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Apuntes Derecho procesal III

Primera parte.

INTRODUCCIN

1. El Derecho procesal penal en el sistema de justicia penal

El Derecho procesal penal es un elemento ms dentro del Sistema de Justicia penal

(en adelante SJP). Es el principal elemento de conexin entre las normas
constitucionales y/o penales pertinentes al enjuiciamiento con los ciudadanos. Ocupa
un rol importante en la frontera interior del SJP. Por otro lado, es un elemento de
control de la operatividad de los derechos fundamentales de los individuos (sismgrafo
de la constitucin del estado). Si se quiere mirar la vigencia de las libertades
fundamentales ha de examinarse y analizarse el proceso penal, en cuanto principal
instancia a partir de la cual se realiza el ius puniendi del Estado, como principal forma
de restriccin institucionalizada de los derechos fundamentales de los individuos por
parte del Estado.
Adems, su estrecha relacin con las normas penales hace que pueda estimarse, en
algunos supuestos, como un elemento o variable poltico-criminal de los Estados.

2. Relacin entre el Derecho penal y el Derecho procesal penal

El entendimiento tradicional de la relacin entre normas penales y procesales es

concebir a las segundas como un mero derecho adjetivo penal. Es decir, normas cuyo
principal objeto es la realizacin y aplicacin de las normas penales. Lo anterior se
traduce en una completa dependencia de las normas procesales respecto de las
normas penales. Sin embargo, hoy en da se reconocen al proceso penal otras
funciones que las meramente adjetivas al derecho penal. El proceso penal sirve para
cautelar los derechos fundamentales de los intervinientes, genera un mensaje
institucional de efectos sociolgicos erga omnes sobre la notitia criminis1 y,
eventualmente, no slo puede presentar una funcin de reparacin o resarcimiento de
las vctimas de los delitos, sino tambin contribuir a favorecer la memoria histrica de
determinados procesos polticos y coadyudar, incluso, en los procesos de progresin
psicolgica de aquellos que han participado en un suceso traumtico que revista
carcter de delito.
Por otro lado, las normas procesales pueden presentar ciertas funciones poltico-
criminales, en cuanto su regulacin es una condicin necesaria y, a veces, incluso
un impedimento, para aplicar una sancin penal sobre hechos que tienen carcter de
delito o puede estimarse prohibidos penalmente. Ejemplo de todo ello son las salidas
alternativas y la aplicacin del principio de oportunidad pues, aun cuando exista un
hecho prohibido penalmente, no se le sancionar finalmente por aplicacin de diversos
institutos procesales. Lo mismo sucede, aunque de manera no tan notorias como las
anteriores, con los requisitos probatorios para tener por acreditado la ocurrencia de un
delito y pudiera condenar. Se exige que ellos se acreditado de forma emprica, ex
post facto- y con un grado de confirmacin elevado que permita estimar que se puede
condenar ms de all de toda duda razonable (Art. 340 CPP). El estndar probatorio
penal es ms elevado que el que se presenta en sede civil, entre otras razones,
porque la sancin penal es la mxima restriccin de libertad que el estado puede
aplicarse de forma institucional y legtima. Es decir, esta exigencia probatoria se

1
El efecto erga omnes es de carcter sociolgico, pues desde el punto de vista estrictamente jurdico las
sentencias penales tienen efecto relativo.
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corresponde con el hecho de que el ejercicio del ius puniendi sea la ultima ratio2 del
ejercicio de la poltica criminal de los estados.

3. Sistema inquisitivo, acusatorio y mixto

Desde el punto de vista tcnico procesal y ontolgico, el sistema inquisitivo, es

aquel sistema de enjuiciamiento penal en donde quien juzga y quien acusa son la
misma persona3. Ello se explica, en cuanto la principal finalidad de los
procedimientos penales en este tipo de sistema es privilegiar el xito de la
persecucin penal en desmedro de cualquier otro derecho del imputado o de
los intervinientes que se considera de menor valor.
Desde el punto de vista histrico, una primera muestra de una
persecucin penal de corte inquisitivo fue la que se instaur en el papado de
Inocencio III en el ao 1215, para la defensa de la fe frente a herejes, ctaros y
occitanos. En la poca tardo medieval tuvo un mayor desarrollo e importancia
social a travs de los procedimientos de defensa de la fe de los tribunales de la
inquisicin y, tambin, no slo por la importancia de la Iglesia catlica en las
tareas de gobierno sino tambin en la configuracin moral de la sociedad.
Una visin bastante grfica de los tribunales de la inquisicin se puede extraer del
denominado Libro de las Brujas o Cautio Crimninalis, de Friedrich Spee, quien fue uno de
los primeros en proporcionar muy buenos argumentos en contra del ejercicio de la tortura al
interior de los procedimientos penales del tribunal de la inquisicin.

La aplicacin social, histrica y poltica del sistema inquisitivo revestir a su

procedimiento penal de caractersticas circunstanciales, ms no definitorias de su
esencial como la escrituracin, el secreto de la investigacin, ausencia de
contradiccin en trminos del moderno proceso penal, frecuentemente usado en
gobiernos absolutistas, con facultades de oficio del juez, son sistema de prueba legal.
etc.

P.ej. para FERRAJOLi, el sistema inquisitivo es aquel donde el juez procede de oficio a la
bsqueda, recoleccin y valoracin de las pruebas, llegndose al juicio despus de una
instruccin escrita y secreta de la que estn excluidos o, en cualquier caso, limitados la
contradiccin y los derechos de la defensa .
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Es posible argumentar en contra acerca de la esencialidad de estas caractersticas

circunstancialmente asociadas al sistema inquisitivo. Por ejemplo, la prueba reina de
los procedimientos inquisitivos era la confesin que, como tal, era una prueba oral,
porque muchas veces la eficacia, tambin en el sistema inquisitivo, va de la mano de
la oralidad. Por otro lado, actualmente existen regmenes democrticos (y no
absolutistas) donde ciertas formas inquisitivas estn vigentes, como la investigacin o
instruccin del Sumario Ordinario en Espaa (sistema mixto). En otro sentido, en
nuestro sistema procesal penal actual de corte acusatorio no se ha excluido del todo el
secreto de la investigacin, pues existe los que se denomina un secreto relativo
para los terceros ajenos al juicio penal. Por ltimo, no es posible afirmar que en los
procedimiento inquisitivos se condenara sin prueba, lo que suceda era que las
pruebas de cargo que se usaban eran de dudosa fiabilidad epistemolgica
(Ej.Ordalas, confesin, etc.)

2
STOP Talca, 3 de junio de 2003.
3
NIEVA FENOLL, Fundamentos de Derecho procesal penal. B de F, p. 3.
4
FERRAJOLI, Derecho y Razn. Trotta, 10 ed. 2011, p. 564.
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4. Etapas del procedimiento penal:

a) Etapa de Investigacin o instruccin:

Es aquella etapa del proceso penal que tiene por objeto recoger vestigios o de
recabar antecedentes de forma oficial sobre la comisin de hechos que pudieran
revestir el carcter de delito y sobre la responsabilidad penal del indicado como autor,
cmplice o encubridor, con la finalidad de ponderar sobre la conveniencia o no de
seguir proceso penal en contra del imputado.

b) Etapa Intermedia

Es aquella etapa donde se realiza un control sobre la pertinencia de la procedencia de

la acusacin (control formal) y se preparar las diligencias probatorias para ser rendidas
en el juicio oral. En Chile, se trata de una etapa intermedia preparatoria y no
decisional.
c) Juicio Oral

Es la etapa principal del proceso penal donde se conocen y se someten a prueba los
hechos que pudieren ser constitutivos de delito y se determina la participacin punible
del acusado o su inocencia. En esta etapa se despliegan con mayor intensidad los
derechos de todos los intervinientes.

Lectura obligatoria: VERA SNCHEZ, Juan, Algunas variables poltico-criminales del

proceso penal, Revistas de Estudios penales y criminolgicos, Universidad Santiago
de Compostela.

