INTRODUCCIN

La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la

cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la
bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin
que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que
encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello no
implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante
procedimientos no permitidos por la ley.

El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la

investigacin, debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a
fin de poder sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o
colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que su funcin no
slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su acusacin. Lo que
se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule tenga
peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la
responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de
denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas
y suficientes de la comisin del ilcito penal.

El nuevo modelo procesal penal del 2004, sin embargo, cuyo texto entr
en vigencia desde Julio del 2006, como centro piloto en Distrito Judicial
de Huaura, ha significado un gran avance en la reforma procesal penal
peruana. Este proceso tiene tres etapas que son la Etapa de la
Investigacin Preparatoria, la Etapa Intermedia y la Etapa de
Juzgamiento, gozando cada una de ellas de una persona que las dirija.

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 LA FINALIDAD DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

1. CONCEPTO
La investigacin preparatoria es la etapa dirigida por el Fiscal y est
destinada a reunir elementos de conviccin que le permitan a ste,
decidir si formula o no acusacin contra el imputado. La
investigacin preparatoria reemplaza en la prctica a la etapa de
Instruccin del Cdigo de Procedimientos Penales y constituye la
fase siguiente de la investigacin preliminar, de tal manera que
culminada sta el Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos
que exige la ley da inicio formal del proceso mediante la expedicin
de una Disposicin, continuando con su labor investigadora.

2. FINALIDAD
La finalidad de la investigacin preparatoria est delimitada en el
artculo 321 del NCPP, as tiene finalidad reunir los elementos de
conviccin de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si
frmula acusacin o no; as la doctrina es unnime en considerar
que los actos de investigacin actuados por el Ministerio Publico,
no tienen contenido jurisdiccional. As todo material recogido
durante la investigacin preparatoria tiene un carcter provisional,
no definitivo, y destinado a preparar el ulterior juicio oral. Los actos
de investigacin no constituyen pruebas, nicamente sirven para
delimitar los hechos penales y sus circunstancias, pueden
justificar la adopcin de medidas limitativas de derechos; pero para
quebrantar la presuncin de inocencia es necesario actuar en
juzgamiento pruebas necesarias e idneas; en el mismo sentido el
artculo 325 del Cdigo Procesal Penal prescribe taxativamente que
las actuaciones de la investigacin preparatoria solo sirven para
dictar resoluciones propias de la investigacin y etapa intermedia,
con las excepciones previstas en el citado artculo(5), ello trae como

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 consecuencia, que el juzgador solo podr establecer la
responsabilidad penal del acusado en mrito de las pruebas
actuadas en etapa de juzgamiento.

Otra finalidad de la investigacin preparatoria es determinar si la

conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles
de la perpetracin , la identidad del autor o participe y de la vctima;
uno de los requisitos para la formalizacin de la investigacin
preparatoria es la debida identificacin e individualizacin del
imputado, pues dicho sujeto procesal, puede ser objeto de medidas
de coercin procesal: detencin, prisin preventiva , impedimento
de salida del pas, suspensin preventiva de derechos, embargo,
entre otras medidas reales.

Respecto de la delictuosidad de la conducta investigada, sin duda

que la investigacin preparatoria, juega un rol importante, pues a
travs de esta el fiscal dilucida si est investigando un hecho con
relevancia penal, indagara los hechos precedentes concomitantes y
posteriores al evento delictivo; as mismo; tambin identificara a la
persona agraviada por el hecho delictivo, investigara el dao
ocasionado, solicitando oportunamente su resarcimiento en caso
que el propio agraviado no se haya constituido como actor civil en
el proceso penal.

3. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

En el marco de las diligencias preliminares, tuvimos oportunidad
de observar, aquellas pesquisas que efectan los rganos de
persecucin, a fin de que el fiscal puedan formular su imputacin
delictiva, con arreglo al artculo 336; diligencias que no se agotan
en dicha etapa pre procesal, sino que continan en el mbito de la
investigacin preparatoria. En efecto, si el fiscal pretende colmar
los fines que se proponen en el artculo 321.1, segn su estrategia

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de investigacin, debe realizar las diligencias que sean necesarias,
no cualesquiera, nicamente aquellas que se efecten en respeto
al contenido esencial de los derechos fundamentales.

El control efectivo de la criminalidad pasa por el ejercicio de una

persecucin penal eficaz y eficiente, dando lugar a restricciones
legtimas de ciertos derechos constitucionales de los afectados. La
persecucin penal determina la configuracin de una dialctica,
puesta en escena por la libertad del imputado y la Seguridad
Ciudadana, que se pretende alcanzar con el proceso penal, por ms
que no se quiera reconocer ello en la lege lata. Y, esta tensin se
vuelve ms intensa cuando el legislador, a fin de satisfacer la
demanda social por una mayor criminalizacin, acude a la
inclusin de fi-guras procesales (delator, agente encubierto, etc.),
que pueden no ajustar a las garantas de un debido proceso. No
podemos postular una posicin excesivamente "garantstica", de
que hayamos de rechazar cualquier institucin novedosa que no
parta de la esencia de un Estado de Derecho, puesto que la
criminalidad hoy en da es compleja y sofisticada, por tales motivos,
la poltica criminal debe ser tambin moderna y tecnificada, sobre
todo, cuando se debe enfrentar asociaciones delictivas de gran
envergadura (mafias del narcotrfico, asociaciones subversivas,
etc.), dando lugar a una redefinicin del sistema de persecucin,
mediando una serie de actos especiales de investigacin, que son
regulados en el Ttulo IV.

De forma resumida, diremos que estos actos de investigacin deben

seguir ciertas pautas, a fin de no desbordar su legalidad e
intrnseca legitimada, de que su concrecin siga al pie de la letra el
contenido de la norma. As, el artculo 337.1, al sealar que el fiscal
realizar las diligencias de investigacin que considere pertinentes
y tiles, dentro de los lmites de la ley. Solo podr adoptare aquellas

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diligencias que se encuentren comprendidas en la norma, pues de
no ser as estara ingresando a un campo de ilegalidad.

El inciso 2) del artculo 337 dispone que las diligencias

preliminares forman parte de la investigacin preparatoria. No
podrn repetirse una vez formalizada la investigacin. Procede su
ampliacin si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que
se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporacin de
nuevos elementos de conviccin. Resulta claro que este nuevo
corpus adjetivo reconoce el principio de "unidad en el sistema de
investigacin", pues las actuaciones que toman lugar en el marco
de las diligencias preliminares se comprenden en una sola
estructura investigativa, cuyo director es el fiscal; de tal modo que
en la IP no pueden repetirse aquellas diligencias que fueron
exteriorizadas en la fase preprocesal, pues ello atentara contra los
principios de "preclusin" y de "eficacia", a menos que se advierta
que aquellas fueron realizadas de forma defectuosa o que deban
ser completadas, de acuerdo a nuevos datos que a posteriori han
sido objeto de conocimiento.

Seala el inciso 3) del articulado que el fiscal puede:

a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las
dems personas que se encuentren en posibilidad de informar
sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin.
Estas personas y los peritos estn obligados a comparecer ante
la fiscala y a manifestarse sobre los hechos objeto de
investigacin o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada
determinar su conduccin compulsiva; en este caso no
estamos hablando propiamente de medidas de coercin
procesal, pues estas requieren para su imposicin de una orden
jurisdiccional habilitante, sino de medidas que se ajustan a la

