Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Pgina 1 de 216
EXPEDIENTE N 18 2010
SENTENCIA
PARTE EXPOSITIVA
Instruccin
12. Por auto de seis de enero de dos mil diez 12, el juzgado
orden que los autos se eleven a Sala con los informes
finales13.
6
Foja 4174, tomo 8.
7
Foja 4176 a 4181, tomo 8.
8
Foja 4194, tomo 8.
9
Foja 4401, tomo 8.
10
Foja 4457 a 4461, tomo 8.
11
Foja 4497 a 4498, tomo 8.
12
Foja 4511, tomo 8.
13
Foja 4499 a 4510, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 4 de 216
14
Foja 4579, tomo 8.
15
Foja 4599 a 4605, tomo 8.
16
Foja 4607, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 5 de 216
17
Foja 4618 a 4644, tomo 8.
18
Foja 4668 a 4677, tomo 8.
19
Foja 4678, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 6 de 216
20
Foja 4683, tomo 9.
21
Foja 4685 a 4687, tomo 9.
22
Foja 4690 a 4693, tomo 9.
23
Foja 4694, tomo 9.
24
Foja 4709, tomo 9.
25
Foja 4710 a 4711, tomo 9.
26
Foja 4714 y vuelta, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 7 de 216
Acusacin oral
27
Foja 4729 a 4752, tomo 9.
28
Foja 4809 a 4811, tomo 9.
29
Foja 4846, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 9 de 216
30
Foja 4929 a 4938, tomo 9.
31
Foja 4953, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 16 de 216
Nulidad
Acusados
PARTE CONSIDERATIVA
Cuestin procesal
()
dos mil uno y dos mil dos no ocup ningn cargo en Pro
Obras; que slo realizaba mandados y llevaba documentos
a la calle; que los funcionarios de SIMA establecieron como
condicin para emitir las cartas fianzas que Carlos
Changanaqui Gonzles los represente; que Pro Obras
intervino en las obras de Ro Taymi Antiguo y Poder
Judicial de Lambayeque-stano y primer piso y la obra
Mazn Iquitos; que Pro Obras form un consorcio con
Cromasa S.A. y que estuvo representado por l y por
Changanaqui Gonzales; que no suscribi ningn convenio
con SIMA PERU; que no es su firma la que aparece en el
convenio; que en la obra de Mazan Iquitos firmaba cheques
con el seor Changanaqui de manera mancomunada; que
los representantes de SIMA son los que han manejado la
obra y deben ser ellos quienes deben decir si hubo
utilidades o no, ya que Changanaqui y Surez Escobar
tenan al manejo econmico de las obras; que la
contragaranta que se otorg fue con acuerdo de los
funcionarios de SIMA.
DIRECCIN EJECUTIVA
CENTRO DE OPERACIONES
N4
Oficina de Planificacin
y control de gestin
Jefatura de Produccin
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 28 de 216
DS. 029-2001-PCM
() Que, resulta conveniente prevenir que la actividad empresarial
del Estado no distorsione los espacios empresariales, poniendo en
riesgo no slo la participacin del sector privado en la provisin de
los bienes, servicios, obras, arrendamientos y seguros que la
Administracin Pblica requiera para cumplir con sus funciones, sino
sobre todo la continuidad y expansin futura de los mismos en
perjuicio directo de los usuarios y del desarrollo del sector privado;
Que, asimismo, resulta necesario garantizar una utilizacin adecuada
de los recursos pblicos, evitando que stos sean destinados al
desarrollo de actividades que impliquen un descuido de tareas
prioritarias que son inherentes al Estado;
Que, por tanto, a efectos de eliminar los riesgos de competencia
desleal con el sector privado, resulta conveniente perfeccionar la
regulacin establecida en el Reglamento de la Ley de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N
013-2001-PCM, en relacin a la participacin del Estado y de las
empresas conformantes de la actividad empresarial del Estado como
proveedores de las Entidades del Estado a que se refiere el Artculo
2 del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N
012-2001-PCM;
()
DECRETA:
Artculo 1.- Modifcase el punto 2 del Artculo 3 (*) RECTIFICADO
POR FE DE ERRATAS del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N
013-2001-PCM, el mismo que quedar redactado con el siguiente
texto:
2. Principio de Libre Competencia (*) RECTIFICADO POR FE DE
ERRATAS: En los procedimientos de adquisiciones y contrataciones
se incluirn regulaciones o tratamientos que fomenten la ms amplia
y objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad y participacin de
postores potenciales. Queda prohibida la participacin de una
entidad como postor en aquellos procesos de seleccin en los que la
oferta de las empresas privadas resulte suficiente para satisfacer la
demanda existente en condiciones de competencia. Se presume, sin
admitir prueba en contrario, que tal condicin se verifica en aquellos
procesos de seleccin en los que se han recibido al menos dos (2)
propuestas vlidas de parte de entidades del sector privado.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 30 de 216
Adems agreg:
el propio Estado no dejaba que la empresa SIMA concurse, con lo cual limitaba la
capacidad de generar puestos de trabajo, o de mantener puestos de trabajo.
Entonces, esto fue una actividad que durante el ao dos mil dos, nos llev a gran
parte del esfuerzo relacionado con obras particulares, y esto tambin redujo el
nmero de casos que hubieron, que se iniciaron durante el ao dos mil dos.
Entonces, especficamente, nosotros llevbamos, yo personalmente llevaba al
Directorio ventas de cada centro de operaciones, incluyendo la venta de
particulares, con los resmenes de que ventas se haban realizado, cuales estaban
en curso, cual era la situacin general sintetizada de cada una.
52
Foja 6922, tomo 11.
53
Foja 5956 a 5957, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 32 de 216
54
Foja 1998 a 2000, tomo 5 y 4333, tomo 8..
55
Foja 5964, tomo 10. () Testigo RAMOS ORMEO: Era el Director Ejecutivo
de los servicios industriales de la Marina. () Dos mil uno. Hasta el treinta y uno
de diciembre del dos mil uno.()
56
Foja 5928, tomo 10. ()Testigo FERNNDEZ LINO: Yo () En el ao dos mil
dos, fui nombrado como director ejecutivo del SIMA PER, cargo que ocup hasta
el treinta y uno de diciembre de dos mil dos()
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 34 de 216
57
Foja 2561 y vuelta, tomo 6.
58
Foja 5097, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 35 de 216
DIRECCIN EJECUTIVA
CENTRO DE OPERACIONES
N4
Oficina de Planificacin
y control de gestin
Jefatura de Produccin
69
Foja 5275, tomo 9.
