GOMES Luiz Flavio, MAZZUOLI Valerio - Crimes Da Ditadura Militar - Uma Análise À Luz Da Jurisprudência Atual Da Corte Interamericana de Direitos Humanos.

Crimes da Ditadura Militar
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
Crimes da ditadura militar : uma anlise luz da jurisprudncia atual da

Corte Interamericana de direitos humanos : Argentina, Brasil, Chile, Uruguai /
Luiz Flvio Gomes, Valerio de Oliveira Mazzuoli, (organizadores) . So Paulo :
Editora Revista dos Tribunais, 2011.
Vrios autores
Bibliografia.
ISBN 978-85-203-3922-0
1. Anistia 2. Direito e poltica 3. Direitos humanos (Direito internacional)
4. Ditadura 5. Vtimas de crimes da ditadura militar I. Gomes, Luiz Flvio. II.
Mazzuoli, Valerio de Oliveira.
11-03074 CDU-347.1211:341
ndices para catlogo sistemtico:1. Vtimas de crimes da ditadura militar :

Proteo dos direitos humanos : Direito internacional 347.1211:341
luiz flViO gOMes
ValeriO de OliVeira MazzuOli
Organizadores
CrimEs da ditadura miLitar

Uma anlise luz da jurisprudncia atual
da Corte Interamericana de Direitos Humanos
arGentina
Brasil
Chile
uruGuai
Organizadores
Luiz Flvio Gomes
Valerio de Oliveira Mazzuoli
Colaboradores
Andr de Carvalho Ramos, Beatriz Affonso, Belisrio dos Santos Jr.,
Csar Augusto Baldi, Flvia Piovesan, Gabriel Adriasola, Guillermo J. Yacobucci,
Ivan Lus Marques, Karinna Fernndez Neira, Marlon Alberto Weichert,
Viviana Krsticevic, Tarciso Dal Maso Jardim
Crimes da Ditadura Militar

Uma anlise luz da jurisprudncia atual da
Corte Interamericana de Direitos Humanos
Argentina Brasil Chile Uruguai
desta edio [2011]

Editora Revista dos Tribunais Ltda.
Antonio Belinelo
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Tel. 11 3613-8400 Fax 11 3613-8450
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autorais punvel como crime (art. 184 e pargrafos, do Cdigo Penal), com pena de priso e multa,
conjuntamente com busca e apreenso e indenizaes diversas (arts. 101 a 110 da Lei 9.610, de
19.02.1998, Lei dos Direitos Autorais).
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Impresso no Brasil [04-2011]
Profissional
Fechamento desta edio [05.04.2011]
ISBN 978-85-203-3922-0
S Apresentao
o recentes os avanos do Brasil na seara da proteo dos direitos

humanos, principalmente quando se leva em conta que faz pouco
tempo (se comparado com outras jovens democracias) que o Pas
comeou mais efetivamente a tornar-se parte de tratados internacionais im-
portantes sobre essa matria, a exemplo do Pacto Internacional dos Direitos
Civs e Polticos de 1966 (no mbito do sistema da ONU) e da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos de 1969 (no mbito do sistema da OEA).
Esses tratados e, em nosso entorno regional, especialmente a Conven-
o Americana descortinaram um universo de possibilidades aos cidados
at ento desconhecido do pblico em geral, em particular o acesso dos
indivduos aos sistemas regionais de direitos humanos e suas Cortes (v.g.,
a Corte Interamericana).
Nesse contexto, vrias aes contra o Brasil j foram deflagradas no
plano internacional (sistema interamericano) a fim de indenizar ou reparar
s vtimas perdas que sofreram em razo de violaes de direitos humanos
por parte do Estado.
Exemplo tpico dessas violaes ocorreu nos regimes militares (que
no Brasil durou de 1964 a 1985) dos pases latino-americanos. Todos esses
crimes esto sendo agora rediscutidos luz das decises da Corte Interame-
ricana de Direitos Humanos, impactando o direito brasileiro com novas (e
at ento inditas) decises sobre o tema.
O nosso Poder Judicirio, por sua vez, tem de estar bem preparado para
receber (e respeitar) essas sentenas internacionais provenientes da Corte
Interamericana. Os nossos vizinhos (Argentina, Chile etc.) j iniciaram a
reviso de suas Leis de Anistia, condenando os responsveis pela prtica de
crimes durante a ditadura.
Este livro buscar compreender o papel do sistema interamericano de
direitos humanos na proteo das vtimas da ditadura militar, lanando luzes
sobre esse problema que doravante o Brasil tem que enfrentar, a exemplo
do que j vem fazendo seus vizinhos. inadivel a aprovao da lei que cria
6 CRIMES DA DITADURA MILITAR
a Comisso da Verdade. O conjunto inabarcvel de violaes de direitos

humanos de incontveis vtimas no pode ficar no esquecimento. Da a
invalidade das leis de anistia no que diz respeito a violaes praticadas por
quem atuou em nome da ditadura.
Todo esse fenmeno j no pode ser compreendido longe das luzes da
doutrina e da jurisprudncia internacional, que devem servir de guia para
os distintos autores interessados nos direitos humanos se qualificar tanto
para seus discursos como para seus planos de ao, com o escopo ltimo de
fazer valer e incrementar a promessa fundadora da proteo interamericana
que a de permitir um Continente livre do temor, do terror, da misria, da
discriminao, das arbitrariedades, do exerccio abusivo do poder etc.
A todos os coautores deste livro queremos deixar registrado nosso
profundo agradecimento. E que o livro venha a contar com a aceitao do
estimado pblico leitor.
So Paulo, maio de 2011.
Os organizadores
Organizadores
Luiz Flvio Gomes Doutor em Direito Penal pela Universidade Complutense

de Madri UCM e mestre em Direito Penal pela Universidade de So Paulo
USP. Professor de Direito Penal e Direito Processual Penal em vrios cursos de
ps-graduao no Brasil e no exterior, dentre eles o da Faculdade de Direito da
Universidade Austral (Buenos Aires, Argentina). Diretor-Presidente da Rede de
Ensino LFG. Foi promotor de justia (1980-1983), juiz de direito (1983-1998) e
advogado (1999-2001). Autor de vrios livros e de artigos publicados em peridi-
cos nacionais e estrangeiros.
Valerio de Oliveira Mazzuoli Doutor summa cum laude em Direito Inter-
nacional pela Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul
UFRGS e Mestre em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da Universi-
dade Estadual Paulista UNESP, aprovado com nota mxima e com voto de louvor
pela banca examinadora. Estudos em nvel de Ps-Doutorado junto Universidade
Clssica de Lisboa, sob a orientao do professor catedrtico Jorge Miranda. Pro-
fessor adjunto de Direito Internacional Pblico na Faculdade de Direito da Uni-
versidade Federal de Mato Grosso UFMT, aprovado em 1. (primeiro) lugar no
concurso pblico de provas e ttulos de ingresso na carreira. coordenador do
Programa de Mestrado em Direito da UFMT. Professor convidado nos cursos de
Ps-Graduao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul UFRGS, da Uni-
versidade Estadual de Londrina UEL e da Pontifcia Universidade Catlica de So
Paulo PUC-SP. Advogado, consultor e parecerista nas reas do Direito Internacio-
nal Pblico, Direito Constitucional e Direitos Humanos.
Colaboradores
Andr de Carvalho Ramos Livre-Docente e Doutor em Direito Internacional

pela USP. Professor de Direito Internacional e Direitos Humanos da Faculdade
de Direito da USP. Procurador Regional da Repblica, atualmente atuando com
exclusividade como Procurador Regional Eleitoral Substituto do Estado de So
Paulo. Membro da Sociedade Brasileira de Direito Internacional e da Internatio-
nal Law Association (ILA Ramo brasileiro).
Beatriz Affonso Mestre em Cincia Poltica pela USP, tendo trabalhado com
o tema da impunidade dos crimes cometidos por policiais militares no Estado
de So Paulo. Entre 1991 e 2003 foi pesquisadora do Ncleo de Estudos da
Violncia, na rea de violncia institucional, e entre 1996 e 2002 foi Secretria
Executiva da Comisso Teotnio Vilela. Participou da elaborao dos Programas
Nacionais (I e II) e Estaduais de Direitos Humanos. Entre 2002 e 2004 assumiu a

secretaria executiva da Comisso Municipal de Direitos Humanos de So Paulo.
Dirige o programa do CEJIL para o Brasil desde 2005.
Belisrio dos Santos Jr. Defensor de presos e perseguidos polticos (1969
a 1985). Secretrio da Justia e da Defesa da Cidadania do Estado de So Pau-
lo (1995-2000). Membro da Comisso Internacional de Juristas e integrante da
Comisso Especial do Estado Brasileiro para Mortos e Desaparecidos Polticos.
Advogado.
Csar Augusto Baldi Mestre em Direito (Ulbra-RS). Ps-graduado em Direito

Poltico (Unisinos-RS). Doutorando em Direitos Humanos pela Universidad Pablo
de Olavide (Espanha). Organizador do livro Direitos Humanos na sociedade cos-
mopolita (Ed. Renovar, 2004).
Flvia Piovesan Professora doutora de Direito Constitucional e Direitos Huma-
nos na PUC-SP. Professora de Direitos Humanos dos Programas de Ps-Gradua-
o da PUC-SP, PUC-PR e na Universidade Pablo de Olavide (Sevilha, Espanha).
Visiting fellow do Human Rights Program da Harvard Law School (1995 e 2000),
visiting fellow do Centre for Brazilian Studies da University of Oxford (2005), visit-
ing fellow do Max Planck Institute for Comparative Public Law and International
Law (Heidelberg, 2007-2008) e Humboldt Foundation Georg Forster Research
Fellow no Max Planck Institute (Heidelberg, 2009-2011). Procuradora do Estado
de So Paulo. Membro do Comit Latino-Americano e do Caribe para a Defesa
dos Direitos da Mulher (Cladem). Membro do Conselho Nacional de Defesa dos
Direitos da Pessoa Humana, e da SUR Human Rights University Network.
Gabriel Adriasola Professor Titular de Direito Penal na Universidade Catlica
do Uruguai. Professor do Mestrado em Direito Penal Econmico e da Empresa na
Universidade de Montevido e na Universidade Austral de Buenos Aires. Mem-
bro da International Center of Economics Penal Studies (ICEPS). Advogado.
Guillermo J. Yacobucci Doutor em Cincias Jurdicas (Universidade Ca-
tlica). Professor Catedrtido de Direito Penal na Universidade Austral (Buenos
Aires, Argentina) e Diretor do Departamento de Direito Penal e Processual Penal
da mesma Universidade. Professor de Filosofia do Direito na Universidade de
Buenos Aires. Juiz da Cmara Federal de Cassao Penal da Repblica Argentina.
Ivan Lus Marques Mestre em Direito Penal pela Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo USP. Especialista em Direito Penal Econmico pela
Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra (Portugal). Professor de Cin-
cias Criminais e Direito Constitucional na Rede LFG e na Ps-Graduao da Es-
cola Superior de Advocacia ESA-SP. Coordenador-Chefe no Instituto Brasileiro
de Cincias Criminais IBCCRIM, na gesto 2011-2012. Membro do Ncleo de
Estudos e Pesquisas de Cincias Criminais da Pontifcia Universidade Catlica de
So Paulo NEPECC PUC-SP. Advogado, parecerista e consultor.
SOBRE OS AUTORES 9
Karinna Fernndez Neira Licenciada em Cincias Jurdicas pela Universi-

dade de Valparaso (Chile). Mestre em Direito pela Universidade do Chile.
Marlon Alberto Weichert Procurador Regional da Repblica. Mestre em
Direito do Estado pela PUC-SP. Perito em justia de transio indicado pela Co-
misso Interamericana de Direitos Humanos da OEA. Funcionou como teste-
munha no processo Gomes Lund, na Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Autor de diversos artigos sobre justia de transio e coautor de iniciativas civis e
criminais de responsabilizao de perpetradores de violaes aos direitos huma-
nos durante a ditadura militar brasileira.
Viviana Krsticevic Mestre em Estudos Latino-americanos da Universidade de

Stanford, nos Estados Unidos e em Direito na Universidade de Harvard, Estados
Unidos. Diretora Executiva do Centro pela Justia e o Direito Internacional (CE-
JIL). Advogada formada pela Universidade de Buenos Aires (Argentina). Litigou
numerosos casos em defesa de vtimas de violaes de direitos humanos ante
a Comisso Interamericana de Direitos Humanos e ante a Corte Interamericana
de Direitos Humanos. Participou como expositora em numerosas conferncias e
seminrios sobre proteo internacional dos direitos humanos nas Amricas e na
Europa. Tem vrios artigos publicados sobre direitos humanos no mbito interna-
cional e o Sistema Interamericano em particular.
Tarciso Dal Maso Jardim Consultor legislativo do Senado Federal. Obser-

vador internacional na Conferncia diplomtica (Roma) e nas reunies (sede das
Naes Unidas) constitutivas do Tribunal Penal Internacional. Membro da dele-
gao brasileira na primeira conferncia de reviso do Estatuto de Roma (Ugan-
da). Membro dos grupos de trabalho que elaboraram o projeto de implementao
do Estatuto de Roma.
Obras dos Organizadores
Luiz Flvio Gomes
Direito penal e processo penal. So Paulo: Premier Mxima, 2008 (Coleo Juris-
prudncia Comentada, v. 1).
Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica. So Paulo: Premier M-
xima, 2008.
Direito penal: parte geral: introduo. 3. ed. So Paulo: Ed. RT, 2006.
Direito penal: teoria constitucionalista do delito. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 2006.
Direito penal: parte geral: culpabilidade e teoria da pena. So Paulo: Ed. RT, 2005.
Direito processual penal. So Paulo: Ed. RT, 2005.
Juizados criminais federais, seus reflexos nos juizados estaduais e outros estudos. So
Paulo: Ed. RT, 2002.
Norma e bem jurdico no direito penal. So Paulo: Ed. RT, 2002.
Princpio da ofensividade no direito penal. So Paulo: Ed. RT, 2002.
A presuno de violncia nos crimes sexuais. So Paulo: Ed. RT, 2001.
Crimes previdencirios. So Paulo: Ed. RT, 2001.
Erro de tipo e erro de proibio. 5. ed. So Paulo: Ed. RT, 2001.
Penas e medidas alternativas priso. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 2000.
Estudos de direito penal e processo penal. So Paulo: Ed. RT, 1999.
A dimenso da magistratura no estado constitucional e democrtico de direito. So
Suspenso condicional do processo penal. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 1997.
Direito de apelar em liberdade. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 1996.
A questo do controle externo do Poder Judicirio. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 1993.
Coautoria
Estatuto do Torcedor comentado. Com Rogrio Sanches Cunha, Ronaldo Batista Pin-
to e Gustavo Vieira de Oliveira. So Paulo: Ed. RT, 2011.
Direito supraconstitucional: do absolutismo ao Estado Constitucional e Humanista

de Direito. Com Valerio de Oliveira Mazzuoli. So Paulo: Ed. RT, 2010.
Comentrios reforma criminal de 2009 e Conveno de Viena sobre o Direito
dos Tratados. Com Rogrio Sanches Cunha e Valerio de Oliveira Mazzuoli. So
Comentrios s reformas do Cdigo de Processo Penal e da Lei de Trnsito. Com
Rogrio Sanches Cunha e Ronaldo Batista Pinto. So Paulo: Ed. RT, 2008.
Do estado de direito constitucional e transnacional: riscos e precaues (navegando
pelas ondas evolutivas do Estado, do Direito e da Justia). Com Rodolfo Luis Vigo.
So Paulo: Premier Mxima, 2008.
Recentes reformas processuais. So Paulo: Premier Mxima, 2008.
Direito criminal. Com Enrique Gimbernat Ordeig e Maurcio Kuehne. Coord. Jos
Henrique Pierangeli. Belo Horizonte: Del Rey, 2005 (Coleo Jus Aeternum,
v. 6).
Juizados especiais criminais: comentrios Lei 9.099, de 26.09.1995. Com Ada Pel-
legrini Grinover, Antonio Magalhes Gomes Filho e Antonio Scarance Fernandes.
5. ed. So Paulo: Ed. RT, 2005.
Lavado de activos y secreto profesional. Com Ral Cervini e Gabriel Adriasola. Mon-
tevideo: Carlos Alvarez Ed., 2002.
Lei das armas de fogo. Com William Terra de Oliveira. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 2002.
O direito penal na era da globalizao. Com Alice Bianchini. So Paulo: Ed. RT,
2002.
Crimes de responsabilidade fiscal. Com Alice Bianchini. So Paulo: Ed. RT, 2001.
Lei de lavagem de capitais. Com Ral Cervini e William Terra de Oliveira. So Paulo:
Ed. RT, 1998.
Macrodelincuencia econmica. Com Milton Cairoli Martnez e Ral Cervini. Monte-
video: Carlos Alvarez Ed., 1998.
Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-crimi-
nal. Com Ral Cervini. 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 1997.
Interceptao telefnica. Com Ral Cervini. So Paulo: Ed. RT, 1997.
Coautoria e coordenao
Lei de drogas comentada. Com Alice Bianchini, Rogrio Sanches Cunha e William
Terra de Oliveira. 4. ed. So Paulo: Ed. RT, 2011.
As grandes transformaes do direito penal tradicional. Com Guillermo Jorge Yaco-
bucci. So Paulo: Ed. RT, 2005 (Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI, v.
13).
Responsabilidade penal da pessoa jurdica e medidas provisrias e direito penal (VV.
AA.). So Paulo: Ed. RT, 1999.
Obras dos Organizadores 13
Coautoria e organizao
A prova no processo penal: comentrios Lei 11.690/2008. So Paulo: Premier M-
xima, 2008.
Coautoria e cocoordenao
Crimes da ditadura militar: uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte Inte-
ramericana de Direitos Humanos. Com Valerio de Oliveira Mazzuoli. So Paulo:
RT, 2011.
Criminologia. Com Antonio Garca-Pablos de Molina. 7. ed. So Paulo: Ed. RT, 2010
(Coleo Cincias Criminais, v. 5).
Legislao criminal especial. Com Rogrio Sanches Cunha (coord.). 2. ed. So Paulo:
Ed. RT, 2010 (Coleo Cincias Criminais, v. 6).
Comentrios Conveno Americana sobre Direitos Humanos: Pacto de San Jos
da Costa Rica. Com Valerio de Oliveira Mazzuoli. 3. ed. rev., atual. e ampl. So
Paulo: Ed. RT, 2010 (Coleo Cincias Criminais, v. 4).
Direito penal: parte geral. Com Antonio Garca-Pablos de Molina. 2. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Ed. RT, 2009 (Coleo Cincias Criminais, v. 2).
Limites constitucionais da investigao (VV.AA). Com Alice Bianchini (p. 244-263).
So Paulo: Ed. RT, 2009.
Direito penal: introduo e princpios fundamentais. Com Alice Bianchini e Antonio
Garca-Pablos de Molina). 2. ed. So Paulo: Ed. RT, 2009 (Coleo Cincias
Criminais, v. 1).
Reforma criminal (VV.AA.). So Paulo: Ed. RT, 2004.
Assdio sexual. Com Damsio E. de Jesus. So Paulo: Saraiva, 2002.
O sistema interamericano de proteo dos direitos humanos e o direito brasileiro
(VV.AA.). So Paulo: Ed. RT, 2000.
Autoria e cocoordenao
Princpio da insignificncia e outras excludentes de tipicidade. 2. ed. So Paulo: Ed.
RT, 2010 (Coleo Direito e Cincias Afins, v. 1).
Organizao
Cdigo Penal, Cdigo de Processo Penal e Constituio Federal. 13. ed. So Paulo:
Ed. RT, 2011 (Coleo RT Mini Cdigos).
Cotraduo
Direito e razo: teoria do garantismo penal. De Luigi Ferrajoli. 3. ed. So Paulo: Ed.
RT, 2010.
Cocoordenao
Direito penal: parte especial. De Rogrio Sanches Cunha. 3 ed. So Paulo: Ed. RT,
2010 (Coleo Cincias Criminais, v. 3).
As teorias da conduta em direito penal: um estudo da conduta humana do pr-
-causalismo ao funcionalismo ps-finalista. De Fbio Andr Guaragni. 2. ed. rev.
e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2009 (Coleo Direito e Cincias Afins, v. 2).
Tribunal Penal Internacional e o direito brasileiro. De Valerio de Oliveira Mazzuoli.
3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011 (Coleo Direito e Cincias
Afins, v. 3).
O controle jurisdicional da convencionalidade das leis. De Valerio de Oliveira Ma-
zzuoli. 2 ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011 (Coleo Direito e
Cincias Afins, v. 4).
Reviso de traduo
Fundamento e finalidade da sano. Existe um direito de castigar? De Fernando Fal-
cn y Tella e Maria Jose Falcn y Tella. So Paulo: Ed. RT, 2008.
Curso de direito internacional pblico. 5. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT,
2011.
Tribunal Penal Internacional e o direito brasileiro. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Pau-
lo: Ed. RT, 2011. (Coleo Direito e Cincias Afins, v. 3).
O controle jurisdicional da convencionalidade das leis. 2. ed. rev., atual. e ampl. So
Paulo: Ed. RT, 2011. (Coleo Direito e Cincias Afins, v. 4).
Os sistemas regionais de proteo dos direitos humanos: uma anlise comparativa
dos sistemas interamericano, europeu e africano. So Paulo: Ed. RT, 2011. (Cole-
o Direito e Cincias Afins, v. 9).
Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno. So Paulo: Saraiva,
2010.
Direito internacional pblico: parte geral. 5. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed.
RT, 2010.
Natureza jurdica e eficcia dos acordos stand-by com o FMI. So Paulo: Ed. RT,
2005.
Tratados internacionais: com comentrios Conveno de Viena de 1969. 2. ed.
rev., ampl. e atual. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2004.
Priso civil por dvida e o Pacto de San Jos da Costa Rica: especial enfoque para
os contratos de alienao fiduciria em garantia. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
Direitos humanos, Constituio e os tratados internacionais: estudo analtico da si-
tuao e aplicao do tratado na ordem jurdica brasileira. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002.
Obras dos Organizadores 15
Direitos humanos e cidadania luz do novo direito internacional. Campinas: Minelli,

2002.
Direito internacional: tratados e direitos humanos fundamentais na ordem jurdica
brasileira. Rio de Janeiro: Amrica Jurdica, 2001.
Direitos humanos e relaes internacionais. Campinas: Aga Juris, 2000.
Alienao fiduciria em garantia e a priso do devedor-fiduciante: uma viso crtica
luz dos direitos humanos. Campinas: Aga Juris, 1999.
Coautoria
Direito supraconstitucional: do absolutismo ao Estado Constitucional e Humanista
de Direito. Com Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Ed. RT, 2010.
Comentrios Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos
da Costa Rica. Com Luiz Flvio Gomes. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed.
RT, 2010. (Coleo Cincias Criminais, v. 4).
Comentrios reforma criminal de 2009 e Conveno de Viena sobre o Direito
dos Tratados. Com Luiz Flvio Gomes e Rogrio Sanches Cunha. So Paulo: Ed.
RT, 2009.
Cocoordenadoria e coautoria
Crimes da ditadura militar: uma anlise luz da jurisprudncia atual da Corte In-
teramericana de Direitos Humanos. Com Luiz Flvio Gomes. So Paulo: Ed. RT,
2011.
Direito liberdade religiosa: desafios e perspectivas para o sculo XXI. Com Aldir
Guedes Soriano. Belo Horizonte: Frum, 2009.
Novas perspectivas do direito ambiental brasileiro: vises interdisciplinares. Com
Carlos Teodoro Jos Hugueney Irigaray. Cuiab: Cathedral, 2009.
Novos estudos de direito internacional contemporneo. Com Helena Aranda Barro-
zo e Mrcia Teshima. Londrina: Eduel, 2008. v. 1 e 2.
Direito internacional dos direitos humanos: estudos em homenagem Professora
Flvia Piovesan. Com Maria de Ftima Ribeiro. Curitiba: Juru, 2004.
Novas vertentes do direito do comrcio internacional. Com Jete Jane Fiorati. Barueri:
Manole, 2003.
O Brasil e os acordos econmicos internacionais: perspectivas jurdicas e econ-
micas luz dos acordos com o FMI. Com Roberto Luiz Silva. So Paulo: Ed. RT,
2003.
Organizao
Coletnea de direito internacional e Constituio Federal. 9. ed. rev., ampl. e atual.
So Paulo: Ed; RT, 2011. (Coleo RT Mini Cdigos, v. 10).
Sumrio
APRESENTAO.............................................................................................. 5
SOBRE OS AUTORES....................................................................................... 7
OBRAS DOS ORGANIZADORES..................................................................... 11
CAPTULO I O CASO ARGENTINO
1. El juzgamiento de las graves violaciones de los derechos humanos en la

Argentina
Guillermo J. Yacobucci ........................................................................... 21
CAPTULO II O CASO BRASILEIRO
1. Crimes da ditadura militar e o Caso Araguaia: aplicao do direito inter-

nacional dos direitos humanos pelos juzes e tribunais brasileiros
Luiz Flvio Gomes e Valerio de Oliveira Mazzuoli..................................... 49
2. Lei de Anistia, sistema interamericano e o caso brasileiro

Flvia Piovesan........................................................................................ 73
3. Crimes contra a humanidade e a jurisprudncia do Sistema Interamericano

de Direitos Humanos
Luiz Flvio Gomes e Valerio de Oliveira Mazzuoli..................................... 87
4. O caso Guerrilha do Araguaia e a obrigao de tipificar e julgar o crime

de desaparecimento forado de pessoas
Tarciso Dal Maso Jardim......................................................................... 104
5. O princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade e sua

aplicao no Brasil
Ivan Lus Marques................................................................................... 135
6. Guerrilha do Araguaia e direitos humanos: consideraes sobre a deciso

da Corte Interamericana
Csar Augusto Baldi............................................................................... 154
7. Crimes da ditadura militar: a ADPF 153 e a Corte Interamericana de Direi-

tos Humanos
Andr de Carvalho Ramos....................................................................... 174
8. A sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos e a obrigao de

instituir uma Comisso da Verdade
Marlon Alberto Weichert........................................................................ 226
9. Advocacia nos anos de chumbo

Belisrio dos Santos Jr............................................................................. 243
10. A importncia de se fazer justia Reflexes sobre os desafios para o cum-

primento da obrigao de investigar e punir os responsveis em observn-
cia sentena da Corte Interamericana no caso da Guerrilha do Araguaia
Viviana Krsticevic e Beatriz Affonso.......................................................... 251
CAPTULO III O CASO CHILENO
1. La jurisprudencia de la Corte Suprema Chilena, frente a las graves viola-

ciones contra los derechos humanos cometidos durante la dictadura militar
Karinna Fernndez Neira . ....................................................................... 277
CAPTULO IV O CASO URUGUAIO
1. El proceso uruguayo de la dictadura a la democracia. Luces y sombras del

derecho penal de transicin en materia de violacin a los derechos huma-
nos ante los organismos internacionales
Gabriel Adriasola ................................................................................... 313
I
O Caso Argentino
El juzgamiento de las graves
violaciones de los derechos
humanos en la Argentina
Guillermo J. Yacobucci
1
Sumrio: 1. Introduccin 2. El marco factico: 2.1 La violencia poltica; 2.2 La
respuesta ilegal del aparato estatal 3. El marco normativo originario: 3.1 La
autoamnistia; 3.2 El juzgamiento de los maximos responsables de la dictadura
militar; 3.3 Las leyes de punto final y de obediencia debida; 3.4. Los indultos
a los responsables de la dictadura militar y de los jefes de la guerrilla 4. La
transformacin del paradigma jurdico y la reapertura de los procesos: 4.1
El caso Arancibia Clavel (Fallos: 327:3312); 4.2 El caso Simon (Fallos:
328:2056); 4.3 El caso Mazzeo 5. El debate sobre las principales cuestio-
nes jurdicas: 5.1 La inaplicabilidad de los institutos y garantias tradicionales
del derecho constitucional y penal; 5.2 Del principio de legalidad al control
de convencionalidad; 5.3 La busqueda de la verdad; 5.4 Retribucionismo y
rechazo de la impunidad 6. Una breve reflexion final.
1. Introduccin
Sin duda no es posible abarcar en un artculo de esta naturaleza las cuestiones
jurdicas, polticas y penales que suscita la actual persecucin de los crmenes de
lesa humanidad cometidos en la dcada de los aos setenta en la Argentina desde
el aparato estatal democrtico en un primer momento, dictatorial luego y desde
las organizaciones guerrilleras de distinto signo.
Por eso, el objetivo de este trabajo es presentar primero una brevsima sntesis
sobre lo acontecido, que podramos denominar el marco fctico del problema, para
luego evaluar las respuestas legales que se aplicaron a esos gravsimos sucesos con el
fin de cerrar el progreso de la investigacin penal. Esto ltimo constituye el marco
normativo del tema en una primera instancia.
Ese marco normativo fue desarmado posteriormente, mediante la aplicacin

de reglas, directivas y conceptos que surgen de un verdadero cambio de paradigma
jurdico, construido a partir de nuevas consideraciones. Con esos fundamentos
se reabren procesos que haban terminado de manera definitiva. Debe advertirse
de todos modos, que las implicancias legales que produjo la reapertura de los
procesos penales contra los responsables de esos crmenes, provoc un debate
de gran significacin doctrinaria y poltica. No es factible que llevemos a cabo un
estudio sistemtico de esas cuestiones. De all que la va elegida sea la referencia
a la jurisprudencia de la Corte Suprema de Argentina (CSJN) que ha asumido el
difcil camino argumentativo de legitimar esa reapertura y, al mismo tiempo, las
citas de la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte
IDH) que ha servido de directriz para esas decisiones a nivel nacional. Esto ocupa
el ltimo momento de este trabajo que no pretende ms que describir el trgico
camino seguido desde la comisin de hechos aberrantes, su intento de juzgamiento,
la clausura de esa tentativa y, finalmente, aunque todava en desarrollo, la instancia
de reinicio de esa pretensin de obtener verdad y a la postre, dentro de la medida
humana, justicia.
Las caractersticas de este trabajo determinaron que no se hagan numerosas
citas cientficas sobre las posiciones asumidas. Solo se han mencionado autores
y estudios que pueden brindar una mejor idea de lo acontecido o aportan algn
elemento dogmtico que sea indispensable para comprender el tema. En ese or-
den la palabra le ha sido concedida principalmente a la jurisprudencia y no a los
acadmicos.
2. El marco factico
2.1 La violencia poltica
La historia poltica del Siglo XX en la Argentina estuvo signada no solo por
los grandes cambios sociales sino tambin por la violencia que encontr, en los
recurrentes golpes de Estado, uno de los aspectos ms destacados. No es que en
los periodos de autoridades conservadoras faltaran hechos de violencia, pero
con el derrocamiento militar del gobierno democrtico no conservador en la
dcada de los aos treinta, se inici un proceso de interrupciones dictatoriales de
origen militar que continu hasta principio de la dcada de los ochenta. En esa
lnea se inscriben la revolucin que desaloj del poder al General Pern, quien
lider uno de los cambios ms profundos de la estructura social de la Argentina
y dio nacimiento al Partido Justicialista (Movimiento Peronista). La extendida
proscripcin de su lder y de la expresin partidaria de ese movimiento fue una
de las causas que en los aos setenta hicieran eclosin. En el perodo intermedio,
GRAVES VIOLACIONES DE LOS DERECHOS HUMANOS EN LA ARGENTINA 23
durante los aos sesenta, otro golpe militar sac del poder al Dr. Illia, represen-
tante del Partido Radical.
El triunfo electoral que permiti el regreso del General Pern a la Argentina y
al poder poltico dcada de los aos setenta determin grandes expectativas. Sin
embargo, movimientos guerrilleros, algunos de matriz izquierdista trotskistas,
maostas, guevaristas gestados en la dcada de los aos sesenta y otros relaciona-
dos con el movimiento peronista Montoneros reclamaban cambios sociales,
polticos y econmicos que no estaban dentro del proyecto del propio Pern. Esto
tuvo su punto ms dramtico por lo simblico cuando el mismsimo Pern
trato de imberbes y ech de la Plaza de Mayo a las columnas de jvenes de
Montoneros.
Crmenes polticos, secuestros, asesinatos a sindicalistas de la mxima con-
fianza del lder peronista, atentados, actos terroristas y otras formas de violencia
enmarcaban esos aos. La muerte del General Pern y la asuncin de la presidencia
por parte de su esposa Isabel Martnez de Pern agudizaron la situacin. En un clima
de desorden y enfrentamientos armados en todo el pas, el gobierno democrtico
dio la orden de aniquilar a la guerrilla.
De esta forma, an dentro de un marco de legalidad democrtica comenz
una serie de respuestas estatales de clara naturaleza ilegal como mecanismo de
persecucin a los grupos guerrilleros, incluidos aquellos que haban formado parte
del movimiento peronista.
2.2 La respuesta ilegal del aparato estatal

Dentro de esos mecanismos que se desarrollaron en el periodo democrtico
se incluyeron formaciones especiales que enfrentaban de manera violenta a los
grupos subversivos. Haba eliminacin fsica, atentados y actos de terrorismo. Sin
embargo, tambin comenz una modalidad que luego se desenvolvera de manera
extensa y sistemtica durante la dictadura militar. Se trata de la detencin ilegal
de personas que adems de ser secuestradas y torturadas dentro del mbito de las
propias fuerzas de seguridad, terminaban desapareciendo.
En ese contexto de violencia urbana y rural, que incluye acciones guerrilleras
extendidas en provincias con la pretensin de ocupar y dominar parcialmente su
territorio es el caso de la Provincia de Tucumn en el norte argentino por parte
del ERP, Ejrcito Revolucionario del Pueblo se produce el golpe de estado de
los aos setenta por parte de las Fuerzas Armadas, que instalan una dictadura
militar; proscribiendo los partidos polticos, deteniendo a la presidenta Isabel
Martnez de Pern, confiscando bienes, disolviendo el Congreso a nivel federal
y provincial y dominando todas las estructuras del poder, incluso interviniendo
en los sindicatos.
Se inicia as una sangrienta represin poltica que suma a la ilegalidad de los

mecanismos utilizados, la obvia ilegalidad de la ocupacin del poder poltico. Si
bien resultan innumerables los crmenes cometidos en ese contexto, parece nece-
sario precisar alguno de ellos por su naturaleza especialmente odiosa, que permite
calificarlos como crmenes de lesa humanidad ya que afectan de una manera incon-
mensurable la dignidad de la persona humana y muestran una clara perversidad.1
La represin no se dirigi solo contra los sectores armados de esos grupos
guerrilleros sino que abarc a sus cuadros polticos y lleg hasta los simpatizantes.
En esa extendida lista de objetivos a eliminar o neutralizar aparecen personas que
son perseguidas por su solo posicionamiento poltico, ideolgico, sindical, eco-
nmico, artstico, cultural, compromiso social o religioso, lo que da una medida
aproximada de la universalizacin de la persecucin llevada a cabo.
Los allanamientos y detenciones ilegales, es decir sin control judicial, fueron el
modo con que se iniciaron esos mecanismos de represin. La tortura y la sujecin a
grupos armados grupos de tareas militares, supona la prdida de contacto con
familiares, amigos e instituciones ya que frente a sus reclamos por el paradero de la
persona detenida, la respuesta era negativa. Esa persona haba pues desaparecido
ya que no se tena constancia institucional o pblica de su sujecin.
Este mecanismo sistemtico determin el concepto de desaparicin forzada
de persona que posee adems de una naturaleza perversa y odiosa en trminos
morales, sociolgicos y polticos, un carcter jurdicamente pluriofensivo, tanto
respecto de los bienes jurdicos del sujeto detenido-desaparecido como de quienes
han de ser consideradas vctimas. Esto es, no solo quien ha sido detenido sino sus
familiares y allegados, a quienes se negaba esa situacin de detencin, se menta
sobre el paradero o se ocultaba su destino. Lo ms revulsivo de esta situacin es
que los detenidos-desaparecidos en un alto porcentaje terminaron asesinados.
En ese orden se ha establecido con bastante certeza que llegan a unas nueve mil las
personas desaparecidas que se estiman asesinadas. Tambin han de contarse quienes
resultaron muertos en operaciones presentadas como acciones de enfrentamiento
o combate cuando en realidad los detenidos eran ejecutados bajo esa apariencia.
Si bien la sociedad argentina tena conocimiento de esos secuestros y detencio-
nes, lo cierto es que no se adverta en un inicio que el destino final de los aprendidos
1. Vale la pena recordar que Maihofer inicia su obra clsica sobre la dignidad humana con
un ejemplo donde la persona queda sometida a la manipulacin de su torturador. Esa
situacin de sujecin profunda se agrava sin embargo en virtud de la imposibilidad de la
vctima de contar con la solidaridad o la asistencia de un tercero. Es as que se produce la
sensacin de abandono, violacin y menosprecio que determina la negacin de la dignidad.
Cf. Maihofer, Werner, Estado de Derecho y Dignidad Humana. Buenos Aires: Editorial B de
F, 2008.
fueran su ejecucin y muerte. Vale en ese sentido los dichos de Ral Zaffaroni,
destacado jurista y testigo privilegiado de aqul momento, quien reconoci que
a pesar de saber de esas detenciones ilegales no imaginaba el final trgico de las
personas hasta que eso le fue manifestado en un viaje al exterior por observadores
extranjeros. La maquinaria propagandstica y de ocultamiento durante la dictadura
funcion de manera extendida y eficiente.
Un captulo especial de estos crmenes lo constituye el apoderamiento,
sustraccin y modificacin de identidad de los nios nacidos en cautiverio. Las
mujeres detenidas en estado de gravidez conservaban en principio su vida hasta el
momento del parto y los recin nacidos eran apropiados por los militares que los
entregaban a terceras personas, quienes cambiaban su identidad. En esa lnea se
estima en cientos los casos de apropiacin de nios, de los cuales hasta el presente
han podido recuperar su verdadera identidad poco ms de cien.
A estos crmenes execrables se suman delitos contra la propiedad, opera-
ciones financieras, agresiones sexuales y dems ilcitos que suponen la sujecin
de las personas a un mecanismo de sometimiento que anula su dignidad de seres
humanos. Durante la dictadura fue la valiente labor de personas y organizaciones
la que enfrent estas situaciones, las denunci pblicamente incluso al precio de
sus propias vidas. La tarea de las Madres de Plaza de Mayo, la entrega de Azucena
Villaflor, la Asamblea Permanente de DH, el CELS, luego las Abuelas de Plaza de
Mayo, el premio Nobel Prez Esquivel y otras Ong, permitieron que al regreso de
la democracia se tuviera una visin de la tragedia.
Justamente, el deterioro de la situacin poltica, econmica y social de la
dictadura militar, sus luchas intestinas y la derrota militar tras la actuacin en
las Islas Malvinas determin el llamado a elecciones y el comienzo de un perodo
democrtico que se extiende hasta el presente.
3. El marco normativo originario

El gobierno militar de la dictadura se mantuvo hasta las elecciones democr-
ticas con el precario sostn de esa salida electoral. Sin embargo, hubo una tarea
de ocultamiento de informacin, eliminacin de documentos y registros antes
de la entrega del poder, que tendr una incidencia relevante en el futuro, pues
los gobiernos democrticos carecienron de datos sobre el destino de los miles de
personas desaparecidas y los cientos de nios apropiados.
3.1 La autoamnistia
Antes de abandonar el poder, los militares produjeron una amnista sobre
sus propios comportamientos. A travs de la ley de facto 22.924 la dictadura
busc auto amnistiarse en relacin con los delitos que se cometieron en aqul
perodo.
Al asumir el gobierno democrtico del Dr. Alfonsn representante del partido
Radical se cre una comisin especial CONADEP con el fin de recopilar toda la
informacin posible sobre el destino de los detenidos desaparecidos y otros crmenes
de la dictadura. Esa informacin se volc al libro Nunca Ms. Adems, mediante
la ley 23.040 el Congreso derog la ley 22.924 considerndola inconstitucional e
insanablemente nula por pretender el perdn de los crmenes perpetrados por el
gobierno militar desde 1976 a1983.
La doctrina tradicional consider que esa reaccin legislativa posterior no
poda tener consecuencias sobre los efectos ya producidos por la auto amnista.
Sin embargo, la Corte Suprema de Justicia argentina (CSJN) legitim la anulacin
de esa norma de facto, restndole entonces toda eficacia a sus actos de manera
retroactiva. Como se advierte, ya desde un inicio fue necesaria una consideracin
de la legalidad que tuviera por fundamento aspectos de orden material referidos,
en este caso, a la legitimacin del rgano de produccin normativa.
En esa lnea, la CSJN seal las potestades del Congreso democrtico para
atacar esa disposicin afirmando que: (...) el artculo 1. de la ley 23.040, que dice:
Dergase por inconstitucional y declrase insanablemente nula la ley de facto
22.924, remite a la consideracin de las atribuciones del Congreso de hacer las leyes
de la Nacin (art. 67, Constitucin Nacional), entre las que estn, como contraparte
necesaria, aqullas que lo facultan para derogar entre otras las normas que por
sus vicios de naturaleza constitucional, no pueden seguir vigentes. Esto conforme
al vasto e indudable alcance del poder del rgano legislativo de dictar leyes, que
organicen, desenvuelvan, apliquen y ejecuten en la prctica las diversas partes
de la Carta Fundamental, que tiene como lmite el que determinan los principios
bsicos de la Constitucin y la integridad de las garantas y derechos reconocidos
en ellas... (Considerando 5.). Ms precisamente, en lo que aqu interesa, indic
que que la derogacin que se efectu tiene efecto retroactivo, lo que, vinculado
a las pautas de eficacia de las normas en el tiempo segn el artculo 3. del Cdigo
Civil, resulta vlido y no permite inferir que haya existido una inadmisible intro-
misin en facultades propias del Poder Judicial, en tanto el Congreso efectu una
valoracin pormenorizada de las circunstancias en que se dict la norma de facto,
y busc privarla de toda eficacia (Fallos 309:1689).
3.2 El juzgamiento de los maximos responsables de la dictadura militar

De todos modos, el acto ms significativo de ese periodo democrtico fue el
juzgamiento de los mximos responsables de la dictadura militar por los crmenes
cometidos. As fueron acusados y condenados entre otros Videla, Massera y Agosti
representantes iniciales de cada una de las fuerzas armadas en el gobierno de facto.

Ese juzgamiento por los jueces de la Cmara Federal tuvo un valor inigualable, ya
que a pesar de que las instituciones militares aun tenan poder eficaz de reaccin,
se avanz en la condena de quienes tuvieron la suma del poder.
Al mismo tiempo progresaban las investigaciones y procesos contra los dis-
tintos niveles de ejecucin de esos crmenes, llevando a las instancias judiciales a
numerosos miembros de las fuerzas armadas y de seguridad de distinta jerarqua.
Esta situacin, es decir, la persecucin a oficiales de menor rango, subofi-
ciales, personal policial etc. Motiv la reaccin de otros integrantes de las fuerzas
que obligaron al gobierno democrtico a una negociacin. Por lo dems, algunos
sectores polticos reclamaban cerrar el captulo de juzgamiento, asumiendo un
lmite temporal y un corte en la cadena de mandos en cuanto a quienes deban
responder penalmente. La finalidad era dejar fuera de los procesos a oficiales de
baja jerarqua, suboficiales etc.
3.3 Las leyes de punto final y de obediencia debida

En ese contexto poltico y jurdico el Congreso democrtico dict las deno-
minadas leyes de de punto final (23.492) y obediencia debida (23.521). Cabe
sealar que esas normas surgieron de un parlamento representativo, democrtico y
conforme a las formalidades constitucionales. Su legitimacin fue incluso aceptada
por las Cmaras Federales y la propia CSJN.
Con esto se cerraba la posibilidad de avanzar en el juzgamiento penal de los
crmenes de la dictadura y si bien la CONADEP haba efectuado un relevamiento
importante acerca de las vctimas y los mecanismos de desaparicin y muerte de
miles de personas, no haba una comprobacin del destino de esos ciudadanos.
A la impunidad de esos delitos se sumaba entonces la imposibilidad de discernir
la verdad sobre lo que les haba sucedido. Como se advirti, la destruccin de
documentacin que permitiera reconstruir esas situaciones y el pacto de silencio
observado por las autoridades militares eran un serio impedimento para alcanzar la
verdad e incluso, determinar el destino de los desaparecidos o los lugares en que los
cuerpos de quienes haban sido asesinados miles pudieran ser individualizados.
La reaccin de las organizaciones defensoras de derechos humanos, de perso-
nalidades destacadas, juristas, polticos y acadmicos como por ejemplo el Prof.
Sancinetti2 fue inmediata. En ese aspecto se afirmaba que no era posible dejar en
la impunidad crmenes de esa naturaleza, que afectan el sentido mismo de la per-
sonalidad humana y mucho menos, cuando ni siquiera se poda dar satisfaccin a
2. As por ejemplo en Sancinetti, Marcelo A.; Ferrante, Marcelo. El derecho penal en la pro-
teccin de los derechos humanos. Buenos Aires: Hammurabi, 1999.
los familiares, allegados y a la propia sociedad sobre el destino corrido por miles
de seres humanos.
Desde ese momento la prdica de esas organizaciones en especial el CELS, la
Asamblea Permanente, Madres en sus dos vertientes y Abuelas de Plaza de Mayo
y distintos juristas e intelectuales comenzaron una tarea de gran significacin
aludiendo a que no era legtimo, an para un parlamento democrtico, perdonar
crmenes de ese tipo. De hecho, la referencia al perdn jurdico se justificaba
pues en definitiva esas leyes operaban como verdaderas amnistas de los delitos.
Crmenes que en verdad, adems de poder ser considerados de lesa humanidad,
implicaban en la axiologa constitucional argentina, justificar que se dejara a mer-
ced del poder poltico en este caso la dictadura la vida, el patrimonio, el honor,
la libertad de los ciudadanos, lo cual est prohibido por la Constitucin nacional.
En la reflexin de Sancinetti, esto era equiparable a un acto de traicin a la patria
que era imposible de amnistiar segn la Constitucin Argentina.
Como se ver ms adelante, esas leyes fueron declaradas inconstitucionales
por la Corte Suprema de Justicia de la Nacin a pesar de que antes las haba acep-
tado y el Congreso las declar nulas e inaplicables a pesar de que ese Congreso
con otra integracin las haba creado. Los fundamentos de esas decisiones remiten
a un nuevo paradigma jurdico al que cabe prestar mucha atencin y encierran el
debate sobre el denominado control de convencionalidad que deben ejercer las
distintas autoridades de los Estados de acuerdo a lo expuesto por la Corte Intera-
mericana de Derechos Humanos.
3.4 Los indultos a los responsables de la dictadura militar y de los jefes de la

guerrilla
Durante el gobierno del Dr. Menem representante del Partido Justicialista, es
decir, el peronismo se manifest la necesidad de cerrar ese captulo de la historia
reciente y buscar la pacificacin definitiva de la sociedad argentina.
Para eso se dispuso el indulto, entre otros, de quienes haban sido condenados
por los crmenes de la dictadura, como por ejemplo Videla y Massera. Tambin se
indult a los principales dirigentes guerrilleros que haban sido condenados por los
graves crmenes ejecutados contra civiles, militares etc., tal el caso del dirigente
de Montoneros Firmenich.
Con esto pareci cerrarse el crculo sobre las vas judiciales de progreso en
punto a la investigacin y juzgamiento de los gravsimos delitos ocurridos en
la dcada del setenta/ochenta. Sin embargo, no se haba avanzado en la recons-
truccin de lo sucedido a miles de detenidos desaparecidos, ni respecto de los
cientos de nios apropiados. La pretensin de superar ese perodo violento de
la historia argentina dejando en la impunidad esos crmenes, al mismo tiempo
que se dejaba en la oscuridad lo realmente acontecido, supona una pretensin

de difcil aceptacin.
La reforma de la Constitucin nacional en 1994, llevada a cabo merced a un
pacto entre los partidos dominantes Justicialista y Radical promovida por los
lderes de aqul momento Menem y Alfonsn, respectivamente y que fuera de-
nominado Pacto de Olivos, si bien persegua finalidades e intenciones polticas
diversas, lo cierto es que culmin integrando con rango constitucional a los Ins-
trumentos Internacionales de Derechos Humanos que haba firmado la Repblica
Argentina. A travs del art. 75, inc. 22 de la nueva Constitucin se incorporaron,
entre otros, tratados como la Convencin Americana de Derechos Humanos Pacto
de San Jos (CADH) que haba sido firmado durante el gobierno del Dr. Alfonsn.
Adems se aclar en el texto constitucional que esa integracin era en las condi-
ciones de vigencia de los instrumentos internacionales.
Ese aspecto en las condiciones de su vigencia fue asumido como indi-
cativo de que la interpretacin de esos tratados quedaba sujeta a lo que dijeran los
rganos de aplicacin correspondientes de naturaleza internacional y no a lo
que evaluaran las autoridades judiciales argentinas. Esto signific una cambio de
paradigma en cuanto a la comprensin del orden jurdico de la Argentina, brind
un gran impulso a la transformacin de su cultura legal, posibilit un instrumento
axiolgico, comunicativo y poltico para considerar las obligaciones del Estado
Argentino frente a las graves violaciones de los derechos humanos y, en definitiva,
abri un canal de revisin respecto del statu quo a que haba llevado las sucesivas
leyes, amnistas e indultos concretados en el perodo democrtico posterior a la
dictadura militar.
Lo que estaba cerrado y clausurado definitivamente en el orden jurdico de
acuerdo con la consideracin tradicional de la legalidad penal comenz a ser recon-
siderado desde una nueva perspectiva, que no solo inclua la evaluacin constitu-
cional, sino tambin una puesta en relacin con las obligaciones asumidas por el
Estado Argentino en torno, por ejemplo, a la Convencin Americana de Derechos
Humanos (CADH), los estndares fijados por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos (Corte IDH) y las lneas propuestas por la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos (Comisin IDH).
En tal sentido, en cumplimiento de mis funciones como juez subrogante de
la Cmara de Casacin Penal de la Argentina mximo tribunal penal de la Naci-
n me he pronunciado dentro de ese proceso seguido a Videla y Massera, contra
la constitucionalidad de esos indultos sobre la base de su nulidad inicial en tanto
violaban compromiso asumidos por la Argentina; circunstancia luego confirmada
por la CSJN.
Este tipo de fallos sern el comienzo de una verdadera transformacin que
contina hasta nuestros das, dando lugar a grandes debates jurdicos, manipu-
laciones polticas e ideolgicas incluso en los crculos acadmicos y provocando

situaciones de difcil solucin. Sobre todo, en virtud de la contradiccin de algunas
consecuencias con la visin ilustrada e iluministas del derecho penal, el principio
de legalidad tradicional y la consideracin formalistas del Estado de Derecho, que
era la propuesta generalmente aceptada en los crculos acadmicos, judiciales y
polticos, an aquellos que se definan como progresistas y garantistas.
Estas circunstancias han provocado fuertes controversias, ms all de que
la investigacin y respuesta jurdico penal a las graves violaciones a los derechos
humanos concretadas en ese periodo no tengan retorno, pues han sido asumidas
por la sociedad como un camino necesario que debe ser recorrido rpidamente
para entonces s, integrarlo a la historia trgica de la Argentina y proyectarse hacia
el futuro.
4. La transformacin del paradigma juridico y la reapertura de los

procesos
Los fundamentos jurdicos para la reapertura de los procesos penales que
haban clausurado la investigacin sobre las graves violaciones a los derechos
humanos, implica superar el marco de legalidad formal3 propio de la ilustracin y
avanzar en criterios materiales y axiolgicos. Esta afirmacin exige pues superar
posiciones positivistas extremas o ideolgicas y repensar el propio principio de
legalidad penal. Dicha actitud constituye un nuevo paradigma jurdico respecto
del configurado en los comienzos de la modernidad.
Represe que la legalidad desde aquel punto de vista cultural, se obtiene sobre
todo a travs de la ley entendida formalmente, es decir, como exteriorizacin sobe-
rana del pueblo, no por su especial contenido. Habermas explica esto, diciendo que
se mezclan en la cuestin aspectos fcticos que juegan dando validez. Facticidad y
Validez se unen y apoyan mutuamente. En este caso, la positivizacin por si misma
otorga la validez, sin referencia a ningn otro marco de valoracin superior leyes
divinas, derecho natural, reglas morales objetivas o instituciones indiscutibles, cos-
tumbres o tradiciones. En este momento de la modernidad, lo que se pretende es
que la facticidad de la imposicin del derecho por parte del Estado, se entrelace con
3. La justificacin sobre la naturaleza formal de la legalidad en la modernidad reside, segn

Habermas, en que la racionalidad es intrnseca a la forma jurdica misma, que opera en con-
secuencia como garanta de legitimidad. Por lo tanto, la labor de la dogmtica jurdica puede
contribuir a la legitimacin solo si satisface la fundamentacin del derecho entendido
exclusivamente como ley positiva. Cf. Habermas, Jrgen, Derecho y moral, dos lecciones,
p. 14-22, en El derecho, la poltica y la tica, Mxico: Siglo XXI, 1991; y Facticidad y validez.
Madrid: Trotta, 1998. p. 86-96.
la fuerza legitimadora de un procedimiento de produccin del derecho que obtiene

su propia racionalidad de la finalidad garantizadora de la libertad individual.4 En
nuestros das esto se modifica radicalmente, pues an respetndose el proceso de
produccin normativa democrtico y expresivo de la soberana popular, lo cierto
es que se exige su evaluacin de acuerdo con valores sustanciales.
As aparecen como metas indiscutibles la verdad y la justicia, que deben ser
alcanzadas incluso con prescindencia de ciertas garantas y derechos reconocidos
por la propia CADH, lo que resulta una verdadera paradoja. Esto ha provocado
serias crticas pero tambin adhesiones. Quizs lo ms llamativo es que juristas,
acadmicos y magistrados que se auto definen como progresistas y garantistas, y
defendan posiciones contrarias al retribucionismo, a la obtencin de la verdad
en el proceso con la flexibilizacin o neutralizacin de garantas y repudiaban la
prisin preventiva que actuara como adelanto de pena, en estos das defiendan
una posicin diferente de cara a estos procesos. De all que se hable de legalidades
diferenciadas, derechos de excepcin o, desde los lugares ms crticos, de una ins-
trumentalizacin poltica e ideolgica de las posiciones jurdicas y de un derecho
penal del enemigo.
Sin embargo, es del caso sealar que si se admite de contrario a la versin del
principio de legalidad tradicional la existencia de un ius gentium que adems tiene
carcter de ius cogens para los Estados nacionales frente a ciertos delitos, algunas
de las medidas de impunidad adoptadas en su momento resultan nulas desde el
inicio. De ser as, no podran producir efectos jurdicos en ningn tiempo y, por lo
tanto ni siquiera se violara la prohibicin de retroactividad.. Se advierte de todos
modos la complejidad del planteo.
Conviene sin embargo reducir el objetivo de este estudio a la experiencia ju-
rdica de los tribunales de Argentina, antes que a los debates acadmicos, para que
el lector pueda reconstruir los fundamentos expuestos por la jurisdiccin. Por eso
vale la pena atender a la jurisprudencia de la CSJN que marca el camino seguido
por el mximo tribunal de Argentina para encausar la investigacin y sancin de
los crmenes antes relatados.
4.1 El caso Arancibia Clavel (Fallos: 327:3312)

La CSJN en el caso Arancibia Clavel agente de la DINA de Chile que cometi
asesinatos polticos en Argentina seal la premisa de este cambio de paradigma.
El juez Boggiano en su voto en ese expediente (Fallos: 327:3312), indic que Los
estados y entre ellos la Argentina han reducido grandemente el mbito de su respec-
tiva jurisdiccin interna por va de acuerdo con muchos tratados y declaraciones
4. Cf. Habermas, Jrgen. Facticidad y validez, ya citada. Madrid: Trotta, 1998.

sobre derechos humanos y participando en la formacin de un delineado cuerpo

de derecho consuetudinario internacional sobre derechos humanos. En concreto,
cabe entender que La Repblica Argentina al conferir jerarqua constitucional a
los tratados internacionales sobre derechos humanos tal como lo hace el art. 75,
inc. 22 de la Constitucin Nacional presenta un fenmeno jurdico que puede
considerarse como referencia al derecho internacional de los derechos humanos
(Caso Monges Fallos: 319:3148).
En sentido semejante, el juez Maqueda advirti que histricamente la Argenti-
na haba reconocido la existencia del derecho de gentes y que por lo tanto la inclusin
de la nueva clusula constitucional solo implicaba un desarrollo progresivo. Por
eso seal que esta incorporacin del derecho de gentes al sistema institucional
de nuestro pas (...) no queda limitado (...) a la exclusiva consideracin de las
normas locales sino...interrelacionado con este sistema de convivencia general de
las naciones entre s que supone, en definitiva, la proteccin de derechos humanos
bsicos contra delitos que agravian a todo el gnero humano (...) en resumidas
cuentas, el reconocimiento declarativo de la existencia de ese conjunto de valores
superiores a las que deban subordinarse las naciones por su mera incorporacin
a la comunidad internacional.5
La conformacin de sta doctrina resulta relevante, pues la Corte IDH ha
establecido que las disposiciones de amnista, prescripcin y excluyentes de
responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los respon-
sables de las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura,
las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas
contravienen derechos inderogables reconocidos por el Derecho Internacional de
los Derechos Humanos. En consecuencia carecen de efectos jurdicos y no pueden
seguir representando un obstculo para la investigacin de los hechos, la identifi-
cacin y el castigo de los responsables (Caso Barrios Altos, sentencia del 14 de
marzo de 2001, Serie C n. 75).
4.2 El caso Simon (Fallos: 328:2056)

En este proceso, la CSJN se aboc al anlisis de las leyes de obediencia debida
y punto final, as como a su validez y eficacia. Conviene reparar que el Tribunal
5. La CSJN a travs de distintos fallos ha reconocido el carcter imprescriptible de los delitos

de lesa humanidad (Arancibia Clavel, Fallos: 327:3312), la inconstitucionalidad de las
denominadas leyes de obediencia debida y punto final (Simn, Fallos: 328:2056), el
derecho a la verdad sobre los hechos que implicaron graves violaciones de los derechos
humanos (Urteaga, Fallos: 321: 2767), un rol protagnico de la vctima en este tipo de
procesos (Hagelin, Fallos: 326:3268) y ha replanteado el alcance de la garanta de cosa
juzgada compatible con los delitos investigados (Videla, Fallos: 326:2805).
argentino puso en evidencia el cambio de marco legal que debe dirimir la cuestin
y la imposibilidad de que esas leyes puedan tener eficacia de garanta frente a la
reapertura y avance de los proceso penales.
Lo primero que indic la CSJN fue la finalidad poltica y jurdica que se
buscaba con esas leyes. As sostuvo que respecto de la ley de obediencia debida:
corresponde sealar que al dictar dicha ley (23.521), el Congreso Nacional resol-
vi convalidar la decisin poltica del Poder Ejecutivo de declarar la impunidad
del personal militar en las condiciones del art. 1. de dicha ley, por los delitos
cometidos desde el 24 de marzo de 1976 hasta el 26 de septiembre de 1983 en las
operaciones emprendidas con el motivo alegado de reprimir el terrorismo (art.
10, inc. 1, ley 23.049). Con el objetivo sealado, la ley mencionada se sustent en
la creacin de una presuncin, de conformidad con la cual, se deba considerar
de pleno derecho que las personas mencionadas obraron en estado de coercin
bajo subordinacin a la autoridad superior y en cumplimiento de rdenes, sin
facultad o posibilidad de inspeccin, oposicin o resistencia a ellas en cuanto a su
oportunidad y legitimidad (art. 1., ley 23.521, in fine).
Advirti adems Que la ley mencionada presentaba falencias serias en cuan-
to a su formulacin y precis que () no es posible admitir que las reglas de
obediencia militar puedan ser utilizadas para eximir de responsabilidad cuando el
contenido ilcito de las rdenes es manifiesto, tal como ocurre en los casos de las
rdenes que implican la comisin de actos atroces o aberrantes, pues ello resulta
contrario a la Constitucin Nacional.
No obstante, a pesar de las deficiencias de la tcnica legislativa utilizada, la
ratio legis era evidente: amnistiar los graves hechos delictivos cometidos durante
el anterior rgimen militar, en el entendimiento de que, frente al grave conflicto
de intereses que la sociedad argentina enfrentaba en ese momento, la amnista
apareca como la nica va posible para preservar la paz social. La conservacin
de la armona sociopoltica era valorada por el legislador como un bien jurdico
sustancialmente ms valioso que la continuacin de la persecucin penal de los
beneficiarios de la ley. Dicha ley fue juzgada, en consecuencia, como el resultado
de una ponderacin acerca de los graves intereses en juego, privativa del poder
poltico, y como tal fue admitida por este Tribunal.
Sin embargo declar que desde ese momento hasta el presente, el derecho
argentino ha sufrido modificaciones fundamentales que imponen la revisin de
lo resuelto en esa ocasin. As, la progresiva evolucin del derecho internacional
de los derechos humanos con el rango establecido por el art. 75, inc. 22 de la
Constitucin Nacional ya no autoriza al Estado a tomar decisiones sobre la base
de ponderaciones de esas caractersticas, cuya consecuencia sea la renuncia a la
persecucin penal de delitos de lesa humanidad, en pos de una convivencia social
pacfica apoyada en el olvido de hechos de esa naturaleza () en efecto, a partir

de la modificacin de la Constitucin Nacional en 1994, el Estado argentino ha
asumido frente al derecho internacional y en especial, frente al orden jurdico
interamericano, una serie de deberes, de jerarqua constitucional, que se han ido
consolidando y precisando en cuanto a sus alcances y contenido en una evolucin
claramente limitativa de las potestades del derecho interno de condonar u omitir
la persecucin de hechos como los del sub lite.
Reconoci que si bien es cierto que el art. 75, inc. 20 de la Constitucin
Nacional mantiene la potestad del Poder Legislativo para dictar amnistas genera-
les, tal facultad ha sufrido importantes limitaciones en cuanto a sus alcances. En
principio, las leyes de amnista han sido utilizadas histricamente como instru-
mentos de pacificacin social, con la finalidad declarada de resolver los conflictos
remanentes de luchas civiles armadas luego de su finalizacin. En una direccin
anloga, las leyes 23.492 y 23.521 intentaron dejar atrs los enfrentamientos entre
civiles y militares. Sin embargo, en la medida en que, como toda amnista, se
orientan al olvido de graves violaciones a los derechos humanos, ellas se opo-
nen a las disposiciones de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos
y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y resultan, por lo tanto,
constitucionalmente intolerables (arg. art. 75, inc. 22, Constitucin Nacional).
Por eso la consecuencia obligada era declarar la inconstitucionalidad de las
leyes de obediencia debida y punto final. De all que la CSJN afirmara que a fin de
dar cumplimiento a los tratados internacionales en materia de derechos humanos,
la supresin de las leyes de punto final y de obediencia debida resulta impostergable
y ha de producirse de tal forma que no pueda derivarse de ellas obstculo norma-
tivo alguno para la persecucin de hechos como los que constituyen el objeto de
la presente causa. Esto significa que quienes resultaron beneficiarios de tales leyes
no pueden invocar ni la prohibicin de retroactividad de la ley penal ms grave ni
la cosa juzgada. Pues, de acuerdo con lo establecido por la Corte Interamericana
en los casos citados, tales principios no pueden convertirse en el impedimento
para la anulacin de las leyes mencionadas ni para la prosecucin de las causas
que fenecieron en razn de ellas, ni la de toda otra que hubiera debido iniciarse
y no lo haya sido nunca. En otras palabras, la sujecin del Estado argentino a la
jurisdiccin interamericana impide que el principio de irretroactividad de la ley
penal sea invocado para incumplir los deberes asumidos en materia de persecucin
de violaciones graves a los derechos humanos.
4.3 El caso Mazzeo

La CSJN en la causa Mazzeo, Julio Lilo del 2007, declar inconstitucional
el indulto a un general Riveros que haba cometido crmenes de lesa huma-
nidad. All indic que: le corresponde a esta Corte declarar la imposibilidad

constitucional de indultar a autores y partcipes de esa clase de delitos, pues
dicho acto de gobierno conlleva de modo inescindible la renuncia a la verdad,
a la investigacin, a la comprobacin de los hechos, a la identificacin de sus
autores y a la desarticulacin de los medios y recursos eficaces para evitar la
impunidad.
Para eso sostuvo que cabe tener presente que el derecho internacional huma-
nitario y de los derechos humanos, en diversos tratados y documentos prescriben la
obligacin por parte de toda la comunidad internacional de perseguir, investigar
y sancionar adecuadamente a los responsables de cometer delitos que constituyen
graves violaciones a los derechos humanos. Sostuvo adems que los principios
derivados del derecho internacional resultan de aplicacin perentoria en la juris-
diccin argentina y afirm que la Carta de la ONU marca el nacimiento de un
nuevo derecho internacional y el final del viejo paradigma del modelo de Wesfalia
difundido tres siglos antes tras el final de la anterior guerra europea de los treinta
aos. El derecho internacional se transforma estructuralmente, dejando de ser un
sistema prctico, basado en tratados bilaterales inter pares, y convirtindose en un
autntico ordenamiento jurdico supraestatal: ya no es un simple pactum asocia-
tionis, sino adems, un pactum subiectionis. En el nuevo ordenamiento pasan a ser
sujetos de derecho internacional no solo los Estados, sino tambin los individuos
y los pueblos (Luigi Ferrajoli, Derechos y Garantas: la ley del ms dbil, Madrid,
Trota, 1999, p. 145; en similar sentido ver tambin Lea Brilmayer, International
Law in American Courts: A Modest Proposal, 100 The Yale Law Journal, 2277, 2297;
1991 y el informe de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos referente
al efecto de las reservas sobre la entrada en vigencia de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos arts. 74 y 75, Opinin Consultiva OC-2/82, Serie A n.
2, del 24 de septiembre de 1982, prrafo 29).
Concluy que estas declaraciones importaron el reconocimiento de los
derechos preexistentes de los hombres a no ser objeto de persecuciones por el
Estado. Esta necesaria proteccin de los derechos humanos, a la que se han com-
prometido los estados de la comunidad universal, no se sustenta en ninguna teora
jurdica excluyente. En realidad, sus postulados sostienen que hay principios
que determinan la justicia de las instituciones sociales y establecen parmetros
de virtud personal que son universalmente vlidos, independientemente de su
reconocimiento efectivo por ciertos rganos o individuos, lo cual no implica optar
por excluyentes visiones iusnaturalistas o positivistas. Por ello dijo que (e)sta
concepcin del derecho internacional procura excluir ciertos actos criminales del
ejercicio legtimo de las funciones estatales (Bruno Simma y Andreas L. Paulus,
The responsibility of individuals for human rights abuses in internal conflicts:
a positivist view, 93 American Journal of Internacional Law 302, 314; 1999) y se
fundamenta, esencialmente, en la necesaria proteccin de la dignidad misma del

hombre que es reconocida en la declaracin mencionada y que no se presenta ex-
clusivamente a travs del proceso de codificacin de un sistema de derecho positivo
tipificado en el mbito internacional.
En consecuencia expuso que la consagracin positiva del derecho de gentes
en la Constitucin Nacional permite considerar que existe un sistema de protec-
cin de derechos que resulta obligatorio independientemente del consentimiento
expreso de las naciones que las vincula y que es conocido actualmente dentro de
este proceso evolutivo como ius cogens. Se trata de la ms alta fuente del derecho
internacional que se impone a los estados y que prohbe la comisin de crmenes
contra la humanidad, incluso en pocas de guerra. No es susceptible de ser dero-
gada por tratados en contrario y debe ser aplicada por los tribunales internos de
los pases independientemente de su eventual aceptacin expresa (in re: Arancibia
Clavel Fallos: 327:3312 considerandos 28 y 29 de los jueces Zaffaroni y Highton
de Nolasco; 25 a 35 del juez Maqueda y considerando 19 del juez Lorenzetti en
Simn).
Seal que a la fecha de comisin de los delitos juzgados exista un orden
normativo formado por tales convenciones y por la prctica consuetudinaria inter-
nacional, que consideraba inadmisible la comisin de delitos de lesa humanidad
ejecutados por funcionarios del Estado y que tales hechos deban ser castigados
por un sistema represivo que no necesariamente se adecuara a los principios tra-
dicionales de los estados nacionales para evitar la reiteracin de tales aberrantes
crmenes (considerando 57 del voto del juez Maqueda in re: Arancibia Clavel
Fallos: 327:3312) y que tales principios se vieron fortificados y cristalizados,
entre otros tratados, por la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, as
como por el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que establecan
los mismos principios, proclamando derechos bsicos de las personas y deberes
de los Estados para respetarlos.
En esa lnea, la CSJN record que la integracin de esos principios fue una
de las pautas bsicas sobre la que se construy todo el andamiaje institucional que
impuls a la Convencin Constituyente de 1994 a incorporar los tratados inter-
nacionales como un orden equiparado a la Constitucin Nacional misma (art. 75,
inc. 22) y sostuvo que la preeminencia de los tratados sobre las leyes ya haba sido
justificada por la CSJN con anterioridad en el caso Ekmekdjian (Fallos: 315:1492),
donde se sostuvo que la interpretacin de la Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos debe guiarse por la jurisprudencia de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, la que se trata de una insoslayable pauta de interpretacin a
los efectos de resguardar las obligaciones asumidas por el Estado argentino en el
sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos.
5. El debate sobre las principales cuestiones jurdicas
5.1 La inaplicabilidad de los institutos y garantias tradicionales del derecho

constitucional y penal
La reapertura y progreso de los procesos seguidos por las graves violaciones a

los derechos humanos implic en muchos casos, la superacin o neutralizacin de
institutos como la prescripcin, la cosa juzgada y el nem bis in idem. Sobre distintos
fundamentos, la CSJN fue declarando inconstitucionales las leyes de obediencia
debida y punto final dictadas por el Congreso democrtico, as como diversos
indultos o perdones dispuestos por el Poder Ejecutivo.
En el caso de esas leyes e indultos la CSJN seal que el Comit de Dere-
chos Humanos, creado por el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
especficamente al referirse al caso argentino sostuvo que la ley de punto final y
de obediencia debida y el indulto presidencial de altos oficiales militares, son con-
trarios a los requisitos del Pacto, pues niegan a las vctimas de las violaciones de
los derechos humanos, durante el perodo del gobierno autoritario, de un recurso
efectivo, en violacin de los arts. 2 y 9 del Pacto (Comit de Derechos Humanos,
Observaciones Finales del Comit de Derechos Humanos: Argentina, 5 de abril
de 1995, CCPR/C/79/Add. 46; A/50/ 40, prr. 144-165). Tambin ha sealado
que pese a las medidas positivas tomadas recientemente para reparar injusticias
pasadas, incluida la abolicin en 1998 de la Ley de obediencia debida y la Ley de
punto final,...Las violaciones graves de los derechos civiles y polticos durante el
gobierno militar deben ser perseguibles durante todo el tiempo necesario y con
toda la retroactividad necesaria para lograr el enjuiciamiento de sus autores (Ob-
servaciones finales del Comit de Derechos Humanos: Argentina. 3 de noviembre
de 2000 CCPR/CO/ 70/ARG).
En el precedente Mazzeo la CSJN expres que si bien la Constitucin Na-
cional establece que el Presidente de la Nacin tiene las atribuciones para indultar
o conmutar las penas por delitos sujetos a la jurisdiccin federal, esto no justifica
que pueda hacerlo en casos como los estudiados en este trabajo. As refiri que
los delitos que implican una violacin de los ms elementales principios de con-
vivencia humana civilizada, quedan inmunizados de decisiones discrecionales de
cualquiera de los poderes del Estado que diluyan los efectivos remedios de los que
debe disponer el Estado para obtener el castigo. Por ello precis que tratndose
de delitos de lesa humanidad, cualquiera sea la amplitud que tenga el instituto
del indulto, l resulta una potestad inoponible para este tipo de proceso, pues para
el supuesto que se indultara a procesados partcipes de cometer delitos de lesa
humanidad, ello implicara contravenir el deber internacional que tiene el Estado
de investigar, y de establecer las responsabilidades y sancin.
As, la CSJN sostuvo en diferentes fallos que la propia Corte IDH precis,
sobre todo en el caso Barrios Altos, que son inadmisibles las disposiciones de
amnista, las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de
responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los respon-
sables de las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura,
las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas,
todas ellas prohibidas por contravenir derechos inderogables reconocidos por el
Derecho Internacional de los Derechos Humanos (CIDH Serie C n. 75, Caso
Barrios Altos, sentencia del 14 de marzo de 2001, prr. 41). Record que el juez
Garca Ramrez, en su voto concurrente, seal que las disposiciones de olvido
y perdn no pueden poner a cubierto las ms severas violaciones a los derechos
humanos (prr. 11).
En el caso Simn, la Corte afirm que los principios que, en el mbito nacio-
nal, se utilizan habitualmente para justificar el instituto de la cosa juzgada y ne bis
in idem no resultan aplicables respecto de este tipo de delitos contra la humanidad
porque, los instrumentos internacionales que establecen esta categora de delitos,
as como el consiguiente deber para los Estados de individualizar y enjuiciar a los
responsables, no contemplan, y por ende no admiten, que esta obligacin cese por
el transcurso del tiempo, amnistas o cualquier otro tipo de medidas que disuelvan
la posibilidad de reproche... (voto de la jueza Argibay).
Esto es congruente con lo precisado por la Corte IDH en el precedente Al-
monacid Arellano y otros, Sentencia del 26 de septiembre de 2006, donde se hace
cargo de la consideracin alegada por la Comisin IDH, en punto a que Si el derecho
internacional califica como criminal un hecho y obliga al Estado a su sancin, no puede
el Estado alterar dicha situacin en virtud de su conveniencia interna (pargrafo 84).
En casos de crmenes de lesa humanidad el delito es imprescriptible y (...) van ms
all de lo tolerable por la comunidad internacional y ofenden a la humanidad toda.
El dao que tales crmenes ocasionan permanece vigente para la sociedad nacional
y para la comunidad internacional, las que exigen la investigacin y el castigo de
los responsables. En este sentido, la Convencin sobre la imprescriptibilidad de
los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad claramente afirm que
tales ilcitos internacionales son imprescriptibles, cualquiera que sea la fecha en
que se hayan cometido. En esa lnea entendi que an cuando el Estado no hubiera
ratificado dicha Convencin, (...) esta Corte considera que la imprescriptibilidad
de los crmenes de lesa humanidad surge como categora de norma de Derecho
Internacional General (ius cogens), que no nace con tal Convencin sino que est
reconocida en ella.
De todos modos, el punto ms complejo del fallo Almonacid Arellano es el
referido a la reconocida afectacin de garantas surgidas de la propia CADH para
poder avanzar en el juzgamiento de esos crmenes. Se trata ciertamente de una
situacin que produce perplejidad y provoca fundadamente serias discusiones. La

Corte IDH sostiene en ese precedente (pargrafo 154) que En lo que toca al prin-
cipio ne bis in idem, an cuando es un derecho humano reconocido en el artculo
8.4 de la Convencin Americana, no es un derecho absoluto y, por tanto, no resulta
aplicable cuando: i) la actuacin del tribunal que conoci el caso y decidi sobreseer
o absolver al responsable de una violacin a los derechos humanos o al derecho
internacional obedeci al propsito de sustraer al acusado de su responsabilidad
penal; ii) el procedimiento no fue instruido independiente o imparcialmente de
conformidad con las debidas garantas procesales, o iii) no hubo la intencin real
de someter al responsable a la accin de la justicia.. Una sentencia pronunciada en
las circunstancias indicadas produce una cosa juzgada aparente o fraudulenta.
Por otro lado, esta Corte considera que si aparecen nuevos hechos o pruebas que
puedan permitir la determinacin de los responsables de violaciones a los derechos
humanos, y ms an, de los responsables de crmenes de lesa humanidad, pueden
ser reabiertas las investigaciones, incluso si existe un sentencia absolutoria en ca-
lidad de cosa juzgada, puesto que las exigencias de la justicia, los derechos de las
vctimas y la letra y espritu de la Convencin Americana desplaza la proteccin
del ne bis in idem.
5.2 Del principio de legalidad al control de convencionalidad

En la consideracin poltica clsica, el principio de legalidad adems de
expresar un elenco de garantas fundamentales, seala la soberana de la ley y del
Estado. Sin embargo, el progreso en la consideracin material del Estado de De-
recho deriv en la necesidad de dotar de contenidos axiolgicos a ese principio.
Esa funcin fue cumplida por la remisin al bloque de valores constitucionales.
Por eso los magistrados no solo evalan la legalidad de las normas sino tambin
ejercen un control de constitucionalidad.
En nuestros das, sin embargo, se habla de un control de convencionalidad.
En este caso se hace referencia a la necesidad de que los jueces evalen los actos
polticos, incluso los emergentes de la funcin parlamentaria o el Congreso de la
nacin, a la luz de las exigencias de los instrumentos internacionales de derechos
humanos. Esto ha dado lugar a un gran debate, surgido de diversos motivos po-
lticos, jurdicos, culturales.
Conviene pues recordar que la Corte IDH ha sealado que (...) es consciente
que los jueces y tribunales internos estn sujetos al imperio de la ley y, por ello,
estn obligados a aplicar las disposiciones vigentes en el ordenamiento jurdico.
Pero cuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como la Convencin
Americana, sus jueces, como parte del aparato del Estado, tambin estn sometidos
a ella, lo que les obliga a velar porque los efectos de las disposiciones de la Conven-
cin no se vean mermadas por la aplicacin de leyes contrarias a su objeto y fin,

que desde un inicio carecen de efectos jurdicos. En otras palabras, el Poder Judi-
cial debe ejercer una especie de control de convencionalidad. Esa funcin recae
especialmente en el Poder Judicial debe tener en cuenta no solamente el tratado,
sino tambin la interpretacin que del mismo ha hecho la Corte Interamericana,
intrprete ltima de la Convencin Americana (Caso Almonacidad Arellano y
otros, Sentencia del 26 de septiembre de 2006, considerando 124).
El control de convencionalidad se encuentra en este momento en la Argentina
sujeto a un gran debate; sobre todo en punto a su extensin, momento de aplicacin
y razones para su progreso. La discusin no es solo acadmica sino que incluye una
presentacin del Procurador General ante la Corte Argentina planteando la necesi-
dad de acotar esa institucin. Por ese motivo, la constitucionalista Mara Anglica
Gelli, seal que algunos sectores presentaron objeciones sobre ese mecanismo
solo cuando ese control de convencionalidad se aplic sobre la situacin de los
propios implicados en los procesos de lesa humanidad, pretendiendo entonces una
ruptura en el modelo que se estaba constituyendo a partir de la jurisprudencia de
la Corte argentina al proponer limitaciones y criterios diferenciados.6
Dejando de lado las referencias de orden poltico, que remiten a una estruc-
tura jurdica cuyo pice es ajeno a los criterios de legitimacin republicanos y
democrticos, los aspectos de tipo operativo y hermenetico del llamado control
de convencionalidad constituyen por s solos un notable desafo. En esa lnea se
presentan circunstancias de tipo prctico que pueden poner en crisis la pretensin
de la Corte IDH, pues el control reclamado solo puede ejecutarse a partir de una
adecuada informacin de las instancias nacionales sobre los pronunciamientos
de ese tribunal, a travs de un circuito que habilite el trnsito en tiempo y forma
de los fallos. Pero salvadas esas dificultades operativas resta an el horizonte ms
arduo, como es la construccin de una doctrina estable a partir de la interpretacin
de esas sentencias.
Esto supone la elaboracin de reglas que habiliten la identificacin del hol-
ding respectivo y su clara distincin respecto de los obiter que se mencionan en la
argumentacin de los fallos de la Corte IDH. La verificacin de que se est frente
a una doctrina estable, inmediatamente aplicable u operativa y la atencin a una
precisa descripcin de los presupuestos fcticos, con importancia normativa que
faciliten la identificacin de los casos anlogos, son presupuestos en cabeza de la
propia Corte IDH que debern ser cumplidos estrictamente.
6. Uno de esos planteos fue promovido por el propio Procurador General de la Nacin, Es-
teban Righi en el expediente A. J E y otros, s/recurso de casacin con fecha 10.03.2010.
Puede verse un anlisis crtico de Mara Anglica Gelli en El valor de la jurisprudencia
internacional, en La Ley 01.06.2010.
Por lo dems, como lo ha destacado Sages, cabe reparar que si los fallos de
aquel tribunal buscan universalizarse ms all del caso en concreto donde se pro-
nuncian y, por ende, alcanzar a Estados que no han tenido oportunidad de plantear
sus posiciones sobre la cuestin ser odos, los fundamentos de ese control de
convencionalidad han de ser desarrollados de una forma ms precisa que hasta el
presente.7
5.3 La busqueda de la verdad

Un tema relevante en estas cuestiones es la bsqueda de la verdad. El ocul-
tamiento del destino de los desaparecidos, la apropiacin de nios y el cambio de
identidad son cuestiones que afectan de manera relevante la convivencia social y
los estndares de la moral pblica de un Estado. Al no haber existido de parte de
las autoridades militares o polticas de la dictadura aportes concretos tendientes
a dilucidar estos aspectos, la verdad debe ser perseguida desde distintos puntos.
Si bien lo poltico es el mbito natural para esto, ciertamente la actividad de los
jueces puede hacer su aporte.
Por eso la Corte IDH en el caso de la Masacre de las Dos Erres seal que un
sociedad democrtica tiene la obligacin de conocer la verdad cuando se han
concretado graves violaciones a los derechos humanos (Cfr. Sentencia Masacre
de las Dos Erres vs. Guatemala del 24 de noviembre del 2009, pargrafo 149).
El ncleo de esta afirmacin ya haba sido expuesto en el precedente Almonacid
Arellano antes citado, donde a su vez record la doctrina del caso Barrios Altos
estableciendo ... que el derecho a la verdad se encuentra subsumido en el derecho
de la vctima o sus familiares a obtener de los rganos competentes del Estado el
esclarecimiento de los hechos violatorios y las responsabilidades correspondientes,
a travs de la investigacin y el juzgamiento que previenen los artculos 8 y 25 de
la Convencin.
En el pargrafo 150 de la sentencia de Almonacid Arellano la CorteIDH
aclar que No obstante, sin desconocer lo anterior, la Corte considera perti-
nente precisar que la verdad histrica... no puede sustituir la obligacin del
Estado de lograr la verdad a travs de los procesos judiciales. En tal sentido, los
artculos 1.1, 8 y 25 de la Convencin protegen la verdad en su conjunto. Desde
ese presupuesto, los Estados tienen (...) el deber de investigar judicialmente
los hechos (...) atribuir responsabilidades y sancionar a todos quienes resulten
partcipes. Tan fuerte es ese criterio que El Estado no podr argir ninguna
ley ni disposicin de derecho interno para eximirse de la orden de la Corte de
7. Cf. Sages, Nestor. Dificultades operativas del control de convencionalidad en el sistema

interamericano, La Ley 11.08.2010.
investigar y sancionar penalmente.. las graves violaciones de los derechos

humanos al extremo que () el Estado no podr argumentar prescripcin,
irretroactividad de la ley penal, ni el principio ne bis in idem, as como cualquier
excluyente similar de responsabilidad, para excusarse de su deber de investigar
y sancionar a los responsables (ver tambin sentencia de la Masacre de las dos
Erres antes citada, pargrafo 129).
Se trata de una obligacin especifica del Estado en tanto la Corte IDH exige
(...) que la investigacin debe ser realizada por todos los medios legales disponibles
y orientada a la determinacin de la verdad y la investigacin, persecucin, cap-
tura, enjuiciamiento y castigo de todos los responsables intelectuales y materiales
de los hechos, especialmente cuando estn o puedan estar involucrados agentes
estatales (Caso de la Masacre de Pueblo Bello, Sentencia de 31 de enero de 2006.
Serie C n. 140, prr. 143 y en sentido similar en la sentencia Kawas Fernndez vs.
Honduras, del 3 de abril de 2009, pargrafos 75 y 100).
5.4 Retribucionismo y rechazo de la impunidad
La CSJN expuso en el caso Mazzeo que (...) los crmenes de guerra y los
crmenes de lesa humanidad, dondequiera y cualquiera que sea la fecha en que se
hayan cometido, sern objeto de una investigacin, y las personas contra las que
existan pruebas de culpabilidad en la comisin de tales crmenes sern buscadas,
detenidas, enjuiciadas y, en caso de ser declaradas culpables, castigadas.
Manifest que los estados nacionales tienen la obligacin de evitar la impuni-
dad, la cual fue definida por la Corte IDH como la falta en su conjunto de inves-
tigacin, persecucin, captura, enjuiciamiento y condena de los responsables de
las violaciones de los derechos protegidos por la Convencin Americana. Indic
que en trminos anlogos se expidi la Convencin Interamericana para Prevenir
y Sancionar la Tortura, aprobada el 20 de abril de 1989 y que dentro del mbito
de las Naciones Unidas la Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas
Crueles, Inhumanos o Degradantes, en su Prembulo menciona de manera expresa
(...) el deber de perseguir esa clase de delitos e imponer penas adecuadas (4.2)
(considerando 22 del voto de la jueza Highton de Nolasco in re: Simn Fallos:
328:2056). Asimismo record que el Comit contra la Tortura tambin se ha
expedido en contra de las medidas de impunidad en la Argentina (Comunicaciones
1/1988; 2/1988; 3/1988), y en recientes precedentes ha recordado su jurisprudencia
segn la cual los Estados Partes tienen la obligacin de sancionar a las personas
consideradas responsables de la comisin de actos de tortura, y que la imposicin
de penas menos severas y la concesin del indulto son incompatibles con la obliga-
cin de imponer penas adecuadas (Sr. Kepa Urra Guridi v. Spain, Comunicacin
n. 212/2002, U.N. Doc. CAT/C/34/D/212/2002 [2005]).
Tambin en el caso Mazzeo la CSJN indic que en el derecho humanitario

internacional los principios de interpretacin axiolgicos adquieren plena preemi-
nencia, tanto al definir la garanta del ne bis in idem como la cosa jugada. Expuso
que esto es as en la medida en que tanto los estatutos de los tribunales penales
internacionales como los principios que inspiran la jurisdiccin universal, tienden
a asegurar que no queden impunes hechos aberrantes. Por ello, sin perjuicio de
dar prioridad a las autoridades nacionales para llevar a cabo los procesos, si tales
procesos locales se transforman en subterfugios inspirados en impunidad, entra
a jugar la jurisdiccin subsidiaria del derecho penal internacional con un nuevo
proceso.
Al respecto, afirm que el Estatuto de la Corte Penal Internacional otorga
un carcter acotado a la cosa juzgada. En efecto en su art. 20 seala que el tribunal
internacional entender igualmente en aquellos crmenes aberrantes, cuando el
proceso llevado a cabo en la jurisdiccin local tuviera como finalidad sustraer de su
responsabilidad al imputado, o el proceso no haya sido imparcial o independiente,
o hubiera sido llevado de un modo tal que demuestre la intencin de no someter
al acusado a la accin de la justicia.
Por su parte seal que el Estatuto del Tribunal Internacional para la ex
Yugoslavia, expresa que la persona que ha sido juzgada ante un tribunal nacional
por actos que constituyan serias violaciones al derecho internacional humanita-
rio, puede ser subsecuentemente juzgado por el tribunal internacional cuando
los actos por los cuales ha sido juzgado fueron calificados como delitos comunes,
o cuando el proceso ante el tribunal nacional no fue imparcial o independiente y
fue preparado para proteger al acusado de su responsabilidad internacional o la
investigacin no fue diligente. De igual modo se expresa el art. 9 de Statute of
the Internacional Tribunal of the Ruanda y a similares conclusiones arriba The
Princeton Principles on Universal Jurisdiction al regular los alcances de la garanta
contra la mltiple persecucin en crmenes de lesa humanidad (art. 9.).
Efectivamente, en esos aspectos, la Corte IDH ha establecido que La obliga-
cin conforme al derecho internacional de enjuiciar y, si se les declara culpables,
castigar a los perpetradores de determinados crmenes internacionales, entre los
que se cuentan los crmenes de lesa humanidad, se desprende de la obligacin de
garanta consagrada en el artculo 1.1 de la Convencin Americana. Esta obligacin
implica el deber de los Estados Partes de organizar todo el aparato gubernamental
y, en general, todas las estructuras a travs de las cuales se manifiesta el ejercicio del
poder pblico, de manera tal que sean capaces de asegurar jurdicamente el libre y
pleno ejercicio de los derechos humanos. Como consecuencia de esta obligacin
los Estados deben prevenir, investigar y sancionar toda violacin de los derechos
reconocidos por la Convencin y procurar, adems, el restablecimiento, si es posible,
del derecho conculcado y, en su caso, la reparacin de los daos producidos por
la violacin de los derechos humanos. Si el aparato del Estado acta de modo que
tal violacin quede impune y no se restablezca, en cuanto sea posible, a la vctima
en la plenitud de sus derechos, puede afirmarse que ha incumplido el deber de
garantizar su libre y pleno ejercicio a las personas sujetas a su jurisdiccin (Caso
Velsquez Rodrguez. Sentencia de 29 de julio de 1988. Serie C n. 4, prr. 166,
ya mencionada).
En ese punto record que Los crmenes de lesa humanidad producen la
violacin de una serie de derechos inderogables reconocidos en la Convencin
Americana, que no pueden quedar impunes. En reiteradas oportunidades el Tri-
bunal ha sealado que el Estado tiene el deber de evitar y combatir la impunidad,
que la Corte ha definido como la falta en su conjunto de investigacin, persecu-
cin, captura, enjuiciamiento y condena de los responsables de las violaciones de
los derechos protegidos por la Convencin Americana (Caso de la Masacre de
Mapiripn, Sentencia de 15 de septiembre de 2005. Serie C n. 134, prr. 237).
Esto integra, en lo que aqu interesa, la obligacin de sancionar a los autores
(Corte IDH . Blake, Serie C n. 48, del 22 de enero de 1999 y Loayza Tamayo,
CIDH Serie C n. 42, del 27 de noviembre de 1998), lo que determina que esas
sanciones frente a graves violaciones a los derechos humanos no se encuentra sujeta
a excepciones (Villagrn Morales, CIDH Serie C n. 63, del 19 de noviembre de
1999 y Velsquez Rodrguez, Serie C n. 1, 29 de julio de 1988).
6. Una breve reflexion final

La reapertura de numerosos procesos por crmenes de la dcada de los aos
setenta ha demandado y demanda un enorme esfuerzo institucional, sobre todo
en el plano judicial. Sin embargo ya se han dictado importantes condenas por esos
delitos y se sigue adelante en las investigaciones. De esa forma se trata de superar la
situacin de impunidad a la que se haba llegado a travs de medidas que resultaban
contrarias a los compromisos asumidos por la Repblica Argentina. Adems, el
ocultamiento de la verdad sobre el destino de los desaparecidos hiri de manera
terminante, desde un comienzo, la pretensin de dejar impunes hechos de tal
magnitud. Las discusiones y debates de distinta naturaleza, sobre todo de orden
poltico y jurdico continan an hoy. De todos modos, el camino escogido por la
Argentina no tiene marcha atrs. Ciertamente debern crearse medios, ajustarse
esquemas de trabajo y limitar la carga ideolgica en el desenvolvimiento de los
juicios para alcanzar el verdadero significado de la tragedia vivida por nuestro pas.
A pesar de todo esto, la actuacin de los tribunales, an modificando la
situacin de impunidad originaria, no podr suplir algo que es esencial en estas
cuestiones: la determinacin del destino y la suerte corrida por miles de personas.
En ese punto, la verdad se presenta como un bien u objetivo ms arduo que la propia
justicia, sobre todo para familiares y allegados. En lo social, sin embargo, queda al
menos la imagen de una experiencia atroz que puede resultar una barrera eficaz
para impedir la repeticin de hechos de esa magnitud.
La experiencia indica que las respuestas institucionales an frente a actos
graves de subversin o terrorismo nunca debe abandonar el camino del derecho.
Sea ste un derecho blico, un derecho de aseguramiento o el mecanismo que se
elabore ante esos ataques,8 pues en la medida que represente una expresin del
derecho en definitiva, exterioriza un signo de racionalidad.
8. Ver al respecto, Pawlik, Michael. El terrorista y su derecho: sobre la posicin terico-

-jurdica del terrorismo moderno. La libertad institucionalizada. Madrid: Marcial Pons,
2010. Cap. V.
II
O Caso Brasileiro
1
Crimes da ditadura militar
e o Caso Araguaia: aplicao
do direito internacional
dos direitos humanos pelos juzes
e tribunais brasileiros
Luiz Flvio Gomes
Sumrio: 1. Introduo 2. O julgamento relativo ao Caso Araguaia e sua

repercusso no Brasil 3. A internacionalizao dos direitos humanos: 3.1
Complementaridade da tutela internacional; 3.2 Interdependncia entre o
direito internacional e o direito interno; 3.3 Do princpio do domestic affair
ao do international concern; 3.4 Estado de direito constitucional e Estado de
direito internacional; 3.5 Estrutura normativa do Estado de direito interna-
cional; 3.6 A nova construo de um direito dialgico 4. Adeso formal
do Brasil ao direito internacional dos direitos humanos 5. Reconhecimento
da fora normativa (hierarquia superior) do direito internacional dos direitos
humanos 6. Respeito e aplicao do direito internacional dos direitos hu-
manos pelos juzes e tribunais locais 7. Concluso.
1. Introduo
Um dos maiores desafios do direito penal no sculo XXI, sem sombra de
dvida, ser conciliar sua clssica formatao legalista, vinculada soberania de
cada pas, com as novas ondas (terceira e quarta ondas) do internacionalismo.
A Corte Interamericana de Direitos Humanos na sua sentena de 24 de novem-
bro de 2010 declarou a invalidade da Lei de Anistia brasileira que acobertava
os crimes cometidos pelos agentes do Estado durante a ditadura (1964-1985).
Isso significa a obrigao do Brasil de apurar, processar e, se for o caso, punir
todos esses delitos. O STF, em abril de 2010, havia declarado a validade da Lei de
Anistia. Ocorre que sua deciso no entrou no tema da inconvencionalidade da
lei citada.1 A Justia internacional est mandando o Brasil investigar tais crimes.
Para o STF isso no seria possvel. Como resolver todos esses conflitos tpicos
da ps-modernidade? A Justia internacional vale mais que o STF? Como fica
a soberania do Brasil? Os juzes brasileiros so obrigados a respeitar a jurispru-
dncia da Corte Interamericana?
Este ensaio pretende responder todas essas questes intrincadas assim
como demonstrar qual a eficcia das decises da Corte Interamericana de
Direitos Humanos no Brasil, em especial aps a condenao do Pas no Caso
Araguaia, em que a Corte da OEA anulou a Lei de Anistia brasileira, abrindo
a possibilidade de reviso (pelo Judicirio brasileiro) dos crimes de tortura,
morte e desaparecimento cometidos no Brasil durante o perodo da ditadura
militar (1964-1985).2
Nas linhas abaixo procuraremos demonstrar qual a eficcia das decises dos
tribunais internacionais (de direitos humanos) no direito brasileiro, bem assim
como o Judicirio nacional deve cumprir tais decises, em prazo razovel.3
2. O julgamento relativo ao Caso Araguaia e sua repercusso no Brasil

Logo que anunciada a sentena de 24 de novembro de 2010 da Corte Inte-
ramericana de Direitos Humanos sobre o Caso Araguaia (desaparecimento de
pessoas durante a ditadura militar brasileira), todos constatamos vrios focos de
rejeio referida sentena, alguns partindo inclusive de ministros do STF. Essa
refutao (de certa forma contundente) naturalmente nos conduz a refletir sobre
a aceitao e obrigatoriedade de aplicao do direito internacional dos direitos
humanos pelos juzes e tribunais brasileiros.
Comecemos pelas declaraes do Min. Cezar Peluso, que o atual presidente
do STF: A deciso da Corte s gera efeitos no campo da Conveno Americana de
1. Para maiores detalhes, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional da conven-

cionalidade das leis. 2. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011. p. 160-165.
2. Sobre o dever de tutela judicial dos Estados que fazem parte do sistema interamericano de
direitos humanos, v. Sabsay, Daniel A. El amparo como garantia para el aceso a la jurisdic-
cin en defensa de los derechos humanos. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.).
La aplicacin de los tratados sobre derechos humanos por los tribunales locales. Buenos Aires:
CELS, 2004. p. 229 e ss. Ainda: Kawabata, J. Alejandro. Reparacin de las violaciones de
derechos humanos en el marco de la Convencion Americana sobre Derechos Humanos.
In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 351 e ss.
3. Albanese, Susana. El plazo razonable em los procesos a la luz de los rganos internacio-
nales. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 247 e ss.
CRIMES DA DITADURA MILITAR E O CASO ARAGUAIA 51
Direitos Humanos () caso as pessoas anistiadas sejam processadas, s recorrer

ao STF. O Supremo vai conceder habeas corpus na hora. Disse ainda que a deciso
da Corte s vale no campo da convencionalidade.4
Para o Min. Marco Aurlio o governo est submetido ao julgamento do STF
e no pode afront-lo para seguir a Corte da OEA. uma deciso que pode surtir
efeito ao leigo no campo moral, mas no implica cassao da deciso do STF. Quando
no prevalecer a deciso do Supremo, estaremos muito mal. uma deciso tomada
no mbito internacional, no no interno. Na prtica [a deciso da Corte] no ter
efeito nenhum.5
Para o Min. Jobim (ex-ministro do STF e atual ministro da defesa) a deciso
da Corte Interamericana meramente poltica e sem efeito jurdico. O processo
de transio no Brasil pacfico, com histrico de superao de regimes, no de
conflito.6
Como veremos ao longo deste ensaio, so totalmente equivocadas (do ponto
de vista jurdico) tais declaraes. No caso dos crimes da ditadura, como temos en-
fatizado, o melhor caminho foi seguido pelos Ministros Lewandowski e Ayres Britto
(que foram votos vencidos na deciso do STF sobre a validade da Lei de Anistia).
Frise-se de antemo que o STF, no dia 3 de dezembro de 2008, decidiu (his-
toricamente) que os tratados internacionais de direitos humanos valem mais do
que a lei e menos que a Constituio, estando no nvel supralegal no Pas (cf. RE
466.343/SP).7 Ainda que no tenha a Suprema Corte atribudo nvel constitucional
aos tratados de direitos humanos (por um voto faltante apenas), o certo que trilhou
o STF o caminho juridicamente correto (de respeito ao direito internacional dos
direitos humanos, tal como vem sendo construdo e seguido por todos os pases
civilizados).
A Lei de Anistia brasileira viola vrios tratados internacionais (especialmente
a Conveno Americana sobre Direitos Humanos de 1969) e no possui nenhum
valor jurdico, sobretudo o efeito de acobertar os abusos cometidos pelos agentes
do Estado, durante a ditadura militar.8
Como observao preliminar vale sublinhar o seguinte: as declaraes
citadas dos Ministros do STF partem da premissa de um ordenamento jurdico
4. V. Jornal O Estado de S. Paulo, de 16.12.2010, p. A12; e Jornal Folha de S.Paulo, de

16.12.2010, p. A15.
5. Idem.
6. V. Jornal O Globo, de 16.12.2010, p. 18.
7. Nossa posio (o leitor ver melhor abaixo) sempre foi a de que os tratados de direitos
humanos guardam nvel constitucional no direito brasileiro.
8. Cf. sentena de 24.11.2010 da CIDH, pargrafo 147 e ss.
dualista (o direito interno no teria nenhuma relao com a ordem internacio-

nal; cada qual teria sua autonomia e eficcia). Isso j vem sendo desconsiderado
(no mbito da doutrina internacional atualizada) h muitas e muitas dcadas.
Sobretudo agora que entrou em vigor no Brasil a Conveno de Viena sobre o
Direito dos Tratados de 1969, que adota nitidamente o sistema monista (o direito
uno e indivisvel).
A sentena da Corte Interamericana valeria (de acordo com as mencionadas
declaraes) s no plano moral, s no plano internacional, s no campo da
convencionalidade, s no plano poltico etc. Racharam o direito brasileiro ao
meio (como se isso fosse, hoje, possvel): direito nacional de um lado (em que o STF
reina de forma absoluta) e o direito internacional de outro (aparentemente alheio
nossa brasilidade). Este ltimo seria um ordenamento jurdico alegrico, retrato
de uma simples carta de esperana, um conjunto de regras somente polticas ou
somente morais, sem a fora coativa do direito. Nada mais equivocado, de acordo
com a deciso da CIDH (que detalharemos mais adiante).
A premissa (e preocupao) primeira de todos os tratados de direitos humanos
a seguinte: todas as violaes de direitos das vtimas, quando no amparadas pelo
Judicirio local, nacional, podem e devem ser apreciadas pelo sistema interame-
ricano de direitos humanos.9
As declaraes retrorreferidas se explicam em razo (muito provavelmente)
da tradicional conivncia de setores do Judicirio brasileiro com a chamada lega-
lidade autoritria, conforme denunciam Paulo Srgio Pinheiro e Anthony Pereira
no livro Ditadura e represso.10
O Ministrio das Relaes Exteriores, em nota,11 prontamente disse que vai
cumprir a deciso da CIDH. A deciso obriga o governo brasileiro (logo, tambm o
STF). No se trata de pretender ou no cumprir a sentena. O que est em jogo que
o Pas (a Repblica brasileira) tem a obrigao de cumprir a deciso internacional.
Os ministros do STF no tm responsabilidade internacional; falam, portanto, em
defesa dos seus pontos de vista. Suas declaraes, no entanto, em termos interna-
cionais, no possuem qualquer valor jurdico.
Alis, como bem enfatizou a sentena de 24.11.2010 da Corte Interame-
ricana, nem sequer a deciso do STF, que validou a Lei de Anistia em abril de
9. Para uma anlise mais profunda, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. The Inter-American
human rights protection system: structure, functioning and effectiveness in Brazilian law.
Anuario Mexicano de Derecho Internacional. Mxico: UNAM, 2011. vol. XI, p. 331-367.
10. Pereira, Anthony W. Ditadura e represso: o autoritarismo e o Estado de direito no Brasil, no
Chile e na Argentina. So Paulo: Paz e Terra, 2010 (prefcio de Paulo Srgio Pinheiro).
11. Disponvel em: <www.folha.com>, de 15.12.2010.
2010, possui qualquer tipo de relevncia (ou obrigatoriedade/eficcia) no plano

jurdico internacional. A Corte no revogou a deciso do STF, porque no essa a
sua funo. Ela simplesmente analisou a deciso do STF no plano do controle de
convencionalidade.12 E concluiu que o STF no levou em conta os tratados inter-
nacionais de direitos humanos ratificados pelo Brasil (em especial a Conveno
Americana sobre direitos Humanos de 1969) na sua deciso. Da certamente a
fonte do seu equvoco.
A Corte, no momento em que obriga a Repblica brasileira, tambm obriga
o STF (que dela faz parte).
E se o STF no acatar a deciso da Corte, dando habeas corpus para os tortu-
radores da ditadura? Nova violao Conveno Americana de Direitos Humanos
passa a ocorrer. E nova condenao da mesma Corte contra o Brasil pode existir
(podendo at mesmo haver a excluso do Pas da OEA). Mais problemas interna-
cionais para o Brasil.
O bonde da histria do direito est navegando e o Judicirio brasileiro, ao
que parece neste primeiro momento, no est percebendo suas evolues. O certo
que o Brasil no pode destoar dos seus vizinhos (Argentina, Chile etc.13), que
j cumprem, h vrios anos, rigorosamente as decises da Corte Interamericana.
Todo o Continente Americano (com exceo dos Estados Unidos) vem afinando
sua jurisprudncia com a da Corte da OEA.
Como se demonstrar em seguida, o direito internacional dos direitos huma-
nos no pode deixar de ser aplicado pelos juzes e tribunais brasileiros.
3. A internacionalizao dos direitos humanos

Tendo em conta a evoluo histrica do direito internacional e do nosso pr-
prio ordenamento jurdico, o tema da aplicao (e respeito) do direito internacio-
nal dos direitos humanos pelos juzes e tribunais brasileiros pode ser organizado
e analisado em quatro etapas: (a) internacionalizao dos direitos humanos; (b)
adeso formal do Brasil ao direito internacional dos direitos humanos; (c) reco-
nhecimento da fora normativa (hierarquia superior) do direito internacional dos
direitos humanos; (d) respeito e internalizao (aplicao) do direito internacional
12. V. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional... cit., p. 160-165.

