Prospektus Reksa Dana PREMIER ETF LQ-45 ‘Tanggal Efektif: 17 Desember 2007 ‘Tanggal Penawraran Awal 117 Desember 2007 ‘Tanggal Pencatatan Awal $18 Desemmber 2007 BAPEPAM dan LK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETOJUI EFEK INI, ‘TIDAK JUGA MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM Reksa Dana Premier ETF L0-45 adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (KIK) yang Unit Penyertaannya diperdagangkan di Bursa Efek. Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dibentuk oleh PT Indo Premier Securities (“Manajer Investasi”) dan Citibank NA, Indonesia (‘Bank Kustodian”) berdasarkan Undang-Undang No.8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta Peraturan Pelaksanaannya. Reksa Dana Premier ETF L045 bertujuan untuk memberikan hasil investasi yang setara dengan kinerja indeks L0-45 (Indeks"), Manajer Investasi Premier ETF 10-45 melakukan investasi dengan Komposisi minimum 80% Gelapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) pada efek bersifat ekuitas yang herasel dari Kumpulan Sahamr-Saham yang terdaftar di Indeks LQ-45 serta minimum 0% (nol persen) dan maksimum. 20% (dua puluh persen) pada instrumen pasar uang dan kas, Investasi pada Saham-Saham yang terdaftar dalam Indeks LQ-45 tersebut akan berjumlah sekurang-kurangnya 80% (delapan puluh persen) dari Xkeseluruhan saham yang terdaftar dalam Indeks LQ-45. Sedangkan porsi tiap-tiap saham akan ditentuken secara prorata mengikuti bobot masing-masing saham terhadap Indeks LQ-45, dimana pembobotan atas masing-masing saham adalah minimum 80% (delapan puluh persen) dan rmaksimurm 120% (seratus dua puluh persen) dari bobot saharn yang bersangkutan dalam Indeks LQ-45. Indeks LQ-45 adalah indeks yang diciptakan dan dihitung oleh PT Bursa Ffek Indonesia. Manajer Investast Reksa Dana Premier ETF .0-45 telah memilikilisensi penggunaan Indeks LQ-45 berdasarkan Perjanjian Lisensi dengan PT Bursa Efek Indonesia tanggal 12 Desetuber 2007 dan telah diperbaharui pada tanggal 17 Desember 2012 PENAWARAN UMUM Manajer Investasi Reksa Dana Premier ETF LQ-45 melakuken Penawaran Umum atas Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF 1-45 secara terus menerus sampai dengan 12,500,000,000 (dua belas miliar lima ratus juta) Unit Penyertaan. Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 ditawarkan pada Tanggal Penawaran Awal dengan harga yang sama dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada tanggal tersebut (ebih kurang sama dengan tingkat Indeks LQ-45 pada penutupan perdagangan pada Tanggal Penawaran Awal). Selanjutnya, pembelian dan penjualan kembali Unit Penyertaan dilakaken pada Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan yang dihitung pada penutupan perdagangan pada Hari Bursa yang bersangkutan, Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 hanya dapat dibeli (diciptakan) atau dijual kembalt GGilunasi) dalam satuan unit kreasi (‘Unit Kreasi’), Satu Unit Kreasi terdiri dari 100.000 (seratus ribu) Unit Penyertaan. Pembelian dan penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam satuan Unit Kreasi hanya dapat dilaksanakan melalui perantara-pedagang Efek yang telah ‘menandatangani Perjanjian Dealer Partisipan dengan Manajer Investasi (‘Dealer Partisipan”), Menajer Investasi tidak melayani permohonan pembelian maupun penjualan Kembali Unit Penyertaan dalam jumiah yang kurang dari satu Unit Kreasi. Settap pembelian atau penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam satuan Unit Kreasi dikenakan Biaya Transaksi sebesar Rp.1.000.000,- atu juta rupiah) per transakesi, ‘Manajer Investasi Reksa Dana Premier ETF LQ-45 telah mendapatkan persetujuan untuk mencatatkan Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 di Bursa Efek Indonesia (“Bursa Efek”), dengan kode perdagangan R-LQ45X. Setiap Unit Penyertaan yang diterbitkan setelah Tanggal Pencatatan Awal akan Gicatatkan selambat-lambatnya 1 (satu) Hari Bursa sejak diterbitkennya Unit Penyertaan tersebut. Setelah dicatarkan, setiap Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dapat diperdagangkan setiap saat di Bursa Efek dalam satan Lot dan tidak harus dalam satuan Unit Kreasi. Harga perdagangan Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 bergantung pada kekuatan penawaran-permintaan di Bursa Efek dan dapat berbeda dari Nilai Akiva Bersih. Penting untuk diperhatikan: Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF 10-45 tidak sama dengan Unit Penyertaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang unitnya tidak dfperdagangkan di Bursa Bfek, Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF 10-45 hanya dapat dibeli dan dijual kembali oleh atau. melalui Dealer Partisipan dalam satuan Unit Kreasi dan pemodal ritel tidak dapat melakukan pembelian atau penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 secara langsung kepada Manajer Investasi, Pemodel rite! dapat membeli dan menjual kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 melalui Bursa Efek.a = at, Weporsacee ct Manajer Investasi Bank xustodian PT.Indo Premier Investment Management Citibank, N.A,, Indonesia Wisma GRBILL7 Suite 719 Menara Citibank Ls jiJenderal Sudirman No.28 IJenderal Sudirman Kav.54-55 Jakarta 10230 Jakarta 12190, Telp :02157931260 Telp — : 021-5290 8607 Fax :021-57931222 Fax 021-5290 8600 ‘Website: wuew PremerRelsadanzOnlinecom SEBECUM ANDA MEMOTUSKAN’ UNTO MEMBELT UNIT PENYERTAAN INT ANDA-HARUS TERLEDIT DANULU MEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA BAB IV MENGENAI MANAJER INVESTASL DAB VI-MENGENAL TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTAS] DAN BAB VI MENGENAI FARTORTARTOR RiSIKO UrAMA ‘Prospektis ini diterbitkan di jakarta pada tenggal 28 Maret 2013BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011 ‘TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN (“UNDANG-UNDANG OJK”) Dengan berlakunya Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari BAPEPAM & LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, semua peraturan perundang-undangan yang airujuk dan kewajiban dalam Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM & LK, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan ("OJK"). UNTUK pp PREMIER ETF LQ-45 tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan. Sebelum membeli Unit Penyertaan PREMIER ETF LQ-45, calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulu mempelajari dan memahamt Prospektus dan dokurnen penawaran lainnya. tsi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik deri sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh karena ita, calon Pemegang Unit Penyertaan disaranken untuk meminta pertimbangan atau nasthat dari pihakpfak yang Kompeten sehubungan dengan investast dalam PREMIER ETF LQ-45. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadari bahwa terdapat Kermungiinan Pemegeng Unit Penyertaan PREMIER ETF 19-45 akan menenggung risiko schubungan dengan Unit Penyertaan PREMIER ETF LQ-45 yang dipegangnya. Sehubungen dengan Kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.DAFTAR ISI DAFTAR ISI sesescssesne BAB I ISTILAH DAN DEFINIST BAB II - INFORMASI MENGENAI REKSA DANA PREMIER ETF 1. 45, BAB III - INFORMASI MENGENAI INDEKS LQ-45, BAB IV - MANAJER INVESTASI BAB V - BANK KUSTODIAN.. BAB VI - TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI... BAB VII - FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA. BAB VIII - PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DALAM SATUAN UNIT KREASI..... BAB IX - PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN DALAM SATUAN UNIT KREASI BAB X - PENENTUAN NILAI PASAR WAJAR EFEK-EFEK. BAB XI - PERPAJAKAN ... BAB XII - ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA BAB XIII - HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERT/ BAB XIV - PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI. BAB XV - PENDAPAT DARI SEG! HUKUM..... BAB XVI - PENDAPAT AKUNTAN PUBLIK .. BAB XVII - POKOK-POKOK PERIANIIAN DEALER PARTISIPAN .... BAB XVIII - POKOK-POKOK PERJANIIAN LISENSI sos. BAB XIX - SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN DALAM SATUAN UNIT KREASI MELALUI DEALER PARTISIPAN .. 83 BAB XX - SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN UNIT PENYERTAAN DI BURSA EFEK... BAB XXI- PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN DALAM SATUAN UNIT KREASI. . LAMPIRAN - KINERJA INDEKS LQ-45...... 84 85INFORMASI PENTING Tabel berikut ini adalah ringkasan informasi penting yang terkait dengan Reksa Dana Premier ETF LQ-45: Jenis Instrumen Indeks Acuan ‘Tanggal Pencatatan Awal Bursa Perdagangan Mata Uang Pembagian Dividen ‘Ukuran Unit Kreasi ‘Harga Penawaran Umum Perdana per Unit Penyertaan Penempatan Dana Awal Manajer Investasi Bank Kustodian Dealer Partisipan :Reksa Dana Yang Unit Penyertaannya Diperdagangkan di Bursa Efek 21.Q-45 18 Desember 2007 : Bursa Efek Indonesia : Ruptah : per semester (apabila ada) 100.000 Unit Penyertaan : tnilal Indeks per Tanggal Penawaran Awal (Rp. $76) + Rp.61.707.300,000,- : PY Indo Premier Investment Management : Citibank, N.A., Cabang Indonesia : PT. Indo Premier Securities PT, Sinarmas Sekuritas iiiBAB I- ISTILAH DAN DEFINISI Istilah-istilah yang dipakal dalam Prospektus ini, Kecuali ditentuken lain menurut konteks kalimatnya, mempunyai arti sebagai berikut: “Bank Kustodian” adalah bank umum yang telah mendapat persetujuan Bapepam dan LK untuk menyelenggarakan Kegiatan usaha sebagai kustodian, yaitu memberiken jasa penitipan Efek dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta Jasa Jain, termasuk menerima dividen, bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transakci fel, dan mewaldli pemegang rekening yang menjadi nasabahnya, Dalara Prospektus ini, Bank Kustodian adalah Citibank, N.A., Indonesia. “BAPEPAM dan LK” adeleh BAPEPAM & LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan, pengaturan, dan pengawasan sehari-hari kegiatan Pasar Modal sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang Pasar Modal. Sesuai Undang-Undang No, 21 Tahun 2011 tentang Otoritas jasa Keuangan (“Undang- Undang Otoritas Jasa Keuangan”), sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralin dari BAPEPAM & LK ke Otoritas Jasa Keuangan. “Biaya ‘Transaksi” berarti biaya yang dibebankan kepada Dealer Partisipan sehubungan dengan setiap pormohonan pembelian dan penjualan kermbali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam satuan Unit Kreasi, termasuk setiap biaya tambahan (jike ada) apablla Dealer Partisipan menginginkan penyerahan wang tunai sebagai pengganti penyerahan satu atau lebih Saham Indeks dalam Portfolio Serahan. “Bursa”, "Bursa Efek’, "Bursa Efek Indonesia’, atau "BEI” adalah PT, Bursa Efek Indonesia, suatu Perseroan Terbatas yang didirikan menurut dan berdasarkan hukum negara Republik Indonesia, “Daftar Pemegang Unit Penyertaan” adalah daftar yang dikeluarkan oleh Bank Kustodian yang mencatat kepemilikan Unit Penyertaan. “Dealer Partisipan” berarti anggota Bursa Efek yang menanda-tangani perjanjian dengan Manajer Investasi untuk melakukan penjualan atau pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 baik untuk kepentingan diri sendiri maupun untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan. Pada saat Prospektus int dibuat, Dealer Partisipan adalah PT.Indo Premier Securities dan PT.Sinarmas Sekuritas. “Bfek” adalah surat berharga. Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 tentang Pedeman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor KEP-552/BL/2010 tanggal 30 Desember 2010 (“Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1”), Reksa Dana berbentuk Xontrak nvestasi Kolektif hanya dapat melakukan pembelian dan penjualan atas: a, Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dar/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri; b. Bfek Rersifat Utang seperti surat berharga komersial (commercial paper) yang. sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara danfatau Efek Bersifat Utang yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya; c. Bfek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek; 4. Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo laurang dari 1 atu) tahun, meliputi Sertifiket Bank Indonesia, Surat Berharga Pasar Vang, 1dare pengaltuan Hutang, dan Sertifikat Deposito, bak dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing; dan/atau © ava berharga Komersial dalam negeri yang jatuh temponya di bawal 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusakaan pemeringiat bfek. peace Bursa” adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan Efek di Bursa Efek, jaitt hari Senin sampat dengan hari Jumat, kecuali har! torsebut merupakien hart Mbur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek “Indeks” adalah Indeks LQ-45 yang dicfptakan dan dihitung oleh Bursa Efek Indonesia ‘Jam Evaluast” adalah pukul 16.00 (enam belas) Waktu Indonesia Barat. (Ramla Penjualan Kembali Tunai” adalah dana tunai sojumlah yang diperlukan pntuk membuat nilal Porvofotio Serahan yang diserahkan Bank Kustodian menjadi sama dengan Nilai Aktiva Bersih Unit Penyertaan yang diserahkan oleh Desler Partisipan, “Komponen Tunai” adalah dana tunai sejumiah yang diperlukan untuk membuat nilai Portofolio Serahan yang diserahan Dealer Partisipan menjadi sarma dengan Nilat Aldiva Bersih Unit Penyertean yang diserahkan oleh Bank Kustodian, FKontrak Investasi Kolektif” adalah Kontrak antara Manajer