17/08/2017 Revista ESPACIOS | Vol.

37 (N 30) Ao 2016

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Espacios. Vol. 37 (N 30) Ao 2016. Pg. 17

O papel e as contribuies da teoria institucional

para a teoria da inovao
The role and contributions of institutional theory for the theory of
innovation
Andriele De Pr CARVALHO 1; Sieglinde Kindl da CUNHA 2; Luciano Ferreira LIMA 3; Danielle Denes
CARSTENS 4
Recibido: 30/05/16 Aprobado: 28/06/2016

Contedo
1. Introduo
2. Institucionalizao e teoria institucional
3. Institucionalizao e teoria da inovao
4. Contribuies da teoria institucional para teoria da inovao
5. Concluso
Referncias

RESUMO:
O presente artigo possui como objetivo realizar
uma reviso terica entre a abordagem scio-
tcnica da teoria da inovao e a teoria
institucional a fim de elucidar as semelhanas, bem
como pontuar as diferenas entre estas duas frentes
tericas. Por meio de uma reviso da literatura,
identificou-se os principais pontos que
fundamentam a Teoria Institucional, bem como a
Teoria da inovao. Por fim, faz-se um
comparativo entre as duas teorias e levanta-se
alguns pontos de contribuio da teoria
institucional na teoria da inovao.
Palavras chaves: teoria institucional, teoria da
inovao, abordagem scio-tcnica.
ABSTRACT:
This paper has as objective to perform a theoretical
review of the socio-technical approach to
innovation theory and institutional theory to
elucidate the similarities and differences between
these scoring two theoretical fronts. Through a
literature review, we identified the main points
underlying the Institutional Theory and the Theory
of innovation. Finally, it is a comparison between
the two theories and rises some points contribution
of institutional theory in the theory of innovation.
Key words: institutional theory, innovation theory,
socio-technical approach.

1. Introduo
O ambiente projeta nas organizaes a necessidade de se definirem estratgias de ao, exercendo
presses que as influenciam a fim de garantir a sobrevivncia e a legitimidade. A teoria institucional
baseada na noo de que, para sobreviver, as organizaes devem convencer seu pblico de que
so entidades legitimadas e merecedoras de suporte (Meyer & Rowan, 1991). Para ganhar essa
legitimao, organizaes criam mitos sobre si mesmas, por meio da perpetuao de smbolos e
atividades cerimoniais e histrias sobre estas atividades (Mizruchi & Fein, 1999).
A Teoria Organizacional e suas contribuies tericas auxilia o entendimento e anlise da
organizao, trazendo diferentes perspectivas para diferentes compreenses. A teoria ento surge
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como norteadora para definir as diferentes abordagens sobre a relao organizao e ambiente
(Hatch & Cunliffe, 2006). Dessa forma, a institucionalizao de Sistemas Inovadores, pode ser
explicada pela Teoria Institucional e suas contribuies tericas. De acordo com Scott (2008) setores
institucionais so setores sociais nos quais predominam um conjunto de regras e normas que
controlam a conduta, definindo padres, modelos normativos e estruturais, que podem ocorrer de
quatro formas: coero, normalizao, induo e mimetismo organizacional, que se relacionam para
explicar a legitimao.
Este estudo aborda em um primeiro momento a Teoria Institucional, seu papel e as bases tericas
que influenciam os estudos organizacionais. Na sequncia aborda a Teoria da Inovao visando
explicar a importncia da Teoria Institucional e sua contribuio terica para analisar as instituies
e legitimidade, para compreenso do estudo de inovao nas organizaes. Assim, o objetivo deste
artigo analisar a Inovao sob a tica da Teoria Institucional, ou seja, o papel das instituies na
Teoria da Inovao. As fontes de dados mais relevantes foram artigos sobre o tema de inovao e da
teoria institucional.
Para atingir este objetivo, o presente artigo est dividido em cinco sees: a primeira parte consiste
na presente introduo, a segunda parte formada pela fundamentao terica sobre os temas de
institucionalizao, teoria institucional e teoria da inovao; a terceira parte aborda o tema da teoria
da inovao e a quarta parte trata da anlise dos resultados a partir dos dados levantados. J as
consideraes finais e recomendaes consistem da ltima parte do estudo.