PRIMERA PARTE: LOS PRINCIPIOS DEL NUEVO PROCESO PENAL.5

1. Juicio Oral y pblico:

Este principio se consagra en el art. 1 del Cdigo Procesal Penal en el cual se

seala que ninguna persona podr ser condenada o penada, ni sometida a una de las
medidas de seguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de una sentencia
fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda persona tiene derecho a un juicio
previo, oral y pblico, desarrollado en conformidad con las normas de este cuerpo
legal.
La consagracin del derecho a juicio oral es fundamental ya que es un elemento
central en la reforma procesal penal chilena. No obstante las salidas alternativas o
los procedimientos abreviado o simplificado, para el perseguido penalmente es un
derecho inalienable el ser sometido a un juicio oral y pblico. Cualquier otra va de
suspensin o trmino del procedimiento requieren de su consentimiento, siempre que
est presente. Si no se presta el consentimiento, libre e informadamente, se le
someter a juicio oral.
El juicio oral es aquel en el cual los jueces forman su conviccin y emiten el fallo
basndose en lo que ven y observan directamente a travs de sus sentidos.

5
Basado en,. CHAUN SARRS, Sabas: Manual del nuevo procedimiento penal, sptima
edicin, LegalPublishing Chile, 2011.
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2. Principio de la persecucin nica:

Regulado en el artculo 1 CPP se establece que la persona condenada, absuelta

o sobreseda definitivamente por sentencia ejecutoriada, no podr ser sometida a un
nuevo procedimiento penal por el mismo hecho. Esto es una afirmacin del principio
non bis in dem.
Entre este principio y una serie de normas internacionales existira congruencia sobre
la nica persecucin: art. 8.3 del Pacto de San Jos (CADH), el art 14.7 del pacto
internacional de derechos civiles y polticos y con la garanta del debido proceso.

3. Principio del Juez Natural

Esta garanta est consagrada en los siguientes trminos, en el art. 19 N 3,

inciso 5 CPR: Nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el
tribunal que le seale la ley y que se halle establecido por sta con anterioridad a la
perpetracin del hecho
Las personas tienen derecho: a que sus causas sean conocidas por un tribunal y no
por un organismo seudojurisdiccional; que el tribunal est establecido por la ley con
anterioridad de la perpetracin del hecho (prohibicin de los tribunales ad-hoc).

4. Principio de exclusividad investigativa del Ministerio Pblico:

El art 3 del CPP establece que el Ministerio Publico dirige de forma exclusiva la
investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinaren la
participacin punible y los que acreditaren la inocencia del imputado, en la forma
prevista por la Constitucin y la ley. Esta regulacin es concordante con el art 83 de la
CPR y art 1 de la ley 19.640.

5. Principio de presuncin de inocencia:

Este principio fundamental del proceso penal se recoge en distintas normas:

i) Art 19 n 3 inc. 7 CPR: la ley no podr presumir de derecho la responsabilidad

penal. Para algunos autores esta norma consagra la presuncin de inocencia
del detenido y del procesado, obligando a que su culpabilidad deba ser
probada y no presumida. Otros autores como Chaun discrepan de aquella
opinin, ya que del tenor del precepto no se deriva, como debera ser en todo
Estado de Derecho, que la persona sea considerada inocente, mientras no sea
condenada.
Lo que establece el precepto es que la ley no puede establecer que al
realizarse una conducta y sin que se acepte prueba en contrario, deba
presumirse la responsabilidad del imputado. No se refiere a las presunciones
simplemente legales de responsabilidad penal, que es concordante con los
artculos 131, 454, 483 y 492 del Cdigo Penal y con art 3 inc 2 de la ley
20.000.
ii) En tratados internacionales: la presuncin de inocencia se consagra en el art
14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y en el artculo 8.2
de la Convencin Americana de Derechos Humanos. Ambos tratados se
encuentran vigentes y tienen rango constitucional segn el art 5 inc 2 de la
CPR.
iii) En el Cdigo de Procedimiento Penal, modificado por la ley 18.857 de 1989,
expresa: a nadie se considerar culpable de delito ni se le aplicar pena
alguna sino en virtud de sentencia dictada por tribunal establecido por la ley..
Para algunos autores esta norma tiene imperfecto reconocimiento de la
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presuncin de inocencia ya que a continuacin del texto citado y en ese mismo

primer inciso se seala que el imputado deber someterse a las restricciones
que con arreglo a la ley se impongan a su libertad o a sus bienes durante el
proceso, palabras que indicaran que el legislador se reserva la facultad de
introducirle restricciones al estado de inocencia presumido, las cuales seran
inconstitucionales.
Otros autores creen que esta norma recoge de forma implcita, pero clara, la
presuncin de inocencia y que el artculo analizado la consagra
inequvocamente, al menos a nivel de principio.
El autor piensa que la redaccin de la norma del cdigo de procedimiento penal
no es ntida y permite que se le hagan restricciones a la presuncin de
inocencia. Pero esas limitaciones a las que se alude son las contempladas en
otros artculos del Cdigo las que, no necesariamente, sean todas
inconstitucionales y no a las normas que podra introducir el legislador, que s
podran ir en contra de lo regulado en la CPR (normas de art 19 o de los
tratados internacionales).
iv) Art 4 del CPP: ninguna persona ser considerada culpable ni tratada como tal
en tanto no fuere condenada por una sentencia firme: segn lo emanado de
esta norma la presuncin de inocencia se caracteriza como una absoluta
prohibicin de estimar culpable, al perseguido penalmente, sin condena
firme.
Este principio protege la situacin jurdica de inocencia de la persona durante
todo el procedimiento penal y cualquiera fuera su calidad (imputado,
condenado, acusado si la condena no est ejecutoriada) mientras no haya
sentencia condenatoria firme.

Caractersticas de la presuncin de inocencia:

i) Es un concepto fundamental del derecho procesal moderno. En ese efecto

obliga a autoridades estatales y judiciales a obrar de esa forma.
ii) Es una presuncin iuris tantum: lo que permite que pueda desvirtuarse con
prueba en contrario.
En relacin a esto la doctrina procesal concuerda en que solo es prueba vlida
la que se produce en el Juicio Oral (salvo excepciones de la prueba
preconstituida o anticipada que en realidad son aparentes pues se rinden en
audiencia con intervencin del juez de Garanta y dems intervinientes. Sin
perjuicio esa prueba debe introducirse va lectura o reproduccin del registro
respectivo).

Consecuencias bsicas de la presuncin de inocencia:

i) El respeto al estado de inocencia en todas las etapas del procedimiento

(justifica la existencia del art 7 del CPP).
ii) El reconocimiento efectivo de los derechos bsicos del imputado (art 93 y
94). Todos los derechos regulados en esos artculos resguardan la persona
del imputado, su dignidad de tal, y respaldan su calidad de sujeto de
investigacin y no objeto de la misma. Las concreciones de estos derechos
permiten mantener y proteger la situacin de inocente.
iii) Se considera la declaracin del inculpado como un medio de defensa art
98 (en esto difiere del antiguo procedimiento penal).
iv) Determina que la aplicacin de medidas cautelares se haga dentro de la ms
estricta legalidad y solo cuando sean absolutamente indispensables para los
fines del procedimiento.
v) Impone la exigencia que el tribunal, para condenar, adquiera conviccin
suficiente de la comisin del delito por el acusado. La duda que tenga el
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tribunal debe beneficiar al acusado. La condena supone la conviccin, en

cambio la duda la excluye ya que goza del estado jurdico de inocencia. Son
los rganos de persecucin que deben despojar esa proteccin y probar la
culpabilidad.
- Esta presuncin no puede confundirse con el principio in dubio pro reo.
La presuncin de inocencia es un derecho fundamental que requiere
de prueba en contrario para poder ser desvirtuado, en cambio el in
dubio pro reo es un principio de interpretacin de la prueba rendida.
- Inclusive el Cdigo de Procedimiento Penal de 1906 reconoca que la
duda solo hace procedente la absolucin, e impona la necesidad de la
conviccin en su art. 456 bis.
- Con respecto al estndar de conviccin del Cdigo Procesal Penal,
debe superarse la duda razonable por los juzgadores.
vi) Es labor de la parte acusadora producir prueba de cargo suficiente para
destruir la presuncin y formar la conviccin del juez: el peso de la prueba o el
onus probandi recae en el acusador.
vii) Plazo limitado de la investigacin: la prolongacin excesiva del tiempo en la
etapa de la investigacin puede comprometer la videncia de la presuncin de
inocencia y afectar al onus probandi ya que se puede obtener un
sobreseimiento sin llegar a juicio. El CPP impone un plazo mximo de 2 aos
en la etapa de investigacin y reduce la aplicacin del sobreseimiento temporal
(solo suspende el procedimiento).

