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METODOLOGIA II
OBLIGATORIO JOHAN GALTUNG

Ediciones Previaspociologia

Teora y mtodos
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de la investigaci6n
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5 :4 - social
Tildo Original
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EDITORIAL UNIVERSITARIA DE BUENOS AIRES

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 CAPTULO 1

LA MATRIZ DE DATOS

1.1. La forma tripartita de los daPps

Se obtienen datos sociohigicos cuando un socilogo registra hechos

acerca de algn sector de la realidad social o recibe hechos registrados
para l. Se suele decir que los datos deben teneralgn tipo de referente
emprrico fuera del socilogo mismo, y vamos a respetar esta tradicin.
A pesar de que los datos de la sociologra, debido o la enorme ex-
tensin de su objeto, adoptan muy diferentes formas, hay una estructura
coman que en muchos calo: se evidencio prontamente y en ptros se impo-
ne con facilidad a los datos. Esta estructuro tiene tres partes, pero ellas
aparecen con nombres distintos en diferentes contextos.
En primer lugar, y es lo ms importante, tenemos los elementos de
anlisis o unidades de anl isis, tal es como seres humanos (interpelados) en
uno encuesta o en un experimento de laboratorio, o naciones en un es-
tudio comparativo de las naciones, o unidades mds complejas. Estas un,
dad es tienen una caracterrstica en camn en cuanto constituyen el *Watt;
de la investigacin sociolgica; ellas consisten en seres humanos o en
productos de los seres humanos, como en el caso del anlisis de) conte-
nido de recortes de peridicos.
En segunda lugar, existen las dimensiones o variables que uno de-
sea conocer en cuanto a las unidades, tales como el consumo de merara
per cpita en los estudios acerca de las naciones subdesarrolladas, o las
respuestas a ciertas preguntas estrptgicas en un estudio acerca de uno
eleccin. Algunas veces esto mismo puede ser formulado con mds propia-
dad como un conjunto de condiciones con las cuales se deseo estudiar las
unidades, o como un conjunto de estrmulos. Utilizaremos la expresin
'variables' cuando estemos tratando unidades que sean Imponderables, en
el sentidoque ellas no puedan (de una Manera artificial o nohsral ) ser so-
metidas a un conjunto de condiciones de manera que el piicilogo puedo
estudias los resultados, y utilizaremos las expresiones 'condiciones' a
Pesti'mulosi en los casos en que esto sea posible.
En tercer lugar, tenemos las valores que alcanzan las unidades en
las variables estudiadas o, utilizando 17: 'otras expresiones, las respues-
tas o los resultados que se obtienen cuando las unidades se exponen a los
&bu)os o a los condiciones segn las cuales el socilogo desea estu-
diarlas,
De este modo, tenemos los tres portes que puede decirse constitu-
 2 Teorre y mtodos de la investigacin social Lo matriz de datos
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yen la estructura de los datos sociolgicos, expresado en. el lenguaje de

las variables, en el lenguaje de las condiciones, estrmulos y respuestas de desorganizacin social, S, tales como alcoholismo, enfermedad men-
(lenguaje a) y en el que puede llamarse lenguaje de las encuestas: tal, criminalidad general, homicidio y suicidio para un ao determinado.
Si, adems, se estudia el cambio en la S tosas a lo largo de un perrada de
Tabla 10.1. Las tres partes de los datos expresadas en trminos
diferentes aos, de modo que en los hechas puede resultar una tabla de tres dimen-
siones, se conserva:la estructura original tripartita multiplicando las cin-
Trminos co tasas de desorganizacin por, digamos,. los 15 aos, .de tol manera sue
generales dimensiones unidades valores en total resultan 75 .variables (o condiciones). La estructura de los datos
permanece idntipa; se estudian unidades de anlisis con un nmero de-
Lenguaje de variables unidades de valores de
terminado de dimensiones.
variables estudiadas anlisis las variables
Si admitimos, por el momento, que muchos datos pueden presen-
Lenguaje SR condiciones, 'unidades de resultados, tarse -como si estuvieran compuestos de estas tres partes, podemos pasar
estitnulos anlisis respuestas al prximo concepto: la matriz de datos. La matriz de datos es un modo
de ordenar los datos de manera que sea particularmente visible la forma
Lenguaje de ' objetos sujetos respuestas tripartita:
las encuestas psicolgicos interpelados
Tabla 1.1.3. La matriz" de datos
Es difrcil elegir entre estas tenninologras, por la simple razn de que ellas
noson totalmente.sinInimas, de tal manera que tendremos que usar algu- J2 S3 . . . Si
nas combinaciones de los trrninos, o seleccionar el lenguaje que parez-
camds apropiado para la ocasin. Para evitar muchas de las dificultades 0 [R 11 R i2
1 R 13 ....111.....
que surgen de esto, y evitar distinciones que son muy a menudo innece-
sarias, introduciremos algunos srmblos sencillos: 1
0 R R R .R R
2 21 22 23 2j 2n
Tabla 1.1.2. Sllebolo para las tres partes de los datos sociolgicos