70
Foja 6335, tomo 10. () Testigo PERKOVIC BARETIC: Cuando yo me
presento () el Comandante SUAREZ era () Jefe del Proyecto Sector
Particulares. () el Jefe del Sector de Clientes Particulares tena tres divisiones: La
divisin de Obras Civiles, la divisin de Minera y la Oficina de Clientes
Particulares. La Oficina de Clientes Particulares, era la encargada de efectuar
trabajos como le digo de reparacin de equipos electrnicos, de unidades civiles; o
sea, no tena nada que ver con Marina y eran trabajos que se presentaban
eventualmente en la calidad de que el SIMA- Electrnica era representante de
algunas empresas internacionales de radares.()
71
Foja 5627, tomo 10. () yo estuve trabajando en el SIMA, () En la oficina
comercial el comandante SUREZ, el seor CHANGANAQUI y el inmediato era el
comandante SUREZ. Seora Fiscal Superior: Quin era su jefe? Testigo
TRUJILLO GONZALES: El seor CHANGANAQUI.() Estaba de jefe de la oficina.
Seora Fiscal Superior: El seor CHANGANAQUI, Qu cargo ocupaba en
gerencia comercial? Testigo TRUJILLO GONZALES: Como jefe de oficina.() mi
jefe era CARLOS CHANGANAQUI, y su jefe inmediato era el comandante SUREZ.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 40 de 216
72
Foja 5628 a 5629, tomo 10.
73
Foja 5271 a 5276, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 41 de 216
74
Foja 5169, tomo 9.
75
Foja 6321, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 42 de 216
79
Foja 5872, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 44 de 216
80
Foja 5564 a 5570, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 45 de 216
La Rendicin de Cuentas
86
Foja 2042 a 2043, tomo 5.
87
Foja 6718, tomo 11. () Testigo PRIETO DELGADO: Esta empresa trabaj
hasta el ao dos mil dos o dos mil tres, y yo era representante legal, gerente
general de esta empresa. () como gerente general bsicamente seguir los
lineamientos del Directorio, y hacer que se cumplan las polticas y funciones de la
empresa; o sea, para eso haban varios gerentes que hacan esa labor.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 51 de 216
que dicen otras entidades respecto a obras. Es as, o no?. Quin elabor en todo
caso ese documento. Acusado ROJO TEJERO: Ese documento, yo lo elabor.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Tuvo el visto bueno de su Asesor
Legal?. Acusado ROJO TEJERO: No, ese documento no. Eso es para unas
acciones de control que yo quise disponer.()
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 53 de 216
Saldarriaga Altuna:
91
Foja 2805, tomo 6 y 4322, tomo 8.
92
Foja 5826 a 5827, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 54 de 216
93
Foja 5842 a 5843, tomo 10.
94
Foja 6589, tomo 11, 667, tomo 2. Carta Fianza N 0000105845-000 por el monto
de S/.373,566.40 nuevos soles a favor del MTC que equivale al 20% del contrato
con una vigencia desde el 20 de julio de 2000 al 28 de febrero de 2001, sin
embargo, segn el artculo 52 del contrato de garanta, la carta fianza se emite
hasta por 60 das posteriores de la fecha de emisin del certificado de terminacin
de las obras
95
Foja 634 a 665, tomo 2 y en anexo 2 fojas 6553 a 6587, tomo 11.
96
Foja 670 a 674, tomo 5. Se describe las obras a desarrollar y la utilidad
presupuestada del orden del 10% del Costo Directo, siendo del Puente Coline
S/.54,473.53 y del Puente Huadquia S/.69,691.19, total de utilidad presupuestado
para el proyecto S/. 124,164.72. Considerando el ajuste a valores contratados por
Coline la utilidad sera de S/.123,664.72.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 55 de 216
97
Foja 6718, tomo 11. ()Testigo PRIETO DELGADO: Bueno, esta era una
empresa familiar desde su fundacin, esta se deriva de otra empresa que es
CIAMSA, pero ms o menos desde el ao ochenta y cinco u ochenta y ocho, por ah
puede haber sido. Seora Fiscal Superior: Hasta que ao, y qu cargo ocup en
esta empresa? Testigo PRIETO DELGADO: Esta empresa trabaj hasta el ao
dos mil dos o dos mil tres, y yo era representante legal, gerente general de esta
empresa. () como gerente general bsicamente seguir los lineamientos del
Directorio, y hacer que se cumplan las polticas y funciones de la empresa; o sea,
para eso haban varios gerentes que hacan esa labor.
98
Foja 2457 a 2458, tomo 5.
99
Foja 2459 a 2461, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 56 de 216
2002
A nivel instructivo:
Fernandez Lino:
115
Foja 6733, tomo 11.
116
Foja 5968, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 64 de 216
117
Foja 5948 a 5949, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 65 de 216
118
Foja 5136, tomo 9.
119
Foja 5182, tomo 9.
120
Foja 5970, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 66 de 216
responsabilidad del:
- Gerente o Jefe de Oficina de igual nivel, en los Organismos de la
Direccin Ejecutiva.
- Jefe de rea Productiva o Jefe de rea Administrativa, en los
Centros Operativos.
()
5.4 En la propuesta de la Comisin, se adjuntar el plan de trabajo,
en el cual se especificar por lo menos lo siguiente:
- Propsito de la Comisin
- Resultados esperados
- Personal propuesto
-Periodo de duracin
- Cronograma y tareas a desarrollar.()121.
Directiva DES 2002-011
()
6.7 Al concluir la Comisin de Trabajo es responsabilidad del
comisionado, presentar a su Jefe inmediato un informe sobre el
cumplimiento y objetivos alcanzados conforme al programa de
trabajo asignado.
6.8 Los comisionados estn en la obligacin de presentar dentro de
las 48 horas, (si la comisin es un mximo de SIETE (07) das) y
dentro de 72 horas, (si la comisin es ms de OCHO (08) das),
siguientes a su retorno, la constancia de permanencia expedida por
el Organismo o representante del lugar donde se efectu la comisin
y la rendicin de cuentas de los viticos, adjuntando los documentos
que cumplan con los requisitos establecidos por la SUNAT, por cada
uno de los siguientes conceptos:
a) Boletos de viaje de traslado y retorno
b) Facturas por alojamiento y alimentacin
c) Cualquier otro gasto a cargo de la Empresa, sustentado con
facturas u otros comprobantes de pagos autorizados por el Jefe de
Centro Operativo, Gerente o Jefe de Oficina correspondiente.
6.10 La Gerencia Administrativa u Oficina de personal de los Centros
Operativos considerarn FALTA, la no rendicin de cuentas de una
Comisin dentro de los DIEZ (10) das del retorno y FALTA GRAVE de
no hacerlo dentro de los TREINTA (30) das calendario, aplicando las
sanciones correspondientes.
6.11 La Gerencia Financiera u Oficina de Administracin de los
Centros Operativos de la Empresa procedern a cargar en la cuenta
corriente del comisionado el importe del IGV, de la rendicin de
cuenta que no ha regularizado en el plazo previsto y el importe total
de la comisin que no haya rendido cuenta, deducindola de su
remuneracin.