13. Sobre o cumprimento dos tratados internacionais pelos pases latino-americanos: Dulitzky,
Ariel. La aplicacin de los tratados sobre derechos humanos por los tribunales locales:
un estdio comparado. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 33 e ss.
No que diz respeito especificamente Argentina: Bidart Campos, Germn J. El artculo
75, inciso 22, de La Constitucin Nacional. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.).
Op. cit., p. 77 e ss.
dos direitos humanos pelos juzes e tribunais locais. Vamos cuidar, desde logo, do
primeiro aspecto da questo.
O direito internacional dos direitos humanos nasceu com toda intensidade
aps o fim da Segunda Guerra Mundial (1939-1945). As atrocidades da primeira
metade do sculo XX (lamentavelmente os fascismos e nazismos continuaram, em
alguns pontos do planeta, na segunda metade daquele sculo) levaram incont-
veis naes soberanas a, juntas, darem autonomia a esse ramo do direito chamado
Direito Internacional dos Direitos Humanos, hoje tido como ramo autnomo das
Cincias Jurdicas.14
O internacionalismo (internacionalizao do Direito) tem sua certido de
nascimento original na famosa Carta da ONU de 1945. A perspectiva definitria
dos direitos humanos (e fundamentais) se materializou posteriormente com a
Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948 (que constitui o documento
fundante do universalismo) e ganhou corpo operacional com o Pacto Internacional
dos Direitos Civis e Polticos e o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos,
Sociais e Culturais (ambos adotados pelas Naes Unidas, em 1966). Depois disso
vieram outros incontveis tratados internacionais.
Relevo sintetizador e definidor, nesse perodo histrico, no entanto, tem
mesmo a Declarao Universal dos Direitos Humanos, proclamada pelas Naes
Unidas em 10 de dezembro de 1948, marcando vez por todas a era internacional
dos direitos e a assero do tema direitos humanos ordem do dia internacional.15
A partir da Declarao Universal a sociedade internacional passou a contar
com inmeros tratados e convenes sobre direitos humanos, pertencentes tanto
ao sistema global (da ONU) quanto aos sistemas regionais de direitos humanos (o
Brasil, como veremos, aderiu formalmente a praticamente todos os tratados inter-
nacionais nessa rea). Adicionalmente foram sendo criadas as jurisdies interna-
cionais, com o escopo de fazer valer o corpus juris dedicado aos direitos humanos.
3.1 Complementaridade da tutela internacional

A responsabilidade pela aplicao de todo esse novo ramo do direito,
no entanto, no exclusiva dos tribunais internacionais. A bem da verdade, a
obrigao primeira de fazer valer os seus termos de cada Estado, que est com-
14. V. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 5. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011. p. 803.
15. Abreg, Martn. La aplicacin del derecho internacional de los derechos humanos por los
tribunales locales: una introduccin. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op.
cit., p. 3 e ss.
pelido a dar respostas efetivas, sempre que no tenha evitado as agresses contra
os direitos humanos. No contexto regional interamericano, clara a Conveno
Americana sobre Direitos Humanos ao reconhecer, nos considerandos iniciais, que
os direitos essenciais da pessoa humana no derivam do fato de ser ela nacional
de determinado Estado, mas sim do fato de ter como fundamento os atributos da
pessoa humana, razo por que justificam uma proteo internacional, de natureza
convencional, coadjuvante ou complementar da que oferece o direito interno dos
Estados Americanos.
Na sentena do caso Araguaia (sentena de 24.11.2010, pargrafo 140), a
Corte Interamericana, a propsito, sublinhou que: (...) a obrigao, conforme
o Direito Internacional, de processar e, caso se determine sua responsabilidade
penal, punir os autores de violaes de direitos humanos, decorre da obrigao
de garantia, consagrada no artigo 1.1 da Conveno Americana. Essa obrigao
implica o dever dos Estados-Partes de organizar todo o aparato governamental e,
em geral, todas as estruturas por meio das quais se manifesta o exerccio do poder
pblico, de maneira tal que sejam capazes de assegurar juridicamente o livre e pleno
exerccio dos direitos humanos. Como consequncia dessa obrigao, os Estados
devem prevenir, investigar e punir toda violao dos direitos humanos reconhe-
cidos pela Conveno e procurar, ademais, o restabelecimento, caso seja possvel,
do direito violado e, se for o caso, a reparao dos danos provocados pela violao
dos direitos humanos. Se o aparato estatal age de modo que essa violao fique
impune e no se reestabelece, na medida das possibilidades, vtima a plenitude
de seus direitos, pode-se afirmar que se descumpriu o dever de garantir s pessoas
sujeitas a sua jurisdio o livre e pleno exerccio de seus direitos.
A tutela internacional , neste contexto, coadjuvante ou complementar s
jurisdies nacionais. Ou seja, primeiro e antes de tudo a obrigao de fazer valer
todo o ordenamento jurdico especfico dos direitos humanos dos Estados (e de
todos os seus poderes) que fazem parte dos tratados.
A mesma Corte, na citada sentena, no pargrafo 31 afirmou:
Isto , em conformidade com o prembulo da Conveno Americana, a pro-
teo internacional de natureza convencional coadjuvante ou complementar da
que oferece o direito interno dos Estados americanos.
No seguinte pargrafo (32), enfatizou que:
A proteo exercida pelos rgos internacionais tem carter subsidirio e
o propsito de uma instncia internacional no revisar ou reformar a sentena
interna, mas constatar se a referida sentena est em conformidade com as normas
internacionais.
No agindo o Estado deve ento processar-se a queixa ou reclamao perante
a Corte Interamericana, cujo poder decisrio (por autorizao do prprio Estado
que ratificou o tratado respectivo) est acima do das jurisdies nacionais.
3.2 Interdependncia entre o direito internacional e o direito interno

No existe, destarte, uma relao de independncia (absoluta) entre a jurisdi-
o internacional e a nacional (local). Melhor dito, a relao de interdependncia,
visto que o escopo das duas esferas normativas e jurisdicionais (internacional e
interna) conflui para um denominador comum: dar vida e fora para todas as
disposies relacionadas com a proteo dos direitos humanos, harmonizando as
internas com as internacionais, a jurisprudncia local com a jurisprudncia dos
tribunais no locais.
Pode-se tambm dizer que na ps-modernidade jurdica as relaes entre
o direito internacional e o direito interno so relaes dialgicas, em que um
ordenamento dialoga com o outro a fim de escolherem (juntos) qual norma
(internacional ou interna) ser aplicada no caso concreto quando presente uma
violao de direitos humanos.16
3.3 Do princpio do domestic affair ao do international concern
Como j sublinhamos anteriormente, importa observar que nessa fase inter-

nacionalista do Estado, do Direito e da Justia, o princpio do domestic affair (ou
da no ingerncia), que limitava o direito internacional s relaes entre Estados
no contexto de uma sociedade internacional formal, evoluiu para o do internatio-
nal concern, que significa que o gozo efetivo, pelos cidados de todos os Estados,
dos direitos e liberdades fundamentais, passa a ser verdadeira questo de direito
internacional.17
Na prtica, tal significa que agora temos tambm juzes internacionais para
tutelar nossos direitos violados, e no mais apenas juzes internos a exercer esse
tipo de proteo. Estes ltimos j no tm mais a ltima palavra quando se trata
de amparar um direito humano ou fundamental.
16. Sobre o tema, v. o estudo de Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos
humanos e direito interno. So Paulo: Saraiva, 2010. Sobre o direito na ps-modernidade,
v. Bittar, Eduardo C. B. O direito na ps-modernidade e reflexes frankfurtianas. 2. ed. rev.,
atual. e ampl. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2009. 541p.; Gomes, Luiz Flvio;
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Caractersticas gerais do direito (especialmente do direito
internacional) na ps-modernidade. Revista Forense, ano 106, vol. 412, Rio de Janeiro, p.
467-485, nov.-dez. 2010.
17. V. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito... cit., p. 818-819; Gomes, Luiz Flvio;
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitucional: do absolutismo ao Estado Consti-
tucional e Humanista de Direito. So Paulo: Ed. RT, 2010. p. 79; Andrade, Jos Carlos Vieira
de. Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976. Coimbra: Almedina, 1987.
p. 19-20.
Antigamente a proteo dos direitos humanos fundamentais era uma questo

puramente domstica (interna), de cada pas. O direito internacional no interferia
nas questes internas. Agora no, pelo seguinte: a proteo dos direitos humanos
fundamentais a finalidade precpua de todos os sistemas jurdicos locais e inter-
nacionais. A tutela dos direitos humanos fundamentais , portanto, tambm uma
questo internacional.
Quem sofre a violao de um desses direitos e no atendido internamente,
pode s-lo internacionalmente (no nosso caso, pelo sistema interamericano de
proteo dos direitos humanos). Os juzes internos, no modelo constitucionalista,
passaram a ser os fiscais da constitucionalidade assim como da convencionali-
dade das leis e da observncia dos direitos humanos fundamentais.
Uma observao importante: a Corte Interamericana no revisa as decises dos
tribunais locais diretamente. Indiretamente isso acaba acontecendo, em razo da
sua preocupao de verificar se esses tribunais decidiram a questo em consonncia
com as obrigaes assumidas pelo Brasil por meio dos tratados internacionais. Na
sentena do caso Araguaia, pargrafo 176, a Corte proclamou:
Este Tribunal estabeleceu em sua jurisprudncia que consciente de que
as autoridades internas esto sujeitas ao imprio da lei e, por esse motivo, esto
obrigadas a aplicar as disposies vigentes no ordenamento jurdico. No entanto,
quando um Estado Parte de um tratado internacional, como a Conveno Ameri-
cana, todos os seus rgos, inclusive seus juzes, tambm esto submetidos quele,
o que os obriga a zelar para que os efeitos das disposies da Conveno no se
vejam enfraquecidos pela aplicao de normas contrrias a seu objeto e finalidade,
e que desde o incio carecem de efeitos jurdicos. O Poder Judicirio, nesse sentido,
est internacionalmente obrigado a exercer um controle de convencionalidade
ex officio entre as normas internas e a Conveno Americana, evidentemente no
marco de suas respectivas competncias e das regulamentaes processuais cor-
respondentes. Nessa tarefa, o Poder Judicirio deve levar em conta no somente
o tratado, mas tambm a interpretao que a ele conferiu a Corte Interamericana,
intrprete ltima da Conveno Americana.
importante a obrigao que coloca a Corte Interamericana de os juzes e
tribunais internos controlarem a convencionalidade das leis no pas, verificando
se tais leis esto ou no de acordo com os tratados de direitos humanos aqui em
vigor. Caso alguma lei (ou norma de direito interno) esteja em desacordo com o
estabelecido por tais tratados (em especial, a Conveno Americana sobre Direitos
Humanos), deve operar-se de imediato sua invalidade jurdica (ainda que continue
vigente no Estado).18
18. V. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional... cit., p. 95-116.

Foi exatamente isto que ocorreu com a Lei de Anistia brasileira: ela no passou
no teste (no exame) de compatibilidade (vertical) com a Conveno Americana,
sendo, portanto, totalmente invlida na ordem jurdica brasileira (ainda que esteja,
formalmente, vigente).19
3.4 Estado de direito constitucional e Estado de direito internacional

Importante sublinhar, de outro lado, que o surgimento do Estado de Direito inter-
nacional (ou seja: internacionalizao dos direitos humanos) no significou o fim do
Estado de direito constitucional e legal. As duas primeiras ondas evolutivas do Direito
(legalismo e constitucionalismo) no desapareceram com o irrompimento da terceira
onda (do internacionalismo), e muito menos com a quarta onda (do universalismo).20
Todas essas ondas evolutivas do Estado, do Direito e da Justia contriburam
(e contribuem) para deixar claro o papel do Estado no que tange proteo dos
direitos humanos, notadamente sob a tica do direito internacional pblico ps-
-moderno, que no admite o esquecimento dos piores e mais brbaros crimes j
cometidos (como tortura, sequestros, mortes ilegais etc.).
3.5 Estrutura normativa do Estado de Direito internacional

H o sistema global (universal) de proteo dos direitos humanos (regido
pela ONU, alm de suas agncias especializadas) e existem tambm os sistemas
regionais (que atualmente so trs: o interamericano, o europeu e o africano) de
proteo desses mesmos direitos.
Cada um desses sistemas possui estrutura jurdica prpria. Essa nova con-
formao jurdica do Direito forma o que se pode chamar de constitucionalismo
mundial, que nada mais que a soma do constitucionalismo mais a internaciona-
lizao e universalizao do direito.
No Estado de Direito internacional possuem relevncia mpar no apenas as
leis e a Constituio de cada Estado, seno tambm o Direito Internacional dos
Direitos Humanos (e todos os seus instrumentos de proteo).21
19. Leis vigentes no se confundem com leis vlidas. Enquanto a vigncia pressupe a regulari-
dade formal da lei em determinada ordem jurdica, a validade pressupe sua conformidade
material com as normas constitucional e dos tratados de direitos humanos em vigor no
pas. V., por tudo: Ferrajoli, Luigi. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. Trad. Perfecto
Andrs Ibez e Andrea Greppi. Madrid: Trotta, 1999. p. 20-22; Mazzuoli, Valerio de
Oliveira. Tratados internacionais... cit., p. 186-194.
20. Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitucional cit., p. 77 e ss.
21. Gomes, Luiz Flvio; Vigo, Rodolfo Luis. Do Estado de Direito constitucional e transnacional:
riscos e precaues (navegando pelas ondas evolutivas do Estado, do direito e da justia). So
Paulo: Premier Mxima, 2008. p. 46-93.
O Estado de Direito internacional constitudo, portanto, de normas infra-

constitucionais, constitucionais e, sobretudo, internacionais. Sete so as fontes
normativas do direito, na atualidade: (1) leis e cdigos (plano da legalidade) e seus
princpios; (2) constituio e seus princpios; (3) jurisprudncia constitucionali-
zada; (4) tratados internacionais, destacando-se entre eles os tratados internacio-
nais de direitos humanos (TIDH), e seus princpios; (5) jurisprudncia do SIDH
(Comisso e Corte Interamericanas); (6) direito universal (especialmente o jus
cogens) e seus princpios; e (7) jurisprudncia internacional dos rgos universais.
3.6 A nova construo de um direito dialgico

A consequncia da evoluo do Direito (pelas ondas evolutivas acima estu-
dadas) o surgimento de um direito dialgico, em vez do velho e conhecido
direito dialtico. Neste sentido, se faz necessrio um dilogo das fontes,22 de
forma que a Constituio no exclui a aplicao dos tratados, e nem estes ex-
cluem a aplicao dela, mas ambas as normas (Constituio e tratados) se unem
para servir de obstculo produo normativa domstica infraconstitucional que
viole os preceitos da Constituio ou dos tratados de direitos humanos em que a
Repblica Federativa do Brasil parte.23
O direito dialgico, ento, a articulao da legislao nacional com a
internacional,24 que agora caracteriza o Estado de direito internacional, medida
que, em vez de excluir uma fonte em detrimento da outra, esse novo tipo de Estado
(ps-moderno por natureza) aceita o dilogo entre essas mesmas fontes.25
A primeira e principal caracterstica do Estado e do Direito, depois da inter-
nacionalizao dos direitos humanos, reside na pluralidade de fontes normativas,
heterogneas e hierarquicamente distintas. Essa proliferao de normas (sem contar
as de soft law e as de direito vago ou fuzzy) parece ocorrer de forma anrquica,
necessitando um ponto de equilbrio.26 Esse ponto de equilbrio reside justamente
na incidncia do chamado princpio pro homine, que manda aplicar sempre a norma
mais favorvel ao ser humano sujeito de direitos.27
22. V. Jayme, Erik. Identit culturelle et intgration: le droit international priv postmoderne.
Recueil des Cours, vol. 251 (1995), p. 259.
23. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais... cit., p. 214.
24. Gordillo, Agustn (et al.). Derechos humanos. 5. ed. Buenos Aires: Fundacin de Derecho
Administrativo, 2005. p. 5, Cap. II.
25. Jayme, Erik. Op. cit., p. 259.
26. Delmas-Marty, Mireille. Trs desafios para um direito mundial. Trad. Fauzi Hassan Choukr.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 73-74.
27. Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitucional cit., p. 110
e ss. Ainda sobre o princpio pro homine: Pinto, Mnica. El princpio pro homine: critrios
Por esse motivo que, hoje, somente a complexa (e correta) articulao

(dilogo) de todas as suas distintas fontes normativas (normas internacionais,
constitucionais e infraconstitucionais) que possibilita (a) aproximar a uma justa
soluo para os conflitos, sobretudo os que envolvem os direitos humanos; e (b)
redimensionar o verdadeiro contedo do devido processo legal.
O operador jurdico, assim como o juiz de direito em especial, no pode desco-
nhecer nesse novo modelo de Estado, os trs conjuntos normativos mencionados:
internacional, constitucional e infraconstitucional. Tampouco podem desconhecer
a jurisprudncia interna e a internacional.
De outro lado, no se pode ignorar, dentro do direito internacional, o carter
sui generis do direito internacional dos direitos humanos, que goza de prestgio
diferenciado (conforme veremos mais abaixo).
4. Adeso formal do Brasil ao direito internacional dos direitos humanos

Parece no haver dvida que bastante significativo o avano do Estado
brasileiro (nas ltimas dcadas) no que se refere adeso ao movimento (e ao
direito) internacional dos direitos humanos, que ganhou singular impulso (como
j sublinhamos) depois da Segunda Guerra Mundial (1939-1945).
A internacionalizao dos direitos humanos e o fato da sua singularidade
(cuida-se de um conjunto normativo sui generis), ao lado da falncia do positivis-
mo legalista (contratualista), constituem provavelmente a transformao jurdica
mais destacada do sculo XX. A Declarao Universal de 1948 foi, nesse campo,
um marco poltico e jurdico de importncia indiscutvel.
Do ponto de vista normativo (plano em que se desenvolve a democracia formal)
o cenrio brasileiro, especialmente depois da Constituio de 1988, claramente
distinto do precedente (quando nosso Pas era governado pelo regime militar).28
Recorde-se que o Brasil signatrio de praticamente todos os documentos
internacionais sobre direitos humanos, tanto do sistema global como do sistema
regional interamericano.29 Na sua quase totalidade os tratados e convenes de
de hermenutica y pautas para la regulacin de los derechos humanos. In: Abreg, Martin;
Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 163 e ss.
28. Sobre as dimenses formal e material da democracia, v. Ferrajoli, Luigi. Por uma teoria
dos direitos e dos bens fundamentais. Trad. Alexandre Salim (et al.). Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2011. p. 108-113.
29. No sistema global so eles: Conveno para a Preveno e a Represso do Crime de Ge-
nocdio (1948); Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados (1951); Protocolo sobre
o Estatuto dos Refugiados (1966); Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos
(1966); Protocolo Facultativo Relativo ao Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Po-
direitos humanos foram ratificados e se acham em vigor no nosso Pas. Restava

para o Brasil dar vigncia Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de
1969, que conquanto no seja um tratado de direitos humanos o tratado dos
tratados, e tambm esse mister foi cumprido.30
De qualquer forma, estar integrado internacional e normativamente ao
movimento global de tutela dos direitos humanos fundamentais no significa
automaticamente que esses direitos estejam sendo satisfatoriamente respeitados
no nosso territrio ou que o Brasil j tenha alcanado nveis mnimos de tutela
desses mesmos direitos.
O acesso ao Judicirio brasileiro, v.g., ainda muito precrio. A impunidade,
sobretudo quando tem origem em operaes ou cruzadas militares, ainda enor-
me. Os direitos sociais so precariamente atendidos etc. Em outras palavras, o Brasil
, sem sombra de dvida, sujeito ativo de muitas violaes de direitos humanos, ou
seja, autor de muitos ilcitos internacionais em matria de direitos humanos (crimes
jus-humanitrios).31 Seja em razo de violncia dos seus prprios agentes, seja por
fora de sua omisso, certo que o Estado brasileiro j comeou a responder por
esses ilcitos perante os rgos internacionais de proteo dos direitos humanos.
J desde as primeiras denncias contra o Brasil junto Comisso Interame-
ricana de Direitos Humanos (casos do presdio Urso Branco em Rondnia, assas-
sinatos de crianas e adolescentes no Rio de Janeiro etc.) ficava patente o quanto
a tutela interna dos direitos humanos ainda est defasada em nosso Pas. O Brasil
lticos (1966); Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (1966);
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial
(1965); Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Contra a
Mulher (1979); Protocolo Facultativo Conveno sobre a Eliminao de Todas as For-
mas de Discriminao Contra a Mulher (1999); Conveno Contra a Tortura e Outros
Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (1984); Conveno sobre os
Direitos da Criana (1989); e ainda o Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacio-
nal (1998). No sistema regional interamericano so eles: Conveno Americana sobre
Direitos Humanos (1969); Protocolo Adicional Conveno Americana sobre Direitos
Humanos em Matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (1988); Protocolo
Conveno Americana sobre Direitos Humanos Referente Abolio da Pena de Morte
(1990); Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura (1985); Conveno
Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violncia contra a Mulher (1994);
Conveno Interamericana sobre Trfico Internacional de Menores (1994) e a Conveno
Interamericana para a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Contra as Pessoas
Portadoras de Deficincia (1999).
30. Tal Conveno foi ratificada pelo Brasil em 25.09.2009, tendo sido promulgada interna-
mente (com reservas aos arts. 25 e 66) pelo Decreto 7.030, de 14.12.2009.
31. Sobre a configurao desses ilcitos: Zaffaroni, Eugenio R. En torno de la cuestin penal.
Montevideo: Editorial B de F, 2005. p. 124 e ss.
reconheceu a jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos em 1998,

e sua primeira condenao por ela ocorreu no Caso Damio Ximenes.32 O go-
verno Lula (neste caso citado) acatou imediatamente a deciso da Corte e pagou
s vtimas a indenizao arbitrada. No Caso Araguaia espera-se que o governo
(e tambm o Judicirio) cumpra da mesma forma a sentena.
5. Reconhecimento da fora normativa (hierarquia superior) do direito

internacional dos direitos humanos
Existe hierarquia entre tais normas (legais, constitucionais e internacionais)
no Direito brasileiro? O direito internacional dos direitos humanos conta com
natureza sui generis?
No existe nenhuma dvida que o direito internacional dos direitos humanos
possui status diferenciado no plano do direito interno dos Estados. Em praticamente
todos (seno todos) os ordenamentos jurdicos assim. No Brasil no poderia ser
diferente. Com efeito:
a) os direitos e garantias previstos na Constituio (art. 5., 2.) no excluem
outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados
internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. Esse disposi-
tivo constitucional sempre nos permitiu subscrever a tese da constitucionalidade
do direito internacional dos direitos humanos na ordem jurdica brasileira (tese
esta que, sustentada pelo Min. Celso de Mello no STF, ficou minoritria, como
veremos infra);
b) a EC 45/2004 (Reforma do Judicirio) autoriza que os tratados de direitos
humanos tenham equivalncia de Emenda Constitucional, desde que seguido
o procedimento contemplado no 3. do art. 5., da Constituio (votao de trs
quintos, em dois turnos em cada Casa Legislativa);
Constitui exemplo disso hoje a Conveno Internacional sobre os Direitos
das Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo, assinados em Nova York,
em 30 de maro de 2007, e promulgados pelo Decreto 6.949, de 25.08.2009 (que
entraram no Brasil com valor de Emenda Constitucional, por terem sido aprovados
pelo Congresso com quorum qualificado Decreto Legislativo 186, de 09.07.2008).
c) depois de dcadas de atraso em matria de direito internacional, finalmen-
te a Corte Suprema brasileira reconheceu (em 03.12.2008) o valor (no mnimo)
supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos (RE 466.343-1/SP e
HC 87.585/TO); foi vencedora (por ora) a tese do Min. Gilmar Mendes (por cinco
32. Por fora do Decreto 6.185, de 13.08.2007, o presidente da Repblica autorizou a Secretaria
Especial dos Direitos Humanos a dar cumprimento sentena da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, que determinou o pagamento de indenizao aos familiares da vtima.
votos a quatro), no a tese do valor constitucional (defendida no STF pelo Min.

Celso de Mello, e que sempre entendemos seja a melhor soluo);
d) em matria de direitos humanos j se pode falar no Brasil (finalmente) numa
(emblemtica) nova e superior instncia (de Justia), que composta, funda-
mentalmente, por dois rgos: 1. a Comisso Interamericana de Direitos Humanos
e 2. Corte Interamericana de Direitos Humanos (sediadas, respectivamente, em
Washington e em San Jos da Costa Rica). Ambas fazem parte do nosso sistema
(regional) interamericano de proteo dos direitos humanos.33
De muitas maneiras pode ser explicada a presena dessa superior instncia
(na verdade, instncia extraordinria e complementar de proteo dos direitos
humanos) na vida do brasileiro. Mas talvez a mais contundente esteja no fato de
a Corte Interamericana (e a Comisso) estar comeando a condenar o Brasil nas
suas violaes aos direitos humanos (v.g., os casos Ximenes Lopes e Araguaia so
paradigmticos: em todos eles a Corte determinou sanes contra o Brasil).
At 2008 nosso Direito produzido pelo constituinte e pelo legislador ordinrio
s reconhecia hierarquia superior para as normas constitucionais. Depois de 2008
apresentou-se no direito brasileiro uma nova (e totalmente renovada) pirmide
jurdica, em que na base continuam as leis ordinrias, mas que acima dessa base
encontram-se os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo
Estado e em vigor no Pas.34
Velha jurisprudncia do STF (com origem nos anos 70 do sculo XX, no
RE 80.004/SE) dizia que os tratados internacionais (a inclusos os de direitos
humanos) valiam tanto quanto a lei ordinria, no que se consagrava o chamado
sistema paritrio entre as normas internacionais e de direito interno. Ou seja,
leis ordinrias e tratados (inclusive os de direitos humanos) ocupavam o mesmo
patamar jurdico no que concernia hierarquia das normas. Normas superiores
eram apenas as constitucionais, mais nenhuma outra (seguindo a velha alegoria
da pirmide kelseniana).
Essa tradicional e provecta estrutura ou pirmide jurdica (ou seja, essa for-
ma de compreender o Direito sob a tica legalista positivista) est absolutamente
esgotada na ps-modernidade.
A antiga pirmide kelseniana foi definitivamente sepultada pelo STF, no seu
julgamento histrico do dia 3 de dezembro de 2008.35 Nesse julgamento o STF
33. V., especialmente: Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Comentrios Con-
veno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica). 3. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2010.
34. V., por tudo: Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Caractersticas gerais do
direito... cit., p. 467-485.
35. V. RE 466.343-1/SP e HC 87.585/TO.
admitiu o valor (no mnimo) supralegal dos tratados de direitos humanos (ratifi-
cados pelo Brasil e incorporados no direito interno).
De que maneira o direito internacional dos direitos humanos pode ser incor-
porado em cada pas?
O direito internacional dos direitos humanos (teoricamente) pode ser incor-
porado ao ordenamento jurdico interno como:
a) Emenda Constitucional (esse o caso da nossa CF, art. 5., 3. esse dis-
positivo vale para todos os tratados de direitos humanos aprovados com quorum
especial, tal como se deu com a Conveno Internacional sobre os Direitos das
Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo v. supra);
b) como direito supralegal (voto do Min. Gilmar Mendes);
c) como direito constitucional (posio do Min. Celso de Mello HC 87.585/
TO e de grande parte da doutrina fundada no art. 5., 2., da CF); ou
d) como direito supraconstitucional (como, v.g., o Tribunal Penal Interna-
cional, que tem jurisdio supranacional).
So mltiplas as tcnicas legislativas de incorporao do direito internacional
dos direitos humanos ao direito interno.
Observao preliminar: a antiga jurisprudncia do STF (RE 80.004) no sentido
de que o direito internacional dos direitos humanos valeria apenas como direito
ordinrio foi (sabiamente) abandonada.
Primeira corrente: a primeira possibilidade de incorporao do direito inter-
nacional dos direitos humanos no direito interno (incorporao como Emenda
Constitucional) vem disciplinada no 3. do art. 5. da Carta, inserido pela Emenda
Constitucional 45, que diz: Os tratados e convenes internacionais sobre direitos
humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois
turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s
emendas constitucionais.
Segunda corrente: a segunda possibilidade (direito supralegal) foi sustentada
no voto supracitado do Min. Gilmar Mendes (RE 466.343-1/SP), que foi reiterado
tanto no HC 90.172/SP, 2. Turma, votao unnime, j. 05.06.2007, como no HC
87.585/TO.
No HC 90.172/SP decidiu-se o seguinte: A Turma deferiu habeas corpus ().
Em seguida, asseverou-se que o tema da legitimidade da priso civil do depositrio
infiel, ressalvada a hiptese excepcional do devedor de alimentos, encontra-se em
discusso no Plenrio (RE 466.343-1/SP, v. Informativos 449 e 450) e conta com
sete votos favorveis ao reconhecimento da inconstitucionalidade da priso civil
do alienante fiducirio e do depositrio infiel. Tendo isso em conta, entendeu-se

presente a plausibilidade da tese da impetrao. Reiterou-se, ainda, o que afirmado
no mencionado RE 466.343-1/SP no sentido de que os tratados internacionais de
direitos humanos subscritos pelo Brasil possuem status normativo supralegal, o
que torna inaplicvel a legislao infraconstitucional com eles conflitantes, seja
ela anterior ou posterior ao ato de ratificao e que, desde a ratificao, pelo Brasil,
sem qualquer reserva, do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (art. 11)
e da Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa
Rica (art. 7., 7), no h mais base legal para a priso civil do depositrio infiel. HC
90172/SP, rel. Min. Gilmar Mendes, 05.06.2007.
O direito constitucional, depois de 1988, conta com relaes diferenciadas
perante o Direito Internacional dos Direitos Humanos. A viso da supralegalidade
deste ltimo encontra amparo em vrios dispositivos constitucionais (CF, arts. 4.
e 5., 2., 3. e 4.).36
Terceira corrente: a terceira corrente acima referida (nvel de direito constitu-
cional) emana de um consolidado entendimento doutrinrio,37 que j conta com
vrias dcadas de existncia no nosso Pas.38 Em consonncia com essa linha de
pensamento h, inclusive, algumas decises do STF (RE 82.424, rel. Min. Carlos
Velloso), mas certo que essa tese nunca foi majoritria na nossa Suprema Corte
de Justia. Somente agora que ela ganhou reforo com a posio do Min. Celso
de Mello (HC 87.585/TO).
O STF (em tempos passados) j havia reconhecido o valor constitucional
dos tratados de direitos humanos, no se entendendo o por qu de ter mudado
posteriormente de posio. O seu novo posicionamento pode ser assim expresso:
Com efeito, esta Suprema Corte, ao interpretar o texto constitucional, atribuiu,
em determinado momento (dcadas de 1940 e de 1950), superioridade s con-
36. Mendes, Gilmar Ferreira (et al.). Curso de direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007.
p. 663.
37. Canado Trindade, Antnio Augusto. A interao entre o direito internacional e o direito
interno na proteo dos direitos humanos, A incorporao das normas internacionais de
proteo dos direitos humanos no direito brasileiro. 2. ed. San Jos, Costa Rica/Braslia: IIDH,
1996. p. 210 e ss; e Silva, Jos Afonso da. Poder constituinte e poder popular: estudos sobre
a Constituio. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 195-196; para quem os tratados de direitos
humanos ingressam na ordem jurdica nacional no nvel das normas constitucionais e,
diretamente, criam situaes jurdicas subjetivas em favor dos brasileiros e estrangeiros
residentes no pas.
38. Para detalhes, v. especialmente: Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito... cit., p.
817-847; e Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O novo 3. do art. 5. da Constituio e sua
eficcia. Revista Forense, vol. 378, ano 101, Rio de Janeiro, mar.-abr. 2005, p. 89-109.
venes internacionais em face da legislao interna do Brasil (ApCiv 7.872/RS,

rel. Min. Laudo de Camargo; ApCiv 9.587/DF, rel. Min. Lafayette de Andrada),
muito embora, em sensvel mudana de sua jurisprudncia, viesse a reconhecer,
em momento posterior (a partir da dcada de 1970), relao de paridade normativa
entre as espcies derivadas dessas mesmas fontes jurdicas (RTJ 58/70; RTJ 83/809;
RTJ 179/493-496, v.g.).
Quarta corrente: o valor supraconstitucional dos tratados de direitos humanos,
que nunca teve repercusso jurisprudencial entre ns (mas agora, depois do advento
do Tribunal Penal Internacional, esse tema ir requerer nova ateno dos juristas).
Posio do STF (deciso histrica): na histrica deciso do STF de 03.12.2008
(RE 466.343/SP) dois foram os votos marcantes (de Gilmar Mendes e Celso de
Mello): so divergentes na intensidade (gradualidade), mas convergentes na adoo
de um novo modelo de Estado (de Direito e de Justia).
Pelo valor histrico que possuem, vejamos a sntese dos dois (revolucion-
rios) votos citados:
1. Voto do Min. Gilmar Mendes. De acordo com Gilmar Mendes (voto proferido
no RE 466.343-1/SP) os tratados de direitos humanos, precedentes ou posteriores
EC 45/2004, desde que no aprovados por quorum qualificado, nos termos do
art. 5., 3., da CF, possuem valor supralegal (e infraconstitucional). A pirmide
jurdica (tridimensional) defendida por ele a seguinte:
a) no topo acha-se a Constituio (assim como os tratados de direitos humanos
aprovados de acordo com o procedimento do art. 5., 3., da CF);
b) abaixo dela, mas acima da lei ordinria, esto os tratados internacionais
de direitos humanos no aprovados pelo quorum qualificado, pouco importando
se o tratado anterior ou posterior EC 45/2004; e
c) no patamar inferior est a legislao ordinria (assim como os tratados que
no versam sobre direitos humanos).
Pausa excursiva (sntese do voto do Min. Gilmar Mendes proferido

no RE 466.343-1/SP): Em seguida, o Min. Gilmar Mendes acompanhou
o voto do relator, acrescentando aos seus fundamentos que os tratados
internacionais de direitos humanos subscritos pelo Brasil possuem status
normativo supralegal, o que torna inaplicvel a legislao infraconsti-
tucional com eles conflitantes, seja ela anterior ou posterior ao ato de
ratificao e que, desde a ratificao, pelo Brasil, sem qualquer reserva,
do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (art. 11) e da Con-
veno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa
Rica (art. 7., 7), no h mais base legal para a priso civil do depositrio
infiel. Aduziu, ainda, que a priso civil do devedor fiduciante viola o prin-
cpio da proporcionalidade, porque o ordenamento jurdico prev outros
meios processuais executrios postos disposio do credor fiducirio

para a garantia do crdito, bem como em razo de o DL 911/69, na linha
do que j considerado pelo relator, ter institudo uma fico jurdica ao
equiparar o devedor fiduciante ao depositrio, em ofensa ao princpio da
reserva legal proporcional. Aps os votos dos Ministros Crmen Lcia,
Ricardo Lewandowski, Joaquim Barbosa, Carlos Britto e Marco Aurlio,
que tambm acompanhavam o voto do relator, pediu vista dos autos o
Min. Celso de Mello. RE 466343/SP, rel. Min. Cezar Peluso, 22.11.2006.
O Tribunal retomou julgamento de recuso extraordinrio no qual se dis-
cute a constitucionalidade da priso civil do depositrio infiel nos casos
de alienao fiduciria em garantia v. Informativo 304. O Min. Gilmar
Mendes, em voto vista, acompanhou o voto do relator para negar provi-
mento ao recurso, adotando os fundamentos expendidos no caso acima
relatado. No mesmo sentido votaram os Ministros Crmen Lcia, Ricardo
Lewandowski e Marco Aurlio. Aps, o julgamento foi adiado em virtude
do pedido de vista do Min. Celso de Mello. RE 349703/RS, rel. Min. Ilmar
Galvo, 22.11.2006 (RE 349.703).
2. Voto do Min. Celso de Mello. Para o Min. Celso de Mello (voto proferido
no HC 87.585/TO e no RE 466.343-1/SP) a nova pirmide jurdica (bidimen-
sional) teria outra configurao, porque os tratados internacionais de direitos
humanos vigentes no Brasil antes da EC 45/2004 foram recepcionados ou am-
parados pelo art. 5, 2, portanto teriam valor constitucional. No topo dessa
pirmide (bidimensional) esto a Constituio e os tratados internacionais
de direitos humanos (mesmo que firmados e vigentes no Brasil antes da EC
45/2004) e, na base, est a legislao ordinria.39 Tratados de direitos humanos
posteriores EC 45/2004, pouco importando o cumprimento ou no do 3.
do art. 5., tambm contam com valor materialmente constitucional (em razo
do citado art. 5., 2.).
A nova pirmide normativa formal concebida a partir de algumas decises do
STF (HC 87.585/TO, RE 466.343-1/SP, HC 90.172/SP, HC 88.420/PR) bem dis-
tinta daquela que, normalmente, sob os auspcios de Hans Kelsen, ainda continua
sendo ensinada nas faculdades de direito brasileiras. Espera-se que essa verdadeira
revoluo seja bem compreendida por todos os estudantes e operadores jurdicos
no Brasil.
A emblemtica alterao estrutural (e formal) do Direito reside no valor hie-
rrquico qualificado que o STF est (agora) a emprestar ao Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Evidente que, por questo de coerncia, deve seguir nesse
caminho quando diante de outras questes jurdicas a envolver a aplicao dos
39. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito... cit., p. 817-847.

tratados de direitos humanos, como aquela que ora nos ocupa neste ensaio (a Lei
de Anistia brasileira).
6. Respeito e aplicao do direito internacional dos direitos humanos pe-
los juzes e tribunais locais
Por tudo o que j se falou at agora parece ter ficado claro tratar-se de obrigao
dos juzes e tribunais locais (como longa manus do Estado que so) bem respeitar
e aplicar o direito internacional dos direitos humanos.40
Uma exuberante prova dessa aceitao (e aplicao) das normas de proteo
aos direitos humanos em nosso Pas deu-se no mbito da priso civil do depositrio
infiel. Na sesso Plenria do dia 16 de dezembro de 2009 o STF chegou a editar a
Smula Vinculante 25: ilcita a priso civil de depositrio infiel, qualquer que seja
a modalidade do depsito.41 O que se defendia h anos foi finalmente sumulado
pela Suprema Corte, com carter vinculante Administrao Pblica e ao Judicirio.
Com a deciso proferida no RE 466.343/SP (03.12.2008), que foi ratificada
com a Smula Vinculante 25, o Brasil ingressou, definitivamente, na terceira onda
evolutiva do Estado, do Direito e da Justia, que a onda do internacionalismo (ou
da internacionalizao dos direitos humanos).
No Estado de Direito da legalidade caberia priso civil do depositrio infiel
(muitas leis a preveem). No Estado de Direito (puramente) constitucional tambm
(porque a Constituio brasileira possibilita a priso civil do depositrio infiel CF,
art. 5., LXVII). J no Estado de Direito internacional a impossibilidade de se coagir
mediante priso um devedor manifesta (em virtude da vedao da Conveno
Americana, art. 7.7).
A Constituio brasileira prev duas hipteses de priso civil: do alimentante
inadimplente e do depositrio infiel (CF, art. 5., LXVII). A legislao ordinria bra-
sileira regulamentou (com base na CF) vrias situaes de priso civil, ampliando
bastante a locuo priso do depositrio infiel. Essa ampliao excessiva sempre
foi objeto de muitas crticas.42
Incontveis acrdos do STJ reiteradamente negaram validade para a priso
do depositrio no caso da alienao fiduciria (REsp 7.943/RS; REsp 2.320/RS
etc.). No STF alguns votos vencidos (de Marco Aurlio, Rezek, Velloso, Pertence)
40. V. Soares, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. So Paulo: Atlas,
2002. vol. 1, p. 225-239.
41. V. DOU de 23.12.2009, p. 1.
42. V., por tudo: Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Priso civil por dvida e o Pacto de San Jos da
Costa Rica: especial enfoque para os contratos de alienao fiduciria em garantia. Rio de
Janeiro: Forense, 2002.
no discrepavam do entendimento preponderante no STJ. Mas o pensamento ma-

joritrio tradicional (legalista e positivista) no STF sempre foi no sentido da sua
admissibilidade (baseando-se na sua jurisprudncia clssica da paridade entre a
lei ordinria e o tratado de direitos humanos HC 80.004).
Um novo horizonte foi descortinado no dia 03.12.2008 com o RE 466.343-1/
SP: os nove votos proferidos reconheceram o fim dessa priso civil (do depositrio
infiel), pouco importando a natureza do depsito (judicial ou no judicial). Seu
relator (Min. Cezar Peluso) negou validade para a priso do depositrio infiel no
caso da alienao fiduciria (porque a legislao respectiva conflita com a Consti-
tuio Federal). O Min. Gilmar Mendes agregou outros dois fundamentos: consi-
derando-se que a Conveno Americana sobre Direitos Humanos s prev a priso
civil por alimentos (art. 7., 7), certo que nossa legislao ordinria relacionada
com o depositrio infiel conflita com o teor normativo desse texto humanitrio
internacional. O conflito de uma norma ordinria (que est em posio inferior)
com a Conveno Americana resolve-se pela invalidade da primeira. o que ficou
espelhado no voto do Min. Gilmar Mendes, que ainda mencionou o princpio da
proporcionalidade como ulterior fundamento para no admitir a priso de depo-
sitrio infiel. No HC 90.172 (com votao unnime da 2. Turma), o Min. Gilmar
Mendes reiterou sua posio anterior.
Cumpre destacar que, em antolgico voto proferido em 03.12.2008, o Min.
Celso de Mello (no Pleno do STF) j reconhecia no a supralegalidade, mas, sim,
o valor constitucional dos tratados internacionais de direitos humanos.
Em sntese, a nova postura jurisprudencial do STF finca suas razes em novos
tempos, em novos horizontes, em que a era da internacionalizao dos direitos
humanos j no pode ser (antiquadamente) ignorada.
O passo extraordinrio que o STF deu em relao priso civil do deposi-
trio infiel deve, agora, na linha do que esto fazendo os nossos pases vizinhos
(Argentina, Chile, Uruguai etc.),43 ser seguido no que consiste ao cumprimento
43. Sobre a incidncia do direito internacional no mbito do direito interno da Argentina:

moncayo, Guillermo R. Critrios para ja aplicacin de las normas internacionales que
resguardan los derechos humanos en el derecho argentino. In: Abreg, Martin; Courtis,
Christian (org.). Op. cit., p. 89 e ss. V. ainda, Vanossi, Jorge R. Los tratados internacionales
ante la reforma de 1994. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 105 e ss.;
Schiffrin, Leopoldo. La primaca del derecho internacional sobre el derecho argentino.
In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op.cit., p. 115 e ss.; Travieso, Juan A. Los
nuevos paradigmas. Enfoque con nuevas consideraciones metodolgicas. In: Abreg,
Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 127 e ss.; Fappiano, Oscar L. La ejecucion de
las decisiones de tribunales internacionales por parte de los rganos locales. In: Abreg,
Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 147 e ss.
da deciso da Corte Interamericana proferida no Caso Araguaia.44 Por mais que

existam declaraes em sentido contrrio, a obrigatoriedade de internalizao (da
jurisprudncia da Corte Interamericana) pelos juzes e tribunais brasileiros faz
parte de um movimento universal absolutamente incontestvel.45
Frise-se ter participado do mesmo julgamento, na qualidade de juiz ad hoc
brasileiro, o Sr. Roberto de Figueiredo Caldas, que em seu voto em apartado, e na
mesma linha da sentena, assim sublinhou:
4. Continuando na breve incurso sobre temas pontuais relevantes, se
aos tribunais supremos ou aos constitucionais nacionais incumbe o controle de
constitucionalidade e a ltima palavra judicial no mbito interno dos Estados,
Corte Interamericana de Direitos Humanos cabe o controle de convencionalidade
e a ltima palavra quando o tema encerre debate sobre direitos humanos. o que
decorre do reconhecimento formal da competncia jurisdicional da Corte por um
Estado, como o fez o Brasil.
5. Para todos os Estados do continente americano que livremente a adotaram,
a Conveno13 equivale a uma Constituio supranacional atinente a Direitos
Humanos. Todos os poderes pblicos e esferas nacionais, bem como as respectivas
legislaes federais, estaduais e municipais de todos os Estados aderentes esto
obrigados a respeit-la e a ela se adequar.
6. Mesmo as Constituies nacionais ho de ser interpretadas ou, se necessrio,
at emendadas para manter harmonia com a Conveno e com a jurisprudncia
da Corte Interamericana de Direitos Humanos. De acordo com o artigo 2 da
Conveno, os Estados comprometem-se a adotar medidas para eliminar normas
legais e prticas de quaisquer espcies que signifiquem violao a ela e, tambm ao
contrrio, comprometem-se a editar legislao e desenvolver aes que conduzam
ao respeito mais amplo e efetivo da Conveno.
(...)
29. O exame de conceito da esfera do Direito Penal Internacional no deve
melindrar a Corte ou instncias judicirias nacionais, dada a evidente conflun-
cia de vrias circunscries do Direito Internacional, o que vem sendo propalado
pela doutrina e pela jurisprudncia no de hoje. Assim o porque so largas as
fronteiras entre os sub-ramos como os Direitos Humanos, o Direito Humanitrio
e o Direito Penal Internacional. Suas normas e suas fontes so necessariamente
44. Sobre a margem de apreciao da justia local: Valia, Liliana. El margen de apreciacion
de los Estados en la aplicacin del derecho internacional de los derechos humanos en el
ambito interno. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 173 e ss.
45. Gordillo, Agustn. Los amparos de los artculos 43 y 75, inciso 22, de la Constitucion
Nacional. In: Abreg, Martin; Courtis, Christian (org.). Op. cit., p. 201 e ss.
complementares, seno correr-se-ia o grave risco de divergncia entre as interpre-

taes desses nichos jurdicos que jamais seriam uniformizadas, com lamentvel
insegurana jurdica para a humanidade.
30. Finalmente prudente lembrar que a jurisprudncia, o costume e a dou-
trina internacionais consagram que nenhuma lei ou norma de direito interno, tais
como as disposies acerca da anistia, as normas de prescrio e outras excludentes
de punibilidade, deve impedir que um Estado cumpra a sua obrigao inalienvel
de punir os crimes de lesa-humanidade, por serem eles insuperveis nas existncias
de um indivduo agredido, nas memrias dos componentes de seu crculo social e
nas transmisses por geraes de toda a humanidade.
31. preciso ultrapassar o positivismo exacerbado, pois s assim se entrar
em um novo perodo de respeito aos direitos da pessoa, contribuindo para acabar
com o crculo de impunidade no Brasil. preciso mostrar que a Justia age de
forma igualitria na punio de quem quer que pratique graves crimes contra a
humanidade, de modo que a imperatividade do Direito e da Justia sirvam sempre
para mostrar que prticas to cruis e desumanas jamais podem se repetir, jamais
sero esquecidas e a qualquer tempo sero punidas.
Em suma, todas as manifestaes da Corte (na sentena e no voto em sepa-
rado do juiz ad hoc brasileiro) fielmente demonstram que o Judicirio brasileiro
deve ingressar (de facto, e no apenas de jure) na onda internacionalista do Estado,
do Direito e da Justia, e aceitar em definitivo os comandos que vm de cima (do
Direito Internacional Pblico) e, mais ainda, de rgo (tribunal) especializado em
matria de proteo aos direitos humanos.
7. Concluso
Ao cabo desta exposio terica, cabe sumariamente concluir o seguinte:
1. Que a internacionalizao dos direitos humanos uma realidade incon-
testvel que marca a era da ps-modernidade, caracterizada pela globalizao
(inclusive da dignidade humana).
2. Que esse corpus juris especfico chamado Direito Internacional dos Di-
reitos Humanos goza de absoluta primazia sobre a legislao domstica naquilo
que mais benfico ao ser humano sujeito de direitos (princpio internacional pro
homine). Ou seja, esse conjunto normativo internacional de proteo possui car-
ter sui generis. Suas normas possuem hierarquia diferenciada no plano domstico
(esto acima de todas as leis) e com este no podem ser confundidas.
3. Toda a produo legislativa ordinria (de qualquer Estado) que faa parte
do sistema interamericano de direitos humanos est sujeita, doravante, a dois prin-
cipais tipos de controle: (a) o de constitucionalidade e (b) o de convencionalidade.
4. Constitui obrigao impostergvel de todos os juzes e tribunais locais

(nacionais) fazer desses dois tipos de controle uma realidade. Os juzes e tribu-
nais locais esto, inclusive, obrigados a exercer ex officio tais controles, segundo o
entendimento da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
5. Para a proteo, no nosso entorno regional, dos direitos humanos previstos
nos tratados internacionais, qualquer ser humano lesado pode acionar o sistema
regional interamericano de direitos humanos, visto que essa tutela j no est regida
pelo princpio do domestic affair, mas sim do international concern. A proteo dos
direitos humanos convencionados conta com o amparo complementar do direito
internacional.
6. O Brasil tem a obrigao de cumprir a deciso da Corte Interamericana de
Direitos Humanos de 24 de novembro de 2010, proferida no Caso Araguaia. O
nosso Pas foi declarado responsvel pelo desaparecimento de dezenas de pessoas
e, agora, por fora da sentena da Corte citada tem o dever de investigar e, se for o
caso, processar os responsveis pelos referidos delitos contra a humanidade, no
tendo nenhum valor jurdico a Lei de Anistia brasileira (embora validada pelo STF
em abril de 2010).
7. No Estado de Direito Internacional (defendido, entre outros, por Luigi
Ferrajoli) preciso respeitar a pluralidade de fontes normativas e promover, entre
elas, o devido dilogo (Erik Jayme) capaz de fazer prevalecer a norma mais fa-
vorvel tutela dos direitos humanos (princpio pro homine).
8. A jurisprudncia brasileira j deu (exuberante) demonstrao da fora
normativa do direito internacional dos direitos humanos ao cuidar do tema da
priso civil do depositrio infiel. A nossa Suprema Corte (no RE 466.343/SP) no
s reconheceu a hierarquia superior desse ramo do Direito como acabou editando
a Smula Vinculante 25, para proibir definitivamente a priso civil de depositrio
infiel no Pas, qualquer que seja a modalidade do depsito.
9. Na esteira desse precedente ps-moderno do STF espera-se, agora, que seja
cumprida sem resistncia e dentro de prazo razovel a deciso da Corte Interame-
ricana no Caso Araguaia.
Lei de Anistia,
Sistema Interamericano
e o caso brasileiro
Flvia Piovesan
Sumrio: 1. Introduo 2. Sistema interamericano de proteo dos direitos

2
humanos e leis de anistia 3. Proteo dos Direitos Justia e verdade no
marco da justia de transio no contexto sul-americano: 3.1 Argentina; 3.2
Brasil 4. Desafios e perspectivas da justia de transio no contexto brasileiro.
1. Introduo
Como compreender o impacto do sistema interamericano no processo de
transitional justice no contexto sul-americano? Como interpretar as leis de anistia
em face das obrigaes jurdicas assumidas na esfera internacional? Qual o alcance
dos deveres internacionais contrados pelos Estados relativamente aos direitos
justia e verdade? Como enfrentar as violaes de direitos humanos perpetradas
no passado? Como ritualizar a passagem de um regime militar ditatorial ao regime
democrtico? Quais so os principais desafios e perspectivas da justia de transio
na experincia brasileira?
So estas as questes centrais a inspirar este artigo, que tem como objetivo
maior enfocar as leis de anistia e o sistema interamericano de proteo dos direitos
humanos, com especial destaque ao caso brasileiro.
2. Sistema interamericano de proteo dos direitos humanos e leis de

anistia
Dois perodos demarcam o contexto latino-americano: o perodo dos regimes
ditatoriais; e o perodo da transio poltica aos regimes democrticos, marcado
pelo fim das ditaduras militares na dcada de 80, na Argentina, no Chile, no Uru-
guai e no Brasil.
Em 1978, quando a Conveno Americana de Direitos Humanos entrou
em vigor, muitos dos Estados da Amrica Central e do Sul eram governados por
ditaduras. Dos 11 Estados-partes da Conveno poca, menos que a metade
tinha governos eleitos democraticamente, ao passo que hoje quase a totalidade
dos Estados latino-americanos na regio tem governos eleitos democraticamen-
te.1 Diversamente do sistema regional europeu que teve como fonte inspiradora a
trade indissocivel Estado de Direito, Democracia e Direitos Humanos,2 o sistema
regional interamericano tem em sua origem o paradoxo de nascer em um ambiente
acentuadamente autoritrio, que no permitia qualquer associao direta e imediata
entre Democracia, Estado de Direito e Direitos Humanos. Ademais, neste contexto,
os direitos humanos eram tradicionalmente concebidos como uma agenda contra
o Estado. Diversamente do sistema europeu, que surge como fruto do processo de
integrao europeia e tem servido como relevante instrumento para fortalecer este
processo de integrao, no caso interamericano havia to somente um movimento
ainda embrionrio de integrao regional.
A regio latino-americana tem sido caracterizada por elevado grau de
excluso e desigualdade social ao qual se somam democracias em fase de con-
solidao. A regio ainda convive com as reminiscncias do legado dos regimes
autoritrios ditatoriais, com uma cultura de violncia e de impunidade, com a
baixa densidade de Estados de Direitos e com a precria tradio de respeito aos
direitos humanos no mbito domstico. A Amrica Latina tem o mais alto ndice
de desigualdade do mundo, no campo da distribuio de renda.3 No que se refere
1. Como observa Thomas Buergenthal: O fato de hoje quase a totalidade dos Estados latino-
-americanos na regio, com exceo de Cuba, terem governos eleitos democraticamente
tem produzido significativos avanos na situao dos direitos humanos nesses Estados.
Estes Estados ratificaram a Conveno e reconheceram a competncia jurisdicional da
Corte (The practice and procedure of the Inter-American Court on Human Rights,
Cambridge: Cambridge University Press, 2003. p. XV, Prefcio de Thomas Buergenthal,
Jo M. Pasqualucci). Em 2009, 22 Estados haviam reconhecido a competncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos (Disponvel em: <http://www.cidh.oas.org/Basicos/
English/Basic4.Amer.Conv.Ratif.htm>. Acesso em: 06.04.2009).
2. A respeito, ver Ovey, Clare; White, Robin. European Convention on Human Rights. 3. ed.
Oxford: Oxford University Press, 2002. p. 1; e Piovesan, Flavia. Direitos humanos e justia
internacional. So Paulo: Saraiva, 2006. p. 135.
3.
De acordo com o ECLAC: Latin Americas highly inequitable and inflexible income dis-
tribution has historically been one of its most prominent traits. Latin American inequality
is not only greater than that seen in other world regions, but it also remained unchanged
in the 1990s, then took a turn for the worse at the start of the current decade (ECLAC,
Social Panorama of Latin America 2006, chapter I, p. 84. Disponvel em: <http://www.
Lei de Anistia, Sistema Interamericano e o caso brasileiro 75
densidade democrtica, segundo a pesquisa Latinobarmetro, no Brasil apenas

47% da populao reconhece ser a democracia o regime prefervel de governo;
ao passo que no Peru este universo ainda menor correspondendo a 45% e no
Mxico a 43%.4
neste cenrio que o sistema interamericano se legitima como importante e
eficaz instrumento para a proteo dos direitos humanos, quando as instituies
nacionais se mostram falhas ou omissas. Com a atuao da sociedade civil, a partir
de articuladas e competentes estratgias de litigncia, o sistema interamericano tem
a fora catalizadora de promover avanos no regime de direitos humanos. Permitiu
a desestabilizao dos regimes ditatoriais; exigiu justia e o fim da impunidade
nas transies democrticas; e agora demanda o fortalecimento das instituies
democrticas com o necessrio combate s violaes de direitos humanos e pro-
teo aos grupos mais vulnerveis.
Considerando a atuao da Corte Interamericana no processo de justia de
transio no contexto sul-americano, destaca-se, como caso emblemtico, o caso
Barrios Altos versus Peru5 massacre que envolveu a execuo de 14 pessoas por
agentes policiais. Em virtude da promulgao e aplicao de leis de anistia (uma
que concede anistia geral aos militares, policiais e civis, e outra que dispe sobre
a interpretao e alcance da anistia), o Peru foi condenado a reabrir investigaes
judiciais sobre os fatos em questo, relativos ao massacre de Barrios Altos, de
forma a derrogar ou a tornar sem efeito as leis de anistia mencionadas. O Peru foi
eclac.org/cgibin/getProd.asp?xml=/publicaciones/xml/4/27484/P27484.xml&xsl=/dds/
tpli/p9f.xsl&base=/tpl-i/top-bottom.xslt>. Acesso em: 30.07.2007). No mesmo sentido,
afirmam Cesar P. Bouillon e Mayra Buvinic: () In terms of income, the countries in
the region are among the most inequitable in the world. In the late 1990s, the wealthiest
20 percent of the population received some 60 percent of the income, while the poorest
20 percent only received about 3 percent. Income inequality deepened somewhat during
the 1990s () Underlying income inequality, there are huge inequities in the distribution
of assets, including education, land and credit. According to recent studies, the average
length of schooling for the poorest 20 percent is only four years, while for the richest 20
percent is 10 years (Bouillon, Cesar P.; Buvinic, Mayra. Inequality, exclusion and poverty
in Latin America and the Caribbean: implications for development, background document
for EC/IADB. Seminar on Social Cohesion in Latin America, Brussels, June 5-6, 2003,
p. 3-4, par. 2.8). Disponvel em: http://www.iadb.org/sds/doc/soc-idb-socialcohesion-e.
pdf. Acesso em: julho 2007. Consultar ainda ECLAC, Social Panorama of Latin America
2000-2001, Santiago de Chile: Economic Commission for Latin America and the Carib-
bean, 2002.
4. Ver Democracy and the downturn: The latinobarometro poll. The Economist, 13.11.2008.
5. Caso Barrios Altos vs. Peru. Fondo. Sentencia de 14 de marzo de 2001. Serie C n. 75.
Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_75_esp.pdf>.
condenado, ainda, reparao integral e adequada dos danos materiais e morais

sofridos pelos familiares das vtimas.6
A Corte Interamericana realou que, ao estabelecer excludentes de responsa-
bilidade e impedir investigaes e punies de violaes de direitos humanos como
tortura, execues extrajudiciais e desaparecimentos forados, leis de anistia so
incompatveis com a Conveno Americana de Direitos Humanos. No entender
da Corte:
La Corte, conforme a lo alegado por la Comisin y no controvertido por
el Estado, considera que las leyes de amnista adoptadas por el Per impidieron
que los familiares de las vctimas y las vctimas sobrevivientes en el presente caso
fueran odas por un juez, conforme a lo sealado en el artculo 8.1 de la Conven-
cin; violaron el derecho a la proteccin judicial consagrado en el artculo 25 de la
Convencin; impidieron la investigacin, persecucin, captura, enjuiciamiento y
sancin de los responsables de los hechos ocurridos en Barrios Altos, incumpliendo
el artculo 1.1 de la Convencin, y obstruyeron el esclarecimiento de los hechos
del caso. Finalmente, la adopcin de las leyes de autoamnista incompatibles con
la Convencin incumpli la obligacin de adecuar el derecho interno consagrada
en el artculo 2 de la misma.
Conclui a Corte que as leis de autoanistia perpetuam a impunidade, propi-
ciam uma injustia continuada, impedem s vtimas e aos seus familiares o acesso
justia e o direito de conhecer a verdade e de receber a reparao correspondente,
o que constituiria uma manifesta afronta Conveno Americana. As leis de anis-
tiam configurariam, assim, um ilcito internacional e sua revogao uma forma de
reparao no pecuniria.
Esta deciso apresentou um elevado impacto na anulao de leis de anistia e na
consolidao do direito verdade, pelo qual os familiares das vtimas e a sociedade
como um todo devem ser informados das violaes, realando o dever do Estado de
investigar, processar, punir e reparar violaes aos direitos humanos. Foi a primeira
vez, no Direito Internacional contemporneo, que um Tribunal internacional (no
caso, a Corte Interamericana) determinou que leis de anistia eram incompatveis
com tratados de direitos humanos, carecendo de efeitos jurdicos.
No mesmo sentido, destaca-se o caso Almonacid Arellano versus Chile7 cujo
objeto era a validade do Dec.-lei 2.191/1978 que perdoava os crimes cometidos
6. Barrios Altos case (Chumbipuma Aguirre and others vs. Peru). Judgment of 14 March
2001.
7. Ver caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile. Sentencia de 26 de septiembre de 2006. Serie
C n. 154. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_154_esp.
pdf>. Acesso em: 27.12.2008). Ver ainda as sentenas proferidas nos seguintes casos: (a)
caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras. Fondo. Sentencia de 29 de julio de 1988. Serie
entre 1973 e 1978 durante o regime Pinochet luz das obrigaes decorrentes
da Conveno Americana de Direitos Humanos. Para a Corte Interamericana:
La adopcin y aplicacin de leyes que otorgan amnista por crmenes de lesa
humanidad impide el cumplimiento de las obligaciones sealadas. El Secretario
General de las Naciones Unidas, en su informe sobre el establecimiento del Tri-
bunal Especial para Sierra Leona, afirm que [a]unque reconocen que la amnista
es un concepto jurdico aceptado y una muestra de paz y reconciliacin al final de
una guerra civil o de un conflicto armado interno, las Naciones Unidas mantienen
sistemticamente la posicin de que la amnista no puede concederse respecto de
crmenes internacionales como el genocidio, los crmenes de lesa humanidad o las
infracciones graves del derecho internacional humanitrio. (...) Leyes de amnista
con las caractersticas descritas conducen a la indefensin de las vctimas y a la
perpetuacin de la impunidad de los crmenes de lesa humanidad, por lo que son
manifiestamente incompatibles con la letra y el espritu de la Convencin Ameri-
cana e indudablemente afectan derechos consagrados en ella. Ello constituye per
se una violacin de la Convencin y genera responsabilidad. Acrescenta a Corte:
En consecuencia, dada su naturaleza, el Decreto Ley 2.191/1978 carece de efectos
jurdicos y no puede seguir representando un obstculo para la investigacin de
los hechos que constituyen este caso, ni para la identificacin y el castigo de los
responsables, ni puede tener igual o similar impacto respecto de otros casos de
violacin de los derechos consagrados en la Convencin Americana acontecidos
en Chile.
Por fim, por unanimidade, concluiu a Corte pela invalidade do mencionado
decreto-lei de autoanistia, por implicar denegao de justia s vtimas, bem
como por afrontar os deveres do Estado de investigar, processar, punir e reparar
graves violaes de direitos humanos que constituem crimes de lesa-humanidade.
Em direo similar, adicione-se o caso La Cantuta versus Peru,8 referente
execuo sumria de um professor e nove estudantes da Universidade de La Can-
tuta, em 1992, perpetrada por um esquadro da morte denominado Grupo
C n. 4. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_04_esp.

pdf>; (b) caso Bmaca Velsquez vs. Guatemala. Fondo. Sentencia de 25 de noviembre
de 2000. Serie C n. 70. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
Seriec_70_esp.pdf>; c) caso La Cantuta vs. Peru. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia
de 29 de noviembre de 2006. Serie C n. 162. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/
docs/casos/articulos/seriec_162_esp.pdf; d) caso de la Comunidad Moiwana vs. Surina-
me. Excepciones Preliminares, Fondo, reparaciones y Costas. Sentencia de 15 de junio
de 2005. <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_124_esp1.pdf>; e) caso
Castillo Pez Vs. Peru. Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de noviembre de 1998.
Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_43_esp.pdf>.
8. Caso La Cantuta vs. Peru, sentena de 29 de novembro de 2006.
Colina, tambm responsvel pelo assassinato de 14 vtimas no caso Barrios Altos,

em 1991. Neste caso, sustentou a Corte Interamericana que o aparato estatal foi
indevidamente utilizado para cometer crimes de Estado, constituindo inadmiss-
vel violao ao jus cogens, para, depois, encobrir tais crimes e manter seus agentes
impunes. (...) O jus cogens resiste aos crimes de Estado, impondo-lhe sanes.
Ressalte-se que, luz dos parmetros protetivos mnimos estabelecidos pela
Conveno Americana de Direitos Humanos, destacam-se quatro direitos:
a) o direito a no ser submetido tortura;
b) o direito justia (o direito proteo judicial);
c) o direito verdade; e
d) o direito prestao jurisdicional efetiva, na hiptese de violao a direitos
(direito a remdios efetivos)
Os instrumentos internacionais de proteo dos direitos humanos estabelecem
um ncleo inderrogvel de direitos, a serem respeitados seja em tempos de guerra,
instabilidade, comoo pblica ou calamidade pblica, como atestam o art. 4. do
Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, o art. 27 da Conveno Americana
de Direitos Humanos e o art. 15 da Conveno Europeia de Direitos Humanos.9
A Conveno contra a Tortura, de igual modo, no art. 2o, consagra a clusula da
inderrogabilidade da proibio da tortura, ou seja, nada pode justificar a prtica da
tortura (seja ameaa ou estado de guerra, instabilidade poltica interna ou qualquer
outra emergncia pblica). Todos estes tratados convergem ao endossar a absoluta
proibio da tortura. Isto , o direito a no ser submetido tortura um direito
absoluto, que no permite qualquer exceo, suspenso ou derrogao.
A racionalidade adotada pela Corte Interamericana clara: (a) as leis de
anistia violam parmetros protetivos internacionais; (b) constituem um ilcito
internacional; e (c) no obstam o dever do Estado de investigar, julgar e reparar as
graves violaes cometidas, assegurando s vtimas os direitos justia e verdade.
Note-se que, no sistema global de proteo, cabe meno Recomendao
Geral n. 20, de abril de 1992, adotada pelo Comit de Direitos Humanos, a respeito
do art. 7. do Pacto de Direitos Civis e Polticos, concernente proibio da tortura
e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes, que ressalta:
As anistias so geralmente incompatveis com o dever dos Estados de inves-
tigar tais atos; para garantir a no ocorrncia de tais atos dentro de sua jurisdio; e
para assegurar que no ocorram no futuro. Os Estados no podem privar os indiv-
9. Ver tambm a Recomendao Geral n. 29 do Comit de Direitos Humanos, que esclareceu

acerca dos direitos inderrogveis e identificou os elementos que no podem ser sujeitos
suspenso.
duos de seu direito a um recurso eficaz, inclusive a possibilidade de compensao

e plena reabilitao.10
No mesmo sentido, destaca-se a Recomendao Geral n. 31, adotada pelo
Comit de Direitos Humanos, em 2004, ao afirmar:
O art. 2, 3, requer que os Estados-partes proporcionem a reparao aos
indivduos cujos direitos do Pacto forem violados. Sem reparao aos indivduos
cujo direito foi violado, a obrigao de fornecer um recurso eficaz, que central
eficcia do art. 2, 3, no preenchida. (...) O Comit ressalta que, quando
apropriada, a reparao deve abranger a restituio, a reabilitao e as medidas da
satisfao, tais como pedidos de desculpas em pblico, monumentos pblicos,
garantia de no repetio e mudanas em leis e em prticas relevantes, assim como
conduzir justia os agentes de violaes dos direitos humanos. (...) Os Estados-
-partes devem assegurar que os responsveis por violaes de direitos determinados
no Pacto, quando as investigaes assim revelarem, sejam conduzidos aos tribunais.
Como fracasso na investigao, o fracasso em trazer os agentes violadores justia
poderia causar uma ruptura do Pacto. (...) Dessa forma, onde os agentes pblicos
ou estatais cometeram violaes dos direitos do Pacto, os Estados-partes envolvidos
no podem aliviar os agressores da responsabilidade pessoal, como ocorreram com
determinadas anistias e as imunidades e indenizaes legais prvias. Alm disso,
nenhuma posio oficial justifica que pessoas que poderiam ser acusadas pela
responsabilidade por tais violaes permaneam imunes de sua responsabilidade
legal. Outros impedimentos determinao da responsabilidade legal tambm
devem ser removidos, como a defesa por devido cumprimento do dever legal ou
aos perodos absurdamente curtos da limitao estatutria nos casos onde tais
limitaes so aplicveis. Os Estados-partes devem tambm ajudar a conduzir
justia os suspeitos de cometimento de atos de violao ao Pacto, os quais so
punveis sob a legislao domstica ou internacional.11
3. Proteo dos Direitos Justia e verdade no marco da justia de tran-

sio no contexto sul-americano
A anlise da experincia sul-americana quanto proteo dos direitos justia
e verdade no marco da transitional justice, ser concentrada no estudo de casos
10. Recomendao Geral n. 20, do Comit de Direitos Humanos da ONU, sobre o art. 7 do
Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos. Disponvel em: <http://www.unhchr.ch/
tbs/doc.nsf/(Symbol)/6924291970754969c12563ed004c8ae5?Opendocument>.
11. Recomendao Geral n. 31, do Comit de Direitos Humanos da ONU, sobre a natureza
da obrigao geral imposta aos Estados partes do Pacto Internacional de Direitos Civis
e Polticos. Disponvel em: <http://www.unhchr.ch/tbs/doc.nsf/(Symbol)/CCPR.C.21.
Rev.1.Add.13.En?Opendocument>.
envolvendo a experincia da Argentina e do Brasil. Trs so os fatores a justificar

este critrio seletivo:
a) ambos os pases transitaram de regimes autoritrios ditatoriais para regimes
democrticos, adotando leis de anistia no caso argentino, as leis de ponto final
(Lei 23.492/1986) e obedincia devida (Lei 23.521/1987); no caso brasileiro, a
Lei 6.683/1979;
b) adotaram novos marcos normativos (a reforma de 1994 na Constituio
Argentina e a Constituio brasileira de 1988); e
c) conferem aos tratados de direitos humanos um status privilegiado na ordem
jurdica (nos termos do art. 75, inciso 22, da Constituio Argentina e do art. 5.,
2. e 3., da Constituio brasileira).
Nesta anlise comparativa, o foco ser avaliar:
a) a incorporao da jurisprudncia da Corte Interamericana por decises
judiciais relativas s leis de anistia;
b) o alcance de proteo dos direitos justia e verdade nas experincias da
Argentina e do Brasil.
3.1 Argentina
A ditadura na Argentina estendeu-se pelo perodo de 1976 a 1983. Estima-
-se que houve o desaparecimento forado de 18.000 pessoas (dados oficiais da
Secretaria de Direitos Humanos) a 30.000 pessoas (de acordo com estimativas de
organizaes no governamentais, como Las Madres de la Plaza de Mayo).
Quanto ao direito justia, deciso da Corte Suprema de Justia de 2005 no
caso Simn, Hctor e outros anulou as leis de ponto final (Lei 23.492/1986) e obe-
dincia devida (Lei 23.521/1987) ambas obstavam o julgamento das violaes
ocorridas de 1976 a 1983, durante a guerra suja adotando como precedente o
caso Barrios Altos. A jurisprudncia desenvolvida pela Corte Suprema de Justia
Argentina expressamente reconhece que: A jurisprudncia da Corte Interamerica-
na deve servir de guia para a interpretao dos preceitos convencionais, sendo uma
imprescindvel diretriz de interpretao dos deveres e das obrigaes decorrentes
da Conveno Americana.12
No caso Mazzeo, Julio Lilo e outro, decidido em 2007, a Corte Suprema Ar-
gentina invalidou decreto adotado pelo presidente Menen em 1989, que concedeu
indulto a 30 ex-militares acusados de crimes de lesa-humanidade, amparando-se
12. Ver casos Giroldi H. s/recurso de casacin, CSJN, julgados: 318:514 (1995); Acosta, Claudia
Beatriz y otros/habeas corpus, CSJN, julgados 321:3555 (1998); e Simon, Julio Hector y
otros s/privacin ilegtima de libertad, CSJN, julgados, S.17768, XXXVIII, (2005).
na jurisprudncia da Corte Interamericana, em especial nos casos Velsquez Ro-

drigues e Barrios Altos.
Quanto ao direito verdade, em 6 de janeiro de 2010, a presidente da Argentina
determinou a abertura dos arquivos confidenciais referentes atuao das Foras
Armadas na ditadura militar no pas, no perodo de 1976 a 1983. O fundamento
do decreto que a atuao das Foras Armadas durante a vigncia do terrorismo
de Estado demonstra que a informao e a documentao classificada como con-
fidencial no esteve destinada proteo dos interesses legtimos prprios de um
Estado Democrtico, mas, ao contrrio, serviu para ocultar a ao ilegal do governo.
Manter o sigilo dos documentos contrrio poltica da memria, verdade e justia.
Observe-se que o Decreto destaca expressamente, em seus considerandos, o caso
Simn, Julio Hctor e outros, que determinou a reabertura de causas de violaes
de direitos humanos durante o terrorismo de Estado, demandando uma grande
quantidade de informao e documentao sobre a atuao das Foras Armadas.
Adiciona que, limitar o acesso informao e documentao, de forma a impedir
uma investigao completa e o esclarecimento de fatos, com o julgamento e a sano
dos responsveis, seria atentar s obrigaes assumidas pelo Estado Argentino no
plano do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
luz da experincia argentina, conclu-se que h: (a) a plena incorporao da
jurisprudncia da Corte Interamericana e dos parmetros protetivos internacionais
pela Corte Suprema Argentina; (b) uma explcita e firme poltica de Estado em
prol da memria, verdade e justia; e (c) a devida proteo dos direitos verdade
e justia.
3.2 Brasil
A ditadura no Brasil estendeu-se pelo perodo de 1964 a 1985. Estima-se que
houve o desaparecimento forado de 150 pessoas, o assassinato de 100 pessoas,
ao que se soma a denncia de mais de 30.000 casos de tortura.
Quanto ao direito justia, deciso proferida pelo STF na Arguio de Des-
cumprimento de Preceito Fundamental (ADPF) 153, em 29.04.2010, manteve
a interpretao de que a lei de anistia de 1979 (Lei 6.683/1979) teria assegurado
anistia ampla, geral e irrestrita, alcanando tanto as vtimas como os algozes. O
argumento central que lei de anistia teria sido expresso de um acordo poltico,
de uma conciliao nacional, envolvendo diversos atores sociais, anseios de di-
versas classes e instituies polticas. Acrescentou o STF que no caberia ao Poder
Judicirio reescrever leis de anistia, no devendo o Supremo avanar sobre a
competncia constitucional do Poder Legislativo, tendo em vista que a reviso
da lei de anistia, se mudanas do tempo e da sociedade a impuserem, haver de
ser feita pelo Poder Legislativo e no pelo Poder Judicirio. Observou, contudo,
a necessidade de assegurar a possibilidade de acesso aos documentos histricos,

como forma de exerccio fundamental verdade, para que, atento s lies do
passado, possa o Brasil prosseguir na construo madura do futuro democrtico.
Concluiu afirmando que necessrio no esquecermos, para que nunca mais as
coisas voltem a ser como foram no passado.
Com esta deciso, o STF denegou s vtimas o direito justia ainda que tenha
antecipado seu endosso ao direito verdade. No apenas denegou o direito justia,
como tambm reescreveu a histria brasileira mediante uma lente especfica, ao
atribuir legitimidade poltico-social lei de anistia em nome de um acordo poltico
e de uma reconciliao nacional. Afirmou, assim, a vigncia e a constitucionalidade
da lei de anistia de 1979, com eficcia erga omnes e efeito vinculante relativamente
aos rgos do Poder Judicirio e Administrao Pblica.
Contudo, como reala Paulo Sergio Pinheiro, prevaleceu uma contrafao
histrica, eis que a a lei de anistia no foi produto de acordo, pacto, negociao
alguma, pois o projeto no correspondia quele pelo qual a sociedade civil, o mo-
vimento de anistia, a OAB e a herica oposio parlamentar haviam lutado. Houve
o Dia Nacional de Repdio ao projeto de Anistia do governo e manifestaes e
atos pblicos contrrios lei que, ao final, foi aprovada por 206 votos da Arena
(partido da ditadura) contra 201 votos do MDB (oposio).13
Em 24 de novembro de 2010, no caso Gomes Lund e outros versus Brasil,
a Corte Interamericana de Direitos Humanos condenou o Brasil em virtude do
desaparecimento de integrantes da guerrilha do Araguaia durante as operaes
militares ocorridas na dcada de 70. O caso foi submetido Corte pela Comis-
so Interamericana, ao reconhecer que o caso representava uma oportunidade
importante para consolidar a jurisprudncia interamericana sobre leis de anistia
em relao aos desaparecimentos forados e s execues extrajudiciais, com a
consequente obrigao dos Estados de assegurar o conhecimento da verdade, bem
como de investigar, processar e punir graves violaes de direitos humanos.
Em sua histrica sentena, a Corte realou que as disposies da lei de anistia
de 1979 so manifestamente incompatveis com a Conveno Americana, care-
cem de efeitos jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a
investigao de graves violaes de direitos humanos, nem para a identificao e
punio dos responsveis. Enfatizou a Corte que leis de anistia relativas a graves
violaes de direitos humanos so incompatveis com o Direito Internacional e
as obrigaes jurdicas internacionais contradas pelos Estados. Respaldou sua
argumentao em vasta e slida jurisprudncia produzida por rgos das Naes
Unidas e do sistema interamericano, destacando tambm decises judiciais emble-
13. Pinheiro, Paulo Srgio. O STF de costas para a humanidade. Folha de S.Paulo, 30.04.2010.
mticas invalidando leis de anistia na Argentina, no Chile, no Peru, no Uruguai e

na Colmbia. A concluso uma s: as leis de anistia violam o dever internacional
do Estado de investigar e punir graves violaes a direitos humanos.
A respeito da deciso proferida pelo STF, entendeu a Corte que afeta o dever
internacional do Estado de investigar e punir graves violaes a direitos humanos,
afrontando, ainda, o dever de harmonizar a ordem interna luz dos parmetros da
Conveno Americana. Adicionou a Corte Interamericana: Quando um Estado
ratifica um tratado internacional como a Conveno Americana, seus juzes, como
parte do aparato do Estado, tambm esto submetidos a ela, o que lhes obriga a
zelar para que os efeitos dos dispositivos da Conveno no se vejam mitigados
pela aplicao de leis contrrias ao seu objeto, e que desde o incio carecem de
efeitos jurdicos. (...) o poder Judicirio deve exercer uma espcie de controle da
convencionalidade das leis entre as normas jurdicas internas que aplicam nos
casos concretos e a Conveno Americana sobre Direitos Humanos. Nesta tarefa,
o Poder Judicirio deve ter em conta no somente o tratado, mas tambm a in-
terpretao que do mesmo tem feito a Corte Interamericana, intrprete ltima da
Conveno Americana.14 Concluiu a Corte que no foi exercido o controle de
convencionalidade pelas autoridades jurisdicionais do Estado brasileiro, tendo
em vista que o STF confirmou a validade da interpretao da lei de anistia sem
considerar as obrigaes internacionais do Brasil decorrentes do Direito Interna-
cional, particularmente aquelas estabelecidas nos arts. 1, 2, 8 e 25 da Conveno
Americana de Direitos Humanos.
No que se refere ao direito verdade, destaca-se a Lei 11.111/2005, ao prever
que o acesso aos documentos pblicos classificados no mais alto grau de sigilo
poder ser restringido por tempo indeterminado, ou at permanecer em eterno
segredo, em defesa da soberania nacional. Esta lei viola os princpios constitucio-
nais da publicidade e da transparncia democrtica, negando s vtimas o direito
memria e s geraes futuras a responsabilidade de prevenir a repetio de tais
prticas.15 Para a Comisso Interamericana de Direitos Humanos fundamental
14. Este entendimento j havia sido firmado pela Corte Interamericana de Direitos Humanos
no caso Almonacid Arellano e outros vs. Chile, sentena de 26.09.2006.
15. A respeito, ver parecer que, na qualidade de perita, elaborei sobre a inconstitucionalidade
da Lei 11.111/2005, no caso Gomes Lund e outros versus Brasil (abril de 2010). Para o
Alto Comissariado de Direitos Humanos das Naes Unidas: O direito verdade abrange
o direito de ter um conhecimento pleno e completo dos fatos ocorridos, das pessoas que
deles participaram, das circunstncias especficas, e, em particular, das violaes perpe-
tradas e sua motivao. O direito verdade um direito individual que assiste tanto s
vtimas, como aos seus familiares, apresentando ainda uma dimenso coletiva e social.
No ltimo sentido, o direito verdade est estritamente relacionado ao Estado de Direito
e aos princpios de transparncia, responsabilidade e boa gesto dos assuntos pblicos
respeitar e garantir o direito verdade para o fim da impunidade e para a proteo

dos direitos humanos. Acentua a Comisso: Toda sociedad tiene el irrenunciable
derecho de conocer la verdad de lo ocurrido, as como las razones y circunstancias
en la que aberrantes delitos llegaram a cometerse, a fin de evitar que esses echos
vuelvam a ocurrir em el futuro. , assim, dever do Estado assegurar o direito
verdade, em sua dupla dimenso individual e coletiva em prol do direito da
vtima e de seus familiares (o que compreende o direito ao luto) e em prol do direito
da sociedade construo da memria e identidade coletivas.
Atente-se que, em 21 de dezembro de 2009, foi lanado o 3. Programa Nacio-
nal de Direitos Humanos, que, entre suas metas, ineditamente estabelece a criao
de uma Comisso Nacional de Verdade, com o objetivo de resgatar as informaes
relativas ao perodo da represso militar. Tal proposta foi causa de elevada tenso
poltica entre o Ministrio da Defesa (que acusa a proposta de revanchista) e a Se-
cretaria Especial de Direitos Humanos e o Ministrio da Justia (que defendem a
proposta em nome do direito memria e verdade), culminando inclusive com
exonerao do general chefe do departamento do Exrcito, por ter se referido
comisso da calnia.
luz da experincia brasileira, conclu-se que: (a) no h incorporao da
jurisprudncia da Corte Interamericana e dos parmetros protetivos internacionais
pelo STF;16 (b) h uma tenso intragovernamental a respeito da poltica de Estado
em uma sociedade democrtica. Constitui, com a justia, a memria e a reparao, um

dos pilares da luta contra a impunidade das violaes graves aos direitos humanos e das
infraes ao Direito Internacional Humanitrio (Alto Comissariado de Direitos Huma-
nos das Naes Unidas, El Derecho a la verdad, Conselho de Direitos Humanos, quinto
perodo de sesses, A/HRC/5/7, 07.06.2007).
16. Escassa ainda a jurisprudncia do STF que implementa a jurisprudncia da Corte In-
teramericana, destacando-se at maro de 2010 apenas e to somente dois casos: (a) um
relativo ao direito do estrangeiro detido de ser informado sobre a assistncia consultar
como parte do devido processo legal criminal, com base na Opinio Consultiva da Corte
Interamericana n. 16 de 1999 (ver deciso proferida pelo STF em 2006, na Extradio
n. 954/2006); e (b) outro caso relativo ao fim da exigncia de diploma para a profisso
de jornalista, com fundamento no direito informao e na liberdade de expresso,
luz da Opinio Consultiva da Corte Interamericana n. 5 de 1985 (ver deciso proferida
pelo STF em 2009, no RE 511961). Levantamento realizado acerca das decises do STF
em precedentes judiciais de rgos internacionais e estrangeiros constata que 80 casos
aludem jurisprudncia da Suprema Corte dos EUA, ao passo que 58 casos aludem
jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal da Alemanha enquanto que,
reitere-se, apenas 2 casos amparam-se na jurisprudncia da Corte Interamericana. Nesse
sentido, Silva, Virgilio Afonso da. Integrao e dilogo constitucional na Amrica do Sul.
In: Bogdandy, Armin von; Piovesan, Flavia; Antoniazzi, Mariela Morales (coord.). Direitos
humanos, democracia e integrao jurdica na Amrica do Sul. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2010. p. 529. Apenas so localizados julgados que remetem incidncia de dispositivos
em prol da memria, verdade e justia; e (c) h a afronta aos direitos verdade e

justia.
4. Desafios e perspectivas da justia de transio no contexto brasileiro

A justia de transio lana o delicado desafio de como romper com o passado
autoritrio e viabilizar o ritual de passagem ordem democrtica.
Nas lies de Kathryn Sikkink e Carrie Booth Walling,17 a justia de transio
compreende: o direito verdade; o direito justia; o direito reparao; e reformas
institucionais.18
Como evidenciado por este artigo, a jurisprudncia do sistema interamericano
e do sistema global de proteo reconhece que leis de anistia violam obrigaes
jurdicas internacionais no campo dos direitos humanos, adotando como perspec-
tiva a proteo aos direitos das vtimas (victim centric approach).
Estudos demonstram que justia de transio tem sido capaz de fortalecer o
Estado de Direito, a democracia e o regime de direitos humanos, no representando
qualquer ameaa ou instabilidade democrtica, tendo, ainda, um valor pedaggico
para as futuras geraes. Como atentam Kathryn Sikkink e Carrie Booth Walling:
O julgamento de violaes de direitos humanos pode tambm contribuir para
reforar o Estado de Direito, como ocorreu na Argentina. (...) os cidados comuns
passam a perceber o sistema legal como mais vivel e legtimo se a lei capaz de
alcanar os mais poderosos antigos lderes do pas, responsabilizando-os pelas
violaes de direitos humanos do passado. O mais relevante componente do Estado
de Direito a ideia de que ningum est acima da lei. Deste modo, difcil cons-
truir um Estado de Direito ignorando graves violaes a direitos civis e polticos e
fracassando ao responsabilizar agentes governamentais do passado e do presente.
(...) Os mecanismos de justia de transio no so apenas produto de idealistas que
no compreendem a realidade poltica, mas instrumentos capazes de transformar
a dinmica de poder dos atores sociais.19
da Conveno Americana nesta direo, foram localizados 79 acrdos versando sobre:

priso do depositrio infiel; duplo grau de jurisdio; uso de algemas; individualizao
da pena; presuno de inocncia; direito de recorrer em liberdade; razovel durao do
processo; entre outros temas especialmente afetos ao garantismo penal.
17. Ver o artigo The Effect of Trials on Human Rights in Latin America de Kathryn Sikkink e
Carrie Booth Walling.
18. As reformas institucionais devem ser, sobretudo, endereadas ao aparato de segurana e
Foras Armadas, sendo inaceitvel que perpetradores de atrocidades no passado perma-
neam com o monoplio das armas no pas.
19. Sikkink, Kathryn; Walling, Carrie Booth. The emergence and impact of human rights tri-
als. p. 20-21. A reduzida densidade do Estado de Direito no Brasil evidenciada pela
Constata-se na experincia de transio brasileira um processo aberto e in-

completo, medida que to somente foi contemplado o direito reparao, com
o pagamento de indenizao aos familiares dos desaparecidos no regime militar,
nos termos da Lei 9.140/1995. Diversamente dos demais pases da regio, como
conclui Anthony Pereira, a justia de transio no Brasil foi mnima. Nenhuma
Comisso de Verdade foi instalada, nenhum dirigente do regime militar foi levado
a julgamento e no houve reformas significativas nas Foras Armadas ou no Poder
Judicirio.20 Emergencial assegurar o direito verdade e o direito justia, via-
bilizando reformas institucionais. Na experincia argentina, os direitos justia e
verdade tm sido plenamente assegurados.
Ao endossar a relevante jurisprudncia internacional sobre a matria, a indita
deciso da Corte Interamericana no caso Gomes Lund versus Brasil irradia extraor-
dinrio impacto na experincia brasileira. Traduz a fora catalisadora de avanar
na garantia dos direitos verdade e justia na experincia brasileira. De um lado,
contribuir para a criao Comisso Nacional de Verdade, com a finalidade de res-
gatar as informaes relativas ao perodo da represso militar, em defesa do direito
memria coletiva (tal como prev o PNDH III). Por outro lado, garantir o direito
justia, combatendo a impunidade de graves violaes de direitos humanos, que
alimenta um continusmo autoritrio na arena democrtica.
Sob a tica republicana e democrtica, considerando ainda as obrigaes
internacionais do Estado brasileiro em matria de direitos humanos, implementar
os mecanismos da justia de transio condio para romper com uma injustia
permanente e continuada, que compromete e debilita a construo democrtica.
A absoluta proibio da tortura, o direito verdade e o direito justia esto con-
sagrados nos tratados internacionais, impondo ao Estado brasileiro o dever de
investigar, processar, punir e reparar graves violaes a direitos humanos, espe-
cialmente tratando-se de crime internacional. Leis de anistia no podem autorizar
a manifesta violao a jus cogens, como a absoluta proibio da tortura, no plano
internacional. Assegurar os direitos verdade e justia condio essencial para
fortalecer o Estado de Direito, a democracia e o regime de direitos humanos no Brasil.
pesquisa Latinobarmetro (2009), quando 44% dos brasileiros concordam que, em face
de uma situao difcil, seria justificvel ao Governo no respeitar as leis, o Parlamento e
as instituies na Argentina este universo de 18%.
20. Pereira, Anthony W. Political (In)justice: authoritarianism and the rule of law in Brazil,
Chile, and Argentina. 2010, p. 172.
Crimes contra a humanidade
e a jurisprudncia do Sistema
Interamericano de Direitos Humanos
Luiz Flvio Gomes

3
Sumrio: 1. Introduo 2. Em busca de uma definio dos crimes contra
a humanidade 3. Os crimes contra a humanidade na jurisprudncia inte-
ramericana 4. A imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade 5.
Concluses Anexo.
1. Introduo
Os crimes cometidos pelos agentes do Estado, durante a ditadura militar, so
considerados pelo direito internacional dos direitos humanos crimes contra a huma-
nidade (que so imprescritveis, no anistiveis e extraditveis). De qualquer modo,
certo que o tratamento jurdico desses crimes emblemtico e bastante complexo no
mbito do direito internacional pblico. Porm, um grande avano ao esclarecimento
das questes que giram em torno de sua conceituao tem sido dado (no nosso entorno
regional) pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, cuja jurisprudncia cabe
a ns (operadores do Direito brasileiro) bem compreender e assimilar.
Este ensaio tem por finalidade verificar o estado da arte da jurisprudncia in-
teramericana relativa aos crimes contra a humanidade, bem assim os seus reflexos
no Direito brasileiro atual.
2. Em busca de uma definio dos crimes contra a humanidade

A definio do que se entende por crime contra a humanidade (ou crime de
lesa-humanidade) foi dada, com toda clareza, pela primeira vez, pelo Acordo de
Londres, de 8 de agosto de 1945, que instaurou o tribunal militar para o julgamento

dos maiores crimes de guerra, conhecido por Tribunal de Nuremberg.1 O julga-
mento que ali se empreendeu, condenando a maioria dos acusados (inclusive com
pena de morte por enforcamento) de colaborar para com o regime nazista, foi em
grande parte baseado no costume e no jus cogens internacional (direito cogente, de
validade universal). Do jus cogens fazem parte normas imperativas de direito inter-
nacional geral (ou universal) sobre as quais nenhum tratado ou norma de direito
interno se sobrepe, e que s podem ser revogadas por normas supervenientes da
mesma natureza, segundo o conceito da Conveno de Viena sobre o Direito dos
Tratados, de 1969 (art. 53).
O jus cogens (em matria de crimes contra a humanidade) integrado pelos
instrumentos da ONU, assim como pelos princpios de Nuremberg, que foram
aflorados do julgamento de 1945-1946 e providenciais para que houvesse a
efetiva punio dos crimes perpetrados durante a Segunda Guerra Mundial.
Da praticamente todos os tribunais regionais de direitos humanos (v.g., a Corte
Europeia e a Corte Interamericana) admitirem tais princpios como integrantes
do jus cogens.
Por fora dos princpios norteadores de Nuremberg, so considerados
crimes contra a humanidade o assassinato, o extermnio, a escravido, a depor-
tao e qualquer outro ato desumano contra a populao civil, ou a perseguio
por motivos religiosos, raciais ou polticos, quando esses atos ou perseguies
ocorram em conexo com qualquer crime contra a paz ou em qualquer crime
de guerra.
J no final da Segunda Guerra, como se v, apareciam as trs primeiras notas
da definio dos crimes contra a humanidade: (a) atos desumano;, (b) contra a
populao civil; ou (c) num ambiente hostil de conflito generalizado (durante uma
guerra ou outro conflito armado). A quarta nota, depois amplamente aceita pelos
tribunais penais internacionais e pelos tratados internacionais, seria (d) a da ge-
neralidade ou sistematicidade dos atos desumanos. Nesse sentido manifestaram
os Estatutos do Tribunal Penal Internacional para a ex-Iugoslvia, para Ruanda
e para Serra Leoa. Para alm das quatro notas acima referidas (atos desumanos,
contra a populao civil, durante conflito armado, atos generalizados ou sistem-
ticos), o Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (1998) agregou uma
quinta nota, qual seja, a (e) necessidade de conhecimento do agente (de todas as
caractersticas anteriores).2
1. Para um estudo profundo desses crimes, v. Bassiouni, M. Cherif. Crimes against humanity
in international criminal law. 2. ed. rev. The Hague: Kluwer Law International, 1999.
2. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tribunal Penal Internacional e o direito brasileiro. 3. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011. p. 64-68.
CRIMES CONTRA A HUMANIDADE 89
Em vrias sentenas dos tribunais penais internacionais citados (ex-Iugoslvia,

Ruanda etc.) firmou-se a doutrina (com uma ou outra variante) da necessidade
das cinco notas mencionadas.3
3. Os crimes contra a humanidade na jurisprudncia interamericana

No diverge (consideravelmente) da definio de crimes contra a humanidade
acima lanada a jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos.4
Mas o que de mais relevante cabe extrair das suas decises o seguinte: para ela,
(a) a proibio de cometer crimes de lesa-humanidade uma norma imperativa
de direito internacional geral (jus cogens) e, ademais, (b) a punio desses crimes
obrigatria (de acordo com esse mesmo direito internacional geral).5
Sobre esse ponto a CIDH assim decidiu (no Caso Araguaia, julgado em
24.11.2010):
105. A Corte verificou a consolidao internacional na anlise desse cri-
me, o qual configura uma grave violao de direitos humanos, dada a particular
relevncia das transgresses que implica e a natureza dos direitos lesionados. A
prtica de desaparecimentos forados implica um crasso abandono dos princpios
essenciais em que se fundamenta o Sistema Interamericano de Direitos Humanos
e sua proibio alcanou o carter de jus cogens.
Outra nota deve ainda ser agregada: os crimes contra a humanidade so im-
prescritveis, assim reconhecidos pela ordem internacional contempornea e pela
jurisprudncia das cortes regionais de direitos humanos.
Tanto a jurisprudncia internacional quanto a doutrina mais autorizada
admitem que a definio de crime contra a humanidade vem do final da Segunda
Guerra e que desde essa data todos os Estados-membros da ONU contam com a
obrigao de investigar e punir quaisquer tipos de conduta capazes de configurar
tais crimes, devendo adotar todas as medidas cabveis para que a represso desses
ilcitos ocorra. As normas que obrigam todos os Estados pertencem, de forma ine-
quvoca, ao direito universal, que constitui a quarta onda da evoluo do Estado,
do Direito e da Justia.
De acordo com a sentena contra o Brasil da Corte Interamericana (Caso Ara-
guaia) podem e devem ser perseguidos e punidos tais crimes, em respeito s vtimas
3. V. os casos Dusco Tadic, do Tribunal para a ex-Iugoslvia, Akayesu, do Tribunal para

Ruanda, e Alex Tamba Brima, do Tribunal para Serra Leoa.
4. V. caso Almonacid Arellano, do Chile; caso La Cantuta etc.
5. Parecer tcnico do Presidente do Centro Internacional para a Justia de Transio. Soares,
Ins Virgnia Prado; Kishi, Sandra Akemi Shimada (coord.). Memria e verdade: a justia
de transio no Estado Democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. 376.
e seus familiares. Antes da sentena da CIDH j havia uma enorme polmica sobre
se os crimes contra a humanidade cometidos durante a ditadura militar brasileira
(1964 a 1985) poderiam (ainda hoje) ser investigados e punidos.
A resposta j era positiva (mesmo antes da sentena do Caso Araguaia),
consoante a jurisprudncia internacional (especialmente da Corte Interamerica-
na). Para esta Corte tais ilcitos: (a) configuram inequivocamente crimes contra
a humanidade; (b) so imprescritveis (muitos deles so crimes permanentes,
ainda segundo a mesma Corte); e (c) as leis de anistia no possuem (ante tais de-
litos) nenhum valor jurdico (ou seja, no tm validade). Na deciso da CIDH de
24.11.2010 tudo isso ficou cristalinamente proclamado.
Vejamos alguns trechos desta sentena, com anterior anotao (de nossa
autoria) sobre o significado do perodo em anlise:
A preocupao no foi revisar a sentena do STF, sim, verificar se o Brasil
cumpriu ou no suas obrigaes: 48. A demanda apresentada pela Comisso Inte-
ramericana no pretende revisar a sentena do STF, deciso que nem sequer havia
sido emitida quando aquele rgo apresentou sua demanda perante a Corte In-
teramericana, mas que se estabelea se o Estado violou determinadas obrigaes
internacionais dispostas em diversos preceitos da Conveno Americana, em pre-
juzo das supostas vtimas, inclusive, inter alia, o direito de no ser submetido a um
desaparecimento forado decorrente dos arts. 3, 4, 5 e 7 da Conveno Americana,
o direito proteo judicial e s garantias judiciais relativos ao esclarecimento dos
fatos e determinao das responsabilidades individuais por esses mesmos fatos,
decorrentes dos arts. 8 e 25 da Conveno Americana.
preciso que as decises internas respeitem o direito internacional assim
como o controle de convencionalidade: 49. Em numerosas ocasies, a Corte Intera-
mericana afirmou que o esclarecimento quanto violao ou no, pelo Estado,
de suas obrigaes internacionais, em virtude da atuao de seus rgos judiciais,
pode levar este Tribunal a examinar os respectivos processos internos, inclusive,
eventualmente, as decises de tribunais superiores, para estabelecer sua compa-
tibilidade com a Conveno Americana, o que inclui, eventualmente, as decises
de tribunais superiores. No presente caso, no se solicita Corte Interamericana a
realizao de um exame da Lei de Anistia com relao Constituio Nacional do
Estado, questo de direito interno que no lhe compete e que foi matria do pro-
nunciamento judicial na Arguio de Descumprimento 153 (infra par. 136), mas
que este Tribunal realize um controle de convencionalidade, ou seja, a anlise da
alegada incompatibilidade daquela lei com as obrigaes internacionais do Brasil
contidas na Conveno Americana. Consequentemente, as alegaes referentes a
essa exceo so questes relacionadas diretamente com o mrito da controvrsia,
que podem ser examinadas por este Tribunal luz da Conveno Americana, sem
contrariar a regra da quarta instncia. O Tribunal, portanto, desestima esta exceo

preliminar.
(...)
Obrigao de investigar os desaparecimentos forados: 108. Em definitivo,
sempre que haja motivos razoveis para suspeitar que uma pessoa foi submetida a
desaparecimento forado deve iniciar-se uma investigao. Essa obrigao indepen-
de da apresentao de uma denncia, pois, em casos de desaparecimento forado, o
Direito Internacional e o dever geral de garantia impem a obrigao de investigar
o caso ex officio, sem dilao, e de maneira sria, imparcial e efetiva. Trata-se de um
elemento fundamental e condicionante para a proteo dos direitos afetados por
essas situaes. Em qualquer caso, toda autoridade estatal, funcionrio pblico ou
particular, que tenha tido notcia de atos destinados ao desaparecimento forado
de pessoas, dever denunci-lo imediatamente.
Necessidade de criar um tipo penal autnomo e de remover obstculos: 109.
Para que uma investigao seja efetiva, os Estados devem estabelecer um marco
normativo adequado para conduzir a investigao, o que implica regulamentar
como delito autnomo, em suas legislaes internas, o desaparecimento forado de
pessoas, posto que a persecuo penal um instrumento adequado para prevenir
futuras violaes de direitos humanos dessa natureza. Outrossim, o Estado deve
garantir que nenhum obstculo normativo ou de outra ndole impea a investigao
desses atos, e se for o caso, a punio dos responsveis.
(...)
Lei de anistia e sua compatibilidade com o direito internacional: 126. No pre-
sente caso, a responsabilidade estatal pelo desaparecimento forado das vtimas no
se encontra controvertida (supra pars. 116 e 118). No entanto, as partes discrepam
a respeito das obrigaes internacionais do Estado, decorrentes da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, ratificada pelo Brasil em 1992, que, por sua
vez, reconheceu a competncia contenciosa deste Tribunal em 1998. Desse modo, a
Corte Interamericana deve decidir, no presente caso, se a Lei de Anistia sancionada
em 1979 ou no compatvel com os direitos consagrados nos arts. 1.1, 2, 8.1 e
25 da Conveno Americana ou, dito de outra maneira, se aquela pode manter
seus efeitos jurdicos a respeito de graves violaes de direitos humanos, uma vez
que o Estado obrigou-se internacionalmente a partir da ratificao da Conveno
Americana.
(...)
Dever de investigar: 138. O Tribunal reitera que a obrigao de investigar
violaes de direitos humanos encontra-se dentro das medidas positivas que os
Estados devem adotar para garantir os direitos reconhecidos na Conveno. O dever
de investigar uma obrigao de meios e no de resultado, que deve ser assumida
pelo Estado como um dever jurdico prprio e no como uma simples formali-
dade, condenada de antemo a ser infrutfera, ou como mera gesto de interesses
particulares, que dependa da iniciativa processual das vtimas, de seus familiares
ou da contribuio privada de elementos probatrios. luz desse dever, uma vez
que as autoridades estatais tenham conhecimento do fato, devem iniciar, ex officio
e sem demora, uma investigao sria, imparcial e efetiva. Essa investigao deve
ser realizada por todos os meios legais disponveis e deve estar orientada deter-
minao da verdade.
(...)
O Estado tem o dever de investigar: 140. Alm disso, a obrigao, conforme
penal, punir os autores de violaes de direitos humanos, decorre da obrigao de
garantia, consagrada no art. 1.1 da Conveno Americana. Essa obrigao implica
o dever dos Estados-Partes de organizar todo o aparato governamental e, em geral,
todas as estruturas por meio das quais se manifesta o exerccio do poder pblico, de
maneira tal que sejam capazes de assegurar juridicamente o livre e pleno exerccio
dos direitos humanos. Como consequncia dessa obrigao, os Estados devem
prevenir, investigar e punir toda violao dos direitos humanos reconhecidos pela
Conveno e procurar, ademais, o restabelecimento, caso seja possvel, do direito
violado e, se for o caso, a reparao dos danos provocados pela violao dos direitos
humanos. Se o aparato estatal age de modo que essa violao fique impune e no
se reestabelece, na medida das possibilidades, vtima a plenitude de seus direitos,
pode-se afirmar que se descumpriu o dever de garantir s pessoas sujeitas a sua
jurisdio o livre e pleno exerccio de seus direitos.
(...)
Jurisprudncia da CIDH sobre a invalidade das leis de anistia: 148. Confor-
me j fora antecipado, este Tribunal pronunciou-se sobre a incompatibilidade das
anistias com a Conveno Americana em casos de graves violaes dos direitos
humanos relativos ao Peru (Barrios Altos e La Cantuta) e Chile (Almonacid Arellano
e outros).
(...)
Interpretao brasileira equivocada: 172. A Corte Interamericana considera
que a forma na qual foi interpretada e aplicada a Lei de Anistia aprovada pelo Brasil
(supra pars. 87, 135 e 136) afetou o dever internacional do Estado de investigar
e punir as graves violaes de direitos humanos, ao impedir que os familiares das
vtimas no presente caso fossem ouvidos por um juiz, conforme estabelece o art.
8.1 da Conveno Americana, e violou o direito proteo judicial consagrado no
art. 25 do mesmo instrumento, precisamente pela falta de investigao, persecuo,
captura, julgamento e punio dos responsveis pelos fatos, descumprindo tambm
o art. 1.1 da Conveno. Adicionalmente, ao aplicar a Lei de Anistia impedindo a

investigao dos fatos e a identificao, julgamento e eventual sano dos possveis
responsveis por violaes continuadas e permanentes, como os desaparecimen-
tos forados, o Estado descumpriu sua obrigao de adequar seu direito interno,
consagrada no art. 2 da Conveno Americana.
(...)
Controle de convencionalidade: 176. Este Tribunal estabeleceu em sua
jurisprudncia que consciente de que as autoridades internas esto sujeitas ao
imprio da lei e, por esse motivo, esto obrigadas a aplicar as disposies vigentes
no ordenamento jurdico. No entanto, quando um Estado Parte de um tratado
internacional, como a Conveno Americana, todos os seus rgos, inclusive seus
juzes, tambm esto submetidos quele, o que os obriga a zelar para que os efei-
tos das disposies da Conveno no se vejam enfraquecidos pela aplicao de
normas contrrias a seu objeto e finalidade, e que desde o incio carecem de efeitos
jurdicos. O Poder Judicirio, nesse sentido, est internacionalmente obrigado a
exercer um controle de convencionalidade ex officio entre as normas internas e a
Conveno Americana, evidentemente no marco de suas respectivas competncias e
das regulamentaes processuais correspondentes. Nessa tarefa, o Poder Judicirio
deve levar em conta no somente o tratado, mas tambm a interpretao que a ele
conferiu a Corte Interamericana, intrprete ltima da Conveno Americana.
O STF no considerou as obrigaes internacionais do Brasil: 177. No presen-
te caso, o Tribunal observa que no foi exercido o controle de convencionalidade
pelas autoridades jurisdicionais do Estado e que, pelo contrrio, a deciso do STF
confirmou a validade da interpretao da Lei de Anistia, sem considerar as obriga-
es internacionais do Brasil derivadas do Direito Internacional, particularmente
aquelas estabelecidas nos arts. 8 e 25 da Conveno Americana, em relao com
os arts. 1.1 e 2 do mesmo instrumento. O Tribunal estima oportuno recordar que
a obrigao de cumprir as obrigaes internacionais voluntariamente contradas
corresponde a um princpio bsico do direito sobre a responsabilidade internacional
dos Estados, respaldado pela jurisprudncia internacional e nacional, segundo o
qual aqueles devem acatar suas obrigaes convencionais internacionais de boa-f
(pacta sunt servanda). Como j salientou esta Corte e conforme dispe o art. 27 da
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969, os Estados no podem,
por razes de ordem interna, descumprir obrigaes internacionais. As obrigaes
convencionais dos Estados-Partes vinculam todos seus poderes e rgos, os quais
devem garantir o cumprimento das disposies convencionais e seus efeitos pr-
prios (effet utile) no plano de seu direito interno.
Em suma, os crimes contra a humanidade retratam um dos captulos mais
relevantes do chamado direito universal. As normas que regem tais crimes, consoante
nosso ponto de vista, possuem o carter nitidamente supraconstitucional, ou seja,
esto acima das Constituies e no podem ser derrogadas por outras normas que
no ostentam idntica hierarquia.6
Apesar do transcurso de tantos anos, finalmente a CIDH deliberou impor ao
Brasil a obrigao de investigar, processar e, se o caso, condenar os responsveis
pelos crimes de desaparecimento de pessoas durante a ditadura. Trata-se de Justia
tardia, verdade, mas que no foi negada. No desistir da responsabilizao dos
autores de tais delitos, apesar do transcorrer de tanto tempo, significa enviar (para
as futuras geraes, sobretudo) uma mensagem sumamente relevante dos direitos
humanos e o inequvoco carter desses atos como crimes contra a humanidade.
Nesse ponto, alis, estamos caminhando a passos largos para a construo de um
Estado de Direito mundial.
4. A imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade

Em todo momento que afirmamos que os crimes da ditadura militar brasileira
devem ser perseguidos e os agentes culpados punidos, a primeira pergunta que se
faz : mas no esto prescritos tais crimes? A imprescritibilidade dos crimes contra
a humanidade decorre tanto do (a) jus cogens internacional (instrumentos da ONU,
de 1946 e de 1950), como (b) do carter permanente de alguns crimes (como
o caso do desaparecimento forado, v.g.). Essa a jurisprudncia dos tribunais
internacionais, assim como da Corte Interamericana de Direitos Humanos (Caso
Goiburu, por exemplo).
Sobre esse tema, importante destacar o que ficou decidido na sentena do
Caso Araguaia, nestes termos:
23. Os crimes de desaparecimento forado, de execuo sumria extrajudicial
e de tortura perpetrados sistematicamente pelo Estado para reprimir a Guerrilha
do Araguaia so exemplos acabados de crime de lesa-humanidade. Como tal me-
recem tratamento diferenciado, isto , seu julgamento no pode ser obstado pelo
decurso do tempo, como a prescrio, ou por dispositivos normativos de anistia.
24. A Assembleia-Geral da Organizao das Naes Unidas adotou, em 26 de
novembro de 1968, a Conveno Sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra
e dos Crimes contra a Humanidade. Deve-se identificar como caracterstica desta
conveno que ela no criadora-inovadora do Direito, mas sim consolidadora,
razo pela qual ainda que no ratificada ela dever ser aplicada pelo Estado. Na mes-
ma esteira, em 1974, o Conselho da Europa elaborou a Conveno Europeia sobre
a Imprescritibilidade dos Crimes contra a Humanidade e dos Crimes de Guerra.
6. Sobre o assunto: Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitu-
cional: do absolutismo ao Estado Constitucional e Humanista de Direito. So Paulo: RT, 2010
(especialmente o Cap. 3).
Na ADPF 153, proposta pela OAB junto ao STF, foi postulado (internamente
no Brasil) o reconhecimento dessa imprescritibilidade dos crimes contra a huma-
nidade. O STF, no entanto, no dia 28.04.2010, por sete votos contra dois, validou
a Lei de Anistia brasileira, fechando as portas (no mbito do direito interno) para
a discusso da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade cometidos
durante a ditadura militar brasileira.
Mas agora, diante da sentena da Corte Interamericana (de 24.11.2010) voltou
a ter pertinncia o assunto da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade
e da (in)validade da Lei de Anistia brasileira.
Quais so as trs hipteses de imprescritibilidade de crimes no Brasil? A
Constituio de 1988, como se sabe, prev expressamente duas hipteses de im-
prescritibilidade: (a) o racismo (art. 5., XLII) e (b) a ao de grupos armados, civis
ou militares, contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico (art. 5., LIV).
H uma terceira situao de imprescritibilidade, presente no plano internacional
e universal, que precisamente a que versa sobre os crimes de lesa-humanidade.
No plano interno temos duas situaes. No plano internacional (universal) mais
uma. So, portanto, trs situaes no total.
A rigor, no se pode afastar a relao (bastante ntima) entre a imprescritibili-
dade contemplada no art. 5., LIV, da Carta de 1988 (ao de grupo armado contra
o Estado Democrtico), e a definio de crime contra a humanidade. Se se prestar
bem ateno, ver-se- que apenas faltou a Constituio brasileira mencionar as
notas da generalidade ou sistematicidade e dos ataques contra a populao civil.
De resto, tudo da definio de crime contra a humanidade est no texto constitu-
cional brasileiro.
A imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade, que, na verdade, no
passa de uma extenso ou complementao (ou seja, de um desdobramento) do
que est previsto no citado art. 5., LIV, da Constituio brasileira, vem do direito
universal (ou universalismo), que constitui a quarta onda evolutiva do Estado, do
Direito e da Justia.7 Mais precisamente, das Resolues da ONU de 1946, bem assim
dos chamados Princpios de Nuremberg, de 1950 (que foram tambm aprovados
e adotados pelas Naes Unidas).
De acordo com a ento Comisso de Direitos Humanos das Naes Unidas,
a noo de instrumentos internacionais mais ampla que a de tratados, visto que
inclui os atos unilaterais de organizaes internacionais e os instrumentos concor-
dados no convencionais, alm dos tratados propriamente ditos.8
7. V. Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitucional... cit., p.