Parte de los datos dimensiones, unidades de valores, 0 R31 R32 R . R31

3 R
variables anlisis respuestas 3n

Srmbolo para M=
un elemento S, V, X O
. .
Srmbalo para una
clase de elementos S.V, X, O Oi Ri 2 Ri3 . ii Ron
Sihlolo para el
nmero n m, N
Parador un ejemplo, la investigacin corriente del tipo encuesta comien-
za proponiendo a m interpelados (0) n preguntas (S) u 'objetos psicol-
gico' segn la tenninologra de Thurstone, de tal manera que para cada
pregunta S y para cada interpelado O hay r respuestas diferentes posi- O IR Rm2 Rm3 . Rmi R
m mn
bles, R. Otro ejemplo:'sa puede hacer un estudio comparativo de m na-
ciones poniendo en una lista sus valores R sobre una serie de n variables En este esquema, Ru es la respuesto que da la unidad Mi al
est/Mulo n!l;
o, en otras palabras, el valor que tiene la unidad Mi en la variable rs.j.
 Teorra y mtodos de la investigacin social
staesexcrctarnente la forma en que aparecen los datos si hay una tarjeta
perforada para cada unidad, una columna para coda variable y una per-
foracin para coda valor, y se pasan las tarjetas por una mquina que re-
gistra para cada tarjeta lo que est perforado en ella. Adems, sta es
la forma que reviste el tipo de datos que tiene un director de escuela en
sureg istro / con los nombres dolos alumnos puestos verticalmente, las ma-
terias enseadas en la escuela puestas horizontalmente y In calificacin
okterada por el estudiante nti en la materia M puesta en la celda apro-
.
piada.
En trminos tcnicos, la matriz de datos nos do para cada par en el
productocariesiano O por S el valor correspondiente en R o, en otras pa-
labras, la idea es, simplemente, que debe haber un valor R para cada
combinacin O. S. La forma misma de la matriz de datos y esta defini-
cin nos conducen inmediatamente a los primeros 3 principios de la re-
coleccin de datos:
t) Principio de comparobilidad: la proposicin '(0s, Si) da el valor co-
Rk' debe ser verdadera o falsa para cada i, j y k.
rrespondiente en
2) Principio de clasificacin: para cada estrmulo Si la serie de las ca-
tegprras de respuestas Rik debe producir una clasificacin de lodos
los pares (Oi ) (i = 1, m).
3) Principio de Integridad: paro coda par (0i, Si) debe hallarse empr-
ricamente un valor Rk.
Estos tres principios exigen algunos comentarios:
Si se observa una columna'cualquiera de la matriz M en la tabla
1.1.3, se ve que la idea es, simplemente, que el mismo estrmulo debe ser
presentado a todas las unidades de anlisis; por ejemplo, se debe formu-
larla misma pregunta a todos los interpelados. Lo importante es que sea
amisma pregunta; el estrmulo no debe ser cambiado de un objeto a otro.
Esto, sin ernbai.go, es solo lo que ya estaba en la definicin de la matriz .
El principio de comparabilidad agrega ahora que cada una de tales com-
binaciones de un estrmulo determinado con una unidad de anlisis debe
tener sentido, es decir, debe ser verdadero o falso que una combinacin
(Oi SO da un valor determinado .R i.k Por medio de este principio se ha-
cen comparableslos estrmulos, las' unidades y los respuestas. Si Oi es
una nacin, Si una pregunta directa acerca del estado civil y
Rik la lista
de lo:elementos "casados, solteros, viudos y divorciados", entonces cual-
quier combinacin no es ni cierta ni . falsa, sino que simplemente, no tie-
ne sentido, como no lo tendrra preguntar acerca del sexo de una nacin.
La matriz de datos
Por lo tanto, se obtiene la comparabilidad cuando las tres series se
ajustan las unas a las otros de tal manera que se satisfaga la condicin
mencionada en el principio nel. Esto quiere decir, por ejemplo, que las
preguntas deben ser adecuadamente traducidas en una encuesta compara-
tiva, pero no quiere decir que uno, pregunta en una . encuesta 'deba tener
el mismo -significado! para tndos los interpelados, siendo.suficiente que
tenga algtin significado. La comparabilidad en nuestra acepcin es un
requisito menos exigente: sin embargo, significa que una I rnea puede ser
comparada con otra porque las R en las d'eldas no carecen de sentido.
Si se descubre que dos unidades son diferentes en cuanto a una di-
mensin S, se puede descomponer la diferencia en dos , componentes, uno
'real' yotro 'semntico', y atribuir la diferencia observada a alguna fun-
cin de estos dos componentes. Se puede, incluso, sostener que toda la
diferencia se debe a un componente semntico, como en el caso en que
existe un mero desacuerdo verbal y no un desacuerdo en los hechos.
Puede tambin darse el caso de que los componentes semntico y
real se anulen recrprocamente, de tal manera que el resultado neto sea
unasemelanzaobservadaque puede calificarse de espuria. Pero todo esto
es un problema de interpretacin y no pertenece al campo de .la recolec-
cin de datos, salvo si se ha decidido reducir al mximo el componente
semntico. Debe notarse, sin embargo, que no es evidente por o mismo
que el factor semntico constituya un 'error': en un estudio tipo encuesta
oque las tasas de criminalidad de las naciones no puedan ser comparadas
porque se basan en cdigos penales diferentes. Una frase ambigua es, con
todo, una frase, y una investigacin acerca de FoSmo reaccionan las per-
sonas o una frase de este tipo puede prodtx r nirormacin importante a-
cerca de cmo reaccionarran a tal frase en la vida diaria, y aunque las
tasas de criminalidad variarran si se basaran en un criterio universal, se
pueden llevar a cabo muchas investigaciones basadas en la comparacin
de tasas fundadas en definiciones diferentes, por la sencilla razn de que
las tasas pueden decirnos algo acerca de cmo cambia de un pars a otro
'eso que se llama crimen'.
El principio de clasificacin agrega tres limitaciones ms para la
seleccin de las series j, O y R. lo que dice este principio es que para
cada estrmulo S- la serie de respuestas Rik debe formar una clasificacin ;
por ejemplo, para cada por (O; Si ) debe haber una (exhaustividad)y solo
una (exclusin mutua)Rik en que el par pueda ser ubicado. (Idealmente ,
debe haber tambin un fundamentum divisionis .) Cuando se satisface este
principio en lo prctica, estamos seguros de que hay una, y solo una res-
puesta para cada posible combinacin de unidades y estrmulos. En la
construccin de cuestionarios esto mismo se conoce como el principiase-
gn el cual cada interpelado debe marcar una, y solo una respuesto o ca-
tegorra. Cuando se concede al interpelado la llamada ',eleccin mlti-
 6 Teorra y mtodos de la investigacin social
se le est dando en los hechos una serie de estrmulos, uno para ca-
da categorra, de tal manera que hay dos respuestas para cada estrmulo,
aceptacin o rechazo. sta es una clasificacin tan buena como cual-
quier otra; es una dicotomia.
De los tres principios mencionados, .los dos primeros se refieren a
la lgica de la matriz y a las tres series sobre las que se basa. El terce-
ro, principio de integridad, se refiere al trabaj ernprrico de llenar la
matriz, y dice simplemente esto: no dejar ninguna celda vacra. Este
desideratum se enuncia fcilmente, pero no se alcanza tan fcilmente en
la prctico, de tal manera que todo lo que contiene el principio es una
norma seglin la cual la cantidad de celdas que contengan 'ninguna infor-
macin', 'ninguna respuesta', etc., debe ser mantenida tan bajo como
sea posible. Mientras se pueda cumplir con los dos primeros principios
antesdelarecoleccin de los datos, cuidando que los estrmulos o las va-
riables se apliquen a todas las unidades y que todas las series de catego-
rrasdereapuestas fomien clasificaciones, solamente se puede cumplir con
el tercerprincipio en el proceso de la recoleccin de los datos y con'pos-
terioridad. Aqurentran en juego cosos tales como las tcnicas para man-
tener bajas las tasas de rechazo a travs de una legitimacin adecuada
dela investigacin, o las maneras de rastrear datos casi imposibles de ob-
tener. Pero existe tambin la posibilidad hoc de examinar la distri-
bucin de las celdas vacras en M y de elimina7T1 O y S ms adecuadas
para liberarse del mximo de celdas vacras con el mrnima de supresiones.
...Como regla general de tipo prctico, puede decirse que un 10% es el
mdkimoabsolutodeceldasvacrasadrnisibles en t ualquier columna o cual-
quier fila de M y que un 5% es un ~itrio rixls aconsejable.
En algunos casos, sin embargo, puede tener algn valor mantener
una O o una S en la matriz an infringiendo los dos principios relativos
a las celdas vacras; una razn es que 'ninguna respuesta' tambin puede
ser una respuesta y tratrsela como tal.
Generalizando, la tcnica consiste, par lo tanto, en contar el n-
mero de las DK's y de las'NA's para cada O y para cada S y obtener su
distribucin. Muy a menudo, un pequeo porcentaje de las O y de las
S absorber un gran porcentaje de las'DK's y de las'NA's, y, natural-
mente, stas son nuestras candidatas abvias para el rechazo. Solo en ra-
ras oportunidades las 4 1?K's
. y las *NA's 'estarn distribuidas al azar en la
matriz de datos.
Si, como de costumbre, m es el nmero de unidades, n el nmero
de lasdimensiones y r el nmero promedio de las categorras de respuestas ,
la cifra W=mxnx r, o,' mejor, escrita de este modo: (m,n,r), es la
'DK', -forma abreviada de don't know, no s; 'NA', forma abreviada de
no answer, falta de respuesta. (N. del T.)
La matriz de datos
caracterrstica de la matriz. W es una cifra que do una idea de cunto
trabajo hay en un proceso de recoleccin de los datos, aunque debe dar-
se mea importanciaa mya n que a ri r es una medida de cuanta medicin
discriminatoria se hace y, por lo tanto, debe ser igual, por lo menos, a
2. Si r 1, no sepuede hacer ninguna discriminacin entre diferentes
unidades y la-dimensin no tiene valor descriptivo ni anal itico, puesto
-que el- resultado,siempre es conocido y conocido como siendo siempre i-
gual. Por cierto, r puede .variar y en general varra.de variable en va-
riable,-de tal manera quer debe ser concebida como algn tipo de valor
promedio entre los diferentes rj .
La eleccin bsica en cualquier plan de investigaciones tendr que
referirse alas nmeros -m y n. Un.proyecto con las dimensiones (300,20)
. esobviamente muy diferente de un proyecto del tipo (20,300). l inves-
tigadortendrque elegir. Llamaremos al par ordenado (m, n) la estrategia
de investigacin del proyecto; el investigador tiene que elegir su estra-
tegia para atacar el problema que encaro y la prxima seccin se dedica
a hacer algunas reflexiones acerca de diferentes tipos de estrategias.
Por ltimo, diremos algunas palabras acerca de cmo r depende de
m y de n. No hay ninguna razn por la que deba depender de n: agregar
una variable no cambia el nmero de valores de las variables preceden-
tes. Sin embargo, se puede considerar a r como dependiendo de m. Es-
trictamente hablanclo, siempre podemos tener r4m, puesto que no nece-
sitamos ms valores que elementos o unidades par medir. Si tenernos una
unidad, necesitamos un solo valor; no hay que especificar el resto (por lo
tanto, la variable consistir en ese valor y en todos los otros valores po-
sibles 'agrupados). No obstante, en la medida en que m aumente, r au-
mentar cada vez menos. Pronto se har evidente la amplitud (range), y
con ms unidades habr ms dificultades en discriminar entre ellas y ma-
yor.-tendencia a agruparlas. A menudo la variable utilizada no ser es-
trictamente unidimensional, de modo que la ubicacin exacta de las uni-
dades con' respecto a otras unidades ser discutible, conflicto que solo
puede ser resuelto estableciendo cotegorrasmds crudas, esto es, bajos va-
lores de r. El investigador procura capturar la ubicacin genrico y deja
a un lado los detalles y los problemas que le vienen a la mente precisa-
mente cuando se encuentra con muchas unidades.
1.2. El nmero de unidades y de variables
Los nmeros m y n son de importancia crucial para la evaluacinde
cualquier proceso de recoleccin de datos, tanto desde un punto de vista
teortico como desde un punto de vista muy prctico. El valor ms bajo
de m es 1, como en el caso en que se investiga a uno sola persona auno