2. Institucionalizao e teoria institucional

A teoria institucional uma continuao e extenso da revoluo intelectual iniciada durante os anos
60 do sculo passado, que introduziu a conceituao de sistemas abertos no estudo das organizaes.
Uma dcada depois, os pesquisadores comearam a reconhecer os efeitos significativos de
organizaes associados com o aumento de foras culturais e sociais: o ambiente institucional.
Organizaes eram vistas como sendo mais do que sistemas de produo; eram sistemas culturais e
sociais (Scott, 2001). Os artigos de Meyer e Rowan (1977) e de DiMaggio e Powel (1983) foram
seminais para este crescimento da teoria institucional, que desde ento, abrangem uma grande
variedade de fenmenos no campo dos estudos organizacionais (Tolbert & Zucker, 1999).
A teoria institucional de base sociolgica, assim como outras, constitui um todo coerente, representa
tanto uma viso de mundo (ontologia) quanto o conhecimento proveniente da relao entre o sujeito
e o objeto (epistemologia). Funda-se nos pressupostos, ou seja, delimita quais so os nveis de
apreenso do que considera realidade, bem como define as suas categorias analticas (Hessen, 2000).
Neste sentido, um dos principais pressupostos da teoria institucional de base sociolgica diz respeito
construo social da realidade (Berger & Luckmann, 1985), na qual a conscincia dos indivduos
ocorre de forma intersubjetiva atravs de uma complexa inter-relao de processos institucionais.
Portanto, difere do indivduo da economia neoclssica, o qual dotado de uma racionalidade
pragmtico-utilitarista, bem como daquele alienado, por aqueles que detm o capital, o domnio das
condies materiais, no materialismo histrico dialtico.
Berger e Luckmann (1985) argumentam que a realidade socialmente construda, que a ordem
social um produto humano, ou, mais precisamente, uma progressiva produo humana (Berger &
Luckmann, 1985, p. 76). As transaes econmicas so frutos das relaes sociais, sujeitas as
padronizaes impostas pela institucionalizao. Se as negociaes so feitas de determinadas
formas e no de outras porque existe uma ordem social. De acordo com Berger e Luckmann (1985,
p. 77) toda atividade humana est sujeita ao hbito. A institucionalizao ocorre sempre que h
uma tipificao recproca de aes habituais por tipos de atores, tm sempre uma histria, da qual
so produtos. [...] Dizer que um segmento da atividade humana foi institucionalizado j dizer que
este segmento da atividade humana foi submetido ao controle social (Berger & Luckmann, 1985, p.
79-80).
As unidades de anlise na Teoria Institucional so os campos organizacionais e as populaes de
organizaes. Os pressupostos bsicos podem ser elencados como segue: 1. A realidade
socialmente construda; 2. As organizaes so a concretizao/materializao das instituies; 3.
As organizaes possuem estruturas e prticas similares porque buscam legitimidade.
Na Teoria Institucional de base sociolgica, as organizaes e suas transaes, em um ambiente de
incerteza, no buscam somente a racionalizao de processos e gastos, mas, tambm, a legitimidade
atravs de estruturas e prticas organizacionais similares ao do campo organizacional. A perspectiva
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institucional, de acordo com Carvalho, Vieira e Lopes (1999, p. 6), abandona a concepo de um
ambiente formado exclusivamente por recursos humanos, materiais e econmicos para destacar a
presena de elementos culturais: valores, smbolos, mitos, sistema de crenas e programas
profissionais.
Scott e Davis (2008, p. 151) argumentam que Weber foi um dos primeiros tericos sociais a
chamar a ateno para a importncia central da legitimidade na vida social. No entendimento de
Silbey (como citado em Rossoni, 2009, p. 26), Max Weber, ao tratar o fenmeno da legitimidade,
busca explicar as origens da obedincia e da ordem social, no somente a partir do entendimento da
coero ou da promessa de recompensas, mas pela aceitao de um comando ou restrio em face
do senso de obrigao e da necessidade moral.
H vrias vertentes do institucionalismo em diversos campos do conhecimento (Guarido & Costa,
2012). No entanto, o institucionalismo organizacional de base sociolgica traz grandes contribuies
para o estudo das organizaes, expressando os valores sociais. No entendimento de Carvalho,
Vieira e Lopes (1999, p. 7) os ambientes tcnicos e institucionais sustentam diferentes
racionalidades: num ambiente tcnico o racional o que permite s organizaes serem eficientes,
produzir bens ou servios aceitos pelo mercado e assim lograr os seus objetivos; num ambiente
institucional, por sua vez, a ao racional est representada nos procedimentos capazes de
proporcionar legitimidade no presente e no futuro organizacional.
Atravs do desenvolvimento terico, dependendo do posicionamento ontolgico e epistemolgico,
pode-se explicar, representar, sintetizar, fazer previses ou realizar inferncias acerca da realidade.
A teoria institucional passou por vrias transformaes, no que se refere sua episteme,
proporcionando, deste modo, diferentes olhares sobre os fenmenos sociais. Cabe destacar que,
alguns constructos tornaram-se centrais na literatura sobre as organizaes, como por exemplo:
ambiente institucional, legitimidade, isomorfismo e campo organizacional, os quais elevaram a
reflexo ao patamar das complexas relaes socioculturais.
No que se refere ao isomorfismo, fenmeno organizacional identificado e nominado por Dimaggio e
Powell (1991, 2007), existe, de fato, uma surpreendente homogeneidade de formas e prticas
organizacionais (Dimaggio & Powell, 1991, 2007). A concepo racionalista da realidade
organizacional baseia-se no pressuposto que as organizaes so orientadas por objetivos e pela
busca por eficincia. Todavia, as organizaes constituem a concretizao das interaes
socioculturais e cognitivas, as quais buscam legitimidade em um determinado contexto social. O
que, de certo modo, na perspectiva do institucionalismo organizacional, explica a adoo de prticas
organizacionais semelhantes.
Segundo Guarido (2008, p. 18), num campo organizacional, na acepo de DiMaggio e Powell
(1983), h tendncia de conformidade com as caractersticas ambientais, promovendo o
isomorfismo estrutural entre organizaes. Existem trs mecanismos de mudana isomrfica
institucional: (1) o isomorfismo coercitivo, que provm da influncia poltica e do problema da
legitimidade; (2) o isomorfismo mimtico, que resulta de respostas padro incerteza; e (3) o
isomorfismo normativo, associado profissionalizao (Dimaggio & Powell, 2007, p. 121).
Os fenmenos analisados pela teoria institucional de base sociolgica no esto estritamente
relacionados com os atores individuais (o indivduo ou a organizao), uma vez que, o campo, o
isomorfismo, a legitimidade, o decoupling, o cerimonialismo, a institucionalizao, etc., so
fenmenos provenientes das interaes sociais ao longo do tempo.
Scott (1995) distingue analiticamente entre trs componentes bsicos das instituies (normativo,
regulativo e cognitivo), demonstrados no quadro 1, cada um dando promoo para uma distinta base
de legitimao.
Quadro 1
Trs pilares das instituies

Pilares

Regulativo Normativo Cognitivo

Base de
Obedincia Obrigao social Aceito como verdade
conformidade

Mecanismos Coercitivo Normativo Mimtico

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Lgica Instrumentalidade Conformidade Ortodoxia

Certificao Predomnio
Indicadores Regras, leis e sanes
Credibilidade Difuso

Culturalmente sustentado
Base de Legalmente Moralmente
Compreensvel
legitimidade sancionado governado
Reconhecvel

De Institutions and organizations por Scott, 2001, p. 52.