()
7.5 Para la sustentacin de gastos por concepto de viticos, sta
deber ser efectuada preferentemente con factura o boletas, slo en
casos excepcionales o especiales, dependiendo de la naturaleza del
gasto, se podr efectuar una declaracin jurada hasta por un monto
mximo del VEINTE POR CIENTO (20%) del monto total recibido por
ste concepto.()122.
Directiva DES 2000-016
121
Foja 299 a 300, tomo 1.
122
Foja 309 a 310, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 67 de 216
()
a) El plazo mximo para efectuar la rendicin de cuenta
documentada por dinero recibido es de 72 horas y para los casos de
las comisiones de servicios fuera de la localidad de Lima y Callao, el
mismo plazo rige, una vez terminada la comisin. Vencidos los plazos
establecidos, el rea de Caja bajo responsabilidad proceder a
coordinar el traslado del importe entregado a la cuenta corriente del
omiso, para el descuento en planilla de remuneraciones del mes.
d) Todos los materiales adquiridos bajo esta modalidad, debern ser
internados fsicamente en el Almacn, a efectos de registrar su
ingreso a la empresa, de acuerdo a lo dispuesto por Resolucin de
Contralora N 072-98-CG
e) Al momento de presentar Liquidacin de Gastos, se deber tener
presente:
Las facturas, tickets o boletas de ventas debern estar emitidas a
nombre de la empresa, debiendo figurar el RUC.
En los comprobantes de gastos constarn su fecha de emisin, el
cual no podr ser anterior a la entrega del dinero.
Los comprobantes por consumo de combustible para vehculos
considerados en la Asignacin y Distribucin Anual, no podrn ser
presentados como justificacin de gastos()123.
123
Foja 227 a 228, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 68 de 216
Ventas 1197,874.50
Costos de 1409,643.90
Ventas
Prdida Bruta (211,769.40)
93. Conclusin:
De las versiones que dio el acusado Rojo Tejero ante el
Colegiado, no se ha acreditado la existencia del
requerimiento previo de los materiales comprados por
Lartiga con dinero en efectivo y depositados en su
domicilio, ni que estos fueron para la obra de Coline
Huadquia y mucho menos que por fallas del Sistema
UNISYS se hallan derivado para la obra de Selva Central,
que ya haba sido culminada y entregada. Situacin que
vulnera lo dispuesto en la Directiva sealada
anteriormente. Asimismo la adquisicin de los materiales
por parte del acusado Lartiga Caldern por rdenes de su
co acusado Rojo Tejero, para luego ser internados en el
domicilio de este, contraviene lo que dispona la Directiva
vigente para estos casos, deban ser internados en el
Almacn General de SIMA PERU con sus rdenes de
compra para su respectivo registro. Los pasajes pagados a
su esposa contraviene lo dispuesto por la directiva vigente
en esas fechas, el acusado Rojo Tejero argument que se
trataba de solucionar la imposicin de una multa, sin
embargo en la autorizacin del viaje para el acusado Rojo
Tejero slo se establece la entrega de la obra.
Est probado que la adquisicin de materiales, pago de
honorarios, generaron un egreso de S/.19,474.80
(Diecinueve mil cuatrocientos setenta y cuatro y 80/100
Nuevos Soles), lo mismo sucedi respecto a los pasajes
areos, conforme a las facturas y recibos de egresos por el
monto de S/.549.84 (Quinientos cuarenta y nueve y 84/100
Nuevos Soles). El monto de lo apropiado asciende a
S/.20,024.64 (Veinte mil veinticuatro y 64/100 Nuevos
Soles).
124
Foja 6376 y 6384, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 69 de 216
125
Foja 836 a 873, tomo 2 y fojas 6598 a 6615, tomo 11.
126
Foja 2466 a 2477, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 70 de 216
A nivel preliminar:
128
Foja 5134 a 5136, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 72 de 216
Changanaqui Gonzles:
129
Foja 2073, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 73 de 216
Surez Escobar:
Ventas 3121,413.97
Costos de 3311,586.17
Ventas
Prdida Bruta (190,172.20)
104. Conclusin:
Al igual que en la obra anterior, los materiales adquiridos
con el dinero asignado a la ot de Selva Central, fueron
trasladados al domicilio del acusado Rojo Tejero por parte
de su co acusado Lartiga Caldern, no existe en el
expediente documento alguno que acredite que fueron
recepcionados por el encargado de CIAMSA y trasladados
a la obra correspondiente. El acusado Lartiga Caldern
realizaba las compras con el dinero que se le otorgaba por
parte de los encargados en la oficina de Administracin
autorizados por Saldarriaga Altuna y Rojo Tejero. No
dispona de orden de compra sellada y autorizada por la
entidad como lo prevea la norma. Est probado que este
accionar por parte de los funcionarios a cargo de este
proyecto comprometi el pago por adquisicin de
materiales y servicios por el monto de S/.16,409.22
(Diecisis mil cuatrocientos nueve y 22/100 Nuevos Soles)
y el pago por pasajes areos para personal ajeno al SIMA
por S/. 668.41 (Seiscientos sesenta y ocho y 41/100 Nuevos
Soles), as como tambin gastos posteriores a la ejecucin
de la obra por el monto de S/.630.00 (Seiscientos treinta y
00/100 Nuevos Soles). El monto de lo apropiado asciende
a: S/. 17,707.63 (Diecisiete mil setecientos siete y 63/100
Nuevos Soles).
132
Foja 1058 a 1073, tomo 3 y fojas 6650 a 6665, tomo 11.
133
Foja 1045 a 1056, tomo 3 y fojas 6637 a 6648, tomo 11.
134
Foja 2333, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 76 de 216
Ventas 516,843.57
Costos de 509,057.28
Ventas
Prdida Bruta (7,786.29)
113. Conclusin:
El acusado Rojo Tejero orden a su co acusado Lartiga
Caldern realizar la compra de materiales que fueron
cargadas a la Ot de la obra Reforzamiento del Quinto Tnel
Aricota, y como en las anteriores que sean internados en
su domicilio. Nuevamente argument que los gastos por
estas compras que eran afectados a la ot de esta obra se
deba a una deficiencia del sistema Unisys. No existen los
requerimientos de materiales por parte de la empresa sub
138
Foja 6376 y 6388 a 6389, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 79 de 216
Descripcin total
Mano de obra oficial
Mano de obra pen
Limpieza y desbroce de canales
Retroexcavadora
Encimado de canal
Tubo de fierro para cruce de camino
13,108.5
6
Trabajo preliminares
Cartel de identificacin de obra
Movil. y desmovil. de maquinaria
Desvo provisional de canales
Demolicin de estruct.
