Vous êtes sur la page 1sur 179

Rapport de recherche commandit et

financ par la DARES


(Mission Animation de la Recherche)
?

Les indicateurs de richesse et de dveloppement.


Un bilan international en vue dune initiative franaise

Jean Gadrey, Florence Jany-Catrice


Avec la participation de Thierry Ribault et Bruno Boidin
Laboratoire CLERSE (Universit de Lille 1 et IFRESI)

Indices synthtiques Bilans

Pondration PIB "corrig" par Bilans cohrents


Mthode d'indices addition ou soustraction et suivis
Valeurs htrognes sans de variables
montarisation montarises.
Dominante sociale ou Chapitre 1 Chapitre 3 Chapitre 6 ( 1)
socio-conomique, Ex. : PNUD, Ex. : Nordhaus-Tobin
dveloppement ISS, BIP 40
humain et social Bilans sociaux
Chap. 4 : Osberg-Sharpe ou socio-conomiques

Chapitre 2 :
Capital social
Dominante Fin du chap. 1 Chapitre 5 Chapitre 6 ( 2)
environnementale,
avec plus ou moins de Bilans environ-
critres sociaux Ex. : PIB vert et nementaux ou socio-
Ex. : Dashboard variantes environnementaux
Chapitre 7. Des critres pour valuer les indicateurs
Chapitre 8. Le dveloppement humain durable et les comptes du XXIe sicle

Rapport de recherche pour la DARES


Mars 2003

1
Les indicateurs de richesse
et de dveloppement.
Un bilan international en vue dune initiative franaise

Sommaire

Introduction. la recherche dindicateurs alternatifs : primtre,


typologie, croissance rcente des initiatives et retard franais p. 3

Chapitre 1. Les indicateurs synthtiques non montaires p. 15

Chapitre 2. Que faire du capital social ? p. 42

Chapitre 3. La comptabilit nationale revisite. Les indicateurs


synthtiques montaires dominante sociale p. 59

Chapitre 4. Lindice de bien-tre conomique de Osberg et Sharpe p. 78

Chapitre 5. Les indicateurs synthtiques montaires dominante


environnementale p. 98

Chapitre 6. Les bilans socio-conomiques, environnementaux,


ou socio-environnementaux p. 123

Chapitre 7. Des critres pour valuer les indicateurs p. 148

Chapitre 8. Le dveloppement humain durable


et les comptes du XXIe sicle p . 159

Bibliographie p. 174

2
Introduction

la recherche dindicateurs alternatifs :


primtre, typologie, croissance rcente des initiatives
et retard franais

Dans l'introduction d'un ouvrage publi en 1996 par lun des coauteurs de ce rapport1,
l'hypothse suivante tait formule : "On a coutume de dire que les pays en dveloppement
sont la recherche de la croissance. Si l'on prolonge un peu les thses de ce livre, les pays
occidentaux seraient la recherche d'un dveloppement aprs la croissance et d'outils
intellectuels pour penser ce dveloppement post-croissance". Six ans plus tard, cette ide reste
hypothtique, mais il semble bien que, dans un domaine au moins, la contestation de la
"religion de la croissance" soit en marche. Ce domaine est celui des indicateurs alternatifs.
premire vue pourtant, l'indicateur central sur la base duquel les socits
dveloppes formulent leurs jugements globaux de progrs, ou leurs inquitudes face
l'avenir, est toujours, et peut-tre plus que jamais, l'indicateur de croissance conomique,
c'est--dire celui qui mesure les variations du PIB (produit intrieur brut) ou de variantes de
ce concept, pivot de la comptabilit nationale. C'est alors le "volume" total des biens et des
services produits chaque anne dans les secteurs marchands et administrs de lconomie que
l'on suit, et dont on mesure les variations, l'expansion ou le repli.
Bien entendu, dans le dbat public, dans les mdias, on trouve d'autres indicateurs
majeurs qui attirent rgulirement l'attention, notamment le taux de chmage, le taux
d'inflation, et, plus rcemment, les principaux indices boursiers. Mais le niveau du PIB et la
croissance restent les principaux symboles de la russite et du progrs. On l'a bien vu, au
dbut de l'anne 2002, propos de la "tempte dans un verre de chiffres" suscite par la
publication de statistiques douteuses d'EUROSTAT, comparant, pour les pays de l'Union
Europenne, les niveaux relatifs de PIB par habitant et l'volution de leur classement depuis
19902.

Des critiques anciennes mais pour l'instant sans grand effet

La domination de ces critres a, depuis les annes 70, et mme parfois avant cette
date3 fait l'objet de critiques, manant, parfois, d'conomistes, mais, le plus souvent, d'autres
acteurs "contestataires", que cette contestation soit plutt tonalit sociale (la croissance ne
fait pas ncessairement le progrs social), ou tonalit environnementale (la croissance peut

1
J. Gadrey, Services : la productivit en question, Descle de Brouwer, 1996.
2
Voir J. Gadrey, "A bas la dictature du PIB !", Le Monde, 23 janvier 2002.
3
On pense en particulier Bertrand de Jouvenel (voir lintroduction de notre chapitre 3)

3
dtruire des ressources naturelles non renouvelables). Mais ces critiques ont eu assez peu
d'impacts jusqu' prsent, au moins sur l'institutionnalisation d'indicateurs alternatifs.
Cette faiblesse de la critique a des origines diverses. La principale rside dans le fait
que, mme s'il est vrai que la croissance ne rgle pas tout, elle apparat beaucoup, et juste
titre, comme capable de dgager des marges de manuvre et d'amliorer certaines dimensions
de la vie quotidienne, de l'emploi, etc. . court et moyen terme, elle est donc apprcie
positivement par de larges fractions de la population4, d'autant plus larges d'ailleurs qu'on ne
leur communique qu'un chiffre final (le taux de croissance ralis ou espr), en esquivant la
question de son contenu qualitatif (qu'est-ce qui s'est amlior ?). On se garde bien de
prciser, par exemple, ce qui revient aux uns et aux autres (le "partage de la valeur ajoute")5.
Et l'on voque encore moins certains problmes de mesure pourtant redoutables et qui
fragiliseraient la religion du taux de croissance s'ils venaient tre connus6.
Mais il y a d'autres raisons permettant de rendre compte de cette relative impuissance
de la critique. L'une d'elles est la faiblesse des valuations alternatives qui ont pu tre
proposes jusqu' ces dernires annes : faiblesse scientifique et mthodologique, et faiblesse
dans la production de sens. La croissance conomique a pour elle un socle mthodologique
assez cohrent en principe (dans les faits, c'est une autre affaire), une histoire de plus de trois
quarts de sicle, des institutions fortes et qui peuvent la dfendre contre les trublions, une
capacit produire du sens. Du sens certes purement conomique et "volumique", mais du
sens quand mme.
Or il semble bien que, dans la recherche d'indicateurs ou de batteries d'indicateurs la
fois "dfendables" scientifiquement et capables de fournir un sens alternatif (une vision
enrichie de la richesse), l'on assiste, depuis quelques annes, d'authentiques avances. Il
n'est pas possible de savoir aujourdhui si ces innovations se diffuseront et si elles accderont
un statut social et scientifique d'une "grandeur" comparable celle de la croissance, mais le
fait est qu'elle se multiplient, qu'elles convergent parfois. C'est l'un des domaines d'innovation
les plus dynamiques de la socio-conomie contemporaine. C'est un bilan international de ces
innovations qu'est consacr le prsent rapport.

Le primtre des indicateurs recenss et analyss

Notre rapport vise, pour l'essentiel, des recherches, tudes, et contributions


statistiques, ayant pour objet central la mise au point d'indicateurs synthtiques et de bilans
nationaux, soit en vue de comparaisons internationales, soit des fins de mesure de variations
dans le temps, avec comme point commun une volont explicite, de la part des concepteurs et
des propagateurs, de contrebalancer les jugements de progrs purement conomiques. Il s'agit
donc dans presque tous les cas d'indicateurs (ou de batteries d'indicateurs considres comme
un tout, et construites avec une volont d'articulation et de complmentarit des composantes)
"socio-conomiques", en ce sens qu'ils tentent de prendre en compte la fois des critres
conomiques, des critres humains et sociaux, et pour beaucoup d'entre eux des critres
environnementaux. On peut les qualifier d'"alternatifs", parce qu'ils visent crer une
alternative aux indicateurs traditionnels et dominants de croissance conomique ou de

4
C'est un point sur lequel insiste Bernard Perret (Esprit, novembre 2000) ce qui a suscit certaines rserves de
notre part (J. Gadrey, Esprit, fvrier 2001).
5
Simon Kuznets, le pre de la comptabilit nationale amricaine, disait pourtant ds 1934, devant le Congrs,
que "Le bien-tre d'une nation ne peut gure se dduire de la mesure du revenu national", qu'il convenait de
distinguer "la quantit et la qualit de la croissance", et que l'essentiel des dcisions prendre en la matire
portait sur " la croissance de quoi, et pour qui".
6
Voir J. Gadrey, "Croissance et productivit : des indicateurs en crise larve", Travail et Emploi, n 91, juillet
2002, p. 9-17.

4
consommation, sans se priver dans bien des cas d'utiliser ces derniers comme composants de
leurs mesures multidimensionnelles.
Cette orientation un peu restrictive de notre projet (plus restrictive que ce que nous
avions envisag au dpart), qui rsulte d'changes avec la DARES, laisse donc de ct un
grand nombre de travaux portant exclusivement sur l'une de ces trois dimensions, sauf
videmment lorsqu'ils contiennent des tentatives de "correction" d'indices unidimensionnels
sur la base d'autres dimensions (exemple : correction du PIB par la montarisation de
certaines variables sociales ou environnementales). Nous avons galement conserv, dans la
mesure o ils auraient vocation s'insrer dans des bilans globaux de dveloppement, les plus
ambitieux et les plus connus des travaux rcents sur des indicateurs sociaux synthtiques ou
composites, tels que ceux de Robert Putnam sur le capital social (bien quen dfinitive nous
soyons amens considrer quils ne sont pas encore bons pour le service ), ou ceux du
Fordham Institute sur l'indicateur de sant sociale.
D'autres catgories d'indicateurs sont galement mises de ct dans ce rapport, qu'il
s'agisse d'indicateurs locaux ou territoriaux (notamment les "community indicators", qui
montent en puissance en Amrique du Nord depuis quelques annes), ou des indicateurs de
performances "socitales" des entreprises. Dans ce dernier cas toutefois, sans pouvoir
prsenter un bilan des trs nombreuses approches qui se sont dveloppes au cours des annes
90 l'chelle internationale, nous avons rassembl en annexe quelques rflexions sur ce volet
"entreprises" (qui concerne aussi les organisations publiques et les associations), dans la
mesure o la question se pose du lien entre les indicateurs macroconomiques nationaux et les
indicateurs microconomiques (donnes d'entreprises et d'organisations).
Un autre volet de rflexion ne sera pas approfondi, mme s'il sera voqu. Il concerne
les conceptions philosophiques gnrales de la richesse, du dveloppement, du progrs, et de
la justice sociale. Il est clair que, derrire tout projet de mise au point d'indicateurs destins
nourrir le dbat public, on trouve de telles conceptions, des prsupposs implicites ou
explicites, des visions du bien, du mal, de la justice, ou d'une "bonne socit". Mais tel n'est
pas notre objet pour ce bilan. De mme, il serait certainement important de situer les
initiatives rcentes, qui se sont multiplies au cours des annes 90, dans la ligne des (ou en
opposition aux) travaux qui existent depuis au moins un demi-sicle en matire d'indicateurs
sociaux. Il sera peu question de mise en perspective historique dans ce rapport, consacr un
bilan assez technique des travaux rcents.
Par "initiatives rcentes", nous entendons des travaux majeurs qui datent presque tous
des annes 90. Ce choix peut tre aisment justifi lorsqu'on prend la mesure de ce qui s'est
cr et diffus depuis une dizaine d'annes et qu'on le compare au vide des annes 80. Ce qui
frappe en effet est "l'enrichissement rapide du patrimoine" d'indicateurs socio-conomiques
parvenant franchir un seuil de notorit suffisant pour intgrer le dbat public, sous des
formes diverses (mais avec un impact politique encore faible, si on le mesure sur la base des
transformations des rgulations et des politiques publiques), l'chelle nationale et souvent
internationale. Le critre qui nous a fait distinguer les travaux majeurs est celui de la
notorit internationale, la fois scientifique et mdiatique. Plusieurs de ces travaux sont
d'ailleurs repris et comments dans des publications rcentes de grandes institutions
nationales comme l'OCDE, la Banque Mondiale, et les Nations Unies. Presque tous ont fait
l'objet de publications scientifiques dans des revues internationales rputes.

Indicateurs, systmes de valeurs et formation des jugements

S'il est clair que se jouent des enjeux politiques et sociaux importants autour des
indicateurs par lesquels les nations se reprsentent pour elles-mmes, et donnent voir aux
autres, leurs progrs et leurs checs, il n'est pas moins clair que les jugements de progrs et les

5
prfrences politiques ont bien d'autres ressorts et d'autres sources d'information, jouant des
degrs divers sur la raison et sur la passion. Il ne s'agit donc pas de verser dans une religion
des indicateurs sociaux et environnementaux qui pourrait se substituer la religion de la
croissance conomique. Cela reviendrait ftichiser des outils de mesure et penser que tout
ce qui compte peut tre compt. Mais il reste que le rle tenu par certains indicateurs globaux
est d'une grande importance dans le dbat public, et que cette importance semble mme avoir
progress lorsque la croissance s'est mise ralentir et devenir incertaine, comme si cette
incertitude renforait la perception de l'enjeu et la focalisation sur cet indicateur. Une de nos
hypothses est que les grands indicateurs conomiques et sociaux ne sont pas seulement des
reflets passifs des phnomnes qu'ils prtendent rsumer. Ils font aussi partie, avec d'autres
lments de notre environnement informationnel, de ce qui structure nos cadres cognitifs,
notre vision du monde, nos valeurs, nos jugements. La domination de fait de certains d'entre
eux n'est donc pas neutre. Elle est porte par des acteurs dominants, conteste par des acteurs
domins7. C'est un enjeu citoyen. Elle exige l'ouverture de dbats qui, pour l'instant, restent
internes un petit cercle d'experts.
Allons plus loin. Plusieurs des indicateurs synthtiques que nous allons rencontrer
reposent sur des variantes de la notion de "bien-tre" collectif, l'chelle d'un pays. Or on
connat les objections classiques concernant l'impossibilit "d'agrger les prfrences
individuelles" pour parvenir une notion collective de "bien-tre". Cette impossibilit est
"dmontre" mathmatiquement sur la base d'hypothses trs particulires o les individus
sont dots de prfrences donnes, o ils n'en discutent pas entre eux dans l'objectif de les
inflchir et de les rapprocher, o les options sont fermes. Ils votent entre diverses alternatives
figes qu'on leur propose. Ils ne peuvent produire aucune alternative. On pourrait, sur la base
de ces "thormes d'impossibilit", condamner tout indicateur synthtique venu d'en haut
comme imposant, de faon plus ou moins dictatoriale (la dictature tant la seule faon de
surmonter les impossibilits en question, ds lors que l'unanimit est exclue), une vision du
"bon bien-tre" : celle des concepteurs de l'indice. Mais on peut aussi voir les choses
autrement, la suite, entre autres, d'Amartya Sen et de Dominique Mda8. Le choix des
"pondrations" des diverses variables qui composent un indicateur, tout comme le choix des
variables "qui comptent", sont des enjeux de dbats publics et de confrontations de points de
vue sur ce qu'il faut compter et sur ce qui compte le plus. Une confrontation qui vise autant
prciser les dsaccords qu' btir des accords suffisamment larges et durables pour que, sans
devoir tre imposs, ils s'imposent. La lgitimit d'un indicateur se construit donc en mme
temps que les "conventions d'valuation du progrs". Le PIB n'chappe pas cette loi sociale.
cet gard, un indicateur (synthtique ou non) semble d'autant plus susceptible de constituer
terme le cur d'une convention durable non impose qu'il est transparent (sur les valeurs
qu'il porte, sur ses critres, ses sources et ses mthodes) et qu'il se prte l'laboration de
variantes mises en dbat au-del du cercle troit de ses concepteurs. C'est une autre faon de
rflchir la dynamique sociale "autour" de ces indicateurs, et pas seulement aux problmes
sociaux qu'ils indiquent.
Les indicateurs alternatifs que nous allons prsenter n'chappent pas une inscription
dans des systmes de valeurs et dans des reprsentations d'une "bonne socit". Ils ne
prtendent pas la neutralit. C'est d'ailleurs en reconnaissant ce fait qu'on peut commencer
les classer, en distinguant ceux qui mettent prioritairement l'accent sur la rintroduction, dans

7
Cela est particulirement perceptible dans certaines institutions internationales, au sein desquelles se droulent
frquemment des luttes d'influence, ignores du public, sur le choix de tel ou tel indicateur, ou de telle ou telle
mthode statistique.
8
Qu'est-ce que la richesse, Aubier, 1999, page 69 et suivantes.

6
les jugements quantifis de progrs, du "social et de l'"humain", et ceux qui sont plutt
orients par des questions environnementales.

Les principaux types de travaux recenss et le plan du rapport

Comment mettre de lordre dans ce bilan ? Nous lavons fait en croisant deux critres
principaux qui sont, dune part, celui des valeurs , et dautre part celui de la mthode. Ces
travaux "alternatifs" sont en effet orients, par des proccupations (ou valeurs) en partie
diffrentes, bien que souvent convergentes, et ils ont recours des mthodes qui passent ou
non par la montarisation systmatique des variables retenues (premier critre
mthodologique), et qui entendent ou non aboutir des indicateurs synthtiques (second
critre mthodologique). Il est vident que la recherche dindicateurs synthtiques prsuppose
un travail de bilan (on procde ensuite une agrgation ), et que la mise au point de bilans
peut toujours tre prolonge par la construction dindicateurs synthtiques. Mais ces deux
faons de faire ont t distingues en respectant les intentions des auteurs de ces travaux.
Lattention porte aux indicateurs synthtiques, encore appels indicateurs agrgs, a
fortement progress ces dernires annes, au point que lOCDE elle-mme, initialement peu
porte sengager dans cette voie, a publi en avril 2002 un rapport Aggregated
Environmental Indicators effectuant un bilan international (assez sommaire, trs incomplet,
mais nanmoins utile) des indicateurs synthtiques dominante verte (voir le paragraphe
5 du chapitre 1 du prsent rapport).

Principaux types d'indicateurs alternatifs, et plan correspondant du rapport


Indices synthtiques
Bilans

Pondration PIB "corrig" par Bilans cohrents


Mthode d'indices addition ou soustraction et suivis
Valeurs htrognes sans de variables
montarisation montarises.
Dominante sociale ou Chapitre 1 Chapitre 3 Chapitre 6 ( 1)
socio-conomique, Ex. : PNUD, Ex. : Nordhaus-Tobin
dveloppement ISS, BIP 40
humain et social Bilans sociaux
Chap. 4 : Osberg-Sharpe ou socio-conomiques

Chapitre 2 :
Capital social
Dominante Fin du chap. 1 Chapitre 5 Chapitre 6 ( 2)
environnementale, ( 5)
avec plus ou moins de Bilans environ-
critres sociaux Ex. : PIB vert et nementaux ou socio-
Ex. : Dashboard variantes environnementaux
Chapitre 7. Des critres pour valuer les indicateurs
Chapitre 8. Le dveloppement humain durable et les comptes du XXIe sicle

7
Commenons par les deux lignes du tableau ci-dessus. Dans certains cas, l'objectif
principal (avec des variantes) est de rintroduire en force le "social et l'"humain" dans les
jugements quantifis de progrs. Les questions environnementales sont alors absentes ou
secondaires. Elles ont parfois t ajoutes dans un second temps. Dans d'autres cas, la
question environnementale est au centre, ce qui ne veut pas dire qu'on oublie ncessairement
les indicateurs sociaux. Mais ils sont alors en seconde position, soit dans les pondrations
(pour les indicateurs synthtiques), soit par le nombre et la richesse des critres et des donnes
qui leur sont ddis.
Les trois colonnes du tableau correspondent trois mthodes distinctes. La premire
est celle qui consiste construire un indicateur synthtique partir dindicateurs composants
sans chercher transformer systmatiquement en units montaires les valeurs des indicateurs
composants. Le plus souvent, cela implique de situer les valeurs des indicateurs composants
sur une chelle commune (de 0 100, ou de 0 1, par exemple), par diverses mthodes que
nous aurons loccasion dvoquer. On effectue ensuite une moyenne, simple ou pondre, des
notes de chaque composante, ce qui fournit la note finale, cest--dire la valeur de
lindicateur synthtique. Les exemples les plus connus dindicateurs de ce type sont ceux du
PNUD, dont fait partie lIDH (indicateur de dveloppement humain).
La seconde colonne correspond aux travaux qui recourent la montarisation
systmatique des variables retenues, dans le but de les agrger et de produire un indicateur
synthtique lui-mme exprim en units montaires (par exemple en dollars ou en euros
courants ou constants). On sappuie alors sur des mthodes inspires de celles de la
comptabilit nationale, mais appliques des variables (contributions du travail domestique
ou du bnvolat au bien-tre, ingalits conomiques, cots des dommages
environnementaux) que les comptes nationaux existants ne retiennent pas. Il sagit donc
dune comptabilit nationale "corrige" par des additions et soustractions de certains "cots"
et "bnfices" sociaux et environnementaux montariss. Cette catgorie se situe dans la
ligne des travaux anciens - mais plus ou moins oublis au cours des annes 80 - de Nordhaus
et Tobin (1972), qui proposaient dj ce type de mesure du "bien-tre conomique" (MEW,
Measure of Economic Welfare). La plupart des travaux actuels entrant dans cette catgorie
sont dinspiration environnementaliste (le "PIB vert" par exemple, et la plupart des variantes
de l'ISEW, indice de bien-tre soutenable, dont le GPI, Genuine Progress Indicator). Les
adjectifs "soutenable" et durable , le plus souvent attachs aujourd'hui aux considrations
environnementales, taient plutt dans les annes 70 (par exemple chez Tobin et Nordhaus,
avec leur SMEW, indice de "sustainable measure of economic welfare", une variante du
MEW) lis l'ide de la "durabilit" de la croissance conomique au sens strict (la croissance
long terme), avec relativement peu d'attention porte au patrimoine naturel.
Nous avons fait figurer les travaux, particulirement importants nos yeux, des
Canadiens Osberg et Sharpe, cheval entre les colonnes 1 et 2 du tableau. Leur indicateur se
nomme Index of Economic Well-Being (IEWB), ou Indice de bien-tre conomique, et il
combine, de faon originale, les mthodes de synthse montaires et non montaires. Le rle
essentiel quy jouent des mthodes inspires de la comptabilit nationale nous a toutefois
conduit le prsenter au chapitre 4, aprs un chapitre (3) qui contient une rflexion gnrale
sur les avantages et les inconvnients de la montarisation.
Enfin, la troisime colonne correspond des bilans (ou tableaux de bord) cohrents
et suivis qui ne sont pas construits avec lintention de dboucher sur des indicateurs
synthtiques, mais qui reposent sur des visions construites et explicites du progrs et des
variables juges essentielles pour en rendre compte. La partie correspondante du rapport sera

8
nettement moins dveloppe, non pas que ces travaux aient moins dintrt, mais parce que ce
ne sont pas eux qui attirent le plus lattention et qui se trouvent les plus exposs aux critiques.

Dautres critres de diffrenciation des indicateurs

Les deux critres principaux que nous avons utiliss pour distinguer les indicateurs et
pour structurer ce rapport ne sont pas les seuls pouvoir tre envisags. Par exemple, une
distinction importante consiste opposer des indicateurs objectifs et subjectifs , les
seconds reposant sur des enqutes portant sur des opinions, des sentiments (de confiance,
de scurit, etc.), alors que les premiers sappuient sur des donnes nincorporant pas
explicitement de jugement de valeur sur une situation vcue. Cette distinction nest en ralit
pas si simple. Bien des enqutes visant produire des donnes objectives reposent par
exemple sur des dclarations personnelles des enquts, dont la subjectivit est alors sollicite
des degrs divers. Et mme les donnes administratives , y compris en matire
conomique, sappuient sur des procdures o interviennent toujours des dcisions humaines.
Cela ne revient pas nier toute validit la distinction entre ces deux types dindicateurs,
mais cela invite en relativiser lopposition. Des indicateurs subjectifs construits avec
srieux peuvent tre plus signifiants et plus robustes (surtout pour suivre des volutions dans
le temps dans un seul pays) que certains indicateurs dits objectifs . La plupart des
indicateurs baptiss en langue anglaise (cest leur langue de prdilection) life satisfaction ,
happiness , ou subjective well-being , relvent de la seconde catgorie, et ils sont loin
dtre sans intrt, surtout dans les cas o lon sefforce de coupler des indicateurs objectifs et
subjectifs. Un bon exemple en est fourni par le personal security index canadien, que nous
prsenterons au chapitre 1.

La typologie des indicateurs synthtiques propose dans le rapport de lOCDE (2002)

Bien que le rapport de lOCDE consacr aux indicateurs agrgs couvre un champ
nettement plus limit que le ntre (il est essentiellement ddi aux indices purement ou
principalement environnementaux), on retrouve plus ou moins nos critres de distinction dans
le tableau suivant, repris de ce document. Nous avons fait figurer en annexe de la prsente
introduction le tableau rcapitulatif des indices recenss dans ce rapport de lOCDE.

9
Classement des indices en fonction de leurs objectifs et contenus
Single-medium or single-issue Social/ or Progress towards
Environmental indices
indices sustainability indices
WWF Living Planet Index
Natural Capital Index
Group 1: Indices Global Warming Potential
solely based on Ozone Depleting Potential
natural sciences Similar indices like equitox,
TOFP, acid eq., eutrophication
equivalent
USEPA Pollution Standards
Index (air quality),
Mexican Metropolitan Index of Performance indices of the
Group 2:
Air Quality IMECA, Dutch National Environmental
Policy
French air quality index ATMO Policy Plans Italian Urban Ecosystem Index
performance
French water quality index SEQ German Environment Index
indices
BC Water Quality Index DUX
German Environmental
Barometer (6 separate indices)
Group 3: TAI Genuine Progress Indicator
World Bank Genuine Savings
Indices based on Index of Sustainable Economic
WRI Total Materials RP Ecological Footprint
an accounting Welfare & Simplified Index of
Requirements
framework Sustainable Economic Welfare
UNDP Human Development Index
IUCN/PADATA/IDRC Well-Being
Index and Progress Towards
Group 4: (Proposed) Eurostat Sustainability Index
Synoptic indices Environmental Pressure Indices UNDP/CHS (Habitat) City
Development Index
WEF Environmental Sustainability
Index

La complmentarit des indicateurs synthtiques et des bilans multidimensionnels

voquons sans nous y attarder le problme de l'adoption ou du rejet d'indicateurs


synthtiques, en gnral opposs aux indicateurs multiples en forme de "bilans" ou de
"tableaux de bord". Il nous semble que la question n'est pas de choisir entre indicateurs
synthtiques et indicateurs multiples, mais de valoriser simultanment les deux options, l'une
et l'autre pouvant, sous certaines conditions de transparence, enrichir le dbat public, se
conforter mutuellement, et contribuer la formation individuelle et collective des jugements
de progrs. Pour ne citer qu'un exemple, Amartya Sen, le prestigieux conomiste qui a inspir
le travail pionnier du PNUD sur ces questions, tait initialement dfavorable la publication
d'un indicateur synthtique (l'IDH, indicateur du dveloppement humain) jug "sommaire",
alors que l'ensemble des donnes disponibles tait d'une grande richesse. Revenant en 1999
sur cette position, Sen crit9, en voquant ses dbats passs avec l'autre "pre" des rapports et
des indicateurs du PNUD, Mahbub ul Haq : " Mahbub avait tout fait raison, je dois
ladmettre, et je me rjouis que nous nayons pas essay de lempcher de chercher une
mesure sommaire. Par une utilisation judicieuse du pouvoir dattraction de lIDH, Mahbub a
russi attirer lattention des lecteurs sur le large ventail des tableaux statistiques et
danalyses critiques dtailles qui sont prsents dans le Rapport mondial sur le
dveloppement humain. Cet indicateur simple tait clair et a reu une attention soutenue. Il a

9
Voir le Rapport Mondial sur le Dveloppement Humain du PNUD, dition de 1999.

10
permis la ralit complexe contenue dans le reste du rapport de trouver un lectorat
intress".

Premier constat, premier indicateur de croissance

Le premier de nos constats, au terme du recensement que nous avons effectu, est
celui de lexplosion du nombre d'initiatives majeures au cours des annes 90, et plus
particulirement depuis 1995, avec deux moteurs essentiels : les questions sociales (incluant
la problmatique du dveloppement humain et celle de la qualit de vie), et les questions
environnementales. Le graphique de la page suivante donne une ide de cette vive croissance.
Il reprsente, anne aprs anne, le stock d'initiatives majeures, internationalement
connues, aboutissant des indicateurs "alternatifs" (ou des batteries cohrentes
d'indicateurs) macro-socio-conomiques disponibles depuis 1990. La tendance est claire : rle
prcurseur du PNUD ds 1990, innovations en grand nombre partir de 1995, et plus encore
depuis 1999.
Nous n'entendons pas suggrer que cette croissance exceptionnelle va se poursuivre
trs longtemps. Il est probable qu'elle n'est pas termine, qu'on est au dbut de la "courbe en
S" de ces innovations, qu'elles vont se diffuser plus largement dans les pays dvelopps puis
dans d'autres, et que des convergences, alliances et regroupements vont s'oprer.
On peut fournir quelques prcisions sur les composantes de cette vive croissance. La
famille d'indicateurs la plus nombreuse, au terme de cette dcennie, est nettement celle des
indicateurs "non montariss" (parfois synthtiques, parfois non) dont la construction est
motive de faon dominante par des proccupations "sociales" et "humaines" : 18 sur les 29
ainsi recenss. La seconde famille en importance est celle des indicateurs synthtiques
"montariss" dominante environnementale : 8 sur 29. On a donc l'impression que les
stratgies des "dfenseurs du social" ne sont pas passes par l'ide d'une montarisation
gnrale des variables, alors que les "cologistes" y ont eu largement recours au cours de cette
priode.
Il est possible que notre dmarche ait un peu "manqu" des initiatives
environnementales nationales majeures du type "comptes de l'environnement" fondes sur des
mesures en units physiques, sans volont de construction d'indices synthtiques. C'est par
exemple le cas, en Allemagne, de l'UGR (systme de comptes nationaux de l'environnement
en units physiques). Mais c'est aussi le reflet du fait que ces travaux n'ont pas atteint, pour
l'instant, un seuil de rputation et d'influence internationale comparable par exemple aux
indices synthtiques de type ISEW. Et par ailleurs, ces travaux sont assez troitement
spcialiss sur les seules questions environnementales.

11
Stock d'indicateurs disponibles

35

30

25

20

15

10

0
1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001

Un considrable retard franais

On a beaucoup parl en 2002 d'un ventuel "dclin" ou retard franais en matire


conomique, technologique, etc. Des questions sont aussi poses en ce qui concerne la
"comptitivit sociale" de la France. Nous ne nous prononcerons pas sur ces problmatiques,
mais une chose est claire : la France possde sans nul doute des institutions statistiques
publiques de grande valeur, mais, dans le concert international des recherches sur d'autres
indicateurs de progrs conomique et social, elle souffre d'un dficit norme de "comptitivit
sociale", au point que l'on peut dire qu'elle ne peut actuellement proposer aucun "produit
exportable".
Ce retard actuel est le fruit d'un "dclin" relatif. La France disposait en effet
antrieurement de dispositifs publics de production d'indicateurs sociaux et d'observation des
ingalits (on pense notamment au CERC, dans son ancienne formule, mais aussi l'ensemble
de la statistique sociale des annes 60 et 70) qui taient l'poque trs "comptitifs". On a de
nombreux indices du fait que ces dispositifs n'ont pas bnfici d'efforts et de ressources la
hauteur de la croissance des "problmes sociaux" depuis 20 ans. Il en va de mme dans le
domaine de lenvironnement et du dveloppement durable, en dpit de latout que reprsente
lIFEN et ses travaux actuels.
cela s'ajoute le fait que de telles recherches et tudes, qui pouvaient encore
bnficier d'un certain prestige scientifique et d'une notorit publique, ont plus ou moins t
considres, dans le cadre de la domination des outils conomiques et conomtriques
noclassiques, comme des travaux mineurs et domins. La "fracture sociale", en partie relle,
s'est accompagne d'un dualisme du statut des tudes statistiques, relguant les tudes sociales
et environnementales au second plan. Mais on ne peut pas tout expliquer par ces

12
considrations, qui s'appliquent tout autant d'autres pays o des initiatives majeures ont
pourtant vu le jour.
Il faut toutefois rendre justice ceux et celles qui, en grand nombre, ont continu
travailler et innover pour que ce relatif dclin soit limit, tant du ct de la statistique publique
que du ct de la recherche et du dbat public. C'est grce eux que l'on peut penser que, si la
mobilisation scientifique et politique monte d'un cran, le "dclin franais" sur ces questions
pourrait tre enray. Il faut aussi savoir gr quelques personnalits d'avoir contribu
relancer un dbat assoupi. On pense en particulier Dominique Mda et son livre essentiel
"Quest-ce que la richesse ?"10, Patrick Viveret, auteur d'un stimulant rapport "Reconsidrer
la richesse"11, autour duquel des dbats publics ont eu lieu en 2002, Bernard Perret et son
rapport "indicateurs sociaux : tat des lieux et perspectives", remis en janvier 2002 Jacques
Delors, prsident du CERC. Ces rflexions novatrices sont pour l'instant considres avec
circonspection - c'est un euphmisme - par les conomistes et les comptables nationaux. Il est
vrai que l'on n'y trouve pas de solutions alternatives crdibles (ce n'est pas leur objectif), et
que les comptables nationaux ont bien raison de ne pas vouloir jeter le bb avec l'eau du
bain. On devrait poser le problme autrement. Ce qui se cherche n'est pas un mouvement
d'opposition la comptabilit nationale, c'est un mouvement de relativisation et d'intgration
de la comptabilit nationale actuelle dans des problmatiques multidimensionnelles, ce qui
n'exclut pas, bien au contraire, des recherches portant spcifiquement sur une comptabilit
nationale raisonnablement "largie", ni mme sur des amliorations "internes" des mthodes
des comptes nationaux. La plupart des indicateurs innovants qui ont t conus depuis 1990
reposent assez largement sur des donnes des comptes nationaux. Leur originalit est qu'ils ne
reposent pas seulement sur elles.

10
Aubier, 1999.
11
Tlchargeable sur le site www.place-publique.fr

13
Annexe. Les indices recenss dans le rapport de lOCDE (2002

Name What does it aim to measure? Sponsor*


Living Planet Index State of animal species in the worlds forests, freshwater ecosystems and WWF
oceans and coasts
Natural Capital Index Combination of pressure and state concerning ecosystems and related WCMC and
species; link to the CBD RIVM
Global Warming Potential Pressure on the earths atmosphere in terms of greenhouse gas emissions UNFCCC
GWP
Ozone Depleting Potential Pressure on the ozone layer) UNEP Ozone
ODP Secr.
Group of similar indices Pressure on various aspects of environmental quality (e.g. toxicity, Various
acidification, eutrophication), TOFP (Tropospheric Ozone Forming
Potential)
Ecological Footprint EF Pressure on the environment by consumption of food, materials and energy RP
Environmental Pressure Pressure on the environment in 10 policy fields EUROSTAT
Indices EPI
Total Materials Pressure on the environment in terms of the volumes of displaced materials WRI
Requirements TMR
Pollution Standards Index State of air quality by five pollutants in terms of meeting air quality US EPA
PSI standards
German Environmental Achievement of pressure reduction policy targets in terms of six policy UBA and ZDF
Barometer & Index DUX fields; DUX combines 6 sub-indices into one
Dutch NEPP policy Achievement of the pressure reduction policy targets of the National VROM
performance indices Environmental Policy Plan
Mexican Metropolitan State of air quality by six pollutants in terms of meeting air quality SEMARNAT
Index of Air Quality standards
IMECA
French urban air quality State of air quality by four pollutants in terms of meeting air quality ADEME
index ATMO standards
French water quality index State of water quality measured in 15 categories (covering 170 parameters), French water
SEQ-Eau including in terms of meeting water quality standards agencies
British Columbia Water State of water quality in terms of seven types of use (e.g. drinking water, BC Ministry of
Quality Index WQI aquatic species) in terms of meeting water quality standards Env., Lands &
Parks
Well-Being Index State of human and ecosystem well-being in terms of health and population; IUCN
wealth; knowledge and culture; community; and equity and land; water; air;
species and genes; and resource use
Italian Urban Ecosystem Urban sustainability through 18 pressure, state and response indicators Legambiente
Index covering air and water, transport, green space, health, local Agenda 21
Human Development Index State of human development in terms of longevity, educational attainment UNDP
HDI and standard of living
City Development Index State of a citys development in terms of infrastructure, waste, health, UNDP/UNCHS
education, and the city product
Index of Sustainable State of human well-being taking account of economic, social and none
Economic Welfare ISEW & environmental factors and making up to 30, resp.12 adjustments to GDP
Simplified Index of Sust.
Econ. Welfare SISEW
Genuine Progress Indicator State of human well-being taking account of economic, social and TAI
environmental factors and making 26 adjustments to GDP
Genuine Savings State of a countrys true saving after taking account of natural resource World Bank
depletion and pollution damages.
Environmental Combination of pressure, state and responses in terms of environmental WEF
Sustainability Index systems, the reduction of environmental stresses and human vulnerability,
social and institutional capacity and global stewardship.
*CBD= Convention on Biological Diversity; IUCN=World Conservation Union; Legambiente=Italian NGO; RIVM= National Institute of Public
Health and the Environment (The Netherlands); RP= Redefining Progress; SEMARNAT= Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales
(Mexican environment ministry); TAI= The Australia Institute; UBA= Umwelt Bundes Amt (German environment agency); UNCSH= UN Centre
for Human Settlements (HABITAT); UNDP=UN Development Programme; UNEP= UN Environment Programme; UNFCC= UN Framework
Convention on Climate Change; USEPA=US Environmental Protection Agency; VROM= Ministerie van Volkshuisvesting, Ruimtelijke Ordening
en Milieu (Dutch environment ministry); WCMC= World Conservation Monitoring Centre (UK); WEF= World Economic Forum; WRI=World
Resources Institute; WWF=Worldwide Fund for Nature; ZDF= Zweites Deutsches Fernsehen (German television station).

14
Chapitre 1

Les indicateurs synthtiques non montaires

La majorit des indicateurs synthtiques que nous avons recenss ne sont pas
montaires, et la majorit de ces indicateurs synthtiques non montaires ne portent pas sur
les problmes de lenvironnement naturel. Ils concernent avant tout des questions humaines
et sociales , exprimes en termes de dveloppement humain, de sant sociale , de bien-
tre et de qualit de vie, et de capital social. Ces termes ne sont pas quivalents. Les
conceptions sous-jacentes sont parfois trs individualistes et utilitaristes, parfois beaucoup
plus collectives ou socitales (notamment lorsque les critres dingalit et de protection
contre linscurit conomique sont trs prsents). Nous ne chercherons pas lucider
chaque fois les fondements philosophiques des initiatives que nous prsenterons. Dans
certains cas, leurs auteurs sen chargent explicitement. Dans dautres cas, ces fondements
restent implicites, ou semblent mixtes. Des travaux ultrieurs seraient utiles pour y voir plus
clair. Nous aurions tendance penser que lavenir politique de nouveaux indicateurs dpend
de leur capacit associer des conceptions individualistes et socitales, sans les opposer.
Nest-ce pas dailleurs une exigence de la dmocratie en gnral ?
Nous avons retenu dans ce chapitre cinq catgories dindicateurs synthtiques
(dveloppement humain, sant sociale et indicateurs voisins, dont le BIP 40, scurit
personnelle, qualit de vie, Dashboard du dveloppement durable), chacune tant
reprsente par une ou plusieurs initiatives. Nous avons rserv un unique chapitre (2) la
question du capital social et de lusage ventuel de cette notion des fins de construction
dindicateurs synthtiques, dans la ligne des travaux de Robert Putnam. Les regroupements
ainsi effectus correspondent notre perception de proximits la fois des intentions et
des mthodes, mais nous navons pas creus thoriquement cette ide de proximit, ce qui
serait utile par ailleurs. Seule la dernire catgorie (le Dashboard ), qui est aussi la plus
rcente, concerne titre principal les questions environnementales. Nous avons report au
chapitre 4 limportant indicateur de bien-tre conomique (Index of economic well-being)
de Osberg et Sharpe, qui aurait pu tre retenu ici car il ne repose pas sur le principe dune
montarisation systmatique de toutes les variables qui y figurent. Toutefois, le rle des
variables montarises y est important, et il nous a sembl prfrable de le prsenter aprs les
indicateurs synthtiques reposant sur les mthodes de la comptabilit nationale. Son ct
mixte (montarisation et pondration dindices htrognes) pourrait dailleurs tre une
force pour sa diffusion.

1. Dveloppement humain : le rle dcisif du PNUD partir de 1990

On pourrait consacrer de nombreux dveloppements (il en existe dj beaucoup)


ces indicateurs12, voire au seul IDH (indicateur de dveloppement humain) par lequel le
PNUD (Programme des Nations Unies pour le Dveloppement) a commenc marquer le

12
Il est possible de se reporter, pour une information de qualit sur les apports du PNUD depuis plus de
10 ans, sur l'volution de ses mthodes, et sur certaines critiques rcurrentes, au chapitre 3 de l'excellent petit
livre de Blandine Destremau et Pierre Salama, Mesures et dmesure de la pauvret, PUF, 2002.

15
champ des indicateurs, et qui reste le plus connu et le plus diffus. La revue Futuribles a
publi, en mai 1998, un article trs critique, clair et bien argument, de Jean Baneth, ancien
directeur conomique la Banque Mondiale, en forme de condamnation systmatique de ces
indicateurs et de leurs inspirateurs. Nous n'entrerons pas dans le dtail de ces critiques. Nous
partageons certaines d'entre elles, qui relvent souvent du bon sens statistique, mais nous
sommes en dsaccord total avec l'orientation gnrale de cette entreprise de dmolition d'une
uvre collective importante qui a su se remettre en question et s'enrichir13. Elle a par ailleurs
bnfici de l'appui intellectuel majeur d'une personne (que se garde bien de citer Jean
Baneth) dont l'autorit morale et les comptences conomiques et statistiques sont
unanimement reconnues : Amartya Sen, prix Nobel d'conomie, qui a par ailleurs son actif
une longue exprience de collaboration avec la Banque Mondiale et le PNUD, entre autres.
Des imperfections parfois normes subsistent dans les donnes, aboutissant pour
certains pays quelques rsultats qui heurtent le bon sens ? Des pondrations "arbitraires" (en
gnral le mme poids pour chaque indicateur composant) ont t retenues pour obtenir les
indicateurs synthtiques ? L'intention initiale a t beaucoup plus inspire par des
proccupations "tiers-mondistes" que par les besoins d'indicateurs relatifs aux pays
dvelopps ? Oui, tout cela est vrai, mais tout cela est dfendable et pour une part
surmontable. Si l'on appliquait de telles critiques la faon dont on mesure la croissance, ou
dont on compare les PIB par habitant par le biais des "parits de pouvoir d'achat"14, on
pourrait fort bien en conclure qu'il faut abandonner tout usage de ces outils l'chelle
internationale. Cela serait stupide. Reconnatre des limites est le pain quotidien de la
recherche en sciences sociales, et uvrer pour rduire les sources d'incertitude en sachant qu'il
en restera est la tche ingrate des chercheurs. Il faut aussi laisser ces nouveaux indicateurs le
temps de se consolider (comme ont pu le faire ceux des comptes nationaux), le temps que les
conventions de dfinition et de mesure des variables retenues se diffusent internationalement.
En sachant qu'il subsistera des carts de conventions, donc des biais statistiques . Ici
comme pour le PIB. Quant au fait d'accorder un peu plus de poids aux ides "tiers-mondistes"
dans la mise au point d'indicateurs de dveloppement, ce n'est rien d'autre qu'un rquilibrage
modeste et qui peut se justifier.
Aprs tout, n'est-il pas "arbitraire" de dcider, dans le cas du PIB, que le bon moyen
d'additionner (d'agrger) du beurre et des canons, du pain et des roses, est de prendre le prix
de march (ou la valeur ajoute montaire) de chacun de ces biens comme coefficient de
pondration ? C'est faire une grande confiance au march pour valuer les valeurs et les
"volumes" globaux. Nest-il pas tout aussi arbitraire de mesurer la valeur des services des
administrations sur la base de leurs cots de production, ou la valeur des logements occups
par leurs propritaires partir de valeurs locatives fictives ? Or, jusqu' un certain point, nous
sommes prts admettre ces conventions, qui ont un sens pour un conomiste, pourvu qu'on
nous laisse le droit de les confronter avec des alternatives dans notre jugement de progrs
social.
Fermons la parenthse et revenons aux indicateurs du PNUD, avec toutes leurs
imperfections. Le PNUD publie depuis 1990 un rapport annuel sur le dveloppement humain
dans le monde, contenant une batterie, enrichie au fil des ans, d'indicateurs conomiques,
sociaux et environnementaux. En fait partie le clbre et pourtant rudimentaire IDH, dont la
diffusion mondiale a constitu un succs spectaculaire, au-del des pays en dveloppement
auxquels il tait principalement destin. Cet indicateur est tout simplement la moyenne de
trois indicateurs permettant chacun de classer les pays sur une chelle de 0 1 : le PIB par

13
Voir galement les critiques dtailles de cet article par D. Mda (op. cit. pages 342-347)
14
Voir J. Gadrey, "A bas la dictature du PIB !", Le Monde, 23 janvier 2002.

16
habitant (exprim en parits de pouvoir d'achat), l'esprance de vie la naissance, et le niveau
d'instruction (mesur par un indicateur alliant pour deux tiers le taux d'alphabtisation des
adultes et pour un tiers le taux de scolarisation). Le PNUD a, par la suite, publi annuellement
trois autres indicateurs synthtiques. D'abord, partir de 1995, l'IDSH (Indicateur
"Sexospcifique" de Dveloppement Humain : l'adjectif "sexu" serait sans doute moins
barbare), qui permet d'valuer les diffrences de situation des hommes et des femmes sous
l'angle des trois critres retenus pour caractriser le dveloppement humain. partir de 1995
galement, l'IPF, Indicateur de Participation des Femmes la vie conomique et politique,
complte le prcdent. partir de 1997, est publi l'IPH, Indicateur de Pauvret Humaine, qui
signale des manques, des privations ou exclusions fondamentales d'une partie de la
population, avec une variante 1 pour les pays en dveloppement et une variante 2 pour les
pays dvelopps. Pour les pays dvelopps, lIPH-2 tient compte de quatre critres auxquels il
accorde le mme poids : probabilit de dcder avant 60 ans, illettrisme, % de personnes en
de du seuil de pauvret, % de chmeurs de longue dure. Un dernier indicateur a t ajout
en 2001, l'IDT, Indicateur de Dveloppement Technique.
On a reproduit ci-aprs les quatre classements des 20 premiers pays (seulement 17
pour l'IPH, qui, faute de donnes, ne peut pas encore tre calcul pour des pays pourtant
riches - peut-tre parce qu'ils sont riches - comme la Suisse ou l'Autriche), selon
respectivement l'IDH, le PIB/habitant, l'IPH, et l'IPF, tels qu'ils figurent dans le rapport 2002
du PNUD.

Tableau 1.1. Classement des pays dvelopps selon quatre indicateurs


(rapport 2002 du PNUD)
Classement Classement Pauvret : Ingalits de
IDH (2000) selon le IPH-2 (2000) participation
PIB/hab. femmes/hommes
IPF (2000)
1. Norvge 1. Luxembourg 1. Sude 1. Norvge
2. Sude 2. tats-Unis 2. Norvge 2. Islande
3. Canada 3. Norvge 3. Pays-Bas 3. Sude
4. Belgique 4. Irlande 4. Finlande 4. Danemark
5. Australie 5. Islande 5. Danemark 5. Finlande
6. tats-Unis 6. Suisse 6. Allemagne 6. Pays-Bas
7. Islande 7. Canada 7.Luxembourg 7. Canada
8. Pays-Bas 8. Danemark 8. France 8. Allemagne
9. Japon 9. Belgique 9. Japon 9. N-Zlande
10. Finlande 10. Autriche 10. Espagne 10. Australie
11. Suisse 11. Japon 11. Italie 11. tats-Unis
12. France 12. Australie 12. Canada 12. Autriche
13. R-Uni 13. Pays-Bas 13. Belgique 13. Suisse
14. Danemark 14. Hong-Kong 14. Australie 14. Belgique
15. Autriche 15. Allemagne 15. R-Uni 15. Espagne
16. Luxembourg 16. Finlande 16. Irlande 16. R-Uni
17. Allemagne 17. Sude 17. tats-Unis 17. Irlande
18. Irlande 18. France 18. Barbade
19. N-Zlande 19. Italie 19. Bahamas
20. Italie 20. Royaume-Uni 20. Portugal
La France ne figure pas dans le classement de l'IPF, faute de donnes. En un
sens, cela vaut mieux, car elle serait trs mal classe, et c'est probablement
l'une des raisons de l'absence de donnes

17
Des indicateurs peu adapts aux pays dvelopps ?

Nous n'avons pas reproduit dans ce tableau les valeurs de ces indicateurs pour les pays
concerns. Mais on peut en dire deux mots. En effet, une difficult se prsente, qui va dans le
sens de certaines des critiques de Jean Baneth : L'IDH et l'IDSH sont dans l'incapacit de
produire des carts significatifs entre les pays dvelopps, alors qu'il y a des raisons de penser
que de tels carts existent, mme s'ils sont bien moins prononcs que ceux qui concernent les
autres pays. Les explications de cette relative incapacit sont diverses, mais pour l'essentiel
elles tiennent la mthode permettant de noter entre 0 et 1 chaque performance composante
(PIB par habitant, esprance de vie, ducation). C'est particulirement net dans le cas du
PIB/habitant o l'on a retenu une convention discutable o la note 1 est attribue lorsqu'un
pays atteint le niveau de 40 000 dollars (en termes de PPA), et o par ailleurs, lorsqu'on se
rapproche de ce seuil - ce qui est le cas des pays les plus riches - la progression du
PIB/habitant n'influe pratiquement plus sur l'IDH15. Il y a une ide assez juste derrire cette
convention : la richesse conomique a des "rendements dcroissants" en dveloppement
humain, en bien-tre, etc. Faut-il aller jusqu' transformer cette ide juste en un "plafond"
absolu au-dessus duquel la contribution de la croissance au dveloppement humain devient
nulle ? Ce n'est pas vident, et l'on pourrait aussi adopter, pour l'IDH, une solution identique
celle qui a conduit le PNUD construire deux indices de pauvret, l'un pour les pays
dvelopps, l'autre pour les pays en dveloppement. Cela rintroduirait certains carts entre
les pays dvelopps, tout en conservant une bonne part des ides justes qui font que l'IDH et
l'IDSH sont d'abord "faits" pour analyser les performances des pays de dveloppement
humain faible ou moyen, qui sont la grande majorit (128 pays sur les 174 pays rpertoris
dans les statistiques du PNUD).
En ce qui concerne l'indice de pauvret humaine (le seul tre mesur en termes de
pourcentage de la population, et non sur une chelle de 0 1), et l'indice de participation des
femmes la vie conomique et politique, ils ne prsentent pas les inconvnients prcdents.
Ils sont beaucoup plus "classants" l'intrieur du groupe des pays dvelopps, sans doute
parce que, dans ces domaines, en partie indpendants de la richesse conomique par habitant,
bien des "pays avancs" sont trs en retard (par rapport aux "meilleurs") et ne font pas grand-
chose pour combler leur retard
Quelles que soient les limites de ces indicateurs, ils "indiquent" dj bien des choses, y
compris pour les pays dvelopps. Il n'est pas sans importance, par exemple, de constater que
les pays nordiques obtiennent d'excellentes notes dans presque toutes les catgories, et surtout
dans le domaine de la rduction des ingalits sous diverses formes (pauvret, ingalits entre
hommes et femmes), tout en restant trs honntement classs lorsque intervient (pour une
part) la richesse conomique (IDH et ISDH). Il n'est pas sans intrt non plus d'observer le cas
des pays dont les performances sociales (en termes de classement) sont nettement meilleures
que les performances conomiques brutes ( nouveau les pays nordiques). Ou encore de noter
que les quatre pays les plus mal classs selon le critre de la prvalence de la pauvret (dans
une liste il est vrai limite 17 pays) sont dans l'ordre l'Australie, le Royaume-Uni, l'Irlande
et les Etats-Unis, qui sont des pays relevant du modle social "anglo-saxon" et de ses valeurs.
Enfin, si l'on veut creuser un peu les choses, on ne saurait se limiter ces grands
indicateurs synthtiques. Ils invitent rechercher, dans les tableaux du PNUD, leurs propres
variables composantes, qui sont nombreuses et riches d'enseignements. Mais, dans le mme

15
Par exemple, lorsque le PIB/h passe de 25 000 30 000 dollars (la majorit des 15 pays les plus riches ont
atteint de tels niveaux), la composante de l'IDH concernant cette variable passe de 0,922 0,951, et elle passe de
0,951 1 (le maximum absolu) quand le PIB/h passe de 30 000 40 000 dollars. Pour l'instant, un seul pays, le
Luxembourg, dpasse le niveau de 40 000 dollars.

18
temps, toute dmarche comparative qui repose sur des statistiques ayant l'ambition de couvrir
l'ensemble des pays du monde, rencontre des limites de pertinence et de fiabilit, notamment
lorsqu'on souhaite se limiter aux pays dvelopps. Il faut alors se tourner vers d'autres
dmarches qui, n'ayant pas d'objectif de panorama mondial, peuvent se permettre d'aller plus
loin dans des valuations relatives chaque pays, ou un nombre limit de pays. Nous y
venons dans ce qui suit, sans opposer ces deux approches. Ce sont deux faons
complmentaires d'observer le monde.

2. Pauvret, ingalits et pathologies sociales : Kids Count Index, indice de


sant sociale et BIP 40

Trois indicateurs synthtiques peuvent tre regroups dans cette deuxime catgorie.
Ils ont en commun dtre avant tout proccups par des questions dingalits, de pauvret, et
de pathologies sociales diverses. Ce sont des rsums de grands problmes sociaux ,
tels que les voient les chercheurs et constructeurs de ces indices.

2.1. Le Kids Count Index de la Annie E. Casey Foundation

Cet indice, qui a jou un rle de prcurseur (il existe depuis 1990), se prsente comme
un indice de "child well-being", orient par des proccupations de lutte contre la pauvret des
conditions de vie, d'ducation et de sant des enfants et des adolescents. Il est prsent
explicitement comme associ une vision du dveloppement des enfants et des
adolescents qui rappelle certains gards celle du PNUD. Il a eu une grande influence aux
Etats-Unis et au-del. Il a certainement influenc les concepteurs de l'indicateur de "sant
sociale" (voir infra). Il a t utilis par Robert Putnam dans son valuation statistique de
linfluence du capital social sur le bien-tre des enfants (Voir notre chapitre 2), et c'est
probablement le premier indice synthtique de bien-tre avoir connu une grande diffusion, y
compris du fait qu'il est produit annuellement et pour chaque Etat amricain. Il a galement
influenc la mise au point, par l'UNICEF, de lInternational Kids Count Datasheet .
Il regroupe les indicateurs suivants (les chiffres sont ceux de 1999, tels quils figurent
dans le rapport 2002, disponible gratuitement en ligne sur le site de la fondation) :

- Percent low birth-weight babies 7.6%


- Infant mortality rate (deaths per 1,000 live births) 7.1
- Child death rate (deaths per 100,000 children ages 1-14) 24
- Rate of teen deaths rate by accident, homicide, and suicide
(deaths per 100,000 teens ages 15-19) 53
- Teen birth rate (births per 1,000 females ages 15-17) 29
- Percent of teens who are high school dropouts (ages 16-19) 10%
- Percent of teens not attending school and not working (ages 16-19) 8%
- Percent of children living with parents who do not have full-time,
year-round employment 25%
- Percent of children in poverty 19%
- Percent of families with children headed by a single parent 27%

Toutes ces variables sont des proportions (pourcentages, ou pour mille, ou pour
100000, etc.), ce qui facilite la mise au point dun indice synthtique (voir infra). D'autres
donnes (qui ne sont pas toutes des proportions) sont fournies, hors indice, et peuvent faire
l'objet d'un suivi dans le temps. Ce sont notamment les suivantes,:

19
Education and Economics
4th grade students who scored below basic reading level: 39%
8th grade students who scored below basic reading level: 28%
8th grade students who scored below basic writing level: 17%
Median income of families with children: $45,600
Female-headed families receiving child support or alimony: 34%
Children in working-poor families without a telephone at home: 9%
Children in extreme poverty (income below 50% of poverty level): 8%

Child Health
Children without health insurance: 15%
Children in working-poor families who lack health insurance: 23%
2-year olds who were immunized 80%

Juvenile Justice
Juvenile violent crime arrest rate (arrests per 100,000 youths ages 10-17): 394
Juvenile property crime arrest rate (arrests per 100,000 youths ages 10-17): 2,130

Children in Working-Poor Families


Number of children under age 18 in working-poor families: 16,037,000
Percent of children under age 18 in working-poor families: 23%

Quant la faon dagrger les valeurs de chaque variable composante pour obtenir un
indicateur synthtique par tat (car lobjectif principal de la synthse est de comparer les
diffrents tats et de les classer), elle repose sur lune des mthodes possibles dans ce genre
dexercice. Ce nest pas la mme que celle qui est commune la construction de lIDH, ou de
lindice de sant sociale, ou encore, en France, du BIP 40 (voir infra pour ces deux
indicateurs). Cette mthode est la suivante : pour chacune des 10 variables composantes (X,
Y, Z), on fait la diffrence entre la valeur Xi de cette variable dans ltat i et la valeur
moyenne Xm de cette mme variable pour les 50 Etats. On divise ensuite (XiXm) par la
dviation standard de la variable X (ce quon appelle la variance), qui tient compte de la
dispersion des valeurs (Xi) autour de Xm. Cela revient en quelque sorte normaliser les
carts, en vitant par exemple que le rsultat final ne change du seul fait que lon passe dune
proportion exprime en % une proportion exprime en pour mille. Une fois que ltat i est
ainsi not pour les 10 variables X, Y, Z, on fait tout simplement la moyenne de ses dix
notes : cest la valeur de son indice synthtique. Le rapport indique en effet : All measures
were given the same weight in calculating the overall standard score. In other words, no
attempt was made to judge the relative importance of each indicator .
Il faut noter que lessentiel de la production et des analyses du rapport annuel de cette
fondation nest pas consacr aux indicateurs synthtiques par tat et au classement
correspondant des tats, quel que soit le poids politique et mdiatique de ce classement.
Chacune des dix variables fait lobjet dun suivi dans le temps et pour chaque tat (jugements
de progrs ou de rgression), et les classements des tats selon chaque variable, ainsi que les
constats de progrs dans le temps, y jouent un rle plus important que le classement
synthtique. On na donc pas limpression que larbre de lindice synthtique cache la
fort des indices partiels. Cela est dautant plus vrai que les classements des Etats
(synthtiques ou partiels) sont uniquement fonds sur des calculs synchroniques (chiffres
pour une anne), et quil faut donc ncessairement sortir de lindice synthtique et de la
logique du classement synchronique pour porter un jugement de progrs diachronique.
Ces rflexions ont une porte plus gnrale. Les mthodes retenues pour construire des
indicateurs (notamment des indicateurs synthtiques) ont un rapport troit avec les objectifs
poursuivis, et en particulier avec la question suivante : lindicateur est-il destin dabord des

20
comparaisons dans le temps, ou dabord des comparaisons ou classements dans lespace
(entre pays, ou entre certains territoires), ou bien doit-il remplir simultanment ces deux
fonctions (ce qui est le cas des indicateurs synthtiques du PNUD, mme si lobjectif de
classement lemporte de fait) ?

2.2. Lindice de sant sociale (Index of Social Health)

Cet indice a t mis au point, dans le cadre du Fordham Institute for Innovation
in Social Policy (Fordham University, Tarrytown, NY) par Marc et Marque-Luisa Miringoff.
Les premiers travaux de ces chercheurs datent de la seconde moiti des annes 80. Leur indice
(Index of Social Health, indice de sant sociale, par la suite ISS dans notre rapport) a acquis
une grande rputation internationale depuis 1996 (anne de la parution d'un article majeur
dans "Challenge"). Leur livre "The Social Health of the Nation" (Oxford University Press) a
t publi en 1999. L'indice de sant sociale a galement t appliqu, avec quelques
adaptations, au Canada (Brink et Zeesman16), et dans l'Etat du Connecticut. Comme autre
indicateur de la rputation internationale de ce travail, on peut mentionner la cration
rcente (hiver 2001-2002) de la revue internationale "Indicators: the Review of Social
Health", dont le comit de rdaction regroupe les promoteurs de l'Indice de Sant Sociale,
associs l'un des spcialistes internationaux les plus rputs de la comptabilit nationale,
Edward Wolff, rdacteur en chef de la clbre Review of Income and Wealth. Figurent aussi
dans ce comit des personnalits scientifiques aussi rputes que Robert Reich, William Julius
Wilson, Nancy Folbre et Alan Blinder.
LISS est un indicateur social synthtique visant concurrencer le PIB dans les
jugements de progrs. Il est calcul partir de 16 indicateurs lmentaires, regroups en cinq
composantes associes des catgories d'ge. Le tableau 2 en prsente la logique. Lintrt
dun raisonnement par catgories dge est explicit (encadr 1) dans un remarquable papier
canadien de Satya Brink et Allen Zeesman, Measuring Social Well-Being: An Index of
Social Health for Canada 17.

Encadr 1
Grouping indicators by demographic structure provides several advantages
- age groups are universal, with every one potentially passing through all age groups;
- age groups are conceptually integrated across components, creating a holistic framework;
- age groups highlight several important contemporary social trends, such as the deteriorating
status of children and the improving status of the elderly during the decade of the eighties;
- age groups are readily understood by the public, facilitating policy discussions which might
result from the Index.

16
Measuring Social Well-Being : An Index of Social Health for Canada, Human Resources Development
Canada, Juin 1997, tlchargeable sur le site : www.hrdc.gc.ca/stratpol/arb/publications/research
17
disponible sur le site internet de Human Resources Canada, www.hrdc-dhrc.gc.ca.