Os trs pilares das instituies so definidos por Scott (2001) como facetas que fortalecem e
reforam as estruturas. O pilar regulativo envolve a capacidade de se estabelecerem regras,
inspecionar a conformidade a elas e, se necessrio, manipular sanes (recompensas ou punies)
com o objetivo de influenciar o comportamento futuro. Alm de regras e leis, outros ingredientes
so centrais ao pilar regulatrio, tais como fora, medo e utilidade (Scott, 2001).
O pilar normativo enfatiza regras normativas que introduzem uma dimenso prescritiva, avaliativa e
obrigatria vida social. Sistemas normativos incluem valores e normas. Os valores especificam o
que desejvel ou preferido juntamente com a construo de padres com os quais as estruturas
existentes ou o comportamento pode ser comparado; j as normas especificam como as coisas
deveriam ser feitas, definindo significados legitimados aos valores adotados. O pilar normativo
define metas e objetivos e designa quais so as maneiras mais apropriadas para atingi-los (Scott,
2001).
No pilar cultural-cognitivo a nfase dada para a existncia e interao entre os atores. Smbolos
(palavras, sinais, gestos) moldam os significados que atribumos aos objetos e atividades. As
estruturas cognitivas so constitudas de compreenses internalizadas de cada ator, a partir de sua
interpretao da realidade social em que atua. Os papis sociais proporcionam diferentes
interpretaes subjetivas do ator, cujas caractersticas sociais variam de acordo com o tempo e o
espao (Scott, 2001). Esse contexto possui similar entendimento na Teoria Scio-tcnica da
Inovao.
A articulao entre os trs mecanismos na anlise do processo de transformao relevante em
qualquer sociedade; contudo o peso especfico de cada mecanismo depende do contexto de cada
sociedade. Em sociedades com forte tradio democrtica e com alto nvel de competio na oferta
de bens e servios, por exemplo, a tendncia que predominem os mecanismos mimticos e
normativos de presso para a estabilidade e mudana (Machado-da-Silva & Golalves, 1999).
Cada um desses trs elementos leva legitimao, que uma condio envolvendo alinhamento
cultural, suporte normativo ou consonncia com regras ou leis relevantes (Scott, 1995). O fato de
uma organizao ser legitimada ou no determinado pelos observadores da organizao, sendo que
todos os stakeholders participam deste processo, avaliando um ou outro aspecto da organizao.

3. Institucionalizao e teoria da inovao

As inovaes buscam aprimorar cada vez mais a capacidade produtiva e adaptativa das
organizaes, mas para isso devem levar em conta o paradigma atual que abrange as suas relaes
(Geels, 2010). A Teoria da Inovao possui trs principais abordagens, que de acordo com Coenen e
Lopez (2008) so: Sistema Setorial de Inovao, Sistema Tecnolgico de Inovao e Sistema Scio-
Tcnico. Um sistema de inovao definido como redes de organizaes e instituies que
desenvolvem, difundir e utilizar inovaes (Markard & Truffer, 2008).
A dinmica da abordagem sistmica no sistema setorial de inovao se d em uma abordagem
esttica, inovao como resultado das redes entre atores (primrios ou secundrios) e instituies em
determinado tempo e espao. O sistema setorial de Inovao um setor com atividades que
unificam os esforos. Essa dimenso setorial citada na obra de Schumpeter, por admitir a
dimenso da atividade produtiva como um elemento a ser considerado sob a perspectiva de distintos
setores industriais, condicionados de forma diferente em um mesmo ambiente (Zucalotto, 2004). O
Sistema Setorial de Inovao descreve analiticamente diferenas e similaridades na estrutura,
organizao e limite entre os setores, buscando identificar o que afeta a inovao, desempenho e a
competitividade entre pases nos diferentes setores, primando por melhorias nas polticas pblicas
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(Malerba, 2002). Ou seja, possui um recorte transversal, viso esttica e dentre seus atores esto as
instituies regulativas.
J o Sistema de Inovao Tecnolgica sustentado na teoria evolucionista, analisa a trajetria de
uma tecnologias (anlise do ciclo de vida), considerando seu nascimento, evoluo e maturidade, e
foco nas inovaes incrementais. O Sistema Tecnolgico de Inovao definido em termos de
conhecimentos e competncias. Consiste na dinmica do conhecimento e competncias, podem ser
regional, internacional e nacional. A unidade organizacional a principal responsvel pela inovao
(Coenen & Lopez, 2008).
A abordagem scio-tcnica construtivista, foca a transio tecnolgica e inovaes radicais. busca
os elementos principais constituintes da organizao, inclui: artefatos, conhecimentos, capital,
cultura, etc. A inovao se d pela interao de muitos processos e atividades, traz elementos, redes
e nichos que so desenvolvidos a partir do momento em que so legitimados. Ou seja, reflete desde
o aprendizado experimental, a viabilidade de regras, cognio, prticas locais, para chegar s regras
formais e regulaes do ambiente (Geels, 2010).
Essa busca por inovaes decorrem dos institutos ou setores que influenciam esses novos projetos e
recebem tambm influncias, de forma a tornar a inovao uma das preocupaes principais em
todo mundo (Coenen & Lopez, 2012). Nesse sentido, no quadro 2, so apresentados os conceitos de
instituio para as trs abordagens de inovao listadas.
Quadro 2
Instituio nas abordagens de Inovao

