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ADN

Y PROCESO PENAL EN ESPAA. LA LABOR DE LA COMISION


NACIONAL PARA EL USO FORENSE DEL ADN

Capitulo escrito por Antonio Alonso en el libro :

La prueba del ADN en el proceso penal.


Juan Luis Gmez Colomer (coord..).
#. 2014.
ISBN: 978-84-9053-759-6


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ADN Y PROCESO PENAL EN ESPAA. LA LABOR DE LA COMISION
NACIONAL PARA EL USO FORENSE DEL ADN

Antonio Alonso. Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses. Servicio de Biologa. Jos
Echegaray 4. 28232 La Rozas Madrid.
e-mail: antonio.alonsoalonso@justicia.es


INDICE

1. INTRODUCCION
2. COMPOSICION Y FUNCIONES DE LA CNUFADN
3. LA ACREDITACION DE LOS LABORATORIOS: EL ESTANDAR EN ISO/IEC 17025
4. ESTANDARES CIENTIFICOS DE TOMA DE MUESTRAS
5. LA PROBLEMATICA DE LA TOMA DE MUESTRAS CON INTERVENCION CORPORAL Y
EL CONSENTIMIENTO INFORMADO
6. EL CATALOGO DE DELITOS SUSCEPTIBLES DE TOMA DE MUESTRAS DE ADN PARA
REGISTRO EN LA BASE DE DATOS
7. ESTANDARES CIENTIFICOS Y CRITERIOS DE INTERPRETACION DE LA PRUEBA DEL
ADN
8. EL NUEVO ESTANDAR EUROPEO DE 12 MARCADORES STR DEL ADN

9. PROYECTOS EUROPEOS DE PARA MEJORAR LA EFICACIA Y LA SEGURIDAD DE LA


BASE DE DATOS NACIONAL DE ADN
10. PROPUESTA NORMATIVA PARA LA REFORMA DE LA LEY DE ENJUICIAMIENTO
CRIMINAL
11. AGRADECIMIENTOS
12. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS






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RESUMEN

Esta ponencia tiene por objeto mostrar la labor desarrollada por la Comisin Nacional para el Uso
Forense del ADN (CNUFADN), durante sus cuatro aos de funcionamiento, como organismo de
referencia en el estudio y la regulacin de los aspectos tcnicos, cientficos, legales y ticos que se
derivan de la aplicacin forense de los anlisis de ADN tanto en el mbito de la investigacin criminal,
como en los procedimientos de identificacin de restos cadavricos o de averiguacin personas
desaparecidas. Nos referiremos a la actividad desarrollada por la Comisin Tcnica Permanente (CTP),
que es el grupo de trabajo cientfico-tcnico de la CNUFADN, en el proceso para la acreditacin de los
laboratorios, en la elaboracin de recomendaciones tcnicas sobre la toma de muestras, los anlisis y la
interpretacin de la prueba del ADN, as como en la implementacin del nuevo estndar europeo de 12
marcadores STR del ADN en la base de datos nacional de ADN de nuestro pas. Se destaca tambin la
actividad del Grupo Jurdico y Biotico en el estudio de la problemtica de la toma de muestras con
intervencin corporal y el consentimiento informado, en la elaboracin de un catlogo de delitos
susceptibles de toma de muestra para registro en la base de datos nacional de ADN, as como en la

reciente elaboracin de una propuesta normativa para la reforma de la ley de


enjuiciamiento criminal.

ABSTRACT
This paper is intended to show the activity of the National Commission for Forensic Use of DNA, during
its four years of operation, as a reference organism in the study and regulation of the technical,
scientific, legal and ethical issues arising from the forensic application of DNA analysis on both the field
of criminal investigation, as in the identification of cadaveric remains or missing persons investigations .
We will refer to the activity of the Standing Technical Committee, which is the scientific working group
of the Commission, in the process for the accreditacion of laboratories, in the development of technical
recommendations on sampling, analysis and interpretation of DNA testing, as well as in the
implementation of the new European standard set of 12 STR DNA markers in the national DNA database
of our country. It also highlights the Legal and Bioethics working group activity in the study of the
problem of sampling with bodily intervention and the informed consent, in developing a catalog of
crimes for which is allowed DNA sampling for record in the national DNA database, and in the recent
development of a legislative proposal for the reform of the Spanish criminal law.


