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Acceso Abierto

Dr. en D. Jorge Olvera Garca

Dr. en Ed. Alfredo Barrera Baca


Rector
Dr. en C. Pol. Manuel Hernndez Luna
Acceso Abierto
Secretario de Docencia Secretario de Planeacin
y Desarrollo Institucional
Dra. en Est. Lat. ngeles
Ma. del Rosario Prez Bernal M. en A. Ed. Yolanda E.
Secretaria de Investigacin Ballesteros Sentes
y Estudios Avanzados Secretaria de Cooperacin Internacional Peter Suber
Dr. en D. Hiram Ral Pia Libien Dr. en D. Jos Benjamn Bernal Surez
Secretario de Rectora Abogado General

M. en E. P. y D. Ivett Tinoco Garca


Abogado General Traduccin de Remedios Melero
Secretaria de Difusin Cultural Lic. en Com. Juan Portilla Estrada
Director General de Comunicacin
M. en C. Ed. Fam. Mara de los ngeles Universitaria
Bernal Garca
Secretaria de Extensin Lic. Jorge Bernaldez Garca
y Vinculacin Secretario Tcnico de la Rectora

M. en E. Javier M. en A. Emilio Tovar Prez


Gonzlez Martnez Director General de Centros Universitarios
Secretario y Unidades Acadmicas Profesionales
de Administracin
M. en A. Ignacio Gutirrez Padilla
Contralor Universitario

Z
286
.O63
S83
2015

Suber, Peter
Acceso Abierto / Peter Suber, ; Remedios Melero, traductora.--[1
ed.-- Toluca, Estado de Mxico : Universidad Autnoma del Estado
de Mxico, 2015.]
[266 p. ; 23 cm.] --(Coleccin Cuadernos Institucionales)

ISBN: 978-607-422-627-0

1. Publicaciones de libre acceso. I. Melero, Remedios, tr. 2015, Ao del Bicentenario Luctuoso de Jos Mara Morelos y Pavn
COLECCIN CUADERNOS INSTITUCIONALES CONTENIDO

Primera edicin en espaol, agosto 2015


Acceso Abierto
Peter Suber
Presentacin 0=9
Traduccin de Remedios Melero

Ttulo original: Open Access Tesis a favor de la consolidacin


2012 Massachusetts Institute of Technology del Acceso Abierto como una alternativa
The MIT Press Essential Knowledge Series de democratizacin de la ciencia
en Amrica Latina
Indrajit Banerjee, Dominique Babini
Universidad Autnoma del Estado de Mxico Eduardo Aguado 13
Av. Instituto Literario 100 Ote.
Toluca, Estado de Mxico
C.P. 50000 Nota de la traductora 49
Tel.: (52) 722 277 38 35 y 36
http://www.uaemex.mx
direccioneditorial@uaemex.mx Prefacio 51

1 Qu es el acceso abierto (open access)? 57


Esta obra est sujeta a una licencia Creative Commons Atribucin 2.5 Mxico
(cc by 2.5). Para ver una copia de esta licencia visite http://creativecommons.org/
licenses/by/2.5/mx/. Puede ser utilizada con fines educativos, informativos o culturales, 2 Motivacin 87
siempre que se cite la fuente. Disponible para su descarga en acceso abierto en: http://
ri.uaemex.mx 3 Formas del acceso abierto 113

Citacin: 4 Polticas 145


Suber, Peter (2015), Acceso Abierto, Mxico, Universidad Autnoma del Estado de Mxico,
isbn: 978-607-422-627-0
5 Cobertura 169
Responsable editorial: Rosario Rogel Salazar. Coordinacin editorial: Mara Lucina
Ayala Lpez. Correccin de estilo: Mara Consuelo Barranco Monroy y Socorro 6 Derechos patrimoniales o de explotacin 201
Zepeda Montes. Formacin y diseo: Eva Laura Rojas Almazn y Concepcin Contreras
Martnez. Diseo e imagen de portada y asesora creativa: Pablo Mitlanian. Servicios de 7 Economa 209
catalogacin: Marciano Daz Fierro. Asesora legal: Shamara de Len Garca.

8 Bajas 231
isbn: 978-607-422-627-0

Impreso y hecho en Mxico


Printed and made in Mexico
09 Futuro 247 PRESENTACIN
10 Auto-ayuda 253

Glosario 259
Hace 12 aos, la Universidad Autnoma del Estado de Mxico
(UAEM) dio inicio a uno de los proyectos de mayor trascendencia
a nivel institucional en el marco de las funciones sustantivas y
adjetivas, expresadas en su Ley Orgnica y establecidas en el
artculo 3 constitucional, con lo que esta Casa de Estudios no slo
reafirma el fuerte compromiso con la formacin, preservacin y
difusin del patrimonio intelectual y cultural, sino
tambin da pasos firmes para posicionarse a la
vanguardia en la transicin que experimentan
las Instituciones de Educacin Superior (IES)
en la denominada sociedad de la informacin
y el conocimiento.
Me refiero a la travesa que la Universidad comenz en 2003
mediante la Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina y el
Caribe, Espaa y Portugal (Redalyc), programa que adems de
ser bien recibido por las diversas comunidades acadmicas de las
distintas reas de conocimiento tanto de Mxico como de Amrica
Latina y el Caribe (ALyC), tambin se ha convertido en un punto
de referencia para estudiar y llevar a cabo un seguimiento de la
produccin cientfica publicada en revistas iberoamericanas de
acceso abierto (AA).
Redalyc ha contribuido a la diseminacin y visibilidad
acadmica de la produccin cientfica proveniente de los pases
del sur global, y se ha constituido en una fuente de inspiracin
acadmica que gua la publicacin cientfica hacia espacios ms
incluyentes y colaborativos, en la cual se destaca la creacin de

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Presentacin: Jorge Olvera Garca Acceso Abierto

repositorios temticos, nacionales e institucionales que garantizan (MIT Press), por lo que, en representacin de quienes patrocinamos
que el conocimiento sea un bien comn al alcance de todos. su edicin en idioma espaol, agradezco la disposicin de esta
Redalyc se ha hecho acreedora a un gran reconocimiento entre las gran editorial, as como el apoyo de la doctora Remedios Melero,
instituciones y los grupos de investigacin de las diferentes regiones quien contribuy con la traduccin de tan relevante texto.
del mundo, especialmente entre aquellos que comparten mltiples As, para quienes hemos impulsado desde diferentes espacios
restricciones en materia de comunicacin de la ciencia escrita. el conocimiento como un bien comn y un derecho de todos,
Como parte de este esfuerzo, desde hace varios aos existe una no existe duda de que las slidas aportaciones de este gran autor
estrecha relacin de colaboracin con el Consejo Latinoamericano habrn de seguir retroalimentando la implementacin del AA
de Ciencias Sociales (CLACSO) y con la Organizacin de las Naciones en el mundo. Por ello, la traduccin de este libro al idioma que
Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), con comparte una de las regiones que ha avanzado ms tenazmente
los que la UAEM ha coordinado una agenda de en la adopcin del acceso abierto, no debe ser
trabajo de gran relevancia en la promocin slo causa de regocijo, sino tambin un
del AA, como fue la traduccin al espaol del incentivo para reforzar la toma de decisiones
texto concluyente de la Primera Consulta en favor de una mayor visibilidad, una mejor
Latinoamericana y del Caribe sobre Acceso preservacin y una ms eficiente diseminacin
Abierto a Informacin e Investigacin Cientfica, del conocimiento.
realizada en Kingston, Jamaica; la campaa de la Open Access Week
organizada en Pars, Francia, en 2013; el asesoramiento al proceso DR. JORGE OLVERA GARCA
legislativo para la aprobacin de la Ley de AA en Mxico durante
RECTOR DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA
2014; la publicacin conjunta de diversos materiales, como el libro
DEL ESTADO DE MXICO
Edicin electrnica, bibliotecas virtuales y portales para las ciencias
sociales en Amrica Latina y el Caribe, el cual incluye la primera
participacin de Peter Suber en una publicacin en espaol; o
bien la coleccin CLACSO-Redalyc en la que se incluyen las revistas
de los centros de investigacin que cumplen los estndares de
redalyc.org, incluida la presencia de uno de sus representantes en
el Comit Cientfico Internacional de Redalyc.
Para la UAEM es un gran orgullo colaborar una vez ms con
dichas instituciones en la traduccin del libro Open Access, de Peter
Suber, publicado por el Instituto Tecnolgico de Massachusetts

10 11
TESIS A FAVOR DE LA CONSOLIDACIN DEL ACCESO ABIERTO
COMO UNA ALTERNATIVA DE DEMOCRATIZACIN
DE LA CIENCIA EN AMRICA LATINA

Indrajit Banerjee1
Dominique Babini2
Eduardo Aguado3
La informacin es poder. Pero como todo poder,
hay aquellos que quieren quedarse con l.
Todo el legado cultural y cientfico del mundo,
publicado por siglos en diarios y libros,
est siendo digitalizado y almacenado
por un puo de corporaciones.
AARON SWARTZ, 2008

Desde hace mucho tiempo, el desarrollo de Amrica Latina y el


Caribe (ALyC) se ha visto determinado por distintas relaciones
asimtricas, de dependencia y de intercambio desigual que han
limitado la formacin de capacidades propias que en materia
cientfica repercuten en la visibilidad, el acceso y la legitimacin de
los enfoques de investigacin relacionados con las publicaciones
acadmicas.
En este sentido, el Acceso Abierto (AA) es la mejor opcin para
impulsar un desarrollo democrtico, participativo e incluyente
1
Director of Knowledge Societies Division, Communication and Information
Sector, UNESCO.
2
Coordinadora del Programa de Acceso Abierto, Consejo Latinoamericano de
Ciencias Sociales.
3
Director General del Sistema de Informacin Cientfica Redalyc, Universidad
Autnoma del Estado de Mxico.

[ 13 ]
Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

para la actualizacin del conocimiento, por lo que, inspirados por y propiciado nuevos equilibrios para un desarrollo cientfico
las aportaciones de Peter Suber, presentamos las siguientes tesis recproco e incluyente.
que proporcionan argumentos en favor de su impulso y conso- La puesta en lnea de las publicaciones cientficas y acadmicas y
lidacin en ALyC, especialmente porque esta regin cuenta con los metadatos asociados a stas, ha logrado trascender muchas de las
diversas condiciones contextuales que facilitan su adopcin con limitantes que dificultaban que las comunidades de investigacin
amplias ventajas para sus comunidades acadmicas y la sociedad latinoamericanas pudieran participar desde configuraciones ms
en su conjunto. equitativas en la comunicacin de la ciencia, donde el mayor
protagonismo e impacto de los actores de ALyC depende de la
ampliacin del permetro de diseminacin de sus producciones a
El AA incrementa la visibilidad de los investigadores e instituciones travs de plataformas que facilitan su almacenamiento, migracin,
que aportan a la ciencia escrita consulta y descarga entre sectores universitarios y
extrauniversitarios.
Por una cuestin idiomtica, de enfoque meto- Como los sistemas de publicacin tradi-
dolgico en el abordaje de la agenda de cionales de corte internacional, llamados de
investigacin, as como de recursos y capacidades corriente principal, se volvieron cada vez ms
institucionales, las publicaciones cientficas y elitistas y excluyentes, las entidades de investiga-
acadmicas de los investigadores latinoamericanos difcilmente son cin de los pases en desarrollo encontraron en el AA una alternativa
recuperadas por los agregadores y bases de datos internacionales para preservar el capital intelectual derivado de la actividad cien-
que gestionan las grandes empresas editoriales, encontrando un tfica de sus investigadores, donde esta nueva forma de recuperar,
espacio ms prximo, pertinente y eficaz en las revistas locales, preservar y diseminar el conocimiento est siendo incluida con
los repositorios digitales y las alternativas regionales de indizacin mayor vitalidad en las estrategias de comunicacin, colaboracin
cientfica en AA. e internacionalizacin cientfica. As, el acceso inmediato y gra-
En otras palabras, el AA ha generado mejores condiciones para tuito a los contenidos completos de las publicaciones incrementa
que los investigadores, instituciones y pases que habiendo coexistido el prestigio al que pueden hacerse acreedores los investigadores
desde relaciones asimtricas que desdibujaron su aportacin a la y sus entidades de adscripcin, apoyando la descentralizacin e
ciencia escrita actualmente jueguen un nuevo papel en la arquitectura interlocucin acadmica (Serrano y Prats, 2005; Passerini, 2012;
y el mapa de produccin cientfica. La creacin de plataformas Vargas, 2014; y Cetto, 2015).
tecnolgicas y dispositivos de comunicacin ha contribuido a la En ese sentido, distintos estudios apuntan que la comunicacin en
visibilidad de los actores cientficos y sus publicaciones, lo que ha AA incrementa la visibilidad de las publicaciones, donde tambin existe
favorecido su reconocimiento e interlocucin en el mbito global una correlacin positiva entre su inclusin en gestores bibliogrficos

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

de AA y su citacin, e incluso documentan la correspondencia entre As, llegar a un conocimiento que garantice la suficiente
las descargas web y la posterior citacin de los materiales acadmicos; consistencia y calidad acadmica en un tema especfico es
no obstante, tambin se identifican diversas reas de oportunidad relativamente fcil, dada la versatilidad de dispositivos, plataformas
para mejorar el conocimiento que tienen los investigadores sobre la y criterios de bsqueda para acceder a l, descargarlo y compartirlo,
publicacin en AA y su funcionamiento (Hitchcock , 2004; Wagner, pues adems de incorporar criterios bsicos, como el dictamen
2010; y Crdoba, 2011). acadmico por pares ciegos, muchas de las plataformas de AA agregan
herramientas adicionales que permiten traducir, citar o transferir los
contenidos de las publicaciones cientficas y acadmicas entre los
El AA facilita la diseminacin de las publicaciones cientficas y sectores que dentro y fuera del mbito universitario se benefician
acadmicas entre sectores que dan un uso relevante a la ciencia con los aportes a la ciencia escrita y sus contenidos.
Este conjunto de herramientas que ofrecen las
Debido a que la internet se ha convertido en un plataformas digitales y los dispositivos mviles
espacio de confluencia universal entre actores a travs de la internet nos acerca cada vez ms
que intercambian informacin a travs de a la cultura de consultar, descargar y compartir
diversas plataformas y dispositivos tecnolgicos informacin entre diversos agentes impulsores
conectados en lnea, el AA ha encontrado en del desarrollo, lo que abre la oportunidad de
sta un espacio de implementacin sumamente eficiente para construir por primera vez una representacin global e interactiva
almacenar, compartir y retroalimentar diversos contenidos de del conocimiento humano, no slo por la amplificacin del
carcter acadmico, facilitando con ello la formacin de vasos circuito de diseminacin de la informacin a partir de un nuevo
comunicantes que contribuyen a la ampliacin del radio de sistema comunicativo, sino tambin por la perspectiva tangible de
diseminacin social de la ciencia escrita. acceso universal al patrimonio mundial de saberes (Lpez, 2013 y
De acuerdo con lo anterior, el AA permite la libre movilizacin Delgado Lpez-Czar, 2015).
de las publicaciones y de sus metadatos dentro de una amplia Lo anterior ha potenciado el impacto que pueden alcanzar
gama de buscadores y de plataformas interconectadas en la red, las publicaciones cientficas que requieren menores costos
lo que favorece la creacin de cauces de diseminacin de los de inversin, lo que supone un valor aadido para autores e
contenidos cientficos producidos por una mayor diversidad instituciones que, al considerar el conocimiento como un bien
de actores latinoamericanos, quienes impulsan la innovacin, comn, buscan favorecer a sus comunidades con la socializacin,
enriquecen el debate acadmico y mejoran tanto la transferencia transferencia y aplicacin de tales conocimientos para resolver
como la aplicacin del conocimiento en el entorno social segn problemas comunes (Rodrguez y Vessuri, 2007; Rodrguez,
configuraciones ms democrticas e incluyentes. 2008; y Aliaga, 2014).

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

El AA desarrolla plataformas digitales y bases de datos cuyos contenidos efectivo, eficiente y sustentable para la comunicacin de la ciencia.
pueden ser identificados e importados en lnea Esta nueva visin de concebir la generacin y transferencia
del conocimiento no slo est dirigida a la comprensin por
Con el objetivo de proporcionar alternativas de comunicacin a las humanos, sino que tambin debe permitir un dilogo entre
aportaciones de los investigadores, instituciones y pases de ALyC, mquinas mediante plataformas vinculadas e interoperativas
regionalmente se han desarrollado importantes plataformas digitales y (Melero y Hernndez-San Miguel, 2014), por lo que el AA acude a
bases de datos que indizan revistas cientficas en AA disponibles en lnea, la implementacin de protocolos como el Open Archives Initiative
las cuales han integrado un acervo significativo que ofrece un conjunto Metadata Harvesting Protocol (OAI-MHP) y al cumplimiento de
de servicios de recuperacin, consulta, preservacin y seguimiento del estndares para la consignacin de metadatos como Dublin Core,
trabajo de investigacin de los actores latinoamericanos en las diversas los cuales facilitan la vinculacin de la informacin y el traspaso
reas de conocimiento y sus disciplinas. de contenidos (Serrano y Prats, 2005).
A su vez, la implementacin del AA a nivel Asimismo, se han desarrollado plataformas
de los metadatos asociados a las publicaciones de visibilidad, acceso y preservacin de todo
cientficas ha permitido aplicar un conjunto tipo de producciones acadmicas y cientficas,
de estndares tecnolgicos, mecanismos de como son el Directory of Open Journals (DOAJ), el
interoperabilidad y formatos de almacenamiento Directory of Open Access Repositories (OpenDOAR),
homologados y explcitos, los cuales facilitan la bsqueda, el Open Science Directory, el Sistema Regional de Informacin
vinculacin y distribucin de la informacin acadmica entre en Lnea para Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe,
distintos proveedores de datos a escala mundial. Espaa y Portugal (Latindex), o bien el Scientific Electronic Library
Lo anterior ha propiciado una mayor diseminacin de las Online (SciELO), la Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina
publicaciones cientficas y ha aportado distintos insumos para y el Caribe, Espaa y Portugal (Redalyc) y la Red Federada de
que los autores y los tomadores de decisiones puedan llevar un Repositorios Institucionales de Publicaciones Cientficas (La
seguimiento ms claro de la circulacin y uso de las publicaciones Referencia). De esta manera, la introduccin de las Tecnologas
a travs de la internet; por lo que el desarrollo de las plataformas de la Informacin y la Comunicacin (TIC) ha generado una
tecnolgicas no slo ha diversificado los canales de movilidad metamorfosis en la investigacin y sus insumos, donde la presencia
social de la ciencia, sino que tambin ha integrado un tipo de compartida de repositorios temticos, institucionales, nacionales
inteligencia colectiva que a travs de ambientes virtuales permite y regionales facilita la inclusin, apropiacin y dilogo en torno al
acceder a bases abiertas, interoperables y compartidas; encontrar, conocimiento escrito (Fagiolo, 2012).
almacenar y compartir informacin de calidad acadmica; generar
un pblico y ampliar las audiencias; as como crear un modelo

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

El AA permite el uso de las publicaciones cientficas y acadmicas y sus En ese sentido, se requiere que la literatura cientfica sea digital
insumos de investigacin para hacer de la ciencia una labor ms eficiente y est disponible en lnea de forma libre y gratuita (Suber, 2004),
por lo que tanto los artculos como sus contenidos deben estar
El AA se fundamenta filosfica e instrumentalmente en un respaldados por un conjunto de licencias que especifiquen los
movimiento que pugna por la apertura de la informacin en permisos para su reutilizacin sin fines de lucro. En estos casos, la
distintos niveles y en diferentes mbitos de la vida social, por lo informacin debe procurar el cumplimiento de estndares como
que ste abre la posibilidad de extender la apertura en el acceso el World Wide Web Consortium (RDF o SPARQL) o bien los criterios
a las publicaciones cientficas y acadmicas hasta sus fuentes para datos abiertos del Science Commons, los cuales especifican
documentales y de datos, lo que resulta sumamente benfico las caractersticas de formato, extensin y software que deben
para que los investigadores de ALyC puedan volver ms eficiente el cumplir los archivos para su disponibilidad y circulacin en lnea.
proceso de revisin, actualizacin e innovacin de
la ciencia escrita.
La relevancia de compartir las fuentes de El AA crea un portafolio de servicios que ayudan a
informacin que fundamentan las conclusio- la consolidacin de las publicaciones cientficas y
nes de investigacin a las que llegan las comu- acadmicas y garantizan la calidad de sus contenidos
nidades acadmicas en torno a un tema especfico
contribuye a pilotear nuevas hiptesis y a establecer lneas de in- Como la mayora de las publicaciones que han acogido el AA en ALyC
vestigacin subyacentes que se apoyan en la recopilacin, siste- son editadas por instituciones que lo ven como una oportunidad
matizacin e interpretacin de fuentes documentales y de datos para superar las diversas restricciones que enfrentan en materia
realizadas previamente, enriqueciendo con ello los conocimientos de comunicacin cientfica, sus impulsores han generado un
hasta ese momento planteados y conducindolos a nuevas fronte- portafolio de servicios que incluye distintas herramientas para
ras, enfoques y contextos de estudio. mejorar los procesos de gestin de las publicaciones, a fin de
Conforme a lo anterior, el AA proporciona a los lectores un convertirlas en proyectos ms estables que formen una curva de
poder extraordinario para localizar y hacer uso de literatura aprendizaje a favor de la consolidacin de su calidad editorial y
relevante, lo que a su vez favorece una vasta visibilidad a los agentes prestigio acadmico (Rozemblum et al., 2015).
que participan en su produccin y comunicacin acadmica, Tales servicios de asesora, capacitacin y acompaamiento
superando con ello diversas restricciones en la transferencia a los editores buscan garantizar la aplicacin de estndares
del conocimiento que resulta indispensable para propiciar el internacionales, como la integracin de un comit editorial; la
desarrollo y el bienestar de las sociedades (Rodrguez, 2007 y evaluacin de los artculos mediante dictamen acadmico por
Albornoz, 2009). pares ciegos; el cumplimiento en la periodicidad de la publicacin;

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

la adecuada gestin, normalizacin y validacin de los metadatos as como con los recursos y programas desarrollados por las bases
asociados a las producciones; el manejo de licencias para resguardar de datos y plataformas regionales de ALyC.
los derechos de autor y permitir la explotacin, reproduccin y En cuanto a otro tipo de publicaciones de investigacin, como
difusin de los contenidos; los protocolos editoriales de archivo, los libros, informes de investigacin, tesis, ponencias en congresos
autoarchivo y embargo; y la incorporacin a ndices, repositorios y sets de datos de investigacin, su archivo y preservacin en
y directorios cientficos. repositorios digitales debe verse acompaado de efectivos programas
Los sistemas de indizacin en AA de ALyC se han convertido de orientacin para que los autores y las instituciones mejoren
en catalizadores de su permanencia y consolidacin como foros aspectos formales tanto de presentacin de las publicaciones como
con calidad editorial y reconocimiento acadmico, contribucin de asignacin de informacin y datos institucionales, donde una
que ha ido elevando la audiencia de las publicaciones locales e orientacin importante puede encontrarse en la plataforma Open
incrementando la visibilidad de sus contenidos Access Bibliography (OAB) y, en el caso de ALyC, en
(Navarro, 2009; y Cetto y Alonso-Gamboa, las normas definidas por La Referencia.5
2014). Esto revierte la tendencia de los grupos
editoriales de nacer con facilidad, sobrevivir
con dificultad y perecer pronto, ya que El AA considera la sustentabilidad de las revistas
dicho movimiento ha proporcionado distintas acadmicas ms all del modelo de negocios
alternativas para enfrentar la escasez de recursos humanos y
financieros, la ausencia de incentivos y proyectos de vinculacin, Entre las inquietudes ms frecuentes que existen alrededor del AA
el desconocimiento de herramientas de gestin editorial y la se encuentra la sustentabilidad financiera de las revistas acadmicas
fuerte competencia en la comunicacin cientfica (Delgado que aceptan este modelo de comunicacin del conocimiento, ya
Lpez-Czar, 2015). que los fondos obtenidos por el cobro a los lectores, a travs de
Para alcanzar el acceso libre, la diseminacin efectiva, la suscripciones temporales, o bien, a los autores o sus instituciones
interoperabilidad de los metadatos y la preservacin de la por el derecho de publicacin, son considerados bajo este nuevo
informacin, las publicaciones que participan en el AA cuentan modelo un doble pago por un bien que previamente ya haba
con distintas herramientas de soporte en lnea, como son el sido financiado con recursos pblicos y que, por ende, resulta
Open Journal Systems (OJS), desarrollado por el Public Knowledge ticamente inoperable.
Project (PKP); la Public Library of Science (PLoS); o los agregadores Por tanto, la adquisicin de los derechos de consulta o de
del Directory of Open Access Journals (DOAJ) o de SHERPA Romeo, publicacin en las colecciones gestionadas por las grandes empresas
adems de los sistemas propuestos por The Open Access Directory,4 editoriales es vista como un obstculo que dificulta una adecuada
4
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Free_and_open-source_journal_management_ 5
http://lareferencia.redclara.net/rfr/
software

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

diseminacin de la ciencia e impide que el conocimiento sea un de datos; la hipertextualidad a diversos recursos y medios
bien pblico y un derecho social disponible para todos; situacin enlazados; la difusin permanente e ilimitada; las herramientas de
que genera un desequilibrio presupuestal entre lo invertido en interaccin en lnea, as como el seguimiento y georreferenciacin
recursos humanos e infraestructura para la investigacin y los de las consultas, hacen prever que en un futuro no muy lejano el
costos impuestos por los circuitos editoriales especializados que se modelo de publicaciones migrar a la edicin electrnica, donde
apropian del conocimiento derivado de funciones pblicas. los ambientes virtuales reforzarn su papel en el desarrollo de la
En ese sentido, The Scholarly Publishing and Academic Resou- ciencia escrita (Delgado Lpez-Czar, 2015).
rces Coalition (SPARC) ha desarrollado una gua sobre los modelos
financieros que pueden adoptar las publicaciones, aunque en el
caso de ALyC es el Estado y los organismos pblicos los que ms El AA facilita la cooperacin y complementariedad entre comunidades
asumen esa responsabilidad a travs de las subven- de investigacin flexibles e interactivas
ciones incluidas en el presupuesto destinado a
la investigacin o a las universidades. As, la Debido a que el AA incrementa tanto la visibilidad
publicacin en AA es una alternativa viable que de los actores que aportan al desarrollo cientfico
evita que los costos por suscripcin sean una de ALyC como la diseminacin de sus postulados
limitante para acceder al conocimiento, y a su vez entre un universo ms amplio, este modelo de
inhiban el dilogo de las comunidades en torno al contenido publicacin facilita la identificacin y el reconocimiento entre
de las publicaciones cientficas y acadmicas (Rodrguez, 2008; los acadmicos de sta y otras regiones del mundo que trabajan
Alperin et al., 2014; y Cetto, 2015). temas de investigacin comunes, lo que propicia la generacin de
Asimismo, la publicacin electrnica se ha consolidado a mecanismos formales e informales de vinculacin y colaboracin
partir del desarrollo de la internet y en muchos casos ha ganado entre acadmicos, instituciones y pases.
confiabilidad a partir del cumplimiento de los estndares de Esto propicia la formacin de comunidades de investigacin
calidad editorial exigidos por las publicaciones de AA, lo que que de manera dinmica y flexible trascienden la lgica de los
no slo permite la eliminacin de los gastos de impresin y grupos hermticos, dando paso a la formacin de mltiples redes
distribucin de las publicaciones, sino que contribuye a que que se organizan de manera temporal o permanente segn los
nunca se interrumpa el debate requerido para actualizar el temas, interlocutores, medios de comunicacin, entidades de
conocimiento cientfico. financiamiento y productos de investigacin, lo que hace de la
Esta tendencia respaldada por mltiples ventajas, como ciencia una labor cooperativa, dialogante e incluyente.
la inclusin de procesos y tecnologas de gestin editorial ms Dichas comunidades policntricas, que estn transformando
eficientes; la capacidad de almacenamiento y diseminacin la estructura y el mapa de produccin cientfica, posibilitan tanto

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

la transferencia de saberes como la formacin de capacidades El AA inspira el desarrollo de la ciencia a partir de un gran dilogo
acadmicas y de investigacin, adems de que tienden puentes global, multicultural y multidisciplinario
que estrechan sus diferencias y las hacen converger en estrategias
de trabajo que las benefician mutuamente, ya que la asociacin El AA ha posibilitado un mayor dilogo entre acadmicos de
de recursos humanos, financieros y de infraestructura resulta una diversas instituciones del interior de cada pas de ALyC y del
estrategia eficiente para posicionar su participacin en el complejo extranjero, en la medida que dinamiza la actividad cientfica a
escenario de las relaciones cientficas (Gudon, 2013). partir de una nueva interaccin entre las comunidades acadmicas
Diferentes estudios advierten cmo se ha incrementado la que participan en la actualizacin del conocimiento. Ello ha
colaboracin acadmica captada a partir del nmero de coautoras, favorecido la creacin de espacios multiculturales que tambin
lo que no slo habla del redibujamiento de las comunidades han hecho converger distintos enfoques disciplinarios en el
epistmicas en torno a nuevos horizontes de abordaje de fenmenos cada vez ms complejos, y
conocimiento, sino tambin da cuenta de la que a su vez incluyen una mayor intervencin
adopcin de nuevas estrategias de trabajo de agentes extrauniversitarios en la promocin,
tendentes a la complementariedad institucional financiamiento y publicacin de los diversos
y acadmica, donde el avance de las TIC ha materiales cientficos.
facilitado la disolucin de fronteras institucionales, En ese sentido, la investigacin cientfica
espaciales y disciplinares, proveyendo a las comunidades de mayor contina encaminndose hacia un ejercicio plural, capaz de rever-
capacidad de vinculacin y de trabajo colegiado entre pares (Russell tir la larga historia de relaciones asimtricas y excluyentes entre los
et al., 2007; Cuadros et al., 2008; Aguado-Lpez et al., 2009; distintos pases y sus grupos acadmicos, extendiendo su radio de
Lpez-Lpez et al., 2011; y The Royal Society, 2011). inclusin hacia la participacin de otros actores cuyos enfoques,
Este fenmeno que expresa la dimensin internacional y la perspectivas analticas, variantes culturales y lenguajes especficos
trascendencia multidisciplinar de la agenda que gua la produccin no encontraban espacios entre los circuitos de publicacin acad-
cientfica de los investigadores es un rasgo de la ciencia actual que mica del llamado mainstream.
influye en la visibilidad y tiene una correlacin con la citacin de Esto hace de la ciencia un ejercicio colectivo que se enriquece
los artculos y sus coautores; de ah que la colaboracin no slo a travs del debate entre actores con caractersticas y particulari-
consolida la posibilidad de leer y ser ledo, sino que adems dades contextuales diferentes, contribuyendo al establecimiento
fomenta la cultura de la creatividad colectiva como parte del de comunidades acadmicas que facilitan el consenso en torno a
quehacer cientfico (Sancho et al., 2006; De Filippo et al., 2007; la agenda de investigacin y los postulados terico-metodolgicos
y Russell et al., 2009). ms pertinentes para su estudio, as como fortaleciendo el diseo
e implementacin de respuestas slidas, viables e integrales que

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

respondan a problemas comunes que presentan variantes contex- El AA permite realizar un seguimiento de la produccin acadmica de
tuales especficas. los investigadores y caracterizar sus estrategias de trabajo
Por tanto, el AA ampla el impacto social de la ciencia no slo
incrementando la visibilidad y el acceso a los resultados de proyectos Entre los beneficios que han trado consigo las plataformas
de investigacin y sus contenidos, sino tambin potenciando tecnolgicas que indizan publicaciones en AA se encuentra la
la inclusin de nuevos y ms diversos actores que enriquecen integracin de repositorios y bases de datos institucionales que
la formacin de redes de colaboracin interinstitucional y permiten tanto a los autores como a las instituciones y pases
multidisciplinaria, situacin que privilegia el dilogo entre escuelas de ALyC preservar y llevar a cabo un seguimiento de su trabajo
de pensamiento con distintos enfoques analticos y acenta el valor acadmico, especialmente si stos validan su informacin a
de cooperar en ambientes abiertos y multiculturales (Neupane, travs del Connecting Research and Researchers (ORCID), con lo
2013 y Swan, 2013). Adems, el AA comparte con que se consolida la representacin de los datos
los Objetivos Globales de Desarrollo del Milenio sobre su aportacin a la produccin cientfica,
el inters de formar un mayor capital humano y se favorece la aplicacin de indicadores
a partir del flujo global del saber, por lo que alternativos en un universo normalizado,
es un espacio frtil para cumplir el propsito pertinente y significativo para esta regin del
de mantener, conservar y difundir el patrimonio mundo.
mundial de conocimientos (UNESCO, 2013). Ms que evaluar el rendimiento a partir del impacto que
El hecho de que la produccin de los artculos avance hacia el alcanzan las entidades de investigacin en la citacin de un
fortalecimiento de los lazos cooperativos que, a nivel interpersonal, determinado circuito editorial y cientfico, el AA favorece el
interinstitucional e intercultural se expresan en las coautoras desarrollo de indicadores cienciomtricos que dan cuenta de las
(Cuadros et al., 2008), coincide con la filosofa del movimiento distintas estrategias que adoptan los acadmicos segn lneas
de AA en la medida que impulsa la formacin de repositorios para de investigacin, redes de coautora y espacios de publicacin.
aglutinar la mayor cantidad de saberes construidos y aportados Esto resulta fundamental para las instituciones de ALyC, cuya
por la diversidad de culturas de la humanidad, con el fin de produccin difcilmente es captada por los ndices de las grandes
compartir sin restricciones econmicas, tcnicas, legales o sociales bases internacionales, puesto que otorga una mirada distinta sobre
la informacin cientfica generada con fondos pblicos (Aguado- su contribucin al conocimiento cientfico y los procesos que
Lpez, 2013). implementan sus comunidades acadmicas para ello (Jimnez,
2009 y Alperin et al., 2014).
En consecuencia, la produccin tanto disciplinar como aplicada
de los investigadores al interior de las reas de conocimiento

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

queda mejor captada en las bases de datos regionales de AA, cuyos pares de otros pases e instituciones; la evolucin de los campos
indicadores alternativos sirven para generar novedosos insumos del conocimiento y los paradigmas disciplinares sobre los que
estadsticos sobre los resultados que alcanzan las estrategias producen, o bien el rendimiento cientfico e impacto social de
de produccin, colaboracin y comunicacin cientfica que la investigacin que generan, significa un insumo esencial para
adoptan los investigadores, retroalimentando con informacin tomar decisiones basadas en evidencias con suficiente validez
pblica y gratuita a los actores involucrados en la toma de analtica.
decisiones de los sistemas de ciencia y tecnologa. En este sentido,
pueden consultarse tanto el libro Indicadores de Acceso Abierto
y comunicaciones acadmicas en Amrica Latina, publicado El AA resguarda los derechos de autor bajo los trminos de distintas
recientemente por UNESCO-FLACSO, Brasil-PKP-SciELO-Redalyc y licencias legales
CLACSO,6 como los diversos informes que a nivel
de pas, institucin y rea de conocimiento ha Entre las preocupaciones ms extendidas en
publicado hasta el momento el LabCrf a partir torno al AA se encuentra la proteccin de los
de informacin de redalyc.org.7 derechos de autora de los investigadores,
Tales indicadores alternativos que com- por lo que este movimiento ha desarrollado
plementan los datos existentes con informa- diversas licencias que reglamentan el uso de
cin rigurosa sobre las prcticas asumidas por cada comunidad los contenidos de las publicaciones cientficas con fines
de investigacin, no slo permiten caracterizar sus patrones de acadmicos y educativos, recuperando los derechos patrimoniales
comportamiento y llevar un seguimiento de las tendencias que de cada autor o institucin delegados previamente a las empresas
asumen con el tiempo, sino que tambin sirven para consolidar editoriales a partir de licencias abiertas que tienen entre sus
la implementacin de las polticas y decisiones que favorezcan el caractersticas, otorgar los crditos a los investigadores que
desarrollo del AA en los pases e instituciones de ALyC (Melero, participaron en su publicacin, o bien autorizar el uso comercial
2005; Lpez-Lpez, 2010; y Miguel et al., 2012). o sin fines de lucro segn lo definan los autores e instituciones.
La informacin obtenida sobre la agenda temtica que El uso de licencias Creative Commons (CC)8 permite pasar de
gua la investigacin de los acadmicos; los enfoques terico- la cultura de todos los derechos reservados hacia la de algunos
metodolgicos que adoptan para el abordaje de los temas de derechos que cada autor mantiene, ya que stas reconocen que
estudio; las redes de publicacin y coautora que forman con en la era digital la informacin se produce y se consume a partir
8
Creative Commons es una organizacin sin fines de lucro que desarrolla
6
http://biblioteca.clacso.edu.ar/clacso/se/20141217052547/Indicadores_de_ herramientas legales que complementan los derechos de autor y permiten el
acceso_abierto.pdf intercambio y uso de contenidos para impulsar la creatividad y la innovacin. http://
7
http://redalycfractal.org www.creativecommons.mx

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

de una cultura de intercambio social que extrae al conocimiento que acoja la competencia en la filosofa que la sustenta, por lo que
de los cotos privados, pues es un bien pblico que debe circular entre sus productores y consumidores debe prevalecer el espritu de
libremente. Esto es sumamente relevante para las sociedades de compartir, utilizar e incluso construir nuevo conocimiento sobre
ALyC. La tabla 1 muestra los trminos en que los usuarios del AA los resultados aportados por cualquier obra escrita, propiciando un
pueden hacer uso de la literatura cientfica y de sus contenidos alto grado de eficiencia en el proceso de innovacin e investigacin
segn cada tipo de licencia CC. cientfica, sin atentar contra el debido reconocimiento a la
contribucin de cada una de las fuentes (Gudon, 2013).
El AA estimula la generacin de marcos legales que facilitan su
implementacin dentro de los sistemas nacionales de investigacin
El AA ha propiciado un conjunto de declaraciones internacio-
nales, legislaciones nacionales y mandatos institu-
cionales que impulsan un marco jurdico para
eliminar los impedimentos tcnicos, legales y
econmicos que dificultan el acceso al cono-
cimiento, facilitando con ello un conjunto de
mecanismos de cooperacin multilateral y mul-
tisectorial entre pases, organismos internacionales, gobiernos na-
cionales y locales, as como con la iniciativa privada y la ciudadana.
Al respecto, destacan la Iniciativa de Budapest, la Declaracin
de Bethesda, la Declaracin de Berln y la Declaracin de Baha,
adems del gran trabajo de promocin efectuado por la UNESCO,
Estas licencias, que hacen que los investigadores recuperen el entre el que se encuentra la Primera Consulta Latinoamericana
control de sus publicaciones, complementan los derechos de autor y del Caribe sobre Acceso Abierto a Informacin e Investigacin
bajo un modelo flexible cuyo esquema de corresponsabilidad Cientfica, realizada en 2013 con la participacin de 23 pases,
aumenta la confianza y genera correlacin entre los actores, ya que o el desarrollo del Portal Global de Acceso Abierto (GOAP).9 Esto
abre el copyright a la posibilidad del intercambio y la reutilizacin ha contribuido a la construccin de un slido discurso sobre los
de los contenidos por parte de los lectores de forma segura beneficios de acceder pblica y gratuitamente al conocimiento
(Rodrguez y Vessuri, 2007 y Passerini, 2012). generado con fondos pblicos, adems que ha forjado ciertas pautas
Lo anterior reconoce que la ciencia no es una labor aislada
9
http://www.unesco.org/new/en/communication-and-information/portals-and-
sino colaborativa, y mucho menos que se trate de una actividad platforms/goap/

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

tanto para su implementacin al interior de los sistemas nacionales 188 que corresponden al continente americano, 36 son de ALyC.10
de investigacin como para su adopcin entre los hbitos de trabajo Este marco legal que orienta el acopio, la preservacin y la di-
y publicacin de los investigadores (Neupane, 2014). seminacin pblica de los productos de investigacin, establece
Tras el referente normativo de la Unin Europea, en ALyC, pases la creacin de repositorios institucionales, la publicacin en AA
como Per, Argentina y Mxico han avanzado en la adopcin de y el autoarchivo por parte de los investigadores, acudiendo para
legislaciones nacionales que dan certidumbre al AA dentro de sus ello a las denominadas va dorada y verde11 (Crdoba, 2011 y
sistemas de ciencia y tecnologa, en tanto que en Brasil, Colombia UNESCO, 2013).
y Venezuela se discuten iniciativas en la materia. Igualmente,
diversos organismos trasnacionales apuntan a la adopcin del AA y
la colaboracin acadmica como parte de sus criterios de apoyo a El AA moderniza los sistemas nacionales de ciencia y tecnologa
la investigacin, y no es aventurado suponer que
este tipo de publicaciones sern ponderadas con El desarrollo e implementacin de las po-
mayor equidad en los sistemas de evaluacin y lticas de AA contribuyen a la modernizacin
promocin acadmica. tecnolgica y cientfica de los sistemas de in-
Dichos marcos normativos que orientan la vestigacin de ALyC, no slo propiciando la
cultura de compartir y que han eliminado paulati- construccin de repositorios nacionales e ins-
namente las barreras econmicas, legales y tecnolgicas interpuestas titucionales que ponen a disposicin de la sociedad el conoci-
alrededor de la informacin cientfica han favorecido el acceso y la miento generado con fondos pblicos, sino tambin mejorando
disponibilidad de conocimientos que renen suficiente calidad aca- la infraestructura, el equipamiento y la capacidad de banda en las
dmica tras ser evaluados por otros pares y comits dictaminadores, universidades y centros de investigacin, a fin de incorporar el
por lo que este andamiaje legal respalda un conjunto de acciones uso efectivo de las TIC como parte de las estrategias de trabajo y
vinculantes entre los gobiernos, las universidades y centros de inves- comunicacin cientfica de sus comunidades.
tigacin, los investigadores y los grupos editoriales (Babini, 2012 y Adems del establecimiento de polticas que mejoren la pre-
Cetto, 2014). servacin, accesibilidad y visibilidad de la informacin cientfica a
Como parte del avance en la adopcin de polticas y generacin partir de la publicacin en AA y el depsito o autoarchivo de los ma-
de mandatos institucionales de AA, actualmente existen alrededor 10
http://roarmap.eprints.org
de 700 mandatos vigentes en el Registry of Open Access Repositories 11
Se denomina va dorada al mtodo de publicacin en AA a travs del cobro a
los autores o a sus instituciones; mientras la va verde apuesta por el autoarchivo en
Mandatory Archiving Policies (ROARMAP), en su mayora relaciona-
repositorios institucionales por parte de los autores.
dos con universidades y centros de investigacin, donde, de los 12
En los repositorios se pueden encontrar revistas cientficas, tesis de grado y pos-
grado, pre y postprints, monografas, documentos oficiales, y todo tipo de publicaciones
valiosas para la comunidad cientfica.

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

teriales cientficos,12 es conveniente que ALyC se plantee la adopcin del conocimiento universal como al bienestar local de cada
de plataformas tecnolgicas de software libre y formatos de ar- comunidad acadmica y de las poblaciones donde se encuentran
chivo digital abierto que expandan an ms la interoperabilidad, asentadas (Tzoc, 2012).
compatibilidad y transferencia de los archivos con contenidos De igual forma, el desarrollo y el mejoramiento de los paquetes
cientficos (Bustos-Gonzlez et al., 2007; Fagiolo, 2012; y Barai- informticos y de software han contribuido con la consolidacin
bar, 2014), como recientemente lo hizo la Universidad de Costa de varios sistemas de AA, por ejemplo, los sistemas de cdigo
Rica (UCR) con la adopcin del ODF (Open Document File) como abierto DSpace o Eprints; situacin que facilita el acceso a los
el formato oficial para el archivo electrnico de sus publicaciones datos y moderniza la gestin de la informacin cientfica bajo los
y documentos. principios de la apertura, transparencia, colaboracin y gratuidad.
Con estos avances del movimiento internacional de AA, la pers- Esto sin perder de vista que los estndares tecnolgicos del AA
pectiva de construir capacidad cientfica entre los tambin deben acompaarse de nuevas actitudes
pases en desarrollo ha mejorado significativa- y hbitos de los investigadores frente a la
mente, lo que no slo ha contribuido a dismi- tecnologa, en aras de avanzar conjuntamente
nuir la brecha informativa entre instituciones hacia una cultura de produccin, colaboracin
e investigadores, sino que tambin ha aportado y distribucin de la informacin en lnea
indicadores sobre la participacin de cada insti- (Crdoba, 2011 y Delgado, 2014).
tucin, el comportamiento de sus comunidades de investigacin,
y las redes de produccin y comunicacin que se crean en torno a
la agenda cientfica (Babini, 2011 y Passerini 2012). El AA refrenda el compromiso de las universidades y centros de
La irrupcin de las TIC y su profundo calado en los diversos investigacin pblicos por hacer del conocimiento un bien comn
mbitos de la actividad acadmica hacen que la implantacin
del AA resulte imparable (Delgado Lpez Cozar, 2015), como lo Entender el conocimiento como un producto derivado de la
muestra que a la fecha OpenDoar registre 2 873 repositorios, de los actividad humana que no pertenece a nadie, que no es competitivo
cuales 367 son en espaol,13 y el Registry of Open Access Repositories ni sustraible, y del que todos se favorecen, implica asumir que
(ROAR) contabilice 4 010, entre los que sobresalen aquellos ste se desarrolla en la esfera pblica y que es ah donde debe
vinculados con las universidades y centros de investigacin.14 permanecer sin restriccin para las prximas generaciones;
Asimismo, es posible asumir que las mejoras en infraestructura y de ah que el AA se basa en los principios de interdependencia,
equipamiento tcnico seguirn contribuyendo tanto al desarrollo reciprocidad y mutualidad que hacen del conocimiento un
recurso inagotable que se transforma y enriquece constantemente
13
http://www.opendoar.org/find.php?format=charts
(Ostrom y Hess, 2006).
14
http://roar.eprints.org

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

El AA devuelve a las universidades y centros de investigacin conjunto, reintegren una visin social a las funciones del saber
de ALyC financiados con recursos pblicos, la misin de aportar y de sus promotores, donde todos los actores deben sentirse
conocimientos que generen bienestar en las sociedades a las que interdependientes y estar comprometidos con construir beneficios
se deben, reincorporando una de las funciones sustantivas de comunes y bienes colectivos, los cuales satisfagan las mltiples
dichas entidades pblicas la formacin, preservacin y difusin necesidades de informacin y resuelvan los problemas cotidianos
del conocimiento y proponiendo alternativas al paulatino y vitales que nuestra humanidad enfrenta (Rodrguez y Vessuri,
sometimiento del saber a las reglas y necesidades del mercado. 2007 y Morales, 2011).
Esta reapropiacin intelectual de los saberes para garantizar la
disponibilidad social del conocimiento libera a la ciencia escrita
de los intereses y vaivenes del mercado editorial y sus circuitos El AA garantiza que el conocimiento sea parte de la ampliacin de
de comunicacin cientfica, ya que el acceso derechos de ltima generacin
libre, pblico y gratuito a los resultados de
investigaciones y a sus contenidos cientficos no Los slidos argumentos que ha aportado el
es una cuestin de generosidad, sino que se trata movimiento de AA para reconocer al cono-
de una obligacin y un compromiso mnimo cimiento como un bien comn y que en
con la misin que la sociedad le ha conferido a las consecuencia sea parte de la ampliacin de
universidades y centros de investigacin responsables de defender derechos de ltima generacin, surgen del paradigma de que
y retroalimentar el espacio pblico (Gentili, 2013). ste es una fuente de riqueza que transforma a los individuos,
Es decir, frente a la apropiacin y comercializacin que sufren sus sociedades y a la humanidad en su conjunto, por lo que es
las publicaciones acadmicas y sus metadatos asociados por parte un recurso fundamental para impulsar el desarrollo y apuntalar
de las grandes empresas editoriales, especialmente a travs de la el bienestar integral; debiendo ser un derecho social que cuente
transferencia de informacin proveniente del sector pblico hacia con las instituciones y los medios que permitan su acceso y uso
el mbito privado, el AA promulga la asuncin del conocimiento colectivo (Morales, 2011 y Swan, 2013).
como un bien comn que debe estar garantizado para todos Lo anterior justifica la intencin del AA de derribar las
aquellos actores que le dan un sentido significativo para su barreras impuestas por los contratos y licencias que han aislado
bienestar y desarrollo (Zamorano-Ponce, 2007). al conocimiento cientfico de su funcin social y de los agentes a
En razn de lo anterior, el AA evita pagar una vez ms por el los que se debe, pues apostar a que la ciencia resuelva los grandes
conocimiento que ya ha sido subvencionado por todos a travs problemas de la humanidad a partir de la formacin de saberes
del pago de impuestos, por lo que ste exige que los gobiernos, transversales e incluyentes implica buscar una estructura de poder
autoridades, investigadores, profesores y la propia sociedad en su diferente, donde no slo se tienen que caracterizar a los sujetos

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Banerjee et al.: Tesis a favor de la consolidacin... Acceso Abierto

de derecho y precisar las acciones de las entidades responsables, En conclusin, las relaciones asimtricas, de dependencia y de
sino que tambin conviene definir el papel que deben asumir los intercambio desigual que alrededor de la ciencia instituyeron los
actores universitarios y extrauniversitarios en la correccin de las circuitos anglosajones y europeos de corriente principal con Amrica
desigualdades existentes (Gudon, 2011 y Morales, 2011). Latina estn cediendo frente a la emergencia de nuevos centros
El hecho de que la internet le haya dado voz y altavoz a los que asociativos que han encontrado en el AA una gran rea de oportunidad
antes no los tenan y que haya puesto en el dominio pblico lo que para proyectar el desarrollo del conocimiento hacia andamios ms
era privado, invita a los pases de ALyC a aprovechar esta coyuntura colaborativos, tanto induciendo la mayor apertura en los equipos
generando la infraestructura que permita un AA descentralizado de investigacin, los medios de comunicacin y las agendas de
y apropiable del conocimiento desde un enfoque de derechos investigacin, como haciendo de la labor cientfica un dilogo
humanos, pues el desarrollo, consumo y utilizacin de la ciencia permanente, incluyente y abierto. Tengamos cuidado y sigamos
debe ir ms all de los circuitos que han pretendido impulsando y fortaleciendo el modelo de publicacin
su exclusividad, ya que debe generar el capital acadmica y cientfica en AA en ALyC que otorgue el
social que facilite el desarrollo humano y el control al editor, y no olvidemos que la finalidad
bienestar incluyente (Vessuri et al., 2013). de la publicacin es transmitir-dialogar-debatir;
Esto slo ser posible a travs de un tipo no sustituyamos esto por el factor de impacto, los
de conocimiento que robustezca el patrimonio rankings y la visibilidad.
mundial de saberes desde un nuevo paisaje de formacin y
actualizacin cientfica, el cual debe ser gestionado desde bases de
datos y repositorios que posibiliten su apropiacin dinmica, libre BIBLIOGRAFA
y efectiva, sin olvidar que an se debe avanzar en los formatos
abiertos, las plataformas colaborativas y el diseo de dispositivos Aguado-Lpez, Eduardo; Rosario Rogel-Salazar; Gustavo Garduo-
ms incluyentes (Vessuri, 2011). Oropeza; Arianna Becerril-Garca; Mara Fernanda Ziga-Roca
En ese sentido, debe quedar claro que el AA busca crear en lugar y Alejandro Velzquez-lvarez (2009). Patrones de colaboracin
de destruir y que abre la puerta a la esperanza, en la medida que hace cientfica a partir de redes de coautora. Convergencia, Revista de
posible corregir muchas de las desigualdades y las injusticias inherentes Ciencias Sociales, (16), pp. 225-258.
a las barreras que se interponen entre las denominadas naciones Aguado-Lpez, Eduardo (2013). Son los promotores del acceso abierto
centrales y perifricas, las cuales han justificado durante muchos los alejandrinos del siglo XXI? Cuadernos del Pensamiento Crtico
aos las relaciones asimtricas y de dependencia que hegemonizaron el Latinoamericano, Segunda poca (6).
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Russell, Jane M.; Shirley Ainsworth; Jos del Ro; Nora Narvez- consultation on open access to scientific information and research-
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Vessuri, Hebe (2011). Impacto del acceso abierto en la educacin
superior de Amrica Latina y el Caribe. Revista Educacin Para quien me conoce, sabe que no soy traductora oficial,
Superior y Sociedad, 16 (2). aunque s interesada y conocedora de temas relacionados con el
Vessuri, Hebe; Jean Claude Gudon y Ana Mara Cetto (2013). acceso abierto, prcticamente desde el ao en que se public la
Excellence or quality? Impact of the current competition regime Declaracin de Berln. Cuando acept este encargo, pens que la
on science and scientific publishing in Latin America and its im- traduccin no sera complicada por la naturaleza de los temas y
plications for development. Current Sociology, [Preprint]. lo familiares que me resultaban, sin embargo, no contaba con el
Wagner, Ben (2010). Open Access Citation Advantage: estilo del autor, Peter Suber, por el cual siento una
An Annotated Bibliography. Issues in Science gran admiracin y a quien tuve el placer de
and Technology Librarianship. DOI: 10.5062/ conocer en Ginebra durante unos de los Open
F4Q81B0W. Archives Initiative Workshops. Sus orgenes
Zamorano-Ponce, Enrique (2007). Hacia un acceso fundados en la filosofa hacen que el uso de
abierto al conocimiento? Theoria, 16 (2), pp. 5-.8. la retrica sea patente en algunos captulos, eso es
la parte que me ha sido ms difcil. Espero haber respetado su
estilo, y si no lo he conseguido, pido disculpas por ello.
Sobre el contenido me gustara hacer una aclaracin, puesto
que el libro se public en 2012, es posible que algunas cifras como,
por ejemplo, el nmero de revistas OA del DOAJ no sea el actual.
Otra observacin a mi propia traduccin es sobre el uso de
los trminos acceso abierto open access o las siglas OA para
expresar el mismo concepto, en algunas ocasiones para evitar lo
redundante del mismo trmino.
Como dice Peter Suber, este es un libro breve para facilitar su
lectura, sobre todo por aquellos que se inician en el open access,
espero que con esta traduccin la audiencia todava sea ms amplia.