21
Tableau 2. Les composantes de l'indice de sant sociale
Enfants Adolescents Adultes Personnes ges Tous ges
Infant Youth suicides Unemployment Persons 65 and Violent crime
mortality (suicide des jeunes) (chmage) over in poverty (dlits violents)
(mortalit (pauvret des
infantile) Drug use (usage de Average weekly plus de 65 ans) Alcohol-related
drogues) earnings traffic fatalities
Child abuse (salaires (accidents de la route
(maltraitance High school drop- hebdomadaires Life expectancy, mortels lis l'alcool)
des enfants) outs moyens) aged 65+
(abandon d'tudes (esprance de vie Affordable
universitaires) Health insurance 65 ans) Housing (accs un
Child poverty coverage logement d'un prix
(pauvret Teenage births (couverture par abordable)
infantile) (enfants ns de l'assurance maladie)
mres adolescentes) Inequality in family income
(ingalits de revenu
familial)

voquons la mthode dagrgation, qui soulve, pour cet indicateur comme pour les
autres indicateurs prsents dans ce chapitre, des questions dlicates. Elle consiste noter
chaque variable pour chaque anne, avant de faire la moyenne annuelle des notes. On procde
ainsi : la note 0 correspond, pour chaque variable, la plus mauvaise performance de la
priode tudie, et la note 100 la meilleure. Autrement dit, point essentiel, on ne cherche pas
dfinir a priori des normes de "meilleure" et de "pire" performance ralisable (par exemple
en allant les chercher dans les pays qui font le mieux et dans ceux qui font le pire, ou de faon
plus normative encore). Pour les rsultats intermdiaires, on fait une "interpolation linaire"
(disons une rgle de trois : voir un exemple dans le cas du BIP 40, infra). Cette mthode
(reprise en France par les initiateurs du BIP 40 et dans le cas du Dashboard ) est pratique,
non dnue de sens, mais elle a divers inconvnients, en particulier les trois suivants. D'abord,
si les performances restent dtestables sur toute la priode pour une variable (par exemple un
taux de chmage qui oscille entre 10 et 15 %), on attribuera la note 100 une mauvaise
performance (10 % de taux de chmage). Cet inconvnient n'en est pas vraiment un tant que
l'indice ne sert qu' suivre des variations dans le temps. Ensuite, si l'on recalcule plus tard
l'indice pour une priode plus longue (par exemple en remplaant une priode 1970-1990 par
une priode 1970-2000), les "bases" d'attribution des notes 0 et 100 ont toutes chances de
changer pour de nombreuses variables. nouveau, ce n'est pas dramatique. Mme les
comptables nationaux sont obligs de "changer de base" priodiquement, et de tout recalculer
avec les nouvelles. Le seul inconvnient majeur est le troisime : si une variable ne connat
que de faibles variations au cours de la priode (exemple imaginaire : en trente ans,
l'esprance de vie augmente rgulirement et passe de 65 ans 65 ans et un mois), cette
progression infime de la performance "esprance de vie" fera passer de 0 100 la note de
cette variable, ce qui aura autant de poids sur l'indice final que si, par exemple, le chmage est
rduit de 12 % 5 %, ce que tout le monde considrera comme une performance sociale
autrement significative. On peut tenter de surmonter plus ou moins cette difficult par
diverses techniques assez arbitraires, mais il n'est pas draisonnable, y compris pour ne pas
brouiller les pistes, d'en rester l, avec un indicateur trs imparfait, mais qui l'est moins que
d'autres pour tablir un premier jugement de progrs social.
L'article de "Challenge" prsentait pour la premire fois sur un mme graphique les
variations du PIB et celles de ce nouvel indice, et le "dcrochage" des deux indicateurs vers

22
1973 (le PIB continuant progresser, l'ISH plongeant nettement et durablement) produisait un
effet spectaculaire. Ce graphique est reproduit ci-aprs, dans une version actualise jusqu'en
1996 et fonde sur seulement 9 indicateurs, la seule permettant de remonter jusqu'en 1959. Le
second graphique utilise les 16 composantes de l'indice, et il porte sur la priode 1970-1996.
L'ISH nous fournit l'occasion d'une premire rflexion sur ce genre de confrontation,
souvent illustre par des graphiques saisissants, entre les indicateurs conomiques
traditionnels issus des comptes nationaux (PIB, consommation), et des indicateurs
synthtiques divers supposs mieux approcher l'volution de la "sant sociale", du bien-tre,
ou de la qualit de la vie. Il y a en effet un risque d'utilisation dmagogique d'impressions
visuelles produites en direction de personnes mal informes sur la signification possible de
telles variations. En particulier, ces graphiques entretiennent l'illusion que, ds lors que,
"normalement", la croissance conomique et celle de la sant sociale devraient aller de
concert - une norme qui fait certainement un assez large consensus, sincre ou hypocrite - les
deux courbes devraient voluer de faon parallle. Si elles divergent, c'est mauvais signe. Or
il n'en est rien. On est videmment en prsence d'un trs mauvais signe si la premire
progresse et si la seconde stagne ou rgresse. Mais il est trs difficile de se prononcer sur les
situations, au demeurant nombreuses, o l'indice de sant sociale progresse, mais plus
lentement que la croissance conomique (ou que celle du PIB par tte ou de la consommation
par tte).
Les raisons en sont fort simples. D'un ct, la croissance conomique peut a priori,
selon les conomistes, se poursuivre pendant des sicles - mme si, sur ce point aussi, on peut
avoir des doutes, qui sont lis la reprsentation essentiellement "volumique" du
dveloppement conomique qui fonde le concept de croissance - ou, tout le moins, rester
des niveaux (des rythmes) levs pendant des dcennies. De l'autre, presque tous les
indicateurs sociaux de l'ISH sont "borns" par construction18 : on ne peut pas aller en dessous
de 0 % de taux de chmage, de taux de suicide, de taux de pauvret, ni descendre en dessous
de 0 pour le "coefficient de Gini" qui mesure les ingalits de revenus (la valeur 0 correspond
une galit parfaite). Dans ces conditions, long terme, le progrs social ainsi mesur bute
ncessairement sur une "asymptote horizontale", ce qui n'est pas le cas de la croissance
conomique, au moins un horizon prvisible. Les chercheurs du Fordham Institute tentent
bien de contourner cette difficult par le biais de la mthode, prcdemment voque, de la
notation (entre 0 et 100) relative chaque priode d'analyse, qui permet de rintroduire des
carts relatifs lorsque les carts absolus diminuent, mais cet exercice a manifestement de
srieuses limites et la question n'est pas vraiment rsolue. Il est, et il sera toujours, dlicat
d'interprter sur de longues priodes les volutions diffrentes de courbes synthtiques
reprsentant sparment des performances conomiques "illimites" d'un ct, des
performances sociales comprises entre 0 et 100 de l'autre. En regardant le graphique 1, le
lecteur doit savoir que mme si toutes les performances sociales avaient formidablement
progress aux Etats-Unis sur cette priode, la courbe de l'ISH aurait tendu vers la valeur
100, sans jamais la dpasser, et il y aurait donc eu de toute faon un "dcrochage" par
rapport la courbe du PIB. Cet avertissement conduit-il une impasse ? Pas ncessairement.
En premier lieu en effet, les indicateurs sociaux en question sont, comme les
indicateurs conomiques traditionnels, des constructions historiques dont la validit est
limite certaines priodes de l'histoire et certaines visions du progrs social et de ses
priorits. Dans ces conditions, il importe peu qu'un indicateur comme l'ISH risque, long
terme, de "buter sur une asymptote". Pour l'instant, on est suffisamment loin de l'asymptote
pour que le problme ne se pose pas vraiment, et cette situation risque fort de durer. Cet
indicateur n'a pas l'ternit pour horizon, mais les autres ne l'ont pas non plus. Il suffit qu'il

18
Seule exception : le taux de salaire hebdomadaire moyen.

23
soit jug pertinent - sur la base de conventions sociales - pour la priode de l'analyse et de
l'action. Le problme de la "stagnation asymptotique" de tel ou tel indicateur social ne fait que
reflter la pertinence "asymptotiquement nulle" de concepts qui sont tous historiquement
dats, y compris le PIB. Cela n'interdit nullement leur usage pendant la priode de leur "cycle
de vie sociale" o ils sont relativement signifiants.

Graphique 1

L'indice de sant sociale neuf variables (valeurs entre 0 et 100)


et le PIB aux prix de 1996 (base 50 en 1959), de 1959 1996

200

180

160

140

120

100

80

60

40

20

0
1959

1961

1963

1965

1967

1969

1971

1973

1975

1977

1979

1981

1983

1985

1987

1989

1991

1993

1995

Indice de Sant Sociale PIB, indice base 50 en 1959

24
Graphique 2. L'indice "complet" (16 variables), de 1970 1996

Indice de sant sociale et PIB par tte, 1970-1996

180

160

140
PIB par tte

120

100

80

60

40
Indice de sant sociale
20

0
1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
Source : M. et M-L Miringoff (1999)

On peut ajouter ce qui prcde un argument un peu plus contestable, mais nanmoins
"soutenable", dans les deux sens du terme. Il est peut-tre vrai que la croissance conomique
peut encore se poursuivre pendant des dcennies un rythme de 2 % ou plus, et que les
indicateurs sociaux auxquels on fait le plus souvent rfrence n'ont aucune chance de pouvoir
en faire autant, ce qui semble les dfavoriser statistiquement. Mais il est aussi permis de
penser que la croissance conomique ("quantitative" par construction) a des rendements
dcroissants en bien-tre et en dveloppement humain partir de certains seuils de niveaux de
vie et d'abondance globale, en dpit d'ingalits de distribution persistantes qui font que ces
"rendements" ne sont pas les mmes pour tous. Certains pensent mme qu'au-del de certains
seuils, un surplus de croissance entranerait un dclin de la qualit de vie ou du bien-tre
"soutenable". Si donc l'objectif de la plupart des indices synthtiques "socio-conomiques" est
de mieux approcher l'volution du bien-tre et du dveloppement humain (ou de notions
voisines), on ne devrait pas y faire figurer la performance conomique "brute" (croissance de
la production ou de la consommation), mais une composante corrige par des considrations
de contribution au bien-tre. En d'autres termes le fait que les indicateurs sociaux usuels
semblent intrinsquement "borns" (du fait de leur dfinition, elle aussi trs quantitative), et
qu'ils sont donc dfavoriss dans la comptition statistique, reflte simplement le fait que la
croissance conomique "brute" est indment favorise lorsqu'on se contente de juxtaposer les
courbes "conomiques" et "sociales". Ces rflexions pourraient militer en faveur d'approches
socio-conomiques combinant la "correction" du PIB (ou de la consommation), selon des
orientations s'inspirant des indices de bien-tre durable (chapitre 5), et des indicateurs
sociaux synthtiques comme l'ISS, en vitant videmment de compter deux fois les mmes

25
variables. cet gard, les travaux de Osberg et Sharpe (chapitre 4) constituent un compromis
intressant.
Enfin, dans le cas de l'ISH comme dans celui des indicateurs du PNUD ou du BIP 40
(infra), on ne saurait se contenter, si l'on souhaite produire un diagnostic pertinent de
l'volution de la "sant sociale", de l'indice synthtique : il faut examiner les indicateurs
composants et leurs variations. L'indice synthtique, condens grossier d'informations, est
d'autant plus utile au dbat scientifique et au dbat public qu'il n'est qu'une tape, une
invitation passer l'essentiel du temps dcomposer le problme ainsi signal. La plus grande
partie de l'excellent livre de Marc et Marque-Luisa Miringoff est consacre non pas l'indice
synthtique de sant sociale, mais l'analyse des indicateurs composants et d'indicateurs
connexes, regroups en trois catgories : ceux qui progressent entre 1970 et 1996 (4 sur les
16), ceux qui rgressent (7), et ceux dont les variations fluctuent sans tendance dominante
nette (5). En rsum, pour cet indicateur synthtique comme pour tous les autres, les rsultats
les plus spectaculaires et les plus "mdiatiques" (notamment la confrontation avec le PIB)
sont certainement les plus critiquables scientifiquement. Ils n'en ont pas moins l'immense
mrite d'attirer l'attention sur des questions qui, faute de telles tentatives, risquent de ne jamais
"faire la une", alors qu'elles le mritent tout autant que la sant conomique et les cours de la
Bourse.
Ajoutons deux dernires remarques, en pensant dventuelles transpositions de lISS en
France, ce qui a dailleurs commenc voir le jour avec le BIP 40 (infra).
- De toute vidence, lISS est, au moins pour une part, "country specific" (selon les termes
de Brink et Zeesman, op. cit.). Les pathologies sociales reconnues comme telles et
mesures dpendent du contexte institutionnel et culturel. Les grands problmes sociaux
sont hirarchiss diffremment selon les pays. Certes, chacune des 16 variables prsentes dans
le tableau 2 a un sens en France, mais il est trs probable quun dbat franais sur les variables
juges les plus importantes (ds lors quil faut se concentrer sur un nombre raisonnable de
critres) retiendrait une liste en partie semblable, mais en partie diffrente. Et comme
lobjectif nest pas ici une comparaison internationale des valeurs de lindice synthtique,
mais plutt un suivi de son volution dans le temps, un ISS franais exigerait une adaptation
en termes de slection des variables pertinentes.
- LISS est en principe un indicateur synthtique de type purement "social", sans
montarisation des variables, avec, comme dimensions majeures de la "sant sociale", la sant
physique et ses exclus, les crimes et suicides, la pauvret et les ingalits de revenus (ces
dernires pour un seizime seulement), et le chmage. C'est une approche par les "pathologies
sanitaires et sociales", et par l'exclusion sous diverses formes. Il y a pourtant, mme s'il pse
peu (un seizime) un curieux indicateur conomique de revenus moyens ("average weekly
earnings") qui vient se glisser dans cet ensemble, et qui ne concerne que les adultes. On ne
voit pas pourquoi, d'une part, les personnes ges ne devraient pas alors tre concernes par
un indicateur d'"average income", et d'autre part et surtout ce qui justifie cette intrusion du
niveau de revenus (seule variable ne pas tre borne par dfinition) dans un ensemble qui
prtend se concentrer sur des questions sociales hors niveau de vie conomique moyen.

2.3. Le BIP 40, Baromtre des Ingalits et de la Pauvret en France

Cest galement en partant de lide que la sant conomique et la sant boursire ont
droit des indices synthtiques mdiatiss, alors que la sant sociale est rduite la
portion congrue, que des conomistes et statisticiens professionnels franais, associs un
rseau associatif militant pour la rduction des ingalits, le RAI (Rseau dAlerte sur les

26
Ingalits), ont mis au point et prsent la presse en 2002 un nouvel indicateur synthtique,
le BIP 40. Le nom de cet indicateur est une rfrence ironique la fois au PIB et au CAC 40.
Lobjectif de cet indicateur est de couvrir plusieurs dimensions des ingalits et de la
pauvret, de construire pour chaque dimension un indicateur (rsultant lui-mme de plusieurs
indicateurs) permettant de suivre lvolution dans le temps des ingalits correspondantes, et
enfin dadditionner (ou agrger ) ces indicateurs par dimensions pour obtenir un indicateur
global (le BIP 40), un peu comme on le fait pour construire lindicateur de dveloppement
humain partir de trois dimensions, ou lISS partir de 16 variables.
Commenons par les dimensions retenues et par leur contenu. Elles sont au nombre de
six :
- Emploi et travail. Les 24 indicateurs correspondant cette dimension sont rpartis en quatre
rubriques : chmage (8 indicateurs, dont le taux global de chmage, mais aussi les ingalits
hommes/femmes face au chmage, la part des chmeurs de longue dure), prcarit (5
indicateurs), conditions de travail (8 indicateurs), et relations professionnelles (3 indicateurs).
- Revenus. On trouve 15 indicateurs pour cette dimension. Ils portent sur quatre rubriques :
salaires (ingalits, poids des bas salaires, etc. en tout 5 indicateurs), pauvret (4 indicateurs),
ingalits et fiscalit (3 indicateurs), consommation (3 indicateurs).
- Sant : en tout 5 indicateurs, proches de ceux quutilise le PNUD dans ses rapports annuels
sur le dveloppement humain (ex. : esprance de vie, diffrence desprance de vie entre
cadres et ouvriers)
- ducation : 5 indicateurs, dont les taux de jeunes sortant du systme ducatif sans
qualification et certaines mesures des ingalits de performances scolaires.
- Logement : 5 indicateurs, dont la part des logements sociaux (ou aids) dans les mises en
chantier.
- Justice : 4 indicateurs, dont le taux de personnes en prison par rapport la population.
Comment procde-t-on pour additionner les indicateurs lintrieur de chaque
dimension, puis les indicateurs par dimension, en vue daboutir un seul chiffre de synthse ?
Comme dans le cas de lISS, sauf pour lopration finale o des pondrations sont introduites
(alors que lISS utilise la moyenne simple). Entrons dans le dtail. Deux oprations sont
effectues. La premire opration consiste faire en sorte que tous les indicateurs partiels
soient ramens une note comprise entre 0 et 10. Pour cela, on attribue la note 0 la
meilleure performance au cours de la priode tudie (ici, entre 1982 et 2000), et la note 10
la pire. Ce choix signifie que lindice progresse quand les ingalits et la pauvret
augmentent. Par exemple, si le taux de chmage le plus faible au cours de la priode retenue a
t de 8 %, et le plus fort de 12,5 % (ce qui est peu prs le cas sur la priode 1982-2000), la
note 0 sera attribue la valeur 8 % et la note 10 la valeur 12,5 %. Pour les valeurs
intermdiaires, on fait une interpolation linaire (rgle de trois). Ainsi, la valeur 10 % (atteinte
en 1992 et en 2000) fournira la note (10 8)/(12,5 8) x 10, soit 4,4.
La seconde opration consiste agrger ces indicateurs (tous transforms en notes
de 0 10), dune part lintrieur de chacune des six dimensions, puis pour lensemble des
dimensions. On pourrait se contenter de faire chaque fois la moyenne. Mais il y a de bonnes
raisons de penser que certains indicateurs sont plus importants que dautres dans le dbat
public sur les ingalits et la pauvret. On admet alors quil faut accorder plus de poids
certains, ce qui conduit calculer une moyenne pondre . Il y a une part vidente
darbitraire dans le choix des coefficients de pondration, mais le dbat autour de ce choix
peut rduire cet arbitraire en tenant compte de certaines prfrences de la socit. Par
exemple, ceux qui ont mis au point le BIP 40 ont attribu aux deux premires dimensions un
poids deux fois plus important que celui des autres. Cela semble assez raisonnable si lon
admet le rle videmment dcisif des ingalits de revenus, demploi et de travail dans un
bilan des ingalits sociales.

27
Le graphique joint reprsente l'volution de l'indice global entre 1982 et 2000. Le BIP
40 grimpe rapidement partir de 1983, puis il marque une pause entre la fin des annes 1980
et 1992, pour repartir franchement la hausse jusqu'en 1998, avant de s'inflchir lgrement
en fin de priode. Il reste que, selon cet indice, les ingalits en France sont sensiblement plus
importantes en 2000 qu'au dbut des annes 1980. Les donnes concernant chacune des six
dimensions, non reproduites ici, indiquent que la dgradation de la situation a t
particulirement marque pour la dimension travail et emploi , que les ingalits de
revenus, de sant et dducation ont t assez stables, mais quelles ont progress en matire
de logement et de justice19.

Le BIP 40, 1982-2000

6,5

5,5

4,5

3,5

3
82

83

84

85

86

87

88

89

90

91

92

93

94

95

96

97

98

99

00
19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

20

19
Pour en savoir plus, un dossier assez complet sur le BIP 40 figure dans le numro 202 (avril 2002) du mensuel
Alternatives conomiques, et les donnes sont accessibles en lignes sur le site : www.cerc-association.org.

28
3. Lindice de scurit personnelle du CCSD canadien

Mis au point au milieu des annes 90 par le Canadian Council on Social Development,
voir http://www.ccsd.ca ), le PSI (personal security index) offre l'avantage de se centrer sur
certaines dimensions peu prsentes dans les indicateurs que nous avons retenus jusqu'ici. La
scurit dont il est question est considre comme majeure dans la perception et la mesure du
bien-tre, et elle a t retenue car c'est un terme qui "parle aux gens". Elle est entendue dans
un sens pluridimensionnel et englobe trois grandes dimensions : (a) scurit conomique (on
retrouve cette dimension chez L. Osberg et A. Sharpe20), comprenant les aspects de scurit
de l'emploi et de scurit financire ; (b) scurit devant la sant (protection contre les risques
de maladie), et (c) scurit physique (sentiment de scurit face aux dlits). Construit avec
pour objectif de complter les donnes de croissance et non pour sy substituer, sa philosophie
mthodologique et conceptuelle peut tre rapproche de celle de l'indicateur de sant sociale
(voir supra).
En termes conceptuels, il s'agit de mieux cerner la qualit de vie des individus en
prsentant un indicateur unique permettant une meilleure contribution au dbat public
(entretien avec Andrew Jackson, directeur du CCSD)
D'un point de vue mthodologique, l'indice synthtique combine des donnes
htrognes compiles sur la base d'une mthode qui articule la logique retenue dans lISS et
celle du Kids count index (voir infra). Mais c'est galement lun des rares indicateurs qui met
en regard des aspects objectifs et subjectifs relatifs au bien-tre. La publication des donnes,
et le suivi de leur volution (les premiers indicateurs ont t publis en 1998) permettent donc
non seulement une mise en perspective par rapport la croissance, mais galement (et surtout)
d'tudier les raisons des carts entre ralit mesure et perception des citoyens, compte tenu
des volutions contrastes entre ces deux volets. Ils permettent galement des comparaisons
entre les six rgions canadiennes, des comparaisons par sexes et par groupes d'ges.
Cette innovation mthodologique a un cot puisqu'elle ncessite qu'une enqute
d'opinion soit ralise un rythme annuel. Bien que le CCSD soit une institution
indpendante, cette enqute est finance par deux dpartements publics canadien, le
dpartement de "l'hritage" (responsable du multiculturalisme, de la cohsion sociale), et celui
de la sant.

Les indicateurs de chaque domaine


Pour chacun des trois domaines, plusieurs indicateurs relvent de variables
"objectives", et plusieurs questions correspondent la dimension perceptive (voir tableaux ci-
dessous).

20
Ce dernier fait partie du comit de suivi de l'IPS.

29
Indicateurs de donnes objectives du PSI, pondrations de l'anne de base
Dimension conomique 35
Revenu disponible 5, 83
Ecart moyen de pauvret 5,83
Taux de chmage de longue dure (>12 mois) 5,83
Couverture d'assurance chmage 5,83
Niveau d'assistance sociale (% du seuil de pauvret) 5,83
Niveau d'endettement personnel (% du revenu disponible) 5,83

Dimension sant 55
Annes potentielles de vie perdue 18,33
Accidents du travail 18,33
Accidents de la route 18,33

Dimension scurit physique 10


Violence physique 5
Dlits contre la proprit 5

Total indicateur donnes objectives 100

Indicateurs de donnes subjectives du PSI, pondrations de l'anne de base


Dimension conomique 35
Dans quelle mesure votre revenu est il suffisant pour subvenir aux 8.75
besoins du mnage
Je pense qu'il y a une chance que je puisse perdre mon job dans les 8.75
deux ans
Si j'ai perdu mon emploi, je suis confiant dans mes chances d'en 8.75
retrouver un dans les six mois
Si j'ai perdu mon emploi, j'ai confiance dans les politiques publiques 8.75
pour subvenir mes besoins pendant la priode de recherche d'emploi

Dimension sant 55
Comment valuez vous globalement votre tat de sant 18,33
Dans quelle mesure votre vie est elle stressante 18,33
Si moi ou un membre de ma famille tait srieusement malade, j'ai 18,33
confiance dans l'accs au systme de soins

Dimension scurit physique 10


Du point de vue de la violence sur votre famille, quel est l'tat de 5
scurit de votre voisinage
Du point de vue des dlits de proprit (vols etc.), quel est l'tat de 5
scurit de votre voisinage

Total indicateur de perception 100

Les pondrations

Les pondrations retenues constituent elles aussi un lment original par rapport aux
indicateurs prcdemment prsents car elles sont issues de "donnes subjectives". En 1999
en effet, une enqute spcifique a t adresse aux Canadiens sur l'importance qu'ils
accordaient aux trois dimensions de leur scurit (conomique, sant et personnelle). Les
rponses, retenues pour au moins trois annes, ont t les suivantes :

30
poids des trois dimensions du PSI canadien

10%
35%
conomique
sant
scurit physique
55%

Source: CCSD, 2001, "gaining ground, the personal security index, 2001.

Ces trois pondrations ont donc t attribues aussi bien aux valeurs objectives qu'aux
donnes de perception. En revanche, au sein de chaque dimension, aucune pondration
spcifique n'a t accorde de sorte que toutes les lignes ont mme poids.

Mthodologie

La mthodologie des aspects objectifs. Comme dans le cas de l'indice de sant sociale,
les variations standardises de rfrence sont celles des annes qui prcdent l'anne de base.
L'indice de l'anne 1998 servant de rfrence a t arbitrairement fix 100. l'intrieur de
chaque domaine, chacune des valeurs s'est vu attribuer un poids quivalent, de sorte que, par
exemple, le poids du domaine de la scurit conomique tant de 35%, chacune des 6 lignes
composant ce domaine est affecte, en 1998, de la valeur 35/6 = 5,83 (voir tableau ci-dessus).
La priode de rfrence qui a t retenue est celle des annes 1994 1998. Sur cette
priode, une valeur moyenne Vm et son cart-type Em sont calculs. Pour 1999, et chaque
Vi Vm
anne (i) suivante, on applique l'volution Zi= la valeur de l'anne de base 1998.
Em
Par exemple, le revenu disponible canadien a volu de la manire suivante entre 1994 et
1998 :

1994 18 530
1995 18 581
1996 18 378
1997 18 471
1998 18 777

Le revenu moyen sur la priode est donc de Vm= 18547,4 et l'cart-type Em de 148,9.

31
En 1999, le revenu disponible a t de 18953 soit une valeur volutive Z99 calcule comme
suit :
Vi Vm
Z99 = = 2,724. Ce sont ces 2,724 points qui sont ajouts la valeur de l'indice de
Em
1998, pour la ligne "revenu disponible". Ce sous-indice passe ainsi de 5,83 en 1998 8,56 en
1999. On procde ainsi pour chaque sous-indice et le total de ces lignes donne la valeur de
l'indice synthtique de l'anne courante.
La mthodologie des aspects subjectifs ne pose pas de problme quantitatif particulier
car toutes les questions sont poses sur une chelle de 1 7. Les rsultats sont ensuite
classiquement moyenniss. Les variations relatives de cette moyenne entre 1998 et l'anne
courante sont appliques la valeur rfrentielle arbitraire de 1998.
La mise au point du questionnaire a t ralise par le CCSD et la ralisation confie
tous les ans un cabinet externe. En 2001, 3099 entretiens tlphoniques ont ainsi t raliss
auprs de canadiens gs de plus de 16 ans durant le mois de janvier, le questionnaire portant
sur la perception qu'ont les citoyens de leur scurit conomique et physique.
Le rapport annuel, d'une soixantaine de page et contenant l'ensemble des donnes
objectives et subjectives, accorde une place nettement plus importante aux composantes de
l'indicateur synthtique qu' l'indicateur lui-mme et commente, en un va et vient permanent,
l'volution des donnes objectives et la perception des canadiens sur chaque thme.

32
4. Les indices synthtiques de qualit de vie

La problmatique de la qualit de vie est surtout prsente dans des initiatives


rgionales et locales, elle a souvent comme origine des proccupations sanitaires, et elle
procde le plus souvent par construction de bilans , sans volont de construction
dindicateurs synthtiques. Cest pourquoi nous en parlerons essentiellement au chapitre 6.
Toutefois, il arrive que les promoteurs de ces travaux prouvent le besoin de dboucher sur un
indicateur synthtique destin des comparaisons dans le temps ou dans lespace. Nous
mentionnerons ce titre (en nous appuyant sur le rapport de Bernard Perret) lIndice de
Qualit de la Vie de lOntario Social Development Council, qui existe depuis 1997, et lindice
de Ed Diener (en reproduisant la brve prsentation quen fait Andrew Sharpe, 1999), qui date
de 1995.

LIndice de Qualit de la Vie de lOntario Social Development Council

Il ne sagit pas dun indicateur national, mais il a un intrt potentiel pour des
initiatives nationales. Il fait l'objet d'une diffusion publique deux fois par an, et il est prsent
par ses concepteurs dans les termes suivants, qui le rapprochent de lISS, avec toutefois une
dimension supplmentaire intressante, celle de lenvironnement :

Major changes are taking place in Ontario which are having dramatic effects on the
health and well-being of residents. They include:
- economic re-structuring and high unemployment
- government cuts in social programs
- devolution of responsibilities to the provinces and municipalities
- reduced roles of governments in economic and social development
- increasing poverty, especially for young families
The Quality of Life Index was conceived in this environment as a community
development strategy to monitor the living and working conditions of Ontarians.
Quality of life is defined as "the product of the interplay among social, health,
economic and environmental conditions which affect human and social development."
The purpose of the Quality of Life Index (QLI) is to provide a tool for community
development which can be used to monitor key indicators that encompass the social, health,
environmental and economic dimensions of the quality of life. The QLI can be used to
comment frequently on key issues that affect people and contribute to the public debate about
how to improve the quality of life in our communities and our province.
The following indicators are included in the Quality of Life Index:
* SOCIAL: Children in care of Children's Aid Societies; Social assistance recipients;
Public housing waiting lists.
* HEALTH: Low birth weight babies; Elderly waiting for placement in long term care
facilities; New cancer cases.
* ECONOMIC: Number of people unemployed; Number of people working;
Bankruptcies.
* ENVIRONMENTAL: Hours of moderate/poor air quality; Environmental spills;
Tonnes diverted from landfill to blue boxes.

33
Lindice de qualit de la vie de Ed Diener (Quality of Life Index, QOL), pour 77 pays
(prsentation fournie in : Sharpe, 1999)

Ed Diener (1995), a psychologist at the University of Illinois at Urbana-Champaign,


has developed an index of the quality of life (QOL) based on a universal set of values. He
constructs two indexes, one called the Basic QOL Index, which is particularly relevant for
developing countries, and the Advanced QOL Index for developed countries. He estimates
both indexes for 77 countries and also calculates a combined index which brings together the
basic and advanced indexes.
The Basic QOL Index includes seven variables: purchasing power, homicide rate,
fulfillment of basic needs, suicide rate, literacy rate, gross human rights violations, and
deforestation.
The Advanced QOL Index also includes seven variables: physicians per capita,
savings rate, per capita income, subjective well-being, college enrollment rate, income
inequality, and environmental treaties signed.
According to Diener, combining the two indices produces a reliable measure of QOL
that systematically covers diverse human values. The universal set of values are based on
research by Schwartz that identified 45 values across all cultures reflecting three universal
requirements of human existence: meeting biological needs, coordinating social interaction,
and the survival and welter needs of groups. The 45 values are in turn organized into seven
sets of similar values.

34
5. Les indicateurs synthtiques non montaires dominante
environnementale

5.1. Le Dashboard on Sustainable Development (tableau de bord du


dveloppement durable)

Il existe peu d'indicateurs synthtiques et connus d'inspiration principalement


environnementale qui ne recourent pas la montarisation des variables. On peut accorder
une mention particulire une initiative rcente et prometteuse : le "tableau de bord du
dveloppement durable" (dashboard on sustainable development), la fois logiciel libre et
base de donnes internationales usage flexible. Ce n'est pas proprement parler un
indicateur, c'est un outil permettant chacun de consulter des donnes nombreuses, de btir
des tableaux de bord sur mesure, et de construire ventuellement un ou des indicateurs
synthtiques nationaux en faisant varier loisir le choix et la pondration des variables. Ce
"dashboard" contient 46 indicateurs dans trois grands domaines (environnement, conomie, et
socit) et pour une centaine de pays (infra) !
Comme on s'en doute, bien des questions sont poses par une entreprise aussi
ambitieuse : choix des domaines, des indicateurs, systmes de valeurs sous-jacents
Certaines de ces questions sont voques dans la suite de ce paragraphe, et il ne faut pas sous-
estimer les risques associs un projet aussi ambitieux. Il est clair que ceux qui dmolissent
les indicateurs du PNUD pour cause d'imperfections notoires et de biais idologiques
pourraient s'en donner cur joie avec cet outil beaucoup plus critiquable encore. Mais
existe-t-il beaucoup de grandes innovations dans les sciences sociales qui soient dpourvues,
surtout dans leur jeunesse, de graves imperfections et de lourds prsupposs idologiques ?
Cet outil a pour lui, entre autres avantages, une transparence qui, sans tre totale, est
particulirement leve, beaucoup plus par exemple que celle de l'ISS (indice de sant
sociale), dont on connat mal certains secrets de fabrication. Longue vie l'idologique
dashboard, ses prolongements, et aux critiques qui pourraient permettre de l'utiliser en
gardant les yeux ouverts sur ses limites !

Lorigine du Dashboard : lenvironmental pressure index (EPI)

Le Dashboard du CGSDI (Consultative Group on Sustainable Development Indicators),


au dpart financ par le Wallace Global Fund, est coordonn depuis sa fondation, en 1996, par
linstitut international du dveloppement soutenable (Winnipeg, Canada). Ce Dashboard peut
tre considr comme un prolongement dun lourd travail de compilation statistique et de
construction dindicateurs synthtiques dont les fondements thoriques ont t mis au point
par Jochen Jesinghaus, du JCR (Joint Research Center, de la commission europenne, localis
en Italie). Ce chercheur a mis au point un indicateur synthtique, appel Environmental
Pressure Index, lorsquil travaillait Eurostat. Cet EPI a ensuite t repris dans un but plus
global de mesure de performances (ou de dveloppement durable), que permet lindicateur
synthtique du Dashboard.
Ce travail sur l'EPI a dbut la suite des recommandations de la Confrence de Rio de
1992, qui proposait que soit mis au point un systme de donnes environnementales
comparable au systme des comptes nationaux (SNA), et qui permettrait de dvelopper des
politiques environnementales appropries, comme le SNA lavait fait pour les politiques
conomiques de la seconde moiti du 20me sicle. Ces travaux ont t mens et relays par
diverses instances internationales. Lide a dabord t mise dinsrer des donnes
environnementales dans les comptes nationaux, aboutissant, dans certains cas, des produits
du type PIB vert (ou environmentally-adjusted domestic product EDP). Cette orientation a t

35
abandonne dans la construction dun EPI pour au moins deux raisons : les modes
dvaluation montaire taient trop disparates dun pays lautre, et lon observait, avant tout,
un manque crucial dinformations en volume sur les niveaux de pollution engendrs par les
diffrents pays.
Aprs dintenses discussions, la dcision dadopter une double approche pour lEPI a t
prise. Elle impliquait :
1. Un dveloppement de comptes satellites, en partie en donnes physiques et en partie en
donnes montaires, en parallle avec les comptes nationaux.
2. Le calcul dindicateurs physiques et dindices mesurant les pressions des activits humaines
et conomiques sur lenvironnement. Ce projet dEPI a t accept et financ par la
Commission Europenne partir de 1994.
Le modle utilis par lEPI se nomme Pression-Etat-Rponse. Ce modle a t dvelopp
dans les annes 70 par Anthony Friend, statisticien canadien, et a ensuite t adopt par le
groupe SOE (Etat de lenvironnement) de lOCDE. Lindicateur de lEPI de la Commission
Europenne entre dans ce cadre thorique, alors que dautres instances internationales lui
prfrent des variantes de ce modle. La CSD (Commission pour le Dveloppement Durable
des Nations Unies), par exemple, fonde sa base de donnes sur un modle Driving Forces-
State-Response (DSR) qui offre l'avantage de mieux se prter aux analyses incluant des
variables non environnementales.

Le Dashboard du Consultative Group (CGDSI)

Le Dashboard sest nettement et ouvertement inspir du travail sur lEPI. Le Dashboard du


CGDSI contient 46 indicateurs qui composent les trois grands domaines ( clusters ) retenus
(Environnement, Economie et Socit) et ce, pour une centaine de pays.
On y trouve par exemple les indicateurs suivants :
Environment (13 indicateurs) : qualit de l'eau, de l'air et des sols, niveaux de dchets
toxiques
Economie (15 indicateurs) : PIB, investissement, productivit, comptitivit, inflation,
consommation nergtique
Sociaux (18 indicateurs) : dlits, sant, pauvret, chmage, ducation, gouvernance, dpenses
militaires et coopration.
Des dbats ont eu lieu au sein du groupe pour tablir le nombre de domaines. Ont t
successivement tudies les possibilits de :
Using two clusters - human well-being and environmental well-being
Using three clusters - environmental, societal and economic well-being
Using four clusters - material wealth and economic development, equity and social aspects,
environment and nature, democracy and human rights.
Le CG (Consultative Group) sest mis progressivement daccord sur un schma fond
sur trois domaines du fait de lusage assez large de ces domaines dans les politiques
publiques nationales, tandis que la Commission des Nations Unies, dans sa propre variante du
Dashboard, a retenu un systme quatre domaines. Les Nations Unies (dont la base de
donnes est disponible via le Dashboard) ajoutent en effet un "domaine institutionnel" encore
trs vague puisquil contient les trois indicateurs suivants : dpenses de Recherche et
Dveloppement, nombre dhtes Internet, et rseau tlphonique (critres en partie pris en
compte dans le dashboard du CG, mais rpartis dans les trois autres domaines).
Les donnes relatives chaque indicateur sont disponibles suivant une chelle allant
de 0 1000. Le pays ayant la valeur absolue la plus leve se voit attribuer 1000 points et
celui ayant la valeur absolue la plus faible se voit attribuer 0 point. Entre les deux extrmes
une simple rgle de trois ou interpolation linaire- est effectue, et lon peut comparer les

36
rsultats par pays. Lun des aspects de ce Dashboard est la possibilit de modifier de faon
"conviviale" (au sens logiciel du terme) le poids de chaque domaine en fonction des intrts et
objectifs propres des usagers de la base de donnes.
La performance politique est reprsente par le biais dun code de sept couleurs allant
du rouge fonc ("critical") au vert fonc ( best ), en passant par le jaune ("average"). Les
performances sont donc prsentes relativement aux pires et aux meilleures situations de la
centaine de pays dont les donnes figurent dans la base du Dashboard. Les donnes sont
relatives et des couleurs indiquent la plus ou moins bonne performance des diffrents pays.
Cette dimension relative doit sentendre de la manire suivante : lobjectif du vert fonc
est lobjectif idal que lon peut obtenir compte tenu dun niveau donn de revenu. Ainsi les
performances maximales ou idales (correspondant la couleur verte) de la France et de
lEthiopie ne seront pas fixes au mme niveau ( This gives Developing Countries a chance
to compete ).
Quelques problmes (ou questions) mriteraient un plus ample examen :
- Les domaines retenus : pourquoi trois dans un cas et quatre dans lautre ?
- Les indicateurs conomiques (mais galement sociaux) diffrent sensiblement selon
les deux Dashboards principaux (celui de la CG et celui des Nations Unies) : quelles
en sont les consquences sur les performances? Ainsi, le "domaine conomique" du
Dashboard des Nations Unies est extrmement orient sur les questions ayant trait
lenvironnement (du fait quil sagit dun travail de la Commission pour le
Dveloppement Durable, mais cette explication ne suffit pas) : intensit nergtique,
ressources dnergie renouvelables, dchets nuclaires, recyclage des dchets etc.,
alors que celui du Consultative Group fait une place plus importante lconomie :
tarifs, intgration lconomie mondiale, commerce, barrires rglementaires, cot du
travail (la vision libre-changiste ou communautaire ?- de ce Dashboard est nette).
- Les indicateurs retenus : pourquoi une quinzaine sur chaque domaine ? Comment sest
fait le choix. Comment en ajouter ? en liminer ?
- Les paramtres retenus pour lillustration de ces indicateurs. Un seul exemple : le taux
de pauvret retenu est celui du pourcentage de la population vivant avec moins de 1$
en PPA par jourCest assez dsuet, et en tout cas peu appropri pour les pays
dvelopps car cela ne permet pas de distinguer les pays suivant des seuils de pauvret
relatifs, pourtant significatifs dans certains cas. Tous les pays dvelopps se voient
ainsi attribuer la note 1000, de la Sude aux Etats-Unis
- Le Dashboard prvoit des problmes de conflits entre indicateurs (assez facilement
mesurables par les corrlations quil calcule). Mais il tranche a priori sur ces conflits
dans le rsultat final. Par exemple (exemple frquemment soulign), la
performance globale doit elle considrer le taux durbanisation comme un
dterminant positif ou non ? Le Dashboard tranche en dcidant que ce sera un
indicateur ngatif. Il attribue ainsi la note 0 la Belgique dont le taux durbanisation
est de 97 %, et la note 1000 lAlbanie avec un taux durbanisation de lordre de 41%.
Autre exemple : un cot du travail lev doit-il tre systmatiquement peru
ngativement ? L encore, le CG tranche a priori en attribuant la Norvge la note
de 36 du fait dune part leve du cot du travail dans la valeur ajoute de la
production manufacturire, pendant que la Pologne se voit attribuer 1000 points du fait
de son faible cot du travail !
- Comme le Dashboard ne retient que des donnes relativement rpandues (pour avoir
un stock de donnes suffisant pour les comparaisons internationales), la question
(entre autres) de la mesure des services est esquive dans bien des cas. Par exemple,
retenir le seul cot du travail manufactur est de moins en moins reprsentatif du cot
du travail de lensemble de lconomie.

37
Il reste que ce Dashboard est un bon logiciel de prsentation des bases de donnes et quil
permet de mettre en dbat, de faon plus transparente que dautres travaux, les paramtres
utiliss dans la fabrication des indicateurs synthtiques.

Le Compass of Sustainability

Entre 1996 et 1998, le Consultative Group sest fond sur le compass of sustainability
avant de sorienter vers le Dashboard. Des diffrences sensibles existent entre le Compass
Index of Sustainability (aujourdhui dvelopp par un cabinet priv AtKisson Inc., dont le
prsident a fait partie du Consultative Group). Il a t question qu un moment ce Compass
soit la rfrence. Le Dashboard lui a t prfr. Les deux modles ont des points communs
en ce quil cherchent agrger la performance du dveloppement durable. Mais ils diffrent
la fois dans lobjectif et dans lapproche (entretien avec Mr AtKisson) : le Dashboard se
concentre sur un classement (ranking) de performances relatives, alors que le Compass Index
of Sustainability utilise un schma de classification bas sur les travaux de lconomiste
Herman Daly21 (voir la pyramide de Daly) peaufin par Donella Meadows, et les indices de
performance sont fonds sur des standards absolus.
Dans l'indicateur du Compass, on a quatre quadrants : nature, conomie, socit et
bien-tre. Lindex transforme un ensemble dindicateurs complexe en une srie de quatre
indices de performance, chacun variant sur une chelle de 1 100. On peut aussi agrger les
quatre indices pour lobtention dun overall sustainability index . Les performances
peuvent tre compares une situation idale vers laquelle converger. Premire application :
Orlando en Floride (voir : Journal of Environmental Performance Management, vol 3, n4,
december 2001).
Les limites du Compass (selon le CGSDI) seraient les suivantes :
1. The graphical presentation of the spindle shows global and human well-being as
diametrical opposites instead of bringing them together.

2. The selection of four clusters relegates nature to a quarter of overall sustainability...


perhaps too little at a time of environmental crisis. Cette critique est surprenante, et en
tout cas elle peut sadresser aussi aux Nations Unies qui proposent un quatrime
domaine greff sur les trois autres, celui des institutions, ce qui redonne
lenvironnement un poids moins consquent).

3. Although nature (N) may correspond to only a quarter of overall sustainability, some
test users interpreted N as being the preferred direction for change.

4. The approach lacks the ability to show trends.

5. The graphical representation does not reflect the cross-cutting links among the
directions.

Note : sur le site http://esl.jrc.it/envind/theory, on trouve toute la mthodologie et les


fondements thoriques du travail sur lEPI

21
Il a t avec John Cobb, le co-auteur du livre For the Common Good : Redirecting the Economy
Toward Community, the Environment and a Sustainable Future , Boston, Beacon Press, 1989.

38
5.2. Dautres indicateurs synthtiques environnementaux

Nous avons exclu, dans ce rapport, dexaminer les indicateurs (synthtiques ou non)
qui ne portent que sur lenvironnement. Il existe un assez grand nombre dindicateurs
synthtiques purement environnementaux (voir le tableau en annexe du chapitre introductif).
Sy ajoutent quelques indicateurs mixtes, dinspiration principalement environnementale,
mais incluant des degrs divers des variables non montarises concernant lducation, la
sant, ou le capital social. On peut citer lindicateur de durabilit de lenvironnement du
Forum conomique mondial (World Economic Forum), une mesure juge trs problmatique
par les auteurs du rapport de lOCDE (2002) : A very partial representation of
environnemental, social and economic aspects of environmental sustainability .

39
Annexe du chapitre 1

LIndex of Social Progress de Richard Estes (1997)

Cet indicateur trs ambitieux est nettement moins connu que ceux dont nous avons fait
tat dans ce chapitre, mais il mrite dtre mentionn. Il fait dailleurs partie des onze
indicateurs majeurs retenus par Andrew Sharpe dans son bilan effectu en 1999. Nous nous
contenterons de reproduire la prsentation quen fait Sharpe, en renvoyant le lecteur aux
articles de Richard Estes figurant en bibliographie.

Richard J. Estes (1997) from the University of Pennsylvania has developed an Index
of Social Progress for the purpose of identifying significant changes in adequacy of social
provision and to assess the progress in providing more adequately for the basic social and
material needs of the worlds population. The ISP consists of 46 social indicators that have
been subdivided into 10 subindexes: education, health status, women status, defense effort,
economic, demography, geography, political participation, cultural diversity, and welfare
effort. All 46 indicators are known to be valid indicators of social development.
The weights used to construct the index were derived through a two-stage varimax
factor analysis in which each indicator and subindex was analyzed for its relative contribution
toward explaining the variance associated with changes in social progress over time.
Standardized subindex scores were then multiplied by the factor loadings to create weighted
subindex scores and the Composite Weighted Index of Social Progress (WISP) scores were
obtained through a summation of the weighted subindex scores.
Estes argues that the WISP is a more comprehensive, valid, reliable instrument for
assessing changes in social development over time than other indices on national and
international progress like GDP and the HDI. Estes (1995, 1996a, 1996b, and 1997) has
provided estimates for 124 countries for 1970, 1980, and 1990.

Index of Social Progress, Indicators by Subindex (Source: Estes, 1997)

I. EDUCATIONAL SUBINDEX (N=6)


Percent Age Group Enrolled, Primary Level (+)
Percent Grade 1 Enrollment Completing Primary School (+)
Percent Age Group Enrolled, Secondary Level (+)
Percent Age Group Enrolled, Tertiary Level (+)
Percent Adult Illiteracy (-)
Percent GNP in Education (+)

II. HEALTH STATUS SUBINDEX (N=7)


Life Expectation at 1 Year (+)
Rate Infant Mortality per 1,000 Liveborn (-)
Under 5 Years of Age Child Mortality Rate (-)
Population in Thousands per Physician (-)
Per Capita Daily Calorie Supply as % of Requirement (+)
Percent Children Fully Immunized at Age 1, DPT (+)
Percent Children Fully Immunized at Age 1, Measles (+)

40
III. WOMEN STATUS SUBINDEX (N=6)
Female Life Expectation at Birth (+)
Female Adult Literacy Rate (+)
Percent Married Women Using Contraception (+)
Maternal Mortality Rate per 10,000 Live Births (-)
Female Primary School Enrollment as Percent of Males (+)
Female Secondary School Enrollment as Percent of Males (+)

IV. DEFENSE EFFORT SUBINDEX (N=1)


Military Expenditures as Percent of GDP (-)

V. ECONOMIC SUBINDEX (N=6)


Per Capita Gross National Product in Dollars (+)
Real Gross Domestic Product per Head (+)
GNP per Capita Annual Growth Rate (+)
Average Annual Rate of Inflation (-)
Per Capita Food Production Index (+)
External Public Debt as Percent of GDP (-)

VI. DEMOGRAPHY SUBINDEX (N=6)


Total Population Millions (-)
Crude Birth Rate per 1,000 Population (-)
Rate of Population Increase (-)
Percent of Population under 15 Years (-)
Percent of Population over 60 Years (+)

VII. GEOGRAPHY SUBINDEX (N=3)


Percent Arable Land Mass (+)
Natural Disaster Vulnerability Index (-)
Average Annual Deaths from Natural Disasters per Million Population (-)

VIII. POLITICAL PARTICIPATION SUBINDEX (N=3)


Violations of Political Rights Index (-)
Violations of Civil Liberties Index (-)
Composite Human Suffering Index (-)

IX. CULTURAL DIVERSITY SUBINDEX (N=5)


Largest Percent Sharing Same Mother Tongue (+)
Largest Percent Sharing Same Basic Religious Beliefs (+)
Largest Percent Sharing Same or Similar Racial/Ethnic Origins (+)

X. WELFARE EFFORT SUBINDEX (N=5)


Years Since First Law Old Age, Invalidity, Death (+)
Years Since First Law Sickness and Maternity (+)
Years Since First Law Work Injury (+)
Years Since First Law Unemployment (+)
Years Since First Law Family Allowances (+)

41
Chapitre 2

Que faire du capital social


dans la recherche dindicateurs alternatifs ?

Dimportantes oppositions scientifiques et politiques se droulent depuis quelque


temps au sein de lOCDE, autour de propositions amricaines, manant de Robert Putnam et
de son cole, et visant faire du capital social , dans une acception particulire, le centre
dune nouvelle famille dindicateurs socio-conomiques produits lchelle internationale par
des enqutes similaires, et pouvant dboucher sur des indicateurs synthtiques. De tels
indicateurs font clairement partie de la famille de la premire case du tableau, prsent en
introduction, et qui structure le prsent rapport : dominante sociale, pas de montarisation des
variables. On se propose dexaminer les travaux de Putnam, partir de son ouvrage majeur,
dans la seule perspective qui est la ntre : leur contribution la mise au point dindicateurs
macro-socitaux et notamment dindicateurs synthtiques classants . Autrement dit, nous
viterons soigneusement de nous prononcer sur les dbats scientifiques concernant les
diverses faons de conceptualiser le capital social. Nous navons pas les comptences pour le
faire, et dautres, qui disposent de ces comptences, sen sont chargs22. Nous mentionnerons
galement dans ce chapitre, de faon plus succincte, les initiatives propres de lOCDE, ainsi
que celles de la Banque Mondiale, bien que, dans les deux cas, il ne sagisse pas (encore ?)
dindicateurs synthtiques, mais de batteries de critres relevant, au moins dans les crits de
leurs promoteurs, du concept de capital social.

1. Bowling alone : un examen critique sous langle des indicateurs


alternatifs de dveloppement

partir de 1995, anne de la publication (dans "The Journal of Democracy") d'un


article ayant propuls ses thses sur le devant de la scne mdiatique et politique, au point
qu'il ft invit Camp David par Bill Clinton et qu'il fit la couverture de "People", Robert
Putnam a marqu les esprits en faisant de la thorie jusqu'alors acadmique du "capital social"
une affaire de socit et d'indicateurs sociaux. Son influence internationale a encore progress
depuis la parution de son livre "Bowling alone" en 2000, et elle a t consacre dans le
rapport de l'OCDE de 2001 (cf. infra). Aux Etats-Unis, le "Saguaro Seminar" sur
l'engagement civique (Les saguaros sont des cactus du sud-ouest amricain, longtemps
mpriss et dtruits, alors qu'ils constituent des lments essentiels pour l'cosystme et pour
les espces vivantes) est organis depuis 1997, Harvard et dans d'autres prestigieuses
universits, autour des thses de Putnam. Enfin, ces travaux inspirent largement la "social
capital initiative" de la Banque Mondiale, qui a toutefois des critres un peu plus larges (cf.
infra).
Nous avons donc t amens nous pencher sur ces travaux et sur leur utilisation
possible dans le cadre dun renouveau international de la production dindicateurs plus
sensibles aux questions sociales . Lannexe de ce chapitre contient un compte-rendu de

22
Cf. M. Lallement, Capital social et thorie sociologique, colloque capital social , Rouen, 6 fvrier
2003.

42
lecture assez dtaill des sections du livre de Putnam qui sont les plus orientes vers la
question des indicateurs. Au terme de cet examen critique, notre conclusion est assez
ngative. Diverses critiques fondent ce jugement. Certaines, mais ce ne sont pas les plus
importantes, figurent dans lannexe, un peu comme des notes marginales de lecture. Mais
deux critiques plus fondamentales nous conduisent considrer avec circonspection
lenthousiasme de certains vis--vis de la production internationale dindicateurs de capital
social. Elles vont tre explicites dans ce qui suit, aprs deux brves remarques pralables.
Premire remarque. Notre apprciation critique nest pas du mme ordre que celle,
parfois mise en avant (par exemple par Dominique Mda), concernant la vision plus ou moins
troite du terme de capital social. On peut en effet fort bien dfendre lide que le capital
social dune nation ou dune collectivit na pas lieu dtre limit, comme le fait Putnam, aux
liens interpersonnels, aux pratiques civiques et de don, et la confiance envers autrui, et
quelle devrait inclure bien dautres caractristiques dune bonne socit , par exemple des
lments de son patrimoine de richesses diverses, de sa sant sociale , de ses
ingalits, etc. Le dbat porte alors sur une convention, sur la dfinition. Le capital social,
dans cette acception ainsi enrichie , serait bien plus proche des autres notions sur lesquelles
nous mettons laccent dans ce rapport : dveloppement humain et dveloppement durable,
bien-tre et qualit de la vie sociale
Nous navons rien a priori contre un dbat de conventions, bien au contraire, mais tel
nest pas le choix que nous avons effectu pour cet examen critique. La raison en est double.
Dune part, en restant lintrieur de la notion utilise par Putnam, une forte critique peut tre
mene et elle savre assez destructrice. Le lecteur en jugera. Dautre part, Nous ne pensons
pas que le dbat politique et scientifique puisse aboutir llargissement de la notion de
capital social dans le sens souhait par Dominique Mda. Cette notion est dsormais trop
ancre dans le langage scientifique, et mme si les approches sont diverses, elles ont en
commun de reposer sur ltude des liens sociaux interpersonnels et des normes de groupe. En
dautres termes, il nous semble plus efficace de mettre en avant des alternatives utilisant
dautres mots, plus rassembleurs, y compris en termes dalliances internationales (ce qui est
essentiel), et de laisser ceux de capital social vivre leur vie scientifique et politique dans un
domaine restreint, et quil faudrait mme probablement restreindre plus encore.
Deuxime remarque pralable. Notre jugement globalement ngatif sur les tentatives
actuelles de Putnam et de lOCDE de passer en force lchelle internationale, ne signifie
en rien que nous refusions lide que certaines approches du capital social, y compris certains
des critres utiliss par Putnam, puissent tre des pistes suivre dans la recherche
dindicateurs alternatifs. Par exemple, il nest pas sans intrt de produire, dans chaque pays,
des indicateurs de vie associative, partir des taux de participation de la population adulte
des associations (simple adhrent, participant actif, membre exerant des responsabilits), qui
sont dailleurs des donnes prsentes en France dans les enqutes "conditions de vie", de
suivre ces donnes dans le temps, et, avec beaucoup de prcautions, de mener des
comparaisons entre pays dvelopps. On peut trouver bien d'autres exemples. Nous ne
rejetons donc pas l'hypothse que des indicateurs pertinents puissent tre associs certains
des critres dfinissant le capital social la Putnam .
Nous pouvons en venir nos deux critiques principales. La premire, que nous
navons pas trouve dans la littrature que nous avons consulte, porte sur la fausse
dmonstration, par Putnam, du caractre central du capital social dans la production de la
plupart des composantes du bien-tre. La seconde, qui sappuie sur un remarquable article de
Jackman et Miller (Annual Reviews of Political Science,1998/1), met en cause lensemble des
rsultats empiriques de Putnam sur le dclin suppos du capital social aux Etats-Unis, et
introduit du mme coup un doute radical sur lextension internationale de cette approche.

43
Sur limpact miraculeux du capital social sur le bien-tre

Pour Putnam, le capital social est certes important en soi : c'est bien d'avoir des liens
personnels denses, c'est bien que la confiance rgne, et c'est bien que le don soit une pratique
rpandue. Mais l n'est pas le plus important. Le plus important est que tout cela constitue un
capital, et non pas seulement un "bien de type final" ayant son utilit propre. Un capital, cela
veut dire que cest un bien utile aussi, et surtout, pour produire d'autres biens de type final.
D'o d'ailleurs l'insistance de l'OCDE coupler capital humain et capital social : d'un ct, le
capital de connaissances des individus au sens cognitif du terme, de l'autre leur capital de
connaissances au sens des personnes qu'ils connaissent et avec qui ils entretiennent des
relations. Selon lOCDE, ces deux formes de capital seraient mme les cls de la prosprit et
du bien-tre.
Quel type de biens le capital social est-il suppos produire, si l'on suit Putnam ? On
pourrait dire : presque tout ce qui est vraiment bien, c'est--dire tout ce qui dfinit
traditionnellement le bien-tre. Toute la quatrime partie du livre de Putnam est consacre
aux multiples impacts positifs du capital social sur la socit et sur lconomie. Cest cette
partie de son livre qui contient le plus de justifications du caractre central du capital social
comme facteur de progrs (ou de rgression) du bien-tre, et cest ce titre qu'elle nous
intresse particulirement. Plus de capital social, montre Putnam, cest plus de bien-tre pour
les enfants et de meilleurs rsultats de lducation, c'est une meilleure sant, c'est plus de
scurit des personnes et moins dagressions, cest plus de dmocratie, et mme plus de
prosprit conomique. Et, rsultat plus remarquable encore, l'impact positif du capital social
sur toutes les dimensions fondamentales du bien-tre reste positif et fort mme lorsquon se
livre l'exercice statistique qui consiste raisonner "toutes choses gales par ailleurs" en
annulant statistiquement linfluence d'autres variables connues pour avoir un impact positif.
Par exemple, en matire de performances scolaires et d'chec scolaire, Putnam montre que si,
ct du capital social, on fait figurer les facteurs ethniques, le niveau d'ducation de la
population, la taille des classes, etc., et que l'on raisonne toutes choses gales par ailleurs en
ce qui concerne ces variables, l'impact positif du capital social reste trs fort. Cest mme lui
qui exerce la plus forte influence. L'interprtation avance par lauteur est que ces autres
facteurs n'ont en ralit qu'une influence indirecte sur le rsultat final, via leur impact propre
sur le capital social, qui devient en quelque sorte le coeur et le concentr de la qualit
essentielle d'une socit, ce qui lui permet de produire des hommes et femmes duqus, en
bonne sant, etc.
Cela dit, comment Putnam fait-il pour produire des rsultats aussi spectaculaires ? Sa
base de calcul est constitue par les cinquante tats des tats-Unis, pour lesquels on dispose
de statistiques pour quatorze variables (voir le dtail en annexe de ce chapitre) mesurant
l'engagement des personnes dans des communauts et clubs divers (quatre variables), leur
engagement dans les affaires publiques (deux variables), le bnvolat (trois variables), les
pratiques de sociabilit informelle (deux variables), et le degr de confiance envers les autres
(deux variables). On peut alors, pour chacun des cinquante tats, construire un indice
synthtique qui est la moyenne des valeurs des quatorze variables (ramenes une chelle
commune). La machine fabriquer des analyses statistiques multivaries et des corrlations
peut alors tourner, en y faisant entrer d'autres variables sociales et conomiques disponibles
pour chacun des tats. C'est ainsi que l'on "prouve" que l'indicateur de capital social est le
facteur le plus important de production du bien-tre.
Le problme est que cette preuve n'en est pas une. Notre argument ne repose pas
principalement sur le fait que Putnam tend transformer des corrlations en causalits.
Certaines critiques lui ont t faites sur ce point, mais ce n'est pas selon nous le plus grave. Le
plus grave est que les conclusions qu'il tire de ces corrlations ne sont pas fondes. Ce qui

44
nous a mis sur la piste de ce jugement svre a t notre perplexit face une contradiction
apparemment forte, non releve par Putnam, entre deux de ses rsultats, obtenus deux
moments distincts de son analyse, avec des mthodes diffrentes. Ces deux rsultats
concernent l'influence de la pratique religieuse sur le capital social. Au dbut de son livre, au
chapitre IV, Putnam montre que la pratique religieuse est, avec le niveau d'ducation, le plus
important prdicteur du capital social des individus aux tats-Unis. Mais, dans la
quatrime partie de son livre, lorsqu'il revient son analyse statistique mene sur la base des
50 tats amricains, la pratique religieuse apparat comme une variable qui n'est corrle ni
positivement ni ngativement l'indicateur synthtique de capital social par tat. Les tats les
plus religieux nont, en moyenne, ni plus ni moins de capital social global que les autres.
Cette contradiction a t pour nous l'indice d'une faille trs importante de la
dmonstration, ayant des incidences bien au-del du cas de la religion, et concernant une
certaine faon de faire disparatre aussi bien les ingalits sociales que les ingalits de
pratique religieuse ou culturelle dans un exercice de corrlation statistique. Toute la
dmonstration statistique de Putnam repose en effet sur des moyennes par tat, aussi bien
pour les variable qui dfinissent son indicateur de capital social que pour les autres variables
qu'il introduit dans sa machine corrlations. C'est sur cette base trs particulire qu'il obtient,
par exemple, que la religion nest plus corrle au capital social (alors qu'elle lest trs
fortement au niveau individuel), ou que le niveau moyen de capital social par tat est un
prdicteur plus puissant des performances scolaires des enfants que le niveau moyen
d'ducation des adultes de l'tat, ce qui semble en contradiction avec les travaux de la
sociologie de l'cole et de la reproduction sur le rle essentiel du capital social et culturel (au
sens de Bourdieu) des parents dans la transmission de savoirs divers, de normes de
performances scolaires, etc..
Mais, dans le cas de la religion comme dans celui des rsultats scolaires, la
contradiction des rsultats reflte simplement la dualit des mthodes. Lexercice statistique
men partir des moyennes par tat efface presque totalement la structure de classe de la
socit, les ingalits de capital culturel des individus et des groupes et leur "reproduction",
tout autant que leurs ingalits de pratique religieuse. Nous n'avons pas t vrifi ce point,
mais tout porte croire que les performances scolaires des enfants sont tout aussi fortement
corrles au capital culturel et dducation des parents aux tats-Unis qu'en France, sinon plus
(compte tenu du degr plus lev des ingalits dans tous les domaines aux tats-Unis).
l'arrive, la dmonstration de Putnam aboutit survaloriser le capital social dans la slection
d'indicateurs de dveloppement ou de bien-tre, et oublier les ingalits sociales et leurs
modalits sociales de reproduction. Avec la mme moyenne dans chaque tat, une variable
comme l'ducation ou la pratique religieuse peut avoir une distribution trs ingalitaire ou trs
galitaire, mais cette distribution disparat presque totalement dans l'analyse de Putnam, alors
que c'est elle qui fera la diffrence, et donc la principale corrlation, dans d'autres travaux.
Des indicateurs de dveloppement conomique et social qui laissent trs largement de
ct les ingalits, et, surtout, qui le font sur une base scientifique contestable, ne nous
semblent pas devoir tre retenus.
On peut comprendre que lOCDE, qui est plus ou moins contrainte aujourd'hui, en
raison de certaines contestations, se mettre au social et lhumain, mais qui entend le faire
en parlant le moins possible des ingalits, soit enthousiasme par cette faon de produire des
bilans nationaux. Mais on n'est pas forc de partager cet enthousiasme. La prudence
idologique rejoint ici la critique scientifique.

