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Presentaciones
SU NOMBRE
PROFESIN
ORGANIZACIN EN LA QUE
TRABAJA
PRODUCTOS / SERVICIOS
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ISO 37001:2016
Sistema de Gestin Anti-Soborno
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ISO 37001 SU ORIGEN
ISO/PC 278 Anti-bribery management systems
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La Norma puede ser utilizada globalmente, y
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POR QUE LA ISO 37001?
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Algunos conceptos claves
HLS ENFOQUE BASADO EN PROCESOS - PDCA
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Estructura comn de alto nivel para las normas de gestin
2-Referencias 7-Apoyo
normativas
3-Trminos y 8-Operacin
Definiciones
5-Liderazgo 10-Mejora
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ENFOQUE BASADO EN PROCESOS EN EL SGAS
La aplicacin de un sistema de procesos dentro de la organizacin, junto con la identificacin e interacciones de estos
procesos, as como su gestin para producir el resultado deseado, puede denominarse como "enfoque basado en
procesos".
Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestin enfatiza la importancia de:
a) la comprensin y el cumplimiento de los requisitos,
b) la necesidad de considerar los procesos en trminos que aporten valor,
c) la obtencin de resultados del desempeo y eficacia del proceso, y
d) la mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas,
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CICLO P-H-V-A
A todos los procesos puede aplicarse la metodologa conocida como
"Planificar-Hacer- Verificar-Actuar" (PHVA).
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Algunas definiciones claves
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SOBORNO
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Soborno
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SOCIOS DE NEGOCIOS
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socio de negocios
parte externa con la que la organizacin, tiene o planifica establecer algn
tipo de relacin comercial
Nota 1: Socio de negocios incluye pero no se limita a los clientes, consumidores, alianza
empresarial, socios de alianzas empresariales, miembros de un consorcio, proveedores
externos, contratistas, consultores, subcontratistas, proveedores, vendedores, asesores,
agentes, distribuidores, representantes, intermediarios e inversores. Esta definicin es
deliberadamente amplia y debera ser interpretada de acuerdo con el perfil de riesgo de
soborno de la organizacin, para que se aplique a los socios de negocios que razonablemente
se entienda que pueden exponer a la organizacin a riesgos de soborno
Nota 2: Diferentes tipos de socio de negocios plantean diferentes tipos y grados de riesgo de
soborno, y una organizacin tendr diferentes grados de capacidad para influir en diferentes
tipos de socio de negocios. Por lo tanto, diferentes tipos de socio de negocios pueden ser
tratados de manera diferente por los procedimientos de evaluacin de riesgo de soborno y
de gestin de riesgos de soborno de la organizacin.
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PARTE INTERESADA
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Parte interesada
Persona u organizacin que puede afectar, verse afectada
o percibirse como afectada
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ALCANCE DE LA ISO 37001
En este documento se considera lo siguiente en relacin con las actividades
de la organizacin:
soborno en los sectores pblico, privado y sin fines de lucro;
soborno por parte de la organizacin;
soborno por parte de personal de la organizacin que acta en nombre
de la organizacin o para su beneficio;
soborno por parte de socios de negocios de la organizacin que actan
en nombre de la organizacin o para beneficio;
soborno a la organizacin;
soborno del personal de la organizacin en relacin con las actividades
de la organizacin;
soborno de los socios de negocios de la organizacin en relacin con las
actividades de la organizacin;
soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido y
aceptado por o a travs de un tercero).
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Requisitos de la NTP ISO 37001 segn el PDCA
8. Gestin de
6. Planificacin
operaciones
Determinacin de
riesgos, objetivos
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Planificar Comprendie
ndo la
organizacin
Evaluacin
de riesgo Partes
de interesadas
sobornos 4. Anlisis
de
contexto
SGAS Alcance
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Planificar
4.1 Comprendiendo la organizacin
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EJEMPLOS DE
CUESTIONES
EXTERNAS?
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Planificar 4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
Evaluacin de
riesgo de Partes interesadas
sobornos
4. Anlisis
de
contexto
SGAS Alcance
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EJEMPLOS DE
PARTES INTERESADAS
PERTINENTES?
