TALLER INFORME DE AUDITORIA

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta
actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.
 FORMATO DE AUDITORIA INTERNA
Verificar mediante la auditoria interna
que se est cumpliendo con el (SGC)
a. Objetivos de la auditoria. de LR PROYECTOS INGENIERIA, al
suministrar materiales, insumos y
servicios.
Implementacin del SGC en la empresa
b. Alcance de la auditoria. LR PROYECTOS DE INGENIERIA.
Empresa PONCE BERNAL
c. Cliente auditado. CONSTRUCTORES.
Empresa LR PROYECTOS DE
d. Equipo auditor. INGENIERIA.
Villavicencio (Meta) Martes 15 Agosto
e. Lugar y fecha. de 2017
SGC.
Politican de gestin financiera.
Poltica de logstica y de servicio
f. Criterios de auditoria. al cliente.
Manual de procedimientos.
Poltica corporativa.
Evidencias:
- implementando el SGC.
- Documentacin de todos los procesos
g. Hallazgos de la auditoria y implementados.
evidencia. Hallazgos:
- se est implementando el SGC.
- poca documentacin.
- falta de estudio de los trabajadores.

Se debe mejorar las expectativas de

h. Conclusiones de las auditorias.
i. Declaracin.
implementacin del SGC y realizar
capacitaciones a los trabajadores para una
eficaz implementacin
la implementacin se est haciendo de
manera moderada en las reas designadas
por la empresa por eso su grado es bueno.
2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.

La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del Sistema de Gestin
de la Calidad.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

Procesos Alcances Criterios Frecuencia Metodologas Auditores
Implementacin Poltica de Auditorias y Tres
Embalaje de calidad Dos meses evidencias auditores
SGC internos
cargue y Implementacin poltica de Fotos y Dos
descargue de logstica Un mes evidencias auditores
SGC internos
Implementacin Poltica de Evidencia Un auditor
Transporte de de transporte Un mes flmicas y interno y
insumo SGC documentales otro
externo
Implementacin Poltica de Auditorias y Tres
Distribuidores de servicios Dos meses evidencias auditores
SGC al clientes internos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Creo que lo ms importantes en este caso de auditoria interna, es la capacidad de

observacin de las personas encargadas de estos procesos.