque inicial de Handelman des. No es que los ndices sean
nuestra. El inicio y el trmino lo prepara mal para analizar las siempre intiles; simplemente no
de la evolucin que propone, lo movilizaciones del campesinado. lo son para expUcar las particu-
tradicional y lo moderno, no son En la tercera parte del libro de- laridades de la estructura econ-
sino modelos irreales a los que fine con mayor claridad sus hi- mica y poltica internas de las
se pretende dar una concrecin ptesis. Agrupa a las comunida comunidades ni la naturaleza de
histrica en base a indicadores des segn su nivel de moderni- sus relaciones con el conjunto de
seleccionados a priori y, por con- dad; por un lado, aqullas ms la sociedad. La comprobacin
siguiente, cientficamente arbitra- tradicionales (generalmente las de una y mil hiptesis constru-
rios. Qu agrega a nuestro co- del Cuzco), por otro, las ms in- das a base de ndices como los
106 RESEAS DE LIBROS Y REVISTAS

mencionados no agregan un pi- diadas y despus de las mismas. por un lado, el nivel y la natura
ce a la comprensin de las inva- La radicalidad de un dirigente leza del contacto de la comuni-
siones que son, ante todo, una y de las masas puede ganarse (o dad con el mundo exterior y del
manifestacin de la lucha de cla- tambin perderse) a partir pre- desarrollo soci-econmico; por
ses; y (2) an asumiendo la va- cisamente del . enfrentamiento otro lado, el tipo de latifundio
lidez de los ndices, los resulta con las clases o grupos opuestos. que rodea la comunidad. A par-
dos de la investigacin de cam- Los resultados de la investiga. tir de la primera variable dis-
po quedan invalidados porque cin de campo llevan al autor a tingue tres tipos de comunida-
se realizaron cuatro aos des- la conclusin que son las comu- des: la comunidad completamen-
pus de las ltimas movilizacio- nidades en una situacin de te tradicional (sin contactos con
nes. Handelman hace la adverten- transicin las ms proclives a el exterior); la comunidad en
cia al inicio del libro, pero no ser radicales y movilizarse. Se- transicin (con contactos limita-
le da la debida importancia. gn Handelman algunos de los dos con el extedor); la comuni-
Cmo establecer, por ejemplo, descubrimientos a los que llega dad integrada. A partir de la se-
correlaciones en base a las acti- su estudio contradicen los dog. gunda variable diferencia las ha-
tudes polticas de los dirigentes mas bsicos de buena parte de ciendas feudales tradicionales,
cuatro aos despus de las lti- la literatura sobre poltica cam- el minifundismo y la agricultura
mas invasiones? Es sabido que pesina. Plantea as, en un inten- semi-capitalista. Posteriormente
estas actitudes se modifican, a to de explicacin de estas ''apa- relaciona ambas variables con la
menudo profundamente, a partir rentes anomalas", una teora de tendencia a la movilizacin (M)
del desarrollo mismo de la movi- la movilizacin poltica campesi- y a la radicalizacin (R). Las
lizacin. Es sumamente impro- na. Lo central de su teora lo nuevas situaciones resultantes
bable que las actitudes polticas plasma en un modelo de movili- son:
sean las mismas antes de luchas zacin campesina que lo vuelca
tan importantes como las estu- en una matriz de doble entrada:

r Haciendas
feudales. tradicionales
Comunidad
tradicional

Baja probabilidad
de M yR
Comunidad en
transicin

Alta probabilidad
de.M y R
Comunidad
integrada

Baja probabilidad de
MyR

No hay Posibilidad Poca probabilidad de


Minifundismo M niR de M y :R. MyR

gricultura Situacin Alta probabilidad Poca probabilidad 'de


semi-capita,lista. inexistente de M, baja de R MyR

Si bien este modelo agrega una podr hacer el modelo cada vez campesinas de la pasada dcada.
importante variable a las que el ms' complejo, pero poco nos El aporte interpretativo y teri-
autor utiliz en su investigacin ayudar para comprender los fe- co es poco interesante. Este tipo
(el medio al cual est inmediata- nmenos para los cuales se crea. de estudios debe servir como un
mente relacionada la comunidad), El libro finaliza con un eplogo acicate para los investigadores
es evidente la falta de una teora en el que el autor esboza una peruanos, una de cuyas principa-
del conjunto de la sociedad y de interpretacin de la reforma les responsabilidades es profun.
su desarrollo histrico. El mode- agraria iniciada en 1969. dizar en. el conocimiento de la
lo no avanza en la explicacin de Haciendo un balance final, el dinmica de la lucha de clases
cules son las causas que estn aporte ms significativo del tra- con el fin de contribur a la
al origen de las movilizaciones y bajo de Handelman es, como he- transformacin de una sociedad
cul es su significacin poltica. mos mencionado, la cuidadosa sustentada sobre la explotacin.
La introduccin de ms variables descripcin de las movilizaciones Fernando Eguren
107
1/ Samir Amn, Categoras y le- cional y lo moderno"), tambin naturalmente el anlisis de las
yes fundamentales del capitalis- es utilizado por los economistas causas del subdesarrollo, es de-
mo, Mxico, Editorial Nuestro del desarrollo norteamericano pa- cir, de los rasgos fundamentales
Tiempo, 1973. ra explicar las diferencias entre del desarrollo del capitalismo a
pases desarrollados y pases sub- nivel mundial, del problema de
2/ El planteamiento dualista: de desarrollados. Las "vas de desa- la dominacin imperialista. Sus
Handelman est directamente rrollo" que proponen se limitan implicancias polticas son eviden-
emparentado con la sociologa a colmar la brecha, abandonan- tes: el desarrollo es un proble-
del desarrollo norteamericano do stos las caractersticas de ma de magnitudes (de inversio.
criticada por A. G. Frank en "So- la tradicionalidad (definida a par- nes, escuelas y protenas) y no
ciologa del desarrollo y subde- tir de ndices), y adoptando las un problema, en ltima instancia,
sarrollo de la sociologa", en: de los pases desarrollados, que de enfrentamiento de intereses
Pensamiento critico, nos. 22 y 23, se convierten a la sazn en mo- entre clases explotadoras (a ni-
La Habana, 1968. El enfoque "de delos deseables y nicos posi- vel nacional e internacional) y
brecha" (nbrecha entre lo tradi- bles. Tal planteamiento obvia clases explotadas.