48 [ 49 ]
Nota de la traductora: Remedios Melero

Agradezco a todos los que han hecho posible esta versin y


especialmente a su autor por el empeo y dedicacin al movimiento
open access.
REMEDIOS MELERO

Prefacio

50
Acceso Abierto

He trabajado a tiempo completo durante una dcada fomentando


el acceso abierto (OA) a la ciencia y al conocimiento. Durante ese
tiempo he intentado sintetizar los grandes mensajes en pequeas
charlas y escrito artculos largos para explicar con detalle los temas
relacionados con el acceso abierto. Este libro trata de ser algo
intermedio: una breve introduccin a los conceptos bsicos, lo
suficientemente larga para cubrir los principales
temas en detalle, y lo suficientemente corta
para que la gente ocupada la pueda leer.
Quiero que la gente ocupada lea el libro.
El acceso abierto beneficia a todos, por las mis-
mas razones que la investigacin en s beneficia
tambin a todo el mundo. El acceso abierto (OA) realiza esta fun-
cin, haciendo que la investigacin y los resultados de la misma
estn ampliamente disponibles y sean de utilidad. Beneficia a los
investigadores como lectores, ayudndoles a buscar y recuperar la
informacin que necesitan, y beneficia a los investigadores como
autores, porque les permite llegar a los lectores que pueden citar
y basar su trabajo en otros previos. El acceso abierto beneficia
tambin a sectores que no se dedican especficamente a la inves-
tigacin, acelerando los logros y beneficios derivados de la in-
vestigacin, como la creacin de nuevos medicamentos y nuevas
tecnologas, la resolucin de problemas, a la toma de decisiones
fundadas, a la mejora de polticas y a un aumento en la generacin
del conocimiento.

53
Peter Suber Acceso Abierto

Pero el acceso abierto slo puede realizar estas funciones si lo Este libro ser de acceso abierto despus de doce meses desde
ponemos en marcha, y las personas en condiciones de hacerlo po- su publicacin. Si no pueden esperar, todo lo que he escrito aqu,
sible tienden a ser personas muy ocupadas. Estoy pensando en los lo he mencionado de una forma u otra, en artculos OA.
propios investigadores y en aquellos que toman decisiones sobre He incorporado algunos de mis escritos anteriores ms
las polticas que rigen las instituciones tales como las universidades, relevantes, y he intentado mejorarlos cuando he podido. En las
las bibliotecas, los editores, las sociedades cientficas y acadmicas, notas al final del libro se indican qu materiales he adaptado o
los organismos que financian la investigacin y los gobiernos. incorporado y en qu secciones. He elegido este mtodo como
Mi ms firme creencia salida de la experiencia diaria, es que solucin de compromiso a un par de dilemas. Yo no quera ocultar
el mayor obstculo para el OA est en los malentendidos acerca de el hecho de que estaba haciendo uso de mi anterior trabajo, pero
su significado. La principal causa de las interpretaciones errneas tampoco quera hacer de cada seccin un texto con citas literales
es la falta de familiaridad, y la principal causa de y auto-citas. No quera dejar de beneficiarme de
la falta de familiaridad es la ocupacin. Todo el mi trabajo anterior, pero tampoco quera perder la
mundo est ocupado. Ha habido movimientos oportunidad de aclararlo, actualizarlo o mejorarlo.
de oposicin organizados por parte de las Este pequeo libro no dice mucho acerca
editoriales pero, en comparacin, este ha sido de algunos temas relacionados con el acceso
un impedimento menor. abierto, tales como los datos abiertos, los
El mejor remedio para aclarar su significado es definir de recursos educativos abiertos, los datos gubernamentales en abierto,
forma ntida los conceptos bsicos del acceso abierto para las el software libre y de cdigo abierto, o de la ciencia en abierto
personas que estn ocupadas en otros asuntos. Slo en el caso (combinando textos OA, datos abiertos y software de cdigo
de algunos especialistas podrn preguntarse, junto conmigo, si he abierto, y facilitando ese tipo de apertura en todas las fases de un
sido demasiado breve con algunos temas esenciales. Pero yo saba proyecto de investigacin, no slo al final cuando se informa de los
que un libro ms extenso eludira la atencin de la gente ocupada. resultados). Algunas de estas formas de apertura a la produccin
La puesta en marcha de proyectos en torno al acceso abierto, la cientfica se tratarn en otros volmenes de esta serie.
documentacin, los resultados de las investigaciones, los estudios Yo no habra podido dedicarme a tiempo completo al acceso
de casos y recomendaciones ms especficas estn disponibles en abierto durante tantos aos sin las subvenciones de la Open Society
una amplia literatura online (la mayor parte de ella en acceso Foundations, Wellcome Trust, y Arcadia y sin la financiacin y
abierto), incluyendo mis propios artculos (todos ellos OA).1 apoyo institucional de Earlham College, Public Knowledge, the
1
Ver la bibliografa actualizada de mis artculos sobre open access. http://www. Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC), the
earlham.edu/~peters/fos/oawritings.htm Ver tambin Charles W. Bailey Jr. (2010), University of Maine, Data Conversion Laboratory, el Information
Transforming Scholarly Publishing through Open Access: A Bibliography, Digital
Society Project de la Yale Law School, el Berkman Center for
Scholarship. http://digital-scholarship.org/tsp/w/tsp.html

54 55
Peter Suber

Internet & Society at Harvard University, Harvard Law School I


Library, y la Harvard Office for Scholarly Communication. Por QU ES EL ACCESO ABIERTO (OPEN ACCESS)?
su generoso apoyo al open access y a mi trabajo, mis agradecimien-
tos a Fay Bound Alberti, Peter Baldwin, Jack Balkin, Douglas
Bennett, Len Clark, Darius Cuplinskas, Robert Darnton, Urs El paso del mundo impreso al digital permite hacer copias
Gasser, Melissa Hagemann, Rick Johnson, Heather Joseph, perfectas de nuestro trabajo. El pasar de trabajar con ordenadores
Robert Kiley, Sue Kriegsman, Harlan Onsrud, John Palfrey, aislados a una red global de ordenadores conectados nos permite
Lisbet Rausing, Stuart Shieber, David Skurnik and Gigi Sohn. compartir esas copias con el resto del mundo, prcticamente a
Dedico este libro a las miles de personas de diferentes mbitos coste cero. Hace unos treinta aos este tipo de intercambio libre
y pases que se han dedicado a hacer posible el acceso abierto a y global se convirti en algo nuevo. En otros tiempos hubiera
la ciencia. Los que conozco personalmente son parecido un sueo quijotesco.
demasiados para poder agradecerles su apoyo en Las tecnologas digitales han provocado
el prefacio de un libro pequeo, y el hecho de algo ms que una revolucin. Llamemos a sta
que haya muchos ms a los que pudiese expresar la revolucin del acceso.
mi agradecimiento, aunque lo intentara, me Por qu no hay ms autores que se aprove-
llena de admiracin, gratitud y optimismo. chen de la revolucin de acceso para llegar a ms
* Por favor, consulten tambin las actualizaciones y suplementos lectores? La respuesta es bastante clara. Los autores que comparten
que se han hecho a este ejemplar en mi pgina web: http:// sus obras de esta manera no venden, y hasta los autores con fines
bit.ly/oa-book. que van ms all de obtener dinero, dependen de las ventas para
ganarse la vida. O por lo menos aprecian las ventas.
Centrmonos en la cuestin, dejando al margen a los autores
que quieren vender su trabajo. Incluso podemos agradecer que
dejemos de lado a la gran mayora de los autores.
Imaginemos una tribu de autores que escriben de forma
seria y til, y que siguen una costumbre centenaria de distribuir
gratuitamente sus obras. No me refiero a un grupo de autores
ricos que no necesitan dinero. Me refiero a un grupo de autores
que se caracterizan por sus temas de trabajo, por su estilo, por sus
objetivos, incentivos y por sus circunstancias institucionales, y no
por su riqueza. De hecho, muy pocos son ricos. Por ahora, no

56 [ 57 ]
Peter Suber Acceso Abierto

importa quines son estos autores, o lo raros que sean, o lo que


escriben, o por qu siguen esta peculiar costumbre. Es suficiente
saber que sus patronos les pagan los sueldos, y les permiten que
distribuyan libremente sus trabajos, por la relevancia que puedan
tener, ms que por dinero, y por la contribucin a sus carreras
profesionales cuando alcanzan el impacto que esperan obtener. Es suficiente saber que sus
En este caso, la venta de sus trabajos perjudicara a sus intereses
porque disminuira la audiencia, reducira su impacto, y porque patronos les pagan los sueldos,
distorsionara sus objetivos profesionales orientndolos hacia
temas populares, apartndolos de aquellas cuestiones en las que
y les permiten que distribuyan
son expertos.
Si existen autores como esos, por lo menos
libremente sus trabajos,
ellos deberan aprovecharse de la revolucin del por la relevancia que
acceso. El sueo del acceso libre global puede
ser una realidad para ellos, aun en el caso de puedan tener, ms
que la mayora de los autores sean del grupo que
obtienen regalas por sus obras y se vean obligados a dejar de lado
que por dinero, y por
esta particular revolucin.
Estos autores afortunados son profesores o investigadores y los
la contribucin a sus carreras
trabajos que habitualmente escriben y publican son artculos en profesionales cuando alcanzan el
revistas cientficas revisadas por pares sin que cobren por ello. Open
access es el nombre de esta forma revolucionaria de acceso, por la impacto que esperan obtener.
que estos autores son libres de facilitar sus obras a sus lectores.
La literatura en acceso abierto (OA) es digital, online, gratuita
y libre de restricciones debidas a los derechos de explotacin y las
restricciones debidas a las licencias de uso.
Podramos llamarlo acceso sin barreras, pero eso enfatizara lo
negativo en lugar de lo positivo. En cualquier caso, podemos ser ms
especficos respecto de las barreras que elimina el acceso abierto.

58 59
Peter Suber Acceso Abierto

El precio es una barrera de acceso considerable. El costo de permisos perjudica a los investigadores porque limita la utilidad
la mayora de las obras son asequibles individualmente. Pero de su trabajo y perjudica a los lectores porque limita los usos
cuando un investigador necesita leer o consultar cientos de obras que pudieran hacer incluso teniendo acceso; por lo tanto, esta
para un proyecto de investigacin, o cuando una biblioteca debe limitacin perjudica a la investigacin en los dos sentidos. El
facilitar el acceso a miles de profesores y estudiantes que trabajan acceso abierto elimina estas barreras de permisos.
en decenas de miles de temas, y cuando el volumen de obra nueva La eliminacin de las barreras econmicas significa que los
crece explosivamente todos los aos, las barreras econmicas lectores no estn limitados por su economa, o por los presupuestos
son insuperables. Como consecuencia, las brechas al acceso de las instituciones en las que puedan tener privilegios de usuario
perjudican a los autores, al limitar su audiencia e impacto, a los de en la biblioteca. La eliminacin de las barreras de los permisos
lectores al limitar lo que pueden recuperar y leer, y por tanto a significa que los profesores e investigadores son libres de utilizar
la investigacin en ambas direcciones. El acceso o reutilizar la documentacin cientfica con
abierto elimina las barreras econmicas. fines acadmicos. Estos fines incluyen no
El copyright tambin puede ser una barrera slo la lectura y la bsqueda, sino tambin la
importante para el acceso. Si se tiene acceso redistribucin, la traduccin, la minera de
a una obra para su lectura, pero requiere datos, la migracin a los nuevos medios, la
traducirse a otro idioma, distribuir copias entre preservacin, en innumerables nuevas formas
colegas, copiar el texto para hacer una minera de datos, o cambiar de investigacin, anlisis y procesamiento que todava incluso
su formato para poder leerlo con nuevas tecnologas, entonces por no podemos imaginarnos. El acceso abierto hace el trabajo ms
lo general se necesitar el permiso de los titulares de los derechos til en ambas direcciones, por un lado hace que la literatura
de explotacin. Esto tiene sentido cuando el autor quiere vender est disponible para ms gente, y por otro permite su uso y
su obra y cuando el uso que se tiene en mente pudiera socavar las reutilizacin.
ventas. Sin embargo, para el caso de los artculos de investigacin,
en general, estamos hablando de autores de esa tribu especial
que quieren compartir su trabajo lo ms ampliamente posible. Terminologa
Sin embargo, estos autores, tienden a transferir sus derechos
patrimoniales a intermediarios los editores que quieren Cuando lo necesitemos, podemos ser ms especficos acerca de las
vender su trabajo. Como consecuencia, los usuarios pueden vas de acceso y las barreras que lo impiden. Coloquialmente se
ver obstaculizada su investigacin por las barreras puestas al conoce como la ruta dorada cuando el acceso abierto lo facilitan
servicio de los intermediarios, ms que a los autores. Adems, las revistas y la ruta verde cuando el acceso se hace a travs de los
la sustitucin de la libertad del usuario por la bsqueda con repositorios. Los trabajos que no son de acceso abierto o que slo

60 61
Peter Suber Acceso Abierto

se pueden obtener previo pago, se llaman de acceso restringido poder hablar de forma precisa de las diferentes formas de open
(toll access, TA). Durante aos he estado sondeando cmo podran access. As es como la declaracin de Budapest lo define:
definirse este tipo de editores mediante un trmino neutral que Existen diferentes grados y formas de ampliar y facilitar el
no fuera peyorativo ni insignificante y la respuesta ms frecuente acceso a la literatura cientfica. Por acceso abierto a esta literatura,
fue la de editores convencionales. Si bien cualquier forma de nos referimos a su disponibilidad gratuita en la internet pblica,
acceso abierto elimina las barreras econmicas, existen diferentes permitiendo a cualquier usuario leer, descargar, copiar, distribuir,
barreras de permisos que podramos eliminar si quisiramos. Si imprimir, buscar, enlazar los textos completos de estos artculos,
eliminamos slo las barreras econmicas, estaremos hablando analizarlos para su indexacin, o utilizarlos para cualquier otro
de acceso abierto gratuito (gratis OA), y si eliminamos al menos propsito legal, sin barreras financieras, legales o tcnicas distintas
algunas de las barreras de los derechos de explotacin estaremos de las bsicas de la conexin a internet. La nica restriccin para
hablando de acceso abierto libre, libre OA (ver la reproduccin y distribucin, y el nico papel
tambin la seccin 3.1 ruta verde / ruta dorada del copyright en este sentido, debera ser dar a
y la seccin 3.3 de gratis / libre). los autores el control sobre la integridad de su
El trmino open access se defini en tres trabajo y el derecho a ser reconocido y citado
declaraciones pblicas muy influyentes: the correctamente.
Budapest Open Access Initiative (febrero de As es como las declaraciones de Bethesda y
2002), the Bethesda Statement on Open Access Publishing (junio de Berln lo definen: Para que una obra sea de acceso abierto, el
de 2003), y la Berlin Declaration on Open Access to Knowledge titular de los derechos de autor debe dar su consentimiento por
in the Sciences and Humanities (octubre de 2003).1 A veces me adelantado para permitir a los usuarios copiar, usar, distribuir,
referir por su origen y puntos en comn como la definicin transmitir y exponer la obra pblicamente, y para hacer y distribuir
BBB de acceso abierto. Mi definicin aqu de acceso abierto es la obras derivadas, en cualquier medio digital con fines responsables,
definicin BBB reducida a sus elementos esenciales y actualizada siempre con el reconocimiento de la autora.
con cierta terminologa post- BBB (verde, dorada, gratis, libre) para Tenga en cuenta que los tres pilares de la definicin BBB van
desde la eliminacin de las barreras econmicas a la eliminacin de
1
(2002), Budapest Open Access Initiative, February 14 (nota: fui el principal barreras de los permisos, o desde el acceso abierto gratuito a acceso
redactor). libre. Pero al mismo tiempo, los tres tienen un punto en comn que
http://www.soros.org/openaccess
(2003), Bethesda Statement on Open Access Publishing, June 20.
deben respetar los usuarios: la obligacin del reconocimiento de la
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4725199/suber_bethesda.htm?sequence=1 autora de la obra. El propsito del acceso abierto es la eliminacin
(2003), Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and de las barreras que impidan el uso legtimo de la literatura cientfica
Humanities, October 22.
http://oa.mpg.de/lang/en-uk/berlin-prozess/berliner-erklarung
con fines acadmicos, sin embargo, no resulta legtimo el uso sin el

62 63
Peter Suber Acceso Abierto

reconocimiento de autora (por eso mi definicin corta dice que el En principio, cualquier tipo de contenido digital puede ser
acceso abierto a la literatura cientfica est libre de la mayora ms OA, ya que se puede poner online sin barreras econmicas o de
que de la totalidad de restricciones de copyright o de licencia). permisos. Por otra parte, cualquier tipo de contenido puede
La idea bsica de OA es simple: hacer que literatura cientfica ser digital: textos, datos, imgenes, audio, video, multimedia,
est disponible online, sin barreras econmicas y sin la mayora y cdigos ejecutables. Podemos tener acceso abierto a msica y
de las barreras de los permisos de reutilizacin. Incluso su pelculas, noticias y novelas y software, y en distintos grados ya
implementacin es lo suficientemente sencilla para haber hecho lo tenemos. Pero el trmino acceso abierto fue acuado por
que un gran volumen de literatura revisada por pares y el nmero investigadores que trataban de eliminar las barreras de acceso a la
de instituciones que la facilitan haya crecido constantemente investigacin. La siguiente seccin explica por qu.
durante ms de una dcada. La complejidad, si existe, reside
en la transicin desde donde nos encontramos
ahora a un mundo en que el acceso abierto a la 1.1 QU HACE POSIBLE EL ACCESO ABIERTO?3
investigacin sea la forma por defecto.
Esto es complicado debido a que los prin- El acceso abierto es posible gracias a internet
cipales obstculos no son tcnicos, jurdicos o y al consentimiento del titular de los derechos
econmicos, sino culturales (Ms en el captulo de explotacin. Pero por qu el titular iba a
9 sobre el futuro).2 consentirlo?
2
Ver las revisiones anuales sobre el crecimiento del OA desde el ao 2003:
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736588/suber_oa2010.
3
htm?sequence=1 Esta seccin se basa en algunas de mis publicaciones anteriores:
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322584/suber_oa2009. Open Access Overview. http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729737/
html?sequence=1 suber_oaoverview.htm?sequence=1
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322588/suber_oa2008. (2006),Creating an Intellectual Commons through Open Access, in Charlotte
html?sequence=1 Hess and Elinor Ostrom (eds.), Understanding Knowledge as a Commons: From Theory
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322582/suber_oa2007. to Practice, MIT Press.
html?sequence=1 http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4552055/suber_intellectcommons.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729246/suber_oa2006. pdf?sequence=1
htm?sequence=1 (2006), Six things that researchers need to know about open access, SPARC Open
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729244/suber_oa2005. Access Newsletter, February 2.
htm?sequence=1 http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4739013/suber_sixresearchers.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729243/suber_oa2004. htm?sequence=1
htm?sequence=1 Mis respuestas a la entrevista hecha por Richard Poynder (2007), en The
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729242/suber_oa2003. Basement Interviews: Peter Suber, October 19.
htm?sequence=1 http://poynder.blogspot.com/2007/10/basement-interviews-peter-suber.html

64 65
Peter Suber Acceso Abierto

Dos hechos fundamentales nos dan la respuesta. En primer La costumbre acadmica de escribir artculos de investigacin
lugar, los autores son los titulares de los derechos patrimoniales por su impacto en la comunidad acadmica ms que para ganar
de su trabajo a menos que los transfieran a alguien, como por dinero puede haber sido una circunstancia fortuita que podra
ejemplo a un editor. haber sido de otra manera. O podra ser una sabia adaptacin que
En segundo lugar, las revistas cientficas generalmente no eventualmente evolucionara en una cultura con una importante
pagan a los autores por sus artculos de investigacin, lo que subcultura de investigacin. (El optimista que hay en m quiere
libera a esta tribu especial de autores a dar su consentimiento creer esto ltimo, pero la evolucin de las leyes de copyright burla el
para el open access sin perder ingresos. Este hecho distingue optimismo). Esta peculiar costumbre hace algo ms que proteger
definitivamente a los investigadores de los msicos y cineastas, e a la investigacin puntera de las leyes de mercado o de permitir
incluso de la mayora de otros tipos de autores. Esta es la razn de a los investigadores que den su consentimiento para facilitar el
por qu las controversias respecto al acceso abierto acceso abierto a la produccin cientfica sin perder
a la msica y las pelculas no se trasladan a los ingresos. Tambin apoya la libertad acadmica
artculos de investigacin. y las cuestiones que favorecen el avance del
Ambos hechos son fundamentales, pero el conocimiento.
segundo es casi desconocido fuera del mundo Hace libres a los investigadores de cuestionar
acadmico. No es un nuevo hecho que surge de convicciones convencionales y defender ideas
una crisis econmica en la industria editorial. Tampoco se trata rompedoras, que son esenciales para la libertad acadmica. Al mismo
de un caso de explotacin empresarial. Las revistas cientficas tiempo que les da la libertad para su especializacin y la defensa
no han pagado nunca a los autores por sus artculos desde las de ideas de inters inmediato, aunque estn dirigidas slo para
primeras revistas acadmicas, las Philosophical Transactions de la un puado de personas en el mundo, pero que son esenciales para
Royal Society de Londres y en el Journal des Savans, nacidas en ampliar las fronteras del conocimiento.
Londres y Pars, respectivamente, en 1665.4 Esta costumbre no garantiza que la bsqueda de la verdad
no se vea empaada por el afn de lucro, y tampoco garantiza
4
Sobre el origen de las revistas cientficas, vea Jean-Claude Gudon, In Oldenburgs
Long Shadow: Librarians, Research Scientists, Publishers, and the Control of Scientific Pub-
que podamos llenar los huecos ms pequeos en un intento
lishing, Association of Research Libraries, 2001. colaborativo por alcanzar la comprensin del mundo. Ni siquiera
http://www.arl.org/resources/pubs/mmproceedings/138guedon.shtml garantiza que a veces los investigadores no acten en favor de la
A algunos autores se les paga por sus artculos. Ver algunas de estas excepciones:
(2003), Open access when authors are paid, SPARC Open Access Newsletter, December 2.
mayora y se desven hacia un pensamiento efmero. Pero elimina
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4552040/suber_paid.htm?sequence=1 que se distraigan al permitir, si lo desean, centrarse en lo que es
Tambin: Jufang Shao and Huiyun Shen (2011), The Outflow of Academic Papers probable que sea cierto, y no en lo que es probable que se venda.
from China, Learned Publishing 24, no. 2, April.
http://dx.doi.org/10.1087/20110203

66 67
Peter Suber Acceso Abierto

Lo que necesitamos es una estructura econmica para una buena


investigacin, no slo para un buen acceso a la investigacin, y es
la clave para el bloqueo legal y econmico que podran frenar los
pasos hacia el open access.
La costumbre acadmica de Los creadores que viven de las regalas, como los novelistas,
escribir artculos de investigacin msicos y cineastas, pueden considerar esta tradicin acadmica
una carga y un sacrificio para los investigadores. Incluso podramos
por su impacto en la comunidad estar de acuerdo, siempre y cuando no se pasen por alto algunos
hechos. En primer lugar, es un sacrificio que los investigadores
acadmica ms que para ganar han estado haciendo desde hace casi 350 aos. El acceso abierto
a la produccin cientfica no consiste en pedir a
dinero puede haber los autores que renuncien a esos royalties. En
sido una circunstancia segundo lugar, los profesores reciben sus salarios
de las universidades, lo que les permite ahondar
fortuita que podra en sus temas de investigacin y publicar artculos
especializados. Muchos msicos y cineastas
haber sido de otra envidiaran esta libertad de no tener que pensar en las ventas ni en
los gustos populares. En tercer lugar, los acadmicos tienen otras
manera. O podra ser una sabia recompensas menos tangibles promocin y consolidacin de su
adaptacin que eventualmente puesto cuando su investigacin es reconocida por otros, aceptada,
citada, aplicada, y sirve de base para nuevas investigaciones.
evolucionara en una cultura No es casualidad que los facultativos que contribuyen al avance
del conocimiento en sus campos tambin avancen en sus carreras.
con una importante subcultura Los acadmicos se apasionan con ciertos temas, ideas, cuestiones,
o disciplinas. Se sienten afortunados por tener puestos de trabajo
de investigacin. en los que pueden desarrollar estas pasiones y ser recompensados
por ello. Algunos se centran con gran determinacin en aportar
su granito de arena a la montaa del conocimiento (como
John Lange deca), causando impacto en su campo de trabajo,
o recogiendo lo de otros que trabajan en las mismas cuestiones.

68 69
Peter Suber Acceso Abierto

Otros se centran estratgicamente en el avance de su carrera. Sin para obtener beneficios de los resultados. Todos ellos actan sin
embargo, los dos caminos convergen, lo cual no es un hecho nimo de lucro. Desde luego, no lo hacen para que los artculos
fortuito de la naturaleza, sino un hecho del entramado de la acadmicos sirvan para enriquecer a las editoriales, sobre todo cuando
vida acadmica. Como incentivos para la productividad, estos los editores convencionales erigen barreras de acceso a expensas
beneficios intangibles para la carrera profesional pueden ser ms de los resultados de la investigacin. Las universidades y los
fuertes para el investigador medio, que las regalas lo son para el organismos de financiacin pagan a los investigadores para que
novelista o el msico medio (en ambos casos las grandes regalas sus resultados beneficien al pblico en el sentido ms amplio.
obtenidas por las superestrellas no nos dicen nada sobre los Los organismos de financiacin pblicos y privados son en-
modelos de pago de la larga cola de profesionales menos estelares). tidades pblicas y privadas, que financian los proyectos conside-
No tiene sentido pensar que la investigacin sera ms libre, rados tiles o beneficiosos. Las universidades tienen tambin una
eficiente o eficaz si los acadmicos tomaran una finalidad pblica, incluso cuando se trata de insti-
posicin ms de negocios, se comportaran tuciones privadas. Las instituciones pblicas se
ms como msicos y cineastas, abandonaran financian con fondos pblicos, y las privadas
su aislamiento del mercado y asociaran sus se benefician de exenciones fiscales sobre sus
ingresos a la popularidad de sus ideas. bienes, y los benefactores obtienen deduccio-
Los que no pertenecen a la academia y piden nes fiscales.
a los acadmicos entrar en razn y solicitar las regalas, incluso Tendramos menos conocimiento, menos libertad acadmica y
de los artculos publicados en revistas, pueden ser ms ingenuos menos acceso abierto si los investigadores trabajaran movidos por los
respecto a la investigacin sin nimo de lucro que los acadmicos royalties y convirtieran sus artculos de investigacin en mercancas
lo son con los negocios lucrativos.5 en lugar de obsequios. Por eso no debe sorprender, que cada vez
Podemos llevar esto un paso ms all. Los acadmicos pueden ms los organismos que financian la investigacin as como las
permitirse el lujo de ignorar las ventas, ya que tienen los sueldos universidades adopten polticas fuertes en favor del acceso abierto a
y subsidios a la investigacin que ocupan el lugar de las regalas. la produccin cientfica. Su misin es promover la investigacin, lo
Pero por qu las universidades pagan los sueldos y por qu que les conduce directamente a la lgica del open access: con pocas
otorgan las agencias de financiacin subvenciones? Lo hacen excepciones, como la investigacin secreta, la investigacin que vale
por el avance de la investigacin y por el servicio que presta la la pena financiar, vale la pena compartirla con cualquiera que pueda
investigacin a ciertos intereses del sector pblico. No lo hacen hacer uso de ella (vase el captulo 4 sobre polticas OA).
5
Ms informacin en: (2010), Open access, markets and missions, SPARC Open Los que se inician en los temas de acceso abierto a menudo
Access Newsletter, March 2. piensan que el OA ayuda a los lectores y perjudica a los autores,
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322590/suber_oamarkets.
y que el lado de los lectores debe rogar al de los autores para
html?sequence=1

70 71
Peter Suber Acceso Abierto

que hagan el sacrificio necesario. Pero el acceso abierto favorece Hay muchas hiptesis para explicar la correlacin entre el OA
tanto a los autores como a los lectores. Los autores quieren llegar y el aumento de las citas, pero es probable que algunos estudios
a los lectores, al menos tanto como los lectores quieren acceder http://opcit.eprints.org/oacitation-biblio.html
a los autores. Todos los autores desean llegar a un pblico ms Ver tambin el informe de Alma Swan que incluye un resumen de los avances descritos
amplio y alcanzar mayor impacto. Los autores que trabajan por el en los trabajos ms relevantes desde 2001 a 2010:
(2010), Open Access Citation Advantage: Studies and Results to Date, Technical
dinero que generan sus obras tienen razones para comprometerse Report, School of Electronics & Computer Science, University of Southampton, August.
y conformarse con un pblico ms reducido de clientes de pago. http://eprints.ecs.soton.ac.uk/18516
Pero a los autores que no se les paga por sus escritos no tienen Ver tambin Ben Wagners (2010), Open Access Citation Advantage: An Annotated
Bibliography, Issues in Science and Technology Librarianship, Winter.
ninguna razn para asumir este compromiso. http://www.istl.org/10-winter/article2.html
El deseo desinteresado por el avance del conocimiento no quita Resumen:
que las publicaciones cientficas vayan asociadas a Aunque [la explicacin sobre la correlacin] no se ha llegado a un
acuerdo, en la bibliografa existe un nmero de estudios que
un fuerte inters por el impacto y el progreso analizan la hiptesis de confundir causas que no son pertinentes.
en la carrera profesional. El resultado es una Est claro que los artculos en acceso abierto se descargan ms
mezcla de motivos interesados y desinteresados. que los que son de acceso restringido. Los estudios indican que
esta ventaja sobre las descargas es fcilmente del 100% sobre
Las razones para hacer que un trabajo sea de los artculos de acceso restringido. Es poco probable que esa
acceso abierto son esencialmente las mismas que ventaja tan grande de las descargas no influya de alguna manera
las razones para publicar. Los autores que ofrecen sus trabajos en en el nmero de citas La publicacin en una revista open access (ruta OA dorada)
aparentemente no tiene porqu implicar una ventaja significativa en las citas.
acceso abierto estn sirviendo a los dems, pero no siempre esto Entre las continuas controversias, est la de hasta dnde atribuir la correlacin
responde a un motivo altruista. De hecho, la idea de que el acceso entre la autoseleccin del autor y el depsito de sus mejores trabajos en repositorios
abierto depende del altruismo del autor ralentiza el progreso del de acceso abierto. Tratando de negar la ventaja del open access en las citas, en diciembre
de 2010, Philip Davis public un trabajo en el que trat de descartar el sesgo de la
open access porque enmascara el inters del propio autor. auto-seleccin, el estudio lo hizo con trabajos en acceso abierto y de acceso restringido
Otro aspecto de inters para el propio autor surge del fenmeno tomados al azar. Los artculos en abierto se descargaron ms pero no se citaron ms
bien documentado de que los artculos OA se citan con ms frecuencia que los de acceso restringido. En octubre del 2010, Yassine Gargouri, Stevan Harnad
y otros colegas trataron de descarar la auto-seleccin mostrando que la ventaja del
que los no OA, aun cuando se publiquen en el mismo nmero de acceso abierto sobre las citas era tan alta para el depsito por mandato que en el
una revista. Cada vez hay ms pruebas de que los artculos OA se caso del OA voluntario. Vea Philip M. Davis, Does Open Access Lead to Increased
descargan con ms frecuencia, y que las revistas que se convierten Readership and Citations? A Randomized Controlled Trial of Articles Published in APS
[American Physiological Society] Journals, The Physiologist, 53 (6), December 2010.
en OA aumentan el nmero de envos y el de sus citas.6 http://www.the-aps.org/publications/tphys/2010html/December/open_access.htm
Ver tambin Yassine Gargouri et al., Self-Selected or Mandated, Open Access
Increases Citation Impact for Higher Quality Research, PLOS ONE [Public Library of
Ver Steve Hitchcock, The Effect of Open Access and Downloads (Hits) on Citation
6
Science], October 18, 2010.
Impact: A Bibliography of Studies, the Open Citation Project, continually updated. http://dx.doi.org/10.1371/journal.pone.0013636

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Peter Suber Acceso Abierto

en curso muestren que la mayor parte de dicha correlacin es Debido a que cualquier contenido puede ser digital, y cualquier
debida simplemente a la mayor audiencia y a la mayor visibilidad contenido digital puede ser OA, el acceso abierto no tiene por qu
implcita en el acceso abierto. Cuando se ampla la audiencia limitarse a la literatura libre de regalas, como los artculos de
de un artculo, tambin se ampla la audiencia que luego podr investigacin. Los artculos de investigacin son slo ejemplos
citarlo, incluidos los profesionales de su misma rea de trabajo al alcance de la mano. El acceso abierto podra extenderse a
pertenecientes a instituciones que no pueden pagar el acceso por trabajos sujetos a derechos de distribucin y reproduccin como
suscripcin. El acceso abierto ampla la audiencia, incluyendo la monografas, libros de texto, novelas, peridicos, msica y pelculas.
potencial audiencia profesional, ms all incluso que las revistas Pero tan pronto como se cruza la lnea del OA para este tipo de
ms populares y de mayor prestigio de pago por suscripcin. trabajos, los autores temen perder beneficios econmicos o tienen
En cualquier caso, estos estudios dan una nota de bienvenida miedo a hacerlo. En cualquier caso, stos sern ms difciles de
para que el autor muestre inters por el open convencer. Pero en lugar de llegar a la conclusin de
access. El acceso abierto no es un sacrificio para que los trabajos sujetos a derechos de explotacin
los autores que escriben ms por el impacto estn fuera de los lmites del OA, simplemente
que por dinero. Aumenta la visibilidad de una deberamos concluir que es slo algo ms difcil
obra, su recuperacin, audiencia, uso y citas, de conseguir. En muchos casos, todava se puede
lo que contribuye al crecimiento de su carrera persuadir a los autores que obtienen regalas de
profesional. A pesar de costar tiempo y revestir cierta dificultad, consentir el OA (ver la seccin 5.3 de OA para los libros).
sigue siendo una ganga para los autores. Sin embargo veremos que Los autores de los artculos de investigacin no son los nicos
no es difcil ni requiere mucho tiempo. que trabajan en la produccin de la literatura cientfica sin ser
Mi colega Stevan Harnad frecuentemente compara los artculos de remunerados por ello. En general, las revistas cientficas no pagan
investigacin con los anuncios publicitarios. Anuncian la investigacin ni a los editores ni a los evaluadores. En general, los salarios de los
del autor. Trat de decirle a los anunciantes que estn haciendo un editores y a los recensores los paga la universidad y esto les permite
sacrificio innecesario, permitiendo que la gente lea sus anuncios como autores, facilitar su tiempo y trabajo para garantizar la calidad
sin tener que pagar por ese privilegio. Los anunciantes regalan sus de los trabajos que se publican en las revistas cientficas. De esto se
anuncios e incluso pagan por colocarlos donde puedan ser vistos. Lo deduce una consecuencia importante. Todos los actores clave en
hacen en beneficio propio, y los investigadores tienen el mismo inters la revisin por pares pueden consentir el acceso abierto sin perder
en compartir su mensaje de la manera ms amplia posible.7 sus ingresos. El OA no necesita renunciar a la revisin por pares o
favorecer manuscritos que no han pasado por ella. Por el bien del
7
Ver el uso de Harnad de esta analoga hecha durante una discusin en el foro open access debemos aspirar a las publicaciones que han pasado una
Scientist Open Access Forum en marzo de 2007.
http://users.ecs.soton.ac.uk/harnad/Hypermail/Amsci/6199.html
revisin por pares (ver la seccin 5.1 sobre revisin por pares).

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Peter Suber Acceso Abierto

Por supuesto, las editoriales convencionales no estn tan Un nmero creciente de editoriales de revistas han optado por
dispuestas, no como lo estn los autores, editores y rbitros, a modelos de negocio que les permite prescindir de los ingresos por
renunciar a sus ingresos. Este es un hecho central en la transicin suscripcin y ofrecen acceso abierto a sus publicaciones. Tienen
al OA, y explica por qu los intereses de los investigadores y los de gastos, pero tambin ingresos para cubrirlos. De hecho, algunas
las editoriales convencionales difieren ms en la era digital que lo editoriales OA son empresas con nimo de lucro y rentables (vase
hacan antes. Pero no todas las editoriales son convencionales, y el captulo 7 sobre economa).
no todas las editoriales convencionales trasladan los modelos de Por otra parte, la revisin por pares se realiza por voluntarios
negocio de la era impresa a la era digital. a los que no les importa cmo la revista paga sus facturas, o
Las editoriales acadmicas no son monolticas. Algunas nue- incluso si la revista est en nmeros rojos. Si todas las revistas
vas han nacido ya de revistas OA y algunas ya consolidadas se han revisadas por pares se convirtieran de un da para otro de acceso
convertido completamente en editoriales OA. Mu- abierto, los autores, editores y rbitros tendran
chas de ellas ofrecen en abierto algunos de sus los mismos incentivos para participar en la
trabajos, pero no a todos. Algunas estn ex- revisin por pares que tenan el da anterior.
perimentando con el OA, y otras observan las No necesitaran dejar de ofrecer sus servicios,
experiencias de los dems. La mayora permite bajar sus estndares y hacer sacrificios que ya
el acceso abierto verde (a travs de repositorios) no estuvieran haciendo. El trabajo voluntario de
y un nmero cada vez mayor oferta, al menos, algn tipo de OA los evaluadores no se hace por el modelo de negocio de la revista,
por la va dorada (a travs de revistas). Algunas apoyan, otras son sino por su contribucin a la investigacin. Podran llevarlo
indecisas, y algunas se oponen al acceso abierto. Entre las que se a cabo tanto con editoriales de acceso restringido solventes o
oponen, algunas simplemente han decidido no facilitar el acceso insolventes, o con editoriales OA solventes o insolventes, o incluso
abierto, mientras que otras participan activamente en contra de las sin editoriales.
polticas que recomiendan o requieren el acceso abierto. Algunas En la Iniciativa de Acceso Abierto de Budapest, se dijo en
se oponen a la ruta dorada, pero no al OA verde, mientras que otras febrero de 2002: Una vieja tradicin y una nueva tecnologa han
se oponen a OA verde, pero no a la va dorada del acceso abierto. convergido para hacer posible un bien pblico sin precedentes.
El acceso abierto no gana nada y pierde aliados potenciales La vieja tradicin es la voluntad de los cientficos y docentes de
al desdibujar estas distinciones. Esta variedad nos recuerda publicar los resultados de sus investigaciones en revistas cientficas
(parafraseando a Tim OReilly) que el OA no amenaza a las sin ser remunerados por ello. La nueva tecnologa es internet.9
publicaciones, slo a los editores existentes que no se adaptan.8
8
Tim OReilly (2002), Piracy is Progressive Taxation and Other Thoughts on the 9
(2002), Budapest Open Access Initiative, February 14.
Evolution of Online Distribution, OReilly P2P, December 11. http://www.soros.org/openaccess/read.shtml
http://openp2p.com/lpt/a/3015

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Peter Suber Acceso Abierto

Para ver lo que significa la voluntad sin el medio para hacerla tienen que ver con el significado del open access (muchos de estos
efectiva, basta mirar a la era impresa. Los resultados de los autores puntos se abordarn en los prximos captulos).
se convertan en mercancas para las editoriales, y las brechas de 1. OA no es un intento de eludir la revisin por pares. OA es
acceso para los lectores eran grandes y muy extendidas (las brechas compatible con todo tipo de revisin por pares, desde la ms
de acceso todava son grandes, pero slo porque el acceso abierto conservadora hasta la ms innovadora, y todas las grandes
no lo es por defecto para las nuevas investigaciones). Para ver lo declaraciones pblicas sobre OA insisten en su importancia.
que significa el medio sin la voluntad, basta mirar a la msica y las Debido a que las revistas cientficas, en general, no pagan ni
pelculas en la era de internet. La necesidad de los royalties impide a los editores ni a los evaluadores por la revisin por pares,
a los creadores llegar a todos los que disfrutaran de su trabajo. como tampoco pagan los autores, todos los participantes en la
Existe una gran oportunidad cuando la voluntad y el medio revisin por pares pueden consentir el OA sin perder ingresos.
se superponen. Una costumbre acadmica que A pesar de que el acceso abierto a los pre-
se desarroll en el siglo XVII ahora permite a prints sin evaluar es til y est ampliamente
los investigadores aprovechar la revolucin extendido, el movimiento por el acceso
de acceso en los siglos XX y XXI. Debido a que abierto no se limita a los pre-prints y, en
los investigadores son casi los nicos en seguir todo caso, se centra en el OA a los artculos
esta costumbre, tambin son los nicos que revisados por pares (ms en la seccin 5.1
libremente pueden aprovecharse de esta revolucin sin riesgos sobre la revisin por pares.)
econmicos. En este sentido, los planetas se han alineado para 2. El acceso abierto no es un intento de reformar, violar o suprimir
los investigadores. La mayora de otros autores temen, en lugar de los derechos de explotacin (copyright). Es compatible con
aprovechar las oportunidades creadas por internet. las leyes de copyright tal y como son. El OA se beneficiara
de las reformas no restrictivas de los derechos de copyright,
y existen numerosas personas que se dedican a trabajar en
1.2 QU NO ES EL ACCESO ABIERTO?10 ellas. Pero no necesita esperar a esas reformas y tampoco las
ha esperado. La literatura OA evita los problemas derivados del
Para disipar las objeciones y malentendidos sobre lo que significa copyright exactamente de la misma manera que la literatura
el acceso abierto, simplemente sealar algunas cosas que no convencional. El acceso abierto se beneficia de las obras que

10
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores: Open A field guide to misunderstandings about open access, SPARC Open Access Newsletter,
Access Overview. April 2, 2009.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729737/suber_oaoverview. http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322571/suber_fieldguide.
htm?sequence=1 html?sequence=1

78 79
Peter Suber Acceso Abierto

han pasado a dominio pblico, para los trabajos ms recientes, Terminologa


se apoya en el consentimiento del titular de los derechos de
explotacin (ms informacin en el captulo 4 sobre polticas Podramos hablar de acceso abierto ilegal, de OA infractor, de OA
y en el captulo 6 sobre los derechos de autor). o acceso abierto sin consentimiento. Estos tipos de open access
3. OA no es un intento de privar a los autores de los beneficios podran violar los derechos de autor y privar a los autores, en contra
que les pueden deparar los royalties. El movimiento OA se de su voluntad, a percibir regalas. Pero tambin podramos hablar
centra en artculos de investigacin, precisamente porque de publicacin ilegal, publicacin infractora, publicacin pirata,
de ellos no se derivan regalas. En cualquier caso, el acceso o de publicacin sin consentimiento. Ambos casos ocurren. Sin
abierto a los trabajos sujetos a derechos de copyright depende embargo, en general, utilizamos el trmino publicacin para la
del consentimiento del titular de esos derechos. Por lo tanto, publicacin legal, y usaremos calificativos especiales para describir
los autores que perciben royalties no tienen nada posibles situaciones ilegales. Del mismo modo,
que temer, salvo sentirse persuadidos por los reservo el trmino acceso abierto para el OA
beneficios del OA y que stos sobrepasen el legal que conlleva el consentimiento del titular
riesgo de no percibir las regalas (ms en la de los derechos de explotacin.
seccin 5.3 de OA para libros). 5. El OA no intenta reducir los derechos de
4. El acceso abierto no niega que existan unos autor sobre sus trabajos. Al contrario, el OA
costes reales. Ningn defensor del OA jams ha argumentado depende de la decisin de los autores y requiere que los autores
que la literatura de OA no tenga costes de produccin, aunque ejerzan ms derechos o control sobre sus trabajos del que les
muchos argumentan que es ms barata que la publicacin estaba permitido en los contratos de cesin tradicionales. Una
convencional, y mucho ms barata que la literatura de acceso estrategia del OA es hacer que los autores conserven algunos
por suscripcin totalmente digital. La cuestin no es si la de los derechos que antes cedan a los editores, incluyendo
publicacin cientfica se puede hacer sin coste alguno, pero s el derecho de autorizar el OA. Otra estrategia del OA es que
de si hay maneras mejores de pagar estos costes que no sean los editores permitan ms usos de los que anteriormente
cobrando a los lectores y levantando barreras para su acceso permitan, incluyendo el permiso a los autores a disponer
(ms en el captulo 7 sobre economa). copias de sus trabajos en acceso abierto. Por el contrario, los
contratos de publicacin tradicionales exigen a los autores
que transfieran los derechos a los editores, de forma que los
derechos de autor o de control sobre sus obras no pueden ser
ms bajos (vanse los captulos 4 sobre las polticas y 6 sobre
los derechos de autor).