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Planificar 4.5 Evaluacin del riesgo de soborno
Determinacin
4.3 de alcance
Acciones para
6.1 tratar riesgos y
oportunidades
Objetivos
antisoborno y
Evaluacin 6.2 planificacin
de riesgo de para
alcanzarlos
sobornos
7.2.2
Proceso de contratacin
Comprendien
do la
organizacin
7.3
Toma de conciencia y
Evaluacin de riesgo Partes
de sobornos interesadas formacin
4. Anlisis
de
contexto 8.5.2
Implementacin de controles anti-
SGAS Alcance soborno en organizaciones controladas
y socios de negocios
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Planificar 4.5 Evaluacin del riesgo de soborno
SGAS Alcance
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Planificar 4.5 Evaluacin del riesgo de soborno
Comprendien
do la
organizacin
SGAS Alcance
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Planificar 4.3 Determinacin del alcance del SGAS
Evaluacin de
riesgo de
sobornos
4. Anlisis
Partes
interesadas
Se establece el alcance del SGAS
de
contexto
SGAS Alcance
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4.4 Sistema de Gestin antisoborno
Planificar
Cuando una organizacin decide establecer un SGAS debe:
Documentarlo
Implementarlo
Mantenerlo
Revisarlo continuamente
Mejorarlo continuamente
Comprendiend
Recordar que aunque ningn SGAS podr eliminar por completo el
o la
organizacin riesgo de soborno ni de detectar o prevenir todos los sobornos, esto
Evaluacin de
no debe ser impedimento para incluir en l todos las medidas
Partes
SGAS Alcance
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Planificar 4.4 Sistema de Gestin anti-soborno
Razonable y proporcional
Comprendiend
o la
Costosas Simples
organizacin
Complicadas Ineficaces
Evaluacin de
riesgo de
4. Anlisis Partes
interesadas
Burocrticas Fcil de burlar
sobornos
de
contexto
SGAS Alcance
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Planificar 5 Liderazgo
Liderazgo y
compromiso
5. Liderazgo
Roles,
responsabilidades
Poltica
y autoridades en la
organizacin
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Planificar 5 Liderazgo y compromiso
Organo
de
Gobierno
Liderazgo
y compromiso
Alta
Direccin
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Alta direccin rgano de gobierno
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alta direccin
persona o grupo de personas que dirige y controla una
organizacin al ms alto nivel
Nota 1: La alta direccin tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos
dentro de la organizacin.
Nota 2: Si el alcance del sistema de gestin comprende slo una parte de la
organizacin, entonces la alta direccin se refiere a quienes dirigen y controlan esa
parte de la organizacin.
Nota 3: Las organizaciones pueden ser organizadas dependiendo del marco legal bajo
el cual dependiendo del marco legal bajo el cual estn obligadas a operar y tambin de
acuerdo a su tamao, sector, etc. Algunas organizaciones poseen un rgano de
gobierno como alta direccin, mientras que algunas organizaciones no tienen divididas
las responsabilidades en varios rganos. Estas variaciones, tanto en lo que se refiere a
la organizacin como a las responsabilidades, pueden ser consideradas cuando se
aplican los requisitos en el captulo 5.
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Organo de gobierno
Grupo u rgano que tiene la responsabilidad y autoridad final
respecto de las actividades, la gobernanza y las polticas de una
organizacin, y al cual la alta direccin informa y por el cual rinde
cuentas.
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Planificar 5.1.1 Organo de gobierno
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Planificar 5.1.2 Alta direccin
a) asegurndose de que el SGAS, incluyendo la
poltica y los objetivos, se establezca, implemente,
mantenga y se revise que estos sean compatibles
con la direccin estratgica de la organizacin;
b) asegurndose de la integracin de los requisitos
del SGAS en los procesos de la organizacin;
c) desplegando recursos suficientes y adecuados
Tiene la para el funcionamiento eficaz del SGAS;
Liderazgo Alta responsabilidad d) comunicando interna y externamente lo
y compromiso direccin directa sobre el relacionado con la poltica antisoborno;
SGAS e) comunicando internamente la importancia de la
gestin eficaz antisoborno y la conformidad con los
requisitos del SGAS;
f) asegurndose que el SGAS est diseado
adecuadamente para lograr sus objetivos;
g) dirigiendo y apoyando al personal para contribuir
a la eficacia del SGAS;
h) promocionando una cultura antisoborno
apropiada dentro de la organizacin;
i) promoviendo la mejora continua;
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Planificar 5.1.2 Alta direccin
j) apoyando a otros roles pertinentes de la
direccin, para demostrar su liderazgo en la
prevencin y deteccin de soborno en la medida en
la que se aplique a sus reas de responsabilidad;
k) fomentando el uso de los procedimientos para
reportar la sospecha de soborno y el soborno real
(vase apartado 8.9);
Tiene la l) asegurndose de que ningn miembro del
Liderazgo Alta responsabilidad personal sufrir represalias, discriminacin o
y compromiso direccin directa sobre el medidas disciplinarias (vase 7.2.2.1 d)) o cuenta de
SGAS los reportes hechos de buena fe o sobre la base de
una creencia razonable de violacin o sospecha de
violacin a la poltica de antisoborno de la
organizacin, o por negarse a participar en el
soborno, incluso si tal negativa puede dar lugar a la
prdida de negocios para la organizacin (excepto
cuando el individuo particip en la violacin);
m) reportando a intervalos planificados, al rgano
de gobierno (si existe) sobre el contenido y el
funcionamiento del SGAS y de las denuncias de
soborno grave y/o sistemtica
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Planificar 5.2 Poltica Antisoborno
prohba el soborno;
requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno
que sean aplicables a la organizacin;
sea apropiada al propsito de la organizacin;
proporcione un marco de referencia para el
establecimiento, revisin y logro de los objetivos
antisoborno;
incluya el compromiso de cumplir los requisitos
Liderazgo Poltica aplicables al SGAS;
promueva el planteamiento de inquietudes de buena
fe o sobre la base de una creencia razonable, en
confianza y sin temor a represalias;
incluya un compromiso de mejora continua del SGAS;
explique la autoridad y la independencia de la
funcin de cumplimiento antisoborno; y
explique las consecuencias de no cumplir con la
poltica antisoborno.