Libros, autores, temas peruanos


ciencias soclales 1942; 1943 -1948; y 1956-1958. Denys Cuche, Poder blanco y re-
Contribucin para lo que al~n sistencia negra en el Per, Lima,
Csar Arrspide de ola Flor, Cul- da podr ser una historia de Instituto Nacional de Cultura,
tura y liberacin, Lima, Institu- la Biblioteca Nacional. (Este li- 1975, 198 pp.
to Nacional de Cultura, 1975, bro no tiene circulacin comer- El autor, antroplogo social fran-
225 pp. cial). cs, trabaja en este libro sobre
Este libro recoge artculos pu- la condicin social de los negrt's
blicados por el autor en el diario despus de la abolicin de la
Expreso, bajo el ttulo comn Ensayos sobre: la actitud religio-
de "Una poltica cultural libera- Carlos Blancas, La participacin esclavitud.
dora". en la empresa de propiedad s:>-
cial, Lima, Editorial Scriptus,
1975, 305 pp.
Libro de enfoque multidiscipli- Andr-Marcel d'Ans, La verdade-
Hernando Aguirre Gamio, Mari- nario en el que se trata de res- ra biblia de los Cashinahua,
tegui: destino polmico, Lima, ponder a una serie de interro- Lima, Mosca Azul Editores, 1975.
Instituto Nacional de Cu1tura, gantes (polticos, econmicos, 256 pp.
1975, 143 pp. organizacionales, jurdicos), con Lleva por subttulo el de "mi-
Ensayo sobre: la actitud religio- relacin a las empresas de pro- to, leyendas y tradiciones de la
sa. el individualismo, la idealiza- piedad social y a lo que ser Selva peruana" y rene los mi-
cin del iDeario, los plantea- el Derecho Social. Cuenta con tos ms expresivos del pueblo
mientos sobre el feudalismo y un prlogo de Fernando de Tr'd Cashinahua.
sobre la revolucin, en Jos Car- zegnies (pp. 1- 32).
los Maritegui.
Alberto Escobar, Jos Matos Mar
Duccio Bonavia, Ricchata quell- y Giorgio A:lberti, Per pas
Jorge Basadre, Recuerdos de un ccani, Lima, Fondo del Libro bilinge?, Lima, Instituto de
bibliotecario peruano, Lima, Edi- del Banco Industrial del Per, Estudios Peruanos, 1975, ISO pp.
torial Historia, 1975, 123 pp. 1974, 187 pp. Un linguista (Escobar), un an-
Perteneciente al gnero de as El arquelogo Bonavia estudia, troplogo (Matos) y un socilo-
men:iorias, este libro del historia- en este libro rico en material go (Alberti) estudian las relacio-
dor Basadre recoge sus impre- iconogrfico, las pinturas mura- nes entre cultura, sociedad y
siones y recuerdos para las po- les prehispnicas, en lo que es lengua, sumndose al debate sur-
cas de 1919 -1930; 1930 -1932; 1935- hoy el territorio peruano. gido a raz de la promulgacin
Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

Los inocentes, de Oswaldo Reynoso:


Estudio lxico (1961-2007)
Luisa Portilla Durand
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
luisappd@free.com.pe