Camino de acceso
571,821.
83
Movimiento de tierras:
Compactacin y nivelacin
Perfilado del talud del canal
245,485.
93
Obras de concreto:
Emboquillado de piso del canal
Piso canal de mampost de piedra
Mampost de piedra
Sellado de rajaduras
Mampost de piedra
Unin de concreto nuevo
2,059,36
0.48
Limpieza y desbroce de terreno
Demolicin de estructuras y eliminacin
de escombros
1,115.15
Movimiento de tierras:
Excavacin de caja de canal en roca
blanda
Perfilado de la caja del canal
Rell. de plataf.
8,170.09
Obra de arte:
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
58,848.7
9
144
Foja 218 a 219, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 82 de 216
Trabajo preliminares:
Demol de estruct.
Desvo provisional
6,066.89
Movimiento de tierras:
Excavacin de cimentacin
Compact. y nivelacin
Relleno compactado
4,657.89
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unin de concreto
64,418.0
4
Trabajo preliminares:
Desvo provisional
Demolicin de estruct.
101,289.
58
Movimiento de tierras:
Excav. de cimentacin
Compact y nivelacin
Relleno compactado de espaldones
105,172.
61
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desncof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unin de concreto
943,148.
25
Trabajos preliminares:
Desvo provisional
Demol. de estructuras
2,857.30
Movimiento de tierras:
Excavacin y cimentacin
Compact. y nivelacin
Relleno compactado
1,504.58
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unin de concreto
25,317.8
6
Trabajos preliminares:
Desvo provisional
Demol. de estructuras
3,545.07
Movimiento de tierras:
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 83 de 216
Excavacin de cimentacin
Compact. y nivelacin
Perfilado del talud del canal
Relleno compactado de espaldones
2,816.12
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desncof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Mampost. de piedra
Unin de concreto
22,26470
Trabajos preliminares:
Desvo provisional
Demol. de estructuras
1,766.09
Movimiento de tierras:
Excavacin de cimentacin
Compact. y nivelacin
Relleno compactado
1,706.87
Obras de concreto:
Concreto ciclopeo
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unin de concreto
36,151.5
9
Costo directo: 4,280,61
4.05
Gastos generales: 597,675.
00
Utilidad: 299,642.
96
Sub total: 5,177,93
2.03
IGV 932,027.
77
Total presupuesto de oferta: 6,109,95
9.60
147
Foja 5298 a 5300, tomo 9.
148
Foja 5361, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 86 de 216
A nivel preliminar:
A nivel instructivo:
149
Foja 2041, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 87 de 216
150
Foja 3830 a 3831, tomo 7.
151
Foja 5034 a 5035, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 88 de 216
radar del buque tal, no; estos son trabajos de obras que son
distintos. Entonces, no me catalogue con unas reglas de
directivas de buque para trabajos de obras, es una modalidad
totalmente distinta doctora, involucra una serie de gestiones
ms, traslados ms all de la ciudad. Entonces, hay gestiones
que se tienen que hacer antes, durante y despus de esas
comisiones para obras. Seora Fiscal Superior: () por qu
motivos con fecha diecinueve de julio del dos mil dos con la
factura RH cero uno tres tres, se le pag a usted por servicios
prestados SETECIENTOS OCHENTA Y UN SOLES, estando a
que usted es un trabajador, o tiene el cargo de Jefe de
Operaciones del Centro?. Acusado ROJO TEJERO: () es una
falla administrativa, ahora s lo s y no lo vuelvo a hacer,
carambas, con Recibo de Honorarios he debido de hacer una
Declaracin Jurada, si alguien me lo hubiera dicho, se hubiera
solucionado ()161.
Seora Fiscal Superior: () volviendo tambin a este punto
al monto de los DOS MIL NOVECIENTOS SETENTA y que
usted rindi cuenta de los gastos efectuados en la Ciudad de
Tacna, mi pregunta es: Por qu motivo incluy en la rendicin
de cuentas, productos que compr en la Ciudad de Lima?. Por
ejemplo, con fecha dieciocho de junio del dos mil dos, usted ha
sealado que compr en Lima kreso, trapo, perfumador, bolsa
de detergente, alfombra para puerta de entrada. Acusado
ROJO TEJERO: Y tintas de impresora. Seora Fiscal
Superior: QUINIENTOS NOVENTA SOLES y despus tambin
en Lima compr cartucho para impresora, QUINIENTOS
NOVENTA SOLES; tambin en Lima diez del dos, TREINTA
SOLES, son gastos que efectu en Lima, cuando los viticos
son para el lugar donde usted iba a estar. Acusado ROJO
TEJERO: S y papel tambin para llevar precisamente a la
Oficina que se tena de control en Tacna. Seora Fiscal
Superior: Usted estaba llevando todos estos implementos.
Dnde estaba la Oficina de Control en Tacna con respecto a
este proyecto?. Acusado ROJO TEJERO: Estaba en la Ciudad
de Tacna. Seora Fiscal Superior: Qu lugar?, me puede
dar la direccin?. Acusado ROJO TEJERO: No recuerdo la
direccin, a eso iba. Seora Fiscal Superior: Y quin estaba
all trabajando en esta oficina?. Acusado ROJO TEJERO: S,
tenamos ah un control para chequear todo lo que era el
Canal. Seora Fiscal Superior: Quin era la persona?.
Acusado ROJO TEJERO: No recuerdo quin era. Seora
Fiscal Superior: Pero estos productos que usted llevaba a la
Ciudad de Tacna y que haba un personal all, no eran la
entrega de la respectiva institucin directamente a estas
personas?. Acusado ROJO TEJERO: No seora, son unas
obras. Corresponden a obras, no es de la Institucin.()162.
161
Foja 5117 a 5120, tomo 9.
162
Foja 5121 a 5122, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 96 de 216
Ventas 4119,761.33
Costos de 4913,518.24
Ventas
Prdida Bruta (793,756.91)
137. Conclusin:
En la ejecucin de esta obra se usaron fondos asignados a
su Orden de trabajo, como: la compra de materiales,
pasajes areos, servicios, etc., en lugar distinto a donde se
desarrollaba la obra. La versin del acusado Rojo Tejero de
los gastos por compra de materiales y pasajes areos
correspondan a labores para la obra de Laguna Aricota en
Tacna y que eran afectados a Uchusuma Magollo, no se
condice con las fechas en las que se ejecutaron: en mayo
de dos mil uno se concluy la ejecucin de la obra de
Aricota y la obra de Uchusuma Magollo se inici en junio
del mismo ao. De la revisin de los recibos de egreso,
rendicin de cuentas as como facturas por compra de
materiales, etc. est probado que el SIMA pag S/.
