ABRIL 2013

Copyright 2013. AGU ADVOCACIA-GERAL DA UNIO

Qualquer parte desta obra poder ser reproduzida, desde que citada fonte.

ADVOGADO-GERAL DA UNIO

Ministro: Lus Incio Lucena Adams

SECRETRIA-GERAL DE ADMINISTRAO SGA

Secretria-Geral: Gildenora Batista Dantas Milhomem

Diretor de Gesto de Pessoas: Antnio Mrcio de Oliveira Aguiar
Diretora de Planejamento, Oramento e Finanas: Isaura Cosme de Figueiredo
Coordenadora-Geral de Desenvolvimento Organizacional: Tnia Cristina de Oliveira Vieira Alves
Coordenador-Geral de Gesto de Pessoas: Wagnel Rodrigues Alves
Coordenador-Geral de Oramento, Finanas e Anlise Contbil: Rodrigo Ferreira da Silva
Coordenador-Geral de Planejamento Setorial: Abelardo Scalco Isquierdo
Coordenadora-Geral de Gesto da Documentao e Informao: Maria Dalva Pimentel Mendes
Fernandes
Superintendente de Administrao no Distrito Federal: Jos Felipe Rodrigues de Oliveira
Superintendente de Administrao em Pernambuco: Patrcia Carneiro Leo de Amorim
Superintendente de Administrao no Rio de Janeiro: Joo Alves de Abreu
Superintendente de Administrao em Porto Alegre: Rejani Terezinha Wolf
Superintendente de Administrao em So Paulo: Denise de Moraes Petroni
Coordenador da Unidade de Atendimento em Minas Gerais: Rodrigo Jorg Pfeilsticker

Grupo de Trabalho institudo pela Portaria n 394, de 05.09.2012, Boletim de Servio n 36, de
06.09.2012.

Membros:
Alex de Aquino Faro
Angela Maria Alves de Lima
Claudio dos Santos Pinto
Danton Freitas Azevedo
Egle Maria Andrade de Souza Fukagawa
Marco Antonio Rodrigues Pieroni
Marcos Paulo Alves Decicco
Paulo Henrique Moreira Campos
Rodrigo do Canto Cardoso
Thiago de Jesus Rosa

Convidados:
Roberto Carlos de Brito
Paulo de Tarso Bello de Souza
 APRESENTAO
APRESENTAO

Com o intuito de melhorar o desempenho dos processos internos da Secretaria-

Geral de Administrao (SGA) - um dos Objetivos Estratgicos do Planejamento para o
trinio 2012-2015 - foi editada a Portaria n 394, de 05 de setembro de 2012, que constituiu o
Grupo de Trabalho composto por servidores das Unidades Administrativas envolvidas na
fiscalizao de contratos administrativos.

O GT tem por finalidade a proposio de regulamentao de rotinas e a

padronizao de procedimentos, por meio da elaborao deste Manual de Fiscalizao de
Contratos Administrativos da Advocacia-Geral da Unio (AGU), ferramenta de carter
orientador aos processos relacionados fiscalizao das contrataes celebradas pela AGU.

Este Manual de Fiscalizao de Contratos Administrativos da Advocacia-

Geral da Unio tem por objeto prestar orientaes e subsdios aos fiscais e seus
substitutos designados para fiscalizar e acompanhar a execuo dos contratos
administrativos efetivados no mbito da AGU, nivelando os entendimentos e
procedimentos, respeitando os princpios da legalidade, eficincia, eficcia e
economicidade, permitindo a evidenciao e transparncia dos atos de fiscalizao,
executados pela AGU.

O Manual ser atualizado pela Secretaria-Geral de Administrao sempre

que houver necessidade, especialmente quando ocorrer alterao na legislao
pertinente.
 SUMRIO
Sumrio
CAPTULO I - DEFINIES .................................................................................................................................... 4

CAPTULO II - DAS COMPETNCIAS DAS REAS ............................................................................................. 8

Seo I rea de Gerenciamento de Contrato ................................................................................................... 8
Seo II rea de Oramento e Finanas .......................................................................................................... 9
Seo III Superintendncia de Administrao .................................................................................................. 9

CAPTULO III - DA FISCALIZAO DOS CONTRATOS.................................................................................... 10

Seo I Do perfil do Fiscal .............................................................................................................................. 10
Seo II Da competncia do Fiscal ................................................................................................................ 10
Seo III Das providncias iniciais.................................................................................................................. 10
Subseo I Da documentao ........................................................................................................................ 10
Subseo II Da reunio inicial ........................................................................................................................ 11
Seo IV Do acompanhamento da execuo ................................................................................................. 11
Seo V Dos encaminhamentos ..................................................................................................................... 13
Seo VI Do acompanhamento das obrigaes trabalhistas e sociais ........................................................... 13
Seo VII Da Fatura e da Nota Fiscal............................................................................................................. 15
Seo VIII Das penalidades............................................................................................................................ 16
Seo IX Das vedaes ao Fiscal .................................................................................................................. 16
SEO X Das demais providncias ............................................................................................................... 17

CAPTULO IV - DA EXECUO DOS CONTRATOS........................................................................................... 18

Seo I Dos servioes de manuteno e edificao....................................................................................... 18
Seo II Do servio de copeiragem, secretaria, recepo, mensageria, limpeza e conservao ................... 18
Seo III Dos servios de vigilncia e segurana ........................................................................................... 19
Seo IV Dos servios de reprografia e da locao de impressoras .............................................................. 19
Seo V Do servio de fornecimento de material ........................................................................................... 20
Seo VI Dos servios de transporte .............................................................................................................. 20
Subseo I Do servio de transporte contratado ............................................................................................ 21
Subseo II - Do servio de taxi ........................................................................................................................ 21
Seo VII Do servio de manuteno dos veculos ........................................................................................ 22
Seo VIII Dos servios de telefonia .............................................................................................................. 22
Seo IX Do servio de confeco de carimbo .............................................................................................. 23
Seo X Do servio de chaveiro ..................................................................................................................... 23
Seo XI Do servio de tecnologia da informao ......................................................................................... 23

CAPTULO V - REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................................................. 25

ANEXO A - MODELO DE OFCIO DE BOAS VINDAS ......................................................................................... 26

ANEXO B - FORMULRIO PRORROGAO CONTRATUAL ............................................................................ 27
ANEXO C - MODELO DE PORTARIA DE DESIGNAO DO FISCAL E SUBSTITUTO .................................... 28
ANEXO D - MODELO DE CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR .......................................................... 29
ANEXO E - FORMULRIO ATA DE REUNIO .................................................................................................... 31
ANEXO F - FORMULRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUO ................................................................... 32
ANEXO G - FORMULRIO SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO ....................................................................... 33
ANEXO H - FORMULRIO DE GLOSA ................................................................................................................ 34
ANEXO I - FORMULRIO DE SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS ........................... 35
ANEXO J - FORMULRIO CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS .............................................. 36
ANEXO K - FORMULRIO DECLARAO DE NEPOTISMO............................................................................. 38
ANEXO L - FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS .............................. 39
ANEXO M - MODELO DE VERIFICAO GFIP X SEFIP .................................................................................... 40
ANEXO N - FORMULRIO SOLICITAO DE PAGAMENTO............................................................................ 41
ANEXO O - MODELO DE CHECK LIST ............................................................................................................... 42
ANEXO P - FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO .............................. 43
ANEXO Q - FORMULRIO CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL ........................................................... 44
ANEXO R - FORMULRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO .................................................................... 46
 DEFINIES
CAPTULO I 1.5. CERTIDO NEGATIVA DE
DBITOS RELATIVOS S
1. DEFINIES CONTRIBUIES
PREVIDENCIRIAS E S DE
Para efeito deste Manual TERCEIROS: emitida pela RFB,
foram adotadas as seguintes comprova a regularidade do sujeito
definies: passivo em relao s contribuies
previdencirias e s contribuies
1.1. ACORDO DE NVEL DE devidas por lei a terceiros, incluindo as
SERVIO: ajuste escrito, anexo ao inscries em Dvida Ativa do Instituto
contrato, entre o provedor de servios Nacional de Seguridade Social (INSS).
e a Advocacia-Geral da Unio (AGU),
que define, em bases compreensveis, 1.6. CERTIFICADO DE
tangveis e objetivamente observveis REGULARIDADE DO FGTS:
e comprovveis, os nveis esperados documento que comprova a
de qualidade da prestao do servio regularidade do funcionrio perante o
e as respectivas adequaes de Fundo de Garantia do Tempo de
pagamentos. Servio (FGTS), sendo emitido
exclusivamente pela Caixa Econmica
1.2. APOSTILAMENTO: Federal (CEF).
formalizao de alteraes j previstas
no contrato. A apostila pode ser 1.7. COMPRA: toda aquisio
utilizada nos seguintes casos: remunerada de bens para
a. variao do valor decorrente de fornecimento de uma s vez ou
reajuste previsto no contrato; parceladamente.
b. compensaes ou penalizaes 1.8. CONTRATANTE: unidade
financeiras decorrentes das condies competente da AGU signatria do
de pagamento; instrumento contratual.
c. empenho de dotaes
oramentrias suplementares at o 1.9. CONTRATADO: pessoa fsica
limite do seu valor corrigido. ou jurdica signatria de contrato com
a AGU.
1.3. REA DEMANDANTE: unidade
da AGU usuria, solicitante ou 1.10. CONTRATO: todo e qualquer
responsvel pelo acompanhamento e ajuste entre a AGU e particulares, em
guarda dos servios ou produtos que haja acordo de vontades para a
objeto da contratao. formao de vnculo e a estipulao de
obrigaes recprocas, seja qual for a
1.4. CERTIDO CONJUNTA denominao utilizada.
NEGATIVA: Certido de dbitos
relativos a tributos federais e dvida 1.11. CUSTO HOMEM-MS: custo
ativa da Unio, emitida pelo Ministrio unitrio total, contemplando encargos,
da Fazenda (MF); refere-se insumos, benefcios e tributos, para
exclusivamente situao do sujeito cada categoria profissional, jornada de
passivo no mbito da Secretaria da trabalho ou tipo de servio utilizado
Receita Federal do Brasil (RFB) e da para a formao de preos.
Procuradoria-Geral da Fazenda
1.12. DESPESAS OPERACIONAIS
Nacional (PGFN).
ADMINISTRATIVAS: so os custos
indiretos envolvidos na execuo