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Planificar 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
Roles y Se le asignan
responsabilidades
Responsabi especficas a alta direccin
lidades y todos los gtes funcionales
Roles,
Responsabilidades Adems de las
y autoridades responsabilidades directas
en la comunes a un RD, en este
caso se hace hincapi en la
organizacin necesidad que esta funcin
tenga acceso directo al
Funcin de rgano de Gobierno por
cumplimiento temas relacionados con el
Anti-soborno soborno
Esta responsabilidad puede
ser delegada externamente
pero alguien de la alta
Direccin es responsable
de dicha delegacin y
supervisin
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Planificar 6 Planificacin
Objetivos anti-
Acciones para 6. Planificacin soborno y la
tratar riesgos y planificacin
oportunidades para
alcanzarlos
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Planificar 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades
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Planificar 6.2 Objetivos antisobornos y planificacin para lograrlos
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Hacer 7 Apoyo
Recursos
Informacin
Competencias
documentada
7. Soporte
Toma de
Comunicacin conciencia y
formacin
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Hacer 7.2 Competencias
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Hacer 7.2 Competencias: proceso de contratacin
Toma de
Comunica conciencia
cin y
formacin
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Hacer 7.2 Competencias: proceso de contratacin
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Hacer 7.2 Competencias: proceso de contratacin
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Hacer 7.3 Toma de conciencia y formacin
Toma de
Comunica
conciencia y
cin formacin
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Hacer 7.3 Toma de conciencia y formacin
Toma de
Comunica
conciencia y
cin formacin
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Hacer 7.3 Toma de conciencia y formacin
Toma de
Comunica
conciencia y
cin formacin
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Hacer 7. 4 Comunicacin
qu comunicar;
cundo comunicar;
a quin comunicar;
Recursos
cmo comunicar;
quin comunica;
Informaci
n Competen en qu idioma comunicar.
documenta cias
da
7. Soporte
Toma de
conciencia
Comunicacin y
formacin
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Hacer 7.5 Informacin documentada
Toma de
Comunica conciencia
cin y
formacin
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Hacer 8. Operacin Planificacin y
control
operacional
Levantamiento
de inquietudes,
investigaciones y Debida diligencia
hacer frente al
soborno
Manejo de
controles anti-
soborno
8. Operacin Controles
financieros y no
financieros
inadecuados
Regalos,
Implementacin
hospitalidad,
de controles anti-
donaciones y
soborno en OC y
beneficios
SN
similares
Compromisos
anti-soborno
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Hacer 8.1 Planificacin y control operacional
CONTROL
Como voy a Que registros
llevar adelante Como los vos a voy a
los procesos controlar mantener
CRITERIOS REGISTROS
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Hacer 8.2 Debida diligencia
RELACIONES
Ciertas categoras Ciertas funciones
de proyectos, Ciertos socios de de la organizacin
actividades o negocios actuales
transacciones o previstos
PROYECTOS PERSONAS
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8.3 Controles financieros
Hacer
8.4 Controles No Financieros
Implementen un
SGAS Implementen sus
propios controles
AS
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Hacer 8.6 Compromisos anti-soborno
Se comprometen a
implementar un SGAS en La organizacin en capaz de
relacin al proyecto, poner fin a la relacin en el
operacin , etc caso de detectar un caso de
soborno en su socio de
negocios
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Hacer 8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares
Ejemplos:
Regalos, entretenimiento, hospitalidad
Donaciones, gastos de promocin, patrocinio
Formacin, membresa a clubes
Favores personales
Informacin confidencial o privilegiada
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Hacer 8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares
Ejemplos:
Prohibicin total d recibir regalos u hospitalidad
Permitir regalos o atencin pero ponerle un valor monetario
mximo
Implementar la obligatoriedad de solicitar autorizacin para
recibir un regalo
Hacer publica la informacin relacionada con regalos,
hospitalidad y donaciones
Evitar regalos o donaciones antes, durante o inmediatamente
despus de una negociacin de contrato
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Hacer 8.8 Gestin de los controles anti-sobornos inadecuados
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Hacer 8.9 Planteamiento de inquietudes
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Hacer 8.10 Investigacin y abordaje del soborno
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Verificar 9 Evaluacin del desempeo
Seguimiento,
medicin,
anlisis y
evaluacin
Revisin por la
funcin de
Auditora
Cumplimiento
interna
de Anti- 9. Evaluacin de
soborno
desempeo
Revisin por el
Revisin por la
rgano de
alta direccin
gobierno
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Verificar 9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y desempeo
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Verificar 9.2 Auditoria interna
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Verificar 9.2 Auditoria interna
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Verificar 9.2 Auditoria interna
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Verificar 9.3.1 Revisin del rgano de gobierno
d) la eficacia de las medidas adoptadas para hacer frente a los riesgos de soborno;
e) las oportunidades de mejora continua del SGAS, que se mencionan en 10.2
Los resultados de la revisin por la alta direccin deben incluir las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora y
cualquier necesidad de cambio en el SGAS. Un resumen de los resultados de la revisin por la alta direccin debe ser comunicado al
rgano de gobierno (si existe).
