Funcionalismo

Publicado por Andryux on lunes, 21 de septiembre de 2009

En la dcada de los aos ochenta un jurista Alemn de nombre Claus Roxin realiza una
nueva teora (1984) mediante el uso de la llamada Poltica Criminal o Criminolgica en
donde se expone que la misin ltima del Derecho Penal es la proteccin de bienes jurdicos
en todo mbito dentro de la vida del hombre, dndole el nombre a sta teora de
funcionalista en virtud de que ve a la pena o castigo en funcin de una prevencin general
del delito as como prevencin especial que va dirigida al autor del delito para que no
reincida; y a la sociedad en general para que sirva de ejemplo la imposicin de un castigo.
Para esta teora, el momento de imponerse la pena constituye la parte ms importante del
proceso penal, ya que de ello depende el detener tanto al delito como al delincuente. Esta
escuela descansa su ideologa en los modernos principios de poltica criminal, y entre sus
principales desarrolladores se encuentra Ghnter Jakobs quien ha dado impulso al
llamado Funcionalismo Radical al partir su teora de principios filosficos. As, los
doctrinarios del Derecho Penal y de la Teora del Delito han dividido a la escuela
funcionalista en dos:

El Funcionalismo Moderado de Claus Roxin; y el

Funcionalismo Radical de Ghnter Jakobs.

Esta escuela ha tenido diversos seguidores en el mundo; en Alemania Bern Schunemann y

Schmidhuser; en Espaa Santiago Mir Puig, Juan Bustos Ramrez, Manuel Cancio Meli, Francisco
Muoz Conde y Miguel Polaina Navarrete; en Italia Alessandro Baratta; En Mxico Enrique Daz
Aranda, Rafael Mrquez Pieiro y Carlos Daza Gmez. En Mxico un jurista discpulo de Claus
Roxin, Enrique Daz Aranda en la dcada de los aos noventa comenz a desarrollar y dar auge a
esta teora funcionalista, naciendo el llamado Funcionalismo Teleolgico toda vez que sta
corriente destaca y pone de relieve los fines de la sancin penal constituyendo un nuevo sistema
racional penal que consiste en un dinmico sistema del derecho penal eficazmente estructurado con
un nuevo proceso y procedimiento rpido y efectivo que descansa sobre bases poltico-criminales
de la moderna teora de los fines de la pena. No obstante todo lo anterior, es preciso sealar que
Mxico no tiene definida una ideologa, escuela, corriente o criterio procesal, sino que su legislacin
intenta aglutinar varias tendencias, todas extranjeras y de difcil comprensin para el jurista mexicano
no acostumbrado al estudio, que desembocan en la aplicacin de criterios anrquicos producto de
ideologas importadas que solo reflejan la ausencia de una dogmtica jurdica mexicana autntica y
propia, lo que acarrea serios problemas en la interpretacin de la ley y la consecuente aplicacin del
Derecho Penal, originando una confusin y un desconocimiento total por parte de la mayora de los
juristas mexicanos en Derecho Penal, los cuales errneamente pretenden encuadrar nuestro sistema
en un causalismo, finalismo o funcionalismo.