123-148.
8. Essa definio foi dada pela referida Comisso (desde 2006, Conselho) em 06.07.2004. V. Parecer
tcnico do Presidente do Centro Internacional para a Justia de Transio. Op. cit., p. 371.
Os Princpios de Nuremberg, nesse contexto, pertencem categoria dos

instrumentos internacionais, por no terem propriamente a natureza jurdica
de tratado. Nessa mesma linha podem ser inseridas as citadas Resolues da ONU.
No so propriamente um tratado ou conveno internacional, mas instrumentos
do direito internacional dos direitos humanos de outro carter: normalmente o
de recomendao internacional. Muitas dessas normas compem o chamado jus
cogens ou direito universal (ou seja, fazem parte do universalismo). Em sntese, os
instrumentos internacionais aprovados pela ONU equiparam-se aos tratados
internacionais em sua fora cogente.
Na eventualidade de que se admitam os Princpios de Nuremberg (contem-
plados nos instrumentos das Naes Unidas) assim como as Resolues da ONU
com o mesmo valor dos tratados por igualao ao jus cogens, certo que o 2.
do art. 5. da Carta de 1988 lhes daria expresso amparo no nosso direito interno,
medida que os direitos e garantias explicitados na Constituio no excluem
outros decorrentes dos tratados internacionais [de direitos humanos] em que a
Repblica Federativa do Brasil seja parte. Claro que, no que se relaciona com a
imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade, estamos a falar de direitos e
garantias das vtimas das violaes jus-humanitrias (no dos perpetradores des-
sas violncias). Se os instrumentos da ONU no forem equiparados aos tratados,
de qualquer modo, no seria o caso de refut-los, pois eles esto integralmente de
acordo com o regime e os princpios adotados pela Constituio brasileira (arts.
1., 2. e 4., e especialmente a primeira parte do art. 5., XLIV) e fazem parte do jus
cogens internacional. Em outras palavras, pertencem ao direito universal (isto , ao
universalismo). Sua fora normativa, portanto, reside na supraconstitucionalidade.9
Diante da imprescritibilidade, no importa a data dos delitos (no caso do
Chile, foram cometidos de setembro de 1973 a maro de 1990). No caso do Brasil
eles foram cometidos (durante a ditadura militar) de 1964 a 1985.
Os crimes das ditaduras (latino-americanas) so considerados crimes contra
a humanidade porque consistiram em: (a) atos desumanos (assassinatos, exter-
mnios, desaparecimentos etc.), (b) generalizados ou sistemticos, praticados (c)
contra a populao civil, (d) durante conflito armado ou perodo de exceo, (e)
correspondente a uma poltica de Estado levada a cabo por agentes pblicos ou
pessoas que promoveram essa poltica, (f) praticados com conhecimento desses
agentes. So, destarte, imprescritveis.
No que diz respeito especificamente ao desaparecimento de pessoas, a juris-
prudncia da Corte Interamericana (Caso Goiburu, v.g.) consolidou o seguinte:
(a) os Estados tm a obrigao de investigar e punir esses crimes; (b) cuida-se de
9. Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Op. cit., p. 165.

obrigao que emana das normas de jus cogens; (c) trata-se de delito de execuo
permanente (at que se descubram os corpos).
Sendo delitos permanentes (delitos cuja consumao se prolonga no tempo),
no se inicia a contagem da prescrio enquanto essa permanncia no cessa (CP,
art. 111, III), uma vez que a permanncia se d enquanto seus autores continuem
ocultando o destino e o paradeiro da pessoa desaparecida e enquanto os fatos no
forem esclarecidos.
Os Estados que firmaram os tratados internacionais do sistema global (v.g., o
Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos de 1966) ou regional interame-
ricano (v.g., a Conveno Americana sobre Direitos Humanos de 1969), passaram
a ter, no que tange ao desaparecimento forado de pessoas, a obrigao de inves-
tigar e punir seus fatos constitutivos e de faz-lo de acordo com as disposies dos
respectivos tratados. Essa obrigao deve ser cumprida, em princpio, assim que
o Estado se torne parte do tratado, independentemente de os fatos constitutivos
do desaparecimento forado terem ocorrido antes da entrada em vigor do tratado
para o Estado (Corte Interamericana, Caso Moiwana).
No Brasil, como se sabe, os citados tratados internacionais citados (Pacto
dos Direitos Civis e Polticos, Conveno Americana etc.) j vigoram desde 1992.
Nesta data, portanto, ratificou-se a obrigao do Brasil de apurar os delitos contra
a humanidade, cometidos durante a ditadura militar brasileira. Por que se diz
ratificou-se? Porque, pelas normas do jus cogens (direito imperativo internacio-
nal, emanado dos instrumentos das Naes Unidas, desde o final da dcada de 40,
do sculo XX) o Brasil j contava com essa obrigao mesmo antes da ratificao
formal desses instrumentos.
Pelo carter permanente dos desaparecimentos forados, no h que se falar
em contagem da prescrio. De outro lado, independentemente dessa natureza, os
crimes contra a humanidade so imprescritveis por fora dos mencionados ins-
trumentos das Naes Unidas, de 1950, assim como das suas Resolues de 1946.
De acordo com a jurisprudncia das Cortes internacionais inclusive as senten-
as absolutrias (nesses crimes contra a humanidade) so questionveis, porque
eivadas de parcialidade. Os crimes contra a humanidade (cometidos no nazismo e
nas ditaduras militares) assim como os crimes de genocdio no podem ser tratados
como crimes comuns (ou polticos). Por qu? Porque so crimes que ostentam um
excepcional grau de crueldade e de tortura moral e fsica. Ferem a humanidade
(logo, so passveis de punio em qualquer tempo).
Mesmo antes da sentena da Corte (de 24.11.2010) o governo brasileiro j
tentava se movimentar para apurar e punir tais crimes. Alis, numa das verses do
Programa Nacional de Direitos Humanos o governo brasileiro previa uma srie de
aes para identificar e responsabilizar agentes do Estado que, durante a ditadura
militar, torturaram, mataram e desapareceram com os opositores do regime. O

documento recomendava a revogao das leis que impediam a apurao desses
crimes.10
Entre todos os documentos que dizem respeito aos crimes contra a humanida-
de, merece destaque a Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra
e dos Crimes contra a Humanidade, adotada pela Resoluo 2.391 da Assembleia-
-Geral da ONU, em 26 de novembro de 1968.11 Trata-se de instrumento interna-
cional (global) especfico para os crimes de guerra e crimes contra a humanidade.
Referida Conveno (que entrou em vigor em 11.11.1970) no integra
formalmente o direito brasileiro, por no ter sido ratificada pelo nosso Pas at o
momento (abril de 2011). Mas no se pode descartar seu possvel carter de nor-
ma de jus cogens internacional. Como se sabe, as normas de jus cogens so normas
imperativas de direito internacional geral, aceitas pela sociedade internacional
em seu conjunto como normas das quais nenhuma derrogao possvel (ou seja,
sobre as quais nenhum tratado ou norma de direito interno se sobrepem) e que
s podem ser revogadas por outras (ulteriores) da mesma natureza.12
Assim, diante de todos os argumentos que foram expendidos acima, apesar
da no ratificao dessa Conveno pelo Estado brasileiro, no h como negar o
carter imprescritvel (e de jus cogens) dos crimes contra a humanidade.
5. Concluses
As concluses que podemos extrair, alm da premissa de que as normas de-
finidoras (e repressoras) dos crimes contra a humanidade lato sensu (como, v.g., o
crime de tortura) compem nitidamente o quadro do direito supraconstitucional
atual, so as seguintes:
1. Os instrumentos da ONU, tratados internacionais, jurisprudncia dos
Tribunais Internacionais e, sobretudo, jurisprudncia da Corte Interamericana de
Direitos humanos autorizam extrair a definio dos crimes contra a humanidade,
que exige a presena de: (a) atos desumanos (assassinatos, extermnios, desapareci-
mentos etc.), (b) generalizados ou sistemticos, praticados (c) contra a populao
civil, (d) durante conflito armado ou perodo de exceo, (e) correspondente a uma
poltica de Estado levada a cabo por agentes pblicos ou pessoas que promoveram
essa poltica, (f) com conhecimento desses agentes.
10. Jornal O Globo, de 03.08.2009, p. 5.

11. V. o texto integral da Conveno no Anexo deste trabalho.
12. Sobre as normas de jus cogens, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional
pblico. 5. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011. p. 150-156.
2. Os crimes cometidos pelos agentes pblicos ou privados, que promoveram

a poltica de extermnio do Estado brasileiro de fato, durante a ditadura militar
(1964-1985), so considerados crimes contra a humanidade.
3. O Brasil tem o dever jurdico de promover a investigao e punio desses
crimes (porque subscreveu vrios tratados internacionais nesse sentido).
4. Esse dever decorre do carter cogente do direito internacional (jus cogens)
emanado dos instrumentos da ONU (desde final da dcada de 40, do sculo XX),
assim como do fato de o Brasil ter ratificado o Pacto Internacional dos Direitos Ci-
vis e Polticos (no sistema global), bem como a Conveno Americana de Direitos
Humanos (no sistema regional interamericano).
5. Decorre, ademais, do fato de que as normas sobre imprescritibilidade dos
crimes contra a humanidade pertencem ao chamado direito universal (supracons-
titucional).
6. Na data da vigncia desses tratados no Brasil ratificou-se sua obrigao de
investigar e punir os crimes contra a humanidade (da ditadura militar).
7. Os crimes contra a humanidade so imprescritveis (conforme Resolues
da ONU de 1946 e outros instrumentos aprovados pela Assembleia-Geral das
Naes Unidas, desde 1950).
8. As leis de anistia aprovadas em muitos pases no valem (so invlidas)
em relao aos agentes pblicos ou privados que promovem qualquer poltica de
extermnio do Estado (de fato).
ANEXO
Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes

de Guerra e dos Crimes contra a Humanidade*
Prembulo
Os Estados-Membros na presente Conveno,
Lembrando as Resolues 3 (I) e 170 (II) da Assembleia-Geral das Naes
Unidas, datadas de 13 de fevereiro de 1946 e 31 de outubro de 1947, sobre a extra-
*
Obs.: Merece ser observado que a imprescritibilidade prevista na presente Conveno
(para os crimes contra a humanidade e, tambm, para os de guerra) somente se aplica
nos estritos casos referidos pelo art. 1., 1. e 2., ainda que os atos praticados no
constituam violao do Direito interno do pas onde se cometeram. A Conveno no
regula outros casos que no os previstos nos pargrafos citados do seu art. 1..
dio e o castigo dos criminosos de guerra, e a Resoluo 95 (I) de 11 de dezembro

de 1946, que confirma os princpios de direito internacional reconhecidos pelo
Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg e pelo julgamento deste
tribunal, bem como as Resolues 2.184 (XXI), de 12 de dezembro de 1966, e
2.202 (XXI), de 16 de dezembro de 1966, nas quais a Assembleia-Geral condenou
expressamente como crimes contra a humanidade, por um lado, a violao dos
direitos econmicos e polticos das populaes autctones e por outro, a poltica
de Apartheid.
Lembrando as Resolues 1.074 D (XXXIX) e 1.158 (XLI) do Conselho Eco-
nmico e Social da Organizao das Naes Unidas, datadas de 28 de julho de 1965
e 5 de agosto de 1966, sobre o castigo dos criminosos de guerra e dos indivduos
culpados de crimes contra a humanidade.
Constatando que em nenhuma das declaraes solenes, atas e convenes
que visam a perseguio e represso dos crimes de guerra e dos crimes contra a
humanidade se previu a limitao no tempo.
Considerando que os crimes de guerra e os crimes contra a humanidade se
incluem entre os crimes de direito internacional mais graves.
Convencidos de que a represso efetiva dos crimes de guerra e dos crimes
contra a humanidade um elemento importante da preveno desses crimes da
proteo dos Direitos do Homem e das liberdades fundamentais, que encorajar
a confiana, estimular a cooperao entre os povos e ir favorecer a paz e a segu-
rana internacionais.
Constatando que a aplicao aos crimes de guerra e aos crimes contra a hu-
manidade das regras de direito interno relativas prescrio dos crimes comuns
inquieta profundamente a opinio pblica mundial porque impede que os respon-
sveis por esses crimes sejam perseguidos e castigados.
Reconhecendo que necessrio e oportuno afirmar em direito internacional,
por meio da presente Conveno o princpio da imprescritibilidade dos crimes
de guerra e dos crimes contra a humanidade e assegurar sua aplicao universal.
Acordam no que segue:
ARTIGO 1.
So imprescritveis, independentemente da data em que tenham sido come-
tidos, os seguintes crimes:
1. Os crimes de guerra, como tal definidos no Estatuto do Tribunal Militar
Internacional de Nuremberg de 8 de agosto de 1945 e confirmados pelas Reso-
lues 3 (I) e 95 (i) da Assembleia-Geral das Naes Unidas, de 13 de fevereiro
de 1946 e 11 de dezembro de 1946, nomeadamente as infraes graves enu-
meradas na Conveno de Genebra de 12 de agosto de 1949 para a proteo s

vtimas da guerra.
2. Os crimes contra a humanidade, sejam cometidos em tempo de guerra
ou em tempo de paz, como tal definidos no Estatuto do Tribunal Militar Inter-
nacional de Nuremberg de 8 de agosto de 1945 e confirmados pelas Resolues
3 (I) e 95 (i) da Assembleia-Geral das Naes Unidas, de 13 de fevereiro de 1946
e 11 de dezembro de 1946; a evico por um ataque armado; a ocupao; os atos
desumanos resultantes da poltica de Apartheid; e ainda o crime de genocdio,
como tal definido na Conveno de 1948 para a preveno e represso do crime
de genocdio, ainda que estes atos no constituam violao do direito interno do
pas onde foram cometidos.
ARTIGO 2.
Sendo cometido qualquer crime mencionado no artigo 1. as disposies
da presente Conveno aplicar-se-o aos representantes da autoridade do Estado
e aos particulares que nele tenham participado como autores ou como cmplices,
ou que sejam culpados de incitamento direto sua perpetrao, ou que tenham
participado de um acordo tendo em vista comet-lo, seja qual for o seu grau de
execuo, assim como aos representantes do Estado que tenham tolerado a sua
perpetrao.
ARTIGO 3.
Os Estados-Membros na presente Conveno obrigam-se a adotar todas as
medidas internas, de ordem legislativa ou outra, que sejam necessrias a fim de
permitir a extradio, em conformidade com o direito internacional, das pessoas
visadas pelo artigo 2. da presente Conveno.
ARTIGO 4.
Os Estados-Membros na presente Conveno obrigam-se a adotar, em con-
formidade com os seus processos constitucionais, as medidas legislativas ou de
outra ndole que sejam necessrias para assegurar a imprescritibilidade dos crimes
referidos nos artigos 1. e 2. da presente Conveno, tanto no que diz respeito
ao procedimento penal como pena; abolir-se- a prescrio quando vigorar por
fora da lei ou por outro modo, nesta matria.
ARTIGO 5.
A presente Conveno estar at 31 de dezembro de 1969 aberta assinatura
dos Estados-Membros da Organizao das Naes Unidas, ou membros de uma das
suas instituies especializadas ou membros da Agncia Internacional de Energia

Atmica, dos Estados-Membros no Estatuto do Tribunal Internacional de Justia,
assim como dos Estados que a Assembleia-Geral da Organizao das Naes Unidas
tenha convidado a participar na presente Conveno.
ARTIGO 6.
A presente Conveno est sujeita a ratificao e os instrumentos de ratificao
sero depositados junto ao Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas.
ARTIGO 7.
A presente Conveno est aberta adeso dos Estados referidos no artigo
5.. Os instrumentos de adeso sero depositados junto ao Secretrio-Geral da
Organizao das Naes Unidas.
ARTIGO 8.
1. A presente Conveno entrar em vigor no nonagsimo dia aps a data do
depsito junto ao Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas do dcimo
documento de adeso ou ratificao.
2. Para os Estados que ratifiquem a presente Conveno ou a ela adiram aps o
depsito do dcimo instrumento de ratificao ou de adeso, a Conveno entrar
em vigor no nonagsimo dia aps a data do depsito por esses Estados dos seus
instrumentos de ratificao ou de adeso.
ARTIGO 9.
1. Aps o termo de um perodo de 10 (dez) anos a partir da data da entrada
em vigor da presente Conveno, pode ser formulado um pedido de reviso da
Conveno a todo o tempo por qualquer das Partes contratantes, por notificao
escrita dirigida ao Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas.
2. A Assembleia-Geral da Organizao das Naes Unidas decidir sobre as
medidas a tomar, se for o caso, sobre este pedido.
ARTIGO 10
1. A presente Conveno ser depositada junto do Secretrio-Geral da Orga-
nizao das Naes Unidas.
2. O Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas enviar cpia auten-
ticada da presente Conveno a todos os Estados referidos no artigo 5..
3. O Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas informar todos os

Estados referidos no artigo 5..
a) Das assinaturas da presente Conveno e dos instrumentos de ratificao
e de adeso depositados de acordo com os artigos 5., 6., 7..
b) Da data de entrada em vigor da presente Conveno, de acordo com o
artigo 8..
c) Das comunicaes recebidas de acordo com o artigo 9..
ARTIGO 11
A presente Conveno, cujos textos ingls, chins, espanhol, francs e russo
so igualmente vlidos, ter a data de 26 de novembro de 1968.
O caso Guerrilha do Araguaia
e a obrigao de tipificar
e julgar o crime de desaparecimento
forado de pessoas
Tarciso Dal Maso Jardim

4
Sumrio: 1. Introduo 2. Da responsabilidade internacional do Estado por
ato ou omisso legislativa 3. Dos projetos de tipificao do crime de desapa-
recimento e sua adequao ao sentido interamericano: 3.1 Da tipificao do
crime de desaparecimento forado de pessoas segundo o Estatuto de Roma;
3.2 Desaparecimento forado no somente como crime contra a humanida-
de; 3.3 Guerrilheiro tambm pode ser vtima de crime contra a humanidade;
3.4 Do crime continuado ou permanente, imprescritvel e no anistivel; 3.5
Do exerccio da jurisdio militar 4. Concluso Do efeito vinculante da
sentena internacional.
1. Introduo
A Corte Interamericana de Direitos Humanos (Corte IDH), no Caso Gomes
Lund e outros (Guerrilha do Araguaia), em sentena de 24.11.2010,1 responsa-
bilizou o Brasil a tipificar e julgar crimes de desaparecimento forado de pessoas,
entre outras medidas. O caso diz respeito responsabilidade do Estado brasileiro
pela deteno arbitrria, tortura e desaparecimento forado de membros do Partido
Comunista do Brasil e camponeses, em decorrncia de operaes do Exrcito entre
1972 e 1975 para erradicar a Guerrilha do Araguaia.
Mais precisamente, o 109 da mencionada sentena determina que o Brasil deva
regulamentar o desaparecimento forado como delito autnomo, a fim de permitir a
1. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) c. Brasil. Excees Pre-
liminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24.11.2010. Srie C n. 219.
O CASO GUERRILHA DO ARAGUAIA 105
persecuo penal de um crime que se caracteriza justamente pelo objetivo de impedir

o exerccio dos recursos legais pelas vtimas e familiares, e eliminar todos os obstculos
jurdicos para julgar seus responsveis. Os 284-7 determinam que a tipificao
do delito do desaparecimento forado de pessoas uma garantia de no repetio do
ilcito. No item 15 da parte resolutiva da sentena, a Corte IDH dispe que o Brasil
deve tipificar o delito de desaparecimento forado de pessoas em conformidade com
os parmetros interamericanos, nos termos do estabelecido no 287 da sentena.
O 287 insta o Brasil a seguir com a tramitao dos Projetos de Lei 301/2007 e
4.038/2008 e ratificar a Conveno Interamericana sobre Desaparecimento Forado
de Pessoas. Sobre esses projetos, no 285, determina a Corte IDH que eles no aten-
dem por completo ao padro interamericano porque correspondem definio de
crime contra humanidade posta no Estatuto de Roma, ou seja, de atos sistemticos ou
generalizados cometidos como parte de um ataque contra a populao civil. Diferen-
temente, segundo a Corte IDH, a adequada tipificao deve incluir: (a) a eliminao de
instituies jurdicas como a anistia e a prescrio; (b) a eliminao da competncia da
justia militar; (c) a investigao da totalidade das condutas das pessoas implicadas; e
(d) a determinao das sanes proporcionais gravidade do crime.
Passo, ento, a analisar a sentena nesse aspecto particular, a condenao do
Brasil a tipificar e julgar crimes de desaparecimento forado de pessoas.
2. Da responsabilidade internacional do Estado por ato ou omisso legis-

lativa
H mais de 10 anos adverti que nosso comportamento em relao Conveno
Americana de Direitos Humanos constitua verdadeiro ilcito internacional, no
qual incorre o Brasil mediante a prtica dos trs poderes constitudos.2 Em relao
responsabilidade por omisso legislativa, afirmei poca:
O desaparecimento forado um crime que tem variao em seus motivos (por
vezes, sem motivos, de forma gratuita, equivocada), alm de possuir carter conti-
nuado e permanente. Enquanto uma espcie de violao mltipla de direitos funda-
mentais, de extrema gravidade, deve ser tipificado de forma genrica pelo Estado.3
O fato ilcito que caracteriza a responsabilidade internacional do Estado pode
ser de qualquer de seus rgos, independentemente de sua natureza, inclusive
legislativa e judiciria. Entre vrios casos sobre o assunto,4 cabe destacar o que
2. Jardim, Tarciso Dal Maso. O crime do desaparecimento forado de pessoas. Braslia: Braslia
Jurdica, 1999. p. 198.
3. Idem, p. 199.
4. O art. 4.1 do projeto da Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas sobre res-
ponsabilidade dos Estados por fato internacionalmente ilcito taxativo: 1. The conduct
versa sobre o mandado de priso de ministro congols emitido pela Blgica, com
base em lei de jurisdio universal sobre crimes internacionais, com possibilidade
de julgamento in absentia e sem considerar imunidades de autoridades estrangei-
ras.5 Nesse caso, a Corte Internacional de Justia ordenou anular esse mandado e
a Blgica refez sua legislao.6
No caso Guerrilha do Araguaia, a ausncia de tipificao do desaparecimento
forado assume variado carter. Primeiro, diz respeito ao princpio pelo qual o
Estado que ratifica um tratado deve introduzir no seu direito interno modificaes
de adequao,7 que a Corte IDH considera com status consuetudinrio.8 No caso
da Conveno Americana sobre Direitos Humanos (CADH) essa obrigao geral
of any State organ shall be considered an act of that State under international law, whether
the organ exercises legislative, executive, judicial or any other functions, whatever posi-
tion it holds in the organization of the State, and whatever its character as an organ of the
central government or of a territorial unit of the State (Doc. A/RES/56/83).
5. CIJ. Arrest Warrant of 11 April 2000 (Democratic Republic of the Congo vs. Belgium),
Judgment, I.C.J. Reports 2002, p. 3.
6. A lei belga objeto de polmica de 16.06.1993, sobre a represso de infraes graves s
Convenes de Genebra de 12.08.1949 e seus Protocolos adicionais I e II de 08.06.1977,
e foi emendada por lei de 10.02.1999 a fim de abranger tambm o crime de genocdio e os
crimes contra a humanidade. A questo envolvia a competncia universal da Blgica sobre
crimes internacionais, independentemente do local do crime ou da nacionalidade de seus
autores (art. 7.), e o fato de no respeitar imunidades de autoridades estrangeiras, seja a
ratione personae (altas autoridades em exerccio no poderiam ser julgadas por tribunal
estrangeiro em nenhuma hiptese), seja a funcional (certos atos so considerados tpicos
de Estado e no poderiam ser questionados em tribunal estrangeiro) art. 5. emendado em
1999. Ademais, dois aspectos processuais permitiram o uso excessivo dessa competncia, a
incluir acusao do Ministro de Relaes Exteriores da Repblica Democrtica do Congo,
o que levou a situao Corte Internacional de Justia (CIJ). O primeiro aspecto o fato
de essa competncia superar o art. 12 da introduo do Cdigo de Processo Penal belga e
permitir julgamento mesmo na ausncia dos acusados em territrio belga. Segundo, o CPP
belga permite que parte civil inicie esse tipo de ao, independente do Ministrio Pblico ou
do Juiz. Em 23.04.2003, nova emenda a essa lei foi promulgada, a fim de adequar a legislao
interna sentena da CIJ. Entre as modificaes, garantem-se certas imunidades e adapta-se
a lei ao Tribunal Penal Internacional (TPI). Entretanto, a emenda do art. 7. feito por essa
lei permite um filtro da ao sob o comando do Executivo, o que gerou muita controvrsia.
Como resultado, a lei de 05.08.2003 revoga a lei de 1993 e suas emendas, promovendo al-
teraes nos Cdigos Penais e Processuais Penais belgas e garantindo a imunidade ratione
personae de altas autoridades, reduzindo a competncia universal e conferindo ao Ministrio
Pblico o controle da ao (art. 10, 1 bis, da introduo do CPP belga).
7. Esse princpio tambm conhecido como principe allant de soi. Ramrez, Sergio Garca.
La jurisdiccin internacional. Derechos humanos y la justicia penal. Mxico: Porra, 2003.
p. 313.
8. Corte IDH. Caso Garrido y Baigorria c. Argentina. Reparaciones y Costas. Sentena de
27.08.1998. Srie C n. 39, 68; Caso Zambrano Vlez y otros c. Ecuador. Fondo, Repa-
decorre de seu art. 2.9 e devem ser efetivas.10 Segundo, ela fato gerador de respon-
sabilidade por impedir julgamentos de acusados por crime no caso concreto. Ter-
ceiro, diz respeito obrigao do Estado responsvel pelo fato internacionalmente
ilcito de oferecer garantias de sua no repetio.11 Essa obrigao, pela Conveno
Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas Contra o Desaparecimento For-
ado (CIDF), uma forma de reparao, ao lado da indenizao, da restituio, da
reabilitao e da satisfao, a qual o Estado-Parte deve assegurar que sua legislao
garanta s vtimas de desaparecimento (art. 24, 4. e 5.).
Literalmente, o mencionado item 15 do desfecho da sentena do Caso Guer-
rilha do Araguaia assim dispe:
15. O Estado deve adotar, em um prazo razovel, as medidas que sejam
necessrias para tipificar o delito de desaparecimento forado de pessoas em con-
formidade com os parmetros interamericanos, nos termos do estabelecido no
pargrafo 287 da presente Sentena. Enquanto cumpre com esta medida, o Estado
deve adotar todas aquelas aes que garantam o efetivo julgamento, e se for o caso,
a punio em relao aos fatos constitutivos de desaparecimento forado atravs
dos mecanismos existentes no direito interno.
Primeiro, por sua jurisprudncia, a Corte IDH considera que a adequao
do direito interno CADH pode ser de duas ordens: (a) revogao de normas e
supresso de prticas que violem direitos humanos ali reconhecidos, ou impedem
ou imponham obstculos a seu exerccio; e (b) legislar ou desenvolver prticas
para a efetiva observncia desses direitos.12
Segundo, a ausncia de tipificao no deve impedir o julgamento dos casos
de desaparecimentos forados. Ela auxiliar nessa represso por ser mais eficaz.
No caso Caballero Delgado y Santana, claramente a Corte IDH determina que a
tipificao segundo a Conveno Interamericana de Desaparecimento Forado
raciones y Costas. Sentena de 04.07.2007. Srie C n. 166, 55; Caso La Cantuta c. Per.
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentena de 29.11.2006. Srie C n. 162, 170.
9. Corte IDH. Caso La ltima Tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros) c. Chile. Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentena de 05.02.2001. Srie C n. 73, 87; Caso La Cantuta,
171, ver nota 6; Caso Zambrano Vlez y otros, 56, ver nota 6.
10. Caso Ivcher Bronstein c. Per. Competencia. Sentena de 24.09.1999. Srie C n. 54, 37;
Caso La Cantuta, 171, ver nota 6; Caso Zambrano Vlez y otros, 56, ver nota 6.
11. Art. 30 do projeto da Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas sobre respon-
sabilidade dos Estados por fato internacionalmente ilcito (Doc. A/RES/56/83).
12. Corte IDH. Caso Castillo Petruzzi y otros c. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentena
de 30.05.1999. Srie C n. 52, 207; Caso Almonacid Arellano y otros c. Chile. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentena de 26.09.2006. Srie C n. 154,
118; Caso Salvador Chiriboga c. Ecuador. Excepcin Preliminar y Fondo. Sentena de
06.05.2008. Srie C n. 179, 122.
de Pessoas, de 1994 (CIDFP), desejvel, mas a falta dela no evitou os processos

na justia colombiana e esse o objetivo, julgar.13 A obrigao do Estado-Parte da
CADH a represso penal imediata dos responsveis pela violao grave aos direi-
tos humanos e, para tanto, in casu melhor tipificar o crime do desaparecimento
forado. Diferentemente, para os Estados-Partes da Conveno interamericana
de 1994 (CIDFP), essa tipificao passa a ser obrigao jurdica por fora de seu
art. III. Esse raciocnio confirmado no Caso Heliodoro Portugal vs. Panam.14
Incidentalmente, a Corte IDH insta o Brasil a ratificar a CIDFP, que atualmente
est sob anlise da Comisso de Relaes Exteriores do Senado Federal e serviria
de base para essa tipificao.15 Entretanto, estranhamente no h referncias sobre
a Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas Contra o Desapa-
recimento Forado (CIDF), assinada em Paris em 06.02.2007. Essa Conveno foi
aprovada em 1..09.201016 e ratificada dia 29.11.2010. Essa omisso inexplicvel,
j que essa Conveno preenche vrias lacunas na legislao ptria e servir para
responder parte do recomendado pela Corte IDH.
Entre seus dispositivos, o art. 4. da CIDF dispe que cada Estado-Parte tomar
as medidas necessrias para assegurar que o desaparecimento forado constitua
crime em conformidade com seu direito penal. Portanto, a Corte IDH condenou o
Brasil a fazer algo que norma, agora por ele aceita, tambm o comina a fazer. Con-
tudo, no fosse assim, estaria indicando garantia de no repetio, que obrigao
do Estado. Eis o trecho em comento:
287. De acordo com o anteriormente exposto, o Tribunal insta o Estado a
que d prosseguimento tramitao legislativa e a que adote, em prazo razovel,
todas as medidas necessrias para ratificar a Conveno Interamericana sobre o
Desaparecimento Forado de Pessoas. Por outro lado, de acordo com a obrigao
decorrente do artigo 2 da Conveno Americana, o Brasil deve adotar as medidas
que sejam necessrias para tipificar o delito de desaparecimento forado de pessoas,
em conformidade com os parmetros interamericanos. Essa obrigao vincula a
todos os poderes e rgos estatais em seu conjunto. Nesse sentido, como esta Corte
salientou anteriormente, o Estado no deve limitar-se a promover o projeto de lei de
que se trata, mas assegurar sua pronta sano e entrada em vigor, de acordo com os
procedimentos estabelecidos no ordenamento jurdico interno. Enquanto cumpre
essa medida, o Estado dever adotar todas aquelas aes que garantam o efetivo
13. Corte IDH. Caballero Delgado y Santana. Reparaciones y Costas. Sentena de 29.01.1997.
Srie C n. 31, 56.
14. Corte IDH. Caso Heliodoro Portugal vs. Panam. Excepciones Preliminares, Fondo, Repa-
raciones y Costas. Sentena de 12.08. 2008. Srie C n. 186, 184-5.
15. Projeto de Dec. Legislativo 116, de 2008.
16. Dec. Legislativo 661, de 2010.
julgamento e, se for o caso, punio dos fatos constitutivos do desaparecimento

forado, atravs dos mecanismos existentes no direito interno.
3. Dos projetos de tipificao do crime de desaparecimento e sua ade-

quao ao sentido interamericano
A Corte IDH insta o Brasil a seguir com a tramitao dos Projetos de Lei
301/2007 e 4.038/2008, porm complementando-os com tipificao em sentido
interamericano. O Projeto de Lei 301/2007 (apensado o Projeto de Lei 4.038/2008)
define condutas que constituem crimes internacionais, de violao do direito in-
ternacional humanitrio e dos direitos humanos, e estabelece normas para a coo-
perao judiciria com o Tribunal Penal Internacional. Essa construo legislativa
corresponde, em ltima instncia, a obrigaes derivadas do Estatuto do Tribunal
Penal Internacional (TPI).17
O processo que culminou nos projetos de lei de implementao do Estatuto
de Roma pode ser considerado pleno de particularidades, a respeito da incorpo-
rao de um tratado internacional no ordenamento interno. No h, verdade,
metodologia coordenada ou procedimento fixo para, uma vez promulgado um
tratado internacional no Brasil, adaptar a legislao brasileira de acordo com seus
preceitos. Tal situao no favorece a eficcia dos tratados no plano nacional e limita
as possibilidades de o Brasil respeitar totalmente suas obrigaes internacionais.
Contudo, importa aclarar que a implementao do Estatuto de Roma no ser o
primeiro exemplo ptrio exitoso dessa ordem e, de temtica afim, so dignas de
nota as leis internas sobre o genocdio,18 a tortura19 e as minas antipessoais.20 Por
oportuno, o mesmo deve ser feito em relao CIDF, que ser outra base de tipi-
17. Sobre esse assunto, ver: Jardim, Tarciso Dal Maso. Le projet Brsilien de mise en oeuvre du
Statut de Rome. In: Matthias Neuner (org.). National legislation incorporating international
crimes. Berlim: Berliner Wissenschafts Verlag, 2003. p. 209-220; Jardim, Tarciso Dal Maso;
Guevara, J. La Corte Penal Internacional: una visin iberoamericana. Ciudad de Mxico:
Porra, 2005; Jardim, Tarciso Dal Maso; Steiner, S. Implementation of the Rome Statute
in Brazil. In: Lee, Roy S. (Org.). States responses to issues arising from the ICC Statut
e: con-
stitutional, sovereignty, judicial cooperation and criminal law. Nova Iorque: Transnational
Publishers, 2005. p. 179-214.
18. Lei 2.889, de 1.10.1956, e os arts. 208, 401 e 402 do CPM, de 21.10.1969, que tipifica
crimes previstos na Conveno de 1948 para a Preveno e a Represso do Crime de
Genocdio.
19. Lei 9.455, de 07.04.1997, e a Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas
Cruis, Desumanos ou Degradantes, de 1984, e a Conveno Interamericana para Prevenir
e Punir a Tortura, de 1985.
20. Lei 10.300, de 31.10.2001, e a Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento,
Produo e Transferncia de Minas Antipessoal e sobre sua Destruio, de 1997.
ficao do crime de desaparecimento forado, ao lado do Estatuto de Roma e da

sentena Guerrilha do Araguaia, j que no ratificamos a Conveno interamericana
sobre o assunto (CIDFP).
Alerto para a originalidade do caso em espcie porque o primeiro ante-
projeto de lei de implementao do Estatuto de Roma foi produto de demanda
da Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados, aliada a vrias
organizaes, antes mesmo da ratificao do tratado.21 Diante desse movimento,
o Ministrio da Justia criou grupo de trabalho intitulado Estatuto de Roma,
composto por juristas, procuradores civis e militares, representes do Ministrio
da Justia, do Ministrio das Relaes Exteriores e do Judicirio.22 O primeiro
anteprojeto foi finalizado aps seis meses de labor e entregue ao Ministro da
Justia em sesso solene.23 Aps mudana de governo e sugestes da Subchefia
de Assuntos Jurdicos da Casa Civil,24 outro grupo foi instalado pela Secretaria
Especial de Direitos Humanos para rever esse anteprojeto, em 2004,25 e uma
sucesso de debates foi sendo travado. A fim de acelerar o envio de projeto de
lei pelo Executivo, o Dep. Fantazzini elaborou o PL 6.830/2006, que foi rea-
presentado pelo Dep. Rosinha sob o n. 301, de 2007. Essa proposio foi sendo
aprovada e, quando j estava na CCJC (Comisso de Constituio, Justia e Ci-
dadania) da Cmara dos Deputados, o Executivo Federal foi impelido, ento, a
apresentar o PL 4.038/2008. Outra particularidade desse movimento legislativo
a constitucionalizao do Estatuto de Roma pela aceitao de sua jurisdio
mediante o 4. do art. 5. da CF.26
Desde 2002, a opo legislativa foi elaborar regime geral especial dedicado ao
assunto, em vez de modificar a legislao existente de direito penal e processual
penal, comum e militar, ou de elaborar mais de um projeto (um para o exerccio da
complementaridade da jurisdio interna e outro para a cooperao com o TPI27).
21. Sempre em 2002, o Estatuto de Roma foi aprovado pelo Dec. Legislativo 112, em 06 de
junho, ratificado em 20 de junho e promulgado pelo Dec. 4.388, de 25 de setembro.
22. Portarias 1.036, de 13.11.2001, e 416, de 23.04.2002.
23. Sesso de 25.10.2002.
24. Nota SAJ 613/2004 DCF.
25. Portaria 58, de 10.05.2004.
26. Includo pela EC 45, de 2004, o 4. do art. 5. dispe: 4. O Brasil se submete juris-
dio de Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha manifestado adeso.
27. At maio de 2010, 33 Estados-Partes haviam promulgado legislao implementando
a complementaridade e a cooperao: Argentina, Austrlia, Blgica, Canad, Crocia,
Estnia, Finlndia, Gergia, Alemanha, Islndia, Qunia, Irlanda, Repblica da Coreia,
Letnia, Litunia, Macednia, Malta, Montenegro, Holanda, Nova Zelndia, Noruega,
Polnia, Samoa, Portugal, Senegal, Srvia, Eslovquia, Eslovnia, frica do Sul, Espa-
nha, Trinidad e Tobago, Reino Unido, Uruguai; 11 Estados-Partes haviam promulgado
Esse regime particular apresenta vantagens, como o didatismo de reunir em um

s instrumento a normativa sobre o exerccio da jurisdio brasileira e a coope-
rao internacional com o Tribunal Penal Internacional (TPI), e de sistematizar
a tipificao das condutas envolvidas. Trata-se de criao de sistema autnomo,28
novo, que permitir prever penas adequadas para reprimir crimes internacionais,
evitar obstculos ao julgamento de seus responsveis e viabilizar a cooperao
internacional.29
Optou-se pela mxima fidelidade ao Estatuto de Roma do TPI, incluindo a
didtica repetio de certos artigos, a fim de facilitar a tarefa dos operadores jurdi-
cos brasileiros, apesar de seus dispositivos j possurem eficcia interna, inclusive
com recepo constitucional. Entretanto, em outros momentos foi necessrio se
distanciar da fidelidade ao Estatuto para adotar posio mais severa, como a proi-
bio de recrutamento de menores de 18 anos (no de 15 anos), ou mais branda,
como a no aceitao da pena de priso perptua. Em outros termos, pretende-se
possibilitar julgamento interno de crimes internacionais em respeito Constitui-
o, ao idioma e a cultura jurdica brasileira, bem como em cumprimento a outras
obrigaes internacionais assumidas pelo Brasil.
Evidentemente, a tipificao do desaparecimento forado de pessoas nos
Projetos de Lei 301/2007 e 4.038/2008 pretende se aproximar ao mximo do pre-
visto no Estatuto do Tribunal Penal Internacional (TPI) como um crime contra a
humanidade.
legislao s de cooperao, sendo que trs deles haviam elaborado projeto de comple-
mentaridade (Frana, Peru e Sua) e oito no (ustria, Bulgria, Comores, Dinamarca,
Japo, Liechtenstein, Romnia, Sucia); 12 Estados-Partes haviam promulgado legislao
de complementaridade, dos quais dois j haviam elaborado projeto sobre cooperao
(Repblica Checa e Fiji) e os demais no (Albnia, Bsnia e Herzegovina, Burundi, Chile,
Repblica do Congo, Chipre, Mali, Nger, Panam, Timor-Leste). Amnesty Internacional.
International Criminal Court: Rome Statute Implementation Report Card (part one). London:
Amnesty Internacional, 2010.
28. Isso no significa rejeio da regra de subsidiariedade. Ver art. 3 do Substitutivo aos
Projetos de Lei 301/2007 e 4.038/2008, aprovado na CCJC da Cmara dos Deputados:
Aplicam-se subsidiariamente aos crimes previstos nesta Lei o Cdigo Penal e o Cdigo
de Processo Penal, quando processados e julgados pela Justia Federal, e o Cdigo Penal
Militar e o Cdigo de Processo Penal Militar, quando processados e julgados pela Justia
Militar da Unio.
29. O art. 1 do Substitutivo aprovado na CCJC da Cmara dos Deputados, objeto desse tra-
balho confirma essa deciso: Esta Lei dispe sobre o crime de genocdio, define os crimes
contra a humanidade, os crimes de guerra e os crimes contra administrao da justia
do Tribunal Penal Internacional, institui normas processuais especficas e dispe sobre a
cooperao com Tribunal Penal Internacional.
3.1 Da tipificao do crime de desaparecimento forado de pessoas segun-

do o Estatuto de Roma
O Anteprojeto do Estatuto do TPI, elaborado pela Comisso de Direito Interna-
cional das Naes Unidas em 1994,30 no especificava o rol de crimes que deveriam
ser enquadrados como crimes contra a humanidade.31 Entretanto, no Relatrio do
Comit Preparatrio para o Estabelecimento de um Tribunal Penal Internacional
(volume II compilao de propostas),32 inspirado pelo princpio da legalidade
e pela posio geral dos Estados de especificar os crimes, houve proposta, entre
vrias, que mencionava o sequestro seguido do desaparecimento da pessoa como cri-
me contra a humanidade. A controvrsia sobre a incluso desse crime continuou,
como ficaria explcito nas decises tomadas pelo Comit Preparatrio, entre 11
e 21.02.1997, no que diz respeito definio de crimes.33 Nessa oportunidade, o
desaparecimento forado de pessoas aparece como crime contra a humanidade, mas
com a ressalva da necessidade de mais tempo para refletir sobre a sua incluso.
Sobre a definio desse crime, houve duas propostas principais. A primeira
propunha que as bases de definio desse crime deveriam ser a Conveno Intera-
mericana de Desaparecimento Forado de Pessoas (CIDFP) e a Declarao sobre a
Proteo de Todas as Pessoas contra o Desaparecimento Forado ou Involuntrio
(DPCDF).34 J a segunda sugestionava os seguintes termos: por desaparecimento
forado de pessoas entende-se a situao em que pessoas sejam presas, detidas ou
sequestradas, contra suas vontades, por Estado ou organizao poltica ou com a
autorizao, o apoio ou a aquiescncia destes, seguida pela negativa de informar
sobre a privao de liberdade ou de dar informaes sobre a sorte ou o paradeiro
dessas pessoas, deixando-as assim fora do amparo da lei.
O Projeto de Estatuto do TPI final,35 que foi o instrumento central das discus-
ses em Roma, adotaria a segunda proposta, ainda sob ressalva. Durante a Confe-
rncia de Roma, de um lado, houve presso de organizaes no governamentais
pela incluso do crime do desaparecimento forado, com a oposio de alguns
Estados que pretendiam excluir esse crime da competncia do Tribunal. De outro
30. Doc. G. A., 49th Sess., Supp. n. 10, A/49/10, 2 May-22 July, 1994.
31. Art. 20, alnea e, do Anteprojeto. Alm dos crimes contra a humanidade, esse Draft do
Estatuto previa, em seu art. 20, o crime de genocdio (alnea a), o crime de agresso (alnea
b), as srias violaes dos direitos e costumes aplicados em conflitos armados (alnea c) e
os crimes consagrados nos tratados listados no Anexo do Draft, chamados de treaty crimes
(alnea e).
32. Doc. G. A., 51st Sess., Supp. n. 22, A/51/22, 1996.
33. Doc. A/AC. 249/1997/L.5, 1997.
34. No havia sido celebrada a CIDF.
35. Doc. A/CONF.183/2/Add.1, de 14.04.1998.
lado, havia a tendncia de alguns governos inclurem na tipificao dos crimes

alguma intencionalidade especfica, a fim de dificultar o momento probatrio.
Assim, o desaparecimento forado de pessoas foi admitido no pacote de
acordos do dia 06.07.199836 e confirmado como art. 7., 2., alnea i, do Esta-
tuto de Roma. Essa foi a primeira vez que esse crime foi tipificado por Estatuto
de tribunal internacional penal. Por exemplo, o Tribunal Penal Internacional
para a Ex-Iugoslvia (TPIY), quando se deparou com desaparies foradas,
classificou-as como crime contra a humanidade na categoria de outros atos desu-
manos, por ausncia de tipificao especfica. No caso Kupreki e outros, o TPIY
considerou que na categoria de outros atos desumanos de seu Estatuto figuraria o
desaparecimento forado de pessoas, desde que praticado de forma sistemtica
ou generalizada, a fim de alcanar a gravidade das demais categorias nsitas no
art. 5. de seu Estatuto.37
Enfim, o conceito do Estatuto de Roma o seguinte: por desaparecimento
forado de pessoas entende-se a priso, deteno ou sequestro de pessoas por um
Estado ou por organizao poltica, ou com a autorizao, apoio ou aquiescncia
destes, seguidos da negativa de informar sobre a privao de liberdade ou dar in-
formao sobre a sorte ou o paradeiro dessas pessoas, com a inteno de deix-las
fora do amparo da lei por um perodo prolongado. Esse conceito foi mantido no
Estatuto definitivo, como crime contra a humanidade.
Na realidade, essa definio inspirada na CIDFP e na DPCDF, mas guarda
diferenas.38 A primeira distino a ser feita sobre sentido mais abrangente do
Estatuto de Roma, pois considera qualquer organizao poltica ou o Estado como
responsveis diretos pelo crime, sem excluir a responsabilidade penal dos agen-
tes envolvidos de forma indireta (mediante autorizao, apoio ou aquiescncia),
mesmo quando, por exemplo, esse crime for praticado por grupos irregulares, o
que muito comum.39 Distintamente, o sistema interamericano atribui essa res-
ponsabilidade somente ao Estado e seus cmplices.
A segunda diferena conduz a termos mais restritivos do Estatuto de Roma,
em comparao aos do sistema interamericano. Ela diz respeito a considerar o de-
saparecimento forado como parte de ataque generalizado ou sistemtico contra
36. Doc. A/CONF.183/C.1/L.53.

37. TPIY. Kupreki et al. (Lava Valley). Trial Judgement. Sentena de 14.01.2000, 566.
38. Carrasco, Salvador Martn Herencia. La implementacin del Estatuto de Roma en la Regin
Andina: los casos de Bolivia, Colombia y Peru. Peru: Comisin Andina de Juristas, 2005. p.
130. Ver tambm Corte IDH, Caso Blanco Romero y otros c. Venezuela. Fondo, Repara-
ciones y Costas. Sentena de 28.11.2005. Srie C n. 138, 105.
39. Esse quadro no se alterou no Relatrio do Encontro entre Sesses de 19 a 30.01.1998,
em Zutphen (Holanda). Doc. A/AC.249/1998/L.13, 1998.
populao civil, e no simplesmente como ao contra pessoas ou grupos de pessoas,

como dispe o art. 2. da CIDFP, conforme ser detalhado no prximo item.
A terceira diferena a de que no Estatuto de Roma o comeo do desapareci-
mento se realiza pela priso, deteno ou sequestro da vtima principal, enquanto
no sistema interamericano no importa esse mtodo. Nesse aspecto, o art. 2. da
CIDF corrigiu a restrio e abriria o ato executrio inicial do desaparecimento
tambm a qualquer outra forma de privao de liberdade, alm das possibilidades
do Estatuto de Roma.
Por fim, outra diferena o indesejvel dolo especial exigido na parte final do
conceito do Estatuto de Roma: (...), com a inteno de deix-las fora do amparo da
lei por um perodo prolongado. O conjunto dos atos do desaparecimento forado
impede, sem dvida, o exerccio dos recursos legais e das garantias processuais
pertinentes: pelo prprio desaparecido, em razo da deteno arbitrria, e pelos
familiares, companheiros e amigos, a fim de saberem a sorte ou o paradeiro do de-
saparecido. Entretanto, o desaparecimento forado um crime complexo, sempre
envolvendo vrias pessoas, geralmente com diviso de tarefas (e.g., planejamento,
cooperao, sequestro, encarceramento, isolamento, tortura psicolgica e fsica e,
na maioria dos casos, assassinato e ocultao do cadver). No lgico confundir
a consequncia de privar pessoas da proteo legal com a necessidade de provar
dolo especfico de deixar a vtima privada desse amparo por tempo prolongado.
A quanto tempo corresponderia o perodo prolongado e quem precisamente
teria a inteno de deixar algum sem amparo da lei por perodo prolongado? A
responsabilidade internacional do Estado nesse caso dista da responsabilidade penal
individual, j que aquela envolve todos os fatos em um sujeito, o Estado, enquanto
a responsabilidade penal englobar vrias pessoas. Funes distintas so exercidas
na concretizao desse crime complexo e, muitas vezes, h partcipe de determi-
nada fase do crime que desconhece os sujeitos e os atos de outras fases. verdade
que o tempo um elemento chave do crime do desaparecimento forado, mas
no na caracterizao matemtica da mens rea de todos os criminosos envolvidos.
Felizmente, os elementos constitutivos do crime do desaparecimento forado,40
definidos aps o Estatuto de Roma, atenuaram esse problema ao identificar o dolo
desse tipo penal como a conscincia de que: (a) essa privao de liberdade no curso
normal dos acontecimentos seria sucedida pela negativa de seu reconhecimento
ou de informaes sobre o ocorrido com a vtima; ou (b) essa negativa precedeu
ou acompanhou a privao de liberdade.
A considerar essas observaes, o Substitutivo aos projetos em trmite na
Cmara dos Deputados (PL 301/2007 e o apensado PL 4.038/2008), aprovado por
40. Doc. ICC-ASP/1/3.

sua CCJC, dispe que: primeiro, todo tipo de privao de liberdade admitido
como ato inicial; segundo, esse crime no se reduz a ao estatal, estendendo-se
a de qualquer organizao poltica, e de seus cmplices; terceiro, a ocultao ou
negativa da privao de liberdade ou de informao sobre o destino da vtima se
transforma em ato secundrio essencial; quarto, deixar o detido fora do amparo
legal resultado, no inteno, e tem tempo fixo de, no mnimo, 48 horas; se for
superior a 30 dias, o crime tem forma qualificada, com aumento considervel de
pena; quinto, esse crime permanente at o esclarecimento da sorte ou paradeiro
da vtima, textus:
Crime contra a humanidade por desaparecimento forado
Art. 30. Apreender, deter, sequestrar ou de outro modo privar algum de
liberdade, ainda que legalmente, em nome do Estado ou de organizao poltica,
ou com a autorizao, apoio ou aquiescncia destes, ocultando ou negando a
privao da liberdade ou informao sobre sua sorte ou paradeiro a quem tenha o
direito de sab-lo, deixando o detido fora do amparo legal por perodo superior a
48 (quarenta e oito) horas:
Pena: recluso, de 5 (cinco) a 15 (quinze) anos, sem prejuzo da concorrncia
de outros crimes.
1. Na mesma pena incorre quem ordena os atos definidos neste artigo ou
mantm a pessoa detida sob sua guarda, custdia ou vigilncia.
2. O crime perdura enquanto no seja esclarecida a sorte ou o paradeiro da
pessoa detida, ainda que sua morte ocorra em data anterior.
Desaparecimento forado qualificado

3. A pena ser de 10 (dez) a 30 (trinta) anos de recluso, se o desapareci-
mento durar mais de 30 (trinta) dias.
3.2 Desaparecimento forado no somente como crime contra a

humanidade
A Corte IDH adverte, em sua sentena contra o Brasil, que a definio ligada
ao Estatuto de Roma no suficiente e que necessitaria incorporar o tipo penal
no sentido interamericano. Apesar de a Corte IDH nessa sentena no ser cla-
ra, cotejamos o desaparecimento forado como crime contra a humanidade ou
como violao de direitos humanos em geral, sem ser na sua forma mais grave.
Portanto, duas tipificaes so necessrias e, em nossa opinio, o tipo destacado
do art. 30 do Substitutivo aprovado na CCJC da Cmara adequado para ambos
os casos e supera as incongruncias entre o sistema interamericano, o Estatuto
de Roma e a CIDF.
Portanto, restaria separar, de um lado, tipo penal como crime contra huma-
nidade, que violao grave de direitos humanos caracterizada por ser parte de
ataque generalizado ou sistemtico contra populao civil. De outro lado, tipo
penal no sentido singular, que ato contra uma ou mais pessoas.
O 1. do art. 7. do Estatuto de Roma, menciona que crimes contra a hu-
manidade so os cometidos como parte de um ataque generalizado ou sistemtico
contra uma populao civil e com o conhecimento de tal ataque. E o 2., do mes-
mo artigo, determina que por ataque contra uma populao civil entende-se uma
linha de conduta que implique a comisso mltipla de atos, contra uma populao
civil, sendo tais atos cometidos ou promovidos por polticas de um Estado ou de
uma organizao.
O conceito de crime contra a humanidade passou por muitas controvrsias.
O Projeto Final de Estatuto de Roma sintetizava tais controvrsias em duas opes,
repletas de colchetes. A primeira opo afirmando que crime contra a humanidade
qualquer dos atos (enumerados nas alneas) que se cometam:
[como parte da comisso generalizada [e] [ou] sistemtica de tais atos contra
qualquer populao]. E a segunda opo: [como parte de um ataque generalizado
[e] [ou] sistemtico contra uma populao [civil] [em escala macia] [em um con-
flito armado] [por motivos polticos, filosficos, nacionais, tnicos ou religiosos
ou por qualquer outro motivo arbitrariamente definido].
Os pontos especficos, que estavam sendo discutidos sobre o conceito de
crime contra a humanidade, poderiam ser traduzidos nas seguintes indagaes:
Conceituar ou no o que se entende por generalizado e sistemtico? Essa categoria
de crimes seria aplicada para situaes de paz e de guerra? Incluir ou no motiva-
es para conceituar essa categoria de crimes?
O conceito de ataque contra uma populao civil, exposto na alnea a, do
2. do art. 7., a sntese dos conceitos de generalizado (widespread) e sistemtico
(sistematic) trabalhados nas reunies preparatrias.41 Por generalizado entendia-se
a ao dirigida contra um grande nmero de pessoas ou em larga escala geogra-
ficamente. Trata-se de elemento quantitativo, que mede a amplitude da conduta
criminosa e a envergadura dos meios utilizados. Por sistemtico entendia-se o ata-
que constitudo, ao menos em parte, por atos cometidos ou promovidos por uma
poltica ou um plano, ou por uma prtica repetida por um perodo de tempo. Ora,
o conceito de generalizado est assegurado na chamada comisso mltipla de atos e,
por sua vez, o conceito de sistemtico est consagrado no que se chamou de linha
de conduta ou de atos cometidos ou promovidos por polticas de um Estado ou de uma
41. Ver, por exemplo, o Relatrio do Comit Preparatrio, vol. 2, compilao de propostas,
Doc. G. A., 51st Sess., Supp. n. 22, A/51/22, 1996.
organizao. Ento, embora o conceito do 1. do art. 7. do Estatuto, enquadra

o crime contra a humanidade a partir de atos cometidos como parte de um ataque
generalizado ou sistemtico, na prtica envolve ataque generalizado e sistemtico,
pois o que se infere da alnea a, do 2. do art. 7. do Estatuto.42 Essa contradio
se resolve na responsabilidade individual penal, que pode recair sobre um ato parte
do ataque generalizado ou parte do ataque sistemtico. Entretanto, frao dessas
violaes tambm seria considerada como crime contra a humanidade, ou, em
outros termos, vrios atos compem ataque sistemtico ou generalizado e cada
um pode ser enquadrado como crime contra a humanidade.43 Uma vez esclarecida
essa clusula, a diferena com o que pretende a Corte IDH no caso Guerrilha do
Araguaia seria em parte satisfeita, ou seja, o desaparecimento forado como crime
contra a humanidade no Estatuto de Roma ou como violao grave de direitos
humanos no sistema interamericano se equivalem.
A inspirao desse conceito de crimes contra a humanidade advm do art. 3.
do Estatuto do Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR), de 1994, porm
as verses de seu Estatuto ora requerem um ataque generalizado e sistemtico
(francs, por exemplo), ora um ataque generalizado ou sistemtico (ingls, por
exemplo), alm de relacionar a ao contra grupo nacional, poltico, tnico, racial
ou religioso. Esse ltimo aspecto no foi mantido pelo Estatuto de Roma e no
deve constar na tipificao interna.
Como diz Schabas, o conceito do direito internacional consuetudinrio no
necessariamente corresponde ipsis litteris sequer ao disposto no Estatuto de Roma.44
Corretamente, no art. 14 do Substitutivo da Cmara aos projetos de implementao,
definem-se crimes contra a humanidade como os praticados no contexto de ataque,
generalizado ou sistemtico, dirigido contra populao civil. Portanto, devemos
considerar parte de atos mltiplos, ou de larga escala, ou de planificados pelo Es-
tado ou organizao poltica para caracterizar responsabilidade penal individual.
O importante ter em mente que o crime contra a humanidade vai alm da
vtima e atinge a conscincia da humanidade. No caso Draen Erdemovi,45 para
42. Ambos, Kai. Nuevo derecho penal internacional. Mxico: Instituto Nacional de Ciencias
Penales, 2002. p. 287.
43. Por exemplo, TPIY, Kunarac et al. (IT-96-23/1-A), Judgment, sentence de 12.06.2002,
96: As correctly stated by the Trial Chamber, only the attack, not the individual acts of
the accused, must be widespread or systematic.113 In addition, the acts of the accused
need only be a part of this attack and, all other conditions being met, a single or relatively
limited number of acts on his or her part would qualify as a crime against humanity, un-
less those acts may be said to be isolated or random.
44. Schabas, William A. The International Criminal Court: a commentary on the Rome Statute.
New York: Oxford University Press, 2010. p. 144.
45. TPIY. Draen Erdemovi (IT-96-22-T). Sentena de 29.11.1996, 28.
a humanidade ser negada e atingida, o TPIY requereu que so necessrios srios

atos de violncia contra os seres humanos, atingindo o que tm de mais essencial:
suas vidas, liberdades, bem-estar fsico, sade e/ou dignidade. No bastam ser atos
desumanos para caracterizar crime contra a humanidade, mas devem ultrapassar
em alcance e gravidade os limites tolerveis para a comunidade internacional,
atingindo a conscincia da humanidade.
Por isso, a tipificao interna deve ter legislao para crimes internacionais,
cujo debate gira em torno do PL 301/2007, e leis esparsas para certos crimes que
so violaes singulares de direitos humanos, como tortura e desaparecimento
forado. A CIDF claramente distingue essas duas situaes. O desaparecimento
forado como crime contra a humanidade est previsto em seu art. 5.: A prtica
generalizada ou sistemtica de desaparecimento forado constitui crime contra
a humanidade, tal como define o direito internacional aplicvel, e estar sujeito
s consequncias previstas no direito internacional aplicvel. Entre essas con-
sequncias est a imprescritibilidade e a no suscetibilidade a anistias, o que a
Corte IDH no caso Guerrilha do Araguaia parece estender a todas as situaes de
desaparecimento forado num primeiro momento,46 mas em seu desfecho, no item
3, indica que dizem respeito somente a violaes graves:
3. As disposies da Lei de Anistia brasileira que impedem a investigao e
sano de graves violaes de direitos humanos so incompatveis com a Conveno
Americana, carecem de efeitos jurdicos e no podem seguir representando um
obstculo para a investigao dos fatos do presente caso, nem para a identificao
e punio dos responsveis, e tampouco podem ter igual ou semelhante impacto
a respeito de outros casos de graves violaes de direitos humanos consagrados na
Conveno Americana ocorridos no Brasil.47 (grifo nosso)
Crimes contra a humanidade so violaes graves aos direitos humanos que
foram consagradas sob esse ttulo no Estatuto do Tribunal Internacional Militar de
Nuremberg, por sugesto de Sir Hersch Lauterpacht capitaneada pelo Juiz Robert
Jackson, a fim de substituir a expresso perseguies, atrocidades e deportaes.48 A
Comisso de Direito Internacional das Naes chegou a usar a expresso violaes
de direitos humanos sistemticas ou generalizadas como alternativa a crimes contra
a humanidade, em 1991.49
46. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) c. Brasil, 285, ver
nota 2.
47. Sobre esse assunto, ver item 3.4 desse artigo.
48. Schabas, William A. Op. cit. p.139-140.
49. Draft Code of Crimes against the Peace and Security of Mankind, Doc. A/CN.4/SER.A/1991/
Add.1 (part. 2), p. 103-4.
A Corte IDH, por sua vez, tem diferenciado as violaes graves aos direitos
humanos, associando-as aos crimes contra a humanidade, e lhe conferindo
consequncias especficas, como tornar sem efeito anistias, prescries ou
outra causa de extino de punibilidade.50 O prprio prembulo da Conven-
o interamericana de 1994 (CIDFP) reafirma que a prtica sistemtica do
desaparecimento forado de pessoas constitui um crime de lesa-humanidade.
Como exemplificao do pensamento da Corte IDH, cito caso Goiburu e outros
c/Paraguai:51
82. Al respecto, en su jurisprudencia constante sobre casos de desaparicin
forzada de personas, la Corte ha reiterado que sta constituye un hecho ilcito
que genera una violacin mltiple y continuada de varios derechos protegidos
por la Convencin Americana y coloca a la vctima en un estado de completa
indefensin, acarreando otros delitos conexos. La responsabilidad internacional
del Estado se ve agravada cuando la desaparicin forma parte de un patrn siste-
mtico o prctica aplicada o tolerada por el Estado. Se trata, en suma, de un delito
de lesa humanidad que implica un craso abandono de los principios esenciales en
que se fundamenta el sistema interamericano. Si bien la comunidad internacional
adopt la primera declaracin y el primer tratado empleando la calificacin de
desaparicin forzada de personas recin en 1992 y 1994, respectivamente, ya
en la dcada de los setenta el tema era analizado como tal en el Derecho Interna-
cional de los Derechos Humanos y fue desarrollado a partir de la dcada de los
ochenta en el marco del sistema de Naciones Unidas. Por su parte, en el sistema
regional interamericano se haba utilizado frecuentemente dicha calificacin
para referirse a ese conjunto de hechos y violaciones como un delito contra la
humanidad. Incluso es caracterizado como tal por el artculo 7(1)(i) del Estatuto
de la Corte Penal Internacional de 1998, cuando sea cometido como parte de
una prctica generalizada o sistemtica contra los miembros de una poblacin
civil. Esta caracterizacin del delito de referencia ha sido reiterada en el texto
de los artculos 5 y 8(1)(b) de la Convencin Internacional de Naciones Unidas
sobre la Proteccin de Todas las Personas contra las Desapariciones Forzadas,
aprobada en junio de 2006 por el recin creado Consejo de Derechos Humanos
de Naciones Unidas. (grifo nosso)
50. Por exemplo, Corte IDH, Mack Chang vs. Guatemala, 25.11.2003, 103, e voto separado
de Canado Trindade; Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Peru, 08.07.2004, 76; Molina
Theissen vs. Guatemala, 03.07.2004, 41; Goiburu e outros vs. Paraguai, 22.09.2006,
86-93, e voto separado de Canado Trindade; voto separado de Canado Trindade em
Penal Miguel Castro vs. Peru, 25.11.2006; La Cantuta vs. Peru, 29.11.2006, 115-116,
e voto separado de Canado Trindade.
51. Corte IDH, Goiburu e outros c/Paraguai, 22.09.2006, 82.
3.3 Guerrilheiro tambm pode ser vtima de crime contra a humanidade

Nesse item, pretendo discutir se o desaparecimento forado, como crime
contra a humanidade, pode ter como vtimas pessoas que participam de um con-
flito armado, seja ele internacional ou interno. Com esse fim, preciso averiguar
a ligao entre crimes contra a humanidade e conflitos armados.
A ideia de crimes contra a humanidade advm de situaes de guerra e flerta
at mesmo com o direito internacional humanitrio, como sinaliza a declarao de
So Petersburgo, de 1868, limitando usos de projteis explosivos e incendirios,
e o prembulo das convenes da Haia de 1899 e 1907 relativas s leis e costumes
da guerra em campanha. Tambm associado noo de genocdio em tempo de
conflito armado, como o dos armnios, provocado pelos turcos na Primeira Guerra
Mundial. Refiro-me Declarao para o Imprio Otomano, feita pelos governos
russo, francs e britnico em maio de 1915 (Petrogrado), qualificando o massacre
como crimes da Turquia contra a humanidade e a civilizao.52 Posteriormente, os
tribunais penais internacionais ad hoc evoluem esse conceito a partir do Estatuto
do Tribunal de Nuremberg e da Resoluo 95(I) de 1946 da Assembleia-Geral da
ONU. Porm, nesse momento o genocdio ainda estava inserido no conceito de
crimes contra a humanidade e ambos associados guerra. Somente em 1948 o
genocdio seria um tipo autnomo.
O Estatuto do TPIY, art. 5., reforaria esse vnculo com os conflitos armados,
interno ou internacional. Contudo, o tribunal afirmaria que o direito internacional
consuetudinrio suprimiu essa exigncia e que se tratava somente de um limite
jurisdicional de um tribunal ad hoc.53 J o Estatuto do TPIR, art. 4., no confirma
essa associao, tampouco a conveno de 1948 sobre o crime de genocdio o fizera.
Igualmente, a Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra
e dos Crimes Contra a Humanidade (1968), em seu art. 1., 2., considera esse
crime para paz e guerra:
Artigo 1.
So imprescritveis, independentemente da data em que tenham sido come-
tidos, os seguintes crimes: (...)
2. Os crimes contra a humanidade, sejam cometidos em tempo de guerra ou
em tempo de paz, como tal definidos no Estatuto do Tribunal Militar Internacional
de Nuremberg de 8 de agosto de 1945 e confirmados pelas Resolues 3 (I) e 95
52. Bassiouni, Cherif. Crimes against humanity in International Criminal Law. New York:
Springer, 1992, p. 168.
53. Sobretudo, ver TPIY, Tadi (IT-94-1), Decision on the Defence Motion for Interlocutory
Appeal on Jurisdiction, sentena de 02.10.1995, 141; e eelj, (IT-03-67-AR72.1), Deci-
sion on the Interlocutory Appeal Concerning Jurisdiction, sentena de 31.08.2004, 13.
(I) da Assembleia-Geral das Naes Unidas, de 13 de fevereiro de 1946 e 11 de de-

zembro de 1946; a evico por um ataque armado; a ocupao; os atos desumanos
resultantes da poltica de Apartheid; e ainda o crime de genocdio, como tal defi-
nido na Conveno de 1948 para a preveno e represso do crime de genocdio,
ainda que estes atos no constituam violao do direito interno do pas onde foram
cometidos. (grifo nosso)
O Estatuto de Roma acabou com o vnculo dos crimes contra a humanidade e
os conflitos armados e o reporta a qualquer situao parte de ataque contra a popu-
lao civil. Essa ltima expresso deriva justamente do debate sobre seu nexo com
o conflito armado.54 Entretanto, por ataque entenda-se a violncia do contexto em
que atos caracterizadores do crime contra a humanidade so cometidos, e no um
ato militar.55 Por populao civil, no se trata do sentido puro de direito interna-
cional humanitrio, que a considera como coletivo de pessoas que no participam
das hostilidades. Ento, o que significa? Quem so as vtimas de um crime contra
a humanidade? A Corte IDH no esclareceu esse ponto, nem desenvolveu sua
prpria jurisprudncia, no caso Guerrilha do Araguaia! Afinal, quem participa de
conflito armado interno, como no caso brasileiro, pode ser vtima de crime contra
a humanidade? Seriam parte de populao civil?
A Corte IDH, no Caso Bmaca Velsquez, que versa sobre o desaparecimento
forado de um guerrilheiro, detido em enfrentamento com o exrcito guatemal-
teco em 1992, responsabilizou a Guatemala por violao da CADH interpretada
luz do art. 3. comum das Convenes de Genebra de 1949. Em suma, a Corte
IDH considerava que em situao de conflito armado interno deve-se interpretar
tratado de direitos humanos aps verificar o direito internacional humanitrio.56
Como se sabe, por exemplo, a morte entre combatentes ou entre um guerrilheiro e
agentes de Estado no um ilcito sob a tica do direito internacional humanitrio
se fora cometida no curso da ao armada. J a tortura, a execuo extrajudicial ou
o desaparecimento forado de pessoa no seriam em nenhuma hiptese admitidos.
Essa anlise no reafirmada, lamentavelmente, no caso Guerrilha do Araguaia.
No caso brasileiro, seria aplicvel o mesmo ditado outrora:
54. Schabas, William A. Op. cit., p.147 e 152.

55. Elementos constitutivos dos Crimes do TPI, Crimes contra a Humanidade, introduo,
3. (Doc. ICC-ASP/1/3).
56. O art. 43 da CIDF ratifica esse entendimento: Art. 43. A presente Conveno no afeta
as disposies de direito internacional humanitrio, incluindo as obrigaes das Altas
Partes Contratantes das quatro Convenes de Genebra de 12 de agosto de 1949 e de
seus dois Protocolos Adicionais de 8 de junho de 1977, nem a possibilidade que qualquer
Estado-Parte tem de autorizar o Comit Internacional da Cruz Vermelha a visitar locais
de deteno, em situaes no previstas pelo direito internacional humanitrio.
207. La Corte ha considerado demostrado que, al momento de los hechos

del presente caso, se desarrollaba en Guatemala un conflicto interno (supra 121
b). Como ya se ha afirmado (supra 143 y 174) este hecho, en vez de exonerar al
Estado de sus obligaciones de respetar y garantizar los derechos de las personas, lo
obligaban a actuar en manera concordante con dichas obligaciones. As, y segn
lo establece el artculo 3 comn de los Convenios de Ginebra de 12 de agosto de
1949, el Estado enfrentado a un conflicto armado de carcter no internacional
debe brindar a las personas que no participen directamente en las hostilidades o
que hayan quedado fuera de combate por cualquier razn, un trato humano y sin
distincin alguna de ndole desfavorable. En particular, el Derecho Internacional
Humanitario prohbe en cualquier tiempo y lugar los atentados a la vida y a la
integridad personal de las personas nombradas anteriormente.57
Do ponto de vista do direito internacional penal, para efeito de caracteriza-
o de crime contra a humanidade como ataque a populao civil, entende esta
ltima categoria como pessoas que no participam ou deixaram de participar das
hostilidades. Portanto, podem ser vtimas os militares, combatentes e membros
de grupo armado organizado, quando fora de combate, a depender do caso, o que
perfeitamente compatvel com a jurisprudncia da Corte IDH. farta a jurispru-
dncia do TPIY nesse sentido. O caso Blaki, por exemplo:
214. Crimes against humanity therefore do not mean only acts committed
against civilians in the strict sense of the term but include also crimes against
two categories of people: those who were members of a resistance movement and
former combatants regardless of whether they wore wear uniform or not but
who were no longer taking part in hostilities when the crimes were perpetrated
because they had either left the army or were no longer bearing arms or, ultimately,
had been placed hors de combat, in particular, due to their wounds or their being
detained. It also follows that the specific situation of the victim at the moment the
crimes were committed, rather than his status, must be taken into account in de-
termining his standing as a civilian. Finally, it can be concluded that the presence
of soldiers within an intentionally targeted civilian population does not alter the
civilian nature of that population.58
3.4 Do crime continuado ou permanente, imprescritvel e no anistivel

O desaparecimento forado de pessoas uma espcie de crime que perdura
sua execuo no tempo e vitima muitas pessoas, alm do prprio desaparecido, o
que inclui familiares, amigos e coletividades. Esse aspecto explica o conceito de
57. Corte IDH. Caso Bmaca Velsquez. Fondo. Sentena de 25.11.2000. Srie C n. 70, 207.
58. TPIY. Blaki (IT-95-14), Judgment, 03.03.2000, 214.
vtima para a CIDF (art. 24, 1.), que seria a pessoa desaparecida e todo indivduo
que tiver sofrido dano como resultado direto de um desaparecimento forado.
O dano direto de um desaparecimento forado, para alm do desaparecido,
est relacionado ou a alguma agresso fsica ou psicolgica sofrida durante o ato
inicial do desaparecimento, que um sequestro, deteno, priso ou outra forma
de privao de liberdade; ou durante a busca por informao sobre o destino da
pessoa desaparecida. Ou se refere angstia e dor intermitentes do cnjuge, dos
filhos, dos parentes e dos amigos, que as circunstncias e execuo desse crime
causam, principalmente pelos sentimentos de ausncia, de impotncia e de in-
certeza acerca da sorte do ente prximo. Alm disso, a Amrica Latina farta em
exemplos de desaparecimento de grvidas e de filhos de desaparecidos (incluindo
os nascidos no cativeiro). Nessas situaes a criana pode ser levada a outro pas,
adotada por pessoas de boa ou m-f, entregues a sua famlia natural ou executadas
extrajudicialmente, sendo os seus restos ocultados. Em todos os casos, so vtimas
que sofreram danos diretos ou pessoais.59
Deste contexto, em que as vtimas so mltiplas e a execuo do crime perdura,
decorre o princpio de que o desaparecimento forado de pessoas considerado
crime permanente ou continuado, enquanto no h revelao do destino ou para-
deiro da pessoa desaparecida e no h o esclarecimento dos fatos.60 Dessa forma,
ao condenar o Brasil, a Corte IDH determina:
103. Adicionalmente, no Direito Internacional, a jurisprudncia deste Tri-
bunal foi precursora da consolidao de uma perspectiva abrangente da gravidade
59. O conceito de vtima direta no evidente na jurisprudncia internacional. No TPI, por

exemplo, versando sobre a condio de vtima que pretendia participar do processo penal,
o Juzo de Recursos considerou que seriam admitidas as que sofreram um dano pessoal,
sendo ele direto ou indireto. Divergiu o Juiz G. M. Pikis, que considera todas as vtimas
que sofrem danos pessoais decorrentes de um crime como vtimas diretas, nos termos de
seu voto dissidente: 3. () I also associate myself with the determination that material,
physical and psychological harm are all forms of harm that fall within the rule if they are
suffered personally by the victim. 4. Sequentially, I am in agreement with the finding that
to qualify as a victim under rule 85 (a), the harm suffered must necessarily be personal
harm. On the other hand, I disagree with the position that the harm suffered by victims
does not necessarily have to be direct. There must be a direct nexus between the crime and
the harm, in the sense of cause and effect. Psychological harm may, no doubt, be suffered
without prior physical harm, but the crime itself must be the cause generating the harm,
as may be the case with the destruction, violation or humiliation of persons near and
dear to the victims. TPI, Prosecutor c. Lubanga Dyilo, Judgment on the appeals of The
Prosecutor and The Defence against Trial Chamber Is Decision on Victims Participation
of 18 January 2008 (ICC-01/04-01/06-1432), de 11.07.2008.
60. Art. 17 da DPCDF; art. 3 da CIDFP, art. 8, I, b, da CIDF. Corte IDH, Caso Blake vs. Gua-
temala. Excees Preliminares. Sentena de 02.07.1996, 33-40.
e do carter continuado ou permanente da figura do desaparecimento forado de

pessoas, na qual o ato de desaparecimento e sua execuo se iniciam com a priva-
o da liberdade da pessoa e a subsequente falta de informao sobre seu destino,
e permanece enquanto no se conhea o paradeiro da pessoa desaparecida e se
determine com certeza sua identidade. Em conformidade com todo o exposto, a
Corte reiterou que o desaparecimento forado constitui uma violao mltipla de
vrios direitos protegidos pela Conveno Americana, que coloca a vtima em um
estado de completa desproteo e acarreta outras violaes conexas, sendo espe-
cialmente grave quando faz parte de um padro sistemtico ou prtica aplicada
ou tolerada pelo Estado.61
Essa determinao, no caso brasileiro, deve ser somada norma decorrente da
ratificao da CIDF. Convenientemente, essa Conveno alia o tema prescrio
e separa o tratamento ao desaparecimento forado enquanto violao de direitos
humanos em geral e quando crime contra a humanidade. Como visto, mesmo que
imperfeitamente, a Corte IDH repercute essa diferenciao no 103 (in fine, quando
faz parte de um padro sistemtico ou prtica aplicada ou tolerada pelo Estado),
no 285 e no item 3 do desfecho da sentena do Caso Guerrilha do Araguaia.
Assim, o art. 8. da CIDF, resguardando a imprescritibilidade do crime do
desaparecimento forado enquanto crime contra a humanidade (art. 5. da CIDF),
admite que os Estados-Partes apliquem regime de prescrio para o desaparecimento
forado como violao de direitos humanos em forma menos severa. Entretanto,
se assim o fizer, deve assegurar que a prescrio da ao penal: (a) seja de longa
durao e proporcional extrema seriedade desse crime; e (b) inicie no momento
em que cessar o desaparecimento forado, considerando-se a natureza contnua
desse crime. Ou seja, quando no se trata de crime contra a humanidade, a pres-
crio deve iniciar no momento em que seja revelada a sorte ou destino da pessoa
desaparecida. Quando o caso for um crime contra a humanidade, como a situao
da Guerrilha do Araguaia, ele imprescritvel.
O Brasil no ratificou a Conveno interamericana (CIDFP), mas se o fizesse
tambm teria reforada a concepo de que a regra a imprescritibilidade, pois
em geral se trata de crime contra a humanidade, e excepcionalmente regime de
prescrio adotado. Ademais, esse regime de prescrio atenuado, pois com a
qualidade de ser um crime continuado ou permanente at a revelao do destino
da vtima, em geral sequer seu prazo inicia. Nesses termos, o art. VII da CIDFP
dispe que a ao penal decorrente do desaparecimento forado de pessoas e a
pena que for imposta judicialmente ao responsvel por ela no estaro sujeitas
a prescrio. No entanto, quando existir uma norma de carter fundamental
61. Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia, 103, ver nota 2.

que impea a aplicao do estipulado no pargrafo anterior, o prazo da prescri-

o dever ser igual ao do delito mais grave na legislao interna do respectivo
Estado-Parte.
Se ratificarmos a CIDFP, importa averiguar os impedimentos de carter
fundamental presentes em nossa Constituio Federal sobre a imprescritibilida-
de. Nessa linha de raciocnio, a concluso seria que somente o desaparecimento
forado como crime contra a humanidade deveria ser considerado imprescritvel
e no toda forma desse tipo de violao de direitos humanos.
A rigor, a Constituio Federal no rejeita a imprescritibilidade, prevendo-a
em seu art. 5., XLII e XLIV, aos crimes de racismo e aos de aes de grupos ar-
mados, civis ou militares, contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico,
respectivamente. primeira vista, a Constituio Federal no possui posio her-
mtica sobre o instituto da imprescritibilidade, pois a prev para categoria ampla
de crimes, como os contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico. Cabe
ao legislador ordinrio a definio de quais seriam esses crimes, o que demonstra
no ter a Constituio estabelecido rgido numerus clausus, embora ao Congresso
Nacional imposto legislar com moderao. Contudo, caberia a ele internalizar
certos crimes como imprescritveis por fora do direito internacional, como o crime
de genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra, que fazem parte da
competncia material do Estatuto de Roma do TPI, aceito constitucionalmente
pelo 4. do art. 5. da CF.
O Brasil ratificou o Estatuto de Roma, cujo art. 29 estabelece a imprescritibi-
lidade desses crimes, porm no ratificou a Conveno Sobre a Imprescritibilidade
dos Crimes de Guerra e Crimes de Lesa-Humanidade de 1968, sobretudo devido
ao fato dela possuir efeito retroativo. Seu polmico art. 1. considera os crimes l
mencionados como imprescritveis, independentemente da data em que foram
cometidos,62 o que a doutrina considerou como um retrocesso da cincia penal63
e provocou a no adeso por muitos pases. Por esse motivo, essa clusula no foi
reafirmada na Conveno europeia de 1974 sobre o mesmo tema, tampouco no
Estatuto de Roma.
62. A razo maior da retroatividade na Conveno de 1968 era o julgamento de criminosos

da Segunda Guerra Mundial, mas esse argumento no foi suficiente para convencer
autoridades brasileiras. J o Estatuto de Roma, ratificado pelo Brasil, estabelece a impres-
critibilidade sem retroatividade. Ver Poncela, Pierrette. LImprescriptibilit. In: Ascensio,
Herv; Decaux, Emmanuel; Pellet, Alain. Droit international pnal. Paris: A. Pedone, 2000.
p. 887-895.
63. Dalbora, Jos Luix Guzmn. Crmenes internacionales y prescripcin. In: Ambos, Kai;
Malarino, Ezequiel; Woischnik, Jan. Temas actuales del derecho penal internacional: con-
tribuiciones de Amrica Latina, Alemanha y Espaa. Montevideo: Konrad-Adenauer, 2005.
p. 103-115.
parte compromissos especficos sobre imprescritibilidade, a proibio incon-

dicional desses crimes pertence a normas imperativas do direito internacional (jus
cogens); por consequncia, inaplicvel seria a prescrio.64 J quanto s competncias
internas para sua represso penal, Paola Gaeta65 classifica-as em trs categorias. A
primeira seria aquela que reconhece ao Estado o poder de viabilizar ou exercer sua
jurisdio, sem tornar obrigatria a represso penal, mas, se assim proceder, protege-
-o de possveis arguies de terceiros fundada no princpio da no ingerncia nos
assuntos internos alheios, como exemplo o clssico caso Ltus.66 Outra categoria
seria a que impe aos Estados a obrigao de adotar medidas legislativas necessrias
para a represso penal, especialmente a tipificao interna do crime internacional.
Essa obrigao est presente na CIDF e na CIDFP e foi sentenciada pela Corte IDH
contra o Brasil no caso Guerrilha do Araguaia, sendo o objeto central desse trabalho.
Por fim, a terceira categoria diz respeito obrigao no s de tomar medidas legis-
lativas, mas de exercer a represso penal sobre os acusados de crimes internacionais,
o que significa obrigao de eliminar barreiras como a da prescrio e a da anistia
ou, se existirem, no gerariam efeitos sobre a inteno de julgar de outros Estados.
Essa tambm uma obrigao decorrente das convenes sobre desaparecimento
forado de pessoas e da sentena da Corte IDH no caso Guerrilha do Araguaia.
A obrigao de o Estado julgar criminosos internacionais ou, como alternati-
va, extradit-los ou entreg-los para tribunal penal internacional julgar, tem sido
interpretada como contrria prescrio. Essa foi a deciso proferida pelo Tribunal
Penal para a Ex-Iugoslvia (TPIY) no caso Furundzija, quando considerou que a
natureza imperativa da proibio da tortura, correlata ao dever de os Estados jul-
garem os torturadores, torna-a crime imprescritvel.67 Alm disso, a obrigao de
julgar, extraditar ou entregar dada por fora convencional. Primeiro, o Estatuto
de Roma, que prev a imprescritibilidade em seu art. 29, d poderes ao TPI para
entender que o no julgamento interno por motivo de prescrio seria considerado
no disposio ou incapacidade de julgar (art. 17 do Estatuto) e que o Estado no
pode invocar prescrio interna perante o Tribunal Penal Internacional.68 Segun-
64. Wyngaert, Christine Van den; Dugart, John. Non-applicability of statute of limitations. In:
Cassese, Antonio; Gaeta, Paola; Jones, John. The Rome Statute of the International Criminal
Court: a commentary. New York: Oxford University Press, 2002. vol. 1, p. 887.
65. Gaeta, Paola. Les rgles internationales sur les critres de comptence des juges nationaux.
In: Cassese, Antonio; Delma-Marty (org). Crimes internationaux et jurisdictions internatio-
nales. Paris: Presse Universitaire de France, 2002. p. 192.
66. Corte Permanente de Justia Internacional, Caso Lotus (Frana c. Turquia), sentena de
07.09.1927.
67. TPIY. Caso Furundzija. Sentena de 10.12.1998, 156 e 157.
68. Cassese, Antonio. International criminal law. New York: Oxford University Press, 2003. p.
319.
do, no caso especfico do desaparecimento forado, a CIDF, j por ns ratificada,

determina que:
Art. 9. (...) 2. Cada Estado-Parte tomar tambm as medidas necess-
rias para estabelecer sua jurisdio sobre o crime de desaparecimento forado
quando o suposto autor do crime encontrar-se em territrio sob sua jurisdio,
salvo se extradit-lo ou entreg-lo a outro Estado, de acordo com suas obrigaes
internacionais, ou entreg-lo a uma corte penal internacional, cuja jurisdio o
Estado-Parte reconhea.
Sobre o alcance das leis de anistia sobre graves violaes de direitos huma-
nos e sua incompatibilidade com as obrigaes internacionais dos Estados que
as emitem, a Corte IDH as declara sem efeito e assim o fez em relao Lei de
anistia brasileira:
172. A Corte Interamericana considera que a forma na qual foi interpretada
e aplicada a Lei de Anistia aprovada pelo Brasil (supra pars. 87, 135 e 136) afetou o
dever internacional do Estado de investigar e punir as graves violaes de direitos
humanos, ao impedir que os familiares das vtimas no presente caso fossem ouvidos
por um juiz, conforme estabelece o artigo 8.1 da Conveno Americana, e violou
o direito proteo judicial consagrado no artigo 25 do mesmo instrumento, pre-
cisamente pela falta de investigao, persecuo, captura, julgamento e punio
dos responsveis pelos fatos, descumprindo tambm o artigo 1.1 da Conveno.
Adicionalmente, ao aplicar a Lei de Anistia impedindo a investigao dos fatos e
a identificao, julgamento e eventual sano dos possveis responsveis por vio-
laes continuadas e permanentes, como os desaparecimentos forados, o Estado
descumpriu sua obrigao de adequar seu direito interno, consagrada no artigo 2
da Conveno Americana.69
O art. 18 (1) da Declarao adotada pela Assembleia-Geral das Naes Unidas
sobre a Proteo de Todas as Pessoas Contra as Desaparies Foradas (DPCDF)70
determina que os responsveis por atos de desaparies foradas no se beneficia-
ro de nenhuma lei de anistia especial e outras medidas anlogas que tenham por
fim exoner-los de qualquer procedimento ou sano penal. Em sesso de 1992,
o Comit de direitos humanos das Naes Unidas, por seu comentrio geral n. 20
sobre o art. 7. do Pacto Internacional relativos aos Direitos Civis e Polticos, de-
clarou que para os atos de tortura a anistia geralmente incompatvel com o dever
que os Estados possuem de investigar tais atos; de garantir a proteo contra tais
atos sob suas jurisdies; e de zelar para que eles no se reproduzam no futuro.71
69. Corte IDH, Guerrilha do Araguaia c. Brasil, 170-172, ver nota 2.

70. Res. 47/133, de 18.12.1992.
71. Doc. O.N.U HRI/GEN/1/Rev.1, 1994, 15.
A Corte IDH no admite as anistias aos responsveis de violaes graves

de direitos humanos, a exemplo da tortura, das execues sumrias, extralegais
ou arbitrrias e desaparies foradas de pessoas. Segundo a Corte IDH, elas so
contrrias Conveno americana relativa aos direitos humanos (CADH) e, con-
sequentemente, elas no produzem efeito desde sua origem (ex tunc) e devem ser
eliminadas pelo Estado. Igualmente, a Corte IDH ordena aos Estados a investigar e
julgar responsveis pela violao grave dos direitos humanos que foram anistiados.72
No caso Almonacid Arellano y otros c. Chile, a Corte IDH associa as violaes graves
de direitos humanos ao crime contra a humanidade e declara que os Estados no
podem se abster de investigar, buscar e reprimir os responsveis por crimes contra
a humanidade, incluindo o genocdio, mediante edio de anistias ou outro tipo
de norma interna. De acordo com a Corte IDH, anistiar os responsveis de crimes
contra a humanidade incompatvel com a CADH.73
No caso Malawi African Association e outros c. Mauritnia,74 a Comisso afri-
cana dos Direitos Humanos e dos Povos considerou que a lei de anistia mauritana
violou os direitos das vtimas a um recurso efetivo. Em 2001, a Comisso africana
estabeleceu Diretrizes e princpios sobre o direito a um processo equitativo e as-
sistncia judiciria na frica, cuja alnea C(d) determina que: A outorga de uma
anistia para absolver os autores de violaes de direitos humanos viola o direito
de vtimas a um recurso efetivo.
A Corte Europeia dos Direitos Humanos (CorteEDH) afirma que para os acu-
sados pela tortura (art. 3.) o procedimento ou a condenao no poderiam ser
considerados prescritos, e a aplicao de medidas tais como a anistia ou a graa no
seriam autorizadas.75 Recentemente, a CorteEDH declarou inadmissvel a petio
Ould Dah c. Frana em razo de considerar que a anistia geralmente incompatvel
com o dever de investigar atos de tortura. A CorteEDH nesta mesma oportunidade
determina que a lei de anistia mauritana, suscetvel de ser qualificado de abusivo na
tica do direito internacional, no impediria o exerccio de competncia universal
pela Frana, o que decorre, por exemplo, do art. 17 do Estatuto do Tribunal Penal
72. Corte IDH, Barrios Altos c. Peru, 14.03.2001, 41, e 03.09.2001, 17-18; Bulacio c.
Argentina, 18.09.2003, 116; Corte IDH, Blanco Romero y otros c. Venezuela, 28.11.2005,
98; Guerrilha do Araguaia c. Brasil, 256, ver nota 2.
73. Corte IDH, Almonacid Arellano y otros c. Chile, 26.09.2006, 114-116, 171 ponto
resolutivo 3; Corte IDH, La Cantuta c. Peru, 29.11.2006, 168-169.
74. Comisso Africana dos Direitos Humanos e dos Povos. Caso Malawi African Association
e outros c. Mauritnia (nos 54/1991, 61/1991, 98/1993, 164/1997 a 196/1997 e 210/1998
(2000), 82 e 83).
75. CorteEDH. Ver, entre outros, Abdlsamet Yaman c. Turquia, n. 32446/96, sentena de
02.11.2004, 55; Okkali c. Turquia, n. 52067/1999, sentena de 17.10.2006, 76; Lexa
c. Eslovquia, n. 54334/2000, sentena de 23.09.2008, 139.
Internacional que no inclui essa situao entre as causas de no admissibilidade

de um caso.76 Portanto, a CorteEDH reafirma a incompatibilidade da anistia em
relao ao princpio aut dedere aut iudicare e competncia universal dos Estados
para julgar os responsveis por crimes de tortura, o que poderia ser estendida a
outros crimes internacionais.
Diante o exposto, o 2., do art. 30, do Substitutivo aos projetos em trmite na
Cmara reconhece o princpio do carter permanente ou continuado desse crime:
Art. 30. (...) 2.. O crime perdura enquanto no seja esclarecida a sorte ou o pa-
radeiro da pessoa detida, ainda que sua morte ocorra em data anterior. J o art. 8.
desse Substitutivo declara taxativamente que o desaparecimento, enquanto crime
contra a humanidade, imprescritvel: Art. 8. Os crimes de que trata esta lei so
imprescritveis e no sero considerados crimes polticos para efeito de extradio
ou entrega ao Tribunal Penal Internacional. Sobre a anistia, fora suprimida norma
do primeiro anteprojeto, que determinava: Art. 2. Os crimes definidos nesta lei so
imprescritveis, inafianveis e insuscetveis de anistia, graa ou indulto. Pargrafo
nico. Extingue-se a punibilidade apenas pela morte do agente e pela retroatividade
de lei que no mais considera o fato como criminoso. Esse dispositivo sofria a crtica
de que lei de anistia posterior revogaria lei de implementao do Estatuto de Roma
e, portanto, seria incuo e de m tcnica. Entretanto, tinha o carter didtico de
apontar regra derivada do direito internacional e, portanto, com status diferenciado.
De qualquer forma, quanto lei de anistia brasileira (Lei 6.683, de 10.08.1979),
aplicvel a crimes polticos ou conexos com estes e crimes eleitorais cometidos entre
2 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979, no gera efeitos sobre persecuo
penal de crimes contra a humanidade cometidos no perodo, de acordo com a pr-
pria sentena da Corte IDH sobre a Guerrilha do Araguaia e no creio ser necessrio
legislar sobre esse assunto. De qualquer maneira, o Congresso Nacional, ao aprovar
a CIDF, legislou; consequentemente, no Brasil devem ser julgados os responsveis
pelos desaparecimentos forados de pessoas. Para tanto, esse crime no considerado
crime poltico, ou delito conexo a crime poltico, nem crime com motivao poltica
sequer para fins de extradio (art. 13, 1., da CIDF). Ora, com essa manifestao
legislativa, no resta dvida sobre a no aplicabilidade da Lei de anistia para garantir
a impunidade de responsveis por crimes contra a humanidade.
3.5 Do exerccio da jurisdio militar

A sentena da Guerrilha do Araguaia determina que causas penais contra
acusados por desaparecimentos forados no sejam julgados pelo foro militar.77
76. CorteEDH, 5e sect. dcision sur la recevabilit, 17.03.2009, req. n. 13113/03.

77. Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia c. Brasil, 285 e 257. Ver nota 2.
Quanto tipificao desse crime, para seguir essa parte da sentena da Corte IDH,
deve-se alterar os projetos em trmite.78
O art. 2. do Substitutivo aos projetos em curso na Cmara reserva a aplica-
o do Cdigo Penal Militar (CPM) a respeito de crimes militares e daqueles que
tiverem conexo com os interesses militares da defesa do Estado Brasileiro. Este
dispositivo pretende resguardar a aplicao da legislao militar paralelamente
legislao especial que o projeto pretende regular. Entretanto, deveria estar restrita
aos crimes considerados no prprio Cdigo Penal Militar para tempo de paz ou
de guerra, nos termos de seus arts. 9. e 10, que no incluem essa espcie indeter-
minada e arbitrria de conexo. O que so interesses militares em matria penal?
A normativa penal no permite esse tipo de indeterminao e insegurana, razo
pela qual esse dispositivo deveria ser banido.
Igualmente inadequado o art. 126 do Substitutivo, que insere art. 10-A ao
CPM, cujo caput seria:
Art. 10-A. So tambm crimes militares, sujeitos lei brasileira, ainda que
cometidos fora do territrio nacional, os crimes de guerra, qualquer que seja o
seu agente, e os crimes de genocdio, contra a humanidade e contra a administra-
o da justia do Tribunal Penal Internacional, quando praticados por militar ou
combatente, nacional, estrangeiro ou aptrida, nas situaes descritas no inciso
II do art. 9..
Inicialmente, entre os crimes mencionados, diga-se somente existe no CPM
o crime de genocdio, o que demonstra a m tcnica desse artigo. Alm disso, de
acordo com esse dispositivo, somente a justia militar julgar crimes de guerra,
pois independe de seu agente e de suas vtimas. O atual art. 10 do CPM admite
jurisdio militar para crimes nele previstos em tempo de guerra, considerando
somente conflitos entre Estados, qualquer que seja o agente, se praticados em
territrio militarmente ocupado ou se comprometem ou podem comprometer
a preparao, a eficincia ou as operaes militares ou, de qualquer outra forma,
atentam contra a segurana externa do Pas ou podem exp-la a perigo. Para
crimes definidos em lei penal comum ou especial, que seria o caso do Substitutivo
em anlise, o inc. IV do mencionado art. 10 dispe que a jurisdio militar agiria
quando os crimes forem praticados em zona de efetivas operaes militares ou
em territrio estrangeiro, militarmente ocupado. Pela lgica desses dispositivos
podemos concluir que crimes entre combatentes em conflito armado internacio-
78. Martin-Chenut, Kathia, Les juridictions militaires et dexception au Brsil. In: Lambert-
Abdelgawad, Elisabeth (dir.). Tribunaux militaires et juridictions dexception en mutation:
perspectives compares et internationales. Paris: Editions des Archives Contemporaines, 2007.
p. 49-89; Martin-Chenut, Kathia, La jurisprudence interamricaine des droits de lhomme
sur lexercice de la justice par des tribunaux militaires, RSC, n. 2, 2009, p. 442-453.
nal deveriam ser julgados pela justia militar. Ademais, em caso de deslocamento
dessa justia para o cenrio de conflito internacional, os demais tipos de crimes
comuns igualmente seriam julgados. O art. 66 da IV Conveno de Genebra de
1949, sobre proteo de civis em tempo de guerra, admite julgamento de acusado
pelos tribunais militares, no polticos e regularmente constitudos, sob a condio
de estarem no pas ocupado e, de preferncia, tambm as instncias superiores l
devero se encontrar.
Ainda sobre esse tpico, o art. 84 da III Conveno de Genebra de 1949, re-
lativa ao tratamento dos prisioneiros de guerra, determina que somente tribunais
militares possam julgar prisioneiro de guerra, a menos que a Potncia Detentora
autorize expressamente tribunais civis a julgarem membro das foras armadas dessa
Potncia pela mesma infrao pela qual o prisioneiro processado. Entretanto,
se o acusado for civil, em conflito armado no internacional, deveramos tambm
admitir a justia militar como a mais apta a julgar? E se a vtima for civil tambm? E
se o caso ocorreu em outro Estado e por estrangeiros, estando o acusado no Brasil?
O Protocolo Adicional II s Convenes de Genebra, relativo proteo das vti-
mas dos conflitos armados sem carter internacional, no faz meno a nenhuma
prerrogativa da justia militar nesse particular.
Se a onipotncia da justia em matria de crimes de guerra contestvel,
com muito maior razo o em matria de crimes contra a humanidade, genocdio
e crimes contra a administrao do TPI, apesar dessa hiptese estar restrita no
Substitutivo prtica por militar ou combatente e s hipteses do inc. II do art. 9.
do CPM, ou seja, os crimes previstos nesse Cdigo quando praticados:
a) por militar em situao de atividade ou assemelhado, contra militar na
mesma situao ou assemelhado;
b) por militar em situao de atividade ou assemelhado, em lugar sujeito
administrao militar, contra militar da reserva, ou reformado, ou assemelhado,
ou civil;
c) por militar em servio ou atuando em razo da funo, em comisso de
natureza militar, ou em formatura, ainda que fora do lugar sujeito administrao
militar contra militar da reserva, ou reformado, ou civil;
d) por militar durante o perodo de manobras ou exerccio, contra militar da
reserva, ou reformado, ou assemelhado, ou civil;
e) por militar em situao de atividade, ou assemelhado, contra o patrimnio
sob a administrao militar, ou a ordem administrativa militar.
De qualquer modo, creio que o projeto deve restringir a jurisdio castrense.
Os crimes contra a humanidade, genocdio e crimes contra a administrao do TPI
podem ocorrer a qualquer tempo, no geral so cometidos contra a populao civil e
se distinguem das situaes tpicas militares. Por essa razo, a jurisprudncia inter-
nacional e alguns textos legais, como o art. 9. da Conveno interamericana contra

o desaparecimento forado de pessoas (CIDFP), ainda no ratificada pelo Brasil,
ou o Conjunto de princpios para a proteo e a promoo dos direitos humanos
para a luta contra a impunidade79 (princpios 22 e 29) expressamente excluem o
julgamento por tribunais especiais, notadamente os militares, desse tipo de crime.
De acordo com o princpio 29 citado:
PRINCIPIO 29. RESTRICCIONES A LA COMPETENCIA DE LOS TRIBU-

NALES MILITARES
La competencia de los tribunales militares deber limitarse a las infracciones
de carcter especficamente militar cometidas por militares, con exclusin de las
violaciones de los derechos humanos, las cuales son competencia de los tribunales
nacionales ordinarios o, en su caso, cuando se trate de delitos graves conforme al
derecho internacional, de un tribunal penal internacional o internacionalizado.
Portanto, a fim de atender o disposto pela Corte IDH no caso Guerrilha do
Araguaia, deve-se emendar o Substitutivo aprovado na Cmara, alm de no prever
competncia de jurisdio militar para novo projeto sobre o crime de desapareci-
mento forado no classificado como crime contra a humanidade.
4. Concluso Do efeito vinculante da sentena internacional

Inicialmente, gostaramos de afirmar que as sentenas da Corte IDH so de
carter obrigatrio, no poltico, inapelveis e definitivas (arts. 67 e 68, 2., da
CADH). Conforme demonstrado em artigo recente,80 contudo, h muitas difi-
culdades de aplicao dessas sentenas, pois elas requerem amplo espectro de
reparao s vtimas. De qualquer forma, podemos separar as reparaes em duas
para efeito de execuo: as indenizaes e as demais, em geral, com mais bices
para o cumprimento estatal.81
Sobre a indenizao, a CADH prev a regra de que a parte da sentena que
as prev pode ser executada no pas responsvel mediante procedimento interno
79. Reproduzido no documento E/CN.4/2005/102/Add.1, de 08.02.2005.

