Investigacion Sobre Proceso de Terminacion Anticipada

1
El Proceso de Terminacin Anticipada en el Per
ESCUELA DE POST GRADO

DOCTORADO EN DERECHO
TRABAJO DE INVESTIGACION
LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL PERU
Catedrtico Director
Dr. Pablo Snchez Velarde
Integrantes
Alegra Patow, Jorge

Conco Mndez, Cristina Paola
Gutirrez Espinoza, Sandra
Herrera Lpez, Doly
Menzala Huahuasonco, Juan
Ponce Mullisaca, Pilar
Villanueva Haro, Benito
2012
1
EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA EN EL PERU

INDICE
CAPITULO I
CONCEPTOS GENERALES
1.- EL PROCESO PENAL ORDINARIO.
1.1. Principios que inspiran el nuevo proceso penal01

1.2. Caractersticas principales del proceso ordinario..21
1.3. Los mecanismos de simplificacin procesal.32
1.4. Los Procesos Especiales. Caractersticas genricas43
2.- LA TERMINACIN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIN NACIONAL
2.1. Antecedentes legislativos de la Terminacin Anticipada...................60

2.2. Caractersticas particulares..62
2.3. Intervencin de los sujetos procesales..71
2.4. Doctrina y Jurisprudencia nacional................75
CAPITULO II
LA TERMINACIN ANTICIPADA EN EL NUEVO PROCESO PENAL
1.- LA TERMINACIN ANTICIPADA EN EL CDIGO PROCESAL PENAL

DEL 2004.
1.1. Naturaleza jurdica......84
1.2. Caractersticas de la normatividad vigente..88
1.3. Intervencin de los sujetos procesales...90
1.4. La oportunidad de para solicitar la Terminacin Anticipada....97
1.5. Los llamados acuerdos previos.....102
1.6. Solicitud y oposicin..109
1.7. La Audiencia de Terminacin Anticipada..112
1.8. El Acuerdo..120
1.9. Control judicial de la Terminacin Anticipada...........123
2
1.10. La sentencia.127
1.11. Supuestos de apelacin..........128
1.12. Doctrina y Jurisprudencia nacional...130
2.- LA NEGOCIACIN PENAL.
2.1. La negociacin en el sistema penal peruano..135

2.2. La negociacin en la Terminacin Anticipada..............138
2.3. Posicin del Fiscal en la negociacin..............141
2.4. Posicin de la Defensa del imputado en la negociacin....143
2.5. La vctima en la negociacin...146
CAPITULO III
COMPARACIN JURDICA DE LA TERMINACIN ANTICIPADA
1. LEGISLACIN DE CHILE.150
2. LEGISLACIN DE COLOMBIA............153
3. LEGISLACIN DE ESPAA..........155
4. LEGISLACIN DE ITALIA169
5. LEGISLACIN DE BOLIVIA172
CAPITULO IV
1. CONCLUSIONES...173
BIBLIOGRAFIA.176
ANEXOS
3
CAPITULO I
1. EL PROCESO PENAL ORDINARIO.
1.1 Principios contenidos en el Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo

Procesal Penal
Los Principios que inspiran el nuevo modelo procesal, se encuentran

contemplados en el Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal Penal. A saber estos
representan las caractersticas esenciales de un proceso. Como todo principio su
existencia da sentido e inspiran a las normas concretas, siendo que en caso de
deficiencia o vaco de normas se ha de recurrir a ellos a fin de resolver la controversia
que se pueda generar.
Estos tienen un carcter general y abstracto, asimismo son considerados como

garantas del proceso penal y su origen adems de Constitucional est en el
ordenamiento supranacional como son las diversas Convenciones y Tratados de
Derechos Humanos que amparan los derechos fundamentales de las personas.
Su objeto consiste en inspirar el proceso penal y darle un marco de seguridad

jurdica, constituyendo una serie de garantas que se han de respetar en pro de un
proceso, valga la redundancia, garantista y respetuoso de los derechos de todo
justiciable, dotando de trasparencia el proceso penal y el resultado a que su desarrollo
arribe.
A) TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.
4
A este principio lo encontramos en el inciso 3 del artculo 139 de la

Constitucin Poltica del Estado: La tutela jurisdiccional efectiva comprende: a).- El
derecho de todo ciudadano de acceder a la justicia y ser odo por el rgano
jurisdiccional. b).- El derecho a obtener una resolucin de fondo y c).- El derecho a
5
la ejecucin de esta resolucin. El artculo 1.1 de la Convencin Americana sobre

Derechos Humanos establece la obligacin de los Estados Parte de respetar los
derechos reconocidos en ella y "garantizar su libre y pleno ejercicio a toda persona que
est sujeta a su jurisdiccin sin discriminacin alguna por motivos de raza, color, sexo,
idioma, religin, opiniones polticas o de cualquier otra ndole. Origen nacional o
social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin social".
Este principio que informa la funcin jurisdiccional, y que ha sido reconocido

como tal por nuestra Carta Magna, consiste en el derecho subjetivo que tiene todo
ciudadano de acudir a la administracin de justicia a efectos de demandar que se le
reconozca, extinga o modifique un derecho reconocido normativamente por el
ordenamiento jurdico en sujecin a las normas que garantizan un Debido Proceso1
Uno de los elementos que componen la tutela jurisdiccional y que la definen

es la efectividad. La tutela jurisdiccional, que la Constitucin reconoce, debe revestir,
entre otras exigencias, efectividad. La tutela no se agota en la sola provisin de
proteccin jurisdiccional, sino que sta debe estar estructurada y dotada de mecanismos
que posibiliten un cumplimiento pleno y rpido de su finalidad, de modo que la
proteccin jurisdiccional sea real, ntegra, oportuna y rpida
De otro lado, como seala SNCHEZ VELARDE 2 , el derecho a la tutela

jurisdiccional no slo comprende el derecho que tienen las partes para invocarlo
1 Pea Cabrera Freyre, Alonso Ral. Exgesis, Nuevo Cdigo Procesal Penal. T. l. (2ed.)
Editorial Rodhas. 2009. p.67.
2 Snchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima. Per. 2000.
p. 250.
5
accediendo a la jurisdiccin y dentro del proceso jurisdiccional, sino tambin la

observancia y aplicacin por los jueces y tribunales de esta garanta; por lo que,
tampoco se limita a la interposicin de la accin judicial o pretensin sino que, tambin
tiene amplia cobertura durante el proceso judicial, en los actos que requieren de la
decisin jurisdiccional; por ltimo, no se prodiga este derecho slo en el mbito penal
sino tambin en cualquier otro que obligue la intervencin y decisin judicial.
Este principio a su vez contiene sub principios como son: El Derecho de

Acceso a la Justicia, el cual de acuerdo con MONTERO AROCA3 se refiere, obviamente,
a la posibilidad de acceder a los rganos jurisdiccionales para que stos se pronuncien
sobre la pretensin que formule un titular del derecho. Este Derecho de acceso no slo
se ve plasmado en la posibilidad de requerir del rgano jurisdiccional respuestas a las
solicitudes concretas del justiciable sino que quepa la posibilidad de instar la justicia
en defensa de los derechos de las partes. Como correlacin al derecho de acceso a la
justicia se encuentra el subprincipio de gratuidad de la Justicia Penal, por el cual en
general el proceso penal no tiene costo mayor al de los gastos por algn concepto
administrativo, por lo que la gratuidad es la regla general para este proceso.
B) INMEDIACIN.
Segn ROSAS YATACO4 Este principio surge como consecuencia lgica

del principio de oralidad que es otra de las garantas procesales ms importantes del
Juicio Oral, segn el cual, la actividad probatoria ha de transcurrir ante la intervencin
del rgano jurisdiccional encargado de emitir el respectivo fallo, esto es, se materializa
la presencia fsica de los sujetos procesales. Por este principio el contacto entre el
3 Montero Aroca, Juan. Derecho Jurisdiccional T.l. Parte General. (10'ed.) Tirant lo
blanch. Valencia. 2000. p. 250
4 Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima. Per. 2009. p. 638 y ss.
6
rgano jurisdiccional y las dems partes es directo. El Juez podr interrogar de manera
directa al procesado y del mismo modo el Fiscal y su Defensa. Siendo que en el Nuevo
Proceso Penal prima la oralidad de las actuaciones, es con la inmediacin de las partes
que cada una de ellas podr sacar sus conclusiones sobre la realizacin o no del hecho
materia de investigacin y sobre la responsabilidad del agente, pues la inmediacin no
implica el orse directamente sino percibir con los dems sentidos las actitudes que
denote el interrogado.
Y siendo la etapa ms importante la del Juicio Oral, es en sta en la que se ha de

valorar como prueba aquella que se haya incorporado en forma pblica, oral a
dicha etapa pero que adems haya sido materia de contradiccin y confrontacin por
cada una de las partes para as obtener sus propios juicio de valor e ir creando
conviccin en el Juzgador para emitir el fallo final. Por este principio el Juez que va a
fallar ha de tener trato directo con el procesado y los dems sujetos procesales, lo que
garantiza que ha de resolver con pleno conocimiento de causa y no porque lo ley o le
contaron que los hechos sucedieron de tal o cual forma.
Asimismo, respecto al Principio de Inmediacin podemos afirmar segn
CAROCCA PREZ5 que el contradictorio pierde eficacia por no ser factible la
inmediacin ni la continuidad. Esa regla de la inmediacin se desenvuelve con mayor
eficacia a travs de varios corolarios reguladores modales del procedimiento, que
muestran adecuadas excepciones. Tales la oralidad como medio ms original de
transmisin del pensamiento.
En cuanto a la Inmediacin el doctor NEYRA FLORES6 seala que comprende,

a su vez, dos aspectos:
Inmediacin Formal.- El Juez que dicta la sentencia debe haber
observado por s mismo la recepcin de la prueba sin poder dejar sta a cargo de otras
personas.
7
Inmediacin Material.- El Juez debe de extraer los hechos de la fuente

por s mismo, sin que se puedan utilizar equivalentes probatorios.
C) PUBLICIDAD.
Toda persona tiene derecho a un juicio, previo, oral, pblico y contradictorio,

seala el Nuevo Cdigo Procesal en su artculo 2 del Ttulo Preliminar. En la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos se seala que toda persona tiene
derecho en condiciones de plena igualdad a ser oda pblicamente, mientras que la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos seala que el
65
Clari Olmedo, Jorge. Derecho Procesal Penal. Editorial Rubinzal Conzoni. Tomo I. Buenos Aires Argentina. 1998. P. 130.
Neyra Flores, Jos Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigacin Oral. Editorial IDEMSA. Lima - Per. 2010. P. 136.
proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar los
intereses de la Justicia.
El principio de Publicidad contrariamente a un modelo inquisitivo procura

que el Juicio Oral este dotado de transparencia, pues el secreto del mismo no es acorde
a las garantas de un proceso debido, con este principio se busca evitar cualquier
arbitrariedad que pudiera cometerse, brindando seguridad al justiciable respecto a la
realizacin del Juicio en cumplimiento irrestricto de sus derechos.
Es con la publicidad que se tiene las puertas abiertas del Juicio no solo a las
partes sino a la Sociedad quien podr concurrir, en la que puedan ser testigos que el
desenvolvimiento judicial es transparente, al igual que el de los dems sujetos
procesales participantes.
8
No obstante, determinados casos requieren de privacidad dado el carcter

delicado de la controversia como es el caso de los procesos por delito de violacin
sexual, en el que la intimidad de la vctima no puede ser soslayada por la publicidad
como garanta, pues en un anlisis de ponderacin la intimidad de una persona est por
encima de algunas garantas dada su naturaleza.
La publicidad en materia probatoria es importantsima, tanto as que la prueba

sin publicidad slo se practica como excepcin, pues la formacin de la prueba debe
ser controlada por el pueblo, no slo en la sentencia sino tambin en el mismo momento
de su produccin. El fundamento de la publicidad tiene un triple significado:
1. Consolidar la confianza en la administracin de justicia.
2. Fomentar la responsabilidad en los rganos de la administracin de
justicia.
3. Evitar que causas ajenas a la causa influyan en el Juez y por ello en la
sentencia.5
D) ORALIDAD.
Es la manifestacin de la renovacin en el fondo y en la forma que se

introduce, es que se adopta la forma ms transparente y generalmente tambin la ms
rpida de adoptar las decisiones judiciales, que son las audiencias orales, que alcanzan
su culminacin en el juicio oral, caracterizado porque el tribunal forma su conviccin
slo con lo que ve y percibe por sus propios sentidos; es lo que nos refiere el maestro
CAROCCA PREZ6.
5 Neyra Flores, Jos Antonio. Ob. Cit. P. 137.

6 Carocca Prez, lex. Manual: El Nuevo Sistema Penal. Lexis Nexis. 3 Edicin. Santiago de Chile. Chile. 2005. P. 14.
9
Y citando a Snchez Velarde quien a su vez cita a Gmez Colomer 7, se dice

que una de las caractersticas ms sobresalientes del nuevo proceso penal es el
predominio de la oralidad de sus diligencias sobre todo del juicio. La oralidad significa
que el juez o tribunal que dicte la sentencia en el proceso penal, tiene que condenar o
absolver tomando como base los hechos y pruebas que se hayan practicado ante l en
forma oral. De dicho principio se derivan los principios de inmediacin, concentracin,
elasticidad y publicidad.
Por su parte Clari Olmedo se refiere a la oralidad como el medio ms original

de transmisin del pensamiento; es pues en el nuevo modelo procesal que la nota
caracterstica la pone la oralidad pues se dejan de lado los voluminosos expedientes
para darle paso a las grabaciones en soporte magntico, en los que se deja constancia
de toda la actuacin debatible
E) PLAZO RAZONABLE.
Este principio se encuentra comprendido en la garanta procesal del debido

proceso y al respecto el Tribunal Constitucional se ha pronunciado en sendas
sentencias como por ejemplo:
10
El Tribunal Constitucional en la Sentencia N 3509-2009-PHC/TC-LIMA

Caso Walter Gaspar Chacn Mlaga, ha sealado con respecto al Plazo Razonable que
El derecho a ser juzgado en un plazo razonable constituye una manifestacin
implcita del derecho al debido proceso (artculo 139, inciso 3 de la Constitucin), y
goza de reconocimiento expreso en el artculo 14, inciso 3.c de Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos que establece: Durante el proceso, toda persona
acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas
7 Snchez Velarde, Pablo. Ob. Cit. p. 85.
10
mnimas c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas; y en el artculo 8, inciso 1 de

la Convencin Americana de Derechos Humanos, que prescribe: Toda persona tiene
derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un
juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad
por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o
para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o
de cualquier otro carcter. Tales disposiciones cobran vigencia efectiva en nuestro
ordenamiento a travs del artculo 55 de la Constitucin. Asimismo, conforme a la
Cuarta Disposicin Final y Transitoria de esta Carta
Poltica, que exige que las normas relativas a los derechos y las libertades que la
Constitucin reconoce se interpreten de conformidad con los tratados sobre derechos
humanos ratificados por el Per. 8
El artculo I del Ttulo preliminar seala que la justicia penal debe impartirse
por los rganos jurisdiccionales competentes y en un plazo razonable. Debemos
deducir que se trata cuando los plazos no han sido establecidos, porque de lo contrario
si los plazos han sido sealados expresamente, es obligatorio su cumplimiento, de
modo que todo acto procesal o etapa procesal debe concluir dentro de un tiempo que
no exceda y que perjudique a los intervinientes o sujetos procesales. Definicin
sealada por el profesor Rosas Yataco.
Por lo antes sealado, podemos afirmar que prolongar indebidamente un

proceso nos llevara a tornarlo en poco eficaz, pues se vienen a menos las reglas
impuestas para su normal desarrollo y las medidas coercitivas pierden vigencia
11
llegando inclusive a su vencimiento. A este respecto, seala el doctor ORE GUARDIA,

ARSENIO El plazo razonable constituye un principio en virtud del cual el rgano
jurisdiccional tiene el deber u obligacin de emitir, en un tiempo prudencial, un
8 Rosas Yataco, Jorge. Ob. Cit. Pg. 139.
11
pronunciamiento que ponga fin al proceso en que se encuentra el imputado () La

Doctrina establece dos teoras: la del plazo razonable legal () no dejada al arbitrio
judicial sino conforme al principio de legalidad, esto es que el proceso tiene que tener
un alcance mximo fijado por Ley de un modo previo, preciso y seguro () mientras
que la segunda teora se refiere a que la duracin de todo el proceso no puede
establecerse previamente por el legislador, ya que esta no puede se contada en das,
meses o aos sino que debe analizarse caso por caso. () ambas teoras no pueden
ser confundidas pues la primera pese a haber sido fijada por ley puede vulnerar el
plazo razonable, consiguientemente no todo plazo legal es razonable. 9
F) EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD.
Este principio tiene su marco normativo establecido en el artculo 139 de la

Constitucin inciso 2), as como en el artculo 10 de la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos y en el 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos.
La garanta de la Imparcialidad, esta contenida en la figura del Juzgador como

un tercero que acta sobre las partes en el proceso, es la forma o modo en que el Juez
se desempea frente al conflicto que tiene en sus manos a resolver, de modo tal que es
equidistante a los mismos a fin de que pueda con plena libertad analizar con prudencia
y objetividad el caso, concluyendo en una decisin lo ms justa
posible.
Por su parte MONTERO AROCA con relacin a la imparcialidad indica que es

netamente subjetiva y depender de cada persona el ser capaz o no de actuar con
12
9 Or Guardia, Arsenio. Manual Derecho Procesal Penal. Tomo I. 1 Edicin. Editorial Reforma. Lima. 2011. P. 159.
12
objetividad y cumpliendo la funcin de actuar el Derecho objetivo en cada caso

concreto.10
Finalmente, podemos precisar que esta garanta es una de las principales de

todo proceso, pues asegura que la resolucin que se emita ha de ser objetiva, sin que
el juzgador tenga inters en el resultado del proceso, ni que tenga algn tipo de
vinculacin con los integrantes del proceso penal o con alguno de los elementos de
conviccin que se hayan generado. Mas aun teniendo el nuevo modelo bien definidos
los roles de cada uno de los actores, dividiendo con claridad las funciones que cada
uno ha de desempear no resulta posible pensar que sobre una sola persona recaiga la
funcin de tener la carga de la prueba y juzgar a la vez, estableciendo la figura del
Fiscal y del Juez quien tiene una misin especfica en cada una de las etapas procesales,
sea en la investigacin del delito y acopio de pruebas, ejercicio de la defensa, control
judicial, juzgamiento y emisin del fallo final.
G) PRESUNCIN DE INOCENCIA
En el Sistema Internacional de Proteccin de los Derechos Humanos, el

derecho a la presuncin de inocencia aparece considerado en el artculo 11.1 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos, en el sentido de que Toda persona
acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe
su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio pblico en el que se le hayan asegurado
todas las garantas necesarias para su defensa. (...). De igual modo, el citado derecho
es enfocado en el artculo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
y el artculo 8.2 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. En relacin
con esta ltima, (...) la Corte ha afirmado que en el principio de presuncin de
inocencia subyace el propsito de las garantas judiciales, al afirmar la idea de que
una persona es inocente hasta que su culpabilidad es demostrada
10 Montero Aroca, Juan. Introduccin al Derecho Jurisdiccional Peruano. Editorial Estrella. Lima. 1999. P. 98.
13
13
Este principio se encuentra adems consagrado en el Artculo 2, inciso 24,

literal e) de nuestra Constitucin Poltica, el mismo que prescribe lo siguiente: "Toda
persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad".
La presuncin de inocencia ha sido formulada desde su origen, y as debe

entenderse, como un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a los
atropellos a ella y proveer a la necesidad de seguridad jurdica11
Es por este principio que el imputado no puede ser tratado durante el

transcurso del proceso como si fuera culpable, de lo que se deriva las tres reglas de la
presuncin de inocencia, la de tratamiento del imputado, la de prueba y la de juicio.
Este principio a su vez encuadra un derecho fundamental de la persona, por el

cual el Estado tiene limitaciones en el ejercicio de su ius puniendi en todo lo que pueda
afectar bienes o derechos del ser humano. La finalidad de este principio es equilibrar
tanto el inters del Estado en que se reprima la delincuencia como el de la persona en
mantener a salvo su libertad y dignidad.
Dentro del proceso mismo, la aplicacin de este principio implica considerar

al procesado como inocente y por ende no resultan aplicables medidas que anticipen la
imposicin de una pena. As tambin a efectos de dictar una sentencia condenatoria se
requiere de la existencia de una debida actividad probatoria, llevada a cabo con todas
las garantas pues su inexistencia llevara al rgano jurisdiccional a emitir una
sentencia absolutoria.
11 Clara Olmedo, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal. T.l. EDIAR. Buenos Aires. 1960. p. 232.
14
Este ltimo aspecto se encuentra al detalle en el inciso 1 del artculo 2 del

Nuevo Cdigo Procesal Penal, que seala: Toda persona imputada de la comisin de
un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal, mientras no se
demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia
firme debidamente motivada, para estos efectos, se requiere de una
14
suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantas
procesales..."
Al respecto el doctor Or Guardia nos expresa que la inocencia es un

concepto genrico referencia, que cobra sentido (como presuncin) slo cuando existe
la posibilidad de que una persona sea declarada culpable de determinado delito desde
que se ve involucrada en un proceso y hasta el momento en que se emite una resolucin
judicial firme. Luego de emitida una resolucin firme, la referida presuncin de
inocencia puede plasmarse en a) confirmada y en consecuencia ya no se presumira
sino que ser cierta; o b) desacreditada, afirmndose, entonces la culpabilidad del
acusado12.
Al respecto el mximo intrprete de la Constitucin de nuestro pas ha emitido

sendas sentencias referentes al Principio de Presuncin de inocencia, as tenemos: 1.
Sentencia 0618-2005-PHC/TC13, fundamentos 21 y 22) que el derecho fundamental a
la presuncin de inocencia, en tanto que presuncin iuris tantum, implica que (...) a
todo procesado se le considera inocente mientras no se pruebe su culpabilidad: vale
decir, hasta que no se exhiba prueba en contrario. Rige desde el momento en que se
imputa a alguien la comisin de un delito, quedando el acusado en condicin de
sospechoso durante toda la tramitacin del proceso, hasta que se expida la sentencia
definitiva. 2. Sentencia 2915-2004-PHC/TC14, fundamento 12) que la presuncin
12
Ob. Cit. Pg. 124.
13 Caso RONALD WINSTON DAZ DAZ. Fecha 08 de marzo de 2005.
14 Caso FEDERICO TIBERIO BERROCAL PRUDENCIO. Fecha 23 de noviembre de 2004.
15
de inocencia se mantiene viva en el proceso penal siempre que no exista una

sentencia judicial que, como corolario del cauce investigatorio llevado a cabo con las
garantas inherentes al debido proceso, logre desvirtuarla (...) por citar un par de
ejemplos.
H) NE BIS IN IDEM.
Se encuentra definido en el artculo III del Ttulo Preliminar del Nuevo

Cdigo Procesal Penal, que lo establece como interdiccin de la persecucin penal
15
mltiple, y que a la letra dice: Nadie podr ser procesado, ni sancionado mas de
una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.
Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho penal
tiene preeminencia sobre el derecho administrativo. La excepcin a esta norma es
la revisin por la Corte Suprema de la sentencia condenatoria expedida en alguno
de los casos en que la accin est indicada taxativamente como procedente en este
Cdigo.
Por su parte la Convencin Americana de Derechos Humanos, lo establece
en su artculo 8 numeral 4. 4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr
ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos.
Principio que resguarda que la persecucin por un delito slo se har por una
vez, es por ste que se proscribe que una persona sufra una doble condena o nuevo
proceso por el mismo hecho, en ese sentido se trata de una garanta personalsima.
Conforme a lo antes sealado Maier seala que la garanta no se extiende a

otra persona, que no ha sido perseguida penalmente, cualquiera sea la solucin del
caso. Por ello la condena, la absolucin o el sobreseimiento de un imputado no ampara
a otro, aunque el fundamento sobre la base del cual se arrib a una solucin
determinada sea comn o se trate de un caso de participacin criminal conjunta; ni
16
siquiera aprovechan a un imputado las declaraciones que, referidas a l, en general o

individualmente, son efectuadas en el proceso que se sigue a otro imputado. Ello indica
que como garanta personal, el principio rige individualmente y no posee efecto
extensivo; ello porque la garanta torna inviable una persecucin penal ya ejercida,
concluida o en ejercicio, evitando los intentos repetidos para condenar a un mismo
individuo, pero carece de eficacia para transformar el ilcito, lo que es antijurdico y
punible.15
16
Esta garanta atae la imposibilidad de que una persona sea perseguida dos
veces o rns en razn de una misma imputacin criminal En contra del entendimiento
que tradicionalmente se ha dado el ne bis in idem equiparndolo con el principio de la
cosa juzgada, (ne bis in idem material); el contenido de esta garanta ha demostrado
poseer mayor amplitud pues no slo comporta la prohibicin de una persecucin
subsiguiente, es decir, cuando la imputacin ya ha sido materia de un pronunciamiento
final por parte del rgano jurisdiccional correspondiente, sino que tambin se encuentra
referido al mismo tiempo en dos procesos diferentes (ne bis in idem procesal).
Por su parte Jame Retegui Snchez16 seala que los criterios para establecer
adecuadamente la presencia de una persecucin mltiple deben concurrir por lo menos
tres identidades:
a) Identidad de persona (eadem persona).
b) Identidad de objeto (eadem res).
c) Identidad de causa de persecucin (eadem causa petendi).
15MAIER, Julio, Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editores del Puerto. Buenos Aires 2003. Pg. 605 ss
16Retegui Snchez, James. La Garanta del Ne Bis In Idem en el Ordenamiento. Jurdico Penal.- Jurista Editores Noviembre,
2006; Pg. 55.
17
Como se ha venido refiriendo el Principio de Ne bis in idem tiene dos

acepciones: a) Sustancial y b) Procesal, para ello tomamos como referente lo expresado
por San Martn Castro17:
a) Sustancial: la garanta del ne bis in idem cuyo reconocimiento

constitucional de modo especfico se encuentra en el artculo 193 inciso 13 de la ley
fundamental, s expresa en dos exigencias. La primera que siempre se presente la triple
identidad de sujeto, hecho y fundamento, esto es, cuando existe una misma ilicitud
b) Procesal: el ne bis in idem es un derecho constitucional a no ser
enjuiciado dos veces por el mismo delito y su fundamento se halla en las exigencias
particulares de libertad y seguridad del individuo.
17
Por otro lado, resulta conveniente citar al Tribunal Constitucional en la

Sentencia 10192-2006-PHC/TC18 ha sealado que el ne bis in dem es un principio
que informa la potestad sancionadora del Estado, el cual impide en su formulacin
material que una persona sea sancionada o castigada dos veces por una misma
infraccin cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento. En su vertiente
procesal, en cambio, tal principio comporta que nadie pueda ser juzgado dos veces
por los mismos hechos, es decir, que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos
procesos distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo objeto. Con
ello se impide la dualidad de procedimientos, as como el inicio de un nuevo proceso
cuando concurra la referida triple identidad entre ambos procesos. Mientras que en
la sentencia 2050-2002-AA/TC19 precisa El principio ne bis in dem se yergue como
lmite material frente a los mayores poderes de persecucin que tiene el Estado, que al
ejercer su ius puniendi contra una determinada conducta delictiva, debe tener una sola
oportunidad de persecucin, lo que guarda conexin con los principios de legalidad y
17 San Martn Castro, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Grijley. Lima. 2009. Pg. 104
18 Caso LUIS ALFONSO RIVERA GOMERO. Fecha 07 de febrero de 2007.
19
Caso CARLOS ISRAEL RAMOS COLQUE. Fecha 16 de abril de 2003. 22
Ob. Cit. Pg. 12.
18
proporcionalidad, puesto que de configurarse la concurrencia simultnea de los tres

presupuestos del aludido principio y llevarse a cabo un nuevo proceso penal y/o
imponerse una nueva sentencia, se incurrira en un exceso del poder sancionador
contrario a las garantas propias del Estado de Derecho.
I) PRINCIPIO ACUSATORIO.
Neyra Flores22, resalta la importancia de este principio pues refiere que

configura el diseo de nuestro nuevo sistema procesal y posibilita la organizacin de
nuestro proceso penal en atencin a postulados garantistas y eficientes, as este
principio exige la separacin de funciones, la existencia de la acusacin entre otros que
tienen relacin el derecho de defensa que ser tratado en atencin a su importancia
garantista del imputado y otros sujetos procesales que tienen algn inters en el
transcurso del proceso penal. De ah que podemos indicar que no hay
18
proceso sin Acusacin, el cual es el requerimiento fundamental y motivado de una

sancin sobre el imputado.
El principio acusatorio constituye un criterio configurador del proceso penal,

segn el cual, sin una previa acusacin, la imputacin -a una o ms personas concretas-
de determinados hechos, no hay posibilidad de llevar a cabo juzgamiento alguno.
Se trata de una de las garantas esenciales del proceso penal, que integra el
contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina bajo
qu distribucin de roles y bajo qu condiciones se realizar el enjuiciamiento del
objeto procesal penal. As, respecto de la referida distribucin de roles, se tiene que, el
Nuevo Cdigo Procesal Penal, ha conferido la titularidad del ejercicio pblico de la
accin penal en los delitos, as como el deber de la carga de la prueba, al Ministerio
19
Pblico. En tal sentido se prescribe que ser tal entidad la que asuma la conduccin de
la investigacin desde su inicio.
El Proceso Penal se rige bajo la premisa que la carga de la prueba la ostenta

el Ministerio Pblico, quien es el titular de la accin penal, acepcin que se denota en
el contenido del artculo IV del Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal Penal:
1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal
en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la
investigacin desde su inicio.
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla
jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la
Polica Nacional no tienen carcter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisin de esta naturaleza la requerir del rgano jurisdiccional, motivando
debidamente su peticin.
19
El maestro San Martn Castro en su obra citada, seala que este principio
indica la distribucin de roles y las condiciones en que se debe realizar el
enjuiciamiento del objeto procesal penal
Por su parte Asencio Mellado20 seala que el principio acusatorio tiene tres
notas caractersticas: a) El ejercicio y mantenimiento de la acusacin por un rgano
distinto al Juez () b) La divisin del proceso en dos fases y las tareas propias de
cada una de ellas de investigacin y decisin, con la finalidad de evitar posibles
20
Asencio Mellado, Jos Mara. Principio Acusatorio y derecho de defensa en el proceso. Ed. Trivium. Madrid. 1991. Pg. 17 ss.
24 Ob. Cit. pg. 171.
20
prejuzgamientos y c) Relativa vinculacin del rgano jurisdiccional a las pretensiones

de las partes, en atencin a la acusacin Fiscal.
Con relacin a este principio Rosas Yataco emite la siguiente crtica El nuevo
cdigo ha insertado el principio acusatorio el mismo que se entiende -slo formal, pues
la persecucin penal es pblica- como el desdoblamiento de las funciones de perseguir
y de juzgar en dos rganos estatales diferentes. El principio acusatorio no sera
suficiente para separar los roles persecutorios y decisorios sino que asegura una
efectiva separacin entre Ministerio Pblico y Poder Judicial. En el marco de un
sistema acusatorio significa que el rgano (estatal) habilitado para tomar la decisin de
controversia de carcter penal -tribunal- no puede intervenir en el caso a menos que
exista el pedido concreto de un particular, cuya actuacin se desempea fuera de la de
cualquier rgano pblico o dependiente del Estado24.
J) EL DERECHO DE DEFENSA.
Se encuentra regulado expresamente en el artculo 11 de la Declaracin

Universal de los Derechos Humanos y en el artculo l4 inciso 3 del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos; as como en el artculo 8 inciso 2) de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos.
20
En el contexto nacional el derecho de defensa est reconocido

constitucionalmente en el Art. 139 inciso 14 el cual seala que: son principios y
derechos de la funcin jurisdiccional El principio de no ser privado del derecho de
defensa en ningn estado del proceso. Toda persona ser informada inmediatamente
y por escrito de la causa o de las razones de su detencin. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su eleccin y a ser asesorada por ste desde que es
citada o detenida por cualquier autoridad.
21
Nuestro Cdigo Procesal Penal lo recoge en el Ttulo Preliminar en su

Artculo IX de la siguiente manera:
1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de
sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin
formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en
su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad.
Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su
defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la
actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios
de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y
grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley seala.
2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer
culpabilidad contra s mismo, contra su cnyuge, o sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
3. El proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de
informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por el
delito. La autoridad pblica est obligada a velar por su proteccin y a brindarle un
trato acorde con su condicin.
El Derecho de Defensa se encuentra comprendido dentro del Principio a un
debido proceso, el Tribunal Constitucional seala en la Sentencia 1003-1998AA/TC21
que ste implica el derecho de conocer en su integridad los cargos
21
formulados en contra del justiciable, ya que solo as es posible ejercer la defensa de

una manera idnea y eficaz.
Este principio por su contenido se puede manifestar de las siguientes maneras,

en las diversas actuaciones procesales: a) al derecho de toda persona a ser asistido por
21 Caso JORGE MIGUEL ALARCON MENENDEZ. Fecha 06 de agosto de 2002.
22
un abogado defensor, el hecho de no contar con defensa genera un estado de

indefensin para el imputado, derecho que no se agota en la posibilidad de designacin
sino en que este defensor cumpla efectivamente con labor de defensa encomendada. b)
derecho a ser informado de la acusacin respecto a los hechos, mviles, tiempo,
espacio y medios de prueba con que cuenta la parte acusadora. c) Derecho a contar con
los medios necesarios para preparar la defensa. d) derecho del imputado a participar
en los actos de investigacin, como es el caso de la defensa material en la cual el
imputado ejerce su propia defensa, sin perjuicio de la defensa tcnica y en determinado
estadio procesal. e) Derecho a contar con un tiempo razonable para preparar la defensa.
f) Derecho a la no autoincriminacin, de gran importancia y trascendencia actualmente
dada la tendencia garantista de nuestro ordenamiento procesal. g) Derecho a no ser
condenado en ausencia.
Como podemos apreciar el derecho de defensa es un principio importante que

recoge a su vez derechos que derivan de el, por lo que podemos sealar que su
contenido es amplio y asimismo, que informa a todo el proceso; por lo que vulnerar
uno de los derechos derivados ataca directamente al derecho de defensa que asiste a
todo justiciable.
K) PRINCIPIO DE CONTRADICCION.
El principio de contradiccin gua bsicamente todo el desarrollo del juicio

oral, pero esencialmente la actividad probatoria, pues otorga la posibilidad a los sujetos
procesales de realizar sus planteamientos, aportar pruebas, discutirlas, debatirlas,
realizar las argumentaciones iniciales, finales y realizar opiniones ante cuestiones
incidentales, etc. Es lo que nos refiere el autor Neyra Flores, as tambin
22
23
indica que si bien es notoria su aplicacin en la etapa de juicio oral, cabe precisar que
su ejercicio tiene como base el principio de igualdad de armas que deben tener las
partes en el contradictorio, lo que guarda ntima relacin con el derecho de defensa.
Para San Martn Castro22 es una Garanta Procesal Genrica: el derecho de

defensa de toda persona nace, segn el texto constitucional, desde que es citada o
detenida por la autoridad. Ello significa que surge con la mera determinacin del
imputado: no hace falta que exista una decisin nominal o formal al respecto, basta
que, (...) se le vincule con la comisin de un delito...
Julio B. J. Maier 23 , seala: "...se trata del derecho de defender un inters

legtimo frente a la expectativa de una decisin estatal sobre 1, sea porque se pretende
algo o porque al contrario, nos oponemos a esa pretensin, requiriendo que ella no
prospere.
El principio de contradiccin es una garanta de defensa, en el sentido de que

en virtud de sta el Juzgador como tercero imparcial tiene la obligacin de conceder a
cada sujeto procesal la argumentacin y contradiccin de su tesis o anttesis, que vienen
a ser los argumentos de la acusacin y la defensa.
La contradiccin permite tambin que el Juez pueda aceptar una informacin

que ha sido debidamente procesada y puesta a prueba. Previamente la trasladar a la
contraparte para que sea quien logre desmentirla o desvirtuarla utilizando toda su
capacidad para contradecirla, a travs del contraexamen. Por tanto a los jueces les debe
interesar que la contraparte realice cabalmente su rol, para resolver con las mejores
garantas el caso concreto, ya que una prueba sometida a contradiccin es una prueba
de mejor calidad. Esto es que si una de las partes somete a consideracin una evidencia
o prueba, ha de ser necesario correr traslado a la parte contraria a fin de que pueda
desvirtuarla y es as que los Jueces podrn utilizarla como elemento de conviccin que
sustente la tesis o anttesis del caso.
22 Ob. Cit. pg. 70.