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1. INTRODUCCION

La firma en el ao 2005 por nuestro pas, en Prm (Alemania), del Tratado de
Schengen III [1] con otros seis pases Europeos comprometindose a crear y mantener
ficheros nacionales de anlisis de ADN y a designar los ficheros susceptibles de ser
consultados automticamente por el resto de las partes, culmin en la aprobacin por
el Congreso de los Diputados de la LO 10/2007 Reguladora de la Base de Datos
Policial Sobre Identificadores Obtenidos a partir del ADN [2] que posibilit el registro
de perfiles de ADN de vestigios biolgicos de origen desconocido procedentes de la
escena del delito, as como de los perfiles de ADN de muestras biolgicas del
sospechoso, detenido o imputado, cuando se trate de delitos graves y, en todo caso, los
que afecten a la vida, la libertad, la indemnidad o la libertad sexual, la integridad de las
personas, el patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza en las cosas, o
violencia o intimidacin en las personas, as como en los casos de delincuencia
organizada.... Se prev en la ley adems la utilizacin de la base de datos de ADN en
los procedimientos de identificacin de cadveres o de averiguacin de personas
desaparecidas

La ley LO 10/2007 introdujo dos novedades importantes con respecto al nico
artculo (Art. 363) de nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECR) [3] que regulaba
hasta la fecha la obtencin y determinacin del perfil de ADN del sospechoso (Siempre
que concurran acreditadas razones que lo justifiquen, el Juez de Instruccin podr acordar, en resolucin
motivada, la obtencin de muestras biolgicas del sospechoso que resulten indispensables para la
determinacin de su perfil de ADN. A tal fin, podr decidir la prctica de aquellos actos de inspeccin,
reconocimiento o intervencin corporal que resulten adecuados a los principios de proporcionalidad y

razonabilidad.). Por un lado, la LO 10/2007 permite la toma de muestras del sospechoso detenido o

imputado de los delitos graves enumerados en la letra a) del apartado 1 del artculo 3, sin

necesidad de autorizacin judicial siempre que medie el consentimiento del afectado


(las tomas de muestras que requieran inspecciones, reconocimientos o intervenciones
corporales, sin consentimiento del afectado, requerirn en todo caso autorizacin
judicial mediante auto motivado...). Por otro lado, la LO 10/2007 posibilita que los

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perfiles de ADN puedan ser utilizados no solo en la investigacin concreta por la que
fueron obtenidos sino que tambin con otras investigaciones que se sigan por la
comisin de alguno de los delitos para los que la propia ley habilita la inscripcin de los
perfiles de ADN en la base de datos.

Tras seis aos de aplicacin de la ley existe hoy en Espaa una Base de Datos
Nacional de Perfiles de ADN con mas de 300.000 registros de ADN en la que colaboran
aportando perfiles 14 laboratorios de gentica forense pblicos pertenecientes a seis
instituciones del mbito estatal o autonmico (Comisara general de Polica Cientfica,
Servicio de Criminalstica de la Guardia Civil, Instituto Nacional de Toxicologa y
Ciencias Forenses, La Unidad de Polica Cientfica de la Ertzaintza, la Divisin de Polica
Cientfica de Mossos de Esquadra y la Divisin de polica cientfica de la Polica Foral
Navarra).

Una importante garanta tcnica establecida en la Ley 10/2007 es la que se deriva
de la obligatoria acreditacin con que deben contar los laboratorios que realicen los
correspondientes anlisis biolgicos, siendo competente para conceder dicha
acreditacin la Comisin Nacional para el uso forense del ADN. Paradojicamente, dicha
comisin no estaba creada todava en el momento en el que entr en funcionamiento
la LO 10/2007. A este respecto es necesario recordar que la reforma de la LECR que se
produjo al final del ao 2003 ya estableca mediante una nueva disposicin adicional
tercera, la necesidad de regular la Comisin Nacional para el Uso Forense del ADN
(CNUFADN) con un numero importante de funciones reguladoras y de coordinacin de
las aplicaciones forenses del ADN.(El Gobierno, a propuesta conjunta de los
Ministerios de Justicia y de Interior, y previos los informes legalmente procedentes,
regular mediante real decreto la estructura, composicin, organizacin y
funcionamiento de la Comisin nacional sobre el uso forense del ADN, a la que
corresponder la acreditacin de los laboratorios facultados para contrastar perfiles
genticos en la investigacin y persecucin de delitos y la identificacin de cadveres,
el establecimiento de criterios de coordinacin entre ellos, la elaboracin de los

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protocolos tcnicos oficiales sobre la obtencin, conservacin y anlisis de las
muestras, la determinacin de las condiciones de seguridad en su custodia y la fijacin
de todas aquellas medidas que garanticen la estricta confidencialidad y reserva de las
muestras, los anlisis y los datos que se obtengan de los mismos, de conformidad con
lo establecido en las leyes.).

Finalmente, la composicin y funciones de la Comisin Nacional para el uso
forense del ADN fueron reguladas por el REAL DECRETO 1977/2008, de 28 de
noviembre (BOE 11/12/2008) [4] y la CNUFADN se constituy en reunin plenaria por
primera vez el 27 marzo de 2009.

Esta ponencia tiene por objeto mostrar la labor desarrollada por la CNUFADN,
durante sus cuatro aos de funcionamiento, como organismo de referencia en el
estudio y la regulacin de los aspectos tcnicos, cientficos, legales y ticos que se
derivan de la aplicacin forense de los anlisis de ADN tanto en el mbito de la
investigacin criminal, como en los procedimientos de identificacin de restos
cadavricos o de averiguacin personas desaparecidas.