80. Jardim, Tarciso Dal Maso. Les difficults et limites aux rparations pour graves violations
de droits de lhomme dans le systme interamricain. In: Abdelgawad, Elisabeth Lambert;
Martin-Chenut, Kathia. Rparer les violations graves et massives des droits de lhomme: la
cour interamricaine, pionnire et modle? Paris: Socit Lgislation Compare, 2010. p.
181-204.
81. Garcia-Sayan, Diego. Una viva interaccin: corte interamericana y tribunales internes.
Corte IDH. La Corte Interamericana de derechos humanos un cuarto de siglo: 1979-2004.
San Jos: Corte IDH, 2005. p. 346.
previsto para execuo de julgamentos proferidos contra o Estado (art. 68, 1.,
da CADH). Esse privilgio conferido indenizao explicvel pela praticidade
executria dessa forma de reparao, embora por vezes h necessidade de esforo
legislativo interno para garanti-la. Por exemplo, como resultado de soluo amis-
tosa perante a Comisso Interamericana de Direitos Humanos, para indenizar Jos
Pereira Ferreira por trabalho escravo foi elaborada a Lei 10.706, de 30.06.2003;
ou, para executar a sentena da Corte IDH contra o Brasil no caso Ximenes Lopes,
foi elaborado o Dec. 6.185, de 13.08.2007.
Contudo, nosso objetivo neste trabalho recai sobre outras formas de reparao,
no caso, de garantias de no repetio do ilcito mediante elaborao de normas
legais. Para esses tipos de reparao no h previso especfica na CADH, o que pode
ser considerado uma vantagem, em nome da flexibilidade.82 De incio, devemos
lembrar a Conveno de Viena sobre direitos dos tratados, ratificada pelo Brasil,
e que consagra o princpio pacta sunt servanda, pelo qual os tratados devem ser
cumpridos e executados de boa-f por seus Estados-Partes (art. 26). Alm disso,
essa Conveno determina que os Estados no podem invocar o direito interno
como viciando seu consentimento nem justificando sua no execuo (arts. 46,
1., e 27). Tais princpios a prpria Corte IDH j os reafirmou.83
Consideradas essas afirmaes e pelo disposto nesse texto, a sentena Guerrilha
do Araguaia, da Corte IDH, possui considervel impacto na atividade legislativa
brasileira, sobretudo na necessidade de tipificar o crime de desaparecimento for-
ado. Para essa obrigao estar consoante sentena so necessrios dois regimes
legais, um pertinente aos crimes contra a humanidade e outro como violao de
direitos humanos em geral.
82. Krsticevic, Viviana. Reflexiones sobre la ejecucin de las decisiones del sistema inte-
ramericano de proteccin de derechos humanos. In: Krsticevic, Viviana; Tojo, Liliana
(org.). Implementacin de las decisiones del sistema interamericano de derechos humanos:
jurisprudencia, normativa y experiencias nacionales. Buenos Aires: CEJIL, 2007. p. 16 e 31.
83. Por exemplo, Corte IDH, Baena Ricardo c. Panama, sentena de 28 novembro de 2003,
61: La obligacin de cumplir con lo dispuesto en las decisiones del Tribunal corresponde
a un principio bsico del derecho de la responsabilidad internacional del Estado, respal-
dado por la jurisprudencia internacional, segn el cual los Estados deben cumplir sus
obligaciones convencionales internacionales de buena fe (pacta sunt servanda) y, como ya
ha sealado esta Corte y como lo dispone el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre
el Derecho de los Tratados de 1969, no pueden, por razones de orden interno, dejar de
atender la responsabilidad internacional ya establecida. En lo que atae a la ejecucin,
en el mbito del derecho interno, de las reparaciones ordenadas por la Corte, los Estados
responsables no pueden modificarlas o incumplirlas invocando para ello disposiciones
de su ordenamiento jurdico interno. Ver igualmente a Opinio consultiva OC-14/94,
09.12.1994, n. 14, 35; Balden Garca c. Peru, Superviso de execuo de sentena,
Resoluo da Corte IDH, 03.04.2009.
O Substitutivo ao Projeto de Lei 301/2007 (apensado Projeto de Lei 4.038/2008)

aprovado na CCJC da Cmara dos Deputados, atende tipificao do desapare-
cimento forado como crime contra a humanidade, desde que entendido esse
conceito e suprimida a jurisdio militar sobre a matria. Se necessrio, poderia
ser acrescido pargrafo ao art. 14 desse Substitutivo, que define crime contra
a humanidade, explicitando que ataque, generalizado ou sistemtico, contra
populao civil um contexto que envolveria qualquer ato parte de violncia
com mltiplas vtimas ou em larga escala geograficamente, ou planificados pelo
Estado ou organizao poltica, contra pessoas que no participam ou deixaram
de participar de hostilidades.
Alm desse, importa elaborar projeto de lei que tipifique desaparecimento
forado como violao de direitos humanos em geral e, para tanto, o art. 30 do
Substitutivo ao Projeto de Lei 301/2007 (apensado Projeto de Lei 4.038/2008)
suficiente. A maioria dos casos de desaparecimento forado julgados pela Corte IDH
so violaes graves aos direitos humanos e, portanto, crimes contra a humanidade.
Contudo, a violao singular deve ser reprimida tambm. Nessa esteira, devem ser
lembrados no somente os conhecidos desaparecidos polticos, mas tambm os
demais casos, que ocorrem atualmente no Brasil, em geral contra excludos sociais
ou infratores e criminosos.
Ademais, outras iniciativas poderiam contribuir para dar cumprimento
sentena da Guerrilha do Araguaia no Brasil, como o caso da aprovao do Pro-
jeto de Lei 7.376/2010, que prope criao de Comisso Nacional da Verdade.
Essa Comisso poderia suprir com a violao do direito verdade, que detm as
vtimas e a sociedade, sobre o destino ou paradeiro dos desaparecidos. Contudo,
destaca a Corte IDH que as atividades e informaes eventualmente recolhidas por
essa Comisso no substituem a obrigao do Estado de estabelecer a verdade e
assegurar a determinao judicial de responsabilidades individuais, atravs dos
processos judiciais penais.84
Por fim, importa celebrar que a Conveno Internacional para a Proteo de
Todas as Pessoas Contra o Desaparecimento Forado (CIDF), foi ratificada pelo
Brasil em 29.11.2010, que absorve entre nossas obrigaes boa parte do sentenciado
pela Corte IDH na sentena Guerrilha do Araguaia. Esse passo importante dado
pelo Brasil deve servir de guia para futuras aes legislativas, que urgem.
84. Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia c. Brasil, 297. Ver nota 2.
O princpio da imprescritibilidade
dos crimes contra a humanidade
e sua aplicao no Brasil
Ivan Lus Marques

5
Tortura no crime poltico,
crime de lesa-humanidade.
Cezar Britto
Sumrio: 1. Imprescritibilidade 2. Fora normativa dos princpios 3.

Princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade: 3.1 Li-
mites objetivos dos crimes contra a humanidade: 3.1.1 Dos crimes contra a
humanidade; 3.1.2 Dos crimes polticos; 3.1.3 Dos crimes comuns; 3.1.4
Crimes praticados durante a ditadura militar 4. Aplicabilidade do princpio
da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade ao Estado brasileiro:
4.1 Jus cogens; 4.2 Em cumprimento a decises de Cortes internacionais
Concluses.
O objetivo desse trabalho identificar o princpio da imprescritibilidade dos

crimes contra a humanidade, situ-lo nos ordenamentos jurdicos internacional e
interno e apresent-lo com a roupagem da moderna teoria constitucionalista dos
princpios.
Em seguida, buscar-se- identificar os crimes imprescritveis e relacion-los
com os crimes polticos.
Ao final, com argumentos contrrios e favorveis sobre a imprescritibilidade,
a discusso ser deslocada para um segundo plano, diante da condenao do Bra-
sil, pela Corte Interamericana de Direitos Humanos e da necessidade de respeito
sua deciso.
As ideias apresentadas servem para reflexo inicial de alguns temas impor-

tantes, ante os limites sumrios do presente estudo.
1. Imprescritibilidade
Antes de falar no termo imprescritvel, preciso tecer breves consideraes
a respeito do instituto jurdico da prescrio.
Prescrio a perda do poder-dever de punir do Estado pelo seu no exerccio
em determinado lapso de tempo.
H vrias teses que justificam e fundamentam a existncia da prescrio:
a) teoria do esquecimento: baseia-se no fato de que, aps o decurso de certo
tempo, que varia conforme a gravidade do delito, a lembrana do crime apaga-
-se da mente da sociedade, no mais existindo o temor causado pela sua prtica,
deixando, pois, de haver motivo para a punio;
b) teoria da expiao moral: funda-se na ideia de que, com o decurso do tempo,
o criminoso sofre a expectativa de ser, a qualquer tempo, descoberto, processado
e punido, o que j lhe serve de aflio, sendo desnecessria a aplicao da pena;
c) teoria da emenda do delinquente: tem por base o fato de que o decurso do
tempo traz, por si s, mudana de comportamento, presumindo-se a sua regene-
rao e demonstrando a desnecessidade da pena;
d) teoria da disperso das provas: lastreia-se na ideia de que o decurso do tempo
provoca a perda das provas, tornando quase impossvel realizar um julgamento
justo muito tempo depois da consumao do delito. Haveria maior possibilidade
de ocorrncia de erro judicirio;
e) teoria psicolgica: funda-se na ideia de que, com o decurso do tempo, o cri-
minoso altera o seu modo de ser e de pensar, tornando-se pessoa diversa daquela
que cometeu a infrao penal, motivando a no aplicao da pena.1
Trabalhando com todas essas teorias, ainda sim poder-se-ia identificar delitos
que atingem bens jurdicos de forma to repulsiva, que o tempo no conseguiria
apagar suas marcas, mostrando-se contrrio s teorias do esquecimento e da ex-
piao moral (sob o prisma da proporcionalidade da sano).
Restaria aferir se eventual emenda de comportamento do delinquente e a mudana
do seu modo de ser e pensar justificariam, por si ss, a impunidade pela prtica de
crimes de tamanha monta.
1. Nucci, Guilherme de Souza. Cdigo Penal comentado. 10. ed. So Paulo: Ed. RT, 2010. p.
560.
IMPRESCRITIBILIDADE DOS CRIMES CONTRA A HUMANIDADE 137
Em relao ltima teoria, a da disperso das provas, o chamado Caso Guer-

rilha do Araguaia2 provou o contrrio. Buscas na regio do Araguaia, aliadas s
modernas tcnicas de obteno de elementos de prova, foram suficientes para
justificar a instaurao de persecutio criminis contra o Brasil (respeitados o devido
processo legal e a dignidade humana), resultando na condenao do Estado brasi-
leiro. Em que pese tal resultado prtico, a simples alegao de potencial fragilidade
probatria no pode ser considerada diante de crimes que deixam marcas em toda a
humanidade, como o genocdio, os crimes de guerra, a tortura e o desaparecimento
forado de pessoas.
Estados elegeram e positivaram, em seus ordenamentos jurdicos, condutas
humanas que no estariam amparadas pelo benefcio da prescrio. So condutas
que atingem a dignidade do ser humano de forma intensa e causam repdio no
restante da coletividade.
No Brasil, a tutela do constituinte originrio dignidade humana possui um
feixe de regras bem claras e autoaplicveis. A dignidade da pessoa humana fun-
damento da Repblica Federativa do Brasil (art. 1., III) e todo o restante de suas
regras compatvel com essa realidade constitucional.
Dois de seus objetivos mais importantes so construir uma sociedade livre,
justa e solidria, e promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao (art. 3., I e IV, CF).
Alm disso, o Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos princpios
do repdio ao racismo e ao terrorismo (art. 4., VIII, CF) e, principalmente, a
prevalncia dos direitos humanos (art. 4., II, CF).
No mesmo rol de direitos e garantias individuais, podemos encontrar crimes
imprescritveis no Brasil. Reza o art. 5., XLII a prtica do racismo constitui
crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei;
e XLIV constitui crime inafianvel e imprescritvel a ao de grupos armados,
civis ou militares, contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico.
A primeira grande questo reside na constitucionalidade da imprescritibilida-
de de algumas condutas. O lastro constitucional foi ratificado materialmente pelo
prprio guardio da Constituio da Repblica Federativa do Brasil: A Constitui-
o Federal de 1988 imps aos agentes de delitos dessa natureza, pela gravidade
e repulsividade da ofensa, a clusula de imprescritibilidade, para que fique, ad
2. O caso Julia Gomes Lund e outros, conhecido como Guerrilha do Araguaia, julgado
pela Corte Interamericana, resultou, em 14.12.2010, data da publicao da deciso da
Corte, na condenao do Brasil a obrigao de fazer, consistente em investigar, processar
e punir os agentes responsveis por crimes contra a humanidade, praticados durante a
ditadura militar brasileira (1964-1985).
perpetuam rei memoriam, verberado o repdio e a abjeo da sociedade nacional

sua prtica. (...) A ausncia de prescrio nos crimes de racismo justifica-se como
alerta grave para as geraes de hoje e de amanh, para que se impea a reinstau-
rao de velhos e ultrapassados conceitos que a conscincia jurdica e histrica
no mais admitem (HC 82.424/RS, Pleno, rel. para o acrdo Maurcio Corra,
17.09.2003, m. v., RTJ 188/858).
Em sentido contrrio, defendendo a incoerncia do constituinte originrio,
Ren Ariel Dotti assim se posiciona: A imprescritibilidade, tanto da pretenso
punitiva como da pretenso executria, atenta contra o esprito da prpria Cons-
tituio na medida em que probe a pena de carter perptuo (art. 5., XLVII, b),
assim considerada no somente aquela que cominada, aplicada ou executada, mas
toda a reao estatal contra o delito que configure uma ameaa eterna de sacrifcio
de bens jurdicos do infrator.3
Cezar Roberto Bitencourt tambm tece crtica a opo do constituinte pela
imprescritibilidade, quando afirma ser contrrio orientao moderna do direito
penal liberal.4
Pedimos licena para discordar dos colegas, utilizando como argumento a
relativizao dos direitos individuais. Mesmo a vida, nosso principal bem jurdico,
recebeu carga de flexibilizao pelo constituinte originrio. possvel eliminar a
vida de outro ser humano em caso de guerra declarada (Art. 5. (...) XLVII no
haver penas: (a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art.
84, XIX; (...)) e em legtima defesa. A ponderao de valores est a para ratificar
a questo.
Com a prescrio, o raciocnio o mesmo. H regra constitucional vedando
penas de carter perptuo, mas convive harmonicamente com a regra que permite a
perpetuidade da pretenso estatal em processar e julgar algum que pratica delitos
graves, como o racismo, a ao de grupos armados contra a ordem democrtica.
O importante deixar a vida e a pretenso porosa ao ius puniendi como regras,
admitindo, em hipteses excepcionais e justificadas tambm por critrios valora-
tivos, as respectivas excees.
Partindo-se da premissa de que a imprescritibilidade constitucional, a
manuteno de regras a seu respeito, no Brasil, levanta um natural segundo ques-
tionamento: por excepcionar a regra geral do status liberdade do ser humano, seria
possvel ampliar as hipteses de imprescritibilidade no previstas expressamente
na Constituio de 1988? A resposta correta : depende da hiptese avenada.
3. Curso de direito penal Parte geral. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2010. p.
775.
4. Cdigo Penal comentado. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2009. p. 284-285.
Em nossa viso, no poderia o Cdigo Penal, por exemplo, com fora de

lei ordinria, ampliar as hipteses no previstas expressamente na Constituio.
Estaria indo alm do permitido, ferindo clusulas ptreas do art. 5. da CF. Surge
a primeira vedao, que de carter formal.
Entretanto, se for possvel identificar algum caminho dentro do prprio rol
de direitos e garantias fundamentais (nivelamento normativo constitucional no
plano hierrquico), a possibilidade de ampliao tornar-se-ia vivel. E a soluo
est justamente nos pargrafos do prprio art. 5. da Constituio brasileira.
Fazendo a leitura conjunta desses importantes dispositivos ( 1. a 4. do
art. 5. da CRFB), encontramos quatro regras fundamentais: (a) aplicao imediata
das normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais; (b) ampliao dos
direitos e garantias expressos na Constituio por outras decorrentes do regime e
dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte; (c) a equivalncia dos tratados e convenes in-
ternacionais sobre direitos humanos s emendas constitucionais, aps aprovao
por qurum qualificado; e (d) submisso do Brasil jurisdio de Tribunal Penal
Internacional (aprovado pelo Congresso Nacional por meio do Decreto-legislativo
112, de 06.06.2002, e ratificado pelo Presidente Fernando Henrique Cardoso, no
Dec. 4.388/2002, entrando em vigor no Brasil em 1. de setembro de 2002).
Da leitura dos importantes pargrafos do art. 5., podemos concluir que os
princpios localizados em tratados internacionais ratificados pelo Brasil tm apli-
cabilidade interna imediata.
Desta forma, se houve previso expressa ou implcita de princpio, em ato
normativo internacional ratificado, permitindo crimes imprescritveis, amplia-se
o rol de possibilidades em nosso sistema constitucional.
Observando tratados e convenes internacionais ratificados pelo Brasil, em
especial com contedo criminal, identificamos o princpio da imprescritibilidade
no Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional.
Os crimes previstos no Estatuto de Roma, de competncia do Tribunal Penal
Internacional esto no art. 5.: 1. A competncia do Tribunal restringir-se- aos
crimes mais graves, que afetam a comunidade internacional no seu conjunto. Nos
termos do presente Estatuto, o Tribunal ter competncia para julgar os seguintes
crimes: (a) O crime de genocdio; (b) Crimes contra a humanidade; (c) Crimes de
guerra; (d) O crime de agresso.
Reza o art. 29 do Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional: Impres-
critibilidade. Os crimes da competncia do Tribunal no prescrevem.
Trata-se de regra que j faz parte de nosso sistema constitucional, ampliando
o rol de crimes imprescritveis no Brasil.
Em seguida, ampliando o campo de discusso, questionamos: E os princpios

localizados em tratados internacionais no ratificados pelo Brasil. Poderiam rela-
tivizar nosso sistema constitucional positivado?
Em nosso entendimento, sim. E identificamos que podem e devem ser apli-
cados aqui em duas situaes:
1.) Pela leitura conjunta do 2. do art. 5. da CRFB e do jus cogens;
2.) Cumprindo e executando decises da Corte Interamericana de Direitos
Humanos ou do Tribunal Penal Internacional.
Analisar-se- cada uma dessas possibilidades, mas antes, o tema da princi-
piologia moderna, com sua normatividade e aplicabilidade imediata, deve ser
apresentado, mesmo que em linhas gerais e sumrias.
2. Fora normativa dos princpios

Os princpios so normas jurdicas. No se pode mais contestar essa afirmao.
Eros Roberto Grau5 faz afirmaes categricas a respeito do tema: evidentemente
reproduzem a estrutura peculiar das normas jurdicas; temos ali, nitidamente,
autnticas espcies de norma jurdica.
Nessa linha de pensamento do moderno direito constitucional, h estudos
avanados que carregam, em si, a preocupao em diferenciar regras de princpios,
espcies do gnero norma jurdica.6
Em que pese a preocupao dogmtica com os diferentes graus de determi-
nao, abstratividade e dimenso.7
A questo central aceitar a normatividade dos princpios, estejam eles positi-
vados ou no. Expressos ou implcitos em Constituies, ou em qualquer outro ato
normativo vigente e vlido, so normas cogentes, imperativas e de aplicabilidade
imediata por carregarem, em direo s demais regras, os valores que lhe deram
origem e justificaram o exerccio de sua positivao.
Os princpios representam a normatizao dos objetivos e fundamentos que o
Estado se props a buscar. Para o adimplemento dessas propostas, tornou expresso
5. A ordem econmica na Constituio de 1988 Interpretao e crtica. So Paulo: Malheiros,

2008. p. 125.
6. Alexy, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Consti-
tucionales, 1993. p. 84.
7. vila, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. 4.
ed. So Paulo: Malheiros, 2004. p. 88; Alexy, Robert. Op. cit., p. 104; Novelino, Marcelo.
Direito constitucional. So Paulo: GEN, 2010. p. 133.
direitos e garantias fundamentais, verdadeiro exerccio de positivao de todos os

valores humanos imprescindveis conquistados durante a Histria.
Em 1959, em sua aula inaugural na Universidade de Freiburg, Konrad Hesse
j defendia a fora normativa da Constituio.
O autor alemo contraria a ideia da Constituio ser exclusivamente poltica
e defende uma Constituio jurdica associada realidade social. Para isso, une a
ideia do ser com o dever ser. Aponta que a norma jurdica precisa ter exato equilbrio
entre a realidade e a normatividade. Afirma ainda que a norma constitucional no
tem existncia autnoma em face da realidade.
A sua essncia reside na sua vigncia, ou seja, a situao por ela regulada
pretende ser concretizada na realidade. Essa pretenso de eficcia (...) no pode
ser separada das condies histricas de sua realizao, que esto, de diferentes
formas, numa relao de interdependncia, criando regras prprias que no podem
ser desconsideradas.8
Eles representam tutela dos mais importantes valores do ser humano. Muitos
deles, por isso, foram incorporados em textos internacionais e, posteriormente,
repetidos nos ordenamentos jurdicos internos.
3. Princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade

Com o princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade no
foi diferente. A Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos
Crimes Contra a Humanidade, adotada pela Resoluo 2.391 da Assembleia-Geral
da ONU, em 26.11.1968, traz em seu bojo esse princpio de forma expressa.
Trata-se do mais importante documento internacional relacionado ao tema
da imprescritibilidade de delitos.
Isso se justifica por serem os direitos humanos imprescritveis. Valerio Mazzuo-
li nos ensina que so os direitos humanos imprescritveis, no se esgotando com o
passar do tempo e podendo ser a qualquer tempo vindicados, no se justificando a
perda do seu exerccio pelo advento da prescrio. Em outras palavras, os direitos
humanos no se perdem ou divagam no tempo, salvo as limitaes expressamente
impostas por tratados internacionais que preveem procedimentos perante cortes
ou instncias internacionais.9
8. Hesse, Konrad. A fora normativa da Constituio. Trad. Gilmar Ferreira Mendes, direta-
mente da edio alemo de 1959 (Die normative kraft der verfassung. Tbingen: J. C. B.
Mohr, 1959). Porto Alegre: SAFE, 1991. p. 9.
9. Curso de direito internacional pblico. 5. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011. p.
808.
Localizado na Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e

dos Crimes Contra a Humanidade, mais especificamente em seu prembulo, iden-
tificamos o princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade, nos
seguintes termos: Constatando que em nenhuma das declaraes solenes, atas e
convenes que visam a perseguio e represso dos crimes de guerra e dos crimes
contra a humanidade se previu a limitao no tempo; Considerando que os crimes
de guerra e os crimes contra a humanidade se incluem entre os crimes de direito
internacional mais graves; Convencidos de que a represso efetiva dos crimes de
guerra e dos crimes contra a humanidade um elemento importante da preveno
desses crimes da proteo dos Direitos do Homem e das liberdades fundamentais,
que encorajar a confiana, estimular a cooperao entre os povos e ir favorecer
a paz e a segurana internacionais; Constatando que a aplicao aos crimes de
guerra e aos crimes contra a humanidade das regras de direito interno relativas
prescrio dos crimes comuns inquieta profundamente a opinio pblica mundial
porque impede que os responsveis por esses crimes sejam perseguidos e castigados;
Reconhecendo que necessrio e oportuno afirmar em direito internacional, por
meio da presente Conveno o princpio da imprescritibilidade dos crimes de guerra
e dos crimes contra a humanidade e assegurar sua aplicao universal. (grifo nosso)
3.1 Limites objetivos dos crimes contra a humanidade

Respeitando a proposta geral dessa obra coletiva, qual seja, os aspectos e
consequncias jurdicas oriundas do perodo de exceo poltica brasileira, e para
compreendermos o alcance do princpio por ns aqui estudado, importante deli-
mitar, de forma objetiva, os chamados crimes contra a humanidade.
Para isso, vamos diferenciar os crimes contra a humanidade dos chamados
crimes comuns e, tambm, dos crimes polticos.
3.1.1 Dos crimes contra a humanidade

O conceito tipificado de crime contra a humanidade precisa descrever as
condutas e, diante da gravidade de sua prtica, as malficas consequncias da
decorrentes.
Tambm relevante o respeito ao princpio da legalidade, em especial a taxativi-
dade. Conceitos, condutas e consequncias, assim, formam o conjunto necessrio
para a existncia, vigncia e validade de um rol de crimes contra a humanidade
no cenrio jurdico.
Todos esses requisitos de atividade de construo de atos normativos em ma-
tria penal podem ser encontrados no Estatuto de Roma. Os verbos localizam-se
no art. 7. do Estatuto de Roma do TPI: Art. 7. Crimes contra a humanidade. 1.
Para os efeitos do presente Estatuto, entende-se por crime contra a humanidade

qualquer um dos atos seguintes, quando cometido no quadro de um ataque, gene-
ralizado ou sistemtico, contra qualquer populao civil, havendo conhecimento
desse ataque: (a) Homicdio; (b) Extermnio; (c) Escravido; (d) Deportao ou
transferncia forada de uma populao; (e) Priso ou outra forma de privao da
liberdade fsica grave, em violao das normas fundamentais de direito interna-
cional; (f) Tortura; (g) Agresso sexual, escravatura sexual, prostituio forada,
gravidez forada, esterilizao forada ou qualquer outra forma de violncia no
campo sexual de gravidade comparvel; (h) Perseguio de um grupo ou coletivi-
dade que possa ser identificado, por motivos polticos, raciais, nacionais, tnicos,
culturais, religiosos ou de gnero, tal como definido no 3., ou em funo de outros
critrios universalmente reconhecidos como inaceitveis no direito internacional,
relacionados com qualquer ato referido neste pargrafo ou com qualquer crime
da competncia do Tribunal; (i) Desaparecimento forado de pessoas; (j) Crime
de apartheid; (k) Outros atos desumanos de carter semelhante, que causem in-
tencionalmente grande sofrimento, ou afetem gravemente a integridade fsica ou
a sade fsica ou mental.
Respeitando a melhor tcnica legislativa do princpio da taxatividade, no item
2 do mesmo art. 7., temos o conceito de cada uma das condutas explicitadas: (a)
ataque contra uma populao civil qualquer conduta que envolva a prtica
mltipla de atos referidos no 1. contra uma populao civil, de acordo com
a poltica de um Estado ou de uma organizao de praticar esses atos ou tendo
em vista a prossecuo dessa poltica; (b) extermnio sujeio intencional a
condies de vida, tais como a privao do acesso a alimentos ou medicamentos,
com vista a causar a destruio de uma parte da populao; (c) escravido
exerccio, relativamente a uma pessoa, de um poder ou de um conjunto de poderes
que traduzam um direito de propriedade sobre uma pessoa, incluindo o exerccio
desse poder no mbito do trfico de pessoas, em particular mulheres e crianas;
(d) deportao ou transferncia fora de uma populao deslocamento for-
ado de pessoas, por meio de expulso ou outro ato coercivo, da zona em que se
encontram legalmente, sem qualquer motivo reconhecido no direito internacional;
(e) tortura ato por meio do qual uma dor ou sofrimentos agudos, fsicos ou
mentais so intencionalmente causados a uma pessoa que esteja sob a custdia
ou o controle do acusado; este termo no compreende a dor ou os sofrimentos
resultantes unicamente de sanes legais, inerentes a essas sanes ou por elas
ocasionadas; (f) gravidez fora privao ilegal de liberdade de uma mulher
que foi engravidada fora, com o propsito de alterar a composio tnica de uma
populao ou de cometer outras violaes graves do direito internacional. Esta
definio no pode, de modo algum, ser interpretada como afetando as disposies
de direito interno relativas gravidez; (g) perseguio privao intencional
e grave de direitos fundamentais em violao do direito internacional, por mo-

tivos relacionados com a identidade do grupo ou da coletividade em causa; (h)
crime de apartheid ato desumano anlogo aos referidos no 1., praticado no
contexto de um regime institucionalizado de opresso e domnio sistemtico de
um grupo racial sobre um ou outros grupos nacionais e com a inteno de manter
esse regime; (i) desaparecimento forado de pessoas deteno, a priso ou o
sequestro de pessoas por um Estado ou uma organizao poltica ou com a au-
torizao, o apoio ou a concordncia destes, seguidos de recusa a reconhecer tal
estado de privao de liberdade ou a prestar qualquer informao sobre a situao
ou localizao dessas pessoas, com o propsito de lhes negar a proteo da lei por
um prolongado perodo de tempo.
Os crimes cometidos pelos agentes das ditaduras so, portanto, crimes contra
a humanidade por fora do disposto em tratados internacionais (ETPI) e pela
motivao encontrada em decises condenatrias internacionais (v.g., deciso
da Corte Interamericana de Direitos Humanos no caso Araguaia, condenando
o Brasil).
Podemos, dessa forma, equiparar, respeitada a razoabilidade, os crimes dos
nazistas com os crimes praticados pelos agentes pblicos durante regimes polti-
cos de exceo. E a concluso que buscvamos se descortina: so crimes contra a
humanidade e, portanto, no fulminados pelo instituto da prescrio.
3.1.2 Dos crimes polticos

Poltico o crime praticado com motivao ideolgica. A ideologia poltica de
fundo que movimenta as fases de cogitao e execuo das condutas. No mbito
das cincias criminais, a motivao est no dolo, que dirige a conduta de forma
consciente obteno de um resultado.10
Na viso de Guilherme de Souza Nucci, os crimes polticos so aqueles
ofensivos aos interesses polticos do Estado, como a soberania nacional, inte-
gridade territorial, regime democrtico e representativo, Federao, Estado de
Direito, pessoa dos chefes dos Poderes da Unio e independncia. Os crimes po-
lticos relativos (crimes comuns determinados, no todo ou em parte, por motivos
polticos) ensejam a reincidncia e, do mesmo modo, a prtica de crime poltico
anterior nova prtica de crime poltico tambm geram reincidncia (art. 4., Lei
7.170/1983), porque o que a lei quis evitar foi a confuso entre crimes comuns
e polticos.11
10. Sobre o elemento subjetivo nos crimes polticos: Fragoso, Heleno Cludio. Terrorismo e
criminalidade poltica. Rio de Janeiro: Forense, 1981. p. 36.
11. Nucci, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. So Paulo: Ed. RT, 2005. p. 238-239.
A questo mostra-se relativamente simples, quando estamos diante de crimes

polticos puros. So crimes de menor gravidade e, por conta dessa importante di-
ferena, recebem um tratamento mais brando por parte do Estado.12
O tema torna-se complexo ao apreciarmos as espcies do gnero crime poltico:
crime poltico puro e crime poltico relativo. Em 1967, Anbal Bruno j apresen-
tava essa diferena, seguida por todos os que se debruam sobre a questo, nos
seguintes termos:
Crime poltico puro espcie de crime poltico que ofende ou ameaa, direta
ou indiretamente, a ordem poltica de um pas. O crime poltico, que se ope ao
crime comum, tem seu tratamento especial, em virtude do mvel que determina o
crime, i. e., sempre um interesse de ordem poltica, que faz parte do bem jurdico
lesado ou ameaado. Diz-se que o crime poltico puro quando se assenta exclu-
sivamente no carter poltico, diferindo do crime poltico relativo, que ofende ao
mesmo tempo um direito poltico e um bem jurdico tutelado pelo direito penal
comum.13
O crime poltico relativo mostra-se, ento, como modalidade de crime po-
ltico em que ocorre ao mesmo tempo a ofensa a um direito poltico e a um bem
jurdico tutelado pelo direito penal comum, tambm denominado de complexo.
Diz-se, do mesmo modo, crime poltico aquele em que existe conexidade com um
crime comum.14
Nessa modalidade, existe a motivao poltica no mvel das condutas, mas a
execuo se d de forma a atingir os bens jurdicos vida e integridade fsica de um
grupo de pessoas, justamente opositores da ideologia defendida. A tortura poltica,
o sequestro poltico, o desaparecimento de pessoas com motivao poltica e os
homicdios praticados por razes polticas so classificados tambm como crimes
contra a humanidade. esse o rtulo que deve prevalecer, em detrimento do ele-
mento subjetivo poltico do delito.
Ratificando: de suma relevncia analisarmos o bem jurdico-penal tutelado.
Se atingidos os bens jurdicos vida ou integridade fsica, no ser a motivao
poltica que ir prevalecer, obviamente, para fins de reprovao criminal, mas sim
a consequncia da conduta, quais sejam, as mortes e leses praticadas em nome
12. Dois exemplos dessa disparidade: (a) Lei de Execuo Penal: Art. 200. O condenado por
crime poltico no est obrigado ao trabalho. O trabalho obrigatrio para os demais
condenados pena privativa de liberdade. (b) Cdigo Penal: Art. 64. Para efeito de
reincidncia: (...) II no se consideram os crimes militares prprios e polticos.
13. Bruno, Anbal. Direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1967. vol. 1, t. II.
14. Comisso de redao. In: Frana, Rubens Limongi (coord.). Enciclopdia Saraiva do
Direito. So Paulo: Saraiva, 1977. vol. 21, p. 409.
de um ideal poltico. O crime deixa de ser exclusivamente poltico e passa a

ser tratado como crime comum, no estando acobertado, por exemplo, pela
lei da anistia.
A prpria lei da anistia, no 2. do art. 1., excepciona as benesses da anistia
a quem tenha praticado crimes de terrorismo, assalto, sequestro e atentado pes-
soal. A exegese a ser dada para esse dispositivo legal relaciona-se, obviamente,
gravidade dos bens jurdicos atingidos. Seria leviano e desproporcional mascarar
atentados vida e integridade fsica e moral das vtimas com a rotulao mera-
mente poltica.
Conclui-se, portanto, que os crimes polticos puros possuem caracters-
ticas prprias. J os crimes polticos relativos, quando atingem bens jurdi-
cos caros humanidade, perdem sua pureza poltica e escapam das benesses
concedidas, por exemplo, pela Lei da Anistia. Tornam-se imprescritveis e
no anistiveis.
3.1.3 Dos crimes comuns

O denominado crime comum a conduta tipificada praticada sem estar
acompanhada de motivao poltica, ou seja, a inteno que move o agente para a
prtica delitiva no diz respeito ao regime governamental, ideologia partidria,
supresso dos direitos relacionados ao sufrgio etc.
Nessa classificao que diferencia crime poltico de crime comum, a prpria
motivao do crime, o dolo, j diferencia as espcies de infrao penal. Dicotomia
que se mantm em relao aos crimes polticos puros, mas que se confundem
no caso dos crimes polticos relativos. A gradao hierrquica dos bens da vida
tutelados pelo direito ser determinante para identificarmos o que puramente
poltico dos demais crimes.
Em resumo, para ns, crimes comuns so delitos praticados sem motivao
poltica e sem violncia ou grave ameaa como ferramenta de imposio/manu-
teno de regime poltico contra seus opositores ideolgicos.
3.1.4 Crimes praticados durante a ditadura militar

Dessa forma, os atos de barbrie praticados durante a ditadura militar brasileira
so considerados, por ns, como crimes contra a humanidade e assim devem ser
tratados por todos. No so crimes polticos puros e no esto, portanto, acober-
tados pelo manto da anistia de 1979.
A lacuna normativa de taxatividade oriunda da clusula aberta desloca a
identificao da espcie de crime para o momento de aplicao da lei. O papel do
magistrado e sua hermenutica mostram-se fundamentais.
No silncio das regras jurdicas nacionais e internacionais, o magistrado utili-

zar a hermenutica neoconstitucionalista para suprir eventuais lacunas e aplicar
as regras jurdicas aos casos concretos.15
A Corte Interamericana de Direitos Humanos condenou o Estado brasileiro
obrigao de fazer, no Caso Araguaia, e determinou a investigao, processamento,
julgamento e condenao dos responsveis pelos crimes contra a humanidade
cometidos no Brasil, durante o regime militar, em especial os relacionados ao caso
Julia Gomes Lund e outros.
So crimes contra a humanidade e, dessa forma, esto fora do alcance da Lei
da Anistia e no prescrevem.
4. Aplicabilidade do princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a

humanidade ao Estado brasileiro
Ratificando o que at aqui foi por ns apresentado, o princpio da impres-
critibilidade de crimes uma realidade do sistema normativo constitucional
brasileiro.
Temos crimes imprescritveis no art. 5. da CF, no Estatuto de Roma e na
Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Con-
tra a Humanidade. Em relao s duas primeiras hipteses, no h discusso a
respeito de sua vigncia e aplicao. A dvida que necessita de fundamentao
trata da aplicao da referida Conveno no Brasil, mesmo na ausncia de sua
ratificao.
A aplicao mostra-se possvel por fora do jus cogens e por fora do cum-
primento de decises internacionais. Vamos analisar cada uma delas, expondo o
raciocnio necessrio a demonstrar sua aplicabilidade.
4.1 Jus cogens

Valerio Mazzuoli nos ensina que a evoluo da sociedade internacional
fez emergir, no sculo XX, dois novos grupos de normas jurdicas diretamente
ligadas reformulao das fontes do Direito Internacional Pblico: o jus cogens
e a soft law. Trata-se de uma nova tendncia de produo de normas no Direito
Internacional com caractersticas diametralmente opostas: as primeiras (normas
de jus cogens) so rgidas, enquanto as segundas (normas de soft law) so em tudo
flexveis. Mas ambas, cada qual sua maneira, atingem diretamente os Estados,
15. Marques, Ivan Lus. Direito penal neoconstitucionalista: equilbrio necessrio entre os
anseios da sociedade e a legitimidade do ordenamento. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, n. 73. So Paulo: Ed. RT, 2008, passim.
sendo necessrio verificar em que medida as normas jurdicas delas emanadas os

vinculam e os obrigam.16
Continua o ensinamento identificando um terceiro conjunto de regras no
convencionais imperativas que se sobrepem autonomia da vontade dos Estados
e no podem ser derrogadas quer por tratados, quer por costumes ou por princpios
gerais de Direito Internacional chamadas de jus cogens.17
Assim, alm das normas de direito internacional geral e das de direito interna-
cional convencional, a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969,
menciona a jus cogens como cenrio material e base fundamental para a elaborao
e modificao de todo o contedo do direito internacional.
Reza a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969, ao se referir
s normas de jus cogens: Art. 53. Tratado em Conflito com uma Norma Imperativa
de Direito Internacional Geral (jus cogens) nulo um tratado que, no momento de
sua concluso, conflite com uma norma imperativa de Direito Internacional geral.
Para os fins da presente Conveno, uma norma imperativa de Direito Internacional
geral uma norma aceita e reconhecida pela comunidade internacional dos Estados
como um todo, como norma da qual nenhuma derrogao permitida e que s
pode ser modificada por norma ulterior de Direito Internacional geral da mesma
natureza. Continua dispondo sobre o jus cogens no art. 64. Supervenincia de
uma Nova Norma Imperativa de Direito Internacional Geral (jus cogens) Se sobre-
vier uma nova norma imperativa de Direito Internacional geral, qualquer tratado
existente que estiver em conflito com essa norma torna-se nulo e extingue-se.
Por fora dessas regras, podemos afirmar que est presente uma nova e
soberana fonte do direito internacional, formada por normas imperativas e reco-
nhecidas pela sociedade internacional como um todo, e que no constam no rol
das fontes clssicas do direito das gentes estabelecido pelo art. 38 do Estatuto da
Corte Internacional de Justia. Portanto, pode-se afirmar que, nesse aspecto, a
teoria tradicional das fontes no direito internacional pblico mudou, porquanto
em nvel hierrquico existem normas superiores aos tratados e aos costumes que
devem ser aplicadas com prelazia a quaisquer outras.18
Defendemos que a tutela da vida contra condutas violentas, como tortura,
desaparecimento de pessoas, extorso e homicdios, integra o jus cogens. Assim,
qualquer diploma internacional que cuide de crimes contra a humanidade deve
ser observado por todos os Estados, independente de assinatura, ratificao e
publicao. Com isso, o Brasil, mesmo no ratificando a Conveno sobre a Im-
16. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito... cit., p. 150.

17. Idem, p. 151.
18. Idem, p. 280.
prescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade, deve

obedincia aos seus postulados.
Sobre o dever de respeito do Brasil ao texto dessa Conveno, afirmam Valerio
de Oliveira Mazzuoli e Luiz Flvio Gomes: Referida Conveno, que entrou em
vigor em 11 de novembro de 1970, no integra formalmente o direito brasileiro,
por no ter sido ratificada pelo nosso Pas at o momento. Mas no se pode des-
cartar seu possvel carter de norma de jus cogens internacional. Como se sabe, as
normas de jus cogens so normas imperativas de direito internacional geral, aceitas
pela sociedade internacional em seu conjunto como normas das quais nenhuma
derrogao possvel (ou seja, sobre as quais nenhum tratado ou norma de direito
interno se sobrepem) e que s podem ser revogadas por outras (ulteriores) da
mesma natureza.19
No apenas o Brasil se submete s regras da presente Conveno, mas todos
os Estados, por fora do apresentado jus cogens.
Foi com base no costume internacional que o Tribunal de exceo de Nurem-
berg, institudo para processar e julgar os crimes cometidos na Segunda Guerra,
pelos nazistas, responsabilizou a Alemanha, no mbito internacional, pelo que
ocorrera dentro de seu territrio. O Tribunal julgou com fundamento no direi-
to internacional consuetudinrio, costumeiro, que probe os crimes contra a
humanidade.20
4.2 Em cumprimento a decises de Cortes internacionais

Como visto, o Brasil se submete jurisdio do Tribunal Penal Internacional
(art. 5., 4., CRFB c/c Dec. 4.388/2002).
Alm do Estatuto de Roma, o Brasil ratificou o Pacto de San Jos da Costa
Rica (Dec. 678/1992).
Do conjunto normativo apresentado, qualquer deciso tomada em sede juris-
dicional pelo Tribunal Penal Internacional ou pela Corte Interamericana sobre
Direitos Humanos (CIDH), condenado o Estado brasileiro ou um cidado brasi-
leiro, deve ser cumprida.
Barrientos-Parra, antes da condenao brasileira na Corte Interamericana
pelo caso Araguaia, j defendia um esforo estatal para rever seus prprios atos e
buscar justia quanto a aes criminosas praticadas por agentes do Estado e em
nome do Estado: Para superar a indiferena e a alienao da sociedade diante das
19. Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitucional: do absolu-
tismo ao Estado Constitucional e Humanista de Direito. So Paulo: Ed. RT, 2010. p. 178.
20. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito... cit., p. 124.
aes criminosas do Estado e depois os obstculos colocados diligentemente por

este em prol da impunidade necessrio no plano moral e poltico empreender
esforos hercleos na defesa de valores como a justia, a cidadania e a dignidade
da pessoa humana; e, alm disso, no mbito do Direito, lutar pela consagrao e
aplicao de normas e mecanismos como aqueles utilizados nos casos de Barrios
Altos vs. Peru; Almonacid Arellano vs. Chile e Caso Fujimori.21
Infelizmente, o Brasil no mobilizou esforos para investigar, processar e punir
seus algozes do perodo militar. Pelo contrrio, escondeu-se atrs da Lei da Anistia,
diploma com fora de lei ordinria, de contedo meramente poltico, para atrelar a
vigncia dessa lei com o esquecimento dos fatos criminosos da poca. Nem mesmo
a ressalva da prpria lei da anistia ( 4. do art. 1.) foi observada.
Entretanto, o Estado est inserido em sociedade globalizada. O Direito inter-
nacional e seus textos garantem a quem se sentir prejudicado o acesso jurisdio
internacional. Isso foi feito respeitando o procedimento da Comisso e da Corte
Interamericana sobre Direitos Humanos. Resultou na condenao do Brasil.
Para o sistema legalista interno, todas as atrocidades cometidas durante o
regime militar no Brasil foram consideradas crimes polticos puros. Para a Corte,
foram crimes contra a humanidade. Por isso a condenao. Sabemos que os crimes
contra a humanidade no prescrevem, logo, o Estado ainda possui o ius puniendi
e deve observ-lo nas respectivas aes penais pblicas incondicionadas a serem
futuramente ajuizadas.
Gomes e Mazzuoli resumem essa ltima condenao do Brasil: A Corte
Interamericana condenou o Brasil pela deteno arbitrria, tortura e desapa-
recimento forado de 62 pessoas, incluindo-se dentre elas membros do PCdoB
e camponeses da regio. As operaes arbitrrias do Exrcito brasileiro foram
empreendidas entre 1972 e 1975, com o objetivo de erradicar a chamada Guer-
rilha do Araguaia. Ressalte-se que dos 62 desaparecidos no Araguaia (h quem
fale num nmero maior), s foram encontrados quatro corpos, todos graas
ao de parentes. Entendeu a Corte que o Brasil no empreendeu as aes neces-
srias para investigar, julgar e condenar os responsveis pelo desaparecimento
forado das 62 vtimas e pela execuo extrajudicial da Sra. Maria Lucia Petit da
Silva, cujos restos mortais foram encontrados em 14 de maio de 1996. Entendeu
tambm que os recursos judiciais dos familiares das vtimas, com o objetivo a
obter informao sobre os fatos, no foram efetivos para garantir-lhes o acesso
informao sobre a Guerrilha do Araguaia, alm do que as medidas legislativas
21. Barrientos-Parra, Jorge. Crimes contra a humanidade cometidos pelo Estado ou por
indivduos com a conivncia estatal luz do direito interno e internacional. RT, vol. 903.
So Paulo: Ed. RT, (2011). p. 383.
e administrativas adotadas pelo governo brasileiro (v.g., a promulgao da lei de

anistia) restringiram indevidamente o direito de acesso informao desses fa-
miliares. As disposies da lei de anistia brasileira, que impedem a investigao e
sano de graves violaes de direitos humanos, so em tudo incompatveis com
a Conveno Americana, carecem de efeitos jurdicos e no podem continuar
a representar um obstculo para a investigao dos fatos do presente caso, nem
para a identificao e punio dos responsveis, nem podem ter igual ou similar
impacto sobre outros casos de graves violaes de direitos humanos consagrados
na Conveno Americana ocorridos no Brasil, decidiu a Corte Interamericana
em 24 de novembro de 2010.22
Aguardemos o Estado Democrtico de Direito brasileiro cumprir com as regras
que limitam e conduzem seus atos. Afinal, decises judiciais existem para serem
cumpridas, sejam as oriundas do Poder Judicirio nacional, sejam as decorrentes
das Cortes internacionais, s quais o Brasil se submeteu por iniciativa soberana e
prpria.
Poder-se-ia levantar alguma dvida de conflito de decises entre a exarada
pelo STF e a oriunda da Corte Interamericana. Mas, logo no plano das competncias
exclusivas, j se desfaz qualquer hiptese de nivelamento e conflito de seu contedo.
No se pode permitir a confuso de competncias entre o STF, com repercusso
interna, da condenao do Estado brasileiro na Corte Interamericana, verdadeira
anlise internacional, com consequncias pragmticas internas.
O Brasil deve obedincia s decises da Corte Interamericana, no podendo
fazer reanlise do mrito da deciso internacional, agindo como instncia recur-
sal. A deciso ser cumprida sponte sua ou nosso Pas ser internacionalmente
sancionado.
Chegou a hora de inserir o Brasil no contexto internacional dos direitos hu-
manos. A hipocrisia normativo-constitucional dos fundamentos da Repblica, na
seara dos direitos humanos, ser modificada, nem que seja de fora para dentro. As
constantes condenaes do Brasil pela Anistia Internacional refletem o descaso
estatal e o descompasso existente entre as regras do sistema global de direitos da
pessoa humana. Todos ns somos responsveis e devemos colaborar para assegu-
rar a observncia dos direitos humanos em nosso Estado Democrtico de Direito.
Direito esse interno e, principalmente, internacional.
22. Mazzuoli, Valerio de Oliveira; Gomes, Luiz Flvio. Condenao internacional do Brasil e o
dever de investigar os crimes da ditadura. Disponvel em: http://www.blogdolfg.com.br/
justica-criminal-seletividade-discriminacao-e-impunidade/condenacao-internacional-
-do-brasil-e-o-dever-de-investigar-os-crimes-da-ditadura-art-prof-lfg/. Acesso em:
11.02.2011.
Concluses
1. O princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade

sejam escancarados como comuns, ou escamoteados com o rtulo de polticos
integra o jus cogens e independe de opo poltica por sua aceitao ou do
cumprimento das etapas de internalizao de seu contedo para ser observado
no plano interno.
2. A imprescritibilidade realidade positivada no Brasil, no plano constitu-
cional. Dessa forma, no haveria bice de incompatibilidade material de constitu-
cionalidade para assegurar a observao do princpio da imprescritibilidade, como
existiria no caso de regras cogentes relacionadas priso perptua e pena de morte.
No h barreira poltico-constitucional a ser suplantada.
3. O Brasil se submete jurisdio da CADH, por opo prpria. O no cum-
primento da deciso da Corte no Caso Araguaia trar consequncias malficas para
a nossa Nao, no plano internacional. A assinatura, aprovao e ratificao so
instrumentos srios de opo e respeito pela vontade da maioria, que no podem
ser desprezados por motivos internos, egosticos e pragmticos.
4. Mesmo que o Estado brasileiro seja contrrio deciso da CADH, enten-
dendo ser injusta, imoral ou inconstitucional, no tem poderes poltico-jurdicos
para ignorar ou descumprir o que foi decidido. Se assim se posicionar, no poder
exigir de seus cidados o cumprimento de suas leis, atos administrativos ou decises
judiciais quando os destinatrios entenderem que as regras ou decises nacionais
so injustas, imorais ou inconstitucionais.
5. A Corte Interamericana sobre Direitos Humanos rgo jurisdicional e
internacional. O Brasil ratificou o Pacto de San Jos da Costa Rica e submete-se
jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos. O STF no tem compe-
tncia para rever o contedo das decises internacionais que envolvem condenao
do Estado. Se assim o fizer, descumprir a opo legtima nacional pela assinatura
e ratificao da Conveno Americana de Direitos Humanos e nos colocar, mais
uma vez, sob os holofotes do cenrio jurdico externo, abrindo a possibilidade
para nova condenao.
6. Desta forma, podemos afirmar que o Brasil se submete Conveno sobre
a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade.
O princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade, localizado
no texto da Conveno, tem aplicao imediata e chega em nosso ordenamento
jurdico via 2. do art. 5. da Constituio nacional (quando feita a leitura pelo jus
cogens) e por decises condenatrias ao Brasil lastreadas no princpio apresentado,
como aconteceu na condenao do Brasil no Caso Araguaia.
Aguardemos o Estado Democrtico de Direito brasileiro cumprir com as re-

gras que limitam e conduzem seus atos. Afinal, decises judiciais so postulados
democrticos cogentes, oriundos de poder legitimamente constitudos e existem
para serem cumpridas, sejam as oriundas do Poder Judicirio nacional, ou as
decorrentes de Cortes internacionais, s quais o Brasil se submeteu por iniciativa
soberana e prpria.
Guerrilha do Araguaia
e direitos humanos:
consideraes sobre a deciso
Csar Augusto Baldi

6
Sumrio: 1. Da competncia em relao aos fatos narrados 2. Do controle de
convencionalidade 3. Da modalidade de violao de direitos humanos 4.
Da reviso do marco normativo 5. Da investigao 6. Intercurso terico:
consideraes interculturais sobre a tortura 7. Da anistia 8. Da divulgao,
da publicidade e da transparncia 9. Da responsabilidade no mbito inter-
nacional 10. Da interpretao dada pelo STF 11. Do conhecimento dos
tratados e da jurisprudncia internacional 12. Da comisso de verdade 13.
Da hierarquia dos tratados internacionais 14. Crticas s manifestaes do
STF quanto ao julgamento 15. Consideraes finais.
O STF, quando do julgamento da ADPF 153/DF, em que foi relator o ento

Min. Eros Grau, afirmou que: (a) a lei da anistia se deu por soluo consensual
da partes (em plena poca da ditadura); (b) que no era aplicvel a jurisprudncia
internacional, porque no seria hiptese de anistia unilateral, mas sim recpro-
ca, sem questionar, contudo, quem foi que se autoconcedeu a anistia; e (c) que o
cidado tinha direito verdade, mas fez questo de frisar que eventual Comisso
de Verdade no teria nem poderia ter qualquer finalidade de persecuo penal.
Ficaram vencidos apenas o Min. Lewandowski e o Min. Ayres Britto, ambos com
argumentos distintos.
Todos os demais Ministros se pronunciaram, inclusive, pela estranheza do
pedido da OAB que se utilizou de uma interpretao conforme por meio do ajui-
zamento de uma ao de descumprimento de preceito fundamental, decorrido largo
tempo depois de aprovada a lei de anistia (1979) e, mais ainda, tendo em vista que
ela constara deste processo de abertura lenta e gradual, que a maioria dos votos
entendeu ser a forma correta de estabelecer-se uma reconciliao com o passado.
GUERRILHA DO ARAGUAIA E DIREITOS HUMANOS 155
O prprio Min. Peluzo frisou que a interpretao da lei de anistia de ge-

nerosidade, abrangendo tanto os crimes do regime contra os opositores quanto
aos cometidos pelos opositores contra o regime, e que a prpria lei fruto de
um acordo de quem tinha legitimidade social e poltica para, naquele momento,
celebr-lo, a se incluindo a participao da OAB. Tampouco entendeu ser o caso
de uma autoanistia.1 Mesmo o Min. Celso de Mello, normalmente muito cioso
dos compromissos internacionais firmados pelo Brasil, foi enftico no sentido de
que a lei fugiria do rol das leis de autoanistia baixadas por governos militares e que
foram condenadas pela Corte Interamericana de Direitos Humanos, ressaltando,
ainda, a falta de competncia desta porque a lei foi promulgada antes de o Brasil
assinar e ratificar convenes internacionais que tratam de crimes de guerra e
contra a humanidade.2
Considerou-se, a partir do voto do Ministro relator, ainda, que, como ocorreu
e deve ocorrer nos Estados de Direito, eventual reviso da lei de anistia deveria ser
feita por lei, vale dizer, pelo Poder Legislativo, e no pelo STF, ao qual no incumbe
legislar. Isto depois de inmeras decises em que o prprio STF foi acusado de
excessivo ativismo judicial e de, em alguns casos, legislar positivamente e no
somente negativamente, como sustenta que o faz.
A deciso, estranhamente, foi saudada pela grande imprensa, que, alis, tinha
sido porta-voz dos militares e de setores conservadores, em relao Comisso
de Verdade, prevista no PNDH 3.3 Foi considerada, no geral, a possibilidade de
sepultar, de vez, esta discusso que tanto ojeriza causava nos setores militares,
em especial.
Pouco depois das eleies de 2010, e antes de findo o ano, em 24 de novem-
bro, contudo, foi publicizada a deciso da Corte Interamericana no Caso Lund
e outros vs. Brasil. O processo originou-se em 1995, pelo Centro pela Justia e
o Direito Internacional e pela Human Rights Watch/Amrica, em nome de pes-
soas desaparecidas no contexto da Guerrilha do Araguaia e seus familiares.
O governo brasileiro foi notificado pela Comisso Interamericana de Direitos
Humanos em 2008 do Relatrio contendo diversas recomendaes ao Estado.
Tendo em vista que as informaes sobre o cumprimento destas foram tidas como
1. Vide o site do STF: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteud

o=125515&caixaBusca=N>.
2. Vide: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=125513
&caixaBusca=N>.
3. Para a ntegra do programa, veja-se: <http://portal.mj.gov.br/sedh/pndh3/pndh3.pdf>.
Para uma defesa veemente das crticas que lhe foram desferidas, vide Piovesan, Flavia.
Direitos humanos e Estado de Direito esto ligados. Disponvel em: <http://www.conjur.
com.br/2010-jan-30/direitos-humanos-estado-direito-sao-termos-interdependentes>.
no satisfatrias, a demanda foi submetida Corte. E quais os pontos principais

do que foi decidido?
1. Da competncia em relao aos fatos narrados

Inicialmente, no julgamento acolheu-se, parcialmente, a objeo, constante
no julgamento do STF, de que a Corte somente teria competncia para os fatos
ocorridos a partir de 1998 e, portanto, em relao ao perodo da ditadura militar,
estes no poderiam ser analisados. Neste ponto, a Corte entendeu que os atos de
carter contnuo ou permanente perduram durante todo o tempo em que o fato
continua, mantendo-se sua falta de conformidade com o Direito Internacional (
17). Desta forma, tendo em vista o carter permanente do delito, foi reconhecida
a competncia para analisar os alegados desaparecimentos forados das supostas
vtimas a partir do reconhecimento da competncia contenciosa efetuada pelo
Brasil. E, alm disso, tambm poderiam ser apreciadas as omisses, posteriores a
dezembro de 1998, relacionadas com a falta de investigao, julgamento e sano
dos responsveis.
De forma bem clara a Corte salientou que restou provado que, entre os anos de
1972 e 1974, agentes estatais foram responsveis pelo desaparecimento forado de
62 pessoas identificadas como supostas vtimas, e, transcorridos mais de 38 anos,
somente foram identificados os restos mortais de duas delas ( 121), mas destacou
que, tendo em vista a informao de que 24 familiares indicados faleceram antes
de 10 de dezembro de 1998, no haveria pronunciamento judicial em razo da
competncia territorial ( 181).
Nesse sentido, j se pronunciara no sentido de que quando se tratar de uma
violao contnua ou permanente, iniciada antes do reconhecimento pelo Estado
demandado da competncia contenciosa da Corte e que persista mesmo depois desse
reconhecimento, a Corte competente para conhecer das condutas ocorridas
posteriormente ao reconhecimento da competncia e dos efeitos das violaes.4
2. Do controle de convencionalidade
A Corte entendeu, por sua vez, que a deciso de conformidade da lei de
anistia com a Constituio , de fato, uma questo de direito interno, mas isto no
impede, contudo, que a Corte realize um controle de convencionalidade, ou seja,
a anlise da segunda incompatibilidade daquela lei com as obrigaes internacio-
4. Caso de las Hermanas Serrano Cruz vs. El Salvador, sentencia de 9 de septiembre de 2005,
67. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_131_esp.
pdf>.
nais do Brasil contidas na Conveno Americana ( 49). E isto no era invaso

de competncia do STF.
Era, simplesmente, o exame de alegaes referentes ao prprio mrito da
controvrsia, que poderiam ser analisadas luz da Conveno Americana, por-
que o esclarecimento quanto violao ou no de obrigaes internacionais pode
levar ao exame dos respectivos processos internos, inclusive, eventualmente, as
decises de tribunais superiores. A incompatibilidade da legislao poderia se
dar em dois nveis distintos, tanto no mbito da constitucionalidade, quanto no
da convencionalidade.5
3. Da modalidade de violao de direitos humanos

Sempre que houver suspeitas de que uma pessoa foi submetida a desapare-
cimento forado, deve iniciar-se uma investigao, independentemente da apre-
sentao de uma denncia, pois se trata de uma violao mltipla e continuada de
direitos humanos e de deveres de respeito e garantia ( 101 a 108).
que o desaparecimento forado uma sequncia de violaes de direitos
humanos, iniciando com a privao da liberdade da pessoa e subsequente falta
de informao de seu destino, permanecendo enquanto no se conhea o efetivo
paradeiro da pessoa e seja finalmente identificada ( 103). E um dos objetivos
justamente do desaparecimento forado impedir o exerccio de recursos legais e
garantias processuais ( 107). E tampouco haveria aplicao retroativa do delito de
desaparecimento forado porque os fatos do presente caso, que a aplicao da Lei
de Anistia deixa na impunidade, transcendem o mbito temporal dessa norma em
funo do carter contnuo ou permanente do desaparecimento forado ( 179).
O desaparecimento forado, da mesma forma que o sequestro, protrai-se no
tempo, de forma que enquanto a vtima estiver privada de sua liberdade ou seus
restos mortais (ou mesmo uma sentena reconhecendo sua presuno de morte)
no forem encontrados, no h fluncia dos prazos prescricionais (a nossa legislao
interna prev de forma explcita no art. 111, III, do CP). A questo sequer poderia ser
considerada nova para o STF, porque na extradio envolvendo Manoel Cordeiro,
acusado de envolvimento na Operao Condor, decidiu-se que o sequestro era
crime permanente e, portanto, no havendo comprovao da morte das pessoas,
no iniciara o prazo prescricional.6
A questo pode ser analisada, tambm, pela perspectiva de configurao de
crime contra a humanidade. que os crimes cometidos pelas ditaduras latino-
5. Para uma discusso dessa questo, vide. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdi-
cional da convencionalidade das leis. 2. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011.
6. Ext 794, Rel. p/ acrdo Min. Ricardo Lewandowski, j. 06.08.2009.
-americanas ostentam todos os elementos de caracterizao, porque consistem

em: (a) atos desumanos; (b) generalizados ou sistematicamente praticados; (c)
contra a populao civil; (d) durante conflito armado ou perodo de exceo; (e)
correspondente a uma poltica de Estado levado a cabo por agentes pblicos ou
pessoas que promoveram essa poltica; (f) praticados com conhecimento desses
agentes.7
De toda forma, o voto fundamentado do juiz ad hoc Roberto de Figueiredo
Caldas explicitou que os crimes de desaparecimento forado, de execuo sumria
extrajudicial e de tortura perpetrados sistematicamente pelo Estado para reprimir
a Guerrilha do Araguaia so exemplos acabados de crime de lesa-humanidade
( 23), ressaltando, ainda, que a Assembleia-Geral da ONU adotara, em 26 de
novembro de 1968, a Conveno sobre a imprescritibilidade dos crimes de guerra
e dos crimes contra a humanidade, conveno que no criadora-inovadora do
Direito, mas sim consolidadora, razo pela qual ainda que no ratificada ela dever
ser aplicada pelo Estado ( 24).
Embora a omisso brasileira em ratificar o instrumento internacional, sua
observncia obrigatria decorre do costume internacional ( 27). A imprescritibili-
dade, desta forma, no nasce da conveno, mas sim nela reconhecida, e a prpria
Conveno de Viena do Direito dos Tratados reconhece ao costume a qualificao
de jus cogens (arts. 53 e 64).8
Por fim, a Corte entendeu que o Estado brasileiro fica responsvel pelo eventual
tratamento mdico e psicolgico ou psiquitrico que as vtimas requeiram e, se for
o caso, pelo pagamento do montante estabelecido ( 267 a 269).
4. Da reviso do marco normativo
No julgamento, salientou-se, ainda, que para que uma investigao seja efetiva,
os Estados devem estabelecer marco normativo que implique regulamentar como
delito autnomo o desaparecimento forado de pessoas ( 109). E, portanto, se
faz necessria a adequao da legislao interna brasileira. Neste sentido, a Corte
instou o Estado a que d prosseguimento tramitao legislativa e a que adote,
em prazo razovel, todas as medidas necessrias para ratificar a Conveno Inte-
7. Gomes, Luiz Flavio; Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito supraconstitucional: do absolutismo

ao Estado Constitucional e Humanista de Direito. So Paulo: Ed. RT, 2010. p. 166-168.
8. Aprovada, no Brasil, pelo Dec. Legislativo 796, de 17.07.2009, e promulgada pelo Dec.
(presidencial) 7.030, de 14.12.2009.
ramericana sobre o Desaparecimento Forado de Pessoas ( 287), obrigao que

vincula todos os poderes e rgos estatais em seu conjunto.9
5. Da investigao
A Corte reiterou precedentes anteriores no sentido de que a obrigao de
investigar violaes de direitos humanos encontra-se dentro das medidas po-
sitivas que os Estados devem adotar para garantir os direitos estabelecidos na
Conveno ( 137), salientando a necessidade de apurao de suspeitas de atos
de tortura ( 142).
Neste sentido, interessante observar que o Min. Lewandowski, em seu voto
vencido, destacou que: A tipificao dos delitos ocorridos estava reproduzida,
inclusive em relao s penas, nos Cdigos Penais Militares de 1944 e 1971, e aos
quais se sujeitavam todos os militares e pessoas legalmente assemelhadas, sendo
certo, ainda, quanto ao crime de tortura, que, embora formalmente tipificado a
partir da Lei 9.455/1997, sua prtica jamais foi tolerada pelo ordenamento jurdico.
Destacou, neste sentido, que a Lei 4.898/1965 j estabelecia (e permanece em vigor),
em seus arts. 3. e 4., hipteses de abuso de autoridade, incluindo-se o atentado
incolumidade fsica ao indivduo e de submisso de pessoa sob sua guarda ou
custdia a vexame ou constrangimento no autorizado em lei, inserindo, no art.
5., entre as autoridades, todo aquele que exerce cargo, emprego ou funo pbli-
ca, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente e sem remunerao.
Mesmo a alegao de beligerncia interna no constituiria salvo conduto para os
agentes estatais no respeitarem os compromissos internacionais concernentes ao
direito humanitrio (ponto 5 do voto).
6. Intercurso terico: consideraes interculturais sobre a tortura10

Necessrio se faz abordar um pouco a questo da tortura, que remanesce sub-
jacente s discusso em ambos os julgamentos (STF e CIDH), tendo em vista que
a vedao da tortura tornou-se conceito central do corpus dos direitos humanos e
9. Para uma anlise especfica da tipificao do delito de desaparecimento forado, em

conformidade com a jurisprudncia e instrumentos internacionais, vide: Jardim, Tarciso
Dal Maso. Brasil condenado a legislar pela Corte Interamericana de Direitos Humanos: da
obrigao de tipificar o crime de desaparecimento forado de pessoas. Braslia: Centro de
Estudos da Consultoria do Senado, jan. 2011. Disponvel em: <http://www.senado.gov.
br/senado/conleg/textos_discussao/NOVOS%20TEXTOS/TD%2083%20-%20Tarciso%20
Dal%20Maso%20Jardim.pdf>.
10. Reproduzem-se, em parte, argumentos constantes em estudo anterior: Baldi, Csar
Augusto. Sobre monstros, tortura e direitos humanos. Disponvel em: <http://www.rolim.
com.br/2002/_pdfs/tortura.pdf>.
tido, por Bobbio11 e pela doutrina internacionalista como um direito com valor
absoluto e inderrogvel. Sua proibio foi expressa no art. 5. da Declarao
Universal de Direitos Humanos e repetida no art. 7. do Pacto Internacional sobre
Direitos Civis e Polticos (1966).
Uma leitura das discusses das respectivas redaes dos textos poderia levar
concluso de que mesmo a definio expressa constante da Conveno contra a
Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (1984)12
demonstraria um consenso para alm de qualquer subjetivismo, um verdadeiro
direito humano universal, sem contestao. Afinal, a definio de tratamento
cruel, desumano ou degradante foi tida como autoevidente, no sentido de que
deveriam ser evitadas as atrocidades ocorridas na Segunda Guerra Mundial e en-
tendidas no sentido amplo de proteo contra abusos, sejam fsicos ou mentais.13
Uma anlise mais atenta, contudo, revela que a definio de tortura retm um
significado central com vis cultural, que deriva sua substncia da misso colonial
para civilizar os nativos, revelando vrias excluses no seu significado.14
Primeiro, porque, na viso de Balakrishnan Rajagopal, um conceito legal
que reproduz as estruturas coloniais de poder e cultura, baseado na distino
esquizofrnica entre o sofrimento necessrio e desnecessrio, fronteiras que so
definidas pblica e privadamente:15
Sofrimento necessrio tem sido, usualmente, utilizado para incluir no
somente atos de indivduos privados contra si mesmos ou cada um (privados),
mas tambm a violncia infligida sobre os nativos em nome do desenvolvimento e
11. Bobbio, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 37.
12. Segundo o texto, considera-se como tortura qualquer ato pelo qual dores ou sofrimentos
agudos, fsicos ou mentais so infligidos intencionalmente a uma pessoa a fim de obter,
dela ou de uma terceira pessoa, informaes ou confisses; de castig-la por ato que ela
ou terceira pessoa tenha cometido ou seja suspeita de ter cometido; de intimidar ou coa-
gir esta pessoa ou outras pessoas; ou por qualquer motivo baseado em discriminao de
qualquer natureza; quando tais dores ou sofrimentos so infligidos por um funcionrio
pblico ou outra pessoa no exerccio de funes pblicas, ou por sua instigao, ou com
seu consentimento ou aquiescncia. No se considerar como tortura as dores ou sofri-
mentos que sejam consequncia unicamente de sanes legtimas, ou que sejam inerentes
a tais sanes ou delas decorram.
13. Vide a anlise da questo em: An-NaIm, Abdullahi. Toward a cross-cultural approach
to defining international standards of human rights: the meaning of cruel, inhuman,
or degrading treatment or punishment. In: An-NaIm, Abdullahi (ed.). Human rights in
cross-cultural perspectives: a quest for consensus. Pennsylvania: University of Pennsylvania,
1995. p. 29-32.
14. Rajagopal, Balakrishnan. International law from below Development social movements
and third world resistance. Cambridge: Cambridge, 2003. p. 183.
15. Idem, p. 182-183.
modernidade, por exemplo, o alistamento forado dos nativos para a guerra ou os

massivos projetos de desenvolvimento ou de destruio de modos de vida locais
(pblico). Sofrimento desnecessrio inclui prticas da comunidade local, espe-
cialmente na rea da religio, em que os indivduos, muitas vezes, infligem danos
mentais ou psquicos a si mesmos (privado), bem como os padres de excesso do
moderno aparato coercitivo do Estado (pblico). Enquanto o aparato colonial
dava desmedida proeminncia ao aspecto privado do sofrimento desnecessrio,
declarando-o ilegal, mantinha silncio em relao s violncias que causavam
sofrimento necessrio.
O banimento do sofrimento desnecessrio tinha um duplo efeito:16 ao mes-
mo tempo em que reforava a centralidade do Estado moderno como antdoto
s prticas locais ms, estigmatizava as prticas locais como tortura, ainda
que por meio de um mecanismo complexo, que aceitava o direito costumeiro no
sistema colonial, desde que no colidente com a clusula de repugnncia (
justia e moralidade). Ficava absolutamente claro que a preocupao no era
com o sofrimento dos nativos, mas o que interessava era o desejo de impor o
que eles consideravam standards civilizados de justia e humanidade para uma
populao sujeita isto , o desejo de criar novos sujeitos humanos, um processo
efetivo de reforma colonial, porque, no processo de ser inteiramente humano,
somente algumas formas de sofrimento eram vistas como afronta humanidade,
e sua eliminao necessria.17 Observe-se, pois, que o sofrimento inumano era
associado ao comportamento brbaro e oposto ao sofrimento inevitvel e,
portanto, essencialmente gratuito e, logo, legalmente punvel: a dor no processo
de se tornar humano, por sua vez, era necessria, por razes sociais e morais.18
Segundo, porque a definio tem um forte vis estatal, que deixa claro que
certas formas de violncia cometidas por agentes estatais so mais tolerveis: a
Conveno de 1984 expressamente afirma que no se considerar como tortura
as dores ou sofrimentos que sejam consequncia unicamente de sanes legtimas,
ou que sejam inerentes a tais sanes ou delas decorram. E, consequentemente,
legitimaria vrias violaes no chamado Terceiro Mundo.
Ao mesmo tempo, trabalhando com uma diviso pblico-privado, acaba por
excluir violncias de particulares contra particulares19 (perguntariam as feministas:
a violncia domstica uma forma de tortura?).
16. Rajagopal, Balakrishnan. Op. cit., p. 183-184.

17. Asad, Talal. On torture, or cruel, inhuman, and degrating treatment. In: Kleinman, Arthur;
Das, Veena; Lock, Margaret. Social suffering. Berkeley, Los Angeles, London: University
of California, 1997. p. 293-294.
18. Idem, p. 295.
19. Rajagopal, Balakrishnan. Op. cit., p. 184
Ainda que os precedentes internacionais sejam no sentido de uma maior aten-

o na apurao de delitos quando envolvam questes de raa e gnero,20 a prpria
jurisprudncia da Corte, recentemente, na questo dos feminicdios ocorridos em
Ciudad Juarez,21 no Mxico, no considerou, no caso analisado, a ocorrncia de
tortura. Esta situao foi objeto de voto concorrente da Juza Cecilia Medina Qui-
roga que entendeu que as trs vtimas sofreram graves agresses fsicas e muito
provavelmente violncia sexual de algum tipo antes de sua morte, e a prpria
descrio do estado dos cadveres mostra a magnitude do tratamento que se
lhes infligiu, de modo que os fatos permitiam ser considerados como tortura. A
Corte afastara a concluso, porque no comprovada a participao de agente estatal,
ao passo que o voto concorrente sustenta, com base em julgamento do Tribunal
para ex-Iugoslvia,22 que existem trs elementos para caracterizao da tortura
que constituem jus cogens: (a) o sofrimento ou dor severos, fsicos ou mentais,
por ao ou omisso; (b) a intencionalidade do ato e (c) motivao ou fim do algo
para conseguir algo. Por sua vez, trs elementos permanecem em contenda, no
constituindo jus cogens: (a) a lista de motivaes para as quais o ato se comete; (b)
a necessidade de que o ato se cometa em conexo com um conflito armado; (c) o
requisito de que o ato seja perpetrado ou seja instigado por um agente do Estado
ou se realize com seu consentimento ou aquiescncia. Desta forma, entendeu que
a Corte Interamericana no estava obrigada a definio da CIPST (Conveno
Interamericana para Prevenir e Sancionar a Tortura) nem a da Conveno contra
a Tortura, mas sim o jus cogens, que estabelece a melhor proteo para as vtimas
da tortura: no caso em anlise, o Estado no tomou as providncias necessrias,
a partir do momento que soube pela Comisso Nacional de Direitos Humanos
da existncia do padro de violncia contra as mulheres naquela cidade mexicana.
20. ECHR, Case of Angelova and Iliev vs. Bulgaria, judgment 26 july 2007, par. 98; ECHR, Case
of Opuz vs. Turkey, judgment 9 june 2009, paras. 180, 191 e 200. Em relao apurao de
delitos contra mulheres, vide especialmente: Acceso a la justicia para las mujeres vctimas
de violencia en las Amricas. Secretaraa General da OEA, enero de 2007, pargrafo 225.
Disponvel em: <http://www.cidh.oas.org/pdf%20files/Informe%20Acceso%20a%20la%20
Justicia%20Espanol%20020507.pdf>.
21. Para uma discusso da questo do feminicdio e da luta pela criao de um tipo penal
especfico, bem como toda a discusso de gnero correspondente, vide: Fregoso, Rosa-
-Linda; Bejarano, Cynthia (org.). Terrorizing women. Durham and London: Duke University
Press, 2010.
22. International Tribunal of the Prosecution of persons responsible for serious violations of
International Humanitarian Law comitted in the territory of the former Yugoslavia since
1991, judgement 22 february 2001, paras. 483 e 484. Disponvel em: <http://fl1.findlaw.
com/news.findlaw.com/cnn/docs/icty/kunarcjdgmnt22201.pdf>.
Entendeu, portanto, que o Estado era responsvel pela tortura, pela ausncia de
polticas destinadas a reverter tal situao.23
Terceiro, porque os conceitos de tortura e de tratamento desumano, cruel e
degradante no se aplicam conduta normal de guerra, ainda que as modernas
tecnologias de guerra envolvam formas de sofrimento, em nmero ou na forma,
que so sem precedentes. A Conveno de Genebra que procura regular condutas
em guerra e se encontra contestada, atualmente, pelos Estados Unidos acaba,
paradoxalmente, legalizando muitas formas de sofrimento suportados, na guerra
moderna, por combatentes e no combatentes.24 A possibilidade de utilizao de
armas qumicas, nucleares e biolgicas acompanhada do fato de que o Estado
exige de seus cidados no somente que eles matem e causem danos a outros, mas
tambm que eles sofram dores cruis e a morte.25
Quarto, ainda quando o conceito de tortura tenha se expandido para incluir
casos de sofrimento psicolgico, ficam excludos determinados casos de dores f-
sicas calculadamente infligidas. interessante observar como o sadomasoquismo
e, portanto, uma dor que , simultaneamente, prazer, vivenciada como positiva,
no rotulado como tortura, porque h consentimento das partes, realizado
em privado e no punvel, exceto se no conduza morte ou srios danos. Mas
o que pensar do ritual de autoflagelao dos islmicos xiitas, um rito coletivo de
sofrimento religioso e redeno, e no podendo ser equacionado a uma metfora
secular, porque a dor real e dramtica? Como diz Talal Asad, a moderna hosti-
lidade no simplesmente dor, mas dor que no est em conformidade com uma
particular concepo de ser humano e que , portanto, em excesso. E excesso
uma questo de medida.26
Quinto, a linguagem das declaraes reproduz a mesma presente na oitava
emenda Constituio dos Estados Unidos (1791),27 o que, a par de insinuar as
ferramentas tericas e as possibilidades interpretativas, particularmente atual
com os acontecimentos de Abu Ghraib. A divulgao de fotos com rituais de hu-
milhao de torturas dos prisioneiros iraquianos foi refutada, inicialmente pelo
governo Bush, como uma prtica no condizente com o american way of life.
23. Caso Gonzlez y otras (Campo Algodonero) vs. Mxico, sentencia de 16 de noviembre
de 2009, voto concorrente da Juza Cecilia Medina Quiroga, pars. 8, 10, 12, 15-20. Dis-
ponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_205_esp.pdf>.
24. Asad, Talal. Op. cit., p. 297.
25. Idem, ibidem.
26. Idem, p. 301-304.
27. As primeiras dez emendas so conhecidas como Bill of Rights, e o texto encontra-
-se disponvel em: <http://www.archives.gov/national-archives-experience/charters/
bill_of_rights_transcript.html>.
Sexto, porque conforme bem descreve Jasbir Puar:28

A tortura (...) trabalha no somente para desintegrar sexualidades nacionais
de antinacionais porque tais distines (o monstro o terrorista o veado) j
esto em jogo mas tambm, de acordo com as fantasias nacionalistas, para reor-
denar o gnero e, no processo, corroborar implcitas hierarquias raciais. A fora
de feminizar, ento, reside no s em remover a masculinidade, em homossexua-
lizar o corpo masculino, ou em roubar o feminino de sua simblica e reprodutiva
centralidade para as sexualidades normativo-nacionais. Antes, pelo contrrio, a
fortificao de barreiras intransponveis entre masculino e feminino, a reinscrio de
mltiplos e fluidos gneros performativos em petrificados locais de masculinidade
e feminilidade, e o jogo cruzado de tudo isto com e atravs de raciais, imperiais e
econmicas matrizes de poder. Esta real fora da tortura.
Uma complexa relao em que a tortura se pe como parte de um patritico
mandato de separar sexualidades e gneros normativo-nacionais e no nacionais.
Um jogo de espelhos em que a sexualidade normativo nacional pe a tortura como
uma modalidade fundamental de produo de cidadania, ao mesmo tempo em que a
produo da cidadania pe a sexualidade normativo nacional como uma fundamental
forma de tortura.29 Antes de ser excepcional, o abuso sexual tem sido uma parte
e uma parcela das histrias de dominao colonial e da construo de imprios a
conquista , por natureza, corporal:30 no , pois, coincidncia que s intervenes
humanitrias em pases no ocidentais e s ocupaes do Iraque e do Afeganisto
tenham se seguido estupro e violncia contra a populao feminina.
Por fim, a situao paradoxal de destruir algum como ser humano para que
este atue como humano tem como correspondente as tcnicas de simulacro e de
teatralizao da violncia: no somente pela atuao de papis, mas pelo aparato
tcnico da tortura que s opera quando exibido, mas uma exibio, porm, que
clandestina. No s porque se opera em pores, mas tambm porque torturados
e torturadores no tm nome nem identidade: um teatro clandestino em que
se exibe escondendo e se esconde exibindo e que, portanto, possibilita que os
torturados se sintam sem direitos, mas que os torturadores se confessem sem
poderes.31
Assim, Maria Rita Kehl sustenta que, se, por um lado, a possibilidade de go-
zar com a dor do outro est aberta para todo o ser humano, por outro, a tortura
28. Puar, Jasbir K. On Torture: Abu Ghraib. Radical History Review, Issue 93 (fall 2005), p.
28.
29. Idem, ibidem.
30. Idem, p. 34.
31. Chaui, Marilena. In: Eloysa, Branca (org.). I Seminrio do Grupo Tortura Nunca Mais.
Petrpolis: Vozes, 1987. p. 34-35.
somente existe porque a sociedade, explcita ou implicitamente, a admite. Desta

forma, justamente porque se inscreve no lao social, no se pode considerar a
tortura desumana: ao contrrio, ela humana, porque no conhecemos nenhuma
espcie animal capaz de instrumentalizar o corpo do indivduo da mesma espcie,
e alm disso gozar com isso, a pretexto de certo amor verdade. Para ela, um
corpo torturado um corpo roubado ao seu prprio controle; corpo dissociado de
um sujeito, transformado em objeto nas mos poderosas de outro seja o Estado
ou o criminoso comum.32
Desta forma, a definio de tortura est no centro da prpria discusso do que
so direitos humanos, dignidade e reconhecimento do outro.
7. Da anistia
Num dos enfrentamentos mais explcitos em relao ao julgamento do STF,
a Corte salientou que so inadmissveis as disposies de anistia, prescrio e
estabelecimento de excludentes de responsabilidade que pretendam impedir a
investigao e punio dos responsveis por graves violaes de direitos humanos,
como a tortura, as execues sumrias, extrajudiciais ou arbitrrias, e os desa-
parecimentos forados, todas elas proibidas, por violar direitos inderrogveis
reconhecidos pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos ( 171).
Neste sentido, a Corte destacou decises dos sistemas regional e internacional
( 149 a 162), bem como decises de Estados-membros da OEA ( 163 a 169).
Ou seja, a inadmissibilidade de tal procedimento encontrava respaldo tanto no
direito internacional quanto no direito interno dos pases que aderiram, como o
Brasil, Conveno Americana.
Recentemente, a Conferncia Mundial de Direitos Humanos (Viena, 1993),
enfatizou na Declarao e Programa de Ao, que os Estados devem revogar
a legislao que favorea a impunidade dos responsveis por violaes graves
de direitos humanos, tais como a tortura, devendo igualmente instaurar aes
judiciais contra tais violaes, combatendo a tortura em especial pela sua pre-
veno, e, no caso de desaparecimento forado, esto obrigados, em primeiro
lugar, a impedi-los e, uma vez sejam confirmadas as suspeitas, a julgar os autores
dos fatos.33
32. Kehl, Maria Rita. Tortura e sintoma social. In: Telles, Edson; Safatle, Vladimir. O que resta
da ditadura. So Paulo: Boitempo, 2010. p. 130-131.
33. Declarao e Programa de Ao de Viena, Conferncia Mundial sobre Direitos Humanos,
Viena, 14-25 de junho de 1993, pargrafos 60 a 62. Texto em Mazzuoli, Valerio de Olivei-
ra. Coletnea de direito internacional e Constituio Federal. 9. ed. rev., atual. e ampl. So
Paulo: Ed. RT, 2011, p. 811.
Interessante observar que, em seu voto, o Min. Lewandowski entendeu que

a Lei de Anistia no cogita de crimes comuns, emprega de forma tecnicamente
equivocada o conceito de conexo e que possvel a abertura de persecuo penal
contra os agentes do Estado que tenham eventualmente cometido os delitos capi-
tulados na legislao penal ordinria, desde que se descarte, caso a caso, a prtica
de um delito de natureza poltica ou cometido por motivao poltica, mediante a
aplicao dos critrios j definidos pela jurisprudncia do STF (a preponderncia
e a atrocidade dos meios) (item 6 do voto).
8. Da divulgao, da publicidade e da transparncia

No julgamento, ficou expresso que, em sociedades democrticas, indispen-
svel que as autoridades sejam regidas pelo princpio da mxima divulgao, e que
toda a pessoa, inclusive os familiares das vtimas de graves violaes de direitos
humanos, tenha o direito de conhecer a verdade ( 199 e 200), de tal forma que,
neste caso, teria sido violado, tambm, o direito de acesso informao.
Isto implicava, por outro lado, a necessidade, por parte do Estado brasileiro,
de adequar seu marco legislativo interno no sentido de que compatibiliz-lo com o
estabelecido no art. 13 da Conveno Americana, em relao ao direito de aceder
informao pblica em poder do Estado ( 228), inclusive com a previso de
um recurso efetivo e idneo, que possa ser exercido pelos cidados para resolver
eventuais controvrsias.
Aqui se enquadra a discusso, tambm, do direito verdade, no sentido de que
toda a sociedade tem o irrenuncivel direito de conhecer a verdade do ocorrido,
assim como as razes e circunstncias nas quais aberrantes delitos foram cometi-
dos, a fim de evitar que venham a ocorrer no futuro.34 Neste sentido, flagrante
a violao dos princpios da publicidade e da transparncia na previso da Lei
11.111/2005, de que o acesso aos documentos pblicos classificados no mais alto
grau de sigilo pode ser restringido por tempo indeterminado.35
9. Da responsabilidade no mbito internacional

Apesar de o Estado reconhecer sua responsabilidade no mbito interno, com
toda a legislao e pagamento de indenizaes,36 reconheceu-se que o mesmo no
teria ocorrido no mbito internacional. Desta forma, determinou-se a realizao
34. Assembleia-Geral da OEA, Resolues: AG/RES 2175 (XXXVI-O/06), de 06.06.2006.

35. Piovesan, Flavia. Direito internacional dos direitos humanos e Lei de Anistia. In: Telles,
Edson; Safatle, Vladimir. Op. cit., p. 103-104.
36. No caso especfico, as Leis 9.140/1995 e 10.559/2002.
de um ato pblico de reconhecimento internacional e de pedido oficial de des-

culpas pelas graves violaes de direitos humanos perpetradas contra as vtimas
por denegao de justia, devendo dele participar altos representantes dos trs
poderes do Estado, com transmisso pelos de meios de comunicao, como rdio,
jornais e televiso ( 274 a 277).
Um pedido de desculpas, pois, similar quele realizado pelo Governo da
Austrlia, em fevereiro de 2008, em relao s denominadas geraes roubadas,
em que, de 1910 at comeo da dcada de 1980, um em cada trs e um de cada dez
filhos de aborgenes e de insulares do estreito de Torres (denominados povos ATSI)
foi retirado de suas famlias, numa remoo compulsria de assimilao forada,
prxima ao genocdio e com dados de abuso sexual em vrios casos.37
10. Da interpretao dada pelo STF

Considerou-se, ainda, que a forma pela qual foi interpretada e aplicada a lei
de anistia aprovada pelo Brasil, inclusive pelo prprio STF, afetou o dever inter-
nacional do Estado de investigar e punir as graves violaes de direitos humanos
( 172), porque: (a) impediu os familiares das vtimas serem ouvidos por juiz; (b)
violou direito proteo judicial, pela falta de investigao, persecuo, captura,
julgamento e punio dos responsveis; (c) descumpriu a obrigao de adequar seu
direito interno. Desta forma, dada a manifesta incompatibilidade com a Conveno
Americana, as disposies da Lei da Anistia brasileira carecem de efeitos jurdicos
( 174), que no deriva de uma questo formal (ser ou no autoanistia), mas
sim do aspecto material de violao aos arts. 8 e 25, com relao aos arts. 1.1 e 2
da Conveno ( 175).
11. Do conhecimento dos tratados e da jurisprudncia internacional

A Corte reafirmou jurisprudncia consolidada no sentido de que, quando um
Estado parte de um tratado internacional, todos os seus rgos, inclusive seus
juzes, tambm esto submetidos quele e, portanto, o Poder Judicirio deve levar
em conta no somente o tratado, mas tambm a interpretao que a ele conferiu
a Corte Interamericana, intrprete ltima da Conveno Americana ( 176). Na
realidade, se a ningum escusado alegar o desconhecimento da lei, no tocante
ao Judicirio, tampouco admissvel alegar a inaplicabilidade da jurisprudncia
internacional para a interpretao de tratados internacionais.
37. Para uma anlise da questo, vide: Vijeyarasa, Ramona. Verdade e reconciliao para as
geraes roubadas: revisitando a histria da Austrlia. Sur, n. 7, ano 4, 2007, p. 129-151.
Disponvel em: <http://www.surjournal.org/conteudos/pdf/7/ramona.pdf >.
Ademais, a prpria Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, internali-

zada pela legislao brasileira, prev que uma parte no pode invocar as disposies
de seu direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado (art. 27).
12. Da comisso de verdade
A deciso da Corte exortou o Brasil a implementar uma Comisso de

Verdade, que pode contribuir para a construo e preservao da memria
histrica, o esclarecimento de fatos e a determinao de responsabilidades
institucionais, sociais e polticas em determinados perodos histricos de uma
sociedade ( 297).
Alis, tal quadro se torna mais interessante ainda quando se recorda que Peter
Hberle, considerado mentor de parte da jurisprudncia do STF, salientou que
muitas pocas, povos, personalidades e experincias contriburam para a apario
do Estado Constitucional, da atual fase de desenvolvimento, entre eles frica do
Sul, El Salvador e Guatemala, que desenvolveram Comisses de Verdade, com
o fim de descobrir novos caminhos constitucionais distintos da penalizao ou
anistia, e orientar os regimes injustos do passado a um futuro melhor.38
Como relembra Marilena Chau, a produo social da amnsia que permite
a construo da histria oficial do pas como histria contnua da nao una e
indivisa, por meio da qual os meios de comunicao da massa deram o nome de
terrorismo guerrilha urbana, de sorte que, na memria dos cidados, o Terror
no fosse guardado nem lembrado como a forma da ao estatal, mas como a ao
contra o poder estabelecido.39
Desde a criao da Comisso de Verdade e Reconciliao na frica do Sul, para
o perodo ps apartheid, tem-se insistido na ideia de justia de transio, em que
o Estado teria quatro reas de atuao sob sua responsabilidade: (a) a justia em
sentido estrito, com instaurao de processos para apurao da responsabilidade
penal dos responsveis por violaes de direitos humanos; (b) o direito verdade
e informao, que pode ser estabelecido por meio destas comisses de verdade,
justia e reconciliao como forma de reconstituio da histria oficial; (c) a
reparao, mediante pagamento de indenizaes ou medidas polticas simblicas;
(d) a administrao, que deve impedir que funcionrios ou representantes que
38. Hberle, Peter. Constitucin como cultura. Bogot: Instituto de Estudios Constitucionales
Carlos Restrepo Piedrahita, 2002. p. 47.
39. Chau, Marilena. 500 anos. Cultura e poltica no Brasil. Revista Crtica de Cincias
Sociais, n. 38, dez. 1993, p. 52-53. Disponvel em: <http://www.ces.uc.pt/rccs/index.
php?id=515&id_lingua=1>.
cometeram graves violaes continuem exercendo funes pblicas.40 que, como

observa Cecilia Macdowell dos Santos, o direito contribui para a construo da
memria poltica e da histria, e o faz de maneira seletiva, determinando os crimes
que permanecero permanentemente passveis de ao, bem como as injustias
que ficaro fora do alcance da esfera de ao jurdica, da por que tambm seja
importante examinar as relaes de poder que tecem as prticas dos tribunais e a
ao poltica nos processos de constituio da memria poltica.41
A doutrina tem salientado vantagens que tais Comisses proporcionam:42 (a)
compreenso do ocorrido em vez da vingana, a reparao em lugar da retaliao e
a reconciliao em substituio vitimizao; (b) catarse histrica, pela exposio
pblica dos crimes; (c) aprofundamento da discusso das razes do crime, em seus
aspectos histrico, social e poltico; (d) elaborao de relato histrico das atrocida-
des cometidas; (e) a no ocorrncia de julgamentos desnecessrios e demorados.
Se as Comisses de Verdade, por um lado, evidenciam a problemtica relao
entre poder, representao poltica e mesmo diferena tnico-racial, por outro, tem
seu fundamento poltico e moral na capacidade de oferecer um reconhecimento
em relao s vtimas que no assegurado pela justia legal, ou seja, o reconhe-
cimento pblico do sofrimento no merecido experimentado pelas vtimas e
oferecer-lhes um espao legitimado pelo Estado para contar a sua histria: em
suma, restitui seu direito a falar e, sobretudo, a ser escutada.43
13. Da hierarquia dos tratados internacionais

Isto deixa algumas questes a serem resolvidas pelo prprio STF. O Tribunal,
tanto na apreciao do RE 466.343/SP, quanto no HC 87.585/TO, por maioria,
40. Santos, Cecilia Macdowell. Memria na justia: a mobilizao dos direitos humanos e a
construo da memria da ditadura no Brasil. Revista Crtica de Cincias Sociais, n. 88,
Coimbra, p. 132, mar. 2010. Para a discusso da justia de transio vide tambm o artigo
de Flavia Piovesan, citado na nota 35.
41. Idem, p. 132-133. O volume 88 da RCCS tem como tema violncia, memria e represen-
tao.
42. Bastos, Lcia Elena Arantes Ferreira. As leis de anistia face ao direito internacional e
justia transicional. In: Soares, Ins Virgnia Prado; Kishi, Sandra Akemi Shimada. Memria
e verdade; a justia de transio no Estado Democrtico Brasileiro. Belo Horizonte: Frum,
2009. p. 189.
43. Maeso, Silvia Rodrguez. Poltica del testimonio y reconocimiento. Revista Crtica de
Cincias Sociais, n. 88, Coimbra, p. 49, mar. 2010. Por outro lado, tambm interessante
analisar a produo do silenciamento nos momentos fundacionais dos direitos humanos,
em especial em relao a gnero, sexualidade, raa, religio e classe. Neste sentido, ver as
contribuies constantes de: Bhambra, Gurminder K.; Shilliam, Robbie. Silencing human
rights: critical engagements with a contested project. Hampshire: Palgrave Macmillan, 2009.
entendeu, a partir do voto do Min. Gilmar Mendes, pelo status de supralegali-

dade, ou seja, os tratados internacionais de direitos humanos seriam superiores
legislao, mas inferiores, hierarquicamente, Constituio. Somente aqueles
previstos no art. 5., 3., teriam status de emenda constitucional, mesmo assim
sujeitos, pois, ao controle de constitucionalidade. A posio majoritria, contudo,
se deu por apenas um voto. E observe-se: dizia respeito a direito individual.
Coloca-se, desta forma, a necessidade de repensar a relao entre as normas
definidoras de direitos presentes na Constituio e nos tratados internacionais
de direitos humanos. Neste sentido, se faz necessrio um dilogo das fontes,
de forma que a Constituio no exclui a aplicao dos tratados, e nem estes ex-
cluem a aplicao dela, mas ambas as normas (Constituio e tratados) se unem
para servir de obstculo produo normativa domstica infraconstitucional que
viole os preceitos da Constituio ou dos tratados de direitos humanos em que a
Repblica Federativa do Brasil parte.44
que os tratados internacionais de direitos humanos preveem, no geral,
uma clusula de prevalncia da norma que seja mais favorvel proteo do ser
humano. Veja-se, por exemplo, o art. 29, b, da Conveno Americana dos Direitos
Humanos, os arts. 5.2 e 46 do Pacto Internacional dos direitos civis e polticos, os
arts. 5.2 e 24 do Pacto Internacional dos direitos econmicos, sociais e culturais,
o art. 1.3 da Conveno Internacional sobre a Eliminao de todas as Formas de
Discriminao Racial, os arts. 1. e 16.2 da Conveno Internacional contra a
Tortura e outros Tratamentos Humanos, Cruis e Degradantes, os arts. 13 e 14 da
Conveno de Belm do Par.
E agora de forma mais veemente quando o Dec. Legislativo 186 (Conveno
sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia), com status de equivalncia de
emenda constitucional (art. 5., 3., CF), prev (art. 4, item 4) que: (a) nenhum
dispositivo da Conveno afetar quaisquer disposies mais propcias realizao
dos direitos das pessoas com deficincia, as quais podem estar contidas na legis-
lao do Estado-parte ou no direito internacional em vigor para esse Estado; (b)
no haver derrogao ou revogao de quaisquer direitos humanos e liberdades
fundamentais. Em outros termos, a aplicao da norma que seja mais favorvel,
mais protetora ou mais benfica s vtimas e, pois, beneficirias dos tratados de
direitos humanos. Agora com equivalncia de emenda constitucional. 45
44. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno.
So Paulo: Saraiva, 2010. p. 214.
45. Para discusso do principio pro homine, veja-se: Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio
de Oliveira. Comentrios Conveno Americana sobre Direitos Humanos. 2. ed. rev., atual.
e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2009. p. 186. E tambm: Canado Trindade, Antnio Augusto.
Direito Internacional e direito interno: sua interao: sua interao na proteo dos direitos
A Constituio boliviana de 2009 (e no uma constituio europeia, como

do agrado dos juristas nacionais),46 por sua vez, prev, expressamente, no art.
256, que: (a) os tratados e instrumentos internacionais em matria de direitos
humanos firmados pelo pas que declarem direitos mais favorveis aos contidos
na Constituio, se aplicaro preferentemente a esta; (b) os direitos reconhecidos
na Constituio sero interpretados de acordo com os tratados internacionais de
direitos humanos, quando estes prevejam normas mais favorveis.
A Corte Interamericana, neste sentido, tem entendido que qualquer norma de
direito interno, mesmo que de status constitucional, sempre que necessrio, deve
ser revogada ou revisada, quando no conforme com os parmetros de proteo da
Conveno Americana,47 e que a eventual falta de ratificao de um tratado, ainda
que assinado pelo pas, superada pelo fato de que a sua observao obrigatria
decorre do costume internacional e no do ato de ratificao.48 Ou seja: tem in-
sistido na garantia da supremacia dos direitos humanos.
14. Crticas s manifestaes do STF quanto ao julgamento

Quais as reaes dos ministros do STF?
Primeiro: que a punio do Brasil no revoga, no anula, no caa a deciso do
Supremo. Correto, realmente. Cada qual analisou no seu mbito de competncia.
E, no plano do direito internacional, a lei carece de efeitos jurdicos. E como a
prpria j decidiu, tampouco impediria que a Constituio tivesse que ser alterada
para se conformar aos parmetros do direito internacional.
Segundo: para o Min. Peluzo, o que pode ocorrer o Pas ficar sujeito a
sanes previstas na conveno e que se algum entrar com processo contra
eventuais responsveis, o STF concederia, na hora, um habeas corpus. Mas no
tinha sido justamente o Ministro quem afirmou, no julgamento da extradio de
Cesare Battisti (Ext 1085),49 que era um principal capital da teoria e da prtica dos
tratados de que no tem nexo nem senso conceber que sejam celebrados para no
ser cumpridos por nenhum dos Estados contratantes? Sendo mais fcil cumprir
humanos. Disponvel em: <http://www.buscalegis.ufsc.br/revistas/index.php/buscalegis/

article/viewFile/22361/21924> (em especial o item VIII).
46. Baldi, Csar Augusto. Constitucionalismo mestio. Disponvel em: <http://ccr6.pgr.mpf.
gov.br/documentos-e-publicacoes/docs_artigos/constitucionalismo_mestico.pdf>.
47. Caso A ltima tentao de Cristo (Olmedo Bustos e outros) vs. Chile, sentena de 5 de
fevereiro de 2001, pars. 85 seguintes. Disponvel em: <corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
Seriec_73_esp.pdf>.
48. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, sentencia 26 septiembre de 2006, pars. 152
y 153. Disponvel em: <www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_154_esp.pdf>.
49. Rel. Min. Cesar Peluzo, j. 16.12.2009.
o tratado e no tendo nexo no ser respeitado, qual o motivo da relutncia e a

nfase na possibilidade de sano? E se fosse o Executivo simplesmente quem
descumprisse o tratado, teriam os Ministros do STF a mesma posio? A situao
mais paradoxal ainda, quando, em outros julgamentos, o prprio STF elogiou o
Pacto de San Jose da Costa Rica.
Terceiro: que o direito interno deve se sobrepor ao direito internacional,
nas palavras do Min. Marco Aurlio. Mas no justamente Peter Hberle, consi-
derado mentor da jurisprudncia do STF, que defende, para o momento atual,
um Estado Constitucional Cooperativo, que no conhece primazia do direito
constitucional ou do direito internacional, mas considera to seriamente o efeito
recproco entre ambos que partes do direito constitucional interno e do direito in-
ternacional crescem juntas num todo?50 Alis, o constitucionalista alemo critica
a ideia de caracterizar tratados internacionais de direitos humanos como direito
internacional paraconstitucional.
E o voto do juiz ad hoc Roberto de Figueiredo Caldas, brasileiro, salientou
que o exame da concretude da esfera do direito penal internacional no deve
melindrar a Corte ou instncias judicirias nacionais, porque as normas e fontes
dos direitos humanos, do direito humanitrio e do direito penal internacional so
necessariamente complementares ( 29). Alis, a recalcitrncia do STF, neste
ponto, no encontra paralelo no continente, como demonstrou a prpria Corte
Interamericana, ao citar inmeros precedentes latino-americanos.
Quarto: que a deciso no tem concretude como ttulo judicial e tem eficcia
apenas poltica. Seria interessante analisar os diversos argumentos jurdicos da
deciso da Corte e considerar os argumentos tidos como jurdicos, dados pelo STF.
Teria a Corte brasileira se pronunciado juridicamente quando destacou o carter
bilateral, para pacificao da sociedade?
15. Consideraes finais

preocupante verificar que uma Corte nacional, que se vangloria de defen-
der o cidado contra o arbtrio do Estado e de relembrar que nenhum Poder est
imune ao controle, no reconhea, na prtica, a cooperao entre os povos para o
progresso da humanidade (art. 4., IX, CF) e a prevalncia dos direitos humanos
(art. 4., II, CF), princpios que devem reger o Brasil em suas relaes internacionais
e, pois, extensveis a todos os Poderes, inclusive o Judicirio. Costumam dizer os
Ministros do STF que deciso superior no se questiona, se cumpre. Quando so
aprovadas resolues ou recomendaes da ONU, que no tm carter vincula-
tivo e tm ntida natureza poltica, tendo em vista a conformao da organizao
50. Hberle, Peter. Estado constitucional cooperativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2007. p. 11-12.
mundial, certos setores jurdicos so os primeiros a defender a aplicabilidade das

determinaes, sob pena de o pas relutante se tornar um pria, descumpridor de
direitos humanos, tal como Ir. E que dizer quando a deciso submetida a uma
corte, a que se reconheceu competncia em nvel internacional, para resoluo de
questes que afetam direitos do cidado em face da atuao do Estado?
O aparente consenso em relao aos direitos humanos esconde o fato de
que eles so um campo de lutas e de contestaes tambm discursivas no qual
competem pressupostos e vises de mundo distintos sobre gnero, diferena,
cultura e subjetividade.51
A relutncia do STF em se adequar aos parmetros de direitos humanos de
direito internacional e aceitar a primazia da norma mais favorvel ou benfica
pessoa humana demonstra que a distncia entre a teoria e a prtica, por parte dos
atores jurdicos, ainda muito grande, e que a formao em direitos humanos
recm est comeando.
51. Kapur, Ratna. Revisioning the role of law in womens human rights. In: Meckled-Garca;
ali, Basak. The legalization of human rights: multidisciplinary perspectives on human rights
and human rights law. London-New York: Routledge, 2006. p. 102.
Crimes da ditadura militar:
a ADPF 153 e a Corte
Interamericana
de Direitos Humanos
Andr de Carvalho Ramos

7
Se aos tribunais supremos ou aos constitucionais nacionais
incumbe o controle de constitucionalidade e a ltima palavra
judicial no mbito interno dos Estados, Corte Interamericana
de Direitos Humanos cabe o controle de convencionalidade e
a ltima palavra quando o tema encerre debate sobre direitos
humanos. o que decorre do reconhecimento formal da
competncia jurisdicional da Corte por um Estado, como o fez
o Brasil (Voto concordante do Juiz Ad Hoc Roberto Caldas,
Caso Gomes Lund e outros vs. Brasil, 2010)
Sumrio: Introduo 1. O papel da Corte Interamericana de Direitos Humanos

2. A construo do problema: a ADPF 153 e o Caso Gomes Lund 3. A ADPF
153: 3.1 O voto do rel. Min. Eros Grau; 3.2 O voto da Min. Carmen Lcia; 3.3
O voto da Min. Ellen Gracie; 3.4 O voto do Min. Marco Aurlio; 3.5 O voto do
Min. Celso de Mello; 3.6 Voto do Min. Cezar Peluso; 3.7 Voto do Min. Gilmar
Mendes; 3.8 Os votos pela procedncia parcial: Min. Lewandowski e Carlos
Britto: 3.8.1 O voto do Min. Lewandowski; 3.8.2 O voto do Min. Carlos Britto 4.
A sentena no Caso Gomes Lund e outros: 4.1 O trmite; 4.2 A parte dispositiva:
4.2.1 A negao da anistia a todos os agentes da represso da ditadura militar;
4.2.2 A responsabilidade do Estado pelo desaparecimento forado: violao
permanente da Conveno; 4.2.3 A superao das alegaes de prescrio e
falta de tipificao penal prvia; 4.2.4 A violao ao direito verdade; 4.2.5
A violao ao direito integridade pessoal dos familiares das vtimas 5. As
reparaes fixadas pela Corte: 5.1 Noes gerais; 5.2 A obrigao de investi-
A ADPF 153 E A CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS 175
gar, processar e punir os autores de violaes de direitos humanos na poca

da ditadura; 5.3 Determinao do paradeiro das vtimas; 5.4 Outras medidas
de reabilitao e satisfao; 5.5 Garantias de no repetio. 5.6 Indenizaes,
custas e gastos 6. A fora vinculante da sentena do caso da Guerrilha do
Araguaia 7. A desnecessidade de homologao da deciso internacional
perante o STJ 8. A natureza constitucional das sentenas da Corte 9. Como
solucionar o conflito aparente entre a deciso do STF e a deciso da Corte de
San Jos?: 9.1 A viso negacionista e a inviabilidade da denncia da Conveno
Americana de Direitos Humanos; 9.2 A teoria do duplo controle 10. As duas
regras sobre execuo das sentenas da Corte 11. A execuo da indenizao
pecuniria 12. Os deveres dos Poderes Pblicos e as obrigaes de fazer do
Caso Gomes Lund: 12.1 Poder Executivo; 12.2 Poder Legislativo; 12.3 Poder
Judicirio; 12.4 Ministrio Pblico Concluso: evitar o Fla-Flu jurdico.
Introduo
Aps a redemocratizao, o Estado brasileiro reconheceu a jurisdio de vrios
mecanismos internacionais judiciais ou quase-judiciais nas mais diversas matrias.
Como exemplo, cito o reconhecimento da jurisdio da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, do Tribunal Penal Internacional, de Comits diversos de tra-
tados internacionais de direitos humanos, do rgo de Soluo de Controvrsias
da Organizao Mundial do Comrcio, do Tribunal Permanente de Reviso do
Mercosul, demonstrando como o Brasil avanou no trato do Direito Internacional.
A existncia desses tribunais internacionais de extrema valia para eliminar-
mos o que j chamei de truque de ilusionista dos Estados no plano internacional:1
eles assumem obrigaes internacionais, as descumprem com desfaatez, mas
alegam que as esto cumprindo, de acordo com sua prpria interpretao.
O judex in causa sua tpico do direito internacional o Estado o produtor,
destinatrio e intrprete de suas normas contribua para isso. Porm, com o re-
conhecimento da jurisdio de tantos rgos internacionais, o Brasil demonstrou
para a comunidade internacional que no mais deseja ser ilusionista, o que nos
fortalece e nos diferencia de outros pases.
No campo dos direitos humanos era fcil o ilusionismo e talvez isso tenha
distorcido a aplicao dos tratados dessa matria no Brasil.
Por exemplo, apesar dos esforos da doutrina, 2 era possvel que um
determinado Tribunal Superior brasileiro invocasse as garantias processuais
1. Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional do Estado por violao de

direitos humanos. Revista CEJ, Braslia, n. 29, p. 53-63, abr.-jun. 2005.
2. O primeiro livro no Brasil com anlise comentada e detalhada dos casos contenciosos e
consultivos da Corte Interamericana de Direitos Humanos , salvo engano, de 2001. Ver
penais luz da Conveno Americana de Direitos Humanos (arts. 8. e 25)

e sequer citasse um precedente de interpretao da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, criando uma Conveno Americana de Direitos Huma-
nos Paralela ou ainda uma verdadeira Conveno Americana de Direitos
Humanos Brasileira.
Isso era to absurdo quanto imaginarmos a interpretao e aplicao por anos
a fio da Constituio brasileira sem meno a qualquer precedente do STF. Depois
de algum tempo teramos uma Constituio do B, totalmente diferente daquela
aplicada diuturnamente pelo nosso STF.
Por isso, sempre defendi que no suficiente ratificar e incorporar tratados de
direitos humanos ou ainda defender seu estatuto normativo especial (supralegal
ou mesmo constitucional). necessrio adotar a interpretao internacional desses
mesmos textos. Sem essa interpretao, o STF poderia at consagrar o estatuto
supraconstitucional dos tratados de direitos humanos e ainda assim estaramos a
violar os direitos protegidos.
Com efeito, aps a adeso brasileira a mecanismos internacionais de ave-
riguao de respeito a normas de direitos humanos, cabe agora compatibilizar a
jurisprudncia do STF sobre os diversos direitos protegidos com a posio herme-
nutica dos citados rgos internacionais.
Esse desafio se torna agudo no caso da Lei da Anistia, pois, de modo indito,
uma ao de responsabilidade internacional contra o Brasil perante a Corte Intera-
mericana de Direitos Humanos tratou de tema sujeito meses antes a julgamento de
arguio de descumprimento de preceito fundamental (ADPF) perante o prprio
STF.
Analisaremos neste artigo as duas decises (a nacional e a internacional).
Aps, verificaremos se possvel ou no conciliar suas posies. Defenderemos,
ao final, a teoria do duplo controle, com nfase na necessidade do cumprimento,
pelo Brasil, da integralidade dos comandos da sentena da Corte Interamericana
de Direitos Humanos.
1. O papel da Corte Interamericana de Direitos Humanos

Em 1998, o Brasil, por meio de nota transmitida ao Secretrio-Geral da Or-
ganizao dos Estados Americanos, reconheceu a jurisdio obrigatria da Corte
Carvalho Ramos, Andr de. Direitos humanos em juzo. Comentrios aos casos contenciosos
e consultivos da Corte Interamericana de Direitos Humanos. So Paulo: Max Limonad, 2001.
Entre os livros mais atuais, cabe mencionar: Gomes, Luiz Flvio; Mazzuoli, Valerio de
Oliveira. Comentrios Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos
da Costa Rica. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2010.
Interamericana de Direitos Humanos, com sede em San Jos da Costa Rica (tambm
denominada Corte de San Jos).
Apesar de o Brasil ter ratificado a Conveno Americana de Direitos Humanos
em 1992, o pedido de aprovao do reconhecimento da jurisdio obrigatria da
Corte Interamericana de Direitos Humanos somente foi encaminhado ao Congresso
pelo Poder Executivo por meio da Mensagem Presidencial 1.070, de 08.09.1998.
O Dec. Legislativo 89/1998 que aprovou tal reconhecimento foi editado
em 03.12.1998. Por meio de nota transmitida ao Secretrio-Geral da OEA no dia
10.12.1998, o Brasil reconheceu a jurisdio da Corte. Curiosamente, o Poder
Executivo editou o Dec. 4.463, de 08.11.2002, promulgando o reconhecimento
da jurisdio da Corte Interamericana no territrio nacional (quase quatro anos
aps o reconhecimento internacional), o que marcou a reviso de posicionamento
anterior que era favorvel desnecessidade de um decreto de promulgao.
Na sua atuao a Corte Interamericana de Direitos Humanos realiza o controle
de convencionalidade, no qual so apreciados todos os dispositivos internos in-
clusive as normas constitucionais originrias e aferida a compatibilidade destes
com os textos internacionais de direitos humanos.3 Conforme defendi em obra
anterior (2004): De fato, exemplo marcante do controle de convencionalidade
efetuado por mecanismo coletivo, afetando o Brasil, aquele feito pela Corte In-
teramericana de Direitos Humanos, quer na sua jurisdio contenciosa, quer na
sua jurisdio consultiva.4
J internamente, o STF e os juzos locais devem tambm zelar pelo cumprimen-
to dos dispositivos convencionais e expurgar as normas internas que conflitem com
as normas internacionais de direitos humanos. Para tanto, importante mencionar o
reconhecimento da teoria do duplo estatuto dos tratados internacionais de direitos
humanos pelo STF em 2008. Essa nova posio prevalecente no STF foi capitaneada
pelo Min. Gilmar Mendes, que, retomando a viso pioneira de Seplveda Pertence
(em seu voto no HC 79.785/RJ5) sustentou que os tratados internacionais de direitos
humanos, que no forem aprovados pelo Congresso Nacional no rito especial do
art. 5., 3., da CF/1988, tm natureza supralegal: abaixo da Constituio, mas
3. Ver sobre o controle de convencionalidade e seu impacto no direito brasileiro a recente

obra de Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional da convencionalidade das
leis. 2. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011.
4. Ver: Carvalho Ramos, Andr de. A expanso do direito internacional e a Constituio
brasileira: Novos desafios. In: Sampaio, Jos Adrcio Leite (org.). Crise e desafios da Cons-
tituio. Belo Horizonte: Del Rey, 2004. p. 291-320.
5. Brasil. STF. RO em HC 79785. Recorrente: J. M. F. F. Recorrido: Ministrio Pblico Federal.
Rel. Min. Seplveda Pertence, j. 29.03.2000, publicado no DJ de 23.05.2003.
acima de toda e qualquer lei.6 Caso o tratado tenha sido aprovado pelo rito especial
do art. 5., 3., da Constituio, este ser equivalente emenda constitucional.
No mesmo sentido formaram a nova maioria os Ministros Marco Aurlio, Ricardo
Lewandowski, Crmen Lcia e Menezes Direito.
Assim sendo, essa corrente, agora majoritria, admite, ainda, que tais trata-
dos tenham estatuto constitucional, desde que aprovados pelo Congresso pelo rito
especial do 3. ao art. 5. (votao em dois turnos nas duas Casas do Congresso,
com maioria de trs quintos).
Quanto aos votos dissidentes, cabe salientar que Celso de Mello sustentou a
hierarquia constitucional de todos os tratados sobre direitos humanos, aprovados
ou no pelo rito especial do art. 5., 3.. De fato, para Celso de Mello trata-se de
adaptar a Constituio Federal de 1988, pela via interpretativa, ao novo contexto
social de aceitao da internacionalizao dos direitos humanos. Assim, Celso de
Mello, revendo sua posio anterior a favor do mero estatuto legal dos tratados de
direitos humanos, sustentou que os tratados internacionais de direitos humanos
ratificados pelo Brasil integram o ordenamento jurdico como norma de estatura
constitucional. De acordo ainda com a posio do citado Ministro, a Constituio
de 1988 em sua redao original determina a prevalncia dos direitos humanos (art.
4., II, da CF/1988) e reconhece o estatuto constitucional dos tratados internacio-
nais de direitos humanos (art. 5., 2., da CF/1988). Dessa forma, os tratados de
direitos humanos, mesmo que anteriores EC 45/2004, seriam normas conside-
radas constitucionais.7 Essa tambm a posio de Lafer, para quem o novo 3.
do art. 5. nada mais do que uma lei interpretativa, que deveria dar ponto final
na discusso, a favor do estatuto constitucional dos tratados de direitos humanos.8
Por outro lado, os juzos nacionais, como rgos do Estado brasileiro, devem
ter em mente a necessidade de exercitar o controle interno de legalidade, supra-
legalidade e constitucionalidade em sentido amplo (bloco de constitucionalidade)
de modo a seguir os ditames do controle de convencionalidade internacional e
evitar a responsabilizao internacional do Brasil. Por isso, importante um dilogo
entre o Judicirio domstico e os rgos internacionais judiciais e quase-judiciais
de proteo de direitos humanos.
Chegamos ao ponto do problema: no suficiente assinalar, formalmente,
os direitos previstos no direito internacional e registrar, com jbilo, seu estatuto
6. Vide voto do Min. Gilmar Mendes no RE 466.343/SP, rel. Cezar Peluso.

