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15-35, 2016, I
DOI:http://dx.doi.org/10.18359/prole.1677
Forma de citacin: Pelez, J. M. (2016). Configuracin del principio de confianza como criterio negativo de tipi-
cidad objetiva. Revista Prolegmenos Derechos y Valores, 19, 37, 15-35. DOI:http://dx.doi.org/10.18359/prole.1677
Resumen
Este artculo tiene como objetivo mostrar las diversas soluciones propuestas por la doctrina para
los problemas jurdicos derivados de la pregunta atinente a cul es la estructura de aplicacin
del principio de confianza en el ordenamiento jurdico-penal colombiano desde la ptica de la
teora del delito, para luego poner en evidencia la lnea jurisprudencial que la Sala de Casacin
Penal de la Corte Suprema de Justicia ha manejado al respecto, proponiendo entonces una
solucin desde el marco de la imputacin objetiva que pueda ser plenamente satisfactoria
y coherente con los engranajes constitucionales y legales que rigen para el derecho penal y
procesal penal colombiano.
Palabras clave:
Summary
This article has as an objective to show the different solutions proposed by the doctrine
for legal problems derived from the question related to the structure of application to the
principle of confidence in the Colombian legal-penal law from the view of the crime theory,
*
El presente artculo es el resultado del proyecto Investigacin crtica de las lneas jurisprudenciales colombianas en torno
a los problemas jurdicos que plantea el sistema penal acusatorio y la dogmtica jurdico penal, financiado por el Centro
Seccional de Investigaciones de la Universidad Libre, Ccuta, Colombia y adscrito al Grupo de Investigacin Derecho Pro-
cesal (GIDPRO), categora D en Colciencias. Para la realizacin de este artculo se cont con la colaboracin de la auxiliar
de investigacin Rosa Anglica Quintero Jaimes, estudiante de cuarto ao de Derecho de la Universidad Libre, seccional
Ccuta.
**
Abogado de la Universidad Libre, Ccuta, Colombia. Director del semillero de investigacin penal Claus Roxin, magster
en Derecho Penal, candidato a magster en Filosofa del Derecho y Teora Jurdica de la Facultad de Filosofa de la Uni-
versidad Libre de Colombia y profesor asociado de pregrado y posgrado de la misma institucin en Filosofa del Derecho
y Teora del Delito. Correo electrnico: josemaria.pelaez@unilibrecucuta.edu.co
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CONFIGURACIN DEL PRINCIPIO DE CONFIANZA... Prolegmenos - Derechos y Valores
in order to put in evidence the jurisprudential line that the Criminal Appellate Division
of the Supreme Court of Justice has handled regarding this, proposing then a solution
from the frame of objective imputation that may be completely satisfactory and coherent
with the constitutional and legal gearings that rule Colombian penal and procedural law.
Keywords:
Resumo
Este artigo tem como objetivo demonstrar as diversas solues propostas pela doutrina, refe-
rente aos problemas jurdicos derivados da questo sobre qual a estrutura de aplicao do
princpio de confiana no ordenamento jurdico-penal colombiano, a partir da tica da teoria
do delito, que se coloque em evidncia a linha jurisprudencial que a Sala de Cassao Penal
da Corte Suprema de Justia deve utilizar. Prope-se assim uma soluo desde o marco inicial
da imputao objetiva que possa ser plenamente satisfatria e coerente com as engrenagens
constitucionais e legais que regem o direito penal e processual colombiano.
Palavras-chave:
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intentado utilizar; hasta dnde se extiende dentro decuarse en alguno de los tipos construidos
a
su real aplicacin, y si definitivamente satisfizo por el ordenamiento jurdico penal.
o no, su pragmatizacin.
Qu permiti entonces la imputacin objetiva?
En cuanto a las unidades de poblacin pro- Dos cosas segn la jurisprudencia: hallar una
piamente dicha y como objeto de estudio para fundamentacin ms razonable, sopesada y
nuestra investigacin, estas no aplican. No suficiente que la sola causalidad material para
obstante debe decirse que s hay fuentes secun- poder concluir la responsabilidad penal de un
darias y terciarias de informacin abundantes procesado, y agregar motivaciones de mejor
para el desarrollo de este documento. As las construccin argumentativa a partir de las cuales
cosas y teniendo en cuenta el planteamiento sea factible demostrar que la consecuencia lesiva
del problema, el objeto, el tipo y el mtodo a es obra suya; en otras palabras, que depende
emplear, la tcnica de recoleccin de informacin de su comportamiento como ser humano (Corte
ser el anlisis de la teora del derecho penal; Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal,
doctrina, normatividad y legislacin nacional e 2003). Sobre el aspecto denotativo de la imputa-
internacional, es decir, se manejar informacin cin objetiva en el ao de 1995, con el radicado
proveniente de diversas fuentes secundarias y 9973, la Sala de Casacin Penal dijo que dicha
terciarias, entre estas, obras y materiales elec- teora poda concebirse
trnicos relativos a las causales de ausencia de
responsabilidad. [] como una forma de la imputacin
jurdico-penal, partiendo de los juicios ti-
B. Delimitacin y gnesis del problema cos y del deber del ciudadano que busca
jurdico eliminar en principio las tesis causalistas o
materialistas para encontrar las causas del
El principio de confianza es considerado tradi- delito y centrarse en las teoras puramente
cionalmente3 uno de los criterios negativos de o de contenido normativo.
imputacin objetiva debindose por lo tanto,
comenzar por clarificar lo que tal nivel de ads- As mismo, en sentencia del 27 de octubre de
cripcin significa, para luego ah s delimitar el 2004 (radicado 20926), explic que la imputa-
problema jurdico en cuestin. cin jurdica del resultado se constituye apenas
en el primer nivel de desarrollo de la teora de la
Para la honorable Corte Suprema de Justicia, imputacin objetiva, puesto que aquella encuen-
acogiendo las posturas ms autorizadas sobre el tra su sustento en el principio de que el riesgo
tema, la teora de la imputacin objetiva entra en jurdicamente desaprobado debe concretarse de
el escenario acadmico con el fin de reemplazar manera efectiva en la produccin del resultado.