16,029.25 (Diecisis mil veintinueve y 25/100 Nuevos
Soles) para la adquisicin de materiales sin que
correspondan a los que se presupuestaron para esta obra;
S/. 4,907.17 (Cuatro mil novecientos siete y 17/100 Nuevos
Soles) por liquidacin de viticos en comisin de servicios
a provincias; S/. 5,526.09 (Cinco mil quinientos veintisis y
09/100 Nuevos Soles) por pagos de pasajes areos a
personas ajenas al SIMA; S/. 2,157.76 (Dos mil ciento
cincuenta y siete y 76/100 Nuevos Soles) por pagos por
estada en hoteles y pasajes areos en provincias distintas
al lugar de la obra; S/.2,053.00 (Dos mil cincuenta y tres y
165
Foja 5129, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 98 de 216
()
a) Es necesario tener en cuenta que en los ltimos meses se han
dictado diversas disposiciones que afectan las actividades de las
empresas del Estado argumentndose que de acuerdo al Artculo
60 de la Constitucin Poltica del Per, solo autorizado por ley
expresa el Estado puede realizar subsidiariamente actividad
empresarial directa e indirectamente por razones de ndole
pblico o de manifiesta conveniencia nacional.
b) Es el caso de SIMA PERU se encuentra autorizado por ley
expresa para realizar actividad empresarial en los campos
sealados en el Artculo 4 de la ley 27073 ley de SIMA PERU que
son los siguientes:
El objeto social de SIMA PERU S.A., comprende:
a) Efectuar la reparacin, carena, alteracin y construccin de
buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y
entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado.
b) Efectuar la reparacin, carena, alteracin y construccin de
buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y
entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado.
166
Foja 2154, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 99 de 216
Saldarriaga Altuna:
168
Foja 5836, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 101 de 216
nada.()169.
169
Foja 5833, tomo 10.
170
Foja 5179 a 5180, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 102 de 216
171
Foja 5310 a 5312, tomo 9.
172
Foja 5192, tomo 9.
173
Foja 5570 a 5573, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 103 de 216
N Obra Ejecucin En
convenio
con
0 Proyecto Agua Potable Agosto 2001 diciembre PRO OBRAS-
1 Mazn Iquitos 2001 CROMASA
0 Proyecto Cruce Rio Taymi Enero 2002 junio 2002 PRO OBRAS
2 Antiguo y obras de Arte
0 Proyecto Palacio de Justicia: Febrero 2002 PRO OBRAS
3 Corte Superior de Justicia de
Lambayeque stano y
primer piso.
Objeto: Dedicarse a:
Al servicio de construccin de obras pblicas y privadas.
A la importacin, exportacin, representacin nacional e
internacional, distribucin, comprar, venta, comercializacin de
materiales de construccin, artculos de ferretera, de productos
tradicionales y no tradicionales.
A las fabricaciones encargadas a terceros, al comercio y prestacin
de servicios en general, a la satisfaccin de las necesidades de las
personas naturales y/o jurdicas.
()Gerente General: Vctor Contreras Palomino. (renunci al cargo
el 10/08/2001 siendo reemplazado por la seora Teresa Beatriz
Paraizaman Llerena)
El ttulo fue presentado el 05 de abril de 2001 a las 13.2 horas, bajo
el N 2001-00065899.
178
Foja 5184 a 5185, tomo 9.
179
Foja 5331 a 5333, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 106 de 216
182
Foja 5575 a 5578, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 108 de 216
183
Foja 5953, tomo 10.
184
Foja 5313, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 109 de 216
Rojo Tejero:
185
Foja 1652, tomo 4.
186
Foja 5069, tomo 9.
187
Foja 2009 a 2010, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 110 de 216
Flores Malpartida:
189
Foja 5325 a 5326, tomo 9.
190
Foja 5249 a 5250, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 112 de 216
Changanaqui Gonzles:
191
Foja 5067, tomo 9.
192
Foja 1662 a 1665, tomo 4.
193
Foja 5069 a 5070, tomo 9.
194
Foja 5347, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 113 de 216
Surez Escobar:
Retuerto Aldave:
Flores Malpartida:
196
Foja 5681 a 5683, tomo 10.
197
Errneamente se consign el ao 2002 en el texto del contrato.
198
Foja 5207 a 5217, tomo 9.
199
Foja 5088, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 115 de 216
204
Foja 4316, tomo 8.
205
Foja 5163 a 5164, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 117 de 216
208
Foja 5475 a 5476, tomo 10.
209
Foja 5073, tomo 9.
210
Foja 5521 a 5542, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 119 de 216
211
Foja 1654, tomo 4, fs. 6364, tomo 11.
212
Foja 1678, tomo 4, fs. 6364 vuelta, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 120 de 216
213
Foja 1677, tomo 4.
214
Foja 1677, tomo 4.
215
Foja 5165, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 121 de 216
Ramos Ormeo:
Fernndez Lino:
220
Foja 5618, 5624 tomo 10.
221
Foja 1656 a 1660, tomo 4.
222
Foja 5622 a 5623, tomo 10.
223
Foja 5969, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 125 de 216
MEMORANDUM SE-2001-793
Callao, 2001-11-16
Al : Director Ejecutivo SIMA PERU S.A.
Asunto: Obra : Agua Potable Mazan Iquitos
Referencia: a) Memo. GF-2001-1651 del 18//10/01
b)Plizas de Caucin Wiese Aetna.
1. Con relacin al Memorandum de la referencia (a), cumplo con
informar a Ud. seor Contralmirante, que despus de la evaluacin
efectuada por este Centro para la ejecucin de la obra en mencin,
se determin la conveniencia de realizar el mismo dentro de un
anlisis costo-beneficio, tal como se detalla a continuacin en los
avances de la obra; haciendo hincapi, que toda garanta de
cualquier tipo es siempre un riesgo, pero que tratndose
especficamente de este Centro hemos demostrado durante el
presente ao nuestro profesionalismo y constancia para solucionar
cualquier tipo de problemas y muestra de ello como Ud. tiene
conocimiento es nuestro record positivo, comparativamente, en la
generacin de utilidades para la Empresa.
CAPTACIN DE AGUA:
Se encuentra terminado la fabricacin del pontn (balsa). Se estima
llegue a Mazn el prximo mircoles 21 del presente. Lleva (2)
bombas de succin, vlvulas de alivio, tuberas, tableros elctricos,
entre otros equipos.
()
RESERVORIO (TANQUE ELEVADO)
Se encuentran en almacn la totalidad de materiales como Cemento,
fierro, madera para encofrado, etc, necesarios para el trmino de los
trabajos.
()
TANQUE ELEVADO:
En espera del trmino de los trabajos de Estructura. Los trabajos de
ferretera se encuentran terminados en taller, listos para su
instalacin al trmino de los trabajos de la estructura.