Teorra y mtodos de la investigacin social
sola nacin, y el valor ms bajo de n es tambin 1, como en el caso de
las elecciones, en que se formula una sola pregunta ( Cul es su parti-
do o su candidato?). En general, obtenemos las siguientes combinacio-
nes entre los valores posibles dem y n:
Tabla 1.2.1. Las combinaciones de valores de m y n
n = nmero de
dimensio- investigacin
nes lintensival(psi-
cologra profun- psicologra
muchas da;estudio de
casos) . propias limitaciones. Por otra parte, cada celda tiene su estilo propio
pocos periodismo sociologra
investiga-
cin 'exten-
siva' (elec-
una mate ciones,
Gal I up)
una pocas muchas m = nmero
de unidades
Por cierto, esta tabla debe ser aceptada cum grano sal is. Nodo aparece
en la diaspnal principal, aunque tales combinaciones pueden ocurrir
perfectamente. Los tipos de investigacin tipicamente intensivos y exten-
sivos aparecen en los extremos, teniendo como vecinas celdas que carac-
terizan mucho de lo que se encuentra habitualmente en las ciencias ge-
melas de la psicologra y de la sociologra. Existe la siguiente diferencia,
sin embargo: para el psiclogo la unidad de anlisis es casi siempre el
organismo viviente; para el socilogo puede ser, adems, algn tipo de
colectivo: Si el colectivo es la nacin, tal' vez pueda colocarse al his-
toriador, con su nfasis en los aspectos ms casursticos de las unidades
de anlisis, en el lugar donde se encuentra ubicado en el cuadro el psi-
clogo. Esto no significa que los enfoques ubicados en la esquina supe-
rior izquierda del cuadro no puedan dar origen a generalizaciones, sin
embargo en la medida en que se desea generalizar al nivel de la unidad
de anlisis, se hace necesaria la repeticin de la totalidad de la matriz
de datos. Con una investigacin muy extensiva se pueden obtener gene-
ralizaciones utilizando las tcnicas de muestreo y la inferencia estadrs-
tica, o simplemente dividiendo una muestra grande en submuestras ms
pequeas y poniendo a prueba las hiptesis en una submuesira tras otra.
Por otra parte, no se puede decir mucho a partir del resultado de un an-
lisis extensivo, puesto que se conoce tan poco acerca de cada unidad.
9
La matriz de datos
Lo ideal es la combinacin (muchas, muchas) - tantas unidades y
tantat dimensiones como sea posible. Sin embargo, nosotros suponemos
que la palabra 'muchas' se utiliza detal manera que esto es imposible,
por falta de recursos tales como tiempo, energra, personal y dinero. La
disponibilidad de estos importantes factores, ms la habilidad en el ma-
nejo de diferentes tipos de datos, llevar siempre al investigador en
direcciones especificas, y es posible que se sienta tan -condicionado ha
cia uno de los tipos en la tabla 1.2.1., que virtualmente los otros no . e-
xistan para l. Sin embargo, cualquier combinacin de m'y n puede ser
de algn valor, y una tradicin de investigacin que dogmticamente
. descalifique una o ms de estas combinaciones solamente demuestra sus
y exige habilidades especificas que solo raramente se encuentran en u-
na misma persona, pero que fcilmente pueden encontrarse en un equi-
po de investigacin. En efecto, parece obvio que un problema dado en
muchos casos puede ser enfocado mejor por una combinacin adecuada
de mtodos que por un mtodo aislado .o combinacin (m,n). Esto no es
denigrante; lo que sucede es que el terreno exige conocimientos de los
diferentes enfoques y una visin tolerante de las ventajas y limitacio-
nes de las diversas combinaciones.
En vez de hacer una lista con los argumentos pro y contra de ca-
da una de las nueve celdas, haremos esencialmente lo mismo, pero de
manera tal que al mismo tiempo se destaque el fundamento metodolgicc
de la importancia de la matriz de datos en la investigacin sociolgica.
Si m = 1 o n = 1, se dice que la matriz ha degenerado (en un vector de
linea o de columna,respectivamente, o en una respuesta, si resulta que
tanto -m corno n son igual a 1). Existen buenas razones que explican por
qu estas matrices de datos degeneradas crean problemas en algunos as-
pectos.
Supongamos que m = 1, por ejemplo, que hemos escogido sola-
mente una unidad para el estudio. Si todo lo que deseamos es conocer
esta unidad tanto come sea posible, nuestro propsito puede estar jus-
tificado si hemos seleccionado exactamente la unidad que queremos -
estudiar. Si, en cambio, nuestro propsito es estudiar un sistema so-
cial y hemos seleccionado a un informante con este fin, la unidad es-
tudiada no es la misma que la unidad seleccionada y entonces se vuel-
-5.,e problemtica: por qu escoger precisamente a este informante,
cuando sabemos que todos los informantes sern algo7drferentes? Su
cede lo mismo si, en vez de estudiar un sistema social, estamos estu--
diando una categorra social; una Unidad escogida al zor o sistemti-
camente ser siempre solo una unidad, y aunque la unidad pueda co-
incidir con el medio aritmtico, o ser el l tder o cu'alquier otra cosa,
 12 TeorTa y mtodos de la investigacin social
mitivo de que se dispone cuando cumple las dos condiciones siguien-
tes: en primer lugar, es necesario que se ncuentre en sociedades cu
ya organizacin no s superada en simplicidad por ninguna otra; ade-
ms, es necesario que sea posible explicarla sin hacer intervenir nin-
gn elemento tomado de alguna religin anterior". 5
Ms adelante dice:
"En tabas. de todos lossisternasde creencias y de todos los cultos,debe
- necesariamente existir un cierto nmero de representaciones fundamen-
tales y de actitudes rituales, que, a pesar de la diversidad de formas
que unas y otras han podido revestir, tienen en todas partes la misma
significacin objetiva-y cumplen en todas partes las mismas funciones.
Son estos elementos permanentes los que constituyen lo que hay de e-
terno y humano en la 'religin; ellos son todo el contenido objetivo - r
de la idea que se expresa cuando se habla de la religin en general ".
" Agur tenemos dos ideas importantes. En primer lugar, la divisin de -
una institucin social en dos partes que pueden llamarse lo esencial y lo oc-
cidental, y la sencilla ecuacin:
Institucin social = Parte + elementos
cour sabia' esencial accidentales
Lotesencial, evidentemente, representa la condicin sine qua non, "la idea
que s expresa cuando se habl de la religin enjgeneral".. Duricheim ex-
presa cita ecuacin casi en nuestras mismas palabras cuandoklice:
4 1.0 imaginacin popular o sacerdotal no ha tenido todavra ni el tiempo
- ni el medio de refinar y transformar la materia prima de las ideas y de
las prcticas religiosas; ella se muestra, por lo tanto, al desnudo y se
ofrece por sr misma a la observacin, la que no tiene que hacer mayor
esfuerzo para descubrirla. Lo accesorio, lo secundario, los desarrollos
de lujo no han sobrevenido an a ocultar lo principal. Todo est redu-
cido a lo ihdispensable, aquello sin lo cual no podrra haber religin.
Pero lo indispensable es tambin lo esencial, es decir, lo que nos im-
porta conocer ante todo". 7 .
En segundo lugar, tenemos la idea de que la parte esencial se encuen-
tra en su forma ms pura en las sociedades primitivos y, en general, mientras
ms primitiva la sociedad, mejor. En otras palabras, la idea es que la socie-
dad de alguna manera parte con la "materia prima", y a sta se agrega, por
La matriz de datos '13
procesos de evolucin y difusin, "lo accesorio, la secundario, los desa.-
-rrollos de lujo%
Puesto que nadie parece haber refutado una de las proposiciones b-
sicas de los evolucionistas, que el cambio social tiende a producirse en -
direccin a formas ms complejas y no a formas menos complejas (con divi-
sin del trabajo y su concomitante, la complejidad creciente de la red de
-status, como una de las dimensiones), no se impugnar-que algunas insti-
- tuciones sociales puedan ser ms simples a niveles ms bajos de la organi-
zacin social en general. Pero esto, aun siendo ms defendible de lo que,
por lo comn, estamos dispuestos a admitir, no es lo mismo que decir que
estas instituciones son ms puras .La simplicidad no es lo misma cpe la pu-
reza.
Dos ideas muy fundamentales pueden facilitar lo aceptacin de la
idea deDurkheim'de trabajar con el caso puro, que le condujo al estudio
intensivo de la tribu de los Arunta con datos de segunda mano. En primer
lugar, la clsica distincin entre los universales y los particulares , que
corresportde a nuestra distincin entre lo esencial y lo accidental, una -
distincin entre la idea general y las caracterrsticas adicionales no esen-
ciales (tal como el famoso 'color' del caballo, exactamente 'que' obje-
tos se definen como sagrados, etc.);Si ahora introducimos la igualmente
clsica discusin entre realistas y nominalistas, podemos pensar en un con
tinuo de actitudes en este conflicto; en vez de los dos extremos tradicio-
nales; a saber, el extremo realista ante rem (los universales tienen una
existencia independiente anterior a Ta-i-c-js- as, que son sus manifestaciones)
y el extremo nominalista in rebus (los universales no tienen tal existencia,
son solamente nombres de abst r accionesobtenidas a partir de las cosas).Las
siguientes serTan algunas posiciones intermedias entre ambos extremos.
Se puede adoptar la posicin de que 'Ios cosas' (por ejemplo, -las de-
notata de la idea, de los universales) pueden ser ordenadas segn cuntos
particulares tengan, partiendo desde las aproximaciones ms puras a la idea
misma y agregndole particulares, 'lo secundario', para utilizar la termino
logra empleada, hasta llegar a las formas ms complejas que exhiben ms -
elementos accidentales. Admitido que sea posible llegar a una ordenacin
lineal o parcial de las 'cosas', ello solo tendal" inters si esta variable (el
grado d 'pureza') estuviera altamente correlacionada con alguna otra va-
riable. En ese punto se introduce la segundo idea cultural bsica: la i-
dea de que la variable est correlacionada con las etapas de la evolucin,
cualquier cosa que sta sea. Aunque Durkheirn no tuvo esta idea, tuvo la i-
dea de "sociedades en que la organizacin no es superada en simplicidad
por ninguna otra", y ia idea de que es agur dande habrik: que buscar para
encontrar 'las famas elementale de la vida religiosa'. La dificultad resi-
 10 Teorra y mtodos de la investigacin social La matriz de datos

siempre habr otras unidades diferentes de la unidad escogida. Tabla 1.2.2. Razones para evitar los casos en que m = 1 o n = 1
En qurmica o en Mica a menudo parece haber sido resuelto el pro
Razones para Ms de una unidad Mds de una dimensin
bienio de encontrar el caso puro. Si un quilnico desea comprobar una pro-
posici6n acerca del sulfuro, puede tomar una cantidad cualquiera de sul- Razn negativa . No se cree que e- No se cree que exish.
furo quitnicamente puro (siempre que su forma cristalina sea irrelevante - xista el- caso puro; la pregunta pura;, por
para el experimento) y tratarlo corno'si fuera un puro y verdadero repre- por qu esta un- que este estrmuio y no
sentante del ";.sulfuro., S. 1 : Si un socilogo desea estudiar el Elector No- dad y no otra? otro?
ruego, se simpiificarra enormemente la investigacin si pudiera encon-
trar al elector puro, una sola persona que fuera representativa de todos El uso de la La existencia de ms La existencia de mds de
los electores noruegos, de tal manera que todo lo que hobrra que hacer dispersin de una unidad hace una pregunta o dimen-
sarro interrogarlo u observar su conducta. En la actualidad, parece haber posible ver diferen- sin hace posible ver pa
desaparecido completamente de la investigacin social la creencia en la cias; 2 variaciones y trones de respuestas y --
posibilidad de encontrar el caso puro tonto en el nivel de anlisis indivi- evitar estereotipos ver una respuesta o vala
dual cono en el colectivo. en un contexto
Se puede hacer la misma argumentacin acerca del caso n = 1, por
El uso de la La correlacin de respuestas a preguntas Meren-
ejemplo, si se trata de una investigacin de tipo encuesta, el caso en -
c-737relia7.
1 tes es una de las herramientas principales del and
,
que se fonnula una sola pregunta. Supngase que se . ha individualizado
I isis, y puede ser utilizada solamente con un cier
unce,dimensin para su estudio, tal como 'orientacin general cosmopolita
to nmero de unidades y por lo menos con dos di-
vi. orientacin general local'. En el dra de hoy, la manera normal de ha-
m ens iones.
cer esto consistirra en seleccionar una serie de preguntas preparadas para
'tocar' esta dimensin, formular todas las preguntas y basar el anlisis en La tercera razn es de una importancia abrumadora para el analista
algn tipo de rndice acumulativo que se puede formar a partir de las pre- que est acostumbrado a trabajar con datos estaasticos (sta es otra pala-
-guntas formuladas como rtem; . asi no se limita la encuesta a una sola pre- bra para referirse a datos que pueden ser ordenados en lo forma de una mc
gunta. En efecto, -por qu exactamente esa pregunta? por qu no po- triz de datos completa), y la serie completa de argumentos, en un cierto
i:kr ser <Otra pregunta, o por qu, por lo menos, no suplementar la infor- sentido , es para l la base misma sobre la que trabaja. No hay nada que
macin proporcionada por la primera pregunta? Sin embargo, existen ex- pueda reemplazar al tipo de anlisis que puede hacer, pero se puede, na-
cepciones a este principio de muchas preguntas para la misma dimensin. turalmente, argumentar que existen otros enfoques val iosos basados en tipos
Cuando se busca simple infamacin actirca del contexto, o cuando se in de datos en que m = 1 o n 1. A un cierto nivel en el andlisis siempre se
vestiga una dimensin de actitud que ha ocurrido muy a menudo en el de est estudiando solo una unidad, como cuando se hace uno encuesta acer-
bate diario, quien investiga a travs de una encuesta parece justificado ca del varn norteamericano y su conducta sexual. El estudio de comuni-
al limitarse a una sola pregunta Las encuestas de Gallup caen en una de dad se dirige a una comunidad, pero dentro de esa comunidad es habitual-
estas categorras o en ambas, 1 que las hace metodolgicarnente justifica- mente aconsejable hacer una matriz de datos completo basada sobre unida-
bles desde este punto de vista. Por otra parte, sin embargo por esta misma des y dimensiones individuales adecuadamente escogidas. Sin embargo,e1
razn es difrcil usar datos tipo Gallup en un anlisis en que aparecen con inters en una unidad no implica fe en la posicin Einmalig Keit 3
ceptos ms abstractos, de un tipo ms.teortico y menos de sentido comn, Uno de los ejemplos ms famosos de la idecide estudiar un fenmeno
en que es necesario recoger datos. a travs del estudio de un coso puro se encuentro en Las formas elemento-
Existen, adems, otras razones de una naturaleza ms positiva para les de la vida religiosa, de Durkheim . La introduccin contiene una -
evitar los casos degenerados, y estas razones pueden ser resumidas de la - lorillante - alensa de su mtodo, aunque pueda aparecer menos aceptable
siguiente manera: hoy que cuando fue publicada por primera vez. 4
Dice en el comienzo mismo:

"Nos proponemos estudiar en este libro la religin ms primitiva y

mds,simple que se conozca en la actualidad, anal izarla e intentar
su explicacin. Decimos de un sistema religioso que es el ms pri-
 14 Teorra y mtodos de la investigacin social
de en que la 'simplicidad',- aunque pueda funcionar como una coracterrsti-
ca global de una sociedad, no parece funcionar para todas las partes de la
sociedad, como lo demuestran los sistemas de parentesco de las sociedades
primitivas. Sin embargo, la posicin es interesante como una especie de
posicin ante rem modificada; no ante todas las instituciones sociales, sino
ente la existencia de las Instituciones religiosas en nuestras sociedades.
Otra posicin intermedia podrra tomar como punto de partida la ecua
ci6n presentada rads arriba, pero no concebirlo como en el caso anterior, --
como una relacin 'temporal' en que las caracterilticas accidentales se agre-
gan con el transcurso del tiempo, sino como uno relacin 'especial' en que
las caracterlIticas occidentales se superponen a las esenciales, siendo ambas
susceptibles de distincin no solo anallTicamente sino tambin emprricamen
te. Cualquier propietario de una motocicleta llegar o saber qu es lo esen-
cial y lo que no lo es en su vehrculo a medida que ste se va deteriorando,
pero tambin llegar a saber que siempre es posible predicar de las partes de
la motocicleta algo ms que la propiedad de ser su .sine qua non funcional.
Por ejemplo pueda llegar a laoonclusindeque es posible heder funaianar
el vehrculo sin el tanque de la gasolina mientras tenga una botella conecta-
da al carburador con un trozo de manguera, pero aun en este caso el predi-
cado 'botella' no es una caracteriltica esencial. Por ltimo, puede haber
ciertos grados dentro de los cuales lo accidental puede ser emprricamente
todo, de manera de revelar lo esencial en su forma desnuda; 'ella se muestra
entonces al desnudo!.
La utilidad cientifiCa de estas posiciones es subestimada, por lo ge-
neral, hoy en dra. La posicin actualmente; dominante es la nominalista
y se aplica el trmino escarnecedor de 'reificacin' a cualquier tendencia
a atribuir una-existencia independiente a los universales, se trate de una in-
dependencia ante rem, o concebida segu el evolucionismo . primitivo o se
',tinte a los u-WiVir-I-
rso es como categorras emprricas. 8. Todas estas posiciones'
incluirs el anlisis, lgico y/o emprrico, como una herramienta en la bus-
quedad. lo esencial. En contraste con esto est la prctica actual de distin
guir entre la denotacin y la connotacin de un concepto, y de incluir en -
la connotacin solamente las caracteritticas que son necesarias para la in-
clusin de un elemento de la denotacin. Unidos todcTsTas propiedades que
forman la connotacin, constituirn la condicin necesaria y suficiente pa-
ra la inclusin en la denotacin.
No es necesario atribuir a Durkheim las etiquetas de 'casi realista'
y 'evolucionista'. Se puede ser antirrealista y antievolucionista,cualquie r
cosa que esto signifique, y sin embargoproceder casi exactamente como
lo hizo .Purkheim, aunque posiblemente con uno introduccin diferen-
te, poniendo nfasis en la simplicidad ms que en la pureza (" materia
pri ma *). Sin embargo, otro procedimiento surge ms fcilmente de los
La matriz de datos 15
enfoques,generalmente aceptados,acerca de la relacin entre las ideas
y las cosas indicadas ms arriba :estudiar una muestra de unidades que se
subsumen todas bajo la idea de 'instituciones' religiosas y utilizar su va-
riacin como una herramienta analrtica. Esto puede ir acampanado de a-
nlisis de casos, que incluirran no solo a los Arunta sino tambin a sis-
temas religiosos muy modernos.
- Porconsiguientei,lo crrtica contra el tipo de metodologra de Durk-
hem contiene por lo menos estos elementos: 1) (antirreal ista'),que la ins-
titucin religiosa o cualquier-otra institucin debe ser vista en su contex-
to social, que invariablemente abarca 'accidentes/ y estudiada en iu con-
texto ,no aislada, y 2) Cantievolucionistag-que caracterrsticas globales
tales como 'primitivo' pueden caracterizar sociedades en su conjunto, enfa-
tizando la simplicidad de-ciertas instituciones, pero estas-caracterrsticas
no se transfieren necesariamente a otras partes de la sociedad. Si se ana-
lizan muchas unidades, no es necesario ningn juicio acerca de la pureza,
ni tampoco es necesario separar, de modo ms o menos arbitrario, lo asen-.
cial de lo accidental.
Echando una mirada hacia atrs, puede decirse que la metodologra
moderna de la investigacin extensiva, o investigacin con un alto nome-
ro de unidades, en general presupone recursos fcilmente disponibles,ton-
to en trminos de dinero, energra, tiempo y personal. La metodologra in-
tensiva, compatible con el tipo de razonamiento de Durkheim, tambin es
compatible con el modelo del estudioso de biblioteca del siglo pasado. Por
lo tanto, hay oqur interrelac iones entre la metodologra, la ideologra fun-
damental y la estructva social do lo investigacin social, que pueden lle-
var a serios conflictos.
A lo largo de la historio de la metodologra sociolgica, o metodo-
logra de lo ciencia social en general, se ha invertido una considerable
cantidad de ideologra en diferentes celdas de la tabla 1.2.1, o en conjun-
tos" de celdas, sosteniendo que tales celdas representan las combinaciones
ptimas en la bsqueda de conocimiento cienttfico acerca de la realidad
social. Parece que mientras ms se aparte la posicin defendido de la dia-
gonal del cuadro,mayor es la inversin emocional. Preferimos una distribu-
cin ms equitativo de lo inversin ideolgica, puesto que ello parece es-
tar ms de acuerdo can lo que realmente sucede en la investigacin social
contempornea.
Parece que el proceso cientrfico mismo llevo invariablemente al ma
yor nmena de celdas, cuando se siguen los cnones usuales de la investiga-
cin cfientifica. Asr puede perfectamente posar que la primera sospecha ger
minal conducente a un proyecto de investigacin en la cabeza del socilo=
go est ubicada en la esquina inferior izquierda del cuadro, bajo la forma
de una respuesta dada por una persona contestando` a una pregunta.
 16 Teorra y mtodos de la investigacin social
La investigacin puede a continuacin extenderse leglimamehte por la
horizontal haciendo a un cierto nmero de personas la misma pregunta,
o por la. vertical, formulando a la misma persona un nmero de pregun-
tas diferentes. Tarde o temprano, 'los. dos dimensiones de las unidades y
de las variables probablemente tendrn que ser juntadas, por lo menos
impIrcitamente, y esto conduce al proceso en direccin a la diagonal,
a un nivel alto o bajo, dependiente ms de los recursos que de la ideo
logra metodol6gica.
Puede ser que la comprobacin ltima deba obtenerse por medio
de proyectos ubicados en la diagonal o cerca de ella, pero tambin pue
de ser que las primeras ideas (y tal vez las perdurables) se obtengan cer-
ca de los ejes. Por lo tanto, no confrontamos tanto las estrategias de in
vestigocin extensivas con las intensivas, como confrontamos las estrat
gias asimtricas con las simtricas. Una investigacin muy intensiva ten"
drd probablemente un bojo rendimiento en valor comprobatorio, eb'cuanie
a proposiciones generales, y se supone que el propsito perseguido es -
cierta generalidad, debido al bajo nmero de unidades. De la misma ma-
nera, una investigacin muy extensiva no content un nmero suficien-
te de variables para controlar condiciones relevantes y poner a prueba -
por lo menos algunas de las muchas hiptesis alternativas que tendrn que
aparecer en la mente del investigador. Por lo tanto, la filosofra ms fruc-
triara en relacin la tabla parece ser una combinacin de dos 'tanto -
como': tanto una investigacin de tipo extensivo como una investigacin
de tipo intensivo, y, con tal fin, tanto una m grande como una n grande.
. Si nuestro argumento de que las diferentes ideologros referentes a
la eleccin de la estrategia de investigacin representan diferentes fases
en el procewcientrfico es correcto, debe esperarse que los sostenedores
de estas diferentes ideologras tengan oigan tipo de conexin con estas di-
ferentes fases. NQ disponemos de datos emprricos al respecto, sino sola-
mente la impresin ms bien intuitiva de que el investigador 'orientado -
hacia la idea', en busca de perspectivas ms que de comprobacin,tien-
de a argumentar en favor de las estrategias que estn lejos de la diago-
nal, y ms a menudo en favor de las investigaciones intensivas, estudios
de casos, etc. De la misma manera, el investigador 'orientado hacia la
comprobacin', menos interesado en las 'perspectivas' y ms interesado
en los idifrciles hechos', se encuentra a menudo argumentando en favor
de su especialidad, en la esquina superior derecha del cuadro, y a menu
do tambin en favor de las estrategias extensivas. En este ltimo caso,er
investigador puede a menudo ser derrotado con sus propios argumentos,
puesto que un nmero e3Cato de variables difrcilrnente proporcionar la
firme base necesaria para explorar alternativo y, eventualmente, des-
cartar n-1 hiptesis en favor de la hiptesis n. Sea de ello lo que fue-
La matriz de datos 17
re, es de escasa importancia, puesto que lo que nos interesa es la meto-
dologra normativa y no la metodologra descriptiva - nos interesa lo que
los investigadores deben hacer y no lo que los investigadores hacen real -
mente. Sealamos solo al pasar que las ideologras simtricas en este cam-
po parecen ser difrciles de acoger, por razones bien conocidas a los es-
tudiosos de la tolerancia de la ambivalencia y, particularmente,porque
, el folklore de la ciencia contempornea parece haber impuesto cierto ti-
po de oposicin entre ambas: a menudo parece que hay que estar en favor
de la investigacin intensiva o en favor de, la investigacin extehsiva; es
-
tar oriernado hacia el -"caso' o hacia la 'encuesta'.
Esto mismo se aplica a la diferencia entre las llamadas ciencias no-
motticas ('general izadoras') y las ciencias ideoardficas Vsingularizacri:
-rc77:17 1: -diferencia a menudo se exagera. Ambos tipos de ciencias desarro
flan proposiciones y ambos tipos de ciencia conectan las proposiciones en
-
teorras por medio de relaciones de implicacin, en otros trminps, ambos
tipos tienen como su meta tanto la descripcin como la explicacin. No
obstante, mientras las proposiciones de las ciencias ideogrdficas se refie-
ren a regiones limitadas y contiguas tanto en el tiempo como en el espa-
cio (Francia bajo Luis XIV, la ciudad-estado italiana durante el Renaci-
miento, etc.), las proposiciones de las ciencias nomotticas se refieren a
Fenmenos que ( por lo menos en principio) se pueden encontrar en una vas
ta rea de regiones no,contiguas en el espacio y en el tiempo ('La relacin
entre la industrializacin rpida y la estabilidad poIrticag.'Por lo tanto,se
puede representar la relacin de la manera siguiente:
Diagrama 1.2.3. La relacin entre las ciencias nomotticas e ideogrdficas
tiempo i o tiempo
O
O
O
o o
espacio espac
nomottica: regiones tempo- ideogrdfica: regiones tempo
espaciales no contiguas espaciales contiguas