Abordagem Conceito Atores Instituies

So como postos de sinalizao

Baseado no produto ou grupo de
Empresas heterogneas e para inovao, foco na
Sistema Setorial de produto, envolve mltiplas
com foco principal. regulao e cognitividade.
Inovao tecnologias e no
nfase contextual ao invs de
geograficamente limitado.
estrutural.

Baseado no domnio da So como postos de sinalizao

tecnologia, envolve diferentes
Sistema de Inovao
setores, no geograficamente
Tecnolgica
limitado.
para inovao, foco na
Empresas heterogneas e
regulao e cognitividade.
com foco principal
nfase contextual ao invs de
estrutural.

Baseado na funo da sociedade,

envolve mltiplos setores
Sistema de Inovao industriais e tecnologia. Com
Scio-Tcnica frequncia geograficamente
limitado (principalmente
nacionalmente)
So como postos de sinalizao
para inovao, abordagem
Analisam primeiramente
reguladora, normativa e
informaes de network.
cognitiva, regime analisado em
nvel agregado, nichos.

De Comparing systemic approaches to innovation for sustainability and competitiveness, por Coenen & Lopez, 2008

A teoria Institucional explica s inovaes, em conformidade com as instituies cognitivas e pela

busca da legitimidade, visando que as empresas sejam aceitas. Essa legitimidade constitui um
mecanismo que liga o comportamento organizacional com sistemas de crenas e opinies pblicas,
no qual a mudana ocorre em resposta s presses institucionais (Geels, 2010).
Ainda de acordo com Geels (2011) os paradigmas da inovao apresentam caractersticas
importantes. A primeira delas que possui objetivos intencionais e dirigidos, demonstrando
determinismo; a segunda que seus benefcios so para fins coletivos e no individuais, por isso a
questo da legitimidade e presses das instituies; a terceira que so agregadas em sua maioria
em grandes empresas onde possui maior influncia de presses institucionais. Denota-se assim que
essas transies implicam interaes, construes sociais, mercado, tecnologia, discurso e opinio
pblica.
As Inovaes sofrem influncias do sistema, so promulgadas atravs de redes de relaes sociais e
no por intermdio de eventos. A inovao um processo de aprendizagem social interativo, sendo
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resultado de uma construo social que interage com as instituies e processos do ambiente,
gerando novas vertentes baseadas nas presses do ambiente Esta abordagem reconhece tambm que
certos padres de interao so mais pronunciados que outros, em virtude de leis, regras, normas e
rotinas, ou seja, pela influncia de outras instituies. Em suma, para esta teoria um sistema de
inovao definido como redes de organizaes, instituies e seus componentes (Geels, 2010).
Nesse contexto, Hatch e Cunliffe (2006) traz a importncia de compreender a viso do indivduo,
como ele interpreta sua realidade, abrange as aes, significados e valores. Ou seja, as organizao
em prol da inovao como uma cultura, exercendo um papel ativo no desenvolvimento de
interpretaes compartilhadas de suas experincias para a legitimidade.
Para sobreviver, as organizaes devem acomodar expectativas institucionais, mesmo que essas
expectativas tenham pouco a ver com noes tcnicas de concluso de performance (D'Aunno,
Sutton, & Price, 1991; Dimaggio & Powell, 1991; Scott, 1998).
Pensando nos arranjos organizacionais em termos de aes ou arqutipos, Greenwood e Hinings
(1996) do uma definio robusta de mudana radical e convergente. A mudana convergente
ocorre dentro dos parmetros de prticas arqutipas existentes. J a mudana radical, em contraste,
ocorre quando a organizao muda de uma prtica em uso para outra.
O isomorfismo e as presses da convergncia institucional conduzem as organizaes a adotarem a
mesma forma institucional, ou seja, o contexto institucional impe prticas para organizao
(Dimaggio & Powell, 1991, p. 27).
O foco da teoria neoinstitucional no est sobre a organizao individual, mas sobre uma categoria
ou rede de organizaes, e essa afirmao muito relevante quando aborda-se a viso de sistemas de
inovao. Apesar de muitos dos primeiros trabalhos empricos serem baseados em organizaes
individuais, ou estudos de caso, teoristas neoinstitucionais tratam organizaes como uma populao
dentro do campo organizacional. Esses teoristas ressaltam que o contexto institucional feito de
interligaes organizacionais verticalmente e horizontalmente e que as presses e prescries dentro
desse contexto aplicam-se a todas as classes de organizaes relevantes (Hinings & Greenwood,
1988).

