Creswell, J.

Five Traditions in Cualitative Research

Metyhodology

Captulo 2
DISEO DE UN ESTUDIO CUALITATIVO
Traduccin
Dra. Olga Cristina Soto Soto
Dra. Mara del Refugio Soto

Yo pienso en la investigacin cualitativa como una intrincada tela compuesta de finsimos

hilos, de muchos colores, de diferentes texturas y de varias mezclas de material. Esta tela
no se explica ni fcil ni simplemente. Como el telar en el cual la tela es tejida las
estructuras generales sostienen juntas a la investigacin cualitativa. Para describir estas
estructuras, nosotros usamos trminos como: constructivistas, interpretativistas, feministas,
metodologistas, pensadores posmodernistas, positivistas con corazn, e investigadores
naturalistas. Ms ampliamente sin embargo, estn las tradiciones de investigacin que
subyacen a las estructuras y a los estudios. Conducimos una etnografa, nos
comprometemos en el desarrollo de una teora fundamentada o exploramos un caso inusual.
Con la complejidad de la investigacin cualitativa, sus trminos y sus tradiciones, Qu
campo comn existe en la investigacin cualitativa?

En este captulo sugiero que hay algunos elementos comunes que caracterizan la
investigacin cualitativa. Primero hago una revisin de las diferentes definiciones de esta
forma de investigacin y establezco caractersticas fundamentales. Estas mltiples
caractersticas hacen a esta forma de investigacin difcil, rigurosa y con gran inversin de
tiempo. El rigor es una virtud, pero es solamente una entre muchas razones para emprender

1
un estudio cualitativo. Exploro estas razones. Habiendo seleccionado la investigacin
cualitativa, entonces el investigador disea un estudio. En este captulo presento las
aproximaciones usadas para disear cada fase principal del estudio, seguido por un formato
tpico para organizar un estudio cualitativo. No introduzco todava la variedad de
tradiciones de investigacin; stas emergern en captulos subsecuentes. Es esencial en este
punto ver solamente las caractersticas comunes, la urdimbre bsica del material.

Preguntas para Discutir

Cmo se define un estudio cualitativo?

Por qu elegimos llevar a cabo un estudio cualitativo?
Qu decisiones preliminares se necesitan tomar?
Qu tipo de preguntas se hacen? Qu tipo de informacin se recoge? Qu tipo de
anlisis se realiza?
Cmo se analiza la informacin representada en la narrativa?
Cmo evaluamos un estudio cualitativo y cmo revisamos su precisin?
Qu formato general se usa para disear un estudio?

DEFINICIN DE UN ESTUDIO CUALITATIVO

Porque una aproximacin comparativa llamar nuestra atencin en este libro ms adelante,
empiezo por comparar diferentes perspectivas acerca de qu constituye una investigacin
cualitativa. Como sugiero en la tabla 2.1, el contorno de la investigacin cualitativa podra
ser visto a travs de varias perspectivas compartidas por autores clsicos. Los escritores
estn de acuerdo en que uno emprende un estudio cualitativo en un escenario natural donde
el investigador es un instrumento de recoleccin de datos que recoge palabras o dibujos, los
analiza inductivamente, se centra en el significado de los participantes, y describe un
proceso que es expresivo y persuasivo en su lenguaje.

2
Estas caractersticas tambin son descritas en varias definiciones de libros de texto
disponibles en la literatura, yo proporciono dos: primero la de Denzin y Lincoln (1994):

La investigacin cualitativa es multimtodo en esencia, involucra un enfoque interpretativo

naturalstico a su materia de estudio. Esto significa que los investigadores cualitativos estudian cosas
en su medio natural, intentando dar sentido de o interpretar los fenmenos en trminos de los
significados que la gente les da. Los investigadores cualitativos involucran el uso estudiado y la
coleccin de una variedad de materiales empricos: estudio de caso, experiencias personales,
introspectiva, historia de vida, entrevistas, textos observacionales, histricos, interaccionales, y
visuales que describen la rutina y los momentos y significados problemticos en la vida de los
individuos. (pg. 2)

Esta definicin agrega muchos elementos no presentados en la tabla 2.1. Sugiere un

acercamiento a priori fundado en asunciones filosficas: -el enfoque interpretativo
naturalista- de la investigacin cualitativa y a las mltiples fuentes de informacin y
aproximaciones narrativas disponibles al investigador.

Mi propia definicin de investigacin cualitativa descansa menos en fuentes de

informacin, pero converge en ideas similares:

La investigacin cualitativa es un proceso de bsqueda, de entendimiento basado en distintas

tradiciones metodolgicas de investigacin que exploran un problema social o humano. El
investigador construye una imagen compleja, integral, analiza palabras, reporta detalladamente el
punto de vista de los informantes, y conduce el estudio en un escenario natural.

Mientras mi definicin reitera las caractersticas mencionadas anteriormente y expande mi

definicin previa (Creswell, 1944), yo enfatizo una imagen compleja y holstica, una
referencia a una narrativa completa que conduce al lector a las mltiples dimensiones de un
problema o asunto y lo expone en toda su complejidad. Hoy escribir acerca de las
tradiciones de investigacin, yo agrego, basadas en diferentes metodologas dentro de las
tradiciones de investigacin. Para los propsitos de este libro estas tradiciones son la
biografa de los historiadores, la fenomenologa de los psiclogos, la teora fundamentada
de los socilogos, la etnografa de los antroplogos y los estudios sociales y urbanos y el
estudio de caso de los polticos de la ciencia.

3
Los autores a menudo definen la investigacin cualitativa comparndola con la
investigacin cuantitativa (por ejem. Creswell, 1994). En trminos generales creo que
Ragin (1987) caracteriza con precisin una diferencia clave cuando menciona que los
investigadores cuantitativos trabajan con unas cuantas variables y muchos casos, mientras
que los investigadores cualitativos confan en unos cuantos casos y muchas variables. Para
ver las diferencias yo recomiendo que un individuo emprenda un estudio cuantitativo antes
de emprender un estudio cualitativo. Entonces lo amplio versus un punto de vista ms
acotado se aprende con anterioridad. Tambin recomiendo fuertemente que uno emprenda
un pequeo estudio piloto cualitativo para ver si l o ella se sienten a gusto con la
ambigedad y el proceso de decisin que involucra un estudio.

TABLA 2.1 Caractersticas de la investigacin cualitativa

Caractersticas Bogdan y Biklen Eisner Merriam
(1992) (1991) (1988)
Un escenario natural (enfocado al campo) como fuente de datos Si Si Si
El investigador como instrumento clave de recoleccin de datos Si Si __
La recoleccin de datos como palabras o imgenes Si __ Si
Los logros como proceso en lugar de producto Si __ Si
Anlisis inductivo de la informacin, atencin a particularidades Si Si Si
Se centra en las perspectivas de los participantes, sus significados Si Si Si
El uso de lenguaje expresivo __ Si __
Persuasin por razn __ Si __

RAZONES PARA CONDUCIR

INVESTIGACIN CUALITATIVA
Dadas estas distinciones y definiciones de un estudio cualitativo, Por qu una persona
emprende un diseo tan riguroso? Para llevar a cabo una investigacin cualitativa se
requiere una fuerte dedicacin a estudiar el problema y demanda tiempo y recursos. La
investigacin cualitativa comparte buena compaa con la ms rigurosa investigacin
cuantitativa, y no debe ser vista como un sustituto fcil de un estudio estadstico o
cuantitativo. La investigacin cualitativa es para el investigador que est deseoso de hacer
lo siguiente:

4
 Pasar mucho tiempo en el campo. El investigador pasa muchas horas en el campo, hace
una amplia recoleccin de datos y trabaja en el campo tratando de ganar acceso, raport,
y una perspectiva del que est dentro.
Comprometerse en el proceso complejo de anlisis de datos que consume mucho
tiempo la ambiciosa tarea de moverse entre grandes cantidades de informacin y
reducirla a unos cuantos temas o categoras. Para un equipo multidisciplinario de
investigadores cualitativos, esta tarea puede ser compartida; para la mayora de los
investigadores, es un tiempo de lidiar con la informacin de manera aislada y solitaria.
La tarea es desafiante, especialmente porque la base de datos consiste en textos e
imgenes complejas.
Escriba largos pasajes, porque la evidencia deben ser reclamos justificados y el
escritor necesita mostrar mltiples perspectivas. La incorporacin de citas textuales
para proporcionar las perspectivas de los participantes tambin extienden el estudio.
Participar en una forma de investigacin de las ciencias sociales y humanas que no
tienen firmes lineamientos o procedimientos especficos y es constamentemente cclica
y cambiante. Es complicado decirle a otros cmo uno planea conducir un estudio y
cmo otros podran juzgarlo cuando el estudio est hecho.

Si un individuo est deseoso de emprender una investigacin cualitativa, entonces la

persona necesita determinar si existe una fuerte razn para elegir el enfoque cualitativo, y
creo que hay razones comprometedoras para conducir un estudio cualitativo. Primera,
seleccione un estudio cualitativo debido a la naturaleza de la pregunta de investigacin. En
un estudio cualitativo, la pregunta de investigacin a menudo empieza con un cmo o qu
de tal manera que la incursin inicial en el tpico describa qu va a suceder. Esto, en
contraste con las preguntas cuantitativas que preguntan por qu y buscan la comparacin
entre grupos ( por ejem. Es el Grupo 1 mejor en algo que el Grupo 2?) o una relacin entre
variables, con el intento de establecer una asociacin, relacin, o causa y efecto (por ejem.
La Variable X explica qu sucedi en la Variable Y?). Segunda, escoja un estudio
cualitativo porque el tpico necesita ser explorado. Con esto quiero decir, que las variables
no pueden ser fcilmente identificadas, que las teoras no estn disponibles para explicar el
comportamiento de los participantes o de la poblacin de estudio, y las teoras necesitan ser

5
desarrolladas. Tercera, use un estudio cualitativo debido a la necesidad de presentar un
punto de vista detallado del tpico. Los lentes de ngulos amplios o las tomas de
panormica distante no sern suficientes para dar respuestas al problema, o un punto de
vista nico no existe. Cuarta, escoja un enfoque cualitativo para estudiar a los individuos en
su escenario natural. Esto involucra salir al escenario o campo de estudio, ganar acceso, y
recoger material. Si los participantes son cambiados de su medio natural, esto conduce a
hallazgos inverosmiles que estn fuera de contexto. Quinta, seleccione un enfoque
cualitativo debido al inters en escribir en un estilo literario; el escritor se involucra l
mismo en el estudio, el pronombre personal yo se usa, o tal vez el escritor se compromete
en contar una historia en forma de narracin. Sexta, emple un estudio cualitativo debido a
la suficiencia de tiempo y recursos para emplearlos en una amplia recoleccin de datos en
el campo y en un detallado anlisis de la informacin del texto. Sptima, seleccione un
enfoque cualitativo porque las audiencias son receptivas a la investigacin cualitativa. Esta
audiencia podra ser un consejero graduado o un comit, una disciplina incluyente de
mltiples metodologas de la investigacin, o panfletos de publicacin con editores
receptivos a los enfoques cualitativos. Octava, y finalmente, emple una aproximacin
cualitativa para enfatizar el papel del investigador como un aprendente activo que puede
contar una historia desde el punto de vista de los participantes en lugar de un experto que
juzga a los participantes.

