Presentacin

La mundializacin de la economa, a propsito de la mundializacin

de las empresas, ha contribuido a cimentar las bases de lo que
hemos denominado el comercio exterior. El comercio exterior como
mecanismo de intercambio comercial entre diferentes Estados
democrticos a significado para los residentes de los Estados un
cambio significativo en sus niveles de vida en todas sus esferas, de
ah la importancia del comercio exterior en las polticas econmicas,
sociales y culturales de los pueblos de esta parte del continente.

En el Per desde el ao 2002 se registr el mayor nivel de comercio

exterior en la historia, ascendente a US$ 15 094,1 millones. En menos
de una dcada, el pas duplic su comercio con el resto del mundo.
Ello se debio en gran medida a la aprobacin de la Ley de la
Autoridad de Promocin del Comercio (TPA, por sus siglas en ingls)
de 2002, que sucede al procedimiento de "fast track (va rpida),
instrumento que aporta una mayor previsibilidad a las negociaciones
comerciales de los Estados Unidos.

Segn bloques econmicos, ms de la mitad de la actividad comercial

se realiz con los pases de la APEC. En segundo lugar se encuentra la
Unin Europea, con la que se comercia casi la quinta parte de
nuestros bienes. De otro lado, el comercio exterior de bienes fue
favorable para nuestra economa. Despus de 11 aos, el saldo
comercial presenta un balance positivo de US$ 122,4 millones debido
al mayor ritmo de crecimiento de las exportaciones respecto de las
importaciones. Las primeras se incrementaron en 9,4%, en tanto que
las importaciones lo hicieron en 3,5%.

A lo largo del 2002, el saldo comercial no presenta un

comportamiento regular. Dentro de este contexto, en junio se obtuvo
el mayor supervit (US$ 204 millones), asociado a las exportaciones
de cobre, oro y harina de pescado. Por otro lado, el saldo ms
negativo (- US$ 119 millones) se registr en abril debido a menores
niveles de exportacin.

Con los pases integrantes de la Unin Europea se registra un saldo

positivo de US$ 1 011,0 millones, lo que se explica bsicamente por
las exportaciones de productos mineros, lase oro y cobre. En
contraste, con el MERCOSUR se obtiene un desequilibrio de US$ 946,5
millones a causa de un repunte en las importaciones de alimentos e
insumos orientados a la industria.

La Ley de Promocin Comercial y Erradicacin de la Droga (ATPDEA,

por sus siglas en ingls) anteriormente conocida como la Ley de
Preferencias Arancelarias Andinas (ATPA) fue promulgada por el
Presidente George Bush el 6 de agosto de 2002. Esta ley constituye
un rgimen de excepcin del pago de aranceles otorgados
unilateralmente por Estados Unidos a Bolivia, Colombia, Ecuador y
Per. Su objeto es renovar los beneficios del ATPA, que vencieron el 4
de diciembre del 2001, hasta el 31 de diciembre del 2006 y extender
las preferencias comerciales al sector de prendas de vestir (que
anteriormente no se acoga al beneficio). Esta concesin unilateral
apunta a promover las exportaciones de la regin andina mediante el
establecimiento de un mercado preferencial capaz de generar fuentes
de trabajo alternativas y el apoyo a la sustitucin del cultivo ilcito de
la hoja de coca y en la lucha contra el narcotrfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados

Unidos, embajador Robert Zoellick, anunci la intencin del Poder
Ejecutivo de los Estados Unidos de iniciar negociaciones con Colombia
y Per as como con Ecuador y Bolivia. Las negociaciones empezaran
el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos pases que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque
andino, significa la ampliacin de la lista de pases en el hemisferio
con los cuales Estados Unidos mantiene Tratados de Libre Comercio y,
en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de culminar la
negociacin para establecer un rea de Libre Comercio de las
Amricas (ALCA). Este proceso de negociaciones tuvo un final feliz
con la suscripcin del Acuerdo de Promocin Comercial TLC y que
en materia de comercio exterior constituye un instrumento
fundamental para nuestro pas.

Es pues el comercio exterior de suma importancia para economas

como las nuestras; economas en procesos de evolucin y
transformacin que garantizan de ser bien atendidas un futuro
promisorio para el peruano emprendedor.

En ese sentido, este material de trabajos constituye un esfuerzo

acadmico por explicar el origen, la evolucin y la importancia del
comercio exterior. Esperamos que el texto contribuya a su formacin
acadmica en esta parte del conocimiento jurdico que por su
formacin profesional debe conocer.

El autor
Comercio Exterior

SESIN I
GLOBALIZACIN Y EL COMERCIO
EXTERIOR

1. Introduccin.
De qu marca es su auto?, las piezas de su ordenador que
nacionalidad tienen? Ha consumido alguna vez algn producto en Mc
Donalds o mandado mensaje de texto o llamada telefnica a travs
de un telfono mvil. Que similitudes tiene usted con un estudiante
japons o estadounidense que en este momento est consumiendo
algn producto cuyo fabricante sea una industria fornea respecto de
su pas. Porque una oficina de Lufthansa podemos encontrarla en
cualquier aeropuerto del Mundo lo mismo que United Airlines, Delta,
Continental Airlines y Northwest Airlines, o Iberia. De qu pas
provienen los perfumes, calzado y dems accesorios con los que a
diario acude a la oficina o alguna reunin de trabajo, de placer o de
vacaciones.

Alguna vez se ha preguntado de donde provienen los insumos con los

que se fabrican todos aquellos productos tan necesarios para su
desarrollo social, personal y laboral. Ha comprado alguna vez un
producto on line? Cada una de las interrogantes anteriormente
formuladas tiene respuesta, pues ellas son el resultado de los enlaces
comerciales que a cada momento los ciudadanos de un determinado
pas celebran con los operadores de bienes y servicios ubicados en
otros pases o en territorios aduaneros distintos, gracias a lo que
hemos denominado comercio exterior.

El comercio exterior ha producido la mundializacin de la empresa y

de los capitales, hoy en da es insospechado sostener que las
empresas y los capitales tienen alguna nacionalidad, dado que con la
mundializacin de ambos ellos fluyen de territorios a territorios en la
bsqueda de conquistar nuevos usuarios o consumidores en el caso
de lo primero y nuevas oportunidades de negocios en el caso de los
capitales. Las personas, las empresas y los pases cada vez tienen
ms necesidades, ante ello, otras personas, empresas y pases
acuden a satisfacer las necesidades de los primeros y ellos a su vez
acuden a otras instituciones con el mismo objetivos formndose en
tal sentido un circulo virtuosos en donde los productos, bienes y
servicios fluyen en una dinmica configurndose de este modo el
comercio exterior.

Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones

ningn acadmico ha contradicho la tesis segn la cual la divisin del
trabajo y el libre cambio constituye el mejor modo de alcanzar el
mximo bienestar. Llevando este razonamiento al mbito
internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill despus

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Comercio Exterior

formularon la teora clsica del comercio internacional: defensa a

ultranza del laissez faire entre naciones y duro ataque contra las
prcticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que
impidiera su generalizacin a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento bsico de estas teoras era la existencia de competencia

perfecta. Esta permita, a travs de la prctica del librecambio,
aumentar el bienestar de los pases. Aquella nacin que no quisiera
entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiara de ste,
pero prcticamente no perjudicara a las dems, o lo hara de un
modo insignificante. Como apuntan Krugman y Obstfeld el
economista francs Frdric Bastiat escribi una vez que el hecho de
que otros pases tengan rocas en sus costas no es razn para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros pases
distorsionen su produccin con proteccin y subsidios no es razn
para que distorsionemos la nuestra.

A lo largo de los ltimos dos siglos sta teora se ha mostrado

bsicamente correcta. Las fases histricas de mayor liberalizacin
comercial (en especial los perodos 1890-1914 y 1945-1973)
aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la
contraccin de los flujos comerciales se debi a motivos polticos
como guerras, movimientos econmicos defensivos en tiempos de
crisis, etc., momentos en los que la poltica relegaba a segundo plano
las decisiones econmicas sin que por ello las recomendaciones de
las mismas hubiesen variado.

A su vez en el plano terico las tesis clsicas fueron retocadas y

ampliadas pero nunca sustituidas. Se les aadieron las formulaciones
grficas y matemticas de las que carecan y se matizaron algunos
conceptos, pero su robustez desde el punto de vista terico y
conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dot a la teora
Ricardo-Mill de un aparato grfico, Edgeworth matiz algunos detalles
y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin formularon (con la posterior
colaboracin de Samuelson), su modelo de las proporciones de los
factores que s supuso un avance sobre la teora original aunque se
deba ms al instrumental matemtico que emplean que a una
autntica revolucin en sus ideas.

Adems, no en el plano estricto de la economa internacional, sino

dentro de la evolucin del pensamiento terico en economa, primero
L. Walras a finales del siglo XIX y, posteriormente K.J. Arrow y G.
Debreu en 1951 dieron el sustento terico definitivo al laissez faire y
a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith haba
introducido casi dos siglos antes (aunque no demostrado) con su
metfora de la mano invisible mediante la demostracin de la

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Comercio Exterior

existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano prctico, en especial tras la Segunda

Guerra Mundial, las recomendaciones e imposiciones de los
organismos internacionales como el FMI, el BM y, sobre todo, del
GATT perseguan un objetivo muy claro: la generalizacin del libre
cambio mediante la paulatina reduccin de todo tipo de limitacin, as
como la prohibicin de acciones unilaterales de las naciones que
distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petrleo (1973) redujo drsticamente los

intercambios comerciales (el crack del 29 s lo haba hecho) con lo
cual pareca que la discusin entre neokeynesianos y monetaristas
no tena en el terreno del comercio internacional uno de sus campos
de batalla.

Pero a finales de los aos setenta y principios de los ochenta, de la

mano de J. Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros,
aparecen las primeras elaboraciones tericas fundadas en la
existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tmidamente y no en todos los casos, que los
intercambios internacionales se fundamentan exclusivamente en la
ventaja comparativa y que la defensa bajo cualquier circunstancia del
libre comercio y, en especial, de la no-intervencin estatal en este
campo de la economa podra no ser la prctica ptima. En palabras
de P. Krugman: el replanteamiento de la base analtica de la
poltica comercial es una respuesta al cambio real ocurrido en el
ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economa. Estas nuevas teoras utilizan las herramientas de la teora
econmica y la formalizacin matemtica y por tanto suponen una
crtica mucho ms robusta a las teoras neoclsicas que las que
provenan de otros campos de la economa como la sociologa o la
estructura econmica.

Esta nueva forma de estudiar la economa internacional se refiere a

dos cuestiones. El por qu se comercia (se buscan explicaciones ms
all de la teora de la ventaja comparativa) y cmo debe ser la
poltica segn estas nuevas explicaciones. En respuesta a la primera
pregunta P. Krugman afirma: The new theory acknowledges that
differences between countries are one reason for trade, but it adds
another: countries may trade because there are inherent advantages
to specialization.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnologa es ms

susceptible de ser explicado por estas nuevas teoras, donde los
rendimientos crecientes de escala y las barreras de entrada a la
industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la

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Comercio Exterior

estructura del mercado; sin embargo veremos cmo en

prcticamente todos los sectores aparecen nuevas ganancias
derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticacin en la
diferenciacin del producto. Adems la nueva teora introduce un
nuevo componente: la importancia de la historia, es decir, el
importantsimo papel que juega la localizacin inicial de las industrias,
que muchas veces se debe a accidentes histricos en vez de
responder a pautas predecibles. No est muy claro por qu, por
ejemplo, la industria informtica se localiz inicialmente en Silicon
Valley (posiblemente se podra pensar en otros lugares mejores), pero
s parece evidente que una industria de estas caractersticas, que
goza de rendimientos crecientes de escala y que genera
externalidades positivas, all donde estuviese, atraera toda una serie
de recursos y factores (trabajadores especializados e inversin), con
lo que pasado algn tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con
el sector tendera a localizarse all. Que fuera en Silicon Valley o en
cualquier otro lugar es lo de menos, lo importante es que el papel de
la historia es determinante a la hora de explicar los patrones de
especializacin, algo jams mencionado por la teora neoclsica. La
industria de alta tecnologa informtica tena que establecerse en
algn sitio, Silicon Valley fue ese lugar y los rendimientos crecientes
la mantuvieron all.

La respuesta a la segunda cuestin -cmo debe ser la poltica

comercial- es ms compleja. Por una parte el libre cambio podra
seguir siendo la accin ptima del gobierno ya que, como veremos,
las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciacin del producto. Pero por otro
lado surge, debido a la imperfeccin de los mercados, un incentivo
para los gobiernos para llevar a cabo una poltica comercial
estratgica que beneficie a la nacin que la practique al permitir
crear una ventaja comparativa all donde en principio no la haba.
Gran parte de este trabajo gira en torno a los pros y contras de este
tipo de polticas. De todos modos no perdamos de vista esta sabia
recomendacin de P. Krugman: in the long run contributing to
understanding may be more important than offering an immediate
guide for action.

Lo que podemos preguntarnos es: por qu estos cuestionamientos

surgen precisamente en este momento, tras ms de 150 aos de
aceptacin de la teora clsica?, qu ha cambiado en el mundo?,
tienen realmente fundamento terico estas crticas? y qu
consecuencias de poltica econmica se derivan de su aplicacin, si
es que son aplicables?

Volviendo a P. Krugman podemos encontrar una primera y sucinta

respuesta: Primero, la mayor importancia del comercio ha vuelto

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Comercio Exterior

necesaria la consideracin de la dimensin internacional de

problemas siempre considerados como puramente internos. Segundo,
el carcter cambiante del comercio, que se aleja del comercio basado
en la simple ventaja comparativa y se acerca a aquel que se basa en
un conjunto de factores ms complejo, ha requerido una
reconsideracin de los argumentos tradicionales acerca de la poltica
comercial. Por ltimo, el reciente refinamiento de los economistas ha
logrado que los practicantes abandonen algunos de sus supuestos
simplificadores, tradicionales pero cada vez ms insostenible.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, as

como ampliar esta primera respuesta de P. Krugman mediante la
exposicin de las llamadas nuevas teoras del comercio internacional,
prestando especial atencin al comercio estratgico. Estas teoras se
complementan con los desarrollos recientes de la teora de la
organizacin industrial porque el nuevo enfoque de anlisis se
desarrolla en un campo en el que interactan continuamente la
economa internacional y la estructura de los mercados, y donde son
decisivos temas como las economas de escala, las barreras de
entrada, el comportamiento de las empresas en ambiente
estratgico, las externalidades tecnolgicas, el aprendizaje mediante
la experiencia y la inversin en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el

trabajo porque, para realizar una presentacin coherente, resulta
necesario integrar diversos temas que en principio resultan
independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos desarrollos
de la teora de la organizacin industrial que son necesarios para
comprender el fundamento de la poltica comercial estratgica
(especialmente las barreras de entrada, la inversin en I+D o el
aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van ms all de lo que indica
el modelo neoclsico (como las economas de escala). Sin embargo
estos temas han sido abordados de modo tangencial ya que no es
nuestro propsito presentar un trabajo acerca de la teora de la
organizacin industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un
captulo (el IV) en vez de presentarlos de modo desordenado a lo
largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudisemos

salvar estos inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin
embargo, como ocurre con cualquier anlisis de competencia
imperfecta que se salga del armnico marco en el que se mueve la
economa neoclsica, es posible que algunos aspectos no queden
absolutamente claros hasta que no se haya ledo el trabajo completo.
Para intentar que esto no suceda expondremos a continuacin la
estructura del proyecto.

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Comercio Exterior

Plantearemos, en primer lugar y de modo sinttico, la teora

tradicional del comercio internacional (captulo II). A continuacin
(captulo III) se presentarn sus posibles debilidades y se
desarrollarn las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la
teora del comercio internacional, con especial nfasis en la poltica
comercial estratgica. Nos detendremos en exponer los argumentos
que presentan los defensores del comercio estratgico de modo
general, dejando los modelos concretos para el captulo V.
Seguidamente (captulo IV) se incorporarn algunos resultados de la
teora de la organizacin industrial. Hemos optado por presentar
todos estos resultados en un mismo captulo a pesar de que son
temas muy diversos e independientes entre s. El captulo V se
dedicar a analizar el modelo Brander-Spencer, el ms famoso y
polmico de cuantos han sido planteados por los tericos de la
poltica comercial estratgica. Finalmente (captulo VI)
consideraremos las crticas a la poltica comercial estratgica.
Algunas de estas crticas se centran en el modelo de Brander y
Spencer, pero la mayora son aplicables a la visin ms general de la
poltica comercial estratgica (no basada en ningn modelo concreto)
que presentamos en el captulo III, e incluyen aspectos tanto
econmicos como polticos. Por ltimo expondremos nuestras
conclusiones.

Este trabajo es terico porque un anlisis emprico supera nuestras

posibilidades. Las explicaciones slo tienen sentido para pases
desarrollados y grandes como EE.UU., Japn o la UE; es decir, la
nueva economa internacional est diseada para comprender la
realidad de los pases ms industrializados, realidad que la teora
tradicional no es capaz de explicar completamente.

2. La Globalizacin.
Las relaciones internacionales tienen la caracterstica particular de
operar cambios vertiginosos en el mundo, ao tras ao se transforma
el entorno internacional dando paso a nuevos fenmenos y procesos
a veces difciles de explicar o predecir. Al final del Siglo XX, el mundo
se ve invadido por nuevas formas de produccin y consumo, una
preocupacin por el deterioro incontenible de los recursos naturales,
el avance de la pobreza, etc.; sin embargo, constantemente se hace
referencia a un nuevo fenmeno que ha llegado a convertirse en un
paradigma para los pases en desarrollo y que les plantea nuevos
retos.

La globalizacin es un proceso econmico, poltico y social que si bien

es cierto no es nuevo, ha sido retomado con mayor nfasis en los
pases en desarrollo como premisa especfica para lograr un
crecimiento econmico y erradicar la pobreza. Pero este fenmeno en

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Comercio Exterior

ningn momento fue concebido como modelo de desarrollo

econmico, sino ms bien como un marco regulatorio de las
relaciones econmicas internacionales entre los pases
industrializados. El trmino engloba un proceso de creciente
internacionalizacin o mundializacin del capital financiero, industrial
y comercial, nuevas relaciones polticas internacionales y el
surgimiento de la Empresa Transnacional que a su vez produjo - como
respuesta a las constantes necesidades de reacomodo del sistema
capitalista de produccin- nuevos procesos productivos, distributivos
y de consumo deslocalizados geogrficamente, una expansin y uso
intensivo de la tecnologa sin precedentes.

Los orgenes del fenmeno se remontan a las dos dcadas posteriores

a la Segunda Guerra Mundial, en el cual los pases industrializados de
Norteamrica, Europa y Asia alcanzan tasas de crecimiento del PIB
tres veces superiores que en los 130 aos precedentes, lo que a su
vez provoca una expansin a nivel mundial de las transacciones
comerciales de estos pases. Con el fin de regular las crecientes
relaciones comerciales, los pases en cuestin generaron una
estrategia econmica y poltica de liberar todas las barreras al libre
comercio, implantadas por la Estrategia de Sustitucin de
Importaciones. Producto de ello son las negociaciones del GATT, la
creacin del FMI y el BM, las reas de libre comercio subregionales,
etc.

Este proceso se vio acelerado por las diferentes crisis en que se vio
inmerso el entorno internacional en los aos 1971 (crisis del dlar),
1973 y 1979 (crisis del petrleo) y en 1982 (crisis de la deuda) un
reflejo de ello es la cada de los porcentajes de los flujos de inversin
directa procedente de los pases ricos hacia los pases en desarrollo.
Del total registrado en las dos dcadas anteriores, stos descendieron
a una tercera parte en la dcada de 1970 y al 25% en el perodo
comprendi entre 1980 y 1984; sin embargo, otro elemento que
ayudo al avance vertiginoso del mismo fue el surgimiento de una
teora econmica a tono con los requerimientos del fenmeno: la
contrarrevolucin neoclsica o neoliberalismo. Este no es ms que un
programa econmico ideado originalmente en la Escuela de Chicago,
siendo Chile el primer pas de Amrica Latina que implement este
programa a nivel macroeconmico.

Con el transcurso del tiempo, el programa neoliberal acu sus

propios postulados y se convirti en un modelo econmico, poltico y
social; cuyo basamento terico lo componen tres grandes premisas:

a. La produccin y el crecimiento de los bienes y servicios

producidos van acompaados de un proceso de destruccin de
las fuentes de produccin de toda la riqueza.

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Comercio Exterior

b. Concibe al mercado como el centro de la actividad econmica

y acepta la existencia de fuerzas autorregulatorias hacia la
armona del inters de todos.
c. Los desequilibrios econmicos son causas de la intervencin
en el mercado; por tanto, debe eliminarse la posicin suprema
del Estado respecto de ste y hacerlo un garante de la accin
irrestricta de las fuerzas de la oferta y demanda.

No obstante - y debido al modelo de sustitucin de importaciones

vigente en Amrica Latina hasta principios de 1980 - sus opositores
utilizaron el argumento del grave deterioro social del modelo en Chile,
por lo que sus tericos re-bautizaron el trmino con otro:
globalizacin.

En conclusin, la globalizacin es un fenmeno complejo de carcter

internacional. Su accin consiste principalmente en lograr una
penetracin mundial de capital (financiero, comercial e industrial),
que se desarrolla de forma multipolar. Es precisamente esa
penetracin, que conlleva hacia una competencia internacional de
acceso a mercados, la que permiti el desarrollo y expansin ilimitada
de las Empresas Transnacionales por todo el mundo, mismas que a la
vez cuentan con el respaldo incondicional de sus respectivos Estados
Nacionales.

La limitacin de mercados y la necesidad de mejores procesos de

produccin, distribucin y consumo hacen necesaria una
transformacin de la manera en que se desarrolla la produccin,
incluyendo componentes de tecnologa y deslocalizacin geogrfica
con el objeto principal de reducir los costos.

El grave deterioro en las condiciones sociales causado por el

neoliberalismo conllev a la demonizacin del mismo por parte de los
neoestructuralistas y marxistas, razn por la que sus tericos idearon
el trmino globalizacin para disfrazar los postulados internacionales
de la corriente, imponindose en Amrica Latina y el Caribe a travs
de reformas econmicas profundas centradas en el intercambio
comercial internacional como punto de partida para lograr un
crecimiento econmico.

2.1. La Globalizacin como proceso econmico.

La palabra globalizacin est profundamente introducida en
nuestra vida cotidiana. Estamos tan acostumbrados a orla que
ni siquiera nos damos cuenta de que, en la mayora de los
diccionarios y/o enciclopedias, el vocablo globalizacin brilla por
su ausencia, incluso en aquellos diccionarios en los que se
incorporan trminos relativamente recientes, como hardware o

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Comercio Exterior

software, entre otros.

Ello ocurre porque el uso de esta palabra es mucho ms

reciente que en los casos anteriores (hardware y software):ya
que se populariz en la dcada de los '90, y ni siquiera lo hizo
en los comienzos de sta, sino cuando ya estaba ms avanzada.

Pero, por supuesto, poca gente advierte esto. Todos sabemos lo

que globalizacin quiere decir, y es suficiente. No importa que
no sepamos la definicin exacta y rigurosa de la palabra (que,
por otra parte, no existe), porque todos entendemos su
significado, que es fcilmente deducible.

En efecto, globalizacin y sus derivados (globalizar, globalizado,

etc) provienen de global, palabra que s figura en el diccionario
y cuyo significado es tomado en conjunto. Global,
etimolgicamente, deriva de globo, haciendo referencia al
Globo Terrqueo, en el sentido de que lo abarca todo.
As pues, la globalizacin es una generalizacin, un intento de
hacer un mundo que no est fraccionado, sino generalizado, en
el que la mayor parte de las cosas sean iguales o signifiquen lo
mismo, en Brasil como en la China, en los Emiratos rabes
como en Japn, en los Estados Unidos como en Burkina Faso, en
Bostwana como en Australia, en Alemania como en Vietnam, y
un largo etctera. Un mundo, en definitiva, sin fronteras
geogrficas, socioculturales, econmicas y polticas.

Porque esos son los tres aspectos ms importantes de la

globalizacin, que en definitiva, es mucho ms que una simple
generalizacin, o lo que la mayor parte de la gente cree que es.
La globalizacin, como veremos ms adelante, es algo mucho
ms complejo y oscuro que lo que parece a simple vista.

Los sucesivos descubrimientos del hombre le han permitido una

mejora considerable de sus condiciones de vida. As por
ejemplo, el invento del ferrocarril multiplic por quince la
velocidad de traslado de personas y mercancas, haciendo
posible la Revolucin Industrial. Si bien el proceso creativo se ha
desarrollado durante todo el camino evolutivo, ha sido ahora en
este siglo que acaba cuando ms pensante se ha hecho la
capacidad de nuestra especie. Desde la invencin del transistor
en 1947, las innovaciones tecnolgicas en el campo de la
electrnica y las comunicaciones ha cambiado radicalmente
nuestro comportamiento y nuestra forma de ver el mundo.

La posibilidad de intercambiar informacin instantneamente y

a escala mundial ha provocado el debilitamiento de las

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Comercio Exterior

fronteras y el mutuo contacto de los pueblos de la Tierra. En

pocas palabras, podemos decir que la globalizacin tiene
objetivos y orgenes polticos y econmicos, est cimentada por
los Medios Masivos de Comunicacin, y su influencia es sobre
los aspectos socioculturales, polticos y econmicos de los
involucrados (el mundo entero, en otras palabras). Pero para
entender esto es necesaria una explicacin.

2.2. Concepto de Globalizacin.

Al referirnos a globalizacin nos centramos sobre todo en el
aspecto econmico al ser el campo en el que el problema tiene
una mayor repercusin. Pero no debemos olvidar que la
globalizacin se extiende a otros campos.

Se trata de un paso ms del capitalismo, de forma que se

incrementa la desigualdad a todos los niveles y el se deteriora
el medio ambiente, a medida que las multinacionales van
teniendo ms y ms poder. Se presenta como un proceso
econmico inevitable pero es importante darse cuenta de que
es un proceso poltico dirigido desde determinadas instituciones
internacionales.

Los elementos definitorios de la globalizacin pueden resumirse

de la siguiente manera:

El significado y la creciente importancia de la estructura

financiera y de la creacin global del crdito, lleva al
dominio de las finanzas sobre la produccin.
La importancia de la estructura del saber, se dice que el
conocimiento ha llegado a ser un importante factor de
produccin.
El aumento en la rapidez de la redundancia de ciertas
tecnologas: El nfasis se coloca en las empresas o
industrias que se basan en el conocimiento, con el riesgo
que conlleva la obsolescencia tecnolgica. Trabajadores
ms cualificados "mentalmente" y no manualmente.
El ascenso de los oligopolios globales en forma de
corporaciones multinacionales; se dice que las
corporaciones no tienen ms alternativa que
transformarse en corporaciones globales y
transnacionales: El ejemplo ms claro de este elemento lo
vemos en las transformaciones realizadas por los bancos,
que se han transformado en los poderes ms influyentes,
ms an que los propios estados nacionales y sus
economas nacionales.
La globalizacin de la produccin, del conocimiento, de
las finanzas. Este desarrollo habra conducido a que, por

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Comercio Exterior

un lado, se produjera la retirada del estado nacional como

poder de regulacin, y por otro, se produjera la
globalizacin del poder poltico en la forma de una
estructura de autoridad plural asociada con las Naciones
Unidas.

2.3. Una definicin de globalizacin.

"Globalizacin como proceso poltico, econmico, social,
cultural y ecolgico que est teniendo lugar actualmente a nivel
planetario, por el cual cada vez existe una mayor interrelacin
econmica entre unos lugares y otros, por alejados que estn,
bajo el control de las grandes empresas multinacionales; cada
vez ms mbitos de la vida son regulados por el "libre
mercado"; la ideologa neoliberal se aplica en casi todos los
pases con cada vez ms intensidad; las megacorporaciones
consiguen cada vez ms poder a costa de los estados y los
pueblos; etc...

Para el FMI la Globalizacin es la Interdependencia Econmica

Creciente del conjunto de los pases del Mundo, provocada por
el aumento del volumen y la variedad de las transacciones
transfronterizas de bienes y servicios, as como de los flujos
Internacionales de capitales, al tiempo que la difusin acelerada
y generalizada de la tecnologa.

La poltica comercial comn es uno de los pilares de las

relaciones exteriores de la Unin Europea. Se basa en un
conjunto de normas uniformes en virtud de la unin aduanera y
del arancel aduanero comn y regula las relaciones comerciales
de los Estados miembros con terceros pases. Los instrumentos
de defensa comercial y de acceso a los mercados estn
dirigidos, en particular, a proteger a las empresas europeas
contra los obstculos al comercio.

La Unin Europea ha cambiado con la globalizacin; ahora su

objetivo es garantizar el desarrollo armnico del comercio
mundial y promover su carcter equitativo y sostenible.
Asimismo, fomenta activamente la apertura de los mercados y
el desarrollo de los intercambios en el marco multilateral de la
Organizacin Mundial de Comercio (OMC). Al mismo tiempo,
apoya a los pases y las regiones en desarrollo en el marco de
sus relaciones bilaterales, con objeto de integrarlos en el
comercio mundial a travs de medidas preferenciales.

2.4. Otros enfoques de la globalizacin.

2.4.1. Globalizacin desde una perspectiva

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Comercio Exterior

econmicohistrica.
Algunos autores plantean la aparicin de la economa
global en Europa en el siglo XIV con la aparicin de
ciudades dedicadas al comercio, que se extendan hacia
tierras lejanas. Esta tendencia hacia el comercio
globalizado fue la que a su vez gener la en el siglo XV las
expediciones hacia otras lugares del planeta, sin embargo
este intercambio tena caractersticas unilaterales y se
daba entre regiones claramente definidas, hoy en da las
interacciones globales son generadas por capitales
globales que no tienen en cuenta los intereses
territoriales, esto ha sido posible gracias a la
incorporacin de nuevas tecnologas que hicieron que le
volumen e intensidad del movimiento del capital haya
aumentado en forma exponencial.

Este flujo desregulado de capitales sin patria se vuelve

peligroso, Un ejemplo de esto es lo ocurrido en Corea en
1997 o lo que est sucediendo en Rusia con la
implantacin del modelo neoliberal que ha provocado
niveles de pobreza de tal magnitud donde millones de
personas no alcanza a cubrir sus necesidades bsicas.

Esta percepcin de perversidad del modelo econmico

global es reforzada por la idea de que la sociedad global
se ve enfrentada, no a una nueva crisis de las tantas que
la han caracterizado, sino que al agotamiento de un estilo
de desarrollo que se ha revelado ecolgicamente
depredador, socialmente perverso y polticamente injusto,
tanto nacional como internacionalmente

2.4.2. Globalizacin desde una perspectiva

Ideolgica.
La idea de un mundo globalizado por si no es perversa, es
ms podramos decir que es un ideal planetario
(respetando las diferencias), el problema es el trasfondo
ideolgico del proceso que estamos viviendo, la
globalizacin actualmente se funda en bases neoliberales
que significan la reproduccin a escala mundial de las
diferencias que este modelo econmico significa, es decir
genera la concentracin de riquezas en aquellos que son
dueos del capital los que ahora adems no tienen patria,
por lo tanto no beneficia a naciones sino a determinado
grupos oligarcas con trascendencia planetaria.

La base neoliberal contiene las ideas liberales clsicas,

tales como la importancia del individuo, el papel limitado

12
Comercio Exterior

del Estado y el valor del mercado libre. Ese enfoque

afirma que si los individuos pueden libremente perseguir
sus propios intereses, las consecuencias colectivas sern
mucho ms beneficiosas que la accin gubernamental.
Esta proposicin constituye, por lo dems, el fundamento
del llamado individualismo metodolgico, que es desde un
punto de vista terico el corazn mismo de la teora
liberal.

En sntesis y desde una perspectiva moderna, el

neoliberalismo puede ser definido como la creencia en
que la intervencin gubernamental usualmente no
funciona y que el mercado usualmente s lo hace. El
peligro que encierra el reconocer esta base ideolgica
como nica y sin contraposicin est en aceptar que no es
posible lograr una sociedad ms justa y que para que
algunos accedan a los beneficios del desarrollo se hace
necesario que otros vivan para siempre en condiciones de
miseria inaceptables.

2.4.3. Globalizacin Cultural.

La globalizacin ha significado una tendencia a la
homogeneidad cultural cuyos patrones de conducta
predominantes son aquellos asociados a la cultura
norteamericana, reproduciendo smbolos tales como la
coca cola, los Mc Donalds etc. y por supuesto el idioma
ingls, lo que tambin ha sido construido en funcin de un
mejor flujo del capital global, la rueda del comercio se
movera mucho mejor si todos bebiramos, comiramos,
nos vistiramos, con los mismos gustos y por supuesto si
hablramos el mismo idioma.

El castigo para quienes no adoptan esta cultura

globalizada, es la negacin al acceso de los supuestos
beneficios econmicos que genera este fenmeno. Como
aclaracin del concepto de globalizacin analizaremos una
serie de mitos que acarrean este trmino.

3. Globalizacin y Comercio exterior.

Al recorrer brevemente los estudios sobre la globalizacin, se puede
percatar el sinnmero de definiciones existentes para denominar la
metamorfosis por la que atraviesa el modo de produccin capitalista.
Sin embargo, la mayora responde a la explicacin de una de las
aristas del proceso de cambio socio econmico y poltico que trae
consigo la globalizacin. Sin tener en cuenta l integracin de todos
sus impactos.

13
Comercio Exterior

Las teoras sobre la Globalizacin es posible clasificarla segn los

criterios analticos utilizados, pero en realidad entre los estudiosos del
tema no se aprecia consenso con respecto a validar dichas
clasificaciones. Para los idelogos burgueses los calificativos ms
comunes para denominar al proceso globalizado son complejos,
paradjicos y contradictorios. Orquestando a travs de estos
calificativos la necesidad de integrar conceptos parciales que
contribuyan a formar un concepto general, pero que lgicamente
tendr las mismas limitaciones que las concepciones que le dieron
origen.

Un arquitecto del pensamiento burgus en cuanto al tema es el Grupo

de Lisboa. Para est asociacin Europea, se percibe en la literatura
existente siete tipos de Globalizacin.

La globalizacin de las finanzas y el capital.

La globalizacin de los mercados y estrategias, y especialmente
de la competencia.
La globalizacin de la tecnologa, de la investigacin y
desarrollo y de los conocimientos correspondientes.
La globalizacin de las formas de vida dominantes.
La globalizacin de la unificacin poltica del mundo.
La globalizacin de las percepciones y.
La globalizacin de la conciencia planetaria.

Pero para los especialistas que conforman el grupo de investigacin

hay consenso en que todas esas globalizaciones son parciales por lo
tanto ningunas prevalece sobre las dems.

Por tanto se dieron a la tarea de proponer un nuevo concepto o (mejor

llamarla una visin propia). Para el Grupo de Lisboa la
Globalizacin:... hace referencia a la multiplicidad de vnculos e
interconexiones entre los Estados y las sociedades que construyen el
actual sistema mundial. Describe el proceso a travs del cual los
acontecimientos, decisiones y actividades en cualquier lugar tienen
repercusiones significativas en muy alejados rincones del mundo .La
Globalizacin se manifiesta en dos fenmenos diferentes: el de
alcance y el de la intensidad. Por un lado define una serie de procesos
que abarcan la mayor parte del globo o que operan a escala mundial;
el concepto tiene, pues, una implicacin espacial. Por otro lado,
tambin implica una intensificacin en los niveles de interaccin, de
interconexin o interdependencia entre los Estados y sociedades que
integran la comunidad mundial.

El famoso Grupo no solo propone una definicin sino que sustenta su

propuesta en los postulados de la competitividad y adems centra su

14
Comercio Exterior

atencin en la necesidad de celebrar los cuatro grandes contratos

globales. Que son en definitiva los que resolveran las contradicciones
que el proceso de globalizacin trae consigo y la concrecin de esos
contratos conllevaran a la institucionalizacin de un poder global que
garantice el dilogo entre culturas y su coexistencia, que elimine los
problemas de salud y exclusin de un elevado nmero de personas
en el mundo, que elimine las contradicciones entre el poder global de
las trasnacionales y el poder de los Estados a su interior y que
contribuya a poner en marcha los acuerdo y compromisos asumidos
por los Estados en la Cumbre de la Tierra en 1992.
Otra posicin reiterada es identificar la Globalizacin como un nuevo
orden Poscomunista que regula las leyes del Capitalismo a nivel
mundial y que es vlida para denominar las relaciones que se
establecen de todo tipo y magnitud dentro de la aldea global . Los
defensores de est concepcin argumentan que el derrumbe del
campo socialista devolvi al Capitalismo a su cauce natural, a la
universalizacin del Capitalismo. Que el proceso capitalista va
ganando adeptos e incluso en aquellas naciones ex socialistas y por
tanto va camino a la homogenizacin y armonizacin del Sistema a
nivel Mundial. Para estos autores los integrantes de la aldea global
consumen diariamente las mercancas producidas en una fbrica
global, donde las naciones que no son centros de poder juegan el
papel de simples talleres que contribuyen con la produccin de los
poderosos.

Esa relacin de interpenetracin conllevara a la movilidad de

hombres y capitales, supone la apertura de la competencia
internacional y a su vez el beneficio de un mayor nmero de
empresas y consumidores, con independencia de su procedencia
nacional y social. La prosperidad y estabilidad del mundo desarrollado
se desbordara a travs de la interconexin en los pases
subdesarrollados que comercian con ellos y la circulacin de las
riquezas se soltara de las ataduras territoriales y de la soberana de
los Estados nacionales. Entonces un nuevo postulado de soberana
sera defendido bajo las banderas de la cohesin, la solidaridad, y la
supranacionalidad.

3.1. Efectos de la globalizacin.

Mayor oferta de productos baratos en los pases.
Mayor especializacin de los pases en unas actividades
econmicas concretas y ms productividad.
Rpida difusin del progreso tecnolgico.
Las multinacionales pueden fabricar con menores costes y
ofrecer precios sin competencia.
Ms posibilidades de atraer inversiones y generar riqueza.
Un aumento de las rentas de la poblacin de los pases

15
Comercio Exterior

pobres que acogen empresas de los pases desarrollados.

La globalizacin de los delitos: narcotrfico, terrorismo,
comercio de armas.
Un gran nmero de pases pobres, en particular los del
frica subsahariana, se ha quedado al margen de esta
globalizacin y su poblacin ha visto disminuir sus rentas.
Las crisis financieras pasan de unos pases a otros.
Desempleo entre los trabajadores en los sectores al
margen del mercado.
El crecimiento del comercio internacional ha beneficiado
sobre todo a Europa occidental, Amrica del Norte y Asia.
Destruccin de los sistemas econmicos tradicionales.

3.2. Efectos de la globalizacin en la economa.

Es indiscutible afirmar que el campo en el cual la globalizacin a
estado actuando mas fuertemente desde sus inicios ha sido en
el de la economa. Y si lo analizamos con detenimiento la
globalizacin tuvo su inicio y tomo la fuerza que hoy lo
caracteriza en torno a la economa.

La globalizacin de la economa es uno de los aspectos que ms

influye en el desarrollo de un pas en la actualidad, ya que si un
pas quiere que sus productos puedan entrar a competir en el
mercado internacional tiene que, inevitablemente, relacionarse
con otros pases para as hacer ms fcil el proceso de
comercializacin de sus productos.

Desde este punto de vista debemos incluir un aspecto que ha

sido pieza fundamental para la globalizacin de la economa,
este aspecto es la globalizacin del comercio. La globalizacin
del comercio implica que los pases desarrollen un sistema de
intercambio global, no solo de bienes sino tambin de servicios
y tecnologa. Este sistema de intercambio es indispensable para
que exista una economa global.

El comercio de productos de todo el globo tiene lugar en arcas

de intercambio institucionalizadas y centralizadas, estas reas
de intercambio cumplen la funcin de difundir la informacin
acerca de las condiciones de la oferta y la demanda globales
estableciendo as un nivel fijo para los precios mundiales. Esto
origino que durante los ltimos 40 aos, el comercio mundial en
bienes y servicios haya crecido de una manera rpida. Como
resultado, cerca del 40% del volumen total de la produccin
mundial se exporta. Estas exportaciones representan un valor
de 13 billones de dlares.

16
Comercio Exterior

En este punto surge un problema, si las exportaciones y la

economa mundial han crecido tan rpidamente en las ltimas
dcadas, por qu sigue habiendo una brecha cada ves ms
grande entre ricos y pobres?.

De esta manera lo manifest en el ao de 1997 la ONU en su

informe sobre el Desarrollo Humano. Segn sus cifras desde
1960, cuando los ricos ganaban treinta veces ms que los
pobres, la concentracin de la riqueza mundial se ha duplicado,
hasta hacer que actualmente los ricos ganen setenta y seis
veces ms que los pobres. Esto origino que en 1994 la
poblacin rica del mundo, que equivale al 20% de la poblacin
mundial, haya consumido el 86% de toda la produccin mundial
de este ao. La concentracin de la riqueza ha llegado a tal
punto que el patrimonio de los 450 multimillonarios que hay en
el mundo sea igual al patrimonio sumado del 70% de la
poblacin pobre del mundo, lo cual seria unos 3000 millones de
personas. Esta concentracin de riqueza ha generado que los
pases menos desarrollados pueden perder hasta 600 millones
de dlares al ao, en frica las perdidas pueden llegar hasta los
1200 millones de dlares. Todos estos factores han hecho que
desde que el mundo inicio su proceso de globalizacin, la
brecha entre la poblacin pobre y la poblacin rica sea cada vez
ms grande. Las causas del anterior problema son varias y van
desde las barreras arancelarias y la explotacin de los pases
subdesarrollados, hasta las leyes de proteccin de patentes y
propiedad intelectual, que impiden o dificultan el acceso de las
naciones pobres a las nuevas tecnologas.

Reuniendo todo lo mencionado con anterioridad, podemos decir

que el mundo globalizado, no es pues un mundo ms
equitativo, es decir que la globalizacin desde el punto de vista
del Desarrollo Humano debe ser vista como un proceso de
prdida para aquellos pases que no tienen los recursos para
marchar al ritmo de los que imponen el nuevo orden mundial.

3.3. Efectos de la globalizacin en la poltica.

El alcance que tiene el poder poltico, la autoridad y las formas
de gobierno han sido muy cambiantes en las primeras fases de
la globalizacin. Su desarrollo se ha tornado muy lento dividido
en un "mundo interno" organizado en reinos domsticos y
extranjeros territorialmente limitados y el "mundo externo" que
abarca los asuntos diplomticos, militares y de seguridad. Estos
mbitos fueron la base sobre la cual los Estados-nacin crearon
las instituciones polticas, legales y sociales. Con el paso del
tiempo, estas divisiones se han vuelto ms frgiles y cada vez
mas arbitrarias por los procesos nacionales, pero ms fuerte y

17
Comercio Exterior

cada ves ms en los procesos globales. Actualmente la poltica,

las reglas y el gobierno muestran un cambio territorial el cual
abarca al mundo entero.

Los Estados son instituciones, las naciones son colectividades

de clases que comparten un sentido de identidad y un destino
poltico colectivo. El nacionalismo describe tanto las lealtades
emotivas de los individuos con esa identidad y esa comunidad
como el proyecto poltico de formar una especie de estado
global en el que la nacin ms poderosa sea tambin la nacin
dominante.

Los destinos de las diferentes comunidades polticas se han

debatido y discutido en muchas ocasiones, y en cada una de
estas ocasiones se ha llagado a la misma conclusin, los
estados deben unirse en una misma comunidad poltica, no
importa que con esto se est violando la soberana de los pases
que no estn a la cabeza de la revolucin global.

En el mundo Actual, los principios clave de la democracia siguen

estando asociados casi exclusivamente con los principios y las
instituciones del Estado-nacin soberanos. Los gobiernos y los
Estados siguen siendo actores poderosos y que ahora
comparten el protagonismo global con una variedad de otros
actores y organizaciones. Tienen que tratar con un enorme
nmero de organizaciones intergubernamentales y regmenes
internacionales que operan en diferentes mbitos y con
instituciones supranacionales.

Los regmenes nos son simples acuerdos temporales, mas bien,

estos se consideran como variables que intervienen en el poder
fundamental y las estructuras econmicas y polticas del
sistema internacional; Por ejemplo la debilidad de los mercados
para regular la oferta y la distribucin de bienes y servicios o
para resolver problemas trasnacionales, pueden proporcionar
indicios de que estos regmenes controlan a los Estados y los
actores polticos para as manejar la economa y la poltica a su
antojo.

Los regmenes Internacionales son la forma de encontrar

nuevos modos de cooperacin y de reglamentacin para los
problemas colectivos. Estos enmarcan la institucionalizacin de
la poltica global. Hoy en da los Estados soberanos comparten,
como ya se ha mencionado con anterioridad, el escenario de la
poltica internacional con otros actores, posteriormente los
Estados modernos llegarn a compartir su autoridad sobre sus
ciudadanos y su habilidad para exigir sus lealtades, por una

18
Comercio Exterior

parte, con las autoridades regionales y mundiales y por la otra

con las autoridades subestatales y subnacionales, hasta un
grado tal que el concepto de soberana dejar de ser aplicable,
entonces se podra decir que ha surgido una forma de orden
poltico universal.

3.4. Efectos de la globalizacin en lo jurdico.

Uno de los aspectos en los cuales el efecto de la globalizacin
no ha sido estudiado a fondo es en el campo de lo jurdico, esto
se refiere al conjunto de normas de conducta social obligatorias
destinadas a regular la vida en sociedad.

Para enfocar adecuadamente este tema es preciso tener

presente, en primer trmino, que la eficacia de las normas
jurdicas tiene manifestaciones distintas en el mbito interno de
los Estados y en el mbito internacional, respectivamente. En
efecto, cada Estado organiza un sistema destinado a dar
eficacia a las normas jurdicas a fin de asegurar su
cumplimiento obligatorio o de sancionar su incumplimiento. Es
as como, en cualquier pas, las Fuerzas de Orden y Seguridad
Pblica tienen como misin esencial la de dar eficacia al
derecho. En el mbito internacional, en cambio, no existe un
mecanismo universal que asegure el efectivo cumplimiento de
las normas internacionales, sino que su eficacia queda, en gran
medida, supeditada a la buena fe de los Estados. Por lo dems
si un Estado incurre en responsabilidad, como consecuencia de
haber cometido un ilcito internacional, la regla general para
hacer efectiva las reparaciones consiguientes es la
indemnizacin de perjuicios.

Pero el denominado proceso de "internacionalizacin de los

derechos humanos" ha llevado, asimismo, a otorgar a los
derechos reconocidos en tratados internacionales un rango
superior al de la ley comn, ya sea de orden constitucional o,
incluso, supraconstitucional.

Una segunda manifestacin del impacto de la globalizacin en

lo jurdico se encuentra en las presiones de modificacin que
experimentan los ordenamientos jurdicos de los Estados como
consecuencia de la suscripcin de acuerdos comerciales propios
de los procesos de cooperacin y de integracin econmica.

Un tercer impacto del proceso de globalizacin en el

ordenamiento jurdico interno de los Estados se produce como
consecuencia de las resoluciones dictadas por tribunales
internacionales que, en forma creciente, han ido abordando la
resolucin de cuestiones que, hasta hace escaso tiempo, eran

19
Comercio Exterior

competencia exclusiva de las jurisdicciones nacionales y que

instan, asimismo, a la modificacin de los ordenamientos
jurdicos internos de los Estados.

3.5. Efectos de la globalizacin en la sociedad.

Desde hace unas dcadas, cuando inicio el proceso de
globalizacin en el mundo, uno de los sectores en los cuales ha
tenido un mayor impacto es sin duda alguna el social. Para
poder analizar los efectos causados por la globalizacin en el
mbito social, primero tenemos que saber que estos estn muy
relacionados con los efectos causados en lo poltico.

Para empezar, tenemos que decir que la internacionalizacin de

la poltica y la economa ha generado la interdependencia,
interconexin e interrelacin de los estados y pueblos del
planeta. Esta rpida internacionalizacin poltica y econmica
ha llevado a las sociedades ha construir una especie de
sociedad global, en la cual las frontera entre lo internacional y
lo domestico son cada ves ms tenues.

Esta emergente sociedad global, que no es homognea ni

unificada, y que refleja tanto las complejidades y
contradicciones introducidas por la globalizacin, como los
conflictos de las sociedades domsticas, tiene sus propios
cdigos y reglas legales, cuestiona al llamado estado-cntrico,
tiende a promover la gobernabilidad en mbitos y reas del
sistema internacional, ms all o en asociacin con la accin de
gobiernos, y crea nuevas condiciones que reflejan la dinmica
del poder a nivel internacional y del mismo papel del mercado y
el estado.

En este punto surge una pregunta, todos los pases del globo
estarn incluidos en esta sociedad global?. En cierto modo es
as, son sin duda alguna los pases industrializados los que dan
las pautas y dictaminan las reglas de esta sociedad global,
dejando excluidos a los pases subdesarrollados. Un ejemplo de
lo anterior lo podemos encontrar en los pases de
Latinoamrica, los cuales desde hace unas dcadas han tenido
que abrir sus frontera a la exportacin y al continuo comercio
con otros pases. Esta apertura de las fronteras e integracin en
el comercio mundial ha ocasionado la entrada de los pases
Latinoamericanos al mundo globalizado, pero tambin ha
causado que la llegada de nuevos productos y tendencias a las
economas locales vallan deteriorando poco a poco la sociedad
y cultura domestica para darle paso a la sociedad global,
sociedad en la cual una vez adentro es casi imposible salir.

20
Comercio Exterior

4. Crticas a la globalizacin.
Desde sus inicios la globalizacin ha tenido partidarios, los cuales
creen que los beneficios de esta se reflejaran a mediano plazo, y
contradictores, los que piensan que la globalizacin solo es un
proceso que hace crecer la brecha entre los pobres y los ricos.

Para las personas y los grupos que apoyan la globalizacin, algunos

de los puntos a favor que tiene son los siguientes:

El aumento del conocimiento, el cual es impulsado por los

nuevos adelantos tecnolgicos y los descubrimientos cientficos,
los cuales sin duda han beneficiado a la humanidad.
Se ha propiciado la comunicacin continental del sector laboral
para coordinar acciones en defensa de los trabajadores. Los
sectores vulnerables se han reconocido y han buscado
soluciones comunes, globalizndose la resistencia y las
alternativas.
El proceso global ha permitido algunos espacios de
democratizacin y redistribucin del poder en el mbito local, lo
que puede ser aprovechado por la sociedad civil.
La integracin internacional de redes de comercio justo para los
pequeos y medianos productores de la regin.

Por otra parte los grupos que van en contra de la globalizacin, que
son una gran mayora, afirman que la globalizacin es un proceso con
fines econmicos, y ven en este las siguientes desventajas:

El proceso de transformacin muestra dificultades para asumir

la existencia y beligerancia de sociedades pluralistas y
multitnicas.
Los derechos de propiedad intelectual colectiva no son
reconocidos porque se promueve un proceso de concentracin y
privatizacin del conocimiento y de los saberes, violentando el
derecho que tienen los pueblos sobre sus recursos y
conocimientos.
La apertura de los mercados no marcha al mismo ritmo de las
condiciones de los migrantes, provocando que la fuerza laboral
migrante vea violados sus derechos.
El control de las decisiones escapa de nuestros pases ya que se
encuentran en el mbito internacional. En cierto sentido los
organismos internacionales son cmplices de las acciones que
deslegitiman a los gobiernos nacionales.
La direccionalidad que se impone al proceso desde los
organismos internacionales, est provocando el surgimiento de
al menos dos tipos de humanidad, los que estn inmersos en el
circuito global y los que ya quedaron excluidos.

21
Comercio Exterior

La exclusin poltica implica la prdida de capacidad para

negociar provocando la prdida de legitimidad de los gobiernos,
lo que les impide presentar propuestas elaboradas a partir del
consenso social.

22
Comercio Exterior

SESIN II
EVOLUCIN HISTORICA DEL COMERCIO EXTERIOR

1. El Comercio y el Hombre en la Antigedad

El comercio es una actividad humana muy antigua. En efecto, el
hombre primitivo ya comerciaba y lo haca para satisfacer sus
necesidades bsicas y obedeciendo a su naturaleza eminentemente
social. Los primeros intercambios se hicieron entre tribus a travs del
trueque, trmino que proviene del verbo "trocar" y que significa
entregar una cosa a cambio de otra. Sin embargo, conforme las
transacciones econmicas se fueron haciendo ms complejas, el
comercio en base a trueque fue mostrando importantes
inconvenientes.

En primer lugar, surgi la dificultad para valorizar los productos que

se intercambiaban. Un asunto es trocar algn alimento por ganado
establecindose una relacin de intercambio conveniente y otro
asunto muy distinto es tratar de intercambiar tres, cuatro o ms
productos al mismo tiempo, pues en estas circunstancias la
valorizacin resulta muy difcil.

Por otro lado, se presentaban adicionales inconvenientes como la

dificultad para trasladar permanentemente los productos que se quera
vender o el hecho que no siempre se necesitaba ese producto en
particular. En este contexto surgi la moneda como un instrumento
facilitador del intercambio, lo que se constituyo en su funcin bsica
adems de las funciones de unidad de cuenta y reserva de valor que
adquiriran importancia posteriormente.

Como seala el historiador de las principales monedas Ren Sdillot:

Cuando aparecen las primeras monedas para los pagos
internacionales, monedas animales, vegetales, o minerales,
se imponen por s mismas, sin que sea necesario convenirlo
expresamente.... La primera gran moneda internacional es el
cauri, esa concha blanco- amarilla clara, semejante a la
porcelana que recogen antes y despus de las grandes
mareas los indgenas de las Islas Maldivas, en el Ocano
Indico. Desde este centro ha irradiado durante siglos hacia el
este hasta Indonesia, Filipinas, Nueva Zelanda hacia el norte,
la India, Indochina y China; hacia el oeste, todo el continente
africano hasta Mauritania. El cauri se ha empleado como joya,
atesoramiento y moneda de pago.... ha sido para muchos
pueblos durante siglos - y an milenios- el instrumento
universal de pagos."

El surgimiento de la moneda, las conquistas de nuevos territorios ( que

1
Comercio Exterior

implicaban, a su vez , nuevos mercados ) y los adelantos tecnolgicos

que facilitaban la produccin y el transporte fueron constituyndose
en factores propagadores del comercio y dndole cada vez un mayor
alcance internacional. Pero quizs el factor ms importante que ha
estimulado el comercio internacional tiene que ver - como ya hemos
anotado anteriormente- con lo que Adam Smith destacaba en el
sentido que la divisin del trabajo y la especializacin tienen su
limitante en el tamao del mercado. Smith afirma al respecto: " As
como la facultad de cambiar motiva la divisin del trabajo, la
amplitud de esta divisin se halla limitada por la extensin del
mercado. Cuando este es muy pequeo, nadie se anima a
dedicarse por entero a una ocupacin, por falta de capacidad
para cambiar el sobrante del producto de su trabajo, en
exceso del propio consumo, por la parte que necesita de los
resultados de la labor de otros"
Por lo tanto, el desarrollo del comercio internacional es una condicin
fundamental para expandir la actividad econmica.

Leyendo la Biblia nos podemos dar cuenta de lo antiguo que es el

comercio. Precisamente, en el Antiguo Testamento encontramos,
por ejemplo, referencias claras a actividades comerciales entre
lejanas tierras durante el reinado de Salomn, el sabio gobernante
de Israel. As, en 1-REYES, 10 (27-29) se seala:
"Salomn hizo que la plata fuera tan abundante en
Jerusaln como las piedras, y los cedros tan numerosos
como los sicmoros" en la llanura. Los caballos de
Salomn venan de Cilicia. Se traa de all un carro
por seiscientas monedas de plata y un caballo por ciento
cincuenta. En iguales condiciones se los exportaba para
todos los reyes de los heteos y para los reyes de Aram.
Los mercaderes de Salomn eran los que hacan todos
estos trmites."

Haba, en consecuencia, una intensa actividad comercial: Salomn

venda a los heteos del norte carros de Egipto, y a los egipcios les
venda caballos heteos adquiri tambin naves de Tarsis y compr oro
y perfumes en las costas de frica.

2. El Comercio en el Lejano Oriente y Egipto.

En el Lejano Oriente, desde tiempos muy remotos, se desarroll
tambin una importante actividad comercial, especialmente
entre India, China y Japn. Los europeos siempre se sintieron
atrados por estos pueblos especialmente por sus productos
exticos como perfumes y ungentos. A travs del Golfo
Prsico se desarroll el comercio entre Oriente y

2
Comercio Exterior

Occidente.
Por otro lado, los egipcios tambin gustaron de comerciar
especialmente organizando caravanas hacia Etiopa, Nger y otros
lugares. Como lo describe detalladamente el historiador Jacques
Pirenne, durante el apogeo del Imperio Egipcio (del 1450 al 1372
a.de C. aproximadamente), las relaciones por mar y tierra eran
constantes:

Los Chipriotas importan cobre de los puertos del Delta.

El propio Rey de Alasia manda cantidades
importantes de metal y de madera a cambio de
plata, jarras de aceite, caballos, carros, una cama de
madera incrustada en oro y vestidos femeninos.
Naves fenicias remontan el Nilo hasta Tebas. En el
pas los cretences realizan un activo comercio de
cermicas y aceite de oliva, e importan cobre, plata,
estao y madera, transportando a las islas y Grecia,
de regreso, productos manufacturados egipcios y
artculos arbigos".

En esta poca el comercio cretense domina todo el

Mediterrneo y es tal su importancia que los Reyes de la XVIII
Dinasta Egipcia construyeron un gran puerto en la Isla de
Faros (que fue el origen de Alejandra) para recibir a los
marinos cretences, que hacan de intermediarios entre los
egipcios y los otros pueblos del Mediterrneo Oriental. Fue un
periodo en el que se busc expandir al mximo las relaciones
comerciales de Egipto.

3. Los Fenicios y las Principales Rutas Comerciales

Los fenicios fueron unos grandes navegantes y lograron tener la
mejor flota del Mediterrneo entre el Siglo XII y el Siglo VIII
a.de C. Sus conocimientos astronmicos y sus mejores
embarcaciones les permitieron emprender arriesgados viajes y
convertirse en los comerciantes mas intrpidos de la
antigedad. De la India traan canela; de Arabia, oro e incienso;
de Egipto, algodn y vinos; de Siria, lana; de Armenia, caballos,
etc.
Con estos productos iban a lo largo del Mediterrneo
estableciendo contactos y comerciando con diferentes pueblos.
En Occidente buscaban metales como el oro, plata, cobre,
hierro y estao as como animales y esclavos; a cambio ofrecan
los productos que traan de Oriente. Tiro y Sidn fueron las dos
ciudades ms importantes de Fenicia, y, por supuesto, los
centros comerciales ms importantes de la poca en Occidente

3
Comercio Exterior

hasta que Alejandro Magno las conquist.

Durante estos aos las principales rutas comerciales que se
haban establecido eran las siguientes:

Por tierra: Desde Babilonia hasta Samarcanda en la India y

alrededor del Mediterrneo (se organizaban caravanas con
camellos).
Por mar: A travs del Mediterrneo y el Mar Negro; y, por el
Ocano Indico y el Golfo Prsico.

Adam Smith al destacar las ventajas del transporte

acutico para el comercio internacional seala: "...es
cosa natural que los progresos del arte y de la
industria se fomentasen donde tales facilidades
convirtieron al mundo en un mercado para toda
clase de productos del trabajo; en cambio tales
progresos tardaron mucho en extenderse por las
regiones interiores el pais...' Las naciones que fueron
civilizadas, en primer lugar, de acuerdo con los ms
autnticos testimonios de la historia, fueron aqullas
que moraban sobre las costas del Mediterrneo.
Este mar, el mayor de los mares interiores
conocidos del mundo, desconoce la fuerza de las
mareas y , por eso, las olas se deben nicamente a
la accin del viento.... Pasar las Columnas de
Hrcules, o sea transponer el Estrecho de Gibraltar ,
se consideraba en el -mundo antiguo la empresa de
navegacin ms admirable y arriesgada..: En estos
tiempos los navegantes (y comerciantes) buscaban
efectivamente navegar sin perder de vista la costa debido
a que todava no se conoca la brjula y el Mar Mediterrneo
daba esta tranquilidad.