El Finalismo
Publicado por Andryux on lunes, 21 de septiembre de 2009

Como criterio o corriente procesal para ubicar la culpabilidad del sujeto y la consecuente imposicin
de la pena, parte de la Teora del jurista alemn Hans Welzel quien en el ao de 1930 realiza una
crtica del sistema causalista diciendo que el ubicar la accin en forma causal es una forma ciega de
observar el delito aduciendo que es una forma ciega por que el causalismo se reduce a causa-efecto
sin tener en cuenta la finalidad de la accin. En el ao de 1931 Hans Welzel estableci que el delito
parte de una accin pero tiene una finalidad o un fin, es decir el delito basa su creacin en una
relacin tico-social en donde en primer plano se encuentra la culpabilidad como elemento del delito,
debindose medir y tomar en cuenta la peligrosidad del individuo en relacin a su culpabilidad de ah
que la teora finalista hace un anlisis de la culpabilidad del delincuente tomando en cuenta el fin o
fines de la accin del delincuente; sta ideologa recibe el nombre de finalista por que atiende
principalmente al estudio tcnicojurdico sobre la finalidad del delincuente para cometer el delito.
Esta teora, en cuya ideologa intervinieron juristas como Hellmuth Von Weber, Alexander Graf Zu
Dohna Hellmut Mayer, revolucion el pensamiento penal de la poca siguiendo la idea varios juristas
como Nicolai Hartmann y Richard Konnigsberg. Hans Welzel en base a sta teora saca de la
culpabilidad el elemento de la forma (2 elemento) que representa al dolo y la culpa, trasladndolo a
la accin como consecuencia natural y, toda vez que en sta teora la accin pertenece al tipo, tanto
el dolo y la culpa se debern tomar en cuenta al estudiar la conducta y el tipo, no obstante que el
causalismo consideraba al dolo como elemento de la culpabilidad. Esta escuela bas su ideologa
principalmente en la psicologa y la fenomenologa como elementos preponderantes en el actuar
humano. Esta escuela, que para los doctrinarios y estudiosos de la Teora del Delito se ha dividido
en finalismo ortodoxo, finalismo radical, finalismo formal, finalismo material y finalismo valorativo,
tuvo su total desarrollo en Alemania desde el ao 1930 hasta el ao 1970, habiendo sido interrumpido
su camino entre los aos 1933 y 1945 aproximadamente por haber imperado en esos aos en
Alemania otra escuela llamada del Irracionalismo Jurdico o de la Escuela de Kiel sustentada por
juristas como Georg Dahm, Friedrich Schaffstein y Edmundo Mezger. La teora finalista expone dos
diferentes fases en su estudio aduciendo que para que un individuo pueda ser castigado en base a
su demostrada culpabilidad deben de tomarse en cuenta diversos aspectos tanto internos como
externos de la conducta del individuo. Para la teora finalista es esencial el estudio minucioso de
cada uno de los elementos integrantes del tipo como lo son:

a) Los elementos Objetivos.

b) Los elementos Subjetivos.

c) Los elementos normativos.

Basando lo anterior en la teora alemana de la Tipicidad iniciada en el ao de 1906 por el jurista

alemn Ernst Von Beling, la teora finalista seal que sobre todo estudio de la culpabilidad debern
analizarse dos fases en la conducta del hombre que son: la fase externa y la fase interna.

Conducta.

Fase Interna Fase Externa

- Objetivos y propsitos -Ejecucin de los medios

- Medios Empleados -Resultado previsto

- Posibles consecuencias -Nexo causal.

Por otro lado la escuela Finalista funda su razn de ser en la subjetividad del acto y que corresponde
a la fase interna (el pensamiento del individuo), analizando los motivos y finalidades del delincuente
para poder deducir de ah la culpabilidad del sujeto en base a la realizacin de un hecho. Por tal
motivo sta escuela se basa totalmente en la teora del Tipo y sus elementos como condicin para
que pueda establecerse la culpabilidad; esto es, que sta teora exige el estudio dogmtico-jurdico
de cada uno de los elementos del tipo analizados en la relacin del hecho delictivo en particular para
poder establecer la culpabilidad sobre una persona. Haciendo una comparacin entre la escuela
Causalista y Finalista

Para el Finalismo es necesario adems de tenerse por comprobado el elemento objetivo el tipo, que
se tengan comprobados tambin los elementos normativos y subjetivos como por ejemplo todos
aquellos hechos que se encuentran vinculados a la antijuridicidad. Que debern ser valorados en
base a las caractersticas del hecho delictivo, as como de aquellos supuestos que hacen determinar
la voluntad del sujeto activo para actuar con intencin, dolo o culpa. Lo que da como consecuencia
que sta escuela finalista funda su razn de ser en la subjetividad del acto analizando los motivos y
finalidad en el actuar del delincuente para poder deducir de ah la culpabilidad sobre la persona. En
consecuencia, y por los motivos antes expuestos, sta escuela se basa totalmente en la teora del
Tipo y sus elementos como condicin para que pueda establecerse la Culpabilidad, sta teora exige
el estudio dogmtico jurdico de cada uno de los elementos del Tipo analizados en relacin al hecho
delictivo en particular para poder establecer Culpabilidad. En Mxico en la dcada de los aos
ochenta, derivado de la teora del tipo y la corriente finalista se elabora una doctrina nueva acerca
del tipo penal por investigadores y juristas de la UNAM con auxilio de la lgica-matemtica. Esta
teora fue realizada por la Dra. Olga Islas y el maestro Elpidio Ramrez con la ayuda de un jurista
argentino de nombre Ernesto Ral Zaffaroni y la valiosa ayuda de un matemtico de nombre Lian
Karp. sta teora inclusive fue expuesta en Alemania y en su momento aceptada, y se bas en una
frmula matemtica, especficamente de lgebra en donde cada uno de los factores representaba
diferentes aspectos sobre los elementos del tipo los que sumados todos dan un resultado de
culpabilidad. Con sta doctrina se intent apoyar al finalismo siendo conocida como el modelo lgico
matemtico.

El causalismo
Publicado por Andryux on lunes, 21 de septiembre de 2009

Mtodo: Positivismo, jurdico o formalista.

Como criterio o corriente procesal se debe a la obra del jurista alemn Franz Von Liszt
quien con una tendencia finalista en el ao de 1881 estableci que la accin es un fenmeno
causal natural que trae como consecuencia un resultado que puede consistir en un delito.
Esta idea fue reforzada con las obras de diversos juristas como por ejemplo: Ernest Von
Beling, Gustav Radbruch, Max Ernest Mayer, Edmund Mezger, Cesare Bonnesana
(Marqus de Beccaria) etc. ste ltimo, en su obra los delitos y las penas seal la total
existencia de un nexo causal entre la accin y el resultado. Dando por conclusin que la
persona era responsable por haber provocado el resultado con una accin. Esta escuela
bas su ideologa en el positivismo cientfico resaltando los valores humanos. La escuela
causalista establece la responsabilidad penal de una persona basndose primordialmente
en el acto o accin humana y su efecto en el mundo material; es decir, el sistema causalista
se caracteriza por su sencillez para ubicar la culpabilidad ya que para atribuir la
responsabilidad a la persona solo se requiere la comprobacin de la causa, tomndose al
efecto como su consecuencia directa razn por la cual una persona siempre ser culpable
cuando se acredite su accin como causa del resultado. Este sistema recibe el nombre de
causalismo por basarse en el binomio de la causa-efecto. Esta escuela cobr tal
importancia, que los doctrinarios y estudiosos del Derecho Penal la han divido en Escuela
Causalista Clsica (Alemania 1881 1907), y Escuela Causalista Neoclsica (Alemania
1907 1930). En conclusin la escuela causalista funda su existencia en la necesidad de
ubicar al delito tan solo con la simple comisin del mismo, para la escuela causalista
importa la materialidad del acto representada por el elemento objetivo del tipo sin importar
el nimo, pensamiento, fin o destino de la accin que tuviera el delincuente; razn por la
cual la escuela causalista, errneamente se cree se apoya en la teora y concepto del cuerpo
del delito, sin embargo en la realidad, el moderno concepto del Cuerpo del Delito s
contempla otros aspectos como el normativo y el subjetivo.

Para el causalismo solo se necesita tener por comprobados los elementos objetivos o materiales del
tipo como son:

a) Calidades referidas al sujeto activo.

b) Calidad referida al sujeto pasivo

c) Referencias temporales y espaciales

d) Referencia a los medios de comisin

e) referencia al objeto material.

FUNCIONALISMO

REPRESENTANTES: Claus Roxin (funcionalismo moderado), Gnter Jakobs (funcionalismo

sociolgico)

MTODO: Sntesis de los anteriores (funcionalismo moderado); social sistemtico

(funcionalismo sociolgico)

CARACTERSTICAS: El funcionalismo moderado reconoce les elementos del delito

propuestos por el finalismo (tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad), pero con una
orientacin poltico criminal, puesto que los presupuestos de la punibilidad deben estar
orientados por los fines del Derecho Penal, por lo que estas categoras jurdicas no son sino
instrumentos de una valoracin poltico criminal. Sustituye la categora lgica de la
causalidad por un conjunto de reglas orientado a valoraciones jurdicas; pues la imputacin
de un resultado depende de la realizacin de un peligro dentro del fin de proteccin de la
norma. La culpabilidad se limita con la necesidad de prevencin y juntas originan el nuevo
concepto de responsabilidad, que es la base de la imposicin de la pena.

Por otro lado el funcionalismo sociolgico considera al Derecho como garante de la

identidad normativa, la constitucin y la sociedad, cuyo objeto es resolver los problemas
del sistema social. Al igual que el funcionalismo moderado reconoce como punto de partida
al finalismo, sin embargo en ste ya no estn presentes las tendencias de poltica criminal,
pues las categoras que integran al delito tienen como fin slo estabilizar al sistema.

Roxin realiz una nueva teora valindose del uso de la llamada Poltica Criminal o
Criminolgica en donde se expone que la misin ltima del Derecho Penal es la proteccin
de bienes jurdicos en todo mbito dentro de la vida del hombre, dndole el nombre a sta
teora de funcionalista, Por qu? pues, en virtud de que ve a la pena o castigo en funcin
de una prevencin general del delito as como prevencin especial que va dirigida al autor
del delito para que no reincida y a la sociedad en general para que sirva de ejemplo la
imposicin de un castigo; a esto se le llama FUNCIONALISMO MODERADO.

Para el FUNCIONALISMO RADICAL que desarrollo Ghnter Jakobs al partir su teora de

principios filosficos, el momento de imponerse la pena constituye la parte ms importante
del proceso penal, ya que de ello depende el detener tanto al delito como al delincuente;
esta ideologa descansa en los modernos principios de poltica criminal.
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MODELO LOGICO

REPRESENTANTES: Elpidio Ramrez y Olga Islas de Gonzlez

MTODO: Lgico analtico

CARACTERSTICAS: Desarrolla una teora general del tipo penal a partir de los postulados
del finalismo, proponiendo una redimencionalizacin de sus elementos fundamentales,
reduciendo, por medio del anlisis, a la figura elaborada por el legislador para la defensa de
los bienes jurdicos en unidades lgico jurdicas que pueden agruparse en subconjuntos
ordenados y que se pueden clasificar en descriptivos objetivos (bien jurdico, sujeto activo,
su calidad de garante, su calidad especfica, pluralidad especfica, sujeto pasivo, su calidad
especfica, su pluralidad especfica, objeto material, actividad, inactividad, resultado
material, medios, referencias temporales, referencias espaciales, referencias de ocasin
lesin del bien jurdico y puesta en peligro del bien jurdico); descriptivos subjetivos
(voluntabilidad, imputabilidad, voluntad dolosa y voluntad culposa), y descriptivo
valorativos (deber jurdico penal y violacin del deber jurdico penal).

El mtodo se funda en la lgica matemtica, especficamente en el clculo de primer nivel y

en la lgica formal, y cuya estructura se basa en la distincin de los niveles de lenguaje.
El modelo lgico del Derecho Penal es el producto de una investigacin que se inici con la
finalidad de construir un sistema conceptual que permita la explicacin consistente, tanto
general como especial, de todo el Derecho Penal.
La consistencia del modelo permite superar las tesis incompletas y los conceptos
distorsionados de las teoras tradicionales.
En la teora del delito, cuyo objeto de conocimiento es, precisamente el delito, se incluye el
estudio del tipo penal que es parte integrante de la norma penal y, por tanto, es objeto de
conocimiento de la teora penal.

El MODELO LGICO es un sistema conceptual que explica su integral objeto de

conocimiento. Su estructura se fundamenta en la distincin de niveles de lenguaje, punto
de partida de la construccin del sistema.

En un primer nivel se ubican las acciones y omisiones antisociales prejurdicas

relevantes para el legislador. Son acciones y omisiones que constituyen fuentes
reales que legitiman la elaboracin de las normas penales generales y abstractas
en un nivel prejurdico.

En el segundo nivel se sitan las normas penales generales y abstractas creadas

por el legislador, integradas con un tipo penal y una punibilidad si se trata de
sujetos imputables, o de un tipo y una descipcin legal de medidas de seguridad
si se trata de inimputables. Es un nivel general normativo y abstracto.

El tercer nivel est destinado a los delitos, que son acciones y omisiones
antisociales, pero con plena relevancia jurdico penal en razn de que ya estn
descritas, prohibidas y conminados plenamente en una norma penal general y
abstracta. Es un nivel fctico particular y concreto con un significado jurdico
penal.
 En el cuarto nivel se encuentran las puniciones, que surgen en la instancia
judicial. Forman parte de las normas penales individuales y concretas emitidas
por el juez a travs de la sentencia penal. Es un nivel normativo particular y
concreto.

El quinto nivel lo ocupan las penas, entendidas como la ejecucin de las normas
penales particulares y concretas. Es un nivel fctico particular y concreto.

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FINALISMO

REPRESENTANTE: Hans Welzel

MTODO: Ontolgico
CARACTERSTICAS: La accin es considerada siempre con una finalidad determinada de
actuar conscientemente en funcin de un resultado propuesto voluntariamente. La accin,
el dolo y la culpa se ubican en el tipo, pues al ser la accin algo final (tendiente a un fin), el
legislador no puede sino prever acciones provistas de finalidad (dolo, culpa y elementos
subjetivos especficos del injusto). Distingue entre error del tipo (excluye al dolo y a la
punibilidad) y el error de prohibicin (elimina la conciencia de antijuridicidad, al ser
invencible elimina la punibilidad, y si es vencible, subsiste en distinto grado). En la
antijuridicidad distingue el aspecto formal (lo contrario a la norma) y el material (lesin o
puesta en peligro del bien jurdico). Desaparece el concepto de imputabilidad que es
absorbido por la culpabilidad la cual consiste en un juicio de reproche.
La corriente finalista surge de la concepcin de los elementos que maneja la corriente
causalista, claro est que con enfoques completamente distintos. La teora finalista de la
accin surgi para superar la teora causal de la accin, dominante en la ciencia alemana
penal desde principios de siglo.

El jurista Hans Welzel dio origen a la teora de la accin finalista que plantea una
sistematizacin jurdico penal diferente a la ya conocida teora causalista, en general Welzel
acepta que el delito parte de la accin, que es una conducta voluntaria, pero sta misma
tiene una finalidad, es decir persigue un fin.

Welzel basa su teora no solamente en lo que respecta a los elementos integradores del
delito, sino tambin en el derecho penal. La misin del derecho penal consiste en la
proteccin de los valores elementales de conciencia, de carcter tico-social, y slo por
induccin la proteccin de los bienes jurdico-particulares.

Detrs de cada prohibicin, asegura el fundador de la teora finalista podemos encontrar los
deberes ticos sociales y la pena debe dirigirse slo a la proteccin de los fundamentales
deberes tico sociales como la vida, la libertad, el honor.

La teora finalista afirma que el legislador al crear tipos penales debe estar sujeto a las
estructuras permanentes de la teora del delito y no violentar las estructuras para evitar
caer en contradicciones. De tal modo que el legislador debe partir de los conceptos de
accin, antijuricidad y culpabilidad, como estructuras fundamentales, que servirn para
preservar los derechos fundamentales del hombre, es decir que su actividad creadora no
debe ser autnoma, si no sujetarse a los principios de la teora del delito.

El sistema finalista, parte de una accin u omisin finalista; ubica el dolo y la culpa en el
terreno de la accin y omisin tpica; no acepta la distincin de los causalistas en fase
objetiva y subjetiva del delito; le otorga a la culpabilidad un contenido diverso, excluyendo
de este elemento el dolo y la culpa, que se ubican en el estudio de la tipicidad.

El sistema finalista se inspira en la filosofa de Kant, que a su vez es el fundamento de la

escuela llamada filosofa de valores, desarrollada en Alemania a principios del siglo XX,
donde se plantea que el derecho no es una reproduccin de la realidad, sino el resultado de
los conceptos extrados de esa realidad a travs de una elaboracin metodolgica fundada
en valores y fines.

Conducta tpica en la teora finalista

Los conceptos de accin u omisin son puntos de partida para la teora del delito.En el
sistema finalista se rechaza el concepto de una accin entendida como "proceso causal
ciego" del que parte el causalismo, y afirma que la accin, es actividad final; el derecho
prohibe, ordena conductas, pero estas prohibiciones no estn dirigidas a procesos causales
"ciegos" sino a procesos causales dirigidos por la voluntad del hombre, es decir, con una
finalidad.

La teora finalista seala que la determinacin del legislador de las "acciones finalistas"
previstas en la ley no queda al arbitrio del creador de la ley, sino que ste debe respetar las
estructuras mismas del ser, debe apoyarse en la esencia, en lo que ontolgicamente es la
accin; legislar contra esos principios es violarlas y crear un sistema jurdico fuente de
contradicciones entre la esencia de la accin y la creacin legal-ontolgica de la propia
accin.
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SBADO, 19 DE SEPTIEMBRE DE 2009

CAUSALISMO

REPRESENTANTES: Franz Von Liszt, Ernst von Beling

MTODO: Positivismo, jurdico o formalista.
CARACTERSTICAS: Concibe a la accin en trminos fsicos o naturalsticos, integrada por
un movimiento corporal y el resultado de modificacin en el mundo exterior, unidos por un
nexo causal. Distingue las fases interna (ideacin, deliberacin, resolucin) y externa
(exteriorizacin, preparacin, ejecucin) del delito. Distingue entre elementos objetivos
(tipicidad y antijuridicidad) y subjetivos (culpabilidad) del delito. El tipo se limita a
elementos de carcter externo, negando la posibilidad de justificar alguna accin, cuya
valoracin jurdica slo puede tener cabida dentro del anlisis de la antijuridicidad, y
siempre desde un punto de vista objetivo. En la culpabilidad se analizan elementos
subjetivos y psquicos del agente, siendo la imputabilidad el presupuesto de sta.

El sistema jurdico penal causalista tiene sus orgenes en Franz Von Listz, en el cual se
concibe la "accin" como el fenmeno causal natural del delito. Listz recoge ideas de las
escuelas Clsica y Positivista.
Los juristas que se agrupan en torno del sistema causalista, aceptan que el primer elemento
del delito lo constituye una accin u omisin causal, que se concreta en un movimiento, o
ausencia de movimiento, corporal voluntario; que el examen del proceso psicolgico que
determin esa accin u omisin, es decir, del dolo o la culpa, no pertenecen al estudio de la
fase objetiva del delito, sino a la subjetiva, o sea de la culpabilidad.

Para el causalismo, pertenece a la fase objetiva de la mecnica delictiva, la accin y la

omisin, la tipicidad y la antijuricidad; a la fase subjetiva, corresponde la culpabilidad (el
dolo la culpa), y para algunos la preterintencionalidad.
El sistema causalista se fundamenta en la filosofa positivista y ve al fenmeno jurdico
penal de la accin, como un hecho de orden natural, libre de sentido y valor.
El causalismo maneja una explicacin de relaciones de causa efecto, para explicar el delito.
As el primer elemento del delito: la accin, es una relacin de causa efecto, en la que
nicamente interesa la manifestacin de la voluntad para la ejecucin de los movimentos
corporales, no as la finalidad de esa accin que como proceso subjetivo corresponde al
estudio de la culpabilidad, la accin es ciega.

La Conducta Tpica en la Teora Causalista

Los conceptos de accin u omisin son puntos de partida para la teora del delito. El sistema
causalista, como ya habamos mencionado, concibe a la accin de un modo naturalstico,
como relacin "causa" a "efecto". La accin es un proceso causal, un movimiento corporal
que produce un cambio en el mundo exterior, en donde no interesa analizar aspectos
internos, sino externos; se pone nfasis en el resultado, mas que en la accin misma; debe
constatarse la causa, y el nexo entre sta y el resultado. La accin debe ser voluntaria, para
diferenciarla de la accin de carcter fsico-natural, sin embargo, el estudio de esa
voluntariedad se reduce a establecer que el movimiento corporal, efectuado por la persona,
fue voluntario, el estudio del fin o sentido de la accin que se persigue con esa inervacin
muscular pertenece a la culpabilidad.