2. COMPOSICION Y FUNCIONES DE LA CNUFADN



La composicin y funciones de la Comisin Nacional para el uso forense del ADN fue regulada
por el REAL DECRETO 1977/2008, de 28 de noviembre (BOE 11/12/2008) [4] y destacan entre sus
funciones:

1. La acreditacin de los laboratorios.


2. El establecimiento de criterios de coordinacin entre los laboratorios , as como el
estudio de todos aquellos aspectos cientficos y tcnicos, organizativos, ticos y legales
que garanticen el buen funcionamiento de los laboratorios que integran la base de
datos nacional de perfiles de ADN.
3. La elaboracin y aprobacin de los protocolos tcnicos oficiales sobre la obtencin,
conservacin y anlisis de las muestras.
4. La determinacin de las condiciones de seguridad.

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5. El mantenimiento de relaciones de colaboracin con los organismos de otros
Estados responsables del uso forense de los anlisis del ADN.
6. La formulacin de las propuestas, a los Ministerios de Justicia y del Interior, que se
estimen necesarias para la eficacia de la investigacin y persecucin de delitos y la
identificacin de cadveres.

Su composicin es la siguiente:

a) Presidente: El Director General de Relaciones con la Administracin de Justicia.
b) Vicepresidentes: El Director del Instituto Nacional de Toxicologa y de Ciencias Forenses y el
representante de la Secretara de Estado de Seguridad designado por su titular.
c) Vocales:
Un funcionario adscrito a los laboratorios de la Comisara General de Polica Cientfica, designado
por el Director General de la Polica y la Guardia Civil.
Un funcionario de la Jefatura de Polica Judicial de la Guardia Civil, designado por el Director General
de la Polica y la Guardia Civil.
Un magistrado designado por el Ministro de Justicia.
Un fiscal designado por el Ministro de Justicia.
Un experto en biotica designado por el Ministro de Justicia.
Un experto en gentica designado por el Ministro de Ciencia e Innovacin.
Un experto en gentica mdica y patologa molecular del Sistema Nacional de Salud designado por
el Ministro de Sanidad y Consumo.
Un mdico forense designado por el Ministro de Justicia.
Un facultativo del Instituto Nacional de Toxicologa y de Ciencias Forenses designado por su
Director, que actuar como secretario de la Comisin.

2. Cuando los ficheros o bases de ADN de las policas autonmicas se integren en la base de datos
policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN y se suscriba el acuerdo correspondiente,
tambin sern vocales de la Comisin Nacional para el uso forense del ADN:
Un representante de la base de datos de ADN dependiente de los Mossos dEsquadra.
Un representante de la base de datos de ADN dependiente de la Ertzaintza. [4]
Dentro de la CNUFADN se han creado dos grupos de trabajo:

La Comisin Tcnica Permanente (CTP) para la propuesta de criterios de investigacin cientfica
y tcnica, as como para la proposicin a la CNUFADN de los criterios correspondientes a la acreditacin

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de los laboratorios que estn facultados para contrastar perfiles genticos en la investigacin y
persecucin de delitos y la identificacin de cadveres o averiguacin de personas desaparecidas; as
como evaluar su cumplimiento y establecer los controles oficiales de calidad a los que deban someterse
de forma peridica los mencionados laboratorios .

El Grupo Jurdico y Biotico (GJB) cuyas funciones son la valoracin y propuesta de los criterios
ticos y jurdicos a tener en cuenta, especialmente, en relacin con la toma de muestras, los tipos
delictivos, la utilizacin de los perfiles de ADN en base de datos, as como la conservacin y cancelacin
de datos .

3. LA ACREDITACION DE LOS LABORATORIOS: EL ESTANDAR EN ISO/IEC 17025

Una de las primeras tareas de la CNUFADN fue la aprobacin, a propuesta de la CTP, del acuerdo sobre
acreditacin y control de calidad de los laboratorios [5], dando cumplimiento a lo establecido en el en el
articulo 5 de la LO 10/2077 y en el Artculo 8 del REAL DECRETO 1977/2008 por el que se regula el
procedimiento de evaluacin de los laboratorios de anlisis de ADN. Dicho acuerdo establece dos
medidas fundamentales para garantizar la fiabilidad y la calidad de los anlisis de ADN realizados por los
laboratorios que aportan perfiles a la base de Datos nacional de ADN. Por un lado, el deber por parte de
los laboratorios de superar al menos un control de calidad externo anual de entre los reconocidos por la
Sociedad Internacional de Gentica Forense (Ejercicio GHEP-ISFG) o por la Red Europea de Institutos de
Ciencias Forenses (Ejercicio GEDNAP). Por otro lado, la obligacin de los laboratorios a someterse a un
proceso de evaluacin de su competencia tcnica por parte de la Entidad Nacional de Acreditacin

(ENAC) para alcanzar y renovar peridicamente la acreditacin bajo la Norma EN ISO/IEC 17025

referente a requisitos generales relativos a la competencia tcnica de los laboratorios


de ensayo y calibracin.