la simple relacin de causalidad material que no
permita delinear con total exactitud el mbito de Bastante esclarecedora nos resulta la sentencia
responsabilidad de una persona, ni las razones 23157/2007, con ponencia del doctor Yesid
precisas por las cuales era posible atribuirle un Ramrez Bastidas, respecto del significado y
resultado, lo que impeda adems establecer alcance que tiene la imputacin objetiva en el
si dicho efecto conductual poda realmente seno de la jurisprudencia de casacin, porque
all se nos dice lo siguiente:
3
En esta lnea est la doctrina mayoritaria integrada prin-
cipalmente por: Jakobs (1995), Roxin (1997), Bacigalupo
(1999), Cancio (2001), Gmez (2005) y Velsquez (2009).
Se ha tenido la teora de la imputacin
Para otro sector, en cambio, el principio de confianza es objetiva del resultado como el instrumento
una regla negativa de la infraccin al deber objetivo de terico idneo para explicar la relacin que
cuidado en los delitos culposos, siendo defendida por debe mediar entre la accin y el resultado,
autores como: Maurach, Gssel y Zipf (1995), Jescheck
y Weigend (2014), entre otros.
entre otros, en los delitos culposos. Reem-
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plaza una relacin de causalidad sobre bases ha creado un peligro para el objeto de la accin
exclusivamente naturales, introduciendo con- no abarcado por el riesgo permitido y dicho
sideraciones jurdicas, siguiendo las pautas peligro se ha realizado en el resultado concreto
marcadas por la teora de la relevancia. En (Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin
este marco, la verificacin de la causalidad Penal, 2008).
natural ser un lmite mnimo, pero no sufi-
ciente, para la atribucin del resultado. Lo anterior nos indica, en relacin con el signi-
ficado de la imputacin objetiva, que la Corte
Conforme a estos postulados, comprobada la pareciera seguir la posicin del ilustre tratadista
necesaria causalidad natural, la imputacin del colombiano Fernando Velsquez (2009) por
resultado requiere adems verificar si la accin cuanto la considera, en general, como un instru-
del autor ha creado o incrementado un peligro mento idneo para lograr estipular si el resultado
jurdicamente desaprobado para la produccin producido es la consecuencia de una accin o
del resultado y si el resultado producido por de una omisin especficas, pero extendindolo
dicha accin es la realizacin del mismo peli- hasta la denotacin y consecuencias que sobre el
gro jurdicamente desaprobado creado por tema tan acertadamente ha hecho la profesora
la accin. Caso de faltar algunos de estos dos Margarita Martnez Escamilla (1998), porque de-
condicionantes complementarios de la causalidad cide significar la teora de la imputacin objetiva
natural, se eliminara la tipicidad de la conducta como una doctrina cuyo fin ser el descubrir la
y, por consiguiente, su relevancia para el derecho configuracin de ese ligamen objetivo-normativo
penal. Recurdese que el causalismo se pregun- que una la conducta con un resultado preciso,
taba si la accin era la causa de un resultado, en para que este pueda serle objetivamente atribuido
cambio la imputacin objetiva se pregunta si una a un sujeto determinado a quien se le pasar a
relacin de causalidad concreta es la que quiere considerar jurdicamente como su autor.
ser evitada por el ordenamiento jurdico. Por ello
ahora la cuestin jurdica principal no es averiguar Ha de afirmarse adems que cuando el artculo 9
si se presentan determinadas circunstancias sino del Cdigo Penal expresa que la causalidad no
establecer los criterios conforme a los cuales se basta para la imputacin jurdica del resultado,
quiere imputar determinados resultados a una ello implica que nuestra ley penal le da cabida
persona (nfasis fuera de texto). al ingreso de la imputacin objetiva exigiendo
criterios no naturalsticos para completar la
Para la Corte Suprema de Justicia la teora de atribucin de significado tpico a una conducta.
la imputacin objetiva tendra como uno de sus
objetivos preponderantes el de explicar la relacin, En cuanto a los criterios de imputacin objetiva
el verdadero nexo o la sustentacin jurdica del hay una gran dificultad para sistematizarlos, pues
ligamen que debe mediar entre la accin y el se logr evidenciar una profunda disparidad de
resultado, genricamente en lo relativo al tipo criterios por parte de la Corte Suprema de Justicia
subjetivo (o sea dolosos o culposos) pero no en su enunciacin, ya que por ejemplo y este es
incluyendo en principio los delitos de mera solo uno de tantos la causalidad a veces aparece
conducta o simple actividad. incluida dentro de la imputacin (2004), en otras
oportunidades es ubicada como presupuesto de
Sin embargo, respecto de conductas punibles la misma pero con independencia de los niveles
imprudentes, la Sala de Casacin Penal precis de atribucin objetiva (2007) y las ms de las
que la realizacin de su tipo objetivo (la infraccin veces equiparada con uno de los criterios de
al deber de cuidado) se satisface completamente imputacin denominado la realizacin del riesgo
con la teora de la imputacin objetiva si un en el resultado (radicado 24557/2007), como
hecho causado por el agente le es jurdicamente si de alguna manera la causalidad se encontrara
atribuible a l, porque con su comportamiento nsita esencialmente a este.
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si el autor que acta a continuacin cumple con mente en compensar los fallos que eventual-
sus deberes. Segunda, la confianza ir guiada mente el otro comete; y esto puede suceder
a que una determinada situacin, previamente recprocamente. As por ejemplo, en una
dada, haya sido dispuesta correctamente por carretera el conductor de un automvil deber
parte de un tercero, de modo que quien haga uso prestar sumo cuidado al desplazamiento de
de ella, el potencial autor, si cumple con su rol los ciclistas, porque no puede comportarse
no generar dao alguno (p. ej. el cirujano que como si estos no se balancearan ni siquiera
confa en la esterilizacin de sus herramientas). un poco ms de lo cotidianamente normal.