Investasi dengan Bank Kustodian yang mengikat pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola Portofolio investasl kolektif dan Bank Kustodian diberi Wwewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif, “KSEP adalah PT Kustodian Sentral Efek Indonesta, berkedudukan di Jakerta, yang menjalankan usaha sebagai Lembaga Penyimpan dan Penyelesaian sebagaimans dimaksud dalam Undang Undang Pasar Modal. “Manajer Investasi” adalah pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola Portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah. Manajer Investasi dalam Prospektus ini adalah PTIndo Premier Investment Management, ‘Nilai Aktiva Bersih” adalah nilai pasar wajar dari Efek-Efek dan kekayaan lainnya yang ada dalam Portofolio Reksa Dana Premier ETF LQ-45, dikurangi dengan seluruh Xewajiban Reksa Dana, Nilai Aktiva Bersih dapat dihitung per Unit Kreas! ataupun per Unit Penyertaan. Perhitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana wajib menggunakan nilai paser wajar dari Efek-Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi berdasarkan Peraturan Bapepam Nomor IV.c.2, Lampiran Keputusan Ketta BAPEPAM & LK KEP- 367/B1/2012 tanggal 9 Juli 2012 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efeke Dalam Portofolio Reksa Dana. Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dihitung dan diumumkan oleh Bank Kustodian setiap Hari Bursa. “Penawaran Umum” adalah keglatan penawaran Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 yang dilakukan oleh Manajer investasi untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang- Undang Pasar Modal beserta Peraturan Pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana Premier ETF LQ-45. “endapatan” adalah setiap pembagian dividen tunai atau pembagian dividen dalam bentuk lainnya yang diterima oleh Reksa Dana Premier ETF 0-48. “Perjanjian Dealer Partisipan” adalah setiap perjanjian antara Manajer Investasi dan Dealer Fartisipan, dengan persetujuan Bank Kustodian, yang menetapkan tata cara pembelian dan penjualan Kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premfer ETF LQ-43dalam satuan Unit Kreasi termasuk Segala perubahan dai bahanny li kerudian hari, coat eee Matiajian Pendaftaran Unit Penyertaan” adalah perjanjian yang dibuat antara Manajer Investasi dan KSEL, Nomor SP-O01/MI/KSEI/1207 tanggal 3 Desember 200%, perihal pendaftaran Unit Penyertaan PREMIER ETF LQ-45, berikut perubatan Perubahannya dan/atau penambahan-penambahan danjataupembaharuan. pembaharuannya yang sah. “Portofolio” adalah EfelcEfek yang dimiliki oleh Reksa Dana Premier ETF LQ-45. qortofolio Serahan” adalah Kumpulan Efek yang diserahkan oleh Dealer Partisipan darvatau Sponsor (jika ada) kepada Reksa Dana PREMIER ETF L045 dalam ‘hal pembelian Unit Penyertaan olen Dealer Partisipan dan/atau Sponsor (jika ada) atau Gleh Bank Kustodian dalam hal pembayaran penjualan Kembali pada. Tenggal Penyerahan, ditambah dengan Komponen Tunai (apabila ada), (Portofolio Serahan Awal” adalah satu atau lebih Portefolio Serahan yang Giserahkan oleh Dealer Partisipan dan/atau Sponsor (jika aca) kepada Reksa Dane Premier ETF LQ-45 pada Tanggal Awal Penyerahan, “Rekening Efek” adalah rekening yang memuat catatan mengenai posisi Hfek dan atau dana milik Pemegang Rekening, termasuk milik nasabahnya, yang dicatat di KSEL “Reksa Dana” adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana dari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestesikan dalam Bortofolio Efek oleh Manajer Investasi. Berdasarkan Undang-Undang No.8 tahun 1995 tentang Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk Perseroan Tertutup atau Perseroan Terbuka dan Kontrale Investasi Kolektif: Reksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini berbentuk Xontrak Investasi Kolektit yang Unit Penyertaannya diperdagangkan di Bursa [fel yang dibentuk oleh Manajer Investast dan Bank Kustodian berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif Nomor 1 tanggal 3 Desember 2007, dibuat oleh Fathiah Helm, $1, Notaris di Jakarta, “Saham-Saham Indeks" adalah saham-saham yang membentuk Indeks. “Tanggal Awal Penyerahan” adalah tanggal 12 Desember 2007. “Tanggal Cum Dividen”adalah tanggal Pemegang Unit Penyertaan Premier ETF LQ-45 yang berhak menerima pembagian Hasil Investasi yang telah diumumkan oleh Manajer Investasi melalut Bursa Efek Indonesia. “Tanggal Eks-Dividen” berarti 1 (satu) Hari Bursa setelah Cum Dividen ditetapkan oleh Manajer Investasi. “Tanggal Pencatatan (Record Date)” adalah 3 (tiga) Hari Bursa setelah Tanggal Curn Dividen dimana Pemegang Unit Penyertaan yang berhak untuk meneritna pembagian Hasil Investasi telah tercatat di KSEI. “Tanggal Pembayaran Dividen” adalah sehubungan dengan Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45, Hari Bursa ke- 10 (sepuluh) setelah Tanggal Pencatatan (Record Date),“Undang-Undang Pasar Modal” adalah Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal. “Unit Kreasi” adalah jumlah minimum dari Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETT 1-45 yang dapat diciptakan pada setiap saat, yang berjumlah 100.000 (seratus ribu) Unit Penyertaan, kecuali apabila suatu Jumlah yang berbeda ditetapkan berdasarkan perubahan Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana Premier ETF LQ-45. “Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45” atau “Unit Penyertaan” adalah satuan ukuran yang menunjukken bagian kepentingan yang tidak terbagi-bagi dalam Reksa Dana Premier ETF LQ-45,2A 22 23 24 25 BAB II - INFORMASI MENGENAI REKSA DANA PREMIER ETF LQ-45 PEMBENTUKAN REKSA DANA PREMIER ETF LQ-45 Reksa Dana Premier ETF LQ.45 adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (KIK) yang Unit Penyerteannya diperdagangkan di Bursa Efek. Reksa Dana Premier ETF LQ-43 dibentuk oleh PT Indo Premier Securites sebagai Manajer Investasi dan Citibank N.A., Indonesia sebagai Bank Kustodian berdasarkan Akta Kontrak Investasi Kolektif Nomor 1 tanggal 3 Desember 2007 jo Akta Perubahan I Kontrak Investasi Kolektif Nomor 20 tanggal 18 Agustus 2010 jo Akta Perubahan If Kontrak Investasi Kolektif Nomor 13 tanggal 16 Februari 2011 jo Akta Perubahan III Kontrak Investasi Kolektif Nomor 25 tanggal 16 September 2011, yang ketiganya dibuat di hadapan Fathiah Helmi, $.H., Notaris di Jakarta, Akta Perubahan IV Kontrak Investasi Kolektif Nomor 4 tanggal 13 Maret 2012 yang dibuat dihadapan Sri Hastuti, $.1.Notaris di Jakarta, dan Akta Perubahan V Kontrak Investasi Kolektif Nomor 33 tanggal 27 September 2012 yang dibuat dihadapan Leolin Jayanti, S.H., Notaris di Jakarta. Reksa Dana Premier LQ-45 memperolen pernyataan efektif dari BAPEPAM sesuai dengan Surat Keputusan BAPEPAM No. 17 Desember 2007. PENGELOLAAN