18 Trona y mtodos de la investigacin social
Frases hechas tales como la diferencia entre 'decir muy poco acerca de -
mucho' Y 'decir TUChil acerca de muy poco' no captan el punto esencial:
las proposiciones de las ciencias ideogrdficas programdticamente estn li-
mitadas a una regin contigua (habitualmente un intervalo en la historia
de una nacin, o de algunos aspectos seleccionados de una nacin), mien
tras que las proposiciones de las ciencias nomotticas no conocen tales
mitas. Las regiones que son relevantes para su puesta a prueba habitualmon
te se encuentran dispersas por un amplio campo y no existe necesidad de
llenar con conocimiento los huecos entre ellas.
Obviamente, el campo total de una monografra ideogrfico puede -
ser ms amplio que el campo total de una Monografra nomottica, como -
cuando una persona escribe la historia de la revolucin industrial en Gran
Bretaa y otra persona pone aprueba hip6tesis- Ocerca de las relaciones en-
tre el trabajador y el -empresario en una cierta cantidad de establecimien-
tos, en un periodo dado y en una nocin dada. Obviamente tambin, los
lrmites entre ambas de ninguna manera son precisos. Por el contrario, repre
sentan dos enfoques diferentes: la descripcin concreta, detallada, realis-
ta y lanxplicacin de algo que es significativamente interrelacionado, y
la puesta a prueba de proposiciones generales, menos realista, ms abstrac
tos acerca de algo que se encuentra disperso y que no est interrelaciona
en el mismo sentido.
Como sucede a menudo, las dicotomras tienen una tendencia a polari-
zar no solo el pensamiento sino tambin a la gente. Es tan obvio que ambas
se complementan, que no necesita justificacin: la ciencia generalizadora
puede dar ideas a la ciencia singularizadora en cuanto a lo que hay que bus
car, que tenga inters terico; la ciencia singularizodora puede dar a la -
ciencia generalizaciora datos para poner a prueba sus hiptesis. Sin embargo,
la diferencia no se encuentra simplemente a lo largo de un eje- explicacin-
descripcin. La ciencia ideogrfico tiene la vintaja de dar explicaciones que
son realistas en el caso singular, en el sentido de tomar en cuenta un nmero
aproximadamente ms suficiente de factores; la ciencia generalizadora tiene
la ventaja descriptiva de examinar un campo ms amplio, razn por la cual
puede desarrollar categorras que tienen sentido en un contexto ms amplio.
Esto es particularmente importante en relacin con la muy a menudo
discutida relacin entre la ciencia social sincrnica (que trata fenmenos -
que tienen lugar en cualquier sitio en el espacio, pero dentro de un interva-
lo de tiempo relativamente estrecho) y la ciencia social diacr6nica (que tra-
ta fenmenos que tienen lugar en cualquier punto del tiempo, pero dentro de
una regin limitada del espacio). Tal vez se puedan representar las relacio-
nes entre ellas de la manero siguiente.
La matriz de datos 19
Tabla 1.2.4. La relacin entre la ciencia social sincrnica y la
ciencia social diacrnica.
tier
_sEo
Sincrnica
sociologra
ciencia politica
economra
antropologta
arqueologra
diacrriica espacio
historia
Sin embargo, la diferencia entre,por ejemplo, la sociologra y la historia
no se plantea meramente en trminos de lo sincrnico versus lo diacrni-
co.La sociologro tiende a ser ms nomottica, la historia a ser mds ideo-
grfico. El conjunto total del trabajo sociolgico puede cubrir relativa -
mente bien el espacio con un conjunto de monografras interconectadas,u-
na referente a las relaciones famillaries en cualquier sitio, otra, a la es-
tructura del poder en cualquier sitio, etc. Lo que ftilta es ciencia ideogrd
fica, sincrnica: un conjunto realmente bueno de tratados acerca de lo s;"
ciologra de una regin c(ada ene( espacio, por ejemplo una nacin. Esto
se encuentra en antropologra y en los estudios de comunidad, pero tal vez
a costa de las ideas generales. De la misma manera, el conjunto total del
.trabajo histrico y de gran parte del trabajo antropolgico puede llenar -
tanto el tiempo como el espacio, reuniendo trabajos acerca de regiones -
adyacentes y contiguas en el espacio y en el tiempo. Lo que falta agur es
la ciencia nomottica, -diacrnica, - que conecto todo este conocimiento -
dentro de marcos tericos que no conocen limitaciones en el espacio y en
el tiempo.
Es un deplorable estado de cosas el que mantiene separadas a la so-
ciales& y a la historia institucionalmente en las universidades, separando
ast no solo los enfoques sincrnico y diacrnico sino tambin, en una medi-
da considerable, los enfoques nornotticos e ideogrdficos. Se podrra imaginar
que estos paredes fueran derribadas para abrir el entero campo de las rela-
ciones humanas en el tiempo y en el espacio, sin ninguna limitacin, de ma
nera concorde con el actual estado de la humanidad, con la emergencia r-
pida del hombre internacional y de una audacia tempo-espacial hasta ahora
 Teorra y mtodos de la investigacin social 21.
20 La matriz de datos