4. Contribuies da teoria institucional para teoria da

inovao
A realidade organizacional no pode ser compreendida na sua totalidade e complexidade, neste
sentido as teorias oferecem explicaes de alguns aspectos dos objetos analisados, localizando-os no
espao e no tempo. As teorias proporcionam vrios olhares sobre determinados fenmenos. Cada
teoria possui um conjunto de pressupostos, os quais lhes direcionam o foco, bem como condicionam
a interpretao.
No se pode afirmar categoricamente, muito menos negar. Tem-se que empreender uma
investigao minuciosa das principais diferenas tericas, bem como manter a preocupao com a
possibilidade de convergncia ou complementaridade explicativa. Para tanto, os dogmas e a camisa
de fora da academia devem ser abandonados.
A teoria Institucional possui papel convergente com a teoria da inovao. Assim, de acordo com
Weber e Hemmeskamp (2005) vrias caractersticas do ambiente institucional tendem a adaptar-se
ao surgimento e evoluo das inovaes sustentveis. No apenas novas empresas que
acompanham o desenvolvimento de novas tecnologias, mas vrias outras camadas de instituies
so geralmente criadas, transformadas e abandonadas neste processo.
Dessa forma, esses sistemas de inovao, frente s presses institucionais, abordam a inovao
como seu fator chave, pois est situado dentro de um determinado contexto que sofre e recebe
influencias do meio e das relaes entre multinveis (nvel dos nichos, do regime e do ambiente).
Este fenmeno pelo qual as organizaes estruturam-se as exigncias do ambiente, refletindo uma
realidade socialmente construda explicado pela teoria institucional atravs das prticas
isomrficas (Pugh & Hichson, 2004).
Diante dessas prticas, o papel das instituies na teoria da inovao tambm tem sido amplamente
analisado e categorizado, pois de acordo com Weber e Hemmelskamp (2005) inovaes e
tecnologias no podem existir sem instituies. Seguindo a definio de instituies como padres
de comportamento habitual, podemos ver que esses padres so necessrios na existncia de

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qualquer atividade produtiva. Denota-se assim que a contribuio da teoria institucional para
analisar as instituies e legitimidades so importantes para a Teoria da Inovao.
A literatura de inovao, no entanto, utiliza de forma difusa e heterognea os conceitos da teoria
institucional, considerando as abordagem: Sistema Setorial de Inovao, Sistema de Inovao
Tecnolgica e Sistema Scio-Tcnico. A teoria institucional fundamenta a anlise sistmica da
inovao, utilizando as contribuies tericas sobre distines entre instituies formais e informais,
reguladora, normativa e tipos cultural-cognitivos das instituies, bem como os diferentes nveis
institucionais (Geels, 2011).
Na abordagem dos Sistemas Setoriais de Inovao SSI e dos Sistemas de Inovao tecnolgica as
instituies enfatizam as noes de organizaes informais: como hbitos, convenes e rotinas
reguladoras da vida social e econmica, como padres habituais de comportamento, incorporando
conhecimento, em contraste com a natureza codificada das organizaes formais. Essas instituies
reguladoras respeitam as regras formais do jogo que condicionam o comportamento e interao
regular. Elas determinam o que permitido e o que no permitido e, portanto, muitas vezes
apoiado por sanes. Salienta-se aqui as ideias de North (1990) que afirmam que as instituies so
as regras do jogo e as organizaes os jogadores.
Instituio nesta abordagem terica abrange mais regras informais que se seguem a partir de
processos de socializao e expectativas socialmente desejveis. Eles conferem valores, deveres,
responsabilidades, que definem o que certo e o que errado. Instituies cognitivas so as regras
que constituem a natureza da realidade e os quadros atravs do qual significado ou sentido feito.
garciNesse sentido, essas formas institucionalizadas na Teoria da Inovao, explicadas pela Teoria
Institucional, atuam como placas sinalizadoras e trazem tona uma viso determinista em que o
mercado define o que as organizaes devem fazer e orientam seu comportamento, moldando o
processo de inovao (Barbieri, Vasconcelos, Andreassi, & Vasconcelos, 2010).
Por conseguinte, a influncia das instituies em sistemas de inovao e dos sistemas de inovao
tecnolgicos, so reguladoras e cognitivas, atravs de cdigos, normas e regulamentos para produtos
e tecnologias. A teoria da inovao apresenta a aprendizagem como uma capacidade cognitiva de
transformar atravs da imitao ou reproduo, que expressa por meio de ajustes de representao
de usurios, rotinas e expectativas compartilhadas. A teoria da inovao afirma que os concorrentes
percebero os ganhos adicionais do inovador e o imitaro. Esta relao se repete, na medida em que
o processo de imitao est ligado ao processo de inovao em uma sequncia (Barbieri et al.,
2010).
Os avanos, estagnao ou retrocesso nos Sistemas de inovao ocorrem pelo descompasso
entre a evoluo das instituies de a estrutura produtiva e tecnolgica. De forma geral existe um
descompasso entre a velocidade das inovaes em relao as instituies. Segundo Malerba, SSI e
TIS podem ser considerados sistemas de empresas centradas e as principais responsveis pela
inovao. "As empresas so os principais agentes na gerao, adoo e uso de novas tecnologias,
so caracterizadas por crenas especficas , expectativas, objetivos, competncias e organizao, e
so continuamente envolvidas em processos de aprendizagem e acumulao de conhecimento"
(Malerba, 2004, p. 390). Os atores nessas abordagens no se limitam exclusivamente as empresas,
mas tambm inclui organizaes no-empresariais , tais como universidades , organizaes
financeiras, agncias governamentais , autoridades locais e assim por diante , considerados atores
secundrios . SSI e TIS utilizam-se de vasta gama de modos formais e informais de cooperao e
interao entre os atores. A distino entre os jogadores (organizaes) e as regras do jogo
(instituies), tornou-se comum na maioria dos estudos de sistemas de inovao SSI.
Assim, a institucionalizao, que para a teoria da inovao nesta abordagens importante para o
desenvolvimento organizacional, toma o processo de aprendizado e de mudana nos modelos
institucionais em uma viso evolucionista e determinista, que influencia os movimentos de mudana
para lidar com o grau de incerteza do processo inovador, expondo certa estabilidade (Geels, 2010).
As instituies, nessa concepo esto interligas as formas diferenciadas que assumem as aes e o
conhecimento - entendida como a transmisso de conhecimentos conceitos, valores mitos rituais,
teorias e relatos entre geraes atuando como meio de reduo de incertezas comportamental e do
ambiente, elevando o grau de confiana (Strachman & Santos, 2005)
Para esta teoria as instituies significam a continuao do processo capitalista, ou seja, necessrias
para dar continuidade aos avanos. Incorporam a influencia institucional como fator que ordena e
regula o comportamento, enfocando a forma como esses agentes percebem a realidade, como
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enxergam as transformaes e como aprendem. Deixam de incorporar de forma mais sistmica as