INVESTAST Reksa Dana Premier ETF LQ-45 membeli EfelcEfek, termasuk menerima dividen tunai dari Efel-Efek tersebut, tetap! tidak ektif mengelola portofolio Reksa Dana Premier ETF LQ-45. Manajer Investasi tidak melakukan penjualan ataupun pembelian Efek- Efek sebagaimana layaknya Manajer Investasi mengelola Reksa Dana hersifat ekultas yang dikelola secara aktif, Akan tetapi, Komposisi dan bobot BfekEfek dalam portofolio akan disesuaikan dengan komposisi dan bobot Indeks. MANAJER INVESTASI PY Indo Premier Investment Management adalah perusahaan Efek yang merupakan hasil pemisahan (spin-off) Kegiatan usaha Manajer Investast dari PT Indo Premier Securities, PT Indo Premier Investment Management telah mendapatkan izin usaha sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. Kep- 01/81/2011, tanggal 18 Januari 2011, tentang Pemmberian Izin Usaha Perusahaan Efek yang Melakuken Kegiatan Usaha Sebagai Manajer Investasi Kepada PT Indo Premier Investment Management (dm. Indo Premler Inti. BANK KUSTODIAN Citibank, N.A,, Indonesia, telah memperoleh persetujuan sebagai Bank Kustodian berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor KEP-91/PM/1991 tanggel 19 Oktober 1991, PENEMPATAN DANA AWAL Pada Tanggal Awal Penyerahan, pihak-pihak yang telah menyerahkan Portofolio Serahan Awal untuk membeli Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam satuan Unit Kreasi adalah sebagal berileut:26 27 28 29 [Unit Penyertaan ~~ [ Nilai Aktiva Bersih DEALER PARTISIPAN Per tanggal 12 Desember 2007, Dealer Partisipan yang telah menandatangani Perjanjian Dealer Partisipan dengan Menajer Investasi dan diterima oleh Bank Kustodian adalah PT Sinarmas Sekuritas. Hanya Dealer Pertisipan yang telah menandatangani Perjanjian Dealer Partisipan yang berhak untuk mengajukan permohonan penciptaan dan/atau penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam satan Unit Kreasi kepada Manajer Investasi, SATUAN UNIT KREASI REKSA DANA PREMIER ETF LQ-45 Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dapat dibeli atau dijual kembali hanya melalui Dealer Partisipan dalam satuan Unit Kreasi yang masing-masing terdiri dari 100,000 Unit Penyertaan, atau Kelipatannya, Manajer Investasi tidak akan menerima setiap permohonan untuk memibei{ atau menjual kemball Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam jumlah yang bukan satuan Unit Kreasi, Manajer _Investast_berhak untuk mengumumkan pemecahan (split) atau penggabungan (reverse split) atas Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF 19-45, dalam hal harga Unit Penyertaan di pasar sekunder berada di luar rentang harga yang dianggap baik oleh Manajer Investasi. Manajer Investasi juga berhak untuk mengubah jumlah Unit Penyertaan per Unit Kreasf (saat ini 100.000 unit. BIAYA TRANSAKSI Biaya transaksi wajib dibayarkan oleh Dealer Partisipan kepada Bank Kustodian untuk Kepentingan Reksa Dana sehubungan dengan setiap pemnbelian dan penjualan Kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam satuan Unit Kreasi. Biaya permbelian dan penjualan kembali Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ- 45 masing-masing adalah Rp.1,000,000,- (satu juta rupiah) per transaksi, Sehubungan dengan permohonan pembelian Unit Penyertaan, biaya twansaksi tambahan akan dikenakan apabila Dealer Partisipan menyerahkan dana tunai sebagai pengganti penyerahan satu atau lebih saham dalam Portofolio Serahan. Demian pula, sehubungan dengan permohonan penjualan Kembali Unit Penyertaan, biaya transaksi tambahan akan dikenakan apabila Dealer Partisipan menginginkan Bank Kustodian untuk menyerahken dana tunai sebagai pengganti penyerahan satu ateu lebih saham dalam Portofolio Serahan. PENVESUAIAN PORTOFOLIO Untuk mempertahankan Kinerja Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 relatif terhadap kinerja Indeks, komposisi dan bobot Efek-Efek dalam portofolio Reksa Dana Premier ETF LQ-45 akan disesuaikan secara berkala sejalan dengan perubahan- es | 30,000.00 [i8.512.290.000 | 70,000.00 “[48.i95.i70.000 [100.000.000 ~[61,707.300.0002.40 at 242 243 perubahan pada Komposisi dan bobot Indeks yeng dilakukan oteh Bursa Efek Indonesia. Manajer Investasi akan menghitung besarnya penyesuaian yang perlu dilakukan dan akan membuat penyesuaian atas portofolio Reksa Dana Premier ETF LQ-45 selcurang- kkurangnya dua kali dalam setahun, PENDAFTARAN UNIT PENYERTAAN KE DALAM PENITIPAN KOLERTIF Seluruh Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45, termasuk yang akan diciptakan di kemudian hari berdasarkan ketentuan dalarh Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana Premier ETF 10-45, telah didaftarkan pada PT Kustodian Sentral Efek Indonesia (*KSEI") berdasarkan Perjanfian Pendaftaran Unit Penyertaan Nomor SP- OOU/MI/KSEL1207 yang ditanda-tangani oleh Manajer Investasi untuk kepentingan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dan KSEI pada tanggal 3 Desemaber 2007. Pengelolaan Administrasi Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 yang dicatatkan di KSEI ailakukan oleh Bank Kustodian berdasarkan Perjanjian Pengelolaan Administrasi Unit Penyertaan Nomor SP-001/BK/KSEI/1207 yang ditanda-tangani oleh Bank Kustodian untuk kepentingan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dan KSEI pada tanggal 3 Desember 2007. Dengan didaftarkannya Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 di KSEI maka Manajer Investasi dan Bank Kustodian tidak menerbitkan Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dalam bentuk sertifikat. Setelah Tanggal Pencatatan Awal, setiap pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-15 baru, dalarn satuan Unit Kreasi atau Kelipatannya, akan dicatatkan di Bursa Efek selambat-lambatnya 1 (satu) Vari Bursa sejak diterbitkannya Unit Penyertaan dimaksud. Unit Penyertaan akan diterbitican pada Hari Bursa ketiga (T3) sejak tanggal dimana permohonan pembelian. Unit Penyertaan diterima dan disetujui oleh “Manajer Investasi sesuai dengan ketentuan dalam Perjanjian Dealer Partisipan. Manajer Investasi_ wajib mengumumkan di Bursa Efek setiap Kali terjaci penambahan atau pengurangan jumlah Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 yang dicatatkan akibat pembelian atau penjualan kemball Unit Penyertaan. JUMLAH MINIMUM UNIT PENYERTAAN YANG DICATATKAN DI BURSA EFEK Pada Tanggal Pencatatan Awal, jumlah minimum Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 yang dicatatkan di Bursa Efek adalah 20.000,000 (sepuluh juta) Unit Penyertaan. Setelah Tanggal Pencatatan Awal, jumlah Unit Penyertean Preraler ETF 1LQ-43 yang tercatat di Bursa Efek setiap saat dapat berubah apabila Dealer Partisipan atau pemodal melalui Dealer Partisipan melakukan pembelian atau penjualan