Desde esa perspectiva tendramos entonces que 3. Habr cesacin del principio de confianza
el principio de confianza tiene por destino hacer cuando concurra la conducta que defrauda
viable el reparto de trabajo. Sin su existencia las las expectativas. De esta manera
miles de divisiones de labores actuales seran
imposibles, ya que entonces cada persona de- [] si el primariamente competente no
bera estar controlando absolutamente a todos dispone ya de la posibilidad de mantener el
los que cooperan con ella, y esto conllevara una curso en un estado inocuo o comienza de un
definitiva irresponsabilidad para cumplir con sus modo manifiesto a dejar pasar tal posibilidad
propias obligaciones. Fijmonos en un detalle: sin aprovecharla, se tiene que revitalizar la
una circunstancia de esta ndole solo podra ge- competencia, hasta entonces latente, del otro
nerar la irreparable ausencia de seguridad para el sujeto [] (Jakobs, 1997, p. 220).
cabal desenvolvimiento de un sistema social. Ello
significa en ltimas que el principio de confianza Por ejemplo, cuando el copiloto del avin est
otorga libertad de accin a pesar del peligro de embriagado, al piloto le corresponde asumir de
un desenlace negativo, pues de este peligro ha nuevo las tareas eventualmente delegadas. El
de responder otra persona; y todo porque dicho principio de confianza no es un suceso psquico,
principio no solo permite la divisin de trabajo sino que debe entenderse como una autoriza-
sino tambin el reparto de la responsabilidad cin, un estar permitido confiar, significando
segn el estadio de organizacin de su rol. ello que no es solo un supuesto particular del
riesgo permitido, sino tambin de la prohibicin
Es necesario tener en cuenta los lmites del prin- de regreso:
cipio de confianza planteados por Jakobs en su
ensayo La imputacin objetiva, especialmente [] no se trata nicamente de que las per-
en el mbito de las instituciones jurdico-penales sonas, en acciones comunes o contactos
del riesgo permitido, la prohibicin de regreso annimos, puedan ser factores perturbadores
y el principio de confianza y en su monografa al igual que los procesos naturales impredeci-
Imputacin objetiva en el derecho penal: bles (en esta medida, riesgo permitido), sino
que tambin se trata de la responsabilidad
1. Este principio queda excluido si la otra per- de estas personas por sus fallos (en esta
sona no tiene capacidad de ser responsable o medida prohibicin de regreso) (Jakobs,
est disculpada de su responsabilidad. Ejem- 1995, p. 254).
plo: no habr en el trfico automovilstico
un principio de confianza que se dirija a la Sin embargo, a diferencia de la prohibicin de
correccin de la conducta de nios pequeos. regreso, en el principio de confianza el agente
es garante en la evitacin de un curso de dao,
2. No puede permitirse la confianza si la misin pero dicho curso dejara de ser lesivo si todos
de uno de los intervinientes consiste precisa- los intervinientes se comportasen correctamente.
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parafraseando a Jakobs, que el riesgo permitido bros del equipo si no hay motivos suficientes
es una institucin dogmtica en virtud de la que para sospechar lo contrario; pero en cuanto a los
se determina el estado de interaccin normal superiores respecto de los subordinados hay que
frente a ciertos riesgos. introducir tantas matizaciones que el superior
cuente con una buena seleccin y formacin
Una novedad que debe resaltarse es el hecho de los inferiores, que coordine bien su labor y
de que Cancio ubica el principio de confianza supervise lo suficiente su actuacin, que queda
dentro del riesgo permitido y no como un criterio un margen muy reducido para el principio de
independiente de imputacin. Y ello lo hace confianza (Luzn, 2012, p. 298).
porque considera que en ltimas la esencia de
dicho principio radica en la actuacin del sujeto 4. Postura en algunos sectores de la doc-
conforme con los parmetros jurdicos de su rol; trina colombiana
esto es, dentro del marco del denominado riesgo
permitido, puesto que en caso contrario no sera Fernando Velsquez
admisible la posibilidad de aplicacin de este prin- Como bien lo expone el maestro Velsquez
cipio. En lo dems mantiene la lnea tradicional
de configuracin de esta institucin dogmtica, [] la ubicacin de este principio es bas-
siendo novedoso nicamente su lugar al interior tante discutida, pues mientras algunos lo
de la teora de atribucin jurdico-normativa. sitan en el segundo nivel [], casi siempre
como manifestacin del riesgo permitido,
Diego-Manuel Luzn Pea otros prefieren darle la entidad de principio
Al igual que Cancio, el tratadista espaol Diego- general extensible a toda la imputacin
Manuel Luzn Pea (2012) comprende el princi- objetiva; sin faltar voces que lo entiendan
pio de confianza como una expresin del riesgo como un tpico o punto de vista genri-
permitido. No obstante, pareciera circunscribirlo co empleado para comprobar en un caso
nicamente a los delitos culposos y a su versin concreto diligencia debida (2009, p. 380).
original de aplicacin; es decir, al campo de la
circulacin, debiendo oponer a su aplicacin el Aunque la definicin que da el autor del mismo
principio de defensa o de desconfianza (como es bastante cercana a la de Roxin, ya que lo
l lo llama) cuando otro sujeto evidentemente considera un criterio negativo de imputacin
ya comenz a actuar con imprudencia o porque objetiva, segn el cual se puede y debe confiar
los otros participantes en el trfico sean personas en que todos los que participan en el desarrollo
de las que por experiencia cabe esperar reac- de la vida cotidiana y laboral cumplen con las
ciones o conductas anormales o descuidadas, normas y los roles que les son asignados.