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Peter Suber Acceso Abierto

6. El OA no es un intento de reducir la libertad de ctedra. Los 8. El acceso abierto no pretende castigar o debilitar a las editoriales
investigadores son libres de enviar sus trabajos a las revistas o convencionales. El OA intenta promover los intereses de la
editoriales de su eleccin. Las polticas que requieren el acceso investigacin, de los investigadores y de las instituciones de
abierto lo hacen de forma condicional, por ejemplo, para investigacin. El objetivo es constructivo, no destructivo. Si el
los investigadores que optan por solicitar un determinado OA eventualmente alarma a las editoriales de revistas de pago
tipo de ayuda para la investigacin. Adems, estas polticas por suscripcin, ser de la misma forma que los ordenadores
generalmente incluyen posibles excepciones, exenciones, o lo hicieron con los fabricantes de mquinas de escribir.
ambas cosas. Desde 2008 la mayora de las polticas de OA Esta alarma no era el objetivo, sino un efecto colateral del
de universidades han sido bien acogidas y secundadas por desarrollo de algo mejor. Por otra parte, el OA no cuestiona a
los docentes profundamente comprometidos por preservar las editoriales o al sistema de publicacin en s, slo el modelo
e incluso por mejorar sus prerrogativas (vase el de negocio, y es mucho ms fcil para los
captulo 4 sobre las polticas de OA). editores convencionales adaptarse al OA que
7. El acceso abierto no intenta mitigar las para los fabricantes de mquinas de escribir
acciones contra el plagio. Todas las definiciones adaptarse a las computadoras. De hecho,
pblicas del OA apoyan el reconocimiento de la la mayora de editoriales convencionales
autora, aunque pudiera interpretarse como una se estn adaptando, bien al permitir a los
restriccin para los usuarios. La mayora de licencias abiertas autores el open access, facilitando ellos mismos algn tipo de
requieren el reconocimiento de la autora. Por otra parte, el plagio OA, o experimentando con l (ver la seccin 3.1 sobre el OA
generalmente es castigado por la institucin a la que pertenece el verde y el captulo 8 sobre afectados).12
plagiador y no por los tribunales, es decir, por las reglas sociales y 9. OA no requiere el boicot a ningn tipo de literatura o de
no por la ley. Por lo tanto, aun cuando no se requiera legalmente editor. No requiere boicotear a las publicaciones cientficas a
el reconocimiento, el plagio es un hecho punible y no existe las que se accede previo pago, al menos no ms de lo que hace
una poltica OA que interfiera en el caso de alguna sancin. En el periodismo online gratuito respecto del pago. El OA no nos
cualquier caso, si la literatura digital online hace ms fcil el plagio,
el acceso abierto hace que su deteccin sea tambin ms fcil. No http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4552042/suber_oaquality.htm?sequence=1
todos los plagiadores son hbiles, pero los ms inteligentes no (2007), Balancing author and publisher rights, SPARC Open Access Newsletter, June 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391158/suber_balancing.htm?sequence=1
roban de fuentes OA indexadas en todos los motores de bsqueda. 12
En diciembre de 2010, en un discurso de Neelie Kroes, vicepresidenta de la
En ese sentido, el OA disuade del plagio.11 Comisin Europea para la agenda digital, subray que: la belleza del of open access es
que no va en contra de nadie. Contribuye al libre movimiento del conocimiento.
11
Esta seccin est basada en dos de mis publicaciones anteriores: (2006), Open http://europa.eu/rapid/pressReleasesAction.do?reference=SPEECH/10/716&for
access and quality, SPARC Open Access Newsletter, October 2. mat=HTML&aged=0&language=EN&guiLanguage=en

82 83
Peter Suber Acceso Abierto

obliga a retirar la literatura, a la que se accede por suscripcin, No hay duda de que si distinguimos entre investigadores
de nuestras listas personales, o del material docente y de las profesionales y todos los dems en distintas categoras, un
bibliotecas. Algunos investigadores que apoyan el OA han mayor porcentaje de investigadores querrn el acceso a la literatura
decidido slo someter sus trabajos a revistas de acceso abierto, cientfica, incluso teniendo en cuenta que muchos ya tienen el
o hacer de editores o de evaluadores en este tipo de revistas, acceso pagado por sus instituciones. Pero no est claro que eso
en este caso si boicotean las revistas de acceso restringido, en debiera importar, especialmente cuando facilitando el acceso
sus papeles de autores, editores y rbitros. Sin embargo, optar abierto a todos los usuarios de internet es ms barato y ms
por esta actitud no viene impuesta por la definicin del OA, o sencillo que proporcionar el OA a un subconjunto de usuarios
por el compromiso con el OA, o por cualquier poltica de OA, de internet que sea merecedor del mismo.
y la mayora de los investigadores que apoyan el OA siguen Si los asistentes a la fiesta del 4 de julio, tanto de Nueva York como
colaborando con revistas de acceso restringido. de Nueva Jersey pueden disfrutar de los fuegos
En cualquier caso, incluso los investigadores artificiales en la baha de Nueva York, entonces
que boicotean las revistas de acceso restringido los patrocinadores no necesitan decidir si un
como autores, editores o rbitros, no las grupo es ms o menos importante, aun en el caso
boicotean como lectores (aqu no entraremos de que uno de los grupos fuera ms numeroso.
en el tipo de boicot surgido de los lectores, por el Si esta analoga se rompe, es porque los residentes
precio abusivo de las revistas que hacen que queden fuera del de Nueva Jersey que no pueden ver los fuegos artificiales no ganan
alcance de los que quieren acceder a sus contenidos). nada de los neoyorquinos que pueden hacerlo. Pero la investigacin
10. OA no trata de facilitar el acceso a todos los lectores. En todo caso, el ofrece este beneficio doble o indirecto. Cuando la investigacin
movimiento de OA se centra en llevar el acceso a los investigadores OA beneficia directamente a muchos lectores, tanto mejor. Pero
cuyas carreras dependen del acceso a las publicaciones cientficas. cuando no es as, todava beneficia indirectamente a otros, cuando
Pero no hay necesidad de decidir entre usuarios principales y el beneficio recae directamente sobre los investigadores (vase
secundarios. Los lobbies del mundo editorial a veces argumentan tambin la seccin 5.5.1 sobre el acceso para el pblico en general).
que los principales beneficiarios del OA son los lectores del pblico 11. Por ltimo, el acceso abierto no significa acceso universal.
en general, tal vez para evitar reconocer cuntos investigadores no Incluso cuando hemos tenido xito en la eliminacin de las
tienen acceso, o quizs para hacer patente el argumento paternalista barreras econmicas y las de los permisos, pueden darse otros
de que el pblico en general no se preocupa por leer trabajos de tipos de barreras para el acceso:
investigacin, y que incluso si lo intentara no los entendera. El OA s "ARRERASDEfiltrado y censura de contenidos. Muchas escuelas,
trata de llevar el acceso a todas las personas con una conexin a patronos, proveedores de internet y algunos gobiernos
internet, independientemente de su profesin o de sus objetivos. quieren limitar lo que los usuarios puedan ver.

84 85
Peter Suber

s Las barreras del idioma. La literatura online se encuentra 2


mayoritariamente en ingls, o en otra lengua nica, y la MOTIVACIN
traduccin automtica todava no es muy buena.
s ,ASbarreras de acceso para discapacitados. La mayora de
sitios web no son tan accesibles para los usuarios con 2.1 EL ACCESO ABIERTO, SOLUCIN DE PROBLEMAS1
alguna discapacidad como deberan ser.
s ,ASbarreras de conectividad. La brecha digital mantiene a Existen, lamentablemente, muchos problemas para los que el OA
millones de personas sin conexin a la web, incluyendo puede ser parte de la solucin. Aqu se exponen quince maneras
millones de investigadores, y se lo impide a otros tantos en que el actual sistema de difusin de la investigacin en revistas
con conexiones lentas, malas o de bajo ancho de banda. cientficas es profundamente disfuncional para los investigadores
La mayora de nosotros queremos eliminar y sus instituciones, aunque muy rentable para las
estas cuatro barreras. Pero no hay motivo grandes empresas editoriales convencionales.
para evitar el uso del trmino acceso abierto He limitado la lista a aquellos para los que el
mientras logramos el xito. En la larga escalada OA puede servir de alivio.
hacia el acceso universal, la eliminacin de las 1. Estamos en medio de una crisis debido
barreras econmicas y de las barreras de permisos, al aumento de los precios de las revistas
merecer la pena encontrar un nombre especial. cientficas. Durante cuatro dcadas, los precios de las
suscripciones han aumentado mucho ms rpido que la
inflacin y significativamente ms rpido que los presupuestos
1
Esta seccin est basada en algunos de mis trabajos anteriores:
(2003),Removing the Barriers to Research: An Introduction to Open Access for
Librarians, College & Research Libraries News, 64, February, pp. 9294, 113.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/3715477/suber_crln.html?sequence=5
The scaling argument, SPARC Open Access Newsletter, March 2, 2004.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4723859/suber_scaling.
htm?sequence=1
(2007), Problems and opportunities (blizzards and beauty), SPARC Open Access
Newlsetter, July 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727450/suber_problemsopps.
htm?sequence=1
(2008), A bill to overturn the NIH policy, SPARC Open Access Newsletter, October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322592/suber_nihbill.
html?sequence=1

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Peter Suber Acceso Abierto

de las bibliotecas. Los precios se han incrementado subida de precios implica una crisis de acceso. Antes de la
aproximadamente el doble de rpido que el coste dedicado al concepcin del acceso abierto, todas las revistas arbitradas por
cuidado de la salud, para la mayora de las personas el ndice pares eran de pago por suscripcin, y an hoy en da cerca de
de la subida de los precios no es sostenible. Hemos pasado de las tres cuartas partes de las revistas especializadas son de pago.3
la era del control del dao a la era del dao.2 Cuando los suscriptores responden a una subida de los precios
2. Cuando la mayora de las revistas de investigacin revisadas con la cancelacin de suscripciones, el acceso disminuye.
por pares son de acceso restringido, una crisis debido a la Las cancelaciones mitigan un problema y agravan otros. Un
estudio realizado por la Research Information Network a finales de
2
Durante dos dcadas, desde mediados de 1980 hasta mediados de 2000, el
2009 encontr que 40% de los investigadores encuestados tena
precio de las revistas de acceso restringido aument ms de 2,5 veces ms rpido que la problemas para acceder a las publicaciones cientficas al menos
inflacin. Association for Research Libraries, Monograph and Serial una vez a la semana, y dos tercios, al menos,
Expenditures in ARL Libraries, 19862004.
http://www.arl.org/bm~doc/monser04.pdf
una vez al mes. Alrededor de 60% dijo que
En junio de 2010, Mark Bauerlein et al. publicaron que: las limitaciones de acceso obstaculizaba sus
[] desde 1978 a 2001, las bibliotecas de la University of investigaciones, y 18% manifest que esta
California en Los ngeles [] han visto cmo el coste de las
suscripciones ha aumentado 1300%.
barrera era significativa.4
http://chronicle.com/article/We-Must-Stop-the-Avalanche-of/65890 3. Incluso las bibliotecas acadmicas con presu-
Entre 1986 y 1999, el coste de las revistas aument 9% por ao [mientras] el presupuesto puestos muy altos sufren graves brechas en el acceso a las
de las bibliotecas para la compra de material aument slo 6,7% anual. Durante el mismo
periodo, el precio por revista aument 207%, mientras que el coste del gasto anual en temas
publicaciones. Cuando la Harvard Faculty of Arts and
de salud lo hizo en 107%. Vea las FAQ de Scholarly Communication de la University of Sciences vot unnimemente en favor de una fuerte poltica
Californias Office of Systemwide Library Planning, 29 de febrero de 2003. de acceso abierto en febrero de 2008, el profesor Stuart
http://www.ucop.edu/copyright/2003-02-27/faq.html
Para ver los precios de las revistas individualmente, consulte MITs Expensive 3
Directory of Open Access Journals.
Journals List: Current MIT, en el que el coste de las suscripciones alcanzaba una media http://www.doaj.org
de ms de 5000 $/ao (ltima actualizacin el 16 de junio de 2009). Se estima que existen alrededor de 25 000 revistas cientficas de cualquier rea
http://web.archive.org/web/20101030035020/http://libraries.mit.edu/about/ e idioma, y 26% del total son de acceso abierto. Hay evidencia de que las revistas OA
scholarly/expensive-titles.html publican menos trabajos al ao que la media de revistas de acceso restringido, por ello el
Para la ltima encuesta sobre precios y la media de precios por disciplina, ver porcentaje del open access es menor de 26%, si en lugar de revistas contamos el nmero
Stephen Bosch, Kittie Henderson, & Heather Klusendorf, Periodicals Price Survey de artculos. Si al nmero de artculos publicados en revistas OA le aadimos aquellos
2011: Under Pressure, Times are Changing, Library Journal, April 14, 2011. Muestra que se publican en revistas de acceso restringido, pero que tienen permisos para deposi-
cmo los precios de las revistas contina creciendo ms rpidamente que la inflacin, tarse en repositorios OA, entonces el porcentaje aumenta.
y que los presupuestos de las bibliotecas para la compra de revistas disminuye, es 4
(2009), Overcoming Barriers: Access to Research Information Content,
decir, crece por debajo de la inflacin. Research Information Network, December.
http://www.libraryjournal.com/lj/home/890009-264/periodicals_price_ http://www.rin.ac.uk/our-work/using-and-accessing-information-resources/
survey_2011_under.html.csp overcoming-barriers-access-research-information

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Peter Suber Acceso Abierto

Shieber explic que el aumento acumulado de precios haba


obligado a la biblioteca de la Universidad de Harvard a
emprender serios esfuerzos en la cancelacin por razones
presupuestarias.5
Las brechas de acceso son todava peores en otras instituciones en
Las brechas de acceso son
peor situacin, y mucho peor an en los pases en desarrollo. En todava peores en otras
2008, la Universidad de Harvard se suscribi a 98,900 publicaciones
seriadas y la de Yale a 73,900. La biblioteca de investigacin con instituciones en peor situacin,
mejor financiacin de la India, que pertenece al Indian Institute
of Science, estaba suscrita a 10,600. Varias bibliotecas de las
y mucho peor an en los pases
universidades del frica subsahariana no estn
suscritas a ninguna revista convencional,
en desarrollo. En 2008,
excepto a aquellas que han sido donadas por las la Universidad de
editoriales.6
Harvard se suscribi a
98,900 publicaciones
seriadas y la de Yale a 73,900.
5
Ver Robin Peek (2008), Harvard Faculty Mandates OA, Information Today, April 1.
http://www.allbusiness.com/legal/contracts-law-licensing-agree ments/8957081-1.html
Cita textual de Stuart Shieber: En Harvard se han eliminado todos los duplicados
y se han hecho serios esfuerzos para ver qu se poda cancelar. Las colecciones de
monografas se han visto tambin sustancialmente afectadas. En total, nuestros
La biblioteca de investigacin
profesores han visto reducciones cualitativas en el acceso a la literatura cientfica.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322590/suber_oamarkets.html?sequence=1 con mejor financiacin de la
India, que pertenece al Indian
La biblioteca de la Universidad de Harvard es la biblioteca acadmica ms grande
del mundo y con el presupuesto anual ms alto, ver Libraries on the Edge, Harvard
Magazine, JanFeb 2010: Las presiones presupuestarias a las que hemos estado
sometidos, intensificadas el ao pasado, amenazan la capacidad de la biblioteca privada
ms grande del mundo para coleccionar los trabajos de la forma en que lo haca en el
Institute of Science, estaba
pasado El director de la biblioteca Robert Darnton dijo que las compras cayeron
estrepitosamente el ao anterior y describi la situacin de crisis. suscrita a 10,600.
http://harvardmagazine.com/2010/01/harvard-libraries-under-pressure
6
Las cifras que presento estn basadas en la comunicacin personal con los
bibliotecarios. Desgraciadamente, es difcil obtener datos slo sobre las suscripciones
a las revistas, y lo que se consigue son las suscripciones a una gran categora de revistas.

90 91
Peter Suber Acceso Abierto

4. Las grandes editoriales minimizan las cancelaciones mediante la Mientras que el dao crece, las editoriales de revistas ms
venta de paquetes de cientos o miles de revistas de alta y baja potentes obtienen mrgenes de beneficios ms altos que los de las
demanda en los llamados big deals, lo que reduce la capacidad grandes compaas petroleras. En 2010, la divisin de revistas de
de negociacin de las bibliotecas y las posibilidades de reducir Elsevier tuvo un margen de beneficios del 35,7%, mientras que
los costes de la compra de revistas. Desde el lado positivo, ExxonMobil obtuvo 28,1%.8
los big deals permiten el acceso a ms revistas y reducen el Al absorber los presupuestos de las bibliotecas, los big deals
coste medio por ttulo. Pero cuando las bibliotecas intentan perjudican a las revistas de editoriales pequeas que quedan
cancelar ttulos individuales que son de baja calidad o de bajo excluidas de estos paquetes. Esto agrava el problema para los
uso, los editores elevan el precio de los ttulos restantes. Estos investigadores porque las revistas de estas editoriales ms pequeas
paquetes dan poco margen a las bibliotecas para ahorrar tienden a ser de calidad ms alta y de mayor impacto que las
dinero con las cancelaciones cuidadosamente revistas incluidas en los paquetes (en el punto 11,
seleccionadas, y a partir de cierto punto se se aaden mas detalles).
sienten forzadas a cancelar todos o ninguno. Por si fuera poco, la mayora de los
Tal y como estn concebidos, los big deals son contratos de los big deals incluyen clusulas
demasiado grandes para cancelarlos sin ocasionar de confidencialidad que impiden a las
algn dao, y dejan va libre a las editoriales para una universidades revelar los precios que pagan
subida de precios desproporcionada respecto a los costes de las revistas, por ellos. El efecto es que se reduce an ms la capacidad de
tamao, uso, impacto y calidad. Sin estos paquetes, las bibliotecas negociacin y la competencia de precios. En 2009, tres profesores
habran respondido a la crisis de precios con un alto nmero de pusieron en marcha el proyecto Big Deal Contract (proyecto de
cancelaciones. Con estos paquetes, las editoriales protegen incluso a licitacin de big deals) para que se aplicaran las normas legales que
sus revistas de segunda categora, protegen sus propios beneficios, y obligan a la exposicin pblica de los contratos contrados con
hacen que la devastacin pase a los presupuestos de las bibliotecas.7 las universidades pblicas. Elsevier acudi a los tribunales para

generan el mayor uso, mientras que las revistas menos consultadas todava representan
7
Como resultado de la suscripcin a paquetes de revistas, el nmero de ttulos a un alto coste dentro del presupuesto total.
los que las bibliotecas norteamericanas estaban suscritas entre 1980 y mediados de 2000 http://www.libraryjournal.com/article/CA6725256.html
aument 42%, pero el gasto para su mantenimiento se increment en 273%, cerca de En noviembre del 2010, las Research Libraries de UK anunciaron que no
cuatro veces ms que el aumento de la inflacin. Association for Research Libraries, suscribiran futuros big deals a menos que mostrasen una reduccin real de precios.
Monograph and Serial Expenditures in ARL Libraries, 19862004. http://www.rluk.ac.uk/content/rluk-calls-journal-pricing-restraint
http://www.arl.org/bm~doc/monser04.pdf 8
Ver el resumen financiero de Elseviers de 2010. Obtuvo un total de ingresos
Vea tambin Kittie S. Henderson and Stephen Bosch (2010), Seeking the New de 2 026 millones de libras esterlinas (alrededor de 3 290 millones de dlares), y esto
Normal: Periodicals Price Survey 2010, Library Journal, April 15: Las bibliotecas represent una ganancia de 724 millones (alrededor de 1 180 millones de dlares), es
somos conscientesde que las revistas ms relevantes de los paquetes son las que decir 36%.

92 93
Peter Suber Acceso Abierto

impedir que se expusiera su contrato con la Washington State para copiar y redistribuir los textos, incluso si eso deja a los
University y perdi.9 usuarios con menos derechos de los que tenan con las revistas
5. Durante las dcadas en las que los precios de las revistas impresas. Pero estas razones comerciales crean consecuencias
aumentaron ms rpidamente que la inflacin y que los presu- perniciosas para las bibliotecas y sus patronos.
puestos de las bibliotecas, stas han tenido que recortar sus pre- Entre los resultados: cuando las bibliotecas pagan por suscrip-
supuestos para la compra de libros para poder pagar las revistas. ciones a revistas digitales, no compran ni son dueos de sus pro-
Segn James McPherson, En 1986 las bibliotecas [acadmicas] pias copias digitales, sino simplemente alquilan o licencian por un
gastaron 44% de su presupuesto en libros y 56% en revistas, en tiempo. Si cancelan una suscripcin, podran perder el acceso a los
1997 fue de 28% para los libros y 72% para las revistas. Debido nmeros anteriores. Se podran violar los derechos de explotacin
a que las bibliotecas universitarias ahora compran menos libros, de las editoriales si se hacen o mantienen copias para su preserva-
las editoriales de libros acadmicos ahora aceptan cin a largo plazo sin un permiso especial o pago,
menos manuscritos. Esta crisis de las revistas, esto hace que la tarea de preservacin recaiga
centrada sobre todo en revistas de ciencias, ms y ms en las editoriales, que en general no
provoc la crisis de las monografas, que se son expertas en preservacin y que tienden a
concentr en las reas de humanidades.10 tomar decisiones nicamente pensando en el
6. Las nuevas restricciones de las revistas mercado potencial futuro. Las bibliotecas no
electrnicas aade una crisis de permisos a la ya crisis de pueden migrar contenidos antiguos, como los archivos retrospec-
precios. Para los editores de revistas digitales de pago, hay tivos de revistas, a nuevos medios y formatos para mantenerlos
razones de negocio para limitar la libertad de los usuarios legibles a medida que la tecnologa cambia, al menos no sin un
permiso especial o corriendo un riesgo al hacerlo. Algunas edito-
9
Ver el proyecto sobre los contratos de big deals de Ted Bergstrom, Paul Courant
y Preston McAfee.
riales no permiten que las bibliotecas compartan textos digitales
http://www.econ.ucsb.edu/~tedb/Journals/BundleContracts.html mediante prstamo inter-bibliotecario y en su lugar les obligan a
Para ver los detalles del intento de Elsevier de bloquear la publicacin del contrato realizar impresiones, escanear las impresiones, y a prestar las ver-
big-deal hecho con la Universidad de Washington State, vea comunicado de prensa de
junio de 2009 hecho por la Association Research Libraries (ARL).
siones escaneadas. Las bibliotecas deben negociar los precios y las
http://www.arl.org/news/pr/elsevier-wsu-23jun09.shtml condiciones de las licencias, a menudo con acuerdos de confiden-
10
Ver James McPherson, A Crisis in Scholarly Publishing, Perspectives, October cialidad, y a tener que consultar los complejos acuerdos de licencia
2003. Vea tambin Association for Research Libraries, Monograph and Serial Expenditures
in ARL Libraries, 19862004.
que difieren de editor a editor y de ao en ao. Deben negociar
http://www.arl.org/bm~doc/monser04.pdf el acceso de los propios usuarios, de los usuarios en lnea fuera del
El nmero de libros adquiridos por las bibliotecas de la ARL libraries entre campus, y de los profesores visitantes. Deben limitar el acceso y el
mediados de 1980 y mediados de 2000 cayeron cerca de 10%, y el gasto en libros cay
ms lentamente que la tasa de inflacin.
uso por contrasea, por la direccin IP (internet-protocol), horas de

94 95
Peter Suber Acceso Abierto

uso, afiliacin institucional, por la ubicacin fsica y el nmero de de bsqueda y servicios de alerta. Un nmero cada vez mayor han
usuarios simultneos. Se deben implementar sistemas de autenti- digitalizado sus archivos retrospectivos e integran los datos a los
cacin y administracin de servidores proxy. Deben explicar a sus textos. Pero la revolucin que supone poder compartir contenidos
patronos que las cookies y el registro hacen imposible la consulta sin barreras econmicas o de permisos, como solucin a la crisis
annima y que algunos de los usos permitidos por la ley no estn de precios y de permisos y as ofrecer la investigacin en beneficio
permitidos por la tecnologa. de todos, es la innovacin que ms temen.
Hago esta discusin centrada en el papel de la biblioteca en 7. Las editoriales convencionales adquieren sus activos clave
lugar de centrarla del lado del usuario, debido a que la crisis de la de los investigadores sin coste alguno. Los autores ceden los
subida de precios casi ha acabado con las suscripciones individuales. textos de los artculos y los derechos para publicarlos. Los
La mayora de los suscriptores a las revistas de acceso restringido son editores y los evaluadores aportan sus juicios para mejorar
las bibliotecas, y los lectores ms autorizados son y validar su calidad.13 Pero las editoriales
los usuarios de la biblioteca.11 convencionales cobran por el acceso a los
En resumen, las editoriales convencionales artculos a los autores, editores, recensores,
consideran un problema compartir ficheros o a sus instituciones sin excepcin alguna.
online, mientras que los investigadores y las Los editores argumentan que aaden
bibliotecas lo consideran una solucin. Internet valor a los manuscritos presentados, lo cual
est ampliando la brecha entre los intereses de las editoriales es cierto. Pero otras partes implicadas, tales como autores,
convencionales y los intereses de los investigadores e instituciones editores y evaluadores, agregan mucho ms valor que las
de investigacin. editoriales. Para la investigacin financiada, la entidad que
Las editoriales convencionales se estn adaptando a la era la financia tambin juega un papel importante. En este caso,
digital en algunos aspectos. Estn migrando la mayora de las la entidad tambin tendra que pagar por el acceso a los
revistas impresas a formatos digitales12 e incluso ha dejado de artculos resultantes aun cuando el coste de un proyecto de
hacer sus ediciones impresas. Incorporan hipervnculos, motores investigacin es cientos de miles de veces mayor que el coste
de la publicacin. Entre estas cinco partes autores, editores,
11
Para ms informacin sobre la crisis de los permisos, vea mi artculo Removing
the Barriers to Research: An Introduction to Open Access for Librarians, College & evaluadores, patrocinadores y editoriales las editoriales
Research Libraries News, 64 (February 2003), pp. 9294, 113. son las que menos valor aaden, y por lo general exigen la
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/3715477/suber_crln.html?sequence=5
propiedad de los derechos de explotacin.
12
En marzo de 2011, la International Association of Scientific, Technical & Medical
Publishers estim que 96% de las revistas en ciencia, tecnologa y medicina tenan
ediciones electrnicas. Por supuesto, la mayora de ellas de acceso restringido. 13
En 2008, la Research Information Network calcul que los investigadores de todo
http://www.stm-assoc.org/2011_04_19_STM_statement_on_licensing_and_ el mundo donaban a las editoriales 1,9 billones de libras esterlinas por ao (alrededor de
authors_rights.pdf 3 billones de dlares por ao) por el tiempo dedicado a la evaluacin por pares.

96 97
Peter Suber Acceso Abierto

8. Las editoriales convencionales utilizan un modelo de negocio sus barreras de acceso, incluso para la investigacin financiada con
que depende de las barreras de acceso y crea una escasez fondos pblicos, cuyos resultados se publican por impacto y no
artificial. Todas las editoriales (convencionales y de acceso por dinero.
abierto) necesitan ingresos para cubrir sus gastos, pero las que 9. Las editoriales convencionales a menudo critican las iniciativas
son de revistas OA utilizan modelos de negocio que prescinden open access por interferir en el mercado, pero la publicacin
de las barreras de acceso y evitan esa escasez artificial. Las acadmica est impregnada por la accin del Estado, las
editoriales convencionales sostienen que los modelos de ayudas, por la cultura ofrecer sus resultados gratuitamente,
negocio del OA son inadecuados. Esto es discutible a la luz de y las prcticas anticompetitivas.14 Todas las publicaciones
la evidencia, por ejemplo, ms de 7 500 revistas OA revisadas acadmicas (de acceso restringido y de acceso abierto) se
por pares han encontrado maneras de cubrir sus costes, benefician de subvenciones pblicas. La mayora de la
o por el hecho de que un nmero creciente de investigacin cientfica est financiada por las
editoriales OA con nimo de lucro ya estn agencias pblicas con dinero pblico, se lleva
obteniendo beneficios, o por el hecho de que a cabo y la comunican los investigadores
la mayor parte del dinero que se necesita para que trabajan en las instituciones pblicas
las revistas de acceso abierto est actualmente pagadas con dinero pblico, y luego
ligado al mantenimiento de las revistas de pago se revisa por expertos de instituciones
(vase el captulo 7 sobre economa). pblicas, y pagados con dinero pblico. Incluso cuando
Pero al final, no importa si las editoriales de revistas con acceso los investigadores y evaluadores trabajan en universidades
restringido son justas o por creer que sus ingresos vienen de las privadas, stas se benefician de exenciones fiscales
barreras de acceso. El problema de fondo es que contribuimos financiadas con fondos pblicos y por donaciones deduci-
con nuestro tiempo, trabajo y dinero pblico para crear nuevo bles de los impuestos. La mayora de las suscripciones a
conocimiento y luego el control de los resultados lo ejercen las revistas de acceso restringido son de instituciones pblicas y
empresas que creen, correcta o incorrectamente, que sus ingresos y pagadas con dinero de los contribuyentes.
su supervivencia dependen de limitar el acceso a ese conocimiento.
Si las editoriales de revistas con acceso restringido estn en lo
cierto en que deben erigir barreras de acceso para obtener unos 14
Ms informacin sobre las objeciones de las editoriales a las iniciativas de acceso
abierto y su intromisin en el sector, vea (2007), Will open access undermine peer
beneficios econmicos, entonces el problema es que permitimos
review? SPARC Open Access Newsletter, September 2.
que sean los nicos medios para la mayora de la investigacin http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322578/suber_peer.html?sequence=1
revisada por pares. Si estn equivocados acerca de la necesidad de (2010), Open access, markets, and missions, SPARC Open Access Newsletter, March 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322590/suber_oamarkets.
erigir barreras de acceso, entonces el problema es que toleramos
html?sequence=1

98 99
Peter Suber Acceso Abierto

Por ltimo y no menos importante, las editoriales ejercen su


control sobre los artculos de investigacin por la posesin de los
derechos de explotacin de los trabajos.
El problema de fondo es que 10. Cada revista acadmica es un mini-monopolio natural en
el sentido de que ninguna otra revista publica los mismos
contribuimos con nuestro artculos. No hay nada indebido en este mini-monopolio
natural. Es un efecto secundario del hecho de que las revistas
tiempo, trabajo y dinero pblico no se duplican una a otra. Pero esto significa que las revistas
de acceso restringido compiten por autores mucho ms que
para crear nuevo conocimiento compiten por los suscriptores. Si usted necesita un artculo
y luego el control publicado en una determinada revista,
entonces necesita acceso a esa revista. Esta
de los resultados lo es una razn por la que las revistas gratuitas
y las revistas caras pueden coexistir en el
ejercen las empresas mismo campo, incluso con el mismo grado
de calidad. Las revistas gratuitas no sacan del
que creen, correcta mercado a las revistas caras ni hacen que bajen sus precios. Sin
o incorrectamente, que sus embargo, al debilitar la competencia para los compradores,
este monopolio natural debilita la retroalimentacin del
ingresos y su supervivencia mercado que de otro modo sancionara la disminucin de la
calidad, la disminucin del uso y el aumento de los precios.
dependen de limitar el acceso a 11. Por encima de este monopolio natural existen varias capas de
monopolio artificial. Un tipo de evidencia es que las grandes
ese conocimiento. editoriales comerciales cobran precios ms altos y suben sus precios
ms rpidamente que las pequeas editoriales sin nimo de lucro.
Sin embargo, el consenso de los expertos es que la calidad, el
impacto y el prestigio son generalmente ms altos en las revistas
de sociedades sin nimo de lucro.15
15
Theodore and Carl Bergstrom publicaron que los precios de las revistas de acceso
restringido no se correlacionaban con su calidad, o lo hacan inversamente a sta... Su

100 101
Peter Suber Acceso Abierto

12. Las grandes editoriales convencionales gastan una parte del aumentar la tasa de rechazo se reduce el nmero de artculos que
dinero que obtienen de las bibliotecas en marketing y medidas la revista debe revisar por cada trabajo que publica.17
para la proteccin de contenidos que les benefician mucho 14. La mayora de los profesores y los investigadores son
ms que a los usuarios. De hecho, las medidas de proteccin conscientes de las brechas de acceso en sus bibliotecas, pero en
de contenidos no benefician en nada a los usuarios y hacen general desconocen sus causas y no se dan cuenta de que los
que los manuscritos pierdan utilidad.16 problemas son sistmicos y empeoran (una respuesta comn:
13. Las revistas convencionales con nimo de lucro pueden aumentar Mi investigacin es muy especializada, por lo que, obviamente,
sus mrgenes de beneficio al aumentar sus tasas de rechazo. Al mi biblioteca no tendr todo lo que necesito). Por otra parte, los
anlisis muestra que las bibliotecas generalmente tienen que pagar entre cuatro y
bibliotecarios son muy conscientes de las crisis presupuestarias
seis veces ms por pgina de las revistas de editoriales comerciales que de lo que pagan de las bibliotecas, los altos precios de las revistas, el aumento
para aquellas que pertenecen a sociedades sin nimo de lucro. Estas de precios hiperinflacionario, las restricciones
diferencias de precios no reflejan la diferencia en la calidad de
las revistas. De hecho, las revistas comerciales, en promedio son
en la adquisicin de paquetes de revistas, los
menos citadas que las de sociedades sin nimo de lucro y que el mrgenes de beneficio de las editoriales y
coste medio por cita en revistas comerciales es de 5 a 15 veces la desconexin entre los precios pagados y
ms alto que en el caso de las publicadas por estas sociedades.
Vase Theodore and Carl Bergstrom (2004), Can author pays
los costes de revistas respecto a su tamao,
journals compete with reader pays? Nature, May 20. uso, impacto y calidad. El olvido en el que
http://www.nature.com/nature/focus/accessdebate/22.html caen los investigadores respecto a los problemas que enfrentan
Theodore Bergstrom and Preston McAfee mantienen el Journal Cost Effectiveness
Calculator, que calcula el coste por artculo y el de las citas para una determinada revista.
las bibliotecas aade nuevos problemas a esta situacin. Esto
http://www.journalprices.com significa que las partes que son ms conscientes de la calidad,
En las estadsticas de abril de 2011 pueden verse los datos que muestran que el generalmente no lo son de los precios, lo que Jan Velterop llam
coste por artculo y cita de las editoriales comerciales es ms alto
http://www.mcafee.cc/Journal/Summary.pdf
comida para gatos para definir este tipo de compra. Se crea un
http://www.mcafee.cc/Journal/explanation2010.html riesgo moral clsico en el que los investigadores se escudan de los
Sobre la calidad, en 2005, Sally Morris hizo una revisin bibliogrfica de
los estudios publicados hasta ese momento y escribi: La evidencia muestra que 17
Vese el anlisis financiero del Credit Suisse First Boston de las empresas editoriales
las revistas publicadas por instituciones sin nimo de lucro, son en promedio de revistas cientficas, de tecnologa y de medicina, hecho el 6 abril de 2004. Este
ms baratas y de mayor calidad Vase Sally Morris (2005), The true costs informe no est online, pero en la SPARC Open Access Newsletter del 3 de mayo de 2004
of scholarly journal publishing, Learned Publishing 18, April 2, 115126. puede leerse el resumen que hice del mismo.
http://www.ingentaselect.com/rpsv/cgi-bin/cgi?ini=xref&body=linker&reqd http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/3997172/suber_news73.html?sequence=2
oi=10.1087/0953151053584975 Las editoriales de revistas de acceso restringido no ponen en duda esto, pero
16
Vse Roger Clarke (2007), The cost profiles of alternative approaches to journal afirman que se aplica la misma economa para las revistas de acceso abierto que cobran
publishing, First Monday, December 3. por publicar. Existen cinco razones por las que esto no es as, vea mi artculo (2006),
http://firstmonday.org/htbin/cgiwrap/bin/ojs/index.php/fm/article/view/2048 Open access and quality, SPARC Open Access Newsletter, October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4552042/suber_oaquality.htm?sequence=1

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Peter Suber Acceso Abierto

costes de sus preferencias y tienen pocos incentivos para ajustar 15. Por ltimo, incluso sin prcticas abusivas respecto a los precios
sus preferencias de forma coherente. Se resta una seal ms del de las revistas, el modelo de negocio de suscripcin o pago por
mercado que de otro modo podra comprobar los altos precios el acceso, no se ajustara al crecimiento de la investigacin o al
y la disminucin de la calidad. Y mientras los investigadores crecimiento del conocimiento publicado. Si los precios fueran
respaldan ms o menos el acceso abierto, en la medida en que bajos hoy y se garantizase que se mantendran siempre bajos,
lo conocen, y tienen sus propias razones para apoyarlo, su el precio total de toda la literatura publicada se encaminara
desconocimiento generalizado de la crisis de las bibliotecas hacia una explosin exponencial. Esto es ms fcil de ver en la
aade una dificultad ms a la tarea de reclutar investigadores que mtica University of Croesus, que puede permitirse adquirir
contribuyan a reparar este sistema que no funciona.18 hoy en da 100% de la literatura que precisa. En este sentido, la
El hecho de que haya bastantes problemas que motiven a las Universidad de Creso es mucho ms afortunada que cualquier
diferentes partes implicadas, puede considerarse otra universidad del mundo real. Supongamos
una buena noticia. Si el sistema se rompiese que los precios de las revistas y el aumento
para los compradores (bibliotecarios), pero no de presupuesto de la biblioteca Creso
para los usuarios (investigadores), o viceversa, aumentan al mismo ritmo siempre. Para
esto retrasara cualquier solucin, incluso por simplificar, supongamos que el ndice es
ms tiempo. O creara una solucin intermedia cero. Nunca crecen ni siquiera con la tasa de
perniciosa en la que cualquier solucin ayudara a un grupo a inflacin. Supongamos que el crecimiento del conocimiento
expensas de perjudicar a otro. Pero el sistema se rompe para los significa que la literatura publicada en revistas crece 5% al ao,
compradores y los usuarios, lo que los hace aliados naturales.19 una estimacin bastante comn en este sector. Entonces, la
Universidad de Creso podra permitirse la cobertura completa
18
Jan Velterop (2006), Institutional Journal Costs in an Open Access
Environment, LibLicense, April 26.
hoy, pero dentro de veinte aos tendra que gastar 2,7 veces
http://www.library.yale.edu/~llicense/ListArchives/0604/msg00117.html ms de lo que gasta hoy en da para una cobertura total, en
Sobre el riesgo moral, vase el post de Stuart Shiebers del 1 de marzo de 2011 y sesenta aos 18,7 veces ms, y en cien aos 131,5 veces ms.
del 31 de julio de 2010.
http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2011/03/01/institutional-memberships-
Pero como Creso no puede gastar ms de lo que tiene, dentro
for-open-access-publishers-considered-harmful de veinte aos, la cobertura que podra permitirse caera de
http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2010/07/31/will-open-access-publication- 100 a 37,7%, en sesenta aos a 5,4% y en un centenar de
fees-grow-out-of-control
19
Mientras que todas las iniciativas OA ayudan a los investigadores, slo algunas
aos a menos de 1%.
ayudan a las bibliotecas respecto a la reduccin de precios o a las cancelaciones. Ms Necesitamos un sistema de difusin de la investigacin acorde
informacin en (2005), Helping scholars and helping libraries, SPARC Open Access con el crecimiento de la investigacin. El sistema de suscripcin o
Newsletter, April 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4552051/suber_helping.htm?sequence=1
pago por el acceso tiene un efecto negativo, hace que disminuya

104 105
Peter Suber Acceso Abierto

el porcentaje de la investigacin accesible, a la vez sta sigue En algn momento debemos confiar en los clculos ms que
creciendo.20 en los grupos de presin con intereses propios. Entre los muchos
El dinero resolvera la crisis del acceso si tuviramos bastante, que han hecho los clculos, la Universidad de California lleg a
y si la cantidad a nuestra disposicin creciera al ritmo que lo hacen la conclusin de que el modelo de suscripcin de las revistas de
el volumen de publicaciones y los precios de las revistas. Pero no investigacin es indiscutiblemente insostenible.22
tenemos suficiente dinero, y el dinero que tenemos no crece lo
suficientemente rpido para mantener ese ritmo.
Las editoriales convencionales no se benefician de las 2.2 EL ACCESO ABIERTO, APROVECHANDO LAS OPORTUNIDADES23
brechas de acceso y tienen sus propias razones para eliminarlas.
Pero prefieren la solucin monetaria no escalable, aunque los Incluso, si no hemos tenido problemas acuciantes que resolver,
presupuestos universitarios y del tesoro pblico nos gustara aprovechar al mximo el poder sin
tengan que ser exprimidos para encontrar los precedentes de la tecnologa digital para compartir
fondos. Crispin Davis, el entonces director conocimiento y acelerar la investigacin. Pero
general de Elsevier, afirm alguna vez que tenemos tanto problemas como oportunidades,
el gobierno debe establecer las directrices y deberamos reconocerlo. Mucha de la discusin
para disponer los fondos que garanticen a las sobre el open access es triste, utilitaria, y orientada
universidades la adquisicin de libros y revistas necesarios, o hacia los problemas. Debemos complementarla con una discusin
incluso aumentar esta dotacin para asegurar que las universidades que sea alegre, curiosa y orientada hacia las oportunidades. Los
puedan comprar todo el material que necesiten.21 problemas graves no descartan hermosas oportunidades, y una de

20
La primera vez que us el ejemplo de Croesus fue en la entrevista con Richard
22
Lawrence H. Pitts (2004), Chair of University of California Academic Senate,
Poynder (2011), Suber: Leader of a Leaderless Revolution, Information Today, July 1. an open letter to the University of California faculty, January 7.
http://www.infotoday.com/it/jul11/Suber-Leader-of-a-Leaderless-Revolution.shtml http://libraries.universityofcalifornia.edu/news/facmemoscholcomm_010704.pdf
Vase tambin (2004), The scaling argument, SPARC Open Access Newsletter, March 2.
23
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores: The scaling
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4723859/suber_scaling.htm?sequence=1 argument SPARC Open Access Newsletter, March 2.
21
Crispin Davis (2005), Science books are vanishing from reach, The Guardian, http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4723859/suber_scaling.htm?sequence=1
February 19. Problems and opportunities (blizzards and beauty), SPARC Open Access Newsletter,
http://education.guardian.co.uk/higher/research/story/0,9865,1418097,00.html July 2, 2007.
Una lectura caritativa del argumento de Davis es que cree que la crisis de precios http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727450/suber_problem sopps.htm?sequence=1
de las revistas es un problema derivado de los presupuestos de las bibliotecas y no de (2008), Open access and the last-mile problem for knowledge, SPARC Open Access
un problema de precios. Esta postura ignora (1) que ni la University of Croesus puede Newsletter, July 2, 2008.
seguir el ritmo de crecimiento de la literatura cientfica, y (2) que no existe biblioteca, http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322587/suber_lastmile.html?sequence=1
ni siquiera la de Harvard, que pueda mantener el ritmo de aumentos de precios (2010), Open access, markets, and missions, SPARC Open Access Newsletter, March 2.
inflacionarios durante dcadas. http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322590/suber_oamarkets.html?sequence=1

106 107
Peter Suber Acceso Abierto

las ms bellas a las que se enfrenta el open access es que ciertas de la economa de la propiedad). Podemos compartirlo sin
acciones estratgicas resolvern problemas graves y aprovecharn dividirlo y consumirlo sin que disminuya. Mi posesin y el uso
al mismo tiempo. de conocimiento no excluye tu posesin y uso de esos mismos
He aqu un par de esas hermosas oportunidades. Internet conocimientos. Los bienes tangibles, como la tierra, los alimentos,
surgi justo cuando los precios de suscripcin de las revistas y las mquinas son todos competitivos. Para compartirlos tenemos
estaban alcanzando niveles intolerables. Internet ampla los que esperar a nuestro turno o bien repartirlos en porciones.
canales de distribucin y al mismo tiempo reduce los costes. Las Thomas Jefferson describi esta situacin muy bien en una carta
computadoras conectadas a una red global nos permiten hacer escrita en 1813 a Isaac McPherson:
copias perfectas de archivos y distribuirlas al mundo entero a un Si la naturaleza ha creado una cosa menos susceptible que
coste marginal cero. Durante 350 aos, los investigadores han todas las otras de propiedad exclusiva, es la accin de poder de
publicado con entusiasmo artculos en revistas pensar llamada idea... Su carcter peculiar... es
de pago, sin que les pagaran por ello, lo que que nadie posee menos, porque otros posean su
permitira facilitar el acceso abierto sin perder totalidad. Quien recibe una idea de m, lo hace
ingresos. El acceso sin restricciones a los sin que disminuyan las mas; igual que quien
archivos digitales permite formas de bsqueda enciende su vela junto a la ma, recibe luz sin
y de procesamiento imposible de aplicar en textos oscurecer la ma.24
impresos o en los textos digitales inaccesibles o de uso restringido. Rara vez pensamos en lo afortunados que somos, metafsicamente
El open access es legal y no requiere reformar las leyes de copyright. hablando, porque el conocimiento no sea competitivo. Todos
Ahora que internet est al alcance de nuestras manos, el acceso podemos conocer las mismas ideas, historias, canciones, planes,
abierto se encuentra dentro del alcance de los investigadores e direcciones y palabras sin que mi conocimiento obstaculice al tuyo
instituciones de investigacin que actan solos y que no tiene por o el tuyo bloquee al mo. Igualmente tenemos suerte porque el
qu esperar a las editoriales, a nueva legislacin, o a los mercados. habla es algo competitivo, ya que nos permite articular y compartir
Autores, editores y rbitros todo el equipo que produce los nuestro conocimiento sin reducirlo a una mercanca rival.
artculos de investigacin revisados por pares pueden facilitar el Pero durante toda la historia, antes de la era digital, la
acceso abierto a la literatura cientfica y, de ser necesario, eliminar escritura ha sido competitiva. El conocimiento escrito o grabado
del circuito a las editoriales recalcitrantes. Para los investigadores se convirti en un objeto material como la piedra, el barro, la
que actan por su cuenta, alcanzar el objetivo del OA, es ms fcil piel o el papel, que era necesariamente competitivo. Incluso con
de conseguir que para las revistas.
Una oportunidad menos evidente pero fundamental es Vase H. A. Washington (editor), The Writings of Thomas Jefferson, printed by
24

que el conocimiento es no competitivo (para usar un trmino the United States Congress, 18531854, vol. VI, 180.