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 direccin material del proceso, de que los sujetos involucrados
cumplan con asistir a las diligencias que tenga por bien el fiscal
determinar a lo largo de la investigacin preparatoria.
Disposicin que no solo alcanza al imputado, sino tambin al
resto de sujetos procesales que tienen la obligacin de acatar
las disposiciones del Ministerio Pblico; deber que se ajusta al
principio de legalidad. Si el sujeto procesal requerido no asiste
a su llamamiento, el fiscal podr, en este caso, disponer su
conduccin compulsiva, dando orden a la polica para que
ejecute dicha orden, la cual deber efectuarse sin acudir a
mtodos que lesionen los derechos fundamentales, ms an si
se trata del agraviado. Coaccin jurdico-pblica que ha de
concluir ni bien el sujeto procesal haya cumplido con la
diligencia.

b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario

pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso,
concordante con lo previsto en el artculo 332.2. El fiscal, como
director de la investigacin preparatoria, cuenta con plenas
facultades para dirigirse a otros funcionarios pblicos y/o
particulares, amn de que estos cumplan con oficiar las
informaciones que el primero les requiera, siempre que no se
vea vulnerada la intimidad y el honor de las personas. No
perdamos de vista que constituye un deber jurdico-pblico
colaborar con las autoridades encargadas de la investigacin
criminal.

El artculo 337.4 estipula que durante la investigacin, tanto el

imputado como los dems intervinientes podrn solicitar al fiscal
todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y tiles
para el esclarecimiento de los hechos. El fiscal ordenar que se
lleven a efecto aquellas que estimare conducentes. El fiscal, como

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rgano sobre el cual recae la carga de la prueba, si bien es el
principal interesado de que se pueda acreditar en el juzgamiento,
la punibilidad de la conducta y la responsabilidad penal del
imputado segn su posicin de parte en el proceso, no es menos
cierto que su actuacin se rige por los principios de "imparcialidad"
y "objetividad", segn se desprende del artculo IV del Ttulo
Preliminar del CPP del 2004, por lo que no solo ha de buscar
aquellas evidencias que puedan fundar la hiptesis de
incriminacin, as como aquellas que puedan sostener las
circunstancias delictivas de agravacin, sino tambin aquellas que
tiendan a demostrar la inocencia y/o factores de atenuacin a favor
del imputado. Para tales efectos, la defensa podr dirigirse al
persecutor pblico para que realice diligencias que apunten a los
factores antes mencionados, lo cual resulta plausibles en el marco
de una investigacin en puridad objetiva. No es, por lo tanto, que
el fiscal deba buscar las pruebas que puedan sustentar la inocencia
del imputado, sino que su defensa pueda aportarlas y este tendr
el deber de comprobar su veracidad.

Lo dicho no solo con respecto al imputado, sino tambin con

respecto a la vctima (agraviado=actor civil), quien interesado en la
pretensin indemnizatoria, buscar la obtencin de pruebas que
puedan dar lugar a una acreditacin de su estimacin reparatoria,
en cuanto al dao causado por efecto de la conducta criminal, en
cuanto al lucro cesante, al dao emergente y al dao moral; aunque
lo dicho no obsta para que pueda tambin solicitar al fiscal la
realizacin de diligencias que tengan que ver con el esclarecimiento
del hecho delictivo y la intervencin de su autor o partcipe, como
se pone de relieve en el artculo 105 del CPP del 2004.

En el caso del tercero civil responsable, se referir a aquellas

diligencias dirigidas a desvirtuar su responsabilidad civil,

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 determinadas por el cuestionamiento hacia la supuesta
vinculacin legal y/o contractual que lo une con el imputado.
Apuntar tambin a la defensa de sus intereses patrimoniales, de
que no se grave bienes ms all de lo estrictamente necesarios,
conforme con lo previsto en el artculo 113.1. As tambin, en el
caso del asegurador, que estar interesado en acreditar que
concurre una causal de exoneracin de responsabilidad u otro que
enerve su calidad de responsable solidario. Todo lo dicho, no
imposibilita que pueda tambin dirigir su requerimiento en lo que
respecta a los factores de imputacin delictiva.