como nios, ancianos, incapacitados o personas
ebrias (mxime si intervienen como peatones o Jess Orlando Gmez Lpez
ciclistas, que estn ms desprotegidos) (Luzn, Para el maestro Gmez Lpez el principio de
2012, p. 298). confianza es un elemento negativo de la impu-
tacin jurdica de resultado, sin darle un sitio
Un sector doctrinal quiere aplicar el principio especfico al interior de la misma. Ahora bien,
de confianza a casos de trabajo en equipo con en cuanto al significado, alcance y excepciones
funciones en parte coordinadas y en parte jerar- de tal elemento se apoya esencialmente en el
quizadas, como en el caso de las intervenciones pensamiento de Jakobs afirmando que
quirrgicas o en la construccin, elaboracin y
ejecucin de proyectos de ingeniera o arqui- [] en actividades que han de ejecutarse
tectura, etc. Ello parece ms viable respecto de con la intervencin conjunta de varias perso-
las relaciones de coordinacin, en que se puede nas (actividad industrial, equipo quirrgico,
confiar en la actuacin prudente de otros miem- operarios tcnicos, trfico automotriz, pilotos
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y copilotos de naves, etc.), cada uno de los objetiva del comportamiento, deber haberse
partcipes tiene la justa expectativa de confiar comportado conforme su propio rol y los par-
en que los dems han cumplido correcta y metros normativos que lo rigen.
cuidadosamente la actividad que les compete,
y cada individuo no puede convertirse en Otros sectores doctrinales
un supervisor de la actividad de los dems, Muchos ms autores colombianos han escrito
pues hara imposible la tarea conjunta. Es monografas, manuales o tratados en los que se
claro que el derecho a la confianza en la analiza la institucin del principio de confianza,
accin correcta ajena supone que aquel de pero desde el modelo de afiliacin con alguna
quien esperamos la accin adecuada posea de las posturas alemanas ya reseadas, razn
el mnimo de conocimientos que se exigen por la que se resumir dicha lnea terica sin
para la actividad, pues de lo contrario des- ahondar ms en ello:
aparecera el fundamento de la confianza
(Gmez, 2005, p. 328). El profesor Francisco Bernate Ochoa (2010)
elabora su monografa Imputacin objetiva
En tal sentido, cuando se trata de situaciones y responsabilidad penal mdica desde la
de nios, trastornados mentales, embriaguez o ptica del funcionalismo jakobsiano, por lo
similares, no se tendr derecho a confiar en el que puede evidenciarse que al desarrollar
otro, por cuanto ese otro no tendr la capacidad el principio de confianza, aplicado a casos
para cumplir operativa e idneamente con su rol. mdicos, utiliza como referentes tericos a
Jakobs y otros autores que siguen el mismo
Yesid Reyes Alvarado modelo terico del pensador alemn.
Los niveles de imputacin segn el jurista Reyes
Alvarado seran dos: la creacin de un riesgo No obstante, es viable enunciar las conclusiones
jurdicamente desaprobado y la realizacin de a las que llega sobre la aplicacin del mismo en
riesgos. As mismo, dentro del primer nivel de casos mdicos concretos: (i) frente al abandono
atribucin ubicara como parte de determinacin de compresas y material quirrgico en la hu-
del riesgo el principio de confianza, aseverando manidad del paciente el principio de confianza
sobre este que es perfectamente aplicable siempre y cuando
todo el equipo haya estado presente tanto en el
[] como consecuencia de ese consenso que conteo inicial como en el conteo final y se hayan
tericamente debera fundar las directrices percatado que el mismo se realiz de manera
de comportamiento social, surge la necesi- adecuada (Bernate, 2010, p. 174); (ii) frente al
dad de que cada sujeto pueda organizar su manejo de equipos en desarrollo del acto m-
actividad sobre el supuesto de que las dems dico debe clarificarse la aplicacin del principio
personas se comportarn tambin de manera respecto a la adquisicin del instrumental y los
reglamentaria, a pesar de que la experiencia equipos en general, y respecto al mantenimien-
ensee que ello no siempre ocurre (Reyes, to de los mismos. En cuanto a lo primero si la
1996, p. 142). adquisicin fue legal y se cumplieron todos los
procedimientos jurdicos de compra y revisin
Se estima tambin que las limitaciones al principio es procedente aplicar el principio de confianza
de confianza se establecen segn el caso concreto, frente al manejo de las cosas, en tanto que el
teniendo en cuenta principalmente la posicin profesional puede confiar en la idoneidad de los
de garante y el hecho de que tal principio es mismos (Bernate, 2010, p. 175). Ya en el segun-
una especie de derivacin del riesgo permitido, do aspecto, el propietario de los materiales deber
por lo cual, la clave de aquel se encontrar en velar por el mantenimiento de los equipos y si tal
el hecho de que el mero autor causal del evento situacin ha ocurrido el principio de confianza
para poder invocar tal exclusin de la atribucin es aplicable y por ende no habr imputacin
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objetiva frente a eventuales resultados causados tarea si tiene el deber de controlar y vigilar la
por los equipos (Bernate, 2010, p. 176); y (iii) conducta de los dems colaboradores (Lpez,
en lo relativo al empleo de capacidades ajenas 1996, p. 123); (iii) en los comportamientos
son verificables tres hiptesis, segn Bernate dolosos de terceros, por cuanto era lgico que
(2010): (i) aquella en que la eleccin del personal tambin deba tenerse el derecho a esperar que
la realiza el cirujano (H1); (ii) aquella en que la los dems no se comportaran dolosamente y as
eleccin del equipo se deriva de una vinculacin por ejemplo, no habr responsabilidad, cuando
con la institucin (H2); y (iii) los eventos en que terceros utilicen de forma intencional objetos
la eleccin de personas es hecha directamente peligrosos en actividades delictivas (lo cual tal
por el paciente (H3). vez sea ms un tema de prohibicin de regreso
que de principio de confianza como lo alcanza a
En H1 el principio de confianza obrar respecto enunciar Lpez, 1996); y (iv) en la ejecucin de
de todos los integrantes del personal mdico en riesgos, aunque tal postura resulta minoritaria,
la medida que existen relaciones independientes ya que dicha hiptesis en realidad pertenecera
y principales, as como una clara distribucin de a un escaln distinto de estructuracin de la
tareas (Bernate, 2010, p. 178). En H2 operarn imputacin objetiva.
