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Auditoras de Calidad
Inicio: Martes 08 de Marzo - 19:30Hs
Duracin aprox.: 1:20 hs.
Auditoras de Calidad
Por:: Leoncio Vicente Ballonga
Diplomado en Calidad y Estadstica Industrial y de Servicios
AEC - Asociacin Espaola para la Calidad.
CONTENIDOS DE LA SESIN
GENERALIDADES DE LA AUDITORAS
FASES DE LAS AUDITORAS
TCNICAS A IMPLEMENTAR POR
PARTE DEL AUDITOR
LOS 10 PUNTOS CLAVE DE LAS
AUDITORAS
GENERALIDADES DE LAS
AUDITORAS
Auditoras de la Calidad
La norma ISO 19001 2002 define la auditora de la
calidad como:
DEFINICION
CAZA DE BRUJAS
INSPECCIN Y CONTROL
DE CALIDA
GENERALIDADES
PROPOSITO
OBJETIVOS
OBJETIVOS
Y tambin
tambin::
Considerar estacionalidades
del negocio
GENERALIDADES
AUDITORIAS INTERNAS:
Propia empresa
Empresa subcontratada
AUDITORIAS EXTERNAS:
Cliente / Suministrador
Empresa subcontratada
Empresa Acreditada para certificar
GENERALIDADES
Las auditoras de la calidad tambin pueden ser:
ser:
parciales
globales
Y:
programada
extraordinaria
GENERALIDADES
TIPOS DE AUDITORAS
AUDITORIA DE PRODUCTO
Planificacin, conformidad.
AUDITORIA DE PROCESO
Planificacin, capacidad.
AUDITORIA DE
Documentacin, implementacin.
PROCEDIMIENTO
Documentacin, implementacin,
AUDITORIA DE SISTEMA
vigilancia.
GENERALIDADES
REALIZAR LA AUDITORIA
Parte
Obligatoria
REALIZAR LA AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
Parte
Secundaria COMPLETAR LOS REGISTROS DE LA AUDITORIA
GENERALIDADES
MOTIVOS DE UNA AUDITORA DEL
SISTEMA
CATEGORIAS
FORMACIN DEL
AUDITOR
ENSEANZA SECUNDARIA; HA DE
SER CAPAZ DE EXPRESAR
CLARAMENTE CONCEPTOS,
ORALMENTE O POR ESCRITO.
Educado y corts.
NO MENTIR NUNCA.
Programacin de la auditoria
Planificacin de la auditoria
Ejecucin de la auditoria
Finalizacin e Informe
PARTICIPANTES EN UNA AUDITORA
Auditor: la persona
que est calificada
para realizar la
auditora.
Cliente: la persona u
organizacin que
solicita la auditora.
Auditado: la
organizacin motivo de
la auditora.
PLANIFICACION DE AUDITORIAS
Objeto
DEFINIR Y CONFIRMAR Alcance, reas, productos
AMBITO Y PROPOSITO mbito: estndares, documentos
CON AUDITADO Personal implicado
Calendario, horario
ENTREVISTAR AL AUDITADO
NO
REUNION REVISION DE AUDITORES
ASPECTOS A OBSERVAR EN AUDITORAS (1)
1.- LA DOCUMENTACION
2.- AREAS:
Nivel general mantenimiento, instalaciones, cuellos botella, los avisos expuestos, son
relevantes? se obedecen?
3.- PRODUCTO:
5.- MATERIALES:
Confirmar uso, condicin, identidad, avisos de advertencia, estado.
6.- DATOS:
Objetivo: Las Auditorias tienen como objetivo realizar una auditoria a todos los proceso identificados por Alcance: El Programa General de Auditorias de Calidad tiene un alcance global a toda la Corporacin
la Corporacin, verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma y los requerimientos del cliente. incluyendo Centros de Investigacin, Estaciones Experimentales y Unidades Locales.
Igualmente, verificar el estado de los procesos y la medicin de la satisfaccin del cliente.
Fecha: Elaborado Abril 2008
Estado
Agosto (2
P ro g ram ad a
Sede Tipo de auditoria Enero Febrero Marzo Mayo Junio Julio Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Observaciones
Sede (1 ciclo) Auditoria
Internas
Alcance de la auditora
Frecuencia de la auditora
FECHA DE ELABORACION
PROCESO A AUDITAR:
Da Mes Ao
LDER DEL PROCESO:
OBJETIVO DE LA
AUDITORA
ALCANCE DE LA
AUDITORIA
AUDITOR LDER:
EQUIPO AUDITOR:
EXPERTO TECNICO:
CRITERIOS DE
AUDITORIA:
FECHA DE LA AUDITORIA: Lugar:
FECHA Y HORA DE
Lugar:
REUNIN DE APERTURA:
FECHA Y HORA DE
Lugar:
REUNIN DE CIERRE:
AGENDA DE LA AUDITORIA
FECHA HORA ACTIVIDAD A AUDITAR AUDITADO CARGO
PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
La planificacin de la Auditoria,
tambin incluye la revisin de
los documentos del proceso a
auditar por parte de los
auditores y preparacin de
listas de chequeo con base en
estos documentos y en otros
requisitos que apliquen al
proceso, los tems de la lista de
chequeo se toman como gua
para ejecutar la auditoria y se
enuncian en el siguiente
formato::
formato
PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
SI-F-12
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
VERSION: 0
PROCESO/ACTIVIDAD A
FECHA DD MM AA
AUDITAR
EQUIPO AUDITOR:
EXPERTO TCNICO:
PERSONAL AUDITADO:
REUNIN INICIAL
AUDITORA EN SI MISMA-
MISMA- Ejecucin
NO CONFORMIDADES-
CONFORMIDADES- Nota de desviacin
REUNIN FINAL
INFORME DE AUDITORA
EJECUCIN DE LA AUDITORA
REUNIN INICIAL
Presentar el equipo auditor y personal de la empresa.