El artculo 337.5, establece que si el fiscal rechazare la solicitud,

instar al juez de la investigacin preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la diligencia.
El juez resolver inmediatamente con el mrito de los actuados que
le proporcione la parte y, en su caso, el fiscal. El juez de la
investigacin preparatoria es, sin duda, "garante" de los derechos
fundamentales de las partes, que ha de intervenir siempre que se
advierta cierta dosis de parcialidad del fiscal o falta de solidez
argumentativa, cuando deniega una solicitud de los sujetos
legitimados, de importancia, para poner equilibrio entre las partes
en conflicto. Por tales motivos, la parte afectada con la decisin
fiscal cuenta con el camino expedito para acudir al juez de la
investigacin preparatoria, a fin de que analice su pedido; para ello,
el sujeto legitimado deber fundamentar debidamente su solicitud,
respuesta jurisdiccional que deber ser emitida con prontitud,
dada la naturaleza del pedido.

4. CONDICIONES DE LAS ACTUACIONES DE INVESTIGACIN

Las diligencias que se efectan en el marco de la investigacin
preparatoria son esencialmente reservadas, en mrito a su propia
naturaleza, as como los objetivos que se pretende garantizar; mas

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ello no es bice para que en la medida de lo posible puedan
cautelarse los derechos de defensa y contradiccin de las partes,
tomando en cuenta que las diligencias que hayan de ser
exteriorizadas generan efectos de trascendencia para con su
situacin jurdica.

El artculo 338.1 dispone que el fiscal podr permitir la asistencia

de los sujetos procesales en las diligencias que deba realizara salvo
las excepciones previstas por la ley. Esta participacin est
condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a
que no ocasione perjuicio al xito de la investigacin o a que no
impida una pronta y regular actuacin. La presencia de los sujetos
legitimados en las diligencias se podr dar siempre y cuando no
resulte perjudicial para los cometidos a ser alcanzados por la
investigacin. Concurrencia que est subordinada a l Utilidad que
pueda esta reportar, en lo que respecta al esclarecimiento de los
hechos; v. gr. si se trata del imputado, la inspeccin de un
domicilio; pero vaya que en ciertas circunstancias su presencia
puede poner en peligro el xito de la diligencia, cuando, por
ejemplo, se orienta a la comprobacin delictiva (allanamiento
domiciliario, intervencin de documentos, entrega vigilada de
bienes, etc.).

La intervencin del imputado se fundamenta en la plena vigencia

en la fase de instruccin de los principios de publicidad y
contradiccin que se garantizan mediante la plena vigencia de los
derechos de audiencia, asistencia y defensa del inculpado en el
proceso penal, que debe conocer cuanto antes su condicin de
parte acusada y los hechos que se le imputan, para no ver
mermado su derecho de defensa.

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Por lo general, no ser posible la presencia de los sujetos
procesales, pues la mayora de dichas diligencias se sujetan al
principio de inmediatez y de inaudita parte; dar aviso al afectado
importa el riesgo de prdida de eficacia. En este caso, en aquellas
diligencias que se dirigen a la comprobacin del delito y a la
identificacin de los presuntos responsables.

Entonces, el fiscal deber valorar de forma pormenorizada si es que

procede la concurrencia de las partes en las diligencias a realizar,
ponderando el principio de eficacia de la investigacin con el de
defensa de las partes.

El inciso 2) del artculo 338 dispone que el fiscal velar porque la

concurrencia de las personas autorizadas no interfiera en el normal
desarrollo del acto e impartir instrucciones obligatorias a los
asistentes para conducir adecuadamente la diligencia. Est
facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran el orden y
la disciplina.