kembali Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi. Manajer Investasi akan mengumumkan di Bursa Efek jumlah Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 yang beredar setiap ada perubahan. KOMPOSISI PORTOFOLIO REKSA DANA PREMIER ETF LQ-45 Setiap hari setelah penutupan perdagangan di Bursa Efek, Manajer Investasi akan mengumumkan di Bursa Efek nama EfelcEfek dan bobot masing-masing Efek dalam Portofolio. PENAWARAN UNIT PENYERTAAN REKSA DANA PREMIER ETF LQ-45 SECARA TERUS MENERUS214 Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF L045, dalam satuan Unit Kreasi (1 Unit Kreasi terdiri dari 100,000 Unit Penyertaan), akan ditawarkan secara terus-menerus sampal dengan jumlah yang tertera pada halaman depan Prospektus ini kepada masyarakat pemodal oleh Manajer Investasi dan akan diserahkan setelah pemodal menyerahkan Portofolio Serahan kepada Bank Kustodian untuk kepentingan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 melalui Dealer Partisipan. Pada setiap Hari Bursa, Manajer Investasi akan menyediakan untuk Bank Kustodian dan semua Dealer Partisipan caftar identitas dan banyaknya lembar saham dari setiap Saham-Saham Indeks dan perkiraan besarnya Komponen Tunai dalam Portofolio Serahan untuk Hari Bursa tersebut. Apabila pada suatu Hari Bursa Manajer Investasi Udak menyediakan informasi tersebut, maka Bank Kustodian dan Dealer Partisipan dapat menggunakan komposisi dan bobot Saham-Saham Indeks dalam Portofolio Serahan yang berlaku pada Hari Bursa sebelumnya, PENGELOLA REKSA DANA Pengelola Reksa Dana Premier ETF LQ-45 terdiri dari Komite Investast dan Tim Pengelola Investasi, Komite Investasi menetapkan tujuan investasi, kebijakan dan strategi investasi serta melalcuken fungst pengawasan atas pelaksaraan kebijakan dan strategi investasi oleh Tim Pengelola investasi. Tim Pengelola Investasi bertanggung Jawab dalam pelaksanaan Kebijakan dan strategi investasi sebagaimana ditetapkan dalam Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana, serta bertanggung jawab atas kepatuhan Reksa Dana terhadap Undang-Undang Pasar Model, peraturan BAPEPAM dan LK, peraturan pencatatan Bursa Efek, perjanjian-perjanjian yang melibatkan Reksa Dana, Manajer Investasi dan/atau Bank Kustodian, dan peraturan perundang-undangan yang relevan lainnya, a, Komite Investasi John D. Item, MBA, CFA John meraih gelar MBA dari California State University dan Sarjana Ekonomi dari Universitas Indonesia. John mengawali karirnya di bidang keuangan dan bergabung dengen Citibank, N.A., jakarta pada tahun 1990. John bergabung dengan PT Danareksa Investment Management pada tahun 2000 sampai dengan tahtin 2011, dengan pos! terakhir sebagai Direktur Utama. Saat ini John menjabat sebagai Direktur Utama PT Indo Premier Investment Management. John memiliki izin sebagai Wakil Manajer Investesi (WMD dari BAPEPAM dan LK melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-80/PM/WMI/1997 tanggal 18 Juni 1997, Diah Sofiyanti, SH, MBA Diah meraih gelar MBA dalam bidang keuangan dari Oklahoma City University, USA pada tahun 1999 dan Sarjana Kukum dari Universitas Pancasila, Jakarta, pada tahun 1994, Diah mulai berkarir di industri keuangan pada tahun 1994 dan bergabung dengan Lippo Financial Center, Dian memasuki industri manajemen investasi pada tahun 2004 dengan bekerja pada First State Investment Indonesia, Pada tahun 2008, Diah bergabung dengan PT Danareksa Investment Management sebagai Head of Marketing. Saat ini Diah menjabat sebagai Direktur PT Indo Premier Investment Management. Diah memiliki izin Wakil Manajer Investasi (WMD dari BAPEPAM dan LK melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: KEP.49/BL/WMI/2011 tanggal 27 Mei 2011, dan izin Wakil Agen Penjual Efek Reksa Dana (WAPERD) dari BAPEPAM dan LKteal Surat Keputusan Ketoa BAPEPAM Nomor:KEP-1527/PM/WAPERD)2004 tangga 28 funi 2004, = b. Tim Pengelola Investasi Ernawan R. Salimsyah, MAppFin, CFA Eenawan memperoleh gelar Master of Applied Finance dari University of Newcastle, Australia dan Sarjana Matematika darl ITB, Ernawan mengaweli kariraya dl industal Pasar Modal dengan bekerja pada P] Etheridge Pty Ltd (Certified Financial Planner and Agent for AMP Financial Services), Newcastle, Australia dari tahun 1998 -2002 dengan posisi terakhir sebagei Para Planner. Selanjutnya, Ernawan bergabung dengan PT Danareksa Investment Management pada tahun 2003, dan tetap menjabat sampai dengan tahun 2011 dengan posisi teralchir sebagai Senior Portfolio Manager. Saat ini Emnawan menjabat sebagai Direktur PT Indo Premier Invesiment Management, Ernawan memilild izin Wakil Manajer Investasi (WMI dari BAPEPAM dan LK melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-117/PM/WMI/2003 tanggal 5 Nopember 2003, dan izin Waldl Perantara Pedagang Efek (WPPE) dari BAPEPAM dan LK melalti Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: Kep-S4/PM/WPPE/2003 tanggal 30 September 2003. Fredy Sumendap, CFA Fredy memperoleh gelar Sarjana Teknik Sipil dari ITB. Fredy mengawali karirnya di PY Bank Bali sebagai Asisten Manajer. Selanjutnya, Fredy bergabung dengan PY BIl Land Lease Investment Services, dan kemudian dengan PT Kresna Graha Securindo dengan posisi terakhir sebagai Senior Vice President. Pada tahun 2007, Fredy hergabung dengan PY Indo Premier Securities sebagai Assoclate Director. Seiring dengan pemisahan kegiatan Manajemen Investasi pada tahun 2011, Fredy kemudian ‘menjabat sebagai Direktur di PT Indo Premier Investment Management hingga kinl, Fredy memilitd izin Wakil Manajer Investasi (WMD dari BAPEPAM dan LK melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor KEP-50/PM/IP/WMI/2001 tanggal 1 Mel 2001 Gan izin Wakil Penjamin Emisi Efel (WPEE) dari BAPEPAM dan LK melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LX Nomor KEP-21/BL/WPEE/2009 tanggal 19 Juni 2009,2.415 IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN SINGKAT PREMIER ETF LQ-45 Berikut ini adaleh ikhtisar laporan keuangan Premfer ETF LQ-45 untuk tahun-tahun yang berakhir 31 Desemher 2012 dan 2011 yang telah diperikéa oleh Kantor Akuntan ‘Mulyamin, Sensi, Suryanto & Lianny (MOORE STEPHENS). diatribusikan kepada pemegang unit Kena pajak Premier ETE LQ45 "201 zon | Hasil investasi 10,46% 2.48% Hasil investasi setelah memperhitungkan beban 10,465 2.48% pemasaran, | Beban investasi 0.98% 0.94% Pexputaran portofolio 15021 ot: | Persentase kenaikan aset neto yang dapat 17.54% 68,30% ‘Tyjuan tabel ini adalah semata-mata untuk membantu memahami kinerja masa lalu ssi behwa dari Reksa Dana, tetapl seharushya tidak dipertimbangkan sebagai in ‘Kinerja masa depan akan sama baiknya dengan kinerja masa Jalu. 1034 32 33 34 38 BAB DI - INFORMASI MENGENAI INDEKS LQ-45 Indeks LQ-45 