108 109
Peter Suber Acceso Abierto

la imprenta y la mquina de fotocopiar, que nos permitan hacer


muchas copias a un coste relativamente bajo, cada ejemplar era
un objeto material rival. A pesar de su impacto revolucionario,
la escritura fue cojeando desde su nacimiento por esta trgica
Una oportunidad menos limitacin. Slo pudimos registrar conocimiento no rival en
forma rival.
evidente pero fundamental La escritura digital es el primer tipo de escritura que no reduce
es que el conocimiento es el conocimiento a un objeto rival. Si todos tenemos el equipo
adecuado, entonces podemos tener copias del mismo texto digital
no competitivo (para usar un sin excluir a otros, sin multiplicar nuestros costes, y sin agotar
nuestros recursos.
trmino de la economa He odo a los fsicos referirse a la expectativa
de la super conductividad a temperatura
de la propiedad). ambiente como un regalo de la naturaleza.
Podemos compartirlo Desafortunadamente, eso est a su alcance. Pero
la propiedad de no ser rival de la informacin
sin dividirlo y consumirlo digital es un regalo de la naturaleza que ya hemos obtenido y
puesto a trabajar. Slo tenemos que retroceder un poco en el
sin que disminuya. Mi posesin tiempo para apreciarlo. Para nuestros antepasados, la posibilidad
de transmitir el conocimiento con un lenguaje preciso, smbolos,
y el uso de conocimiento no sonidos o imgenes, sin reducir el registro a un objeto rival,
excluye tu posesin y uso de hubiera parecido algo mgico. Pero nosotros lo hacemos todos los
das, y esto le hace perder su magia.
esos mismos conocimientos. El peligro no es que demos esto por sentado sino que no
sepamos sacar el mximo provecho de ello. Se puede transformar
el intercambio de conocimiento, si lo permitimos.
Sacamos provecho de esta oportunidad cuando publicamos
un trabajo valioso en la web y permitimos el acceso gratuito y
un uso sin restricciones a todos los usuarios con una conexin
a internet. Pero si cobramos por el acceso, excluimos, creamos

110 111
Peter Suber

escasez artificial, o prohibimos los usos bsicos, entonces tratamos 3


al archivo digital no rival como un objeto fsico rival, de forma FORMAS DEL ACCESO ABIERTO
que perderamos esta gran oportunidad.
Cuando las editoriales sostienen que no existe problema
para el acceso y que no hay que arreglar lo que no est roto, Hay muchas maneras de facilitar el open access: a travs de pginas
hay dos respuestas. En primer lugar, estn equivocados. Existen web personales, blogs, wikis, bases de datos, libros electrnicos,
problemas de acceso profundos y graves. Las editoriales que videos, audios, webcasts, foros de discusin, feeds RSS y redes P2P.1
realmente desconocen esto deberan hablar con las bibliotecas que A menos que se pierda la creatividad, habr otras ms por descubrir.
se suscriben a sus revistas, y ms an con las bibliotecas que no Sin embargo, existen dos formas que predominan actualmente:
lo hacen. Y en segundo lugar, dejando esa disputa a un lado, de las revistas y los repositorios.
todos modos hay buenas razones para alcanzar el Las revistas de acceso abierto son como el resto
acceso abierto.25 de revistas, excepto que son OA. Teniendo en
cuenta esta excepcin se requiere un nuevo
modelo de financiacin, pero casi todo lo
dems en la revista podra mantenerse igual,
si as lo queremos. Algunas revistas de acceso
abierto son muy tradicionales, excepto que son OA, mientras que
otras deliberadamente empujan hacia una evolucin de las revistas
en una nueva categora (algunas revistas de acceso por suscripcin
tambin avanzan en esa direccin, pero sin contar con el open access).

1
Esta seccin se basa en algunas de mis publicaciones anteriores:
Open Access Overview
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729737/suber_oaoverview.
htm?sequence=1
(2008), Thinking about prestige, quality, and open access, SPARC Open Access
Newsletter, September 2, 2008.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322577/suber_oaquality.
25
Cuando se anunci la publicacin de PLoS Medicine en mayo de 2004, el html?sequence=1
cofundador y premio Nobel Harold Varmus declar: Gracias a internet y a la nuevas (2009), A field guide to misunderstandings about open access, SPARC Open Access
estrategias para financiar el coste de la publicacin, es posible compartir los resultados Newsletter, April 2.
de la investigacin mdica. Cmo no hacerlo? http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322571/suber_fieldguide.
http://www.library.yale.edu/~llicense/ListArchives/0405/msg00038.html html?sequence=1

112 [ 113 ]
Peter Suber Acceso Abierto

Al igual que las revistas convencionales de pago, algunas revistas de revistas de acceso abierto no tiene todas las ventajas de ser OA,
de acceso abierto son de primera clase y algunas se aprovechan de la ya que mantienen algunas barreras de permisos innecesarias (ver
situacin. Al igual que las revistas convencionales, algunas revistas de seccin 3.3 OA sobre gratis y libre). Al mismo tiempo, un nmero
acceso abierto son de elevado prestigio y algunas son desconocidas, alentador de revistas OA ya no sufren las desventajas de ser nuevas.
y algunas de las desconocidas son de alta calidad y algunas son Al igual que los editores de revistas convencionales, algunas
de baja. Algunas estn en una buena situacin y otras luchan por editoriales de revistas OA son empresas con nimo de lucro y otras
sobrevivir. Tambin, al igual que las revistas convencionales, la no. Al igual que las editoriales convencionales, hay algunas grandes
mayora son honestas y algunas son fraudulentas. editoriales OA y una larga cola de pequeas, aun as las grandes edi-
Ya en 2004, Thomson Scientific detect que en cada una de toriales de revistas OA son pequeas en comparacin con las grandes
las reas temticas estudiadas haba por lo menos una revista de editoriales convencionales. A diferencia de las editoriales conven-
OA situada entre las primeras de su rea respecto cionales, las editoriales comerciales de revistas OA
al ndice de impacto. El nmero de revistas de que son rentables, tienen mrgenes de ganancias
acceso abierto de alta calidad y de alto impacto moderados y no obscenamente altos.
ha crecido desde entonces.2 Los repositorios de acceso abierto son
A diferencia de las revistas de pago por colecciones online o bases de datos de
suscripcin, la mayora de las revistas de acceso artculos. A diferencia de las revistas de acceso
abierto son nuevas. Es difcil generalizar acerca de las revistas OA, abierto, los repositorios de acceso abierto no tienen su equivalente
salvo que todas tienen las ventajas de ser OA y todas las desventajas en el paisaje tradicional de la comunicacin cientfica. Eso los
de ser nuevas.3 Para ser ms precisos: un nmero decepcionante hace susceptibles de ser pasados por alto o de malinterpretar su
significado.
2
Vase Marie E. McVeigh (2004), Open Access Journals in the ISI Citation
Databases: Analysis of Impact Factors and Citation Patterns Thomson Scientific,
Por defecto, los nuevos depsitos en repositorios de acceso abierto
Thomson Scientific, October. son OA. Pero la mayora de los repositorios que se conocen hoy en da
http://science.thomsonreuters.com/m/pdfs/openaccesscitations2.pdf tambin tienen depsitos oscuros, que se pueden transformar en OA
3
La primera revista OA evaluada por pares se lanz en la dcada de 1980. Vea la lista
Early OA journals en el Open Access Directory.
pasado un tiempo. La mayora de los repositorios de acceso abierto
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Early_OA_journals se pusieron en marcha para albergar artculos de investigacin
Mientras que algunas revistas OA son en este momento relativamente antiguas, revisados por pares y sus pre-prints. Pero a menudo incluyen otros
la media de edad de las revistas OA est muy por debajo de la media de las revistas
de acceso restringido. Sobre las desventajas de ser una nueva publicacin, vase mi
tipos de contenidos, como tesis y disertaciones, conjuntos de datos,
artculo (2008), Thinking about prestige, quality and open access, SPARC Open Access material docente y copias digitalizadas de obras de colecciones
Newsletter, September 2. especiales de la biblioteca de la institucin. Para los facultativos,
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322577/suber_oaquality.
html?sequence=1
los repositorios son mejores para facilitar el acceso abierto a sus

114 115
Peter Suber Acceso Abierto

publicaciones que las pginas web personales porque los repositorios las revistas OA y los repositorios
proporcionan direcciones URL persistentes, toman medidas para la
preservacin a largo plazo y no desaparecen cuando el autor cambia difieren en relacin con la
de trabajo o se muere.
revisin por pares. Las revistas
OA realizan su propia evaluacin
3.1 ACCESO ABIERTO ORO Y VERDE

El acceso abierto oro y verde difieren al menos en dos aspectos


por pares, al igual que las revistas
fundamentales. convencionales. Los repositorios
En primer lugar, las revistas OA y los repositorios
difieren en relacin con la revisin por pares. generalmente no llevan
Las revistas OA realizan su propia evaluacin por
pares, al igual que las revistas convencionales.
a cabo la revisin
Los repositorios generalmente no llevan a cabo la
revisin por pares, aunque alberguen y difundan
por pares, aunque
artculos revisados por expertos. Como resultado, el alberguen y difundan
acceso abierto oro y verde difieren en el coste de mantenimiento
y en las funciones que pueden desempear en el universo de artculos revisados por expertos.
comunicacin acadmica.
Como resultado, el acceso
Terminologa
abierto oro y verde difieren en
el coste de mantenimiento y
El movimiento OA utiliza el trmino OA oro para el acceso abierto
provisto por las revistas, independientemente de su modelo en las funciones que pueden
de negocio, y el verde para el acceso abierto facilitado por los
repositorios. El autoarchivo es la prctica de depositar un trabajo desempear en el universo de
propio en un repositorio OA. Estos tres trminos fueron acuados
por Stevan Harnad.
comunicacin acadmica.

116 117
Peter Suber Acceso Abierto

En segundo lugar, las revistas OA obtienen los derechos las veces pueden depositar el manuscrito revisado por pares en
o permisos que necesitan directamente de los titulares de los un repositorio OA. La mayora de los editores de revistas de acceso
derechos de explotacin, mientras que los repositorios requieren a por suscripcin dan permisos para el acceso abierto verde, otros
los depositantes que obtengan los derechos o permisos necesarios muchos dan permisos previa peticin, y el nmero se aproxima al
por cuenta propia. Incluso cuando los depositantes son los 100% cuando los autores estn sujetos a mandatos OA verdes por
propios autores, es posible que hayan transferido los derechos de las entidades que financian su investigacin o de sus universidades
explotacin a los editores. Como resultado, las revistas OA pueden (ms en el captulo 4 sobre las polticas de OA y en el 10 sobre
establecer los permisos de reutilizacin a su criterio, sin embargo cmo hacer su trabajo de acceso abierto).4
los repositorios OA generalmente no pueden. Por lo tanto, la Una de las primeras victorias del movimiento open access fue
mayora de OA libre es OA oro, aunque no todo el OA oro es open conseguir que la mayora de los editores de revistas de acceso por
access libre (ver ms en el apartado artculo 3.3 suscripcin dieran permisos para el acceso abierto
sobre Open Access gratis y libre). verde. Pero esta victoria sigue siendo uno de
El acceso abierto oro y verde requieren los secretos mejor guardados de la publicacin
diferentes pasos de los autores. Para contribuir acadmica, y su ignorancia generalizada es la
con el acceso abierto dorado los autores consecuencia ms daina para la invisibilidad
simplemente envan sus manuscritos a revistas de del OA verde. Si se pasa por alto esta victoria, se
acceso abierto, como lo haran con las revistas convencionales. Para reduce el volumen del open access y se crea la falsa impresin de
hacer que los artculos sean de acceso abierto verde, los autores que hay que sacrificar el prestigio para obtener el open access, y
simplemente depositan sus manuscritos en un repositorio OA. esto en realidad no es as. Se olvida que el OA verde es compatible
Lo ms relevante es que la distincin verde/oro importa
porque si los autores no pueden hacer su trabajo de acceso 4
Para datos actualizados sobre cuntas revistas de acceso restringido permiten el OA
abierto de una manera, lo pueden hacer de otra. Uno de los verde, consulte las estadsticas de SHERPA/RoMEO.
malentendidos ms persistentes y perjudiciales es que todo el open http://www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php
Para ver las revistas y las polticas editoriales de revistas que permiten el OA verde,
access es dorado. Los autores que no encuentran una revista de consulte el directorio SHERPAs Rights MEtadata for Open archiving (RoMEO).
acceso abierto de prestigio en su campo de trabajo, o cuyos envos http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php
hayan sido rechazados por revistas OA de alto prestigio, a menudo Para evidenciar que las editoriales de revistas de acceso restringido permiten el
OA verde en casi 100% cuando los autores estn sujetos a mandatos OA, vase en el
llegan a la conclusin de que deben renunciar al acceso abierto Open Access Directory la lista de las polticas editoriales de revistas respecto a los autores
o publicar en una revista de segunda categora. Pero esto es algo financiados por el NIH.
apresurado, si los autores publican en la mejor revista de acceso http://oad.simmons.edu/oadwiki/Publisher_policies_on_NIH-funded _authors
http://www.arl.org/sparc/media/blog/publishers-accommodate-nih-funded-
por suscripcin que acepte su trabajo, entonces la mayora de authors.shtml

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Peter Suber Acceso Abierto

con la publicacin convencional, y tambin se alimenta la falsa de repositorios individuales se comporten como un nico gran
impresin de que las polticas que requieren OA verde, quieren repositorio virtual en el que se puede buscar simultneamente.
decir OA oro y por lo tanto que puede limitar la libertad de los Esto significa que los usuarios pueden encontrar un trabajo en un
autores a enviar sus trabajos a las revistas de su eleccin (ver ms repositorio que cumple con el protocolo sin saber qu repositorios
en el captulo 4 sobre polticas). existen, dnde estn ubicados, o lo que contienen (OA y OAI son
La mayora de los autores elegirn prestigio frente a acceso iniciativas independientes, pero que solapan).5
abierto, si tienen que hacerlo. La buena noticia es que rara vez La mayora de los principales motores de bsqueda acadmicos
tienen que elegir. La mala noticia es que muy pocos de ellos saben y no acadmicos incluyen revistas y repositorios de acceso abierto.
que rara vez tienen que elegir. Pocos se dan cuenta que la mayora Por ejemplo, Google, Bing y Yahoo lo hacen, en su propio inters.
de las revistas de acceso por suscripcin permiten el OA verde, a Estos motores de bsqueda ofrecen otro mtodo (ms all de la
pesar de los esfuerzos hechos para explicar y dar a interoperabilidad basada en el protocolo OAI-PMH)
conocer este logro para el open access verde. para buscar en toda la red de repositorios sin saber
Hay dos razones por las que el OA es lo que hay en ellos. Un malentendido comn
compatible con las publicaciones de prestigio, es ver a los repositorios de acceso abierto como
una razn oro y una verde. La razn oro es jardines amurallados que hacen arduo el trabajo
que un nmero cada vez mayor de revistas de de buscar en ellos, al exigir a los usuarios realizar
acceso abierto ya ha ganado un alto nivel de prestigio, y otras visitas a los repositorios por separado para poder hacer bsquedas
estn constantemente ganndoselo. Si no hay revistas OA de en ellos. Lo contrario es cierto en dos sentidos: los repositorios de
prestigio en su disciplina, usted puede esperar (las cosas cambian acceso abierto hacen ms fcil el trabajo de encontrar contenidos,
rpidamente) o podra ayudar (al presentar su mejor trabajo), o mientras que las colecciones de acceso por suscripcin son ms
podra optar por la ruta verde. La razn verde de porqu el acceso propensas a ser jardines amurallados, bien porque sean invisibles
abierto es compatible con el prestigio, es que la mayora de las a los motores de bsqueda o porque requieran visitas y bsquedas
revistas de acceso por suscripcin, incluyendo las de prestigio, por separado.
permiten el autoarchivo. Como se ha sealado, esta mayora Los repositorios disciplinarios (tambin llamados repositorios
puede convertirse en todas con la ayuda de una poltica OA eficaz temticos) tratan de capturar toda la investigacin en una
(vase el captulo 4 sobre las polticas). determinada rea de conocimiento, mientras que los repositorios
Los repositorios de acceso abierto cumplen con la iniciativa
Open Archives Initiative (OAI) y el Protocol for Metadata Harvesting 5
Vase la Open Archives Initiative.
(PMH). En la jerga, el cumplimiento del protocolo hace que los http://www.openarchives.org
Vase tambin (2004), The case for OAI in the age of Google, SPARC Open Access
repositorios sean interoperables, permitiendo que la red mundial Newsletter, May 3.

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Peter Suber Acceso Abierto

institucionales tratan de recopilar toda la investigacin de una Ya que la mayora de las editoriales y revistas dan permiso
institucin determinada. Debido a que ambos tipos suelen ser para facilitar el acceso abierto por la va verde, la responsabilidad
OAI-PMH compatibles e interoperables, las diferencias afectan muy de aprovechar esta oportunidad recae sobre los autores. A falta
poco a los lectores. Los lectores que deseen explorar un repositorio de una poltica institucional para fomentar o exigir el depsito,
al azar, tienen ms probabilidades de encontrar contenidos la tasa de depsito voluntario es de aproximadamente 15%. Las
tiles en un repositorio temtico acorde con una determinada instituciones que requieren el depsito pueden alcanzar una tasa
disciplina, que en un repositorio institucional. Pero la mayora de 100% en pocos aos.8
de los investigadores buscan en el repositorio mediante palabras La razn por la que la tasa de depsito voluntaria es inferior
clave, y no navegan por l, y hacen bsquedas cruzadas en ms a la tasa cuando existe un mandato no suele ser la reticencia al
archivos y no bsquedas en un solo repositorio local.6 open access en s. Casi siempre es la falta de familiaridad con el OA
Sin embargo, las diferencias entre los repositorios verde (creencia de que todo el OA es OA dorado), los
disciplinarios e institucionales afectan ms a los malentendidos en torno al OA verde (la creencia
autores. Por un lado, las instituciones estn de que viola los derechos de autor, que no pasa
en una mejor posicin que las reas temticas por la revisin por pares, o excluye la posibilidad
para ofrecer incentivos y asistencia para el de publicar en una revista respetable), y el temor
depsito, y tambin para adoptar polticas que a que es un gasto de tiempo. En este sentido,
garanticen este depsito. Un nmero creciente de universidades el desconocimiento y los malentendidos por parte de los autores
hacen precisamente eso. Por otro lado, los investigadores que leen son mayores obstculos para el acceso abierto que lo puedan ser la
regularmente los trabajos que se depositan en un gran repositorio oposicin de ellos mismos o de las editoriales.9
temtico, como arXiv para la Fsica o PubMed Central para la
8
Vanse los datos recogidos por Arthur Sale en una serie de publicaciones hechas
Medicina, ya conocen las bases del depsito en repositorios de entre 2005 y 2006.
acceso abierto y no necesitan de mucha motivacin para hacerlo http://fcms.its.utas.edu.au/scieng/comp/project.asp?lProjectId=1830
ellos mismos (ms en el captulo 4 sobre polticas).7 9
Vase Muluken Wubayehu Alemayehu, Researchers attitude to using institutional
repositories: A case study of the Oslo University Institutional Repository, tesis de maestra
de la Oslo University College, 2010. Los autores encuestados tenan un conocimiento
6
Vanse los directorios de repositorios Registry of Open Access Repositories (ROAR) y bajo sobre la existencia de su repositorio institucional y al mismo tiempo una actitud
el Directory of Open Access Repositories (OpenDOAR). positiva respecto a facilitar el acceso abierto a los resultados de la investigacin
http://roar.eprints.org https://oda.hio.no/jspui/handle/10642/426
http://www.opendoar.org Vase tambin la encuesta hecha por SURFShare con profesores holandeses en
Para directorios temticos por disciplinas, vase la lista en el Open Access Directory. otoo de 2010. Casi 90% de los lectores [profesores que desarrollan la investigacin
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Disciplinary_repositories y organizan redes de conocimiento] de universidades holandesas de ciencias aplicadas,
7
Ver arXiv. http://arxiv.org estn a favor de facilitar en abierto sus resultados... Slo necesitan saber lo que implica
Ver PubMed Central. http://www.pubmedcentral.gov la publicacin en abierto.

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Peter Suber Acceso Abierto

Las alternativas se extienden por todo el mundo: creando den a la ruta verde una prioridad mayor que a la va dorada, crea
ms revistas y repositorios de acceso abierto, educando a los una divisin natural de trabajo, asegurando que haya personas
investigadores sobre las opciones del acceso abierto por las rutas trabajando duro en cada frente.
dorada y verde, y adoptando polticas inteligentes para fomentar El OA verde tiene algunas ventajas sobre el OA dorado. Progresa
el acceso abierto dorado y requerir el OA verde (ms en el captulo ms rpidamente, ya que no requiere de la puesta en marcha
4 sobre las polticas OA). de nuevas revistas revisadas por pares o la conversin de las ya
existentes. Por la misma razn, es menos caro que la ruta dorada y
3.2 VERDE Y ORO, VAS COMPLEMENTARIAS10 la OA puede crecer de forma rpida y poco costosa para satisfacer la
demanda, mientras que la mayor parte del dinero necesario para
Algunos seguidores del OA centran su energa en el OA verde y hacer crecer las revistas de acceso abierto est supeditado al gasto
algunos en el OA dorado. Algunos apoyan ambas en suscripciones a revistas de acceso restringido.
rutas por igual, y otros le dan a uno una Se puede requerir el OA verde sin vulnerar
mayor prioridad estratgica frente al otro. Yo la libertad de ctedra, pero s podra hacerlo
sostengo que la ruta verde y la ruta dorada por la va dorada (ms concretamente, el acceso
son complementarias y sinrgicas. Debemos abierto dorado no puede requerirse sin vulnerar
atenderlas simultneamente, tanto como un la libertad acadmica, salvo que prcticamente
organismo debe desarrollar su sistema nervioso y el todas las revistas revisadas por pares fueran de acceso abierto, lo cual
sistema digestivo de manera simultnea. est lejos de cumplirse). Una poltica OA verde de una universidad
Afortunadamente, esta sinergia se sirve incluso de las diferencias puede cubrir toda la produccin cientfica de la institucin,
de opinin acerca de su existencia. El hecho de que algunos activistas independientemente de dnde opten los autores publicar, mientras
http://www.openaccess.nl/index.php?option=com_content&view=article&id=232:maj que una poltica de OA dorada slo puede cubrir los nuevos artculos
ority-of-lectors-favour-open-access -publication&catid=1:news-archive que los profesores estn dispuestos a enviar a revistas OA.
Vase la revisin bibliogrfica hecha hasta 2009 por Fry et al., PEER Behavioural El acceso abierto verde es compatible con las revistas de acceso
Research: Authors and Users vis--vis Journals and Repositories: Baseline report, del
Proyecto PEER, September 2009, especialmente las pginas 15-17. por suscripcin. A veces porque los editores de estas revistas tienen
http://www.peerproject.eu/fileadmin/media/reports/Final_revision_-_ los derechos necesarios y deciden permitirlo, a veces, porque los
behavioural_baseline_report_-_20_01_10.pdf autores conservan estos derechos. Las polticas OA bien redactadas
10
Esta seccin est basada en dos de mis publicaciones anteriores:
(2010), Eleventh hour for SCOAP3, SPARC Open Access Newsletter, December 2. pueden garantizar que los autores conserven siempre ciertos
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736587/suber_scoap3.htm?sequence=1 derechos y as evitar la necesidad de negociar con los editores (ver
Vanse mis respuestas a la entrevista que me hizo Richard Poynder en The captulo 4 sobre las polticas y 6 sobre derechos de autor).
Basement Interviews: Peter Suber, del 19 de octubre de 2007.
http://poynder.blogspot.com/2007/10/basement-interviews-peter-suber.html

124 125
Peter Suber Acceso Abierto

Cuando las mejores revistas de una disciplina son de acceso


restringido como ocurre a menudo hoy en da, aunque esto est
cambiando el acceso abierto verde permite a los autores hacer Cuando las mejores revistas de
ambas cosas. Los autores suficientemente buenos para publicar en
las mejores revistas pueden seguir hacindolo y hacer que su trabajo una disciplina son de acceso
sea de acceso abierto, sin tener que esperar a que surjan nuevas
revistas OA de alto prestigio en sus disciplinas. Cuando los comits
restringido como ocurre a
de promocin establecen fuertes incentivos para publicar en revistas
de prestigio de acceso restringido como ocurre en la actualidad,
menudo hoy en da, aunque
aunque esto est cambiando el acceso abierto verde permite a los esto est cambiando el acceso
autores hacer que su trabajo sea de acceso abierto
sin contravenir los incentivos institucionales o abierto verde permite
renunciar a las compensaciones institucionales.
El open access verde funciona con pre-
a los autores hacer
prints con post-prints, mientras el OA dorado
slo funciona con post-prints. Por la misma razn,
ambas cosas. Los
el OA verde funciona con otros tipos de documentos que las revistas autores suficientemente
revisadas por pares generalmente no publican, como conjuntos de
datos, cdigo fuente, tesis y disertaciones, y copias digitalizadas buenos para publicar en las
de documentos disponibles slo en otros medios como copias
impresas, en microfichas o en pelcula.
mejores revistas pueden seguir
Por otro lado, el OA dorado tiene algunas ventajas sobre el OA
verde. Los artculos publicados en revistas OA no necesitan trabajar
hacindolo y hacer que su trabajo
con las restricciones impuestas por las editoriales que temen al sea de acceso abierto, sin tener
open access. Por lo tanto, el OA dorado es siempre inmediato,
mientras que el OA verde a veces est sujeto a un embargo o se que esperar a que surjan nuevas
pospone. Del mismo modo, el OA dorado siempre puede ser
libre, incluso si no se aprovecha esta circunstancia, mientras que
revistas OA de alto prestigio en
el verde OA raramente tiene esa oportunidad (vase el captulo 4
sobre polticas).
sus disciplinas.

126 127
Peter Suber Acceso Abierto

El OA dorado ofrece la versin publicada, mientras que el OA de revistas en Fsica, donde el OA verde se aproxima al 100%, y se
verde a menudo se limita a la versin final del manuscrito despus de ha mantenido alto y creciente durante casi dos dcadas (ms en
ser revisado por pares, sin maquetacin ni paginacin. Al hacer que el captulo 8 sobre bajas). Incluso, aunque tuviera este efecto, no
la edicin en abierto sea la misma que la edicin publicada reduce la sera la mejor estrategia para el avance del OA dorado. Hay buenas
confusin causada por la circulacin de mltiples versiones. perspectivas para que se produzca una revolucin pacfica basada
El OA dorado realiza su propia revisin por pares, independiente- en el consentimiento e inters propio de las editoriales (ms en el
mente de las revistas de acceso restringido. Por lo tanto, apoyar el captulo 7 sobre economa).
OA dorado significa apoyar la pervivencia de la revisin por pares Lo ms importante, sin embargo, es que todava queremos OA
en el caso de que las revistas de acceso restringido ya no puedan verde en un mundo, incluso donde todas las revistas especializadas
proporcionarla. fueran de acceso abierto. Por ejemplo, queremos el OA verde para
Finalmente, el OA verde puede suponer ser un pre-prints y para asignar de forma ms temprana
gasto asumible, pero el OA dorado puede ser la fecha de registro y establecer la prioridad
auto-sostenible, incluso rentable. del autor. Tambin queremos el OA verde para
Los bibliotecarios tradicionalmente distin- los conjuntos de datos, tesis y disertaciones, y
guen cuatro funciones realizadas por las revistas otros tipos de documentos que no se publican
especializadas: registro (se asigna una fecha en revistas. Queremos OA verde por la seguridad
de entrada), certificacin (evaluacin por pares, peer review), de tener varias copias de acceso abierto en varias ubicaciones
comunicacin (distribucin), y archivo (preservacin). Sabemos independientes (incluso hoy en da, las mejores revistas de
que el OA verde y dorado son complementarios en tanto que el acceso abierto no slo distribuyen sus artculos de sus propios
verde es mejor que el oro para el registro (la fecha de registro es sitios web, sino que tambin depositan copias en repositorios
ms rpida) y la preservacin, y que el OA dorado es mejor que el OA independientes). Incluso, si la ltima revista convencional se
OA verde para la certificacin (peer review). convirtiera en acceso abierto, necesitaremos del OA verde para que
Algunos ven el OA verde principalmente como una herramienta las instituciones puedan requerir el OA sin limitar la libertad de los
para forzar la transicin al acceso abierto dorado. La idea es que autores a enviar sus trabajos a las revistas de su eleccin. Incluso
el aumento del OA verde provocar una cancelacin de las revistas queremos repositorios de acceso abierto como mecanismo de
convencionales y las presionar para convertirse en revistas OA. El distribucin de muchas revistas de acceso abierto.
creciente volumen de OA verde podra tener este efecto. Algunas Una red mundial de repositorios de acceso abierto apoyara
editoriales temen que pueda hacerlo, y algunos activistas del OA una evolucin deseable de lo que ahora llamamos revistas. Nos
esperan que sea as. Pero podra no tener este efecto en absoluto. De permitira disociar la evaluacin por pares de la distribucin.
hecho, la evidencia es que el OA verde no ha provocado cancelaciones La revisin por pares podra hacerse por comits editoriales

128 129
Peter Suber Acceso Abierto

independientes y la distribucin a travs de la red de repositorios. precios de las revistas de acceso restringido causan muchas ms
Este desacoplamiento eliminara la excusa de la revisin por cancelaciones de las que el OA verde provoca).
pares como argumento para poner barreras al acceso e impedir Finalmente, si todos los nuevos artculos fueran de acceso
la distribucin. Tambin eliminara la condicin de exigir los abierto verde, todava querramos tener las ventajas que son ms
derechos exclusivos sobre la investigacin que no financian, fciles de obtener del OA oro que del OA verde: libres de las barreras
ejecutan, escriben o compran a los autores.11 de permisos, libres de retrasos o embargos, y libres del drenaje
Por otro lado, todava querremos el OA dorado en un mundo permanente de los presupuestos de las bibliotecas.
donde todos los nuevos artculos sean OA verde. Un elevado A corto o largo plazo, ni el OA verde ni el OA dorado sern
volumen de OA verde no causara cancelaciones de revistas de suficientes. Esa es una razn para conseguir ambos.
acceso restringido, incluso en disciplinas donde el OA verde se
aproxima al 100% . Pero no podemos afirmar que
esto no ocurrir nunca, y tampoco podemos 3.3 OPEN ACCESS GRATIS Y LIBRE12
decir, en este sentido, que todas las disciplinas
se comportarn como la Fsica. Si las revistas A veces hay que hablar sin ambigedad sobre
de acceso por suscripcin no son sostenibles dos categoras del acceso abierto. Una que
(ver seccin 2.1), entonces la supervivencia de elimina slo las barreras econmicas, y la otra
la revisin por pares depender de una conversin a revistas de
acceso abierto. 12
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores: Open
No importa si las revistas de acceso restringido se encuentran Access Overview
en peligro por el aumento del acceso abierto verde, o por sus http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729737/suber_oaoverview.
htm?sequence=1
propios aumentos de precios, o por su fracaso en adaptarse al rpido
Vanse mis respuestas a la entrevista que me hizo Richard Poynder en (2007),
crecimiento de la produccin cientfica. Si cualquier combinacin The Basement Interviews: Peter Suber, del 19 de octubre.
de estas causas pone en riesgo a las revistas de acceso restringido, http://poynder.blogspot.com/2007/10/basement-interviews-peter-suber.html
(2008), Gratis and libre open access, SPARC Open Access Newsletter, August 2.
entonces la revisin por pares depender de las revistas de acceso
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322580/suber_oagratis.
abierto, que no corren peligro por ninguna de esas causas (en el html?sequence=1
captulo 8 sobre las partes afectadas, se ver cmo el aumento de (2009), Open access policy options for funding agencies and universities, SPARC
Open Access Newsletter, February 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322589/suber_oaoptions.
11
Discut este tema en (2010), Eleventh hour for SCOAP3, SPARC Open Access html?sequence=1
Newsletter, December 2. (2009), Ten challenges for open-access journals, SPARC Open Access Newsletter, October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736587/suber_scoap3. http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4316131/suber_10challenges.
htm?sequence=1 html?sequence=2

130 131
Peter Suber Acceso Abierto

que elimina las barreras econmicas y por lo menos algunas libro de texto completo), pero el lmite entre los dos es difuso y
de las barreras de los permisos de reutilizacin. A la primera la discutible.
llamaremos OA gratis y a la segunda OA libre. El OA gratis significa eliminar las barreras econmicas, pero
Para perfilar sus definiciones, necesitamos hacer un breve slo eso. Los usuarios todava tienen que pedir permiso para
repaso del fair use (uso legtimo). En los Estados Unidos, el fair use poder hacer uso del trabajo ms all del uso legtimo. El OA gratis
es una excepcin a la ley de copyright que permite a los usuarios elimina las barreras econmicas, pero no las barreras de permisos.
reproducir trabajos sujetos a derechos de autor para fines tales El open access libre es gratis y libre de algn derecho de
como, crtica, comentario, informacin periodstica, enseanza..., explotacin y de restricciones debido a los permisos de reutilizacin.
o la investigacin (cita de la ley de copyright de EE.UU.).13 Los usuarios tienen permisos que exceden el uso legtimo, al
El uso legtimo tiene cuatro caractersticas que son importantes menos en ciertos aspectos. Ya que hay muchas maneras de superar
para nosotros. En primer lugar, el permiso para el uso legtimo, hay muchos grados o clases de OA
el uso legtimo es concedido por la ley y no libre. El OA libre elimina las barreras econmicas
necesita la autorizacin del titular del copyright. y al menos algunas de las barreras de permisos
O dicho de otra manera, la ley nos asegura de reutilizacin.
que no hace falta ningn permiso porque el Afortunadamente, no siempre necesitamos
uso legtimo no infringe la ley del copyright. estos trminos. De hecho, en la mayor parte de
En segundo lugar, el permiso es limitado y no cubre todos los este libro utilizo OA sin calificativos. El trmino genrico no causa
usos que los investigadores querran hacer. Para un uso ms problemas hasta que tenemos que hablar sobre las diferencias entre
alla del uso legtimo, los usuarios deben obtener el permiso del acceso abierto gratis y libre, tal y como sucede al utilizar el trmino
propietario del copyright. En tercer lugar, la mayora de los pases carbohidratos, no hay problema, hasta que tenemos que hablar sobre
cuentan con algn equivalente de uso legtimo, aunque difieren las diferencias entre los hidratos de carbono simples y los complejos.
significativamente en lo que permiten y no permiten. Por ltimo, He tomado prestado los trminos gratis y libre del mundo del
el uso legtimo es impreciso. Hay casos claros de uso legtimo (la software, donde expresan la misma diferencia. Si los trminos sue-
cita de un breve fragmento en un escrito) y casos claros en los nan raros en ingls, es porque el idioma ingls no tiene trminos
que se excede el uso legtimo (por ejemplo, la reimpresin de un ms adecuados para hacer esta distincin. El que parezcan raros
en ingls puede ser incluso una ventaja, ya que los trminos no
13
Vase la ley de copyright de Estados Unidos para el fair use, 17 USC 107. La ley
hace que los lmites entre el fair use y el que no lo es, sean ms ntidos mediante cuatro llevan una carga semntica extra, como open y free que s la
factores que determinan cuando el uso es legtimo. Sin embargo, estos cuatro factores tienen, por lo tanto nos ayuda a evitar la ambigedad.14
encierran ciertas ambigedades, y es difcil saber cmo se sopesara en un determinado 14
Para ver la diferencia con el mundo del software, vase el artculo en la Wikipedia
caso sin recurrir a un juicio.
Gratis versus libre.
http://www.copyright.gov/title17
http://en.wikipedia.org/wiki/Gratis_versus_Libre

132 133
Peter Suber Acceso Abierto

La distincin entre gratis y libre no es la misma que la El valor por defecto en todo el mundo hoy en da es que
existente entre verde y oro. La distincin entre gratis y libre se las obras estn protegidas desde su creacin (no es necesario su
refiere a los derechos o libertades de los usuarios, mientras que la registro), que los derechos de explotacin inicialmente pertenecen
distincin entre verde y oro se refiere a los entornos y los medios. al autor (pero pueden transferirse mediante un contrato), y que el
Los trminos gratis/ libre responden a la pregunta, cun abierto titular de los derechos se reserva todos los derechos. Los autores
es? Verde /oro responden a la pregunta, cmo se distribuye?15 que deseen proporcionar acceso libre a sus trabajos deben dar
El open access verde puede ser gratis o libre, pero suele ser permiso para hacer uso de algunos derechos y utilizar una licencia
gratis. El oro puede ser gratis o libre, pero generalmente tambin para indicar a los usuarios lo que pueden hacer. Por comodidad,
es gratis. Sin embargo, es ms fcil para el OA dorado ser libre que digamos que una licencia abierta es una que permite un cierto
para el OA verde, por eso la campaa para ir ms all del acceso grado de acceso abierto libre.
meramente gratuito hacia uno libre se centra ms Aunque la palabra copyright es singular,
en las revistas que en los repositorios. y abarca una pluralidad de derechos, los
Si los usuarios se encuentran online con autores pueden licenciar algunos y retener
una obra a texto completo sin coste por acceder los dems. Pueden hacerlo de la forma que
a ella, entonces saben que es OA gratis. No hace mejor se adapte a sus necesidades. Por eso
falta que se les diga, aunque les gustara saberlo, existen muchas licencias abiertas que no son
por ejemplo, para saber si estn leyendo una copia ilcita. Pero los equivalentes, as como muchos tipos no equivalentes de OA libre.
usuarios no pueden averiguar si una obra es de acceso abierto libre Lo importante es que licenciar algunos derechos con el fin de
OA a menos que el poseedor de los derechos (autor o editor) lo proporcionar OA libre no requiere renunciar a todos los derechos
mencione. Este es el objetivo de una licencia, que es simplemente de autor o renunciar por completo. Por el contrario, las licencias
una declaracin del titular de los derechos de explotacin donde abiertas presuponen los derechos de explotacin, ya que expresan
se explica lo que los usuarios pueden y no pueden hacer con una los permisos que otorga su titular. Por otra parte, la infraccin
obra determinada. de los derechos no licenciados, sera totalmente enjuiciable. En
Las obras con todos los derechos reservados no necesitan el lenguaje claro de las licencias Creative Commons, las licencias
licencias, ya que todos los derechos reservados significa que los abiertas crean copyrights con algunos derechos reservados, en
usuarios sin permisos especiales no pueden hacer nada que supere lugar de copyrights con todos los derechos reservados.
el uso legtimo. Las licencias abiertas Creative Commons (CC) son las ms
conocidas y las ms utilizadas. Pero existen otras licencias abiertas,
15
Para ver los detalles sobre los puntos en comn de estas concepciones, vase la adems los autores y los editores siempre pueden redactar las
tabla I publicada en (2008), Open Access News, agosto 2.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/2008/08/greengold-oa-and-gratislibre-oa.html

134 135
Peter Suber Acceso Abierto

propias. Sin embargo, para ilustrar la gama de OA libre, es Creative Commons dispone de otras licencias abiertas, como
conveniente analizar las licencias CC.16 CC-BY-NC, que exige que el reconocimiento y no permite el uso
El grado mximo de acceso abierto libre se corresponde con comercial, y la CC-BY-NC, que exige el reconocimiento, permite
las obras de dominio pblico. Cualquiera de estas obras o bien el uso comercial, pero impide que se realicen las obras derivadas.
nunca estuvieron sujetas a derechos de explotacin o bien ya han Estas licencias no son equivalentes entre s, pero todas ellas
expirado. Las obras de dominio pblico pueden ser utilizadas sin permiten usos ms all del uso legtimo y, por tanto, todas ellas
violar las leyes de copyright. Por eso es lcito traducir o reproducir representan diferentes opciones de open access libre.
a Shakespeare sin necesidad de pedir permiso a sus herederos. Aunque uno mismo puede escribir sus propias licencias abiertas
Creative Commons ofrece la licencia CC0 (CC-Cero) para los o utilizar las creadas por otros, la ventaja de las licencias CC es que
titulares de los derechos de explotacin que quieren que su trabajo ya estn redactadas con lenguaje jurdico, son usadas y conocidas
sea de dominio pblico.17 cada vez ms por un nmero mayor de usuarios, y
La licencia CC de Reconocimiento (CC-BY) disponibles en un amplio y creciente nmero de
describe el tipo menos restrictivo de OA libre jurisdicciones legales. Por otra parte, cada una
despus de la de dominio pblico. Permite viene en tres versiones: la legible por humanos
cualquier uso, siempre que el usuario atribuya no profesionales de la abogaca, la versin para
la obra al autor original. Esta es la licencia abogados y jueces, y otra legible por mquinas para
recomendada por la Open Access Scholarly Publishers Association los motores de bsqueda y otros programas. Son extremadamente
(OASPA) y la SPARC Europe Seal para revistas de acceso abierto.18 prcticas y esto ha revolucionado el open access libre.
Yo apoyo esta recomendacin, y uso CC-BY para mi blog y boletn de La mejor manera de referirse a un tipo especfico de acceso
noticias, y solicito la licencia CC-BY cada vez que publico en una revista. abierto libre es haciendo referencia a una determinada licencia
abierta. As no habr ambigedades, y s trminos tcnicamente
claros para cada una de las posibles opciones. Ya se han mencionado
16
Vase Creative Commons. http://creativecommons.org licencias para las principales opciones de OA, y podemos aadir
17
El dominio pblico es una forma de resolver el problema de los permisos para
el OA. Pero el dominio pblico todava no es digital ni est online, todava no es OA. otras nuevas en el momento que queramos.
Esto no es una brecha trivial, e instituciones de todo el mundo as como los gobiernos Un trabajo sin una licencia abierta est o parece estar con todos
estn gastando cantidades enormes de dinero y energa digitalizando obras de dominio los derechos reservados. Si el titular de los derechos de explotacin
pblico para ponerlas online y hacer que sean de acceso abierto.
18
Open Access Scholarly Publishers Association (OASPA). permite de forma privada usos ms all del uso legtimo, o decide no
http://www.oaspa.org denunciar ciertos tipos de infraccin, los usuarios, en general,
SPARC Europe Seal of Approval para revistas OA. no tienen manera de saberlo y se ven obligados a elegir el menor
https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/4329.html
http://www.doaj.org/doaj?func=loadTempl&templ=faq#seal de los tres males: retrasar el pedir permiso, el riesgo de proceder

136 137
Peter Suber Acceso Abierto

sin l y el dao que se pueda producir por esa falta de permiso. Un segundo hecho, es que incluso las polticas de OA gratis
Estos no son slo obstculos a la investigacin, sino obstculos pueden enfrentarse a serios obstculos polticos. Pueden ser ms
que el OA libre, tal y como se concibe, elimina. fciles de adoptar que las polticas de OA libre, pero en la mayora
La definicin de acceso abierto de las tres BBB requiere open access de los casos no son fciles. La poltica open access de los U.S.
gratis y libre. Sin embargo, la mayora de los logros ms notables del National Institutes of Health fue propuesta por primera vez al
OA son gratis y no libres. Me refiero a esto en dos sentidos: los casos Congreso en 2004, se adopt como una mera recomendacin en
de xito del OA gratis son ms numerosos que los casos de xito del 2005, y en el ao 2008 se convirti en un requisito. Cada paso
OA libre, hasta el momento, y la mayora de las historias de xito del dado a lo largo de este camino encontr la oposicin enrgica de
OA gratis son casos destacables. Los logros obtenidos en el OA libre un lobby agresivo formado por empresas editoriales. Sin embargo,
son ms costosos pero logran grandes avances. incluso ahora esta poltica slo proporciona OA gratis, no OA libre.
Algunos observadores ven slo los sobresalientes Del mismo modo, las polticas OA gratis de las
casos de xito del OA gratis y llegan a la conclusin entidades financiadoras y de las universidades
de que el movimiento open access se centra en el se adoptaron despus de aos de educar
acceso gratuito y descuida el libre. Otros miran pacientemente a los gestores de la institucin y
hacia las declaraciones pblicas y concluyen que de responder a sus objeciones y malentendidos.
el open access se centra en el OA libre y no presta Alcanzar su adopcin, y especialmente los votos
atencin al OA gratuito. Ambas valoraciones son parciales e injustas. unnimes para su aprobacin, es un motivo de celebracin,
El hecho es que el OA gratis suele ser alcanzable en circunstancias incluso si las polticas slo ofrecen OA gratis y no OA libre.19
en las que el OA libre es inalcanzable. Por ejemplo, una gran victoria El Directory of Open Access Journals es el catlogo ms
del movimiento open access ha sido persuadir a la mayora de los importante de revistas de acceso abierto y el nico que se limita
editores y revistas de acceso restringido para que permitan el OA a las revistas revisadas por pares. Pero slo 20% de los ttulos en
verde gratuito. Sin embargo, todava estamos lejos de obtener el DOAJ utilizan licencias CC, y menos del 11% utilizan la licencia
OA verde libre. Del mismo modo, la mayor parte de las polticas recomendada, CC-BY. Visto al revs, cerca de 80% de las revistas
de OA fuertes tanto de los organismos de financiacin como de las de acceso abierto revisadas por pares no utilizan ningn tipo de
universidades requieren OA verde gratuito. Unos pocos requieren licencia CC. Algunas de stas pueden utilizar licencias que no son
OA verde y libre, sin embargo el OA verde y libre est creciendo por
19
Para ms detalles sobre la larga y dificultosa lucha para fortalecer la poltica de OA
otras razones. Pero si las agencias financiadoras y las universidades gratis del NIH, vanse mis ocho artculos, desde 2004 a 2009.
han esperado hasta poder reunir los votos para una poltica de acceso https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/5637.html
abierto verde y libre, la mayora de ellas todava sigue esperando Para ver las polticas OA adoptadas unnimemente por los votos de los profesores,
vea la lista de estas instituciones en el Open Access Directory.
(ver seccin 4.3 sobre el momento histrico de las polticas OA). http://oad.simmons.edu/oadwiki/Unanimous_faculty_votes

138 139
Peter Suber

CC con efecto legal similar, pero dichas excepciones son raras. En


pocas palabras, la mayora de las revistas de acceso abierto no
utilizan licencias abiertas. La mayora funcionan con todos los
derechos reservados y no permiten a sus usuarios ms libertad que
la que ya les concede el uso legtimo. La mayora no permiten el
OA libre. Incluso aquellas que quieren impedir el uso comercial,
por ejemplo, tienden a utilizar la frmula reservados todos los
derechos, en lugar de usar una licencia abierta que impida el uso
comercial, tal como CC-BY-NC, pero que s permite el OA libre en
otros aspectos.20
He argumentado que es injusto criticar el
movimiento OA por menospreciar el OA gratis
(por el hecho de que las declaraciones pblicas
piden el OA libre) o desestimar el OA libre (por
Acceso Abierto
el hecho de que la mayora de los casos de
xito son de OA gratis). Pero existen dos crticas
relacionadas que seran ms justas. La primera, exigir el OA libre
o nada, cuando el OA libre es actualmente inalcanzable hace que
lo perfecto sea enemigo de lo bueno. Afortunadamente, este
20
Al doce de mayo de 2011, 1370 de 6497 revistas del DOAJ, o 21,1% usaban
algn tipo de licencia CC.
http://www.doaj.org/?func=licensedJournals
En la misma fecha, 723 (11,1%) tenan el SPARC Europe Seal of Approval (que
requiere CC-BY).
http://www.doaj.org/?func=sealedJournals
El DOAJ en realidad no cuenta las revistas con licencias CC-BY. Cuenta las que reciben
el SPARC Europe Seal, que requiere el uso de la licencia CC-BY. Pero el sello requiere que
las revisas compartan sus metadatos de determinada manera, si no es as, aun usando
licencias CC-BY no recibiran el SPARC seal. En ese caso, el recuento del SPARC seal estara
por debajo del total de revistas con licencias BY-CC. De hecho, son ms las revistas que
comparten sus metadatos que las que usan CC-BY, por lo que el recuento de las revistas
con el sello es una buena aproximacin a las revisas que utilizan CC-BY. Agradezco a Lars
Bjrnshauge por facilitarme este ltimo detalle.

140
Peter Suber Acceso Abierto

error tctico es raro. La segunda, establecer el OA gratis cuando puede esperar que los usuarios conozcan todos los fallos de los
el libre es alcanzable hace de lo bueno un sustituto de lo mejor. tribunales pertinentes. La incertidumbre acerca de estos lmites
Desafortunadamente, este error tctico es comn, como puede y las sanciones cada vez ms severas en caso de infraccin de los
observarse en la mayora de revistas de acceso abierto que se derechos de explotacin, hacen que los usuarios teman asumir
quedan en gratis cuando podran fcilmente ser de OA libre. responsabilidades y acten con cautela. Esto hace que decidan
Seamos ms especficos respecto a la conveniencia del OA libre. no usar algo que les gustara usar, o que tengan que retrasar su
Por qu deberamos molestarnos, sobre todo cuando ya hemos investigacin por solicitar el permiso correspondiente.
alcanzado el OA gratutito? La respuesta es que necesitamos el OA libre El OA libre con licencias abiertas resuelve todos estos problemas.
para ahorrar a los usuarios la demora y el coste de pedir permiso cada Incluso cuando el uso que desee hacerse ya est permitido por el
vez que quieran superar el uso legtimo. Y existen buenas razones uso legtimo, una licencia abierta y clara disipa todas las dudas.
cientficas para exceder el uso legtimo. Por ejemplo: Cuando el uso supera el del uso legtimo, una licencia abierta
s PARACITARLITERALMENTEPASAJESLARGOS elimina restricciones y ofrece OA libre.
s PARADISTRIBUIRCOPIASDETEXTOCOMPLETOALOSESTUDIANTESO Cuando pueda ofrecer OA libre, no deje a los usuarios slo con
colegas los permisos que le concede el uso legtimo. No deje que existan
s PARACREARCOPIASENCD para zonas del mundo con una mala dudas acerca de lo que pueden y no pueden hacer. No haga que
cobertura de internet. los usuarios tengan que elegir entre el retraso de pedir permiso y
s PARADISTRIBUIRVERSIONESSEMNTICAMENTEETIQUETADASO el riesgo de continuar sin l. No les haga pagar por los permisos.
mejoradas (es decir modificadas) No haga que se produzcan daos por esa falta de permisos. Haga
s PARAMIGRARLOSTEXTOSANUEVOSFORMATOSOMEDIOSPARA su trabajo tan utilizable y til como sea posible.21
mantenerlos legibles al ritmo que cambia la tecnologa
s PARACREARYARCHIVARCOPIASPARASUPRESERVACINALARGOPLAZO
s PARAINCLUIROBRASENUNABASEDEDATOSOENmashups
s PARAHACERUNAGRABACINDEAUDIODEUNTEXTO
21
Vea (2010), Clipping Our Own Wings Copyright and Creativity in
Communication Research, un informe del Ad Hoc Committee on Fair Use and
s PARATRADUCIRUNTEXTOAOTROIDIOMA Academic Freedom, International Communication Association, en marzo. Una encuesta
s PARACOPIARUNTEXTOPARALAINDEXACIN LAMINERADETEXTO hecha entre investigadores en el rea de comunicacin detectaron que un tercio de los
u otro tipo de tratamiento encuestados evitaban los temas relacionados con el copyright, un quinto se enfrentaron
a la resistencia de las editoriales al uso de trabajos con derechos reservados, y un quinto
abandon la investigacin del momento debido a problemas con el copyright. A
En algunas jurisdicciones, algunos de estos casos entran en el muchos se les dijo que obtuvieran permisos para discutir o criticar trabajos con todos
uso legtimo, aunque la mayora no. Los tribunales han resuelto los derechos reservados.
http://www.centerforsocialmedia.org/fair-use/related-materials/documents/
algunos de los lmites de uso legtimo, y en cualquier caso no se clipping-our-own-wings-copyright-and-creativity -communication-r

142 143
4
POLTICAS

4.1 POLTICAS DE OA DE AGENCIAS DE FINANCIACIN Y UNIVERSIDADES1

Los autores controlan el volumen y el crecimiento del open access.


Ellos deciden si envan sus trabajo a revistas de acceso abierto (va
dorada del OA), o si depositan sus trabajos en repositorios de acceso
abierto (va verde del OA), y cmo hacer uso de sus derechos de
explotacin. Pero los investigadores todava no estn familiarizados
con las opciones del OA. No tiene sentido apelar a ellos en bloque,
ya que no actan en bloque. No es difcil persuadirlos o atraerlos
una vez que se capta su atencin, pero son tan anrquicos y estn
tan saturados de trabajo y de preocupaciones que es difcil captar
su atencin.
Afortunadamente, los organismos de financiacin y las
universidades estn descubriendo sus propios intereses en el
fomento de acceso abierto. Estas instituciones sin nimo de lucro

1
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores:
(2009), Open access policy options for funding agencies and universities, SPARC
Open Access Newsletter, February 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322589/suber_oaoptions.html?sequence=1
(2008), Three principles for university open access policies, SPARC Open Access
Newsletter, April 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4317659/suber_3principles.
html?sequence=2
(2004), The Primacy of Authors in Achieving Open Access, Nature, June 10.
http://www.nature.com/nature/focus/accessdebate/24.html
(2006), Open access to electronic theses and dissertations (ETDs), SPARC Open
Access Newsletter, July 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727443/suber_theses.htm?sequence=1

[ 145 ]
Peter Suber Acceso Abierto

tienen entre sus objetivos promover la investigacin y hacer que POLTICAS QUE RECOMIENDAN O FOMENTAN
sta sea lo ms til y ms amplia posible. Los investigadores
son libres de hacer su trabajo, sin la necesidad de vincular sus Este tipo simplemente recomienda o insta a los profesores a hacer
ingresos a la popularidad de sus ideas. Por encima de todo, estas su trabajo OA. A veces se les llama acuerdos o compromisos, ms
instituciones estn en una posicin nica para influir en las que polticas.3
decisiones que tomen los autores. Las polticas que recomiendan el acceso abierto lo pueden hacer
Hoy, ms de medio centenar de organismos de financiacin y tanto por la va verde como por la va dorada. Por el contrario, los
ms de cien universidades han adoptado polticas OA fuertes. Cada mandatos slo tienen sentido para la va OA verde, al menos por
una depende de la prioridad de las decisiones de los autores.2 ahora, ya que las revistas open access representan slo alrededor de
Un tipo de poltica, mejor que ninguna, es la que recomienda una cuarta parte de revistas revisadas por pares. Un mandato por
o fomenta el open access. Un tipo de poltica ms fuerte requiere el la va dorada pondra a la mayora de revistas revisadas por pares
OA o hace que por defecto sea la poltica para futuros trabajos. A fuera de su cobertura y esto podra seriamente limitar la libertad
estas polticas ms fuertes se les llama generalmente mandatos OA, de ctedra de los profesores de enviar sus trabajos a revistas de su
utilizar ese trmino por falta de uno mejor (vase la seccin 4.2 eleccin. Este problema no se plantea para los mandatos OA verdes.
sobre por qu el trmino puede ser engaoso). Afortunadamente, esto se entiende bien. No existen mandatos
OA por la va dorada (a la fecha de la publicacin de este libro), todos
los mandatos OA son de color verde. Desafortunadamente, muchas
personas creen errneamente que todo el open access significa acceso
abierto dorado y por lo tanto confunden mandatos OA verdes con
mandatos OA oro y plantean objeciones que slo se aplicaran a
los mandatos OA oro. A medida que los acadmicos son capaces
de entender la diferencia entre va verde y va dorada y entienden
3
Entre las universidades con polticas que requieren o recomiendan el acceso
2
La mejor lista de polticas OA de agencias financiadoras y de universidades es el abierto se encuentran: la Universidad de Bielefeld (junio 2005), Canadas University of
Registry of Open Access Repository Material Archiving Policies (ROARMAP). Athabasca (noviembre 2006), Carnegie Mellon University (noviembre 2007), Swedish
http://roarmap.eprints.org University of Agricultural Sciences (febrero 2008), University of Oregon (febrero 2008),
Para ver algunos casos de polticas OA de universidades, OA.case.policies. University of Washington (abril 2009), University of Utrecht (abril 2009), Finlands
universities del Open Access Tracking Project. University of Tampere (agosto 2009), University of Virginia (septiembre 2009), los
http://www.connotea.org/tag/oa.case.policies.universities bibliotecarios y archiveros de la York University (octubre 2009), Italys University
Para ver algunos casos de polticas OA de agencias financiadoras, OA.Case.Policies. of Sassari (enero 2010), San Jose State University (abril 2010), los bibliotecarios y
Funders del Open Access Tracking Project. archiveros de la Queens University (abril 2010), los bibliotecarios de Arizona State
http://www.connotea.org/tag/oa.case.policies.funders University (octubre 2010), y Emory University (marzo 2011).

146 147
Peter Suber Acceso Abierto

que los mandatos OA verde bien redactados son compatibles con publicacin, pero existen diferencias en funcin del tiempo del
la libertad acadmica, son cada vez ms las instituciones que depsito y el momento y el de facilitar el acceso abierto. Si el editor
adoptan mandatos OA verdes, casi siempre por iniciativa de los no permite el OA, entonces estas polticas mantienen el depsito
propios profesores.4 en oscuro, sin acceso abierto. Si el editor permite el acceso
En las universidades hay aproximadamente tres enfoques de abierto, inmediatamente o despus de un embargo, el depsito
mandatos OA verdes: se convierte en OA en cuanto expira el embargo. Debido a que la
1. Mandatos con lagunas. stos requieren OA verde, excepto mayora de los editores permiten OA en algn momento, de esta
cuando la editorial no lo permite.5 forma se proporciona OA a la mayora de los nuevos trabajos a su
2. Mandatos de depsito. stos requieren el depsito en un debido tiempo.
repositorio OA tan pronto como el artculo es aceptado para su Los mandatos de depsito por lo general dependen del permiso
de la editorial para el open access, al igual que los mandatos con
4
Vea la grfica de Alma Swan sobre el crecimiento de mandatos OA verdes de 2002 a 2010. lagunas . La diferencia es que los mandatos requieren el depsito
http://www.openscholarship.org/jcms/c_6226/open-access-policies-for- aun cuando no pueden obtener el permiso para OA.6
universities-and-research-institutions?hlText=policies 3. Mandatos con retencin de derechos. stos requieren el
Va tambin la de ROARMAP
http://roarmap.eprints.org depsito en un repositorio de OA en cuanto el artculo es aceptado
Basndose en el principio de que las polticas institucionales deben respetar la para su publicacin, al igual que los mandatos de depsito.
libertad de los investigadores para publicar las revistas de su eleccin .Vea (2008),Three Pero aaden un mtodo para asegurar el permiso para realizar
principles for university open access policies, SPARC Open Access Newsletter, April 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4317659/suber_3principles.
html?sequence=2 6
El Universitys Department of Electronics and Computer Science fue pionero
Por la misma razn que una poltica de mandato OA por la va dorada sera hoy en aprobar un mandato para el depsito el 5 de febrero de 2003. Fue la primera
una mala poltica, tambin es una mala idea proponer un mandato OA por la va verde universidad de todo el mundo con un mandato OA.
sin que la poblacin sepa distinguir entre verde/oro, ya que probablemente el resultado http://roarmap.eprints.org/1
final sera una propuesta de mandato OA por la va dorada. Vea (2009), Lessons from Posteriormente la Universidad de Southampton adopt una poltica institucional
Maryland, SPARC Open Access Newsletter, June 2. del mismo tipo el 4 de abril de 2008.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322585/suber_maryland. http://roarmap.eprints.org/8
html?sequence=1 Stevan Harnad, que fomenta este modelo, lo llama depsito inmediato/acceso
5
Entre las universidades con polticas de mandatos OA con lagunas se encuentran: opcional (IDOA).
la University of Zurich (julio 2005), Macquarie University (agosto 2008), University http://openaccess.eprints.org/index.php?/archives/71-guid.html
College London (octubre 2008), University of Westminster (julio 2009), Edith Cowan Las universidades con este tipo de poltica incluyen: Queensland University of
University (septiembre 2009), University of Strathclyde (octubre 2009), Dublin Technology (septiembre de 2003 y reforzada desde entonces), University of Minho
Institute of Technology (diciembre 2009), Brunel University (enero 2010), University (diciembre 2004 y reforzada desde entonces), University of Lige (marzo 2007 y
of Ghent (enero 2010), Concordia University (abril 2010), Karlsruher Institut fr reforzada desde entonces), University of Pretoria (Mayo 2009), University of Northern
Technologie (mayo 2010), V.N. Karazin Kharkiv National University (agosto 2010), Colorado Libraries (diciembre 2009), University of Salford (enero 2010), y la University
College of Mount Saint Vincent (octubre 2010), Malm University (diciembre 2010). of Hong Kong (abril 2010).

148 149
Peter Suber Acceso Abierto

el depsito en abierto. Hay ms de una manera de asegurar este Muchas polticas de OA son modelos hbridos ms que tipos
permiso para facilitar el OA. La Wellcome Trust y los NIH, que puros, pero todas las polticas que he ledo son variaciones de estas
fueron pioneros con este tipo de polticas entre los organismos cuatro aproximaciones.
de financiacin, cuando los beneficiarios publican artculos La primera caracterstica de estos tres mandatos es que no
derivados de la investigacin financiada por ellos deben conservar requieren en trminos absolutos el acceso abierto. Los mandatos
el derecho no exclusivo de autorizar el open access a travs de un con resquicios o con lagunas, requieren ms esfuerzo para
repositorio. En Harvard, que fue pionera en este tipo de poltica, sortearlos. Los mandatos de depsito permiten que ciertos trabajos
dentro de las universidades, los profesores votaron para otorgar a depositados permanezcan en oscuro (no-OA), de acuerdo a las
la universidad un derecho no exclusivo (entre otros derechos no preferencias del editor. Los mandatos que requieren la retencin
exclusivos) para facilitar sus trabajos en acceso abierto a travs de algunos derechos y con opciones de exencin permiten
del repositorio institucional, a partir de la entrada en vigor de que algunos trabajos permanezcan en oscuro, siguiendo las
la poltica. Cuando los profesores publican artculos despus de preferencias de autor.
la adopcin de esta poltica, la universidad ya tiene los permisos Las polticas con resquicios o lagunas y las de depsito difieren
necesarios, y los profesores no necesitan tomar medidas especiales respecto a los permisos que se ceden a las editoriales, mientras que
para retener los derechos o negociar con los editores. Tampoco las polticas de retencin de derechos obtienen el permiso de los
necesitan esperar al embargo de la editorial para actuar. Las
polticas del estilo Harvard tambin ofrecen la posibilidad de Las universidades con polticas de mandato y con retencin de derechos como la
Harvard Faculty of Arts and Sciences incluyen Harvard University Law School (mayo
solicitar quedar exentos de esta cesin, aunque no del requisito
2008), Stanford University School of Education (junio 2008), Harvard University
de depsito. Cuando los miembros de la facultad obtienen esta Kennedy School of Government (marzo 2009), Massachusetts Institute of Technology
exencin para determinadas obras, entonces los mandatos de (marzo 2009), University of Kansas (abril 2009), University of Oregon Library Faculty
(mayo 2009), University of Oregon Department of Romance Languages (mayo 2009),
estilo Harvard funcionan como mandatos de depsito y las obras
Harvard University Graduate School of Education (junio 2009), Trinity University
permanecen en oscuro hasta que la institucin tenga el permiso (octubre 2009), Oberlin College (noviembre 2009), Wake Forest University Library
para hacerlos OA.7 Faculty (febrero 2010), Harvard University Business School (febrero 2010), Duke
University (marzo 2010), University of Puerto Rico Law School (marzo 2010), Harvard
University Divinity School (noviembre 2010), the University of Hawaii-Manoa
(diciembre 2010), Strathmore University (febrero 2011) and the Harvard University
7
La Harvard Faculty of Arts and Sciences adopt esta poltica por votacin en Graduate School of Design (abril 2011).
febrero de 2008. Vase Simon Frankel and Shannon Nestor, How Faculty Authors Can Implement
http://osc.hul.harvard.edu/hfaspolicy an Open Access Policy at Their Institutions, Covington and Burling, agosto 2010. En
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322574/suber_harvard. un anlisis legal encargado por SPARC y Science Commons, los abogados Frankel and
html?sequence=1 Nestor recomendaron el modelo de retencin de derechos de la universidad de Harvard
Hoy en da hay nueve facultades que tienen polticas similares. y del MIT para evitar problemas con el copyright.
http://osc.hul.harvard.edu http://sciencecommons.org/wp-content/uploads/Opening-the-Door.pdf

150 151
Peter Suber Acceso Abierto

autores antes de que transfieran algn derecho a los editores. Para es suficiente para cambiar el comportamiento a gran escala, ya
las polticas con resquicios, el depsito depende de la voluntad que se ha demostrado que las opciones de exencin no reducen
de la editorial, unas lo permiten y otras no. Para las polticas de significativamente el volumen del open access. En Harvard la tasa
retencin de derechos, el permiso est garantizado, al menos de renuncia es menor del 5% y en el MIT del 2%.
inicialmente o por defecto, aunque los autores pueden optar a Las polticas con resquicios y las polticas de retencin
estar exentos con alguna publicacin. de derechos ofrecen la posibilidad de quedar exentos de su
Cuando las polticas de depsito y de retencin de permisos no cumplimiento. Pero en las polticas con ciertos resquicios, la opcin
pueden facilitar el acceso abierto, al menos requieren el depsito de exencin est en manos de las editoriales, sin embargo en las
oscuro, y el acceso a los metadatos (informacin sobre el autor, de retencin de derechos estn las de los autores. La diferencia es
ttulos, fecha, etc.). Facilitando los metadatos hace que incluso, significativa debido a que hay muchos ms autores que editores
un depsito oscuro sea visible para los lectores y los motores de que quieren el acceso abierto a sus trabajos.
bsqueda. Por otra parte, muchos repositorios disponen de un Muchas instituciones adoptan polticas con resquicios porque
botn de correo electrnico para solicitar los ficheros en depsito creen que una exencin general para los editores reticentes es la
oculto. El botn permite al lector enviar una solicitud para nica manera de evitar problemas con los derechos de explotacin.
obtener una copia del trabajo por correo electrnico con un solo Pero eso no es cierto. Las polticas de depsito no permiten que
clic y permite al autor conceder o denegar la solicitud tambin las obras sean OA hasta que las editoriales no lo consienten, y
con un solo clic.8 las polticas de retencin de derechos eliminan los resquicios al
Podramos decir que las polticas de retencin de derechos obtener el permiso directamente de los autores cuando son stos
requieren el OA, salvo cuando los autores solicitan una exencin, los titulares de los derechos patrimoniales.
o simplemente porque ellos adoptan el open access por defecto. Las polticas open access de los organismos de financiacin
Esas son dos maneras de decir lo mismo, porque, en cualquier son muy similares a las polticas OA de las universidades. Pueden
caso, los facultativos son libres de decidir en favor o en contra recomendar la ruta verde y la ruta dorada del OA, o pueden requerir
del OA para cada una de sus publicaciones. Preservar esta libertad el OA verde. Si se requiere la va verde del open access, pueden
y hacerlo patente ayuda al claustro de profesores a tomar hacerlo en una de las tres formas anteriores. Existe una diferencia,
decisiones unnimes. Porque poder modificar el por defecto y es que cuando las entidades financiadoras adoptan un mandato
de retencin de derechos, por lo general no ofrecen opciones
de exencin. Por el contrario, la Wellcome Trust y NIH exigen a
8
El software para repositorios EPrint de la Southampton University implement
el botn de solicitud por email en abril 2006. En la misma semana, un desarrollador de sus beneficiarios el depsito de sus trabajos en un determinado
la universidad de Minho hizo pblico el cdigo del botn para Dspace. repositorio en un tiempo determinado y a conservar el derecho
http://www.eprints.org/news/features/request_button.php
a autorizar el acceso abierto a sus obras. Si un editor no permite
https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/2931.html

152 153
Peter Suber Acceso Abierto

que los beneficiarios cumplan con su acuerdo de financiacin, dinero con fines benficos. Que yo sepa, ningn investigador se ha
entonces el investigador deber buscar otra revista.9 negado a solicitar financiacin de la Wellcome o del NIH, debido
Hay dos razones por las que estas polticas severas de entidades a la condicin de OA, incluso cuando tienen previsto publicar en
financiadoras no infringen la libertad de ctedra por la que los autores revistas que no son pro-acceso abierto. La condicin OA beneficia a
eligen dnde publicar sus trabajos. En primer lugar, los investigadores los autores y no ha sido motivo para romper ningn contrato.
no necesitan pedir proyectos a estas entidades financiadoras. Cuando En segundo lugar, prcticamente todos los editores se amoldan
deciden hacerlo, entonces deben de estar de acuerdo con las clusulas a estas polticas. Por ejemplo, en las encuestas realizadas no se
referentes al acceso abierto, as como lo estn con los otros trminos han encontrado editores que se negaran a publicar el trabajo de
y condiciones de la subvencin. El mandato OA es una condicin los autores financiados por el NIH por culpa de su mandato open
dentro de un contrato voluntario, no es un requisito incondicional. access. Por lo tanto, en la prctica los receptores de las ayudas
Es una condicin razonable, ya que las agencias que financian la todava pueden enviar sus trabajos a las revistas de su eleccin,
investigacin con fondos pblicos, como el NIH, lo hacen por el bien incluso de editores que no permiten excepciones.10
pblico, y las entidades privadas como la Wellcome Trust, invierten No debemos olvidar que la mayora de las revistas de acceso
por suscripcin permiten el OA verde y que existe un nmero cada
9
El mandato OA de la Wellcome Trust entr en vigor el 1 de octubre de 2005.
http://www.wellcome.ac.uk/About-us/Policy/Spotlight-issues/Open-access/ vez mayor de revistas especializadas de alto prestigio que son de
Policy/index.htm acceso abierto (va dorada del OA). Desde cierto punto de vista, no
Vea tambn mi artculo sobre la poltica, (2005), The Wellcome Trust OA mandate necesitamos mandatos OA cuando los autores ya planean publicar
takes effect, SPARC Open Access Newsletter, October.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4723858/suber_wellcometrust. en una de esas revistas. Pero a veces las revistas de acceso por
htm?sequence=1 suscripcin cambian sus posiciones sobre el OA verde. A veces, son
La poltica del NIH entr en vigor como recomendacin el 2 de mayo de 2005, y los autores los que no hacen que su trabajo sea de acceso abierto
como mandato el 7 de abril de 2008.
http://publicaccess.nih.gov verde, incluso cuando las revistas lo permiten. La principal razn de
Vea tambin mis artculos sobre la poltica del NIH. los mandatos OA verdes institucionales es facilitar el acceso abierto
https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/5637.html a la totalidad de su produccin cientfica, independientemente de
Entre otras agencias financiadoras con polticas de retencin de derechos y
sin exenciones estn: Arthritis Research Campaign, Cancer Research UK, the UK las polticas de los editores, independientemente de la inercia de los
Department of Health, the Howard Hughes Medical Institute, the UK Medical autores, y con independencia de las revistas en las que los profesores
Research Council y the Swedish Research Council. o investigadores decidan publicar.
En un informe ms amplio sobre el estado del open access en el Reino Unido,
el Centre for Research Communications recomend las agencias financiadoras del UK 10
Sobre cmo se han adaptado las editoriales a la poltica del NIH, vea la lista
Tomar una postura fuerte respecto al copyright y reservar ciertos derechos que permitan de polticas editoriales del Open Access Directory para los autores que han recibido
el depsito en acceso abierto, antes de cualquier acuerdo con una editorial. Vea (2010), financiacin del NIH.
Research Communication Strategy Quarterly Report, julio. http://oad.simmons.edu/oadwiki/Publisher_policies_on_NIH-funded_authors
http://ie-repository.jisc.ac.uk/488/2/RCS_quarterly_report_July_2010_anonymised.pdf http://www.arl.org/sparc/media/blog/publishers-accommodate-nih-funded-
authors.shtml

154 155
Peter Suber Acceso Abierto

Los mandatos OA verdes no aseguran el acceso abierto a toda la


produccin cientfica de una universidad o de la financiada por una
agencia, por la misma razn que no requieren el OA sin certificacin.
Pero su implementacin facilita el acceso abierto a un porcentaje
mucho mayor de la produccin cientfica, ya sea en revistas de

El mandato OA es una condicin acceso abierto o repositorios OA, y lo hace permitiendo a los autores
la libertad de enviar sus trabajos a las revistas de su eleccin.
dentro de un contrato voluntario, Slo he tratado de dar una taxonoma aproximada de las
polticas de OA y argumentos para apoyarlas. Para recomendaciones
no es un requisito incondicional. detalladas sobre polticas de OA y argumentos especficos, pueden
consultar mi anlisis hecho en 2009 sobre las opciones de las
Es una condicin razonable, ya polticas de organismos de financiacin y de las universidades.11

que las agencias que financian Aqu me he centrado en las polticas de OA para artculos de
investigacin. Sin embargo, muchas universidades han adoptado
la investigacin con fondos mandatos OA para tesis y disertaciones, y muchas de las polticas de
entidades financiadoras tambin incluyen los datos en sus polticas
pblicos, como el NIH, lo hacen OA. Un nmero creciente de universidades con mandatos de depsito
de artculos incluyen en sus polticas ciertos aadidos para su
por el bien pblico, y las entidades cumplimiento: para la promocin del personal facultativo, en la que

privadas como la Wellcome el comit de evaluacin slo tendr en cuenta los artculos de revistas
que se encuentren depositados en el repositorio institucional.12
Trust, invierten dinero con fines 11
Open access policy options for funding agencies and universities, SPARC Open

benficos. Access Newsletter, February 2, 2009.


http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322589/suber_oaoptions.
html?sequence=1
12
Vea mis argumentos sobre mandatos OA para tesis y disertaciones (2006), Open
access to electronic theses and dissertations (ETDs), SPARC Open Access Newsletter, July 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727443/suber_theses.htm?sequence=1
Para una lista de mandatos para tesis, vea ROARMAP.
http://roarmap.eprints.org
Las primeras universidades del mundo en valorar slo los artculos depositados
en el repositorio institucional para concursos de promocin fue la Napier University

156 157
Peter Suber Acceso Abierto

4.2 DIGRESIN SOBRE LA PALABRA MANDATO13 titulares la cumplan.14 En segundo lugar, como he comentado
anteriormente, las polticas eficaces se implementan mediante
Las polticas de OA ms fuertes usan palabras como debe o expectativas, educacin, incentivos y ayuda, y no bajo coaccin.
deber y exigen o parecen requerir OA. Comnmente se llaman En tercer lugar, incluso las polticas ms fuertes las que no tienen
mandatos OA. Pero los tres tipos de mandato para universidades lagunas, las que no tienen exenciones como las de la Wellcome
vistos anteriormente muestran por qu el trmino es engaoso. Trust y NIH hacen del acceso abierto una condicin dentro de un
Los mandatos con resquicios requieren OA con alguna salvedad: contrato voluntario. No existe una poltica que pretenda imponer
cuando los editores disienten, los artculos o no se depositan un requisito de open access incondicional, y es difcil imaginar que
en el repositorio o no se hacen OA. Los mandatos con retencin pudiera hacerlo (Usted debe hacer su trabajo OA, incluso si usted
de derechos con opciones de exencin requieren OA con alguna no trabaja para nosotros o utiliza nuestros fondos?)
salvedad: los autores pueden obtener exenciones y a veces lo Lamentablemente, no tenemos el vocablo preciso para las
hacen. No he visto un mandato OA de una universidad sin que polticas que utilizan trminos imperativos y la vez reservan a
tengan al menos uno de estos tres tipos de flexibilidad. una tercera persona su aplazamiento o bien permite en primera
Esa es la razn principal por la que no hay polticas de persona quedar exento de su cumplimiento. Tampoco para las que
instituciones universitarias que requieran OA sin salvedades. utilizan trminos imperativos y que sustituyan la aplicacin de la
Pero hay unas cuantas ms. En primer lugar, como argumenta poltica con el fomento del cumplimiento mediante expectativas,
Stuart Shieber de la Universidad de Harvard, incluso las polticas educacin, incentivos y ayuda. La palabra mandato no es muy
universitarias ms fuertes no pueden hacer que todos los profesores buena opcin para las polticas de este tipo, pero tampoco lo es
cualquier otra palabra en ingls.
ahora llamada Edinburgh Napier University) y la Universidad of Lige, ambas en 2008. Sin embargo, tenemos una buena palabra para polticas que
Luego han seguido su ejemplo la National Science Library de China, la University of
Oregon Department of Romance Languages, Indias International Center for Tropical utilizan un lenguaje imperativo para aquellos que estn vinculados
Agriculture y Canadas Institute for Research in Construction. contractualmente. Se llaman contratos. Aunque contrato es
13
Esta seccin est basada en varias de mis publicaciones anteriores: corto, preciso y no intimidatorio pone el acento en el consentimiento
Open access to electronic theses and dissertations (ETDs), SPARC Open Access
Newsletter, July 2, 2006. del autor para su aceptacin. Esto es a menudo esclarecedor, como
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727443/suber_theses.htm?sequence=1 cuando queremos subrayar el destino de los contenidos que se
Vanse mis comentarios sobre la palabra mandato, en el dilogo con Jan Velterop, convierten en OA. Por eso, mandato se ha convertido en el trmino
4 de marzo, 2007.
http://theparachute.blogspot.com/2007/03/mandate-debate.html#9025093357099085662 acuado, para bien o para mal.15
(2009), A field guide to misunderstandings about open access, SPARC Open Access 14
Vea los comentarios de Stuart Shieber sobre la palabra mandato.
Newsletter, April 2. http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2009/06/30/university-open-access-
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322571/suber_fieldguide. policies-as-mandates
html?sequence=1 15
Tenga en cuenta que muchas agencias deliberadamente evitan la palabra contrato en
sus acuerdos.

158 159
Peter Suber Acceso Abierto

Yo uso mandato de mala gana porque puede asustar a algu- Tambin pasa por alto los datos basados en la evidencia que tene-
nas de las personas a las que estoy tratando de persuadir y puede mos desde 2004. Los estudios empricos de Alma Swan sobre las
dar lugar a malentendidos sobre las polticas con esta denomina- actitudes de los investigadores muestran que una abrumadora
cin. Cuando tenemos tiempo y espacio para frases ms largas, se mayora de los investigadores cumpliran voluntariamente con la
puede hablar de poner una condicin de OA en las convocatorias poltica OA obligatoria de su institucin o entidad financiadora.16
de proyectos de investigacin, como en el caso de las polticas La prueba ms reciente de la voluntad del profesorado es el
de estilo NIH, o la expresin OA por defecto para la produccin gran nmero de fuertes polticas OA adoptadas por la votacin
cientfica de los profesores e investigadores, como es el caso de las unnime del claustro de profesores (Cundo es la ltima vez que
polticas del estilo de la Universidad de Harvard. Estas expresiones oy de un votacin unnime de la facultad que no fuera por algo
ms largas son ms precisas y asustan menos. Sin embargo, a veces importante?) En 2007, la posibilidad de que en breve viramos
necesitamos un trmino corto y que contraste con las polticas ms de dos docenas de votaciones unnimes del profesorado sobre
que simplemente recomienden o insten al open access. polticas de OA habra sido tachada de mera ilusin. Pero ahora
Si alguien dice que una poltica con un lenguaje imperativo que tenemos signos de evidencia, lo que parece ser una ilusin
pero con una posible exencin no es realmente un mandato, es la idea de los lobbies editoriales de que OA debe ser mandado
estar de acuerdo. Al contrario, yo lo aplaudo por reconocer un porque los profesores no lo quieren.17
matiz que muchos otros pasan por alto (es deprimente cuntos 16
Vea Alma Swan and Sheridan Brown (2005), Authors and open access
doctorandos pueden leer una poltica con un lenguaje imperativo publishing, Learned Publishing 17 (3) 2004, pp. 219224; and Swan and Brown,
con posibilidad de exencin, perciban su lenguaje obligatorio, Open access self-archiving: An author study, Departmental Technical Report.
pasen por alto la opcin de exencin, y luego que se quejen por su http://eprints.ecs.soton.ac.uk/11003
http://cogprints.org/4385
falta de flexibilidad). Pero negar que una poltica es un mandato Vea tambin el resumen de Alma Swan en Enabling Open Scholarship.
puede crear sus propios malentendidos. En los Estados Unidos, los http://www.openscholarship.org/jcms/c_6194/researchers-attitudes-towards-
ciudadanos llamados a formar parte de un jurado estn obligados mandatory-open-access-policies
Vea algunos estudios ms recientes que muestran un mayor apoyo, Kumiko Vzina
a comparecer, aunque pueden solicitar quedar exentos y volver a (2008, 83% de voluntad) y Graham Stone (2010, 86% de voluntad).
casa de nuevo. Podemos decir que la obligacin de comparecer http://eprints.rclis.org/handle/10760/12731
como jurado, con posibles exenciones no es realmente un deber, http://eprints.hud.ac.uk/9257
17
Vea mi artculo (2010), Unanimous faculty votes, SPARC Open Access Newsletter, June 2.
siempre y cuando no concluyamos que una mera recomendacin. http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4723857/suber_votes.htm?sequence=1
Por ltimo, un malentendido comn deliberadamente pro- Despus de que apareciera mi artculo, traslad la lista de las instituciones con votos
mulgado por algunas editoriales es que el OA debe ser mandado, unnimes al Open Access Directory, un wiki, que ha ido creciendo con aportaciones de
la comunidad.
porque los profesores no lo quieren. Esta posicin es incomprensible http://oad.simmons.edu/oadwiki/Unanimous_faculty_votes
y hace un uso lamentable y en su provecho de la palabra mandato. Observe que no todas las polticas adoptadas por votacin unnime de los
profesores son mandatos.

160 161
Peter Suber Acceso Abierto

Por ltimo, el hecho de que el voto unnime de la Facultad seria. Incluso si la poltica incluye una retencin de derechos y no
para las polticas de OA fuertes es una buena razn para seguir dependiese de los editores para los permisos de reutilizacin, la
buscando una palabra mejor que mandato. Por lo menos es una resistencia de los editores todava tendra importancia porque son
buena razn para pasar por alto las coloquiales implicaciones de los que poseen y deben poseer el derecho a rechazar o publicar
este trmino en las polticas mismas y en los que las redactaron un trabajo por las razones que sean. Podran negarse a publicar
y adoptaron. Desde 2008, la mayora de mandatos OA en las trabajos de autores vinculados a una poltica verde libre, o podran
universidades han sido acordados por el profesorado. insistir en que quedaran exentos de su cumplimiento como
condicin para la publicacin. Las polticas que desencadenan
rechazos perjudican a los autores, y las polticas que provocan un
4.3 DIGRESIN SOBRE EL MOMENTO HISTRICO DE LAS POLTICAS DE aumento de las tasas de exencin tampoco ayudan mucho al open
ACCESO ABIERTO18 access. Sin embargo, la resistencia de los editores podra disminuir a
medida que el ratio entre revistas OA y revistas de acceso restringido
Algunos tipos de polticas OA que son polticamente inalcanzables se incline hacia el open access, as como cuando los envos de
o desacertadas hoy en da, lo pueden llegar a ser en el futuro. He trabajos se desven hacia revistas OA, o como cuando el nmero de
aqu tres ejemplos. instituciones con mandatos verdes libres se dan cuenta de que la
1. Hoy en da, un mandato verde libre (por ejemplo, uno que resistencia de las editoriales resulta ms costosa que tratar de llegar
diera a los usuarios el derecho de reproducir y redistribuir, no slo a un acuerdo con ellas. Cuando las polticas de OA son ineficaces,
el acceso para la lectura) se enfrentara a una resistencia editorial pocas en nmero, o concentradas en pequeas instituciones,
entonces deben intentar un acuerdo con los editores con el fin de
18
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores: evitar los rechazos y el perjuicio para los autores. Pero a medida que
(2008),The open access mandate at Harvard, SPARC Open Access Newsletter,
las polticas crecen en nmero, alcance y fuerza, la situacin podra
March 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322574/suber_harvard.html?sequence=1 invertirse, y los editores tendran que adaptarse a las polticas de OA
Three principles for university open access policies, SPARC Open Access Newsletter, con el fin de evitarse daos a s mismos al rechazar buenos trabajos
April 2, 2008.
por razones no relacionadas con su calidad.19
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4317659/suber_3principles.
html?sequence=2
Open access policy options for funding agencies and universities, SPARC Open
Access Newsletter, February 2, 2009.
19
Esta es la razn de por qu las polticas OA de las grandes instituciones son
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322589/suber_oaoptions. importantes. El NIH es la agencia de financiacin ms grande del mundo que financia
html?sequence=1 proyectos de investigacin. Las editoriales no pueden permitirse rechazar autores
(2011), Open access in 2010, SPARC Open Access Newsletter, January 2, 2011. cuya investigacin est financiada por el NIH, el resultado es que las editoriales se han
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736588/suber_oa2010. adaptado al mandato OA del NIH al 100%.
htm?sequence=1 http://oad.simmons.edu/oadwiki/Publisher_policies_on_NIH-funded_authors

162 163
Peter Suber Acceso Abierto

2. Hoy en da, un mandato OA por la va dorada limitara mandatos verdes en general se extienden ms rpidamente que
la libertad de los investigadores para enviar sus trabajos a las los mandatos oro, y que las polticas con retencin de derechos
revistas de su eleccin. Pero eso es porque slo 25% de las revistas con opciones de exencin se expanden ms rpidamente que las
especializadas son OA. Como este porcentaje crece, entonces la polticas con retencin de derechos que no incluyen opciones de
intrusin en la libertad acadmica causada por un mandato OA exencin. Sin embargo, hay un crecimiento modesto en uno de
oro, disminuira. En algn momento, incluso los ms celosos estos frentes: mandatos libres y verdes.20
defensores de la libertad de ctedra, pueden pensar que la
intrusin es insignificante. En principio podra ser cero, aunque,
20
El UK PubMed Central (UKPMC) inform que el porcentaje de depsitos anuales
por supuesto, cuando la intrusin es igual a cero, y los mandatos que eran de acceso abierto libre y no meramente gratis, aument de 7% en 2001 a 33%
OA oro no representan una amenaza, entonces estos mandatos en 2009.
seran innecesarios. http://ukpmc.blogspot.com/2011/04/increasing-amount-of-content-in-ukpmc.html
En 2010 se aprobaron siete mandatos que requeran algn grado de OA libre: la
3. Hoy en da, el profesorado que vota por un mandato OA Library Faculty at Arizona State University, Australian National University, Harvard
con retencin de derechos quiere que incluya la opcin de poder Business School, Harvard Divinity School, University of Sassari, Swedens Royal Library
quedar exento de su cumplimiento, y cuando esta opcin existe el Washington State Board for Community and Technical Colleges (SBCTC) en nombre
de 34 instituciones. Tanto si consideramos que son siete polticas (segn el nmero de
su voto tiende a ser unnime. Pero hay varias circunstancias que declaraciones) o cuarenta (segn el nmero de instituciones), el nmero sobrepasa
pueden hacer que para los facultativos sea ms atractivo excluir significativamente las tres polticas de OA verdes y libres adoptadas en 2009.
las exenciones o hacer que sea difcil su obtencin. Una se trata http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4725027/suber_octmandates.
htm?sequence=1
de un cambio de mentalidad del profesorado que hace que el Retrocediendo en el tiempo, desde que en 2007 la Wellcome Trust y el UKPMC
acceso a la investigacin sea ms urgente que ser indulgentes con Funders Group requieren open access verde y libre, pagan por la publicacin, no slo
los editores que erigen barreras de acceso. Otra es un aumento por la investigacin subyacente.
http://www.wellcome.ac.uk/about-us/policy/spotlight-issues/Open-access/
significativo de las polticas editoriales de acceso abierto verde, Guides/wtx041316.htm
que otorga a prcticamente a todos los autores y no slo a la En 2009, el U.S. Institute of Medicine (IOM) reuni a un grupo formado por las
mayor parte el permiso general para el OA verde. En el primer agencias de financiacin ms relevantes, tanto pblicas como privadas, que instaban al
resto de agencias financiadoras de la investigacin mdica a requerir el OA verde y libre.
caso, el profesorado puede votar con sus envos y alejarse de El grupo inclua la Gates Foundation, Burroughs Wellcome Fund, Merck Company
los editores que no permiten el OA verde. En el segundo caso, los Foundation, Rockefeller Foundation, U.S. Department of Health and Human Services,
investigadores casi nunca trataran con esos editores. En el primer U.S. Department of Homeland Security y el U.S. Department of State.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/2009/05/us-commitment-to-global-health-
caso, en pocas ocasiones solicitaran la exencin, y en la segunda should.html
pocas veces necesitaran exenciones. En octubre de 2010, la Gates Foundation asign 20 millones de dlares para
Es comprensible que los mandatos gratis y verdes se extienden financiar proyectos dentro del programa Next Generation Learning Challenges, con el
requisito de OA libre para los resultados obtenidos de los proyectos concedidos.
ms rpidamente que los mandatos libres y verdes, y que los http://creativecommons.org/weblog/entry/23831

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Peter Suber Acceso Abierto

El problema de estos tres tipos de polticas OA es que son sensibles existentes y los apoyos existentes, sino tambin los posibles
al tiempo, por lo tanto no definitivas. Son circunstanciales, y las efectos de sus acciones. Cada nueva poltica fuerte aumenta la
circunstancias cambian. Pero la estrategia para las instituciones que probabilidad de llegar a acuerdos con las editoriales, y cuando
desean eliminar las barreras de acceso a la investigacin no cambia: existan suficientes universidades y entidades financiadoras con
deben adoptar las polticas ms fuertes que puedan hoy en da y ver polticas OA, todos los editores tendrn que adaptarse a ellas.
el momento en que puedan fortalecerlas. En ese sentido, toda poltica nueva y fuerte crea algunas de las
A medida que los investigadores se familiaricen con el OA, condiciones para su propio xito. Cada institucin que adopta
que las instituciones adopten polticas OA slidas, y de que las una nueva poltica OA para su produccin cientfica hace el
revistas de acceso por suscripcin se convierten en revistas OA, o camino ms fcil para las instituciones que vengan detrs. Al igual
que las revistas de pago se adapten a los mandatos OA sin tener que que muchas otras cuestiones de las polticas, esta es una ms fcil
convertirse a OA, o incluso si cada vez ms las revistas gratuitas se de seguir que de liderar, y ya tenemos un gran nmero de lderes.
convierten en revistas libres, las instituciones podrn fortalecer Est creciendo una masa crtica y cada poltica es una invitacin
sus polticas de OA, sin que aumenten las tasas de rechazo o las de implcita a otras instituciones a ganar fuerza a travs de un objetivo
exencin. Deben mantener el equilibrio de poder y aprovechar las comn, y ayudar a acelerar la adaptacin de los editores.
oportunidades para fortalecer sus polticas.
Las oportunidades no sern obvias. [...] y requerirn algo de
liderazgo propio. Los responsables de las polticas institucionales
tendrn que evaluar no slo el clima creado por las polticas

En enero de 2011, el U.S. Department of Labor and Department of Education anunci


la concesin al Trade Adjustment Assistance Community College and Career Training
(TAACCCT), de dos billones de dlares por un periodo de cuatro aos para un programa de
recursos educativos en abierto con el requisito de OA libre con licencias CC-BY.
http://www.whitehouse.gov/blog/2011/01/20/new-job-training-and-education-
grants-program-launched
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736319/suber_anotherfed.htm?sequence=1
Las polticas verdes y libres fueron recomendadas por el Berkman Centers Evaluation
of Private Foundation Copyright Licensing Policies, Practices and Opportunities (agosto
2009) y en la Declaracin de Ghent (febrero 2011).
http://cyber.law.harvard.edu/sites/cyber.law.harvard.edu/files/OCL_for_
Foundations_REPORT.pdf
http://www.openaire.eu/index.php?option=com_content&view=article&id=223:
seizing-the-opportunity-for-open-access-to-european-research-ghent-declaration-publi
shed&catid=76:highlights&lang=en

166 167
Peter Suber

5
COBERTURA

Como vimos en el captulo 1, cualquier tipo de contenido puede


Las oportunidades no sern ser, en principio, de acceso abierto. Cualquier tipo de contenido
puede ser digitalizado y ponerse en lnea sin barreras econmicas
obvias. [...] y requerirn algo de o de permisos para su reutilizacin. En ese sentido, el alcance
potencial del OA es universal. Por lo tanto, en lugar de decir que el
liderazgo propio. Los responsables acceso abierto se aplica a algunas categoras o gneros y no a otros,

de las polticas institucionales es mejor decir que en algunas categoras es ms fcil de aplicar y
en otras ms complicado.
tendrn que evaluar no slo el El acceso abierto no se limita a las ciencias, donde se conoce
mejor y avanza ms rpido, sino que tambin se extiende a las
clima creado por las polticas artes y las humanidades. No se limita a la investigacin de los
pases desarrollados, en los que la produccin cientfica es ms
existentes y los apoyos existentes, voluminosa, sino que incluye la investigacin de los pases en

sino tambin los posibles efectos desarrollo (tampoco, por el contrario, se limita a la investigacin
de los pases en desarrollo, donde la necesidad es ms acuciante).
de sus acciones. No se limita a la investigacin financiada con fondos pblicos,
donde el argumento es aceptado casi universalmente, tambin
incluye la financiacin privada y la investigacin sin financiacin.
No se limita a las publicaciones presentes y futuras, en las que
se centran la mayora de las polticas de acceso abierto, sino que
incluye tambin publicaciones anteriores. No se limita a los
trabajos nacidos en forma digital, donde las barreras tcnicas son
menores, sino que incluye los trabajos digitalizados de material
impreso, microfichas, pelculas y en otros soportes. No se limita a
fuentes textuales, tambin incluye ficheros de datos, audio, video,
multimedia y cdigo de programas ejecutables.

168 [ 169 ]
Peter Suber Acceso Abierto

Se han llevado a cabo campaas y prcticas exitosas para acceso abierto permite simplemente compartir resultados y su
facilitar el acceso abierto a muchos tipos de contenido til para anlisis con todos los que puedan beneficiarse de ellos.
los investigadores, entre ellos: Un libro ms extenso podra dedicar secciones para cada
s ARTCULOSDEINVESTIGACINREVISADOSPORPARES categora. Aqu me centrar en slo unas pocas.
s PRE PRINTSDEARTCULOSQUETODAVANOHANSIDOEVALUADASPORPARES
s TESISYDISERTACIONES
s DATOSDELAINVESTIGACIN 5.1 PREPRINTS, POST-PRINTS Y PEER REVIEW 1
s DATOSGUBERNAMENTALES
s CDIGOFUENTE A lo largo de casi toda su historia, los iniciados en el acceso abierto
s PRESENTACIONESDECONGRESOSYCONFERENCIATEXTOS DIAPOSITIVAS pensaban que la idea era la de evitar la revisin por pares. Esa
audio, video) suposicin es falsa y perjudicial, y se han hecho buenos progresos
s MONOGRAFASACADMICAS para corregirla. El propsito del acceso abierto es eliminar las
s LIBROSDETEXTO barreras de acceso, no los filtros de calidad. Hoy en da muchas
s NOVELAS CUENTOS OBRASDETEATROYPOESA revistas OA revisadas por pares son reconocidas por su excelencia,
s PERIDICOS muchas editoriales de revistas de pago por suscripcin y revisadas
s REGISTROSDEARCHIVOSYMANUSCRITOS por pares estn experimentando con el OA, y el open access verde
s IMGENESOBRASDEARTE FOTOGRAFAS DIAGRAMAS MAPAS crece rpidamente. Desafortunadamente muchos recin iniciados
s MATERIALES DE ENSEANZA Y APRENDIZAJE hRECURSOS EDUCATIVOS en el acceso abierto, que desconocen estos avances, todava asumen
abiertos y cursos abiertos) que el objetivo del OA es evitar la revisin por pares. Algunos de
s TRABAJOS DE IMPRESIN DIGITALIZADOS ALGUNOS DE DOMINIO ellos deploran esta perspectiva, algunos se regocijan de ella, y su
pblico, otros an sujetos a los derechos copyright) pasin hace que la desinformacin se extienda an ms lejos.
Todas las declaraciones pblicas de apoyo al acceso abierto
Para algunas de estas categoras, como los datos y el cdigo fuente, se subrayan la importancia de la revisin por pares. La mayor parte
necesita que estn en acceso abierto para facilitar su comprobacin
y para la replicacin de experimentos cientficos. Para otros, como 1
Esta seccin se basa en algunas de mis publicaciones anteriores:
los datos, imgenes y la obra digitalizada de otras fuentes, el Open Access Overview
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729737/suber_oaoverview.
acceso abierto es necesario con el fin de dar a los lectores la misma htm?sequence=1
oportunidad de analizar los datos primarios de que disponen (2009), A field guide to misunderstandings about open access, SPARC Open Access
los autores. Para otros, tales como los artculos, monografas, Newsletter, April 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322571/suber_fieldguide.
disertaciones y presentaciones en conferencias y congresos, el html?sequence=1

170 171
Peter Suber Acceso Abierto

del entusiasmo por el OA lo es por la literatura revisada por pares.


Al mismo tiempo, existen muchas personas que trabajan duro
para alcanzar este objetivo, que exploran simultneamente nuevas
formas de comunicacin acadmica ajenas al sistema de revisin
por pares, como los intercambios de pre-prints, blogs, wikis, bases
de datos, foros de discusin y las redes sociales.
En la jerga del open access, una pre-print es la versin de un En la jerga del open access, una
artculo antes de la revisin por pares, por ejemplo, un borrador
que haces circular entre colegas o la versin enviada para publicar
pre-print es la versin de un
a una revista. La post-print se refiere a la versin aceptada artculo antes de la revisin por
despus de la revisin por pares. El alcance del OA verde se extiende
deliberadamente a ambas versiones, las pre-prints y post-prints, as pares, por ejemplo, un borrador
como la funcin del acceso abierto dorado incluye deliberadamente
la revisin por pares.2 que haces circular entre colegas o
Podramos decir que las iniciativas de OA que implican pre-
prints se centran en evitar la revisin por pares. Pero sera ms
la versin enviada para publicar
exacto decir que se centran en el OA de obras destinadas a la a una revista. La post-print
revisin por pares, pero que todava no han sido evaluadas. El
intercambio de las pre-prints surgieron no para evitar la revisin se refiere a la versin aceptada
por pares, sino porque evita la demora en la diseminacin de los
trabajos. Hacen que las nuevas obras lleguen ms rpidamente despus de la revisin por pares.
a las personas que trabajan en campos afines, creando nuevas
oportunidades para una citacin ms temprana, para su discusin,
verificacin y colaboracin. Cmo de rpido? Tan pronto como
los autores los hacen pblicos.

2
Por varios motivos distinguimos entre dos tipos de post-prints: aquellas que se
han evaluado por pares pero estn sin maquetar y las que se han evaluado y s estn
maquetadas. Algunas editoriales permiten el depsito de la primera, pero no de la
segunda en un repositorio de acceso abierto.

172 173
Peter Suber Acceso Abierto

El acceso abierto a las pre-prints benefician a los lectores que de revisin por pares, que favorece algunos tipos de revisin por
siguen los avances en determinadas campos de trabajo. Este es un pares y desfavorece a otros, que no se puede proceder hasta que
caso en el que los beneficios obtenidos por los autores abarcan estemos de acuerdo sobre la mejor forma de revisin por pares, o
tambin a los de los lectores. El depsito de las pre-prints facilita que beneficia slo a los que apoyan ciertos tipos de reformas de la
a los autores una marca temporal que garantiza su prioridad sobre revisin por pares. Todo esto es falso.
otros investigadores que trabajan en el mismo tema (resea histrica: El acceso abierto es compatible con todo tipo de revisin por
Es probable que en el siglo XVII, las revistas reemplazaran a los libros pares, desde la ms tradicional y conservadora a la ms innovadora.
como literatura primaria de la ciencia, precisamente porque eran ms Algunas revistas OA adoptan deliberadamente los modelos tradicio-
rpidas que los libros en ofrecer a los autores un sello de primicia). nales de revisin por pares, y slo ajustan la variable de acceso a las
Los intercambios de las pre-prints existan antes de internet, revistas. Algunos utilizan nuevos modelos de evaluacin por pares
pero el open access lo hace ms rpido, ms extenso, ms til y hace con el fin de impulsar la evolucin de la revisin por pares. El open
que puedan ser ms ledos. Sin embargo, a pesar de estas ventajas, access es un tipo de acceso, no de un tipo de poltica editorial. No
los intercambios de pre-prints no representan la totalidad del est intrnsecamente ligado a ningn modelo particular de revisin
movimiento OA ni tampoco de todo el movimiento OA verde. Por el por pares ms de lo que pudiera estar ligado a ningn modelo de
contrario, la mayora de acceso abierto verde y, en general, el acceso negocio particular o a un mtodo de preservacin digital.
abierto se centra principalmente en artculos revisados por pares. Con una excepcin, lograr el acceso abierto y reformar el sis-
Tan pronto como los investigadores dispusieron de redes tema de revisin por pares son proyectos independientes. Es decir,
digitales para conectarse entre ellos, el intercambio de las pre-prints podemos lograr OA sin reformar la revisin por pares, y podemos
sirvi tambin para la revisin por pares. Podemos utilizar las redes reformar la revisin por pares sin alcanzar el OA. La excepcin es
para encontrar buenos rbitros, o para recabar, compartir y sopesar que algunas nuevas formas de revisin por pares presuponen el
sus comentarios? Podemos utilizar las redes para poner en prctica open access.
los modelos tradicionales de la revisin por pares con mayor Por ejemplo, la revisin abierta ofrece en abierto los trabajos
rapidez o eficacia? Podemos utilizar las redes para hacerlo mejor enviados antes o despus de una revisin previa a la publicacin e
que los modelos tradicionales? Muchos investigadores responden invita a la comunidad cientfica a que haga comentarios. Algunas
s a alguna o a todas estas preguntas, y muchos de los que dicen revistas de revisin abierta usan esos comentarios para decidir
s apoyan el open access. Uno de los efectos es un florecimiento si aceptan el artculo para su publicacin formal, y otros que ya
creativo y largamente esperado con nuevas formas de revisin por hubieran aceptado el artculo, utilizarn los comentarios para
pares. Sin embargo, otro efecto sera la falsa percepcin de que el complementar la evaluacin de la calidad iniciada por la revista.
open access implica una reforma de revisin por pares. Por ejemplo, La revisin abierta requiere el acceso abierto, pero el acceso abierto
muchas personas creen que el acceso abierto requiere un cierto tipo no requiere una revisin en abierto.

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Peter Suber Acceso Abierto

La revisin por pares no depende del precio o del medio instituciones en las que se presentan en formato electrnico
de distribucin de una revista, ni tampoco el valor, el rigor o la generalmente las distribuyen en acceso abierto, justo lo contrario
integridad de la revisin por pares. Sabemos que la revisin por que hacen las editoriales de revistas por defecto.
pares en revistas de acceso abierto puede ser tan rigurosa y honesta El principal obstculo parece ser el temor de que tener en
como la revisin por pares en las mejores revistas de acceso acceso abierto una tesis pueda reducir la posibilidad de que una
restringido, ya que puede utilizar los mismos procedimientos, revista publique artculos derivados de la misma. Mientras que
los mismos estndares e incluso las mismas personas (editores y estos temores a veces estn justificados, la evidencia nos dice que
rbitros). Esto se aprecia cuando las revistas de acceso restringido en la mayora de los casos no lo estn.4
se convierten en OA sin cambiar sus mtodos ni su personal. Las universidades esperan que las tesis en abierto sirvan de
ejemplo para las prximas generaciones de investigadores, de lo
fcil que resulta proporcionar el acceso abierto, de los beneficios
5.2 TESIS Y DISERTACIONES3 que esto conlleva, y cmo puede convertirse en una rutina.
Ayuda a crear hbitos de auto-archivo. Al ofrecer a los autores
Las tesis y disertaciones son los dos tipos ms tiles de la una audiencia potencial ms all del tribunal de tesis, una poltica
produccin cientfica invisible y la ms invisible de los tipos de open access fortalece los incentivos existentes para hacer un trabajo
produccin til. Debido a su alta calidad y baja visibilidad, vale la riguroso y original.
pena resolver el problema para su acceso. Si una universidad requiere que las tesis doctorales y diserta-
Afortunadamente el acceso abierto a las tesis y disertaciones ciones sean obras originales y significativas, entonces cabra
electrnicas (ETDs) es ms fcil que para cualquier otro tipo de esperar que se hicieran pblicas, al igual que se espera que el resto
literatura cientfica. Los autores an no han transferido ningn de la produccin cientfica se haga pblica. Compartir las tesis
derecho de explotacin a la editorial, por lo tanto no se necesitan
permisos de las editoriales, no hay que responder a los temores de 4
Vea Gail McMillan, Do ETDs Deter Publishers? Does Web availability count as
los editores, y no hay negociaciones con los editores que ralenticen prior publication? A report on the 4th International Conference on Electronic Theses
and Dissertations, College and Research Libraries News 62 (6) (June 2001). [] La
las cosas o se obtengan resultados inciertos. Prcticamente todas
disponibilidad de las tesis doctorales en Internet
las tesis y disertaciones ahora nacen en formato digital, y las no impide que la gran mayora de editoriales publique artculos derivados de la
actividad investigadora aunque las tesis estn disponibles en internet.
http://scholar.lib.vt.edu/staff/gailmac/publications/pubrsETD2001.html
3
. Esta seccin est basada en mi artculo: Para los libros es algo diferente. Vea Jennifer Howard (2011), The Road from
(2006), Open access to electronic theses and dissertations (ETDs), SPARC Open Dissertation to Book Has a New Pothole: The Internet, Chronicle of Higher Education,
Access Newsletter, July 2. April 3, y la discusin que desat en la lista LibLicenset.
http://dash.har vard.edu/bitstream/handle/1/4727443/suber_theses. http://chronicle.com/article/The-Road-From-Dissertation-to/126977
htm?sequence=1 http://www.library.yale.edu/~llicense/ListArchives/1104/msg00028.html

176 177
Peter Suber Acceso Abierto

y las disertaciones que cumplen estrictas normas acadmicas se difcil de alcanzar, pero no imposible. Incluso hay razones para
refleja positivamente en la institucin y en los beneficios que pensar que el acceso abierto para algunos tipos de libros es ms
pueden obtener los investigadores en una disciplina. La misin fcil de lograr que el OA para artculos de revistas.
de la universidad para que los jvenes investigadores avancen en La cobertura del acceso abierto se determina por el consentimiento
la investigacin tiene dos facetas, no una. La primera consiste del autor, y no por el tipo de gnero literario. Imagine un autor de
en ayudar a los estudiantes a producir un buen trabajo, y luego un artculo de revista que retiene el derecho a consentir el OA. La
ayudar a los dems a encontrar, usar y seguir construyendo sobre puerta de la rentabilidad est abierta pero el autor no la atraviesa.
el buen trabajo realizado. Esto nos ayuda a ver que renunciar a los ingresos slo es relevante
cuando se da su consentimiento, y el consentimiento es suficiente
tanto si se basa o no en renunciar a los beneficios econmicos. De
5.3 LIBROS5 ello se desprende que si los autores de gneros literarios que generan
royalties, como son los libros, consienten el acceso abierto,
El movimiento open access se centra en artculos de revistas porque entonces las bases para el acceso abierto sern las mismas que para
stas no pagan a los autores por sus artculos. Esto hace que los los artculos.
autores consientan el acceso abierto sin perder dinero. Por el Aunque los libros son menos asequibles, no estn fuera del
contrario, los autores de libros ganan o esperan obtener royalties alcance del acceso abierto. Existen dos argumentos cada vez ms
de sus ventas. exitosos para persuadir a los autores de libros para que den su
Debido a que la lnea de separacin entre la literatura que consentimiento para facilitar el open access.
genera y la que no genera royalties es importante (y la vida es 1. Las regalas de la mayora de monografas acadmicas oscilan
corta) muchos activistas del open access se centran exclusivamente entre cero y poco ms. Si los royalties que se obtienen son ms
en artculos de revistas y han dejado de lado a los libros. Yo que eso felicitaciones! (yo he obtenido regalas de libros, estoy
recomiendo una tctica diferente: trate a los artculos de revistas agradecido por ello, y deseo a todos los autores xito en su
como un objetivo ms alcanzable, y a los libros como algo ms obtencin). El consentir el acceso abierto no obliga a los autores a
5
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores:
hacer un nuevo sacrificio o perder oportunidades. Simplemente se
Promoting Open Access in the Humanities, Syllecta Classica, 16 (2005) 231246. les pide que sopesen el valor de sus derechos frente a los beneficios
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729720/suber_promoting. del open access, principalmente los beneficios de llegar a un pblico
htm?sequence=1
Mis respuestas a las preguntas de Richard Poynder en la entrevista The Basement
ms amplio y de obtener un mayor impacto. Para muchos autores
Interviews: Peter Suber, 19 de octubre 19, 2007. de libros, estos beneficios superan al riesgo. El beneficio es alto y
http://poynder.blogspot.com/2007/10/basement-interviews-peter-suber.html la perspectiva realista de las regalas, baja.
(2008), Predictions for 2009, SPARC Open Access Newsletter, December 2.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/newsletter/12-02-08.htm#predictions

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2. La evidencia de que para algunos tipos de libros, las Por qu iba alguien a comprar un libro impreso cuando el
ediciones en abierto a texto completo impulsan las ventas netas de texto completo est disponible en acceso abierto? La respuesta es
las ediciones impresas, es cada vez ms clara. El open access en este que mucha gente no quiere leer un libro entero en una pantalla
caso puede aumentar los royalties en lugar de disminuirlos. o en otro dispositivo, y no quieren imprimirlo en su impresora.
El primer argumento dice que incluso si el acceso abierto Utilizan ediciones OA para buscar y ver sus contenidos. Cuando
pone en riesgo la obtencin de regalas, los beneficios podran ser descubren un libro que despierta su curiosidad o que cumple
mayores que las prdidas. El segundo argumento dice que el OA con sus estndares personales de relevancia y calidad, entonces
podra no reducir las regalas, y que la publicacin convencional comprarn una copia impresa o muchos de ellos lo harn.
sin una edicin OA, podra suponer un mayor riesgo. Ambos La evidencia ha ido creciendo durante estos ltimos diez aos
muestran, en efecto, que los autores deben ser prcticos y realistas y demostrado que este fenmeno funciona para algunos libros,
respecto a esto. No suponga que sus royalties sern altos cuando o algunos tipos de libros, aunque no funciona para otros. Por
hay pruebas que sern bajos, y no presuma que el OA disminuir ejemplo, parece que funciona para novelas y monografas, que los
las ventas cuando hay evidencia de que podra impulsarlas. lectores quieren leer de principio a fin, o para quienes los quieren
Ambos argumentos se aplican a los autores, pero el segundo tener en sus estantes. No parece funcionar para libros como las
tambin se aplica a los editores. Cuando los autores ceden los derechos enciclopedias, de las que los lectores, por lo general, quieren leer
de explotacin, y por lo tanto la decisin sobre el OA, a una editorial, slo un fragmento de vez en cuando.
entonces el caso se centra en el segundo argumento. Existe un Existe un problema, no podemos hacer un experimento
nmero creciente de editores de libros acadmicos que, convencidos controlado, ya que no podemos publicar el mismo libro con y
o intrigados, estn experimentando con la opcin del OA.6 sin una edicin OA para poder comparar las ventas (si publicamos
Muchos autores de libros quieren desesperadamente una un libro inicialmente sin una edicin OA y luego aadimos la
edicin impresa. Pero el segundo argumento no slo es compatible edicin OA, el tiempo de retraso podra afectar a las ventas).
con la impresin, depende de la impresin. El modelo se basa en Otra variable es que los lectores de libros electrnicos son cada
no cobrar por la edicin OA y vender la edicin impresa, por lo vez ms atractivos para los consumidores. Si el aumento neto
general a travs de impresin bajo demanda (POD).7 en las ventas es un fenmeno real, y si depende de la mejora en
6
Vea la lista de libros open access en el Open Access Directory la ergonoma de los aparatos lectores de libros digitales, una
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Publishers_of_OA_books mejora en stos puede hacer que el fenmeno desaparezca. Si el
7
Para una revision sobre este y otros modelos de libros OA, vea (2010) Janneke fenmeno de aumento de las ventas no depende de los obstculos
Adema, Overview of Open Access Models for eBooks in the Humanities and Social
Sciences, Open Access Publishing in European Networks (OAPEN), marzo. ergonmicos a la lectura digital, o no depende enteramente de
http://project.oapen.org/images/documents/openaccessmodels.pdf ellos, entonces podra sobrevivir a cualquier tipo de avances
Vea tambin la lista del Open Access Directory de modelos de negocio para libros OA. tecnolgicos. Todava queda mucho por explorar, y por suerte
http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_book_business_models

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Peter Suber Acceso Abierto

o por desgracia, hay que hacerlo en un entorno que cambia Las U.S. National Academies Press empezaron a publicar
rpidamente.8 ediciones OA de textos completos de sus libros, junto con ediciones
impresas en marzo de 1994, que desde el punto de vista de la
8
Vea algunos de los estudios empricos ms rigurosos: creacin de internet, es ya un hecho histrico. Con los aos, Michael
John Hilton III (2010), Freely ye have received, freely give (Matthew 10:8): how Jensen, su director de comunicaciones web y de nuevas tecnologas
giving away religious digital books influences the print sales of those books, Masters de publicacin, ha publicado una serie de artculos que muestran
thesis at Brigham Young University.
http://search.lib.byu.edu/byu/id:byou_unicorn4414980 que las ediciones OA aumentan las ventas de las ediciones impresas.9
John Hilton III (2009), Hard Numbers on Free Random House Books, Wide En febrero de 2007, la American Association of University
Open, May 6. Presses (AAUP) emiti un comunicado sobre el acceso abierto en el
http://web.archive.org/web/20090510052632/http://www.johnhiltoniii.org/
hard-numbers-on-free-random-house-books que instaba a poner en marcha experimentos con monografas OA
John Hilton III and David Wiley (2010), Free: Why Authors Are Giving Books y modelos de negocio mixtos de OA y de pago. En mayo de 2011,
Away on the Internet, Tech Trends 54 (2). la AAUP inform que 17 de sus socios, o el 24%, de sus encuestados,
http://hdl.lib.byu.edu/1877/2154
John Hilton III and David Wiley (2010), The Short-Term Influence of Free Digital ya estaban publicando libros en acceso abierto a texto completo.10
Versions of Books on Print Sales, Journal of Electronic Publishing 13 (1), Winter 2010. La cuestin no es si algunas personas leern la edicin OA y
http://dx.doi.org/10.3998/3336451.0013.101 con ello no compren la edicin de pago. Algunos lo harn. La
Brian OLeary (2009), The impact of piracy, Magellan Media, June 8.
http://www.magellanmediapartners.com/index.php/mmcp/article/the_impact_ cuestin tampoco es si habr ms lectores de la edicin OA que
of_piracy/ compren la edicin que lectores que no la compren. La pregunta
Oriental Institute Publications Office (2009), The Electronic Publications no es si habr ms lectores de la edicin OA que compren la versin
Initiative of the Oriental Institute of the University of Chicago, The Oriental Institute
of the University of Chicago, April 6. impresa de los que hubieran comprado la edicin impresa sin la
http://oi.uchicago.edu/research/pubs/epi.html edicin OA, que les hubiera alertado de su existencia y les hubiera
Springer Science+Business Media (2007), Mas de 29.000 ttulos residen en
Google Book Search, comunicado de prensa, 1 de marzo de 2007.
http://www.springer.com/librarians/e-content?SGWID=0-113-6-442110-0
9
National Academies Press.
Tim OReilly (2007), Free Downloads vs. Sales: A Publishing Case Study http://www.nap.edu
OReilly Radar, June 1. Vea los artculos de Jensen de 2001, 2005 y 2007.
http://radar.oreilly.com/archives/2007/06/free-downloads.html http://chronicle.com/article/Academic-Press-Gives-Away-Its/27430
(2010), OAPEN-UK, an ongoing experiment from JISC, October 22. http://chronicle.com/article/Presses-Have-Little-to-Fear/25775
http://www.jisc-collections.ac.uk/News/OAPENUKITT http://dx.doi.org/10.3998/3336451.0010.206
Caren Milloy (2010), JISC national e-books observatory project: 20072010,
10
Vea la declaracin del AAUP (2007), Statement on Open Access, 7 de febrero.
Joint Information Systems Committee. http://www.aaupnet.org/images/stories/documents/oastatement.pdf
http://www.jiscebooksproject.org/archives/211 http://www.earlham.edu/~peters/fos/2007/02/aaup-statement-on-open-access.html
Consulte la seccin oa.books.sales del Open Access Tracking Project, para ver un Vase tambin la Digital Book Publishing Survey de mayo de 2011.
mayor nmero de casos y estudios. http://www.aaupnet.org/news-a-publications/news/421-aaup-digital-book-
http://www.connotea.org/tag/oa.books.sales publishing-survey-report-released

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Peter Suber Acceso Abierto

ayudado a evaluar su pertinencia y calidad. Si hay suficientes enfrenta la digitalizacin. El problema de los permisos para libros
compradores que se han basado en la versin OA, entonces no de dominio pblico est resuelto. Su digitalizacin es una tarea
importa que haya tambin otros tantos que se sientan satisfechos titnica tcnicamente, pero resulta ser un problema menor si se
slo con la versin open access. compara con lograr que millones de artculos con derechos de
Los autores y editoriales de libros que todava son reticentes autor estn en revistas o repositorios de acceso abierto, incluso
podran consentir en facilitar sus libros en acceso abierto despus cuando estn escritos por autores que pueden consentir el OA
de un periodo de 6 a 12 meses despus de la publicacin de la sin perder ingresos. El acceso abierto para los nuevos artculos
versin de pago. Durante el tiempo en que al libro slo se puede de revistas se enfrenta a la resistencia de las editoriales, a los
acceder mediante compra, se pueden proporcionar resmenes y incentivos de la era impresa y a los malentendidos en cualquiera
metadatos para ayudar a los lectores y compradores potenciales a de las partes implicadas, incluidos los autores y editores. Como el
encontrar el libro y empezar a evaluarlo. fallecido Jim Gray sola decir: Que todos tus problemas fueran
Incluso los jvenes investigadores todava crecieron en un de carcter tcnico.
mundo en el que haba ms libros en versin impresa en las
bibliotecas universitarias que libros en abierto en la web. Pero
ese ratio empez a invertirse ms o menos a partir del ao 2006. 5.4 EL ACCESO A QU?11
Hoy en da hay muchos ms libros OA online que libros impresos
en la media de bibliotecas acadmicas, y nos estamos acercando No toda la literatura que los investigadores quieren encontrar,
al punto en que habr muchos ms libros OA gratuitos online recuperar y leer debera ser llamada conocimiento. Queremos acceso
que libros impresos en las bibliotecas ms grandes del mundo, a propuestas serias de conocimiento, incluso si resultan ser falsas o
acadmicas o no. incompletas. Queremos acceso a hiptesis serias, aunque todava se
Hace pocos aos, los que nos centramos en el open access a estn probando y debatiendo sus mritos. Queremos acceso a los datos
la literatura publicada en revistas, estbamos seguros de que los y a los anlisis que apoyan las reivindicaciones que estamos evaluando.
artculos seran ms asequibles que ningn otro tipo de libro,
11
Esta seccin est basada en algunas de mis publicaciones anteriores:
incluidos los de dominio pblico. Pero estbamos equivocados.
(2009), Abridgment as added value, SPARC Open Access Newsletter, November 2.
Todava hay buenas razones para hacer de la literatura de revistas http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4317664/suber_abridgment.
el enfoque estratgico del movimiento OA, y se estn haciendo html?sequence=1
(2005), Promoting Open Access in the Humanities, Syllecta Classica, 16: 231246.
buenos progresos en ese frente. Pero la leccin aprendida de los
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729720/suber_promoting.
primeros proyectos de digitalizacin es que los malentendidos, la htm?sequence=1
inercia y los permisos son los problemas ms graves a los que se Discovery, rediscovery and open access. Part 1, SPARC Open Access Newsletter,
August 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4455489/suber_discovery.htm?sequence=1

184 185
Peter Suber Acceso Abierto

Queremos acceso a todos los argumentos, evidencias y a la


discusin. Queremos acceso a todo lo que nos pueda ayudar a
discernir a qu llamar conocimiento, no slo a los resultados que
coincidimos en llamar conocimiento. Si el acceso dependiera
Queremos acceso a todos los del resultado del debate y la indagacin, entonces el acceso no

argumentos, evidencias y a la podra contribuir a la propia investigacin.


No tenemos un buen nombre para esta categora ms amplia
discusin. Queremos acceso que conocimiento, pero aqu lo llamaremos investigacin. Entre
otras cosas, la investigacin incluye el conocimiento, propuestas,
a todo lo que nos pueda hiptesis y conjeturas, argumentos y anlisis, pruebas y datos,
algoritmos y mtodos, evaluacin e interpretacin, el debate y la
ayudar a discernir a qu llamar discusin, la crtica y la disidencia, resumen y revisin. El acceso

conocimiento, no slo a los abierto a la investigacin debe ser OA en su todo. La investigacin


sufre cuando no tenemos ese acceso.
resultados que coincidimos en Algunas personas llaman a las publicaciones peridicas las
minutas de la ciencia, como si fueran slo resmenes. Pero es
llamar conocimiento. Si el acceso ms que eso. Si el acta de una reunin resume una discusin, las
publicaciones son parte de la discusin en s misma. Por otra parte,
dependiera del resultado del en una poca de conferencias, servidores de pre-prints, blogs,

debate y la indagacin, entonces wikis, bases de datos, listas de distribucin y correo electrnico,
no se centra toda la discusin en las revistas. Wikipedia aspira a
el acceso no podra contribuir a proporcionar OA a un resumen del conocimiento, y (sabiamente)
se niega a aceptar investigacin original. Pero el movimiento open
la propia investigacin. access quiere acceso abierto al conocimiento y a la investigacin
original, as como la discusin completa sobre lo que sabemos y
no sabemos. Quiere que el acceso abierto a las fuentes primarias y
secundarias, donde el conocimiento est tomando forma a travs
de un proceso complicado que no es consistente (ya que funciona
a travs del enfrentamiento de hiptesis contradictorias) ni estable
(ya que descarta las reivindicaciones dbiles y considera a las

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Peter Suber Acceso Abierto

nuevas que aparecen ms fuertes). El desorden y la inestabilidad de investigacin que es de acceso abierto y el mismo tipo de
son propiedades de una discusin, y no de minutas de una investigacin bloqueado por barreras econmicas y de permisos.
discusin. Los artculos de revistas no son un mero informe Si una determinada lnea de investigacin contribuye al bienestar
sobre el proceso, sino que tambin son el canal del proceso en s o al conocimiento, a la energa, a la sntesis de protenas o la
mismo. Y no por casualidad, el acceso abierto es valioso no slo seguridad pblica, el acceso abierto ayuda a servir a esos fines, de
para hacer pblico el proceso, sino por para facilitar el proceso y forma ms rpida, mejor y ms universal.
hacerlo ms eficaz, expedito, transparente y global.12
Para beneficiarse de la investigacin de alguien, necesitamos
tener acceso a ella, y no importa si la investigacin es en el rea 5.5 EL ACCESO PARA QUIN?
de las ciencias o de las humanidades. Necesitamos el acceso a la
investigacin mdica o fsica antes de poder aplicarla para hacer Respuesta: para los seres humanos y las mquinas.
una vacuna contra la malaria o idear un panel solar ms eficiente.
Necesitamos el acceso a los modelos de prediccin de terremotos
antes de que podamos usarlos para planificar los planes de 5.5.1 OA para lectores en general14
emergencia.13 Y necesitamos acceso a la investigacin literaria
y filosfica para entender un pasaje de la obra de Homero o la Algunos se han opuesto al open access basndose en que no todo el
fuerza de una respuesta al escepticismo epistemolgico. mundo lo necesita, que es un poco como oponerse al desarrollo
Para este tipo de utilidad, la comparacin pertinente no es de un nuevo medicamento seguro y eficaz sobre la base de que no
entre la investigacin pura y aplicada, o entre las ciencias y las todo el mundo lo necesita. Es fcil estar de acuerdo en ello, pero en
humanidades. La comparacin relevante es entre cualquier tipo el caso del open access, no es fcil identificar a los que lo necesitan
o no. Adems, no hay manera fcil ni razn, para facilitarlo slo a
12
Para indagar ms sobre estos temas, vea mi artculo (2008), Open access and the
self-correction of knowledge, SPARC Open Access Newsletter, June 2, 2008. aquellos que lo necesitan y negrselo a todos los dems.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391168/suber_selfcorrect. Open acces nos permite ofrecer acceso a todos los que se preocupan
html?sequence=1 de tener acceso, sin conjeturas acerca de quin realmente lo quiere,
13
Diez meses antes de que un terremoto matara a 70.000 personas en la provincia
china de Sichuan (el 12 de mayo de 2008), un grupo internacional de cientficos public quin realmente se lo merece, y quin realmente se beneficia de ello.
una prediccin del terremoto en el National Geographic llamada eerie. Sin embargo, El acceso abierto para todas las personas con una conexin a internet
el National Geographic seal que no haba motivo para creer que los oficiales chinos ayuda a los autores, porque ampla su audiencia e impacto, y ayuda
fueran conscientes del estudio de julio del 2007. Uno de los coautores del estudio,
Michael Ellis, del Center for Earthquake Research and Information de la University of
Memphis, declar que la informacin estaba encerrada en una revista acadmica. Esta seccin se basa en algunos de mis artculos anteriores.
14

http://news.nationalgeographic.com/news/2008/05/080516-earthquake- (2003), The taxpayer argument for open access, SPARC Open Access Newsletter,
predicted.html September 4.

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Peter Suber Acceso Abierto

a los lectores que deseen tener acceso y que podran haber sido Este es un argumento que contiene dos mensajes, que el open
excluidos por alguien que tratara de decidir de antemano a quin access est dirigido principalmente a los lectores en general, y
autorizar el acceso. La idea es dejar de pensar en el conocimiento que estos lectores no lo necesitan. Cada uno de estos mensajes es
como una mercanca que sirve a los clientes, y empezar a pensar que falso. El primero no tiene en cuenta la demanda insatisfecha de
es un bien pblico, en especial cuando lo generan autores sin nimo los profesionales por el acceso a la produccin cientfica, como si
de lucro, y la investigacin se financia con dinero pblico.15 todos los profesionales que lo necesitan, ya lo tuvieran. El segundo
Algunos grupos de presin formados por editoriales de revistas mensaje obvia la demanda insatisfecha de los usuarios comunes
de acceso restringido argumentan, de buena o mala fe, que el por el acceso a la investigacin, como si no le encontraran uso.
objetivo del acceso abierto es facilitar el acceso a lectores legos. El Una de las razones para pensar que el primer mensaje lanzado
argumento que aducen en contra es que los lectores no doctos en se argument de mala fe es que pasa por alto el hecho de que
la materia no se preocupan por leer la investigacin puntera y si lo el movimiento open access ha sido liderado por los investigadores
intentaran, no la entenderan. Algunos editores van un paso ms quienes hacen nfasis en los propios beneficios del acceso abierto.
all y argumentan que el acceso a la investigacin perjudicara a Tambin pasa por alto la evidencia de la existencia de grandes
este tipo de lectores.16 brechas para el acceso incluso para los investigadores profesionales
15
Vea mi artculo (2009), Knowledge as a public good, SPARC Open Access
(ver la seccin 2.1 sobre problemas).
Newsletter, November 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391171/suber_public%20good. hay pocos casos de personas, y muy pocos en esta sala, que querra leer esta informacin
html?sequence=1 cientfica, y de hecho podra extraer conclusiones equivocadas de su lectura... Lo dir
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4725013/suber_taxpayer.htm?sequence=1 otra vez, tengamos cuidado porque esta tentadora declaracin de que todo el mundo
(2006), Follow-up on the Federal Research Public Access Act, SPARC Open Access debera acceder a todo, puede conducir al caos. Si hablan con profesionales de la
Newsletter, June 2. medicina, lo que les dirn es que lo ltimo que querran, es que las personas que
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/3942944/suber_news98. pudieran sufrir alguna enfermedad, leyeran esta informacin y fueran a las consultas e
html?sequence=2#frpaa hicieran preguntas.
Mis respuestas a las preguntas de Richard Poynder durante una entrevista (2007), http://www.publications.parliament.uk/pa/cm200304/cmselect/cmsctech/
The Basement Interviews: Peter Suber, October 19. uc399-i/uc39902.htm
http://poynder.blogspot.com/2007/10/basement-interviews-peter-suber.html Larry Reynolds, editor jefe de la revista Journal of Animal Science escribi en un
A field guide to misunderstandings about open access, SPARC Open Access editorial de marzo de 2007: Porque el pblico no tiene ni idea de cmo leer, interpretar
Newsletter, April 2, 2009. Vea especialmente la seccin 23. o contextualizar lo que se publica en ciencia, el acceso inmediato puede conducir a un
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322571/suber_fieldguide. uso sensacionalista, o a un mal uso de la ciencia...
html?sequence=1 http://www.asas.org/bulletin_article.asp?a=9&s=&r=3
16
Cuando John Jarvis fue director ejecutivo de Wiley Europe, testific ante el UK En mayo de 2007 el doctor R. W. Donnell acus a la revista New England Journal
Parliaments House of Commons Select Committee on Science and Technology en marzo de of Medicine de tabloide mdico al publicar en acceso abierto un editorial y un artculo
2004. De su respuesta a la pregunta 19: Existe alguna evidencia de que el apoyo al open sobre el frmaco Avandia. El problema reside en que estos dos manuscritos generaron
access provenga de fuera de la comunidad acadmica Sin nimo de ser despectivo o millones de bsquedas en google sobre Avandia.
elitista, creo que deberamos pensar en esto con mucho cuidado porque entre el pblico http://doctorrw.blogspot.com/2007/05/tabloid-based-medicine-trumps-evidence.html

190 191
Peter Suber Acceso Abierto

El problema con el segundo argumento es la presuncin. Cmo Un argumento muy comn relacionado con esto es que
se puede saber de antemano el nivel de demanda de los lectores los usuarios comunes que navegan por internet son fcilmente
comunes por las publicaciones cientficas? Cuando el acceso a la engaados por afirmaciones sin fundamento, teoras refutadas, la
literatura revisada por pares est restringido y es caro, entonces la evidencia anecdtica y remedios de curandero. Incluso si fuera
falta de acceso para usuarios comunes y consumidores no significa cierto, sin embargo, es un argumento a favor y no en contra
que no haya demanda, no ms de lo que la falta de acceso a Fort para ampliar el acceso a la investigacin revisada por expertos. Si
Knox pueda significar una falta de demanda de oro. Tenemos que estamos realmente preocupados por la basura en la red, debemos
eliminar las barreras de acceso antes de que podamos distinguir la diluirla con la investigacin de alta calidad en lugar de dejarla que
falta de acceso con la falta de inters. El experimento se ha hecho, se expanda y no sea corregida.
ms de una vez. Por ejemplo, cuando la U.S. National Library of Muchos de nosotros que no somos profesionales de la medicina
Medicine se convirti en una biblioteca de acceso abierto en 2004, pero podemos serlo en otro campo queremos acceder a la
las visitas a su sitio web aumentaron ms de cien veces.17 investigacin mdica con el fin de leer acerca de nuestro estado o el
de nuestros familiares. Pero, incluso, si son pocos los usuarios que
17
Vea Richard K. Johnson (2006), Will Research Sharing Keep Pace with the
Internet? The Journal of Neuroscience 26 (37), september 13, pp. 93499351. La gran
entran dentro de esta categora, la mayora de nosotros queremos
audiencia despertada por el acceso al conocimiento puede sorprender a muchos, pero que nuestros mdicos, enfermeras y hospitales tengan ese acceso.
el ansia por l se deduce de la experiencia de la National Library of Medicine (NLM). Tambin queremos que se facilite el acceso a la investigacin a
Hace unos aos, la NML transform su repertorio de artculos de biomedicina y de sus
resmenes de ser restringido a ser de acceso abierto en la web como los es PubMed. El
organizaciones sin nimo de lucro que trabajan por nuestro bien,
uso de la base de datos aument en 100 veces ms desde que estuvo en abierto. El alcance tales como, AIDS Vaccine Advocacy Coalition, the Cystinosis
potencial de este uso nunca se podra haber previsto teniendo en cuenta solamente Research Network, or the Spina Bifida Association of America. Y
el uso de la versin de acceso controlado. Quines son esos nuevos lectores? Entre
ellos, seguramente se encuentran cientficos de otras instituciones de otras partes del
a su vez, los mdicos, enfermeras, hospitales y estas organizaciones
mundo que no pueden permitirse comprar las revistas que necesitan. Tambin pueden requieren el acceso para los investigadores de laboratorio. Como
ser investigadores de otras disciplinas, que previamente no se haban dado cuenta de que argument anteriormente (seccin 1.2), el open access beneficia
podan usar trabajos de reas aparentemente no relacionadas. Pueden ser estudiantes,
pacientes o sus familiares, mdicos, trabajadores del rea de salud u otros del pblico en
directamente a los investigadores y a todo aquel que se beneficie
general: gente que paga los impuestos que financian la investigacin biomdica. indirectamente de ellos.18
http://www.jneurosci.org/content/26/37/9349.full En 2006 la empresa Harris Poll mostr que una abrumadora
En 2004, Donald Lindberg, entonces director de la National Library of Medicine
(NML), inform que la web de acceso abierto de la NML, reciba ms de un milln
mayora de estadounidenses quera open access para la investigacin
de visitas por da cerca de un billn por aogran parte de la visitas son de los financiada con fondos pblicos. El 83% lo quera para los mdicos
consumidores. Citado por Gene Koprowski (2004), La web: Los pacientes se curan a
s mismos online. United Press International, August 14. 18
En el portal de Alliance for Taxpayer Access existe una lista de organizaciones sin
http://www.upi.com/Science_News/2004/08/04/The-Web-Patients-heal- nimo de lucro en favor del acceso abierto a la investigacin mdica financiada con fondos
themselves-online/UPI-96731091633186 pblicos en Estados Unidos. http://www.taxpayeraccess.org/membership/index.shtml

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Peter Suber Acceso Abierto

y 82% para todos. El 81% dijo que ayudara a los pacientes y a sus El argumento contra el acceso para los lectores comunes sufre ms
familias a hacer frente a las enfermedades crnicas y a la discapacidad. que de falsas presunciones sobre la demanda o no del acceso abierto.
El 62% dijo que acelerara el descubrimiento de nuevos tratamientos. Tanto si se tiene como si no, el acceso abierto es conveniente para los
Para cada pregunta de la encuesta, un porcentaje relativamente alto investigadores profesionales. Si no se tiene, entonces debe anteponerse
de los encuestados marc ni de acuerdo ni en desacuerdo (entre para el oponente ms fuerte, en este caso, para los profesionales. Pero
13 y 30%), lo que indicaba que slo una pequea minora estaba si se admite que el OA es bueno para los profesionales, entonces se
en desacuerdo con las proposiciones sobre el open access. Slo 3% no requiere un sistema de seleccin para decidir quin tiene derecho al
quera OA para sus mdicos, 4% no lo quera para s mismos y 5% acceso, y a un sistema de autenticacin para los usuarios autorizados.
pensaba que no ayudara a los pacientes o a sus familias.19 Parte de la belleza del OA es que proporcionar acceso a todo el mundo
La ratio entre profesionales y usuarios comunes de la es ms barato y ms sencillo que facilitar acceso a unos y bloquear
investigacin revisada por pares, sin duda, vara de una disciplina el acceso a otros. Slo en los casos en que hubiera buenas razones
a otra. Pero desde el punto de vista de la poltica del open access, para ello, deberamos asumir los gastos derivados de la compra de un
no importa cul es este ratio. Lo que importa es que hoy en da aparato o sistema de exclusin.21
no se tiene acceso suficiente, ya que la mayora de las revistas
de investigacin son de acceso restringido. Los investigadores
profesionales no tienen acceso suficiente a travs de sus bibliotecas 5.5.2 OA PARA MQUINAS22
institucionales, porque los precios de suscripcin suben ms rpido
que los presupuestos de las bibliotecas, incluso para las bibliotecas Tambin queremos acceso para las mquinas. No me refiero al
ms ricas del mundo. Los lectores comunes interesados no tienen altruismo futurista en el que los seres humanos caritativos quieren
acceso suficiente, ya que pocas bibliotecas pblicas se suscriben a 21
Para ms informacin sobre la posibilidad de facilitar el acceso abierto, por
revistas de investigacin, y ninguna cubre su totalidad.20 ejemplo a los ciudadanos de un pas, vea mi artculo (2003), The taxpayer argument
for open access, SPARC Open Access Newsletter, September 4.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4725013/suber_taxpayer.htm?sequence=1
22
Esta seccin se basa en varios de mis artculos anteriores:
19
(2006), La gran mayora de adultos apoya el acceso libre online a la investigacin (2002), Thoughts on first and second-order scholarly judgments, SPARC Open
financiada por las agencias federales, relacionada con la salud y otras materias, Harris Access Newsletter, April 8.
Interactive, May 31. http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727447/suber_thoughts.
http://www.harrisinteractive.com/vault/Harris-Interactive-Poll-Research-ATA- htm?sequence=1
Statement-of-Support-2006-05.pdf Mis respuestas a las preguntas de la entrevista con James Morrisonenin, The
20
Si cree que el pblico en general no se preocupa por la lectura de la investigacin Technology Source, September/October, 2002.
mdica y que no la entendera si lo intentase, y si slo tiene tiempo de leer recomendaciones, http://www.technologysource.org/article/free_online_scholarship_movement
lea el artculo de Sharon Terry. Mis respuestas a las preguntas de la entrevista con Cy Dillon en Virginia Libraries
http://crln.acrl.org/content/66/7/522.full.pdf 54 (2) (April/May/June 2008), pp. 7-12.

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Peter Suber Acceso Abierto

ayudar a las mquinas a responder sus propias preguntas. Me refiero Algunos editores han argumentado que los precios de revistas
a algo ms egosta. Estamos en una era en que la investigacin de acceso restringido y los limitados presupuestos de las bibliotecas
est controlada por sofisticado software. Si nuestras mquinas no ayudan a hacer frente a la sobrecarga de informacin, como si
tienen acceso, entonces tampoco lo tenemos nosotros. Por otra la literatura que no nos podemos permitir siempre coincidiera
parte, si no podemos conseguir el acceso para nuestras mquinas, con la literatura que no necesitamos. Por supuesto, mucho de
entonces perdemos una gran oportunidad para mejorar el acceso lo que es relevante para nuestros proyectos es inasequible para
con algn tipo de procesamiento. nuestras bibliotecas. Los problemas inherentes a un corpus
Piense en el volumen de literatura a la que se tiene acceso, en grande de literatura, de rpido crecimiento, no se derivan del
lnea o fuera de la red. Siendo realistas, pensemos en la muestra a la tamao en s, sino de las limitaciones de nuestras herramientas
que tendramos acceso en la prctica si no pudiramos utilizar los para su descubrimiento. Con el acceso abierto y las herramientas
motores de bsqueda, o si los motores de bsqueda no pudieran suficientemente potentes, siempre podramos encontrar y recu-
indexar la literatura que necesitase. perar lo que necesitsemos. Sin herramientas suficientemente
La sobrecarga de informacin no comenz con internet. sta potentes no podramos. Si reemplazamos el OA con el acceso
hace aumentar considerablemente el volumen de informacin a la restringido, slo aadira nuevos obstculos a la investigacin,
que tenemos acceso, pero al mismo tiempo, aumenta enormemente incluso si simultneamente el corpus accesible se reduce lo
nuestra capacidad para encontrar lo que necesitamos. Nos centra- suficiente para que herramientas menos sofisticadas puedan
mos en las obras que merecen nuestro tiempo, con la ayuda de manejarlo. De acuerdo con Clay Shirky, el verdadero problema
un software potente, o ms concretamente, de software de gran no es el exceso de informacin, sino los fallos en los filtros.24
alcance respecto al acceso. El software nos ayuda a descubrir El open access es en s un incentivo importante para los
lo que existe, lo que es nuevo, lo que es relevante lo que otros desarrolladores de software quienes crean herramientas tiles para
encuentran relevante y lo que otros opinan. Sin estas herramientas filtrar la fuentes. Tan pronto como las herramientas estn acabadas,
no podramos hacer frente a la sobrecarga de informacin. Quizs se aplican a un corpus libre, til y de rpido crecimiento de
tendramos que redefinir el trmino hacer frente como reducir literatura en la web. A la inversa, ciertas herramientas optimizadas
artificialmente la carga de trabajo que podemos asumir, investigar,
leer o recuperar.23 Sobre si el tamao de internet y el poder de bsqueda crecen rpidamente, vea (2005),
Can search tame the wild web? Can open access help?, SPARC Open Access Newsletter,
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4724180/suber_dilloninterview. December 2.
htm?sequence=1 http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4727442/suber_wildweb.
23
Sobre si la sobrecarga de informacin empez antes que Internet, vea Ann htm?sequence=1
Blair, Too Much to Know: Managing Scholarly Information Before the Modern Age, Yale
24
Clay Shirky (2008), Its Not Information Overload. Its Filter Failure, Web 2.0
University Press, November 2010. Expo NY, September 1619.
http://yalepress.yale.edu/yupbooks/book.asp?isbn=9780300112511 http://web2expo.blip.tv/file/1277460

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Peter Suber Acceso Abierto

para la literatura OA crean poderosos incentivos para que los antenas o detectores, asistentes de investigacin y de bibliotecarios
autores y editores dispongan su trabajo en acceso abierto. Tan personales de todos los investigadores.
pronto como su trabajo es OA, una amplia gama de herramientas Al abrir la investigacin a los usuarios humanos tambin se
de gran alcance harn que sea ms visible y til. Al comienzo del abre a los programas que permiten su tratamiento en beneficio
open access, se creaba un crculo vicioso: la pequea cantidad de de las personas. Incluso podramos pensar que el open access ser
literatura OA proporcionaba pocos incentivos para desarrollar pronto un viejo sombrero, que se da por sentado por una nueva
nuevas herramientas para hacerla ms visible y til, y la escasez de generacin de herramientas y servicios que dependen de l. A
herramientas proporcionaba pocos incentivos para facilitar el OA medida que esas herramientas y servicios se van desarrollando,
a los nuevos trabajos. Pero hoy en da existe una masa crtica de sern un factor crucial y merecern serlo. Los tecnlogos notarn
literatura OA que invita al desarrollo de herramientas tiles, y una que estas herramientas dependen del OA y los historiadores dirn
masa crtica de herramientas tiles que proporciona a los autores y que el acceso abierto no se gan con facilidad.25
editores razones para facilitar su trabajo en acceso abierto.
Toda la literatura digital, abierta o de acceso restringido, es
legible por mquinas y permite nuevas formas de procesamiento.
Pero la literatura de acceso restringido minimiza esa oportunidad
mediante la interposicin de contraseas, restricciones por
derechos de autor, y bloqueos informticos. Con la eliminacin de
las barreras econmicas y las de permisos, el open access maximiza
esta oportunidad y genera un ecosistema de herramientas para la
bsqueda, la indexacin, la minera de datos, para la traduccin,
consultas, para crear vnculos, recomendaciones, alertas y otros
tipos de tratamientos, por no hablar de las innumerables formas
de tratamiento matemtico y de conectividad que ni siquiera
podemos imaginar hoy en da. Una de la bases del OA es dar a estas
herramientas la mayor utilidad.
En este sentido, el ltimo compromiso del OA no es propor-
25
Vea tambin Clifford Lynch (2006), Open Computation: Beyond Human-
Reader-Centric Views of Scholarly Literatures, Open Access: Key Strategic, Technical
cionar textos en lnea gratuitos para su lectura, incluso si este fuera and Economic Aspects, Neil Jacobs (ed.), Chandos Publishing, pp. 185-193. El acceso
el uso ms valioso. El ltimo compromiso del OA es proporcionar abierto tradicional es, desde mi punto de vista, un requisito probable (pero no seguro)
datos en abierto para programas informticos que actan como pero no un prerrequisito para la aparicin de un modelo computacional a gran escala
para la literatura cientfica.
http://www.cni.org/staff/cliffpubs/OpenComputation.htm

198 199
6
DERECHOS PATRIMONIALES O DE EXPLOTACIN

Si el acceso abierto se aplica mal podra infringir los derechos


de autor.1 Pero tambin se podra hacer con las publicaciones
convencionales. Tanto el acceso abierto como el restringido hace
tiempo que han descubierto la misma receta para evitar problemas
respecto a los derechos de autor: Para las obras suficientemente
antiguas, se basan en el dominio pblico, y para los trabajos ms
recientes se basan en el consentimiento del titular de los derechos
patrimoniales. Esto no debera sorprender. Los editores de revistas
de acceso restringido no facilitan el acceso conforme al copyright
slo porque cobran por el acceso, y los editores de revistas OA
no se enfrentan a un obstculo adicional para el cumplimiento
de los derechos de autor slo porque no te cobran por el acceso.
Los derechos de explotacin protegen las fuentes de ingresos de
los que optan por cobrar por el acceso, pero no obliga a nadie a
cobrar por el mismo.
1
Esta seccin se basa en varios de mis artculos anteriores:
Open Access Overview.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729737/suber_oaoverview.
htm?sequence=1
(2008), The mandates of January, SPARC Open Access Newsletter, February 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322581/suber_january.
html?sequence=1
(2008), A bill to overturn the NIH policy, SPARC Open Access Newsletter, October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322592/suber_nihbill.
html?sequence=1
(2009), A field guide to misunderstandings about open access, SPARC Open Access
Newsletter, April 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322571/suber_fieldguide.
html?sequence=1

[ 201 ]
Peter Suber Acceso Abierto

Cuando los investigadores publican en revistas de acceso financiados por el NIH porque tuviera una poltica de mandato
abierto, el problema de permisos se resuelve fcilmente. O bien open access.2
el autor conserva los derechos y el editor obtiene el permiso del Los editores que se niegan a publicar artculos de autores que
autor o ste transfiere los derechos a la editorial y el editor los quieren retener este derecho, no lo hacen por los derechos de
utiliza para permitir el OA. explotacin. Lo hacen para reafirmar su derecho a rechazar cualquier
Las revistas de acceso restringido no ofrecen sus artculos en trabajo por la razn que sea (estoy a favor de este derecho y no
acceso abierto, por supuesto, pero cada vez ms permiten a los quisiera ver a los editores cmo lo pierden). Los autores que conserven
autores el acceso abierto verde, es decir, el depsito de los trabajos este derecho no violan los derechos pertenecientes a los editores,
en repositorios de acceso abierto (ver la seccin 3.1 del OA verde.) sino simplemente evitan que los editores lo adquieran en primera
Cuando los autores transfieren los derechos de explotacin instancia. Cuando los autores que retienen este derecho ofrecen su
a la editorial, tambin transfieren la decisin sobre el OA verde. trabajo en acceso abierto, los editores no pueden quejarse de que el
Cuando la editorial no permite el OA verde, entonces los autores OA infringe un derecho que no poseen, slo infringira el derecho que
tienen que pedir permiso para que su trabajo quede en abierto. desearan poseer. Los editores que se enfrentan a la retencin de los
Sin embargo, muchos editores que no dan un permiso general derechos se enfrentan a una dura negociacin, no a una infraccin.
para el acceso abierto verde OA pueden otorgarlo si los autores lo Los editores todava tienen una alternativa, pero la alternativa es
solicitan (por ejemplo, antes de que la poltica editorial de Elsevier una dura negociacin (basta decir no), no a la de responder a una
permitiera la va verde del open access, a partir de 2004, su poltica infraccin (demandar o amenazar con una demanda).
fue la de otorgar permisos, caso por caso, cuando los autores as Podemos ver esto desde otro ngulo. Si la poltica del NIH
lo solicitaban). viola la ley de copyright, las editoriales hubieran interpuesto una
Cuando los autores envan sus trabajo a revistas de acceso denuncia. En cambio, su respuesta ms fuerte ha sido el apoyo a
restringido, pero se reservan el derecho de autorizar el acceso un proyecto de ley que modifica la ley de copyright de EE. UU.
abierto, entonces la decisin es suya. Por supuesto, los editores para hacer que las polticas de estilo del NIH sean ilegales. Eso es
pueden rechazar la publicacin de su trabajo, pero rara vez lo una seal de que la poltica de los NIH es legal bajo la ley actual. En
hacen slo por el hecho de que los autores se reserven este derecho ese sentido, las polticas fuertes de retencin no slo son lcitas,
siguiendo una poltica institucional o de la entidad financiadora sino a prueba de posibles amenazas.3
de su investigacin. Como se ha sealado (en el captulo 4 sobre 2
Vea en el OAD la lista de polticas editoriales respecto a los autores que estn
las polticas), el NIH tiene una de las polticas de acceso abierto ms financiados por el NIH.
fuertes respecto a la retencin de derechos, y hasta la fecha ni un http://oad.simmons.edu/oadwiki/Publisher_policies_on_NIH-funded_authors
3
La ley se llam tambin Fair Copyright in Research Works Act, la present el representante
solo editor encuestado se ha negado a publicar artculos de autores
John Conyers (D-MI) en septiembre de 2008 y de nuevo en la sesin del Congreso en febrero
de 2009. En ambos casos fracas y no obtuvo ni un solo voto. Vea mis artculos sobre la ley:

202 203
Peter Suber Acceso Abierto

Por supuesto, los autores pueden retener derechos, incluso cuando


no estn obligados a hacerlo, ya sea por una poltica institucional o por
la que financia su investigacin. Pero cuando los autores actan por
s solos, tienen muy poco poder de negociacin frente a los editores
que exigen los derechos como condicin para la publicacin. Una
de las ventajas prcticas de las polticas que requieren la retencin de
derechos es que amplifican el poder de negociacin de los autores y
tienden a que la editorial la tenga en cuenta.
Cuando los autores se reservan el derecho de permitir el
acceso abierto, y usan ese derecho para permitirlo, el resultado
Los autores que conserven este es que el acceso abierto lo autoriza el titular de los derechos de
explotacin. El hecho de que la decisin sea del autor ms que el
derecho no violan los derechos editor hace que sea poco convencional, pero no ilegal, insuficiente
pertenecientes a los editores, o de dudosa legalidad.
Los autores que se reservan el derecho de permitir el acceso
sino simplemente evitan que los abierto, todava pueden transferir los otros derechos a los editores,
y por lo general lo hacen. En estos casos, las editoriales no pueden
editores lo adquieran en primera adquirir todos los derechos que desearan tener, o todos los
derechos que anteriormente adquiran. Pero adquieren todos los
instancia. derechos que necesitan para la publicacin, y eso no merma el
poder para hacer valer los derechos que adquieren.
Esta solucin funciona porque las agencias financiadoras y
las universidades estn por encima de las editoriales. En el de las
entidades de financiacin, los que obtienen las ayudas firman los

(2008), A bill to overturn the NIH policy, SPARC Open Access Newsletter, October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322592/suber_nihbill.
html?sequence=1
(2009), Re-introduction of the bill to kill the NIH policy, SPARC Open Access
Newsletter, March 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391154/suber_reintro.
html?sequence=1

204 205
Peter Suber Acceso Abierto

contratos de financiacin antes de firmar los de publicacin. En el


caso de algunas universidades, los profesores optan por autorizar
a la universidad a que albergue y facilite el acceso abierto a sus
futuros trabajos antes de firmar contratos de publicacin.
Las revistas OA tienen el permiso mediante un contrato de
publicacin con el autor, al igual que las revistas convencionales. Pero
debido a que las revistas de acceso abierto no estn tratando de proteger La sabidura convencional
sus ingresos por las ventas de las revistas, no necesitan prohibir la copia
y la distribucin. Al contrario, las revistas de acceso abierto comparten
sostiene que los autores
con los autores su inters por maximizar el impacto, maximizando los necesitan poseer los derechos
derechos de distribucin y reutilizacin. Por lo tanto, las revistas de
acceso abierto solicitan la cesin de menos derechos y permiten ms patrimoniales como incentivo
usos que los que las revistas de acceso restringido permiten.4
La sabidura convencional sostiene que los autores necesitan para escribir. Otros discuten si
poseer los derechos patrimoniales como incentivo para escribir. Otros
discuten si esto es cierto en el caso de autores no acadmicos como
esto es cierto en el caso de autores
novelistas y periodistas (L. Ray Patterson sostiene que no era cierto no acadmicos como novelistas
para Chaucer, Shakespeare, or Milton).5 Pero hay dos razones
que explican por qu esto no es cierto para autores de artculos y periodistas (L. Ray Patterson
de investigacin. En primer lugar, los autores no cobran por
publicar artculos de investigacin. Cuando el dinero es un sostiene que no era cierto
incentivo para un autor, los derechos patrimoniales fortalecen
el incentivo otorgando a los autores un monopolio temporal
para Chaucer, Shakespeare, or
sobre su trabajo y el flujo de ingresos derivados de ella. Sin Milton).
los derechos de explotacin, las copias no autorizadas pueden
comprometer el mercado de las copias legales y reducir las ventas.

4
Sin embargo, como hemos visto (en la seccin 3.3 sobre gratis/libre) la mayora de
revistas se quedan en OA gratis aunque podran facilitar los derechos para ser de OA libre.
5
Vea L. Ray Patterson (1997), A Response to Mr. YBarbos Reply, Journal of
Intellectual Property Law 5.

206 207
Peter Suber

Pero todo esto es irrelevante para los autores que escriben por el 7
impacto, no por el dinero, y que voluntariamente renuncian a ECONOMA
las regalas.
En segundo lugar, los autores de artculos de investigacin
tradicionalmente transfieren los derechos de autor a los editores. Muchos editores que se oponen al acceso abierto admiten que es
Por lo tanto, los derechos de explotacin sobre los artculos mejor para la investigacin y para los investigadores que el acceso
de investigacin protegen a las editoriales, no los autores. Si el restringido.1 Se limitan a decir que no podemos pagar por ello.
pensamiento convencional sobre los incentivos fuera verdad Pero podemos hacerlo.
para los artculos de investigacin, entonces la transferencia de El primer gran estudio sobre el impacto econmico de las
los derechos patrimoniales a los editores habra disminuido la polticas de OA fue realizado por John Houghton y Peter Sheehan
productividad del autor. Pero eso no ha sucedido. Por el contrario, en 2006. Utilizando las estimaciones ms bien conservadoras
los investigadores siempre han tenido incentivos independientes de que el gasto bruto de una nacin en la investigacin y
para escribir artculos de revistas, tales como el intercambio de desarrollo (GERD) revierte en beneficios sociales un 50%, y que
conocimiento, su reputacin y aumentar el currculum para su el OA aumenta el acceso y la eficiencia en un 5%, Houghton y
promocin y ascenso. Ellos no esperan obtener ingresos de sus Sheehan calcularon que la transicin al OA no slo se pagara por
artculos, nunca han necesitado el monopolio temporal sobre s misma, sino que agregara 1 700 millones de dlares al ao a la
esos ingresos, rara vez saban de stos, y nunca escriben con el economa del Reino Unido y de 16 000 millones de dlares por
propsito de generar ingresos para los editores que son los que ao a la economa de EE. UU. En un estudio posterior centrado
generalmente poseen los derechos de explotacin.
Debido a que los investigadores no obtienen regalas por sus 1
Esta seccin se basa en varios de mis artculos anteriores:
(2006), No-fee open-access journals SPARC Open Access Newsletter, November 2.
artculos de investigacin, no se veran perjudicados por cambios http://dash.har vard.edu/bitstream/handle/1/4552050/suber_nofee.
drsticos en las modificaciones de las leyes de copyright diseadas htm?sequence=1
para restablecer el equilibrio entre los titulares de estos derechos y (2006), Good facts, bad predictions, SPARC Open Access Newsletter, June 2, 2006.
http://dash.har vard.edu/bitstream/handle/1/4391309/suber_facts.
los usuarios, ni ese tipo de reformas son probables a corto plazo. htm?sequence=1
Las editoriales que dicen hablar en nombre de los autores en (2007), Will open access undermine peer review?, SPARC Open Access Newsletter,
defensa del actual desequilibrio en la ley de copyright lo hacen en September 2.
http://dash.har vard.edu/bitstream/handle/1/4322578/suber_peer.
nombre de autores de publicaciones que perciben royalties. Los html?sequence=1
autores de publicaciones que no perciben regalas tienen intereses (2009), Ten challenges for open-access journals, SPARC Open Access Newsletter,
muy diferentes. October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4316131/suber_10challenges.
html?sequence=2

208 [ 209 ]
Peter Suber Acceso Abierto

en Australia se utiliz una estimacin ms conservadora de los Estos resultados obtenidos por Houghton se confirmaron
beneficios sociales que produce el GERD de slo 25%, pero aun en un estudio publicado en abril de 2011, encargado por el UK
as, los beneficios econmicos mnimos que produce el OA para la Joint Information Systems Committee, Publishing Research
investigacin financiada con fondos pblicos eran 51 veces mayores Consortium, Research Information Network, Research Libraries
que sus costes.2 UK, y la Wellcome Trust. Despus de estudiar cinco escenarios
2
Vea John Houghton and Peter Sheehan (2006), The Economic Impact of
para mejorar el acceso de la investigacin, se lleg a la conclusin
Enhanced Access to Research Findings, Centre for Strategic Economic Studies, Victoria de que el OA verde y el dorado ofrecen el mayor potencial para
University, Working Paper No. 23, July.. los que dictan las polticas para promover el acceso abierto a la
http://www.cfses.com/documents/wp23.pdf
John Houghton, Colin Steele and Peter Sheehan (2006), Research Communication
ciencia. Ambos tienen un positivo, y potencialmente alto, BCRs
Costs in Australia: Emerging Opportunities and Benefits, Australias Department of [relacin costes-beneficios]...3
Education, Science and Training, September. El mismo estudio seal que la infraestructura para abierto
http://www.dest.gov.au/NR/rdonlyres/0ACB271F-EA7D-4FAF-B3F7-
0381F441B175/13935/DEST_Research_Communications_Cost_Report_Sept2006.pdf
verde ya se ha construido en gran parte, por lo que el aumento
Vea tambin el estudio de Alma Swan, publicado en febrero de 2010, basado en del acceso por esta va es especialmente rentable... A esto puedo
el modelo de Houghton, sobre el coste y beneficios de las polticas institucionales de aadir que los repositorios se adaptan con ms facilidad que las
acceso abierto.
http://www.jisc.ac.uk/publications/programmerelated/2010/howtoopenaccess.aspx
revistas para satisfacer captar la demanda, y que depositar en un
Vea tambin el artculo de Stevan Harnad de marzo de 2010, en el que basndose repositorio no le cuesta nada al depositante. Por todo ello, me
en el trabajo de Houghton, determin que los beneficios econmicos del acceso abierto centrar en este captulo en cmo pagar el OA por la va dorada
verde excedan a los costes en ms de cuarenta veces.
http://eprints.ecs.soton.ac.uk/18514
(revistas), y no en cmo pagar el OA verde (repositorios).
Para otros estudios sobre el impacto econmico de las polticas OA, consulte el Antes de pasar a la va dorada del OA, sealar que existen
portal Economic Implications of Alternative Scholarly Publishing Models (EI-ASPM). diversas estimaciones en la literatura sobre lo que le cuesta a una
http://www.cfses.com/EI-ASPM
Para la crtica de las editoriales a la investigacin de Houghton, lea la declaracin
universidad mantener un repositorio institucional. La divergencia
conjunta hecha por la Publishers Association (PA) y la Association of Learned and refleja el hecho de que los repositorios pueden servir para
Professional Society Publishers (ALPSP), y la de la International Association of Scientific, diferentes fines y que algunos repositorios sirven ms que otros.
Technical and Medical Publishers (STM), ambas hechas en febrero de 2009.
http://www.publishers.org.uk/images/stories/AboutPA/Newsletters/pa-alpsp-stm_
Si el objetivo mnimo es albergar y ofrecer en abierto copias de
joint_statement.pdf los artculos de la facultad, y si los profesores auto-archivan sus
http://www.fep-fee.be/documents/TAcommentsonH-OJISCreport-final.doc
Vea tambin el comunicado de prensa de STM, con enlaces a documentos relacionados http://www.jisc.ac.uk/media/documents/publications/responseoneiaspmreport.pdf
STM challenges JISC over validity of latest open access advocacy, April 2010. http://www.cfses.com/EI-ASPM/Comments-on-Hall(Houghton&Oppenheim).pdf
http://web.archive.org/web/20100424033638/http://www.stm-assoc.org/news. 3
Vea, (2011), Heading for the Open Road: Costs and Benefits of Transitions in
php?id=294&PHPSESSID=08b2a9f56c8b6e7fec0eeac997bdc0b3 Scholarly Communications, Research Information Network, April 7.
Para ver la mayor parte de respuestas hechas a las crticas de las editoriales, vea http://www.rin.ac.uk/our-work/communicating-and-disseminating-research/
las respuestas del JISC (alrededor de abril 2009) y del propio Houghton (enero 2010). heading-open-road-costs-and-benefits-transitions-s

210 211
Peter Suber Acceso Abierto

propios trabajos, entonces el coste es mnimo. Pero un repositorio para todos, con el equipo adecuado. En otra ocasin he llamado a
es una herramienta de uso general, y una vez puesto en marcha, esto el modelo algunos pagan por el resto.5
hay buenas razones para que asuma otras responsabilidades, como Algunas revistas OA estn subvencionadas por la universidad,
la preservacin a largo plazo, el apoyo a los facultativos con la la biblioteca, por una fundacin, sociedad, museo o agencia
digitalizacin, con los permisos y el depsito, y con el alojamiento gubernamental. Otras revistas cobran una tasa por publicar, que
de muchos otros tipos de contenido, como tesis y disertaciones, la pagar el autor o el patrocinador del autor (el patrono o el que
libros o captulos de libros, actas de congresos, cursos, publicaciones financia la investigacin). El que paga costea la cuota por publicar
del campus, colecciones especiales digitalizadas y los documentos y los lectores no pagan nada.
administrativos. Si hoy en da el gasto medio en un repositorio Las revistas de acceso abierto que cobran tasas de publicacin
es importante, es porque el promedio de los repositorios realiza tienden a eximir del pago en casos de dificultades econmicas,
funciones por encima del mnimo.4 y las revistas con subsidios institucionales tienden a no cobrar
Las revistas de acceso abierto pagan sus facturas de la manera las tasas de publicacin. Las revistas OA pueden diversificar su
que lo hacen las cadenas de televisin y cadenas de radio, no a financiacin y sobrevivir con subsidios ms bajos o tarifas ms
travs de la de publicidad o campaas para recaudar fondos, sino bajas, o si tambin tienen ingresos por las ediciones impresas,
generalizando la publicidad y las campaas recaudatorias. Los que por la publicidad por servicios complementarios. Algunas
tienen un inters en la difusin del contenido pagan los costes de instituciones y consorcios negocian descuentos en las tasas por
produccin por adelantado para que el acceso pueda ser gratuito publicar o compran membresas anuales que incluyen exenciones
de cuotas o descuentos para todos sus investigadores afiliados.
4
Charles W. Bailey Jr., Karen Coombs, Jill Emery, Anne Mitchell, Chris Morris,
Spencer Simons and Robert Wright (2006), Institutional Repositories, ARL SPEC Kit
Los modelos que funcionan bien en algunas disciplinas y
292, July. En un informe sobre la puesta en marcha de repositorios [de repositorios pases pueden no funcionar tan bien en otros. Nadie puede
de bibliotecas de la ARL] se expuso que el coste inicial para su puesta en marcha se afirmar que un mismo modelo es apto para todos. Todava hay
encontraba entre 8 000 y 1.800.000 de dlares con una media de 182.550 y una
mediana de $45.000... Los presupuestos para su mantenimiento varan entre 8.600 y
espacio para la creatividad en la bsqueda de maneras de pagar
500.000 $, con una media de $113.543 y una mediana de $41.750. los costes de una revista OA revisada por pares, y existen personas
http://www.arl.org/bm~doc/spec292web.pdf motivadas que exploran diferentes posibilidades. Hay revistas que
En una encuesta informal hecha en 2005 por Rebecca Kemp, se estim que el
coste de la puesta en marcha de un repositorio variaba entre $5.770 (cilea) a $1.706.765
anuncian nuevas alternativas casi todas las semanas, y estamos
(Cambridge University) y que su mantenimiento anual variaba entre $36.000 (National lejos de agotar nuestra inventiva e imaginacin.6
University of Ireland) a $285.000 (MIT). 5
Para ms informacin sobre los modelos de negocio alguien paga por todos
http://www.earlham.edu/~peters/fos/2005/11/costs-of-oa-repositories.html
vea (2010), Four analogies to clean energy, SPARC Open Access Newsletter, February 2.
En 2001, Caltech public que el coste de su puesta en marcha fue inferior a
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4315928/suber_4analogies.
$1.000.
html?sequence=2
http://web.archive.org/web/20041014190643/http://www.arl.org/sparc/pubs/ 6
Para los detalles sobre los modelos de negocio de revistas de acceso abierto, vea la
enews/aug01.html#6
lista en el Open Access Directory de los modelos de negocio de las revistas OA.

212 213
Peter Suber Acceso Abierto

El acceso abierto verde puede sufrir de falta de visibilidad, pero


el dorado no. Por el contrario, los investigadores que no saben
acerca de la existencia de repositorios OA, s que son conscientes
Las revistas de acceso abierto de que hay revistas de acceso abierto. A veces, la brecha de la

pagan sus facturas de la manera visibilidad es tan grande que los investigadores, los periodistas y
los responsables de poltica cientfica llegan a la conclusin de que
que lo hacen las cadenas de todo el acceso abierto es dorado (ver seccin 3.1 sobre la va verde
y la va dorada). Como resultado, la mayora de los investigadores
televisin y cadenas de radio, que piensan acerca de los beneficios del OA piensan acerca de los
beneficios de acceso abierto dorado. Aqu, al menos, las noticias
no a travs de la de publicidad o son buenas. El estudio ms completo hasta la fecha muestra que
un abrumador 89% de los investigadores de cualquier disciplina
campaas para recaudar fondos, creen que las publicaciones de acceso abierto son beneficiosas para
sino generalizando la publicidad sus reas de trabajo.7
Aparte del mito de que todo el acceso abierto es dorado, el
y las campaas recaudatorias. mito ms comn sobre las revistas de acceso abierto es que todas
ellas cobran tasas por publicar o utilizan el modelo de negocio de
Los que tienen un inters en la el autor-paga. Estas concepciones son errneas, al menos por
tres razones. La primera es asumir que slo hay un modelo de
difusin del contenido pagan negocio para las publicaciones de acceso abierto, cuando existen
los costes de produccin por http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_journal_business_models
adelantado para que el acceso Vea tambin Raym Crow (2009), Income Models for Supporting Open Access,
SPARC, October.

pueda ser gratuito para todos, http://www.arl.org/sparc/publisher/incomemodels


7
Suenje Dallmeier-Tiessen et al., Highlights from the SOAP (Study of Open Access

con el equipo adecuado.


Publishing) project survey. What Scientists Think about Open Access Publishing,
arXiv, January 28, 2011. Un 89% de los investigadores que respondieron a la encuesta
pensaban que las revistas que publicaban artculos OA beneficiaban a sus reas de trabajo.
Cuando el anlisis se haca por disciplinas, el porcentaje se elev en la mayora de
materias de humanidades y ciencias sociales y oscilaban entre aproximadamente 80%
para la Qumica, Astronoma, Fsica, Ingeniera y disciplinas afines.
http://arxiv.org/abs/1101.5260

214 215
Peter Suber Acceso Abierto

muchos. La segunda es asumir que por el hecho de cobrar una TERMINOLOGA


cuota por publicar, tengan que ser los autores quienes paguen
por ello. La tercera es la de suponer que todas o la mayora de Los trminos tasas de autor y el autor paga son engaosos y
las publicaciones de acceso abierto cobren tasas por publicar. perjudiciales. No son aplicables a la mayora de revistas de acceso
De hecho, la mayora de las revistas de acceso abierto (70%) no abierto que no cobran por publicar. Incluso perjudiciales para
cobran por publicar. Por el contrario, la mayora de las revistas de revistas de acceso abierto que cobran, en las cuales casi nueve
pago por suscripcin (75%) les cobran a los autores algn tipo de cada diez, las tasas no las pagan los autores. Es ms exacto
de honorario. Por otra parte, incluso dentro de esa minora de hablar de tasas de publicacin, honorarios de procesamiento
revistas de acceso abierto que cobran por publicar, slo 12% de los o cuotas vinculadas al autor. Los dos primeros no especifican
autores acaban pagando de su bolsillo. Casi 90% de las veces, los el pagador y el tercero slo especfica que el pago proviene de la
honorarios de las revistas se condonan o los pagan patrocinadores, parte que gestiona la transaccin, en lugar de ser los lectores, sin
en nombre de los autores.8 que esto implique que debe provenir de los propios autores.
Existen dos falsas creencias, una que la mayora de las revistas
de acceso abierto cobran cuotas por publicar y la otra que mayora
8
Sobre el porcentaje de revistas OA que cobran tasas por publicar, vea Stuart de las revistas de acceso restringido han causado algn tipo de dao,
Shieber (2009), What percentage of open-access journals charge publication fees?, The intentando apartar a los autores de revistas de las revistas de acceso
Occasional Pamphlet, May 29. abierto. Apoyan la idea errnea de que el acceso abierto dorado
http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2009/05/29/what-percentage-of-open-
access-journals-charge-publication-fees excluye a aquellos autores que no pueden pagar por ello. Si a esto
Sobre el porcentaje de revistas de acceso restringido que cobran a los autores por aadimos el mito de que todo el acceso abierto se hace por la va do-
algn concepto, vea Cara Kaufman and Alma Wills (2005), The Facts about Open rada, este malentendido conduce a pensar que el acceso abierto no
Access, Association of Learned and Professional Society Publishers.
http://www.alpsp.org/ngen_public/article.asp?id=200&did=47&aid=270&st=& slo el dorado excluye a los autores que no pueden permitrselo.
oaid=-1 Estas falsas creencias tambin apoyan la especulacin sobre
Sobre el porcentaje de autores que pagan las tasas de su propio bolsillo, vea Suenje si las revistas OA son ms propensos que las revistas no OA a una
Dallmeier-Tiessen et al. (2011), Highlights from the SOAP project survey. What Scientists
Think about Open Access Publishing, a preprint on deposit in arXiv, January 28, p. 9, revisin por pares ms laxa. Pero si el cobro de tasas por publicar
table 4. crea un incentivo para bajar los estndares de calidad, para
http://arxiv.org/abs/1101.5260 obtener mayores beneficios, entonces la mayora de las revistas de
Vea tambin mis dos artculos sobre revistas OA que no cobran por publicar:
(2006), Good facts, bad predictions, SPARC Open Access Newsletter, June 2. acceso abierto son culpables y la mayora de las revistas de acceso
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391309/suber_facts.htm?sequence=1 abierto no lo son. De hecho, cuando las revistas de acceso abierto
(2006), No-fee open-access journals, SPARC Open Access Newsletter, November 2. cobran por publicar, interponen cortafuegos entre sus operaciones
http://dash.har vard.edu/bitstream/handle/1/4552050/suber_nofee.
htm?sequence=1

216 217
Peter Suber Acceso Abierto

econmicas y las editoriales. Por ejemplo, la mayora de las revistas todas las revistas de acceso abierto cobraran tasas por publicar y
de acceso abierto que cobran por publicar eximen a los autores del que todos los gastos los pagaran las universidades.10
pago en caso de dificultades econmicas y evitan que los editores Hay dos tipos de revistas de acceso abierto, unas completamente
y rbitros que participan en la revisin por pares sepan si un autor OA y otras hbridas. Las revistas completamente open access propor-
ha solicitado la exencin de cuotas. Por el contrario, en las revistas cionan acceso abierto a todos sus artculos de investigacin. Las re-
de pago por suscripcin que cobran por nmero de pginas o por vistas OA hbridas proporcionan acceso slo a algunos y lo restringen
imgenes en color generalmente saben que los trabajos aceptados a los dems, en este caso la decisin es de los autores y no del edi-
generarn ingresos.9 tor. La mayora de las revistas de acceso abierto hbridas cobran una
La falsa creencia de que la mayora de las revistas de acceso tasa por publicacin cuando optan por la opcin OA. Los autores
abierto cobran por publicar tambin corrompe los estudios de que pueden costerselo consiguen el acceso abierto inmediato, y los
autores que estn mal informados antes de ser encuestados. Por que no pueden o prefieren no hacerlo, tendrn acceso restringido a
ejemplo: En las publicaciones OA, los autores pagan por publicar, sus trabajos (muchas revistas OA hbridas proporcionan OA a todos
ahora permtame hacerle una serie de preguntas acerca de su sus artculos despus de un cierto tiempo, como un ao). Algunas
actitud hacia las publicaciones OA. revistas OA hbridas prometen reducir los precios de suscripcin en
Por ltimo, esta falsa creencia perjudica a las estimaciones sobre proporcin a los ingresos obtenidos de la opcin OA, es decir, para
quin asumira el peso financiero si se produjera una transicin en cobrar a los suscriptores slo por aquellos artculos de acceso restrin-
general de las revistas de pago por suscripcin a revistas de acceso gido. Pero la mayora de los editores de revistas hbridas no cumplen
abierto. Numerosos estudios han calculado que, despus de una con esta promesa y cobran dos veces una mediante el cobro de la
conversin general de revistas revisadas por pares a OA, las grandes suscripcin y otra por las tasas de publicacin de los artculos OA.11
universidades pagaran ms por el pago por publicar que lo que
pagan ahora por las suscripciones. Estos clculos asumen al menos Para ms detalles sobre estos cculos vea (2006), Good facts, bad predictions,
10.

dos supuestos injustificados, segn los hechos y tendencias: Que SPARC Open Access Newsletter, June 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391309/suber_facts.htm?sequence=1
Hoy en da, no slo 70% de las revistas no cobran tasas por publicar (vea la nota 8
9
Vea Anuar Bin Shafiei (2010), An exploratory study into an intermediary service de Shieber), sino que 59% de las tasas por publicar, las pagan las agencias financiadoras
organisation handling author fees on behalf of academic libraries, Pleiade Management y slo 24%, las universidades (vea Suenje Dallmeier-Tiessen et al., en la nota 7).
and Consultancy, October 15. Vea la seccin 4.4: el 100% de los que respondieron a 11
Muchos de los fondos de las universidades dedicados a pagar las tasas de
la encuesta hecha entre julio y agosto del 2010 y que eran miembros de la Open Access publicacin en nombre de los autores, renuncian a pagar tasas a revistas hbridas que
Scholarly Publishers Association (OASPA) y publicaban revistas OA con tasas por publicar, cobran dos veces por lo mismo (double-dipping). Pero, por ejemplo, en la Universidad
ofrecan algn tipo de exencin. El 91% evitaba que los editores conocieran si los autores de Calgary slo paga a revistas hbridas esto reduce el coste de las suscripciones en
haban solicitado una exencin durante la evaluacin por pares. respuesta a la puesta en marcha de programas de open acces
http://www.pleiade.nl/Serviceorganisationauthorfees.pdf http://library.ucalgary.ca/services/for-faculty/open-access-authors-fund/open-
http://www.oaspa.org/docs/oa_fee_study.pdf access-authors-fund-frequently-asked-questions-faq#4

218 219
Peter Suber Acceso Abierto

La opcin del acceso abierto hbrido supone muy bajo riesgo la logstica de la publicacin en acceso abierto. Pero la economa
para los editores. Si la opcin de OA tiene una baja incidencia, el es artificial, ya que las editoriales con la opcin de acceso abierto
editor no pierde nada y sigue teniendo los ingresos por suscripcin. hbrido no tienen ningn incentivo para aumentar su adopcin y
Si tiene alta repercusin, la editorial cuenta con los ingresos por hacer que el modelo tenga xito. Adems, estos editores siempre
la suscripcin convencional, por las tasas de publicacin de los cuentan con las suscripciones. Por otra parte, una abrumadora
artculos OA, y a veces por los dos a la vez. Por lo tanto, el modelo se mayora de las revistas completamente de acceso abierto no
ha extendido rpidamente. La Professional/Scholarly Publishing cobra tasas por publicar y la mayora de revistas hbridas nunca
division of the Association of American Publishers de Estados adquirieren experiencia de primera mano con los modelos de
Unidos public el informe 2011 en el que se deca que 74% de negocio sin pago por publicar.13
las revistas encuestadas ofrecan algn tipo de acceso abierto en 13
Vea (2007), Open access in 2006, SPARC Open Access Newsletter, January 2.
el ao 2009. Al mismo tiempo, SHERPA/RoMEO tena registradas http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4729246/suber_oa2006.htm?sequence=1
ms de 90 editoriales que ofrecan opciones de acceso abierto El paisaje de las revistas hbridas no ha cambiado mucho desde 2007, cuando
hbrido, incluyendo todas las editoriales ms grandes. A pesar de resum la situacin de esta manera:
Algunos proyectos de revistas hbridas estn hechos de buena fe, incluso resultan
su difusin, las revistas OA hbridas son de poca ayuda para los ensayos optimistas; otros parecen hechos de mala gana o cnicos. Algunas revistas
investigadores, las bibliotecas o para los editores. La media de la cobran tasas por publicar bajas y todava solicitan la cesin del copyright. Otras facilitan
opcin del acceso abierto hbrido es slo de 2%.12 el acceso abierto a toda la edicin, y algunas slo ofrecen una lista de hipervnculos
activos. Algunas reducen los precios de suscripcin en proporcin a los ingresos que
La clave principal de las revistas OA hbridas es que ofrecen a obtienen de las tasas por publicar; otras utilizan el modelo de cobrar dos veces (double
los editores una experiencia de primera mano sobre la economa y dipping). Otras permiten el depsito de los artculos en repositorios ajenos a la editorial;
algunas permiten el acceso gratuito online desde webs que controlan. Algunas tratan
Los fondos en otras muchas instituciones no pagan revistas hbridas. Por ejemplo, vea de inmiscuirse en los contratos entre los autores y las agencias financiadoras; otras
Harvards HOPE (Harvard Open-Access Publishing Equity) fund. cobran a los autores que quieren cumplir con los compromisos adquiridos con su
http://osc.hul.harvard.edu/hope entidad financiadora. Algunas continan permitiendo el auto-archivo inmediato hecho
12
Sobre las cifras de AAP/PSP, vea John Tagler, From the Executive Directors por terceros; algunas imponen embargos o tasas para poder hacer el depsito. El lado
Desk, Professional Scholarly Publishing Bulletin, Spring 2011. Tagler observ que Las positivo de este amplio abanico de polticas es que las editoriales han explorado toda
dos editoriales ms grandes de revistas OA no facilitaron los datos sobre sus programas esta gama de revistas hbridas para encontrar la solucin que satisfaga sus restricciones.
editoriales, de manera que el anlisis abarca patrones de open access en un universo No obstante, no creo que eso sea bueno, si adems pienso que los modelos actuales son
donde el pago por el acceso, ms que los modelos de open access, es la principal va de cnicos o intiles. Para llegar al mismo punto sin este sesgo positivo, algunas instan a que
ingresos. el autor deposite sus trabajos y otras no se preocupan, siempre y cuando estn suscritos.
http://www.pspcentral.org/documents/PSPWinter-Spring2011.pdf Vea tambin (2006), Predictions for 2006, SPARC Open Access Newsletter, Decem-
Vea la lista de editoriales de revistas hbridas de SHERPA/RoMEO. Cuando la consult ber 2. La cuestin para las editoriales [de revistas OA hbridas] es si ellas quieren hacer
el 29 de abril de 2009, inclua 91 editoriales, entre ellas las ms grandes. que este modelo sea atractivo para los autores. Harn que fracasen los incentivos para
http://www.sherpa.ac.uk/romeo/PaidOA.html que prospere la opcin de open access debido a la seguridad que procuran los ingresos por
(2011) Report from the SOAP (Study of Open Access Publishing) Symposium, January. las suscripciones?
http://project-soap.eu/report-from-the-soap-symposium http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391164/suber_2006predict.
htm?sequence=1

220 221
Peter Suber Acceso Abierto

Un creciente nmero de editoriales con nimo de lucro Las revistas de acceso abierto que cobran por publicar tienden a
que publican revistas de acceso abierto obtienen beneficios funcionar mejor en disciplinas donde se financia la mayor parte de
econmicos, lo mismo que algunas editoriales sin nimo de lucro investigacin, y las revistas que cobran por suscripcin lo hacen en
consiguen balances econmicos netos e incluso logran supervits. reas y pases donde comparativamente se financia poca investiga-
Estos dos diferentes modelos de negocio conducen a proyectos cin. Los xitos de estos dos modelos de negocio hacen esperar que
de publicacin sostenible. BioMed Central obtiene beneficios y el acceso abierto dorado pueda ser sostenible en cualquier disciplina.
la Public Library of Science logra ganancias mediante el cobro de Cualquier tipo de revista revisada por pares puede ser ms
tasas de publicacin. Medknow obtiene beneficios sin cobrar tasas sostenible si se reducen los costes. Aunque la revisin por pares se
de publicacin a travs de las ventas de las ediciones impresas de realiza generalmente por voluntarios no remunerados, organizar
sus revistas en acceso abierto.14 o facilitar la revisin por pares supone un coste. La revista debe
seleccionar rbitros, distribuir los archivos a los evaluadores,
Vea tambin (2006), Nine questions for hybrid journal programs, SPARC Open Access
controlar quin tiene qu, seguir el proceso, recopilar los comentarios
Newsletter, September 2. y compartirlos con quien corresponda, facilitar la comunicacin,
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4552044/suber_hybridquestions. distinguir entre versiones y recopilar datos sobre las aceptaciones y
htm?sequence=1
14
Springer compr BioMed Central en 2008 y todava sigue siendo una editorial
los rechazos. Una buena forma de reducir los costes sin reducir la
open access y rentable. Tiene tambin un programa para socios. calidad es el uso de software libre de cdigo abierto para la gestin
http://www.biomedcentral.com de revistas, que automatizan las tareas de la oficina editorial.
La Public Library of Science publica siete revistas; algunas generan beneficios y
otras no. Desde el punto de vista econmico, PLoS ONE es la ms existosa y ha sido
El programa lder en este campo es el Open Journal Systems
fuente de inspiracin e imitacin sobre todo para las editoriales de revistas de acceso del Public Knowledge Project, pero existen ms de una docena de
restringido. otros ejemplos de paquetes de cdigo abierto. Aunque del OJS u
Vea PLoS ONE y mi artculo sobre sus imitadores.
http://www.plosone.org
otro software de cdigo abierto pueden beneficiarse incluso revistas
(2011), Recent watershed events, SPARC Open Access Newsletter, March 2. de acceso restringido, su uso se concentra en revistas de acceso
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736559/suber_watershed. abierto. El OJS es el nico que tiene ms de 9 000 instalaciones
htm?sequence=1
MedKnow no obtiene beneficios de las versiones impresas sino de los anuncios, de
(aunque no todas se utilizan para la gestin de revistas). Esto
las cuotas de los socios y de las copias de los artculos. no es slo un ejemplo de cmo un movimiento en favor de lo
http://www.medknow.com abierto puede ayudar a otros, sino tambin de cmo temer a lo
Otra revista OA sin nimo de lucro es la Optics Express de la Optical Society of
America. Generalmente tiene uno de los ndices de impacto ms altos de su rea y en
abierto, puede conducir a los editores convencionales a renunciar
2006 fue la revista ms citada en ptica. a beneficios y perder la oportunidad de obtener ganancias.15
http://www.opticsexpress.org
http://www.photonicsonline.com/article.mvc/IOptics-ExpressI-IOptics-LettersI- 15
Sobre cmo el software libre de gestin de revistas, y el OJS en particular, reduce
Top-Rated-J-0001 el coste de publicacin, vea Brian D. Edgar and John Willinsky (2010), A Survey of

222 223
Peter Suber Acceso Abierto

Hay razones para pensar que las revistas de acceso abierto No debemos tener en cuenta el ahorro procedente de la
cuestan menos de producir que las revistas de pago por suscripcin. impresin, ya que la mayora de las revistas de ciencias de pago
Las revistas OA no tienen que gestionar las de suscripciones por suscripcin ya han dejado de publicar sus ediciones impresas
(solicitar, negociar, el seguimiento, la renovacin de los y las de humanidades se estn moviendo en la misma lnea.
abonados), de la gestin de permisos (autenticacin de usuarios, Debemos sospechar cuando las grandes editoriales con-
autorizados o no autorizados, bloqueo a los no autorizados), vencionales dicen que su experiencia respecto a la economa de la
eliminan los costes debidos a la concesin de licencias (redaccin, publicacin de revistas de acceso abierto no funciona. Las editoriales
negociacin, supervisin y cumplimiento), y reducen o eliminan de revistas impresas que se han reestructurado para adoptar la va
su comercializacin. En su lugar, aaden slo el coste que digital, y las revistas de pago por suscripcin que lo han hecho
implica el cobro de las tasas de publicacin o de las subvenciones por acceso abierto, se darn cuenta, inevitablemente, del ahorro
institucionales. Existen varios estudios, y los editores de revistas que supone el acceso abierto respecto a las pequeas o medianas
OA as lo han testificado, de que as se reducen costes.16 iniciativas OA que se ponen en marcha sin equipos ni personal ya
existente, o respecto a la poca impresa y de cobro por suscripcin.
Alrededor de un cuarto de todas las revistas cientficas hoy
Scholarly Journals Using Open Journal Systems, Scholarly and Research Communication, en da son de acceso abierto. Al igual que las revistas de pago
1, 2 , abril . Especialmente la tabla 14. por publicar, algunas prosperan econmicamente y otras estn en
http://journals.sfu.ca/src/index.php/src/article/view/24/41
(2011), Over 9000 OJS Installations, Public Knowledge Project, April 6.
nmeros rojos intentando seguir adelante. Sin embargo, la mayora
http://pkp.sfu.ca/node/3695 de revistas OA comienzan a verse como casos de xito, teniendo en
Vea la lista del OAD de software libre para la gestin de revistas. cuenta que la mayor parte de los fondos necesarios para mantener
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Free_and_open-source_journal_management_
software
las suscripciones est ligado a las revistas convencionales. Las
16
John Houghton estim en 2009 los ahorros que supondran el open access oro, revistas OA han alcanzado unas cifras y una calidad a pesar de
no slo del verde. Para los centros de educacin superior del Reino Unido, el coste del la reduccin de los presupuestos dedicados a la adquisicin de
pago por las tasas de publicacin hubiera supuesto un ahorro alrededor de 80 millones
de libras esterlinas en el ao 2007 si se hubiera cambiado el modelo de suscripcin al de
revistas revisadas por pares.
publicacin en acceso abierto Aunque las revistas OA tuvieran los mismos costes de pro-
http://www.jisc.ac.uk/media/documents/publications/summary-economicoa.pdf duccin que las de pago por suscripcin hay dinero suficiente
http://www.jisc.ac.uk/publications/reports/2009/economicpublishing
modelsfinalreport.aspx
Vea tambin Julian Fisher (2008), Scholarly Publishing Re-invented: Real Vea tambin Brian Edgar and John Willinsky (2010), ibid., tabla 15. De la encuesta
Costs and Real Freedoms in the Journal of Electronic Publishing, Journal of Electronic hecha con revistas que usaban OJS, 29% dijo tener cero gastos, 20% entre 1 y 1.000
Publishing, Spring. Desarrollando nuevas herramientas y modelos para la produccin dlares, y 31% entre 1000 y 10.000 dlares, 44% operaban sobre la base de un beneficio
de artculos de forma colaborativa, reduce el coste hasta en dos rdenes de magnitud. nulo, 16% obtenan entre 1 y 1.000 dlares y 24%, entre 1.001 y 10.000 dlares.
http://hdl.handle.net/2027/spo.3336451.0011.204 http://journals.sfu.ca/src/index.php/src/article/view/24/41

224 225
Peter Suber Acceso Abierto

en el sistema para pagar por la por las publicaciones OA revisadas tecas y de la omisin de los big deals que se llevan la mayor parte
por pares en todas las reas donde actualmente existen revistas de su presupuesto. Podra ser una respuesta reticente generada por
de pago por suscripcin, y con el mismo nivel de calidad. De la propia subida de precios del pasado y del aumento del acceso
hecho, hay ms que suficiente, ya que no tendramos que pagar abierto verde (vase el captulo 8). O podra ser un deseo esperan-
a las editoriales mrgenes de beneficios que superasen a los de zador y de entusiasmo para lograr los beneficios del acceso abierto
ExxonMobil. Jan Velterop, el ex fundador de BioMed Central, para los autores (ms audiencia e impacto), para los lectores (libres
dijo una vez que la publicacin OA puede ser rentable, pero que de barreras econmicas y de permisos), y para los propios edito-
producir unos mrgenes de beneficio ms acorde con el valor res (aumento del nmero de lectores, citas, nmero de envos y
aadido.17 calidad).
Para respaldar a una amplia gama de revistas de acceso abierto Otro tipo de redireccin es el aumento de los fondos dedi-
de alta calidad, no se necesitan nuevos fondos. Tan slo hay que cados a revistas OA en las universidades. Incluso en tiempos en
distribuir el dinero que actualmente se gasta en revistas de acce- que los presupuestos se reducen, las bibliotecas reservan parte de
so restringido.18 Hay varias formas de hacerlo, una de ellas es la su presupuesto para pagar las tasas de publicacin en revistas de
conversin voluntaria de las revistas de pago a revistas de acceso acceso abierto. Estos fondos contribuyen a que los investigadores
abierto. La conversin podra ser la respuesta a regaadientes de puedan elegir revistas de acceso abierto para publicar sus nuevos
una revista debido a la reduccin de los presupuestos de las biblio- trabajos y ayudar a construir una alternativa sostenible a las revis-
tas de acceso restringido.19
17
Jan Velterop lo envi a la lista de discusin SSP-L el 8 de agosto de 2003.
Aparentemente el mensaje no era ms largo de una lnea.
Esta redireccin tambin se est llevando a cabo a gran
18
En marzo de 2010, un estudio hecho por Donald King mostr que si todas las escala, principalmente a travs del proyecto SCOAP3 (Sponsoring
revistas de acceso restringido se convirtieran en revistas OA con tasas por publicar, y si Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics)
la tasa media fuera de $1 500, entonces el gasto que supondra pagar los costes de los
autores americanos sera de 427.5 millones de dlares (o el 0.76% del presupuesto de
del CERN. SCOAP3 es un ambicioso plan para convertir todas
I+D de Estados Unidos). Si la media fuera de $2 500 el coste sera de 712.5 millones las principales revistas de Fsica de Partculas en revistas de
de dlares (o el 1.27% del presupuesto de I+D de Estados Unidos). Heather Morrison acceso abierto. El dinero que antes se gastaba en el pago de las
utiliz los datos de King y calcul que esta conversin permitira ahorrar 3.4 billones
de dlares slo en Estados Unidos. En informe posterior, Morrison calcul que con los
suscripciones se emplear en el pago de las tasas por publicar, y as
dos billones de beneficio obtenido por Elsevier y Lexis Nexis en 2009 podra haberse reducir el precio global a las instituciones que lo respaldan. Es una
pagado todos los artculos publicados en sus revistas de todo el mundo con un coste revolucin pacfica basada en la negociacin, en acuerdos, y en su
medio por artculo de $1 383.
http://www.dlib.org/dlib/march10/king/03king.html
http://poeticeconomics.blogspot.com/2010/03/us-systemic-savings-from-full-
19
Vea la lista del Open Access Directory sobre financiacin de revistas OA.
shift-to.html http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_journal_funds
http://poeticeconomics.blogspot.com/2010/04/elsevier-2009-2-billion-profits- Vea tambin el Compact for Open-Access Publishing Equity (COPE), un compromiso
could.html para crear un fondo econmico y persuadir a otras de hacerlo.

226 227
Peter Suber Acceso Abierto

propio inters. Despus de cuatro aos de paciente negociacin Marcos Rowse, ex director general de Ingenta, esboz en
con las bibliotecas de distintas partes del mundo, SCOAP3 entr en diciembre de 2003 otra estrategia para la redireccin a gran escala.
su fase de ejecucin, en abril de 2011.20 Una editorial podra dar la vuelta a sus revistas y convertirlas
Si SCOAP3 tiene xito, no ser tan slo porque el CERN pueda en revistas OA de un solo golpe, reconvirtiendo los pagos que
lograr ambiciosos proyectos, que ya se sabe. Se probar que recibe de las bibliotecas universitarias en cobros de las tasas de
subyace una lgica en beneficio de todos, lo que convence a los publicacin, en lugar de cobrar la suscripcin de los lectores. Una
participantes. Algunos de los factores que explican hasta la fecha ventaja sobre SCOAP3, es que el modelo de Rowse puede probarse
el xito de SCOAP3, es que cubre un campo muy especfico de en una revista o en una editorial, y no requiere de la coordinacin
la Fsica, del bajo nmero de publicaciones en dicho campo, la por disciplinas. Tambin podra aplicarse a las editoriales ms
cultura del acceso abierto verde en Fsica adoptada incluso por grandes o a coaliciones de editoriales.21
editoriales de revistas de acceso restringido, y la relevancia del Hay que tener imaginacin, pero no improvisar. Hay algunos
CERN. Otros factores que no son especficos del campo de la Fsica principios que podemos tratar de seguir. El dinero liberado por
son los beneficios evidentes para las instituciones de investigacin, la cancelacin o conversin de revistas de acceso restringido,
las bibliotecas, las agencias financiadoras, y para las editoriales. debe emplearse en revistas cientficas de acceso abierto revisadas
Un xito en la Fsica de Partculas albergara la esperanza de que el por pares, para garantizar la continuidad de dicha revisin. La
modelo se pudiera adaptar a otras disciplinas sin necesidad de que redireccin a gran escala es ms eficiente que la hecha a pequea
hubiera instituciones homlogas al CERN para allanar el camino. escala. Una transformacin tranquila mediante la negociacin y en
Otras reas no necesitaran del dinero o del poder de convocatoria inters propio es ms amigable y potencialmente ms productiva
del CERN para sentar a la mesa a las partes interesadas. Entonces que el cambio forzado por una cada de asteroides.
la lgica del beneficio para todos tendra oportunidad a partir de Para que conste, yo abogo por la redistribucin del dinero
esta experiencia. liberado por las cancelaciones o conversiones, y no en obtener
dinero (excepto para casos como SCOAP3 o el modelo de Rowse).
Esto puede parecer una nimiedad, pero la diferencia no es ni
20
Vea la pgina web de SCOAP3. pequea ni sutil. Es ms o menos la diferencia entre tener grandes
http://www.scoap3.org expectativas y el planear el asesinato de tus padres.
Peter Suber, Eleventh hour for SCOAP3, SPARC Open Access Newsletter, December
2, 2010.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4736587/suber_scoap3.
htm?sequence=1
SCOAP3 Global Partnership Meets and Decides to Move Forward! SCOAP3 press 21
See (2007), Flipping a journal to open access, SPARC Open Access Newsletter,
release, April 12, 2011. October 2.
http://www.scoap3.org/news/news85.html http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322572/suber_flipping.html?sequence=1

228 229
8
BAJAS

Generar afectados la adopcin del acceso abierto?1 Por ejemplo,


el aumento del depsito en repositorios, ruta verde, provocar
cancelaciones en las suscripciones a revistas de pago?
Esta pregunta importa a aquellas editoriales (no a todas), que
temen que la respuesta sea s, y para aquellos activistas (no todos)
que esperan una respuesta afirmativa. Hasta ahora, desgraciada-
mente, la respuesta no es un simple s o no, y existen foros, donde
se hacen predicciones en los dos sentidos, de temor y de esperanza.
Los principales motores de la ruta verde del acceso abierto
son las polticas de las universidades y de los organismos de
financiacin. Recuerde que todas las polticas de universidades
permiten que las editoriales se blinden a su voluntad (vase la
seccin 4.1 de polticas). Por ejemplo, las universidades con
mandatos, pero con lagunas respecto al depsito de materiales en
los repositorios, podran quedar invalidadas cuando las editoriales
no lo permitieran. Universidades con polticas segn el modelo
Harvard, con mandatos que incluyen la cesin no exclusiva de
los derechos de explotacin a la propia universidad, podra
quedar invalidada si los autores solicitan la exencin o cuando las

1
Este captulo se basa en algunas de mis publicaciones anteriores.
(2007), Will open access undermine peer review?, SPARC Open Access Newsletter,
September 2.
http://dash.har vard.edu/bitstream/handle/1/4322578/suber_peer.
html?sequence=1
(2008), A bill to overturn the NIH policy, SPARC Open Access Newsletter, October 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4322592/suber_nihbill.
html?sequence=1

[ 231 ]
Peter Suber Acceso Abierto

editoriales solicitan que queden exentos del cumplimiento como temtico de Fsica) y las revistas de Fsica que cobran por el acceso
requisito para su publicacin. a sus contenidos, es ms simbitica que antagnica.
Por lo tanto, las editoriales que se preocupan por el efecto Los fsicos han practicado el auto-archivo desde 1991, mucho
de las polticas institucionales de acceso abierto sobre las ms tiempo que en cualquier otra disciplina. En algunas reas,
suscripciones a sus revistas son las que manejan los hilos del como la Fsica de partculas, la ratio de depsito es de 100%,
sistema. Los miembros de la comunidad acadmica no necesitan mucho ms alta que en cualquier otra disciplina. Si este alto grado
ser paternalistas con los editores y votar en contra de polticas de de depsito provocara la anulacin de suscripciones a revistas,
acceso abierto, ya que los editores pueden protegerse a s mismos observaramos el efecto por primera vez en la Fsica. Pero no ha
cada vez que tienen la necesidad de hacerlo. La experiencia de la sido as. Dos de las principales editoriales de revistas de Fsica,
Universidad de Harvard desde febrero de 2008, es que muy pocos la American Physical Society (APS) y el Institute of Physics (IOP),
editores ven la necesidad de hacerlo. Menos de un puado de han reconocido pblicamente que no han visto que se produjeran
editoriales requieren sistemticamente que los autores de Harvard cancelaciones atribuibles al depsito en abierto. De hecho, la APS y
soliciten quedar exentos del cumplimiento. el IOP, no slo estn de buenas con arXiv, sino que adems aceptan
Este captulo se centra en las polticas de acceso abierto envos desde el repositorio e incluso albergan espejos del mismo.2
por la ruta verde de dos entidades de financiacin, como la 3. Otros campos pueden no comportarse como la Fsica.
Wellcome Trust y los NIH, que no contemplan en sus clusulas No lo sabremos hasta que el nivel de acceso abierto verde en
posibles exenciones de su cumplimiento. Causarn unas polticas otras disciplinas se aproxime al de la Fsica.
fuertes de acceso abierto por la ruta verde cancelaciones en las
suscripciones a revistas de pago?
A continuacin se da una respuesta dividida en 10 partes.
1. Nadie sabe todava cmo las polticas OA verdes afectarn 2
arXiv.
suscripciones de las revistas. http://arxiv.org
El aumento del depsito en repositorios podra provocar American Physical Society (APS).
http://www.aps.org
cancelaciones en suscripciones de revistas, o podra no hacerlo. Institute of Physics (IOP).
Hasta ahora no ha sucedido. http://www.iop.org
2. La evidencia de las revistas de Fsica es la ms relevante. Espejo APS de arXiv (creado en diciembre de 1999).
http://aps.arxiv.org
La Fsica es la disciplina que mayor trayectoria tiene en la ruta Espejo IOP de arXiv (creado en septiembre de 2006).
verde hacia en el acceso abierto. Hasta la fecha no existe evidencia http://eprintweb.org
de que esto haya provocado cancelaciones a revistas de pago por Vea la entrevista de Alma Swan con APS e IOP, en la que ambas sociedades dijeron
no haber sufrido prdidas de suscripciones debido al auto-archivo en abierto.
suscripcin. Por el contrario, la relacin entre arXiv (el repositorio http://eprints.ecs.soton.ac.uk/11006

232 233
Peter Suber Acceso Abierto

Definitivamente ayudara a entender por qu la experiencia


en la Fsica ha sido de esta manera y hasta qu punto podra
predecir la experiencia en otras disciplinas. Pero no sera de rigor
decir que desconocemos todas las variables y que los editores que
Los fsicos han practicado se oponen a los mandatos OA verdes estn entre los que muestran
el auto-archivo desde 1991, un serio inters en ellas. Cuando los grupos de presin formados
por editoriales argumentan que grandes volmenes de acceso
mucho ms tiempo que en abierto verde podran socavar las suscripciones a sus revistas, que
no ofrecen pruebas, no reconocen la evidencia de la Fsica, no
cualquier otra disciplina. En refutan la evidencia de sta, y no avalan sus propias conclusiones
a la vista de la experiencia de los fsicos. Ellos actuaran ms
algunas reas, como la fsica de como editores cientficos si reconocieran la evidencia de la Fsica
partculas, la ratio de depsito es y argumentaran, como pudiesen, si la experiencia de los fsicos
pudiesen cambiar o qu disciplinas distintas de la Fsica pudiese
de 100%, mucho ms alta que en tener una experiencia diferente.
En octubre de 2004 se public un editorial en la revista The
cualquier otra disciplina. Si este Lancet (una revista de Elsevier) en la que se instaba al lobby a
hacerlo mejor. ...Como editores de una revista que publica trabajos
alto grado de depsito provocara derivados de la investigacin financiada por el NIH, no estamos
la anulacin de suscripciones a de acuerdo con la afirmacin de Patricia Schroeder [presidenta
de la Association of American Publishers]. Ampliar el acceso a la
revistas, observaramos el efecto investigacin [debido a polticas de acceso abierto verdes] no har
que se desmorone el edificio de la publicacin cientfica. Schroder
por primera vez en la Fsica. no facilita ninguna evidencia de que pudiera ser as; ella simplemente
insiste en la amenaza. Este estilo de refutacin no funcionar.3
Pero no ha sido as. Hace ms de ocho aos que existen mandatos de acceso
abierto verdes que se aplican a la investigacin en otras muchas

3
(2004), NIH research: Widening access, building collaboration, The Lancet,
October 6.
http://dx.doi.org/10.1016/S0140-6736(04)17232-2

234 235
Peter Suber Acceso Abierto

reas que no son la Fsica. Estos mandatos son experimentos afiliados a la institucin que est suscrita o porque la autenticacin
naturales y todava estn por ver sus efectos. En dos sesiones del es una molestia. Por otra parte, cuando los usuarios encuentran una
Congreso Americano celebradas en 2008 y 2010, los legisladores edicin en abierto dejan de seguir buscando. Pero que disminuyan
preguntaron directamente a los editores si el OA verde haba las descargas no es lo mismo que disminuyan las suscripciones.
provocado anulaciones en las suscripciones. En ambas ocasiones, Por otra parte, la disminucin del nmero de descargas desde las
los editores apuntaron a una disminucin de descargas, pero no a web de los editores no es lo mismo que la disminucin de las descargas
un aumento de cancelaciones.4 totales. Nadie ha sugerido que el acceso abierto verde conduce a la
4. Existe evidencia de que la OA verde disminuye el nmero de disminucin de descargas globales, es decir, a menos lectores y menos
descargas de los sitios web de las editoriales. lectura. Por el contrario, la subida del impacto por el aumento del
Cuando los usuarios descubren que existen dos versiones del nmero de citas sugiere que aumentan los lectores y la lectura.5
mismo trabajo, una en acceso abierto y otro en la revista de pago 5. La mayora de las editoriales permiten voluntariamente el
muchos preferirn la edicin en abierto, ya sea porque no estn open access verde.
A los experimentos naturales de los mandatos OA verdes
4
Conyers (D-MI) convoc una sesin de la House Judiciary Committee mencionados anteriormente, hay que sumar los de las editoriales
Subcommittee on Courts, the Internet, and Intellectual Property (septiembre 11, 2008), y
otra por William Lacy Clay (D-MO) en la House Committee on Government Oversight que voluntariamente permiten el OA verde. El grupo editorial
and Reform Subcommittee on Information Policy, the Census and National Archives (29 de Nature Publishing Group (NOG) es ms conservador que la
julio, 2010). mayora de los editores al exigir un embargo de seis meses entre la
Testimonio de la sesin de 2008.
http://judiciary.house.gov/hearings/printers/110th/44326.PDF publicacin y el depsito en un repositorio en abierto, pero es ms
Testimonio de la sesin de 2010. progresista que la mayora alentando a que los autores sigan la va
. h t t p : / / re p u b l i c a n s . ov e r s i g h t . h o u s e . g ov / i n d e x . p h p ? o p t i o n = c o m _ verde del acceso abierto. El NPG inform de los ltimos resultados
content&view=article&id=922%3A07-29-2010-information-policy-qpublic-access-
to-federally-funded-researchq&catid=14&Itemid de su experimento multidisciplinar en enero de 2011: hasta la
En la sesin de 2008 el director ejecutivo de la American Physiological Society fecha, hemos encontrado que el autoarchivo es compatible con
(APS) estuvo entre los testigos del lado de las editoriales y predijo que la poltica del NIH los modelos de negocio por suscripcin, por eso fomentamos
provocara cancelaciones a sus revistas. Pero la poltica del NIH permite un embargo de
12 meses, y la APS voluntariamente facilita sus artculos en abierto despus de 12 meses. activamente el auto-archivo desde el ao 2005.6
En una entrevista un ao ms tarde (octubre 2009), admiti la falta de evidencia. No
hemos tenido suficiente tiempo para ver su impacto.
http://www.the-scientist.com/blog/display/56046 5
Steve Hitchcock, The effect of open access and downloads (hits) on citation
Adems de los resultados de las experiencias de las polticas de mandato de acceso impact: a bibliography of studies, Open Citation Project, continuamente actualizado.
abierto verde de las agencias financiadoras y de las universidades, existe un estudio http://opcit.eprints.org/oacitation-biblio.html
llevado a gran escala llevado a cabo por el proyecto europeo Publishing and the Ecology 6
(2011), NPG position statement on open access publishing and subscription
of European Research (PEER). business models, January 6.
http://www.peerproject.eu http://www.nature.com/press_releases/statement.html

236 237
Peter Suber Acceso Abierto

Esto o algo similar debe ser la experiencia de la mayora disposiciones, vemos que las agencias financiadoras con mandato
de los editores de revistas con acceso restringido que permitan OA sobre las versiones de los manuscritos revisados por pares no
voluntariamente el OA verde. Incluso si ellos no animan activamente compiten con las versiones publicadas despus de seis a doce meses,
a optar por la va de OA verde, la mayora la permiten sin embargo. y no se har el depsito de la versin del editor a menos que ste
Si detectaran que esto pudiera causar bajas en las suscripciones lo permita voluntariamente. Los editores poseen generalmente los
dejaran de hacerlo. derechos de explotacin en exclusividad de por vida de las ediciones
6. Los mandatos OA verdes dejan abiertas al menos cuatro vas por publicadas. Incluso si el archivo OA eventualmente pudiera afectar
las que la biblioteca para mantener las suscripciones a revistas a las suscripciones fuera del campo de la Fsica, los editores estn
Incluso las polticas de acceso abierto ms fuertes y sin ms y mejor protegidos contra estos efectos de lo que nunca han
exenciones para su cumplimiento no inhiben el que se mantengan reconocido los lobbies.
las suscripciones a las revistas de pago. En tercer lugar, los mandatos OA de agencias financiadoras slo
En primer lugar, todos los mandatos OA de entidades financia- se aplican a los artculos de investigacin, no a los de muchos otros
doras incluyen un perodo de embargo para proteger a los edito- tipos de contenidos publicados en revistas acadmicas, tales como
res. Por ejemplo, los mandatos OA de los Research Councils del Reino cartas, editoriales, artculos de revisin, reseas de libros, anuncios,
Unido permiten a un embargo de hasta seis meses despus de su noticias, informacin sobre conferencias, y as sucesivamente. Las
publicacin. El NIH permite un embargo de hasta doce meses. Las bibliotecas que deseen proporcionar acceso a estos otros tipos de
bibliotecas que deseen proporcionar acceso inmediato todava tie- contenidos siguen teniendo motivos para suscribirse.
nen un motivo para mantener las suscripciones. En cuarto lugar, los mandatos OA de agencias financiadoras
En segundo lugar, todos los mandatos OA de las agencias slo se aplican a los artculos derivados de la investigacin
financiadoras se aplican a la versin final revisada por pares del financiada por las mismas. Muy pocas revistas publican artculos
autor, no a la versin publicada. Si la revista realiza una correccin que provengan de la investigacin financiada por una nica
de estilo despus de la revisin por pares, las polticas no se aplican agencia, o incluso de un conjunto de entidades con polticas de
a la versin editada, formateada y paginada. Las bibliotecas que mandato OA. Las bibliotecas que deseen ofrecer acceso a todos
deseen proporcionar acceso a la versin publicada an tienen un los artculos de investigacin en una revista, independientemente
motivo para estar suscritas. de las fuentes de financiacin, todava tienen motivos para
El propsito de estas dos disposiciones es precisamente proteger a suscribirse. Esta motivacin podra debilitarse a medida que ms
los editores contra posibles cancelaciones. Son concesiones deliberadas y ms entidades adopten mandatos OA, pero todava estamos
hechas a los editores, adoptadas voluntariamente por los organismos muy lejos de mandatos universales. Incluso, a medida que nos
de financiacin por el compromiso de favorecer el acceso abierto a acercamos, la investigacin que no ha sido financiada por estos
las mejores versiones a favor del inters pblico. Si tenemos estas dos cauces queda fuera de esta categora y todava se mantendran los
otros tres motivos anteriores para mantener las suscripciones.

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Peter Suber Acceso Abierto

La Association of College and Research Libraries public en que esta participacin es decisiva. El resultado fue un estudio de
2004 una carta abierta en la que se exponan los motivos para las preferencias hipotticas, no sobre las decisiones reales para que
mantener las suscripciones teniendo en cuenta la poltica de se produzcan cancelaciones.8
acceso abierto del NIH: Queremos hacer hincapi, sobre todo, en Las propias editoriales encargaron en ese mismo ao un
que las bibliotecas universitarias no cancelarn las suscripciones a estudio menos hipottico. Del resumen:
publicaciones peridicas como resultado de este poltica... Los tres factores ms importantes que se utilizan para
Aunque las bibliotecas tomaran la decisin de cancelar alguna determinar la cancelacin de la suscripcin a una revista, en
suscripcin y quisieran disponer de los artculos financiados por orden decreciente de importancia, son: que los profesores ya no la
el NIH, no podran determinar de forma razonable qu artculos requieran..., su uso y su precio. A continuacin, en cuarto lugar
de determinadas revistas estarn accesibles despus del periodo de pero muy prximo a los otros tres, de la disponibilidad de los
embargo.7 contenidos en repositorios de acceso abierto y localizables a travs
7. Algunos estudios apoyan que el aumento del depsito en de agregadores. El factor de impacto de la revista y la disponibilidad
acceso abierto aumentar las cancelaciones de revistas. en acceso abierto despus de un embargo se consideraron factores
En un estudio realizado en 2006 por el Publishing Research relativamente poco importantes... En cuanto a los repositorios
Consortium (PRC), Chris Beckett y Simon Inger preguntaron a 400 de acceso abierto, la idea predominante fue que no tendran un
bibliotecarios sobre el peso relativo de diferentes factores sobre la impacto directo sobre las suscripciones a revistas.9
toma de decisiones a la hora de cancelar suscripciones. En igualdad En resumen, las revistas de pago tienen ms que temer de
de condiciones, los bibliotecarios prefieren contenidos gratuitos sus propios aumentos de precios que del acceso abierto por la
frente a los de pago y embargos cortos frente a periodos largos. Las va verde. Las editoriales que elevan sostenidamente los precios
editoriales interpretan esto como que el aumento del depsito en agravan el problema de acceso para los investigadores y agravan
acceso abierto causara cancelaciones. El principal defecto de este el problema su sostenibilidad. Si los mismos editores culpan al
estudio es su artificialidad. Por ejemplo, la encuesta no preguntaba
sobre ttulos especficos de revistas, sino, en abstracto, slo acerca 8
Chris Beckett and Simon Inger (2006), Self-Archiving and Journal Subscriptions:
Co-existence or Competition? An International Survey of Librarians Preferences,
de publicaciones de calidad. La encuesta tambin ignor la Publishing Research Consortium, October 26.
participacin de los investigadores en la toma de decisiones sobre http://www.publishingresearch.net/documents/Self-archiving_report.pdf
posibles anulaciones, cuando todos los bibliotecarios reconocen Vea tambin la coleccin de Steve Hitchcock de otras objeciones hechas al estudio
del PRC, con rplicas de Beckett e Inger.
http://www.eprints.org/community/blog/index.php?/archives/163-Self-
7
(2004), Letter supporting NIH Proposal, Association of College and Research Archiving-and-Journal-Subscriptions-Co-existence-or-Competition.html
Libraries, November 16. 9
(2006), ALPSP survey of librarians on factors in journal cancellation, Association
http://www.ala.org/ala/mgrps/divs/acrl/issues/washingtonwatch/ALA_print_ of Learned and Professional Society Publishers, March 30.
layout_1_168551_168551.cfm http://www.alpsp.org/ForceDownload.asp?id=53

240 241
Peter Suber Acceso Abierto

acceso abierto por esta va y los lobbies se agrupan en contra de 9. Algunos editores temen que el acceso abierto verde aumentar la
las polticas que la fomentan, entonces ellos mismos obstruyen la presin para convertirse en revistas de acceso abierto (ruta dorada).
solucin para los investigadores y hacen muy poco para mejorar Algunas editoriales no slo temen que el aumento del acceso
su propia sostenibilidad. abierto por la va verde afecte a las suscripciones de sus revistas,
8. El acceso abierto puede aumentar el nmero de envos y las sino que crezca la presin para que se conviertan en revistas de
suscripciones. acceso abierto (del mismo modo, algunos activistas del OA esperan
Algunas revistas de pago por suscripcin han encontrado que el este resultado).
acceso despus de un periodo de embargo, incluso muy breve como Hay dos respuestas a este doble temor. El temor a las
de dos meses, en realidad aumenta el nmero de envos de trabajos y cancelaciones no tiene en cuenta lo mencionado en los puntos
el de suscripciones. Por ejemplo, esta fue la experiencia de American anteriores. El miedo a la conversin en revistas de acceso abierto
Society for Cell Biology en su revista, Molecular Biology of the Cell. tampoco tiene en cuenta los casos expuestos, tales como la
Medknow vio cmo el envo de originales y las suscripciones declaracin de Ahmed Hindawi, o el testimonio de Derk Haank
a sus revistas aumentaban cuando comenz a ofrecer ediciones sin CEO de Springer. En 2008, cuando Springer compr BioMed
embargos y a texto completo de sus revistas en coexistencia con Central y se convirti en la mayor editorial de revistas de acceso
sus revistas impresas de pago.10 Hindawi Publishing vio cmo el abierto del mundo, Haank dijo: vemos la publicacin en acceso
nmero de envos aumentaba constantemente despus de que abierto como una parte sostenible de la publicacin en ciencia,
convirtiera todas sus revistas en revistas de acceso abierto en el ao tecnologa y medicina, y no como una cruzada ideolgica (vase
2007. Despus de varios aos y haciendo balance de este rpido tambin el captulo 7 sobre la economa ).12
aumento de envos para su publicacin, el fundador de la compaa Los editores sin experiencia en la publicacin de revistas de
y director general Ahmed Hindawi dijo en enero de 2010: Est acceso abierto no tienen por qu rendirse ante editores con ms
claro ahora ms que nunca que nuestra conversin en acceso experiencia, pero al menos deberan estudiar sus modelos.
abierto... ha sido la mejor decisin que hemos tomado...11
https://mx2.arl.org/lists/sparc-oaforum/Message/5326.html
10
Sobre el ASCB, vea Jonathan B. Weitzman (2003), The Society Lady (una Para seguir el aumento de envos a las revistas de Hindawi, vea esta lista de
entrevista con Elizabeth Marincola, la entonces directora ejecutiva de la ASCB), Open comunicados de prensa hechos desde mediados del 2007 a principios de 2011.
Access Now, October 6. https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/3793.html
http://www.biomedcentral.com/openaccess/archive/?page=features&issue=6 https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/4829.html
Sobre Medknow, vea D.K. Sahu and Ramesh C. Parma (2006), Open Access https://mx2.arl.org/lists/sparc-oaforum/Message/5326.html
in India, in Neil Jacobs (ed.) Open Access: Key strategic, technical and economic aspects, https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/5581.html
Chandos Publishing Ltd. https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/5715.html
http://openmed.nic.in/1599/01/Open_Access_in_India.pdf 12
Vea el comunicado de prensa de Springer sobre la compra de BMC, 7 de octubre
11
Vea el comunicado de prensa de Hindawi Publishing Press (2010), 2009: A de 2008.
Year of Strong Growth for Hindawi, January 6. https://mx2.arl.org/Lists/SPARC-OAForum/Message/4605.html

242 243
Peter Suber Acceso Abierto

De hecho, las publicaciones de acceso abierto podran ser ms incluso para modificar nuestras polticas en vista de lo aprendido.
sostenibles que las de pago por suscripcin, ya que sus precios y Pero no existen buenas razones para anteponer la prosperidad de
el volumen de trabajos generados de la investigacin crecen ms las revistas de pago a la de la propia investigacin.
rpido que los presupuestos de las bibliotecas (ver la seccin 2.1
sobre solucin de problemas). Si los editores reconocen que la va
dorada del acceso abierto puede ser sostenible, e incluso rentable,
y simplemente quieren evitar perder mrgenes de beneficio,
entonces su objecin adquiere un matiz muy diferente. No corren
el riesgo de insolvencia, slo de una posible reduccin de beneficios,
no tienen la necesidad de auto-protegerse, tan slo la garanta de
mantener sus actuales niveles de ganancias. No hay ninguna razn
para que los organismos de financiacin pblicos que actan en
favor del inters pblico, o de las agencias financiadoras privadas
que actan con fines benficos, a comprometer su misin para
satisfacer este derecho que se atribuyen las editoriales.
10. Las polticas OA verdes estn justificadas aun cuando puedan
suponer un riesgo para las revistas de pago por suscripcin.
Si slo estamos interesados en el efecto del aumento del open
access verde sobre las editoriales de revistas de pago, entonces
podemos detenernos en los puntos 1-9. Pero si estamos interesados
en una buena poltica, entonces hay que aadir un factor ms:
Incluso si el OA verde eventualmente puede ser una amenaza
para las revistas de pago, las polticas OA verdes estn totalmente
justificadas.
No me extender ms en este punto, ya que nos lleva ms all
del tema de las bajas causadas por el acceso abierto y se extiende
hacia el acceso abierto en general, tema tratado a lo largo del resto
del libro. Pero aqu expondremos una manera de poner el debate
en perspectiva: Existen buenas razones para querer saber si el
aumento del OA verde provocar cancelaciones a revistas de pago, e

244 245
9
FUTURO

La idea bsica de acceso abierto es sencilla,1 y ha adquirido


mejoras importantes en los ltimos aos para responder a
ciertas objeciones y para que su puesta en marcha fuera rpida,
fcil, barata y legal. Debido a que la idea bsica es simple, est
continuamente siendo redescubierta. Sin embargo, para las
personas que todava no estn familiarizadas con este concepto
an no han asimilado las respuestas a esas objeciones y de cmo
hacer que su implementacin sea rpida, fcil, barata y legal.
De ah que un factor que caracteriza la complejidad de la
transicin es la situacin del converso reciente que apoya el OA en
teora pero que no entiende cuestiones como: cmo pagar por ello,
cmo apoyar a la revisin por pares, cmo evitar la infraccin de
los derechos de autor, cmo no entorpecer la libertad de ctedra,
o cmo responder a otras muchas cuestiones y malentendidos,
ampliamente discutidos. Otro factor de complejidad relacionado
es la situacin del converso reciente que cree que el objetivo,
en definitiva, es esquivar la revisin por pares y convertir la
comunicacin acadmica en blogs y entradas de Wikipedia, o
que piensa que el tema central reside en hacer caso omiso de los
derechos de autor en nombre de un bien mayor.

1
Esta seccin se basa en algunas de mis publicaciones anteriores:
(2005), Reflections on OA/TA coexistence, SPARC Open Access Newsletter, March 2.
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391157/suber_coexistence.
htm?sequence=1
(2007), Trends Favoring Open Access, CT Watch 3 (3), Fall.
http://www.ctwatch.org/quarterly/print.php%3Fp=81.html

[ 247 ]
Peter Suber Acceso Abierto

En sntesis, un obstculo es el irnico efecto colateral del xito. Incluso el paso del tiempo; si no hubiera cambio generacional
Esta idea sencilla se difunde ms rpidamente que la idea elaborada est del lado del acceso abierto. El tiempo mismo ha reducido los
refinadamente, y recluta a simpatizantes que repiten viejos malentendidos respecto al acceso abierto. Todo el mundo sabe que
malentendidos o pasan por alto las respuestas ms contundentes la literatura OA tambin est sujeta a los de derechos de explotacin
a las preguntas ms frecuentes. Afortunadamente, los beneficios (copyright) y que los titulares de estos derechos pueden ceder parte de
netos de los que adoptan el acceso abierto, sobrepasan los costes ellos y asignar licencias abiertas, que la literatura OA tambin puede
de esta irona. ser revisada por pares, que los gastos de produccin de la literatura
Las generaciones que han crecido con internet estn de OA se pueden recuperar, y que la literatura OA gratuita puede
reemplazando progresivamente a las que no lo han hecho. coexistir con la de acceso restringido. Sorprendentemente muchos
Aquellos profesores e investigadores que piensan en subir sus de los primeros obstculos para el acceso abierto pueden atribuirse
trabajos a la web, que esperan encontrar todo lo que necesitan a la falta de imaginacin. Muchos investigadores con amplia
online, y que esperan que los contenidos no tengan barreras que experiencia simplemente no vislumbraron estas posibilidades. Los
les impidan leer, buscar, enlazar, copiar, cortar/pegar, imprimir problemas no eran las ideas incoherentes o las personas ignorantes
y redistribuir, estn reemplazando a los que nunca hubieran ambas hiptesis se extendieron rpidamente sino el temor, la falta
imaginado estas prerrogativas, y no estuvieran acostumbrados a de familiaridad y la supuesta violacin de aspectos incuestionables.
ellas. Los que esperan encontrar la mejor literatura online, sin que Explicaciones claras, o con ejemplos sacados de la experiencia, han
les afecte la existencia de informacin basura, estn reemplazando resuelto estas cuestiones entre algunas partes implicadas, pero para
inexorablemente a los investigadores que todava asocian todo lo otras, lleva su tiempo.3
que est online con ser basura.
Algunos creen que si algo no es gratuito online, entonces no http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4725003/suber_roche.htm?sequence=1
http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4725201/suber_rochecomments.
vale la pena leer. Esto nunca ha sido una realidad. Sin embargo, htm?sequence=1
poco a poco se est convirtiendo en cierto, y los que quieren que 3
Cmo puede conciliarse una votacin unnime en favor de una poltica fuerte
sea una realidad pueden acelerar el proceso. Cada vez son ms de acceso abierto con la evidencia de que no se presta atencin o no se entiende el acceso
abierto? vea Unanimous faculty votes, SPARC Open Access Newsletter, June 2, 2010.
los que quieren vivir en un mundo en el que toda la literatura Los campus donde los profesores votan unnimemente polticas de acceso abierto...
cientfica online sea gratuita y pronto ejercern su influencia en no son excepciones al azar de la tendencia actual. Son excepciones muy cuidadas dentro
las universidades, bibliotecas, sociedades cientficas, editoriales, de la tendencia actual. Es ms, estn invirtiendo la tendencia. Son campus donde los
que proponen la poltica han educado cuidadosamente a sus colegas sobre el tema y
agencias de financiacin y en los gobiernos. El cambio generacional respondido pacientemente a sus preguntas, objeciones y malentendidos... Leccin
est del lado del open access.2 aprendida: Si su institucin est considerando establecer una poltica OA, sea paciente.
Deje que el proceso de educacin sea tan largo como sea necesario
2
Sobre los peligros de pensar que si algo no est online en abierto, entonces no h t t p : / / d a s h . h a r va rd . e d u / b i t s t re a m / h a n d l e / 1 / 4 7 2 3 8 5 7 / s u b e r _ vo t e
merece la pena leerlo, vea (2001),The Ellen Roche story y Comments on the Ellen s.htm?sequence=1
Roche Story, both in the Free Online Scholarship Newsletter, August 23.

248 249
Peter Suber Acceso Abierto

Los malentendidos acerca del open access a veces vienen actual de la comunicacin acadmica. Este debate es valioso, pero
provocados por una malinterpretacin hecha por alguien que mezclar cuestiones del open access con otros que van ms all, crea
acaba de abrazar el acceso abierto. La mayora de las veces se trata falsas impresiones acerca de lo que realmente es el acceso abierto,
de supuestos basados en la falta de informacin y en los modelos y de cmo puede ser compatible con las buenas prcticas del
antiguos. Veamos algunos ejemplos. Si el open access usa Internet, sistema actual, y lo fcil que es ponerlo en prctica.
entonces debe pasar por alto la revisin por pares (correcto?). A medida que pasa el tiempo, vemos un aumento constante
Si los artculos en OA se pueden copiar libremente, entonces de la proporcin de respuestas correctas frente a las incorrectas en
debe haber problemas con los derechos de autor (correcto?). Si los foros de discusin sobre temas de acceso abierto. Cuando la
el OA es gratuito para los usuarios finales, sus defensores deben gente encuentra por primera vez una visin fragmentaria sobre el
alegar que no cuesta nada producir esos recursos (correcto?). tema, hoy en da es ms probable que encuentre respuestas a esas
Si tiene costes, entonces su recuperacin debe ser imposible conjeturas que hace unos aos. Si se hace una bsqueda en Internet,
(correcto?). Por supuesto estas afirmaciones son resultado de la posibilidad de encontrar respuestas fiables se aproxima al 100%.
una mala informacin sobre el tema. Muchos de los que estaban Es tentador centrarse en la elegancia del OA como solucin
acostumbrados al modelo convencional (por suscripcin, a algunos problemas graves y pasar por alto la necesidad del
impreso, revisin por pares, sujeta a derechos de autor) han visto paso del tiempo para superar el impacto de lo nuevo. Aunque
el acceso abierto como propuesta diferente, sin saber qu aspectos reconocemos la necesidad de un cambio cultural en la transicin
del viejo paradigma queran cambiarse. La respuesta ms comn, al acceso abierto cambios ms conceptuales que tecnolgicos
precipitada y errnea: todos. Esto es un caso clsico de ver en es fcil subestimar las barreras culturales y el tiempo necesario
blanco y negro antes de ver sombras de gris. para trabajar con ellas. El acceso abierto puede ser compatible
De repente, se tena que defender todo lo bueno del sistema con los derechos de autor, con la revisin por pares, con obtener
consolidado, como si estuviera siendo atacado. Se malgast mucha beneficios, con el mundo impreso, el prestigio y la preservacin.
energa en la defensa del proceso de revisin por pares, cuando Pero esto no elimina la resistencia al cambio cuando precisamente
nunca ha estado amenazado. Gran parte de la energa tambin son esos temas los que subyacen detrs de los falsos supuestos.
se perdi en la defensa de los derechos de autor, o celebrando Gran parte de la resistencia hacia el open access se basa en
su desaparicin, cuando nunca estuvo bajo el punto de mira malentendidos. Sin embargo, esta resistencia cada vez es menor
(en realidad, los ataques a los derechos de autor vienen de otras debido al arduo trabajo de miles de personas de todas las disciplinas
direcciones, ya que el acceso abierto ha sido siempre compatible y pases. Pero gran parte de ese descenso se debe al paso del tiempo
con los derechos de copyright sin necesidad de su revisin). El y por el aumento de la familiaridad con el tema.
debate sobre el acceso abierto a menudo se ha desviado hacia un La primera irona de nuestra todava corta historia es que el
debate ms amplio sobre lo funcional y disfuncional del sistema acceso abierto se ha visto obstaculizado por la turbulencia de su

250 251
Peter Suber

propio xito. Los cambios causados por el mero paso del tiempo 10
apuntan a una segunda irona. Nadie se sorprende cuando la inercia AUTO-AYUDA
cultural ralentiza la adopcin de nuevas ideas. La propia inercia
cultural ha frenado la adopcin del acceso abierto al hacer pensar
que significaba un cambio ms radical de lo que en realidad es. 10.1 CMO PUBLICAR EN ABIERTO SIGUIENDO LA RUTA DORADA

Publicar en una revista OA es como hacerlo en una revista


convencional. Escoja la revista adecuada y enve el manuscrito. Si
no est familiarizado con las revistas de acceso abierto revisadas por
pares, el Directorio de Revistas de Acceso Abierto (DOAJ) le permite
buscar por campos descriptivos. Si no encuentra una revista OA
que cumpla con sus criterios, puede volver a intentarlo cuando
escriba su prximo trabajo. Las cosas cambian rpidamente.1
Si encuentra una revista OA de alta calidad, pero es demasiado
nueva para tener alto prestigio, considere de todos modos la
posibilidad de presentar un buen trabajo all, para ayudarla a
ganar prestigio en proporcin a su calidad. Sin este tipo de ayuda,
especialmente de los investigadores senior que ya no necesitan
ms mritos para su promocin profesional, las nuevas revistas de
acceso abierto pueden quedar atrapadas en un crculo vicioso, por
un lado necesitan trabajos de alta calidad para generar prestigio
y necesitan del prestigio para atraer trabajos de alta calidad (este
puede ser el principal obstculo al que se enfrentan las nuevas
revistas).
Recuerde que alrededor de 30% de las publicaciones open
access cobra por publicar y la mitad de los artculos que se publican
en revistas de acceso abierto lo hacen en dichas revistas. Por lo
tanto, la mejor revista OA para publicar su trabajo podra cobrar
1
El Directory of Open Access Journals.
http://www.doaj.org

252 [ 253 ]
Peter Suber Acceso Abierto

una tasa de publicacin. Si es as, no se desanime o renuncie al editores o de los miembros del consejo editorial. Son reconocidos
acceso abierto por la va dorada. Slo 12% de los autores terminan investigadores? Para evaluar la honestidad y la profesionalidad de
pagando de su bolsillo las tasas de publicacin. En la mayora de una nueva revista, compruebe si la editorial pertenece a la Open
los casos el pago lo hace un patrocinador, ya sea la entidad que Access Scholarly Publishers Association (OASPA), que tiene un
financia su investigacin o la propia institucin, o bien la revista buen cdigo de conducta seguido por sus miembros. Aunque
puede eximir del pago de estas tasas. Por otra parte, la existencia de existen muchos editores de revistas OA excelentes que todava no
una tasa no significa que la revista se dedique al vanity publishing. pertenecen a OASPA. Pero en caso de duda, podra equivocarse si se
Su trabajo ser objeto de revisin por pares, el pago slo se activa limita slo a los miembros de OASPA.3
si se acepta su trabajo, y los editores y evaluadores no sabrn si ha
solicitado una exencin de la tasas (ver secciones 5.1 sobre revisin
por pares y el captulo 7 sobre economa). 10.2 CMO SEGUIR LA RUTA VERDE DEL ACCESO ABIERTO?
Compruebe que puede hacerse el pago por la publicacin
con cargo a su proyecto de investigacin en caso de que haya re- Si publica en una revista cuyo acceso est restringido a suscriptores,
cibido financiacin para el mismo, o si existen fondos adicionales generalmente la revista le permite depositar su manuscrito revisado
especficos para este tipo de gastos. En el caso de que no exista por pares en un repositorio de acceso abierto. Para saberlo con
ninguna de estas dos posibilidades, consulte el DOAJ o pregunte en seguridad, lea la licencia de publicacin de la revista. Si no lo tiene
su biblioteca si su institucin dedica alguna partida a cubrir estos claro, o si desea averiguar de forma rpida las polticas editoriales
gastos, si no es as solicite a la revista que le exima del pago.2 de otras revistas consulte la base de datos SHERPA/RoMEO.4
Si no puede pagar esta cuota por la publicacin, ni nadie que Cuando el acuerdo de publicacin estndar de una revista no
lo haga por usted, y no existen revistas en las que no se pague que le ofrece lo que necesita, como el permiso para depositar en un
se adapten a sus preferencias, no renuncie al open access. Slo tiene repositorio de acceso abierto, hay dos razones para pedir que se
que cambiar a la va verde del acceso abierto (seccin 10.2). modifique. En primer lugar, usted tiene derecho a pedir lo que
Por ltimo, recuerde que la mayora de las publicaciones quiere. Muchos editores que no permiten la ruta verde del OA
de acceso abierto son nuevas, y que una nueva revista puede ser acuerdan caso por caso las solicitudes para poder hacerlo. Algunas
de alta calidad y sin embargo no tener todava un prestigio de
primera. Para empezar a evaluar la calidad de una nueva revista, 3
Open Access Scholarly Publishers Association (OASPA). En particular los miembros de
la comunidad OASPA y su cdigo de conducta.
primero vea si usted o sus colegas reconocen los nombres de los
http://www.oaspa.org
http://www.oaspa.org/members.php
http://www.oaspa.org/conduct.php
2
Vea la lista del Open Access Directory sobre los fondos para revistas. 4
Vea el directorio SHERPA/ RoMEO.
http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_journal_funds http://www.sherpa.ac.uk/romeo

254 255
Peter Suber Acceso Abierto

editoriales, incluso las ms grandes donde se tiene menor poder de alguno en su disciplina.6 Si no encuentra ninguno, puede volver
negociacin, pueden disponer de un plan B cuando los autores a intentarlo cuando redacte su prximo trabajo. Las cosas estn
lo soliciten. En segundo lugar, incluso cuando no consiga lo que cambiando rpidamente. Mientras tanto, considere algn repo-
quiere, contribuye a educar a las editoriales sobre los cambios sitorio universal abierto a artculos de investigacin de todo tipo.
que se producen en las demandas de los autores. Esto no es Recomiendo OpenDepot, OpenAire, Academia.edu y Mendeley.7
necesariamente contradictorio. Las revistas quieren saber lo que Considere proporcionar el acceso abierto verde a sus pre-prints
quieren los autores. En cualquier caso, no hay nada de malo en o manuscritos sin evaluar, y no slo a sus post-prints o artculos
preguntar. Una revista puede declinar su solicitud, pero no va a revisados por pares. Una de las ventajas es que no necesita ningn
rechazar su artculo que ya haba sido aceptado, slo porque pida permiso, slo el suyo. Debido a que los pre-prints no es lo que se
un contrato ms favorable. publica, no se transfiere ningn derecho al editor. Una desventaja
Si no sabe qu modificaciones solicitar, utilice una adenda: es que algunas revistas aparentemente una minora, pero an en
una revisin del contrato propuesto, redactado por abogados un nmero considerable en algunos campos como la medicina
simpatizantes con el OA, frmela y adjntela al contrato estndar. Si siguen la llamada regla Ingelfinger y no aceptan los artculos que
una editorial rechaza los cambios o la adenda, entonces considere ya han circulado como pre-prints. Si esto le preocupa, consulte las
otro editor.5 revistas en las que desea publicar para ver si siguen esta prctica.
No deje que todos estos detalles sobre las modificaciones del Proporcione el acceso abierto a sus datos obtenidos de su
contrato le asuste. La mayora de las revistas de pago permiten investigacin tan pronto como sea posible y con las menores
la va verde del open access verde sin que tenga que modificarse restricciones que pueda. La mayora de los repositorios aceptan
ningn contrato. Por otra parte, las polticas OA bien redactadas tipos de archivos arbitrarios y podran aceptar ficheros de datos.
de las entidades que financian la investigacin o de las universida- Sin embargo, los repositorios que se han optimizado para objetos
des pueden asegurar el permiso para la ruta verde sin que medie textuales no son siempre los ms adecuados para los datos respecto
ninguna negociacin entre autores y editores. Esta es otra razn
para trabajar hacia una buena poltica en su universidad (vase el 6
Vea el Registry of Open Access Repositories, el Directory of Open Access Repositories,
captulo 4 sobre polticas). y la lista del Open Access Directory sobre directorios de repositorios temticos http://
Si tiene permiso para depositar su trabajo en un repositorio, roar.eprints.org
http://www.opendoar.org
necesitar un repositorio de acceso abierto donde tenga permisos http://oad.simmons.edu/oadwiki/Disciplinary_repositories
para hacerlo. Primero busque en su institucin o averige si existe 7
Vea OpenDepot, OpenAire, Academia y Mendeley.
http://opendepot.org
http://www.openaire.eu
5
Vea la lista de posibles adendas de Open Access Directory. http://www.academia.edu
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Author_addenda http://www.mendeley.com

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Peter Suber

a aquellos que se han optimizado para datos. Eche un vistazo a los GLOSARIO
repositorios de datos que existen en su disciplina.8
Los estudiantes de posgrado deberan proporcionar acceso
abierto verde a sus tesis y disertaciones. Algunos repositorios estn
especializados en tesis y disertaciones, pero la mayora de los repositorios OA oro Acceso abierto (open access a travs de revistas,
institucionales tambin las aceptan incluso cuando la institucin no independientemente del modelo de negocio de
obligue a ello (ver la seccin 5.2 en la OA de tesis y disertaciones). la revista. Vase tambin OA verde.
Su primera prioridad debe ser facilitar el acceso abierto a OA gratis Acceso gratuito pero no necesariamente libre de
los nuevos y futuros trabajos. Pero si dispone de tiempo, trate derechos de autor o de restricciones de licencia.
tambin de proporcionar OA verde a sus publicaciones anteriores. Vase tambin OA libre.
A veces esto significar solicitar permisos que no obtuvo en su OA verde Open Access (OA) facilitado a travs de reposi-
momento, o averiguar la poltica actual de un editor respecto al torios. Vase tambin OA oro; Repositorio;
depsito en un repositorio. A veces, esto tambin puede suponer Autoarchivo.
la digitalizacin de versiones en formato impreso. Puede significar OA libre Acceso abierto libre de cargas econmicas (OA
revisar la versin que se le permite depositar, por ejemplo, la gratis) y libre de al menos algunas limitaciones o
versin aceptada despus de la revisin por pares, pero antes de restricciones debidas a los derechos de explotacin
la correccin de estilo. Su universidad puede ofrecerle ayuda con o de licencia. Debido a que hay diferentes posibles
algunas de estas tareas, consulte con su biblioteca. restricciones de derechos y de licencia, el OA libre
no se trata de un nico modelo de acceso, sino de
un rango de modelos de acceso. Todas las posibles
formas de acceso abierto libre permiten usos que
exceden el legtimo (fair use, o el equivalente en
el entorno local). Ver tambin OA gratis; Licencia.
Licencia Documento en el que el titular de los derechos de
explotacin expresa lo que los usuarios pueden y
no pueden hacer con una obra con derechos de
8
Vea la lista del Open Access Directory sobre repositorios de datos. autor. Las licencias abiertas, como las de Creative
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Data_repositories Commons, permiten diferentes grados de OA libre.
Vea tambin las listas de DataCite, de la British Library, BioMed Central, y del
En ausencia de una licencia abierta, una obra con
Digital Curation Centre.
http://datacite.org/repolist derechos de autor se encuentra con todos los

258 [ 259 ]
Peter Suber Acceso Abierto

derechos reservados, entonces los usuarios no pre-prints sin revisar, tesis y disertaciones,
podrn superar el uso legtimo (o el equivalente libros o captulos de libros, bases de datos y
en el entorno local), el acceso abierto es a lo sumo obras digitalizadas de la biblioteca de la propia
gratis. Vase tambin OA gratis; OA libre. institucin. Los repositorios institucionales albergan
Acceso la produccin cientfica de una institucin,
abierto (OA) Acceso sin barreras a los trabajos de investigacin mientras que los repositorios disciplinarios o
y a otros recursos online. La literatura OA es centrales albergan la produccin cientfica en una
digital, online, gratuita (OA gratis), y libre determinada disciplina.
de innecesarios derechos de explotacin y de Auto-archivo Tambin se denomina depsito OA. Se refiere a la
restricciones de licencia (OA libre). El trmino prctica de facilitar el acceso abierto a un trabajo
fue acuado por primera vez por por la Budapest mediante el depsito en un repositorio de acceso
Open Access Initiative (Declaracin de Budapest) abierto. Vase tambin OA verde.
en febrero de 2002. Acceso
Tasa de restringido Acceso limitado a los suscriptores. Es el trmino
publicacin A veces llamada tasa de procesamiento y, a veces ms genrico para expresar lo contrario al acceso
(errneamente) tasa de autor. Se trata de un cargo abierto.
que cobran algunas revistas de acceso abierto al
aceptar un artculo para su publicacin, con el
fin de cubrir los costos de produccin. Es una RECURSOS ADICIONALES
manera de cubrir los costos de produccin sin Ms sobre open access
cobrar a los lectores, de esta forma se eliminan las
barreras de acceso. Si bien la factura va dirigida Open Access Directory (OAD). Un wiki que fund junto con Robin Peek
al autor, la tasa la cubre la entidad que financia la en abril de 2008.
investigacin o la paga su propia institucin. http://oad.simmons.edu
Repositorio Desde el punto de vista del open access, un reposi- Ver tambin las principales listas del OAD (entre otras listas vea las
torio es una base de datos online con material siguientes por categoras):
en acceso abierto. Los repositorios no realizan su s Events
propia revisin por pares, pero pueden albergar http://oad.simmons.edu/oadwiki/Events
artculos revisados por pares publicados en otros s OA by the numbers
medios. Adems, es frecuente que alberguen

260 261
Peter Suber Acceso Abierto

http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_by_the_numbers More on Gold OA (OA through Journals)


s Timeline
http://oad.simmons.edu/oadwiki/Timeline Directory of Open Access Journals (DOAJ). El mayor directorio de revistas
Open Access Scholarly Information Sourcebook (OASIS). Un compendio de de acceso abierto con control de calidad.
recomendaciones prcticas para la implementacin del acceso http://www.doaj.org/
abierto, creado por Leslie Chan and Alma Swan. Modelos de negocio de revistas de acceso abierto. Lista del Open Access
http://www.openoasis.org/ Directory.
Open Access Tracking Project (OATP). Un servicio de alerta a tiempo real. http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_journal_business_models
Creado en abril de 2009. Open Access Scholarly Publishers Association (OASPA). Asociacin profesional
http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_tracking_project de editoriales de revistas OA.
http://www.oaspa.org/

Ms sobre el acceso abierto verde (la va de los repositorios).


Ms sobre entidades o iniciativas que abogan por el open access
Directory of Open Access Repositories (OpenDoar). Junto con ROAR,
una de las dos mayores listas de repositorios de acceso abierto. Advocacy organizations for OA. Lista del Open Access Directory.
http://www.opendoar.org/ http://oad.simmons.edu/oadwiki/Advocacy_organizations_for_OA
Registry of Open Access Repositories (ROAR). Junto con OpenDoar, uno de Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC). Una
los dos mayores directorios de repositorios open access. de las mayores organizaciones de Estados Unidos que aboga por
http://roar.eprints.org/ el open access.
Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies (ROARMAP). http://www.arl.org/sparc/
La mejor lista de polticas de acceso abierto de agencias Vea tambin la spinoff de SPARC, la Alliance for Taxpayer Access (ATA). Una
financiadoras y de universidades. de las voces a favor del open access en el Congreso.
http://www.eprints.org/openaccess/policysignup/ http://www.taxpayeraccess.org/
SHERPA/RoMEO. La mayor base de datos de polticas editoriales sobre el Enabling Open Scholarship (EOS). La mayor organizacin que aboga
autoarchivo en acceso abierto. por polticas institucionales de acceso abierto.
http://www.sherpa.ac.uk/romeo/ http://www.openscholarship.org/

262 263
Peter Suber Acceso Abierto

Ms sobre mi trabajo en acceso abierto Vea tambin la Bibliography of Open Access, un wiki basado en la edicin
de la Open Access Bibliography de Bayle mantenida desde 2005,
Harvard Open Access Project (HOAP). Mi principal dedicacin y afiliacin y alojada en el Open Access Directory con el permiso de su autor.
desde julio de 2011. http://oad.simmons.edu/oadwiki/Bibliography_of_open_access
http://cyber.law.harvard.edu/hoap
Open Access Overview. Una breve introduccin al open access, en ingls y
en otros varios idiomas.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/overview.htm
Muy breve introduccin sobre el open access. Mi ms breve introduccin
sobre el open access, en ingls y en otros varios idiomas.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/brief.htm
Open Access News (OAN). Mi blog sobre OA desde mayo de 2002 a abril
de 2010. Sigue online con un archivo donde realizar bsquedas.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/fosblog.html
Mi blog en Google+, principalmente sobre OA.
http://www.google.com/profiles/peter.suber
SPARC Open Access Newsletter (SOAN). Mi boletn sobre OA, desde marzo

de 2001.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/newsletter/archive.htm
Escritos sobre open access. Una bibliografa de mis mejores trabajos sobre
open access.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/oawritings.htm

Lecturas adicionales

Bailey, Jr., Charles W. (2010), Transforming Scholarly Publishing through


Open Access: A Bibliography, Digital Scholarship, disponible en
abierto y en versin impresa.
http://www.digital-scholarship.org/tsp/w/tsp.html

264 265
Acceso Abierto de Peter Suber | Remedios
Melero (traductora) se termin de imprimir
en agosto de 2015, en Lithokolor, S.A de
C.V. El tiraje consta de 400 ejemplares.