6. Principio de legalidad de las medidas restrictivas de libertad

(Interpretacin restrictiva, prohibicin de la aplicacin por analoga)

Este principio est regulado en el art 5 del CPP que establece:

No se podr citar, arrestar, detener, someter a prisin preventiva ni aplicar cualquier
otra forma de privacin o restriccin de libertad a ninguna persona, sino en los casos y
en la forma sealados por la constitucin y las leyes.
Las disposiciones de este Cdigo que autorizan la restriccin de la libertad o de otros
derechos del imputado o del ejercicio de alguna de sus facultades sern interpretadas
restrictivamente y no se podrn aplicar por analoga.

Se alude en este artculo a la necesidad de que las medidas cautelares personales

sean aplicadas dentro de la ms estricta legalidad. Esto debe relacionarse con el art
122 que establece la finalidad y alcance de las medidas cautelares diciendo: las
medidas cautelares personales solo sern impuesta cuando fueren absolutamente
indispensables para asegurar la realizacin de los fines de procedimiento y solo
duraran mientras subsistiere la necesidad de su aplicacin.
Estas medidas sern siempre decretadas por medio de resolucin judicial
fundada.
El fundamento y objetivo de las normas del art. 5 inciso 1 y del 122 recae en el
reconocimiento del hecho de que las medidas cautelares personales representan el
punto crtico del equilibrio entre dos intereses antagnicos que se reflejan en el
procedimiento penal: el respeto a los derechos y garantas del imputado y por otro
la eficacia de la investigacin. Con esto el CPP vincula la vigencia de la presuncin
de inocencia y del debido proceso con la existencia de medidas cautelares. Por lo
tanto las medidas cautelares tienen, en el procedimiento penal, un rgimen
excepcional y subordinamiento a los fines del procedimiento.
El mismo art 5 establece la interpretacin restrictiva de las normas que autoricen la
limitacin de la libertad y otros derechos del imputado o el ejercicio de alguna de sus
facultades. Esta obligacin es derivacin de la presuncin de inocencia del art 4.
Entonces la persona se presume inocente, pero para resguardar que el procedimiento
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penal pueda cumplir sus fines, siendo eso imprescindible, pueden utilizarse las
medidas cautelares.

La presuncin de inocencia irradia a todo el procedimiento y sus principios derivados

como el indubio pro reo, ante la duda, se debe interpretar restrictivamente hacia la
posicin jurdica ms favorable al imputado.

Adems se prohbe a aplicacin de las medidas restrictivas de libertad o derechos por

analoga: Se prohbe la aplicacin de un principio jurdico de un hecho regulado, a
otro no regulado, pero que son jurdicamente semejantes.

7. Principio de proteccin a la vctima

Este principio est regulado en el art. 6 inc 1 del CPP. Se le impone la obligacin, al
Ministerio Publico, de velar por la proteccin del afectado del delito (sin perjuicio que el
art 108 inc 2 y 3 amplan el concepto de victima a otras personas) en cualquier etapa
del procedimiento penal en que se encuentre. El tribunal (Juez de Garanta y Tribunal
Oral en lo Penal) debe garantizar la vigencia de los derechos de la vctima durante
todo el procedimiento.
Segn el art 6 inc 2 del CPP el fiscal deber promover durante el curso del
procedimiento acuerdos patrimoniales, medidas cautelares y otros mecanismos que
faciliten la reparacin del dao causado a la vctima. Este deber no comprende el
ejercicio de las acciones civiles que le corresponden a la vctima. La imposicin, al
fiscal, del deber de proteger los intereses de la vctima (que son privados) puede influir
sobre la adopcin de decisiones o cursos de accin en su labor: en la persecucin
penal pblica (puede distorsionar el rol que debe cumplir el Ministerio Publico en el
control de la accin penal pblica).
Este artculo 6 en su inciso 3 establece la obligacin de la polica y dems
organismos auxiliares de otorgar a la vctima un trato acorde con su condicin,
facilitndosele su participacin en los trmites que deba intervenir (esta norma debe
relacionarse con el art 109 de CPP).

8. El derecho a defensa y los derechos del imputados:

El derecho a la defensa se consagra constitucionalmente en el artculo 19 n 3 inc. 2:

Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale y
ninguna autoridad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida
intervencin del letrado si hubiere sido requerida. Tratndose de los integrantes de las
Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pblica, este derecho se regir, en lo
concerniente a lo administrativo y disciplinario, por las normas pertinentes de sus
respectivos estatutos.
La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a
quienes no puedan procurrselos por s mismos ()
Segn la doctrina chilena esta garanta significa que toda persona tiene derecho de
solicitar y conseguir intervencin de abogado para la defensa de sus derechos, y sta
debe permitirse no solo ante los Tribunales de Justicia, sino que antes cualquier
rgano jurisdiccional o autoridad.

La intervencin del letrado debe ser debida: actuacin pertinente y respetuosa,

acorde al procedimiento que la ley seale para el asunto, o acorde a las exigencias del
debido proceso (el abogado puede exigir que se cumplan ante un menoscabo, o en
defecto de norma expresa).
La ley establecer los medios para otorgar defensa jurdica a quienes no pueden
procurrselo: Previo a la Defensora Penal Pblica esto se haca a travs de las
Corporaciones de Asistencia Judicial- ley 17.995).
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El CPP consagra esta obligacin como una ineludible que el perseguido penalmente
tenga un defensor que sea abogado.

El contenido del derecho a la defensa puede resumirse en:

a) El imputado tiene derecho a intervenir en el procedimiento desde que se

inicia la persecucin penal (art 7 y 8 CPP)
b) El imputado tiene derecho a conocer el contenido de la imputacin (art.
8 del CPP establece que la defensa tcnica del imputado la ejercer un
abogado.
c) El imputado tiene derecho a contradecir las alegaciones de la
acusacin. Esto es en sentido amplio, como alegacin o actuacin de la
fiscala en contra un imputado. (ver ejemplos: art 94 letra f), 135, 182, 183,
186, 260, 266 y ss)
d) El imputado tiene derecho a formular sus alegaciones
e) El imputado tiene derecho a presentar sus pruebas. Esto se traduce en:
- Que exista un juicio en el cual se reciba la prueba que ser el juicio
oral.
- Que las partes puedan proponer vlidamente todos los medios de
prueba que dispongan (ejemplo las facultades del art 263 CPP en
relacin con el Juicio Oral).
- A que la prueba vlidamente propuesta sea admitida en juicio (ver art
277 letra e) con art 276 CPP).
- A que la prueba admitida sea practicada y todas las partes puedan
intervenir en ella (esto es una manifestacin del principio del
contradictorio en la produccin de la prueba).
- A que la prueba practicada sea valorada por el tribunal (que sea objeto
de apreciacin por l, sealando los hechos y medios de prueba
mediante cuales se han acreditado esos hechos) como fundamento
para su decisin (ver art 295 y 297 CPP).

f) Existe la posibilidad de la autodefensa:

g) El imputado tiene derecho al defensor tcnico (garanta constitucional).
Este derecho a su vez tiene 3 manifestaciones:
- El derecho al defensor de confianza (art 102 CPP).
- Derecho al defensor penal pblico.
- Derecho al defensor penal gratuito.