4. El Comercio en Grecia y en el Imperio Romano

Los griegos no se destacaron precisamente por tener un
comercio muy desarrollado e incluso algunos de los
principales filsofos griegos no miraban con buenos ojos al
comercio y a los comerciantes. Sin embargo, los griegos no
producan lo suficiente para satisfacer las necesidades bsicas
de su poblacin y por ello se vieron en la necesidad de
comerciar con otros pueblos.

Platn (428 - 347 348 a. de C.) analiza con profundidad las

razones por la que surge el comercio en su famosa obra "La
Repblica". En el Libro Segundo afirma:
Cmo irn mejor las cosas, haciendo uno slo muchos

4
Comercio Exterior

oficioso limitndose cada uno al suyo propio? Irn mejor

si se limita cada uno al suyo propio ... Si queremos, en
efecto, que todo marche bien, el labrador no debe hacer
por s mismo su arado, su azadn, ni las dems
herramientas aratorias. Lo mismo sucede con el
arquitecto, el cual necesita muchos instrumentos; y lo
mismo con el zapatero y con el tejedor He aqu que
tenemos ya necesidad de carpinteros, herreros y otros
obreros de esta clase, que tienen que entrar en nuestro
pequeo Estado que de este modo se agranda... Es casi
imposible que un Estado encuentre un punto de la
tierra en el que pueda sacar todo lo necesario para su
subsistencia.... Tambin tendr necesidad nuestro
Estado, por consiguiente, de que vayan algunas personas
a los Estados vecinos a buscar lo que le falta.... Pero-
estas personas darn la vuelta sin haber recibido
nada si no llevan para cambiar cosas que all se
necesitan.. Por lo tanto, no basta que cada uno trabaje
para el Estado, porque tendr que trabajar tambin
para las necesidades de los extranjeros... Habr
necesidad de gentes que se encarguen de la
importacin y exportacin de los diversos objetos que
se cambian. Los que tal hacen se llaman
comerciantes.... Luego se necesitar un mercado y una
moneda , signo del valor de los objetos cambiados ...
No es acaso esta cita una excelente explicacin - para aqulla
poca y an para la nuestra - de temas como la
especializacin, la satisfaccin de las necesidades de los
consumidores, las ventajas del comercio internacional y la
utilidad de la moneda?

Aristteles (384 - 322 a. de C.) distingue entre un tipo de

adquisicin "natural" y un tipo de adquisicin "antinatural" y
considera al comercio como un cambio natural pues, en su
origen, su nico fin era el satisfacer necesidades naturales.
Dice Aristteles: "... En su origen, el cambio no se
extenda ms all de las primeras necesidades, y es
ciertamente intil en la primera asociacin, la de la
familia. Para que nazca es preciso que el crculo de la
asociacin sea ms extenso.... Este es el nico cambio
que conocen muchas naciones brbaras, el cual no se
extiende a ms que al trueque de las cosas
indispensables; como, por ejemplo, el vino que se da en
cambio de trigo.

El filsofo griego relaciona luego el comercio internacional con

el origen de la riqueza y el surgimiento de la moneda: "...aqu es
donde puede encontrarse lgicamente el origen de la

5
Comercio Exterior

riqueza. A medida que estas relaciones de auxilios

mutuos se transformaron, desenvolvindose mediante la
importacin de los objetos de que se careca y la
exportacin de aquellos que abundaban, la necesidad
introdujo el uso de la moneda, porque las cosas
indispensables a la vida son naturalmente difciles de
transportar."

En sta poca se lleg a despreciar el comercio cuando se

aleja de sus fines naturales y se hace para generar riqueza. "
El dinero es el que parece preocupar al comercio,
porque el dinero es el elemento y el fin de sus
cambios; y la fortuna que nace de esta nueva rama
de adquisicin parece no tener realmente ningn
lmite..." y agrega que el comercio se di vida"...en tres ramas
diversamente lucrativas: comercio martimo, comercio
terrestre y comercio al por menor..:

Pero, mientras el pensamiento predominante en la poca le daba

al comercio un tratamiento tico, el fenmeno segua
desarrollndose y hacindose cada vez ms complejo. En la
poca de Pericles (495 - 429 a. de C. ), Jefe de Estado
Ateniense, el puerto del Pireo llego a ser un muy importante
centro comercial. Como seala Alberto Malet, este
puerto"...fue almacn o depsito de los trigos de Tracia y
de Egipto, de la pesca del mar Negro, de los metales del
norte, de los tapices y telas de Oriente, de los
cedros, de la prpura y de la cristalera de Fenicia,
del lino de Egipto, y de los vinos y frutos de las
islas...."

De los romanos y su vinculacin al comercio podemos

destacar su lucha contra los piratas que se haban
convertido en el principal enemigo del flujo de mercancas
por va martima, confirmando desde esa poca que la
seguridad es esencial para la normal marcha del comercio.
Tambin construyeron importantes puertos en el Mediterrneo
como el de Ostia preparados para buques veleros y de mayor
tamao y capacidad de carga.

Roma lleg a ser la ciudad ms importante de Occidente y, por

supuesto, a ella llegaban productos de todo el mundo incluidas
las fieras salvajes que utilizaban en el circo. Ya en la poca de
la decadencia del Imperio, con Dioclesiano, surgen las
primeras asociaciones comerciales con fines de proteccin y
ayuda mutua tal como la " naviculari marini".

6
Comercio Exterior

5. El Comercio en la Edad Media

Durante la Edad Media, el comercio de Occidente
experiment un notable retroceso. Recordemos que entre las
caractersticas principales de la economa feudal estaba el
autoabastecimiento; todo giraba alrededor del feudo como una
especie de miecroregin sin conexin con los otros feudos. El
comercio era en s mismo un elemento desintegrados de esa
rgida estructura feudal y por eso no se le promovi durante
varios siglos.
El pensamiento econmico que se desarrolla en esta poca est
muy vinculado a concepciones de tipo tico-moral en relacin a
temas como la propiedad, el comercio, la moneda y la usura (tasa
de inters) Santo Toms de Aquino (1225 - 1274 ) en su libro "La
Suma Teolgica" afirma : "...Todo lo puede el dinero en
opinin de los infinitos necios, que slo saben de -bienes
corporales que se obtienen con el dinero .... Con el dinero
pueden adquirirse todos los bienes del comercio, pero no
los espirituales, que no pueden venderse". El comercio,
como otros fenmenos econmicos, se explica en esta poca en
relacin a si se considera adecuado o inadecuado, mas no se da
una explicacin sobre su naturaleza, lo que s ocurrir aos ms
tarde con los economistas clsicos.

Contrariamente a lo que ocurra en Occidente, en la parte oriental

de lo que fue el Imperio Romano (Bizancio), el Emperador
Justiniano foment el comercio con China a travs de dos rutas:
por va terrestre a travs de Persia y por va martima por el
Golfo Prsico, el Ocano Indico y Ceiln ( isla que actualmente se
denomina Sri Lanka). Consiguieron importar gusanos de seda
desde China y crearon en Bizancio una industria de la seda.

Los brbaros se fueron asentando paulatinamente en los

territorios conquistados y, poco a poco, la actividad comercial se
fue recuperando. Hacia el Siglo XI d. C. Venecia y Flandes se
constituyeron en dos ncleos comerciales muy importantes. Los
venecianos comerciaban directamente con Siria y Egipto a los que
compraban perfumes de todo tipo que, a su vez, distribuan por
toda Europa. Por su parte, los flamencos importaban lana de
Inglaterra y Castilla y confeccionaban tejidos que luego vendan.

Con el auge del comercio surgieron las factoras que se ubicaban

en todos los puertos importantes. Las factoras eran grandes
almacenes en los que se depositaban las mercaderas en espera
de la llegada del barco en el que iban a ser transportadas. Las
caravanas que llegaban por tierra guardaban all sus productos

7
Comercio Exterior

para ser embarcados posteriormente. As, las factoras de la Edad

Media son el antecedente de los actuales Almacenes Generales de
Depsito en el comercio exterior. Las factoras ms
importantes del Mediterrneo fueron las de Constantinopla,
Caffa, Acre, Beirut, Antioqua y Trpoli, entre otras.
Mientras esto ocurra en el Mediterrneo, en el norte de Europa,
en el Mar Bltico, hacia fines del Siglo XII varias ciudades de la
costa se asociaron con fines comerciales y para defenderse de los
temibles vikingos. El centro comercial .ms importante era la
ciudad de Lubeck y desde ah se consolid la Liga Hansetica
creando factoras desde Espaa hasta Rusia (entre las que
destacan: Gotland, Novogorod, Pars, Londres y Brujas).
En esta poca, las principales rutas comerciales eran las
siguientes:
a) Por tierra haban tres grandes caminos
Desde el Mar Bltico hasta Venecia,
Siguiendo el curso del Ro Danubio, hasta el Mar Negro,
Desde Brujas a Marsella, siguiendo el curso del Ro Rhin. Las
rutas terrestres seguan pues el curso de los principales ros
navegables.
b) Por mar haban tambin tres grandes rutas:
A travs del Mar del Norte,
De Gnova hacia Oriente Medio y de ah hacia China e India,
De Bizancio a Creta y a Oriente Medio.

En esos aos la navegacin haba mejorado enormemente con la

utilizacin en toda Europa de un invento chino muy antiguo: la
brjula. Se va consolidando desde entonces un cambio
cualitativo en el comercio internacional que pasa de ser un
comercio intracontinental a un comercio intercontinental, proceso
que posteriormente se acelerar con los descubrimientos
geogrficos y el invento de la mquina de vapor que permitir
viajes ms rpidos por la va martima.

Tambin habra que mencionar la participacin de los rabes en el

comercio internacional que, aunque al principio no fue muy
intensa, desde la unificacin conseguida por el Profeta Mahoma,
se expandieron fuera de su pennsula llegando a dominar el
norte de frica y la Pennsula Ibrica adems de varias islas del
Mediterrneo. Con sta expansin se desarroll su economa y su
comercio; Bagdad, Damasco y El Cairo se convirtieron en los
centros comerciales ms importantes.

6. Las Ferias, los Mercados y las Instituciones

Bancarias : Factores que Promueven el Comercio
Internacional

8
Comercio Exterior

El desarrollo de los mercados y la organizacin de las Ferias

constituy un definitivo impulso, primero al comercio local y
despus al comercio internacional. Una de las Ferias ms
importantes fue la de Champaa, regin francesa famosa por sus
vinos, que se encuentra ubicada entre Flandes y el Norte de Italia.
Las ciudades feriales gozaban de una serie de privilegios que les
otorgaba el Rey. En efecto, stas tenan proteccin especial, y
durante los das de Feria se suspendan los juicios y las
ejecuciones. La propia Iglesia levantaba la prohibicin de la usura
(trmino que se utilizaba para describir el prstamo de dinero a
cambio de un inters) durante los das que duraba el evento ferial.

Por otro lado, un factor que tambin ha influenciado

positivamente en el desarrollo del comercio internacional ha sido
el crecimiento experimentado por las actividades de los bancos.
Los antecedentes ms remotos de las actividades bancarias se
encuentran 2000 aos a.de C.. en Babilonia. La aparicin posterior
de la moneda favoreci las operaciones bancarias que se
generalizaran en Grecia y Roma. La condena de la Iglesia a la
prctica de la usura hizo que durante buena parte de este
perodo la actividad bancaria se mantuviera relativamente
estancada.

En esa poca las actividades bancarias estuvieron

bsicamente a cargo de los judos, los templarios (que
ayudaron a financiar las Cruzadas a Tierra Santa) y los
lombardos.
En esta poca se ide la "letra de pago", documento por el
que se comunicaba a un banquero de otra ciudad que pagase
al portador una cantidad determinada de dinero. Con ello se
dio un paso importante en el fomento del comercio pues los
comerciantes estaban expuestos a continuos asaltos en los largos
e inseguros caminos. La "letra de pago" es el antecedente de lo
que hoy se conoce como la "letra de cambio" ampliamente
utilizada en las operaciones comerciales.

7. El Comercio Internacional durante el Siglo XVI

Como hemos visto anteriormente, en la Antigedad y en la
Edad Media, el comercio internacional no tena el carcter
general que en nuestros das presenta. Charles Gide apunta
al respecto: "...Estaba en manos de algunos pueblos
pequeos, quienes, por razn de su situacin martima
-Tiro y Cartago en la Antigedad, las Repblicas de Italia
o las ciudades de la Hansa en la Edad Media, Holanda a
principios de la historia moderna- haban monopolizado el
comercio y los transportes. Los dems pueblos
desempeaban un papel puramente pasivo."'

9
Comercio Exterior

Durante el Siglo XVI se produce una reorientacin del

comercio desde el Mediterrneo y el Bltico, donde haba
estado concentrado hasta entonces, hacia el Ocano Atlntico.
Lo anterior est muy relacionado al descubrimiento del
continente americano por Cristbal Coln a fines del siglo anterior
y al mayor conocimiento del frica por parte de los
portugueses. El descubrimiento de "nuevos mundos" impuls a
comerciantes, navegantes, misioneros, colonos y aventureros a
emprender largos viajes por va martima. Los "nuevos
mundos" implicaban tambin "nuevos mercados". A partir de
esos aos, el comercio internacional por mar se convirti en
el ms importante por ser una va ms rpida, ms segura y
ms barata.
Se empiezan a desarrollar las empresas comerciales,
generalmente individuales o familiares. Entre estas ltimas
destacan la familia Fugger, la familia Affaitadi y la familia
Mdicis. En estos aos se ampla el uso de la "letra de cambio"
como documento negociable y endosable a favor de un tercero. Se
empez entonces a comprar bienes sin dinero, tan slo con la-
firma de una serie de "letras" con un vencimiento determinado y a
negociar esos documentos valorados.
El comercio intercontinental se desarrollaba bsicamente entre
Amrica, Espaa y Portugal. Llegaban a Europa nuevos
productos, especias . o substancias aromticas, azcar,
pimienta, madera del Brasil, as como oro y plata de Amrica del
Sur. Espaa, Inglaterra y Holanda se constituyeron en las
potencias comerciales de la poca.

8. El Mercantilismo.
Desde fines del Siglo XVI y, de manera ms evidente, durante los
Siglos XVII y parte del XVIII se desarroll la denominada" poca del
Mercantilismo". Se difunden entonces ideas como aquella que
asociaba la riqueza de un pas a la cantidad de metales preciosos
(oro y plata) que pudiera atesorar; posteriormente se considerar
que las exportaciones deben ser mayores que las importaciones; y,
en una etapa ms desarrollada se considerar que lo importante
es exportar productos manufacturados.

Gide analiza el entorno en el que surge el mercantilismo y las razones

por las que empieza a ser importante la competencia a nivel
internacional: "Cuando los grandes Estados modernos comenzaron
a constituirse, en los Siglos XVI y XVII se produjo un cambio
importante en el comercio internacional por dos razones:

1. Porque esos grandes Estados manifestaron la

pretensin de constituirse en mercados nacionales, de

10
Comercio Exterior

producir lo que necesitaban y de bastarse a s mismos.

2. Porque la apertura de las grandes rutas martimas

del mundo dio al comercio internacional un desarrollo hasta
entonces desconocido. La competencia
internacional...comenz a hacerse sentir desde el da en
que dicho o comercio se hall en condiciones de transportar
artculos de consumo corrientes, tales como los paos de
Flandes. Entonces fue cuando se constituy un conjunto
de teoras...que han recibido el nombre de mercantilismo.

Xavier Scheifler, por su parte, considera que "los autores

que generalmente se catalogan bajo la etiqueta de
"mercantilistas" no conocieron nunca esta denominacin, que
proviene de Adam Smith... El Mercantilismo no es una
escuela, sino nicamente todo el conjunto de recetas
econmicas que busca un objetivo: el enriquecimiento del
Prncipe, en los primeros siglos, y de la Nacin en el Siglo
XVIII":

El Mercantilismo tom una forma particular segn el pas o

pases donde se practicaba. As, el Mercantilismo Espaol fue
esencialmente metalista (bullonista); el holands y el britnico
fue un mercantilismo de naturaleza financiera y comercial, y el
francs un mercantilismo industrial. Entre los mercantilistas ms
destacados podemos mencionar a Josiah Child (1630-1699),
Thomas Mun ( 1571-1641) y William Petty ( 1623-1687 ) en
Inglaterra ; Jean Bodin (1530-1596) en Francia; Antonio Serra en
Italia ; y, Juan de Mariana en Espaa.

Thomas Mun, por ejemplo, public en 1621 su "Discurso

acerca del Comercio de Inglaterra con las Indias Orientales"
y ms tarde escribi su famosa obra "La Riqueza de
Inglaterra por el Comercio Exterior que fue publicada por
su hijo en 1644. Para Mun el medio para aumentar la
riqueza es el comercio exterior. "La regla que se ha de
observar en el comercio para obtener la acumulacin de
metales preciosos es la de vender ms en valor de lo que
importamos:
Es a los mercantilistas a quienes se les atribuye la idea de
utilizar los derechos de aduana para dificultar la entrada
de productos extranjeros y desarrollar la industria
nacional a lo que se denomina el "proteccionismo".
Fueron los mercantilistas los que asesoraron a "Cromwell
en Inglaterra, Colbert en Francia, que fueron los primeros
hombres de Estado que crearon un verdadero y completo
sistema proteccionista".

11
Comercio Exterior

9. El Comercio Internacional en los Siglos XVIII y XIX

En el Siglo XVIII el mundo empieza a experimentar los
beneficios de la denominada "Primera Revolucin
Industrial". A los importantes cambios tecnolgicos y al
fenmeno del "maquinismo" se aaden la ampliacin de los
mercados, el desarrollo de los medios de transporte,
importantes cambios institucionales e incluso cambios en la
mentalidad de los agentes econmicos, y todo ello influye en
el comercio internacional. En este Siglo la flota de barcos
ingleses es impresionante. Se construyen navos ms
grandes y ms rpidos con diseos modernos que aumentan
su capacidad de carga y exigen tripulaciones ms
profesionales y experimentadas. El comercio se intensifica;
Europa consume cada vez ms azcar, caf, algodn, tabaco,
t, seda, tejidos de algodn, estampados, porcelanas y, a
cambio, exporta productos manufacturados. Este comercio
se orienta fundamentalmente hacia el Oeste de manera que
decaen antiguos puertos como el de Venecia y adquieren
importancia como centros comerciales Londres, Bristol,
Liverpool, Burdeos, Copenhague, entre otros.

En 1775 apareci publicado el libro de Richard Cantillos titulado:

"Ensayo sobre la Naturaleza del Comercio en General" en el que
el autor realiza una explicacin acerca de la importancia de los
gastos de transporte y su incidencia en la competitividad.
Afirma: "Los gastos de transporte aumentan
considerablemente el precio de las cosas que se remiten a lejanos
pases, pero estos gastos son bastante mdicos en los Estados
martimos, donde existe una navegacin regular para todos los
puertos extranjeros, gracias a la cual casi siempre se encuentran
naves dispuestas a hacerse a la vela, transportando cuantas
mercancas se les confa, por un flete muy razonable. No ocurre lo
mismo en los Estados donde la navegacin no es floreciente. Precisa
en ellos construir navos expresamente para el transporte de
mercaderas, lo que, en ocasiones, se lleva todo el beneficio; la
navegacin en tales casos resulta muy costosa, circunstancia que
desalienta por completo el Comercio. En este contexto de
profundas transformaciones econmicas y sociales y de
verdadera efervescencia comercial se empiezan a acumular capitales
y muchos comerciantes se convierten en solventes hombres de
negocios. Tambin se hace ms evidente el proceso de
interdependencia entre pases. Los pases se especializan cada vez
ms y exportan de acuerdo a sus ventajas comparativas.

El Siglo XIX es un perodo de grandes inventos como el ferrocarril y

el telgrafo que tambin tienen gran repercusin en el comercio

12
Comercio Exterior

internacional. Se realizan asimismo importantes obras de

ingeniera que facilitan el transporte martimo y se inician los
trabajos de dos canales de estratgica ubicacin e importancia:
Suez y Panam. El primero comunica el Mediterrneo - cuya nica
salida era hasta entonces el Estrecho de Gibraltar- con el Mar Rojo y,
por lo tanto, con el Ocano Indico, mientras que el segundo
comunica dos grandes ocanos: el Atlntico y el Pacfico; ambos
permiten un importante ahorro de tiempo y dinero para el transporte
martimo de mercaderas. Ya no son estas pocas de comerciantes
propietarios de pequeas naves que navegan en busca de productos
nuevos; tampoco son tiempos de asociaciones comerciales de tipo
familiar como las que originalmente se formaron. Son ms bien aos
en los que se crean grandes sociedades comerciales y se empiezan a
suscribir tratados comerciales entre dos o ms pases. Y,
paralelamente, van surgiendo asimismo bancos comerciales
internacionales con una amplia red de sucursales y una diversidad de
operaciones de financiamiento que ponen a disposicin de los
operadores del comercio internacional.

10. El Comercio Internacional en el Siglo XX.

El comercio internacional de nuestros das es igual de fascinante que
el que conocieron los primeros comerciantes, pero es tambin ms
diversificado y complejo. Desde los aos cincuenta, con la invencin
de la computadora, la participacin de los servicios en el
comercio internacional ha crecido sustancialmente; los adelantos
en los campos de la informtica, telemtica, robtica, transportes (en
este siglo se incorporan la aviacin comercial y los grandes camiones
de carga) as como en la biotecnologa y en la ciencia de los nuevos
materiales, han planteado nuevos retos para el comercio
internacional, con mayores exigencias de eficiencia y calidad, lo que
ha obligado a las empresas a buscar liderazgos competitivos
sostenibles.

Los cambios tecnolgicos son muy rpidos y tienen efectos tanto en la

produccin como en la comercializacin. Slo por poner un ejemplo
reflexionemos sobre el hecho que, hasta mediados de los aos
ochenta, las empresas que participaban en el comercio internacional
se comunicaban y hacan sus pedidos y cotizaciones va telex ; hacia
fines de esa dcada prcticamente ya no haban -en las empresas
aparatos de telex pues estos haban sido reemplazados totalmente
por el telefax y, en los aos noventa, las comunicaciones y
transacciones se hacen por correo electrnico , con los consiguientes
efectos positivos en tiempos y costos , y todo ello ha ocurrido en
menos de diez aos.

Podramos citar muchos otros ejemplos igualmente espectaculares

13
Comercio Exterior

como el desarrollo de los mega-puertos, la mayor rapidez y

capacidad de bodega para el transporte de carga con los buques
celulares de tercera generacin; la importancia del uso de
contenedores y el desarrollo de tecnologas para lograr la adecuada
conservacin de productos perecibles de exportacin hasta que
lleguen a sus mercados de destino con los contenedores "de atmsfera
controlada"; la organizacin de Ferias Especializadas; la venta a
travs de catlogos, el consumo mediante tarjetas de crdito, etc.

Por otro lado, los consumidores del Siglo XX son ms exigentes y

mejor informados y la mentalidad de los empresarios tambin ha
cambiado orientndose fundamentalmente a satisfacer las exigencias
del cliente; se trabaja entonces para que el cliente o consumidor final
tenga un buen producto y un buen servicio y, al mismo tiempo, se
hacen permanentes esfuerzos para reducir los costos y lograr tina
organizacin flexible en la empresa.

Hoy en da, para que un producto sea competitivo, es tan importante

que sus costos de produccin sean bajos como que el costo de la
distribucin fsica internacional sea tambin bajo. Nos referimos a los
costos de transporte, almacenamiento, servicios de financiamiento,
seguros, aseguramiento de calidad, certificacin sanitaria, aduanas,
envase y embalaje y otros costos que, en conjunto, pueden marcar la
diferencia entre poder exportar o no.

El comercio de fines del Siglo XX exige, por lo tanto, no slo

empresas exportadoras competitivas sino tambin un entorno
competitivo, lo que significa que existan clientes exigentes,
mercados locales dinmicos, proveedores comprometidos con la
excelencia en el servicio, factores de produccin de alta calidad,
buena infraestructura, permanente capacitacin, polticas
macroeconmicas adecuadas, es decir, un esfuerzo general por lograr
una participacin exitosa en el comercio internacional.

Hemos podido apreciar cmo, a lo largo de la historia, el comercio

internacional ha tenido una orientacin Oriente- Occidente la que
se ha mantenido substancialmente durante el Siglo XX. Desde la
finalizacin de la Segunda Guerra Mundial y, de manera especial, en
los ltimos treinta aos, se han consolidado tres ejes comerciales de
importancia: el de EE.UU. que es -individualmente considerado - la
primera potencia comercial del mundo; el de Europa Occidental,
liderado por Alemania; y el asitico liderado por Japn. Estos, tres ejes
comerciales explican las tres cuartas partes del comercio mundial.

14
Comercio Exterior

Al mismo tiempo, se han consolidado o creado Bloques Regionales de

Integracin que constituyen poderosas fuerzas comerciales como la
Unin Europea o el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
(TLQ respectivamente. En Amrica Latina, los pases hacen esfuerzos
por avanzar en las diferentes etapas de la integracin (que
inicialmente es bsicamente comercial) en Bloques como la
Comunidad Andina, el MERCOSUR o el Mercado Comn
Centroamericano (MCCA).

El debate que, desde la poca del mercantilismo, se planteaba entre

los que son partidarios del liberalismo comercial y los que defienden
el proteccionismo, en esta poca se relaciona a las diferentes
posiciones que tienen multilateralistas (que propician el libre
comercio) y regionalistas (que sostienen la conveniencia de
consolidar los Bloques Regionales de Integracin). Los primeros
consideran -como refiere Jagdish Bhagwati - que: "... los Bloques
Comerciales pueden ser buenos en principio, pero es probable
que sean malos en la prctica"; por su parte, los regionalistas -
entre los que destaca Paul Krugman - piensan que"... los Bloques
Comerciales son malos en principio, pero buenos en la prctica".
Lo que aadiramos nosotros es que si los Bloques de Integracin son
buenos o malos no es lo ms importante; se trata ms bien de analizar
si contribuyen o no y de qu manera al crecimiento y al mayor
bienestar mundial.

Por definicin, los Bloques Regionales de Integracin - como veremos

ms adelante- suponen un cierto grado de proteccionismo y
podra parecer contradictorio que en la actualidad coexistan
esfuerzos por fomentar el libre comercio y por consolidar las
experiencias de integracin entre pases. Sin embargo, se considera
que es posible compatibilizar la interdependencia nacida de Acuerdos
Preferenciales en el marco de la integracin con la interdependencia
resultante de la liberalizacin del comercio en general. A esta posicin
se le ha denominado" Regionalismo Abierto" y es sostenida por la
Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL)".
Los mercados son hoy, en relacin a dcadas anteriores, mucho ms
abiertos especialmente en cuanto a niveles arancelarios y, aunque
todava se mantienen restricciones al libre flujo de mercancas
(especialmente de tipo no-arancelario) la tendencia es hacia una
mayor liberalizacin del comercio internacional. A ello ha contribuido
el hecho que el comercio internacional durante el Siglo XX se ha
organizado multilateralmente, especialmente despus de la Segunda
Guerra Mundial.

La organizacin del comercio a nivel multilateral se sustent durante

15
Comercio Exterior

varias dcadas en el Acuerdo GATT del ao 1947 y , a fines de 1994 ,

la mayora de los pases del mundo suscribieron un nuevo Acuerdo
denominado GATT' 94 ha dado origen a la Organizacin Mundial de
Comercio (OMC) que entr en funciones al ao siguiente. Entre las
principales tareas que se ha propuesto la OMC estn las de servir de
Foro para las negociaciones, contribuir a la solucin de diferencias y
propiciar una mayor transparencia en las transacciones
comerciales internacionales con la reduccin o eliminacin de
restricciones no-arancelarias. As, el contexto internacional
muestra, en lneas generales, mercados ms abiertos y una ms
expresa voluntad poltica para procurar un comercio ms libre.

No podramos dejar de mencionar - al caracterizar el comercio

internacional del Siglo XX - la importancia del fenmeno de la
Globalizacin. En efecto, ya en los albores del tercer milenio, la
economa y el comercio mundiales se han globalizado, lo que requiere
un anlisis ms cuidadoso pues, si bien los tres ejes comerciales que
hemos mencionado anteriormente lideran efectivamente el comercio
mundial, las empresas lderes que se ubican en estos pases tienen
capitales provenientes de diferentes pases y disean estrategias
corporativas con criterios globales.

Cuando nos referimos a este fenmeno hablamos de mercados

globales, de empresas globales e incluso de Productos globales;
estos ltimos, si bien han sido manufacturados finalmente en un pas,
incluyen miles de horas-hombre, procesos productivos, tecnologas y
servicios provenientes de diferentes pases, de personas que no se
conocen y que permiten que ese producto pueda ser ofrecido
masivamente en el mercado y a precios competitivos. En estas
circunstancias hablar de un producto "made in" o "hecho en" algn
pas determinado es solo referencial.

Se analizan hoy en da nuevos temas del comercio internacional

como el comercio de servicios y los derechos de propiedad
intelectual, el comercio y el medio ambiente e incluso la relacin
entre el comercio y la legislacin laboral. As pues el comercio
internacional ha evolucionado desde cuando los pueblos antiguos
intercambiaban productos entre s, superando grandes distancias y
con medios de transporte todava precarios, hasta nuestros das en que
las transacciones comerciales se hacen por va electrnica. Pero existe
un aspecto comn: a lo largo de la historia los hombres han
buscado en el comercio internacional una forma de lograr una
mayor interdependencia entre sus pueblos y elevar el bienestar
de sus ciudadanos.

16
Comercio Exterior

Proponemos, a continuacin, un intento de sistematizacin de las

principales caractersticas que ha ido teniendo el comercio
internacional desde la antigedad hasta nuestros das:

RESUMEN

El comercio es una actividad humana muy antigua. Los

primeros intercambios se hicieron en base al trueque.
El uso ms generalizado de la moneda, las conquistas de
nuevos territorios y el uso de medios de transporte ms
rpidos para la poca, fueron factores que contribuyeron a expandir
el comercio, dndole cada vez ms un alcance internacional.
En el Antiguo Testamento encontramos referencias precisas
sobre actividades comerciales entre lejanos territorios durante el
reinado de Salomn.
A travs del Golfo Prsico se desarroll el comercio
entre Oriente y Occidente. El Lejano Oriente siempre fue una
zona de intensa actividad comercial, especialmente entre India,
China y Japn.
Los egipcios organizaban caravanas hacia Etiopa, Nger y
otros lugares. El comercio cretense domina todo el Mediterrneo.
Entre los Siglos XII y VIII a.de C. los fenicios tuvieron la mejor
flota del Mediterrneo. Comerciaban con India, Arabia, Egipto,
Siria, Armenia de donde traan productos para vender en Occidente.
Los griegos y los romanos no fueron precisamente
destacados comerciantes.
En la Edad Media el comercio de Occidente experimento
un notable retroceso. El comercio era un factor desintegrados de
la r g ida estructura feudal. En cambio, en Bizancio, Justiniano
foment el comercio con China por va terrestre y martima.
Hacia el Siglo XI d.C., Venecia y Flandes se constituyeron en
importantes centros comerciales. Se intercambiaban productos de
Siria y Egipto con productos europeos.
Posteriormente surgieron grandes almacenes a los que
se denomin "factoras " que se ubicaban en los puertos
importantes. En el Siglo XII se cre la Liga Hansetica
constituyndose factoras desde Espaa hasta Rusia.
En estos aos se empieza a utilizar en Europa la brjula lo
que mejora las condiciones de navegacin. Poco a poco, se pasa
de un comercio intracontinental a un comercio
intercontinental.
El desarrollo de las ferias, los mercados y de las
instituciones bancarias tambin favoreci el comercio
internacional. Se empieza a utilizarla "letra de pago" en las
transacciones.
Durante el Siglo XVI se reorienta el comercio internacional

17
Comercio Exterior

desde el Mediterrneo y el Bltico hacia el Ocano

Atlntico, por los descubrimientos y las conquistas en territorios
en Amrica y frica.
Entre fines del Siglo XVI y mediados del Siglo XVIII se
desarrolla en Europa la "poca del Mercantilismo" en la que se
plantea, primero el atesoramiento de metales preciosos y,
posteriormente, los mercantilistas ms avanzados sostienen que la
riqueza de un pas se basa en su comercio internacional. Se
plantean las primeras tesis y polticas comerciales
proteccionistas.
En la segunda mitad del Siglo XVIII se produce la "Primera
Revolucin Industrial". Nuevas tecnologas como la mquina
de vapor y, en general, el fenmeno del "maquinismo"; nuevos
mercados; desarrollo de los medios de transporte; cambios
institucionales y de mentalidad; son todos factores que influyen en
el dinamismo del comercio internacional.
El Siglo XIX es un perodo de grandes inventos como el
ferrocarril y el telgrafo; se inician importantes obras de
ingeniera como el Canal de Suez y el Canal de Panam. Se
empiezan a constituir grandes sociedades comerciales y
bancos internacionales que le dan nuevas perspectivas al
comercio internacional.
Desde fines de la Segunda Guerra Mundial se han ido
consolidando tres ejes comerciales de importancia: EE.UU.,
Europa Occidental y el Asia Oriental. Al mismo tiempo que
se hacen esfuerzos por multilateralizar (liberalizar) el comercio,
tambin se desarrollan esfuerzos porregionalizar o consolidar los
Bloque Regionales de Integracin. Actualmente se busca una
convergencia entre ambas alternativas.
Existe una organizacin multilateral del comercio
liderada por la Organizacin Mundial del Comercio (OMC).
El comercio internacional de fines del Siglo XX es un comercio
global, con mercados relativamente ms abiertos, con
consumidores ms exigentes y mejor informados, con
tecnologas que cambian aceleradamente y con nuevos temas
como los servicios, las proteccin de los derechos de la
propiedad intelectual y el medio ambiente. Se requieren, en este
marco, empresas y entornos cada vez ms competitivos.

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Comercio Exterior

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Comercio Exterior

SESIN III

LA NUEVA TEORA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA POLTICA

COMERCIAL ESTRATEGICA 1ERA PARTE

Federico Steinberg
Universidad Autnoma de Madrid
I. Introduccin.
Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones
ningn acadmico ha contradicho la tesis segn la cual la divisin del
trabajo y el libre cambio constituye el mejor modo de alcanzar el
mximo bienestar. Llevando este razonamiento al mbito
internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill despus
formularon la teora clsica del comercio internacional: defensa a
ultranza del laissez faire entre naciones y duro ataque contra las
prcticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que
impidiera su generalizacin a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento bsico de estas teoras era la existencia de competencia

perfecta. Esta permita, a travs de la prctica del librecambio,
aumentar el bienestar de los pases. Aquella nacin que no quisiera
entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiara de ste,
pero prcticamente no perjudicara a las dems, o lo hara de un
modo insignificante. Como apuntan Krugman y Obstfeld el
economista francs Frdric Bastiat escribi una vez que el hecho de
que otros pases tengan rocas en sus costas no es razn para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros pases
distorsionen su produccin con proteccin y subsidios no es razn
para que distorsionemos la nuestra.

A lo largo de los ltimos dos siglos sta teora se ha mostrado

bsicamente correcta. Las fases histricas de mayor liberalizacin
comercial (en especial los perodos 1890-1914 y 1945-1973)
aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la
contraccin de los flujos comerciales se debi a motivos polticos
como guerras, movimientos econmicos defensivos en tiempos de
crisis, etc., momentos en los que la poltica relegaba a segundo plano
las decisiones econmicas sin que por ello las recomendaciones de
las mismas hubiesen variado.

A su vez en el plano terico las tesis clsicas fueron retocadas y

ampliadas pero nunca sustituidas. Se les aadieron las formulaciones
grficas y matemticas de las que carecan y se matizaron algunos
conceptos, pero su robustez desde el punto de vista terico y
conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dot a la teora
Ricardo-Mill de un aparato grfico, Edgeworth matiz algunos detalles

1
Comercio Exterior

y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin formularon (con la posterior

colaboracin de Samuelson), su modelo de las proporciones de los
factores que s supuso un avance sobre la teora original aunque se
deba ms al instrumental matemtico que emplean que a una
autntica revolucin en sus ideas.

Adems, no en el plano estricto de la economa internacional, sino

dentro de la evolucin del pensamiento terico en economa, primero
L. Walras a finales del siglo XIX y, posteriormente K.J. Arrow y G.
Debreu en 1951 dieron el sustento terico definitivo al laissez faire y
a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith haba
introducido casi dos siglos antes (aunque no demostrado) con su
metfora de la mano invisible mediante la demostracin de la
existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano prctico, en especial tras la Segunda

Guerra Mundial, las recomendaciones e imposiciones de los
organismos internacionales como el FMI, el BM y, sobre todo, del
GATT perseguan un objetivo muy claro: la generalizacin del libre
cambio mediante la paulatina reduccin de todo tipo de limitacin, as
como la prohibicin de acciones unilaterales de las naciones que
distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petrleo (1973) redujo drsticamente los

intercambios comerciales (el crack del 29 s lo haba hecho) con lo
cual pareca que la discusin entre neokeynesianos y monetaristas
no tena en el terreno del comercio internacional uno de sus campos
de batalla.

Pero a finales de los aos setenta y principios de los ochenta, de la

mano de J. Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros,
aparecen las primeras elaboraciones tericas fundadas en la
existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tmidamente y no en todos los casos, que los
intercambios internacionales se fundamentan exclusivamente en la
ventaja comparativa y que la defensa bajo cualquier circunstancia del
libre comercio y, en especial, de la no-intervencin estatal en este
campo de la economa podra no ser la prctica ptima. En palabras
de P. Krugman: el replanteamiento de la base analtica de la
poltica comercial es una respuesta al cambio real ocurrido en el
ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economa. Estas nuevas teoras utilizan las herramientas de la teora
econmica y la formalizacin matemtica y por tanto suponen una
crtica mucho ms robusta a las teoras neoclsicas que las que
provenan de otros campos de la economa como la sociologa o la
estructura econmica.

2
Comercio Exterior

Esta nueva forma de estudiar la economa internacional se refiere a

dos cuestiones. El por qu se comercia (se buscan explicaciones ms
all de la teora de la ventaja comparativa) y cmo debe ser la
poltica segn estas nuevas explicaciones. En respuesta a la primera
pregunta P. Krugman afirma: The new theory acknowledges that
differences between countries are one reason for trade, but it adds
another: countries may trade because there are inherent advantages
to specialization.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnologa es ms

susceptible de ser explicado por estas nuevas teoras, donde los
rendimientos crecientes de escala y las barreras de entrada a la
industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la
estructura del mercado; sin embargo veremos cmo en
prcticamente todos los sectores aparecen nuevas ganancias
derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticacin en la
diferenciacin del producto. Adems la nueva teora introduce un
nuevo componente: la importancia de la historia, es decir, el
importantsimo papel que juega la localizacin inicial de las industrias,
que muchas veces se debe a accidentes histricos en vez de
responder a pautas predecibles. No est muy claro por qu, por
ejemplo, la industria informtica se localiz inicialmente en Silicon
Valley (posiblemente se podra pensar en otros lugares mejores), pero
s parece evidente que una industria de estas caractersticas, que
goza de rendimientos crecientes de escala y que genera
externalidades positivas, all donde estuviese, atraera toda una serie
de recursos y factores (trabajadores especializados e inversin), con
lo que pasado algn tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con
el sector tendera a localizarse all. Que fuera en Silicon Valley o en
cualquier otro lugar es lo de menos, lo importante es que el papel de
la historia es determinante a la hora de explicar los patrones de
especializacin, algo jams mencionado por la teora neoclsica. La
industria de alta tecnologa informtica tena que establecerse en
algn sitio, Silicon Valley fue ese lugar y los rendimientos crecientes
la mantuvieron all.

La respuesta a la segunda cuestin -cmo debe ser la poltica

comercial- es ms compleja. Por una parte el libre cambio podra
seguir siendo la accin ptima del gobierno ya que, como veremos,
las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciacin del producto. Pero por otro
lado surge, debido a la imperfeccin de los mercados, un incentivo
para los gobiernos para llevar a cabo una poltica comercial
estratgica que beneficie a la nacin que la practique al permitir
crear una ventaja comparativa all donde en principio no la haba.
Gran parte de este trabajo gira en torno a los pros y contras de este
tipo de polticas. De todos modos no perdamos de vista esta sabia

3
Comercio Exterior

recomendacin de P. Krugman: in the long run contributing to

understanding may be more important than offering an immediate
guide for action.

Lo que podemos preguntarnos es: por qu estos cuestionamientos

surgen precisamente en este momento, tras ms de 150 aos de
aceptacin de la teora clsica?, qu ha cambiado en el mundo?,
tienen realmente fundamento terico estas crticas? y qu
consecuencias de poltica econmica se derivan de su aplicacin, si
es que son aplicables? Volviendo a P. Krugman podemos encontrar
una primera y sucinta respuesta: Primero, la mayor importancia del
comercio ha vuelto necesaria la consideracin de la dimensin
internacional de problemas siempre considerados como puramente
internos. Segundo, el carcter cambiante del comercio, que se aleja
del comercio basado en la simple ventaja comparativa y se acerca a
aquel que se basa en un conjunto de factores ms complejo, ha
requerido una reconsideracin de los argumentos tradicionales
acerca de la poltica comercial. Por ltimo, el reciente refinamiento de
los economistas ha logrado que los practicantes abandonen algunos
de sus supuestos simplificadores, tradicionales pero cada vez ms
insostenible.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, as

como ampliar esta primera respuesta de P. Krugman mediante la
exposicin de las llamadas nuevas teoras del comercio internacional,
prestando especial atencin al comercio estratgico. Estas teoras se
complementan con los desarrollos recientes de la teora de la
organizacin industrial porque el nuevo enfoque de anlisis se
desarrolla en un campo en el que interactan continuamente la
economa internacional y la estructura de los mercados, y donde son
decisivos temas como las economas de escala, las barreras de
entrada, el comportamiento de las empresas en ambiente
estratgico, las externalidades tecnolgicas, el aprendizaje mediante
la experiencia y la inversin en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el

trabajo porque, para realizar una presentacin coherente, resulta
necesario integrar diversos temas que en principio resultan
independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos desarrollos
de la teora de la organizacin industrial que son necesarios para
comprender el fundamento de la poltica comercial estratgica
(especialmente las barreras de entrada, la inversin en I+D o el
aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van ms all de lo que indica
el modelo neoclsico (como las economas de escala). Sin embargo
estos temas han sido abordados de modo tangencial ya que no es
nuestro propsito presentar un trabajo acerca de la teora de la

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Comercio Exterior

organizacin industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un

captulo (el IV) en vez de presentarlos de modo desordenado a lo
largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudisemos

salvar estos inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin
embargo, como ocurre con cualquier anlisis de competencia
imperfecta que se salga del armnico marco en el que se mueve la
economa neoclsica, es posible que algunos aspectos no queden
absolutamente claros hasta que no se haya ledo el trabajo completo.
Para intentar que esto no suceda expondremos a continuacin la
estructura del proyecto.

Plantearemos, en primer lugar y de modo sinttico, la teora

tradicional del comercio internacional (captulo II). A continuacin
(captulo III) se presentarn sus posibles debilidades y se
desarrollarn las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la
teora del comercio internacional, con especial nfasis en la poltica
comercial estratgica. Nos detendremos en exponer los argumentos
que presentan los defensores del comercio estratgico de modo
general, dejando los modelos concretos para el captulo V.
Seguidamente (captulo IV) se incorporarn algunos resultados de la
teora de la organizacin industrial. Hemos optado por presentar
todos estos resultados en un mismo captulo a pesar de que son
temas muy diversos e independientes entre s. El captulo V se
dedicar a analizar el modelo Brander-Spencer, el ms famoso y
polmico de cuantos han sido planteados por los tericos de la
poltica comercial estratgica. Finalmente (captulo VI)
consideraremos las crticas a la poltica comercial estratgica.
Algunas de estas crticas se centran en el modelo de Brander y
Spencer, pero la mayora son aplicables a la visin ms general de la
poltica comercial estratgica (no basada en ningn modelo concreto)
que presentamos en el captulo III, e incluyen aspectos tanto
econmicos como polticos. Por ltimo expondremos nuestras
conclusiones.

Este trabajo es terico porque un anlisis emprico supera nuestras

posibilidades. Las explicaciones slo tienen sentido para pases
desarrollados y grandes como EE.UU., Japn o la UE; es decir, la
nueva economa internacional est diseada para comprender la
realidad de los pases ms industrializados, realidad que la teora
tradicional no es capaz de explicar completamente.

2. Una primera aproximacin.

Lo que estas nuevas teoras ponen de manifiesto es que el comercio
internacional no funciona como la teora neoclsica nos indica. La

5
Comercio Exterior

crtica de la que parten es la existencia de mltiples y diversos fallos

de mercado, y que exigen por una parte volver a analizar los patrones
que dominan el comercio internacional a las puertas del siglo XXI (que
posiblemente no son iguales que los de hace cien o cincuenta aos), y
por otra volver a considerar cul es la accin ptima que el Estado
debe llevar a cabo. En este sentido veremos como la no-intervencin
dejar de ser la accin ptima en algunos casos.

El supuesto bsico sobre el que se asienta la teora neoclsica es que

existe competencia perfecta. Partiendo de esta premisa los pases se
especializarn en aquellos bienes en los que posean una ventaja
comparativa y el comercio tendr lugar beneficiando a todas las
partes. Segn esta teora, por ejemplo y de modo muy simplificado,
un pas que cuente con mano de obra abundante y poco capital
exportar alimentos e importar manufacturas de otra nacin con
capital abundante y trabajo escaso. Y adems, gracias a la
competencia internacional, los beneficios extraordinarios en todas las
actividades tendern a cero, con lo cual pensar siquiera en cualquier
tipo de accin estratgica est fuera de lugar. Tambin se considera
que los rendimientos son constantes y que, por lo tanto, no existen
economas de escala. Al ser los mercados competitivos, no hay
barreras de entrada ni resulta relevante el aprendizaje por la
experiencia. Tambin se supone que la tecnologa es conocida por
todos los pases y que los costes de transporte no resultan
determinantes en el anlisis. Tampoco existen externalidades en la
produccin de ninguno de los bienes, y si existen, no son un hecho a
tener en cuenta a la hora de decidir qu tipo de poltica comercial se
debe poner en prctica.

Este panorama que dibujan los supuestos del modelo clsico implica,
en trminos de poltica comercial, una frrea defensa de las prcticas
del laissez faire, la no-intervencin gubernamental en ningn caso,
pues, al no haber fallos de mercado, sta slo alterara la
competencia y perjudicara, en ltima instancia, a la nacin que la
practicara.

Pero si uno se detiene a analizar la realidad se dar cuenta de que

estos patrones de comercio no se cumplen. En vez de existir un
importante comercio interindustrial, como cabra esperar, la realidad
es que el grueso de los intercambios internacionales se producen, en
primer lugar, entre pases desarrollados, donde ninguno goza de una
evidente ventaja comparativa en la produccin de ningn bien, y, en
segundo lugar, entre industrias del mismo tipo (comercio
interindustrial), por ejemplo, los pases de la Unin Europea compran
y venden simultneamente automviles y equipos de alta fidelidad a
los Estados Unidos.

6
Comercio Exterior

Esto, segn la teora clsica no tiene sentido, pero es indiscutible que

ocurre. Dnde est entonces el error? Lo que las nuevas teoras
intentan poner de manifiesto es que los supuestos de la teora clsica
son incorrectos o, al menos, que son bastante ms incorrectos hoy da
que cuando la teora neoclsica fue formulada. Estas nuevas teoras
sealan que la teora de la ventaja comparativa es una idea poderosa
para explicar el comercio, pero no es suficiente. Apuntan tambin que
no se puede basar una poltica comercial en las acciones que se
derivan de un modelo econmico excesivamente simplista.

El irrealismo y la simplificacin del modelo neoclsico no se deben a

la poca sofisticacin de los economistas que lo formularon sino a que
stos, al igual que todos los dems economistas que los siguieron,
intentaron crear modelos para explicar una realidad demasiado
compleja y fueron conscientes de que emplear supuestos
simplificadores era tan slo un pequeo sacrificio que haba que
hacer en pos de una mayor capacidad explicativa. Lo que las nuevas
teoras plantean es que no podemos conformarnos con explicaciones
que sabemos que son excesivamente simplistas, no por el mero
hecho de que sean simples, sino porque puede que nos estn
llevando a conclusiones errneas, y lo que es ms grave, que estn
justificando polticas comerciales incorrectas. Estos economistas
tambin apuntan que hoy, gracias a los nuevos conocimientos,
herramientas y experiencia de que disponemos, y de los que no se
dispona en otros tiempos, somos capaces de ampliar el campo de
anlisis de nuestros modelos econmicos, de intentar modelizar la
competencia imperfecta; en definitiva, de hacer avanzar la ciencia
econmica en ciertos campos que hasta ahora estuvieron vedados
para la discusin.

A continuacin se exponen algunas de las ideas que aporta la nueva

teora del comercio internacional de modo introductorio y no analtico.

En el mundo no existe competencia perfecta sino imperfecta. Si bien

es cierto que los monopolios han ido desapareciendo paulatinamente,
si bien la ms imperfecta de las formas de competencia tiende a
desaparecer, no es menos cierto que cada vez aparecen ms sectores
en los cuales se tiende hacia la competencia monopolstica o el
oligopolio. De este modo, salvo productos como las materias primas o
los alimentos no elaborados, que s se intercambian en mercados
cuasi-competitivos y en los que rige un precio internacional,
prcticamente todos los dems productos se intercambian en
mercados donde existe algn tipo de poder de mercado. Esta
realidad, el que las empresas no se comporten como precio-
aceptantes, es si cabe ms y ms palpable conforme los pases
alcanzan un alto nivel de desarrollo econmico y la sociedad de
consumo de masas se extiende. Las causas de la creciente

7
Comercio Exterior

oligopolizacin que sufren los mercados se deben a diversos motivos.

El principal es que existen importantes barreras de entrada en
determinadas industrias (especialmente las de alta tecnologa)
porque las inversiones necesarias para introducirse en ellas son
inmensas, lo que provoca que aquellas grandes empresas ya
instaladas copen el mercado sin que nuevos competidores puedan
hacerles frente. Adems las empresas ya instaladas van bajando por
su curva de aprendizaje conforme transcurre el tiempo, lo cual
desincentiva an ms a sus competidores potenciales.

Esta imperfeccin de los mercados implica que en muchos sectores

de la economa existan beneficios extraordinarios. Por lo tanto las
empresas, tanto a nivel nacional como internacional (y al hablar del
mbito internacional entra en juego el papel de los gobiernos y la
poltica comercial), intentarn apropiarse del mayor monto de
beneficios posible, y para ello deben introducir en sus anlisis el
comportamiento estratgico, cosa que no haran de encontrarse en
mercados perfectamente competitivos. Las nuevas teoras del
comercio internacional se refieren en buena parte al modo en que la
poltica comercial de una nacin puede modificar el juego estratgico
en el que sus empresas se ven envueltas (siempre que acten en
mercados oligoplicos), de modo que puedan tener cierta ventaja
para apropiarse de una mayor parte de los beneficios extraordinarios
que estn en juego.

Por otra parte el supuesto de que las empresas trabajan con

rendimientos constantes, que no hay economas de escala, tampoco
se corresponde con la realidad. Ms bien parece que en la mayora de
los sectores, y en especial en aquellos que necesitan de una gran
inversin en maquinaria, equipos y tecnologa, los rendimientos de los
que disfrutan las empresas son crecientes, tienen economas de
escala. Desde la segunda revolucin industrial con la apertura de la
fase del llamado gran capitalismo la acumulacin de capital tiene
como resultado la creacin de grandes plantas productivas con el fin
de reducir los costes medios de la produccin y ampliar as los
beneficios. Los recientes procesos de fusiones y adquisiciones, as
como la extensin de las empresas multinacionales corresponden al
estadio ms moderno de este proceso. Esta realidad se aprecia en el
mbito nacional pero tiene importantes consecuencias a la hora de
explicar el moderno comercio internacional ya que pueden surgir
nuevas ventajas potenciales del comercio mediante la promocin de
aquellas industrias que gozan de rendimientos crecientes de escala.
En este sentido es interesante analizar el comportamiento tanto de
localizacin como de deslocalizacin de las plantas de las empresas
multinacionales, que buscan beneficiarse de estos rendimientos
crecientes y que determinan en nuestros das gran parte de los
patrones que gobiernan los intercambios internacionales.

8
Comercio Exterior

A su vez el papel que las externalidades juegan en el mercado

adquiere un inters especial en el campo del comercio internacional.
Las externalidades se producen habitualmente en muchas prcticas
econmicas, pero su importancia en determinadas esferas del
comercio internacional ha comenzado a ser determinante. Hoy en da,
especialmente en los pases ms desarrollados, los sectores de alta
tecnologa generan toda una serie de beneficios al resto de la
sociedad. La inversin en I+D que llevan a cabo industrias como la
aerospacial, la informtica o la electrnica revierte evidentes
beneficios a la sociedad nacional. En estos casos el beneficio
marginal social es mayor que el beneficio marginal privado, nos
hallamos ante externalidades positivas. Como los sistemas de
patentes y proteccin de hallazgos tecnolgicos no son todo lo
eficaces que sera deseable, nos encontramos cmo, a menudo,
muchas empresas reducen su inversin en I+D porque descubren que
no pueden apropiarse de todos los beneficios que de sta se derivan.
Si trasladamos esta realidad al campo de la economa internacional
podemos encontrarnos ante un problema como el siguiente: una
empresa de un pas tiene capacidad para llevar a cabo una
innovacin tecnolgica que lo colocara a la vanguardia de la
produccin de un determinado bien. sta posee evidentes
externalidades tecnolgicas, pero al ver que otras empresas, ya sean
nacionales o extranjeras, podran copiar su innovacin evitando el
gasto inicial, decide no llevar a cabo toda la inversin en
investigacin que sera ptima. Pasados unos aos podra ocurrir que
dicha empresa perdiera su ventaja relativa y fuera otra empresa de
otra nacin quien realizase la innovacin. Si esto ocurriera seran los
habitantes de la segunda nacin quienes se beneficiaran de las
externalidades tecnolgicas que se derivasen de la innovacin en
forma de aumento de la cuota de mercado de la empresa nacional y
subsiguiente aumento de la recaudacin impositiva, posibles
aplicaciones a otros campos de los nuevos conocimientos y
afianzamiento de su liderazgo en el sector a nivel internacional.

Este sencillo ejemplo ilustra una vez ms un fallo de mercado, y la

teora econmica nos dice que la intervencin del gobierno est
justificada ante los mismos. Sin embargo no resulta claro cmo debe
comportarse el gobierno. No es fcil medir el valor de las
externalidades que genera una innovacin para el resto de la
economa, luego no es fcil precisar qu cuanta de la investigacin
debe subsidiarse. Incluso podra sugerirse que en realidad la accin
ptima podra ser dejar que otras naciones realicen la investigacin
para copiar despus sus productos. El problema radica en que la
externalidad se produce en el mercado nacional pero tiene
consecuencias internacionales, por lo que podra ocurrir que una
accin gubernamental que intentara igualar el coste marginal social al

9
Comercio Exterior

privado para aumentar el bienestar nacional, finalmente redujera el

bienestar mundial al modificar el libre juego del mercado en el
comercio internacional.

De la modificacin de los supuestos de la teora neoclsica del

comercio internacional se siguen inmediatamente varias preguntas:
debe tambin cambiar la accin del gobierno? deja de ser el laisez
faire, perseguido durante dcadas durante las rondas de negociacin
del GATT por ser considerado la mejor opcin para aumentar el
bienestar mundial, la nica alternativa de poltica comercial correcta?,
beneficia realmente una poltica comercial de fomento de las
exportaciones, de las industrias que invierten en I+D y de las que
gozan de economas de escala a toda la poblacin nacional, o slo a
ciertos grupos de presin?, cmo podemos medir esos aumentos o
disminuciones de bienestar? y, si un gobierno realiza una poltica
comercial agresiva cmo reaccionarn los gobiernos de los dems
pases? A su vez aparecen interrogantes en la esfera poltica: a quin
beneficia que el comercio pueda ser visto como una lucha de titanes
en la que hay vencedores y vencidos? qu intereses representan los
neomercantilistas que defienden el proteccionismo y lo justifican
basndose en las teoras de la poltica comercial estratgica?

A lo largo de este trabajo se abordarn estas preguntas. Aunque

algunas caen fuera del mbito estricto de la teora econmica, son
consecuencia directa de los desarrollos tericos de la misma y
adems tienen una importancia capital para comprender el por qu
de muchas de las acciones polticas que vemos a diario en relacin
con el debate sobre el papel que deben jugar los gobiernos en la
economa. Como nos dice John Maynard Keynes:

las ideas de los economistas y los filsofo polticos, tanto

cuando son correctas como cuando estn equivocada, son ms
poderosas de lo que comnmente se cree. En realidad el
mundo est gobernado por poco ms que sto. Los hombres
prcticos, que se creen exentos por completo de cualquier
influencia intelectual, son generalmente esclavos de algn
economista difunto [] tarde o temprano, son las ideas y no los
intereses creados las que presentan peligros, tanto para mal
como para bien.

Al mismo tiempo, dado que vamos a sumergirnos en nuevas e

inciertas hiptesis que resultan sugerentes y lgicas pero que todava
no han sido sometidas a la prueba de fuego de la contrastacin
emprica, no perdamos de vista lo que nos sugiere uno de los
principales tericos de estas nuevas teoras, Avinash K. Dixit:

En mi opinin, esta intuicin bsica de Adam Smith y Ricardo

10
Comercio Exterior

se sostiene todava y contina gobernando a la mayor parte del

comercio mundial, a pesar de los planes de demolicin de los
nuevos mercantilistas. En conclusin, me gustara formular un
ruego personal a los arquitectos del proceso renovador de la
investigacin de la poltica comercial: no se dejen deslumbrar
demasiado por los nuevos diseos radicales, y conserven algo
de la belleza de los antiguos.

3. La Teora Neoclsica del CI.

Fue Ricardo en su obra Principios de economa poltica y tributacin
de 1817 quien sent las bases tericas que explican las ventajas que
las naciones pueden lograr por medio del comercio internacional, pero
es justo decir que fue J.S. Mill quien explic cmo se distribuyen estas
ventajas entre los pases. Adems formul la ecuacin de demanda
internacional y la teora de la demanda recproca, que superaba y
correga en ciertos aspectos la teora de Ricardo y que qued
sintetizada en el captulo XVIII de sus Principios de economa poltica
de 1848. Ya entrado el siglo XX, en 1933, la teora clsica se vio
ampliada por el modelo Heckscher-Ohlin o de las proporciones
factoriales, con lo que quedaba configurado el marco terico que
explicaba el por qu del comercio internacional.

A continuacin procederemos a exponer en lneas generales y de

forma sinttica la evolucin de las teoras clsica y neoclsica de los
valores internacionales.

Comencemos sealando que, como dice J.A.Schumpeter, Los autores

clsicos son en su mayor parte ardientes librecambistas, y as se
interesaban sin duda grandemente por puntualizar las ventajas o
ganancias que un pas puede obtener del comercio internacional.

Adam Smith present las ventajas del librecambio en La riqueza de

las naciones (1776), pero se limit a decir que las mercancas se
produciran all donde los costes fuesen menores. Correspondi a
Ricardo introducir el concepto de ventaja comparativa, a travs de su
famoso ejemplo de la produccin de vino y pao en Inglaterra y
Portugal. Explic, cmo, aunque un pas tenga una ventaja absoluta
(pueda producir ambos bienes con un menor coste que otro), le
convendr importar aquel bien en cuya produccin sea relativamente
menos eficiente y exportar aquel bien en cuya produccin sea
relativamente ms eficiente. Del mismo modo un pas que no tenga
ventajas absolutas en la produccin de ningn bien puede
beneficiarse del comercio internacional si se especializa en la
produccin de aquel en el que su produccin es relativamente ms
eficiente. En cambio, si un pas produce ambos bienes de modo ms o
menos eficiente que otro, pero en igual grado, es decir, si no goza de
ventaja comparativa en ninguno de ellos, no podr obtener ninguna

11
Comercio Exterior

ganancia del comercio internacional. Por lo tanto, la pauta de

produccin de un pas viene determinada por su ventaja comparativa.

El avance de Mill es el estudio de cmo se repartirn los beneficios

del comercio entre ambas naciones. Para desarrollarlo se basa en el
anlisis oferta-demanda (en el que no haba entrado Ricardo), y
explica cmo la distribucin de las ganancias del comercio depende
de los precios relativos de los bienes que un pas produce. Pero como
para determinar dichos precios relativos es necesario analizar la
oferta y demanda relativa de bienes, lo que Mill logra es incluir el
anlisis del comercio internacional, basada en los costes
comparativos, como un caso particular de su anlisis general de la
demanda recproca cuyo centro es la ecuacin de demanda
internacional. O al contrario, tambin podemos entender que el caso
general es la teora de los valores internacionales mientras que la
teora de los valores interiores es un caso particular que se basa en la
plena movilidad de factores. En palabras del propio Mill: Los
productos de un pas se cambian por los de otros pases a los valores
que se precisan para que el total de sus exportaciones pueda
exactamente pagar el total de sus importaciones. Esta ley de valores
internacionales no es sino una ampliacin de la ley general del valor,
a la que hemos llamado ecuacin de la oferta y la demanda. [] De
modo que la oferta y la demanda no son sino otra forma de expresar
la demanda recproca.

O dicho de otro modo, la ecuacin de demanda internacional asegura

que se alcanzar un equilibrio en los mercados internacionales,
gracias a la competencia entre compradores y vendedores, o ley de
oferta y demanda, de modo que el precio del total de bienes que el
pas importador desea recibir coincida exactamente con el del total
de bienes que el pas exportador desea enviar. La conclusin ms
importante que se extrae del anlisis de Mill sobre los valores
internacionales es que la proposicin el comercio es beneficioso es
incondicional. Por lo tanto no es indispensable que un pas sea
competitivo para beneficiarse del comercio internacional. Y es
justamente en aquellos pasajes en los que Mill se dedica a exponer
por qu los impuestos, aranceles y dems medidas proteccionistas no
benefician al conjunto de las naciones, donde encontramos las
afirmaciones ms contundentes en contra de cualquier limitacin al
libre comercio internacional. Valga como ejemplo el siguiente pasaje
en el que critica la utilidad de un impuesto sobre las exportaciones:
Por consiguiente, si la moralidad internacional fuese correctamente
comprendida, esos impuestos no existiran, porque son contrarios a la
riqueza universal. De este modo queda configurada la llamada teora
clsica de los valores internacionales. En palabras de J. Schumpeter:
la teora de los valores internacionales, tal como la constituy Mill,
soport el fuego de la crtica mucho mejor que el resto del sistema

12
Comercio Exterior

clsico y sigui siendo doctrina dominante hasta bien entrada la

dcada de 1920. Ya en el siglo XX, con la obra de B. Ohlin Comercio
interregional e internacional, de 1933, se produce un avance
significativo en la teora del comercio internacional. Entra en juego
una nueva explicacin que viene a complementar a la teora de la
ventaja comparativa para dar lugar a la teora tradicional o neoclsica
del comercio: la teora de la proporciones factoriales o modelo
Heckscher-Ohlin.

Segn esta teora y en palabras del propio Ohlin: generalmente

los factores abundantes son relativamente baratos y los factores
escasos relativamente caros en cada una de las regiones. Aquellas
mercancas que en su produccin requieren una buena cantidad de
los primeros y pequeas cantidades de los segundos se exportan a
cambio de bienes que utilizan factores en la proporcin inversa. As,
indirectamente, los factores cuya oferta es abundante se exportan y
aquellos otros con oferta ms escasa de importan.

O dicho de otro modo, los pases tienden a importar bienes que son
intensivos en los factores en los que tienen oferta escasa y a exportar
aquellos intensivos en los factores de los que tienen oferta
abundante. Para que las conclusiones de la teora sean vlidas es
necesario que se cumplan una serie de supuestos restrictivos, de
cuya relajacin se derivarn algunas de las conclusiones de las
nuevas teoras del comercio, que expondremos ms adelante. Estos
supuestos son:

existen dos pases, dos bienes y dos factores productivos

(trabajo y capital);
los bienes son perfectamente mviles entre los pases (no hay
costes de transporte ni impedimentos al libre comercio),
mientras que los factores se mueven libremente entre las dos
industrias dentro de cada pas, pero no pueden desplazarse de
un pas a otro;
existe competencia perfecta en los mercados de bienes y
factores, que se vacan completamente a los precios de
equilibrio;
las funciones de produccin de ambos pases son iguales y
presentan rendimientos constantes de escala y productos
marginales decrecientes para ambos factores;
tanto la tecnologa disponible por ambos pases para producir
ambos bienes como sus avances se incorporan de modo
instantneo a los procesos productivos sin coste alguno;
las preferencias de los agentes son idnticas en ambos pases.

Esta teora supone un desarrollo que supera a la de la ventaja

comparativa, pero no representa una modificacin radical de los

13
Comercio Exterior

principios de Ricardo y Mill. Las causas que explican el comercio

siguen siendo las mismas (los pases son diferentes y sus
producciones se complementan entre s) pero el nuevo modelo aporta
una solidez que, una vez formalizada por Samuelson, se convirti en
doctrina absolutamente dominante en el campo de la teora
econmica.

Explica el modelo neoclsico el comercio internacional hoy?

Parece ser que no, o al menos no completamente. Esta teora flaquea
en algunos sentidos a la hora de explicar los intercambios
internacionales debido, bsicamente, a unos supuestos
excesivamente restrictivos. Al incorporar en el anlisis la competencia
imperfecta y los rendimientos crecientes de escala aparecen nuevas
explicaciones de por qu se comercia mientras que consideraciones
acerca de las externalidades tecnolgicas, la concentracin
oligopolstica de determinadas industrias y las curvas de aprendizaje
podran justificar polticas comerciales distintas del laissez faire.

Antes de sumergirnos en estas crticas y a modo de sntesis de la

teora neoclsica podemos decir que sta entiende el comercio
internacional como un juego en el que todos ganan, y no una lucha en
la que hay vencedores y vencidos. Naturalmente las naciones
competirn por conquistar nuevos mercados para vender en ellos sus
productos, pero ver el comercio internacional como una guerra en la
que hay que proteger nuestros mercados y vencer al enemigo (las
otras naciones) sera, segn la teora tradicional del comercio
internacional, un error.

14
4. La Nueva Teora del CI.
Hemos visto cmo la teora neoclsica del comercio internacional postula
que ste se explica a travs de la ventaja comparativa. Cada nacin
producir aquellos bienes en los que goce de una ventaja relativa y
mediante el intercambio los distintos pases se complementarn, sacarn
provecho de sus diferencias. De este modo las diferencias de recursos,
capacidades de la fuerza laboral y caractersticas del factor capital de los
distintos pases determinarn los patrones del comercio internacional.

Las predicciones que se desprenden de esta teora son, por ejemplo, que
los pases ms desarrollados exportarn manufacturas e importarn
productos no elaborados, mientras que los pases en vas de desarrollo
importarn manufacturas y exportarn productos no elaborados (materias
primas y alimentos) debido al diferente precio relativo de sus factores.
Este tipo de intercambios mejora el bienestar mundial ya que el comercio
puede entenderse como un mtodo indirecto de produccin. en vez de
producir un bien por s mismo, un pas puede producir otro bien e
intercambiarlo por el bien deseado. [] Cuando un bien es importado es
porque esta produccin indirecta requiere menos trabajo que la
produccin directa.

Sin embargo esta visin, segn la cual los pases son complementarios en
su produccin no se ajusta a la realidad. Segn nos dice la teora
tradicional, como los pases se complementan en sus producciones todo el
comercio debera ser interindustrial (el comercio intraindustrial no tiene
por qu existir). Sin embargo el comercio intraindustrial no slo existe,
sino que como afirman P. Krugman y E. Helpman: In practice, however,
nearly half the worlds trade consists of trade between industrial countries
that are relatively similar in their relative factor endowments.
Especialmente a partir de la creacin de la CEE en 1957, los expertos en
comercio internacional se percataron de que los intercambios entre estas
naciones europeas (todas ellas economas desarrolladas), aumentaron
espectacularmente a raz de la unin aduanera, pero que este comercio no
responda a la pauta del modelo Heckscher-Ohlin-Samuelson de
complementariedad productiva entre naciones (comercio interindustrial),
sino que era, en gran medida, intercambio intraindustrial. Este
sorprendente hecho hizo preguntarse a los investigadores cmo se
explicaban esos intercambios, y este fue uno de los puntos de partida de
las nuevas explicaciones del comercio internacional, que centraron su
anlisis en suavizar los supuestos del modelo neoclsico (rendimientos
constantes, mercados perfectamente competitivos y ausencia de
externalidades).

Otro ejemplo ms actual de la importancia de los intercambios

intraindustriales es el que muestra la tabla 1. En ella se expone, para el
caso de EE.UU., el ndice comercio intraindustrial/comercio total para
distintas industrias. Un valor de 0 implica que EE.UU. es o bien un
importador, o bien un exportador neto en ese sector. En este caso el
comercio sera nicamente interindustrial. Un valor de 1 implica que las
importaciones y las exportaciones que realiza EE.UU. en ese sector estn
muy igualadas, es decir, que el comercio intraindustrial es muy
significativo.

TABLA 1

INDICES DE COMERCIO INTRAINDUSTRIAL PARA LA

INDUSTRIA ESTADOUNIDENSE - 1989
Equipamiento de generacin de 0.99
energa
Maquinaria de oficina 0.98
Maquinaria elctrica 0.89
Productos qumicos inorgnicos 0.88
Productos qumicos orgnicos 0.81
Medicinas y productos 0.73
farmacuticos
Equipamiento de 0.53
telecomunicaciones
Vehculos de carretera 0.53
Hierro y acero 0.48
Vestidos y accesorios 0.15
Calzado 0.00
Fuente: Krugman y Obstfeld (1997). Pg. 161.

La tabla ordena las industrias de acuerdo con el peso del comercio

intraindustrial. ste tiene un peso especialmente elevado en las industrias
de productos manufacturados ms sofisticados, como equipamiento de
generacin de energa, o las industrias qumicas y elctrica. Estos bienes
son importados y exportados simultneamente por las economas
desarrolladas. Por otra parte el comercio intraindustrial tiende a tener
menos peso (siempre observado desde EE.UU., en trminos de la tabla 1)
en productos intensivos en trabajo y menos elaborados, que suelen ser
importados por EE.UU. de pases menos desarrollados (por ejemplo el
calzado), tal y como predice la teora tradicional.

Las causas que explican el elevado comercio intraindustrial de los pases

ms desarrollados son las economas de escala y las imperfecciones de los
mercados, especialmente la importancia de la diferenciacin de productos
(competencia monopolstica). Las ventajas de los rendimientos crecientes
de escala (que no eran tenidos en cuenta por la teora tradicional)
sumados a la diversificacin de la demanda en los pases desarrollados
(que hace que ningn pas pueda satisfacer completamente la diversidad
de productos que incluyen las funciones de utilidad de todos sus diversos
y heterogneos consumidores), han abierto la posibilidad a nuevas
explicaciones de por qu se comercia, as como explicaciones de las
nuevas ventajas que suponen los intercambios internacionales (tanto
para los consumidores como para los productores) derivados de la
relajacin de los supuestos de la teora tradicional.

Una vez sealada esta divergencia entre la teora tradicional y la nueva

en lo que respecta a las economas de escala y al comercio intraindustrial
continuemos analizando qu conclusiones se derivan de la teora
tradicional con respecto al bienestar y a la poltica comercial que deben
seguir los gobiernos.

4.1. La Teora tradicional, el bienestar y la poltica comercial.

A pesar que los economistas suelen ser muy cautos a la hora de
hacer consideraciones sobre el bienestar, la teora tradicional afirma
sin lugar a dudas que el intercambio internacional mejora el
bienestar mundial. El comercio internacional permite que muchos de
los bienes que se demandan en un pas, porque forman parte de las
funciones de utilidad de los ciudadanos, lleguen a sus manos. Sin
este intercambio, como ningn pas es capaz de satisfacer
completamente la demanda de bienes que hacen sus ciudadanos,
especialmente en el caso de las economas ms desarrolladas, el
bienestar sera menor.

De la anterior reflexin se deduce inmediatamente que una poltica

comercial que obstruya el libre cambio perjudica el bienestar de los
ciudadanos porque no permite que la economa alcance un ptimo
de Pareto.

El sustento terico del no intervencionismo no se refiere al marco

concreto de la economa internacional, sino que es un resultado
bsico de la teora econmica que tiente sus orgenes en el propio
Adam Smith: Es verdad que por regla general l ni intenta
promover el inters general ni sabe en qu medida lo est
promoviendo. [] l busca slo su propio beneficio, pero en este
caso como en otros una mano invisible lo conduce a promover un
objetivo que no entraba en sus propsitos. [] Al perseguir su
propio inters frecuentemente fomentar el de la sociedad mucho
ms eficazmente que si de hecho intentase fomentarlo. Nunca he
visto muchas cosas buenas hechas por los que pretenden actuar en
bien del pueblo.

En este famoso pasaje de La Riqueza de las Naciones ya en 1776

Adam Smith intua (no lo lleg a demostrar) que el mercado
asignaba los recursos eficientemente, e incluso podemos inferir que
afirma, confundiendo tal vez el concepto de inters de la sociedad
con el de eficiencia, que el mercado es capaz (sin hacerlo
premeditadamente) de maximizar el bienestar social. De cualquier
modo lo que queda claro, especialmente en la ltima frase, es que la
intervencin del Estado o cualquier otro agente externo al mercado
debe ser evitada.

Pero el avance terico ms importante para justificar la no

intervencin se deriva de la demostracin de la eficiencia del
mercado que realizaron K.J. Arrow y G. Debreu en 1951 (gracias a los
avances previos de L. Walras en la segunda mitad del siglo XIX),
mediante la demostracin de la existencia, unicidad y estabilidad del
equilibrio general. De aqu se derivan los dos teoremas
fundamentales del bienestar que afirman que todo equilibrio
competitivo es eficiente en el sentido de Pareto y que cualquier
ptimo de Pareto es alcanzable mediante un mercado competitivo.
Lo que se sigue inmediatamente de estos teoremas es que la
intervencin slo logra distorsionar las actitudes de los agentes
econmicos (ya que el mercado es eficiente y neutral en trminos
distributivos) y no permite que se alcancen situaciones pareto-
eficientes. Si bien es cierto que los supuestos en los que se basa la
teora del equilibrio general son muy restrictivos (de hecho podemos
decir que su demostracin es un experimento mental de un gran
nivel de abstraccin) y la realidad tiene poco que ver con ellos, no
podemos dejar de mencionar de dnde parte el sustento terico en
el cual se basa toda la justificacin de la no intervencin en la
economa y de la que se deriva, tan slo como un caso concreto, la
justificacin del laissez faire en el mbito de la economa
internacional.

Volvamos ahora a este importante caso concreto que nos ocupa: la

poltica comercial. La teora tradicional se basa para no justificar
polticas comerciales activas en que en todas las industrias existe
competencia, por lo que no hay fallos de mercado que deban ser
corregidos por el estado. En una industria que funciona en
competencia perfecta el precio se iguala al coste marginal, no hay
beneficios extraordinarios a largo plazo, slo beneficios contables. Si
una industria presenta precios por encima del coste marginal nuevas
empresas entrarn en la industria y el precio bajar hasta igualarse
al coste marginal, con lo que los beneficios extraordinarios
desaparecern. Es la competencia la que elimina los beneficios
extraordinarios.

Si todas las industrias funcionan de este modo no existen sectores

que sean ms valiosos en el margen (ya sea porque en ellos existan
beneficios extraordinarios o porque produzcan efectos externos
positivos que reviertan en beneficio de toda la sociedad), es decir,
no existen industrias estratgicas. Por lo tanto, cualquier tipo de
poltica industrial, tanto a nivel interno como de ayudas a la
exportacin, slo distorsionar el mercado creando ineficiencia y
desplazando recursos de unos sectores a otros de modo
antinatural y completamente injusto para las industrias y/o
empresas no seleccionadas.

Para que la competencia perfecta sea una realidad deben cumplirse

una serie de supuestos: no deben existir barreras de entrada a la
industria, el bien que ofrecen todas las empresas debe ser
homogneo, debe haber informacin perfecta y no debe haber
ningn tipo de poder de mercado, es decir, ningn comprador ni
ningn vendedor deben poder influir sobre el precio de mercado del
bien.

Si observamos la realidad, comprobaremos que para ciertos bienes

como el caf o ciertos minerales todos estos supuestos se cumplen,
pero en la mayora de los casos encontramos que algunos o todos
los supuestos de la competencia perfecta se violan. Resulta fcil
pensar en industrias que no sean perfectamente competitivas. Los
casos ms claros se encuentran en industrias de alta tecnologa,
como la aerospacial, la robtica o la electrnica pero no es necesario
que sean industrias en las que el bien producido alcance un altsimo
precio como las anteriores. Hoy en da prcticamente todas las
empresas intentan diferenciarse de sus competidores de una u otra
manera, independientemente del tipo de bien que produzcan.
Incluso en sectores en los que tradicionalmente el bien
intercambiado era perfectamente homogneo, como por ejemplo los
alimentos, hoy las empresas intentan desarrollar mediante la
publicidad una diferenciacin del producto. Por su parte, en sectores
de bienes de consumo elaborados (electrodomsticos, automviles,
bebidas, etc. ) los mercados funcionan cada vez ms en forma de
competencia monopolstica.
En las empresas de servicios ocurre algo muy similar. Seguros,
banca y operadores de comunicacin, entre otros muchos, intentan
diferenciar el servicio que ofrecen inventando para ello nuevos
mtodos como por ejemplo la calidad, que viene a sumarse a la
cada vez ms sofisticada publicidad.

En definitiva, encontramos que la tipologa de los mercados difiere

mucho (y cada vez ms) de la competencia perfecta. El problema
para los economistas es que, en este tipo de mercados, no se sabe a
ciencia cierta cmo se comportarn las empresas, a diferencia de lo
que ocurre tanto en los de competencia perfecta como en los de
monopolio, en los cules resulta relativamente fcil predecirlo. En
competencia perfecta las empresas, al enfrentarse a una curva de
demanda infinitamente elstica (son precio-aceptantes), tan slo
pueden subir el precio hasta que se iguale al coste marginal
mientras que en monopolio, las empresas, como se enfrentan a una
demanda con pendiente negativa, subirn el precio de modo que
igualen el ingreso marginal al coste marginal (siempre que no haya
leyes que lo eviten), con lo que el equilibrio del mercado se situar
en un punto al que corresponden un precio mayor y una cantidad
menor que en el caso competitivo.

Pero existe una extensa tipologa de mercados que se encuentran a

medio camino entre los anteriormente descritos. Se caracterizan por
ser mercados de competencia imperfecta e incluyen todos los tipos
de oligopolio y todos los de competencia monopolstica. El problema
al que se enfrentan los economistas es que estos mercados son
difciles de modelizar, por lo que durante dcadas la teora
econmica les ha vuelto la espalda.

Pero a partir de los aos sesenta, comenz a desarrollarse una

nueva disciplina dentro de la microeconoma que se ocup de
intentar explicar cmo funciona estos mercados. Se trata de la teora
de la organizacin industrial. Esta teora relaja los supuestos de la
competencia perfecta para intentar dar una visin de los mercados
que se asemeje ms a la realidad que la que dan los modelos
tradicionales que contienen demasiadas simplificaciones
estratgicas. La teora de la organizacin industrial no ha logrado
dar respuesta a cmo se comportan exactamente los mercados
imperfectamente competitivos, pero s ha presentado un catlogo
de modelos concretos, que arrojan algo de luz sobre ciertos temas
hasta entonces casi imposibles de abordar.

Entre ellos se encuentran temas muy diversos, desde la teora de

juegos no cooperativos con informacin imperfecta hasta la
discriminacin de precios, pero en particular hay algunos que tienen
una relacin muy directa con el modo en que se han desarrollado las
nuevas teoras del comercio internacional. Como sealan Helpman y
Krugman: Today the border country between the theory of
international trade and the theory of industrial structure is one of
the most active areas in international economics.

Estos temas son:

El comportamiento de los mercados oligopolsticos

analizados mediante la teora de juegos.
El problema de las barreras de entrada a determinadas
industrias.
La inversin en I+D: desde sus procesos de creacin
hasta los efectos externos que proyecta sobre el resto de la
economa, as como las dificultades para proteger las
innovaciones mediante patentes.
Los rendimientos crecientes (economas de escala) y el
aprendizaje mediante la experiencia.
El papel que debe jugar el Estado mediante la poltica
industrial en los mercados imperfectamente competitivos
(tanto a nivel nacional como internacional).
La diferenciacin de productos en mercados de
competencia monopolstica.

4.2. La poltica comercial estratgica.

A continuacin pasamos a exponer las tesis que plantean los
defensores de la poltica comercial estratgica. Para comenzar,
podemos definirla como aquella poltica comercial que un gobierno
instrumenta mediante la intervencin y la regulacin y que va
destinada a modificar la interaccin estratgica que se produce en
determinados sectores entre empresas nacionales y extranjeras en
el mbito internacional. Estas acciones, que suelen instrumentarse a
travs de la poltica industrial, intentan favorecer a las empresas
nacionales frente a sus rivales extranjeras. Quienes apoyan estas
prcticas defienden que, dadas las imperfecciones de los mercados,
hay buenos motivos que justifican una poltica industrial activa.

Nos referiremos fundamentalmente a los dos argumentos: los

beneficios extraordinarios que aparecen en mercados oligopolsticos
con fuertes barreras de entrada y que podran justificar subsidios a
la exportacin y la importancia de las externalidades tecnolgicas de
determinadas industrias que justificaran tambin un apoyo
gubernamental a travs de una poltica industrial. Ambos temas se
encuentran ntimamente relacionados por lo que, a pesar de ser
tratados en distintos epgrafes, deben ser considerados
conjuntamente a la hora de juzgar las ventajas y los inconvenientes
de la poltica industrial activa. Tambin abordaremos las posibles
represalias que podran tomar los gobiernos de otras naciones en
respuesta a las polticas comerciales estratgicas llevadas a cabo
por un gobierno concreto y los riesgos que esto supone para el
desarrollo de los intercambios internacionales. Alrededor de este
tema giran muchas de las discusiones a la hora de precisar hasta
qu punto resulta conveniente poner en prctica este tipo de
polticas, ya que existe la posibilidad de que reaparezca de forma
inevitable el temido fantasma del proteccionismo.

a. El argumento de los subsidios que desplazan beneficiso.

Como afirma P. Krugman: Hace 15 aos (se refiere a 1970
aproximadamente) los economistas podan afirmar que se saba
tan poco de las implicaciones de la competencia imperfecta para
la poltica del comercio internacional que nada til podra decirse
al respecto.

Hoy sabemos algo ms. Nadie debera extraarse si decimos que

hay industrias en las que existen beneficios extraordinarios.
Adems, en el caso de muchos pases (especialmente si su peso
econmico es grande), sern empresas nacionales las que
compitan con otras, pugnando por hacerse con el mercado
mundial. De hecho, lo que ocurre es que estas pocas empresas
que compiten en determinados sectores (por ejemplo la industria
de jets comerciales) luchan por capturar la mayor porcin posible
de los beneficios que estn en juego. Como la estructura de este
tipo de industrias suele ser oligoplica (si fuera perfectamente
competitiva no habra beneficios extraordinarios), las empresas se
comportarn de modo estratgico, porque sus acciones
condicionan el comportamiento de sus rivales extranjeras.

La diferencia fundamental entre la teora tradicional y la nueva

estriba en que la primera, al no considerar la imperfeccin de los
mercados, afirma que la renta que se genera en estas industrias
ser muy pequea (al igual que en todas las dems puesto que,
como el mercado est atomizado y presenta libertad de entrada,
los beneficios a largo plaza tienden a cero), por lo que no es
demasiado importante quin se apropie de ella: no hay sectores
estratgicos. Pero si esa renta resulta ser grande (bsicamente
porque no existe libertad de entrada) comienza a ser mucho ms
importante quin pueda apropiarse de ella: hay sectores
estratgicos.

Volviendo a P. Krugman: si la nueva concepcin del comercio

es correcta, algunos sectores importantes en el comercio sern
tambin sitios en los que la renta no puede eliminarse con
facilidad por la competencia.

Por lo tanto existiran sectores que en el margen son ms

valiosos que otros. Las causas de que existan estos sectores se
deben, adems de a la estructura oligopolstica de ciertos
mercados - que implican altas tasas de beneficios y se basan en
las barreras de entrada -, a la existencia de economas de escala y
a la importancia del aprendizaje y de la innovacin mediante la
experiencia.

Hemos visto cmo la poltica econmica ptima, si el mundo

funcionara en competencia perfecta, sera el laissez faire. Qu
ocurre si relajamos este supuesto?

Como afirma J. Brander: diferentes estructuras industriales

originan distintos incentivos para la poltica econmica.

Los defensores de la poltica comercial estratgica afirman que,

bajo determinadas estructuras industriales, (especialmente
oligopolios) el gobierno puede modificar el juego estratgico en el
que se desenvuelven las empresas mediante subsidios a la
exportacin. Estos subsidios logran que el ingreso nacional
aumente, gracias a que las empresas nacionales se apropian de
una mayor parte de las rentas que estn en juego porque sus
rivales extranjeros se ven intimidados ante las ayudas que
reciben sus competidores (a las que no pueden hacer frente en el
mercado internacional), lo que las obliga a reducir su produccin
dejando que las empresas localizadas en la nacin que subsidia
capturen una mayor porcin de los beneficios.

Para conseguir su objetivo, el gobierno debe conceder subsidios

que desplacen los beneficios que estn en juego en el sector hacia
las empresas nacionales. Los subsidios a los que se refieren estos
tericos no son necesariamente subvenciones por unidad de
producto para los bienes que se exportan, sino que son
transferencias de renta que tienen un carcter mucho mas
general e indefinido, que se materializa en ayudas del gobierno a
los sectores considerados estratgicos, y que se canalizan a
travs de la poltica industrial en forma, por ejemplo, de inversin
en I+D. Se trata de subsidios ad hoc, que variarn de unas
situaciones a otras, pero cuya finalidad es siempre bloquear la
entrada a los competidores o incluso obligarles a reducir su
produccin aunque ya estn asentados en el mercado.
En realidad se trata de crear una ventaja comparativa all donde
en principio no la haba. Mediante los subsidios que desplazan
beneficios los gobiernos pueden modificar la interaccin
estratgica al aadir una nueva etapa a priori al juego, que
condiciona el resultado final resolviendo la batalla por los
beneficios a favor de la empresa nacional.

Resulta paradjico que el argumento de la poltica comercial

estratgica se asemeje a la justificacin clsica del proteccionismo
por la industria naciente. Segn esta teora las naciones, en
una primera etapa de su desarrollo industrial, no estaran
preparadas para competir en los mercados internacionales debido
a su retraso relativo con respecto a otros pases. Esto justificara
que el gobierno protegiera la industria naciente del pas durante
un periodo de tiempo no muy largo, con el fin de que la industria
se colocara en igualdad de condiciones para competir (atrajera
capitales y acumulase experiencia). A partir de entonces se deba
eliminar todo tipo de proteccionismo para aprovechar las ventajas
del libre cambio, pero siempre tras este perodo en el que el
gobierno hubiera dado un empujn a la nueva industria. En el
caso de la poltica comercial estratgica la idea es bastante
similar. Se trata de dar un empujn a una empresa nacional, no
para colocarla en igualdad de condiciones con sus competidoras
internacionales, sino para que las aventaje, ya que estn en juego
grandes beneficios (cosa que no ocurra en el caso de la industria
naciente donde se supona competencia perfecta). Lo paradjico
es que las industrias nacientes de hoy (las que deben ser
empujadas por la poltica industrial), son precisamente las de
alta tecnologa, que cuentan con inmensos recursos.

Una vez que la empresa nacional consigue una ventaja inicial

podr mantenerla en el tiempo sobre sus rivales extranjeros
gracias a que ya habr tomado la delantera tecnolgica, a las
ventajas que se derivan de las economas de escala y a que ir
ganando eficiencia a travs de la experiencia.

La justificacin terica para este tipo de acciones se fundamenta

en la existencia de un fallo de mercado. Al no haber competencia
perfecta la mano invisible de Adam Smith no funciona, por lo
que queda justificada la intervencin estatal, y sta se lleva a
cabo mediante la poltica comercial estratgica. Pero los
defensores de estas intervenciones no explican (porque es
posible) cmo se corrige ese fallo de mercado. La intervencin no
resuelve el fallo de mercado, sino que hace que los beneficios
caigan del lado de las empresas nacionales en vez de ser
apresados por empresas extranjeras. En realidad, dado que el
ptimo paretiano no es alcanzable debido a la imperfeccin de los
mercados, tenemos que conformarnos con una situacin de
second best. Pero dentro de estas situaciones no pareto-eficientes
resulta lcito que el gobierno de un pas prefiera unas a otras y
pueda implementar polticas para que el second best que se
alcance finalmente sea el que ms le convenga.

En todo caso los defensores de la poltica comercial estratgica

argumentan que: cualquiera que sea la justificacin terica para
conceder el subsidio, es decir, tanto si existe fallo de mercado
como si no y tanto si la intervencin lo soluciona como si no, si las
empresas nacionales no son apoyadas por el gobierno toda la
nacin se ver perjudicada, porque los gobiernos de otras
naciones (menos preocupados por las justificaciones tericas de la
intervencin), pondrn en prctica los subsidios anticipadamente
y se apropien de los beneficios.

Al hilo de esta ltima reflexin podemos preguntarnos cmo

reaccionarn los gobiernos de otras naciones ante polticas
comerciales estratgicas agresivas. Tomarn represalias? Y,
considerando que es preferible tener una relacin cordial con
aquellos pases con los que se comercia, hasta qu punto
compensa llevar a cabo dichas polticas? Se ha escrito mucho
acerca de estas preguntas, pero no se ha llegado a conclusiones
claras. Por qu? Vemoslo.

b. Posibles represalias. Un dilema del prisionero.

La pregunta que debemos hacernos es cmo se resuelve el juego
estratgico al que se enfrentan los gobiernos nacionales? Una vez
ms, al movernos en el complejo terreno de la incertidumbre,
donde el comportamiento estratgico es determinante, no
podemos decir exactamente cmo se comportarn los gobiernos.
Pero en principio, considerando slo dos naciones de igual peso
econmico (pas A y pas B) y dos empresas (cada una localizada
en uno de los pases), que pugnan en condiciones de duopolio por
los mercados mundiales, en los que se incluyen tambin los
mercados nacionales de ambos pases, podemos pensar en tres
opciones:

Un pas (ya sea A o B) protege su mercado

interno (a travs de impuestos, cuotas a la importacin,)
y apoya a la empresa nacional mediante subsidios en los
mercados de exportacin mientras el otro no interviene en
absoluto. En este caso el que realiza una poltica comercial
activa gana ms puesto que puede vender en todos los
mercados, mientras que su rival no puede vender en el
 mercado interno del pas proteccionista.
Ambos pases protegen sus mercados
nacionales con lo que ninguno puede sacar provecho de los
mercados de exportacin. Esta parece ser la peor situacin
de todas ya que no se obtienen las ventajas que se derivan
de las prcticas del libre cambio, en especial de la
ampliacin del mercado (economas de escala, reduccin de
costes, incentivos para aumentar la productividad y
ganancias derivadas del aprendizaje por la experiencia).
Ninguno de los pases interviene ni
protegiendo ni potenciando a la empresa localizada en su
interior. En este caso (librecambio) ambos estarn mejor
que en el caso anterior, pero ambos debern resistir la
tentacin de comenzar una accin unilateral como la
descrita en el primer caso, que otorgara beneficios
adicionales a quien la llevara a cabo siempre y cuando el
otro pas se mantuviese pasivo.

Si reflejamos esta situacin en un juego (Tabla 2) nos

encontraremos con una situacin de dilema del prisionero. El
juego muestra cmo si ambos pases adoptan la opcin
cooperativa los beneficios globales son 800 (400 cada uno)
mientras que si ambos deciden no cooperar (imponen
restricciones a la importacin y activan una poltica comercial
agresiva) tan slo ganan 100 cada uno. Finalmente si un pas
interviene y el otro no, aquel que interviene (no coopera) logra
unos beneficios de 500, que superan los 400 del resultado
mutuamente cooperativo, mientras que el otro obtiene tan slo
50, que es el peor resultado posible.

PAIS A
TABLA 2: COOPERAR: NO COOPERAR:
Proteccionismo NO INTERVENIR
vs librecambio INTERVENIR
P
A COOPERAR: (400,400) (50,500)
I NO
S INTERVENIR

B NO (500,50) (100,100)
COOPERAR:
INTERVENIR
Las cifras de la matriz de pagos son arbitrarias, lo importante son las
magnitudes relativas. Una vez expuesto este panorama, cmo se
comportarn ambos pases? Este juego es el ms estudiado de la
interaccin estratgica. En principio, si se juega una sola vez
aparece una estrategia dominante no cooperativa para ambos
pases, con lo que el equilibrio de Nash sera la casilla inferior
derecha, la peor de las situaciones posibles. La estrategia dominante
hace que ambos pases seleccionen la opcin no cooperativa
independientemente de que exista un subsidio estratgico por parte
del otro pas. Si un pas subsidia, el beneficio que obtiene es mayor
si el otro no interviene, pero es evidente que en esta situacin
ambos intervendrn.

Como el resultado del juego indica que las estrategias dominantes

de ambos pases les conducen a una situacin no ptima en
trminos de Pareto (el resultado 100,100 es claramente peor que el
resultado 400,400) podemos preguntarnos si no hay un modo en que
los pases se pongan de acuerdo para lograr el resultado
mutuamente beneficioso. Esto es precisamente lo que intentan los
acuerdos internacionales, especialmente las rondas de negociacin
del GATT. En ellas se intenta garantizar que ambos pases se
obligarn a no intervenir en aras de lograr el resultado mutuamente
ms beneficioso. Pero el problema es que estos acuerdos tienden a
ser frgiles, ya que existen incentivos para violarlos y no existe una
autoridad legal internacional capaz de sancionar a aquella nacin
que no los cumpla.

Ahora bien, parece evidente que el juego se repetir varias veces o,

mejor dicho, un nmero indeterminado de veces, con lo cual los
pases tienen la posibilidad de rectificar sus decisiones a lo largo del
tiempo. Podra este hecho hacer variar el resultado? No
desarrollaremos en este trabajo los avances tericos de la teora de
juegos, pero s conviene sealar un resultado interesante elaborado
por Robert Axelrod, de la universidad de Michigan, quien a principios
de los aos ochenta intent determinar cul es la mejor manera de
jugar al dilema del prisionero si el juego se repite muchas veces.
Axelrod realiz un experimento de laboratorio que, aunque dista
mucho de parecerse a la compleja realidad en la que se desarrollan
las acciones gubernamentales en cuanto a la poltica comercial,
puede arrojar cierta luz sobre los resultados posibles, as como
eliminar parte del pesimismo al que parece llevarnos el triste
resultado inicial no cooperativo.

En su primer experimento, Axelrod pidi a varios especialistas en

teora de juegos, que provenan de disciplinas acadmicas distintas y
de diversos pases, que propusieran la mejor forma de jugar al
dilema del prisionero sabiendo que la estrategia que presentasen
tendra que enfrentarse 200 veces con cada una de las restantes. En
este primer experimento recibi 14 respuestas, siendo la ganadora
la presentada por Anatol Rapaport, socilogo y filsofo de la
universidad de Toronto. La estrategia de Rapaport era la ms sencilla
y planteaba jugar de modo cooperativo la primera vez y luego hacer
lo que el rival hubiera hecho la ltima vez (esta estrategia fue
bautizada como tit for tat, es decir, te doy y me das u ojo por ojo
y diente por diente). Esta estrategia vence a todas las dems salvo
a la depredadora que no coopera nunca. Adems parece justa: slo
no coopera si antes ha sido atacada y lo hace slo una vez, es
muy fcil de aplicar y no hay incentivos para ocultarla, ms bien
podemos decir que es bueno exhibirla ya que cuando se enfrenta a
s misma el resultado siempre es mutuamente beneficioso. En
palabras de Axelrod: if everyone is using TIT FOR TAT, and the
future is important enough, then no one can do any better by
switching to another strategy.

Este experimento no deja de estar sobre el papel y su aplicacin al

mbito de la poltica comercial es, cuando menos, compleja. En
primer lugar se refiere a un universo de dos jugadores, mientras que
los acuerdos comerciales se alcanzan en rondas de negociacin
multilateral, donde las complicaciones aumentan. Por otra parte los
comportamientos de las naciones no son tan simples como cooperar
y no cooperar, e incluso en muchos casos no est claro qu significa
exactamente cada una de estas opciones. Como sugiere J. Brander:
se afirma a veces que Estados Unidos debiera imponer controles
a la importacin de productos japoneses, en represalia contra la
proteccin japonesa frente a las exportaciones estadounidenses.
Pero los japoneses podran responder que ciertas polticas
proteccionistas compensan la ventaja de las empresas de Estados
Unidos que cuentan con un acceso preferente a los contratos de la
defensa, o que aprovechan un establecimiento de investigacin
fuertemente subsidiado en el sistema universitario de este pas. []
En el mundo real no es fcil la identificacin clara de la poltica que
es `te doy y la poltica que es `me das. Tambin podemos recoger
la crtica de J. Bhagwati: una agresin, supuestamente injusta y
contra la que se toman represalias, causar resentimientos y,
probablemente, generar escaramuzas comerciales en lugar de
llevar al camino de la cooperacin que Axelrod evoca.

Aunque el debate no est resuelto (de hecho esta estructura de

dilema del prisionero subyace en las discusiones de poltica
comercial entre proteccionismo y librecambio que se remontan
varios siglos atrs) s resulta interesante incorporar al anlisis estos
 avances que la investigacin en teora de juegos nos ha facilitado.

Volvamos de nuevo al ncleo del debate sobre la poltica industrial

refirindonos a otro argumento de peso que la justifica: las
externalidades tecnolgicas.

c. El argumento de las externalidades.

Existe otro argumento de peso a favor de la poltica industrial activa:
las externalidades tecnolgicas. En palabras de Krugman y Obstfeld
el argumento de las externalidades tecnolgicas es,
probablemente, la mejor razn que intelectualmente puede darse
para una poltica industrial activa.

Este argumento tambin parte de un fallo de mercado: la existencia

de economas externas.
Se dice que existe una externalidad si algunas de las variables que
afectan a la utilidad o al beneficio de quien toma las decisiones se
encuentran bajo el control de otro sujeto decisor. La existencia de
externalidades viola el primer teorema fundamental de la economa
del bienestar, segn el cual todo equilibrio competitivo es eficiente
en el sentido de Pareto. Segn la teora del equilibrio general, el
mecanismo del mercado permite alcanzar situaciones ptimas en el
sentido de Pareto porque consumidores y productores maximizan
sus utilidades y beneficios respectivamente. Pero si se da el caso de
que alguna de las variables de las que dependen la utilidad o los
beneficios de los agentes cae fuera de su control, aunque todos los
agentes hagan una eleccin racional el resultado social no ser
eficiente en trminos paretianos. Si esto sucede el mecanismo de
precios en que se basa el mercado competitivo no puede cumplir su
funcin puesto que los precios no reflejan toda la informacin. Se
produce por tanto un fallo de mercado.

Hasta aqu la fundamentacin terica de la microeconoma que

justificara la intervencin estatal para intentar solventar el fallo de
mercado. Pero, cmo se relacionan las externalidades con el tema
que nos ocupa?

Pensemos, por ejemplo, en un caso tpico de externalidad positiva: la

innovacin y la difusin de conocimientos. La investigacin en
nuevas tecnologas que se realiza en algunas industrias como la
electrnica, la informtica o la aerospacial se filtra al resto de la
sociedad: el beneficio marginal social supera al beneficio marginal
privado. Los sistemas de proteccin de descubrimientos, como las
patentes, no son todo lo eficaces que deberan y no es inusual que
en este tipo de industrias los distintos competidores estudien los
nuevos productos de sus rivales y los copien en cierta medida. Por lo
tanto puede ocurrir que las empresas, al apreciar que no pueden
apropiarse de la totalidad de los rendimientos que se obtienen de
una costosa investigacin en alta tecnologa (que incluso puede
llevarlas a tener prdidas durante el periodo de tiempo inicial), no
dediquen todos los recursos que sera ptimo dedicar a la
generacin de conocimientos porque no encuentren los incentivos
suficientes. Entonces sera lgico pensar que el estado podra tener
un importante incentivo para realizar una poltica industrial activa
que alentase las actividades que generan conocimiento. Estas
empresas seran entonces los sectores estratgicos, que adems
coinciden con los sectores que deberan ser potenciados segn el
argumento anteriormente analizado de los subsidios que desplazan
beneficios. De todos modos hay una diferencia importante entre
ambos argumentos: mientras que el argumento de los subsidios que
desplazan beneficios puede, como hemos visto, incitar a la guerra
comercial, o al menos levantar ciertas reticencias por parte de los
competidores extranjeros acerca de si la nacin que subsidia est
jugando limpio en el comercio internacional, el argumento de las
externalidades tecnolgicas en principio no afecta a otros pases; es
normal que las naciones realicen cierto tipo de poltica de
planificacin industrial en cuanto al desarrollo tecnolgico y la I+D y
ninguna otra nacin se debera sentir amenazada por que otra
aumente su dedicacin a sectores de alta tecnologa.

En el mbito de la economa internacional debemos aadir nuevas

consideraciones. Las industrias que hemos catalogado como de alta
tecnologa suelen ser precisamente aquellas que compiten en los
mercados mundiales en situaciones de oligopolio o competencia
monopolstica. Podemos preguntarnos si las filtraciones tecnolgicas
anteriormente mencionadas tienen carcter mundial o si su impacto
es considerablemente mayor en el interior de una nacin. Para
contestar a esta pregunta analicemos qu hacen los gobiernos: el
hecho de que el apoyo pblico a la I+D en los pases desarrollados
sea considerado como una partida que debe ser ampliada en aras de
una mayor productividad puede hacernos pensar que o bien los
gobiernos se equivocan al creer que sus aportaciones benefician a la
nacin cuando en realidad se diluyen a travs del espionaje
industrial, o bien son altruistas y pretenden compartir las
innovaciones y la creacin de conocimiento con toda la humanidad
(cosa que parece poco probable en el mundo competitivo en el que
nos movemos), o bien realmente generan importantes efectos
externos a la sociedad nacional, adems de ayudar a una empresa
localizada en el interior del pas a que se convierta en lder de un
sector puntero a nivel internacional y aumente sus beneficios. La
ltima de las opciones parece, sin lugar a dudas, la ms razonable y
en todo caso es la nica que justifica que los pases dediquen cada
vez ms recursos a estas actividades.

Por lo tanto parece lgico pensar que el impacto de las filtraciones

tecnolgicas y los beneficios que produce la investigacin en forma
de externalidades positivas es ms significativo dentro de las
fronteras de un pas desarrollado que a nivel mundial, y por eso los
gobiernos gastan cada vez ms en investigacin.

Por otra parte, las economas externas positivas aumentan conforme

se produce la concentracin industrial de distintas empresas de un
sector en un lugar determinado. Esta smosis tecnolgica explica,
por ejemplo, que el gobierno estadounidense potenciara
indirectamente (a travs de inversin en investigacin va
determinadas universidades) enclaves industriales de alta tecnologa
como el Silicon Valley de California o la ruta 128 de Boston,
Massachusetts. Estos ejemplos son, tal vez, los ms famosos, pero
no cabe duda de que el gobierno japons ha hecho lo propio desde
la segunda guerra mundial y que el centro industrial y tecnolgico
de la UE (que comparten el sur de Alemania, el norte de Francia,
Holanda, Luxemburgo, parte de Blgica y el norte de Italia),
especialmente en los ltimos aos, tambin lo est intentando.

Las ventajas de esta concentracin industrial ya fueron expuestas

por Alfred Marshall (1920) y podemos sintetizarlas del modo
siguiente: la concentracin de varias empresas del mismo sector en
un lugar determinado genera 1) un mercado de trabajo conjunto de
la mano de obra cualificada. Esto beneficia tanto a los trabajadores,
que saben que si pierden su empleo podrn encontrar otro en la
misma zona, como a las empresas, que saben que dispondrn de
mano de obra abundante ya que todos los trabajadores cualificados
acudirn a ese centro industrial, 2) el aprovisionamiento de bienes
intermedios a bajo coste, ya que las empresas que proveen a un
sector (al electrnico, por ejemplo) tendern a localizarse tambin
cerca de sus clientes y 3) la citada smosis tecnolgica, mediante la
cual los avances tecnolgicos de las diferentes empresas se
transmiten o filtran a las otras empresas.

Las ventajas de los rendimientos crecientes de escala engloban

estas caractersticas. Como el modelo centro-periferia de la
localizacin industrial nos indica, debido a las enormes ventajas de
las economas de escala, en especial en sectores de alta tecnologa
fuertemente oligopolizados, a las empresas del sector no les
conviene tener varias plantas, ya que entonces no aprovecharan del
todo las ventajas de los rendimientos crecientes de escala. Esto las
lleva a localizarse, al menos en lo que respecta a sus plantas
 matrices, donde se realiza la investigacin, en un solo lugar (tal vez
dos o tres, pero no ms). Que ese lugar est en un pas determinado
o en otro no les es en absoluto indiferente a los gobiernos de las
naciones porque, como se ha sealado, las ventajas que producen
esas concentraciones para un pas (empleo, tecnologa, prestigio
internacional, etc.) son enormes. Por lo tanto si un gobierno,
mediante una poltica industrial activa, puede lograr que el enclave
de concentracin industrial-tecnolgico se site en su territorio
obtendr beneficios para la nacin. Adems debido a las ventajas de
la concentracin, una vez que el enclave se asiente all, es muy
posible que se quede all debido a las economa de escala.

Nos hemos referido a los sectores de alta tecnologa como aquellos

que son candidatos a ser subsidiados por el gobierno mediante una
poltica industrial activa, pero no hemos dicho cules son esos
sectores. Tambin se ha afirmado que estos sectores suelen coincidir
con aquellos que podran ser susceptibles de ser apoyados mediante
una poltica comercial estratgica por presentar beneficios
extraordinarios, estar fuertemente oligopolizados y tener fuertes
barreras de entrada.

Pero resulta difcil decir cules son los sectores estratgicos, decir
qu sectores son ms valiosos en el margen para una economa. Y
ste es, tal vez, el mayor problema con el que se encuentran los
defensores de la poltica comercial estratgica: poder determinar
qu sectores, industrias o empresas deben ser subsidiados y en qu
casos.

Dedicaremos el siguiente epgrafe a intentar responder a esta

pregunta.

d. Cules son los sectores estratgicos?

Intuitivamente parece razonable que existan sectores estratgicos,
al menos, en el corto y medio plazo, perodo durante el cual la
competencia (ya sea perfecta o imperfecta) no permite la reduccin
de los beneficios extraordinarios de aquellas empresas que los
tienen. Cuando nos ocupemos de las crticas a la poltica comercial
estratgica veremos que ciertos autores opinan que estos sectores
no existen. Pero nadie puede arrebatar a sus defensores el derecho a
formular una serie de requisitos que debera cumplir un sector para
poder considerarlo como candidato para el apoyo gubernamental
mediante una poltica industrial activa.

B. Spencer presenta un riguroso anlisis para intentar encontrar

estos sectores. A continuacin lo expondremos, pero conviene no
perder de vista que la finalidad de estos subsidios no es otra que
aumentar el bienestar nacional y, a falta de un indicador ms
preciso del mismo, hemos de contentarnos con la renta nacional
como su medidor.

La justificacin para una poltica comercial estratgica se encuentra

en la imperfeccin de los mercados, que permite a ciertos sectores
obtener beneficios extraordinarios durante un periodo de tiempo
considerable gracias a las barreras de entrada. Por lo tanto podemos
pensar que resulta indispensable, para que el subsidio a una
industria tenga los resultados deseados, que los beneficios
extraordinarios esperados merced al subsidio superen su cuanta
total. Para que esta condicin se cumpla es necesario que existan
importantes barreras de entrada a la industria durante un perodo de
tiempo considerable (por ejemplo que sea necesaria una gran
concentracin de capital para que nuevas empresas entren en la
industria), y tambin sera conveniente que la industria nacional
estuviera, antes de ser subsidiada, en una situacin de liderazgo (o
al menos liderazgo compartido) dentro de su sector, pero sometida
a una competencia extranjera seria, efectiva o potencial. Por
ejemplo, si un producto potencialmente triunfador se encuentra en
su etapa inicial de desarrollo, y los subsidios son capaces de erigir
barreras de entrada para los competidores extranjeros creando un
monopolio temporal, nos encontraremos ante un sector candidato al
subsidio.

A su vez, dadas las ventajas de la concentracin industrial

presentadas en el epgrafe sobre las externalidades, las ventajas que
aporta un subsidio a la exportacin sern mayores cuanto ms
concentrada est la industria nacional y menos lo est la/s
extranjera/s rival/es. La menor concentracin de las industrias
extranjeras rivales permitir que el efecto desincentivador sobre la
produccin de stas que origina el subsidio a la industria nacional
sea ms fuerte. Si el subsidio reduce los costes de la empresa
nacional (y aumenta los costes relativos de su rival) situar a la
empresa extranjera en una situacin menos competitiva, y si sta
est poco concentrada y poco asentada, podra verse obligada a
reducir sus plantas y su produccin por lo que no podra
aprovecharse de las economas de escala y no podra bajar por su
curva de aprendizaje tan rpidamente como lo hara la empresa
nacional. Adems tambin sera aconsejable que existieran
importantes economas de escala de aprendizaje en el incremento
de la produccin, con el fin de que la ventaja comparativa que crea
el subsidio, fuera mayor.

Hay otro factor que se debe tener en cuenta en el anlisis: cmo se

comportarn los trabajadores de la industria subsidiada. En
principio, si el subsidio logra aumentar el empleo en la industria
nacional porque aumentan sus ventas al reducirse las de su rival
extranjero, habr un aumento del bienestar nacional. Pero si el
subsidio produce un aumento salarial en vez (o adems) de un
aumento de empleo, estaran aumentando tambin los costes
marginales de la industria nacional, con lo cual sta podra volverse
menos competitiva respecto de sus rivales extranjeros, con lo que
cada unidad monetaria gastada en el subsidio sera menos efectiva.
El aumento salarial depende de cmo se comporte el sindicato de
los trabajadores del sector en la negociacin salarial. Pero al
introducir un sindicato, queda modificado el juego estratgico entre
empresas y gobiernos, lo cual complica an ms el anlisis. Si los
trabajadores del sector obtienen ciertas retribuciones extra segn
vare el beneficio de la empresa, el sindicato tendr un incentivo
menor para exigir una subida salarial al conocer el subsidio, ya que
al apreciar que aumentarn los beneficios del sector se dar cuenta
de que tambin aumentar la retribucin no salarial de los
trabajadores. En el lmite, si el sindicato no exige ninguna subida
salarial en respuesta al subsidio (bien porque sepa que los
trabajadores aumentarn su renta a travs del aumento en los
beneficios de la empresa, bien porque no tenga poder para hacerlo),
no modificar el juego estratgico anteriormente planteado. Por lo
tanto podemos concluir que una industria ser un mejor candidato al
subsidio cuanto ms dbil sea su sindicato o cuanto mayor sea la
participacin de sus empleados en los beneficios, cualquiera sea la
forma de retribucin mientras no aumente los costes marginales de
la industria.

Dado que la inversin en I+D que realiza el gobierno pretende situar

a empresas nacionales como lderes en los sectores intensivos en
alta tecnologa, stas podran ser buenas candidatas para los
subsidios estratgicos. Adems, como veremos en el captulo V al
hablar de modelos concretos, dado que el GATT, prohibe los
subsidios directos a la exportacin, la accin estratgica del
gobierno pasar a ser un apoyo a la I+D en vez de un subsidio
directo. Por lo tanto, ser intensivas en I+D, es otra de las
caractersticas que definen a las industrias en las que el gobierno
debe concentrar su poltica industrial. Tambin se ha comentado
anteriormente la importancia de las filtraciones tecnolgicas en
sectores oligoplicos, intensivos en alta tecnologa y con
importantes barreras de entrada. Si hubiera un sector de alta
tecnologa en el cual se pudiera lograr, mediante la intervencin
gubernamental, reducir el nmero y la intensidad de dichas
filtraciones desde las industrias nacionales a las extranjeras y
aumentarlas desde las industrias extranjeras a las nacionales, dicho
sector sera un mejor candidato para los subsidios. Esto es muy
 difcil, pero como afirma B. Spencer: se ha sugerido que la
industria japonesa de los semiconductores se ha beneficiado de
modo considerable de la I+D estadounidenses en tecnologas
bsicas. Concentrndose en la tecnologa de procesos, los japoneses
pudieron adaptar diseos estadounidenses a bajo coste. Esto les
permiti capturar en un lapso relativamente breve una gran parte
del mercado de bienes de consumo que usan semiconductores.

UN EJEMPLO

Dado que el anlisis que hemos presentado es algo abstracto, es posible

que un ejemplo ayude a comprenderlo mejor.

Algunos pases de la UE, especialmente Francia y Alemania, estn

realizando una poltica industrial activa al apoyar el consorcio Airbus, que
rene prcticamente todas las caractersticas anteriormente mencionadas.
Su xito est siendo evidente, ya que ha logrado alcanzar y superar en
cuanto a cuota de mercado a sus rivales norteamericanos (Boeing y
McDonell-Douglas) en el mercado de los jets comerciales, algo que
posiblemente no hubiera logrado una empresa privada europea sin algn
tipo de ayuda en un mercado tradicionalmente dominado por la industria
estadounidense. El consorcio subsidia cerca del 20% del precio de los
aviones y an no est claro que los beneficios sean suficientes para
cubrirlo ntegramente o si, una vez que el subsidio se retire, el consorcio
Airbus podr mantener su posicin en el mercado. En cualquier caso, se
trata de un sector oligopolstico, con fuertes barreras de entrada debidas a
las ingentes cantidades de capital necesarias para la produccin del bien
intensivo en alta tecnologa, por lo que la inversin en I+D de estos
pases, gracias al xito del subsidio, est revirtiendo en un aumento del
nivel de renta para los mismos. Adems Airbus es el nico productor
europeo en el sector, con lo cul no nos encontramos ante el problema de
qu empresa del sector estratgico subsidiar (que como veremos a
continuacin es una de las crticas a la poltica comercial estratgica) y el
mercado de los jets est en continua expansin pero an no cuenta con un
gran nmero de competidores (los japoneses estn intentando entrar pero
an no lo han logrado) por lo que, si el subsidio lograra frenar a los nuevos
competidores y reducir de modo sensible la cuota de mercado de las
empresas norteamericanas, Airbus podra aprovechar an ms las
economas de escala y bajar por su curva de aprendizaje, de modo que el
subsidio habra creado una ventaja comparativa.

Como vemos, el consorcio Airbus est aplicando la teora al pie de la letra.

Ha diseado una forma de ayuda ad hoc para la produccin de
determinados modelos de jets (los que incorporan ms alta tecnologa).
sta se materializa tanto en subsidios a la exportacin como en programas
generales de poltica industrial que se ocupan de aumentar la inversin en
I+D y de coordinar las investigaciones de los diversos pases que integran
el consorcio. Todos trabajan por un objetivo comn: desbancar del
liderazgo del mercado a la todopoderosa industria estadounidense y
obligarla a reducir su produccin y su cuota de mercado. Esto an no ha
ocurrido y puede que no ocurra nunca, pero habr que seguir de cerca la
evolucin de este mercado para poder concluir si la poltica comercial
estratgica es o no efectiva.
Comercio Exterior

SESIN IV

LA NUEVA TEORA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA

POLTICA COMERCIAL ESTRATEGICA 2DA PARTE

5. Algunos apuntes de la Teora de la Organizacin Industrial.

Hemos comentado a lo largo del trabajo que los desarrollos recientes
en la teora del comercio internacional estn muy ligados a la teora
de la organizacin industrial. Tanto las nuevas explicaciones del
comercio basadas en las imperfecciones de los mercados como las
nuevas justificaciones del proteccionismo en general y de la poltica
comercial estratgica en particular estn basadas en los desarrollos
recientes de la teora de la organizacin industrial. Como afirma P.
Krugman: In retrospect, it seems obvious that the theory of
international trade should draw heavily on models of industrial
organization.

Por ejemplo, los sectores estratgicos (que son los candidatos a ser
apoyados por una poltica industrial activa) son aquellos que, entre
otras caractersticas, presentan barreras de entrada. Pero no hay
acuerdo sobre lo que se entiende por barreras de entrada.. Por lo
tanto no est de ms que repasemos algunos de los trabajos que
abordan esta cuestin, y para ello recurriremos a los desarrollos de
esta teora.

Tambin hemos apuntado que el comercio intraindustrial no puede

ser explicado por la teora neoclsica, ya que no parece haber una
ventaja comparativa que explique que pases con dotaciones
factoriales similares se intercambien bienes sustitutivos muy
cercanos. Para entender por qu se produce tenemos que explorar
temas como las economas de escala, la estructura de los mercados
(competencia monopolstica u oligopolios), las curvas de aprendizaje
o la diferenciacin del producto, con lo que una vez ms nos topamos
con la teora de la organizacin industrial.

Tambin hemos hablado de la importancia de la I+D para el comercio

estratgico, y hemos discutido si los gobiernos tienen o no incentivos
para invertir en conocimiento y cun eficaz resulta el sistema de
patentes, tanto a nivel nacional como internacional, pero para
profundizar en este asunto debemos remitirnos a la economa
industrial.

Por lo tanto dedicaremos este captulo a presentar y comentar

algunos resultados que nos ayuden a entender mejor los nuevos
desarrollos de la teora del comercio internacional. No pretendemos
hacer una exposicin meticulosa de la teora de la organizacin
industrial, para ello nos remitimos a los textos mencionados en la

1
Comercio Exterior

bibliografa.

Barreras de Entrada.
Las barreras a la entrada son uno de los requisitos indispensables
para considerar un sector como estratgico. La no existencia de
estas barreras es una de las condiciones para que se d
competencia perfecta; si existen nos encontramos ante un
mercado imperfectamente competitivo en el que habr beneficios
extraordinarios, con lo que el gobierno podr tener incentivos para
realizar una poltica industrial activa que intente desplazar
beneficios hacia las empresas nacionales tal y cmo se plante en
la teora del comercio internacional.

Pero, qu significa que haya barreras de entrada? El problema al que

se enfrenta la economa terica es que no ha sabido acordar una
definicin sobre qu son stas exactamente.

El anlisis pionero en esta materia corresponde a Bain (1956), que

defina las barreras de entrada como aquello que permite a las
empresas establecidas lograr beneficios extraordinarios elevando
el precio por encima del nivel competitivo sin inducir a nuevas a
empresas a entrar en el sector. Bain sealaba que hay cuatro
factores que no permiten la eliminacin de los beneficios, y que
por lo tanto, perpetan la imperfeccin del mercado: 1) la
existencia economas de escala, 2) las ventajas absolutas de
costes 3) las necesidades iniciales de capital y 4) la diferenciacin
del producto.

A pesar de que desarrollos posteriores (de los que nos ocuparemos

enseguida) han reformulado la definicin de Bain, resulta
interesante apreciar que estos cuatro elementos engloban
prcticamente todos los temas que vamos a tratar en la pginas
sucesivas porque tienen una relacin muy directa con las
consideraciones acerca de la estructura del mercado en los que
tiene sentido hablar del comercio estratgico. Las existencia de
economas de escala es, adems de la pieza clave que explica el
comercio intraindustrial, uno de los elementos cruciales que
configuran los mercados oligoplicos. Las ventajas absolutas de
costes y las necesidades iniciales de capital hacen referencia a
formas de produccin de una empresa derivadas del aprendizaje
mediante la experiencia o a patentes obtenidas mediante la
investigacin a las que no pueden tener acceso (o tenerlo a un
coste muy alto) los potenciales competidores de la empresa ya
instalada que se plantean entrar. Finalmente la diferenciacin de
productos (otro de los elementos que explica los intercambios
intraindustriales) tambin se refiere a innovaciones que puede
haber hecho una empresa ya instalada (por ejemplo a travs de la

2
Comercio Exterior

inversin en I+D) que no permiten la entrada a los competidores.

Retomaremos enseguida la discusin acerca de por qu aparecen

barreras de entrada, pero antes repasemos las definiciones ms
recientes que se han dado al concepto. Stigler (1968) ha
planteado que: a barrier to entry is a cost of producing (at
some or every rate of output) which must be borne by a firm
which seeks to enter an industry but is not borne by firms already
in the industry. Von Weizsacher (1980), presenta una definicin
muy relacionada con la de Stigler, pero ms centrada en aspectos
de bienestar: they thus can be defined to be socially
undesirable limitations of entry, which are attributable to the
protection of resource owners already in the industry.

Lo que resulta claro es que el concepto es difcil de definir y que su

existencia impide la competencia perfecta y por lo tanto reduce el
bienestar en trminos generales. Pero si bien las barreras de
entrada reducen el bienestar porque crean poder de mercado
(permiten que las empresas vendan por encima del precio
competitivo), tambin crean sectores estratgicos, sectores ms
valiosos en el margen. Si estos sectores compiten en al mbito
internacional ya no resulta claro que, siempre y cuando un
gobierno pueda lograr que sus empresas se hagan con mayores
beneficios que sus rivales extranjeros mediante la poltica
industrial, la existencia de barreras de entrada reduzca el
bienestar nacional. Por tanto el gobierno puede buscar qu
sectores presentan estas barreras, comprobar que hay empresas
nacionales que compiten en estos sectores internacionalmente y,
si hay (y seguramente habr) importantes beneficios en juego,
subsidiar a las empresas nacionales.

En este caso el gobierno se limita a actuar una vez que las barreras
de entrada existen, pero podra tener inters en hacerlas
aparecer en determinados sectores?, o incluso, hace la poltica
industrial (mediante subsidios o inversin en I+D) aparecer
barreras de entrada ya sea premeditada o no premeditadamente?

Podemos distinguir entre dos tipos de barreras de entrada: las que

surgen de modo natural (el monopolio natural es el ms claro
ejemplo) y las que aparecen como consecuencia de acciones
estratgicas, ya sea por parte de las empresas instaladas o por
actuaciones gubernamentales. Nos ocuparemos enseguida de
ambas situaciones, pero antes veamos en un modelo concreto por
qu son tan vitales estas barreras para evitar la competencia.

Modelo del Precio Lmite.

Este modelo muestra el poder con el que cuenta una empresa

3
Comercio Exterior

ya instalada para disuadir a sus competidores de que entren en

el mercado. Supongamos que hay una empresa instalada
(empresa 1) y otra que se plantea entrar en el mercado
(empresa 2). La empresa 1 acta como monopolista, pero
teniendo en cuenta la posibilidad de que la empresa 2 entre. Si
no existen costes de entrada, 2 entrar y nos encontraremos
ante un modelo duoplico de Stackelberg, donde 1 escoge
primero su nivel de produccin (q) y 2 selecciona el suyo (q*), al
que maximiza beneficios al satisfacer la demanda residual del
bien que le queda, una vez que 1 seleccion lo que producir.
Por lo tanto el nivel de produccin que selecciona 2 depende de
cunto decide 1 que producir: q* es funcin de q

Grfica 1

q
*
1
2
3
4

q* (q)

qL q

Si suponemos que existe un coste de entrada (C) los resultados

varan. La grfica 1 muestra la funcin de reaccin de la
empresa 2. Sus beneficios aumentan a medida que se sita en
curvas isobeneficio ms a la izquierda (1>2> 3> 4).

Habr un punto en que los beneficios que obtiene la empresa 2

sern menores que los costes de entrada (C), por lo que no le
convendr entrar. Esto implica que la funcin de reaccin de la
empresa que se plantea entrar tiene una discontinuidad en ese
punto (que corresponde a qL en la grfica 2); para niveles de
producciones de 1 por debajo de qL a 2 le conviene entrar
porque logra beneficios positivos, pero para niveles por encima
de qL le conviene no entrar (fijar q*= 0), porque si entra incurre

4
Comercio Exterior

en prdidas.

Grfica 2

q*

q* (q)

2
1

qL
q
Sabiendo que la funcin de reaccin de 2 presenta esta
discontinuidad, la empresa 1 buscar una tangencia entre la
funcin de reaccin de 2 y su mejor isobeneficio (que es la que
est ms al sur). Pero como vemos en la grfica 2, la
discontinuidad en la funcin de reaccin de 2 hace que 1 pueda
alcanzar la isobeneficio 1 y situarse en el punto 2 (siempre y
cuando seleccione un nivel de produccin mayor que qL). Por lo
tanto la existencia de un coste de entrada permite a la empresa
instalada seleccionar una cantidad de produccin con la que
alcanza un beneficio mayor que el que alcanzara en una
situacin de lder de tipo Stackelberg (punto 1 de la grfica 2),
porque logra bloquear la entrada de la empresa 2 y continuar
siendo un monopolio.

Lo que la empresa 1 debe hacer es bajar el precio del bien lo

suficiente para que la empresa 2 no pueda cubrir los costes de
entrada (de ah el nombre de precio lmite del modelo).

A pesar de la sencillez y contundencia de este modelo para

explicar cmo se erigen y perpetan las barreras de entrada no
queda claro ni cmo son los potenciales entrantes ni hasta
cundo puede ser sostenible esta situacin. En el caso de que la

5
 Comercio Exterior

empresa entrante pudiese hacer frente al coste de entrada

porque cuenta con el capital necesario o porque est dispuesta
a incurrir en prdidas iniciales, los resultados del modelo
podran cambiar.

El modelo ilustra el caso en el que una empresa ya est

instalada y logra erigir una barrera de entrada para que sus
competidores no entren en el mercado. Pero por qu la
empresa estaba inicialmente sola en el mercado?, estaba sola
por las caractersticas inherentes del mercado o por una accin
previa (suya o de un agente externo como el gobierno)
destinada precisamente a mantenerse/la como monopolista?

Para responder a estas preguntas debemos analizar las causas

por las que surgen inicialmente las barreras de entrada. En
muchos casos surgen por la propia lgica del mercado (debido a
la importancia de los rendimientos a escala, el aprendizaje por
la experiencia o a causas naturales), sin embargo, en otras
ocasiones su existencia puede responder a acciones
estratgicas llevadas a cabo por los gobiernos (inversin en
I+D, subsidios o, ms genricamente, una poltica industrial
activa y agresiva), especialmente en los casos en los que
compiten empresas de diversos pases en mercados
oligoplicos.

1. Economas de Escala.
La existencia de rendimientos crecientes a escala resulta
fundamental en el anlisis del comercio internacional por dos
motivos. En primer lugar son la causa fundamental (junto con la
diferenciacin de los productos) de la existencia de comercio
intraindustrial (lo que ha abierto las puertas a explicaciones del
comercio que no se fundamentan en la ventaja comparativa) y
en segundo lugar son causantes de barreras de entrada.

a) Las economas de escala como determinantes del patrn de

comercio.
Para obtener una explicacin completa del patrn de comercio
internacional es necesario ver cmo se relacionan las
economas de escala con la ventaja comparativa.

Segn el modelo neoclsico, si tenemos dos pases, uno con

abundancia de capital (que produce manufacturas que son
intensivas en capital) y otro con abundancia de trabajo (que
produce alimentos que son intensivos en trabajo) y si ambos
presentan rendimientos constantes y funcionan en competencia
perfecta, el patrn de comercio corresponde al que se presenta
en la figura 1, donde tan slo existe comercio interindustrial, es

6
Comercio Exterior

decir, el pas capital-abundante exporta nicamente

manufacturas e importa nicamente alimentos. En este caso el
comercio se explica completamente a travs de la ventaja
comparativa.

Ahora bien, tal y como hemos sealado en varias ocasiones a lo

largo de este trabajo, anlisis empricos muestran que este no
es el patrn de comercio imperante en los intercambios
internacionales, especialmente en los intercambios entre pases
industrializados, donde ms del cincuenta por ciento de los
bienes comercializados son producidos por sectores con
abundancia de capital. La falta de concordancia entre el modelo
y la realidad parece residir en la no consideracin de los
rendimientos crecientes a escala ni en la estructura de
competencia monopolstica del modelo tradicional. Como seala
P. Krugman: intruducing economies of scale as a determinant
of trade seemed to resolve the puzzles uncovered by empirical
work.

FIGURA 1: LOS INTERCAMBIOS SEGN EL MODELO

NEOCLSICA

PAIS 1 MANUFACTURA
ALIMENTOS
CAPITAL- S
ABUNDANTE

COMERCIO
INTERINDUSTRIAL

PAIS 2
TRABAJO-
ABUNDANTE

En la figura 2 se ilustra de modo muy sencillo una situacin

similar pero donde existen rendimientos crecientes a escala (los
costes medios disminuyen con el aumento de la produccin) y
donde el mercado de manufacturas, en vez de funcionar en
forma de competencia perfecta, lo hace en forma de
competencia monopolstica segn el modelo de Chamberlain.
En esta situacin se producir una especializacin
intraindustrial. Esto sucede porque a ninguno de los pases le
conviene satisfacer completamente la diversificada demanda de
manufacturas que hacen sus ciudadanos porque si lo hacen no
aprovechan las ventajas de las economas de escala. Como
existen rendimientos crecientes a escala, a las empresas les

7
Comercio Exterior

conviene especializarse en determinados bienes y satisfacer

tanto la demanda nacional como la extranjera de esas
manufacturas. Del mismo modo, empresas del otro pas se
especializarn en otro tipo de manufacturas y aprovecharn las
economas de escala para aumentar su produccin y servir a
ambos mercados.

FIGURA 2

MANUFACTUR
PAIS 1 ALIMENTOS
AS

COMERCIO
INTERINDUSTRIA
L

COMERCIO
INTRAINDUSTRIA
L
PAIS 2

Por lo tanto lo que sucede es que, dada la diversidad de la

demanda de manufacturas en ambos pases, el pas 1, a pesar
de ser un exportador neto de manufacturas, tambin
demandar manufacturas producidas en el pas 2, dando lugar
al comercio intraindustrial.

A su vez los consumidores de ambos pases se ven beneficiados

porque 1) disfrutan de una mayor variedad de productos
(sustitutivos cercanos) y 2) pagan un precio menor por ellos
derivado de la reduccin de costes para las empresas que se
aprovechan de los rendimientos crecientes a escala.

En sntesis, la introduccin de las economas de escala en el

modelo ampla las explicacin de por qu se comercia: el
comercio intraindustrial bidireccional se aade al tradicional
comercio interindustrial que se deriva de la ventaja
comparativa. Como afirma P. Krugman: Trade need not be a
result of enternal differences in technology or factor
endowments. Instead, trade may simply be a way of extending
the market and allowing exploitation of scale economies, with
the effects of trade being similar to those of labour force growth
and regional agglomeration.

Sin embargo qu pas produce qu manufacturas y qu cuanta

alcanza el comercio intraindustrial sobre el total, queda

8
Comercio Exterior

indeterminado. Tan slo sabemos que aunque ambos pases

tengan idnticas dotaciones de factores habr comercio
intraindustrial y que cuanto ms parecidas sean estas
dotaciones el comercio intraindustrial representar un mayor
porcentaje del comercio total. Las economas de escala seran
en este caso la explicacin fundamental del comercio mientras
que la ventaja comparativa prcticamente no explicara nada.
Este es el caso, por ejemplo, del comercio entre algunos pases
de la UE.

b. Las economas de escala como causa de barreras de

entrada.
Las economas de escala son un fenmeno que motiva la
aparicin de barreras de entrada. Existen economas de escala
o rendimientos crecientes a escala cuando, al multiplicar todos
los factores de produccin por una cantidad z, la produccin se
multiplica por un nmero mayor que z. La concentracin
industrial, los procesos de fusiones y adquisiciones o el rpido
aumento de la produccin por parte de una empresa en sus
primeros aos de vida incluso incurriendo en prdidas
(economas de escala dinmicas, a las que nos referiremos en el
prximo epgrafe), son fenmenos que suelen responder a
motivos estratgicos de las empresas para aprovechar las
economas de escala, es decir, para reducir sus costes unitarios
merced al aumento de la produccin. Pero cuando las empresas
hacen esto, al mismo tiempo estn erigiendo barreras de
entrada a la industria para sus competidores potenciales. Esto
sucede porque si una empresa es capaz de reducir sus costes
medios gracias al aumento de la produccin, sus potenciales
competidores, que no tienen una capacidad instalada tan
grande, no podrn poner sus productos en el mercado a un
precio competitivo (siempre y cuando la tecnologa que utilizan
todas las empresas sea similar).

Muchas veces la concentracin industrial responde a acciones

estratgicas de las empresas. Pero las economas de escala
como causa de las barreras de entrada parecen surgir muchas
veces de modo natural porque es innegable que la mayora de
los sectores industriales (no as los agrcolas) presentan
rendimientos crecientes a escala. Adems la lgica del sistema
capitalista parece proclive a los procesos de concentracin de
capital con el fin de aprovechar este hecho (pinsese en los
procesos de concentracin bancaria y de acuerdos entre los
colosos de la informtica o las telecomunicaciones). En los
procesos de produccin industriales la ampliacin de las plantas
productivas permite reducir los costes unitarios.

9
Comercio Exterior

Ante situaciones de este tipo la poltica industrial puede intentar

mediante la regulacin bien reducir la ineficiencia de
situaciones imposibles de solucionar (por ejemplo regular los
precios de los mercados que son monopolios naturales), o bien
fomentar la competencia combatiendo la concentracin, los
abusos de posicin dominante, los acuerdos horizontales y
cualquier otro tipo de prctica similar para frenar la
concentracin, que resulta especialmente acusada en sectores
como los de las tecnologas de la informacin.

2. Curvas de aprendizaje.
Las curvas de aprendizaje, tambin llamadas economas de
escala dinmicas, hacen referencia al aumento de la
productividad que se produce a travs de la experiencia
acumulada. Cuando una empresa lleva ms de un periodo
produciendo un bien aprende a producirlo mejor, se hace con el
know how del proceso productivo, lo que se traduce en una
disminucin del coste unitario a medida que aumenta la
produccin acumulada. Cmo afirma Cabral: La evidencia
emprica de este fenmeno se encuentra en muchos sectores
productivos, como la construccin aeronutica o los
semiconductores. Lo que sucede es que el coste esperado de
la produccin para los periodos futuros pasa a ser funcin de las
cantidades producidas en los perodos pasados. La importancia
de esta relacin puede llevar a que determinadas empresas
produzcan ms que la cantidad de equilibrio durante los
primeros periodos con el fin de bajar por su curva de
aprendizaje ms rpidamente que sus competidores, es decir,
para crear una barrera de entrada.

GRFICA 3: LA CURVA DE APRENDIZAJE

QA Produccin
Acumulada

2
1

A*
10
Comercio Exterior

La grfica 3 ilustra esta situacin. La curva de aprendizaje A es

la de un pas que cuenta con cierta experiencia acumulada en la
produccin de un bien, mientras que la A* corresponde a otro
pas que todava no ha empezado a producir, pero que puede
hacerlo con menores costes (lo que se refleja en que su curva
de aprendizaje est por debajo que la del otro pas). Siempre
que el pas pionero cuente con una ventaja lo suficientemente
grande, la experiencia acumulada (el haber bajado por su curva
de aprendizaje) significa una barrera de entrada para el otro
pas, incluso aunque sus costes sean menores. Tal y como se
aprecia en la grfica, el pas pionero ha acumulado una
produccin QA, por lo que su coste unitario es C1 (punto1),
mientras que el segundo no tiene ninguna experiencia
acumulada (por lo que su coste unitario sera C*,
correspondiente al punto 2). El pas que se plantea empezar a
producir deber analizar cuidadosamente si le conviene o no
sabiendo que su coste unitario ser mayor que el de su
competidor. Si el mercado del bien en cuestin no es
perfectamente competitivo y no hay indicios de que las curvas
de aprendizaje (A y A*) vayan a cortarse en un futuro prximo,
la empresa que se planta entrar no tendr incentivos para
hacerlo. Existir una barrer de entrada derivada de las
economas de escala dinmicas.

4. La inversin en I+D
La inversin en I+D resulta fundamental para el aumento del
bienestar de los consumidores y para el desarrollo del sistema
capitalista porque es necesario aumentar la productividad,
reducir costes e inventar nuevos productos continuamente para
que el sistema pueda sostenerse. Como afirma R. Solow: Gran
parte del crecimiento de las economas modernas se debe al
progrso teconolgico. Pero no resulta tan claro el carcter de
bien pblico o privado de los distintas etapas de la
investigacin, ni qu importancia tienen sus efectos externos, ni
tampoco la efectividad de los sistemas de patentes y por lo
tanto el nivel real de copia de innovaciones de unas empresas a
otras. De todo ello surge una gran controverisa acerca de si la
inversin en I+D debe ser pblica o privada.

Suelen distinguirse tres categoras de la investigacin: la bsica

(destinada a la obtencin de conocimientos cientficos no
orientados a un fin o aplicacin prctica especfica), la aplicada
(que incluye los trabajos con una finalidad prctica concreta que
parten de la investigacin bsica) y la investigacin para el
desarrollo o I+D (que resulta de la utilizacin de los trabajos de
las investigaciones anteriores para la explotacin de nuevos

11
Comercio Exterior

productos o procedimientos o para mejorar los ya existentes).

La primera de estas categoras, que suele realizarse en

universidades u otros centros de produccin de conocimiento
pero no en empresas privadas, reviste la forma de bien pblico,
y cmo tal, a falta de intervencin pblica, existe una tendencia
a una produccin insuficiente. En esta primera etapa resulta
lgico pensar que el estado debe financiar parte de la
investigacin para corregir este fallo de mercado, ms an si
tomamos en cuenta los efectos externos positivos que tiene
para el conjunto de la economa. Pero en las otras dos
categoras la investigacin ya no se adapta a la definicin de
bien pblico y adems a lo largo de la historia estas
innovaciones s han partido del seno de las empresas privadas.
Entonces debemos preguntarnos existe una insuficiente
produccin de investigacin aplicada y para el desarrollo?,
debe el estado financiar esta investigacin mediante subsidios
a empresas privadas? o qu estructura de mercado presenta
ms incentivos para la innovacin?

La discusin acerca de qu estructura del mercado crea

mayores incentivos para la investigacin no est resuelta. Los
defensores de la poltica comercial estratgica sostienen que el
estado debe mantener una postura activa financiando tanto la
investigacin que realizan las empresas privadas como
promoviendo la creacin de instituciones (tanto privadas como
pblicas) que fomenten la creacin de conocimiento.
Argumentan que las empresas privadas no tienen incentivos
suficientes para invertir en I+D la cantidad que sera
socialmente ptima y por lo tanto, especialmente debido a los
cuantiosos beneficios que presentan las industrias de alta
tecnologa, a sus externalidades positivas y a la ferocidad de
la competencia internacional, resulta conveniente para el
conjunto de la economa que la poltica industrial se ocupe del
fomento a la inversin en altas teconologas. El argumento que
subyace aqu es, una vez ms, el de las barreras de entrada. Si
las empresas nacionales logran desarrollar una importante
innovacin gracias al apoyo gubernamental mediante subsidios
a la I+D tendrn posibilidades de bloquear la entrada a sus
potenciales rivales extranjeros gracias a la reduccin de costes
(recurdese el modelo del precio lmite presentado
anteriormente) o al desarrollo de productos totalmente nuevos
derivados de la investigacin. De hecho, como veremos en
detalle en el captulo V al ocuparnos del modelo de Brander y
Spencer, el slo anuncio de que el gobierno va a subsidiar la
inversin en I+D de una empresa nacional en el desarrollo de
un nuevo producto, podra ser suficiente para intimidar a sus

12
Comercio Exterior

potenciales competidores extranjeros y hacer que se retiren de

la carrera por el desarrollo del bien. De este modo el nivel de
inversin en I+D que presta el gobierno funciona como un seal
que se emite al mercado haciendo que las empresas nacionales
sean percibidas por sus competidores como ms poderosas.

Un buen ejemplo de un proceso de apoyo constante y global de

un gobierno a un sector mediante la poltica industrial es el
fomento del gobierno estadounidense a la creacin de parques
tecnolgicos como el Sillicon Valley o la autopista 128 de
Massachusetts, que han sido producto de la cooperacin entre
universidades, gobierno y empresas.

Debido a la importancia de los accidentes histricos en la

creacin de ventajas comparativas (la economa del QWERTY, a
la que nos hemos referido anteriormente), resulta indispensable
que el estado apoye inversiones en mercados con un gran
potencial de crecimiento (informtica, electrnica, etc.), pero
cuyas inversiones estn sometidas a grandes riesgos que las
empresas por s mismas no estn dispuestas a asumir. Estos
riesgos se derivan tanto de la posibilidad de fracaso de algunas
inversiones como de la imposibilidad para las empresas de
apropiarse de todos los beneficios de dichas inversiones debido
a la ineficacia de los sistemas de patentes. Como afirma
Spence: Los subsidios a la actividad de I+D por parte de los
gobiernos probablemente son un buen sustituto de un sistema
de patentes en industrias con grandes externalidades.

A pesar de que nadie dira que es mejor tener una baja

inversin en I+D que una alta, no debemos dejar de mencionar
que el argumento que utilizan los defensores de la poltica
comercial estratgica para reivindicar el aumento de los
subsidios a la I+D se basa, una vez ms, en el supuesto de que
existen o existirn beneficios extraordinarios en sectores de alta
tecnologa (debidos a la imperfeccin de los mercados) y que a
una nacin le interesa que estos beneficios vayan a parar a su
interior y no a sus competidores extranjeros. Como el
argumento vuelve a girar en torno al desplazamiento de
beneficios y a las ventajas que se derivarn de las economas
externas de estas empresas en el caso de que tengan un gran
crecimiento nacional, resulta conveniente analizar si es
correcta esta visin del mercado mundial como una lucha
entre naciones donde las empresas aparecen como
representantes de los pases.. Nos ocuparemos en detalle de
este tema en el captulo VI, al referirnos a las crticas a la
poltica comercial estratgica.

13
Comercio Exterior

6. El Modelo de Brander y Spencer.

James Brander, de la universidad de British Columbia, y Barbara
Spencer, del Boston College, elaboraron un modelo que trataba de
explicar cmo los gobiernos de naciones donde se localicen empresas
que acten en mercados oligoplicos pueden tener incentivos para
realizar una poltica comercial activa y agresiva con el fin de que la
empresa nacional logre captar la mayor cuota de mercado posible (en
el lmite convertirse en un monopolio), aumentando as el bienestar
nacional a travs del aumento de los beneficios de las empresas
nacionales.

Este modelo, el ms famoso y extendido de los que se refieren a la

poltica comercial estratgica, presenta un resultado espectacular,
adems de ser asombrosamente sencillo y riguroso. La exposicin
inicial de los autores no se basa directamente en un enfoque de teora
de juegos, pero la claridad y contundencia que proporciona dicho
enfoque ha hecho que en su difusin, ms all de los artculos
iniciales, el enfoque de la teora de juegos haya desplazado al grfico-
matemtico (mucho ms complejo aunque no por ello ms
consistente).

Pasamos a continuacin a exponer el modelo en su versin de teora

de juegos y posteriormente presentaremos un enfoque grfico del
mismo.

6.1. Enfoque de Teora de Juegos.

Supongamos que existe una industria en la cual, al no existir
competencia perfecta, se produce un fallo de mercado.
Supongamos que esta industria es un duopolio mundial, donde
operan una empresa nacional (empresa B) y otra extranjera
(empresa A). Al encontrarnos en un mercado imperfectamente
competitivo en esta industria habr beneficios extraordinarios,
es decir, los beneficios que se pueden lograr en ella estn por
encima de los que se obtendran en cualquier otra inversin
posible, para un mismo nivel de riesgo. Las empresas intentarn
hacerse con la mayor porcin posible de beneficios, dado que
son maximizadoras. Habr una competencia internacional para
capturarlos. Supongamos tambin que ambas empresas venden
sus productos en un tercer mercado que no es ni la nacin A ni
la B (dnde se localizan las empresas A y B respectivamente).
En principio, nada nos permite suponer que una de las
empresas vaya a lograr hacerse con un mayor monto de
beneficios si parten de situaciones iguales.

Un ejemplo de la situacin descrita anteriormente y que P.

Krugman ha popularizado en la literatura es considerar a las
empresas A y B como productoras de aviones comerciales. Esto

14
Comercio Exterior

implica que nos encontramos ante una industria con

importantes barreras de entrada, donde el bien producido tiene
un precio muy alto y donde se emplea la ms alta tecnologa
(que a su vez puede tener importantes efectos externos).
Supongamos que ambas empresas son capaces de producir un
nuevo avin que est siendo demandado por multitud de lneas
areas (por ejemplo un jet de 200 pasajeros que incorpora
determinada nueva tecnologa), adems supongamos que son
las nicas en el mundo capaces de producirlo. Por simplicidad,
supongamos que las empresas deben decidir entre entrar
(producir) y no entrar (no producir) en el mercado; no caben
opciones intermedias. Supongamos que la tabla 3, matriz de
resultados del juego, representa los beneficios o prdidas que
ambas empresas pueden obtener dependiendo de cmo se
comporten. Nos encontramos ante una situacin en la cual
debemos analizar el comportamiento estratgico de ambas
empresas.

TABLA 3: Ambas EMPRESA B

empresas compiten en NO ENTRAR:
igualdad de condiciones ENTRAR: NO
PRODUCIR PRODUCIR

E
M ENTRAR: (-10,-10) (100,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,100) (0,0)
NO
A PRODUCIR

La tabla 3 nos dice que si ambas empresas producen el avin

ambas incurrirn en unas prdidas de 10 (casilla superior
izquierda), esto significa que no hay espacio suficiente para
dos empresas en este mercado. Si la empresa A entra y la B no,
entonces A se lleva todos los beneficios (100) y B no se lleva
nada. Si por el contrario B entra y A no, es B quien se hace con
los beneficios. Y si ninguna entra, el resultado es (0,0) y el avin
no ser producido. En principio ninguna de las dos empresas
entrara ya que correran el riesgo de incurrir en prdidas. Pero
como el avin no va a quedar sin construir (la historia nos ha
mostrado muchas veces que finalmente alguna de las dos
encontrar incentivos suficientes para empezar a producir)
supongamos que la empresa A cuenta con una pequea ventaja
inicial que consiste en mover primero, es decir, en decidir antes

15
Comercio Exterior

que B si entra o no. En este caso, la empresa B no tendr

incentivos para entrar (una vez que A entra la estrategia
dominante de B es no entrar) y ser A quien obtenga unos
beneficios de 100 (el resultado sera la casilla superior derecha
del juego). Consideremos ahora que la empresa B encuentra un
modo de producir ms eficientemente, con lo que logra reducir
sus costes en 20. Cmo afecta esto al juego? Habr que sumar
20 a los resultados que obtiene B cuando entra en el mercado.
La nueva situacin queda descrita en la tabla 4.

TABLA 4: La empresa B EMPRESA B

recibe un subsidio de NO ENTRAR:
20 (A se ve obligada a ENTRAR: NO PRODUCIR
abandonar el mercado) PRODUCIR

E
M ENTRAR: (-10,10) (100,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,120) (0,0)
NO
A PRODUCIR

En esta nueva situacin aparece una estrategia dominante para

la empresa B: producir haga lo que haga la empresa A. Cuando
la empresa A se d cuenta de que B producir en todo caso
(produzca o no A) desistir, porque su mejor resultado si B
produce es no entrar para no incurrir en prdidas (0 es mejor
que 10). Por lo tanto el equilibrio del juego (con el nuevo y ms
eficiente mtodo de produccin de la empresa B que logra
reducir sus costes) es la casilla inferior izquierda, en la que B
obtiene unos beneficios de 120.

B, mediante la reduccin de costes logra en primer lugar, un

aumento de su capacidad productiva y de su rentabilidad. En
segundo lugar se beneficia de que la empresa A, al darse
cuenta de que B est en mejor situacin para producir, se retire
del mercado dejando que B capture todos los beneficios. Es
crucial sealar que A renunciar a entrar no porque se vea
intimidada temporalmente, sino porque cree que la ventaja
alcanzada por B responde a causas estables y duraderas.

No hemos explicado an cmo reduce sus costes B, aunque s

16
Comercio Exterior

hemos visto que es esa reduccin de costes lo que expulsa a A

del mercado. Pero como dice J. Brander: Lo importante es que,
por lo que toca a la empresa nacional, un subsidio a la
exportacin (o a la produccin) tiene el mismo efecto que el
aminoramiento de los costes.

Si aceptamos el razonamiento, que parece slido, y asumimos

lo que dice J. Brander, tambin debemos aceptar que si las 20
unidades adicionales que modifican el juego provienen de un
subsidio estatal en vez de derivarse una innovacin tecnolgica
el resultado (que A abandona mientras que B se queda con
todos los beneficios) contina siendo el mismo.

Lo que cabe preguntarse es: subsidiar el gobierno del pas a

la empresa B? Tal y como hemos analizado en el captulo III, el
gobierno podra tener diversos motivos para conceder el
subsidio, tales como el aumento en la recaudacin de
impuestos que lograra merced al aumento de beneficios de la
empresa B (que luego podra invertir en bienes que aumenten
el bienestar de los ciudadanos) o las ventajas de que se
beneficia la economa en su conjunto (a travs de las
externalidades) al estar localizada una empresa de alta
tecnologa en el territorio nacional. Adems no debemos perder
de vista que la cuanta del subsidio es sensiblemente menor a
los beneficios, que gracias a l, obtiene la empresa B.

Segn nos dicen Brander y Spencer: it is to the advantage of

a country to capture a large share or the production of profit-
earning imperfectly competitive industries. Export subsides can
be used to carry out such `profit-shifting policies. in effect,
subsides change the initial conditions of the game that firms
play.

La intervencin del gobierno ha cambiado el juego y ha anulado

la ventaja inicial que tena la empresa A (mover primero): el
equilibrio final ha pasado de la casilla superior derecha de la
tabla 3 a la casilla inferior izquierda de la tabla 4.

Dicho por Brander y Spencer: the government becomes the

first player in a multi-stage game and can influence the
equilibrium outcome of the game played by private agents by
altering the set of credible actions open to them.

Pero la clave para que el equilibrio inicial se modifique consiste

en que la seal que emite al mercado la empresa B tiene que
ser lo suficientemente convincente como para que la empresa A
decida no producir, incluso teniendo la ventaja inicial de mover

17
Comercio Exterior

primero. No basta con que B se limite a decir que va a producir

(entrar); necesita convencer de que lo har. Siguiendo a los
autores: goverments can credibly commit themselves to
policies which alter the set of credible acions open to private
players in subsequent strategic game. Los gobiernos son los
nicos agentes que pueden modificar el juego porque gozan de
la credibilidad necesaria.

El problema de este ejemplo, es que es relativamente fcil

pensar en otro en el cual el subsidio gubernamental no slo no
beneficie a la empresa y al pas B, sino que la perjudique, y lo
que es ms importante, que perjudique el bienestar nacional.

Vemoslo

TABLA 5: EMPRESA B
Ambas NO ENTRAR:
empresas ENTRAR: NO
compiten, pero PRODUCIR PRODUCIR
A cuenta con
una ventaja
inicial
E
M ENTRAR: (10,-10) (120,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,100) (0,0)
NO
A PRODUCIR

La tabla 5 muestra una situacin muy similar a la que planteaba

la tabla 3, con la diferencia de que esta vez la empresa A parte
con una ventaja mayor. En este caso la empresa A producir
haga lo que haga la empresa B (producir es una estrategia
dbilmente dominante para A) mientras que B no producir: el
resultado (sin subsidio) ser la casilla superior derecha de la
tabla 5.

Si ahora suponemos, al igual que en el ejemplo anterior, que

hay un subsidio de 20 unidades del gobierno de la nacin B a la
empresa B, el juego pasa a ser el que describe la tabla 6.

18
Comercio Exterior

TABLA 6: La empresa B EMPRESA B

recibe un subsidio NO ENTRAR:
cuando A contaba con ENTRAR: NO
una ventaja inicial (el PRODUCIR PRODUCIR
subsidio no logra
expulsar a A del
mercado)
E
M ENTRAR: (10,10) (120,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,120) (0,0)
NO
A PRODUCIR

En este caso ambas empresas producen; el resultado es la

casilla superior izquierda de la tabla 6. Pero no es cierto que
ambas obtengan unos beneficios de 10, ya que la empresa B ha
recibido un subsidio de 20 que tena como objetivo persuadir a
A para que no produjera, pero que, al no lograr su objetivo,
hace que B, en lugar de ganar 120 (lo que ganara si ella
produce y A no entra), gane 10 que adems no son reales sino
regaladas por el gobierno. Por tanto, cuando los beneficios
son menores que el subsidio (como ocurre en este caso), el
subsidio reduce el bienestar de la nacin B, que poda haber
invertido las 20 unidades en otra actividad ms productiva.

Uno de los mayores problemas del argumento a favor del

subsidio resulta ser rellenar las casillas del juego, ya que, como
hemos visto, de determinar correctamente los beneficios
esperados en la situacin inicial depende el xito o fracaso del
apoyo gubernamental a las empresas (resulta evidente que si
se conoce a ciencia cierta que los resultados del juego son los
de la tabla 5, como un subsidio de 20 no logra disuadir a A de
que no produzca el gobierno no lo llevara a cabo, dara una
cantidad mayor o no dara nada, pero nunca dara 20).

A pesar de que el modelo expuesto es terico, lo que permite

suponer que el gobierno puede subsidiar a las industrias
nacionales sin ningn tipo de restriccin, debe tenerse en
cuenta que el comercio internacional est regido por los
acuerdos multilaterales que se alcanzan en las rondas de

19
Comercio Exterior

negociacin del GATT (hoy OMC), los cuales suelen imponer

trabas a los subsidios a la exportacin por considerarlos
obstculos indeseables para la consecucin del libre comercio.
A pesar de que en la prctica estos acuerdos son a veces
incumplidos y no existe ningn poder internacional capaz de
sancionar a aquella nacin que no los cumpla, no sera muy
elegante basar un resultado terico en la violacin de los
acuerdos multilaterales en los que se enmarcan los
intercambios comerciales. Por ello Brander y Spencer introducen
en su modelo la posibilidad de que sean subsidios a la I+D y no
subsidios a la exportacin los que modifiquen el juego
estratgico en el que se desenvuelven las empresas. Apuntan
que como el gasto en I+D es un dato pblico y que se da a
conocer antes de que las empresas tomen sus decisiones,
puede ejercer de modo eficaz el papel que en el modelo se le
daba a los subsidios a la exportacin, es decir, hacer creble la
amenaza de la empresa nacional de que va a producir
independientemente de lo que haga su rival extranjera porque
esa es su estrategia dominante.

Hasta aqu hemos presentado el modelo de forma sencilla

segn la teora de juegos. A continuacin expondremos su
enfoque grfico.

6.2. Enfoque grfico.

Vamos a mantener todos los supuestos del modelo, pero
necesitamos alguno adicional acerca de qu tipo de modelo
duoplico escogemos para explicar la interaccin estratgica.
Brander y Spencer suponen que las empresas se comportan
segn el modelo de Cournot, (posiblemente el ms aceptado
para describir el comportamiento de los duopolios). Segn este
modelo las empresas se comportan de modo no cooperativo y
fijan la cantidad producida que maximiza sus beneficios
haciendo un supuesto sobre cunto producir su rival y dejando
que los precios se ajusten posteriormente.

20
Comercio Exterior

GRFICA 4: EL EQUILIBRIO DE COURNOT

q*
Funcin de reaccin
empresa nacional

qE* 1 Funcin de reaccin

empresa extranjera

*
qE
q
La grfica 4 ilustra esta situacin. Las dos empresas alcanzan el
equilibrio Nash-Cournot en el punto 1 (donde las producciones
respectivas son qE* y qE), en el cual ninguna tiene incentivos
para aumentar o reducir su produccin porque ambas alcanzan
su mejor curva isobeneficio posible: para la empresa nacional
y * para la extranjera. Ambas podran alcanzar una situacin
mejor de modo conjunto si pactaran para comportarse como un
monopolio, reduciendo la cantidad total producida y
aumentando su precio. Pero como suponemos que se
comportan de modo no cooperativo cada empresa toma la
produccin de la otra como dada, por lo que el equilibrio del
punto 1 es estable.

21
Comercio Exterior

Cmo podra la empresa nacional mejorar su situacin? Para

analizarlo veamos la grfica 5.

GRFICA 5

q* Funcin de reaccin
empresa nacional

1
qE*
q*1 2 3

q*2 4
1
Funcin de reaccin
empresa extranjera
2

*
q3 5
3

qEq1#q1 q2 q3 q

El punto 1 corresponde al equilibrio descrito en la grfica 4. En

l se intersectan las funciones de reaccin de ambas empresas,
siendo qE* y qE las exportaciones respectivas. La empresa
nacional podra mejorar si lograse exportar ms de qE.
Supongamos que la empresa nacional pudiera exportar q1. En
este caso la respuesta ptima de la empresa extranjera, segn
nos indica su funcin de reaccin, sera vender q*1, que
corresponde al punto 3 de la grfica 5. En este punto la
empresa nacional aumenta sus beneficios al alcanzar la curva
isobeneficio 2 a la que corresponde un beneficio mayor que en
1 (curvas isobeneficio ms cercanas al origen indican beneficios
mayores). El problema radica en que un simple anuncio de la
empresa nacional de que va a elevar su produccin hasta q1 no
sera creble porque la empresa extranjera sabe que si produce
q*1 la respuesta ptima de la empresa nacional (segn nos
indica su funcin de reaccin) sera producir q1#, pero no q1,
porque en el punto 2 sus beneficios son mximos dado el nivel
de produccin q*1 de la empresa extranjera. Por lo tanto sin
algn efecto adicional, el anuncio de la empresa nacional de
que va a producir q1 no sera creble. El punto 2 no es un
equilibrio. El nico equilibrio en esta situacin es el punto 1.

22
Comercio Exterior

GRFICA 6: EL EFECTO DEL SUBSIDIO A LA EMPRESA NACIONAL

Funcin de reaccin
empresa nacional 1
(sin subsidio)

1Funcin de reaccin empresa

nacional 2 (con subsidio)
q*

1 2

Funcin de reaccin
2 empresa extranjera

Sera beneficioso para la empresa nacional poder hacer creble

que aumentar su produccin. Como hemos supuesto que un
aumento de los beneficios de la empresa nacional mejora el
bienestar de la nacin donde se localiza dicha empresa, resulta
de inters nacional aumentarlos. Lo que demuestran Brander y
Spencer es que un subsidio a la empresa nacional logra
precisamente esa deseada credibilidad. Si el gobierno
proporciona un subsidio a la empresa nacional antes de que
ambas empresas decidan cunto van a exportar, el coste
marginal de la empresa nacional desciende, con lo que su
funcin de reaccin se desplaza a la derecha. Este movimiento
se ilustra en la grfica 6, el equilibrio pasa del punto 1 al 2, por
lo que los beneficios de la empresa nacional aumentan de 1 a
2 .

Cuando decimos que los beneficios aumentan tenemos que

tener en cuenta que el subsidio es una parte de ese aumento de
beneficios (de hecho, como veremos, pueden darse situaciones
en las que los beneficios netos de la empresa, es decir, los
beneficios menos el subsidio, sean negativos porque el
aumento de beneficios es menor a la cuanta del subsidio). Pero
existe un monto de subsidio capaz de hacer aumentar los
beneficios de la empresa nacional ms que el valor del subsidio.
Por ejemplo, existe un subsidio tal, que puede hacer que el
punto 2 de la grfica 6 coincida con el punto 3 de la grfica 5, e
incluso con el punto 4 de la misma grfica (que es la mejor
situacin que la empresa nacional podra alcanzar ya que en
ella alcanza la curva isobeneficio 3). En este ltimo caso (punto
4 de la grfica 5) la empresa nacional logra exportar q2

23
Comercio Exterior

(mientras la extranjera tan slo exporta q*2), esta nueva

situacin de equilibrio es la que se hubiera alcanzado si la
empresa nacional hubiese actuado como lder y la extranjera
como seguidor en un modelo duoplico de tipo Stackelberg. Por
tanto la conclusin es, como apuntan Krugman y Helpman,
que : in this simple model export promotion is beneficial. De
todos modos conviene destacar que un monto del subsidio
demasiado grande situara el equilibrio en el punto 5 de la
grfica 5 (en el que las exportaciones nacionales aumentaran
hasta q3 mientras que las de la empresa rival descenderan
hasta q*3), en el cual los beneficios de la empresa nacional no
habran aumentado lo ms mnimo (la empresa nacional sigue
alcanzando la curva isobeneficios 1), y adems todo el dinero
pblico empleado en el subsidio no habra logrado ningn
objetivo con lo que el bienestar nacional habra disminuido
porque esa inversin pblica podra haberse dedicado a alguna
actividad ms provechosa.

Los argumentos planteados pueden llevarnos a una visin que

ha sido calificada de neomercantilista porque se basa en
intentar aumentar los beneficios nacionales a costa de los
extranjeros a travs de polticas de empobrecer al vecino,
mediante una intervencin directa del gobierno nacional.
Brander y Spencer no pretendan una vuelta al mercantilismo
del siglo XVII, ni tampoco demostrar que el comercio es un
juego de suma cero. De hecho encontramos al final de uno de
sus trabajos la siguiente afirmacin: we should emphasize
that the analysis presented is not in any sense a
recommendation that industrial strategy policies be used.
Sencillamente intentaron explicar mediante la formalizacin un
hecho evidente: que los gobiernos realizan una poltica
industrial activa y ayudan a sus empresas (se explicara el
auge de Japn de los aos sesenta y setenta si esto no fuera
as?) y parecen haber demostrado que, dada una estructura de
mercado y dadas unas preferencias de empresas y gobiernos
puede ser perfectamente racional promover las exportaciones y
la I+D, independientemente de que estemos o no de acuerdo
con el intervencionismo estatal en la economa o con las
implicaciones polticas que pueden desprenderse de este tipo
de acciones.

Krugman y Helpman van incluso ms all al afirmar que la

actuacin gubernamental se basa (y puede justificarse) en que,
dada la estructura del mercado, existe una divergencia entre el
ingreso marginal social y el privado y que la intervencin (ya
sea mediante un subsidio o incluso mediante un impuesto, que
sera, como veremos en el captulo VI la poltica ptima bajo el

24
Comercio Exterior

supuesto de otro modelo de oligopolio) puede servir para cerrar

dicha divergencia. Por lo tanto: the issue [la intervencin del
gobierno] is best seen as a kind of domestic divergence rather
than specifically as a competitive action vis--vis foreigners.

A continuacin pasamos a presentar las crticas al modelo de

Brander y Spencer y a la poltica comercial estratgica en su
conjunto. Cmo afirma P. Krugman con extraordinaria irona
(Krugman, P. 1989, pg. 1207.) a pesar de las intenciones
puramente cientficas del anlisis de Brander y Spencer, como
cualquier justificacin terica a una poltica que no sea de
laissez faire puede y suele ser instrumentalizada para fines
polticos, la ortodoxia acadmica del comercio internacional
suele apresurarse siempre a lanzar duras crticas (tal vez
excesivas) contra cualquier sugerencia de este tipo. Como el
modelo que nos ocupa es el ms provocativo, slido y riguroso
presentado en los ltimos tiempos en lo que se refiere a la
intervencin, ha recibido una atencin extraordinaria, tanto en
su estudio como en sus crticas, lo que ha servido incluso para
enriquecer el anlisis al tiempo que se intentaba probar su falta
de robustez.

7. Crticas a la Poltica comercial estrategica.

Hasta aqu hemos intentado exponer los planteamientos de la poltica
comercial estratgica, que se fundamentan en las caractersticas de
la realidad comercial existente hoy en da (mercados imperfectos,
economas de escala, externalidades.). Como estas teoras sugieren
acciones contrarias a la tradicin del laissez faire se han encontrado
con duras crticas por parte de la teora ortodoxa. Sin embargo,
diversos autores han sealado que las crticas a estos nuevos
enfoques no deben venir de una posicin conservadora que niegue
sin ms la validez de las nuevas teoras por las polticas comerciales
que sugieren. Aquellos que quieran sealar las debilidades de stas
teoras deben tener en cuenta que los supuestos que introducen son
mucho ms realistas que los que posee la teora neoclsica y que, en
todo caso, son intentos de hacer avanzar la ciencia econmica en el
conocimiento de cmo funcionan los intercambios internacionales y
no una bsqueda de una justificacin del proteccionismo a cualquier
precio. Por lo tanto, las crticas deben partir del estudio de las nuevas
teoras y no de su desprecio. Como afirma G. Grossman: (las nuevas
teoras) suscitan, casi sin poder evitarlo, un rechazo rotundo por
parte de los economistas internacionales que se han opuesto desde
siempre a la promocin de las exportaciones de cualquier clase. Tales
economistas sealarn que los subsidios distorsionan la asignacin
de los recursos [] y concluirn en consecuencia que todo argumento
en contra con seguridad es puro sofisma interesado. Por desgracia,
esta respuesta ortodoxa no afronta el problema en forma directa y se

25
Comercio Exterior

basa en un modelo de la produccin y el comercio mundiales del todo

inadecuado para el propsito. [] Evidentemente, una respuesta
seria a las propuestas recientes de una promocin agresiva y
estratgica de las exportaciones requiere un nuevo enfoque analtico
para la poltica comercial.

As pues, los economistas que formulan las crticas que vamos a

sealar a continuacin admiten que los mercados son
imperfectamente competitivos, que existen economas de escala e
importantes externalidades en la produccin de ciertos bienes, y por
lo tanto admiten la validez de las nuevas explicaciones del comercio
internacional que van ms all de la teora de la ventaja comparativa,
pero afirman que no por ello el laissez faire ha dejado de ser la
poltica comercial ptima, al menos como una regla de
comportamiento aconsejable en trminos generales. Como afirma P.
Krugman: free trade is not pass, but it is an idea that has
irretrievably lost his innocence. Its status has shifted from optimum to
reasonable rule of thumb. There is still a case for free trade as a good
policy, and as a useful target in the practical world of politics, but it
can never again be asserted as the policy that economic theory tells
us is always right.

Las crticas a la poltica comercial estratgica se fundamentan en que

las conclusiones que se extraen de modelos como el de Brander y
Spencer no son suficientemente robustas, es decir, que como ocurre
con muchas teoras econmicas, sus conclusiones son tan slidas
como los supuestos en los que se basan.

Estas crticas se pueden agrupar en dos grandes categoras: las que

parten de la falta de robustez del argumento terico en que se basan
y las que se derivan de las dificultades de aplicarlas en el campo
prctico de la poltica comercial.
Algunas de estas crticas (especialmente primeras) se refieren
especficamente al modelo de Brander y Spencer. Sin embargo la
mayora de las que vamos a sealar son un ataque contra las ideas
de la poltica comercial estratgica en general, y no hacen referencia
a ningn modelo concreto.

7.1. Crticas que surgen al relajar los supuestos del

modelo BRANDER-SPENCER

a. Las empresas siguen el modelo de competencia de

Bertrand y no el de Cournot.
Uno de los supuestos clave en el modelo de Brander y
Spencer es que las empresas que compiten en un mercado
duoplico se comportan segn el modelo de Cournot: la
situacin de equilibrio antes del subsidio se alcanza al

26
Comercio Exterior

escoger ambas el nivel de produccin que maximiza sus

beneficios haciendo un supuesto sobre cunto producir la
otra, y dejando que los precios se ajusten posteriormente (ver
grfica 4 en pg. 78). Pero nada asegura que ste sea
realmente el comportamiento del las empresas. Si bien es
cierto que este modelo es el ms ampliamente aceptado por
la teora econmica para describir el comportamiento de las
empresas en un duopolio, podra ocurrir que stas se
comportaran segn el modelo de competencia de Bertrand.
En este caso escogeran primero el precio que maximizara
sus beneficios (supuesto el precio que escoge la otra) y
dejaran que fuera la produccin la que se ajustara en funcin
de la demanda en el mercado.
En este caso se alcanzara un equilibrio estable que
corresponde al punto B de la grfica 7 (equilibrio Nash-
Bertrand), donde se intersectan ambas funciones de reaccin
(ntese que en este modelo son precios y no cantidades lo
que aparece en los ejes).
Vimos, en el caso del modelo Cournot, cmo el gobierno del
pas donde se localiza la empresa nacional poda aumentar
los beneficios de la empresa nacional mediante un subsidio al
lograr convertir el modelo Cournot en un modelo Stackelberg,
donde la empresa nacional actuase como lder y la extranjera
como seguidor (vase grfica 5 en pg. 79). Cmo podra el
gobierno lograr que la empresa nacional aumentase sus
beneficios si nos movemos en el caso de la competencia de
Bertrand?
GRFICA 7: EQUILIBRIO EN EL MODELO DE COMPETENCIA DE
BERTRAND

Funcin de
reaccin
p empresa
* nacional Funcin de
reaccin
empresa
extranjera

B
pE *

pE
p
27
Comercio Exterior

Fijmonos en la grfica 8. En ausencia de intervencin el

equilibrio de Bertrand se alcanza en el punto B (que se
corresponde con el punto B de la grfica 7). El punto B es un
equilibrio estable ya que en l se intersectan las funciones de
reaccin de ambas empresas (FR nacional 1 y FR extranjera),
siendo el beneficio que obtiene la empresa nacional 1. Pero
dada la funcin de reaccin de la empresa extranjera, la
empresa nacional podra aumentar sus beneficios si pudiera
situarse en el punto S (que le permite alcanzar la curva
isobeneficio 2 ), donde el precio que cobra es mayor (ntese
que el precio que cobra su rival tambin sera mayor en S que
en B). Pero para llegar al punto S la empresa nacional tendra
que actuar como una empresa lder de tipo Stackelberg, y
sto no es posible bajo un rgimen de laissez faire. Esto se
debe a que si la empresa nacional aumenta el precio y su
rival no lo hace (y nada hace suponer que lo vaya a hacer),
perder cuota de mercado porque la empresa extranjera
vender a un precio menor.

Lo que la empresa nacional querra es llegar a un nuevo

equilibrio que corresponda a una situacin ms colusiva,
donde el precio fuera ms alto y por tanto sus beneficios
aumentaran a costa de que disminuya el bienestar de los
consumidores del resto del mundo, donde seguimos
suponiendo que se vende el bien.

GRFICA 8: EL EFECTO DE LA INTERVENCIN GUBERNAMENTAL

BAJO UN OLIGOPOLIO DE BERTRAND.

Funcin de Funcin de reaccin

reaccin empresa nacional 2
empresa
2 p nacional 1
*
1
Funcin de
reaccin
pE1* empresa
extranjera
pEo* S

p Eo p E1

28
Comercio Exterior

Para lograr llegar al punto S la empresa nacional debe

moverse a lo largo de la funcin de reaccin de su rival, para
lo cual debe convencerle de que su accin ptima es situarse
en ese punto independientemente de lo que haga ella, es
decir, debe lograr desplazar su propia funcin de reaccin
hacia la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional 2). Pero sin
intervencin estatal no es posible ese movimiento de la
funcin de reaccin de la empresa nacional porque no resulta
creble para la empresa extranjera que la empresa nacional
vaya a aumentar el precio (igual que en el caso de Cournot
no bastaba con que la empresa nacional dijera que iba a
aumentar su produccin para que su rival lo creyese, era
necesaria la intervencin gubernamental para hacer creble la
amenaza). En este caso no se trata de amenazar al rival con
un aumento de la produccin, sino de lanzar una seal al
mercado que haga creble su promesa de que va a aumentar
el precio de forma permanente, para que la otra aumente
tambin el suyo y ambas aumenten sus beneficios. Qu
accin gubernamental hace creble esa promesa?, es decir
qu logra desplazar la funcin de reaccin de la empresa
nacional a la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional 2)? Lo
sorprendente del resultado es que el desplazamiento de la FR
nacional lo logra un impuesto a la exportacin y no un
subsidio como en el caso de Brander y Spencer. Si el gobierno
impone un impuesto a la exportacin el precio al que vende
la empresa nacional aumentar, independientemente de lo
que haga su rival.

Debemos sealar una diferencia importante que aparece al

considerar el modelo de Bertrand en vez del de Cournot:
cuando el gobierno nacional implementa la que en este caso
es su poltica ptima (un impuesto a la exportacin) est
aumentando tambin los beneficios de la empresa rival ya
que est forzando a una situacin ms colusiva, en la que
ambas empresas aumentan sus beneficios a costa de los
consumidores mundiales que tienen que pagar precios ms
altos.

Aunque esta crtica resulta muy dura para el anlisis de

Brander y Spencer (slo cambiando el modelo de oligopolio la
accin ptima del gobierno pasa de ser un subsidio a ser un
impuesto) hay que apuntar que, en el fondo, no es un crtica
que implique una defensa directa del laissez faire porque, si
lo que dicen Eaton y Grossman es cierto la accin ptima del
gobierno sigue siendo la intervencin, aunque sta vare. Lo
que debemos plantearnos es si realmente tiene sentido
considerar que el modelo de competencia oligopolstica de

29
Comercio Exterior

Bertrand es un buen reflejo de la realidad. Si bien este

modelo tiene la ventaja de suponer que la variable que fijan
las empresas es el precio y no la cantidad (lo cual parece ms
razonable), la conclusin que se deriva del modelo es que
finalmente, merced a la competencia, se llegar a una
situacin perfectamente competitiva, incluso aunque slo
haya dos empresas (esto se conoce como la paradoja de
Bertrand). Esta conclusin tan poco realista hace que el
modelo de Cournot, segn el cual el resultado final en
trminos de precios y cantidades est a medio camino entre
la competencia perfecta y el monopolio, parezca ms
adecuado para describir la realidad ya que, al fin y al cabo,
un oligopolio es una situacin ms competitiva que un
monopolio pero menos que la competencia perfecta.

Sin embargo, Grossman y Eaton amplian su crtica afirmando

que adems existen muchas ms opciones en el
comportamiento de las empresas que los modelos Cournot y
Bertrand y que incluso sus movimientos pueden cambiar a lo
largo del tiempo debido a las conjeturas que realizan respecto
a las acciones de la empresa rival. Por lo tanto puede pasar
cualquier cosa y es imposible extraer resultados consistentes
que afirmen qu debe hacer el gobierno. Como dice G.
Grossman: para cada valor del parmetro representativo
de la conjetura de la empresa nacional acerca de la
respuesta de su rival ante su propia iniciativa, hay una
poltica comercial ptima diferente, de ese pas. Para un
grupo de valores del parmetro (incluida la conjetura de que
no habr respuesta), el inters nacional se ve beneficiado por
una poltica de promocin de la exportacin. Pero para otro
conjunto de conjeturas posibles, la poltica ptima requiere
un impuesto a la exportacin, de modo que todo subsidio a
sta sera nocivo.
b. Varias empresas nacionales en vez de una.
Otro de los supuesto del modelo de Brander y Spencer es que
tan slo existen dos empresas en el mercado. La crtica a este
supuesto claramente irreal no se refiere a cmo se
desarrollar la competencia oligopolstica si existen varias
empresas que compiten a nivel mundial (esto complicara las
cosas pero no hara variar el resultado de que la accin
ptima del gobierno nacional es un subsidio a la empresa
nacional), sino a qu hacer si existen varias empresas
nacionales.

Si hay varias empresas nacionales, el problema es que las

empresas competirn entre s y simultneamente con las
extranjeras por una porcin del mercado, mas no coordinarn

30
Comercio Exterior

sus acciones para maximizar el bienestar de la nacin en la

que se localizan. Pero para que el bienestar nacional fuera
mximo sera necesario que todas las empresas nacionales
coordinasen sus acciones porque de lo contrario todas
invertiran demasiado en capacidad (especialmente si estn
subsidiadas), ofreceran demasiados de sus productos a la
exportacin y venderan a un precio demasiado bajo en
comparacin con el precio que maximizara el bienestar
nacional, con lo que el subsidio tan slo habra servido para
que el precio del bien en los mercados mundiales fuese
menor, pero no para aumentar los beneficios de las empresas
nacionales.

Si esto ocurriera el gobierno podra plantearse: no sera

mejor subsidiar solamente a una empresa? y cmo evitar un
precio demasiado bajo que haga disminuir el bienestar si ha
subsidiado a todas las empresas y tiene lugar el
sobredimensionamiento anteriormente citado?

La primera pregunta es muy difcil de responder ya que su

respuesta es posible que dependa de situaciones polticas y
no econmicas. Para la segunda, dado que el gobierno no
puede planificar las acciones de las empresas para que se
coordinen (eso sera una economa planificada), tan slo
podra imponer un impuesto a la exportacin para intentar
aumentar los precios de las exportaciones y aumentar as el
bienestar nacional. Esto hara que las empresas nacionales se
comportaran de modo menos agresivo en los mercados
mundiales, pero hara perder cuota de mercado a las
empresas nacionales a favor de sus rivales. Adems, en este
caso el gobierno habra subsidiado primero para fijar
impuestos despus, ante lo cul cabe preguntarse no es
esto un exceso de intervencin? no sera mejor volver al
laissez faire? Y puede que en este caso, los que sugirieran
esto tengan toda la razn.

c. El problema del Bienestar.

En general los economistas tienden a ser muy cautos a la
hora de hacer valoraciones del bienestar. Esto de debe por
una parte a las dificultades para medirlo y por otra a la
controversia acerca de qu significa realmente bienestar.

En el anlisis de Brander-Spencer se toma la renta nacional

como indicador del bienestar y se afirma que sta se
incrementa al aumentar los beneficios de las empresas
nacionales. Ya hemos comentado que interrogarnos acerca de
quin es el propietario de las empresas localizadas en el

31
Comercio Exterior

interior de la nacin puede poner en entredicho este

resultado (vase nota 50), pero an aceptndolo, aparecen
otros interrogantes acerca de si la poltica comercial aumenta
realmente el bienestar de los consumidores nacionales.

El modelo analizado supone que las dos empresas (una

nacional y otra extranjera) compiten vendiendo en terceros
pases. Pero la empresa nacional tambin vender en el
mercado nacional, especialmente si tenemos en cuenta que
las polticas comerciales estratgicas son ms susceptibles de
ser aplicadas por pases grandes (EE.UU., Japn, Alemania,
etc.), en las cuales el mercado interior suele ser importante
porque permite un mejor aprovechamiento de las economas
de escala y una rpida bajada por la curva de aprendizaje.

Qu efectos tiene el subsidio sobre los consumidores

nacionales?
Pues que el consumo interno ser demasiado bajo, ya que los
subsidios a la exportacin generan incentivos para que las
empresas vendan ms en los mercados extranjeros al
promover una bajada de precios en los mercados externos y
un aumento de los mismos en los mercados internos. Esto
ocurre porque las empresas nacionales, al contar con cierto
poder de mercado, fijan su precio por encima del coste
marginal y como adems es muy posible que sus
competidores extranjeros tengan que pagar algn arancel
para vender en el mercado nacional (lo que har aumentar
sus costes disminuyendo su competitividad), la empresa
nacional se encuentra en disposicin de cargar un precio
mayor en el mercado nacional que el que cargara en
ausencia del subsidio, caso en el que no tendra un incentivo
tan fuerte para desviar su oferta hacia el mercado extranjero.
Esta conclusin puede hacernos pensar que no est tan claro
que el bienestar nacional (con lo difcil que es hablar de l)
aumente gracias al subsidio. Como afirma G. Grossman: El
claro resultado de Brander y Spencer se vuelve tericamente
ambiguo inmediatamente que se toma en cuenta el bienestar
de los consumidores nacionales.

d. Equilibrio parcial versus equilibrio general.