45
Sur le dclin suppos du capital social aux Etats-Unis : des preuves empiriques
contestes

La critique dont nous allons faire tat est particulirement destructrice vis--vis des
thse de Putnam et de son mode dadministration de preuves empiriques. Elle conteste en
effet, donnes alternatives lappui, ce qui a fait le succs amricain et mondial de Bowling
Alone, savoir le diagnostic de dclin du capital social aux Etats-Unis depuis la fin des
annes 60 environ. Ce que montrent en effet Jackman et Miller, dont nous ne retiendrons
quune partie des critiques quils formulent, savoir la partie empirique, cest le haut degr de
slectivit oriente des sources utilises par Putnam. Le recours des donnes alternatives et
non moins lgitimes fournit, selon ces auteurs, un tableau trs nuanc de lvolution du capital
social aux tats-Unis, mme si lon sen tient aux critres de Putnam. Par exemple, Putnam a
dlibrment laiss de ct, dans son analyse de lvolution du sentiment de confiance,
effectue sur la base dune enqute intitule General Social Survey , deux questions qui
prcdent immdiatement celle (la seule) quil utilise pour sa dmonstration. Or ces deux
questions ont directement voir avec le sujet : elles portent sur le sentiment que les autres
cherchent ou non vous venir en aide, ou quils se comportent loyalement avec vous. Mais
les rponses ne vont pas dans le sens souhait, car elles nindiquent pas de dclin de ces
sentiments depuis 1974 De mme, la thse centrale du dclin de lappartenance des
groupes divers, un dclin que Putnam chiffre environ un-quart depuis 1974, a fait lobjet
dun numro spcial de la revue The Public Perspective (juin 1996). Plusieurs tudes y ont t
dissques. Lditeur de la revue prsente ainsi la tonalit des rsultats : Je ne mattendais
absolument pas ce constat trs net de croissance du capital social que les donnes autorisent.
Pas un seul ensemble de donnes systmatiques ne permet de soutenir la thse de Bowling
Alone . Par exemple, la proportion de la population implique dans des activits charitables
ou daide sociale a plus que doubl entre 1977 et 1995, passant de 26 % 54 %. Bien dautres
exemples trs significatifs sont fournis dans cet article.

2. L'OCDE et son rapport "Du bien-tre des nations. Le rle du


capital humain et social " (2001)

L'OCDE a renou rcemment, bien que sous une forme trs affadie notre avis, avec
l'intrt qu'elle avait manifest dans les annes 70 pour les indicateurs et les bilans sociaux, en
publiant un rapport d'un contenu plutt lger "Du bien-tre des nations. Le rle du capital
humain et social", refltant selon les auteurs de "nouvelles proccupations sociales et
conomiques". Cette publication a toutefois le mrite d'exister et de contribuer relancer le
dbat. Les deux principales sections concernent d'une part le "capital humain", et d'autre part
le capital social. Le premier est dfini d'une faon assez troite (conforme la vision
conomiste, mais trs loigne de l'ide de dveloppement humain selon le PNUD) comme
"les connaissances, les qualifications, les comptences et caractristiques individuelles qui
facilitent la cration de bien-tre personnel, social et conomique". Il est essentiellement
valu sur la base des "savoirs", de l'instruction, des niveaux de formation, et mesur par les
dpenses d'ducation. La notion de capital social retenue s'inspire directement des travaux de
Putnam (membre du groupe d'experts qui ont particip l'laboration du rapport). Le capital
social "correspond, par dfinition, des rseaux ainsi qu' des normes, valeurs et convictions
communes". La dimension centrale est celle de la confiance (dans les autres et dans les
institutions). Il est admis que la mesure de ce capital "se trouve encore un stade
embryonnaire", en particulier lorsqu'il est question de comparaisons internationales. Mais le
rapport se termine par laffirmation de la volont de lOCDE de contribuer de faon forte

46
lamlioration de la mesure par le biais denqutes reposant sur des questionnaires communs
tous les pays : Le nouveau dbat sur le rle du capital social pourrait ressembler celui
consacr au capital humain auquel lOCDE a largement contribu dans les annes 60 .

3. La "social capital initiative" de la Banque Mondiale et ses outils de


mesure encore trs rudimentaires

Bien que ces travaux soient directement inspirs de ceux de Putnam, ils mritent une
mention part pour leur institutionnalisation internationale (en direction des pays en
dveloppement et dans une optique de rduction de la pauvret), et parce qu'il n'y a pas
identit complte des concepts. La notion de capital social de la Banque Mondiale est
sensiblement plus large que celle de Putnam. On se contentera ici de reproduire une
prsentation de cette initiative, telle qu'elle figure sur le site de la Banque Mondiale.

What is Social Capital?

Social capital refers to the institutions, relationships, and norms that shape the quality
and quantity of a society's social interactions. Increasing evidence shows that social cohesion
is critical for societies to prosper economically and for development to be sustainable. Social
capital is not just the sum of the institutions which underpin a society it is the glue that
holds them together.
Horizontal Associations
A narrow view of social capital regards it as a set of horizontal associations between
people, consisting of social networks and associated norms that have an effect on community
productivity and well-being. Social networks can increase productivity by reducing the costs
of doing business. Social capital facilitates coordination and cooperation.
Social capital also has an important "downside" (Portes and Landholt 1996):
communities, groups or networks which are isolated, parochial, or working at cross-purposes
to society's collective interests (e.g. drug cartels, corruption rackets) can actually hinder
economic and social development.
Vertical and Horizontal Associations
A broader understanding of social capital accounts for both the positive and negative
aspects by including vertical as well as horizontal associations between people, and includes
behavior within and among organizations, such as firms. This view recognizes that horizontal
ties are needed to give communities a sense of identity and common purpose, but also stresses
that without "bridging" ties that transcend various social divides (e.g. religion, ethnicity,
socio-economic status), horizontal ties can become a basis for the pursuit of narrow interests,
and can actively preclude access to information and material resources that would otherwise
be of great assistance to the community (e.g. tips about job vacancies, access to credit).
Enabling Social and Political Environment
The broadest and most encompassing view of social capital includes the social and
political environment that shapes social structure and enables norms to develop. This analysis
extends the importance of social capital to the most formalized institutional relationships and
structures, such as government, the political regime, the rule of law, the court system, and
civil and political liberties. This view not only accounts for the virtues and vices of social
capital, and the importance of forging ties within and across communities, but recognizes that
the capacity of various social groups to act in their interest depends crucially on the support
(or lack thereof) that they receive from the state as well as the private sector. Similarly, the
state depends on social stability and widespread popular support. In short, economic and

47
social development thrives when representatives of the state, the corporate sector, and civil
society create forums in and through which they can identify and pursue common goals.

How is Social Capital Measured?

Social capital has been measured in a number of innovative ways, though for a number
of reasons obtaining a single "true" measure is probably not possible, or perhaps even
desirable. First, the most comprehensive definitions of social capital are multidimensional,
incorporating different levels and units of analysis. Second, any attempt to measure the
properties of inherently ambiguous concepts such as "community", "network" and
"organization" is correspondingly problematic. Third, few long-standing surveys were
designed to measure "social capital", leaving contemporary researchers to compile indexes
from a range of approximate items, such as measures of trust in government, voting trends,
memberships in civic organizations, hours spent volunteering. New surveys currently being
tested will hopefully produce more direct and accurate indicators.
Measuring social capital may be difficult, but it is not impossible, and several
excellent studies have identified useful proxies for social capital, using different types and
combinations of qualitative, comparative and quantitative research methodologies.
Quantitative Studies
Knack and Keefer (1997) use indicators of trust and civic norms from the World
Values Survey for a sample of 29 market economies. They use these measures as proxies for
the strength of civic associations in order to test two different propositions on the effects of
social capital on economic growth, the "Olson effects" (associations stifle growth through
rent-seeking) and "Putnam effects" (associations facilitate growth by increasing trust).
(Inglehart (1997) has done the most extensive work on the implications of the WVSs results
for general theories of modernization and development.)
Narayan and Pritchett (1997) construct a measure of social capital in rural Tanzania,
using data from the Tanzania Social Capital and Poverty Survey (SCPS). This large-scale
survey asked individuals about the extent and characteristics of their associational activity,
and their trust in various institutions and individuals. They match this measure of social
capital with data on household income in the same villages (both from the SCPS and from an
earlier household survey, the Human Resources Development Survey). They find that village-
level social capital raises household incomes.
Temple and Johnson (1998), extending the earlier work of Adelman and Morris
(1967), use ethnic diversity, social mobility, and the prevalence of telephone services in
several sub-Saharan African countries as proxies for the density of social networks. They
combine several related items into an index of "social capability", and show that this can
explain significant amounts of variation in national economic growth rates.

Sources of Social Capital

There are a number of key sources of social capital in the context of social and
economic development.

* Families: As the main source of economic and social welfare for its members, the
family is the first building block in the generation of social capital for the larger society.
* Communities: Social interactions among neighbors, friends and groups generate social
capital and the ability to work together for a common good. This is especially important for
the poor as social capital can be used as a substitute for human and physical capital.

48
* Firms: Building and sustaining efficient organizations like firms demands trust and a
common sense of purpose, i.e., social capital. Social capital benefits firms by reducing
transactions costs, but can also have negative effects for a firm and society.
* Civil Society: Social capital is crucial to the success of any non-governmental
organization because it provides opportunities for participation and gives voice to those who
may be locked out of more formal avenues to affect change.
* Public Sector: The public sector, i.e., the state and its institutions, is central to the
functioning and welfare of any society.
* Ethnicity: Ethnic relations come up frequently in discussions of social capital.
Whether it is immigration, microenterprise development, tribal nepotism or racial conflict,
ethnic ties are a clear example of how actors who share common values and culture can band
together for mutual benefit.
* Gender: Social networks of impoverished women in Brazil are important for women to
obtain income and other necessities.

The social capital initiative

The Social Capital Initiative at the World Bank is currently funding 10 social capital
projects which will help define and measure social capital, its evolution and its impact.
"The proposed analytical methods cover a wide range of qualitative and quantitative
approaches. These include quantitative methods in formal research designs with use of control
groups, econometric analyses calling on instrumental variables and principal component
approaches, as well as case studies, qualitative and inductive methods. A variety of
approaches was a priority of the project selection process; it should help determine further the
relative aptitude of different approaches at apprehending the nature and the determinants of
social capital." (Social Capital Initiative Working Paper No.1, The World Bank, April 1998)

4. Conclusion : que faire des travaux de Putnam et du capital social dans la


recherche dindicateurs socio-conomiques alternatifs ?

Il faudrait, pour rpondre cette question, aller plus loin que ce chapitre en matire
dvaluation critique, tre capable de comparer le travail de Putnam (qui domine de faon
excessive le dbat international) dautres recherches utilisant les mmes termes de capital
social dans un sens distinct, etc. Dans ltat actuel de ce premier bilan critique, nous pouvons
juste formuler quelques hypothses.
- Les notions de capital social et de cohsion sociale sont floues, ambigus, parfois rejetes
ce titre par ceux qui s'intressent aux indicateurs socio-conomiques, mais il serait dommage
de les considrer a priori comme chappant toute possibilit dvaluation et de mesure sur la
base dindicateurs multiples. R. Putnam fournit sur ce plan des pistes et des rsultats dont
certains semblent plus robustes que dautres. Il faudrait les reprendre cas par cas si lon
souhaitait sen emparer dans un autre contexte comparatif.
- Il ne saurait tre question, dans la perspective qui est la ntre, et compte tenu de nos propres
valeurs (fort heureusement assez largement partages dans le monde), que le capital social
devienne un instrument, associ des indicateurs, relguant au second plan dautres critres
de cohsion sociale relevant de lanalyse des ingalits et de linscurit conomique et
sociale.
- Il faut bien distinguer les comparaisons dans le temps (pour un mme pays, un mme
territoire), o les difficults portent alors en grande partie sur la stabilit dans le temps des
significations des rsultats denqutes, et les comparaisons entre pays ou territoires. Dans ce

49
second cas, les difficults maximales se trouvent dans les comparaisons internationales
(beaucoup plus, par exemple, que dans les comparaisons entre les Etats amricains). Cest en
effet dans de tels cas quil est le plus rare de pouvoir disposer denqutes semblables pouvant
raisonnablement correspondre des significations semblables. Mme lorsque ces enqutes
existent, il est trs dlicat de les interprter de faon peu prs comparable. Comment par
exemple interprter en dehors des Etats-Unis certains des 14 indicateurs de Putnam, comme le
nombre dorganisations but non lucratif pour 1000 habitants, ou les indicateurs de la vie de
clubs, etc. ? Dans tel pays, il peut trs bien y avoir peu de certaines associations, et plus de
cohsion sociale selon certains critres. A la limite, plus il y a dingalits, de pauvres et de
sans-abri, plus il y a besoin dassociations caritatives. Il y a un vrai problme de
qualification des composantes du capital social. Celles qui sont fondes sur des initiatives
locales de rparation dun tissu social dgrad nont pas la mme signification que celles
qui reposent sur lanimation des territoires. Lentraide ingalitaire nest pas lentraide entre
gaux. La structure sociale de lentraide est probablement lie la structure sociale tout court.
Cela ne veut pas dire que les pays o lEtat Providence et la protection sociale sont plus
dvelopps dcouragent le bnvolat et les relations de proximit. Cela veut dire que ces
formes sociales peuvent alors se porter vers dautres causes que lassistance aux plus
dmunis. Par exemple, la Sude et les Pays-Bas semblent avoir des taux levs de bnvolat
et dengagement civique et local (OCDE, 2001), mais il serait bon den savoir plus sur leur
contenu.
- Vu la difficult de transposer certains critres amricains des fins de comparaisons
internationales, lOCDE en est rduite, pour linstant, utiliser des indicateurs assez pauvres,
comme la mesure du sentiment de confiance (World Value Study : % de personnes qui
dclarent que lon peut faire confiance la plupart des gens). Le moins que lon puisse dire
est que les rsultats soulvent des questions. Les pays nordiques et le Canada font des scores
levs, de lordre de 55 65%, les Etats-Unis 36%, le Royaume-Uni 31%, et la France est trs
loin avec 23%. Que peut-on en dduire ? Dautres indicateurs internationaux moins ambigus
existent, concernant par exemple lengagement civique ou le bnvolat, mais linterprtation
des carts et des classements reste trs problmatique.
- Il manque, dans la vision de Putnam du capital social, des dimensions que, pour notre part,
nous ferions figurer, en particulier celle des liens personnels dans la sphre familiale et dans
celle du travail. Ce sont d'ailleurs des dimensions que la Banque Mondiale retient dans ses
travaux rcents. Pour elle, le capital social (dun pays, ou dun territoire : il nest pas question
de celui des individus) aurait cinq sources : a) la famille, b) les communauts locales de
voisinage, de groupes non professionnels et dassociations de proximit, c) les entreprises et
les organisations professionnelles, d) la socit civile (relations sociales autonomes par
rapport au march et lEtat, mais ce nest pas trs clair), d) le secteur public comme facteur
de cohsion sociale.
- Si des dimensions semblent faire dfaut, certains regroupements oprs par Putnam ne vont
pas de soi. Il nous semble quil faudrait distinguer plus nettement les trois grandes catgories
que sont le capital de relations personnelles (auquel on pourrait rserver le terme de capital
social), le don et la confiance, cest--dire :
a) le capital (individuel ou de groupe) dfini, comme le fait Bourdieu (voir une
dfinition plus prcise dans Rponses, avec L. Wacquant), comme capital de
relations durables et rciproques, en noubliant pas dy faire figurer la famille, les
amis, le travail, la politique
b) la propension au don de ressources diverses pour autrui (y compris la famille) ou
pour des causes collectives. Le bnvolat en ferait partie ;
c) le sentiment de confiance dans les autres et dans les institutions.

50
Annexe du chapitre 2

Sur le livre de Robert Putnam, Bowling Alone, The Collapse and Revival of American
Community (Simon and Schuster, New York, 2000)

Un compte-rendu orient par la question de la mise au point


dindicateurs "macro-socio-conomiques" alternatifs.

Jean Gadrey

(Les critiques des travaux de Putnam les plus pertinentes pour notre problmatique sont
dveloppes au paragraphe 1 du chapitre. Cette annexe est un compte-rendu, contenant peu
dapprciations critiques, rdig lintention des lecteurs nayant pas pris connaissance de
cet ouvrage aussi tonnant que problmatique)

Robert Putnam est un professeur de sciences politiques et plus prcisment de


politique publique. Ce livre rcent est dj un grand classique l'chelle mondiale. Le rcent
rapport de l'OCDE (2001) Du bien-tre des nations, le rle du capital humain et social ,
sen inspire trs largement pour tout ce qui relve de l'analyse du capital social des nations.
Ce livre est cit partout, et il est aussi l'objet de critiques, parfois nuances, parfois trs vives.
Un programme de recherches sur les indicateurs socio-conomiques visant valuer la
qualit d'une socit, ses progrs ou reculs, au-del des indicateurs conomiques, ne peut
ignorer les approches en termes de capital social, surtout lorsque, comme c'est le cas ici, elles
ont une norme base empirique et fournissent une batterie d'indicateurs plus ou moins prts
l'usage si les donnes d'enqute existent.
Ce livre rcent prolonge et approfondit des travaux de Putnam qui datent du dbut des
annes 90 sur la question de la dmocratie politique et de l'engagement civique, travaux plus
acadmiques qui n'avaient pas eu un tel retentissement. C'est en particulier le cas d'un livre de
1993 portant sur le gouvernement local en Italie et sur le rapport entre la dmocratie et le
capital social, qui a pouss Putnam raliser des recherches du mme type aux tats-Unis.
Le plan de ce livre, trs pdagogique et bourr d'analyses empiriques et de graphiques
impressionnants (mais posant de nombreuses questions), est le suivant, en quatre grandes
sections qui suivent une courte section d'introduction.
La premire grande section (II) porte sur le constat, effectu partir d'indicateurs
multiples, des grandes tendances historiques de l'engagement civique et du capital social aux
tats-Unis, souvent sur de trs longues priodes. Le constat gnral est celui d'un dclin
prononc de presque tous les indicateurs depuis les annes 60 ou 70 selon les cas, dclin qui
succde assez souvent une tendance oppose au cours de la premire moiti du 20me sicle.
La seconde grande section (III) porte sur les explications possibles de ce dclin, sur les
coupables . Il s'agit d'analyses multivaries (car les diffrents facteurs possibles sont
souvent interdpendants), visant identifier des relations causales ou des prdicteurs ,
exercice toujours dlicat.
La troisime grande section (IV) contient une analyse de diffrents impacts possibles
du capital social sur des variables sociales et conomiques comme la sant, les rsultats de
l'ducation, la prosprit conomique, la scurit, etc..
Enfin, la quatrime grande section (V) est plus normative et vise rpondre la
question : que faut-il faire pour enrayer ce dclin, jug dangereux pour la socit amricaine ?

51
Ce compte-rendu ne prsente que les analyses des sections II et IV, parce que ce sont
celles qui ont le plus voir avec la question des indicateurs socio-conomiques.
Je commence donc par suivre le livre dans sa section (II) consacre aux grandes
tendances de l'engagement civique et du capital social, deux notions qui me semblent a priori
trs diffrentes, mais que Putnam considre comme voisines.
L'engagement civique au sens large fait l'objet de trois chapitres, ddis
respectivement la participation politique, la participation civique des associations
volontaires de toutes sortes, et enfin la participation religieuse, qui y est indissociablement
lie, aux tats-Unis, la socit civile. La mthode de mesure des tendances repose soit sur
des sources administratives (exemple : taux de participation aux lections, effectifs des
associations...), soit sur des sondages et enqutes auprs de la population sur des questions
telles que : assistez-vous des meetings ? Participez-vous des campagnes ? Signez-vous des
ptitions ? Allez-vous l'office religieux ? Et, sur toutes ces questions, les Amricains
disposent denqutes et de sondages qui remontent souvent trs loin dans le temps, jusqu'aux
annes 60 ou 70, et parfois jusqu'aux annes 30 au 40.
Quels sont les rsultats majeurs de ces trois chapitres ? En matire de participation
politique, on observe un dclin sensible depuis 1960 du taux de participation aux lections, un
dclin galement de toutes les formes de participation active aux campagnes, qu'elles soient
nationales ou locales, un dclin massif aussi, selon les sondages d'opinion, de la confiance
envers le personnel politique. Le thme de la confiance est trs prsent dans ce livre :
confiance dans autrui, dans les institutions...
Lanalyse de longue priode de la participation civique des associations montre une
nette croissance jusquaux annes 60, et un fort dclin ensuite, de presque toutes les formes
actives de participation, celles o il faut payer de sa personne et donner du temps. Ce qui a
continu se dvelopper est ce que Putnam appelle les mailing list associations , dont le
nombre a progress jusqu'en 1990 et a stagn ensuite : ce sont des associations auxquelles on
envoie des chques, soit pour une cause, soit pour dfendre ses propres intrts de groupe,
mais dont les membres ne se rencontrent jamais, et qui n'ont pas de local chapters
(groupes locaux qui se runissent) : associations comme Greenpeace, association nationale
des retraits, et de nombreuses associations ayant pignon sur rue Washington et qui sont en
fait des associations de lobbying, des professionally staffed advocacy organisations ,
l'oppos des member-centered locally based associations . Ces dernires sont ses yeux les
seules crer du capital social comme capital de liens personnels entre gens qui se
connaissent
Enfin, l'analyse de la participation religieuse, au chapitre 4, dont Putnam dit qu'elle a
t et quelle est toujours centrale la fois dans lengagement civique et dans la formation de
capital social aux tats-Unis (il y a de fortes corrlations statistiques entre la pratique
religieuse individuelle et toutes les pratiques civiques et relationnelles), montre elle aussi une
progression jusque 1960 environ, et un dclin trs sensible ensuite.
Rsultat important : dans ce cas comme dans les prcdents et dans presque tout ce qui
va suivre, le dclin est presque entirement attribuable un fort effet de gnration. Il n'y a
pratiquement pas de dclin pour chaque cohorte ou classe d'ge au fil du temps, mais le
remplacement des gnrations se fait au bnfice de gnrations moindre participation
politique, moindre participation associative, et moindre participation religieuses. Et, dans le
cas de la religion aussi, c'est la participation active qui chute le plus, plus que la croyance par
exemple, or c'est la premire qui conditionne la formation de capital social au sens strict,
c'est--dire de relations entre personnes.
Putnam distingue, de faon plus gnrale, le bridging social capital et le bonding
social capital . Le premier est favorable l'ouverture sur d'autres communauts et d'autres
rseaux, le second est exclusif et inward looking , voire sectaire ou litiste. Le capital

52
social est un facteur puissant de construction d'identits individuelles et collectives, et ces
identits se construisent parfois contre les autres, ou en prenant des distances.
Bien entendu, Putnam ne condamne pas le capital social de type bonding , mais il
estime nanmoins que la tendance la formation de communauts inward looking ne
contribue pas au stock de capital social du pays dans son ensemble.
Le chapitre 5 est consacr aux connections in the workplace , mais en ralit ce
chapitre se limite aux pratiques de syndicalisation ou de participation des associations
professionnelles, considres comme une source potentielle de solidarit et d'assistance
mutuelle. Il y a l un vrai problme. Avant de lvoquer, on peut indiquer les principaux
rsultats de ce chapitre : un dclin norme de la syndicalisation aprs le pic des annes 1950
(33 %, tombant 13 % en 1998). On observe des tendances analogues pour les associations
professionnelles depuis 1900.
Le principal problme que pose ce chapitre, c'est qu'il n'y a presque rien sur le capital
social des individus (ou des groupes) li leurs relations personnelles au travail, alors que l'on
peut penser que l'activit professionnelle est l'un des lieux de l'tablissement de contacts et de
relations personnelles allant bien au-del de la stricte coopration professionnelle. Putnam en
parle (p. 87), mais c'est pour botter en touche avec les arguments suivants : 1) c'est sur
cette question qu'il serait le plus difficile de trouver des donnes sur des tendances de long
terme ; 2) la plupart des tudes sur les rseaux personnels et en particulier sur les liens forts,
montreraient que les collgues de travail reprsentent moins de 10 % de nos amis. Les voisins,
par exemple, ralisent un meilleur score ; 3) les chiffres montrent que le travail est bien moins
important que les glises et les organisations civiques pour encourager le bnvolat (ce qui est
vident).
Ces arguments sont lgers. Le capital social d'un individu ou d'une communaut n'est
pas seulement concevable sur la base, d'une part, de critres d'amitis fortes et de liens avec
des personnes qui l'on peut se confier et, d'autre part, de la propension au bnvolat et au
sentiment de confiance envers autrui. C'est aussi le capital de relations diverses que l'on
mobilise pour trouver un job, pour amliorer ses comptences, obtenir de collgues des
informations non professionnelles. Putnam rejette ces critres parce qu'il y voit une
utilisation instrumentale du capital social. L'argument est intressant, mais il ne convainc pas,
pour deux raisons :
1) Dabord, en restant dans le cadre de la conception particulire de Putnam, le fait
quune partie du capital social produit dans la sphre professionnelle puisse tre bnfique
ne signifie pas que cette production a t dcide pour que cela soit bnfique (ce qui
serait une utilisation instrumentale). Et lon ne voit alors pas pourquoi le capital social issu de
la sphre professionnelle serait le seul tre souponn dtre de nature instrumentale, ni
pourquoi la syndicalisation serait dans ces conditions un indice acceptable de capital social ;
elle a une forte dimension instrumentale.
2) Allons plus loin : faut-il mme refuser, comme lment du capital social dun
individu, les relations personnelles quil a pu construire de faon instrumentale ou
utilitaire (ex. : la stratgie du carnet dadresses ) ? La rponse une telle question, qui
porte sur la dfinition mme du capital social, dpend de ce que lon veut faire avec cette
notion. Sil sagit dvaluer dans un pays les tendances globales de la solidarit de proximit,
de la sociabilit entre amis et de la confiance, le choix de Putnam peut se dfendre. Sil sagit
au contraire du capital social dindividus ou de groupes dfini comme ensemble de ressources
pour laction stratgique et les jeux de pouvoir et de domination, avec leurs profits
multiples (comme chez Bourdieu), alors la vision de Putnam est dun intrt limit.
C'est parce qu'il a une certaine vision trs amricaine, trs globale ou socitale , et
assez religieuse, du capital social comme capital d'amitis, de bnvolat et de rciprocit, de
confiance gnrale dans autrui (tout ceci tant videmment important) que Putnam nglige le

53
rle du capital de rseaux professionnels et de liens ayant leur origine dans le travail. Mais
comme il veut par la suite montrer qu'un bon niveau de capital social est favorable d'autres
lments de bien-tre et mme aux performances conomiques, cet oubli est problmatique.
Ici, la sociologie et la socio-conomie des rseaux, dans leurs diverses variantes, semblent
nettement plus efficaces. Cela dit, l'approche surplombante de Putnam, fonde sur de grands
sondages nationaux sur longue priode, de grandes enqutes nationales de pratiques sociales,
fournit malgr tout des rsultats faisant rflchir, sur des questions macrosociales que la
socio-conomie des rseaux ne traite gure.
Venons-en l'important chapitre 6, intitul Les connexions sociales informelles .
Les prcdents chapitres portaient plutt en effet sur la sphre formelle (politique,
associations, glises, syndicalisme...). Or, pour Putnam, manifestement, le coeur du capital
social des individus et des communauts se trouve du ct des relations informelles de famille
et de voisinage, de repas en famille et entre amis, de parties de cartes, de bowling, de pique-
niques et de barbecues. Toutes ces micro-rencontres sont de micro-investissements en capital
social. C'est donc toute la sociabilit informelle hors travail qui lintresse en priorit. Et c'est
l'volution de cette sociabilit qu'il mesure sur longue priode, sur la base de sondages de
l'institut Roper, de cabinets d'tude des styles de vie, du General Social Survey (enqute sur
les modes de vie, les budgets-temps, etc.). Le constat est assez saisissant : les Amricains
passent de moins en moins de temps, depuis vingt ou trente ans, se rendre visite, prendre
des repas entre amis chez soi ou au restaurant, et mme des repas en famille. La pratique des
jeux de cartes a t divise par deux, les associations de voisinage ou de quartier ont vu leur
rle diminuer, le temps consacr la sociabilit informelle a nettement recul. En matire de
sport et d'activits physiques diverses, ce qui a progress est la forme individuelle, au
dtriment de la forme collective de l'activit physique, celle o l'on se rencontre
rgulirement. Le bowling a progress comme activit de loisir individuel, mais les
participants des ligues et clubs de bowling ont vu leur nombre fondre de faon stupfiante.
D'o le titre, original, de ce livre. De mme il y a eu une forte croissance du sport pratiqu
comme spectateur, au dtriment de la pratique sportive en club, des pratiques qui nont pas la
mme incidence sur le capital social.
Il en va de mme pour la culture. Ce qui progresse est la culture comme spectacle,
comme coute, comme consommation, les concerts, les muses, etc.. Mais la pratique (celle
des instruments de musique par exemple) rgresse.
Le second grand chapitre important est le chapitre 7. Il porte sur laltruisme, le
bnvolat et la philanthropie, c'est--dire sur la disposition aider les autres de faon
dsintresse, dont Putnam dit que, selon certaines interprtations (dont la sienne), c'est une
mesure centrale du capital social. Mais sans doute faudrait-il distinguer, plus clairement quil
ne le fait, dune part le capital de liens sociaux effectifs avec des personnes avec qui l'on
change et discute, et, dautre part, le "capital social" de valeurs de solidarit et daltruisme, si
l'on estime pouvoir tendre la notion de capital social bien au-del de ce que la sociologie des
rseaux s'estime autorise faire. Un "capital social de valeurs" d'une communaut, mesur
par des sondages ? Aprs tout pourquoi pas, tout dpend de ce que l'on en fait (comparaisons
dans le temps ou dans l'espace, recherche de relations de corrlation ou de causalit avec
d'autres variables).
Ce que Putnam veut mesurer dans ce chapitre, c'est la propension au don (hors de la
sphre familiale, ce qui est une limite forte de ce livre, qui contient trs peu de choses sur les
solidarits familiales) : don de temps, don d'argent, mais aussi don de sang, dorganes, etc..
nouveau, le constat est celui d'un sensible dclin depuis les annes 60, bien que les tats-Unis
restent un pays de trs haut niveau de bnvolat et de philanthropie, ce qui pose d'ailleurs la
question, non traite par Putnam, de savoir si ce niveau lev n'est pas une sorte de

54
contrepartie de l'absence ou de la faiblesse de l'Etat providence et des mcanismes de
protection sociale collective.
Le bnvolat est en progrs, ce qui semble curieux au vu des autres tendances. Mais ce
progrs sexplique entirement par la croissance du bnvolat de la gnration dite civique
des plus de soixante ans, et Putnam estime improbable que la gnration suivante soit aussi
civique. Cela dit, il n'a pas vritablement rsolu cette nigme.
Enfin, le troisime chapitre important sur les tendances long terme du capital social
est le chapitre 8, rciprocit, honntet et confiance . Putnam utilise une srie d'indicateurs
lis le plus souvent des sondages d'opinions portant sur des questions telles que : pensez-
vous que les gens sont aujourd'hui aussi honntes qu'autrefois ? ou, ce qui semble (un peu)
plus fiable, pensez-vous que l'on peut faire confiance la plupart des gens ? . Le registre
est ici celui de la confiance dans les autres et non dans les institutions. L'interprtation des
rponses aux mmes questions poses depuis 30 ou 40 ans soulve des difficults dont il est
conscient.
Le constat est celui d'un net dclin de cette forme de confiance, et nouveau ce dclin
et de type gnrationnel, en ce sens que, pour chaque cohorte, il y a presque stabilit du
sentiment de confiance en autrui, mais que ce sentiment est nettement moins rpandu chez les
gnrations les plus jeunes.
D'autres indicateurs d'un dclin gnralis de la confiance et de la rciprocit, surtout
chez les plus jeunes, sont utiliss, concernant par exemple la proportion de ceux qui
retournent les questionnaires des recensements, la proportion de ceux qui respectent les stops
aux croisements, ainsi que les taux d'agressions de toutes sortes et, comme indicateurs
indirects, la proportion d'emplois dans la police publique et prive et dans la justice. Sur ces
questions, les tendances sculaires sont assez spectaculaires. En particulier, il apparat que la
forte croissance de l'effectif des avocats et des juges aux tats-Unis ne date que de 1970. Il y
en avait un peu moins, en proportion de la population active, en 1970 qu'en 1900 ! Or la
police et la justice sont, pour lui, des institutions formelles qui viennent suppler la rciprocit
informelle, la confiance et le capital social informel lorsqu'il fait dfaut. C'est une ide
intressante pour qui rflchit au fait que le PIB, par dfinition formel, peut tre amen
crotre parce que la socit cherche compenser ce qu'elle perd en capital de richesses
sociales non montaires, sans progrs dans les conditions d'existence de la population. On le
savait depuis longtemps pour l'environnement naturel, par exemple, lorsqu'une partie des
activits formelles consiste simplement rparer des dgts divers de l'activit humaine.
Putnam applique cette ide au capital des relations sociales et au capital des valeurs de
confiance et d'honntet.
Venos-en maintenant la partie IV du livre, en faisant l'impasse sur la partie III, celle
o lauteur recherche les coupables du dclin du capital social, notamment, selon lui, la
tlvision. On peut avoir des doutes sur ce diagnostic : le temps pass regarder la tlvision
a progress dans tous les pays, et il ne semble pourtant pas que le capital social ait dclin
partout, si lon en croit le rapport rcent de lOCDE (2001).
Cette partie IV porte sur l'impact positif du capital social sur l'conomie, la sant, et
d'autres lments du bien-tre.
Comment prouver de tels rsultats ? Ncessairement en faisant des comparaisons entre
des situations o le capital social est plus ou moins riche et o les variables de bien-tre ont
des niveaux diffrents, en tablissant des corrlations, puis en cherchant des indices de
causalit derrire ces corrlations. Putnam profite ici du fait que les tats-Unis sont une
fdration dEtats pour lesquels on dispose de donnes Etat par Etat sur la plupart des
variables intressantes. La mthode, fonde sur de l'conomtrie classique, est la suivante : la
base de donnes est rgionalise par Etat amricain (il y a cinquante Etats), et l'on veut
vrifier sil vrai qu'un niveau plus lev de capital social induit un niveau plus lev d'autres

55
composantes du bien-tre. Pour cela, on a besoin d'un indicateur synthtique de capital social
par Etat, regroupant et pondrant les diverses composantes analyses sparment dans les
chapitres antrieurs. Comment construire un tel indicateur synthtique permettant d'attribuer
chacun des cinquante Etats un niveau de capital social, alors que les indicateurs composants
ne se prsentent pas du tout de la mme faon ? C'est la premire tape de lanalyse,
particulirement dlicate, avec deux stades :
1) On dfinit les composantes juges pertinentes du capital social, en fonction d'une
certaine ide que l'on s'en fait, mais aussi en fonction de l'existence de donnes de qualit
suffisante et de mme nature pour tous les Etats. Cela conduit Putnam construire le tableau
1, o l'on retrouve, dans la premire colonne, cinq groupes dindicateurs, chacun contenant
deux cinq indicateurs. D'o quatorze indicateurs. Ce tableau indique bien une certaine vision
du capital social comme li essentiellement la participation politique et associative active
(mais sans la pratique religieuse), la sociabilit informelle entre amis (mais il n'y a rien sur
la famille, et rien sur le travail), et au degr de confiance impersonnelle envers autrui (la
confiance a priori).
Ce qui complique encore un peu les choses, c'est que certains de ces quatorze
indicateurs sont exprims en pourcentage de la population, d'autres en frquences moyennes
de certaines pratiques sociales, d'autres en attributs moyens par personne. Mais ces difficults
techniques ne sont pas les plus redoutables.
2) Pour passer de ces 14 indicateurs un indice synthtique, diverses solutions sont
envisageables. Les deux plus courantes sont la moyenne simple (aprs avoir ramen chaque
indicateur, par exemple, une note entre 0 et 100 - mthode de type PNUD - mais Putnam ne
sexplique pas sur ce point), et la moyenne pondre par des coefficients subjectifs, ceux du
chercheur, ou issus denqutes d'opinions.
Putnam va retenir la moyenne simple, car il y a un argument empirique fort : il montre
en effet que ces quatorze indicateurs de sociabilit formelle et informelle et de confiance
sociale sont fortement corrls deux deux. Ils mesurent donc selon lui des facettes distinctes
d'une mme notion, celle de community-based social capital . Dans une telle situation de
forte corrlation, moyenne simple et moyenne pondre fournissent peu prs le mme
indice. Les statistiques lui donnent raison : sur les quatre-vingt-onze corrlations binaires
entre ces quatorze indicateurs, quatre-vingt-huit sont significatives avec un coefficient R de
plus de 0,5, et aucune ne va dans le mauvais sens. Ce rsultat est d'ailleurs impressionnant,
mais on pourra toujours souponner Putnam d'avoir retenu ses quatorze indicateurs partir de
ce critre de forte corrlation entre eux, et d'avoir limin ceux qui ne rpondaient pas cette
condition. Cela n'est pas ncessairement stupide, mais il devrait le dire. Cela peut mme
constituer un critre empirique de dfinition du capital social, tel quil lentend. Avec
videmment une limite considrable : s'il se trouvait que, dans un autre pays, ou pour une
autre poque, les mmes variables ne soient pas aussi nettement corrles deux deux, il
faudrait changer de dfinition du capital social. Cette notion perdrait alors toute prtention la
gnralisation.
Dans quelques cas d'Etats o certaines donnes faisaient dfaut, Putnam a complt ce
qui manquait en calculant la valeur que devrait normalement prendre la variables aux donnes
dficientes. Mais ces cas sont peu nombreux.
Remarque. La pratique religieuse, mesure par le fait d'aller rgulirement l'glise,
n'est pas corrle, ni positivement ni ngativement, au capital social ainsi dfini et mesur (et
lorsqu'on raisonne Etat par Etat comme il le fait). Ce rsultat est trs curieux si on le compare
ceux du chapitre 4, prcdemment rappels, mais Putnam ne s'explique pas sur ce point,
mentionn furtivement en note p. 487. Ce paradoxe, qui nest quapparent, indique une limite
forte de toute cette analyse des impacts du capital social (voir le paragraphe 1 du prsent
chapitre pour une critique dtaille de la mthode de Putnam en la matire).

56
Tableau 1. La mesure du capital social par Etat
Composantes de lindice synthtique Corrlation
avec
lindice
synthtique
Mesures de la vie organise de communauts

- % ayant particip un comit dorganisation locale lanne prcdente 0,88


- % membres du CA dun club ou organisation lanne prcdente 0,83
- nombre dorganisations civiques et sociales pour 1000 habitants 0,78
- nombre moyen de participations des meetings de clubs/personne 0,78
- nombre moyen daffiliations des clubs 0,74

Mesures de lengagement dans les affaires publiques

- taux de participation aux lections prsidentielles de 1988 et 1992 0,84


- % ayant particip des meetings publics sur des questions municipales ou
scolaires au cours de lanne prcdente 0,77
Mesures du bnvolat de communauts

- nombre dorganisations but non lucratif pour 1000 habitants 0,82


- nombre de fois o lon a particip des projets de communauts au cours
de lanne prcdente / personne 0,65
- nombre de fois o lon a fait du travail bnvole au cours de lanne
prcdente / personne 0,66
Mesures de la sociabilit informelle

- % de ceux qui dclarent : Je passe beaucoup de temps aller voir des


amis 0,73
- nombre moyen de fois o lon a invit des gens chez soi lanne prcdente 0,67
Mesures de la confiance sociale

- % de ceux qui dclarent que on peut faire confiance la plupart des


gens 0,92
- % de ceux qui dclarent que la plupart des gens sont honntes 0,84

La colonne de droite du tableau 1 indique la corrlation entre chacun des quatorze


indicateurs et l'indice synthtique. On voit quelle est forte dans tous les cas. Premier rsultat
empirique : une tonnante carte des tats-Unis o l'on voit les Etats du nord-ouest, haut
niveau de capital social, opposs ceux du sud-est, faible score. Mais tel n'est pas l'objectif
principal de cette analyse.
Deuxime grande tape de l'analyse : comment montrer les effets bnfiques du capital
social sur divers aspects du bien-tre individuel, ce qui constitue l'un des grands objectifs de
ce livre ? En effet, le capital social est pour Putnam un capital. Ce n'est pas seulement une
valeur d'usage en soi (mme si cela peut tre apprciable d'avoir des amis), cest un capital,
qui contribue donc produire d'autres biens individuels et collectifs. Telle est en tout cas
l'hypothse.

57
Putnam consacre cinq chapitres cette question des effets positifs du capital social, et
un sixime son dark side (mais tout n'est pas noir dans ce chapitre). Je me limiterai
deux ou trois exemples, pour l'intrt de la mthode. Le premier de ces cinq chapitres porte
sur l'ducation et le bien-tre des enfants. Putnam utilise deux indicateurs : lun est un
indicateur synthtique de bien-tre des enfants trs connu et diffus aux tats-Unis (le Kids
Count Index, voir le chapitre 1 du prsent rapport). Il est construit partir de donnes de
sant, d'chec scolaire, de chmage des jeunes de moins de dix-neuf ans, d'enfants vivant sous
le seuil de pauvret, etc. L'autre est un indicateur de rsultats scolaires des tests standardiss
diffrents niveaux d'ducation.
Les rsultats sont assez tonnants : les Etats haut niveau de capital social sont ceux
o lindice de bien-tre des enfants est le plus lev. Et, ce qui est plus important sans doute,
cette corrlation globale reste forte quand on ralise l'exercice conomtrique qui consiste
raisonner toutes choses gales par ailleurs en annulant (statistiquement) l'influence
d'autres variables connues, par exemple la structure ethnique, la richesse conomique, le taux
de pauvret des adultes, la taille des classes, l'importance du secteur priv... Tous ces autres
facteurs sont influents, mais moins que le capital social. Je n'entre pas ici dans la critique
mthodologique, parfois destructrice, de ces mthodes o l'on croit raisonner "toutes choses
gales par ailleurs", alors que, sans le savoir, on oublie des "facteurs" qui s'avrent ensuite,
dans d'autres travaux, plus discriminants. La principale critique de la mthode danalyse
dimpact de Putnam est selon nous ailleurs (voir le paragraphe 1 du prsent chapitre pour une
explicitation).
Dans les chapitres suivants, Putnam s'intresse aux corrlations, souvent fortes, entre
le capital social des Etats et la scurit, les agressions, puis la prosprit conomique (mais
dans ce cas sans comparaison chiffre entre les Etats, on ne sait pourquoi). Viennent ensuite
les impacts sur la sant, et enfin sur la dmocratie (chapitre 21), mais il n'y a ici quun seul
exercice de corrlation, partir de statistiques dvasions fiscales, o lon voit que la fraude
est plus faible dans les Etats fort capital social. Dans le chapitre suivant, il y a une
intressante corrlation entre le capital social (toujours par Etat) et la tolrance pour l'galit
raciale ou pour l'galit entre les sexes, ainsi quune corrlation avec la distribution des
revenus, qui est moins ingalitaire dans les Etats haut niveau de capital social.

58
Chapitre 3

La comptabilit nationale revisite.


Les indicateurs synthtiques montaires dominante sociale

Lide gnrale qui prside la construction des indicateurs qui vont faire lobjet de ce
chapitre et des deux suivants est celle dune comptabilit nationale corrige ou
enrichie par la prise en compte de variables diverses, actuellement non intgres dans le
calcul des flux de richesse conomique produite (au sens du PIB). Les variables en
question peuvent tre plus ou moins nombreuses, et le plus souvent leur adjonction repose sur
une conception de la richesse produite envisage sous langle de la contribution au bien-tre
(welfare ou well-being, dans les travaux en langue anglaise). Ces variables correspondent soit
des flux dactivits non prises en compte dans le PIB (par exemple le bnvolat ou le travail
domestique) mais contribuant au bien-tre, soit des grandeurs comptes dans le PIB mais ne
contribuant pas au bien-tre, soit des patrimoines divers (notamment naturels) dont
lamlioration ou la dgradation influent sur le bien-tre.
Nous avons fait remonter lhistoire rcente de ces tentatives aux travaux de Nordhaus
et Tobin et diverses autres contributions des annes 70, parce quils ont marqu le dbat
scientifique interne aux experts de la comptabilit nationale. Mais ces travaux prolongent et
mettent en application des ides qui leur sont bien antrieures. Il est juste de rendre hommage,
en France, aux rflexions pionnires de Bertrand de Jouvenel, dont on vient de rditer le livre
Arcadie, essais sur le mieux-vivre (Gallimard, 2002 ; premire dition 1968). Les textes
rdigs par cet auteur entre 1957 et 1961 contiennent dj presque toutes les propositions
visant tenir compte de la valeur conomique des services gratuits , des biens gratuits
et des biens ngatifs , dans la perspective dune cologie politique (terme introduit ds
1957) que lon dsignerait aujourdhui comme dveloppement durable. La comptabilit
nationale, crit Bertrand de Jouvenel en 1964 et 1966, devrait comporter un bilan des
bonifications et dtriorations du patrimoine naturel , ainsi quune mesure des services
gratuits, et la prise en compte des nuisances comme flux ngatifs . La dgradation
ventuelle de la sant sociale nest pas prioritaire dans lcologie politique de Bertrand de
Jouvenel, sauf pour ce qui concerne les conditions de travail. Mais cela est aussi le cas de tous
les travaux de cette famille antrieurs aux annes 90.

1. Corriger le PIB ? Rticences gnrales, tentatives (de moins en moins)


isoles

Les travaux de la comptabilit nationale sont incontournables dans la problmatique


de la richesse et de ses indicateurs, quil sagisse de constater et dinterprter lattachement
puissant de la majorit des acteurs influents au cadre actuel, ou de faire tat des tentatives
pour linstant assez isoles (bien que leur nombre ait vivement progress au cours des annes
90) visant corriger le PIB .
Les indicateurs produits par les comptables nationaux, (notamment et surtout le PIB)
ont acquis, au cours de lhistoire rcente, une lgitimit considrable ( une des grandes

59
inventions du XXme sicle selon le Bureau of Economic Analysis23 (2000) ). Ils restent les
principaux objectifs autour desquels se construisent les politiques conomiques, comme le
rappelle Clifford Cobb (2000, p. 7) although it is hard to find anyone who explicitly treats
the GDP as a comprehensive measure of value, many projects or policies have been justified
in terms of their contribution to economic productivity, which is a way of referring to their
effect on growth to GDP. It is an implicit way of proclaiming this measure as the ultimate
indicator of a society success . Andr Vanoli (1999, p.132), qui reconnat lintrt de
rflchir sur une conception plus large de la production conomique dun pays, retient
lide dun double principe de mesure de la production : une notion restreinte retenue en
pratique pour les travaux courants utiliss par la politique conomique et une notion large
reconnue en principe mais renvoye aux analyses satellites . Citons encore ces propos
enthousiastes de James Tobin GDP ! The right concept of economy-wide output, accurately
measured. The US and the world rely on it to tell where we are in the business cycle and to
estimate long-run growth. It is the centrepiece of an elaborate and indispensable system of
social accounting, the national income and product accounts (Survey of Current Business,
2000). Le PIB nest pas seulement un outil primordial de la conduite des politiques
publiques. Il est aussi lun des indicateurs conomiques majeurs utilis par les investisseurs
sur les marchs financiers internationaux. Selon une tude dAurel Leven la statistique la
plus significative pour les marchs de taux longs se rvle tre le PIB (Sophie Fay, Le
Monde, 13 Mars 2002).
En dpit de cette domination scientifique et symbolique du PIB, des tentatives, plus ou
moins heureuses, ont utilis le cadre de la comptabilit nationale pour largir les mesures de
la richesse conomique (aspect production), ou du bien-tre c o n o m i q u e (aspect
consommation). Les comptables nationaux restent majoritairement sceptiques vis--vis de ces
travaux qui transforment de faon plus ou moins radicale le concept mme de produit
intrieur brut : Ces projets et ces recherches - notre avis sans perspective de succs -
prsentent nanmoins lavantage de souligner quel point le PIB est un indicateur sensible
certaines conventions (J.P. Piriou, 2001, p. 108). Diffrentes positions de principe et
variantes mthodologiques sont proposes, et parfois combines. Nous en avons distingu
trois.
Pour les uns, le concept mme de production et les conventions de mesure qui lui sont
attaches ne doivent pas tre modifis. Cest ce quon appellera la position du statu quo avec
ajouts priphriques ( 2). Cest une position assez rpandue, y compris parmi les comptables
nationaux qui acceptent, pour certains dentre eux, le dbat autour de ces questions (voir
infra), condition que lon ne touche pas au cadre central du systme de comptabilit
nationale, ni aux grands agrgats qui en rsultent. Les ajouts priphriques correspondent en
gnral des comptes satellites .
Pour une seconde catgorie dconomistes, le PIB doit tre corrig soit la marge soit
par une refonte totale des mesures entreprises par le systme de comptabilit nationale, par le
biais dune montarisation de diverses richesses ou de certains effets externes. Cest la
position de correction du PIB par extension de la dfinition de la richesse conomique ( 3 et
4).
Pour une dernire catgorie, qui se limite un indicateur (chapitre 4), le PIB doit tre
la fois corrig et agrg avec dautres indicateurs conomiques de bien-tre ou de progrs
social, par exemple des indicateurs dingalits conomiques, dinscurits conomiques, ou
de capital humain. On ne vise pas alors, contrairement au cas prcdent, la montarisation de
toutes les variables d'ajustement. Le fort degr dappui sur les comptes nationaux nous a
conduit prsenter ce travail aprs le prsent chapitre, bien que, sur le plan mthodologique,

23
GDP : One of the Great Inventions of the 20th Century , Survey of Current Business, January 2000.

60
il se situe dans une position intermdiaire (mlange de montarisation et de pondration
dindices htrognes).

La montarisation en question

La montarisation de certaines variables non marchandes (le bnvolat, le travail


domestique, les ressources naturelles, etc.) est conteste aussi bien du ct de nombreux
experts de la comptabilit nationale que du ct dacteurs majeurs du social , associatifs ou
chercheurs notamment. Comment poser le problme en termes gnraux, avant denvisager
sur chaque cas ce qui est effectivement possible, voire souhaitable ?
Un pralable est utile, l'intention notamment des non conomistes. Que veut dire
"montariser" une variable composante d'un indicateur synthtique ? On peut raisonner sur un
exemple. Supposons que l'on admette que l'activit bnvole est un "plus" pour la richesse
d'une nation (dans une acception largie de la richesse, plus ou moins quivalente celle de
"bien-tre"), que l'existence du chmage soit un "moins", tout comme la destruction
d'anciennes forts. On peut alors tre tent de "corriger" les mesures traditionnelles de la
production ou de la consommation nationale d'une anne donne (exprimes en valeur
montaire, par exemple en milliards d'euros) en leur ajoutant une valuation de la valeur
montaire de l'activit bnvole au cours de cette mme anne, et en leur retranchant des
estimations du "cot social" du chmage et des pertes de valeur des forts concernes. Il n'est
certes pas simple d'attribuer une valeur montaire de telles contributions positives ou
ngatives au bien-tre (diverses mthodes existent, associes des conventions distinctes, et
les rsultats varient fortement selon celles que l'on adopte), mais on ne peut balayer ces
tentatives au seul motif que ces variables seraient par nature rebelles toute montarisation.
Dans ce cas comme dans d'autres, il faut laisser un temps suffisant de maturation et
d'changes internationaux. Il est possible que cette piste finisse par tre abandonne, mais il
n'est pas exclu non plus qu'elle se consolide et se trouve des allis scientifiques et politiques,
au moins pendant une priode historique suffisamment longue pour qu'il vaille la peine de
creuser le sillon. Cela aura d'autant plus de chances de se produire que cette orientation sera
complte par d'autres, moins conomiques, centres sur des variables sociales et
environnementales "relles".
Prcisons. Nous ne sommes pas, pour notre part, enthousiasms par l'ide que, pour
pouvoir se faire entendre lorsqu'on dfend une vision non strictement conomique de la
richesse et du progrs, il faille obligatoirement en passer par la valorisation conomique de
toutes les variables non conomiques. On peut y voir une contradiction dans les termes, qui
signerait la victoire dfinitive de l'conomie comme valeur suprme et comme seule
justification crdible des actions en faveur de la justice, du lien social, ou de l'environnement.
Justifier le bnvolat, c'est--dire le don, et sa contribution socitale, par une valeur
montaire, c'est--dire, qu'on le veuille ou non, par une rfrence au march, quel incroyable
aveu d'impuissance faire prvaloir d'autres valeurs que celles de l'conomie marchande ! Il
nous semble toutefois qu'il faut surmonter ces ractions de rejet a priori, et faire preuve de
plus de pragmatisme. Plusieurs raisons peuvent tre invoques, mais la plus importante est la
suivante : la monnaie et les outils de montarisation ne sont pas toujours des outils de
soumission aux valeurs conomiques entendues comme "les eaux glaces du calcul goste"
(selon les termes de Marx). Il y a bien longtemps que des actions efficaces en faveur de la
justice sociale ou de l'environnement s'appuient sur des arguments et sur des outils
conomiques et montaires, utiliss par exemple pour "contraindre l'gosme" de ceux qui
"polluent" la socit ou l'environnement, ou pour les inciter adopter des comportements
moins destructeurs.

61
La seule vraie rserve qu'il faut avoir en tte propos des mthodes de montarisation
gnrale des variables sociales et environnementales nous semble la suivante : le risque existe
que ces mthodes soient confisques par des experts, au nom de leur complexit (relle), et
que, dans ces conditions, les enjeux deviennent opaques pour la plupart des acteurs,
dpossds des moyens de jugement, incapables de faire valoir leurs prfrences sur une base
informe. Ce risque sera d'autant plus limit que ces mthodes et ces indicateurs ne seront pas
les seuls entrer dans le dbat public.

2. La position du statu quo avec ajouts priphriques

Les arguments des avocats dun statu quo sur le cadre gnral

Les tenants du statu quo se fondent sur plusieurs arguments srieux et qui mritent dtre
cits. Premier argument, le plus fondamental : le systme de comptabilit nationale na pas
pour objet de mesurer le bien-tre conomique. Il sest construit sur des bases logiques et
claires et ne devrait avoir pour objectif que de mesurer de faon la plus objective possible la
valeur des biens et services finaux produits par une conomie. Cest le point de vue, entre
autres, de Arkhipoff, de Brekke, de Lequiller, et de Chapron. Pour des raisons thoriques et
pratiques, on ne gagne rien modifier un chiffre dont le contenu est bien connu et rpond
une logique claire, en y agrgeant des lments htrognes et extrieurs la logique premire
de la mesure (Chapron, 1992, p. 15). Cet argument tait aussi celui de Chadeau et Fouquet
(1981) dans leur tentative de mesure du travail domestique : Il nest pas question dintgrer
cette production domestique dans le concept gnral de production de comptes nationaux
( ). Cela bouleverserait la logique du cadre construit pour lanalyse et la rgulation des flux
marchands (). Ce serait enfin tendre la logique de lchange marchand audel de son
domaine dintervention (p.30). Une position plus ambigu consiste admettre que les
calculs de la production, du revenu et de la consommation par la comptabilit nationale ne
sont pas de bons outils dvaluation du bien-tre, mais que, en labsence de meilleurs
outils , ils restent les meilleurs indicateurs des variations et des diffrences de bien-tre
conomique. Cest la position dfendue par Mamalakis par exemple (1992).
Le deuxime argument plaidant pour le statu quo est fond sur le constat de corrlations
fortes existant entre le PIB par tte et des mesures plus larges du bien-tre, justifiant que le
PIB conserve son rle dominant dans les analyses conomiques sans quil soit ncessaire de
recourir des ajustements24. Ctait dj lune des conclusions de Nordhaus et Tobin, mais
elle est fortement remise en cause par la plupart des travaux que nous prsenterons dans les
chapitres 3 5, o les volutions long terme du PIB et des indicateurs alternatifs divergent
nettement.
Le troisime argument est une critique souvent formule lgard des travaux de
Nordhaus et Tobin ou Eisner (pour les prcurseurs des annes 70), notamment sur la
valorisation de la production non marchande (travail domestique, bnvolat etc.). Cette
critique peut tre formule de la manire suivante : o situer les nouvelles frontires de la
richesse ainsi (re)dfinie ? Cest vrai, dit par exemple E. Archambault, que la production
domestique contribue au bien-tre et cre des substitutions qui peuvent tre analyses comme
de fausses croissances . Mais jusquo est-il conceptuellement envisageable ou souhaitable
de repousser les limites des cadres de la comptabilit nationale et/ou de la montarisation des

24
Sur ce point, voir Dollar and Kray (Growth is good for the poor, working paper, March 2000), ainsi
que Ravallion (1996, Good and Bad Growth, the Human development reports, World Development, 25, 1996, p.
631-638), tous deux cits par Grn et Klasen, 2000.

62
activits ? Pourquoi, dans ces conditions, ne pas valoriser aussi le temps de loisir, voire le
temps du sommeil rparateur (entretien avec Edith Archambault, dcembre 2001), ou les
services rendus par les actifs naturels (Vanoli, 1999, p.133) ?.
Les adversaires des travaux visant corriger le PIB sopposent galement la prise en
compte des regrettables telle quelle est propose par Nordhaus et Tobin par exemple.
Cest le cas de Mamalakis qui soppose farouchement toutes ces tentatives (voir infra).
Le quatrime argument engageant sur la voie du statu quo est que le systme de
comptabilit nationale est le meilleur systme reconnu collectivement permettant une certaine
stabilit des mesures. Aucun autre systme ne permettrait une stabilit en volume et en valeur
avec autant de lgitimit. Le PIB a acquis une lgitimit internationale au fil du temps, et il
est dj le fruit de compromis en perptuelles rengociations. La mondialisation des
conomies et des socits accrot les besoins dinformations directement comparables et rares
sont les alternatives au PIB pouvant prtendre terme une lgitimit comparable. Toute
nouvelle construction ne pourrait donc qutre le fruit de travaux dinstances internationales,
et pour linstant rien ne se dessine qui puisse concurrencer le PIB. Pour linstant, cest vrai
mais lhistoire est faite de dbordements de ces pour linstant . Dautant que, pour
linstant , la contestation mondiale samplifie lgard de la croissance brute .
Conscients toutefois des limites du PIB dans la valorisation dactivits sources de
richesse conomique ou de bien-tre, mais soucieux de laisser les systmes de comptabilit
nationale en ltat (en dehors damliorations de consolidation et dadaptation de nouveaux
produits), certains conomistes et comptables nationaux franais (Archambault, Chapron,
Piriou, Vanoli) prnent le dveloppement et lamlioration des comptes satellites, permettant
de dgager une vision plus prcise de ltat conomique des nations. Cest galement le point
de vue de John Pullinger (1998), qui propose un systme de contributions sociales, envisag
comme systme complmentaire plutt que comme substitut aux mesures actuelles.
Lavantage est de laisser en ltat un systme jug cohrent, tout en se donnant les moyens de
valoriser des richesses oublies dans ce systme.

La question du statu quo relve dun dbat sur les conventions de richesse et sur leur
historicit

Les arguments prcdents sont convaincants et solides. Leur force de conviction et


leur solidit sont celles d'une convention bien implante dans les esprits, pourvue de
justifications qui allient le raisonnable et le rationnel. Mais ce ne sont pas celles d'une logique
scientifique a-historique. La preuve en est que cette convention dominante n'a pas toujours t
adopte dans l'histoire de la comptabilit nationale franaise, qui a par exemple subi un trs
important changement de convention lorsque, au cours des annes 60 et 70, et la suite de
dbats nourris25, il a finalement t dcid d'inclure dans le PIB la production des "services
gratuits" des administrations. On aurait pu alors invoquer l'argument actuel : "mais o va-t-on
s'arrter" si l'on intgre des services non marchands dans un produit national antrieurement
mesur sur la base de la seule production marchande ? Or la nouvelle convention s'est
impose comme tant tout aussi raisonnable et rationnelle que la prcdente. Il est vrai que
ces services non marchands pouvaient trouver assez facilement une mesure marchande par le
biais de leurs cots de production, ce qui n'est le cas ni du travail domestique, ni du bnvolat,
ni de la dgradation des ressources naturelles. Il n'empche que ce qui a motiv leur inclusion
est pour une part la reconnaissance de leur contribution minente au bien-tre, la richesse, et

25
On en trouve des traces ds les annes 50 dans le livre prcdemment cit de Bertrand de Jouvenel, et,
bien entendu, dans le livre-tmoignage de Franois Fourquet (1980, voir en particulier les pages 148 155), sur
lequel nous reviendrons longuement au dernier chapitre.

63
la puissance nationale, permettant par exemple de mener sur cette nouvelle base des
comparaisons (internationales ou dans le temps) juges plus pertinentes au regard de la
convention nouvelle.
Ce sont des dbats plus politiques que techniques qui ont provoqu ce changement de
convention. Les propos dAndr Vanoli, reproduits dans le livre de Fourquet, (p. 179),
permettent dailleurs de dfendre cette thse (que nous gnraliserons au dernier chapitre),
bien que Vanoli considre pour sa part que, dans ce cas comme dans dautres, cest une
logique scientifique suprieure qui a fait triompher la nouvelle convention.
Certains marxistes ont dit quil y avait une sorte dalignement sur latlantisme, que
ctait le reflet dans la comptabilit nationale de linternationalisation du capital vous voyez
le discours une critique idologique Je ne reprendrai pas mon compte cette manire
politique de penser le systme !. Mais pour les gens du Plan, par exemple, cette
transformation a t bien accueillie. Dans les annes 60, Mass avait critiqu la comptabilit
nationale qui, en focalisant lattention sur la production marchande, tait daprs lui
responsable des choix politiques accordant une importance excessive la consommation
marchande par rapport aux services et quipements collectifs. De toute faon, il ne faut pas
exagrer limportance de la comptabilit nationale dans les choix collectifs !
Ces propos sont absolument passionnants, et d'autres acteurs les confirment ou les
nuancent dans le livre de Franois Fourquet. Notre interprtation diffre sensiblement de celle
de Vanoli. Les "marxistes" qui considraient que l'alignement du cadre de la comptabilit
nationale franaise sur les catgories anglo-saxonnes avait voir avec linternationalisation
des conomies et du capital, avec le nouveau contexte de la concurrence mondiale, et avec de
nouvelles visions de la "puissance" nationale, avaient absolument raison, tout comme Mass
avait raison de penser que la comptabilit nationale mise au point au cours des annes 50
(avec lappui des mmes marxistes ) participait d'une vision qui "dvalorisait" (dans tous
les sens du terme) les quipements collectifs et la production de services par l'tat. Ces deux
critiques opposes n'taient pas "idologiques", au sens o l'idologie serait soit une
manipulation dlibre de la vrit scientifique, soit une forme d'ignorance, mais elles taient
pleinement idologiques au sens o elles faisaient le lien entre les conventions statistiques de
la comptabilit nationale et les "ides" que sont les conventions dtat, de puissance
nationale, et de richesse. Pour nous, la comptabilit nationale franaise des annes 50 et 60
n'tait ni plus ni moins scientifique, ni plus ni moins idologique, que celle des annes 70 et
80. Mme si des progrs techniques authentiques et des innovations de mthodes et de
dfinitions ont t introduits en grand nombre, ce qui permet de comprendre le point de vue
de Vanoli, la comptabilit nationale de cette poque tait une mthode pertinente d'inscription
statistique de grandes options conomiques, politiques et sociales, qui ont ensuite
profondment chang.
Un autre exemple de convention trs discutable mais finalement admise, elle aussi
juge utile pour des comparaisons de richesse et de niveau de vie (dans une acception largie),
concerne la mesure de la valeur "fictive" des services des logements occups par leurs
propritaires (valeur estime sur la base d'une valeur locative approximative). Cet exemple est
plus pertinent encore pour notre propos, car la valeur des services des logements en question
n'est pas value, comme l'est celle des services des administrations, par leurs cots de
production, mais par une quivalence marchande, d'une faon qui ressemble aux tentatives
d'valuation du bnvolat ou du travail domestique partir dquivalents salariaux.
Ces deux exemples d'extension du champ couvert par les mesures du PIB et de la
consommation indiquent bien que des conventions robustes et solides, juges raisonnables et
rationnelles, peuvent changer assez radicalement quand les "conventions de richesse et de
bien-tre" changent, et que, dans de tels cas, il est vain de vouloir sparer "la richesse" (le
symbole de la puissance ) et "le bien-tre". C'est l'argument classique des comptables

64
nationaux : laissons en paix la mesure de la richesse conomique produite (une ide contredite
par lhistoire de llargissement des frontires de la richesse reconnue comme conomique), et
occupons-nous du bien-tre de faon distincte, comme une notion "satellite". Or les exemples
prcdents, et dautres dont nous allons parler, montrent que les changements de la
convention de bien-tre (ou de bien-tre conomique ), qui est une convention politique,
saccompagnent de modifications de la convention de dfinition et de mesure de la richesse
(conomique). C'est la valeur socialement et politiquement reconnue (en termes de bien-tre)
d'une production ou dun patrimoine (cas des logements) pour les consommateurs, qui finit
souvent par tre reconnue comme sa valeur comme richesse produite.
La notion trs conventionnelle et trs discutable (voir plus loin dans ce chapitre nos
objections concernant lenvironnement naturel) de services rendus est le vecteur principal
de traduction des conventions de bien-tre en conventions de richesse lorsque les comptables
nationaux se mettent introduire des lments patrimoniaux dans les comptes de la richesse
produite. Le terme de service, qui mlange astucieusement la logique du bien-tre et celle de
la production de flux conomiques, est alors ce qui rend acceptable le mlange des genres
(logique de flux et logique de patrimoine). Pour sauver les apparences dune convention et
dun cadre inchangs (alors quun profond changement de convention se produit), lastuce
smantique est un outil incontournable, et cet gard le terme ambivalent de service peut
rendre dinnombrables services. Marx avait dj montr comment linvention de la symtrie
des services du travail et des services du capital avait permis lconomie
marginaliste du XIX sicle de mettre sur le mme plan les contributions de ces deux
facteurs de production la production de valeur, justifiant par l-mme le profit comme
rmunration symtrique de celle du travail et comme consquence naturelle et quasi-
technique de lexistence invente des services du capital.