23 Ob. Cit. pg. 543
24
23
L) PRINCIPIO DE CONCENTRACION.
El principio de Concentracin est vinculado a la etapa del Juicio Oral y est

referido a la unidad de actuacin procesal, esto es que todos los actos procesales deben
desarrollarse en una audiencia (fase inicial, fase probatoria y fase decisoria), con la
finalidad de mantenerlas vvidas en el recuerdo del Juzgador. En realidad es un ideal
el hecho que se acten las pruebas, se tengan en cuenta los alegatos y dems pero al no
ser posible en todos los casos, lo ideal es que sea de manera continua o muy prxima
la realizacin de las sesiones de Juicio.
Sobre el punto antes sealado el Maestro Mixn Mass nos indica que la
concentracin consiste en que esta debe realizarse en el tiempo estrictamente
necesario segn el caso concreto, ni mucho, ni poco, establece el autor; contina
diciendo, la sesin o sesiones no deben ser arbitrariamente diminutas ni
indebidamente prolongadas, una adecuada nacionalizacin del tiempo permitir el
normal debate contradictorio, mediante el normal ejercicio de la funcin persecutoria,
la cabal contra argumentacin de la defensa y el debido conocimiento del caso por el
juzgador. Solo si las audiencias se realizan en el tiempo estrictamente innecesario se
podr conservar la autenticidad del conocimiento integral sobre el caso hasta el
instante de expedir el fallo24.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal prev que la audiencia se lleve a cabo bajo
el amparo de los principios de inmediacin, continuidad y concentracin de modo tal
que se inicie y se lleve a cabo sin dilaciones innecesarias, por lo que de ser posible se
ha de realizar en una sola sesin el debate a fin de que un caso penal se resuelva en el
24 Mixn Mass, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio oral. Ediciones BGL. Trujillo.2003. Pg. 55
25
plazo estrictamente necesario. Existiendo excepciones a la regla, esto es las causales

de suspensin de la audiencia:
a. Por razones de enfermedad del Juez, del Fiscal o del imputado o su

defensor;
24
b. Por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y,

c. Cuando este Cdigo lo disponga.
Siendo que la suspensin no puede exceder de ocho das, pues en ese caso
ante la interrupcin del debate se ha de dejar sin efecto, sin perjuicio de sealarse otra
fecha para iniciarlo nuevamente.
Finalmente, Cubas Villanueva25 nos precisa lo siguiente respecto al principio

de Concentracin lo siguiente: Est referido primero, a que en la etapa del juicio oral
sern materia de juzgamiento solo los delitos objeto de la acusacin fiscal. Todos los
debates estarn orientados a establecer si el acusado es culpable de esos hechos. Si
en el curso de los debates resultasen indicios de la comisin de otro delito, ste no
podr ser juzgado en dicha audiencia. En segundo lugar, el principio de concentracin
requiere que entre la recepcin de la prueba, el debate y la sentencia exista la mayor
aproximacin posible. Este principio est destinado a evitar que en la realizacin de
las sesiones de audiencia de un determinado proceso, se distraiga el accionar del
tribunal con los debates de otro. Es decir, que la suspensin de la audiencia exige que
cuando los jueces retomen sus actividades, continen con el conocimiento del mismo
proceso, a fin de evitar una desconcentracin de los hechos que se exponen.
1.2. Caractersticas principales del proceso ordinario.
25Cubas Villanueva, Vctor. El nuevo proceso penal peruano. Teora y prctica de su implementacin. Ed. Palestra. Lima. 2009.
Pg. 45.
26
La terminacin anticipada es una institucin procesal que tiene un valor

bastante considerable, por cuanto permite culminar y resolver los conflictos, incluso
antes de concluir con la etapa de investigacin preparatoria, eximindose de llevar a
cabo las etapas posteriores que incluyen el juzgamiento. En este sentido su valor
especial descansa en el hecho de que el fiscal puede concluir con el procedimiento de
un delito, para dar especial atencin a aquellos que por ser mucho ms gravosos,
requieren mayor observancia y acuciosidad a fin de reunir los elementos de conviccin
suficiente para formular la teora correspondiente.
25
Esta alternativa brindada por el sistema procesal, tambin resulta una opcin
muy interesante para el imputado y su abogado, ya que al acogerse a ella, podrn
obtener la reduccin de la posible pena hasta un aproximado de la sexta parte, lo que
en doctrina se denomina aplicacin del "derecho premial"; dicha reduccin puede ser
incluso mayor, es decir hasta la tercera parte, si el imputado se acoge tambin a la
confesin sincera.
Por ultimo, esta opcin tambin resulta provechosa para la victima quien
obtiene de forma rpida el resarcido del dao sufrido, ya que determinar el pago de la
reparacin civil es uno de los presupuestos que debe cumplir el imputado para pueda
acogerse a este beneficio. De este modo la victima no se vera obligada a esperar la
culminacin del proceso, circunstancia en el cual podra recibir una insignificante
reparacin.
1.2.1 Antecedentes
El antecedente ms remoto de esta institucin la encontramos en el derecho

anglosajn con la figura del Patteggiamento, que se incorporo en el derecho nacional,
primero mediante leyes especiales y ya posteriormente fue incorporada en el sistema
27
procesal; a continuacin presentamos un cuadro que establece de forma mas especifica

las los antecedentes que estamos mencionando.
Internacional Nacional26
26
El PleaBargaining 27 de la tradicin Artculo 2 de la Ley 26320 del 02/06/94

jurdica anglosajona es la posibilidad de concluir (Dictan normas referidas a los procesos por delito
un proceso penal tras una negociacin ente el de trfico ilcito de drogas y establecen beneficio).
Fiscal y la defensa, ratificada posteriormente por Artculo 20 de la Ley 28008 del
el operador judicial. 18/06/03 (Ley de los Delitos Aduaneros) que
El Patteggiamento28 de origen es italiano modifico el Artculo 24 TAP. de la Ley 26461 del
es bsicamente la aplicacin de la pena a instancia 08 de junio de 1995 referente a casos de
de las partes; ambas en la practica han permitido contrabando y defraudacin de rentas de aduana.
la conclusin de procesos penales contribuyendo Artculos 468 al 471 de la Seccin V del
a la descarga procesal. Cdigo Procesal Penal que sancionan el Proceso
Nuestro cdigo adjetivo acogi en mayor especial de la Terminacin Anticipada (entro en
medida la figura del Patteggiamento o aplicacin vigencia en todo el pas el 01 de febrero del ao
de la pena a instancia de las partes. 2006, conforme al inciso 4 de la 1ra D.C. y F del
D.Leg 957 y ratificado por el artculo nico de la
Ley 28460 (11/01/05) y el artculo 1 de la Ley
N28671 del (31/01/06).)
1.2.2 Naturaleza jurdica del proceso de terminacin anticipada.
La terminacin anticipada es un proceso penal especial que constituye una

forma de simplificacin procesal como lo establece Jos Neyra29; esta institucin tiene
como caracterstica el consenso y por tano es uno de los exponentes de la justicia penal
26 Las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes
nmero 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros Ley nmero 28008-, las normas de contenido
relevantemente penal material y las reglas procesales especficas vinculadas a las primeras y al modo cmo se han regulado
estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco prrafos finales del artculo 20. Fundamento 7
del ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116.
27 SANJURJO REBOLLO, Beatriz. Los Jurados en USA y Espaa: Dos contenidos distintos de la misma expresin. Madrid: Dykinson,
2004.Pp. 250.
28RODRIGUEZ GARCIA, Nicols. La Justicia Penal Negocial. Salamanca: Universidad de Salamanca, 1997. Pp. 167. ISBN: 847481-
858-3
29NEYRA FLORES, Jos Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral. Lima: IDEMSA, 2010. 464 p. ISBN 987-
6124037-20-7.
28
negocial, que en este caso tiene por finalidad concluir la causa durante la etapa de
investigacin preparatoria. El objeto de la negociacin es sin duda, la pena; pero ello
no implica negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente
(), por cuanto este instituto debe respetar las fuentes mismas del principio de
legalidad, en todas sus dimensiones30 .
Dentro de la naturaleza de este procedimiento, tambin encontramos sustratos
de poltica criminal, ya que el principal objetivo es la consecucin de una rpida y
eficaz justicia, con la debida observancia del principio de legalidad.
27
En este sentido la terminacin anticipada deber entenderse como un

consenso entre fiscal y el imputado que supone la aceptacin de los cargos, y su
finalidad es concluir el proceso de forma rpida, impidiendo as su prolongacin; es
decir, seguir con la etapa intermedia y la de juzgamiento que incluye el juicio oral.
Como presupuestos para su configuracin, debe comprobarse en primer lugar la
responsabilidad del agente, la pena y la reparacin civil. Comprender la importancia
de ste proceso especial, as como su finalidad y beneficio para los sujetos procesales,
permitir identificar la naturaleza del mismo.
1.2.3 Concepto
El proceso de terminacin anticipada es un proceso especial y una forma de

simplificacin procesal que se sustenta en el principio de consenso, es adems uno de
los principales exponentes de la justicia penal negociada.
Consiste en el acuerdo entre el procesado y la fiscala respecto de los cargos,

la pena, reparacin civil y dems consecuencias accesorias de ser el caso, conforme al
art. 46835 del CPP, con admisin de culpabilidad de algn o algunos
30 BUTRON VILAR, Pedro. La conformidad del acusado en el proceso penal. Madrid: MC GRAW HILL, 1998. pg. 135.
29
35
Artculo 468 Normas de aplicacin.-Los procesos podrn terminar anticipadamente, observando las siguientes reglas:
1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigacin Preparatoria dispondr, una vez expedida la
Disposicin Fiscal del artculo 336 y hasta antes de formularse acusacin fiscal, pero por una sola vez, la celebracin de una
audiencia de terminacin anticipada, de carcter privada. Su celebracin no impide la continuacin del proceso. Se formar, al
respecto, cuaderno aparte.
2. El Fiscal y el imputado podrn presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la pena y la reparacin
civil y dems consecuencias accesorias. Estn autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. En todo caso, la
continuidad del trmite requiere necesariamente la no oposicin inicial del imputado o del Fiscal segn el caso
3. El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de
cinco das, quienes se pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso, formular sus
pretensiones.
4. La audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado
defensor. Es facultativa la concurrencia de los dems sujetos procesales. Acto seguido, el Fiscal presentar los cargos que como
consecuencia de la Investigacin Preparatoria surjan contra el imputado y ste tendr la oportunidad de aceptarlos, en todo o
en parte, o rechazarlos. El Juez deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, as como las limitaciones
que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. A continuacin, el imputado se pronunciar al respecto, as
como los dems sujetos procesales asistentes. El Juez instar a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a un
acuerdo, pudiendo suspender la audiencia por breve trmino, pero deber continuar el mismo da. No est permitida la
actuacin de pruebas en la audiencia de terminacin anticipada.
28
cargos que se formulan, permitindole al encausado la disminucin punitiva, de esta

manera se pone fin al proceso.
Para Ral Pea Cabrera el proceso de terminacin anticipada toma lugar
cuando el imputado y el persecutor pblico convienen concluir por anticipado el
conflicto, a partir de un acuerdo consensuado sobre los cargos, la sancin y el monto
pecuniario36. El proceso de terminacin anticipada importa la aceptacin de
responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso
penal y la posibilidad de negociacin acerca de las circunstancias del hecho punible, la
pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias.
De este modo se tiene que:
- Este es un procedimiento especial que se rige por sus propias
disposiciones.
- Aparece como un mecanismo de simplificacin de procedimiento,
acorde con las nuevas y contemporneas corrientes doctrinales y legislativas.
30
- Se sustenta en el llamado Derecho Procesal Penal transaccional, que

busca evitar un procedimiento penal innecesario obteniendo el procesado un beneficio
de reduccin de la pena mediante una formula de acuerdo o de consenso realizado entre
el imputado y el fiscal, con la aprobacin necesaria del juez.
- Se trata de un tpico procedimiento especial que propone una formula
simplificada que permite la conclusin consensuada del proceso penal obvindose las
restantes tapas procesales, ara su restauracin se requiere de la previa formalizacin de
proceso comn constituyendo una variacin ex post del tramite procedimental que
cobra autonoma.
5. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de la pena, reparacin
civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de pena privativa de libertad efectiva conforme a la Ley
penal, as lo declararn ante el Juez debindose consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dictar sentencia
anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.
6. Si el Juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado,
son razonables y obran elementos de conviccin suficientes, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena indicada, la
reparacin civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo.
Rige lo dispuesto en el artculo 398.
7. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los dems sujetos procesales. Los dems sujetos
procesales, segn su mbito de intervencin procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la
reparacin civil. En este ltimo caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparacin civil dentro de los lmites de la
pretensin del actor civil. Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004 publicado en el diario El Peruano.
36PEA CABRERA, Ral; Terminacin anticipada del proceso. Segunda Edicin. Lima: GRIJLEY, 1998. 54 p.
29
- Esta formula procesal simplificada, se sustenta en el principio de

consenso y e la necesidad poltico criminal de eficacia atreves de una resolucin
judicial rpida de conflicto penal, que presentado el principio de legalidad se
va a dar como consecuencia de una negociacin entre el fiscal y la defensa,
basada en recprocas concesiones, formula consensuada que se ve auspiciada
por sus consecuencias prmiales.
- El proceso de terminacin anticipada produce efectos tanto a
favor del sistema de justicia como del imputado.
Tenemos como efectos a favor del sistema de justicia:
31
a) La economa procesal en trminos de ahorro en las etas

intermedia y
de juzgamiento, as como las actuaciones impugnatorias.
b) Que evita los ejercicios negativos (estigmatizacin) de la
publicidad
del juzgamientos, y
c) Que eventualmente evita los efectos negativos de la prisin al
posibilitar (en los casos que la ley lo permite) acuerdos respecto a la
suspensin de la ejecucin de la pena.
1.2.2 Principios pertinentes al objeto del proceso31.
A) Principio de oportunidad
El Principio de Oportunidad se instituye como un requerimiento de carcter
poltico-criminal con la finalidad de evitar incidencias en cuanto a la sobrecarga
procesal, as como al hacinamiento carcelario; del mismo modo su aplicacin tambin
permite evitar procedimientos y sanciones, muchas veces tardas e innecesarias. Esta
misma mecnica tambin opera con la Terminacin Anticipada.
B) Principio de legalidad
Oficializado el seguimiento penal, es decir al Ministerio Pblico y a los
efectivos de la polica, la noticia "criminis" indefectiblemente convoca la presencia
del aparato jurisdiccional que tiene por finalidad la obtencin de una decisin judicial.
Lo honroso en este sentido es que una vez iniciada la persecucin penal, no
30
es factible cortarla, interrumpida o hacerla cesar salvo por aquellas formas

contempladas por ley, siendo una de ellas la Terminacin Anticipada.
C) Presuncin de Inocencia
31 SAN MARTIN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. II. Lima: Grijley, 2000. 1023 ss.
32
La presuncin de inocencia no solo es un principio procesal sino que adems

es un derecho fundamental, el cual garantiza que cualquier ciudadano no sea
condenado sin el previo movimiento mnimo de las diligencias probatorias, mediante
adecuados medios de prueba, con excepciones claro est de la "prueba prohibida" que
la ley declara "expressisverbis".
D) Principio de Defensa
Los procesos panales abreviados al igual que los regulares se posan sobre el
principio de la incuestionable indisponibilidad de derecho de defensa, o por el
contrario, en la facultad de renunciar a ste. El imputado es asistido con toda
solemnidad en la celebracin juicio oral. Comprubese que el ejercicio de ese derecho
tiene las garantas que la Constitucin que las leyes sustantivas y procesales le
acuerdan al sindicado.
E) Regulacin
Mediante la ley 28671 del 31.01.06 se estableci la entrada en vigencia a nivel
nacional de la seccin V del Cdigo Procesal Penal desde el 01.02.06, pues bien a
partir de dicha fecha se viene aplicando en todo el territorio nacional el proceso de
terminacin anticipada. De este modo la regulacin, en sus aspectos esenciales, est
suficientemente desarrollada en el Libro V, Seccin V, artculos 468/471, del Nuevo
Cdigo Procesal Penal. Frente al proceso comn del NCPP y el ordinario e incluso el
sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Cdigo de
Procedimientos Penales de 19940, el proceso de terminacin anticipada se erige en un
proceso penal autnomo, no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente
de aqul.
31
El criterio par interpretar en este caso es establecer de forma supletoria las

reglas del proceso comn u ordinario siempre y cuando evidenciemos las existencia de
una defecto o vacio, por supuesto en tanto la norma objeto de interpretacin no vulnere
33
los principios que son base del procedimiento de terminacin anticipada o las
decisiones procesales que la rigen32.
Es evidente por tanto que la interpretacin y aplicacin de dichas normas debe
procederse dentro del contexto del cdigo procesal penal del 2004, y lgico est, dentro
del sistema acusatorio, dejando as viejas interrogantes y dudas que se presentaban
como por ejemplo si se poda aplicar a los procesos ordinarios, divisin que se hace a
los delitos sumarios y ordinarios del Cdigo de procedimientos penales y el Decreto
Legislativo 124, y otras tantas interrogantes que surgen cuando an aplicando el cdigo
de procedimientos penales (inquisitivo o mixto) se trata de aplicar normas propias de
otro contexto como lo es del cdigo procesal penal, siendo as; cualquier interrogante
en la aplicacin de la terminacin anticipada deber de examinarse conforme al sistema
que se indica.
F) Supuestos en los cuales puede ejercitarse este proceso

El nuevo Cdigo Procesal Penal en el Libro V, Seccin V, artculos 468 al
471 se regula el procedimiento especial de terminacin anticipada, este instituido esta
instaurado para todo tipo de delitos ya que el cdigo no contempla supuestos expresos
para su aplicacin; permitiendo de este modo, que los fiscales la apliquen en cualquier
caso, es evidente por tanto que su mbito de aplicacin es general sometiendo sus
reglas a una pauta unitaria, como lo establece el V acuerdo plenario, por razones de
coherencia normativa y de primaca de la ley posterior que reemplaza un instituto legal
determinado, las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones
procesales penales especiales, tales como las Leyes nmero 26320 y 28008. Sin
embargo, en el caso de los delitos aduaneros segn la Ley nmero 28008, las normas
de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales especficas
vinculadas a las primeras y al modo cmo se han regulado estos delitos siguen rigiendo,
tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco prrafos finales del artculo 20.
32
32 Fundamento 6 del ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116
34
La regulacin de esta institucin en el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004

a es distinta a la del antiguo Cdigo, ya que en este ultimo si se contemplaban aquellos
delitos que podan ser beneficiados con la terminacin anticipada como lo estableca
Jorge Rosas 33 , al respecto antes poda darse la Terminacin anticipadamente la
instruccin judicial, en lospresupuestos siguientes:
a. delito de lesiones graves, que se encuentra prescrito en el artculo 121 de

nuestro Cdigo penal.
b. Delito de lesiones leves, que esta regulado en el artculo 122 del Cdigo
penal.
c. Delito de Hurto simple, en el artculo 185 del Cdigo Penal.
d. Delito de hurto Agravado, en el artculo 186 del Cdigo Penal.
e. Delito de Robo Simple, en el artculo 188 del Cdigo Penal.
f. Delito de robo Agravado, en el artculo 189| primer prrafo del Cdigo
Penal.
g. Delito de comercializacin y Micro produccin de drogas, en el artculo
298 del Cdigo Penal.
G) Beneficios en el Proceso Especial de Terminacin Anticipada y su

relacin con la Confesin
Si bien el imputado tendr que sufrir una pena en alguna sede penitenciaria
nacional, el beneficio recibido por haber aceptado su culpabilidad y por haber
alcanzado un acuerdo con el fiscal consiste en que la pena que se le imponga puede ser
considerablemente menor que la que recibira en caso de haber obtenido una sentencia
condenatoria en la va regular del proceso penal.
La determinacin de la pena debe respetar los mbitos legales referidos a: a)

Configuracin establecido en el tipo legal y
33 ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal Penal. Lima: IDEMSA, 2004. 251 p.
35
b) Las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de la

responsabilidad genricas, sean agravantes y/o atenuantes, es decir los factores de
33
individualizacin estipulados en los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, siempre

dentro del marco penal fijado por la pena bsica y a partir de criterios referidos al grado
de injusto y el grado de culpabilidad.
El acuerdo deber determinar la pena concreta o final consensuada que se

funda en un juicio de legalidad y razonabilidad de la pena por parte del Juez.El artculo
471 NCPP estipula que el beneficio que se adquiere por Terminacin Anticipada, es
decir la reduccin de una sexta parte de la pena, es adicional y se acumular al beneficio
que se recibe por confesin (artculo 161 NCPP). Como establece el Acuerdo Plenario
N 5-2008/CJ-116, este beneficio por confesin modifica la responsabilidad de
carcter genrico y excepcional, adems redefine el marco penal correspondiente, por
lo tanto su acumulacin con el beneficio de la terminacin no encuentra ningn
obstculo.
Ahora bien, la aplicacin del beneficio de reduccin de una sexta parte tiene
un carcter fijo y automtico por lo tanto debe aplicarse nicamente cuando ya se ha
definido la pena concreta o final. El acuerdo podr consignarla, pero en todo caso
siempre diferencindola de la pena concreta y final, a efecto de que el Juez pueda
definir con seguridad y acierto su exacta dimensin.
H) Procedimiento de un Proceso de Terminacin Anticipada

El proceso de terminacin anticipada atraviesa diversas etapas o fases, as se
establece en el V Acuerdo Plenario , que va desde la calificacin de la solicitud de
terminacin anticipada, sin que para ello o para la continuacin del referido proceso
corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaracin al imputado;
esta es la denominada "fase inicial", hasta la realizacin de la audiencia respectiva que
es la "fase principal" y por ultimo la consecuente emisin de la decisin resolutoria
36
correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipad "fase

decisoria". Es claro, por lo dems, que la audiencia preparatoria es privada, cuya
justificacin estriba en que es consecuencia del carcter de publicidad relativa de la
investigacin preparatoria y constituye, desde la perspectiva del
34
imputado, uno de los efectos benficos de este proceso especial, quien apunta a que su
caso no se ventile pblicamente.
a) Este principio se aplica en la etapa de la investigacin preparatoria.

b) La solicitud de terminacin anticipada puede ser presentada por el fiscal,
el imputado o ambos de modo conjunto, con un acuerdo provisional sobre
la pena y la reparacin civil.
c) Esta solicitud debe se presentada antes de que el fiscal presente el
requerimiento de acusacin.
d) Una vez presentada la solicitud, deber ser puesta en conocimiento de las
partes en un lapso de cinco das.
e) Luego de transcurrido ese plazo, se llevar a cabo la audiencia de
terminacin anticipada, a la que obligatoriamente tienen que asistir el
fiscal y el imputado, acompaado por su abogado defensor. En la
audiencia, las partes expondrn sus argumentos y se llegar a un acuerdo.
f) El acuerdo ser revisado por el juez de la investigacin preparatoria, quien
deber emitir sentencia en un plazo mximo de 48 horas.
INVESTIGACION PREPARATORIA ETAPA INTERMEDIA

JUICIO ORAL
37
Instancia del fiscal A Negociacin Audiencia de

C
U
entre el fiscal y el imputado aplicacin de la terminacin
E
R
D
Iniciativa del imputado O (pena definirn y la la anticipada(participan el fiscal reparacin civil
y el imputado)
35
1.3. LOS MECANISMOS DE SIMPLIFICACIN PROCESAL

DENTRO DEL PROCESO ORDINARIO
A partir de la dcada de los aos 80 se ha venido impulsando una serie de

reformas en los sistemas procesales latinoamericanos. En la mayora de casos se
pretenda dejar atrs el sistema mixto o inquisitivo reformado, y como elemento
esencial de aquellas se plantea la necesidad de simplificar el proceso penal, para este
fin se incluyen diversas instituciones procesales que tiene su origen en el sistema
anglosajn34.
Es por ello que a partir del ao 2006, fecha en la que entr en vigencia
paulatinamente el Cdigo Procesal Penal de 2004, en los distintos departamentos en
los que rige, la carga procesal ha disminuido considerablemente, culminando algunos
procesos en tiempo rcord, cumpliendo con ello, algunas retos de la reforma como la
celeridad y eficiencia.
34Herrera Guerrero, Mercedes. Una aproximacin crtica a los mecanismos de simplificacin procesal y a las salidas
alternativas al proceso penal tradicional. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011. Pg 349.
38
El nuevo modelo procesal penal apunta hacia un Derecho Penal reparador en

contraposicin a un Derecho Penal sancionador, y a una justicia restaurativa frente a
una justicia retributiva. Pues hoy en da lo que se requiere es un Derecho Penal que
resuelva conflictos mediante alternativas de solucin inter partes con la propuesta de
soluciones inmediatas y dentro del marco legal, respetando los derechos y garantas
inherentes a las partes involucradas35.
1.3.1. Las disposiciones en materia procesal penal nos demuestran que existen
diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son respuestas
de nuestra poltica criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina distingue
entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen para todo
tipo de delitos y configuran la normativa comn para los procesos;
36
mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos

ordinarios, pero siguiendo la estructura bsica de estos36.
El Cdigo Procesal Penal, publicado el 29 de Julio de 2004, mediante Decreto

Legislativo N 957, ha incorporado un conjunto de salidas tempranas y mecanismos de
simplificacin procesal, con el fin de arribar a la solucin ms rpida del conflicto,
cuya finalidad material es la abreviacin de los tiempos del proceso, mediante formas
de definicin anticipada en base al consenso, a las que se llega a travs de la aplicacin
de mecanismos procesales predeterminados.
La meta del nuevo modelo procesal penal en nuestro pas, es que slo lleguen
a juicio oral o al final de ste, aquellos procesos en los que persista una discordancia
total o parcial en la teora del caso de las partes (imputado y fiscal) y por ende deban
35
Rosas Yataco, Jorge. Retos del Ministerio Pblico en el Nuevo Cdigo Procesal Penal con especial referencia al uso de salidas
tempranas y mecanismos de simplificacin procesal. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 21 Marzo 2011. Pg 217
36 Bramon- Arias Torres, Luis A. Gua Prctica de Procedimientos Especiales. Gaceta Penal & Procesal Penal. Abril- 2010. Pg 5.
39
ser sometidos a una contradiccin para determinar la veracidad de las posturas

enfrentadas y llegar a una solucin conforme a las pruebas, producidas en el debate37.
Las formulas de simplificacin procesal, concebidas modernamente, no son

otra cosa que mecanismos basados en criterios de especialidad, necesidad y
razonabilidad, que propenden a la eficacia y celeridad del procesamiento penal, dentro
del marco de un debido proceso que respetando los derechos procesales del imputado,
se orienta a la bsqueda de una solucin consensuada donde se convenga dentro de
ciertos lmites, no slo la extensin de la pena a imponerse, sino tambin
eventualmente, los trminos fcticos y jurdico penales de la condena38.
1.3.2. CLASIFICACIN DE LOS MECANISMOS DE

SIMPLIFICACIN PROCESAL
Los mecanismos de simplificacin procesal dentro del proceso ordinario son:
1) El Principio de Oportunidad; 2) Acusacin directa; y, 3) Conformidad. De
37
ellas, la institucin procesal que no tiene antecedentes en nuestra legislacin procesal

penal es la acusacin directa.
El legislador creo por conveniente implementar estas nuevas frmulas de
terminar el proceso penal con celeridad y eficacia, entregando dichas herramientas
procesales al Ministerio Pblico para su debido empleo39.
La celeridad procesal constituye uno de los objetivos de la reforma procesal
penal, y a decir del Doctor Pablo Snchez Velarde, la celeridad procesal aparece como
un principio dirigido a la actividad procesal, sea del rgano jurisdiccional como del
rgano fiscal, a fin que las diligencias judiciales se realicen con la prontitud debida,
dejando de lado cualquier posibilidad que implique demora en el desarrollo y
37 Herrera Guerrero, Mercedes R. Artculo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011. Pg 350.
38 Brousset Salas, Ricardo Alberto. La bsqueda de frmulas para la simplificacin del procesamiento penal: un anlisis
replanteado. Revista de Derecho y Ciencia Poltica UNSM Vol. 64, Lima 2007. Pg 279-280.
39 Rosas Yataco, Jorge. Artculo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 21 Marzo 2011. Pg 220.
40
continuidad del procedimiento. Desde la perspectiva del justiciable o de las partes en

general, puede invocarse el mismo principio an cuando es posible su exigencia a ttulo
de derecho, del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas40.
A continuacin, nos detendremos a examinar los mecanismos de

simplificacin procesal:
a) Principio de Oportunidad
El Principio de oportunidad constituye toda una institucin, pues permite
aplicar frmulas de consenso o de acuerdo entre las partes a fin de evitar procesos
innecesarios, donde se favorece al imputado que ve archivado su caso, a la vctima
pues obtiene en menor plazo su reparacin civil y al mismo sistema, pues se evita un
nuevo proceso; a decir de Pea Cabrera y Manuel Frisancho 41 se trata de un
pragmatismo procesal que busca dar solucin inmediata a un conflicto penal y en
donde adems se pone de relieve las teoras utilitarias de la pena.
La incorporacin de este principio se remonta a la regulacin en el artculo 2

del Cdigo Procesal Penal de 1991, siendo modificado en tres ocasiones: mediante Ley
N 27072 publicada el 23 de marzo de 1999, la Ley N 27664 publicada el 8 de febrero
de 2002 y la ley N 28117 publicada el 10 de diciembre de 2003.
38
Lo que busca este principio es concluir un proceso en el que se resuelve la

situacin jurdica del imputado, se resarce a la vctima el dao causado y se evita echar
andar la maquinaria estatal, en mrito de los principios de inocencia, defensa y debido
proceso.
El Ministerio Pblico mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N
40
Snchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima 2004. Pg 286-287.
41 Pea Cabrera, Alonso Ral y Frisancho Aparicio, Manuel. Terminacin Anticipada del Proceso. Jurista Editores. Lima 2003. Pg
6.
41
1072-95-MP-FN de fecha quince de noviembre de 1995 aprob la circular N 00695-

MP-FN mediante la cual dicta las instrucciones necesarias para conseguir la correcta
de aplicacin del Principio de Oportunidad, posteriormente mediante Resolucin N
1470-2005-MP-FN de fecha ocho de julio de 2005 aprob el Reglamento de
Aplicacin del Principio de Oportunidad, disponiendo que los fiscales penales o mixtos
segn sea el caso, adecen en el plazo no mayor a 60 das, las denuncias e
investigaciones a su cargo, en las que sea pertinente la aplicacin del Principio de
Oportunidad, a las disposiciones del Reglamento en mencin.
Segn las directrices de la Resolucin N 1470-2005-MP-FN- Reglamento

del Principio de Oportunidad, la incoacin del Principio de Oportunidad resulta de
obligatorio cumplimiento por los fiscales a efectos de evitar la sobresaturacin de casos
criminales, por lo que, constituye un mero acto procesal.
El Principio de oportunidad est contemplado en el artculo 2 del Cdigo

Procesal Penal y seala que el Ministerio Pblico, de oficio o a pedido del imputado y
con su consentimiento, podr abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de
los siguientes casos:
a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias

de su delito, culposo o doloso, siempre que este ltimo sea reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria. Es el caso
del infractor-vctima o agente que resulta vctima del delito que cometi pudiendo
ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mnima lesividad social; determinando
la falta de inters pblico de punicin, no requiere reparar el dao debido a que el
39
autor ha sufrido una afectacin grave sobre sus propios bienes jurdicos o su futuro
entorno familiar.
42
b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico,

salvo cuando el extremo mnimo de la pena sea superior a los dos aos de pena
privativa de la libertad, o hubieren sido cometidos por un funcionario pblico en
ejercicio de su cargo. Se trata de delitos insignificantes o denominados de bagatela
cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurdico se protege es de menor
relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que la pena mnima no
supere los 2 aos de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar
pblico ni el agente sea funcionario pblico que genera en la comisin del hecho
delictuoso en ejercicio de sus funciones; se fundamenta en polticas
descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal.
c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones

personales del denunciado, el Fiscal puede apreciar que concurren los supuestos
atenuantes de los artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se advierta que
no existe ningn inters pblico gravemente comprometido en su persecucin. Est
referida a la autora o participacin mnima del agente en la comisin del ilcito penal.
La mnima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta
disminucin de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se
investiga; no es procedente si el autor es funcionario pblico que delinqui en ejercicio
de su cargo.
El inciso 7 del artculo 2 regula el sobreseimiento por aplicacin del principio

de oportunidad, que tiene lugar cuando el fiscal ya ha emitido disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria; de modo que, es al juez
de la investigacin preparatoria a quien le corresponde, previa audiencia, aprobar el
acuerdo.
40
43
42
Esta institucin puede suscitar a criterio de algunos autores , dos
inconvenientes de fondo que deben ser analizados: a) La posible afectacin a las
garantas procesales y del inters pblico, puesto que la aplicacin de criterios de
oportunidad se fundamenta en motivos de conveniencia, trmino bajo el cual se pueden
incluir diversos factores cuya insercin no siempre comporta el respeto de las garantas
procesales; y b) El divorcio que se produce entre el Derecho Penal sustantivo y el
Derecho Procesal Penal. El primero resulta burlado en la medida que se aplican
causales de atenuacin o exclusin de responsabilidad penal no contempladas por l.
b) Acusacin Directa
La acusacin directa es un instrumento o herramienta con la que se puede
terminar rpidamente un caso, sobre todo en los delitos de bagatela, esto es, de poca
gravedad y complejidad; casos que suelen ser llevados a juzgamiento por excepcin,
pudiendo terminarse incluso en la audiencia de control de acusacin, con un criterio
de oportunidad, como el principio de oportunidad propio o el acuerdo reparatorio49.
Esta institucin no tiene mayores antecedentes en el proceso penal peruano y
de acuerdo a lo sealado por el artculo 336.4 del Cdigo Procesal, el Fiscal, si
considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular
directamente acusacin.
La acusacin directa es conocida tambin como acusacin por salto, porque
reconoce la facultad del fiscal de obviar el trnsito del plazo de la investigacin
preparatoria propiamente dicha segn la estrategia diseada en un caso concreto.
Para el doctor Pachas Palacios, se parte de la idea de que el Fiscal formule
acusacin directa con los resultados de las investigaciones preliminares, obviamente la
investigacin preliminar debe tener suficientes elementos de juicio para obtener una
sentencia condenatoria. El Fiscal en vez de hacer disposicin de continuacin de la
formalizacin de la investigacin preparatoria (artculo 336.1), decide acusar (artculo
349) y para ello debe hacer una disposicin fiscal (artculo 122.2) donde
42Herrera Guerrero, Mercedes. Articulo Cit. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011.Pg. 352. 49
Rosas Yataco, Jorge. Artculo citado. 21 Marzo 2011. Pg 221.
44
41
narre los hechos y explique la suficiencia de elementos de conviccin acopiados en la

investigacin preliminar, y que dan mrito para acusar directamente43.
La Casacin N 02-2008-La Libertad, precis que la etapa de investigacin

preparatoria, presenta dos momentos bien definidos, los cuales son:
Las diligencias preliminares: destinadas a realizar los actos de
investigacin ms urgentes e inaplazables, cuyo plazo procesal es de veinte das
naturales, salvo decisin en contrario del fiscal y por razones de complejidad.
La investigacin preparatoria propiamente dicha: que es la continuacin
de actos de los actos de investigacin una vez que el fiscal emite la disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria. Este segundo momento
tiene otro plazo procesal, el cual es de 120 das naturales, prorrogables a 60 das ms,
salvo que el proceso sea complejo, en que el plazo ordinario es de 8 meses y su prrroga
8 meses ms.
Los presupuestos en la acusacin directa son: 1) Que el delito no haya
prescrito y 2) Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad (de existirlos).
La Sala de Apelaciones de Piura consider que en la acusacin directa no se

presentar la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria; ello en
razn de que es el Fiscal quien debe definir la necesidad o no de una investigacin,
sobre la base de su estrategia de teora del caso (2009-05313-0-2001-JR-PE-1- Sala de
Apelaciones de Piura).
Por su parte, la Sala de Apelaciones del Distrito Judicial de Huaura critic la
posibilidad de aplicar la acusacin directa sin realizar la formalizacin de la denuncia,
por los inconvenientes de incluir al contumaz o al ausente a un proceso sin el debido
traslado de su imputacin ni el nombramiento de un abogado de oficio que resguarde
sus derechos (Exp. N 2008-00300-01308- SP-PE-1).
43Pachas Palacio, Remi Eduardo. La acusacin fiscal directa con resultados de la investigacin preliminar en el nuevo Cdigo
Procesal Penal de 2004. Jus Doctrina 6 Prctica N 6. Lima 2007, pg. 121
45
En la Corte Superior de Justicia de La Libertad, la acusacin directa era

entendida y aplicada de diversa forma. Para unos se trata en la prctica de un proceso
especial, que permite obviar la formalizacin de la investigacin
42
preparatoria, para ingresar directamente a la etapa intermedia. Para otros,

necesariamente la decisin fiscal de acusar directamente deba ser reconducida
conforme a las reglas del proceso inmediato44.
Es por ello que el Pleno de las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial
de la Libertad emiti el Acuerdo Plenario N 01-2008 (Febrero de 2008) en el que
estableci como criterio que la acusacin directa y el proceso inmediato son trmites
diferentes. Asimismo, se determin que la acusacin directa debe tener un control
judicial previo, a cargo del juez de investigacin preparatoria, mientras que en el
proceso inmediato el control judicial debe estar a cargo del juez del juicio oral.
La Corte Suprema aprob el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 de fecha

diecisis de noviembre del dos mil diez, sobre Acusacin Directa y el Proceso
Inmediato, cuyo fundamento sexto precisa que la acusacin directa forma parte del
proceso comn y es un mecanismo de aceleracin del proceso que busca evitar trmites
innecesarios. Asimismo, seala que descansa en lo obtenido en las diligencias
preliminares o el informe policial, que establecen suficientemente la realidad del delito
y la intervencin del imputado en su comisin, esta facultad se funda en la necesidad
de generar respuestas rpidas al conflicto penal, la economa procesal y la eficiencia
del nuevo proceso penal.
El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 precis que para formular acusacin

directa, no es necesario que el Fiscal previamente haya dispuesto la formalizacin de
44Pilco Taboada, Giampol. La acusacin directa o por salto en el Cdigo Procesal Penal de 2004. Gaceta Penal & Procesal Penal.
Tomo 11. Mayo 2010. Pg. 274.
46
la investigacin preparatoria, el requerimiento acusatorio en el procedimiento de

acusacin directa cumple las funciones de la disposicin de la formalizacin de la
investigacin preparatoria en la etapa de la investigacin y por tanto debe: i)
individualizar al imputado; ii) satisfacer el principio de imputacin necesaria; iii)
establecer la suficiencia probatoria; iv) determinar la cuanta de la pena que se solicita
y fijar la reparacin civil cuando no hay actor civil; y, v) ofrecer los medios de prueba
para su actuacin en audiencia.
43
El Acuerdo considera que en la acusacin directa ya no es necesaria la

disposicin de formalizacin, dado que la propia acusacin por aplicacin de lo
dispuesto en el artculo 349 del CPP, cuenta con los mismos elementos de
formalizacin de la investigacin preparatoria prevista en el artculo 336.1 del CPP, de
modo que, se garantiza el conocimiento de los cargos y la probabilidad de
contradiccin, en ese sentido, se pretende evitar una duplicidad de los
pronunciamientos de imputacin de la Fiscala, esto es, de la disposicin de
formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria, y de la acusacin
directa.
Vsquez Ganoza45 considera que la investigacin preparatoria es el acopio de

indicios razonables que fundamenten la acusacin a posteriori que emitir el fiscal.
Ante la ausencia de actos por parte del fiscal no cabe plantearse la vulneracin al
derecho a la defensa. Vase que lejos de una indefensin al procesado, la acusacin
directa deja expedita el derecho a la defensa para hacerlo valer en las etapas
correspondientes, ya sea aportando pruebas o medios de defensa tcnicos en la etapa
intermedia, o mediante el contradictorio en el juicio oral. Sin embargo, como se basa
en actuaciones realizadas preliminarmente, deben haberse cumplido recabado bajo la
45Vasquez Ganoza, Carlos. Acusacin directa vs proceso inmediato. Dilogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurdica N 116. Mayo
2008. Pg. 262.
47
observancia y respecto al derecho en mencin, pues de no ser as, dicha acusacin no

resistira el debido control en la etapa intermedia.
c) La Conformidad o conclusin anticipada del debate oral

Es una declaracin de voluntad unilateral por parte del imputado de
conformidad con la parte acusadora, que responde a criterios de economa procesal y
a la optimizacin de la Justicia Criminal.
La conformidad tiene por objeto la pronta culminacin del proceso en

concreto, del juicio oral- a travs de un acto unilateral del imputado y su defensa
de reconocer los hechos objeto de imputacin, concretados en la acusacin fiscal,
y aceptar las consecuencias jurdicas penales y civiles correspondientes.
44
El artculo 5 de la Ley nmero 28122 incorpor al ordenamiento

procesal penal la institucin de la conformidad, de fuente hispana. En su virtud,
estipul que una vez que el Tribunal de mrito inste al acusado si acepta ser
autor o partcipe del delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin
civil, si se produce su confesin, luego de la formal y expresa aceptacin de su
abogado defensor, se declarar la conclusin anticipada del debate oral y se emitir,
en el plazo correspondiente, la sentencia conformada respectiva53.
La conclusin anticipada del debate oral es un acto procesal o a su vez puede

ser un negocio procesal, a travs del cual el acusado, una vez formulada la imputacin
en su contra, acepta los hechos que le son imputados, sindole concedida una rebaja en
la pena a aplicrsele, siempre y cuando exista una negociacin. Nuestro sistema
jurdico prev dentro de s dos formas convergentes de conclusin anticipada: por un
lado, la considera como un acto procesal en sentido estricto, en la medida que se
entiende a la conformidad como una declaracin de voluntad del procesado de aceptar
la acusacin formulada en su contra, sin acuerdo alguno sobre la pena o la reparacin
48
civil; asimismo, la conformidad puede ser tambin entendida como un negocio

jurdico- procesal, en la medida que tambin se permite una conformidad negociada,
que no es otra cosa que la posibilidad de celebrar un acuerdo sobre la pena o la
reparacin civil54.
C.1 Tipos de Conformidad

Atendiendo a la existencia de ms de un acusado, la conformidad puede ser
considerada como parcial o total. Nos encontramos frente a una conformidad parcial
cuando en caso de existir ms de un procesado, al menos uno decide conformarse con
la acusacin.
5453Fundamento 1 del Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 de fecha 18 de Julio de 2008.

Huamn Castellares, Daniel: Sobre la Integracin de la dogmtica sustantiva y el proceso penal: El caso de la conclusin
anticipada del debate oral. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 297.
45
Atendiendo al mbito de aceptacin de la conformidad, esta puede ser

entendida como plena o relativa. Nos hallamos frente a una conformidad plena cuando
la misma implique la aceptacin total del procesado, tanto de los cargos imputados, la
pena a imponrsele, y la reparacin civil, siendo la consecuencia la emisin de una
sentencia anticipada. Se trata de una conformidad relativa cuando el mbito de
aceptacin de la conformidad implique un cuestionamiento de la pena o de la
reparacin civil, siendo al consecuencia la delimitacin del debate slo al mbito
cuestionado, debindose proceder a la actuacin de pruebas relativas estrictamente a
este punto.
Desde un punto de vista estrictamente sustantivo, la conformidad no presenta

mayor problema cuando se hace respecto a un delito con nico autor. El problema se
presenta cuando la acusacin abarca una pluralidad de imputados, pues siempre desde
49
una ptica estrictamente procesal- pues podran darse fallos distintos con relacin a los
conformados y a los no conformados, asunto sobre cuya aceptacin la doctrina se
encuentra dividida. En ese sentido, el legislador de la Ley N 28122, se decant por
consagrar la posibilidad de que una parte de los procesados acepte la conformidad y
proseguir el juicio con el resto de no conformados siempre y cuando la misma no
afectase el curso normal del proceso, dejndose esta decisin al arbitrio del Tribunal46.
Una opcin ms radical es la adoptada en el CPP de 2004, pues en este se

obvia incluso al tribunal, aceptndose abiertamente en todos los supuestos el
procesamiento de no conformados.
El fundamento 28.3 del Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 sobre los nuevos

alcances de la conclusin anticipada, establece que la conformidad parcial est
expresamente autorizada por la ley. Es posible un juzgamiento independiente para
los acusados no conformados, que se producir siempre que los hechos estn clara y
ntidamente definidos en la acusacin, y el relato fctico que
46
contiene la acusacin delimite perfectamente los roles y la conducta especfica

que realiz cada copartcipe.
La consecuencia jurdica de la conformidad con la acusacin, es la emisin de

una sentencia de conformidad. En el plano fctico esta resolucin se limitar a describir
el hecho aceptado por el acusado. Este punto es invariable, dado que al no haberse
actuado prueba distinta, y, por la naturaleza jurdica de la manifestacin de voluntad
del procesado, no es posible alterar los hechos. Distinto es el caso de la calificacin
jurdica; en este punto, el Juez, de considerarlo, podr incluso absolver al conformado
46 Huamn Castellares, Daniel: Artculo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 301-302.
50
con el hecho, o modificar a favor suyo la responsabilidad penal (sea mediante

atenuacin exencin de pena)47.
La emisin de un pronunciamiento anticipado implica para el magistrado una

toma de posicin sobre los hechos materia de acusacin, dado que la emisin de una
sentencia presupone la aceptacin de la realizacin histrica de determinados sucesos
que son los que precisamente se habran de debatir48.
La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformidad es

cuando se le emplace en el perodo inicial y, siempre, antes que se inicie propiamente
el perodo probatorio del juicio oral.
1.4. LOS PROCESOS ESPECIALES. CARACTERSTICAS

GENRICAS.
De acuerdo con la legislacin especial anterior, exista un procedimiento

ordinario y otro sumario y algn proceso especial creado por leyes igualmente
especiales, como es el caso del proceso de colaboracin eficaz, terminacin anticipada
y de investigacin para delitos tributarios. Con el Cdigo Procesal Penal del 2004 se
crea un solo proceso ordinario para todos los delitos y adems los llamados procesos
especiales. Estos tienen naturaleza jurdica distinta, normatividad
47
propia, se inician a requerimiento del Fiscal o a pedido de las partes, complementan el

proceso ordinario o van en paralelo a aqul, y poseen caractersticas particulares en su
procedimiento, que permiten una mejor conduccin de los casos.
47 Huamn Castellares, Daniel: Artculo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 298.
48 San Martn Castro, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I, 2 edicin. Editorial Grijley. Lima 2003. Pg. 731 y 732.
51
Veamos sus principales notas distintivas, para luego introducirnos en el tema

que nos convoca que es el proceso especial de terminacin anticipada.
1.4.1 Proceso inmediato y acusacin directa (artculo 446 y ss)

El proceso inmediato, proceso especial que en el anterior proceso sistema
procesal no estaba regulado, es de abolengo italiano, especficamente sus fuentes son
dos instituciones, el giudizziodirettissimo y el giudizzio inmediato49, que tienen una
caracterstica el obviar la etapa de la investigacin formalizada (instruccin,
investigacin preparatoria), adems de la etapa intermedia y llegar al juicio oral, lo que
origina un proceso ms clere que respeta por tanto el plazo razonable del proceso y la
presuncin de inocencia.
El proceso inmediato del nuevo cdigo procesal penal requiere para poder
instarse el contar con los elementos que aboguen por la realidad del delito, el NCPP a
la usanza italiana ha esbozado en el sentido que el fiscal debe contar con un caso que
tenga: a.- Suficiencia probatoria, b.- Flagrancia y c.- Confesin del imputado.
a.- Flagrancia.- El delito flagrante en trminos generales, es el que se est

cometiendo actualmente, y que no vamos ms all de la sorpresa en el acto mismo de
cometerse el delito o de tentarlo, y lo inmediatamente posterior ligado en forma directa
a su ejecucin, mientras los autores no se hayan apartado del lugar50.
En el ordenamiento jurdico procesal peruano la flagrancia existe en los

siguientes supuestos:
- El agente es descubierto en la realizacin del delito del hecho punible.
49 CAROCCA PREZ, Alex. El nuevo sistema procesal penal. Lexis nexos. Santiago de Chile, 2004, pg. 163.
50 CLARA OLMEDO, Jorge, Derecho Procesal Penal. Tomo II. Rubinzal-Culzoni editores, Buenos Aires, pg 368.
52
48
- El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.