La intervencin del defensor del imputado es un requisito sine qua non en el

procedimiento penal. En primer lugar el imputado tiene derecho a designar libremente
uno o ms defensores letrados de su confianza, desde la primera actuacin hasta la
sentencia (art 12 en relacin con art 7 y 8 CPP). Si no se ejerce esa facultad, el
Ministerio Publico o el Juez solicitarn que se le nombre un abogado (de acuerdo a la
ley 19.718 que crea la Defensora Penal Pblica). La designacin de defensor debe
ser antes de la realizacin de la primera audiencia a que fuere citado el imputado
(art 102 CPP).

- Autodefensa: se permite y el tribunal lo puede autorizar cuando ello no

perjudique la eficacia de la defensa, si es as le designar un defensor
letrado de oficio. No obstante a eso el defensor mantendr su derecho a
hacer planteamientos y alegaciones (artculo 8 Y 102 CPP).
- Ausencia del defensor: en cualquier actuacin que la ley exija
expresamente su presencia acarrea la nulidad de tal actuacin (excepto el
caso del art. 286 CPP).
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- Derechos y facultades del defensor: el defensor puede ejercer los derechos

y facultades que la ley reconoce al imputado, salvo que su ejercicio se
reserve a ste de forma personal (Ejemplo: la declaracin del imputado).
- Renuncia o abandono de la defensa: si el defensor renuncia formalmente
no queda liberado del deber de realizar los actos inmediatos y urgentes que
fueren necesarios para impedir la indefensin del imputado. En el caso
de renuncia o abandono (pj. no asiste a la audiencia del Juicio Oral) el
tribunal designar un defensor penal pblico de oficio, a menos que el
imputado se procure uno de su confianza (ver art 107).
- Defensa de varios imputados en un mismo proceso: regulado en el art 105
CPP. En principio se permite, salvo que haya incompatibilidad. Si el tribunal
advierte la incompatibilidad de los imputados la har presente a los
afectados y otorgar un plazo para que la resuelvan o designen otros
defensores.

A modo de resumen, el derecho de defensa: a) Tiene un carcter esencial que

asegura la ms amplia intervencin del imputado y de su defensor a lo largo de
todo el proceso; b) la intervencin del sujeto pasivo puede tener lugar desde el
inicio del proceso penal; c) El imputado puede designar a un abogado de su
confianza desde la primera actuacin (solo pueden ser abogados y nunca egresados
o estudiantes de Derecho); d) se concede la posibilidad de la autodefensa; e) Si el
abogado no nombra a un defensor de su confianza, se le otorga el derecho a contar
con un defensor de oficio.

Segunda Parte: Sujetos que intervienen en el enjuiciamiento penal

Si bien es cierto el Tit. IV se titula sujetos procesales, la doctrina suele distinguir

entre la categora de interviniente y sujeto procesal. Los primeros tendran una
relacin directa con las pretensiones de acusacin y de defensa del proceso, mientras
que los segundos sera un grupo ms amplio que, adems de los primeros, incluira a
aquellos rganos oficiales que participan en el enjuiciamiento penal como el Tribunal y
la Polica. Por su parte, el art. 12 CPP hace referencia a los intervinientes.

1. El Ministerio Pblico

El MP es un rgano autnomo y jerarquizado que dirige de forma exclusiva la

investigacin y que bajo ningn punto podr ejercer funciones jurisdiccionales (art. 83
CPR y art. 1 LOMP)
La principal novedad del cdigo procesal penal respecto del antiguo procedimiento
penal (en adelante APP) es que la investigacin la realiza un rgano autnomo, sin
vinculacin alguna con el poder judicial, denominado Ministerio Pblico (en adelante
MP)
Las funciones que realiza el MP presentan una gran importancia para el enjuiciamiento
penal, de tal forma que ha sido necesario realizar una mencin sobre sus funciones
bsicas en la CPR, como una forma de rigidizar su configuracin tcnica, para evitar
que se someta a los vaivenes polticos. Esto confirma, en cierto punto, lo que se ha
afirmado que el proceso penal en un Estado social y democrtico de Derecho es un
verdadero termmetro o sismgrafo de la operatividad de los derechos fundamentales
de los ciudadanos.
El Captulo VII de la CPR se refiere al MP (art. 83 y ss.), siendo sus rasgos esenciales
que se trata de un rgano autnomo cuya funciones principales son: a) Dirigir en
forma exclusiva la investigacin sobre hechos constitutivos de delito, los que
determinaren la participacin punible y los que acrediten la inocencia del imputado
(art. 77 CPP): El MP dirigir la investigacin sobre hechos constitutivos de delitos,
diligencias sobre las cuales las diversas unidades policiales, aunque con autonoma
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orgnica y jerrquica respecto del MP, han de tener un contacto directo y someter las
decisiones sobre asuntos importantes al parecer del Fiscal del MP, quien es el que,
adems, posee los conocimiento tcnico-jurdicos para determinar en qu casos se ha
de formalizar la investigacin y pedir autorizacin la Juez de Garanta (en adelante JG)
para llevar a cabo una diligencia de investigacin
Otro aspecto importante es el MP deber actuar en las funciones de investigacin con
sujecin irrestricta al principio de objetividad (art. 83 CPR; art. 77, CPP; art. 3 ss.
LOMP), en virtud del cual se debe investigar con igual celo no slo los hechos y
circunstancias que funden o agraven la responsabilidad del imputado, sino tambin los
que le eximan de ella, la extingan o la atenen (art. 3 LOMP)
b) Ejercer la accin penal pblica: En los delitos que dan lugar a accin penal pblica
el MP deber acusar y tendr un rol predominante en la continuacin del
procedimiento debido a las diversas salidas alternativas y/o institutos basado en el
principio o criterio de oportunidad. Adems, el ejercicio de la accin penal pblica es el
correlato de la vigencia del principio de legalidad de la persecucin penal al que
est sometido el MP en virtud del cual, tomando conocimiento de hechos que revisten
el carcter de delito, promover la persecucin penal, sin que pueda suspender,
interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos en la ley (art. 166 inc.
2)
c) adoptar las medidas suficientes para proteger a vctimas y testigos de los delitos
(Unidad de proteccin de vctimas y testigos del MP). La proteccin a las vctimas se
inserta en la visin del CPP de dar cabida a los intereses de las vctimas de delito para
que puedan ser resarcidas de los daos y perjuicios (no slo patrimoniales; funcin de
reparacin o resarcimiento de las vctimas) por el hecho de ser sujeto pasivo del autor
del delito. Por su parte, la proteccin de los testigos es una manifestacin de la
participacin ciudadana en la represin de conductas delictivas a travs de la
aportacin de su testimonio en juicio de manera libre y de forma que no le perjudique.
Por otro lado, es una forma de no hacer cargar a los testigos con los perjuicios
provenientes de la determinacin de un proceso penal sobre la base de un mtodo
probatorio emprico ex post facto.
Caractersticas del actuar del MP:
- Orgnicamente se le puede concebir como un rgano autnomo y jerarquizados, sin
ninguna relacin con el poder ejecutivo y/o judicial (ej. Chile), o como un rgano con
alguna relacin con el poder ejecutivo (ej. Espaa). El peligro de esta segunda forma
de organizacin es el riesgo de politizacin de la persecucin penal.
- El MP tiene facultad de imperio para impartir rdenes directas a la fuerza pblica y/o
policial para llevar a cabo sus funciones. Sin embargo, algunas actuaciones que
privan, restrinjan o perturben derechos fundamentales asegurados por la CPR
debern tener autorizacin judicial previa.
- Su estructura jerrquica orgnica es: Fiscal Nacional, Consejo general, Fiscalas
regionales, Fiscalas locales y fiscales adjuntos.
- El MP acta conforme a los diversos principios:
De unidad, de objetividad, de legalidad de persecucin penal, control y
responsabilidad, eficacia, eficiencia, coordinacin y agilidad procedimental.
- El actuar del MP est sujeto a control procesal (JG) y poltico (remocin fiscales
nacionales y regionales, art. 89 y 53 LOMP)
- Aun cuando tiene la exclusividad y direccin de la investigacin, de ejercicio de la
accin penal pblica y de las excepciones al principio de legalidad en al persecucin
penal, el MP no realiza ni ejerce funciones jurisdiccionales.