El anlisis que hemos presentado a lo largo de este trabajo se
corresponde con el equilibrio parcial, no general. Y por lo
tanto las recomendaciones de la poltica comercial
estratgica no consideran a la economa en su conjunto, tan
slo consideran los beneficios que un sector determinado
puede extraer de una accin puntual del gobierno, pero no
los efectos negativos sobre el resto de la economa que dicha

32
Comercio Exterior

accin gubernamental pudiera ocasionar.

A pesar de que esta crtica resulta impecable en trminos

tericos, desde nuestro punto de vista no es un argumento de
peso en contra del comercio estratgico porque la gran
mayora de los anlisis normativos que se realizan hoy en
economa se enmarcan en el anlisis parcial. Desde el
Tableau Economique de Quesnay sabemos que un sistema
econmico es un todo integrado, y que si modificamos algn
elemento en algn sector se producirn ajustes en los dems
sectores hasta que se alcance una nueva situacin, pero eso
no significa que los modelos exentos de un anlisis de
equilibrio general (que son la inmensa mayora) queden
descalificados para establecer prescripciones de economa
normativa. Hecho este apunte veamos qu dice la crtica
basada en la parcialidad del anlisis.

En primer lugar la poltica industrial debe ser financiada con

cargo al presupuesto pblico, para lo cual habra que
aumentar los impuestos si no se quiere recortar los recursos
destinados a otras polticas pblicas. Asimismo, como lo que
la poltica comercial estratgica logra es aumentar los
beneficios de ciertas empresas (de hecho se trata de una
transmisin de rentas del sector pblico a los accionistas de
las empresas estratgicas), para lograr una redistribucin de
estas rentas que beneficie a toda la sociedad, habra que
gravar ms, despus del subsidio, a dichas empresas. Pero
todo impuesto que no sea de suma fija resulta distorsionador,
resta eficiencia al sistema econmico en su conjunto. Y en la
prctica no se grava con impuestos de suma fija, con lo que
la poltica comercial estratgica lleva implcita una prdida de
eficiencia considerable porque exige la implementacin de
dos tipos de modificaciones impositivas al alza (las necesarias
para financiar la poltica industrial y las necesarias para
redistribuir las rentas que ciertas empresas obtienen merced
a su aplicacin).

En segundo lugar hay que tener en cuenta que los subsidios a

la exportacin pueden ser beneficiosos, pero que un gobierno
no puede subsidiar a todos los sectores y proteger en todas
las situaciones, por lo que se ver obligado a seleccionar
ciertos sectores para la concentracin industrial. Qu pasar
entonces con los sectores no seleccionados? Veamos un
ejemplo.

Supongamos que se dan las condiciones descritas por el

modelo Brander-Spencer: hay un duopolio mundial en el que

33
Comercio Exterior

compiten una empresa nacional y otra extranjera, en un

sector con beneficios extraordinarios y barreras de entrada
donde la poltica de promocin a las exportaciones podra
desplazar los beneficios a favor de la empresa nacional. Pero
tambin hay otros sectores con estructura duoplica u
oligoplica donde empresas nacionales y extranjeras
compiten. Supongamos que la industria que va a ser apoyada
emplea un determinado factor productivo (por ejemplo
ingenieros especializados en alta tecnologa), y que este
factor tiene una oferta fija a corto plazo. Supongamos
tambin que ese mismo factor se emplea tambin en las
otras industrias. Se lleva a cabo la poltica de concentracin
industrial con lo que la empresa nacional aumenta sus
beneficios y el bienestar nacional se ve beneficiado (siempre
dentro de los supuestos de Brander y Spencer). Al mismo
tiempo, para que la empresa nacional pueda aumentar su
produccin demandar ms del factor productivo de oferta
fija y aumentar su salario para atraerlo desde otros sectores.
Los otros sectores de la economa que lo necesitan vern
como aumentan sus costes y se volvern menos
competitivos. Esto llevar a una disminucin de sus cuotas de
mercado en todos los sectores no seleccionados a favor de
empresas extranjeras, con lo que, segn el mismo
argumento, el bienestar nacional se reducir.

Cul es el efecto neto? sale ganando o perdiendo la nacin

que ha llevado a cabo una poltica de concentracin
industrial?

Segn G. Grossman: En una situacin donde todas las

industrias son simtricas [] puede demostrarse que las
prdidas superan las ganancias cuando se selecciona un
sector cualquiera (o varios sectores) para el subsidio.

Lo que ocurre es que el subsidio gubernamental ha dado a un

sector una ventaja estratgica, pero, al mismo tiempo, ha
dado a todos los dems sectores no subsidiados una
desventaja estratgica, y el resultado neto bien puede no ser
beneficioso para el conjunto de la economa.

Esta crtica significa en realidad que no existen sectores

estratgicos. Si se potencian unos sectores otros salen
perjudicados, por lo tanto sera mejor dejar que fuera el
mercado y slo el mercado quien seleccionase qu sectores
son ganadores y cules no; es la clsica idea liberal de que
toda intervencin distorsiona y adems es injusta para los
sectores no seleccionados: lo mejor sera entonces laissez

34
Comercio Exterior

faire.

El argumento tambin es aplicable al caso de las

externalidades. Supongamos que el gobierno cree que debe
subsidiar mediante I+D determinado sector (por ejemplo la
industria aerospacial) porque opina que sus efectos externos
benefician al resto de la economa. Si resulta que los efectos
de este sector no eran tan beneficiosos como los de otro que
no result apoyado (por ejemplo la electrnica), el error de
percepcin o la falta de informacin del gobierno podra ser
dramtico ya que otra nacin que no se hubiera equivocado
podra tomar la delantera en el sector realmente beneficioso
sin haber despilfarrado recursos.
De todos modos, en opinin de P. Krugman: To say that it is
difficult to formulate the correct interventionist policy is not a
defense of free trade.

Esta afirmacin nos parece bastante acertada pero en

trminos prcticos no sirve de mucho saber que existe una
poltica mejor si no se sabe cul es, y eso nos lleva
directamente al otro bloque de crticas a la poltica comercial
estratgica: los problemas prcticos en su aplicacin.

7.2. Crticas derivadas de la facultad de aplicar la

poltica comercial estrategico.

a. El comportamiento de otros gobiernos.

Hemos dedicado parte del captulo III (pg. 38-42) a discutir
las posibles reacciones de otros gobiernos ante la
implementacin de una poltica comercial estratgica por
parte de un pas. Nos remitimos a ese epgrafe para la
discusin.

A modo de sntesis, recordemos que los problemas all

presentados se basaban en la incertidumbre acerca de cmo
se comportan los gobiernos. No podemos predecir si los
dems pases iniciaran una guerra comercial contraatacando
con ayudas a sus empresas o imponiendo restricciones sobre
otros productos provenientes del pas que hubiera iniciado
una accin estratgica o se dejarn intimidar por la accin del
gobierno que hubiese intervenido en primer lugar.

Los crticos de la poltica comercial estratgica tambin

argumentan que como el resultado cooperativo (el
mencionado TIT FOR TAT) conviene a ambos gobiernos
porque el juego se repetir un nmero indeterminado de
veces, lo mejor que puede hacer cualquier gobierno es no

35
Comercio Exterior

intervenir para poder alcanzar el resultado mutuamente

cooperativo y que todos se vean beneficiados.

b. Problemas prcticos: falta de informacin

Como hemos visto (captulo V, pg. 70-84) al plantear el
modelo Brander-Spencer, es fundamental conocer los valores
que rellenan las casillas del juego estratgico (los beneficios
esperados de las empresas con y sin subsidio) para poder
determinar si realmente resulta beneficiosa la intervencin
del gobierno, o lo que es lo mismo, si los beneficios que la
empresa nacional obtiene gracias al subsidio superan su
cuanta. De no disponer de los datos concretos, el gobierno
tan slo puede especular con el resultado, pero nunca podr
estar seguro de que no est cometiendo un error.

Desgraciadamente los gobiernos no suelen contar con esta

informacin, y por lo tanto deben basar sus polticas en
estimaciones en el mejor de los casos o en puras conjeturas
en el peor. El mayor problema es que se exponen a cometer
errores. Por ejemplo, el mencionado en el ejemplo de la pg.
76, donde un fallo en la estimacin de qu cuanta del
subsidio hara a la empresa extranjera retirarse del mercado
da lugar a un subsidio insuficiente que no lo logra, por lo que
el subsidio resulta ser un gasto intil. Si el gobierno no se
hubiera equivocado en la estimacin el subsidio s habra
logrado sus objetivos, pero la falta de informacin provoca
una prdida al gobierno porque podra haber empleado ese
dinero en alguna otra poltica ms provechosa para la
sociedad.

Incluso el argumento de que los sectores estratgicos suelen

ser aquellos en los que se dan altas tasas de beneficios ha
sido puesto en duda. G. Grossman afirma que: A menudo, lo
que parece ser una tasa de beneficios especialmente alta es
slo el rendimiento de alguna inversin arriesgada anterior.
Los gastos en I+D, por ejemplo, pueden ser bastante altos, y
muchas empresas terminan fracasando. Las empresas
realizarn estas grandes inversiones slo si esperan que
obtendrn beneficios. Una vez que el mercado entra en
funcionamiento, nicamente observaremos a las empresas
que han triunfado. Entonces, nos podemos sentir tentados a
concluir que las tasas de beneficios son excepcionalmente
elevadas. Pero los beneficios de la industria deben medirse
incluyendo las prdidas de las que nunca lograron llegar a la
fase de comercializacin.

Existe otro problema de falta de informacin a la hora de

36
Comercio Exterior

hablar de las externalidades y de la importancia del gasto en

I+D para potenciar la industria nacional. El argumento de que
la concentracin industrial y las economas de escala tienen
importantes efectos externos sobre el resto de la economa y
de que por tanto el estado debera hacerse cargo de parte del
gasto parece bastante razonable. Pero, cmo se miden esos
efectos externos? qu parte del gasto en I+D debe sufragar
el gobierno para alcanzar un ptimo social? No hay
respuesta; nadie lo sabe y posiblemente nadie lo sabr
porque si bien es cierto que las economas externas existen y
pueden llegar a ser muy importantes, es muy difcil medir sus
efectos y por tanto decir cunto debe subsidiar el gobierno.

Por otra parte, puede argumentarse que, puesto que existen

filtraciones de los avances tecnolgicos, no merece la pena
concentrar los recursos estatales en I+D puesto que existen
importantes problemas de apropiacin de los rendimientos de
dichas inversiones. Tan slo un gobierno mundial tendra
incentivos para financiar innovaciones puesto que sern
aprovechadas, antes o despus, por todos. De todos modos,
el hecho de que la mayora de los pases desarrollados
aumenten constantemente los recursos dedicados a la I+D
resta peso a este argumento, la investigacin, en la prctica,
dista mucho de parecerse a un bien pblico.

c. Intereses polticos.
Resulta evidente que en economa existen fallos de mercado
que distorsionan la eficiencia, pero no es menos cierto que en
la esfera poltica aparecen fallos del Estado que conllevan
an mayores obstculos que los fallos de mercado para
alcanzar la eficiencia y la racionalidad de las decisiones.
Incluso en el caso de que una serie de tcnicos objetivos y
neutrales en trminos polticos fuesen capaces de determinar
cules son los sectores estratgicos y la cuanta exacta que el
gobierno, a travs de la poltica industrial, debiera dedicar a
apoyarlos (cosa bastante improbable), resultara muy difcil
que esas acciones pudiesen llevarse efectivamente a cabo.
Los intereses de los grupos de presin y la asimetra de la
informacin, entre otros muchos factores, haran que tan slo
salieran adelante polticas que beneficiaran a un determinado
sector, en lugar de aquellas otras que podran mejorar la
situacin de la mayora de los consumidores de la nacin.

Los crticos de la poltica comercial estratgica afirman que el

campo del comercio exterior es particularmente sensible al
poder de los grupos de presin y que por lo tanto, aquellos
proyectos que saliesen adelante lo haran porque

37
Comercio Exterior

favoreceran a intereses particulares, en vez de responder a

un anlisis econmico racional. Por ejemplo, es posible que se
potenciasen industrias ya instaladas antes que otras que
podran llevar aparejados mayores beneficios para el conjunto
de la sociedad debido al poder poltico de aquellos que ya
hubieran invertido en determinados sectores y quisiesen
asegurarse ciertos beneficios. Como encontramos en un texto
de J. Bhagwati, al comentar qu opinin les merecan el
proteccionismo y la intervencin a algunos prestigiosos
economistas de finales del siglo pasado y principios de este
encontramos esta contundente afirmacin: la proteccin
conlleva la prdida de la pureza en la poltica, la ventaja
injusta brindada a los que ejercen los poderes de la intriga y
la corrupcin, la distribucin injusta de la riqueza y el
crecimiento de intereses siniestros.

Como la poltica es un juego de intereses en la que aunque se

fijen reglas de juego nada asegura que puedan cumplirse
absolutamente (en especial en el terreno econmico), como
la fuerza de los grupos de poder es innegable y como el
gobierno se ve sometido a presiones, los crticos a la poltica
comercial estratgica afirman que es preferible aplicar una
poltica comercial de laissez faire, bajo la cual todos saben a
qu atenerse, a poner en prctica sofisticadas polticas, cuyos
beneficios adems no estn demasiado claros, y que pueden
dar lugar a la manipulacin poltica y favorecer intereses
particulares. Incluso advierten que, a pesar de las buenas
intenciones de los tericos como Brander y Spencer, que
intentan presentar un razonamiento slido y cientfico y no
justificar el proteccionismo y la intervencin de modo
gratuito, las conclusiones que se extraen de sus modelos
pueden tener efectos perversos, ya que pueden convertirse
en caballo de batalla de los neoproteccionistas, que tan
slo necesitan una buena excusa para defender intereses
particulares y que pueden haberla encontrado en las, en
principio, inocentes sugerencias de poltica econmica de
estos modelos.

8. Conclusiones.
Las conclusiones de este trabajo son de dos tipos: las que se refieren
a las nuevas teoras del comercio internacional y las relativas a la
poltica comercial estratgica.

A pesar de que el trabajo versa ms sobre el segundo tema que sobre

el primero, son las nuevas explicaciones del comercio internacional
las que han reabierto la discusin sobre qu poltica comercial es ms
adecuada en cada caso. De todos modos conviene no perder de vista

38
Comercio Exterior

que, desde el punto de vista de la ciencia econmica y en trminos

exclusivamente tericos, las explicaciones del comercio en base a las
economas de escala y a la competencia imperfecta son un tema
mucho ms amplio, complejo e importante que la poltica comercial
estratgica.

Sin embargo hemos optado por centrarnos en el comercio estratgico

porque este tema retoma uno de los grandes debates de la economa
poltica (intervenir o no en ciertos aspectos del sistema econmico),
al tiempo que sus conclusiones tienen consecuencias directas sobre el
modo en el que se comportan los actores de la escena poltica que
bailan, una vez ms, al son que les marcan los economistas.

8.1. Las nuevas explicaciones del Comercio

Internacional.
Lo primero que hay que tener en cuenta a la hora de hablar de
las explicaciones del comercio internacional que van ms all
del modelo neoclsico y de la ventaja comparativa es que no
son teoras cerradas. Ms bien podemos decir que no han hecho
ms que empezar. Sus autores se sienten orgullosos de que,
gracias a la complementariedad entre los modelos de
organizacin industrial (especialmente los que se ocupan de las
estructura de los mercados) y los de comercio internacional, se
pueda dar hoy una nueva respuesta a la pregunta por qu se
comercia? ste orgullo reside en que por fin se pueden
modelizar, es decir, exponer de forma rigurosa y formalizada,
las situaciones de competencia imperfecta o los rendimientos
crecientes de escala y sacar nuevas conclusiones cientficas en
un campo en el que anteriormente todo quedaba explicado
(aunque no de un modo completamente satisfactorio) por los
modelos tradicionales, en los que todo encajaba, pero que se
asentaban en unos supuestos demasiado simplificadores y
alejados de la realidad.

Estas nuevas teoras responden adems al carcter cambiante

del comercio y resultan especialmente interesantes hoy, cuando
la globalizacin econmica (y por tanto la generalizacin de la
divisin del trabajo internacional y el intercambio masivo de
bienes) es una realidad que afecta a cada vez ms pases.

Conviene destacar que estas teoras no pretenden revocar las

conclusiones del modelo de las proporciones factoriales, sino
complementarlas en los casos en los que stas no eran capaces
de explicar los flujos comerciales.

Como resultado de estos anlisis se obtiene una nueva

explicacin de los intercambios: cuando el comercio entre

39
Comercio Exterior

pases es intraindustrial (en vez de interindustrial), ste no

responde a la pauta de la ventaja comparativa, sino que slo
puede ser explicado teniendo en cuenta los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciacin de los productos, es
decir, asumiendo y modelizando la imperfeccin de las
estructuras de los mercados (ya sean oligopolios o competencia
monopolstica). Adems estos anlisis enfatizan la importancia
de determinados aspectos relativos a la localizacin y al
desarrollo dinmico de las industrias que no son tenidos en
cuenta por la teora tradicional (porque son imposibles de
integrar en los modelos), pero que no por ello dejan de tener
una importancia determinante a la hora de definir los patrones
del comercio. Estos aspectos son: la importancia de las
circunstancias histricos y de la geografa econmica en la
localizacin de las industrias y el decisivo papel que juegan las
externalidades tecnolgicas y las economas de escala
dinmicas (curvas de aprendizaje) a la hora de configurar las
pautas que rigen el comercio internacional.

Integrando todos estos elementos con el tradicional modelo

Heckscher-Ohlin se logra dar una explicacin del comercio
mucho ms completa y cercana a la realidad. Esto no significa
que no queden dudas acerca de determinados aspectos de los
intercambios, ni tampoco que se haya logrado disear un nico
modelo que englobe todos los hallazgos de la ciencia econmica
(de hecho la principal debilidad los modelos de comercio
internacional en competencia imperfecta radica en que no son
aplicables en todos los casos ya que, al igual que les ocurre a
muchos modelos de organizacin industrial, son explicaciones
ad hoc para determinados fenmenos que la teora neoclsica
no es capaz de explicar satisfactoriamente). Por otra parte
puede decirse que hoy los economistas cuentan con un
catlogo de modelos de comercio internacional que resulta
mucho ms completo que el que tenan hace tan slo veinte
aos.

Por todo ello no podemos sino decir que las nuevas teoras del
comercio internacional constituyen un avance cientfico muy
importante y que adems, al no pertenecer a la economa
normativa, son adelantos que deben ser celebrados por todos.

8.2. La Poltica Comercial Estratgica.

La poltica comercial estratgica aparece como una de las
posibles acciones que pueden llevar a la prctica los gobiernos
de los pases ms desarrollados en cuanto a su poltica
comercial. Su objetivo es favorecer a las empresas nacionales
mediante la modificacin de la competencia estratgica que se

40
Comercio Exterior

produce a nivel internacional.

El hecho de que un gobierno intente llevar a cabo acciones que

reviertan beneficios para sus ciudadanos y/o empresas es algo
que ha ocurrido siempre, especialmente en el mbito del
comercio internacional. Sin embargo, la poltica comercial
estratgica aparece como una fundamentacin terica de que
estas acciones, que gozan de mala fama entre los economistas
ortodoxos por llevar implcitas prcticas contrarias al laissez
faire, son las acciones ptimas de los gobiernos en
determinadas situaciones.

La base de su argumentacin se encuentra en que como no es

posible alcanzar un ptimo paretiano mundial debido a la
existencia de fallos de mercado, hay que conformarse con
situaciones de second best. Pero de las infinitas situaciones no
ptimas en las que puede situarse temporalmente el equilibrio,
es perfectamente lcito que un gobierno prefiera unas a otras y
por lo tanto est justificado que implemente polticas
estratgicas mediante las cuales intente que se alcance la
situacin que ms le convenga.

Las situaciones de fallo de mercado que justifican las acciones

estratgicas se producen bsicamente por la existencia de
beneficios extraordinarios y de externalidades tecnolgicas
positivas. Los beneficios extraordinarios provienen de la
existencia de estructuras de mercado no competitivas que se
perpetan por la existencia de barreras de entrada a la
industria.

Por su parte, las externalidades aparecen de un modo imposible

de controlar por la propia lgica de la difusin de conocimientos
a travs de los diversos sectores de la economa, pero su
importancia (y por ello la necesidad de controlarlas) aumenta
de modo exponencial cuando nos referimos a sectores de alta
tecnologa. La poltica comercial estratgica puede
implementarse de diversas formas. En ciertos casos puede
tratarse de acciones puntuales (como los subsidios a la
exportacin descritos en el modelo Brander-Spencer) que estn
destinadas a la captura de beneficios por parte de empresas
nacionales cuando stas compiten en un determinado sector y
por un determinado bien en los mercados internacionales
(recurdese el ejemplo de los jets comerciales).

Sin embargo, la poltica comercial estratgica tambin puede

instrumentarse mediante programas ms generales y
duraderos. stos incluyen polticas de apoyo pblico a la I+D

41
Comercio Exterior

(cuya justificacin es que no se produzca una insuficiente

inversin privada por parte de las empresas en investigacin en
sectores de alta tecnologa), coordinacin de las acciones de las
empresas privadas y de los centros de investigacin con el
gobierno (recurdese lo discutido sobre el MITI japons o cmo
se crearon parques tecnolgicos como el Sillicon Valley),
proteccin parcial del mercado interno frente a determinados
productos extranjeros mediante aranceles o cuotas para que los
sectores nacionales puedan desarrollarse y bajar por su curva
de aprendizaje, o incluso subsidios a las empresas nacionales,
no por unidad producida como en el caso anterior, sino
mediante trasferencias a travs de la poltica industrial.

Consideramos que stas aportaciones tericas no deben ser

entendidas como una crtica radical al laissez faire. Los
evidentes beneficios que el libre comercio ha producido para el
conjunto de los pases en trminos de bienestar hacen que ste
siga siendo la mejor prctica posible de poltica comercial en
lneas generales.

Sin embargo, la poltica comercial estratgica resalta ciertos

aspectos que consideramos muy importantes para el desarrollo
econmico y tecnolgico de los pases industrializados,
especialmente la necesidad de cierta coordinacin entre las
empresas y el estado en determinados sectores y el apoyo de
las instituciones pblicas a la inversin en I+D. Por lo tanto,
aunque la aplicacin directa de lo que sugieren modelos como
el de Brander y Spencer resulta poco aconsejable (tanto porque
aumenta las probabilidades de que se inicie una guerra
comercial como por las dificultades prcticas para llevarlos a
cabo), la existencia de una poltica industrial que coordine y
apoye de algn modo las acciones de ciertos sectores
industriales s puede ser tomada como una sugerencia vlida.

42
Comercio Exterior

SESIN V
PROCESOS DE INTEGRACIN ECONMICA A NIVEL REGIONAL Y
MUNDIAL

Jan-David Gelles.
Profesor de economa de la PUCP.

1. Antecedentes histricos.
Histricamente, pases como Estados Unidos de Norteamrica y
Alemania e incluso Inglaterra se desarrollaron econmicamente
aplicando medidas de proteccin comercial e industrial; sin embargo,
se encuentra difundida la tesis errnea que dichos pases se
desarrollaron econmicamente como consecuencia del libre comercio.

El libre comercio ha sido sin duda beneficioso para pases como

Inglaterra, Estados Unidos y Alemania, pero, stos pases no se
desarrollaron primordialmente como consecuencia del libre comercio.
Por el contrario, se declararon librecambistas una vez alcanzada una
vasta superioridad en los mercados internacionales.

El caso norteamericano es interesante porque dicho pas hizo caso

omiso de las recomendaciones de Adam Smith, plasmadas en su libro
La Riqueza de las Naciones, en el sentido de que las colonias
britnicas, sacaran mayor provecho econmico mediante la
especializacin productiva en la agricultura. Adam Smith, economista
escocs, public La Riqueza de las Naciones en 1776, ao que
coincide con la independencia poltica de las colonias britnicas en
norteamrica. Adam Smith bas su argumento en la enorme dotacin
de tierras frtiles en Norteamrica y las ventajas asociadas a la
especializacin productiva y el libre comercio. Las colonias britnicas
en norteamrica exportaran granos a Inglaterra e Inglaterra, a su
vez, proveera a sus colonias de manufacturas. La realidad fue muy
distinta ya que Estados Unidos se caracteriz por fomentar la
produccin de manufacturas propias e incluso rivaliz con Inglaterra y
Alemania en trminos de liderazgo tecnolgico al cabo de algunas
dcadas (posteriormente super a ambos pases). Tuvieron influencia
en norteamrica las ideas de Alexander Hamilton acerca de la
necesidad de proteger las industrias nacientes. Y en Alemania, con
posterioridad, tuvieron influencia las ideas econmicas de Friedrich
List, que se inspir en las polticas de proteccin industrial que l
mismo pudo observar en un viaje a norteamrica.

Hay que destacar que List no se opuso al libre comercio como tal, sino
que sostuvo que el libre comercio era un objetivo deseable pero no un
medio para alcanzar el desarrollo econmico. En otras palabras,
segn List, los pases tenan primero que desarrollar sus fuerzas

1
Comercio Exterior

productivas y luego, alcanzada la igualdad de condiciones, podan

declararse abiertos al libre comercio. Las ideas de List son
consistentes con la evidencia histrica observada asimismo en el caso
de Inglaterra. Inglaterra se declara librecambista en 1846 tras
alrededor de 150 aos de proteccin comercial e industrial para
contrarrestar las ventajas de costos y calidad de los textiles hindes;
e incluso se utiliza la fuerza del estado ingls para destruir
fsicamente los talleres de manufacturas de textiles o para castigar a
los maestros artesanos hindes que contravienen las prohibiciones
comerciales y afectan los intereses ingleses.

Despus de Adam Smith, tuvieron predominio las ideas de David

Ricardo, economista ingls. Ricardo ofreci el argumento de las
ventajas comparativas de costos de produccin para justificar el libre
comercio. Ricardo brind un ejemplo matemtico sencillo, que desafa
el sentido comn, que demuestra que Portugal se beneficiara de
comerciar libremente con Inglaterra, no obstante que Portugal tiene
una ventaja absoluta en trminos de costos de produccin en relacin
a Inglaterra. En el ejemplo original dado por Ricardo, el costo de
produccin de vino y textiles es inferior en Portugal que en Inglaterra.
Inglaterra, al igual que Portugal, se beneficiaran de la apertura
comercial. Sin embargo, Ricardo no explic cul era la causa
econmica de las ventaja tecnolgica obtenida por Portugal en su
ejemplo hipottico. Las ideas de Ricardo sobre el comercio libre
tuvieron mucha influencia en el Per y en el resto de Amrica Latina.
En los debates sobre poltica comercial en el Per y Amrica Latina,
predominaron las ideas librecambistas frente a las ideas
proteccionistas, en contraste marcado con lo que ocurri en Estados
Unidos de Norteamrica y Alemania. El liberalismo inspirado en
Ricardo dur aproximadamente 100 aos en el Per y Amrica Latina,
hasta los aos 30s del siglo pasado. Al mismo tiempo, Estados Unidos
continuaba aplicando medidas de proteccin comercial e industrial,
como por ejemplo, elevados aranceles a la importacin de
manufacturas, que se sumaban a los altos costos de transporte de
entonces; y adems, polticas laxas de proteccin a las patentes de
invencin extranjeras para alentar la imitacin.

Ese mismo modelo de desarrollo de proteccin comercial e industrial

se verifica en los casos exitosos en el tiempo ms reciente. Los pases
del sudeste asitico como Japn, Corea y Taiwn adoptaron polticas
estatales con un marcado sesgo proteccionista en lo comercial e
industrial. La proteccin comercial frente a las importaciones de
industrias estratgicas para el desarrollo, aunado a una poltica de
fomento de las exportaciones de esas mismas industrias, fue clave
para alcanzar las economas de escala suficientes para la produccin
en masa. Adicionalmente, la poltica pblica de fomento a las
exportaciones fue garanta para que los empresarios que gozaron de

2
Comercio Exterior

la proteccin comercial e industrial del estado no explotaran

indebidamente a los consumidores nacionales de esos pases, por
ejemplo, reduciendo la calidad de los productos ofertados. Y al igual
que en los casos histricos de Estados y Alemania, los pases del
sudeste asitico mencionados fomentaron la creacin de empresas
nacionales, es decir, no incentivaron la inversin extranjera, y
buscaron que crear tecnologas industriales propias. Los automviles
japoneses y coreanos (y hoy los chinos) son una muestra visible de la
aplicacin de una estrategia de desarrollo independiente y no
integracionista, para utilizar los trminos de Alice Amsden.
Recientemente la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual
comunic que Corea es el 5to pas en el mundo con el mayor nmero
de patentes de invencin internacionales.

La estrategia de desarrollo seguida por el Per y los pases

latinoamericanos fue integracionista, es decir, fue una estrategia
que privilegi la atraccin de inversin extranjera directa (inversiones
en plantas industriales con capital extranjero) y la adaptacin de
tecnologas creadas en los pases ms avanzados. Esa estrategia fue
seguida incluso antes de la muy rpida y profunda apertura al
comercio y las inversiones internacionales de principios de los aos
noventa. Dnde estn los automviles de marca propia fabricados en
Amrica Latina? Hoy podemos observar que se fabrican y ensamblan
automviles en pases como Argentina, Brasil y Mxico pero no existe
una Toyota latinoamericana. Las marcas de los automviles y las
tecnologas empleadas en su fabricacin son extranjeras. Hubo un
comienzo muy tardo en la industrializacin, notorio sobre todo en el
caso peruano, y adicionalmente el modelo de industrializacin
seguido en Latinoamrica no fue similar al modelo aplicado con xito
por los pases asiticos sino que privilegi la atraccin de inversin
extranjera. Las excepciones parciales en trminos de desarrollo
industrial y tecnolgico en el contexto latinoamericano fueron
Argentina, Brasil y Mxico.

2. Comercio internacional
Institucionalmente, la Organizacin Mundial del Comercio tiene su
origen, junto al Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial, en
la Gran Depresin de los aos 30. La aplicacin de medidas altamente
proteccionistas en Estados Unidos de Norteamrica e Inglaterra como
respuesta a la severa depresin econmica mundial, gener una
corriente de ideas a favor de un sistema de reglas multilaterales que
regulara el comercio entre las naciones.

Reglas multilaterales implica reglas de aplicacin a todas las naciones

por igual, para distinguirlo de un sistema con reglas de comercio de

3
Comercio Exterior

aplicacin regional o bilateral (ej. el TLC Per-EEUU es un caso donde

se regula el comercio a travs de normas de aplicacin para slo dos
pases, Per y Estados Unidos de Norteamrica). El objetivo declarado
fue el de extender automticamente los beneficios del comercio libre
a todas las naciones que participen del sistema multilateral. Los
principios ms importantes adoptados por el Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio, antecesora de la Organizacin
Mundial de Comercio, fueron los de nacin ms favorecida y de
tratamiento nacional. Esos principios buscan bsicamente que no
se discrimine entre las naciones miembros y son de aplicacin
obligatoria.

Por otro lado, el principio de tratamiento diferencial y especial de

aplicacin para los pases pobres, que se incorporaran a un sistema
donde se regula el comercio internacional con las mismas reglas para
todos, pese a que las condiciones no son parejas para todas las
naciones, slamente tuvo valor declarativo. Adicionalmente, los
derechos y obligaciones no se extendieron a todos los sectores
industriales. Importantemente, el comercio internacional de los
sectores textil y confecciones y agrcola fueron excludos de los
acuerdos, o no tuvieron el mismo tratamiento que el resto de sectores
industriales. Los sectores anteriormente mencionados son claves para
lograr el desarrollo econmico de los pases pobres porque industrias
como la de textil y confecciones representan uno de los primeros
pasos en un proceso de escalamiento industrial (Japn es un ejemplo
de un desarrollo industrial temprano del sector textil y confecciones
para exportacin). E igualmente el sector agrcola es clave porque los
pases pobres tienen tpicamente a un gran porcentaje de su
poblacin ocupada en labores agrcolas. Los subsidios
gubernamentales a la produccin y exportacin agrcola, adems de
otras medidas proteccionistas, limitaron seriamente el potencial de
los pases pobres para aprovechar sus ventajas comerciales en la
agricultura (caso de la Argentina en carnes y granos).

En promedio, hubo una reduccin sustancial de los aranceles

aduaneros como consecuencia de las sucesivas rondas de
negociaciones comerciales multilaterales; no obstante, los pases
ricos mantuvieron picos arancelarios para muchos productos de
exportacin provenientes de los pases pobres as como un
escalonamiento tarifario que desalent la exportacin de bienes con
mayor valor agregado. Las reglas que desde un inicio regularon el
comercio internacional pueden calificarse como inequitativas.
Recientemente, esas reglas se han extendido a otros mbitos, por
ejemplo, al comercio internacional de servicios y la propiedad
intelectual. En el caso del comercio internacional de servicios, tal
como lo ha sealado Joseph Stiglitz, se han excluido servicios de alto
inters para los pases pobres, como los servicios laborales y, en

4
Comercio Exterior

cambio, se han incluido servicios como los financieros que son de alto
inters para los pases ricos.

La regulacin de la propiedad intelectual en las normas sobre

comercio internacional es controversial. En principio, la regulacin de
la propiedad intelectual, como las patentes de invencin, marcas
comerciales y derechos de autor, es competencia de la Organizacin
Mundial de la Propiedad Intelectual (y no de la Organizacin Mundial
del Comercio). La inclusin de normas fuertemente proteccionistas
sobre propiedad intelectual, sobre todo, en el campo de las patentes
farmacuticas, ha generado mucho debate por su efecto en la salud
pblica. En las normas incorporadas en los tratados de la
Organizacin Mundial del Comercio sobre patentes hay una serie de
clusulas que pueden invocarse para defender la salud pblica, pero,
por razn de las presiones polticas que se ejercen y la amenaza de
sanciones comerciales, no son invocadas frecuentemente por los
pases pobres.

Los acuerdos comerciales regionales, como son hoy la Comunidad

Andina de Naciones y el MERCOSUR, estn permitidos en las normas
de la Organizacin Mundial del Comercio. En la prctica, eso implica
que se permite un abandono de los principios de no discriminacin de
nacin ms favorecida y tratamiento nacional para esos casos. La
posibilidad de ampliar el tamao de los mercados nacionales para las
exportaciones regionales era (y es) importante porque permite a las
industrias nacionales alcanzar tamaos de plantas para fabricacin
ms eficientes. Y el desarrollo de fuertes industrias nacionales a nivel
regional hubiese contrarrestado la tendencia al deterioro de los
trminos de intercambio de bienes entre pases ricos y pobres. Es
importante observar que el grueso de las exportaciones de bienes del
Per a la Comunidad Andina de Naciones est compuesto por bienes
manufacturados. Hay, por tanto, poca exportacin pesquera, agrcola
y minera al interior de la Comunidad Andina de Naciones, a diferencia
marcada del patrn general de exportaciones del Per.

En el caso de Argentina, se verifica una observacin similar a la

anterior, es decir, las exportaciones de ese pas son
preponderantemente exportaciones de manufacturas de origen
industrial cuando se orientan a los pases del MERCOSUR (ej.
exportaciones de automviles fabricados en la Argentina al Brasil). Y
se repite para la Argentina que sus exportaciones al interior del
MERCOSUR difieren del patrn general (ej. las exportaciones
argentinas a la Unin Europea son preponderantemente
manufacturas de orgen agropecuario). En Argentina Latente,
pelcula documental del director Fernando Solanas del 2007, se
aprecia cmo la Argentina s haba logrado desarrollar tecnologas
propias y avanzadas en campos como la energa nuclear, cohetes y

5
Comercio Exterior

satlites espaciales, automviles y aviones. Esas tecnologas e

industrias importantes, como las ubicadas en la provincia de Crdoba,
fueron desmanteladas o malvendidas durante la dcada de los
noventa durante la administracin de Carlos Menem. Las cifras
estadsticas muestran que Argentina se rezag en trminos de la
inversin en ciencia y tecnologa, pero, igualmente, tuvo logros
importantes que resaltar en ese campo. Contando desde el golpe
militar de 1976, Argentina liberaliz rpida y profundamente su
poltica comercial e industrial durante 25 aos. En el ao 2001,
Argentina padece una crisis econmica y financiera que la obliga a
replantear el modelo de crecimiento neoliberal.

Los tratados de libre comercio, como el firmado por Per y Estados

Unidos de Norteamrica, estn asimismo permitidos en el marco de la
Organizacin Mundial del Comercio. La ventaja principal para el Per
de ese tratado est en que se ampla el tamao del mercado
potencial y se facilita el acceso a los productos peruanos al pas del
norte (ej. exportacin de textiles y confecciones peruanos); pero se
limita la posibilidad de implementar polticas de fomento industrial, se
refuerza la proteccin concedida a las patentes de invencin y se
permite la importacin de bienes agrcolas subsidiados al mercado
peruano. La importacin de bienes agrcolas subsidiados no
solamente a afecta a los agricultores peruanos sino que tambin
afecta comercialmente a Bolivia, que exporta oleagionosas al Per.
Bolivia ha reiterado recientemente amenazas de retirarse de la
Comunidad Andina (se sumara entonces al retiro ya consumado de
Venezuela). Oficialmente a nivel gobierno en el Per se ha reconocido
que la Comunidad Andina de Naciones atraviesa una situacin
crtica. La suscripcin del TLC Per-EEUU refuerza la especializacin
productiva tradicional del Per y debilita los acuerdos regionales con
la CAN y MERCOSUR.

El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte entre Mxico,

Estados Unidos y Canad tiene una lgica diferente porque integr,
por primera vez, a pases ricos como Estados Unidos de Norteamrica
y Canad con un pas pobre como Mxico. La lgica principal de la
integracin comercial en ese caso est orientada a utilizar la
capacidad industrial mexicana para importar partes, piezas y
componentes para su ensamblaje y reexportacin a los mercados ms
al norte (maquila de exportacin). Ese tipo de integracin comercial
est diseado para elevar la competitividad de las empresas
multinacionales norteamericanas en su competencia con las
multinacionales europeas y japonesas. Las cifras estadsticas sobre
exportacin de Mxico muestran que el valor agregado a las
exportaciones de maquila son muy bajos, y bsicamente est
constituida por mano de obra mejicana barata. Esa misma lgica de
utilizar la industria maquiladora de exportacin para reducir costos,

6
Comercio Exterior

sobre todo, frente a la competencia de pases asitico como la China,

aplica igualmente al Tratado de Libre Comercio de Amrica Central y
Repblica Dominicana.

3. La inversin extranjera directa.

La inversin extranjera directa se refiere a las inversiones controladas
por capitales extranjeros. El destino de la inversin extranjera directa
son plantas industriales, proyectos mineros, proyectos petroleros,
establecimientos comerciales, establecimientos de servicios, etc. Por
lo general, son inversiones realizadas en un horizonte de largo plazo y
los montos de inversin suelen ser considerables. Los montos a nivel
global y por pases de la inversin extranjera directa se pueden
revisar en informes anuales que publica la Conferencia de Naciones
Unidas sobre Comercio y Desarrollo. Para el mundo tomado en su
conjunto, la inversin extranjera directa medida a travs de los flujos
salientes fue de US$730,257 millones de dlares norteamericanos
(cifras para el ao 2004). Si se agregan los flujos salientes anuales, se
obtiene una dotacin de inversin extranjera directa en el mundo de
US$9732,233 millones de dlares norteamericanos (cifras para el ao
2004). La mayor parte de la inversin extranjera directa en trminos
monetarios proviene de los pases ricos e igualmente se destina a los
pases ricos (ej. inversin extranjera directa de la empresa japonesa
de automviles Toyota en plantas industriales en Estados Unidos de
Norteamrica). Pero crecientemente hay flujos importantes de
inversin extranjera directa que se destinan a pases como China y la
India (ej. Inversin extranjera directa de la empresa coreana Samsung
para fabricar pantallas planas para computadoras en la China). China
es el primer pas de destino de la inversin extranjera directa en el
mundo y capta montos 10 veces mayores a los que capta la India y
40 veces los montos que capta el Per (el Per atrae alrededor de
US$1,500 millones de dlares norteamericanos anualmente).

Es llamativo que, en trminos relativos, la India reciba niveles tan

bajos de inversin extranjera directa; al parecer, esto se debe a una
falta de suficiencia en la India de infraestructura fsica moderna como
son carreteras para el transporte y plantas de generacin de energa
elctrica. No obstante, hay un inters creciente de grandes empresas
multinacionales de localizar sus plantas manufactureras en la India
por la cantidad y calidad de sus ingenieros y tcnicos y adems por
los menores costos salariales de esos ingenieros y tcnicos en
relacin a los pases ricos (ej. inversin extranjera directa de la
empresa norteamericana IBM para establecer un centro tecnolgico
en la India). Est surgiendo una rivalidad creciente entre la India y
China para atraer inversin extranjera directa dirigida al sector
manufacturero (la economa hind es la de segundo mayor
crecimiento en el mundo despus del primer lugar que ocupa la
economa china). La India tiene una ventaja para atraer inversin

7
Comercio Exterior

extranjera directa dirigida al sector de servicios, como programadores

de ordenadores y centros de atencin telefnica, porque el ingls es
de uso corriente en ese pas (caso distinto al de la China). Los flujos
de inversin extranjera directa en esos pases generalmente traen
consigo flujos de comercio transfronterizo de bienes (ej. las pantallas
planas de Samsung son exportadas al Per para el ensamblaje de
computadoras); e igualmente flujos de comercio transfronterizo de
servicios (ej. una central de atencin telefnica ubicada en la India
recibe quejas de un cliente ubicado en Inglaterra respecto a un
producto japons). En muchos casos, incluso, se da la modalidad de la
terciarizacin en la produccin de un bien en la dacin de un
servicio. Esto ocurre cuando la empresa ya no controla la inversin
extranjera directamente sino que opta por firmar un contrato con una
empresa proveedora del bien o servicio (ej. la central de atencin al
cliente es ahora de capital hind y brinda servicios a diferentes
empresas extranjeras). Los avances tecnolgicos en las
comunicaciones y el transporte, en trminos de rpidez, costo y
calidad, permiten a las empresas multinacionales contratar ese tipo
de bienes y servicios en el extranjero.

Un tema importante en relacin con la inversin extranjera directa y

los flujos asociados de comercio internacional, se refiere a los
estndares laborales y medioambientales en la China (y otros pases
grandes como India y Rusia). Existen repetidas crticas a la China de
la Confederacin Sindical Internacional por violaciones a los derechos
sindicales, a las disposiciones sobre salud y seguridad ocupacional,
incumplimiento del pago de horas extraordinarias, pago de salarios
por debajo del mnimo establecido por ley, etc. La represin de los
trabajadores en la China y de los sindicatos que los agrupan por parte
del gobierno impiden una negociacin libre entre empresarios y
trabajadores. De acuerdo a informacin que aparece en ILOLEX, base
de datos estadsticos sobre las normas internacionales del trabajo de
la Organizacin Internacional del Trabajo, China no ha ratificado
ninguno de los convenios fundamentales sobre libertad sindical y
negociacin colectiva ni tampoco sobre eliminacin del trabajo
forzoso u obligatorio. Como ejemplo ilustrativo, una de las fotografas
exhibidas en Lima como parte de la exposicin de fotoperiodismo
itinerante World Press Photo 2006 mostraba los cuerpos mutilados de
trabajadores chinos por accidentes laborales en fbricas que,
literalmente, abastecen al mundo entero de productos. En la prensa
mundial han incluso aparecido notas que refieren de la existencia de
trabajadores esclavizados en la China. Esa situacin, aprovechada por
muchas empresas locales chinas y extranjeras, tiene enormes
repercusiones sobre el bienestar econmico y social de todos los
pases del mundo, incluyendo, por supuesto, el Per. La falta de
estndares laborales que sean de cumplimiento obligatorio a nivel
internacional genera un efecto de carrera hacia el fondo donde las

8
Comercio Exterior

empresas con trabajadores menor protegidos son las que dictan las
condiciones de competencia a nivel global.

A esa situacin se suma la falta de cumplimiento de estndares

medioambientales internacionalmente reconocidos en la China. Las
enormes necesidades de generacin elctrica en China, consecuencia
del crecimiento acelerado de su industria, y aumentadas por la
ineficiencia en el uso de la energa, han impulsado la apertura con
frecuencia semanal de plantas de generacin elctrica alimentadas
de carbn. El carbn es altamente contaminante y contribuye, incluso
en mayor grado que el petrleo, al fenmeno de calentamiento global
(fenmeno de consecuencias potencialmente devastadoras para toda
la humanidad).

Indirectamente, a travs de las fuentes de energa utilizadas, la

compra de productos chinos contribuye a agravar el fenmeno de
calentamiento global. Hay que notar ac que Estados Unidos tampoco
cumple con los estndares medioambientales internacionalmente
acordados en relacin al fenmeno de calentamiento global.

Por otro lado, tenemos un desarrollo industrial y tecnolgico

importante en la China, ejemplificado por los incrementos
significativos en los gastos en ciencia y tecnologa en ese pas. China
es pues un rival comercial actual -y potencial- en industrias intensivas
en ciencia y tecnologa y, al mismo tiempo, un rival actual en
manufacturas intensivas en mano de obra. El tamao y potencial
industrial y tecnolgico de China la convierten en un rival comercial
para pases como Mxico y Brasil y, al mismo tiempo, en industrias
como la de textil y confecciones y calzado para el Per y los pases
centroamericanos y caribeos, para citar algunos ejemplos.

La Confederacin Sindical Internacional ha sealado en un informe

que las violaciones a los derechos laborales y sindicales en la India
son asimismo extensas. La India no ha ratificado convenios de trabajo
fundamentales de la OIT respecto a la libertad sindical y negociacin
colectiva ni sobre la abolicin del trabajo infantil. Tanto en China
como en la India existen zonas de procesamiento de exportaciones
donde los estndares laborales fundamentales, ya sea no se cumplen
o no tienen vigencia legal.

Otro tema importante en relacin a la inversin extranjera directa se

refiere a las polticas de competencia. Las empresas que realizan
inversin extranjera directa optan principalmente por expandir sus
operaciones locales comprando a una firma ya existente. La razn
principal que motiva a las empresas a expandirse mediante fusiones y
adquisiciones transfronterizas es que de esa forma se reduce el
nmero de competidores en el mercado. Y al reducirse el nmero de

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Comercio Exterior

competidores en el mercado se incrementa el poder monoplico de

las empresas, es decir, su capacidad para fijar precios en el mercado
y obtener altas ganancias. La operacin de una empresa en un
mercado global y ya no slamente en un mercado nacional o
regional- podra justificar un incremento en los tamaos mnimos
eficientes de plantas industriales; pero no existe una autoridad
encargada a nivel global de examinar si hay justificacin econmica o
no para la ola de fusiones y adquisiciones que se observa a nivel
global. En el Per no existe siquiera facultad legal para prohibir una
fusin o adquisicin, algo que limita severamente la capacidad
regulatoria del Indecopi en temas de competencia. En otras palabras,
no hay provisiones suficientes para limitar el poder monoplico u
oligoplico global.

Un rea econmica importante donde se deberan poner condiciones

y restricciones a la inversin extranjera directa es la de explotacin
de recursos naturales como los minerales, el petrleo y el gas. Las
enormes rentas econmicas asociadas a la explotacin de dichos
recursos naturales deben ser apropiadas por el estado para fines de
impulsar nuevas inversiones productivas y de redistribucin social.
Surge un conflicto entre las empresas multinacionales (y nacionales)
por la apropiacin de los excedentes econmicos asociados a la
explotacin de recursos naturales en sectores como la minera, el
petrleo y el gas. Actualmente el estado tiene un control indirecto de
la inversin extranjera directa en esos sectores estratgicos, y recibe
ingresos a travs del pago de regalas e impuestos.

4. Los procesos de integracin regional

4.1. Origen de los procesos de integracin regional.

Desde mediados del siglo XIX, hasta la Primera Guerra Mundial,

Gran Bretaa en su carcter de gran potencia mundial, haba
sido el eje dominante del comercio internacional, que sin estar
institucionalizado se hallaba basado en el librecambio, debido a
su economa fuertemente dependiente del comercio exterior, es
decir, un sistema sin trabas comerciales y barreras arancelarias
importantes, que no tena tampoco obstculos serios para el
movimiento de los factores de la produccin - trabajadores y
capitales- y convertibilidad de las monedas al patrn oro, siendo
la principal la libra esterlina.

Al terminar la Primera Gran Guerra, Gran Bretaa, a pesar de

haber sido uno de los pases triunfadores de la contienda blica,
a raz de la prdida de poder ocasionado por los esfuerzos de la
guerra, empez a dejar de ser el centro de la poltica
internacional. Esto impact en las relaciones econmicas

10
Comercio Exterior

internacionales, diluyndose gradualmente en lneas generales

el sistema liberal del comercio internacional.

La Gran Depresin de 1929 y la crisis econmica mundial que

se desat con tal motivo, acentu la decadencia del sistema
comercial, por lo que los gobiernos ya sea por estrategias o
para proteger sus economas internas de la recesin, se
volcaron a un nacionalismo econmico proteccionista, utilizando
como instrumentos la elevacin de los aranceles aduaneros y la
fijacin de limitaciones a la importacin.

En 1930, Estados Unidos promulga la ley Smooth Hawley por la

que se aumentan los aranceles de 900 artculos. Gran Bretaa a
su vez, abandona el patrn oro en 1931 y en 1932 aprueba la
Ley de Derechos de Importacin, con lo que acaba con un siglo
de libre comercio. El comercio internacional descendi de tal
manera que a fines de 1932 el volumen del intercambio de
manufacturas haba bajado un 40 %.

Ante estas circunstancias, a partir de 1934, al ratificar la Ley de

Acuerdos Comerciales Recprocos, Estados Unidos -potencia
ascendente- comienza a aplicar una poltica comercial basada
en la negociacin de acuerdos bilaterales de comercio con
determinados pases, que bsicamente consista en la apertura
de los mercados mediante la reduccin de aranceles por
productos, a cambio de un trato equivalente o recproco, es
decir, utilizando el principio de la reciprocidad.

Otro principio que reinstauran los Estados Unidos en ese

perodo, es el principio de la "Nacin ms favorecida", que
provena del siglo XVII y que significa que cualquier preferencia
que otorgara un Estado contratante a un tercer pas, es
automticamente extendido a las otras partes que firmaron el
tratado con dicha clusula.

El "bilateralismo" sustituye as al "libre cambio" como forma

predominante de las relaciones econmicas internacionales y se
caracteriza por el aumento significativo de los aranceles
aduaneros y el establecimiento de restricciones cuantitativas a
los intercambios internacionales, fijndose topes a la
importacin de cada mercadera. Se instaura el monopolio
estatal sobre el comercio exterior, el control de cambios y la no
convertibilidad de las monedas nacionales, de suerte que si un
Estado tena un saldo acreedor al final del ejercicio respecto de
otro, no poda emplearlo en la adquisicin de productos o en
saldar cuentas con terceros pases. En una palabra, el comercio
se realizaba en compartimentos estancos entre los Estados.

11
Comercio Exterior

El "bilateralismo" subsisti hasta el trmino de la Segunda

Guerra Mundial. Al concluir sta, emergen en la escena
internacional como potencias excluyentes los Estados Unidos y
la Unin Sovitica, lo que trae aparejado que por primera vez en
la historia, el centro de decisin poltico mundial deja de ser
Europa y se traslada a un pas americano y a otro euroasitico.
Se conforman dos bloques ideolgicos con sus respectivas
"esferas de influencias".

Los Estados Unidos, siguiendo la visin liberal de sus

gobernantes, pregonan la reconstruccin del mundo de
posguerra, lo que para ser posible, desde el punto de vista
econmico, deba estar estructurado en un trpode
institucionalizado.

De esa manera, en 1944, en Bretton Woods (EE.UU.) se crean el

Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento, y el Fondo
Monetario Internacional, que van a estar dentro de la
Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) como organismos
especializados.

La funcin del Fondo era la regulacin de la balanza de pagos

de los pases que solicitaran auxilio financiero a dicha
institucin, cuando se encontraran con dficit; los prstamos se
concedan por plazos breves -un ao a un ao y medio-. A su
vez, la tarea encomendada al Banco consista en sostener la
tasa de inversin principalmente de los pases destruidos por la
guerra para reconstruirlos, y posteriormente fue la de ayudar a
los pases en desarrollo; los crditos que otorgaba eran,
lgicamente, a largo plazo (diez aos en adelante).

La tercera pata del trpode era la institucionalizacin y

regulacin del comercio internacional. Para estos efectos, entre
1946 y 1948, a instancias del Consejo Econmico y Social de la
ONU, se realizaron sucesivas Conferencias en Londres, Nueva
York, Ginebra y La Habana, con la intencin de crear una
Organizacin Mundial del Comercio (OMC) con la finalidad de
quitar las barreras que los estados haban puesto al comercio
internacional, principalmente desde la crisis de los aos 30.

La versin final de la OMC se elabor en La Habana en 1948,

pero dicho tratado no fue ratificado por los Estados -solo
Australia y Liberia lo ratificaron- y por ende no entr en vigor.
En Estados Unidos, el principal escollo se dio por las diferencias
que existan entre los proteccionistas, que se agrupaban en
torno al Departamento de Agricultura y el Congreso y los
defensores del libre comercio del Departamento de Estado,

12
Comercio Exterior

influenciados por Cordell Hull. As, no viendo posibilidad de

ratificacin del tratado en el Congreso, el presidente Truman ni
siquiera lo present para su tratamiento.

Como era sumamente difcil conformar una organizacin

internacional del comercio, el Poder Ejecutivo y el
Departamento de Estado de los Estados Unidos, con un
conjunto de pases occidentales deciden en 1947 en Ginebra
-antes de la Conferencia de La Habana- crear el Acuerdo
General sobre Tarifas Aduaneras y Comercio (GATT), como un
acuerdo de regulacin de las relaciones comerciales entre las
partes firmantes, con el objetivo de liberalizar el comercio de
bienes manufacturados, con la reduccin progresiva de los
aranceles aduaneros, usando como herramientas los principios
de la "Nacin ms favorecida" y la "reciprocidad". Recin en la
Ronda Uruguay del GATT en 1994, se establecieron los
cimientos que dieran origen a la Organizacin Mundial del
Comercio, dependiente de las Naciones Unidas, que comenz a
regir a partir de enero de 1995.

A partir del GATT, la diferencia con relacin al perodo de entre

guerra, estuvo basada en el hecho de que el trato de la nacin
ms favorecida no se daba en forma bilateral, sino multilateral.
Es decir, que todos los firmantes del GATT se comprometan a
otorgarse mutuamente dicha clusula de manera automtica y
por medio de negociaciones comerciales entre los Estados
-generalmente los de mayor poder econmico-, reduciendo
recproca y progresivamente los aranceles aduaneros, siendo el
mtodo empleado, producto por producto. As, cuando un pas
conceda una reduccin arancelaria de un X % sobre
determinado producto a otro, automticamente esta rebaja se
extenda y beneficiaba a todos los dems Estados partes. A la
vez, los Estados ya no podan elevar dichos aranceles, en virtud
de lo que se llam la "consolidacin de los compromisos"

Sin embargo, por el Art. XXIV del GATT, se admiti la excepcin

de la aplicacin de la clusula de la nacin ms favorecida,
cuando dos o ms pases decidieran profundizar su integracin
econmica a travs de una Zona de Libre Comercio o una Unin
Aduanera, sin que las reducciones arancelarias entre ellos se
trasladasen a los otros Estados componentes del GATT.

Ahora bien, estas excepciones estn autorizadas en la medida

en que no se altere, en lo sustancial, el nivel de proteccin con
terceros Estados; en tal situacin, si un tercer Estado considera
que la zona de libre comercio o la unin aduanera afecta el
nivel de proteccin consolidado en el GATT, le es permitido

13
Comercio Exterior

solicitar "compensaciones".

En conclusin, en este marco regulatorio econmico

internacional, haciendo uso del Art. XXIV del GATT, se cobijan
los procesos de integracin econmica regional, siendo el
primero de ellos el proceso iniciado en Europa en el ao 1950,
que ha dado origen tambin al derecho de integracin regional.

A medida que el proceso europeo se iba perfeccionando, los

dems Estados empezaron a percibir los procesos de
integracin como una nueva forma de encarar el desarrollo
econmico, buscar la paz y fortalecer el poder de negociacin
internacional, y nacen as, en el continente americano, el
Acuerdo de Libre Comercio para Amrica Latina y el Caribe en
1960, el Mercado Comn Centroamericano en 1960, el Pacto
Andino en 1969, y en Europa, la Asociacin Europea de Libre
Comercio en 1959, entre otros (Tussie, 1991: 4).

4.2. Concepto de integracin.

Existen bsicamente dos formas de establecer relaciones

internacionales en materia de intercambio comercial, a saber: la
cooperacin que incluye acciones destinadas a disminuir la
discriminacin, como es el caso de acuerdos internacionales
sobre polticas comerciales y la integracin que comprende
medidas conducentes a la supresin de algunas formas de
discriminacin, como lo es la eliminacin de barreras al
comercio; es este ltimo concepto de integracin el que nos
interesa para efectos del desarrollo de este captulo.

Partiendo desde lo ms bsico, la palabra integracin viene del

latn, integratio onis, que segn el diccionario de la RAE
significa accin y efecto de integrar o integrarse, constituir las
partes un todo, unirse a un grupo para formar parte de l.

Entrando ms profundamente y desde una perspectiva de

relaciones internacionales, se utilizarn dos definiciones de
integracin, las cuales son complementarias y ayudarn a una
mejor comprensin del fenmeno al que nos referimos en el
presente trabajo.

Len Lindberg define la integracin como " los procesos por los
cules las naciones anteponen el deseo y la capacidad para
conducir polticas exteriores e internas clave de forma
independiente entre s, buscando por el contrario tomar
decisiones conjuntas o delegar su proceso de toma de
decisiones a nuevos rganos centrales". Por su parte Jorge

14
Comercio Exterior

Mario dice "se entiende por proceso de integracin regional el

proceso convergente, deliberado (voluntario) fundado en la
solidaridad-, gradual y progresivo, entre dos o ms Estados,
sobre un plan de accin comn en aspectos econmicos,
sociales, culturales, polticos, etctera"(Mario, 1999: 112).

Cabe preguntarse -antes de profundizar ms en lo que

contempla un proceso de integracin-, el cmo se constituye el
deseo o la voluntad de los Estados de pasar a formar parte de
una comunidad ms amplia, llegando inclusive a ceder parte de
su soberana. Frente a esta interrogante se puede responder
bsicamente de dos maneras: 1 "la causa de este proceso
radica en el empleo de la fuerza, o en la amenaza de usarla, por
parte de una autoridad central... o, en ausencia de esta
autoridad, como ocurre en la vida internacional, por un Estado o
coalicin dotados de poder suficiente para utilizar la fuerza o
dar credibilidad a la amenaza de hacerlo... 2 "la formacin de
comunidades polticas se debe fundamentalmente a la
acumulacin de valores e intereses compartidos, una situacin
a la cual se llega a travs de la interaccin entre sus distintas
unidades, y por procedimientos consensuales" (Wilhelmy, 1988:
56). En este estudio nos centraremos en los procesos que se
llevan a cabo segn esta ltima perspectiva.

4.3. Caractersticas de los procesos de integracin.

Jorge Mario (1999: 113) ha establecido ciertas caractersticas

esenciales a todo proceso de integracin regional, las cuales
mencionaremos a continuacin con la finalidad de establecer
una generalizacin. Estas caractersticas son:
Los sujetos son los Estados soberanos.
Los Estados emprenden el proceso integrador en forma
voluntaria y deliberada
Como todo proceso an ms, con la complejidad del caso
al que se hace referencia- se debe avanzar por etapas, es
decir, el proceso debe ser gradual.
Las etapas deben ser cada vez ms profundas y
dispersas; de all la necesidad de la progresividad y la
convergencia del proceso.
Por ltimo, el proceso de integracin se inicia con
acercamientos econmicos, pero lentamente y
dependiendo de cada proceso conforme a lo estipulado
por los Estados miembros-, la agenda va abarcando e
incluyendo nuevos temas de las reas sociales, culturales,
jurdicas, y hasta polticas de los pases miembros.

15
Comercio Exterior

4.4. Tipologas de integracin.

La tipologa que expondremos a continuacin, cabe dejar claro,

es de carcter poltico. Si bien es cierto, nuestro anlisis se
centrara principalmente en los aspectos econmicos de los
procesos de integracin, es de suma importancia considerar los
factores polticos que influyen en la evolucin del proceso, como
condicionantes de su xito o fracaso. Vemos en lo anterior, la
importancia de mencionar esta tipologa.

Haciendo referencia a una variedad de factores entre los cules

se pueden mencionar el nivel de integracin, el alcance de la
integracin, la homogeneidad cultural de las distintas unidades
y la calidad de los beneficios que se obtienen de la integracin,
Gianfranco Pasquino (1981: 814) ha esbozado una tipologa de
la integracin, en la que establece tres tipos: territorial, nacional
y social; cada una de las cuales se explicarn a continuacin:
A. Integracin territorial

Es bsicamente, la extensin del poder de un grupo hacia

un territorio anteriormente fraccionado. Esto implica la
transferencia de la obediencia desde las distintas regiones
y desde los distintos grupos a las autoridades centrales.
Esta integracin puede producirse de diversas modalidades
y su objetivo no es slo la creacin de una unidad central
fuerte, sino la construccin de un mercado nico, el
establecimiento de un cdigo jurdico comn, un sistema de
transporte unificado y un sistema tributario extendido a
todos los grupos. Es posible distinguir tres modelos de
integracin territorial: la conquista, aqu nos encontramos
frente a un centro que toma la iniciativa del proceso de
integracin con el uso de la fuerza en la mayora de los
casos; la fusin, es un proceso lento de acercamiento
progresivo entre los diversos grupos geogrficamente
contiguos, lo cual se puede ver facilitado por la percepcin
de valores e intereses comunes; y la irradiacin, requiere
la existencia de un smbolo central aceptado por todos los
grupos como punto de referencia, adems de una
considerable homogeneidad tnica y la necesidad de un
perodo prolongado, de manera que las capacidades del
sistema se expandan al mismo ritmo que la tasa de
movilizacin y de las expectativas de los grupos.
B. Integracin nacional

Se refiere al proceso de creacin de una identidad comn a

todos los grupos tnicos, lingsticos, religiosos y regionales
con el fin de que se sientan parte de la misma comunidad

16
Comercio Exterior

poltica. Mientras el proceso de integracin territorial

consiste principalmente en imponer obediencia, el proceso
de integracin nacional consiste en la aceptacin, por parte
de la poblacin, de las rdenes provenientes de las
autoridades centrales porque se consideran legtimas, por
tanto, el proceso de integracin nacional recibe un fuerte
influjo del proceso de integracin territorial. La creacin de
un consenso mnimo sobre algunos valores fundamentales,
y especialmente sobre la aceptacin de algunos
procedimientos para la resolucin de los conflictos, resulta
muy relevante. Es evidente que el proceso de arreglo y
solucin de conflictos se ve facilitado entre otras cosas,
porque la movilizacin de las masas est estrictamente
controlada por las lites de los distintos grupos y que por
otro lado dichas lites se pongan de acuerdo; adems la
existencia de estructuras partidistas capaces de mediar en
los conflictos y de agrupar los intereses, el reclutamiento de
los funcionarios pblicos y los magistrados de manera
proporcional entre los distintos grupos, as como una
economa en expansin, son todos elementos que permiten
una solucin positiva del proceso de integracin nacional.
C. Integracin social

Se refiere a la superacin de la divergencia entre lites y

masas, entre gobernantes y gobernados. Esta divergencia no
adquiere importancia poltica mientras las masas acepten como
justo el gobierno de las lites. La divergencia entre lites y
masas no se debe solo a una desigualdad de acceso al poder,
sino que depende tambin de la desigualdad en la instruccin y
en el nivel de conocimientos y de la dificultad de las
comunicaciones; su superacin requerir intervenciones
complejas y mltiples. Si las lites logran mantener siempre un
justo equilibrio entre la necesidad de dar una gua y una
orientacin a la sociedad y la apertura a los deseos de las
masas y a los lderes elegidos por stas, la divergencia tender
a reducirse; la superacin de las divergencias, por lo tanto, est
fuertemente condicionada por la calidad del liderazgo. A medida
que avanza la integracin, aumenta la disponibilidad de los
individuos a trabajar unidos por la consecucin de objetivos
comunes.

Entendiendo que la topologa descrita anteriormente explica los

procesos polticos por los cuales se articula la voluntad poltica
como condicin necesaria pero no suficiente para llevar a cabo
la integracin, asumimos que esta ultima entendida como un
acto de voluntad poltica, trae consigo consecuencias de
carcter econmico que varan a medida que se avanza en el

17
Comercio Exterior

grado de integracin. Aquellas consecuencias a que se hace

referencia, sern descritas a continuacin.

4.5. Clasificacin de la integracin segn sus grados:

Tomando en cuenta que la integracin es un proceso, el cual

pasa por diversas etapas en forma paulatina y progresiva, es
posible establecer una clasificacin segn el grado de
integracin, donde cada una de las etapas o grados tiene
ciertos rasgos esenciales que la distinguen tanto de la etapa
inmediatamente anterior como posterior. Existe un consenso
ms o menos amplio en la literatura que trata el tema respecto
de cules son las etapas por las que pasan los procesos de
integracin. Para efectos de este estudio, se har referencia a la
clasificacin que hace Bela Balassa quien establece 5 etapas o
grados de integracin, adems se agrega una etapa preliminar
llamada rea de preferencias arancelarias a la cul haremos
referencia segn la definicin de Ricardo Basalda.
A. Zona de preferencias arancelarias.

Es un acuerdo entre varios Estados, mediante el cual se

comprometen a brindar a sus respectivas producciones un
trato preferencial en comparacin al que se otorga a
terceros pases, es decir, se conceden diversos grados de
rebajas arancelarias en el comercio recproco. Esta rea se
puede dividir a su vez en tres: rea de preferencias
arancelarias propiamente dichas, donde las
concesiones son exclusivamente a los derechos aduaneros
que gravan la exportacin e importacin de mercaderas;
rea de preferencias aduaneras, donde no slo se
limitan a las restricciones arancelarias, sino que puede
contemplar tambin otros tributos aduaneros, que se
aplican con ocasin de la exportacin o la importacin,
pudiendo contemplar tanto restricciones directas como
indirectas; y reas de preferencias econmicas, que
abarcan aspectos que no son ms de naturaleza aduanera,
pero que hacen un tratamiento discriminatorio de la
mercadera extranjera una vez que sta ha sido importada.

Este es un grado de integracin sumamente superficial por

lo que hay autores que no lo consideran como tal. A pesar
de esto, se ha estimado igualmente vlido mencionarlo
como un primer paso hacia lo que pudiera ser un proceso
posterior de integracin mucho ms amplio.
B. Zona de libre comercio.

Consiste en que los Estados partes acuerdan suprimir las

18
Comercio Exterior

tarifas arancelarias y otras barreras o restricciones

cuantitativas al comercio recproco de bienes, pero
conservando cada uno de ellos autonoma e independencia
respecto de su comercio con terceros Estados. Para llegar a
una Zona de Libre Comercio se fijan plazos, condiciones y
mecanismos de desgravacin arancelarios. La mira est
puesta en las "medidas de fronteras" entre las partes, con
el propsito de incrementar los flujos de los intercambios
recprocos. Como en el acuerdo de libre comercio surge el
problema del control de las importaciones de extra zona,
los Estados partes deben implementar instrumentos que
tiendan a establecer el origen de los productos, y de esa
forma diferenciar entre los bienes que se generan en la
zona y los que provienen de otras latitudes, ya que los
productos que se deben beneficiar con el acuerdo son los
originarios de los Estados partes, evitando la triangulacin
que significara el ingreso de productos del exterior a la
Zona a travs del pas que cobra los aranceles ms bajos;
esto se obtiene por medio de lo que se denomina "clusulas
de origen", las cuales deben ser muy precisas y severas.
C. Unin aduanera.

Implica un proceso en el que los estados participantes,

adems de liberar las corrientes comerciales por medio de
la desgravacin arancelaria entre ellos, adoptan frente a
terceros pases una poltica arancelaria comn o tarifa
externa comn.

ARNAUD (1996: 25) seala que la unin aduanera perfecta

debe reunir las siguientes condiciones: 1) la completa
eliminacin de tarifas entre sus Estados miembros, 2) el
establecimiento de una tarifa uniforme sobre las
importaciones del exterior de la Unin y 3) la distribucin
de los ingresos aduaneros entre sus miembros conforme a
una frmula acordada.

De acuerdo a lo anteriormente dicho, los Estados que

integran una unin aduanera, adems de reducir las tarifas
aduaneras entre s hasta llegar a cero, adoptan un arancel
externo comn, en forma gradual con plazos y listas
temporarias de excepciones que normalmente son
diferentes segn el desarrollo econmico de los Estados
partes, en relacin a los productos que importan de pases
de fuera de la zona.

Los derechos de importacin obtenidos por el arancel

externo comn, a su vez, deben ser distribuidos entre los

19
Comercio Exterior

Estados miembros, para lo cual deben definir el mecanismo

para ello. Por otra parte, al existir un arancel externo
comn, se eliminan las normas de origen, por lo que una
mercadera de procedencia extranjera, ingresada
legalmente por cualquier reparticin aduanera, previo pago
del impuesto comn que se haya fijado, tiene libre
circulacin por el espacio geogrfico de los pases socios de
la unin aduanera. Otro dato importante de mencionar es
respecto de la forma de negociacin con el exterior, la cual
debe hacerse necesariamente en bloque.
D. Mercado comn.

En la etapa del mercado comn, los pases miembros que

componen la unin aduanera le agregan la posibilidad de la
libre circulacin de personas, servicios y capitales sin
discriminacin, por tanto, se establece la libre circulacin
de los factores productivos.

En el mercado comn, no hay aduanas internas ni barreras

tarifarias entre los Estados partes; se lleva a cabo una
poltica comercial comn, se permite el libre
desplazamiento de los factores de la produccin (capital,
trabajo, bienes y servicios), es decir, las cuatro libertades
fundamentales de la comunidad, y se adopta un arancel
aduanero exterior unificado.

Por lo tanto, la legislacin de los pases miembros debe

unificarse o armonizarse con el objeto de asegurar las
condiciones de libre concurrencia en el mbito del mercado
interior comn. Las normas no slo deben perseguir la
supresin de las barreras que impiden el libre ejercicio de
las cuatro libertades que fueran mencionadas (barreras
aduaneras, fsicas, tcnicas, comerciales, restricciones
monetarias, etc.), sino tambin de aqullas que son
consecuencias de prcticas restrictivas de reparto o
explotacin de los mercados imputables a las empresas
(reglas de competencia).

La armonizacin de las legislaciones sobre las reas

pertinentes, la coordinacin de las polticas
macroeconmicas y el establecimiento de reglas comunes
aplicables de manera uniforme no solamente a los Estados
participantes, sino tambin a las personas fsicas y jurdicas
que en ellos habitan, generan normas que son fuente de
derechos y obligaciones para unos y otros.

20
Comercio Exterior

E. Unin econmica.

La unin econmica se d cuando los Estados que han

conformado un mercado comn, le incorporan la
armonizacin de las polticas econmicas nacionales, entre
ellas, las polticas monetaria, financiera, fiscal, industrial,
agrcola, etc., con la finalidad de eliminar las
discriminaciones que puedan hallarse de las disparidades
entre las polticas nacionales de cada uno de los Estados
que la componen.

Como son objeto de la integracin todas las actividades

econmicas en el mbito espacial de la unin econmica
entre ellas la poltica financiera-, la concertacin de una
poltica monetaria comn lleva a la creacin de un banco
central comn y finalmente a la adopcin de una moneda
comn, con lo que se perfecciona una unin monetaria.
F. Integracin econmica completa.

Este es el mayor grado de profundidad al que puede aspirar un

proceso de integracin y se produce cuando la integracin
avanza mas all de los mercados, porque en el transcurso de
este proceso, los Estados involucrados tienden no solo a
armonizar, sino a unificar las polticas en el campo monetario,
fiscal, social, etc., y ms all incluso, en cuestiones relativas a
las polticas exteriores y de defensa. En esta instancia de
integracin, se requiere del establecimiento de una autoridad
supranacional cuyas decisiones obliguen a los Estados
miembros. Algunos autores afirman que este grado de
unificacin sugiere la desaparicin de las unidades nacionales,
por la absorcin de las partes en un todo, como es definida la
palabra "integracin" de acuerdo al diccionario de la RAE.

4.6. La supranacionalidad.

Antes de adentrarnos en el concepto de supranacionalidad

propiamente tal, es necesario dejar en claro la importancia de
establecer previamente una clasificacin de la integracin en
grados.

Considerando que la integracin es un proceso progresivo y

dinmico, la creacin de organismos comunes est
directamente relacionado con la profundizacin del proceso
integrador. Siguiendo esta lgica, en la etapa ms superficial de
un proceso de integracin que corresponde al "rea de
preferencias arancelarias", no sera necesaria la creacin de
organismos comunes, ya que sera posible dar cumplimiento a

21
Comercio Exterior

las pautas acordadas con simples oficinas nacionales, que

adecuaran coordinadamente las preferencias aduaneras en los
estados partes.

En una zona de libre comercio, en general, es conveniente crear

rganos comunes de carcter intergubernamental, que tengan
funciones meramente coordinadoras de las medidas que deban
ir adoptando los Estados partes, para de esta forma lograr el
objetivo propuesto. En este periodo, cada Estado sigue
conservando todo el poder de decisin sin delegacin de
facultades. En esta etapa existe un compromiso de los Estados
para reducir de forma progresiva las barreras arancelarias hasta
llegar a la total desgravacin. Un ejemplo del caso descrito es el
NAFTA, firmado por Estados Unidos, Canad y Mxico, mediante
el cual se aspira a crear una zona de libre comercio, para lo cual
no se han creado rganos de carcter complejo, sino slo una
comisin de comercio y otras comisiones de carcter
intergubernamental.

En la etapa de mayor profundidad, denominada "integracin

econmica completa", existe un alto consenso entre los
especialistas, respecto a que se deben crear no solo organismos
intergubernamentales, sino tambin supranacionales, debido a
que el proceso requiere de la unificacin de las polticas de
todos los estados miembros, a lo cual, solo es posible llegar
mediante la creacin de entidades que tengan a su cargo el
proceso de uniformidad mencionado. Siguiendo esta lnea, es
absolutamente necesario consolidar instituciones y rganos
comunitarios, cuyas decisiones sean obligatorias para los pases
miembros y sus poblaciones. Es de vital importancia que estos
rganos sean de carcter autnomo e independiente, ya que
tendrn la misin de coordinar y armonizar las polticas
unificadas e impedir el predominio de un Estado sobre otros.

Tomando en cuenta que en la actualidad no existe un proceso

de integracin que se encuentre en la etapa de "integracin
completa" propiamente tal, es posible plantearse la necesidad
de crear organismos supranacionales en los grados intermedios
de la integracin, es decir, en la unin aduanera, en el mercado
comn o en la unin econmica.

Para Basalda (1996: 10), ya en la unin aduanera deben

crearse los rganos necesarios, incluidos aquellos competentes
para la formacin progresiva del derecho comunitario,
resultando igualmente indispensable establecer un tribunal de
justicia permanente.

22
Comercio Exterior

La conveniencia y oportunidad de que los rganos de un

proceso de integracin regional y/o sus capacidades decisorias
tengan o no las caractersticas de la supranacionalidad, nos
conduce a plantearnos cules son las implicancias de la palabra
"supranacionalidad", tema que trataremos a continuacin.

4.7. Origen del concepto supranacionalidad.

La palabra "supranacionalidad" tuvo su aplicacin concreta

cuando se cre la Comunidad Econmica del Carbn y del Acero
(CECA), por el Tratado de Pars en 1951. Efectivamente, el Art.
92 punto 2 de dicho Tratado, en la versin francesa,
expresamente se refera al neologismo, al mencionar las
facultades de la Alta Autoridad, en la forma que sigue: "Los
miembros de la Alta Autoridad ejercern sus funciones, con
plena independencia, en inters general de la Comunidad. En el
cumplimiento de sus deberes, no solicitarn ni atendern
instrucciones de gobierno ni organismo alguno. Se abstendrn
de todo acto incompatible con el carcter supranacional de sus
funciones. Cada Estado miembro se compromete a respetar
este principio y a no intentar influir sobre los miembros de la
Alta Autoridad en la ejecucin de sus tareas".

Posteriormente el Art. 92 del tratado de la CECA fue modificado,

eliminndose la expresin "supranacional". Empero, a lo largo
de las dcadas de integracin europea, el proceso se ha ido
profundizando y evolucionando en un complejo sistema, que
contempla cada vez, ms elementos de supranacionalidad. Esto
se puede constatar cuando se incursiona en los sucesivos
tratados que han ido modelando, desde sus orgenes hasta la
actualidad, el proceso de integracin de Europa.

4.8. Que es la supranacionalidad.

Algunos autores han llegado a considerar que, como es difcil

determinar un real alcance jurdico de la expresin, se debera
renunciar a dar una definicin jurdica de la misma, sin
embargo, sera posible distinguir dos formas en que se
manifiesta el trmino que se intenta estudiar: 1 la
supranacionalidad integral o plena y 2 la supranacionalidad
limitada o restringida (Zelada, 1989: 29).

A. La supranacionalidad plena o integral

Habitualmente, la idea de la supranacionalidad se identifica

con la de los rganos supranacionales, en el

23
Comercio Exterior

convencimiento de que, para que exista supranacionalidad,

se requiere que organismos independientes y superiores a
los Estados-naciones estn habilitados para dictar normas
obligatorias para estos ltimos, incluyendo por tanto el
concepto, dos aspectos: un rgano comunitario y
competencia para expedir decisiones, con aplicabilidad
inmediata, sin necesidad de actos de recepcin por los
Estados partes.

En cambio, los rganos de tipo intergubernamental son

aquellos que solo pueden adoptar decisiones que cuenten
con la voluntad de los Estados que conforman el tratado de
integracin como es el caso por ejemplo del NAFTA.

Un rgano, para ser considerado supranacional, debera

reunir al menos dos condiciones. La primera, estar
integrado de manera que sus miembros no representen a
ningn Estado, que se encuentren desvinculados de sus
nacionalidades y que respondan nada ms que a los
intereses comunitarios, sin recibir instrucciones de ningn
gobierno. La segunda, tener la potestad de dictar normas
obligatorias para los Estados miembros, cuya aplicacin sea
inmediata y prevalente en los ordenamientos internos de
cada uno de ellos.

Aplicacin inmediata quiere decir que dicha norma adquiere

plena vigencia en los Estados partes, sin necesidad de
ningn trmite nacional para su "internacin". Aplicacin
prevalente, implica que se debe aplicar con preeminencia a
cualquier norma nacional que la contradiga, ya sea de
fecha anterior o posterior.

Otros autores consideran que un sistema integracionista es

supranacional cuando algunas de las competencias de los
Estados son transferidas a determinados organismos
comunitarios, delegndose con ello, poderes de decisin de
los Estados participantes, para lograr as el cumplimiento
de los fines comunitarios junto a los dems Estados
miembros.

Segn lo indicado, para poder hablar de supranacionalidad,

se requiere como elementos de un solo y mismo sistema:
objetivos comunes, estructura institucional y competencia y
poderes.

Se puede referir a rganos supranacionales, cuando los

Estados miembros de una comunidad delegan en

24
Comercio Exterior

organismos independientes de los gobiernos de dichos

Estados, para que tengan competencia suficiente de
normar, ejecutar y dirimir todo lo referente a los fines
comunes que tuvieron en miras dichos Estados para
integrarse en un espacio comn.

Por lo tanto, para que exista supranacionalidad, ese poder

comunitario debe ser autnomo, es decir, distinto e
independiente de los poderes constituidos de los Estados
partes y que las tomas de decisiones que genere se
apliquen en forma directa e inmediata en el mbito
geogrfico de los pases miembros, sin ningn tipo de
interferencias.

En sntesis, sobre la base de las apreciaciones acerca de

supranacionalidad hasta aqu apuntadas, los elementos que
caracterizaran a este tipo seran: la constitucin de
rganos conformado por miembros de variada nacionalidad;
que la designacin de stos fuera un acto del propio
organismo, aunque los miembros pudieran ser propuestos
por sus pases de origen; que su funcionamiento sea
independiente y no respondan a instrucciones de los
gobiernos partes, siendo esta ltima, la nota especfica de
la supranacionalidad, que la diferencia de la
intergubernamentalidad y que las tomas de decisiones se
incorporen en los ordenamientos jurdicos de los Estados
asociados, en forma inmediata, directa y prevalente.
B. La supranacionalidad limitada o restringida

Existen otras formas de supranacionalidad, que podran

agruparse, y que hacen ms hincapi en la forma de creacin e
incorporacin de las normas, que en la independencia formal de
los rganos comunitarios. Para estas posiciones, tambin nos
encontramos con notas, aspectos o situaciones de
supranacionalidad.

Cuando un rgano intergubernamental tiene la capacidad de

generar normas vlidas, con el voto de la mayora de los
miembros, no siendo por tanto necesarios la unanimidad ni el
consenso, podemos hablar de una supranacionalidad "limitada"
orgnica. Por otro lado, cuando las normas que emanan de un
rgano intergubernamental tienen la aptitud de penetrar
inevitablemente en los ordenamientos jurdicos de los Estados
partes en forma inmediata, directa y prevalente, nos
encontramos frente a una supranacionalidad "limitada"
normativa.

25
Comercio Exterior

Supranacionalidad "limitada" orgnica: se manifiesta cuando se

dan las siguientes pautas: 1 un proyecto de unificacin como
objetivo, 2 la introduccin de nuevos principios de
representatividad de los Estados, diferentes de la
representacin tradicional y que conducen a una estructuracin
institucional distinta de las organizaciones internacionales, y 3
un reordenamiento de competencias y poderes a nivel de la
soberana de los Estados.

Supranacionalidad "limitada" normativa: los rganos

intergubernamentales que tienen la potestad de dictar
preceptos obligatorios para los Estados partes, caracterizan lo
que se denomina una "supranacionalidad atenuada".

Otros autores concuerdan en que el sistema jurdico

supranacional se caracteriza por tres elementos: la
incorporacin inmediata a los ordenamientos nacionales de las
normas comunitarias, la primaca sobre los derechos nacionales
y el efecto directo sobre los particulares, de modo que la norma
pueda ser invocada por ellos ante terceros y accionada ante la
justicia.

Cabe realizar ciertos reparos a los tipos de la supranacionalidad

"limitada" aqu mencionados. Por un lado, si el rgano
intergubernamental pudiera dictar normas por "mayora", pero
que carecieran de las caractersticas de efecto inmediato,
directo y prevalente para su ingreso en cada Estado, el sistema
no sera verdaderamente supranacional, ya que cada Estado
mantendra independientemente la llave de la aplicabilidad en
su orden interno. Por otro lado, si un tratado de integracin
autorizara que las normas comunitarias ingresaran a los
sistemas jurdicos internos de los Estados partes en forma
inmediata, directa y prevalente, pero que para su adopcin, se
requiriera el acuerdo unnime de los socios o el consenso,
tampoco habra realmente una situacin de supranacionalidad,
ya que para que se pudieran sancionar las normas, cada uno de
los Estados comprometidos debera dar su visto bueno por
medios de sus representantes ante el rgano comunitario
intergubernamental, de manera tal, que solamente las normas
que en conjunto aceptaran los Estados, podran ser dictadas.

En virtud de estas apreciaciones, sobre las especies de la

supranacionalidad "limitada", se puede pensar que solo podra
haber una forma de supranacionalidad "limitada", la que se
dara fusionando en una frmula las dos vertientes relativas a
este tipo (orgnica y normativa).

26
Comercio Exterior

SESIN VI
EXPORTACIN E IMPORTACIN

1. Introduccin.
Las empresas que se dedican al comercio internacional obtienen ms
beneficios y reducen los riesgos cuando confan en usos y costumbres
sancionados por el tiempo. En particular, el comercio exterior exige
un gran dominio de los contratos y de los documentos. En
consecuencia, las empresas deben saber cmo redactar un contrato
de compraventa completo y eficaz, ya que ste determinar a su vez
qu otros documentos son necesarios: el de transporte (por ejemplo,
el conocimiento de embarque), la pliza de seguro o los documentos
relacionados con el pago (por ejemplo, el crdito documentario).

El propsito de esta parte del trabajo es presentar de manera concisa

los usos y prcticas del comercio internacional de mercancas,
especialmente los aspectos jurdicos, econmicos y del transporte.
Nos ocuparemos de la compraventa de mercancas, en oposicin a la
compraventa de servicios y otros bienes intangibles como la
propiedad intelectual (es decir, patentes, licencias, marcas o
clientela) o los productos financieros (o sea, valores, fondos, acciones
u obligaciones).

Con todo, muchos de los conceptos bsicos del comercio

internacional que expondremos pueden aplicarse a operaciones ms
complejas o combinadas. As, por ejemplo, los grandes proyectos de
infraestructuras, como la construccin de aeropuertos o autopistas,
se basan con frecuencia en un sistema de garantas bancarias o de
fianzas de cumplimiento. Por otra parte, los contratos ms
importantes en el sector de la construccin internacional son tan
complejos (con la dificultad aadida del conflicto entre legislaciones
diferentes) que a menudo se recurre al arbitraje internacional como la
nica manera eficaz de dirimir los conflictos. Por qu exportar e
importar? Los beneficios del comercio internacional.

La exportacin: En la prctica, las pequeas empresas tal vez

empiezan a exportar al recibir un pedido inesperado del extranjero,
no como consecuencia de una decisin formal o de una estrategia de
exportacin.

A medida que los pedidos aumentan en nmero, la direccin de la

empresa empieza a prestar atencin a esta actividad y quiz llegue a
crear un departamento de exportacin. En algunos casos, una
pequea incursin comercial ha sido la precursora de grandes
imperios exportadores: las exportaciones de Toyota Empresa

1
Comercio Exterior

Japonesa - a Europa en la dcada de los 50 comenzaron gracias a la

iniciativa de un vendedor de coches dans que viaj a Japn y compr
unos cuantos vehculos de prueba.

A veces la exportacin comienza con una exposicin de xito, tras la

que se empiezan a recibir pedidos. Dejando de lado el mpetu inicial,
exportar adquiere sentido para la empresa si cree que con esta
inversin incrementar su competitividad o sus ingresos a largo plazo.
Antes, muchas empresas exportaban nicamente cuando sus
mercados interiores estaban saturados o bien si llegaba a su
conocimiento que los mrgenes de beneficio en algunos mercados
exteriores eran extraordinariamente elevados. En el entorno actual de
globalizacin e integracin continua de los mercados, un buen
nmero de compaas ha adoptado planes de exportacin como parte
indispensable de su estrategia competitiva: exportar o morir. Si la
competencia exporta, puede ser necesario hacerlo tambin para no
quedar en desventaja.

Hoy en da, uno de los principales recursos para incrementar la

competitividad reside en la capacidad de aprender ms rpido que la
competencia. La actividad exportadora, en particular, intensifica la
condicin de la empresa como organizacin que aprende. El
contacto con los clientes extranjeros y las tcnicas de mercadotecnia
y distribucin internacionales pueden formar a las empresas en
campos que tal vez sean provechosos para el mercado interior.
Adems, la formacin del personal para afrontar la actividad
internacional permite alcanzar economas de escala, puesto que estos
conocimientos, una vez adquiridos para exportar a un pas concreto,
pueden aplicarse para comerciar despus con otros mercados.

Un aliciente ms a favor de la exportacin es la diversificacin de

riesgos, ya que la empresa no depende totalmente de las ventas en
un nico mercado. De la misma manera, la exportacin tiene a
disminuir el efecto de la desaceleracin en las ventas, puesto que los
ciclos en los mercados exteriores tienden a retrasarse respecto al
mercado interior. Cuando las ventas flaquean en el mercado interior,
a menudo an son firmes en los mercados exteriores. Por tanto, la
transicin hacia otros productos puede efectuarse con ms facilidad.

La importacin: Lo contrario de la exportacin es la importacin.

Observando desde el lado de la importacin, existe una gran variedad
de corredores, representantes, agentes, mayoristas, revendedores y
distribuidores dedicados a introducir productos en los mercados
interiores. A menudo, las empresas importadoras son profesionales de
la mercadotecnia que trabajan exclusivamente en el marco local. Con
frecuencia, el nico aspecto internacional de su negocio es el contrato
de suministro.

2
Comercio Exterior

En este trabajo de investigacin nos ocuparemos principalmente de

los aspectos de la actividad internacional, no de la comercializacin
de productos extranjeros en los mercados interiores. Con todo, puesto
que la agencia comercial y la distribucin son dos de los principales
sistemas bajo los que se presenta la importacin.

En mercados reducidos de rpido desarrollo, el crecimiento del

negocio suele descansar, muy singularmente, en la importacin: es
posible que las empresas locales compitan entre ellas para
convertirse en agentes o distribuidoras de marcas extranjeras de
prestigio. La expansin de algunas grandes empresas se ha basado
en su condicin de representantes, llegando en algn caso a fabricar
bajo licencia. As, la empresa ms importante de Turqua, Koc Holding
A.S., se desarroll en las dcadas de los 20 y los 30 como
importadora de productos Ford y General Electric, hasta llegar a
fabricante de pleno derecho en las dcadas de los 40 y 50.

Una de las ventajas de la importacin es que permite introducirse en

el comercio internacional con un coste relativamente bajo, ya que es
posible empezar a mediar en operaciones de importacin con un
mnimo de material. Algunas empresas importadoras de xito
empezaron con poco ms que la mesa y el telfono.

2. La necesidad de un enfoque profesional.

Abordar de manera profesional las relaciones de comercio
internacional permite gestionar con absoluta seguridad los riesgos
que le son inherentes. En el mejor de los casos, toda y cada una de
las empresas que participan en la compraventa deberan entender el
proceso global y las partes de que se compone. Las empresas
exportadoras e importadoras, al banca, los transportistas, las
compaas de seguros, los inspectores y los funcionarios de aduanas
deberan conocer sus papeles respectivos. Tambin tendran que
saber el uso de cada uno de los documentos (jurdicos, de banca y de
transporte) sobre los que descansa la operacin.

3. Los riesgos del comercio internacional

Gestionar el riesgo con inteligencia es la esencia del comercio
internacional. Aunque es un elemento inherente a toda operacin, en
el comercio internacional se multiplica y se aade -con otras
caractersticas- al riesgo del comercio exterior.

3.1. Riesgos relacionados con el transporte - El transporte

internacional implica mayores distancias. Adems, la carga
cambia de manos con frecuencia o es sometida a
almacenamientos prolongados, por lo que los riesgos de daos,
prdida o robo son mayores que en el comercio interior. En

3
Comercio Exterior

consecuencia, los importadores deben conocer qu derechos

pueden ejercer contra los transportistas. Si la mercanca resulta
daada por culpa o negligencia del transportista, su
responsabilidad puede depender de las disposiciones
contractuales y de la informacin referente al embarque
incluidas en el conocimiento de embarque (documento que
acredita las condiciones del contrato de transporte). De forma
similar, el importador necesita saber los lmites de cobertura de
la pliza de seguros, puesto que si la mercanca sufre algn
dao durante el embarque, es posible que tenga que reclamar
al amparo de lo dispuesto en la pliza.

3.2. Riesgo de crdito o riesgo de impago - A menudo los

exportadores no pueden comprobar con facilidad la solvencia y
buena reputacin de los compradores extranjeros, por lo que
aumenta el riesgo de impago, de pago tardo o de estafa
manifiesta. En consecuencia, los exportadores cautos insisten
con frecuencia en el pago mediante crdito documentario
irrevocable o utilizan otros mecanismos de seguridad.

3.3. Riesgo en la calidad de la mercanca - Los

importadores pueden tener dificultades para constatar la
calidad de la mercanca antes de que se enve. Como
consecuencia, puede suceder que la mercanca recibida no se
ajuste a la calidad esperada. Una manera de evitarlo es solicitar
un certificado de inspeccin.

3.4. Riesgo de tipo cambio - Si un precio de fija en una

moneda determinada, las fluctuaciones posteriores en el tipo de
cambio (entre la moneda del contrato y las divisas contables de
las empresas) verificarn inevitablemente a una empresa a
costa de la otra. La solucin ms sencilla para que una de ellas
evite esta incertidumbre es fijar el precio del contrato en su
moneda. De hecho, este mtodo tan sencillo no evita el riesgo
de cambio, ya que la empresa an corre el riesgo que su
moneda se deprecie entre el da del contrato y el da de pago.
Fijar los precios en la moneda propia es til para las pequeas
empresas, porque al estandarizar la moneda del pago facilitan
la contabilidad y la previsin de cash flow. An as, los criterios
comerciales obligan, en muchas ocasiones, indicar los precios
en varias monedas. En estos casos, las empresas intentan
protegerse de la fluctuacin de los cambios, contratando -por
ejemplo- seguros de cambio u opciones, conocidos tambin
como contratos de compensacin de riesgos.

3.5. Circunstancias imprevisibles - Las huelgas, los

desastres naturales o las guerras pueden imposibilitar la

4
Comercio Exterior

entrega de la mercanca. Todo hecho inesperado puede alterar

extraordinariamente en el coste de transporte, bien por la
subida del precio del combustible, bien por el cierre de las rutas
ms econmicas. Incluir en el contrato disposiciones correctas
referentes a la fuerza mayor puede ayudar a proteger a ambas
empresas.

3.6. Riesgos Jurdicos - Las leyes y los reglamentos

extranjeros pueden variar o emplearse de forma diferente a la
aplicada con anterioridad, hecho que tal vez obstaculice o d al
traste con la operacin. De pronto, obtener permiso de aduanas
puede ser imposible. Adems, cuando el contrato est sometido
a la jurisdiccin de tribunales extranjeros, al amparo de leyes
extranjeras, surge el riesgo de no poder obtener un juicio gil
en caso de disputa. Esta es una de las razones por que tanto las
empresas exportadoras como las importadoras intentan que las
clusulas referentes a la ley aplicable y los tribunales
competentes establezcan que todo litigio ser resuelto de
acuerdo con la legislacin y los tribunales de sus pases
respectivos. Una opcin para salir de este callejn sin salida es
disponer por contrato que la resolucin de disputas se efectuar
mediante arbitraje comercial internacional, como el llevado a
cabo por la Corte Internacional de Arbitraje de la CCI.

3.7. Riesgos de inversin - Los riesgos comerciales

habituales que se derivan de la comercializacin de un producto
se ven acrecentados en el mbito del comercio internacional,
debido ala inversin adicional que se supone un plan de
exportacin. Por ejemplo, un mercado de durante aos ha
crecido de manera uniforme puede desplomarse sbitamente
(debido, por ejemplo, a inestabilidades monetarias) antes de
que el exportador pueda amortizar la inversiones en la
distribucin local. Las empresas deben empezar calibrando muy
en serio las posibilidades de exportar o no. Algunas no estn lo
bastante preparadas para hacerlo, y las hay que quiz no
podrn competir jams en los mercados internacionales, por lo
que deberan concentrarse en su rea local. Lanzarse a la
exportacin requiere comprometer recursos que pueden
perderse irremediablemente si se fracasa. El autor sabe de
empresas que se declararon en bancarrota despus de invertir
con energa y un exceso de optimismo en operaciones de
exportacin que ms tarde se malogran.

3.8. El papel de los sistemas y los documentos estndar

El comercio exterior prospera hoy en da porque las empresas
han aprendido a administrar y superar los riesgos antes
mencionados. La gestin del riesgo en el comercio internacional

5
Comercio Exterior

descansa en sus sistemas documentarios que traducen los

derechos, costes y responsabilidades del proceso de
exportacin a sus equivalentes documentarios. As, la actividad
internacional tiene, de hecho, dos facetas, que implican:

1. El envo real de la mercanca, y

2. Los intercambios complementarios de documentos.

Los documentos clave en este esquema pueden enumerarse

rpidamente:

1. el contrato de compraventa,
2. el conocimiento de embarque (u otro documento de
transporte),
3. los documentos relativos al pago (especialmente el
crdito documentario y la letra de cambio o el efecto
bancario), y
4. el documento de seguro (pliza, certificado o nota de
cobertura).

Buena parte de este libro se dedica a describir las relaciones

entre ellos. Otros documentos importantes son el certificado de
calidad, el certificado de inspeccin y el certificado de origen.
La revisin de los documentos y la compresin de sus funciones
deben ser tan concienzudas como las de mercanca.

El sistema documentario presenta ventajas, pero tambin

entraa riesgos inherentes. Los documentos en papel pueden
ser falsificados, alterados o, sencillamente interpretados
errneamente. En algunos casos, el importador puede
encontrarse con que los documentos son aparentemente
conformes pero la mercanca es defectuosa. Este desafortunado
importador puede verse incapacitado para detener o evitar el
pago, a pesar del incumplimiento de contrato del exportador.
Los importadores buscan protegerse se estos riesgos
comprobando con esmero la identidad de sus clientes y
solicitando verificaciones (como las proporcionadas por el
certificado de inspeccin) en caso de duda.

Desde el punto de vista de la empresa exportadora, el sistema

documentario tiene el inconveniente de que cumplir con la
entrega de la mercanca no exime de los defectos que
contengan los documentos. As, puede suceder que el
exportador cumpla en gran medida con el contrato pero no
pueda recibir el pago inmediato o total, debido a un error en el
cumplimiento de alguna formalidad documentaria. Este hecho
es problemtico, especialmente por las pequeas empresas

6
Comercio Exterior

exportadoras que solicitan el pago mediante crdito

documentario pero no pueden presentar los documentos
correctos a tiempo, debido a sus propios errores
administrativos. Lo que pretenda ser un crdito irrevocable se
convierte en un crdito condicionado a la voluntad del
importador de levantar las reservas a las discrepancias. El
resultado ms habitual es la demora del pago u otras
dificultades.

La nica solucin, tanto para importadores como para

exportadores, es asegurarse antes de cerrar el contrato de
compraventa internacional de que conocen las obligaciones
documentarias a las que se someten.

Ejemplo: En un caso en que la mercanca se vendi en

condiciones "CIF1. Hong Kong embarque desde un puerto
continental no ms tarde del 31 de octubre" la mercanca se
embarc despus de esa fecha, pero el conocimiento de
embarque fue falsificado para que indicara que el se haba
realizado a tiempo. Los compradores descubrieron la
falsificacin cuando ya haban aceptado la mercanca y no
pusieron ninguna objecin respecto a su calidad. El tribunal
realiz la observacin siguiente:

"Existe el derecho a rechazar los documentos y el derecho a

rechazar la mercanca y ambas cosas son absolutamente
distintas. El contrato en condiciones CIF. impone una serie de
obligaciones al vendedor, unas en relacin con la mercanca y
otras en relacin con los documentos. Por lo que respecta a la
mercanca debe poner a la mercanca a bordo, en el puerto de
embarque, en conformidad con lo estipulado en el contrato,
pero tambin se debe enviar los documentos y esos
documentos deben cumplir con el contrato". Kwei Tek Chao
contra British Trades & Shippers Ltd (1954) 2 QB 459

Las garantas basadas en documentos, como las que

proporcionan el crdito documentario o el certificado de
inspeccin, pueden contrarrestar nicamente una parte del
riesgo del comercio internacional. Existen otros servicios
importantes, como los informes comerciales, el seguro de
crdito a la exportacin y el factoring, que pueden ayudar a
completar el plan de reduccin del riesgo. Adems, las
empresas deben verificar todas las operaciones comerciales -la
estafa internacional es una realidad y todos los comerciantes
deben ser conscientes de la necesidad de comprobar todos los

1 Cost, Insurance and Freight, coste seguro y flete. Las obligaciones del vendedor son las mismas que
en el Incoterms CFR, pero adems ha de pagar al seguro de la mercanca durante el transporte.

7
Comercio Exterior

datos y tratar slo con clientes conocidos que gocen de buena

reputacin.

3.9. Las diferencias culturales y lingsticas

En la actividad exportadora pueden surgir interpretaciones
errneas, puesto que las empresas proceden de culturas
diferentes y se expresan en diferentes lenguas.

Ejemplo: un importador australiano de prendas de vestir

explica el caso siguiente: haba pedido a un proveedor
extranjero que le enviara 5.000 camisetas de jugar rubby. El
importador solicit una camiseta de muestra para comprobar el
contenido de algodn en el tejido. Cort una de las mangas a la
altura del codo, extrajo unas fibras y las comprob. Satisfecho
con el resultado, devolvi, la camiseta con una nota que deca:
"OK send shipment as agreed." Meses ms tarde recibi una
llamada airada del distribuidor mayorista, al que haba enviado
el pedido directamente. El cliente haba recibido 5.000
camisetas de rugby...todas con una manga menos

Las costumbres comerciales y culturales no son las nicas que

cambian cuando se cruzan La fronteras; tambin varan los
sistemas tributarios, los reglamentos, la contabilidad, el control
de cambios y los sistemas aduaneros. Los trminos jurdicos,
como "agente", pueden tener diversas connotaciones,
dependiendo de la jurisdiccin. Los patrones tcnicos o los
productos pueden ser diferentes, como tal vez los sean los
gustos del consumidor. Facilitar el servicio posventa en
mercados lejanos puede ser extraordinariamente caro, con el
resultado de que los productos adquieran mala fama. La
traduccin de folletos y manuales tcnicos puede ser
enormemente costosa y lenta, especialmente si los documentos
se revisan o actualizan con frecuencia.

3.10. Soluciones: ejemplos de la gestin de riesgos en el

comercio internacional
Existen costumbres reputadas que permiten a las empresas
gestionar los riesgos descritos con anterioridad:

Riesgo de desavenencias, es decir, el riesgo de desacuerdos

en las condiciones del pago o en las de calidad; el riesgo de
tener que interponer demandas ante tribunales extranjeros
parciales:
Soluciones:
- Solicitud considerable de informes del tercero;

8
Comercio Exterior

solicitud de referencias.
- Negociacin firme para conseguir una cobertura
jurdica mnima, o rechazo del trato.
- Redaccin correcta de los contratos y las
condiciones generales, incluyendo disposiciones
referentes a la legislacin aplicable, los tribunales
competentes y arbitraje.
- Especificacin de los Incoterms2 de 2000.
- Investigacin y preparacin de la negociacin del
contrato.

Riesgo de impago (para el exportador)

Solucin:
- Garantas de pagos adecuadas, como el crdito
documentario sometido a las RUU 500.
- Opcin: condiciones de cuenta abierta respaldadas
por un crdito de apoyo ( en ingls, standby credit).

Riesgos de recibir mercancas de calidad insuficiente

(para el importador)
Solucin:
- Solicitud de certificados de inspeccin emitidos por
peritos conocidos.

Riesgo de que la otra empresa incumpla sus

obligaciones.
Solucin:
- Pago parcial por adelantado, garantas bancarias,
crditos de apoyo (standby); tambin el uso de fianzas de
cumplimiento.

Riesgo de que la mercanca sufra daos en trnsito, se

pierda o sea parcialmente robada
Soluciones:
- Cobertura del seguro suficiente contra toda posible
contingencia y atencin a lo que estipule el conocimiento
de embarque.
- El contrato de transporte.
- Embalaje apropiado e instrucciones de embarque.

Riesgo de que en un cliente bueno en apariencia consiga

las mercancas e intente eludir el pago. Riesgo de estafa
al importador.
Soluciones:

2 Los Incoterms son reglas internacionales para la interpretacin de los trminos comerciales fijados
por la Cmara de Comercio Internacional. La palabra Incoterms viene de la contraccin del ingls
Internacional Comercial Terms Trminos de Comercio Internacional.

9
Comercio Exterior

- Informes comerciales meticulosos de los futuros

clientes.
- Formar parte y/o emplear los Servicios de la CCI3
contra Delito Comercial.

4. Operaciones de exportacin ms habituales.

La actividad exportadora adopta una variedad infinita de figuras. Las
ms comunes se resumen a continuacin.

4.1. Compraventa documental

Nota: A riesgo de cometer una simplificacin excesiva,

esbozaremos las lneas maestras de una operacin de
exportacin "habitual": envo de bienes de consumo basado en
el Incoterms CIP de 2000, pagadero mediante crdito
documentario irrevocable y confirmado.

a. El contrato de compraventa: oferta y aceptacin,

factura proforma y condiciones generales de venta.
Generalmente, el exportador anuncia su gama de productos y
precios en ferias o mediante el envo de catlogos y folletos.
Ms adelante recibe consultas de las empresas importadoras,
en las que solicita el precio de una cantidad de mercanca de
una calidad concreta. Llegados a este punto, el exportador
puede presentar alguna oferta contractual , en la que se incluye
el precio. Es prctica comn que el exportador enve una
factura proforma, documento que establece las condiciones y
los trminos bsicos de la compraventa, con el precio y las
condiciones de entrega y pago. Puesto que se supone que la
factura proforma refleja con precisin la factura comercial que
enviar al importador cuando cierre la operacin, la
probabilidad de que surjan disputas se reduce: con la factura
proforma el importador puede comprobar cunto pagar
exactamente si contina con el trato, particularmente por lo
que respecta al transporte y los costes del seguro.

Desde el punto de vista jurdico, el contrato se formaliza cuando

la oferta del vendedor recibe la aceptacin inequvoca del
comprador. Esta aceptacin necesaria para formalizar el
contrato, puede acreditarse con una orden de compra en la que
el comprador indique que est conforme con el precio y las
condiciones de la factura proforma.

Puesto que la factura proforma no incluye demasiadas

disposiciones jurdicas, los exportadores suelen anexar sus
condiciones generales de compraventa, con lo que proporcionan
3 Cmara de Comercio Internacional.

10
Comercio Exterior

un marco legal detallado que respalda el breve escrito de la

factura. Este intercambio de factura proforma y orden de
compra es una de las maneras de formalizar el contrato. Por
supuesto, tambin es posible (y preferible con frecuencia)
redactar el contrato de compraventa slo para una operacin y
que sea firmado por ambas partes. En la prctica, la forma real
de los contratos de compraventa internacional varia
enormemente, y abarca desde documentos extensos
redactados con precisin hasta intercambios breves de
mensajes tlex o telefax.

b. El pago y las condiciones de entrega: crditos

documentarios e Incoterms de 2000 - cuando la empresa
exportadora no conoce a la importadora o es incapaz de
conseguir suficientes informes comerciales, tal vez insista en
obtener el pago mediante crdito documentario, irrevocable y
confirmado (tambin conocido como "carta de crdito"),
sistema de pago que le ofrece unas caractersticas ciertas de
seguridad. En nuestro caso, el exportador fija el precio
basndose en el Incoterms "CIP" de 2000, lo que significa que el
precio incluye el flete a destino ms el seguro. Los Incoterms de
2000 son un conjunto de "trminos comerciales" estndar
(como FOB, CIF o EXW), desarrollados por la CCI, que definen
qu costes y riesgos asumen las empresas. Ahora supondremos
que el exportador utiliz deliberadamente el Incoterms CIP en
vez del CIF. CIF significa "coste seguro y flete" y se desarroll en
el contexto del transporte martimo de mercancas, ,mientras
que CIP significa "transporte y seguro pagados hasta..." y ha
reemplazado al CIF como Incoterms ms apropiado para el
transporte multimoda o contenedorizado. En nuestro ejemplo, la
mercanca viaja en contenedores que sern trasladados de un
medio de transporte a otro (transporte "multimodal").

c. Transporte: el transitario, el conocimiento de

embarque - Las empresas exportadoras suelen preparar el
envo con la ayuda de un transitario, que reserva espacio para
la carga y a veces tambin se ocupa de las formalidades
aduaneras. Segn las condiciones del Incoterms CIP de 1990, el
exportador debe obtener una cobertura del seguro por el 110%
del valor de la mercanca (el diez por ciento extra se aade para
cubrir el beneficio mnimo previsto por el importador; pero
puede solicitarse ms cobertura).

El exportador, gracias al Incoterms CIP, puede redactar el

contrato basndose en un documento de transporte
multimodal, circunstancias que puede procurarle beneficio tanto
en el cobro como en el transporte. Por el contrario, en

11
Comercio Exterior

condiciones CIF (que pueden utilizarse exclusivamente para el

transporte martimo) el exportador debe facilitar al importador
un conocimiento de embarque martimo, conocido tambin
como conocimiento "embarcado". El conocimiento de embarque
muestra que la mercanca ha sido cargada a bordo de un barco
mercante. En nuestro ejemplo, sin embargo, la mercanca se ha
entregado al transportista en una terminal interior, mucho antes
de cargar la mercanca a bordo del buque. En un caso as, el
exportador no podr conseguir el conocimiento de embarque de
transporte multimodal. Si el pago debe realizarse mediante
crdito documentario, el exportador tal vez cobre ms
rpidamente si en el crdito se solicito un documento de
transporte multimodal en vez de un conocimiento de embarque.
Con el primero, el exportador puede asegurarse en el pago en
cuanto entregue la mercanca en el terminal interior. Si no,
deber esperar a que la mercanca sea cargada en el puerto.

d. Emisin del crdito documentario - En el ejemplo,

contrario establece que el pago se efectuar mediante carta de
crdito o crdito documentario (ambas expresiones son
sinnimas). En la terminologa bancaria, al importador se le
conoce como ordenante, mientras que al exportador se le llama
beneficiario del crdito documentario. La carta de crdito
contiene los trminos y condiciones segn los que el banco
efectuar el pago. En general, estos trminos incluyen un alista
con los documentos que debe entregar el beneficiario (el
exportador), como pueden ser la factura comercial, el
certificado de seguro, la lista de bultos, el certificado de
inspeccin, el conocimiento de embarque, etc.

e. Confirmacin del crdito - Supongamos que el

beneficiario de nuestro ejemplo ha especificado que el crdito
debe ser confirmado. Mediante esta clusula, el exportador
solicita al importador que obtenga de otro banco (normalmente
en el pas del exportador) la confirmacin del crdito, lo que
significa que el banco confirmador aade se compromiso
irrevocable de pagar de acuerdo con los trminos y condiciones
del crdito. Esta accin debe considerarse ventajosa para la
empresa exportadora, puesto que preferir trabajar con un
agente pagador cercano y de confianza. En nuestro ejemplo, el
banco confirmador accede a confirmar el crdito. NOTA: No
todos los crditos se confirman; la confirmacin es un servicio
bancario adicional llevado a cabo a cambio de una comisin y,
por tanto, slo debe solicitarse cuando el exportador espera
lograr con ello un beneficio significativo. En general, la
confirmacin sobra sentido cuando la empresa exportadora no
desea asumir el riesgo de que el banco emisor sea incapaz de

12
Comercio Exterior

pagar el crdito (por ejemplo, si se declarara insolvente).

f. Envo de las mercancas y presentacin de los

documentos para el pago - El exportador prepara el envo y
da instrucciones al transitario para que obtenga los documentos
de transporte necesarios. Tras enviar la mercanca, el
exportador se presenta en el banco confirmador y entrega los
documentos solicitados en el crdito. El banco confirmador
toma los documentos y los examina. Si los encuentra conformes
segn las condiciones del crdito, entrega al exportador -o se
compromete a entregar- el valor al amparo del crdito. Existen
diferentes maneras de pagar al exportador, dependiendo del
tipo de crdito. Puede cobrar inmediatamente (crdito al a
vista) o posterioridad (crdito de pago diferido). Tambin puede
descontar un efecto par obtener el pago inmediato o parcial
(crditos contra aceptacin o contra negociacin).

A continuacin el banco confirmador enva los documentos al

banco emisor. Si ste los encuentra conformes, reembolsar al
banco confirmador en el momento previsto por el importe que
haya pagado al amparo del crdito, entregar los documentos
al importador y le adeudar importe del crdito. El importador
utilizar los documentos de transporte para que el transportista
le entregue la mercanca, suponiendo que todo funciona tal
como se planific. Debe tenerse bien presente que los
documentos de embarque suelen contener errores la primera
vez que se presentan al banco; la correccin o levantamiento de
estas discrepancias pueden llevar a tiempo e incluso demorar u
obstaculizar el cobro.

g. Disputas surgidas durante la operacin - Supongamos

que se produce una disputa. El precio de la mercanca en los
mercados cae rpidamente y el importador intenta eludir el
cumplimiento del contrato, ya que le supondra una operacin
ruinosa. Un importador sin escrpulos o falto de informacin
quiz instruya al banco emisor para que "detenga el pago",
argumentando que la mercanca no se ajusta a la calidad
establecida por contrato. Tambin puede alegar que la
mercanca est mermada, que la cobertura del seguro es
insuficiente o que el transportista ha daado parte de la
mercanca. A pesar de todo ello, si el beneficiario es capaz de
presentar los documentos en conformidad con el crdito, el
banco pagar o aceptar el efecto contra la entrega de los
documentos. La nica excepcin se producira en casos de
estafa manifiesta.

13
Comercio Exterior

h. Responsabilidad de los transportistas y cobertura del

seguro - Si la mercanca sufre daos o se entrega con merma,
la capacidad del importador de reclamar a la compaa de
seguros por daos y perjuicios depender de si el dao es
atribuible o no a una causa o circunstancia excluida de la
cobertura de la pliza. Si el dao o prdida es obra del
transportista, el importador o su compaa de seguros pueden
reclamarle la indemnizacin por daos y prejuicios, pero esto
depender de las excepciones y lmites de responsabilidad
indicados en el conocimiento de embarque, adems de la
legislacin que sea aplicable.

4.2. Variantes ms comunes de la compraventa internacional

a. Contratos continuos - contratos fraccionados, de

suministros, de produccin o de "lnea". El ejemplo de la
operacin anterior se basaba en una transaccin excepcional o
concreta: una nica compraventa de una mercanca con un
nico contrato. En algn caso, los envos o los pagos parciales
se incluyen tambin en este sencillo paradigma, pero los
contratos cambian absolutamente cuando su propsito es
establecer relaciones duraderas, como en los casos en los que
la empresa importadora cierra la compra de la produccin total
de la exportadora durante un periodo determinado. En este tipo
de contratos reviste gran importancia incluir algn grado de
flexibilidad; por ejemplo, permitiendo que los precios se
adapten segn una frmula predeterminada. Pueden solicitarse
acuerdos de financiacin, como los crditos rotativos.

b. "Sucesin de contratos". En estas operaciones el

"exportador" y el "importador" son slo un elemento ms en
una serie de empresas vendedoras y revendedoras. Los crditos
transferibles y los de respaldo, son los medios de pago
utilizados en este supuesto.

c. Otros medios de pago. Aunque los crditos documentarios

son un medio de pago muy extendido en el comercio
internacional, su coste y complejidad son tales que slo son
aconsejables en situaciones de desconfianza o desconocimiento
entre las empresas o bien cuando existen restricciones
gubernamentales que los exigen. En otras situaciones, como
cuando ambas empresas gozan de buena reputacin y son
merecedoras de crdito, es habitual establecer condiciones de
cuenta abierta: el exportador factura al importador despus del
envo de la mercanca y le concede un cierto periodo de crdito.
Como veremos, este tipo de acuerdo puede ser arriesgado para

14
Comercio Exterior

la empresa exportadora. Otro tipo de pago, la cobranza (o

remesa) documentaria, le proporciona ms proteccin que la
cuenta abierta, aunque no tanta como el crdito documentario
irrevocable. En el sistema de cobranza, el exportador enva los
documentos de embarque y un efecto, por ejemplo, a un banco
del pas del importador. Para conseguir los documentos que le
permitirn acceder a la mercanca, el importador debe pagar o
aceptar el efecto. Con el empleo de las remesas, el exportador
se asegura al menos que el importador no puede acceder a la
mercanca si no paga o acepta pagar.

d. Contratos de compraventa de servicios o bienes

intangibles - Los contratos de presentacin de servicios
sobrepasan el mbito de este libro. En ellos pueden exigirse,
por ejemplo, conocimientos del derecho laboral local. Tampoco
analizaremos con detenimiento los contratos transfronterizos de
compraventa de propiedad intelectual e industrial, como las
patentes o las licencias. An as, los contratos de franquicia
internacionales -en los que aparecen con frecuencia derechos
de propiedad intelectual- se describen en el cap. 5. La
compraventa internacional de valores e instrumentos
financieros es un campo altamente especializado, sometido a
regulaciones nacionales especficas, y no se analiza en el libro.

4.3. Otras operaciones o acuerdos internacionales

a. Relacin de agencia o distribucin - mediante los

sistemas de agencia y distribucin el exportador llega al
consumidor extranjero gracias a la asistencia o la
representacin de un intermediario. En el caso de la agencia, el
agente comercializa meramente los productos del exportador,
dejando que ste cierre el contrato de compraventa con el
cliente. Normalmente, los ingresos del agente se derivan de la
comisin sobre las ventas realizadas en su territorio. En el caso
de la distribucin, el distribuidor compra los productos del
exportador y los revende en su rea. La diferencia entre el
precio de compra al exportador y el precio de reventa al
consumidor constituye su beneficio.

b. Licitaciones internacionales - En estas operaciones, la

empresa o un cliente llama a licitacin pblica de ofertas para
un proyecto determinado. El propsito es estimular la
competencia entre los diferentes postores y permitir que la
empresa escoja el precio ms econmico de entre todos los
ofrecidos. Los ejemplos ms comunes de instituciones que
acuden a este procedimiento son los grandes organismos
gubernamentales o las empresas de gran envergadura. La

15
Comercio Exterior

licitacin pblica no slo permite conseguir precios

competitivos, sino que tambin reduce la posibilidad de otorgar
contratos por corrupcin o trfico de influencia. Aunque el
proyecto que radica en la base de la licitacin puede generar
operaciones de exportacin "tpicas", no examinaremos este
proceso con detenimiento. No obstante, ms adelante se
aborda las garantas bancarias, por lo que est relacionado con
las licitaciones internacionales, debido a la generalizacin en el
uso de fianzas provisionales, fianzas de licitacin y otras fianzas
o garantas a primer requerimiento durante el proceso de
licitacin y el periodo de ejecucin del proyecto.

Una especialidad relacionada con este asunto es la de

financiacin de proyectos, que cubre un conjunto de complejos
recursos financieros subyacentes a la construccin de
infraestructuras (planta de produccin elctrica, aeropuertos,
autopistas...). La financiacin de proyectos se aborda hoy en da
de maneras muy diversas, pero existe una caracterstica cada
vez ms habitual en todas ellas: los prestamistas desean contar
hasta cierto punto con los rditos generados por el proyecto
para pagar el prstamo. Aunque el uso de garantas y
obligaciones es pertinente en este mbito, tal como se ha
descrito antes, la financiacin de proyectos no se analiza en
detalle en este libro. No obstante, debe tenerse en cuenta que
la enorme complejidad de las cuestiones legales que generan
estas operaciones, con la posibilidad concomitante de que
surjan conflictos jurdicos, hace optar con frecuencia por el
arbitraje comercial internacional, como la solucin ms
apropiada para resolver las disputas.

c. Leasing financiero transfronterizo - El leasing financiero

es un modo de financiacin por el que el importador, llamado
tomador, adquiere equipos o abastecimientos sin recurrir a un
prstamo. Tomas posesin de los bienes, los utiliza, paga el
arrendamiento mensualmente y al final del periodo, con el
ltimo pago, puede adquirirlos en propiedad. En bastantes
sistemas tributarios el arrendamiento financiero resulta
atractivo porque los pagos por este concepto pueden deducirse
de los impuestos. En el contexto transfronterizo, una de las
primeras preocupaciones jurdicas es la situacin del arrendador
se el tomador se declara insolvente antes de que acabe el
arrendamiento. Puede recuperar los bienes, o estn sujetos a
algn derecho del resto de los acreedores , como los de
autoridad tributaria local, por ejemplo?. La respuesta depende
en alto grado de la legislacin nacional sobre insolvencia. El
arrendamiento financiero es tambin un campo altamente
especializado y no se describe con detenimiento en este libro.