instituies e a veem por uma perspectiva evolucionria (Geels, 2010).
Explicaes econmicas recaem exclusivamente sobre isomorfismo competitivo ou mimetismo
direcionado pela crena racional de que a nova prtica ir aumentar a performance econmica. O
isomorfismo competitivo pode explicar o comportamento dos adotantes iniciais de uma nova
prtica, mas no d um bom relato de como a prtica se espalha com o tempo. Segundo alguns
institucionalistas, uma vez que o nmero de firmas que adotam uma inovao aumenta, maior ser o
nmero de futuros adotantes, especialmente em ambientes de incerteza. mais propcio de ser um
resultado de isomorfismo institucional ou firmas adotando uma nova prtica porque percebida
como sendo legitimada, mesmo se os benefcios de performance ainda sejam incertos (Dimaggio &
Powell, 1983).
Enquanto uma inovao organizacional pode ter suas origens em certos princpios racionais, ela se
torna institucionalizada com o tempo e continua a ser usada pelas organizaes mesmo se os
benefcios econmicos no so muito claros (Garcia-Pont & Nohria, 2002).
A questo que a inovao tem o poder de influenciar e criar oportunidades s organizaes, e o
institucionalismo uma forma de explicar e obter essa legitimidade (Dimaggio & Powell, 2007) , na
qual as inovaes buscam a legitimidade mais do que incrementar seu desempenho, ou seja, adotam
a inovao para aumentar sua legitimidade. Assim, o isomorfismo explica o fato de organizaes
espelharem-se em outras organizaes que elas percebem como mais legtimas, surgindo at mesmo
organizaes que inovam inconscientemente apenas atravs da busca por legitimidade.
Geels (2004) elaborou extensivamente sobre as dimenses regulativa , normativa e cognitiva das
instituies . Ele sugere que para anlises de curto prazo , o quadro institucional deve servir como
uma constante em relao ao forte efeito estruturante sobre o comportamento dos atores, muito em
linha com o caminho que as instituies so tratados em SSI e TIS .
O Sistema-scio tcnico utiliza a comunidade inter-organizacional como unidade de anlise,
entendida como grupos sociais que compartilham de uma particular percepo e selecionam
agendas, normas e preferncias. Cognio, aes e interaes dos agentes so moldados pelas
instituies, que incluem normas , rotinas , hbitos comuns, prticas estabelecidas , regras, leis ,
normas e assim por diante. As instituies podem variar entre as que impe regras para os atores e
as que regem a interao entre eles (tais como contratos), tambm varia das mais formais (leis de
patentes, ou regulamentaes especficas) at as mais informais (tradies e convenes).
A TST , em contrapartida, muito ambiciosa quando se trata de uma variedade de instituies e
estruturas institucionais que leva em considerao. No entanto, para a anlise de longo prazo, ou
seja, em caso de transio de um sistema scio-tcnico para outro , ele argumenta que a ateno
deve ser dada aprendizagem social e mudana institucional. luz da distino acima mencionada
entre regimes e nichos ele argumenta que as estruturas institucionais existentes criam path-
dependence e lock-in em vigor ST- sistemas (ou seja, regimes ). Nichos, pelo contrrio , so " locais
onde possvel afastar-se do regime de regras existentes. O aparecimento de novas vias tem sido
descrito como um processo de desvio conscientes, onde nichos fornecem o locus para este processo.
Isso significa que as regras em nichos tecnolgicos so menos articuladas e clara " (Geels, 2004, p.
912) . luz desta abrangncia conceitual ele reconhece, porm, que a complexidade desse quadro
impe desafios considerveis para torn-lo operacional para a pesquisa emprica. As anlises
histricas, obviamente, fornecem uma maneira til para a frente enquanto que as anlises de
mudana institucional contempornea pode revelar-se mais complicado.
Os efeitos das inovaes desruptivas que ocorrem no nvel dos nichos, causam desarranjos e
desajustes no sistema produtivo, gerando presses sobre as instituies e regras e nas estratgias dos
atores estabelecidos. O realinhamento entre e o novo arranjo depende da forma como os conflitos
so resolvidos, ou seja a capacidade de adaptabilidade dos diferentes adores, instituies e setores.
A capacidade de adaptabilidade no pode ser determinada somente pela capacidade dos setores as
novas tecnologias, mas como o setor ao longo do tempo enfrenta as incertezas sciotcnicas e a
ambiguidade que emergem com as novas tecnologias e de sua coevoluo com as estruturas e
instituies. Esse processo exige um longo prazo de negociaes passo a passo (Dolata, 2013).
Dolata (2013, pp. 115-116), destaca ainda que: A constelao sociotcnica existente no se
desintegra; ao contrrio ela se expande substancialmente atravs da absoro e incorporao das
oportunidades tecnolgicas alternativas. Portanto, a aprendizagem social tem recebido mais
ateno na abordagem STS que nas abordagens SSI e TIS. Em parte, isso tem a ver com as ligaes
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mais fortes com as teorias sociolgicas, em comparao com a orientao econmica mais
pronunciada da SSI e TIS . De acordo com Geels ( 2004) aprendizagem social refere-se
reproduo ou transformao das capacidades cognitivas, normativas e normas reguladoras atravs
da imitao ou atravs da troca de experincias. Isto se manifestou por meio de ajustes de
representaes de usurios , rotinas ou expectativa compartilhada. A tendncia relativa em favor da
aprendizagem tecnolgico (SSI e TIS) ou aprendizagem social (STS) repercute claramente o grau de
novidade que estudado.
Assim, o reconhecimento do aspecto cognitivo e de uma abordagem do construtivismo social, em
que no institucionalismo o conhecimento define a interpretao que o indivduo faz da sua realidade
incorporado na abordagem terica scio tcnica da inovao, que tambm, assim como o
institucionalismo volta a ateno para o exame dos elementos da rede relacional e dos sistemas
culturais, que modela e sustentam a estrutura e ao da organizao.
Ou seja, assim como na Teoria Institucional na abordagem scio-tcnica, instituies so estruturas
sociais que atingiram alto grau de flexibilidade, compostas pelos elementos do isomorfismo, dando
estabilidade e significado a vida social, uma concepo socialmente construda e legitimada. Uma
consequncia fundamental do isomorfismo institucional, de acordo com a teoria institucional, a
legitimidade organizacional, a aceitao de uma organizao por seu ambiente externo (Dimaggio &
Powell, 1983; Meyer & Rowan, 1977).
As instituies so relevantes para a conduo de sistemas inovadores, pois a interao ocorre entre
instituio e organizao, e entre estas e as instituies, influenciando e moldando a conduta do
indivduo e das organizaes assim como as interaes entre eles. (Tolbert & Zucker, 2006).
As instituies para a Teoria Institucional so seu objeto de anlise principal, j para a teoria da
Inovao, instituies no so o objeto central de anlise. Possui uma viso mais evolucionria para
a abordagem de Sistema setorial de inovao e Sistema tecnolgico de inovao, focando o
desenvolvimento em processos deterministas, baseados nas relaes entre as instituies e a busca
por mudanas e inovaes em um processo mais prescritivo para a busca por eficincia e
concorrncia no mercado. E possui uma viso mais social e congnitiva na abordagem scio-tcnica,
que mesmo no sendo as instituies seus processos centrais de anlise, um elemento importante
para entender o processo dinmico de crescimento, desenvolvimento e inovao tecnolgica. Ou
seja, a institucionalizao, o que define o andamento e repercusso dos sistemas inovadores com
abordagem scio-tcnica.
Quadro 3
Relaes entre Teoria Institucional e Abordagem de Sistema setorial de Inovao
e Inovao Tecnolgica e Sistema Scio-Tcnico da Inovao