2. El imputado (art 7 y art. 8; parr. 4 CPP)

Las limitaciones del ejercicio de ius puniendi no slo tienen una vertiente material,
sino tambin de corte procedimental. Las atribuciones de restriccin institucionalizadas
del ius puniendi (que se manifiesta, entre otras cosas en las atribuciones de ejercicio
 11

de la investigacin y de la accin penal por parte del MP) tienen su contrapartida y

requisito de validez en las atribuciones de derechos al imputado en cuanto ciudadano,
y como potencial perjudicado con la imposicin de una pena restrictiva de libertad.
Por ello son muy importantes los derechos que se le atribuya a una persona
sospechosa de haber cometido un delito y, el momento desde cundo puede ejercer
las mismas.

Al respecto el artculo 7 y 8 del Cdigo procesal penal se refiere, en primer lugar, a

la calidad de imputado por un lado, y tambin al momento en que puede ejercer las
atribuciones y derechos que se le conceden por aceptar la realidad imputado. en
primer lugar, se considera imputado a aquella persona a quien se le atribuye
participacin en el hecho punible quien, a su vez, podr ejercer los derechos y
garantas reconocido por la construccin y desarrollado por el cdigo procesal penal
desde la primera actuacin de procedimiento dirigi su contra y hasta la completa
ejecucin de la sentencia. Por otro lado, se entiende por primera actuacin de
procedimiento cualquiera diligencia gestin, sea de investigacin, de carcter cautelar
o de otra especie, que se realizara por o ante un tribunal con competencia lo criminal,
el ministerio pblico o la polica, en la que se atribuye a una persona responsabilidad
en un hecho punible. Por su parte, este derecho hay que complementarlo con lo que
seala el artculo ocho en cuanto el imputado tendr derecho a ser defendido por un
letrado desde la primera actuacin de procedimiento dirigido en su contra. En este
mismo sentido, el artculo 9 CPP seala como principio que toda actuacin el
procedimiento que priva del imputado un tercero del ejercicio de los derechos de la
construccin asegura, o lo restringieron perturbar, requerir autorizacin judicial
previa. Esto, por lo dems, es concordante con un modelo de cautela de garantas que
ejerce el JG.
El artculo 93 ss, del CPP, desarrolla una serie de derechos y garantas que tienen
imputado hasta la terminacin del proceso:
a) derechos de intimacin, que se traduce en que se le informe el imputado de
manera especfica y clara acerca de los hechos que se me imputan en dicho derecho
que otorga la constitucin y las leyes. En este sentido tiene especial importancia la
que constituye, desde el punto de vista prctico, la primera audiencia ante el juez de
garantas que es aquella denominada de control de la detencin (art. 131 inc final; art.
132 CPP), donde el juez de garanta procede a controlar la legalidad de la detencin y
si le fueron o no informado al imputado los derechos y garantas que se le confiere
(art. 135 CPP). Adems, en este mismo acto se suele llevar adelante, tambin, el
trmite de formalizacin de la investigacin (art. 132 CPP; art 229 CPP), entendida
como la comunicacin del fiscal efectan imputado, en presencia del juez de garanta,
de que se desarrolla actualmente la investigacin en su contra respecto de uno o ms
delitos determinados. Por su parte, tambin, en este mismo acto procesal,
generalmente se suele discutir la procedencia de medidas cautelares, por un lado, y la
realizacin del juicio oral inmediato, por otro.
b) Tambin se concede al imputado el derecho de ser asistido por un abogado
desde los actos iniciales de la investigacin. Este derecho se ha de vincular con lo
dispuesto en el art. 104 CPP, en virtud del cual el defensor podr ejercer todos los
derechos y facultades que la ley reconoce imputado, a menos que expresamente se
reserva esto ltimo de forma personal (Cfr. La defensora como sujeto procesal).

La CPR, en su art. 19 N 3, inciso 2 y 3, prescribe: Toda persona tiene derecho a

defensa jurdica en la forma que la ley seale y ninguna autoridad o individuo podr
impedir, restringir o perturbar la debida intervencin del letrado, si hubiere sido
requerida. Tratndose de los integrantes de las Fuerzas Armadas y de Orden y
Seguridad Pblica, este derecho se regir en lo concerniente a lo administrativo y
disciplinario, por las normas pertinentes de sus respectivos estatutos.
 12

La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes
no puedan procurrselos por s mismos. La ley sealar los casos y establecer la
forma en que las personas naturales vctimas de delitos dispondr de asesora y
defensa jurdica gratuitas, a efecto de ejercer la accin penal reconocida por esta
Constitucin y las leyes.

Aunque puede ser discutible, parte de la doctrina resume el derecho de defensa en una
triple perspectiva: a) intervenir en el procedimiento y hacer valer sus derechos, b) derecho a
ser odo y, c) derecho a un defensor tcnico. Para m, b) es una manifestacin de a) que, a
su vez, slo puede desarrollarse sobre la base de una defensa tcnica (c)), por lo que dicha
clasificacin nos parece bastante discutible.

El imputado tiene derecho a un defensor tcnico (garanta constitucional) que, a su

vez, se manifiesta en tres aristas: a) derecho a un defensor de confianza (art. 102
CPP), b) derecho a un defensor penal pblico y, c) derecho a un defensor penal
gratuito. La intervencin del defensor del imputado es un requisito de suma
importancia para la validez del enjuiciamiento penal, desde esta perspectiva imputado
tiene derecho a designar libremente uno ms defensor respetado su confianza, desde
la primera estacin de procedimiento hasta el trmino de la ejecucin de la sentencia.
Si no hace uso de dicha facultad el MP solicitar que se le nombr defensor penal
pblico o bien el juez proceder hacerlo en los trminos que seale la ley respectiva.
Como se entiende que la defensa tcnica no solamente es un derecho sino que
tambin es un requisito de validez del enjuiciamiento penal es que el Estado crea con
la Ley N19718 del 10/3/2001, la Defensora penal pblica (en adelante LDPP) que
prestar defensa penal tcnica gratuita a todos los imputados que no pudieran pagar
una propia. Segn el art.1 de la LDPP la Defensora penal pblica es un servicio
pblico descentralizado funcionalmente y desconcentrado territorialmente, con
personalidad jurdica y patrimonio propio bajo la supervigilancia del Presidente de la
Repblica a travs del Ministerio de Justicia. Desde esta perspectiva, la principal
funcin de la DPP es la prestacin de defensa penal a los imputado o acusados por un
crimen, simple delito o falta cuyo conocimiento sea de competencia de un Juzgado de
Garanta o de un Tribunal de Juicio Oral en lo penal y de las respectivas Cortes, en su
caso, y que carezcan de abogado (art. 2 LDPP). Su estructura orgnica est
encabezada por una Defensor nacional la cual de descentraliza en Defensoras
regionales, luego en defensoras locales, a las cuales estn adscritos los defensores
penales pblicos. Adyacente a esta estructura se sitan los abogados o personas
jurdicas privadas que prestan defensa penal licitada. (art. 4 LDPP)