Lexemple du rapport Boskin

Un bon exemple de linfluence de conventions sociales et politiques sur les


options techniques de la comptabilit nationale est fourni par les dbats de la commission
Boskin aux Etats-Unis. En 1995, pouss notamment par lincontournable Alan Greenspan,
qui avait dclar deux ans plus tt au Congrs quil pensait que lindice des prix la
consommation (IPC) tait surestim dau moins un point, le Congrs amricain veut y voir
plus clair. Il nomme alors une commission de cinq membres, spcialistes rputs de ces
questions, prside par Michael Boskin, lancien Prsident du Council of Economic
Advisors de Georges Bush. Cette commission devait donner totalement raison Alan
Greenspan. Selon son rapport, remis en dcembre 1996, lIPC amricain du milieu des annes
90 surestimait linflation d'au moins 1,1 point (et donc sous-estimait la croissance relle
dans des proportions assez proches). Ce biais aurait mme t plus important dans la priode
antrieure, de lordre de 1,3 1,4 %. Nous avons fourni par ailleurs une analyse critique de ce
rapport26, que nous ne reprendrons pas ici. Notons au passage que ceux qui se figurent que la
croissance du PIB est mesure avec une grande prcision (une marge dincertitude de plus ou
moins 5 %, disent en gnral les comptables nationaux) feraient bien de mditer cet exemple.
Si les meilleurs spcialistes amricains estiment que lerreur peut atteindre ou dpasser un
point, pour des taux de croissance de lordre de 2,5 % ou 3 %, cela signifie que la marge
dincertitude est de lordre de plus ou moins 20 %. Il est vrai que les comptables nationaux
franais ont ragi en montrant que, chez nous, on sy prenait mieux quaux Etats-Unis, et

26
Les incertitudes de lindice des prix la consommation : question de mthode ou question de paradigme ?
Economie Applique, 1999, n 1. Voir galement les pertinentes critiques de F. Lequiller (Economie et
Statistique, 1997-3).

65
quen consquence notre croissance tait mesure avec une plus grande fiabilit. Cest en
partie vrai, mais cela nlimine pas les incertitudes plus radicales que nous allons maintenant
voquer. En effet, lintrt du rapport Boskin pour notre objet (la dfinition conventionnelle
de la richesse), est ailleurs que dans le constat dincertitude des chiffres. Il rside dans
lincertitude sur ce quil faut compter, et sur la dfinition du bon produit mesurer.
Prenons lexemple de lanalyse du produit des services de sant dans le rapport
Boskin. Aprs avoir fait le bilan de quelques travaux sur leffet qualit dans ces services, les
auteurs de ce rapport fournissent une tonnante recommandation pour lavenir : il
conviendrait, selon eux, "to value health care outcomes as constrasted to inputs"27. L'exemple
majeur fourni l'appui de cet argument est la mesure par Cutler et al. [1996] des progrs de
qualit dans le traitement des attaques cardiaques partir de la progression de l'esprance de
vie des patients. Cette dmarche, estime la commission, devrait tre gnralise, car les
vritables produits et les vritables gains de qualit se trouvent l, et non dans la
multiplication des actes, des procdures ou des sjours hospitaliers.
En formulant cette recommandation dans le cas des services de sant, et dans ce
cas seulement, la commission a ouvert la porte des conceptions ou conventions nouvelles
dont il ne semble pas qu'elle ait valu le caractre radical.
D'une part, si cette ide s'applique aux services de sant, alors elle doit
logiquement s'appliquer bien d'autres services dont les effets se manifestent dans le temps et
se traduisent par l'amlioration de l'tat des ralits "traites" : tat de sant, niveau des
connaissances du public des services d'enseignement, performances de l'entreprise pour les
services de conseil, gains obtenus par les clients des services juridiques, etc. La majorit des
services intellectuels sont concerns mais ils ne sont pas les seuls (Gadrey [1996]).
D'autre part, il faudrait envisager une approche semblable pour certains biens
"tangibles", essentiellement les biens durables, et pour les logiciels. La commission Boskin
avance d'ailleurs dans cette voie en recommandant pour certains biens durables le recours la
mthode des loyers fictifs utilise pour les proprits de logements. De tels loyers fictifs
pourraient reprsenter la contrepartie montaire de "l'outcome" de l'usage des biens durables,
anne aprs anne. Ce serait toujours le march qui jugerait, mais il jugerait des "outcomes".
Il y a donc bien ici une orientation nouvelle, assez "rvolutionnaire" mais dont les
auteurs ne se demandent pas ce qu'elle impliquerait en cas de gnralisation. Nous ne
prtendons pas, pour notre part, que le recours des conventions doutcome (impacts sur
le bien-tre de la consommation de biens et de services), prenant la place des conventions
doutput (le produit immdiat saisi au moment de la transaction), soit ncessairement une
solution davenir pour la comptabilit nationale. Mais ce quindique ce dbat nest rien
dautre que le face--face de deux conventions dvaluation trs diffrentes, ayant chacune de
bons arguments faire valoir, et relevant de conventions de richesse alternatives, lune portant
sur une certaine vision du bien-tre , proche dailleurs de la notion de dveloppement
humain (la bonne sant, la matrise de savoirs, etc.), et lautre sur le beaucoup avoir et le
beaucoup produire .

Une nouvelle convention suppose la rduction des incertitudes sur la faon de


compter , mais surtout un accord sur ce qui compte vraiment

Il reste que, pour quune convention de richesse alternative s'impose, souvent en


englobant la prcdente, diverses conditions doivent tre runies, dont dpend la force des

27
Cette formulation trs simplificatrice ignore les distinctions plus fines qu'effectuent les spcialistes de
l'conomie de la sant entre inputs, throuputs, outputs, outcomes, etc. (Pouillier [1985]).

66
alliances et des rseaux d'intressement qui peuvent se btir autour d'elle. L'une de ces
conditions concerne - car il s'agit ici de conventions qui doivent se traduire en procdures
statistiques (conventionnelles) - la faisabilit technique et la rduction des marges
d'incertitude sur les dfinitions et sur les rsultats. Dans le cas des indicateurs prsents dans
ce chapitre et dans le suivant, o l'on recourt la montarisation de variables non directement
observables sur un march ou par des cots de production, un enjeu important se situe du ct
de l'obtention dquivalents montaires mesurant (conventionnellement) la valeur de certains
services, ou de certaines variations (amliorations ou dgradations) de patrimoines et dtats
de la socit. C'est incontestablement plus dlicat que pour la production des administrations
ou pour les loyers fictifs, non seulement parce que c'est techniquement dlicat, mais parce que
la "marge d'incertitude" porte sur des "systmes de valeurs" (quest-ce qui compte vraiment ?)
incorpors dans la dfinition des quivalents. Par exemple faut-il valuer montairement les
"nuisances" ou les "dgts de la croissance" sur la base des cots de rparation induits (et
lesquels), des cots de prvention (ou des cots de mise en uvre de solutions alternatives ne
produisant pas de telles nuisances), d'valuations dites contingentes de la propension des
consommateurs payer pour viter la dgradation dun bien collectif (problme classique des
externalits environnementales) ?
Il y a donc des difficults. Mais on ne voit pas pourquoi il serait possible de mettre en
place, l'chelle des entreprises ou des nations, des rgles du type pollueur-payeur
reposant sur des conventions dlicates, pourquoi il serait possible de retenir des conventions
hdoniques plus que contestables pour les indices de prix et de volume de la production
d'ordinateurs et de logiciels, ou des conventions fragiles concernant la mesure du produit des
banques et des assurances (voir Gadrey, 1996), et pourquoi il serait impossible de se mettre
d'accord sur des conventions (rvisables) concernant la valeur du bnvolat, des soins
domestiques, ou de certaines dgradations de l'environnement, quitte procder un
largissement progressif du champ des variables retenues, en fonction du dbat
mthodologique et conventionnel international.
Dans cette perspective, la question "o s'arrter ?" serait elle aussi traite, comme elle
l'a toujours t dans le pass, sur la base de conventions juges raisonnables un moment
donn. On n'est donc pas forc, rassurons nos amis comptables, dinclure dans le PIB le
sommeil rparateur, ni les bats amoureux...
En fait, et contrairement l'ide des dfenseurs d'un statu quo raisonnable, nous
pensons que ce qui fait la force de la comptabilit nationale est prcisment son aspect
conventionnel. C'est la clef de son adaptabilit historique. La "cohrence" logique n'est pas
une fin en soi. L'adoption de nouvelles conventions peut faire gagner en pertinence, pour le
dbat public, beaucoup plus que ce que l'on perd, peut-tre, en cohrence formelle.
De fait, nous pensons nous aussi qu'il faut conserver le PIB marchand (ou quasi
marchand), dans son inspiration actuelle, avec ses adaptations internes et ses rvisions telles
qu'elles se produisent rgulirement, comme mesure "brute" de flux conomiques primaires, y
compris ceux qui ne contribuent en rien au bien-tre, ou qui le rduisent. Nous en avons
absolument besoin pour certaines analyses, dont celles qui portent sur l'emploi. Mais nous
pensons aussi qu'il serait fort utile de disposer d'un indicateur synthtique de PIB corrig et
enrichi (jusqu un certain point), ayant d'autres objectifs et destin d'autres comparaisons,
faisant intervenir des jugements de valeur conventionnels sur la contribution positive ou
ngative des activits humaines au bien-tre.
Envisager cette piste n'est pas sombrer dans la subjectivit ou l'arbitraire de
l'conomiste-statisticien. Bien au contraire, de telles conventions n'ont aucune chance de
s'imposer sans une large assise dans l'opinion et dans des cercles d'experts et de politiques. Ce
n'est pas un hasard si le renouveau des annes 90 est li la monte d'une prise de conscience
"citoyenne", relaye par des chercheurs et statisticiens, de l'urgence, dans les pays du Nord et

67
dans ceux du Sud, de questions "humaines", "sociales" et "environnementales" ayant voir
avec un certain type de croissance "brute", dans tous les sens du terme, puisant dans
l'environnement naturel, social et humain sans avoir rendre compte des dgradations
provoques.

Il y a convention et convention

Les comptables nationaux savent mieux que quiconque que leur travail repose sur des
conventions, y compris pour calculer le PIB : nomenclatures conventionnelles, conventions
statistiques concernant les modes de recueil et de traitement des donnes, des changements de
qualit des produits, conventions dvaluation des produits des services bancaires et
dassurance, de sant, du commerce, des logements, etc.
Mais ces conventions statistiques - ncessit d'effectuer des choix entre des mthodes et
des procdures concurrentes galement valables a priori, avec une part d'arbitraire dans ce
choix - sont d'une autre nature que les conventions de richesse et de bien-tre qui nous
occupent. Ces dernires concernent la reprsentation globale de ce qui compte et de ce qui
devrait tre compt au titre de la richesse d'une nation, et de la contribution au bien-tre de
diverses activits ou patrimoines. Des relations existent entre les premires conventions
(statistiques) et les secondes (globales). Il est clair par exemple que les conventions
d'valuation des services de sant partir de leur impact sur la situation sanitaire et sur
lallongement de lesprance de vie en bonne sant ne correspondent pas la mme vision de
la richesse que les conventions qui mesurent le volume des actes mdicaux. Mais ces deux
catgories de conventions (statistiques dun ct, de richesse de lautre) sont aussi
relativement indpendantes. Et ce sont les secondes qui, aujourd'hui, suscitent le plus
d'interrogations en dehors du cercle des experts statisticiens. Ce sont elles dont la lgitimit
est conteste et dont la diversification est propose dans les initiatives recenses dans ce
rapport. Les premires sont des conventions techniques intgrant, des degrs divers, des
considrations non techniques sur "ce qui compte vraiment". Les secondes sont des
conventions non techniques ayant des incidences sur la technique (statistique), mais se situant
trs en amont. Elles sexpriment en termes de jugements de valeur dont l'analyse relve plus
de la philosophie morale et politique (ou d'une conomie politique retrouvant ses origines
morales) que de l'expertise conomique et statistique usuelle.

La question des comptes satellites

Les comptables nationaux les plus ouverts lide dun enrichissement des comptes
prservant la cohrence du cadre actuel prconisent le dveloppement de comptes
satellites portant sur des thmes divers (lducation, la sant, lenvironnement, la protection
sociale, le tourisme, etc.). De tels comptes existent dj, et il semble que leur impact politique
et mdiatique soit trs faible. On peut craindre que ces satellites ne finissent, comme les
autres, par se dsintgrer dans lespace public. On peut aussi nourrir lespoir quils gagnent en
considration. Nous pensons pour notre part que ces travaux sont encourager, surtout sils
peuvent avoir une autre perspective que celle de tourner indfiniment autour de la plante des
comptes centraux. Ils pourraient constituer un niveau intermdiaire, pens en fonction de la
mise au point de futurs comptes nationaux intgrs du dveloppement humain durable (voir
notre dernier chapitre). Cela permettrait au travail de fourmi des comptes satellites de prendre
place de faon cohrente dans une vision alternative de la richesse, en tant moins
troitement spcialis sur chaque organe satellite de la vie conomique et sociale, alors
que la sant exige une interprtation globale.

68
3. La correction du PIB par extension de la dfinition de la richesse et
du bien-tre conomiques

Les exemples que nous prendrons de ces tentatives ne porteront pas, dans ce
chapitre, sur les initiatives dont linspiration initiale est principalement environnementale (les
variantes du PIB vert ). Il en sera question au chapitre 5. Mais les principes gnraux et les
critiques sont communs, et ils seront donc voqus indistinctement dans cette partie.
Les travaux foisonnent dans ce champ dinnovations, avec un cycle de production assez
marqu : des tentatives thoriques trs pousses dans les annes 70, en partie abandonnes
dans les annes 80, et, depuis une dizaine dannes, un regain dintrt, dans un esprit parfois
totalement renouvel, avec en particulier une attention croissante porte aux aspects
environnementaux. On retiendra notamment, au cours des annes 70, les travaux de
Nordhaus et Tobin, Zolotas, Eisner, Uno, et, pour les annes 90, ceux de Messinger (infra) et
ceux de Cobb (sur le PIB vert et le GPI) et de ses multiples successeurs (chapitre suivant).
Ces travaux nont pas eu lcho quon aurait pu imaginer. Andr Vanoli juge que ces checs
sont lis au fait quils ncessitent des choix conventionnels si larges quils confinent
souvent larbitraire et posent de redoutables problmes dinterprtation () , que les
modes de calcul utiliss sont parfois opaques, ce qui ravive le scepticisme des
scientifiques , mais peut tre aussi au fait que ces propositions nont pas t suivies de
pratiques statistiques rgulires (entretien Vanoli, 2002) et nont pas t relays par des
travaux dorganismes statistiques nationaux et internationaux. Nous souscrivons pleinement
ce diagnostic, mme si nous en tirons des conclusions en partie diffrentes. Le livre de Vanoli
(en particulier le chapitre 7) contient bien dautres lments de rflexion sur des questions que
nous voquons souvent de faon succincte dans ce chapitre.

Le critre dutilit revu et les travaux prcurseurs de Nordhaus et Tobin

Dans lesprit de Walras, les biens sont valoriss lorsquils sont utiles, et ils sont utiles
quand on estime quils sont capables de satisfaire des besoins, et ceci, ajoute-t-il,
indpendamment de la moralit ou immoralit, de lthique, de la lgalit, de la nature
productive ou improductive des besoins et dsirs.
we need not concern ourselves with the morality or immorality of any desire which
a useful thing answers or serves to satisfy. From other points of view the question of whether
a drug is wanted by a doctor to cure a patient, or by a murderer to kill his family is a very
serious matter, but from our point of view, it is totally irrelevant. So far as we are concerned,
the drug is useful in both cases, and may even be more so in the latter case than in the
former (Walras, cit par Mamalakis, p. 3). Dans cet esprit, aucune considration thique ou
morale nest prise en compte, alors que, dans la construction des PIB "corrigs", une certaine
thique du bien-tre ou de la richesse est prsuppose : Do la ncessit de saccorder
collectivement sur ce quest une socit riche, dsirable, dans laquelle des conditions de vie
dignes conviennent tous ( ) Il nous faut dcider collectivement des objectifs que nous
avons poursuivre (D. Mda, 1999, p.308)
Les systmes de comptabilit nationale se veulent, dans la ligne walrasienne,
galement exempts de toute considration thique, selon le principe d objectivation des
comptes. Ainsi, dans la dernire version des systmes internationaux (SCN 93 et SEC 95),
est-il prcis que les activits illgales ne sont en principe pas exclues des comptes.
Cest ce critre dutilit forte que Nordhaus et Tobin ont tent de remettre en cause. En
utilisant, en ce qui les concerne, dans leur fameux article de 1972 Is Growth Obsolete ? ,

69
un critre dutilit faible, ils procdent la dduction dlments ne contribuant pas, selon
eux, au bien-tre conomique.
Nordhaus et Tobin distinguent et calculent deux indices de "PIB corrig" (baptis
Mesure du Bien-tre conomique, Measure of Economic Welfare, MEW) : l'"Actual MEW"
(ou consommation finale corrige ), obtenu par addition et soustraction de la
consommation des mnages de certains lments contribuant positivement ou ngativement
au "bien-tre conomique prsent", et le "Sustainable MEW", qui tient compte, en
complment, des variations de la valeur montarise de certains stocks de richesses
conomiques, naturelles et humaines (mais pas "sociales" : les ingalits, le capital social, etc.
n'interviennent pas). Nous commencerons par les formules comptables dfinissant le
MEW dans ses deux variantes, avant dexpliciter certains points.
La mesure du bien-tre conomique prsent ( actual MEW )
La formule est la suivante :
Bien-tre conomique prsent = dpenses de consommation finale (au sens des
comptes nationaux)
Moins : dpenses prives en matire de dplacement domicile-travail, de services
bancaires et juridiques ( regrettable ) ; dpenses prives de sant et ducation (comptes
comme investissements et figurant ce titre dans le sustainable MEW) ; achats de biens
durables (remplacs par une valeur estime des services rendus par le stock de biens durables
des mnages) ; supplment de cot du logement urbain (par rapport au logement en espace
rural).
Plus : valeur estime des services rendus par le stock de biens durables des mnages ;
valeur estime du temps de loisir ; valeur estime du travail domestique et du travail
volontaire ; une (faible) partie des dpenses publiques considres comme contribuant au
bien-tre prsent (la poste notamment) ; valeur estime des services rendus aux personnes par
le stock de capital public.
Le bien-tre conomique durable (sustainable MEW)
Sa mesure (dans le dtail de laquelle nous nentrerons pas) repose sur lvaluation des
variations dun stock (ou patrimoine) de richesses publiques et prives qui contient quatre
composantes : 1) le capital productif reproductible net (quipements, infrastructures,
etc.) ; 2) le capital non reproductible, limit ici la valeur de la terre et des actifs trangers
nets ; 3) le capital dducation, valeur estime partir du nombre et du cot moyen des annes
dtudes des personnes actives ; 4) le capital de sant, valeur cumule des dpenses publiques
et prives de sant affectes dun coefficient de dprciation de 20 % par an.

(On trouve dans le livre de Vanoli, pages 358-360, une version du tableau suivant plus
complte, commente, et exprime dans les catgories de la comptabilit nationale franaise,
ce qui en facilite la comprhension)

70
TOBIN-NORDHAUS MEASURE OF ECONOMIC WELFARE
Data for 1965, in 1958 Dollars

Personal consumption expenditure,


national income and product accounts $397.7 bil.
Private instrumental expenditures -30.9
Durable goods purchases -60.9
Other household investment -30.1
Imputation for services of consumer capital 62.3
Imputation for leisure 626.9
Imputation for non market activities 295.4
Disamenity correction -34.6
Government consumption 1.2
Imputation for services of governmental capital 16.6
Total consumption = actual MEW 1,243.6
MEW net investment -2.5
Sustainable MEW 1,241.l bil.

Population 194.6 mil.


Sustainable MEW per capita 6,378
Net national product per capita 2,897

Reprenons certains de ces lments, en faisant tat des principales objections


souleves dans les dbats qui ont port sur ces travaux au cours des annes 70 et plus tard, et
en commenant par les dductions et additions qui figurent dans la dfinition de l actual
MEW .
Nordhaus et Tobin dduisent tout ou partie de la consommation collective (dpenses
publiques) du fait quelle nest pas ncessairement utile au bien-tre prsent, avec trois
arguments : une partie des dpenses publiques doit tre considre comme un investissement
(et reclasse comme telle) et non comme une consommation : cest le cas des services
dducation, de sant publique, mais aussi de certains services directement consomms par les
individus (transport et logement). Une autre partie des dpenses publiques doit tre soustraite.
Il sagit des regrettables , notion quils introduisent de faon assez restrictive, et qui sera
largement utilise et largie par la suite. Elle reprsente les dpenses finales effectues pour
des raisons de scurit, de prestige, ou de diplomatie, which in our judgment do not directly
increase the economic welfare of households . Le regrettable le plus lourd selon eux est
constitu par les dpenses de dfense nationale. Ce quoi Mamalakis objecte que lon
pourrait pourtant considrer que les dpenses de dfense nationale rendent une satisfaction
directe qui est celle de la paix et de la scurit. On est typiquement ici dans un conflit de
conventions de richesse et de bien-tre.
De la production finale sont galement dduites certaines dpenses publiques de biens et
de services considres comme intermdiaires. Cest le cas par exemple des services directs
aux entreprises rendus par les administrations et les Etats, ou encore des dpenses de maintien
dun environnement sanitaire et social sain.
La consommation des mnages est, elle aussi, corrige la baisse en excluant les
lments qui ne contribuent pas au bien-tre. Est ainsi soustraite de la consommation prive
une partie des dpenses prives effectues pour des raisons professionnelles (par exemple le
transport vers le lieu du travail), mais aussi tout ou partie des dpenses mdicales et
dducation (considres comme un investissement brut) ainsi que toutes les dpenses
(immobilires et autres) pouvant tre considres comme un investissement28.

28
Daly et Cobb retiennent une hypothse o la moiti des dpenses dducation suprieure est

71
Nordhaus et Tobin dduisent galement les externalits ngatives lies lurbanisation
et la congestion qui en rsulte29. Il peut sagir dune rduction de laccs des biens libres
tels que lair pur, dune faible densit de population, dune proximit du lieu de travail, etc.
Les principales objections sur ce dernier point sont celles de Mamalakis, pour qui il existe
galement des agrments lis lurbanisation, ou des dsagrments de la vie rurale, qui ne
sont pas plus pris en compte dans lvaluation du PIB que les externalits ngatives cites par
Nordhaus et Tobin. Dans ce cas, il peut en rsulter un solde positif ou ngatif . Selon
Chapron, (1992) on pourrait faire lhypothse, au moins sur des priodes de temps assez
courtes, que ces externalits , notamment celles qui sont lies lenvironnement ou aux
services publics indivisibles, varient peu (sauf cas de catastrophe). Elles nauraient donc pas
dincidence, au moins court terme.

La valorisation du travail domestique

Les mouvements fministes autant que les femmes au foyer se sont empars du thme de
la valorisation montaire de la production domestique, les premiers pour dnoncer
lexploitation occulte dont sont victimes les femmes et justifier leurs exigences en matire
dquipements collectifs, les autres pour revaloriser le travail fourni au sein de la sphre
familiale (Chadeau, Fouquet, 1981). Pour ce qui est du bnvolat en revanche, les associations
sans but lucratif ont dabord considr (en France) dun mauvais il cette ide de
montarisation des activits.
Deux approches coexistent dans les mesures de la production domestique : une mesure
aux cots du march, dont le principe consiste comparer le travail domestique ce quil en
coterait de le faire raliser par un tiers. La principale limite de cette mthode est que lon
mesure par le prix du march les services que justement les individus nont pas voulu acheter
sur le march soit par excs de prix, soit par manque de qualit (Gronau, 1980). Une seconde
mesure, qui se fonde sur le cot dopportunit ( le manque gagner ), est utilise, par
exemple, par Gronau dans un essai de valorisation montaire de lactivit domestique (1980).
Zolotas rappelle par ailleurs que, si une fonction de production domestique tait mise en place
et que lon valorisait la production domestique des mnages, il faudrait, en toute rigueur
comptable, dduire des dpenses prives des mnages lensemble des biens durables qui
interviennent comme intermdiaires de la production.
Kendrick (1979) et son concept de Adjusted Gross Product , ou Jorgenson-Fraumeni
(BEA) et celui de Full Gross Private Domestic Product, vont au-del de ces deux
valorisations en proposant, outre la valorisation du travail domestique et du bnvolat, celle
du travail scolaire, du chmage de friction et du temps de loisir.

La valorisation du bnvolat et du temps libre

Selon Vanoli (1995), le travail bnvole est une activit humaine dont les rsultats sont
potentiellement changeables. Selon les systmes des comptes nationaux, les frontires de
production telles quelles sont dfinies ne contiennent ni ce travail bnvole ni la production
de services domestiques, car ces activits sont supposes tre relativement indpendantes de
la valorisation conomique que lon pourrait en faire, et parce que ces valuations
provoqueraient des effets nfastes sur lutilit des comptes tablis en vue de politiques

considre comme consommation et lautre moiti comme investissement : in Carr-Hill et Lintott, 1996.
29
Ce ne sont pas les premiers le faire. Ds 1949, Kuznets sintressait aux cots gonfls de la
civilisation urbaine qui incluent les services bancaires entrans par lappartenance une conomie montaire,
les cotisations syndicales, les cots lis la vie dans les villes etc. (cit par Vanoli, 2002)

72
conomiques. Tout au plus, estiment E. Archambault, Helmut Anheier, Lester Salamon etc.,
peut-on accepter lide, dans une vision plus large des frontires de production, de recourir
de tels modes de valorisation dans des comptes satellites.
Largument en faveur de la valorisation du temps libre, que lon trouve notamment chez
Nordhaus et Tobin, mais que lon (re)trouve galement chez Mda par exemple, est le suivant.
Du fait du progrs technique, de la modernisation etc., on consomme de plus en plus de
biens et de services, et lon considre que, sauf exception, cela correspond une amlioration
du bien-tre. Mais ce progrs permet galement que ces biens et services soient produits en
travaillant moins. Comment tenir compte de cet effet ? Quelle valeur attribuer ce temps
libre ? Nordhaus et Tobin se situent dans le cadre trs classique de lchange potentiel entre
temps libre et temps de travail. Du coup, la valorisation du temps libre est tout simplement
obtenue par application du taux de salaire moyen (comme dans certaines valorisations du
travail domestique dailleurs). Les estimations que Nordhaus et Tobin ont effectues font tat
de fortes variations selon les hypothses retenues.
Les critiques les plus frquemment formules lgard de ces tentatives concernent
lutilit dune telle montarisation. Pourquoi ne pas se contenter de comptes physiques ,
aux rsultats moins incertains ? La seconde critique formule est relative aux frontires de la
valorisation du non montaire. Pourquoi, se demande Edith Archambault (entretien, 2002), ne
pas valoriser galement le sommeil rparateur dans ces conditions ? Certains chercheurs
hsitent galement ajouter le montant du temps libre montaris du fait du poids trs
important quil reprsente dans les rsultats finaux.

Lpuisement des ressources naturelles et la dgradation de lenvironnement

Bien que les indicateurs correspondant cette thmatique soient prsents au chapitre
suivant, on fait ici tat de certains dbats quils ont suscits, dans la mesure o les objections
sont voisines de celles qui viennent dtre mentionnes. Les travaux de Zolotas (1981) vont
plus loin que ceux de Nordhaus et Tobin, bien quils se situent dans un cadre thorique assez
proche. Zolotas propose de dduire deux quantits des niveaux de consommation, et donc de
bien-tre. La premire est constitue par les dpenses de publicit, soustraites en partie car it
causes confusion and disorientation regarding theoretical variety and properties of goods
and its aim is to create an insatiable desire for new goods, thereby causing dissatisfaction
with those already possessed (Zolotas 1981, cit par Mamalakis). Mais surtout, Zolotas
propose que soient dduits les cots dpuisement des ressources naturelles (ce cot tant
valu comme la diffrence entre les dpenses actuelles et les dpenses futures partir dune
gamme dfinie de matires premires), ou que soient values les pertes des services
environnementaux qui rsultent de la baisse de qualit des actifs naturels entrane par la
pollution par exemple.
Mamalakis remet en cause ce type de dductions pour deux raisons : (1) il nexiste pas
de relation thorique ni mme empirique fortement tablie qui supporterait lide selon
laquelle le bien-tre prsent est plus faible quand les besoins sont satisfaits par des biens
puisables plutt que par des biens renouvelables. (2) la consommation future et le bien-tre
ne baisseront pas ncessairement du fait de lpuisement de matires premires prsentes.
Lhistoire, dit-il, montre que les progrs technologiques rduisant lutilisation de certaines
matires premires ont plutt amlior le bien-tre. Nordhaus et Tobin font la mme objection
lorsquils discutent la relation entre croissance et ressources naturelles.
Lobjection la plus forte de Mamalakis concernant ces cots induits de la croissance est
en fait proche des arguments dE. Archambault sur les frontires de la valorisation de
lactivit. O sarrter ? Il est vrai, dit Mamalakis, que le mode de croissance des socits
industrielles peut tre responsable de dpenses supplmentaires de sant, de dpenses de

73
contrle de la pollution, de scurit etc., cest--dire de dpenses de nature largement
corrective . Mais dans ce cas, la majorit des dpenses lies la vie moderne ne doit-elle
pas tre considre comme corrective ? Les activits du commerce, des transports, de la
finance, de lEtat, de linformation, et mme les loisirs, peuvent tre perues comme
partiellement correctives. Notre opinion est, nouveau, que seul le dbat public et scientifique
peut conduire des conventions sur ce quil faut compter positivement ou ngativement, ou
de faon neutre, dans un bilan de la contribution des activits la richesse et au bien-tre.

Les dgradations de ressources gratuites mais contribuant au bien-tre doivent


tre dduites. Oui, mais de quoi ?

Une autre question assez fondamentale est galement pose dans ce dbat. Elle peut
dailleurs sappliquer dautres patrimoines, non environnementaux, et la valorisation du
temps libre. Cest la suivante : doit-on considrer uniquement les cots (lis l'puisement
des ressources naturelles, la dgradation de lenvironnement, etc.), avec lide de les dduire
du PIB, ou devrait-on plutt chercher attribuer une valeur globale aux services de ces
actifs naturels , avant denvisager les variations de cette valeur et les dductions
ventuelles ?
Sur ce point, Andr Vanoli estime que il ne parat gure fond de soustraire des flux
totaux de biens et services marchands entrant dans la consommation finale, la variation
estime du flux de services environnementaux non marchands qui ny sont pas inclus, alors
quil serait justifi, si lon tait capable de le mesurer, dadditionner le flux total de ces
derniers services et le flux total des biens et services marchands consomms. On en dduirait
alors lvolution dune consommation largie aux services environnementaux (Vanoli,
2002, p. 371-372).
Lenjeu est de taille. En toute logique comptable, Andr Vanoli semble avoir raison. Si
le bien-tre global est la somme de composantes lies la consommation de biens et de
services conomiques et de services rendus gratuitement par la nature (plus
ventuellement dautres composantes dont nous faisons abstraction), une juste comptabilit de
ce bien-tre consiste ajouter la valeur (montarise) des biens et services conomiques (PIB
ou agrgats drivs) et celle, elle aussi montarise ( si lon tait capable ), des services
gratuits de la nature (N). Et si lenvironnement naturel se dgrade (perte de valeur des
services de la nature = dN), il faut, pour valuer la perte de bien-tre global, soustraire dN
de la somme (PIB+N) et non de la seule valeur du PIB. Le biais li lopration qui
soustrait directement dN du PIB est dailleurs dautant plus marqu que la valeur N est
importante par rapport au PIB. Cela semble condamner sans appel les tentatives de
construction de PIB verts, qui sappuient toutes sur des oprations de soustraction (ou
daddition) en prenant pour base le PIB ou des agrgats lis (la consommation).
La seule convention qui permet de justifier de tels calculs est selon nous la suivante, et
elle nous semble aussi dfendable que la conception comptable de Vanoli : la valeur
(montaire) des services rendus par lair pur ou par la nature non souille est nulle, ou plus
exactement elle na pas de sens. Cela na pas de sens de lvaluer au mme titre que celle des
biens et des services qui rsultent dune production humaine exigeant un effort, un travail. Il
ny a pas danalogie possible avec le bnvolat ou le travail domestique. Par contre, la
pollution de lair et de leau produit des effets ngatifs sur le bien-tre, et elle rsulte de
lactivit humaine. De mme quil est dpourvu de sens de chercher mesurer la valeur de
labsence de catastrophe naturelle pour en dduire la valeur ngative de la survenue de ces
catastrophes (qui influent videmment sur le bien-tre, mais qui, sauf exception, ne tiennent
pas laction humaine), il est vain de vouloir mesurer la valeur des services dune nature
propre (ou, dans un autre domaine, la valeur du temps libre total). La comptabilit du bien-

74
tre, si lon dcide de lentreprendre, peut donc lgitimement dduire directement du PIB ou
de la consommation nationale la valeur estime des dgradations de la nature (ou de certaines
qualits de la socit, par exemple son degr dingalit) trouvant leur source dans lactivit
humaine, sans avoir passer par une impossible mesure montaire des services du stock
de nature non dgrade (ou dune socit idale, ou du temps libre total). Selon cette
convention, qui aurait notre prfrence, la nature nest pas un capital qui rendrait des
services (au sens conomique du terme), bien que les variations de son tat (conscutives
lactivit humaine) influent sur le bien-tre et puissent tre values montairement sur une
base conventionnelle. Nous ne prtendons pas que cette convention concernant la richesse
lie aux actifs naturels (une dnomination selon nous fcheuse et source de confusion) soit
logiquement parfaite. Elle peut tre conteste avec de bons arguments, qui peuvent eux-
mmes tre discuts. Mais elle ne nous semble pas moins dfendable (ou plus contestable)
que les conventions alternatives.
On peut ajouter ces arguments une seconde justification (voir lencadr qui suit), qui
met laccent sur la possibilit, et sur lintrt, dune montarisation des variations
marginales du bien-tre, lies des variations elles aussi marginales de la qualit de
lenvironnement, du temps libre, etc. sans quil soit ncessaire de chercher montariser la
totalit de ces ressources naturelles ou temporelles via leurs services supposs.

Un autre exemple de rponse (de nature diffrente) la mme question : Andrew


Sharpe et sa rponse aux interrogations de D. Mda et F. Jany-Catrice (in Travail et Emploi,
janvier 2003)
(dautres prcisions figurent dans les extraits du travail de Osberg et Sharpe reproduits
au paragraphe 2 du chapitre 4)

doit-on dduire la consommation des regrettables (comme par exemple les


ressources utilises dans les trajets domicile-travail) de la valeur des flux de consommation
qui produisent le bien-tre conomique ? Nous sommes daccord avec Florence Jany-Catrice
et Dominique Mda quand elles soulignent que le point de rfrence pour de tels calculs est
dterminant pour lestimation du bien-tre conomique pour un pays donn. Mais nous notons
que ceci est moins important pour valuer les tendances au cours du temps que pour procder
des comparaisons internationales.
En rflchissant lusage du temps et ses implications sur les tendances du bien-tre,
nous devons insister sur le fait que nous modlisons limpact sur le bien-tre des changements
marginaux dans lusage du temps. Notre mthodologie ne tente pas de quantifier la valeur des
bnfices non montaires du travail rmunr (par exemple, le statut professionnel, les
contacts sociaux, le sentiment de sa propre valeur). Ces bnfices sont trs importants pour le
bien-tre individuel mais sont trs difficiles modliser. Nous sommes plutt enclins
montrer quelles sont les implications sur le bien-tre des changements dans lusage du temps
que nous observons rellement. Ces changements sont dune faible amplitude dune anne sur
lautre et vraisemblablement, ils naffectent pas les bnfices non montaires infra-marginaux
tirs du travail. Nous postulons quil y a des cots dopportunit, la marge, une heure de
travail rmunre supplmentaire, et donc il devrait y avoir un certain avantage conomique
une heure de travail en moins. Et nous notons que lutilisation du PIB par tte comme indice
du bien-tre conomique assigne un cot dopportunit zro comme tant la valeur implicite
du temps, utilis sur le march.
Bien que dun point de vue mcanique, les calculs de niveaux du bien-tre
conomique puissent se faire directement, nous navons pas mis laccent sur ce type de
rsultats. La comparabilit des donnes en niveaux est significativement plus fragile que les

75
comparaisons en tendances, en partie cause des pratiques diffrentes des instituts
statistiques, mais aussi, plus fondamentalement, parce quil est plus difficile de valoriser des
niveaux infra-marginaux. Ainsi, par exemple, dans la modlisation de linscurit conomique
lie la maladie, on peut calculer directement le changement dans lexposition au risque au
cours du temps la marge, la fois au Canada et aux USA, mais il est beaucoup plus difficile
de modliser au total linscurit supplmentaire que ressentent les Amricains du fait de
labsence dun systme de scurit sociale public universel.
De manire similaire, des changements marginaux dans lenvironnement sont
beaucoup plus faciles modliser que des diffrences entre pays. Par exemple, il est plus
facile destimer le bnfice pour les Anglais li une diminution marginale des
embouteillages ou de la pollution de lair, que de calculer de combien ils se sentiraient mieux
sils disposaient des espaces naturels du Canada.

4. Une actualisation canadienne des travaux de Nordhaus et Tobin

Aprs les annes 70, on ne trouve, notre connaissance, quune seule tentative
dactualisation des travaux de Nordhaus et Tobin fonde sur la mme base de calcul. Cest
celle de Hans Messinger (1997), l'un des responsables de Statistics Canada. Ses rsultats sont
dailleurs repris dans la comparaison effectue par Osberg et Sharpe (partie suivante) des
tendances des principaux indicateurs synthtiques ayant t calculs au Canada. Nous nen
dirons pas plus sur cette recherche, trs fidle linspiration de Nordhaus et Tobin, sauf pour
faire tat des rflexions de Hans Messinger sur les limites du PIB comme indicateur de bien-
tre : venant dun spcialiste rput des comptes nationaux, cette analyse rsume bien les
objections qui justifient la plupart des initiatives alternatives dont nous dressons le bilan dans
ce rapport. Nous reproduisons ci-aprs une partie introductive dun papier de lauteur.

Limitations of GDP as a Measure of Sustainable Economic Welfare

GDP represents the market value of all goods and services produced in Canada within a
given year. Estimates are developed within an internationally accepted economic
accounting framework - the most comprehensive of which are the input-output accounts
(a detailed supply and demand structure of the economy). Although Kuznets and other
pioneers in the development of national accounts never conceived of GDP as a welfare
measure, it has nevertheless been openly criticized for its inadequacies in monitoring
economic progress from a sustainable welfare perspective. Major shortcomings include
the following:

GDP does not include the value of non-market production and leisure

Unpaid housework
Child Care
Volunteer Work
Leisure

All these activities are based on production and consumption that occur outside the
market economy. Unpaid housework, childcare and most volunteer services can, with few
exceptions, be purchased in the market economy. Leisure to a certain extent represents an
individual choice in offering one's labour services in the market economy

76
GDP contains intermediate and regrettable expenditures that do not contribute to
economic welfare

Most elements of Government spending (defense etc.)


Elements of personal spending such as; costs of commuting to work, and costs
related to crime, accidents, environmental protection etc.

Changes in GDP are insensitive to the distribution of personal income and distribution
of consumption

Inequality in the distribution of family income (Lorenz Curve, GINI etc.


Poverty
Distribution of Personal Consumption

GDP Expenditures on health, education, social services and environmental protection


do not necessarily reflect outcomes in these areas

Quality of physical and mental health of the population


Levels of educational achievement
Labour market skills (human capital)
Quality of the environment (clean water, air etc.)

GDP does not account for resources required for sustainable economic development
(an issue of intergenerational equity)

Produced Assets (plant and equipment, infrastructure, financial assets)


Natural capital (environmental resources)
Human resources
Research and Development (Technology)

GDP does not directly measure investment in social capital

Social Capital (investment in communities, social institutions, etc.)

Possible Sources of Divergence between recent trends in GDP and Economic Welfare
Socio-Demographic Trends

Labour Market participation


Family formation
Aging

77
Chapitre 4

Lindice de bien-tre conomique


(Index of Economic Well-Being)
de Osberg et Sharpe

Les travaux de Lars Osberg (Dalhousie University, Halifax) sur le "bien-tre


conomique" au Canada datent du milieu des annes 80, mais c'est seulement en 1998 que
sont construites, en collaboration avec Andrew Sharpe (du Center for the Study of Living
Standards, Ottawa), des sries pour le Canada, et en 1999 pour les Etats-Unis (incluant une
comparaison avec le Canada1). En 2000, Osberg et Sharpe prsentent des statistiques
internationales concernant six pays de l'OCDE, et situant pour chaque pays, sur un mme
graphique, la croissance du PIB et celle de leur propre indice synthtique. Ce travail est
rapidement devenu une rfrence mondiale, et il a t repris dans le rapport de l'OCDE, publi
en 20012, consacr au capital humain et au capital social (cf. chapitre 2). Il est
particulirement soign sur le plan mthodologique.

1. Les principaux rsultats


On a reproduit dans les tableaux et graphiques suivants plusieurs lments illustrant
l'importance de ces recherches de grande qualit :
- D'une part les quatre grandes composantes de l'indice et leur pondration dans la
version actuelle de l'indice (des pondrations alternatives ont t proposes), avec les 15
critres qui composent en tout ces quatre domaines : les flux de consommation au sens large
(trois critres), les stocks de richesses (conomique, humaine et environnementale ; en tout six
critres), les ingalits et la pauvret (deux critres), et l'inscurit conomique (quatre
critres). En ralit, les 15 critres sont souvent eux-mmes composites.
- D'autre part trois graphiques concernant le Canada sur la priode 1971-1997. Le
premier concerne l'volution de l'Indice de Bien-tre Economique (IBEE) et de ses quatre
grandes composantes. On y voit que ce qui tire l'indice vers le bas, alors que la consommation
matrielle et les stocks de richesses progressent, ce sont principalement les indicateurs
d'ingalits et surtout d'inscurit conomique. Le second graphique confronte les tendances
du PIB et de l'IBEE au Canada. Le troisime, particulirement intressant pour notre propre
problmatique, permet de comparer les volutions de l'IBEE, de l'Indice de Sant Sociale
(inspir des travaux des Miringoff, mais calcul au Canada par Brink et Zeesman dans le
cadre de Human Resources Development Canada), du GPI de Redefining Progress (voir le
chapitre suivant) et du Sustainable MEW (Sustainable Measure of Economic Welfare, de

1
Voir l'excellent papier de Osberg et Sharpe (International Comparisons of Trends in Economic Well-
being") prsent en janvier 1999 au meeting de l'American Economic Association.
2
Du bien-tre des nations. Le rle du capital humain et social.

78
Nordhaus et Tobin), deux indices dont les mthodes ont t appliques au Canada par Hans
Messinger. On constate une assez grande similitude des profils de ces courbes, sauf pour
l'ISS.
- En troisime lieu, deux des graphiques internationaux extraits de Osberg et Sharpe
(2002)3. Ils concernent le Royaume-Uni et la Norvge, sur la priode 1980-1999. Les profils
sont trs contrasts. D'un ct le Royaume-Uni, dont le PIB progresse de 50 % sur la priode,
voit son IBEE4 s'effondrer entre 1986 et 1991, au point que, en dpit d'une lente remonte
depuis cette date, il reste en 1999 trs en dessous de son niveau de 1980. De l'autre, la
Norvge connat une croissance simultane du PIB (autant en moyenne que le Royaume-Uni)
et de l'IBEE, des rythmes certes diffrents. Mais il est assez vident qu'il n'y a aucune raison
pour que ces rythmes soient semblables, dans ce cas comme dans celui de l'indice de sant
sociale. Ce qui compte le plus, dans ces graphiques, est la possibilit de porter un jugement
global sur le fait que le progrs conomique d'ensemble s'accompagne ou non d'un
"minimum" de progrs de l'IBEE, et de dbattre de ce "minimum".

3
An Index of Economic Well-being for Selected Countries", Review of Income and Wealth, paratre
en septembre 2002. Andrew Sharpe a accept de nous communiquer l'ensemble des graphiques ici prsents, en
autorisant leur reproduction, ce dont nous le remercions.
4
On peut faire abstraction, en examinant chacun de ces graphiques, de la courbe intermdiaire qui
reprsente un IBEE trs dform attribuant un poids norme la "consommation largie" (70 % du total, et
seulement 10 % pour chacune des trois autres dimensions).

79
Tableau 1
Composants et pondrations de l'Indice de Bien-tre conomique
dans sa version la plus rcente5
Composants Critres retenus
Consommation (0,25)
Consommation marchande par tte
Dpenses gouvernementales par tte
Travail domestique non rmunr (valeur montaire)
Stocks de richesses
(0,25)
Stock de capital physique par tte (valeur montaire)
R&D par tte (valeur montaire)
Ressources naturelles par tte (valeur montaire)
Capital humain (cots de l'ducation par personne)
Moins : dette extrieure nette par tte
Moins: cot de la dgradation de l'environnement (cot social
estim des missions de CO2)
Egalit (0,25)
Prvalence de la pauvret
Coefficient d'ingalit de Gini (revenus aprs impts)
Scurit conomique
(0,25)
Risques de chmage
Risques conomiques lis la maladie
Risques de pauvret des familles monoparentales
Risques lis la pauvret pour les personnes ges
Note : Pour certains des 15 critres retenus, il est clair que les valuations disponibles sont extrmement
grossires, la plus grossire tant sans doute celle qui concerne la valeur des ressources naturelles par tte. Mais
il ne faut pas oublier qu'il s'agit de construire un indice, c'est--dire de mettre l'accent sur des variations partir
d'une anne de base, de sorte que certains biais, probablement normes, de la mesure de la valeur absolue d'un
stock de ressources naturelles (ou du travail domestique, autre problme dlicat), peuvent voir leur influence
attnue lorsqu'il ne s'agit que de variations, c'est--dire de valeurs relatives. Cette remarque s'applique aux
autres indices, prsents par la suite, fonds sur la "montarisation" systmatique des variables.

5
Voir Osberg et Sharpe, The Index of Economic Well-being: An Overview, dans la nouvelle revue, dite
depuis l'hiver 2001-2002 : Indicators: The Journal of Social Health, vol. 1, n 2, spring 2002.

80
Graphique 1

Canada : l'Indice de Bien-tre conomique


et ses composantes
Index 1971=1.00

1,50

1,40

1,30

1,20

1,10

1,00

0,90

0,80

0,70
1971 1973 1975 1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999
Consumption Flows (0.25)
Wealth Stocks (0.25)
Equality Measures (0.25)
Economic Security (0.25)
Index of Economic Well-being (equal weighting)

81
Graphique 2

Canada : variations du PIB/tte et de l'Indice de Bien-tre conomique


1,8

1,7

1,6

1,5
Index 1971=1.00

1,4

1,3

1,2

1,1

1,0

0,9
1971 1973 1975 1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999

Economic Well-Being Index GDP per Capita Index

82
Graphique 3

Canada : Indices de Bien-tre conomique, de Sant


Sociale, de "Sustainable MEW", et GPI
1,8

1,6

1,4
Index 1971=1.00

1,2

1,0

0,8

0,6
1971 1973 1975 1977 1979 1981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999

Economic Well-Being Index Sustainable MEW Index GPI Index ISH Index

83
Graphiques 4 et 5

Norvge

1,55

1,45

1,35

1,25

1,15

1,05

0,95
1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999

Index of Wellbeing, Equal Weighting (0.25+0.25+0.25+0.25)


Index of Wellbeing, Original Weighting (0.4+0.1+0.25+0.25)
Index of Wellbeing, Alternative Weighting (0.7+0.1+0.1+0.1)
GDP per capita Index

Royaume-Uni

1,50
1,40
1,30
1,20
1,10
1,00
0,90
0,80
0,70
1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999

Index of Wellbeing, Equal Weighting (0.25+0.25+0.25+0.25)


Index of Wellbeing, Original Weighting (0.4+0.1+0.25+0.25)
Index of Wellbeing, Alternative Weighting (0.7+0.1+0.1+0.1)
GDP per capita Index

84
2. Justifications et prcisions mthodologiques (en vue de la
construction dun indicateur franais)

Ces prcisions, incluant des arguments justifiant le choix des variables de lindicateur
on remarquera la trs intressante justification de la composante de scurit conomique sur la
base de la dclaration universelle des Droits de lHomme - sont extraites de la traduction
franaise de la contribution dOsberg et Sharpe au sminaire consacr lindice de bien-tre
conomique (Paris, octobre 2002). Cette traduction a t publie dans Travail et Emploi
(janvier 2003). Il est important de noter que, bien que les grands principes soient communs, la
mthodologie statistique relative la construction dun indicateur comparable pour plusieurs
pays a tendance diffrer sur certains points de celle qui ne concerne quun pays, en raison de
la nature des sources, des enqutes disponibles, etc. Par exemple, la valeur du travail
domestique et du bnvolat, qui avait t intgre au calcul du bien-tre conomique pour le
Canada, na pas pu tre prise en compte dans la comparaison internationale qui fait lobjet des
prcisions mthodologiques qui suivent.

(..)
Les quatre dimensions du bien-tre conomique qui constitueraient un indicateur idal de
bien-tre conomique sont :
les flux de consommation courante par habitant, savoir : la consommation de biens et
services marchands, les flux rels de production domestique par habitant, les loisirs et autres
biens et services non marchands ;
laccumulation nette de stocks de ressources productives, savoir : laccumulation nette de
biens corporels, de parcs de logements et de biens de consommation durables ; laccumulation
nette de capital humain, de capital social et dinvestissement en R&D ; les changements nets
dans la valeur des rserves de ressources naturelles ; les cots environnementaux et
lvolution nette de lendettement extrieur ;
la rpartition des revenus, la pauvret et lingalit, savoir : le degr de pauvret (effet et
importance) et lingalit des revenus ;
linscurit conomique, savoir : la scurit conomique contre la perte demploi et le
chmage, la maladie, les ruptures de la cellule familiale, la pauvret chez les personnes ges.
(.)

A. Les flux moyens de la consommation


Consommation marchande individuelle
Pour cette composante de lindicateur, nous partons de la consommation individuelle relle
globale par habitant. (.)
a) Ajustements des flux de la consommation marchande individuelle
Le systme de comptabilit nationale reprsente une base solide pour lestimation de
la consommation de biens marchands et du cot des services publics. Dautre part, les
nombreuses tudes sur la valeur de la production des mnages permettent de se fier la
pertinence des donnes. Les estimations sont plus imprcises lorsquil sagit de la valeur de
certains autres facteurs qui influent aussi sur les flux de consommation, tels que les loisirs, les
regrettables , lconomie parallle ou encore lesprance de vie. Ces facteurs seront
abords plus loin avec, dans certains cas, des approximations de leur valeur.
ce stade de llaboration de lindicateur du bien-tre conomique, nous sommes
enclins inclure plutt qu exclure les mesures imprcises. Puisque le fait domettre une
variable tendrait implicitement lui donner une valeur nulle, mieux vaut une mesure
imprcise entranant une erreur moindre que lomission de cette variable. Malgr cela, dans

85
certains cas, il nexiste pas de chiffres disponibles pour certains pays et lomission devient
invitable.
Lconomie parallle
Les versions antrieures de lindicateur du bien-tre conomique pour le Canada et les
Etats-Unis prenaient en compte des estimations de lconomie parallle. Ces donnes taient
fondes sur des rfrences tablies par Statistics Canada et le Bureau de Statistiques
Economiques, ainsi que sur lvolution de la proportion de travailleurs indpendants dans la
population active, partant de lhypothse que les travailleurs indpendants sont mieux mme
de cacher leurs revenus que les salaris. Dans la mesure o il y a toujours eu un certain niveau
dactivit clandestine , la question qui se pose lorsquil sagit du bien-tre est de savoir si
lampleur de lconomie parallle a considrablement chang au fil des ans. La hausse du taux
dimposition peut avoir incit certains ne pas dclarer une activit. Mais en mme temps, le
dveloppement des systmes de franchise dans le secteur des petites entreprises ainsi que
linformatisation croissante des registres du commerce peuvent avoir mis un frein la fraude
fiscale. Malheureusement, les services centraux de statistiques ne produisent pas actuellement
destimations qui soient comparables au plan international sur limportance de lconomie
parallle. Nous avons donc dcid de ne pas utiliser cet ajustement dans la construction de
lindicateur. Il existe certes des estimations internationales sur lconomie parallle, bases
sur une approche montaire de ce type dconomie (LIPPERT et WALKER, 1997, p. 44),
mais elles ont t juges trop leves pour tre crdibles.
b) La valeur dune longvit accrue
Lesprance de vie a considrablement augment ces dernires annes et nous avons
toutes les raisons de croire que la longvit joue un rle important dans la perception du bien-
tre. La valeur conomique de ces annes supplmentaires devrait tre incluse dans
lensemble des flux de consommation des individus, puisque lon est en droit de penser que
les gens sintressent la fois ce quils consomment chaque anne et au nombre dannes
dont ils vont disposer pour le faire.
Vivre plus longtemps est une chose, vivre plus longtemps une vie agrable en tant en
bonne sant, en est une autre. Une apprciation complte de la valeur de lallongement de la
dure de vie devrait prendre en compte lvolution de la morbidit, lesprance de vie ajuste
sur la sant (HALE), ainsi que lvolution de la longvit, plus facile mesurer. Cependant,
tout bien considrer, et le problme est invitable, lapprciation que lon a de la valeur dune
vie prolonge peut changer considrablement lorsque lon se rapproche de la mort. La
progression de lesprance de vie se produit en temps rel et influence le bien-tre de tous
nos contemporains. En regroupant lensemble de la population vivante, on met ensemble des
individus des stades fort diffrents de leur vie. Bien que le rflexe de lconomiste soit de
considrer la valeur actualise de lutilit de la dure de vie, il peut tre particulirement
problmatique de juger la valeur des annes de vie supplmentaires du point de vue dun
adolescent. Pour cet article, nous avons adopt une solution simple qui consiste considrer
comme quivalentes une hausse annuelle de la consommation et la consommation pour un
nombre accru dannes en dautres termes, nous ajoutons aux flux de consommation de
chaque anne laugmentation proportionnelle de lesprance de vie moyenne. Bien sr, nous
admettons laspect rudimentaire de la mesure dun tel problme existentiel.
Les donnes concernant lesprance de vie proviennent du CD-ROM de lOCDE sur
les donnes de sant.
c) Rduction des conomies dchelle dans la consommation des mnages
Lorsque des individus vivent sous un mme toit, ils bnficient dconomies dchelle
dans la consommation du foyer. Il existe un grand nombre de publications sur lestimation des
chelles dquivalence qui tentent de prendre en compte lampleur de telles conomies
dchelle au sein de foyers de tailles diffrentes. Lorsquon compare la consommation relle

86
moyenne des individus sur la dure, on constate que les conomies dchelle se rduisent en
mme temps que la taille des foyers. Lvolution de la consommation moyenne par habitant
devrait donc tre ajuste en tenant compte de la perte moyenne au fil des annes des
conomies dchelles dans la consommation des mnages.
Puisque les conomies dchelle diminuent avec la taille de la famille, lvolution des
conomies dchelle dpend du point o le changement se produit dans la rpartition des
tailles des familles. Les donnes concernant la taille moyenne des familles sont tires des
bandes de microdonnes du Luxembourg Income Study (LIS). Malheureusement,
nous navons eu de donnes que pour les annes correspondant aux bandes disponibles.
Lchelle dquivalence tablie par le LIS ( savoir, la racine carre de la taille de la famille)
a t applique au revenu familial moyen afin de construire un indice du revenu familial
quivalent (1981 = 100), lequel sert ajuster la consommation personnelle par habitant. Les
ajustements la baisse de la consommation personnelle relle par habitant sont gnralement
faibles.
d) Regrettables et biens de consommation intermdiaires
Daucuns affirmeront que certains types dactivits conomiques prises en compte
dans le PIB ne contribuent pas la prosprit conomique mais sont plutt des dpenses
dfensives ou des intrants intermdiaires consentis par les individus pour pouvoir produire ou
consommer. Les dpenses faites par les mnages pour aller travailler sont, dans le PIB,
considrs comme partie intgrante de la consommation des mnages ; en revanche, les
dpenses effectues par une entreprise pour transporter du matriel sur un site de production
sont considres comme des intrants intermdiaires dans la production. Puisque les intrants
intermdiaires des entreprises sont dduits du calcul de la valeur ajoute, on peut prconiser
que ce mme type de dpenses effectues par les mnages soient soustraites de la
consommation marchande, afin dobtenir une valuation plus fine des vritables flux de
consommation.
Dans le mme ordre dides, si lon devait augmenter les dpenses de police pour
rpondre la demande sociale pour plus de scurit dans les rues, mais que ces dpenses ne
servent qu maintenir le taux de criminalit son niveau actuel, on ne pourrait pas ds lors
les considrer comme reprsentant une hausse de la consommation du secteur public.
Du fait de limportance des donnes qui auraient t ncessaires pour estimer le cot
des quatre types de regrettables , cet ajustement na pas t effectu dans la construction de
lindicateur du bien-tre conomique pour les pays considrs dans cette tude. Les dpenses
gnres par des regrettables ne reprsentaient que 12 % de la consommation individuelle
en 1996, au Canada et (plus encore), elles nont montr aucun signe dvolution au fil du
temps. De fait, lexclusion de ce type de dpense de lindicateur du bien-tre conomique
trait dans cet article ne devrait pas avoir dincidence majeure sur le niveau de consommation
individuelle, ni sur son volution.
e) Les diffrences dans la dure du travail et le bien-tre conomique
Le nombre annuel moyen dheures de travail varie fortement dun pays de lOCDE
lautre, que ce soit en termes de dure moyenne initiale ou dvolution dans le temps. Par
consquent, les diffrences de temps de travail influent sur les comparaisons du niveau et du
taux daccroissement du bien-tre conomique. Cet article vise comparer le bien-tre
conomique sur la dure pour une srie de pays, mais nous disposons de peu de donnes
fiables sur les loisirs . Dans lidal, il faudrait disposer destimations sur la proportion de
temps non rmunr consacr une activit productive domicile et sur la proportion du
temps rmunr pass en priodes de pause sur le lieu de travail, ceci afin de rendre compte
des changements qui soprent dans les rythmes de travail, tant domicile que sur le lieu de
travail. De telles mesures sont cependant rarement disponibles pour un pays donn et leur
comparaison entre pays savre difficile. Nous avons donc procd une normalisation des

87
heures de travail rmunr, en termes relatifs, et non absolus, en prenant pour rfrence la
dure annuelle moyenne du travail par adulte en ge de travailler, aux Etats-Unis, en1980.
Contrairement la Mesure de la Prosprit Economique (TOBIN et NORDHAUS,
1972), nous navons pas cherch dfinir les activits de loisirs, ni quantifier ces activits
ou attribuer une valeur ce temps libre. Nous avons plutt opt pour lajustement de la
valeur de la consommation sur les diffrences dans le nombre dheures rmunres,
rapportes la rfrence. Ainsi, les pays dont la dure annuelle moyenne de travail est
infrieure la rfrence (Etats-Unis en 1980) bnficient dun ajustement positif de la
consommation, et les pays dont le nombre dheures de travail annuel est suprieur la
rfrence sont ajusts la baisse. De mme, les Etats-Unis bnficient dun ajustement positif
durant les annes o le temps de travail annuel est infrieur lanne de rfrence et
inversement si ce nombre est suprieur.
Notre mthodologie revient dire qu la marge, les individus attribuent une valeur
qui est quivalente au salaire moyen aprs impt, lvolution du temps libre non attribuable
aux fluctuations du chmage. En comparant les variations du temps de travail un niveau de
rfrence, nous ne sommes pas obligs daffecter une valeur montaire aux heures infra
marginales de loisirs, ce qui pourrait savrer trs problmatique. Les valuations du temps de
travail relatif par personne salarie sont ajustes en fonction du ratio emploi/population en ge
de travailler, afin de produire des estimations de la valeur du temps libre relatif, pour une
population en ge de travailler (15 64 ans). Cette base permet de rendre compte des
diffrences dans les ratios emploi/population selon les pays. Ces donnes sont ensuite
affectes dune valeur correspondant au taux du salaire aprs impt afin dobtenir des
estimations de la valeur du temps libre relatif par personne en ge de travailler. Ce chiffre est
alors corrig par le ratio population en ge de travailler/population totale pour neutraliser les
diffrences de structure dmographique dans les pays tudis. Ce montant, exprim en prix
constants de la devise nationale est ensuite ajout aux flux de consommation pour donner une
estimation de la consommation ajuste en fonction du temps de travail, et rapporte la
rfrence.
Bien entendu, le chmage nest pas une priode de loisirs. Pour rendre compte du
temps de loisirs involontaire, nous dduisons le nombre moyen dheures de chmage annuel
par personne en ge de travailler de lestimation du temps libre relatif. (.)
On calcule la dure annuelle moyenne du travail par personne en ge de travailler (15
64 ans) en faisant le produit du rapport emploi/population en ge de travailler et du nombre
annuel moyen dheures par salari. Vu sous langle du bien-tre conomique, ce nest pas tant
la quantit dheures travailles (toujours par rapport la rfrence) de la population active qui
est pertinente, mais bien ce nombre dheures pour la population totale en ge de travailler. ..
Si nous devions comparer, la marge, les bnfices drivs du travail actif additionnel avec
les loisirs ou la production domestique, il nous faudrait estimer lcart fiscal total entre les
revenus imposs du temps consacr une activit de march et les revenus non imposs
attribus aux loisirs ou une production domestique. Pour ce faire, il nous faudrait connatre
la somme des taxes sur les ventes et des impts sur les revenus. Nous prenons la part des
recettes courantes de lEtat dans le PIB nominal comme taux dimposition pour calculer le
salaire aprs impt de la rmunration du travail. (.)
Pour obtenir le nombre annuel moyen dheures de temps libre par rapport lanne et
au pays de rfrence (1980, Etats-Unis), on calcule la diffrence, pour un pays et une anne
donns, entre la dure annuelle moyenne par personne en ge de travailler et le chiffre de
1980 pour les Etats-Unis (1225 heures). Les pays ayant un nombre dheures de travail
infrieur celui des Etats-Unis en 1980 prsentaient un temps non travaill positif et,
linverse, les pays dont la dure annuelle moyenne tait suprieure la rfrence avait un
solde ngatif. (.)