Teoria Institucional e Abordagem de Sistemas

Setoriais de Inovao e Inovao tecnolgica Teoria Institucional e Abordagem scio-tcnica

- Contribuies tericas sobre distines entre
instituies formais e informais, reguladora,
normativa e tipos cultural-cognitivos das
instituies.
- Placas sinalizadoras, trazem tona uma viso
determinista em que o mercado define o que as
organizaes devem fazer e orientam seu
comportamento.
- Toma o processo de aprendizado e de mudana nos
modelos institucionais em uma viso evolucionista.
- Incorporam a influncia institucional como fator
que ordena e regula o comportamento, enfocando a
forma como esses agentes percebem a realidade,
como enxergam as transformaes e como
aprendem.
- Cognio, aes e interaes dos agentes so moldados pelas
instituies , que incluem normas, rotinas , hbitos comuns,
prticas estabelecidas , regras, leis , normas e assim por diante.
- Utiliza a comunidade inter-organizacional como unidade de
anlise, entendida como grupos sociais que compartilham de uma
particular a percepo e selecionam agendas, normas e
preferncias .
- Em mudanas de longo prazo a ateno deve ser dada
aprendizagem social e mudana institucional.
- Reconhecimento do aspecto cognitivo e de uma abordagem do
construtivismo social
- Volta a ateno para o exame dos elementos da rede relacional e
dos sistemas culturais, que modela e sustentam a estrutura e ao
da organizao.
- As estruturas cognitivas so constitudas de compreenses
internalizadas de cada ator, a partir de sua interpretao da
realidade social em que atua.

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- Instituies so estruturas sociais que atingiram alto grau de

flexibilidade, compostas pelos elementos do isomorfismo, dando
estabilidade e significado a vida social, uma concepo
socialmente construda e legitimada que ocorre quando as normas
so aceitas na coletividade.

Elaborado pelos autores.