- El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente
despus de la perpetracin del hecho punible, sea por el agraviado o por
otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual,
dispositivos o equipos con cuya tecnologa se haya registrado su
imagen, y es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho
punible.
- El agente es encontrado dentro de las 24 horas despus de la
perpetracin del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel
o que hubieren sido empleados para cometerlo con seales en si mismo
o en sus vestidos que indiquen su probable autora o participacin en el
hecho delictuoso.
b.- La Confesin.
Como seala Cafferata Nores 51 la confesin es el reconocimiento del
imputado, formulado libre y voluntariamente ante la autoridad judicial, acerca de su
participacin en el hecho en que se funda la pretensin represiva deducida en su
contra, por lo tanto, la confesin es un medio de prueba que debe ser valorado con
especial minuciosidad.
Esta institucin tiene como caractersticas que se da a partir de la declaracin

personal y oral del imputado, es libre y consciente, debe de ser sincera, aportando un
relato verosmil, razonable, no contrario a la ley natural, hecho notorio o leyes lgicas,
adems debe de ser emitida en forma circunstanciada, detallada que acepte simple o
calificadamente su imputacin, pues no existe confesin parcial. Las condiciones de
validez de la confesin son la libertad y normalidad psquica del declarante, la
51 CAFFERATA NORES, Jos. La prueba en el proceso penal. De Palma, Buenos Aires, 1998, pg. 161.
53
corroboracin por otros medios probatorios y quien reciba la confesin sea autoridad
competente de las formalidades pertinentes y legalidad de su actuacin.
c.- Recoleccin de evidencia suficiente.

49
Se da este supuesto cuando de lo actuado en la investigacin se desprenden

elementos incriminantes suficientes para sustentar una acusacin, estamos ante una
eventualidad tal que los elementos que se han logrado recolectar pueden fcilmente
hacer llegar la causa hasta el juicio oral siendo innecesario seguir con las
investigaciones.
Lo que se pretende a travs del proceso inmediato, cuya iniciativa corresponde

al fiscal, nico y legitimado para requerirlo, es una celebracin anticipada del juicio
oral que evita las dilaciones de pasar por la etapa de investigacin intermedia habiendo
sendos actos de investigacin que abogan por la realidad del delito.
Es decir consiste en la directa presencia del imputado ante el juez de juicio

oral sin pasar por el filtro de la audiencia preliminar de etapa intermedia. Sirviendo
como base para el enjuiciamiento, la investigacin con los testigos citados o
directamente presentados por las partes.
Existe una institucin similar al proceso inmediato, la acusacin directa, por

la cual el fiscal, dentro de un proceso comn, en vez de disponer la continuacin de la
formalizacin de la investigacin preparatoria (que inicia la investigacin formalizada)
acusa, es decir, se evita la etapa de investigacin preparatoria y se va directamente a la
etapa intermedia. En la acusacin directa el fiscal con los resultados de las diligencias
preliminares acusa, prescindiendo de formalizar la investigacin preparatoria y por lo
tanto prescinde tambin de esta etapa, pero si esta sujeta a la etapa intermedia. En el
proceso inmediato el fiscal antes de acusar formula un requerimiento para que el juez
54
apruebe su pedido de proceso inmediato, luego de esto recin se dar inicio al juicio
oral, por lo tanto no es lo mismo acusacin directa que proceso inmediato.
50
Para algunos la acusacin directa es parte del proceso comn pero

simplificado, en cambio, el proceso inmediato es un proceso especial 52. Lo correcto
sera unificarlas, desapareciendo la regulacin de la acusacin directa y admitiendo las
reformas necesarias al proceso inmediato, as este quedara configurado con una
audiencia y un control rpido en etapa intermedia.
1.4.2 Proceso por razn de funcin pblica. (Artculo 449 y ss)

Este proceso legislado con mayor tcnica legislativa que el regulado en el
Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 recoge tres especialidades procesales, el
proceso por delitos atribuidos a altos funcionarios, procesos por delitos comunes
atribuidos a congresistas y altos funcionarios y proceso por delito de funcin atribuido
a otros funcionarios pblicos. La razn de la especialidad en estos procesos radica en
la calidad de personas, pues por los cargos que ocupan dentro del aparato estatal y de
la posicin social por razn de su cargo hacen que sean privilegiados en la medida que
ello es necesario para la institucionalidad del pas y la viabilidad de la democracia.
Por ello Monte Aroca seala que estamos ante tutelas judiciales privilegiadas,
pues se han creado para favorecer a determinado grupo de poder 53 . Este tipo de
consideraciones se han entendido como gravosas para la igualdad en el trato a los
52 Informe Final Pleno Jurisdiccional Distrital 2010 de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, seala que el requerimiento
fiscal de la acusacin directa no debe adecuarse al trmite del proceso inmediato porque la acusacin directa es una de las
opciones simplificadas que el CPP le proporciona al Fiscal para efectivizar sus prerrogativas constitucionales y legales,
especficamente, ante el supuesto de fuerza conviccional de las diligencias preliminares, privilegindose la celeridad del proceso.
Asimismo a diferencia del proceso inmediato, la acusacin directa no precisa del previo interrogatorio del imputado, por ltimo
la acusacin directa es ms garantista que el proceso inmediato pues contempla la etapa intermedia.
53 MONTERO AROCA, Juan. Los privilegios en el proceso penal pg 481.
55
ciudadanos de una sociedad democrtica, por ello se plantea la derogatoria de este tipo
de procedimientos.
Pero debe de tenerse en cuenta que este tipo de procedimientos no favorece a

la impunidad, sino que en ciertos casos, son necesariamente para que el funcionario
pueda realizar sus funciones sin temores a que usen los poderes pblicos como
51
rganos de persecucin a la labor de ciertos polticos que pueden estar en contra del
rgimen de turno.
De ah, de esta especial consideracin, es que nace ciertos privilegios a estas
personas.
Estos privilegios son las vas previas consisten en las llamadas vas previas al
proceso penal comn, como son el antejuicio constitucional, la inmunidad y la
indagacin preliminar a cargo de la Fiscala de la Nacin. Estos actos, estos procesos
extraos a un proceso comn, constituyen la especial regulacin que se hace de estos
procesos, adems de las reglas de competencia, pues es a nivel de la Corte Suprema y
no de otra instancia de menor jerarqua:
1.- Antejuicio Constitucional: Se inicia con la presentacin de una denuncia
constitucional por uno de los sujetos legitimados (Fiscal de la Nacin, agraviado o
congresista) para sindicar la comisin de un delito de funcin por parte de alguno de
los funcionarios de alto nivel. Luego de realizadas las diligencias que recoge el
Reglamento del Congreso, los representantes proceden a votar para si aprueban
autorizar el proceso judicial.
2.- Inmunidad: De esta gozan los congresistas, el defensor del pueblo y los
magistrados del Tribunal Constitucional, desde que son elegidos hasta un mes despus
de haber cesado sus funciones. Por lo tanto cuando se les atribuye la comisin de
delitos comunes, el Congreso en su caso el pleno del Tribunal Constitucional, deben
evaluar si autorizan o no el desafuero.
56
3.- Indagacin Preliminar a cargo de la Fiscala de la Nacin: Tratndose del

procesamiento de integrantes del Poder Judicial y del Ministerio Pblico pueden
observarse tres tipos de opciones provenientes del derecho comparado:
- La necesidad de que el congreso autorice su procesamiento previo, por
ejemplo el impeachment norteamericano o el antejuicio argentino.
- Ningn tipo de instancia o procedimiento previo, por lo tanto, el
sobreseimiento directo al proceso y jurisdiccin comunes. De este modo no se
observan procedimientos especiales para procesar este tipo de funcionarios como en
Italia o Chile.
52
- Un procedimiento administrativo de investigacin previa, a cargo del

Fiscal de la Nacin, como sucede en nuestro caso, desde la creacin del Ministerio
Pblico como rgano autnomo.
1.4.3 Proceso de seguridad para inimputables (artculo 456 yss)

El proceso de seguridad es el proceso aplicable a los inimputables (personas
que no tienen capacidad de comprender lo que la norma establece y no pueden
conducirse por lo que ella establece), siendo aplicables medidas de seguridad.
Debemos sealar que la teora del delito se divide un injusto y culpabilidad, destinada
a un anlisis de atribucin de un hecho a una persona, teniendo en cuenta la capacidad
de accin, la tipicidad de la conducta y esta es contraria a derecho. Por otro lado, la
culpabilidad se encarga en este sistema, de un anlisis de las circunstancias personales
del sujeto activo del delito con respecto a si su conducta es reprochable, en tanto se
pudo comportar de acuerdo a la norma 54 . La culpabilidad se compone de tres
elementos: 1.- La imputabilidad, 2.- el conocimiento de la antijuricidad y 3.- la
54Seala MIR PUIG que pese a lasdiferentes concepciones que se han sustentado y se siguen sustentando sobre las condiciones
de la imputacin personal, existe consenso en entender que, adems de la antijuricidad como juicio despersonalizado de la
desaprobacin sobre el hecho, el delito requiere la posibilidad de imputacin de ese hecho desvalorado a su autor. MIR PUIG,
Santiago. Derecho Penal. Parte General. Tecfoto, Barcelona, 1998, pg. 545.
57
exigibilidad de otra conducta. No habr imputabilidad en determinados casos que

veremos ahora.
Existe inimputabilidad (no imputabilidad) cuando el autor del delito no posee

la capacidad psquica de comprender la antijuricidad o si al poseerlo no est en la
capacidad de actuar de modo distinto, en estos casos no debe ser penado, sino se le
aplicar una medida de seguridad. Entre las causas de inimputabilidad la doctrina
reconoce a la minora de edad, la anomala psquica permanente, el trastorno mental
transitorio, deficiencia mental, alteracin de los sentidos. La minora de edad no est
fundada en razones biolgicas expresadas en forma cronolgica55, sino en que el menor
de edad, por ser tal, tiene una experiencia de vida igualmente menor, esta
53
experiencia vital disminuida afecta la capacidad de aprehender los acontecimientos en

su desarrollo crnico, es una presuncin de carcter legal.
La regulacin procesal de seguridad instaurado por el NCPP viene a salvar

una gran deficiencia de nuestra anterior regulacin procesal, ya que no haba una
regulacin expresa de este tema. En ese sentido la Segunda Sala Penal Transitoria de
la Corte Suprema trat de corregir la deficiente regulacin para imponer medidas de
seguridad en la Ejecutoria Suprema recada en el recurso de nulidad n 104-
2005Ayacucho, donde sealo:
- Que las medidas de seguridad son sanciones que se aplican

judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho
punible, que la medida de internacin es privativa de libertad y solo puede aplicarse
cuando existe el peligro potencial de que el inimputable puede cometer en el futuro
otros delitos considerablemente graves. En este supuesto vemos cmo la Corte
55Esta adopcin de le edad de 18 aos para determinar la inimputabilidad de una persona es una eleccin legislativa, que
convierte, a travs de una presuncin iure et de iure, en inimputables a los menores de edad de 18 aos, pues se considera que
en la evolucin de la personalidad del habitante peruano promedio a los 18 aos recin ser maduro como para poder
comprender la ilicitud de su conducta.
58
Suprema intenta delimitar los supuestos en los cuales se puede imponer una sentencia
condenatoria cuya pena sea la de internacin, pues se haba comprobado en mucho
casos que los jueces imponan una medida de seguridad sin justificar el peligro del
sujeto activo.
- Que, en consecuencia, tratndose de una sancin la medida de
internacin slo puede ser impuesta en la sentencia y luego de que en juicio se haya
acreditado la realizacin del delito por el inimputable y su estado de peligrosidad. Es
decir, estamos ante la aplicacin del principio de tutela judicial efectiva.
- Que, la duracin de la medida de internacin no puede ser
indeterminada, por eso el operador judicial debe definir en la sentencia su extensin
temporal, la cual, conforme lo establece el artculo setenta y cinco ab initio, en ningn
caso puede exceder los lmites cuantitativos de la pena privativa de libertad concreta,
que se hubiera aplicado el procesado si hubiera sido una persona imputable.
- Que adems la duracin de la medida de internacin debe ser
proporcional a la peligrosidad potencial del agente y coherente con las
recomendaciones que sobre el tratamiento a aplicar haya precisado el perito psiquiatra.
54
-
Por ello la razn de su especialidad es la calidad del procesado y de la
consecuencia jurdica a imponerse, pues un proceso ordinario no podra en muchos
casos ser el ms viable para poder enjuiciar a una persona que no se puede comportar
de acuerdo a derecho o que tiene las facultades limitadas. De ah que el Juez de la
Investigacin Preparatoria o el Juez Penal, colegiado o unipersonal, segn el estado de
la causa, dispondr de oficio o ha pedido de parte, la prctica de un examen por un
perito especializado.
Recibido el informe pericial, previa audiencia con intervencin de las partes

y del perito, si el Juez considera que existen indicios suficientes para estimar acreditado
el estado de inimputabilidad del procesado, dictar la resolucin correspondiente
59
instando la incoacin del procedimiento de seguridad segn lo dispuesto en el cdigo

procesal penal.
El imputado ser representado por un curador o por quin designe el Juez de
la Investigacin Preparatoria. Si fuere imposible interrogar al imputado se prescindir
de dicha diligencia. Asimismo el juicio se realizara con exclusin del pblico. El perito
que emiti el dictamen debe ser interrogado en juicio. La sentencia versara sobre la
absolucin o sobre la aplicacin de una medida de seguridad. En el proceso de reforma
procesal se dio un caso que deriv en una sentencia de casacin N 16-2009- Huaura
del doce de Marzo de 2010, en la cual al acusado se le haba instado un proceso de
seguridad, pero luego de iniciado el juicio oral se determin que no deba procesarse
por esa va, sino por el proceso comn, por lo cual se deba de anular el juicio oral y
todas sus actuaciones.
Sin embargo, la Corte Suprema sealo que la discusin si el proceso comn

es diferente al proceso de seguridad no se puede responder en abstracto. Es claro que
cambia su objeto jurdico: el proceso de seguridad discute no slo los hechos, aspecto
en el que es idntico al proceso comn sino la presencia del binomio
peligrosidad/medida de seguridad, pero esta diferencia no lo hace necesariamente
incompatible con el proceso comn comparte el cuadro matriz de las garantas de
todo enjuiciamiento pues en este ltimo proceso tras el juicio oral el Tribunal
55
puede incluso imponer una medida de seguridad si se dan los presupuestos para ella y
medi una discusin y debate sobre el particular, es decir, si se cumpli el principio de
contradiccin artculo 393, apartado 3, literal e del NCPP.
1.4.4 Proceso por ejercicio privado de la accin penal (artculo 459 y ss)
En este proceso especial tiene su justificacin en la entidad del delito que es
un delito no perseguible por la accin penal pblica y por lo tanto de poca relevancia
en trminos de alarma social, por ello sus reglas son parecidas al proceso civil, al ser
un proceso ms impregnado de la voluntad de las partes. En este proceso el
60
directamente ofendido por el hecho punible formular querella con los requisitos
establecidas en el artculo 109 del Cdigo Procesal Penal, constituyndose como
querellante particular.
En el Per los delitos perseguibles mediante ejercicio privado de la accin
penal son: lesiones culposas (artculo 124, primer prrafo), injuria (artculo 130),
calumnia (artculo 131), difamacin (artculo 132) y delitos de violacin de la
intimidad (artculo 158). El legislador ha escogido estos delitos por la poca gravosidad
social del acto, siendo que dichos delitos afectan de manera directa al agraviado56. De
lado del proceso penal, es posible que se realicen diligencias judiciales previas cuando
se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se quiere dirigir la querella
o cuando fuere imprescindible para describir claro y preciso el delito. En este caso la
investigacin es ordenada por el Juez a pedido del querellante particular y se practica
por la Polica Nacional en el plazo que se fije en la resolucin judicial. Notificado el
querellante con el informe policial est obligado a completar la querella dentro del
quinto da, si no lo hace caduca su derecho de ejercer la accin penal.
Expedido el auto de admisin de la querella y absuelto el trmite de

contestacin de esta o vencido el plazo para hacerla, se dicta auto de citacin a juicio,
cuya audiencia debe celebrarse en un plazo no menor de diez ni mayor de treinta das.
Uno de los problemas que se ha podido observar en el proceso de reforma
56
procesal penal, es si se le debe proveer al querellado, conducido compulsivamente en

virtud del artculo 463, un abogado de oficio, teniendo en cuenta que es un delito sujeto
a ejercicio privado de la accin penal. Algunos sealan que no, pues la accin es
privada; otros sealan que s se debe proveer de un abogado en todos los casos. Una
tercera posicin seala que solo procedera en los casos de insolvencia.
56MARTINEZ HUAMAN, Ral Ernesto. Ejercicio privado de la accin penal en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal 2004. En:
Procedimientos especiales: problemas de aplicacin del Cdigo Procesal Penal de 2004. Gaceta Jurdica. Lima.
61
El Pleno Jurisdiccional Penal Distrital del 2009 de Piura del 15 de Diciembre

de 2,009 tuvo la oportunidad de pronunciarse sobre este punto, sealando que cuando
el querellado fuera conducido compulsivamente y no contara con abogado de su
eleccin se le debe otorgar un defensor de oficio a fin de que el imputado no caiga en
indefensin, lo cual es correcto, pues el derecho de defensa es irrestricto cuando hay
acciones en las cules el imputado no est en condiciones por lo accidentado y
sorpresivo de la intervencin de contar con un abogado. La audiencia se realizar en
sesin privada en donde se insta a las partes a que concilien (en cualquier estado del
proceso el querellante puede desistirse o transigir) si ello no es posible se continuar
la audiencia bajo las reglas pertinentes del juicio oral. La inactividad del proceso
durante tres meses produce el abandono del proceso.
1.4.5 Proceso de terminacin anticipada (artculo 468 y ss)

Otra institucin que ha tomado el Cdigo Procesal Penal de 2004 de cuo
extranjero es la terminacin anticipada, que es el proceso especial que consta de un
acuerdo entre el procesado y la fiscala con admisin de culpabilidad de algn o
algunos casos que se formulan, permitindole al encausado la obtencin de la
disminucin de la pena en un sexto (fuera de lo que pueda negociar de ser el caso).
Tiene su justificacin como proceso especial, en que su tramitacin se basa
en el principio del consenso, distinto al de los procesos ordinarios que se basan en el
principio de oficialidad y contradiccin. Pero se ha discutido la jurisdiccionalidad de
este proceso, pues se cree que ms que un proceso es un acto administrativo, es decir,
solo un procedimiento. El trmite se da de la siguiente forma: una de las partes va a
solicitar la aplicacin de la terminacin anticipada al juez, este le correr traslado a la
otra parte, de aceptar se instalar una audiencia donde negociarn la pena y la
57
reparacin civil. En este punto se ha dado un tema muy relevante en atencin a la

oportunidad en la cual se puede aplicar la terminacin anticipada.
62
Algunos autores han sealado que solo se puede aplicar esta institucin hasta
que finalice la investigacin preparatoria, la otra parte de la doctrina seala que se
puede aplicar aun en la etapa intermedia, pues es un criterio de oportunidad. As la
primera postura basada en el acuerdo plenario 05-2009/CJ-116, seala que no hay
doctrina mayoritaria ni antecedente legislativos que nos permitan concluir que el
criterio de oportunidad, regulado en la etapa intermedia, es una forma de acabar
anticipadamente el proceso penal a travs de una negociacin entre partes. La
confusin se encuentra en el artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para
Iberoamrica, que es el antecedente directo del principio de oportunidad regulado en
el artculo 2 del NCPP peruano, y que denomina a este instituto criterio de
oportunidad los cuales como se puede cotejar son los supuestos regulados en el citado
artculo 2 de nuestra legislacin y no la terminacin anticipada.
Asimismo sealan que se cumple la verdadera funcin de la etapa intermedia,

esto es, evitar juicios innecesarios, adems que la admisin de cargos de la terminacin
anticipada en la etapa intermedia traera como uno de los beneficios para el imputado
que ha aceptado los cargos, la reduccin de la pena en un 1/6 y no en un 1/7 como
sucede con la figura de la conclusin anticipada del debate. Aunado a ello, y no menos
importante, el acusado no tendra que esperar el inicio del juicio oral para que se d
culminado el proceso. As, como lograr un efectivo instrumento de descarga procesal.
Lo cierto es que ambas posiciones tienen razones plausibles para fundamentar por qu
usar o no esta institucin en la etapa intermedia. Sin embargo la discusin no debera
ser cundo puede ser til aplicarlo en tal o cual etapa, sino, si es legtimo y si
efectivamente sirve para cumplir los fines del proceso.
Siguiendo con el trmite del proceso tenemos que una vez arribado a un
acuerdo provisional, este ser revisado por el Juez quien de aprobarlo dictar sentencia
en este sentido. Esto no implica que las partes de manera informal hayan acordado
antes de los trminos del acuerdo por lo que la aplicacin del traslado a la
58
63
otra parte por parte del Juez y la realizacin de la audiencia pasen por una mera
formalidad. Como seala Taboada el acuerdo provisional del fiscal y el imputado, con
la intervencin de su defensor, versar sobre las circunstancias del hecho punible, de
la pena, de la reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no
imposicin de la pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal (artculo
468.5 del CPP), no siendo extensivo el consenso a la fijacin de las reglas de conducta,
en caso de suspensin de la ejecucin de la pena, las cuales en rigor corresponden ser
fijadas en forma exclusiva y discrecional por el Juez de la Investigacin Preparatoria
(artculo 58 del CP) pudiendo atender las propuestas de las partes de ser el caso. Este
acuerdo ser declarado ante el Juez debindose consignar expresamente en el acta
respectiva. El Juez dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de
realizada la audiencia.
Por ltimo no es recurrible el auto que desaprueba el acuerdo arribado por las
partes, sin embargo el Acuerdo Plenario-2009/CJ-116 ha sido claro en este extremo al
decir, que el artculo 468.7 del NCPP no se ha pronunciado acerca de la posibilidad
de apelacin u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo, pero que, sin
embargo es de tener en consideracin la regla general establecida por el artculo 416.1
del NCPP, que determina como objeto inimpugnable en apelacin los autos que pongan
fin al procedimiento o a la instancia literal b) o en su caso, los que causen gravamen
irreparable literal e) as no cabe duda de la pertenencia de la aplicacin de la regla
general del artculo 416.1 b) y e) del NCPP, pues la desaprobacin del acuerdo tiene
como efecto la culminacin del proceso de terminacin anticipada y, adems, causa un
gravamen irreparable porque cancela la va consensuada y evita la aplicacin del
beneficio premial.
1.4.6 Proceso por colaboracin eficaz (artculo 472 y ss)

El proceso especial de colaboracin eficaz es un medio de lucha no
convencional contra el crimen organizado, como seala Quiroz57, segn la poltica
adoptada por nuestro pas, la colaboracin eficaz consiste en aportar informacin
57 QUIROZ SALAZAR, William. La colaboracin eficaz como estrategia poltica procesal contra el crimen en el Per. En: Revista
Oficial del Poder Judicial. Corte Suprema de Justicia de la Repblica, Vol. 2, N 1, ao 2008, pg 160.
64
59
vlida de un evento delictivo donde el informante haya intervenido como autor, coautor
o partcipe. Esta informacin debe contribuir a descubrir la estructura organizacional,
su forma de actuar, los planes que tengan o hayan ejecutado y quines son los
integrantes de la organizacin. Adems, en qu lugar se encuentran los efectos,
ganancias o bienes obtenidos en la actividad delictiva. Tiene tambin por finalidad
capturar a quienes integran la organizacin criminal y desactivarla por completo.
Snchez Velarde58 afirma que en el Per el procedimiento de otorgamiento

de beneficios por la colaboracin eficaz surge de la necesidad de desentraar a la
organizacin delictiva que se esconde en el anonimato u ocultamiento, luego de
conocerse los primeros elementos indiciarios del delito de corrupcin de funcionarios,
delitos de lesa humanidad y otros conexos a ellos, acontecidos en el Per en la dcada
pasada, teniendo como punto de partida la investigacin de las ms altas autoridades
del gobierno de aqul rgimen: el ex Presidente, la mayora de sus ministros, los
comandantes generales de las Fuerzas Armadas y Policiales y sobre todo el asesor
presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional.
Este proceso especial tiene como antecedente la Ley n 27378 del 20 de

Diciembre de 2000, encuentra su especialidad as como la terminacin anticipada
en el principio de consenso y en ser un instrumento no convencional de lucha contra el
crimen organizado. En la actual legislacin el fiscal puede celebrar un acuerdo
beneficios y colaboracin con el colaborador quien se puede encontrar o no sometido
a un proceso penal, pero adems puede acordar con quien ha sido sentenciado, siempre
y cuando la colaboracin que presten a las autoridades sirva para la eficacia de la
justicia penal. En la doctrina se ha sealado de un lado que este proceso especial es
58SNCHEZ VELARDE, Pablo. Criminalidad organizada y procedimiento penal. La colaboracin eficaz. En: HURTADO POZO,
Jos. Anuario de Derecho Penal 2004. La reforma del proceso penal peruano. Fondo editorial de la Pontificia Universidad
Catlica del Per. Lima, 2005, pg. 245.
65
inconstitucional, en el sentido de que es ilgico que las normas procesales que estn
previstas para sancionar y perseguir delitos en aplicacin del principio de legalidad, se
dedique a beneficiar a quienes han cometido crmenes.
60
El otro sector advierte que la colaboracin eficaz es un arma del Estado en la

lucha contra la criminalidad organizada, pues el Estado no puede combatir de otra
forma contra este tipo de criminalidad. En este sentido, no se pueden utilizar medios
de investigacin y procesamiento tradicionales contra una criminalidad que no es
comn sino compleja.
De ah que se puede entender el uso de este Derecho Penal premial. Pues no

hay otra forma de lograr los fines del proceso penal y la poltica criminal en general,
es por ello que resulta coherente lo que seala Quiroz, en el sentido de que la regulacin
del NCPP debe extender el mbito de aplicacin del colaborador eficaz para toda
aquella persona investigada, procesada o sentenciada que conozca informacin
significante sobre la planificacin o ejecucin de actividades delictivas que
pertenezcan al crimen organizado, sin necesidad de que el informante haya participado
como autor o partcipe en los hechos sobre los que brindar informacin. No deben
aplicarse los beneficios solo a aquellos que informen de su hecho criminal, sino por el
contrario, de cualquier hecho criminal grave que tuviera conocimiento veraz y cierto.
1.4.7 Proceso por faltas (artculo 482 y ss.)

El proceso para conocer faltas, en contra de lo que sealan los autores,
debemos decir que, es un proceso ordinario y no uno especial. Esto tiene su razn de
ser en su origen histrico, as en el Cdigo Penal de 1910 o Cdigo Napolenico se
regulaba los procesos ordinarios para las tres clases de infracciones que se regulaban
en el Cdigo Penal. Por ello Gimeno Sendra que dentro de la clasificacin tripartita
que inaugur el Cdigo Procesal Penal napolenico conforme a la cual las infracciones
penales haban de clasificarse en crmenes (o delitos muy graves de la competencia
66
del jurado), delitos y contravenciones, el juicio de faltas, est arbitrado para el

enjuiciamiento de estos ltimos actos antijurdicos, que nuestro cdigo penal diferencia
ntidamente de los delitos, tanto por la escasa lesin social, como por la mitigada
entidad de la pena, la cual suele ser privativa de libertad.
Entonces podemos sealar que por lo general, existen dos procesos ordinarios
uno para delitos y otro para faltas, pues ellos son aplicables a la
61
generalidad de personas y a la generalidad de las infracciones. Siguiendo a Montero

Aroca podremos decir que por medio de ese proceso, los rganos jurisdiccionales
pueden conocer los objetos de toda la clase sin limitacin alguna, habindose
establecido con carcter general. Se prevn en principio para todo de hechos punibles
y se determinan atendiendo a su naturaleza: faltas o delitos.
En el NCPP se encuentra regulado en los artculos 482 a 487, siendo el trmite

que la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisin ante la polica o
dirigirse directamente al Juez comunicando el hecho, constituyndose en querellante
particular. Luego se cita a juicio, el auto de citacin a juicio puede acordar la
celebracin inmediata de la audiencia, apenas recibido el informe policial, siempre que
estn presentes el imputado y el agraviado as como si lo estn los dems rganos de
prueba pertinentes a la causa o, por el contrario, no ha de resultar imprescindible su
convocatoria. Tambin podr celebrarse inmediatamente el juicio si el imputado ha
reconocido haber cometido la falta que se le atribuye.
De no ser posible la celebracin inmediata de la audiencia, en el auto se fijar

la fecha ms prxima de instalacin del juicio, convocndose al imputado, al agraviado
y a los testigos que corresponda. La audiencia se instalar con presencia del imputado
y su defensor, y de ser el caso, con la concurrencia del querellante y su defensor. Si el
imputado no tiene abogado se le nombrar uno de oficio. Las partes, sin perjuicio de
lo dispuesto en el numeral cinco del artculo anterior, podrn asistir acompaados de
los medios probatorios que pretendan hacer valer. Acto seguido, el Juez efectuar una
67
breve relacin de los cargos que aparecen en el informe policial o de la querella.

Cuando se encontrare presente el agraviado, el juez instar una posible conciliacin y
la celebracin de un acuerdo de reparacin de ser el caso. Si se produce, se homologar
la conciliacin o el acuerdo dando por concluida las actuaciones. De no ser posible una
conciliacin o la celebracin del acuerdo, se preguntar al imputado si admite su
culpabilidad. Si lo hace, y no fueran necesarios otros actos de prueba, el juez dar por
concluido el debate y dictar inmediatamente la sentencia correspondiente. La
sentencia puede pronunciarse verbalmente y su protocolizacin por escrito se realizar
en el plazo de dos das.
62
En el proceso de reforma ha habido la discusin sobre el efecto legal que tiene

la inasistencia de la parte querellante al proceso de faltas, pues unos sealan que es una
clara muestra de desistimiento tcito, mientras que otras determinan que esto no se
puede aplicar, ya que debe ser regulado por ley. El pleno jurisdiccional Distrital de
Jueces Especializados Penales y Jueces de Paz Letrados de Arequipa de 23 de Julio de
2010, se adhiri a la postura que considera que el querellante particular es el titular del
derecho de accin, esto es que se constituye en el titular del derecho subjetivo sugerido
a quien se ha afectado su bien jurdico. Si nos encontramos frente a un verdadero
proceso penal acusatorio donde no existe la figura del Ministerio Pblico, el
querellante particular se constituye en el persecutor de la accin penal y civil del
agente, por lo tanto, si este no concurre a la audiencia, esta inasistencia importara el
desistimiento tcito de la accin, por lo que se debe tener por desistido y archivar el
proceso, ya que este procedimiento es en lo posible, reducido de formalismos y con
mayor agilidad en su desenvolvimiento, en primaca de los principios de celeridad y
oralidad.
63
68
2.- LA TERMINACIN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIN

NACIONAL
2.1. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DE LA TERMINACIN
Tiene su origen en el pleabargaining o acuerdo negociado norteamericano, la

adopcin de dicha figura en nuestro Cdigo procesal penal evidencia el procedimiento
penal norteamericano. Es cierta la afirmacin hecha por reconocidos procesalistas
peruanos que el Cdigo Procesal Penal deriva de los textos procesales colombiano e
italiano o tambin se sostenga que deriva de la conformidad espaola o la mediacin
alemana. Es inobjetable que la institucin de la terminacin anticipada, mas all de sus
concretos antecedentes legislativos y las diferencias existentes, tiene su origen en el
derecho norteamericano, autentico exportador de la justicia negociada59, que provoca
incluso que dicha figura se en algunos pases como Alemania aplicada, a pesar de no
tener sustento legal60.
En este contexto cabe recordar como FAIREN GUILLEN a pesar de reconocer

que las formulas negciales existentes en el proyecto del Cdigo procesal penal
modelo para Iberoamrica se asemejan al pattegiamento del Cdigo de procedimiento
penal italiano, reconoce, citando abundante doctrina italiana, que aquella formula
procesal italiana deriva del pleabargaining norteamericano61.
Es que la doctrina procesal italiana reconoce que el modelo acusatorio

introducido mediante su reforma legislativa tiene su base en el modelo
angloamericano62. Debido a dicha relacin la figura italiana de la applicazione della
pena su richiesta delle parti (aplicacin de la pena a pedido de las partes) es
59 MORAL GARCA, Antonio. La conformidad en el proceso penal (reflexiones al hilo de su regulacin

en el ordenamiento espaol)
60 SCHUNEMANN, Bernd. Crisis del procedimiento penal? Marcha triunfal el procedimiento penal
norteamericano en el mundo?
61 FAIRN GUILLEN, Vctor. Notas el proyectado Cdigo de proceso penal para Iberoamrica
62
ARRU, Antonio Angelo. La applicazione della pena su richiesta delle parti
69
64
conocida recurriendo a un trmino italiano equivalente a la expresin bargain

(negociacin)63, es decir el aludido pattegiamento.
La misma relacin antecedente es formulada por la doctrina y la jurisprudencia

en relacin a la regulacin colombiana de la terminacin anticipada64que, como hemos
indicado anteriormente, es sealada por un sector de la doctrina nacional como uno de
los antecedentes fundamentales de la figura peruana dado que fue el primer pas
latinoamericano que incorporo la terminacin anticipada en su legislacin procesal
penal.65.
Esta preponderancia de formulas de abreviacin del proceso mediante la

negociacin de la responsabilidad penal responde a lo que se denomina boom de la
justicia criminal negociada, cuya carta se encuentra en los Estados Unidos, siendo as
irrelevante la concreta formula legislativa utilizada pues todas ellas provienen de un
tronco comn.
El proceso especial de terminacin anticipada tiene como antecedente

normativo nacional inmediato el artculo 2 de la ley N 26320 para determinados
delitos de trfico ilcito de drogas previsto en los articulo 296, 298,300 y 302 del
Cdigo penal y para la totalidad de delitos aduaneros previstos en la ley N 26461.
En caso de no llegarse a un acuerdo o desaprobarse, el Fiscal y el Juez que participaron
en la audiencia deban ser remplazados por otros que tengan la misma competencia.
63 PIZZI, William & MONTAGNA, Mariangela. Op. Cit., p. 08.

64 SANCHEZSANCHEZ, Ral. Negociacin y preacuerdos en: A.A.V.V. Sistema penal acusatorio.
Universidad del Rosario, Bogot 2005, p. 216
65 GALVEZ VILLEGAS, Toms / RABANAL PALACIOS, William / CASTRO TRIGOSO, Hamilton. El Cdigo
procesal penal, Jurista 2008., p. 887
70
El numeral 4 de la primera disposicin final del CPP, estableci que a partir

del 01 de febrero del 2006, entrara en vigencia en todo el territorio nacional los
artculos 468 a 471 que regulan el proceso especial de terminacin anticipada para
toda clase de delitos. Luego el numeral 3 de la tercera disposicin derogatoria
estableci la derogacin de todas las leyes y disposiciones que se oponga a la
65
presente ley, por tanto quedo tcitamente derogada el proceso de terminacin

anticipada regulado en el artculo 2 de la ley N 26320 y el artculo 20 de la Ley N
66
28008, que modifica la Ley N 26461) , debiendo en adelante concebirse
exclusivamente al tramite previsto en el CPP para todos los delitos, de la que es
innegable que el proceso especial de terminacin anticipada es una institucin que
carece de desarrollo jurisprudencial en nuestro pas.
2.2. CARACTERSTICAS PARTICULARES.
Este proceso especial tiene su origen en el instituto del

patteggiamento italiano, introducido por la Ley N 689 del 24 de Noviembre de 1981.
En el Per su incorporacin ha tomado como fuente los artculos 444 al 448 del
Cdigo de Procedimiento Penal Italiano de 1988 Applicazione Della pena su richiesta
delle parti y, en segundo orden, el artculo 37 del Cdigo de Procedimiento Penal
Colombiano, respetndose su redaccin original, que luego fue modificada por la Ley
N 81 del 2 de Noviembre de 1993. Se trata de una ley importada.
A travs del proceso de terminacin anticipada se busca conseguir una justicia

ms rpida y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal. La idea de
simplificacin del procedimiento parte en este modelo del principio del consenso. El
citado procedimiento simplificado opera, como un filtro selectivo consensualmente
66
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de derecho procesal penal, p. 922. DEM. Introduccin al nuevo
proceso penal.
71
aceptado, en donde la premialidad correlativa a la solicitud o a la aceptacin de tales

filtros incentiva su funcionamiento; deja a las partes, desde una lgica propia del
procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan configurar el objetivo
del proceso. El consenso, segn BARONA VILAR, opera, de modo bsico, sobre el
tipo de pena y sobre la calificacin jurdica y, como efecto reflejo, sobre el
procedimiento al determinar una particular clausura del mismo67.
66
El centro de negociacin es la pena, su naturaleza, la reparacin civil y las

consecuencias jurdicas que trae consigo el delito.
Es de tener presente, segn GIOVANNA MARIA ANCA, que este

procedimiento, autntico negozio transattivo basado en las recprocas concesiones
que tiene lugar entre acusacin y defensa, permite al acusado evitar la publicidad
negativa de los debates, el pronunciamiento de una sentencia de condena bajo la ptica
contradictoria, as como la eventual experiencia carcelaria; mientras que el sistema de
justicia obtiene una disminucin de nmero de procesos penales pendientes68.
La Ley N 26320 (referida a los Procesos por Delito de Trfico Ilcito de

Drogas) promulgada por el Congreso el 19 de mayo de 1994 trajo consigo cambios
sustanciales en la represin, investigacin y juzgamiento de los delitos de trfico ilcito
de drogas, adems de las consideraciones sobre concesin de beneficios penitenciarios,
tambin a favor de los condenados por dicho delito.
La citada ley establece un procedimiento especial de Terminacin Anticipada

del Proceso a efecto de evitar la continuacin de la investigacin judicial y el debate
contradictorio del juzgamiento y el juicio oral propiamente dicho- si se pone de
67BARONA VILAR, La Conformidad en el Proceso Penal, Tirant lo Blanch, valencia, 1994, p.113.
68Citado por Rodrguez Garca, Nicols, La Justicia Penal Negociada, Ediciones Universidad de Salamanca, Salamanca, 1997,
p.137.
72
manifiesto una frmula de acuerdo entre el imputado y el Ministerio Pblico, sea sobre
las circunstancias del delito o sobre la pena, o sobre ambos, correspondiendo al Juez
penal la decisin final respecto del citado acuerdo que, en el caso de ser aprobatorio,
deber ser consultado a la instancia jurisdiccional superior.
Lo atractivo de las normas que regulan este procedimiento no slo es la

culminacin rpida del proceso, sino tambin la posibilidad de reduccin de la pena
que le correspondera al imputado, pues conforme a la citada ley, sobre el acuerdo a
que se llegue, aquel recibir como beneficio la rebaja de la pena a imponer por el
67
Juez Penal, en una sexta parte, rebaja que sera adicional a la que pudiera corresponder
en los casos de confesin69.
2.2.1 FINALIDAD
La finalidad del Proceso Especial de Terminacin Anticipada es reducir los
tiempos del proceso respecto a lo que ocurre en el procedimiento ordinario.
El criterio de economa procesal que inspira este proceso, tiene como

presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre el proceso y la pena,
obligando al Juez a fundar su convencimiento sobre la verdad de los hechos, acota
ANIELLO NAPPI, en base a las investigaciones prejurisdiccionales o actos
sumariales, sin dejar de formar las pruebas en el contradictorio de las partes propias
del juicio oral; y, como efecto evitar la celebracin del juicio oral y una exclusiva
funcin premial al conceder una rebaja de pena si la causa culmina por esta va79.
69 SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, Idemsa, 2004, p. 922.
79 Citado por Rodrguez Garca, Nicols: La Justicia Penal Negociada, cit., p.138.
73
2.2.2 AMBITO DE APLICACIN

A. Competencia
Como se ha dicho, el Proceso de Terminacin Anticipada inicialmente estuvo
circunscrito, en cuanto a su delimitacin objetiva, a dos rubros delictivos: a) los Delitos
de Trfico Ilcito de Drogas, previstos en los artculos 296, 298, 300, 301 y 302 del
Cdigo Penal por imperio de la Ley 26320 del 02 de Junio de 1994; y, b) La totalidad
de los Delitos Aduaneros, regulados en la ley N 28008 Ley de Delitos Aduaneros.
Esta ley recogi en su artculo 20 el procedimiento denominado Conclusin
Anticipada del Proceso por Delitos Aduaneros destinado a facilitar la resolucin de
los procesos para estos delitos.
La Fiscala de la Nacin regul el comportamiento procesal de los fiscales en

dicho procedimiento a travs de la Circular N 005-95-MP-FN publicada el 16 de
Noviembre de 1995.
68
Ambas leyes tienen las siguientes caractersticas comunes, que permiten

caracterizar este primer momento70:
- Regulacin fragmentaria: Inicialmente, el procedimiento slo era
posible a especficos supuestos de Trfico Ilcito de Drogas y despus a los Delitos
Aduaneros.
- Unidad de procedimiento: La Ley de Contrabando recogi en gran
medida las lneas directrices y fisonoma del Procedimiento de Terminacin
Anticipada de Drogas, realizando algunas adaptaciones secundarias.
-
Como se trataba de un proceso limitado a determinados delitos, se deba estar
expresamente a lo consignado en el auto de apertura de instruccin. El cuestionamiento
sobre la tipificacin del delito no poda hacerse a travs de la solicitud de terminacin
anticipada, por lo que, slo era procedente dar curso a la solicitud respectiva una vez
70 SALINAS MENDOZA, Diego. Terminacin Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra, Lima 2011, p. 153.
74
que se haya dilucidado, en incidente aparte, cul era el tipo penal que se amoldaba a
los hechos objeto del proceso penal.
Si la causa tambin se segua por otros delitos (acumulacin), el proceso de
terminacin anticipada poda instaurarse, en la medida que dichos ilcitos no eran de
mayor gravedad que el de trfico ilcito de drogas o aduanero, rega el principio de
mayor gravedad de la infraccin, es decir, el delito ms grave, cuando exista concurso
procesal de delitos sujetos a trmites distintos, determinaba el procedimiento a seguir.
B. Oportunidad
Este proceso, en cuanto a su delimitacin temporal, puede intentarse una vez
que se ha dictado el autor de apertura de instruccin y durante la etapa de investigacin
o de instruccin.
En la Ley N 26320 se precisa que el lmite mximo para presentar la solicitud

es la culminacin de la etapa de instruccin. En cambio, en la Ley N 28008 se seala
como lmite extremo antes de la formulacin de la acusacin fiscal, de suerte que si el
expediente se encuentra en la Fiscala Superior y se presenta la
69
solicitud antes de que se emita un pronunciamiento sobre el fondo del asunto, entonces
la Sala Penal Superior deber devolver los actuados al Juez Penal para su respectiva
tramitacin y, mientras tanto, debe diferirse todo pronunciamiento hasta que culmine
dicho procedimiento.
C. Legitimacin
Desde su delimitacin subjetiva, este proceso slo puede ser instado por el
imputado y el Ministerio Pblico. La parte civil o el tercero civil estn excluidos de la
posibilidad de plantearlo. Es ms, la parte civil no tiene ni siquiera posibilidad de
oponerse e imposibilitar su realizacin, sin que a ello obste el derecho que le asiste de
formular peticiones y requerimientos en aras de la defensa de sus derechos e intereses
legtimos.
75
Como todo acto postulatorio, la solicitud debe fundamentarse. Para estos

efectos se debe tener presente dos presupuestos esenciales; primero, este
procedimiento est destinado a discutir los alcances de una futura sentencia
condenatoria, por lo que debe existir en autos suficientes elementos de conviccin
acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo, no
est en tela de discusin la tipificacin del delito realizada en el auto de apertura de
instruccin; consecuentemente, las discusiones acerca de las circunstancias del hecho
punible sobre las que puede haber aceptacin total o parcial, estn referidas a las
agravantes y a las atenuantes genricas, as como a los dems elementos que
condicionan la penalidad (errores de tipo, de prohibicin o de comprensin, siempre
que sean vencibles, tentativa, complicidad)71.
2.2.3 CARACTERISTICAS DEL PROCESO DE TERMINACIN

ANTICIPADA
2.2.3.1. Ley N 26320

70
El mbito de aplicacin de esta ley esta circunscrito a los Delitos de Trfico

Ilcito de Drogas previsto en el C.P.: artculos 296, 298, 300 y 302. Se exceptuaban
las figuras delictivas agravadas. Las principales caractersticas son las siguientes72:
A) Presupuestos:
1. Formalidad: Se requiere que el proceso penal se encuentre en curso y
slo se puede aplicar hasta vencido el plazo ampliatorio de instruccin. Es decir, y
aunque parezca obvio, se requiere la existencia de un proceso penal ya iniciado por
delito de TID, lo que excluye la posibilidad de que el Fiscal pueda incoar este
71 SAN MARTIN CASTRO, Cesar, Derecho Procesal Penal, p. 1027.