El presente trabajo constituye parte del estudio lexicogrfico de


la primera obra en prosa del escritor peruano Oswaldo Reynoso: Los
inocentes (1961)1. En tal sentido, lo que pretendemos es presentar una
muestra slo una muestra de la riqueza lxica de esta obra y, asi-
mismo, reconocer el aporte del autor al rescate del lxico peruano, so-
bre todo en el nivel de uso coloquial y popular2.
Para llevar adelante este estudio, hemos revisado las tres ltimas
ediciones del DRAE: 1984, 1992 y 2001. As, luego de leer Los inocentes,
de Oswaldo Reynoso, organizamos un corpus bsico de 46 palabras3
que por su uso difundido esperbamos encontrar en los diccionarios
antes mencionados. Como resultado de la bsqueda, obtuvimos lo si-
guiente: de las 46 palabras seleccionadas, slo una haba sido incluida
en el DRAE 84 despus de 23 aos de haberse publicado Los inocen-
tes como parte de una forma compleja4: en pelo (no tener pelos en la
lengua). (Vase nueva forma compleja incluida en el drae 84). A los 31 aos de
publicada la obra, encontramos en el DRAE 92 cinco inclusiones ms:
nos referimos al agregado de una acepcin en el caso de las palabras
1 La primera publicacin de Los inocentes (1961) estuvo a cargo de Ediciones La Rama Florida,
como parte de la coleccin de Narradores Peruanos Contemporneos, dirigida por Washington
Delgado.
2 Esta clasificacin la propone Luis Hernn Ramrez (1996) en Niveles de uso lingstico.
3 Optamos por seleccionar 46 palabras del corpus de Los inocentes por cumplirse, a la fecha
(2007), 46 aos de la primera publicacin de la obra.
4 Segn se lee en las Advertencias para el uso en el DRAE 2001 (p. xl), las formas complejas son
aquellas series de palabras que, combinadas de una determinada manera, expresan conceptos
no interpretables mediante la simple adicin de los significados de sus componentes (de per-
las, aceite virgen, no ganar para sustos). Cuando stas aparecen, se ubican en la parte final
del artculo lexicogrfico, antecedidas por doble barra gruesa.

Letras 78 (113), 2007 157


Luisa Portilla Durand

acostar, corrido, espeso y pilcha, y de una forma compleja en mosca (por


si las moscas). (Vase forma compleja y nuevas acepciones incluidas en el drae
92). Recin a los 40 aos de publicacin de Los inocentes aparecen en el
DRAE 2001, como forma compleja, entrada5 o acepcin nueva, 10 inclu-
siones ms: arrochar, asado, campana, chapa, mocoso, oreja (parar la oreja),
revolcar, sobrado, teclo, viejo. (Vase forma compleja y nuevas entradas y acep-
ciones incluidas en el drae 2001.) Sin embargo, la lista de 46 palabras que
seleccionamos no se agotaba an, as que seguimos revisando el DRAE
2001 con la intencin de hallar, con la marca de otros pases, los usos
que se ponen de manifiesto en la obra de Oswaldo Reynoso. La bs-
queda result provechosa, ya que nos permiti encontrar 21 palabras
ms de nuestro corpus: bacn, bronca, cebada, chicoco, collera, cuera, gil,
lechero, mandar (mandar a pasear), paleteo, peluca, pendejo, polilla, punto
(tomar como punto), sabido, sonar, sufrido, taba, templado, tono, voz (pasar
la voz), las cuales coinciden en sus acepciones, o por lo menos en la
entrada, con formas usadas en otros pases de habla hispana. (Vase en-
mendaduras propuestas al drae 2001). Restaban entonces nueve palabras de
las seleccionadas del corpus: capazote, cargamontn (hacer cargamontn),
enchatar, ensarte, full, planero, tombo, trome, zafa, las cuales no aparecen
como entrada o como acepcin en el DRAE 2001, y que, sin embargo, a
la fecha (2007), tienen 46 aos de vigencia, por lo que las hemos consi-
derado como parte de las nuevas entradas y acepciones propuestas al drae.
Sealaremos a continuacin lo que el lector encontrar en las p-
ginas siguientes, no sin antes indicar que las abreviaturas usadas en
este trabajo as como los signos empleados son los mismos que se han
utilizado en el DRAE 2001.
a) Se muestran los hallazgos que hicimos en las tres ltimas ediciones
del DRAE (1984, 1992 y 2001) en relacin a las 46 palabras que for-
man parte de nuestro corpus.
b) Se presentan, asimismo, 21 propuestas de enmendadura al DRAE
2001, en las que se consideran, fundamentalmente, la adicin de
la marca diatpica Per as como el agregado de acepciones en las
entradas citadas.
5 Palabra, locucin, frase, sintagma, signo o conjunto de letras o signos que encabeza un artculo de
diccionario, vocabulario, glosario, terminologa, ndice, ficha, etc., y que es objeto de definicin o
explicacin y, eventualmente, de tratamiento enciclopdico. (Martnez de Sousa, 1995: 180.)

158 Letras 78 (113), 2007


Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

c) Se propone tambin el ingreso de nueve entradas al DRAE, con sus


correspondientes acepciones.
d) Por otra parte, acompaando a cada entrada y definicin, se muestra
el respaldo escrito, es decir, las citas de la obra Los inocentes, que nos
han permitido avalar el uso de las 46 palabras que han sido motivo
de estudio en el presente trabajo.
Finalmente, presentamos las conclusiones a las que hemos arribado,
as como las referencias bibliogrficas que nos han sido tiles para llevar
adelante este trabajo.

nueva forma compleja incluida en el drae 84


pelo. [] no tener uno pelos en la lengua. fr. fig. fam. no tener frenillo
en la lengua. []
Al revisar la remisin hallamos:
frenillo. []no tener uno frenillo, o no tener uno frenillo en la lengua.
fr. fig. fam. Decir sin reparo ni empacho lo que piensa o siente, o hablar
con demasiada libertad y desembarazo. []

En el drae 1992, hallamos lo siguiente:


pelo. []no tener uno pelos en la lengua. fr. fig. y fam. Decir sin re-
paro ni empacho lo se que piensa o siente, o hablar con demasiada
libertad y desembarazo.