desconocida que lleva a abrir incluso el cosmos. Es obvio que esto exige estudios han mostrado el camino, ya que eran ms fciles de llevar a
el trabajo de equipo y la cooperacin institucional, y es probable que - cabo .Ms bien son argumentos en favor de una mayor imaginacin en
esto es haga ms fcilmente en universidades nuevas, tal vez incluso en la eleccin de las unidades dentro de la regin tempo-espacial en cme
palles en desarrollo, en que las desafortunadas prctiecrs acadmicas del se pueden contener los datos y argumentos en favor de la destruccin
pasado no han sedimentado en una costra demasiado gruesa, de modo que de las barreras institucionales en la eleccin de tales unidades.
solo un terremoto Intelectual pueda derribar fas murallas. Tericamente,
sarro posible adelantar una ciencia del hombre ms general, explorando
1.3. Observacin e inferencia
relaciones tanto en el espacio como en el tiempo, en regiones contiguas
y no contiguas en los niveles explicatorio y descriptivo, todo esto dentro
Los datos en las ciencias sociales, como .en otras ciencias, se fun
del mismo proyecto de investigacin. Por cierto, esto requerirra una ba-
don en observaciones de los sentidos y un criterio para ordenar los da-
se mucho mejor en trminos de ciencia social sincrnica, descriptiva (so-
tos segn su calidad se refiere o la proximidad del dato. Una marca en
ciografta, sociologra descriptiva) y de ciencia social diacrnica, descrip-
un cuadrado vaci puesto al lado de una respuesta es un doto y no lo es
tiva (historiografra, historia descriptiva) de la que tenernos hoy en dto.
la inferencia de que el encuestado est en favor o en contra de algo. U-
Sin embargo, no deberra ser demasiado diftcil hacerlo con los modernos
na sonrisa es un dato y no lo es la inferencia de que la persona sonrien-
mtodos de almacenamiento de datos.
te est de buen humor, etc. Un dato es lo que es observado, manifiesto
Puesto que el enfoque de este libro es principalmente nomottico,
genotrpico . Lo que nos
puede valer la pena dar ms sustancia a estas ideas, destacando fo que o fenotrpico; no lo que es inferido, latente o
interesa en esta exposicin de la recoleccin de los datos son siempre los
significarran en trminos de tarjetas IBM. La unidad clsica de la cien-
cia social sincrnica ha sido el individuo. Se da un gran paso adelante datos manifiestos y nunca lo que est latente, lo que puede ser inferido.
Aunque lo palabra observacin se refiere expIrcitamerae a la per-
agregando unidades de nivel ms alto, provincias, naciones, etc. Se da
cepcin visual, se la utiliza aqui' y en otras portes para referirse a todas
otro gran paso adelante por medio del anlisis de pares s .conjuntos de tres,
las formas de percepcin por medio de los sentidos utilizadas para regis-
etc. unidades a cualquier nivel(individual o colectivo), puesto que ello -
permite la inclusin de variables relacionales (vase 2.1). De este modo, trar las respuestas dtal como se presentan a nuestros sentidos. Sin embar-
yun dato: una respuesta
el paso que sugerimos ahora es simplemente agregar la dimensin tiempo. go, hacemos una distincin entre una respuesta
es cierto tipo manifiesto de accin, un dato es el producto del registro
Asr, se puede considerar una nacin como una unidad espacial, si no co-
de la respuesta. El camino desde la respuesta al dato es retorcido y pre-
mo "un trozo tempo-espacial". Se pueden tomar los ltimos 150 anos de -_
senta, entre otras cosas, dificultades tales como variaciones sensoriales
historia de la nacin (siempre que haya existido durante ese perrodo) y di
intra e interpersonales, variaciones en el uso de slinbolos para registrar
vidirlos en intervalos de, por ejemplo, 5 arios, llegando a un total de 35'
las impresiones de las respuestas (el aspecto semntico), etc. Por lo tan-
unidades espacio-temporales. Si se puede hacer lo mismo para, por ejem-
to, es un desideraturn evidente hacer tan corta como sea posible la lti-
plo todas las naciones latinoamericanas, se obtendrran cerca de 600 unida
des de anlisis. Si se pudiera hacer lo mismo para todos losr=de nacio- ma parte de la siguiente secuencia:
nes latinoamericanas, incluso dentro de un perrodo solamente de 50 anos:
Tabla 1.11. La secuencia estlinulo-dato
se obtendrran 11:k (2 5 )= 1.900 unidades de anlisis y se podrra explorar
la interaccin de tiempo y espacio sobre las relaciones internacionales. estrmulo objeto .__,..respuesta__ o.impresin_. dato
Manteniendo constante la nacin, se obtendrra anlisis diacrnico; mante- 3. percepcin
niendo constante el tiempo, se obtendrra anlisis sincrnico; permitiendo 1. ptesentat i6n
la variacin de mnbas dimensiones, se obtendrra el tipo de anlisis (varie- 2. manifestacin 4. registro
dad nornottica) hacia el que lo ciencia social, sin duda, se est dirigien-
Una respuesta es observable, un dato es observado.
do.
En consecuencia, los argumentos en favor de tener ms de una unidad
de anlisis en ningn sentido son solamente argumentos aplicables a las en-
cuestas y a los estudios de opinin pblica -aunque puede decirse que estos
 22 Teorra y mtodos de lo investigacin social
Las observaciones cienttficas, al revs de otras observaciones,de-
ben cumplir dos importantes condiciones, y estas condiciones delimitan
hasta cierto punto lo que puede ser considerado propiamente como datos
manifiestos. Supngase que el fenmeno observado es repetitivo y cons-
tante (por ejemplo, un hombre que da la misma respuesta a la misma pre
yunta, una persona que reacciona de la misma manera en la misma situa
ci'', experimental, etc.). Parece muy razonable exigir que las observa=
ion
' es repetidas de tal objeto produzcan datos constantes, independien-
foment del hecho de que las observaciones sean realizadas por un obser
vador o por observadores diferentes. Si repetidas observaciones de un fe .:
~en constante por el mismo observador producen datos constantes,se
dice 9 ue lo observacidtks intrasubjetiva o confiable. Si observaciones
repetidas de un fen6meno'caestante por observadores diferentes producen
datos constantes, se dice queia observacin es intersubjetivq. (Debe no
tarse que en ambos casos estamos tratando con definiciones por reduccin.)
Estos dos requisitos, la confiabilidad y la intersubjetividad, pueden
emplearse juntos como el definiens del trmino 'objetividad', tan vaga-
mente empleado. Tales requisitos permiten excluir de la esfera de la ob-
servacin cientifica todas las observaciones que sean inestables, precipi
todas y vagas, insuficientemente estandarizadas, y todas las observacior
nes que pertenezcan a la percepcin subjetiva de una persona determina-
da solamente y que no pueden ser compartidas por otras personas. Obvia-
mente, es necesario hablar de prados de confiabilidad y de intersubjeti-
vidad, y tal vez sea mejor decidir en cada caso particular por dnde pa-
sa exactamente la lrnea divisoria.
La confiabilidad y la intersubjetividad se refieren a (os dos compo-
nentes del proceso de la observacin que hemos llamado percepcin y re-
gistro, y no se refieren ni a la presentacin del estrmuio ni a la manifes-
tacin de las respuestas, que tienen lugar en el interpelado. Si un estrmu
lo constante produce una respuesta constante o no, es un problema ente=
ramente diferente: se refiere (por definicin) a la constancia del objeto
(lo unidad de anlisis) y no tiene nada que ver con el proceso de la ob-
servacin. A menudo se considera deseable encontrar estrmulos que pro-
duzcan fcilmente respuestas constantes, pero este desideratum tiene
cierto cariz de irrealidad. En primer lugar, los e,strmulos pueden parecer
constantes y no serio, porque el contexto en que ellos aparecen relevan
tes para los objetos no es constante; por ejemplo, cuando se formulo la
'misma' pregunta por segunda vez en un estudio de tipo 'panel'. En se-
gundo lugar, si los estrmulos dan lugar a respuestas constantes, esto pue-
de ser una indicacin de que los estrmulos son demasiado crudos, puesto
que las respuestas no reflejan las pequeas os4.iloc iones que, podemos pre
sumir sin riesgo, ocurren en el esprritu humano. Este ltimo, adems, es
La matriz de datos 23
un argumento para utilizar ms de un estrmulo para abarcar una misma
'dimensin', puesto que, por cierto, no existe un desideratum que exi-
ja constancia tambin para los objetos.
En reburnen: adems de los principios para la construccin de uno
matriz de datos, hemos agregado dos nuevos principios: 9
4) Principio de intrasubjetividad o confiabil idadl observaciones repeti-
das de las mismas respuestas por el mismo observador deben producir los
mismos datosi
5).Principio de-la intersubletividad u ob(etividad; observaciones repeti-
das de las mismas respuestas por observadores diferentes deben producir
los mismos datos.
En este punto a menudo le menciona un principio de validez, con la i-
dea de que una observacin es vlida si se ha observado lo que se gue-
rra observar. En consecuencia, la validez, obviamente, se refiere a la
relacin entre lo manifiesto y lo latente. Puesto que, por definicin,las
observaciones se hacen al nivel manifiesto, podemos formular el princi-
pio de la manera siguiente:
6) Principio de validez: deben obtenerse datos de tal naturaleza y de tal
manera que puedan hacerse inferencias legitimas acerca del nivel laten-
te a partir del nivel manifiesto.
Puesto que, en verdad, los conceptos de manifiesto y latente no han sido
definidos, dejaremos para ms adelante otros argumentos y n haremos u-
so del principio de validez. En realidad, los datos siempre son vlidos en
algn contexto, con referencia a alguna dimensin latente, y esto debi-
lita en algo el concepto de validez. La validez , se transfomia en una pre-
gunta acerca de si los datos pueden ser utilizados exactamente o no para
conseguir el propsito para el que fueron concebidos; una vez ms, es un
punto del que hay que tener conciencia antes de la recoleccin de datos
y que puede ser de gran importancia, pero tambin desempear un rol me-
nor, como en el caso de estudios ms descriptivos y exploratorios.
1.4. Clases de variables y de modelos de investigacin
En los anlisis de la ciencia social, las unidades de anlisis ms fre-
cuentemente utilizadas son los individuos. El individuo puede ser coracte
rizado, y en el hecho ha sido caracterizado, por medio de.un nmero de
variables enormemente grande. Tal nmero es alto por dos razones: el indi-