las mismas reglas de H1. Y en H3 aun cuando
el principio de confianza es tambin plenamente II. Solucin jurisprudencial
aplicable dado que se parte del presupuesto de
que quienes laboran para la institucin cumplen La honorable Corte Suprema de Justicia nos
con unas calidades profesionales que les permi- explica que de acuerdo con este principio, no
tieron acceder a las mismas (Bernate, 2010, se imputan objetivamente los resultados pro-
p. 179), no podr perderse de vista que ante la ducidos por quien ha obrado confiando en
clara falta de cualificacin profesional, el mdico que otros permanecen dentro de los lmites del
no podr ampararse en dicho principio y con la peligro permitido (radicado 25536/2006). Esta
justificacin de que fue el paciente quien escogi conceptuacin se mantiene casi invariable a lo
el equipo mdico. largo de los aos de produccin jurisprudencial
sobre el tema.
La docente Claudia Lpez (1996) en una ya
tradicional monografa sobre imputacin obje- Nos resulta obligado decir que su estructura
tiva, expone el principio de confianza de forma adolece de una clara sistematizacin, ya que la
descriptiva, enunciando la configuracin del alta corporacin toma el principio de confianza
mismo desde la perspectiva alemana. En ese a veces como una circunstancia de exclusin
orden de ideas, afirma que tal principio encuentra aislada (radicado 16636/2003), a veces como
su fundamento en el principio de autorresponsa- criterio limitante o correctivo de la teora de la
bilidad, dado que por regla general cada uno imputacin objetiva (radicado 27537/2008) en
debe orientar su conducta de tal forma que no una tesis muy similar a la de Roxin y otras
lesione bienes ajenos; pero no es su deber pre- tantas como criterio normativo de esta (radicado
ocuparse porque los dems observen el mismo 32053/2009) (siguiendo en su contenido y al
comportamiento (Lpez, 1996, p. 120). parecer tambin en su ubicacin a Jakobs; esto
es, atribucin por verificacin de ausencia de
Luego de ello refiere que dicha institucin se causales de exclusin objetivas). Miremos una
utiliza actualmente en cuatro mbitos funda- de las ms recientes definiciones de la Sala de
mentales: (i) en el trfico automotor, donde Casacin Penal sobre el principio de confianza:
surge en el escenario jurisprudencial en casos
de delitos culposos; (ii) en la realizacin de [] es un criterio normativo que [forma]
trabajo en equipo, puesto que no es posible parte de la teora de la imputacin objetiva
que alguien pueda cumplir acertadamente su segn el cual no es posible atribuirle el resul-
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tado tpico a una persona si esta ha obrado Regla de orden general: el principio de confianza
convencida de que otras no han incurrido en es un criterio normativo que forma parte de la
riesgos jurdicamente desaprobados, a menos teora de la imputacin objetiva y, segn este,
que haya tenido motivos suficientes para no es posible atribuirle el resultado tpico a una
suponer lo contrario (radicado 32053/2009). persona si esta ha obrado convencida de que
otras no han incurrido en riesgos jurdicamente
En cuanto a la fundamentacin que ha tenido desaprobados (fallos 16636/2003, 17765/2003,
la presente jurisprudencia para la configuracin 21241/2004, 22511/2005, 22941/2006,
de este principio, podemos aseverar que se ha 24031/2006, 24557/2007, 25104/2008,
seguido, invariablemente desde el ao 2003, 25536/2006, 27388/2007 y 33920/2012). En
la que emplea Jakobs, puesto que al relacionar tal sentido, el principio de confianza es una cir-
dicho criterio normativo con algn caso en cunstancia que exime de la imputacin jurdica u
concreto, nos seala que tampoco se precisa objetiva por disolucin de la actividad peligrosa
el riesgo no permitido cuando, en el marco de o por desaparicin de la superacin del riesgo
una cooperacin con divisin del trabajo, en el permitido, en virtud del cual el hombre normal
ejercicio de cualquier actividad especializada o espera que los dems acten de acuerdo con los
profesin, el sujeto agente observa los deberes mandatos legales que les corresponde observar
que le eran exigibles y es otra persona pertene- (verbigracia sentencia 39023/2013).
ciente al grupo la que no respeta las normas o las
reglas del arte (lex artis) pertinentes, agregando Primer calificador modal9: no se podr predicar
adems la alta corporacin, que la organizacin el principio de confianza si se tenan motivos
de la sociedad actual se basa en el reparto de suficientes para suponer el incumplimiento de los
roles (radicado 27537/2008) por lo que cada roles por parte de los dems intervinientes en el
individuo tiene asignado uno y conforme a l curso lesivo de bienes jurdicos (p. ej. sentencia
se espera que se comporte de un cierto modo de 28 de septiembre de 2006, radicado 24031).
en cada evento especfico.
Segundo calificador modal: no hay lugar a la
As que, de acuerdo con tal sustentacin, si cada aplicacin del principio de confianza cuando la
persona espera que la otra acte satisfaciendo persona posee un especial deber de vigilancia o
la expectativa que de ella se deriva, su compor- cualquier otra funcin de control, pues en tales
tamiento ser uno y no otro; eventos no es posible afirmar que la conducta
del actor ha quedado supeditada a la interven-
[] es decir, no se puede esperar el actuar cin de los dems (entre otras, sentencias de 9
imprudente de los dems ya que esto lle- de febrero de 2005, radicado 21547 y de 28
vara a una situacin catica en la que el de septiembre de 2006, radicado 24031). (En
exceso de celo provocara una paralizacin este punto es necesario decir que el principio de
de cualquier actividad que entrae riesgo, confianza entonces no regir si la persona que lo
que no son pocas (radicado 27537/ 2008). invoca se encuentra en una posicin de garante
respecto del objeto material del bien jurdico)10.