Sin perjuicio del desarrollo que realiza la ley ante sealada, la defensa penal estar a
cargo de un defensor penal pblico que, generalmente, formar parte de la planta de
la defensora penal pblica. Si ello no fuera posible, la defensora penal pblica podr
licitar los servicios de defensa penal en abogados habilitados para ello que debern
estar los servicios de defensa tcnica al imputado y debern ejercerla no slo
conforme a la CPR y/o el CPP, sino tambin con estricta sujecin a las bases de la
licitacin de los servicios de la defensa penal.
c) Derecho a solicitar de los fiscales diligencia de investigacin destinadas a
desvirtuar las imputaciones que se le formulare. Como se vea con anterioridad, el
MP tiene el predominio y ejercicio exclusivo de la direccin de la investigacin por los
hechos constructivos delitos, pero ha de actuar conforme al principio de objetividad.
Una forma de reforzar el actuar de los fiscales conformen este principio es permitir que
la defensa de los imputados puedan solicitar diligencias ante los fiscales que puedan
corroborar la teora del caso alegada por ellos. Si los fiscales se negaren a realizar
diligencias de investigacin, sin perjuicio del derecho de aportacin de pruebas que
tiene la defensa, eventualmente podra ser posible alegar algn tipo de
responsabilidad administrativa ante el superior jerrquico del fiscal que deniega la
diligencia.
 13

d) solicitar que se active la investigacin y conocer su contenido, salvo los

casos en que una parte de ella hubiere sido declarada secreta y slo por el
tiempo que esa declaracin se prolongare. Este derecho se corresponde con la
frrea crtica que presentaba en los procesos de corte inquisitivo que la investigacin
fuera secreta, incluso para la defensa. En un Estado social y democrtico de derecho
ello es inconcebible por el contenido esencial para la validez del enjuiciamiento penal
que tiene el ejercicio del derecho de defensa. Ahora, sin perjuicio de ello, este derecho
se encuentra limitado, tambin, por la eficacia de la investigacin que debe llegar a
cabo el MP, en cuyo caso y de forma muy excepcional se hace necesario que ciertas
diligencias investigaciones sean secretas, aspecto que debe ser autorizado y
cautelado por el JG.
e) Derecho de guardar silencio o, en caso de consentir en prestar declaracin, a
no hacerlo bajo juramento. Tambin ste es un aspecto fundamental del derecho de
defensa, que tiene su origen histrico en la prohibicin de la tortura para generar la
confesin que permitiera sustentar determinados cargos en un sistema inquisitivo. Por
ello, parte del derecho comparado ha prohibido que se condene a una persona sobre
la base de su mera confesin. Por otro lado, este derecho es correlativo a la opcin de
poltica criminal que ha ejercido el estado en cuanto a decidido estructurar la
aplicacin del castigo penal a partir de un procedimiento basado en prueba emprica
ex post facto. Desde esta lgica, si se ha cometido un delito, el imputado no tiene por
qu verse obligado a cooperar a que el Estado imponga la sancin de acuerdo a un
procedimiento que ste ha determinado su entera libertad. Por otro lado, esto tambin
es una forma de cautelar que se condena a un imputado existe suficiente grado de
confirmacin para estimar probados determinados enunciados fcticos referentes a la
imputacin penal. Podra parecer, a priori, bastante dbil una condena sobre el mero
testimonio del imputado tomando en consideracin todo el aparataje estatal que se
puede emplear para sustentar la accin penal.
f) Derecho a no ser sometido a torturas ni otros tratos crueles, inhumanos o
degradantes. Ello no solamente tiene su fundamento en la dignidad de todas las
personas por el hecho de ser tal, sino tambin en cuanto indirectamente protege que
por medio de una tortura o trato degradante se fuerce una confesin que,
eventualmente, pueda fundamentar una condena penal.
g) Derecho a no ser juzgado en ausencia, sin perjuicio de las responsabilidades
que para el derivaren de la situacin de rebelda. En el esquema del proceso penal
chileno se entiende que la inmediacin entendida como presencia fsica directa en los
actos del procedimiento, no solamente es importante para quienes juzgan accin
penal, sino tambin para el ejercicio del derecho de defensa. En este sentido, se
entiende que el imputado podr ejercer de una mejor forma su derecho de defensa en
cuanto est presente. Desde esta perspectiva entonces, su presencia, en
determinados actos del procedimiento, se estima una condicin de validez del acto
procesal. Ahora, esta consideracin no es absoluta y ha de ser matizada con las
restricciones que impone la posibilidad de, en determinados casos, poder ser juzgados
en rebelda. Tampoco se quiere que las garantas del derecho de defensa sean
usadas, de mala fe, en contra del ejercicio del ius puniendi.
Asimismo, el imputado privado de libertad tiene una cautela reforzada de su
derecho defensa, que se manifiesta en todos los derechos y garantas que se
reconocen en el artculo 94 CPP dentro de los cuales el ms importante es la
Facultad de solicitar que el JG pueda controlar la legalidad de la detencin, que se
manifiesta en el desarrollo del amparo frente la JG regulado en el art. 95 ss.

Desde el punto de vista histrico, es bastante sensible el tema del control de la detencin
pues, en poca de la dictadura militar no existan los mecanismos adecuado para controlar
e informar detenciones de perseguidos polticos en centro de detenciones administrados
por militares. Se interponan recursos de amparo para que una determinada unidad
informara si dentro de sus instalaciones se encontraba detenido algn detenido poltico, que
ante la negativa maliciosa de la unidad, poco o nada podan hacer los Tribunales. Entre
 14

otras razones, por ello se refuerza la obligacin y/o derecho de que la detencin sea
controlada por tribunales tanto como derecho para el imputado como obligacin para la
polica que ha de notificar al fiscal y, posteriormente, ste ponerlo en conocimiento del JG.

Si bien en el modelo del CPP la presencia del imputado es trascendental para ejercer
adecuadamente el derecho de defensa, lo cierto es que ello no es absoluto y reconoce
una limitacin excepcional en las normas que dedica el CPP al imputado rebelde a
partir de los art. 99 ss.

3. La vctima

En principio, se ha discutido la pertinencia e importancia del rol de la vctima en los

procesos acusatorios puros. En efecto, si se considera que el MP lleva a adelante la
persecucin penal y el ejercicio de la accin penal pblica pues existe un inters
pblico prevalente en el castigo de una conducta prohibida penalmente, lo cierto es
que poca cabida tiene en ese modelo la actuacin de la vctima que, tradicionalmente
har valer un inters privado. Por otro lado, se busca evitar que vctima, tambin,
acte sobre la base de la venganza que, como forma de autocomposicin est
prohibida por el contrato social.

Sin embargo, por tratarse la conducta penalmente reprochable de una daosidad

social, el proceso penal moderno ha dado cabida a la a la proteccin y participacin de
la vctima en el procedimiento penal. La participacin procesal de los sujetos se deja
de limitar slo en el ejercicio de intereses privados o pblicos, sino que se entiende
que, en ciertos intereses tradicionalmente privados, tambin puede haber un inters
pblico que da eficacia y validez al sistema, como en que el proceso penal sirva para
escuchar o resarcir no slo pecuniariamente a las vctimas de los delitos.

Esta ltima tendencia se enmarca en la consideracin del que el proceso penal,

aunque con un gran componente judicial, tambin puede cumplir funciones
restaurativas, reparatorias e, incluso, cuasi teraputicas para ayudar a la vctima a
procesar, ponderar y, eventualmente, a sobrellevar de mejor forma las consecuencias
negativas del haber sido sujeto pasivo directo o indirecto de una conducta constitutiva
de delito. La obligacin asistencial del Estado puede justificarse, a su vez, en que el
acaecimiento de una conducta penal, en cierto punto, es una falencia de la poltica
criminal de los Estado que busca evitar ciertas conductas atentatorias contra bienes
jurdicos penales por medio de la prohibicin de las normas penales.

El CPP define que se ha de entender por vctima en los trminos del art. 108 ss.
(Concepto amplio) estableciendo, a su vez, un orden de prelacin en el ejercicio de
los derechos y su participacin procesal.

Art. 108 CPP. Concepto. Para los efectos de este Cdigo, se considerar vctima al ofendido por el
delito.
En los delitos cuya consecuencia fuere la muerte del ofendido y en los casos en que ste no
pudiere ejercer los derechos que en este Cdigo se le otorgan, se considerar vctima:
a) al cnyuge, conviviente civil y a los hijos;
6

b) a los ascendientes;
c) al conviviente;
d) a los hermanos, y
e) al adoptado o adoptante.

Para los efectos de su intervencin en el procedimiento, la enumeracin precedente constituye un

orden de prelacin, de manera que la intervencin de una o ms personas pertenecientes a una
categora excluye a las comprendidas en las categoras siguientes

6
Modificacin introducida por el art. 40 i) de la Ley N 20.830, de 21 de abril de 2015.
 15

Adems, confiere una serie de derechos enumerados en los artculos 109 ss.
Por otro lado, por influencia del derecho comparado, se afirma que la vctima tiene
derecho a una tutela judicial efectiva. Sin embargo, ste nunca puede significar un
derecho a la condena del imputado, sino slo el derecho de obtener de los tribunales
un pronunciamiento de derecho sobre sus pretensiones vinculadas a la notitia criminis.
Ello, entre otras razones, porque no existe un derecho subjetivo de la vctima en la
pretensin penal7.

El art. 109 CPP desarrollar una serie de derecho que se encuentran en la lnea de los
descrito, sin embargo, hay algunos que producen algunos problemas. En particular me
refiero al derecho de ser oda y de dar testimonio, pues no existe claridad acerca
del valor probatorio de la declaracin, pues no se puede decir que es un mero testigo
como tercero sin inters en el proceso. La problemtica importante al respecto se da
cuando el testimonio de la vctima es la nica prueba de cargo disponible para
condenar. Es realmente un tercero sin inters? Siendo la nica prueba disponible,
puede obligrsele a declarar? Siendo la nica prueba disponible, puede entenderse
satisfecho el estndar de condena de la duda razonable? Estos problemas se
presentan respecto de la posibilidad de existencia de prueba, como de la calidad
epistmica de la misma en relacin con la satisfaccin del estndar de prueba.

4. El querellante

La forma natural o comn de que la calidad de interviniente se traduzca en una

efectiva participacin procesal es por medio de la interposicin de querella. Es la
forma en que un tercero no institucional manifiesta su inters en el proceso penal.
Ahora, es posible afirmar que existen diversos sistemas de comparecencia a travs de
querella. Algunos sern ms amplios (acusacin popular) y otros restringido, como el
nuestro. Por otro lado, esta restriccin estar estrechamente vinculada con el tipo de
procedimiento y sistema procesal penal adoptado. Por ejemplo, en Espaa donde
existe la posibilidad de que cualquier persona se querella contra otra por hechos
constitutivos de delito (accin popular) el trmite procesal natural de comparecencia
de estos terceros es la interposicin de querella.
Tambin es posible considerar que la accin popular en Espaa sea una forma de
compensar y de controlar las funciones del Juez Instructor. Por ejemplo, la actual
imputacin de la Infanta Cristina de Borbn se sustenta en lo afirmado por la acusacin
particular, en contra de la consideracin de no existencia de delito fiscal que afirmaba la
Fiscala.

En nuestro sistema procesal penal, tomando en consideracin que el MP lleva

adelante con exclusividad la persecucin penal, la posibilidad de comparecencia por
medio de querella es limitado en dos sentidos:

A) En relacin con el sujeto activo (vctima en sentido amplio) y,

b) En relacin con la materia (delito terrorista, o delitos cometidos por un funcionario
pblico que afectar el derecho de las personas garantizado por la constitucin o en
contra de la probidad pblica.) (Art. 111 CPP), donde se otorga a cualquier ciudadano
la posibilidad de querellarse.
Dentro de los aspectos ms esenciales de la interposicin de la querella es que esta
slo podr presentarse mientras el fiscal del MP no declare cerrada la investigacin

7
BORDAL, A., La accin penal y la vctima en el Derecho chileno, en RPUCV (XXXVII), 2 semestre, 2011, p.
523.
 16

(art. 112). Por otro lado, el JG podr no admitir la querella cuando sta no cumpliera
con ciertos requisitos formales (art. 114 a), b) y e) ) o cuando, realizado un
enjuiciamiento prima facie de la querella, el JG considerare que los hechos que se
exponen en ellas no fueren constitutivos de delito (art. 114 c)) o cuando de los
antecedentes contenidas en ella aparece de manifiesto que la responsabilidad penal
del imputado se encuentra extinguida (art. 114 d)). La querella rechazada por aspectos
formales podr constituir, bajo ciertos supuestos, una denuncia que ser puesto en
conocimiento del MP (art 117). Por su parte, se reconoce al querellado la posibilidad
de ejercer derechos en contra del querellante por querella resistida (art. 119). Por
ltimo, el artculo 120 CPP regula los efectos del abandono de la querella y de la
posibilidad de recurrir o no de la resolucin que acoger el abandono o que lo negare.

Sin perjuicio de lo que se ver ms adelante, interponer querella confiere

importante facultades al querellante como la siguiente:
- adherirse a la acusacin del MP o acusar particularmente (art.261 CPP)
- ejercer los dems derechos del artculo 261 CPP
- oponerse al procedimiento abreviado (art. 408 CPP)
- posibilidad de formular la acusacin correspondiente (art. 258 inc. 2)
- perseverar en el procedimiento cuando el MP haya comunicado la decisin de no
perseverar (258 inc 4, 248 c) CPP)
- Provocar la intervencin del JG, por el solo hecho de deducir querella, en los casos
del art. 167 (archivo provisional) y art. 168 CPP (facultad de no iniciar la
investigacin de parte del MP)

5. Acciones penales en el proceso penal

Alero del estudio de la participacin procesal del querellante es menester hacer

algunos comentarios respecto de las clases de acciones (en sentido procesal quizs el
mejor hablar de pretensin) que concede el CPP vinculadas al acaecimiento de un
hecho constitutivos de delito.

El CPP clasifica la accin penal en dos tipos: pblica y privada. Por otro lado, tambin
permite el ejercicio de acciones de responsabilidad civil ex delicto.

La accin penal pblica (art. 53 CPP) podra ser considerada la regla general y
supletoria ( todo delito que no est sometido a reglas especial), que manifiesta el
inters pblico prevalente en la persecucin penal que lleva a cabo con exclusividad
en el MP. En este caso la accin penal pblica deber ser ejercida de oficio por el MP
y, excepcionalmente, por las dems personas que determine la ley. Por otro lado, ante
la duda, siempre se concede accin penal pblica para la persecucin de delito
cometido contra menores de edad. Podramos decir que dentro de la esencia del
concepto de accin penal pblica se encuentra el hecho de que no necesite ningn
trmite procesal de parte de la vctima para poder llevar adelante la persecucin penal
(lo cual, otra vez, desde las perspectivas ms tradicionales y puristas, pueden
cuestionar la participacin de las vctimas de la persecucin penal de los delitos de
accin penal pblica) Por ello final del artculo 53, expresamente considera que la
persecucin algunos delitos accin penal pblica excepcionalmente requerir la
denuncia previa de la vctima.

El cdigo procesal penal tambin permite el conocimiento de delitos de accin penal

previa instancia particular. (art.54), que manifiestan un inters pblico no tan intenso
como los delitos accin penal pblica, pero tampoco tan mnimo como los delitos de
accin penal privada. Es decir, se trata de un escaln intermedio donde, en la
tipificacin penal, conviven intereses pblicos con bienes jurdicos disponibles para la
vctima. Por ello se considera que en los delitos accin penal pblica previa instancia
 17

particular no podr procederse oficio sin que a lo menos el ofendido por el delito
hubiere denunciado el hecho justicia, al MP o a la polica. Estos delitos, por su parte
son:
-las lesiones previstas los artculos 399 y 494, n5, del CP
-la violacin de domicilio
-la violacin de secretos prevista en los artculos 231 y 247 inc 2 CP
-las amenazas prevista en los artculos 296 y 297 CP.
-Los previstos en la Ley n19.039 (privilegios industriales y proteccin de los derechos
de propiedad industrial)
-la comunicacin fraudulenta de secretos de la fbrica en que el imputado del Estado
construir empleado
-los que otras leyes sealan en forma expresa.