Tolbert e Zucker (1983) descrevem uma inovao institucionalizada por uma legitimao gradual,
ou o nvel cumulativo de adoo. Para os autores, a adoo antecipada direcionada para resolver
problemas especficos e, desse modo, uma funo de caractersticas organizacionais. Mas, com o
passar do tempo, essas caractersticas perdem seu poder de predizer a adoo, e o que explica a
adoo subseqente o aumento da presso institucional, mensurada pelo nvel cumulativo de
adotantes. Quando uma inovao no institucionalizada por legitimao gradual, efeitos
institucionais regionais e locais surgem como determinantes chaves de adoes anteriores e
posteriores.
Teoria da inovao torna-se determinista e objetivista medida que visa o aumento de eficincia e
adaptabilidade, mas explicado pela Teoria Institucional medida que as inovaes vo alm do
impulsionamento por desempenho e fogem das exigncias tcnicas da tarefa, mas sim buscam a
legitimidade como processo social explicado pelo isomorfismo, em que as instituies conferem
estabilidade e significado ao comportamento humano, conforme visualizado na Teoria Scio-
Tcnica da Inovao. A Teoria Institucional tem a capacidade de explicar muitas das foras do
ambiente que agem na organizao por presses sociais e culturais, aspectos corroborados pela
teoria scio-tcnica da inovao.

5. Concluso
As instituies, explicadas pela Teoria Institucional so importantes para o entendimento da Teoria
da Inovao. Para aquela teoria, instituies so expresses sociais, so vistas como o entendimento
da construo social, elas so adaptativas e originrias em um processo que busca equilbrio frente
s presses sociais. um conjunto de prticas que definem o comportamento de um grupo e
possuem significados que os legitimam. Ou seja, as instituies atuam como placas sinalizadoras
Teoria da Inovao e Sustentabilidade.
Estas inovaes buscam alm do desempenho organizacional, a legitimidade, ao incorporar valores
como organismos adaptveis s presses sociais. As bases tericas da teoria institucional que
convergem com o significado de instituies para a Teoria da Inovao, sugerem que a partir do
aumento da interao entre organizaes de um campo organizacional, estas passem a refletir cada
vez mais regras institucionalizadas e legitimadas.
Assim, para a Teoria Institucional, valores, crenas, significados e sentidos sustentam as instituies
por serem socialmente compartilhadas pela interpretao, em que a racionalidade intersubjetiva e
no objetiva, em contraste com a teoria da inovao que reconhece a necessidade de adoo de
formas isomrficas para obteno da legitimidade, mas tem uma viso mais funcionalista, mais
prtica, mais determinista. Para a teoria da inovao, a leitura do ambiente mais objetiva,
reconhece as foras e presses ambientais e age sobre elas, reconhece padres isomrficos, analisa a
legitimao obtida, mas no enfatiza com a mesma nfase da Teoria Institucional o entendimento de
realidade socialmente construda.
Ou seja, as interpretaes da Teoria Institucional so mais semelhantes com a Abordagem Scio-
Tcnica da Inovao, apesar de tambm possuir semelhanas com a Abordagem de Sistemas
Setoriais de Inovao e Inovao Tecnolgica.
Dessa forma, a Abordagem de Sistemas Setoriais de Inovao e Inovao Tecnolgica assemelham-
se as interpretaes da Teoria Institucional em sua contribuio terica que abrange as distines
entre instituies formais e informais, reguladora, normativa e tipos cultural-cognitivos das
instituies. Ou ainda, pela nfase em placas sinalizadoras em que define o que as organizaes
devem fazer e orientam seu comportamento de maneira a tornar o processo de aprendizado e de
mudana uma viso evolucionista, incorporando a influncia institucional como fator que ordena e
regula o comportamento. Assemelha-se na forma como esses agentes percebem a realidade, como
enxergam as transformaes e como aprendem.

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J, a Teoria Institucional assemelha suas interpretaes de forma mais ampla com a Abordagem
Scio-Tcnica da Inovao, pela nfase na cognio, aes e interaes dos agentes como moldados
pelas instituies , que incluem normas , rotinas , hbitos comuns, prticas estabelecidas, regras, leis
e normas. Ambos utilizam a comunidade inter-organizacional como unidade de anlise, entendida
como grupos sociais que compartilham de uma particular percepo e selecionam agendas, normas e
preferncias.
As semelhanas da Teoria Institucional com a Abordagem Scio-Tcnica da Inovao esto tambm
nas mudanas de longo prazo, com ateno dada aprendizagem social e mudana institucional,
reconhecimento do aspecto cognitivo e de uma abordagem do construtivismo social. Ambos voltam
a ateno para o exame dos elementos da rede relacional e dos sistemas culturais, que modela e
sustentam a estrutura e ao da organizao, em que as estruturas cognitivas so constitudas de
compreenses internalizadas de cada ator, a partir de sua interpretao da realidade social em que
atua.
Dessa forma, para as duas teorias, institucionalizao o que define o andamento e repercusso dos
sistemas inovadores. As obrigaes normativas entram na vida social primeiramente do que fatos, a
difuso da inovao s ocorre quando as normas so aceitas na coletividade. Instituies so
estruturas sociais que atingiram alto grau de flexibilidade, compostas pelos elementos do
isomorfismo, dando estabilidade e significado a vida social, uma concepo socialmente construda
e legitimada.

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1. Professora na Universidade Tecnolgica Federal do Paran e doutoranda em Administrao da Universidade Positivo.

email: andridpc@gmail.com
2. Professora do Programa de Ps Graduao da Universidade Positivo
3. Professor da Unicentro e doutorando em Administrao da Universidade Positivo
4. Doutoranda em Administrao da Unviersidade Positivo

Revista Espacios. ISSN 0798 1015

Vol. 37 (N 30) Ao 2016
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