Pero al margen de lo referido, pasemos a ver la
configuracin que mediante reglas y subreglas Tercer calificador modal: no es procedente el
tiene establecida la Corte Suprema de Justicia en reconocimiento de este principio en los casos
torno a la aplicacin del principio de confianza8: en los que el procesado est obligado por los
referidos deberes especiales y son otros quienes
8
Cada una de las reglas y subreglas que se enunciarn 9
Excepciones a la aplicacin del principio de confianza
constituyen doctrina probable por haber sido reiteradas comienzan a perfilarse en 31692/2009.
en ms de tres sentencias. Sin embargo, solo mostraremos 10
Vase radicado 32053/2009 y SP-4451/2014, radicado
algunas a modo de ejemplo. 4363.
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incurren de manera activa en comportamientos de acuerdo con el principio de defensa12 (v. gr.
culposos e, incluso, dolosos para la produccin sentencia 39023/2013).
del resultado tpico (sentencia del 3 de octubre
de 2007, radicado 28326). (Al igual que en Primera regla especfica para su aplicacin: el
el segundo calificador modal, el principio de principio de confianza aplica para toda la gama
confianza no opera por existir una posicin de delitos del Cdigo Penal, por cuanto adems
de garante de parte del sujeto que predica su de las situaciones de trfico rodado y circulacin,
aplicacin). este rige sobre todo en aquellas actividades
compartidas o de colaboracin, en donde opera
Cuarto calificador modal: no puede ser exonerado una divisin del trabajo o de las labores enco-
de imputacin con fundamento en el principio de mendadas (sentencia del 12 de agosto de 2009,
confianza, quien divide el trabajo con personal sin radicado 32053).
suficiente cualificacin profesional para desplegar
determinadas tareas, pues en este supuesto se Segunda regla especfica para su aplicacin: el
requiere de su parte an ms vigilancia, custodia reconocimiento del principio de confianza parte
y supervisin estricta (sentencia del 27 de julio del supuesto de que el agente que lo invoca ha
de 2006, radicado 25536). cumplido a cabalidad con todas las actividades
propias de su rol13, de manera que no se le
Quinto calificador modal: no podr aplicarse el puede imputar, ni la creacin ni la agravacin
principio de confianza cuando se halle presente de riesgos jurdicamente desaprobados, en tanto
el principio de defensa o de seguridad, porque la realizacin del riesgo en el resultado resulta
en alguna situacin especfica se prevea que imputable a otra persona (sentencia del 17 de
ciertas personas podrn actuar en contra de los febrero de 2010, radicado 32254).
reglamentos (por caso, ancianos, personas en
condicin de discapacidad, nios11, enfermos, Calificador modal: no aplicar el principio de
etc.) (radicado 22941). confianza cuando se infringe el derecho por
incumplimiento de los deberes que este impone,
Sexto calificador modal: como no todo principio ya que uno de los fundamentos para esquivar la
es absoluto, se tiene que el de confianza se excep- responsabilidad es haberse comportado correc-
ta por el tambin conocido como principio de tamente 25536/2006.
seguridad. Este postulado significa que el hombre
medio debe prever que si bien su comporta- 12
Radicado 39023/2013: Sobre las situaciones espec-
miento puede, en general, sujetarse al principio ficas en las que se excepta el principio de confianza,
de confianza y as tener una cierta seguridad en especialmente en el trfico vehicular, se ha citado, entre
cuanto a que aquel con quien interacta tambin otras, el comportamiento de individuos, quienes por
sus especiales caractersticas o por la alteracin de sus
cumplir su funcin, de todos modos existen facultades mentales superiores (v. gr. menores de edad,
circunstancias excepcionales en las que, con ancianos, personas en estado de embriaguez) no se espera
el fin de evitar el riesgo y el consiguiente dao de ellas razonablemente que ajusten su actuar como lo
antijurdico, debe actuar conforme el principio hara una persona en condiciones normales. Pero ms
all de estas particulares situaciones, la jurisprudencia
de defensa y as adecuar su comportamiento a de la Corporacin ha sealado que la excepcin del
una excepcional situacin en la que no tiene principio de confianza est guiada por la apreciacin
vigencia el principio de confianza. Si as no lo racional de las pautas que la experiencia brinda o de las
hiciere, el agente crear un riesgo no permitido concretas condiciones en que se desenvuelve una activi-
dad u organizacin determinada, porque son elementos
y le ser imputable el resultado daoso que que posibilitan sealar si una persona, al satisfacer las
se produzca como consecuencia de no obrar reglas de comportamiento que de ella se esperan, est
habilitada para confiar en que el dolo o la culpa de los
dems que interactan en el trfico jurdico no la van a
afectar.
11
32275/2009. 13
Cfr. 32071/2011 y 36422/2012.