Recordar el objeto de la auditora y revisar el Plan de
Auditora previamente enviado.
Explicar el mtodo de la auditora, notas de desviacin, su
categorizacin e informe final.
Confirmar las horas de trabajo, almuerzo, descansos, etc.
Dar la oportunidad a los representantes de la empresa si
requieren alguna aclaracin.
Establecer un local para uso de los auditores.
EJECUCIN DE LA AUDITORA
CLIMA DE LA EVALUACIN
HA DE SER FAVORABLE, PARA FACILITAR LA
EVALUACIN
HA DE CONVENCERSE AL PERSONAL DE LA
EMPRESA DE QUE:
Las no conformidades no se buscan como castigo, sino para
ser corregidas y que no aparezcan en el futuro.
No es caza de brujas, el auditor est interesado en lo que se
hace, no en quien lo hace.
La auditora puede ayudar mucho a la empresa.
EJECUCIN DE LA AUDITORA
OBTENCIN DE
EVIDENCIAS
Entrevistas
Examen de
documentos/registros
Listas de Comprobacin
Observacin de
actividades
EJECUCIN DE LA AUDITORA
NO CONFORMIDADES
Basadas en evidencias objetivas, deben reflejarse HECHOS
demostrados, no rumores o suposiciones.
Equipo auditor
Director General
Responsable de Aseguramiento de Calidad
Responsables de Departamentos
Objeto::
Objeto
Informar de los resultados de la auditora.
auditora.
Notificar las desviaciones detectadas.
detectadas.
Confirmar dichas No Conformidades.
Conformidades.
Contiene::
Contiene
El objetivo de la auditoria;
El alcance de la auditoria;
La identificacin de los miembros del equipo auditor;
Los criterios de auditoria;
Aspectos positivos;
Descripcin de las No Conformidades encontradas;
Anlisis grafico del porcentaje de No Conformidades
encontradas en cada proceso;
La distribucin grfica del porcentaje de No conformidades
reales y potenciales detectadas en la sede;
Un comparativo entre ciclos de auditorias internas de calidad;
FINALIZACIN E INFORME
FINALIZACIN E INFORME
Terminacin de la auditora
REGISTROS DE LA AUDITORA
Plan de auditora.
auditora.
Programa..
Programa
Lista de verificacin
verificacin..
Informe..
Informe
Exmen de la documentacin
Comprobar en un sitio la documentacin empleada, para verificar
que cada paso es el indicado en el Manual de Calidad
Procedimientos, Instrucciones Especificaciones Tcnicas.
TCNICAS A IMPLEMENTAR (2)
Comprobacin del sistema por ordenador
Solicitar como funciona su sistema por ordenador, ver como
funciona con un ejemplo elegido por el auditor.
Eleccin de muestras
No solicitar ejemplos, pedir la lista de especificaciones,
instrucciones de trabajo... Y elegir muestras al azar, o ir a los
archivos y elegir carpeta, si se encuentra una no conformidad,
coger otra muestra.
Cambio
Un Auditor debe saber cambiar de una tcnica a otra,
cuando sta sea necesaria.
necesaria.
TCNICAS A IMPLEMENTAR (3)
3. Evitarse las no
conformidades incorregibles.
LOS 10 PUNTOS CLAVE DE LA AUDITORA
4. Mantener reuniones
En lo referente al tema regulares del equipo,
de las exclusiones, convenientemente
se cambia el una al
final
texto ydel
ahorada, para que
se indica asegurarse
se permiten de
estas,los hallazgos
siempre y y actuar en
consecuencia.
cuando no se vea afectada la capacidad o responsabilidad
de la organizacin para proporcionar productos que
5. Lacumplan con los
necesidad de requisitos del cliente
tacto, cortesa y los legales
y objetividad eny sus actuaciones.
reglamentarios aplicables.
6. Se deben evitar charlas sin control, que den lugar a rumores.
8. En
El loauditor debe eludir los
referente al tema de las exclusiones, se cambia el
juicios
texto basados
y ahora enque
se indica ideas
se permiten estas, siempre y
preconcebidas.
cuando no se vea afectada la capacidad o responsabilidad
de la organizacin para proporcionar productos que
9. cumplan
Resistir con
lalostentacin decliente y los legales y
requisitos del
informar a aplicables.
reglamentarios la empresa
sobre mtodos o
procedimientos que se
consideren mejores.