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la alta direccin.
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Verificar 9.3.2 Revisin del rgano de gobierno
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Verificar 9.4 Revisin de la funcin de cumplimiento anti-soborno
a) adecuado para gestionar eficazmente los riesgos de soborno a los que se enfrenta la organizacin
b) est siendo implementado de manera efectiva.
La funcin de cumplimiento antisoborno debe informar a intervalos planificados, al rgano de gobierno (si
existe) y a la alta direccin, o a un comit apropiado del rgano de gobierno o de la alta direccin, sobre la
adecuacin y la implementacin del SGAS, incluyendo los resultados de las investigaciones y auditoras.
NOTA 1 :La frecuencia de tales informes depende de los requisitos de la organizacin, pero se recomienda
que sean al menos una vez al ao.
NOTA 2 :La organizacin puede usar un socio de negocios para ayudar en la revisin, siempre y cuando las
observaciones de la otra organizacin se comuniquen adecuadamente a la funcin de cumplimiento
antisoborno, a la alta direccin y si es apropiado, al rgano de gobierno (si existe).
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Actuar 10 Mejora
Objetivos anti-
Acciones para 10. Mejora soborno y la
tratar riesgos y planificacin
oportunidades para
alcanzarlos
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Actuar 10.1 No Conformidades y Acciones Correctivas
b)evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva
a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisin de la no conformidad,
2) la determinacin de las causas de la no conformidad, y
3) la determinacin de si existen no conformidades similares, o que potencialmente podran
ocurrir;
c) implementar cualquier accin necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada; Acciones para
10. Mejora
tratar riesgos y
Objetivos anti-
soborno y la
planificacin
oportunidades
para alcanzarlos
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestin antisoborno.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
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Actuar 10.2 Mejora continua
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Cmo podra implementar la norma ISO 37001?
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Lo primero que debo responder es si existe el
Compromiso
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Implemento el SGAS en forma independiente o lo
integro con otro(s) sistema(s) ya existente?
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Cul es la magnitud del trabajo a realizar para
implementar eficazmente un SGAS?
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Algunas recomendaciones (1)
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Algunas recomendaciones (2)
Llevar a cabo un Gap Analysis para saber donde estamos y que debemos
hacer para implementar los requisitos de la ISO 37001. Asistencia externa y
con experiencia podra ser til en esta etapa.
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Algunas recomendaciones (3)
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Algunas recomendaciones (4)
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Algunas recomendaciones (5)
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Algunas recomendaciones (6)
Y si usted piensa que todo esto suena como mucho trabajo y algo para lo
cual no tiene tiempo, reflexione un minuto y pregntese si usted puede
permitirse no hacerlo.
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Puede mi organizacin ser certificada con la ISO 37001?
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Potenciales usuarios de la norma
Organismos de cooperacin
Ej: UE, UNIDO, AECID
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Cmo implemento y certifico un sistema de gestin anti-soborno ISO 37001?
Diseo e implementacin del SGAS: se establecen las polticas, objetivos y procedimientos necesarios.
Se sensibiliza y capacitan los RRHH. Se realiza la planificacin, due diligence, la asignacin de
Mes
2-8
responsabilidades y el establecimiento de la funcin anti-soborno
Evaluacin de desempeo y mejora: se realiza una auditoria interna, la revisin por la direccin y la
Mes revisin del Consejo Directivo. Se establecen los procesos de mejora del sistema
9-10
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Network para implementacin de SGAS - ISO 37001
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PREGUNTAS
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Muchas gracias por su atencin!
Leopoldo Colombo
Director Ejecutivo