24 Teorra y mtodos de la investigacin social
viduo es el nivel habitual de la interaccin humana y, por consiguiente,
es el nivel al que la necesidad de discriminar en la percepcin y en la
comunicacin se siente ms agudamente y est ms desarrollada; en se-
gundo lugar, la posibilidad de la interaccin verbal con individuos hace
posibles las respuestos verbales, con su inmensa variedad.
En medio de tal variedad, se requiere algn tipo de ordenacin, al
guna tipologra. Sugerimos das criterios para clasificar a las variables que
caracterizan a individuos.
En primer lugar, el valor que un individuo tiene ea una variable de
terminada puede ser pblico o privado. Entendemos por una 'variable p-
blico' aquella en que los valores individuales son conocidos por otras per-
sonas y se sabe que son conocidos. Algunos ejemplos: la edad; el sexo, la
raza, la religin ( a menudo ), la ocupacin, el ingreso (por lo menos en
trminos generales: vase la prctica establecida del acceso pblico a los
registros de iinpuestos), la direccin, la familia de origen, los datos de
procreacin acerca de la familia, etc. Por 'variable privada' entendemos
una variable en que los valores individuales,por cierto, pueden ser cono-
cidos por otros, pero los dems no pueden tener pretenskmes legrtimas de
conocer tales valores. Algunos ejemplos son el coeficiente de inteligencia,
los proyectos para el futuro, si una persona es autoritaria o no, las actitu-
des y los patrones de conducta de diferentes tipos. Una persona puede ha-
cer pblica su opinin con respecto a la Comunidad Econmica Europea o
a la OTAN, pero esto no implica que su actitud sea una variable pblica,
porque tambin puede mantenerla fuera de la interaccin humana.
En segundo lugar, el valor que una persona tiene en una variable
puede ser permanente o temporal. Con esto ltimo queremos significar que
el .conocimiento que se tenga del valor que una persona alcanza en tal va-
riable.en un momento determinado proporciona una base relativamente fe-
ble para formular una prediccin acerca del valor que tal persona tendr
en la variable en un momento posterior; en cambio, si tal valor es perma-
nente, la base para la prediccin es muy firme. Obviamente, la !Neta di-
visoria entre lo que puede llamarse ms propiamente un valor 'temporal' y
lo que puede ser llamado un valor 'permanente' est lejos de ser clara, y
lo mismo se aplica a la Ithea divisoria entre el valor 'pblico' y el 'priva-
gente debe tener una pretensin legnima de conocer un va-
dotcunta
lor para que ese valor sea pblico? El coeficiente de inteligencia, cono
cido por el psiclogo de la escuela, es una variable pblica? Relativa=
mente,d cules sistemas debe estimarse la 'publicidad' ?, etc. Sin embar-
go, tales distinciones tienen un gran valor interpretativo.
Si las combinamos, obtenemos la siguiente tabla 2 x 2:
La matriz de datos 25
Tabla 1.4.1. Una tipologra de variables para caracterizar a individuos
Valores Valores
permanentes temporales
Valores (variables de imposible
pl
T-c7.s base)
Valores
privados (variables de (variables de ac
personalidad) titud y conduc--.
tuales)
Esta tipologra presenta cuatro celdas, pero una de ellas est vacra debidc
a una proposicin sociolgica que puede ser formulada de la manera
guiente: la nteracc i6n institucional izada est fundada en variables relevan-
- tes pblicas' (por ejemplo, variables en que los valores de un individuo
especifico son conocidos pblicamente y, por lo tanto, pueden ser legrti-
mamente utilizados en la interaccin), pero si las variables tienen que pro
porcionar una base para una interaccin duradera,- deben ser predecibles,-
lo que significa que los valores individuales tienen que mostrar un cierto
grado de 'permanencia'. Los valores deben ser conocidos y reconocidos, lo
ue significa ue las variables blicas no ueden ser tem rales. Debe a-
gregarse que un gran nmero de. interacciones humanas no estdn institucio
nlizadas y tienen lugar sobre la base de indicios de un carcter ms eva-
sivo y efrmero. Uno caracterrstica de la interaccin es que ella puede pnr-
tir basndose en valores bastante privados e incluso temporales, pero en
cuanto la interaccin se pone en marcha y se vuelve institucionalizada,
hay un cambio en el carcter de los valores utilizados como base, en di-
recci6n hacia los valores pblicos y permanentes. Un valor pblico jams
puede ser temporal, porque un valor temporal no proporciona una base su
ficiente para la interaccin pblica.
Se han puesto algunos trminos en las restantes tres celdas. Ellos no
deben ser considerados como completan...ente coextensivos con el signifi-
cado que se ha dado a estas celdas por definicin. Ms bien, el signifi-
cado de una 'variable de base' es el de uno variable que es pblica y
permanente dentro de un sistema dado de interaccin, por ejemplo,la so-
ciedad noruega. Ser el presidente de una organizacin local no es un va-
lor pblico cuando se toma como sistema de referencia a Noruega como
un todo, pero 'la ocupacin', lo es, debido a su relevancia en el contex
to nacional. En el contexto de la organizacin' local, sin embargo, pue-
de ser irrelevante la ocupacin, mientras que ser el presidente puede ser
muy relevante. Variables de base Ubicas son la edad, el sexo, la ubica-
 27
Teatro y mtodos de la investigacin social La matriz de datos
26
El razonamiento trajo se desarrolla considerando a los elementos conduc-
cin geogrf_12, _la ocupacin, etc. Cuando decimos que son permanen- tuples, que hemos calificado de ' temporales' como producidos o causados
tes, no negamos la posibilidia -ariue cambien; se trata solo de que son
o siendo de alguna manera el resultado de las variables de base, de las va-
'permanentes dentro de un perrodo'. . pare-
Las variables que son 'pblicas y permanentes' colocan al indivi- riables de personalidad o de ambas. Esencialmente, los siguientes
cen ser los cuatro modelos ms frecuentes en la literatura.
duo en la matriz social o, si se desea usar.otro trmino, en la estructu-
ra social. El conjunto de valores en las variables de base da, para cada Tabla 1.4.2. Modelos para las relaciones entre los tipos de variable:
individuo, su personalidad social. Por tal razn, estas variables a menu
'do se llaman :variables estructurales', trmino que preferimos no utili- Variab I es Variables de Elementos
zar porque puede conducir a confundir los niveles de anlisis. Las varia- personalidad conductuales
de base
bles de base caracterizan a individuos, pero cuando reciben el nombre
de 'estructurales' se piensa en la estructura de las sociedades. I. El 'modelo
Por 'variables de personalidad' entendemos aquellos variables que psicolgico' O
pueden ser desconocidas incluso para el individuo mismo y que exigen la
habilidad de un psiclogo para ser descubiertas. Su caracterntica esen- II. El 'modelo so
cial es.la permanencia. Puesto'que habitualmente se sostiene que los va ciolgico' O
dables permanentes son de un carcter ms bien latente, mientras que
las variables Manifiestas dan lugar a valores menos permanentes para los III. El 'modelo so-
individuos, por lo comn las variables de personalidad coincidirn con cio-psicolgico'
las que hemos llamado variables latentes. Debe destacarse, de nuevo,
que 'permanencia' no significa que sea imposible todo cambio, sino que IV. El 'modelo de la
soli, significa que hoy intervalos suficientemente largos como para ser im variable intervi -
portantes, es decir, lapsos dentro de los cuales las fluctuciciones son in: - niente'
'signIfiaantes.. de lo que tiene
El investigador debe tener una imagen relativamente clara
. La tercera categorra contiene el resto, es decir, todos los tipos de modelos no
" en la mente. Los trminRs elegidos para calificar los diferentes
variables actitudinales y conductuales u otras variables que puedan ser u- son, una vez ms, coextensivos con el contenido dado a los modelos porel
tilizadas paro caracterizar a un individuo y que.ni son pblicas ni son diagrama, pero son ms a menudo verdaderos que falsos. 10
- penhanentes. Muchos de los datos que se obtienen por medio de un cues- La diferencia entre los modelos III y IV es la siguiente: en el mode-
tionario o de una entrevista caen dentro de esta categorra. Puesto que, lo IV la idea es que una cierta condicin social, definida por un conjunto
de confonnidad al esquema propuesto, el nico factor que estas variables de variables de base, produce (en lama) -orra de los casos) cierta estructura
tienen en comn es su carcter d variables temporales, no disponemos de i produce
de la personalidad, y esta estructura de la personalidad, a su vez
un calificativo mejor que el de 'elementos conductuales'. Por lo tanto, los mayoria de los casos) ciertos elementos conductuales. En cambio,en
(en la
respuestas a. entrevistas y a cuestionarios se clasifican como conducta (re- el tercer modelo las caracterrsticas de la personalidad no se consideran co
sino como causas independien-
_
acciones de palabra, conducta verbal). . mo peldaos en la escalera, por decirlo asr,
-En consecuencia, el valor de esta tipologra reside en permitir una tes, que dan origen a los elementos conductuales juntamente con la carac-
clasificacin de las variables que caracterizan a individuos en variables terrstica del contexto social.
debas', variables de personalidad y elementos conductuales. En realidad Supngase que se han desarrollado rndices muy poderosos de base so
puede utilizarse un esquema muy similar, por ejemplo, respecto de las no cial y de personalidad, de tal manera que ambas pueden ser analizadas exi-
.cioriel; sin embargo, la aplicacin ms fructifera de este escpema reside tosamente por medio de uno sola variable ( por ejemplo, por medio de al-
miel zampo del anlisis de unidades que sean seres humanos. 'centro-periferia' paro contexto social y de
guna medida de la dimensin
Habitualmente, tales anlisis se llevan a cabo con un cierto model.
en Id mente, .que. puede haber sido explicitado por el investigador o no.
 28 Teorra y mtodos de la investigacin social
la dimensin 'mente abiertamente cerrada' para la caracterrstica de la
personalidad; la seleccin de tales dimensiones, desde otros puntos de
vistd, incorpora gran parte del pensamiento contemporneo. El siguien-
te serra un diseo poderoso para el estudio de los elementos conductua-
les, tanto manifiestos (acciones) como latentes (actitudes):
Tabla 1.4.3. Diseo para el estudio de los elementos conductuales
yariable de base social
. 1 2, 3 a Total
1 -
2.
b' :
Total
. mo hallazgo en trminos de algn proceso de la personalidad idio-
El diseo tendrra que estudiar como varran los elementos conductuales al
variar tanto el contexto social corno la peisonalidad, y para hacerlo es
necesario un diseo a x b, suponiendo que la variable social tiene a.ni-
veles y la variable de la personalidad b niveles. diseo conduce por
ir mismo tanto a interpretaciones del tipo III como del IV.
Para apreciar en qu consiste la idea del diseo, considrense al-
gunos trpicos diseos truncas que 4 usan a menuda. Modelos del tipo I
y II utilizorran solamente los marginales horizontales y verticales, res-
pectivamente, del diseo. Esto puede' no ser objetable, aunque las co -
relaciones sern probablemente ms bajas de lo que podrran ier, debido
a que en coda nivel social habrd . una apreciable cantidad de variacin
en la personalidad que no. se ha tomado en cuenta, y en cada nivel
de la personalidad habr una apreciable cantidad de variacin social
que no se ha tomado en cuenta. Sin embargo, se pueden . obtener tenden-
cias generales en trminos de estructura social o dq estructura de la per-
sonalidad. Lo que es realmente objetable es fundar el anlisis en modelos
del tipo 1 o II y utilizar muestras solamente de algunas de las columnas o
La matriz de datos 29
filas en el diseo. En la investigacin sociolgica esto significarra tomar
muestras solamente entre gente con ciertas caracterrsticas de lo persona-
lidad; en la investigacin psicolgica significarra tomar muestras solamen-
te entre gente con ciertas caracterrsticas de contexto social. El socilogo
se salva ms a menudo de esta falacia debido a la dificultad de utilizar da
tos psicolgicos como criterios de muestreo, pero el psiclogo sentir a
menudo la tentacin-de sacar las muestras mds fcilmente-asequibles o ms .
extraordinarias,, seleccionando en exceso las,categorras - sociales centrales
y perifricas,.respectivamente. ste es uno de los puntos principales de la
importante critica metodol6gica a "La personalidad autoritaria", hecha por
liyman y Sheatsley. 11 Tal como ellos dicen en cuanto a "tomar una ;mues-
tra de la heterogneo, poblacin nacional":
tal poblacin tiene una virtud, a menudo pasada por alto,que
habrro mejorado la calidad del anlisis y que suscita algunas dudas
en cuanto a ciertas conclusiones de "La personalidadautoritaria".
La raz6nes que una muestra semejante revela la extensin y la ubr-
. caci6n social de las actitudes. Sin este conocimiento, la interpre
taci6n es difrcil y a menudo peligrosa. Asr, se puede perfectarilen-
te encontrar en una muestra nacional que una actitud especifica es
casi universal, y sin embargo esta misma actitud estudiada en un pe
queo grupo homogneo puede aparecer como desviada. Al no dis-
poner de las normas nacionales, se podrra intentar explicar el Glti-
.sincrtico, cuando en realidad>estd muy correlacionado con un he-
cho social principal. .... pero si el investigador, debido al diseo
de su muestra, no puede decir si una determinada actitud es norma-
tiva para la poblacin en general, puede ir a buscar la explicacin
enun lugar equivocado". 12
Se puede objetar al ,razonamiento presentado aqurque si la palabra 'grupo'
en la frase "pequeo grupo homogneo", se refiere a un grupo social y no
a una categorra social, entonces lo raro es tambin lo desviado, incluso si
es comn en contextos mayores. Sin 'embargo, el argumento genrico e'
portante y se extiende no solo a las tasas y a los porcentajes sino tambin
a las correlaciones, por ejemplo, a la organizacin de las actitudes:
las investigaciones acerca de la organizacin de los sentimien
tos no pueden permitirse ignorar las consideraciones relativas al mues-
treo durante la preparacin del diseo del estudio y el anlisis de
los resultados. Nos parece que el olvido de este asunto por parte de
 32 Teorra y mtodos de la investigacin social
1) Si el modelo es de alguno de los cuatro tipos discutidos mos arri-
bo (o de cualquier otra especie que abarque tipos diferentes de
los tres tipos de variables), entonces la variable independiente
es la variable ms a la izquierda, con la dependienteo la dere-
cha.
2) Si el modelo es causal, entonces la variable causal es la varia-
ble independiente, y el efecto es la variable dependiente.
3) Si existe un orden en el tiempo entre las variables, entonces la
variable precedente es lo variable independiente.
Por ltimo, hay que mencionar un punto relativo a la eleccin de
las variables en la sociologra aplicada. La ciencia social aplicada debe
dar una base para tomar resoluciones en favor del cambio social cuando al
go 'anda mal' y en favor de lo estabilidad social cuando algolanda bien';
pero las resoluciones en sr mismas pueden ser formuladas por otras personas.
Lo ciencia social aplicada se diferencia del discurso sociolgico general so-
lo en una cosa: debe formularsusconclusiones en trminos de variables que
sean manejables. Una relacin causal en la que no existe posibilidad de ma-
nejar la variable independiente por razones tcnicas, econmicas, ticas o
de otro tipo, es de escaso valor para el prctico. En los hechos, ste es un
argumento contra la investigacin social aplicada que se lleva a cabo en
conformidad al modelo 4 sealado ms arriba, puesto que los factores de la
personalidad son tan difrciles de cambiar 14 .
Sin embargo, no es un argumento muy efectivo contra los modelos
II y IV, particularmente en una cultura en que 'la ingenierra social' de al-
guna manera es considerada ms practicable que la 'ingenierra humana' 15
Cualquiera sea la filosof ro que se tenga en cuanto a este punto,la
eleccidn del modelo bsico debe ser considerada cuidadosamente antes de
comenzar con un proyecto, y debe examinarse el propsito general del es-
tudiad:.ntes de formular decisiones irreversibles en cuanto a la eleccin de
las variables independientes.
NOTAS DEL CAPITULO 1
Esto no significo que lo solucin sea trivial o que se alcance fcilmente. El quitnico
tiene en su mente un caso ideal, 'puro' sulfuro o cualquier otra sustancia que se defina
por tener solo un tipo de molculas. Este hecho solo se puede indagar indirectamente,
tomando una muestra del material y examinando el valor que alcanza una cierto canti-
dad de indicadores (caractertsticas de fushn, refraccin, dispersin, etc.). Sin amber
go, los indicadores pueden no discriminar lo suficiente o la muestro puede ser demnsic7-
/lo no exigente. La metodologra no es demasiado diferente de la metodologra de las cien
cias sociales, pero el cientifico social a menudo no tiene ni siquiera un concepto de
caso puro en su mente ni- , mucho menos, un mtodo para acercarse a l operacionalmen
te.
2 A menudo un nmero grande es necesario incluso para 'sacar las diferencias'
3 Sorokin, en las pginas 57 y siguientes de Social and Cultural Dynamics, Boston, Por-
ter, Sargent, 1957, formula la siguiente observaci6n contra la posicin de que los even.
tos humanos son dnicos: "No se puede narrar ningn proceso histrico sin admitir, explr
cita o implicitamente, que muchas caracterrsticas esenciales se repiten. Tomemos s poi
ejemplo, la religin romano. SI cualquier momento de cualquier evento histrico o pro
ceso socio-cultural fuera &tico, inmediatamente surgirra una dificultad:qu momento
de la religin romana hay que.describir? Debe ser la religin romana de las 20 del
dra I de julio del atto 321.9C'. o la de las 7 del dra 10 de mayo del alto 322 aC?
Hay invariantes en lo "unicidad" pues de otro modo no serra posible sla descripcin;
pero tambin hoy variaciones, y nuestro enfoque propondrra cortar l proceso en trozo:
adecuados, unidades, y recoger cuanta informacin sea posible acerca de coda una, in
cluyendo el tiempo. Cortes distintos producirn resultados diferentes y habr que com-
binar tales resultados. Del mismo modo, en la ciencia social sincrnica : se barran cor-
tes en el espacio (vase 2.2.) y se explotarran anal/fiar:mente las variaciones. Por lo
tanto, para poner o pruebo hiptesis se obtendrro una muestra de los unidades de inte-
rs y se someterra sistemticamente a prueba lo hiptesis. McClelland, en The 'chi*.
ving Society, contrasta hbilmente sto con la metodologra tradicional de la cita-
ilustracin, dentro de la cual se escogen los cosos que estn de acuerdo con la hip-
tesis y.se rechazan hiptesis si se encuentra un solo caso desviado. sta es una concep
cin muy ingenua acerca de las proposiciones de la ciencia social; si solo se admitie-
ran correlaciones perfectas, la ciencia social no irta muy lejos,
4
Paris, 1912.
5
Ibrdem, pg. 1.
6 lbrdem, pg. 6.
7
lbrdem, pg. 8.
8 Uno exposicin de este punto, al nivel introductorio, se encuentro en Methods in Soci-
al Research, New York, McGrow-Hill,Goode y Hatt, 1952; Cap. 5, y especialmente
pen. 42.
Inquiry into
9 Una exposicin de este punto puede encontrarse en lohan Galtung, "An
the Concepts of 'Reliability',, 'Intersubjectivity . and 'Constancy',Tquiry, 1959,pp.
107-125.