()
224
Foja 5954, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 126 de 216
PLANTA DE TRATAMIENTO:
Se encuentra en un 95% de avance en lo que se refiere la parte de
Obra Civil e instalaciones
()
LNEA DE IMPULSO Y DISTRIBUCIN DE AGUA POTABLE:
Se encuentra en un 85% de avance. El trmino se estima para el 30
de Noviembre del presente.
Actualmente se vienen entregando tramos parciales efectundose
para tal efecto las pruebas de presin sin y con relleno.
2. Asimismo, sobre el particular debo informar a Ud. seor
Contralmirante, que este Centro de Operaciones coordin con la
Oficina de Seguros los detalles para la emisin de las Plizas de
Caucin en calidad de Garantas por los adelantos en efectivos.
()225.
()
- INFORMAR POR ESCRITO EN EL TRMINO DE 24 HORAS
PORQUE NO CUMPLI LO ORDENADO DE PUO Y LETRA EN
MEMORANDUM GF-2001-1651
- DAR NOMBRE DE RESPONSABLES DE INCUMPLIMIENTO DE MI
ORDEN, FIN TOMAR ACCIONES CORRECTIVAS. ()226.
Ramos Ormeo:
()
a) Las cartas fianzas para esta obra fueron proporcionadas por el
seor Carlos Changanaqui Gonzles, quien solicit tener el manejo
de obra en garanta por las fianzas entregadas.
b) Para la ejecucin de la obra se constituy el consorcio PRO
OBRAS SAC CROMASA, habindose nombrado como Gerente
Tcnico al seor Carlos Changanaqui Gonzles y al suscrito como
Gerente Administrativo debiendo representar al Consorcio en forma
mancomunada.
c) El contrato con el PEDICP para la ejecucin de la obra fue firmada
nicamente por el Sr. Carlos Changanaqui, lo que demuestra que el
solo quera manejar la obra.
d) Para el manejo de la obra se apertura la Cta. Cte. N 390-
1134317-0-39 del Banco de Crdito del Per en la localidad de
Iquitos con firmas mancomunadas para lo cual el seor Changanaqui
present en la ciudad de Lima al suscrito los formularios para la
apertura de cuenta, firmndolas sin ninguna reparo.
e) El suscrito en ningn momento viaj a la ciudad de Iquitos por
cuanto no se le proporcionaba los correspondientes gastos de
movilidad y viticos.
f) El ingeniero Ricardo Retuerto como parte de esta asociacin
debera hacerse caso de la supervisin tcnica.
g) El suscrito como Gerente Administrativo del consorcio en ningn
momento, ni verbal ni escrito deleg parte de sus atribuciones al
ingeniero Ricardo Retuerto Aldave.
h) La chequera de la cuenta corriente fue nicamente manejada por
el seor Carlos Changanaqui, lo que se puede demostrar con las
correspondientes pericias grafotcnicas de la firma y los manuscritos
de los montos de los cheques.
i) El Gerente de esa fecha Seor Vctor Contreras Palomino ni el
suscrito firm ningn convenio ni acuerdo con el SIMA para la
ejecucin de esta Obra.
j) El acuerdo para la ejecucin y afianzamiento de la Obra solamente
fue un pacto verbal entre el seor Carlos Changanaqui Gonzales,
Ricardo Retuerto Aldave y Vctor Contreras Palomino, Gerente de
234
Foja 5664, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 130 de 216
173. Conclusiones:
Como se ha sealado, Pro Obras SAC ganadora de la buena
Pro para la ejecucin del Proyecto Agua Potable Mazan
235
Foja 1729 a 1730, tomo 4.
236
Foja 5080 a 5081, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 131 de 216
Trujillo Gonzles:
238
Foja 5327 a 5329, tomo 9.
239
Foja 5586, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 134 de 216
240
Foja 5656, tomo 10.
241
Foja 5185 a 5186, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 135 de 216
Ramos Ormeo:
245
Foja 2155, tomo 5.
246
Foja 5979, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 138 de 216
247
Foja 5145 a 5147, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 139 de 216
()
21. PREGUNTADO DIGA: Indique usted si por la emisin de
las cartas fianzas () esta[s] deban contar necesariamente
con la entrega de contra garantas por parte del contratante a
favor del SIMA PERU, de ser as, cules eran las contra-
garantas que deba entregar? Dijo:
Que, s deberan contar pero que estas se deban haber fijado
en el contrato de negociacin en la cual no participo, ya que
estos se ven en las negociaciones que haca el jefe del centro.
()253.
258
Foja 3972 a 3973, tomo 7 y 4312 a 4313, tomo 8 y 1270 a 1271, tomo 3.
259
Foja 5142 a 5143, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 143 de 216
263
Foja 5329, tomo 9.
264
Foja 5375, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 145 de 216
265
Foja 6376 y 6392, tomo 11.
266
Foja 1329, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 146 de 216
Surez Escobar:
269
Foja 5376 a 5377, tomo 9.
270
Foja 5480 a 5481, tomo 10.
271
Foja 5589 a 5590, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 148 de 216
272
Foja 4215 a 4217, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 149 de 216
Trujillo Gonzles:
Retuerto Aldave:
275
Foja 5376, tomo 9.
276
Foja 5639 a 5640, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 151 de 216
277
Foja 5666, tomo 10.
278
Foja 2265, tomo 5.
279
Foja 1331, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 152 de 216
194. Conclusiones:
Se ha probado documentalmente que al veinte de
diciembre de dos mil uno el seor Contreras Palomino no
tena la representacin legal de la empresa Pro Obras SAC,
el seor Retuerto Aldave no aparece con poder alguno
inscrito en el registro de mandato para obligar a esa
empresa, igualmente que el poder que Pro Obras SAC
otorga a Changanaqui Gonzales fue aprobado en junta
general del nueve de enero de dos mil dos, siendo
presentado el ttulo el catorce de mayo de dos mil dos, esto
es, con posterioridad a su intervencin como representante
de Pro Obras SAC, tanto ante INADE -DEPOLTI como al
negociar con la empresa Plstica Interandina. Respecto a
este ltimo no se entiende ni se conocen las razones por
las cuales el seor Suarez Escobar y Rojo Tejero
intervienen en este negocio que era completamente ajeno
al SIMA, desvirta sus afirmaciones de que la participacin
conforme han sostenido se haba limitado a otorgar
fianzas. Debiendo recordar que el objeto social de SIMA no
era afianzar a terceros y es ms que como se conoce y se
ha sealado exista una prohibicin legal de participar en
este tipo de contratos, pese a lo cual no solo Rojo Tejero
sino el Director Ejecutivo del SIMA aprob y autoriz la
solicitud de otorgamiento de cartas fianzas, debe
considerarse no solo el costo de la expedicin de la misma
sino tambin el perjuicio financiero que caus a la entidad.