72 SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, cit, p. 924-927.
76
procedimiento especial antes del inicio formal de la causa. La celebracin de la

Audiencia Especial y Privada se realizar durante la etapa de la instruccin.
2. Iniciativa: El pedido para la celebracin de la Audiencia Especial y
Privada lo hace el imputado, su abogado defensor al Fiscal y ste (tambin de oficio)
lo dirige al Juez Penal. Debe observarse que el legislador ha querido poner en relieve
la actuacin del Ministerio Pblico, no slo en cuanto a su intervencin dentro de este
procedimiento, sino tambin en la forma de iniciacin del mismo. De all cuando
existan los presupuestos para dicho procedimiento, debe de solicitarse el pedido al
Juez; la ley permite una actuacin Fiscal y ha de procederse con la mayor imparcialidad
y proporcionalidad (dejando incluso de lado el perjuicio que importa el hecho de tener
que llegar a una frmula de transaccin penal en materia de drogas). El Fiscal solicitara
al Juez Penal la Audiencia Especial y Privada cuando por naturaleza de los hechos
investigados (delitos taxativamente previstos), prueba acumulada (existente a la fecha
de la solicitud y que comprende incluso las manifestaciones policiales) o la confesin
corroborada, resultare innecesario continuar con el procedimiento ordinario. El
imputado tambin podr solicitar la aplicacin de este procedimiento, sea verbal o por
escrito. Este procedimiento se tramita en expediente aparte al principal.
3. Oportunidad y Sujetos Procesales: Conforme a lo dispuesto por la Ley,
la terminacin anticipada del proceso podr solicitarse por una sola vez; debe
entenderse dentro del mismo proceso principal. Intervienen en las diligencias el Fiscal,
el Juez, el imputado y su defensor.
71
4. Acuerdos Preliminares: Conforme est redactada la ley, se entiende que

el acuerdo debe realizarse exclusivamente en la diligencia especial y privada, sin
embargo, no existe ningn impedimento para que se puedan adelantar acuerdos
preliminares entre el imputado o su defensor y el Fiscal. As lo dispone la Circular N
005-95-MP-FN. Ello puede significar la concurrencia a la audiencia sabiendo que la
misma se desarrollar con xito cuando exista coincidencia en los acuerdos
preliminares.
77
B) Celebracin de la Audiencia Especial y Privada. La peticin para la

realizacin de la audiencia especial la har el Fiscal al Juez y fijado el da y hora,
reunidas los sujetos procesales, se proceder a la diligencia. Esta no presenta las
caractersticas de un juicio oral solemne.
Ante el petitorio, el Juez citar a los sujetos procesales a la diligencia; si se
tratare de varios procesados y slo uno de ellos pide la terminacin anticipada, la
autoridad judicial deber notificar a los restantes procesados con mencin expresa de
que la diligencia es para la realizacin de una audiencia especial y privada. Si a la
citacin no concurre alguno de los sujetos procesales, a pedido de cualquiera de los
presentes o de oficio por el Juez, se postergar la diligencia para una nueva fecha,
asegurndose la concurrencia de las partes.
En el da y hora fijados por el Juez, el Fiscal presentar los cargos existentes
contra el imputado. Ello comprende todos aquellos elementos de prueba reunidos en la
investigacin preliminar y judicial (declaraciones, actas, pericias). Esta imputacin
equivale a una acusacin oral, dado que versa sobre los hechos y la pena aplicable.
El imputado puede aceptar total o parcialmente los cargos o rechazar los
mismos.
El Juez Penal debe explicar al imputado los alcances y consecuencias del
acuerdo y las limitaciones que representa a la posibilidad de controvertir su
responsabilidad.
La ley exige la posibilidad de acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre el
delito y la pena. En este sentido, cabe la formula de consenso sobre las circunstancias
atenuantes y agravantes genricas del hecho punible, o sobre la forma de evitar que la
diligencia de audiencia especial cumpla con sus objetivos, es que tambin se
72
posibilita, como se ha dicho, la realizacin de acuerdos preliminares. De esa forma el

riesgo de no alcanzar el acuerdo necesario disminuye.
Por ltimo, el imputado, de acuerdo a ley, puede condicionar el acuerdo a la
imposicin de una condena condicional, en los casos que lo permita el Cdigo Penal,
78
requirindose la opinin favorable del Fiscal a efecto de la decisin definitiva por el

Juez Penal.
C) Resolucin Judicial
Culminada la diligencia judicial el Juez Penal analizar el acuerdo entre el
Fiscal y el imputado, har la calificacin jurdica en cuanto al hecho punible, la
existencia de prueba suficiente, teniendo en cuenta los principios que inspiran el debido
proceso. Una calificacin positiva del acuerdo conlleva la expedicin de la sentencia
dentro de las cuarenta y ocho horas, fijado pena y reparacin civil.
El Juez Penal dicta sentencia sobre lo acordado y as se debe precisar en la
resolucin. La resolucin que aprueba el acuerdo debe ser objeto de consulta a la Sala
Superior. El Juez tambin puede desaprobar el acuerdo.
D) Impugnaciones
Si el Juez deniega el acuerdo, la resolucin puede ser impugnada por el Fiscal
o el procesado. El trmino para apelar es de un da.
La parte civil no interviene en el acuerdo, pero se le deber notificar sobre los
trminos del acuerdo a efecto de solicitar a la Sala Penal el incremento de la reparacin
civil. Si no se llega a un acuerdo entre el Fiscal y el imputado, el Juez dictar resolucin
en ese sentido contra dicha resolucin no procede recurso impugnatorio. La Ley no
prev la interposicin de recurso de nulidad.
E) Casos de Procesos Complejos
La Ley 26320 regula la aplicacin de la terminacin anticipada para los casos
donde el proceso reviste la caracterstica de complejo, ya sea por el nmero de delitos
o de personas imputadas. En tales casos se requiere el acuerdo de todos los inculpados
y por todos los cargos que se imputan a cada uno. Pero tambin se posibilita el acuerdo
parcial, siempre que se trate de hechos punibles independientes (no conexos) en la
medida que los procesados, individualmente considerados, acepten la integridad de los
cargos que se les incrimina.
73
79
F) Reemplazo del Fiscal y Juez

La misma ley establece que tanto el Fiscal como el Juez que participan de la
Audiencia Especial, sern reemplazados cuando no se llegue a un acuerdo o el acuerdo
no sea aprobado. Tal disposicin obedece al hecho de tanto el Juez como el Fiscal ya
han adelantado juicio, sin embargo, ello merece un estudio ms detenido, pues podra
propiciar acciones encaminadas a excluir la intervencin de dichos funcionarios
judiciales, adems, la misma ley establece que la declaracin hecha por el imputado se
tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra.
G) Reduccin de la Pena
Aprobado el acuerdo, el Juez Penal rebajar la pena acordada en una sexta
parte. No se trata de la pena conminada, sino de la pena acordada; de tal manera que si
el acuerdo es por el mnimo de la pena, es sobre esta que se proceder a la reduccin
de la sexta parte. Si hubiera adems confesin sincera, la reduccin sera an mayor,
pues es acumulativa.
2.2.3.2Ley 28008
Casi nueve aos despus de dictada la Ley 26320 del 2 de junio de 1994, se
public la Ley N 28008 Ley de Delitos Aduaneros que contena la descripcin de
conductas que atentaban contra el orden aduanero, conminndolas con la imposicin
de una pena.
Esta ley recogi en su artculo 20 el procedimiento denominado Conclusin
Anticipada del Proceso por Delitos Aduaneros destinado a facilitar la resolucin de
los procesos para estos delitos.
Las principales reglas y caractersticas que establece esta ley son las
siguientes:
a. Se realiza a iniciativa del Ministerio Pblico o del procesado, en cuyo
caso el Juez dispondr, una vez iniciado el proceso y antes de formularse la acusacin
fiscal, siempre que exista prueba suficiente de responsabilidad penal, por nica vez
para los delitos contemplados en la presente ley, la celebracin de una audiencia
especial y privada, en cuaderno aparte y con la asistencia de los sujetos procesales y
del abogado defensor del procesado.
80
74
b. En la audiencia, el Fiscal presentar los cargos que de acuerdo con la

investigacin surjan contra el procesado y ste tendr la oportunidad de aceptar, en
todo o en parte, o podr rechazarlos. El Juez deber explicar al procesado los alcances
y consecuencias de su aceptacin de responsabilidad total o parcial.
c. Se impondr al procesado que acepte la aplicacin de la terminacin
anticipada, el mnimo legal de la pena, correspondiente al delito aduanero cometido.
d. Tratndose de la reduccin de la pena privativa de la libertad, el
procesado deber abonar por concepto de beneficio otorgado, una suma equivalente a
dos veces el valor de las mercancas materia del delito ms los tributos dejados de
pagar, y los derechos antidumping o compensatorios cuando correspondan, sin
perjuicio del decomiso de las mercancas e instrumentos materia del delito.
e. Una vez efectuado el depsito del monto establecido, el Juez dictar
sentencia conforme a lo acordado dentro de las cuarenta y ocho horas.
f. Si el Juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la
pena a imponer son las ms adecuadas y obra prueba suficiente, dispondr en la
sentencia la aplicacin de la pena indicada y la reparacin civil, enunciando en su parte
resolutiva que ha habido acuerdo de los sujetos procesales.
g. La sentencia ser elevada en consulta al Tribunal Superior, el que deber
absolverla en un trmino no mayor a tres das hbiles. El auto que deniegue la
aplicacin de la terminacin anticipada es apelable en un solo efecto, en el trmino de
un da hbil.
2.3. INTERVENCIN DE LOS SUJETOS PROCESALES
Conforme ya se ha sealado, por Ley N 26320 publicado en el diario Oficial

El Peruano el 02 de junio de 1994 norma referida a los procesos por delito de trfico
ilcito de drogas y la Ley N 28008 promulgada el 18 de junio del 2003 para los delitos
Aduaneros, se incorpor en nuestro ordenamiento jurdico el procedimiento de
terminacin anticipada (resultando inaplicable par otras modalidades), siendo los
81
sujetos procesales llamados a intervenir en el mencionado procedimiento: el

Procesado, el Ministerio Pblico y el Juez Penal.
75
2.3.1 El Procesado
Como actor principal en el proceso, conocedor de los hechos que se le imputa

y de los beneficios que le concierne por someterse a este procedimiento especial; la
Ley le otorg directamente la facultad para plantear el mencionado procedimiento por
nica vez, luego que se haya dictado el auto de apertura de instruccin y durante la
etapa de la investigacin, y hasta antes de la culminacin de dicha etapa o la
formulacin de la acusacin; para ello deba presentar una solicitud debidamente
fundamentada, que debera ser puesta en conocimiento de todos los procesados si lo
hubiere, quienes podran rechazar desde un inicio esta posibilidad o no aceptar
consenso alguno al iniciar la audiencia.
Para los efectos del acto postulatorio, conforme lo seala el doctor Csar San
Martn debe tenerse presente dos presupuestos esenciales: primero, este procedimiento
est destinado a discutir los alcances de una futura sentencia condenatoria, por lo que
debe existir en autos suficientes elementos de conviccin acerca de la existencia del
delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo, no est en tela de discusin la
tipificacin del delito realizada en el auto de apertura de instruccin;
consecuentemente, las discusiones acerca de las circunstancias del hecho punible
sobre las que puede haber aceptacin total o parcial, estn referidas a las agravantes y
a las atenuantes genricas, as como a los dems elementos que condicionan la
penalidad (v.gr.: errores de tipo, de prohibicin o de comprensin, siempre que sean
vencibles; eximentes imperfectas, tentativa, complicidad73.
73 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Ed. Grijley, Lima, 2006, p.1388.
82
2.3.2 El Ministerio Pblico
Representado por el Fiscal Provincial Penal, asume un rol protagnico en la

tarea de este trmite procedimental simplificado. En este procedimiento especial el rol
que le compete al fiscal es de suma importancia y de mayor responsabilidad en que no
se aparte de las normas de legalidad y el debido respeto
76
a los derechos y garantas que la ley de leyes otorga al proceso, incluyendo lo que
corresponde al justiciable.
La Ley le confiere la iniciativa para solicitar la celebracin de la audiencia

especial al fiscal y en ella formular los cargos en contra del imputado y adems, como
titular de la accin penal durante la investigacin o instruccin y como sujeto procesal
en la audiencia; de su acertada calificacin en cuanto a los hechos imputados y del
minucioso anlisis que hiciera, depender, no slo la aprobacin que pueda hacer el
juzgador, sino la posibilidad del mismo acuerdo.
Cabe mencionar que la ahora derogada Circular N 005-95-MP-FN que

proporcionaba instrucciones para la actuacin del Ministerio Pblico en los
procedimientos de terminacin anticipada por delitos de trfico ilcito de drogas, en su
cuarto prrafo, facult al fiscal adelantar conversaciones extrapolares con el imputado
y su defensa; y en el sexto prrafo le impuso contar con un documento con los hechos
objeto de la imputacin, las circunstancias tpicas relevantes y la tipificacin
correspondiente, as como lo referente a la reparacin civil.
2.3.3 El Juez Penal
Como funcionario que ejerce jurisdiccin penal, el Juez de la causa recibida

la solicitud de terminacin anticipada debe de constatar:1) que los delitos objeto del
83
procedimiento penal estn incursos en su mbito de aplicacin, 2) que se trata de la

primera solicitud y 3) que, de existir pluralidad de imputados, todos ellos han aceptado
someterse al procedimiento. Admitida la solicitud de terminacin anticipada, dictar el
auto de citacin a la audiencia especial y privada, disponiendo se notifique a todas las
partes procesales, incluso a la parte civil y al tercero civilmente responsable, para que
expongan lo conveniente en resguardo de sus derechos e intereses legtimos. La
audiencia se realizar en acto privado, en cuaderno aparte y con la asistencia slo del
imputado, su abogado defensor y el fiscal; en ella el juez deber de explicar al
procesado los alcances y consecuencias de su aceptacin total o parcial, y el fiscal
presentar los cargos
77
que de acuerdo con la investigacin surjan contra el procesado, el mismo que tendr
la oportunidad de aceptarlo, en todo o en parte, o podr rechazarlos; si el fiscal y el
procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible y de
la pena a imponer, as lo declararn ante el juez, todo lo cual deber ser consignado
expresamente en el acta correspondiente, as como los aspectos ms importantes
ocurridos en dicho acto.
Respecto a la audiencia, el doctor Csar San Martn refiere que consta de

cuatro grandes fases. En la primera, de carcter preliminar, el juez advierte y explica
al imputado respecto a los alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que
ste representa para la posibilidad de controvertir su responsabilidad. En la segunda,
el Fiscal presenta los cargos, de modo general, y hace mencin a la pena probable que
mereca el hecho punible. En la tercera, se da la discusin propiamente dicha, que
involucra tanto la primera intervencin del imputado y su defensor, cuanto las
sucesivas intervenciones de ambas partes con vista a la aceptacin total o parcial de
los acuerdos. En la cuarta, si se arriba a un acuerdo, se pasa a la redaccin de los
trminos del mismo, donde se sealar expresamente la pena y la reparacin civil
84
acordadas y se establecer, adems si la pena es efectiva o no. Si no se llega a un

acuerdo, la audiencia termina con esa declaracin expresa74.
Es menester sealar que el art. 2 inc.7 de la Ley N 26320 seala la

exclusin del fiscal y del juez en todos los casos que es realizada la audiencia y
no se arriba a un acuerdo, o ste no es aprobado por el juez o por la Sala Penal
Superior, los cuales debern ser reemplazados por otros que tengan la misma
competencia; y si bien la Ley de los delitos aduaneros N 28008 no prev la
mencionada exclusin, sin embargo encontrndose ambas sustentadas en los mismos
principios en cuanto a su procedimiento, le es aplicable tambin sta supletoriamente.
78
Asimismo, conforme a la Ley N 28008 los procesados que se acojan a

la terminacin anticipada, se les impondr el mnimo legal de la pena, segn
corresponda al delito aduanero cometido, y conforme lo establece la Ley N 26320 en
su art. 3, el encausado que se acoja a este proceso especial recibir un beneficio de
rebaja de la pena de una sexta parte; beneficio que es adicional y se acumular al que
reciba por confesin.
2.4 DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA NACIONAL EN EL MARCO

DE LA LEGISLACION ANTERIOR AL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL
2.4.1 Antecedentes de la terminacin anticipada del proceso en la

legislacin nacional y su naturaleza Jurdica.
La visin apocalptica de la Justicia Penal, merced a la sobre carga procesal y

la incapacidad logstica, operativa y material para procesar todas las causas penales,
74 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob.cit., p.1390.
85
oblig a los Estados Nacionales a reformular su poltica criminal, sobre todo en

aquellas constelaciones territoriales, donde impera en toda su extensin el principio de
legalidad.
Dicha imperiosa necesidad, surgi concretamente, en un contexto

criminolgico, donde aparecen las grandes mafias y crteles de la droga,
organizaciones subversivas y otras estructuras criminales, que ponen en riesgo la
estabilidad democrtica y la paz colectiva; es as, que surge la figura del delator, del
pentiti, quien a cambio de sindicar e identificar a los miembros de la cpula as como
proporcionar pruebas para su incriminacin, recibe una penalidad morigerada en sus
efectos. Se vislumbra en escena lo que se conoce como el Derecho Penal Premial75.
Entender el porqu de ste instituto jurdico o el conocer mejor la razn de

ser de las formas de simplificacin procesal en el mbito penal, es decir, expresar su
naturaleza jurdica, implica situarnos en un marco genrico de cmo se ha venido
79
desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente por entenderse as,

hoy en da sus instituciones no cumplen su finalidad, crendose en consecuencia un
malestar generalizado en la sociedad que, en la coyuntura actual, implica una
desconfianza total en el rgano jurisdiccional.
Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas como la como
la Terminacin Anticipada del Proceso, la cual viene siendo acogida ampliamente en
el derecho comparado. As, para Pea Cabrera y Frisancho Aparicio, es evidente que
una de las caractersticas prevalecientes de nuestros sistemas de administracin de
justicia penal, descansa indudablemente en que el Estado ejerce el monopolio de la
persecucin penal. Polticamente, el Estado se convierte en el gran detentador del poder
75 Pea Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 579.
86
penal. Es decir, el Estado acapara la herramienta ms temible que alberga el control

social. La pena estatal como expresin de este poder poltico76.
En Principio este procedimiento penal especial, penetra en el mbito de los

delitos de terrorismo, como las leyes de arrepentimiento terrorista, de forma especfica
con el Decreto Legislativo N 25499, Ley N 26220, luego modificados por el Decreto
Legislativo N 925, haciendo referencia a la Ley N 27378 (Ley de Colaboracin
Eficaz en el mbito de la Criminalidad Organizada); es decir, mediante la figura del
Plea Bargaining.
Es de verse, entonces, que la figura de la Terminacin Anticipada del Proceso,

adquiere vigencia legal, con la dacin de la Ley N 26320, en los procesos por delito
de trficos ilcito de drogas previsto en los artculos: 296, 298, 300, 301 y 302 del
Cdigo Penal. Seguidamente, se sanciona la Ley N 28008, en el marco de los delitos
aduaneros, es decir, en el trazado de una poltica criminal orientada hacia la eficacia y
a la necesidad impostergable de ofrecer respuestas rpidas a la conflictividad social,
en reas en realidad sensibles de la criminalidad77.
2.4.2 Definicin de Terminacin Anticipada

80
Csar San Martn Castro seala que el procedimiento de terminacin

anticipada se sita en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia ms rpida y
eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal, la idea de simplificacin
del procedimiento parte del modelo del principio de consenso, lo que significa que este
proceso habr cumplido el objetivo solamente si el imputado y el fiscal llegan a un
76 Pea Cabrera, Alonso Ral y Frisancho Aparicio, Manual. Terminacin Anticipada del Proceso, Jurista Editores, Primera Edicin.
Octubre de 2003, cit., p. 101 y 102.
77 Cubas Villanueva, V.; El nuevo proceso penal, cit., p. 579.
87
acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible, la pena (calidad y cantidad), la
reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer 78.
Pablo Snchez Velarde establece que la terminacin anticipada se trata de un

proceso especial que se ubica dentro de los mecanismos de simplificacin del proceso
que modernamente se introducen en los Cdigos Procesales. Su finalidad: evitar la
continuacin de la investigacin judicial y el juzgamiento si de por medio existe un
acuerdo entre el imputado y el fiscal, aceptando los cargos el primero y obteniendo por
ello el beneficio de la de la pena en una sexta parte. Se trata en esencia de una
transaccin penal para evitar un proceso que se hace ya innecesario79
Reyna Alfaro80 seala que la terminacin anticipada, constituye una suerte de

transaccin judicial previa al juzgamiento, es en efecto, una transaccin, un acuerdo
nter partes, en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio Pblico
y acusado) se otorgan concesiones recprocas.
Giammpol Taboada Pilco81, precisa que el proceso especial de terminacin

anticipada es una institucin consensual que permite la solucin del conflicto jurdico
penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y eficacia a la conclusin
tradicional en un juicio pblico y contradictorio. Es una suerte de transaccin previa a
la etapa final de juzgamiento que evidentemente contiene concesiones recprocas, el
imputado negocia la admisin de culpabilidad y el fiscal negocia una reduccin de
pena.
81
78
San Martin Castro, Cesar; Derecho Procesal Penal Tomo II Editorial Grijley;Lima 1999; Pg. 1348.
79 Citado por Talavera Elguera, Pablo; Los Procesos Especiales en el Nuevo Cdigo Procesal Penal; Procesos Especiales; Instituto
de Ciencia Procesal Penal, Pg. 28.
80
Reyna Alfaro, Luis; El Proceso penal aplicado. Gaceta Jurdica, Lima 2006. Cit., Pg. 135.
81 Taboada Pilco, Giammpol; El Proceso de Terminacin Anticipada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Especial referencia a su
aplicacin en el Distrito Judicial de la Libertad; Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II Agosto del 2009; cit., p.34.
88
Para Benavente Chorres, la terminacin anticipada es el resultado de una

estrategia defensiva llevada a cabo en la fase de investigacin preparatoria ( hasta antes
que el fiscal formule acusacin ) que, basada en un pronstico adecuado sobre el futuro
proceso, implica llegar a una acuerdo con las fiscala, renunciando a la defensa, a las
excepciones y a la tramitacin de la causa, con el fin de hacerse acreedor de beneficios
en la pena, previa audiencia y homologacin por el juez de la investigacin
preparatoria82
A decir de Castro Trigoso en la doctrina nacional-, en este contexto se erige

como una herramienta de celeridad procesal basada en el principio del consenso para
posibilitar la negociacin entre el fiscal y el imputado, es decir, entre quien est
llamado a sostener la pretensin penal y quien deba resistirla, con miras a la
culminacin del proceso sin necesidad de ir al juicio oral, previa aprobacin judicial83.
Finalmente en la Doctrina nacional, se sostiene que el proceso especial de

terminacin anticipada es una institucin consensual que permite la solucin del
conflicto jurdico penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y
eficacia a la conclusin tradicional en un juicio pblico y contradictorio. Es una suerte
de transaccin previa a la etapa final del juzgamiento que evidentemente contiene
concesiones recprocas, el imputado negocia la admisin de culpabilidad y el fiscal
negocia una reduccin de la pena94.
2.4.3 Principios que regulan el Proceso de Terminacin Anticipada del

Proceso.
Es sabido que ninguna institucin jurdica puede estar desprovista de

principios elementales, que guen su proceder y a su vez funjan de criterios de
82 Benavente Chorres, Hesbert; La Terminacin Anticipada del Proceso en el Cdigo Procesal Penal del 2004 Aspectos
Conceptuales y Procedimentales, Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II Agosto del 2009; Pg.23.
83
Castro Trigoso, H.; La Terminacin Anticipada en la Etapa Intermedia del nuevo Proceso Penal. A propsito del Acuerdo
Plenario N 5-2009/CJ-116. Gaceta Penal& Procesal Penal, diciembre 2009, cit.,p.15. 94 Taboada Pilco, G.; Proceso
Especial de Terminacin anticipada,cit.,p.33.
89
82
legitimacin, en el entendido que sirvan de parmetros y como mecanismos de

interdiccin a toda manifestacin de arbitrariedad pblica.
a. Principio de Postulacin de parte
Se ha sostenido que el proceso de Terminacin Anticipada del Proceso,

comporta una actuacin procesal distinta a la convencionalmente atribuida a los
operadores jurdicos; quiere decir, que ac se incide en una operatividad prctica, que
se encuentra sometida a instancias de las partes, es decir, slo el Fiscal y el imputado
son los sujetos legitimados para dar inicio a este procedimiento especial. Resultando,
que la imposicin del ius puniendi estatal requiere de una pretensin punitiva, potestad
que recae sobre las facultades del persecutor pblico y que es el imputado el titular de
las garantas procesales, que ha renunciar, para poder someterse al acuerdo preliminar
con la Fiscala 84.
b. Principio de Consensualidad
Es sabido que la accin penal se rige por los principio de legalidad procesal,
de obligatoriedad en su ejercicio y de oficialidad, por lo que el persecutor pblico tiene
la obligacin de promover actos concretos de investigacin, ni bien toma conocimiento
de la presunta comisin de un hecho punible, importa un deber jurdico-pblico, por lo
tanto, no puede abstenerse en su ejercicio, con la excepcin del principio de
oportunidad.
Dicho de lo anterior, la realizacin del Derecho penal sustantivo, requiere

necesariamente de la intervencin del rgano acusador, lo que se asienta bsicamente
en el principio acusatorio; esto a su vez implica, que la plasmacin del ius puniendi
84 Pea Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 287 y 288.
90
estatal, importa una actuacin tpicamente jurisdiccional, conforme a los principios de

la funcin judicial consagrados en la Ley Fundamental.
83
Mas debe tomarse en cuenta, que los mecanismos de selectividad procesal, en

cuanto a la culminacin temprana del proceso, est sometido a la voluntad de las partes
confrontadas, esto quiere decir, que ser el Fiscal- en el marco de una gestin de casos-
, que decidir en que causas, resulta factible promover el proceso de Terminacin
Anticipada del Proceso y, por su parte, la defensa, en el mbito de su estrategia
defensiva, ha de optar por el camino que ms favorezca a los interesados de su
patrocinado; constituyendo el Proceso de Terminacin Anticipada del Proceso, la va
ms adecuada, para obtener una resolucin de condena lo ms benvolo posible,
considerando el material probatorio que el persecutor pblico tiene en contra de su
defendido.
Es as, que el imputado al contar con el derecho constitucional al debido

proceso y estando irradiado del principio de presuncin de inocencia, cuenta con plena
legitimidad para resistir de la imputacin jurdico penal en su contra, que sostiene la
Fiscala, sea proponiendo una teora del Caso positiva o negativa; conocedores que la
carga de la prueba recae sobre el persecutor pblico85.
c. Sospecha vehemente de criminalidad
Siguiendo la lnea argumental esbozada, se tiene que la aplicacin del

procedimiento especial de terminacin anticipada, ha sido proyectado para posibilitar
la imposicin temprana de una sentencia de condena, para aquellos imputados que han
perpetrado un hecho punible, en cuanto a la infraccin de un precepto jurdico-penal;
resultando, que desde una prima estrictamente procesal, la culpabilidad del inculpado,
91
ha de ser debidamente acreditada en el decurso del procedimiento, esencialmente en el

juzgamiento, con la actuacin de un suficiente acervo probatorio de cargo, cuya
inclusin en autos, es un deber privativo del persecutor pblico.
Por lo dicho, la averiguacin de los hechos punibles, esto es, la dilucidacin

del objeto del Proceso Penal, slo puede conseguirse, como producto de los debates
84
contradictorios, ha tomar lugar en sede de Juicio Oral, mediando las tcnicas de

litigacin oral; esta es la forma por la cual se puede alcanzar la verdad de los hechos,
dando luces al juzgador, de lo que realmente sucedi, siendo convencido de la versin
de los hechos, que mas credibilidad y sostn argumentativo revele, tanto en su
composicin interna como externa (Teora del Caso) 97.
d. Principio de Legalidad
El principio de legalidad se encuentra ntimamente vinculado con el

nacimiento del Estado de Derecho, pues su entrada en vigor se basa precisamente en
la divisin de poderes y en el imperio de la ley. Hasta antes de su entrada en vigencia
la potestad sancionadora estatal era la manifestacin de un poder arbitrario, totalitario,
ejercicio de forma librrima por el Monarca (prncipe); de forma que los sbditos
habran de ser sancionados por la voluntad del Rey y, no por la voluntad de la Ley.
El principio de legalidad tiene una dimensin material y una dimensin

formal, constituyndose en un principio poltico criminal de primer orden en un Estado
de Derecho, que determina una serie de incidencias en el plano poltico y jurdico,
como se ver ms adelante. Su reconocimiento permite generar un estado de seguridad
jurdica y, a su vez, la previsibilidad y predictibilidad de toda la actuacin pblica,
evitando que los comunitarios puedan ser sorprendidos con la imposicin de sanciones
ilegales, arbitrarias y a todas luces desproporcionadas98.
92
2.4.4 mbito de la aplicacin de la Terminacin Anticipada:
El procedimiento de terminacin anticipada, institucin

procesal innovadora, est circunscrito, en cuanto a su delimitacin objetiva, a
los siguientes rubros delictivos: casos de trfico de drogas, previstos en el Art. 296:
Tipo bsico y comercializacin de materia prima o insumos destinados a la
elaboracin de droga;
97
Pea Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 291 y 292.
85
Art. 298: posesin, fabricacin, extraccin o preparacin de pequea cantidad de

droga o materia prima: Art. 300: prescripcin, administracin o expendio abusivo por
profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301:
Imposicin de consumo simple o agravado; y, Art. 302: instigacin o induccin al
consumo indebido de droga simple o agravado: Art. 121: lesiones graves: Art. 122:
lesiones leves; Art. 185: hurto simple; Art. 186: hurto agravado; Art. 188: robo
simple; y, Art. 189: robo agravado; la totalidad de los delitos aduaneros, regulados en
la ley N 28008. Adems, la Fiscala de la Nacin regul el comportamiento procesal
de los fiscales en el proceso de terminacin anticipada en trfico ilcito de drogas, a
travs de la circular N 005-95-MP-FN, publicada el 16 de noviembre de 1995,
mediante resolucin N 1071- 95-MP-FN.
Para este efecto, y como se trata d un procedimiento limitado a determinados

delitos, debe estarse a los expresamente consignados en el auto de apertura de
instruccin. El cuestionamiento sobre la tipificacin del delito no puede hacerse a
travs de la solicitud de terminacin anticipada. Por consiguiente, en este caso, slo
ser procedente dar curso a la solicitud respectiva, una vez que se haya dilucidado, en
incidencia aparte, cul es el tipo penal que se amolda a los hechos objeto del proceso
penal.
93
Si la causa tambin se sigue por otros delitos acumulacin- el procedimiento

de terminacin anticipada puede instaurarse, en la medida que dichos ilcitos no sean
de mayor gravedad. Rige el principio de primaca de mayor gravedad de la infraccin;
es decir, el delito ms grave, cuando exista concurso procesal de delitos sujetos a
trmites distintos, determina el procedimiento a seguir.
2.4.5. Jurisprudencia de Nacional del Proceso de Terminacin

Anticipada
Lo califica de proceso especial de terminacin anticipada, que expresa un

criterio de oportunidad y se basa en el principio de consenso que da lugar a la
86
conclusin anticipada de la causa como una decisin final que pone trmino, como es
el caso en este procedimiento86.
La terminacin anticipada es un proceso penal especial y, adems una forma

de simplificacin procesal, que se sustenta en el principio de consenso. Es adems, uno
de los exponentes de la justicia penal negociada100.
La sentencia del Tribunal Constitucional del 08 de julio del 2004 (caso

Rodrguez Lpez, expediente N 855-2003-HC) define la terminacin anticipada como
un acuerdo entre el procesado y la fiscala, con admisin de la culpabilidad de alguno
o algunos de los cargos que se formulan, permitindose al encausado la obtencin de
la disminucin punitiva.
86
IV Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente Transitorias Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 Asunto: Nuevos Alcances
de la Conclusin Anticipada: publicada en el Diario El Peruano el 03 de Noviembre del 2008; Fundamento 20. 100 IV Pleno
Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente Transitorias Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 Asunto: Proceso de Terminacin:
Aspectos Esenciales publicado en el Diario El Peruano el 08 de Noviembre del 2010; Fundamento 20.
94
La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116, fundamento 6,

sobre la naturaleza jurdica de esta institucin, ha sostenido lo siguiente: La
terminacin anticipada es un proceso penal especial y, adems, una forma de
simplificacin procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es adems, uno
de la justicia penal negociada.
En el Acuerdo Plenario 5-2008, Fundamento 2, se declara que: El proceso

de terminacin anticipada importa al aceptacin de responsabilidad por parte del
imputado respecto al hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de
negociacin acerca de las instituciones del hecho punible, la pena, la reparacin civil
y las consecuencias accesorias.
En el Acuerdo Plenario N 5-2008, se indica en el Fundamento 12, que: El

anlisis que corresponde al Juez Penal para homologar el acuerdo que le presentan las
partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoracin y examen jurdico
penal que hace el Juez en el proceso comn luego del juicio oral. En este ltimo el Juez
aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el
87
in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida nos es posible en
el proceso de terminacin anticipada, en atencin a los mecanismos reconocidos para
su conformacin sobre la base del consenso procesal.
Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo si

advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra
situacin similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el acuerdo, los cargos
se diluciden en el proceso comn. Es un contrasentido, en atencin al mbito del
control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolucin o una decisin que
resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurdica del acuerdo
objeto de control jurisdiccional.
95
CAPITULO II
1. LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL NUEVO PROCESO PENAL
1.13. NATURALEZA JURDICA
Entender el por quede este instituto jurdico o conocer mejor la razn de ser
de las formas de simplificacin procesal en el mbito penal, es decir, expresar su
naturaleza jurdica87, implica situarnos en un marco genrico de cmo se ha venido
desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente, por entenderse as,
hoy en da, sus instituciones cumplen su finalidad, crendose as un malestar
generalizado en la sociedad, que en la coyuntura actual implica una desconfianza total
en el rgano jurisdiccional.
Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas, como la figura
que tratamos, la cual viene siendo acogida ampliamente en el derecho comparado. As,
es evidente que una de las caractersticas prevalecientes en nuestro
88
sistema de la administracin de justicia penal, descansa indudablemente en que el

Estado ejerce el monopolio de la persecucin penal. Polticamente el Estado, de esta
manera, se convierte en el gran detentor del poder penal, es decir, el Estado acapara la
herramienta ms temible, entre otras, que alberga el control social: la pena estatal como
expresin de este poder poltico.
Sin embargo, como antecedente no siempre el derecho penal tuvo como
fundamento esta configuracin poltica. Solo basta recordar a la inquisicin que jug
87
Jurista Editores. Lima. 2003. pg. 51.PEA CABRERA, Alonso y FRISANCHO APARICIO, Manuel. Terminacin anticipada del
proceso. Primera Edicin. Editorial
96
un enorme poder poltico durante varios siglos. La organizacin de los estados

nacionales y la conformacin de entidades locales abatieron las diversas columnas
enraizadas por la religin catlica institucionalizada. En puridad, el liberalismo
triunfante del siglo XVIII propici la transformacin del derecho penal, sentando como
caso definitivo la regla del monopolio persecutorio del Estado.
En el nuevo Cdigo Procesal Penal se ha dado un tratamiento mejor a los

procesos especiales, incluyendo aquellos que buscan simplificar el proceso penal, estos
tienen un trato diferenciado a ciertas materias o personas en razn de su especificidad,
una de las razones por las que se ha implantado esta regulacin de los procesos
especiales en el nuevo cdigo procesal penal obedece a la simplificacin procesal como
mtodo de descarga de casos, habiendo, de un lado, formas de simplificacin procesal
y, del otro, procesos donde prima la legalidad sobre cualquier otra consideracin.
Existen dos tipos de procesos especiales: aquellos que recurren a las formas
simplificadas de tramitacin del proceso penal terminacin anticipada, proceso
inmediato y colaboracin eficaz estos desarrollan un trmite reducido en
comparacin con el proceso comn y, aquellos que existen, por la mayor idoneidad de
su trmite para conocer ciertos casos como el proceso de seguridad, el proceso por
ejercicio de la accin privada, el proceso por razn de la funcin pblica.
Por lo indicado, la naturaleza jurdica de la terminacin anticipada radica no

slo en la reduccin del procedimiento, sino, adems en la descarga procesal y su
89
relacin con el derecho penal premial, adems, decanta ciertos principios que son las
siguientes:
a.- Principio de legalidad procesal.- A todo procesado se le considera inocente.