30 horra y mtodos de la investigacin social
los autores significa una metodologra superficial y, desde un
punto de-vista prctico, tiende a perpetuar la implicacin de que
el nivel de organizacin de los sentimientos es una especie de u-
niversal un proceso intrapsrquico que tiene escasa relacin con
las condiCiones del contorno". 13
Demostraremos ms adelahte que el analista puede en muchos ca-
sos obtener casi cualquier correlacin que desee entre los actitudes, dis-
torsionando adecuadamente su- muestra.
En la idea misma de tomar una muestra de una categorta social es-
pecifica, por ejemplo, los famosos estudiantes que siguen un curso intro-
.ductorio de psicologra, se encuentra un caso, muy fcilmente reconocible,
de pensamiento del tipo 'el caso puro' o del tipo 'una especie de universal
como lo expresan Hyman y Sheatsley. A continuacin, los autores citan un
gran nmero de investigaciones que demuestran que las correlaciones de ac
titud varran con factores tales como la edad (' los nios llegan a ser ms -
consistentes en sus caracterrsticas morales segn van creciendo') y la educa-
cin (una investigacin que demuestra una correlacin creciente entre el pre-
juicio y el autoritarismo con la educacin). Obviamente, no son admisibles
las generalizaciones desde una sola categorta social a toda la sociedad; de
agur se desprende la importancia del diseo completo.
En tal diseo no hay ningn supuesto impl kit en el sentido de que
el contexto social y la personalidad sean independientes; por el contrario,
una tradicin de investigacin muy considerable en la psicologra social de-
muestra que ellas son dependientes. Lo que importo es tratar de obtener
datos que llenen todas las celdas, incluso cuando el diseo debe ser mane-
jado de alguna de las maneras extremas (modelos ti y II). Si se recogen datos
sobre cuelas variables bsicas para todas las unidades; existe siempre la po-
sibilidad de controlar el efecto de la segunda variable, de tal manera que se
pueda ir en direccin a los modelos III y IV.
La relacin entre las dos variables puede ser explorada de mejor ma-
nera por medio de un modelo de investigacin de un V tipo:
Tabla 1.4.4. Un modelo para las relaciones entre los tipos de variables
Variables Variables de Elementos
de base personalidad conductuales
V. El modelo
social-psico-
lgico o -
31
La rhatrz de datos
No hemos incluido este modelo entre los otros, puesto que no toca direc-
tamente los elementos conductuales, y obviamente tendr que estar basa-
do en Investigaciones realizadas en conformidad a los modelos III o IV,
puesto que debemos presumir que la t variables de personalidad son laten-
tes, ya que los elementos de conducta son manifiestos, y que solo pode-
mos obtener datos manifiestos. Este modelo debe dar por resultado una dis-
tribucin de las caractertsticas de la personalidad a lo largo de los cate-
-gorras sociales y, por lo tanto, debe producir un tipo de-nonocimiento:que
es indispensable en las investigaciones que se llevan a cabo enconformi-
dad al modelo IV.
Debe destacarse que la direccin de las flechas en los cinco-mode-
los no debe - sertomada ms que como una simple regla de carcter prctico.
Asr, se puede considerar a la personalidad como una variable independien-
te ya variables de base tales como la ocupacin y la educacin como va-
riables dependientes -aunque se pueden conservar los modelos ms fcilmen
Je4a
_ de la ocupacin
te o, incluso", ms fructuosamente, definiendo la 121 .R
y'de educacin como un elemento conductual . En general, los modelos re
flejan el estado actual del pensamiento en las ciencias sociales, pero ellos
tendrn que ser refinados en los caprtulos siguientes, de manera que sirvan
como guras para la investigacin.
Los modelos III y IV son interdisciplinarios y exigen poner,en cornOn
las habilidades del socilogo y del psiclogo, cuando las unidades son indi-
a menos
viduos. Por lo tanto, son modelos para equipos d-
que se pueda presumir que un mismo investigador posee conocimientos-ade-
cuados, o que el socilogo puede facilitar al psiclogo y viceversa, ins-
trumentos suficientemente buenos, y que puedan ser usados por individuas
no especializados.
y
A menudo' se hace una distincin entre variables independientes
En matemticas, estos trminos se usan muy a menudo para
de
ta una relacin funcio-
indicar cierta asimetrta en la manera como se pareserL
nal, pero significa muy poco en trminos de significacin matemtica.
En las ciencias emprricas los trminos solamente pueden ser utiliza-
dos si existe algn modelo, incluso del tipo ms vago, en cuanto a las rela
ciones entre las variables estudiadas. Los modelos pueden tomar muchas for
mas; por ejemplo, los cuatro modelos bsicos en la investigacin sociolgi-
ca mencionados ms arriba; sin embargo, ellos habitualmente tienen en co-
mn la idea de 'algo que de alguna manera produce otro algo'. En esta idea
se ven claramente los dos elementos que conducen a las concepciones de las
variables dependientes o independientes. Se pueden dar tres precisiones ul-
teriores: