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a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
f. Criterios de auditora.
h. Conclusiones de la auditora.
INFORME DE AUDITORIA
Identificacin del
DIAN _ Gestin Documental
cliente de auditora.
Auditor Lder: Miller Rubiano
Identificacin del
Equipo Auditor: Johanna Crdoba G.
equipo auditor
Mara Fernanda Olaya
Fechas y lugares
donde se realizaron Fecha: octubre 4 de 2017
las actividades de Archivo central
auditora
Criterio ISO 9001/2008
Se detectaron cuatro (4) no conformidades menores
relacionadas con los numerales:
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
Los documentos que han cumplido su primera y segunda edad, han sido
seleccionados y por valoracin ameriten su conservacin permanente,
debern transferirse al archivo central o inactivo segn sea el caso.
Liberacin de espacios.
Frecuencia de consultas y
Vigencia documental (Periodo de tiempo durante el cual el documento
tiene valor probatorio).
Cada dependencia generadora de documentacin, ser responsable del
manejo directo y la conservacin de su produccin documental, aplicar las
normas de transferencia documental para garantizar la integridad,
autenticidad, fidelidad y confidencialidad de la informacin transferida.
DIAGRAMAS DE FLUJO
CARGOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO:
MEMORANDO
Atentamente,
Gerencia de Calidad.
REUNION DE APERTURA
Representante de
Carlos Pea
Calidad
Johanna Semedo Auditor Lder
Angie Paola Pea Cardenas. Equipo Auditor
Carlos Pea Equipo Auditor
Manual de Calidad)
Procedimientos operativos
Instrucciones de trabajo paso a paso
Formatos y registros
Documentos de Documentacin completa
Referencia:
Horario de apertura del servicio.
Sealizacin y exhibicin del proceso a auditar en
lugar visible.
Tiempos de atencin paso a paso dentro del proceso.
Registro de cada servicio con observaciones y/o
hallazgos
Procedimiento de atencin de trasferencias
documentales de Archivos de gestin a archivo
central.
Procedimiento de entrega y transferencia
documental de archivo central hacia archivo inactivo.
Se comentan los hallazgos encontrados al
Coordinador de Gestin Documental.
LISTA DE CHEQUEO SI NO
Lista de Verificacin: X
Manual de Calidad (Documentacin nivel I) X
Procedimientos operativos (Documentacin nivel II) X
Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentacin nivel III) X
Formatos y registros (Documentacin de nivel IV) X
Documentacin completa X
X
Horario de apertura del servicio.
Sealizacin y exhibicin del proceso a auditar en lugar X
visible.
Tiempos de atencin paso a paso dentro del proceso. X
CONCLUSIONES DE AUDITORIA
REUNION DE CIERRE
Representante de
Carlos Pea
Calidad
Johanna Semedo Auditor Lder
Angie Paola Pea Cardenas. Equipo Auditor
Carlos Pea Equipo Auditor
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.