FASES EN EL DISEO DE UN ESTUDIO

Con un entendimiento general de la intencin y razones para conducir una investigacin
cualitativa, el investigador disea un estudio. En muchas formas el formato para el diseo
de este estudio sigue el enfoque de investigacin tradicional de presentar un problema,
hacer una pregunta, recoger informacin para contestar la pregunta, analizar la informacin,
y contestar la pregunta. Pero el enfoque de diseo cualitativo contiene muchas
caractersticas nicas. Primera, el investigador planea una aproximacin general a un
estudio; un plan detallado no sera suficiente dados los asuntos emergentes que surgen en
un estudio de campo. Segunda, algunos asuntos son problemticos para el investigador
cualitativo tales como qu tanta literatura debiera ser incluida en la primera parte del

6
estudio, qu tanta teora debe guiar al estudio, y si uno necesita verificar o reportar la
precisin de sus hallazgos. Cmo la manera en que uno expresa estos asuntos configura la
forma de la narrativa cualitativa en un estilo diferente de la tradicional investigacin social
y humana. Tercera, el actual formato para los estudios cualitativos vara considerablemente
del esquema tradicional de investigacin. Una disertacin cualitativa, por ejemplo, puede
contener ocho captulos en lugar de los cinco estndar, y un autor puede escribir un artculo
de revista en un estilo flexible, abierto y cerrando con vietas como en una investigacin de
estudio de caso cualitativo, en lugar de la tradicional introduccin, revisin de la literatura,
mtodos, resultados y conclusiones.

Dadas estas fases en el diseo, uno usa, ya sea explcita o implcitamente, una serie de
asunciones filosficas que guan el estudio. Estas asunciones (discutidas ms adelante en el
captulo 5) hablan a nuestro entendimiento del conocimiento: el conocimiento est dentro
de los significados de la gente que los hizo; el conocimiento se gana a travs de la pltica
con la gente acerca de sus significados. El conocimiento est conectado con la parcialidad y
los valores personales; el conocimiento se escribe en una forma ntima y personal; y el
conocimiento evoluciona, emerge, y est inextricablemente ligado al contexto en el cual es
estudiado. Ms all de estas asunciones bsicas, nosotros podemos bosquejar una estructura
con una postura ideolgica distinta, tal como la del enfoque posmodernista que sita un
estudio dentro de un contexto particular, de una estructura histrica o una perspectiva
sociopoltica y da poder a los participantes en nuestro estudio. Nosotros podemos bosquejar
una perspectiva tendenciosa dirigida a crear cambio de accin no de la forma
desapasionada de la investigacin tradicional en las ciencias sociales y humanas.

Con estas consideraciones preliminares en mente nosotros empezamos por plantear el

problema, un asunto de investigacin, al cual nos gustara dar una respuesta. Los problemas
en la investigacin cualitativa estn en tpicos de las ciencias sociales y humanas y una
caracterstica de la investigacin cualitativa de hoy es el profundo involucramiento en los
asuntos de gnero, cultura y grupos marginados. Los tpicos acerca de los que nosotros
escribimos estn cargados de emocin, cercanos a la gente y prcticos.

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Para estudiar estos tpicos, hacemos preguntas de investigacin abiertas, queriendo
escuchar a los participantes nosotros estamos estudiando y formando las preguntas despus
de que exploramos, y nos abstenemos de asumir el papel del investigador experto con las
mejores preguntas. Nuestras preguntas cambian durante el proceso de investigacin para
reflejar un creciente entendimiento del problema. Adems, sacamos estas preguntas al
campo para recoger ya sea palabras o imgenes. Me gusta pensar en trminos de cuatro
tipos bsicos de informacin: entrevistas, observaciones, documentos, y material
audiovisual. Ciertamente, nuevas formas emergen que desafan esa categorizacin
tradicional. Dnde colocamos los sonidos, los mensajes de correo electrnico y el software
computacional? Incuestionablemente, la columna vertebral de la investigacin cualitativa
consiste en una extensa recoleccin de datos, tpicamente extrada de mltiples fuentes de
informacin. En esta etapa, tambin nosotros consideramos los aspectos ticos buscando
consentimiento, evitando problemas de engao, manteniendo la confidencialidad y
protegiendo el anonimato de los individuos con quienes hablamos.

Despus de organizar y almacenar nuestra informacin, la analizamos maquillando

cuidadosamente los nombres de los respondentes, y nos comprometemos en un perplejo (y
solitario si somos un solo investigador) ejercicio de tratar de darle sentido a la
informacin. Examinamos los datos cualitativos trabajando inductivamente desde
perspectivas particulares hasta ms generales, ya sea que estas perspectivas sean llamadas
temas, dimensiones, cdigos o categoras. Reconociendo este conjunto de actividades,
altamente interrelacionadas, de recoleccin y anlisis de datos y reporte de investigacin,
nosotros no siempre sabemos claramente en qu etapa estamos. Yo recuerdo haber
trabajado en un estudio de caso (Asmussen y Creswell, 1995) como entrevistador
analizando y describiendo el estudio de caso todos los procesos entremezclados, fases no
distintas en el proceso. Tambin, nosotros experimentamos con muchas formas de anlisis
haciendo metforas, desarrollando matrices y tablas y usando medios visuales para
converger simultneamente separando la informacin y reconfigurndola en nuevas formas.
Nosotros representamos nuestra informacin parcialmente basada en las perspectivas de los
participantes y parcialmente en nuestra propia interpretacin, nunca claramente escapando
de nuestro propio sello personal en el estudio. A travs del lento proceso de recoleccin y

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anlisis de datos, nosotros formamos nuestra narrativa - una narrativa con muchas formas
en la investigacin cualitativa. Nosotros contamos una historia. Nosotros presentamos el
estudio siguiendo una aproximacin tradicional a la investigacin cientfica (por ejem.
Problema, pregunta, mtodo, hallazgos). Nosotros hablamos acerca de nuestras
experiencias al conducir el estudio. Nosotros permitimos que las voces de nuestros
informantes hablaran y llevaran la historia a travs del dilogo, tal vez un dilogo
presentado en espaol con subttulos en ingls.

En cierto punto nosotros nos preguntamos Construimos la historia correcta? (Stake,

1995). Tal vez los estudios cualitativos no tienen finales, solamente preguntas (Wolcott,
1994b). Los estndares para evaluar la calidad de la investigacin cualitativa estn
disponibles (Howe y Eisenhardt, 1990; Lincoln, 1995; Marshall y Rossman, 1995). Aqu
presento mi lista corta de caractersticas de un buen estudio cualitativo:

Nosotros empleamos procedimientos rigurosos de recoleccin de datos. Esto

significa que el investigador recoge mltiples formas de informacin, resume
adecuadamente tal vez en forma de tablas las formas de la informacin y
detalles acerca de ella, y pasa tiempo adecuado en el campo. No es inusual en los
estudios cualitativos incluir informacin acerca del tiempo especfico en el campo.
Nosotros estructuramos el estudio dentro de las asunciones y caractersticas del
enfoque de investigacin cualitativa. Esto incluye caractersticas fundamentales
tales como un diseo cclico, la presentacin de mltiples realidades, el investigador
como un instrumento de recoleccin de datos, y un enfoque en el punto de vista de
los participantes en suma, todas las caractersticas mencionadas en la Tabla 2.1.
Nosotros usamos una tradicin de investigacin. Esto significa que el investigador
identifica, estudia, y emplea una o ms tradiciones de investigacin. Ciertamente,
esta tradicin necesita no ser pura, y uno podra mezclar mltiples
procedimientos. Pero para un estudiante principiante en investigacin cualitativa, yo
recomendara que se quedara dentro de una tradicin, se sintiera cmodo en ella, la
aprendiera, y mantuviera el estudio conciso y directo. Ms tarde, especialmente en

9
 estudios largos y complejos las caractersticas de varias tradiciones pueden ser
tiles.
Empezamos centrados en una sola cosa. El proyecto empieza con una simple idea o
problema que el investigador busca entender, no una relacin causal de variables o
una comparacin de grupos. Aunque la relacin puede surgir o las comparaciones se
podran hacer, stas emergen posteriormente en el estudio despus de que nosotros
describimos una sola idea.
El estudio incluye mtodos detallados, un enfoque riguroso para la recoleccin de
datos, el anlisis de datos y el reporte de investigacin. Esto significa tambin, que
el investigador verifica la precisin de sus hallazgos usando uno o muchos
procedimientos de verificacin.
Nosotros escribimos persuasivamente, as que el lector experimenta estar ah. El
concepto de verosimilitud un trmino literario que captura mi forma de pensar
(Richardson, 1994, pg. 521).
Nosotros analizamos la informacin utilizando mltiples niveles de abstraccin. A
m me gusta ver el trabajo activo del investigador cuando l o ella pasa de las
particularidades a niveles generales de abstraccin. A menudo, los escritores
presentan sus estudios en etapas (por ejem. Los temas mltiples que pueden ser
combinados en temas o perspectivas ms amplias) o estratifica sus anlisis de lo
particular a lo general.
La escritura es clara, comprometida, y llena de ideas inesperadas. La historia y los
hallazgos llegan a ser crebles y realistas, reflejando con precisin todas las
complejidades que existen en la vida real. Los mejores estudios cualitativos
comprometen al lector.

FORMATO PARA PLANEAR UN ESTUDIO

Observe la diversidad de productos finales escritos para investigacin cualitativa. No existe
ningn formato pero muchos escritores sugieren tpicos generales para ser incluidos en un
plan o propuesta escrita para un estudio cualitativo. Por ejemplo, Marshall y Rossman
(1995) proponen un formato:

10
_________
Ejemplo 2.1

Introduccin
Problema y relevancia (en literatura relativa)
Enfoque y preguntas de investigacin
Limitaciones del estudio
Diseo de investigacin
Estrategia y justificacin general (y estudio piloto)
Enfoque y contexto especfico, poblacin y fenmeno
Muestra, comportamientos, eventos y/o procesos
Asuntos de entrada, reciprocidad, biografas personales, y ticas
Mtodos de recoleccin de datos
Participacin en el contexto
Observacin directa
Entrevista a profundidad
Revisin de documentos
Registro, manejo y anlisis de las fuentes de datos para el estudio
Lnea del tiempo
Nivel de recoleccin de datos
Personal requerido
Recursos necesarios
El valor y lgica de la investigacin cualitativa
Criterios de solidez

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Un segundo formato es uno que yo uso y propongo en uno de mis libros anteriores
(Creswell, 1994). Se parece al de Marshall y Rossman (1995) pero es ligeramente diferente
en cuanto a que se centra en ms tpicos en la seccin de la introduccin.

__________________________
Ejemplo 2.2 Formato cualitativo

Introduccin
Planteamiento del problema
Propsito del estudio
La gran pregunta y subpreguntas de investigacin
Definiciones
Delimitaciones y limitaciones
Importancia del estudio

Procedimiento
Asunciones y justificacin del diseo cualitativo
El tipo de diseo usado
El papel del investigador
Procedimientos de recoleccin de datos
Mtodos de verificacin
Logros del estudio y su relacin con la teora y la literatura

Apndices

Maxwell (1996) sugiere un tercer formato con unos cuantos detalles ms.