Si bien se trata de un listado tazado, la ltima frase es una clusula de cierre abierta o
con reenvo legal. De esta regulacin llama profundamente la atencin que se
excluyen ciertos delitos que la doctrina penal considera que en parte concurre una
disponibilidad para la vctima y en parte de un inters pblico, como los delitos de
hurto y robo, el delitos sexuales que no se han cometido contra menores de edad, etc.
otra caracterstica de este tipo de delitos es que se puede entender ofendido por el
delito el concepto amplio de vctima a que hace referencia artculo 108 del CPP. Por
otro lado, se hace expresa mencin a que cuando el ofendido se encuentre
imposibilitado de realizar libremente la denuncia o quienes pueden hacerlo por l, en
estos casos el MP podr proceder de oficio, en lo que podramos denominar efecto de
conversin o mutacin de la accin penal pblica previa instancia de particular en
mera accin penal pblica. En otro sentido, la renuncia de la vctima a denunciar un
delito de accin penal pblica previa instancia de particular extinguir la accin penal
salvo que se tratara de un delito perpetrado contra menores de edad (art. 56 inc 3)

Por otro lado, el CPP tambin permite el ejercicio de accin penal privada en el
proceso penal. Por su parte, en ella, si bien es cierto tambin se manifiesta un inters
pblico por el hecho de tratarse de una norma penal, lo cierto es que este inters se
pone en relacin con una perspectiva restaura activa de la vctima y con intereses de
proteccin de bienes jurdicos completamente disponible para la vctima. Lo cual, si
bien no exime de concebir intereses pblicos en las mismas, puede llevar a cuestionar
la necesidad de llevar a cabo el ejercicio de la accin penal de oficio por parte del MP
y que esta misma sea objeto de conocimiento en un proceso penal. Valga como
ejemplo que estos delitos generalmente, del punto de vista sociolgico, tendr mayor
importancia respecto de las pretensiones indemnizatorias civiles que pueda demandar
la vctima en contra del autor. Desde esta perspectiva, entonces, la lesividad penal
mnima que presentan estos delitos (calumnia e injuria; provocacin a duelo;
matrimonio del menor llevado a cabo sin efecto de la persona asignada por ley y
celebrado acuerdo con el funcionario llam autorizarlo, etc) hacen cuestionarse la
necesidad de que ellos sean conocidos en un proceso penal con todo lo que ello
significa
Por ello mismo, el artculo 53 inc 3, seala que la accin penal privada slo podr ser
ejercida por la vctima limitando, a este respecto, la actuacin de oficio del ministerio
pblico que s reconoce respecto de la accin penal pblica. Otra caracterstica
particular de este tipo de delitos es que la renuncia extingue la accin penal privada
(art.56)

El artculo 57 CPP regula los efectos de renuncia la accin penal.

Por su parte, el artculo 58 en relacin con el ejercicio de la accin penal, regula que el
querellado slo podr ser una persona responsable por el delito. El siglo segundo
 18

hace referencia a la responsabilidad penal de las personas jurdicas, que debe ser
puesta en relacin con lo que regula la ley 20.393, que establece la responsabilidad
penal para las personas jurdicas por los delitos de lavado de activos, financiamiento
de terrorismo y cohecho funcion pblico nacional o extranjero. En este sentido, se
pueden relevancia la relacin que debe existir entre normas penales y procesales, en
cuanto el artculo 58 del CPP considera que por las personas jurdicas responden los
que hubieren intervenido en el acto punible, sin perjuicio de la responsabilidad civil que
las afectare, mientras que el artculo 3 de la ley 20.393, pareciere permitir el castigo
de personas naturales responsables en donde la comisin del delito fuere
consecuencias del incumplimiento por parte de esta de los deberes de direccin y
supervisin:
El artculo 3 de la ley 20.393, inciso primero y segundo seala: . Atribucin de
responsabilidad penal. Las personas jurdicas sern responsables de los delitos sealados
en el artculo 1 que fueren cometidos directa e inmediatamente en su inters o para su
provecho, por sus dueos, controladores, responsables, ejecutivos principales,
representantes o quienes realicen actividades de administracin y supervisin, siempre que
la comisin del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de sta, de los
deberes de direccin y supervisin.

Bajo los mismos presupuestos del inciso anterior, sern tambin responsables las
personas jurdicas por los delitos cometidos por personas naturales que estn bajo la
direccin o supervisin directa de alguno de los sujetos mencionados en el inciso anterior.

Ante esta aparente contradiccin entre textos normativos, la misma Ley 20.393, en su
artculo 1 inc 3 considera que para los efectos de esta ley, no ser aplicable lo
dispuesto en el inciso segundo del artculo 58 del Cdigo Procesal Penal. Sin
embargo, esta aclaracin no precisa si slo se refiere al hecho de la responsabilidad
penal de carcter personal (societas delinquere non potest), y/o tambin a sistema de
imputacin de responsabilidad de la persona jurdica de la segunda parte del art. 58
inc. 2 (htero responsabilidad vs. Autoresponsabilidad; responsabilidad por
intervencin directo o por infraccin al deber de supervigilancia y control) 8

6. El actor civil: acciones civiles en el proceso penal

La accin civil que se puede interponer en un procedimiento penal es de dos tipos: a)

restitutoria y b) resarcitoria o indemnizatoria.

El principio general en materia procesal penal es que siempre se da la posibilidad a la

de interponer accin civil restitutoria sobre la cosa que fue objeto de la conducta
delictiva (art. 59 inc. 1) al dueo de la misma, sea vctima o un tercero (art. 189).

Ej: A alquila un auto que es robado en la va pblica por B. C, que es el dueo del auto, puede
comparecer en el procedimiento penal para recuperar su automvil aunque, en sentido estricto, no
pueda ser considerado vctima (el auto no se encontraba en su esfera de custodia).

Ahora, respecto de accin civil resarcitoria e indemnizatoria, slo se le concede a

la vctima en contra del imputado por los perjuicios producidos a la primera derivados
de la comisin del hecho delictivo (responsabilidad civil ex delicto). Si bien es cierto,
en principio, no deberan tener cabida en proceso penal el ejercicio de pretensiones
patrimoniales, lo cierto es que se entiende que esta posibilidad que tiene la vctima se
enmarca en la perspectiva de proteccin de la vctima (visin restaurativa) que ha de
presentar el proceso penal moderno. Por otro lado, el conocimiento de la
responsabilidad civil ex delicto por parte de tribunales penales, no slo facilita un
adecuado conocimiento de la cuestin, sino tambin que puede ser usado como una
variable de poltico-criminal. De esta forma el ciudadano no slo se ve conminado por

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A este respecto, cfr. MIR PUIG, Santiago, Derecho penal. Parte General. 9 ed. Reppertor. Barcelona, 2011, pp. 190
ss.
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la prohibicin penal, sino que tambin sabe que la vctima tendr facilidades para
demandar de l la reparacin de los perjuicios en el mismo procedimiento penal, bajo
normas procesales penales, sujeto a celeridad.

El conocimiento de la responsabilidad civil ex delicto en el procedimiento penal tiene

ciertas caractersticas especiales:

- Interpuesta accin civil en juicio penal, no se podr deducir nuevamente ante un

tribunal civil (art. 59 inc. 2)
- La responsabilidad civil ex delicto que reclamare otra persona que no sea vctima, o
se dirigieren en contra de persona distinta del imputado debern plantearse ante
tribunal civil que fuere competente de acuerdo a las reglas generales (art. 59 inc.
3).
- El hecho de dictarse sentencia absolutoria en materia penal no impedir que se d
lugar a la accin civil, si fuere legalmente procedente (art. 67 CPP). Es decir, con
ello se consagra un principio de independencia entre la accin penal y la accin
civil.