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Manual - Prevenvion Lavado de Activos PDF
Manual - Prevenvion Lavado de Activos PDF
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34
5 aplica):
Ocupacin/Cargo que desempea en la
6 Notara:
Estado civil a. Soltero b. Casado c. Viudo d. Divorciado e.Conviviente
6.1 Consigne los APELLIDOS y NOMBRES del cnyuge o conviviente:
Suscrito en
Ciudad da (dd) mes (m m) ao (aaaa)
__________________________________________________
Nota: Para ser conservada por el empleador y, en su caso, exhibida a la UIF-Per en las Visitas de Supervisin. No remitir a la UIF-Per
salvo solicitud expresa.
36
ELABORADO Y SUSCRITO, EN
Ciudad da (dd) m es (m m) ao (aaaa)
_________________________________________________________________________
FIRMA DEL TRABAJADOR DECLARANTE
Nota: Para ser conservada por el empleador y , en su caso, ex hibida a la UIF-Per en las Visitas de Supervisin. No remitir a la UIF-Per salv o
solicitud expresa.
37
K A
INFORMACIN PERSONAL:
Nombres - Apellido Paterno - Apellido Materno del cnyuge o conviviente (Si aplica) Nmero de dependientes
DOMICILIO ACT UAL:
INFORMACIN PATRIMONIAL:
I. INGRESOS 1. Remuneracin bruta mensual (En planilla del Empleador) S/.
2. Otros Ingresos por ejercicio individual de profesin, oficio u otra labor
3. Otros Ingresos mensuales:
T OT AL:
BIENES INMUEBLES EN EL PER O EN EL
II. EXT RANJERO
Direccin (Jr./A v./Calle - N- Dpto . o Interio r - Urb/Zo na /Secto r/Co mplejo - Distrito - P ro vincia - Departamento -P as) N de Ficha/Partida (Inscripcin Registral) Valor S/.
M arque P : si es bien pro pio ; C : si es de la so ciedad co nyugal o lo s co nvivientes; C O si es co pro pietario co n terceras perso nas TOTAL:
T OT AL:
T OT AL:
ACREENCIAS Y OBLIGACIONES:
Detalle de la acreencia u obligacin a su cargo Asumida ante Monto S/.
Entidad Financ iera Persona Natural Otro
Entidad Financ iera Persona Natural Otro
Entidad Financ iera Persona Natural Otro
T OT AL DEUDA:
ELABORADO Y SUSCRITO EN
Ciudad da (dd) mes (mm) ao (aaaa)
____________________________________________________________________________
FIRMA DEL TRABAJADOR DECLARANTE
3.- Que, a la firma del presente documento he tomado conocimiento del Cdigo de Conducta y del Manual para la
Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aprobado por mi empleador/contratante (en
adelante el MANUAL), quien tiene la calidad de sujeto obligado a informar a la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP a travs de la UIF-Per, de conformidad con lo dispuesto en la Ley N 27693, sus normas modificatorias y
reglamentaria. Asimismo he recibido el Curso de Induccin sobre el Sistema de PLA/FT aplicado en la Notara.
4.- Que conozco el contenido del CODIGO DE CONDUCTA Y EL MANUAL, el mismo que es de obligatorio cumplimiento.
Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaracin jurada, en seal de lo cual la firmo, en el lugar y fecha que se
indica:
/ /
DISTRITO PROVINCIA DEPARTAMENTO FECHA (dd/mm/aaaa)
FIRMA
39
K ,
PERSONA JURDI CA
/ /
FECHA (dd/mm/aaaa)
FI RMA DEL CLI ENTE
40
K D
SEALES DE ALERTA IDENTIFICADAS (Se debe consignar estos datos por cada seal de alerta)
43 cdigo de la seal de alerta
44 Descripcin de la seal de alerta
45 Fuente de la seal de alerta: Sistema de Monitoreo (1), rea Comercial (2), Anlisis del SO (3), Medio Periodstico (4) y Otras fuentes (5)
46 En caso en el tem 45 se hay a consignado la opcin 5 describir la fuente
41
K E
REGISTRO DE OPERACIONES (RO)
(Para uso de los Notarios, supervisados por la SBS a travs de la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo)
: # #" 1 2# # < E;
K F
SEALES DE ALERTA
(Para uso de los Notarios, supervisados por la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de activos y financiamiento del terrorismo)
Las Seales de Alerta constituyen para los Notarios y sus trabajadores, y en particular para sus Oficiales de Cumplimiento, una herramienta de apoyo
para la prevencin y/o deteccin de operaciones sospechosas relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
En caso se identifique alguna de las operaciones o situaciones aqu descritas, corresponder al Oficial de Cumplimiento del Notario, su anlisis y
evaluacin con la finalidad de determinar si constituyen operaciones inusuales o sospechosas y, en este ltimo caso, comunicarlas a la UIF-Per a
travs de un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) o a travs del Sistema ROSEL cuando as lo disponga la SBS.
La presente relacin de seales de alerta no es taxativa, por lo que cada sujeto obligado deber considerar otras situaciones que escapen de la
normalidad, segn su buen criterio.
I. Operaciones o conductas inusuales relativas a los clientes
1. El cliente para efectos de su identificacin, presenta informacin o documentacin inconsistente o de difcil verificacin por parte del sujeto obligado.
2. El cliente declara o registra la misma direccin que la de otras personas con las que no tiene relacin o vnculo aparente.
3. Se cuenta con indicios de que el ordenante (propietario - vendedor) o el beneficiario (comprador) no acta por su cuenta y que intenta ocultar la
identidad del ordenante o beneficiario real.