16
Comercio Exterior

No obstante, el anlisis referente a la reserva de dominio es

revelante para este tema. La reserva de dominio es un
mecanismo contractual por el que el exportador hace valer sus
derechos de propiedad hasta que el precio de compra ha sido
satisfecho.

d. La franquicia internacional - La franquicia internacional es

un sistema de inversin mixta que permita expandir y
reproducir una frmula de negocio probada. En su forma ms
conocida, el propietario de este negocio, llamado franquiciador,
vende o arrienda a un inversor local, el franquiciado, el derecho
a explotar la frmula. La franquicia se ha revelado
especialmente til en el mbito internacional, ya que permite
que el franquiciador se desarrolle rpidamente en los mercados
extranjeros con una inversin directa mnima. En el mbito
internacional, es til distinguir dos tipos de acuerdos de
franquicia:

El contrato directo de franquicia. Es un acuerdo

directo entre el franquiciador y el franquiciado que establece
la franquicia en el extranjero
El contrato maestro de franquicia. Es un acuerdo
entre el franquiciador y un franquiciador extranjero maestro.
Este ltimo obtiene la autorizacin para establecer
subfranquicias (es decir, para celebrar contractos directos de
franquicia) en su territorio. La estructura de franquicia
maestra es especialmente indicada para el comercio
internacional, puesto que permite un cierto grado de
flexibilidad y supervisin local.

Los contratos de franquicia pueden ser extremadamente

complejos y en ciertas jurisdicciones deben ajustarse a las leyes
locales de proteccin de franquiciados. La CCI se ocupa en la
actualidad de desarrollar un conjunto de clusulas modelo para
los contratos de franquicia.

e. Licencias internacionales y transferencias de

tecnologa - Un buen nmero de empresas de tecnologa
avanzada y de ingeniera han descubierto que pueden generar
copiosos beneficios en los mercados internacionales con la
licencia de uso de sus patentes, marcas comerciales, derechos
de autor, secretos industriales o procesos tcnicos. Como
ocurren con las franquicias, la licencia permite que la empresa
exportadora entre en los mercados internacionales con poca o
ninguna inversin directa. Desde el punto de vista de la
importacin, muchas empresas, al actuar como licenciatarias -o
al comprar la licencia- pueden adoptar y explotar con provecho

17
Comercio Exterior

nuevos procesos y productos. Debido a la complejidad de las

normas que se aplican a los derechos de propiedad intelectual,
este asunto va ms all de anlisis de este libro.

f. La compensacin - En las operaciones de compensacin se

aade a la operacin de exportacin un elemento de trueque de
bienes o una obligacin de compra secundara. A pesar de que
la compensacin adopta una mirada de formas, no es extrao
que se relacione con organismos gubernamentales o economas
en desarrollo. En estas operaciones el exportador insistir en el
que el importador acepte comprar mercanca diferente de la
que conforma la operacin inicial. Puede que esta mercanca
sea de poco inters desde el punto de vista comercial, pero el
pas exportador desea convertirla en dinero en efectivo. Se
afirma que una parte considerable del comercio mundial (entre
un cinco y un treinta por ciento, segn algunos estudios) se
realiza mediante compensacin. Las organizaciones
empresariales internacionales desaprueban la compensacin
porque tiende a distorsionar loa mercados.

5. Organismos internacionales y Cmara de comercio

5.1. Cmara de comercio

Las Cmaras de comercio locales, regionales o nacionales
suelen tener un departamento de extranjero para asesorar a las
empresas. Muchas organizan seminarios y facilitan informacin
sobre los sistemas de exportacin. Es habitual que aquellas que
son grandes o slidas organicen misiones comerciales y ayuden
a los mercados extranjeros. La primera chambre de comerce se
fund en Marsella en 1599. La idea prendi y se expandi en los
siglos XVIII y XIX, con la apertura de Cmara en Nueva York
(1768), Calcuta (1834) y Pars (1873). Hoy en da, casi todas las
ciudades importantes del mundo cuentan con una Cmara de
comercio activa. La oficina internacional de cmaras de
Comercio (IBCC), filial de la CCI, acta como foro mundial y
centro de informacin de las actividades de las Cmaras de
comercio. En la actualidad, la IBCC desarrolla varios proyectos
de servicios electrnicos en red mediante las Cmaras de
comercio locales. Tambin supervisa una res internacional d
ordenadores que permite que las empresas que se dedican al
comercio internacional operen en un "cibermercado" para
ofrecer o solicitar operaciones.

5.2. La Cmara de Comercio Internacional - Proveedora

de herramientas y normas estndar para el comercio
internacional

18
Comercio Exterior

La Cmara de Comercio Internacional (CCI) es una

organizacin empresarial mundial, con sede en Pars, de
primordial importancia para el comercio internacional. Aunque
sus actividades son diversas, resulta capital el papel que
desempea como proveedora de pautas comerciales, jurdicas y
bancarias. As, la CCI ha desarrollado las normas que rigen los
usos y costumbres de los crditos documentarios, las RUU 500.
Desde el punto de vista jurdico. La Corte Internacional de
Arbitraje de la CCI es posiblemente el tribunal ms conocido del
mundo para la resolucin de litigios comerciales. Los Incoterms
de 2000 de la CCI, trminos comerciales estndar (como FOB y
CIF, por ejemplo) definen el contenido jurdico en la fijacin de
los precios de las operaciones internacionales.

Objetivos - La CCI sirve a la comunidad econmica mundial

mediante el fomento del comercio, la inversin y la apertura de
los mercados a mercancas y servicios. Tambin defiende la libre
circulacin de capitales. La CCI aboga por el sistema de
empresa privada y fomenta la autorregulacin que origina la
actividad comercial. Fundada en 1919, la CCI es una
organizacin no gubernamental que engloba miles de empresas
y asociaciones empresariales de ms de 140 pases. Unos 60
Comits Nacionales en todo el mundo remiten a sus gobiernos
los puntos de vista de la CCI y notifican a la central de Pars las
inquietudes empresariales de sus pases.

Miembros de ingresos - La CCI se financia parcialmente con

las cuotas aportadas a los Comits Nacionales por las 7000
empresas y asociaciones empresariales. Otra parte importante
de sus ingresos procede de las tarifas cobradas por la Corte
Internacional de Arbitraje. La comercializacin de reglamentos y
cdigos de la CCI, ms la venta de otras publicaciones (de la
ICC Publishing) y la organizacin de seminarios permiten
obtener ingresos adicionales.

Categora especial - La CCI disfruta de la categora de entidad

consultiva de primer orden de las Naciones Unidas, foro en el
que expone los puntos de vista empresariales de los pases
industrializados y desarrollados. Tambin mantiene una
estrecha relacin de trabajo con la Organizacin Mundial del
Comercio (OMC), la Organizacin para la cooperacin y el
Desarrollo Econmicos (OCDE), la Comisin Europea y otros
organismos intergubernamentales o no gubernamentales. Los
representantes permanentes de la CCI en las sedes de las
Naciones Unidas de Nueva York y Ginebra siguen de cerca todo
avance que afecta al comercio en el mbito de las naciones
Unidas y de sus organismos especializados. LA CCI asegura que

19
Comercio Exterior

los intereses empresariales sern atentados por los gobiernos,

mediante las declaraciones de la sede internacional de Pars y
las delegaciones de los Comits Nacionales en todo el mundo.

Auto regulacin de la actividad comercial - La CCI tambin

redacta cdigos de comportamiento para empresas, en los que
establece pautas ticas. L a publicacin Business Charter for
Sustainable Development contiene diecisis normas que rigen
todos los aspectos de la empresa en relacin con el medio
ambiente, desde el diseo del producto a los consejos a
clientes. La publicacin Marketing and Adverting Codes se
ocupa de la conducta tica relacionada a la mercadotecnia, la
publicidad, la promocin de ventas, la prospeccin de
mercados, la publicidad medioambiental y el patrocinio. La CCI
ha publicado recientemente la revisin de las normas contra la
corrupcin, el cohecho y las prcticas ilcitas en el comercio
internacional.

Muchos de los instrumentos clave de la CCI son producto de

estos Grupos de Trabajo experimentados. Por ejemplo, la
revisin de los Incoterms o las RUU se encarga inicialmente a un
pequeo Grupo de Trabajo, que redacta un borrador. Una vez
revisados, los borradores se distribuyen ampliamente por todo
el mundo a travs de los Comits Nacionales. Ms tarde las
respuestas se devuelven al Grupo de Trabajo. La redaccin final,
una vez aprobada por el Grupo de Trabajo y la Comisin, se
somete a la aceptacin del Consejo Ejecutivo de la CCI. Aunque
la magnitud de la consulta consume mucho tiempo, garantiza
que los productos de la CCI posean la autoridad que emana del
consenso de la comunidad empresarial internacional.

Servicios de la CCI contra el Delito Comercial - Esta

organizacin concentra tres unidades de la CCI que se ocupan
de diferentes aspectos de los delitos relacionados con el
comercio. Son los siguientes:

Oficina contra el Delito Comercial, fundada para

combatir la estafa creciente en el comercio mundial;
Oficina Martima Internacional, que se ocupa de
todos los delitos martimos, como la estafa, el robo de la
carga y la piratera; y la
Oficina de Investigacin de Facilitaciones, que
ayuda a las empresas a evitar la falsificacin de sus
productos.

La Oficina Internacional de Cmaras de Comercio (IBCC) trabaja

para fortalecer la cooperacin mundial entre las Cmaras de

20
Comercio Exterior

comercio locales.

Proporciona asistencia tcnica y programas de formacin para

las Cmaras situadas en pases en vas de desarrollo y en
Europa Central y del Este. La IBCC tambin gestiona la
obtencin del carnet ATA para la importacin temporal libre de
impuestos, de singular importancia para las empresas que
deben viajar con muestras. En la actualidad, la IBCC se ocupa
de varias iniciativas realizadas con el comercio electrnico,
entre las que incluye la IBCC Net, una red electrnica
internacional que acta como fuente de informacin y de
contactos entre las Cmaras.

5.3. Organismos Internacionales

Existe una gran variedad de organizaciones relacionadas con el

comercio internacional. Normalmente se dividen en dos grupos:
las organizaciones intergubernamentales (OIG), creadas a
iniciativa de los estados con funcionariado pblico internacional,
y las organizaciones no gubernamentales (ONG), que pueden
ser asociaciones o federaciones en defensa de intereses
empresariales, sectoriales, profesionales o de consumo. A
continuacin se detallan algunas de las ms importantes:

a. Organizaciones intergubernamentales (OIG)

La Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional (NUDMi) (Viena) - Es la organizacin
jurdica de derecho privado internacional de las Naciones
Unidas. Se dedica principalmente a desarrollar instrumentos
legislativos que acabarn convirtindose en leyes modelos a
leyes uniformes. La Comisin ha trabaja recientemente en el
desarrollo de un convenio internacional relativo a las garantas
bancarias independientes, y tambin se ha ocupado del modelo
de ley para el intercambio electrnico de datos. Quiz la
contribucin clave de la Comisin haya sido la convencin de
Viena sobre los contratos de compra-venta internacional de
mercaderas, cuyo redactado finaliz en 1980 y entr en vigor
en 1988. Adems, las reglas de la Comisin par el arbitraje
comercial internacional proporcionan una alternativa a otros
sistemas de arbitraje y litigacin.

Unidroit (Instituto para la Unificacin del Derecho

Privado) (Roma) - Esta organizacin internacional se cre al
amparo de la antigua Liga de las Naciones y se mantuvo como
entidad independiente tras la fundacin de las naciones Unidas.
Durante los ltimos aos, se ha dedicado al estudio del derecho
privado internacional referente a los contratos de

21
Comercio Exterior

arrendamiento, agencia, franquicia e inspeccin, con la finalidad

de proponer convenciones jurdicas internacionales cuando sea
necesario.

Organizacin Mundial de las Aduanas (Bruselas) -

Federacin de organizaciones aduaneras que trabajan en
conjunto para incrementar la eficiencia de las formalidades
aduaneras.

El Centro de Comercio Internacional (ITC) UNCTAD/OMC

(Ginebra) es la institucin central de las Naciones Unidas de
ayuda a la exportacin para los pases en vas de desarrollo.
Dirige un amplsimo programa de formacin dirigido a las
empresas y a formadores en las Cmaras de comercio locales.
Tambin publica un amplio surtido de guas de exportacin,
centradas en especialidades concretas de comercio, como el
embalaje la mercadotecnia o la promocin.

b. Organizaciones no gubernamentales (ONG)

Asociacin del Transporte Areo Internacional (IATA) -

(Montreal y Ginebra) - organizacin empresarial de las lneas
mundiales, IATA h desempeado un papel importante en la
simplificacin y normalizacin de los documentos de transporte
areo, como los conocimientos de transporte areos.

Federacin Internacional de Asociaciones Transportistas

Expedidores de Carga (FIATA) (Zurich) - Organizacin Mundial
que promueve los estndares y la calidad en la exportacin
internacional de mercancas. Algunos documentos estndar de
FIATA, como el conocimiento de embarque FIATA, se han
convertido en puntos de referencia en el comercio internacional.
Su manual de despacho aduanero es tambin una referencia de
peso en el mbito del transporte.

Comit Martimo Internacional (CMI) - (Bruselas) -

Organizacin fundada en 1897 para fomentar la unificacin del
derecho martimo, el derecho comercial, los usos, las prcticas y
las reglas martimas. Entre 1910 y 1971, el trabajo del CMI dio a
luz dieciocho convenios y protocolos de derecho martimo
(llamados los "los convenios Bruselas"), entre los que se
incluyen piezas clave de la reglamentacin internacional de los
conocimientos de embarque, conocidos como las reglas de La
Haya y de La Haya-Visby.

6. El marco multilateral para el comercio mundial: el GATT y la

OMC

22
Comercio Exterior

6.1. El GATT y el libre comercio - Tras la Segunda Guerra

Mundial exista un consenso internacional firme a favor de la
creacin de una organizacin de comercio internacional que
supervisara la liberacin paulatina de los mercados
internacionales. Desde 1947 hasta 1995, un organismo
supuestamente "interino", el GATT (Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio) funcion de manera muy
efectiva como coordinador del sistema de comercio multilateral.
Como resultado de este acuerdo, los aranceles, que
representaban el 40% en todo el mundo (de 1945 a 1950)
disminuyeron hasta 5% aproximadamente en 1990. La
exportacin mundial se elev desde los 61 millones de dlares
estadounidenses en 1950 hasta de 2 billones en 1985. El GATT
concluy en 1994, con la clausura de la ronda Uruguay, y cedi
su puesto a la nueva Organizacin Mundial del comercio (OMC).
La Ronda Uruguay, que dur desde 1986 hasta 1993, se
convirti en el acuerdo de liberacin del comercio ms
ambicioso y extenso jams emprendido. Su contenido se
resume e la gua The GATT Negitietion (publicacin nmero 533
de la CCI).

6.2. La Organizacin Mundial del Comercio - La

Organizacin Mundial del Comercio (OMC) reemplaza al GATT y
desempea un papel diferente. Mientras que el GATT era
principalmente un conjunto de reglamentos administrativos por
un cuerpo interino, la Organizacin Mundial del Comercio es una
institucin permanente con Secretaria Propia. El marco de
aplicacin del GATT se limitaba al comercio de mercancas,
mientras que la Organizacin Mundial del Comercio cubre
tambin el comercio de servicios y los aspectos de la propiedad
intelectual relacionados con el comercio. Cabe destacar, por su
significacin, que la resolucin de las disputas al amparo de la
Organizacin Mundial del Comercio ser mucho ms rpida y
automtica que el amparo del GATT, por lo que los obstculos al
comercio sern superados con ms rapidez y eficiencia.

Los preceptos del GATT no han desaparecido bajo la

Organizacin Mundial del Comercio, sencillamente se han
fusionado en la nueva estructura. As pues, el GATT original
(desde 1947) contina vivo en el llamado "GATT 1994", la
versin corregida y puesta al da del GATT 1947, que forma
parte integral del acuerdo de la Organizacin Mundial del
Comercio.

23
Comercio Exterior

SESIN N 07

LOS REGIMENES ADUANEROS EN EL COMERCIO EXTERIOR

EXPORTACION DEFINITIVA

NORMAS GENERALES

1. Exportacin es el Rgimen Aduanero aplicable a las

mercancas en libre circulacin que salen del territorio aduanero
para su uso o consumo definitivo en el exterior.
2. La exportacin de mercancas no est afecta a pago de
tributo alguno. Slo para fines estadsticos ADUANAS aplicar una
tasa ficta del 0%.
3. Toda mercanca a ser embarcada en cualquier puerto,
aeropuerto o terminal terrestre, debe ser presentada y puesta a
disposicin de la Aduana, quedando sometida a su potestad, hasta
que la autoridad respectiva autorice la salida del medio de
transporte.
4. Los bienes sujetos a restricciones o prohibiciones para su
exportacin, son los siguientes:
a) Bienes Restringidos.
Mercancas sujetas a la presentacin de autorizaciones,
certificaciones y licencias, cuyo despacho se efecta teniendo
en cuanta el Procedimiento Control de Mercancas Restringidas
(INTA-PE.00..03)
b) Bienes Prohibidas
Mercancas comprendidas en el Texto nico de Exportacin
Prohibida y normas posteriores sobre la materia, detalladas en
el ANEXO 1 del presente Procedimiento.
5. Para el despacho de exportacin se utilizan los siguientes formatos,
segn corresponda:
a) Orden de Embarque - O/E
Documento mediante el cual el Despachador de Aduana solicita
la exportacin ante la Autoridad Aduanera y es aplicable a las
mercancas cuyos valores FOB sean superiores a los 2000
dlares de os Estados Unidos de Amrica. A requerimiento del
usuario, se acepta este documento para exportaciones de
mercancas con un valor inferior a los US$ 2000.
b) Declaracin nica de Exportacin - DUE
Documento que regulariza la exportacin de mercancas cuyo
tramite fue iniciado con la Orden de Embarque.
6. La informacin consignada en la Orden de Embarque no
puede diferir de a DUE en datos tales como: Nombre del
exportador, subpartida nacional y descripcin de mercancas
exportada.

1
Comercio Exterior

Salvo que se trate de errores al indicar el nmero de RUC

correspondiente. Slo se aceptar la modificacin de la subpartida
nacional cuando exista un error en a clasificacin del producto,
tambin se aceptar desdoblamiento o apertura de serie, siempre
que las mercancas se encuentren declaradas en a Orden de
Embarque.
7. El embarque de mercancas de exportacin puede efectuarse
por Aduana distinta a aqulla en que se numera la Orden de
Embarque, debiendo el Despachador de Aduana consignar el
cdigo de la Aduana se salida en el campo CADUTRA del archivo
IMPHDR01.TXT, cuando transmita electrnicamente la informacin.
Cuando el Despachador de Aduana presente fsicamente la Orden
de Embarque, debe indicar en el recuadro 6 del citado documento,
lo siguiente:
Exportacin por la Aduana de (indicar la Aduana de Salida)
En caso no se cumpla con el prrafo precedente se procede de
oficio a la anulacin de la Orden de Embarque.
8. En la exportacin de mercancas transportadas en
contenedores, al momento de la transmisin de los datos de la
Orden de Embarque no se requiere indicar los nmeros y marcas
que las identifiquen.
9. Los requisitos para la regulacin, a travs del rgimen de
exportacin definitiva, de mercancas amparadas en los regmenes
de Admisin Temporal, Importacin Temporal, Exportacin
Temporal, as como para la aplicacin del rgimen de Reposicin de
mercancas en Franquicia o del Procedimiento Simplificado de
Restitucin de Derechos Arancelarios Ad- Valorem y los Destinos
Aduaneros Especiales que impliquen exportacin de mercancas, se
sujetan a lo normado en sus respectivos procedimientos,
aplicndose complementariamente lo indicado en el presente.
10. A solicitud del interesado, el Intendente o funcionario
designado por delegacin, autoriza el reconocimiento fsico de la
mercanca en los locales o recintos del exportador. El Despachador
de Aduana para este efecto presenta ante el rea de Exportacin
de la respectiva Aduana, una solicitud (Anexo 2), al momento de la
seleccin aleatoria de la O/E para su evaluacin y designacin del
Especialista en Aduanas u Oficial de Aduana en caso sea aceptada,
el mismo que efecta el reconocimiento fsico
11. Las mercancas sujetas al procedimiento sealado en el
numeral precedente pueden ser:
a) Mercancas perecibles que requieran un acondicionamiento
especial;
b) Explosivos;
c) Maquinarias de gran peso y volumen;
d) Otras mercancas que califiquen a criterio del Intendente de la
Aduana. En este caso el Intendente de Aduana debe reportar
dentro de los primeros cinco (5) das del mes siguiente a la

2
Comercio Exterior

Intendencia Nacional de Tcnica Aduanera sobre dicha

calificacin.
12. Previa comunicacin al Area de Exportaciones, se puede
efectuar de un Terminal de Almacenamiento a otro, el traslado de
mercancas con Ordenes de Embarque refrendadas. Para aquellas
Ordenes de Embarque con reconocimiento fsico diligenciadas,
dicho traslado se realiza con acompaamiento del Oficial de
Aduanas.
13. La Exportacin de vehculos que salen por sus propios
medios, no requieren de la presentacin del Manifiesto de Carga ni
documento de transporte para su despacho, presentndose una
Declaracin Jurada que los reemplace.
14. Para los vehculos de propiedad de particulares, se exige la
presentacin de la documentacin que acredite la propiedad del
vehculo tales como: contrato compra-venta, Certificado de
gravamen y otros de corresponder. Para el caso de vehculos de
propiedad de funcionarios de Embajadas se adjunta copia de la
Resolucin que autoriz la importacin liberada de derechos y
Carta de Embajada.
15. El Despachador de Aduana debe transmitir en el campo
CPAIDES del archivo de Transferencia de Datos Generales
(ADUAHDR1), de la base de datos de la Orden de Embarque, el
cdigo del pas de destino final
16. Los Despachadores de Aduana pueden solicitar que las
mercancas sean reconocidas fsicamente en el Terminal de
Almacenamiento, debiendo indicar para tal efecto en la casilla 4.13
de la Orden de Embarque la frase: Solicita reconocimiento Fsico.
En la transmisin electrnica se consigna, adems el dgito 1 en el
campo TSOLAFO del archivo ADUAHDR1. Esta opcin no es
aplicable para las mercancas que deban reconocerse en los locales
del exportador o en los designados por ste, las que se rigen por lo
dispuesto en el numeral 10, Rubro VI, Normas Generales
17. Cuando se trate de mercancas que no tengan carcter
comercial debidamente comprobado, la Factura Comercial es
sustituida por una Declaracin Jurada en la que se seale ese
hecho y el valor de la mercanca. Se entender que la mercanca no
tiene carcter comercial cuando no exista venta entre las partes.
En estos caso, el Despachador de Aduana debe enviar en el campo
nmero de factura del archivo de facturas el cdigo DJ.
18. El Despachador de Aduana debe transmitir el cdigo 01 en el
campo CODI-DEPO del archivo de transferencia de datos generales
(ADUAHDR1), de la base de datos de la Orden de Embarque,
cuando se trate de embarques por tubera.
19. Lo dispuesto por la Resolucin del Tribunal Fiscal N 0070-A-
2000 es de aplicacin para los casos suscitados desde la vigencia
del Decreto Legislativo N 809, Ley General de Aduanas, que se
encuentren pendientes de Resolucin de Multa, as como para los

3
Comercio Exterior

procedimientos contenciosos en trmite.

20. La participacin del personal de ADUANAS en el despacho de
exportacin, queda limitada a lo establecido en el presente
procedimiento, ya se ase trate de verificacin documentaria o
reconocimiento fsico, teniendo como base los principios
administrativos de Buena Fe, Presuncin de Veracidad,
Simplificacin Administrativa, Facilitacin del Comercio Exterior y
Aseguramiento de la Calidad.
21. Las Intendencias de Aduana otorgan un trato gil y
preferencial a la exportacin de mercancas, las cuales requieren de
la aplicacin del procedimiento que favorezcan su competitividad,
contribuyendo as a la aceptacin e incremento de nuestra oferta
exportable.
22. Para la formulacin de las Declaraciones y los registros
insertados en ellas, el uso de medios informticos gozar de plena
validez, salvo prueba en contrario.

RESTITUCION DE DERECHOS ARANCELARIOS

DRAWBACK

NORMAS GENERALES

1. Podrn ser beneficiarias del procedimiento de restitucin

simplificado de derechos arancelarios Ad Valorem las empresas
productoras-exportadoras, entendindose como tales a cualquier
persona natural o jurdica que elabore o produzca la mercanca a
exportar cuyo costo de produccin se hubiere incrementado por los
derechos de aduana que gravan la importacin de los insumos
incorporados o consumidos en la produccin del bien exportado.
Tambin se entender como empresa productora-exportadora,
aquella que encarga a terceros la produccin o elaboracin de los
bienes que exporta, siendo requisito que la produccin adquirida
haya sido objeto de un acuerdo o encargo previo escrito entre la
empresa exportadora y la empresa productora.
2. El concepto de insumo, para efecto de la inclusin o exclusin del
beneficio, incluye materias primas, productos intermedios, partes y
piezas, los mismos que se sujetarn a las definiciones sealadas en
el artculo 13 del Decreto Supremo 104-95-EF.
3. Los insumos importados utilizados en el producto de exportacin,
podrn ser los siguientes:
a) Importados directamente por el beneficiario.
b) Adquiridos a importadores ubicados en el pas (proveedores
locales).
c) Mercancas elaboradas con insumos importados por terceros
(Art. 128 del Decreto Supremo 121-96-EF)

4
Comercio Exterior

44 No podrn acogerse al sistema de reintegro las exportaciones

de productos que tengan incorporados insumos:
a) Ingresado bajo los regmenes de Admisin y/o Importacin
Temporal, salvo que hubieren sido previamente nacionalizados
pagando el ntegro de los derechos arancelarios Ad-Valorem.
b) Nacionalizados al amparo del rgimen de Reposicin de
Mercancas en Franquicia.
c) Nacionalizados con exoneracin arancelaria o franquicias
aduaneras especiales otorgadas por Acuerdos Comerciales
Internacionales.
Asimismo, no se considerar el beneficio por el uso exclusivo de
combustibles importados o cualquier otra fuente energtica
cuando su funcin sea la de generar calor o energa para la
obtencin del producto exportado, as como los repuestos y
tiles de recambio que se consuman o empleen en la obtencin
de dicho bien.
5. La Declaracin nica o Simplificada de Importacin podr ser
usada parcialmente cuando en el proceso productivo del bien
exportado no se hubiere utilizado la totalidad de los insumos
ingresados al amparo de dicha Declaracin, pudindose destinar el
saldo al mercado local o solicitar nuevamente el beneficio de
restitucin al realizar otro despacho de exportacin. Asimismo, se
podrn acumular dos o ms Declaraciones en una sola exportacin.
6. La restitucin de los derechos arancelarios Ad Valorem ser
otorgada por un monto equivalente al cinco por ciento (5%) del
valor FOB del producto exportado.
Debe entenderse como valor del producto exportado, al valor FOB
(Puerto de Embarque) excluidas las comisiones y cualquier otro
gasto deducible en el resultado final de la operacin de
exportacin, expresado en dlares de los Estados Unidos de
Amrica.
Las empresas productoras - exportadoras de productos con
contenido de oro, en cualquier proporcin debern deducir el costo
del oro del valor FOB de exportacin sin perjuicio de las dems
deducciones sealadas en el prrafo anterior
44 La solicitud de restitucin tiene carcter de Declaracin
Jurada y en ella el beneficiario deber declarar no haber hecho uso
de Regmenes Temporales y/o de Perfeccionamiento Activo, as
como de Franquicias Aduaneras Especiales y/o exoneraciones o
rebajas arancelarias de cualquier tipo.
44 Las solicitudes debern presentarse por montos a restituir o
inferiores a US$ 500 (quinientos dlares de los Estados Unidos de
Amrica), los interesados podrn acumular exportaciones
realizadas por la misma Intendencia o por diferentes Intendencias
de Aduana, hasta alcanzar o superar el monto mnimo antes
mencionado.
44 La restitucin de los derechos arancelarios Ad Valorem,

5
Comercio Exterior

proceder siempre que:

a) La Declaracin nica o Simplificada de exportacin indique la
voluntad de acogerse al beneficio.
b) El bien de exportacin no forme parte de la lista de productos
excluidos por Subpartida Nacional establecida por el Ministerio
de Economa y Finanzas.
c) La solicitud de restitucin se presenta en un plazo mximo de
180 das tiles computados a partir de la fecha de embarque.
d) Los insumos utilizados que hayan sido importados (fecha de
numeracin de la declaracin nica o Simplificada de
Importacin) dentro de los treintisis (36) meses anteriores a la
fecha de exportacin (fecha de embarque que se consigna en el
rubro Recepcin del Capitn del Vehculo en la Orden de
Embarque).
e) El valor CIF de los insumos importados utilizados no supere el
cincuenta por ciento (50%) del valor FOB del producto
exportado.
f) El exportador individualmente hubiere embarcado en los
ltimos doce (12) meses un producto afecto a la restitucin de
derechos arancelarios Ad Valorem, por un monto igual o menor
al ochenta por ciento (80%) de la cantidad mencionada en el
artculo 1 del D.S. N 093-96-EF. No se otorgar el beneficio,
sobre el valor que exceda a dicho monto.
Tratndose de empresas que se han fusionado por absorcin, en
la cual una de las sociedades es incorporada a otra ya
existente, o formen parte de una nueva sociedad que absorbe a
todas las preexistentes, el tope antes mencionado se calcular
sumando las exportaciones realizadas por las empresas
absorbidas y las de la nueva empresa creada, de corresponder,
siendo responsabilidad de la misma comunicar dicha
modificacin de estatutos a la Intendencia Nacional de Tcnica
Aduanera para su actualizacin en la SIGAD.
10. Las Intendencias de Aduana podrn retener parcial o totalmente
el monto a restituir, cuando el beneficiario tenga pendiente de
cancelacin con ADUANAS adeudos tributarios vencidos y no
garantizados, entendindose como tales:
a) El establecido mediante Liquidacin de Cobranza o Resolucin
notificada y no pagada ni reclamada dentro del plazo de Ley.
b) El establecido por Resolucin no apelada en el plazo de Ley o
por Resolucin emitida por el Tribunal Fiscal.
c) Aquel cuyo pago ha sido materia de aplazamiento o
fraccionamiento, cuando se incumplan las condiciones bajo las
cuales se otorg el beneficio.
d) Costas pendientes de pago en proceso de Cobranza Coactiva.
444 La restitucin de derechos arancelarios Ad valorem se
efectuar por medio de una Nota de Crdito, la cual ser emitida en
moneda nacional, considerndose para ello el tipo de cambio

6
Comercio Exterior

promedio ponderado compra correspondiente a la fecha de emisin

de la Nota de crdito. Asimismo tendr una vigencia de 180 das
calendario a partir de su emisin.
444 Las Notas de Crdito podrn ser redimidas mediante la
emisin de Cheque no Negociables, siempre que se hubiere
indicado dicha intencin en la Solicitud de Restitucin.
El plazo de vigencia de los cheques as como su prdida o extravo
se sujetar a lo dispuesto en la Ley de Ttulos Valores.
13. La empresa productora - exportadora deber proporcionar a
ADUANAS durante el proceso de fiscalizacin, la documentacin e
informacin necesaria que sustente la procedencia del beneficio,
debiendo llevar para tal efecto el registro del porcentaje de
insumos importados incorporados o consumidos en el producto
exportado y de las mermas, residuos y subproductos, desperdicios
con y sin valor comercial, generados en el proceso productivo.
14. ADUANAS a travs de la Intendencia Nacional de Fiscalizacin
Aduanera, controlar y verificar en forma aleatoria el
cumplimiento de las obligaciones a cargo del solicitante y la
veracidad de la informacin proporcionada.
15. La Nota de Crdito Negociables dejada sin efecto por haberse
emitido sobre la base de informacin falsa, impedir la utilizacin
de las declaraciones que ampararon su emisin para un nuevo
acogimiento de devolucin, en la parte afectada.
16. La Intendencia Nacional de Recaudacin Aduanera llevar el
control y conciliacin de los Cheques emitidos por las Intendencias
de Aduana de la Repblica; Coordinar con el Comit de Caja del
Ministerio de Economa y Finanzas y establecer la cifra mxima
mensual contra la cual las Intendencias de Aduana podrn girar
Cheques emitidos por redencin de las Notas de Crdito, realizando
la Conciliacin correspondiente con la cuenta corriente aperturada
para estos efectos.
Asimismo, informar al Ministerio de Economa y Finanzas sobre el
movimiento del Procedimiento Simplificado de Restitucin de
Derechos Arancelarios Ad Valorem, indicando cuando corresponda,
las Subpartidas Nacionales que han alcanzado el valor FOB de
exportacin establecido por el Art. 1 del D.S. N 093-96-EF.
17. El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs
de los Mdulos de Restitucin, Liquidaciones de Cobranza y
Documentos Valores permitir al personal responsable de las
distintas reas de ADUANAS accesar a la informacin bajo la
modalidad de ingreso, consulta o modificacin, segn le
corresponda, en tal sentido la actualizacin de los datos en el
SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal
encargado de su ingreso.
18. El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del rea de recaudacin ser responsable de coordinar con las
Areas correspondientes la solucin de los problemas que se

7
Comercio Exterior

susciten durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidacin y

transmisin electrnica.
La Intendencia Nacional de Sistemas velar por la actualizacin,
integracin y oportuna consolidacin de la informacin a nivel
nacional.

TRANSITO

NORMAS GENERALES

Trnsito Aduanero Internacional

1. En el Trnsito Aduanero Internacional, las mercancas sujetas

a control aduanero, son transportadas en una misma operacin de
transporte internacional, en el curso del cual se cruzan una o varias
fronteras, conforme a una Acuerdo Bilateral o Multilateral.
2. El Trnsito Aduanero Internacional que se rige por los
Acuerdos Multilaterales suscritos por el Per, se autorizar teniendo
en cuenta el procedimiento previsto en las Decisiones Nros. 327,
358 y 399 del Acuerdo de Cartagena, as como por lo establecido
en el Acuerdo de Alcance Parcial sobre Transporte Internacional
Terrestre de los pases de Cono Sur incorporado a nuestra
legislacin nacional mediante el D.S. N028-91-TC del 21.SET.91.
El Trnsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de
Cartagena se solicitar presentando el D.T.A.I. (Declaracin de
Trnsito Aduanero Internacional) y el M.C.I. (Manifiesto de Carga
Internacional).
El Trnsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de Alcance
parcial sobre Transporte Internacional terrestre de los pases del
cono sur se solicitara presentando el M.I.C./DTI ( Manifiesto de
carga/declaracin de transito aduanero).
3. El Transporte de la Mercanca en Trnsito Aduanero
Internacional solicitado al amparo de los Acuerdos Multilaterales
antes mencionados, slo podr llevarse a cabo por Empresas de
Transporte autorizadas a efectuar Transporte de carga Internacional
de mercancas por carretera y que cuenten con vehculos
habilitados, los cuales son concedidos por el Sector Transportes
teniendo en cuenta los requisitos y condiciones establecidos en
estos Acuerdos, y que se encuentran registradas ante ADUANAS.

Trnsito Aduanero de Mercancas con Destino al Exterior

4. Pueden destinarse al Rgimen Aduanero de Trnsito las

mercancas que ingresan a territorio nacional con destino al
exterior, siempre que estn declaradas como tales en el Manifiesto
de carga; como tambin las mercancas que ingresan al territorio

8
Comercio Exterior

nacional con destino a una CETICOS para su posterior reexpedicin

o exportacin luego de haber sido transformadas.
5. Las mercancas que ingresen al territorio Nacional en trnsito
con destino al exterior se encuentran en sujetas a las medidas
sanitarias establecidas en los dispositivos legales vigentes.
6. El Rgimen Aduanero de Trnsito de mercancas con destino
al exterior, es solicitado por el Transportista o por el Despachador
de aduana que para este efecto se denomina DECLARANTE,
presentando la DUI - Trnsito, dentro de los treinta (30) das
siguientes al trmino de la descarga.
7. El Trnsito de las mercancas se autoriza por un plazo de
quince (15) das hbiles el cual se otorga automticamente,
computados a partir de la fecha de numeracin de la Declaracin,
dicho plazo podr prorrogarse por quince (15) das hbiles a
solicitud del Declarante, en casos debidamente justificados y
siempre que se presente la Solicitud de Prrroga dentro del plazo
inicialmente otorgado.
8. El Trnsito por va terrestre se autoriza previa presentacin de
una Carta Fianza por los derechos arancelarios e impuestos a la
importacin, la que ser constituida conforme a las condiciones
sealadas en el Art. 26 del Reglamento de la Ley General de
Aduanas aprobado por el D.S. N 121-96-EF.
La garanta sealada en el prrafo anterior queda liberada con la
verificacin y conformidad de la salida de la mercanca al exterior
del territorio nacional dentro del plazo autorizado, en caso contrario
se proceder a su ejecucin para el cobro de los derechos
arancelarios e impuestos suspendidos.
9. No ser exigible la presentacin de garanta en el caso de
mercancas transportadas en contenedores debidamente sellados y
precintados en el pas de origen, los mismos que estn
exceptuados de reconocimiento fsico.
10. Cuando los bultos y/o contenedores se encuentran en mala
condicin exterior, acusen notoria diferencia de peso o hayan
indicios de violacin del precintos de seguridad se efectuar el
reconocimiento fsico de las mercancas y se exigir la presentacin
de carta Fianza por el monto de los derechos y dems impuestos a
la importacin, para estos efectos el Declarante deber presentar
copia de la factura comercial a fin de determinar el monto de la
garanta.
11. El transporte de mercancas en trnsito por va terrestre, se
debe llevar a cabo en vehculos de empresas de transporte de
carga nacional debidamente autorizados por el Sector Transportes,
situacin que se acredita con la Constancia de Empadronamiento
emitida por el citado Sector. Excepcionalmente, en casos
debidamente justificados y dentro del plazo autorizado, puede
reemplazarse el vehculo autorizado por otras unidades de
transporte autorizadas bajo control aduanero, presentando

9
Comercio Exterior

previamente a la Intendencia de Aduana de la jurisdiccin donde

se encuentre la mercanca, la Solicitud de Cambio de Vehculo
Transportador (ver Anexo 2) dejando constancia de este hecho al
reverso de la Declaracin, lo cual se hace de conocimiento a las
Intendencias de la Aduana de Destino.
12. La Constancia a que se refiere el numeral anterior se
presenta a la Intendencia de aduana conjuntamente con la solicitud
de Asignacin de Cdigo en original y una copia, la Intendencia de
Aduana registra en el SIGAD la informacin contenida en la
documentacin presentada y asigna un Cdigo de Identificacin, la
que ser consignada por el Declarante en la casilla 4.5 de la DUA-
Trnsito.
13. El cdigo asignado es vlido en las Intendencias de Aduana
de la Repblica que tienen acceso a efecto de mantenerlo
actualizado, ingresando las prrrogas de las constancias de
empadronamiento o la ampliacin de flota de vehculos, acreditada
con la constancia respectiva.
14. La exigencia de que la mercanca en Trnsito se transporte en
vehculos autorizados por el Sector Competente, no es aplicable
cuando la mercanca objeto de trnsito sea en vehculos que se
transportan por sus propios medios, en cuyo caso la Intendencia de
Aduana autoriza el Rgimen Aduanero de Trnsito, previa
verificacin del cumplimiento de los dems requisitos establecidos
en la Ley General de Aduanas y su Reglamento.
15. El Sistema Integrado de la Gestin Aduanera (SIGAD) a travs
de los Mdulos de Trnsito, Fianzas y Liquidaciones de Cobranza,
permite al personal responsable de las distintas reas de ADUANAS
accesar a la informacin bajo la modalidad de ingreso, consulta o
modificacin. La actualizacin de los datos en el SIGAD y la calidad
de los mismos es de responsabilidad del personal encargado de
ellos.
16. El rea de sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Area encargada del Rgimen de Trnsito emite los reportes con
los datos de la conformidad de la salida de las mercancas y es
responsable de coordinar con las reas correspondientes la solucin
de problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD
y convalidacin.
17. La Intendencia Nacional de Sistemas tendr a su cargo la
actualizacin, integracin y oportuna consolidacin de la
informacin a nivel nacional.
18. ADUANAS efecta las verificaciones a que hubiera lugar en
resguardo del inters fiscal de la informacin y del cumplimiento de
la regularizacin efectiva de rgimen aduanero de trnsito.

10
Comercio Exterior

DEPOSITO DE ADUANA

NORMAS GENERALES

1. Depsito de Aduana es el rgimen aduanero que permite

almacenar las mercancas que llegan al territorio aduanero bajo
control de la Aduana, en lugares autorizados, sin el pago de los
derechos arancelarios y dems impuestos que gravan la
importacin, siempre que no hayan sido solicitadas a ningn
rgimen u operacin aduanero ni se encuentren en situacin de
abandono legal.
Pueden destinarse al rgimen de Depsito, las mercancas
provenientes del Destino Especial de Exposiciones o Ferias
Internacionales.
2. Las Intendencias de Aduana no deben autorizar el depsito
de las siguientes mercancas:
a) Las que hayan sido solicitadas previamente a cualquier rgimen
u operacin aduanera;
b) Las que se encuentren en situacin de abandono;
c) Las de importacin prohibida;
d) Los explosivos, armas y municiones;
e) Equipaje; y,
f) Mercancas arribadas por va postal.
3. Las mercancas tales como combustibles y mercancas
inflamables con punto de ignicin inferior a 50 grados centgrados
debidamente rotulados, as como de productos qumicos que
atenten contra la vida y la salud de las personas, animales o
vegetales, contenidos en envases sellados y debidamente
etiquetados, solo pueden ser ingresadas a los Depsitos Aduaneros
Autorizados que cuenten con recintos especiales para su adecuado
almacenamiento.
4. El rgimen de Depsito de Aduana se solicita dentro de los
treinta (30) das hbiles contados a partir del da siguiente del
trmino de la descarga. Vencido este plazo, la mercanca slo
podr ser destinada al rgimen de Importacin Definitiva.
5. Las mercancas solicitadas a Depsito de Adunas pueden
acogerse a los trmites preferenciales de Sistema Anticipado de
Despacho Aduanero y Envos de Urgencia, siempre que no se
encuentren en la relacin a la que se refiere el numeral 2
precedente, de acuerdo a lo establecido en el rubro B. CASOS
ESPECIALES B.1 Y B.1 del presente Procedimiento.
Tambin puede solicitarse la Descarga Directa de Lquidos a Granel
por Tuberas, siguiendo el procedimiento establecido para ello en el
CASO ESPECIAL B.3 del presente Procedimiento.
6. El plazo del Rgimen de Depsito de aduana es el que fije el
interesado en el recuadro N 5.3 de la Declaracin, el cual es
aprobado automticamente por el slo mrito de su numeracin,

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Comercio Exterior

no debiendo exceder dicho plazo de seis (6) meses. Si el plazo

fijado fuese menor, se puede solicitar prrroga dentro del plazo
concedido mediante Formato de AMPLIACION DEL PLAZO DEL
REGIMEN DE DEPOSITO DE ADUANA el mismo que debe ser
transmitido por va electrnica, sin exceder en conjunto el plazo
mximo antes sealado.
7. Dentro del plazo del rgimen de Depsito de Aduanas, la
mercanca puede ser sometida a los regmenes de importacin
definitiva, importacin temporal, admisin temporal o a la
operacin de reembarque total o parcialmente. Asimismo procede
su Transferencia de un Depsito Aduanero a otro, que se efecta
por el total de las mercancas que se encuentren depositadas, en la
misma o en distinta jurisdiccin aduanera.
8. Los depositantes con la sola autorizacin del responsable del
Depsito Aduanero Autorizado pueden, despus del reconocimiento
fsico respectivo someter la mercanca a operaciones tales como:
cambio, trasiego y reparacin de envases necesarios para su
conservacin, reunin de bultos, formacin de lotes, clasificacin
de mercancas y acondicionamiento para su transporte, sin que se
produzca alteraciones a su naturaleza o su valor.
Las operaciones antes sealadas deben ser comunicadas a la
Intendencia de Aduana respectiva en los casos que existan
incidencias, siendo ingresadas al SIGAD para la validacin de la
informacin cuando se solicite alguna destinacin. Tratndose de
vehculos automotores, se pueden efectuar las siguientes
operaciones:
a) Lavado del Vehculo: Eliminacin de la capa de cera protectora
mediante el uso de instrumentos adecuados al caso y secado
manual del vehculo.
b) Control del vehculo: Verificacin del arranque y del nivel de
aceite del motor, los fusibles del sistema elctrico para su
reposicin o cambio de ser necesario, el estado del electrolito de
la batera, el ajuste de pernos, tuercas, juntas y similares con uso
de herramienta manual.
c) Pintado del Vehculo: Correccin de rayas superficiales y
abolladuras en las chapas exteriores, molduras o paragolpes.
9. El traslado de mercancas a los Depsitos Aduaneros Autorizados
no requiere de custodia aduanera, siendo responsabilidad total de
Despachador de Aduana solidariamente con el dueo o
consignatario en su caso por las obligaciones derivadas de dicho
traslado.
10. Para el descargo de as cuentas corrientes de las mercancas
depositadas se toma en cuenta las unidades fsicas recepcionadas
por el depsito.
11. Salvo las excepciones contempladas en los Decretos
Supremos N003,004-96-EF y 015-97-EF, requieren de Informe de
Verificacin :

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a) Las mercancas cuyo valor FOB es mayor a US$5000,00.

b) Los vehculos nuevos o usados , independientemente de su
valor.
c) Las dems mercancas usadas cuyo valor FOB es mayor a US$
2000,00
d) Las mercancas amparadas en distintas Facturas Comerciales,
consignadas a un mismo comprador, emitidas por un mismo
proveedor extranjero, y que arriben en un mismo vehculo
transportador, si en conjunto el valor FOB es mayor a US$
5000,00 si son nuevas y mayor a US$2000,00 de ser usadas.
El posterior endose de los documentos de transporte no inhibe
el cumplimiento de los antes mencionado.
444 Para las mercancas que cuenten con Informe de Verificacin,
la DUA se formula de acuerdo al valor FOB determinado en el
mismo, los gastos por concepto de flete y seguro son consignados
por el Despachador de Aduana, a efectos de establecer la base
imponible CIF. No es objeto de modificacin el valor FOB, nmero
de factura Comercial, la calidad y/o especie de la mercanca,
nmero de contenedor y precinto de seguridad consignados en el
Informe de Verificacin .
444 El depositario emite Certificado de Depsito por la mercanca
ingresada a su recinto, el cual puede ser desdoblado y/o endosado
por el depositante dentro del plazo del rgimen. Para la expedicin
del Certificado se toma en cuenta el formato aprobado por
ADUANAS.
444 Las mercancas depositadas pueden ser objeto de garanta
mediante la expedicin de Warrant siempre que el Depsito
Aduanero Autorizado Pblico donde se encuentren estn
constituidos como Almacn General de Depsito. Estas mercancas
no pueden ser transferidas a otro Depsito Aduanero.
444 Para el ingreso al Depsito Aduanero Autorizado de
medicamentos, alimentos envasados, cosmticos, artculos de
perfumera y tocador, material y equipo para uso mdico-
quirrgico, etc. no se requiere la presentacin del Registro
Sanitario establecido por Ley, el que es exigible al momento de
solicitarse la nacionalizacin, asimismo para el caso de equipos
para estaciones transmisoras radioelctricas no se requiere
autorizacin del Ministerio de Transporte y Comunicaciones; los que
son exigibles al momento de su nacionalizacin.
444 Dentro de los cinco (05) primeros das de cada mes los
Depsitos autorizados deben presentar la relacin de mercancas
en situacin de abandono legal correspondiente al mes anterior, el
incumplimiento da lugar a la aplicacin de la sancin
correspondiente a la infraccin prevista en el art. 103 inciso c
numeral 7, del Decreto Legislativo N809
444 ADUANAS efecta las verificaciones a que hubiere lugar en
resguardo del inters fiscal y para el cumplimiento de lo dispuesto

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en el presente Procedimiento.
444 ADUANAS a travs de la pgina Web (www. aduanet. gob.pe)
pone a disposicin de los despachadores de Aduana y beneficiarios
consultas de la informacin de sus saldos en cuenta corriente y
relacin de Declaraciones de Depsito de Aduana pendientes de
regularizacin tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
444 La informacin de la DUA-Depsito de Aduana transmitida por
el Despachador de Aduana se reputa legtima y prevalece sobre la
documentacin fsica salvo prueba en contrario.
444 Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguir el
procedimiento establecido para tal fin en el INTA-PE.00.07.
444 El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs
de los mdulos de Importacin Temporal, Admisin Temporal,
Importacin, Reembarque, Control de Fianzas y Liquidaciones de
Cobranza permite al personal responsable de las distintas reas de
ADUANAS acceder a la informacin bajo la modalidad de ingreso,
consulta o modificacin. La actualizacin de los datos en el SIGAD
y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal
encargado de ellos.
444 El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area encargada del Rgimen de Depsito es
responsable de coordinar con las Areas correspondientes la
solucin de los problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidacin y transmisin electrnica.
444 La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin,
integracin y oportuna consolidacin de la informacin a nivel
nacional.

IMPORTACION TEMPORAL

NORMAS GENERALES
1. El Rgimen de Importacin Temporal permite recibir en el territorio
nacional con suspensin de los derechos arancelarios y tributos a la
importacin debidamente garantizados, ciertas mercancas para
ser destinadas a un fin determinado en un lugar especfico y
posteriormente ser reexportadas en el plazo establecido sin haber
experimentado modificacin alguna con excepcin de la
depreciacin normal como consecuencia del uso.
No se considera modificacin la simple incorporacin de partes o
piezas de manufactura nacional o nacionalizadas que, sin alterar la
naturaleza de las mercancas, reemplacen las que se hubieran
destruido o deteriorado.
2. Pueden acogerse al Rgimen de Importacin Temporal las
mercancas indicadas en la relacin aprobada por Resolucin
Ministerial N 287-98-EF/10 del 31.12.98 y sus modificatorias. La
Importacin Temporal de Muestras amparadas en el numeral 4) de

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Comercio Exterior

la citada Resolucin, se permite siempre que se trate de una unidad

por cada modelo debiendo sealarse en la DECLARACION JURADA
DE UBICACION Y FINALIDAD DE LAS MERCANCIAS (anexo 1) , que
esta ingresa para demostracin y posterior venta, estando
prohibida su utilizacin para trabajos efectivos del beneficiario.
3. Tambin se pueden importar temporalmente los mnibuses que con
contrato de Arrendamiento Leasing ingresen al amparo del D.S.N
05-95-MTC, los cuales pueden ser nacionalizados siempre que
cumpla con los requisitos establecidos en el D.Leg. N 843. D.S.N
100-96-EF
4. As mismo se acoge a ste rgimen las mercancas
contempladas en normas especiales y en contratos suscritos con el
Estado, cuyos plazos y condiciones estn sujetas a sus propias
reglamentaciones
5. Pueden destinarse al Rgimen de Importacin Temporal las
mercancas que provengan del exterior de un Depsitos de Aduana
o de una Feria Internacional siempre que se solicite :
a) Dentro de los 30 das siguientes al trmino de la descarga
b) Dentro del plazo de vigencia del Rgimen de Depsito
dentro del de vigencia del destino Especial de exposiciones o
Ferias Internacionales.
Asimismo, puede destinarse a este rgimen los productos
fabricados por los usuarios de los CETICOS.
6. No puede destinarse al Rgimen de Importacin Temporal las
mercancas en situacin de abandono legal.
7. Cualquier persona natural o jurdica puede ser beneficiaria
del Rgimen de Importacin Temporal , al cual se concede por el
plazo que fije el interesado a travs de la garanta que deba
presentar, el mismo que no puede exceder de doce (12) meses y
que se computa a partir de la fecha de numeracin de la DUA-
Importacin Temporal.
Tratndose de material de embalaje para productos de exportacin,
se puede otorgar prrroga por un plazo de 6 meses adicionales a
los 12 inicialmente concedidos, la misma que es aprobada
automticamente a la presentacin del Formato PRORROGA DEL
PLAZO DE IMPORTACION TEMPORAL (Anexo 5) que tiene carcter de
declaracin jurada.
8. La garanta a la que se refiere el numeral precedente, es
constituida conforme a las modalidades, condiciones y montos
estipulados en los Artculos 26 y 108 del D.S. N 1221-96-EF.
Dicha garanta puede ser otorgada, renovada o canjeada por un
tercero a nombre del beneficiario y a favor de ADUANAS.
Cuando la garanta cubra plazos menores a los doce (12) meses ,
pueden ser renovada dentro de su vigencia hasta el mximo
permitido. La prrroga se otorga automticamente a la sola
presentacin de la garanta renovada, no procediendo la
renovacin extempornea.

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Comercio Exterior

En los casos que la nueva garanta no pueda presentarse por

razones no imputables al beneficiario, ste debe solicitar antes del
vencimiento de la inicialmente constituida, la suspensin del plazo
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78 del Reglamento de la Ley
General de aduanas, siguiendo el INTA-PE.00.05 SUSPENSION DE
PLAZO.
9. Las mercancas importadas temporalmente pueden trasladarse a
un lugar distinto al declarado, previa comunicacin al rea
encargada del rgimen de Importacin Temporal de la Intendencia
de aduana respectiva antes de su realizacin, procedindose a su
registro en el SIGAD.
10. Para las mercancas que se encuentren amparadas en
Tratados y Convenios Internacionales, el beneficiario del rgimen
presenta la garanta por el total de los tributos de importacin, sin
considerar los mrgenes porcentuales de desgravacin, Los
Certificados de Origen se mantendrn vigentes por el plazo de la
Importacin Temporal, para utilizarse en caso de nacionalizacin de
la mercanca.
11. Las mercancas ingresadas temporalmente de acuerdo a lo
establecido en el Procedimiento Especfico de Destino Especial de
exposiciones o ferias Internacionales pueden acogerse al Rgimen
de Importacin Temporal por un plazo mximo de cuatro (04)
meses de acuerdo a lo establecido en su Reglamento.
12. Las mercancas solicitadas para importarse temporalmente
pueden acogerse a los trmites preferenciales de Sistema
Anticipado de Despacho y Envos de Urgencia, siempre que estn
incluidas en las relaciones de los numerales 2,3 y 4 precedentes y
de acuerdo a lo establecido en los rubros B.1 y B.2 del presente
Procedimiento.
13. Se permite la salida del pas de parte de las maquinarias y
equipos importados temporalmente dentro de su vigencia, para ser
reparadas, reacondicionadas o reemplazadas en el exterior de
acuerdo a lo establecido en el rubro B.4 del presente
Procedimiento.
14. Las mercancas que constituyen material de embalaje,
acondicionamiento, conservacin y presentacin importadas
temporalmente para exportar mercancas nacionales o
nacionalizadas, pueden ser exportadas a travs de terceros.
El trmino material de embalaje incluye a los envases tales como
bolsas, sacos, talegas cestos, cajas, botellas, bidones de hierro,
acero u otras materias, incluso los usados para gases, jaulas,
envases de hojalata armados o desarmados y otros similares.
15. La regularizacin por Reexportacin, Nacionalizacin y Destruccin

por caso fortuito o fuerza mayor de as mercancas importadas

temporalmente puede efectuarse por cualquier Intendencia de
Aduana de la repblica en la jurisdiccin donde se encuentre la

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Comercio Exterior

mercanca en forma parcial o total, dentro del plazo de la

Importacin Temporal, no aceptndose fraccionamiento de la
unidad en la regularizacin parcial. Si vencido el rgimen, este no
se ha regularizado, inmediatamente se ejecutar la garanta para
aplicarla al pago de la multa por la infraccin establecida en el art.
103 inciso f) numeral 1) del decreto Legislativo N809. En la
nacionalizacin, se debe presentar Certificado de Inspeccin
cuando corresponda, emitido en destino por una empresa
supervisora sin considerar ningn tipo de depreciacin.
16. Las mercancas cadas en Comiso Administrativo son entregadas a
la Aduana quien verifica que sea la misma que se import
temporalmente, caso contrario aplica la sancin establecida en el
artculo 109 de la Ley General de Aduanas.
17. La informacin de la DUA-Importacin Temporal y de la
Transferencia de Mercancas transmitida por el Despachador de
Aduana se reputa legtima y prevalece sobre la documentacin
fsica salvo prueba en contrario.
18. Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguir el
procedimiento establecido para tal fin en el INTA-PE.00.07
19. ADUANAS a travs de la pgina Web (www.aduanet.gob.pe) pone a
disposicin de los Despachadores de Aduana y Beneficiarios
consultas de la informacin de sus saldos en cuenta corriente y
relacin de Declaraciones de Importacin Temporal pendientes de
regularizacin tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
20. ADUANAS efecta en forma aleatoria , las verificaciones de la
informacin a cargo del beneficiario a fin de determinar el correcto
uso y destino de las mercancas importadas temporalmente.
21. El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los
Mdulos de Importacin Temporal Admisin Temporal, Exportacin,
Importacin, Control de Fianzas y Liquidaciones de Cobranza
permite al personal responsable de las distintas reas de ADUANAS
acceder a la informacin bajo la modalidad de consulta o
modificacin. La actualizacin de los datos en el SIGAD y la calidad
de los mismos es responsabilidad del personal encargado de ellos.
22. El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del
rea encargada del rgimen de Importacin Temporal es
responsable de coordinar con las reas correspondientes la
solucin de los problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidacin y transmisin electrnica.
23. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin,
integracin y oportuna consolidacin de la informacin con nivel
nacional.

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Comercio Exterior

EXPORTACION TEMPORAL

NORMAS GENERALES

1. Este rgimen permite la salida al exterior de mercancas

nacionales o nacionalizadas con la obligacin de reimportarlas en el
mismo estado o despus de haber sido sometidas a reparacin,
cambio o mejoramiento de sus caractersticas.
El plazo de la exportacin temporal es automticamente concedido
por doce meses, computados a partir de la fecha del trmino del
embarque de la mercanca. El plazo antes sealado puede ser
ampliado hasta por doce meses adicionales, a solicitud del
interesado, en casos debidamente justificados.
2. Puede acogerse al Rgimen de Exportacin Temporal cualquier
mercanca, incluso aquella cuya salida del pas se encuentre
prohibida o restringida , pero que cuenten con el permiso de las
autoridades respectivas. La salida de los bienes que constituyen
patrimonio cultural y/o histrico de la nacin, se rige por sus
propias leyes y reglamentos.
La salida de mercancas para venta en consignacin puede
acogerse al Rgimen de Exportacin Temporal.
3. Se considera como una Exportacin Temporal el cambio o
reparacin de mercancas que habiendo sido nacionalizadas al
momento de su instalacin resulte deficiente o no corresponda a la
solicitada por el interesado, siempre y cuando dicha exportacin se
efecte dentro de los tres (03) meses contados a partir de la
numeracin de la Declaracin nica de Importacin (DUA) hasta la
numeracin de la Declaracin nica de Exportacin Temporal (DUA
Temporal) , previa presentacin de a documentacin sustentatoria.
4. La Exportacin Temporal de mercancas para perfeccionamiento
pasivo debe entenderse como la salida Temporal de mercancas
para ser sometidas en el extranjero a una transformacin o
elaboracin o montaje, debiendo el beneficiario presentar en el
rea encargada del Rgimen de Exportacin Temporal de la
Intendencia de Aduana con carcter de declaracin jurada un
cuadro de Coeficientes Insumo/Producto, a efectos de establecer el
valor agregado de la mercanca en el momento de su
reimportacin.
5. Se considera Temporal una Exportacin Definitiva, cuando se
acredita que la mercanca no fue aceptada en el pas de destino.
El plazo para acogerse a lo sealado en el prrafo precedente es de
12 meses contados a partir del trmino del embarque de la
mercanca. El procedimiento a seguir y el control operativo est a
cargo del rea de Regmenes Definitivos - Exportacin.
6. El Rgimen de Exportacin Temporal y la Reimportacin de
las mercancas o cuando el beneficiario solicita su Exportacin
Definitiva dentro del Plazo.