7. Vide voto do Min. Celso de Mello no HC 87.585/TO. Para um estudo do tema, ver
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 5. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011. p. 326-364.
8. Lafer, Celso. A internacionalizao dos direitos humanos: constituio, racismo e relaes
internacionais. Barueri: Manole, 2005. p. 17.
normativo de cunho constitucional. Esse esquema tradicional de aplicao do

direito internacional dos direitos humanos no mais adequado para levarmos os
direitos humanos internacionais a srio.
necessrio que avancemos na aceitao da interpretao desses direitos
pelo direito internacional, ou, como defendi em livro anterior (edio comercial
de minha tese de concurso pblico de livre-docncia), que se inicie um dilogo e
uma fertilizao cruzada entre os tribunais internos e os tribunais internacionais.9
At o momento, so raros os casos nos quais o STF abre as portas para o di-
logo com a interpretao dos Tribunais internacionais de direitos humanos e, em
especial, com a Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Ento, pleiteamos um giro copernicano da discusso sobre a aplicao dos
tratados internacionais de direitos humanos no STF: que seja agregada tambm
ao debate a discusso sobre a interpretao dos tratados pelos rgos em relao
aos quais o Brasil j reconheceu a jurisdio obrigatria.
No seria razovel, por exemplo, que, ao julgar a aplicao de determinado
artigo da Conveno Americana de Direitos Humanos, o STF optasse por inter-
pretao no acolhida pela prpria Corte Interamericana de Direitos Humanos,
abrindo a possibilidade de eventual sentena dessa Corte contra o Brasil.
De fato, no atenderia aos comandos dos prprios tratados ignorar a posio
dominante dos rgos encarregados justamente da interpretao de seus dispositi-
vos. O controle internacional de convencionalidade existe justamente para que se evite
uma interpretao equivocada, que possa a levar a violao dos direitos protegidos.
O mesmo ocorre no Judicirio brasileiro: no atende aos encmios da boa
jurisdio o comportamento de alguns juzos que ignoram a posio consolidada
do STF, o que s onera a parte prejudicada, que por certo recorrer e ganhar na-
quele Tribunal.
Em estudo recentemente publicado (2009), colacionei algumas decises do
STF que buscam fundamentar a interpretao dos direitos humanos nas decises
e pareceres consultivos da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Mas, tais
casos so ainda poucos.10 A meno aos precedentes desses rgos internacionais de
9. Ver minha proposta de fertilizao cruzada entre os tribunais internos, tribunais interna-
cionais de direitos humanos e os tribunais de integrao econmica em Carvalho Ramos,
Andr. Direitos humanos na integrao econmica. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, em
especial p. 454 e ss.
10. Carvalho Ramos, Andr de. O dilogo das Cortes: O Supremo Tribunal Federal e a Corte
Interamericana de Direitos Humanos. In: Amaral Junior, Alberto do; Jubilut, Liliana Lyra
(org.). O STF e o direito internacional dos direitos humanos. 1. ed. So Paulo: Quartier Latin,
2009. p. 805-850.
direitos humanos na jurisprudncia do STF mais um passo a ser dado na valoriza-

o do Direito Internacional dos Direitos Humanos perante nossa Suprema Corte.
O recente exemplo da ADPF 153 prova cabal de que o cumprimento das nor-
mas internacionais de diretos humanos feito de forma desconectada da interpre-
tao dessas normas pelos seus intrpretes internacionais, como veremos a seguir.
2. A construo do problema: a ADPF 153 e o Caso Gomes Lund

Em outubro de 2008, o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil
(OAB) interps Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF
153) perante o STF, na qual foi pedido que fosse interpretado o pargrafo nico do
art. 1. da Lei 6.683/197911 conforme a Constituio de 1988, de modo a declarar,
luz de seus preceitos fundamentais, que a anistia concedida pela citada lei aos
crimes polticos ou conexos no se estende aos crimes comuns praticados pelos
agentes da represso (civis ou militares) contra opositores polticos, durante o
regime militar.
Como fundamento, a OAB, tendo entre seus advogados o Professor Titular
das Arcadas, Fbio Konder Comparato, invocou os preceitos fundamentais cons-
titucionais da isonomia (art. 5., caput), direito verdade (art. 5., XXXIII) e os
princpios republicano, democrtico (art. 1., pargrafo nico) e da dignidade da
pessoa humana (art. 1., III).
Em sntese, a procedncia da ao afastaria um dos principais argumentos ao
longo dos anos a favor da impunidade dos agentes da represso durante o regime
militar: a de que teriam sido anistiados.12
Entre os precedentes internos que aplicaram a citada lei da anistia, podemos citar
o clebre homicdio do jornalista V. H. ocorrido nas dependncias do DOI/CODI So
Paulo (Destacamento de Operaes de Informaes do Centro de Operaes de Defesa
Interna do II Exrcito brasileiro) em 1975. Em 1992, houve tentativa de persecuo
penal dos responsveis pela sua morte (na verso oficial da poca, suicdio). Naquele
11. Lei 6.683, de 28.08.1979. Art. 1. concedida anistia a todos quantos, no perodo com-
preendido entre 02.09.1961 e 15.08.1979, cometeram crimes polticos ou conexo com
estes, crimes eleitorais, aos que tiveram seus direitos polticos suspensos e aos servidores
da Administrao Direta e Indireta, de fundaes vinculadas ao poder pblico, aos Servi-
dores dos Poderes Legislativo e Judicirio, aos Militares e aos dirigentes e representantes
sindicais, punidos com fundamento em Atos Institucionais e Complementares. 1.
Consideram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer natureza relacio-
nados com crimes polticos ou praticados por motivao poltica.
12. A ADPF no elimina, claro, outros argumentos a favor dos agentes da represso, em
especial: ofensa ao princpio da legalidade estrita penal (por exemplo, crime de tortura
no era tipificado na poca) e ainda prescrio dos crimes (inclusive dos homicdios).
ano, o Ministrio Pblico de So Paulo requisitou a abertura de inqurito policial

Polcia Civil paulista para apurar as circunstncias de seu homicdio, motivado nos
novos elementos de prova ento surgidos a partir de declaraes prestadas por P. A.
M. G. Revista Isto, Senhor, edio de 25.03.1992 (Inqurito Policial 704/92 1.
Vara do Jri de So Paulo). P. A. M. G. foi investigador de polcia civil requisitado
para atuar no DOI/CODI e figurava como investigado no citado inqurito policial
pela prtica de homicdio. Entretanto, por fora de habeas corpus impetrado em seu
favor, a 4 Cmara do Tribunal de Justia de So Paulo determinou o trancamento do
inqurito policial, por considerar que tais ilcitos criminais teriam sido contemplados
pela anistia prevista na Lei 6.683/1979.13
Aps o ajuizamento e distribuio da Arguio em 21.10.2008 para a relatoria
do ento Min. Eros Grau, foram prestadas as informaes, tendo a Advocacia-Geral
da Unio sustentado o no conhecimento da arguio, em preliminar, e, no mrito,
pela sua improcedncia (o prprio Advogado-Geral da Unio na poca Luis Incio
Lucena Adams fez a sustentao oral). Cabe lembrar que, apesar da posio da AGU,
o Ministrio da Justia, a Secretaria Especial de Direitos Humanos da Presidncia
da Repblica e a Subchefia de Assuntos Jurdicos da Casa Civil manifestaram-se
pela procedncia da ao.
O Procurador-Geral da Repblica, Roberto Gurgel Monteiro Santos, manifes-
tou-se pela improcedncia da arguio, pois, na sua viso acatar a tese da arguente
para desconstituir a anistia como concebida no final da dcada de 70 seria romper
com o compromisso feito naquele contexto histrico.14
Na sesso de julgamento, em 28.04.2010, houve a participao de apenas
nove Ministros, pois o Min. Joaquim Barbosa estava licenciado e ainda declarou-se
suspeito o Min. Dias Toffoli. Inicialmente, foram rejeitadas as preliminares, ven-
cido o Min. Marco Aurlio, que votou pela extino da ao por falta de interesse
de agir. No mrito, sete Ministros declararam improcedente a arguio (Min. Eros
13. TJSP, HC 131.798.3/4-01, j. 13.10.1993. O Recurso Especial interposto ao STJ no foi

conhecido por questes processuais. Registre-se que as informaes envolvendo o caso
Herzog so fruto do trabalho minucioso sobre o tema de Marlon Alberto Weichert e Eu-
gnia Fveros, ambos Procuradores da Repblica.Ver mais em Weichert, Marlon Alberto;
Fvero, Eugnia Augusta Gonzaga. A responsabilidade por crimes contra a humanidade
cometidos durante a ditadura militar. In: Souza Neto, Cludio Pereira; Sarmento, Daniel;
Binenbojm, Gustavo (coord.). Vinte anos da Constituio Federal de 1988. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009. p. 511-568. E tambm: Weichert, Marlon Alberto. Crimes contra a
humanidade perpetrados no Brasil. Lei de Anistia e prescrio penal. Revista Brasileira
de Cincias Criminais, ano 16, n. 74, set.-out. 2008, p. 188.
14. Item 94 do parecer do Procurador-Geral da Repblica. Recordar que vrios Procuradores
da Repblica, entre eles Marlon Alberto Weichert e Eugnia Fvero defenderam com vigor
posio oposta ao do Procurador-Geral da Repblica.
Grau relator, Carmen Lcia, Ellen Gracie, Marco Aurlio, Cezar Peluso, Celso
de Mello e Gilmar Mendes) e dois votaram pela procedncia parcial (Min. Lewan-
dowski e Carlos Britto).
Alm do tema (lei da anistia) e do impacto sobre os familiares que at hoje
esperam por justia, a ADPF 153 impressiona por um fato indito: pela primeira
vez uma ao perante o STF com efeito vinculante e erga omnes (caractersticas
da ADPF) processada simultaneamente a um processo internacional com objeto
semelhante em curso perante a Corte Interamericana de Direitos Humanos.15
De fato, no julgamento da ADPF 153, em 28.04.2010, j havia sido proposta
a demanda da Comisso contra o Brasil perante a Corte de San Jos (Caso Gomes
Lund e outros), sem julgamento final. Porm, tambm no houve, por parte dos
Ministros, nenhum pedido de adiamento para que pudessem verificar os argumentos
da futura sentena da Corte de San Jos.
Esse dado relevante, pois mostra que a cautela do sobrestamento do feito,
to utilizada nos meios forenses, para impedir a insegurana jurdica e os choques
judiciais, no foi sequer ventilada no caso pelos Ministros do STF.
Como o objeto da ADPF era totalmente abrangido pelo objeto da ao de
responsabilidade internacional por violao de direitos humanos da Comisso,16
os Ministros assumiram conscientemente um risco: adotar uma deciso que
meses depois poderia ser contrria deciso da Corte de San Jos.
Como o objeto deste artigo analisar o cumprimento da sentena da Corte
Interamericana de Direitos Humanos no caso Gomes Lund, analisaremos o con-
tedo dos votos da ADPF citada.
3. A ADPF 153
3.1 O voto do rel. Min. Eros Grau

O voto do relator foi pela improcedncia da ADPF, tendo decidido que caberia
ao Poder Legislativo brasileiro a reviso da Lei da Anistia e no ao STF.17
15. Ver abaixo tpico especfico sobre o Caso Gomes Lund.

16. Sobre o trmite do sistema interamericano, Carvalho Ramos, Andr. Processo internacional
de direitos humanos: anlise dos sistemas de apurao de violaes dos direitos humanos e a
implementao das decises no Brasil. Rio de Janeiro: Renovar, 2002; e ainda Gomes, Luiz
Flvio; Piovesan, Flvia. O sistema interamericano de proteo dos direitos humanos e o direito
brasileiro. So Paulo: Ed. RT, 2000.
17. In verbis: 47. Reviso de lei de anistia, se mudanas do tempo e da sociedade a impuserem,
haver ou no de ser feita pelo Poder Legislativo, no pelo Poder Judicirio. Passagem
de voto do rel. Min. Eros Grau, ADPF 153.
Iniciando a anlise pelo voto do relator, Min. Eros Grau (Professor Titular das
Arcadas), v-se que no foi citada a Conveno Americana de Direitos Humanos
que poderia auxiliar a reflexo sobre a no recepo da interpretao de extenso
da anistia a agentes da ditadura envolvidos em atos brbaros.
Cabe lembrar que a OAB na petio inicial tambm no fez referncia
Conveno Americana de Direitos Humanos apenas mencionou a Declarao
Universal de Direitos Humanos, mas fundou a ao tambm no descumprimento
do art. 1., III (dignidade humana) da Constituio e outros direitos essenciais
(isonomia, direito verdade e acesso justia), o que implica a possibilidade de
ofensa Conveno Americana de Direitos Humanos. Consequentemente, poderia
ter sido analisada a consequncia jurdica da eventual revogao pela Conveno
Americana de Direitos Humanos da Lei da Anistia, ainda mais que h votos no
prprio STF a favor da dignidade constitucional de todos os tratados de direitos
humanos (ver acima).
Quanto ao costume internacional de punio a crimes de lesa-humanidade (e
sua imprescritibilidade), houve uma transcrio da opinio jurdica de Nilo Batista,
que sustenta que no cabvel costume internacional penal.
J quanto jurisprudncia internacional de direitos humanos, h apenas a
transcrio de breve passagem da opinio de Nilo Batista, para quem o precedente
favorvel invalidade das leis de anistia da Corte Interamericana de Direitos Huma-
nos (Caso Barrios Alto) um fantasma (sic), que pode ser afastado pela simples
razo do Brasil ter reconhecido, somente em 2002,18 a jurisdio da Corte Intera-
mericana de Direitos Humanos para fatos posteriores a 10.12.1998.19 Contudo, h
precedentes na jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos que
reconhecem o carter permanente de determinadas violaes de direitos humanos,
sendo intil a alegao de que os fatos ocorreram antes do reconhecimento da
jurisdio da Corte pelo Estado ru.
Cite-se, por exemplo, o Caso Blake, no qual a Guatemala justamente alegou
no ter a Corte Interamericana de Direitos Humanos jurisdio para analisar o
assassinato do jornalista americano Nicholas Blake, que ocorreu em 1985, uma
vez que havia reconhecido a jurisdio da Corte com fatos posteriores a 1987. A
18. Como j mencionado acima, para o direito internacional, o Brasil reconheceu a jurisdio
da Corte Interamericana de Direitos Humanos a partir de 10 de dezembro de 1998. Negar
isso intil, como a defesa brasileira na Corte de San Jos bem sabe.
19. In verbis: Em segundo lugar, o costume internacional no pode ser fonte de direito penal
sem violao de uma funo bsica do princpio da legalidade; e, em terceiro lugar, con-
jurando o fantasma da condenao pela Corte Interamericana, a exemplo do precedente
Arellano x Chile, a autoridade de seus arestos foi por ns reconhecida plenamente em
2002 (Dec. 4.463, de 08.11.2002) porm apenas para fatos posteriores a 10.12.1998.
Corte Interamericana de Direitos Humanos no aceitou tal defesa preliminar, uma

vez que a violao analisada no dizia respeito violao ao direito vida do Sr.
Blake, ocorrida em 1985, mas sim, a obrigaes referentes investigao e punio
penal dos indivduos. Essas obrigaes perduravam no tempo, sendo posteriores
ao reconhecimento da jurisdio obrigatria da Corte Interamericana de Direitos
Humanos.20 Em outro caso, a Corte Interamericana de Direitos Humanos reiterou
este entendimento na deciso adotada no Caso de La Comunidad Moiwana vs.
Suriname, julgado em 15.06.2005, no qual se apurava a responsabilidade interna-
cional do Suriname por um massacre ocorrido em novembro de 1986. Para a Corte
Interamericana de Direitos Humanos, o Suriname deve responder pelos seus atos
omissivos aps o reconhecimento da jurisdio da Corte Interamericana de Direitos
Humanos, entre eles, o de no ter investigado e punido os autores do massacre.
No caso brasileiro, em face do ocorrido na chamada guerrilha do Araguaia e
nos casos de tortura, homicdios e desaparecimentos forados, a situao similar.
Os fatos e a lei da anistia so da dcada de 1970, bem antes do reconhecimento
brasileiro da jurisdio obrigatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos,
mas os corpos continuam desaparecidos e os responsveis por eventuais violaes de
direitos humanos continuam impunes, uma vez que a anistia impediu as possveis
aes penais. Assim, a lgica do Caso Blake pode ser perfeitamente aplicada ao
Brasil, tornando ineficaz a clusula temporal inserida no nosso ato internacional
de reconhecimento da jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Saliente-se, por fim, que o Caso Blake, que nos traz essa interpretao sobre os
limites jurisdio temporal da Corte, foi sentenciado em 24.01.1998, quase um
ano antes do reconhecimento pelo Brasil da jurisdio da Corte Interamericana de
Direitos Humanos (1998). Ou seja, o Brasil tinha cincia e sabia desse precedente
antes de reconhecer a jurisdio da Corte.
Tambm no foi mencionado no voto o teor da jurisprudncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos nas decises das Cortes Supremas do Chile
e da Argentina no que tange inaplicabilidade das respectivas leis de anistia aos
agentes da represso poltica.
Mas o relator mencionou os casos de pases vizinhos que superaram as res-
pectivas leis de anistia. No caso do Chile, o relator apontou que: Em janeiro de
2007 a Corte Suprema chilena por maioria considerou no suscetveis de anistia
e imprescritveis os crimes cometidos contra o desaparecido poltico J. M. N.,
fazendo-o com esteio em normas de Direito Internacional, sob o argumento de
que se tratava de crimes de lesa-humanidade.
20. Ver os comentrios ao caso em Carvalho Ramos, Andr de. Direitos humanos em juzo...
cit., p. 283-294.
No caso da Argentina, o relator sustentou que: certo que, em junho de 2006,

a Cmara de Cassao Penal argentina declarou a inconstitucionalidade do indulto
concedido pelo ento Presidente Carlos Menem ao ex-general Santiago Riveros,
deciso confirmada em junho de 2007 pela Corte Suprema, abrindo caminho para
a declarao de inconstitucionalidade de indultos similares.
Sua concluso, contudo, que foram os Poderes Legislativos de ambos os
pases que combateram a anistia concedida outrora. Nenhuma palavra sobre o
papel do Judicirio local e da aceitao da jurisprudncia da Corte Interamericana
de Direitos Humanos.
Ainda mais se considerarmos que a revogao legislativa de uma lei de anistia
teria que ser validada pelo Poder Judicirio, como o foi na Argentina na clebre
Sentena da Suprema Corte de Justia de 14.06.2005, que decidiu: 2. Declarar la
validez de la ley 25.779. 3. Declarar, a todo evento, de ningn efecto las leyes 23.492
y 23.521 y cualquier acto fundado en ellas que pueda oponerse al avance de los
procesos que se instruyan, o al juzgamiento y eventual condena de los responsables,
u obstaculizar en forma alguna las investigaciones llevadas a cabo por los canales
procedentes y en el mbito de sus respectivas competencias, por crmenes de lesa
humanidad cometidos en el territorio de la Nacin Argentina.21
Essa sentena foi fortemente baseada na jurisprudncia da Corte de San Jos,
como se l no seguinte trecho:
Que la traslacin de las conclusiones de la Corte Interamericana en Barrios
Altos al caso argentino resulta imperativa, si es que las decisiones del Tribunal
internacional mencionado han de ser interpretadas de buena fe como pautas
jurisprudenciales. Por cierto, sera posible encontrar diversos argumentos para
distinguir uno y otro caso, pero tales distinciones seran puramente anecdticas.22
Ou seja, a mais alta Corte argentina entendeu que a jurisprudncia anterior da
Corte Interamericana deveria ser utilizada, em boa-f (sem apelar para diferenas
anedticas) como pauta para as decises nacionais.
Por fim, a Suprema Corte de Justia da Argentina decidiu que no cabe in-
vocao, pelos agentes da represso, do princpio da irretroatividade da lei penal
no benfica, coisa julgada pro reo ou da prescrio de seus crimes, fundando tal
entendimento na jurisprudncia da Corte de San Jos como se v abaixo:
21. Sentencia de la Suprema Corte de Justicia de la Repblica de Argentina, S. 1767. XXXVIII,

Causa n. 17.768, 14.06.2005, pargrafos 2-3. Disponvel em: <www.csjn.gov.ar/cfal/fallos/
cfal3/ver_fallos.jsp>.
22. Item 24. Sentencia de la Suprema Corte de Justicia de la Repblica de Argentina, S. 1767.
XXXVIII, Causa n. 17.768, 14.06.2005. Disponvel em: <www.csjn.gov.ar/cfal/fallos/cfal3/
ver_fallos.jsp>.
Esto significa que quienes resultaron beneficiarios de tales leyes no pueden

invocar ni la prohibicin de retroactividad de la ley penal ms grave ni la cosa juz-
gada. Pues, de acuerdo con lo establecido por la Corte Interamericana en los casos
citados, tales principios no pueden convertirse en el impedimento para la anula-
cin de las leyes mencionadas ni para la prosecucin de las causas que fenecieron
en razn de ellas, ni la de toda otra que hubiera debido iniciarse y no lo haya sido
nunca. En otras palabras, la sujecin del Estado argentino a la jurisdiccin intera-
mericana impide que el principio de irretroactividad de la ley penal sea invocado
para incumplir los deberes asumidos en materia de persecucin de violaciones
graves a los derechos humanos.23
J na ADPF 153, o relator no adicionou tais dados em seus votos nem fez
a reflexo sobre a necessidade do Judicirio brasileiro interpretar a lei da anistia
conforme os direitos humanos internacionais, preferindo remeter o problema ao
nosso Poder Legislativo.
Assim, o direito internacional dos direitos humanos no serviu para auxiliar a
interpretao do direito interno. As obrigaes internacionais do Brasil no foram
mencionadas no voto do relator e a passagem doutrinria de Nilo Batista acima
foi acatada como argumento de autoridade, sem o cotejo com a posio da prpria
Corte Interamericana de Direitos Humanos, o que evidenciaria que o citado autor
(Nilo Batista) defende posio prpria sem repercusso jurisprudencial.
A jurisprudncia da Corte de San Jos e de outros rgos internacionais foi
tambm ignorada.
3.2 O voto da Min. Carmen Lcia

O voto da Min. Carmen Lcia foi pela improcedncia da ao. No foi feita
meno a tratados de direitos humanos aplicveis ao tema, nem jurisprudncia
internacional ou a casos brasileiros nos rgos internacionais.
Digno de nota que a Ministra reconheceu que o disposto no 1. do art.
1. da Lei 6.683/1979 no me parece justo, em especial porque desafia o respeito
integral aos direitos humanos. Mas a sua anlise conduz-se concluso, a que
tambm chegou o ministro relator, de que tambm no pode ser alterado, para
os fins propostos, pela via judicial. Nem sempre as leis so justas, embora sejam
criadas para que o sejam.24
23. Item 31 da sentena. Sentencia de la Suprema Corte de Justicia de la Repblica de Argen-

tina, S. 1767. XXXVIII, Causa n. 17.768, 14.06.2005. Disponvel em: <www.csjn.gov.ar/
cfal/fallos/cfal3/ver_fallos.jsp>.
24. Voto da Min. Crmen Lcia, ADPF 153.
Esse desafio aos direitos humanos foi, contudo, enfrentado pela Corte de
San Jos, que, alis, tem justamente a misso de impedir que leis contrrias justia
e aos direitos humanos perdurem.
3.3 O voto da Min. Ellen Gracie

A Min. Ellen Gracie elaborou um voto conciso, acompanhando o voto do
relator pela improcedncia da arguio. No houve tambm meno a dispositivo
internacional de direitos humanos ou a qualquer precedente internacional. O
fato de que o Brasil estava, naquele momento, sendo processado pela impunidade
dos agentes da represso perante a Corte de San Jos tambm no foi levado em
considerao pela Ministra.
Pelo contrrio, parte da fundamentao do voto colide sem que isso seja
mencionado com a jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Huma-
nos, ao afirmar que no se faz transio, ao menos no se faz transio pacfica,
entre um regime autoritrio e uma democracia plena, sem concesses recprocas.
Por incmodo que seja reconhec-lo hoje, quando vivemos outro e mais virtuoso
momento histrico, a anistia, inclusive daqueles que cometeram crimes nos pores
da ditadura, foi o preo que a sociedade brasileira pagou para acelerar o processo
pacfico de redemocratizao.25
3.4 O voto do Min. Marco Aurlio

Tambm em voto conciso, o Min. Marco Aurlio votou pela improcedncia
da arguio, acompanhando, com elogios o voto do relator.
No houve qualquer meno a dispositivos internacionais que poderiam au-
xiliar na interpretao do caso, nem sobre a jurisprudncia internacional e sequer
sobre o caso paralelo (Gomes Lund) na Corte de San Jos.
3.5 O voto do Min. Celso de Mello

O voto do Min. Celso de Mello reconheceu expressamente a existncia de
tratados internacionais de direitos humanos que poderiam auxiliar no deslinde
do feito, como se v abaixo:
O Brasil, consciente da necessidade de prevenir e de reprimir os atos ca-
racterizadores da tortura, subscreveu, no plano externo, importantes documentos
internacionais, de que destaco, por sua inquestionvel importncia, a Conveno
Contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanas ou Degra-
25. Voto da Min. Ellen Gracie, ADPF 153.

dantes, adotada pela Assembleia-Geral das Naes Unidas em 1984; a Conveno

Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura, concluda em Cartagena em 1985, e
a Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica),
adotada no mbito da OEA em 1969, atos internacionais estes que j se acham in-
corporados ao plano do direito positivo interno (Dec. 40/1991, Dec. 98.386/1989
e Dec. 678/1992).26
Todavia, o voto desconsiderou a existncia do direito internacional consuetu-
dinrio de combate impunidade dos violadores brbaros de direitos humanos.
Para Celso de Mello, irrelevante a existncia de normas internacionais
consuetudinrias penais, sem mencionar a posio da Corte de San Jos. O voto
sustentou que:
Constitucionalmente relevante de que a Lei de Anistia foi editada em momen-
to que precedeu tanto a adoo, pela Assembleia-Geral da ONU, da Conveno das
Naes Unidas contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos
ou degradantes (1984), quanto a promulgao, pelo Congresso Nacional, em 1997,
da Lei 9.455, que definiu e tipificou, entre ns, o crime de tortura (...) o Conselho
Federal da OAB busca fazer incidir, no plano domstico, uma conveno internacio-
nal de que o Brasil sequer parte, invocando-a como fonte de direito penal, o que se
mostra incompatvel com o modelo consagrado na Constituio democraticamente
promulgada em 1988. Ningum pode ignorar que, em matria penal, prevalece, sempre,
o postulado da reserva constitucional de lei em sentido formal.27
Foi tambm mencionada a existncia de jurisprudncia internacional de di-
reitos humanos sobre o objeto da lide, tendo o voto citado expressamente os casos
Barrios Alto, Loayza Tamayo e ainda Almonacid Arellano e outros, todos da
Corte de San Jos.28
26. Voto do Min. Celso de Mello, ADPF 153, grifos no original.

27. Voto do Min. Celso de Mello, ADPF 153, grifos no original.
28. In verbis: Reconheo que a Corte Interamericana de Direitos Humanos, em diversos
julgamentos como aqueles proferidos, p. ex., nos casos contra o Peru (Barrios Altos,
em 2001, e Loayza Tamayo, em 1998) e contra o Chile (Almonacid Arellano e outros,
em 2006) , proclamou a absoluta incompatibilidade, com os princpios consagrados na
Conveno Americana de Direitos Humanos, das leis nacionais que concederam anistia,
unicamente, a agentes estatais, as denominadas leis de autoanistia. A razo dos diversos
precedentes firmados pela Corte Interamericana de Direitos Humanos apoia-se no reco-
nhecimento de que o Pacto de So Jos da Costa Rica no tolera o esquecimento penal de
violaes aos direitos fundamentais da pessoa humana nem legitima leis nacionais que
amparam e protegem criminosos que ultrajaram, de modo sistemtico, valores essenciais
protegidos pela Conveno Americana de Direitos Humanos e que perpetraram, covar-
demente, sombra do Poder e nos pores da ditadura a que serviram, os mais ominosos
e cruis delitos, como o homicdio, o sequestro, o desaparecimento forado das vtimas,
Contudo, no fez meno ao Caso Gomes Lund contra o Brasil e os impactos

na deciso a ser tomada pelo STF da prolao de uma futura sentena pela Corte
de San Jos.
Por fim, quanto ao peso dado jurisprudncia internacional, o voto en-
fatizou que os precedentes citados acima seriam aplicveis somente a casos de
leis de autoanistia. Como a lei brasileira teria sido fruto de um acordo poltico
entre os dois lados (ditadura e oposio), seria incabvel a invocao desse
posicionamento.
Assim sendo, o voto utilizou somente a reprovao internacional s leis de au-
toanistia, deixando de lado que a Corte de San Jos e outros rgos internacionais
condenam a impunidade dos violadores brbaros de direitos humanos tout court,
no importando a questo formal da origem da lei de anistia (se por acordo ou
autoanistia).
No prprio Caso Barrios Alto lembrado pelo voto do Min. Celso de Mello,
h passagem esclarecedora sobre a censura internacional a toda e qualquer lei de
anistia a autores de violaes graves de direitos humanos, tais como tortura, desa-
parecimentos forados, execues sumrias:
41. Esta Corte considera que son inadmisibles las disposiciones de amnista,
las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de respon-
sabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de
las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura, las ejecucio-
nes sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas, todas ellas
prohibidas por contravenir derechos inderogables reconocidos por el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos.29
Na sentena do Caso Gomes Lund, a Corte simplesmente reiterou sua juris-
prudncia e condenou o Brasil, como se v abaixo:
175. Quanto alegao das partes a respeito de que se tratou de uma anistia,
uma autoanistia ou um acordo poltico, a Corte observa, como se depreende do
critrio reiterado no presente caso (supra par. 171), que a incompatibilidade em
relao Conveno inclui as anistias de graves violaes de direitos humanos e
no se restringe somente s denominadas autoanistias. Alm disso, como foi des-
tacado anteriormente, o Tribunal, mais que ao processo de adoo e autoridade
que emitiu a Lei de Anistia, se atm sua ratio legis: deixar impunes graves viola-
o estupro, a tortura e outros atentados s pessoas daqueles que se opuseram aos regimes
de exceo que vigoraram, em determinado momento histrico, em inmeros pases da
Amrica Latina. Grifos do original retirados. Voto do Min. Celso de Mello, ADPF 153.
29. Corte Interamericana de Direitos Humanos, Caso Barrios Altos vs. Peru. Mrito. Sentena
de 14.03.2001. Srie C n. 75, pargrafo 41.
es ao direito internacional cometidas pelo regime militar. A incompatibilidade

das leis de anistia com a Conveno Americana nos casos de graves violaes de
direitos humanos no deriva de uma questo formal, como sua origem, mas sim
do aspecto material na medida em que violam direitos consagrados nos arts. 8 e
25, em relao com os arts. 1.1 e 2 da Conveno.30
Ou seja, o distinguished fact citado no voto para que fosse excluda a aplicao
da interpretao internacional dos direitos humanos (no ser autoanistia) no
era relevante e destoava dos precedentes internacionais anteriores ao julgamento
da ADPF 153.
3.6 Voto do Min. Cezar Peluso
Houve a meno no voto a jurisprudncia de tribunais internacionais, mas

justamente para afast-la.31
O voto sustentou que apenas a edio de lei de autoanistia era censurada in-
ternacionalmente, o que no seria o caso brasileiro (nossa lei seria fruto de acordo).
Pelo contrrio, a jurisprudncia internacional de direitos humanos e, em especial,
a da Corte de San Jos, condena as leis de anistia aos autores de graves violaes de
direitos humanos (quer sejam autoanistias ou no), existindo o dever do Estado
de punir criminalmente esses indivduos.
Alm disso, quanto superao da lei da anistia e combate impunidade por
deciso do Poder Legislativo (como prope o voto do ministro relator), o voto do
Min. Peluso contrrio, pois, segundo ele:
(...) no Chile, na Argentina, no Uruguai, para ater-nos a casos prximos, as
leis de anistia foram revogadas por outras leis. Mas nosso sistema jurdico consti-
tucional no o permitiria, porque, uma vez apagado o carter delituoso dos fatos
anistiados, a lei que revogasse os efeitos da anistia seria descaradamente lex gravior,
que no retroagiria, no poderia retroagir em hiptese alguma.32
Conclui o ministro afirmando que: Se verdade que cada povo acerta
contas com o passado de acordo com a sua cultura, com os seus sentimentos,
30. Corte Interamericana de Direitos Humanos, Caso Gomes Lund e outros vs. Brasil, Mrito.
Sentena de 24.11.2010, pargrafo 175, grifo meu e nota de rodap suprimida.
31. In verbis: E quinto lugar, o caso no de autoanistia, censurada pelos tribunais interna-
cionais. Seria de autoanistia, se tivesse provindo de ato institucional ou de unilateral ato
normativo equivalente. Ela proveio de um acordo, como tantos celebrados no mundo, e
dos quais, s para relembrar caso que em parece mais exemplar o consumado na frica
do sul que concedeu anistia ainda mais ampla do que a nossa. Passagem do voto do Min.
Cezar Peluso, ADPF 153.
32. Passagem do voto do Min. Cezar Peluso, ADPF 153.
com a sua ndole e com a sua histria, o Brasil fez uma opo pelo caminho da
concrdia.33
S que, ao assim decidir, o voto do ministro no enxerga qualquer adequao
do sistema brasileiro jurisprudncia internacional de direitos humanos mesmo
pela demorada via legislativa.
Novamente, surge o fantasma do ilusionismo (o Estado ratifica tratados
internacionais, mas os interpreta nacionalmente), esvaziando o sentido do Brasil
ter aceito a internacionalizao dos direitos humanos.
3.7 Voto do Min. Gilmar Mendes

Os votos pretritos do Min. Gilmar Mendes no que tange ao direito interna-
cional dos direitos humanos so estimulantes.
No RE 466.343/SP o ministro foi decisivo para a mudana de orientao do
STF quanto ao estatuto dos tratados de direitos humanos, que, agora, ao menos
possuem o estatuto supralegal. No RE 511.961/SP, o Min. Mendes discorreu, em
seu voto, longamente sobre a Opinio Consultiva 05 da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, tendo seguido seu entendimento (derrubando a obrigatoriedade
do diploma de jornalismo para o exerccio dessa profisso).
Porm, seu voto na ADPF 153 repetiu vrias omisses vistas nos votos dos
ministros acima citados.
Alm de no mencionar os direitos humanos internacionais e tampouco a
interpretao internacional, o voto defendeu que os crimes da ditadura no podem
ser considerados imprescritveis (contrariando a posio da Corte de San Jos).34
Alm disso, o Min. Mendes ainda realou a impossibilidade de reviso da lei da
anistia por outra lei, pois a prpria ordem constitucional brasileira seria alterada.
Nas suas palavras:
Devemos refletir, ento, sobre a prpria legitimidade constitucional de
qualquer ato tendente a revisar ou restringir a anistia incorporada EC 26/1985.
Parece certo que estamos, dessa forma, diante de uma hiptese na qual esto em
jogo os prprios fundamentos de nossa ordem constitucional. Enfim, a EC 26/1985
33. Passagem do voto do Min. Cezar Peluso, ADPF 153.

34. In verbis: Aqui fao um parntese para ressaltar que no tem curso a tese e o Min. Eros
Grau o demonstrou muito bem da imprescritibilidade em razo de tratados que vieram
a ser subscritos posteriormente. Inclusive, diferentemente do que ocorre em outros pa-
ses, a jurisprudncia pacfica desta Corte no sentido de que as normas sobre prescrio
so normas de direito material. Portanto, se houver uma alterao para tornar os crimes
imprescritveis, como ocorreu na Alemanha ps-nazismo, ela no se aplica aos crimes j
praticados. Passagem do voto do Min. Gilmar Mendes, ADPF 153.
incorporou a anistia como um dos fundamentos da nova ordem constitucional que

se construa poca, fato que torna praticamente impensvel qualquer modificao
de seus contornos originais que no repercuta nas prprias bases de nossa Consti-
tuio e, portanto, de toda a vida poltico-institucional ps-1988.35
Assim, o voto indica antagonismo entre a nova interpretao da lei da anistia
pretendida e a prpria Constituio de 1988, o que sugere dificuldade no cumpri-
mento da interpretao internacional de direitos humanos voltada para a punio
penal dos agentes da represso. Nenhuma palavra sobre os direitos fundamentais
das vtimas e seus familiares.
3.8 Os votos pela procedncia parcial: Ministros Lewandowski e Carlos

Britto
3.8.1 O voto do Min. Lewandowski
Inicialmente, houve a meno ampla possibilidade da punio fundada

no direito internacional dos crimes de lesa-humanidade, fundado nos seguintes
tratados: Conveno de Haia, Estatuto do Tribunal de Nremberg, Estatuto de
Roma, que criou o Tribunal Penal Internacional, ratificados pelo Brasil, respecti-
vamente, em 02.01.1914, em 21.09.1945 e 24.09.2002.36
Contudo, no houve aprofundamento desse tpico (tipificao internacional
dos delitos e ainda imprescritibilidade), pois o ministro considerou no ser neces-
srio tal fundamento37 uma vez que:
(...) de acordo com estudiosos do assunto, vrios seriam os delitos comuns
possivelmente praticados por agentes do Estado, durante o regime autoritrio,
todos tipificados no Cdigo Penal de 1940, vigente poca, destacando-se dentre
eles os seguintes: (i) crimes contra a vida e integridade corporal: homicdio (art.
121), leses corporais (art. 129), maus-tratos (art. 136); omisso de socorro (art.
135); (ii) crimes contra a liberdade individual: privao arbitrria de liberdade,
35. Passagem do voto do Min. Gilmar Mendes, ADPF 153.

36. Nota de rodap 12 do voto do Min. Lewandowski, ADPF 153.
37. In verbis: No adentro por desnecessria, a meu ver, para o presente debate na tormen-
tosa discusso acerca da ampla punibilidade dos chamados crimes de lesa-humanidade, a
exemplo da tortura e do genocdio, definidos em distintos documentos internacionais, que
seriam imprescritveis e, que criou os insuscetveis de graa ou anistia, e cuja persecuo
penal independeria de tipificao prvia, sujeitando-se, ademais, no apenas jurisdio
penal nacional, mas, tambm, jurisdio penal internacional e, mesmo, jurisdio
penal nacional universal. Nota de rodap suprimida. Passagem do voto do Min. Enrique
Ricardo Lewandowski, ADPF 153.
mediante sequestro ou crcere privado (art. 148), constrangimento ilegal (art. 146),
ameaa (art. 147), violao de domiclio (art. 150); (iii) crimes contra o patrim-
nio: furto (art. 155), dano (art. 163), apropriao indbita (art. 168); (iv) crimes
contra o respeito aos mortos: destruio ou ocultao de cadver (art. 211); (v)
crimes contra a liberdade sexual: estupro (art. 213), atentado violento ao pudor
(art. 214); (vi) crimes de falsificao: falsificao de documento pblico (art. 297),
atestado falso por mdico (art. 302); (vii) crimes contra a administrao pblica:
concusso (art. 316), violncia arbitrria (art. 322), abuso de autoridade (art. 350),
condescendncia criminosa (art. 320).38
Tambm em relao a textos normativos internacionais, foram mencionados
o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e a Conveno Americana de
Direitos Humanos, ao mesmo tempo em que citou seus intrpretes autnticos,
respectivamente o Comit de Direitos Humanos e a Corte Interamericana de Di-
reitos Humanos.
Assim sendo, o Min. Lewandowski trouxe ao debate com seus pares o en-
tendimento desses dois rgos sobre o objeto da lide. Assim, o voto exps o dever
brasileiro de investigar, processar e punir criminalmente os autores das violaes
graves de direitos humanos na poca da ditadura. Inclusive foi citada parte da Ob-
servao Geral 31 do Comit de Direitos Humanos, mostrando a verdadeira face do
dilogo: o reconhecimento, em boa-f, da necessidade de cumprir a interpretao
dos direitos previstos no Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, em vez
de criar uma estranha interpretao nacional e afirmar, posteriormente, estar
em linha com os direitos humanos internacionais.39
38. Passagem do voto do Min. Enrique Ricardo Lewandowski, ADPF 153.

39. In verbis: Nesse passo, convm lembrar, tambm, que o Comit de Direitos Humanos
da Organizao das Naes Unidas j assentou que os Estados-Partes do Pacto Interna-
cional sobre Direitos Civis e Polticos ratificado pelo Brasil tm o dever de investigar,
ajuizar e punir os responsveis por violaes de direitos nele protegidos, assinalando
especialmente que (...) nos casos em que algum funcionrio pblico ou agente estatal
tenha cometido violaes dos direitos reconhecidos pelo Pacto aos quais faz referncia
este pargrafo [tortura e outros tratamentos cruis, inumanos ou degradantes, privaes
sumrias e arbitrrias de vida, desaparecimentos forados], os Estados-Partes dos quais
se trate no podero eximir os autores de sua responsabilidade jurdica pessoal, como
aconteceu em certas anistias (ver Observao Geral n. 20) e em imunidades anteriores.
Alm disso, nenhum cargo oficial justifica que sejam eximidas de responsabilidade jurdica
as pessoas s quais atribuda a autoria dessas violaes. Tambm devem ser eliminados
outros impedimentos ao estabelecimento da responsabilidade penal, entre eles a defesa
baseada na obedincia a ordens superiores ou os prazos de prescrio excessivamente
curtos, nos caos em que forem aplicadas tais prescries. Nota de rodap suprimida.
Passagem do voto do Min. Enrique Ricardo Lewandowski, ADPF 153.
Quanto Corte Interamericana de Direitos Humanos, novamente o voto trou-

xe, sem qualquer receio, a posio da Corte sobre o dever de investigar, processar e
punir criminalmente mencionando os casos Goiburu e outros, Caso Balden Garcia,
Caso Massacre de Pueblo Bello e Caso do Massacre de Mapiripn e, importante
para o dilogo das Cortes o caso brasileiro Ximenes Lopes.40
Tambm digno de nota que o voto do ministro compatibilizou esse dever
internacional com a Constituio, demonstrando que a Constituio cidad de 1988
em nenhum momento recepcionou a interpretao ampla da lei da anistia, pois:
Por essa razo, inclusive, afigura-se irrelevante que a Lei 6.683/1979, no
tocante conexo entre crimes comuns e crimes polticos, tenha sido, mais tarde,
parcialmente reproduzida na EC 24/1985. Primeiro, porque, teoricamente, uma
lei de anistia surte efeitos imediatos, colhendo todas as situaes injurdicas con-
solidadas no pretrito. Logo, essa repristinao revelou-se totalmente incua para
os fins pretendidos. Depois, porque os vcios que tisnavam o primeiro diploma
legal persistiram integralmente no segundo, ainda que este ostentasse maior hie-
rarquia no ordenamento legal. Por fim, porque a Constituio de 1988, embora
pudesse faz-lo, no ratificou a tal anistia, preferindo conced-la, em outros termos,
para beneficirios distintos, no art. 8. do Ato das Disposies Constitucionais
Transitrias.41
Assim, ficou demonstrada a sintonia entre a interpretao da Conveno Ame-
ricana de Direitos Humanos e demais tratados de direitos humanos e a Constituio.
No seu dispositivo, o Min. Lewandoswki optou para a parcial procedncia.
Utilizou, para tanto, a posio do STF no tema da extradio, que no pode
ser concedida se o crime cometido for poltico (ex vi o art. 5., LII, da Constitui-
o LII no ser concedida extradio de estrangeiro por crime poltico ou de
opinio). Porm, tais crimes polticos podem ser puros ou imprprios. Os crimes
polticos puros seriam as condutas que atingem a personalidade do Estado, ou
que buscam alterar-lhe ou afetar-lhe a ordem poltica e social.42 J o crime pol-
40. In verbis: Na mesma linha, a Corte Interamericana de Direitos Humanos afirmou que os
Estados-Partes da Conveno Americana sobre Direitos Humanos tambm internalizada
pelo Brasil tm o dever de investigar, ajuizar e punir as violaes graves aos direitos
humanos, obrigao que nasce a partir do momento da ratificao de seu texto, conforme
estabelece o seu art. 1.1. A Corte Interamericana acrescentou, ainda, que o descumprimento
dessa obrigao configura uma violao Conveno, gerando a responsabilidade inter-
nacional do Estado, em face da ao ou omisso de quaisquer de seus poderes ou rgos
Nota de rodap suprimida. Passagem do voto do Min. Enrique Ricardo Lewandowski,
ADPF 153.
41. Passagem do voto do Min. Enrique Ricardo Lewandowski, ADPF 153. Grifo nosso.
42. Citou o Ministro a lio de Manoel Gonalves Ferreira Filho.
tico imprprio seria aquele que, embora exprimindo uma concreta motivao
poltico-social de seu agente, projeta-se em comportamentos geradores de uma
leso jurdica de ndole comum.43
Para caracterizar a natureza eminentemente poltica de uma conduta consubs-
tanciadora de crime comum, o STF utiliza dois critrios cumulativos: o critrio da
preponderncia da finalidade poltica e o critrio da atrocidade dos meios. Transpon-
do esses critrios para a anlise da anistia aos agentes da represso, caberia analisar,
caso a caso, se a conduta foi eminentemente poltica e os meios utilizados no foram
atrozes, para ento decidir sobre a anistia. Houve a meno no voto lio do ento
Min. Moreira Alves, para quem a interpretao do crime poltico imprprio (no
contexto da extradio) deveria levar em considerao: (a) a finalidade de atentar
contra a organizao poltica e social do Estado; (b) a clara relao entre o ato e a
finalidade de modificar a organizao poltica e social do Estado; e (c) o carter
do delito, cuja eventual atrocidade elemento de direito comum seria capaz de
afastar o enquadramento como crime poltico, ainda que presente o fim de atentar
contra o Estado. claro que tais critrios devem ser analisados caso a caso (case by
case approach), pois exigem uma individualizao da conduta praticada.
Extrapolando tais lies oriundas da temtica da extradio para a anlise da
Lei da Anistia, o Min. Lewandowski julgou procedente em parte a ADPF para dar
interpretao conforme ao 1. do art. 1. da Lei 6.683/1979 implicando que os
agentes do Estado no esto automaticamente abrangidos pela anistia contempla-
da no referido dispositivo legal. Caberia a cada juzo, antes de admitir o incio da
persecuo penal contra esses agentes, realizar uma abordagem caso a caso (case by
case approach), mediante a adoo dos critrios da preponderncia e da atrocidade
dos meios, nos moldes da jurisprudncia da Suprema Corte referente extradio,
para o fim de caracterizar o eventual cometimento de crimes comuns com a con-
sequente excluso da prtica de delitos polticos ou ilcitos considerados conexos.
Em que pese o maior dilogo com as instncias internacionais, v-se que o voto
do Min. Lewandowski indiretamente admite a possibilidade da anistia a agentes
da represso, caso seja demonstrado que a conduta era eminentemente poltica
e os meios utilizados no foram atrozes. Na prtica, contudo, inegvel que o
primeiro elemento (natureza poltica) pode ser desnaturado, pois justamente os
agentes estavam a servio do Estado para a mantena da ordem ditatorial. Assim,
no eram indivduos que agiam para modificar a organizao poltica e social do
Estado (critrio estabelecido pelo Min. Moreira Alves, visto acima). Alm disso,
as condutas (desaparecimentos forados, homicdios, torturas etc.) so meios atro-
43. Trecho de voto do Min. Celso de Mello (Extradio 855 Caso Norambuena), citado no
voto do Min. Lewandowski.
zes. Por isso, a posio do Min. Lewandowski , sem dvida, prxima dos rgos
internacionais de direitos humanos.
3.8.2 O voto do Min. Carlos Britto

O Min. Carlos Britto no fez referncia aos tratados de direitos humanos ou
s posies assumidas por seus rgos de controle. Assim, sua interpretao est
baseada na Constituio brasileira que no teria atribudo carter amplo, geral e
irrestrito aceito pelos outros ministros Lei de Anistia.
Com isso, o ministro julgou parcialmente procedente a ADPF para excluir
do texto interpretado qualquer sentido que signifique estender a anistia aos cri-
mes previstos no art. 5., XLIII (crimes hediondos e os que sejam equiparados,
como o homicdio qualificado, tortura, estupro, entre outros). Apesar de no
ter existido um Dilogo das Cortes, a concluso do voto do Min. Carlos Britto
se assemelha ao que j precedente consolidado nos rgos internacionais e
na Corte Interamericana de Direitos Humanos: no cabe anistia aos violadores
graves de direitos humanos, ou na linguagem do ministro, aos autores de crimes
hediondos e assemelhados.
4. A sentena no Caso Gomes Lund e outros
4.1 O trmite
Em 07.08.1995, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos recebeu uma
petio contra o Brasil, apresentada pelo Centro pela Justia e o Direito Internacional
(CEJIL) e por Human Rights Watch/Americas, pugnando pelo reconhecimento
da responsabilidade do Estado brasileiro pela violao de direitos humanos dos
desaparecidos na Guerrilha do Araguaia e de seus familiares.44
Aps exaustivo processamento perante a Comisso (13 anos!), esta decidiu
(Relatrio de Mrito 91/2008, de 31.10.2008) que:
O Estado brasileiro deteve arbitrariamente, torturou e desapareceu os mem-
bros do PCdoB e os camponeses listados no pargrafo 94 deste Relatrio. Alm
44. Esse esforo pelo reconhecimento da responsabilidade internacional do Brasil pelos

crimes ainda no punidos dos agentes da ditadura militar no Brasil foi bem retratado na
indispensvel obra de: Santos, Roberto Lima. Crimes da ditadura militar. Responsabilidade
internacional do Estado brasileiro por violao aos direitos humanos. Porto Alegre: Nria
Fabris, 2010. Sobre a Lei da Anistia e o Direito Internacional dos Direitos Humanos, ver:
Bastos, Lucia Elena Arantes Ferreira. Anistia. O direito internacional e o caso brasileiro.
Curitiba: Juru, 2009.
disso, a CIDH conclui[u] que, em virtude da Lei 6.683/1979 (Lei de Anistia), pro-
mulgada pelo governo militar do Brasil, o Estado no levou a cabo nenhuma inves-
tigao penal para julgar e sancionar os responsveis por estes desaparecimentos
forados; que os recursos judiciais de natureza civil com vistas a obter informao
sobre os fatos no foram efetivos para garantir aos familiares dos desaparecidos
o acesso informao sobre a Guerrilha do Araguaia; que as medidas legislativas
e administrativas adotadas pelo Estado restringiram indevidamente o direito ao
acesso informao desses familiares; e que o desaparecimento forado das v-
timas, a impunidade dos seus responsveis, e a falta de acesso justia, verdade
e informao afetaram negativamente a integridade pessoal dos familiares dos
desaparecidos (grifo do autor).45
Como o Estado brasileiro no cumpriu com os comandos do citado Rela-
trio, a Comisso fez o bvio: em 26.03.2009 processou o Brasil perante a Corte
Interamericana de Direitos Humanos (sediada em San Jos, guardi da Conveno
Americana de Direitos Humanos), invocando, a seu favor (entre outros argumen-
tos), a copiosa jurisprudncia daquela Corte contrria s leis de anistia e favorvel
ao dever de investigao, persecuo e punio penal dos violadores brbaros de
direitos humanos.
Para a Comisso, o Brasil deve responder pela deteno arbitrria, tortura e
desaparecimento forado de 70 pessoas, entre membros do Partido Comunista do
Brasil (PC do B) e camponeses da regio, como resultado de operaes do Exrcito
brasileiro empreendidas entre 1972 e 1975 com o objetivo de erradicar a Guerri-
lha do Araguaia, no contexto da ditadura militar do Brasil (1964-1985). Dessas
70 pessoas, h oito pessoas indicadas como supostas vtimas desaparecidas pela
Comisso Interamericana e pelos representantes, que no foram reconhecidas
internamente pelo Estado como desaparecidas. Essas pessoas eram camponeses
da regio do Araguaia.
Ainda segundo a petio inicial da Comisso, o Estado deve ser responsa-
bilizado internacionalmente por no ter realizado uma investigao penal com o
objetivo de julgar e sancionar os responsveis pelo desaparecimento forado das
70 vtimas e pela execuo extrajudicial da Senhora M. L. P. S., cujos restos mortais
foram encontrados e identificados em 14.05.1996. Tambm a Comisso considerou
que os recursos judiciais de natureza civil com vistas a obter informao sobre os
fatos no foram efetivos para garantir aos familiares das vtimas o acesso infor-
mao sobre a Guerrilha do Araguaia e as medidas legislativas e administrativas
adotadas pelo Estado restringiram indevidamente o direito de acesso informao
dos familiares. Por fim, a impunidade dos responsveis e a falta de acesso justia,
45. Disponvel em: <http://www.cidh.org/demandas/11.552%20Guerrilha%20do%20Ara-

guaia%20Brasil%2026mar09%20PORT.pdf>, ltimo acesso em: 01.02.2011.
verdade e informao, violaram o direito integridade psquica dos familiares

dos desaparecidos e da pessoa executada.
O Brasil contestou a ao, alegando como excees preliminares em seu favor:46
(a) incompetncia temporal da Corte; (b) falta de interesse processual; (c) falta
de esgotamento dos recursos internos; e (d) regra da quarta instncia e falta de
esgotamento a respeito da Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental.
Quanto alegao de ausncia de jurisdio da Corte para os fatos exauridos
antes de 10.12.1998, a Corte inicialmente levou em considerao que o Brasil
reconheceu a competncia contenciosa da Corte Interamericana em 10.12.1998
e, em sua declarao, indicou que a Corte s teria competncia para os fatos
posteriores a esse reconhecimento. Assim, a Corte decidiu no apreciar a ale-
gada execuo extrajudicial da senhora M. L. P. S., cujos restos mortais foram
identificados em 1996. Porm, conforme vimos acima no precedente Blake, a
Corte estabeleceu que possui jurisdio para analisar os atos de carter contnuo
ou permanente. No caso Gomes Lund, a Corte recordou o carter contnuo ou
permanente do desaparecimento forado de pessoas e considerou que a prpria
existncia do desaparecimento forado permite concluir que houve desrespeito
contnuo aos deveres de prevenir violao do direito vida e integridade fsica.47
Alm disso, a Corte decidiu que tambm poderia analisar os fatos e omisses do
Estado, ocorridos depois de 10.12.1998, a saber: a falta de investigao, julgamento
e sano das pessoas responsveis pelos desaparecimentos forados e execuo
extrajudicial; a falta de efetividade dos recursos judiciais de carter civil a fim de
obter informao sobre os fatos; as restries ao direito de acesso informao, e
o sofrimento dos familiares.
Quanto falta de interesse processual alegada pela defesa brasileira em de-
corrncia de medidas de reparao j adotadas, a Corte entendeu que tal exceo
se confundia com o mrito e a superou.
J quanto suposta ausncia de esgotamento dos recursos internos, a Corte
decidiu que as alegaes brasileiras relativas Arguio de Descumprimento,
Ao Civil Pblica, possibilidade de interposio de uma ao penal subsidiria e
s diversas iniciativas de reparao, foram expostas pelo Brasil somente na fase da
contestao perante a Corte, o que contraria o entendimento consolidado de que
o Estado deve alegar tais excees j perante a Comisso. Quanto ao ordinria
82.00.024682-5 que trata do direito verdade e localizao dos corpos dos desa-
46. Ver a ntegra da Contestao do Brasil em Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
Braslia: Ministrio da Justia, n. 03, jan.-jul. 2010, p. 465-556.
47. Seguindo, anos depois a posio do ento Juiz Canado Trindade em seu voto dissidente
do Caso Blake, acima citado. Ver os meus comentrios ao voto dissidente de Canado
Trindade em Carvalho Ramos, Andr de. Direitos humanos em juzo... cit., p. 283-294.
parecidos na Guerrilha do Araguaia, a Corte considerou que, no momento em que

a Comisso emitiu o Relatrio 33/2001, em 06.03.2001, havia decorrido mais de
19 anos do incio dessa ao, sem deciso definitiva do mrito no mbito interno.
Com tal delonga, a Corte considerou que a alegao de ausncia de esgotamento
de recursos internos deveria ser afastada.
Finalmente, a defesa brasileira tentou demover a Corte de emitir sentena
aps o julgamento da ADPF 153 alegando que a Corte se transformaria em uma
instncia de reviso das decises judiciais do STF, uma verdadeira quarta instn-
cia. S que a jurisdio interamericana de direitos humanos aprecia a conduta do
Estado brasileiro em face da Conveno Americana de Direitos Humanos. No h,
ento, nenhuma pretenso de rescindir julgados nacionais, mas sim em obrigar o
Estado a respeitar os direitos humanos.48
Por isso, o que a Corte fez foi um controle de convencionalidade, analisan-
do a Lei da Anistia em face da Conveno Americana de Direitos Humanos, no
importando a anlise feita pelo STF sobre a compatibilidade da Lei da Anistia em
face da Constituio brasileira.
Por isso, a Corte decidiu que:
(...) No presente caso, no se solicita Corte Interamericana a realizao de
um exame da Lei de Anistia com relao Constituio Nacional do Estado, questo
de direito interno que no lhe compete e que foi matria do pronunciamento judicial
na Arguio de Descumprimento 153 (infra par. 136), mas que este Tribunal realize
um controle de convencionalidade, ou seja, a anlise da alegada incompatibilidade
daquela lei com as obrigaes internacionais do Brasil contidas na Conveno
Americana. Consequentemente, as alegaes referentes a essa exceo so questes
relacionadas diretamente com o mrito da controvrsia, que podem ser examinadas
por este Tribunal luz da Conveno Americana, sem contrariar a regra da quarta
instncia. O Tribunal, portanto, desestima esta exceo preliminar.49
4.2 A parte dispositiva

Aps a fase probatria, com farto conjunto de depoimentos, percias e docu-
mentos, a Corte condenou duramente o Brasil.50
48. Ver abaixo o tpico que trata como conciliar as duas decises.
49. Passagem da sentena da Corte, grifo nosso.
50. Corte Interamericana de Direitos Humanos, Caso Gomes Lund e outros vs. Brasil, Mrito,
Sentena de 24.11.2010. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
seriec_219_por.pdf >, acesso em: 10.02.2011.
A sentena foi prolatada em 24.11.2010, unanimidade, com voto concordante

em separado do Juiz ad hoc Roberto Caldas indicado pelo Brasil.
4.2.1 A negao da anistia a todos os agentes da represso da ditadura

militar
De incio, a Corte considerou que as disposies da Lei de Anistia brasileira
que impedem a investigao e sano de graves violaes de direitos humanos so
incompatveis com a Conveno Americana, carecem de efeitos jurdicos e no
podem seguir representando um obstculo para a investigao dos fatos referentes
ao caso, nem para a identificao e punio dos responsveis, e tampouco podem
ter igual ou semelhante impacto a respeito de outros casos de graves violaes
de direitos humanos consagrados na Conveno Americana ocorridos no Brasil.
Assim, no somente a investigao sobre os desaparecidos na Guerrilha do
Araguaia, mas todos os casos de graves violaes de direitos pelos agentes da re-
presso da ditadura devem ser investigados e punidos criminalmente.
Quanto alegao do Estado brasileiro de que a Lei da Anistia seria um acordo
poltico, a Corte observou como vimos acima, nos comentrios ao voto do Min.
Celso de Mello que so incompatveis com a Conveno todas as anistias de gra-
ves violaes de direitos humanos e no somente s denominadas autoanistias.
4.2.2 A responsabilidade do Estado pelo desaparecimento forado:

violao permanente da Conveno
Para a Corte, foi provado que, entre os anos 1972 e 1974, na regio brasileira do
Araguaia, agentes estatais foram responsveis pelo desaparecimento forado de 62
pessoas identificadas como vtimas do presente caso. Transcorridos mais de 38 anos,
contados do incio dos desaparecimentos forados, somente foram identificados
os restos mortais de duas delas. Assim, ficou demonstrado que o Estado continua
sem definir o paradeiro das 60 vtimas desaparecidas restantes, medida que, at
a data da prolao da sentena em 2010, no ofereceu uma resposta determinante
sobre seus destinos. A esse respeito, o Tribunal reiterou que o desaparecimento
forado tem carter permanente e persiste enquanto no se conhea o paradeiro
da vtima ou se encontrem seus restos.
Essa omisso contnua do Brasil mesmo aps a redemocratizao e aps
o reconhecimento da jurisdio da Corte em 1998 consistiu, para a Corte, em
infrao ao dever de preveno de violaes dos direitos integridade pessoal (art.
5.) e vida (art. 4.) da Conveno Americana, ainda que os atos de tortura ou de
privao da vida dessas pessoas no possam ser demonstrados no caso concreto.
Finalmente, a Corte concluiu que o desaparecimento forado tambm implica a
vulnerao do direito ao reconhecimento da personalidade (art. 3.) e liberdade

pessoal (art. 7.).
4.2.3 A superao das alegaes de prescrio e falta de tipificao

penal prvia
Alm da Lei da Anistia, foram discutidos na ao os temas da prescrio e falta

de tipificao penal como obstculos punio dos agentes da represso (temas
tambm discutidos na ADPF 153, como vimos acima).
De fato, os representantes expuseram Corte que a prescrio um segundo
obstculo legal investigao dos fatos e punio dos responsveis (o primeiro
a Lei da Anistia). O terceiro obstculo a falta de tipificao do crime de desapare-
cimento forado no direito brasileiro, sobre o qual indicaram que: (a) ao tratar-se
de um delito de execuo permanente, a proibio penal aplicvel enquanto se
mantenha a conduta delituosa; (b) a falta de tipificao desse crime no ordena-
mento jurdico brasileiro implica o descumprimento pelo Estado das disposies
do art. 2 da Conveno e impe ao Estado a obrigao de aplicar o direito penal
de forma compatvel com suas obrigaes convencionais, de modo a evitar que
essas condutas permaneam impunes; e (c) o princpio de legalidade no deve
prejudicar o julgamento e a sano dos atos que, no momento em que so come-
tidos, j constituam delitos, segundo os princpios gerais de direito reconhecidos
pela comunidade internacional. Um quarto obstculo legal seria a interveno da
jurisdio militar, uma vez que no direito interno existem antecedentes recentes
que abrem a possibilidade para que isso ocorra, em violao das normas intera-
mericanas e internacionais.
A defesa brasileira apelou ao princpio da proporcionalidade, pois enxergou
uma coliso de direitos: de um lado, a obrigao do Estado em punir; de outro, o
direito dos agentes da represso legalidade penal estrita, prescrio das penas e
ao devido processo legal penal. Tambm alegou que o costume internacional no
pode ser fonte criadora do direito penal, posto que no oferece segurana jurdica,
como sim o faz uma lei em sentido estrito.
Quanto ao apelo proporcionalidade, a Corte refutou a posio brasileira,
sustentando que o Estado omitiu toda meno aos direitos das vtimas, derivados
dos arts. 8 e 25 da Conveno Americana. Para a Corte, o Brasil afirmou erronea-
mente que a ponderao seria feita entre as obrigaes estatais de punir e o princpio
de legalidade, mas no incluiu na sua anlise os direitos s garantias judiciais e
proteo judicial das vtimas e seus familiares, os quais foram sacrificados da ma-
neira mais intensa no caso. Assim, para a Corte, a proporcionalidade deve levar em
conta os direitos das vtimas e seus familiares verdade e justia. Como na poca
dos fatos j existia o costume internacional de imprescritibilidade dos crimes, no

haveria ofensa aos direitos dos agentes da represso poltica.
Assim sendo, para a Corte, o direito internacional e os precedentes dos rgos
dos sistemas universais e regionais de proteo dos direitos humanos dispem
que so inadmissveis as disposies de anistia, as disposies de prescrio e
o estabelecimento de excludentes de responsabilidade, que pretendam impedir
a investigao e punio dos responsveis por graves violaes dos direitos hu-
manos, como a tortura, as execues sumrias, extrajudiciais ou arbitrrias, e os
desaparecimentos forados, todas elas proibidas, por violar direitos inderrogveis
reconhecidos pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos.51
Consequentemente, o Brasil responsvel pela violao dos direitos s garan-
tias judiciais e proteo judicial previstos nos arts. 8.1 e 25.1 (proteo judicial
e garantias processuais) da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, pela
falta de investigao dos fatos do presente caso, bem como pela falta de julgamento
e sano dos responsveis, em prejuzo dos familiares das pessoas desaparecidas
e da pessoa executada.
4.2.4 A violao ao direito verdade

A Corte condenou o Brasil pela violao do direito liberdade de pensamen-
to e de expresso consagrado no art. 13 da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos, pois foi vulnerado o direito a buscar e a receber informao, bem como
do direito de conhecer a verdade sobre o episdio conhecido como Guerrilha
do Araguaia, o que poderia revelar como foram as vtimas mortas e ainda levar
localizao dos restos mortais. Da mesma maneira, o Estado foi responsabilizado
pela violao do devido processo legal por exceder o prazo razovel de trmite da
Ao Ordinria 82.00.024682-5 j citada acima em prejuzo dos familiares.
4.2.5 A violao ao direito integridade pessoal dos familiares das

vtimas
O Estado responsvel pela violao do direito integridade pessoal, consa-
grado no art. 5.1 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, em prejuzo
dos familiares dos desaparecidos. Assim, a Corte repetiu sua jurisprudncia anterior
e determinou a violao do direito integridade psquica dos familiares das vtimas
de desaparecimentos forados.
De fato, a incerteza e a angstia dos familiares dos desaparecidos podem durar
anos e o Estado merece ser responsabilizado por sua conduta omissiva.
51. 251 da sentena da Corte.

Conforme escrevi em obra especfica sobre a jurisprudncia da Corte In-

teramericana de Direitos Humanos no captulo especfico sobre a prtica de de-
saparecimentos forados na Amrica Latina nos anos de chumbo das ditaduras:
Destaque-se, contudo, o repdio internacional a tal conduta que, alm das bvias
violaes de direitos humanos da vtima, deixa seus familiares na total incerteza
sobre seu destino.52
5. As reparaes fixadas pela Corte
5.1 Noes gerais

A reparao consequncia maior da violao de obrigao internacional
primria. Logo, o Estado cumpre sua obrigao internacional secundria nascida
da violao de norma primria de direito internacional ao reparar o dano causado.53
Por reparao entenda-se toda e qualquer conduta do Estado infrator para
eliminar as consequncias do fato internacionalmente ilcito, o que compreende uma
srie de atos, inclusive as garantias de no repetio. Com isso, o retorno ao status
quo ante a essncia da reparao, mas no exclui outras frmulas de reparao
do dano causado.54
A necessidade de reparao foi amplamente mencionada em diversos textos
internacionais de direitos humanos. Com efeito, a Declarao Universal de Direitos
Humanos, pea-chave no arcabouo internacional protetivo de direitos humanos,
estabelece que toda pessoa vtima de violao a sua esfera juridicamente protegida
tem direito a um recurso efetivo perante os tribunais nacionais, para a obteno
de reparao. O Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos da ONU estabe-
lece o mesmo direito, em seu art. 2., 3., o que tambm ocorre na Conveno
Internacional sobre a eliminao de todas as formas de discriminao racial (art.
6.). Na Conveno Internacional contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas
Cruis, Desumanos ou Degradantes, todo Estado-parte deve assegurar s vtimas
reparao de todo dano sofrido (art. 14, 1.).
52. Carvalho Ramos, Andr de. Direitos humanos em juzo... cit., p. 274.
53. Nesse sentido, a Corte Permanente de Justia Internacional decidiu que a responsabili-
dade internacional do Estado acarreta a reparao do dano sofrido. Para a Corte, it is a
principle of international law that the breach of an engagement involves an obligation
to make reparation in an adequate form. Corte Permanente de Justia Internacional,
Case concerning the factory at Chorzw, Publications P.C.I.J., Srie A, n. 17, julgamento de
13.09.1928, p. 47.
54. Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional por violao de direitos humanos.
Rio de Janeiro: Renovar, 2004. p. 251 e ss.
Com o desenvolvimento legislativo internacional dos direitos humanos,

aponta-se, na dcada de 90, a busca da implementao da reparao de violaes a
esses mesmos direitos. Com efeito, aps a formalizao dos direitos humanos em
diplomas normativos internacionais, pleiteia-se a realizao concreta dos mesmos,
o que feito, entre outras vias, por meio da reparao das violaes constatadas.
O termo reparao considerado gnero, contando com vrias espcies
(restituio na ntegra, satisfao, cessao do ilcito, garantias de no repetio
e outras). Essa diversidade consagra a preferncia do direito internacional por
frmulas distintas de eliminao de todas as consequncias geradas pelo fato inter-
nacionalmente ilcito.55
Vamos, agora, analisar as diferentes reparaes fixadas pela Corte de San Jos.
5.2 A obrigao de investigar, processar e punir os autores de violaes de

direitos humanos na poca da ditadura
A Corte determinou que o Estado deve conduzir eficazmente a investigao
penal dos fatos do caso, a fim de esclarec-los, determinar as correspondentes
responsabilidades penais e aplicar efetivamente as sanes e consequncias que
a lei disponha.
Essa obrigao deve ser cumprida em um prazo razovel, considerando os
seguintes critrios:56
a) as autoridades brasileiras devem iniciar as investigaes pertinentes com
relao aos fatos do caso, levando em conta o padro de violaes de direitos hu-
manos existente na poca, a fim de que o processo e as investigaes pertinentes
sejam conduzidos de acordo com a complexidade desses fatos e com o contexto
em que ocorreram, evitando omisses no recolhimento da prova e no seguimento
de linhas lgicas de investigao;
b) as autoridades devem determinar os autores materiais e intelectuais do
desaparecimento forado das vtimas e da execuo extrajudicial. Ademais, por
se tratar de violaes graves de direitos humanos, e considerando a natureza dos
fatos e o carter continuado ou permanente do desaparecimento forado, o Estado
no poder aplicar a Lei de Anistia em benefcio dos autores, bem como nenhuma
outra disposio anloga, prescrio, irretroatividade da lei penal, coisa julgada,
ne bis in idem ou qualquer excludente similar de responsabilidade para eximir-se
dessa obrigao;
55. Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional... cit., p. 251-310, Ttulo II As
formas de reparao.
56. 256 da Sentena da Corte.
c) o Brasil deve garantir que as autoridades competentes realizem, ex officio,

as investigaes correspondentes, e que, para esse efeito, tenham a seu alcance e
utilizem todos os recursos logsticos e cientficos necessrios para recolher e pro-
cessar as provas e, em particular, estejam facultadas para o acesso documentao
e informao pertinentes, para investigar os fatos denunciados e conduzir, com
presteza, as aes e investigaes essenciais para esclarecer o que ocorreu pessoa
morta e aos desaparecidos do presente caso;
d) o Brasil deve assegurar que as pessoas que participem da investigao,
entre elas, os familiares das vtimas, as testemunhas e os operadores de justia,
disponham das devidas garantias de segurana,
e) o Brasil deve assegurar que a no realizao de atos que impliquem obstru-
o do andamento do processo investigativo.
O Estado deve assegurar o pleno acesso e atuao dos familiares das vtimas em
todas as etapas da investigao e do julgamento dos responsveis, de acordo com
a lei interna e as normas da Conveno Americana. Alm disso, os resultados dos
respectivos processos devero ser publicamente divulgados, para que a sociedade
brasileira conhea os fatos e seus perpetradores.
Finalmente, o Estado deve garantir que as aes penais contra os responsveis
que sejam ou tenham sido funcionrios militares, sejam examinadas na jurisdio
ordinria, e no no foro militar.
5.3 Determinao do paradeiro das vtimas
A Corte determinou que o direito dos familiares das vtimas de identificar o

paradeiro dos desaparecidos e, se for o caso, saber onde se encontram seus restos
constitui uma medida de reparao e, portanto, gera o dever correspondente, para
o Estado, de atender a essa expectativa. Para a Corte de San Jos, receber os corpos
das pessoas desaparecidas de suma importncia para seus familiares, j que lhes
permite sepult-los de acordo com suas crenas, bem como encerrar o processo de
luto vivido ao longo desses anos. Isso sem contar que o cumprimento dessa repa-
rao (descobrir o local em que os restos esto) pode oferecer informao valiosa
sobre os autores das violaes ou a instituio a que pertenciam.
Nesse sentido, a Corte ordenou que as buscas das vtimas desaparecidas pelo
Estado devem dispor dos recursos humanos e tcnicos adequados e empregar,
levando em conta as normas pertinentes na matria, todos os meios necessrios
para localizar e identificar os restos das vtimas desaparecidas e entreg-los a seus
familiares.
5.4 Outras medidas de reabilitao e satisfao

De incio, a Corte determinou atendimento adequado aos sofrimentos fsicos
e psicolgicos sofridos pelos familiares das vtimas. Portanto, o Tribunal consi-
derou conveniente dispor que o Estado preste atendimento mdico e psicolgico
ou psiquitrico, de forma gratuita e imediata, adequada e efetiva, por meio das
instituies pblicas especializadas de sade, s vtimas que assim o solicitem. Para
isso, devero ser levados em conta os sofrimentos especficos dos beneficirios,
mediante a realizao prvia de uma avaliao fsica e psicolgica ou psiquitrica.
Aps, a Corte palmilhou o caminho da satisfao. Conforme escrevi em obra
anterior, a satisfao considerada como um conjunto de medidas, aferidas his-
toricamente, capazes de fornecer frmulas extremamente flexveis de reparao
a serem escolhidas, em face dos casos concretos, pelo juiz internacional. A satis-
fao no direito internacional, como modo de reparao, pode ser encontrada no
passado sob diferentes formas: pedido de desculpas, admisso de responsabilidade
internacional do Estado, declarao de tribunal da ilegalidade da conduta estatal,
garantia de no repetio ou o pagamento de uma soma simblica pela conduta.57
A primeira medida de satisfao foi a determinao para o Estado em publi-
car, uma nica vez, no Dirio Oficial, a Sentena, incluindo os nomes dos captulo
e subttulos sem as notas de rodap , bem como a parte resolutiva da mesma.
Alm disso, o Estado foi obrigado: (a) publicar o resumo oficial da Sentena pro-
ferida pela Corte em um dirio de ampla circulao nacional; e (b) publicar na
ntegra a presente Sentena em um stio eletrnico do Estado, levando em conta
as caractersticas da publicao que se ordena realizar, a qual deve permanecer
disponvel durante, pelo menos, o perodo de um ano. Finalmente, levando em
conta a solicitao dos representantes de publicao da deciso em formato de li-
vro, o Tribunal ordenou ao Estado que transforme a Sentena em formato de livro
eletrnico. Todas as citadas publicaes devem ser feitas no prazo de seis meses,
contados a partir da notificao da Sentena.
Como outra medida de satisfao, a Corte ordenou ao Brasil que fizesse
ato pblico de reconhecimento de responsabilidade internacional, em rela-
o aos fatos do caso. O ato dever ser feito mediante uma cerimnia pblica
na presena de altas autoridades nacionais e das vtimas do presente caso. O
Estado dever acordar com as vtimas e seus representantes a modalidade de
cumprimento do ato pblico de reconhecimento, bem como as particularida-
des que se requeiram, como o local e a data da realizao. Esse ato dever ser
divulgado pelos meios de comunicao e, para sua realizao, o Estado dispe
do prazo de um ano, contado a partir da notificao da Sentena. Porm, quanto
57. Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional... cit., p. 270 e ss.
ao estabelecimento de um Dia dos desaparecidos polticos no Brasil e um

memorial, a Corte considerou que no fora demonstrada a necessidade dessas
medidas adicionais de satisfao.
5.5 Garantias de no repetio

As garantias de no repetio consistem na obteno de salvaguardas contra a
reiterao da conduta violadora de obrigao internacional. Sendo assim, as garantias
de no repetio no so aplicveis a todo fato internacionalmente ilcito, somente
quando existe a possibilidade da repetio da conduta.
importante ainda ressaltar que todas outras formas de reparao tambm
possuem, de maneira reflexa, um aspecto preventivo. O carter autnomo dessa
forma de reparao repousa na sua natureza exclusivamente preventiva de novos
comportamentos ilcitos, sendo, por outro lado, uma verdadeira forma de reparao,
pois exige uma prvia violao de obrigao internacional. Do ponto de vista formal,
as garantias de no repetio poderiam ser consideradas como componentes da
forma satisfao, j que um dos objetivos da satisfao justamente prevenir novas
violaes, como vimos, inclusive com a fixao de punitive damages, de claro carter
preventivo e dissuasrio. Pelo carter fundamental das garantias de no repetio
na temtica da proteo de direitos humanos, julgamos acertada a separao das
citadas garantias enquanto forma autnoma de reparao.58
No caso da Guerrilha do Araguaia, a Corte exigiu que o Estado implementas-
se, em um prazo razovel, um programa ou curso permanente e obrigatrio sobre
direitos humanos, destinado a todos os nveis hierrquicos das Foras Armadas.
Como parte dessa formao, dever ser includa a Sentena, a jurisprudncia da
Corte Interamericana a respeito do desaparecimento forado de pessoas e outras
graves violaes aos direitos humanos.
Em outra garantia de no repetio, a Corte exigiu a tipificao do delito de
desaparecimento forado, ressalvando, porm, que, enquanto cumpre essa medida,
o Estado brasileiro deve adotar todas as aes que garantam o efetivo julgamento
e, se for o caso, punio dos fatos constitutivos do desaparecimento forado, por
meio dos mecanismos j existentes no direito interno.
Tambm a Corte considerou que importante garantia de no repetio
desses crimes brbaros da ditadura militar o acesso, sistematizao e publicao
de documentos em poder do Estado sobre tais fatos. Por isso, a Corte determinou
que o Estado adote as medidas legislativas, administrativas e de qualquer outra
natureza que sejam necessrias para fortalecer o marco normativo de acesso
58. Ver mais em Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional... cit.
informao, em conformidade com os parmetros interamericanos de proteo

dos direitos humanos.
Por fim, a Corte, em linha com o direito verdade, exigiu que o Brasil ins-
talasse uma Comisso da Verdade, pois se trata de um mecanismo importante,
entre outros aspectos, para cumprir a obrigao do Estado de garantir o direito de
conhecer a verdade sobre o ocorrido. Cabe assinalar que a Corte ressaltou que as
informaes apuradas pela Comisso da Verdade no substituem a obrigao do
Estado de estabelecer a verdade e assegurar a determinao judicial de responsa-
bilidades individuais, por meio dos processos judiciais penais.59
5.6 Indenizaes, custas e gastos

Quanto ao dano material, a Corte ponderou que os familiares das vtimas desa-
parecidas foram beneficiadas pela Lei 9.140/1995, que determinou uma indenizao
a ttulo de reparao pelos desaparecimentos forados ou mortes das vtimas. Por
outro lado, nos casos das indenizaes no reclamadas pelos familiares dos senhores
F. M. C., P. M. O., H. L. N. M. e P. A. O. F., a Corte ordenou que o Estado estabelea
a possibilidade de que, num prazo de seis meses contados a partir da notificao da
presente Sentena, aqueles interessados possam apresentar, caso o desejem, seus
pedidos de indenizao. Tambm deve o Estado realizar uma convocatria, em, ao
menos, um jornal de circulao nacional e um da regio onde ocorreram os fatos do
presente caso, ou mediante outra modalidade adequada, para que, por um perodo
de 24 meses, contado a partir da notificao da Sentena, os familiares das pessoas
indicadas no 119 da presente Sentena aportem prova suficiente que permita ao
Estado identific-los e, conforme o caso, consider-los vtimas nos termos da Lei
9.140/1995 e da Sentena.
Alm disso, a Corte presumiu que os familiares das vtimas tiveram gastos,
desde 10.12.1998 at a data da prolao da sentena, entre outras, relacionados
com servios ou ateno mdica e aquelas referentes busca de informao e dos
restos mortais das vtimas desaparecidas, ordenando, em equidade, o pagamento
de US$ 3.000,00 (trs mil dlares) a favor de cada um dos familiares.
Quanto ao dano imaterial, a Corte fixou, em equidade, o montante de US$
45.000,00 (quarenta e cinco mil dlares) para cada familiar direto e de US$
15.000,00 (quinze mil dlares) para cada familiar no direto, considerados vtimas.
As indenizaes ordenadas na presente Sentena no impedem outras reparaes
que, eventualmente, possam ordenar-se no direito interno.
59. 297 da Sentena.

6. A fora vinculante da sentena do caso da Guerrilha do Araguaia

H, ento, a necessidade de implementar os comandos das sentenas da Corte
Interamericana de Direitos Humanos no Brasil. Assim, a presente parte deste artigo visa
estudar a execuo no ordenamento jurdico brasileiro das sentenas daquela Corte,
retomando e atualizando o nosso pioneiro (em idioma portugus ao que tudo indica)
captulo de tese de doutorado depositada em 1999 na Universidade de So Paulo, poca
na qual o reconhecimento da jurisdio da Corte era ainda de juventude extrema, e
publicado no livro Processo internacional de direitos humanos no ano de 2002.60
De incio, observo que a prtica reiterada dos Estados e das Cortes Internacionais
considerar a norma interna um mero fato, que expressa a vontade do Estado. Ou
seja, no se reconhece sequer o carter jurdico das mesmas normas, uma vez que o
direito internacional possui suas prprias fontes normativas e o Estado (sujeito pri-
mrio do direito internacional, por possuir, alm da personalidade jurdica, tambm
capacidade legislativa) considerado uno perante a comunidade internacional.61
O direito interno s ser utilizado se a norma internacional lhe fizer remisso.
Conforme ensina Guido Soares, os tribunais internacionais e os rbitros, somente
aplicaro normas dos sistemas jurdicos nacionais medida que elas sejam inte-
grantes do sistema normativo internacional, em virtude da operao das fontes do
direito internacional.62
Logo, para o direito internacional, os atos internos (leis, atos administrativos
e mesmo decises judiciais) so expresses da vontade de um Estado, que devem
ser compatveis com seus engajamentos internacionais anteriores, sob pena de ser
o Estado responsabilizado internacionalmente. Consequentemente, um Estado no
poder justificar o descumprimento de uma obrigao internacional em virtude de
mandamento interno, podendo ser coagido (com base na contempornea teoria da
responsabilidade internacional do Estado63) a reparar os danos causados.64 Assim,
60. Ver Carvalho Ramos, Andr de. Processo internacional... cit., p. 343 e ss.
61. Nesse sentido, cite-se a histrica deciso da Corte Permanente de Justia Internacional
que estabeleceu que: From the standpoint of International Law and of the Court which
is its organ, municipal laws are merely facts which express the will and constitute the
activities of States, in the same manner as do legal decisions or administrative measures.
Corte Permanente de Justia Internacional. Certain German interests in Polish Upper Silesia
(Merits), julgamento de 25.05.1926, P.C.I.J., Serie A, n. 7, p. 19.
62. Soares, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. So Paulo: Atlas,
2002. vol. 1, em especial p. 203.
63. Sobre responsabilidade internacional, ver Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade
internacional... cit.
64. No mesmo sentido, conferir o caso Lotus, Corte Permanente de Justia Internacional,
P.C.I.J., Serie A, n. 10 e anteriormente, o caso Wimbledon, no qual a Corte estabeleceu
mesmo a norma constitucional de um Estado vista no como norma suprema,

mas como mero fato, que, caso venha a violar norma jurdica internacional, acar-
retar a responsabilizao internacional do Estado infrator.
A consequncia de tal posicionamento para o atual estudo que o Estado brasi-
leiro no pode justificar o descumprimento de uma obrigao internacional de direitos
humanos, alegando a existncia de norma constitucional ou mesmo utilizando em
sua defesa a teoria da separao dos poderes e o respeito posio reiterada do STF.
Para o direito internacional essa justificativa incua. As decises judiciais internas,
as normas constitucionais e todas as demais normas e atos internos so apreendidos
pelo juiz internacional como meros fatos praticado pelo Estado, no importando
qual foi o rgo interno realizador do mesmo (STF, membro do Poder Executivo,
como um delegado da Polcia Federal, ou mesmo o Poder Constituinte Originrio).65
Assim, caso, por exemplo, o Brasil venha a descumprir o comando de uma
sentena definitiva da Corte Interamericana de Direitos Humanos em virtude de
deciso de nosso STF, o Estado brasileiro ser responsabilizado internacionalmente
pela violao da obrigao de cumprir em boa-f seus compromissos internos (no
caso, o compromisso estabelecido no art. 63 da Conveno Americana de Direitos
Humanos de cumprir as sentenas da Corte).
7. A desnecessidade de homologao da deciso internacional perante o

STJ
Em primeiro lugar, nasce para o estudioso do tema a dvida de saber se a sen-

tena internacional equipara-se sentena estrangeira, sendo sujeita ao processo
que it is a generally accepted principle of international law that in the relations between
Powers who are contracting Parties to a treaty, the provisions of municipal law cannot
prevail over those of the treaty. Corte Permanente de Justia Internacional, S.S. Wimble-
don, P.C.I.J, Serie A, n. 1, p. 29-30.
65. Em relao jurisprudncia da Corte Interamericana, cite-se o Caso Cesti Hurtado
(Comisso vs. Peru). O Estado ru (Peru) alegou que o processo movido pela Comis-
so desestabilizaria instituies constitucionalmente vigentes como o foro privativo
militar e o foro comum, o que chocar-se-ia com a Carta da OEA (Organizao dos
Estados Americanos). Aduziu ainda o Estado que um organismo integrado por pessoas
estranhas sociedade peruana no poderia questionar o ordenamento jurdico interno,
reestruturado a partir de 1992. A Corte, laconicamente, limitou-se a afirmar que tais
argumentos no eram compatveis com as obrigaes internacionais contradas pelo
Peru, mostrando que as normas internas so fatos, que se ofensivos s obrigaes
internacionais, ensejam pronta reparao dos danos causados. Ver mais comentrios
sobre o caso Cesti Hurtado em Carvalho Ramos, Andr de. Direitos humanos em juzo...
cit., p. 307 e ss.
homologatrio perante o STJ, antes de ser cumprida pelo Estado brasileiro. A

homologao de sentena estrangeira agora, aps a EC 45/2004, prevista no art.
105, I, i, da Constituio e reservada ao STJ, sendo um mecanismo de cooperao
judicial entre Estados.66 feita a ponderao da soberania estatal e a necessidade
de se assegurar o acesso justia, evitando-se delongas e repetio de processos
internos e estrangeiros.
Tal ponderao realizada no STJ, que em juzo de delibao, analisa se a dita
sentena ofende ou no a ordem pblica brasileira. A homologao, assim, consiste
em um processo que fornece eficcia sentena emanada de rgo pblico com-
petente segundo as leis do Estado que a proferiu. Esse processo homologatrio, de
natureza constitutiva, caracterizado por uma contenciosidade limitada, j que
objetiva apenas a verificao de determinados requisitos fixados pelo ordenamento
jurdico brasileiro. Com isso, o Estado brasileiro reconhece sentenas oriundas de
Estados estrangeiros, fornecendo a condio de eficcia para a produo de todos
os efeitos jurdicos inerentes a esses atos.67
De acordo com a antiga jurisprudncia do STF (at a EC 45, tal competn-
cia era sua), a homologao de sentena estrangeira ato de recepo de deciso
emanada de outro Estado.68 Com isso, a Constituio atribui ao STJ a competncia,
para, em instncia de mera delibao, homologar a sentena estrangeira. Visto
isso, demonstrado est que o instituto da homologao de sentena reservado s
sentenas oriundas de Estado estrangeiro. S que essa no a natureza jurdica da
sentena judicial internacional, em especial a da sentena da Corte Interamericana
de Direitos Humanos. Pelo contrrio, sendo a Corte Interamericana de Direitos
Humanos um rgo internacional, sua sentena tem a natureza jurdica de deciso
de uma organizao internacional.
De fato, conforme sustentei em obra anterior j no ano de 2002, quando a homo-
logao ainda estava a cargo do STF, (...) a deciso de uma organizao internacional
no encontra identidade em uma sentena judicial oriunda de um Estado estrangeiro.
Logo, no permitido pelo nosso ordenamento a homologao da citada sentena
66. Greco Filho, Vicente. Homologao de sentena estrangeira. So Paulo: Saraiva, 1978.
p. 12.
67. Carvalho Ramos, Andr de. Processo internacional... cit., p. 333.
68. De fato, estabeleceu o Excelso Pretrio que: A homologao de sentena estrangeira,
enquanto ato formal de recepo, pelo direito positivo brasileiro, de deciso emanada
de Estado estrangeiro apoia-se, dentro do sistema de controle limitado institudo pelo
ordenamento jurdico nacional, em juzo meramente delibatrio. Petio Judicial, DJU
de 10.10.1997, rel. Min. Celso de Mello.
internacional pelo STF, sob pena de violarmos a prpria Constituio brasileira

que estabelece os limites da competncia de nossa Suprema Corte.69
Consequentemente, a homologao de sentena estrangeira prevista no art.
105, I, i, da Constituio no se aplica s sentenas da Corte Interamericana de
Direitos Humanos.70
8. A natureza constitucional das sentenas da Corte

O direito internacional dos direitos humanos desenvolveu-se em ritmo ace-
lerado no Brasil desde a redemocratizao at os dias hoje. Dois avanos merecem
destaque. Em primeiro lugar, houve intenso esforo da sociedade civil em convencer
os agentes pblicos da necessidade de ratificao de vrios tratados internacionais
de direitos humanos.
Em segundo lugar, houve lenta mudana no entendimento do STF sobre o
estatuto normativo interno desses mesmos tratados, que hoje possuem estatuto
supralegal ou constitucional (para aqueles aprovados de acordo com o rito especial
do art. 5., 3.).
Apesar desses avanos, h pouca discusso sobre a consequncia natural da
internacionalizao dos direitos humanos: a adoo dos parmetros internacionais
de interpretao desses direitos.
Verifico, ento, que o direito internacional dos direitos humanos no Brasil est
manco: formalmente, o Brasil est plenamente engajado; na aplicao prtica, h
quase um total silncio sobre a interpretao dada pelo prprio direito internacional
(na voz de seus intrpretes autnticos, como, por exemplo, a Corte Interamericana
de Direitos Humanos).
Se a interpretao judicial brasileira for contrria interpretao desses rgos
internacionais, o Brasil responder por isso e, pior, para o jurisdicionado existir a
sensao de que o tratado de direitos humanos foi distorcido e s foi usado como
retrica judicial para fins de propaganda externa.
H excees, como, por exemplo, o voto do Min. Gilmar Mendes, que citou
longamente a Opinio Consultiva 5 da Corte Interamericana de Direitos Humanos,
no chamado caso do diploma de jornalista (RE 511.961). Essas excees cons-
tituem o que denominei de Dilogo das Cortes71 e sinalizaram uma esperana e
69. Ver Carvalho Ramos, Andr de. Processo internacional... cit., p. 334.
70. Tambm defende essa posio Valerio Mazzuoli. Ver em: Mazzuoli, Valerio de Oliveira.
Sentenas internacionais no Supremo Tribunal Federal. Jornal Correio Braziliense (suple-
mento Direito & Justia) de 14.10.2002, p. 3; e o seu Curso de direito...cit., p. 895-897.
71. Ver mais sobre essas excees em Carvalho Ramos, Andr de. O dilogo das Cortes... cit.,
p. 805-850.
um caminho adequado rumo maturidade na anlise do direito internacional dos

direitos Humanos no Brasil.
O reconhecimento da interpretao internacional dos tratados ratificados
pelo Brasil consequncia bvia dos vrios comandos constitucionais que tratam
de tratados de direitos humanos, como os 2. e 3. do art. 5..
De que adiantaria a Constituio pregar o respeito a tratados internacionais de
direitos humanos se o Brasil continuasse a interpretar os direitos humanos neles
contidos nacionalmente?
Nem preciso dizer que se todos os pases que pregam o respeito Declarao
Universal de Direitos Humanos ou aos tratados de direitos humanos pudessem
interpretar livremente seus comandos, ento no existiria padro universal de
direitos, abrindo-se as portas para o relativismo.
Essa interpretao nacional desconectada da interpretao internacional des-
tri a prpria essncia da internacionalizao dos direitos humanos, que consiste
em impedir que as paixes de momento das maiorias mesmo aquelas entronizadas
nos rgos judiciais mximos possam sacrificar os direitos de todos. Por isso, a
proteo de direitos humanos passou a ser tema internacional, em especial aps
a Carta da Organizao das Naes Unidas de 1945 e a Declarao Universal de
Direitos Humanos (1948).72
Essa consequncia natural da aceitao de tratados de direitos humanos
pelos diversos Estados foi detectada pela Suprema Corte de Justia da Argentina
no emblemtico julgamento de 2005 sobre as leis de punto final e obediencia debida,
que assim se pronunciou:
De nada servira la referencia a los tratados hecha por la Constitucin si su
aplicacin se viera frustrada o modificada por interpretaciones basadas en uno u
otro derecho nacional.73
Alm disso, o sistema constitucional brasileiro possui uma particularidade: a
existncia do art. 7. do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias (ADCT),
que dispe expressamente que: O Brasil propugnar pela formao de um tribunal
internacional dos direitos humanos.
Ora, que adiantaria a Constituio chegar a mencionar expressamente um
tribunal internacional de direitos humanos se fosse autorizado constitucionalmente
a qualquer autoridade brasileira ignorar seus comandos ou os precedentes desse
mesmo Tribunal?
72. Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional.... cit.

73. Sentencia de la Suprema Corte de Justicia de la Repblica de Argentina, S. 1767. XXXVIII,
Causa n. 17.768, 14.06.2005, 14.
Por isso, minha concluso que, com base nos comandos da Constituio
que preveem a obedincia a tratados internacionais de direitos humanos e ainda
fundado no comando do art. 7. do ADCT, as decises da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, cuja jurisdio o Brasil reconheceu, so vinculantes e possuem
fora constitucional.
9. Como solucionar o conflito aparente entre a deciso do STF e a deciso

da Corte de San Jos?
9.1 A viso negacionista e a inconstitucionalidade da denncia da Conven-

o Americana de Direitos Humanos
Antes de analisarmos a sada terica para a resoluo do conflito aparente entre

a deciso do STF e a da Corte de San Jos, cabe indagar sobre as consequncias de
se negar a aplicao da parte da sentena interamericana que venha a colidir com
o teor do julgamento da ADPF 153.
A base de tal posicionamento negacionista bvia: o STF consideraria incons-
titucional ou faria uma interpretao conforme a Constituio restritiva do art. 68.1
da Conveno Americana de Direitos Humanos,74 que trata da fora vinculante
das deliberaes da Corte de San Jos.
Qual seria a consequncia para o Estado brasileiro?
O Brasil no poderia mais, em boa-f, comprometer-se em cumprir as delibe-
raes da Corte Interamericana. S poderia cumprir aquelas decises que no se
chocassem com a interpretao nacionalista do STF. Perderia o sentido a garantia
internacional dos direitos humanos e os futuros casos perante a Corte de San Jos
seriam mero simulacro.
Com isso, ficaria claro que o Brasil no mais teria condies de manter o re-
conhecimento da jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos, pois
s poderia acatar a fora vinculante de seus comandos caso a viso nacional do
STF sobre direitos protegidos fosse respeitada. Ou seja, a sentena da Corte seria
suprflua, se repetisse o STF; incua, se o contrariasse.
S que no possvel denncia (ato unilateral que explicita o desejo do
Estado de no mais cumprir parte ou totalidade de tratado internacional) restrita
ao ato brasileiro de 1998 que reconheceu a jurisdio da Corte Interamericana de
Direitos Humanos.
74. Art. 68. 1. Os Estados-partes na Conveno comprometem-se a cumprir a deciso da

Corte em todo caso em que forem partes.
Conforme j descrevi em livro anterior salvo engano de modo indito no

Brasil , j houve uma tentativa peruada (fracassada) de denunciar somente o ato
de reconhecimento da jurisdio obrigatria da Corte.
O reconhecimento da jurisdio da Corte foi considerado clusula ptrea
do sistema interamericano. Assim, a Corte considerou inadmissvel a pretendida
denncia peruana, que no gerou qualquer efeito, continuando a apreciar os cha-
mados casos do Tribunal Constitucional e Ivcher Bronstein, ambos contra o Peru.75
Expus que inexiste qualquer disposio da Conveno que autorize os Estados a
repudiar sua anterior declarao de aceitao da jurisdio contenciosa da Corte
(...). Alm disso, para a Corte, a interpretao da Conveno no sentido contrrio
(ou seja, permitindo a denncia do reconhecimento da jurisdio da Corte) viola
claramente o seu art. 29, que estabelece que nenhuma disposio da Conveno
pode ser interpretada para permitir a supresso ou restrio da proteo de direitos
humanos j obtida pelo indivduo. Assim, h verdadeira proibio do retrocesso
no campo da proteo interamericana dos direitos humanos.76
Assim, a Corte Interamericana de Direitos Humanos decidiu que o ato do
Estado que reconhece sua jurisdio obrigatria aprimora o sistema protetivo da
Conveno: eventual denncia isolada desse ato seria retrocesso, proibido pelo
art. 29 da prpria Conveno Americana de Direitos Humanos. Essa deciso da
Corte fez com que o ato de denncia do reconhecimento da jurisdio da Corte
pelo Peru de Fujimori restasse invlido. Aps a queda do ditador, o Peru manteve
o reconhecimento.
Restaria, ento, ao Brasil seguir o caminho de Trinidad e Tobago, denunciando
a Conveno Americana de Direitos Humanos. A denncia seria aceita pela Corte,
pois est prevista no art. 78 da Conveno.77 O Brasil, contudo, responderia por
todas as sentenas de casos propostos por violaes ocorridas at um ano aps a
data da denncia (o chamado perodo de pr-aviso).
75. A Corte prolatou duas sentenas sobre a sua jurisdio nos casos de Ivcher Bronstein e
do Tribunal Constitucional em 24.09.1999. Ver Caso Ivcher Bronstein vs. Peru. Compe-
tncia. Sentena de 24.09.1999. Serie C, n. 54; Caso do Tribunal Constitucional vs. Peru.
Competncia. Sentena de 24.09.1999. Serie C, n. 55.
76. Ver Carvalho Ramos, Andr de. Direitos humanos em juzo... cit., em especial p. 339-340.
77. Art. 78. 1. Os Estados-partes podero denunciar esta Conveno depois de expirado o
prazo de cinco anos, a partir da data em vigor da mesma e mediante aviso-prvio de um
ano, notificando o Secretrio Geral da Organizao, o qual deve informar as outras partes.
2. Tal denncia no ter o efeito de desligar o Estado-parte interessado das obrigaes
contidas nesta Conveno, no que diz respeito a qualquer ato que, podendo constituir
violao dessas obrigaes, houver sido cometido por ele anteriormente data na qual a
denncia produzir efeito.
Contudo, do ponto de vista do direito brasileiro, entendemos que a denncia da

Conveno seria, por sua vez, inconstitucional. De fato, a Conveno tem a natureza
de norma materialmente constitucional. Logo, seria aplicvel a proibio de retrocesso
cuja essncia prevista no art. 60, 4., IV, da prpria Constituio: no se admite
sequer emenda constitucional que tenda a abolir os direitos e garantias individuais.
Assim, o efeito cliquet ou proibio do retrocesso impediria que a denncia
brasileira (consequncia natural da postura negacionista) pudesse ser feita sem
que fosse gerado verdadeiro trauma na coerncia da interpretao dos direitos
humanos no Brasil.
Se a denncia da Conveno Americana impossvel do ponto de vista do
Brasil, ficou demonstrada a inviabilidade de se negar o comando da sentena da
Corte. Resta o estudo da possibilidade de conciliao entre a sentena do Caso
Gomes Lund e a deciso do STF na ADPF 153.
9.2 A teoria do duplo controle

O regime jurdico da Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental
impressiona. Apesar do laconismo da Constituio (breve meno no 1. do art.
102), a Lei 9.892/1999 inseriu a ADPF no regime do controle abstrato de consti-
tucionalidade.
Assim, dispe o art. 10, 3., da lei que a deciso ter eficcia contra todos
e efeito vinculante relativamente aos demais rgos do Poder Pblico. Ademais,
dispe o art. 12 que a deciso que julgar procedente ou improcedente o pedido em
arguio de descumprimento de preceito fundamental irrecorrvel, no podendo
ser objeto de ao rescisria. Finalmente, o art. 13 prev que caber reclamao
contra o descumprimento da deciso proferida pelo STF, que poderoso instru-
mento para fazer valer, na prtica, o citado efeito vinculante.
Com base nesses dispositivos, lcita a seguinte pergunta referente ADPF
153, cujos votos foram analisados acima: como seria possvel a execuo da parte
central da condenao brasileira no caso Gomes Lund, que justamente a obrigao
de investigar, perseguir em juzo e punir criminalmente os agentes da ditadura
militar que violaram barbaramente os direitos humanos naquele perodo?
Antes de responder, parto da seguinte premissa: no h conflito insolvel
entre as decises do STF e da Corte de San Jos, uma vez que ambos os tribunais
tm a grave incumbncia de proteger os direitos humanos. Eventuais conflitos so
apenas conflitos aparentes, fruto do pluralismo normativo que assola o mundo de
hoje,78 aptos a serem solucionados pela via hermenutica.
78. Delmas-Marty, Mireille. Le pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2004.