La acreditacin de la competencia tcnica de los laboratorios bajo la norma EN
ISO/IEC 17025 se hizo obligatoria para todos los laboratorios de gentica forense de la
Unin Europea con la aprobacin de la Decisin Marco 2009/905/JAI del Consejo de
la Unin Europea sobre acreditacin de prestadores de servicios forenses que llevan a
cabo actividades de laboratorio, en noviembre de 2009 [6].

Durante estos 4 aos de funcionamiento, la CTP ha dirigido cuatro solicitudes anuales de


documentacin en materia de garanta de calidad y acreditacin a los laboratorios de gentica forense
que prestan servicios en el Estado Espaol, en las que se solicitaba informacin acerca de las reas de

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aplicacin, los certificados de participacin en controles de calidad y el estado de acreditacin, con el fin
de conocer el grado de cumplimiento de los laboratorios con respecto al acuerdo de la CNUFADN sobre
acreditacin y control de calidad . Desde 2010 se publica en el portal Web de la CNUFADN la lista anual
de laboratorios acreditados [7]. En la actualidad existen 15 laboratorios pblicos y 3 laboratorios
privados que cumplen el acuerdo sobre acreditacin y control de calidad de la CNUFADN.

4. ESTANDARES CIENTIFICOS DE TOMA DE MUESTRAS

Con el objetivo de garantizar las medidas de proteccin y preservacin de las


muestras, el procedimiento para la identificacin de las mismas y el mantenimiento de
la cadena de custodia, la CTP ha identificado las siguientes guas y recomendaciones
cientficas de toma de muestras biolgicas para anlisis de ADN con fines forenses:

Recomendaciones para la recogida y envo de muestras con fines de identificacin


gentica. Grupo Espaol Portugus de la Sociedad Internacional Gentica Forense
(GEP-ISFG) [8]. Se trata de una gua general de recomendaciones para
profesionales (mdicos forenses, polica judicial,...) que describe de forma muy
completa los distintos tipos de muestras biolgicas (de referencia, del lugar de los
hechos y del cuerpo de la vctima) mas apropiados segn el tipo de investigacin
requerida, as como los procedimientos tcnicos de recogida, empaquetado,
documentacin y cadena de custodia en cada caso.

Recomendaciones Para La Recogida Y Remisin De Muestras Con Fines De


Identificacin Gentica En Sucesos Con Vctimas Mltiples [9] donde se establecen
los tipos de muestras (post-mortem, ante-mortem y de familiares) mas adecuados
y los procedimientos de recogida, identificacin y custodia de las mismas, as como
los formularios especficos de toma de muestras en el proceso de identificacin
gentica en sucesos con victimas mltiples . [9]

Las normas para la preparacin y remisin de muestras objeto de anlisis por el


Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses Orden JUS/1291/2010, de 13
de mayo (BOE 19/05/2010) [10].

9
Mas recientemente La CTP ha desarrollado unas recomendaciones generales para
asegurar la calidad y la fiabilidad de los estudios de identificacin gentica en casos de
adopciones irregulares y sustraccin de recin nacidos [11]. Entre los puntos que
abordan dichas recomendaciones se encuentran dos relacionados con la toma de
muestras: (1) la seleccin y obtencin de muestras de referencia y (2) la seleccin y
obtencin de muestras en exhumaciones de cadveres de recin nacidos.

5. LA PROBLEMATICA DE LA TOMA DE MUESTRAS CON INTERVENCION CORPORAL Y EL
CONSENTIMIENTO INFORMADO

El contenido de los formularios de consentimiento informado para la toma de


muestras de referencia con intervencin corporal, tanto en procedimientos de
investigacin criminal como en los de identificacin gentica de personas
desaparecidas, fue una de las primeras tareas abordadas por el GJB de la CNUFADN.

Se propuso en ambos casos, un formulario de toma de muestras en el que


adems de los datos del procedimiento, los datos de identificacin del donante, el tipo
de muestra recogida y los datos de la cadena de custodia, se incluyera una frmula de
consentimiento informado que recogiera al menos los siguientes aspectos:

(1) La naturaleza de los perfiles de ADN
(2) El uso y la cesin de los perfiles de ADN
(3) Los laboratorios capacitados para realizar los anlisis
(4) La conservacin de las muestras
(5) Los derechos de cancelacin, rectificacin y acceso a los datos.

Con respecto a la obtencin del consentimiento informado de detenidos o imputados


en asunto criminal, y tras un estudio del GJB sobre las garantas en la toma de
muestras de ADN en investigacin criminal, la figura del sospechoso desde un punto de
vista jurdico y las posibles interpretaciones y consecuencias prcticas de la negativa a
someterse a la prueba, y atendiendo a los criterios marcados por la sentencia del
Tribunal Supremo 827/2011 (con respecto a la obligatoriedad de la asistencia letrada

10
en la toma de muestras de ADN), se decide aprobar por unanimidad en el ltimo Pleno
de la CNUFADN del ao 2011 un formulario de toma de muestras de detenidos o
imputados en asunto criminal en el que se incluye la identificacin de letrado y su
firma y se excluye la figura del sospechoso. [12]

El Texto aprobado del formulario de toma de muestras de detenidos o imputados en


asunto criminal se recoge en el anexo I de la memoria de actividades de la CNUFADN
2011 [12].