Slo mediante proceso legalmente realizado y en cumplimiento de sentencia firme,
pronunciada por juez competente, se aplicar la pena o medida de seguridad. Para
97
aplicar una pena a un ciudadano se requiere de un proceso previamente establecido en

la ley y que ese proceso para que tambin sea vlido, debe observar y cumplir
plenamente las normas y formalidades procesales vigentes. Mixan Mss ensea que:
La legalidad procesal entraa que el proceso se inicie, se desarrolle y culmine con la
debida sujecin a las prescripciones legales pertinentes.
b.- Principio de Igualdad.- El cual es esencial en todo proceso judicial, sea

este penal, civil, constitucional u otro, pues como lo reconoce la sentencia del Tribunal
Constitucional recada en el expediente nmero 1277-2003-HC/TC, este principio nos
dice que se debe tratar de forma igual a los iguales y de forma desigual a los desiguales,
para que la justicia no slo sea formal, sino que sea efectiva en trminos materiales.
Eso quiere decir que la justificacin de los procesos especiales se deba a diferencias de
aplicacin 88 , que hacen que aplicar el proceso ordinario a supuestos distintos o
especiales a los comunes contravenga el principio de igualdad, por ejemplo, casos que,
por la voluntad de las partes, o simplicidad de la prueba, se pueden terminar
brevemente al transcurrir del proceso penal, no deben sufrir las partes todo el va crucis
del proceso ordinario.
c.- Principio de celeridad.- Este principio de celeridad procesal aparece como

un principio dirigido a la actividad procesal, sea del rgano jurisdiccional como del
rgano fiscal, a fin de que las diligencias judiciales se realicen con la
90
prontitud debida, dejando de lado cualquier posibilidad que implique demora en el

desarrollo y continuidad del procedimiento. Desde la perspectiva del justiciable o de
88 En sentido contrario y desarrollando la tesis que los procesos especiales se definen de modo negativo LEONE dice que: No
puede valer siquiera para caracterizar el proceso especial, el objeto particular de la realidad procesal contemplando en funcin
de la naturaleza de la imputacin (). A nuestro juicio la especialidad tratndose de materia procesal, solo puede inferirse de
la disciplina del procedimiento: cuando un procedimiento se regula de manera diferente que el procedimiento ordinario, nos
hallamos en la presencia de un procedimiento especial (). Por consiguiente procedimiento especial es cualquier procedimiento
cuya disciplina presente, en todo o en parte, una derogacin al esquema de procedimiento ordinario (). Cualquier derogacin
tipo de procedimiento as descrito (instruccin, etapa intermedia, juicio), da lugar a un procedimiento especial, que se
caracteriza solamente bajo esta aspecto () LEONE Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo II, Ediciones Jurdicas
Europa Amrica, Buenos Aires, 1963, pp 437 y 438.
98
las partes en general, puede invocarse el mismo principio aun cuando es posible su
exigencia a ttulo de derecho, del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas89.
d.- Principio de consenso.- Este es un proceso penal autnomo, no es una mera

incidencia o un proceso auxiliar dependiente del proceso comn, el principio de
consenso en el proceso penal implica que las partes puedan llegar a un acuerdo sobre
la forma procedimental a que se someter el asunto penal o, incluso, respecto del
contenido fctico y jurdico-penal del mismo asunto. En este sentido, las voluntades de
las partes pueden ser manifestadas de maneras separadas y unilateralmente, en la cual
la acusacin deduce una pretensin y pide la aplicacin de un procedimiento
determinado y el acusador acepta por su parte de manera separada y unilateralmente
esa peticin, pero cabe tambin (y quizs con mucha ms frecuencia) que el consenso
se d como consecuencia o resultado de unas tratativas previas tendientes a producirlo,
en cuyo caso nos hallamos frente a un consenso de carcter transaccional. Sin embargo
este principio de consenso se ve reflejado en el criterio de simplificacin procesal que
asume el nuevo cdigo procesal penal por razones de poltica criminal. Por tanto se
aplica de forma supletoria el proceso comn u ordinario siempre que exista un vaco
normativo, en tanto que la norma objeto de integracin jurdica no vulnere los
principios que sustentan el proceso de terminacin anticipada o las disposiciones y su
estructura procesal.
e.- Simplificacin procesal.- En todos los procesos se da una actividad

estratgica, como herramienta procesal siendo un mecanismo equilibrado porque se
funda en hechos, normas y evidencias, con apreciacin de los ilcitos penales, anlisis
de la gravedad delictuosa y discrecionalidad en el ejercicio de la accin penal que se
funda en la lgica jurdica del nuevo cdigo procesal penal y los principios
constitucionales.
89 SNCHEZ VELARDE, Pablo; Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima, 2004, pp. 286- 287.
99
91
Se concentra por un lado en circunstancias puntuales derivadas de la evidencia

probatoria que genera el proceso inmediato y de otro lado en el consentimiento de las
partes que puede dar lugar los procedimientos de terminacin anticipada y por
colaboracin eficaz. Como vemos se condice con el nuevo cdigo procesal penal ya
que los procesos por razn de la funcin pblica y el de seguridad sedan por la razn
de la persona a quien se procesa, el proceso por delito de ejercicio privado de la accin
penal es por razn del delito y la accin privada, el proceso de terminacin anticipada
y proceso de colaboracin eficaz se dan por motivos de celeridad procesal y la facultad
negocial entre las partes y el proceso inmediato se da por la suficiencia probatoria, en
cada uno de ellos est su especificidad.
1.14. CARACTERSTICAS DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE
Las reglas bsicas estn previstas en los artculos 468 a 471 del Cdigo
Procesal Penal
a).- El proceso de terminacin anticipada puede ser solicitado por: El fiscal
o el imputado ante el Juez de investigacin preparatoria.
b).- Oportunidad: desde que el fiscal dispone la formalizacin de la
investigacin preparatoria hasta antes de formular acusacin.
c).- El Juez de la Investigacin Preparatoria dispondr, por nica vez, la
celebracin de una audiencia de terminacin anticipada [de carcter privado] Ello
no impide la continuacin del proceso ordinario. Se forma cuaderno aparte.
d).- La solicitud o el requerimiento puede ser presentada, incluso
conjuntamente, por el fiscal y el imputado, acompaada de un acuerdo provisional
sobre la pena y la reparacin civil y dems consecuencias accesorias. Fiscal e imputado
pueden sostener reuniones preparatorias informales, para que el trmite contine se
requiere necesariamente la no oposicin inicial del imputado o del fiscal segn el caso.
Presentado el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado, el JIP correr traslado a
los dems sujetos procesales por el plazo de 5 das. Los sujetos procesales se
100
pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su

caso, formular sus pretensiones.
92
e).- Sobre el desarrollo de la audiencia, se instala con la asistencia obligatoria

del fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la concurrencia de las
dems partes. El fiscal presentar los cargos que como consecuencia de la
investigacin preparatoria surjan contra el imputado. El imputado tendr la
oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El Juez de la Investigacin
Preparatoria deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, as
como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad,
en la forma que lo pueda entender. El imputado se pronunciar al respecto, as como
los dems sujetos procesales asistentes, el Juez de la Investigacin Preparatoria instar
a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a un acuerdo. Puede
suspender la audiencia por breve trmino, pero debe continuar el mismo da. En esta
audiencia no se permite la actuacin de pruebas.
f).- Sobre el acuerdo y la sentencia.-Si hay acuerdo sobre las circunstancias
del hecho punible, de la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer,
incluso la no imposicin de pena privativa de libertad efectiva conforme a la Ley penal,
as lo declararn ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, consignndose
expresamente en acta. La sentencia anticipada se dictar dentro de cuarenta y ocho
horas de la audiencia.
El acuerdo provisional vincula al Juez de la Investigacin Preparatoria?
No. Slo si el Juez de la Investigacin Preparatoria considera que la
calificacin jurdica del hecho punible y la pena acordada son razonables y existen
elementos de conviccin suficientes, en la sentencia se precisa que hubo acuerdo.
La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada?
S. Los dems sujetos procesales, dentro de su competencia, pueden
cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparacin civil. El
Superior puede incrementar la reparacin civil.
101
g).- Pluralidad de hechos o imputados.- En estos casos se requiere el acuerdo

de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno. Sin
embargo, el Juez de la Investigacin Preparatoria puede aprobar acuerdos parciales,
siempre que la falta de acuerdo se refiera a delitos conexos y en relacin con los otros
imputados, salvo que ello perjudique la investigacin o si la acumulacin resulta
indispensable.
93
h).- Efectos del no acuerdo o de la desaprobacin del acuerdo; en primer lugar,

la declaracin del imputado se tiene por inexistente, no se puede utilizar en el proceso
ordinario ni otro proceso o evidencia.
i).- Beneficio de la terminacin anticipada, que es la reduccin de la pena de
una sexta parte, ello es adicional y acumulativo al beneficio por confesin.
1.15. INTERVENCIN DE LOS SUJETOS PROCESALES
1.15.1. En la Legislacin Nacional
A) El Procesado:
Como actor principal en el proceso, conocedor de los hechos que se le imputa
y de los beneficios que le concierne por someterse a este procedimiento especial; la
Ley le otorg directamente la facultad para plantear el mencionado procedimiento por
nica vez, luego que se haya dictado el auto de apertura de instruccin y durante la
etapa de la investigacin, y hasta antes de la culminacin de dicha etapa o la
formulacin de la acusacin; para ello deba presentar una solicitud debidamente
fundamentada, que debera ser puesta en conocimiento de todos los procesados si lo
hubiere, quienes podran rechazar desde un inicio esta posibilidad o no aceptar
consenso alguno al iniciar la audiencia.
Para los efectos del acto postulatorio, conforme lo seala el doctor Csar San
Martn debe tenerse presente dos presupuestos esenciales: primero, este procedimiento
102
est destinado a discutir los alcances de una futura sentencia condenatoria, por lo que
debe existir en autos suficientes elementos de conviccin acerca de la existencia del
delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo, no est en tela de discusin la
tipificacin del delito realizada en el auto de apertura de instruccin;
consecuentemente, las discusiones acerca de las circunstancias del hecho punible
sobre las que puede haber aceptacin total o parcial, estn referidas a las agravantes y
a las atenuantes genricas, as como a los dems elementos que condicionan la
penalidad (v.gr.: errores de tipo, de
94
prohibicin o de comprensin, siempre que sean vencibles; eximentes imperfectas,

tentativa, complicidad90.
B) El Ministerio Pblico
Representado por el Fiscal Provincial Penal, asume un rol protagnico en la

tarea de este trmite procedimental simplificado. En este procedimiento especial el rol
que le compete al fiscal es de suma importancia y de mayor responsabilidad en que no
se aparte de las normas de legalidad y el debido respeto a los derechos y garantas que
la ley de leyes otorga al proceso, incluyendo lo que corresponde al justiciable.
La Ley le confiere la iniciativa para solicitar la celebracin de la audiencia

especial al fiscal y en ella formular los cargos en contra del imputado y adems, como
titular de la accin penal durante la investigacin o instruccin y como sujeto procesal
en la audiencia; de su acertada calificacin en cuanto a los hechos imputados y del
minucioso anlisis que hiciera, depender, no slo la aprobacin que pueda hacer el
juzgador, sino la posibilidad del mismo acuerdo.
90 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Ed. Grijley, Lima, 2006, p.1388.
103
Cabe mencionar que la ahora derogada Circular N 005-95-MP-FN que

proporcionaba instrucciones para la actuacin del Ministerio Pblico en los
procedimientos de terminacin anticipada por delitos de trfico ilcito de drogas, en su
cuarto prrafo, facult al fiscal adelantar conversaciones extrapolares con el imputado
y su defensa; y en el sexto prrafo le impuso contar con un documento con los hechos
objeto de la imputacin, las circunstancias tpicas relevantes y la tipificacin
correspondiente, as como lo referente a la reparacin civil.
C) El Juez Penal
Como funcionario que ejerce jurisdiccin penal, el Juez de la causa recibida

la solicitud de terminacin anticipada debe de constatar:1) que los delitos
95
objeto del procedimiento penal estn incursos en su mbito de aplicacin, 2) que se

trata de la primera solicitud y 3) que, de existir pluralidad de imputados, todos ellos
han aceptado someterse al procedimiento. Admitida la solicitud de terminacin
anticipada, dictar el auto de citacin a la audiencia especial y privada, disponiendo se
notifique a todas las partes procesales, incluso a la parte civil y al tercero civilmente
responsable, para que expongan lo conveniente en resguardo de sus derechos e
intereses legtimos. La audiencia se realizar en acto privado, en cuaderno aparte y
con la asistencia slo del imputado, su abogado defensor y el fiscal; en ella el juez
deber de explicar al procesado los alcances y consecuencias de su aceptacin total o
parcial, y el fiscal presentar los cargos que de acuerdo con la investigacin surjan
contra el procesado, el mismo que tendr la oportunidad de aceptarlo, en todo o en
parte, o podr rechazarlos; si el fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de
las circunstancias del hecho punible y de la pena a imponer, as lo declararn ante
el juez, todo lo cual deber ser consignado expresamente en el acta correspondiente,
as como los aspectos ms importantes ocurridos en dicho acto.
104
Respecto a la audiencia, el doctor Csar San Martn refiere que consta de

cuatro grandes fases. En la primera, de carcter preliminar, el juez advierte y explica
al imputado respecto a los alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que
ste representa para la posibilidad de controvertir su responsabilidad. En la segunda,
el Fiscal presenta los cargos, de modo general, y hace mencin a la pena probable que
mereca el hecho punible. En la tercera, se da la discusin propiamente dicha, que
involucra tanto la primera intervencin del imputado y su defensor, cuanto las
sucesivas intervenciones de ambas partes con vista a la aceptacin total o parcial de
los acuerdos. En la cuarta, si se arriba a un acuerdo, se pasa a la redaccin de los
trminos del mismo, donde se sealar expresamente la pena y la reparacin civil
acordadas y se establecer, adems si la pena es efectiva o no. Si no se llega a un
acuerdo, la audiencia termina con esa declaracin expresa91.
96
Es menester sealar que el art. 2 inc.7 de la Ley N 26320 seala la

exclusin del fiscal y del juez en todos los casos que es realizada la audiencia y
no se arriba a un acuerdo, o ste no es aprobado por el juez o por la Sala Penal
Superior, los cuales debern ser reemplazados por otros que tengan la misma
competencia; y si bien la Ley de los delitos aduaneros N 28008 no prev la
mencionada exclusin, sin embargo encontrndose ambas sustentadas en los mismos
principios en cuanto a su procedimiento, le es aplicable tambin sta supletoriamente.
Asimismo, conforme a la Ley N 28008 los procesados que se acojan a la

terminacin anticipada, se les impondr el mnimo legal de la pena, segn corresponda
al delito aduanero cometido, y conforme lo establece la Ley N 26320 en su art. 3, el
encausado que se acoja a este proceso especial recibir un beneficio de rebaja de la
pena de una sexta parte; beneficio que es adicional y se acumular al que reciba por
confesin.
91 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob.cit., p.1390.
105
Conforme ya se ha sealado, por Ley N 26320 publicado en el diario Oficial

El Peruano el 02 de junio de 1994 norma referida a los procesos por delito de trfico
ilcito de drogas y la Ley N 28008 promulgada el 18 de junio del 2003 para los delitos
Aduaneros, se incorpor en nuestro ordenamiento jurdico el procedimiento de
terminacin anticipada (resultando inaplicable par otras modalidades), siendo los
sujetos procesales llamados a intervenir en el mencionado procedimiento: el
Procesado, el Ministerio Pblico y el Juez Penal.
1.15.2. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004
Conforme lo regulado en el Libro V, Seccin V, artculos 468 al 471 del

Nuevo Cdigo Procesal Penal, en el proceso de terminacin anticipada, participan los
siguientes sujetos procesales: el Imputado, su Defensor, el Fiscal y el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
A) El Imputado y su defensa
97
Es el sujeto procesal legitimado para solicitar al Juez de la Investigacin

Preparatoria la celebracin de una audiencia de terminacin anticipada, de carcter
privado, lo cual presupone necesariamente la aceptacin parcial o total de los hechos
punibles imputados en su contra por parte del Ministerio Pblico; peticin que se puede
realizar para todos los delitos sujetos al ejercicio pblico de la accin penal, pero por
una sola vez, luego de haberse emitido la disposicin fiscal de formalizacin de la
Investigacin Preparatoria y antes de la acusacin, de manera tal que denegado o
desaprobado el acuerdo, no es admisible un nuevo pedido; conforme as lo establece
el Cdigo Procesal Penal en su artculo 468 inc.1.
106
Es menester sealar que esta exclusividad de la facultad de dar inicio al

procedimiento de terminacin anticipada que se otorga al imputado y como veremos
tambin al Ministerio Pblico, conforme lo seala Reyna Alfaro no slo es
consecuencia de la expresa declaracin hecha por el citado artculo 468 del Cdigo
Procesal Penal, sino que es consecuencia del carcter negocial del procedimiento de
terminacin anticipada, la terminacin anticipada se asemeja a un contrato que slo
pueden propiciar aqullos que tengan alguna contraprestacin que ofrecer92.
Su solicitud puede ser formulada en forma conjunta con el Fiscal, lo cual

posibilita la realizacin de un acuerdo provisional anterior a la realizacin de la
audiencia judicial, sobre la pena y la reparacin civil y las dems consecuencias
accesorias. Y aunque el texto del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal no lo indica
expresamente, conforme lo seala Reyna Alfaro, es indispensable que en aquellas
reuniones preparatorias informales cuenten con la presencia del abogado defensor del
imputado. Esta exigencia deriva de las caractersticas tcnicas de la negociacin propia
de la terminacin anticipada, del carcter fundamental de aqulla en el procedimiento
as como de la necesidad de preservar los derechos
98
procesales fundamentales del imputado 93 , cabe mencionar, as mismo, que ser

necesaria la participacin efectiva de su patrocinado en las reuniones destinadas a
arribar a un acuerdo provisional.
Por tanto la funcin del abogado en el proceso de terminacin anticipada no

se limita a ser un simple acompaante del imputado, su funcin es primordial, dadas
las caractersticas tcnicas de esta clase de negociacin; tal es as que el abogado debe
saber enfrentar los riesgos propios de la estandarizacin de la terminacin anticipada,
tendentes a limitar la capacidad de negociacin de la parte dbil de la negociacin (el
92 REYNA ALFARO, Luis Miguel. La Terminacin Anticipada en el Cdigo Procesal Penal. Jurista Editores EIRL, Lima, 2009, p.162.
93 REYNA ALFARO, Luis Miguel. Obra citada, p.181.
107
imputado), la cual puede derivar en la internalizacin por parte del abogado, de la

asuncin de una posicin totalmente pasiva e incluso sumisa en el proceso de
negociacin.
B) El Fiscal
El representante del Ministerio Pblico como titular de la accin penal,

conforme lo sealado por el artculo 468.2 tambin esta facultado para presentar un
requerimiento ante el Juez de la Investigacin Preparatoria para la aplicacin de este
procedimiento especial; peticin que ser puesta en conocimiento de todas las partes
por el plazo de cinco das, quienes pueden manifestarse respecto a su procedencia o
respecto a sus pretensiones punitivas o resarcitorias. La posicin de estos sujetos
procesales puede hacerse por escrito, pero igualmente si se encuentran acreditados
sern notificados de la realizacin de la audiencia especial, la misma que ser realizar
con la presencia obligatoria del fiscal, del imputado y de su defensor. La concurrencia
de los dems sujetos procesales es facultativa.
99
El fiscal en la audiencia especial y privada presentar los cargos de

incriminacin que existen en contra el imputado, quien podr aceptarlos en todo o en
parte o podr rechazarlos.
Conforme lo seala el doctor Snchez Velarde, debe destacarse que como

consecuencia de la aplicacin de este nuevo proceso se redefinen las funciones propias
de los fiscales y jueces, pues si bien es cierto, el fiscal dirige la investigacin del delito
y en su momento formula su requerimiento acusatorio, por este proceso adelanta su
decisin acusatoria y a la vez debe de hacer uso de mecanismos propios de la
108
transaccin penal para llegar a un acuerdo de pena y reparacin civil con el imputado
y su defensor94.
C) El Juez de la investigacin Preparatoria
En la terminacin anticipada, si bien se tiene como actores centrales al

Ministerio Pblico y al imputado, el Juez cumple tambin una funcin trascendental
de control de legalidad de los acuerdos subyacentes a la terminacin anticipada.
Por esta funcin, conforme al artculo 468.7 del Cdigo Procesal Penal, el
juez para la aprobacin del acuerdo entre el imputado y el Ministerio Pblico, deber
analizar la razonabilidad de la calificacin jurdica del hecho punible imputado y la
pena acordada, as como la existencia de elementos de conviccin suficientes.
Para ello, previamente deber convocar una audiencia de terminacin

anticipada, la misma que reviste carcter privado, conforme lo sealado por el inciso
primero del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal; la cual una vez instalada,
corresponde como primer paso, que el Fiscal presente los cargos formulados en contra
del imputado, los cuales deben estar vinculados con los hechos delictivos atribuidos
en la disposicin fiscal de formalizacin de
100
investigacin preparatoria. Luego el Juez deber explicar al procesado los alcances y

consecuencias del acuerdo, as como las limitaciones que representa la posibilidad de
controvertir su responsabilidad, conforme lo sealado por el inciso cuarto del citado
artculo; y como paso siguiente se seala la apertura del debate entre el Fiscal y el
imputado, y de llegarse a un acuerdo deber ser declarada expresamente ante el Juez
de la Investigacin Preparatoria y consignarse en el acta respectiva con indicacin de
todos y cada uno de los aspectos propios del acuerdo, dado que aquellos sern objeto
94 SANCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Editorial Moreno S.A. Lima, 2009, p.385.
109
de control judicial, estando facultado el Juez para aprobar o desaprobar el acuerdo,

pero no variarlo ni a favor del imputado, reduciendo las consecuencias jurdicas del
delito, ni a favor del Ministerio Pblico, incrementando las mismas.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, conforme lo sealado por el doctor Snchez

Velarde, analiza la propuesta que se encuentra en el acuerdo para examinar su sustento,
hacer control de legalidad y luego dictar sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes sobre la base de lo actuado y acordado por el fiscal y las partes95.
1.16. OPORTUNIDAD PARA SOLICITAR LA TERMINACIN

ANTICIPADA DEL PROCESO PENAL
La Terminacin Anticipada se encuentra regulada en el Nuevo Cdigo

Procesal Penal en el Libro Quinto sobre los Procesos Especiales, entre los artculos
468 al 470 , estableciendo respecto a la oportunidad en el artculo 468 literalmente
lo siguiente: Los procesos podrn terminar anticipadamente, observando las
siguientes reglas: 1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigacin
Preparatoria dispondr, una vez expedida la Disposicin Fiscal del artculo 336 y
hasta antes de formularse acusacin fiscal, pero por una sola vez , la celebracin de
la audiencia de terminacin anticipada, de carcter privada. Su celebracin no impide
la continuacin del proceso, se formar al respecto, cuaderno aparte.
101
En el caso de los procesos que an se llevan a cabo bajo la vigencia del Cdigo
Penal de 1940 la institucin de la Terminacin Anticipada es aplicable en los trminos
del nuevo modelo procesal penal, siendo la oportunidad de presentarla hasta antes de
la Acusacin Fiscal.
95 SANCHEZ VELARDE, Pablo. Obra citada, p.386.
110
Esto significa que existen distintos espacios procesales que son oportunos
para ser solicitada: a) durante la investigacin preliminar y b) durante la investigacin
preparatoria.
a) Durante la Investigacin Preliminar:
Es la etapa en la que, de manera predominante, la parte imputada y el Fiscal

dan inicio a las primeras conversaciones sobre la aplicacin de este proceso especial.
La iniciativa recae en la defensa del imputado dirigida al Fiscal, quien, por su lado,
tambin puede sugerir al defensor dar inicio a dicho proceso. De tal manera que
incluso- antes de acabar con las diligencias preliminares ya es posible que exista un
acuerdo previo entre ambas sujetos de la relacin procesal. Luego de ello, el Fiscal
dispone pasar a la investigacin preparatoria y presenta el requerimiento al Juez para
el proceso de Terminacin Anticipada, requerimiento que se acompaa con el acuerdo
a que han llegado sobre el delito, pena y reparacin civil o lo sustentan en la
audiencia judicial.
Los casos ms frecuentes son los supuestos de flagrancia en donde el

imputado esta detenido y en aquellos otros delitos de mnima criminalidad.
b) Durante la Investigacin Preparatoria:
De acuerdo con la normatividad vigente, la defensa del imputado puede,

durante la investigacin preparatoria, 1) solicitar al Juez la realizacin de una
audiencia de Terminacin Anticipada, para proceder a su planteamiento ante el
Fiscal; y 2) solicitar al Fiscal el inicio de conversaciones para llegar a acuerdo
102
previos y luego presentar el pedido conjunto -a travs del Fiscal- de la Terminacin

Anticipada.
111
De acuerdo con la ley procesal y en tanto no se modifique- la Terminacin

Anticipada se aplica solo durante la investigacin procesal y hasta antes de formularse
la acusacin escrita del Fiscal.
Dentro del trmite establecido por ley para la aplicacin de la Terminacin

Anticipada tenemos inicialmente la oportunidad para su solicitud. Es un proceso
especial, ubicado dentro de los mecanismos de simplificacin procesal, que permite
que la causa concluya durante la investigacin preparatoria (segn el Art. 468.1)', que
se da entre la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria y hasta
antes de la acusacin y se aplica a cualquier tipo de delito.96
Ha sido materia de discusin si resulta posible solicitarla en la etapa

intermedia, esto es entre la etapa de la investigacin preparatoria y el juicio, lo cual no
sera correcto pues la etapa intermedia tiene funciones especficas para la preparacin
del juicio oral, esto es que ya existe una pretensin penal de parte del sujeto acusador
que se est controlando por parte del rgano jurisdiccional con la finalidad de ingresar
a una nueva etapa: la de juicio. Y bsicamente no cabe interponerla en un estado
avanzado del proceso si su finalidad es darle celeridad al mismo, es por ello que cabe
su interposicin en la fase inicial del proceso penal, por lo que no se debe olvidar que
se trata de un proceso especial. Finalmente cabe resaltar que la finalidad de la
terminacin anticipada es la de negociar entre las partes la pena y reparacin civil pero
si la oportunidad se diera luego de la acusacin, sera un contrasentido pues la pena y
reparacin ya estn concretadas.
En cuanto a su oportunidad cabe destacar adems que su finalidad es evitar

la continuacin de la investigacin judicial y el juzgamiento si de por medio existe un
acuerdo entre el imputado y el Fiscal, aceptando los cargos de imputacin el primero
y obteniendo por ello el beneficio de la reduccin de la pena hasta en una
96Neyra Flores, Jos Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigacin Oral. Editorial IDEMSA. Lima - Per. 2010. P.
469.
112
103
sexta parte, esto en referencia a lo expresado por Snchez Velarde97. Dicho autor seala
adems que este proceso dada su especialidad adelanta el requerimiento acusatorio del
Fiscal el cual se plante en la audiencia especial celebrada entre el Fiscal, el imputado
y su abogado defensor.
A este respecto seala Rosas Yataco Tiene que haberse formalizado la

Investigacin preparatoria es un requisito sine quanom que se haya pasado a la segunda
fase de la Investigacin Preparatoria, esto es, la que se ha formalizado "lo que descarta
su aplicacin en las Diligencias preliminares o investigacin preliminar, la razn es
qu se haya determinado la posibilidad de una causa probable. Se plantea hasta antes
de la Acusacin: esta es la regla general, que se aplique hasta antes que el Fiscal del
caos realice su requerimiento de acusacin donde llega a la conclusin de que existe
elementos suficientes de conviccin que ameriten formular una acusacin, de modo
que se posibilite llegar a un acuerdo con la pena y reparacin civil adecuada, pues la
idea es no pasar a la segunda etapa del proceso comn ()98
Como se ha mencionado lneas arriba el procedimiento de Terminacin

Anticipada se encuentra vigente en los procesos que se llevan bajo el modelo procesal
de 1940, al respecto el doctor Cubas Villanueva refiere que el procedimiento podra
instarse luego de emitido el auto de apertura de instruccin y durante la etapa de
investigacin judicial () procedimiento que tiene por finalidad reducir los tiempos
de la causa y lo hace mediante formas de definicin anticipada. El criterio de economa
procesal tiene como presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal 99. Con lo
que se refuerza el por qu de la oportunidad de su presentacin hasta antes de emitida
la Acusacin Fiscal pues caso contrario no cumplira su finalidad esto es de hacer ms
expeditivo el proceso penal.
97
Snchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima. Per. 2000. p. 384.
98 Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima. Per. 2009. p. 904.
99 Cubas Villanueva, Vctor. El Nuevo Proceso Penal peruano. Palestra. Lima. Per. 2009. p. 577.
113
Sobre este mismo punto incide la doctora Snchez Garca de Paz, quien nos
indica que el acuerdo de negociacin puede solicitarse luego de haberse emitido la
disposicin Fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria y antes de la
104
acusacin fiscal. Esta limitacin temporal del momento de incoacin de la terminacin

anticipada parece identificar la ratio de la institucin: la aceleracin del proceso penal
a travs del ahorro del juzgamiento. Justamente all se explica la tendencia a
considerarla como una forma de arrepentimiento, manifestando mediante un acto de
colaboracin con la justicia.100
Como se viene mencionando las partes pueden solicitar la terminacin

anticipada del proceso en tanto no se haya formulado acusacin fiscal. Pues la
formulacin de acusacin impide que se admita a trmite cualquier solicitud de esta
naturaleza, al respecto el texto del Nuevo Cdigo Procesal Penal en su artculo 468 es
claro y no admite lugar a otras interpretaciones.
En este contexto resulta claramente incorrecta la tendencia jurisprudencial

bastante proliferada y con cierta recepcin doctrinal de considerar aplicable la
terminacin anticipada durante la etapa intermedia, tras la formulacin de la acusacin
fiscal. Esta propuesta interpretativa es posible de observar en decisiones del Primer
Juzgado de Investigacin Preparatoria de Barranca (resolucin del 20 de agosto de
2007, Exp. N 474-2007) en opinin de dicho rgano jurisdiccional en tanto que el
espritu del nuevo modelo procesal es favorecer los acuerdos entre las propias partes,
se entiende que debe ser interpretada a favor de dicha negociacin; ergo, si resulta
aplicable la terminacin anticipada en la etapa intermedia. En el mismo distrito
judicial, puede apreciarse la decisin del Juzgado de Investigacin Preparatoria de
Huaura (Exp. 404-2006) que recurre al principio favor rei para permitir la incoacin
100
Snchez Garca de Paz, Isabel. Artculo El coimputado que colabora con la justicia penal. En Revista electrnica de Ciencia
Penal y Criminologa, N 07. Disponible en www.criminet.ugr.es/recpc.
114
del proceso de terminacin anticipada en la etapa intermedia. () Estas decisiones

aunque aciertan en identificar el espritu del que est imbuido el Cdigo Procesal Penal,
yerran en desconocer que el ingreso a la etapa intermedia permite recurrir a otros
mecanismos de celeridad, distintos a la terminacin anticipada, previstos tambin en
el estatuto procesal penal (por ejemplo, la conformidad con la acusacin). Una
propuesta como la aqu criticada desnaturaliza la institucin de la terminacin
anticipada en tanto enfrenta su propio fundamento, va contra el texto expreso y claro
de la ley, le hace perder eficacia y limita las
105
posibilidades de uno de los sujetos involucrados en la negociacin (el Ministerio

Pblico)101.
1.17. LOS LLAMADOS ACUERDOS PREVIOS
Nuestra identidad procesal penal nacional, asumi con firmeza las formas y
principios que inspiraron los modelos de justicia penal postnapolenicas,
desarrollados en diferentes pases de Europa y Latinoamrica en los pasados siglos,
caracterizados por una concepcin del principio de legalidad de extrema rigidez, el
automatismo de la funcin de persecucin del delito y la creacin de un sistema de
garantas para el procesado canalizado a travs del juicio oral102.
En el escenario mencionado, era imposible pensar que Fiscal e imputado se

pusieran de acuerdo para, en cierta forma, disponer del proceso y de algunas de sus
consecuencias, sin embargo, tal posibilidad es una prctica cotidiana de los pases
anglosajones, en los que nuestra tradicin jurdica ha buscado ideas y principios para
101 Reyna Alfaro, Luis Miguel. La Terminacin Anticipada en el Cdigo Procesal Penal. Jurista Editores. Lima. Per. 2009. p. 177 y
ss.
102
SALINAS MENDOZA, Diego, Terminacin Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Estructura y Funcin, Palestra, Lima,
2011, p.156.
115
compensar las nuevas demandas sociales y el desgaste de las concepciones e

instituciones tradicionales.
El nuevo sistema procesal penal peruano recoge el acuerdo o consenso entre el

Ministerio Pblico y el encausado como una alternativa legtima para agilizar, de
distintas formas, el sistema de justicia.
Sobre el particular SANCHEZ VELARDE 103 menciona que la Terminacin

Anticipada se basa en el llamado derecho penal de transaccin que busca, mediante
una frmula de consenso o acuerdo, evitar un periodo de la instruccin y juzgamiento
innecesarios, sentencindose anticipadamente. El procesado por su parte obtiene una
reduccin de la pena. El acuerdo se realiza entre el Fiscal y el imputado y requiere de
la aprobacin del Juez Penal.
106
a) Si bien el Proceso de Terminacin Anticipada, importa al principio, un trmite

informal, un acercamiento entre las partes, que pretenden emprender una negociacin,
no es menos cierto, que dicho proceder est compuesto por una serie de pasos, que los
actores procesales han de respetar, en estricta observancia a las normas procesales
vigentes.
Importa un camino por recorrer, que se inicia con las reuniones informales
(preparatorias), entre el Fiscal y el imputado (su defensa) y que adquiere su
culminacin con su aprobacin o desaprobacin judicial en la audiencia de terminacin
anticipada.
Las partes pueden efectuar reuniones preparatorias informales que se

cristalicen en un acuerdo provisional y en una solicitud conjunta (entre Fiscal y
procesado) para que se lleve adelante la homologacin por parte del rgano
103
SANCHEZ VELARDE, Pablo, Los Procedimientos Penales Especiales ante la Criminalidad no Convencional, en Anuario de
Derecho Penal 1996: Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas, Lima Grijley EIRL, 1997, p. 196.
116
jurisdiccional. En este caso, las reuniones se realizaran fuera de la sala de audiencias,

sin la presencia de funcionarios judiciales y sin someterse a la rigidez de un
procedimiento preestablecido. Son reuniones de naturaleza privada, de las que
nicamente se llegan a conocer los resultados o acuerdos y no la forma en la que se
llevaron a cabo las tratativas ni los medios de presin recproca que utilizaron las
partes.118
Una vez dadas las condiciones (principio de intervencin indiciaria y

predisposicin a la declaracin de culpabilidad) para proceder al inicio de las
negociaciones entre las partes (Fiscal y defensa del imputado), toman lugar el primer
acercamiento entre los sujetos procesales. Estamos hablando de una reunin informal,
donde el abogado y su patrocinado dan a conocer su disposicin de someterse a un
acuerdo de Terminacin Anticipada del Proceso.119
b) El artculo 468.2 del nuevo Cdigo Procesal Penal, dispone que el Fiscal y el
imputado podrn presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la
119118
PEA CABRERA F, Alonso Ral, Los Procesos Penales Especiales y El Derecho Penal frente al Terrorismo, IDEMSA, Lima,
SALINAS MENDOZA, Diego, ob. cit, p.161.
2012, p. 315.
107
pena y la reparacin civil y dems consecuencias accesorias. Estn autorizados a

sostener reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trmite
requiere necesariamente la no oposicin inicial del imputado o del Fiscal segn el caso.
Conforme lo descrito, se tiene que, la solicitud puede presentarla de forma

unilateral el Fiscal o el imputado y, a su vez, de manera conjunta, en mrito a esto
ltimo es que ambas partes pueden presentar un Acuerdo Provisional, en cuanto a la
magnitud de la pena, la reparacin civil y dems consecuencias accesorias.
117
En la peticin pueden presentarse las siguientes alternativas:104

1. El Fiscal lo requiere con o sin acuerdo provisional.
2. El imputado lo solicita con o sin acuerdo provisional.
3. El Fiscal y el imputado presentan una solicitud conjunta y un acuerdo
provisional.
En todo caso, la presentacin del acuerdo provisional, ha requerido previamente la

negociacin de las partes sobre los trminos de la Terminacin Anticipada del Proceso.
c) En el caso, entonces de que las partes hayan solicitado conjuntamente la

Terminacin Anticipada del Proceso, adjuntando para ello, un acuerdo provisional, en
dicho documento se debe detallar lo siguiente121:
- El ttulo de imputacin delictiva: el tipo penal aplicable a los enunciados

normativos concurrentes (concurso delictivo), el cual debe corresponderse con
las figuras delictivas propuestas por el Fiscal en la formalizacin de la
Investigacin Preparatoria, a su vez, puede incidirse en circunstancias
modificatorias de responsabilidad penal (agravantes o atenuantes); el titulo de
participacin delictiva (autor o partcipe), las formas de perfecta ejecucin
108
(consumacin, tentativa) as como otros datos que puedan repercutir en el

mbito de determinacin de la pena; tomando en cuenta las reducciones
punitivas que el imputado puede recibir por someterse a este procedimiento,
sumada a la llamada confesin. Estos aspectos resultan fundamentales, pues
el juzgador ha de realizar el control de la legalidad de la pena, sobre todo, en
fijaciones punitivas por debajo del mnimo legal.
104
MIXAN MASS, Florencio, IBARRA ESPIRITU, Carlos Enrique, HURTADO POMA, Juan, UGAZ ZEGARRA, Fernando, El Proceso de
Terminacin Anticipada. Estudios y Prctica Procesal, Ediciones BLG, Trujillo Per. 121 PEA CABRERA F, Alonso Ral, Ob. Cit,
p. 327-329.
118
- La clase de pena, es as, que debe indicarse si se trata de una pena efectiva,
debindose proceder al descuento por carcelera sufrida (prisin preventiva) o
en su defecto, de un sustituto penal (suspensin de la ejecucin de la pena,
reserva del fallo condenatorio o la exencin de la pena); si se hace uso de stos
mecanismos alternativos a la prisin, debe explicarse con todo rigor en la
fundamentacin (justificacin), como es que resulta admisible dicha
aplicacin, cuando el delito conminado, tiene una pena mayor a los cuatro aos
de pena privativa de libertad. El tema de las reglas de conducta es un asunto
que incumbe nicamente al juzgador, no obstante, el acuerdo puede hacer
alusin a ello. Se aade en este apartado las penas limitativas de derechos:
prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das libres, la
inhabilitacin y la pena de multa Siendo que estas penas como sustitutivas o
alternativas-, debe fijarse su duracin, con arreglo a los artculos 33, 35 y 38
del Cdigo Penal, de conformidad con lo establecido en el Acuerdo
Plenario N 2-2008/CJ-116, as, cuando se sostiene que el artculo 92.4 de la
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en concordancia con el artculo 225.3 del
Cdigo de Procedimientos Penales, establece que el escrito de acusacin debe
contener la proposicin de pena que fuera aplicable y su duracin, la cual en
principio no vincula al Tribunal, sin embargo, en el artculo 397.3 del Nuevo
Cdigo Procesal Penal estipula la no imposicin de una pena ms grave que la
requerida por el Fiscal. En caso que el Fiscal en su acuerdo provisional no haya
solicitado la pena de inhabilitacin, podran darse las siguientes alternativas:
primero, que el Juez de la Investigacin Preparatoria devuelva el acuerdo al
persecutor pblico para que subsane dicho defecto o, segundo, -conforme lo
deja sentado-, el Acuerdo Plenario, el Tribunal en base
109
a la vigencia del Principio de Legalidad Penal, puede imponer directamente

dicha pena, cuando la inhabilitacin, est indisolublemente unida como
consecuencia jurdica tpica asociada a la infraccin realizada, cuando sta se
119
impone como pena principal. Llevando dicha lnea argumental al caso que nos
ocupa- se tiene que la inhabilitacin, si bien debe imponerse necesariamente en
ciertos casos, como pena accesoria, en los delitos de infraccin y en aquellos
donde se vulneran las normas de trnsito, no es menos cierto que su duracin
puede ser distinta,105 de manera que si el Tribunal impone de forma unilateral
la magnitud de dicha sancin punitiva, puede que el imputado se vea
sorprendido en su situacin jurdica, en el sentido, de que no pudo negociar su
duracin temporal.
- Las penas accesorias: recordando que la inhabilitacin puede ser impuesta,

como principal o accesoria, tal como se desprende del artculo 37 del C.P, la
cual ha de tomar lugar en el mbito de los delitos cometidos por funcionarios
pblicos y/o servidores pblicos y cuando el hecho punible cometido por el
agente, constituye un abuso de autoridad, cargo, profesin y oficio y en los
delitos culposos de trnsito.
- Las consecuencias accesorias al delito: debe considerarse que en la

perpetracin de ciertos delitos puede utilizarse a la persona jurdica, por lo que
el Fiscal, si es que advierte los presupuestos para su configuracin, debe
solicitar la imposicin conforme al listado glosado en el artculo 105 del
Cdigo Penal, valorando los fundamentos expuestos en el Acuerdo Plenario N
7-2009/CJ-116.
d) Ahora bien, la procedencia del procedimiento especial de Terminacin

Anticipada del Proceso tiene que ver exclusivamente con el imputado y el Fiscal, pues
principal elemento a saber, es la admisin de los cargos de contenido criminal, de
manera que en esas reuniones previas, no resulta necesaria la presencia del actor civil
(agraviado)
105Segn el artculo 39 del Cdigo Penal, como pena accesoria, se extiende pro igual tiempo que la pena principal; sin embargo,
la Corte Suprema, en el Acuerdo Plenario N 2-2008, fundamento 10, afirma que el artculo 39 del Cdigo Penal debe
interpretarse sistemticamente en funcin a la duracin asignada a la pena de inhabilitacin principal en el artculo 38 de ese
cuerpo de leyes. En consecuencia, la inhabilitacin accesoria no puede ser superior a cinco aos.
120
110
as como el tercero civilmente responsable, es decir, slo es obligatoria la presencia de

los sujetos adversariales en el proceso penal; sin embargo, ello no es bice para que
dichos sujetos procesales puedan estar presentes en la reunin106, pero sin contar con
facultades para decidir por su procedencia o improcedencia, en tanto que dicha
decisin es una facultad exclusiva del Fiscal y del imputado107. No podemos confundir
la admisin a su participacin en estas reuniones, con arreglo a la vigencia de sus
derechos constitucionales (defensa), con la naturaleza de este procedimiento, en el
sentido de que su admisibilidad no puede estar condicionada a la voluntad de la
vctima. Cuestin distinta a saber, es que se deba dar traslado al inicio de la
Terminacin Anticipada del Proceso, al resto de sus sujetos procesales, en este caso a
la vctima (actor civil), para que pueda formular sus legtimas pretensiones, puesto que
en el acuerdo provisional se debe fijar el monto por concepto de reparacin civil y
puede que, en algunos casos, el agraviado no est conforme con dicha estimacin
pecuniaria.108
Como se seala en la doctrina nacional, aunque se trata de una facultad y no de

una obligacin, la realizacin de reuniones preparatorias informales resulta
recomendable a fin de garantizar el resultado de la negociacin.
e) Tal como se ha sostenido lneas arriba-, en el marco de estas reuniones

informales, que tienen la suerte de un contrato preparatorio, resulta fundamental e
imprescindible la presencia del abogado defensor del imputado, en el sentido de que
no puede hablarse de un plano de igualdad entre las partes cuando la persona que tiene
en frente al imputado, es un conocedor del Derecho y es a su vez el director de la
Investigacin preparatoria, quien tiene en sus manos la potestad de dar o no trmite al
106
Siempre que exista consenso y aprobacin por parte del Fiscal y el imputado.
107 Vide, al respecto, TABOADA PILCO, G, El Proceso Especial de Terminacin Anticipada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Especial referencia a su aplicacin en el Distrito Judicial de la Libertad. Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 2, Agosto del 2009,
p. 35.
108 BENAVENTE CHORRES, H, La Terminacin Anticipada del Proceso en el Cdigo Procesal Penal de 2004. Aspectos conceptales
y procedimentales. Gaceta Penal & Procesal Penal, N 02, Agosto 2009, p. 25.
121
mecanismo de la Terminacin Anticipada del Proceso; por tales motivos, hemos de

negar tajantemente, que puedan cubrirse de validez, las reuniones informales entre el
imputado y el Fiscal, sin la presencia del abogado defensor.
111
f) Conforme lo anotado se pregunta en la doctrina nacional Qu ocurre si el

acuerdo provisional se obtiene tras negociaciones realizadas sin la intervencin del
abogado defensor del imputado? REYNA ALFARO 109 , seala que dicho acuerdo
provisional carecera de validez jurdica pues se habra realizado vulnerando el derecho
a la defensa tcnica del imputado. Sin embargo, dicho vicio no afectara la peticin
conjunta realizada por el fiscal y el imputado. En efecto, aunque se concluya que el
acuerdo provisional, sin la participacin del abogado defensor del imputado, es nulo
por implicar la vulneracin del derecho de defensa del imputado, no ocurre lo mismo
con la peticin conjunta a la que acompaa el mencionado acuerdo provisional.
Resulta pertinente transcribir la afirmacin de TABOADA PILCO127, en el

sentido de que todo lo discutido, negociado, aceptado o rechazado en las reuniones
informales de terminacin anticipada, tiene el carcter de reservado al exclusivo
conocimiento e inters de quienes intervienen (Fiscal imputado), lo cual es
totalmente desconocido por el Juez de la Investigacin Preparatoria, hasta que se
presenta la solicitud o requerimiento al rgano jurisdiccional, normalmente anexando
el acuerdo provisional escrito conteniendo los pormenores de los cargos aceptados, la
pena y la reparacin civil para su anlisis en la audiencia de debate y decisin.
En el supuesto de que las negociaciones informales no lleguen a buen puerto,

todo lo dicho por el imputado no podr ser usado en su contra.
109
REYNA ALFARO, L.M, Los Actos previos al inicio del Proceso de Terminacin Anticipada. Una lectura constitucional y
victimolgica del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal. Gaceta Penal & Procesal Penal, N 02, Agosto 2009, p. 15. 127 TABOADA
PILCO, G, ob, cit, p. 35.
122
g) Otro punto importante a analizar es el supuesto de intervencin del abogado