En el drae 2001 se mantiene la definicin anterior, pero varan las


marcas que acompaan a la forma compleja: ya no aparece la marca fig.
(figurado) y se cambia fam. (familiar) por coloq. (coloquial):
pelo. []no tener alguien pelos en la lengua. fr. coloq. Decir sin repa-
ro ni empacho lo que piensa o siente, o hablar con demasiada libertad
y desembarazo. []

Ejemplo de uso:
Ms respeto. No hable de esa forma de mi compadre.
No, don Lucho, yo no tengo pelos en la lengua. Yo siempre, siem-
pre digo lo que pienso, loquepiensoynadams. (p. 41)

Letras 78 (113), 2007 159


Luisa Portilla Durand

forma compleja y nuevas acepciones incluidas en el drae 92


acostar.[]8. prnl. Mantener relacin sexual una persona con otra.
. con la prep. con.

En el drae 2001, la definicin se presenta de la siguiente manera:


acostar.[]7. prnl. Dicho de una persona: Mantener relacin
sexual con otra. No quiere acostarse con nadie. []
Como puede observarse, se ha aislado el contorno6 y se ha agregado
un ejemplo a la definicin.
Ejemplo de uso:
Voy a estar solo en mi hueco y he quedado con la gila* para acostar-
nos en mi cama: vamos a estar solititsimos. (p. 73)
*Ver definicin en gil2, la.
****
corrido, da. [] adj. [] 6. fam. Aplcase a la persona de mundo,
experimentada, astuta. []

En el drae 2001, hallamos lo siguiente:


corrido, da. [] adj. [] 4. coloq. Dicho de una persona: De mundo,
experimentada y astuta. []

En primer lugar, en el DRAE 2001 se ha cambiado la marca fam. (fa-


miliar) por coloq. (coloquial); en segundo lugar, se ha aislado el con-
torno; por otra parte, no coincidimos en la forma como ha sido pro-
puesta la definicin, por lo que proponemos la siguiente:
corrido, da. [] adj. [] coloq. Per. Dicho de una persona: Experi-
mentada o de mundo.

Ejemplos de uso:

Usted que es corrido sabe que del plan de paleteo* y chupete hay
que pasar a otra cosa, uno no puede quedarse en el plan de cochineo.
(pp. 72-73)

6 Conjunto de elementos de informacin no esencial aadidos a una definicin (Martnez de


Sousa, 1995: 68).

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Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

*Ver definicin en paleteo.

Por eso, para que el patrullero no se lo cargue, tiene que poner cara
de maldito, de hombre corrido, torcer los ojos, fumar como vicioso,
hablar groseras, fuerte, para que lo escuchen, caminar a lo James Dean,
es decir, como cansado de todo, y con las manos en los bolsillos y, de
vez en cuando, toser ronco, profundo. (pp. 86-87)
****
espeso, sa. [] adj. []6. fig. Ar., Per y Venez. Pesado, imper-
tinente, molesto.
En el drae 2001, la definicin se presenta de la siguiente manera:
espeso, sa. [] adj. []4. Ar., Per y Ven. Pesado, imperti-
nente, molesto. []
Obsrvese, en primer lugar, que en el DRAE 2001 ya no aparece la
marca fig. figurado; en segundo lugar, la definicin, basada en un lista-
do sinonmico, es incorrecta por ser redundante, pues basta con remitir
a impertinente para definir espeso, por lo que proponemos la siguiente:
espeso, sa. [] adj. [] coloq. Per. impertinente (que molesta de palabra o de
obra).

Ejemplo de uso:
Yayayayayaaa, calla, calla. Zafazafazafazafa. Eres ms espeso. Deja
que cuente. Est bonito. As fuera mentira, qu importa protest Na-
tkinkn. (p. 46)
Ver tambin ejemplo de uso en asado, da.
****
mosca. []por si las moscas. fr. fig. y fam. Por si acaso, por lo que pueda
suceder. []

En el drae 2001, hallamos lo siguiente:


mosca. []por si las ~s. loc. adv. coloq. Por si acaso, por lo que pueda suceder.
[]
En la definicin, por lo que pueda suceder es redundante, pues equivale a por
si acaso (en previsin de una contingencia).

Letras 78 (113), 2007 161


Luisa Portilla Durand

Obsrvese, por otra parte, que no aparece la marca fig. figurado, y


que se ha cambiado fr. (frase) por loc. adv. (locucin adverbial) y fam.
(familiar) por coloq. (coloquial).

Ejemplo de uso:
Lo tienes que hacer con cuidado. Por si las moscas, compra en la
botica algodn, gasa, alcohol. (p. 74)
****
pilcha. [] f. []3. Argent. Prenda de vestir, particularmente si es
elegante y cara. . m. en pl.
En el drae 2001, hallamos lo siguiente:
pilcha. [] f. []3. coloq. Arg., Per y Ur. Prenda de vestir, particu-
larmente si es elegante y cara. . m. en pl.
Al respecto debemos sealar, en primer lugar, que la definicin es
impropia, pues incluye contorno: particularmente si es elegante y cara; en
segundo lugar, en el Per, esta palabra se usa, ms bien, en singular. En
tal sentido, proponemos lo siguiente:
pilcha. []coloq. Per. Generalmente si es elegante y cara: Prenda
de vestir.