Para resolver esses conflitos aparentes, h dois instrumentos. O primeiro deles

preventivo e consiste no apelo ao Dilogo das Cortes e fertilizao cruzada entre
os tribunais. Com isso, antevejo, no futuro, o uso pelo STF das posies dos diver-
sos rgos internacionais de direitos humanos aos quais o Brasil j se submeteu.79
Claro que no possvel obrigar os juzos nacionais ao Dilogo das Cortes,
pois isso desnaturaria a independncia funcional e o Estado Democrtico de Direito.
Assim, no caso do dilogo inexistir (vide votos de vrios ministros acima
mencionados) ou ser insuficiente (vide a avaliao parcial da jurisprudncia da
Corte de San Jos pelo Min. Celso de Mello), proponho uma teoria do duplo controle
ou crivo de direitos humanos, que reconhece a atuao em separado do controle de
constitucionalidade (STF e juzos nacionais) e do controle de convencionalidade
(Corte de San Jos e outros rgos de direitos humanos do plano internacional).
Os direitos humanos, ento, no Brasil possuem uma dupla garantia: o controle de
constitucionalidade nacional e o controle de convencionalidade internacional.
Qualquer ato ou norma deve ser aprovado pelos dois controles, para que sejam
respeitados os direitos no Brasil.
Esse duplo controle parte da constatao de uma verdadeira separao de
atuaes, na qual inexistiria conflito real entre as decises porque cada Tribunal
age em esferas distintas e com fundamentos diversos.
Para explicar essa separao de atuaes, cabe lembrar que a prpria Cons-
tituio brasileira mencionou expressamente tanto o STF (art. 102, entre outros)
quanto os tratados internacionais de direitos humanos (art. 5., 2. e 3.) e um
tribunal internacional de direitos humanos (art. 7. da ADCT).
Para compatibilizar esses dispositivos, necessrio separar as respectivas
reas de atuao, conforme o marco terico que defendi, em 2002, em palestra
dada no Seminrio Constituio em Crise ou Constituio Desafiada?, realizado
em Belo Horizonte.80
De um lado, o STF, que o guardio da Constituio e exerce o controle de
constitucionalidade. Por exemplo, na ADPF 153 (controle abstrato de constitucio-
nalidade), a maioria dos votos decidiu que a anistia aos agentes da ditadura militar
a interpretao adequada da Lei da Anistia e esse formato amplo de anistia que
foi recepcionado pela nova ordem constitucional.
De outro lado, a Corte de San Jos guardi da Conveno Americana de
Direitos Humanos e dos tratados de direitos humanos que possam ser conexos.
79. Carvalho Ramos, Andr de. O dilogo das Cortes.... cit., p. 805-850.
80. Posteriormente publicada em coletnea. Ver Carvalho Ramos, Andr de. A expanso do
direito... cit., p. 291-320.
Exerce, ento, o controle de convencionalidade. Para a Corte Interamericana, a

Lei da Anistia no passvel de ser invocada pelos agentes da ditadura. Mais: se-
quer as alegaes de prescrio, bis in idem e irretroatividade da lei penal gravior
merecem acolhida.
Com base nessa separao, v-se que possvel dirimir o conflito aparente
entre uma deciso do STF e da Corte de San Jos.
Assim, ao mesmo tempo em que se respeita o crivo de constitucionalidade do
STF, deve ser incorporado o crivo de convencionalidade da Corte Interamericana
de Direitos Humanos. Todo ato interno (no importa a natureza ou origem) deve
obedincia aos dois crivos. Caso no supere um deles (por violar direitos humanos),
deve o Estado envidar todos os esforos para cessar a conduta ilcita e reparar os
danos causados.
No caso da ADPF 153, houve o controle de constitucionalidade. No caso
Gomes Lund, houve o controle de convencionalidade. A anistia aos agentes da
ditadura, para subsistir, deveria ter sobrevivido intacta aos dois controles, mas s
passou (com votos contrrios, diga-se) por um, o controle de constitucionalidade.
Foi destroada no controle de convencionalidade.
Por sua vez, as teses defensivas de prescrio, legalidade penal estrita etc.,
tambm deveriam ter obtido a anuncia dos dois controles.
Como tais teses defensivas no convenceram o controle de convencionalidade
e dada a aceitao constitucional da internacionalizao dos direitos humanos, no
podem ser aplicadas internamente.
Conforme j escrevi em 2002, na linha da minha tese de doutorado depositada
em 1999: Assim, em face ao ordenamento jurdico brasileiro, as eventuais sen-
tenas da Corte Interamericana de Direitos Humanos prescindem da resciso ou
mesmo declarao de nulidade de sentena judicial interna. No plano estritamente
formal, a sentena internacional no rescinde nem reforma ato judicial interno,
j que inexiste, como apontado, hierarquia funcional entre os tribunais internos
e internacionais.81
No cabe, ento, alegar coisa julgada ou efeito vinculante para obstar in-
quritos policiais ou ao penal que estejam a aplicar a sentena interamericana,
pois no houve resciso ou declarao de nulidade da deciso da ADPF 153, que
continua a produzir efeitos no que tange aos seus fundamentos de direito interno.
S que as autoridades envolvidas devem cumprir agora a sentena internacional,
com base no art. 7. da ADCT, bem como os demais artigos que tratam de tratados
internacionais de direitos humanos.
81. Carvalho Ramos, Andr de. Processo internacional... cit., em especial p. 354.
Essa teoria do duplo controle permite a convivncia entre as ordens normativas

justapostas na defesa de direitos humanos.
No se desafia o STF, mas sim ficam esclarecidos os campos de atuao: para
a Alta Corte nacional h a palavra final sobre o ordenamento nacional; para a Cor-
te Interamericana de Direitos Humanos resta a palavra final sobre a Conveno
Americana de Direitos Humanos, costume internacional e tratados conexos, que
incidem tambm sobre o Brasil.
A partir da teoria do duplo controle, agora deveremos nos acostumar a exigir
que todo ato interno se conforme no s ao teor da jurisprudncia do STF, mas
tambm ao teor da jurisprudncia interamericana (cujo contedo deve ser estudado
inclusive nas Faculdades de Direito).
10. As duas regras sobre execuo das sentenas da Corte

De acordo com o art. 68 da Conveno Americana de Direitos Humanos exis-
tem duas regras de execuo de sentena prolatada pela Corte de San Jos.
A primeira regra, tradicional em termos de execuo de sentena internacional,
estipula que a execuo das sentenas da Corte depende da normatividade interna.
Assim, cabe a cada Estado escolher a melhor forma, de acordo com seu direito, de
executar os comandos da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
A segunda regra firmada no art. 68.2 da Conveno Americana de Direitos
Humanos inovao do sistema interamericano. Consiste na meno da utilizao
das regras internas de execuo de sentenas nacionais contra o Estado para a exe-
cuo da parte indenizatria da sentena da Corte. De fato, estabelece o 2. art.
68 que as disposies da Corte referentes a indenizaes podero ser executadas
de acordo com o direito interno de cada Estado-Parte.82
A seguir, analisamos, em detalhes, a forma de execuo do comando pecunirio
e tambm do comando no pecunirio da Sentena da Corte.
11. A execuo da indenizao pecuniria

H vrias obrigaes pecunirias mencionadas acima a serem pagas aos fami-
liares das vtimas e s organizaes no governamentais representantes.
O cumprimento das sentenas da Corte Interamericana de Direitos Humanos
obrigao do Estado brasileiro, o que implica que devem ser cumpridos seus co-
82. Art. 68. 1. Os Estados-partes na Conveno comprometem-se a cumprir a deciso da

Corte em todo caso em que forem partes. 2. A parte da sentena que determinar indeniza-
o compensatria poder ser executada no pas respectivo pelo processo interno vigente
para a execuo de sentenas contra o Estado.
mandos de modo espontneo pelo Estado, incluindo-se, por certo, o pagamento

das indenizaes pecunirias, Desde a data do nosso primeiro estudo sobre a exe-
cuo interna das decises da Corte Interamericana de Direitos Humanos houve
considervel evoluo no tratamento normativo do tema no Brasil.83
Em primeiro lugar, j h previso oramentria para pagamentos eventualmente
ordenados pela Corte e que sero realizados pelo Poder Executivo Federal, conforme
consta da lei oramentria pesquisada, no caso a Lei 12.214/2010 e que repetiu o que
j constava da lei oramentria anterior. De fato, houve previso de dotao especfica
para pagamento de indenizao a vtimas de violao das obrigaes contradas pela
Unio por meio da adeso a tratados internacionais dos direitos humanos, dotao
esta a cargo da Secretaria Especial de Direitos Humanos.84
Logo, ficou superada a burocrtica e anacrnica aprovao de lei federal
especfica para pagamento de indenizao a vtimas de violao de direitos hu-
manos, como ocorreu no caso Jos Pereira, uma vez que, na poca, inexistiam as
autorizaes oramentrias e financeiras cabveis.85
No caso Gomes Lund, alm de pagar as indenizaes por danos materiais e
morais, bem como as custas, cabe ao Poder Executivo a realizao de convocatria
para possveis vtimas se habilitarem a receber as indenizaes de acordo com a
Lei 9.140/1995.
12. Os deveres dos Poderes Pblicos e as obrigaes de fazer do Caso

Gomes Lund
12.1 Poder Executivo

Como brao administrativo da Repblica Federativa do Brasil, incumbe ao
Poder Executivo federal boa parte das obrigaes de fazer impostas na sentena
do Caso Gomes Lund.
83. Data do depsito de tese de doutorado, em 1999.

84. Ver mais no sistema de acompanhamento oramentrio do Senado Federal (sistema Siga
Brasil) em <https://siga.senado.gov.br/siga/scripts/login/webiHome.jsp>, acesso em: 06.02. 2011.
85. Ver o caso J. P. F., envolvendo a omisso em investigar e punir os responsveis pela sub-
misso de trabalhador condio anloga de escravo e a edio da Lei 10.706/2003, cujo
art. 1. dispe: Art. 1.o Fica a Unio autorizada a conceder indenizao de R$ 52.000,00
(cinquenta e dois mil reais) a J. P. F., portador da carteira de identidade RG n.(...) e inscrito
no CPF sob o n. (...), por haver sido submetido condio anloga de escravo e haver
sofrido leses corporais, na fazenda denominada Esprito Santo, localizada no Sul do
Estado do Par, em setembro de 1989. Ver ainda o parecer da Advogada da Unio Denise
Caldas Figueira sobre o tema em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/revista/Rev_77//
pareceres/Denise.pdf>, acesso em: 06.12.2010.
Em primeiro lugar, recai sobre os ombros do Ministrio da Justia e do seu

Departamento de Polcia Federal o dever de investigar os desaparecimentos for-
ados e outros atos de violao de direitos humanos realizados pelos agentes da
represso poltica. Assim, urge a instaurao dos respectivos inquritos policiais
federais, que, obviamente, merecem tratamento diferenciado pela complexidade
e urgncia que o caso requer, com destinao de recursos humanos e materiais
de monta.
Logo, obrigao do Poder Executivo federal a formao de fora-tarefa, com
delegados e especialistas para apurar os fatos, supervisionados pelo Ministrio
Pblico Federal (destinatrio final dos inquritos da Polcia ver abaixo).
Outro ponto essencial a cargo do Poder Executivo a plena entrega dos arqui-
vos e documentos sobre as atividades do aparelho de represso da ditadura militar
na Guerrilha do Araguaia, localizando-se os restos mortais dos desaparecidos e
reconstituindo os fatos envolvendo cada uma das vtimas, rompendo o vu da
incerteza e obscuridade que ainda mancha a histria do Brasil.
Tambm incumbe ao Poder Executivo disponibilizar o tratamento mdico
adequado aos familiares das vtimas, zelando para que se d o cumprimento dessa
parte da sentena da Corte.
As outras espcies de satisfao (publicao da sentena, livro eletrnico, ato
pblico) tambm devem ser realizadas pelo Governo Federal.
12.2 Poder Legislativo

A principal incumbncia a aprovao da lei instituidora da Comisso da
Verdade, seguindo os parmetros de transparncia, publicidade e efetividade da
Corte e tambm de lei tipificando o delito de desaparecimento forado.
12.3 Poder Judicirio

Em face do princpio da universalidade da jurisdio (art. 5., XXXV) prov-
vel que os autores das graves violaes de direitos humanos busquem, no Judicirio,
interromper os esforos de cumprimento integral da sentena da Corte de San Jos.
Assim, conforme j escrevi em obra anterior (2002): Como todo ato estatal,
a deciso judicial transitada em julgado passvel de ser analisada pelos rgos
internacionais quanto a sua compatibilidade com os dispositivos do Direito In-
ternacional dos Direitos Humanos. Caso a deciso judicial local seja considerada
violatria dos direitos humanos protegidos, deve haver o imediato cumprimento da
deciso internacional, reparando o dano causado. A deciso judicial local, todavia,
diferencia-se dos demais atos internos pela possibilidade de invocao da chama-
da exceo de coisa julgada, visando dar imutabilidade aos comandos da deciso

atacada. Todavia, necessrio que se assinale, de maneira clara, que, para o direito
internacional, h a constatao da responsabilidade internacional do Estado por
violao de direitos humanos por qualquer fato imputvel ao Estado, quer judicial
ou no, devendo o Estado implementar a reparao porventura acordada. Logo, o
rgo internacional que constata a responsabilidade internacional do Estado no
possui o carter de um tribunal de apelao ou cassao, contra o qual pode ser
oposta a exceo da coisa julgada.86
Como j mencionei acima, no a Corte de San Jos uma quarta instncia
e nem h conflito real com as decises locais. Mesmo quando o encarregado de
apreciar a responsabilidade internacional do Estado recebe a denominao de
Corte ou Tribunal, no escapa ao observador atento a natureza jurdica de direito
internacional do rgo. Essa natureza jurdica de direito internacional redunda na
ausncia de hierarquia entre o tribunal local e o rgo internacional. Logo, quando
analisam a responsabilidade internacional do Estado no so sujeitas s limitaes
de um tribunal local (que deve respeitar a coisa julgada local), mas somente s
limitaes impostas pelo direito internacional.87
A separao entre a esfera judicial local e a esfera internacional essencial,
justamente para evitar que eventuais excees processuais de direito interno sejam
utilizadas para tolher o exerccio da jurisdio internacional. Alm disso, uma
anlise mais acurada do instituto da coisa julgada, que fundamenta a pretensa
imutabilidade das decises internas, demonstra a impossibilidade de utilizarmos
tal instituto em sede internacional, j que seria necessria a identidade de partes,
pedido e causa de pedir (os chamados elementos da ao), o que no ocorre entre a
causa local e a causa internacional. Com efeito, na jurisdio internacional as partes
e o contedo da controvrsia so, por definio, distintos dos da jurisdio interna.
Para a jurisdio internacional, discute-se, por outro lado, a pretensa violao do
Estado diante de suas obrigaes internacionais, tendo o direito internacional
como nova causa de pedir, podendo gerar deciso internacional oposta deciso
judicial interna.
claro que, para aqueles acostumados com as frmulas de cumprimento de
ordens judiciais internas (requisio de fora policial, crime de desobedincia etc.),
a Corte de San Jos seria impotente, caso o STF determine a desconsiderao da
sentena do Caso Gomes Lund.
O poder de um Tribunal Internacional de outro quilate. Em primeiro lugar,
pode provocar o incio de um lento processo de estabelecimento de sanes inter-
86. Carvalho Ramos, Andr de. Processo internacional... cit., em especial p. 354-355.
87. Idem, ibidem.
nacionais de direitos humanos.88 Mas, em especial, pode manter o Brasil e o STF

no rol daqueles que desrespeitam os direitos humanos internacionais.
De fato, o Estado Brasileiro deve apresentar Corte Interamericana de Di-
reitos Humanos, dentro do prazo de um ano da data da notificao da sentena
condenatria (14.12.2010), um relatrio completo das medidas tomadas para o
integral cumprimento dessa deciso. Caso o STF impea o cumprimento de parte
substancial da sentena (pela via da reclamao, do habeas corpus etc.), o Brasil
ser novamente responsabilizado, em um crculo vicioso sem fim.89
Devemos pensar que, no limite, o Poder Judicirio nacional tambm depende
de legitimidade social.
A eroso dessa legitimidade pela pecha de desrespeito a direitos humanos
um cenrio extremamente grave para qualquer julgador, e, em especial, para a
mais Alta Corte do Brasil.
Esperamos que esse cenrio terrvel para os Tribunais de um pas de de-
mocracia jovem no se concretize e o Brasil cumpra os comandos da sentena
de San Jos.
12.4 Ministrio Pblico

O Ministrio Pblico brasileiro essencial na tarefa de implementar inter-
namente as decises internacionais de responsabilizao do Estado por violao
de direitos humanos. No caso de inrcia dos outros Poderes, caber ao Ministrio
Pblico a misso de utilizar seus poderes judiciais e extrajudiciais (entre eles o
poder de requisio e investigao na rea criminal), para obter a implementao
negada.90 Para tanto, citamos, como instrumentos para tal implementao a ao
civil pblica, a ao penal pblica, a ao de improbidade e outras visando o correto
cumprimento do comando internacional.
Por outro lado, cabe recordar que a deciso do caso Gomes Lund impacta
decisivamente em atribuio privativa do MP, que a propositura de aes penais
contra os agentes da represso poltica. Assim, no mais possvel a promoo de
arquivamento de inqurito policial ou sua confirmao pelas instncias superiores
88. Carvalho Ramos, Andr de. Responsabilidade internacional... cit., em especial a Parte III
da obra sobre sanes coletivas e unilaterais de direitos humanos, p. 313-408.
89. Carvalho Ramos, Andr de. O Brasil no banco dos rus: dez anos do reconhecimento da
jurisdio obrigatria da corte interamericana de direitos humanos. Boletim IBCCRIM,
vol. 16, p. 11-12, 2008.
90. Carvalho Ramos, Andr de. Processo internacional... cit., em especial p. 360-361.
do parquet fundada em alegaes de anistia, ne bis in idem, prescrio, coisa julgada

e irretroatividade da lei penal gravior, como j debatemos acima.
Concluso: evitar o Fla-Flu jurdico
O direito internacional dos direitos humanos avanou muito no Brasil e esse

avano se deve, em boa medida, s novas composies do STF. S assim foi obtida
a mudana da orientao sobre o estatuto normativo dos tratados internacionais,
por exemplo, sem falar de vrios outros progressos na defesa dos direitos de todos.
No caso da ADPF 153, defendemos que o momento de avanarmos mais um passo
e aceitarmos a interpretao internacional dos direitos protegidos.
necessrio termos em mente que a internacionalizao dos direitos humanos
no pode ser restrita aos textos dos tratados: a interpretao deles deve tambm ser
internacional. Eventual interpretao nacionalista, desapegada aos parmetros
internacionais, nega a universalidade dos direitos humanos e transforma os tratados
e a Declarao Universal de Direitos Humanos em peas de retrica, pois permite
que cada pas interprete o que tortura, intimidade, devido processo legal e
outros comandos abertos dos textos de direitos humanos, gerando riscos de abuso
e relativismo puro e simples.
No caso brasileiro, esse caminho nacionalista , alm disso, um beco sem
sada, pois o Brasil j reconheceu a jurisdio da Corte Interamericana de Direitos
Humanos. Por isso, em 24.11.2010, meses aps a deciso do STF, a Corte Interame-
ricana de Direitos Humanos condenou o Brasil, exigindo que fosse feita completa
investigao, persecuo e punio criminal aos agentes da represso poltica
durante a ditadura militar, mandando o Brasil desconsiderar, ento, a extenso da
Lei da Anistia para tais indivduos.
A defesa brasileira chegou at a informar a Corte de San Jos sobre a ADPF
153 e seu efeito vinculante e erga omnes, defendendo sem xito o respeito de-
ciso do nosso STF. De fato, cabe Corte Interamericana exigir o cumprimento
da Conveno Americana de Direitos Humanos (na sua interpretao) do Estado
brasileiro, o que atinge todos os seus rgos, judiciais ou no.
Com a teoria do duplo controle tentamos evitar o Fla-Flu jurdico e a con-
sequente guerra judicial entre a mais Alta Corte brasileira e a Corte de San Jos.
Por outro lado, cabe ressaltar que uma sentena internacional histrica como
essa fruto de muito esforo: dos familiares das vtimas, das organizaes no
governamentais representantes e seus membros, de professores de diversas Fa-
culdades, de diversas autoridades pblicas que no se intimidaram com a posio
contrria da cpula de vrias instituies.
Agora, em homenagem a esse esforo e dvida histrica com as famlias

das vtimas e com a sociedade brasileira (beneficiria, em ltima anlise, do cum-
primento dos direitos verdade e justia), cabe s autoridades pblicas, nas suas
respectivas esferas de atuao, cumprir a sentena do Caso Gomes Lund.
A sentena da Corte
Interamericana de Direitos
Humanos e a obrigao de instituir
uma Comisso da Verdade
Marlon Alberto Weichert

8
A natureza, como a histria,
segrega memria e vida
e cedo ou tarde desova
a verdade sobre a aurora.
No h cova funda
que sepulte
a rasa covardia.
No h tmulo que oculte
os frutos da rebeldia.
Cai um dia em desgraa
a mais torpe ditadura
quando os vivos saem praa
e os mortos da sepultura.
(fragmento de Os desaparecidos, de
Affonso Romano de SantAnna)
Sumrio: 1. A aplicabilidade da sentena da Corte Interamericana de Direitos

Humanos 2. A deciso da Corte em relao previso de uma Comisso da
Verdade 3. Requisitos para uma efetiva Comisso da Verdade: 3.1 Indepen-
dncia e idoneidade da comisso. Transparncia na escolha de seus membros;
3.2 Autonomia financeira e operacional 4. Concluso.
A SENTENA DA CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS 227
1. A aplicabilidade da sentena da Corte Interamericana de Direitos

Humanos
O cumprimento da deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos
(CIDH) proferida no caso Gomes Lund pode representar um dos mais expressivos
passos do Estado brasileiro para a afirmao dos direitos humanos. No se trata,
to somente, de reparar as graves violaes de direitos fundamentais perpetradas
em face das vtimas da ditadura militar, mas tambm de garantir que as instituies
ptrias reconheam e respeitem os sistemas universal e regional de proteo dos
direitos humanos.
O ineditismo da sentena reside, sobretudo, na sua amplitude. Embora o Brasil
j tenha recebido outras trs decises desfavorveis da CIDH,1 a condenao do
Caso Gomes Lund a primeira que envolve obrigaes de fazer para o trs Poderes
da Repblica, alm do Ministrio Pblico da Unio.
Em especial, o que estaria gerando maior polmica a divergncia de enfoques
entre o STF e a CIDH no que se refere validade da anistia aos perpetradores de
graves violaes aos direitos humanos. Embora este no seja o objeto do presente
artigo, no podemos deixar de registrar em brevssimas linhas que no identi-
ficamos conflito objetivo entre a deciso da CIDH e aquela proferida, em abril de
2010, pelo STF no julgamento da ADPF 153.
Com efeito, indispensvel, antes de tudo, compreender que a adeso Con-
veno Americana sobre Direitos Humanos e o reconhecimento da jurisdio obri-
gatria da CIDH foram atos soberanos e voluntrios do Estado brasileiro. Portanto,
foi o Brasil, por suas autoridades constitucionalmente competentes (Presidncia da
Repblica e Congresso Nacional), que decidiu integrar o sistema interamericano de
direitos humanos. No se identifica nenhuma mcula no processo de ratificao da
Conveno, ou de sua aprovao em mbito interno. Outrossim, nenhum Estado
estrangeiro compeliu o Pas a tomar parte desses atos e organismos internacionais.
Pouco importa, nesse particular, a discusso sobre a estatura constitucional
da Conveno. O relevante compreender que a aceitao da jurisdio e da com-
petncia da CIDH concretiza preceitos constitucionais. Destacam-se o art. 4., II
(A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos
seguintes princpios: (...) II prevalncia dos direitos humanos; (...)), o 2. do
art. 5. ((...) 2. Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem
outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados
internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.), e o art. 7.
1. Casos Ximene Lopes (sentena de 04.07.2006), Caso Escher (sentena de 06.07.2009) e

Caso Garibaldi (sentena de 23.09.2009). Disponveis em: <http://www.corteidh.or.cr/
pais.cfm?id_Pais=7>.
do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias (O Brasil propugnar pela

formao de um tribunal internacional dos direitos humanos.).
Assim, a aceitao pelo Estado brasileiro da jurisdio de um tribunal inte-
ramericano de direitos humanos previsto em Conveno Internacional encontra
pleno e direto apoio na Constituio. Portanto, a limitao da competncia do
STF pelo ato do Presidente da Repblica de ratificar a Conveno e a deciso do
Congresso Nacional de aprov-la, longe de afrontar a Constituio, concretizam
mandamentos nela inseridos.
Em suma, a adeso do Brasil Conveno Americana sobre Direitos Humanos
e jurisdio obrigatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos, alm de
soberana, foi formal e materialmente constitucional.
Em outras palavras, para recusar a autoridade da CIDH seria necessrio
existir algum vcio de inconstitucionalidade formal ou material nos atos de
ratificao, aprovao e promulgao da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos ou de aceitao da jurisdio da CIDH. Em especial, para sustentar a
no aplicao de uma sentena da CIDH proferida contra o Brasil, o STF ter que
declarar inconstitucional a promulgao da clusula do art. 68.1 da Conveno:
Os Estados-Partes na Conveno comprometem-se a cumprir a deciso da Corte
em todo caso em que forem partes.
Antes, porm, a Corte Suprema precisar considerar as regras dos arts. 27 e
46 da Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados, de 1969,2 que probem os
Estados de invocar as disposies de seu direito interno para justificar o inadimple-
mento de um tratado ou de afirmarem que seu consentimento ao texto do tratado
foi dado com violao de uma disposio de seu direito interno sobre competncia
para concluir tratados, a no ser que essa violao fosse manifesta e dissesse res-
peito a uma norma de seu direito interno de importncia fundamental. Note-se
bem: a nica possibilidade de recusar a autoridade da Corte seria demonstrar que
o Presidente da Repblica no tinha competncia constitucional para ratificar e
promulgar a Conveno e tampouco o Congresso Nacional para aprov-la.
Ora, no caso da Conveno Americana sobre Direitos Humanos todos os
requisitos constitucionais para a ratificao, aprovao e promulgao foram se-
guidos, sendo inadmissvel uma justificativa nesse sentido.
O mais relevante, porm, lembrar que o Brasil se sustentar que a jurisdio
da CIDH no obrigatria para os rgos internos ter que denunciar integralmen-
te a Conveno, conforme dispe o art. 44.1 da referida Conveno de Viena sobre
2. Esse tratado foi ratificado e promulgado pelo Brasil em 2009 (Dec. legislativo 496 e Dec.
presidencial 7.030). Porm, suas normas j eram mandatrias conforme o costume in-
ternacional (jus cogens).
Direito dos Tratados: O direito de uma parte, previsto num tratado ou decorrente
do artigo 56, de denunciar, retirar-se ou suspender a execuo do tratado, s pode
ser exercido em relao totalidade do tratado, a menos que este disponha ou as
partes acordem diversamente.
Ora, como a Conveno Americana sobre Direitos Humanos no disciplinou
o direito de denncia de modo distinto daquele fixado na Conveno de Viena,
para recusar a autoridade da CIDH o Pas ter que deixar o sistema interamericano
de direitos humanos.
Essa situao, porm, inimaginvel e representaria um retrocesso sem pre-
cedente nas relaes internacionais do Brasil e um duro golpe na democracia e na
promoo dos direitos humanos.
Vale lembrar que o ditador peruano Alberto Fujimori, em julho de 1999, de-
clarou que deixava de reconhecer a jurisdio obrigatria da CIDH, sem denunciar
a Conveno como um todo. Nesse caso, a prpria Corte registrou que la nica
va de que dispone el Estado para desvincularse del sometimiento a la competencia
contenciosa de la Corte, segn la Convencin Americana, es la denuncia del tratado
como un todo.3
E, mesmo assim, preciso destacar que a denncia no aproveitaria a deciso
j prolatada no caso Gomes Lund, pois opera apenas ex nunc, e aps um ano da
notificao respectiva, conforme o art. 78 do texto da Conveno.4
Portanto, preciso reconhecer que, relativamente matria de direitos huma-
nos, todos os rgos do Estado brasileiro esto submetidos autoridade da CIDH,
inclusive aqueles que se situam na cpula dos Poderes. E no h a opo jurdica
de desconsider-la.
No que diz respeito ao aparente conflito entre a deciso do STF na ADPF 153 e
a sentena da CIDH no caso Gomes Lund quanto validade da anistia para agentes
pblicos autores de crimes durante a represso dissidncia poltica, os rgos
internos de persecuo penal, para discernirem qual delas seguiro (se a do STF ou
a da CIDH), devem observar os limites da competncia de cada um dos Tribunais.
3. Caso del Tribunal Constitucional vs. Peru. Sentena de 24.09.1999. 39.

4. Art. 78. (...)
1. Os Estados-Partes podero denunciar esta Conveno depois de expirado um prazo
de cinco anos, a partir da data de entrada em vigor da mesma e mediante aviso-prvio de
um ano, notificando o Secretrio-Geral da Organizao, o qual deve informar as outras
Partes.
2. Tal denncia no ter o efeito de desligar o Estado-Parte interessado das obrigaes
contidas nesta Conveno, no que diz respeito a qualquer ato que, podendo constituir
violao dessas obrigaes, houver sido cometido por ele anteriormente data na qual a
denncia produzir efeito.
Assim, se os crimes estiverem vinculados a violaes aos direitos humanos,

devero ser examinados sob o plio da deciso da CIDH. Nessa situao, no se
aplica a deciso do STF, dada a especial competncia da CIDH. Porm, nos delitos
que no se refiram a violaes aos direitos humanos, prevalece o efeito vinculante
do julgamento da ADPF.
Note-se, alis, que a prpria sentena da CIDH no considerou a Lei de
Anistia invlida em face de qualquer violao de direitos humanos. No mrito de
sua deciso encontra-se a previso de que essa carece de efeitos jurdicos apenas
quando se tratar de grave violao.
O dispositivo da sentena da CIDH bem claro nessa limitao do alcance da
declarao de invalidade da anistia, seno vejamos:
3. As disposies da Lei de Anistia brasileira que impedem a investigao e
sano de graves violaes de direitos humanos so incompatveis com a Conveno
Americana, carecem de efeitos jurdicos e no podem continuar representando
obstculo para a investigao dos fatos do presente caso, nem para a identificao
e punio dos responsveis, e tampouco podem ter igual ou semelhante impacto
a respeito de outros casos de graves violaes de direitos humanos consagrados na
Conveno Americana ocorridos no Brasil.
(...)
5. O Estado descumpriu a obrigao de adequar seu direito interno Conven-
o Americana sobre Direitos Humanos, (...), como consequncia da interpretao
e aplicao que foi dada Lei de Anistia a respeito de graves violaes aos direitos
humanos. (destaques nossos)
H, pois, uma especialidade da situao descrita na sentena da CIDH em
relao ao objeto do julgamento do STF. Assim, nos casos em que houve perpetra-
o de grave violao aos direitos humanos, tal como tortura, execuo sumria,
extrajudicial ou arbitrria, ou desaparecimento forado (exemplos da prpria
sentena, 171), deve ser observado o preceito da sentena da CIDH e afastada a
aplicao da Lei de Anistia. Nos demais casos,5 prevalece a deciso do STF.
Em suma, a CIDH no uma instncia adicional ao processo interno e no
reformou a deciso da Suprema Corte brasileira na ADPF 153. Sua sentena na-
vega no estrito espao de sua competncia e somente ali prevalece em relao s
decises dos rgos jurisdicionais internos. Logo, toda autoridade que participa
da persecuo penal (membros do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e da
Polcia Judiciria) est adstrita a respeitar ambas as decises, nos limites de suas
respectivas aplicabilidades. Nesse sentido, vale enfatizar o que disse a prpria
CIDH, no 176 da sentena:
5. E desde que as condutas ilcitas no caracterizem crimes contra a humanidade.

176. Este Tribunal estabeleceu em sua jurisprudncia que consciente de

que as autoridades internas esto sujeitas ao imprio da lei e, por esse motivo, esto
obrigadas a aplicar as disposies vigentes no ordenamento jurdico. No entanto,
quando um Estado Parte de um tratado internacional, como a Conveno Ameri-
cana, todos os seus rgos, inclusive seus juzes, tambm esto submetidos quele,
o que os obriga a zelar para que os efeitos das disposies da Conveno no se
vejam enfraquecidos pela aplicao de normas contrrias a seu objeto e finalidade,
e que desde o incio carecem de efeitos jurdicos. O Poder Judicirio, nesse sentido,
est internacionalmente obrigado a exercer um controle de convencionalidade
ex officio entre as normas internas e a Conveno Americana, evidentemente no
marco de suas respectivas competncias e das regulamentaes processuais cor-
respondentes. Nessa tarefa, o Poder Judicirio deve levar em conta no somente
o tratado, mas tambm a interpretao que a ele conferiu a Corte Interamericana,
intrprete ltima da Conveno Americana.
2. A deciso da Corte em relao previso de uma Comisso da Verdade

A figura da Comisso da Verdade relativamente nova no planeta. O primeiro
exemplo de 1974, quando foi instituda em Uganda a Comisso para Investiga-
o de Desaparecimentos de Pessoas.6 Entretanto, foi na dcada de 80, sobretudo
na Amrica Latina, que o modelo se desenvolveu. At hoje, um dos casos mais
representativos o da Argentina que, em 1983, criou a Comisso Nacional sobre
o Desaparecimento de Pessoas (Comisin Nacional sobre la Desaparicin de
Personas CONADEP) cujo relatrio foi denominado Nunca Ms e trata das
vtimas da ditadura militar naquele pas. Trata-se do primeiro caso bem-sucedido
de Comisso.7 Outrossim, o exemplo mais conhecido o da frica do Sul, com a
sua Comisso da Verdade e Reconciliao, de 1995, para investigar violaes aos
direitos humanos no regime do apartheid. No total, contam-se mais de 40 Comis-
ses da Verdade pelo mundo afora.
As Comisses da Verdade so mecanismos oficiais de apurao de graves
violaes aos direitos humanos, normalmente aplicados em pases emergentes
de perodos de exceo ou de guerras civis. O propsito saber o que ocorreu,
para aprimorar as instituies de segurana pblica e contribuir com o princpio
da no repetio, no bojo das medidas de Justia de Transio.8 O pressuposto
6. Hayner, Priscilla B. Unspeakable truths. Facing the challenge of Truth Commissions. 2. ed.
New York and London: Routledge, 2010. p. 256.
7. Steiner, Henry J. et al. International Human Rights in context. Law, politics, morals. 2. ed.
Oxford: Oxford University Press, 2000. p. 1218.
8. Sobre Justia de Transio, conferir o Relatrio do Secretrio-Geral da ONU ao Conselho
de Segurana n. S/2004/616, datado de 23 de agosto de 2004: The rule of law and transicio-
que a exposio pblica dos acontecimentos, suas circunstncias, causas e con-

sequncias permitem sociedade compreender o ocorrido e adotar posturas de
preveno. Fortalece-se o princpio da transparncia com ganhos significativos
para a democracia.9 O produto final um relatrio que, alm de relatar os fatos
apurados, deve apresentar recomendaes para o aprimoramento dos organismos
pblicos e outras medidas pertinentes.
H, outrossim, Comisses da Verdade em pases estveis democraticamente,
mas que tiveram episdios relevantes de violaes aos direitos humanos. o caso,
por exemplo, do Canad, que tem em curso uma Comisso da Verdade para apurar
a violao de direitos culturais dos povos aborgenes.
As Comisses da Verdade no so aceitas, atualmente, pelo direito internacio-
nal dos direitos humanos, como substitutivas dos rgos judicirios de investigao
e tampouco suprimem a necessidade de promoo da responsabilidade penal.
O resultado do seu trabalho apontado como revelao da verdade histrica,
em contraponto quela que exsurge de um processo judicial, identificada como
verdade judicial.
O caso da frica do Sul foi, provavelmente, o exemplo nico de uma Comisso
da Verdade investida do poder de aplicar anistia a perpetradores de graves viola-
es aos direitos humanos. Conforme a Lei de Promoo da Unidade Nacional e
da Reconciliao,10 n. 34, de 1995, os autores de violaes aos direitos humanos
com objetivo poltico que revelassem integralmente todos os fatos relacionados
com esses atos, num processo conhecido como anistia pela verdade, poderiam
postular perante o Comit de Anistia da Comisso no serem submetidos per-
secuo penal.
Para a CIDH, a instituio e o funcionamento de uma Comisso da Verdade
no Brasil integra o conjunto das medidas de promoo do acesso informao e
revelao da verdade, mas no substituem a obrigao do Estado de estabelecer
a verdade e assegurar a determinao judicial de responsabilidades individuais,
atravs dos processos judiciais penais.
nal justice in conflict and post-conflict societies. Disponvel em: <http://daccessdds.un.org/

doc/UNDOC/GEN/N04/395/29/PDF/N0439529.pdf?OpenElement>. Vide, tambm,
Blickford, Louis. Transicional justice (verbete). The Encyclopedia of Genocide and Crimes
Against Humanity, Macmillan Reference USA, 2004. Disponvel em: <http://www.ictj.org/
static/TJApproaches/WhatisTJ/macmillan.TJ.eng.pdf>. Acesso em: 18.04.2008.
9. Cfr. Sikkink, Kathryn; Walling, Carrie Booth. The impacts of human rights trials in Latin
America. Journal of Peace Research, Los Angeles, London, New Delhi and Singapore, vol.
44, n. 4, p. 427-445. 2007. Segundo o estudo, Brazil experienced a greater decline in its
human rights practices than any other transitional country in the region (p. 437).
10. The Promotion of National Unity and Reconciliation Act of 1995. Traduo livre.
De fato, a Corte em sua jurisprudncia firme em reconhecer que a apurao

da verdade mediante procedimentos extrajudiciais no substitui a obrigao de
investigar e responsabilizar os autores desses atos no mbito judicial. As Comisses
da Verdade so importantssimos instrumentos de satisfao do dever de revelar a
verdade, e objetivam promover a verdade histrica, o esclarecimento dos fatos e a
definio de responsabilidades institucionais. Os processos penais, porm, tratam
da produo da verdade judicial, definem as circunstncias dos ilcitos e apontam
responsabilidades pessoais. No Caso Anzualdo Castro vs. Peru, em sentena de
22.09.2009, apontou a CIDH:
119. El Tribunal considera que el derecho a conocer la verdad tiene como
efecto necesario que en una sociedad democrtica se conozca la verdad sobre los
hechos de graves violaciones de derechos humanos. Esta es una justa expectativa
que el Estado debe satisfacer, por un lado, mediante la obligacin de investigar
las violaciones de derechos humanos y, por el otro, con la divulgacin pblica
de los resultados de los procesos penales e investigativos. Esto exige del Estado
la determinacin procesal de los patrones de actuacin conjunta y de todas las
personas que de diversas formas participaron en dichas violaciones y sus corres-
pondientes responsabilidades. Adems, en cumplimiento de sus obligaciones de
garantizar el derecho a conocer la verdad, los Estados pueden establecer comisiones
de la verdad, las que contribuyen a la construccin y preservacin de la memoria
histrica, el esclarecimiento de hechos y la determinacin de responsabilidades
institucionales, sociales y polticas en determinados perodos histricos de una
sociedad.11
No processo Gomes Lund, os peticionrios12 pediram CIDH que condenasse o
Estado brasileiro a criar uma Comisso da Verdade, segundo os parmetros interna-
cionais de autonomia, independncia e consulta pblica para sua integrao, e que
fosse dotada de recursos e atribuies adequados. O Estado, por sua vez, informou
o trmite no Congresso Nacional do Projeto de Lei 7.376/2010, que implementa
a Comisso Nacional da Verdade constituda por sete membros designados pelo
Presidente da Repblica, entre brasileiros de reconhecida idoneidade e conduta
tica, identificados com a defesa da democracia e a institucionalidade constitucio-
nal, bem como com o respeito aos direitos humanos.
Embora a CIDH no tenha condenado o Brasil objetivamente quanto a esse
item (nos pontos resolutivos no houve item especfico sobre a matria), exortou
11. Vide, tambm, o Caso Zambrano Vlez vs. Equador, 128 e 129, sentena de 04.07.2007.
12. Foram peticionrios, ou seja, requerentes perante a Comisso Interamericana de Direitos
Humanos: o Centro pela Justia e o Direito Internacional (CEJIL), a Human Rights Watch/
Americas, a Comisso de Familiares de Mortos e Desaparecidos Polticos, a Sra. Angela
Harkavy e o Grupo Tortura Nunca Mais do Rio de Janeiro.
que a instituio da Comisso da Verdade siga os parmetros de sua jurisprudncia,

seno vejamos:
297. Quanto criao de uma Comisso da Verdade, a Corte considera que
se trata de um mecanismo importante, entre outros aspectos, para cumprir a obri-
gao do Estado de garantir o direito de conhecer a verdade sobre o ocorrido. Com
efeito, o estabelecimento de uma Comisso da Verdade, dependendo do objeto, do
procedimento, da estrutura e da finalidade de seu mandato, pode contribuir para
a construo e preservao da memria histrica, o esclarecimento de fatos e a
determinao de responsabilidades institucionais, sociais e polticas em determi-
nados perodos histricos de uma sociedade. Por isso, o Tribunal valora a iniciativa
de criao da Comisso Nacional da Verdade e exorta o Estado a implement-la,
em conformidade com critrios de independncia, idoneidade e transparncia na
seleo de seus membros, assim como a dot-la de recursos e atribuies que lhe
possibilitem cumprir eficazmente com seu mandato. A Corte julga pertinente, no
entanto, destacar que as atividades e informaes que, eventualmente, recolha
essa Comisso, no substituem a obrigao do Estado de estabelecer a verdade e
assegurar a determinao judicial de responsabilidades individuais, atravs dos
processos judiciais penais.
Assim, para a CIDH, a Comisso da Verdade deve ser independente, idnea,
transparente no processo de escolha de seus membros, dotada de recursos sufi-
cientes e munida de atribuies compatveis com seu mandato.
Outrossim, essa Comisso no pode ser usada como alegao para descumprir
o dever de investigar e sancionar criminalmente os autores de graves violaes aos
direitos humanos, ou seja, a apurao da verdade histrica no substitui a obrigao
de promover o processo judicial penal.
Frise-se que o fato da CIDH no ter condenado objetivamente o Brasil nesse
particular, mas to somente o exortado a implementar a Comisso Nacional da
Verdade segundo critrios de independncia, idoneidade e transparncia, bem
como dotando-a de poderes e atribuies compatveis com as suas finalidades, ou
seja, conforme os parmetros reiteradamente fixados em sua jurisprudncia, no
significa que o Pas possa simplesmente ignorar essas recomendaes.
O Pas, tendo reconhecido a jurisdio da CIDH, vinculou-se a toda sua ju-
risprudncia, devendo, de boa-f e independentemente de condenao especfica,
observar seus parmetros.
3. Requisitos para uma efetiva Comisso da Verdade

Neste item realizaremos uma anlise dos critrios apontados pela CIDH
referidos no item anterior para um adequado funcionamento de Comisso da
Verdade.
Nesse ensejo, interessante considerar que tramita no Congresso Nacional o

Projeto de Lei 7.376/2010, de iniciativa do Poder Executivo e que institui a Comisso
Nacional da Verdade. Desse modo, nossos comentrios trazem incidentalmente
como objeto o tratamento dado no Projeto a esses requisitos.
Segundo o referido Projeto de Lei, a finalidade da Comisso Nacional da
Verdade examinar e esclarecer as graves violaes de direitos humanos em
nosso passado recente, a fim de efetivar o direito memria e verdade histrica
e promover a reconciliao nacional. Sero inegveis os mritos da instituio
de uma Comisso Nacional da Verdade para a consolidao da democracia em
nosso Pas, sobretudo porque o esclarecimento de graves violaes aos direitos
humanos fortalece os mecanismos de no repetio e a promoo da cidadania.
Nesse sentido, o Projeto de Lei adequado em relao essncia da Comisso
Nacional da Verdade, sobretudo ao fix-la como uma ferramenta no judicial de
apurao de fatos, desvinculada das investigaes tpicas do direito penal. Todavia,
para plena adequao aos parmetros fixados pela CIDH, h pontos que merecem
aprimoramento.
3.1 Independncia e idoneidade da comisso. Transparncia na escolha de

seus membros
A independncia o primeiro elemento essencial para o sucesso de uma
Comisso da Verdade. Tendo em vista que seu trabalho consistir em apurar e
esclarecer fatos que envolvem as posies antagnicas das vtimas e dos rgos
de represso, bem como trazem subjacente os embates polticos e ideolgicos que
fomentaram o regime de exceo e de perpetrao sistemtica de violaes aos di-
reitos humanos, o desempenho do mandato envolver inmeras presses, crticas
e tentativas de intromisso externa. Assim, a Comisso deve no s ser composta
por membros neutros e confiveis, como tambm ser concebida de modo a no
depender de concesses governamentais e da boa vontade dos envolvidos nos
atos sob apurao.
A independncia da Comisso da Verdade comea a ser garantida pelo processo
de seleo de seus membros, que devem ser buscados, sobretudo, na sociedade
civil, entre cidados de reconhecida idoneidade, conduta tica e compromisso com
os direitos humanos.13
O Alto Comissariado da ONU destaca que ningn factor definir mejor a la
comisin que las personas que la componen. () La autoridad poltica y personal
13. O Projeto de Lei, nesse particular, bem definiu no seu art. 2. os requisitos que os membros
da Comisso Nacional da Verdade devem apresentar: Reconhecida idoneidade e conduta
tica, identificados com a defesa da democracia e institucionalidade constitucional, bem
como com o respeito aos direitos humanos.
de los miembros es la imagen pblica de la comisin y adems puede ser decisiva

en las relaciones con autoridades recalcitrantes.14
Recomenda-se, por outro lado, que a sociedade participe do processo de
escolha dos membros da Comisso, mediante a apresentao de candidaturas ou,
at mesmo, discusso e formao pblica de uma lista de indicados. Ainda que a
nomeao seja atribuio do Presidente da Repblica, quanto mais participao
democrtica houver no processo de seleo, maior as perspectivas de sucesso, es-
pecialmente pela representatividade dos membros. Como afirma Priscilla Hayner,
uma comisso ter melhor suporte e apoio pblico se os membros forem selecio-
nados por meio de um processo consultivo.15
No caso brasileiro, tendo em vista a complexidade e o tempo que seriam
necessrios para um processo de formao de listas por escolha popular,16 parece-
-nos que deve ser institudo um processo de apresentao de candidaturas pblicas
por qualquer interessado em integrar a Comisso, devendo o candidato justificar
a presena dos seus respectivos atributos. Ao nome e currculo desses candidatos
deve ser dada publicidade, permitindo que a sociedade opine e se manifeste, tra-
zendo elementos de convencimento para a deciso da Presidncia da Repblica.
Finalmente, seria conveniente que a indicao para compor a Comisso fosse
fundamentada.
Nesse ponto, vale destacar tambm a importncia de se garantir diversidade
de gnero na composio da Comisso. Isso porque as estruturas de violaes
aos direitos humanos atingiram diferentemente a homens e mulheres. Estas, via
de regra, foram exploradas em relao sua condio feminina (abusos sexuais e
relaes de maternidade), o que recomenda que a Comisso tenha, no seu bojo,
olhares femininos, aptos a melhor compreender a dor e o sofrimento imposto
s mulheres. Deve-se, pois, fixar a necessidade de um equilbrio entre homens
e mulheres, de sorte a garantir que a anlise do passado no desconsidere essas
questes de gnero.17
Um requisito essencial na formao da Comisso a neutralidade do indicado
para o exerccio de suas funes, ou seja, que a Comisso no seja integrada por
14. Oficina del Alto Comisionado de Las Naciones Unidas para Los Derechos Humanos. Ins-
trumentos del Estado de Derecho para sociedades que han salido de un conflicto: Comisiones
de la verdad. Nueva York y Ginebra: Naciones Unidas, 2006. p. 13-15.
15. Hayner, Priscilla B. Op. cit., p. 216-217.
16. Como foi o caso da frica do Sul.
17. Organizao das Naes Unidas. Informe de Diane Orentlicher, Experta independiente
encargada de actualizar el Conjunto de principios para la lucha contra la impunidad, 18
de febrero de 2005, E/CN.4/2005/102, Principio 6, p. 30-31.
pessoas envolvidas nos eventos de represso ou de resistncia a serem investigados

ou examinados. Neste sentido a orientao do Alto Comissariado da ONU:18
En condiciones ideales, deben ser miembros ampliamente respetados de la
sociedad (o personalidades internacionales) cuya neutralidad sea aceptada por todas
las partes de un conflicto previo (o bien el grupo en conjunto debe ser considerado
representativo de un abanico relativamente amplio de opiniones).
A ausncia de neutralidade, ou seja, a indicao de pessoas envolvidas, direta-
mente ou indiretamente, com o conflito, afeta a confiana na imparcialidade e real
busca dos objetivos da Comisso, no s por parte dos diretamente interessados, como
de toda a sociedade civil. Corre-se, em especial, o risco de reproduzir internamente
Comisso os conflitos que caracterizam o antagonismo entre vtimas e perpetradores
de violaes aos direitos humanos, com prejuzo ao cumprimento dos objetivos.
O que deve ser permitido s entidades de representantes das vtimas e de
agentes pblicos a constituio de grupos de acompanhamento dos trabalhos
da Comisso da Verdade, com a finalidade de apresentar sugestes, requerer dili-
gncias e contribuir no esclarecimento de fatos. Essa providncia contribui para
o bom trabalho, sem reproduzir entre os membros da Comisso as divergncias
ideolgicas, polticas e de interesses desses atores.
A neutralidade impe que nem mesmo militares das novas geraes, ou seja,
que no estavam nas Foras Armadas durante o perodo sob exame, tomem parte
da Comisso. Com efeito, em face do princpio da hierarquia nas Foras Armadas,
haveria impedimentos (ou, no mnimo, constrangimentos) para que um membro
militar da Comisso venha a apurar fatos que envolvam a participao de oficiais
a ele superiores, ainda que reformados. Essa situao acuaria o membro militar da
Comisso, o qual poderia temer que, no retorno atividade nas Foras Armadas,
fosse submetido a represlias.
Em suma, para garantia da neutralidade da Comisso recomendvel a vedao
de participao de pessoas que tomaram parte, direta ou indiretamente, nos fatos
que sero objeto das investigaes, bem como vinculadas aos rgos pblicos que
se envolveram nos atos de violao aos direitos humanos a serem examinados, ou
seja, na represso dissidncia poltica.
Ainda para tonificar a autonomia, relevante fixar a estabilidade dos membros
no exerccio da funo. Conforme apontado, a Comisso da Verdade , em geral,
submetida a presses de diversas origens e se interpe em interesses conflitantes.
No se pode, pois, manter o membro da Comisso em situao de instabilidade
quanto ao exerccio do mandato, especialmente sob o risco de uma demisso ad
18. Oficina del Alto Comisionado de Las Naciones Unidas para Los Derechos Humanos. Op.
cit., p. 13.
nutum, caso desagrade este ou aquele interesse. Logo, aos indicados para compor a
Comisso deve ser atribudo um mandato fixo, no passvel de interrupo, salvo,
obviamente, renncia ou conduta mproba.
Ademais, deve exercer o cargo com a segurana de que no ser processado
como forma de intimidao durante ou aps o mandato exercido, em razo dos
atos praticados e das manifestaes exaradas no exerccio das funes e em relao
a elas. Assim, os membros da Comisso devem ser inviolveis por suas opinies e
manifestaes relacionadas com o exerccio do mandato.
Portanto, as garantias de imunidade e estabilidade so instrumentos necess-
rios e imprescindveis para assegurar o desempenho independente e autnomo das
funes do membro da Comisso, permitindo, em ltima anlise, que a Comisso
da Verdade atinja seus objetivos.
O relator especial das Naes Unidas sobre a impunidade, Louis Joinet, ao
tratar das Comisses no judiciais de investigao, apontou esses requisitos de
autonomia, imparcialidade e independncia como indispensveis:19
Principio 6 Garantas de independencia y de imparcialidad.
A fin de fundar su legitimidad sobre garantas incontestables de independencia
y de imparcialidad, las comisiones, comprendidas las que tengan carcter interna-
cional, deben tener en cuenta, en su estatuto, los principios siguientes:
(...)
b) Deben estar compuestas segn criterios que a los ojos de la opinin pblica
signifiquen que sus miembros tienen competencia en temas de derechos humanos
y de imparcialidad y garantizando, segn las modalidades, su independencia, b-
sicamente por su inamovilidad durante la duracin de su mandato;
c) Sus miembros se beneficiarn de los privilegios e inmunidades necesarios
para su proteccin, incluso una vez terminada su misin y, especialmente, deben
ser resguardados de toda accin de difamacin o de toda otra accin civil o penal
que pueda ser intentada sobre la base de hechos o apreciaciones mencionados en
el informe.
O Informe da Perita independente da ONU encarregada de atualizar o Con-
junto de Princpios para a luta contra a impunidade, Diane Orentlicher,20 em
igual sentido:
19. Onu, Comisso de Direitos Humanos. Relatrio final sobre a questo da impunidade
dos autores de violaes dos Direitos Humanos (direitos civis e polticos), E/CB.4/
Sub.2/1997/20, 26.06.1997.
20. Organizao das Naes Unidas. Informe de Diane Orentlicher, Experta independiente
encargada de actualizar el Conjunto de principios para la lucha contra la impunidad, 18
de febrero de 2005, E/CN.4/2005/102.
Las comisiones de investigacin, incluidas las comisiones de la verdad,

deben establecerse mediante procedimientos que garanticen su independencia,
imparcialidad y competencia. Con ese fin, el mandato de las comisiones de in-
vestigacin, incluidas las comisiones de carcter internacional, debe respetar las
siguientes directrices:
a) Debern estar formadas conforme a criterios que demuestren a la opinin
pblica la competencia en materia de derechos humanos y la imparcialidad de sus
miembros, que deben incluir a expertos en derechos humanos y, en caso pertinente,
en derecho humanitario. Tambin debern estar formadas de conformidad con
condiciones que garanticen su independencia, en particular por la inamovilidad
de sus miembros durante su mandato, excepto por razones de incapacidad o
comportamiento que los haga indignos de cumplir sus deberes y de acuerdo con
procedimientos que aseguren decisiones justas, imparciales e independientes.
b) Sus miembros se beneficiarn de los privilegios e inmunidades necesarios
para su proteccin, incluso cuando ha cesado su misin, especialmente con res-
pecto a toda accin en difamacin o cualquier otra accin civil o penal que se les
pudiera intentar sobre la base de hechos o de apreciaciones mencionadas en los
informes de las comisiones.
Portanto, quando a CIDH exorta o Estado brasileiro a implementar a Comisso
Nacional da Verdade, em conformidade com critrios de independncia, idonei-
dade e transparncia na seleo de seus membros,21 estaria recomendando ao
Brasil que os mecanismos acima referidos consagrados pela experincia anterior
de funcionamento de comisses no judiciais de investigao de graves violaes
aos direitos humanos sejam observados na respectiva instituio.22
3.2 Autonomia financeira e operacional

A CIDH fixou em sua jurisprudncia e exortou o Brasil a segui-la23 que
as Comisses da Verdade devem ser dotadas de recursos e atribuies que lhe
possibilitem cumprir eficazmente com seu mandato.
De fato, um dos pontos essenciais para o sucesso das Comisses da Verdade
a sua autonomia financeira, pois a dependncia econmica seguramente uma
das formas mais claras de indiretamente estabelecer a subservincia e limitar os
trabalhos de apurao da verdade.
21. 297 da sentena no caso Gomes Lund, supratranscrito.

22. Portanto, o Projeto de Lei 7.376/2010 (apresentado pelo governo antes da sentena ter
sido proferida pela CIDH) reclama ajustes, para adequar a Comisso Nacional da Verdade
a esses paradigmas.
23. 297 da sentena no caso Gomes Lund, supratranscrito.
A matria j foi, alis, enfrentada pelo Alto Comissariado da ONU:24

Ese apoyo a la labor de una comisin debe coincidir con una clara independen-
cia operacional. La legitimidad y la confianza del pblico, indispensables para que el
proceso de la comisin de la verdad tenga resultados satisfactorios, dependen de la
capacidad de la comisin para trabajar sin injerencias polticas. Una vez establecida,
la comisin debe funcionar sin influencia directa o control del gobierno, lo que
abarca sus investigaciones y estudios, sus decisiones presupuestarias y sus infor-
mes y recomendaciones. Cuando se necesite supervisin financiera, se preservar
la independencia operacional. Las autoridades polticas deben dar indicaciones
claras de que la comisin funcionar de manera independiente.
Semelhante a lio de Louis Joinet, o relator especial das Naes Unidas
sobre a impunidade acima referida:
Principio 10 Funcionamiento de las Comisiones.
Las comisiones dispondrn:
a) de medios financieros transparentes para evitar que su independencia sea
sospechosa;
b) de una dotacin suficiente en material y en personal para que su credibilidad
no pueda ser puesta en duda;
(...) .
Assim como necessrio dotar a Comisso de recursos financeiros e materiais
suficientes para o desempenho do mandato, indispensvel prov-la tambm de
poderes jurdicos que permitam a realizao das investigaes.
Levando sempre em conta que no se trata de uma investigao penal, a Comis-
so da Verdade deve receber poderes compatveis com os fixados no ordenamento
jurdico para apuraes de carter civil, ou seja, no cenrio brasileiro, equivalentes
aos do Ministrio Pblico na instruo de inquritos civis e aos dos rgos da Ad-
ministrao Pblica que realizam fiscalizaes (tais como Receita Federal, Banco
Central e Comisso de Valores Mobilirios). Do contrrio, seus trabalhos ficaro
refm da vontade subjetiva de testemunhas e de agentes pblicos que possuam
informaes, ou ainda, dependentes da interveno judicial.
Em especial, dada a profunda semelhana entre as atribuies da Comisso
e as do Ministrio Pblico na conduo do inqurito civil, podem ser adotados os
parmetros consagrados na Lei Complementar 75/1993, art. 8. (Lei Orgnica do
Ministrio Pblico da Unio) e na Lei Federal 8.625/1993, art. 26 (Lei Orgnica
Nacional do Ministrio Pblico), que preveem os seguintes poderes de instruo:
notificao de testemunhas e requisio de conduo coercitiva, no caso de ausncia
injustificada; requisio de documentos e informaes a entidades privadas; reali-
24. Op. cit., p. 6.

zao de inspees e diligncias; livre acesso a qualquer local pblico ou privado,

respeitadas as normas constitucionais pertinentes inviolabilidade do domiclio;
e requisio do auxlio de fora policial.25
Esses poderes de instruo devem ser exercidos com autonomia, ou seja, sem a
necessidade de interveno judicial, a qual deve ser limitada aos casos para os quais
a Constituio estipula proteo especial, tais como a garantia de inviolabilidade
do domiclio e quebras de sigilos telefnicos, postais etc.
No se deve submeter desnecessariamente o exerccio do poder instrutrio da
Comisso mediao do Poder Judicirio, sob pena de inviabilizar sua atividade,
tendo em vista no s o tempo a ser despendido com a adoo dessas providncias
judiciais, como tambm por submeter suas decises a uma espcie de homologa-
o por rgo estranho sua atividade. Em realidade, fazer depender a atuao de
uma Comisso da Verdade de medidas judiciais menoscaba a sua misso, tolhe seu
desempenho e, na prtica, a inviabiliza.
Em suma, para nos termos da jurisprudncia da CIDH dotar a Comisso de
instrumentos que lhe permitam cumprir sua finalidade, deve lhe ser reconhecido
o poder pleno de requisitar documentos e informaes, assim como a presena
de testemunhas. Evidente que, em caso de eventual abuso desses poderes, poder
qualquer prejudicado requerer medida judicial contra a Comisso.
Finalmente, preciso ter em vista que o bom funcionamento de uma Comisso
da Verdade reclama recursos humanos numerosos, qualificados e interdisciplinares
(psiclogos, para apoio s testemunhas e vtimas; tcnicos em bancos de dados,
para registro e compilao das informaes; seguranas, para proteo do acervo,
dos membros e colaboradores etc.). Por esse motivo, a Comisso da Verdade da
frica do Sul teve mais de 200 membros, a da Guatemala entre 100 e 200 e as da
Argentina, Chile e Haiti, entre 51 e 100 pessoas.26
Como afirma Priscilla Hayner, [e]nquanto umas poucas comisses opera-
ram com uma equipe mnima, deixando o volume de trabalho para os prprios
membros da Comisso, a tendncia claramente na direo de utilizar uma grande
equipe profissional.27
Portanto, uma Comisso da Verdade, para funcionar eficazmente, ou possui
uma equipe prpria de colaboradores, quantitativa e qualitativamente adequada,
ou deve se socorrer de instituies e rgos pblicos e privados capacitados para
25. O Projeto de Lei 7.376/2010 contempla, no seu art. 4., alguns dos poderes referidos.
Todavia, no foram observados integralmente os paradigmas que garantem o sucesso das
atividades inerentes aos objetivos da Comisso, o que recomenda alteraes de redao.
26. Hayner, Priscilla B. Op. cit., p. 218 e 335.
27. Idem, p. 335. Traduo livre do original.
responderem pelas demandas. Todavia, se a opo for pela segunda hiptese (re-
correr a rgos pblicos ou privados), devem ser conferidos poderes de requisio
desse auxlio, para que a sua atuao no fique na dependncia de voluntarismos
e solicitaes. O que no pode ocorrer manter a Comisso sem estrutura e sem
capacidade para, por deciso sua, obter apoio tcnico.
Novamente, para o caso brasileiro pode ser adotado o modelo utilizado pela
legislao pertinente ao inqurito civil, contemplando a Comisso com a faculdade
de requisitar da Administrao Pblica servios temporrios de seus servidores e
meios materiais para a realizao de atividades especficas. E, no que diz respeito
contratao de servios privados, devem ser garantidos recursos prprios para
as contrataes que forem necessrias, de acordo com o princpio da autonomia
financeira, acima referido.
4. Concluso
As sentenas da CIDH contra o Brasil so de cumprimento obrigatrio por todos
os rgos internos do Estado brasileiro, pois, como visto, somente se denunciada a
Conveno Americana sobre Direitos Humanos poderia o Estado brasileiro se eximir
de respeitar as determinaes desse Tribunal. Outrossim, a denncia produziria efeitos
apenas ex nunc, ou seja, no afetaria a deciso j prolatada no caso Lund.
O Brasil no foi condenado objetivamente a instituir uma Comisso de Verdade,
pois a CIDH considerou que o processo de instaurao j estava em andamento, con-
forme o Projeto de Lei 7.376/2010, de iniciativa do Poder Executivo. No obstante,
exortou o Estado a implementar essa Comisso em conformidade com critrios de
independncia, idoneidade e transparncia na seleo de seus membros, assim como
a dot-la de recursos e atribuies que lhe possibilitem cumprir eficazmente com
seu mandato ( 297). Essa exortao no desprovida de valor jurdico, medida
que se insere no dever genrico do Estado de observar a jurisprudncia da CIDH.
Assim, os requisitos de independncia, idoneidade e transparncia na seleo
de seus membros, bem como de autonomia financeira e operacional, devem ser
aplicados Comisso Nacional da Verdade. Para tanto, so necessrios ajustes
ao Projeto de Lei apresentado pelo governo, sob pena do esforo brasileiro no
corresponder recomendao da Corte e aos paradigmas de sucessos e fracassos
j experimentados em outros pases. Seguir os parmetros apontados pela CIDH
no menoscaba a capacidade do Estado brasileiro de encontrar solues para seus
prprios problemas, mas demonstra o compromisso do Pas com valores universais
e regionais dos direitos humanos. O Brasil um dos poucos pases do continente
sul-americano a ainda no ter promovido o direito verdade sobre o seu perodo de
ditadura militar no pode desperdiar a oportunidade de implantar uma efetiva
e vigorosa Comisso da Verdade. No h mais tempo para meias-verdades.
A advocacia nos anos
de chumbo
Belisrio dos Santos Jr.

9
Olha o dia de ontem chegando
Que medo voc tem de ns. Olha a!1
Os anos de chumbo esto de volta. No mais em forma de uma poltica de

represso aos direitos humanos ou de cerceamento das garantias desses direitos,
ainda que haja tentativas recentes de restrio ao habeas corpus. Trata-se da relei-
tura obrigatria que um povo sempre deve fazer de sua histria recente. So livros,
novelas, filmes lanados, documentrios por lanar, depoimentos publicados por
toda a espcie de atores daquele perodo.
Destaco especialmente Direito Memria e Verdade, baseado nos trabalhos
da Comisso Especial de Mortos e Desaparecidos Polticos, verdadeiro reconheci-
mento do Estado das perseguies, torturas, mortes e desaparecimentos de opo-
sitores do regime militar. Regime que se instalou em 1964 quebrando a legalidade
institucional e foi at a eleio indireta do primeiro presidente civil a quem coube
convocar uma Assembleia Nacional Constituinte, em 1985.
Mas houve tambm iniciativas do Ministrio Pblico Federal, de buscar a
responsabilidade civil e criminal dos autores daquelas violaes, tentativas de fa-
miliares de identificar seus algozes e de achar seus familiares ainda desaparecidos
ou seus corpos.
1. Versos de Pesadelo, de Maurcio Tapajs e Paulo Csar Pinheiro.

E o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil interps a ADPF

153, pedindo a correta interpretao da Lei de Anistia de 1979. E o STF respondeu,
por maioria de votos, que a lei de anistia abrangeu torturados e torturadores, dando
interpretao poltica e no jurdica ao conceito de crimes conexos.
Em momento seguinte, a Corte Interamericana de Direitos Humanos, julgando
o caso Gomes Lund e outros, relembrou ser dela o controle de convencionalidade
e a competncia final quando se trate de violaes de direitos humanos contras-
tadas com a Conveno Americana de Direitos Humanos. E determinou ao Brasil
providncias no sentido de julgar os responsveis pelas graves violaes cometidas
naquela poca, reafirmando iterativa jurisprudncia no sentido de que a tortura
no crime suscetvel de anistia.
O Brasil, relembre-se, aceitou a jurisdio contenciosa da Corte em 1998.
Esclarea-se, por importante, que entre os vrios crimes levados considerao da
Corte IDH esto crimes como o de desapario forada de opositores do regime mi-
litar. luz do direito penal vigente poca da ditadura, essa conduta j era tipificada
como crime, sequestro qualificado, delito de natureza permanente. Dessa forma,
mesmo luz da doutrina tradicional para crimes comuns sem se considerar sua
natureza de crimes de lesa-humanidade no haveria de se cogitar de prescrio.
Todo esse debate est animado pela aspirao da sociedade brasileira a resta-
belecer sua memria e recuperar a verdade de sua histria.
Fruto da evoluo da doutrina e da jurisprudncia dos tribunais, o direito
verdade foi reconhecido como um dos direitos fundamentais das vtimas de gra-
ves violaes de direitos humanos. Este direito e a correspondente obrigao do
Estado est hoje consagrado em vrios instrumentos internacionais de direitos
humanos.2
A Assembleia-Geral da Organizao dos Estados Americanos, em sua Reso-
luo O direito verdade de 2006, reconheceu o direito que assiste s vtimas
de violaes manifestas aos direitos humanos e violaes graves ao direito interna-
cional humanitrio, assim como s suas famlias e sociedade, em seu conjunto,
de conhecer a verdade sobre tais violaes da maneira mais completa possvel, em
particular a identidade dos autores e as causas, os fatos e as circunstncias em que
se produziram.3
2. Resoluo 60/147 da Assembleia-Geral da ONU, de 16.12.2005, sobre Princpios e dire-

trizes bsicos sobre o direito das vtimas de violaes manifestas de normas internacionais
e de violaes graves do direito internacional humanitrio a interpor recursos e obter
reparaes; Princpios reitores das Naes Unidas para Migraes Foradas Internas (docu-
mento Naes Unidas E/CN. 4/1998/53/Add. 2) e Conjunto atualizado de princpios para
promoo e proteo dos direitos humanos mediante a luta contra a impunidade.
3. Resoluo AG/RES. 2175 (XXXVI-0/06), O direito verdade, de 6 de junho de 2006.
A advocacia nos anos de chumbo 245
Fui testemunha desses anos de chumbo, primeiro como partcipe de lutas

polticas do movimento estudantil, o que me conduziu, em momento seguinte, a
partir de 1969, defesa de presos e perseguidos polticos junto Justia Militar.
poca vigorava a Lei de Segurana Nacional, em realidade o Dec.-lei 4
898/1969, que foi a mais rigorosa das leis de segurana nacional, por prever pena
de morte e pela quantidade das penas previstas.
O regime militar inspirou-se na denominada doutrina de segurana nacional
e seus elementos integradores: a identificao de toda oposio ao regime como
guerra psicolgica adversa e de todo opositor como inimigo interno. Essa concep-
o blica da divergncia poltica levou o regime a transferir para a Justia Militar
todos os casos de ofensa segurana nacional.
Os partidos polticos foram proscritos. As organizaes estudantis foram
colocadas na ilegalidade. Estabeleceu-se uma censura dos meios de comunicao
progressivamente mais rgida.
O regime viveu uma gradao ascendente de violncia institucional e policial,
chegando ao auge com a edio, em 1968, do Ato Institucional 5.5
Na prtica, o AI-5 permitiu a instalao de lugares de deteno clandestinos,
constituiu uma autorizao velada para atuao sem controle da polcia poltica,
militar e civil (OBAN/DOPS/CENIMAR/DOI-CODI entre outros) e a elas deu
um bill de indenidade para prender sem ordem judicial, torturar, matar e fazer
desaparecer.
possvel, hoje, considerada a histria das ditaduras militares na Amrica
Latina, identificar que tais violaes massivas e sistemticas no constituam
simples excessos de autoridades desavisadas seno poltica de Estado destinada a
um processo de domesticao da cidadania e tendente a: (a) silenciar ou eliminar
a oposio ativa; (b) preservar a poltica de apoderamento dos instrumentos de
controle do poder; e (c) criar uma nova ordem jurdica, de incio paralela e ao
depois exclusiva.
Vrias leis foram importantes para essa poltica, entre elas o Dec.-lei 477, que
punia estudantes com expulso das escolas. Mas, seguramente, as fundamentais
foram as sucessivas leis de segurana nacional.
4. O Decreto-lei, durante o regime militar, era editado pelo Presidente, tinha fora de lei,
mas no era aprovado pelo Poder Legislativo.
5. O Ato Institucional 5, de 13.12.1968, concedeu poderes ainda mais excepcionais ao Pre-
sidente da Repblica, inclusive para cassar mandatos parlamentares, suspender direitos
polticos, afastar servidores pblicos, fechar o congresso, proibir manifestaes ou ativi-
dades pblicas, legislar em nome do poder Legislativo, tudo sem possibilidade de reviso
judicial; o AI 5 suspendeu igualmente a garantia do habeas corpus em crimes polticos.
Houve, durante o perodo da ditadura, quatro Leis de Segurana Nacional: em

1967, o Dec.-lei 314/1967, em 1969, o Dec.-lei 510/1969 e o Dec.-lei 898/1969 (res-
tabelecendo a pena de morte) e, s vsperas da revogao do AI-5, a Lei 6.620/1978,
que reduziu penas, e ser mencionada mais frente. A mais dura foi exatamente
a editada aps o sequestro do embaixador americano em 19696 e que s veio a ser
revogada em 1978 o Dec.-lei 898.
Da prpria lei decorriam alguns dos problemas vividos pelos advogados
que atuavam na defesa de processados polticos: os tipos penais eram tipos muitos
abertos, ou seja qualquer atitude de oposio ali caberia, como praticar atos des-
tinados a provocar guerra revolucionria ou subversiva ou integrar organizao
que exera atividades contrrias segurana nacional; outras condutas eram ar-
tificialmente consideradas criminosas, como organizar ou reorganizar um partido
poltico e organizar ou reorganizar uma entidade estudantil.
Outras dificuldades para a defesa dos direitos e garantias derivavam do prprio
carter da ditadura militar. O regime mantinha uma face de aparente cumprimento
da legalidade, com as instituies em pleno funcionamento, mas dispunha do AI-
5, e assim, como visto, no havia habeas corpus e as decises do governo no eram
suscetveis de reviso judicial.
De qualquer forma, nem a legalidade da ditadura era respeitada: (a) as prises
eram absolutamente ilegais, sem mandado; (b) as buscas e apreenses tambm eram
realizadas sem o mandado judicial exigido em lei, sendo os registros dessas buscas
simplesmente do ato da exibio autoridade que as havia determinado; (c) a fase
inicial da investigao era militar e no havia previso em lei, era exercida pelos
agentes da OBAN, ou dos DOI-CODI, que no tinham atribuio legal para isso; (d)
a fase seguinte da investigao era conduzida perante autoridades policiais civis,
mas j tudo estava montado, os depoimentos prestados eram cpia do que havia
sido declarado ante os DOI-CODI, sob tortura; (e) os interrogatrios policiais eram
todos prestados sem a presena do advogado de confiana; (f) as prprias normas
da lei de segurana eventualmente favorveis ao acusado, como prazo de 10 dias
para cessar a incomunicabilidade, no eram respeitados; (g) foram constitudos
rgos especiais para finalidade nica de represso insurgncia civil, nos quais
se misturavam soldados e oficiais da polcia militar, policiais civis e membros das
foras armadas indistintamente.
Tudo isto, seguramente, resultava em um menor controle das prises e dos
atos executados por essas corporaes, determinando que os expedientes de inves-
tigao, quando apresentados Justia Militar, chegassem j maculados por esses
6. O sequestro do diplomata culminou com a exigncia de libertao de vrios presos pol-

ticos e desencadeou um aumento na qualidade da represso poltica.
vcios. No se sabia a autoridade que havia realizado a deteno. Muitas vezes o

preso no tinha noo da razo de sua deteno. No se informava para onde eram
conduzidos os presos.
Hoje se sabe. Os presos foram conduzidos a lugares no apropriados para
deteno, estabelecimentos militares, muitas vezes clandestinos ou a espaos par-
ticulares cedidos aos rgos de represso. Essa prtica resultava em intimidao
generalizada, que era um dos efeitos desejados pela poltica repressiva.
Geralmente era na fase da investigao militar que se consumavam os atos
de tortura, os assassinatos aps tortura, as desaparies foradas e as execues
extrajudiciais. A fase policial comum era conduzida pela polcia poltica civil. A
j havia um pouco mais de controle formal, as autoridades estavam mais afeitas
rotina legal de sua atividade, mas ainda ocorria tortura. A ideologia da segurana
nacional a tudo justificava. Relembre-se. Os opositores ao regime eram o inimigo
interno. Travava-se a guerra psicolgica adversa. Assim, ao inimigo havia que
combater e, se necessrio, eliminar. Como na guerra. Os sobreviventes deveriam ser
submetidos justia militar. Porque era uma guerra. Posteriormente as pessoas
detidas as sobreviventes eram encaminhadas para os presdios. S ento se esta-
belecia uma rotina de comunicabilidade, com visitas de familiares e de advogados.
A atividade de defender processados polticos acarretou muitos problemas ex-
tralegais aos advogados. Muitos foram perseguidos, presos, tiveram seus escritrios
invadidos, perderam clientes. Isto ocorreu comigo e com outros tantos advogados.
Quem comunicava a priso Justia era o advogado, prtica que salvou mui-
tas vidas. A tortura, igualmente, era denunciada pelo advogado, nos tribunais, ou
internacionalmente por documentos que com eles saiam dos presdios.
Muitas vezes era impossvel falar com o cliente antes do interrogatrio judi-
cial. Apesar dos protestos dos advogados, mesmo na fase judicial, at a lei vigente
era desrespeitada. Por outro lado, muitos juzes militares ou rgos do Mistrio
Pblico Militar tinham pouco interesse na obteno da verdade. Era preciso apenas
confirmar o que o regime queria: a tese da insurgncia armada contra o regime,
que era necessrio combater. Foram vrias as representaes ao Superior Tribunal
Militar por tais fatos.
Dos anos 1973/1974 em diante a Justia Militar, principalmente, o Superior
Tribunal Militar, ganhou um vis mais liberal. A justia militar comeou a exigir
provas mais tcnicas, e o Superior Tribunal Militar proclamou decises mais tc-
nicas. A represso, no entanto, embora deixasse de proceder a prises indiscrimi-
nadas, assumiu carter mais feroz. Como prova disso, vejamos os casos seguintes.
Em 1975, morreram sob tortura no DOI/CODI II, em julho, o oficial da PM Jos
Ferreira de Almeida e, em outubro, o jornalista Vladimir Herzog. Em dezembro de
1976, o Exrcito invadiu uma casa em So Paulo, onde se realizava uma reunio do
Partido Comunista do Brasil, matando todos os membros de seu Comit Central,

operao conhecida por chacina da Lapa.
Um dos grandes complicadores para essa atividade de denunciar as prises e
de comunicar as prises numa tentativa de substituir o suspenso habeas corpus, era
a falta de conhecimento da famlia em relao s atividades dos seus parentes, dos
seus filhos, dos seus pais. A famlia ignorava onde vivia, o que fazia, onde estudava o
filho com atividades polticas. Era uma medida de segurana tomada para proteger
os familiares e tambm os prprios militantes. Apenas quando a falta de notcias
permaneceu aps o fim do regime militar que muitas situaes foram descobertas.
As famlias vivenciaram um dilema gravssimo: comunicar a falta de notcias
s autoridades e isso ter alguma consequncia para os seus filhos, irmos e pais,
que podiam estar na clandestinidade ou no comunicar s autoridades e, portanto,
no ter notcias de eventual priso. A regra era a autoridade no dar informao.
A regra era no dar qualquer notcia, mentir s famlias. Revisitar as cartas de al-
guns familiares s altas autoridades da Repblica ainda muito triste porque hoje
sabemos que muitos j estavam desaparecidos, mortos ou em poder do Estado.
Contra essa prtica da tortura, poucas autoridades se insurgiram, apesar das
denncias dos advogados. A impunidade era a regra. No incio, apenas familiares
de presos, seus advogados, setores da Igreja e estudantes protestaram. Havia cen-
sura imprensa.
Depois, a sociedade civil comeou a reagir, a princpio se organizando em torno
de temas muito concretos como preos de alimentos, condies de saneamento,
de transporte, condies de trabalho, geralmente com participao da Igreja e/ou
entidades sindicais; depois a sociedade passou a estruturar sua reao em torno de
temas mais polticos e imediatos como anistia, liberdade para os presos polticos e
revogao da lei de segurana. Mais tarde viriam as campanhas pelo fim do estado
de exceo, pelo estado de direito, por eleies diretas para presidente, pela con-
vocao de uma assembleia nacional constituinte.
O incio do movimento pela anistia se deu em 1974, com iniciativa de algumas
entidades de mulheres, como o Movimento Feminino pela Anistia. Depois criou-se
o Comit Brasileiro pela Anistia, com advogados, intelectuais, artistas, lideranas
polticas. Pedia-se uma anistia ampla, geral e irrestrita. Era a palavra de ordem.
Os governos militares resistiram forte campanha popular pela anistia ampla,
geral e irrestrita. Logo, ao final de 1978, com poderes do AI-5, para editar a lei que
quisessem, o Governo Geisel, na sua poltica de distenso lenta e gradual, deliberou
alterar a lei de segurana nacional, reduzindo as penas de forma extremamente
relevante, na Lei 6.620, publicada em dezembro de 1978. Logo depois foi revogado
o AI-5. Essa foi a grande cartada do Governo militar contra a forte campanha pela
anistia, que se fortalecia vista de tantos presos e tantos exilados.
Assim, foram liberados muitos presos polticos, sem que fosse necessria uma
lei de anistia. Muitos exilados retornaram. Dados de relatrios do Comit Brasilei-
ro de Anistia demonstram que, com a Lei de Anistia foram liberados de imediato
apenas 17 presos. Era conta fcil de ser feita, eis que a maioria estava no eixo So
Paulo/Rio de Janeiro. Outros 35 ainda permaneceram para anlise de seus processos,
exatamente porque a lei era restrita. A Lei 6.683/1979 no foi ampla, no foi geral
e nem irrestrita. No atingiu os condenados pela prtica de crimes de terrorismo,
assalto, sequestro e atentado pessoal. No outorgou benefcios pecunirios a quem
foi afastado ou demitido, do emprego ou cargo pblico. S se referiu ao perodo de
2 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979.
Teria a lei beneficiado agentes do Estado que torturaram, apenas pela incluso
da palavra conexos? O pargrafo nico do seu art. 1.o dizia: Consideram-se conexos,
para efeito deste artigo, os crimes de qualquer natureza relacionados com crimes
polticos ou praticados por motivao poltica.
Sempre entendi que no ocorreu perdo para torturadores.
Uma coisa o debate em torno da lei em projeto, outra a constatao jurdica
de que a lei, ao ser editada, se desprende de seus autores, insere-se no mundo do
direito e ganha vida prpria. A lei e suas palavras mereciam interpretao lgico-
-sistemtica. A interpretao literal pobre. Temos de buscar o sentido da expresso
conexos dentro da lei e do sistema jurdico.
Como entender, ento, ser a lei restrita para os crimes polticos, no abran-
gendo os crimes de sangue, e imaginar, apenas da expresso conexos, ter sido ela
ampla para perdoar a tortura, a desapario forada, a execuo extrajudicial,
crimes de sangue igualmente?
De outra parte, para o direito processual penal, crime conexo outra coisa.
Ele ocorre quando duas ou mais infraes, houverem sido praticadas, ao mesmo
tempo, por vrias pessoas reunidas, ou por vrias pessoas em concurso, embora
diverso o tempo e o lugar, ou por vrias pessoas, umas contra as outras; ou se hou-
verem sido umas praticadas para facilitar ou ocultar as outras, ou para conseguir
impunidade ou vantagem em relao a qualquer delas. Assim dizia o art. 76 do CPP.
A pacificao nacional se d quando agentes do Estado no so acobertados
pela impunidade. Todos os anistiados foram processados. Alguns foram condenados
e cumpriram grande parte de suas penas. Assim, no h dois pesos e duas medidas.
O governo contra o qual se insurgiram os anistiados era uma ditadura militar. A
prpria Declarao Americana de Direitos e Deveres do Homem e o prembulo da
Declarao Universal consagram o direito rebeldia nesses casos.
Os agentes torturadores se insurgiram contra o correto cumprimento de
standards internacionais de proteo pessoa presa. Eles mataram, sequestraram,
cometeram os mesmos delitos de sangue que a Lei de Anistia afirmou no ter con-
templado expressamente.
Mas, o fato que o STF, como acima mencionado, por maioria de votos, deu
interpretao histrica lei, reconhecendo uma transao em ter sociedade e
Estado, possibilitando a arguio de anistia pelos torturadores que jamais foram
julgados por seus crimes.
Os desafios que se colocam ante a necessidade de cumprir a sentena da Corte
Interamericana de Direitos Humanos que, na condio de guardi da Conveno
Americana, determina a punio dos responsveis pela priso e desaparecimento
de opositores polticos, no so pequenos. Eles vo raiz de uma sociedade que
tendo convivido durante todos esses anos com a impunidade dos torturadores do
regime militar, se divide entendendo uma parte prefervel no tocar mais nessa
ferida e outra parte sustentando que a pacificao social exige justia.
E vem agora, submetida pelo Poder Executivo ao Congresso Nacional, a
imperativa constituio da Comisso da Verdade, fruto de consenso entre vrios
setores da sociedade, e que encontra respaldo tanto na deciso do STF quanto na
sentena da Corte IDH que a sucedeu.
A existncia da Comisso da Verdade, no entanto, no isenta o Estado de
cumprir a sentena, como expressamente ali afirmado.
Para dar uma pincelada ligeira no que foi a vida sob a ditadura militar, que
me entreguei a algumas relembranas da advocacia nos anos de chumbo. Uma
poca em que decises simples como atender a uma reunio, participar de uma
manifestao, ir a uma missa ou mesmo aceitar um cliente exigiam reflexo, delibe-
rao em famlia, despedir das crianas e comunicar a outros colegas de profisso.
Qualquer agir sobre o passado implica pensar uma mensagem aos que viro
e se traduz em um compromisso que no pode ser outro seno o de que o regime
militar e as atrocidades que ali se cometeram no voltaro. Nunca mais.
A importncia
10
de se fazer justia
Reflexes sobre os desafios
para o cumprimento
da obrigao de investigar
e punir os responsveis
em observncia sentena
no caso da Guerrilha
do Araguaia*
Viviana Krsticevic
Beatriz Affonso
Sumrio: 1. Ditadura Militar no Brasil e a Guerrilha do Araguaia: um resumo

2. O Caso da Guerrilha do Araguaia no Sistema Interamericano: instrumento
para transpor os obstculos ao acesso justia nos crimes da ditadura 3. O
valor da sentena da Corte Interamericana na perspectiva do direito interna-
cional dos direitos humanos 4. A fundamentao da obrigao de investigar
e punir graves violaes de direitos humanos e suas consequncias sobre
algumas disposies ou interpretaes da anistia brasileira 5. O alcance da
obrigao de investigar e castigar 6. Obrigaes derivadas da localizao
dos desaparecidos 7. Em concluso: a determinao da responsabilidade
de fazer justia.
* Este artigo est baseado parcialmente em um estudo realizado por Viviana Krsticevic,
intitulado La implementacin de las decisiones del Sistema Interamericano de Derechos
Humanos: Aportes para los procesos legislativos. CEJIL, 2009; e outro estudo elaborado
por Beatriz Affonso que compilou os fatos sobre a Guerrilha do Araguaia e a herana au-
toritria da ditadura militar brasileira verificada na atualidade para Comisso de Anistia.
Agradecemos a ajuda de Shana Marques Prado dos Santos, de Aline Fernandes Vasconcelos
de Abreu, Iris Figueroa e Silvia Corradi pelo auxlio na pesquisa de dados e reviso do
texto.
A sentena do caso Gomes Lund vs. Brasil constitui um marco fundamental

na busca pela verdade e justia em relao s sucessivas operaes militares de
extermnio das pessoas que integravam a denominada Guerrilha do Araguaia.
No entanto, esta deciso vai alm das consequncias individuais relacionadas s
vtimas nominadas.
A deciso do tribunal faz uma releitura da histria recente do Pas e exige
modificaes especficas na legislao, nas polticas pblicas e jurisprudncia, para
enfim garantir o acesso verdade e justia, bem como a no repetio dos atos
atrozes cometidos durante a ditadura militar no Pas, e que j foram amplamente
reconhecidos por sucessivos governos democrticos.
O aspecto mais destacado da sentena consiste em resolver que a lei de
anistia, promulgada pelo Brasil ainda durante o governo militar,1 no seja mais
interpretada de modo a constituir um obstculo investigao e punio dos
responsveis pelos desaparecimentos sistemticos e execues estabelecidos
no caso em espcie. Este ser o tema tratado em nosso artigo, embora muitos
aspectos da sentena devam ser analisados adequadamente para a compreenso
dos desafios que viro,2 a fim de alcanar o cumprimento eficaz da deciso da
honorvel Corte Interamericana.
De fato, em sua sentena, a Corte Interamericana requer que se investigue e
castigue o desaparecimento de pelo menos 62 vtimas3 e a execuo de Maria Lcia
Petit por meio de um processo penal ordinrio que deve ser promovido de ofcio
e deve contar com a possibilidade de ampla participao das vtimas. Ademais, o
tribunal exige que a sua deciso tenha efeito em relao ao conjunto das graves
violaes de direitos humanos que ocorreram na ditadura militar, implicando a
abertura de investigaes penais dos episdios de tortura, desaparecimentos e
execues vinculados ao regime de exceo daquele perodo.
Dessa maneira, a sentena do caso Gomes Lund vs. Brasil tem a possibilidade
de gerar importantes consequncias para a busca da justia no que diz respeito
aos graves crimes contra os direitos humanos e contra a humanidade cometidos
durante a ditadura no Brasil.
1. A Lei 6.683/1979 foi sancionada em 28.08.1979.