Conforme lo anotado en el dispositivo anterior, la presencia del

sujeto procesal se autorizar siempre y cuando se despeje toda
duda acerca de un presunto riesgo, para con los fines de la
investigacin en tal sentido, el persecutor pblico deber cautelar
que dicha concurrencia no propicie interferencia y/o
obstaculizacin del desarrollo normal de la diligencia. En tal virtud,
el fiscal podr impartir ciertas rdenes a los concurrentes, cuyo
incumplimiento puede dar lugar a su exclusin, siempre que se
advierta una desestabilizacin del orden y la disciplina, que debe
regir en este tipo de actuaciones.

El artculo 338.3 prev que el fiscal, en el ejercicio de sus funciones

de investigacin, podr solicitar la intervencin de la polica y, si es

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necesario, el uso de la fuerza pblica, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y ordenado cumplimiento de las
actuaciones que desarrolla.

La naturaleza misma de las diligencias, as como los incidentes que

puedan suceder, requiere de una fuerza pblica que pueda ejecutar
las rdenes impartidas por el fiscal; por ello, la presencia de los
efectivos policiales resulta fundamental para resguardar los
objetivos de la investigacin, facultndose a los rganos policiacos
a ejecutar actos de coaccin, siempre que sean necesarios para el
cumplimiento. Intervencin policial sujeta a los principios de
proporcionalidad y de razonabilidad, que si bien puede ser
penalmente tpica, no ser penalmente antijurdica, al plasmarse
en mrito a un precepto permisivo (causa de justificacin).

Finalmente, el inciso 4 del artculo 388 seala lo siguiente:

"Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley, deba
requerir la intervencin judicial para la prctica de determinadas
diligencias, la actuacin de prueba anticipada o la imposicin de
medidas coercitivas, estar obligado a formalizar la investigacin,
a menos que lo hubiere realizado previamente".

La investigacin penal constituye toda una unidad estructural, que

se inicia cuando el fiscal, ni bien toma conocimiento de la noticia
criminal, dispone la realizacin de las diligencias preliminares, que
llega a su culminacin cuando el persecutor pblico formula la
disposicin correspondiente, ora formulando la acusacin ora
solicitando al juez de la investigacin preparatoria el
sobreseimiento de la causa. En todo este nterin, pueden
producirse una serie de actos de injerencia estatal, que afectan,
limitan y/o restringen derechos fundamentales del imputado,
legtimos en cuanto a la cautela de un inters jurdico de carcter

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 pblico, injerencias que pueden responder a una serie de
finalidades, las que se ejecutan en el marco de las diligencias
preliminares despliegan fines distintos a las que se materializan en
la investigacin preliminar. De forma especfica, la diligencia
especiales de la investigacin, las medidas restrictivas de derechos
fundamentales y las medidas de coercin procesal. Tanto las
segundas como las ltimas de las mencionadas requieren para su
adopcin de la resolucin jurisdiccional habilitante, salvo las
excepciones previstas en el artculo 203.3 en el caso de las medidas
limitativas de derechos fundamentales, pues las medidas de
coercin procesal no pueden imponerse, si es que previamente no
se ha expedido la resolucin judicial correspondiente.

No solo ante los supuestos nombrados, sino tambin cuando a

prueba anticipada se refiere, el fiscal est obligado a formalizar la
investigacin preparatoria, a menos que ya lo haya hecho, pues
para que puedan adoptarse dicha clase de medidas o de prctica
anticipada de pruebas se debe haber iniciado formalmente: el
proceso penal, con arreglo a lo previsto en el artculo 253.1 del CPP
del 2004, garanta que se adscribe a los principios rectores de los
tratados internacionales sobre la materia, puesto que con la
imputacin formal de los cargos se da irrestricta vigencia a los
derechos fundamentales, lo cual no quiere decir que en su etapa
previa estos no rijan, solo que su vigencia est relativizada.

5. FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA INVESTIGACIN

PREPARATORIA
Dentro del abanico de alternativas con que cuenta el fiscal, qu
duda cabe que una de las ms importantes resulta de la
formalizacin de la investigacin preparatoria, cuando el
persecutor pblico es de la firme conviccin de que se cuenta con
los elementos de cognicin suficientes para poder pasar a un

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proceso penal en el sentido de que toma lugar los elementos
referidos a la materialidad delictiva y, as tambin con los
presupuestos de orden procesal (vigencia de la accin penal y el
cumplimiento de un requisito de procedibilidad).

Trascendental cambio se avizora en el CPP del 2004, pues ya no

est en las facultades del juzgador abrir la instruccin, de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 77 del C de PP, sino
que ser el mismo fiscal -como conductor de la investigacin penal-
, quien formalice la investigacin preparatoria y, para ello deber
tomar en cuenta los presupuestos que se des-prenden del artculo
336. Importa el acto formal, por el cual el fiscal formula una
imputacin delictiva sobre un individuo (imputado), a quien la ley
le reconoce de forma inmediata los derechos consustanciales a la
mxima del debido proceso.

La formalizacin de la investigacin preparatoria, por parte del

persecutor pblico trae consigo consecuencias jurdicas muy
importantes: primero, faculta a los sujetos legitimados solicitar su
constitucin de partes; segundo, faculta a las partes a que puedan
solicitar la adopcin de medidas correctivas, as como a la prctica
de prueba anticipada; tercero, delimita el contenido de la
imputacin delictiva, en cuanto a los cargos que han de sostenerse
sobre las figuras delictivas que son recogidas en la disposicin
respectiva; cuarto, los plazos de prescripcin son interrumpidos,
segn lo previsto en el artculo 83 del CP no obstante que en el
artculo 339.1 el legislador ha empleado el trmino de
"suspensin", el cual no resulta correcto conforme a la naturaleza
de una y otra institucin y; quinto, toma lugar la relacin
adversaria! entre el persecutor pblico y la defensa del imputado.
A decir de Carocca Prez, su efecto ms importante es el de impedir
que la persona pueda ser acusada por un hecho distinto al que ha

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sido objeto de formalizacin de la investigacin, ni condenada por
un hecho por el que no se le ha acusado(28).

La formalizacin de la investigacin tiene por objetivo central dejar

en evidencia el hecho de llevarse a cabo una investigacin de orden
criminal por un hecho determinado, respecto de una o ms
personas, tambin determinadas.

El artculo 336.1 establece que si de la denuncia, del informe

policial o de las diligencias preliminares que realiz aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito que la accin penal
no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si
fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad,
dispondr la formalizacin y la continuacin de la investigacin
preparatoria. Por lo dicho en este precepto, queda claro, que la
formalizacin de la investigacin preparatoria, por parte del fiscal
se encuentra condicionada a una serie de presupuestos, tanto de
orden formal como material en el sentido de que se haya recogido
indicios suficientes de apariencia delictiva (fomus comissi delicti),
en cuanto a la posible concurrencia de un injusto penal, de que se
hayan individualizado a los presuntos autores del hecho punible,
siendo imprescindible que se efecte una debida identificacin de
los sospechosos, conforme su grado de aportacin delictiva, sea en
calidad de autores (coautor, autor mediato) o de partcipes
(cmplices e instigadores), lo cual resulta fundamental, para que la
imputacin delictiva cuente con consistencia jurdica y ms
adelante no se pueda condicionar una serie de aspectos (delitos
especiales propios), que puedan traer abajo la teora del caso
presentada por la fiscala. Si fuese posible identificar el grado de
perfeccin delictiva (iter crminis), perfecto, en orden a asegurar
tambin la admisin de formas de participacin.

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6. EFECTOS DE LA FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN
La formalizacin de la investigacin preparatoria no solo implica la
formulacin de cargos criminales sobre una determinada persona
(imputado) sino tambin la legitimidad de las agencias de
persecucin de solicitar la imposicin de medidas de coercin, as
como la constitucin de partes a instancia de los sujetos
legitimados. Empero, la lege lata ha previsto otras consecuencias
jurdicas importantes.