Defensor en las reuniones informales, sin que se cuente con la presencia del imputado;
en estos casos puede admitirse el acuerdo siempre y cuando, se verifique que el primero
cuenta con la autorizacin del segundo.
En todo caso, debe destacarse que la presencia del imputado es importante en

estas reuniones previas, lo que no implica que haya de estar presente en todas ellas, en
la medida que su Abogado defensor es su representante ante el Fiscal, debiendo
112
posteriormente ste ltimo, cuando ya se adopten los trminos del acuerdo, verificar
de propia versin del imputado, su conformidad con el contenido del acuerdo.
Ahora bien, el artculo 468 del nuevo Cdigo Procesa Penal, no dispone
expresamente cuantas veces puede reunirse el Fiscal con el imputado, en el marco de
las reuniones informales, sin embargo, se considera que debern ser las necesarias para
que las partes puedan arribar a algn acuerdo sobre algunos puntos discordantes y as
poder plasmar un acuerdo provisional que ser presentado ante el Juez.
1.18. SOLICITUD Y OPOSICIN
A) Solicitud
El articulo 468 numeral 1 del cdigo procesal penal funda que al haberse
producido la disposicin de la continuidad de la investigacin preparatoria, en otras
palabras surgiendo indicios propios de la presencia de un delito, que la accin no haya
prescrito, se haya individualizado al presunto autor y satisfecho los requisitos de
procedibilidad se resultar a su formalizacin, la misma que contendr toda una serie
123
de requisitos como la identificacin del imputado, los hechos, tipificacin, agraviado

y diligencias que deben de actuarse la, misma que deber de ser comunicada al juez de
la investigacin preparatoria conforme el articulo 336 numerales 1, 2 y 3, es decir a
partir de emitida la disposicin por el Fiscal y comunicada al juez, ya podr solicitarse
la terminacin anticipada, pudiendo requerirse hasta antes de producirse la acusacin
fiscal, ya que referente a este asunto la Corte Suprema110 en el acuerdo plenario del V
pleno jurisdiccional a sealado, que la incorporacin de la terminacin en la etapa
intermedia desnaturaliza su regulacin propia y naturaleza jurdica, as como tergiversa
la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales lo que
permite la reduccin de la sexta parte de la pena, por tanto en la etapa intermedia no se
podr llevar adelante una
113
terminacin anticipada, tambin lo es que resulta necesario es establecer hasta que

momento procesal (acusacin) podemos decir que no resulta atendible requerir una
terminacin anticipada. Al respecto el Dr. Pablo Snchez Velarde 111 resalta que el
numeral 468.1 resea y hasta antes de formularse acusacin hay que entender, tal
como lo hemos expuesto, la finalidad es evitar la culminacin de la investigacin
preparatoria, sin embargo ya se emiti acusacin por consiguiente el fiscal ya ha
evaluado y valorado todos los elementos de conviccin, as como la respectiva pena a
solicitar al igual que la Reparacin Civil, lo que redundara a que el Fiscal no ha
considerado el de solicitar una terminacin anticipada, sino por el contrario considera
que debe llevarse a cabo el juzgamiento.
Seguidamente la disposicin seala que podr solicitarse por una sola vez y
de carcter privada, en cuanto a lo segundo la Corte Suprema ya ha delimitado, que la
publicidad desde la perspectiva del imputado es uno de los efectos benficos de ste
110
Acuerdo plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09 fundamento 19, 20 y 21
111SNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo proceso penal. Lima: IDEMSA, 2009 Pg. 388 130
dem, 400 p.
124
proceso especial. En cuanto a si podra solicitarse en varias oportunidades esta

institucin, los autores Reyna Alfaro como Snchez Velarde130 se amparan al aspecto
taxativo de la norma de este modo por imperio de la ley puede ser solicitada solo por
una sola vez, de observarse que la peticin es reiterativa deber declararse la
inadmisibilidad.
En cuanto al requerimiento el numeral 468.1 y 2 utiliza los trminos A

iniciativa del fiscal o imputado el fiscal y el imputado podrn presentar una
solicitud conjunta y un acuerdo provisional por consiguiente ha dejado claramente
establecido que los sujetos legitimados para solicitar el requerimiento de terminacin
anticipada solo pueden efectuarlo fiscal o el imputado o tambin los dos en forma
conjunta. Sobre el acuerdo provisional la norma es clara poniendo como premisa a
sostenerse reuniones preparatorias entre los actores de la terminacin anticipada, es de
entenderse que si fiscal e imputado si presentan la solicitud de terminacin anticipada
es de comprender que ya han efectuado conversaciones y por
114
ende han llegado a los acuerdos tanto en pena, reparacin civil y consecuencias
accesorias.
El requerimiento del fiscal o solicitud del imputado ser puesto en

conocimiento de todas las partes por el plazo de 5 das dndole la oportunidad de poder
oponerse, y en su caso formular sus pretensiones, vencido el plazo se instalar con la
asistencia obligatoria del fiscal, imputado y su abogado defensor, es facultativa la
presencia de los dems sujetos procesales.
B) Oposicin
El artculo 468 inciso 2) establece: El Fiscal y el imputado podrn presentar una

solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la pena y la reparacin civil y dems
consecuencias accesorias. Estn autorizados a sostener reuniones preparatorias
125
informales. En todo caso, la continuidad del trmite requiere necesariamente la no

oposicin inicial del imputado o del Fiscal segn el caso (el resaltado es nuestro).
Como puede observarse los sujetos legitimados para solicitar el requerimiento de

terminacin anticipada son nicamente el fiscal y el imputado o los dos en forma
simultnea. En este sentido, si estamos indicando que son los nicos sujetos procesales
que tienen la posibilidad de invocar sta institucin procesal, es lgico que para que
esta proceda, no debe existir oposicin de ninguna de estas partes; justamente a esto se
refiere la ltima parte del artculo citado cuando seala que, En todo caso, la
continuidad del trmite requiere necesariamente la no oposicin inicial del
imputado o del Fiscal segn el caso. De lo expresado se entiende que para la
efectividad del proceso se requiere la no oposicin del fiscal o el imputado; es decir si
la solicitud es planteada por el imputado el fiscal no debe formular ningn
impedimento, del mismo modo si el fiscal formulo el requerimiento de terminacin
tampoco debe existir oposicin por parte del imputado; ya que de darse tales supuestos,
deber de ordenarse la conclusin del proceso de terminacin en el estado que este se
encuentre.
115
Respecto a la formulacin de oposicin por parte de los dems sujetos procesales, es

necesario que el requerimiento del fiscal o solicitud del imputado que contiene la pena
y/o la reparacin civil sea puesto en conocimiento de todas las partes un el plazo de 5
das a efecto de darle oportunidad a los sujetos procesales (excluido y fiscal y el
imputado) de poder oponerse en los extremos sealados en la solicitud, y en su caso
formular sus pretensiones. Vencido el plazo, el fiscal de la investigacin preparatoria
citara a las partes e instalar la audiencia, es necesaria la asistencia del fiscal, imputado
y su abogado defensor, sin embargo es facultativa la presencia de los dems sujetos
procesales.
126
1.19. LA AUDIENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA.
1.7.1.-Convocatoria a la audiencia de terminacin anticipada.
El artculo 468 del Cdigo procesal penal y el artculo 50 del Reglamento

nico de Audiencias bajo el nuevo Cdigo procesal penal, establece que tras correr
traslado a las partes procesales de la incoacin del proceso de terminacin anticipada,
deber tener lugar una audiencia de terminacin anticipada convocada por el Juez de
la Investigacin Preparatoria. No se indica, sin embargo, cundo, dnde o qu carcter
tendr la misma.
Frente al mutismo del texto legal corresponde recurrir supletoriamente al

contenido del artculo 351.1 del Cdigo procesal penal que regula el plazo de
realizacin de la audiencia preliminar de control de acusacin. En virtud a esta
aplicacin supletoria, la audiencia de terminacin anticipada tendr lugar en un plazo
no menor de cinco ni mayor de veinte das.
Respecto al lugar en que debe tomar lugar la audiencia especial privada de

terminacin anticipada, aunque ni el Cdigo procesal penal ni el Reglamento General
de Audiencias bajo el nuevo Cdigo procesal penal dicen nada al respecto, este ltimo
seala en su artculo 50 que el mismo ser fijado por el Juez de Investigacin
116
Preparatorio. Cmo es lgico advertir, debe tratarse de las instalaciones judiciales que
aqul considere idneas para las circunstancias concretas.
Conforme seala el inciso primero del artculo 468 del Cdigo procesal
penal, la audiencia de terminacin anticipada reviste carcter privado. Esta condicin
es subrayada por el artculo 48 del Reglamento General de Audiencias bajo el nuevo
Cdigo procesal penal.
127
1.7.2.-La instalacin de la audiencia de terminacin anticipada.

La instalacin de la audiencia de terminacin anticipada se encuentra
condicionada a la concurrencia efectiva del Fiscal y del imputado con su abogado
defensor, siendo la presencia de los dems sujetos procesales meramente facultativa.
Esta regla, contenida en el inciso 4 del artculo 468 del Cdigo procesal penal, deja
sin esclarecer los efectos que genera la inconcurrencia de alguno de dichos sujetos
procesales a dicha audiencia.
El Cdigo procesal penal no establece sanciones procesales a la

inconcurrencia de los sujetos procesales indispensables para la instalacin de la
audiencia, por lo tanto, no resultar correcto que, en dichos supuestos, el Juez proceda
al archivamiento de la peticin de terminacin anticipada. Aunque el Juez se encuentre
imposibilitado de dar por instalada la audiencia de terminacin anticipada sin presencia
del Fiscal y el imputado o su abogado defensor, de ello no resulta posible extraer la
consecuencia de que la inconcurrencia de dichos sujetos procesales es sancionada
procesalmente con el archivamiento de la solicitud de terminacin anticipada.
Esta solucin de disponer el archivamiento de la solicitud de terminacin anticipada

observada, por ejemplo, en la resolucin del 17 de enero de 2007 de la
Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura (Exp. N
15652006) 112 , resulta inadecuada dado que omite ponderar los efectos que la
declaracin judicial de archivamiento provoca.
117
Claro, segn el prrafo 1 del artculo 468 del Cdigo procesal penal el Juez
podr disponer por una sola ocasin la celebracin de audiencia de terminacin
anticipada, con lo cual el efecto natural de la declaracin judicial de archivamiento del
procedimiento de terminacin anticipada es impedir que el Juez pueda disponer
112 Disponible en: VILLAVICENCIO RIOS, Frezia & REYES ALVARADO, Victor Op. Cit., pp. 369-370.
128
nuevamente la celebracin de audiencia de terminacin anticipada orada la textual

precisin legal.
Por ese motivo resulta preferible que el Juez, frente a la inconcurrencia de

alguno de los sujetos procesales, en lugar de disponer el archivamiento del proceso
de terminacin anticipada seale nueva fecha para la celebracin de la audiencia de
terminacin anticipada113.
Esta solucin es conforme al texto legal pues lo que impide el texto del
artculo 468.1 del Cdigo procesal penal es que el Juez disponga la realizacin de
otra audiencia de terminacin anticipada y no la re-programacin de la misma que,
por cierto, puede obedecer a razones atendibles (enfermedad del imputado o del
abogado, por ejemplo) que hacen plenamente justificable el sealamiento de nuevo
da y hora para la celebracin de la audiencia.
1.7.3.- La especialidad de la audiencia de terminacin anticipada.

Es necesario destacar la naturaleza especial de la audiencia de terminacin
anticipada que impide que en aqulla se analicen cuestiones de distinto orden al propio
del proceso de terminacin anticipada. En ese contexto, no es admisible ni legal la
praxis judicial de abordar en una sola audiencia, por ejemplo, los requerimientos de
prisin preventiva y de terminacin anticipada del proceso.
As opt el Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo en el

Exp. N 2158-2008 en el cual, mientras se desarrollaba la audiencia de prisin
118
113TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo procesal penal. Especial
referencia a su aplicacin al distrito judicial de La Libertad", p. 484.
129
preventiva se solicit y se tramit, en la propia audiencia, la terminacin anticipada del

proceso114.
Este tipo de soluciones se basan en una incorrecta comprensin del principio

de celeridad procesal que desconoce que aqulla puede producir tensiones con los
postulados del debido proceso115. Conviene recordar experiencias legislativas pasadas,
especialmente en el plano de la legislacin antiterrorista, en donde el discurso de la
celeridad deriv en flagrantes violaciones del derecho al debido proceso. La necesidad
de celeridad procesal y su conveniencia prctica no son patente de corso para justificar
praxis judiciales desvinculadas al texto del estatuto procesal penal.
Los posibles efectos perniciosos de la praxis de solucin acumulativa de

pretensiones diversas en la audiencia de terminacin anticipada se evidencian con
claridad en el caso anteriormente citado en el que difcilmente podra negarse el
carcter coactivo que tiene la negociacin propia de la terminacin anticipada en el
contexto de la discusin judicial propia de la prisin preventiva: La aceptacin de
cargos por parte del imputado en el caso aludido seguramente se encontrar ms
vinculada al influjo psicolgico ejercido por el eventual ingreso a prisin del imputado,
a producirse en caso de declararse procedente el requerimiento fiscal, que a la
consideracin de ser verdaderamente responsable del hecho punible imputado.
1.7.4.-El desarrollo de la audiencia de terminacin anticipada.

Una vez instalada la audiencia de terminacin anticipada corresponde que
aqulla se desarrolle pudiendo distinguirse dos momentos: Un primer momento es de
carcter privado y en aqul se produce el debate y negociacin entre las partes; un
segundo momento es el de la decisin jurisdiccional y tiene carcter pblico"116.
114
Conforme a la referencia contenida en: TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminacin anticipada en el
nuevo Cdigo procesal penal. Especial referencia a su aplicacin al distrito judicial de La Libertad", p. 486.
115 Tensin destacada en: REYNA ALFARO, Luis Miguel. El proceso penal aplicado, p. 237.
116TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo procesal penal. Especial
referencia a su aplicacin al distrito judicial de La Libertad", p. 485.
130
119
1.7.5.-Presentacin de cargos por el Ministerio Pblico.

Tras la instalacin de la audiencia de terminacin anticipada, corresponde,
como primer paso, que el Fiscal presente los cargos formulados en contra del imputado.
El inciso cuarto del artculo 468 del Cdigo procesal penal hace una precisin
de importantes repercusiones prcticas. Este dispositivo seala que los cargos
formulados deben resultar consecuencia de la investigacin preparatoria con lo cual se
prev la necesaria vinculacin que debe existir, en primer lugar, entre los cargos
formulados en la audiencia de terminacin anticipada y los hechos delictivos atribuidos
al imputado en la disposicin fiscal de formalizacin de investigacin preparatoria y,
en segundo trmino, entre la base probatoria que sustenta la formulacin de cargos en
la terminacin anticipada y la contenida en la investigacin preparatoria, lo que guarda
relacin con la prohibicin de realizacin de actividad probatoria en el proceso de
terminacin anticipada contenida en la parte final del recin mencionado dispositivo
legal. Justamente debido a esta exigencia legal de vinculacin de la presentacin de los
cargos con la investigacin preparatoria resulta indispensable que la presentacin de
cargos por parte del Fiscal contenga una exposicin detallada de los hechos atribuidos
as como de los medios de prueba que sustentan la imputacin.
La exigencia de una exposicin detallada de los cargos por parte del Fiscal
resulta adems consecuencia de las caractersticas propias del proceso de terminacin
anticipada. El proceso de terminacin anticipada, debido a su carcter independiente,
supone salvo escasas excepciones- la primera mirada que realiza el Juez de la
Investigacin Preparatoria al caso, por ello es que la exposicin de los cargos
formulados por parte del Ministerio Pblico permitir que el Juez de la Investigacin
Preparatoria tenga una visin preliminar de la pretensin punitiva e indemnizatoria del
Fiscal y del material probatoria que la sustenta. Asimismo, dado que el Juez de la
Investigacin Preparatoria tendr, como veremos ms adelante, que controlar la
razonabilidad de la pena y de la reparacin civil contenidas en el acuerdo de
131
terminacin anticipada, dicha labor de control pasa por la verificacin de los

presupuestos
120
legales relacionados a la individualizacin judicial de la pena y de la reparacin civil,

para cuyo propsito resulta de vital importancia la exposicin realizada por el Fiscal.
1.7.6.- La posicin del imputado frente a la imputacin: Puede el

imputado discutir cuestiones de tipicidad, antijuricidad o culpabilidad?
Tras la exposicin del Fiscal en la que aqul presenta los cargos atribuidos al
imputado, corresponde que ste plantee su posicin, aceptando los cargos, aceptando
parte de los mismos o rechazndoles. Cuando el imputado acepta los cargos que se le
atribuyen, total o parcialmente, corresponder la realizacin del debate; por el
contrario, cuando el imputado niega ser responsable de los hechos punibles atribuidos,
la posibilidad del debate posterior queda vedada.
Se plantea la cuestin, sobre la base del contenido del inciso quinto del
artculo 468 del Cdigo procesal penal, de si cabe o no discutir cuestiones de tipicidad,
antijuricidad o culpabilidad en el procedimiento de terminacin anticipada, dado que
el mencionado dispositivo precisa que el acuerdo entre el Fiscal y el imputado puede
referirse a las circunstancias del hecho punible.
En orden a responder a esta cuestin, es necesario recordar que la terminacin

anticipada supone una negociacin entre el Fiscal y el imputado que permite al primero
negociar la pena a cambio de la aceptacin de responsabilidad penal del imputado;
siendo esto as, si el propsito del Fiscal es negociar, a partir de la amenaza de la pena,
sera un absurdo discutir con el imputado cuestiones que anularan la posibilidad de
imposicin de una pena. Pinsese, por ejemplo, que el imputado quisiera aceptar los
hechos pero sostenga que aquellos fueron realizados bajo un error de tipo invencible,
pretendiendo discutir -al amparo del inciso quinto del artculo 468 del Cdigo procesal
penal- dicha circunstancia del hecho punible. Qu sentido tendra la negociacin si se
132
elimina la posibilidad de imposicin de una pena. La doctrina jurisprudencial

colombiana (Sentencia del 04 de mayo de 2007 de la Sala Penal del Tribunal Superior
del Distrito Judicial de Tunja, Colombia), entiende correctamente que el
reconocimiento de los hechos planteados en la acusacin impide discutir la
responsabilidad del imputado.
121
A esta tesis, sin embargo, corresponde formularle cierto correctivo: En la

terminacin anticipada no puede discutirse la efectiva concurrencia de elementos del
tipo penal (objetivo o subjetivo), la ausencia de antijuricidad en el hecho o de
culpabilidad en el autor que determinen la imposibilidad de imponerle una pena117; no
obstante, s resulta posible cuestionar las circunstancias del hecho punible que aunque
inciden en la identificacin del nivel de culpabilidad del autor, es decir, causas de
exculpacin imperfectas que no tienen como efecto la desaparicin del reproche sobre
el autor del injusto penal y por ello permiten que la pretensin de imposicin de pena
subsista.
1.7.7.-Resumen de los pasos de la audiencia de terminacin anticipada.

Estn obligados a asistir a la audiencia de anticipacin anticipada:
El imputado, el abogado defensor y el fiscal. Sin su presencia no podr
llevarse a cabo la audiencia: Ante el supuesto, el Juez podra dar por no instalada la
audiencia.
Estos pasos constan de los siguientes:
No podr a llevarse a cabo la audiencia; ante tal supuesto, el juez podra dar
por no instalada la audiencia118.
117 De la misma opinin: SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho procesal penal, tomo II, p. 1027.
118 As pues, en el Exp. N 1565-2006 de la Sala de Apelaciones de la Corte Superior de De Huaura. De fecha 17 de enero del
2007. "Si bien como dice el Fiscal impugnante, no existe norma alguna que autorice al Juez declarar no instalada la audiencia y
archivar ver el cuaderno a la Fiscala, esta resolucin se ha emitido y est de acuerdo con los principios y el nuevo sistema
acusatorio adversarial, estipulados en el novsimo Cdigo Procesal penal vigente en este distrito judicial (...), ya que el juez de
la investigacin preparatoria solo acta a requerimiento de las partes procesales y en el proceso de terminacin anticipada lo
133
Pasos de la Audiencia de Terminacin Anticipada
1. Presentacin de los cargos por el fiscal. El fiscal debe ser quien presente
los cargos de la imputacin, independientemente de quin sea el que haya incoado el
proceso de terminacin anticipada. Se deber basar y limitar para ello en
122
la disposicin fiscal de investigacin. El juez deber basarse solo en la disposicin

fiscal.
2. El imputado tendr la posibilidad de rechazar en todo o en parte los

cargos de imputacin formulados por el fiscal.
3. El juez deber informar al imputado respecto de las implicancias del

sometimiento a este proceso especial. Debe garantizar que el sometimiento a este
proceso sea siempre informado.
4. El imputado deber pronunciarse al respecto, as como los dems sujetos

procesales que se encuentren presentes en la audiencia.
5. El juez instar a las partes a que lleguen a un acuerdo. El debate se

centrar en la propia dimensin de los cargos, a lo que se acepta y se renuncia. Por
tanto, la partes debern plantear sus posiciones respecto del acuerdo al que se pretende
llegar.
hace de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 468.1 a iniciativa del Fiscal o del imputado, lo que significa que no puede actuar
de oficio, en consecuencia, si las partes no asisten, entonces est autorizado a dar por no instalada la audiencia (...).Asimismo,
dado que fue l quien requiri el inicio del proceso especial de terminacin anticipada, formando el cuaderno respectivo,
entonces es conforme que el Juez de primera instancia haya ordenado el archivo del citado cuaderno y se devuelva a la fiscala
para que posteriormente, cuando lo crea conveniente, pueda reiterar su requerimiento.
134
6. Fijadas las posiciones, se inicia el debate consensual. La finalidad es

llegar a un acuerdo, no obstante, cabe la posibilidad de que finalmente no se llegue a
ninguno. En cualquier caso, deber constar en el acta de la audiencia. Si se lleg a un
acuerdo, en el acta debe constar con precisin: la pena propuesta, la reparacin civil,
las consecuencias accesorias. De ser el caso, la no imposicin de pena privativa de
libertad efectiva conforme a la Ley Penal.
7. Deliberacin y decisin. Se haya llegado o no a un acuerdo, el juez

deber decidir y poner fin a la audiencia, aprobando o desaprobando, el acuerdo,
producto del debate de las partes en la audiencia.
8. El juez dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas

de realizada la audiencia.
123
1.20. EL ACUERDO
Como hemos visto en los apartados anteriores, habindose procedido con las
reuniones previas entre las partes y no existiendo oposicin, queda el camino allanado
para que tome lugar la audiencia de Terminacin Anticipada del Proceso.
Las negociaciones podrn realizarse durante la audiencia judicial de

Terminacin Anticipada, a partir de los cargos que unilateralmente formula el Fiscal.
En estos supuestos, el Juez se limita a instar a las partes para la consecucin de un
acuerdo, sin que pueda participar directamente en la configuracin de las expectativas
o de los trminos del acuerdo. Sin embargo, la ventaja de este supuesto, consiste en
135
que el Juez aprecia de forma directa cmo y bajo que condiciones se llevan a cabo las
tratativas entre las partes.119
En pleno desarrollo de una conducta pro activa, el Juez instar a las partes a
que, como consecuencia del debate, lleguen a un acuerdo, y es que el proceso de
terminacin anticipada importa la posibilidad de negociacin acerca de las
circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias
accesorias. Con tal fin, incluso, puede suspender la audiencia por breve trmino (Art.
468.4 NCPP).
El Juez, antes de preguntar al imputado sobre la aceptacin o rechazo a la

propuesta final, debe explicarle de manera comprensible (lenguaje claro y simple),
sobre los alcances y consecuencias del acuerdo, as como de las limitaciones que
representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. Adems, el Juez ha de
revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencias del
acuerdo al que puede llegar es, precisamente, el segundo paso de la audiencia,
inmediatamente despus de la presentacin de los cargos por la Fiscala.
124
A continuacin, el imputado se pronunciar al respecto, As tambin, los dems

sujetos procesales asistentes. El consentimiento del imputado, visto el carcter
dispositivo de la pretensin o los efectos que entraa, ha de ser libre, voluntaria sin
presiones o amenazas-, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y
con pleno conocimiento de los que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez
que acepta el acuerdo.
119 SALINAS MENDOZA, Diego, ob. cit, p.162.
136
Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, acerca de las circunstancias del

hecho punible, de la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer, as
lo declararn ante el Juez debindose consignar expresamente en el acta respectiva.
El acuerdo (provisional) del Fiscal y el imputado con la intervencin de su

defensor, versar sobre las circunstancias del hecho punible, de la pena, la reparacin
civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de pena
privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal (468.5 NCPP).
No es extensivo el consenso a la fijacin de las reglas de conducta, en caso de

suspensin de la ejecucin de la pena, la cual en rigor corresponde ser fijadas por el
Juez.
El Juez est facultado para solicitar aclaraciones e incluso sugerir la

modificacin del acuerdo, cuando advierta omisiones o defectos puntuales, que
pudieran ser subsanados dentro de los lmites del respeto a la autonoma de voluntad,
precisamente por encontrarnos ante un medio alternativo de solucin del conflicto
penal de carcter consensual.139
Cuando no se llegue a un acuerdo o ste no sea aprobado, la declaracin

formulada por el imputado en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser
utilizada en su contra.
139 MIXAN MASS, Florencio, IBARRA ESPIRITU, Carlos Enrique, HURTADO POMA, Juan, UGAZ ZEGARRA, Fernando, Ob. Cit, p.
20.
125
Debe tenerse presente que el acuerdo, por s slo no pone fin a la persecucin
penal y no puede reemplazar la intervencin judicial, pues la nica forma legtima de
137
declarar la responsabilidad penal de un ciudadano y determinar la pena que le

corresponde es a travs de una sentencia.
1.20.1. Procesos con pluralidad de hechos punibles e imputados
En la Terminacin Anticipada del Proceso se requiere del acuerdo de todos los

imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno.
De all que los acuerdos parciales, slo sern posibles para delitos conexos y en
relacin con otros imputados, siempre que no afecte la unidad procesal que es
reintroducida a travs de las expresiones perjuicio de la investigacin y
acumulacin indispensable.
A decir de DOIG DIAZ, el rechazo que expresa el CPP a la posibilidad de que

solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminacin anticipada
proviene del contrasentido que supondra que un mismo hecho se considere cierto y
probado gracias a la terminacin anticipada e incierto por el resultado de las pruebas
si se llega a celebrar el enjuiciamiento, de modo que debe existir unanimidad de los
encausados acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, reparacin civil y
consecuencias accesorias.120
As, en el pleno de los Juzgados Penales de Investigacin Preparatoria de

Trujillo (2008) se acord que en los procesos con pluralidad de hechos punibles o de
imputados, pueden presentarse dos alternativas: 1) Acuerdo total, se requiere el
acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno; 2)
Acuerdo parcial, si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relacin
120DOIG DIAZ, Y., El Proceso de Terminacin Anticipada en el Cdigo Procesal Penal de 2004 En: Actualidad Jurdica, Tomo 149,
Lima, 2006, p. 111.
138
126
con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigacin o si la acumulacin
resulta indispensable, como acontece con el concurso real de delitos, por ejemplo, en
un proceso complejo, los imputados A y B se acogen a la terminacin anticipada
del proceso por el delito de trfico ilcito de drogas, continuando el proceso con el
imputado C por el otro delito de tenencia ilegal de armas de fuego.
1.21. CONTROL JUDICIAL DE LA TERMINACIN ANTICIPADA.
El juez de investigacin preparatoria, es el funcionario que ejerce jurisdiccin

penal, su participacin no deja de ser importante, si bien se entiende que el
procedimiento de terminacin anticipada se inicia por decisin del fiscal o del
imputado y es un acto de disposicin entre ambas partes; sin embargo, es el Juez es
quien ejerce el control de legalidad del acuerdo al que se arribe. Si bien no tiene
potestad para impedir los acuerdos, si tiene facultad conclusoria141.
El proceso de terminacin anticipada atraviesa 3 etapas o fases:142
a) La Fase Inicial en la que se califica la solicitud de terminacin

anticipada y analiza si pasa el examen judicial de admisibilidad y procedencia.
b) La Fase Principal en la que se realiza la audiencia de

terminacin anticipada, el juez revisar si el imputado tiene debido
conocimiento de los alcances y consecuencias del acuerdo al que puede llegar,
lo cual implica que el imputado est debidamente informado de las
consecuencias de su declaracin de responsabilidad, de la clase de pena,
duracin posible de sta, su ejecucin, etc. Se requiere que el imputado est
acompaado de su abogado defensor.
139
142141 Pea Cabrera, Alonso Ral y Frisancho Aparicio, Manuel. Ob. citada. Jurista Editores. Lima 2003. Pg 172.
Chinchay Castillo, Alcides Mario. Visin estratgica y visin legalista de la terminacin anticipada en el Acuerdo Plenario N
5-2008/CJ-116. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 7 Enero 2010. Pg 21.
127
c) La Fase Decisoria en la que el Juez emite decisin resolutoria, en esta etapa

le corresponde al Juez en ejerci de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los
correspondientes controles acerca de la legalidad del acuerdo y razonabilidad de la
pena, lo cual implica valorar la prueba y llegar a la conviccin de la responsabilidad o
no del imputado.
El Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 de fecha trece de Noviembre del 2009
sobre el Proceso de Terminacin Anticipada, seala en su fundamento dcimo que, el
control de legalidad del acuerdo que realiza el Juez se expresa en tres planos diferentes:
A. El mbito de la tipicidad o calificacin jurdico penal, en relacin a los

hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible.
B. El mbito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia
con los parmetros, mnimo y mximo, que fluyen del tipo legal aplicado y de las
circunstancias modificativas de la responsabilidad esto es lo que se denomina pena
bsica-. Tambin el juicio de legalidad alcanza al respeto de los mbitos legalmente
definidos de la reparacin civil siendo del caso resaltar que en este extremo prima por
completo la disposicin sobre el objeto civil- y de las consecuencias accesorias.
C. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que las
actuaciones o diligencias de la investigacin permitan concluir que existe base
suficiente probabilidad delictiva- (i) de la comisin de los hechos imputados y de su
vinculacin con el imputado, y (ii) que estn presentes todos los presupuestos de la
punibilidad y de la perseguibilidad.
140
El control judicial de los procesos que terminan mediante aceptacin de

cargos o acuerdo implica el ejercicio material de la funcin de juzgamiento, lo que a
su turno exige la comprobacin de la prueba como fundamento de la condena.
121
Pea Cabrera sostiene que los trminos punitivos del acuerdo de
terminacin anticipada, si bien pueden incidir en una atenuacin de la pena, sta no
puede llegar a extremos por debajo del mnimo legal, es decir, no estamos frente a una
eximente o atenuante de orden sustantiva, sino procesal, en razn de que el imputado
se declara culpable de los cargos (no se trata en realidad de un confeso,
128
por lo que no pueden dejarse de lado los sentimientos de justicia de la comunidad ni

los fines preventivo- generales de la pena).
As tambin el fundamento undcimo del Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ116,

establece que el control de la razonabilidad de la pena est centrado en el examen del
quantum de la pena y de la reparacin civil objeto del acuerdo. El Juez ha de realizar
una valoracin que evite que se vulnere, por exceso o por defecto, el principio de
proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los
derechos e intereses legtimos de la vctima. Por consiguiente, slo podr rechazar el
acuerdo si de modo palmario o evidente se estipule una pena o una reparacin civil
evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente
el principio preventivo.
La determinacin judicial de la pena es uno de los temas que siempre resulta

problemtico para cualquier operador del derecho, pues en ella parece librarse una
batalla entre la legalidad y libre arbitrio (arbitrariedad); de hecho esta cuestin ha
encontrado su punto de mxima expresin en el proceso de terminacin anticipada,
pues, dado que el fiscal y el imputado deben acordar la pena que ha de imponerse,
121
Pea Cabrera Freyre, Alonso Ral. El proceso de Terminacin Anticipada y su aplicacin en la etapa intermedia. Gaceta
Penal & Procesal Penal. Tomo 30 Diciembre 2011. Pg 14.
141
suelen olvidarse fcilmente que existe una regulacin jurdica sobre el particular, y
tambin corresponde aplicar rigurosamente122.
Para Taboada Pilco123 la determinacin de la pena propuesta en el acuerdo y

que se sujeta al control jurisdiccional debe respetar: i) la pena bsica, es decir no puede
vulnerar mnimos y mximos legales previstos para el delito concreto; y, ii) la pena
concreta, valga precisar, aquella que se materializa luego de la aplicacin de los
artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, salvo que medien circunstancias atenuantes que
permitan la reduccin de la pena por debajo de mnimo legal y permitan la aplicacin
del principio de proporcionalidad de la pena respecto del hecho concreto.
129
Por su parte Velsquez Delgado124 seala que el Juez debe determinar: i) el

marco penal conminado para el delito, ii), verificar si concurre alguna circunstancia
cualificada de atenuacin de la pena, que determinar la formacin de un nuevo marco
penal. Aqu corresponde aplicar el efecto atenuante de la pena por confesin sincera si
concurre en el caso; iii) una vez establecido el marco penal del delito, debern aplicarse
los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, a efectos de llegar a una pena concreta. iv) a la
pena concreta establecida, deber aplicarse la reduccin de una sexta parte de ella; y,
v) si cumple con los requisitos establecidos en el artculo 57 del Cdigo Penal, deber
suspenderse la ejecucin de la pena.
La aplicacin de la reserva del fallo como parte del acuerdo de terminacin

anticipada es una posibilidad que debe ser evaluada por el juzgador quien, an cuando
no forme parte de la negociacin sostenida entre el Ministerio Pblico y el imputado,
tiene la obligacin de evaluar las razones que justifican su imposicin.
122
Velsquez Delgado, Percy. La Determinacin de la Pena en el Proceso de Terminacin Anticipada. Gaceta Penal & Procesal
Penal. Tomo 5. Noviembre de 2009. Pg53-54.
123
Taboada Pilco, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo procesal Penal. Especial
referencia a su aplicacin en el distrito Judicial de La Libertad. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2. Agosto de 2009. Pg 31
124 Velsquez Delgado, Percy. Artculo cit. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 5. Noviembre 2009. Pg.64
142
La evaluacin jurisdiccional exige que entre las razones se explique cules

son las condiciones de su aplicacin, a cuyo efecto, la doctrina sostiene la obligacin
de indicar en la parte expositiva de la sentencia el quantum de la pena (la
individualizacin de la pena) lo que permitir que el juez de ejecucin de sentencia, al
tiempo de su cumplimiento y de ser necesaria la revocacin de la medida, pueda dictar
la parte resolutiva de la sentencia sin mayor dificultades que la revisin de la
exposicin fctica y jurdica de la indicada resolucin donde se hallar cul era la pena
probable a aplicar125.
En el caso de la reserva del fallo condenatorio, se remitir al artculo 62 del

Cdigo Penal, para desde los elementos de conviccin ofrecidos- determinar si por la
imposicin de la medida el imputado sujetar su actuacin a conductas legales y
socialmente permitidas. Es decir, que no volver a delinquir.
La terminacin anticipada difiere del proceso comn, en la medida que en ste

ltimo el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios
130
como el in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida no es
posible en el proceso de terminacin anticipada, en atencin a los mecanismos
reconocidos para su conformacin sobre la base del consenso procesal126. As, mientras
en el proceso comn se pone nfasis al principio de contradiccin materializado en el
enjuiciamiento, el segundo se justifica en el principio de celeridad procesal plasmado
en la negociacin y el consenso de las partes.
En el proceso de terminacin anticipada, el juez ejerce plenamente su funcin
de control de garantas, convirtindose en el asegurador de la compatibilidad entre el
acuerdo y los principios enunciados en el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal y Cdigo
125Chunga Hidalgo, Laurence. Artculo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 11. Mayo de 2010. Pg. 305
126Fundamento 12 del Acuerdo Plenario N5-2008/CJ-116 de fecha trece de Noviembre del 2009 sobre el Proceso de
Terminacin Anticipada.
143
Procesal de 2004. De l depende, en ltimo trmino, la aprobacin o desaprobacin del

acuerdo entre las partes127.
1.22. LA SENTENCIA
El Juez de la investigacin preparatoria dictar sentencia anticipada dentro de

las cuarentiocho horas de realizada la audiencia. Dada la ausencia de complejidad del
caso, el Juez puede dictar sentencia inmediatamente despus de culminada la audiencia
de Terminacin Anticipada.
Los tipos de pronunciamiento que el Juez puede formular, en virtud de la

audiencia de terminacin anticipada son tres:
a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. De

acuerdo con el numeral 6 del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, si el Juez
considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de
conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de conviccin
suficientes, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena indicada, la reparacin
civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte
resolutiva que ha habido acuerdo128.
131
b) Sentencia declarando la absolucin del imputado. Cuando se

configura alguno de los supuestos previstos en el artculo 398 del Cdigo Procesal
Penal, el Juez de Investigacin preparatoria puede dictar sentencia de absolucin,
debido a la no existencia del hecho imputado, el hecho no constituye delito, el acusado
no ha intervenido en su perpetracin, los medios probatorios no son suficientes para
127 Chunga Hidalgo, Laurence. La reserva del fallo condenatorio en los procesos de terminacin anticipada. Gaceta Penal &
Procesal Penal. Tomo 11. Mayo 2010. Pg. 302.
128 Bramont- Arias Torres, Luis A. Ob. citada. Gaceta Penal & Procesal Penal. Abril- 2010. Pg 126 y 127.
144
establecer su culpabilidad, subsiste una duda sobre la misma, o que est probada una
causal que lo exime de responsabilidad penal.
c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado, lo que

conlleva que el proceso penal contine su curso, as como la inexistencia de la
declaracin de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la
audiencia de terminacin anticipada, no pudindose solicitar la celebracin de otra
audiencia.
1.23. SUPUESTOS DE APELACIN.
En cuanto al recurso impugnatorio el artculo 468.7 cdigo procesal penal

indica que la decisin que consiente la terminacin anticipada podr ser apelada por
los dems sujetos procesales, sin contar con el fiscal y el imputado, quienes segn su
mbito de intervencin pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y en su caso el
monto de la reparacin civil.
La presente norma no se ha pronunciado respecto a la posibilidad de apelacin

u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo; sin embargo, es de tener en
cuenta la regla general establecida por el articulo 416 (a) del NCPP que determina que
el objeto impugnable en apelacin son siempre los autos que ponen fin al
procedimiento o a la instancia (b), o en su caso, los que causen gravamen irreparable
(e).
132
El profesor Neyra establece que, se debe tener en cuenta por tanto, que "dentro
de los principios que rigen los recursos, se encuentra el principio de la taxatividad, el
145
cual seala que todo recurso debe ser expresamente revisto por ley, pues este es un
requisito de admisibilidad del mismo. En ese sentido, cada recurso tiene su propia
configuracin, pues esta diseado para cada situacin especfica, no admitindose un
recurso cuando corresponde a otro, lo que es propio del principio de singularidad"129.
Respecto al actor civil, seala la norma que este tambin puede cuestionar la
legalidad del acuerdo; y en su caso el monto de la reparacin civil para luego concluir,
la sala penal superior puede incrementar la reparacin civil dentro de los lmites de la
pretensin del actor civil; se deja establecido que el sujeto procesal legitimado es el
actor civil, por consiguiente no podr efectuarlo el agraviado al cual si bien el
ordenamiento procesal le otorga derechos a impugnar tambin lo es que de
conformidad con el artculo 95.1.d slo est reseado al sobreseimiento y la sentencia
absolutoria, pues bien que suceder si el agraviado ha solicitado su constitucin en
actor civil sin embargo ya se ha sealado audiencia de terminacin anticipada, hay que
entender que para su constitucin hay que proseguir con el trmite de la oportunidad
de la constitucin en actor civil artculo 101 de la norma procesal la misma que seala
La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la
investigacin preparatoria y siendo el caso que en el proceso especial materia de
anlisis lo que se busca es acortar la investigacin preparatoria, siendo as de emitirse
sentencia anticipada y encontrndose en trmite su constitucin no podr proceder el
recurso impugnatorio ni menos suspender su concesin hasta que termine el trmite de
su constitucin, pues se ha dado por finalizada la instancia con una sentencia
condenatoria de la cual ha existido acuerdo; y por ende satisfecho las pretensiones del
fiscal e imputado no existiendo agravio para con las partes, a tenor del artculo 11.1
del cdigo procesal penal en lo referente a la legitimacin del Ministerio Pblico para
intervenir en el objeto civil del proceso, cesa la misma de producirse la constitucin de
actor civil, otro es el asunto en cuanto al auto desaprobatorio que ha sido materia de
pronunciamiento por el V
129
NEYRA FLORES, Jos Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral. Lima: IDEMSA, 2010. 475 p. ISBN 987-
6124037-20-7.
146
133
pleno de la Corte Suprema ya aludida en lneas arriba en donde seala en forma

afirmativa en su fundamento 16.
Por ltimo queremos indicar que estando a un derecho premial, la aplicacin

del descuento de la sexta parte de la pena Art. 471 CPP sta deber de efectuarse al
final es decir una vez obtenida la pena concreta a imponer, es decir posterior a la que
le podra corresponder por confesin sincera, la cual deber de entenderse de esa forma
y no a la aplicacin de confesin o aceptacin de cargos.
Con lo expuesto hemos querido dar algunos alcances que a nuestro criterio
resultan relevantes de tener presente al momento de aplicar el proceso especial de
terminacin anticipada, es de advertir que an quedan muchas interrogantes en el
tintero pero esperamos en un futuro darles nuestra opinin.
1.24. DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA NACIONAL.
En la jurisprudencia nacional se han establecido diferentes criterios respecto

a la terminacin anticipada como veremos a continuacin:
1.24.1. Diferencia entre la Terminacin Anticipada y los

Beneficios Penitenciarios
En la sentencia del Tribunal Constitucional 855-2003

HC/TC130 se hace la diferencia con los beneficios penitenciarios en donde se seala
que la naturaleza jurdica de la terminacin anticipada es un acuerdo entre el procesado
y la fiscala, con admisin de culpabilidad de alguno o algunos de los cargos que se
formulan, permitindole al encausado la obtencin de la disminucin punitiva.
130 Exp. 855-2003 HC/TC La Libertad- caso Wilmer Rodrguez Lpez 8.07.2004 fundamento
147
1.24.2. Control de la Legalidad del Acuerdo de Terminacin

Anticipada
134
En el Exp. N 0038-2010131 se establece que en referencia al articulo 468.6

del CPP, se debe realiza la calificacin jurdica del hecho punible, es decir, determinar
si los hechos denunciados se subsumen dentro del Tipo penal, por otro lado la pena
propuesta debe encontrarse tambin dentro de los mrgenes legales considerando el
sexto de la pena. Respecto de la reparacin civil propuesta por el representante del
Ministerio Publico, ambas partes deben encontrarse de acuerdo, dicho acuerdo inter
partes es en el caso de derechos patrimoniales disponibles suficiente para aprobar la
reparacin civil. En consecuencia, habindose encontrado adecuada la calificacin
jurdica del hecho punible as como razonable la pena propuesta y la reparacin civil
corresponde aprobar el acuerdo de Terminacin Anticipada propuesto por lo sujetos
procesales conforme faculta el numeral 6 del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal.
A estos criterios se refiere la Resolucin N 10 que consta en el Expediente N 073-
2010-44-1001-JR-PE-03 en el fundamento 4.2 cuando establece que el control de la
legalidad del acuerdo realizado por el juez se expresa en tres planos diferentes:
a. El mbito de la tipicidad132 o calificacin jurdica penal, en relacin a

los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho.
131Exp. 0038-2010-36-1015-JR-PE. Juzgado de Investigacin Preparatoria de Urubamba