280
Foja 5147 a 5148, tomo 9.
281
Foja 5329 a 5330, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 153 de 216
283
Foja 5139, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 155 de 216
Changanaqui Gonzles:
Surez Escobar:
202. Conclusiones:
Como se ha sealado a la fecha de la celebracin de los
actos jurdicos que contienen los documentos suscritos
entre Rojo Tejero y Contreras Palomino, este ltimo haba
dejado de tener la representacin legal de Pro obras SAC,
por lo cual solo se obligaba personalmente. La pregunta
que se le formula es: estaba en condiciones de responder
financieramente por las fianzas que se otorgaban?
Obviamente no se haba examinado su capacidad
generndose un riesgo a la entidad. La Sala nuevamente se
detiene en la insuficiencia del poder otorgado por este
mismo seor Changanaqui Gonzales dado que est
contenido en un documento privado con una firma
legalizada, no obstante el monto de lo contratado. No
satisface requisito alguno las constancias de foja 5264 y
siguiente por estar referida a la empresa Pro Obras SAC
que resulta ser ajena al seor Contreras. El director
ejecutivo de SIMA PERU asume responsabilidad al haber
autorizado la emisin de las cartas fianzas con el costo
econmico y financiero que ella importaba.
297
Foja 1998 a 2000, tomo 5 y 4333, tomo 8..
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 161 de 216
Surez Escobar:
300
Foja 5188 a 5190, tomo 9.
301
Foja 5155 a 5156, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 163 de 216
302
Foja 5485 a 5487, tomo 10.
303
Foja 4063 y 4317, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 164 de 216
Cumplimiento.
El Socio Estratgico que aporte el afianzamiento bancario para que
la empresa cumpla las exigencias de la Entidad, supervisar y
ejecutar parte de la Obra en mencin y participar del 50% de las
utilidades estimadas en aproximadamente S/. 180,000.00 en un plazo
de 120 das calendarios, tomando en cuenta que la obra se encuentra
avanzada en 240 das calendarios (agosto 2001).
Este contrato entre la Entidad (LUZ DEL SUR) y el Contratista
(QPSAC) es renovado peridicamente en forma anual, pudindose
considerar con esta sociedad estratgica el incremento del monto
contractual hasta en un 300% y la posibilidad de presentarse en el
siguiente contrato como Consorcio QPSAC-SIMA PERU S.A.
El procedimiento para llevar a cabo esta operacin sera en forma
similar a la administracin, control y supervisin que se sigue con las
obras civiles, complementndose con la participacin directa de
personal especializado de este Centro. Asimismo, la seguridad en la
administracin de los fondos mediante la apertura de una cuenta
mancomunada para la aplicacin de los recursos.
Cabe mencionar Seor Contralmirante que este Centro de
Operaciones cuenta con la experiencia en un trabajo similar como
Redes Secundarias del Pequeo Sistema Elctrico de Samn, Ilave y
Azngaro, en Puno, obra que comprenda la instalacin de lnea de
transmisin en media tensin e instalacin del cableado a medidores,
instalacin de medidores domiciliarios.
Asimismo la empresa en mencin tiene el precedente de haber
mantenido varios periodos contractuales con la Ca. Luz del Sur,
habiendo sido seleccionada como una de las siete empresas con
resultados ptimos de servicio entre 40 de ellas que prestaban dicho
servicio.
Esta relacin es ms directa an al haber sido el Ing. Alvaro Noboa
(actual controller de la Ca QPSAC), Gerente General de Luz del Sur,
manteniendo una situacin de intereses laborales muy importante
entre ambas empresas al ms alto nivel.
RECOMENDACIN:
En concordancia al prrafo (2) de su Memorandum DES -2002-176
de fecha 01 de abril de 2002 esta Jefatura se permite recomendar a
Ud. aprobar la solicitud de trmite de emisin de la correspondiente
CARTA FIANZA, garantizando al Contratista, por representar una
buena oportunidad de negocio para este Centro de Operaciones.
()
304
Foja 5155, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 165 de 216
305
Foja 2156 a 2157, tomo 5.
306
Foja 1488, tomo 4. monto que adems afianz la deuda que tena Quepay con
Luz del Sur segn se establece en el acuerdo Privado de asuncin de deuda
firmado por Rojo Tejero y Novoa Mlaga (fojas 1491 a 1492 del tomo 4.
307
Foja 1489, tomo 4.
308
Foja 1518, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 166 de 216
() Antecedentes:
Clusula Primera.- Como consecuencia del desarrollo de las
actividades comerciales de la deudora, esta contrajo obligaciones
con la firma TECSUR S.A. derivadas de la ejecucin del contrato de
construccin, mantenimiento y conexin de redes elctricas
celebrado por la deudora con la firma Luz del Sur S.A.
De dicha ejecucin contractual, a la fecha se han generado
obligaciones a cargo de la deudora en los montos siguientes:
S/. 570,519.14 (Quinientos setenta mil quinientos diecinueve y
14/100 nuevos soles), mas intereses.
US$ 13,498.38 (Trece mil cuatrocientos noventa y ocho y 36/100
Dlares americanos) mas intereses.
Cabe sealar que dichas obligaciones estuvieron inicialmente
afianzadas por la acreedora mediante carta fianza de fiel
cumplimiento N 00020894 hasta por la suma de S/. 600,000.00
(Seiscientos mil y 00/100 nuevos soles) emitida por el Interbank cuya
vigencia fue fijada desde el 29 de abril del 2002 hasta el 27 de junio
de 2002.
Del Objeto del presente contrato.
Clusula Segunda.- Por este acto y en calidad de pago a cuenta de
las obligaciones sealadas en la clusula precedente, la deudora
entrega en va de dacin en pago, segn lo regulado en los artculos
1265 y siguientes del Cdigo Civil, los bienes muebles que se
detallarn en la clusula siguiente del presente documento.
(relacin de bienes muebles)
total S/. 250,682.44 (doscientos cincuenta mil seiscientos ochenta y
dos y 44/100 nuevos soles)
De la entrega de los bienes.- Clusula Cuarta.- Por este acto la
deudora se obliga a entregar a la acreedora los bienes descritos en la
clusula precedente a la firma de la presente minuta, sin mas
constancia de su entrega que las firmas puestas al final del
documento.
De la aplicacin del valor de los bienes a la deuda.
Clusula Quinta.- las partes convienen que el monto de la
valorizacin de los bienes sealados en la clusula tercera que
antecede ser aplicado a las obligaciones que la deudora mantiene
frente a la acreedora, segn la descripcin que consta en la clusula
primera, en la forma prevista en el artculo 1257 del Cdigo Civil,
esto es, a los intereses y finalmente al capital.
310
Foja 5316 a 5319, tomo 9.