4
contratual decorrentes dos gastos da
contratada com sua estrutura
administrativa e organizacional e com
o gerenciamento de seus contratos,
calculados mediante incidncia de
percentual sobre o somatrio da
remunerao, encargos sociais e
trabalhistas e insumos diversos e de
mo de obra, tais como:
a. funcionamento e manuteno
da sede, como aluguel, gua, luz,
telefone, IPTU e outros;
b. pessoal administrativo;
c. material e equipamentos de
escritrio;
d. superviso de servios;
e. seguros.
1.13. ENCARGOS SOCIAIS E custos decorrentes de benefcios
TRABALHISTAS: so os custos de
mo de obra decorrentes da legislao
trabalhista e previdenciria, estimados
em funo das ocorrncias verificadas
na empresa e das peculiaridades da
contratao, calculados, em geral,
mediante incidncia de percentual
sobre a remunerao.
1.14. FISCAL DE CONTRATO:
servidor, que, preferencialmente,
detenha conhecimento tcnico do
assunto, indicado pela rea
demandante dos servios ou produtos
e designado pelo titular da
Superintendncia de Administrao
(SAD) para ser encarregado do
acompanhamento, fiscalizao, ateste
das faturas ou notas fiscais e pela
conferncia dos produtos ou servios
prestados pela contratada, desde o
incio at o trmino da vigncia do
contrato.
1.15. FISCAL SUBSTITUTO: servidor
indicado para atuar como fiscal do
contrato nos impedimentos eventuais e
regulamentares do titular.
1.16. GARANTIA FINANCEIRA:
seguro que garante o fiel cumprimento
das obrigaes assumidas por
empresas em licitaes e contratos, na
forma da lei.
1.17. GLOSA: eventual
cancelamento, parcial ou total, de
valores ou parcelas indevidas.
1.18. GUIA DA PREVIDNCIA
SOCIAL: o documento hbil para o
recolhimento das contribuies sociais
a ser utilizado pela empresa,
contribuinte individual, facultativo,
funcionrio domstico e segurado
especial.
1.19. INSUMOS DIVERSOS: custos
decorrentes de materiais e
equipamentos efetivamente utilizados
na prestao dos servios.
1.20. INSUMOS DE MO DE OBRA:
oferecidos aos funcionrios, tais como:
vale transporte, vale alimentao,
seguro de vida, seguro sade e outros.
1.21. LUCRO: o ganho decorrente
da explorao da atividade econmica,
calculado, em geral, mediante
incidncia de percentual sobre a
remunerao, encargos sociais e
trabalhistas, insumos diversos e de
mo de obra e despesas operacionais
e administrativas.
1.22. MEDIO: a atividade de
comparar uma quantidade com um
padro pr-definido.
1.23. ORDEM DE SERVIO: o
documento utilizado para a solicitao,
acompanhamento e controle de tarefas
relativas execuo dos contratos de
prestao de servios, especialmente
os de tecnologia da informao, que
dever estabelecer quantidades
estimativas, prazos, custos e
possibilitar a verificao da
conformidade do servio executado
com o solicitado.
1.24. PLANILHA DE CUSTOS E
FORMAO DE PREOS: detalha os
5
componentes de custo que incidem na
formao do preo dos servios.
1.25. PREPOSTO: pessoa indicada
para representar a Contratada na
execuo do contrato, sem que exista
a pessoalidade e a subordinao
direta.
1.26. PRODUTIVIDADE: a contrapartida pelos servios prestados
capacidade de realizao de
determinado volume de tarefas, em
funo de uma determinada rotina de
execuo de servios, considerando
os recursos humanos, materiais e
tecnolgicos disponibilizados, o nvel
de qualidade exigido e as condies
do local de prestao do servio.
1.27. PROJETO BSICO OU TERMO
DE REFERNCIA: o documento que
dever conter os elementos tcnicos
capazes de propiciar a avaliao do
custo, pela Administrao, com a
contratao e os elementos tcnicos
necessrios e suficientes, com nvel de
preciso adequado para caracterizar o
servio a ser contratado e orientar a
execuo e fiscalizao contratual.
1.28. REAJUSTE: decorre da
variao efetiva do custo de produo,
conforme preceituado no inciso XI do
art. 40 da Lei 8.666, de 1993, podendo
ser registrado por simples apostila.
Somente pode ocorrer mediante
previso no edital e contrato,
decorridos, no mnimo, 12 (doze)
meses da data da proposta ou
assinatura contratual.
1.29. REGISTRO: pronturio
individualizado em que sero anotadas
todas as ocorrncias relacionadas com
a execuo do contrato.
1.30. REPACTUAO: o processo
de negociao que visa garantir a
manuteno do equilbrio econmico-
financeiro do contrato em face da
variao dos custos dos servios
continuados, devendo estar previsto
no instrumento convocatrio com data
vinculada apresentao das
propostas ou do acordo ou
conveno coletiva que vincula o
oramento, no caso da primeira
repactuao ou da ltima repactuao,
no caso de repactuao sucessiva.
1.31. REMUNERAO: o salrio
base percebido pelo profissional em
com os adicionais cabveis, tais como
hora extra, adicional de insalubridade,
de periculosidade, de tempo de
servio, de risco de vida e outros que
se fizerem necessrios.
1.32. REVISO: instrumento previsto
na alnea d do inciso II do art. 65 da
Lei 8.666, de 1993, cuja finalidade
recompor o equilbrio econmico-
financeiro do contrato ante a
ocorrncia de fatos imprevisveis ou
previsveis com consequncias
incalculveis. Deve ser formalizado por
meio termo aditivo.
1.33. ROTINA DE EXECUO DE
SERVIOS: o detalhamento (ordem,
especificaes, durao e frequncias)
das tarefas que devero ser
executadas.
1.34. SALRIO NORMATIVO: salrio
estabelecido para determinadas
categorias profissionais, pertinentes
execuo do contrato, por acordo,
conveno ou dissdio coletivo de
trabalho.
1.35. SEFIP.RE: arquivo que o
Sistema de Cadastro e Folha de
Pagamento de Pessoal (CFPP) gera
mensalmente para cada rgo
(EMPRESA) que possua funcionrios
do vnculo celetista, sem vnculo
empregatcio ou servio temporrio, e
que contribuem mensalmente para o
Regime Geral da Previdncia Social.
1.36. SERVIOS CONTINUADOS:
aqueles necessrios Administrao
da AGU para o desempenho de suas
atividades, cuja interrupo pode
6
comprometer a continuidade de seu
funcionamento, e que tenham
contratao por mais de um exerccio
financeiro.

1.37. SERVIOS NO
CONTINUADOS: so aqueles que tm
por escopo a obteno de produtos
especficos em um perodo pr-
determinado.

1.38. TERMO ADITIVO: instrumento

de alterao que ocorre em funo de
acrscimos ou supresses de prazo de
execuo ou quantidades do objeto
contratual.

1.39. TERMO DE RECEBIMENTO

DEFINITIVO: termo circunstanciado
que comprove a adequao do objeto
aos termos contratuais e o recebe em
definitivo.

1.40. TERMO DE RECEBIMENTO

PROVISRIO: documento assinado
pela AGU em at 15 (quinze) dias da
comunicao escrita do contratado,
que formaliza a entrega em carter
provisrio da obra ou material.

1.41. TRIBUTOS: so os valores

referentes ao recolhimento de
impostos, taxas e contribuies,
conforme estabelecido pela legislao
vigente.

1.42. UNIDADE DE MEDIDA: o

parmetro de medio adotado para
possibilitar a quantificao dos
servios e a aferio dos resultados.

1.43. VIGNCIA: perodo de

execuo do contrato.

7
 COMPETNCIAS DAS REAS
CAPTULO II
2. DAS COMPETNCIAS DAS
REAS
As competncias das Unidades
sero elencadas observando a origem
do contrato administrativo firmado pela
AGU. Assim, quando tratar-se de
contratos celebrados em nvel
nacional, a competncia ser da
Superintendncia de Administrao no
Distrito Federal (SAD/DF). Da mesma
forma, quando forem firmados
contratos em nvel regional, a
competncia ser das
Superintendncias de Administrao
Regionais.
Seo I
rea de Gerenciamento de
Contratos nas SADs
2.1.1. Manter atualizado o banco de
dados dos contratos administrativos
firmados, de modo a contribuir para o
seu eficaz gerenciamento.
2.1.2. Manter, permanentemente
atualizado, arquivo digital contendo
legislao, atos normativos e decises
do TCU relativas aos processos de
execuo e fiscalizao de contratos e
termos de parcerias.
2.1.3. Controlar, analisar e executar as
atividades referentes administrao
de contratos, instruindo, quando for o
caso, quanto prorrogao,
repactuao, reviso, reajuste de
preo, acrscimo, supresso, por meio
de termos aditivos ou apostilamentos.
2.1.4. Acompanhar a correlao entre
o objeto do contrato e os valores
pactuados, a fim de que se mantenha
o equilbrio econmico-financeiro da
relao contratual.
2.1.4.1. Buscar, quando
necessrio, junto ao mercado e/ou
rgos da Administrao os valores
pagos pelos servios e bens similares.
2.1.5. Emitir nota tcnica sobre
contratos e seus aditamentos.
2.1.6. Encaminhar rea demandante
e rea oramentria e financeira, no
prazo de 5 (cinco) dias teis, a partir
da assinatura do contrato, arquivos em
PDF dos seguintes documentos:
contrato e respectivos anexos se
houver; proposta de preo e planilhas
se houver; Conveno Coletiva de
Trabalho (CCT).
2.1.7. Cadastrar o contrato no Sistema
SIASG, para publicao na imprensa
oficial.
2.1.8. Encaminhar Contratada Ofcio
de boas-vindas, Anexo A via do
contrato assinado.
2.1.9. Buscar, com antecedncia
mnima de 4 (quatro) meses da data
de trmino do contrato, junto ao fiscal
e rea demandante informaes a
respeito da convenincia de se
prorrogar ou no a prestao dos
servios, mediante preenchimento do
Formulrio de Prorrogao
Contratual, Anexo B.
2.1.10. Solicitar emisso da
certificao oramentria ou nota de
empenho.
2.1.11. Elaborar as alteraes
contratuais, providenciar assinaturas e
publicao na imprensa oficial e
encaminhar, via PDF, cpia do
contrato rea demandante, ao fiscal
do contrato e rea oramentria e
financeira.
2.1.12. Promover o controle das
garantias apresentadas pelas
empresas contratadas.
8
2.1.13. Emitir, quando solicitado,
atestado de capacidade tcnica, com
base nas informaes dos fiscais de
contrato.
2.1.14. Acompanhar o conforme legislao pertinente, bem
cumprimento das disposies
contratuais e propor a adoo de
providncias legais que se fizerem
necessrias ao titular da SAD, na
hiptese de inadimplemento, baseada
nas informaes dos fiscais de
contrato.
2.1.15. Solicitar a indicao do
fiscal e do seu substituto rea
demandante da contratao do
servio. As indicaes devem conter
nome completo, CPF, matrcula
SIAPE, telefone, e-mail e lotao.
2.1.16. Elaborar a Portaria de
designao do fiscal e do seu
substituto, submeter assinatura do
titular da SAD, para posterior
publicao no Boletim de Servios da
AGU, Anexo C.
2.1.17. Providenciar
cadastramento e posteriormente
encaminhar ao fiscal e ao seu
substituto, via e-mail, a senha de
acesso aos Sistemas SIAFI e SIASG.
Seo II
rea de Oramento e Finanas nas
SADs
2.2.1. Verificar se os valores faturados
esto em conformidade com o contrato
e se a Nota Fiscal foi atestada pelo
fiscal ou seu substituto e emitida
dentro do prazo de sua validade.
2.2.2. Consultar nos Sistemas SIASG
e SIAFI a situao cadastral da
contratada, bem como apurar o
registro das medies.
2.2.3. Calcular os valores a serem
retidos como tributos, se a empresa
no apresentou Declarao de Opo
pelo Simples Nacional, conforme
legislao vigente.
2.2.4. Discriminar alquotas e valores
para a devida reteno de tributos,
como valor lquido a pagar, para fins
de autorizao do Ordenador de
Despesas.
2.2.5. Conferir os clculos, verificar os
saldos de empenho e registrar os
valores em planilha de
acompanhamento de execuo.
2.2.6. Registrar os documentos nos
Sistemas SIASG e SIAFI.
2.2.7. Manter permanentemente
atualizado arquivo digital de todos os
contratos, aditivos e alteraes,
Portarias de designao, propostas de
preo, planilhas, Conveno Coletiva
de Trabalho (CCT), entre outros, para
consulta sempre que necessrio.
o
Seo III
Superintendncia de Administrao
(SAD)
2.3.1. Adotar providncias ou aplicar
penalidades contratada, com base
nas informaes prestadas pela rea
de gerenciamento de contratos.
2.3.2. Aprovar e publicar portaria de
designao do fiscal e de seu
substituto no BS.
9
 FISCALIZAO DOS CONTRATOS
CAPTULO III
3. DA FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
Seo I
Do perfil do Fiscal
3.1.1. A funo de fiscal deve recair,
preferencialmente, sobre servidores
que tenham conhecimento tcnico ou
prtico a respeito dos bens e servios
que esto sendo adquiridos/prestados.
3.1.1.1. Quando houver
necessidade de mudana do Fiscal ou
do seu substituto, a rea Demandante
dever solicitar, via e-mail,
Superintendncia de Administrao na
qual o Fiscal est vinculado, a
alterao, visando a expedio de
nova Portaria de designao de fiscal.
3.1.2. O servidor dever ser
previamente comunicado pela chefia
imediata da indicao para exercer o
encargo de fiscal de contrato.
3.1.2.1. O servidor designado
para fiscalizao de contratos dever
ser capacitado e orientado para o
exerccio de suas funes.
3.1.2.2. O fiscal e seu substituto
devero preencher o Formulrio
Cadastro para acesso de Operador,
Anexo D e encaminhar respectiva
SAD, para o cadastramento nos
Sistemas SIAFI e SIASG, a fim de
viabilizar o acesso a consultas
necessrias e a realizao de
medio.
Seo II
Da competncia do Fiscal
3.2.1. Armazenar em pasta eletrnica
cpia do termo contratual e todos os
seus aditivos, apostilamentos e
planilha de custos e formao de
preos atualizada, se existentes,
10
juntamente com outros documentos
capazes de dirimir dvidas, a respeito
do cumprimento das obrigaes
assumidas pelas partes, e que o
auxilie no acompanhamento da
execuo dos servios contratados.
3.2.2. Acompanhar in loco a
execuo do objeto do contrato,
apontando as faltas cometidas pelo
contratado e, se for o caso, promover
os registros pertinentes no mdulo do
SIASG destinado fiscalizao do
contrato.
3.2.3. Elaborar registro prprio e
individualizado para cada contrato, em
que conste o controle do saldo residual
e as informaes das determinaes
necessrias regularizao das faltas,
falhas ou defeitos observados.
3.2.4. Determinar a correo e
readequao das faltas cometidas pelo
contratado e informar respectiva
SAD quando as medidas corretivas
ultrapassarem sua competncia.
Seo III
Das providncias iniciais
Subseo I
Da documentao
3.3.1.1. Ler atenta e
minuciosamente todo o contrato e
seus aditivos, principalmente quanto a:
a. objeto da contratao;
b. forma de execuo;
c. forma de fornecimento de
materiais e prazo de entrega ou
prestao dos servios e quantitativo
de funcionrios, se houver;
d. cronograma de servios;
e. obrigaes da contratante e da
contratada, especialmente no que se
refere CCT, que rege a relao entre
funcionrios e a categoria dos
profissionais empregadas nos servios metodologia e os objetivos da
contratados. contratao, tais como: forma de
execuo e controle; modo de
f. condies de pagamento;
recebimento e pagamento do objeto;
g. fiscalizao; situaes que implicam atraso no
h. sanes administrativas. pagamento; critrios para a alterao
dos preos; dentre outros.
3.3.1.2. Conhecer a proposta
comercial da contratada com todos os 3.3.2.4.1. Frisar a necessidade de
seus itens, condies e preos e ter constante atualizao documental da
cpia da proposta de preo, Contratada, a fim de manter as
acompanhada, se for o caso, de condies de habilitao e o
planilha de custo e formao de preo, atendimento das exigncias legais.
de relao de material ou
3.3.2.5. Caso haja alguma
equipamento.
lacuna, ambiguidade, contradio ou
3.3.1.3. Providenciar e arquivar dificuldade de compreenso das
com o restante da documentao obrigaes contratuais, inserir
pertinente a relao nominal de todos disposies obrigacionais
os funcionrios terceirizados que complementares de forma clara na ata
prestam servios para a AGU, para os da reunio, que passar tambm a
contratos de prestao de servios vincular as partes. No permitida a
com dedicao exclusiva. reduo ou a ampliao de
obrigaes das partes.
Subseo II
Da reunio inicial 3.3.2.6. recomendvel a
realizao de reunies com o
3.3.2.1. Aps inteirar-se do representante da contratada sempre
contrato e seus anexos, avaliando-os que houver impasse na execuo do
detalhadamente, promover reunio contrato, com seu devido registro em
inicial, devidamente registrada no Ata.
Formulrio Ata de Reunio, Anexo
E, com o representante da Contratada, 3.3.2.7. Esclarecer que toda a
a fim de definir procedimentos para o comunicao entre a Fiscalizao e a
perfeito desenvolvimento dos trabalhos Contratada ser formalizada por
e dirimir as dvidas porventura escrito, com confirmao de
existentes. recebimento.

3.3.2.2. Para esta reunio o 3.3.2.8. Esclarecer a Contratada

Fiscal poder convidar outros que eventual omisso da fiscalizao
envolvidos no processo de contratao durante a realizao dos trabalhos no
ou os tcnicos que eventualmente poder ser invocada para eximi-la da
tenham participado da elaborao do responsabilidade pela inexecuo
termo de referncia ou projeto bsico. contratual.

3.3.2.3. Nessa reunio, a Seo IV

contratada dever indicar o seu Do acompanhamento da execuo
preposto e informar todos os seus
3.4.1. Manter contato com o preposto
dados pessoais e funcionais, caso ele
ou representante da Contratada,
seja aceito pelo fiscal.
durante toda a execuo do contrato,
3.3.2.4. O fiscal dever com o objetivo de garantir o
esclarecer todos os detalhes, a

11
cumprimento integral das obrigaes contrato, tais como: comercializao
pactuadas. de produtos, prestao de servios,
dentre outros.
3.4.2. Esclarecer as dvidas do
preposto ou representante da 3.4.9. Proibir, nos locais onde sero
Contratada, direcionando-as, quando executados os servios, a
for o caso, Superintendncia de permanncia de materiais,
Administrao na qual o Fiscal est equipamentos e pessoas estranhas ao
vinculado. objeto do contrato.

3.4.3. Exigir que a Contratada 3.4.10. Acompanhar os prazos

mantenha seus bens devidamente de execuo e de entrega de material
identificados, de forma a no serem (observar forma e local determinados
confundidos com similares de no contrato).
propriedade da AGU. Alm disso,
todos os equipamentos e acessrios 3.4.11. Solicitar aos
necessrios execuo dos servios responsveis em cada localidade
devero obedecer s especificaes relatrio de acompanhamento dos
constantes no contrato. servios contratados, quando o
contrato contemplar a execuo de
3.4.4. Solicitar que a Contratada servios em diversas localidades.
mantenha seus funcionrios
devidamente identificados, por 3.4.12. Anotar no Formulrio
intermdio de uniformes e crachs Acompanhamento da Execuo dos
padronizados (contendo nome Servios Contratados, Anexo F, todas
completo, fotografia recente e nmero as ocorrncias relacionadas
de RG), quando em trnsito nas execuo do contrato, em especial as
dependncias da AGU. que repercutem na qualidade do objeto
e que acarretam reteno no
3.4.5. Exigir, para os contratos de pagamento.
prestao de servios, a utilizao de
equipamentos de proteo individual 3.4.13. Nos contratos de
(EPIs), e que a Contratada tome as prestao de servios, solicitar
medidas necessrias para o pronto Contratada, mediante notificao
atendimento de seus funcionrios formal e devidamente motivada, por
acidentados ou com mal sbito em meio do Formulrio Substituio de
atividade na AGU e que os instrua Funcionrio, Anexo G, a substituio,
quanto preveno de incndios. de acordo com os prazos
determinados, de qualquer funcionrio
3.4.6. Controlar todos os materiais com comportamento julgado
necessrios perfeita execuo do prejudicial, inconveniente ou
objeto contratado no tocante insatisfatrio disciplina ou ao
qualidade e quantidade. interesse da AGU. Poder, por iguais
motivos, ser solicitada tambm a
3.4.7. Exigir que a Contratada substituio do preposto.
mantenha, permanentemente, o bom
estado de limpeza, organizao e 3.4.14. Buscar esclarecimentos e
conservao nos locais onde sero solues tcnicas para as ocorrncias
executados os servios. que surgirem durante a execuo dos
servios e antecipar-se na soluo de
3.4.8. Proibir a execuo, por parte problemas que afetem a relao
dos funcionrios da Contratada, de contratual, tais como: greve de
servios diferentes do objeto do pessoal, no pagamento de

12
obrigaes com funcionrios, dentre
outros.
3.4.15. No atestar a Nota Fiscal
enquanto no for cumprida a total
execuo, entrega ou correo dos
bens ou servios.
3.4.16. Verificar se os servios
foram subcontratados.
3.4.16.1. S ser permitida a
subcontratao parcial do objeto
(nunca total) mediante previso
contratual;
3.4.16.2. Na subcontratao no
h vnculo entre a Contratante (AGU) e
a empresa subcontratada, fato que
torna de total responsabilidade da
Contratada os problemas que advirem
da execuo pela parte sub-rogada.
3.4.17. Caso a execuo no
esteja plenamente de acordo com o
disposto no contrato, avaliar a
necessidade de readequao deste,
mediante termo aditivo. Caso a
readequao seja necessria,
encaminhar respectiva SAD
documento apontando as alteraes
necessrias acompanhado
justificativas pertinentes.
3.4.18. Nos casos em que for
constatada falha na execuo, no
havendo acordo de nveis de servio
ou a readequao contratual no for
necessria, realizar as glosas
mediante o Formulrio de Glosa,
Anexo H, de acordo com os
percentuais determinados.
3.4.19. Comunicar por escrito
respectiva SAD a ocorrncia de danos
causados pela Contratada AGU ou a
terceiros durante toda a execuo do
contrato, mediante preenchimento do
Formulrio Solicitao de
Esclarecimentos e Providncias
(SEP), Anexo I.
3.4.20. Atestar, quando for o
caso, para fins de restituio da
garantia, que a Contratada cumpriu
integralmente todas as obrigaes
contratuais, inclusive as trabalhistas e
previdencirias.
Seo V
Dos Encaminhamentos
3.5.1. O fiscal deve encaminhar
respectiva SAD as questes relativas
(ao):
a. comunicao para abertura de
nova licitao ou proposta de
acrscimo nos casos possveis, antes
de findo o estoque de bens ou o
trmino da vigncia do contrato;
b. constatao da necessidade de
acrscimo e/ou supresso, observado
o limite mximo admitido por lei.
c. pedidos de reviso, reajuste e
repactuao solicitados pela
contratada.
d. tais pedidos devero estar
devidamente acompanhados dos
documentos que o motivaram, a
exemplo da CCT, do ndice divulgado,
da pesquisa de mercado encaminhada
das pela contratada e outros, juntamente
com a planilha de custos e formao
de preos adequada ao valor
requerido. A planilha obrigatria para
os contratos que formaram seus
preos com base nela quando da
apresentao da proposta.
Seo VI
Do Acompanhamento das
obrigaes trabalhistas e sociais
3.6.1. O fiscal deve verificar e
acompanhar, nos contratos
continuados em que configure a
contratao de trabalhadores com
dedicao exclusiva a AGU, ainda que
no estejam lotados nas dependncias
desta, o cumprimento das obrigaes
trabalhistas e sociais em vigor, na
seguinte forma:
13
a. no incio da execuo, exigir da Formulrio Planilha Mensal de
Contratada o preenchimento do Controle de Terceirizados, Anexo L:
Formulrio Planilha de Controle de
Terceirizados, Anexo J e da a. quantidade de dias trabalhados
Declarao de Nepotismo, Anexo K, efetivamente;
assim como manter atualizadas todas
as informaes durante toda a b. ocorrncia de faltas ao trabalho.
execuo do contrato; Caso ocorram faltas sem cobertura, o
valor correspondente aos dias
b. na sequncia, solicitar a carteira constatados dever ser glosado na
de trabalho de cada funcionrio fatura.
contratado pela empresa para
prestao dos servios, de forma a c. se juntamente com as frias
conferir o seguinte: foram pagos os salrios e as
b.1. se o incio do contrato de gratificaes correspondentes;
trabalho coincide com a data do
exerccio dos funcionrios na AGU; d. se os salrios foram pagos no
prazo previsto para pagamento e de
b.2. se a funo registrada na acordo com o salrio vigente na CCT.
carteira compatvel com a
exercida; 3.6.1.2. Dever ser observada a
b.3. se a remunerao no est data base da categoria, pois,
abaixo da apresentada na planilha independente da empresa ter
de custo e formao de preo, em solicitado a repactuao e essa ter
desacordo com o determinado na sido analisada ou no pela
CCT vigente para a categoria ou contratante, dever da empresa
no devidamente segmentada em contratada pagar os salrios dos seus
salrio base, adicionais e funcionrios conforme o disposto em
gratificaes; CCT vigente.

c. verificar se o nmero de 3.6.1.3. As mesmas providncias

funcionrios disponibilizados coincide
com o nmero contratado;
d. verificar se os direitos dos
funcionrios previstos na CCT da
categoria esto sendo respeitados
pela empresa contratada;
e. conferir com a planilha se os
funcionrios esto desempenhando as
funes para que foram contratados;
f. verificar se os trabalhadores
esto usando os EPIs, quando
necessrios;
g. acompanhar o cumprimento da
jornada de trabalho, das horas extras,
da jornada de compensao e do gozo
das frias;
3.6.1.1. Verificar, no incio de
cada ms, os seguintes pontos
referentes ao ms anterior, utilizando o
devero ser tomadas, a qualquer
tempo, quando da contratao de
novos funcionrios, seja por
substituio ou acrscimo da fora de
trabalho.
3.6.2. Para a devida conferncia da
planilha de controle, o fiscal dever
exigir da empresa os seguintes
documentos, para os contratos de
prestao de servio com dedicao
exclusiva de funcionrios AGU:
a. cpia da folha de ponto de cada
funcionrio;
b. comprovante de pagamento de
salrio, de vale transporte e de auxlio
alimentao de cada funcionrio,
quando devido;
b.1. Dever ser observado nesses
comprovantes se os valores
apresentados esto compatveis

14
 com os informados na planilha de
custo de formao de preo
apresentada pela contratada, que
nunca dever ser menor do que o
disposto na CCT vigente;
b.2. No caso do vale transporte,
independente do que consta na
planilha de custo e formao de
preo apresentada pela contratada,
o valor devido ao funcionrio dever
corresponder ao seu real custo de
deslocamento.
c. verificar se a empresa realizou o
recolhimento do FGTS e da
contribuio do INSS do ms anterior
ao da prestao dos servios, por
intermdio dos seguintes documentos:
c.1. cpia do protocolo de envio de
arquivos emitido pela conectividade
social (GFIP), com o cdigo NRA
coincidente ao cdigo constante no
Arquivo SEFIP, Anexo M;
c.2. cpia da Guia de Recolhimento
do FGTS (GRF) e da Guia de
Previdncia Social (GPS), com
autenticao mecnica ou
acompanhada do comprovante de
recolhimento bancrio ou do
comprovante emitido pela internet.
No ser considerado vlido o
agendamento de pagamento;
c.3. cpia da relao dos
trabalhadores constantes do arquivo
SEFIP (Relao de funcionrios);
c.4. conferir os nomes constantes na
SEFIP com os nomes dos
funcionrios que prestaram servios
para a AGU no ms a que se refere.
d. exigir a Certido Negativa de
Dbito junto ao INSS (CND), a
Certido Conjunta Negativa de Dbitos
relativos a Tributos Federais e Dvida
Ativa da Unio, o Certificado de
Regularidade do FGTS (CRF) e a
Certido Negativa de Dbitos
Trabalhistas (CNDT), sempre que
expire o prazo de validade.
15
3.6.3. Caso a empresa deixe de
apresentar os documentos elencados
nos itens anteriores ou os apresente
com irregularidade, o fiscal dever
notific-la formalmente para regularizar
a situao no prazo de 5 (cinco) dias
teis, contados da data do
recebimento da notificao.
3.6.4. Vencido o prazo sem que a
empresa promova a regularizao
devida, o fiscal dever encaminhar
memorando respectiva SAD
informando as ocorrncias e contendo
cpia da notificao enviada
empresa, para abertura de processo
de penalidade.
3.6.5. Exigir ao trmino da vigncia do
contrato continuado com dedicao
exclusiva os comprovantes de
quitao das verbas rescisrias
trabalhistas.
Seo VII
Da fatura e da nota fiscal
3.7.1. As notas fiscais devero ser
entregues pela contratada Unidade,
mediante registro protocolado. Ao
receber a nota fiscal/fatura, o fiscal
dever:
a. preencher o Formulrio de
Solicitao de Pagamento, Anexo N,
e providenciar a autuao do processo
ou encaminhar ao setor responsvel;
b. para os contratos de prestao de
servios continuados, abrir um
processo de pagamento para cada
ms;
c. Quando os contratos forem com
dedicao exclusiva de mo de obra,
exigir os encaminhamentos constantes
da Seo V, do Captulo III, deste
Manual.
3.7.2. O fiscal deve conferir a
documentao entregue pela
contratada utilizando o Formulrio
Check List, Anexo O, os dados da
Nota Fiscal/Fatura, a fim de verificar se
h alguma divergncia com relao ao
servio prestado, erro ou rasura, manifestado ou no tenha logrado
adotando as medidas necessrias xito na regularizao do fato
para a soluo da pendncia constatado, o fiscal dever enviar
detectada, antes de atest-la e respectiva SAD relatrio apontando
encaminh-la para pagamento. Deve todas as
ser verificado ainda se: irregularidades/impropriedades
detectadas juntamente com a cpia do
a. as condies de pagamento do
documento de notificao da
contrato foram obedecidas;
contratante e as justificativas
b. o valor cobrado corresponde apresentadas, quando existirem.
exatamente quilo que foi fornecido;
3.8.2.1. O fiscal dever relatar todos
c. existem elementos que
os fatos ocorridos de forma a
justifique o desconto do valor da Nota
possibilitar respectiva SAD o devido
Fiscal/Fatura;
enquadramento da
d. foi observado o que dispe o irregularidade/impropriedade na
contrato nos casos de instalao ou legislao aplicvel.
teste de funcionamento;
Seo IX
e. a Nota Fiscal tem validade e
Das vedaes ao Fiscal
est completamente preenchida.
3.9.1. vedado ao fiscal praticar atos
3.7.3. Procedidas as verificaes, o
de ingerncia na administrao da
fiscal dever atestar se a prestao do
contratada, tais como:
servio ou o recebimento dos bens
est de acordo com o contrato. a. exercer o poder de mando
sobre os funcionrios da contratada,
Seo VIII
devendo reportar-se somente aos
Das penalidades
prepostos ou responsveis por ela
3.8.1. Quando constatada alguma indicados, exceto quando o objeto da
irregularidade ou falta cometida pelo contratao prever o atendimento
contratado, preencher o Formulrio direto, tais como nos servios de
Solicitao de Esclarecimentos e recepo e apoio ao usurio;
Providncias (SEP), Anexo I, e envi-
b. direcionar a contratao de
lo Contratada, com aviso de
pessoas para trabalhar nas empresas
recebimento, solicitando a
contratadas;
regularizao, correo ou
readequao das faltas constatadas c. promover ou aceitar o desvio de
durante a execuo, estipulando para funes dos trabalhadores da
atendimento o prazo de 5 (cinco) dias, contratada, mediante a utilizao
que poder ser estendido ou reduzido,
destes em atividades distintas
a critrio do fiscal, a depender da daquelas previstas no objeto da
peculiaridade do objeto e das contratao e em relao funo
irregularidades constatadas. especfica para a qual o trabalhador foi
contratado;
3.8.1.1. Os ofcios e documentos
enviados Contratada solicitando d. considerar os trabalhadores da
manifestao e regularizao dos fatos contratada como colaboradores
detectados devero ser assinados pelo eventuais do prprio rgo ou entidade
fiscal. responsvel pela contratao,
especialmente para efeito de
3.8.2. Caso a Contratante no tenha,
concesso de dirias e passagens;
na vigncia do prazo estipulado, se

16
e. Negociar folgas ou
compensao de jornada com os
funcionrios da contratada.

f. Manter contato com o

contratado, visando obter benefcio ou
vantagem direta ou indireta, inclusive
para terceiros.

SEO X
Das demais providncias

3.10.1. O fiscal deve promover

periodicamente pesquisa junto aos
servidores para avaliao do nvel de
satisfao dos servios prestados.

3.10.2. O fiscal deve efetuar anlises a

respeito da forma de execuo mais
adequada ao contrato e remet-las,
por escrito, respectiva SAD, a fim de
subsidi-la com informaes para as
prximas contrataes.