2. A exemplo, apontamos, entre outros, os temas do desrespeito liberdade de expresso;
e a localizao e identificao das vtimas, relacionadas ao direito de seus familiares de
promoverem um funeral digno e encerrar o processo de luto.
3. So 62 as vtimas nominadas, somadas a 8 camponeses que at o presente momento no
foram identificados, e cujos familiares devem ser convocados pelo Estado brasileiro, em,
ao menos, um jornal de grande circulao e outro local, para aportarem prova que os
identifique como as demais vtimas desaparecidas.
A IMPORTNCIA DE SE FAZER JUSTIA 253
1. Ditadura Militar no Brasil e a Guerrilha do Araguaia: um resumo
A Amrica Latina, na segunda metade do sculo XX, foi marcada por sangren-
tas ditaduras militares e conflitos armados que deixaram marcas que at os dias
de hoje permanecem como srios obstculos para a consolidao da democracia
e Estado de Direitos em muitos de seus pases.
A ditadura militar no Brasil (1964-1985) teve suas particularidades que devem
ser relevadas para entender suas consequncias. Uma peculiaridade foi seu longo
perodo de durao, o qual se estendeu por 21 anos, permitindo um considervel
escamoteamento das aes criminosas cometidas contra aqueles que promoveram
a resistncia ao regime militar. Outra diz respeito ao primeiro momento do golpe
militar, quando seus protagonistas no deixaram transparecer a que veio o golpe,4
prometendo a continuidade da democracia. Os aspectos ditatoriais foram sendo
revelados aos poucos com um recrudescimento militar mais evidente aps os pri-
meiros anos, e a criao de um marco legal fundamentado em diversas normativas de
exceo, assegurando o exerccio do poder por meio da fora. A crescente reduo
das garantias de liberdade promoveu gradativamente as cassaes de membros do
Poder Legislativo e do Poder Executivo, a deposio de governantes legalmente
eleitos, o recesso e posterior fechamento do Congresso Nacional.
No que diz respeito aos direitos civis e polticos, os brasileiros deixaram de
eleger seus governantes, os partidos polticos foram extintos, as organizaes
estudantis foram postas na ilegalidade e, em razo do rigoroso controle realizado
sobre a atividade da imprensa, foram cerceadas as vias institucionais de informao
por meio da formalizao da censura.
Os militares passaram a legislar por meios excepcionais, utilizando instru-
mentos normativos que dispensavam a aprovao do Poder Legislativo. O Estado
de Direito se dilua no arcabouo legal criado para legitimar a guerra direcionada
contra os cidados brasileiros que resistiram ao regime. Em janeiro de 1967, foi
promulgada uma nova Constituio Federal que cerceava direitos, e.g., a restrio
ao habeas corpus para crimes polticos. No mesmo ano, o regime militar editou sua
primeira Lei de Segurana Nacional a qual introduziu tipos penais extremamente
amplos, permitindo exagerada discricionariedade ao acusador. Classificou a greve
e a simples atividade oposicionista como crimes. Transferiu toda a competncia
Justia Militar, inclusive para rus civis. E na edio do AI 5, em 1968, revelou a
fase mais dura de todo o governo de exceo, a ao repressiva no se deteve ante
nenhuma das instituies democrticas, atingindo a qualquer indivduo que fora
considerado inimigo da nao com prises arbitrrias, torturas e expulses do
4. Skidmore, Thomas. Brasil: de Castelo a Tancredo. 2. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1988.
Pas. A execuo dos militantes polticos tambm passou a ser prtica corriqueira
efetivada pelos agentes pblicos que compunham o aparato de represso.5
Nem mesmo o Poder Judicirio ficou ileso ao dos governantes militares.
Ministros do STF eram compulsoriamente aposentados quando ofereciam resistn-
cia a curvar-se s pretenses inconstitucionais dos militares. Dessa forma, o Poder
Judicirio e o Ministrio Pblico passaram tambm a cooperar como instrumentos
estendidos da represso poltica.6
Segundo denncias de vtimas e respectivos familiares cerca de 50 mil pes-
soas foram presas somente nos primeiros meses de ditadura; houve milhares de
presos por motivos polticos; cerca de 20 mil presos foram submetidos a torturas
fsicas; uma quantia desconhecida de mortos em manifestaes pblicas; cerca de
400 mortos e desaparecidos polticos; 7.367 indiciados e 10.034 atingidos na fase
de inqurito em 707 processos judiciais por crimes contra a segurana nacional;
2.828 sentenciados a priso pela Justia Militar, quatro condenaes pena de
morte; 130 banidos; 4.862 cassados; 6.592 militares atingidos; 10.000 exilados; e
centenas de camponeses assassinados.7
Os rgos de represso optaram desde 1973 pelo ocultamento das prises
seguidas de mortes, para evitar o desgaste que as verses [inacreditveis] de atro-
pelamento, suicdio e tentativa de fuga estavam sucitando. Como consequn-
cia, os militantes polticos perseguidos no foram mais detidos, se intensifica o
5. Comisso dos Familiares de Mortos e Desaparecidos Polticos, Instituto de Estudo da

Violncia do Estado e Grupo Tortura Nunca Mais RJ e PE. Dossi dos mortos e desapare-
cidos polticos a partir de 1964. So Paulo: Imprensa Oficial do Estado, 1996.
6. Bicudo, Hlio. Meu depoimento sobre o esquadro da morte. 1. ed. So Paulo: Paz e Terra,
1976. p. 149.
7. Teles, Janaina. Os herdeiros da memria: a luta dos familiares de mortos e desaparecidos pol-
ticos no Brasil. Dissertao (Mestrado em Histria Social) Faculdade de Filosofia, Letras
e Cincias Humanas. So Paulo: USP, 2005. p. 10 (Introduo); Comisso dos Familiares
de Mortos e Desaparecidos Polticos... cit., p. 21, nota 2: De acordo com o Ministrio da
Justia, 60.347 pedidos de anistia ou indenizaes em funo de perseguies durante a
ditadura foram apresentados Comisso de Anistia. Desde sua criao, em 2001, foram
deferidos 24.560 casos e rejeitados 12.710 pedidos. Ver Balano da Comisso de Anistia.
Braslia: Ministrio da Justia, Comisso de Anistia, 2008. Disponvel em: <www.mj.gov.
br>; Direito Memria e Verdade, fl. 30. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/sedh/
biblioteca/livro_direito_memoria_verdade/livro_direito_memoria_verdade_sem_a_mar-
ca.pdf:>. Ao pesquisar os dados constantes de 707 processos polticos formados pela
Justia Militar entre 1964 e 1979, o projeto Brasil Nunca Mais contou 7.367 acusados
judicialmente e 10.034 atingidos na fase de inqurito. Houve quatro condenaes pena
de morte, no consumadas; 130 pessoas foram banidas do Pas; 4.862 tiveram cassados
os seus mandatos e direitos polticos; 6.592 militares foram punidos e pelo menos 245
estudantes foram expulsos da universidade.
fenmeno do desaparecimento, que j ocorria no perodo anterior, mas em escala

relativamente menor.8 nesse perodo em que se concretiza o maior nmero de
desaparecimentos forados de opositores polticos.
Com a extino dos partidos polticos e a perseguio de seus membros, muitos
militantes passaram a atuar clandestinamente contra a ditadura militar. A partir
de 1966 membros do Partido Comunista do Brasil comearam a buscar locais em
regies afastadas no Pas para organizar um grupo de resistncia rural ditadura
militar9 e escolheu a regio sul do Estado do Par, para estabelecer o projeto. Entre
os anos de 1966 a 1972, ao grupo inicial formado na regio foram se incorporando
homens e mulheres militantes do partido, em sua maioria oriundos do movimento
estudantil e que se encontravam na clandestinidade, com identidades falsas e sem
condies de viver em segurana nas grandes capitais. Esse grupo se instalou na
regio, vivendo harmoniosamente como os camponeses. Estima-se que, em abril
de 1972, aproximadamente 90 pessoas formavam o grupo10 que se denominou
Guerrilha do Araguaia.11
Entre 1972 e 1975 as Foras Armadas brasileiras realizaram nove operaes
no sul do Estado do Par, levadas a cabo com o objetivo de erradicar os militantes
do Partido Comunista do Brasil e os camponeses que a eles se somaram no movi-
mento de resistncia ditadura.
Essas campanhas no Araguaia foram comandadas estrategicamente em con-
sonncia ao aparato de guerra, mobilizando ao todo aproximadamente 3.80012
militares brasileiros, entre agentes do Exrcito, Aeronutica e Marinha, com o apoio
de agentes pblicos de outros rgos governamentais como as polcias: militar,
civil e Federal, o Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria (Incra), a
Superintendncia de Desenvolvimento da Amaznia (Sudam) e a Superintendncia
de Campanhas de Sade Pblica (Sucam).
8. Bandeira, Marina. Brasil Nunca Mais: um relato para a histria. Petrpolis: Vozes, 1985. p.
64.
9. Monteiro, Adalberto. Guerrilha do Araguaia: uma epopeia pela liberdade. 4. ed. So Paulo:
Anita Garibaldi, 2005. p. 53-55.
10. O grupo era predominantemente de estudantes e de recm-formados que por estarem
sendo perseguidos entraram na clandestinidade. A idade mdia dos militantes estava
abaixo dos 30 anos, sendo que 15 deles tinham menos de 25 anos, 38 estavam com idades
entre 25 e 30 anos, apenas 9 militantes estavam com mais de 35 anos.
11. Comisso dos Familiares de Mortos e Desaparecidos Polticos... cit.; Gaspari, Elio. A
ditadura escancarada. So Paulo: Cia. das Letras, 2002. p. 65.
12. Levantamento realizado com base nos documentos divulgados com o livro: Morais, Tas;
Silva, Eumano. Operao Araguaia: os arquivos secretos da Guerrilha. So Paulo: Gerao
Editorial, 2005, referentes s operaes Peixe, Papagaio, Sucuri, e Marajoara.
Durante as campanhas ocorreram inumerveis detenes arbitrrias, torturas,

execues e desaparecimentos forados, perpetrados contra os militantes do PC
do B e contra a populao local.
Embora tais aes tenham contado com logstica e estratgia de guerra, as
mesmas foram realizadas em carter confidencial, tratadas como segredo de estado.
A sociedade e os familiares no tinham conhecimento do que estava acontecendo
na regio do Araguaia.
As operaes militares13 promoveram a intimidao dos camponeses morado-
res da regio por meio de aes violentas, massivas e ilegais.14 Tambm estabelece-
ram relaes contratuais com a populao local por meio da oferta de recompensa
monetria pela entrega de militantes do PC do B, vivos ou mortos.15 Os homens
camponeses foram obrigados, convocados ou contratados para guiar o exrcito na
mata em busca dos militantes. Por determinao do exrcito, muitos terminaram
envolvidos na captura, delao, execuo e exumao dos militantes.
Depoimentos de camponeses e ex-soldados da poca prestados ao Ministrio
Pblico Federal16 denunciaram que, at outubro de 1974, os ltimos militantes do
PC do B foram vistos por moradores da regio sendo detidos nas bases militares
antes de desaparecerem. Informaram que eles se encontravam com fome, doentes e
fragilizados, sem munies ou medicamentos. Apresentavam sinais de que estavam
abatidos, se escondendo vagando pela mata. Ditos militantes teriam sido captura-
dos e entregues para o exrcito e polcia quando procuravam por alimentao nas
casas dos camponeses conhecidos.
Notcias extraoficiais de militares envolvidos nos crimes desafiam a justia
contando que mais da metade dos 70 desaparecidos teriam ficado sob a custdia do
13. A primeira operao prendeu todos os homens maiores de idade das comunidades da
regio, submetendo aproximadamente 400 camponeses a torturas, maus-tratos e trata-
mentos cruis e degradantes. Ficaram por meses coletivamente detidos, sofrendo castigos
coletivos intimidatrios e humilhantes que antecediam os interrogatrios individuais.
14. O Ministrio Pblico Federal ajuizou, em 09.08.2001, a ao civil pblica 2001.39.01.000810-
5 (nova numerao: 815-32.2001.4.01.3901) perante a Seco Judiciria de Marab-PA,
TRF da 1. Regio, juiz Carlos Henrique Borlido Haddad, titular da Vara nica de Mara-
b. No mbito dos Inquritos Civis Pblicos 1/2001, Par; 3/2001, So Paulo; e 5/2001,
Distrito Federal; tomou o depoimento de camponeses e de homens moradores da regio
que na poca prestaram servio militar obrigatrio e depois se desligaram do exrcito.
As informaes presentes nos depoimentos esclarecem que os integrantes das Foras
Armadas que participaram das diversas operaes acima detalhadas praticaram tortura,
tratamento cruel, arbitrrio e degradante contra toda a populao local de lavradores.
15. A prova era apresentada por meio da entrega de um pedao identificvel (cabea ou/e
mos) do corpo do guerrilheiro.
16. Inquritos Civis Pblicos 1/2001, 3/2001 e 5/2001.
Estado, detidos nas bases militares por perodos que variaram entre dias e meses,
antes de serem executados.17 Em meados de 1974, aproximadamente 70 pessoas,
entre militantes e camponeses, haviam desaparecido.
2. O Caso da Guerrilha do Araguaia no Sistema Interamericano:

instrumento para transpor os obstculos ao acesso justia nos crimes
da ditadura
O Caso da Guerrilha do Araguaia representa quase a metade dos mortos e
desaparecidos polticos no Brasil e demonstra, de forma explcita, que a diretriz
poltica do governo militar era centrada em extermnar os militantes poltcos e
qualquer cidado que com eles tivesse (ou no) relao ideolgica. Na vigencia
dos anos de chumbo da ditadura militar, apresentar qualquer reclamao formal
relacionada a pessoas implicadas na resistncia ao governo autoritrio, tanto nas
delegacias como pela via judicial, significava colocar em risco a si e pessoa objeto
do pedido, o que desencorajou todas as famlias de faz-lo.
Em 1982 os familiares dos desaparecidos polticos na Guerrilha do Araguaia
angustiados realizaram buscas na regio procurando por seus parentes e sem qual-
quer resposta oficial interpuseram uma ao civil ordinria perante a Justia Federal
brasileira.18 O objeto da ao era a prestao de informaes sobre os paradeiros e
circunstncias dos desaparecimentos, solicitando tambm a identificao e entrega
dos despojos, caso as vtimas no mais se encontrassem vivas.
Diante da demora injustificada19 no trmite da ao interna, 13 anos aps sua
proposio, o Centro pela Justia e o Direito Internacional (CEJIL), o Grupo Tortura
Nunca Mais do Rio de Janeiro (GTNM-RJ) e a Comisso de Familiares de Mortos e
Desaparecidos de So Paulo (IEVE) representando as vtimas e seus respectivos
familiares desaparecidos enviaram, em agosto de 1995, denncia internacional
contra o Estado brasileiro, perante a Comisso Interamericana de Direitos Huma-
17. Jornal O Estado de S. Paulo. Curi revela que Exrcito executou 41 no Araguaia. 21 de
junho de 2009. Disponvel em: <http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,curio-
-revela-que-exercito-executou-41-no-araguaia,390738,0.htm>.
18. Processo 475-06.1982.4.01.3400 (nmero antigo: 82.00.24682-5), Julia Gomes Lund
e outros vs. Unio Federal, autuado em 19.02.1982. TRF da 1. Regio, Seo Judiciria
do Distrito Federal, juza titular da 1. Vara Cvel Federal: Solange Salgado da Silva Ra-
mos e Vasconcelos. Consulta processual disponvel em: <http://processual-df.trf1.gov.
br/Processos/ProcessosSecaoOra/ConsProcSecaopro.php?SECAO=DF&f=1&proc=
8200246825&data=241117>.
19. Essa ao tramitou na justia ordinria por 25 anos, entre a petio inicial (fevereiro de
1982) e o trnsito em julgado da sentena (em junho de 2007) foram interpostos vrios
recursos protelatrios, que concretizaram a denegao de justia, seja pelos atos como
pela omisso do Estado brasileiro.
nos da Organizao dos Estados Americanos (OEA). Entre as principais violaes

denunciadas CIDH se destaca a interpretao poltica da Lei 6.683/1979 (Lei de
Anistia), cujo texto no inclua a previso expressa ou tcita de anistia aos agentes
estatais. No entanto tal interpretao poltica, difundida no imaginrio jurdico e
popular brasileiro, entendeu que a lei teria anistiado extensivamente aos agentes
pblicos, militares e civis, envolvidos nas prticas de graves violaes aos direitos
humanos contra os opositores polticos do regime militar.
Essa interpretao da Lei de Anistia sempre representou um obstculo para
a persecuo penal de crimes cometidos durante o regime militar no Brasil, como
pode ser verificado pela ausncia de procedimentos judiciais de persecuo penal
dos crimes cometidos durante a ditadura militar nos tribunais internos. As nicas
duas tentativas judiciais de que se tem conhecimento foram frustradas pela apli-
cao da interpretao prevalecente pelo Judicirio brasileiro.20
O trmite do caso na Comisso Interamericana tardou 13 anos,21 entre a de-
nncia inicial e o envio da Demanda da Comisso Interamericana (CIDH) Corte
Interamericana de Direitos Humanos em maro de 2009. O Estado brasileiro, du-
rante todo o trmite, solicitou o arquivamento do caso. Na Corte Interamericana
o processo seguiu as etapas regulamentares.22 Nos dias 20 e 21 de maio de 2010
foi realizada a audincia pblica na sede da Corte. Muitos familiares se desloca-
20. A primeira se refere a um habeas corpus impetrado, em julho de 1992, por Pedro Antnio
Mira Granciere, ex-delegado de Polcia aposentado, com o intuito de trancar inqurito
policial, em que figurava como indiciado, o qual havia sido instaurado para averiguar a
responsabilidade do ex-delegado na morte do jornalista Vladimir Herzog, em 1975. O
acusado argumentou, entre outras coisas, que estava acobertado pela Lei de Anistia, o
que foi acatado pelo Tribunal. A segunda se refere investigao referente aos atentados
no Rio Centro.
21. Entre as principais ocorrncias no processo se destacam: em 1996 a Comisso Interameri-
cana impulsiona a tentativa de promover um acordo de soluo amistosa entre as partes, o
que pressuporia o reconhecimento de responsabilidade do Estado, que se retirou da nego-
ciao. Foram realizadas duas audincias na CIDH para impulsionar a admissibilidade do
caso, cujo Relatrio de Admissibilidade foi aprovado no ano de 2001. As alegaes finais
dos representantes das vtimas foram apresentadas em 2006. Os representantes das vtimas
entenderam por bem solicitar CIDH uma audincia temtica em outubro de 2008 com
objetivo de esclarecer as consequncias da Lei de Anistia no Brasil. No mesmo perodo
de audincias, a CIDH aprovou o Relatrio Final do Caso Gomes Lund (Guerrilha do
Araguaia) vs. Brasil.
22. Escrito de Peties, Argumentos e Provas dos Peticionrios, recebidos pela Corte em 18
de julho de 2009. Contestao do Estado brasileiro, recebida em 19.11.2009. Alegaes
Finais da Comisso Interamericana, recebidas em 21.06.2010. Alegaes Finais do Estado
brasileiro, recebidas em 21.06.2010. Alegaes Finais dos Peticionrios, recebidas em
22.06.2010. A tramitao do caso estar disponvel no site da Corte Interamericana aps
a publicao da sentena. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/index.cfm>.
ram por conta prpria para So Jos da Costa Rica. Em 14 de dezembro de 2010 a
Honorvel Corte Interamericana notificou as partes e deu conhecimento pblico
sentena do Caso.
A sentena da Corte Interamericana no Caso Guerrilha do Araguaia vs. Brasil
finalmente possibilita que os familiares dos mortos e desaparecidos da ditadura
militar e a sociedade brasileira possam em breve alcanar os direitos inalienveis
verdade e justia e a reparao intergral das vtimas.
3. O valor da sentena da Corte Interamericana na perspectiva do direito

internacional dos direitos humanos
Um primeiro aspecto a ser esclarecido ao pblico especializado consiste no
carter da sentena da Corte Interamericana perante a normativa internacional.
certo que a ratificao da Conveno Americana de Direitos Humanos (do-
ravante Conveno Americana ou CADH) exige que os Estados respeitem e
garantam os direitos e liberdades reconhecidos em seu texto.23 Adicionalmente, a
CADH exige que, a partir do estabelecimento de responsabilidade do Estado, me-
didas que reparem integralmente a violao desse direito devem ser prontamente
disponibilizadas.
Assim, o art. 63 da CADH estabelece:
1. Quando decidir que houve violao de um direito ou liberdade protegidos
nesta Conveno, a Corte determinar que se assegure ao prejudicado o gozo do
seu direito ou liberdade violados. Determinar tambm, se isso for procedente,
que sejam reparadas as consequncias da medida ou situao que haja configurado a
violao desses direitos, bem como o pagamento de indenizao justa parte lesada.24
(grifo nosso)
A Corte Interamericana tem determinado medidas de contedo diverso,
seguindo as pautas do direito internacional, para garantir reparao integral. De-
pendendo das circunstncias do caso, tais medidas podem incluir a plena restitui-
o da situao anterior violao (restitutio in integrum);25 medidas reparatrias
pecunirias destinadas a compensar os danos materiais e imateriais causados;26
e/ou medidas de satisfao e no repetio com o fim de assegurar que no se re-
23. Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica). Subs-
crita na Costa Rica em 22.11.1969 (doravante CADH), art. 1.1 Obrigao de Respeitar os
Direitos.
24. Idem, art. 63, Seo 2 Competncias e Funes.
25. Ver Corte IDH. Caso 19 Comerciantes vs. Colombia. Sentena de 05.07.2004. Serie C, n.
109. Par. 221.1.
26. Idem, Par. 221.
pitam violaes como as ocorridas no caso concreto. Tais medidas oferecem aos
Estados um guia eficaz sobre os aspectos estruturais que determinada mudana
deva considerar para alcanar tal objetivo.27
Neste esprito, o art. 67 da CADH sustenta que [a] sentena da Corte ser
definitiva e inapelvel (), enquanto o art. 68 do mesmo tratado afirma que:
1. Os Estados-Partes na Conveno comprometem-se a cumprir a deciso
da Corte em todo caso em que forem partes. 2. A parte da sentena que determinar
indenizao compensatria poder ser executada no pas respectivo pelo processo
interno vigente para a execuo de sentenas contra o Estado.
Alm disso, a Corte Interamericana j expressou que:
A obrigao de cumprir o disposto nas sentenas do Tribunal corresponde
a um princpio bsico do direito da responsabilidade internacional do Estado,
respaldado pela jurisprudncia internacional, segundo a qual os Estados devem
acatar suas obrigaes convencionais internacionais de boa-f (pacta sunt servan-
da) e, como j determinou esta Corte e dispe o artigo 27 da Conveno de Viena
sobre o Direito dos Tratados de 1969, aqueles no podem, por razes de ordem
interna, deixar de assumir a responsabilidade internacional j estabelecida. As
obrigaes convencionais dos Estados-Partes vinculam a todos os poderes e rgos
do Estado.28 (Traduo nossa)
Adicionalmente, a Conveno Americana exige que os Estados assegurem o
cumprimento das decises da Corte e da Comisso, em virtude das obrigaes de
garantia que surgem dos arts. 1 e 2 deste Tratado.29 Neste sentido, a Corte afirmou
que:
() os Estados-Partes da Conveno devem garantir o cumprimento das
disposies convencionais e seus efeitos prprios (effet utile) no plano de seus
respectivos direitos internos. Este princpio se aplica no apenas s normas subs-
27. Ver Corte IDH. Caso 19 Comerciantes... cit., nota 25, par. 222; Corte IDH. Caso Maritza
Urrutia vs. Guatemala. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 27.11.2003. Serie C, n.
103. Par 144; Corte IDH. Caso Bulacio vs. Argentina. Mrito, Reparaes e Custas. Sen-
tena de 18.09.2003. Serie C, n. 100. Par 73 e Corte IDH. Caso Juan Humberto Snchez vs.
Honduras. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 07.06.2003.
Serie C, n. 99. Par. 150.
28. Ver Corte IDH. Caso Garcia Asto y Ramrez Rojas. Superviso de Cumprimento de Sen-
tena. Resoluo de 12.07.2007. Considerando Par. 6.
29. Para mais informaes ver: Nikken, Pedro. El artculo 2 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos como Fundamento de la Obligacin de Ejecutar en el Orden Interno
las Decisiones de los rganos del Sistema Interamericano de Derechos Humanos. Sesin
de Trabajo sobre la Implementacin de los Compromisos y Estndares Internacionales
de los Derechos Humanos en el Sistema Interamericano, International Justice Project e
CIDH, 2003.
tantivas dos tratados de direitos humanos (ou seja, as que contenham disposies
sobre os direitos protegidos), mas tambm s normas processuais, como as que se
referem ao cumprimento das decises da Corte. Estas obrigaes devem ser interpre-
tadas e aplicadas de maneira que a garantia protegida seja verdadeiramente prtica
e eficaz, tendo presente a natureza especial dos tratados de direitos humanos.30
Um dos princpios mais elementares do direito internacional (reconhecido
na prpria Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados) estabelece que um
Estado no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar o des-
cumprimento dos tratados que subscreveu.31 Este princpio limita, ante as garantias
do tratado, a possibilidade de qualquer justificativa ou desculpa evocada a partir de
dificuldades geradas pelo marco normativo, jurisprudncia, ou a estrutura insti-
tucional de um determinado pas. Isto implica que, no sistema interamericano, as
decises do Tribunal esto destinadas a ser a ltima palavra num conflito jurdico
apresentado perante a Corte. Trata-se, pois, da mxima autoridade de proteo dos
direitos humanos do Continente Americano. Certamente, a hierarquia das decises
da Corte Interamericana pode ser debatida na doutrina e na jurisprudncia; no en-
tanto, neste ponto jurdico o marco do direito internacional absolutamente claro.
Adicionalmente, a letra da Conveno, a jurisprudncia da Corte e a prtica
interamericana exigem que as decises do sistema tenham seu cumprimento efe-
tivado em nvel local (executivas, executveis ou self executing). Neste sentido,
por exemplo, a Conveno Americana dispe que os aspectos pecunirios de uma
sentena devem ser executados em nvel nacional, seguindo o procedimento pre-
visto para a execuo de sentenas contra o Estado.32
Como pode ser observado, o Tribunal esclarece que:
() Se por um lado certo que cada Estado tenha um desenho institucio-
nal particular relacionado com a implementao de rdens emitidas pelos rgos
interamericanos, a Conveno Americana establece claramente que as rdens do
Tribunal so obrigatrias. Isso implica que no necessrio um processo interno
especfico para declarar sua obrigatoriedade ou para que a ordem especfica pro-
duza efeitos.33
30. Ver Corte IDH. Caso Baena Ricardo y otros vs. Panam. Superviso de Cumprimento da
Sentena. Resoluo de 28.11.2005. Considerando Par. 6.
31. Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados. U.N. Doc A/CONF.39/27 (1969), 1155
U.N.T.S. 331, entrada em vigor em 27.01.1980. Viena, 23.05.1969. PARTE III. Observncia,
aplicao e interpretao dos tratados. Seo Primeira. Observncia dos tratados. Art. 27.
O direito interno e a observncia dos Tratados.
32. Conveno Americana sobre Direitos Humanos... cit., nota 23, art. 68.2.
33. Ver Corte IDH. Caso Bmaca Velsquez vs. Guatemala. Superviso de Cumprimento de
Sentena. Resoluo de 18.11.2010. Par. 35.
Conforme j esclarecido na jurisprudncia da Corte, a sentena do Tribunal

tem efeitos gerais que vinculam a atuao do Estado no apenas no caso concreto,
mas em todo o universo de casos em situao equiparvel:
a) promulgao de uma lei manifestamente contrria s obrigaes assumi-
das por um Estado-parte da Conveno constitui per se uma violao desta e gera
responsabilidade internacional do Estado. Em consequncia, a Corte considera que,
dada a natureza da violao constituda pelas Leis de Anistia 26.479 e 26.492, o decidido
na sentena de mrito do caso Barrios Altos tem efeitos gerais, e nestes termos deve
ser resolvida a interrogao formulada na demanda de interpretao apresentada
pela Comisso.34 (grifo nosso)
Em suma, as decises da Corte Interamericana tm carter definitivo, vincu-
lante e executivo e, portanto, so inapelveis e possuem efeitos gerais. Seu cum-
primento cabal exige que diversos atores estatais se comprometam neste processo,
para realizar as modificaes legislativas, polticas, prticas ou jurisprudenciais
necessrias para garantir a plena e oportuna execuo da sentena. Em outras
palavras, o Estado tem a obrigao de organizar seu aparato interno (legal e insti-
tucional) para dar cumprimento s decises da Comisso e da Corte.
4. A fundamentao da obrigao de investigar e punir graves violaes

de direitos humanos e suas consequncias sobre algumas disposies
ou interpretaes da anistia brasileira
A Corte Interamericana foi muito minuciosa na sua fundamentao e reso-
luo da obrigao de investigar e punir as graves violaes estabelecidas no caso
em espcie.
Quanto fundamentao de sua deciso, a Corte realizou um esforo para
esclarecer a anlise realizada sobre sua prpria jurisprudncia luz do desenvol-
vimento do direito internacional dos direitos humanos e do direito comparado.
A Corte sustentou que a obrigao de investigar e punir graves violaes de
direitos humanos adquiriu a qualidade de norma jus cogens. Entre as graves violaes
de direitos humanos que geraram este dever se encontram, segundo o determinado
pelo Tribunal, os desaparecimentos forados, as execues extrajudiciais e a tortu-
ra.35 Estas graves violaes de direitos humanos podem em diversos contextos se
caracterizar como crimes contra a humanidade, como genocdio, ou como crimes
isolados de acordo com as circunstncias de sua ocorrncia, com a consequncia
34. Ver Corte IDH. Caso Barrios Altos vs. Peru. Interpretao da Sentena de Mrito. Sentena
de 03.09.2001. Srie C, n. 83. Par. 18.
35. Ver Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees
Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24.11.2010. Serie C, n. 219. Par. 137.
comum, de acordo com o jus cogens, de que o Estado tem a responsabilidade de

investigar e castigar estes feitos.36
Adicionalmente, a Corte Interamericana afirma que a obrigao, conforme
penal, punir os autores de violaes de direitos humanos, decorre da obrigao
de garantia, consagrada no art. 1.1 da Conveno Americana.37 Desta maneira,
a CADH acolhe normas de jus cogens. Neste mesmo sentido, vrios rgos e rela-
tores das Naes Unidas tm se pronunciado determinando que a investigao e
punio das violaes de direitos humanos so medidas fundamentais de garantia
de direito protegido com base em diversas fontes de direito internacional; entre as
mais relevantes se encontram os tratados, o direito consuetudinrio, e o jus cogens.
Alm disso, a sentena do Tribunal resume a jurisprudncia e doutrina que
reforam a consequncia do reconhecimento da obrigao de investigar e punir
graves violaes de direitos humanos sobre leis de anistia e outras normas que li-
mitem o acesso justia, sustentando que estas normas que limitam a investigao
e o castigo contravm a CADH. A Corte IDH recorre a sua jurisprudncia e a de
outros rgos internacionais de proteo de direitos que, de maneira consistente,
falam num mesmo sentido, como o Tribunal Europeu, vrios tribunais penais
internacionais, e comits de rgos de tratados das Naes Unidas.
Por exemplo, a Corte resgata entre as decises relevantes:
O Tribunal Penal Internacional para a ex-Iugoslvia, em um caso relativo
tortura, considerou que careceria de sentido, por um lado, manter a proscrio
das violaes graves dos direitos humanos e, por outro, aprovar medidas estatais
que as autorizem ou perdoem, ou leis de anistia que absolvam seus perpetradores.
No mesmo sentido, o Tribunal Especial para Serra Leoa considerou que as leis de
anistia desse pas no so aplicveis a graves crimes internacionais (...).38
Adicionalmente, a Corte destaca que:
No Sistema Europeu, a Corte Europeia de Direitos Humanos considerou que
da maior importncia, para efeitos de um recurso efetivo, que os processos penais
36. Ver Conveno Americana sobre Direitos Humanos... cit., nota 23; Conveno Americana
sobre Desaparecimento Forado de Pessoas, adotada em Belm do Par, Brasil (1994);
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, U.N. Doc A/CONF.183/9 (1998),
entrada em vigor em 17.07.1998; Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou
Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes, U.N. Doc 39/46 (1984), entrada em vigor em
26.06.1987; Conveno para a Preveno e Sano do Delito do Genocdio, U.N. Doc 260
A (III) (1948), entrada em vigor em 12.01.1951.
37. Ver Corte IDH, Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par.
140.
38. Idem, transcrio parcial do par. 159 da sentena.
referentes a crimes como a tortura, que impliquem violaes graves de direitos

humanos, no sejam prescritveis ou tampouco passveis de concesso de anistias
ou perdes a respeito ().39
Outro aspecto da sentena da Corte IDH que vale a pena ressaltar a resenha
de sentenas de altos tribunais nacionais consistentes com a jurisprudncia do
Tribunal sobre a obrigao de investigar e castigar graves violaes de direitos
humanos, luz de distintos raciocnios e fundamentos jurdicos. Entre as deci-
ses citadas esto algumas referidas Argentina, Chile, Colmbia e Peru, as quais
fundamentam sua soluo ao tema nos tratados internacionais, Convenes de
Genebra, CADH, normas de jus cogens e jurisprudncia ou decises do sistema
interamericano. Nesse sentido, importante notar no apenas a relevncia das
decises para demonstrar como se pode acatar de boa-f as decises da Corte, mas
tambm assinalar a variedade de solues nacionais que exemplificam algumas
das alternativas possveis para a administrao da justia no Brasil luz da expe-
rincia comparada. Dessa maneira, demonstram que possvel um controle de
convencionalidade que no uniforme, mas que pode dialogar mais facilmente
com a normativa, jurisprudncia e doutrina nacionais.
A Corte conclui que: (...) a forma na qual foi interpretada e aplicada a Lei
de Anistia aprovada pelo Brasil (...) afetou o dever internacional do Estado de
investigar e punir as graves violaes de direitos humanos (...) em violaes de
direitos e de garantias judiciais, proteo judicial e a garantia dos direitos;40 e por-
tanto aquelas disposies da lei que impedem a investigao e castigo carecem de
efeitos jurdicos para o caso em concreto e para o conjunto de graves violaes de
direitos humanos ocorridas no pas.
Assim, a Corte sustenta:
Dada sua manifesta incompatibilidade com a Conveno Americana, as dis-
posies da Lei de Anistia brasileira que impedem a investigao e sano de graves
violaes de direitos humanos carecem de efeitos jurdicos. Em consequncia,
no podem continuar a representar um obstculo para a investigao dos fatos do
presente caso, nem para a identificao e punio dos responsveis, nem podem ter
igual ou similar impacto sobre outros casos de graves violaes de direitos humanos
consagrados na Conveno Americana ocorridos no Brasil.41
Adicionalmente, a Corte esclarece de maneira definitiva que a incompatibili-
dade da lei com a CADH est vinculada s suas consequncias, e no a um problema
de legitimidade de origem da norma, estabelecendo que: (...) A incompatibilidade
39. Ver Corte IDH, Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par. 161.
41. Idem, par. 174.
das leis de anistia com a Conveno Americana nos casos de graves violaes de
direitos humanos no deriva de uma questo formal, como sua origem, mas sim
do aspecto material na medida em que violam direitos consagrados nos arts. 8 e
25, em relao com os arts. 1.1. e 2 da Conveno.42
O esforo realizado pela Corte no desenvolvimento de seu raciocnio no caso
em questo permite compreender em maior medida os fundamentos da deciso do
tribunal e sua consistncia com o desenvolvimento do direito internacional, dos
direitos humanos e do direito penal internacional; em particular, com respeito aos
outros altos tribunais nacionais que destacaram suas determinaes sobre o tema.
Deste modo, a Corte Interamericana facilita a compreenso do alcance e funda-
mentos de sua sentena para operadores menos familiarizados com a temtica, o
Estado de Direito internacional e o direito comparado na matria.
5. O alcance da obrigao de investigar e castigar

Neste tpico, resumiremos alguns dos pontos que mais se sobressaem da
deciso da Corte Interamericana sobre como se deve executar a investigao e
punio dos fatos estabelecidos na sentena e a quem deve alcanar a investi-
gao penal.
O Tribunal resolveu que deve haver uma investigao de ofcio na jurisdio
penal ordinria, realizada de maneira diligente, sem aplicar as disposies da lei de
anistia ou outras normas ou jurisprudncia (prescrio, coisa julgada, ou legalidade,
por exemplo) que impeam a investigao e punio das pessoas vinculadas como
autores materiais ou intelectuais dos desaparecimentos e execuo extrajudicial
estabelecidas no caso. Ademais, as vtimas devem ter participao plena no processo
penal desde sua etapa inicial de investigao.
Neste sentido, a Corte declara que:
O Estado deve conduzir eficazmente, perante a jurisdio ordinria, a in-
vestigao penal dos fatos do presente caso a fim de esclarec-los, determinar as
correspondentes responsabilidades penais e aplicar efetivamente as sanes e con-
sequncias que a lei preveja, em conformidade com o estabelecido nos pargrafos
256 e 257 da presente Sentena.43
Por sua vez, nos pargrafos precitados, o Tribunal afirma que como declarou
a violao dos direitos s garantias judiciais e proteo judicial em virtude da
falta de investigao, julgamento e eventual sano dos responsveis pelos fatos
do presente caso, dispe que:
42. Ver Corte IDH, Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par. 175.
43. Idem, resolutivo 1.
() o Estado deve conduzir eficazmente a investigao penal dos fatos do

presente caso, a fim de esclarec-los, determinar as correspondentes responsabili-
dades penais e aplicar efetivamente as sanes e consequncias que a lei disponha.
Essa obrigao deve ser cumprida em um prazo razovel, considerando os critrios
determinados para investigaes nesse tipo de caso, inter alia:
a) iniciar as investigaes pertinentes com relao aos fatos do presente caso,
levando em conta o padro de violaes de direitos humanos existente na poca, a
fim de que o processo e as investigaes pertinentes sejam conduzidos de acordo com
a complexidade desses fatos e com o contexto em que ocorreram, evitando omisses
no recolhimento da prova e no seguimento de linhas lgicas de investigao;
b) determinar os autores materiais e intelectuais do desaparecimento forado
das vtimas e da execuo extrajudicial. Ademais, por se tratar de violaes graves
de direitos humanos, e considerando a natureza dos fatos e o carter continuado
ou permanente do desaparecimento forado, o Estado no poder aplicar a Lei de
Anistia em benefcio dos autores, bem como nenhuma outra disposio anloga,
prescrio, irretroatividade da lei penal, coisa julgada, ne bis in idem ou qualquer
excludente similar de responsabilidade para se eximir dessa obrigao, nos termos
dos pargrafos 171 a 179 desta Sentencia; e
c) garantir que: (i) as autoridades competentes realizem, ex officio, as inves-
tigaes correspondentes, e que, para esse efeito, tenham a seu alcance e utilizem
todos os recursos logsticos e cientficos necessrios para recolher e processar as
provas e, em particular, estejam facultadas para o acesso documentao e infor-
mao pertinentes, para investigar os fatos denunciados e conduzir, com presteza,
as aes e investigaes essenciais para esclarecer o que ocorreu pessoa morta e
aos desaparecidos do presente caso; (ii) as pessoas que participem da investigao,
entre elas, os familiares das vtimas, as testemunhas e os operadores de justia, dis-
ponham das devidas garantias de segurana, e (iii) as autoridades se abstenham de
realizar atos que impliquem obstruo do andamento do processo investigativo.44
Destarte, a Corte oferece pautas claras sobre o foro indicado para investigar,
que deve ser o criminal ordinrio (no o foro militar). Nesse sentido, a Corte In-
teramericana sustenta que:
() o Estado deve garantir que as causas penais que tenham origem nos
fatos do presente caso, contra supostos responsveis que sejam ou tenham sido
funcionrios militares, sejam examinadas na jurisdio ordinria, e no no foro
militar ().45
44. Ver Corte IDH, Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35,
transcrio parcial do par. 256 da sentena.
Nesse sentido, o Tribunal Interamericano oferece alinhamentos sobre vrios

aspectos-chave para a investigao e processamento dos responsveis. Em primeiro
lugar, exige que aquela seja desenvolvida em um foro penal ordinrio e no mili-
tar. Al resume a posio pacfica de sua jurisprudncia sobre o alcance adequado
do foro militar que entre outras consideraes exclui a investigao de graves
violaes de direitos humanos.46
Em segundo lugar, a Corte exclui a aplicao das disposies da lei de anistia
que impeam o avano dos processos penais. Como desenvolvemos amplamente
no item anterior, o Tribunal entende que um dever do Estado eliminar, por in-
terpretao judicial, por via legislativa ou por ato executivo, qualquer obstculo
investigao e punio de graves violaes de direitos humanos, como aquelas
estabelecidas no caso em estudo. Ele exige que a administrao da justia, por meio
de seus diferentes rgos, realize uma interpretao da anistia conforme o direito
internacional e outras garantias jurdicas previstas no direito nacional.
Em terceiro lugar, quanto aos tipos penais a serem utilizados, a Corte sempre
deixa uma margem ampla para as autoridades nacionais abordarem a investigao
dos fatos com as figuras que se adaptem aos mesmos. Da perspectiva do direito
internacional, medida que j existia uma proibio clara da conduta (por meio
de uma norma de jus cogens ou um Tratado vigente na poca dos fatos, ou ainda
por costume internacional), sua punio em virtude de um crime estabelecido
recentemente no Cdigo Penal no viola o princpio da legalidade.
No entanto, esta no tem sido a soluo adotada por boa parte dos tribunais
nacionais, os quais tm preferido investigar penalmente sobre a base de delitos
exsitentes na poca dos fatos, salvo nos casos de delitos continuados.
Contudo, se o caminho a ser adotado pelo Brasil for adiantar os processos
penais sobre a base dos delitos existentes na poca dos fatos, existir sempre a pos-
sibilidade de investigar e processar os desaparecimentos forados por seu carter
de delito continuado, usando um tipo penal preexistente como o sequestro , ou
mediante o uso da figura de desaparecimento forado (se o Brasil tipificar o delito
em conformidade com o exigido pela sentena). de se notar que a Corte exige a
tipificao do desaparecimento forado no intuito de que, pelo que assumimos, dito
delito cumpra um papel fundamental para esclarecer nveis de responsabilidade
nas investigaes que se iniciem sobre os fatos.47 Essas razes nos levam a concluir
que no deveriam existir importantes dificuldades, ao menos do ponto de vista
doutrinrio, para impulsionar as investigaes penais dos fatos constitutivos de
desaparecimentos forados.
46. Ver Corte IDH. Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico. Excees Preliminares,
Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 26.11.2010. Serie C, n. 220. Par. 233.
47. Corte IDH, Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par. 287.
Uma das dificuldades maiores de abordagem pode se dar a respeito daqueles crimes
que no so considerados crimes continuados, e que no mbito interno poderiam se
ver afetados por outras garantias do devido processo, como a prescrio. Esta compre-
enderia a execuo e, possivelmente, a tortura, cometidos contra Maria Lcia Petit;
e, dado o alcance da sentena, outros casos de graves violaes de direitos humanos
que ocorreram durante a ditadura militar e que no tm carter de delito continuado.
Nesse sentido, importante conhecer o mandato dado pela Corte sobre a
aplicao da figura da prescrio, que poderia ser oposta por um ru (por exemplo,
em um processo por homicdio iniciado 38 anos aps os fatos). No caso de Gomes
Lund, como transcrevemos ut supra, a Corte reitera sua jurisprudncia consoli-
dada sobre o tema e exclui a aplicao da garantia da prescrio em razo de sua
interpretao a respeito do alcance da obrigao de investigar e punir:
Este Tribunal j se pronunciou anteriormente sobre o tema e no encontra
fundamentos jurdicos para afastar-se de sua jurisprudncia constante, a qual,
ademais, concorda com o estabelecido unanimemente pelo Direito Internacional
e pelos precedentes dos rgos dos sistemas universais e regionais de proteo
dos direitos humanos. De tal maneira, para efeitos do presente caso, o Tribunal
reitera que so inadmissveis as disposies de anistia, as disposies de prescrio
e o estabelecimento de excludentes de responsabilidade, que pretendam impedir
a investigao e punio dos responsveis por graves violaes dos direitos hu-
manos, como a tortura, as execues sumrias, extrajudiciais ou arbitrrias, e os
desaparecimentos forados, todas elas proibidas, por violar direitos inderrogveis
reconhecidos pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos.48
Vale mencionar novamente que existe abundante jurisprudncia no direito
comparado relacionado a pases que tiveram que enfrentar e superaram este mesmo
debate em conformidade com a obrigao intenacional de investigar e punir graves
violaes de direitos humanos, incluindo a tortura e as execues extrajudiciais.
Nesse sentido, entre as solues do direito comparado encontramos: a aplicao da
imprescritibilidade de um delito em virtude de uma obrigao que surge a partir da
ratificao de um tratado, a determinao da mesma em virtude de normas de jus
cogens ou o costume internacional, a imprescritbilidade baseada na interpretao
da obrigao de garantia de um direito constitucional, ou a interrupo do prazo
de prescrio baseada em diversas causas.49
48. Ver Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par. 171.
49. Ver Krsticevic, Viviana. Reflexiones sobre la ejecucin de sentencias de las decisiones del
sistema interamericano de proteccin de derechos humanos. In: Tojo, Liliana; Krsticevic,
Viviana (org.). Implementacin de las decisiones del Sistema Interamericano de Derechos
Humanos: jurisprudencia, normativa y experiencias nacionales. Buenos Aires: CEJIL, 2007.
p. 55-58.
Em quarto lugar, o Tribunal Interamericano prev pautas sobre como deve ser
diligenciada a investigao criminal, sobre quais so alguns dos passos a se ter em
conta na investigao de delitos como os cometidos no Araguaia. Nesse sentido,
faz referncia aos protocolos internacionais de devida diligncia nas investigaes
de graves violaes de direitos humanos e na prpria jurisprudncia da Honorvel
Corte, tais como foram estabelecidas no Manual das Naes Unidas sobre a preveno
e investigao efetiva de execues extrajudiciais, arbitrrias e sumrias.50 Da juris-
prudncia se deriva que a investigao deva ser levada a cabo diligentemente,51
por meio de procedimentos apropriados que contem com todos os meios tcnicos
e cientficos possveis.52 Estes devem incluir o estudo de padres e contextos
da poca, levando em conta no somente os executores das violaes de direitos
humanos evidenciadas, mas tambm aqueles que deram as ordens, participaram e
colaboraram de diversas maneiras (na jurisprudncia mencionados como autores
materiais e intelectuais). Ademais, pressupem abarcar a totalidade dos fatos vio-
latrios, assegurar a cadeia de custdia, buscar provas relevantes associadas com
a cena do crime, respeitar os procedimentos internacionais de exumao e manejo
de restos mortais a ser levado a cabo impreterivelmente por um especialista ,
analisar todas as evidncias obtidas de forma integrada e, entre outros, garantir que
as autoridades responsveis pelas investigaes sejam independentes e imparciais.
Em quinto, e ltimo lugar, a Corte no somente exigiu que seja promovida uma
investigao, como tambm que se d ampla participao das vtimas na mesma:
() a Corte considera que, com base em sua jurisprudncia, o Estado deve
assegurar o pleno acesso e capacidade de ao dos familiares das vtimas em todas as
etapas da investigao e do julgamento dos responsveis, de acordo com a lei interna
e as normas da Conveno Americana. Alm disso, os resultados dos respectivos pro-
cessos devero ser publicamente divulgados, para que a sociedade brasileira conhea
os fatos objeto do presente caso, bem como aqueles que por eles so responsveis.53
No mesmo sentido, resta consolidado na jurisprudncia do Tribunal que,
relativamente participao das vtimas em casos de graves violaes de direitos
50. Ver Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros... cit., par. 263 e nota de rodap 381; Ver tam-
bm Caso Masacre de Mapiripn vs. Colombia. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de
15.09.2005. Serie C, n. 134. Par. 305 e Caso do Massacre das Dos Erres. Excees Preli-
minares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24.11.2009. Srie C, n. 211. Par. 247.
Para maiores informaes sobre estas normas, ver: Len, Gisela de; Krsticevic, Viviana;
Obando, Luis. Debida diligencia en la investigacin de violaciones a los derechos humanos.
Buenos Aires: CEJIL, 2010.
51. Corte IDH. Caso Masacre de Mapiripn vs. Colombia cit., nota 50, par. 304.
52. Idem, par. 305.
53. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par. 257.
humanos, deve-se garantir que as mesmas possam formular suas pretenses e

apresentar elementos probatrios em todas as etapas dos respectivos processos, e
que estes sejam analisados de forma completa e sria pelas autoridades antes que
se resolva sobre os fatos, responsabilidades, penas e reparaes.54 Adicionalmen-
te, a participao significativa no processo exige que as vtimas possam tambm
apresentar peritos de sua parte.55
6. Obrigaes derivadas da localizao dos desaparecidos

Outro aspecto fundamental da sentena o que aborda a localizao dos
corpos dos desaparecidos. O tribunal afirma que:
(...) Receber os corpos das pessoas desaparecidas de suma importncia para
seus familiares, j que lhes permite sepult-los de acordo com suas crenas, bem
como encerrar o processo de luto vivido ao longo desses anos. O Tribunal considera,
ademais, que o local em que os restos sejam encontrados pode oferecer informao
valiosa sobre os autores das violaes ou a instituio a que pertenciam.56
De acordo com a jurisprudncia da Corte, evidente que a busca dos cor-
pos dos desaparecidos tem consequncias reparatrias para os familiares e para
a sociedade, mas, alm disso, constitui tambm uma pea fundamental de prova
nos processos, que pode gerar uma informao adicional sobre o modo e causa da
morte e os autores da mesma. Por isso, o Tribunal afirma a relevncia do controle
judicial das buscas atuais e a importncia da participao do Ministrio Pblico
Federal nas buscas:
(...) Nesse sentido, o Tribunal considera que as buscas das vtimas desapare-
cidas pelo Estado, seja por meio do Grupo de Trabalho Tocantins, seja por qualquer
outra ao posterior ou complementar necessria localizao e identificao
das pessoas desaparecidas, como, por exemplo, a investigao penal ordenada na
presente Sentena (supra pars. 256 e 257), devero ser realizadas de maneira siste-
mtica e rigorosa, dispor dos recursos humanos e tcnicos adequados e empregar,
levando em conta as normas pertinentes na matria, todos os meios necessrios
54. Ver Corte IDH. Caso Ximenes Lopes vs. Brasil. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena
de 04.07.2006. Srie C, n. 149. Par. 193; Corte IDH. Caso de las Masacres de Ituango vs.
Colombia. Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 01.07.2006.
Srie C, n. 148. Par. 296; Corte IDH. Caso Balden Garca vs. Peru. Mrito, Reparaes e
Custas. Sentena de 06.04.2006. Srie C, n. 147. Pr. 146; Corte IDH. Caso de la Masacre
de la Rochela vs. Colombia. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 11.05.2007. Srie
C, n. 163. Par. 195.
55. Ver: Len, Gisela de; Krsticevic, Viviana; Obando Luis. Op. cit., p. 110.
56. Ver Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par.
261.
para localizar e identificar os restos das vtimas desaparecidas e entreg-los a seus

familiares.57
Desta maneira, o Tribunal exige que sejam tomadas medidas cleres para in-
vestigar rigorosamente o paradeiro das vtimas em acordo s normas pertinentes
na matria, as quais se referem, por sua vez, aos protocolos internacionais sobre
devida diligncia na investigao de graves violaes de direitos humanos e.g.,
Manual das Naes Unidas sobre a preveno e investigao efetiva de execues extra-
judiciais, arbitrrias e sumrias e prpria jurisprudncia da Honorvel Corte.58
7. Em concluso: a determinao da responsabilidade de fazer justia

Embora a deciso da Corte Interamericana tenha sido clara sobre o contedo
e alcance da obrigao de investigar e punir as graves violaes de direitos huma-
nos, subsistem importantes desafios para alcanar o cumprimento adequado da
sentena Gomes Lund nesse aspecto.
Algumas das dificuldades que identificamos anteriormente para vrios pases
da regio e que, ademais, so aplicveis ao caso Gomes Lund consistem: na ausncia
de procedimentos e normas substantivas claras que guiem os operadores internos
na execuo das decises dos rgos do sistema interamericano, uma vez que h
vazios legislativos significativos; na incompatibilidade de parte da jurisprudncia
nacional com as pautas do sistema interamericano e as polticas institucionais
contrrias s ordens dadas pela Corte Interamericana, entre outras.
Entretanto, a fim de esclarecer algumas destas possveis dificuldades na
implementao da sentena, a Corte Interamericana reafirma em Gomes Lund o
princpio do pacta sunt servanda (os tratados so feitos para serem cumpridos),
e destaca o dever dos diversos rgos do Estado, no apenas do Executivo ou do
Judicirio, no cumprimento da sentena. Assim:
() O Tribunal estima oportuno recordar que a obrigao de cumprir as
obrigaes internacionais voluntariamente contradas corresponde a um princpio
bsico do direito sobre a responsabilidade internacional dos Estados, respaldado
pela jurisprudncia internacional e nacional, segundo o qual aqueles devem acatar
suas obrigaes convencionais internacionais de boa-f (pacta sunt servanda). ()
As obrigaes convencionais dos Estados-Partes vinculam todos os seus poderes e
57. Idem, par. 263.

58. Idem, par. 263 e nota de rodap 381; Ver tambm Caso Massacre de Mapiripn vs. Colom-
bia. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 15 de setembro de 2005. Serie C, n. 134.
Par. 305 e Caso do Massacre das Dos Erres. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes
e Custas. Sentena de 24.11.2009. Srie C, n. 211. Par. 247. Para maiores informaes
sobre estas normas, ver: Len, Gisela de; Krsticevic, Viviana; Obando Luis. Op. cit.
rgos, os quais devem garantir o cumprimento das disposies convencionais e seus

efeitos prprios (effet utile) no plano de seu direito interno.59 (grifo nosso)
Nesse sentido, o impulso para iniciar as investigaes no caso Gomes Lund
depender de diversos rgos dentro da administrao da justia do Brasil, incluindo
o Ministrio Pblico, Advocacia-Geral da Unio, a magistratura e, em particular, o
STF. Diante deles, e ao analisar a deciso do STF relativa Ao de Descumprimento
de Preceito Fundamental (ADPF 153) interposta pela OAB, a Corte desenvolve o
conceito de controle de convencionalidade, o qual tem extrema utilidade como
guia de ao para o conjunto dos agentes do Estado entendidos de maneira ampla
(Judicirio, Executivo, Legislativo):
Este Tribunal estabeleceu em sua jurisprudncia que consciente de que as
autoridades internas esto sujeitas ao imprio da lei e, por esse motivo, esto obrigadas
a aplicar as disposies vigentes no ordenamento jurdico. No entanto, quando um
Estado Parte de um tratado internacional, como a Conveno Americana, todos os
seus rgos, inclusive seus juzes, tambm esto submetidos quele, o que os obriga
a zelar para que os efeitos das disposies da Conveno no se vejam enfraquecidos
pela aplicao de normas contrrias a seu objeto e finalidade, e que desde o incio
carecem de efeitos jurdicos. O Poder Judicirio, nesse sentido, est internacionalmente
obrigado a exercer um controle de convencionalidade ex officio entre as normas internas
e a Conveno Americana, evidentemente no marco de suas respectivas competncias e
das regulamentaes processuais correspondentes. Nessa tarefa, o Poder Judicirio deve
levar em conta no somente o tratado, mas tambm a interpretao que a ele conferiu
a Corte Interamericana, intrprete ltima da Conveno Americana.60 (grifo nosso).
Portanto, a administrao da justia uma pea-chave na investigao de fatos
por meio dos diferentes rgos que a compem. No entanto, importante levar em
conta que dadas as caractersticas desse crime de Estado, o esclarecimento do mesmo
requer a cooperao ativa e diligente do Poder Executivo, iniciando, por exemplo,
as investigaes criminais, fornecendo informaes sobre as operaes militares na
regio, informando sobre os envolvidos responsveis pelas aes, dando continui-
dade do recolhimento das amostras de sangue para construo do banco de DNA
etc. Nesse sentido, o acesso informao e o apoio com recursos para diligenciar as
investigaes que dependem parcialmente do Poder Executivo pode ser fundamental
para romper com a conspirao e o pacto de silncio que tm caracterizado a atuao
das foras de segurana e de outros atores vinculados represso poltica.
Adicionalmente, essencial destacar que o prprio Poder Legislativo pode
cumprir com um rol significativo no avano do processo e no efetivo cumprimento
59. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35, par. 177.
60. Idem, par. 176.
da sentena da Corte. Ele pode realizar seu papel de fiscalizador e atuar como har-
monizador daquela legislao que seja importante modificar para permitir o cabal
cumprimento das decises. Reforando este dever, o juiz ad hoc Roberto Caldas
fez eco ao que j foi sustentado pelo mais destacado internacionalista brasileiro
contemporneo, Dr. Antnio Augusto Canado Trindade, que atuou como Presi-
dente do Tribunal Interamericano:
4. (...) A conveno Americana, juntamente com outros tratados de direitos
humanos, foram concebidos e adotados com base na premissa de que os ordenamen-
tos jurdicos internos devem se harmonizar com as disposies convencionais, e no
vice-versa (pargrafo 13). [E]m definitiva, adverti, [N]o se pode legitimamente
esperar que essas disposies convencionais se adaptem ou se subordinem s solues
de direito constitucional ou de direito pblico interno, que variam de pas a pas (...).
A Conveno Americana, ademais de outros tratados de direitos humanos, buscam,
a contrario sensu, ter no direito interno dos Estados-Partes o efeito de aperfeio-lo,
para maximizar a proteo dos direitos consagrados (...).61 (grifo nosso)
Nessa linha, no caso concreto encontra-se no somente a adequao da figura
do desaparecimento forado, mas tambm as leis que permitam o efetivo acesso e
produo de informao relevante para o esclarecimento dos fatos (por exemplo,
Projeto de Lei de Acesso a Informaes Pblicas PL 5.228/2009).62 Nota-se na
experincia comparada que a informao nas mos do Estado tem sido chave para
vincular criminalmente os responsveis por graves violaes dos direitos humanos.
O sistema interamericano no impe modelos rgidos de cumprimento das
sentenas, existindo, portanto, diversos caminhos para que os direitos sejam ga-
rantidos com o alcance dado pela Corte Interamericana. Um dos exemplos mais
claros disso oferecido pelo prprio tribunal quando recorre a algumas decises de
altos tribunais nacionais na Amrica, os quais adotaram resolues em consonn-
cia com as obrigaes internacionais de investigar e punir as graves violaes aos
direitos humanos. Outro modelo para o cumprimento est includo nos exemplos
aos quais recorre o livro sobre Aportes para proceso legislativos, Anexo 1: Tema e
experincia para o debate sobre implementao das decises da Comisso e da Corte
IDH,63 nos quais, diante de diversos obstculos para o cumprimento de sentenas,
se descreve as solues dadas pelos Executivos, Judicirios e Legislativos do nosso
Continente e o direito europeu.64
61. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35. Voto
Fundamentado do Juiz Ad Hoc Roberto de Figueiredo Caldas. Par. 8.
62. O texto original foi apresentado pelo Deputado Mendes Ribeiro em 03.05.2009.
63. Implementacin de las sentencias del sistema interamericano: aportes para los procesos legis-
lativos. Buenos Aires: CEJIL, 2009. p. 41.
64. Idem.
Assim, o Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos da OEA

exige um cumprimento efetivo da sentena, o que pode significar consequncias
substantivas para os diversos poderes do Estado. Assim ressalta o Juiz ad hoc
quando se refere execuo da sentena do Caso litima Tentao de Cristo, que
significou uma modificao constitucional no Chile. Adicionalmente, este juiz
explica como [p]ara todos os Estados do Continente Americano que livremente
adotaram a Conveno,65[esta] equivale a uma Constituio supranacional atinente
a Direitos Humanos.66
Nesse sentido, o cumprimento do Araguaia implica um ponto de ruptura
com a cultura de impunidade e desigualdade no alcance das mos da justia ao
enfrentar fantasmas do passado e vencer a resistncia que tem impedido, ainda
nos dias atuais, que se sedimente os princpios democrticos.
A sentena converteu-se no marco emblemtico, por ser no Brasil, at o pre-
sente momento,67 o instrumento que determina a investigao, o processamento e a
responsabilizao dos agentes pblicos e privados envolvidos nas graves violaes
de direitos humanos cometidas em nome da ditadura militar.
O resultado dos processos criminais a serem realizados com respeito s ga-
rantias legais de defesa e o devido processo legal restabelecero a certeza que todos
estamos sob o auspcio da lei. Garantir sociedade o conhecimento da verdade
histrica e inconteste, para que no mais sejam tolerados os resqucios das prticas
autoritrias, na construo do Nunca Mais.
O fim da impunidade uma consequncia do processo da realizao de justia,
potencialmente transformador, na percepo da sociedade quanto ao respeito dos
deveres, obrigaes e, principalmente, dos limites aos quais esto submetidos o
Estado e seus agentes.
65. A Conveno Americana sobre Direitos Humanos cit., nota 23, foi adotada em So Jos,
Costa Rica, no mbito da Organizao dos Estados Americanos por ocasio da Conferncia
Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, em 22.11.1969, entrou em vigor
internacional em 18.07.1978. O Brasil aderiu em 09.07.1992 e ratificou em 25.09.1992.
66. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia)... cit., nota 35. Voto
Fundamentado do Juiz Ad Hoc Roberto de Figueiredo Caldas. Par. 5.
67. O CEJIL em parceria com o GTNM-SP, a fidDH e o Centro Santo Dias da Arquidiocese
de So Pulo enviaram em julho de 2009 nova denncia do Caso Wladmir Herzog, jor-
nalista preso pela represso, seu assassinato foi apresentado para famlia e sociedade
como suicdio.O CEJIL em parceria com o GTNM Pernambuco a fidDH e o Centro
Santo Dias da Arquidiocese de So Paulo enviaram em julho de 2009 nova denncia
do caso Luis Cunha, militante assassinado pela ditadura, corpo enterrado com nome
falso o que determinou que estivesse por anos considerado como desaparecido. At
o momento a Comisso Interamericana no notificou o Estado brasileiro das duas
denncias.
III
O Caso Chileno
1
La jurisprudencia de la Corte
Suprema Chilena, frente a las graves
violaciones contra los derechos
humanos cometidos durante
la dictadura militar
Karinna Fernndez Neira
Sumario: 1. Aspectos relevantes del caso de La Guerrilha do Araguaia: 1.1 En

relacin al momento actual de Sistema Interamericano; 1.2 Argumento del
Estado; 1.3 La desaparicin forzada como violacin mltiple y continuada
de derechos humanos y los deberes de respeto y garanta; 1.4 En relacin a
la obligacin de garanta y los obstculos que presenta la Ley de Amnista
vigente en Brasil; 1.5 La prohibicin de cualquier forma de amnista, no slo
de las autoamnistas; 1.6 Derecho de acceso a la informacin; 1.7 Derecho
a la integridad personal de los familiares de las vctimas 2. La situacin ju-
risprudencial chilena: 2.1 Breve introduccin a las conductas criminales que
originan la jurisprudencia a analizar; 2.2 Sntesis jurisprudencial del perodo
comprendido desde el inicio de la dictadura militar hasta mayo del ao 2007;
2.3 Efecto de la aplicacin de la prescripcin gradual 3. Conclusiones.
1. Aspectos relevantes del caso de La Guerrilha do Araguaia

Conviene, antes de desarrollar el fondo de este trabajo, referirse a algunos
elementos relevantes del denominado Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do
Araguaia) vs. Brasil,1 fallo pronunciado cuatro aos despus del Caso Almonacid
Arellano y otros vs. Chile2 que declar que el Decreto Ley 2.191, al pretender
1. Corte IDH. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Sentencia de 24
de noviembre de 2010. Serie C n. 219.
2. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile. Sentencia de 26 de septiembre de
2006. Serie C n. 154.
amnistiar a los responsables de delitos de lesa humanidad, es incompatible con la

Convencin Americana, tratndose de una norma ilegitima, ilegal e inaplicable,
toda vez que impide la investigacin, persecucin y sancin de quienes perpetraron
los referidos ilcitos.
El Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil estableci
la responsabilidad internacional de Brasil por la desaparicin forzada, entre los
aos 1972 a 1974, de por lo menos 70 campesinos y militantes de la Guerrilla de
Araguaia, durante la dictadura militar brasilera que se extendi por ms de veinte
aos, entre 1964 y 1985. Y posee, a mi entender, entre otros los siguientes aspectos
destacables:
1.1 En relacin al momento actual de Sistema Interamericano
Si bien el desarrollo de la jurisprudencia del Sistema Interamericano se asent

como consecuencia de las graves violaciones masivas y sistemticas en el momento
en que los Estados iniciaron sus procesos de transicin a las democracias, particu-
larmente en la dcada del 80 y 90, delineando con sus resoluciones los principios
medulares acerca del derecho a la justicia, la verdad y la reparacin ante graves
violaciones, masivas y sistemticas, de derechos humanos, fijando los lmites de
las leyes de amnista. Y aunque, actualmente se considera que el Sistema enfrenta
una nueva etapa relacionada con democracias que presentan serias deficiencias
institucionales caracterizadas por la desigualdad, tales como sistemas de justicia
inefectivos y sistemas policiales y penitenciarios violentos,3 no se puede sostener
que el Sistema haya dado por superados los casos relacionados con graves viola-
ciones a los derechos humanos, ni olvidar que su conocimiento y juzgamiento
permiten el desarrollo del sistema en su conjunto.
As, tratndose de la primera sentencia contra Brasil por crmenes cometi-
dos durante la dictadura militar, es destacable que, el fallo en su introduccin,
mencione que la Comisin Interamericana vio en la demanda una oportunidad
importante para consolidar la jurisprudencia interamericana sobre las leyes
de amnista en relacin con las desapariciones forzadas y la ejecucin extra-
judicial, y la resultante obligacin de los Estados de hacer conocer la verdad a
la sociedad e investigar, procesar y sancionar graves violaciones de derechos
humanos.4 Evidenciando la relevancia de que ciertos temas no obstante haber
3. Abramovich, Vctor. De las violaciones masivas a los patrones estructurales: nuevos en-
foques y clsicas tensiones en el sistema interamericano. Sur Revista Internacional de
Derechos Humanos, n. 11, So Paulo, 2009, p. (07-39), p. 9-10.
4. Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia vs. Brasil, prr. 1.
LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA CHILENA 279
sido objeto de diversos e importantes pronunciamientos por parte de la Corte

Interamericana, deben continuar analizndose pues significa un aporte para
la evolucin del propio Sistema y, en definitiva, para una adecuada proteccin
de los derechos humanos.
1.2 Argumento del Estado

Es significativo el hecho que Brasil, desestimando el contenido de numerosos
fallos mediante los cuales la Corte ha declarado que en el marco de la obligacin de
garanta son improcedentes las amnistas5 y, desconociendo en trminos prcticos
su propia sujecin a la competencia de la Comisin y la Corte, solicit al Tribunal
que juzgue improcedente los pedidos [de la Comisin y de los representantes] en
razn de que est siendo construida en el pas una solucin, compatible con sus
particularidades, para la consolidacin definitiva de la reconciliacin nacional.6
Agreg que la Ley de Amnista fue aprobada en ese contexto especfico de transi-
cin a la democracia y de necesidad de reconciliacin nacional, por lo que Brasil
pidi cautela en relacin a que le apliquen soluciones especficas adoptadas por
la Comisin y la Corte respecto de otros Estados. Destac que la Ley de Amnista
fue antecedida por un debate poltico y fue considerada, por muchos, como un
paso importante para la reconciliacin nacional.7
En este punto, cabe recordar que el Sistema en su evolucin jurisprudencial
ha dejado en claro que su reproche y decisin de inaplicabilidad de las disposicio-
nes que, como las leyes de amnista, aseguran la impunidad de los responsables de
graves crmenes contra los derechos humanos, no se relacionan con el origen de la
norma, su legitimidad democrtica o las diversas aspiraciones reconciliadoras que
las inspiran, sino el las consecuencias de su aplicacin, en la medida que perpetan
la impunidad, propician una injusticia continuada, impiden a las vctimas y a sus
familiares acceder a la justicia y conocer la verdad de lo sucedido, implicando
una vulneracin de la obligacin de garanta, una afrenta contra la Convencin
Americana configurando un ilcito de carcter internacional que compromete la
5. Cfr. Corte IDH. Caso Del Caracazo vs. Venezuela. Reparaciones. Sentencia de 29 de agosto
de 2002, Serie C n. 93, prr. 119; Caso Molina Theissen vs. Guatemala. Reparaciones.
Sentencia de 3 de julio de 2004. Serie C n. 108, prr. 83; Caso 19 Comerciantes vs. Colom-
bia, prr. 263; Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Peru. Sentencia de 8 de julio
de 2004. Serie C n. 110, prr. 232; Caso Tibi vs. Ecuador. Sentencia de 7 de septiembre
de 2004. Serie C n. 114, prr. 259; Caso Huilca Tecse vs. Peru. Sentencia de 03 de marzo
de 2005. Serie C n. 121, prr. 108; Caso Gutirrez Soler vs. Colombia. Sentencia de 12 de
septiembre de 2005. Serie C n. 132, prr. 97.
responsabilidad del Estado.8 Este conocido razonamiento ha sido expresado por

la Corte desde su fallo fundacional, indicado:
La segunda obligacin de los Estados Partes es la de garantizar el libre y pleno
ejercicio de los derechos reconocidos en la Convencin a toda persona sujeta a su
jurisdiccin. Esta obligacin implica el deber de los Estados Partes de organizar
todo el aparato gubernamental y, en general, todas las estructuras a travs de las
cuales se manifiesta el ejercicio del poder pblico, de manera tal que sean capaces
de asegurar jurdicamente el libre y pleno ejercicio de los derechos humanos. Como
consecuencia de esta obligacin los Estados deben prevenir, investigar y sancionar
toda violacin de los derechos reconocidos por la Convencin y procurar, adems,
el restablecimiento, si es posible, del derecho conculcado y, en su caso, la reparacin
de los daos producidos por la violacin de los derechos humanos.9
En este mismo sentido, la Corte indica en el fallo en comento:
Desde su primera sentencia esta Corte ha destacado la importancia del deber
estatal de investigar y sancionar las violaciones de derechos humanos. La obligacin
de investigar y, en su caso, enjuiciar y sancionar, adquiere particular importancia
ante la gravedad de los delitos cometidos y la naturaleza de los derechos lesionados,
especialmente en vista de que la prohibicin de la desaparicin forzada de personas
y su correlativo deber de investigarla y sancionar a sus responsables han alcanzado
desde hace mucho carcter de jus cogens.10
Del mismo modo en el Caso Almonacid, la Corte recalc:
() un Estado viola la Convencin Americana cuando dicta disposiciones
que no estn en conformidad con las obligaciones dentro de la misma; el hecho
de que esas normas se hayan adoptado de acuerdo con el ordenamiento jurdico
interno o contra l, es indiferente para estos efectos. En suma, esta Corte, ms que
al proceso de adopcin y a la autoridad que emiti el Decreto Ley 2.191, atiende a
su ratio legis: amnistiar los graves hechos delictivos contra el derecho internacional
cometidos por el rgimen militar.11
De modo que frente ha este conocido y reiterado marco jurisprudencial, llama
la atencin que el Estado brasileo haya solicitado el rechazo de la demanda en base
al fundamento reconciliador de la ley de amnista y sus posteriores interpretacio-
nes. Adems, en mi opinin, el sostener que la reconciliacin, que es una suerte
8. Piovesan, Flavia. Direito internacional dos directos humanos e lei de anistia: o caso bra-
sileiro. O que resta da dictadura. So Paulo: Biotempo, 2010. p. (91-108), p. 100-103.
9. Corte IDH, Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras. Sentencia de 29 de julio de 1988.
Serie C n. 4, prr.166.
11. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, prr. 120.
de aspiracin, carente de base normativa, no reconocida como un derecho, prima

por sobre las obligaciones de los Estados y la normativa internacional, expresa no
solo un desconocimiento del Derecho internacional de los derechos humanos,
sino que tambin el deseo del Estado de priorizar una suerte de inters poltico
nacional, generalmente asociado a aspectos de gobernabilidad del todo ajenos a los
intereses de las vctimas y sus familiares, y en directa vulneracin de la obligacin
internacional de garanta, cuando la reconciliacin se encuentra directamente
asociada a la impunidad.
Tampoco los Estados al formular ciertas argumentaciones, pueden olvidar
que las decisiones adoptadas por los rganos del sistema en un caso particular y en
coherencia con el proceso de universalizacin de los derechos humanos y su pro-
teccin internacional tienen un valor heurstico, de interpretacin de los tratados
aplicables al conflicto, que trasciende a las vctimas afectadas en ese proceso. Esa
jurisprudencia internacional suele ser utilizada adems como gua para las deci-
siones que adoptan luego a nivel domstico los tribunales nacionales, incidiendo
en diversos cambios jurisprudenciales en los pases del rea.12
1.3 La desaparicin forzada como violacin mltiple y continuada de

derechos humanos y los deberes de respeto y garanta
Como consecuencia de la reserva temporal con que Brasil adopt la competen-
cia contenciosa del Tribunal para hechos posteriores al 10 de diciembre de 1998, la
Corte desestim pronunciarse sobre un caso de ejecucin sumaria incorporada en
la denuncia, pero se declar competente para referirse a los derechos vulnerados y
a la responsabilidad del Estado en los casos de las desapariciones forzadas denun-
ciadas, afirmando que se trata de un delito de carcter continuado o permanente.
Adems, la sentencia desarrolla y analiza en profundidad la desaparicin
forzada de personas, refirindose a su gravedad, derivada de su carcter plurio-
fensivo, toda vez que afecta una triple identidad de bienes jurdicos, la libertad, la
integridad y la vida de la vctima. Afirma que constantemente su jurisprudencia ha
descrito tanto la dimensin del delito como la vulneracin permanente de bienes
jurdicos protegidos por la Convencin, que su perpetracin produce. Afirmacin
complementada con diversas resoluciones tanto de tribunales locales como de
organismos internacionales que han contribuido a una tipificacin adecuada del
referido ilcito.13 Al respecto la Corte declar que, el Estado es responsable por
la desaparicin forzada y, por lo tanto, de la violacin de los derechos al reconoci-
miento de la personalidad jurdica, a la vida, a la integridad personal y a la libertad
12. Abramovich, Vcto. Op. cit., p. 12.de

13. Cfr. Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia vs. Brasil, prr.101-104.
personal, establecidos en los artculos 3, 4, 5 y 7 de la Convencin Americana

sobre Derechos Humanos, en relacin con el artculo 1.1 de dicho instrumento,
en perjuicio de las personas indicadas en el prrafo 125 de la presente Sentencia,
de conformidad con lo expuesto en los prrafos 101 a 125 de la misma.
Tambin, en relacin con los dainos y continuos efectos de la desaparicin
forzada de personas, la Corte agrega que entre sus perniciosas consecuencias se
encuentra la vulneracin al reconocimiento de la personalidad jurdica, afirmando
que:
Finalmente, la Corte ha concluido que la desaparicin forzada tambin
conlleva a la vulneracin del derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica
establecido en el artculo 3 de la Convencin Americana, dado que su desaparicin
busca no slo una de las ms graves formas de sustraccin de una persona de todo
mbito del ordenamiento jurdico, sino tambin negar su existencia y dejarla en
una suerte de limbo o situacin de indeterminacin jurdica ante la sociedad y el
Estado.14
1.4 En relacin a la obligacin de garanta y los obstculos que presenta la

Ley de Amnista vigente en Brasil
La Corte declar que, disposiciones como la lei de anistia, que impiden la
investigacin y sancin de graves violaciones de derechos humanos, son incom-
patibles con la Convencin Americana, carecen de efectos jurdicos y no pueden
seguir representando un obstculo para la investigacin de los hechos del presente
caso, ni para la identificacin y el castigo de los responsables.
La Corte en su razonamiento, con el fin de demostrar que las amnistas, en
cuanto generadoras de impunidad atentan contra los estndares de proteccin
de los derechos humanos, siendo incompatibles con el derecho internacional
y las obligaciones internacionales de los Estados, se remite a diversas resolu-
ciones de carcter internacional y, evidenciando la evolucin e interrelacin
que existe al interior del Sistema Interamericano, cita fallos pronunciados por
los ms altos tribunales de justicia de diversos Estados miembros de la Orga-
nizacin de los Estados Americanos, que han incorporado adecuadamente en
sus pronunciamientos, los parmetros internacionales que llevan a rechazar la
aplicacin de formulas de amnistas respecto de delitos de lesa humanidad.15
En el caso de Chile, incluye entre otros, el siguiente prrafo incorporado en el
caso Lecaros Carrasco:
15. Cfr. Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia vs. Brasil, prr. 147-170.
[L]a referida prohibicin de autoexoneracin no atae nicamente a situa-

ciones obvias, en las que los detentadores del poder se han valido de la situacin
ventajosa en que se encontraban para consagrar extinciones de responsabilidad,
como ocurre con las amnistas autoconcedidas, sino que implica tambin una sus-
pensin de la vigencia de instituciones preexistentes, como () la prescripcin de
la accin penal, concebidas para operar en un estado de paz social al cual estaban
llamadas a servir, pero no en situaciones de vulneracin de todas las instituciones
sobre las cuales el Estado se eriga, y en beneficio precisamente de quienes provo-
caron ese quebrantamiento.16
1.5 La prohibicin de cualquier forma de amnista, no slo de las

autoamnistas
La Corte afirma como ya indiqu anteriormente que su proscripcin se

basa en su contradiccin con las obligaciones internacionales que rigen sobre los
Estados cuando se trata de graves violaciones a los derechos humanos, toda vez
que impide una adecuada investigacin y sancin de los responsables. De este
modo, sostiene:
La incompatibilidad de las leyes de amnista con la Convencin Americana
en casos de graves violaciones de derechos humanos no deriva de una cuestin
formal, como su origen, sino del aspecto material en cuanto violan los derechos
consagrados en los artculos 8 y 25, en relacin con los artculos 1.1 y 2 de la
Convencin.17
Afirmacin que resulta del todo relevante, pues en Chile algunos sostuvieron
que la prohibicin mencionada en los casos Almonacid y Barrios Altos, implicaba
nicamente la improcedencia de las autoamnistas,18 error causado por el hecho
que la Corte haba tenido la oportunidad de referirse nicamente a situaciones
originadas en contextos de autoamnistas. As, cuando a mediados del ao 2010
la Iglesia catlica solicit al Presidente que indultara a diversas personas que se
encontraban en prisin, debido a que Chile celebraba su bicentenario. La solicitud
inclua a quienes se encuentran condenados por graves violaciones de derechos hu-
16. Corte Suprema de Justicia de Chile, Caso de Claudio Abdn Lecaros Carrasco seguido
por el delito de secuestro calificado, Rol n. 47.205, Recurso n. 3302/2009, Resolucin
16.698, Sentencia de Apelacin , y Resolucin 16699, Sentencia de Reemplazo, de 18 de
mayo de 2010, considerando 3. En Corte IDH. Caso Guerrilha do Araguaia, prr. 165.
18. Horvitz Lennon, Mara Ins. Amnista y prescripcin en causas sobre violacin de derechos
humanos en Chile. Anuario de Derechos Humanos, n. 2, Santiago, Centro de Derechos
Humanos, Facultad de Derecho Universidad de Chile, 2006. p. (217-225), p. 222.
manos.19 Muchos desconocan que una concesin de esas caractersticas implicaba

la infraccin de obligaciones internaciones, aun cuando el indulto fuera emitido
por una autoridad democrtica en el marco de facultades que el legislador le ha
otorgado.20 Es importante en este punto observar que frecuentemente los Estados
suelen olvidar tras frmulas de reconciliacin, clemencia o argumentos basados
en el ejercicio de la soberana popular o jurisdiccional:
Que la obligacin de investigar los hechos y sancionar a los responsables
de un delito que constituye una violacin de derechos humanos es un compro-
miso que emana de la Convencin Americana, () las normas de la Convencin
Americana que exigen a los Estados Partes investigar los hechos, procesar a los
responsables y eventualmente, si el proceso lo amerita, condenar a los culpables
y ejecutar las penas.21
De ah la relevancia de fallos que complementan la jurisprudencia del Sistema
en este sentido.
1.6 Derecho de acceso a la informacin

En relacin con la ausencia de informacin oficial relacionados con los he-
chos objetos de la denuncia, la Corte avanz sustantivamente en los estndares
exigidos para la proteccin del derecho de acceso a la informacin, incluyendo el
principio de la mxima divulgacin y la necesidad de justificar cualquier negativa
a prestar informacin. La Corte tambin afirm que es esencial que Brasil adopte
19. No sera completa la mesa para todos si no considersemos en esta peticin a quienes
cumplen penas por delitos contra los derechos humanos cometidos durante el Rgimen Militar.
Es un tema que debemos poner sobre la mesa de todos para conversarlo con la seriedad
que corresponde, especialmente en el Parlamento de la Repblica. No olvidemos que no
todos ellos tuvieron igual responsabilidad en los crmenes que se cometieron. A nuestro
parecerno cabe ni un indulto generalizado ni un rechazo general del indulto para todo ex uni-
formado condenado. La reflexin debe distinguir, por ejemplo, el grado de responsabilidad
que le cupo a cada uno, el grado de libertad con que actu, los gestos de humanidad que
tuvo y el arrepentimiento que ha manifestado por sus delitos. Cfr. [En lnea]. Disponible
en: <http://documentos.iglesia.cl/conf/documentos_sini.ficha.php?mod=documentos_
sini&id=3996&sw_volver=yes&descripcion=>.
20. En este sentido incluso un Senador, el seor Coloma, se manifest en contra de que el
indulto beneficiara a delincuentes comunes en razn de la seguridad pblica, pero afirm
que respecto de los violadores de derechos humanos siempre hay que tener el corazn
abierto para or alternativas en momentos importantes de encuentro y de reconciliaci-
n. [En lnea]. Disponible en: <http://www.senado.cl/prontus_galeria_noticias/site/
artic/20100722/pags/20100722111840.html>.
21. Corte IDH. Caso Huilca Tecse vs. Peru. Sentencia de 03 de marzo de 2005. Serie C n. 121,
prr. 105.
las medidas necesarias para adecuar su legislacin sobre acceso a la informacin,

a lo establecido en la Convencin Americana.22
1.7 Derecho a la integridad personal de los familiares de las vctimas

Finalmente, otro aspecto destacable del fallo es la mencin que;
ante hechos de desaparicin forzada de personas, el Estado tiene la obligacin
de garantizar el derecho a la integridad personal de los familiares tambin por la
va de investigaciones efectivas. Estas afectaciones, integralmente comprendidas
en la complejidad de la desaparicin forzada, subsistirn mientras persistan los
factores de impunidad verificados.23
De este modo, la Corte sostiene que los efectos de la gravedad de los ilcitos
de la desaparicin forzada tambin repercuten en los familiares de las vctimas,
que viven en una constante incertidumbre.
Es posible concluir que el contenido del referido fallo constituye un aporte
cierto a la evolucin del Sistema Interamericano, as como al desarrollo de la figura
de la desaparicin forzada de personas, y un paso concreto en contra de figuras
que, como la amnista, impiden la investigacin y sancin de los responsables de
graves violaciones a los derechos humanos.
2. La situacin jurisprudencial chilena

A continuacin, expondr el contenido de los fallos pronunciados por la
jurisprudencia de la Corte Suprema chilena, relacionada con los graves crmenes
cometidos durante la dictadura militar. Las razones de que este sea un tema de
inters no son pocas, se trata de fallos generados a partir de los peores delitos que
la historia chilena recuerde, perpetrados desde el aparato estatal. Conductas cri-
minales que debido a su gravedad y particular forma de perpetracin no se encon-
traban, (y tampoco en la actualidad), tipificadas adecuadamente en el vernculo
Cdigo punitivo.
Sin embargo, ni estas complejas particularidades, ni las dificultades de orden
poltico social que la persecucin de tales hechos ha enfrentado desde el ocaso de
la dictadura castrense, fueron suficiente para impedir la presentacin de querellas
por parte de los familiares de vctimas desaparecidas o ejecutadas, impulsando
la consecuente investigacin judicial de los hechos. Adems, en aquellos casos
22. CEJIL, Caso Guerrilha do Araguaia vs. Brasil. [En lnea]. Disponible en: <http://cejil.org/
comunicados/brasil-esta-obligado-a-investigar-y-castigar-los-crimenes-dela-dictadura-
-militar>.
donde el resultado del proceso judicial fue la impunidad, los familiares actuaron
frente a tribunales internacionales, dando origen a todo un sistema de casos que
terminaron por conformar el objeto de estudio del presente trabajo.
As, trascurridas dos dcadas desde el trmino de la dictadura militar chilena,
en septiembre del ao 2010, la Corte Suprema dio a conocer la centsima sentencia
en investigaciones por violaciones a los derechos humanos ocurridas en nuestro
pas, entre el 11 de septiembre de 1973 y el 10 de marzo de 1990, causas que son
investigadas, desde el ao 2002, por ministros en visita o jueces especiales.24
De este modo, que el mximo tribunal chileno haya pronunciado ms de una
centena de fallos25como consecuencia de delitos contra los derechos humanos, no
previstos por el legislador interno y cuya perpetracin se inici con anterioridad
a la dcada del 90, utilizando normativa propia del derecho internacional de los
derechos humanos, permite afirmar que existe un importante rol de dichos fallos
en la historia jurisprudencia chilena.
De ah que, la relevancia de observar los razonamientos que ha utilizado la
Corte Suprema durante los ltimos aos al juzgar los casos seguidos por graves
violaciones a los derechos humanos, resulte evidente. Se trata de consideraciones
judiciales pronunciadas en materias casi sin precedentes en la historia judicial
chilena,26 pero que tienen un fuerte impacto en el conjunto de la jurisprudencial.
Planteado el objeto de estudio, corresponde indicar que describir la jurispru-
dencia generada desde la Corte Suprema en esta materia, dividindola en perodos
segn las instituciones cuya aplicacin la originan y caracterizan, mencionando
los fallos que a mi juicio son ms representativos de cada momento. Sin embargo,
no me referir a la naturaleza de los correspondientes institutos, ni debatir si su
aplicacin fue correcta o inadecuada. Tal desafo slo abordare al tratar el ltimo
perodo jurisprudencial, es decir, el perodo actual, iniciado a mediados del ao
2007 y caracterizado por la aplicacin del instituto de la prescripcin gradual, la
cual ha significado que se pronuncien sentencias condenatorias, pero de tan baja
magnitud, que los responsables mantienen su absoluta libertad sin verse afectados
24. Poder Judicial [En lnea]. Disponible en: <http://www.poderjudicial.cl/modulos/Home/

Noticias/PRE_txtnews.php?cod=2672>. [Consulta: 03 diciembre 2010].
25. En palabras del poder judicial Desde el ao 2005, cuando se resolvi la primera de estas
causas se han dictado 100 sentencias definitivas en casos por violaciones a los derechos
humanos. De ellas, 89 corresponden a condenas, y 11, a absoluciones. (Idem)
26. Es posible mencionar, guardando las proporciones y particulares caractersticas de los
crmenes perpetrados durante la Alemania nazi, el debate judicial generado como conse-
cuencia de la solicitud de extradicin del criminal nazi, Walter Raulff durante la dcada
de los 60. Vid. Novoa Monreal, E. El caso de Walther Rauff. La impunidad de un nazi.
Grandes procesos (Mis alegatos). Santiago: Ediciones Bat, 1988. p. 61-105.
por sancin alguna. Efecto que abordar refirindome a las cifras del perodo y
analizando la situacin actual, a la luz de las obligaciones internacionales que en
esta materia pesan sobre el Estado chileno.
2.1 Breve introduccin a las conductas criminales que originan la

jurisprudencia a analizar
Los crmenes cuyas resoluciones judiciales analizar, se conforman de con-
ductas ilegales que atentaron contra la vida, la libertad y la integridad personal
de numerosos habitantes de Chile, desarrollndose desde las primeras horas del
11 de septiembre de 1973 y perpetrndose bajo el amparo y coordinacin del
aparato de las Fuerzas Armadas que, contando con la colaboracin de civiles, se
hizo del poder echando mano de todas sus reparticiones y medios con el objeto de
amedrentar, detener y, en muchos casos, suprimir fsicamente a personas ligadas
a los partidos y agrupaciones polticas de la disidencia.27 Como consecuencia
de dicho plan criminal, al acabar el rgimen militar, tres mil ciento setenta y
ocho personas haban cado vctimas de homicidios y desapariciones forzadas y,
veintisiete mil doscientas cincuenta y cinco sobrevivieron a las torturas de que
fueron objeto.28
Este contexto criminal, super la imaginacin de los maestros redactores del
Cdigo punitivo, dichas conductas consistentes en tortura, desaparicin forzada,
genocidio, crmenes contra la humanidad y crmenes de guerra, no encuentran
una tipificacin adecuada en la legislacin penal chilena. Por otra parte, las figu-
ras destinadas a sancionar el homicidio, el secuestro, las lesiones, la aplicacin
de tormentos y los apremios ilegtimos, no guardan una apropiada relacin con
delitos ejecutados en el marco de un ataque generalizado y sistemtico dirigido
desde el Estado contra la poblacin civil.29 Sin embargo, los crmenes analizados
27. Guzmn Dalbora, J. L. El Caso Chileno. Desaparicin forzada de personas. Coord. por Kai
Ambos. Bogot: Temis, 2009. p. (53-73), p. 55; Informe sobre Calificacin de Vctimas de
Violaciones de Derechos Humanos y de la Violencia Poltica elaborado por la Corporacin
Nacional de Reparacin y Reconciliacin (p. 30-44); Informe de la Comisin Nacional
sobre Prisin Poltica y Tortura (p. 177).
28. Cifras establecidas en el Informe de la Comisin Nacional de Verdad y Reconciliacin
(pg. 881 tomo II), Informe Comisin Nacional sobre Prisin Poltica y Tortura (p. 471),
Informesobre Calificacin de Vctimas de Violaciones de Derechos Humanos y de la Vio-
lencia Poltica elaborado por la Corporacin Nacional de Reparacin y Reconciliacin.
Sin embargo, las cifras aumentaran luego del perodo de reapertura de ambas Comisiones,
establecido por el artculo 3 transitorio de la Ley 20.405.
29. Vid. Guzmn Dalbora, J. L. El tratamiento de los crmenes internacionales en la jurispru-
dencia chilena: Una cabeza de Jano. Lateinamerika Analicen n. 3. Hamburg:Institut fr
Lateinamerika-Studien, 2007. p. 95-122.
en este trabajo, se subsumen precisamente en las figuras comunes de secuestros

u homicidios.30
Pero el contenido del injusto de los brutales ilcitos cometidos durante la
satrapa castrense, no era desconocido para la legislacin internacional, ya que la
comunidad internacional haba adquirido conciencia de su dimensin, gravedad
y lamentables consecuencias durante el desarrollo de las Guerras Mundiales. De
ah que, con posterioridad a ellas haya elaborado una serie de cuerpos normativos
destinados a salvaguardar los derechos fundamentales a nivel supranacional. Entre
las normas internacionales vigentes a la poca y que sancionan la perpetracin de
tales crmenes, destacan las normas del Ius Cogens, los Convenios de Ginebra, la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos.
Las referidas limitaciones en el orden normativo interno persisten hasta la
actualidad. La vigencia en nuestro pas de un rgimen democrtico ha generado
escasos avances legislativos en torno a las violaciones contra los derechos huma-
nos, situacin que ha hecho recaer la respuesta estatal ante tales graves violaciones
exclusivamente en el Poder Judicial. El que se ha visto en la obligacin de adecuar
la respuesta penal a los principios garantista que orientan la persecucin punitiva
estatal y al Derecho internacional de los derechos humanos, que regula la protec-
cin de los derechos fundamentales, por tratarse de bienes jurdicos de titularidad
supraestatal. Por esa razn, observar la jurisprudencia del mximo tribunal chileno
es esencial a la hora de valorar si la respuesta actual del Estado de Chile frente a las
graves violaciones perpetradas en contra de los derechos humanos en el pasado,
se ajusta a lo prescrito por la normativa internacional.
2.2 Sntesis jurisprudencial del perodo comprendido desde el inicio de la

dictadura militar hasta mayo del ao 200731
Al revisar la jurisprudencia de la Corte Suprema, relacionada con las causas
seguidas por violaciones a los derechos humanos cometidas durante la pasada
dictadura militar, es posible apreciar distintas etapas, las que se distinguen por un
desarrollo cada vez ms acorde con las normas que integran del Derecho interna-
cional de los derechos humanos que, en algunos casos ha significado la aplicacin
30. Resulta pertinente indicar que la Corte Suprema ha resuelto nicamente un caso por
torturas, fallo que no ser objeto del presente anlisis. Tampoco me referir a los aspectos
civiles de las sentencias pronunciadas por la sala penal de la Corte Suprema, centrndome
nicamente en el contenido penal de la referida jurisprudencia.
31. Un anlisis ms detallado de este punto se encuentra disponible [En lnea]. Disponible
en: <http://www.cecoch.cl/docs/pdf/revista_ano8_1_2010/articulo_17.pdf>. [Consulta:
03 diciembre 2010].
directa de ciertas fuentes que lo integran. Pero, si bien en algunos momentos nuestro
mximo tribunal ha recogido con sabidura los elementos centrales de la proteccin
a los derechos fundamentales, suele retroceder sobre sus pasos, contradiciendo los
parmetros esenciales de la proteccin al ser humano.32
En este punto realizar una breve exposicin de la jurisprudencia de la Corte
Suprema en casos originados por conductas constitutivas de delitos de lesa huma-
nidad, con la finalidad de exponer la evolucin y variaciones jurisprudenciales en
esta materia. La dividir en perodos caracterizados por determinadas lneas argu-
mentativas, reservndome el tratamiento de la fase actual, (la prescripcin gradual
de delitos imprescriptibles), para el siguiente punto. En mi opinin, dichos perodos
jurisprudenciales pueden ser caracterizados y distinguidos de la siguiente forma:
a) Desde la dictadura y hasta 1998.
b) El cese de la aplicacin del decreto ley de amnista.
c) Un nuevo escenario y una jurisprudencia contradictoria.
d) La imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad.
e) La prescripcin gradual de delitos imprescriptibles.
a) Desde la dictadura y hasta 1998

El profesor Nogueira, se refiere a la Corte Suprema en este perodo como
una corte adicta al rgimen autoritario militar,33 la que se mantuvo proclive a la
amnista, abdic de sus funciones jurisdiccionales y de control sobre los tribuna-
les militares en tiempo de guerra, rechaz cada uno de los recursos presentados
por el Comit Pro Paz y la Vicara de la Solidaridad, amparando las sistemticas
violaciones a los derechos humanos.
Fiel expresin de lo aqu descrito lo constituye el contenido del fallo que la
Corte Suprema pronunci el 08 de enero de 1986, Rol n. 24.810, en el que declar
que el ejercicio de los derechos humanos est sujeto a las limitaciones que le
imponga la autoridad, en cuanto sea indispensable para prevenir [] el orden
pblico, el bien comn y la seguridad del Estado.34
32. Entre julio del ao 2007 y junio del ao 2010, la Corte Suprema dict 72 fallos relacio-
nados con causas seguidas por violaciones a los derechos humanos cometidas durante
la pasada dictadura militar, y en 48 de dichos fallos seal que los delitos de homicidio o
secuestro no obstante ser imprescriptibles en razn de su carcter de lesa humanidad, se
encontraban gradualmente prescritos.
33. Dictamen de Humberto Nogueira Alcal, En: Corte IDH, Caso Almonacid Arellano y
otros vs. Chile, Sentencia del 26 de septiembre de 2006, Serie C n. 154. p. 23.
34. Vid. Informe de la Comisin Nacional de Verdad y Reconciliacin T. I, p. 95-104, e Informe
de la Comisin Nacional sobre Prisin Poltica y Tortura, p. 171-177.
Terminada la dictadura y hasta septiembre de 1998, la regla general fue la apli-

cacin de pleno derecho del Decreto ley de amnista,35 tan pronto se determinaba
que el hecho denunciado revesta el carcter de delito perpetrado en el curso de
los aos determinados en dicho Decreto.36
De ah que una de las excepciones ms significativas de este perodo, se
origine en un tribunal inferior. As, la sentencia pronunciada el 20 de septiembre
de 1993 por el Juez de Letras de Lautaro, constituye la primera condena en Chile
en una causa por violaciones a los derechos humanos. El fallo que conden a dos
suboficiales de Carabineros y a un civil, desechando las excepciones de amnista
y prescripcin en base a la naturaleza permanente de los tipos criminales, afirman-
do que no slo los efectos se mantienen con posterioridad a su consumacin,
sino que el delito como tal se mantiene en forma constante en este estado de
consumacin,37 no pudiendo computarse el plazo de la prescripcin y quedan-
do fuera del plazo lmite propuesto por la amnista como quiera que su accin se
prolong tcnicamente ms all del 10 de marzo de 1978.38 Todo esto sin per-
juicio de reconocer la perenne vigencia de los postulados elementales del derecho
poltico, reconocidos por la civilizacin o en documentos internacionales como
la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre proclamada por la Asam-
blea General de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948 y la Declaracin
Americana de los Derechos del Hombre aprobada previamente, tambin el mismo
ao, en nuestro continente.39 La Corte de Apelaciones de Temuco confirm el
fallo y la Corte Suprema, a fines del ao 1995, rechaz los recursos de casacin
en el fondo interpuestos por las defensas de los condenados, ratificando de esta
forma la sentencia de primera instancia.40
35. Que en su artculo 1. sealaba: Concdase amnista a todas las personas que, en calidad
de autores, cmplices o encubridores hayan incurrido en hechos delictuosos durante la
vigencia de la situacin de Estado de Sitio, comprendida entre el 11 de septiembre de
1973 y el 10 de marzo de 1978, siempre que no se encuentren actualmente sometidas a
proceso o condenadas.
36. Dictamen de Humberto Nogueira Alcal. Ibdem.
37. Sentencia Juez letras de Lautaro, Sr. Christian Alfaro Muirhead, Causa Rol 37.860, consi-
derando 4.. En Sentencia del Juzgado de Letras de Lautaro de 20 de septiembre de 1993;
condena por secuestro y sustraccin de menores, publicacin del Instituto de Estudios
Judiciales Hernn Correa de la Cerda, Santiago, 2004.
38. Causa Rol 37.860, cit., considerando 4..
39. Causa Rol 37.860, cit., considerando 5..
40. Detalles del rechazo a las casaciones, en Informe de derechos humanos del segundo se-
mestre de 1995, de la Fundacin Documentacin y Archivo de la Vicaria de la Solidaridad.
[En lnea]. Disponible en: <http://www.vicariadelasolidaridad.cl/index1.html>, p. 19 y
20 [Consulta: 12 de agosto 2009].
b) El cese de la aplicacin del Decreto ley de amnista

El cambio ms significativo en cuanto a la aplicacin del Decreto ley de am-
nista se evidencia durante el ao 1998,41 cuando se modifica la composicin de la
segunda sala penal de la Corte Suprema.42
Esta nueva etapa jurisprudencial, apunta su inicio en septiembre de 1998,
cuando la Corte Suprema en el caso seguido por el secuestro de Pedro Poblete
Crdoba,43 orden reabrir el sumario que haba sido cerrado por la justicia militar
en aplicacin del Decreto ley de amnista. La Corte Suprema dictamin que, para
sobreseer definitivamente una causa en base a la amnista, deban encontrase
establecidas las circunstancias de la desaparicin de la vctima y determinada la
identidad de quienes participaron criminalmente. Adicionalmente, decret que a
la fecha del ilcito, el Estado de Chile se encontraba en estado o tiempo de guer-
ra como consecuencia de la interpretacin que el Decreto ley 5 formulara del
artculo 418 del Cdigo de justicia militar,44 que implic la entrada en vigencia de
41. A modo de ejemplo, en el mes de Marzo, se dej sin efecto el sobreseimiento definitivo
del proceso por la desaparicin de veinticuatro campesinos en Paine, que haba sido
decretado por la Corte Marcial en Junio de 1996, ordenando el sobreseimiento temporal
y parcial de la causa. En el mes de Mayo, nuevamente la Segunda Sala Penal de la Corte
Suprema acord revocar la aplicacin de la amnista en la causa conocida como Los
ocho de Valparaso, cuya amnista haba sido dictada por la Corte Marcial. Vid. Informe
de derechos humanos del primer semestre de 1998, de la Fundacin Documentacin y
Archivo de la Vicaria de la Solidaridad. [En lnea]. Disponible en: <http://www.derechos.
org/nizkor/chile/vicaria/198.html> [Consulta:16 de abril 2010].
42. Vid. Informe de derechos humanos del segundo semestre de 1998, de la Fundacin Docu-
mentacin y Archivo de la Vicaria de la Solidaridad. [En lnea]. Disponible en: <http://www.
vicariadelasolidaridad.cl/index1.html>, p. 21 ss. [Consulta: 14 de septiembre 2009].
43. S.C.S., 09.09.1998, Rol n. 469-98, por la desaparicin de Pedro Poblete Crdova, pro-
nunciada por la Segunda Sala Corte Suprema integrada por los Ministros Sres. Guillermo
Navas B., Enrique Cury U. y Jos Luis Prez Z. y los abogados integrantes Sres. Arturo
Montes R. y Fernando Castro A. y el Auditor General del Ejercito Sr. Fernando Torres S.,
acordado con el voto en contra del Auditor General del Ejrcito.
44. El 11 de Septiembre de 1973, las Fuerzas Armadas y de Orden, destituyendo el gobierno
constitucional, asumen el ejercicio de las facultades constituyente, legislativa y ejecutiva,
dictando la Junta de Gobierno, con fecha del 12 de Septiembre de 1973, el Decreto ley n.
5, el que, sustentado en la situacin de conmocin interna en que se encuentra el pas,
como asimismo en la necesidad de reprimir en la forma ms drstica posible las acciones
que se estn cometiendo contra la integridad fsica del personal de las Fuerzas Armadas,
de Carabineros y de la poblacin en general, en su artculo 1., declara interpretando el
artculo 418 del Cdigo de justicia militar que el estado de sitio impuesto por conmocin
interna segn el Decreto ley n. 3, del da anterior, deba entenderse como estado o tiempo
de guerra para los efectos de la aplicacin de la penalidad de ese tiempo contenida en el
sealado Cdigo y dems leyes penales y para todos los efectos de la mentada legislacin.
los Convenios de Ginebra, los que impiden al Estado de Chile disponer medidas
tendientes a amparar los agravios cometidos contra personas determinadas o lo-
grar la impunidad de sus autores. Agreg la Corte Suprema que, estos Convenios
en razn de su naturaleza y fines, tienen aplicacin preeminente conforme lo dis-
puesto en el artculo 5. de la Carta Fundamental, de modo que no considerarlos
u omitir su aplicacin importa un error de Derecho, constituyendo un deber del
Derecho interno adecuarse a la normativa internacional, que persigue garantizar
los derechos esenciales que emanan de la naturaleza humana.45
As, trascurridos casi diez aos desde del trmino de la dictadura militar,
la Corte Suprema comenz a rechazar la aplicacin del Decreto ley de amnista,
acogiendo casaciones que argumentaban la contradiccin entre dicha norma y lo
dispuesto en los Convenios de Ginebra, decretando la continuacin de las inves-
tigaciones que se realizaban en las causas, con la finalidad que se establecieran los
hechos y la identidad de los responsables.
c) Un nuevo escenario y una jurisprudencia contradictoria

Terminada la dcada de los 90 e iniciado un nuevo siglo, diversos factores
confluyeron e influyeron sobre los procesos judiciales que se tramitaban en materias
relacionadas con graves violaciones a los derechos humanos en Chile.
Entre estos factores es posible mencionar: la presentacin de un nmero im-
portante de querellas que dieron origen a grandes procesos, como consecuencia
de la investidura de Pinochet como Senador vitalicio; su posterior detencin en
Londres;46 la mesa de dialogo;47 la distribucin de las causas de derechos humanos
a jueces con dedicacin exclusiva;48 el fortalecimiento del Derecho internacional
45. S.C.S., de 09.09.1998, cit., considerandos 9. y 10..

46. Para observar un anlisis ms detenido de los efectos de la detencin de Pinochet en
Londres Vid. El efecto Pinochet, de la Universidad Diego Portales (ICSO). [En lnea].
Disponible en: <http://www.icso.cl/archivos/the-pinochet-effect-english.pdf > [Consulta:
13 de septiembre 2009]; Informe de derechos humanos del segundo semestre de 1998,
de la Fundacin Documentacin y Archivo de la Vicaria de la Solidaridad. [En lnea].
Disponible en: <http://www.vicariadelasolidaridad.cl/index1.html>, p. 3-13. [Consulta:
03 de diciembre 2010].
47. Para conocer una anlisis detallado de los efectos de los factores mencionados y su impacto
en la justicia transicional chilena. Vid. Collins, Cath. Post-transicional justice, humans
rights trials in Chile and El Salvador. Pennsylvania: The Pennsylvania State University
Press, 2010. p. 78-93.
48. Hasta el ao 2001 la mayora de las causas seguidas por los graves delitos cometidos
contra las vctimas de la dictadura, eran conocidas por juzgados del crimen y militares,
con excepcin de las querellas que requeran del desafuero de Pinochet y que constituan
el proceso 2.182-98. A mediados de ese ao, la Corte Suprema, a solicitud del Ministro
de los derechos humanos, as como de la jurisdiccin universal y la persecucin

penal internacional.49 Todos ellos Implicaron ciertamente la configuracin de un
nuevo escenario, frente al cual la Corte Suprema tuvo ms bien un comportamiento
errtico y muchas veces contradictorio. A continuacin expondr tres fallos rele-
vantes para la historia jurisprudencial los que, sin embargo, presentan diferencias
sustantivas de argumentacin:
A. Sentencia pronunciada por la desaparicin de Miguel ngel Sandoval Ro-
drguez.50 En noviembre del 2004, la Corte Suprema confirma la sentencia dictada
por el Ministro de Fuero don Alejandro Sols en primera instancia y por la Corte
de Apelaciones de Santiago, en segunda. En su veredicto, desestima encuadrar los
hechos como detencin ilegal, declarndolos constitutivos de secuestro calificado,
agregando que corresponden al delito de desaparicin forzada de personas,51 figura
contemplada en la Convencin Americana de Derechos Humanos, que cuenta
con vigencia internacional.52 Afirma que, no resulta razonable la aplicacin de la
amnista, amnisis u olvido cuando en la prctica el delito no ha finalizado en su
perpetracin.53 Agrega que, por ser un delito de ejecucin permanente, tampoco le
de Justicia, design a 9 jueces con dedicacin exclusiva respecto de 49 causas por dete-
nidos desaparecidos; y, 51 jueces para que presten atencin preferente respecto de otros
64 procesos. Progresivamente, se presentaron diversas querellas que eran conocidas por
Ministros de fuero o Ministros en visita extraordinaria, situacin que evidentemente me-
jor el desarrollo de las investigaciones. Finalmente, el ao 2005 la Corte Suprema realiza
una redistribucin de las causas de derechos humanos que se encontraban en manos de
Ministros, asignando la totalidad de stas a seis ministros de fuero o en visita extraordi-
naria de la Corte de Apelaciones de Santiago, y se facult a las Cortes de Apelaciones de
regiones para que procedieran a la designacin de ministros revestidos de dicha calidad .
49. Fortalecimiento que tuvo su origen en los estatutos de creacin del Tribunal Penal Inter-
nacional para la ex Yugoslavia (TPIY ), el Tribunal Penal Internacional para Rwanda, el
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, as como tambin en la detencin de
Pinochet en Londres, quien fue detenido precisamente en base al principio de jurisdiccin
universal. Sobre este punto en particular Vid. Wolfgang, Kaleck. From Pinochet to Ru-
msfeld : universal jurisdiction in Europe 19982008, Berln, 2009 [En lnea]. Disponible
en: <http://students.law.umich.edu/mjil/article-pdfs/v30n3-Kaleck.pdf> [Consulta: 03 de
diciembre 2010].
50. S.C.S, de 17.11.2004, Rol n. 517-04, por la desaparicin de Miguel ngel Sandoval Ro-
drguez, pronunciada por la Segunda Sala de la Excma. Corte Suprema, integrada por los
Ministros Sr. Alberto Chagneau Del Campo, Sr. Enrique Cury U., Sr. Jaime Rodrguez E.
y los abogados integrantes Sr. Fernando Castro A. y seora Luz Mara Jordn A.
51. Esta calificacin es citada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el prrafo
104 del caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Sentencia de 24 de
noviembre de 2010, Serie C n. 219.
52. S.C.S, 17.11.2004, cit., considerando 32..
53. S.C.S, de 17.11.2004, cit., considerando 30. .
es aplicable la figura de la prescripcin, ya que no ha cesado la duracin de su estado

delictuoso. Finalmente, se declara la aplicacin preeminente de los Convenios de
Ginebra de 1948, que imposibilitan a Chile de aplicar medidas tendientes a lograr
la impunidad de los autores de ilcitos como el investigado.54
B. Sentencia pronunciada por la desaparicin de Ricardo Rioseco Montoya y
Lus Cotal lvarez: en este caso, la Corte de Apelaciones haba fundado la condena
del nico procesado en los Convenios de Ginebra, el Pacto Internacional de De-
rechos Civiles y Polticos, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, la
Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre, y los principios de ius
cogens. Pero la Corte Suprema, en contradiccin con su anterior lnea argumentativa
afirm que el que tras la llegada al poder de la junta de Gobierno, se estuvieran
cometiendo acciones en contra de la integridad fsica de la Fuerzas Armadas, de
Carabineros y de la poblacin en general y de que se cometan con frecuencia delitos
tipificados en la Ley de Control de Armas, no es, suficiente razn para tener por
establecido que en Chile existiera un conflicto armado no internacional,55 soste-
niendo que no son aplicables los Convenios de Ginebra, ni el Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos, ni la Convencin sobre la imprescriptibilidad de
los Crmenes de Guerra y Lesa Humanidad, ni el Estatuto de Roma, por lo que
no se pueden modificar a partir de esta normativa internacional las normas sobre
prescripcin contempladas en el Cdigo penal. Finalmente, se anula el fallo conde-
natorio emanado de la Corte de Apelaciones y se declara prescrita la accin penal.
C. Sentencia pronunciada por la desaparicin Diana Frida Arn Svigilsky:56 en
mayo del 2006 la Corte Suprema en un fallo unnime, casa en la forma, de oficio,
la sentencia de la Corte de Apelaciones de Santiago que haba aplicado la amnista,
afirmando que el tribunal investigador no logr establecer si la vctima muri o
recuper su libertad, sin que pueda entenderse otra cosa que el hecho sigue en
curso de consumacin, no siendo viable establecer una fecha en la que tal cosa cesa
de ocurrir, constituyendo un error de Derecho realizar un cmputo que permita
declarar transcurrido el tiempo requerido por el instituto de la prescripcin.
En este perodo, abandonada la aplicacin de la amnista por parte de la
Corte Suprema, la discusin en torno a la sancin de los responsables de delitos
de lesa humanidad se centra en la aplicacin de la prescripcin. De ah que asuma
un rol central en la argumentacin de los fallos el carcter permanente del delito
de secuestro.
54. S.C.S, de 17.11.2004, cit., considerando 35..