4. El cliente presenta una inusual despreocupacin por los riesgos inherentes a la operacin que realiza o por los importes involucrados en el acto o
contrato a formalizarse o llevarse a cabo ante el notario o los costos que implica la operacin.
5. El cliente realiza operaciones de forma sucesiva y/o reiterada.
6. El cliente realiza varias operaciones y de modo inusual usa o pretende utilizar dinero en efectivo como nico medio de pago.
7. El cliente se rehsa a llenar los formularios o proporcionar la informacin requerida por el Notario, o se niega a realizar la operacin tan pronto se
le solicita.
8. El cliente formaliza el acto o contrato ante un Notario de una localidad distinta a la ubicacin del bien materia del acto o contrato.
9. Comprador o adquirente que se desplaza a otra localidad del territorio peruano slo para comprar o adquirir el bien, sin justificacin aparente.
10. El cliente ingresa a la oficina notarial un contrato o Minuta y transcurre ms de un ao, sin que se formalice en instrumento pblico notarial
protocolar.
11. Las operaciones realizadas por el cliente no corresponden a su actividad econmica.
12. Que se tome conocimiento por los medios de difusin pblica u otro, segn sea el caso, que un cliente est siendo investigado o procesado por el
delito de lavado de activos, delitos precedentes, el delito de financiamiento del terrorismo y sus delitos conexos.
13. Clientes entre los cuales no hay ninguna relacin de parentesco, financiera o comercial, sean personas naturales o jurdicas, sin embargo son
representados por una misma persona. Se debe prestar especial atencin cuando dichos clientes tengan fijado sus domicilios en el extranjero o
en parasos fiscales.
14. El cliente realiza frecuentemente operaciones por sumas de dinero que no guardan relacin con la ocupacin que declara tener.
15. El representante o intermediario realiza operaciones principalmente en efectivo , a nombre de clientes o fideicomisos cuyo perfil no concuerda con
tales operaciones
16. Solicitud del cliente de realizar operaciones en condiciones o valores que no guardan relacin con actividades o el perfil del adquirente.
17. Solicitud del cliente de dividir operaciones o dividir los pagos de las mismas, generalmente en efectivo.
18. Personas naturales o jurdicas que figuren en alguna lista internacional de las Naciones Unidas, OFAC o similar.
19. El cliente declara en la Minuta o contrato privado que el monto involucrado en la operacin o parte de este fue pagado en efectivo.
1. Constitucin de persona jurdica cuyos dueos son otras personas jurdicas y/o es difcil identificar al propietario real.
2. Constitucin de personas jurdicas cuyos dueos son otras personas jurdicas no constituidas en la Repblica del Per, dificultando la identificacin
del beneficiario final o propietario real.
3. Constitucin de varias personas jurdicas con accionistas, socios, asociados o miembros de los rganos directivos, gerenciales o administrativos
comunes.
4. Constitucin de personas jurdicas con aportes de dinero en efectivo.
5. Constitucin de persona jurdica con capital social o accionistas/socios provenientes de otros pases, en especial de pases de riesgo de LA/FT de
GAFI.
6. Nombramiento del mismo administrador, gerente, representante legal o apoderado especial, con facultades de disposicin del patrimonio de las
distintas personas jurdicas a las que representa.
7. Nombramiento de los mismos miembros de la junta general de accionistas o directorio u otro rgano con facultades de decisin patrimonial en
varias personas jurdicas.
8. Persona natural o jurdica que asume deudas, cede acciones o derechos de personas jurdicas con dificultades econmicas o financieras, sin
especificaciones del pago ni evidencia capacidad econmica para ello.
9. Constitucin de varias empresas en fechas cercanas por los mismos propietarios relacionados entre s o con caractersticas comunes, sin
justificacin aparente.
10. Constitucin de tres o ms personas jurdicas en el mismo da o en el lapso de un (1) mes, y adems al menos uno de los socios, accionistas,
titulares, asociado, fundador u otra denominacin equivalente en funcin del tipo de persona jurdica de que se trate, sea comn a dichas
personas jurdicas, y/o sea nacional o residente de pas no cooperante o concurran otros factores que hagan inusual la operacin.
11. Persona jurdica en la que figuren como socios menores de edad o personas con otra incapacidad civil o fiduciarios. Se exceptan en el primer
caso, las sociedades de carcter familiar.
12. Constitucin de persona jurdica con capitales que no guardan relacin con la actividad econmica de sus socios o accionistas.
13. Constitucin de fideicomisos o comisiones de confianza, cuyos participantes no estn plenamente identificados, o estndolos adquieran el pleno
dominio para la transferencia de acciones.
14. Constitucin de persona jurdica con un objeto social que involucre ms de cinco actividades, adems del objeto social principal que no guarden
vinculacin entre s.
15. Compraventa de personas jurdicas quebradas o con dificultades econmicas, por parte de personas sin trayectoria en el sector.
16. Constitucin de persona jurdica sin fines de lucro, con objeto social inconsistente o sospechoso.
17. Constitucin de persona jurdica con fines de lucro cuyo objeto social incluya la administracin de donaciones o aportes de terceros (nacionales o
internacionales).
18. Transferencia de acciones, participaciones sociales o de la persona jurdica por donacin u otro acto traslativo de dominio a ttulo gratuito.
19. Disolucin y liquidacin de personas jurdicas sin motivo o justificacin aparente.
20. Aumento de capital social por aportes de nuevos socios relacionados entre s o con otras personas jurdicas.
21. Persona jurdica con capital social que no guarda relacin con su actividad econmica, sin justificacin aparente
22. Disolucin y liquidacin de personas jurdicas en fechas cercanas, por accionistas, socios o sus representantes, relacionados entre s.
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