terdiri dari 45 saham dengan likuiditas (Liquid) tinggi, yang diseleksi melalui Deberapa kriteria pemilihan. Selain penilaian atas likuiditas, seleksi atas Saharn-Saham tersebut mempertimbangkan kapitalisasi pasar. KRITERIA PEMILIHAN SAHAM Untuk dapat masuk dalam pemilihan, suata sham harus memenuhi Iviteria-leiteria berikut ini: Masuk dalam urutan 60 terbesar dari total transaksi saham di pasar reguler (cata- rata nilai transaksi selama 12 bulan teralehir); 2. Urutan berdasarkan kapitalisasi pasar (rata-rata nilai Kapitalisasi pasar selama 12 bulan terakkhir 3, Telah tercatat di Bursa Efek Indonesia selama paling sedikit 3 bulan; 4, Keadaan keuangan perusahaan dan prospek pertumbuhannya, frekuensi dan jumlah hari perdagangan transaksi pasar reguler. EVALUASI INDEKS DAN PENGGANTIAN SAHAM Bursa Efek Indonesia secara rutin memantau perkembangan kinerja Komponen saham yang masuk dalam penghitungan Indeks LQ-45. Setiap 3 (siga) bulan sekali Gilakukan evaluasi atas pergerakan urutan Ssham-Saham yang digunakan dalam penghitungan Indeks. Penggantian saham akan dilakukan setiap 6 (enara) bulan sekall, yaitu pada awal bulan Februari dan Agustus. ‘Apabila terdapat saham yang tidak memenuhi kriteria seleksi Indeks LQ-48, maka saham tersebut dikeluarkan dari penghitungan Indeks dan diganti dengan saham lain yang memenwht kriteria KOMISI PENASEHAT Untuk menjamin kewajaran (fairness) pemilihan saham, BEL memilikt Komisi Penasehat yang terdiri dari para ahli dari BAPEPAM dan LK, Universitas, dan profesional di bidang Pasar Modal yang independen. HARI DASAR INDEKS LQ-45 Indeks LQ-45 dihitung pada tanggal 13 Juli 1994 sebagai hari dasar, dengan nilai dasar 100, sehingga memiliki data historis yang cukup panjang. Untuk seleksi awal digunakan data pasar dari Juli 1993 - Juni 1994, dimana terpilth 45 emiten yang meliputi 72% dari total kepitalisasi pasar dan 72,5% dari total nilai transaks di pasar reguler. PERJANJIAN LISENSI Derdasarken Perjanjian Lisensi tanggal 12 Desember 2007 antara Manajer Investasi dengan PT Bursa Efek Indonesia, Manajer Investasi diberikan lisensi untuk menggunakan Indeks LQ-45 yang dihitung dan dipublikasikan oleh PT Bursa Efek Indonesia sebagai basis untuk menentukan Komposisi Efek-Efek dalam Portofolio Reksa Dana Premfer ETF LQ-45 dan untuk menggunakan merek “LQ-45” dalam uhubungannya dengan Reksa Dena Premier ETF LQ-45 dan Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45. Perjanjian Lisensi ini berlaku untuk periode 5 (lima) tahun dan telah diperbaharui pada tanggal 17 Desember 2012. Perjanjian Lisensi ini beriaku untuk periode 3 tahun dan dapat diperpanjang untuk periode 3 (tiga) tahun berikutnya dengan pemberitahuan kepada BEL. Penentuan komposisi Saham-Saharn indeks dan penghitungan Indeks LQ-45 dilakukan oleh PT Bursa Efek Indonesia tanpa kaitan apapun dengan Manajer Investasi, Reksa Dana Premier ETF LQ-45, atau pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF 1.045 manapun. BEI tidak menjamin akurasi dan/atau Kelengkapan dari Indeks atau data apapun yang digunakan untuk menghitung Indeks atau menentukan komponen- Komponen Indeks, BEI tidak menjamin penghitungan atau publikasi Indeks yang tidak terputus atau yang tidak terlambat, BEI tidak menjamin bahwa Indeks tersebut secara akurat mencerminkan kinerja pasar di masa lelu, saat ini atau untuk masa yang akan datang. BEI bebas untuk memilin dan mengubah komponen-komponen dan metode penghitungan Indeks tanpa persetujuan dari Manajer Investasi, Reksa Dana Premier ETF LQ-45, atau Pernegang Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45. BEI tidak bertanggung jawab kepada Manajer Investasi, Pemegang Unit Penyertaan, atau slapa pun juga untuk segala Kehilangan keuntungan, potensi Keuntungan, atau kerugian apapun yang disebabkan oleh penjualan atau pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45. 12a4 42 BAB IV-MANAJER INVESTASI LATAR BELAKANG MANAJER INVESTAST: PT Indo Premier Securities adalah perusahaan efek yang didirikan berdasarkan Akta No.64 tanggal 25 April 1996 dibuat dihadapan A. Partomwan Pohan, SH., Notaris di Jakarta. Akta tersebut telah memperoleh persetujuan dari Menteri, Kehakiman Republik Indonesia dengan Surat Keputusan Nomor C2-7783 HT.01.01. Th. 96 tanggal 44 Juni 1996, serta diurnumkan dalam Berita Negara Republik Indonesia No.73, tanggal 10 Septernber 1996, Tambahan No. 7791. PY Indo Premier Securities telah memperoleh izin useha untuk melakukan Kegiatan sebagai Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep 14/PMiIMI/2002, tanggal 27 September 2002. Pada tanggal 12 Oktober 2010, Divist Asset Management PT. Indo Premier Securities mengajukan Rencana Pemisahean ( spin-off ) ke BAPEPAM dan LK menjadi Perusahaan Efek yang melakukan kegiatan usaha sebagai Manajer Investasi dengan nama PT. Indo Premier Investment Management. Pada tanggal 18 Januari 2011, PT Indo Premier Investment Management telah mendapatkan izin usaha sebagai Menajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK No. Kep-01/BL/2011, tentang Pemberian Izin Usaha Perusahaan Bfek yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Manajer Investasi Kepada PY Indo Premier Investment Management (d/h. Indo Premier Inti). Berdasarkan Akta No. 213, tanggal 21 Oktober 2011, yang dibuat di hadapan DR. Irawan Soerodjo, $.H., M.Si, Notaris di Jakarta, susunan anggota Dewan Kornisaris dan Direksi PT Indo Premier Investment Management adalah: Dewan Komisaris Komisaris Utama : Nixon Jacobus Silfanus Komisaris Sonny Thendian Komisaris Hert Wahyu Setiyarso Direksi Direktur Utarna john David Item Direktur + Diah Sofiyanti Direktur Exnawan Rahmat Salimsyah Direktur : Fredy Robby Sumendap PENGALAMAN MANAJER INVESTASI Dalam hal pengelolaan dana, PT Indo Premier Securities telah berpengalaman mengetola Reksa Dana dan Kontrak Pengelolaan Dana (discretionary portfolio) sejak tahun 2003. Pada tanggal 16 Februari 2011, PT Indo Premicr’ Securities telah mengalihkan seluruh hak dan kewajibannya sebagal Manajer Investasi kepada PT Indo Premier Investment Management. Reksa Dana yang diterbitkan oleh PT Indo Premier Securities dan pengelolaannya telah dialihkan kepada PT Indo Premier Investment Management adalah + (1) Reksa Dana Premier Campuran Fleksibel (djh Reksa Dana Premier Citra Optima), suata Reksa Dana Campuransdan : (2) Roksa Dana Premier ETF 10-45, Reksa Dana yang Unit Penyertaannya diperdagangkan di Bursa Efek 13Selain Reksa Dana tersebut di atas, PT Indo Premier Investament Management juga mengelola Reksa Dana lainnya yaitu @) Reksa Dana Premier ETF IDX30, Reksa Dana yang Unit Penyertaannya Diperdagangken di Bursa Efek; @) Reksa Dana Premier Obligasi; @) _ Reksa Dana Premier Pasar Vang @) Reksa Dana Terproteks! Premier Protekst I; G) _Reksa Dana Terproteksi Premier Proteksi I, (©) Reksa Dana Terproteksi Premier Proteks! I (7) Reksa Dana Terproteksi Premier Proteksi IV; dan (8) Reksa Dana Terproteksi Premier Proteksi V. PT Indo Premier Investment Management telah memilikt dana kelolaan sebesar Rp. 987,5 miliar per tanggal 21 Maret 2013, 43 PIHAK TERAFILIASI Pihek yang terafiliasi dengan Manajer Investasi yang Keglaten usahanya dl bidang pasar modal dan/atau jasa keuangan adalah PT Indo Premier Securities. 