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1. Aplicacin prctica de este criterio generadas por la existencia del condominio, fue
asumido como permitido por los usuarios; (iii)
Caso: las funciones de la administradora del edificio le
exigan adelantar las gestiones necesarias para
Los esposos Dolly Ins Mojica Garca y Gus- velar, entre otras cosas, por la seguridad de los
tavo Alfonso Mahecha Martnez, en compaa residentes, como se lee en el literal (l) del artculo
de sus hijas, entre ellas Dolly Johana, de dos 63 de los estatutos del condominio. Sobre este
aos de edad, se encontraban de vacaciones aspecto, en consecuencia, tena posicin de
en Santa Marta, en el condominio Santa garante. Sin embargo, la totalidad del material
Mara del Mar, de El Rodadero. probatorio indica que, por orden de la acusada,
cada vez que la tapa del estanque era retirada,
Aproximadamente a las ocho de la maana se colocaban diversos muebles, que tenan la
del 29 de marzo de 1997, el padre y la nia finalidad de impedir el paso a los transentes, a
se dirigieron a la recepcin, pues aquel iba la par que servan de seal preventiva; y (iv) el
a firmar unos documentos. Al cabo de unos material probatorio demuestra que la acusada
minutos, se detect la desaparicin de la actu con el deber objetivo de cuidado que le
infante. era exigible, que no cre ni increment el riesgo
jurdicamente relevante, y que en virtud del prin-
Luego de la bsqueda, su cuerpo sin vida cipio de confianza razonablemente poda esperar
se hall en el fondo del tanque de almace- que los dems fueran igualmente diligentes y, por
namiento de agua, cuya tapa, por orden de ende, le era permitido confiar en que los padres
la administradora la seora B, era quitada de la menor cuidaran de ella (Corte Suprema
diariamente para medir el nivel del lquido. de Justicia, Sala de Casacin Penal, sentencia
Esta, a su vez, siempre dispona que se obs- 22941/2006).
taculizara el paso con diversos muebles, que
el da del suceso fueran un escritorio y una En sntesis, el principio de confianza se da cuando
silla. Al da siguiente se puso una reja (Corte el riesgo prohibido se presenta como conse-
Suprema de Justicia, sentencia 22941/2006). cuencia de haberse cumplido cabalmente el
ordenamiento jurdico frente al incumplimiento
Respuesta de la Corte: decide no casar la senten- de otra persona, a quien tambin se le exiga
cia, confirmando en su lugar la absolucin por el normativamente la conduccin adecuada de su
delito de homicidio culposo al considerar que: (i) comportamiento de acuerdo con la Constitucin,
si la ubicacin de ese pozo significaba el peligro la ley y los reglamentos particulares de cada caso;
que desencaden el suceso, incontrastable resulta ante tal situacin se puede decir que, el ordena-
concluir que la acusada no cre ese riesgo, que el miento jurdico me autoriz o permiti confiar
mismo fue ajeno a su actuar, pero, adems, que en que as como yo cumpla con los parmetros
la situacin era conocida y admitida por todos los de mi rol, los dems tambin lo hacan.
copropietarios del condominio, incluido el padre
de la nia cuatro aos atrs haba comprado el Ante este panorama, bien vale la pena terminar
inmueble y lo frecuentaba, quienes saban de con un valioso razonamiento que para tales efec-
la existencia del depsito de almacenamiento tos lleva a cabo el maestro Yesid Reyes Alvarado:
y de la necesidad de que, en las temporadas
altas, peridicamente fuera necesario quitarle Si no existiera ese principio de confianza, activida-
la tapa para controlar el nivel del agua; (ii) la des como el trfico automotor seran difcilmente
procesada no dio origen a esa situacin, los realizables, pues en cada esquina deberamos
mismos medios de conviccin demuestran que contar con la posibilidad de que los dems con-
tampoco increment ese riesgo, que dentro ductores no respetaran el derecho de prioridad
del contexto normal de las relaciones sociales o los semforos, as como siempre tendramos
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que contar con la posibilidad de que los peato- llando comportamiento antijurdico, pues se
nes cruzaran imprudentemente las calles; una trata de un mbito de competencia que solo
tal exigencia desembocara en la necesidad de a cada cual incumbe organizar. Pero hay que
conducir los vehculos lentamente apenas con asumir la organizacin del otro cuando salta
la velocidad suficiente para enfrentar todas las a la vista que la situacin se le ha salido de
vicisitudes, con lo cual las ventajas que a nivel control (Fernndez, 2012, p. 215).
social brinda el trfico automotor habran des-
aparecido por completo (Reyes, 1996, p. 142). Conclusiones
Es por esta razn que quien acta en el marco de 1. Jurisprudencialmente, en el mbito de la
un principio de confianza, no acta tpicamente, Corte Suprema de Justicia, puede decirse
puesto que en ltimas no crea un riesgo jurdi- que hay doctrina probable en torno a:
camente desaprobado (Bernate, 2010, p. 162),
lo cual es un presupuesto necesario para poder Dividir en dos niveles la teora de la
afirmar la tipicidad objetiva del comportamiento imputacin objetiva: (i) creacin de un
desplegado. riesgo jurdicamente desaprobado y (ii)
realizacin del riesgo en el resultado.
Desde una perspectiva funcionalista como la
seguida por la Corte Suprema de Justicia, se Considerar que los criterios de impu-
puede decir que el principio de confianza se tacin objetiva del primer nivel son: (i)
presenta cuando quien es un cumplidor de las principio de confianza, (ii) prohibicin
expectativas normativas, confa en que los dems de regreso, (iii) superacin del riesgo
tambin materializarn su rol atinente a cumplir permitido, (iv) elevacin del riesgo y (v)
de igual modo las expectativas asignadas segn acciones a propio riesgo.
sus funciones de vida o trabajo (Snchez, 2011).
La configuracin, aplicacin y concep-
Ahora, como pudo verse, tanto la doctrina como tuacin del principio de confianza como
la jurisprudencia plantean una serie de excep- criterio excluyente de la imputacin
ciones a la aplicacin automtica del principio objetiva.
de confianza, siendo ellas segn la sntesis del
maestro Filemn Torres Vsquez las siguientes: 2. Cuando el artculo 9 del Cdigo Penal dice
expresamente que la causalidad no basta
[] a) el principio de defensa, que se aplica para la imputacin jurdica del resultado,
respecto de los nios (siempre debe esperarse ello implica que nuestra ley penal le da
que un nio salga corriendo, inopinadamen- cabida al ingreso de la imputacin objetiva
te, tras un baln), de los ancianos y de los exigiendo criterios no naturalsticos para
ebrios; b) no se aplica el principio de confian- completar la atribucin de significado tpico
za cuando el riesgo ya ha surgido verbigracia, a una conducta.
cuando el peatn ya est cruzando la calle;
c) tampoco opera el principio de confianza 3. La teora de la imputacin objetiva se in-
cuando existen deberes especiales de vigi- trodujo en nuestra legislacin penal con la
lancia y control de la conducta de terceros denominacin de imputacin jurdica del
(2011, p. 317). resultado, trayendo como consecuencia
esta afirmacin, el hecho de considerar que
Por el contrario, sino se dan esas excepciones ser la misma ya no ser un simple cuerpo doc-
trinal, sino una verdadera exigencia legal o
[] lcito confiar en que el otro no delinquir elemento sine qua non para la estructuracin
gravemente, incluso si ambos estn desarro- de la tipicidad objetiva.