Ejemplo de uso:
Ver bacn1.

forma compleja y nuevas entradas y acepciones incluidas en el


drae 2001
arrochar. tr. coloq. Per. Rechazar, despreciar.
El uso de la coma en la definicin es ambiguo, por otra parte, el or-
den de las palabras propuestas como sinnimos debe invertirse, por lo
que proponemos la siguiente enmienda:
arrochar. tr. coloq. Per. Despreciar o rechazar.

Ejemplo de uso:
Juanita, ahora, ests muy cambiada. Pero yo s que slo es cscara.
Estoy seguro que basta una palabra ma para que seas la chicoquita* de
quince aos. Ahora, siempre me arrochas. (p. 83)
162 Letras 78 (113), 2007
Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

*Ver definicin en chicoco, ca.


****
asado, da. []m. Enojado, enfadado. []
En la definicin, enfadado es redundante; pues en el DRAE, enfadar se
define como causar enfado, y enfado es segn el mismo DRAE enojo
movimiento del nimo que suscita ira; en tal sentido, est de ms
incluir enfadado en la definicin, por lo que proponemos la siguiente
enmienda:
asado, da. []m. Enojado. []
Ejemplo de uso:
Yo tambin he salido en los comercios, recuerdan? Apenas te-
na catorce aos y ya estaba aburrido de mi casa: todos los das haba
correa. Y el espeso* del Borrao, ese de Normas Educativas, me llevaba
bronca*, me tena asado. (p. 45)
*Ver definicin en espeso y bronca (llevar bronca), respectivamente.
****
campana. []6. m. Ladrn que permanece fuera del lugar del robo
para alertar a sus cmplices. Huyeron a tiempo porque les avis el campana.
[]

Ejemplo de uso:
Ese muchachito promete. A ver, don Lucho, dos pomos, por favor.
Hay que tener cojones para asaltar y robar un For, solito, sin ayuda, sin
campana. (p. 49)
****
chapa.[]15. f. Per. apodo (nombre que suele darse a una persona).
[]

Ejemplo de uso:
IndiscutiblementeeresunPrncipe. TodounPrnci
pe. Y desde ese da se le meti en la cabeza que yo era un Prncipe.
Porque Lima, siendo Ciudad de los Reyes, tena que tener un Prncipe. Y
me qued con la chapa. (pp. 54-55)
Letras 78 (113), 2007 163
Luisa Portilla Durand

****
mocoso, sa.[] 5. m. y f. Nio o menor de edad.
Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
No es un poco tarde para ti? An eres mocoso y en tu casa te
pueden sonar*.
Yo no soy mocoso y nadies me importa y... adems, a nadies le
importo en mi casa. (p. 68)
*Ver definicin en sonar.
****
oreja. []parar la ~. fr. coloq. Am. Mer., Guat. y Mx. aguzar las ore-
jas (prestar atencin). []

Ejemplo de uso:
De repente, el seor se despert y, al no encontrar su cartapacio,
arm tal bulla que el chofer tuvo que parar el vehculo. Pero al encon-
trarlo en el suelo se alegr y, en alta voz, dijo que ah llevaba ms de
diez mil soles. Sorprendido, par la oreja. (pp. 55-56)
****
revolcar. []5. prnl. vulg. Practicar juegos erticos o mantener re-
laciones sexuales. []

Ejemplo de uso:
Ver polilla.
****
sobrado, da. [] adj. [] 4. coloq. Ecuad. y Per. credo (muy pa-
gado de s mismo). []

Ejemplo de uso:
Mralo, a pesar de ser un poco gordo y casi teclo*, cmo se desliza
suavecito alrededor de la mesa. Y cmo pica a los sobrados. (p. 66)
*Ver definicin en teclo.

164 Letras 78 (113), 2007


Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

****
teclo, cla. m. y f. coloq. Per. anciano ( persona de mucha edad).

Ejemplo de uso:
Maana domingo, o sea hoy, mis teclos se van a Chosica, no voy con
ellos: les he dicho que tengo que estudiar para los exmenes. (p. 73)
Ver tambin ejemplo de uso en sobrado, da.
****
viejo, ja. [] 8. m. y f. coloq. Am. padres (el padre y la madre).

Ejemplos de uso:
El nico que hace lo que le da la gana es Colorete. Grita y se impone
y, si el viejo protesta, le saca en cara su negocio, su cantar: el viejo, su
viejo, es cabrn. (pp. 24-25)
****
Cuando el viejo me vio se puso alegre y me abraz. Mi viejita llor y
en la noche prepar arroz con pato. (p. 46)
Ver tambin ejemplo de uso en full (a todo ).