14BAB V- BANK KUSTODIAN 5.1 KETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIAN Citibank, N.A. adalah sebuah asosiasi yang didirikan pada tahun 1812 berdasarkan hukum Amerika Serikat dengan nama “the National City Bank of New York” dan berkeduduken di kota New York, negara bagian New York, Amerika Serikat, Pada tahun 1955, the National City Bank of New York berganti nama menjadi “the First National City Bank of New York”, kemudian pada tahun 1962 menjadi “First National City Bane’ dan pada tahun 1976 menjadi Citibank, N.A. Citibank, N.A. telah beroperast di Indonesia dan melakukan kegiatan sebagai bank umum sojak tahun 1968, berdasarkan ijin dari Menteri Keuangan Republik Indonesia dengan Surat Keputusan No.D.15.6.3.22 tanggal 14 Juni 1968. Berdasarlkan Surat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP- S1/PM/1991 tanggal 19 Oktober 1991, Citibank, N.A. telah memperoleh persetujuan sebagai Tempat Penitipan Harta/Bank Kustodian di bidang Pasar Modal. Citibank, N.A. merupakan perusahaan layanan keuangan global yang terkemnuka, 5.2 PENGALAMAN BANK KUSTODIAN Securities and Fund Services (SFS) adalah kelompok Kliring dan kustodian dan bagian dari Citibank, N.A. Global Transaction Services (GTS). Di Indonesia, bisnis utama dari SFS adalah bisnis Kustodian. SFS didukung sepenuhnya oleh staf-staf terlatih dan berpengalaman di bidangnya seperti Product, Marketing, Information Technology, Operations dan Client Services. Spesialisasi ini menjamin tingkat pelayanan tertinggi dari seluruh konsumen Citibank, N.A. Dengan pengalaman lebih dari 100 tahun di bidang kustodian, jumlah asset yang dikelola Citibank, N.A. Global saat ini telah mencapai lebih dari USD 12.5 trilliun, Citibank, N.A. juga telah lama mengukubikan diri sebagai pengelola surat berharga di negara-negara berkembang di Asia, Amerika Latin, dan Eropa Timur. Saat ini, ‘bank, N.A. memberiken pelayanan kustodian di lebih dari 70 negara dengan jaringan global kustodiannya secara pro-aktif untuk seluruh investor di dunia, Waleupun fokus Citibank, N.A. adalah pengembangan Keahlian dalam jaringan globainya, Citibank, N.A. juga telah berhasil menciptakan jati diri yang kuat di pasar jokel yang sebagian besar dikelola oleh staf lokal. Stafstaf lokal ini mampu memberikan keunggulan pelayanan di setiap negara yang tentunya mempunyai Kebijaksanaan finansial dan hukum berbeda, Dengan strategi “Think Globally, Act Locally” ini, Citibank, N.A. tetap mampu menjamin peraberian pelayanan terhadap investor lokal di setiap negara dengan standar karakteristik tertinggi “Citi Global”. Citibank, N.A. juga terus berusaha mengembangkan sistem teknologi-nya untuk mendukung pelayanan terhadap konsumen. Setiap takunnya, Citibank, N.A. mengalokasikan dana sekitar USD 50 juta untuk pengemabangan sistem dan telmologt pisnis sekuritas di seluruh dunia. Jumniah ini sendiri dua kali lebih banyak dari budget rata-rata perusahaen lain, Citibank, N.A. memulai usaha dalam bidang Tempat Penitipan Harta untuk Pasar Modal di indonesia sejak mendapatkan izin dari BAPEPAM pada bulan Oktober 1991 dan telah memberikan pelayanan kustodian reksa dana pada tahun 1996. Sejak mulal heroperasi di Indonesia, Citibank, N.A. selalu berada di peringkat atas ranking “Top Rated Custodian Banks in the Market” berdasarkan Globel Custodian Survey pada tahun 2006 dan “Top Rated Mutual Fund Administrator in Asia Pacific” berdasarkan Global Custodian Survey pada tahun 2007. 1533 Pada tanggal 5 Januari 2005, Citibank, N.A. secara global mengakuisisi bisnis kustodian dari ABN Amro Bank NV CABN Amro”), termasuk di Indonesia. Dalam akuisist ini Citibank, N.A. Indonesia juga mengambil alih bisnis administrasi Reksa Dana yang dikelola ABN Amro, yang mengelola 37 Reksa Dana dengan total NAB per Juni 2004 sebesar lebih dari Rp. 25 trilliun dengan jumlah pemegang Unit Penyertaan mencapal 71,000. Dengan adanya pengambil-alihan bisnis ABN Amro, Citibank N.A. Indonesia sekarang memiliki struktur jenis produk yang sangat lengkap, didukung sistem database dan teknologi mutakhir, serta jumlah Karyawan yang bertambah. Ini membuktikan fokus Citibank, N.A. Indonesia untuk tetap bersaing, berkembang dan menjadi yang terbaik di bisnis kustodi dan administrasi Resa Dana di Indonesia dan i luar negeri. Demi kepentingan dan kepuasan nasabah, Citibank, N.A. Indonesia bertekad untuk memberikan pelayanan terbaik sesual kebutuhan dan tujuan dari seluruh investor. Dalarn hal ini, Citibank, N.A. Indonesia berusaha menjadi mitra kerja terbaik dalam memenuhi seluruh kebutuhan dan kepentingan di dalam bidang jasa kustodian dan administrasi reksa dana ini. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN Pihak/perusahaan yang terafilias! dengan Bank Kustodian di Pasar Modal atau ergerak di bidang jasa Keuangan di Indonesia adalah PY. Citigroup Securities Indonesia. 166a 6.2 63 BAB VI-TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI ‘TUJUAN INVESTASI ‘Tujuan investasi dari Reksa Dana Premier ETF LQ-45 adalah memberikan nasil investasi yang setara dengan kinerja Indeks LQ-45, dengan menggunakan pendekatan investasi pasif atau indeksasi. KEBIJAKAN INVESTASI Sesuai dengan tujuan investasinya untuk memberikan hasil investasi yang setara dengan kinerja Indeks, Manajer Investasi Premier ETF LQ-45 melakukan investasi dengan komposisi minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) pada Efek bersifat ekuitas yang berasal dari kumpulan Saham-Saham yang terdaftar di Indeks LQ-45 serta minimum 0% (nol persen) dan maltsimum 20% (dua puluh persen) pada instrumen pasar wang dan kas, Investasi pada Saham-Saham yang terdafter dalam Indeks LQ-25 tersebut akan berjumlah sekurang-kurangnya 80% (delapan puluh persen) dari keseluruhan saham yang terdaftar dalam Tndeks LQ-45, Sedangkan porsi Hap-tiap saham akan ditentukan secara prorata mengikutl bobot masing-masing saham terhadap Indeks L0-45, dimana pembobotan atas masing-masing saham adalah minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 120% (seratus dua puluh persen) dati bobot saham yang bersangkutan dalam Indeks LQ-<5. Apabila komposisi Saham-Saham dalam Indeks digenti oleh BEL, maka Manajer Investasi akan melakukan penyesuaian pada