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4. El principio de confianza se encuentra ubi- por el hecho ocurrido, ya que esta causal
cado como un elemento negativo del primer de atipicidad objetiva solo cobija al ejecutor
criterio o escaln de la imputacin objetiva material pero deja indemne la responsabilidad
llamado creacin de un riesgo jurdicamente del hombre de atrs.
desaprobado (segn Roxin) o imputacin
objetiva del comportamiento (segn Jakobs). 8. Se consideran excepciones del principio
de confianza (haciendo una sntesis de la
5. El principio de confianza se da cuando el jurisprudencia y la doctrina) las siguientes:
riesgo prohibido se ha presentado como
consecuencia de haberse cumplido cabal- Cuando la obligacin de uno de los
mente el ordenamiento jurdico frente al intervinientes consiste precisamente en
incumplimiento de otra persona, a quien compensar los fallos que eventualmente
tambin se le exiga normativamente la con- el otro cometa. Ejemplo: es obligacin del
duccin adecuada de su comportamiento, automovilista suplir la latente potenciali-
de acuerdo con la Constitucin, la ley y los dad de dao de un ciclista. No existira
reglamentos especficos de cada caso. entonces equivalente obligacional entre
un ciclista y un conductor de automvil
6. La exclusin no se produce porque se confe porque, tal y como nos lo dice Jakobs
o no en la actuacin de los dems (ello resulta (1997), no hay norma alguna que obli-
irrelevante para el derecho), sino porque yo gue a los ciclistas a no balancearse tan
cumpl con lo establecido en el ordenamiento si quiera un poco ms de lo habituado.
jurdico al haber una equivalencia obligacio-
nal (deontolgica) que pesa sobre las dems Cuando no haya equivalencia obliga-
personas y les exige un igual cumplimiento cional, por cuanto se active el principio
normativo. de defensa o seguridad debido a que
la otra persona es un inimputable. A
Ejemplo clsico de ello es el caso de A ttulo de ejemplo, diremos que no se
que al atravesar un cruce con el semforo podr excluir la imputacin objetiva del
en verde en virtud de la autorizacin dada comportamiento si el sujeto produce el
por norma de trnsito que a su vez obliga- accidente por cumplimiento del ordena-
ba a los conductores circulantes de la otra miento jurdico en un caso donde quien
direccin de cruce a respetar el semforo atraviesa el semforo en rojo es un nio
en rojo se encuentra con el automovilista ciclista. En ninguna circunstancia podra
B, quien temerariamente haba decidido aseverarse que exista un equivalente
no acatar su obligacin legal de no cruzar obligacional por parte del nio de cumplir
el semforo en rojo, producindose as un con las normas de trnsito.
violento choque que le ocasion la muerte
al imprudente conductor (tambin cabe ac Cuando exista posicin de garante por
el ejemplo del cirujano que cumple con su parte del sujeto actuante, en virtud de:
deber de operar utilizando los materiales (i) deberes de vigilancia o cualquier
entregados por su auxiliar, ya que el ltimo otra funcin de control, pues en tales
tendr como equivalente obligacional la eventos no es posible afirmar que las
esterilizacin de aquellos). obligaciones del actor son equivalentes
a la de los otros, y (ii) deberes especiales,
7. No obstante, aun cuando el principio de ya que precisamente la especialidad de
confianza niegue la imputacin para el autor esos deberes impedir la existencia de
directo o material, debe resaltarse que esto no algn tipo de equivalencia obligacional.
implica que el autor mediato s responda
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Cuando el sujeto actuante divide el traba- Gadamer, H. (1977). Verdad y mtodo I. Sala-
jo con personal sin suficiente cualificacin manca: Sgueme.
profesional para desplegar determinadas
tareas, pues en este supuesto se requiere
de su parte an ms vigilancia, custodia Gmez, J. O. (2005). Tratado de derecho penal.
y supervisin estricta. En tal sentido, dos La tipicidad. Vol. III. Bogot: Ediciones
razones justificaran la imposibilidad de Doctrina y Ley.
aplicar el presente instituto de la imputa-
Habermas, J. (1988). Teora de la accin comu-
cin objetiva: (i) el incumplimiento del rol
nicativa. Madrid: Taurus.
del sujeto actuante al haber contratado
personal sin la suficiente cualificacin, Jakobs, G. (1995). Derecho penal. Parte general.
ya que era su deber jurdico el buscar Fundamentos y teora de la imputacin.
trabajadores que satisficieran los requi- Madrid: Marcial Pons.
sitos mnimos exigidos para el cargo y Jakobs, G. (1997 a). La imputacin objetiva en
(ii) no existir equivalencia obligacional el derecho penal. Buenos Aires: Editorial
entre los trabajadores no cualificados Ad-Hoc.
y el empleador, porque al haber sido
contratados ellos con menos calidades Jakobs, G. (1997b ). La imputacin objeti-
de las requeridas, no se les podr exigir va, especialmente en el mbito de las
deberes cuyo manejo jurdico era ina- instituciones jurdico-penales del riesgo
signable. permitido, la prohibicin de regreso
y el principio de confianza. En: autor,
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