132Respecto al punto a), la Resolucin N 4 del Expediente 02970-2009-25-1706-JR-PE-01 establece que, de conformidad con
el artculo 468.6 del Cdigo Procesal Penal, no resulta razonable ni conforme a derecho las calificaciones jurdicas en las cuales
no exista una correcta relacin entre los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho. 155 Respecto al
punto b), la resolucin N 4 del expediente 5711-2010-77 se produca en los siguientes trminos "debe considerarse la forma
en que las partes han pretendido la reduccin de la pena solicitada como acordada la misma que, a criterio de la judicatura,
no se encuentra arreglada a derecho ni a las circunstancias reales de los hechos que dieran lugar a la presente causa
148
b. El mbito de la legalidad155 de la pena133 y en su caso a la

correspondencia con los parmetros, mnima y mxima que fluyen de la pena bsica.
135
c. El juicio de legalidad alcanzado al respeto de los mbitos legalmente

definidos de la reparacin civil
d. La exigencia de una adecuada suficiente actividad indiciaria.
1.24.3. Pluralidad de Imputados y la Terminacin Anticipada
Otro criterio jurisprudencial es el esbozado en el fundamento

4.7 de la Resolucin N 10 que consta en el Expediente N 073-2010-44-1001-JRPE-
03 respecto a la pluralidad de imputados se establece que el juez de la investigacin
preparatoria nicamente aprobara conforme al articulo 469 del Cdigo procesal penal
acuerdos parciales, si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relacin con
otros imputados (salvo ello perjudique la investigacin o si la acumulacin resulte
indispensable), para los dems casos de pluralidad de imputados un acuerdo parcial
estara fuera de lugar ya que:
a) Un mismo hecho no puede considerarse cierto y probado gracias a la
terminacin anticipada e incierto o improbado por el resultado de la actuacin
probatoria en juicio.
133"En cuando a la aplicacin de la pena, los sujetos procesales han acordado una pena privativa de libertad de cinco aos, por
alcanzar el grado de tentativa como lo prev el artculo 16 del Cdigo Penal, as como la ausencia de antecedentes penales de
los imputados (agentes primarios), no hay afectacin patrimonial por la recuperacin inmediata del bien robado, as como
tampoco se han producido lesiones a la victima, empero, tales circunstancias constituyen elementos a tener en cuenta pata los
fines de individualizacin de la pena previsto en los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal que autorizacin la disminucin de la
pena solo hasta el mnimo del tipo legal, mas no para reducirla por debajo del minino, en tanto que ello, solo esta permitido
cuando media una circunstancia atenuante expresamente reconocida en la normatividad sustantiva o y/o procesal. Para la pena
antes anotada de cinco aos, las partes incluso peticionan la reduccin a cuatro aos y dos meses por el beneficio de un sexto
de la pena concreta por acogerse a una terminacin anticipada del proceso. Resulta irrazonable, la aplicacin de una pena
concreta de cinco aos de privacin de la libertad por el delito de robo agravado tipificado en el artculo 189, primer prrafo
del Cdigo Penal con una pena mnima de diez aos, en la medida que estamos ante el grado de
149
b) Esa situacin atenta contra el principio de presuncin de inocencia del

imputado que no participa del acuerdo, pero que podra verse perjudicado por las
confesiones de los que aceptan el acuerdo.
c) Se vulnera el principio de cosa juzgada si el hecho que sirvi de base
para la condena de los sentenciados que aceptaron la terminacin anticipada fuese
discutible para el imputado que no participo del proceso especial.
ejecucin criminal de tentativa acabada156, mxime en la situacin de los imputados no concurre ninguna circunstancia
atenuante como la responsabilidad atenuada o restringida prevista en los artculos 21 y 22 del Cdigo Penal o la confesin
sincera regulada en el artculo 161 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, entre otros; por el contrario, los imputados no han
colaborado con la individualizacin del tercer sujeto que tambin intervino en el hecho delictivo. En suma, la sola invocacin de
la tentativa acabada como nico elemento para reducir la pena del mnimo legal de diez aos de privacin de libertad a slo
cinco aos (la mitad), resulta desproporcionado por las circunstancias del hecho delictivo como el empleo de violencia fsica de
dos hombres contra una mujer para arrebatarle sus pertenencias, as como por las condiciones personales de los imputados al
no concurrir ninguna circunstancia sustantiva o procesal atenuante, por lo que, corresponde rechazar la propuesta de
terminacin anticipada, siendo innecesario emitir pronunciamiento sobre el extremo de la reparacin civil.
136
En la misma resolucin se seala que la terminacin anticipada en caso de

acumulacin objetiva o subjetiva puede presentar los siguientes casos:
a. Acuerdo total (todos los imputados aceptan el acuerdo

incriminado)
b. Acuerdo parcial (uno de los imputados no participa en la
audiencia de terminacin anticipada por cualquier motivo). Este ltimo
supuesto no justifica la aprobacin del acuerdo de terminacin anticipada.
1.24.4. Oportunidad de celebracin de la Terminacin Anticipada
En la Resolucin N 3 del Expediente 065-2011-7-1001-JR-

PE-04 se establece que el proceso de terminacin anticipada podr instarse hasta antes
de formulada la acusacin fiscal y al no haber formulacin de acusacin podra requerir
la terminacin, la Corte Superior indico que esta interpretacin es puramente literal
mas no sistemtica y concordada con normas del mismo cuerpo legal normativo; es
150
cierto que la terminacin anticipada podr solicitarse desde la formalizacin de la

investigacin preparatoria y, hasta antes de formularse la acusacin fiscal, pero en
ningn caso esta podr solicitarse despus de que el fiscal da por concluida la
investigacin preparatoria a pesar de que aun no se ha formulado acusacin. En este
sentido el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 establece que, la Terminacin
anticipada en la etapa intermedia es incoherente por lo siguientes motivos:
a) Desnaturaliza su regulacin propia y naturaleza jurdica.

b) Tergiversa el eje de su reconocimiento en el proceso penal
nacional, al trastocar su funcin de acortar los tiempos procesales y evitar la
etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento, que es el
fundamento del beneficio premial de reduccin de la pena.
Por ultimo cabe anotar que, cuando el fiscal ha dado por concluida la
investigacin preparatoria de conformidad con el artculo 343.1, nicamente tendr dos
alternativas:
137
a) Formular requerimiento de acusacin.

b) Formular requerimiento de sobreseimiento.
1.24.5. Diferencias entre el Procedimiento Especial

de Terminacin Anticipada y la Etapa Intermedia
del Proceso
Comn
En el Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 del 03 de noviembre del 2009 se estableci

que, la diferencia entre estas figuras radica en que la Terminacin tiene como eje el
principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal a
diferencia de la etapa intermedia que tiene como elemento nuclear el principio de
151
contradiccin y el cuestionamiento, en la medida de lo posible y como alternativa ms

fuerte de la potestad de control de la legalidad de que est investido el rgano
jurisdiccional, de la pretensin punitiva del Ministerio Pblico.
1.24.6. Diferencias entre el Procedimiento Especial de

Terminacin Anticipada y el Principio de Oportunidad
Respecto a esta diferencia, tenemos a los mecanismos alternativos que

buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminacin anticipada,
conformidad procesal y colaboracin eficaz), por su propia especificidad y
singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, estn
sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas, alcances y
metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin. A diferencia de
estas figuras el principio de oportunidad 134 aplicado por el fiscal para delitos de
bagatela, buscan, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la
reaccin punitiva propia del sistema de sanciones del Cdigo Penal, y, como tal,
138
segn nuestras normas procesales, slo puede estar destinada a la aplicacin de los
supuestos o criterios contemplados en el artculo 2 NCPP.
Sin embargo no todos los pronunciamientos son acertados, por ejemplo el

juzgado tercero de la investigacin preparatoria de Trujillo135 resuelto en el expediente
N 1319-2008 en el fundamento 5.1 y 5.2 en donde adems de efectuar una
comparacin y considerar a las instituciones de la terminacin anticipada y principio
134Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artculo 350.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede
aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemticamente, slo remite al artculo 2 NCPP. La confusin se debe a que
el antecedente directo del principio de oportunidad es el artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para
Iberoamrica, que denomina a este dispositivo criterios de oportunidad, los cuales, como se observa de su tenor, son los
supuestos previstos en el mencionado artculo 2 NCPP. Fundamento 18 del Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09.
135 TABOADA PILCO, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Prcticas en el nuevo cdigo procesal penal. Lima: Reforma SAC, 2009.
Pg. 620-621
152
de oportunidad como similares es decir el Art. 2.7 y 468.1 por ende de aplicacin el
Art. 350.1.e, expresando su razonamiento que el requerimiento de acusacin a priori
no cierra o precluye la posibilidad de promocin de ambas salidas alternativas de corte
consensual, sino a posteriori se requiere que la acusacin sea objeto de control formal
y sustancial, lo interpretamos en cuanto a que si bien se puede haber emitido acusacin
por el Ministerio Pblico, empero estando a que formulada y notificada la misma y
considerando que las dos instituciones son similares es de aplicacin el Art. 350.1.e
las cuales an no han sido objeto de control resulta factible la aplicacin de solicitar la
terminacin anticipada.
2. LA NEGOCIACION PENAL
2.1 La Negociacin en el sistema penal peruano
Hace unos aos atrs, era imposible pensar que Fiscal e Imputado se pusieran de
acuerdo para, en cierta forma, disponer del proceso y de algunas de sus consecuencias.
Sin embargo, tal posibilidad es una prctica cotidiana en los pases anglosajones, en
los que nuestra tradicin jurdica ha buscado ideas y principios para compensar las
nuevas demandas sociales136.
139
La negociacin en el sistema penal peruano significa un dinmico intercambio

entre Fiscal e imputado sobre alguno de los mbitos de su intervencin procesal, en los
que tienen poder de disposicin.
136 Salinas Mendoza, Diego: Terminacin Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra Editores, Lima 2011, Pg.157.
153
El nuevo sistema acusatorio previsto en el Cdigo Procesal Penal del 2004 contiene
diversos mecanismos procesales para obtener una solucin rpida y efectiva al
conflicto jurdico penal derivado de la comisin de un hecho delictivo160:
1. Por decisin Fiscal: el proceso inmediato y acusacin directa.

2. Por acuerdo entre el imputado y la vctima: el principio de oportunidad y
acuerdo reparatorio.
3. Por acuerdo del fiscal y el imputado: terminacin anticipada, colaboracin
eficaz y conclusin anticipada.
Algunos aspectos de nuestro nuevo modelo procesal penal se han ido

expresando legislativamente como derecho penal de excepcin, reservada a ciertos
hechos punibles y excepciones delictivas, a travs de figuras como el Principio de
Oportunidad y la Terminacin Anticipada del proceso, que abren la puerta a
instituciones de la denominada justicia penal negociada, bajo la ecuacin mediacin
ofensor- vctima, impensable en un sistema inquisitivo, influenciados tambin por el
movimiento victimolgico que pretende recuperar el control de la resolucin del
conflicto penal para los actores primigenios del mismo161.
El carcter adversarial que define al nuevo Cdigo Procesal Penal ha propiciado

la instauracin de instituciones propias de la llamada Justicia Penal Negociada, en la
que trminos como negociacin y acuerdo tienen una utilizacin constante. Una de
estas instituciones es el llamado Proceso de Terminacin Anticipada, que toma como
referencias al Pattegiamento italiano, que es el
161160
Verapinto Mrquez, Otto Santiago: La Negociacin Penal, Librera Studio, Abril 2010, Pg 59.
Ugaz Zegarra, Angel Fernando: Tcnicas de Negociacin de Acuerdos en el Nuevo Cdigo Procesal Penal: Especial
Referencia a los Acuerdos de Terminacin Anticipada. Instituto de Ciencia Procesal. Pg 1
140
154
antecedente directo y el Plea Bargaining estadounidense, que aporta la mayor cantidad

de tcnicas de negociacin137.
La Aplicacin de criterios de oportunidad en algunos supuestos- tambin est

sometida a un procedimiento singular, de forma similar que la terminacin anticipada
del proceso. Asimismo, ambas instituciones, desde el plano estrictamente operativo
(prctico) se encaminan a la simplificacin procesal y a la culminacin temprana de un
procedimiento penal, siendo expresiones de una estrategia de poltica criminal de
Derecho Penal Premial, con sus respectivos matices y particularidades138.
El Plea Bargaing o la aplicacin del Principio de Oportunidad aparece como

una de las experiencias ms importantes en la frmula de negociacin entre la parte
encargada de la investigacin oficial y la defensa139.
A decir de Infantes Castillo165, el Principio de Oportunidad y los acuerdos

reparatorios son recursos de negociacin prescritos en el nuevo cdigo como
instrumentos legales para disminuir por un lado la carga procesal y por otro lado, son
utilizados por el fiscal para contribuir con la administracin de justicia, solucionando
los conflictos jurdicos penales en forma justa, equitativa, eficaz, pronta y oportuna,
siendo los directos beneficiados el agraviado, el imputado y el tercero civilmente
responsable y los beneficiados indirectos son la sociedad y el Estado.
Es por ello que, en la prctica la negociacin de justicia penal requiere de nuevas
tcnicas y estrategias en los procesos de arribo de acuerdos que la ley faculta, donde
los negociadores debern desarrollar habilidades propias, deben fijar sus intereses
mutuos y plantear una serie de propuestas aplicables al caso, en el cual, ambos se vean
beneficiados por los posibles resultados, logrando una satisfaccin conjunta producida
por una solucin tambin conjunta166.
137 Ugaz Zegarra, ngel Fernando: art. citado. Pg 13.

138
Pea Cabrera Freyre, Alonso: La Aplicacin del proceso de Terminacin Anticipada en la Etapa Intermedia, Gaceta Penal y
Procesal Penal Tomo 30, Diciembre de 2011, pg. 23.
139 Snchez Velarde, Pablo: El Proceso de Terminacin Anticipada. Revista Institucional AMAG N 9 Tomo II, Julio 2010, pg 48.
165 Infantes Castillo, Alfonso: El Principio de Oportunidad y los Acuerdos Reparatorios como mecanismos de negociacin penal
en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Revista Vista Fiscal N 5- Setiembre 2009. Pg 195. 166 Ugaz Zegarra, ngel Fernando:
artculo citado Pg 2.
155
141
Se redefine de esta manera el rol del fiscal penal como negociador lo que
implica un fiscal diseador de una estrategia, analtico en los hechos y en la
determinacin de fortalezas y debilidades de su teora del caso que le permitir lograr
una negociacin de acuerdo a los intereses estatales compatibilizando a los intereses
del imputado y la vctima en un marco de cautela de la proteccin de los bienes
jurdicos protegidos140.
2.2. La Negociacin en los Acuerdos de Terminacin Anticipada
Como consecuencia de la aplicacin del nuevo modelo procesal se redefinen

las funciones propias de los fiscales y jueces, pues si bien es cierto, el fiscal dirige la
investigacin del delito y en su momento formula requerimiento acusatorio, en el
proceso de terminacin anticipada adelanta su decisin acusatoria y a la vez debe hacer
uso de mecanismos propios de la transaccin penal para llegar a un acuerdo de pena y
reparacin civil con el imputado y su defensa.
Para el Doctor Verapinto Mrquez, el proceso de terminacin anticipada es un

negocio jurdico procesal, regido por criterios de transaccin en virtud de la cual las
partes (acusadora e imputada) disponen de la pretensin penal, extinguiendo el
ejercicio de la accin punitiva141.
Para Giampol Taboada el proceso especial de terminacin anticipada es una

suerte de transaccin previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente contiene
concesiones recprocas, el imputado negocia la admisin de culpabilidad y el fiscal
negocia una reduccin de pena142.
140 Verapinto Mrquez, Otto Santiago: obra citada, pg 30.

141
Verapinto Mrquez, Otto Santiago: obra citada, pg 26
142 Taboada Pilco, Giampol: El proceso de terminacin anticipada en el nuevo cdigo procesal penal especial referencia a su
aplicacin en el distrito judicial de la Libertad. Gaceta Penal y Procesal Penal Tomo II Agosto 2009. Pg 33.
156
El objeto de la negociacin en la terminacin anticipada es la pena, lo cual no

importa negociar el cargo que se imputa o no una pena distinta a la prevista legalmente,
lo cual revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad,
en todas sus dimensiones. Se trata de un negocio jurdico procesal,
142
bajo el esquema de transaccin penal muy propio del denominado principio del
consenso143.
La caracterstica de la Terminacin Anticipada lo constituye el acuerdo o la

negociacin entre el fiscal y la defensa que forman parte de la frmula transaccional
en materia penal.
2.2.1. mbitos negociables en la Terminacin Anticipada
Negociacin Penal es el acuerdo entre el titular de la accin penal Ministerio

Pblico- y el imputado, que luego de tratativas enmarcadas dentro de un contexto legal,
acuerdan poner fin a un procesamiento penal suscribiendo un acuerdo que ser
homologado judicialmente144.
El Cdigo Procesal establece que lo que se puede negociar en la terminacin

anticipada es la pena, la reparacin civil y las dems consecuencias jurdicas del delito.
No es materia de negociacin la calificacin jurdica del delito. Los hechos siempre
deben ser encuadrados en su tipo legal correspondiente, por ms que sea muy riguroso
y haya otros ms benignos.
Aspectos que se pueden negociar:145
143 San Martn Castro, Csar: Derecho Procesal Penal, Volumen II. Editorial Grijley. Pg. 1384.
144 Verapinto Mrquez, Otto Santiago: obra citada. Pg 77.
145 Salinas Mendoza, Diego: Obra citada, Pg.182 y ss.
157
1.- Individualizacin de la Pena: La obtencin de una pena justa para el caso

concreto, es uno de los objetivos del derecho penal actual, propsito que Fiscal y el
imputado deben observar al tiempo de proceder a su determinacin en forma conjunta,
con motivo de una terminacin anticipada negociada. Se trata de determinar el
quantum de la pena aplicable al hecho punible cometido.
143
2.- Reparacin Civil: El acuerdo de Terminacin Anticipada debe incluir un monto

de reparacin civil a favor de la vctima afectada por el hecho punible, quien podr
apelar a la sentencia que aprueba el acuerdo si no est conforme con el monto fijado.
3.- Consecuencias Accesorias: El acuerdo de terminacin anticipada debe contener

una propuesta sobre el destino final de los efectos e instrumentos del delito, as como
sobre la afectacin de la actividad de las personas jurdicas que pudieran verse
involucradas en el proceso. La omisin de estos aspectos no puede ser suplida por la
actividad del juez, correspondiendo al fiscal velar por que el acuerdo integre adems
estos aspectos.
Aspectos que no se pueden negociar:146

Son dimensiones de la presentacin de cargos cuya configuracin se confa en
exclusiva al Fiscal, por su correspondencia con los principios de legalidad y
consistencia lgica, no obstante forman parte del acuerdo.
1.- Individualizacin del procesado y otros sujetos procesales: El poder punitivo

del Estado se orienta, prima facie, a reprimir conductas humanas que atentan contra
146 Salinas Mendoza, Diego: Obra citada, Pg.170 y ss.
158
bienes jurdicos protegidos a travs del Derecho Penal, de all la importancia y

necesidad de conocer al presunto responsable.
2.- Hechos: Los hechos tienen una importancia capital en la dinmica de la

investigacin que conduce el Ministerio Pblico (as como el juzgamiento a cargo del
Poder Judicial) y son pieza fundamental del acuerdo de Terminacin Anticipada.
3.- Calificacin Jurdica: Al disponer la formalizacin de investigacin preparatoria,

como al presentar requerimiento acusatorio, el Ministerio Pblico puede postular los
siguientes tipos de calificacin: principal, alternativa y subsidiaria. Si la Terminacin
Anticipada opera en concordancia con el nuevo sistema procesal penal, se puede
sostener que la presentacin de cargos para lograr un acuerdo, puede apartarse de la
calificacin hecha en la disposicin de formalizacin de investigacin
144
preparatoria, siempre y cuando existan elementos de conviccin, caso contrario no es

posible la introduccin de una calificacin jurdica distinta.
4.- Elementos de Conviccin: Los elementos de conviccin permiten a las partes

instrumentar diversos actos procesales y al rgano jurisdiccional fundamentar las
decisiones correspondientes. En el proceso de Terminacin Anticipada se conserva
inclume la exigencia de que los cargos sean acreditados a travs de una actividad
mnima de cargo, en este caso, a travs de la suficiencia de los elementos de
conviccin.
2.3 El Fiscal en la Negociacin Penal
El Nuevo Cdigo Procesal Penal entrega la direccin de toda la etapa de

investigacin al fiscal sin admitir interferencias judiciales en el orden de indagacin
del delito, de ah que se considere al Ministerio Pblico como titular del ejercicio
159
pblico de la accin penal, responsable de la carga de la prueba y de la investigacin

criminal desde su inicio.
Resulta eficaz que sea el fiscal quien este avocado estrictamente a la

investigacin, pues puede poner en juego todos los mecanismos simplificadores que el
Cdigo Procesal Penal prevee para superar la sobrecarga procesal. Es el caso de la
facultad que se le reconoce para abstenerse de ejercitar la accin penal cuando se
presentan criterios de oportunidad o la peticin de una audiencia de terminacin
anticipada147.
La negociacin en el mbito penal no slo se da cuando el Fiscal se pone de

acuerdo con el imputado o su defensa sino tambin existe una etapa previa en la cual
el Fiscal debe ponerse de acuerdo con la vctima y la defensa del imputado, ello con la
finalidad de tener conocimiento de los intereses de las partes enfrentadas (imputado y
agraviado) y sobre la base de la cual deben plantear la negociacin, ya que la
disposicin propiamente no depende slo de ellos.
145
Las tcnicas de la negociacin penal, no son estticas, sino que por el contrario
su aplicacin es dinmica y se encuentra en constante variacin, dependiendo del caso
concreto en el que nos encontremos y del objeto que estemos negociando.
Existen tres etapas en la negociacin penal:
1) Etapa pre negociadora En esta etapa se desarrolla una fase de preparacin

completa para la futura negociacin. Es la etapa en la cual el negociador debe
equiparse de todas las armas posibles para ingresar a la negociacin y no verse
desprotegido ante alguna propuesta de la otra parte si sta no le es ventajosa.
147Rodrguez Hurtado, Mario Pablo: Actores del Sistema Acusatorio. Revista Institucional AMAG N 9, Tomo II, Julio 2010.
Pg.210.
160
2) Etapa Negociadora o negociacin propiamente dicha: Esta etapa es aquella

en la cual se despliega todo el proceso de la negociacin, es decir, es este el
momento en el que se ponen en prctica todo lo ideado en la etapa de
preparacin y se desarrollan los temas analizados en el orden que se estableci
previamente.
3) Etapa conclusiva de la negociacin: En esta etapa ya slo resta plasmar el

acuerdo, producto de la negociacin, en un documento, que como tal, adquiere
valor y relevancia para el mbito en el que se desarroll. Si en la etapa pre
negociadora se cre el proyecto de acuerdo, es en este momento en el que se
emplear dicho proyecto con determinadas variaciones que se produjeron por
efectos de la negociacin.
2.3.1.- Requisitos de Validez de la Negociacin

Para que una negociacin sea vlida, requiere cumplir con por lo menos cuatro
principios:
a) El acusado debe estar representado por su abogado.
b) El acusado debe ser mentalmente competente.
146
c) Clusula del debido proceso: Una negociacin debe ser voluntaria y consiente,
toda vez que se est renunciando a principios constitucionales, como el derecho
que se tiene a un juicio oral y pblico, de defensa de controvertir prueba, etc.
d) Se requiere que existan bases fcticas para la negociacin, es decir que existan
suficientes elementos de juicio o probatorios que indiquen la posibilidad de una
negociacin, esto con el fin de no negociar con personas que tengan un alto
grado de inocencia.
Frente a la deficiente regulacin procesal penal que se le ha dado al instituto de

terminacin anticipada, la cual alberga gran discrecionalidad para su prctica por parte
161
de los fiscales, es de suma importancia que se establezcan directrices y pautas que

garanticen la plena eficacia de los principios que rigen la misma, como en los pases
de Chile, Colombia y Guatemala, entre otros pases donde se han dictado directivas
que regulan la actuacin del Ministerio Pblico en este tipo de procedimientos.
2.4. Posicin de la Defensa del imputado en la negociacin
La Defensa del procesado es parte importante en el proceso de negociacin, en tanto

es la parte contraria a la Fiscala, conformando con sta una relacin adversarial dentro
del modelo acusatorio, las mismas que se encuentran interesadas en resolver el
conflicto jurdico existente, procurando un acuerdo beneficioso para ambos.
El procedimiento de Terminacin Anticipada regula que la negociacin se ha de

efectuar entre el Representante del Ministerio Pblico y el imputado con la obligatoria
concurrencia de su abogado defensor, aqu radica la importancia de su presencia en el
desarrollo de la misma pues ha de garantizar el derecho de defensa que le asiste al
imputado, as como asegurar un beneficio en pro de los intereses de su defendido; para
ello lo correcto es que previamente a la negociacin el Defensor est en la obligacin
de asesorar debidamente a su patrocinado, en cuanto a los pro y
147
contra de tomar determinada decisin.
Al respecto Ugaz Zegarra148 nos refiere las tcnicas y estrategias a ser empleadas por
la Defensa:
148Ugaz Zegarra, Fernando. En Artculo: Tcnicas de negociacin de Acuerdos en el Nuevo Cdigo

Procesal Penal: Especial referencia a los acuerdos de Terminacin Anticipada. Publicado por el
Instituto de Ciencia Procesal Penal. Pg. 3 a 5.
162
1. El abogado debe saber compartir el control, el abogado defensor no puede

actuar unilateralmente, debe compartir opiniones y responsabilidades con su
defendido.
2. El abogado deber escuchar a su cliente, pues existe un aprendizaje mutuo, una

retroalimentacin para la formacin de una teora del caso y para determinar
las pautas de cmo y desde qu posicin negociar.
3. El abogado defensor debe entender que su defendido a veces no estar de

acuerdo con ciertas concepciones personales del abogado, por lo que una buena
negociacin con su cliente es un punto fundamental.
4. Ambas partes debern debatir constantemente los conflictos que se pueden

generar, sea sobre el tratamiento de la negociacin, temas externos o de
emolumentos.
Estos elementos en conjunto deben formar el planteamiento que el abogado

tiene para establecer una mejor relacin con su cliente, ya que una correcta qumica
entre ambos es fundamental. El abogado deber preocuparse por conocer los intereses
de sus clientes de manera que cuando se le pregunte por ellos o le toque exponerlos no
se vea como un desinformado, nunca deber considerar que se sabe de antemano cules
deberan ser o cules son los intereses del cliente.
Por otro lado, el abogado no debe buscar la sola aprobacin de su cliente (que puede
darse por su mismo desconocimiento de la materia), sino que intenta
148
comunicar con claridad la valoracin que hace del caso y formula su propsito de
aconsejar juiciosamente para tomar decisiones que sean efectivas. Asimismo, deber
mantenerlo informado de manera clara y suficiente, sobre el sentido y los alcances de
las negociaciones que se estn desarrollando.
163
A modo de sntesis cabe citar la doctrina colombiana149, el abogado defensor podr

gestionar la aplicacin del preacuerdo en cualquier tipo penal, pero antes de aconsejar
su aplicacin a una persona, deber verificar la existencia de elementos probatorios
que acrediten:
La existencia del hecho.

Que el hecho constituya delito.
Que existen suficientes elementos que incriminan al acusado en los mismos.
Que no existe ninguna causa de justificacin o ex culpacin que afecte una
eventual responsabilidad criminal o cualquier otra circunstancia de derecho
penal general o especial que invalide la acusacin.
El abogado deber disponer de tiempo suficiente para mantener adecuada
comunicacin con su patrocinado.
El anlisis que presenta el defensor al acusado tiene que ir ms all de una
referencia a la posible sancin.
El defensor deber tener la madurez y capacidad para no dejarse llevar por un
ofrecimiento en principio atractivo del Fiscal.
Confeccione un registro, en donde deje constancia de la voluntad asumida por
su defendido y sobre el sentido en que se le explicaron los detalles del acuerdo
al que se ha de someter.
Procurar negociar la mejor opcin, entre las alternativas que ofrece el
preacuerdo.
No deber esperar que el Fiscal haga un ofrecimiento sino que debe estar atento
a los intereses de su patrocinado.
149
Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal Colombiano. Citado por Verapinto Marquez, Otto. En la
149
Negociacin Penal. Editorial Studio, Marzo 2010.Pg. 110
164
Debe verificar que los trminos acordados han sido fielmente plasmados en el
documento correspondiente y al menos no en perjuicio del imputado.
2.5 La vctima en la negociacin.
El aspecto de la negociacin como medio para culminar de manera anticipada con el

proceso penal, en el nuevo modelo procesal penal, implica entre otros la reparacin a
la vctima o agraviado en la causa penal; especficamente el acuerdo al que se arribe
deber incluir entre las consecuencias accesorias la reparacin civil que ha de favorecer
a la parte victimada.
Segn el autor Verapinto Mrquez150 la terminacin anticipada tendr un escenario

favorable para transformarse en un mecanismo idneo de atenuacin de los efectos de
victimizacin secundaria al provocar que la victima reciba pronta tutela jurisdiccional.
Esta posibilidad sin embargo, se encuentra condicionada al efectivo consenso entre el
Fiscal y el imputado. La intervencin de la vctima del delito en la etapa preparatoria
de la terminacin anticipada reduce los ndices de victimizacin secundaria que el
propio sistema penal genera sobre el perjudicado por el hecho punible. Es que mediante
la participacin de la vctima, se evita que esta se sienta, una vez ms, desplazada del
conflicto penal y, con ello que resulte nuevamente victimizada.
Si la regulacin de la terminacin anticipada permite la realizacin de reuniones

preparatorias informales entre Fiscal e imputado con el propsito de arribar a un
acuerdo provisional, y las reuniones y el acuerdo fueron excluyentes de la vctima,
tendramos que esta adquiere conocimiento de la terminacin anticipada cuando todo
est consumado y la negociacin previa entre Fiscal e imputado afecta especialmente
a la vctima del delito que, por ms legtimo o arreglado a ley que resulte el acuerdo
provisional, lo percibir siempre como un acto de neutralizacin y
150
Ob. Cit. Pg. 121.
165
150
de revictimizacin151.
En este punto cabe citar el Acuerdo Plenario N 05-2008 de la Corte Suprema en lo

referente a la reparacin civil, cuando seala que encausado y agraviado pueden transar
el monto y forma de pago de la reparacin civil, con el propsito de extinguir la
pretensin civil, sin que el Fiscal pueda oponerse a tal acto.
El monto establecido como reparacin civil podr ser apelado por la Parte Civil de no
estar de acuerdo con el mismo.
Citando al doctor Salinas Mendoza152 en cuanto a la Reparacin Civil a favor de la

vctima tenemos, que:
a) Los rubros que comprende la reparacin civil, segn el Cdigo Penal son: la
Restitucin que recae exclusivamente sobre bienes corpreos, los que deben
ser entregados a su legtimo titular (devolucin jurdica del bien objeto del
delito) y la indemnizacin que consiste en el pago de una suma de dinero
equivalente al bien, cuando no sea posible su restitucin o el pago de los daos
y perjuicios que caus el delito.
b) El Juez (Penal y eventualmente el de investigacin preparatoria) tiene

competencia para conocer de la pena y reparacin civil, sobre el particular
Glvez Villegas153 sostiene que la acumulacin de ambas acciones (penal y
151 Reyna Alfaro, Luis Miguel. Problemas en la Aplicacin del Proceso Especial de terminacin
anticipada en Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II, Agosto de 2009, Pg. 14 ss.
152 Salinas Mendoza, Diego. Terminacin Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Estructura y
Funcin. Editorial Palestra. Julio 2011. Lima, Per. Pg. 198.

Glvez Villegas, Toms Aladino. LA Reparacin Civil en el Proceso Penal. Lima. Importadora
153
Moreno. 1999, Pg. 59.
166
civil) en el proceso penal tiene su fundamento en el hecho de que la fuente de

la responsabilidad penal y de la responsabilidad civil, que a su vez dan origen
a ambas acciones, es la misma; es decir ambas se sustentan en el hecho
constitutivo de delito materia de la investigacin procesal.
151
c) La necesidad de resarcir el dao ocasionado por el hecho punible, sustenta las

siguientes consecuencias:
- El dao puede afectar a personas distintas del agraviado, por lo tanto

se introduce en el concepto de perjudicado, para legitimar una
participacin ms amplia en el proceso.
- La determinacin del monto de la indemnizacin, se realiza en el

contexto de los mecanismos resarcitorios propios del derecho civil
(responsabilidad civil extracontractual), sin embargo, hemos podido
observar que en diferentes audiencias en la ciudad de Trujillo, los
defensores de oficio invocan adems criterios propios de la
medicin de la pena, para matizar el quantum de la reparacin, con
lo que la naturaleza civil de la reparacin es desplazada a un modelo
mixto.
- El perjudicado puede elegir, si su pretensin resarcitoria se

mantendr en el proceso penal o si acudir a los tribunales civiles.
d) Si la vctima se constituye en actor civil, la Fiscala pierde legitimidad para

instar la reparacin civil.
167
e) No obstante por la naturaleza simplificada del proceso de Terminacin

Anticipada, se permite la intervencin de la vctima, an sin haberse constituido
en parte civil, para postular su pretensin indemnizatoria.
Sin embargo, se debe anotar que esta figura en cuanto a la participacin de la

vctima ha sido cuestionada, respecto a la concurrencia de los dems sujetos fuera
del Fiscal y el imputado, as lo regula el artculo 468 inciso 4) del Nuevo Cdigo
152
Procesal Penal; al respecto debemos sealar que el Tribunal Colombiano 154 ha

referido lo siguiente:
() el derecho procesal penal no solo debe operar, como manifestacin del poder
sancionador del Estad, a favor del incriminado sino que debe procurar tambin por
los derechos de la vctima () el perjudicado con el delito no puede convertirse en
una pieza suelta e ignorada por la poltica criminal del Estado; ante ello declar la
inconstitucionalidad del artculo 37B de su Cdigo, sealando adems: () es
claro que la norma acusada al relevar al juez penal de la obligacin de pronunciarse
sobre la responsabilidad civil en los casos de sentencia anticipada, est
desconociendo los derechos y principios constitucionales, que en materia de
igualdad y justicia tiene la vctima o perjudicado con el delito.
En el modelo peruano, si bien la concurrencia de la vctima no es bice para

suspender la audiencia, su presencia durante la realizacin de la misma le permite
pronunciarse, en su caso, en cuanto a lo que le atae que es la reparacin civil;
siendo esta clase de procedimiento una ventaja para s en cuanto se evita de
permanecer incurso en un largo y prolongado proceso judicial; pero ms
beneficioso resultara que la reparacin que se le asigne comprenda efectivamente
el dao que se le ha ocasionado y lo pueda reparar en cierta medida, en atencin a
su peticin formal durante la audiencia.
154
Sentencia N C-277/98 Tribunal Constitucional Colombiano.
168
153
CAPITULO III
COMPARACION JURIDICA DE LA TERMINACION ANTICIPADA
1. LEGISLACIN DE CHILE
1.1. Procedimiento Abreviado.
Artculo 406.- Presupuestos del procedimiento abreviado.

Se aplicar el procedimiento abreviado para conocer y fallar, en la audiencia de
preparacin del juicio oral, los hechos respecto de los cuales el fiscal requiriere la
imposicin de una pena privativa de libertad no superior de cinco aos de presidio o
reclusin de menores en su grado mximo o bien cualesquiera otras penas de distinta
naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, exceptuada la de muerte, ya fueren
ellas nicas, conjuntas o alternativas.
Para ello, ser necesario que el imputado, en conocimiento de los hechos

materia de la acusacin y de los antecedentes de la investigacin que la fundaren, los
acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicacin de este
procedimiento.
La existencia de varios acusados o la atribucin de varios delitos a un mismo acusado
no impedir la aplicacin de las reglas del procedimiento abreviado a aquellos
acusados o delitos respecto de los cuales concurrieren los presupuestos sealados en
este artculo.
169
Artculo 407.- Oportunidad para solicitar el procedimiento abreviado.

La solicitud del fiscal de proceder de conformidad al procedimiento abreviado
podr ser planteada al Juez de garanta por escrito, en la oportunidad que seala el
artculo 248, o verbalmente, en la misma audiencia de preparacin del juicio oral. En
este ltimo caso, el fiscal y el acusador particular, si lo hubiere,
154
podrn modificar su acusacin, as como la pena requerida, a fin de permitir la

tramitacin del procedimiento conforme a las normas de este ttulo.
Artculo 408.- Oposicin del querellante al procedimiento abreviado.

El querellante slo podr oponerse al procedimiento abreviado cuando en su
acusacin particular hubiere efectuado una calificacin jurdica de los hechos,
atribuido a una forma de participacin o sealado circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal diferentes de las consignadas por el fiscal en su acusacin y,
como consecuencia de ello, la pena solicitada excediere el lmite sealado en el artculo
406.
Artculo 409.- Intervencin previa del Juez de garanta.

Antes de resolver la solicitud del fiscal, el Juez de garanta consultar al
acusado a fin de asegurarse que ste ha prestado su conformidad al procedimiento
abreviado en forma libre y voluntaria, que conociere su derecho a exigir un juicio oral,
que entendiere los trminos del acuerdo de las consecuencias que ste pudiere
significarle, que no hubiere sido objeto de coacciones ni presiones indebidas por parte
de fiscal o terceros.
Artculo 410.- Resolucin sobre la solicitud de procedimiento abreviado.

El Juez aceptar la solicitud del fiscal y del imputado cuando los antecedentes
de la investigacin fueren suficientes para proceder de conformidad a las normas de
este Ttulo, la pena solicitada por el fiscal se conformare a lo previsto en el inciso
170
primero del artculo 406 y verificare que el acuerdo hubiere sido prestado por el
acusado con conocimiento de sus derechos, libre y voluntariamente.
Cuando no lo estimare as, o cuando considerare fundada la oposicin del

querellante, rechazar la solicitud de procedimiento abreviado y dictar el auto de
apertura del juicio oral. En este caso, se tendrn por no formuladas la aceptacin de los
hechos por parte del acusado y la aceptacin de los antecedentes a que se refiere el
inciso segundo del artculo 406, como tampoco las modificaciones de la acusacin o
de la acusacin particular efectuadas para posibilitar la tramitacin abreviada del
155
procedimiento. Asimismo, el Juez dispondr que todos los antecedentes relativos al

planteamiento, discusin y resolucin de la solicitud de proceder de conformidad al
procedimiento abreviado sean eliminadas del registro.
Artculo 411.- Trmite en el procedimiento abreviado.

Acordado el procedimiento abreviado, el Juez abrir el debate, otorgar la
palabra al fiscal, quien efectuar una exposicin resumida de la acusacin y de las
actuaciones y diligencias de la investigacin que la fundamentaren. A continuacin, se
dar la palabra a los dems intervinientes. En todo caso, la exposicin final
corresponder siempre al acusado.
Artculo 412.- Fallo en el procedimiento abreviado.

Terminado el debate, el Juez dictar sentencia. En caso de ser condenatoria, no
podr imponer una pena superior ni ms favorable a la requerida por el fiscal o el
querellante, en su caso. La sentencia condenatoria no podr emitirse exclusivamente
sobre la base de la aceptacin de los hechos por parte del imputado. En ningn caso el
procedimiento abreviado obstar a la concesin de alguna de las medidas alternativas
consideradas en la ley, cuando correspondiere. La sentencia no se pronunciar sobre la
demanda civil que hubiere sido interpuesta.
171
Artculo 414.- Recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento

abreviado. La sentencia definitiva dictada por el Juez de garanta en el procedimiento
abreviado slo ser impugnable por apelacin, que se deber conceder en ambos
efectos.
En el conocimiento del recurso de apelacin la Corte podr pronunciarse acerca de la
concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artculo 406.
1.2. Comentario.
La legislacin procesal chilena introduce disposiciones muy parecidas al proceso

especial de terminacin de Terminacin Anticipada. Lo regula bajo el nombre de
156
procedimiento abreviado y posibilita la culminacin del proceso en fase anterior al

juicio oral y cuando el Fiscal ha formulado acusacin, si el imputado acepta
expresamente su conformidad y su sujecin a dicho procedimiento, lo que significara,
primero, que el Fiscal modifique la pena que habra solicitado; segundo que el Fiscal
solicite al Juez de Garantas el acuerdo a que se ha llegado con el acusado, a fin de que
se realice la audiencia, dictndose sentencia sobre la base del acuerdo a que se hubiese
llegado.
En Per con el pleno jurisdiccional nmero 5-2008/CJ-116 sobre proceso de
terminacin anticipada, el cual restringe tajantemente la oportunidad de instalar el
proceso especial en etapa intermedia so pretexto de la existencia de la vulneracin,
desnaturalizacin de las reglas y principios aplicables de cada proceso (especial y
comn), contraposicin frente a la concurrencia de los sujetos procesales, sin darle una
mejor salida al problema, por tales razones si es factible la aplicacin del proceso de
terminacin en audiencia de control de acusacin.
Bajo esas misma lnea, considero que puede seguirse el ejemplo de la

legislacin chilena indicada, con su proceso abreviado donde dicho cuerpo normativa
en su Art. 407 prescribe() procedimiento abreviado podr ser planteada al juez de
172
garanta por escrito, en la oportunidad que seala el artculo 248, o verbalmente, en la

misma audiencia de preparacin del juicio oral. En este ltimo caso, el fiscal y el
acusador particular, si lo hubiere, podrn modificar su acusacin, as como la pena
requerida, a fin de permitir la tramitacin del procedimiento conforme a las normas
de este ttulo, con lo que no se vulnera ningn principio de orden estructural.
2. LEGISLACIN DE COLOMBIA
La terminacin anticipada que estudiamos es acogidas por otros ordenamientos

jurdicos de Amrica Latina, este es el caso del Cdigo de Procedimientos Penales
Colombiano 155 que tiene regulada esta institucin pero con el nombre de Conclusin
Anticipada, siendo as, en el artculo 37 de la mencionada Ley se establece lo
siguiente:
157
Artculo 37. Sentencia Anticipada. Ejecutoriada la resolucin que defina la

situacin jurdica y hasta antes de que se cierre la investigacin, el procesado podr
solicitar que se dicte sentencia anticipada.
Hecha la solicitud, el fiscal, si lo considera necesario, podr ampliar la

indagatoria y practicar pruebas dentro de un plazo mximo de ocho (8) das.
Los cargos formulados por el Fiscal y su aceptacin por parte del procesado se
consignarn en un acta suscrita por quienes hayan intervenido.
Las diligencias se remitirn al Juez competente quien, en el trmino de diez

(10) das hbiles, dictar sentencia conforme a los hechos y circunstancias aceptados,
siempre que no haya habido violacin de garantas fundamentales.
155 Ley 81 publicada en el Diario Oficial No.41.098, de 2 de noviembre de 1993. La norma fue Derogada por la Ley 600 de 2000.
173
El Juez dosificar la pena que corresponda y sobre el monto que determine har
una disminucin de 1/3 parte de ella por razn de haber aceptado el procesado su
responsabilidad.
Tambin se podr dictar sentencia anticipada, cuando proferida la resolucin

de acusacin y hasta antes de que se fije fecha para la celebracin de la audiencia
pblica el procesado aceptare la responsabilidad penal respecto de todos los cargos all
formulados. En este caso la rebaja ser de una sexta (1/6) parte de la pena183.
Es importante dejar en claro que pese a la redaccin sencilla del presente

artculo, el Proceso de conclusin anticipada no deja de ser un proceso especial, pensar
lo contrario podra llevarnos a lo que expresa el maestro de Valencia Montero Aroca184
al tratar sobre el sistema adversarial de Estados Unidos al que considera como un
sistema de recompensa (tambin puede decirse que compra) al acusado por la no
realizacin de un juicio oral y pblico, es decir, por la renuncia a su
184183
MONTERO AROCA, Juan. Texto base de la intervencin en el X Congreso Nacional de derecho procesal garantista. Buenos
dem. Articulado vigente.
Aires-Argentina 12 a 14 Noviembre del 2008. Pg. 13
158
derecho a un da ante el tribunal derecho fundamental en todo sistema jurdico propio

de un Pas Libre y el precio es una rebaja importante de la pena. De ste modo el
sistema se convierte en inquisitivo, pues el derecho penal, no se aplica ni por los
tribunales ni por medio del proceso; y desde luego el mismo no es un sistema en el que
prime la tutela de los derechos del individuo, pues lo que importa es el trabajo en
cadena, la produccin a bajo costo siendo as debemos de entender a la terminacin
anticipada como un mecanismo de solucin de conflictos en base al consenso o a una
formula de acuerdo entre el imputado y el fiscal.
174
3. LEGISLACIN DE ESPAA
La legislacin procesal espaola no regula una forma especial de terminacin

anticipada, pero si la conformidad del acusado en el proceso penal.
3.1. La conformidad del acusado
La que en otros ordenamientos es denominada plea barbaining (Estados

Unidos), absprache (Alemania), patteggiamenti (Italia). Es una institucin de
naturaleza compleja, en virtud del cual la parte pasiva del proceso penal otorga su
consentimiento, que vincula al tribunal, para que se le imponga la pena solicitada por
la parte acusadora, o la ms grave de las pedidas si fueran varias las acusaciones
(Ministerio Fiscal y acusador). Lgicamente extrayendo el acusado algn beneficio a
cambio.185
185 Artculo 801.