Enmendaduras propuestas al drae 2001


bacn1, na. adj. Chile, Col. y Cuba. En lenguaje juvenil, muy bueno,
estupendo, excelente. []

En primer lugar, en el Per no se reconoce la forma bacana; en segun-


do lugar, bacn no slo se usa en el lenguaje juvenil; por otra parte, es
incorrecto el listado sinonmico como parte de la definicin, por lo que,
basados en nuestro corpus, proponemos lo siguiente:
bacn1, na. [] || adj. Per. excelente (que sobresale en mrito o
estimacin). []

Ejemplo de uso:
Esta noche no podr decir que no. Estar alegre. Es su cumpleaos. Y
estoy bien firme. Mi peluca* est recortada. No hay caso, Manos Volado-

Letras 78 (113), 2007 165


Luisa Portilla Durand

ras: un artista. Mis zapatos, de gamuza. Estreno pilcha* azul y corbata


de seda italiana bien bacn. (p. 80)
*Ver definicin en peluca y pilcha, respectivamente.
****
bronco, ca. [] || tener bronca a alguien. fr. coloq. Am. fig. tener entre
ojos.
En el DRAE 92, el artculo7 figuraba de la siguiente manera:
bronca. [] || tener bronca a alguien. fr. fig. y fam. Amr. tener entre
ojos.
Al comparar lo hallado en las dos ltimas ediciones del DRAE, llama
la atencin, adems del cambio de ubicacin, la presencia de la marca
fig. figurado, que en las definiciones que hemos estudiado anterior-
mente haba desaparecido: qu diferencia establece? Ramn Trujillo
(2005), al observar que en el DRAE 2001 no aparecan los usos figura-
dos tan frecuentes en las ediciones anteriores, comenta lo siguiente:
Cmo se lleg a la conclusin de que la distincin entre lo de recto y
lo de figurado no conduce a ninguna parte? No saban los autores del
Diccionario que no existan en realidad significados rectos y figurados
como objetos diferentes, o, mirado desde otro ngulo, que es siem-
pre recta la forma de cada palabra, si se separa de sus usos o variantes, y
que es siempre figurada cada variante particular, cada percepcin indi-
vidual de una palabra en una circunstancia cualquiera? Por otra parte,
la remisin es incorrecta, pues la definicin de la forma compleja se
halla en traer entre ojos y no en tener entre ojos.
En tal sentido, y ya que en el Per se usa, adems, otra forma com-
pleja con la misma acepcin, proponemos lo siguiente:
bronco, ca. [] || llevar bronca a alguien. fr. coloq. Per. traer entre
ojos (|| tenerle mala voluntad). || tener bronca a alguien. fr. coloq. Am.
tener entre ojos. []
Ejemplo de uso:
Cara de ngel, plido, no puede hablar: tartamudea. Sabe que Colo-
rete le lleva bronca. (p. 30)
7 Parte de un diccionario, glosario o vocabulario encabezada por una unidad lxica y cuya finali-
dad es definirla o compararla con otra u otras. (Martnez de Sousa, 1995: 41.) La unidad lxica
es el objeto de definicin de un diccionario, glosario, vocabulario, etc. (ibdem, p. 342).

166 Letras 78 (113), 2007


Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

Ver tambin ejemplo de uso en asado, da.


****
cebada. [] f. pop. Per. cerveza.
Agregar esta acepcin.

Ejemplos de uso:
Quise darle la mano y decirle: Te comprendo. Pero qu difcil es
sincerarse sin cebada. (pp. 23-24)
****
Espuma y oro lquido rielan y refulgen en mesas de metal. Radiola
loca siete colores, siete maracas. Cubiletes y carajos caen violentos so-
bre mesas llenas de cebada. (p. 43)
****
Siempre he dicho: una mesa, con buenas bandas; un taco, de mi pro-
piedad; tres bolas, sin quies; cebada y carretas me bastan para llegar
hasta las ltimas consecuencias de una vida intensa. (p. 70)
****
chicoco, ca. [] m. y f. [] 3. coloq. Per. Nio, o persona que se
halla en la adolescencia.
Agregar esta acepcin.

Ejemplos de uso:
Eres chicoco, todava, no comprendes. Cuando la vida te golpee,
comprenders que todos los hombres que vivimos intensamente
guardamos un secreto. (p. 70)
****
Me gustabas como chicoquito pobre, abandonado. Andavete. No
vuelvas ms por aqu. (p. 62)
****
Juanita, ahora, ests muy cambiada. Pero yo s que slo es cscara.
Estoy seguro que basta una palabra ma para que seas la chicoquita de

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Luisa Portilla Durand

quince aos. (p. 83)


Ver tambin ejemplos de uso en arrochar y sabido.
****
collera . [] f. coloq. Per. Grupo de amigos.
2

Agregar esta acepcin.


Ejemplos de uso:
Hace poco no ms, los muchachos del billar, la collera del barrio,
planearon el robo de una moto. (p. 24)
****
La collera del barrio, bulliciosa, en tropel (manada de cervatillos
montaraces), llega al Paseo de la Repblica. (p. 29)

****
La collera, despus de discutir el asunto hasta altas horas de la ma-
drugada, se dispers en la puerta de la Quinta. (p. 50)
****
Cuando lleg el verano, con Juanita, con sus amigas y con la collera,
me fui a Agua Dulce. (p. 82)
Ver tambin ejemplo de uso en capazote.
****
cuera. [] f. coloq. Per. Generalmente dado con una correa: Cas-
tigo.
Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Pero Cara de ngel me dijo: un da de cuera o todos los das de ham-
bre, escoge. Prefer el da de cuera. (p. 46)
****
gil1. m. Individuo de cierto bando de la comarca cntabra de Tras-
miera, en el siglo XV.
gil2, la. (De gil). adj. Arg. y Ur. Dicho de una persona: simple (Il incau-
ta). U. t. c. s.