17
 EXECUO DOS CONTRATOS
CAPTULO IV
4. DA EXECUO DOS
CONTRATOS
Seo I
Dos servios de manuteno e
edificao
4.1.1. Analisar e aprovar o plano de
execuo a ser apresentado pela
Contratada no incio de cada servio.
4.1.2. Verificar e aprovar os relatrios
de execuo dos servios, elaborados
em conformidade com os requisitos
estabelecidos.
4.1.3. Aprovar os materiais e
equipamentos a serem fornecidos, de
acordo com as especificaes do
contrato e exigir a utilizao de
Equipamentos de Proteo Individual
(EPI).
4.1.4. Observar, quando necessrio,
se a Contratada providenciou junto ao
Conselho Regional de Engenharia e
Agronomia (CREA) as Anotaes de
Responsabilidade Tcnica (ART),
referentes ao objeto do contrato e
especialidades pertinentes, nos termos
da Lei n 6.496, de 1977.
4.1.5. Observar se a Contratada est
atendendo aos procedimentos e s
rotinas das Prticas de Projeto,
Construo e Manuteno de Edifcios
Federais, especialmente o anexo
Fiscalizao, estabelecidas pela
Portaria/MARE n 2.296, de 23 de
julho de 1997.
4.1.6. Buscar soluo para as dvidas
e questes pertinentes prioridade,
sequncia e interfaces dos trabalhos
da Contratada com as atividades de
outras empresas ou profissionais
eventualmente contratados pela AGU,
definindo procedimentos para o
perfeito desenvolvimento dos
trabalhos.
18
4.1.7. Paralisar ou solicitar que seja
refeito qualquer servio que no tenha
sido executado em conformidade com
o plano ou programa de manuteno,
norma tcnica e qualquer disposio
oficial aplicvel ao objeto do contrato.
4.1.8. Solicitar a substituio de
materiais e equipamentos que sejam
considerados defeituosos,
inadequados ou inaplicveis aos
servios.
4.1.9. Solicitar a realizao de testes,
exames, ensaios e provas necessrias
ao controle de qualidade dos servios
ou produtos objeto do contrato.
4.1.10. Visitar, conferir e aprovar
partes, etapas ou a totalidade dos
servios executados e, quando
necessrio, solicitar visita tcnica da
rea de engenharia da respectiva
SAD.
4.1.11. Emitir termo de recebimento
dos servios executados pela
contratada, salvo quando tratar de
pequenos servios, caso em que a
atestao da prpria fatura
caracterizar o recebimento.
Seo II
Dos servios de copeiragem,
secretaria, recepo, mensageria,
limpeza e conservao.
4.2.1. Verificar na Unidade a
disponibilidade de instalaes
sanitrias, vestirios com armrios
guarda-roupas e local para refeies
dos funcionrios da Contratada;
4.2.2. Verificar na Unidade a
disponibilidade de local adequado para
a guarda dos saneantes
domissanitrios, materiais,
equipamentos, ferramentas e
utenslios;
4.2.3. Aprovar e conferir, quando for o
caso, os materiais e equipamentos a
serem utilizados, de acordo com as
especificaes do contrato;
4.2.4. Programar vistorias peridicas
aos locais de prestao dos servios;
Seo III
Dos servios de vigilncia e
segurana
4.3.1. Verificar se as condies de
armazenamento das armas,
equipamentos e acessrios so
adequadas.
4.3.2. Solicitar e conferir as cpias
autenticadas dos registros e dos
portes emitidos em nome da empresa
e a relao das armas que sero
utilizadas nos postos.
4.3.3. Conferir se a mo de obra
oferecida possui Certificado de Curso
de Formao de Vigilantes, expedido
por Instituies devidamente
habilitadas e reconhecidas.
4.3.3.1. O prazo de validade do
certificado de dois anos, a contar da
data da certificao. Aps esse prazo
deve ser solicitada a realizao de
curso de reciclagem pelos
funcionrios.
4.3.4. Exigir da Contratada a imediata
correo de servios mal executados,
substituio de armamentos,
equipamentos, acessrios e uniformes
em desacordo com o especificado no
contrato.
4.3.5. Programar visitas peridicas
aos postos de vigilncia.
4.3.6. Exigir que seja afixado em local
visvel no Posto de Vigilncia, o
nmero do telefone da Delegacia de
Polcia da Regio, do Corpo de
Bombeiros, dos responsveis pela
administrao da instalao e outros
19
de interesse, indicados para o melhor
desempenho das atividades.
4.3.7. Exigir que a mo de obra
colabore com as Polcias Civil e Militar
nas ocorrncias de ordem policial
dentro das instalaes da AGU.
Seo IV
Dos servios de reprografia e da
locao de impressoras
4.4.1. O fiscal deve providenciar, junto
respectiva SAD, a disponibilizao
das instalaes eltricas e de dados,
indispensveis operacionalizao
dos equipamentos.
4.4.2. Exigir que a Contratada instale
o equipamento com todo e qualquer
material, acessrio ou componente
necessrio ao seu pleno
funcionamento, tal como: cabo de
alimentao eltrica, cabo de dados,
manual de operao, driver de
configurao, cartucho de impresso
adicional, dentre outros.
4.4.3. Proibir a instalao e a remoo
de qualquer mquina sem aviso prvio
e seu expresso consentimento.
4.4.4. Exigir da Contratada que a
instalao de cada mquina seja
concluda no perodo mximo
estabelecido no contrato.
4.4.5. Exigir que os equipamentos
sejam supridos de insumos para a
demanda prevista, caso conste tal
exigncia no contrato.
4.4.6. Proibir que a contratada utilize
material de consumo que no atenda
s especificaes constantes do termo
de contrato na prestao dos servios.
4.4.7. Exigir que a Contratada realize a
manuteno preventiva e corretiva dos
equipamentos de informtica, segundo
as normas ou recomendaes do
fabricante.
4.4.8. Manter em local visvel e sem
remov-la a placa de identificao
contendo as especificaes e as
propriedades de cada mquina.
4.4.9. Exigir que a Contratada
substitua, no prazo estabelecido pelo
contrato, o equipamento pendente de
assistncia tcnica ou com pane que
inviabilize o seu funcionamento por
outro em perfeito estado e com as
mesmas caractersticas, sem nus
para a AGU.
4.4.10. Nos casos em que a copiadora
no seja exclusivamente manuseada
por tcnicos da contratada, os
servidores indicados pela AGU ou
operadores de reprografia
terceirizados como responsveis pelos
respectivos equipamentos devero ser
previamente treinados pela contratada.
O referido treinamento dever conter
apresentao dos recursos disponveis
e operaes prticas, de forma a
permitir a explorao plena da
capacidade da mquina. De igual
forma, deve ser disponibilizado para
cada equipamento manual simplificado
ou folder.
4.4.11. A nota fiscal ou o documento
de cobrana dever vir acompanhado
do registro de leitura do medidor de
cada equipamento instalado contendo:
leitura atual; leitura anterior; e nmero
de cpias efetivamente produzidas no
perodo, devidamente conferido e
assinado por ambas as partes, quando
os equipamentos no forem
gerenciados por meio de software,
diretamente pela respectiva SAD.
Seo V
Do servio de fornecimento de
material
4.5.1. Nos contratos de prestao de
servios em que haja a obrigao de
aplicao de material, equipamentos e
utenslios especficos, conferir o
quantitativo entregue AGU e fazer o
20
devido ajuste no pagamento, se for o
caso.
4.5.1.1. Exigir tambm a imediata
substituio de materiais e
equipamentos em desacordo com o
especificado no contrato.
4.5.2. Exigir da Contratada os termos
de garantia e os manuais completos
(instalao, operao e outros) dos
equipamentos instalados durante a
execuo dos servios.
4.5.3. Exigir da Contratada, quando for
o caso, laudo tcnico para
comprovao da qualidade do produto
fornecido.
Seo VI
Dos servios de transporte
Subseo I
Do servio de transporte contratado
4.6.1.1. Exigir da Contratada a
disponibilizao de veculos em
perfeitas condies de uso e trfego,
de acordo com as disposies
contratuais e do Cdigo Nacional de
Trnsito.
4.6.1.2. Exigir da Contratada
manuteno preventiva e corretiva nos
veculos de sua propriedade.
4.6.1.3. Exigir da Contratada a
substituio do veculo acidentado,
com avaria ou defeito por outro que
tambm atenda as disposies
contratuais.
4.6.1.4. Exigir que a Contratada se
responsabilize por qualquer acidente
durante a utilizao do veculo,
includo aqueles que resultem danos
materiais e/ou vtimas.
4.6.1.5. Exigir que a Contratada se
responsabilize por todas as despesas
e encargos com os veculos, de acordo
com as especificaes no contrato.
4.6.1.6. Exigir da Contratada a
utilizao exclusiva de motoristas
devidamente qualificados,
credenciados, com Carteira Nacional
de Habilitao na validade, na
categoria e pontuao dentro dos
limites da lei.
4.6.1.7. Exigir da Contratada que
mantenha suporte telefnico para
acionamento dos servios de
chamada, recebimento de
reclamaes, diagnstico e soluo de
falhas.
4.6.1.8. Exigir da Contratada a
utilizao de formulrios de requisio
normatizados pela AGU, em duas vias,
para fins de controle dos servios
contratados.
4.6.1.9. Manter registro de toda
documentao utilizada na prestao
do servio.
4.6.1.10. Receber, conferir e atestar a
nota fiscal ou documento de cobrana
que indique o nmero de
deslocamentos, juntando-o com as
requisies referentes ao perodo
cobrado, para os casos de cobrana
das faturas variveis.
4.6.1.10.1. Nos casos de cobrana de
faturas no valor fixo mensal o
pagamento ser por franquia.
4.6.1.11. Exigir da Contratada que a
contagem da quilometragem e tempo
somente se d quando o veculo
chegar ao local de embarque do
passageiro, ficando sob a percorrida em bandeira 1 (um) e total
responsabilidade da AGU a anotao
da quilometragem utilizada.
4.6.1.12. Exigir da contratada o
preenchimento e envio do Formulrio
Controle Mensal de Quilometragem
por Veculo, Anexo P, quando tratar
de faturas que envolvam custos
variveis.
4.6.1.12.1. Conferir as informaes do
referido formulrio e encaminh-lo
juntamente com os documentos
necessrios para o pagamento da
respectiva nota fiscal/fatura.
Subseo II
Do servio de taxi
4.6.2.1. Exigir da empresa ou
cooperativa contratada o fornecimento
de formulrio de requisio de servio
a ser entregue aos usurios, no qual
dever constar o nome da contratante,
como cliente, contendo, ainda, os
seguintes dados:
a. placa do veculo;
b. cdigo do motorista;
c. nome do usurio;
d. setor do usurio;
e. percurso/itinerrio;
f. hora parada;
g. quilometragem utilizada (incio e
fim);
h. valor em R$ e por extenso;
i. assinatura do usurio;
j. data da utilizao.
4.6.2.2. Solicitar da empresa ou
cooperativa relatrio mensal sinttico,
contendo o nome do servidor, destino,
total de bandeiradas, quilometragem
de horas paradas, valores em reais,
com a devida discriminao por
extenso, referentes a cada
deslocamento e ao faturamento
mensal, anexando-o nota
fiscal/fatura mensal;
4.6.2.3. Controlar a entrega do
Voucher aos usurios, orientando-os
quanto utilizao dos servios, bem
como sobre os procedimentos de uso.
21
4.6.2.4. Conferir para efeito de
pagamento, os valores constantes no
relatrio mensal encaminhado pela
empresa ou cooperativa contratada
com os valores da nota fiscal
apresentada, antes da atestao dos
servios.
4.6.2.5. Acompanhar o gasto mensal
com taxi, por meio de planilha
eletrnica que contemple os valores
discriminados mensalmente.
Seo VII
Do servio de manuteno de
veculos oficiais
4.7.1. Exigir da Contratada os
catlogos de preos das peas e os de
hora tcnica fornecidos pelo
fabricante.
4.7.2. Exigir da Contratada oramento
prvio do servio a ser executado.
4.7.3. Exigir da Contratada acesso s
dependncias da empresa, enquanto
os servios estiverem sendo
prestados.
4.7.4. Exigir da Contratada que todo o
fornecimento de peas, acessrios,
componentes e outros correlatos
sejam originais e/ou recomendados
pelo fabricante.
4.7.5. Exigir da Contratada a imediata
correo de servios mal executados e
a substituio de materiais e
equipamentos em desacordo com o
especificado no contrato.
4.7.6. Receber, conferir e atestar a
nota fiscal ou documento de cobrana,
acompanhados de cpia do oramento
previamente aprovado.
4.7.7. Exigir da Contratada os termos
de garantia e os manuais completos
(instalao, operao e outros que
sejam necessrios) dos equipamentos
instalados durante a execuo dos
servios.
22
4.7.8. Preencher o Formulrio
Controle Anual de Veculo Oficial,
ANEXO Q, por veculo, observando-se
a situao de viabilidade econmica
do veculo antes da autorizao de
servios.
Seo VIII
Dos servios de telefonia
4.8.1. Informar a empresa sobre a
disponibilizao de instalaes para
incio da prestao dos servios em
conjunto com a respectiva SAD.
4.8.2. Exigir da Contratada, quando da
instalao dos equipamentos, que
proceda testes de sistemas
envolvendo a sua central de trnsito e
o equipamento de PABX da AGU.
4.8.3. Proibir a remoo sem aviso
prvio e seu expresso consentimento
de qualquer ramal do local em que foi
instalado.
4.8.5. Exigir que a Contratada zele
pela perfeita execuo dos servios
contratados, devendo as falhas que
porventura venham a ocorrer serem
sanadas de acordo com o prazo
determinado no contrato.
4.8.6. Fiscalizar a utilizao indevida
por parte dos usurios de cdigo de
operadora e servios no contratados.
4.8.6.1 Quando constatada a
ocorrncia de uso indevido de outra
operadora, dever ser efetuada
cobrana de valor correspondente do
responsvel pelo ramal ou celular.
4.8.7. Exigir da Contratada o repasse
de todos os descontos e vantagens
licitados. Em caso de divergncia
contestar junto operadora por meio
de mensagem eletrnica.
4.8.8. Exigir da Contratada a entrega
das faturas no endereo e nos prazos
indicados no contrato.
4.8.8.1. No ocorrendo a entrega no
prazo previsto em contrato, solicitar
segunda via com novo prazo de
vencimento, por meio da central de
atendimento da contratada.
4.8.9. Atentar para o prazo de
vencimento das faturas, garantindo a
chegada SAD correspondente com
antecedncia de 05 (cinco) dias, para
possibilitar o pagamento da fatura sem
cobrana de encargos.
4.9.10. Encaminhar junto com a fatura
a declarao de que os servios foram
prestados a servio da Unidade,
assinada por seu representante legal,
bem como a comprovao dos
recolhimentos de ligaes particulares
ou as que extrapolem os limites
estabelecidos em Portaria.
Seo IX
Do servio de confeco de
carimbos
4.9.1. Analisar as solicitaes feitas
em funo dos limites e modelos
previstos no contrato ou na Ata de
Registro de Preos.
4.9.2. Enviar a ordem de servio para
confeco de carimbo empresa
contratada e acompanhar a execuo,
verificando os prazos estipulados no
contrato ou na Ata de Registro de
Preos.
4.9.3. Organizar as solicitaes
enviadas ao fornecedor, para posterior
conferncia dos carimbos recebidos.
4.9.4. Entregar os carimbos ao
requisitante e solicitar a conferncia e
a aprovao do servio, por meio do
Formulrio Recibo de Entrega de
Carimbos, Anexo R.
4.9.5. Controlar os servios
executados por meio de planilha, para
que no sejam ultrapassados os
limites do contrato ou da Ata de
Registro de Preos.
23
4.9.6. Anexar as solicitaes com o
atesto dos requisitantes nos processos
de pagamento.
Seo X
Do servio de chaveiro
4.10.1. Analisar as solicitaes feitas
em funo dos limites e modelos
previstos no Contrato ou na Ata de
Registro de Preos.
4.10.2. Enviar a solicitao de
execuo de servio empresa
contratada e acompanhar a execuo,
verificando os prazos estipulados no
contrato ou na Ata de Registro de
Preos.
4.10.3. Organizar as solicitaes
enviadas ao fornecedor, para posterior
conferncia dos servios prestados.
4.10.4. Acompanhar a realizao dos
servios de chaveiros e solicitar, ao
requisitante, a conferncia e a
aprovao dos servios.
4.10.5. Com exceo dos casos
emergenciais, planejar e concentrar os
atendimentos realizados pela
contratada, de forma a reduzir custos.
4.10.6. Controlar os servios
executados por meio de planilha, para
que no sejam ultrapassados os
limites do contrato ou da Ata de
Registro de Preos.
4.10.7. Anexar as solicitaes com o
atesto dos requisitantes nos processos
de pagamento.
Seo XI
Do servio de tecnologia da
informao
4.11.1. Nos contratos de prestao de
servios de Tecnologia da Informao
(TI), devido sua complexidade, o fiscal
do contrato dever adotar os
procedimentos constantes da
Instruo Normativa SLTI/MP n 4, de
19 de maio de 2012.