El artculo 339.1 establece que la formalizacin de la investigacin

sus-pender el curso de la prescripcin de la accin penal. La
validez de la persecucin penal no solo est condicionada a factores
de orden material sino que tambin de orden temporal: de que la
accin penal al tiempo de su formalizacin se encuentre vigente,
segn los plazos de prescripcin que se des-prenden de los
artculos 80 y 82 del CP; de no ser as, se estaran iniciando causas
innecesarias en desmedro de los principios de celeridad y de
eficacia.

Mas es sabido que los plazos prescriptorios de la accin penal

pueden verse interrumpidos cuando acontecen actuaciones
propias de los rganos de investigacin, tal como se contempla en
el artculo 83 del CP (interrupcin de la prescripcin). Despus de
la interrupcin comienza a correr un nuevo plazo de prescripcin a
partir del da siguiente de la ltima diligencia. Como los plazos de
prescripcin no pueden ser interminables, indefinidos, debe
ponerse un lmite; en este caso, habindose fijado en el artculo 83,
que la accin penal prescribe en todo caso cuando el tiempo
transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de la
prescripcin, dando lugar a la denominada prescripcin
extraordinaria. Si el delito tiene una pena mayor de cuatro aos,

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producida la interrupcin por actos de investigacin, este prescribe
a los seis aos.

Dicho lo anterior, los efectos de la formalizacin de la investigacin

preparatoria, solo pueden provocar la interrupcin de la accin
penal y no la suspensin, tal como se ha propuesto en la redaccin
normativa, pues los efectos de una y otra son, en suma, diversos.
Los plazos de prescripcin se suspenden cuando el comienzo o la
continuacin del proceso penal dependa de cualquier cuestin que
deba resolverse en otro procedimiento; cuando en otra va se est
ventilado el hecho -presuntamente delictivo-, o se requiera de un
pronunciamiento administrativo (antejuicio constitucional); as se
desprende del artculo 84 del CP Por consiguiente, el legislador se
ha equivocado enormemente al haber empleado el trmino
"suspensin'.

El inciso 2) del artculo 339, seala lo siguiente: 'Asimismo, el

Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin
intervencin judicial".

En la etapa de las diligencias preliminares rige el principio de

"investigacin oficial", en virtud del cual el fiscal es el dueo de las
actuaciones que all se realizan, como ente persecutor del delito
que debe realizar la comprobacin del delito y la identificacin de
los presuntos sospechosos, por lo que la cesacin de esta se
encuentra sujeta a una decisin enmarcada en la funcin fiscal,
sea para archivar la investigacin o para declarar la abstencin del
ejercicio de la accin penal, conforme a los criterios de oportunidad.
Empero, cuando el persecutor pblico formaliza la investigacin
preparatoria, desencadena el inicio del formal del proceso, por lo
que el juez de la investigacin preparatoria asume jurisdiccin, de
tal forma que toda decisin que implique el fin de la instancia o del

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 procedimiento, requiere de una decisin exclusivamente
"jurisdiccional". Ello en el caso de que el juzgador convalide los
criterios de oportunidad, cuando dicta el auto de sobreseimiento,
previa solicitud del fiscal, cuando ampara un medio de defensa
tcnico.

En resumidas cuentas, el fiscal pierde toda potestad funcional

parla declarar el cese de la persecucin penal.

7. LNEAS RECTORAS DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Como lneas rectoras de esta etapa se pueden sealar las
siguientes:
a) La unidad de la investigacin fiscal, debido a que es el mismo
representante del Ministerio Pblico que dirigi la investigacin
preliminar quien contina a cargo de esta etapa preparatoria,
adems, como se ha dicho, tambin interviene en la etapa
intermedia y en el juicio oral, si fuera el caso. Esta intervencin
directa del Fiscal en todas las fases del nuevo proceso permite una
actuacin fiscal con mayor conocimiento y concentracin del caso
y con posibilidades de cumplir debidamente con sus funciones.

b) El Fiscal dispone de todas las diligencias que sean necesarias para

el cumplimiento de sus fines sobre la base de la estrategia de
investigacin que debe de elaborar a su inicio (declaraciones,
pericias, inspecciones, informes, confrontaciones, etc.). La
intervencin de las partes y sus propuestas probatorias debern
ser consideradas en su plan de investigacin.

c) Dispone que la polica realice las investigaciones complementarias

o las que sean necesarias. Si las diligencias preliminares han sido
suficientes, complementar las que falten directamente o con el
auxilio de la polica; si faltasen algunas, sern derivadas a la polica

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 para su realizacin precisndose las diligencias e incluso el plazo
de la investigacin.

d) Se dispone las medidas razonables y necesarias a fin de proteger

los elementos probatorios, mxime si todos los elementos
probatorios estn bajo su control y pueden ser de suma utilidad
para su decisin final.

e) Se dispone la reserva de la investigacin, as como se garantiza la

imparcialidad de la misma. La reserva significa la ausencia de
publicidad de los actos de investigacin en la forma que prev la
ley, lo que no impide a las partes acreditadas el conocimiento de lo
que acontece. La imparcialidad es un principio rector para todo
rgano director de investigacin e importa una actuacin fiscal
recta y exenta de favoritismo o inclinacin a alguna de las partes.

f) De manera excepcional, el Fiscal puede ordenar que alguna

actuacin o documento se mantenga en secreto, por un plazo no
mayor a 20 das (prorrogables por el Juez de la Investigacin
Preparatoria por igual trmino), slo cuando su conocimiento
pueda dificultar el xito de la investigacin. El secreto supone que
el imputado y su defensa no tomar conocimiento de la actuacin
o documento.

g) Las actuaciones de la investigacin, dada su finalidad preparatoria

para el Juicio oral, slo sirven para emitir resoluciones propias de
la investigacin y de la etapa intermedia. Las pruebas anticipadas
(de conformidad con el artculo 242) y las actuaciones objetivas e
irreproducibles, conocidas como pruebas preconstituidas, tienen
carcter prueba a efectos de la sentencia penal.

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h) Se garantiza el derecho de defensa para cada una de las partes
intervinientes, pudiendo incluso, cualquiera de ellas, solicitar copia
simple o certificada de lo actuado, pero guardando la reserva. En
esencia, conforme a la lgica garantista del nuevo modelo procesal
esta caracterstica no es sino la continuidad del derecho de defensa
desde la investigacin preliminar.

i) De todo lo actuado se deja constancia en acta, cuidando de las

formas correspondientes y evitndose la formacin de gruesos
documentos conocidos antiguamente como "expedientes".

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 CONCLUSIONES

1. El sistema procesal que introduce el Cdigo Procesal Penal del 2004

es de carcter acusatorio con tendencia adversarial, donde predomina
la contradiccin, oralidad e igualdad de armas entre los sujetos
procesales.

2. La investigacin preparatoria la dirige el Ministerio Publico, quien

debe actuar con objetividad indagando los elementos de cargo y
descargo que permitan decidir su formula acusacin o el
sobreseimiento del proceso, consecuentemente el lmite de dicha
actividad fiscal es el respeto a los derechos fundamentales del
imputado.

3. La investigacin preparatoria tiene por objeto la individualizacin del

autor, del partcipe del hecho delictivo, la identificacin de la vctima,
y las circunstancias precedentes concomitantes y posteriores del
hecho delictivo.

4. El plazo de la investigacin preparatoria es de ciento veinte das para

el proceso comn, pudiendo ser prorrogado por sesenta das
adicionales, en caso de investigaciones complejas el plazo es de
investigacin es de ocho meses con una prrroga por el mismo periodo
de tiempo.

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 BIBLIOGRAFA

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Revista de Derecho Penal Garantas constitucionales y nulidades
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