55. S.C.S. de 04.08.2005, cit., considerando 7..
56. S.C.S de 30.05.2006, Rol n. 3215-05, por el secuestro de Diana Frida Arn Svigilsky,
pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Alberto Chaigneau del
C., Enrique Cury U., Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E. y Rubn Ballesteros C.
d) La imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad

La argumentacin que sostena la imprescriptibilidad de ciertos delitos,
basado en su carcter permanente, es superada en base a elementos concretos del
Derecho internacional, cuando en diciembre del 2006.57 La Corte Suprema declara
imprescriptibles las ejecuciones sumarias de dos jvenes integrantes del MIR (Mo-
vimiento de Izquierda Revolucionaria), perpetradas en diciembre de 1973. La Corte
Suprema fund sus consideraciones en la normativa internacional, en informes
de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos y en jurisprudencia tanto
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos como de la Corte Permanente
de Justicia Internacional.
La Corte Suprema, calific los homicidios como delitos de lesa humanidad,
afirmando que dicha calificacin no se opone al principio de legalidad penal porque
las conductas imputadas ya eran delitos al momento de su comisin, tanto en el
Derecho nacional como en el Derecho internacional, y agreg que, la prohibicin
de cometer estos crmenes es una norma de ius cogens, cuya penalizacin es obli-
gatoria conforme al Derecho internacional general.58 Para fundar esta afirmacin,
la Corte, en un hecho indito, cita los prrafos 96 y 99 del fallo Almonacid Arellano
vs. Chile, que haba sido pronunciado por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos el 26 de septiembre de ese ao.
De este modo, afirma que declarar prescrita la accin penal en casos como el
analizado pugna con el principio de imprescriptibilidad de los crmenes de lesa
humanidad, prevista en el artculo I de la Convencin sobre la Imprescriptibili-
dad de los Crmenes de Guerra y de los Crmenes de Lesa Humanidad, que es una
disposicin que se limita a declarar la vigencia de una norma consuetudinaria
preexistente y obligatoria para todos los Estados,59 y con lo dispuesto tanto en los
Convenios de Ginebra como en la Convencin Americana sobre Derechos Huma-
nos. En particular con su artculo 1., que obliga a los Estados Partes a respetar los
derechos reconocidos en ella y a garantizar su libre y pleno ejercicio, normativa que
debe ser aplicada de modo preferente, por incidir en un tema propio del Derecho
internacional de los derechos humanos. Finalmente, y en base a estas razones, en
su sentencia de reemplazo, la Corte Suprema condena a los responsables de los
crmenes analizados.
57. S.C.S de 13.12.2006, Rol n. 559-04, por los homicidios de Hugo Vsquez Martnez y Mario
Superby Jeldres, pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Alberto
Chaigneau del C., Rubn Ballesteros C., Julio Torres A. y los abogados integrantes Sres.
Oscar Herrera V. y Domingo Hernndez E. Acordado contra el voto del Ministro seor
Ballesteros.
58. S.C.S de 13.12. 2006, cit., considerando 26.
59. S.C.S. de 13.12.2006, cit., considerando 28.
Este razonamiento es reiterado en el fallo pronunciado en enero del 2007, en

la causa seguida por el homicidio calificado de Jos Matas anco60 y en el veredicto
dictado el 10 de mayo 2007, por el secuestro calificado de Ricardo Troncoso Muoz y
otros.61 En ellos argumenta: que, a la fecha de los hechos exista un Estado de Guerra
Interna, siendo plenamente aplicables los Convenios de Ginebra, de los cuales surge
la obligacin de establecer las medidas legislativas necesarias en orden a fijar las
adecuadas sanciones penales que hayan de aplicarse a las personas que cometen
o den orden de cometer, cualquiera de las contravenciones graves definidas en el
Convenio;62 y que, los hechos que se han investigado se encuentran dentro de la
categora de crmenes de lesa humanidad. Adems, el fallo fundamenta el carcter
imprescriptible de estos crmenes en el hecho que la evolucin y progresividad
del Derecho Internacional de los derechos humanos, ya no autorizan al Estado a
tomar decisiones cuya consecuencia sea la renuncia a la persecucin penal de de-
litos de lesa humanidad, en pos de una convivencia social pacfica, apoyada en el
olvido de hechos que, por su entidad y significacin para la comunidad humana,
no dejan de ser vivenciados como gravsimos pese al transcurso del tiempo, por
sus protagonistas, por los afectados y , en fin, por la sociedad toda.63
Del contenido de este fallo, as como de un anlisis del perodo en comento, es
posible observar que la Corte Suprema ha determinado que los delitos de secuestro
calificado desaparicin forzada de personas son delitos de carcter imprescriptible,
lo que en un primer momento justific en su carcter de delitos de efectos y ejecucin
permanente, para posteriormente, en correcta aplicacin de la normativa interna-
cional y, teniendo especial consideracin la evolucin del Derecho internacional de
los derechos humanos, decretar inadmisible la prescripcin en base a su carcter de
crmenes de lesa humanidad, siendo el mismo argumento que trasforma en impres-
criptible los delitos de homicidios perpetrados en el marco de la dictadura militar.
e) La prescripcin gradual de delitos imprescriptibles

Durante el ltimo trienio, el mximo tribunal chileno se ha manifestado de
manera uniforme respecto de la imprescriptibilidad que caracteriza a ciertos delitos
60. S.C.S de 18.01.2007, Rol n. 2.666-04, por el homicidio calificado de Jos Matas anco,
pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Alberto Chaigneau
del C., Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E. y los abogados integrantes Sres. Fernando
Castro A., y Carlos Knsemller L., acordado contra el voto del Ministro seor Segura.
61. S.C.S. de 10.05.2007, Rol n. 3.45206, por el Secuestro Calificado de Ricardo Troncoso
Muoz y otros, pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Alberto
Chaigneau del C., Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros C., y el abo-
gado integrante Sr. Fernando Castro A.
62. S.C.S. de 10.05.2007, cit., considerandos 39. y 40..
de carcter internacional que atentan contra los derechos fundamentales,64 utili-

zando argumentos que han dejado atrs el del carcter permanente del secuestro
y empleando diversas fuentes del Derecho internacional, para argumentar que los
Estados estn obligados a sancionar determinados ilcitos. As, ha rechazado fun-
dadamente la aplicacin del instituto de la prescripcin tanto respecto de las figuras
de secuestro como de homicidio. Siendo numerosos los ejemplos, me limitar a
mencionar dos casos que pronunciados el ao 2010, son fiel ejemplo del rol que
cumplen las fuentes internacionales en los razonamientos de la Corte Suprema,
as como de la influencia del sistema interamericano de derechos humanos en sus
veredictos, cuando de delitos de lesa humanidad se trata:
La Corte Suprema, conociendo los recursos interpuestos en el caso segui-
do por los homicidios calificados del general (r) Carlos Prats y su esposa Sofa
Cuthbert,65 perpetrados el 30 de septiembre de 1974, en la capital Argentina, afirm
que ambos ilcitos fueron producto de acciones constitutivas de delitos contra la
humanidad y que, respecto de tales crmenes cada Estado miembro de la comu-
nidad internacional contrae la obligacin de juzgar y castigar a sus responsables, en
tanto agresores de valores que la humanidad no duda en calificar como esenciales y
constitutivos de la persona. En consecuencia, por su incompatibilidad con instru-
mentos internacionales que obstan a la dictacin de una normativa que pretenda
impedir la investigacin de violacin a los derechos humanos fundamentales y la
sancin de los responsables de tales ilcitos, textos legales como el Decreto ley 2.191
carecen de efectos jurdicos.66 Agregando que el mismo razonamiento, imposibi-
lita aplicar la institucin de la prescripcin de la accin penal a los delitos de lesa
humanidad.67 Pero adems, tampoco se declara prescrito el delito de asociacin
ilcita, sancionando a los jefes de la estructura criminal y afirmando que se trata
de un ilcito de carcter autnomo, cuyo bien jurdico amparado en la punibilidad
de la conducta es el propio poder del Estado.68
En el caso seguido por el homicidio de los hermanos Vergara Toledo, per-
petrados el 29 de marzo de 1985,69 la Corte Suprema, declar la improcedencia de
64. Durante el ltimo trienio cuatro casos fueron declarados prescritos, el ltimo de ellos fue
pronunciado en mayo del ao 2008, como consecuencia de la ejecucin Jos Constanzo
Vera, Rol: 3.872-2007.
65. S.C.S de 08.07.2010, Rol n. 2596-09, por el Homicidio Calificado de Carlos Prats, y Sofa
Cuthbert , pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Ministros Sres.
Rubn Ballesteros C., Hugo Dolmestch U., Carlos Knsemller L., Haroldo Brito C. y
Guillermo Silva G.
66. S.C.S de 08.07.2010, cit., considerando 15..
69. S.C.S. de 04.08.2010, Rol: 7089-09, por el homicidio calificado de Rafael Vergara Toledo,
y el homicidio simple de Eduardo Vergara Toledo, pronunciada por la Segunda Sala in-
la prescripcin, afirmando que se trata de delitos de lesa humanidad. Sin embargo,

en un hecho inslito profundiz sus argumentos declarando que a la poca de
los hechos se encontraba vigente el D.S. 138, que impuso el estado de sitio como
consecuencia de una situacin que el gobierno dictatorial haba evaluado de
conmocin interior y que permita arbitrariamente la restriccin de diversas
garantas y libertades individuales que eran las mismas que para el caso de una
guerra interna,70 impidiendo incluso la presentacin de recursos de amparo y
proteccin. La Corte Suprema, afirma: en este escenario, a este nivel de restriccin
de las garantas individuales, decretado un estado de excepcin constitucional por
una situacin equiparable a la de guerra interna, resulta imperativo reconocer la
plena aplicacin de los tratados internacionales de carcter humanitario, como
asimismo, la calificacin del asesinato de los hermanos Eduardo y Rafael Vergara
Toledo como delito de lesa humanidad.71 Concluye que son aplicables los Con-
venios de Ginebra y el ius cogens,72 marco jurdico que permite sostener el carcter
imprescriptible de los ilcitos enjuiciados, agregando que la Corte Interamericana,
prohbe aplicar medidas que impidan la investigacin, procesamiento y eventual
sancin de los responsables de violaciones a los derechos humanos.73
No menos relevante resulta el hecho que, frente a la excepcin de cosa juzgada
presentada por la defensa de los responsables, debido a que haba existido una cues-
tionable investigacin en sede castrense a la fecha de los hechos, la Corte Suprema
recurriera a lo que la Corte Interamericana haba sostenido en el caso Almonacid
vs. Chile,74 para desestimar la referida excepcin, sealando que en tal proceso no
se investig con rigor el hecho denunciado, ya que se les encuadr en la figura de
violencias innecesarias. Agrega, que la justicia militar no ofrece garantas sobre la
imparcialidad del juzgamiento,75 tilda el proceso de simulacro de investigacin,
y sostiene que los tribunales internacionales califican de violacin a las obligaciones
internacionales el otorgar efecto de cosa juzgada a procesos de tales caractersticas.
Al margen del contenido de estos fallo representativos de la respuesta actual de
la Corte Suprema ante la excepcin de prescripcin, lo que caracteriza este perodo
jurisprudencial es la declaracin de que los delitos de lesa humanidad, no obstante
tegrada por los Ministros Sres. Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros
C., Hugo Dolmestch U. y Carlos Knsemller.
74. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile. Sentencia de 26 de septiembre de
2006. Serie C n. 154
75. Idem.
su especial carcter de imprescriptibles, son declarados gradualmente prescritos,

en consideracin al tiempo transcurrido desde su perpetracin.
El perodo se inicia a mediados del ao 2007, cuando la Corte Suprema
pronuncia el que sera el primero76 de muchos fallos, en los que se declara que el
secuestro u homicidio, segn el caso, en su carcter de delito de lesa humanidad
es imprescriptible en virtud del Derecho internacional, para posteriormente en la
misma sentencia declarar el ilcito gradualmente prescritos, aplicando la normativa
del artculo 103 del Cdigo penal a delitos que nunca prescribirn.77
Los efectos de declarar un delito gradualmente prescrito, se observan en el
cuerpo mismo de la disposicin:78 debe entenderse que no concurre ninguna agra-
vante y que el hecho se encuentra revestido de dos o ms atenuantes. As sus efectos
inciden claramente en la envergadura de la pena que se impone al responsable.
Los requisitos que deben concurrir para su procedencia, tambin, se encuen-
tran plasmados en la norma, el responsable debe entregarse o ser habido, cuando
haya transcurrido ms de la mitad del tiempo necesario para la prescripcin del
ilcito. El primero de estos requisitos, la ausencia del responsable, nunca ha sido
abordado por la Corte en sus razonamientos, a pesar de que todos beneficiados con
la declaracin de la prescripcin gradual eran parte activa de los procesos. Frente
al segundo de los requisitos, consistente en que el responsable se presente cuando
haya transcurrido la mitad del tiempo necesario para la prescripcin, la Corte Su-
prema declara que slo es necesario observar el tiempo transcurrido, despojando a
los ilcitos de su carcter imprescriptible, calculando la mitad del tiempo necesario
para la prescripcin de un delito comn, aplicando el artculo 94 del Cdigo penal.
Si bien, en los casos de vctimas desaparecidas el carcter permanente del de-
lito de secuestro plante algunas dificultades al inicio del perodo, en un primer
76. S.C.S. de 30.07.2007, Rol: 3808-06, por el secuestro de Juan Lus Rivera Matus, pronunciada
por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Alberto Chaigneau del C., Nibaldo
Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros C. y Hugo Dolmestch U, acordado con los
votos en contra de los Ministros seores Segura y Ballesteros, quienes, estuvieron por revocar
la sentencia y conceder la prescripcin opuesta por las defensas. Considerando 18..
77. Aunque la Corte Suprema anteriormente haba aplicado la prescripcin gradual, en los
casos seguidos por los homicidios de Orlando Letelier y el de Tucapel Jimnez, en ambos
casos no se declar que los delitos fueran de naturaleza imprescriptible, como ocurre en
el perodo que se analiza.
78. Si el inculpado se presentare o fuere habido antes de completar el tiempo de la prescrip-
cin de la accin penal o de la pena, pero habiendo ya transcurrido la mitad del que se
exige, en sus respectivos casos, para tales prescripciones, deber el tribunal considerar
el hecho como revestido de dos o ms circunstancias atenuantes muy calificadas y de
ninguna agravante y aplicar las reglas de los artculos 65, 66, 67 y 68 sea en la imposicin
de la pena, sea para disminuir la ya impuesta.
Esta regla no se aplica a las prescripciones de las faltas y especiales de corto tiempo.
momento las conductas se recalificaron como homicidios, para posteriormente

establecer diversos mecanismos que, a juicio de la Corte, permitan declarar la
fecha de la consumacin e iniciar el cmputo del plazo requerido por el artculo
103. Destacan entre dichos mecanismos, el inicio del computo del plazo el da 91
desde la comisin del delitos,79 la fecha de la declaracin de la muerte presunta de
la vctima,80 la fecha de jubilacin del agente81 o, simplemente, y sin mayor fun-
damento, el da del secuestro.82 Actualmente, en algunos votos de minora se hace
presente la contradiccin que plantea establecer una fecha de inicio de cmputo
de prescripcin respecto de delitos permanentes.83
79. S.C.S de 27.12.2007, Rol n. 3.587-05, Episodio Parral, pronunciado por la Segunda Sala
integrada por los Ministros Sres. Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros
C., Hugo Dolmestch U. y el Abogado Integrante Sr. Juan Carlos Crcamo O. En este caso la
Corte indic que, slo para atenuar la pena, debe entenderse; () que la consumacin se
ha producido al prolongarse el encierro o la detencin por ms de noventa das, pudiendo
iniciarse el cmputo de la media prescripcin a partir de esta fecha, es decir, a contar del
da noventa y dos, teniendo en cuenta para ello que, an en su prolongacin en el tiempo,
o incluso en el caso de resultar un dao grave en la persona o intereses del encerrado o
detenido, la pena determinada por este tipo calificado es siempre la misma: la de presidio
mayor en cualquiera de sus grados, sin alteracin de su disvalor (Considerando 26.) .
80. S.C.S. de 13.11.2007, Rol: 6.188-06, por el secuestro calificado de Carlos Humberto Con-
treras Maluje, pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Alberto
Chaigneau del C., Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros C. y Hugo
Dolmestch U.
81. S.C.S de 25.09.2008, Rol n. 4.662-07, Episodio Liquie, pronunciada por la segunda
sala, integrada por los ministros Nibaldo Segura, Hugo Dolmestch, Carlos Knsemller
y los abogados integrantes Juan Carlos Crcamo y Domingo Hernndez.
82. Cfr. S.C.S de 24.12.2008, Rol: 1.013-08, por el secuestro de Eugenio Montti y Carmen
Daz; S.C.S. de 27.01.2009, Rol: 874-2008, por el secuestro de Sergio Lagos Marn; S.C.S.
23.12.2010, Rol: 5.337-2008, por el secuestro de Jorge Ailln y Mara Arriagada.
83. A modo de ejemplo, en S.C.S. de 03.08.2010, Rol: 6.822-2009, por el secuestro de
Anselmo Radrign Plaza pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Minis-
tros Sres. Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros C., Hugo Dol-
mestch U. y Carlos Knsemller L., se observa el siguiente voto de minora: Se pre-
viene que los Ministros seores Rodrguez y Knsemller no aceptan el acogimiento
de la prescripcin gradual que se hace en los basamentos que anteceden y fueron de
opinin de desestimarla, manteniendo la penalidad regulada en primera instancia.
Para ello tuvieron presente que como lo han expresado en numerosos fallos anteriores
tratndose de un delito de carcter permanente, como lo es el de la especie, no es factible
precisar el comienzo del plazo exigido por la ley para la prescripcin de la accin penal,
el que ha de contabilizarse desde el momento en que cesa la mantencin del atentado a
la libertad ambulatoria, lo que no se ha acreditado en el juicio, ni tampoco el deceso del
sujeto pasivo de la detencin o encierro ilegales, a pesar de las averiguaciones ordenadas
en el sumario con estos fines, de esta manera, el cmputo requerido para establecer la
procedencia de la prescripcin gradual, en tanto circunstancia modificatoria de la pena,
no puede realizarse, al no existir fecha cierta de finalizacin del estado antijurdico creado
por el delito (Rol 3807-09).
Respecto de la naturaleza jurdica de la prescripcin gradual, si bien la doc-

trina afirma que comparte la misma naturaleza jurdica que la prescripcin, ya que
[] hinca su fundamento en las mismas consideraciones de estabilizacin social
y seguridad jurdica [de la prescripcin] y se hace cargo de que a la realizacin de
esas aspiraciones no se llega con un golpe fulminante, sino al cabo de un proceso
gradual,84 lo que hara imposible su aplicacin a delitos imprescriptibles. La
Corte Suprema, por su parte sosteniente que se trata de instituciones jurdicas de
diversas naturaleza, centrando su atencin en el efecto de la prescripcin gradual,
concluyendo que se trata de una atenuante y sosteniendo los obstculos de carcter
internacional que impiden la aplicacin de la prescripcin se limitan a su carcter
de excluyente de responsabilidad. En este sentido, expresamente ha indicado:
Que, el instituto penal reconocido en el artculo 103 anteriormente citado,
constituye una minorante calificada de responsabilidad penal, cuyos efectos incidi-
rn en la determinacin del quantum de la sancin, de manera que la prohibicin de
aplicacin de la prescripcin como causal de extincin de la responsabilidad penal,
derivada de la normativa internacional, no la alcanza, toda vez que se trata de una
institucin independiente de la prescripcin, con fundamentos y consecuencias
diversas. En efecto, la prescripcin se funda en el supuesto olvido del delito, en
razones procesales y en la necesidad de no sancionar la conducta, lo que conduce
a dejar sin castigo el hecho. Por su parte, la atenuante que tambin se explica en
razn de la normativa humanitaria encuentra su fundamento en lo insensato que
resulta una pena tan alta para hechos ocurridos largo tiempo atrs, pero que deben
ser reprimidos, resultando de su reconocimiento una pena menor.85
Durante estos tres aos la Corte ha desarrollado algunos aspecto del referido
instituto, afirmando que por tratarse de una norma de orden pblico el juez habr de
aplicarla an de oficio, al ser claramente favorable al encausado,86 pero sosteniendo
que la magnitud de sus efectos queda entregada a la discrecionalidad del tribunal del
fondo.87 Indica que el artculo 68 del Cdigo penal le permite a los jueces, respecto
84. Guzmn Dalbora, J. L. La extincin de la responsabilidad penal. Texto y comentario del

Cdigo penal chileno. Obra dirigida por Sergio Politoff Lifschitz y Lus Ortiz Quiroga.
Coordinada por Jean Pierre Matus. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2002. 1 vol. (nico
publicado), p. 483. y El Caso Chileno. Desaparicin forzada de personas, coordinada por
Kai Ambos, Bogot: Temis, 2009, p (53-73), p. 68.
86. S.C.S. de 18.08.2010, Rol: 7.827-2008, por el homicidio calificado de Carlos Faria Oyarce,
por la segunda sala, integrada por los Ministros Sres. Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez
E., Rubn Ballesteros C. y los abogados integrantes Sres. Jorge Medina C. y Guillermo
Ruiz P, considerando 12..
87. S.C.S. de 30.08.2010, Rol: 8.939-2009 , por el secuestro calificado del sacerdote espaol
Antonio Llid Mengual, pronunciada por la segunda sala, integrada por los Ministros
de figuras como la prescripcin gradual, no atenuar la pena () y, por ende, dentro

de sus atribuciones privativas pueden o no usar dicho mecanismo, aplicando la pena
sin rebaja alguna o reducindola en alguno de los tramos que la ley autoriza, con la
limitacin que le est vedado aplicar el grado mximo,88 debiendo considerarse la
gravedad y particulares caractersticas de la comisin del ilcito, situacin que ha
marcado, a mi juicio, diversas arbitrariedades, considerando que se trata de delitos
que son los de mayor gravedad que ha conocido la humanidad, resultando difcil de
acreditar la existencia de parmetros que permitan afirmar objetivamente que un
crimen de lesa humanidad pueda ser valorado como ms grave que otro. A modo
de ejemplo, en el caso de Lumi Videla y Sergio Prez,89 donde se investigaron los
secuestros y otros ilcitos cometidos en contra del joven matrimonio, se declar
aplicable la prescripcin gradual, tanto para el caso del secuestro de Sergio Prez
como para el homicidio calificado de Lumi Videla. La Corte afirm que atendida la
gravedad de los sucesos indagados en estos antecedentes y su modalidad de ejecucin,
resulta ms condigno con ello, proporcional a las conductas sancionadas y al mbito
y magnitud del crimen, mantener el quantum de las sanciones90 de los responsables del
crimen perpetrado en contra de Lumi Videla, toda vez que su cadver fue lanzado a la
embajada de Italia y, por el contrario, a los responsables de la desaparicin hasta estos
das de su cnyuge, se les concedi una rebaja tan grande en la cuanta de su pena
que fueron dejados en libertad, afirmando en su caso que el tribunal har uso de la
facultad discrecional otorgada por el artculo 68 del Cdigo punitivo, rebajando la pena
en un grado desde el mnimo legal. Para decidir en la forma descrita, se tiene presente
que sin soslayar la gravedad del hecho, para evaluar el reproche que en definitiva
emane de la aplicacin del derecho, corresponde apreciar y aquilatar el escenario, el
momento y las circunstancias en que ocurri.91 Circunstancias que, a mi juicio, en
el contexto de una dictadura militar y en relacin a una vctima desaparecida hasta
la actualidad, nunca podran servir de argumento para disminuir la sancin de los
responsables, mucho menos para otorgarles la libertad.
Por ltimo, conviene indicar que la Corte Suprema ha afirmado que el motivo
en que se fundamenta la aplicacin de este instituto, es una suerte de reconciliacin
Sres. Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros C., Hugo Dolmestch U. y
Carlos Knsemller L.
88. S.C.S. de 07.09. 2009, Rol: 925-2009, por el secuestro seguido de homicidio de Lumi Videla
Moya y el secuestro de su esposo Sergio Prez Molina, pronunciada por la segunda sala, in-
tegrada por los Ministros Sres. Nibaldo Segura P., Jaime Rodrguez E., Rubn Ballesteros C.,
Hugo Dolmestch U. y Carlos Knsemller L. (integracin completa).considerando 33..
89. S.C.S. de 07.09. 2009, cit.
90. S.C.S. de 07.09. 2009, cit., considerando 34..
91. S.C.S. de 07.09. 2009, cit., considerando 35..
entre las partes que generara con sus veredictos y que, a su entender estara permi-
tido por los tratados de carcter internacional, indicando que: () por aplicacin
de diversos Tratados Internacionales sobre Derechos Humanos se ha destacado,
que el secuestro debe ser tenido como uno de los que se considera delito de lesa
humanidad, por tanto imprescriptible. Sin embargo, aquellos tratados aceptan
las causales que permiten sancionar en forma ms benigna y equilibrada, esto es,
que muevan a las vctimas a aceptar que se les ha hecho justicia real, y al imputado,
que recibe una sancin humanizada despus del transcurso de tan largos aos sin
decisin final. Es por ello que acepta la norma del artculo 103 del Cdigo Penal
como plenamente aplicable en la situacin de este proceso.92
Afirmacin de la que discrepo, ya que, adems de infundada toda vez
que no existe un cuerpo normativo que la respalde, contradice los principios
esenciales del orden de los derechos humanos, entre los que destaca a la vcti-
ma como centro de la reflexin jurdica en torno a la violacin de los derechos
humanos y la necesidad de que se haga justicia material, evitando totalmente
la impunidad.93
2.3 Efecto de la aplicacin de la prescripcin gradual
Finalmente, al observar la jurisprudencia de la Corte Suprema del ltimo

trienio, resulta sencillo concluir que la aplicacin de la prescripcin gradual cons-
tituye la actual respuesta a las grandes violaciones de derechos humanos cometidas
en nuestro pas por parte del Poder Judicial en representacin del Estado chileno,
razn por la cual, surge el inters de determinar si, ms all de las crticas a la apli-
cacin del referido instituto,94 constituye una respuesta adecuada a tales crmenes
92. S.C.S. de 16.09.2008, Rol n. 5.789-07, por el secuestro de Guillermo Jorquera Gutirrez,
pronunciada por la Segunda Sala integrada por los Ministros Sres. Nibaldo Segura Pea,
Jaime Rodrguez Espoz, Rubn Ballesteros Crcamo, Hugo Dolmestch Urra y Carlos Kn-
semller Loebenfelder, con la prevencin de los Ministros Sres. Rodrguez y Knsemller
quienes estuvieron por desestimar aplicacin de la prescripcin gradual y mantener la
pena de cinco aos y un da aplicada en primera instancia al nico condenado, Sr. Orozco,
por tratase de un secuestro, respecto del cual, tanto la doctrina como la jurisprudencia
han sealado que es de carcter permanente.
93. Aguilar Cavallo, G. La Corte Suprema y la aplicacin del derecho internacional: un proceso
esperanzador. Estudios Constitucionales, ao 7, n. 1, Talca: Universidad de Talca, 2009, p.
(91-136), p. 97.
94. Vid. Fernndez, K.; Sferraza, P. La aplicacin de la prescripcin gradual del delito en las
causas sobre violaciones de derechos humanos. Anuario de Derechos Humanos, n. 5, San-
tiago: Centro de Derechos Humanos, Facultad de Derecho Universidad de Chile, 2009,
p. (183-192), en el mismo sentido Guzmn Dalbora, J. L. El caso Chileno. Desaparicin
forzada de personas. Coordinada por Kai Ambos. Bogot: Temis, 2009. p. 53-73.
y, si origina vulneraciones a las obligaciones internacionales contradas por Chile,

en relacin a la proteccin de los derechos fundamentales. Teniendo presente que
el objetivo de las obligaciones internaciones en materia de derechos humanos, es
lograr la correspondiente proteccin y defensa de tales derechos, estableciendo
parmetros o estndares mnimos que deben ser respetados por los Estados. De ah
que, frente a su vulneracin o inobservancia por parte de un Estado, la comunidad
internacional lo haga responsable.
Conclusin a la que debe abordarse observando los resultados de la aplicacin
de la prescripcin gradual a delitos de lesa humanidad, evidenciando la verdadera
dimensin de sus efectos, considerando que el declarar un delito gradualmente
prescrito tiene sus concretas secuelas en la determinacin de la pena aplicable al
condenado o en la modificacin de la ya impuesta. La norma permite discrecional-
mente al juzgador95 considerar el hecho como revestido de dos o ms circunstancias
atenuantes muy calificadas y de ninguna agravante.96 As, debemos observar qu
efectos ha provocado en la magnitud de las condenas.
En concreto, desde julio del ao 2007, fecha en que la Corte Suprema decide
declarar por primera vez gradualmente prescritos los delitos de lesa humanidad,
no obstante el reconocimiento de su carcter imprescriptible hasta el 25 de enero
del ao 2011, el mximo tribunal ha pronunciado un total de 89 sentencias rela-
cionadas con la desaparicin, homicidio, torturas e inhumacin ilegal de ms de
230 vctimas de la dictadura militar.97
En 60 de los mencionados 89 fallos se declararon gradualmente prescritos los
delitos de homicidio y secuestros perpetrados por el Estado. Las consecuencias de
dicha declaracin en la entidad de las penas, son las siguientes:
Los 60 fallos, dieron origen a 215 condenas que involucraron a un total de 142
agentes de la dictadura.98
95. La discrecionalidad del juez para atenuar la pena, proviene de la remisin que el artculo
103 realiza a los artculos 65, 66, 67 y 68 del Cdigo Penal.
96. El artculo 103 del Cdigo punitivo, indica: Si el inculpado se presentare o fuere habido
antes de completar el tiempo de la prescripcin de la accin penal o de la pena, pero
habiendo ya transcurrido la mitad del que se exige, en sus respectivos casos, para tales
prescripciones, deber el tribunal considerar el hecho como revestido de dos o ms circunstan-
cias atenuantes muy calificadas y de ninguna agravante y aplicar las reglas de los artculos
65, 66, 67 y 68 sea en la imposicin de la pena, sea para disminuir la ya impuesta.
Esta regla no se aplica a las prescripciones de las faltas y especiales de corto tiempo.
97. Vid. Fernndez Neira, K. La prescripcin gradual, aplicada a los delitos de lesa humanidad,
Tesis para optar al grado de Magster en Derecho, Escuela de Graduados, de la Escuela de
Derecho de la Universidad de Chile, Santiago, agosto 2010.
98. Conviene precisar que muchos de los agentes, han sido condenados en ms de una opor-
tunidad a sanciones de diversa magnitud, como ejemplo, Miguel Krassnoff en estas 58
Como consecuencia de dichos veredictos, la Corte Suprema impuso a los

responsables penas inferiores o iguales a 3 aos de privacin de libertad, en 34 oca-
siones. En 136 oportunidades conden a penas que estuvieron entre los 3 aos y un
da y 5 aos de presidio. En 31 ocasiones fij penas superiores a 5 aos e inferiores a
10 aos y un da. Y catorce veces estableci penas superiores a 10 aos.
Apreciados estos resultados, es importante considerar que, de no haberse apli-
cado el instituto, los responsables no habran sido beneficiado con la atenuacin de
su pena, ni con la eliminacin de las agravantes, de modo que se puede presumir
que las condenas seran en la mayora de los casos superiores a los 5 aos y 1 da
de presidio mayor en su grado mnimo.99
Los efectos del instituto en comento no terminan en la magnitud de la pena,
toda vez que la imposicin de penas que no superan los 5 aos de presidio, permiten
al juzgador facultativamente, con arreglo a lo dispuesto en la Ley 18.216, suspender
el cumplimiento efectivo de su condena, de modo que las bajas penas impuestas,
gracias a la declaracin de que los crmenes se encuentran gradualmente prescri-
tos, en su mayora ni siquiera son efectivamente cumplidas y los responsables son
dejados en libertad, como consecuencia de la concesin que la Corte realiza en
su favor de libertad vigilada o la remisin condicional de la pena.100 Medidas que
constituyen una suspensin de la pena,101 no implican ni pena, ni castigo, ni un
mecanismo alternativo de cumplimiento (como s lo es la reclusin nocturna).
Respecto a la concesin de estas medidas, los datos indican que desde mayo
del ao 1995, fecha en que se dicta la primera sentencia condenatoria a penas
efectivas en nuestro pas, el nmero de condenados por violaciones a los derechos
humanos que se encuentran cumpliendo actualmente penas privativas de libertad
sentencias ha sido condenado en dos oportunidades a penas de 3 aos de privacin de

libertad, en tres ocasiones a penas de 3 aos y un da, dos veces a penas de cuatro aos,
a una de 5 aos, tres de 5 aos y un da y, finalmente, en una oportunidad a cumplir una
pena de 10 aos y 1 da de presidio mayor en su grado medio. Resultando ms adecuado
observar y referirse al nmero de ocasiones en que la Corte se ha pronunciado de manera
favorable a cierta envergadura de condenas.
99. A modo de referencia, con esa pena se conden a los autores del secuestro calificado de
Lus Muoz Rodrguez, causa Rol: 921-2009, fallo pronunciado por la Corte Suprema el
13 agosto 2009, caso en el que no se aplic la prescripcin gradual. A la misma pena se
conden a los responsables del secuestro calificado de lvaro Barrios Duque, causa Rol:
1.369-2009, sentencia dictada por la Corte Suprema el 20 de enero del 2010, caso en que
se ha rechazado la aplicacin de la prescripcin gradual.
100. Ambas instituciones, junto con la reclusin nocturna se encuentran reguladas en la Ley
18.216, de 14 de mayo de 1983.
101. Cury, E. Derecho penal. 8. ed., Santiago: Ediciones Universidad Catlica de Chile, 2005.
p. 730-732.
en Chile se reduce a 71,102 en contraposicin al importante nmero 317 que

estn sujetos a sentencias condenatorias pronunciadas por la Corte Suprema en
estas causas.
Slo a partir de los 60 casos en que se ha declarado aplicable la prescripcin
gradual, como consecuencia de las bajas penas impuestas a los responsables de la
comisin de delitos de secuestro y homicidio, se han concedido medidas alternativas
al cumplimiento efectivo de la condena a un total de 110 condenados. De ellos a 27
se les ha concedido la remisin condicional de la pena y a 93 la libertad vigilada.103
Es evidente que la magnitud de las sanciones que actualmente impone la Corte
Suprema a quienes participaron de tan graves crmenes son bajas y no satisfacen los pa-
rmetros mnimos de proporcionalidad y pertinencia que exige el mandato de punicin
emanado de la Convencin Americana para dar cumplimiento efectivo a la obligacin
de garanta, pero adems, en su mayora ni siquiera se cumplen de manera efectiva.
Para dar solidez a esta conclusin, parece necesario observar alguno de los fallos de la
Corte Interamericana que ilustran no slo el contenido de la obligacin de garanta,
sino tambin el de la sancin y sus requisitos de proporcionalidad y pertinencia.
Respecto a la obligacin de garanta, que pesa sobre los Estados y que emana
del el artculo 1.1. de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, sta
que dispone:
Los Estados Partes en esta Convencin se comprometen a respetar los derechos
y libertades reconocidos en ella y a garantizar su libre y pleno ejercicio a toda perso-
na que est sujeta a su jurisdiccin, sin discriminacin alguna por motivos de raza,
color, sexo, idioma, religin, opiniones polticas o de cualquier otra ndole, origen
nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin social.
Dicha disposicin indica que, las obligaciones generales para los Estados
partes, respecto a los derechos y libertades consagrados en la Convencin, son
de respeto y garanta. Obligaciones que adems, son de inmediata exigibilidad
para los Estados desde el momento en que la Convencin entra en vigor, siendo
especialmente relevante la obligacin de garanta cuando se trata de graves viola-
ciones ya perpetradas contra los derechos humanos, toda vez que subsiste luego
de vulnerados los derechos fundamentales y que tiene como principal objeto que
las acciones violatorias no se vuelvan a perpetrar y a la reparacin de los daos
producidos por la violacin de los derechos humanos.104
102. Cifra informada por el Programa Continuacin Ley 19.123 del Ministerio del Interior, en
noviembre del ao 2010.
103. Como es obvio, algunos agentes has sido beneficiados con ambas medidas de cumplimiento
alternativo.
104. Corte IDH, Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras. Sentencia de 29 de julio de 1988.
Serie C n. 4, prr. 166.
En el marco del cumplimiento de la obligacin de garanta, verificada una

violacin contra los derechos fundamentales, el Estado en su mbito interno, de-
ber desarrollar las siguientes medidas: investigar los hechos constitutivos de la
vulneracin, estableciendo la verdad de las graves violaciones contra los derechos
humanos, determinar la identidad de los responsables, juzgarlos y castigarlos.
El cumplimiento de tales medidas no puede ser antojadizo, debe observar ciertos
parmetros que permiten el logro del objeto para el cual las medidas fueron disea-
das. En el caso de la obligacin de sancin penal efectiva, considerando que la Corte
Interamericana ha delimitado su alcance a los casos de crmenes graves contra los
derechos humanos perpetrados desde el Estado o con su aquiescencia.105 sta cumplir
con los parmetros impuestos por la obligacin de garanta, cuando sea proporcional,
pertinente y efectiva, respecto de estos requisitos la Corte Interamericana ha indicado:
La respuesta de un Estado a la conducta ilcita de un agente debe guardar
proporcionalidad con los bienes jurdicos afectados. () el Tribunal considera
pertinente reiterar esta posicin y recordar que los Estados tienen una obligacin
general, a la luz de los artculos 1.1 y 2 de la Convencin, de garantizar el respeto
de los derechos humanos protegidos por la Convencin y que de esta obligacin
deriva el deber de perseguir conductas ilcitas que contravengan derechos reco-
nocidos en la Convencin. Dicha persecucin debe ser consecuente con el deber
de garanta al que atiende, por lo cual es necesario evitar medidas ilusorias que
slo aparenten satisfacer las exigencias formales de justicia. En este sentido, la
regla de proporcionalidad requiere que los Estados, en el ejercicio de su deber
de persecucin, impongan penas que verdaderamente contribuyan a prevenir la
impunidad, tomando en cuenta varios factores como las caractersticas del delito,
y la participacin y culpabilidad del acusado.106
La Corte Interamericana, ha expresando en numerosas oportunidades que la
sancin a quienes resulten condenados debe ser pertinente:
() En el marco de los artculos 1.1, 8 y 25 de la Convencin, los familiares
de las vctimas tienen el derecho, y los Estados la obligacin, a que lo sucedido a
aqullas sea efectivamente investigado por las autoridades del Estado, se siga un
proceso contra todos los presuntos responsables de estos ilcitos y, en su caso, se
les impongan las sanciones pertinentes.107
105. Nash Rojas, C. Las reparaciones en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos

Humanos (1988-2007). 2. ed. Santiago: Centro de Derechos Humanos, Facultad de Derecho
Universidad de Chile, 2009. p. 77-78.
106. Corte IDH. Caso Heliodoro Portugal vs. Panam. Sentencia de 12 de agosto de 2008. Serie
C n. 186, prr. 203.
107. Corte IDH. Caso Durand y Ugarte vs. Peru. Sentencia de 16 de agosto de 2000, Serie C n.
68, prr. 130; Caso Ximenes Lopes vs. Brasil. Sentencia de 4 de julio de 2006 . Serie C n.
La pertinencia exige que la sancin una vez impuesta, conduzca al cumpli-

miento del objeto para el que fue establecida, debiendo alcanzar el efecto preven-
tivo requerido y guardando plena consistencia con la finalidad general de prevenir
la comisin de nuevas violaciones contra los derechos humanos, como especial
mecanismo para lograr la proteccin efectiva de tales derechos.
Especficamente, en relacin a los efectos de la sancin, la Corte Interameri-
cana reiteradamente ha sealado:
La Corte advierte que el Estado debe garantizar que el proceso interno ten-
diente a investigar y sancionar a los responsables de los hechos de este caso surta sus
debidos efectos. Adems, el Estado deber abstenerse de recurrir a figuras como la
amnista, la prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad, as
como medidas que pretendan impedir la persecucin penal o suprimir los efectos
de la sentencia condenatoria.108
As, la existencia de fallos que declaran la condena, pero que en la prctica
no constituyen la imposicin de una sancin que adems debe ser proporcional,
guarda a juicio de la Corte absoluta similitud con la impunidad. En este sentido
ha declarado:
La impunidad se refleja en el juicio y condena [de los responsables] que se
han visto beneficiados con la inefectividad de la sancin.109
La Corte Interamericana, a partir de la experiencia practica desarrollada por
los Estados, plasma en su razonamiento que no cualquier forma de sancin significa
dar por superada las situaciones de impunidad. Expone, en total coherencia con
los fines preventivos de la obligacin de sancionar, que los responsables deben ser
condenados a penas efectivas.
A la luz de los parmetros que deben concurrir para que se de cumplimiento
a la obligacin de sancionar, confrontndolos con los resultados que en el quantum
149, prr. 246; Caso Balden Garca vs. Peru, prr. 197; Caso La Cantuta vs. Peru, prr.
224. Caso Goiburu y otros vs. Paraguay, prr. 165; Caso Ticona Estrada y otros vs. Bolivia.
Sentencia de 27 de noviembre de 2008. Serie C n. 191 prr. 81; Caso Garibaldi vs. Brasil,
prr. 117.
108. Corte IDH. Caso Del Caracazo vs. Venezuela. Reparaciones. Sentencia de 29 de agosto de
2002, Serie C n. 93, prr. 119; Caso Molina Theissen vs. Guatemala. Reparaciones. Sen-
tencia de 3 de julio de 2004. Serie C n. 108, prr. 83; Caso 19 Comerciantes vs. Colombia,
prr. 263; Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Peru. Sentencia de 8 de julio de
2004. Serie C n. 110, prr. 232; Caso Tibi vs. Ecuador. Sentencia de 7 de septiembre de
2004. Serie C n. 114, prr. 259; Caso Huilca Tecse vs. Per. Sentencia de 03 de marzo de
2005. Serie C n. 121, prr. 108.; Caso Gutirrez Soler vs. Colombia. Sentencia de 12 de
septiembre de 2005. Serie C n. 132, prr. 97.
109. Corte IDH, Caso de la Masacre de Mapiripn vs. Colombia. Sentencia de 15 de septiembre
de 2005. Serie C n. 134, prr. 296.
y efectividad de la sancin produce la aplicacin por parte de la Corte Suprema

chilena de la prescripcin gradual no obstante tratarse de delitos de lesa huma-
nidad, no es difcil concluir que actualmente el mximo tribunal ha optado por
imponer penas que no guardan relacin alguna con la magnitud de los efectos
perniciosos de delitos, de las dimensiones que adquiere al ser perpetrados desde
el Estado chileno en el marco de la dictadura militar, y que han sido calificados
como de perpetua memoria.
Pero, junto con establecer sanciones de baja magnitud, el mximo tribunal
beneficia a los responsables con mecanismos que impiden su cumplimiento efec-
tivo, concedindoles el cumplimiento en libertad a muchos de los responsables,
olvidando que el eje central de toda la normativa vinculada a graves violaciones de
los derechos humanos es la proteccin de tales derechos humanos, con el objeto de
evitar que tales crmenes vuelvan a perpetrarse. Aspiracin que efectivamente no se
logra cuando se da libertad a quienes se declara culpables de haberlos perpetrado
en el pasado, situacin que a mi juicio termina por comprometer la responsabilidad
del Estado de Chile, toda vez que genera un incumplimiento de sus obligaciones
internacionales.
Sin embargo, mis conclusiones han sido abordadas en mejores trminos en
el voto de minora del Ministro Sr. Knsemller y el abogado integrante Sr. Bates,
en el caso seguido por los secuestros calificados de Mara Arriagada Jerez y Jorge
Ailln Lara, donde indican las razones que permiten sostener que la aplicacin de
la prescripcin gradual, provoca un incumplimiento de los parmetros de propor-
cionalidad y pertinencia:
Admitir la prescripcin gradual en casos como el de autos puede incentivar
la burla de la ley y la justicia eludiendo o minimizando el castigo con infraccin
al principio de proporcionalidad de la pena. Adems, los fines de prevencin de
la pena general y especial, dejan de cumplirse ante delitos que por su magni-
tud y caractersticas en el presente caso no autorizan olvidos totales ni parciales,
fundamento doctrinario de la prescripcin. (). Las penas finalmente aplicadas
de aceptarse la prescripcin gradual pasan a ser equivalentes a delitos comunes
que por la entidad de los bienes jurdicos que protegen no son comparables con
los de autos.110
3. Conclusiones
Tras observar la jurisprudencia del mximo tribunal chileno frente a los delitos
de lesa humanidad perpetrados en nuestro reciente pasado, es posible retratar las
110. Letra e. voto de minora en la S.C.S. 23.12.2010, Rol: 5.337-2008, por el secuestro de
Jorge Ailln y Mara Arriagada.
diversas respuestas utilizadas por la justicia chilena ante la comisin de tan graves
crmenes y evaluarlas.
Concentrada mi atencin en el perodo actual, y calificndola a la luz de
lo dispuesto por las obligaciones internacionales que imperan sobre la materia,
puedo sostener que la obligacin de sancionar no significa nicamente dictar una
condena en contra del responsable de un delito, tambin implica establecer penas
que en su magnitud se relacionen proporcionalmente con los males derivados
de la conducta criminal y, en el caso de crmenes que se relacionan con intereses
supraindividuales, observar que el objeto de la sancin es que tales conductas no
vuelvan a perpetrarse. Parmetros que las penas que actualmente se imponen en
Chile no permiten dar por cumplidos, generando una vulneracin del correcto
cumplimiento del deber de garanta, expresado en la obligacin de castigar ade-
cuadamente a los responsables de los crmenes ms horribles cometidos contra la
humanidad, comprometiendo la responsabilidad del Estado chileno.
Finalmente, a mi entender la prescripcin gradual no es sino un ejemplo de
frmulas de reconciliacin expropiadas a las vctimas y sus familiares, implemen-
tada en un pas donde el olvido y una visin restringida de los derechos humanos
y de los deberes estatales frente a su proteccin, parece ser la regla general. La
situacin es an ms lamentable cuando se observa en la prctica que, ante dicha
solucin punitiva, los familiares de las vctimas y quienes defienden sus intereses,
poco pueden hacer para impedir la aplicacin de un instituto que beneficia a los
responsables de tan graves crmenes, quienes terminan siendo favorecidos sin decir
nada, sin contribuir en los procesos, sin pedir perdn.
Como indica Joinet: Desde los orgenes de la humanidad hasta la poca
contempornea, la historia de la impunidad es la historia de un conflicto perpetuo
y de una extraa paradoja: conflicto que opone el oprimido a su opresor, quien,
liberado de sus cadenas, asume a su vez la responsabilidad del Estado y se encuentra
preso del engranaje de la reconciliacin nacional, terminando por relativizar su
compromiso inicial contra la impunidad.111
111. La cuestin de la impunidad de los autores de violaciones de los derechos humanos

(civiles y polticos). Informe final elaborado y revisado por M. Joinet en aplicacin de la
decisin 1996/119 de la Subcomisin de Prevencin de Discriminaciones y Proteccin de
las Minoras de la Comisin de Derechos Humanos de la ONU, (E/CN. 4/Sub. 2/1997/20/
Rev.1 2 octubre de 1997), punto 51.
IV
O Caso Uruguaio
1
El proceso uruguayo de la dictadura
a la democracia. Luces y sombras
del derecho penal de transicin en
materia de violacin a los derechos
humanos ante los organismos
internacionales
Gabriel Adriasola
ABREVIATURAS
CIDH: Comisin Interamericana de Derechos Humanos. CIDH: Corte

Interamericana de Derechos Humanos. CPU: Cdigo Penal Uruguayo.
ER: Estatuto de Roma
Sumario: 1. Breve esquema del proceso de transicin uruguayo 2. Los prin-

cipales problemas jurdicos para afrontar el juzgamiento de los integrantes
de la dictadura: 2.1 Aplicacin del delito de desaparicin forzada bajo la
modalidad de privacin de libertad. La naturaleza permanente del delito para
eludir el problema de la prescripcin; 2.2 El problema de la retroactividad
delitos de desaparicin forzada o tortura; 2.3 El problema de la prescripcin;
2.4 El problema de la autora o la participacin 3. Valoracin del proceso de
transicin desde el punto de vista de los pronunciamientos de los organismos
internacionales (CIDH y ONU).
1. Breve esquema del proceso de transicin uruguayo

La dictadura (denominada en Uruguay cvico-militar) se extendi desde
1973 hasta 1984. En 1985 asumi el primer gobierno democrtico en una eleccin
con severas restricciones (candidatos impedidos de participar) y asumi como
Presidente de la Repblica el Dr. Julio Mara Sanguinetti.
Se lleg a esa transicin poltica a travs del llamado Pacto del Club Naval,
acuerdo en el que participaron los mandos militares, el Partido Colorado (que a
la postre triunf en las elecciones), y el conglomerado de izquierda denominado
Frente Amplio. El otro partido histrico uruguayo, el Partido Nacional, se retir
de las negociaciones debido a que su mximo lider, Wilson Ferreira Aldunate, se
encontraba detenido por los militares.
Si bien se era conciente de que durante el perodo de la dictadura los militares
en el poder cometieron sendas y terribles violaciones a los Derechos Humanos,
existi un consenso entre los participantes del acuerdo del Club Naval acerca de
que por lo menos tcitamente se protegera la impunidad de quienes desde el Es-
tado dictatorial participaron en esas violaciones, en una verdadera manifestacin
del la realpolitik. No obstante, ello no se consagr en una ley de amnista de forma
inmediata a la reinstauracin democrtica, e incluso fue rechazada esa posibilidad
al dictarse la primer ley de aminista.
En efecto, el 8 de mayo de 1985, el Parlamento democrticamente electo dict
la Ley 15.737 que amnisti todos los delitos polticos, comunes y militares cone-
xos con estos, cometidos a partir del 1. de enero de 1962 (art. 1.). No obstante,
fueron excluidos de la amnista los delitos cometidos por funcionarios policiales
o militares, equiparados o asimilados, que fueran autores, coaturoes o cmplices
de tratamientos inhumanos, crueles o degradantes o de la detencin de personas
luego desparecidas, y por quienes hubieren encubierto cualquiera de dichas con-
ductas. Esta exclusin se extiende asimismo a todos los delitos cometidos an por
mviles polticos, por personas que hubieren actuado amparadas por el poder del
Estado en cualquier forma o desde cargos de gobierno (art. 5.).
En suma, la amnista alcanz a aquellos detenidos o perseguidos que forma-
ron parte de la insurgencia y a los denominados presos de conciencia y excluy
a los partcipes de la dictadura. En ese marco, la existencia de un terrorismo de
Estado en Uruguay no es un hecho discutible. La Fuerzas Armadas, en solitario, o
en coordinacin con las Fuerza Armadas de pases vecinos como Argentina, Chile,
Paraguay y Brasil bajo el denominado plan cndor, se convirtieron en una aparato
de poder que, de manera sistemtica, ejecut un plan de violaciones a los Derechos
Humanos y una poltica de aniquilamiento de sectores de izquierda y opositores
de los denominados partidos tradicionales que no puede calificarse como hechos
aislados o desbordes puntuales an cuando numricamente la magnitud del drama
uruguayo no alcanzara la de nuestros vecinos.
As, en Uruguay se estima que 26 personas fallecieron debido a la tortura
en centros clandestinos de detencin y se produjeron cerca de 32 desaparicio-
nes forzadas de ciudadanos uruguayos o argentinos.1 Otras fuentes hablan de
1. Cifras extradas del Informe Final de la Comisin para la Paz de fecha 10 de abril de 2003.
Esta Comisin fue instaurada por el gobierno colorado del Dr. Jorge Batlle con la finalidad
EL PROCESO URUGUAYO DE LA DICTADURA A LA DEMOCRACIA 315
171 desapariciones forzadas.2 Aunque cuantitativamente menor que las cifras de

asesinatos y desapariciones de otras dictaduras de la regin, no existi diferencia
cualitativa en la metodologa del terrorismo de Estado, incluso como dije co-
ordinado con los regmenes Argentino y Chileno y otros del rea. Asimismo, esa
diferencia cuantitativa tampoco fue un factor de peso para contribuir a una tran-
sicin bajo el manto de la reconciliacin nacional, como se pretendi en principio
por parte del Partido Colorado. De hecho, hoy a ms de dos dcadas de recuperada
la democracia, la transicin en materia de violaciones a los Derechos Humanos es
un problema lejos de estar resuelto.
Este trabajo pretende analizar esa transicin desde una ptica exclusivamente
jurdico-penal y no poltica. En esa lnea, no me embarcar en analizar la convenien-
cia o inconveniencia de una poltica de reconciliacin, de bsqueda de la verdad
sin castigo, o de la aplicacin severa de la ley penal a los miembros del terrorismo
de Estado. Sin embargo, todo anlisis dogmtico de las leyes y fallos que fueron
jalonando el proceso del derecho penal de transicin uruguayo tampoco puede ser
descontextualizado de los diferentes momentos polticos que ha vivido la Repblica.
As, al rechazarse la idea de incluir a los miembros de la dictadura dentro de
la Ley de Amnista 15.737, reinstaurada la democracia comenzaron a presentarse
las primeras denuncias penales por parte de las vctimas de la tortura y por fami-
liares de desaparecidos. El primer problema que se plante fue si el conocimiento
de esos casos corresponda a la Justicia Militar que los reclam o a la Justicia
Ordinaria que tambin defendi su competencia en el juzgamiento de los mismos.
Ello deriv en una contienda de competencia entre la justicia militar y la justicia
ordinaria que en Uruguay debe ser resuelta por la Suprema Corte de Justicia, la
que zanj la misma a favor de la Justicia Ordinaria o Civil.3
Sin embargo, cuando la justicia ordinaria comenz a actuar y dispuso las
primeras convocatorias de militares se desencaden una desobediencia militar
dirigida a no concurrir a los juzgados. Es que como en toda salida negociada y el
acuerdo del Club Naval fue en realidad una salida negociada quienes abandonan
el poder lo hacen, expresa o tcitamente, siempre bajo el acuerdo de que no existir
un revisionismo de su accionar. De hecho, puede afirmarse que es casi una cons-
tante histrica que, a menos que exista una derrota militar de un rgimen como
el caso de los juicios de Nuremberg la transicin poltica negociada desde un
rgimen dictatorial hacia un rgimen democrtico, conlleva implcito el pacto
de obtener una reconciliacin entre los uruguayos con relacin al tema de las violaciones
a los Derechos Humanos. Como veremos a lo largo de este trabajo, dicho esfuerzo no
rindi los frutos esperados.
2. Informe SERPAJ 1985.
3. Sentencia n. 436/86 de 19 de noviembre de 1986.
de no revisionismo. Si bien ese pacto de no revisionismo no fue acordado por

escrito en las conversaciones del Club Naval, adems de la circunstancia de que
las Fuerzas Armadas no abandonaban el poder por una derrota militar ni por una
presin popular insostenible, existen otras evidencias que permiten presumirlo.
Historiando el proceso, Steffen recuerda que el 25 de abril de 1984, los Co-
mandantes en Jefe invitaron a los partidos polticos a negociar sobre la base de un
documento que estableca las Bases para la accin y conducta de los dirigentes.
Esas bases indicaban textualmente que Se procurar la reconciliacin de todos los
orientales en el marco de la ley, del derecho, evitando toda forma de intolerancia
() as como todo acto de venganza o revancha a causa de los graves aconteci-
mientos que caracterizaron el perodo de la historia del pas, que hoy se cierra y
supera. Termina diciendo: tomando en cuenta el pasado solamente para aprender
sus lecciones y evitar los errores en que se haya incurrido. El 4 de agosto se sella el
pacto del Club Naval. En ese momento el Comandante en jefe del ejrcito anuncia
que las Fuerzas Armadas no van aceptar manoseos ni cosa que se le parezca. Es-
tn dispuestas a aceptar la justicia sobre algunos de sus integrantes que se hayan
manifestado como deshonestos que hayan actuado por cuenta propia. Pero los que
han actuado en cumplimiento de rdenes y consignas de sus superiores, esos van
a merecer nuestro ms amplio respaldo.() Ninguno de los dirigentes pactistas,
desminti o hizo observacin alguna al respecto, ni en ese momento ni en los das
subsiguientes. Y el Comandante Medina fue ms lejos: comunic mediante orden
de servicio a todas las a todas las Unidades Militares que se ha acordado que nin-
gn integrante de las Fuerzas Armadas estar sujeto a responsabilidad por hechos
acaecidos durante la dictadura. 4
En ese marco poltico, las Fuerzas Armadas al recibir las primeras con-
vocatorias a indagatorias judiciales adoptaron una posicin que desemboc
un verdadero desacato institucional, a tal punto que el entonces Comandante
en Jefe del Ejrcito, Teniente General Hugo Medina, que tambin fue el prin-
cipal negociador de las Fuerzas Armadas en el Club Naval, comunic a los
dirigentes polticos que las citaciones judiciales estaban guardadas en su caja
fuerte. En ese contexto, tambin manifest que ningn militar se presentara
a declarar ante la justicia. Incluso, se sostiene que dio un ultimtum al poder
poltico anunciando que si el tema no se resolva antes del 22 de diciembre
fecha en que deba comparecer el primer militar citado por la justicia l en
persona formulara una declaracin pblica en la que anunciara una decisin
corporativa de las Fuerzas Armadas de no acatar la orden judicial. Justific esa
actitud en los compromisos pactados en el Club Naval y que permitieron las
4. S t e f f e n , Anbal. El desacato, ver en: http://www.uruguayinforme.com/

news/03042009/03042009_anibal_steffen.php
elecciones de de 1984. Tambin manifest que si ese acuerdo no se cumpla

l an siendo Comandante en Jefe del Ejrcito, no estaba en condiciones de
garantizar la subordinacin de la cadena de mandos, es decir la subordinacin
del poder militar al poder civil.5
En ese contexto el Parlamento aprob la Ley 15.848, denominada de Ca-
ducidad de la Pretensin Punitiva del Estado. Esta ley en el artculo 1. esta ley
reconoce que ha caducado la pretensin punitiva del Estado debido a la lgica
de los hechos.6 Tan rocambolesca redaccin declaraba extinguida la pretensin
penal del Estado contra funcionarios policiales y militares, asimilados y equipara-
dos, por los delitos cometidos hasta el 1. de marzo de 1985 y como consecuencia
directa del acuerdo del Club Naval, aunque sin mencionarlo expresamente. De-
clarada inconstitucional en el ao 2009, en un contexto poltico muy diferente, se
argumentar, entre otras razones, que la lgica de los hechos nunca puede ser
fuente de derecho.
Este argumento ya haba sido desarrollado por el ilustre Ministro de la Supre-
ma Corte de Justicia Nelson Garca Otero, en su clebre discordia a la Sentencia
Nro. 184, de 2 de mayo de 1988: Ningn acuerdo poltico, ni la lgica de los
hechos subsiguientes, tiene previsin constitucional que autorice desconocer lo
que como principio fundamental de nuestra organizacin democrtica establecen
los arts. 4 y 82. de la Constitucin () Para evitar que se cumpliera con el art.
253 de la Carta fue que se sancion la Ley 15.848. En efecto, es hecho notorio que
dispuesta la citacin de funcionarios militares por sede judicial civil, los mandos
superiores de las fuerzas armadas decidieron no cumplir el precepto constitucio-
nal. Ante la previsibilidad de un grave conflicto institucional, el Parlamento en
sesiones el jueves 18 de diciembre, viernes 19, sbado 20, domingo 21 y lunes 22
de diciembre de 1986, sancion la Ley 15.848, premura originada en que el lunes
22 de diciembre de 1986 fue promulgado el proyecto de ley por el P. Ejecutivo
(...) Lo expuesto no es especulacin, est dicho expresamente en las sesiones
respectivas, Cmara de Senadores. Cmara de Diputados. Diario de Sesiones Se
documento all por extenso que la Ley 15.848 se sancionaba para posibilitar que
5. S t e f f e n , Anibal. El desacato, ver en http://www.uruguayinforme.com/

news/03042009/03042009_anibal_steffen.php
6. Artculo 1. Ley 15.848: Reconcese que, como consecuencia de la lgica de los hechos
originados por el acuerdo celebrado entre partidos polticos y las Fuerzas Armadas en
agosto de 1984 y a efecto de concluir la transicin hacia la plena vigencia del orden cons-
titucional, ha caducado el ejercicio de la pretensin punitiva del Estado respecto de los
delitos cometidos hasta el 1. de marzo de 1985 por funcionarios militares y policiales,
equiparados y asimilados por mviles polticos o en ocasin del cumplimiento de sus
funciones y en ocasin de acciones ordenadas por los mandos que actuaron durante el
perodo de facto.
no se cumpliera con lo dispuesto en el art. 253 de la Constitucin. Esto basta, a mi

entender, para tachar de inconstitucional las normas de la referida ley, los arts. 1.,
3. y 4.. Tambin en su discordia a la sentencia referida, la Dra. Jacinta Balbela
arrib a la misma conclusin: La discusin legislativa ilustra suficientemente
sobre el punto, especialmente las explicaciones vertidas en el Senado por uno de
sus autores, que seal: () no hemos empleado por casualidad el verbo reco-
nocer. Hemos tenido plena conciencia de que tenemos que iniciar este proyecto
con una disposicin que no es, como se dice, por quienes saben de derecho, una
norma constitutiva, es decir, una disposicin que crea una situacin jurdica, sino
una disposicin declarativa ()que reconoce o declara un pre-existente Y cual
es ella? Una situacin de vigencia limitada de la Constitucin, que ha impedido
hacer justicia y que ha determinado la impunidad de hecho que por dos aos
hemos tenido que tolerar () (Diario de Sesiones, n. 167, tomo 304, 20 y 21 de
diciembre de 1986, p. 81).
Asimismo, esta ley cre un peculiar procedimiento por el cual la justicia
deba enviar los antecedentes al Poder Ejecutivo para que este dictaminara si los
hechos investigados estaban comprendidos en el artculo 1., y en ese caso, lo
comunicara al Poder Judicial para que este archivara las actuaciones.7 En prin-
cipio puedo decir que esta ley violaba la separacin de poderes pues supeditaba
la actuacin de la Justicia a la decisin del Poder Ejecutivo. La citada declara-
toria de inconstitucionalidad del ao 2009, centra sus principales argumentos
justamente en este factor, ya que la ley le otorgaba al Poder Ejecutivo funciones
propias del Poder Judicial.
Contra esta ley se interpuso un primer recurso de inconstitucionalidad que
fue desestimado por la Suprema Corte de Justicia.8 En esa ocasin, por mayora
de tres votos, la Corte entendi que la ley se trataba de una amnista encubierta.
Asimismo, organismos defensores de los Derechos Humanos y grupos de fami-
liares desaparecidos, con el apoyo de los partidos de izquierda, lograron someter
la ley a referndum, habiendo sido ratificada el 16 de abril de 1989 por el 47% de
7. Artculo 3. Ley 15.848: A los efectos previstos en los artculos anteriores, el Juez intervi-
niente en las denuncias correspondientes, requerir al Poder Ejecutivo que informe, dentro
del plazo perentorio de treinta das de recibida la comunicacin, si el hecho investigado
lo considera comprendido o no en el artculo 1. de la presente ley.
Si el Poder Ejecutivo as lo comunicare, el Juez dispondr la clausura y el archivo de los
antecedentes. Si en cambio, no contestare o informa que no se halla comprendido dis-
pondr continuar la indagatoria.
Desde la fecha de promulgacin de esta ley hasta que el Juez reciba la comunicacin del
Poder Ejecutivo quedan suspendidas todas las diligencias presumariales en los procedi-
mientos mencionados en el incisoprimero de este artculo.
8. Sentencia n. 184 de 2 de mayo de 1988.
los sufragios. No obstante, en lo internacional, la Comisin Interamericana de

Derechos Humanos declar incompatible la Ley 15.848 con el artculo XVIII de la
Declaracin Americana de Derechos Humanos
Resumiendo la postura de la CIDH dice Errandonea que La Comisin Inte-
ramericana de Derechos Humanos analiz el caso de la Ley 15.848 y el informe n.
29/92 de 2 de octubre de 1992 resume la posicin de la misma respecto de la Ley de
CaducidadSegn dicho informe, la Ley de Caducidad viola el derecho de acceso
a la justicia consagrado en la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes
del Hombre (artculo XVIII) y en la Convencin Interamericana sobre Derechos
Humanos (artculos 8.1 y 25.1). Asimismo, se afirma que el Estado uruguayo no
cumpli con su obligacin de garantizar el libre ejercicio de los derechos consa-
grados en la Convencin a toda persona sometida a su jurisdiccin (Artculo 1.1).
La Comisin en la parte final del informe recomienda al Estado uruguayo tomar
las medidas necesarias a los efectos de identificar a los responsables de violaciones
a los derechos humanos ocurridas durante el perodo de facto y que ste otorgue a
las vctimas peticionarias una justa compensacin por las violaciones a las cuales se
hizo referencia. Este informe vino a ratificar la postura de la Comisin con respecto
a las leyes de amnista (...).9
En el marco de los primeros gobiernos democrticos la Ley 15.848 fue aplicada
por el Poder Ejecutivo excluyendo de manera casi sistemtica toda posibilidad
de juzgamiento de los militares involucrados en las violaciones a los Derechos
Humanos durante la dictadura. Esto es, declarando los casos que el Poder Judicial
le enviaba en consulta, comprendidos en el artculo 1. del le ley. En ese marco,
fue recin con el advenimiento del primer gobierno de izquierda (Encuentro
Progresista-Frente Amplio) y la asuncin como Presidente de la repblica del Dr.
Tabar Vzquez en el ao 2004 que el Poder Ejecutivo comenz una aplicacin
diferente del artculo 3. de la Ley 15.848. Paulatinamente el Poder Ejecutivo
comenz a declarar que determinadas investigaciones penales no estaban com-
prendidas en el artculo 1. de la ley, lo que determin en la apertura de varias
causas penales que, luego de intensas investigaciones, culminaron en enjuicia-
mientos y condenas de militares y civiles que haban ocupado altos cargos en la
dictadura. Si bien esta circunstancia permiti el juzgamiento de varios integrantes
de la dictadura, no solucionaba el problema de fondo que era la dependencia del
Poder Judicial del poder poltico de turno para ejercer la accin penal. Lo nico
que haba cambiado era el cambio en la integracin de un Poder Ejecutivo hacia
uno ms proclive a liberalizar las investigaciones de la justicia ordinaria contra
9. Errandonea, Jorge. Justicia transicional en Uruguay, en `<http://www.corteidh.or.cr/tablas/

r23814.pdf>.
miembros de la dictadura, algunos de ellos todava en actividad ya que siguieron

sus carreras militares sin que hasta el momento les fuera objetado su participacin
en el gobierno de facto.
A partir de esa realidad la Suprema Corte de Justicia, con una nueva integra-
cin, declar inconstitucional la Ley 15.848.10 De acuerdo al sistema uruguayo de
efectos de la declaratoria de inconstitucionalidad, la misma rige para cada caso en
concreto, por lo que dada la unanimidad en el pronunciamiento de la Suprema
Corte de Justicia es predecible que la Ley 15.848 no signifique obstculo alguno
para futuros juzgamientos y que el proceso de consulta caso a caso con el Poder
Ejecutivo sea sustituido por declaraciones de inconstitucionalidad en cada proceso.
La Corte, en este fallo, desech el argumento de que la Ley 15.848 fuera una ley
de amnista, y por consiguiente consider que vulneraba la separacin de poderes
al atribuirle al Poder Ejecutivo funciones de corte netamente jurisdiccional. En
este aspecto debo coincidir con el ltimo fallo de la Suprema Corte de Justicia. La
consulta previa al Poder Ejecutivo que estatuy la Ley 15.848, era, en los hechos,
una subordinacin del Poder Judicial al Poder Ejecutivo.
A los pocos meses, y simultneamente con las elecciones nacionales en octubre
de 2009, se propuso mediante plebiscito la anulacin de la Ley 15.848 lo que fue
rechazado por el cuerpo electoral.
Esto gener una inusual situacin. La Ley 15.848 fue declarada constitucional
en 1988 e inconstitucional en el 2009. Reitero que el principal argumento para esta
declaratoria de inconstitucionalidad era la violacin al principio de separacin de
poderes y que adems no reuna los requisitos constitucionales para considerarla
una ley de amnista.
Paralelamente su vigencia fue ratificada por el cuerpo electoral en dos oportu-
nidades. En su fallo del ao 2009 la Corte no encontr incompatible esta ratificacin
popular se refera a la del ao 1989 con una declaratoria de inconstitucionalidad
posterior. En 2010 asumi el segundo gobierno del Frente Amplio y como Pre-
sidente de la Repblica Jos Mujica, beneficiario de la amnista de 1985 como ex
integrante del movimiento guerrillero MLN-Tupamaros. Asimismo, an teniendo
mayora absoluta en ambas cmaras, el gobierno del Frente Amplio no ha derogado
la Ley 15.848. Esta a mi juicio debera ser la solucin correcta desde que la Ley fue
declarada inconstitucional por el mximo rgano judicial.
En el marco de este panorama se dictaron a su vez diferentes leyes por las
cuales se tipificaron delitos de lesa humanidad, categora que no estaba conteni-
da en el Cdigo Penal. En el mes de octubre de 2006, a travs de la Ley 18.026
10. Sentencia n. 365 de 19 de octubre de 2009.

que tipific los delitos de genocidio,11 instigacin al genocidio12 y los crmenes

de lesa humanidad. Dentro de estos ltimos tipific el homicidio poltico,13 la
desaparicin forzada de personas,14 la tortura,15 la privacin grave de libertad,
11. Artculo 16. (Genocidio). El que con la intencin de destruir total o parcialmente a un
grupo nacional, tnico, racial, religioso, poltico, sindical, o a un grupo con identidad
propia fundada en razones de gnero, orientacin sexual, culturales, sociales, edad,
discapacidad o salud, perpetrare alguno de los actos mencionados a continuacin, ser
castigado con quince a treinta aos de penitenciara: (a) Homicidio intencional de una
o ms personas del grupo. (b) Tortura, desaparicin forzada, privacin de libertad,
agresin sexual, embarazo forzoso, sometimiento a tratos inhumanos o degradantes o
lesiones graves contra la integridad fsica o mental de una o ms personas del grupo. (c)
Sometimiento intencional de una o ms personas del grupo, a privaciones de recursos
indispensables para su supervivencia; a una perturbacin grave de salud; a la expulsin
sistemtica de sus hogares o a condiciones de existencia que puedan impedir su gnero
de vida o acarrear su destruccin fsica, total o parcial o del grupo. (d) Medidas destinadas
a impedir nacimientos en el seno del grupo. (e) Traslado por la fuerza o bajo amenazas
de uno o ms miembros del grupo a otro grupo, o el desplazamiento del grupo del lugar
donde est asentado.
12. Artculo 17. (Instigacin al genocidio). El que instigare pblicamente a cometer crimen
de genocidio, ser castigado con dos a cuatro aos de penitenciara.
13. Artculo 20. (Homicidio poltico). El que siendo agente del Estado, o sin serlo contando
con la autorizacin, apoyo o aquiescencia de uno o ms agentes del Estado, diere muerte
a alguna persona en virtud de sus actividades u opiniones polticas, sindicales, religiosas,
culturales, de gnero, reales o presuntas; o en razn de su real o presunta pertenencia a
una colectividad poltica, sindical, religiosa o a un grupo con identidad propia fundada
en motivos de sexo o a un sector social, ser castigado con quince a treinta aos de peni-
tenciara.
14. Artculo 21. (Desaparicin forzada de personas).
21.1. El que de cualquier manera y por cualquier motivo, siendo agente del Estado o
sin serlo contando con la autorizacin, apoyo o aquiescencia de uno o ms agentes del
Estado, procediere a privar de libertad a una persona, seguido de la negativa a informar
sobre la privacin de libertad o el paradero o la suerte de la persona privada de libertad;
o que omita y se niegue a brindar informacin sobre el hecho de la privacin de libertad
de una persona desaparecida, su paradero o suerte, ser castigado con dos a veinticinco
aos de penitenciara.
21.2. El delito de desaparicin forzada ser considerado como delito permanente, mientras
no se establezca el destino o paradero de la vctima.
21.3. El juez podr considerar como atenuantes del delito de desaparicin forzada de
personas las siguientes circunstancias: (a) Que la vctima sea puesta en libertad indemne
en un plazo menor a diez das; (b) que se informe o acte para posibilitar o facilitar la
aparicin con vida del desaparecido.
15. Artculo 22. (Tortura).
22.1. El que de cualquier manera y por cualquier motivo, siendo agente del Estado o
sin serlo contando con la autorizacin, apoyo o aquiescencia de uno o ms agentes del
la agresin sexual contra persona privada de libertad17 y la asociacin para cometer

genocidio, crmenes de lesa humanidad o de guerra.18 Tambin tipific los crmenes
de guerra y declar la imprescriptibilidad de estos delitos. Previamente, en julio de
2002, la Ley 17.510 aprob el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional.
2. Los principales problemas jurdicos para afrontar el juzgamiento de los

integrantes de la dictadura
Frente al panorama descripto, sea ya mediante la flexibilizacin en la aplica-
cin de la Ley 15.848 a partir del gobierno del Dr. Tabar Vzquez, o bien a partir
de su declaracin de inconstitucionalidad, la justicia uruguaya enjuici y dict
varias condenas por violaciones a los Derechos Humanos contra integrantes civiles
y militares de la dictadura.
Ese proceso choc contra serios problemas jurdicos. As, en los tribunales se
debi debatir la retroactividad o no de las figuras penales creadas por la Ley 18.026,
el tema de la prescripcin y las modalidades de autora y participacin.
Estado impusiere cualquier forma de tortura a una persona privada de libertad o bajo
su custodia o control o a una persona que comparezca ante la autoridad en calidad
de testigo, perito o similar, ser castigado con veinte meses de prisin a ocho aos de
penitenciara.
22.2. Se entender por tortura: A) Todo acto por el cual se inflija dolores o sufrimientos
graves, fsicos, mentales o morales. B) El sometimiento a penas o tratos crueles, inhumanos
o degradantes. C) Todo acto tendiente a anular la personalidad o disminuir la capacidad
fsica o mental aunque no cause dolor ni angustia fsica o cualquier acto de los previstos
en el artculo291 del Cdigo Penal realizado con fines indagatorios, de castigo o intimi-
dacin.
22.3. No se entender por tortura el dolor o los sufrimientos que se deriven nicamente
de sanciones lcitas o que sean consecuencia normal o fortuita de ellas.
16. Artculo 23. (Privacin grave de la libertad). El que cometiera el delito previsto en el
artculo 281 del Cdigo Penal siendo agente del Estado o que sin serlo hubiera contado
con la autorizacin, apoyo o aquiescencia de uno o ms agentes del Estado, ser castigado
con seis a doce aos de penitenciara.
17. Artculo 24. (Agresin sexual contra persona privada de libertad). El que siendo agente
del Estado o sin serlo contando con la autorizacin, apoyo o aquiescencia de uno o ms
agentes del Estado, cometiere cualquier acto de agresin sexual contra una persona pri-
vada de libertad o bajo su custodia o control o contra una persona que comparezca ante
la autoridad en calidad de denunciante, testigo, perito o similar, ser castigado con dos a
quince aos de penitenciara.
18. Artculo 25. (Asociacin para cometer genocidio, crmenes de lesa humanidad o crmenes
de guerra). Los que se asociaren para cometer uno o ms crmenes de los tipificados en la
presente ley, sern castigados por el simple hecho de la asociacin, con la pena de ocho
meses de prisin a seis aos de penitenciara.
2.1 Aplicacin del delito de desaparicin forzada bajo la modalidad de

privacin de libertad. La naturaleza permanente del delito para eludir el
problema de la prescripcin
Este delito fue creado en el ao 2006 y se debi analizar su aplicacin a hechos

(desapariciones) ocurridos antes de su entrada en vigor. Lo mismo ha sucedido
con relacin a la tortura y los delitos de lesa humanidad. En Espaa, el TS vedo la
posibilidad de aplicar el crimen contra la humanidad de forma retroactiva figuras
de crmenes contra la humanidad.19 Para aplicar el delito de desaparicin forzada
a hechos anteriores a 2006, alguna jurisprudencia se fund en su naturaleza de
delito permanente y que ya estaba incluido en el delito de privacin de libertad
contenido en el Cdigo Penal de 1934.20 La aplicacin de la figura de la privacin
de libertad como delito permanente sirvi a su vez para eludir el debate acerca de la
prescripcin, debido a que, en razn de la permanencia, el comienzo del cmputo
del plazo de prescripcin comienza a partir de la liberacin de la persona.21 En
ese marco de anlisis la jurisprudencia argument que El delito de privacin de
libertad no est prescripto. El Uruguay suscribi y ratific la Convencin Ameri-
cana sobre desaparicin forzada de personas que fue promulgada por Ley 16.724
de 13 de noviembre de 1995 y entr a regir el da 3 de mayo de 1996. El Tratado
estableci que la accin penal derivada de la desaparicin forzada de personas y la
pena que se imponga judicialmente al responsable de la misma no estarn sujetas
a prescripcin (Artculo VII). Se trata de una norma internacional que forma parte
de nuestro orden jurdico y es claramente auto ejecutable. No estando tipificados
delitos especficos, tal como seala el Artculo III de la Convencin, la figura penal
a aplicar es la referida antes, esto es, la Privacin de libertad y eventualmente en
algunos casos podr ser, el Homicidio muy especialmente agravado que concurre
con el anterior. Cabe la posibilidad que el delito que hoy se imputar estuviera
extinguido por prescripcin hacia el mes de mayo de 1996, fecha en que comienza
a regir, para Uruguay, la Convencin antes referida. Y ello, porque de acuerdo a la
norma contenida en el artculo 117, el delito prescribe a los quince aos. Entonces
la cuestin es saber cul era la situacin de la Sra. Elena Quinteros quince aos
antes de esa fecha, esto es hacia mediados de 1981, si ella viva o no. En conclusin,
se reitera, lo cierto es que la privacin de libertad desde el punto de vista jurdico
19. Caso Scilingo.

20. Artculo 281 del CPU: (Privacin de libertad) El que de cualquier manera privare a otro de
su libertad personal, ser castigado con un ao de prisin a nueve aos de penitenciara.
La pena ser disminuida de la tercera parte a la mitad, siempre que el autor del hecho o un
copartcipe de ste, liberara a la vctima de su cautiverio dentro del tercer da de producido
21. Juzgado Penal de 19. Turno. Juez Luis Charles, caso Gavazzo y otros.
no ha cesado, no hay prueba de ello. Si la privacin de libertad ces por muerte,

tampoco de la fecha en que esta se verific.22
No obstante, la aplicacin del criterio de la permanencia en caso de desapari-
ciones aparece como una ficcin. La lgica indica que el desaparecido no contina
privado de libertad desde la poca de la dictadura. Al respecto sostuvo Langn
Cuarro que Las personas secuestradas, aprehendidas, detenidas o arrestadas,
hace ms de veinte aos, no estn privadas de la libertad y por lo tanto es una in-
sidia jurdica, una aberracin lgica, sostener lo que no es conforme a la realidad
de los hechos.23 En este marco de anlisis, la aplicacin garantista del Derecho
Penal confronta reales dilemas. No es posible sostener con lgica y racionalidad
legal que el desparecido contina privado de libertad y en la esfera de poder de las
personas que han sido enjuiciadas por ese hecho. El desaparecido o est muerto o
est ya libre. El aparato de poder que propici la desaparicin ha sido desmantelado
y es un absurdo lgico sostener que al no haber aparecido el cuerpo contina la
permanencia delictual que impide el cmputo de la prescripcin. En esta misma
lgica, en la sentencia por la cual se conden al ex Presidente de facto Gregorio
lvarez, el Juez Luis Charles argument que La no localizacin de los cuerpos
y la imposibilidad de determinar con exactitud los detalles, no implica en forma
alguna que los homicidios no se hayan cometido.24 En este caso, el fallo acoge
la calificacin de homicidio, lo que analizar ms adelante, a efectos de evitar la
ficcin de la permanencia y el problema de la retroactividad de la figura penal de
la desaparicin forzada.
Otra lnea argumental ha sido la de aplicar lisa y llanamente el delito de desa-
paricin forzada, sea ya el tipificado en la Ley 18.026 o el que se deriva del Estatuto
de Roma aprobado por la Ley 17.510. Este procedimiento confronta el principio
de la irretroactividad de la ley penal.
2.2 El problema de la retroactividad delitos de desaparicin forzada o

tortura
La Fiscala de Corte Uruguaya ha sostenido que el delito de desaparicin for-
zada tipificado en la Ley 18.026. En el caso en que se conden a dos miembros de
22. Auto de procesamiento del Juez Eduardo Cavalli al ex Canciller de la dictadura Juan Carlos
Blanco por la desaparicin de Elena Quinteros. Cfr. en C:\Documents and Settings\User\
Mis documentos\ARTCULOS 2011\Memoria Viva Sentencia del juez Eduardo Cavalli a
Juan Carlos Blanco.mht
23. Langn Cuarro, Sobre la prescripcin de los delitos de lesa humanidad, L.J.U., Doctrina
8.
24. Sentencia n. 0517, de 21 de octubre de 2009, Juzgado Penal de 19. Turno.
la dictadura por 28 homicidios en reiteracin real,25 la fiscala interpuso casacin

ante la Suprema Corte de Justicia requiriendo se modificara la calificacin al delito
de desaparicin forzada.
El dictamen del Fiscal de Corte, Dr. Rafael Ubira, desestim esa modificacin
bajo el argumento an cuando el delito de desaparicin forzada se encuentra
vigente, no tiene efectos retroactivos, y tanto esta ley interna, como la Convencin
Interamericana sobre desaparicin forzada, son largamente posteriores a los he-
chos. La Fiscala de Corte entonces sent la doctrina de que la irretroactividad de
la ley penal impide aplicar este delito debido a que el tipo penal de la desaparicin
forzada, no estaba previsto anteriormente, a la Convencin Interamericana del ao
1995. Por tanto no era ni siquiera derecho vigente para otros pases, por imperio
del derecho internacional. () No puede, entonces, invocarse como norma de
costumbre internacional adoptada para otros Estados, entre ellos el nuestro.
En el fallo ya citado del Juez Charles por el que conden al ex dictador Gre-
gorio lvarez por la autora de 37 delitos de homicidio la fiscala haba pedido la
condena por el delito de desaparicin forzada. En dicho fallo se argument que la
tipificacin del delito de desaparicin forzada consagrado en el artculo 21 de la
Ley citada, del 25 de setiembre de 2006, para hechos cuya ejecucin fue anterior
a su vigencia, colide con lo preceptuado en el artculo 15 del Cdigo Penal, en lo
relativo a que las leyes penales que configuran nuevos delitos o establecen una pena
ms severa, no se aplican a los hechos cometidos con anterioridad a su vigencia.26
De este modo, en la jurisprudencia uruguaya se debati la aplicabilidad
retroactiva de este delito y se confrontaron dos posturas contradictorias. Con
base en la irretroactividad de la ley penal mas gravosa, la Sala Penal de 2. Turno y
algunos jueces de primera instancia como el citado Juez Charles calificaron las
desapariciones como homicidios muy especialmente agravados. En el Ministerio
Pblico en cambio, predomin la tesitura de categorizar a la desaparicin forzada
como un delito de lesa humanidad invocando el ius cogens invocando adems su
naturaleza de delito permanente.
En el mismo camino, el Juzgado Letrado de 7. turno27 conden al ex dictador
civil Bordaberry por los crmenes de homicidio poltico y por la desaparicin forza-
da de personas. Es interesante destacar que este fallo aplica el delito de homicidio
poltico, tambin introducido por la Ley 18.026 y lo fundamenta tambin en las
normas del jus cogens, aunque sin identificar con precisin cuales son esas normas
que sustentaran la retroactividad de la ley penal.
25. TAP 2. Turno. Caso Cnel. Jos Nino Gavazzo y Ricardo Arab.
27. Sentencia 01/2010 de 09.02.2010.
Es posible afirmar que en esta materia se reprodujeron, aunque sin una refe-
rencia expresa en los fallos judiciales, los mismos cuestionamientos que dcadas
atrs gener la preparacin de la acusacin en los juicios de Nremberg. En aquel
momento, cuando se pens en utilizar la figura de la conspiracy para juzgar cr-
menes de guerra hubo pronunciamientos de importantes figuras acerca de que se
pretenda crear el delito despus de haberse cometido. Esa estrategia derivara,
segn expertos, en el apoyo racional de las comunidades civilizadas, ya que el
derecho internacional no contemplaba la idea de conspiracin sino que adems
la guerra de agresin tampoco era un delito tipificado.28 En ese mismo sentido,
H.A. Smith, catedrtico de Derecho Internacional de la Universidad de Londres
reflexion que Las mximas autoridades de las cuatro grandes potencias que han
constituido el Tribunal de Nremberg han llegado ya a la conclusin de que se trata
de un caso muy especial que justifica que se hayan apartado del principio de que
un hombre no puede ser castigado por actos que no eran delictivos en el momento
de su comisin. Solo la historia y la experiencia futura dirn si esta crucial decisin
es justa o injusta.29
Para evitar el problema de la retroactividad, como dije, buena parte de la
jurisprudencia nacional recurri a la figura del homicidio. La recurrencia a esta
imputacin ha generado tres cuestiones legales de importancia: (a) el problema
de la prescripcin; (b) el problema de la autora o participacin; y (c) el problema
de los estndares de evidencia probatoria. Estos problemas tambin se producen
a la hora de tipificar el delito de desaparicin forzada. Solo que la imputacin por
homicidio elude el debate acerca de la retroactividad de la ley penal ms gravosa
aunque choca con la ausencia del cuerpo de la vctima por lo que el fallecimiento ha
llegado a inferirse, lo que a veces desemboca en un cuestionable estndar probatorio.
Es interesante sealar como estos debates se reiteran a lo largo del anlisis de
la denominada justicia penal de transicin. La jurisprudencia espaola echa luz
y sistematiza el anlisis de estos problemas. As, el TS se ha manifestado en contra
de la posibilidad de aplicar retroactivamente el crimen de lesa humanidad, intro-
ducido en la legislacin espaola en el ao 2004 y desech el argumento de que
tales conductas existan desde antes en el derecho internacional consuetudinario,
pues ello vulneraba el principio de legalidad del delito y de la pena recogido en la
Constitucin.30
28. Opinin de Edmund E. Morgan, Decano de la Universidad de Harvard en Morgans

opinin on conspiracy theorie for prosecutor of war crimes, 12 de enero de 1945.
29. Smith, H. A., The grat experiment at Nuremberg, Listener 34, 13 de diciembre de 1945,
p. 694.
30. Gil Gil, Alicia. Espaa. In: Ambos, Kai y otros. Justicia de transicin. Buenos Aires: Fun-
dacin Konrad Adenauer, 2009.
2.3 El problema de la prescripcin

El delito de homicidio es una figura anterior a los hechos cometidos durante
la dictadura, tipificado en los artculos 310, 311 y 312 del Cdigo Penal uruguayo.
Estos no contemplan el homicidio poltico como figura autnoma que fuera creada
por la Ley 18.026. La pena mxima del delito de homicidio muy especialmente
agravado es de treinta aos de penitenciara. El rgimen de prescripcin de esta
figura est previsto en los artculos 117 y siguientes del Cdigo Penal uruguayo.
En el caso del homicidio muy especialmente agravado el trmino de la prescripcin
es de veinte (20) aos. No obstante, el artculo 123 del Cdigo Penal uruguayo
prev que el trmino de la prescripcin se eleva en un tercio, tratndose de los
delincuentes reincidentes, de los habituales y de los homicidas que, por la gravedad
del hecho, en s mismo, la naturaleza de los mviles o sus antecedentes personales,
se perfilan en concepto del Juez, como sujetos peligrosos.
La aplicacin de estos plazos se torna relevante debido a que la Suprema
Corte de Justicia se pronunci en el sentido de que la disposicin que declara la
imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad contenida en la Ley 18.026
solo se aplica a los delitos cometidos a partir del ao 2006. En consecuencia, la tesis
predominante es que el trmino de prescripcin comenz a computarse a partir
del 1. de marzo de 1985, fecha en que asumi el primer gobierno democrtico, y
aplicando el artculo 123 del Cdigo Penal los delitos cometidos durante la dicta-
dura prescribiran el 1. de noviembre de 2011.
Se descarta en consecuencia la posibilidad de aplicar la Convencin de las
Naciones Unidas de 1968 sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra
y de lesa humanidad segn fueron descriptos en el Estatuto del Tribunal Militar
Internacional de Nuremberg de 8 de agosto de 1945.
La razn de que el trmino de prescripcin comience a computarse a partir
de la asuncin del primer gobierno democrtico radica en la tesitura, sin disputa
jurisprudencial, de que no es posible hacer correr dicho trmino durante los aos
de dictadura debido a que en ese contexto institucional la justicia careca de la
independencia y del poder para investigar y juzgar estos crmenes. A ello se suma
la aplicacin del artculo 123 del Cdigo Penal uruguayo que ampla el trmino
de la prescripcin. Esta norma que amplifica el plazo de prescripcin solo puede
aplicarse a los homicidas reincidentes y habituales y a aquellos que, en concepto del
juez, se perfilan como sujetos peligrosos. El codificador uruguayo, Irureta Goyena,
en sus notas al Cdigo Penal, y especficamente en la nota a esta disposicin, indica
que he considerado conveniente asimilar los homicidas peligrosos que el Cdigo
Italiano se denominan de tendencia, a los reincidentes y habituales. Si bien puede
ser cuestionable considerar peligrosas a personas que hace aos delinquieron y
actualmente se encuentran integradas en la sociedad civil y algunas de ellas todava
revisten en las Fuerzas Armadas, la jurisprudencia ha sealado que para aplicar

el artculo 123 del CPU se debe analizar la gravedad del hecho en s mismo, esto
es, el aspecto objetivo del ilcito, lo que se pone de ,manifiesto en la entidad del
perjuicio ocasionado y los mviles perseguidos.31
Esta solucin aparece como menos comprometida con los principios de un
Derecho Penal Liberal y renuncia a la aplicacin de un Derecho Penal de excepcin
sobre el que podran reeditarse los dilemas de Nuremberg. Asimismo, se deshace
de la ficcin del delito permanente por la cual al no hallarse los cuerpos de los
desparecidos estos todava continuaran privados de su libertad y por lo tanto
el trmino de la prescripcin no habra siquiera comenzado a correr. Esta ficcin
incluso parte de un concepto errneo de delito permanente. Al respecto es acer-
tado el razonamiento de Roxin en tanto ensea que el delito solo es permanente
cuando el supuesto autor mantiene la capacidad volitiva y fctica de alterar la situ-
acin, cuando todava existe la posibilidad, no meramente utpica o terica, sino
real, volitiva y fctica de alterar el hecho en este caso, la privacin de libertad.32
En ese marco, y como se indic, resulta ilgico sostener que los miembros de la
dictadura todava mantienen cautivos a los desaparecidos.
Por ello la aplicacin de la figura del homicidio, adems de impedir el debate
sobre la retroactividad de la ley penal y la violacin al principio de legalidad, permite
tambin descartar la aplicacin de una ficcin al Derecho Penal.
No obstante, genera tambin algunas dudas con relacin al estndar de la
prueba. De regla, las agravantes muy especiales que se han aplicado al delito de
homicidio son las previstas en el artculo 312 numeral 1.33 y numeral 5..34
2.4 El problema de la autora o la participacin

La jurisprudencia uruguaya ha imputado por coautora el delito de homicidio
incluso a quienes no ejecutaron directamente la accin tpica. En algn caso la
coautora se formaliz mediante instigacin o por acto indispensable.35 En muchos
casos ha resultado cuestionable el expediente de recurrir a la coautora. En el fallo

32. Cit. Por: Ramela, Carlos, en <http://www.envozalta.org/VI_-CONSIDERACIONES_SO-
BRE_EL_DELITO_PERMANENTE_-COMP_ORIG___3_.pdf>.
33. Que el homicidio sea cometido con impulso de brutal ferocidad o con grave sevicia.
34. Que el homicidio se haya cometido Inmediatamente despus de haber cometido otro de-
lito, para asegurar el resultado, o por no haber podido conseguir el fin propuesto, o para
ocultar el delito, para suprimir los indicios o la prueba, para procurarse la impunidad o
procurrsela a alguno de los delincuentes.
35. TAP 2. Turno, Sentencia n. 136 de 1. de junio de 2007 por la cual se confirma el pro-
cesamiento del ex presidente de facto Juan Mara Bordaberry y al ex Canciller de facto
citado en la nota anterior se dice en uno de sus pasajes que (...) tanto Bordaberry
como Blanco integraron el grupo principal de funcionarios que acordaron, lle-
varon adelante, dieron forma y tambin direccin a una determinada manera de
actuacin, que pas a integrar la poltica del gobierno en cuanto a la represin de
quienes consideraran enemigos, siendo la misma su supresin por aniquilacin,
cuando se vala de operaciones clandestinas.
Bajo la concepcin de que durante la dictadura los principales responsables del
Estado crearon un sistema represivo y sistemticamente violatorio de los Derechos
Humanos, bien cabe plantearse si en realidad los enjuiciamientos y condenas de
aquellos ejecutores no directos no deberan sustentarse en la teora del dominio
del hecho por dominio de un aparato de poder.
Para algunos autores la esencia crimingena de la organizacin es lo que
hace aplicable la teora del dominio del hecho por control de un aparato orga-
nizado de poder y por lo tanto la posibilidad de imputar el hecho al hombre de
atrs bajo la modalidad de la autora mediata. As Bottke, para aceptar la autora
del hombre de atrs, toma como punto de referencia el dominio por organizacin
en tanto organizacin ilcita, al afirmar la concurrencia de autora mediata en
quien ocupando dentro de un aparato organizado de poder con actitud global
crimingena un determinado rango, da (traslada) instrucciones a otro que os-
tenta un rango inferior para que cometa un delito, pudiendo contar con que a
causa de la actitud criminal del colectivo, ya establecida, y del poder de mando
y disposicin a cumplir rdenes que en aquel existe, muy probablemente su
orden ser cumplida.36 La limitacin de la autora por dominio de aparatos
organizados de poder a los casos en que esos aparatos actan al margen del
derecho, hace que ese actuar al margen del orden jurdico se convierta en pre-
supuesto ineludible para construir este tipo de imputacin y recurrir a la teora
del dominio por organizacin.
En estos casos el decisor echa a andar la maquinaria que desembocar en el
delito, organizando una estructura de ordenes compartimentadas y un sofisticado
mecanismo de ocultamiento, por lo que desde una nocin objetivo-formal de au-
tora, el verdadero autor ser el que realice la operacin crtica, que normalmente
es un funcionario de jerarqua inferior, mientras que el verdadero decisor y plani-
ficador permanecer en los hechos al margen de la imputacin. Se trata de casos
Juan Carlos Blanco como coautores de cuatro delitos de homicidio muy especialmente
agravados.
36. Bottke. Tterchaft und Gestaltungsherrschaft: zur Struktur von Tterschaft bei aktiver
Begehung und Unterlassung als Baustein eines gemeineuropischen Straffrechtssystems.
Heidelberg, 1992, p. 60 y ss., 71 y ss.
en los que podra decirse que prcticamente se monta un sofisticado mecanismo

de relojera, donde existen roles diferenciados, personas en puestos calves, trans-
misores de las decisiones y que una vez echado a andar, el mecanismo funciona
casi automticamente.
En la doctrina uruguaya, Chvez ha argumentado que esta teora carece de
cabida en la sistemtica legal nacional. As, en un fundado recurso de apelacin
contra el enjuiciamiento del ex presidente de facto Bordaberry, argument que La
teora del dominio del hecho se funda sobre la indicacin de autora contenida
en el cdigo penal alemn a travs del verbo cometer, expresin sta que abre
el camino a una amplia interpretacin, por cuanto la indicacin relativa a quien
comete efectivamente el delito, bien puede extraerse de criterios materiales, uno
de los cuales, el ms aceptado, es el del dominio del hecho: comete el acto punible
quien tiene su dominio. Criterio absolutamente diferente al objetivo formal que
sigue nuestro cdigo, segn el cual, es autor el que ejecuta los actos consumativos
del delito.
La autora por dominio de un aparato organizado de poder fue recogida en
primera instancia en la causa contra el ex dictador Gregorio lvarez.37 La imputa-
cin por autora mediata es atribuible a quien, segn el fallo, tiene el dominio del
hecho, es el dueo de la situacin delictiva, a pesar de no intervenir personalmente
en su realizacin. En dicho aparato existe una estructura objetiva suficiente, que
justifica el traslado de la condicin de autor a quien da las rdenes, sin restarlo del
ejecutor inmediato de los hechos materiales.38
No obstante, la jurisprudencia mayoritaria se inclin por atribuir la respon-
sabilidad a ttulo de coautora, sea ya por instigacin o sea ya por los numerales
2.39 y 4.40 del artculo 61 del CPU.
La aplicacin de ambas vas, (autora mediata o coautora) tienen, en el caso
uruguayo, sus dificultades. En el supuesto de aplicacin de la autora mediata por
dominio, ello supondra la impunidad del ejecutor directo en razn de su fungi-
bilidad o de una posible actuacin en un estado de necesidad disculpante. En el
caso de la va de la coautora la prueba de la instigacin o la participacin decisiva
requiere altos estndares que muchas veces fueron cuestionados en los procesos
judiciales uruguayos.

39. Los funcionarios pblicos que, obligados a impedir, esclarecer o penar el delito, hubiesen,
antes de la ejecucin y para decidirla prometido encubrirlo.
40. Los que cooperan a la realizacin, sea en la faz preparatoria, sea en la faz ejecutiva, por
un acto sin el cual el delito no se hubiera podido cometer.
3. Valoracin del proceso de transicin desde el punto de vista de los

pronunciamientos de los organismos internacionales (CIDH y ONU)
La Ley 15.848 en lo que hace a su aplicacin y repercusin sobre las actua-
ciones jurisdiccionales pas desde una primera etapa de amnista absoluta hasta
una etapa de inaplicabilidad para el caso concreto en virtud de la declaratoria de
inconstitucionalidad.41
En esta ltima etapa, en la mayora de los casos, se han tratado de respetar
los principios liberales de irretroactividad de la ley penal tanto sustantiva (caso
del delito de desaparicin forzada), como en materia de prescripcin de la accin
penal (aplicacin no retroactiva del principio de imprescriptibilidad contenido
en la Ley 18.026).
En el mismo sentido, la mayora de los fallos han desestimado la invocacin
del ius cogens para aplicar delitos de lesa humanidad con anterioridad a que fueran
plasmados en la legislacin interna.
S hay que sealar que la etapa de juzgamiento debi verse postergada hasta
que variaran los factores polticos y la correlacin de poderes. En ese marco, desde
el desacato institucional que se produjo en 1985 hasta los primeros enjuiciamientos
debieron pasar ms de veinte aos.
La Ley 15.848 fue objeto de diversas condenas de organismos internacionales.
En un breve repaso hay que sealar que la primera resolucin en este senti-
do, fue el informe 29/92 de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos
(CIDH), por el cual se declar que la Ley de Caducidad es incompatible con el
artculo XVIII (derecho de justicia) de la Declaracin Americana de los Derechos
y Deberes del Hombre, y los artculos 1, 8 y 25 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos. El informe de la CIDH recomend entonces al Estado uruguayo
la adopcin de las medidas necesarias para esclarecer los hechos e individualizar
a los responsables de las violaciones a los derechos humanos ocurridas durante el
perodo de facto. El fallo no era vinculante y se produjo durante el gobierno del ex
presidente Luis Alberto Lacalle. En esta instancia el gobierno no adopt ninguna
resolucin sobre la norma.42
Asimismo, el Comit de DDHH de Naciones Unidas dispuso la condena del
Estado uruguayo durante su 51. perodo de sesiones. All adopt la comunicacin
322/88, del 9 de agosto de 1994, en la que manifiesta que el Comit reafirma su
posicin de que amnistas por violaciones graves de los DDHH y las leyes tales como
41. Sobre la evolucin uruguaya ver: Galain Palermo, Pablo. Informe Uruguay. In: Ambos, Kai
y otros. Op. cit., p. 391-414.
42. Informacin tomada de <http://www.nulidadleycaducidad.org.uy/node/66>.
la Ley de Caducidad son incompatibles con las obligaciones de todo Estado parte, en
virtud del Pacto de Derechos, Civiles y Polticos. En la misma resolucin agreg el
Comit que tambin preocupa al Comit que, al aprobar dicha ley, el Estado parte
haya contribuido a crear un ambiente de impunidad, que podra socavar el orden
democrtico y dar lugar a otras graves violaciones a los DDHH.43
Actualmente, la CIDH elev a la Corte la denuncia presentada por Juan Gel-
man contra el Estado Uruguayo por considerarla admisible al mantener en vigor
la Ley 15.498. En el contexto de ese proceso el Gobierno Uruguayo aleg que la
responsabilidad del Estado fue admitida mediante la Ley 18.596 por la cual se
establecieron mecanismos de reparacin material y simblica a las vctimas del
terrorismo de Estado.44
En suma, la transicin uruguaya estuvo signada en una primera etapa por
el concepto de realpolitik aceptando la impunidad e intentando una poltica de
reconciliacin que fue ratificada dos veces por el cuerpo electoral. No obstante
ello, esa circunstancia no permiti zanjar el tema de la agenda poltica y a partir del
ao 2004 se ingres en la penalizacin del conflicto mediante una poltica penal
retributivo-kantiana. El juzgamiento y condena de los principales ejecutores de
la poltica represiva de la dictadura tampoco ha desplazado el debate de la agenda
pblica. El mismo, ahora, pasa por el tratamiento a darle a la Ley 15.848. As, en-
tiendo que ese debate hoy debe centrarse en su derogacin o su anulacin.
La anulacin de un acto jurdico importa comportarse como si este nunca
hubiera existido en el ordenamiento jurdico. La derogacin, en cambio, rige a
partir de la vigencia del acto legislativo derogatorio sin afectar los efectos jurdicos
ya producidos del acto derogado.
Analizando los efectos de una anulacin, seala Robaina Raggio que es claro
que muchos de los crmenes contemplados son calificables (de conformidad con la
jurisprudencia de los tribunales internacionales y de los organismos internaciona-
les) de delitos de lesa humanidad, lo que adquiere particular relevancia si se tiene
presente que su juzgamiento representa una obligacin impuesta a los Estados por
el mandato de normas y principios internacionales de jus cogens. Siguiendo tal
criterio, se desprende que an si se sostuviera que la ley de referencia constituye
una ley de amnista como hizo, a nuestro juicio equivocadamente, la Suprema
Corte de Justicia en su conocida sentencia n. 184, de 2 de mayo de 1988 podra
afirmarse que, para el caso de estos delitos, el Poder Legislativo habra excedido
el marco constitucional, lo que impedira que aquellos sujetos que cometieron
43. Idem.
44. Ver debate entre el Estado Uruguayo y representantes de vctimas del terrorismo de Estado
en <http://notas.desaparecidos.org/2010/11/gelman_estado_uruguayo_reconoc.html>.
delitos de lesa humanidad pudieran invocar tal situacin jurdica subjetiva de

amnistiado frente la anulacin.45
Lo cierto, es que dudo que actualmente Uruguay no haya dado una adecuada
satisfaccin a los requerimientos de la CIDH relacionados con la Ley 15.848. Como
rese, el informe 29/92 de la CIDH estableci que dicha ley es incompatible con
el artculo XVIII (Derecho de justicia) de la Declaracin Americana de los Dere-
chos y Deberes del Hombre, y los artculos 1, 8 y 25 de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos. A partir de ah se recomend al Gobierno uruguayo
que se otorgara una justa compensacin a las vctimas de la dictadura y que se
adoptaran las medidas necesarias para esclarecer los hechos e individualizar a los
responsables de las violaciones de derechos humanos durante ese perodo.
Entiendo que Uruguay ha dado un parcial cumplimiento a esa recomenda-
cin. La Ley 18.596 transit por una reparacin pecuniaria y el reconocimiento
de la responsabilidad del Estado en los actos violatorios a los Derechos Humanos
Durante la dictadura.
Por su parte, la declaracin de inconstitucionalidad de la Ley 15.848 adoptada
en 2009 viabiliz la persecucin penal de los violadores a los Derechos Humanos
sin necesidad de la consulta previa al Poder Ejecutivo. El paso faltante quiz sea
la derogacin de la Ley 15.848. Y digo derogacin pues es necesario ser riguroso
en este tema. En medios periodsticos y polticos se ha hablado de anulacin,
eliminacin o abolicin de la Ley 15.848. Muchos de estos trminos carecen
de contenido jurdico. El tema es si a los fines de cumplir con las exigencias de la
CIDH y la ONU es posible promover la anulacin de la Ley 15.848 con los efectos
que ello conlleva sobre la seguridad jurdica. As, entre las varias alternativas legisla-
tivas, luego de fracasada la consulta popular en el ao 2009, existi un proyecto de
anulacin que expresamente desconoca el principio de la cosa juzgada. Con base a
una ley interpretativa cuyo artculo 1. reconoca los principios de ius cogens como
base,46 este proyecto expresamente estableca que El archivo de las actuaciones
decretadas por el Juez competente por aplicacin del artculo 3. de la Ley 15.848,
no extingue la accin penal ni constituye cosa juzgadaToda intervencin judi-
45. Robaina Raggio, Andrs. La anulacin de la Ley 15.848 de diciembre de 1986, en <www.
ucu.edu.uy/LinkClick.aspx?fileticket=25upTxDAFi4%3D>.
46. Artculo 1. Interprtese de conformidad con el artculo 85 numeral 20 de la Constitucin
de la Repblica que el derecho de todo ser humano a la vida, a su integridad personal, a
no ser desaparecido, ni torturado, as como los derechos y obligaciones que regulan el
acceso a la justicia, investigacin, persecucin, juzgamiento, cooperacin y castigo de
las violaciones de los mismos y de los crmenes de lesa humanidad, establecidos en las
normas de Derecho Internacional ratificadas por la Repblica y por las normas de ius
cogens, estn incorporadas a nuestra Constitucin por la va del artculo. 72 de sta y se
debern aplicar directamente por los tribunales de la Repblica.
cial que haya sido interrumpida, suspendida o archivada por aplicacin de la Ley
15.848, o por actos administrativos que se hubieran dictado en su aplicacin, con
el fin de obstaculizar, impedir o archivar, o mantener suspendidas y/o archivadas,
indagatorias o acciones penales, continuar de oficio, o por solicitud del interesado
o del Ministerio Pblico.
No hubo acuerdo legislativo para sancionar una ley de esta naturaleza. En mi
opinin, guste o no guste, an tratndose de aberrantes violaciones a los Derechos
Humanos, como sucedi en Uruguay y en la regin, ir contra la cosa juzgada en ma-
teria penal parece ser un precio demasiado alto si queremos mantenernos dentro de
un Estado Democrtico de Derecho. Incluso, es imposible desconocer que algunos
autores consideran que la amnista uruguaya si se le asigna esa naturaleza a la Ley
15.848, cumpli con el principio de la exigencia democrtica pues no solo fue
aceptada y validada por la mxima jerarqua judicial, sino tambin por la voluntad
popular a travs de un referndum.47 Asimismo, Galain justifica su afirmacin
debido a que, a partir del Estatuto de Roma (ER) si bien la amnista es un mecanis-
mo constitucionalmente aceptado y de sancin legislativa, en el futuro los estados
inmersos en una situacin de transicin tendrn que consultar a la CPI al designar
los mecanismos a travs de los cuales podrn hacer frente a las ms graves violacio-
nes de los derechos humanos.48 Y agrega que el Fiscal de la CPI ha sostenido que
en ese sentido debe aplicarse un criterio flexible que tendr en consideracin tanto
las amnistas como las formas locales de hacer justicia, asumiendo que su potestad
de investigacin no puede incluir hechos anteriores a 2002.49
Es cierto que el proceso de transicin uruguayo ha tenido luces y sombras.
Es cierto que la permanencia de la Ley 15.848 es una de esas sombras. El principal
problema hoy pasa por determinar si se est dispuesto a una anulacin que violente
el principio esencial de la cosa juzgada o por el camino de la derogacin para el
cual habra consenso de todos los partidos polticos.
En definitiva, creo que existe una razonable adecuacin aunque parcial a
las exigencias de la jurisprudencia de la CIDH en el proceso transicional uruguayo.
Muchos de los principales cabezas del rgimen dictatorial han sido enjuiciados y
muchos de ellos ya condenados a penas que superan los 25 aos de penitenciara.
Entre ellos se cuenta el denominado hombre fuerte de la dictadura, el ex Teniente
General y ex presidente de facto Gregorio lvarez as como el ex presidente Juan
Mara Bordaberry quien, en convivencia con los militares, disolvi el Parlamento
materializando el golpe de Estado.
47. Galain Palermo, Pablo. Op. cit., p. 403.

48. Idem, ibidem.
49. Idem, ibidem.
An queda en el debe la vigencia de la Ley 15.848, aunque en cada nueva

denuncia ser declarada inconstitucional por la Suprema Corte de Justicia. Tam-
bin es opinable si est en el debe o en el haber el hecho de que los juicios contra
los violadores de los Derechos Humanos se hayan basado en la legislacin interna
y no en los principios del ius cogens que vienen del Estatuto de Nuremberg. Con
independencia de esta circunstancia, s est en el haber el dotarse de una legisla-
cin que, an para el futuro, tipifica los delitos de lesa humanidad y se somete al
ER. No es posible descontextualizar los procesos de transicin de la dictadura a la
democracia. Cabe la reflexin que realizan Ambos y Meyer-Abich: el Estado de
injusticia y contrario a derecho del nacionalsocialismo, con holocausto, guerra
ofensiva y sus dems crmenes contra la humanidad sigue siendo nico.50 Tam-
bin est en el haber las citadas condenas a los mandos que dominaron el Estado
terrorista durante la dictadura. La ltima interrogante sigue siendo si se acepta la
nulidad de la cosa juzgada mediante una nulidad de la Ley 15.848 o si, en aras de
los principios del Estado de Derecho, se toleran ciertas impunidades y se transita
el camino de la derogacin de una ley ya declarada inconstitucional.
50. Ambos, Kai; Meyer-Abich, Nils. La superacin jurdicopenal de las injusticias y actos an-
tijurdicos nacionalsocialistas y realsocialistas. In: Ambos, Kai y otros. Op. cit. p. 462.
Reviso e diagramao eletrnica:
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GOMES Luiz Flavio, MAZZUOLI Valerio - Crimes Da Ditadura Militar - Uma Análise À Luz Da Jurisprudência Atual Da Corte Interamericana de Direitos Humanos.

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Crimes da Ditadura Militar

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

Crimes da ditadura militar : uma anlise luz da jurisprudncia atual da

ndices para catlogo sistemtico:1. Vtimas de crimes da ditadura militar :

CrimEs da ditadura miLitar

Crimes da Ditadura Militar

Argentina Brasil Chile Uruguai

desta edio [2011]

o recentes os avanos do Brasil na seara da proteo dos direitos

a Comisso da Verdade. O conjunto inabarcvel de violaes de direitos

Luiz Flvio Gomes Doutor em Direito Penal pela Universidade Complutense

Andr de Carvalho Ramos Livre-Docente e Doutor em Direito Internacional

Nacionais (I e II) e Estaduais de Direitos Humanos. Entre 2002 e 2004 assumiu a

Csar Augusto Baldi Mestre em Direito (Ulbra-RS). Ps-graduado em Direito

Karinna Fernndez Neira Licenciada em Cincias Jurdicas pela Universi-

Viviana Krsticevic Mestre em Estudos Latino-americanos da Universidade de

Tarciso Dal Maso Jardim Consultor legislativo do Senado Federal. Obser-

Luiz Flvio Gomes

Direito supraconstitucional: do absolutismo ao Estado Constitucional e Humanista

Valerio de Oliveira Mazzuoli

Direitos humanos e cidadania luz do novo direito internacional. Campinas: Minelli,

OBRAS DOS ORGANIZADORES..................................................................... 11

CAPTULO I O CASO ARGENTINO

1. El juzgamiento de las graves violaciones de los derechos humanos en la

CAPTULO II O CASO BRASILEIRO

1. Crimes da ditadura militar e o Caso Araguaia: aplicao do direito inter-

2. Lei de Anistia, sistema interamericano e o caso brasileiro

3. Crimes contra a humanidade e a jurisprudncia do Sistema Interamericano

4. O caso Guerrilha do Araguaia e a obrigao de tipificar e julgar o crime

5. O princpio da imprescritibilidade dos crimes contra a humanidade e sua

6. Guerrilha do Araguaia e direitos humanos: consideraes sobre a deciso

7. Crimes da ditadura militar: a ADPF 153 e a Corte Interamericana de Direi-

8. A sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos e a obrigao de

9. Advocacia nos anos de chumbo

10. A importncia de se fazer justia Reflexes sobre os desafios para o cum-

CAPTULO III O CASO CHILENO

1. La jurisprudencia de la Corte Suprema Chilena, frente a las graves viola-

CAPTULO IV O CASO URUGUAIO

1. El proceso uruguayo de la dictadura a la democracia. Luces y sombras del

Ese marco normativo fue desarmado posteriormente, mediante la aplicacin

2.2 La respuesta ilegal del aparato estatal

Se inicia as una sangrienta represin poltica que suma a la ilegalidad de los

3. El marco normativo originario

3.2 El juzgamiento de los maximos responsables de la dictadura militar

representantes iniciales de cada una de las fuerzas armadas en el gobierno de facto.

3.3 Las leyes de punto final y de obediencia debida

3.4 Los indultos a los responsables de la dictadura militar y de los jefes de la

que se dejaba en la oscuridad lo realmente acontecido, supona una pretensin

laciones polticas e ideolgicas incluso en los crculos acadmicos y provocando

4. La transformacin del paradigma juridico y la reapertura de los

3. La justificacin sobre la naturaleza formal de la legalidad en la modernidad reside, segn

la fuerza legitimadora de un procedimiento de produccin del derecho que obtiene

4.1 El caso Arancibia Clavel (Fallos: 327:3312)

4. Cf. Habermas, Jrgen. Facticidad y validez, ya citada. Madrid: Trotta, 1998.

sobre derechos humanos y participando en la formacin de un delineado cuerpo

4.2 El caso Simon (Fallos: 328:2056)

5. La CSJN a travs de distintos fallos ha reconocido el carcter imprescriptible de los delitos

pacfica apoyada en el olvido de hechos de esa naturaleza () en efecto, a partir

4.3 El caso Mazzeo

nidad. All indic que: le corresponde a esta Corte declarar la imposibilidad

fundamenta, esencialmente, en la necesaria proteccin de la dignidad misma del

5. El debate sobre las principales cuestiones jurdicas

5.1 La inaplicabilidad de los institutos y garantias tradicionales del derecho