168 Letras 78 (113), 2007


Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

Ya que en ninguno de los artculos hallamos acepciones relaciona-


das con las que se derivan de nuestro corpus, postulamos una nueva
entrada:
gil3, la. m. y f. coloq. Per. Hombre o mujer. || 2. coloq. Per. Pareja
sentimental.
Ejemplos de uso:
Autos y tranvas se aglomeran en calles estrechas. Corre, corre apre-
surado, atropellando gilas, a propsito. (p. 43)
****
Te felicito, Carambola. No hay que perder la ocasin.
Pero tengo miedo, don Mario: la gila est cerradita. (p. 73)
****
Pobre Carambola! Si supiera que su tal Alicia es ms puta que una
gallina. Todas las gilas son igualititas. (p. 76)
****
Esta noche te abrazo. Te regalo el prendedor. Y te digo despacito:
Quieres ser mi gila? (p. 83)
Ver tambin ejemplos de uso en acostar y pendejo.
****
lechero, ra. [] adj. coloq. Per. suertudo.
Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Cara de ngel toma los dados, les echa un poco de saliva y los mueve
como si estuviera celebrando culto a una deidad misteriosa, sangrienta.
Los deja caer suave; ruedan: marcan diez.
Qu lechero! (Grita Natkinkn). (pp. 34-35)
****
mandar. [] a pasear a alguien. fr. coloq. Per. Despedirle con
aspereza.
Agregar la forma compleja y la correspondiente definicin.

Letras 78 (113), 2007 169


Luisa Portilla Durand

Ejemplo de uso:
Margarita lo mand, con una palabra deshonesta, a pasear. El Ros-
quita enfurecido, con bilis, contest: Tu boca es parecida a la de esas.
(pp. 87-88)
****

paleteo. []m. pop. Per. Referido a una mujer, generalmente sin


su consentimiento: Manoseo de las nalgas.
Agregar esta definicin.

Ejemplo de uso:
Ver corrido, da.
****
peluca. [] f. pop. Per. cabello.
Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Ver bacn.
****
pendejo. []9. com. coloq. Per. Persona astuta y taimada.

En este artculo, la entrada debera ser pendejo, ja, ya que en el Per


se distingue el gnero; por tanto, en vez de com. (comn) se debera
colocar la marca gramatical m. y f. (masculino y femenino), seguida de
la marca de nivel de uso pop. popular:
pendejo, ja. []9. m. y f. pop. Per. Persona astuta y taimada.

Ejemplo de uso:
Si uno quiere tener amigos y gilas* hay que ser valiente, pendejo.
Hay que saber fumar, chupar, jugar, robar, faltar al colegio, sacar plata
a maricones y acostarse con putas. (p. 22)
*Ver definicin en gil3, la.
****
polilla. [] f. coloq. despect. Per. prostituta.
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Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Y como su casa es estrecha y su hijo duerme en el mismo cuarto y es
un estorbo para sus aventuritas, lo manda al taller y mientras mi pobre
Prncipe tirita el viejo sucio se revuelca* calientito con alguna polilla
cochina. (p. 42)
*Ver definicin en revolcar.
****
punto. [] agarrar a alguien de . fr. coloq. Arg. Hacerle objeto de
bromas. []tomar a alguien de . fr. coloq. Arg. agarrar de punto. []
Aadir la marca diatpica Per en ambas formas complejas y agregar
luego la otra forma compleja que se usa aqu con la misma acepcin.
Quedara, entonces, de la siguiente manera:
punto. [] agarrar a alguien de . fr. coloq. Arg. y Per. Hacerle ob-
jeto de bromas. [] tomar a alguien como . fr. coloq. Per. agarrar de
punto. tomar a alguien de . fr. coloq. Arg. y Per. agarrar de punto. []

Ejemplo de uso:
Ese desgraciado a m tambin me tom como punto interrum-
pi Colorete. (p. 45)
****
sabido. [] adj. coloq. Per. Que sabe aprovechar las circunstancias
para lograr sus fines.
Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Vindolo bien, ya no eres tan chicoco* que digamos y tienes que ser
sabido: a tu edad no sirve amarrarse con hijo. (p. 74)
*Ver definicin en chicoco, ca.
****
sonar. []tr. coloq. Per. Generalmente a golpes: Castigar.
Agregar esta acepcin.

Letras 78 (113), 2007 171


Luisa Portilla Durand

Ejemplo de uso:
Ver mocoso, sa.
****
sufrido. []estar . fr. coloq. Per. Padecer por estar enamorado.
Agregar la forma compleja y la correspondiente definicin.

Ejemplo de uso:
En ese momento la odi, la quise ver muerta, muerta; pero, ahora,
qu raro, la quiero. No hay caso, estoy sufrido por ella. (pp. 60-61)
****

taba. [] f. pop. Per. zapato.


Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Al da siguiente del asalto, por la maana, me fui al centro y en Mar-
queti me compr un pantaln negro, americano, tres casacas bien ro-
canroleras, dos tabas, como la gran puta, de becerro importado. (pp.
57-58)
****

templado. [] adj. coloq. Per. enamorado (que tiene amor).


Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:
Habla no ms, sin miedo, para eso somos hombres.
Ya, don Mario, pero antes, salud. Este... estoy templado de una
chelfa del barrio. (p. 72)
****

tono. [] m. coloq. Per. Fiesta en la que hay msica y baile.


Agregar esta acepcin.

Ejemplo de uso:

172 Letras 78 (113), 2007


Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

Quiero ser como Carambola. O como Natkinkn. Ellos ren y se ale-


gran con guarachas. En los tonos son de triana. En cambio yo me pongo
corto. (p. 79)
Ver tambin ejemplo de uso en capazote.
****
voz. []pasar la . fr. coloq. Per. avisar (dar noticia de un hecho).
Agregar la forma compleja y la correspondiente acepcin.

Ejemplo de uso:
No diga eso, don Mario, me asusta. No se ponga triste; porque yo
tambin me apeno. Si en algo puedo ayudarlo, pseme la voz. (p. 71)
****

Nuevas entradas y acepciones propuestas al drae


capazote. adj. coloq. Per. Dicho de una persona: Que es la ms ca-
paz.

Ejemplo de uso:
Mi campo es la calle. La collera*... Ah soy atrevido. En la calle soy el
capazote Colorete. Pero en los tonos* me achico. Soy un cobarde. (p.
79)
*Ver definicin en collera y en tono, respectivamente.
****
cargamontn. []hacer . fr. coloq. Per. Generalmente alrededor
de una persona: Arremolinarse alborotadamente.

Ejemplo de uso:
Cara de ngel se incorpora furioso. Los muchachos ren y hacen car-
gamontn. (p. 33)
****

enchatar. pron. pop. Per. emborrachar (causar embriaguez).

Ejemplo de uso:
Letras 78 (113), 2007 173
Luisa Portilla Durand

Caliente me enchat. Estuve solo en una cantina y toda la tarde puse


boleros y guarachas en la radiola. (p. 61)
****
ensarte. m. coloq. Per. fiasco.
Ejemplo de uso:
Hoy me ha pegado. No me quiere. Para ella debo ser ensarte, triple
ensarte. (p. 21)
****
full. []a todo . loc. adv. coloq. Per. velozmente (de manera ve-
loz).

Ejemplo de uso:
Protest, pero al final, como siempre, se impuso la vieja*. Saqu la
bici y, pedaleando a todo full, pas por la esquina. (pp. 22-23)
*Ver definicin en viejo, ja.
****
planero, ra. adj. pop. Per. Que acostumbra a tener relaciones amo-
rosas pasajeras.

Ejemplo de uso:
Los muchachos dicen que te has vuelto planera. Pero planera con
otros. Con los que no son del barrio. (p. 83)
****
tombo. m. pop. Per. polica (cada uno de los miembros del cuerpo
encargado de velar por el mantenimiento del orden pblico).

Ejemplo de uso:
Tranquilo y sereno abr la puerta. Me sent bien cmodo, como si
fuera mo el carro. Encend el motor y all me fui, despacito no ms,
para que el tombo no se diera cuenta. (p. 58)
****

174 Letras 78 (113), 2007


Los inocentes, de Oswaldo Reynoso: Estudio Lxico (1961-2007)

trome. com. coloq. Per. Referido al desempeo de una actividad:


Persona que destaca por su destreza. U. t. c. adj.

Ejemplo de uso:
Yo s que t quieres ser el trome del billar; pero, para eso, no slo
basta saber manejar el taco. Hay que tener pasin por el juego. (p. 70)
****

zafa2. interj. pop. despect. Per. U. para echar de un lugar a una per-
sona o animal.

Ejemplo de uso:
Cuando quise entrar, Colorete cogi la bici. Con sonrisa maligna
dijo: Zafa, zafa, no te metas con hombres. Aqu nadies es niito de
casa[]. (p. 23)
Ver tambin ejemplo de uso en espeso.
****
De acuerdo con lo expuesto, podemos afirmar que las 46 palabras se-
leccionadas del corpus de la obra Los inocentes responden, en la mayora
de casos, al lxico coloquial y popular del Per, y que, en tal sentido, se
constituyen en una importante fuente de vitalizacin de nuestra lengua.
Por ello, llama la atencin que a 46 aos de la primera publicacin de la
obra de Oswaldo Reynoso, an no hayan sido consideradas en el DRAE
las voces y expresiones propias del habla peruana puestas de manifiesto
en Los inocentes y que siguen vigentes hasta el da de hoy. Este hecho
resulta bastante preocupante, sobre todo porque todava hay quienes
creen que una palabra no debe decirse si no est en el diccionario, cuan-
do es evidente que el uso no depende de que el DRAE considere o no
una palabra, sino de que sta se diga y se entienda por quienes la usan,
lo que hace, en definitiva, que las palabras mantengan su vigencia.

Letras 78 (113), 2007 175


Luisa Portilla Durand

Referencias bibliogrficas
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