311
Foja 5156 a 5157, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 168 de 216
Surez Escobar:
313
Foja 5314 a 5316, tomo 9.
314
Foja 5491, tomo 10.
315
Foja 1508 a 1516, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 170 de 216
()316
Fernndez Lino:
319
Foja 5837 a 5838, tomo 10.
320
Foja 4064 y 4318, tomo 8 y 1520, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 172 de 216
321
Foja 2157, tomo 5.
322
Foja 1522, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 173 de 216
323
Foja 5159 a 5160, tomo 9.
324
Foja 5162, tomo 9.
325
Foja 3957 a 3958, tomo 7 y 4299 a 4300, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 174 de 216
procedente, ()326.
329
Foja 2310 a 2311, tomo 5.
330
Foja 3960 a 3967, tomo 7, 4302 a 4309, tomo 8 y 1529 a 1532 y vuelta, tomo 4..
331
Foja 5162, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 177 de 216
pendiente. ()337.
resolucin de contrato.
() De conformidad con la clusula Dcima Stima del Contrato de
prestacin de servicios de construccin y mantenimiento de redes y
conexiones elctricas suscrito el 2 de setiembre de 2002 entre
Servicios Industriales de la Marina S.A. y Tecsur S.A.A., hoy Tecsur
S.A., el plazo del referido contrato se estableci en 90 das contado a
partir del 16 de setiembre de 2002, renovable de manera automtica
por igual plazo si una de las partes no da aviso por escrito a la otra
de su intencin de ponerle trmino con no menos de quince das de
anticipacin al vencimiento.
En tal sentido y al no haber Servicios Industriales de la Marina S.A.
cursado el aviso de trmino dentro del plazo establecido, el contrato
qued automticamente renovado hasta el 16 de marzo de 2003.
Aclarada la vigencia del contrato, debemos mencionar ahora que
Servicios Industriales de la Marina S.A. ha incurrido en la causal de
resolucin prevista en la clusula 9.2 del contrato, al habrsele
aplicado durante la vigencia del mismo cinco multas por infracciones
previstas en la clusula 9.1
De otro lado, Servicios Industriales de la Marina S.A. ha incumplido
igualmente con ejecutar algunas rdenes de trabajo o dejado
inconclusas muchas de ellas, por lo cual Tecsur S.A. har efectiva la
carta fianza a que hace referencia el segundo prrafo de la clusula
7.3 que garantiza adelantos efectuados a requerimiento de Servicios
Industriales de la Marina S.A. con cargo a las mencionadas rdenes
de trabajo, conforme a lo estipulado en el primer prrafo de la misma
clusula.
Consecuentemente, en virtud de los antecedentes consignados,
Tecsur S.A. da por resuelto el Contrato de prestacin de servicios de
construccin y mantenimiento de redes y conexiones elctricas y
proceder a ejecutar tanto la fianza que garantiza los adelantos,
como la fianza que garantiza el fiel, total y oportuno cumplimiento de
las obligaciones contractuales asumidas por Servicios Industriales de
la Marina S.A. ()342.
226. Conclusiones:
En lo que respecta a la relacin Quepay Tecsur no se
encuentra razn que explique por qu se asumi las
obligaciones que tena esta empresa con Tecsur ms an si
como se advierte del informe que emiti el director de
administracin, los bienes dados en pago adems que no
347
Foja 1540, tomo 4. () proced a verificar el libro denominado ingreso-caja
periodo 2002 correspondiente a Servicios Industriales de la Marina S.A. legalizado
ante mi mismo, con fecha 19 de febrero de 2002 y registrado bajo el nmero 6169,
compuesto de 70 folios sueltos; as como las fojas adicionales 71 a 76 del referido
libro, legalizados con fecha 21 de diciembre del 2002, bajo el 8349 y tambin ante
mi oficio notarial, habiendo constatado de la revisin de los mencionados folios que
no existe anotado individualmente ningn asiento contable por el monto de
S/.750,000.00 setecientos cincuenta mil y 00/100 nuevos soles. Siendo las 15.00
horas del mismo da, se dio por concluido el proceso de constatacin notarial
levantndose la presenta acta de conformidad con los artculos 94 inc. C, 98 y 99
de la ley del notariado y a solicitud de la parte interesada de lo que doy fe ().
348
Foja 5323 a 5324, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 184 de 216
Rojo Tejero:
Rojo Tejero:
Rojo Tejero:
() Acusado ROJO TEJERO: () en cuanto a esos pasajes yo
le consult al Director Ejecutivo porque necesitaba que el
seor SALDARRIAGA vaya y pase una inspeccin econmico-
financiera en Tacna. La seora NILDA estaba muy enferma,
entonces, SALDARRIAGA me dijo: no poda ir; consult al
Director Ejecutivo: Necesitamos hacer esta inspeccin
inopinada para chequear nuestros fondos por seguridad del
SIMA. Pero el seor no puede ir por su esposa, entonces, va a
ir con su esposa, correcto que vaya, pero que me hagan ese
trabajo, por supuesto. Luego pedimos () que se descuenten
estos fondos tanto el de la seora NILDA como el de mi esposa,
lo pedimos, () inclusive que el seor MAXIMO AVILA
reconoce que s efectivamente, se pidi que se devolviera esos
fondos, CUATROCIENTOS y SEISCIENTOS SOLES; estos
viajes inclusive fueron con conocimiento y autorizacin de la
Direccin Ejecutiva ()355.
Rojo Tejero:
355
Foja 5126, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 191 de 216
Delitos imputados
356
Foja 5175 a 5177, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 192 de 216
El perjuicio econmico
Concepto Monto
Adquisicin de materiales y S/. 54,036.14
servicios
Pines de oro S/. 1,699.34
Viticos a provincias S/. 7,082.59
Gastos de hoteles S/. 2,260.36
Pasajes areos S/. 989.66
Asesoramiento sin S/. 8,863.64
justificacin
Total S/. 74,731.73
359
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL.
Editora Jurdica Grijley E.I.R.L. , Lima 2009, pgina 492 y siguiente.
360
VILLAVICENCIO TERRERO, Felipe. Obra citada, pgina 509.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Pgina 206 de 216
Determinacin de la pena
Pena de inhabilitacin
Reparacin civil
Horruitinier 476.10
Total S/.
65,581.53
Responsabilidad de terceros
PARTE RESOLUTIVA
50, 92, 93, 384, 387 primer prrafo, y 426 del Cdigo
Penal, as como los artculos 280, 283, 284 y 285 del
Cdigo de Procedimientos Penales, la PRIMERA SALA
PENAL LIQUIDADORA DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LIMA, administrando justicia a nombre de
la Nacin y en uso de las atribuciones que le confieren la
Constitucin y las leyes,
FALLA:
SS.