__________

12
Ejemplo 2.3

Resumen
Introduccin
Contexto de la investigacin
Preguntas de investigacin
Mtodos de investigacin
Validez
Resultados preliminares
Implicaciones (o conclusiones)
Referencias
Apndices

Estos tres ejemplos hablan solamente para disear un plan o propuesta para un estudio
cualitativo. El estudio completo contiene informacin, hallazgos y una discusin as como
el problema o asunto, preguntas de investigacin, metodologa, y verificacin o validez.
Debido a la variedad de la composicin de los formatos, lo mejor es ver estudios completos
y explorar su arquitectura interior. Presento este tpico en el siguiente captulo.

RESUMEN
Dadas las mltiples perspectivas en investigacin cualitativa, es til establecer puntos
comunes antes de proceder a examinar la variedad de tradiciones cualitativas. La
investigacin cualitativa es compleja, involucra trabajo de campo por periodos de tiempo
prolongados, recoleccin de palabras e imgenes, analizar esta informacin inductivamente
mientras se centra en el punto de vista de los participantes, y escribir acerca del proceso
usando un lenguaje expresivo y persuasivo. Sin embargo, los investigadores estructuran
este enfoque dentro de las tradiciones de investigacin, y ellos se comprometen en
investigar para examinar el cmo o el qu tipo de cuestiones, para explorar un tpico,
desarrollar un punto de vista detallado, tomar ventaja del acceso a la informacin, para
escribir en un lenguaje expresivo y persuasivo, para pasar tiempo en el campo, y para

13
investigar audiencias receptivas a la investigacin cualitativa. Al disear un estudio, uno
trabaja con asunciones filosficas amplias; estructuras posibles, problemas, y preguntas; y
recoleccin de datos a travs de tcnicas tales como entrevistas, observaciones,
documentos, y material audiovisual. Reducir la informacin a pequeas categoras o temas
viene despus, as como almacenarlos y representarlos para el lector en la narrativa. La
narrativa asume muchas formas una teora, una descripcin, un punto de vista detallado,
un modelo abstracto y nosotros sabemos si la narrativa suena cierta usando criterios de
rigor, las asunciones filosficas del diseo, mtodos y enfoques detallados, y una forma de
escribir persuasiva y comprometida. La narrativa al final, reflejar la creatividad del
escritor, aunque el plan de estudio, el propsito, pudiera seguir varios de los procedimientos
discutidos en la literatura. En el siguiente captulo, nosotros vemos cmo cinco autores
forman estos elementos centrales de una buena investigacin cualitativa usando un punto de
una tradicin de investigacin las tradiciones de biografa, fenomenologa, teora
fundamentada, etnografa, y estudio de caso.

LECTURAS ADICIONALES

Muchos libros proporcionan una buena introduccin a la investigacin cualitativa. Yo

recomiendo a Marshall y a Rossman (1995) y Maxwell (1996) como dos excelentes libros
recientes. Yo fuertemente recomiendo los ejemplos de propuestas de disertacin de
Maxwell al final de este libro como un ejemplo de una buena propuesta de estudio de caso
cualitativo. Otros textos introductorios son igualmente buenos, tales como Glesne y
Peshkin (1992), un texto introductorio bsico para estas novedades en investigacin
cualitativa; Bogdan y Biklen (1992), un texto introductorio bien pensado a menudo usado
en clases de investigacin cualitativa, especialmente en educacin; Lincoln y Guba (1985),
un clsico y uno de los primeros textos para discutir investigacin naturalista; Eisner
(1991), un libro que se centra en entendimiento educativo como una aproximacin a la
investigacin cualitativa; Creswell (1994), un libro que proporciona una introduccin a los
procedimientos de la investigacin cualitativa y cmo ellos difieren de los enfoques
cuantitativos; Merriam (1988), una introduccin a la investigacin cualitativa pero que uno
lo coloca dentro del estudio de caso; Meloy (1994), un libro corto acerca de cmo escribir

14
disertaciones cualitativas; Crabtree y Miller (1992), un libro editado de lecturas acerca de la
investigacin cualitativa en un contexto de cuidado de la salud; Le Compte, Millroy, y
Preissle (1992), el primer manual extensivo sobre investigacin cualitativa, un libro editado
con una orientacin etnogrfica; Denzin y Lincoln (1994), otro manual sustancial editado
(644 pgs.) que cubre todos los tpicos relevantes en investigacin cualitativa e incorpora
una fuerte perspectiva social interdisciplinaria. Vea lo siguiente:

Bogdan, R.C., & Bicklen, W.L. (1992). Qualitative research for education: An introduction
to theory and methods. Boston: Allyn & Bacon.

Crabtree, B.F., & Miller, W.L. (1992). Doing qualitative research. Newbury Park, CA:
Sage.

Creswell, J.W. (1994). Research design: Qualitative and quantitative approaches.

Thousand Oaks, CA: Sage.

Denzin, N., & Lincoln, Y. (Eds.). (1994). Handbook of qualitative research. Thousand
Oaks, CA: Sage.

Eisner, E.W. (1991). The enlightened eye: Qualitative inquiry and the enhancement of
educational practice. New York: Macmillan.

Glesne, C., & Peshkin, A. (1992). Becoming qualitative researchers: An introduction.

White Plains, NY:Longman.

LeCompte, M. D., Millroy, W.L., & Preissle, J. (Eds.). (1992). The handbook of qualitative
research in education. San Diego: Academic Press.

Lincoln, Y.S., & Guba, E.G. (1985). Naturalistic inquiry. Beverly Hills, CA: Sage.

15
Marshall, C., & Rossman, G.B. (1995). Designing qualitative research (2nd ed.). Thousand
Oaks, CA: Sage.

Maxwell, J. (1996). Qualitative research design: An interactive approach. Thousand Oaks,

CA: Sage.

Meloy, J.M. (1994). Writing the qualitative dissertation: Understanding by doing.

Hillsdale, NJ: Lawrence Erlbaum.

Merriam, S. (1988). Case study research in education: A qualitative approach. San

Francisco: Jossey-Bass.

EJERCICIOS

1. Organice un bosquejo de dos pginas de un estudio que le gustara conducir. En este

punto, usted necesita no estar interesado acerca de una tradicin de investigacin
especfica a menos que usted ya haya seleccionado una. En su resumen, incluya (a)
el problema (o asunto) que usted planee estudiar, (b) la principal pregunta de
investigacin que usted planee hacer, (c) los datos que usted quiera recoger y
analizar, (d) la justificacin de su estudio, y (e) su relacin con el tpico y los
participantes que estn siendo estudiados. Este plan preliminar ser modificado ms
tarde, despus de que usted haya escogido una tradicin de investigacin.

2. Para los individuos nuevos en la investigacin cualitativa, examinan uno de los

textos introductorios de los que mencion en la seccin de Lecturas Adicionales y
desarrolle un bosquejo de las ideas principales.

16
 3

Cinco Diferentes
Estudios Cualitativos

El contenido del captulo 2 proporcion las bases para llevar a cabo un estudio cualitativo.
Ms all del repaso, sin embargo, los investigadores cualitativos visualizan una tradicin de
investigacin la metodologa y los mtodos de investigacin favorecidos por los
escritores en las disciplinas de sociologa, psicologa, y las humanidades. Yo creo que los
mejores estudios tienen un riguroso procedimiento de investigacin, y este procedimiento
se puede conseguir a travs de comprometerse en los estudios de campo, aprendiendo con
los individuos centrados en una fuerte tradicin de investigacin, o leyendo buenos
ejemplos.

Este ltimo enfoque es la parte central de est captulo. Presento varios ejemplos de
investigacin cualitativa ejemplos que son modelos razonables de biografa,
fenomenologa, teora fundamentada, etnografa y estudio de caso. Cada uno es de la
extensin de un artculo de revista, y yo recomendara en este punto que el lector examinara
cada uno y entonces regresara a este captulo a ver el resumen del estudio y los
pensamientos preliminares acerca de cmo el artculo ilustra su tradicin de investigacin.

17
Estos artculos se encuentran completos en los apndices B, C, D, E, y F, respectivamente,
y el lector puede necesitar regresar a ellos a menudo durante el curso de la lectura en este
libro. Para reforzar su aplicabilidad para el entendimiento de las cinco tradiciones, las
mencionar ocasionalmente en los captulos siguientes.

El primer estudio, de Angrosino (1994), ilustra el amplio gnero de la investigacin

biogrfica. Es la historia de vida de Vonnie Lee Hargrett, un retrasado mental (o
intelectualmente desafiado). El segundo artculo, un estudio fenomenolgico de Riemen
(1986) de investigacin en enfermera, presenta un estudio de las interacciones que existen
entre las enfermeras y los pacientes, contado por los pacientes, quienes son adultos en un
hospital universitario del suroeste de los Estados Unidos. El tercer artculo, un estudio de
teora fundamentada de Morrow y Smith (1995), reporta constructos personales de
sobrevivencia y encaramiento de 11 mujeres que sobrevivieron al abuso sexual infantil. El
cuarto artculo, un estudio etnogrfico de Wolcott (1994a) discute el proceso de seleccin
de un director de escuela pblica por El Comit de Seleccin de Directores. El artculo
final, un estudio de caso cualitativo de Asmussen y Creswell (1995), detalla la respuesta a
un incidente de terrorismo con pistola en el campus de una universidad grande del medio
oeste.

Brevemente resumo cada uno de estos artculos, seguido por la identificacin de

caractersticas fundamentales que marcan estos estudios dentro de las tradiciones de
investigacin. En la conclusin de este captulo, reflexiono acerca del por qu uno podra
escoger una tradicin en lugar de otra para un estudio cualitativo.

Preguntas para Discusin

Cul es el ncleo de un estudio biogrfico?

Qu experiencias se examinan en un estudio fenomenolgico?
Qu concepto es la base para una teora en un estudio de teora fundamentada?
Qu grupo cultural o personas estn siendo estudiadas en un estudio etnogrfico?
Cul es el caso que se examina en un estudio de caso?

18
 Cmo difieren las cinco tradiciones de investigacin en sus puntos principales de
estudio?

UNA HISTORIA DE VIDA BIOGRFICA

(Angrosino, 1994; ver apndice B)

Esta es la historia de Vonnie Lee, un hombre de 29 aos a quien el autor se encuentra en

Opportunity House, una agencia designada para la rehabilitacin de adultos con retardo
mental y desrdenes psiquitricos. La mayora de las personas en la institucin tienen
antecedentes criminales. Vonnie Lee no es la excepcin. Las experiencias de una niez
problemtica con un padre ausente y una madre alcohlica que tiene relaciones con
infinidad de hombres que abusan fsicamente. Vonnie Lee vive la mayor parte del tiempo en
las calles en compaa de un hombre mayor, Lucian, que busca la vida prestndole a
Vonnie Lee a otro hombre en las calles. Despus de que Lucian es golpeado de muerte,
Vonnie Lee se encuentra sin atencin psiquitrica hasta que llega a Opportunity House.
Cuando el investigador entra a la historia, est en transicin entre Opportunity House y su
regreso a la comunidad a travs de vida independiente supervisada. Un paso clave en la
preparacin de los individuos para esta transicin es cmo usar el sistema de transporte
pblico.

El autor encuentra a Vonnie Lee abierto a hablar acerca de su vida, pero dentro de estrechas
restricciones. Mientras las historias de Vonnie Lee estn casi desprovistas de personajes
estn centradas en la descripcin de la ruta del autobs. Como Angrosino dice, l estaba
inclinado solamente a ofrecer lo que l pareca sentir que eran estos itinerarios del autobs
profundamente reveladores (pg. 18). Siguiendo esta direccin, el investigador hace los
recorridos en autobs con Vonnie Lee a su lugar de trabajo. Este viaje del autobs tiene
especial significado para Vonnie Lee mientras viaja por aproximadamente hora y media a
su destino con tres transbordos. Vonnie Lee ha establecido formas. l trata de encontrar un
asiento debajo del gran corazn rojo, el logotipo de la lnea de autobuses de la ciudad. En el
camino, l le proporciona al investigador detalles acerca de la gente, lugares y eventos del
viaje. Al llegar a su lugar de trabajo, un almacn proveedor de plomera, el supervisor de

19
Vonnie Lee comenta, es el autobs lo que l ama, venir aqu en el autobs (pg. 21).
Por qu te gusta tanto el autobs? pregunta el investigador. Vonnie Lee exclama, si yo
fuera una gran foto, estara en el autobs ahora! de esto el investigador deduce que el
autobs le da significado a la vida de Vonnie Lee a travs tanto del escape y el poder que da
el autobs, y eso explica por qu l cuenta las historias de su vida en la forma de viajes en
el autobs. La autoimagen estable de Vonnie Lee el viaje del autobs sobrevive a las
vicisitudes de su vida.

El estudio termina con la reflexin del investigador en el uso de las metforas como una
estructura til para analizar las historias de los informantes en proyectos de historia de vida.
Adems, el estudio ilustra los beneficios de la metodologa de entrevistas autobiogrficas
a profundidad para establecer la dimensin humana de las personas con desrdenes
mentales y para contextualizar la informacin de las entrevistas con las experiencias de la
vida en movimiento de Vonnie Lee.

Aspectos biogrficos. Este artculo presenta el enfoque de historia de vida a la biografa

dentro de los confines de un artculo corto de revista. Escrito por un antroplogo, encaja
bien dentro de las interpretaciones culturales de la investigacin antropolgica de historia
de vida, para ser explorada ms tarde, puede no cultivar tales fuertes asuntos culturales de
metforas del yo y de la autoimagen de grupos culturales, tales como esos de los
intelectualmente desafiados. An, este estudio contiene muchas marcas tiles del gnero
de investigacin de la biografa:

El autor cuenta la historia de un solo individuo, proporcionando as un enfoque

central en el estudio.
La recoleccin de datos consiste en conversaciones o historias, la reconstruccin
de las experiencias de vida as como las observaciones del participante.
El individuo recuerda un evento especial de su vida como una epifana (por
ejemplo el viaje del autobs).
El autor reporta informacin detallada acerca del escenario o contexto histrico del
viaje del autobs, situando as la epifana dentro de un contexto social.

20
 El autor est presente en el estudio, reflexionando sobre sus propias experiencias y
reconociendo que el estudio es su interpretacin del significado de la vida de
Vonnie Lee.

El bosquejo de las ideas en este artculo tiene la siguiente secuencia:

1. El autor primero describe al individuo (Vonnie Lee).
2. El autor enseguida habla de la relacin con este individuo que conduce a la
investigacin.
3. El autor entonces se centra en un evento (o epifana) en la vida del individuo.
4. El autor interpreta el significado de este evento (por ejemplo la metfora, dar
poder).
5. El autor relaciona el significado con una literatura ms amplia.
6. El autor discute las lecciones aprendidas al conducir el estudio.

Los elementos de centrarse en un solo individuo, construyendo un estudio fuera de historias

y epifanas, de eventos especiales, situndolos dentro de un contexto ms amplio, y
evocando la presencia del autor en el estudio, todo refleja la forma biogrfica interpretativa
del estudio discutida por Denzin (1989b), que se va a ampliar en el siguiente captulo.

FENOMENOLOGA
(Riemen, 1986; vea apndice C)

Este estudio discute la interaccin de cuidados entre una enfermera (o) y su paciente. El
investigador explora los asuntos centrales de la estructura esencial de una interaccin de
atencin y plantea esta pregunta: Qu es esencial para la experiencia descrita por el
cliente como interaccin de cuidado y atencin?.

El autor empieza ese estudio con una idea filosfica extrada de los temas de
existencialismo de Buber (1958) y Marcel (1971). Estos temas enfatizan la empata, la
apertura y la vida como un misterio (en lugar de un problema por resolver), y estar presente

21
para otros. Esto se traduce en un enfoque para estudiar el problema que incluye entrar en el
campo de la percepcin de los participantes. Viendo cmo ellos experimentan, viven y
exponen el fenmeno y buscando el significado de las experiencias de los participantes,
Adems el investigador dice lo que ella necesit para dejar aparte sus preconcepciones para
entender mejor el fenmeno como haba sido experimentado por los participantes.

El diseo incluye el estudio de 10 adultos no hospitalizados que tienen interacciones

previas con enfermeras registradas y son capaces de comunicar sus sentimientos en relacin
con estas interacciones. Se les hicieron 5 preguntas, y sus entrevistas fueron grabadas. Los
pasos especficos usados en el anlisis de los datos son los siguientes:

1. El investigador primero lee todas las descripciones en su totalidad.

2. El autor entonces extrae enunciados significativos de cada descripcin.
3. Estos enunciados estn formulados dentro de significados, y estos significados estn
englobados en temas.
4. El investigador integra estos temas en una descripcin narrativa.

El anlisis sigue estos pasos que resultan en enunciados significativos, un anlisis de

hombres y mujeres as como de interacciones de cuidado y falta de cuidado. Se
proporcionan significados de participantes bien atendidos y mal atendidos. Finalmente,
estos significados son englobados en temas comunes de los cuales el autor proporciona dos
descripciones narrativas de interacciones de cuidado y de falta de cuidado enfermera
cliente.

El artculo termina con el regreso del autor a la base filosfica del estudio, discutiendo
cmo los resultados refuerzan esta base, y sealando implicaciones para la educacin, la
prctica, la investigacin y la teora de la enfermera.

Aspectos fenomenolgicos. Este estudio representa un enfoque psicolgico al estudio de la

fenomenologa. Aunque es un estudio de un tpico interpersonal, el formato general del
artculo est altamente estructurado, siguiendo muchas de las formas que nosotros

22
tpicamente asociamos con la investigacin cuantitativa (la revisin de la literatura).
Especialmente me gusta la atencin detallada a la perspectiva filosfica que subyace al
estudio (por ejemplo, el existencialismo y la fenomenologa) y la rigurosa atencin a los
procedimientos o pasos en el proceso. El tratamiento de la informacin, usando el
anlisis de datos fenomenolgicos de Colaizzi (1978) (similar a la de Moustakas, 1994), es
un procedimiento til para el anlisis de datos fenomenolgicos.

Este estudio ilustra muchas caractersticas bsicas de un estudio fenomenolgico:

El autor sugiere que hay una estructura esencial de interaccin de cuidado.

El estudio reporta brevemente la perspectiva filosfica del enfoque fenomenolgico.
El autor estudia un solo fenmeno, la interaccin de cuidado.
El investigador encierra sus preconcepciones de tal manera de no insertar
hiptesis, preguntas o experiencias personales en el estudio.
El investigador favorece pasos de anlisis de datos fenomenolgicos especficos.
El autor regresa a la base filosfica al final del estudio.

TEORA FUNDAMENTADA
(Morrow & Smith, 1995; ver apndice D)

Este es un estudio de teora fundamentada acerca de las estrategias de sobrevivencia y

encaramiento de once mujeres que sufrieron abuso sexual infantil. Los autores hacen las
siguientes dos preguntas abiertas. Dgame tanto como le sea cmodo compartir conmigo
ahora Qu sucedi cuando sufri abuso sexual? Cules fueron las primeras formas con
las que usted sobrevivi? Se recogi informacin primeramente a travs de entrevistarlas
una por una, se hicieron entrevistas en grupos de discusin, y se realiz observacin
participante por uno de los investigadores. Los autores primero formaron categoras de
informacin y entonces ensamblaron los datos relacionando las categoras sistemticamente
en forma de un modelo visual. En el centro de este modelo est el fenmeno central, la
categora central en torno a la cual la teora se desarrolla: sentimientos de miedo y peligro

23
junto con desesperanza e impotencia y falta de control. Los fenmenos que causan este
problema son normas culturales y diferentes formas de abuso sexual. Los individuos usan
estrategias en dos reas: evitar ser sobrecogido por sentimientos y el manejo de su
desesperanza, impotencia y falta de control. Estas estrategias se establecen dentro del
contexto de las caractersticas del perpetrador, sensaciones y frecuencia, as como dentro de
condiciones ms amplias tales como las dinmicas familiares, las edades de las vctimas, y
las recompensas. Estas mujeres hablan acerca de las consecuencias tales como
sobrevivencia, enfrentamiento, cicatrizacin y esperanza. El artculo termina relatando el
modelo terico en relacin a la literatura sobre el abuso sexual.

Aspectos de la teora fundamentada. Un distinguido investigador cualitativo (Smith) y un

psiclogo terapista (Morrow) ambos aportaron sus talentos a este estudio. Ellos presentan
un modelo visual de su teora sustantiva, la teora que explica las acciones de las mujeres en
respuesta a sentimientos de miedo, peligro, desesperanza, impotencia y falta de control. Los
autores usan procedimientos rigurosos, tales como colaboracin y bsqueda de evidencia
opuesta, para verificar sus hallazgos. En este artculo ellos tambin educan al lector acerca
de la teora fundamentada a travs de un extensivo pasaje sobre codificacin de datos en
categoras de informacin y registro de sus pensamientos a travs del proyecto. En trminos
de la estructura en general, el estudio no cubre todas las facetas de los procedimientos de la
a teora fundamentada tales como codificacin abierta, formas categoras iniciales de
informacin, desarrollo de proposiciones o hiptesis especificando las relaciones entre
categoras, y la matriz condicional (un til diagrama para conceptualizar el amplio rango de
condiciones y consecuencias relativas al fenmeno en estudio). Tal vez el espacio limita la
presentacin. Sin embargo, los autores promueven un estudio que es un buen modelo de la
investigacin con teora fundamentada:

Los autores mencionan al principio que su propsito es generar un estudio usando

un enfoque orientado al constructo (o categora).
El procedimiento es minuciosamente discutido y sistemtico.
Los autores presentan un modelo visual un diagrama de codificacin de la teora.

24
 El lenguaje y sentimiento del artculo son cientficos y objetivos mientras, al mismo
tiempo sealan efusivamente un tpico sensible.

UNA ETNOGRAFA
(Wolcott, 1994; ver apndice E)

Este estudio examina el proceso de entrevista para elegir un nuevo director. El autor usa el
enfoque etnogrfico, y la recoleccin de datos consiste en documentos, observacin
participante, y entrevista. El estudio comienza con detalles acerca de la existencia del
Comit de Seleccin del Director y las claves acerca del contexto formal en el cual trabaja.
Esta discusin incluye asuntos procedimentales tales como ya sea que los candidatos sean
elegidos de dentro del distrito y la manera de conducir las entrevistas. Entonces el autor
proporciona una descripcin de los varios candidatos, empezando con el Seor Siete, sin
seguir un orden especfico de entrevistas sino, siguiendo la situacin final de los candidatos
en el proceso con excepcin del sexto candidato (por ejemplo, sptimo, quinto, cuarto,
tercero, segundo, primero). Siguiendo la descripcin del proceso de entrevistas con cada
uno de estos candidatos, el autor analiza los antecedentes y desarrolla tres temas: la
carencia de conocimiento profesional asociado con el papel la estima de sentimientos
personales, y proclividad hacia un comportamiento reductor de variedad. Este ltimo
tema tiene un significado especial segn Wolcott discute su importancia para el cambio
en las escuelas pblicas.

Aspectos etnogrficos. Wolcott escribe clara y convincentemente y lleva al lector a

interesarse en el viaje. Su intento principal es ver la cultura de la escuela al trabajar en
actividades del Comit de Seleccin del Director. l creativamente construye la narrativa
desde el candidato final (el Seor Siete) hasta el ganador del proceso de seleccin,

25
agregando as suspenso a la ltima escena de la historia. Me parece que este estudio tiene
muchos elementos centrales a la etnografa:

El autor usa la descripcin y un alto grado de detalle.

El autor cuenta la historia informalmente, como un contador de historias (Wolcott,
1994b, pg. 113).
El autor explora temas culturales de los papeles y el comportamiento del comit.
El autor describe las personas de la vida diaria (Wolcott, 1994b, pg. 113).
El formato general es descriptivo (la descripcin del caso de cada candidato),
analiza (las tres dimensiones [Wolcott, 1994a, pg. 140]), e interpreta (nota de
reflexin [Wolcott, 1994a, pg. 146]).

ESTUDIO DE CASO
(Asmussen & Creswell, 1995; ver apndice F)

Este estudio de caso cualitativo describe la reaccin de un campus a un incidente de tiroteo

en el cual un estudiante intent disparar un arma a sus compaeros de clase. El estudio de
caso comienza con una detallada descripcin del incidente del tiroteo, una cronologa de los
eventos de las primeras dos semanas siguientes al tiroteo, y detalles acerca de la ciudad, el
campus y el edificio en el cual ocurri el incidente. Se presenta la recoleccin de datos a
travs de mltiples fuentes de informacin tales como entrevistas, observaciones,
documentos y materiales audiovisuales. Nosotros no entrevistamos al pistolero o a los
estudiantes quienes fueron atendidos por el orientador inmediatamente despus del
incidente y nuestra peticin al Comit de Revisin Institucional para la Investigacin de
Asuntos Humanos asegur estas restricciones. Del anlisis de datos surgi la negacin, el
miedo, la seguridad, reincidencia de tiroteo y planeacin en el campus. Nosotros
combinamos estos temas acotados en dos perspectivas sobrepuestas, y una respuesta
organizacional y psicolgica o sociopsicolgica, y relacionamos esto con la literatura,
proporcionando as capas de anlisis en el estudio y ampliando la interpretacin del
significado del caso. Nosotros sugerimos que los campus planean sus respuestas a la

26
violencia del campus y que nosotros proporcionamos preguntas claves para que sean
consideradas en la preparacin de estos planes.

Aspectos del estudio de caso. En este estudio de caso, nosotros tratamos de seguir la
estructura del estudio de caso de Lincoln y Guba (1985) el problema, el contexto, los
asuntos, y las lecciones aprendidas. Nosotros tambin agregamos nuestro sello personal
presentando tablas con informacin acerca de nuestra recoleccin de datos y las preguntas
necesarias para ser contestadas en la planeacin de la respuesta del campus a un incidente.
El eplogo al final de este estudio trae nuestras experiencias personales a la narrativa sin
interrumpir el flujo de la narrativa en el estudio. Con nuestro ltimo tema sobre la
necesidad del campus de disear un plan para responder a otro incidente, nosotros
proporcionamos en este estudio tanto una perspectiva prctica como til para el personal
del campus.

Muchas caractersticas marcan este proyecto como estudio de caso:

Identificamos el caso para el estudio, todo el campus y su respuesta a un crimen

potencialmente violento.
Este caso es un sistema restringido, restringido por el tiempo (seis meses de
recoleccin de datos) y restringido por el lugar (un solo campus).
Nosotros usamos amplias y mltiples fuentes de informacin en la recoleccin de
datos para proporcionar una imagen detallada y a profundidad de la respuesta del
campus.
Nosotros pasamos considerable tiempo describiendo el contexto o escenario del
caso, situando el caso dentro de una ciudad pacfica del medio oeste, un campus
tranquilo, un edificio, un saln de clase, junto con los eventos detallados durante un
periodo de dos semanas seguidas al incidente.

27
28
Angrosino, M.V. (1986b). Freddie: The personal narrative of a recovering alcoholic-
Autobiography as case history. In M. V. Angrosino, Documentos of interaction:
Biography, Autobiography, and life history in social science perspective (pp. 29-41).
Gainesville: University of Florida Press.

Bertaux, D., & Bertaux-Wiame, I. (1981). Life stories in the bakers trade. In D. Bertaus
(Ed.), Biography and society: The life history approach in the social sciences (pp. 169-
190). Beverly Hills, CA:Sage.

Geiger, S. N. G. (1986). Womens life histories: Method and content. Signs: Journal of
Women in Culture and Society, 11, 334-351.

Johnson, J. M., & Ferraro, K. J. (1984). The victimized self: The case of battered women.
In J. A. Kotarba & A. Fontane (Eds.), The existential self in society (pp. 119-130).
Chicago: University of Chicago Press.

Karen, C. S. (1990, April). Personal development and the pursuit of higher education: An
exploration of interrelationships in the growth of self-identity in returning women
students-Summary of research in progress. Paper presented at the annual meeting of the
American Educational Research Association, Boston.

Nelson, L. W. (1990). Code-switching in the oral life narratives of African-American

Women: Challenges to linguistic hegemony. Journal of Education, 172, 142-155.

Smith, L. M. (1987). The voyage of the Beagle: Fieldwork lessons from Charles Darwin.
Educational Administration Quaterly, 23(3), 5-30.

Para estudios de investigacin fenomenolgica, examine los estudios de pensamiento de

Aanstoos; el de Drew (1986) un estudio de las experiencias de los pacientes con las
enfermeras; el de Grigsby y Megel (1995) es un estudio de experiencias de cuidados y
atencin entre cuerpo de enfermeras y estudiantes; el de Harper (1981) un estudio del
tiempo libre; el de Heinrich (1995) un estudio de relaciones de sugerencias doctorales entre
mujeres; y el de Lauterbach (1993) un estudio de las experiencias de las madres con bebs
deseados muertos.

Aanstoos, C. M. (1985). The structure of thinking in chess. In A. Giorgi (Ed.),

Phenomenology and psychological research (pp. 86-117). Pittsburgh, PA: Duquesne
University Press.

Drew, N. (1986). Exclusion and confirmation: A phenomenology of patients experiences

with caregivers. Image: Journal of Nursing Scholarship, 18(2), 39-43.

Grigsby, K.A., & Megel, M. E. (1995). Caring experiences of nurse educators. Journal of
Nursing Research, 34, 411-418.

Harper, W. (1981). The experience of leisure. Leisure Sciences, 4, 113-126.

29
Heinrich, K. T. (1995). Doctoral advisement relationships between women. Journal of
Higher Education, 66, 447-469.

Lauterbach, S. S. (1993). In another world: A phenomenological perpective and discovery

of meaning in mothers? Experience with death of a wished-for baby: Doing
phenomenology. In P. L. Munhall & C. O. Boyd (Eds.), Nursing research: A qualitative
perspective (pp. 133-179). New York: National League for Nursing Press.

Para estudios de investigacin ms especficos usando los procedimientos de la teora

fundamentada incluya el de Conrad (1978) un estudio del cambio acadmico en las
universidades; el de Creswell y Brown (1992) un anlisis de cmo los directivos
acadmicos dan nfasis a los cuerpos de investigacin; el de Frontman y Kunkel (1994) un
estudio del xito de los psiclogos con los clientes; el de Hutchinson (1986) un estudio de
enfermera en una unidad de cuidado intensivo; y el de Kearney , Murphy, y Rosenbaum
(1994) un estudio de madres con crack de cocana.

Conrad, C. F. (1978). A grounded theory of academia change. Sociology of Education, 51,

101-112.

Creswell, J. W., & Brown, M. L. (1992). How Chaipersons enhance faculty research: A
grounded theory study. Review of Higher Education, 16(1), 41-62.

Frontman, K. C., & Kunkel, M. A. (1994). A grounded theory of counselors construal of

success in the initial session. Journal of counseling psychology, 41, 492-499.

Hutchison, S. A. (1986). Creating meaning: A grounded theory of NICU nurses. In W. C.

Chenitz & J. M. Swanson (Eds.), From practice to grounded theory (pp. 191-204).
Menlo Park, CA: Addison-Wesley.

Kearney, M. H., Murphy, S., & Rosenbaum, M. (1994). Mothering on crack cocaine: A
grounded theory analysis. Social Science Medicine, 38(2), 351-361.

Para estudios etnogrficos, vea el de Bruckerhoff (1991) un trabajo con la extensin de un

libro sobre la cultura de una escuela preparatoria; el de Geertz (1973) notas clsicas acerca
de las peleas de gallos de Balinese; el de Rhoads (1995) un estudio sobre la vida fraterna de
la universidad; el de Sells, Smith, Coe, Yoshioka, y Robbin (1994) un estudio de prcticas
de reflexin en equipo en terapia familiar; el de Trujillo (1992) un estudio de la cultura del
bisbol; y el de Wolcott (1983) un estudio bien conocido de un nio mimado.

Bruckerhoff, C. E. (1991) Between classes: Faculty life at Truman High. New York:
Columbia University, Teachers College Press.

Geertz, C. (1973). Deep play: Notes on the Balinese cockfight. In C. Geertz (Ed.), The
interpretation of cultures: Selected essays (pp. 412-435). New York: Basic Books.

30
Rhoads, R. A. (1995). Whales tales, dog piles, and beer goggles: An ethnographic case
study of fraternity life. Anthropology and Education Quaterly, 26, 306-323.

Sells, S. P., Smith, T. E., Coe, J. J., Yoshioka, M., & Robbins, J. (1994). An ethnography of
couple and therapist experiences in reflecting team practice. Journal of Marital and
Family Therapy, 20, 247-266.

Trujillo, N. (1992). Interpreting (The work and the talk of) baseball. Western Journal of
Communication, 56, 350-371.

Wolcott, H. F. (1983). Adequate schools and inadequate education: The life history fo a
sneaky kid. Anthropology and Educationn Quaterly, 14(1), 2-32.

Finalmente, para investigacin del estudio de caso especfico, vea el de Boyle y McKay
(1995) un estudio de la explotacin de mujeres mayores en el deporte de boliche sobre
csped; el de Brickhous y Bodner (1992) un estudio del maestro principiante de ciencias
naturales; y el de Cottle (1991) el proceso paso a paso por medio del cual los miembros de
una familia se preparan para enviar a su hijo a la universidad; el de Hill, Vaughn y Harrison
(1995) un estudio de caso de cinco maestras amerindias; el de Johnson, Holcombe, Simas,
y Wilson (1992) un estudio del uso de la escritura por maestras de economa domstica; el
de Martens (1992) un estudio del cambio en la enseanza de ciencias naturales elementales;
el de Medoff y Sklar (1994) un estudio de caso acerca de un vecindario urbano.

Boyle, J., & McKay, J. (1995). You leave your troubles at the gate: A case study of the
exploitation of older womens labor and leisure in sport. Gender & Society, 9, 556-
575.

Brickhous, N., & Bodner, G. M. (1992). The beginning science teacher: Classroom
narratives of convictions and constraints. Journal of Research in Science Teaching, 29,
471-485.

Cottle, T. J. (1991). A family prepares for college. Journal of Higher Education, 62(1), 79-
86.

Hill, B., Vaughn, C., & Harrison, S. B. (1995, September/October). Living and working in
two worlds: Case studies of five American Indian women teachers. The clearinghouse,
69(1), 42-48.

Johnson, J., Holcombe, M., Simms, G., & Wilson, D. (1992). Writing in the classroom:
Case studies of three home economics teachers. Journal of Vocational Home
Economics Education, 10(1), 46-48.

Martens, M. L. (1992). Inhibitors to implementing a problem-solving approach to teaching

elementary science: Case study of a teacher in change. Social Science and
Mathematics, 93, 150-156.

31
Medoff, P., & Sklar, H. (1994). Streets of hope: The fall and rise of an urban neighborhood.
Boston: South End.

EJERCICIOS

1. Empiece por centrarse ahora en el plan identificado para su proyecto en los

ejercicios del captulo 2. Tome su resumen desarrollado de dos pginas y agregue un
prrafo sealando la tradicin de investigacin que usa su plan. Para su tradicin de
investigacin, mencione lo siguiente. Para una biografa, Qu individuo planea
estudiar? Estudiar y tiene acceso a la informacin de la vida de este individuo y a
su contexto histrico? Para la fenomenologa, Cul es el fenmeno de inters que
usted planea estudiar? Y Tiene acceso a las personas que lo han experimentado?
Para la teora fundamentada, Qu concepto, accin o proceso de las ciencias
sociales usted planea explorar como base de su teora? Para un estudio etnogrfico
Qu grupo cultural o personas planea estudiar? Para un estudio de caso, Cul es el
caso que planea examinar?

2. Seleccione uno de los artculos de las revistas enlistadas en la seccin de Lecturas

Adicionales. Determine la tradicin de investigacin que est siendo usada por el
autor (es) y discuta por qu el autor (es) pudo haberla usado.

32
 Traduccin:
Dra. Olga Cristina Soto Soto y
Mara del Refugio Soto

33
 4

Cinco Tradiciones en Investigacin

Cualitativa
Los cinco artculos descritos en la seccin anterior proporciona ejemplos de las
variedades de la investigacin cualitativa. Yo espero, que el lector pueda ver que la
investigacin en las cinco tradiciones difiere en forma, trminos, y enfoque. En ste
captulo, yo agrego otras dimensiones para distinguir entre las cinco tradiciones de
investigacin. por ejemplo para cada tradicin, yo propongo una definicin, una breve
resea de su historia, exploro variantes, introduzco procedimientos involucrados en el
estudio, e indico desafos potenciales al usar cada tradicin.

Cuestiones para Discutir

Cmo cada una de las cinco tradiciones es definida, cul es su origen, qu
variantes existen en el enfoque, cules procedimientos se usan y qu retos
existen al aplicarla?

BIOGRAFA
Un estudio biogrfico es el estudio de un individuo y de sus experiencias
contadas o encontradas por el investigador en documentos y materiales de
archivo. Denzin (1989a) define el mtodo biogrfico como el uso y la coleccin
estudiada) de los documentos de vida que describen momentos cruciales en la
vida de un individuo (pg. 69). Estos recuentos exploran vidas simples, grandes
vidas, vidas coartadas, vidas fraccionadas, o vidas milagrosas y sus logros poco
aplaudidos (Heilbrun, 1988). Sin importar el tipo de vida, yo uso el trmino
biografa para denotar el amplio gnero de los escritos biogrficos (Smith, 1994)
que incluyen biografas individuales, autobiografas, historias de vida, e historias
orales. Yo me baso en el enfoque biogrfico de Denzin (1989a), llamado
biografa interpretativa, por que el escritor cuenta e inscribe las historias de

34
otros: nosotros creamos a las personas de las que nosotros escribimos,
exactamente como ellos se crean a ellos mismos cuando ellos se comprometen en
las prcticas de contar historias (pg. 82).
Los escritos biogrficos tienen sus races en diferentes disciplinas y se ha
renovado el inters por ellos en aos recientes. Las tendencias intelectuales de
sta tradicin se encuentran en las perspectivas literarias, histricas,
antropolgicas, psicolgicas, y sociolgicas, as como en puntos de vista
interdisciplinarios del pensamiento feminista y cultural (vea a Smith, 1994, quien
discute esta variables).
Mi inters particular est en explorar la perspectiva sociolgica, y de sta
manera yo me baso en escritos tales como Plummer (1983) y especialmente en los
de Denzin (1989a, 1989b). Evocar una vaselina de las humanidades, Plammer
(1983), por ejemplo, discute la evolucin de la investigacin de los documentos
de vida de los grandes trabajos literarios de Dostoevski, Dickens, Balzac, y
Austen con un enfoque de investigacin eminentemente humanista. Plammer liga
los escritos biogrficos a los primeros trabajos del Departamento de Sociologa de
la Universidad de Chicago en los 20s y los 30s a travs de trabajos tales como
los de Thomas y Znaniecki (1958) Los Campesinos Polacos en Europa y
Amrica, un estudio de unas 2200 pginas de los emigrantes polacos a Chicago.
Otros libros son instrumentales en la antropologa, la psicologa y la sociologa en
sentar las bases para los escritos autobiogrficos de las ciencias sociales tales
como el de Dollard (1935), Criterios para la Historia de Vida, en los enfoques
psicolgicos de Allport (1942) en Los usos de Documentos Personales en las
Ciencias Psicolgicas y, ms recientemente el de Edel (1984) Escritos de Vidas
y la del antroplogo Langness La Historia de Vida en las Ciencias
Antropolgicas. Yo podra mencionar muchos otros autores que han influenciado
los escritos biogrficos en las ciencias sociales en general y en la sociologa en
particular (Smith, 1994); Sin embargo, en mis discusiones biogrficas, yo me baso
en Denzin (1989a), quien no solamente construye el enfoque clsico de la
biografa sino que lo esposa a un enfoque interpretativo.

35
 Procedimentalmente, entonces, un investigador cualitativo enfrenta
diferentes decisiones al emprender un estudio de tipo biogrfico (y yo no ira tan
lejos como para sugerir un orden en stas decisiones). El primer problema es
elegir el tipo de estudio biogrfico que se va a realizar. Denzin (1989a), revisa los
varios tipos y sus caractersticas. Auque las formas biogrficas de investigacin
varan y los trminos se reflejan en las perspectivas de las diferentes disciplinas,
todas las formas representan un intento por construir una historia de vida.

En un estudio biogrfico, la historia de vida de un individuo es escrita por alguien

diferente del individuo que se est estudiando, usando documentos y registros de
archivos (Denzin, 1989a). los sujetos de las biografas pueden estar vivos o fallecidos.
En ste libro yo enfoco mi atencin en sta forma debido a su popularidad entre los
estudiantes de postgrado y entre los escritores de las ciencias sociales y humanas.

En una autobiografa, la historia de vida es escrita por la persona acerca de ella misma
(Angrosino, 1989a). Esta forma se encuentra muy espordicamente en investigaciones
de estudiantes de postgrado.

Otra forma es, la historia de vida, un enfoque encontrado en las ciencias sociales y
antropolgicas donde un investigador escribe acerca de la vida de un individuo y cmo
se refleja en temas culturales de la sociedad, temas personales, temas institucionales, e
historias sociales (Cole, 1994). El investigador recoge informacin primaria a travs de
entrevistas y conversaciones con los individuos (vea Bailey, 1978; Geiger, 1986). Para
una definicin sociolgica, Plummer (1983) establece que una historia de vida es los
recuentos de la vida de una persona en sus propias palabras de la extensin de un libro.
Usualmente, ser desarrollada en el transcurso de muchos aos con la gua adecuada de
un socilogo; el sujeto puede escribir episodios acerca de la vida o grabarlos. Lo mejor
ser si stos se respaldan con una observacin acuciosa de la vida del sujeto, entrevistas
con amigos y revisin de cartas y fotografas (pg. 14).

36
 Una historia de vida es una aproximacin en la que el investigador recoge recuentos de
eventos personales, sus causas, y sus efectos en uno o en muchos individuos. Esta
informacin puede ser recolectada a travs grabaciones o a travs de trabajos escritos
de individuos que ya han muerto o que todava estn vivos.

Adems de estas formas amplias, las biografas especficas pueden ser escritas
objetivamente, con poca interpretacin por parte del investigador;
acadmicamente con un fuerte antecedente histrico del sujeto y una organizacin
cronolgica; artsticamente, desde una perspectiva de presentar detalles de una
manera vvida e interesante; o en una forma narrativa, donde el recuento de escenas y
personajes son matizados con la ficcin (Smith, 1994).
Uno necesita decidir si l o ella van a tener un acercamiento a la biografa desde una
perspectiva tradicional ms clsica (Denzin, 1970; Helling, 1988; Plummer, 1983) o
desde una perspectiva interpretativa (Denzin, 1989a, 1989b). En una Biografa Clsica
el investigador usa enunciados acerca de la teora, est interesado en la validez y crtica
de los documentos y materiales, y en la formulacin de hiptesis distintivas, todo
delineado desde la perspectiva del investigador (Denzin, 1989a). La biografa
interpretativa, mi enfoque preferido de los escritos biogrficos, opera sobre un
conjunto de asunciones completamente diferentes identificadas tambin en un delgado
volumen de Denzin (1989a) sobre Biografa Interpretativa. Esta forma de escrito
autobiogrfico desafa el enfoque tradicional que requiere que los bigrafos tengan
conocimiento de cmo los estudios tanto se leen como se escriben.
En el punto de vista interpretativo, las biografas son, en parte, escritos
autobiogrficos de los escritores, quienes desdibujan las lneas entre los hechos y la
ficcin y conducen los autores a crear el sujeto en el texto. Los bigrafos no pueden
apartar sus propias parcialidades y valores; de esta manera, los bigrafos se convierten
en productores de gnero y clase que reflejan las vidas de los escritores mismos. Estas
caractersticas, discute Denzin (1989a), necesitan ser reconocidas por los bigrafos y
reflejadas en los escritos biogrficos.

37
 Dadas estas asunciones centrales, Denzin (1989a) propone algunos pasos
procedimentales:

1. El investigador empieza con un conjunto de experiencias objetivas acerca de la

vida del sujeto haciendo notar las etapas y experiencias en el curso de la vida. Las
etapas pueden ser la niez, la adolescencia, la adultez temprana, o la vejez, escritas
como una cronologa, o como experiencias tales como educacin, matrimonio, y
empleo.
2. En seguida, el investigador recoge material biogrfico contextual concreto usando
entrevistas (por ejemplo, los recuentos del sujeto como un conjunto de experiencias
de vida en la forma de una historia o narrativa). De sta manera, el inters se centra
en recolectar historias.
3. Estas historias son organizadas en forma de temas que indican eventos pivtales (o
epifanas) en la vida de un individuo.
4. El investigador explora el significado de estas historias, basndose en el individuo
para proporcionar explicaciones y la bsqueda de mltiples significados.
5. El investigador tambin busca encontrar estructuras ms amplias que le permitan
explicar los significados, tales como interacciones sociales en grupos, asuntos
culturales, ideologas, y contexto histrico, y proporciona una interpretacin a las
experiencias de la vida del individuo (trans-interpretaciones si se estudian varios
individuos).

Dados estos procedimientos y las caractersticas de la biografa, constituye un reto

por las siguientes razones:

El investigador necesita recolectar informacin amplia de y acerca del sujeto

de la biografa.
El investigador necesita tener un claro entendimiento del material histrico y
contextual para colocar al sujeto dentro de un espectro ms amplio en la
sociedad o en la cultura.

38
 Se necesita un ojo agudo para determinar las historias particulares, las
desviaciones o ngulos que trabajan para escribir una biografa y descubrir
la figura bajo la alfombra ( Edel, 1984) que explica el hojaldrado contexto
de una vida.

El escritor, usando un enfoque interpretativo, necesita ser capaz de

introducirse l mismo dentro de la narrativa y reconocer su punto de vista.

EL ESTUDIO FENOMENOLGICO

Mientras una biografa reporta la historia de vida de un solo individuo, un estudio

fenomenolgico describe el significado de las experiencias vividas por varios individuos
acerca de un concepto o el fenmeno. Los fenomenlogos exploran las estructuras de la
conciencia en las experiencias humanas (Polkinghorne, 1989). Tiene sus races en las
perspectivas fenomenolgicas de Edmund Husserl (1859-1938) y las discusiones
filosficas seguidas por Heidegger, Sastre, y Merleau-Ponty (Spiegelberg, 1982), y han
sido usadas en las ciencias sociales y humanas, especialmente en sociologa (Borgatta y
Borgatta, 1992; Swingewood, 1991), psicologa (Giorgi, 1985;Polkinghorne, 1989, 1994),
enfermera y ciencias de la salud (Neswiadomy, 1993; Oiler, 1986), y educacin (Tesch,
1988).
La historia de la fenomenologa empieza con el matemtico Alemn Edmund
Husserl (1859-1938) y sus amplios escritos sealando la filosofa fenomenolgica desde
1913 hasta su retiro (Stewart y Mickunas, 1990). Las ideas de Husserl son abstractas, y a
finales de 1945, Merleau-Ponty (1962) hace la pregunta Qu es fenomenologa? en su
Percepcin de la fenomenologa. De hecho, Husserl es conocido por llamar a cualquier
proyecto corriente bajo estudio fenomenologa (Natanson, 1973).
Husserl enfatiza varios puntos (Moustakas, 1994; Natanson, 1973). Los
investigadores buscan lo esencial, la estructura invariable (o esencia) o el significado
central de las experiencias que subyacen y enfatiza lo no intencional de la conciencia
donde las experiencias contienen tanto la apariencia externa como la conciencia interna
basada en la memoria, la imagen, y el significado. El anlisis de la informacin

39
fenomenolgica procede a travs de la metodologa de la reduccin. El anlisis de
enunciados y temas especficos, y la bsqueda de todos los significados posibles. El
investigador tambin aparta todos los prejuicios, los pone entre braquets (vea epoche) sus
experiencias (un retorno a las ciencias naturales) y descansa en Instituciones,
imaginacin, y estructuras universales para obtener una fotografa de la experiencia. Desde
estas posturas filosficas, cuatro temas son discernibles (Stewart y Mickunas, 1990):
1. Un regreso a las tareas tradicionales de la filosofa. Para finales del siglo XIX, la
filosofa se haba limitado a explorar un mundo por medios empricos llamado
cientificidad. El regreso a las tareas tradicionales de la filosofa es un regreso a la
concepcin griega de la filosofa como una bsqueda de sabidura antes de que la
filosofa se enamorara de la ciencia cientfica.

2. Una filosofa sin presuposiciones. El enfoque de la fenomenologa es suspender

cualquier juicio acerca de lo que es real la actitud natural hasta que se
encuentren una o ms bases. Esta suspensin es llamada epoche por Husserl

3. La intencionalidad de la conciencia. Esta idea es que la conciencia siempre es

dirigida hacia un objeto. La realidad de un objeto, entonces, es inextricablemente
relacionada a la conciencia que uno tiene de l. As, la realidad, de acuerdo a
Husserl no est dividida en objetos y sujetos, cambiando as la dualidad Cartesiana
del significado de un objeto que aparece en la conciencia.

4. El rechazo de la dicotoma sujetoobjeto. Este tema fluye naturalmente de la

intencionalidad de la conciencia. La realidad de un objeto es solamente percibido
dentro del significado de la experiencia de un individuo.

Los individuos que abrazan estos principios y que las llevan adelante en un
pensamiento intelectual vienen de muchas reas de las ciencias sociales, especialmente
de la sociologa y la psicologa, y de diferentes campos filosficos tales como la
fenomenologa reflexiva-trascendental, fenomenologa dialgica, fenomenologa

40
emprica, fenomenologa existencial, fenomenologa hermenutica y fenomenologa
social (Barritt, 1986; Tesch, 1990). Yo menciono brevemente a la fenomenologa social
y enfoco la atencin en la fenomenologa psicolgica como se expresa a travs de la
fenomenologa trascendental/emprica.

La perspectiva sociolgica y la fenomenologa social, deben mucho a Schutz, quien

articula la esencia de la fenomenologa para estudiar los actos sociales (Swingewood,
1991). Schutz est interesado en cmo los miembros ordinarios de una sociedad
constituyen el mundo de la vida diaria, especialmente cmo los individuos
conscientemente desarrollan significados dentro de las interacciones sociales (la gente
interacta mutuamente). Como una extensin del pensamiento de Schutz, un hombre
con el nombre de Garfinkel llama a este enfoque etnometodologa, una forma de
examinar cmo los individuos en la sociedad construyen significados de sus vidas
cotidianas. A menudo sacados de temas etnogrficos y culturales, la etnometodologa
descansa en los mtodos de anlisis del habla cotidiana (Swuingewood, 1991).

Mi enfoque preferido, el enfoque psicolgico, tambin se enfoca en los significados

de las experiencias, pero ha encontrado fundamental las experiencias individuales, no
las grupales. Viniendo de los Estudios Duquesne en Fenomenologa, los principios
centrales de este pensamiento son:

Para determinar lo que una experiencia significa para las personas que han tenido la experiencia y
pueden proporcionar una descripcin integral de ella. De acuerdo a las descripciones individuales, se
derivan significados generales o universales, en otras palabras, esto es la esencia de las estructuras
de la experiencia (Moustakas, 1994, pag. 13).

Moustakas (1994) se adelant a elaborar en un tipo de fenomenologa, la

fenomenologa trascendental, que se remite a Husserl pero que pone ms nfasis en
dejar en un parntesis temporal las preconcepciones (separar o encerrar) y desarrollar
estructuras universales basadas en lo que la gente experiment y cmo lo experiment.

41
 La conducta de la fenomenologa psicolgica ha sido dirigida en muchos de sus
escritos, incluyendo a Dukes (1984), Tesch (1999), Giorgi (1985, 1994), Pokinghorne
(1989), y ms recientemente, Moustakas (1994), y hay un consenso general acerca de
cmo proceder (Oiler, 1986). Pero estos mtodos, basados en principios
fenomenolgicos funcionan como guas o bosquejos generales, y se espera que los
investigadores desarrollen planes de estudio especialmente apropiados para entender la
experiencia de un fenmeno en particular que es el objeto de su estudio (Polkinghorne,
1989, pg. 44). Con este panorama en mente yo resumo los principales procedimientos
para el uso de la fenomenologa como sigue:

El investigador necesita entender las perspectivas filosficas que subyacen al

enfoque, especialmente el concepto de estudiar cmo la gente experimenta un
fenmeno. El concepto de dejar temporalmente entre parntesis es central,
donde el investigador deja fuera sus propias ideas preconcebidas acerca del
fenmeno para entenderlo a travs de las voces de los informantes (Field y
Morse, 1985).

El investigar escribe las preguntas de investigacin que exploran el significado

de esa experiencia por los individuos y les pide a los individuos que describan
sus experiencias vividas cotidianamente.

El investigador entonces recoge informacin de los individuos quienes han

experimentado el fenmeno bajo investigacin. Tpicamente, esta informacin
se recolecta a travs de largas entrevistas (aumentadas con la autorreflexin del
investigador y con las descripciones previamente desarrolladas como un trabajo
artstico) con informantes cuyo nmero vara de 5 a 25 (Polkinghorne, 1989).

Los pasos del anlisis de la informacin fenomenolgica son generalmente

similares para todos los fenomenlogos psicolgicos que abordan estos
mtodos. De acuerdo a Moustakas (1994) y Polkinghorne (1989), todos los
fenomenlogos psicolgicos emplean esta serie de pasos similares. Los

42
 protocolos originales estn divididos en enunciados u horizontalizacin.
Entonces las unidades son transformadas grupos de significados expresados en
conceptos psicolgicos y fenomenolgicos. Finalmente, estas transformaciones
son integradas y relacionadas para hacer la descripcin general de la
experiencia, la textura de la experiencia de lo que fue experimentado y la
estructura de la descripcin de cmo fue experimentado. Algunos
fenomenlogos varan este enfoque incorporando el significado de la
experiencia personal (Moustakas, 1994), usando el anlisis de un solo sujeto
antes del anlisis entre sujetos y analizando el papel del contexto en el proceso
(Giorgi, 1975).

El reporte fenomenolgico termina con el mejor entendimiento del lector

acerca de la estructura esencial e invariable (o esencial) de la experiencia,
reconociendo que existe un solo y unificado significado de la experiencia. Por
ejemplo, esto significa que todas las experiencias tienen una estructura
subyacente (la pena es la misma ya sea que el amado sea un cachorro, un
periquito, o un nio). El lector del reporte debe deshacerse del sentimiento de
que yo entiendo mejor cmo es porque alguien lo experiment
(Polkinghorne, 1989, pg. 46). El actual formato del reporte podra seguir el
bosquejo del modelo o captulos fenomenolgicos en un estudio
fenomenolgico de Moustakas (1994).

Un estudio fenomenolgico puede ser objetado para usarse por las siguientes razones:

El investigador requiere de una base slida de los preceptos filosficos de la

fenomenologa.
Los participantes en el estudio necesitan ser cuidadosamente escogidos para ser
individuos que han experimentado el fenmeno.
Apartar en parntesis temporal las experiencias del investigador puede ser difcil.
El investigador necesita decidir cmo y en qu forma su experiencia personal ser
introducida en el estudio.

43
 EL ESTUDIO DE LA TEORA FUNDAMENTADA

Aunque un estudio fenomenolgico enfatiza el significado de una experiencia por

muchos individuos, el intento del estudio de la teora fundamentada es para
generar o descubrir una teora, un esquema abstracto y analtico de un fenmeno
que se relaciona a una situacin particular. Esta situacin es una en la que los
individuos interactan, llevan a cabo acciones, o se comprometen en un proceso en
respuesta a un fenmeno. Para estudiar cmo la gente acta y responde a este
fenmeno el investigador recoge primeramente informacin de entrevistas, realiza
mltiples visitas al campo, desarrolla e interrelaciona categoras de informacin y
escribe proposiciones teorticas o hiptesis o presenta una imagen visual de la
teora.

Dos socilogos, Barney Glaser y Anlsem Strauss, primero articularon la

investigacin de la teora fundamentada en 1967 y ms tarde trabajaron sobre ella
en libros subsecuentes (Glaser, 1978; Glaser y Strauss, 1967; Strauss, 1987; Strauss
y Corvin, 1990). En contraste a la orientacin teortica a priori en la sociologa,
ellos sostuvieron que las teoras deben ser fundamentadas en la informacin
recogida en el campo, especialmente en las acciones, interacciones, y proceso social
de la gente. Adems de una rica historia de colaboracin entre Glaser y Strauss que
produjo trabajos tales como Awareness of Dying (Glaser y Strauss, 1965) y Time for
Dying (Glaser y Strauss, 1968) ellos han diferido acerca de la teora fundamentada
en aos recientes llevando a Glaser (1992) a lanzar violentos ataques en contra de
Strauss. Sin embargo, ambos Glaser y Strauss continan escribiendo acerca de los
enfoques de la teora fundamentada y ha ganado popularidad en sociologa,
enfermera, educacin y otros campos de las ciencias sociales.

La pieza central de la investigacin de la teora fundamentada est en el

desarrollo o generacin de una teora ntimamente relacionada con el contexto del
fenmeno que se est estudiando. Strauss y Corvin (1994), por ejemplo, mencionan

44
que una teora es una relacin posible entre conceptos y conjuntos de conceptos.
Esta teora, desarrollada por el investigador, se articula al final del estudio y puede
asumir la forma de un enunciado narrativo (Strauss y Corvin, 1990), una imagen
visual (Morrow y Smith, 1995), o una serie de hiptesis o proposiciones (Creswell
y Brown, 1992).

El investigador tpicamente conduce de 20 a 30 entrevistas basadas en

muchas visitas al campo para recoger informacin de entrevistas para saturar (o
encontrar informacin que contina agregndose hasta que no se puede encontrar
ms) las categoras. Una categora presenta una unidad de informacin compuesta
por eventos, acontecimientos, y ejemplos (Strauss y Corvin, 1990). El investigador
tambin colecta y analiza observaciones y documentos, pero estas formas de
informacin son atpicas mientras que el investigar recolecta la informacin,
empieza a analizarla. De hecho, mi imagen de recoleccin de informacin en un
estudio de teora fundamentada es un proceso en zigzag dentro del campo para
recoger informacin, analizar la informacin, regresar al campo para recoger ms
informacin, analizar la informacin, y as sucesivamente. Los participantes
entrevistados son tericamente escogidos en una muestra terica para ayudar al
investigador a formar la teora de la mejor manera. Qu tantas visitas uno pueda
hacer al campo depende de que las categoras de informacin estn saturadas y de
que la teora est elaborada en toda su complejidad. Este proceso de llevar
informacin de la recoleccin de datos y su comparacin para extraer categoras se
conoce como el mtodo de anlisis de datos de comparacin constante.
El proceso de anlisis de informacin de teora fundamentada es sistemtico
y sigue un formato estndar:
En la codificacin abierta, el investigador forma categoras iniciales
segmentando la informacin acerca del fenmeno que se est estudiando.
Dentro de cada categora, el investigador encuentra varias propiedades o
subcategoras, y busca informacin para dimensionalizar, o mostrar las
posibilidades extremas en un continuo de la propiedad.

45
 En la codificacin axial, el investigador ensambla la informacin en
nuevas formas despus de la codificacin abierta. sta se presenta usando
un paradigma de codificacin o diagrama lgico en el que el investigador
identifica un fenmeno central (por ejemplo, una categora central acerca
del fenmeno), explora condiciones causales (por ejemplo, categoras de
condiciones que influencian en el fenmeno), especifica estrategias (por
ejemplo, las acciones o interacciones que resultan del fenmeno central),
identifica el contexto y las condiciones intervinientes (por ejemplo, las
condiciones estrechas y amplias que influyen en las estrategias), y delinea
las consecuencias (por ejemplo, los logros de las estrategias), para este
fenmeno.

En la codificacin selectiva, el investigador identifica una lnea histrica

y escribe una historia que integra las categoras en un modelo de
codificacin axial. En esta fase, las proposiciones condicionales (o
hiptesis) son tpicamente presentadas.

Finalmente, el investigador puede desarrollar y visualmente delinear una

matriz condicional que dilucida las condiciones sociales, histricas y
econmicas que influyen en el fenmeno central. Esta fase de anlisis no se
encuentra frecuentemente en los estudios de teora fundamentada.

El resultado de este proceso de recoleccin y anlisis de datos es una teora, un

nivel sustancial de teora, escrita por los investigadores cercanos a un problema o
poblacin especfica. Esta teora est sujeta a probarse posteriormente en forma
emprica porque ahora nosotros conocemos las variables o categoras por la
informacin basada en el campo aunque el estudio puede terminar en este punto
porque la generacin de una teora es un logro legtimo del estudio.
Los investigadores pueden objetar un estudio de teora fundamentada por
las siguientes razones:

46
 Los investigadores necesitan apartar, tanto como sea posible, ideas o
nociones tericas de tal manera que una teora sustantiva analtica pueda
surgir.
Adems de la naturaleza en desarrollo de esta forma de investigacin
cualitativa, el investigador debe reconocer que ste es un enfoque
sistemtico de la investigacin con pasos especficos en el anlisis de la
informacin.
El investigador se enfrenta a la dificultad de determinar cundo las
categoras estn saturadas o cundo la teora est suficientemente detallada.
El investigador necesita reconocer que el resultado principal de este estudio
es una teora con componentes especficos: un fenmeno central,
condiciones causales, estrategias, condiciones y contexto, y consecuencias.
Estas son categoras de informacin prescritas en la teora.

LA ETNOGRAFA

Una etnografa es una descripcin e interpretacin de una cultura o un grupo social

o sistema. El investigador examina los patrones de comportamiento aprendidos y
observables, costumbres y formas de vida (Harris, 1968). Ya sea como proceso o
como logro de investigacin (Agar, 1980), la etnografa es un producto de
investigacin, tpicamente encontrado en un trabajo tan extenso como un libro.
Como proceso, la etnografa involucra prolongadas observaciones de un grupo,
tpicamente a travs de observacin participante en la cual el investigador est
inmerso en la vida de las personas da a da o a travs de entrevistas de uno por uno
con los miembros del grupo. Los investigadores estudian los significados del
comportamiento, el lenguaje, y las interacciones del grupo que comparte una
cultura.
La etnografa tiene sus genes en la antropologa cultural a travs de los
primeros antroplogos del siglo XX tales como Boas, Malinowski, Radcliffe-
Brown, y Mead y sus estudios comparativos de cultura. Aunque ellos toman las
ciencias naturales como modelo de investigacin, difieren de los enfoques

47
cientficos tradicionales a travs de la coleccin de primera mano de la informacin
de la existencia de culturas primitivas (Atkinson y Hammersley, 1994). En los
veintes y los treintas, socilogos tales como Park, Dewey y Mead de la
Universidad de Chicago adaptaron los mtodos del campo antropolgico para
estudiar grupos culturales en los Estados Unidos (Bogdan y Biklen, 1992).
Recientemente los enfoques cientficos a la etnografa se han ampliado para incluir
a las escuelas o subtipos de etnografa con diferentes orientaciones y objetivos
tericos tales como el funcionalismo estructural, el interaccionismo simblico, la
antropologa cultural y cognitiva, el feminismo, le marxismo, la etnometodologa, la
teora crtica, los estudios culturales y el postmodernismo (Atkinson y Hammersley,
1994). Esto ha conducido a una distintiva carencia de formas ortodoxas en
etnografa como un enfoque general a la descripcin e interpretacin de un grupo
cultural o social, y los autores necesitan ser explcitos acerca de qu escuela
adoptan cuando ellos discuten este enfoque, especialmente cuando ha sido abrazado
por investigadores en muchos campos fuera de la antropologa y la sociologa, tales
como las ciencias de la salud y de la educacin.
Mi enfoque descansa principalmente en los procedimientos encontrados en
el enfoque sociolgico de Hammersley y Atkinson (1995) y extrado de la
antropologa educativa de Wolcott (1994b) y Fetterman (1989). A travs de estos
textos, uno descubre que el etngrafo empieza el estudio viendo a la gente en
interaccin en escenarios ordinarios intentando discernir patrones dominantes tales
como los ciclos de vida, eventos y temas culturales (H. F. Wolcott, comunicacin
personal, octubre 10, 1996). La cultura es un trmino amorfo, no algo que subyace
acerca de (Wolcott, 1987, pg. 41) sino ms bien algo que el investigador atribuye
a un grupo mientras busca patrones del diario vivir. Se infiere por las palabras y las
acciones de los miembros del grupo y se asigna a este grupo por el investigador.
Consiste en buscar qu gente hace (conductas), qu dicen (lenguaje), y algunas
tensiones entre lo que ellos realmente hacen y lo que ellos deben hacer as como lo
que ellos hacen y usan (artefactos) (Spradley, 1980). As como el etngrafo recoge
artefactos y evidencia fsica; descubre historias, rituales, y mitos; y/o descubre
temas culturales. Tales temas son diversos, como se ilustra en los de Winthrop

48
(1991) Diccionario de conceptos en antropologa cultural. Fetterman (1989), por
ejemplo, sugiere que los temas de estructura y funcin guan la investigacin de
organizaciones sociales. La Estructura se refiere a la estructura o configuracin
social del grupo, tales como _______ o estructura poltica de un grupo socio-
cultural. La funcin se refiere a los patrones de las relaciones sociales entre los
miembros del grupo que ayudan a regular el comportamiento.
Para establecer estos patrones, el etngrafo se involucra en un extenso
trabajo de campo, llamado trabajo de campo, recolectando informacin a travs de
observaciones, entrevistas y material til para desarrollar un bosquejo y establecer
las reglas culturales las reglas culturales del grupo que comparte una cultura.
Como Wolcott (1996) comenta, Ellos [los investigadores] establecen lo que un
extrao tena que saber para entender lo que est sucediendo aqu, o ms desafiante
todava, lo que un extrao tendra que saber para poder participar en una forma
significativa (pg. 6). El etngrafo es sensible a los asuntos del trabajo de campo
(Hammersley y Atkinson, 1995) tales como ganar acceso al grupo a travs de
porteros los individuos que pueden proporcionar la entrada al sitio de investigacin.
El etngrafo localiza los informantes claves, individuos que proporcionan
informacin til del grupo y pueden conducir al investigador a informacin y
contactos. El investigador de campo tambin est relacionado con la reciprocidad
entre el investigador y los sujetos que estn siendo estudiados de tal manera que
algo se le regresar a la gente que est siendo estudiada a cambio de su informacin
y reactividad, el impacto del investigador en el sitio y la gente que est siendo
estudiada. De acuerdo a estndares ticos, el etngrafo hace su presencia conocida
de tal manera que

49