Portofolio sehingga komposisi Portofolio mencerminken komposisi Indeks yang baru. Reksa Dana Premier ETP LQ-45 tidak dikelola secara akuf berdasarkan metode investasi. tradisional yang melibatkan penjualan atau pembelian Efek-Efek berdasarkan analisis Manajer Investasi atas situasi ekonomi, keuangan, dan pasar. Berbeda dengan Reksa Dana yang dikelola secara aktif, Manajer Investasi Reksa Dana Premier ETF LQ-45 tidak berupaya untuk membertian hasil yang lebih tinggi dari Indaks acuannya. Sebaliknye, Manajer Investasi menggunaitan pendekatan pasif (indexing) berupaya untuk memberikan hasil investasi yang setara dengan Kinerja Indeks 19-45. Strategi investasi pasif bertujuan untuk menghilangkan risiko kesalahan dalam seleksi Saharn-Saham dalam portofolio, dan meningkatken kinerja Reksa Dana dengan cara menekan tingkat perputaran Portofolio. PEMBATASAN INVESTASI Sesuai dengan peraturan BAPEPAM No.IV.B.1, 1V.B.2, dan IV.C.4, dalam melaksanakan_ pengelolaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45, Manajer Investasi dilarang melakukan tindaken-tindakan berlkeut: ‘a) Membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya tidak dapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia; >) Melakukan transaks lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan di Bursa Bfek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli; ©) Membeli Biek yang tidak dijual melalui penawaran umum dan atau tidak dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali Efek pasar uang dan obligasi yang diterbitkan oleh pemerintah Republik Indonesia; 764 @) Terlibat dalam kegiatan selain dari investasi perdagangan Efek; ©) Terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale); ) Terlthat dalam pembelian Efek secara marjin; ) Melakukan penerbitan Obligasi atau sekuritas kredit; 1h) Terltbat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecual! pinjaman jangka pendek ‘yang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari nilai Portofolio Reksa Dana Premier ETF LQ-45 pada saat pembelia i) Membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum dimana Manajer Investasi atau afiliasinya bertindak sebagai Penjamin Emisi Efek dari Bfek dimaksud; )) Terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan Manajer Investasi atau afiliasinyas 1) Membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarken dalam Penawaran Umurn, dimana Manajer Investasinya sama dengan Manajer Investasi Reksa Dana Premier ETF LQ-45 dan atau terafiliasi dengan kreditur awal Efek Beragun Aset tersebut. investasi__kembeli atau Pombatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku pada saat Prospektus ini diterbitkan, yang dapat berubah sewaktu-waktu sesual dengan kebijakan yang ditetapkan oleh pemerintah di bidang Paser Modal termasuk Surat KeputusaniSurat Edaran yang dikeluarkan oleh BAPEPAM dan LK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektf. KEBIJAKAN PEMBAGIAN DIVIDEN Manajer Investasi dapat membagikan dividen tunai setiap 6 (enam) bulan sekali apabila akumulasi dividen yang diterima olen Reksa Dana Premier ETF 10-45 dari ElekeEfek yang ada dalam Portofotio lebih besar daripada biaya-biaya dan pengeluaran-pengelvaran Reksa Dana Premier ETF LQ-45 selama periode terkait (yang Simulai sejak Tanggal Eks-Dividen terakkhir hingga tetapi tidak termasuk Tanggal Eks- Dividen berikutnya untuk Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45). Tanggal Eks-Dividen adalah 1 (satu) Hari Bursa setelah Cum Dividen ditetapkan oleh Manajer Investasi, Besarnya dividen yang akan dibagikan untuk setiap periode akan ditentukan oleh Manajer Investasi berdasarkan Kebijakannya sendiri. Dividen akan ‘ibayarkan pada Tanggal Pemabayaran Dividen melalui KSEI. 187a 72 73 1A 18 BAB VII - FAKTOR-FAKTOR RISIKO UTAMA uMuM, Investasi dalam Unit Penyertaan Reksa Dane Premier ETF LQ-45 mengandung risiko. Satu atau beberapa risiko yang digambarkan di bawah ini dapat mempengaruhi Nilai ‘Altiva Bersih, tingkat hasil, dan kemampuan Reksa Dana dalam memenuhi tujuan investasinya. Berkut ini adaleh gambaran ringkas beberapa faktor risiko utama, Faktorfaktor risiko yang digambarkan ci bawah int tidak dapat dianggap menggambarkan seluruh risiko yang rungkin dihadapi pemegang Unit Penyertaan. Calon pemegang Unit Penyertaan harus mempelajari dengan seksama semua faktor- faktor risiko yang digambarkan dalam Prospektus bersama-sama dengan informasi lainnya yang tertera dalam Prospektus sebelum memutuskan untuk membeli Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45. RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAAN Nilai Aktiva Bersih Rexsa Dana Premier ETF LQ-45 akan berubah sejalan dengan perubahan harga pasar EfekcEfek yang ada dalam Portofolio, Harga Unit Penyertaan Gapat naik atau pun turun dan pemegang Unit Penyertaan dapat menghadapi risiko kerugian, Walaupun Prospektus Reksa Dania menjadwalkan pembagian dividen secara berkela setiap semester, Reksa Dana hanya akan membagikan dividen apabila dividen yang diterima dari EfelcEfek dalam Portfolio lebih besar daripada biaya-biaya Reksa Dana selama periode, dan tidak ada jaminan bahwa Pemegang Unit Penyertaan akan selalu mendapatkan pembagian dividen. Investasi dalam Unit Penyertaan Reksa Dana Premier ETF LQ-45 menghadapt risiko yang serupa dengan risiko investasi dalam Reksa Dana Saham, termasuk risiko berkurangnya nilai Unit Penyertaan yang disebabkan oleh fluktuasi harga Saham-Saham di pasar akibat perubahan situasi ‘ekonomi dan politik, perubahan suku bunga dan nilai tukar valuta asing. RISIKO INVESTASI PASIF Reksa Dana Premier ETF LQ-45 tidek dikelola secara akuf Komposisi dan bobot Saham-Saham dalam Portofolio Reksa Dana secara pasif mengiluti perubahan komposist dan bobot Indeks. Karena itu, Nilai aktiva Bersih per Unit Penyertaan dipengeruhi oleh pergerakan harga SahamSaham Indeks. Manajer Investasi tidak berapaya untuk melakukan seleksi BfekEfek maupun perubahan alokasi aset pada saat pasar saham lest. Dengan demikian, apabila Indeks mengalami penurunan nilai, maka Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan akan turun pula. RISIKO TRACKING ERROR Faktor-faktor seperti biaya-biaya dan pengeluaran-pengeluaran Reksa Dana, Korelasi yang tidak sempurna antara EfelcEfek dalam Portofolio dan Indeks, serta pembulatan jumian Saharr-Saham dalam Portofolio Serahan ke dalam satuan perdagangan (round fod), dapat mempengaruhi kemampuan Manajer Investasi untuk menyamal Kinerja Tndeks, Karena itu, kinerja Reksa Dana dapat menyimpang dari kinerja Indes. RISIKO KONSENTRASI SAHAM-SAHAM ‘Apabila Indeks terkonsentrasi pada saham atau kelompok saham tertentu, atau Kelompok industri tertentu, maka Kinerja Resa Dana Premier ETF LQ45 dapat 19