88
Entre 1980 et 1997, le nombre dheures de loisirs sest accru dans sept des neuf pays.
La plus forte hausse a t enregistre en Finlande (234 heures par personne en ge de
travailler), suivie de la France (187 heures), de lEspagne (182 heures), de lAllemagne (173
heures), de la Norvge (54 heures), du Royaume Uni (52 heures) et du Canada (38 heures).
De tels changements [234 heures annuelles quivalent 4,5 heures hebdomadaires]
reprsentent une vritable transformation en termes de bien-tre, qui devrait avoir un impact
sur la mesure du bien-tre. Cependant, du fait que le temps de loisirs nest pas comptabilis
dans le calcul du PIB, ni les rductions du temps de travail, ni la hausse de 28 heures de la
dure du travail en Sude ou de 204 heures aux Etats-Unis nont t rpercutes dans le PIB
par habitant.
Les valuations de la valeur impute du temps libre par personne en ge de travailler
sont exprimes en prix constants, en unit montaire nationale. Ces estimations sont le produit
du nombre annuel moyen dheures non travailles par personne en ge de travailler rapport
la rfrence Anne 1980/Etats-Unis et du salaire horaire aprs impt. Cette fois encore, parce
que lon a recours aux monnaies nationales (et non une monnaie commune) et parce que
nous valuons les diffrentiels la marge, les comparaisons des valeurs globales du temps
libre ne sont pas possibles.
Nous avons estim que la valeur impute du temps libre par habitant plutt que pour
lensemble de la population en ge de travailler. Cet ajustement savre ncessaire car
lindicateur du bien-tre conomique calcule les flux de consommation par habitant. On
obtient ces rsultats en faisant le produit de la valeur impute du nombre dheures de loisirs
par personne en ge de travailler et de la part de la population en ge de travailler par
rapport la population totale.
Les trois composantes des flux de consommation par habitant (consommation
individuelle ajuste, dpenses publiques et imputation du temps libre) sont additionnes pour
obtenir les flux de consommation ajusts en fonction des heures travailles. (.)
Le service public
Les services non marchands ou fortement subventionns fournis par lEtat font partie
du flux de consommation. Les dpenses courantes effectues tous les niveaux de lEtat, y
compris la dfense et les amortissements, mais lexclusion du service de la dette et des
paiements de transfert (qui influent sur la consommation marchande) entrent dans le calcul.
()
Le travail non rmunr
Le travail non rmunr contribue au progrs conomique et devrait donc, par
principe, tre inclus dans lindicateur du bien-tre conomique. Ce type dactivit recouvre
aussi bien les travaux mnagers que le bnvolat (19). Statistique Canada (1996) a tabli une
estimation du travail non rmunr pour ce pays. Ces rsultats avaient t intgrs
lindicateur du bien-tre conomique initialement conu pour le Canada ( OSBERG et
SHARPE, 1998). Etant donn qu part pour le Canada, il existe peu de donnes disponibles
sur la valeur du travail non rmunr comparables au niveau international, cette composante
na pas t incluse dans lindicateur du bien-tre conomique dont il est question dans cet
article.
Les flux totaux de consommation
La consommation totale par habitant se dfinit comme la somme de la consommation
individuelle, corrige pour tenir compte des variations de la taille moyenne des foyers et de
lesprance de vie, des services publics et de la valeur relative ajuste des loisirs. (.)

B. Patrimoine, durabilit et legs intergnrationnel


notre avis, la mesure de lvolution du bien-tre devrait prendre en considration les
changements qui interviendront dans le bien-tre des gnrations venir. Considrer les

89
gnrations futures peut se justifier, soit par le fait que les gnrations actuelles se
proccupent du bien-tre de leurs descendants, soit parce que la notion de socit devrait
pouvoir inclure la fois les gnrations prsentes et venir. Quoi quil en soit, les richesses
accumules par notre gnration accrotront dautant notre legs aux gnrations futures. Ceci
reprsente un facteur non ngligeable du bien-tre. Nous rappelons que cette composante du
bien-tre conomique comprend les rserves dactifs productifs rels susceptibles de gnrer
un revenu rel pour les gnrations futures, et non les instruments financiers qui, eux,
dtermineront la rpartition des rendements de ces actifs. Le patrimoine transmis aux
prochaines gnrations qui, au sens large, comprend les ressources environnementales et
humaines ainsi que le stock de capital physique, indiquera si une socit est sur la voie dune
consommation durable long terme.
Le stock de capital physique
Le stock de capital physique inclut la fois les locaux dhabitation et les structures
non rsidentielles, les machines et loutillage, tant dans le secteur priv que public. Plus le
stock de capital est important, plus la capacit de production future, les flux de consommation
potentiels et le bien-tre conomique le seront pour les gnrations futures. Les donnes
concernant le capital national sont bases sur la mthode dinventaire permanent selon
laquelle les mouvements dinvestissement constituent, sur la dure, un accroissement des
avoirs, auxquels on applique un taux de dprciation. (.)
Le stock de capital en Recherche et Dveloppement
Le concept de stock de capital en Recherche et Dveloppement (R&D) est troitement
associ celui de stock de capital physique. une poque de mutations technologiques
rapides, les dpenses de R&D jouent un rle fondamental dans la capacit dune socit
innover et crer de la richesse. Les organismes statistiques ne produisent pas de donnes sur
le stock de capital en R&D. Le Centre dtudes sur les niveaux de vie a constitu une srie de
donnes sur le capital en R&D pour onze pays, partir des donnes de lOCDE sur les flux
annuels de dpenses totales de R&D des entreprises prives. Le stock de capital en R&D est
estim au cot de linvestissement. On suppose un taux damortissement dgressif de 20 %.
(.)
La valeur des stocks de ressources naturelles
Les niveaux actuels de consommation pourraient progresser tout en puisant les
rserves de ressources naturelles non renouvelables ou dexploiter les ressources
renouvelables dune manire non durable, ce qui serait au dtriment de la consommation des
gnrations futures. Les variations nettes de la valeur des ressources naturelles reprsentent
lun des facteurs cls dans laspect accumulation de la richesse du bien-tre conomique.
Si lon se place dans une perspective intergnrationnelle, seule compte la valeur des
ressources naturelles, non leur quantit. Donner une valeur ces ressources pose des
problmes conceptuels, mais les valuations sont certainement possibles (22). Rcemment,
Statistique Canada (1997) a fourni des estimations de la quantit et de la valeur de ressources
naturelles telles que les forts, les rserves dnergie et les minerais. Ces estimations, ainsi
que les celles produites par lAgence amricaine danalyse conomique, avaient t utilises
dans la construction de lindicateur du bien-tre conomique pour le Canada et les Etats-Unis
( OSBERG et SHARPE, 1998 et 1999).
Malheureusement, il nexiste pas actuellement de sries chronologiques destimations
de la valeur des ressources naturelles pour les pays de lOCDE qui soient comparables au plan
international. Nous navons pas inclus cette composante du stock de richesse dans lindicateur
du bien-tre conomique prsent dans cet article. La Banque mondiale (1997) a produit des
estimations du capital naturel ou de lensemble du patrimoine environnemental dun pays
pour prs dune centaine de pays pour lanne 1994 et prvoit de publier des estimations pour
lanne 1998, en 2000. Le capital naturel, tel quil est dfini, inclut les pturages, les terres

90
arables, le bois duvre, les domaines forestiers, les zones protges et les ressources
gologiques. Malheureusement, cette srie chronologique est trop courte pour permettre son
utilisation dans lindicateur du bien-tre conomique, sauf pour la priode postrieure 1994.
(.)
Le stock de capital humain
Le capital humain que reprsentent les actifs cre du revenu tant dans le prsent que
pour lavenir. Les tendances du stock de capital humain, y compris les niveaux de
scolarisation et la formation professionnelle, sont des facteurs importants du bien-tre
daujourdhui et de demain. Dans de nombreux pays, le niveau de scolarisation et la
participation aux tudes post-secondaires ont considrablement augment au cours des trois
dernires dcennies et lon constate une forte corrlation entre le niveau dinstruction et le
revenu individuel.
Lune des mthodes dvaluation du capital humain consiste apprcier le bnfice
associ aux diffrents niveaux de scolarit atteints par la population et calculer la valeur
implicite prsente actualise de lducation (JORGENSON et FRAUMENI,1992).
Linconvnient majeur de cette mthodologie est quelle impute au stock dducation tout
cart salarial corrle la formation. Une seconde approche, fonde sur les ressources, est
dappliquer aux dpenses dducation et de formation prives et publiques la mthode de
linventaire permanent qui consiste estimer le stock de capital physique partir des flux
dinvestissements et dhypothses damortissement (KENDRICK, 1976). Une troisime faon
de quantifier le capital humain est de dvelopper des outils destins valuer et compiler
systmatiquement les savoirs acquis par lexprience, lducation et la formation (OCDE,
1996).
La mthode de mesure du capital humain utilise dans la construction de lindicateur
du bien-tre conomique pour le Canada et les Etats-Unis ( OSBERG et SHARPE, 1998 et
1999) est, nous en convenons, assez rudimentaire (23). Nous avons estim le cot annuel des
dpenses dducation primaire, secondaire et post-secondaire. Des estimations annuelles de la
rpartition des niveaux dducation dans la population ont t utilises pour calculer le cot
montaire total de la production de capital humain en ducation. La mme approche a t
suivie pour les pays de lOCDE. Les donnes de lOCDE concernant les niveaux de formation
dune population de 25 64 ans et les dpenses par tudiant (exprimes en devise nationale et
en dollars amricains) de la petite enfance aux tudes universitaires, en passant par le
primaire, le secondaire et les tablissements denseignement professionnel non universitaire
ont t utilises pour valuer le stock de capital humain par habitant.
Afin de quantifier le capital humain dans les diffrents pays, nous avons d choisir
entre deux options : soit utiliser le cot local par tudiant de lducation aux diffrents
niveaux (puis le convertir en dollars amricains en appliquant la parit des pouvoirs
dachat) ; soit prendre une base commune (le cot de lenseignement aux Etats-Unis) et
lappliquer tous les pays. Afin de pouvoir clairement distinguer les diffrences du niveau
denseignement dans les diffrents pays, plutt que dobserver les diffrences dans les cots
de production, nous avons choisi la seconde alternative.

La dette extrieure nette


Nous ne considrons pas le niveau brut de la dette publique ou de celle des entreprises
comme un fardeau pour les gnrations futures, pas plus que nous ne considrons dans la
part du legs intergnrationnel les avoirs boursiers. De fait, en rgle gnrale, les instruments
financiers reprsentent la fois des actifs pour leurs dtenteurs et des passifs pour les
metteurs. La distribution de tels actifs et passifs jouera un rle majeur dans la rpartition des
rendements rels du futur stock de capital, mais ce stade, notre sujet est la valeur globale du
legs intergnrationnel.

91
La dette extrieure nette est une toute autre question. Puisque le paiement des intrts
de la dette extrieure par les citoyens dun pays au bnfice des habitants dun autre pays
restreint les options futures de consommation globale des premiers, la hausse du niveau de la
dette extrieure rduit le bien-tre conomique dun pays donn. Des estimations du montant
net des placements en dollars amricains courants sont publies par le Fonds montaire
international (FMI) dans lAnnuaire de Statistiques financires internationales. Ces chiffres
ont t convertis en prix courants des devises nationales, aux taux de change du march, puis
ramens prix constants laide de lindice des prix driv du PIB, et ajusts sur la
population. On obtient alors des estimations relles par habitant du montant net des
placements internationaux, en devises nationales.

Ltat de lenvironnement et du patrimoine national


Tout comme pour la surexploitation des ressources naturelles, la consommation
courante pourrait continuer de progresser aux dpens de lenvironnement et rduirait par l
mme le bien-tre des gnrations futures. En consquence, lamlioration des niveaux de
pollution de lair et de leau devrait tre considre comme un facteur majeur dans
laccumulation des richesses.
De gnration en gnration, les pays transmettent un patrimoine national la fois
naturel et construit. La dtrioration de ce patrimoine rduirait le bien-tre conomique des
gnrations futures. Puisquil est trs difficile, pour ne pas dire impossible, daccorder une
valeur montaire , par exemple, la beaut des parcs nationaux ou des monuments historiques,
nous ne tenterons pas de donner une valeur globale ces biens. En revanche, la question de
lvolution du bien-tre rside dans la variation de ces actifs, qui est plus facile quantifier et
pour laquelle on peut laborer des indicateurs de la qualit environnementale.
OSBERG (1985a) a avanc que les lois de conservation du patrimoine pouvaient
constituer le meilleur contrat intergnrationnel possible, en ce quil contraint les gnrations
actuelles ne pas endommager des biens irremplaables. En vertu de ces contraintes, notre
gnration doit certes dcider de lampleur de lhritage quelle transmettra aux gnrations
futures en termes davoirs remplaables, tout en laissant le patrimoine national intact.
Ainsi, (tout comme un bijou de famille na pas de prix parce quil ne sera jamais vendu), les
tendances du bien-tre conomique peuvent tre values sans quon ait besoin dattacher une
valeur vnale explicite des biens environnementaux ou culturels irremplaables.
Le rchauffement climatique, qui est probablement le plus connu des phnomnes
environnementaux, est provoqu par un accroissement des missions de gaz effet de serre, le
plus rpandu tant le dioxyde de carbone (CO2). Il existe heureusement des donnes
disponibles sur ces missions qui permettent dvaluer leurs cots. Ceux-ci peuvent ensuite
tre soustraits des rserves de richesses pour obtenir un stock de richesse ajust en fonction
des donnes de lenvironnement. Lestimation des cots des missions de CO2 pose des
problmes conceptuels : doit-on considrer ces cots dun point de vue mondial, national ou
rgional ? Laugmentation de ces cots est-elle linaire par rapport celle des niveaux de
pollution ? Les cots des missions de polluants transfrontires doivent-ils tre supports par
le pollueur ou par la victime de la pollution ? Enfin, les cots doivent-ils tre variables dun
pays lautre ou doivent-ils tre les mmes pour tous les pays ? Le rchauffement climatique
tant un phnomne mondial, nous prenons les cot totaux mondiaux des missions et
rpartissons ces cots en fonction de la part du pays dans le PIB mondial.
FANKHAUSER (1995) a estim 20 $ par tonne en 1990, le cot social global des
missions de CO2 (non ajust aux diffrents cots nationaux). Des chercheurs de la Banque
mondiale (ATKINSON et al.,1997) ont appliqu ce chiffre aux missions de CO2 produites
par les pays industrialiss afin de calculer la dvalorisation subie par la fonction remplie par
lenvironnement dans la part de la production, et la mesure de lpargne vritable. Selon les

92
donnes fournies par lAgence internationale de lnergie (AIE), les missions de CO2 au
niveau mondial atteignaient, en 1997, 22 636 milliards de tonnes. A raison de 20 $ par tonne
de CO2 mis, le cot social mondial tait donc de 452 720 milliards de dollars. Ce montant a
t rparti en fonction de la part de chaque pays dans le PIB nominal mondial, exprim en
dollars amricains. Il a ensuite t converti dans la devise nationale au taux de change de la
parit de pouvoir dachat et divis par le nombre dhabitants. Dans la mesure o ces cots
reprsentent une perte de la valeur de la fonction remplie par lenvironnement, ils peuvent tre
considrs comme une dduction du stock total de richesse accumule par la socit. Par
exemple, selon cette mthodologie, en 1997, le stock de richesse par habitant au Canada a t
rduit de 415 dollars canadiens en raison des cots sociaux gnrs par les missions de CO2.

La quantification de la richesse totale


Les estimations du stock de capital physique, de R&D, la dette extrieure nette et de la
dgradation de lenvironnement tant exprimes en valeur dvolue, elles peuvent donc tre
regroupes et prsentes par habitant. La dette extrieure nette par habitant constitue une
criture ngative tandis que les cots sociaux des missions de CO2 sont dduits du stock de
richesse.
Pour la priode 1980-1996, les estimations des cinq composantes du stock de richesse
dont il est question dans cet article sont disponibles pour 10 pays. Lvolution du stock de
richesse relle par habitant, en devise nationale, prix constants pour ces pays tait comprise
entre un accroissement de 61 % au Danemark et de 15,3 % en Finlande. Pour les autres pays,
ce taux tait, par ordre dcroissant : 39,2 % pour la Norvge, 33,9 % pour lItalie, 28,8 %
pour le Royaume Uni, 27,2 % pour lAllemagne, 23,3 % pour le Canada, 17,3 % pour la
France,16,2 % pour lAustralie et 16 %. pour les Etats-Unis.

C. Ingalit et pauvret
Il est de tradition en conomie sociale de considrer que la protection sociale remplit
une fonction positive dans les revenus moyens et une fonction ngative dans lingalit des
revenus. Or, lorsquil sagit de dterminer le niveau de bien-tre social, la thorie conomique
nest pas en mesure de spcifier le coefficient de pondration exact attacher aux variations
des revenus moyens, par rapport aux variations de lingalit. Et en effet, depuis ATKINSON
(1970), il est admis que la mesure de lingalit dpend de la valeur relative quun
observateur attribue lutilit des individus diffrents points de lchelle de rpartition des
revenus. Pour un tenant des thories de RAWLS, seules les variations du bien-tre des moins
riches importent, mais dautres accorderont un poids positif laccroissement du revenu des
non pauvres et affecteront un poids ngatif lingalit chez les non pauvres(25). Le fait que
le bien-tre conomique des populations soit influenc par la rpartition ingale des revenus,
ainsi que par le degr de pauvret, amne se poser deux questions : 1) quelle limportance
attacher aux facteurs ingalit/pauvret par rapport aux variations moyennes des revenus ?
2) quel poids relatif attribuer la pauvret par rapport lingalit ?
Nous suggrons dons quun sous-indice composite visant reconnatre explicitement
ces facteurs, pondre dune part () une mesure de lingalit dans la rpartition globale des
revenus et, dautre part (1- ) une mesure de la pauvret. Lindice de Gini est sans aucun
doute loutil le plus courant pour mesurer la rpartition ingale des revenus. Pour la
construction de lindicateur du bien-tre conomique, nous avons choisi le coefficient de Gini
du revenu des mnages aprs impt. (.)
OSBERG et XU (1997) ont constat que lindicateur de pauvret Sen-Shorrocks-Thon
tait une mesure de lintensit de la pauvret la fois sduisante du point de vue thorique
mais galement pratique dans le sens o elle peut tre dcompose comme suit : produit du
taux de pauvret, de lindice de lcart moyen de pauvret et de lingalit des indices de

93
lcart de pauvret. De plus, parce que lingalit des ratios de lcart de pauvret est
essentiellement constante, lintensit de la pauvret est approximativement gale deux fois
le produit du taux de pauvret et du ratio de lcart moyen de pauvret. Le taux de pauvret
est la proportion dindividus qui se situent au-dessous du seuil de pauvret, dfini ici comme
la moiti de lquivalent du revenu familial mdian aprs impt. Lindice de lcart de
pauvret est dfini comme tant lcart exprim en pourcentage entre le seuil de pauvret et le
revenu de ceux qui se trouvent en dessous du seuil de pauvret.
Lindice global dgalit est une moyenne pondre des indices dintensit de la
pauvret pour toutes les units ou foyers et du coefficient de Gini, avec une pondration de
0,75 et 0,25 respectivement.
Lindicateur est multipli par -1 afin de reflter la convention selon laquelle les
augmentations sont souhaitables.
Malheureusement, la base de donnes du LIS ne permet les calculs de la rpartition
des revenus sur une longue priode que pour quelques pays. OSBERG (1999) examine les
tendances de la rpartition des revenus sur le long terme aux Etats-Unis, au Royaume-Uni, au
Canada, en Sude et en Allemagne.

D. Linscurit conomique
Si les individus connaissaient avec certitude leur propre avenir conomique, leur bien-
tre ne dpendrait plus que des revenus produits au cours de leur vie, puisquil ny aurait
aucune raison de sinquiter pour lavenir. Pourtant, lincertitude quant lavenir rduit le
bien-tre conomique dindividus dont la tolrance au risque est faible. Les individus peuvent
se prmunir contre les risques au moyen de lassurance sociale et dassurances prives, mais
ces instruments nliminent pas intgralement le sentiment dinscurit conomique. Etant
donn la valeur quaccordent les individus la scurit conomique, tout accroissement de
linscurit rduit le sentiment de bien-tre conomique. Bien que les sondages dopinion
rvlent quune part importante des populations se sentent en inscurit conomique, et que
ce sentiment dinscurit influence leur tat subjectif de bien-tre, le concept dinscurit
conomique est rarement abord dans les milieux conomiques universitaires. Il nexiste donc
pas de consensus sur la dfinition de linscurit conomique. OSBERG (1998) a avanc que
linscurit conomique est, dans un sens gnral, linquitude cause par une absence de
scurit conomique en dautres termes, par lincapacit tre protg contre des pertes
conomiques potentielles dont limportance est subjective . En ce sens, la perception quont
les individus de linscurit est tourne, de manire inhrente, vers lavenir. Elle rsulte de
leurs attentes pour lavenir combines leur contexte conomique du moment ce qui
explique quelle soit imparfaitement restitue par des mesures telles que la variabilit ex-post
des flux de revenus.
Dans lidal, on devrait pouvoirmesurer lvolution de la scurit conomique en
utilisant des donnes qui incluraient, par exemple, le pourcentage de la population disposant
de garanties crdibles de stabilit demploi associes une pargne personnelle permettant le
maintien de la consommation en cas de maladie ou de chmage. Cependant, ce type de
donnes nest pas trs disponible. Pour ces raisons, plutt que dessayer de concevoir une
mesure globale de linscurit conomique, nous avons adopt une approche par les risques
dsigns et abordons les changements dans le temps au travers de quatre risques
conomiques cls.
Il y a plus de cinquante ans, la Dclaration universelle des droits de lhomme des
Nations unies affirmait que : Toute personne a droit un niveau de vie suffisant pour assurer
sa sant, son bien-tre et ceux de sa famille, notamment pour lalimentation, lhabillement, le
logement, les soins mdicaux ainsi que pour les services sociaux ncessaires ; elle a droit la
scurit en cas de chmage, de maladie, dinvalidit, de veuvage, de vieillesse ou dans les

94
autres cas de perte de ses moyens de subsistance par suite de circonstances indpendantes de
sa volont. [Article 25]
Pour les besoins de cet article, nous avons construit des mesures de la variation
procentuelle sur la dure des risques conomiques lis au chmage, la maladie, au veuvage
(ou aux mres isoles) et enfin la vieillesse. Dans chaque cas, nous modlisons le risque de
perte conomique li lvnement en question comme tant une probabilit conditionnelle,
qui peut elle-mme tre reprsente comme le produit dun certain nombre de circonstances
sous-jacentes. Nous pondrons la potentialit du risque sous-jacent par la part de la population
quil concerne. Lhypothse fondamentale qui sous-tend la mesure de linscurit conomique
traite ici est que les variations du niveau subjectif danxit lie une absence de scurit
conomique sont proportionnelles aux variations du risque objectif.

Le chmage
On peut modliser le risque conomique li au chmage en faisant le produit du risque
de chmage au sein de la population et de ltendue de la protection sociale mise en place
contre lincidence du chmage sur les revenus. Nous avons pris comme variable de
substitution des risques de chmage, les variations du taux demploi (emploi/ratio de la
population). Toute fluctuation de ce ratio reflte des variations du taux de chmage et des
variations du taux de participation lemploi (tant conjoncturelles que structurelles). On peut
modliser la couverture de lassurance chmage qui garantit contre les consquences
financires du chmage en faisant le produit du pourcentage de chmeurs qui bnficient
dindemnits de chmage rgulires, et du pourcentage de la rmunration hebdomadaire
moyenne que remplace lassurance chmage. Dans la mesure o il sest avr difficile
dobtenir des donnes comparables sur le plan international de ces deux variables, en
particulier la premire, nous avons utilis des sries de donnes indites de lOCDE sur le
taux brut de remplacement des allocations verses aux chmeurs dans le calcul du risque de
chmage. Les calculs partir de cette srie de donnes montrent de fortes divergences avec le
taux de couverture de lassurance chmage dans certains pays, notamment au Canada dans les
annes quatre-vingt-dix.

La maladie
Dans une perspective plus long terme, linscurit conomique lie la maladie dans
les conomies industrialises ont t considrablement rduites grce lavnement, dans de
nombreux pays, de lassurance sant universelle. Dans la mesure o nos autres sries de
donnes taient difficiles runir pour les annes antrieures 1971, la priode tudie
couvre les annes 1971 1996. Cette priode ne tient malheureusement pas compte de
lavance en matire de bien-tre conomique permise les soins de sant universels.
Nanmoins, il nous parat toujours intressant dtudier la faon dont les inscurits
conomiques lies la maladie ont volu au cours des vingt-cinq dernires annes.
Nous insistons sur le fait que nous ne cherchons pas modliser les inscurits
psychologiques associes la sant, mais uniquement les risques conomiques. Au cours des
dernires dcennies, les techniques mdicales ont fait des progrs considrables avec, en
parallle, une plus grande conscience des risques en matire de sant (tels que le syndrome de
Creutzfeld-Jacob ou maladie de la vache folle ) qui auparavant auraient t inimaginables.
Il nest pas facile de dterminer si lanxit subjective lie la sant a augment ou au
contraire baiss de ce fait.
Nous voulons seulement modliser lvolution de lanxit conomique associe de
mauvaises conditions de sant, bien qu ce stade de notre recherche, il existe une lacune
importante. Les risques conomiques lis la maladie dcoulent en partie des risques de perte
de revenus. Depuis longtemps, une partie de la main-duvre bnficie dune protection

95
contre de telles pertes grce des indemnits de cong maladie prvues dans les contrats de
travail individuels ou dans les conventions collectives. La multiplication des contrats dure
dtermine et du travail indpendant entrane une augmentation, pour une fraction de la
population, dune disparition totale des revenus en cas de maladie. Le propos de cet article
nest pas de traiter ces risques. Au lieu de cela, nous nous concentrons sur le risque qua
lassur davoir dpenser personnellement dimportantes sommes pour sa sant, ce risque
tant directement proportionnel la part du revenu disponible consacr aux dpenses prives
de soins mdicaux. (.)
Cependant, tout en suivant le principe selon lequel toute hausse des sous-composantes
de lindice de scurit conomique reprsente une amlioration, nous voulons un indice de
scurit et non dinscurit . Nous avons donc multipli par -1 le risque de maladie
lorsque la croissance tait ngative pour le bien-tre. Le signe moins indique alors quune
hausse de la valeur ngative reprsente un dclin du bien-tre, et inversement quune valeur
ngative moindre reflte une augmentation du bien-tre.

La pauvret dans les familles monoparentales


Lors de la rdaction de la Dclaration universelle des droits de lhomme des Nations
unies, en 1948, la proportion de familles monoparentales tait relativement leve dans de
nombreux pays, en consquence notamment de la Seconde Guerre mondiale. A cette poque,
le veuvage est le principal responsable de la perte des revenus assurs par lhomme pour
les femmes et les enfants. Depuis, le divorce et la sparation sont principalement lorigine
des familles monoparentales. En dpit de ces changements, il reste vrai que seul un homme
loigne bien des femmes et des enfants de la pauvret, car la pauvret est particulirement
rpandue parmi les familles monoparentales.
Afin de modliser les tendances de cet aspect de linscurit conomique nous avons
procd comme suit : nous avons multipli la probabilit de divorce par le taux de pauvret
dans les familles monoparentales dont le chef de famille est une femme par le ratio de lcart
moyen de pauvret parmi la population de mres isoles. Le produit de ces deux dernires
variables est proportionnel lintensit de la pauvret.
Nous tenons souligner quen construisant une mesure de linscurit conomique
associe au statut de parent isol, nous navons pas construit une mesure du cot social du
divorce. Le bien-tre conomique nest quune facette du bien-tre social et le divorce
comporte des cots psychologiques et sociaux (notamment pour les enfants) que nous
naborderons pas dans cette tude. Incontestablement, avec le temps, le cot social li au
divorce (par exemple, le traumatisme) a volu, en mme temps que linstitution du mariage
mais ces questions dbordent largement du cadre de cet article. (.)
Encore une fois, pour respecter la convention selon laquelle toute hausse des sous-
composantes de lindice de scurit conomique signifie une amlioration, nous voulons un
indice de scurit et non dinscurit . Nous avons donc multipli par 1 le risque de
monoparentalit lorsque les hausses taient ngatives pour lindicateur du bien-tre
conomique. Le signe moins indique donc quune valeur ngative croissante reprsente
une diminution du bien-tre et, inversement, une valeur ngative moindre une augmentation
du bien-tre.

La pauvret chez les personnes ges


Etant donn que le revenu des personnes ges est le rsultat dune srie dvnements
et de dcisions couvrant toute la dure dune vie que nous nous ne sommes pas en mesure ici
dexpliciter, nous avons modlis lide de linscurit chez les personnes ges comme le
risque pour une personne ge de connatre la pauvret ainsi que le degr moyen de cette
pauvret. (.)

96
De mme que prcdemment, pour appliquer la convention selon laquelle toute hausse
des sous-composantes de lindice de scurit conomique signifie des amliorations, nous
voulons un indice de scurit et non dinscurit . Nous avons donc multipli par -1 le
risque de pauvret dans la vieillesse. Le signe moins indique donc quune augmentation
de la valeur ngative est signe de baisse de bien-tre et, qu linverse, une valeur ngative
moindre implique une progression du bien-tre.

Lindicateur global de scurit conomique


Les quatre risques abords ci-dessus ont t regroups en un indice de scurit
conomique. Les poids dagrgation correspondent limportance relative des quatre groupes
de la population, savoir :
pour le chmage, la part des personnes de 15 64 ans dans la population totale ;
pour la maladie, la part des personnes risque, qui est de 100 % ;
pour la pauvret des familles monoparentales, la part dans la population des femmes
maries ayant des enfants de moins de 18 ans ;
pour la pauvret chez les personnes ges, la part de la population courant un risque
immdiat de pauvret au cours de la vieillesse, savoir la proportion de personnes de 45 64
ans dans la population totale.
Les taux ci-dessus ont t normaliss 1 pour toutes les annes. A titre dexemple, en
1997, pour le Canada, les pondrations taient affectes comme suit : chmage (0,2779),
maladie (0,4160), parent isol ((0,2158) et vieillesse (0,0904)(32).

97
Chapitre 5

Les indicateurs synthtiques montaires


dominante environnementale

La plus grande partie des dbats de fond concernant la construction dindicateurs


montaires alternatifs, articuls sur la comptabilit nationale, mais largissant fortement le
champ des variables prises en considration au titre de leur contribution au bien-tre, a t
voque au chapitre 3, indpendamment du fait que ces indicateurs soient faiblement ou
fortement inspirs par des proccupations environnementales. Nous ny reviendrons donc pas,
sauf pour ce qui est de questions plus spcifiques relatives tel ou tel indicateur. Nous avons
fait figurer la fin du chapitre une longue annexe (en langue anglaise), qui reproduit des
extraits dun rapport de lInstitut de lEnvironnement de Stockholm, sur des questions de
mthodologie applique cette catgorie dindicateurs.
Pour leur part, les vrais spcialistes de la comptabilit nationale continuent
dbattre de ces questions. Nous ne sommes pas entrs, dans ce bilan, dans le dtail de leurs
controverses actuelles : il faudrait y consacrer un autre rapport, et probablement plusieurs
Le lecteur intress trouvera lexpos le plus approfondi, en langue franaise, des difficults,
rticences, et solutions possibles, ainsi quune mine de rfrences franaises et trangres,
dans le livre de Vanoli (2002, chapitre 8, section 3, ainsi que p. 370-372). lchelle des
institutions internationales, une rfrence (elle aussi conteste) est le manuel des Nations
Unies de Comptabilit conomique et environnementale intgre (SEEA, 1993). Sy
ajoutent les travaux de la Banque Mondiale sur lpargne vritable (genuine savings), que
nous voquerons brivement la fin de ce chapitre, ddi en priorit aux travaux qui
constituent une alternative au PIB, et qui sont donc fonds sur une vision du bien-tre
intgrant lenvironnement naturel.

1. PIB vert et ISEW, indices de bien-tre conomique durable


Les indicateurs prsents dans ce chapitre concernent le "PIB vert" et divers "indices
de bien-tre durable" (ISEW, Index of Sustainable Economic Welfare), ainsi que le GPI
(Genuine Progress Indicator, Indicateur de progrs vritable). Ces indices sont montariss et
ils sont principalement centrs sur la durabilit environnementale, le GPI tant le plus
quilibr en termes de poids relatif des facteurs environnementaux et non
environnementaux. notre connaissance, la premire version internationalement cite de

98
l'ISEW figure en annexe du livre important de Herman Daly et John Cobb (1989)6. Mais c'est
le livre dit en 1994 par Clifford Cobb et John Cobb7 qui marque une date majeure. On a
assist depuis cette date une floraison d'initiatives dans de nombreux pays (l'Allemagne, le
Royaume-Uni, l'Autriche, les Pays-Bas, la Sude, mais pas la France, sauf erreur de notre
part). Dans certains de ces cas, le cadre institutionnel des recherches a t celui d'Instituts
publics de l'environnement (plus ou moins quivalents l'IFEN en France). Pour avoir une
bonne ide de ces travaux, on peut consulter le papier de Jackson et Stymne (1996), publi par
le Stockholm Environment Institute, et disponible en ligne8. Il est remarquablement soign,
transparent sur le plan mthodologique, et il contient notamment des graphiques portant sur
six pays (deux d'entre eux ont t reproduits ci-aprs), pour la priode 1950-1992. Lannexe
du prsent chapitre reproduit des extraits de ce rapport.
Un second bon exemple est fourni par l'indice de bien-tre durable de Friends of the
Earth (Les Amis de la Terre). Cette ONG internationale propose depuis 2001, en coopration
avec la New Economic Foundation ("think tank" radicale spcialise dans le reporting social)
et avec le Centre for Environmental Strategy de l'Universit du Sussex, son propre indice
ISEW pour le Royaume-Uni, y compris en offrant en ligne9 un outil permettant chacun de
"crer son propre ISEW" en valorisant autrement les variables et en transmettant son
jugement aux initiateurs pour qu'ils puissent calculer une variante issue de ce "sondage
lectronique". Ce travail est assez remarquable sur le plan mthodologique. Parmi les
innovations que cet indice propose par rapport ses prdcesseurs, on trouve trois rvisions,
qui concernent respectivement le traitement des ingalits de revenus, l'valuation des
dommages lis au rchauffement climatique, et le cot de la destruction de la couche d'ozone.
Quelles sont les variables prises en compte dans de tels indices, et les mthodes
utilises pour les montariser ? Ces indices combinent tous, avec des poids un peu diffrents,
des contributions au bien-tre durable relevant de plusieurs dimensions : conomique (niveau
de vie), sociale (ex. : ingalits), environnementale, et contributions d'activits non
montarises au bien-tre individuel (ex. : valeur du bnvolat et du travail domestique).
Une proccupation centrale dans la construction de ces indices concerne ce qu'on
nomme en anglais les dpenses "defensives" ou "non defensives". Elle est trs prsente dans
la pense cologiste applique la mesure de la "vraie" richesse et la remise en cause du
PIB comme indicateur de progrs. L'ide est simple, bien que sa mise en uvre soit dlicate :
il ne faut pas compter comme contribution positive la "vraie" richesse les dpenses (et la
production correspondante) qui servent essentiellement rparer les "dgts" provoqus par
des actions humaines. Si ces dernires (pollutions, dlits, accidents de la route) conduisent
une diminution du bien-tre qui, pour tre compense, implique de produire des biens et des
services rparateurs ou dfensifs d'une valeur X, il est logique de considrer qu'il y a simple
compensation (sans progression du bien-tre, supposer que l'on puisse tout rparer ou
prvenir), et il n'est pas question de tenir compte positivement de X dans la mesure de la
"vraie" richesse. Et comme le PIB compte positivement la production (ou les dpenses) X, ce
qui est acceptable dans une logique purement conomique, il faut retrancher X du PIB pour
mieux cerner la "vraie" richesse (celle qui contribue au bien-tre). Si les mnages achtent de
plus en plus d'quipements de protection contre le vol ou de dispositifs anti-pollution en
rponse des risques croissants, leurs dpenses correspondantes doivent tre soustraites du
PIB (ou de leur niveau de vie) si l'on souhaite mieux valuer les variations de leur bien-tre
6
For the Coomon Good. Redirecting the Economy Toward Community, the Environment and a
Sustainable Future, Beacon Press, Boston.
7
The Green National Product: a Proposed Index of Sustainable economic Welfare, University of
America Press.
8
www.sei.se/pubs/dpubs.html
9
www.foe.co.uk/campaigns/sustainable_development/progress/

99
(voir galement sur ce point, dans le chapitre 3, le dernier paragraphe de la partie 3). Il n'y a
pas besoin de ces quipements dans les pays o les vols et la pollution sont des niveaux trs
faibles, et il y a moins besoin de dpenses de services mdicaux de traumatologie (et de bien
d'autres services) dans les pays o les gens conduisent plus prudemment. Comme l'crivait
Fred Hirsh dans un livre superbe10, si la temprature extrieure baisse et qu'on pousse le
chauffage pour maintenir constante la temprature intrieure, il n'y a pas de progression du
bien-tre. Cela reste vrai si l'on remplace "temprature extrieure" par "pollution, dlits,
accidents, urbanisation non matrise", et "pousser le chauffage" par "augmenter la
production rparatrice ou dfensive". En bref, une bonne partie de la croissance du PIB ne fait
que compenser des pertes de bien-tre lies des dgradations sociales et environnementales
(en partie induites par la croissance du PIB), et cette partie doit tre soustraite du PIB, aprs
avoir t value et quantifie, ce que l'on peut faire sur la base (notamment) du montant des
dpenses dfensives et de rparation engages.
Les deux graphiques joints, qui concernent le Royaume-Uni et la Sude, sont
intressants deux titres au moins. On peut les lire, en premier lieu, en termes de variations
dans le temps, pour chaque pays, et en comparant les tendances des deux pays. On pourra
alors mettre l'accent sur le fort dclin du "bien-tre durable par personne" au Royaume-Uni
entre 1974 et 1990, un dclin beaucoup moins perceptible en Sude. Les auteurs de cette
recherche(voir lannexe du prsent chapitre) ont montr que les causes de cette diffrence de
tendances se trouvent, entre autres, dans la nette progression des ingalits sociales au
Royaume-Uni, une tendance inverse celle de la Sude pendant cette priode. Une seconde
lecture de ces graphiques consiste examiner l'cart absolu entre le PIB et l'indice "corrig"
(la distance entre les deux courbes) : cet cart est, ds 1950, beaucoup plus prononc au
Royaume-Uni, il se creuse plus fortement dans ce pays, et la diffrence entre les deux
situations est telle qu'elle ne peut pas tenir seulement des biais statistiques.

10
Social Limits to Growth, Routledge, 1995 (premire dition 1976).

100
Graphiques 8 et 9. PIB et ISEW au Royaume-Uni et en Sude (1950-1990), aux prix de 1985

101
2. Le GPI (Genuine Progress Indicator, Indicateur de Progrs Vritable)

Cet indicateur maintenant bien connu aux Etats-Unis, et trs proche dans son
inspiration et dans ses mthodes des indices de bien-tre durable qui viennent d'tre voqus,
a t mis au point par les chercheurs de "Redefining Progress", qui est une "non-profit public-
policy organization" cre en 199411. Le GPI a t diffus partir de 1995. Ds cette premire
anne de diffusion, plus de 400 conomistes amricains, dont certains trs rputs, et un
nombre substantiel de "leaders d'opinon" ont publiquement reconnu cet indicateur comme une
alternative importante au tout-puissant PIB et l'indicateur traditionnel de niveau de vie
(consommation des mnages). Peut-tre cette reconnaissance a-t-elle voir avec la mthode
adopte : une montarisation systmatique de toutes les variables sociales, environnementales
et de "bien-tre" retenues. Des instituts de recherche de plusieurs pays (Allemagne, Royaume-
Uni, Canada, Australie) s'en sont rapidement inspirs en vue de l'adapter et de l'appliquer dans
leur propre pays12. On a reproduit ci-dessous :
- d'une part, le tableau des "comptes du GPI" en 1998, montrant comment l'on passe
du montant de la consommation des mnages au GPI, par une multitude d'additions et de
soustractions de variables montarises, dans la ligne des travaux de Nordhaus et Tobin. Ce
tableau justifie selon nous l'adjectif "quilibr" concernant le rle respectif des critres
conomiques, sociaux ,et environnementaux. Ce tableau est reproduit essentiellement pour
donner une ide la fois du nombre des facteurs qui interviennent et des difficults de
l'exercice de montarisation de presque tous ces facteurs, conduisant ncessairement des
marges d'incertitude importantes. Il est clair, par exemple, que la faon d'attribuer une valeur
montaire au travail domestique ou aux dommages environnementaux pse lourdement sur les
rsultats. Un peu moins toutefois quand on raisonne en variations au cours du temps, objectif
principal, que lorsqu'on mesure des carts absolus (par exemple entre le PIB et cet indice).
- d'autre part, un graphique reprsentant les variations compares du GPI et du PIB par
tte aux Etats-Unis de 1950 1999.

11
Voir le site www.rprogress.org
12
Voir Cobb, Halstead et Rowe in : The Atlantic Online, oct. 1995.

102
Tableau 4
Le GPI amricain en 1998 (en milliards de dollars).
Consommation personnelle 5153
Ingalits de revenus 118
Consommation personnelle ajuste par les 4385
ingalits
AJUSTEMENTS
Valeur du travail domestique +1911
Services des biens durables +592
Services de l'infrastructure routire +95
Valeur du bnvolat +88
Investissement net en capital physique +45
Cots de rduction de la pollution domestique -12
Cots de la pollution sonore -16
Cot des dlits -28
Cots de la pollution arienne -38
Cots de la pollution de l'eau -50
Cots des "fractures" familiales -59
Destruction d'anciennes forts -83
Cot du chmage -112
Cots des accidents automobile -126
Rduction des terres cultives -130
Dette extrieure nette -238
Diminution du temps de loisir -276
Cot de la destruction de la couche d'ozone -306
Pertes de terres humides (marcages) -363
Cots des dplacements quotidiens -386
Cot des biens durables -737
Cots des dommages environnementaux durables -1054
("dette" environnementale)
Destruction de ressources non renouvelables (aux -1333
cots de remplacement par des sources
alternatives). valuation pour l'instant limite aux
nergies fossiles.
GPI 1770

Note : ce tableau est prsent, pour ce qui concerne les "ajustements", par ordre
dcroissant des contributions au bien-tre (de la plus fortement positive la plus fortement
ngative) des diverses variables prises en compte. Il est galement intressant de le lire par
grandes catgories, telles que : contributions conomiques directes (consommation
marchande), contributions la cohsion sociale, contributions non marchandes au bien-tre
individuel, contributions la durabilit de l'environnement

103
Graphique 10

Evolutions du PIB par tte et du GPI par tte, 1950-1998,


en dollars 1996

35000

30000

25000
PIB / tte
20000

15000
GPI / tte
10000

5000

0
1950 1960 1970 1980 1990 2000

3. Lindicateur dempreinte cologique de Redefining Progress et WWF, et


lindicateur dpargne vritable de la Banque Mondiale

Ces deux indicateurs synthtiques ne sont mentionns que pour mmoire car le
premier est purement environnemental, et le second nous semble particulirement biais en
faveur des pays riches Mais tout le monde nest pas de cet avis.

Lempreinte cologique des activits humaines

Lorganisation Redefining Progress, qui est lorigine de GPI, a galement pris


linitative dun indicateur de ecological footprint (empreinte cologique), repris et
mdiatis par lONG WWF, dont lide est la suivante : les activits humaines de production
et de consommation utilisent des ressources naturelles que lon peut presque toutes convertir
en superficie de la plante marque par lempreinte des hommes :
- Terrains construits (habitations, infrastructures diverses)
- Surfaces de fort ncessaires pour absorber les missions de CO2
- Surfaces de fort ncessaires pour la production de bois et de papier
- Zones de pche
- Surfaces de pturage
- Terres cultives
Cette surface dempreinte cologique peut tre calcule (moyennant des conventions
diverses) pour lensemble de lhumanit, pour un pays, pour un individu (sur la base de ce
quil consomme), pour une branche dactivit, etc.
Il ne sagit donc pas dun indicateur synthtique montaire, mais dun indicateur
synthtique exprim en units de surface de la plante. Les rapports de WWF (Living Planet
Reports, 1999, 2000 et 2002, tlchargeables) estiment que, au niveau mondial, lempreinte

104
cologique des hommes a fortement progress depuis 1960, passant de 70 % de la surface du
globe utilisable des fins productives en 1961 120 % en 1999. Lempreinte cologique
moyenne dun habitant dAmrique du Nord est selon ces calculs de 9,6 hectares, contre
moins de 1,4 pour un Africain ou un Asiatique.

Lindicateur dpargne vritable de la Banque Mondiale

Cet indicateur montaris, que lon pourrait qualifier aussi dindicateur de progression
ou de rgression de la richesse vritable, ambitionne de contribuer la mesure synthtique du
dveloppement durable dun pays, par diverses additions ou soustractions de ressources non
conomiques, notamment environnementales et en matire dducation, en partant dune base
constitue par lpargne conomique nationale. Il est considrablement moins complet que les
indicateurs passs en revue dans ce chapitre, notamment parce quil ninclut aucune variable
sociale. Il a fait lobjet de critiques trs vives, certains parlant son propos de non sens
vritable , mais il est possible que la puissance politique et conomique de la Banque suffise
imposer son usage, au moins dans les pays en dveloppement ou en transition . Nous
nen dveloppons pas lanalyse. Pour une critique argumente et dautres rfrences, voir
larticle de Everett et Wilks [1999]. Un point de vue plus positif est fourni par Vanoli (2002,
p. 431-432).

105
Annexe du chapitre 5

(Extraits dun rapport de lInstitut de lEnvironnement de Stockholm)

Aspects mthodologiques de la construction dun indicateur


montaris de bien-tre conomique durable

Cette annexe vise fournir de premires informations mthodologiques sur ce type de


tentative, lintention notamment de chercheurs qui seraient tents par la mise au point dun
indicateur franais. Les travaux cits dans ce texte contiennent bien dautres prcisions. Le
texte intgral, qui compte une soixantaine de pages, est accessible en ligne13.

Sustainable Economic Welfare in Sweden


A Pilot Index 1950 1992
Stockholm Environment Institute, 1996
Tim Jackson and Susanna Stymne

(.)

3 A METHODOLOGICAL OVERVIEW

Gross National Product may be viewed in three different, but ultimately equivalent,
ways. It may be seen, firstly, as the total of all incomes (wages and profits) from the
production of nationally-owned goods and services. Next, it may be regarded as the total of all
expenditures made either in consuming the finished goods and services or in adding to
wealth (less the net costs of international trade). Finally, it can be looked at as the sum of the
value added by all activities which produce goods and services, that is, their net output.
The Index of Sustainable Economic Welfare takes as its basis the expenditure method
for calculating GNP. The conventional methodology adds up all public and private final
expenditures on goods and services, taking account of gross fixed capital formation. It adds
exports, subtracts imports, and adds in the net property transactions from abroad.
Daly and Cobbs (1989) methodology starts out with the standard economic measure
of private consumer expenditure or personal consumption. For various reasons, many of
which are discussed elsewhere, this measure may not in itself provide an unassailable basis
from which to account for welfare in the nation. Nevertheless, it is clear that personal
consumption provides some indicator of the amount of money which consumers are willing
and able to pay for the goods and services through which welfare may be provided. Figures
for consumer expenditure are reported (and used in the ISEW) at market prices - that is
including certain indirect taxes and subsidies imposed on them. For a variety of reasons it is

13
www.sei.se/pubs/dpubs.html

106
difficult to make ad hoc adjustments to these reported figures to arrive at a factor cost account
of consumer expenditures. In a sense, we may argue that a market price basis is correct if we
are measuring welfare in the economy, since it reflects prices which consumers are prepared
to pay for their welfare. Clearly, however, there is a potential danger from double-counting if
the calculation of government expenditures includes monies raised through indirect taxation
and included in the personal consumption tally. For this reason, there will be instances in what
follows where we shall deliberately exclude certain government expenditures from the index,
in an attempt to avoid double counting. Using this basis in personal consumption, the ISEW
then makes several specific adjustments to reflect the various elements discussed in Section 2
above. These adjustments fall into five broad categories.
Firstly, account is made of defensive expenditures - expenditures necessary to defend
ourselves from the unwanted side-effects of production (Daly and Cobb, 1989, p. 70).
Certain defensive expenditures from the personal sector are subtracted from the account, and
government expenditures are generally included in the index only to the extent that they are
not defensive. Defensive expenditures subtracted from the personal sector include
expenditures on health and education, and on lifestyle maintenance (such as the costs of
commuting). Government expenditures added into the index include certain health-related and
educational expenditures. In the case of Sweden, where there is a high rate of taxation
supporting a wide public expenditure base, there is an argument that certain other categories
of government expenditure should also be included in the index. For instance, expenditures on
sports and leisure facilities might legitimately be considered as contributions to consumption.
There are two reasons not to engage in this exercise here, however. In the first place, there is
certainly an argument that even some of these expenditures are defensive, for instance against
the loss of a natural recreational environment. In addition, the proportion of these
expenditures to total government expenditure is quite low (less than 5% in the case of
recreational expenditures), so that the extra effort would be unlikely significantly to alter the
shape of the index.
Secondly, the index includes some measures relating to capital formation. One of
these is a net capital growth adjustment to account for changes in the stock of manmade
capital. The other provides an indication of the robustness (and sustainability) of the economy
in international terms.
Thirdly, account is taken of environmental degradation. Some environmental
degradation may incur defensive expenditures in the economy, and these costs have already
been mentioned. Other kinds of environmental externality relate to the (nonmonetarised) loss
of environmental quality, and to the accumulation of future long-term liabilities from
environmental damage.
Next, an attempt is made to account for non-monetarised contributions to welfare by
accounting for the contribution of domestic labour.
Finally, the index provides a number of ways of measuring the loss of natural capital,
including the depletion of natural resources, and the loss of natural habitats.

107
Table 1. Summary of the ISEW methodology.

Item Rationale
B Consumer expenditure Basis for the index
C Income distribution Accounting for social effects of distributional inequality
D Weighted personal consumption New basis-weighted by income distribution
E Services from domestic labour Incorporation non-monetarised contributions to welfare
F Services from consumer durables Accounting for defensive expenditures on stock replacement
H Public expenditure on health & Adding in non-defensive public expenditures
education
I Expenditure on consumer durables Accounting for service value of consumer stock
J Private expenditure on health & Subtracting defensive private expenditures
education
K Costs of commuting Subtracting defensive private expenditures
L Costs of personal pollution control Subtracting defensive private expenditures
M Costs of car accidents Subtracting defensive private expenditures
N Costs of water pollution Subtracting costs of environnemental damage
O Costs of air pollution Subtracting costs of environnemental damage
P Costs of noise pollution Subtracting costs of environnemental damage
Q Costs of wetlands Accounting for loss of natural capital
R Costs of farmlands Accounting for loss of natural capital
S Depletion of non-renewable Accounting for loss of natural capital
sources
T Long-term environmental damage Subtracting costs of environnemental damage
U Costs of ozone depletion Subtracting costs of environnemental damage
V Net capital growth Accounting for increased man-made capital
W Change in net international Accounting for international stability
position (sustainability)

108
The overall index can therefore be roughly expressed in the following terms:
ISEW = personal consumption
+ non-defensive public expenditures
- defensive private expenditures
+ capital formation
+ services from domestic labour
- costs of environmental degradation
- depreciation of natural capital.

Two further adjustments are made to this broad algorithm. Firstly, a weighting factor
is applied to the consumer expenditure to reflect changes in the distribution of income in the
economy. Secondly, the methodology of the index attempts to account for the difference
between annual expenditure on consumer durables and the services flowing in each year from
the stock of those goods. Table 1 presents a summary of the composition of the index with the
main rationale for each of the adjustments made.
It may also be worthwhile to point out some of the factors which have not been
included in the ISEW, even though they are relevant to the issue of sustainable economic
welfare, and even though they have been included in some other attempts at a welfare
measure. The main deliberate omission is the absence of any accounting for human capital,
that is improvements in human physical (health), intellectual (educational) and emotional
resources. Daly and Cobb (1989, p. 404) agreed in principle that human capital should be
included in an account of human welfare, but could not bring themselves to take actual
expenditures in (for example) health and education as an appropriate proxy for real changes
in the stock of human capacities that enhance productivities.
Leisure has also been excluded from the ISEW, even though it was included for
instance by Nordhaus and Tobin (1972) in their earlier Measure of Economic Welfare. In later
revisions, Cobb et al. (1995), have made attempts to include a variety of factors relating to
non-monetarised aspects of human welfare in their Genuine Progress Indicator. These factors
include the loss of leisure time, the costs of crime, the breakdown of the family, and the
human costs of underemployment. While we believe these attempts to quantify different
aspects of welfare are important to an overall assessment of sustainable economic welfare, we
have for the moment retained only those factors which form the basis for the majority of
ISEW studies which have so far been carried out.
This overview of the methodological basis of the ISEW should serve to provide
something of a rationale for the adjustments made to conventional measures of GNP, as well
as providing a framework within which the subsequent detailed discussion of individual
elements can be placed. However, it is not possible to reflect here the depth of discussion on
specific points which has been undertaken elsewhere, and the interested reader is advised to
read the very detailed appendix to Daly and Cobb (1989). Further detail on the development
of the ISEW, critique of its methodology, and responses in the light of criticisms, can be
found in Atkinson (1995), Diefenbacher and Habicht-Erenler (1991), in Cobb and Cobb
(1994), and in Cobb et al., 1995.

109
4 THE SWEDISH ISEW COLUMN BY COLUMN

In the following subsections, we describe the individual columns which contribute to


the Swedish Index of Sustainable Economic Welfare. It is worth re-emphasising that we have
made no attempt to construct or to reconstruct a methodology for the purposes of this
exercise. Rather we have largely followed the procedures already laid down for the US ISEW
(Daly and Cobb, 1989), and later revisions of the same index (Cobb and Cobb, 1994). Where
appropriate we have taken on board methodological amendments suggested by Jackson and
Marks (1994). Occasionally, we have changed aspects of the methodology ourselves where
this has been necessary to suit the particular context in Sweden. In what follows, we have also
attempted to highlight those aspects of the methodology which we believe to be contentious
or ripe for further investigation. For the main part, however, this is not intended as a detailed
methodological discussion. Rather it is an explicit attempt to mirror for Sweden, what others
have already carried out for other countries.
All costs in what follows are real costs (net of inflation) converted to 1985 Swedish
kronor. In making this conversion we have used an implicit GDP inflator calculated from the
ratio between published figures on GDP at current prices and GDP in 1985 prices.

Column A: Year
The Swedish index is presented for the period 1950-1992. During this period there
have been certain changes in the national account statistics which have resulted in
discontinuities in some statistical series in the years 1962/63, 1969/70, and 1979/80. We have
attempted to bridge these discontinuities as and where they arise in as robust and consistent a
fashion as we can, given the individual circumstances. Before1950 there was no official book-
keeping, and it would therefore be difficult to obtain reliable material in order to extend our
time series before this year. Choosing 1992 as an end date was a practical decision, based on
availability and accessibility of the relevant data; but it should be pointed out that it would be
very interesting to see the development of the ISEW after 1992, in particular noting the
impacts of the deep recession, subsequent partial recovery and emerging currency weaknesses
in the last three years.

Column B: Personal Consumption


The basis for the ISEW, as for GNP, is a measure of private consumer expenditure or
personal consumption. Data on personal consumption have been published in Sweden since
1950 by SCB in the annual Statistical Reports (Statistiska meddelanden). A summary of data
from 1950 to 1992 is also to be found in the 1993 National Accounts (SCB, 1993a, pp. 10-
13).

Column C: Distributional Inequality


This column attempts to account for the impacts of distributional inequality in the
economy. The diminishing marginal utility of income is one of the reasons to suggest that
distributional effects are likely to play a significant role in the relationship between
personal consumption and welfare. Generally speaking, we may expect that an additional
thousand dollars in income adds more to the welfare of a poor family than it does to a rich
family (Daly and Cobb 1989, p. 402).
Clearly, some caution needs to be exercised in interpreting greater distributional
equity as necessarily leading to higher levels of welfare, since other important variables,
such as the work environment, number of working hours, or productivity may have been
sacrificed in the struggle for a fairer income distribution. Nevertheless, the significance of
distributional equity is such that, following Daly and Cobb (1989) and other ISEWs (e.g.

110
Jackson and Marks, 1994), we have felt bound to include the impacts of changes in income
inequality in this study. Ironically, however the particular context has exerted an influence on
income distribution which differs markedly from the effects of policies in certain other ISEW
studies. Whereas in other countries (particularly in the US and the UK), the effects of income
distribution have tended to exert a depressive effect on the index, in this study income
distribution improves significantly over the period. In fact, as a result of its social and fiscal
policies, Sweden had one of the most equally distributed incomes in the world during 1980
(Bjrklund, 1995).
When it comes to actually calculating the effects of income distribution, there are a
number of possible routes. One of the most well-known distribution measures is the Gini
coefficient. Rising values in the Gini coefficient indicate greater inequality and lower values
mean less inequality. Our index is based on several different attempts to provide Gini
coefficients for income distribution in Sweden.

Column D(+): Weighted Personal Consumption


Weighted personal consumption has been calculated by dividing the personal consumption
data of Column B by the index of inequality in Column C, and multiplying by 100. The
division by column C (rather than multiplication) reflects the fact that the higher numbers in
the index of inequality imply greater inequality and therefore (by assumption) lower levels of
welfare.
This column now becomes the revised basis for the rest of the index. Subsequent
columns are either added to or subtracted from this column, according to whether they
represent benefits or losses in terms of sustainable welfare.

Column E(+): Services from Domestic Labour


Not all activities which contribute to welfare belong under the remit or regulation of
the market sector of the national economy. Personal household labour, childcare, parenting,
mending and maintenance, voluntary care-work and leisure activities all contribute in some
form to well-being in the population, and in many cases are, as Cobb et al.. (1995) point out,
a precondition for a healthy market sector. Yet the level of contribution of such activities is
entirely excluded from measures of GNP in the economy. The idea of including some at least
of these activities in satellite accounts or within the umbrella of economic statistics now has a
strong pedigree. It was proposed, for instance, at the United Nations Decade (1990s) for
Women Conference in Nairobi. It was the subject of an unsuccessful private members bill in
the UK in 1989; and it is recommended explicitly in Agenda 21, the Rio Earth Summits
(1992) blueprint for sustainability.
Amongst the first person to attempt such an exercise was Eisner (1985) who derived
an annual value for household labour in the United States by multiplying time-use data by
the average hourly compensation for domestic workers. This methodology was followed by
Daly and Cobb (1989) in their ISEW for the States. Cobb et al. (1995) have taken the idea
even further and included not only household labour but also voluntary work and leisure time
within their Genuine Progress Indicator.
In the present study, we follow the general trend pursued within previous ISEW
studies. We acknowledge here the need for more extensive and more detailed analyses of
other unpaid aspects of the economy. But resource and data limitations (and our desire for
compatibility with other studies) limits the present exercise to an assessment of the value of
selected aspects of household labour in Sweden.
We found only one officially recognised national time-use study in Sweden, namely
the one undertaken by the SCB (1992a) for 1990/1991. In 1984/85 however, SCB carried out
a pilot study for the 1990/91 national study (SCB, 1988), which used much the same format

111
as the later study, but drew from a smaller sample. To get an idea of the trend over time, we
also used data from a study carried out by the Socialdepartementet (SOU, 1965) which
collected time-use data for the year 1963. This earlier study had aimed to estimate the value of
time spent in household work in order to form a basis for calculating the costs of child-care in
the home, as more and more women joined the labour market.
Domestic activities from the three studies are divided into a number of different
categories, not entirely commensurate between the studies. For the purposes of this paper we
have therefore attempted to select a set of activities which is common between the studies.
Our included activities fall within the broad scope of activities generally classified as
domestic labour, namely: child care, housework, odd jobs, and shopping for necessities. Some
activities - such as recreational shopping and gardening have been excluded since they are
essentially leisure activities. Assessment of changes in leisure time is an important aspect of
the measurement of welfare, in particular in relation to human capital. However, we have
deliberately omitted these aspects from the ISEW (see section 3 above). Travelling has been
excluded because it does not seem obvious that increased shopping travel time represents an
increase in welfare. Finally, we were forced to omit time taken in caring for elderly and sick
relatives (even though this clearly contributes to welfare) because there was insufficient data
in the early study to warrant inclusion.
Monetary evaluation of time spent in household labour is a complex question. It is
generally agreed that the correct approach is to identify an appropriate shadow wage rate -
the basis for which is the wage rate applicable to that section of labour market which most
closely resembles domestic labour. This is the approach adopted by other ISEW authors, and
we have followed it here. There is still a question over which is the appropriate wage rate.
Firstly, one must identify an appropriate wage rate for that sector of the market. In principle
this might demand a thorough calculation of the different wage rates, and it is unlikely that
wage rates would be available for every type of work. In practice, however, it is not
unreasonable to choose a representative wage rate for domestic labour. In Sweden, the closest
to such a representative wage rate was the wage rate of a home help or hemsamarit.
Finally, one must decide whether to use a real time-varying wage rate for each year of
the series, or whether to use a constant real wage rate. To use a time-varying wage rate is in a
sense most in tune with the concept of valuing time spent in domestic labour at the real
shadow cost of employing someone else to do it. But it could certainly be argued that changes
in relative wage rates for specific sectors of the workforce is more to do with social policy
than real changes in productivity in those sectors. To use a constant wage rate is therefore to
suggest that - irrespective of the wages actually paid - the unit value of household labour is
independent of actual wage regimes. In spite of the intuitive validity of this reasoning, there is
little evidence to support one particular value for household labour over another, apart, for
course, from the value imputed by actual wage rates! In other studies, there has been no
consistency in making this choice. The original US study used a constant real wage rate. Both
the German study and the UK study used a time-varying wage rate, although the UK study
provided a sensitivity using a constant (1990) wage rate.
Here we follow the example of the UK study by adopting as our main case, the use of
a time-varying shadow wage rate, and applying a sensitivity analysis. This sensitivity analysis
showed that the impact of this choice on the overall shape of the index was substantial enough
to warrant a more detailed examination of the issue. Unfortunately, such an examination must
also remain beyond the scope of the present paper.

Column F(+): Services from Consumer Durables


Each year a proportion of personal spending is dedicated to purchasing consumer
durables. Since these durables last for longer than the year in which they are purchased, it is in

112
principle incorrect to count the whole expenditure as a consumption flow in that year. At the
same time, services in that same year are delivered by durables purchased in previous years.
Conventional accounting for consumer expenditure within the national accounts makes no
allowance for these differences between expenditure and the services which flow from them.
The ISEW attempts to rectify this failing by treating consumer durables as capital investment
and computing a service flow from the net stock of durables during each year of the study.
For the Swedish study (as for the UK study) we have used existing work (Berg, 1988, 1995)
to estimate the value of services from consumer durables. The results of this work are
expressed in terms the services flow from consumer expenditure as a whole, rather than from
consumer durables per se. Accordingly we only need to consider the difference between the
consumer expenditure as a whole and the estimated service flow from it. This is done under
column I below, where we also discuss some of the details of the work we have used.

Column G(+): Services from Streets and Highways


As was indicated in section 3, government expenditure should be included in the
ISEW only to the extent that it is non-defensive and contributes to improving welfare. An
example of such expenditure might be the investment in capital infrastructure such as streets
and highways. In principle, therefore one would wish to include some contribution to
government expenditure arising from such investments. In practice however, it is necessary to
avoid double counting, when the costs of such investments are levied under indirect taxation
such as vehicle licensing. In the conventional system of national accounts these indirect taxes
are included in personal consumption.
Government spending is also included as a contribution to GNP, but any tendency
towards double-counting is remedied by making the factor-cost adjustment which removes the
effects of indirect taxes and subsidies from the final account. On the assumption that we have
included such taxes already within personal consumption, we have therefore made no
additional contribution to the index from government expenditures in this column.

Column H(+): Public Expenditure on Health and Education


There are a number of ways of characterising public expenditures on health and
education. In the first place, one could consider that some of these expenditures represent pure
consumption. For example, contributions to adult education might be deemed to fall into this
category where these contributions seek to stimulate leisure activity rather than the acquisition
of skills for the job market. On the other hand, there are clearly elements of such expenditure
which do seek to improve the skills of the labour force. The difficulty here is that this
expenditure really represents investment in human capital, which is (presently) excluded from
consideration under the ISEW. It is moreover extremely difficult to identify a fail-safe method
of accounting for the accumulation of human capital accruing from these investments. Daly
and Cobb (1989) argue forcefully that some at least of these expenditures are purely
defensive, and relate more to improving relative position in the labour market than to a
significant overall increase in human capital or to increased productivity in the market.
Finally, it is clear that some at least of the expenditure on health must be regarded as
defensive against accidents and environmentally-related illnesses incurred in the population as
a result of activities carried out in the economy.
Accordingly, the ISEW does not include all government expenditures on health and
education, but takes only half of the expenditure on health and half of the expenditure on
further education as non-defensive contributions to welfare.
Note that only expenditure on further education has been included. Expenditure on,
for example, comprehensive schools, integrated upper secondary schools, and special
schools have been excluded.

113
Column I(-): Consumer Durables - difference between services and expenditure
The methodology of the ISEW, as distinct from conventional national accounting, is to
exclude expenditures on consumer durables, but to include an estimate of the services flowing
from the stock of consumer durables in any one year. In the Swedish case we have used the
results of a calculation by Berg (1988, 1995). These results are expressed in terms of the
services flowing from consumer expenditure as a whole. But the calculation from which Berg
derives his results makes it clear that he has included essentially the same methodology for
calculating the flow of services from durables as was intended by Daly and Cobb (1989) and
Cobb and Cobb (1994) in their ISEW for the US.
In order to derive this service flow, Berg considers consumer expenditure in two main
categories: consumables - in which all service flows derive from expenditures in that year;
and durables - in which service flows derive from a number of years following the year of
purchase, depending on the service life of the durable in question. The consumer durables are
computed according to three subcategories: cars, other durables and semi-durables. The
service flow is estimated by taking the net stock in each year and deriving from it a user
value based on two components. The first component is the depreciation charge calculated
using an appropriate depreciation rate on the net stock in that year. The second component is
an interest rate to account for the opportunity cost involved in possessing a consumer durable
in that year. The net stock is calculated from a base year (1950) by depreciating the base year
stock by the appropriate depreciation rate. Thus the overall calculation of the consumption
flow CFt in year t from consumer expenditure CEt in year t is given by the following formula:
CFt = CEt - CDt+(h+d)Kt,
where CDt is the expenditure on consumer durables in year t, h is the real interest rate (after
tax), d is the depreciation rate, and Kt is the net stock of durables in year t. The net stock in
each year is calculated from:
Kt = (1 - d/2)CDt + (1-d)Kt-1.
Different depreciation rates are applied to the three categories of durables. For cars,
the depreciation rate has been taken from a report by Jacobson (1980), and varies on a yearly
basis from 1965 onwards. For durables other than cars the applied depreciation rate is 15%,
and for semi-durables it is 30%.
It is clear from this methodological overview that the calculation here differs slightly
from that carried out in the US by Cobb and Cobb (1994) and Cobb et al. (1995) in which the
service flow from consumer durables was calculated by multiplying net stock in each year by
22.5% based on an assumed depreciation rate of 15% and an interest rate of 7.5%. To the
extent that Bergs depreciation rates and interest rates incorporate some variance according to
(respectively) category of goods and time, the present methodology is slightly more
sophisticated, but essentially compatible with, the US methodology.
Since the results of Bergs calculation are expressed in terms of total consumption
flow from all consumer expenditures, in this column we need only subtract the difference
(positive or negative) between consumer expenditure and service flow. In fact, this difference
is for the most part negative, since the service flow exceeds consumer expenditure except for
a handful of years.

Column J(-): Defensive Private Expenditure on Health and Education


Consistent with the assumption that one half of public expenditures on health and
education contribute to welfare, the ISEW also assumes that one half of private expenditures
on health and education contribute to welfare. Since all such expenditures are included in
personal consumption, this assumption requires us to subtract the requisite sum from the
index in this column. In fact, this calculation is relatively insignificant in the case of Sweden

114
because much of the expenditure on both health and education is borne by the government.
Data on private health expenditure have been taken from the National Accounts for
various years. Included in the expenses for health and medical care are costs for: medical and
pharmaceutical products, medicines, therapeutic appliances and equipment, and fees for
services by physicians, dentists and related practitioners.
Data on private expenditures on education are available for the years 1963 to
1992 from the column private education under private final consumption expenditure
in the National Accounts. Prior to 1963 no data are available, therefore an extrapolation has
been made.

Column K(-): Cost of Commuting


Travelling to and from work is necessary in order to maintain the productivity of the
economy. But the time and money spent on commuting do not contribute to personal welfare,
even though the financial expenditures appear as additional contributions to GNP in the
national accounts. In the ISEW therefore, commuting expenditures are treated as defensive
and subtracted from the index in this column.
Travel surveys and expenditure on cars and public transport have been used for the
calculation. The aim is to calculate the cost of commuting for each mode of transport. But for
our purpose we have only used two groups: cars and public transport. We have excluded
travel by sea and by air.
In order to calculate an economic cost, we have used expenditure figures from the
National Accounts. These data supply a total cost, and have been used to estimate an average
cost per kilometre figure (for all purposes) using the total transport distance data. This average
cost per kilometre was then multiplied by the estimated kilometres for commuting purposes in
each year of the series. Inconsistencies in the classification of consumer expenditure on
transportation have been dealt with by indexing the earlier parts of the series on the basis of
overlapping years.

Column L(-): Cost of Personal Pollution Control


In the revised index, Cobb and Cobb (1994) argued that defensive private purchases of
(for example) pollution control equipment should not be included in a welfare measure.
However, figures for this kind of expenditure have not been found for Sweden. It might be
possible to estimate private pollution control expenditure for Sweden on the basis of the ratio
between GNP in Sweden and GNP in other ISEW countries. But this did not seem appropriate
since rather different legislative and policy environments operate in Sweden, and have
certainly contributed in some measure both to improved environmental performance and
higher public expenditure on environmental protection. We have therefore decided to omit
this column from our calculation, at least until there is a more reliable basis for estimation.

Column M(-): Cost of Automobile Accidents


The costs generated by car accidents are deemed to be defensive in nature, and are
therefore subtracted from personal consumption in this column. Estimates of these costs in
Sweden have been compiled in a number of places.
Unfortunately, consistent time series data on these categories are not available for
the entire period of the study. We have therefore used a total cost estimate for all road traffic
accidents in 1982 compiled by the Department of Communication (DsK,1985). Converted to
1985 prices this total cost is estimated at just over SEK 10,500 million and comprises costs
for hospital care, material damage, administrative costs, production losses and humane costs.
It would clearly not be appropriate to include all of these costs in our estimate, since to
do so would invoke double-counting. We have therefore excluded health costs (on the basis

115
that some account at least of this is taken in the treatment of health expenditures in the index).
We have also excluded the estimate of production losses, since these will already have been
reflected in the level of national income (and hence of consumer expenditure) in the given
year.
To arrive at a consistent time series we have indexed the total 1982 cost on the basis of
the reported data on the number of accidents involving injuries or death in Sweden (Statistical
Yearbook, various years). Ideally we should have indexed this series on the total number of
accidents, including those involving only material damage. However, reporting on this total
stopped in 1965, and since that time only accidents involving injuries and/or death have been
compiled. The main reason for this is the unreliability introduced as a result of an increasing
number of unreported accidents (involving only material damage). It should be noted that our
estimate is therefore probably an underestimate of the total costs, particularly in the later years
of the study.

Column N(-): Cost of Water Pollution


Water resources are a key element in maintaining sustainable economic welfare. It is
therefore important to consider the degradation or depletion of those resources, and to keep
some account of that degradation within the ISEW. This column attempts to carry out this
task by reflecting changes in water quality over the period of the study.
Assessment of water quality is complex and multifaceted. There is no single
measurement which will suffice to reflect overall water quality. In the first place, there are a
number of different kinds of water resources: river water, coastal waters, ground waters and
so on. For some of these resources, there are really no reliable time series data on quality. For
others, such as river water quality, measurements exist in Sweden, but are generally
disaggregated according to different kinds of pollutant levels: phosphorus, nitrogen and
biological oxygen demand.
To construct an index of water quality for the purposes of this paper, we have started
from the yearly mean values of measured levels of pollutants in river water.
Using the mean value of pollutant levels in different rivers does not necessarily
provide a representative measure of overall river quality, as the different rivers vary in size
and length. We therefore explored two separate ways of creating a quality index. In the first
method, we simply took the monitored pollutant levels for each pollutant, indexed them on
1985 levels and then took the average of the three indices. In the second method, we first
weighted the average pollutant levels by drainage area, before indexing the series to 1985 and
averaging over the three pollutants. A comparison shows that the two final indices display
similar trends, but the one using weighted measures is somewhat smoother (some extreme
values have been eliminated) and the peak is a bit earlier than the unweighted one. For the
purposes of this study we have used the weighted measure.
We could find no data on the costs of damage from water pollution in Sweden.
Consequently, we decided to use the same methodology which was employed in the UK
study, namely to scale the estimated costs of water pollution in the USA in 1972 according to
the relative difference in GNP. We recognise that, as with the case of the UK study, this does
not necessarily provide sufficient representation of the differences in geography, policy
regime or industrial structure between different countries. Nevertheless, in the absence of a
more detailed assessment it will provide an indication of the costs associated with water
pollution in Sweden.

Column O(-): Cost of Air Pollution


The original US ISEW (Daly and Cobb, 1989) used emissions of three priority
pollutants - sulphur dioxide (SO2) nitrogen oxides (NOx) and particulates - to provide an index

116
of air pollution. Critics have argued (Cobb and Cobb, 1994) that the ISEW should be
measuring the loss of services from the stock of clean air, and in the revised index, Cobb et
al. used ambient air quality levels, rather than emission levels, as a proxy for this factor.
Jackson and Marks (1994) have argued that in fact this revision is misleading for a number of
reasons. In the first place there is only very limited data on ambient air quality. In spite of
extensive monitoring in specific locations, there is no robust picture of national trends in air
quality. Secondly, the damages caused by air pollution are not entirely reflected by losses of
ambient air quality, but also include impacts on buildings, soils, plant life and water supplies.
Jackson and Marks therefore retained the original use of emission levels as a proxy for the
loss in services resulting from air pollution. They also argued for the inclusion of two
additional priority pollutants - volatile organic compounds (VOCs) and carbon monoxide
(CO) in the UK index. In the present study we have followed these methodological decisions.

Column P(-): Cost of Noise Pollution


The long-term objective for outdoor noise levels is given by the Swedish
Environmental Protection Agency (SNV) as not exceeding 55 dB. Noise above that level is
classified as pollution. The Swedish National Road Association (NRA) have estimated that
the cost of noise from traffic is SEK 8,000 (1993 prices) per person exposed to the noise
pollution (NRA, 1992). Estimates of the number exposed to noise differ from study to study
due to different assumptions about the variables which affect exposure. The variables usually
considered when estimating the number of people actually exposed to road noise are: urban
expansion, traffic development, population density and preventive measures against noise
pollution. One study has examined the number of people exposed to noise between 1970 and
1990 (Wittmark, 1992, p. 17). It estimates that 1,571,000 people were exposed to noise in
1990. According to this study there had been only slight changes in the number of people
exposed to road traffic in the previous twenty years, even though the traffic density has
increased. This is due to reasons such as better traffic planning. The estimated number of
people exposed to traffic noise in 1970 was 5.3% more than in 1990. Linear interpolation has
been used between the years 1970 and 1990. We assumed the same increase in the number of
people exposed to traffic noise in the years 1950 to 1970 as the decrease of 5.3 % between the
years 1970-1990. For the last two years in the series we used a linear extrapolation.

Column Q(-): Loss of Wetlands


About 20% (9.3 million hectares) of the total land area in Sweden is classified as
wetland (Lfroth, 1991, p. 23). This wetland area has decreased over the years, mostly due to
draining of farmlands and forests in order to raise productivity. According to an SNV
estimate, the ditching of farmland amounted to 1 million hectares between 1800 and 1950.
During the same period the ditching of forest land was 0.5 million hectares. This makes a
cumulative loss of 1.5 million hectares of wetland until 1950 due to ditching and drainage.
Since 1950 only a small amount of farmland has been drained. The draining of forest land
has, however, continued after 1950 and is the main source of wetland loss for the study
period. Peat cutting is only responsible for a small part of the loss. Data for the change in
wetland during the study period is scarce. Since the draining of forest land is seen as the
largest contributor to the loss of wetlands during the study period, these figures have been
used to estimate the change in wetland over the years.
To calculate the cumulative loss of wetland area we used the estimated 1.5 million
hectare loss up to 1950 and then added the calculated yearly loss of wetland due to forest
draining.

117
Column R(-): Loss of Farmlands
This column attempts to account for the loss of sustainable productivity from
agricultural land in two distinct ways. Firstly, it estimates the costs of losing productive farm
land through urbanisation. Secondly, it assess the costs of reduced productivity in the land,
resulting from falling soil quality.
Urbanisation
When urban expansion occurs, land is permanently taken out of agricultural
production. New urban land use may increase industrial output, which in its turn will be
reflected in a higher level of personal consumption. Nevertheless, the cost associated with this
increase in economic output is the loss to present and future generations of agricultural
productivity.
The valuation of losses of agricultural land to urban settlement is complicated by a
number of factors. In the first place, the actual market price of land differs substantially
according to location and productivity. Perhaps more importantly, as Daly and Cobb (1989)
have pointed out, land resources tend to be underpriced because productivity can be
maintained by cheap energy and chemical inputs. From the point of view of a sustainable
economy, they argued, we should use a price which represents the value of land as if cheap
energy sources had already been depleted (op cit. Daly and Cobb, 1989, p. 435).
In tackling the first of these difficulties we have computed a representative market
price for agricultural land based on rateable values for arable and pastural land in 1992 (SCB,
1993e). A weighted average value was computed using the rateable value of the highest
quality class (5) for each land type (arable and pastural) and the proportion of arable to
pastural land. This rateable value was then converted to a market price using a standard
market price coefficient (SCB, 1993f, Table 4:10). In 1992 prices, this amounted to just under
SEK 22,000 per hectare, which converted to around SEK 14,000 per hectare in 1985 prices. In
order to account for Daly and Cobbs argument for higher land values we rounded this figure
upwards to SEK15,000.
Loss of soil quality
SNV (1992) identifies a number of factors on which the fertility of agricultural soils is
dependent. These include atmospheric deposition, concentration of organic material and
nutrients, soil erosion, and compaction. Of these factors, soil erosion and compaction in
particular result from modern agricultural practices, and the economic value of the permanent
loss in productivity which arises from them should therefore be subtracted from any measure
of economic output. According to the SNV report, there is some damage to soil caused by
erosion, but the erosion itself is mostly due to wind and snow, and is not seen as a major
threat to the future productivity of the soil.
Some economic costs are incurred as a result of the impact of erosion on water
courses. However, to include these costs would be to risk double counting with water
pollution costs, so we have omitted this calculation from our index. On the other hand, there is
ample evidence of the loss of productivity associated with soil compaction from the use of
agricultural machinery. SNV (1992) estimate that a cumulative permanent loss of productivity
of 2.2% has resulted from compaction over the last 15 years. We have assumed that this loss
has accumulated steadily between 1978 and 1992. By valuing the loss of productivity as a
percentage of the representative land value (SEK 15,000) and multiplying this by the total
area of arable land (in 1992) we have calculated a cost for losses due to compaction which
rises from around SEK 60 million in 1978 to over SEK 900 million in 1992. This cost has
then been added to the stream of costs for losses from urbanisation.

118
Column S(-): Depletion of Non-renewable Resources
Consistent both with the aim of incorporating capital changes and accounting for
natural capital, this column attempts to take account of the depletion of stocks of natural
resources. In theory, one might wish to account for the depletion of a wide variety of different
minerals, all of which play crucial roles in the pursuit of wealth in the economy. In the
original US ISEW (Daly and Cobb, 1989), this column was computed by taking the economic
value of mineral production as a proxy for resource depletion.
Following certain criticisms, Cobb and Cobb (1994) abandoned the original method in
their revised index. Instead, they used a suggestion by Daly that the appropriate cost of
depletion should be calculated on a replacement cost basis as an amount of rent from
resource production that should be reinvested in a process to create a perpetual steam of
output of a renewable substitute for the non-renewable resource being depleted. The later US
index looked only at the depletion of fuel resources - including nuclear resources -
acknowledging that these were nonetheless amongst the most important aspects of resource
depletion in the economy. The revised ISEW used a replacement value for fossil fuel
resources designed to reflect the cost of replacing each barrel of oil equivalent of energy
consumed with renewable energy resources (Jackson and Marks, 1994, p. 23).
The replacement costs of non-renewable energy consumption used in this study are
based on the same value used in the US and UK studies, namely $75 (in 1972 dollars) per
barrel of oil equivalent in 1988. This value is significantly higher than the actual price of
crude oil on the market, and also higher than the costs of many renewable energy technologies
today. But as Cobb and Cobb (1994) point out, the replacement cost does not reflect the
marginal price of renewable energy options at the present time, but the cost of replacing all
fossil fuel production during the period. This cost inevitably rises as the cheaper options are
exploited. Cobb and Cobb therefore included a 3% annual increase in the replacement cost.
This means that in 1950, the assumed replacement cost would have been much lower at only
$24 per barrel.
As discussed more fully in Jackson and Marks (1994), given that this cost is supposed
to reflect the average cost of replacing the entire fossil fuel based energy supply with
renewables, it may even be an underestimate. At any rate, for the purposes of this study we
have used the same cost - and cost escalation - used in previous studies. The 1988 cost is
equivalent to an estimated SEK 386 when converted to 1985 Swedish prices. As in the US
and the UK cases, this replacement cost is assumed to have increased yearly at 3% per annum.

Column T(-): Costs of Long-Term Environmental Damage


The Daly and Cobb ISEW takes account of long-term environmental damage by
imposing an annual $0.50 tax (in 1972 prices) on each barrel of oil equivalent consumed from
non-renewable energy sources. This tax is supposed to operate cumulatively. That is to say,
the total cost in any one year is taken to be equal to the cumulative energy consumption (from
1900 onwards) multiplied by the tax imposed. Daly and Cobb have acknowledged the
arbitrary nature of the $0.50 tax, but argued that they were unwilling to ignore major issues
for lack of an accepted methodology.
This methodology has not been without criticisms. Atkinson (1995) has argued, for
example, that to relate damage to cumulative energy consumption represents a significant
error. However, his argument fails to appreciate the logic of Daly and Cobbs proposal.
Applying an annual tax to each barrel of oil is an attempt to account for an ongoing loss of
services flowing from a stock of environmental damage. The long residence times of
environmental pollutants such as carbon dioxide and radionuclides suggest that a cumulative
approach is vital to any attempt to capture the costs of this kind of pollution. Accordingly, we
have retained this methodology in the Swedish ISEW in line with other country studies.

119
One way of thinking of the contribution in this column is as a measure of the ongoing
environmental debt accrued as a result of long-term environmental damage. It is therefore
instructive to compare our contribution from long-term environmental damage with previous
Swedish estimates of environmental debt. Jernelv (1992) used a replacement cost method
calculated by using SEK 100 as the cost of fixing each tonne of CO2 as biomass. On this
basis, he estimated that the environmental debt from climate change in 1990 was around SEK
85,000 million, increasing yearly by SEK 2,500 million. By comparison our own estimate,
based on the Daly and Cobb methodology, amounts to a debt of just under SEK 70,000
million (in 1985 prices), increasing at around SEK 2,000 million each year. Taking into
account the difference in price years, these two estimates are clearly of the same order of
magnitude.

Column U(-): Costs of Ozone Depletion


The costs associated with ozone depletion were incorporated into the ISEW
methodology during Cobb and Cobbs (1994) revision, after a criticism by Eisner that not all
long-term environmental damage is related to energy use (column T). The authors were
particularly concerned that [they] had omitted a damage estimate from the cumulative
release of chlorofluorocarbons into the atmosphere. Measurements over Antarctica have
shown dramatic changes in the thickness of the ozone layer (i.e. the ozone hole) since the late
1970s. The first warnings that CFCs could have a negative impact on the ozone layer were
sounded in the early 1970s, but until then global production had increased unchecked and it
was not until 1987 that the Montreal Protocol governing the production and consumption of
CFCs came into force.
The US-ISEW accounted for the costs of ozone depletion by applying a unit cost of $5
(1972 dollars) for each kilogramme of cumulative world production of each of CFCs 11 and
12. Since US production amounted to around one third of world production, this unit cost was
equivalent to a cost of $15 (1972) for each kilo of US production of the two CFCs. Cobb and
Cobb explain that this method amounts to the same as assuming that each individual in the
US would demand about $960 (1972 dollars) in 1985 to compensate for the risks involved in
producing and having produced CFCs. Or it may be thought of as the amount that would have
to be set aside to compensate future generations for having made their planet less habitable.
As with the case of long-term environmental damage from non-renewable energy
consumption, it is assumed that the damage cost is cumulative, reflecting the loss of services
flowing from the stock of environmental damage.
In the UK-ISEW, Jackson and Marks (1994) argued that this adjustment should be
applied not only on the basis of CFCs 11 and 12 but also (at least) to include trends in the
other Montreal-listed CFCS (113, 114, and 115). Rather than accounting for an additional cost
for the other CFCs however, they took a figure for the total costs associated with ozone
depletion in 1986 based only on the cumulative production of CFCs 11 and 12 (as Cobb and
Cobb had done), and then indexed this cost over the study period, on the basis of production
of all Montreal-listed CFCs. Jackson and Marks (1994) also addressed the question of
whether it was more appropriate to use consumption as a proxy for costs, than production.
This question is crucial to assessing the costs of CFCs in this study since Sweden produces no
CFCs at all, although it consumes around 0.5% of global production. The issue here is really
one about the allocation of environmental damage costs between parties.
Should the producer be liable for the damage costs associated with a product? Or
should these costs fall on the consumer? In the UK-ISEW, the authors took production as the
appropriate proxy, even though a significant proportion of CFC production in the UK is for
export purposes. This amounts to an assumption that the UK is responsible for damages
caused by products which it exports to other countries, even after those products have been

120
used and emitted into the environment. There is clearly some justification for this idea, since
some at least of those environmental costs will later fall on the UK.
On the other hand, from the point of view of importing countries, one can ask whether
it is appropriate for those countries to have the use of damaging products on the assumption
that the producer will pay all of the environmental costs. In this case, the importing country
would seem to be getting a polluting product at a cutdown price - one which does not reflect
the environmental costs of using the product. Put like this, it is clear that there is also an
argument for demanding that the costs of polluting products are paid by those who gain
benefits from them, ie the consumers. If this is correct, it means that the costs associated with
ozone damage have been overestimated for the UK, to the extent that production exceeds
domestic consumption. For Sweden however, it means that there are environmental costs
associated with its use of CFCs even though these are not produced in Sweden.
Based on these deliberations, we have modified the original Cobb methodology for
this column on two counts. Firstly, we have used consumption rather than production as the
basis of cost estimation. Secondly, we have extended the analysis as Jackson and Marks
(1994) did - to include all the Montreal-listed CFCs.
In assessing costs we have used essentially the same unit cost as that assumed by Cobb
and Cobb (1994) in the US index, namely $15 (1972 dollars) per kilogramme of CFCs. This is
equivalent to around SEK 240 in 1985 prices. This is considered by Cobb and Cobb to
represent a damage cost estimate for CFCs. Another methodology that could have been used
is the cost associated with cleaning up, for example the costs of emptying old refrigerators or
commercial cooling systems of freon before scrapping them. At present, there are various
attempts in Sweden to collect such appliances, although it remains to be seen how cost-
effective this activity will prove to be. Alternatively, we might have used a replacement
cost basis for the calculation in which the cost of CFC consumption is taken to be the cost of
providing the same service using different technology. Interestingly, this cost has been
estimated by Swedish industry to be in the region of SEK 170-330/kg/yr (Rydberg, 1994, p.
6), in line with our central damage cost estimate. As in the case of the UK index we have
taken a cost in 1986 which is based on the cost of cumulative consumption of CFCs 11 and
12, and then indexed this cost over the period on the basis of cumulative consumption of all
Montreal-listed CFCs.

Column V(+): Net Capital Growth


The Hicksian notion of income demands that net stocks of capital should be preserved
over time. Economic consumption which depletes capital cannot be regarded as sustainable.
The conventional calculation of GNP incorporates a measure of gross fixed capital formation.
Daly and Cobb (1989) argued that this inclusion neglects two important factors. In the first
place, it omits to account for capital depreciation.
Secondly, they argued, some account needs to be taken of the need for a baseline
increase in capital stocks to provide for the demands of an increasing workforce. They
therefore included a column to account for capital formation net of both depreciation and the
capital requirement flowing from an increase in the workforce. Following criticisms of the
original index Cobb and Cobb (1994) revised this column to exclude public capital formation,
and include only net capital growth in the private sector.
For Sweden, we have used calculations of the net stock of fixed capital assets in
industry made available to us from the National Accounts Division of SCB (personal
communication) from 1980 to 1992.
Data on the labour force during the time period has been taken from the labour force
surveys (SCB, 1969, 1981c & 1991) for the years after 1969, and from statistical yearbooks
(1950 and 1960) for previous years. A five year rolling average of the percentage increase in

121
the workforce was then used to calculate a capital requirement imposed by increases in the
workforce. This requirement was then subtracted from the rolling average change in net
capital stock.

Column W(+): Net Changes in International Position


Daly and Cobb argue that sustainability requires long-term national self reliance
(Daly & Cobb, 1989, p. 448). To account for the degree of self-reliance within the economy
they include in the ISEW a measure of the changes in net international position. Any tendency
towards net borrowing could be classified as unsustainable consumption since the borrowed
welfare eventually must be paid back with interest. Figures on Swedens net international
position (finansiell utlandsstllning) have been taken from SCB (1994d) for the years from
1986 to 1992. Data for the earlier years have been compiled by Olsson (1993). We have
computed the annual change in net international position and smoothed out short-term
fluctuations in the series by taking a five year rolling average of this annual change.

Column X: Index of Sustainable Economic Welfare


The total index of sustainable economic welfare is calculated in column X by adding
columns D to H, subtracting columns I to U and then adding columns V and W.

Column Y: Per Capita Index of Sustainable Economic Welfare


Per capita ISEW has been calculated by dividing column X by the population in
Sweden in each year in the series.

122
Chapitre 6

Les bilans socio-conomiques, environnementaux


ou socio-environnementaux

On distinguera deux grandes familles de bilans cohrents et suivis, en fonction du


poids relatif des questions sociales ou des questions environnementales dans lensemble des
variables qui constituent chaque bilan. On entrera peu, dans ce chapitre, dans une analyse
critique des initiatives recenses. Certaines difficults et incertitudes ont dj t mentionnes
au cours des chapitres prcdents, et par ailleurs ces bilans, si dlicats soient-ils mettre au
point de faon srieuse, ne font pas partie des indicateurs qui attirent le plus lattention et qui
se trouvent les plus exposs aux critiques. Nous nous sommes limits des exemples
significatifs issus de projets ambitieux, internationaux pour la plupart.

1. Les bilans sociaux ou socio-conomiques

On peut distinguer ceux qui rassemblent principalement des indicateurs sociaux dits
objectifs ( 1.1 1.3), et ceux, beaucoup moins nombreux, qui font une place importante
ou exclusive aux jugements subjectifs issus denqutes de satisfaction ( 1.4). Pour les
premiers, nous avons privilgi trois initiatives de la Commission europenne, une initiative
de lOCDE et les indicateurs de la Banque Mondiale, deux travaux canadiens ( 1.2), ainsi
que les travaux allemands de Noll et de son quipe (pour la Commission europenne). Ces
derniers seront prsents de faon dtaille ( 1.3) car ils sont accompagns dune rflexion
approfondie sur les concepts ou notions sous-jacentes.

1.1. Les bilans constitus dindicateurs majoritairement objectifs (Europe, OCDE,


Banque Mondiale)

La Commission Europenne, dans une vision encore timide et conomiste, commence


se proccuper d'indicateurs de cohsion sociale et de bilans de progrs socio-conomique,
hors questions environnementales (qui font l'objet d'autres programmes de la Commission).
Le rapport de Bernard Perret fournit une claire synthse de deux de ces initiatives, et nous
nous permettons de reproduire ci-dessous ( A et B) certains passages qui y sont consacrs.

A. Les indicateurs comparatifs de lUnion europenne et de lOCDE

a) Indicateurs structurels europens

Pour la premire fois en septembre 2000, la commission europenne a prsent un


ensemble d'indicateurs utiliser dans le rapport de synthse destin au Conseil europen du

123
printemps 2001 Lobjectif est de donner une unit de prsentation au rapport de synthse. Il
sagit dune part de mesurer les progrs accomplis dans la mise en uvre de la stratgie de
Lisbonne (qui vise faire de lEurope "lconomie de la connaissance la plus comptitive et
la plus dynamique du monde, capable dune croissance conomique durable accompagne
dune amlioration quantitative et qualitative de lemploi et dune plus grande cohsion
sociale ) et, dautre part dvaluer lefficacit des politiques menes . Les conclusions du
sommet de Lisbonne appellent l'laboration d'un rapport et d'indicateurs dans quatre
domaines d'action: l'emploi, l'innovation, la rforme conomique et la cohsion sociale. La
commission propose 27 indicateurs clefs dans les quatre domaines considrs. Ces indicateurs
ont une coloration nettement conomique (cf. encadr page suivante).

Liste des 27 indicateurs Liste des 11 indicateurs dvelopper


____________________________________ ___________________________________
I. Emploi I. Emploi
1. Taux d'emploi 1. Flux de chmage de longue dure
2. Taux d'emploi fminin 2. Qualit du travail
3. Taux d'emploi des travailleurs gs 3. Emplois vacants
4. Taux de chmage 4. Taux d'imposition effectif marginal
5. Taux de chmage de longue dure
6. Taux de prlvement sur les bas salaires
7. Formation permanente (participation des adultes
l'ducation et la formation)
____________________________________ ___________________________________
II. Innovation et recherche II. Innovation et recherche
1. Dpenses publiques d'ducation 5. Dpenses publiques et prives consacres aux
2. Dpenses de R&D ressources humaines
3. Dpenses relatives aux TIC 6. Dmographie des entreprises
4. Niveau d'accs Internet 7. Commerce lectronique
5. Brevets dans les secteurs de haute technologie
6. Exportations de produits de haute technologie
7. Capital-risque
____________________________________ ___________________________________
III. Rforme conomique III. Rforme conomique
1. Intgration du commerce 8. Immatriculations d'entreprises
2. Niveaux des prix relatifs et convergence des prix 9. Environnement rglementaire
3. Prix dans les industries de rseau 10. Nombre d'oprateurs dans les industries de
4. Marchs publics rseau
5. Aides d'tat sectorielles et ad hoc 11. Cot du capital
6. Pntration bancaire transfrontalire
7. Capitaux levs sur les marchs boursiers
____________________________________ _________________________________
IV. Cohsion sociale IV. Cohsion sociale
1. Rpartition des revenus (ratio des quintiles de Des indicateurs seront dvelopps par le Groupe de
revenus) haut niveau sur la protection sociale (cf. ci-dessous)
2. Taux de pauvret avant et aprs transferts sociaux
3. Persistance de la pauvret
4. Mnages sans emploi
5. Cohsion rgionale (carts rgionaux du PIB par
habitant en SPA)
6. Jeunes quittant prmaturment l'cole et ne
poursuivant pas leur tude ou une formation
quelconque

124
b) Les indicateurs dinclusion sociale
Ces indicateurs doivent tre utiliss pour le suivi des plans nationaux de lutte contre
lexclusion sociale. Des recommandations ont t faites dans un rapport remis la
Commission en octobre 200114.

Summary of Recommendations for Individual Indicators


Level 1
Risk of financial poverty as measured by 50% and 60% of median using OECD modified equivalence
scale
Income inequality as measured by the quintile share ratio (S80/S20)
Proportion of those aged 18-24 who have only secondary education and are not in education or training
leading to a qualification at least equivalent
Overall and long-term unemployment rates measured on ILO basis
Proportion of population living in jobless households
Proportion failing to reach 65 OR ratio of those in bottom and top quintile groups who classify their
health as bad or very bad on the WHO definition
Proportion of people living in households which lack specified housing amenities or have specified
housing faults
Level 2
Proportion below 40% (where statistically reliable) and 70% of median, and proportion below 60% of
the median fixed in real terms at a specified date
Value of 60% of median threshold in PPS for 1 and 4 person households
Proportion of the population living in households that are persistently at risk of financial poverty
Mean and median equivalised poverty gap for 60% of median
Income inequality as measured by the decile ratio and the Gini coefficient
Proportion of the population aged 18-59(64) with only lower secondary education or less
Proportion of discouraged workers and proportion of the population non-employed (as a percentage of
the total population aged 18-59 (or 64) excluding those in full-time education)
Proportion of people living in jobless households with current income below 60% of the median
Proportion of the employed living in households at risk of poverty (60% median)
Proportion of the employed who are low paid
Proportion of people unable to obtain medical treatment for financial reasons or on account of waiting
lists
Proportion of the population living in overcrowded housing
Proportion of people living in households that have been in arrears on rent or mortgage payments
Proportion of people living in households unable in an emergency to raise a specified sum
Both Levels 1 and 2 should be provided with breakdowns by most relevant variables, with a particular
focus on disaggregation by gender and regions
Indicators for EU Process to be Developed
Non-Monetary indicators of deprivation
Differential access to education
Housing of poor environmental quality
Housing cost
Homelessness and precarious housing
Literacy and numeracy
Access to public and private essential services
Social participation and access to Internet

14
Atkinson, Cantillon, Marlier, Nolan, Indicators for Social Inclusion in the European Union, Aot 2001.

125
B. L Audit urbain ralis par la Commission europenne (2000).

Nous empruntons ici nouveau gnreusement au rapport de Bernard Perret, pour ce


projet qui ne se situe pas dans une perspective "macro-socitale", mais qui revt une ampleur
internationale. Cet audit "a permis dtablir une comparaison trs complte de la qualit de la
vie dans 58 villes europennes sur la base dun vaste ensemble dindicateurs couvrant cinq
grands domaines : indicateurs socio-conomiques, engagement civique, niveau dducation,
qualit de lenvironnement, culture et loisirs. Les rsultats, publis en aot 2000, sont
disponibles sur le site de la Commission."

Les indicateurs utiliss dans lAudit urbain de la Commission Europenne


(reproduction de l'annexe 2 du rapport Perret)

I. SOCIO-ECONOMIC ASPECTS

1.Population
Total population with distribution by sex and age (13 age groups)
Total population change (by sex and age)
Percentage of the Population aged below 16 and above the national retirement age - Demographic Dependency Index

2.Nationality
Nationals as a proportion of total population
EU nationals as a proportion of total population
Non-EU nationals as a proportion of total population

3.Household Structure
Total Number of Households
Average size of Households
Percentage of households that are one-person households
Percentage of households that are lone parent households
Percentage of households that are lone pensioner households

4. Labour Market and Unemployment


Number of unemployed (ILO Labour Force Survey)
Unemployment rate (by sex)
Percentage of unemployed who are male/female
Percentage of unemployed who have been unemployed continuously for more than one year
Percentage of unemployed who are under 25
Employment/Population Ratios (Male-Female-Total)
Activity Rate (Male-Female-Total)

5.Income, Disparities and Poverty


Household income, median and average income for each quintile
Male/Female earnings, Full-time/Part-time earnings, median and average earnings for each quintile
Ratio of first to fifth quintile earnings
Percentage of the households receiving less than half of the national average household income
Percentage of households without cars
Number of households reliant upon social security national definition

6.Housing
Number of homeless people
Number of homeless people as a percentage of total resident population
Average house prices to average annual household income ratio
Average weekly social housing rents as a percentage of average weekly household income
Percentage of dwellings lacking basic amenities
Useful living area per person (m2)
Percentage of households buying or owning their own dwellings
Percentage of households that are social housing tenants
Percentage of households that are private rented tenants
Number of conventional dwellings

126
Percentage of households living in houses
Percentage of households living in apartments
Percentage of households living in other dwellings

7.Health
Life expectancy at birth for males and females
Infant mortality rate : 0-1 year per 1000 births
Low birth weight : Number of children born weighing less than 2.5 kg (or national definition of low birth weight) per 1000
births
Mortality rate for individuals under 65 from heart diseases and respiratory illness.

8.Crime
Total number of recorded crimes per 1000 population per year
Recorded crimes against people per 1000 population per year
Recorded crimes against commercial and residential properties per 1000 population per year
Recorded crimes against cars (including thefts of and from vehicles) per 1000 population per year

9. Employment
Employment by sector - male/female, part time/full time, by sector (NACE Rev. 1)
Percentage change in employment

10. Economic Activity


GDP per capita at city level (if availabe) or at the regional level
Number of companies with headquarters in the city quoted on the national stock market
Net level of business registrations (new registrations minus deregistrations per year)
Proportion of net office space that is vacant
Number of tourist overnight stays in registered accommodation per year
Number of air passengers

II. CIVIC INVOLVEMENT

11. Civic Involvement


Percentage of registered electorate voting in European, national and city elections. For each of the last three European
Parliament Elections; and for each of the last three national elections; for each of the city elections (nearest dates to the last
three national elections).
Percentage of the resident population of voting age eligible to vote
Percentage of the eligible electorate registered to vote
Percentage of young (aged less than 25 years) eligible electorate voting in city elections
Percentage of elderly (above retirement age) eligible electorate voting in city elections
Percentage of elected city representatives who are women
Annual expenditure of the Municipal Authority per resident
Annual expenditure of the municipal authority per resident as a proportion of GDP per capita.
Proportion of Municipal Authority income derived from: local taxation; transfers from national government; charges for
services and other .

III. LEVELS OF TRAINING AND EDUCATION

12. Levels of Education and Training (Provision)


Number of crche places (public and private provision) per 1000 population
Percentage of students not completing their compulsory education
Percentage of students completing compulsory education and achieving the national minimum standard
Percentage of students completing compulsory education but not achieving the national minimum standard
Percentage of the age cohort (i.e. total number of students registered for the last year of compulsory education in the
reference year) that continues education and training after leaving compulsory education
Number of places in universities and further education establishments located within the above specifed boundary per 1000
resident population

13. Level of Education and Training (Stock)


Percentage of resident population -male/female who have completed lower secondary education (ISCED level 2)
(International Standard Classification for Education)
Percentage of the resident population male/female - who have completed upper secondary education (ISCED level 3)
Percentage of the resident population male/female - who have completed tertiary education (first stage) not leading to first
university degree (ISCED level 5)
Percentage of the resident population male/female - who have completed tertiary education(first stage) leading to first
university degree or equivalent (ISCED level 6)
Percentage of the resident population male/female who have completed tertiary education (second stage) leading to a
post-graduate university degree or equivalent (ISCED level 7)

127
IV ENVIRONMENT

14. Air Quality and Noise


Winter Smog: Number of days SO2 exceeds 125g/m3 (24hr averaging time)
Summer Smog: Number of days Ozone O3 exceeds 120g/m3 (8hr averaging time)
Number of days per year that NO2 concentrations exceed 200mg/m3 (1hr averaging time)
Proportion of the population exposed to outdoor noise levels above 65 dB (24hr averaging time)

15.Water
Number of determinations (total number of annual tests on all parameters on drinking water quality) which exceed the
prescribed values, as specified in the Directive 80/778/EEC - Directive relating to the quality of water intended for human
consumption
Consumption of water (cubic metres per annum) per inhabitant
Percentage of dwellings connected to potable drinking water supply infrastructure
Percentage of dwellings connected to sewerage treatment systems

16.Waste Management
Amount of solid waste collected within the boundary (domestic and commercial) tonnes per capita per annum
Proportion of solid waste (domestic and commercial) arising within the boundary processed by landfill, incinerator, recycled

17.Land Use
Green space to which the public has access (sq metres per capita)
Percentage of the population within 15 minutes walking distance of urban green areas
Percentage of the urban area unused and in main land uses
Percentage of the urban area subject to special physical planning/conservation measures
Population density - total resident population per square km

18.Travel Patterns
Mode of journey to work : rail/metro, bus, tram, car, cycle, walking
Characteristics of all travel by residents (purpose, distance and mode of travel)
Number of cars registered within the specified boundary per 1000 population
Road accidents resulting in death or serious injury per 1000 population
Average number of occupants of motor cars

19.Energy Use
Total energy use by fuel type (coal, petrol, electricity, natural gas, fuel oil) and by sector (transport, industry, domestic,
commercial [service])
Percentage of final energy consumption by different sectors (transport, industry, domestic, commercial)
Electricity consumption per capita (toe)
Gas consumption per capita (toe)
CO2 emissions per capita

20. Climate/ Geography


Number of days of rain per month (averaged over a year)
Average number of hours of sunshine per day (averaged over a year)

V CULTURE AND RECREATION

21. Culture and Recreation


Number of cinema showings and annual attendance per resident
Number of cinema seats
Number of concerts and annual attendance per resident
The number of theatres and annual attendance per resident
Number of museums and annual visitors per resident
The number of sports facilities and annual users per resident
The number of public libraries and total book loans per resident

128
C. Eurostat, son bilan de "la situation sociale dans lUnion Europenne" et ses
indicateurs cls (2001), la fois objectifs et subjectifs

Il sagit dun rapport annuel (le second de ce type propos par Eurostat) visant dresser
un panorama dmographique et social de lEurope Communautaire. Lobjectif de ces travaux
nest pas de parvenir une vue exhaustive de lensemble des indicateurs sociaux dun pays,
mais de prsenter les tendances sociales lies la qualit de vie des citoyens pour aider
les dcideurs europens et nationaux mettre en uvre des politiques sociales efficaces, en
servant en quelque sorte de tableau de bord : [les indicateurs cl] fournissent un aperu de la
situation sociale actuelle, mais ils constituent galement un instrument de suivi et de
comparaison des progrs raliss dans ce domaine dans les quinze Etats membres (p. 65).
Ce bilan contient la fois des indicateurs de cohsion sociale (nettement caractriss
comme tels par Eurostat), quelques indicateurs de dviance sociale15 et des indicateurs de
capital social. Mais il na pas pour objectif de construire un indicateur unique. Il propose
plutt une base de donnes non pondre dindicateurs cls.
On trouve peu dexplications justifiant les raisons du choix des thmes retenus et le
cadre thorique dans lequel ils peuvent tre lus comme un tout. En revanche, il est nettement
fait tat de lutilisation de ces travaux comme support une politique sociale europenne
cohrente.
Dans une premire section, Eurostat dgage des tendances europennes observes dans
le domaine dmographique et social. Il sagit, au fond, dun bilan synthtique qui se fonde sur
le travail quantitatif des sections suivantes.
- Dans le domaine dmographique : vieillissement des populations, accroissement des
mnages de petite taille, des flux de population ralentis De cet tat des lieux trs rapide,
sont dgages des pistes de politiques sociales dont les objectifs semblent parfois arbitraires
ou en contradiction avec les objectifs de ltat des lieux.
- Dans le domaine de la cohsion sociale. La cohsion sociale est entendue comme
dsignant une socit forme dans un esprit de consensus, dont les individus sont lis par
une communaut de valeurs et dobjectifs et par des relations de solidarit. Pour mesurer
cette cohsion, Eurostat propose de recourir la fois des valuations de ltat de la cohsion
sociale, en proposant dvaluer lampleur des ingalits (de revenus, de soins de sant et de
conditions de vie) ou dvaluer lvolution de la participation des citoyens la vie sociale16,
mais il propose galement de recourir des valuations des systmes publics permettant
damliorer cet tat de cohsion (systmes institutionnels de protection sociale,
denseignement et de soins de sant etc.).
Dans la section 2 du rapport, Eurostat prsente, de faon plus systmatique, et pour
chaque pays de lUnion Europenne, les donnes statistiques, toutes issues dEurostat, sur
lesquelles sont fondes les analyses des tendances sociales. Sont ainsi prsentes des donnes
fines sur la dmographie ou la composition des mnages.
Dans le chapitre sur les conditions de vie sont prsentes, et compares, des donnes
objectives sur les conditions de vie des individus : sant, revenu, vie de famille, logement,
ducation, accs aux technologies de linformation, scurit, etc. Elles sont articules des
donnes ou informations subjectives17 (le plus souvent issues de lenqute Eurobaromtre) sur
la perception quont les citoyens de leurs conditions de vie (p.32).
15
Assez marginalement noncs et appartenant la catgorie de linscurit socio-conomique.
16
Notons que cette participation la vie sociale est entendue non pas seulement hors travail, mais aussi et surtout
comme la capacit des individus participer au march du travail : lemploi rmunr reprsente le mode le
plus rpandu de participation la vie de la socit (p.15).
17
Voir la distinction effectue par Heinz-Herbert Noll dans ses travaux effectus pour la Commission
Europenne : Towards a European System of Social Indicators : theoretical framework and system

129
Dans un chapitre sur la cohsion sociale, la confiance et la participation la socit sont
tudies par le biais des taux de participation lemploi mais aussi par le biais des relations
sociales, bnvolat, galit entre hommes et femmes, confiance ( lgard des institutions
politiques et des organisations sociales), etc. Dans cette partie, les indicateurs objectifs se
font rares et les seules rfrences lEurobaromtre ne sont pas toujours convaincantes.
Dans le chapitre sur la rpartition des revenus, diffrents groupes sont distingus selon
les niveaux de revenus et les situations de pauvret y sont dcrites. La rpartition des revenus
est galement apprhende par le biais des transferts sociaux.
Un paragraphe conclut cette partie sur les revenus en insistant, de faon beaucoup moins
nette que ne le font Osberg et Sharpe par exemple (Osberg, Sharpe, 2000), sur la notion de
scurit socio-conomique. Linscurit conomique peut tre lie, selon Eurostat, des
difficults financires, une insuffisance des revenus, la situation familiale (il est ici fait
rfrence aux familles monoparentales).
En revanche, quasiment aucune indication nest donne sur la qualit des emplois,
notamment sur un indice de stabilit de l'emploi, ni sur les taux de working poor par exemple.
Tout porte croire que, selon Eurostat, la cohsion sociale peut passer par un emploi cote
que cote et que les mauvais emplois ne sont pas une non-qualit sociale. Une seule
mention y est faite, dans un paragraphe faisant, par ailleurs, lloge de la flexibilit du travail
(p.56). Quelques remarques sont relatives lintensification du travail, la scurit au travail
et aux risques de dualisme : les changements des conditions de travail ont des consquences
importantes sur la qualit de vie des travailleurs, y compris en dehors du lieu de travail
(p.57).
Pourquoi, dans ces conditions, aucun indicateur sur les conditions de travail na-t-il t
retenu par Eurostat dans sa liste limite dindicateurs cl (voir tableau ci-dessous) ? Pourquoi,
par exemple, privilgier lindicateur de vieillissement des actifs dans le domaine de lemploi ?
Cest l'une des limites fortes de ce travail : les claircissements donns quant aux critres de
choix des diffrents indicateurs privilgis dans cette analyse sociale sont vagues.
Pour conclure ce panorama, Eurostat prsente en dernire partie une slection
dindicateurs cl relatifs aux diffrents domaines socio-conomiques tudis.
Les critres qui ont prvalu pour le choix des indicateurs cl (p. 65) sont les
suivants :
- importance dans la politique sociale communautaire
- comparabilit entre les 15 tats membres
- disponibilit partir des sources harmonises dEurostat
- possibilit de mesures dans le temps
- caractre comprhensible des indicateurs

On ne peut critiquer la volont dun grand pragmatisme dans la slection de ces critres.
Il eut peut-tre t utile, nanmoins, de prsenter lindicateur-cl (mesur) correspondant
lobjectif et de le mettre en parallle (comme le font Osberg et Sharpe) avec des indicateurs
idaux qui, pour diverses raisons, ne peuvent tre produits dans ltat actuel des sources
disponibles. On prsente ci-aprs le tableau synthtique de ces indicateurs.

architecture , 1999.

130
Indicateurs cl par domaines
Domaine Portrait statistique Indicateur cl correspondant
Economie Situation conomique
Dmographie Population, mnages et familles
Vieillissement de la population Rapport de dpendance des personnes ges
Immigration et asile Taux de solde migratoire
Education Rsultats de lducation % de la population de 18 24 ans ayant quitt
le systme ducatif avec un faible niveau de
qualification
Apprentissage tout au long de la vie % de la population de 25 64 ans suivant une
formation
Emploi Emploi Taux demploi des 15 64 ans
Vieillissement des travailleurs Taux demploi des 55 64 ans
Chmage Taux de chmage
Chmage des jeunes % de jeunes au chmage
Chmage de longue dure Taux de chmage de longue dure
Protection sociale Dpenses de protection sociale Dpenses de protection sociale en % du PIB
Prestations de vieillesse Prestations de vieillesse et de survie, en % du
total des prestations sociales
Revenus et pauvret Rpartition des revenus Ratio de rpartition des revenus
Mnages faibles revenus % de la population ayant un revenu infrieur
60% de la mdiane nationale
Mnages sans emploi et bas salaires % des mnages dont aucun membre ne
travaille par rapport lensemble des mnages
dont au moins une personne est active
Egalit des sexes Emploi des femmes Taux demploi des femmes de 15 64 ans
Rmunrations des hommes et des Rmunrations mensuelles moyennes des
femmes femmes en % de celles des hommes
Sant et scurit Esprance de vie Esprance de vie (sans incapacit) la
naissance
Accidents Taux dincidence des accidents du travail
Source : Eurostat, 2001, p. 66

D. Le panorama de la socit de lOCDE

L'OCDE, qui diffuse depuis longtemps des donnes internationales dans diffrents
domaines des politiques sociales, sous la forme de publications spares consacres
respectivement l'emploi, la sant ou l'ducation, a rcemment rassembl certaines de ces
donnes, et d'autres, dans une nouvelle publication (2001) : Panorama de la socit : les
indicateurs sociaux de lOCDE . Voici la prsentation gnrale qui en est fournie sur le site
de l'OCDE (nous n'avons pas procd l'analyse de ce document) :

Panorama de la socit : les indicateurs sociaux de lOCDE est une nouvelle publication qui
prsente ce type dinformations de faon synthtique. Elle brosse un tableau densemble des
tendances sociales et de laction des gouvernements dans les pays de lOCDE partir
dindicateurs puiss dans les tudes de lOCDE et dans dautres sources. On y trouve
notamment des indicateurs relatifs au nombre de demandeurs dasile, la frquence des
suicides et des divorces, la fcondit, lemploi (faiblement rmunr), au chmage, aux
taux de remplacement, au nombre de journes de travail perdues pour cause de grve, la
population carcrale, aux carts de rmunration entre hommes et femmes, la longvit,
linfrastructure sanitaire, aux niveaux de formation et la pauvret.

131
Panorama de la socit distingue trois types dindicateurs : des indicateurs du contexte
social, qui illustrent la diversit des situations nationales (revenu national, taux de dpendance
conomique, taux de fcondit et de divortialit) dans des domaines o interviennent les
politiques sociales ; des indicateurs de ltat de la socit, qui aident prendre la mesure des
problmes sociaux (la pauvret, par exemple) qui constituent la cible prioritaire de laction
sociale ; enfin, des indicateurs des actions de la socit, qui montrent comment chaque pays
tente de rsoudre ces problmes, notamment par le biais des dpenses sociales.

Pour mieux mettre en valeur ces indicateurs, on les a classs en quatre groupes correspondant
chacun un grand objectif de la politique sociale : renforcer lautonomie ; promouvoir
lquit en aidant les individus surmonter leurs handicaps sur le plan social ou
professionnel ; amliorer ltat de sant de la population ; renforcer la cohsion sociale.

E. Les indicateurs de dveloppement de la Banque Mondiale

Les World Development Indicators , publis annuellement par la Banque Mondiale,


regroupent environ 800 indicateurs en 87 tableaux, organiss en six sections : World View,
People, Environment, Economy, States and Markets, and Global Links. Les tableaux couvrent
152 pays. Ces donns sont intressantes pour les chercheurs et pour certains spcialistes,
mais, contrairement celles du PNUD, elles ont peu daudience et peu dinfluence dans le
dbat public, confirmant ainsi le fait que trop dinformation tue linformation, et surtout que
des bilans manquant de cadres capables de leur donner une orientation globale et une
cohrence, ne produisent pas de sens.

1.2. Le Canada en pointe

Le Canada est un laboratoire assez unique dinitiatives dont certaines ont dj t


mentionnes dans les chapitres prcdents, quil sagisse des quatre travaux, cits au chapitre
1, de Osberg et Sharpe, de la construction dun Indice de Sant Sociale canadien par Brink et
Zeesman, de lindice de scurit personnelle du CCSD, et de lindice de qualit de la vie dans
la province de lOntario, ou de la mise au point dun GPI (Genuine Progress Indicator, voir
notre chapitre 5) dans la province dAlberta (un superbe travail disponible en ligne sur le site
du Pembina Institute, www.pembina.org), ou encore de ceux de Hans Messinger Statistics
Canada (voir notre chapitre 3). Ce dynamisme se retrouve dans la rubrique des bilans. Nous
retiendrons deux initiatives, dont la seconde est en cours.

A. Linitiative des Rseaux canadiens de recherche en politique publique (RCRPP), en


matire de qualit de la vie.

Selon Bernard Perret, "Son intrt rside dans la mthode participative adopte : une
vaste consultation de la population canadienne a t lance pour inciter les gens sexprimer
sur le choix des indicateurs.
Lobjectif vis consiste crer un ensemble original dindicateurs nationaux de
qualit de la vie qui tiendront compte de lventail des enjeux que les citoyens jugent
vritablement importants dans ce domaine. Les indicateurs contribueront aussi tablir un
langage commun dans le cadre dun dialogue entre les secteurs public, priv et bnvole, et
donc susciter un dbat mieux quilibr sur les priorits publiques en tenant compte de leurs
dimensions sociales, conomiques, environnementales et autres. De plus, le projet semploiera

132
prparer un guide qui permettra daider les collectivits laborer leur propre ensemble
dindicateurs en sinspirant de lexprience vcue par les collectivits que nous aurons
consultes .
Des rsultats prliminaires de cette consultation sont dores et dj disponibles
(www.cprn.com/corp_f/qolip)".
Cette initiative est encore en cours, mais on peut dj la rpertorier au nombre des
projets de grande ampleur ayant abouti en 2001 une slection d'un "prototype set of national
indicators", reproduit ci-dessous :

Indicators of Quality of Life in Canada: A Citizens Prototype

The prototype set of national indicators consists of nine elements. Interconnected and
overlapping, these elements together form a comprehensive picture of whatCanadians
consider important to their quality of life. As shown below, each of the elements is further
defined by a set of specific indicators.

I. Political/Democratic Participation and Rights (2 indicators)


1. Exercising democratic rights
2. Tolerance of diversity
II. Health (4 indicators)
3. Quality of health care system
4. Status of physical health
5. Status of mental health
6. Lifestyle
III. Education/learning (7 indicators)
7. Access to universal primary/secondary education system
8. Access to post-secondary education
9. Participation rates and enrolment
10. Access to lifelong learning
11. Adult literacy rates
12. Child/youth literacy rates
13. Quality of education
IV. Environment (5 indicators)
14. Water (drinking) quality
15. Air quality
16. Waste management
17. Resources devoted to developing renewable energy sources
18. Access to clean, healthy public outdoor spaces
V. Social programs/conditions (6 indicators)
19. Availability and affordability of child care
20. Adequacy of income supports in meeting basic needs
21. Poverty and child poverty rates
22. Living wages
23. Food bank usage
24. Housing affordability
VI. Personal well-being (3 indicators)
25. Personal time stress or control over time
26. Degree of social interaction, intimate connections, and social isolation
27. Sense of personal security
VII. Community (4 indicators)

133
28. Satisfaction with police, courts, probation
29. Sense of personal safety and changes in crime rate
30. Level of civic involvement
31. Availability of programs and services
VIII. Economy and Employment (6 indicators)
32. Unemployment and labour force participation rates
33. Percentage of involuntary part-time workers
34. Job security, satisfaction and working conditions
35. Bankruptcies (personal and business)
36. Income/wealth distribution
37. Consumer debt levels
IX. Government (3 indicators)
38. Level of public trust
39. Accountability/stewardship of public values and funds
40. Public governance

B. Recherches qubcoises

Au Canada encore, mais au Qubec cette fois, le "Forum sur le dveloppement social"
d'avril 1998 a dbouch sur quelques initiatives dignes d'intrt sous l'gide du Conseil de la
Sant et du Bien-tre. L'optique initiale tait plutt celle du dveloppement rgional et local,
mais la question des outils de mesure du dveloppement social s'est pose. Cela a dbouch
sur une commande publique de recherches, en relation avec le CQRS (Conseil Qubcois de
la Recherche Sociale). Un de ces projets, en cours d'achvement, porte sur une revue critique
de la littrature sur les indicateurs composites d'volution sociale. Cette recherche est mene
par une quipe dirige par Paul Bernard, sociologue l'Universit de Montral. Dans son
rapport tape de novembre 2001, cette quipe a dress un bilan, essentiellement amricain et
canadien, des travaux les plus importants sur les indicateurs socio-conomiques nationaux ou
rgionaux.

1.3. Les indicateurs socio-conomiques de H. Noll et du ZUMA (Mannheim).

Depuis la seconde moiti des annes 90, et surtout depuis 1999, Heinz-Herbert Noll et
son quipe du Social Indicators Department, au sein du Centre for Survey Research (ZUMA)
Mannheim (Allemagne) sont les chercheurs les plus cits en Europe en matire d'indicateurs
sociaux. Au-del de leur production plus ancienne d'indicateurs concernant l'Allemagne, ils
ont en effet initi depuis 1998 un norme travail, qui se poursuit, dans le cadre de projets
europens, visant aboutir un systme europen harmonis d'indicateurs sociaux (en ralit
socio-conomiques).

Historique des recherches sur les indicateurs sociaux (Noll, 1996)

Selon Noll, lorigine de la cration dun champ de recherche sur les indicateurs sociaux
se situe au milieu des annes 60 quand les Etats-Unis et la NASA cherchaient valuer les
effets induits dune programme spatial sur la socit amricaine. On dit mme que le directeur
du projet de lpoque est lorigine du terme indicateurs sociaux , dont la dfinition tait
statistics, statistical series and all other forms of evidence that enable us to assess where we
stand and are going with respect to our values and goals (cit p.1.). Des recherches
ponctuelles avaient dj eu lieu antrieurement (Ogburn, Drenowski, etc.)

134
Dans les annes 70, lOCDE et les Nations Unies ont lanc des programmes sur les
indicateurs sociaux. La diffusion rapide de ces travaux est lie au climat politique de cette
priode : dans un contexte de croissance forte, de premiers doutes sinstallent sur les cots
sociaux de cette croissance ou sur des paradoxes de pauvret publique coexistant avec la
richesse prive. Le concept de qualit de vie, beaucoup plus complexe et multidimensionnel,
nat cette priode, en tant qualternative la richesse conomique.

Towards a European System of Social Indicators

Le papier de Noll (1999) est particulirement intressant en ce que lauteur propose,


avant de prsenter sa propre construction dindicateurs, une revue de nombreux travaux sur
les indicateurs sociaux. Ces indicateurs ne sont pas tant classs en fonction de la mthode
dapproche que sur la base de la conception sous-jacente (explicite ou implicite) du bien-tre
dun individu ou dune socit (voir page 6).
Cet article est articul en trois parties. Dans une premire partie (la plus longue), Noll
propose un recensement analytique des travaux rcents. Dans les deux parties suivantes, il
prsente les fondements de son choix conceptuel pour un systme dinformations sociales
europen. La deuxime partie prsente lhistorique des priorits europennes en matire de
politique conomique et sociale. La troisime partie concerne le cadre conceptuel retenu pour
la construction du systme europen.
Selon Noll, lobjectif de la construction dun cadre conceptuel est dorienter et de
justifier la slection des indicateurs. Ceux-ci sont supposs se rfrer des objectifs socitaux.
Pour dfinir ces objectifs, il est ncessaire que soit trouv un consensus sur la question du
bien-tre. Lobjectif de ce papier est donc en quelque sorte danalyser les concepts de bien-
tre tels quils sont prsents dans la littrature, et de prciser quels objectifs socitaux ces
concepts de bien-tre sont rattachs.

Les concepts de bien-tre

Derrire la notion de qualit de vie ou de qualit d'une socit, on trouve diffrents


contenus qui correspondent eux-mmes diffrents concepts de bien-tre. Selon Noll, le
concept le plus utilis pour analyser les changements de bien-tre dans le temps et lvolution
des ingalits dans une socit, est celui de la qualit de vie (quality of life, p.3).
Selon lui, dautres concepts, tels que le dveloppement "vivable" (liveability), la
cohsion sociale, lexclusion, le capital social, le dveloppement humain, ou la qualit sociale
sont srement des concepts intressants (il y revient ensuite) mais ils semblent moins
consensuels (en tout cas, dit-il, ils manquent souvent doprationnalit empirique). On peut
toutefois se demander ce qui fonde lopinion de Noll sur ce point. Si lon procdait une
analyse des occurrences, lchelle internationale, les termes de dveloppement humain, et,
plus rcemment, de dveloppement durable, lemporteraient vraisemblablement, ce qui ne
veut pas dire quun consensus existe sur leur contenu respectif.
Le concept de qualit de vie est apparu dans les annes 60. Outre les dimensions
matrielles du bien-tre, ce concept comprend certains aspects plus immatriels de la vie (et
se distingue en cela du PIB) tels que la sant, les relations sociales, la qualit de
lenvironnement naturel.
De plus, et ce point semble important pour Noll, cette notion inclut des aspects objectifs
et des aspects subjectifs (il reprend en cela la distinction opre par Argyle en 1996) de la
qualit de vie ou du bien-tre. Les aspects objectifs sont des faits sociaux indpendants des
valuations personnelles, et les aspects subjectifs sont fonds sur une perception individuelle
et une valuation des conditions sociales (www. ccsd.ca/noll.html, p.3).

135
Sans privilgier lune de ces deux entres, il articule ces deux aspects et aboutit, en
proposant une classification binaire assez simple (bien-tre objectif bon ou mauvais, bien-tre
subjectif bon ou mauvais), une typologie des positions de bien-tre :

Aspects subjectifs
Aspects Bon Mauvais
objectifs du Bon Bien-tre Dissonnance
bien-tre Mauvais Adaptation Privation
(deprivation)
Source : Noll et Katz

Les dimensions objectives de la qualit de vie peuvent tre de deux types :


- celles qui comprennent lide de moyens (en ressources ou en capacits)
damlioration de la qualit de vie
- celles qui comprennent lide de rsultat de processus socitaux
On peut vraisemblablement derrire cette ide reprendre la distinction frquemment
opre entre lexclusion (comme processus) et la pauvret (comme rsultat) )
Les dimensions subjectives ncessitent, selon Noll, que soient distingus les lments
cognitifs et/ou affectifs du bien-tre.
Ces approches de la qualit de vie ont en commun de ne sintresser qu la qualit de
vie individuelle, avec comme hypothse sous-jacente l'ide que la somme des bien-tre
individuels (qualifis et/ou quantifis) forment le bien-tre collectif . Or, un aspect important
du bien-tre, affirme Noll, passe par la reconnaissance de limportance de la qualit des
socits : distribution des avantages sociaux (welfare), et relations sociales au sein des
socits.
Les concepts de qualit des socits : ces concepts concernent les caractristiques
dgalit, de libert, ou de solidarit des collectifs.
Diverses approches insistant sur les aspects relationnels et redistributifs ont merg au
cours des annes 80 et au dbut des annes 90. Certaines de ces approches sont assez
gnrales : le concept le dveloppement humain, ou celui de qualit sociale. Les concepts
dexclusion sociale ou de capital social, qui font eux aussi une entre par la qualit de vie des
socits, se sont intresss en premier lieu des champs plus circonscrits que la socit dans
son ensemble.
La qualit des nations : elle est mesure par deux types dapproches. D'abord par des
indicateurs dinputs, qui sappuient sur lide que les conditions de vie dune socit sont
supposes cohrentes avec les besoins des citoyens : richesse, libert politique, galit ou
accs lducation. Du fait de certaines limites, lies des hypothses implicites sur les
besoins humains, des mthodes alternatives (du type indicateurs doutput) ont t mises au
point, lobjectif tant de mesurer quel point les individus prosprent dans une socit. Dans
cette deuxime optique, lhypothse est faite quune bonne sant et quune apprciation
positive de la vie sont des rsultats de conditions socitales qui sont cohrentes avec les
besoins des citoyens. Elles peuvent tre considres comme des indicateurs de "vivabilit"
(liveability) dune socit.
Cohsion sociale, exclusion sociale et capital social. Pour Noll ces trois concepts sont
proches et forment une pr-condition de lintgration socitale et de la solidarit. Ce qui
regroupe lensemble de ces concepts, ce sont les interrelations entre les units qui forment une
socit, ces units pouvant tre les individus, les groupes, les associations, les institutions etc.
Selon Noll, cest le concept de cohsion sociale qui est le plus large. Ce concept de cohsion
sociale qui a attir lattention de nombreux gouvernement europens (au premier rang

136
desquels la France) a implicitement deux objectifs : rduction des ingalits, rduction de la
fragmentation sociale. Ici interviennent les concepts de rduction de lexclusion sociale et de
capital social par le biais du renforcement des liens sociaux et dun plus fort engagement dans
les communauts.
A la fin des annes 80, cest le concept dexclusion sociale qui st devenu le plus
populaire. Cest celui qui est le plus utilis dans les dbats politiques relatifs aux grandes
questions sociales. Et Noll de citer une fois encore la France avec sa fameuse fracture
sociale (ou rupture du lien entre lindividu et la socit). Contrairement au concept de
pauvret, le concept dexclusion sociale serait plus analytique car il ne se rfre pas seulement
une situation mais sintresse aussi aux processus et aux causes.
Le concept de capital social sintresse des sujets tels que la densit et la qualit des
relations et des interactions entre les individus ou groupes, leurs sentiments mutuels
dengagement et de confiance lis des valeurs partages et/ou normes. Les travaux sur le
capital social ne sintressent pas tous au capital social en tant que proprit de la socit.
C'est parfois une proprit individuelle ou de groupe restreint. Mais, dans la conception de
Noll, le capital social nexiste en tant que concept relationnel que sil est largement partag. Il
a, dit Noll, les caractristiques dun bien public.
Durabilit. Pendant les annes 90, le concept de durabilit est devenu un modle
dominant. Trois dimensions du dveloppement durable sont gnralement cites : dimension
environnementale, sociale et conomique. De nombreuses tentatives ont cherch
conceptualiser et oprationaliser le concept de dveloppement durable, le modle capital
multiple de la banque mondial tant lun des plus connus. Lapproche de la banque mondiale
retient quatre lments : capital naturel (actifs environnementaux), capital produit (stocks de
machines, infrastructures), capital humain (capacits productives et comptences des
individus), et capital social (rseaux sociaux, associations..). Lide centrale du
dveloppement durable dans ce cadre danalyse est de laisser aux gnrations futures au
moins autant de ces quatre capitaux.
Selon Noll, ces travaux de la banque mondiale sont lis aux concepts de cohsion
sociale, exclusion sociale et capital social. La notion de durabilit comprend lide de chances
quitables, de solidarit lintrieur et entre gnrations. Dans le concept de cohsion sociale,
on retrouve tous ces lments sauf peut tre lquit intergnrationnelle, non explicitement
cite. Le concept de durabilit est dailleurs un concept qui fait davantage rfrence (que celui
de qualit de vie) des proprits collectives ou socitales.
Le dveloppement humain tel quil a t dvelopp par Sen et le PNUD. Les travaux sur
le dveloppement humain ont dbut en 1985 (Miles) mais ont ils ont t appliqus pour la
premire fois dans un rapport PNUD en 1990. Trois facteurs sont essentiels dans lide du
dveloppement humain car ils dterminent la gamme des choix : sant,
ducation/connaissance et accs aux ressources naturelles pour un niveau de vie dcent. Au fil
des diffrents rapports annuels, diffrents lments ont t ajouts : la libert humaine comme
condition du choix, la durabilit, le pouvoir civique des individus (empowerment), la scurit
humaine, la croissance conomique comme moyen de dveloppement humain.
La qualit sociale. Le concept de qualit sociale est trs rcent et a t labor par la
Fondation Europenne sur la Qualit sociale en 1997. La qualit sociale est dfinie comme
lintensit avec laquelle les citoyens peuvent participer la vie conomique et sociale de leurs
communauts sous des conditions dinclusion sociale, de cohsion sociale, de solidarit, de
scurit socio-conomique et de niveau dautonomie, conditions qui amliorent leur potentiel
individuel et leur bien-tre.

137
Le cadre conceptuel retenu pour un systme dindicateurs sociaux europen.

Aprs avoir fait ce recensement raisonn des diffrents travaux sur les indicateurs
socio-conomiques, Noll propose, dans une deuxime partie, de lgitimer le systme
dindicateurs socio-conomiques en cours de construction au sein de lUnion Europenne.
cet effet, il passe en revue lensemble des objectifs que l'Union sest fix depuis le trait de
Rome de 1957, avec une articulation de ces politiques autour de trois thmes : progrs
conomique et social, renforcement de la cohsion conomique et sociale, et durabilit.
Il part du constat gnral (Noll, 1996) que les pays (europens ou non) ont dans leur
grande majorit commenc tablir des bases de donnes dindicateurs sociaux depuis une
vingtaine danne. Les plus classiques sont le Social Trends britannique, le Social and
Cultural Report hollandais ou les Donnes sociales franaises. Hors Europe, des pays
sont trs avancs dans la constitution de bases dindicateurs sociaux. Cest le cas du Canada,
de lAustralie ou des Etats-Unis. Les rapports supranationaux commencent se dvelopper
galement.

Rapports sociaux supranationaux (antrieurs 1996)


Institution Titre 1re dition Priodicit
Eurostat Indicateurs sociaux pour lUnion Europenne 1977 1980, 1994
Portrait social de lEurope 1991 3 ans

OCDE Conditions de vie dans les pays de lOCDE 1986


Banque Rapport de la banque mondiale 1978 Annuel
Mondiale Indicateurs sociaux du dveloppement 1987 Annuel
PNUD Rapport sur le dveloppement humain 1990 Annuel
Source : Noll, 1996 p. 7

Le cadre conceptuel retenu par Noll pour la cration du systme dinformations de


statistiques sociales est construit sur la base suivante : le point de dpart consiste sintresser
au concept de qualit de vie (incluant les aspects objectifs et subjectifs) en sorientant sur les
dimensions du bien-tre individuel (comme cest classiquement le cas lorsque lon fait une
entre par ce concept). Mais pour largir ces perspectives et retenir galement les
dimensions de qualit des socits, Noll souhaite complter ce concept en larticulant ceux
de cohsion sociale et de dveloppement durable (qui ont sa prfrence parmi les indicateurs
de qualit des socits).
Le choix des indicateur retenu par Noll est directement li aux objectifs de la politique
conomique et sociale de lUnion tels quil les a analyss, afin que le systme dinformations
ainsi mis au point soit un outil :
- de mesure du bien-tre et d'valuation des politiques publiques europennes (et au-
del)
- de contrle des tendances gnrales du changement social et des progrs de la
modernisation.
Ce systme dinformation rsulte donc de deux objectifs (mesure et contrle), et il a
deux niveaux de mesure (individuel et socital).

138
Le cadre conceptuel niveaux, perspectives et dimensions (Noll)
Mesure du bien-tre (welfare) Contrle du changement
social
Niveau individuel Qualit de vie Valeurs et attitudes
Conditions de vie Post-matrialisme
Bien-tre (well being) Questions de genre
Prfrences politiques,
etc.
Niveau socital Qualit de la socit Structure sociale
Durabilit Dmographie
Prservation du capital Classes sociales
humain et naturel Emploi
Cohsion sociale Etc.
Rduction des disparits, des
ingalits, et de lexclusion.
Renforcement des liens
Source : Noll, 1999, p. 19.

Noll prsente enfin ses chantiers de recherche futurs (Noll, 1996) :


-reconsidrer les concepts de bien-tre et de qualit de vie (ce quil fait en grande partie dans
son travail de 1999).
-construction dindices agrgs. Il pense que les recherches en vue dindicateurs synthtiques
vont sintensifier, limage des travaux du PNUD (et Sen) et de ceux de Cobb 199118).
-usage de donnes longitudinales et danalyses dynamiques : la disponibilit croissante de
donnes sociales de type longitudinal ouvre des perspectives trs intressantes, notamment
pour les analyses de mobilit (ex : pauvret).
-renforcement des perspectives internationales, phnomne qui samorce, du fait de
lintgration conomique de certaines nations, mais aussi du fait de la mondialisation. Les
comparaisons internationales peuvent mener la mise au point de rfrentiels de
performance internationale des meilleures pratiques .
-regain dattention pour les comptabilits sociales et la modlisation sociale.
-dveloppement de rapports et bilans sociaux prospectifs et pas seulement de travaux
rtrospectifs.

18
Cobb C, 1991, Der Index of Sustainable Economic Welfare oder : hat die wohlfahrt in der Gesellschaft
wirklich zugenommen ? in Diefenbacher, Habicht-Erenler (eds) Wachstum und Wohlstand? Neuere Konzepte
eur erfassung von Sozial-um Umweltvertrglichkeit, Marburg, Metropolis.

139
1.4. Les bilans constitus dindicateurs majoritairement subjectifs

On citera comme exemple la base de donnes mondiale sur le bonheur , mais


certaines recherches sur la qualit (perue) de la vie font galement partie de cette catgorie.

The World Database of Happiness (Erasmus University, Rotterdam)

Linstitut universitaire qui a produit cette base a dj recens plus de 3000 tudes
internationales publies au cours des annes 90 et consacres la problmatique et la
mesure subjective du "bonheur", dfini de faon gnrale comme "the subjective enjoyment
of life", dans une optique qui n'est toutefois pas purement individualiste ou utilitariste,
puisquelle combine des apports sociologiques, anthropologiques, philosophiques,
conomiques, etc. Il publie depuis 2000 le "Journal of Happiness" (Kluwer).

2. Des initiatives dinspiration principalement environnementale

Nous retiendrons ce titre les indicateurs de dveloppement durable des Nations


Unies, ceux de lOCDE, et le programme en cours de lIFEN (Institut Franais de
lEnvironnement).

2.1. Les indicateurs de dveloppement durable des Nations Unies (Commission sur le
Dveloppement Durable, qui dpend de la division du mme nom).

Faisant suite l'"agenda 21" adopt Rio en 1992 (anne de cration de la


Commission sur le Dveloppement durable), puis l'adoption d'un ambitieux programme de
travail en 1995 et la publication d'une premire "liste de travail" d'indicateurs de
dveloppement durable en 1996, un imposant rapport a t publi en 2001 visant mettre la
disposition de tous les pays un guide et des mthodologies permettant de btir, en fonction des
spcificits nationales, des indicateurs de dveloppement durable, incluant des indicateurs
socio-conomiques (mme si leur place est relativement rduite par rapport ceux qui
relvent de l'environnement). Il n'est pas question ici d'indicateurs synthtiques (encore qu'il
soit suggr que certaines dimensions pourraient se prter des regroupements ou
agrgations), mais plutt de bilans de dveloppement multicritre. C'est un travail
impressionnant, comparable par son ampleur aux travaux du PNUD., qui aboutit 134
indicateurs, "rpartis en quatre catgories : indicateurs sociaux (41 indicateurs), conomiques
(23 indicateurs), environnementaux (55 indicateurs) et institutionnels (15 indicateurs).
Citons encore le rapport de Bernard Perret : "Les documents prsentant les systmes
dindicateurs de dveloppement durable font frquemment rfrence au modle dit PSR
(Pressure-State-Response). Cette approche vise fournir une vue synthtique des principales
menaces pesant sur le dveloppement durable et des politiques mise en uvre pour y faire
face. Il est recommand de classer les indicateurs (principalement environnementaux) en trois
catgories :
- les indicateurs reprsentatifs des pressions exerces sur lenvironnement (plus rcemment,
le terme de pressions a t remplac par le concept anglo-saxon de driving force ou
force motrice )
- les indicateurs reprsentatifs des changements induits dans ltat de lenvironnement
- les indicateurs reprsentatifs des rponses apportes par les politiques publiques.

140
The PSR framework merely states that human activities exert pressures (such as
pollution emissions or land use changes) on the environment, which can induce changes in the
state of the environment (for example, changes in ambient pollutant levels, habitat diversity,
water flows, etc.). Society then responds to changes in pressures or state with environmental
and economic policies and programs intended to prevent, reduce or mitigate pressures and/or
environmental damage 19

Les tableaux des pages suivantes, extraits de limposant rapport de lIFEN Test des
indicateurs de dvelo ppemen t durable des Nati ons Unies (juin 1998)
fou rnissent la liste des indicateurs selon la logique PSR.

19
Prsentation de Livestock Environment and Development Initiative, LEAD, initie par la FAO.

141
CHAPITRES FORCE ETAT REPONSES
AGENDA 21 MOTRICE
INDICATEURS
SOCIAUX
Chapitre 3 : Lutte - Taux de chmage - Indice dampleur de la pauvret
contre la pauvret - Indice dintensit de la pauvret
- Indice de svrit de la pauvret
- Indice de Gini des revenus
- Rapport du salaire moyen fminin
au salaire moyen masculin
Chapitre 5 : -Taux daccroissement de la - Densit de population
Dynamique population
dmographique et -Taux de migration nette
durabilit -Indicateur de fcondit
Chapitre 36 : -Taux dvolution de la - Enfants atteignant la 5me anne - Part du PIB consacre
Promotion de population en ge scolaire dtude en primaire lducation
lducation, de la -Taux de scolarisation en primaire - Esprance de scolarisation
sensibilisation du (brut et net) - Diffrences de taux de
public et de la -Taux de scolarisation en scolarisation entre garons et filles
formation secondaire (brut et net) - Nombre de femmes dans la pop.
-Taux dalphabtisation active pour 100 hommes
Chapitre 6 : - Accs des installations sanitaires - Vaccination des enfants contre
Protection et appropries. les maladies infectieuses
promotion de la - Accs leau potable - Utilisation de la contraception
sant - Esprance de vie la naissance - Contrle des produits
- Poids la naissance chimiques dangereux dans la
- Taux de mortalit infantile nourriture
- Taux de mortalit maternelle - Dpenses nationales de sant
- Nutrition des enfants pour les soins de sant locaux
- Dpenses nat. de sant / PIB
Chapitre 7 : -Taux de croissance de la - Part de la population urbaine dans - Dpenses consacres
Promotion dun population urbaine la population totale lquipement par habitant
modle viable -Consommation de carburant - Habitat non rglementaire en zone
dtablissements automobile par habitant urbaine
humains -Pertes humaines et conomiques - Surface habitable par personne
dues aux catastrophes naturelles - Prix du logement / revenu
INDICATEURS
ECONOMIQUES
Chapitre 2 : - PIB par habitant - Produit Intrieur Net corrig des
Coopration -Investissement en pourcentage cots environnementaux
internationale visant du PIB - Part des produits manufacturs
acclrer un -Somme importations + dans les exportations de
dveloppement exportations en pourcentage du marchandises
durable PIB
Chapitre 4 : -Consommation nergtique - Rserves minrales avres
Modification des annuelle - Rserves dnergie fossile avres
modes de -Contribution des industries - Dure de vie des rserves
consommation fortement consommatrices de nergtiques avres
ressources naturelles la valeur - Intensit de lutilisation de
ajoute totale des industries matires premires et secondaires
manufacturires - Part de la valeur ajoute de
lindustrie dans le PIB
- Consommation dnergies
renouvelables
Chapitre 33 : -Transfert net de ressources/ PNB - Dette extrieure/PNB - Dpenses de protection de
Ressources et -Aide publique au dveloppement - Service de la dette/Exportations lenvironnement / PIB
mcanismes en pourcentage du PNB - Financement nouveau au titre
financiers du dveloppement durable

Chapitre 34 : -Importation de biens - Part des importations de biens - Subventions la coopration


Transfert de dquipement dquipement respectueux de technique
technologies - Investissements directs trangers lenvironnement
cologiques

142
INDICATEURS
ENVIRONNEMENTAUX
Chapitre 18 : Protection - Prlvements en eaux - Rserves en eaux - Traitement des eaux
des ressources en eau souterraines et de surface souterraines uses
douce et de leur qualit - Consommation deau par - Concentration en coliformes - Densit des rseaux de
habitant pour les besoins fcaux dans les eaux douces mesures hydrologiques
domestiques - Demande biochimique en
oxygne

Chapitre 17 : Protection - Accroissement dmographique - Captures durables maximales


des ocans et de toutes les dans les zones ctires des pcheries
mers - Dversement de ptrole dans - Indices dalgues
les eaux ctires
- Rejets dazote et de phosphore
dans les eaux ctires

Chapitre 10 : Approche - Evolution de lutilisation des - Changements de la condition - Gestion dcentralise des
intgre de la planification sols des sols ressources naturelles
et de la gestion des terres
Chapitre 12 : Gestion des - Population vivant en-dessous - Indice de prcipitations
cosystmes fragiles : lutte du seuil de pauvret dans les mensuelles nationales
contre la dsertification et zones arides - Indice de vgtation obtenu
la scheresse partir dimages satellites
- Terres affectes par la
dsertification

Chapitre 13 : Gestion des - Changements dmographiques - Utilisation durable des


cosystmes fragiles : mise en zone de montagne ressources naturelles en zone
en valeur durable des de montagne
montagnes - Bien-tre des populations
montagnardes

Chapitre 14 : Promotion - Utilisation des pesticides - Terres arables par habitant - Dpenses consacres
dun dveloppement agricoles - Dgradation des sols par la lenseignement agricole
agricole et rural durable - Utilisation dengrais salinisation et lengorgement
- Terres arables irrigues
- Utilisation dnergie en
agriculture

Chapitre 11 : Lutte contre - Intensit de lexploitation - Evolution de la surface - Forts entretenues


le dboisement forestire forestire - Surface forestire
bnficiant dune
protection

Chapitre 15 : Prservation - Espces menaces de - Espaces protgs


de la biodiversit disparition

143
Chapitre 16 : Gestion - Dpenses consacres la recherche et
cologiquement au dveloppement des
rationnelle des biotechnologies
biotechnologies - Existence de rglementations lies au
dveloppement des biotechnologies
Chapitre 9 : Protection - Emissions de gaz responsable - Concentrations en - Dpenses consacres la diminution
de latmosphre de leffet de serre polluants de la pollution atmosphrique
- Emissions doxydes de soufre atmosphriques dans
- Emissions doxydes dazote les zones urbaines
- Consommation de substances
dtruisant la couche dozone

Chapitre 21 : Gestion - Production de dchets solides - Dpenses consacres la gestion des


cologiquement industriels et municipaux dchets
rationnelle des dchets - Stockage et limination des - Rutilisation et recyclage des dchets
solides dchets mnagers - Stockage et limination des dchets
municipaux
Chapitre 19 : Gestion - Empoisonnements - Produits chimiques interdits ou
cologiquement causs par les produits svrement rglements
rationnelle des chimiques
substances chimiques
toxiques
Chapitre 20 : Gestion - Production de dchets - Superficies occupes - Dpenses consacres au traitement
cologiquement gnrateurs de nuisances par des sites des dchets gnrateurs de nuisances
rationnelle des dchets - Import et export de dchets contamins
dangereux gnrateurs de nuisances
Chapitre 22 : Gestion - Production de dchets
sre et cologiquement radioactifs
rationnelle des dchets
radioactifs
INDICATEURS
INSTITUTIONNELS
Chapitre 8 : Intgration - Stratgies de dveloppement durable
de lenvironnement et - Programme de comptabilit
du dveloppement dans environnementale et conomique
le processus de prise de intgre
dcision - Evaluation obligatoire des impacts sur
lenvironnement
- Conseils nationaux de dveloppement
durable
Chapitre 35 : La science - Nombre de - Scientifiques et ingnieurs impliqus
au service du scientifiques et dans la recherche et le
dveloppement durable dingnieurs potentiels dveloppement par million
par million dhabitants dhabitants
- Dpenses de R&D / PIB
Chapitre 39 : - Ratification des accords
Instruments et internationaux
mcanismes juridiques - Mise en oeuvre des accords
internationaux internationaux ratifis
Chapitre 40 : - Lignes tlphoniques - Programme pour les statistiques
Linformation pour la principales / 100 hab. nationales de lenvironnement
prise de dcision - Accs linformation
- Reprsentation des principaux
groupes dans les conseils nationaux
de dveloppement durable
- Reprsentation des minorits
ethniques et des populations
indignes dans les conseils nationaux
de dveloppement durable
- Contribution des ONG au
dveloppement durable

144
2.2. LOCDE et ses indicateurs de lenvironnement

Ces initiatives sont mentionnes ici pour mmoire et de faon succincte, car il sagit
de bilans purement environnementaux, trs utiles ce titre, mais non susceptibles pour
linstant dintgrer des bilans socio-environnementaux. LOCDE publie depuis 1991 des
indicateurs denvironnement en assez grand nombre, ainsi que des donnes sur dix indicateurs
cl, figurant dans le tableau suivant.
10
Pollution issues Available indicators Medium term indicators
Climate change CO2 emission intensities Index of greenhouse gas emissions
Ozone layer Indices of apparent consumption of Same, plus aggregation into one
ozone index of
depleting substances (ODS) apparent consumption of ODS
Air quality SOx and NOx emission intensities Population exposure to air pollution
Waste generation Municipal waste generation Total waste generation intensities,
intensities Indicators derived from material
flow accounting
Freshwater quality Waste water treatment connection Pollution loads to water bodies
rates
Natural ressources and assets
Freshwater resources Intensity of use of water resources Same plus sub-national breakdown
Forest resources Intensity of use of forest resources Same
Fish resources Intensity of use of fish resources Same plus closer link to available
resources
Energy resources Intensity of energy use Energy efficiency index
Biodiversity Threatened species Species and habitat or ecosystem
diversity
Area of key ecosystems

Le travail statistique de lOCDE porte galement depuis quelques annes sur des
indicateurs de dcouplage , qui mixent des considrations de croissance conomique et des
questions de durabilit environnementale de cette croissance. Lide est simple et importante :
il sagit de reprer dans quelle mesure on peut obtenir que la croissance conomique ne
saccompagne pas dune croissance parallle des dommages lenvironnement (dcouplage
relatif, quand les dommages progressent moins vite que le PIB), et si possible soit oriente
vers un dcouplage absolu (stabilisation voire diminution des dommages et de certains
prlvements). Un indicateur de dcouplage a donc pour numrateur un indicateur
environnemental et pour dnominateur (la driving force ) soit le PIB, soit une autre
variable macroconomique, soit la population concerne. Le rapport de lOCDE de 2002 sur
ces indicateurs en retient 31, dans des domaines trs varis. Un bon exemple de dcouplage
absolu est fourni par lindicateur dmissions de SO2 dans les pays de lOCDE. On notera
toutefois que le constat dun dcouplage relatif, mme prononc, ne dit rien sur le fait que ce
dcouplage soit suffisant pour assurer un dveloppement durable sur le plan environnemental.
Il y a un net dcouplage relatif de la production de CO2 dans les pays de lOCDE (par rapport
la croissance conomique), mais ce dcouplage est trs insuffisant, y compris au regard des
engagements internationaux de la convention de 1992 des Nations Unies sur le changement
climatique.

145
2.3. LIFEN et son programme en cours sur les indicateurs de dveloppement durable

LIFEN, institut franais de lenvironnement, a dvelopp depuis plusieurs annes des


travaux relatifs aux indicateurs, dans trois domaines interdpendants :
- des indicateurs pressions tat - rponses : Agriculture et environnement ou
Tourisme, environnement et territoire ;

- des indicateurs de performance environnementale : Amnagement du territoire et


environnement : politiques et indicateurs ;
- des indicateurs de dveloppement durable.
Seuls ces derniers nous concernent, dans la mesure o ils ne sont pas purement
environnementaux. LIFEN sy est engag dabord en partant des indicateurs des Nations
Unies, y compris en tant charg de tester leur efficacit pour des pays en dveloppement,
notamment la Tunisie et plus rcemment le Maroc. Puis un programme ambitieux fut lanc
pour la France, avec lobjectif de mieux articuler les diffrentes dimensions mises en jeu par
la notion de dveloppement durable et de ne conserver que des indicateurs dj chiffrables.
Nous nous limiterons reprendre les variables actuellement utilises par lIFEN et leur
regroupement en cinq axes et neuf modules . Il est clair que les comptences de cet institut
sur le plan environnemental en fait un acteur naturel , si lon peut dire, dune initiative
franaise visant produire des indicateurs alternatifs, mais que les comptences en matire
dindicateurs conomiques et sociaux se trouvent pour lessentiel en dautres lieux de la
production statistique publique.

Les variables retenues dans le programme de lIFEN (2002-2003)

Les principales dynamiques socio-conomiques


PIB par tte
Cration d'emplois
Croissance dmographique et vieillissement de la
population
Axe 1 :AXE UAXEAne croissance soutenable
AXE 1 : UNE CROISSANCE SOUTENABLE

Module 1 : Assurer une croissance "co-efficace"


Consommation de matires premires et PIB
Consommation dnergie et PIB
Emissions de CO2 et PIB
Eco-efficacit du secteur des transports
Eco-efficacit du secteur agricole
Eco-efficacit du secteur des mnages

Module 2 : Structurer la production dans le souci du respect de l'environnement


Production dnergie partir de sources renouvelables
Part du rail dans les transports de voyageurs et de marchandises
Agriculture biologique
Traitement des dchets mnagers par mode
Part de linvestissement environnemental dans linvestissement global
Axe 2 : Patrimoines et ressources critiques
AXE 2 : PATRIMOINES ET RESSOURCES CRITIQUES

Module 3 : Utilisation durable des ressources

146
Prlvements de ressources halieutiques compars la capacit de renouvellement de stocks
Production de granulats
Evolution des surfaces artificialicies et de la population

Module 4 : Entretenir et transmettre nos patrimoines


Contamination des cours d'eau et des eaux souterraines par les pesticides
Indices d'abondance de populations doiseaux communs
Evolution des usages agricoles du sol selon les capacits de stockage du carbone organique
Dpenses de protection de la nature
Esprance de vie de la population, comparaison hommes-femmes
Part des jeunes sortant du systme ducatif sans qualification
Dpenses pour la conservation du patrimoine monumental
Axe 3 : Dimension spatiale et perspectives globales
AXE 3 : DIMENSION SPATIALE ET PERSPECTIVES GLOBALES

Module 5 : Rpartition et ingalits spatiales


Urbanisation : volution de la population urbaine, priurbaine et rurale
Rpartition rgionale des installations risque (Seveso II)
Pression touristique sur le territoire : variation de la population lie au tourisme

Module 6 : Relations de la France avec le reste du monde


Contribution de la France l'effet de serre : volution des missions des six gaz effet de serre
Part du PIB consacre l'aide publique au dveloppement de la France
Infractions au droit communautaire constates
Axe 4 : Satisfaction des besoins des gnrations prsentes
AXE 3 : SATISFACTION DES BESOINS DES GNRATIONS PRSENTES

Module 7 : Ingalits et exclusions


Disparits salariales entre les hommes et les femmes
Part des mnages sous le seuil de pauvret montaire
Risques professionnels (accidents du travail et maladies professionnelles ayant entran des squelles)
Accs la justice : volution de l'aide juridictionnelle

Module 8 : Comportements d'insatisfaction


Evolution du nombre de suicides chez les hommes et les femmes
Taux d'abstention aux lections prsidentielles, lgislatives et municipales
Part de la population dclarant participer des associations de dfense d'intrts collectifs
Confiance des Franais dans leurs institutions en matire d'environnement
Axe 5 : Long terme et gnrations futures
AXE 5 : LONG TERME ET GNRATIONS FUTURES

Module 9 : Principes de responsabilit et de prcaution


Evolution de la dpense intrieure de recherche et dveloppement et du PIB
Produits chimiques : nombre de substances existantes ayant fait l'objet d'une valuation rglementaire
Agendas 21
Perspectives d'volution des dchets radioactifs de haute activit vie longue

Module 10 : Vulnrabilit et adaptation l'imprvisible


Taux d'indpendance nergtique
Crations et cessions d'entreprises
Dpenses pour la formation permanente
Spcialisation des exploitations agricoles, pratiques de rotations et diversit des varits cultives
Risques naturels : communes risques et plans de prvention

147
Chapitre 7

Des critres pour valuer les indicateurs

Evaluer cest porter un jugement, crivait Patrick Viveret dans son rapport de 1989 sur
lvaluation des politiques publiques. valuer les indicateurs socio-conomiques prsents
dans ce rapport par le biais de certains critres consiste juger leur efficacit et leur
production de sens comme outils de mesure de diverses "performances socitales", et, au-del,
comme cadres cognitifs de laction, publique ou prive. Or, et ce sera le premier problme
auquel nous serons confronts, il nexiste pas de dfinition claire et collectivement admise de
ces performances socitales, ni dans la smantique utilise - les auteurs utilisent tour tour les
termes de "bien tre (conomique)", "richesse", "dveloppement", "progrs social", "qualit
de vie" etc. ni dans la vision de ces performances (une convention ). Comme nous
lavons montr dans les chapitres prcdents, certaines initiatives ont pour origine une vision
trs environnementaliste du progrs (c'est le cas des variantes du PIB vert, dont le GPI),
d'autres une vision plus conomique ou socio-conomique (Index of Economic Well Being),
d'autres enfin un souci "dveloppementaliste" (l'IDH du PNUD).
Revenir sur les origines et sur les processus de construction sociale de ces indicateurs
permettrait sans doute de mieux comprendre cette htrognit des visions et la prminence
de certaines dimensions sur d'autres. Mais, dune part, ce serait une autre recherche
entreprendre, et, dautre part, la croissance quasi-exponentielle de la production d'indicateurs
depuis le dbut des annes quatre-vingt-dix (souligne dans ce rapport) ne nous permet pas
d'avoir le recul suffisant pour retracer leurs logiques de construction sociale. En revanche, on
peut, et c'est l'objectif de ce dernier chapitre, tenter de proposer une "batterie" de critres
permettant de saisir la porte et les limites des diffrents indicateurs prsents.
Dans la classification que nous proposons, nous n'avons retenu que les indicateurs
synthtiques majeurs, ceux que nous avons pass en revue dans le rapport. Nous avons donc
exclu les bilans sociaux ou socitaux, qui exigeraient eux aussi dtre valus selon des
critres multiples.
Dans notre rapport, nous ne nous sommes pas privs de porter ici et l des jugements
qualitatifs sur la porte et sur les limites de tel ou tel indicateur, notamment en lui accordant
une place plus ou moins grande dans lexpos. Mais il est temps ici de comparer de faon plus
systmatique les principaux produits disponibles.

Une analyse multicritres

Nous ne sommes videmment pas les seuls prouver le besoin d'valuer ces
indicateurs. Certaines revues rcentes des indicateurs de bien tre conomique et social ou des
indicateur de qualit de vie proposent une liste de critres permettant deffectuer ce genre de
travail. On pense ici au travail dAndrew Sharpe (1999)1, aux travaux de lOCDE2
(dinspiration trs environnementaliste), et surtout au rapport du Committee for Societal QOL

1
CSLS, 2nd draft de "a survey of indicators of economic and social well-being ".
2
OECD, 2002, Aggregates environmental indices, review of aggregation methodologies in use, Working group
on Environmental Information and Outlooks, ENV/EPOC/SE/2001(2)/final, 26 April.

148
indexes (ISQOLS) de janvier 20013. En nous inspirant de ces travaux, ainsi que de la revue
propose par Bernard Perret dans son rapport pour Jacques Delors (2002, p. 28), et de ceux de
Miringoff et Miringoff (1999), nous proposons une valuation multicritre des indicateurs
synthtiques, pralablement regroups par catgories.
Certains de ces critres peuvent tre directement positionns sur un curseur allant de
++ -- . Cest le cas par exemple du critre de transparence mthodologique : un
indicateur prsente une mthodologie plus ou moins transparente4. Pour dautres, le
positionnement quantitatif ou normatif est plus ambivalent, et il ncessite des prises de
positions (thoriques, ou relevant de conventions sociales) en amont, ou il est tout simplement
non envisageable. Cest le cas, par exemple, du critre "nombre de composants". O placer
l'optimum dans le choix du nombre de composants ? Il semble qu'il y ait ici des compromis
tablir entre l'objectif d'une plus faible complexit de l'indicateur (via un petit nombre de
composants), ayant elle-mme des incidences sur la transparence des modalits de
construction, le poids implicite de chaque composant5, et l'objectif d'une exhaustivit de la
mesure6.
Remarquons demble que, contrairement aux propositions dvaluation faites par
lOCDE (2002, p.5), il ne nous a pas sembl vident que les diverses initiatives relevant dun
mme principe de mesure (montarise ou non, par exemple) aient toutes les mmes limites et
mmes avantages. Il nous est paru donc ncessaire de reprendre lvaluation indicateur par
indicateur, ce que nous prsentons dans notre tableau rcapitulatif.

1. Les aspects (relativement) techniques de l'indicateur : faisabilit et proprits

On a soulign, notamment dans le chapitre 3, quune des conditions de lmergence


dun consensus autour dune convention alternative de la richesse tait la faisabilit technique
et la rduction des marges dincertitude des donnes et des rsultats. Cest dans cette
perspective que lon prsentera les initiatives sous divers angles : le mode de construction de
l'indicateur, sans insister sur les mthodes dagrgation que nous avons dj largement
prsentes dans les diffrents chapitres ; les aspects lis aux domaines et composants, les
proprits des indicateurs, et les aspects lis leur financement. Ces questions sont
relativement techniques. Relativement, car nous verrons au dernier chapitre que des
conventions politiques et thiques sont souvent prsentes dans les grands choix techniques,
comme un arrire-fond des dbats dexperts.

1.1. Le mode de construction

La nature de l'initiative : il s'agit ici de reprer si les diffrentes alternatives qui


ont prsid aux choix (domaines, composants, pondration) ont t des initiatives
individuelles (chercheurs isols) ou collectives (laboratoires, institutions, rseaux etc.).
La cohrence comptable. Le souci de cohrence comptable doit tre tabli
prioritairement pour les indicateurs montariss : il s'agit d'valuer la part de conventions (
dbattre) dans la montarisation de certains composants des cots ou produits. On a dj
discut de ces aspects dans le chapitre 3, en insistant sur le fait qu'une part plus ou moins
grande de conventions discutables n'tait pas synonyme dune plus ou moins grande
3
Voir Annexe 1 de ce chapitre.
4
Ce que nous distinguons de la facilit dinterprtation de lindicateur, contrairement ce que propose lOCDE
(2002).
5
OCDE, 2002, p. 17.
6
On peut aussi trouver des situations dans lesquelles l'indicateur synthtique est complexe et l'exhaustivit dans
l'apprhension de la mesure du progrs socital faible : c'est le cas du PIB par exemple.

149
"qualit", surtout si ces conventions sont effectivement discutes (mises en dbat). Cette
notion de cohrence peut tre largie lensemble des indicateurs synthtiques, notamment
lorsquon a le souci de reprer les ventuels " doubles comptes ".
L'"intgrit" des donnes sur lesquelles repose l'indicateur. Il sagit de rflchir
ici sur les degrs de fiabilit dans le choix des variables et des donnes (voir ce propos
notre analyse critique des travaux de R. Putnam, au chapitre 2).
La volont affirme de prise en compte de donnes ou de populations
"invisibles". Ce point na pas t voqu. Or cest une des limites de la trs grande majorit
des travaux recenss dans ce rapport. La question est la suivante : y a-t-il volont de
prendre en compte des dimensions dont la quantification n'est pas ncessairement possible
pour le moment, ou le "pragmatisme" l'emporte-t-il ? On pense ici certaines initiatives qui
construisent un cadre conceptuel idal et qui "faute de donnes disponibles" se replient dans
un second temps sur des mesures partir de l'existant. Ces approches offrent l'intrt de
fournir des perspectives en vue de systmes informationnels plus complets (cest la
dmarche propose par exemple par L. Osberg et A. Sharpe).. Mais on a en tte galement
les dmarches qui cherchent tenir compte de populations dites "oublies" (sans domicile
fixe, etc.) (Strobel, 1995, p. 31; Eyraud, 2001). Sur ce point, on renvoie le lecteur la
critique de Catherine Levy et Willy Pelletier parue dans un article du Monde du 17 juillet
2001 intitul "Restez pauvres, on vous observe", la suite de la cration de lObservatoire
de la Pauvret. "Parmi les populations pauvres, crivent-ils, ni les trangers (si discrimins
dans laccs aux droits) ni les dtenus ne sont retenus ; aucune tude nclaire les conditions
dexistence des moins de vingt-cinq ans sans enfants charge et exclus du RMI ".
Le cadrage conceptuel : les concepts que l'indicateur souhaite valuer sont-ils
clairement dfinis et entrent-ils dans un cadre conventionnel cohrent et bnficiant dun
accord suffisant? Ceci inclut un choix raisonn et convenu de composants, une certaine
slectivit, et une non redondance des composants7 par rapport un concept de richesse ou
de dveloppement clairement explicit. Ceci inclut galement certaines formes de mesure de
l'intensit dans les relations de causalit entre les composants et l'indicateur.

1.2. Les choix relatifs aux domaines et aux composants

Compltude des domaines et composants : les composants embrassent-il de faon


raisonnable et satisfaisante l'ensemble du concept de rfrence (bien tre, richesse,
dveloppement que nous regroupons sous les termes de "progrs socital")?
Ce progrs socital est-il mesur objectivement et/ou subjectivement?
Nombre de composants : y a-t-il quilibre (jug selon certains critres
conventionnels explicites) entre les domaines? Y a-t-il une surreprsentation de lune des
dimensions par rapport aux autres ? (Sharpe, 1999, p. 13). Quelle incidence cela a-til sur le
poids relatif de chaque composant ?
Fondements de la pondration des composants. Quelle est la part d'arbitraire dans la
mise au point de l'indicateur ? Ainsi, une moyenne dite "non pondre" attribue en fait une
pondration identique chaque composant, ce qui est tout aussi arbitraire a priori quune
pondration ingale. Quelle est la part de modes de construction cherchant une lgitimit, par
la voie de comits dits "d'experts" (BIP 40), ou denqutes d'opinion (PSI), ou du libre choix

7
Poser cette question en vue dune valuation des indicateurs synthtiques constitue un dsaccord potentiel, sur
ce point, avec Bernard Perret pour qui les soubassements thoriques disparaissent ds lors que lon travaille sur
un indicateur synthtique ou composite. "La faiblesse thorique intrinsque [des indicateurs synthtiques] est
vidente (il est impossible de les fonder sur une thorie)", crit-il.

150
des individus (Friend of the Earth, Dashboard etc.) ? Il sagit galement de sintresser au
degr de transparence/opacit dans le choix des pondrations.
Fiabilit et validit des composants: quelle est la sensibilit des composants aux
changements de politiques publiques ? Des techniques statistiques fondes sur des analyses
factorielles ont-elles permis d'valuer limportance de chaque variable sur les changements de
lindicateur composite ?

1.3. Les proprits de l'indicateur

Continuit temporelle possible


Comparabilit internationale possible
Universalit de l'indicateur. Le caractre duniversalit peut tre entendu selon deux
registres sans liens directs entre eux. Le premier est celui de luniversalit internationale :
l'enracinement national est-il ncessaire ou souhaitable ? Nous ne pensons dailleurs pas que
le caractre country specific soit ncessairement prjudiciable un indice. Cet
enracinement national a des incidences sur le manque de comparabilit internationale, mais il
peut savrer de bien meilleure qualit pour la mesure (juge lgitime) du progrs socital
dune nation.
La question de luniversalit, dterminante pour la prennit des travaux, doit galement
tre pose au niveau national. Pour quun indicateur synthtique puisse tre crdible et
lgitime, il est indispensable quil ne change pas constamment de repres au cours du temps,
et quil nait pas comme objectif dtre une pure " caution savante ", pour reprendre les
termes de C. Levy et W.Pelletier (supra), de laction politique. Mais il sagit dune question
dlicate sur laquelle nous reviendrons au dernier chapitre propos du rapport entre le
politique et la comptabilit nationale.
La dsagrgation en sous-composants est-elle possible ? Cette dsagrgation peut tre
entendue de deux manires diffrentes et complmentaires. D'une part il peut tre intressant
de pouvoir dcliner un indicateur selon diffrentes catgories (genre, classes d'ge, rgions),
comme le font certaines des initiatives prsentes. Mais il nous semble surtout que la
proprit de dsagrgation (qui dpend en partie de la mthode de construction retenue)
permet d'envisager des analyses par "domaines" (ex: pauvret, ingalits, inscurit
conomique, environnement etc.). Les points forts et faibles de l'volution du progrs socital
sont alors plus faciles mettre en vidence et surtout, ils permettent d'envisager la mise au
point de politiques publiques adaptes chaque domaine (voir infra, le 2.2. sur l'aide la
dcision). On a ainsi repr plusieurs initiatives qui accordent nettement plus de poids
lanalyse par domaine qu lanalyse de lindicateur synthtique lui-mme (Kids Count Index,
Indice de sant sociale, Indice de scurit personnelle, etc.).
1.4. Le financement des travaux sur l'indicateur
Financement de la mise au point de l'indicateur
Cot de la construction et de la mise jour

2. L'valuation des indicateurs en termes dusage politique

Une fois clarifis les critres (relativement) techniques, les questions de l'efficacit dans
l'aide la dcision peuvent tre poses. On en a retenu quatre :
Une valorisation du rsultat final est-elle propose, et laquelle ? Sil sagit uniquement
de suivre dans le temps un indicateur de richesse socitale, la valorisation est implicite : si
lindicateur est en hausse ou en baisse, on sait sil y a progrs ou rgression. Mais dans le cas
dindicateurs produits des fins de comparaisons dans lespace (entre pays par exemple), que
faut-il considrer comme une bonne situation ? Ce type dusage implique souvent que les

151
mesures soient "normalises" (au sens de lOCDE, 2002, p. 17, voir encadr). Cest une
situation que nous avons signale dans la prsentation de plusieurs indicateurs.

Encadr : Mthodes dunification des units de mesure des composants


The process of expressing different variables in a common metric is easy when scientific research
can provide information about the relative strengths or power of the various variables to contribute to the
phenomenon the index is intended to represent.
In other cases, normalisation (measured value divided by some benchmark value of the same
variable) or standardisation (measured value minus sample standard deviation/standard deviation) will
make the scales of the different variables similar. OECD, 2002, p. 17.

L'indicateur a-t-il un objectif clairement dfini de politique conomique ? Ce souci est


nettement corrl la proprit de dsagrgation.
Ses usages possibles : contrle, rapport social, prvisions sociales, plaidoyer pour le
dbat public ("advocacy" selon Sharpe, 1999).
Lgitimit acquise, diffusion mdiatique, influence dans le dbat public. Ceci peut en
partie tre valu par le biais de la dure de vie de l'indicateur. Notre vision actuelle est
limite sur ce point, du fait de la jeunesse de la plupart des indicateurs alternatifs8.
Dans le tableau suivant, on prsente une valuation multicritre des indicateurs
d'valuation du progrs socital, partir dune triple entre. En lignes, les indicateurs sont
regroups selon les mmes critres que ceux qui structurent notre rapport : synthtiques
montariss, non montariss ou composites etc. En colonnes, sont prsents les deux grands
critres de technicit des indicateurs d'une part, et d'valuation de leur efficacit politique
d'autre part.

8
"My view is that it may take about 20 years for indicators to begin to enter public consciousness and to go
beyond the expert level. And even maybe 50 years to become significant politically" (entretien avec Clifford
Cobb, mai 2002).

152
Aspects techniques de l'indicateur
Mode de construction Aspects techniques sur les composants (ou "domaines")
Mode de Cohrence Intgrit des Prise en Cadrage thorique ; Compltude Aspects "objectifs" et Nombre Fondement Composants
construction comptable donnes : compte de conceptuel (les composants "subjectifs" du bien de composants s de la pondration fiables, valides et
individuel ou (mode de fiabilit, " populations (choix raisonn des embrassent ils tre des composants : y sensibles aux
collectif (mode de valorisation disponibilit invisibles" composants retenus, l'ensemble de la compris aspects changements de
construction, montaire) quilibre entre les dimension du progrs opacit/transparence politiques publiques
choix des composants, slectivit socital? )
composants, et non redondance)
pondrations).
INDICATEURS SYNTHETIQUES MONETARISES
Collectif : li la + pour les - -- -- -- Mesure objective Forte complexit Indicateur montaris Pour partie
uit intrieur brut complexit de Nombreuses
activits aucune prise primaut de la le PIB n'est pas une
l'indicateur et son conventions
industrielles en compte de consommation de biens mesure du bien tre
historicit de nombreuses retenues quand ces et services marchands socio-conomique
conventions sur la les donnes ne populations sur les autres
sont pas sur le
valorisation des dans cette composants
activits de "march" mesure des
services et sur les transactions
activits non marchandes
marchandes
GPI Groupe d'experts - Mode de - certains cots - + Le GPI se veut exhaustif Mesure objective Complexit de la Faible transparence Surreprsentation du
Genuine valorisation (environnemen Fond sur les travaux de dans sa mesure du bien mthode de sur la mthodologie stock de ressources
progress montarise mais taux et Nordhaus et Tobin; tre valorisation mais cooprations naturelles et de la
indicator
articulant stocks sociaux) tant ajout d'aspects montaire possibles avec les valorisation du travail
et flux et peu difficiles environnementaux auteurs domestique.
prcis sur estimer, des
certaines conventions
valorisations ( ex : sont retenues
cot du divorce)
INDICATEURS SYNTHETIQUES COMPOSITES
IDH Collectif : PNUD Mode de ++ -- Capabilities de Sen : l'IDH ne contient que Mesure objective Forte simplicit Pondration + pour les PVD
Indice de et experts autour valorisation non fond sur tre avoir faire trois composants quivalente1 - pour les ED
dveloppem de A. Sen montarise
ent humain
Fraser Institut de Mode de ++ -- - Pas de cadre thorique + Mesure objective + - +
IHP recherche sur la valorisation non vritable : contre poids Composants plus 4 domaines pondration gale domaines tests comme
Index of globalisation montarise aux travaux de Sen et du tendus que l'IDH (sant, ducation, pour les quatre ayant un impact sur le
Human
Progress PNUD sur l'IDH technologie et domaines dveloppement
PIB)
ISH-ISS Individuel Mode de ++ -- + mais orient sant Bien tre social Mesure objective 16 composants - peu de transparence +
Index of valorisation non sociale : sont exclus lmentaires sur la mthodologie
social health montarise certains aspects globale ; pondration
conomiques et identique pour
environnementaux chaque composant.
1
C'est--dire moyenne non pondre des composants ou des domaines
153
Mode de Cohrence Intgrit des Prise en Cadrage thorique ; Compltude Aspects "objectifs" et Nombre de Fondements de la Composants fiables,
construction comptable donnes : compte de conceptuel (les composants "subjectifs" du bien composants pondration des valides et sensibles aux
individuel ou (mode de fiabilit, " populations (choix raisonn des embrassent ils tre composants : y changements de
collectif (mode de valorisation disponibilit invisibles" composants retenus, l'ensemble de la compris aspects politiques publiques
construction, montaire) quilibre entre les dimension du progrs opacit/transparence
choix des composants, slectivit socital? )
composants, et non redondance)
pondrations).
IEWB Deux chercheurs Mode de + - + Cadre relativement Centr sur le bien tre Mesure objective 4 dimensions du Pondration +
Index o f pour l'essentiel valorisation non les auteurs dans leur cadre cohrent utilitariste et conomique (en dehors bien tre dtermine par les
economic montarise opposent une initial, volont fond sur une dfinition de considrations conomique et 15 auteurs dans la
well being
vision de prendre en prcise du bien tre environnementales et composants version initiale.
idalise de compte conomique faible prise en compte Pondration
leur indicateur davantage de des variables sociales) quivalente pour les
dans le cas o variables; 4 dimensions depuis
davantage de contraints, en 2002 "pour viter
donnes partie, par la certaines critiques".
seraient disponibilit
prsentes. des donnes.
PSI Institut de Mode de - Des -- + quilibre entre + + + + +
Personal recherche + valorisation non difficults dans subjectif et objectif. Composants plus Equilibre entre 22 composants au Pondration des pour la partie mesure
Security groupe d'experts montarise la production Inspirs des membres du tendus de la "scurit et mesure subjective et sein de 7 domaines par le biais objective.
index
regroupant et la collecte groupe d'experts sant" sociales. mesure objective domaines d'une enqute Plus dlicat estimer
conomistes, de certaines Pas d'aspects dcrivant la d'opinion. dans le cas des mesures
sociologues, donnes environnementaux scurit physique Pondration gale subjectives (lien entre
statisticiens et (notamment et conomique des sous composants politique et "sentiment"
administratifs enqute formant chaque d'(in)scurit?).
d'opinion) domaine. Mthode de
normalisation.
Kids Count Foundation ? Mode de + + + - 10 composants + +
index valorisation non orient sur la si lon indice de bien tre Comme lISS, pas de Mesure objective pour lindice Bonne transparence trs orient sur une
montarise pauvret considre que infantile considrations purement synthtique. mthodologique, population spcifique
infantile la pauvret conomiques dans Dautres donnes mthode de
infantile est lindicateur synthtique ; compltent standardisation.
rarement orient sur une seule lanalyse par
tudie pour population. domaine.
elle-mme
BIP 40 Collectif, rseau Valorisation non + Fond sur des + + 6 dimensions, + +
RAI montarise orient sur donnes choix raisonn orient composants bien cerns Mesure objective 57 composants Bonne transparence
pauvret et disponibles sur composants autour des six rpartis entre ces mthodologique ;
ingalits mesurant les ingalits dimensions principales dimensions standardisation
et la pauvret
Dashboard Collectif Mode de - Se fondent -- Fond sur - cadre thorique type : - Mesure objective De nombreux Trs forte +/-
articulant valorisation non sur les les donnes pressure state response trop de composants mais se veut composants transparence. Le Vrifier les sens de
chercheurs montarise statistiques disponibles forte inspiration subjective du fait modulables Dashboard est fond certaines corrlations
europens, existantes dans environnementale au que le logiciel est en souhait. sur "le self-service dcides a priori
militants verts etc. les bases de dtriment de variables libre service et des pondrations"
donnes socio conomiques permet de choisir (selon l'ide que
internationales individuellement les chacun a sa propre
(ONU) composants, le poids conception du bien
attribu chacun tre)
dentre eux etc.
154
Aspects techniques de l'indicateur
Proprits de l'indicateur Aspects de financement
Continuit temporelle Comparabilit internationale Universalit de Proprits de maniabilit- Financement de la mise au point de Cot (montaire ou temps)
(y compris rgularit) lindicateur (ou Dsagrgation possible des l'indicateur : de la construction de lindicateur et/ ou de s
enracinement national composants (Top/down ou non, jour
ncessaire) Dpendance/indpendance)
INDICATEURS SYNTHETIQUES MONETARISES
PIB ++ ++ ++ ++ Top/down ++
Produit intrieur brut gros services au sein de l'INSEE
GPI ++ ++ ++ + pour chaque catgorie de cots Fondations prives amricaines +
genuine progress indicator et de produit
INDICATEURS SYNTHETIQUES COMPOSITES
IDH ++ ++ Enracinement national ++ pour les 3 composants qui le Cadre Organisation internationale, -- faible : ne dpend que de donne
Indic de dveloppement humain (PVD vs. ED) sous-tendent PNUD collectes
Fraser IHP ++ ++ Enracinement national ++ pour chacun des 4 domaines Cadre de recherche prive (no- - fond sur les donnes disponibles : le seu
Index of Human Progress prfrable choisis libral). est que le nombre de pays retenus d
comparaison est plus faible que si un nomb
faible de composants avait t retenu
ISH ++ (annuel depuis 1987) En tendance seulement + Enracinement national ++ composants distincts selon les Cadre recherche prive ?
Index of social health dans le choix des catgories dmographiques
composants
IEWB ++ pour chacune des quatre Fondations prives canadiennes --
Index of economic ++ ++ ++ dimensions du bien tre Vraisemblablement faible pour la mise jou
well being conomique
PSI ++ Vraisemblable mais jamais Enracinement national : ++ pour chaque composant retenu Fondations prives et financements ++
personal security index teste fond pour moiti sur des publics canadiens Cot trs lev annuellement du fait de l'e
enqutes d'opinion d'opinion rgulire qu'il faut effectuer
Kid Count Index ++ Jamais teste Enracinement national ++ pour chaque composant Fondation prive -
dans le choix des E. Casey cot de mise jour des donnes
composants
BIP 40 ++ Jamais teste Enracinement national ++ pour chaque dimension et En partie Bottom/up si lon considre -
dans le choix des chaque composant que le rseau est constitu dacteurs cot de mise jour des donnes.
composants locaux
Dashboard - pour le moment ++ universalit de l'outil ++ pour chaque dimension et Cadre de recherche internationale; ++Conception lourde du logiciel de mise en
permet de tenir compte des chaque composant fonds publics (?)
spcificits nationales -- Cot de mise jour des donnes
155
Evaluation politique
Objectif clairement dfini de politique Usages possibles : Lgitimit acquise, diffusion mdiatique, influence dans le dbat public, dure
conomique -contrle, -rapport social, de vie de lindicateur
-prvisions sociales Outil/plaidoyer pour
le dbat public,
"advocacy"
INDICATEURS SYNTHETIQUES MONETARISES
PIB ++ objectif : accroissement du taux de + outil de politique conomique adhoc +
Produit intrieur brut cro Lgitimit trs forte acquise dans le temps. "Coup de force"2 pour transformer
issance du PIB cet indicateur de mesure des B et S changs en un indicateur de bien tre
Effritement de cette lgitimit visible depuis une dcennie.
GPI + + Advocacy utilis pour concurrencer le + lgitimit du redefining progress. Application de l'indicateur de nombreux
genuine progress comme alternative au PIB PIB dans les jugements de progrs pays et provinces ou rgions (E-U et Canada).
indicator
INDICATEURS SYNTHETIQUES COMPOSITES
IDH + ++ ++ diffusion rapide par le biais de l'organisation internationale et la lgitimit
Indic de sur les dimensions de l'IDH Rapport international et "advocacy" de A. Sen
dveloppement humain mesure du degr de dveloppement Au Canada, diffusion rapide du fait de la position dominante du pays selon cet
indicateur
Fraser IHP + Outil de mesure du degr de Construit comme outil de plaidoyer pour -
Index of Human Progress dveloppement contre carrer les rsultats du PNUD faible semble-t-il.
ISH + comme complment d'indicateurs + Advocacy utilis pour concurrencer le + lgitimit croissante du Fordham Institute et des Miringoff
Index of social health purement conomiques PIB dans les jugements de progrs
IEWB + + ++ Influence croissante notamment du fait des efforts de diffusion nationale et
Index of economic Se positionnait au dpart comme une advocacy et outil complmentaire la internationale assume par les auteurs de l'indicateur.
well being alternative au PIB. Se veut maintenant mesure univoque prsente par le PIB.
davantage un complment du PIB
PSI ++ ++ +/-
Personal Security Index Outil de mesure des changements Rapport social. lgitimit nationale assez forte mais faiblement diffus internationalement.
observs dans la scurit physique et Peut devenir un plaidoyer quand cart
conomique des canadiens. entre mesure objective et mesure
subjective
Kid Count Index ++ +advocacy mais rutilis par les +
objectif clairement dfini de sintresser organismes internationaux au sein de Lgitimit assez forte du fait de la rappropriation des travaux par certains
prioritairement un segment de la leur rapport international organismes internationaux. Dure de vie relativement longue
population : les enfants
BIP 40 + + +/-
objectif clairement dfini de mesure des En partie advocacy Pour le moment lgitimit acquise dans la sphre militante mais gure au-del.
ingalits et de la pauvret Rcente prsentation des travaux dans un mensuel conomique franais.
Dashboard - + +
Beaucoup de composants; difficile de se Advocacy Forte dans les milieux militants mais trs faible dans les milieux de la
reprer sur les usages possibles de recherche nord amricaine
politique conomique
2
Dominique Mda, 1999, Qu'est ce que la Richesse ?,
156
Conclusion

Cette valuation multicritre des indicateurs synthtiques de mesure du bien tre socio-
conomique ou de la richesse socio-conomique dune nation nest quune tape dans la
formation dun jugement leur propos. Pour tre efficaces, ces indicateurs doivent tre
replacs dans des dispositifs qui garantissent un triple objectif dexpertise, de pluralisme et de
dmocratie9.
En rduisant la complexit de la lecture de la vie conomique et sociale, l'indicateur
synthtique offre l'avantage de "rsumer" la vision de la situation conomique et sociale, en
fonctionnant souvent comme une alternative au PIB. Cette proprit est susceptible
dinformer le dbat politique de faon plus ouverte. Elle demeure insuffisante comme l'est
d'ailleurs le PIB pour la mise en place de politiques conomiques et sociales cibles. Dans
ce contexte, une des proprits principales d'un indicateur synthtique devrait tre, selon nous,
celle de la dsagrgation en domaines pertinents pour laction (publique notamment)10.
Aucun des ces indicateurs synthtiques examins ne peut prtendre une "notation"
maximale pour lensemble de ces critres. On peut simplement rappeler que le PIB, indicateur
synthtique par excellence, dot dune forte lgitimit, nest pas exempt lui non plus de
certaines faiblesses sous langle de ses usages politiques, la premire dentre elles tant qu'il
nest pas une mesure du bien-tre, du dveloppement, ou du progrs socital. Tel ntait pas
son usage initial, mme si, force de rappropriations (de passage de mains en mains, selon
Desrosires, 1993), il a tendu son champ originel de signification, devenant ainsi un outil
conjuguant des effets de connaissance et de mconnaissance. Des compromis seront trouver,
des quilibres maintenir entre connaissance scientifique et utilit dmocratique (Joseph
Fontaine, 2001, p. 10). Nous allons proposer, au dernier chapitre, des hypothses sur des tels
compromis possibles.

9
Colloque organis par les syndicats CGT et CFDT de lINSEE (mars 2001).
10
"The problems [the community indicators movement] all face is they say lets measure ourselves, then they
spend 2 years, and lots of money () and then they have some kind of measurement and all those booklets and
they say OK, now what do we do?. And silence" (entretien Clifford Cobb, mai 2002).

157
Annexe 1

Critres d'valuation des indicateurs selon le ISQOLS

Les critres dvaluation proposs par le comit sont les suivants :


1. lindicateur doit avoir un objectif pratique clair (ce quils noncent
comme tant quivalent avoir un objectif de politique publique)
2. lindicateur doit pouvoir aider les politiciens dvelopper et valuer
leurs programmes diffrents niveaux dagrgation (allant de lindividu au niveau
international en passant par diffrentes tapes : mnage, communaut, dpartement,
pays.
3. les indicateurs doivent tre bass sur les sries de donnes qui
permettent un contrle priodique.
4. Lindicateur doit tre fond sur une thorie bien tablie (quelle intensit
dans les relations de causalit entre les donnes constitutives de lindicateur et
lindicateur lui-mme ?)
5. les composants de lindicateur doivent tre fiables, valides et sensibles
aux changements des politiques publiques ( predictive validity : les gouvernements
ont besoin danticiper les effets des politiques publiques sur les rsultats et ces
rsultats doivent eux-mmes tre sensibles aux variations des inputs ; ex : Vogel a
montr les liens existants entre les systmes de protections de la famille (family
welfare systems) avec les conditions de vie objectives dans les pays Europens).
6. lindex doit tre report par un nombre unique mais peut tre
dcompos en sous composants (toujours dans lobjectif dassister les interventions de
politiques publiques) qui ont t pondrs.
7. les domaines qui sont agrgs doivent apprhender lensemble de ce
que lon appelle la qualit de vie
8. les domaines choisis doivent ltre avec parcimonie, bien que respectant
le point 7. (viter les redondances)
9. chaque domaine doit pouvoir tre mesur en termes objectifs et
subjectifs. Les deux mesures ne sont pas toujours corrles.
10. chaque domaine doit tre pertinent pour la majorit des gens
11. si un domaine est spcifique (non gnrique) om faut pouvoir montrer
quil contribue la construction de lindicateur de qualit de vie au-del des groupes
cibles
12. les domaines choisis doivent tre potentiellement neutres, positifs ou
ngatifs dans leur contribution la qualit de vie. (ici une distinction intressante est
faite entre ill-being et low well-being)
13. les domaines sont diffrents des dimensions de la personnalit, des
processus cognitifs et de laffect car celles-ci ne peuvent pas tre mesures
objectivement.
14. La dimension subjective de chaque domaine a une composante
cognitive et affective. Elles sont mesures par des questions relatives la
satisfaction .

158
Chapitre 8

Le dveloppement humain durable


et les comptes du XXIe sicle

Nous prenons le risque d'achever ce bilan par un exercice de prospective fond sur des
hypothses dont nous mesurons les limites. Mais la faon mme dont la comptabilit
nationale franaise s'est mise en place partir de la Libration, sur des bases extrmement
volontaristes, et partir d'un noyau "militant" trs minoritaire qui est ensuite parvenu se
faire des allis, nous rend plus hardis.
Notre premire hypothse est la suivante : certains gards, nous sommes aujourd'hui,
du point de vue de l'exigence d'outils statistiques nouveaux, dans une situation politique et
intellectuelle qui fait penser celle qu'ont connue la France et le monde dvelopp aprs la
crise des annes 30 et la guerre de 39-45. Bien entendu, la crise sociale et la crise
environnementale mondiale actuelles sont d'une autre nature que la situation qui rsulte dune
guerre mondiale, et les enjeux actuels ne peuvent pas tre dfinis sur un plan principalement
national (la reconstruction ) : ils sont, pour une large part, mondiaux. Mais la situation des
pays du Sud, celle des ingalits et de l'exclusion dans beaucoup de pays du Nord, et celle de
l'environnement naturel mondial sont dramatiques et potentiellement explosives. Et, de Seattle
Porto Alegre et Johannesburg, la contestation mondiale s'amplifie et va vraisemblablement
grossir encore. Un nouveau systme de valeurs et une nouvelle hirarchie des lments "qui
comptent" vont, selon notre hypothse, gagner du terrain et investir le champ du discours et
de la dcision politiques. Cela a dj commenc, y compris en France, au moins sur le plan du
discours : celui de Jacques Chirac Johannesburg en est l'expression la plus spectaculaire
dans la priode rcente.
Or, et c'est notre seconde hypothse, les grands indicateurs statistiques nationaux et
internationaux, les plus diffuss, les plus mdiatiss, et de ce fait les plus influents, sont des
formes de connaissance qui dpendent de conventions politiques et de systmes de valeurs
socitaux. Ce sont des formes en partie autonomes, bien entendu, car les controverses qui
marquent leur naissance et leur diffusion ont aussi des dimensions scientifiques et techniques
complexes dont certaines sont indpendantes des reprsentations gnrales du progrs social.
Mais les indicateurs socitaux qui gagnent la partie et qui tiennent le haut du pav doivent
d'abord leur suprmatie au fait qu'ils ont t politiquement slectionns au terme de conflits
ou de rapports de forces nationaux et internationaux, dans lesquels les conomistes,
statisticiens et comptables, s'inscrivent eux-mmes, selon des modalits spcifiques, dans un
des volets du dbat politique.
Cette seconde hypothse doit beaucoup, en dpit de quelques rserves de notre part, au
travail superbe de Franois Fourquet sur "les comptes de la puissance" (1980), mais aussi aux
rflexions des conomistes franais "conventionnalistes" et "rgulationnistes", ainsi qu la
sociologie de la statistique, elle aussi conventionnaliste, initie en France par Alain
Desrosires. Les indicateurs dont nous parlons sont en effet la fois des conventions (des

159
cadres cognitifs et thiques) et des outils de rgulation (des cadres institutionnaliss de
laction publique et prive).
Si nos deux hypothses s'avrent justes, nous devrions assister dans les prochaines
annes (et plus vraisemblablement dans les prochaines dcennies : il a fallu deux dcennies de
dbats intenses pour jeter les bases de la comptabilit nationale actuelle), des manifestations
diverses exigeant que les comptes nationaux et internationaux du XXIe sicle soient la fois
des comptes conomiques prolongeant ceux de la comptabilit nationale actuelle, et des
comptes du dveloppement humain durable . Ces deux comptabilits seraient articules et
places sur le mme plan (en termes de considration) du point de vue scientifique,
institutionnel, politique et mdiatique. Nous avons choisi les termes de "dveloppement
humain durable" (utilis pour la premire fois notre connaissance dans le rapport de Patrick
Viveret), alors que dautres auraient pu tre (et sont dj) employs : bien-tre conomique
durable, qualit de vie et qualit des socits, sant sociale et environnementale, richesse
conomique, sociale et environnementale, etc. Les mots ont une capacit plus ou moins
grande susciter des alliances, en fonction de leur trajectoire politique antrieure. La
conjonction du dveloppement humain (au sens trs large du PNUD) et du dveloppement
durable est probablement ce qui, aujourd'hui, suggre le mieux les objectifs politiques des
comptes de l'avenir. Ce sont eux qui relie le plus fortement les urgences exprimes par les
pays du Sud, les attentes cologistes (pour l'instant portes par certaines catgories sociales
des pays du Nord), et le retour des questions sociales (pauvret, ingalits, violences) au
Nord et au Sud.
Nous rejoignons ici notre faon, sous l'angle des indicateurs et des comptes, une
hypothse plus globale formule rcemment par Robert Boyer (2002) : celle de la possible
mergence dun rgime anthropogntique dont les secteurs moteurs et les rgulations
majeures concerneraient la ralisation de soi, une ide assez proche de celle de
dveloppement humain.

1. Deux lectures de l'histoire de la comptabilit nationale au XXe sicle :


Fourquet et Vanoli

Notre argumentation partira de la lecture parallle de deux ouvrages franais de tout


premier plan sur l'histoire de la comptabilit nationale, publis plus de vingt ans dintervalle.
L'un et l'autre sont passionnants et relativement accessibles des non-spcialistes. Il s'agit,
d'une part, de celui de Franois Fourquet (1980), et, d'autre part de la somme
monumentale d'Andr Vanoli (2002), le plus important thoricien franais de la comptabilit
nationale depuis les annes 60. Deux visions presque totalement opposes de cette histoire y
figurent, ce qui n'empche pas chacun des auteurs de rendre un hommage sincre aux travaux
de l'autre.
En lisant Vanoli, l'histoire de la comptabilit nationale depuis des annes 30 et 40 est
celle d'un progrs scientifique continu, o les mthodes et les concepts n'ont cess, par le
dbat entre scientifiques, d'amliorer un outil la fois thorique et pratique capable de
reprsenter avec une pertinence croissante les relations macro- et mso-conomiques relles.
C'est l'histoire d'une grande dcouverte entre grands savants, avec ses controverses de nature
scientifique et ses dbats d'coles. Elle est assez peu diffrente, comme type de rcit, de
l'histoire acteurs multiples de la dmonstration du thorme de Fermat, relate avec talent
par Simon Singh11. Les mots de cette histoire sont les suivants : la rigueur (c'est l'objectif

11
ditions J.C. Latts.

160
scientifique constant), les difficults, ambiguts, lacunes, dfauts et insuffisances (que le
dbat scientifique et logique permet de surmonter), les zones floues qui s'claircissent. Et,
enfin, l'harmonisation, la cohrence et l'intgration, pour dsigner la construction la plus
aboutie (dont lamlioration se poursuit) : les systmes de compte intgrs de 1993 et 1995
(SCN93 et SEC95). Le contexte historique et politique est voqu par Vanoli (crise, macro-
conomie keynsienne, rle croissant de l'tat), notamment dans le dernier chapitre de son
livre. Mais le politique n'apparat pas comme ayant un rle dcisif dans les dbats relats, qui
sont des dbats entre grands experts scientifiques, ni dans les solutions finalement adoptes,
qui se dgagent par un processus intellectuel dharmonisation . Certes, les controverses
sont incessantes, et elles se poursuivent actuellement, mais ce sont essentiellement des
controverses entre scientifiques et entre "coles", et ce qui en rsulte est un progrs de la
connaissance, un bien commun .
L'histoire de la mme comptabilit nationale crite par Franois Fourquet est fonde
sur les rcits (enregistrs) de 26 acteurs majeurs. Ils sont tous du sexe masculin, ce qui relve
non pas de la responsabilit de Franois Fourquet, mais des ralits de l'poque. C'est une
toute autre histoire que celle racontes par Vanoli, puisque la construction de ces outils
statistiques et les controverses correspondantes y sont lues comme largement dtermines par
le politique et par sa vision de la puissance et de la richesse. L'histoire du systme comptable
franais n'est pas une "gense intellectuelle", c'est une "gnalogie politique" (page 137), et
les comptes nationaux sont d'abord des "comptes de la puissance nationale", telle que les
politiques la conoivent en France au cours de cette priode.
Si, exemple majeur, jusqu'en 1976, l'activit des administrations (secteur qui sera
ensuite baptis "services non marchands") ne fait pas partie de la production nationale, ce
n'est pas une "erreur", ni une "lacune" de type scientifique, qui sera ensuite comble. C'est
l'expression de la volont politique de reconstruire le pays sur la base d'une grande politique
industrielle et de la priorit aux activits marchandes concurrentielles, qui, dans la pense
politique de lpoque, font la "puissance" de la France vis--vis des autres nations (voir dans
la section 3 une citation lumineuse de Pierre Mends-France). C'est donc une "convention"
(qualifie de saint-simonienne par Franois Fourquet12) qui a prvalu en France en matire de
politique conomique jusqu' la fin des annes 60, et les grands acteurs de cette histoire le
disent explicitement. La convergence ultrieure des notions et des systmes franais et anglo-
saxons ne s'explique pas par les progrs de la "comprhension mutuelle" entre experts (selon
les termes de Vanoli cits par Fourquet), mais principalement par la convergence politique
des conventions dterminant les priorits des politiques conomiques. La fameuse
"harmonisation" thorique et technique est subordonne cette convergence politique. Nous
nous sommes exprims plus amplement sur cet exemple majeur de la dfinition
conventionnelle du primtre de la production au chapitre 3 (paragraphe 2).
L'interprtation historique de Fourquet a selon nous un trs grand pouvoir explicatif de
la faon dont la comptabilit nationale a "dcouvert" ses systmes successifs, sous l'influence
des grands choix politiques de chaque poque, mme si le poids ngligeable accord dans le
rcit de Fourquet aux dbats de spcialistes, symtrique du poids ngligeable accord au
politique par Vanoli, pose divers problmes. D'une part, les dbats scientifiques ont une
relative autonomie, et ils font appel des squences de raisonnements logiques et de raison
statistique dont certains n'ont rien voir avec les conventions politiques de richesse et de

12
Cette qualification nest pas vidente, mme si les acteurs interviews semblent la retenir. Si lon adopte les
catgories de Boltanski et Thvenot (1991), les justifications de ces acteurs relvent la fois de la cit
industrielle (saint-simonienne) et de la cit marchande, celle dAdam Smith.

161
puissance13. D'autre part, le politique ne peut, sur ces questions, faire totalement abstraction
des controverses entre spcialistes reconnus (eux-mmes diversement politiss et dfendant
souvent des optiques nationales dans les cercles internationaux), parce que, en dehors du cas
des rgimes autoritaires, les acteurs majeurs de la vie politique doivent justifier publiquement
leurs options. Or l'ventualit d'une opposition d'experts ayant leurs propres convictions, et
qui "monteraient au crneau", fait partie des risques prvenir. Enfin, troisime rserve, sur
laquelle nous reviendrons la fin de cette section, les cadres statistiques, une fois implants et
socialement valids, deviennent pour le politique des contraintes autant que des ressources,
des rgles, comparables aux rgles de droit, dont il ne peut s'affranchir aisment.
En dpit de son dterminisme politique excessif et unilatral nos yeux, nous
avons tendance prendre au srieux cette thse du poids considrable des "grandes"
conventions politiques sur la construction des "grands" outils statistiques au service des
politiques conomiques. Il faut dire que Fourquet et ses vingt-six tmoins fournissent de
multiples exemples qui la confortent. Et, par ailleurs, nous avons d'autres exemples plus
rcents mettre son actif (section 2).
Prcisons, pour viter tout malentendu, que cette thse de comptes nationaux trs
"politiques" dans leurs grands choix n'a rien voir avec l'ide d'une manipulation malhonnte
ou politicienne dexperts statisticiens "aux ordres". Elle ne signifie pas non plus que les
alternances politiques moyen terme aient une influence significative sur les cadres
statistiques et comptables. Lorsqu'il est question du "politique" dans cette thse, il s'agit d'une
vision plutt "noble" de grands choix nationaux et internationaux qui traversent en gnral les
alternances politiques moyen terme. Et, de leur ct, les experts en question font en effet
leur travail avec "rigueur", ils innovent, ils ouvrent des controverses et ils ralisent des
avances dans la connaissance statistique des pratiques conomiques. En tant que chercheurs
et utilisateurs intensifs des donnes et des catgories de la comptabilit nationale, nous
n'avons pas le moindre doute ce sujet... Mais, d'une part, ces experts baignent comme les
autres dans les cadres cognitifs existants (en particulier en matire de reprsentations de la
richesse et des "bonnes" politiques conomiques). D'autre part, ils appartiennent des
institutions nationales ou internationales qui ont leur propre logique politique et qui dpendent
du politique, ce que personne ne saurait leur reprocher... Et, enfin, ils ont l'obligation
("ardente") de servir les politiques conomiques en vigueur et les tats (ou les institutions
internationales) qui les emploient, tout en revendiquant, non sans succs, leur indpendance
intellectuelle et leur thique statistique.
Au total, notre vision des choses diffre la fois de celle de Vanoli et de celle de
Fourquet, bien qu'elle soit plus proche de la seconde. Les volutions et les progrs incessants
de la comptabilit nationale ne sont ni le fruit de dbats internes une discipline intellectuelle
qui serait indpendante des tensions du monde social, ni le reflet passif de conceptions
politiques globales. Ils ressemblent une course-poursuite entre des "outils de gestion" (qui se
perfectionnent) et une "entreprise" (nationale en loccurrence) dont l'organisation, la stratgie
et les valeurs (les conventions politiques) se modifient au cours du temps14. La mise au point

13
Cet argument exigerait des dveloppements. Il nimplique pas lexistence dune logique statistique
indpendante de toute convention sociale. Il signifie plutt que des types distincts de raison statistique et de
conventions sont luvre, dont certains sont plus durablement implants dans les esprits et donc plus
incontestables. Lorsque les comptables dbattent de lexistence ventuelle de doubles comptes dans des
procdures complexes, ils ne sappuient pas sur le mme type de convention que lorsquils dfinissent les
frontires de la production (ou de la richesse) digne dtre compte. Cest cela que nous voulons signifier.
14
Andr Vanoli dfend lui aussi l'ide d'une course-poursuite entre les outils comptables et des pratiques
conomiques qui se complexifient. Mais la course-poursuite "technique" quil dcrit n'est pas de mme nature
que celle qui se droule entre, dun ct, les conventions statistiques et, de lautre, les conventions politiques et

162
et le perfectionnement de ces outils de gestion font intervenir la fois la "puissance"
(l'exercice du pouvoir politique), les conventions dans lesquelles s'expriment la stratgie et les
objectifs, et des arguments logiques internes la statistique et aux techniques comptables
(au sens de la note 3). Franois Fourquet a bien raison de souligner le rle de la "puissance"
(en l'occurrence nationale, tatique), mais ce qui influe sur les dbats comptables est le couple
puissance - conventions de richesse : le second lment du couple dsigne en quelque sorte le
contenu cognitif et symbolique de l'exercice de la puissance, le sens de ses arguments15.
Franois Fourquet nous aide "dynamiser" les approches conventionnalistes en y introduisant
des conflits et des formes de domination et de comptition nationales et internationales. La
thorie des conventions nous aide mieux reprer les valeurs et les conceptions de la richesse
et de la puissance qui s'opposent. Et la thorie de la rgulation nous invite analyser la faon
dont ces cadres conventionnels sont institutionnaliss et sinscrivent alors dans des
rgimes nationaux et internationaux fonctionnant dans la dure.
Les comptes nationaux franais qui se sont construit entre les annes 40 et 70 ne
peuvent donc tre qualifis de "comptes de la puissance" que si l'on prcise que la puissance
en question a pour contenu et pour objectif une vision la fois saint-simonienne et
concurrentielle de la grandeur nationale, combinant la cit industrielle et la cit
marchande, ce que dmontre par ailleurs fort bien le livre de Franois Fourquet.
Cela nous conduit une dernire prcision concernant le rapport entre le politique et la
statistique conomique des comptes nationaux. Dans l'approche conventionnaliste et
rgulationniste qui est la ntre, les grands "indicateurs" ne font pas quindiquer les tendances
du monde (au travers de "lunettes" variables) : ils jouent un rle actif dans les volutions
qu'ils indiquent, ils instituent une partie du rel qu'ils enregistrent. Il en est ainsi ds lors qu'ils
structurent les cadres cognitifs des dcisions, en raison notamment de leur proprit de
"focalisation de lattention". Or on ne change pas de cadres cognitifs comme on change de
gouvernement, de sorte que des gouvernements diffrents doivent tenir compte de ces cadres
institus pendant une priode historique plus ou moins longue. En bref, si les cadres
comptables sont investis par le politique et par ses stratgies de puissance, ils ont un impact
en retour sur le politique en le contraignant argumenter et agir selon ces cadres, tant que la
convention de richesse sous-jacente reste en vigueur. Franois Fourquet utilise une
intressante analogie entre les cadres comptables et le droit. Elle s'applique parfaitement aux
raisonnements prcdents.

2. Les controverses actuelles ne sont pas moins politiques que les dbats
fondateurs

Plutt que de reprendre dans le livre de Franois Fourquet les exemples trs
significatifs qu'il fournit de l'influence du politique sur la construction des principes et des
mthodes de la comptabilit nationale, nous avons choisi de slectionner quelques cas de

thiques, les visions d'une conomie saine et puissante et d'une bonne socit (voir au chapitre 3 le paragraphe
il y a convention et convention ).
15
C'est pourquoi ne nous ne suivons pas Franois Fourquet dans sa thorie de la "valeur puissance" : la valeur
relve la fois de la puissance et de "grandeurs" conventionnelles qui, selon les cas, mettront l'accent sur le
travail, sur les cots montaires directs ou marginaux, sur le bien-tre, ou... sur le dveloppement humain
durable. La valeur socialement reconnue ("valide") d'une activit et de ses produits se trouve au confluent de
rapports de pouvoir et de conceptions de la richesse relevant de la philosophie morale et de ses "cits" (au sens
de Boltanski et Thvenot). Ces conceptions sont videmment elle-mmes politiquement construites en fonction
de rapports de forces, mais elles ont un contenu cognitif, un sens, qui se rclame toujours de lintrt gnral, et
qui ne peut se rduire la qute de la puissance pour la puissance.

163
controverses rcentes, afin de suggrer quelles sont, elles aussi, pntres par des
conventions politiques et des conventions de richesse. Le verbe "suggrer" est employ
dessein : il faudrait, pour "prouver" nos dires, approfondir l'analyse de chacune de ces
controverses en allant " la source" c'est--dire en s'appuyant sur la retranscription ou la
reconstitution fine des arguments changs par les experts au cours de ces controverses. Un
beau thme de recherche...
Les meilleurs exemples de controverses rcentes dans le champ de la comptabilit
nationale se trouvent, bien entendu dans le livre dAndr Vanoli (2002). Elles y sont
lumineusement expliques sous l'angle de la diversit des options qui se prsentent. Elles ont
pour acteurs principaux de grands spcialistes internationaux, et l'auteur indique souvent ses
propres prfrences en faveur des solutions les plus "cohrentes" et les plus "rigoureuses"
ses yeux. Or, dans la plupart des cas, il y a de bonnes raisons de penser que ces oppositions
entre des solutions apparemment techniques ou purement thoriques, cachent des "prfrences
politiques" (nationales ou internationales) qui n'ont rien de technique, et qui tiennent la fois
la "puissance" et aux "conventions politiques" en prsence.
Cela est particulirement clair dans le cas controvers des "biens durables militaires",
et en particulier des "armements destructifs" (p. 390 et suivantes), dont le traitement peut tre
envisag soit comme un investissement productif (FBCF), soit comme consommation
courante, avec des incidences videntes sur la structure du PIB. Comment ne pas tre frapp
par le fait que les comptables nationaux amricains soient en pointe dans le traitement de
l'armement comme FBCF, avec, bien entendu, comme "couverture", un argument technique
"neutre" : "l'armement doit tre vu techniquement comme fournissant un service de dfense
nationale". C'est un argument auquel Vanoli objecte que "en cas de guerre, les oprations
militaires, dont le caractre destructeur est vident, ne peuvent s'analyser comme un processus
de production". Nous ne nous prononcerons pas sur cette controverse, mais il est clair qu'elle
n'est pas de nature technique. Elle relve de la morale politique, et d'ailleurs, dans les annes
50, les fondateurs de la comptabilit nationale franaise (le SEEF) voyaient dans l'armement
le "symbole du mal" et "la charge improductive et strile" par excellence (Fourquet, p. 149).
Le cas de l'armement serait-il un exemple isol, le seul o la controverse comptable
introduirait visiblement la morale et la politique dans la technique et la science ? Il n'en est
rien. Prenons certaines des nombreuses controverses sur "l'imputation" et sur la
"rorientation"16. Commenons par cette dernire. La rorientation de certains flux (exemple
majeur : les cotisations sociales des salaris et des employeurs) consiste ne pas enregistrer
les transactions l o elles se produisent, mais ailleurs, en fonction d'un raisonnement
conomique explicite : par exemple, toutes les cotisations sociales concernant les salaris,
quels que soient les agents qui en paient effectivement le montant, pourront tre regroupes
pour mieux reprsenter l'ensemble de ces versements comme un "salaire indirect". Qui ne voit
l'enjeu proprement politique d'un tel choix comptable, et ce que peut signifier son abandon du
point de vue de la reprsentation des fondements de la protection sociale ?
L'imputation est, pour sa part, une faon d'attribuer une valeur montaire des
productions, consommations ou investissements qui ne donnent pas lieu un change
marchand reprable et pay en monnaie. Dans les controverses rcentes, cest par exemple le
cas des "services d'intermdiation financire", ou de la consommation de certains services

16
C'est peut-tre dans cette partie sophistique de l'aventure intellectuelle de la comptabilit nationale
que l'on se rend le mieux compte de l'existence de liens forts entre les thories conomiques et les "solutions"
comptables. Mais ce constat n'invalide pas notre diagnostic global du poids des conventions thiques et
politiques dans la construction comptable. En effet, les thories conomiques sont diverses et, loin d'tre des
langages indpendants du politique, elles entretiennent elles aussi avec ce dernier des rapports complexes mais
troits, dont llucidation sort du cadre de notre rflexion.

164
largement financs par la publicit. Andr Vanoli admet lui-mme l'importance proprement
politique (le terme est de lui) de ce qu'il appelle "un traitement correct" du cas des services
d'intermdiation financire indirectement mesurs . Faute dun tel traitement adquat, on
risquerait de faire apparatre comme une progression de la consommation des mnages ce qui
ne serait que le passage d'une rmunration implicite de ces services leur paiement explicite.
Il justifie ses prfrences en se rfrant un "principe d'invariance", de type technique, qui
veut que la mesure des grands agrgats soit aussi peu que possible affecte "par des
diffrences institutionnelles telles que le caractre marchand ou non marchand de certaines
activits". Nous avons tendance souscrire cette ide dans le cas des services financiers, au
nom d'une certaine continuit des rsultats des comptes qui nous est utile... en tant que
chercheurs. Mais le problme n'est pas l. D'une part, en effet, dans le cas particulier des
services financiers, d'autres conventions seraient possibles, et srement lgitimes aux yeux de
certains. Par exemple, celle, propose par des experts cits par Vanoli (p. 203), considrant la
production des banques et celle des compagnies d'assurances comme un bien public (mesure
par ses cots, et faisant alors partie de la consommation des institutions financires elles-
mmes). C'est une ide intressante, l'heure o certains spcialistes dconomie financire et
montaire considrent la bonne gouvernance financire comme un bien public mondial. Or,
cette convention trs politique est commente ainsi par Vanoli : "cette solution a t juge peu
reprsentative de la nature de l'activit des intermdiaires financiers". Ce jugement est-il
technique ou influenc par des visions politiques de la place actuelle de la finance dans
l'conomie ?
Plus gnralement, il apparat que le principe mme de l'extension des imputations et
des rorientations de nombreux domaines est vivement contest dans le champ de la
comptabilit nationale par des experts qui voudraient se limiter aux seuls flux montaires
effectifs. Vanoli les critique, mais sur un plan purement thorique et pistmologique : "ces
exemples montrent l'illusion de ces comptables nationaux (leur cohorte tend se renouveler
constamment) qui plaident pour une comptabilit nationale se tenant au plus prs de
l'enregistrement des changes... Demander ceci au nom du ralisme de la reprsentation
revient prtendre que la ralit est l'apparence, alors que ces pratiques ont prcisment pour
fondement de faire ressortir plus clairement les ralits sous-jacentes" (p. 204).
En tant que chercheurs, et compte tenu de nos propres convictions, nous sommes prts
dfendre la convention Vanoli par rapport la convention "purement marchande". Mais cela
ne nous empche pas d'admettre que ce conflit de conventions n'oppose pas une "bonne"
pistmologie une pistmologie sommaire ou errone. Ce sont deux visions politiques de la
place plus ou moins minente des transactions marchandes directes dans la vie conomique
qui s'affrontent.
On pourrait reprendre presque toutes les controverses signales par Vanoli
(l'investissement immatriel, les gains et pertes en capital, l'environnement, etc.) et les
interprter de la mme faon. Les arguments de cohrence scientifique et de bien-fond
pistmologique jouent un rle, c'est vident, mais c'est en partie un rle de reprsentation et
de traduction en discours d'experts, lgitimement soucieux dune certaine cohrence17, de

17
Lobjectif lgitime de cohrence peut, lui aussi, faire lobjet dune interprtation conventionnaliste. En effet, la
cohrence est en gnral revendique par rapport un cadre antrieur, cest--dire par rapport une convention
juge solide. Or la question de la solidit relve, dans lapproche conventionnaliste, non pas dune logique
technique pure, mais de la force des rseaux de circulation de ces objets construits que sont les catgories et
mthodes comptables. La cohrence est donc en fait juge sous langle de labsence de remise en cause de la
convention antrieure. Cest ce qui justifie que les conventionnalistes aient souvent besoin de retracer la gense
(la construction sociale initiale) des objets intellectuels quils analysent et les controverses qui marquent ces
priodes cruciales. Par la suite, si ces objets se stabilisent et deviennent savoirs communs, ils apparaissent

165
conventions politiques beaucoup plus fondamentales, qui portent sur la richesse et sur ce qui
fait une conomie saine et une bonne socit. En voici un dernier exemple.
Il n'y a plus gure de controverse actuelle, dans le cercle international des comptables
nationaux, sur le fait que la production domestique de biens ("autoconsommation et
autoquipement") soit enregistre comme production et intgre au PIB. Le SCN93 (systme
franais de comptabilit nationale), qui "se fonde sur le critre de l'change potentiel", exclut
par contre les services rsultant des activits mnagres, partir de plusieurs arguments, dont
le suivant : "les biens sont potentiellement plus changeables que les services domestiques"
(Vanoli, p. 307-308). S'agit-il dans ce cas d'arguments thoriques, ou d'un discours
d'apparence technique masquant des conventions bien plus profondes, et en particulier des
conventions de rpartition des rles et de la "puissance" entre les hommes (productifs) et les
femmes (improductives) ? Les "comptes de la puissance", selon les termes de Fourquet,
semblent bien devenir, dans de tels cas, des "comptes de la domination", en l'occurrence
masculine. Lorsque Monsieur fait son potager ou construit un garage, et que Madame fait le
mnage, la cuisine, et s'occupe de ses enfants ou de ses parents, seul le premier contribue la
richesse nationale. Pourquoi ? Parce que, dit-on, ce que produit Monsieur est "plus
changeable" (potentiellement) que ce que produit Madame. Il y a pourtant bien longtemps
que les tches domestiques font l'objet d'changes marchands, tout comme les soins aux
jeunes enfants et aux personnes ges. Selon certaines projections, la famille de mtiers
correspondant ces deux dernires fonctions dtiendrait mme le record des crations
d'emplois d'ici 2010 en France. L'une des explications de la croissance de l'activit fminine
depuis un demi-sicle est prcisment cette "changeabilit potentielle" de la production de
services domestiques "fminins". Sans aller jusqu' voquer la prostitution (ce qui conduirait
logiquement inclure les services sexuels domestiques dans le PIB, au nom de leur
changeabilit potentielle), le moins que l'on puisse dire est que, dans cet exemple du
traitement du travail domestique, la rigueur, la cohrence, et la thorie ont bien moins
d'influence sur les choix comptables que les reprsentations dominantes de l'ordre social. Il
est difficile de ne pas interprter ce genre de choix comme un prolongement, dans la sphre
des activits domestiques, et sur la base dune reprsentation sexue de la richesse, de la
vieille thorie du travail improductif, finalement abandonne pour la sphre dite formelle ,
aprs deux sicles o elle a domin la pense conomique.
Il faut toutefois prciser que l'argument de l'changeabilit potentielle n'est pas le seul
tre invoqu pour refuser d'inclure les services domestiques dans la production. Le second
grand argument rside dans la double difficult 1) de la production d'informations annuelles
fiables, et 2) de la valorisation montaire de ces services (imputation). C'est vrai, mais cela
signifie, pour le premier point, quon ne juge pas utile de dgager les moyens ncessaires la
production de ces donnes, et, pour le point 2, qu'on ne consacre pas l'nergie ncessaire
produire des conventions d'imputation qui, pourtant, sont nettement moins dlicates
circonscrire que dans le cas des services financiers ! C'est donc bien parce que ces activits
sont socialement et politiquement dvalorises (notamment parce qu'elles sont
traditionnellement effectues par les femmes) qu'elles ne sont pas valorises montairement
dans les comptes de la richesse.

comme des produits techniques, et la question de la cohrence des modifications se prsente elle aussi sous un
angle technique.

166
3. Prparer la naissance des comptes du XXIe sicle en relisant l'histoire de
ceux du XXe ?

Il nous a sembl utile de rflchir aux conditions qui pourraient prsider la naissance
d'une nouvelle comptabilit nationale, celle du dveloppement humain et durable (DHD), en
reprenant l'histoire de la gense des systmes de comptabilit nationale en France. Bien que
l'histoire ne se rpte jamais, elle est riche d'enseignements. Nous nous appuierons titre
principal sur le livre de Franois Fourquet, et notamment sur les propos des acteurs de cette
poque, tels qu'ils sont reproduits et mis en ordre par lauteur. Prcisons que, dans notre
esprit, les "comptes du XXIe sicle" ne viendraient pas se substituer ceux dont nous
disposons : ils les complteraient et les enrichiraient.
Nous avons retenu neuf conditions, favorables ladoption dune invention
statistique majeure, suggres par cette relecture historique. Quelques autres, qui ne
sappuient pas sur lhistoire mais sur le contexte actuel, y seront ajoutes dans notre
conclusion.

1. Des "rseaux de complicit", une minorit fortement mobilise, dans l'administration


et dans ses marges, avec un petit nombre d'appuis politiques dtermins

Tmoignages (les numros de pages se rfrent au livre de Franois Fourquet)

"Au dbut, il faut bien le dire, nous tions pris pour des plaisantins" (Jean Seris, p. 185).

"La comptabilit nationale suscitait pas mal de scepticisme l'intrieur de l'inspection des
finances. J'avais assist, en 1950, un expos de Gruson. Il y avait l trente ou quarante
inspecteurs des finances... a avait t accueilli avec beaucoup de froideur et de scepticisme"
(Jean Saint-Geours, p. 185).

"a a mis beaucoup de temps passer dans l'administration ; il a fallu quasiment une
gnration... Mais au dbut, dans l'administration et le monde politique, quelques hommes -
un tout petit nombre18 - avaient l'intuition qu'il y avait l une dmarche ncessaire" (Claude
Gruson, p. 185).

Le SEEF [service des tudes conomiques et financires, cr en 1952, et rattach aux


finances], vivait de faon extraordinairement prcaire, avec trs peu de postes budgtaires et
des dizaines de contractuels pays par la bnvolence de certaines relations..." (Jean Saint-
Geours).

"Ce qui tait port par une minorit et prenait la forme d'une mystique est devenu une sorte de
bien commun" (Andr Vanoli, p. 157).

Commentaire
Le bilan international que nous avons ralis montre l'vidence que le nombre des
"plaisantins" qui s'intressent de nouveaux comptes du DHD (dveloppement humain
durable) a beaucoup grossi au cours des annes 90, et que de grandes institutions
internationales ont mme pris le relais. Et, s'il est vrai que la France accuse un certain retard,
elle commence compter des rseaux actifs sur ces thmes. bien des gards, la thmatique

18
En particulier Monnet et Bloch-Lain, et ensuite Pierre Mends-France et Edgar Faure.

167
du dveloppement durable a contribu relancer le dbat, dans la mesure o elle n'vacue pas
le "pilier social" de son idal de dveloppement.
L'lment nouveau, peut-tre, par rapport la priode des annes 40 60, est la
monte de ces proccupations dans la "socit civile", en France et sur le plan international.
Le livre de Dominique Mda et le rapport de Patrick Viveret ont beau tre brocards par la
plupart des conomistes ( supposer quils en aient entendu parler), des comptables nationaux,
ou dans les hautes sphre des ministres de l'conomie de tous bords, ils ont marqu les
esprits.

2. Des innovations institutionnelles : la cration de structures ad hoc, leur rattachement


administratif pertinent prservant leur crativit

Les grandes crations de l'poque ont t le SEEF (1952), noyau intellectuel assez
fortement politis dans le contexte qui a suivi la Libration, et la commission des comptes de
la nation (1952). Le premier rapport sur les comptes (ceux de lanne1951) a t un
vnement important et, point politiquement crucial, "le prsident de la commission arrte les
termes des rapports et les transmet au gouvernement qui les prsente au Parlement" (p. 200).

Commentaire
Nous ne nous hasarderons pas formuler dans ce rapport des prconisations
institutionnelles. On en trouve dexcellentes dans le rapport de Bernard Perret et dans celui de
Patrick Viveret. Mais on peut penser que les comptes du XXIe sicle ne pourront entrer en
scne et exercer une influence que si des institutions existantes sont rorientes dans cette
voie et si de nouvelles structures sont cres. On pense assez naturellement au Commissariat
Gnral du Plan, dont les missions, voire la dnomination, pourraient tre axes sur le DHD.
On pense aussi au CNIS, comme lieu dchange pluraliste sur la statistique nationale et sur
ses enjeux. Dans tous les cas, lquivalent du SEEF devrait tre cr, afin de faire travailler
ensemble les acteurs les plus comptents et les plus motivs.

3. L'appui des organismes internationaux

Tmoignage
"Autre lment qui a jou un rle considrable, cest les organismes internationaux... Les
fonctionnaires franais au contact de ces organismes savaient que les travaux du SEEF
avaient un certain crdit l'tranger et qu'il fallait bien les prendre en considration" (Claude
Gruson, p. 188).

Commentaire
Les Nations Unies, avec d'une part le PNUD et d'autre part la Commission pour le
dveloppement durable, semblent, avec la Commission europenne, les organismes "d'appui"
les plus importants pour une initiative franaise ambitieuse. L'alliance (ou la complicit
intellectuelle et thique) avec les pays du Sud est cruciale pour tel projet et pour son
retentissement mondial.

168
4. Les comptes publis avec le projet de budget19

Tmoignages
"a passait entre les mains des dputs et a exigeait une prise de position du ministre"
(Claude Gruson, p. 189).

"Si la comptabilit nationale a acquis droit de cit au ministre, c'est qu'elle permettait de
justifier l'quilibre prn par l'expos des motifs, non seulement par des arguments financiers,
mais par des arguments conomiques" (Franois Bloch-Lain, p. 189).

Commentaire
Les futurs comptes franais du DHD devraient tre prsents au Parlement franais en
mme temps et avec la mme solennit que les comptes conomiques de la nation, et nourrir
les justifications des grandes orientations de politique conomique et budgtaire.

5. LINSEE comme" coquipier rserv " devant ces "comptables aux mains sales"

Tmoignage

"Il y a eu chez les statisticiens un grand courant qui a port Malinvaud jusque vers 1955, et
qui refusait de collaborer avec le SEEF... Par purisme, ils voyaient d'un trs mauvais oeil
quon btisse les comptes nationaux sur des bases extrmement fragiles... Alors, il y a eu les
tratres : Dumontier et Froment sont partis au Plan. Blanc est venu au SEEF. Ils ont migr
physiquement (Charles Prou, p. 195-196).

Commentaire
C'est une ironie de l'histoire : ceux qui btissaient les comptes nationaux taient, dans
les annes 50, accuss par les statisticiens "srieux" de le faire sur des bases fragiles, ce qui
tait d'ailleurs parfaitement exact l'poque. Aujourd'hui, ce sont les comptables nationaux
qui sont en premire ligne pour reprocher aux comptes et indicateurs alternatifs leur fragilit...
Il faudra peut-tre une ou deux dcennies de dbats scientifiques et politiques pour que
de nouvelles conventions rduisent l'impression de fragilit des initiatives en cours, et
transforment, selon les termes de Vanoli, la "mystique" d'une minorit en "bien commun".

6. Les conditions dun basculement des mentalits

Tmoignages

"Notre quipe grossissait. De nouveaux visages apparaissaient. C'tait une poque o on avait
pas de mal recruter des gens. Ils taient un peu fascins par tout ce qu'on faisait" (Jean
Seris, p. 190).

"On comprend aussi l'importance d'un grand succs de Bloch-Lain et du SEEF :


l'investissement de lENA et de Sciences Po" (Fourquet, p. 192).

19
(pour la premire fois en 1956, dans le cadre de la prparation du budget de 1957)

169
Commentaire
Les sociologues de l'innovation (notamment Michel Callon) parlent des "rseaux
d'intressement" qui se nouent autour d'une innovation. Cest de la force de ces rseaux que
dpend le fait qu'une innovation reste dans les tiroirs ou se diffuse. Cela est vrai des
innovations statistiques majeures. Il faudra certainement investir les lieux de formation des
lites, mais aussi les lieux du dbat public " la base", partout o la "mystique" de la
croissance pour la croissance est aujourd'hui remise en cause. Le dveloppement humain
durable est aussi une affaire "dcentraliser", qu'il s'agisse de la dcentralisation
administrative ou de celle du dbat public.

7. Les comptes et la presse, via la volont politique

Tmoignages

"L'impact de la commission sur l'opinion publique a dpendu de la carrire politique de


Mends-France" (Fourquet, p. 203).

" En 53, nous avons cr lExpress avec Jean-Jacques Servan-Schreiber avec lobjectif de
jouer Mends une chance de deux ou trois ans. Et la premire intervention de Mends
dans lExpress a t, pour ainsi dire, un discours politique de comptabilit nationale" (Simon
Nora, p. 204).

"Ce n'est pas sur des confrences diplomatiques mais sur la vigueur conomique que l'on fait
une grande nation" (interview de Mends-France dans le premier numro de l'Express, le 16
mai 1953).

"Dans tous les domaines, nous aurons transfrer l'effort de limproductif au productif, du
moins utile aux plus utile" (intervention de Pierre Mends-France l'Assemble Nationale, 3
juin 1953, p. 207).

Commentaire
Il est clair que la mdiatisation et le marketing de la vie politique et de l'conomie sont
aujourd'hui sans commune mesure avec ce qu'ils taient dans les annes 50. La question se
posera donc des actions et des rseaux qui permettraient de mettre fin l'assourdissant silence
de la presse et des mdias sur ces questions20.
Quant l'expression de la volont politique au sommet, on pourrait rver d'un homme
politique, plus vraisemblablement d'une femme politique, et si possible de plusieurs hommes
et femmes d'influence, qui actualiseraient la pense de Pierre Mends-France en remplaant
les formules "c'est la vigueur conomique qui fait une grande nation" et "transfrer les efforts
de l'improductif au productif" par, respectivement : "c'est la vigueur de son dveloppement
humain durable qui fait une grande nation", et "transfrer l'effort vers les activits qui
contribuent le plus au dveloppement humain durable".

20
Avec une exception : le mensuel Alternatives conomiques .

170
8. Le patronat sy met : "les entrepreneurs sont redevenus saint-simoniens" (Fourquet,
p. 236)

Tmoignages
Lorsque jai fait un de mes premiers exposs sur le tableau dchanges interindustriels dans
le cadre du CNPF, les reprsentants des grandes organisations patronales se demandaient si a
ntait pas une entreprise de dirigisme forcen et pseudo-marxiste (Ren Mercier, p. 244).

"La grande ide du BIPE, c'est qu'il y avait un vide entre la comptabilit des entreprises et la
comptabilit nationale, et qu'il fallait rapprocher les chefs d'entreprise et les fonctionnaires
pour qu'ils parlent le mme langage" (Franois Bloch-Lain, p. 243).

Commentaire
Il faudra en effet que les entreprises prives se mettent (un jour) au dveloppement
humain durable autrement qu'en termes d'image. Nul doute que dans un premier temps, elles
s'y opposeront, tout comme elle se sont opposes initialement l'ide juge marxisante de la
comptabilit nationale et celles du Plan, qui ont pourtant jou globalement en leur faveur
long terme. Elles ont dj commenc mettre timidement le doigt dans la problmatique de la
responsabilit sociale et environnementale, mais l'poque n'est pas favorable la pense
stratgique de long terme : le capitalisme boursier ou "patrimonial" ne s'intresse gure aux
patrimoines non financiers. Il est donc probable qu'une initiative nationale de comptes du
DHD se fera dans un premier temps sans l'accord du patronat franais, l'exception d'une
fraction moderniste .

9. L'universit l'cart... ou en retard

l'exception de lISEA (Franois Perroux et son quipe), qui avait les comptences et
qui a exerc une influence intellectuelle certaine, mais qui a t tenu l'cart du chantier de la
mise au point des comptes nationaux, l'conomie acadmique de l'poque a superbement
ignor la comptabilit nationale, avant d'tre contrainte sy mettre et crire des manuels...

Commentaire

Aujourd'hui comme dans les annes 50, il ne faut pas attendre de miracles de la
recherche conomique universitaire sur ces questions, juges mineures, ou tout simplement
ignores. Perroux raconte que "l'Universit avait dclar que jamais la comptabilit nationale
ne pntrerait chez elle" (p. 253). Mais rien nempche de faciliter la mise en rseau des
chercheurs et des ples qui estiment que le fait de confectionner des indicateurs et des
comptes nouveaux, en liaison avec de nouvelles exigences politiques, constitue un objectif
dune grande porte.

171
Conclusion

L'intrt pour des indicateurs et des comptes plus "sociaux" et


"environnementaux" : une mode cyclique ?

Notre hypothse d'une monte en puissance des exigences sociales et


environnementales devant aboutir des "comptes du XXIe sicle" centrs sur la notion de
dveloppement humain durable (ou sur des notions proches) se heurte une objection forte.
On a dj connu, dans les annes 70, une telle monte en puissance. Elle est retombe comme
un souffl partir du tournant de 1980, o la consigne politique (nationale et internationale),
dans le contexte de crise, d'inflation et de chmage, ft peu prs la suivante : "cessons ces
plaisanteries et revenons notre cur de mtier : la croissance et la comptitivit".
Tous les acteurs de l'poque s'accordent sur l'existence de ce revirement brutal.
Nouvelle preuve d'ailleurs du pilotage dterminant de la statistique et des comptes par le
politique. Andr Vanoli, qui n'est pourtant pas suspect de surestimer l'influence du politique
sur la statistique, voque ce tournant dans les termes suivants (FF, p. 359 : ces propos datent
du tournant des annes 80) :
"Il y a quelques annes, quand on tait encore dans la bonne priode de croissance,
tout le monde jurait par l'environnement et le bien-tre, et on entendait dire : "la comptabilit
nationale, a n'a plus aucun intrt, a ne sert plus rien, au contraire a ne fait qu'introduire
de la confusion". Et puis, avec le dveloppement du chmage et de l'inflation, les
proccupations sont redevenues tout fait classiques. La mode ny est plus. Il y a quelques
annes, il aurait fallu faire tout, tout de suite, et maintenant au contraire il faut ramer pour
continuer faire quelque chose sur le bien-tre. Ce qui est souvent agaant pour le technicien
qui doit produire des donnes, c'est la versatilit et l'impatience des demandeurs politiques et
administratifs au moment o ces nouveaux courants apparaissent".
Remarquable tmoignage, la fois de l'importance de ce tournant politique, de son
influence sur la production statistique, et de la faon dont les "techniciens" vivent - non sans
quelques bonnes raisons, parfois - ces revirements comme l'expression d'une "versatilit"
assez irresponsable. Dans le cas du revirement de 1980, pourtant, tout indique qu'il ne s'agit
nullement de versatilit politique, mais d'une lame de fond qui exerce encore aujourd'hui ses
effets, et qui a commenc avec la "rvolution conservatrice" de l'poque de Reagan et
Thatcher. Ce sont les bases d'un nouveau capitalisme financier et boursier, "patrimonial"
disent certains, qui ont alors t politiquement construites par les tats et par la plupart des
institutions internationales (Gadrey, 2000, chap. 7).
Quoi qu'il en soit, ce retour sur image conduit se demander si la vive monte en
puissance, au cours des annes 90, dinitiatives qui prolongent et actualisent les travaux
engags dans les annes 70, ne relve pas d'un phnomne de mode cyclique que la remonte
du chmage, depuis 2001, viendrait anantir son tour. Les cycles existent aussi dans le
domaine des ides, comme l'a montr Hirschman. On ne peut donc exclure qu'une aggravation
de la crise conomique et sociale mondiale aboutisse affaiblir les positions "contestataires",
celles des avocats d'une relativisation de la religion de la croissance.
Nous ne pensons pas que tel sera le cas. Dabord, le contexte politique et idologique
mondial du dbut des annes 2000 n'est pas celui de 1980. Il est peu probable, par exemple,
que la perception mondiale de la gravit des risques environnementaux faiblisse. Et l'on peut

172
penser que la voix des pays du Sud va devenir plus forte, en tant relaye, au Nord, par des
rseaux, des ONG, et certains tats. Mais la grande diffrence avec les annes 70 rside dans
deux phnomnes qui ne relvent pas de considrations de gopolitique mondiale, mais qui
tiennent aux formes de renouvellement de la pratique politique. Le premier phnomne est
celui de linitiative locale, territoriale et de celle des rseaux associatifs militants. Les
constructions alternatives des annes 70 taient principalement le fait de chercheurs assez
isols ou dinstitutions de sommet . Celle des annes 90 sont majoritairement inities par
des ONG, des associations, des fondations et des rseaux, ainsi que par des communauts
locales et territoriales. Dans ce dernier cas, les exigences d'valuation une chelle humaine
de la qualit de la vie, des relations sociales, de l'environnement, progressent vive allure.
Nous navons pas analys ces phnomnes dans notre rapport, consacr un bilan des
grandes initiatives, mais la dcentralisation de ces proccupations et leur inscription
dans des rseaux sont patentes.
Le second phnomne est linfluence croissante des femmes dans la vie politique,
contribuant revaloriser les critres humains, sociaux et environnementaux du
dveloppement. Ce nest sans doute pas un hasard si le rapport Brundtland et, en France, le
livre Quest-ce que la richesse ? , qui a relanc le dbat, ont t crits par des femmes, et si
les responsabilits ministrielles en matire denvironnement ont t confies en France des
femmes, aussi bien dans le gouvernement prcdent que dans le gouvernement actuel. On
peut certes y voir aussi lindice dune dvalorisation politique organise de ces responsabilits
(au regard par exemple des responsabilits conomiques et financires, les plus
productives ), mais, si lon peut dire, le mal est plus profond pour la religion de la
croissance, et pour les mythes technologiques qui laccompagnent gnralement. Il y a bel et
bien des reprsentations sexues de la richesse, du dveloppement, et du progrs. Franoise
Hritier en fournit un exemple spectaculaire : Rcemment, une enqute dopinion publique
a t mene par des sociologues pour savoir quels taient les principaux vnements du XXe
sicle. Les hommes rpondent majoritairement quil sagit de la conqute de lespace. 90
%, les femmes mettent en premier le droit la contraception 21. Un beau thme de recherches
futures sur les conventions de richesse et de dveloppement
Ces rflexions nous amnent donc penser que, dans la priode venir, ce qui fera la
diffrence avec les annes 70 sera 1) l'existence de "rseaux d'intressement" qui ne se
limitent pas des cercles de spcialistes et des experts au sommet, mais qui sont
directement pris en charge par une partie de la socit civile et des mouvements sociaux, 2) le
rle plus important des femmes dans la politique, et, 3) linfluence politique accrue des pays
du Sud dans la dfinition des conventions de dveloppement. Aucune de ces trois tendances
qui sont la fois des modalits et des conditions du dveloppement humain durable - nest
irrversible, mais les conservateurs de tous bords politiques auront bien du mal les contenir.

21
Masculin/fminin II, Odile Jacob 2002, p. 144.

173
Bibliographie

Allardt Erik, 1973 , An alternative to the Swedish model of welfare research, in M.


Nussbaum and A. Sen (eds), The quality of life, (Oxford Universty Press).
Archambault Edith, Anheier Helmut, Sokolowski Wojciech, 1996, The money value of
Volunteer Time in France, Germany and the United States, 24th General Conference of the
International Association for Research in Income and Wealth, Lillehammer, Norway.
Argyle, 1996 Subjective well being in A. Offer d., In pursuit of the quality of life,
Oxford University Press.
Baneth, Jean, 1998, Les indicateurs synthtiques de dveloppement, Futuribles, n 231,
mai.
Beck, Van der Maesen, Walker, 1998, the Social Quality of Europe, The policy Press,
Bristol.
Bennett, William J. 2000, The Index of Leading Cultural Indicators American
Society at the end of the 20th Century, (revised and expanded edition).
Berger-Schmitt, Noll Heinz-Herbert, 2000, conceptual framework and structure of a
European system of social indicators, Eureporting paper n9, ZUMA, social indicator
department, Mannheim.
Berghman, 1995, Social exclusion in Europe : policy context and analytical framework,
in G. Room ed. Beyond the threshold, The measurement and analysis of social exclusion, The
policy Press, Bristol.
Boltanski Luc, Thvenot Laurent, 1991, De la justification. Les conomies de la
grandeur, Gallimard, Paris.
Boyer Robert, 2002, La croissance, dbut de sicle, Albin Michel, Paris.
Brekke K.,1991, National Product as a Welfare indicator, Discussion paper n65, CBS,
Oslo, October.
Brink Satya, et Zeesman Allen, 1997, Measuring Social Well-Being: an index of social
Health for Canada, Human Resources Development, Canada, Juin. http://www.hrdc.gr.ca.
Callon Michel, Lascoumes Pierre, Barthe Yannick, 2001, Agir dans un monde incertain,
Seuil.
Campbell, Converse, Rodgers, 1976, The Quality of American Life, Russel Sage
Foundation, New York.
Canadian Council on Social Development, 1996, Measuring Well-being: Proceedings
from a Symposium on Social Indicators, Final Report, November.
Carr-Hill Roy, Lintott John, 1996, Societal Outcome Measurement : the European
Dimension, in Measuring Outcome in the Public Sector, ed by Peter Smith, Taylor and
Francis.
Chadeau Ann, Fouquet Annie, 1981, Peut-on mesurer le travail domestique? Economie
et Statistique, n136, pp.29-42, septembre.
Chapron Jean Etienne, 1992, Niveau de vie, satisfaction des besoins, bien-tre : rle rel
et rle souhaitable des comptes nationaux, August, 22nd General Conference of the
International Association for Research in Income and Wealth, Flims, Suisse
Chauvel Louis, 2001, Sciences sociales sans problmatisation n'est que ruine , Actes
de la rencontre de Lille, septembre.
Cobb Clifford, Goodman Gary Sue, May Kliejunas Joanne, 2000, Blazing Sun
Overhead, and clouds on the horizon: the Genuine Progress Report for 1999, December.
Cobb Clifford, Goodman Gary Sue, Wackernagel Mathis, Why bigger isnt better: the
genuine progress indicator-1999 Update, ed Redefining Progress.

174
Cobb Clifford, Halstead Ted, Rowe Jonatha, 1995, The Genuine Progress Indicator:
summary of data and methodology, San Francisco, The Genuine Progress.
Cobb Clifford, Halstead Ted, Rowe Jonathan, 1995, If the GDP is Up, why is America
Down ?, The Atlantic Monthly, October, 17p.
Cobb Clifford, Halstead Ted, Rowe Jonathan, 1995, The Genuine Progress Indicator,
summary of data and methodology, September.
Cobb Clifford and Craig Rixford (1998), The Uses and Abuses of Social Indicators,
paper presented at the CSLS Conference on the State of Living Standards and Quality of Life
in Canada, October 30-31, Ottawa, Ontario (www.csls.ca).
Coleman, 1988, Social capital in the creation of human capital, American Journal of
Sociology, 94, pp. 95-120.
De Jouvenel Bertrand, 1968, 2002, Arcadie, Essai sur le mieux-vivre, Gallimard.
De Haan, 1999, Social Exclusion : towards a holistic understanding of deprivation,
Deutsche Stiftung fr internationale Entwicklung, DSE, Villa Borsing Worshop Series,
Berlin.
Desrosires Alain, 1993, 2000, La politique des grands nombres, Histoire de la raison
statistique, La Dcouverte poche, coll. Sciences humaines et sociales.
Destremeau Blandine, Salama Pierre, 2002, Mesures et Dmesures de la Pauvret, PUF.
Diener, Ed, 1994, Subjective Well-being, Psychological Bulletin 94(3):542-575.
Diener, Ed, 1995, A Value Based Index for Measuring National Quality of Life, Social
Indicators Research, 36:107-127.
Doraid, Moez, 1997, Analytical tools for human development, human development
report office, UNDP.
EEC, DGXII, 1995, Social exclusion indicators: problematic issues, issued from the
seminar on social exclusion indicators, held in Brussels, may.
Eisner Robert, 1988, Extended Accounts for National Income and Product, Journal of
Economic Literature, 26(2), 1611-84.
Eisner Robert, 1989, The Total Incomes System of Accounts, The University of Chicago
Press.
Erikson, R., 1993 descriptions of inequality : the Swedish approach to welfare research,
in M. Nussbaum and A. Sen (eds), The quality of life, Oxford University Press.
Estes, Richard J., 1995, Social Development Trends in Africa Social Development
Issues 17(1):18-47.
Estes, Richard J., 1996a, Social Development Trends in Asia, Social Indicators
Research, 37(5):119-148.
Estes, Richard J., 1996b, Social Development Trends in Central and South America
Social Development Issues 18(1):25-52.
Estes Richard J., 1998. Trends in World Social Development, 1970-1995: Challenges
For a New Century Journal of Developing Societies 14(1):11-39.
Everett Glyn, Wilks Alex, 1999, The Worlds Bank Genuine Savings Indicator; a Useful
Measure of Sustainability?, Bretton Woods Project, www.brettonwoodsproject.org
Eyraud Jean-Baptiste, 2001, Le BIP40 : le baromtre des ingalits et de la pauvret
in Syndicats CGT et CFDT de lInsee, 2001, Statistique publique, valuation et dmocratie,
Actes du colloque, mars.
Fontaine Joseph, 2001, Une mise en perspective historique , in Syndicats CGT et
CFDT de lInsee, Statistique publique, valuation et dmocratie, actes du colloque, mars,
pp10-21.
Fourquet Franois, 1980, Les comptes de la puissance, Encres, Paris.
Gadrey Jean, 1996, Services, La productivit en question, Descle de Brouwer.
Gadrey Jean, 2001, Nouvelles technologies, nouvelle conomie ? Esprit, Fvrier.

175
Gadrey Jean, 2002, Croissance et productivit, des indicateurs en crise larve, Travail et
Emploi, n91, p.9-17.
Gronau Reuben, 1980, Home production. A forgotten industry, The Review of
Economics and Statistics, vol IXII, August, n3, pp. 408-416.
Grn Carola, Klasen Stephan, 2000, Growth, Income Distribution and Well Being:
Comparisons across Space and Time, 26th General Conference of The International
Association for Research in Income and Wealth, Cambridge, England.
Hagerty, M., Cummins R, Ferriss A., Land K., Michalos A., Peterson M., Sharpe A.,
Sirgy J., Vogel J., 2001, Quality of Life indexes for national policy : review and agenda for
research, report of the Committee for Societal QOL Indexes, ISQOLS, January.
Hamilton Kirk, 2000, Sustaining Economic Welfare : Estimating Changes in Wealth per
Capita, 26th General Conference of The International Association for Research in Income and
Wealth, Cambridge, England.
Hardi Barg 1997, Measuring sustainable development, review of current practice,
occasional paper n17, IISD, International Institute for sustainable development.
Hart, Maureen, 1998, What is sustainability anyway,
http://www.sustainablemeasures.com.
Hritier Franoise, 2002, Masculin/Fminin II, Odile Jacob.
International Review on Income and Wealth, site http://www.econ.nyu
Ironmonger Duncan, 1996, Time Use and Satellite Accounts for Modelling the
Household Economy, 24th General Conference of the International Association for Research
in Income and Wealth, Lillehammer, Norway.
Jenson, 1998, Mapping social cohesion : the state of Canadian research, CPRN Study
nFI03, Canadian Policy Research Networks, Ottawa.
Kendricks J.W., 1979, Expanding Imputed Values in the National Income and Product
Accounts, Review of Income and Wealth, 25(4),349-363.
Lallement Michel, 2003, Capital Social et Thorie Sociologique, Colloque Capital
Social, Rouen, Fvrier.
Mamalakis Markos, 1992, Misuse and Use of National Accounts as a Welfare
Indicator : Selected Analyical and Measurement Issues, August, 22nd General Conference of
the International Association for Research in Income and Wealth, Flims, Suisse
Maurin Louis, 2001, Indicateurs sociaux, quelques notes sur les leons dun exercice
Actes de la rencontre de Lille, septembre.
Mda, Dominique, 1999, Quest-ce que la richesse ?, Aubier, Paris
Messinger, Hans and Abe Tarasofsky (1997), Measuring Sustainable Economic
Welfare: Looking Beyond GDP, paper presented at the annual meeting of the Canadian
Economics Association, St. Johns, Newfoundland, June 2-4.
Miles Ian, 1985, Social indicators for human development, Frances Pinter, London.
Miringoff Marc, Miringoff Marque-Luisa, 1999, The Social Health of the Nation, How
America is really doing?, Oxford University Press.
Noll Heinz Herbert, 1996, Social indicators and social reporting: the international
experience, Canadian council on Social Development, ed. Symposium on Measuring well
Being and social indicators, final report.
Noll Heinz Herbert, 1999, Towards a European System of Social Indicators : theoretical
framework and system architecture, rono, 33p. .
Nordhaus William D, Kokkelenberg Edward (editors) 1999, Natures numbers:
Expanding the US National Economic Accounts to Include the Environment, Washington DC,
National Academy Press.

176
North Douglass,1990, Institutions, institutional changes, and economic performance.
Cambridge University Press, New York.
OConnor, 1998, Mapping social cohesion, Canadian policy research networks, CPN
discussion paper nFI01, Ottawa.
OCDE, 2001, Du bien tre des Nations, Le rle du Capital Humain et Social, Paris.
OCDE, 2002, Aggregated Environmental Indices, Review of aggregation methodologies
in use, Working group on Environmental Information and Outlooks, rapport
env/epoc/se(2001)2/final, disponible en ligne sur le site de lOCDE.
OECD, 1998, OECD work on sustainable development, a discussion paper on work to
be undertaken over the period 1998-2001, Paris.
OECD, 1998, Sustainable development, a renewed effort by the OECD, OECD policy
brief, n8, Paris.
Oregon Progress Board, 1999, Achieving the Oregon Shines Vision: The 1999
Benchmark Performance Report, report to the Legislative Assembly, March. www.econ.state.
Osberg, Lars and Andrew Sharpe, 1998, An Index of Economic Well-being for
Canada, in The State of Living Standards and Quality of Life in Canada (University of
Toronto Press) (also posted at www.csls.ca).
Osberg Lars, Sharpe Andrew, 2002, The Index of Economic Well-Being: an Overview,
Indicators, The Journal of Social Health, nol1; n2, Spring.
Pearce, David, 1993, Measuring sustainable development, Earthscan, London.
Perret Bernard, 2000, "La nouvelle conomie, un mythe libral ?", Esprit, Novembre.
Perret Bernard, 2002, Indicateurs Sociaux, Etat des lieux et perspectives, Rapport pour
le CERC, janvier.
Philipps Shelley, Burton Peter, Osberg Lars, 1996, The within household distribution of
subjective well-being, 24th General Conference of the International Association for Research
in Income and Wealth, Lillehammer, Norway.
Piriou Jean-Paul, 2001, La Comptabilit Nationale, coll. Repres, ed. La Dcouverte.
Policy Research Initiative, 1999, Government of Canada, Sustaining Growth, Human
development and social cohesion in a global world, A report prepared for the policy research
initiative.
Popovich, Mack G., 1996, Toward Results-Oriented Intergovernmental Systems: An
Historical Look at the Development of the Oregon Option Benchmarks, report prepared for
Alliance for Redesigning Government of the National Academy of Public Administration,
July, http://aspe.hhs.gov/progsys/oregon/history/intro.htm.
Pullinger John, 1998, The income and wealth society : a system of social contributions,
th
25 General Conference of The International Association for Research in Income and Wealth.
Putnam Robert, 2000, Bowling Alone, The Collapse and Revival of American
Community, Simon and Schuster, New York.
Putnam Robert, 1995, Bowling Alone, Americas Declining social capital, Journal of
Democracy, 6(1).
PNUD, Rapport Mondial sur le dveloppement humain, diverses editions.
Redefining Progress, 1995, The Genuine Progress Indicator: Summary of Data and
Methodology.
Redefining Progress, 2000, Why Bigger isnt better, the genuine progress
indicator1999 Update (www.rprogress.org/projects/gpi/updates).
Sen, Amartya, 1993, Capabilities and well being, in M. Nussbaum and A. Sen (eds), The
quality of life, (Oxford Universty Press).
Sharpe Andrew, 1999, CSLS, a survey of indicators of economic and social well-
being , Paper prepared for Canadian Policy Research Networks, July 22.

177
Sharpe Andrew, Mda Dominique, Jany-Catrice Florence, Perret Bernard, 2003, Dbat
sur lIndice de Bien-tre conomique, in Travail et Emploi, n93, janvier.
Shookner, Malcolm, 1999, Quality of Life Report for Ontario, paper presented at the
CSLS conference on the State of Living Standards and Quality of Life in Canada, October 30
31, Ottawa, Ontario.
Singh Simon, 1999, Le dernier thorme de Fermat, J.C. Latts.
Social Planning Council of Ottawa-Carleton, 1999, Quality of Life in Ottawa-Carleton,
Spring 1999, July.
Stein Beverely, 1996, The Oregon Benchmarks Experience, in Measuring Well-
Being: Proceedings from a Symposium on Social Indicators: Final Report, Canadian Council
on Social Development, November.
Strobel Pierre, 1995, De la pauvret lexclusion: quelques questions thoriques, in
EEC, DGXII, Social exclusion indicators : problematic issues, issued from the seminar on
social exclusion indicators, held in Brussels, may, pp. 33-43.
Syndicats CGT et CFDT de lInsee, 2001, Statistique publique, valuation et
dmocratie, actes du colloque, mars.
Uno Kimio, 1992, Composite Measures of Quality of Lifesocial, economic, and
environmental accounting and modeling- August, 22nd General Conference of the
International Association for Research in Income and Wealth, Flims, Suisse.
Uusitalo, 1994, Social statistics and social reporting in the Nordic countries in Floran
Kraus, Noll, Rothenbacher,(eds), Social statistics and social reporting in and for Europe,
Bonn.
Vanoli Andr, 2002, Une Histoire de la comptabilit nationale, La Dcouverte, Paris.
Van Tongeren Jan, 1998, Indicator Analysis in Macro Accounting, Development of A
Methodology, 25th General Conference of The International Association for Research in
Income and Wealth, Cambridge, England.
Viveret Patrick, 2002, Nouveaux Facteurs de Richesse, Rapport pour le Secrtariat
dEtat lEconomie Solidaire.
Wiman R, Partonen, T. 1999, Putting People at the Centre of Sustainable Development,
Proceedings of the Expert Meeting on the Social Dimension in Sustainable Development.
Volume 1, policy themes- a synthesis, National research and development centre for welfare
and health, Ministry of social affairs and health, Helsinki.
Wolfson Michael, 1996, Life paths : a new framework for socio-economics Accounts,
24th General Conference of the International Association for Research in Income and Wealth,
Lillehammer, Norway.
Wolfson Michael, Rowe Geoff, 1998, Life Paths, toward an Integrated Microanalytic
Framework for Socio-Economic Statistics, 25th General Conference of The International
Association for Research in Income and Wealth, Cambridge, England.
Woolley 1998, Social cohesion and voluntary activity: making connections, CSLS,
paper presented at the conference : the state of living standards and the quality of Life,
Ottawa.
World Bank, 1997, Expanding the measure of wealth, indicators of environmentally
sustainable development, environmentally sustainable development studies and monographs
series, n17, Washington, DC.
Zapf, Wolfgang, 1984, Individuelle Wohlfahrt : Lebensbedingungen und
wahrgenommene Lebensqualitt, in Glatzer and Zapf (eds), Lebensqualitt in der
Bundesrepublik, Campus, Frankfurt/ New York.
Zeesman Allan and Satya Brinks, 1997, An Index of Social Health for Canada,
Research Paper, Applied Research Branch, Human Resources Development Canada.

178