1. Sin perjuicio de la aplicacin en este procedimiento del artculo 787, el acusado podr prestar su conformidad ante el
juzgado de guardia y dictar ste sentencia de conformidad, cuando concurran los siguientes requisitos:
2. Que no se hubiera constituido acusacin particular y el Ministerio Fiscal hubiera solicitado la apertura del juicio oral y,
as acordada por el juez de guardia, aqul hubiera presentado en el acto escrito de acusacin.
3. Que los hechos objeto de acusacin hayan sido calificados como delito castigado con pena de hasta tres aos de prisin,
con pena de multa cualquiera que sea su cuanta o con otra pena de distinta naturaleza cuya duracin no exceda de 10
aos.
3. Que, tratndose de pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de las penas solicitadas no supere, reducida
en un tercio, los dos aos de prisin.
2. Dentro del mbito definido en el apartado anterior, el juzgado de guardia realizar el control de la conformidad prestada
en los trminos previstos en el artculo 787 y, en su caso, dictar oralmente sentencia de conformidad que se documentar
con arreglo a lo previsto en el apartado 2 del artculo 789, en la que impondr la pena solicitada reducida en un tercio, aun
cuando suponga la imposicin de una pena inferior al lmite mnimo previsto en el Cdigo Penal. Si el fiscal y las partes
personadas expresasen su decisin de no recurrir, el juez, en el mismo acto, declarar oralmente la firmeza de la sentencia
y, si la pena impuesta fuera privativa de libertad, resolver lo procedente sobre su suspensin o sustitucin.
3. Para acordar, en su caso, la suspensin de la pena privativa de libertad bastar, a los efectos de lo dispuesto en el artculo
81.3 del Cdigo Penal, con el compromiso del acusado de satisfacer las responsabilidades civiles que se hubieren originado
en el plazo prudencial que el juzgado de guardia fije.
159
Espaa, no ha escapado a esta tendencia. Es principalmente a partir de 1988, con la

introduccin del procedimiento abreviado (ley Orgnica 7/88 del 28 de diciembre),
cuando se dio el paso decisivo para incorporar esta nueva filosofa del proceso penal,
que proveniente de los Estados Unidos, vino a presentarse como una solucin adecuada
para el atasco de los juzgados penales. A partir de entonces, se produjo un cambio
175
radical del clima imperante en el proceso penal espaol en pos de potenciar los
mecanismos de solucin consensuada del proceso. Incluso desde la propia Fiscala
General del Estado, a travs de la Circular 1/1989,186 se produjo una autentica apologa
de la conformidad187 en cuanto al reforzamiento del conceso, frente a las zonas de
conflicto, propias de toda contienda entre partes, deben preverse zonas de consenso,
que eliminen conflictos innecesarios a los fines del proceso y de la funcin
resocializadora de la pena. Ello implicaba segn sealaba la citada circular un notable
cambio en los modos de actuacin del Ministerio Publico, que por imperativo de la
obligacin impuesta en el articulo 781 (de la LECRIM) de procurar la simplificacin
del procedimiento, deber promover esas soluciones facilitadoras de la sentencia, no
ciertamente apartndose de la legalidad, pero si utilizando todos los mrgenes de
arbitrio legal para llegar a soluciones de conflicto.
Pero tras la introduccin en el ordenamiento espaol del procedimiento para el
enjuiciamiento rpido de determinados delitos por medio de la ley 38/2002, en
conjuncin con la ley Orgnica 8/2002, y la nueva posibilidad singular de
conformidad con reduccin automtica de la pena, es cuando va a producirse
previsiblemente un verdadera revolucin de la justicia penal consensuada. El propio
diseo de juicios rpidos constituye, en s mismo una invitacin a la conformidad del
Asimismo, en los casos en que de conformidad con el artculo 87.1.1 del Cdigo Penal sea necesaria una certificacin
suficiente por centro o servicio pblico o privado debidamente acreditado u homologado de que el acusado se encuentra
deshabituado o sometido a tratamiento para tal fin, bastar para aceptar la conformidad y acordar la suspensin de la pena
privativa de libertad el compromiso del acusado de obtener dicha certificacin en el plazo prudencial que el juzgado de
guardia fije.
4. Dictada sentencia de conformidad y practicadas las actuaciones a que se refiere el apartado 2, el Juez de guardia acordar
lo procedente sobre la puesta en libertad o el ingreso en prisin del condenado y realizar los requerimientos que de ella
se deriven, remitiendo el Secretario judicial seguidamente las actuaciones junto con la sentencia redactada al Juzgado de lo
Penal que corresponda, que continuar su ejecucin.
5. Si hubiere acusador particular en la causa, el acusado podr, en su escrito de defensa, prestar su conformidad con la ms
grave de las acusaciones segn lo previsto en los apartados anteriores.
186 Del 8 de marzo de la Fiscala General del Estado, que analiza cuestiones relacionadas con el procedimiento abreviado
introducido por la Ley 7/1988, del 28 de diciembre.
187 Del Moral Garca a. Novedades en el rgimen de conformidad, cit. p9.
160
176
acusado en la mayora de los casos, puesto que de no actuar este as, la sentencia
condenatoria seria inminente156 y no podra beneficiarse con la reduccin de la pena.
La conformidad del imputado queda establecida por varios artculos de la

LECRIM. El artculo 655 establece lo siguiente: Si la pena pedida por las partes
acusadoras fuese de carcter correccional, al evacuar la representacin del
procesado el traslado de calificacin podr manifestar su conformidad absoluta con
aquella que ms gravemente hubiera calificado, si hubiere ms de una y con la pena
que se le pida; expresndose adems por el letrado defensor, si esto no obstante,
concepta necesaria la continuacin del juicio.
Si no la concepta necesaria, el Tribunal, previa ratificacin del procesado,

dictara sin ms trmites la sentencia que corresponda segn la calificacin mutuamente
aceptada, sin que pueda imponer pena mayor que la solicitada. Si esta no fuese
procedente segn dicha calificacin, sino otra mayor, acordar el tribunal la
continuacin del juicio.
Tambin continuara el juicio si fuesen varios los procesados y no todos

manifiesten igual conformidad.
Asimismo el artculo 787 aade lo siguiente 1. Antes de iniciarse la practica

de la prueba, la defensa con la conformidad del acusado presente podr pedir al Juez
o tribunal que proceda a dictar sentencia de conformidad con el escrito de acusacin
que contenga pena de mayor gravedad, o con el que se presentara en ese acto, que no
podr referirse a hecho distinto, ni contener calificacin ms grave que la del escrito
de acusacin anterior. Si la pena no excediera de 6 aos de prisin, el Juez o tribunal
dictara sentencia de conformidad con la manifestada por la defensa.2. Si a partir de la
descripcin de los hechos aceptada por las partes, el Juez o Tribunal entendiere que la
156 Establece el artculo 800.3 LECRIM, que el Juez del guardia har el sealamiento para la celebracin del juicio oral en la
fecha ms prxima posible y, en cualquier caso, dentro de los quince das siguientes, en los das y horas predeterminados
a tal fin
177
calificacin aceptada es correcta y que la pena es procedente segn dicha calificacin,

dictara sentencia de conformidad. El Juez o tribunal habr
161
odo en todo caso al acusado acerca de si su conformidad ha sido prestada libremente

y con conocimiento de sus consecuencias.3. En caso de que el Juez o tribunal considere
incorrecta la calificacin formulada o entendiere que la pena solicitada no procede
legalmente, requerir a la parte que presento el escrito ms grave para que manifieste
si se ratifica o no en l. Solo cuando la parte requerida modifica su escrito de acusacin
en trminos tales que la calificacin sea correcta y la pena solicitada sea procedente y
el acusado preste de nuevo su conformidad, podr el Juez o tribunal dictar sentencia
de conformidad. En otro caso, ordenara la continuacin del juicio.
3.2. Naturaleza jurdica de la conformidad:

Se habla de ella como una alternativa, pero no solo eso, debe ser una aceptacin
de los hechos (adems de la pena) y debe recaer sobre el escrito de calificaciones en su
conjunto. La parte reconoce los hechos y reconoce y al principio de presuncin de
inocencia hasta que no se pruebe su culpabilidad. En relacin a los hechos puede
considerarse como una confesin.
La aceptacin de la pena puede ser resultado de:

- Un acto espontaneo de la defensa, porque le interesa conformarse por razones
personales. Ej.: por una pena ms grave. Otra razn es evitar la incertidumbre del juicio
oral. Tambin puede se para evitar la publicidad y las consecuencias de mala fama,
para evita la carestiar del proceso (cuando no se litiga bajo la justicia gratuitita).
- Un acto espontaneo, resultado de negociar la pena entre el Ministerio Publico
y la defensa.
3.3 Efectos de la Conformidad:
178
Interrumpe el juicio. El rgano jurisdiccional queda vinculado por el escrito o

calificaciones en su conjunto (hechos, calificacin jurdica y sobre todo la pena). La
causa queda expedita para dictar sentencia.
162
3.4 Algunas reflexiones en torno a la conformidad:

La Potenciacin del principio del consenso157, en el proceso penal se presenta
como una de las soluciones, al atasco que viene padeciendo la administracin de
justicia, solucin que pasa por el acortamiento del horizonte temporal de los procesos
en los que se produce: se eliminan fases procesales enteras unas vez que el acusado
reconoce los hechos y acepta la condena a cambio de que el fiscal rebaje la pena o
simplemente expulse algunos delitos de la acusacin.
Se dice que la conformidad se contrapone al principio de legalidad, en el sentido

que toda conducta debe ser castigada de acuerdo al cdigo penal tras la prosecucin
del correspondiente proceso jurisdiccional contradictorio. La Constitucin espaola en
su articulo 124.1 y 2 dispone que el Ministerio Publico promueva la accin de la
justicia en defensa de la legalidad sujetndose a esta, debe entenderse que lo hace en
la medida y forma en que las leyes lo establezcan, de tal modo que la negociacin que
faculta la conformidad, determinada por ley no contraviene el principio de legalidad;
muy por el contrario evitara procesos absurdos o al menos podra acortarlos de la que
las estadsticas lo demuestran.
4. LEGISLACIN DE ITALIA
El Ttulo II: Aplicacin de la Pena a Pedido de las Partes, del Libro VI:
Procedimientos especiales del Cdigo de Procedimientos Penales Italiano, destina el
mecanismo de aplicacin de pena a instancia de las partes en los artculos 444 al
448.
157Aguilera Morales. M., El principio del consenso. La conformidad en el proceso penal espaol, Barcelona, Cedecs, 1998; Barona
Vilar, S., La conformidad en el proceso penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 1994.
179
TITULO II APLICACIN DE LA PENA POR SOLICITUD DE LAS PARTES
Art. 444.- Aplicacin de la pena por solicitud

163
1. El imputado y el Ministerio Pblico pueden solicitar al juez la aplicacin, en la

clase y medida indicada, de una sancin sustitutiva o de una pena pecuniaria,
disminuida hasta un tercio, o de una pena privativa de la libertad, cuando sta, teniendo
en cuenta las circunstancias y la disminucin hasta un tercio, no supere los dos aos de
reclusin o de arresto, solos o conjuntamente con una pena pecuniaria.
2. Si tambin existe el consentimiento de la parte que no ha formulado la solicitud,
y no debe proferirse sentencia de sobresemiento de acuerdo con el artculo 129, el juez,
con base en lo actuado, si considera que la calificacin jurdica del hecho, la aplicacin
y comparacin de las circunstancias prospectadas por las partes son correctas,
dispondr por medio de sentencia la aplicacin de la pena indicada, enunciando en la
parte resolutiva que ha existido solicitud de las partes. Si existe constitucin de parte
civil, el Juez no decidir sobre la demanda; no se aplicar lo dispuesto en el articulo 75
inciso 3).
3. La parte, al formular la peticin, puede subordinar su eficacia a la concesin de
la suspensin condicional de la pena. En este caso, si el Juez considera que no puede
conceder la suspensin condicional, rechazar la solicitud.
Art. 445.- Efectos de la aplicacin de la pena por solicitud de las partes.

1. La sentencia prevista en el articulo 444 inciso 2 no conlleva la condena al pago
de las expensas del proceso ni la aplicacin de penas accesorias y medidas de
seguridad, con excepcin de la confiscacin, en los casos previstos por el articulo 240
inciso 2 del Cdigo Penal. La sentencia no tiene eficacia en los procesos civiles o
administrativos, cuando se profiera luego de la clausura del debate. Salvo lo dispuesto
en otras disposiciones legales, la sentencia se equipara a un pronunciamiento
condenatorio.
180
2. El hecho punible se exitinguir si en el trmino de cinco aos, cuando la

sentencia se refiera a un delito, o de dos aos, cuando se refiera a una contravencin,
el imputado no comete delito o contravencin de la misma ndole. En este caso se
extinguir todo efecto penal y, si ha sido aplicada una pena pecuniaria o una sancin
sustitituva, su aplicacin no ser obstculo en ningn caso, para un posterior
suspensin condicional de la pena.
164
Art. 446.- Solicitud de aplicacin de la pena y consentimiento.

1. Las partes pueden formular la solicitud prevista en el articulo 444 inciso 1 hasta
la declaracin de la apertura del debate de primera instancia.
2. La solicitud y el consentimiento en audiencia sern formulados oralmente; en
los dems casos se formularn por escrito.
3. La voluntad del imputado se expresar personalmente o por medio de
apoderado especial y la firma ser autenticada con las formalidades previstas por el
artculo 583 inciso 3.
4. El consentimiento sobre la solicitud puede darse hasta la declaracin de
apertura del debate de primera instancia, as se hubiere negado con anterioridad.
5. Si el juez considera oportuno verificar que la solicitud o el consentimiento son
voluntarios, dispondr la comparecencia del imputado.
6. El Ministerio Pblico, en caso de disentimiento, debe expresar las razones.
Art. 447.- Solicitud de aplicacin de la pena en el curso de las indagaciones

preliminares.
1. En el curso de las indagaciones preliminares, el Juez, si se presenta solicitud
conjunta o una solicitud con el consentimiento expresado en ella, fijar por medio de
decreto anotado al pie de la solicitud, la audiencia para la decisin, asignando, si es
necesario, un trmino al solicitante para la notificacin a la otra parte, al menos tres
dias antes de la audiencia, el cuaderno del ministerio publico ser depositado en la
secretaria del Juez.
181
2. En la audiencia, el Ministerio Publico y el defensor sern escuchados, si

comparecen.
3. Si la solicitud es presentada por una parte, el Juez fijar por medio de decreto
un trmino a la otra para que exprese su consentimiento o su disentimiento y dispondr
que la solicitud y el decreto se notifiquen por cuenta del solicitante. Antes del
vencimiento del trmino no es permitida la revocatoria o la modificacin de la
solicitud, y en caso de consentimiento se proceder de conformidad con el inciso 1.
165
Art. 448.- Providencias del juez.

1. En la audiencia prevista por el artculo 447, en la audiencia preliminar o en el
juicio, si se dan las condiciones el Juez proferir inmediatamente sentencia. Proceder
en la misma forma luego de la clausura del debate de primera instancia o en el juicio
de impugnacin, cuando considere injustificado el disentimiento del Ministerio
Publico y suficiente la pena solicitada para el imputado.
2. En caso de disentimiento, el Ministerio Pblico puede interponer recurso de
apelacin; en los otros casos la sentencia es inapelable.
3. Cuando la sentencia haya sido proferida en el juicio de impugnacin, el Juez
decidir sobre la accin civil de conformidad con el articulo 578.
4.1. Sujetos legitimados

En cuanto a las partes legitimadas para promover este procedimiento especial
tenemos: el imputado y el Ministerio Publico, quienes en forma conjunta o separada,
pueden solicitar su aplicacin. En caso de presentarse el ltimo supuesto mencionado,
se articula un mecanismo de traslado a la otra parte, la que eventualmente puede
oponerse a su aplicacin (al acusado le basta guardar silencio). No interviniendo en
absoluto la victima o el perjudicado por el delito, en la peticin inicial o en el eventual
acuerdo que adopten las mencionadas partes, lo cual corresponde con el modelo
procesal italiano que atribuye con carcter exclusivo al Ministerio Pblico la titularidad
de la accin penal.
182
4. 2. mbito de aplicacin
Para acogerse a los beneficios que disfruta este procedimiento ser preciso cumplir el
presupuesto que condiciona al quntum de la pena objeto del acuerdo que, tras valorar
las circunstancias del caso y la disminucin de un tercio, en ningn caso podr superar
los cinco aos. Limite que responde a la reforma introducida por la Ley N 134 de 12
de junio de 2003, que eleva el lmite de dos aos que consagraba el original artculo
444 a los cinco que actualmente recoge dicho precepto. Esta reforma permite que,
gracias a la combinacin de atenuantes y la reduccin de un tercio de la pena, pueda
ser aplicado en delitos de gravedad medio-alta.
166
4. 3. Procedimiento
Es preciso distinguir entre el requerimiento, que inicia el procedimiento, y el consenso
que, de ser homologado judicialmente, ser recogido en la sentencia.
Este procedimiento, como dispone el artculo 444 CPPI, podr ser instado por
el imputado o por el Ministerio Pblico, siempre y cuando se formule en el marco
temporal previsto por el artculo 446.1 CPPI. Dicho precepto establece los siguientes
lmites: en el curso de las indagaciones preliminares dirigidas por el Ministerio Fiscal
y hasta la celebracin de la audiencia preliminar. En concreto, establece que podrn
presentar el requerimiento hasta la presentacin de las conclusiones por el Ministerio
Fiscal y la defensa, con sus alegaciones sobre el resultado de la investigacin. Cuando
la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares, el juez fijar una
audiencia para adoptar la decisin sobre el requerimiento.
Cuando se trate del juicio directsimo, diseado para los casos de flagrancia o
de confesin del imputado, en los que se suprime la fase de investigacin para practicar
el juicio oral, el lmite temporal fijado es el de la declaracin de apertura del juicio.
183
A la regulacin del margen temporal, se aaden las directrices en torno a la

formalidad del requerimiento, entendido como la peticin dirigida al juez de las
indagaciones preliminares, consistente en la solicitud de imposicin de una pena
determinada, de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria, sujeta siempre al lmite
de cinco aos, tras la reduccin de un tercio.
El requerimiento puede ser formulado por el imputado o por el Ministerio

Pblico, o por ambos. Si se formula en la audiencia preliminar ser oral, y en el resto
de casos, ser un requerimiento escrito.
Cuando el requerimiento se formule en el curso de las indagaciones

preliminares, contempla el Cdigo dos trmites segn de quin proceda la iniciativa.
Si se trata de un requerimiento conjunto o de una de las partes con el consenso de la
167
otra, el juez dispondr la celebracin de una audiencia. Si el requerimiento es

presentado por tan solo una de las partes, el juez conceder un plazo a la otra para
expresar su consenso o desacuerdo, sin permitir a la parte requirente revocar ni
modificar la solicitud. Si se formula el consenso de la parte, el juez las emplazar para
la audiencia.
Por su parte, el consenso puede ser expresado en cualquier momento, siempre

sin superar los lmites temporales antes mencionados, e incluso puede manifestarse aun
cuando previamente se haya expresado una negativa. Tambin, como sucede con el
requerimiento, ser escrito, salvo que se interpongan en la audiencia preliminar que
ser oral.
Podr suceder que el Ministerio Pblico exprese su desacuerdo con el

requerimiento o que el juez rechace el consenso alcanzado por el imputado o el
Ministerio Fiscal.
184
Eventualmente, y si lo considera oportuno, el Juez podr comprobar la

voluntariedad de la solicitud o del consenso, con la comparecencia del imputado. Con
arreglo a lo anterior, ser suficiente que el Juez compruebe que las partes han hecho
un uso correcto y no desorbitado de sus prerrogativas y que el acuerdo plasma la
negociacin, As entendido, este control judicial mnimo se corresponde con la libertad
negocial que concede el artculo 444 CPPI a las partes: el Juez no puede realizar una
valoracin de los resultados de la investigacin ni de su correspondencia con la
asuncin de responsabilidad por el imputado, como tampoco podr introducir cualquier
modificacin en el acuerdo, solo cabe aceptarlo o rechazarlo.
Otra opcin, prevista en el artculo 448, es la posibilidad de que el tribunal

encargado del enjuiciamiento, al concluir el juicio, o el tribunal de alzada, tras la
interposicin de la impugnacin, si considera que el disenso del Ministerio Pblico o
el rechazo del Juez result injustificado, puede dictar la sentencia aplicando todos los
beneficios previstos. As se impide que el imputado quede privado del beneficio
legalmente establecido por un error del Fiscal o del Juez.
168
Por ltimo, cabe que la parte, al formular la solicitud, pueda subordinar su

eficacia a la concesin de la suspensin condicional de la pena, en ese caso, si el Juez
considera que no cabe suspender condicionalmente la pena, rechazar la solicitud y
dispondr la continuacin del proceso.
4.4. Pena
El mecanismo es aplicable a cualquier delito sancionado con pena diferente a la
privacin de la libertad, sin embargo, en este ltimo caso (prisin), ser posible siempre
que la prognosis (que incluye la valoracin de circunstancias y el descuento de un
tercio como incentivo) no supere los cinco aos.
185
No obstante, es improcedente la aplicacin de la figura cuando el procesado registre

antecedentes penales y la pena propuestas sea superior a los dos aos, a partir de la
modificatoria introducida por la ley N 134 (del 12 de junio del 2003)
4. 5. Incentivo
En todos los tipos de penas (incluida la aplicacin conjunta de privacin de libertad y
otras), se har un descuento de un tercio de su duracin o entidad, as mismo se reducir
a la mitad el plazo para la cesacin de todos los efectos penales (cinco aos en caso de
delitos y dos en el de faltas).
4.6. Sentencia
Una de las cuestiones ms controvertidas, es determinar la naturaleza de la
sentencia, puesto que no constituye, en puridad, una sentencia de condena. As parece
reconocerlo el propio Cdigo cuando precisa, en el artculo 445,1 CPPI, que salvo
disposicin contraria, la sentencia se "equipara a un pronunciamiento de condena" y
subraya que no tiene eficacia en los juicios civiles y administrativos. Esta frmula
lingstica evidencia que, lgicamente, el pronunciamiento es distinto al de condena,
al cual, nicamente, "se equipara".
169
Como es sabido, la decisin judicial carecer de la valoracin de los hechos y

de la prueba que constituye en el juicio oral la premisa necesaria para imponer una
pena. Con el requerimiento, el imputado solicita se le imponga una sancin pero, en
ningn caso, dicha solicitud supone una confesin o un reconocimiento explcito de
culpabilidad por parte de la defensa.
La sentencia no presupone la culpabilidad del imputado. En lo sustancial, es

concebido como el resultado de una estrategia defensiva, diseada por el abogado que,
llevada a cabo en la fase de indagaciones preliminares, permite al defensor establecer
un pronstico adecuado sobre el futuro proceso. En suma, no se trata de la asuncin de
186
la culpabilidad, sino de una renuncia a la defensa y excepciones ya la tramitacin de la

causa, con el fin de hacerse acreedor de los beneficios que entraa.
5. LEGISLACIN DE BOLIVIA
El procedimiento abreviado constituye una innovacin extraordinaria, al menos

desde el punto de vista de la eficacia del sistema penal, pues permite agilizar el proceso
y ejercer rpidamente el poder punitivo del Estado, con lo cual se logr
descongestionar, en gran media, la justicia penal boliviana.
El procedimiento abreviado fue incluido en el Cdigo de Procedimientos

Penales a travs de la Ley Nacional N 1970 del 25 de marzo de 1999 la cual dispone
la vigencia y regulacin del instituto en los artculos 373 y 374.
5.1. Procedencia y oportunidad
El primer requisito para la procedencia de esta institucin esta dado por la

circunstancia de que la pena privativa de libertad respecto al delito cometido no sea
fija, es decir, que segn el Instructivo N 005/01 de la Fiscalia General de la Repblica
en relacin con el Cdigo Penal y Ley de Proteccin a las Victimas de
Delitos contra La Libertad Sexual y en relacin con la Ley de Rgimen de la Coca y
170
Sustancias Controladas, todos los delitos que tengan una pena ya determinada como
por ejemplo el asesinato: 30 aos de presidio, omisin de declaracin de bienes y
rentas: 30 das multa, etc, no procede este procedimiento abreviado, precisamente por
la razn de que dichas penas no pueden ser objetos de negocio con el Fiscal.
La redaccin de la ley permite inferir que la adopcin o no del trmite abreviado

depende en principio- de la voluntad del fiscal interviniente. Es l quien debe evaluar
187
si intentara llegar a un acuerdo y estimar si la pena a requerir es suficiente en cada caso.

De todo esto se desprende que no se trata de un trmite automtico cuya factibilidad
depende slo de que se verifique objetivamente cierto nmero de requisitos exigidos
por la ley, sino que se demanda una decisin anterior al fiscal actuante en cada caso,
luego del correspondiente anlisis de sus peculiaridades.
Eso no implica, sin embargo, que la negociacin no pueda intentarse por parte
del imputado y su defensor como ocurre muchas veces-, pero al enunciar la ley que
el procedimiento puede aplicarse slo a travs de la estimacin de pena concreta que
haga el fiscal, convierte a esa decisin en determinante para su viabilidad. No debe
entenderse con esto que el fiscal sea quien deba iniciar la negociacin, lo cual podra
interpretarse quizs como un intento de coercin, sino que las conversaciones con los
abogados defensores slo podr llegar a buen puerto si existe la venia del fiscal para el
empleo del mecanismo.158
El artculo 373 prev una oportunidad para el intento de la va abreviada por

parte del Representante del Ministerio Pblico. La ocasin para realizar un acuerdo es
despus de hecha la investigacin, en su requerimiento conclusivo, sin embargo, la ley
establece que para que sea procedente deber contar con el acuerdo del imputado y su
defensor, el que deber estar fundado en la admisin del hecho y su participacin en
l.
171
5.2. Tramite
Aunque el texto de la ley no surja explcitamente 159 la necesidad de una
negociacin entre el fiscal y el imputado, es natural que se verifiquen conversaciones
158
MARINO AGUIRRE, Santiago, La Imparcialidad del Fiscales el Proceso Penal, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1999, p. 77.
159
CAFFERATA NORES, Jose, La Prueba en el Proceso Penal , Depalma, Buenos Aires, 1986. 192
MARINO AGUIRRE, Santiago, Ob. Cit, p. 85.
188
previas entre ambos para arribar a una solucin que excluya la realizacin del debate
oral y pblico.
Es evidente que los dilogos entre el representante del Ministerio Pblico y el

imputado imponen una obligada sumisin tanto a la inalterabilidad de los hechos
objeto del proceso como a los marcos punitivos establecidos en la normativa de fondo
para el delito que se tratare.
En la audiencia oral el juez escuchar al fiscal, al imputado, a la vctima o al

querellante, previa comprobacin de:
a) La existencia del hecho y la participacin del imputado;
b) Que el imputado voluntariamente renuncia al juicio oral ordinario;
c) Que el reconocimiento de culpabilidad fue libre y voluntario.
Por otra parte si el juez encuentra que el plexo probatorio reunido carece de peso
suficiente para llevar a la conviccin condenatoria, tiene carta blanca para rechazar el
acuerdo conforme lo autorizan las prescripciones de la ley. Por cierto que dicha
decisin debe ser fundada y tendr como consecuencia la realizacin del juicio oral y
pblico ante el Tribunal de sentencia.192
En caso de oposicin fundada de la vctima o que el procedimiento comn permita

un mejor conocimiento de los hechos, el Juez podr negar la aplicacin del
procedimiento abreviado (segundo prrafo del Artculo 373).
5.3. Posibilidad de rechazo por parte del juez
172
El artculo 373 en su tercer prrafo prev la posibilidad de que el juez niegue

la aplicacin del procedimiento abreviado, en caso de oposicin fundada de la vctima
o que el procedimiento comn permita un mejor conocimiento de los hechos.
189
La primera de las previsiones encuentra sustento en la vigencia de la bsqueda

de la verdad como principio que gua todo el proceso penal. Ms all de lo acordado
por las partes si el juez considera que el caso presenta aristas que hacen conveniente
su dilucidacin en un juicio oral y pblico, puede rechazar la va abreviada.
Tal denegacin no consistir en un mero enunciado de su causal sino que deber

fundamentarlo. Lamentablemente, el rgimen no previ ninguna va recursiva contra
esta eventual negativa de los jueces a convalidar el acuerdo insuficiencia que en
definitiva va en desmedro del imputado, quien sufrir un palmario perjuicio si es
condenado en forma ms gravosa a la acordada en un posterior juicio oral y publico.160
Otra causal para rechazar el acuerdo y, que esta ntimamente ligada a la

especificada en la ley, puede ser la divergencia sobre la calificacin legal asignada al
caso. As como la norma restringi la facultad del juez al imposibilitar que condene de
una forma ms gravosa que la solicitada por el fiscal en el acuerdo, mantuvo la
prerrogativa que sea el juez quien efectu la calificacin legal definitiva de los hechos
trados a juzgamiento. De este modo, se evita atribuirle al juez una mera funcin
homologatoria, permitindole el control de los acuerdos para prevenir la vulneracin
de los principios de legalidad procesal y de verdad-correspondencia.
Si se entiende que el juez no puede rechazar el acuerdo por considerar que la

pena convenida es insuficiente, se torna litigioso determinar si esta facultado o no para
denegar la solicitud por convenir en que corresponde una calificacin ms gravosa para
el imputado basndose en los hechos y pruebas recolectadas en la etapa
173
160PRADO ARROYO, Sandra Ivone, VIVEROS GUZMAN, Elizabeth, El Procedimiento Abreviado en el Sistema Procesal Penal
Boliviano, Primer Concurso Nacional de Ensayos Jurdicos sobre la Reforma Procesal penal Reflexiones sobre el Nuevo Proceso
Penal Boliviano, primer edicin, Bolivia, p. 35.
190
preparatoria. Ello si tenemos en cuenta que el fiscal no esta autorizado a efectuar

ninguna modificacin de los hechos (principio de congruencia) y que el rechazo puede
redundar en una condena mas grave luego de producido el debate oral. De todas
maneras se sabe que ser otros jueces naturales quienes conocern y substanciaran el
debate oral.194
Al respecto es controvertido el punto sobre si ante el rechazo de un acuerdo, el

fiscal que particip en l tambin debe apartarse o si corresponde que siga
interviniendo ante el nuevo tribunal. Aqu no se trata del simple conocimiento de la
causa que ha tenido el fiscal interviniente ya que su objetividad se encuentra
naturalmente debilitada por haber no slo puesto de manifiesto su conviccin sobre al
culpabilidad del imputado sino tambin por que ha requerido la imposicin de una
pena.195
La ley es terminante cuando dispone en el tercer prrafo del Art. 373 que ante
el rechazo del acuerdo el pedido de pena no vincula al fiscal durante el debate, adems
seala en su cuarto prrafo, que el Juez o Tribunal no podr fundar la condena en la
admisin de los hechos por parte del imputado en el procedimiento abreviado .
5.4. Sentencia
Si el acuerdo al que arriban las partes no es rechazado por el Juez

corresponder, entonces, expedir sentencia. Pare este caso rigen requisitos similares a
los de cualquier sentencia, aunque sus fundamentos se extraern de las pruebas
reunidas en la etapa preparatoria con el complemento de la conformidad expresada
sobre los hechos por parte del imputado y la aceptacin de la vctima.
Al respecto el Cdigo de Procedimientos Penales de Bolivia establece en el segundo

prrafo del Art. 374 que aceptado el procedimiento la sentencia se fundar
195 Ob, Cit, p. 36.

194 MARINO AGUIRRE, Santiago, Ob. Cit, p. 33.
191
174
en el hecho admitido por el imputado pero la condena no podr superar la pena

requerida por el fiscal.
Si esta el juez limitado por la imposibilidad de imponer una pena superior a la

solicitud del fiscal, sin duda, se trata de una de las disposiciones que mayor reticencia
puede generar en algunos jueces, pero lo cierto es que ningn provecho sacara un
imputado en avenirse a realizar un acuerdo sino existiera un resguardo para su
cumplimiento en el marco consensuado, en atencin a la naturaleza transaccional que
caracteriza el instituto.
Los principios constitucionales y legales que imponen que los jueces son los
nicos facultados para la aplicacin de una pena, no resultan vulnerados por las
mayores atribuciones del Ministerio Pblico Fiscal, pues la sentencia condenatoria
sigue estando en sus manos aunque con la mencionada acotacin respecto del quantum
de la pena.161
Distinto es el caso en cuanto a si es posible que el juez, luego de recibido un

acuerdo en el que exista un pedido de pena, esta facultado para absolver al imputado.
Una resolucin en tal sentido no altera las previsiones de la ley, ya que esa respuesta
jurisdiccional no constituye una condena ms gravosa, sino todo lo contrario.197
5.5 Vas Recursivas
Al ser la sentencia condenatoria y definitiva, es pasible de ser recurrida, se trata,

de los mismos recursos de apelacin restringida y casacin de cualquier sentencia,
aunque no es muy frecuente ello, debido a que el procedimiento abreviado implica un
161 197
PRADO ARROYO, Sandra Ivone, VIVEROS GUZMAN, Elizabeth, Ob. Cit, p. 38.
Ob. cit, p. 38-39.
192
consenso entre las partes y por tanto se torna infrecuente la existencia de algn agravio
que lleve al fiscal o al imputado a interponer algn recurso impugnatorio.
175
Slo la eventualidad de una sentencia absolutoria o de una condena que

disminuya la pena solicitada por el fiscal, lleva a imaginar que ste pueda recurrir la
sentencia, de otro lado, cabe la posibilidad que sea la parte querellante, vctima o actor
civil quienes se consideren agraviados con ella, quienes podran impugnar la
sentencia.
5.6 Varios Imputados
En caso existieran varios imputados en un mismo procedimiento, ello no

impedir la aplicacin de las reglas del juicio abreviado a uno de ellos (prrafo cuarto
del Artculo 373).
193
176
CAPITULO IV CONCLUSIONES
1. La finalidad del Proceso Especial de Terminacin Anticipada es reducir los

tiempos del proceso respecto a lo que ocurre en el procedimiento ordinario. El
criterio de economa procesal que inspira este proceso especial, tiene como
presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre la pena, la reparacin
civil y las consecuencias accesorias.
2. El proceso de terminacin anticipada no guarda correspondencia con el proceso

comn. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciacin y con
una estructura singular, es decir, posee etapas propias y actuaciones singulares
no equiparables con el proceso comn, basado en el principio de consenso.
3. El proceso de terminacin anticipada se insta despus de expedida la

Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria
y hasta antes de formularse la acusacin fiscal y la audiencia especial y privada
est sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la
audiencia de control de la acusacin, acto de postulacin que, a mayor
abundamiento, no existe en la terminacin anticipada.
4. Previo al acuerdo en si y la celebracin de la Audiencia de Terminacin

Anticipada, las partes (Fiscal, procesado y su abogado defensor) estn
facultados para efectuar reuniones preparatorias informales que se cristalicen
en un acuerdo provisional sobre las circunstancias del hecho punible, pena,
reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso sobre la no
imposicin de pena privativa de libertad efectiva a fin de que se lleve adelante
la homologacin por parte del rgano jurisdiccional. Las reuniones se
realizaran fuera de la sala de audiencias, sin la presencia de funcionarios
judiciales y sin someterse a la rigidez de un procedimiento preestablecido.
194
177
5. En los denominados Acuerdos Previos slo es obligatoria la presencia de los

sujetos adversariales en el proceso penal (Fiscal, procesado y su abogado
defensor), sin embargo, ello no es bice para que otros sujetos procesales como
el actor civil (agraviado) y el tercero civilmente responsable, puedan estar
presentes en la reunin, pero sin contar con las facultades para decidir sobre su
procedencia o improcedencia, en tanto que dicha decisin es una facultad
exclusiva del Fiscal y del imputado.
6. En la Terminacin Anticipada se requiere del acuerdo de todos los imputados

y por todos los cargos que se incrimine a cada uno. De all que los acuerdos
parciales, slo sern posibles para delitos conexos y en relacin con otros
imputados, siempre que no afecte la unidad procesal que es reintroducida a
travs de las expresiones perjuicio de la investigacin y acumulacin
indispensable. Disposicin sta que merece ser revisada pues no se condice
con la conformidad o conclusin anticipada, prevista en el mismo cdigo, en
la que si se pueden realizar acuerdos parciales.
7. Negociacin Penal es el acuerdo entre el titular de la accin penal Ministerio

Pblico- y el imputado, que luego de tratativas enmarcadas dentro de un
contexto legal, acuerdan poner fin a un procesamiento penal suscribiendo un
acuerdo que ser homologado judicialmente. Se puede negociar en la
terminacin anticipada la pena, la reparacin civil y las dems consecuencias
jurdicas del delito.
8. Las tcnicas de la negociacin penal, no son estticas, sino que por el contrario
su aplicacin es dinmica y se encuentra en constante variacin, dependiendo
del caso concreto en el que nos encontremos y del objeto que estemos
195
negociando. De ellas depender el xito del procedimiento, mediante la

obtencin de un resultado favorable a ambas partes.
178
9. El Proceso de Terminacin Anticipada en su aplicacin en nuestro pas, por

tratarse de una figura an novedosa, viene resultando de ayuda para la descarga
y descongestin en el sistema judicial.
10. El Derecho Comparado nos permite establecer que la institucin de la

Terminacin Anticipada se aplica en otros pases con singulares caractersticas
y de manera positiva se busca la aplicacin del Derecho Penal transaccional.
196
179
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Studio, Abril 2010.
202

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El Proceso de Terminacin Anticipada en el Per

ESCUELA DE POST GRADO

LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL PERU

Alegra Patow, Jorge

EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA EN EL PERU

1.- EL PROCESO PENAL ORDINARIO.

1.1. Principios que inspiran el nuevo proceso penal01

2.- LA TERMINACIN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIN NACIONAL

2.1. Antecedentes legislativos de la Terminacin Anticipada...................60

1.- LA TERMINACIN ANTICIPADA EN EL CDIGO PROCESAL PENAL

2.- LA NEGOCIACIN PENAL.

2.1. La negociacin en el sistema penal peruano..135

1. EL PROCESO PENAL ORDINARIO.

1.1 Principios contenidos en el Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo

Los Principios que inspiran el nuevo modelo procesal, se encuentran

Estos tienen un carcter general y abstracto, asimismo son considerados como

Su objeto consiste en inspirar el proceso penal y darle un marco de seguridad

A) TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.

A este principio lo encontramos en el inciso 3 del artculo 139 de la

la ejecucin de esta resolucin. El artculo 1.1 de la Convencin Americana sobre

Este principio que informa la funcin jurisdiccional, y que ha sido reconocido

Uno de los elementos que componen la tutela jurisdiccional y que la definen

De otro lado, como seala SNCHEZ VELARDE 2 , el derecho a la tutela

accediendo a la jurisdiccin y dentro del proceso jurisdiccional, sino tambin la

Este principio a su vez contiene sub principios como son: El Derecho de

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En cuanto a la Inmediacin el doctor NEYRA FLORES6 seala que comprende,

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El principio de Publicidad contrariamente a un modelo inquisitivo procura

No obstante, determinados casos requieren de privacidad dado el carcter

La publicidad en materia probatoria es importantsima, tanto as que la prueba

Es la manifestacin de la renovacin en el fondo y en la forma que se

5 Neyra Flores, Jos Antonio. Ob. Cit. P. 137.

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Por su parte Clari Olmedo se refiere a la oralidad como el medio ms original

Este principio se encuentra comprendido en la garanta procesal del debido

El Tribunal Constitucional en la Sentencia N 3509-2009-PHC/TC-LIMA

7 Snchez Velarde, Pablo. Ob. Cit. p. 85.

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Por lo antes sealado, podemos afirmar que prolongar indebidamente un

llegando inclusive a su vencimiento. A este respecto, seala el doctor ORE GUARDIA,

8 Rosas Yataco, Jorge. Ob. Cit. Pg. 139.

pronunciamiento que ponga fin al proceso en que se encuentra el imputado () La

Este principio tiene su marco normativo establecido en el artculo 139 de la

La garanta de la Imparcialidad, esta contenida en la figura del Juzgador como

Por su parte MONTERO AROCA con relacin a la imparcialidad indica que es

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Finalmente, podemos precisar que esta garanta es una de las principales de

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Este principio a su vez encuadra un derecho fundamental de la persona, por el

Dentro del proceso mismo, la aplicacin de este principio implica considerar

Este ltimo aspecto se encuentra al detalle en el inciso 1 del artculo 2 del

Al respecto el doctor Or Guardia nos expresa que la inocencia es un

Al respecto el mximo intrprete de la Constitucin de nuestro pas ha emitido

de inocencia se mantiene viva en el proceso penal siempre que no exista una

Se encuentra definido en el artculo III del Ttulo Preliminar del Nuevo

Conforme a lo antes sealado Maier seala que la garanta no se extiende a

siquiera aprovechan a un imputado las declaraciones que, referidas a l, en general o