El GJB tambin examin el contenido de los formularios presentados por el Ministerio


de Justicia que finalmente se aprobaron en la Orden JUS/2146/2012, de 1 de octubre
por la que se crean determinados ficheros de datos de carcter personal relacionados
con los supuestos de posible sustraccin de recin nacidos y se aprueban los modelos
oficiales de solicitud de informacin (BOE 244 de10/10/2012) [13]. Se incluyen en
dicha orden dos tipos de formularios de consentimiento informado segn se quiera
obtener la informacin existente en los diferentes registros administrativos o de las
distintas instituciones implicadas, o si adems se quiere incluir el perfil gentico en la
base de datos de ADN del Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses. El
objetivo del Fichero de Perfiles de ADN de personas afectadas por Sustraccin de
Recin Nacidos es la centralizacin de los perfiles de ADN de los afectados (que se
encuentran dispersos en diversas bases de datos de ADN de laboratorios privados) en
una nica base de datos gestionada por el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias
Forenses que permita que todas las personas implicadas puedan ser cotejadas para
verificar la existencia de compatibilidades genticas de las que puedan revelarse
indicios de relaciones familiares biolgicas.

6. EL CATALOGO DE DELITOS SUSCEPTIBLES DE TOMA DE MUESTRAS DE ADN PARA REGISTRO EN LA


BASE DE DATOS

De acuerdo a la memoria de actividades de la CNUFADN 2009-2010 [14]:

Para la elaboracin del catlogo de los delitos susceptibles de tomas de muestras de ADN se
tuvo en cuenta el Cdigo Penal, la legislacin penal especial (Ley 40/1979, Control de Cambios, Ley
Orgnica 5/1985, Rgimen Electoral General, Ley 209/1964, penal y procesal de la Navegacin Area),

11
as como la legislacin penal militar y la de menores. Adems, de lege ferenda, se estudi el entonces
proyecto de ley de reforma del Cdigo Penal.

El artculo 3.1.a) de la Ley Orgnica 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de datos


policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN, hace una primera delimitacin de los delitos:
cuando se trate de delitos graves y, en todo caso, los que afecten a la vida, la libertad, la indemnidad o
la libertad sexual, la integridad de las personas, el patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza
en las cosas, o violencia o intimidacin en las personas, as como en los casos de la delincuencia
organizada, debiendo entenderse incluida, en todo caso, en el trmino delincuencia organizada la
recogida en el artculo 282 bis, apartado 4 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en relacin con los delitos
enumerados.

Conforme a los criterios adoptados por el Grupo, de acuerdo con el citado precepto y respecto a
los delitos graves, se han considerado aquellos con pena superior a cinco aos no privativa de libertad,
dando prioridad a los delitos que dejen huella gentica. Se han excluido los delitos con pena principal no
privativa de libertad superior a 5 aos, al entender que dado lo extenso del catlogo stos no deberan
recibir tal consideracin. Por otro lado, se han incluido los que atenten contra las personas (homicidios
dolosos, asesinatos, lesiones, detenciones ilegales y secuestros, agresiones sexuales), contra las salud
pblica (trfico de drogas), contra el orden pblico (terrorismo) y contra el patrimonio (robos con fuerza
en las cosas o con violencia o intimidacin en las personas) y delitos cometidos por la delincuencia
organizada.

Asimismo, para salvaguardar el principio de proporcionalidad se decidi que en un futuro


protocolo de actuacin se deba incluir una clusula en la se establezcan unos criterios de actuacin en
calidad a los principios de proporcionalidad y eficacia, que aconsejen la toma de muestras
preferentemente en aquellos delitos que dejen huella gentica, en casos de reincidencia y en los
supuestos que afecten a bienes jurdicos ms relevantes como son la vida, libertad, indemnidad o
libertad sexual, integridad en las personas, patrimonio con fuerza en las cosas o violencia o intimidacin
en las personas o delincuencia organizada. [14]

El extenso catalogo de delitos elaborado por el GJB se encuentra publicado en el ANEXO III de la
memoria de actividades 2009-2010 de la CNUFADN [14].


7. ESTANDARES CIENTIFICOS Y CRITERIOS DE INTERPRETACION DE LA PRUEBA DEL ADN

Con respecto a los estndares cientficos de anlisis e interpretacin de marcadores genticos (STRs
Autosmicos, STRs de Cromosoma Y y ADN mitocondrial) en el mbito forense, la CTP recomienda las

12
guas internacionales acordadas por la Comisin de ADN [15] y la Comisin de Pruebas de Paternidad de
la Sociedad Internacional de Gentica Forense (ISFG) [16], que incluyen normas de la nomenclatura, los
sistemas de anlisis, la garanta de calidad y los criterios de interpretacin de la prueba en diversas
aplicaciones forenses de la prueba del ADN. Con respecto a la gestin de bases de datos de ADN de
inters criminal y de identificacin de desaparecidos los laboratorios representados en la CTP se han
adherido al documento de recomendaciones desarrollado por el Grupo de ADN de la Red Europea de
Institutos de Ciencias Forenses (ENFSI DNA WG) [17]

La CTP, consciente de la dificultad tcnica de algunos de los estudios de


identificacin gentica, en casos de sustraccin de recin nacidos ha elaborado un
documento de Recomendaciones sobre los estudios de identificacin gentica en casos

de adopciones irregulares y sustraccin de recin nacidos [11] que fue aprobado por la
CNUFADN en su Pleno de fecha 16/05/2012. Se trata de unas recomendaciones
generales para asegurar la calidad y la fiabilidad de los estudios de identificacin
gentica en casos de adopciones irregulares y sustraccin de recin nacidos, tanto en
la bsqueda de compatibilidades entre individuos vivos mediante bases de datos de
ADN, como en el anlisis de identificacin gentica de restos de exhumacin de recin
nacidos. Las recomendaciones incluyen los siguientes aspectos: la seleccin y
obtencin de muestras de referencia, la seleccin y obtencin de muestras en
exhumaciones de cadveres de recin nacidos, los anlisis genticos y la acreditacin
de laboratorios, el registro y la bsqueda en base de datos de ADN y los criterios de
interpretacin y comunicacin de compatibilidades.

Mas recientemente, la CTP ha progresado tambin en la discusin y la


elaboracin de un documento general de recomendaciones sobre validacin y anlisis
de perfiles mezcla de marcadores STR autosmicos del ADN en gentica forense
abordando los siguientes aspectos: (1) los criterios de acreditacin y medidas de
garanta de calidad, (2) recomendaciones sobre estudios de validacin Interna, (3)
controles anti contaminacin y caracterizacin del efecto drop-in, (4) criterios de
anlisis e interpretacin de perfiles de ADN mezcla y (5) valoracin estadstica. Las
recomendaciones fueron aprobadas por el Pleno de la CNUFADN de fecha 17/09/2013.

13
8. EL NUEVO ESTANDAR EUROPEO DE 12 MARCADORES STR DEL ADN

Siguiendo las recomendaciones cientficas de la Red Europea de Institutos de Ciencias

Forenses (ENFSI) sobre la necesidad de aumentar el poder de discriminacin y la


compatibilidad de las bsquedas internacionales entre bases de datos nacionales de
ADN, la resolucin de 30 de Noviembre de 2009 relativa al intercambio de resultados
de anlisis de ADN (2009/C 296/01) del Consejo de Europa [18] establece un nuevo
conjunto de 12 marcadores STR (D1S1656, D2S441, D3S1358, FGA, D8S1179,
D10S1248, TH01, vWA, D12S391, D18S51, D21S11 y D22S1045) para el intercambio de
datos de ADN entre las distintas Bases de Datos Nacionales de ADN de los Estados
miembros de la Unin Europea. De esta forma se intenta aumentar la compatibilidad
en las regiones STR del ADN estudiadas por los distintos laboratorios de gentica
forense europeos y se reduce as la posibilidad de coincidencias fortuitas (coincidencia
en el perfil de ADN entre dos personas no relacionadas genticamente) que se
observan en las bsquedas internacionales con perfiles de ADN parciales (de
solamente 6-8 regiones STR).

Para poder aplicar los nuevos marcadores STR del estndar europeo en el mbito forense fue necesario
realizar previamente una serie de estudios de validacin, poblacionales y de concordancia. Dicho
estudio fue llevado a cabo por los cinco laboratorios de gentica forense representados en la CTP y
pertenecientes a las siguientes instituciones: Cuerpo Nacional de Polica, Guardia Civil, Ertzaintza,
Mossos de Esquadra e Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses.

Los resultados de dichos anlisis (frecuencias allicas, test estadsticos, anlisis de concordancia
entre los distintos sistemas de anlisis) han sido publicados [19] y puestos a disposicin de la comunidad
cientfica en el Portal Web de la CNUFADN.

El pleno de la CNUFADN de fecha 29/11/2011 a propuesta de la CTP acord hacer efectiva la


implementacin del nuevo conjunto de marcadores STR Europeo en la base de datos policial espaola
sobre identificadores obtenidos a partir del ADN durante el primer trimestre de 2012 [12].

9. PROYECTOS EUROPEOS DE PARA MEJORAR LA EFICACIA Y LA SEGURIDAD DE LA BASE DE DATOS


NACIONAL DE ADN

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Durante el ao 2012 han sido concedidos dos proyectos a los laboratorios
representados en la CTP por parte de la Comisin Europea dentro del Sub-Programa
de subvenciones a proyectos del denominado Prevencin y lucha contra el crimen
que se enmarca en el programa de Seguridad y defensa de las libertades.
Por un lado, el proyecto IDNADEX (Improving DNA Data Exchange) propone la
validacin de un sistema de anlisis de 21 marcadores STR de ADN que incluye los
marcadores de ADN del nuevo estndar europeo y los marcadores de ADN de CODIS
(EEUU). Se trata de un desarrollo tecnolgico que mejora el intercambio de datos de
ADN entre las bases de datos Nacionales de ADN de los estados miembros (10 Millones
de perfiles en Europa, 200.000 perfiles en la base de datos de ADN de Espaa) y el
intercambio con Estados Unidos (CODIS). Se busca un aumento del numero de
marcadores STR comparables con los millones de perfiles STR que ya existen en las
bases de datos de ADN de todo el mundo (20 millones de perfiles). Supone un
incremento en varios ordenes de magnitud del poder de discriminacin de los anlisis
de ADN en las siguientes aplicaciones: Identificacin de vestigios de inters criminal,
identificacin gentica de desparecidos, identificacin de victimas de grandes
catstrofes, identificacin de victimas en fosas comunes y diversos estudios de
parentesco gentico.
Por otro lado, el proyecto NETDNAMATCH (National Network for DNA Match
Information Exchange) propone el desarrollo de una red nacional para el intercambio y
la gestin de la informacin de las coincidencias de ADN obtenidas en la base de datos,
proceso que en la actualidad es poco eficiente y seguro. Pretende automatizar el
proceso de comunicacin y gestin de coincidencias de ADN obtenidas en el sistema
CODIS entre las cinco instituciones implicadas en el proceso (Instituto Nacional de
Toxicologa y Ciencias Forenses, Comisara General de Polica Cientfica, Guardia Civil,
Ertzaintza y Mossos dEsquadra).

10. PROPUESTA NORMATIVA PARA LA REFORMA DE LA LEY DE


ENJUICIAMIENTO CRIMINAL

15
Una de las funciones de la CNUFADN es la La formulacin de las propuestas, a los
Ministerios de Justicia y del Interior, que se estimen necesarias para la eficacia de la
investigacin y persecucin de delitos y la identificacin de cadveres. Durante el ao
2012 la CNUFADN elabor en el seno del GJB una propuesta normativa sobre aquellos
temas relacionados con la investigacin criminal mediante ADN, para su posterior
remisin a la Comisin Institucional de reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
La propuesta se aprob en el Pleno de la CNUFADN de fecha 11 de diciembre de 2012.
Se resumen los puntos mas importantes de dicha propuesta [20]:


1.- La necesidad de una regulacin detallada en la nueva ley procesal de los distintos
aspectos de la prueba de ADN en el proceso penal que debe de armonizarse con lo dispuesto en la LO
10/2007 y con los requisitos y garantas establecidos por la jurisprudencia.
2.- El desarrollo de una regulacin especifica sobre toma de muestras y anlisis de ADN, incluyendo las
garantas tcnicas y procesales de la toma, el tipo de marcadores de ADN, la acreditacin de los
laboratorios y el control judicial del proceso, as como un pronunciamiento sobre los posibles tipos de
bsquedas genticas en la base de datos nacional de ADN y en especial determinados supuestos de
bsqueda familiar directa o indirecta en investigacin criminal y los posibles anlisis genticos en masa.

3.- El desarrollo de medidas especificas para hacer efectiva la cancelacin de perfiles


de ADN en la base de datos y en concreto el desarrollo de los mecanismos necesarios
para automatizar la comunicacin de cancelaciones por parte de la oficina judicial a la
base de datos y una modificacin legislativa que asegure que las decisiones judiciales
de cancelacin de perfiles ADN sean inmediatamente comunicadas a las autoridades
encargadas de las bases de datos de perfiles genticos.

4.- La inclusin de la categora de condenados en el registro de la base nacional de datos de ADN

El Pleno de la Comisin Nacional para el uso forense del ADN remiti la propuesta
normativa a la Comisin Institucional para la reforma de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal, solicitando poder informar una vez se elaborara un texto articulado y, en
todo caso, con carcter previo cualquier proyecto normativo que afecte a las materias
relativas al uso forense del ADN. [20]

16
11. AGRADECIMIENTOS

A todos los vocales de la CNUFADN as como a los representantes y coordinadores de los grupos de
trabajo (CTP y GJB) que son los que han inspirado y llevado a cabo todas las iniciativas y actividades que
se describen en este estudio.

A la profesora Planchadell y al profesor Colomer y a todo su equipo de la Universitat Jaume-I por la
magnifica direccin y organizacin del curso de verano Pruebas cientficas, ADN y proceso penal donde
se present este trabajo por vez primera.





12. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

Tratado entre el Reino de Blgica, la Repblica Federal de Alemania, el Reino de Espaa, la
Repblica Francesa, el Gran Ducado de Luxemburgo, el Reino de los Pases Bajos y la Repblica
de Austria relativo a la profundizacin de la cooperacin transfronteriza, en particular en
materia de lucha contra el terrorismo, la delincuencia transfronteriza y la migracin ilegal.
COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION Brussels, 7 July 2005 (28.07) (OR. nl)10900/05http://eur-
lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2008:125E:0120:0141:ES:PDF

LEY ORGNICA 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre


identificadores obtenidos a partir del ADN. BOE 09/10/2007.
http://www.boe.es/boe/dias/2007/10/09/pdfs/A40969-40972.pdf

Ley Orgnica 15/2003 de 25 de noviembre por la que se modifica la Ley Orgnica10/1995 de 23
de noviembre del Cdigo Penal. BOE 26 de Noviembre de 2003.
http://www.boe.es/boe/dias/2003/11/26/pdfs/A41842-41875.pdf

REAL DECRETO 1977/2008, de 28 de noviembre, por el que se regula la
composicin y funciones de la Comisin Nacional para el uso forense del ADN.
http://www.boe.es/boe/dias/2008/12/11/pdfs/A49596-49598.pdf

Acuerdo de la Comisin Nacional para el Uso Forense del ADN sobre acreditacin y control de
calidad de los laboratorios.
https://www.administraciondejusticia.gob.es/paj/PA_WebApp_SGNTJ_NPAJ/descarga/Acuerdo
_sobre_acreditacion_y_control_de_calidad_de_los_laboratorios.pdf?idFile=a43610c9-a8ff-
422a-bef2-1b95adefe7c6

DECISIN MARCO 2009/905/JAI DEL CONSEJO de 30 de noviembre de 2009


sobre acreditacin de prestadores de servicios forenses que llevan a cabo
actividades de laboratorio.
http://eur-
lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2009:322:0014:0016:ES:PDF

Relacin de Laboratorios que cumplen con el acuerdo de la Comisin Nacional para el Uso
Forense del ADN (CNUFADN) sobre acreditacin y control de calidad de los laboratorios.
Ministerio de Justicia.2012

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https://www.administraciondejusticia.gob.es/paj/PA_WebApp_SGNTJ_NPAJ/d
escarga/Relacion_Laboratorios_Cumplimiento_Acuerdo_CNUFADN_2012.pdf?i
dFile=0a21ea71-e54d-4996-b52e-d4f8ea16b799
Recomendaciones para la recogida y envo de muestras con fines de identificacin gentica.
Grupo Espaol Portugus de la Sociedad Internacional Gentica Forense (GEP-ISFG) Madeira
2/06/2000
https://www.administraciondejusticia.gob.es/paj/PA_WebApp_SGNTJ_NPAJ/descarga/Recome
ndaciones_Toma_de_Muestras_GHEP_ISFG.pdf?idFile=b2ac86ea-4790-4328-98ea-
c517a680aa05

Real Decreto 32/2009, de 16 de enero, por el que se aprueba el Protocolo nacional de


actuacin Mdico-forense y de Polica Cientfica en sucesos con vctimas mltiples. BOE
06/02/2009
http://www.boe.es/boe/dias/2009/02/06/pdfs/BOE-A-2009-2029.pdf
Orden JUS/1291/2010, de 13 de mayo, por la que se aprueban las normas para la preparacin y
remisin de muestras objeto de anlisis por el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias
Forenses.
http://www.boe.es/boe/dias/2010/05/19/pdfs/BOE-A-2010-8030.pdf
Recomendaciones sobre los estudios de identificacin gentica en casos de adopciones
irregulares y sustraccin de recin nacidos. Comisin Nacional para el uso Forense del ADN
(16/05/2012).
https://www.administraciondejusticia.gob.es/paj/PA_WebApp_SGNTJ_NPAJ/d
escarga/Recomendaciones_sobre_identificacion_genetica_en_adopciones_irre
gulares_y_sustraccion_de_recien_nacidos.pdf?idFile=90430626-4d5e-4817-
ab91-48cd4f12f71c
Comisin Nacional Para el Uso Forense Del ADN: Actividades 2011. Ministerio de Justicia.
Secretara General Tcnica
https://www.administraciondejusticia.gob.es/paj/PA_WebApp_SGNTJ_NPAJ/d
escarga/Memoria_ADN_2011.pdf?idFile=1e5a5302-5de4-4f10-b1eb-
e5be74e546ba
Orden JUS/2146/2012, de 1 de octubre, por la que se crean determinados ficheros de datos de
carcter personal relacionados con los supuestos de posible sustraccin de recin nacidos y se
aprueban los modelos oficiales de solicitud de informacin (BOE 244 de 10/10/2012)
http://www.boe.es/boe/dias/2012/10/10/pdfs/BOE-A-2012-12648.pdf
Comisin Nacional Para el Uso Forense Del ADN: Actividades 2009-2010. Ministerio de Justicia.
Secretara General
Tcnicahttps://www.administraciondejusticia.gob.es/paj/PA_WebApp_SGNTJ_N
PAJ/descarga/Memoria_ADN_2009_2010.pdf?idFile=4cb3f062-c954-4296-8fa5-
43d4bad8dba8

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Commission http://www.isfg.org/Publications/DNA+Commission

International Society of Forensic Genetics. Recommendations of the Paternity


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RESOLUCIN DEL CONSEJO de 30 de noviembre de 2009 relativa al intercambio de resultados
de anlisis de ADN (2009/C 296/01
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Garca O, Alonso J, Cano JA, Garca R, Luque GM, Martn P, de Yuso IM, Maulini
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Justicia. Secretara General Tcnica

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