24
 REFERNCIAS
CAPTULO V

5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

5.1. Lei 6.496, de 7 de dezembro de 1977.

5.2. Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
5.3. Lei n 9.430, de 27 de dezembro de 1996.
5.4. Decreto n 7.203, de 4 de junho de 2010.
5.5 Portaria MARE n 2.296, de 23 de julho de 1997.
5.6. Instruo Normativa n 2 SLTI/MP, de 30 de abril de 2008.
5.7. Instruo Normativa n 4 SLTI/MP, de 19 de maio de 2008.
5.8. Instruo Normativa RFB n 971, de 13 de dezembro de 2009.
5.9. Instruo Normativa RFB n 1.234, de 11 de janeiro de 2012.

25
 ANEXOS
ANEXO A
Modelo de Ofcio de boas vindas

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA-GERAL DE ADMINISTRAO
SUPERINTENDNCIA DE ADMINISTRAO EM Xxxxxxxxxxxxxx
Endereo completo da Superintendncia
Fone (xx) xxxx-xxxx xxxx-xxxx Fax:, xxxx-xxxx
e-mail: xxxxxxxxxx@agu.gov.br

Oficio n XXX-XXXX/SAD/XX/SGA/AGU
Local, xx de xxxxxx de xxxx.

A Sua Senhoria o Senhor

Nome do Diretor da empresa

Diretor da empresa NOME DA EMPRESA.

Endereo da empresa
CEP: _________

Prezado Senhor,

Em ateno ao xito alcanado por esta empresa em se tornar

vencedora do Prego n xx/xxxx, que culminou no Contrato xxx/xxxx-AGU, e por sua
vez, assinado em xx de xxxxxx de xxxx, a Superintendncia de Administrao em
Xxxxxxxxxxxxxxxxx cumprimenta a Nome da empresa pela nova parceria que se
estabelece.

2. Desta forma, para que tenhamos um relacionamento proveitoso,

imprescindvel que a empresa esteja atenta s obrigaes estabelecidas em
contrato, principalmente nos documentos exigidos no check list* que segue anexo,
quando da emisso de faturas, pois sem os mesmos, o nosso Setor Financeiro no
poder realizar o pagamento.

3. Informo ainda que, a fiscalizao do referido contrato no Local da

execuo do contrato se dar por meio de fiscais nomeados conforme anexo, que
por sua vez, so orientados pelo nosso Setor de Fiscalizao na SAD/XX a no
receberem faturas com documentao incompleta.
Atenciosamente,

NOME COMPLETO DO SUPERINTENDNTE

Superintendente Regional de Administrao em Xxxxxxxxxxx
* Anexar ao Ofcio cpia do Check List constante do Anexo N

26
 ANEXO B
FORMULRIO PRORROGAO CONTRATUAL

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
PRORROGAO CONTRATUAL
Unidade Demandante:
CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

VALOR DO CONTRATO:

Comunica Avaliao do Fiscal do Contrato

Eu, _____________________________________________________ ( ) sou

favorvel ( ) no sou favorvel prorrogao do Contrato acima identificado, em
face das razes abaixo elencadas:

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA: DATA:

27
 ANEXO C
Modelo de Portaria de designao do fiscal e substituto.

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

PORTARIA DE DESIGNAO DO FISCAL E SUBSTITUTO

PORTARIA N _______ DE ___ DE ________ DE ____.

O SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRAO NO
_______________________, nomeado pela Portaria/AGU n XXX, de XX de XXXXX
de XXXX e conforme Apostilamento promovido pela Portaria n 29, de 17 de janeiro
de 2011, no uso das atribuies que lhe confere a Portaria n 60, de 4 de fevereiro
de 2011 e de acordo com o previsto no Art. 67 da Lei n 8.666, de 21 de junho de
1993, Resolve:

Art. 1 Designar o(a) servidor(a) ____________________________,

matrcula SIAPE n ________ e CPF n ___________, para acompanhar e fiscalizar,
como titular, a execuo do Contrato n ___/____-AGU, celebrado entre a
ADVOCACIA-GERAL DA UNIO e a empresa ____________________, CNPJ n
___________________________, que tem por objeto a prestao dos servios de
____________________, a serem executados nas dependncias da
_____________________________________, todas localizadas no Estado de
_____.

Art. 2 Designar o(a) servidor(a) ____________________________,

matrcula SIAPE n ________e CPF n ___________, para acompanhar e fiscalizar,
como suplente, a execuo do contrato acima descrito nos impedimentos legais e
eventuais do titular.

Art. 3 Designar o servidor __________________________________,

matrcula SIAPE n __________, para acompanhar a execuo do referido contrato,
no mbito das atribuies da Diviso de Contratos____________________.

Art. 4 - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao e ter

vigncia at o vencimento do contrato e de sua garantia quando houver.

NOME DO TITUTAR
Superintendente de Administrao

28
 ANEXO D
Modelo de cadastro para acesso de operador

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR

MINISTRIO DA FAZENDA
SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR- Formulrio 1

SENHA REDE DATA:

SIAFI 1- INCLUSO
SIAFI GERENCIAL 2- ALTERAO
SIAFI EDUCACIONAL 3- EXCLUSO
SIASG 4- TROCA DE SENHA DOCUMENTO N:
TREINO-SIASG

1. SOLICITAO DE CADASTRAMENTO
1.1. IDENTIFICAO DO OPERADOR
1- NOME COMPLETO 2- CPF

3-NOME PREFERENCIAL 4- CARGO/FUNO 5 EMAIL

6- UNIDADE GESTORA 7- CDIGO

8- ENDEREO:

9- TELEFONE 10- ASSINATURA DO OPERADOR

1.2. ATRIBUTOS DE CREDENCIAMENTO

11- NVEL DE ACESSO 12- PERFIS SOLICITADOS

13- OBSERVAES

14- NOME DO SUPERIOR IMEDIATO

15- CARGO/FUNO 16- ASSINATURA DO SUPERIOR IMEDIATO

29
2. AUTORIZAO PARA CREDENCIAMENTO
17- NOME DO TITULAR DA UG/RGO/ENTIDADE

18- CARGO/FUNO 19- ASSINATURA DO TITULAR

3. CREDENCIAMENTO (PARA USO DO CADASTRADOR)

20- NOME DO CADASTRADOR 21- DATA DO CREDENCIAMENTO

22- NVEL DE ACESSO CONCEDIDO 23- PERFIS CONCEDIDOS

24- GRUPO DE DDM CONCEDIDO (EXTRATOR DE DADOS)

25- OBSERVAO 26- ASSINATURA DO CADASTRADOR

30
 ANEXO E
FORMULRIO ATA DE REUNIO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

ATA DE REUNIO
Unidade Demandante:
CONTRATO N: DATA:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO FISCAL: ASSINATURA:

NOME DO REPRESENTANTE: ASSINATURA:

31
 ANEXO F
FORMULRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUO DOS SERVIOS CONTRATADOS

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

ACOMPANHAMENTO DA EXECUO DOS SERVIOS CONTRATADOS

CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

PREPOSTO DO CONTRATADO: MS/ANO DA AVALIAO:

Ocorrncias
EXECUO CONTRATUAL (dever ser relatada a forma que vem sendo prestado o
DATA
servio, conforme pactuado no Contrato, e cada problema detectado)

PROVIDNCIAS / DOCUMENTOS EXPEDIDOS (devero ser relatadas as

DATA providncias adotadas para soluo de cada problema detectado na execuo, bem
como os documentos expedidos contratada e anexadas cpias)

RESULTADOS (informar se os problemas foram sanados ou no e quais as

DATA
consequncias e encaminhamentos)

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA: DATA:

32
 ANEXO G
FORMULRIO SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO
CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do CONTRATO vigente e de acordo com a
legislao pertinente, solicito a substituio do funcionrio abaixo indicado, em face
das justificativas elencadas:
NOME DO FUNCIONRIO:

LOCAL DE PRESTAO DO SERVIO:

JUSTIFICATIVA:

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Observao: se a notificao for remetida via postal, o recibo dever ser firmado no Aviso de Recebimento - AR, via que for
devolvida pelo Correio.

33
 ANEXO H
FORMULRIO DE GLOSA

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATO N: CONTRATADO: CNPJ:

VIGNCIA DO CONTRATO: MS DE REFERNCIA:

DATA DE EMISSO DA PLANILHA DE GLOSA: VALOR MENSAL DO CONTRATO:

NMERO DO EMPENHO: NMERO DO PROCESSO:

IDENTIFICAO DA GLOSA MOTIVO DA GLOSA VALOR ORIGINAL DATA DO FATO

OBSERVAES:
(OBJETO/ORIGEM) (FUNDAMENTAO) DA GLOSA R$ GERADOR

TOTAL

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

34
 ANEXO I
FORMULRIO DE SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS (SEP)

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS (SEP)

CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do item 3.8.1. do Manual de Fiscalizao de Contratos
da AGU, concedo-lhe o prazo de 5 (cinco) dias teis para a correo de irregularidade e
para manifestar-se a respeito das pendncias elencadas abaixo:

PENDNCIA REFERNCIA CONTRATUAL (CLUSULA/

SUBCLUSULA/ ALNEA):

Observaes:

(Informar o perodo, valores em atraso, nome dos terceirizados envolvidos, protocolos de

assistncia tcnica, dentre outros)

Aguardarei um pronunciamento formal (escrito) dessa Empresa:

Atenciosamente,

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

35
 ANEXO J
FORMULRIO CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:

OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO PREPOSTO:

Valor Salrio Valor dos Vales

Quadro Dados Bancrios
Grau de Dias (em R$) (em R$)
N Nome do Funcionrio Funo Efetivo Admisso CPF
Instruo Trabalhados
(*) Banco C/C Bruto Lquido Transporte Refeio

01
02
03
04
05
06
07
08
09
10

36
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Observaes: (*) Informar no quadro acima se o funcionrio efetivo ou substituto (Sim ou No).

Obs1: A quantidade de dias trabalhados pelo funcionrio titular e seu substituto nos casos de falta, frias, licena maternidade, atestado mdico e outras ausncias permitidas por Lei, devem ser
informados no quadro acima.

Obs2: Qualquer dvida quanto ao preenchimento da planilha, solicitar orientaes dos responsveis pela execuo dos servios .

37
 ANEXO K
FORMULRIO DECLARAO DE NEPOTISMO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

DECLARAO DE NEPOTISMO
DADOS DO FUNCIONRIO
NOME DO FUNCIONRIO:

CPF: EMPRESA:

FUNO: CNPJ:

Declaro que:
( ) No possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da Unio.
( ) Possuo parente exercendo atividade funcional na Advocacia-Geral da Unio, conforme
abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Funo:
Lotao:

( ) No possuo parente no mesmo contrato na Advocacia-Geral da Unio.

( ) Possuo parente trabalhando no mesmo contrato na Advocacia-Geral da Unio, conforme
abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Funo:

LOCAL E DATA:

ASSINATURA DO FUNCIONRIO:

CINCIA DO RESPONSVEL PELA CONTRATADA

LOCAL E DATA:

ASSINATURA DO RESPONSVEL:

38
 ANEXO L
FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO N: VIGNCIA DO CONTRATO: COMPETNCIA:

CONTRATADA: CNPJ:

OBJETO DO CONTRATO: QUANTIDADE DE COLABORADORES:

NOME DO FISCAL: NOME DO PREPOSTO:

Dias Folha Valor dos Vales

N Nome do Funcionrio Funo Trabalhado Frias Licena Faltas de (em R$) Ocorrncias
s Ponto Transporte Refeio

01
02
03
04
05

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO: DATA:

Obs. Em conformidade com a Instruo Normativa SLTI/MPOG N 02, de 30 de abril de 2008, ANEXO IV, tem 2.1, e adaptada para suprir as necessidades da AGU.

39
 ANEXO M
Modelo de verificao GFIP x SEFIP (Recolhimento do FGTS e da contribuio do INSS pela empresa.)

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

40
 ANEXO N
FORMULRIO SOLICITAO DE PAGAMENTO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

SOLICITAO DE PAGAMENTO
N DA SOLICITAO: VIGNCIA DO CONTRATO:

UNIDADE:

CONTRATADA:

CNPJ:

NOTA DE EMPENHO: N DO CONTRATO:

DOCUMENTAO APRESENTADA
NOTA FISCAL/FATURA N:

VALOR DA NOTA FISCAL: COMPETNCIA: /

OBSERVAES:

Apto para pagamento.

ENCAMINHE-SE AO GESTOR DO CONTRATO ENCAMINHE-SE AO ORDENADOR DE DESPESAS
Data: / / Data: / /

Fiscal do Contrato Gestor do Contrato

Apto para pagamento.

ENCAMINHE-SE CEOFI PAGO em: _____________
Data: / / Data: / /

Ordenador de Despesas CEOFI

41
 ANEXO O
Modelo de Check List

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CHECK LIST
CONTRATO N: UNIDADE:

CONTRATADA: CONTATO:

SERVIOS:

FUNCIONRIOS N: PERODO DE EXECUO DO SERVIO:

NOTA FISCAL N: VALIDADE DO FORMULRIO: VALOR BRUTO DEVIDO:

MS DE REFERNCIA: VALOR BRUTO FATURADO:

ORD. ITENS SIM NO

1 SOLICITAO DE PAGAMENTO
2 NOTA DE EMPENHO
3 NOTA FISCAL
4 SICAF COMPRASNET
DECLARAO DA EMPRESA DE OPTANTE DO SIMPLES (SE COUBER)
5
(ORIGINAL ASSINADA PELO REPRESENTANTE LEGAL)
6 CERTIDO NEGATIVA DE DBITOS TRABALHISTAS
7 GPS (INSS)
8 GRF (FGTS)
9 PLANILHA MENSAL
10 PROTOCOLO DE ENVIO DE ARQUIVOS CONECTIVIDADE SOCIAL
11 RELAO DOS TRABALHADORES CONSTANTES NO ARQUIVO SEFIP
12 RELATORIOS GFIP
13 FOLHA DE PAGAMENTO
14 CONTRACHEQUES
15 FOLHA DE PONTO
16 VALE TRANSPORTE
17 VALE REFEIO
18 OUTROS DOCUMENTOS

OBSERVAES:

NOME DO FISCAL: MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL: DATA:

42
 ANEXO P
FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO

MS/ANO REFERNCIA: VECULO (MARCA/MODELO):

PLACA N: TIPO:

NOME DO MOTORISTA:

VALOR EM R$
ITEM Km
UNITRIO TOTAL
CUSTO BSICO DO VECULO
SALDO DE QUILOMETRAGEM DOS MESES ANTERIORES
(Dependendo do tipo de contratao, o contrato pode
compensar dentro do mesmo ms entre os veculos das
Unidades)
FRANQUIA CONCEDIDA
QUILOMETRAGEM UTILIZADA
SALDO DE KM PARA OS MESES SUBSEQUENTES
(Item no utilizado para contratos por franquia mensal
compensada no mesmo ms)
QUILOMETRAGEM EXCEDENTE A COBRAR
HORAS EXTRAS MOTORISTAS*
DIRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - INTEIRA*
DIRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - MEIA*
TOTAL DA FATURA
*Somente para os contratos com previso de ressarcimento.
NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

43
 ANEXO Q
FORMULRIO CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL

UNIDADE: ANO:

DADOS DO VECULO:
VECULO (MARCA/TIPO/MODELO): COR: ANO FAB.: GRUPO:

COMBUSTVEL: ( ) GSOLINA ( ) LCOOL ( ) DIESEL

DOCUMENTAO:
PLACA ANTERIOR: LOCAL. (MUNICPIO): UF:

PLACA ATUAL: LOCAL. (MUNICPIO): UF:

CHASSI: RENAVAM: HP:

PATRIMMIO:

CONTROLE:
A B C D E F G H I
KM VALOR DA DESPESA (R$) MDIA
CONSUMO
MS RODADOS KM/LITRO DESPESA
COMBUSTVEL COMB. MNT. CONS. TOTAL
MS R$/KM

JAN
FEV
MAR
ABR
MAI
JUN
JUL
AGO
SET
OUT
NOV
DEZ
ANUAL
OBSERVAES:

44
- Clculo coluna D: consumo combustvel sobre quilmetros rodados (D=B/C);
- Clculo coluna H: combustvel + manuteno + conservao (H=E+F+G);
- Clculo coluna I: valor total das despesas gastas sobre quilmetros rodados (I=H/B).
RESPONSVEL PELAS INFORMAES:
NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

45
 ANEXO R
FORMULRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

MEMORANDO N: DATA:

CARIMBOS ENTREGUES:

Discriminao do Custo
DEMANDANTE: N NF:

ITEM DESCRIO QNT VALOR UNITRIO (R$) VALOR TOTAL (R$)

TOTAL DA SOLICITAO (R$)

NOME COMPLETO: DATA:

ASSINATURA:

46