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Comercio Exterior

La regularizacin puede efectuarse en forma total o parcial, por

Intendencias de Aduana distintas a las que autoriz el rgimen.
Tratndose de regularizacin parcial no se puede fraccionar la
unidad.
7. No procede la regularizacin de la Exportacin Temporal con
la Exportacin Definitiva de mercancas que sean patrimonio
cultural y/o histrico de la nacin as como aquellas de exportacin
prohibida o restringida.
8. La Exportacin Temporal y la Reimportacin de mercancas se
encuentran sujetas a reconocimiento fsico obligatorio.
9. A solicitud del beneficiario, la autoridad aduanera puede
autorizar el reconocimiento fsico de la mercanca en los locales o
recintos del exportador cuando se trate de mercancas que por sus
caractersticas as lo requieran, siguiendo en lo pertinente el
procedimiento establecido en el INTA-PG-02 Exportacin Definitiva.
10. La Reimportacin de mercancas que requieran trato
preferencial son calificadas por el Intendente o a quien designe por
delegacin.
11. La Reimportacin de mercancas en el mismo estado, slo
est gravada con las tasas por servicios prestados.
En cambio o reparacin de las mercancas sealadas en el artculo
66 del Decreto Legislativo N809, no genera obligacin tributaria
alguna, salvo que la mercanca haya sido cambiada por otra de
iguales caractersticas pero de mayor valor.
Tratndose de reparaciones, mejoramiento o perfeccionamiento
pasivo se cobran los tributos de importacin sobre el monto del
valor agregado. La base imponible est constituida por los
conceptos sealados en la Regla 38 sobre Valoracin de Mercancas
del Arancel de Aduanas aprobado por el Decreto Supremo 119-97-
EF.
12. Vencido el plazo de la Exportacin Temporal o el de la
prrroga en su casi la mercanca, de oficio se considera
automticamente exportada en forma definitiva.
13. La informacin de la Declaracin nica de Exportacin
Temporal - DUA Temporal as como del Cuadro de Coeficientes
Insumo/Producto (Anexo 1) transmitida por los Despachadores de
Aduana y/o beneficiarios se reputa como legtima y prevalece sobre
la documentacin fsica.
14. ADUANAS a travs de la pgina Web (www.aduanet.gob.pe)
pone a disposicin de los Despachadores de Aduanas y
Beneficiarios consultas de la informacin de sus saldos en cuenta
corriente y relacin de Declaraciones de Exportacin Temporal
pendientes de regularizacin tal como se encuentra registrada en
el SIGAD.
15. ADUANAS efecta las verificaciones a que hubiere lugar, en
resguardo de inters fiscal, para el cumplimiento de o dispuesto en
el presente procedimiento.

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Comercio Exterior

16. El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs

de los Mdulos de Exportacin Temporal, Importacin y Exportacin
Definitiva permite al personal responsable de las distintas reas de
ADUANAS accesar a la informacin bajo a modalidad de ingreso,
consulta o modificacin.
17. El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del rea encargada del Rgimen de Exportacin Temporal de la
Intendencia de Aduana es responsable de coordinar con las reas
correspondientes la solucin de los problemas que se susciten
durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidacin y
transmisin electrnica.
18. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin,
integracin y oportuna consolidacin de la informacin a nivel
nacional.

ADMISION TEMPORAL

NORMAS GENERALES

1. El Rgimen de Admisin Temporal permite recibir dentro del

territorio aduanero, con suspensin del pago de los derechos
arancelarios y dems impuestos que graven su importacin, ciertas
mercancas extranjeras destinadas a ser exportadas en un perodo
determinado despus de haber sufrido una transformacin o
elaboracin.
2. Pueden acogerse al Rgimen de Admisin Temporal las mercancas
sobre las cuales se efecte directamente el proceso de
transformacin o elaboracin para la obtencin del producto a
exportar incluyndose aquellas que son absorbidas durante su
produccin, debiendo estar contenidas materialmente en l.
Asimismo estn comprendidas aquellas que se utilicen
directamente en el proceso de produccin tales como catalizadores,
aceleradores o ralentizadores que se consumen en dicho proceso y
las mercancas destinadas a procesos de maquila.
No pueden ser objeto de admisin temporal las mercancas que
intervengan en el proceso productivo de manera auxiliar, tales
como lubricantes, combustibles o cualquier otra fuente energtica
cuando su funcin sea la de generar calor o energa, los repuestos
y tiles de recambio, por cuanto no estn materialmente
incorporados en el producto final y no son utilizados directamente
en la obtencin del producto a exportar.
3. Se pueden destinar al Rgimen de Admisin Temporal las
mercancas extranjeras que provengan del exterior o de un
Depsito Aduanero Autorizado siempre que se soliciten:
) Dentro de los treinta (30) das siguientes al trmino de la
descarga.

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Comercio Exterior

) Dentro del plazo de vigencia del Rgimen de Depsito.

Asimismo pueden destinarse a este rgimen los productos
fabricados por los usuarios de los CETICOS.
44 No pueden ser destinadas al Rgimen de Admisin Temporal
las mercancas en situacin de abandono legal y aquellas cuyo
ingreso al pas se encuentre prohibido.
44 Cualquier persona natural o jurdica puede ser beneficiaria
de Admisin Temporal, la que se concede automticamente por el
plazo de veinticuatro (24) meses contados a partir de la fecha de
numeracin de la Declaracin.
44 Para la concesin del Rgimen, el solicitante debe constituir
garanta conforme a las modalidades, condiciones y montos
estipulados en los Arts. 71 y 72 de la Ley General de Aduanas y
Arts. 26 y 123 del D.S. N121-96-EF. Dicha garanta puede ser
otorgada , renovada o canjeada por un tercero a nombre del
beneficiario y a favor de ADUANAS.
Cuando la garanta cubra plazos menores a los veinticuatro (24)
meses puede ser renovada dentro de su vigencia hasta el mximo
permitido. La renovacin se otorga automticamente a la sola
presentacin de la nueva garanta, no procediendo la renovacin
extempornea.
En los casos que la nueva garanta no pueda presentarse por
razones no imputables al beneficiario, ste debe solicitar antes del
vencimiento de la inicialmente constituida, la suspensin del plazo
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78 del D.S. N 121-96-EF
siguiendo el procedimiento establecido en el INTA.PE.00.05
Suspensin de Plazo.
7. Para las mercancas que se encuentren amparadas en
Tratados y Convenios Internacionales, el beneficiario del Rgimen
debe presentar garanta por el total de los tributos de importacin
sin considerar los mrgenes porcentuales de desgravacin. Los
Certificados de Origen se mantienen vigentes por el plazo de la
Admisin Temporal debidamente garantizada para utilizarse en
caso de nacionalizacin de las mercancas.
8. El beneficiario de admisin Temporal es responsable del
cumplimiento del rgimen an cuando durante el proceso de
produccin se hayan efectuado abastecimientos locales, prestacin
de servicios o transferencias (salvo que en este caso el segundo
beneficiario presente nueva garanta) as como cuando efecte sus
exportaciones a travs de terceros.
9. Las mercancas solicitadas a Admisin Temporal pueden
acogerse a los trmites preferenciales de Sistema Anticipado de
Despacho Aduanero y Envos de Urgencia siempre que renan los
requisitos sealados en el numeral 2 precedente, de acuerdo a lo
establecido en la seccin VII rubros B.1 y B.2 del presente
procedimiento.
10. La regularizacin de las mercancas admitidas temporalmente

21
Comercio Exterior

(exportacin, reexportacin, nacionalizacin y/o destruccin por

caso fortuito o fuerza mayor), puede efectuarse en forma parcial o
total dentro del plazo de la Admisin Temporal debidamente
garantizado por cualquier Intendencia de Aduana de la Repblica
de la jurisdiccin donde se encuentre la mercanca.
En la nacionalizacin se debe presentar el Informe de Verificacin
otorgado en destino por una Empresa Verificadora cuando
corresponda, exceptundose de su presentacin cuando las
mercancas admitidas temporalmente a nacionalizar se encuentren
contenidas en productos compensadores o en excedentes con valor
comercial.
11. En caso de legajamiento de a DUA - Admisin Temporal se
sigue el procedimiento establecido en el INTA-PE.00.07
Legajamiento de la Declaracin.
12. La informacin de las DUA - Admisin Temporal as como de
los Cuadros de Insumo Producto (Anexo 1), Relaciones Insumo
Producto (Anexo 2), Cuadro Consolidada de Operaciones (Anexo 3)
y Transferencia de Mercancas Admitidas Temporalmente (Anexo 4)
transmitidas va electrnica por los Despachadores de Aduanas y/o
beneficiarios se reputa legtima y prevalece sobre la
documentacin fsica salvo prueba en contrario.
13. ADUANAS efecta en forma aleatoria las verificaciones de la
informacin a cargo del beneficiario, incluyendo a todas aquellas
empresas que hubieren intervenido en la produccin del producto
compensador, a fin de determinar el correcto uso y destino de las
mercancas admitidas temporalmente.
14. ADUANAS a travs de la pgina web (www.aduanet.gob.pe)
pone a disposicin de los Despachadores de Aduana y beneficiarios
consultas sobre los datos principales de a DUA -Admisin Temporal
y de la informacin de los cuadros de Insumo Producto, Relaciones
de Insumo Producto, estados de cuenta corriente y estado de la
Declaraciones de Admisin Temporal pendientes de regularizacin
tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
15. El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs
de los Mdulos de Admisin Temporal, Exportacin, Importacin,
Buenos Contribuyentes, Control de Fianzas y Liquidaciones de
Cobranza permite al personal responsable de las distintas reas de
ADUANAS a acceder a la informacin bajo la modalidad de consulta
o modificacin. La actualizacin de los datos en el SIGAD y la
calidad de los mismos es responsabilidad del personal encargado
de dichas reas.
16. El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area encargada del Rgimen de Admisin Temporal es
responsable de coordinar con las Areas correspondientes la
solucin de os problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidacin y transmisin electrnica.
17. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin,

22
Comercio Exterior

integracin y oportuna consolidacin de la informacin a nivel

nacional.

REGIMEN DE REPOSICION DE MERCANCIA

EN FRANQUICIA

NORMAS GENERALES

1. El Rgimen de Mercanca en Franquicia, permite importar, con

exoneracin automtica de derechos arancelarios, impuesto
general a la ventas, Impuesto Selectivo al Consumo y dems
impuestos que graven la importacin, mercancas equivalentes a
las que habiendo sido nacionalizadas han sido transformadas,
elaboradas, consumidas o materialmente incorporados en el
producto exportado.
Se considera mercanca equivalente, a aquella idntica o similar a
la que fue importada y que ser objeto de reposicin. Debe
entenderse por mercanca idntica a la que es igual en todos los
aspectos a la importada en lo que se refiere a la calidad, marca y
prestigio comercial. Debe entenderse por mercanca similar a la
que sin ser igual en todo los aspectos a la importada, presenta
caractersticas prximas a sta en cuanto a especie y calidad.
2. Tiene derecho a la obtencin del Certificado de Reposicin de
Mercanca en Franquicia, el importador - productor sea persona
natural o jurdica que hubiera exportado por canales propios o a
travs de terceros productos en los que se han utilizado mercancas
nacionalizadas.
3. La nacionalizacin de mercanca ingresada bajo el Rgimen de
Admisin Temporal o la de Importacin Temporal que resulta
incorporada en el producto de exportacin, as como aquella
mercanca importada definitivamente acogida aun fraccionamiento
de pago o a una exoneracin parcial o total, podr dar derecho a la
obtencin del respectivo Certificado de Reposicin.
4. Las Declaraciones Simplificadas que sustente el ingreso de la
mercanca a reponer, podr ser usada parcialmente pudindose
destinar el saldo al mercado local o solicitar nuevamente el
beneficio de Reposicin al realizar otro despacho de exportacin.
Para acogerse al Rgimen la DUA o Declaraciones Simplificadas
deber presentarse en el plazo de un ao computado a partir de la
fecha de numeracin de la DUA citada en el prrafo anterior
5. El Certificado de Reposicin ser expedido por la cantidad de
mercancas que fueron directamente utilizadas en el proceso
productivo de los bienes exportados, exceptundose de ello a las
mercancas contenidas en los excedentes con valor comercial, las
mismas que podrn acogerse al Rgimen en caso se produzca una

23
Comercio Exterior

exportacin
6. La nulidad parcial o total de un Certificado de Reposicin,
emitido en base a informacin falsa, impedir la utilizacin de las
declaraciones para un nuevo acogimiento al Rgimen en la parte
afectada.
7. El Certificado de Reposicin podr ser usado ante una
Intendencia de Aduana distinta a la que lo expidi . As mismo
podr aplicarse en forma parcial, total o acumularse en un slo
despacho de importacin dentro del plazo de su vigencia, en este
ultimo caso la mercanca declarada en una serie deber
corresponder a un nico Certificado de Reposicin y a un nico
nmero de orden del mismo.
8. El Certificado de Reposicin puede ser transferido parcial o
totalmente a terceros por endose del beneficiario, sin requerir
autorizacin previa de la Intendencia de Aduana que lo emiti. Sin
embargo, para la aplicacin de dicho Certificado por el endosatario,
es requisito indispensable la comunicacin oportuna de la
transferencia ante Aduanas por en endosante.
9. La Importacin de Mercadera en Franquicia deber efectuarse en el
plazo de un ao computado a partir de la fecha de emisin del
Certificado de Reposicin. Dichas mercancas podrn provenir del
exterior o de un CETICOS, estando exceptuadas del Rgimen de
Supervisin. Asimismo, los Certificados de Reposicin pueden ser
utilizados en la nacionalizacin de mercancas equivalentes
sometidas a los Regmenes de Depsito de Aduana , Admisin
Temporal o de Importacin Temporal, previo cumplimiento de las
obligaciones establecidas para cada uno de los regmenes citados.
10. Aduanas efectuar en forma aleatoria y posterior las
verificaciones de la informacin a cargo del solicitante y la
equivalencia de la mercanca ingresada bajo este rgimen.
11. El SIGAD a travs de los mdulos de Reposicin y de
Importacin permitir al personal de Aduanas accesar a la
informacin bajo la modalidad de ingreso, consulta o modificacin.

TRANSBORDO
NORMAS GENERALES
1. El Transbordo es el rgimen aduanero por el cual bajo control
de Aduanas se efecta la transferencia de mercancas
manifestadas con destino al extranjero, del medio del transporte
utilizado para la llegada a aquel utilizado para su salida
2. El Transbordo ser solicitado por el Despachador de Aduana o
el Transportista, que para los efectos se denominar el Declarante,
dentro del plazo de 30 das computados a partir del da siguiente al
trmino de la descarga o antes de la llegada del vehculo
transportador, mediante Solicitud de Transbordo, adjuntando copia
del manifiesto provisional
En el caso que el transbordo se solicite antes de la llegada de la

24
Comercio Exterior

nave, ste deber regularizarse dentro del plazo de quince(15) das

computados a partir del da siguiente al trmino de la descarga,
presentando al rea de Regmenes Suspensivos copia del
Manifiesto Definitivo de llegada y copia de la Solicitud de
Transbordo debidamente diligenciada.
Las mercancas pueden ser solicitadas al Rgimen de Transbordo,
en forma total o parcial. Tratndose de destinaciones parciales
stas en su conjunto debern solicitarse dentro del plazo de 30 das
computables a partir del da siguiente del trmino de la descarga.
3. Cuando la solicitud de Transbordo ampare ms de un
documento de fletamento correspondiente al mismo manifiesto el
declarante deber presentar un anexo que detalle los puntos el
nmero de cada uno de dichos documentos, nombres y cdigos de
los puertos de embarque y de destino, cantidad y clase de bultos
4. Vencido los plazos, las mercancas caern en situacin de
abandono legal y no proceder su transbordo ; as mismo cuando
no se concluya el trmite para su destinacin en el trmino de 30
das siguientes a la fecha de numeracin de la solicitud.
5. El traslado de las mercancas para el transbordo que se
efecta en la misma jurisdiccin aduanera o en entre las
intendencias de las Aduanas Martima y Area del Callao la
realizar el declarante con acompaamiento del Oficial de
Aduanas., con excepcin de las mercancas transportas en
contenedores debidamente precintados por Aduanas, en cuyo caso
la responsabilidad ser del Declarante.
6. Cuando la mercanca no puede ser embarcada por motivos
diversos, sta ser depositada transitoriamente en el terminal
Martimo o en los terminales de almacenamiento, hasta que el
Declarante solicite el retiro de las mercancas para su embarque,
sin que se interrumpa el plazo autorizado por la Autoridad
Aduanera.
7. En el Transbordo de mercancas se pueden presentar las
siguientes modalidades
a) Transbordo Directo : de un vehculo transportador de
llegada a otro de salida sin que la mercanca se descargue a
tierra
b) Transbordo con Descarga a Tierra: Se produce cuando a la
llegada del vehculo transportador las mercancas son
descargadas a tierra para ser posteriormente transbordadas en
otro vehculo de salida al exterior.
c) Transbordo con Ingreso de Mercancas a un Terminal de
Almacenamiento: est referido a aquellas mercancas que
habiendo sido descargadas se almacenan provisionalmente en
un terminal de almacenamiento para ser objeto de
agrupamiento, cambio de embalaje, marcado, seleccin, toma
de muestras, reparacin o reemplazo de embalajes defectuosos,
al trmino de las cuales sern transbordadas en el vehculo

25
Comercio Exterior

transportador de salida. Este almacenamiento temporal no

podr exceder del plazo mximo de 30 das computados a partir
del da siguiente del trmino de la descarga, dentro del cual
deber numerarse la solicitud de transbordo. En los casos de
trasiegos, este se efectuar previa autorizacin y control de la
Aduana operativa correspondiente.
8. Teniendo en cuanta que ste rgimen no reviste naturaleza
tributaria, las mercancas de transbordo no estarn sujetas a
reconocimiento fsico, excepto cuando los bultos y/o contenedores
se encuentren en mala condicin exterior, acusen notoria diferencia
de peso o haya indicios de violentacin de los precintos o medios
de seguridad.
9. El Transbordo nicamente se encuentra afecto al pago de la tasa
por servicio por despacho aduanero a que se refiere la R.S. N 070
del 17.02.96. , comprendiendo este el costo real del servicio
prestado y del formato Solicitud de Transbordo , as como otros
servicios prestados y multas si las hubiere.
10. Aduanas efectuar las verificaciones a que hubiere lugar en
resguardo del inters fiscal, de la validez de la informacin y del
cumplimiento de la regularizacin efectiva del Rgimen de
Transbordo
11. El SIGAD a travs de los mdulos del Transbordo, y
liquidaciones de cobranza permitir al personal responsable de las
distintas reas de Aduanas accesar a la informacin bajo la
modalidad de consulta o modificacin, la actualizacin de los datos
en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del
personal encargado de ellos.
12. El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area de Regmenes no Definitivos ser responsable de
coordinar con las Areas correspondientes la solucin de los
problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD y
su convalidacin.

26
Comercio Exterior

SESIN N 8
UNIONES ADUANERAS

1. Unin Aduanera.
Conocidas tambin como sistema de preferencias aduaneras. Es una
forma de integracin muy peculiar, basada en el hecho de que un
conjunto de territorios aduaneros se concedan entre s una serie de
ventajas aduaneras, no extensibles a terceros, debido a la suspensin
internacionalmente aceptada de la clusula de nacin ms
favorecida. Se eliminan los aranceles y las dems restricciones al
comercio entre los pases miembros adems se aplican aranceles
comunes en contra de las importaciones provenientes de terceros
pases. Adems pueden unificarse o no los impuestos al consumo de
los pases de la unin.

En el captulo 4 de su libro Viner1 desarrolla su planteamiento

econmico sobre las uniones aduaneras. Aunque no es explcitamente
mencionado, su marco de anlisis es el de una economa competitiva
con libre comercio.

Viner es, con toda justicia, considerado el fundador del anlisis

econmico de las uniones aduaneras. Tal como ha sido reconocido
explcita e implcitamente por todos los que han escrito
posteriormente sobre el tema, los conceptos de creacin de
comercio y desviacin de comercio han constituido los pilares del
anlisis para determinar sus ventajas y desventajas. La idea central
detrs de estos conceptos es descubrir si a consecuencia de la unin,
y de la consecuente eliminacin de los aranceles para los pases
miembros y de la creacin de un arancel comn hacia el exterior,
esos pases compran los bienes que necesitan del proveedor ms
barato o de uno ms caro que pertenece a la unin.

El que los pases involucrados y el mundo en su conjunto ganen o

pierdan como consecuencia de la unin aduanera depender de cul
de las tendencias, la creacin de comercio o la desviacin de
comercio, predomine. En ese trabajo pionero, Viner explica la accin
de estos efectos de manera general.

It has been assumed hitherto that in so far as a customs union

has effects on trade these must be either trade-creating or
trade-diverting effects. This would be true if as output of any
industry in a particular country increases over the long-run
relative to the national economy as a whole, its money costs of
production per unit relative to the general level of money costs
also tended to rise.

1 The Customs Union Issue. New York. Cornegie Endowments for International Peace.

1
Comercio Exterior

Entonces, considera que si los costos no son crecientes sino

decrecientes podra ocurrir que la unin aduanera fuese beneficiosa:

There is thus a possibility though not, as is generally taken for

granted in the literature, a certainty- that if the unit cost of
production falls as the result of the enlarged protected market
consequent upon customs union there will be a gain from
customs union for one of the members, for both the members,
and/or for the union as a whole, but there is also a possibility
and often a probability- that there will be a loss in each case.

l era escptico con respecto a esta ltima posibilidad, pues

consideraba que en caso de existir firmas con costos decrecientes, no
eran numerosas. En su opinin, una ventaja de la unin aduanera con
respecto a acuerdos preferenciales es que estos ltimos son
selectivos y por ello es muy probable que sean del tipo desviador de
comercio. Mientras que la unin aduanera al consistir en la remocin
total de aranceles para todos los bienes entre los pases miembros,
no es selectivo e incluir tanto desviacin como creacin de comercio.
Considerando que desde el punto de vista del comercio libre las
uniones aduaneras no eran necesariamente ni buenas ni malas
estableci algunos criterios que determinaran si la unin est en la
direccin del comercio libre:

1. Cuanto mayor es el rea econmica que ocupa la unin

aduanera mayor ser su potencial para general mayor divisin
del trabajo.
2. Cuanto menor sea el arancel sobre las importaciones del
exterior de la unin, comparado con el que exista antes de ella.
3. Cuanto mayor sea el grado de sustituibilidad entre los bienes
producidos por los pases que van a formar la unin.
4. Cuanto mayor sea la diferencia de costos entre esas
industrias.
5. Cuanto mayor sean los aranceles que tienen los pases fuera
de la unin para los bienes producidos en los pases miembros.
6. Cuanto mayor sea el nmero de industrias dentro de los
pases miembros, para las que el incremento del tamao del
mercado les permitir producir bienes con menores costos que
lo que costara importarlos.

Viner tambin consider los efectos que una unin aduanera poda
tener sobre los trminos de intercambio y sobre la capacidad de
negociacin que puede tener un grupo de pases dentro de una unin
aduanera. Con respecto a lo primero, mediante aranceles la unin
podra mejorar sus trminos de intercambio, pero a costa de
perjudicar al resto de pases, quienes tambin podran imponer

2
Comercio Exterior

aranceles. Sin embargo, como los niveles de los aranceles pueden

estar sujetos a negociacin, el negociar como unin significa una
ventaja. Es decir, la unin aumenta la capacidad de negociacin.

La unin tambin podra reducir los costos administrativos de

recaudacin de aranceles, en particular si se asigna esta tarea a uno
slo de los miembros. Pero, si esto ltimo no ocurre podran haber
an mayores costos y fricciones de carcter poltico.

La unin podra enfrentar problemas relacionados con los ingresos por

aranceles, tanto porque algunos pases dejaran de percibirlos en
mayor cantidad que otros y viceversa, como porque podra ser
necesaria una asignacin especfica de los ingresos aduaneros entre
los pases miembros.

La crtica de James Meade a Viner tiene que ver con que el anlisis de
este ltimo es compatible con la suposicin de que la elasticidad de
demanda es cero y que la de oferta es infinita. Esto sera as porque
Viner no considera los cambios que podran ocurrir en los efectos
positivos y negativos de la unin, cuando cambios en los precios
afecten las cantidades ofertadas y demandadas.

2. Definicin de UA y sus implicaciones prcticas.

De acuerdo al Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y
Comercio (GATT por sus siglas en ingles), una unin aduanera debe
contar con los siguientes requisitos:

La eliminacin de sustancialmente todos los derechos de

aduana, y de otros tipos de restricciones comerciales entre los
pases participantes.
El establecimiento de aranceles comunes, as como de
otras reglamentaciones sobre el comercio exterior con otras
economas no parte. Las distintas formas posibles de establecer
un arranche aduanero comn y los dems instrumentos de la
UA se ven de alguna forma limitados por estos requisitos.

3. Caracterstica de la UA.

Libre movilidad de bienes, sin excepciones independientemente

del origen de los mismos, una vez internados en cualquier pas
miembro.
Libre comercio de servicios, especialmente asociados al
comercio de bienes.
Arancel Externo Comn AEC -.
Administracin aduanera comn.
Mecanismo de recaudacin, administracin y distribucin de los
ingresos tributarios.

3
 Comercio Exterior

Poltica comercial externa comn.

Eliminacin de puestos fronterizos.

4. Principales ventajas.

Mayor fluidez del comercio.

Disminucin de costo de transporte.
Disminucin de costo en la administracin pblica.
Uso racional de infraestructura.
Fortalecimiento de la posicin negociadora frente a terceros.

5. Principales Uniones Aduaneras.

5.1. La Comunidad Andina de Naciones CAN -.

La Comunidad Andina de Naciones (CAN) es una organizacin

subregional con personalidad jurdica internacional. Est
formada por Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y Venezuela y por
los rganos e instituciones del Sistema Andino de Integracin
(SAI). Sus antecedentes se remontan a 1969 cuando se firm el
Acuerdo de Cartagena, tambin conocido como Pacto Andino.
La CAN inici sus funciones en agosto de 1997.

El SAI es el conjunto de rganos e instituciones que trabajan

vinculados entre s y cuyas acciones se encaminan a lograr los
mismos objetivos: profundizar la integracin subregional
andina, promover su proyeccin externa y robustecer las
acciones relacionadas con el proceso de integracin. La primera
reunin de este foro se realiz el 15 de enero de 1998 en Quito
(Ecuador). Los rganos e instituciones del SAI son:

Consejo Presidencial Andino.

4
Comercio Exterior

Consejo de Ministros de Relaciones Exteriores.

Comisin (integrada por los Ministros de Comercio).

Parlamento Andino. Secretara General (de carcter

ejecutivo)

Consejo Consultivo Empresarial. Consejo Consultivo

Laboral.

Corporacin Andina de Fomento (CAF).

Fondo Latinoamericano de Reservas.

Convenios.

Universidad Simn Bolvar.

La Zona de Libre Comercio (ZLC) es la primera etapa de todo

proceso de integracin y compromete a los pases que la
impulsan a eliminar aranceles entre s y establecer un arancel
comn ante terceros.

La ZLC andina se comenz a desarrollar en 1969 y se culmin

en 1993. Para ello utilizaron como instrumento principal el
Programa de Liberacin, encaminado a eliminar todos los
derechos aduaneros y otros recargos que incidieran sobre las
importaciones.

La ZLC tiene una caracterstica que la hace nica en el Amrica

Latina: todos los productos de su universo arancelario estn
liberados.

En septiembre de 1990 Bolivia, Colombia y Venezuela

abrieron sus mercados.

En enero de 1993 lo hizo Ecuador.

Per se est incorporando de forma gradual a la ZLC, tras

suspender en agosto de 1992 sus compromisos con el
Programa de Liberacin. Finalmente, en julio de 1997,
Per y los dems miembros de la CAN llegaron a un
acuerdo para la integracin total de este pas a la ZLC
(mediante una progresiva desgravacin arancelaria), cuya
aplicacin comenz en agosto de 1997 y culminar en el
2005.

reas de Integracin

La CAN ha llevado a cabo una Integracin Comercial

5
Comercio Exterior

caracterizada por: Zona de Libre Comercio, Arancel

Externo Comn, Normas de Origen, Competencia, Normas
Tcnicas, Normas Sanitarias, Instrumentos Aduaneros,
Franjas de Precios, Sector Automotor y Liberalizacin del
Comercio de Servicios.

En el campo de las Relaciones Externas, la CAN

mantiene: negociaciones con el MERCOSUR, con Panam,
con Centroamrica y con la CARICOM; Relaciones con la
Unin Europea, Canad y EEUU; Participa en el ALCA y en
la OMC; y todos los pases miembros tienen una Poltica
Exterior Comn.

Asimismo, este organismo ha realizado grandes

esfuerzos para conseguir una Integracin Fsica y
Fronteriza en materia de transporte, infraestructura,
desarrollo fronterizo y telecomunicaciones, y tambin una
Integracin Cultural, Educativa y Social.

Un Mercado Comn, la CAN realiza tareas de:

Coordinacin de Polticas Macroeconmicas, Propiedad
Intelectual, Inversiones, Compras del Sector Pblico y
Poltica Agropecuaria Comn.

Actualmente la Comunidad Andina agrupa a cinco pases con

una poblacin superior a los 105 millones de habitantes, una
superficie de 4,7 millones de kilmetros cuadrados y un
Producto Interior Bruto del orden de los 285.000 millones de
dlares. Es una subregin, dentro de Sudamrica, con un perfil
propio y un destino comn.

5.2. Unin Aduanera Centroamericana.

En 1992, los Presidentes de El Salvador y Guatemala firman un
acuerdo de Libre Comercio entre sus territorios y se
comprometen a formalizar una Unin Aduanera. Este es el
hecho principal que lleva a los pases centroamericanos a
suscribir, el 29 de octubre de 1993, el Protocolo de Guatemala
al Tratado de Integracin Econmica Centroamericana,
mediante el cual se adaptan y actualizan las normas de dicho
Tratado General a la realidad econmica y social de estos
pases, as como al nuevo marco institucional del SICA, y se crea
el Subsistema de Integracin Econmica.

Este Subsistema est integrado por Costa Rica, El Salvador,

Guatemala, Nicaragua y Honduras, y tiene como objetivo bsico
(Artculo 3) el desarrollo econmico y social equitativo y
sostenible de los pases centroamericanos, que se traduzca en
el bienestar de sus pueblos y el crecimiento de todos los pases

6
Comercio Exterior

miembros, mediante un proceso que permita la transformacin

y modernizacin de sus estructuras productivas, sociales y
tcnicas, eleve la competitividad y logre una reinsercin
eficiente y dinmica de Centroamrica en la economa
internacional.

Asimismo, en l se establecen las diferentes etapas a seguir en

el proceso de integracin econmica. En primer lugar, se fija un
compromiso de mejora de la zona de libre comercio (Artculo 7),
para llegar finalmente a constituir una Unin Aduanera entre
sus territorios (Artculo 15). Pero el objetivo que subyace en el
Protocolo es el de la creacin de una Unin Econmica (Artculo
6), que pase necesariamente por una integracin monetaria y
financiera centroamericana (Artculo 19).

La organizacin institucional del Subsistema de Integracin

Econmica viene determinada en los Artculos que van del 36 al
54, establecindose como instituciones ms representativas el
Consejo de Ministros de Integracin Econmica (COMIECO), la
Secretara de Integracin Econmica Centroamericana (SIECA),
y el Banco Centroamericano de Integracin Econmica (BCIE).

Para su correcto funcionamiento, el subsistema de Integracin

Econmica debe ajustarse a los siguientes principios y
enunciados: legalidad, consenso, gradualidad, flexibilidad,
transparencia, reciprocidad, solidaridad, globalidad,
simultaneidad y complementariedad. A travs de este
instrumento institucional, los pases integrantes6 se
comprometen a buscar consistentemente el equilibrio
macroeconmico y la estabilidad interna y externa de sus
economas, mediante la aplicacin de polticas
macroeconmicas congruentes y convergentes.

As como a alcanzar de manera gradual y progresiva los

diferentes niveles de integracin que se exponen en dicho
Protocolo. Por otro lado, el Protocolo de Guatemala faculta a los
Estados firmantes para que dos o ms de ellos puedan avanzar
con mayor celeridad en el proceso de integracin econmica
centroamericana. En este sentido. Guatemala y El Salvador
decidieron avanzar ms rpidamente en el Proceso de Unin
Aduanera, suscribiendo a esos efectos un Convenio Marco en el
ao 2000.

5.2.1. El Marco General para la Negociacin de la

Unin Aduanera en Centroamrica (2004).
Precisamente uno de los hechos ms reseables desde la
firma del Protocolo de Guatemala hasta la fecha actual es

7
Comercio Exterior

la intencin de Guatemala y El Salvador de proseguir la

integracin econmica, impulsando con ello tambin el
proceso comn centroamericano. Como hemos
comentado anteriormente, estos dos pases ya haban
suscrito en 1992 un Acuerdo de Libre Comercio, al que se
adhirieron los Gobiernos de Nicaragua y Honduras en
agosto de 2000, y el de Costa Rica en junio de 2002.

Pero tres meses antes de la celebrada incorporacin de

Costa Rica al proceso de integracin, los Presidentes de la
regin aprobaron un Plan de Accin para acelerar el
proceso de Unin Aduanera, que culmin en la
aprobacin, el 29 de junio de 2004, del Marco General
para la Negociacin de la Unin Aduanera en
Centroamrica (UAC).

Este Marco es el que est sirviendo actualmente de base

para las negociaciones. Tiene como visin general
alcanzar de manera gradual y progresiva la Unin
Aduanera, a efecto de concretar esta etapa del proceso de
integracin centroamericana mediante la coordinacin,
armonizacin y convergencia de las polticas econmicas,
entre otras; considerando que la ampliacin de los
mercados nacionales, a travs de este proceso de
integracin, constituye un requisito necesario para
impulsar el desarrollo de la regin, con el objetivo de
alcanzar el desarrollo econmico y social equitativo y
sostenible de los pases centroamericanos, que se
traduzca en el bienestar de sus pueblos y el crecimiento
de todos los pases miembros, mediante un proceso que
permita la transformacin y modernizacin de sus
estructuras productivas, sociales y tecnolgicas, eleve la
competitividad y logre una reinsercin eficiente y
dinmica de Centroamrica en la economa internacional;
es decir, este objetivo es el objetivo bsico del
Subsistema de Integracin Econmica, tal como lo
dispone el Protocolo de Guatemala en el artculo 3,
cuando se refiere a los objetivos y principios de la
integracin econmica centroamericana. Para ello ser
necesario regirse por los principios de: legalidad,
gradualidad, flexibilidad, consenso, y transparencia,
anteriormente citados.

A lo largo de los ltimos meses se ha venido trabajando a

buen ritmo, efectundose la ltima Reunin del Consejo
de Ministros de Integracin Econmica el pasado 23 de
enero de 2006. En dicha reunin se defini el Plan de

8
Comercio Exterior

Accin para el actual semestre, perodo en el cual

corresponde a Costa Rica la Presidencia del Subsistema
de Integracin Econmica.

5.2.2. La Unin Aduanera Centroamericana: Estado

de la situacin
Dentro de los diferentes niveles de integracin descritos
en el Protocolo de Guatemala, la consecucin de una
Unin Aduanera sirve de antesala para la culminacin del
Mercado Comn Centroamericano (MCCA). A este
respecto, la teora econmica nos recuerda que una Unin
aduanera es la sustitucin de dos o ms territorios
aduaneros por uno slo, entre los cuales se eliminan los
derechos aduaneros para todos los productos
independientemente del origen y cuyos miembros aplican
idnticos aranceles y restricciones a terceros pases.

Las caractersticas de una Unin Aduanera son las

siguientes:
Libre movilidad de bienes sin excepciones,
independientemente del origen de los mismos, una
vez internados en cualquier pas miembro.
Libre comercio de servicios, especialmente aquellos
asociados al comercio de bienes.
Existencia de un arancel externo comn.
Administracin aduanera comn.
Mecanismo de recaudacin, administracin y
distribucin de los ingresos tributarios.
Poltica comercial externa comn.
Eliminacin de puestos fronterizos
(intracentroamericanos).

Sus principales ventajas son:

Mayor fluidez del comercio.
Disminucin de costos de transporte.
Disminucin de costos de la Administracin Pblica.
Uso racional de la infraestructura.
Fortalecimiento de la posicin negociadora frente a
terceros.

Centrndonos en estas caractersticas, vamos a analizar a

continuacin en qu situacin se encuentra actualmente
la Unin Aduanera Centroamericana, as como los pasos
que han dado los pases del istmo para acercarse al
objetivo final de hacer realidad el Mercado Comn en la
regin.

9
Comercio Exterior

SESIN N 9
MERCADOS CUMUNES

1. Antecedentes del MERCOSUR

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa de Brasil, la Repblica
del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay suscribieron el 26 de
marzo de 1991 el Tratado de Asuncin, creando el Mercado Comn
del Sur, MERCOSUR, que constituye el proyecto internacional ms
relevante en que se encuentran comprometidos esos pases.

Los cuatro Estados Partes que conforman el MERCOSUR comparten

una comunin de valores que encuentra expresin en sus sociedades
democrticas, pluralistas, defensoras de las libertades
fundamentales, de los derechos humanos, de la proteccin del medio
ambiente y del desarrollo sustentable, as como su compromiso con la
consolidacin de la democracia, la seguridad jurdica, el combate a la
pobreza y el desarrollo econmico y social en equidad.

Con esa base fundamental de coincidencias, los socios buscaron la

ampliacin de las dimensiones de los respectivos mercados
nacionales, a travs de la integracin, lo cual constituye una
condicin fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo
econmico con justicia social.

As, el objetivo primordial del Tratado de Asuncin es la integracin de

los cuatro Estados Partes, a travs de la libre circulacin de bienes,
servicios y factores productivos, el establecimiento de un arancel
externo comn y la adopcin de una poltica comercial comn, la
coordinacin de polticas macroeconmicas y sectoriales y la
armonizacin de legislaciones en las reas pertinentes, para lograr el
fortalecimiento del proceso de integracin.

En la Cumbre de Presidentes de Ouro Preto, de diciembre de 1994, se

aprob un Protocolo Adicional al Tratado de Asuncin el Protocolo de
Ouro Preto - por el que se establece la estructura institucional del
MERCOSUR y se lo dota de personalidad jurdica internacional.

En Ouro Preto se puso fin al perodo de transicin y se adoptaron los

instrumentos fundamentales de poltica comercial comn que rigen la
zona de libre comercio y la unin aduanera que caracterizan hoy al
MERCOSUR, encabezados por el Arancel Externo Comn.

As, los Estados Partes iniciaron una nueva etapa - de consolidacin y

profundizacin - donde la zona de libre comercio y la unin aduanera

1
Comercio Exterior

constituyen pasos intermedios para alcanzar un mercado nico que

genere un mayor crecimiento de sus economas, aprovechando el
efecto multiplicador de la especializacin, las economas de escala y
el mayor poder negociador del bloque.

2. El Mercado Comn del Sur - MERCOSUR.

El MERCOSUR sienta las bases fundamentales sobre las que se
consolidan definitivamente las relaciones entre los pases del
emprendimiento. Representa, por sobre todo, un Acuerdo Poltico, el
ms importante alcanzado en la regin. A partir de este Acuerdo, los
conceptos de confiabilidad, armona, razonabilidad y previsibilidad
pasan a formar parte del lenguaje y de la convivencia poltica,
econmica y social de nuestras sociedades. La "red de seguridad
poltica" del MERCOSUR genera las reglas de juego necesarias para
que se desarrollen plenamente las interrelaciones econmicas y
comerciales existentes.

El MERCOSUR es un elemento de estabilidad en la regin, pues el

entramado de intereses y relaciones que genera, profundiza los
vnculos tanto econmicos como polticos y neutraliza las tendencias
hacia la fragmentacin. Los responsables polticos, las burocracias
estatales y los hombres de empresa, tienen ahora un mbito de
discusin, de mltiples y complejas facetas, donde abordar y resolver
asuntos de inters comn. Ello seguramente estimula una mayor
racionalidad en la toma de decisiones de todos los actores sociales.

La integracin genera un nivel de interdependencia tal, que el juego

de intereses cruzados lleva progresivamente a los actores pblicos y
privados a moverse en un escenario poltico comn, que excede los
aparatos polticos nacionales. En efecto, los avances en la
construccin del mercado comn implican necesariamente la
conformacin de un ''espacio poltico comn en el que en forma
implcita rige una "poltica MERCOSUR.

En este contexto, los cuatro Estados Partes del MERCOSUR, junto a

Bolivia y Chile. Han constituido el Mecanismo de Consulta y
Concertacin Poltica" en el que se consensuan posiciones comunes
en materias de alcance regional que superan lo estrictamente
econmico y comercial.

As, en ocasin de la X Reunin del Consejo del Mercado Comn (San

Luis, 25 de Junio de 1996), se suscribi la Declaracin Presidencial
sobre Compromiso Democrtico en el MERCOSUR, as como el
Protocolo de Adhesin de Bolivia y Chile a dicha Declaracin,
instrumento que traduce la plena vigencia de las instituciones
democrticas, condicin indispensable para la existencia y el
desarrollo del MERCOSUR.

2
Comercio Exterior

En esa misma oportunidad se suscribi una Declaracin de los

Presidentes de los Estados Partes del MERCOSUR, Bolivia y Chile,
reafirmando su respaldo a los legtimos derechos de la Repblica
Argentina en la disputa de soberana sobre la cuestin de las Islas
Malvinas.

Posteriormente, en la Reunin del Consejo del Mercado Comn de

julio de 1998, los presidentes de los Estados Parte del MERCOSUR y
de las Repblicas de Bolivia y Chile suscribieron el Protocolo de
Ushuaia sobre Compromiso Democrtico, por medio del cual los seis
pases reconocen que la vigencia de las instituciones democrticas es
condicin indispensable para la existencia y desarrollo de los procesos
de integracin y que toda alteracin del orden democrtico constituye
un obstculo inaceptable para la continuidad del proceso de
integracin regional.

Asimismo, en dicha ocasin se suscribi la Declaracin Poltica del

MERCOSUR, Bolivia y Chile como zona de Paz a travs de la cual los
seis pases manifiestan que la paz constituye un elemento esencial
para la continuidad y el desarrollo del proceso de integracin regional.
En ese sentido, los seis gobiernos acuerdan, entre otros puntos,
fortalecer los mecanismos de consulta y cooperacin sobre temas de
seguridad y defensa existentes entre sus pases y promover su
progresiva articulacin y realizar esfuerzos conjuntos en los foros
pertinentes para avanzar en la consolidacin de acuerdos
internacionales orientados a lograr el objetivo del desarme nuclear y
la no proliferacin en todos sus aspectos.

3. Una nueva Etapa.

El MERCOSUR se constituy como una unin aduanera, hecho que
marc cambios fundamentales para las economas de la regin. En
primer lugar, genera un compromiso muy importante entre los cuatro
pases, lo que se refleja en una tendencia natural al disciplinamiento
conjunto de las polticas econmicas nacionales, asegurando
conductas previsibles y no perjudiciales para los socios;

En segundo lugar, y estrechamente ligado al prrafo anterior, existe

un arancel externo comn. La necesidad que eventuales
modificaciones de los niveles de proteccin de los sectores
productivos deban ser consensuadas cuatripartitamente, impone un
nuevo estilo a las polticas comerciales nacionales. As, stas deben
ser menos discrecionales y ms coordinadas, lo que brinda un marco
de mayor previsibilidad y certidumbre para la toma de decisiones de
los agentes econmicos;

En tercer lugar, es posible afirmar que la nueva poltica comercial

3
Comercio Exterior

comn tiende a fortalecer y reafirmar los procesos de apertura e

insercin en los mercados mundiales que vienen actualmente
realizando los cuatro socios individualmente. El MERCOSUR no fue
creado como una fortaleza con vocacin de aislamiento; por el
contrario, fue concebido como un reaseguro de la insercin de
nuestros pases al mundo exterior;

En cuarto lugar, las empresas de todo el mundo tienen hoy al

MERCOSUR en su agenda estratgica; la unin aduanera representa
un salto cualitativo decisivo para los agentes econmicos. De ahora
en ms, sus decisiones de produccin, inversin y comercio tienen
necesariamente como referente obligado el mercado ampliado del
MERCOSUR;

En quinto lugar, y a partir de los cuatro elementos enunciados

precedentemente - mayor compromiso, certidumbre en la estructura
arancelaria, no aislacionismo de los flujos de comercio internacional y
salto cualitativo -, se logra reducir el riesgo para invertir en el
MERCOSUR y, por lo tanto, se fomentan nuevas inversiones de
empresas regionales y extranjeras, que tratan de aprovechar las
ventajas y los atractivos del mercado ampliado;

La captacin de las inversiones es uno de los objetivos centrales del

MERCOSUR. En un escenario internacional tan competitivo, en el cual
los pases se esfuerzan en brindar atractivos a los inversores, la
conformacin de la unin aduanera es una "ventaja comparativa"
fundamental, pues otorga un marco muy propicio para atraer a los
capitales. Aun con todas las dificultades derivadas del difcil escenario
econmico internacional y de los inconvenientes resultantes de los
procesos de reestructuracin de las economas internas, el
MERCOSUR ha sido uno de los principales receptores mundiales de
inversin extranjera directa.

Una de las grandes virtudes del MERCOSUR es haber logrado que el

proceso de negociacin se realizara sobre bases realistas, razonables
y flexibles. Es decir, el gran mrito del MERCOSUR fue mantener el
proceso integrador adaptando los instrumentos con flexibilidad a las
realidades de los cuatro pases. El resultado es el MERCOSUR posible,
dadas las caractersticas y capacidades de las estructuras
econmicas y polticas de cada uno de los socios.

Slo as fue factible alcanzar la unin aduanera, cumpliendo los

plazos fijados en el Tratado de Asuncin. Las negociaciones
desarrolladas durante los ltimos meses y los acuerdos alcanzados
ponen de manifiesto esta afirmacin. Todos los pases han defendido
sus principales intereses y al mismo tiempo, han debido
consustanciarse con los problemas y realidades de los restantes

4
Comercio Exterior

socios. Fue, sin duda alguna, un ejercicio de negociacin arduo,

transparente y solidario.

As, en el ao 2000, los Estados Partes del MERCOSUR decidieron

encarar una nueva etapa en el proceso de integracin regional, la
cual se denomina "RELANZAMIENTO del MERCOSUR y tiene como
objetivo fundamental el reforzamiento de la Unin Aduanera tanto a
nivel intracomunitario como en el relacionamiento externo. En este
marco, los Gobiernos de los Estados Partes del MERCOSUR reconocen
el rol central que tienen la convergencia y la coordinacin
macroeconmica para avanzar profundamente en el proceso de
integracin. As, se busca lograr la adopcin de polticas fiscales que
aseguren la solvencia fiscal y de polticas monetarias que garanticen
la estabilidad de precios.

Asimismo, en la agenda del relanzamiento del MERCOSUR, los

Estados Partes decidieron priorizar el tratamiento de las siguientes
temticas, con el objetivo final de profundizar el camino hacia la
conformacin del MERCADO COMUN DEL SUR:

Acceso al mercado.
Agilizacin de los trmites en frontera (plena vigencia del
Programa de Asuncin);
Incentivos a las inversiones, a la produccin, a la exportacin,
incluyendo las Zonas Francas, admisin temporaria y otros
regmenes especiales;
Arancel Externo Comn ;
Defensa Comercial y de la Competencia ;
Solucin de controversias;
Incorporacin de la normativa MERCOSUR;
Fortalecimiento institucional del MERCOSUR;
Relaciones externas;

Se ha avanzado en varios de estos temas, como por ejemplo con el

Protocolo de Olivos para la Solucin de Controversias, lo que
demuestra la voluntad de los Estados Partes de continuar la
consolidacin y profundizacin del MERCOSUR.

TRATADO DE ASUNCIN

TRATADO PARA LA CONSTITUCION DE UN MERCADO COMUN

ENTRE LA REPUBLICA ARGENTINA, LA REPUBLICA FEDERATIVA
DEL BRASIL, LA REPUBLICA DEL PARAGUAY Y LA REPUBLICA
ORIENTAL DEL URUGUAY

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa del Brasil, la

5
Comercio Exterior

Repblica del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay, en

adelante denominados Estados Partes;

CONSIDERANDO que la ampliacin de las actuales dimensiones de

sus mercados nacionales, a travs de la integracin, constituye
condicin fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo
econmico con justicia social;

ENTENDIENDO que ese objetivo debe ser alcanzado mediante el

ms eficaz aprovechamiento de los recursos disponibles, la
preservacin del medio ambiente, el mejoramiento de las
interconexiones fsicas, la coordinacin de las polticas
macroeconmicas y la complementacin de los diferentes sectores de
la economa, con base en los principios de gradualidad, flexibilidad y
equilibrio;

TENIENDO en cuenta la evolucin de los acontecimientos

internacionales, en especial la consolidacin de grandes espacios
econmicos y la importancia de lograr una adecuada insercin
internacional para sus pases;

EXPRESANDO que este proceso de integracin constituye una

respuesta adecuada a tales acontecimientos;
CONCIENTES de que el presente Tratado debe ser considerado como
un nuevo avance en el esfuerzo tendiente al desarrollo en forma
progresiva de la integracin de Amrica Latina, conforme al objetivo
del Tratado de Montevideo de 1980;

CONVENCIDOS de la necesidad de promover el desarrollo cientfico y

tecnolgico de los Estados Partes y de modernizar sus economas
para ampliar la oferta y la calidad de los bienes y servicios disponibles
a fin de mejorar las condiciones de vida de sus habitantes;

REAFIRMANDO su voluntad poltica de dejar establecidas las bases

para una unin cada vez ms estrecha entre sus pueblos, con la
finalidad de alcanzar los objetivos arriba mencionados,

ACUERDAN:

CAPITULO I
PROPOSITOS, PRINCIPIOS E INSTRUMENTOS

ARTICULO 1
Los Estados Partes deciden constituir un Mercado Comn, que deber
estar conformado al 31 de diciembre de 1994, el que se denominar
Mercado Comn del Sur (MERCOSUR).

6
Comercio Exterior

Este Mercado Comn implica:

La libre circulacin de bienes, servicios y factores productivos

entre los pases, a travs, entre otros, de la eliminacin de los
derechos aduaneros y restricciones no arancelarias a la
circulacin de mercaderas y de cualquier otra medida
equivalente;
El establecimiento de un arancel externo comn y la adopcin
de una poltica comercial comn con relacin a terceros Estados
o agrupaciones de Estados y la coordinacin de posiciones en
foros econmico comerciales regionales e internacionales;
La coordinacin de polticas macroeconmicas y sectoriales
entre los Estados Partes: de comercio exterior, agrcola,
industrial, fiscal, monetaria, cambiaria y de capitales, de
servicios, aduanera, de transportes y comunicaciones y otras
que se acuerden, a fin de asegurar condiciones adecuadas de
competencia entre los Estados Partes;
El compromiso de los Estados Partes de armonizar sus
legislaciones en las reas pertinentes, para lograr el
fortalecimiento del proceso de integracin.

ARTICULO 2
El Mercado Comn estar fundado en la reciprocidad de derechos y
obligaciones entre los Estados Partes.

ARTICULO 3
Durante el perodo de transicin, que se extender desde la entrada
en vigor del presente Tratado hasta el 31 de diciembre de 1994, y a
fin de facilitar la constitucin del Mercado Comn, los Estados Partes
adoptan un Rgimen General de Origen, un Sistema de Solucin de
Controversias y Clusulas de Salvaguardia, que constan como Anexos
II, III Y IV al presente Tratado.

ARTICULO 4
En las relaciones con terceros pases, los Estados Partes asegurarn
condiciones equitativas de comercio. A tal efecto, aplicarn sus
legislaciones nacionales para inhibir importaciones cuyos precios
estn influenciados por subsidios, dumping o cualquier otra prctica
desleal.

Paralelamente, los Estados Partes coordinarn sus respectivas

polticas nacionales, con el objeto de elaborar normas comunes sobre
competencia comercial.

ARTICULO 5
Durante el perodo de transicin, los principales instrumentos para la
constitucin del Mercado Comn sern:

7
Comercio Exterior

a) Un Programa de Liberacin Comercial, que consistir en

rebajas arancelarias progresivas, lineales y automticas,
acompaadas de la eliminacin de restricciones no arancelarias
o medidas de efectos equivalentes, as como de otras
restricciones al comercio entre los Estados Partes, para llegar al
31 de diciembre de 1994 con arancel cero, sin restricciones no
arancelarias sobre la totalidad del universo arancelario (Anexo
I);
b) La coordinacin de polticas macroeconmicas que se
realizar gradualmente y en forma convergente con los
programas de desgravacin arancelaria y de eliminacin de
restricciones no arancelarias indicados en el literal anterior;
c) Un arancel externo comn, que incentive la competitividad
externa de los Estados Partes;
d) La adopcin de acuerdos sectoriales, con el fin de optimizar
la utilizacin y movilidad de los factores de produccin y de
alcanzar escalas operativas eficientes.

ARTICULO 6
Los Estados Partes reconocen diferencias puntuales de ritmo para la
Repblica del Paraguay y para la Repblica Oriental del Uruguay,
lasque constan en el Programa de Liberacin Comercial (Anexo I).

ARTICULO 7
En materia de impuestos, tasas y otros gravmenes internos, los
productos originarios del territorio de un Estado Parte gozarn, en los
otros Estados Partes, del mismo tratamiento que se aplique al
producto nacional.

ARTICULO 8
Los Estados Partes se comprometen a preservar los compromisos
asumidos hasta la fecha de la celebracin del presente Tratado,
inclusive los acuerdos firmados en el mbito de la Asociacin
Latinoamericana de Integracin, y a coordinar sus posiciones en las
negociaciones comerciales externas que emprendan durante el
perodo de transicin.

Para ello:

a) Evitarn afectar los intereses de los Estados Partes en las

negociaciones comerciales que realicen entre s hasta el 31 de
diciembre de 1994;
b) Evitarn afectar los intereses de los dems Estados Partes o los
objetivos del Mercado Comn en los acuerdos que celebraren
con otros pases miembros de la Asociacin Latinoamericana de
Integracin durante el perodo de transicin;

8
Comercio Exterior

c) Celebrarn consultas entre s siempre que negocien esquemas

amplios de desgravacin arancelaria tendientes a la formacin
de zonas de libre comercio con los dems pases miembros de
la Asociacin Latinoamericana de Integracin;
d) Extendern automticamente a los dems Estados Partes
cualquier ventaja, favor, franquicia, inmunidad o privilegio que
concedan a un producto originario de o destinado a terceros
pases no miembros del a Asociacin Latinoamericana de
Integracin.

CAPITULO II
ESTRUCTURA ORGANICA

ARTICULO 9
La Administracin y ejecucin del presente Tratado y de los acuerdos
especficos y decisiones que se adopten en el marco jurdico que el
mismo establece durante el perodo de transicin, estar a cargo de
los siguientes rganos:
a) Consejo del Mercado Comn
b) Grupo Mercado Comn.

ARTICULO 10
El Consejo es el rgano superior del Mercado Comn,
correspondindole la conduccin poltica del mismo y la toma de
decisiones para asegurar el cumplimiento de los objetivos y plazos
establecidos para la constitucin definitiva del Mercado Comn.

ARTICULO 11
El Consejo estar integrado por los Ministros de Relaciones Exteriores
y los Ministros de Economa de los Estados Partes.

Se reunir las veces que estime oportuno, y por lo menos una vez al
ao lo har con la participacin de los Presidentes de los Estados
Partes.

ARTICULO 12
La Presidencia del Consejo se ejercer por rotacin de los Estados
Partes y en orden alfabtico, por perodos de seis meses.

Las reuniones del Consejo sern coordinadas por los Ministros de

Relaciones Exteriores y podrn ser invitados a participar en ellas otros
Ministros o autoridades de nivel ministerial.

ARTICULO 13
El Grupo Mercado Comn es el rgano ejecutivo del Mercado Comn y
ser coordinado por los Ministerios de Relaciones Exteriores.

9
Comercio Exterior

El Grupo Mercado Comn tendr facultad de iniciativa. Sus funciones

sern las siguientes:

- velar por el cumplimiento del Tratado;

- tomar las providencias necesarias para el cumplimiento de las
decisiones adoptadas por el Consejo;
- proponer medidas concretas tendientes a la aplicacin del
Programa de Liberacin Comercial, a la coordinacin de
polticas macroeconmicas y a la negociacin de acuerdos
frente a terceros;
- fijar el programa de trabajo que asegure el avance hacia la
constitucin del Mercado Comn.

El Grupo Mercado Comn podr construir los Sub-grupos de Trabajo

que fueren necesarios para el cumplimiento de sus cometidos.

Inicialmente contar con los Sub-grupos mencionados en el Anexo V.

El Grupo Mercado Comn establecer su Reglamento interno en el

plazo de 60 das a partir de su instalacin.

ARTICULO 14
El Grupo Mercado Comn estar integrado por cuatro miembros
titulares y cuatro miembros alternos por pas, que representen a los
siguientes organismos pblicos:

- Ministerio de Relaciones Exteriores;

- Ministerio de Economa o sus equivalentes (reas de Industria,
Comercio Exterior y/o Coordinacin Econmica);
- Banco Central.

Al elaborar y proponer medidas concretas en el desarrollo de sus

trabajos, hasta el 31 de diciembre 1994, el Grupo Mercado Comn
podr convocar, cuando as lo juzgue conveniente, a representantes
de otros organismos de la Administracin Pblica y del Sector Privado.

ARTICULO 15
El Grupo Mercado Comn contar con una Secretara Administrativa,
cuyas principales funciones consistirn en la guarda de documentos y
comunicacin de actividades del mismo.
Tendr su sede en la ciudad de Montevideo.

ARTICULO 16
Durante el perodo de transicin las decisiones del Consejo del
Mercado Comn y del Grupo Mercado Comn sern tomadas por
consenso y con la presencia de todos los Estados Partes.

10
Comercio Exterior

ARTICULO 17
Los idiomas oficiales del Mercado Comn sern el espaol y el
portugus y la versin oficial de los documentos de trabajo ser la del
idioma del pas sede de cada reunin.

ARTICULO 18
Antes del establecimiento del Mercado Comn, el 31 de diciembre de
1994, los Estados Partes convocarn a una reunin extraordinaria con
el objeto de determinar la estructura institucional definitiva de los
rganos de administracin del Mercado Comn, as como las
atribuciones especficas de cada uno de ellos y su sistema de
adopcin de decisiones.

CAPITULO III
VIGENCIA

ARTICULO 19
El presente Tratado tendr duracin indefinida y entrar en vigor 30
das despus de la fecha de depsito del tercer instrumento de
ratificacin. Los instrumentos de ratificacin sern depositados ante
el Gobierno de la Repblica del Paraguay que comunicar la fecha de
depsito a los gobiernos de los dems Estados Partes.

El Gobierno de la Repblica del Paraguay notificar al Gobierno de

cada uno de los dems Estados Partes la fecha de entrada en vigor
del presente Tratado.

CAPITULO IV
ADHESION

ARTICULO 20
El presente Tratado estar abierto a la adhesin, mediante
negociacin, de los dems pases miembros de la Asociacin
Latinoamericana de Integracin, cuyas solicitudes podrn ser
examinadas por los Estados Partes despus de cinco aos de vigencia
de este Tratado.

No obstante, podrn ser consideradas antes del referido plazo las

solicitudes presentadas por pases miembros de la Asociacin
Latinoamericana de Integracin que no formen parte de esquemas de
integracin subregional o de una asociacin extraregional.

La aprobacin de las solicitudes ser objeto de decisin unnime de

los Estados Partes.

CAPITULO V
DENUNCIA

11
Comercio Exterior

ARTICULO 21
El Estado Parte que desee desvincularse del presente Tratado deber
comunicar esa intencin a los dems Estados Partes de manera
expresa y formal, efectuando dentro de los sesenta (60) das la
entrega del documento de denuncia al Ministerio de Relaciones
Exteriores de la Repblica del Paraguay que lo distribuir a los dems
Estados Partes.

ARTICULO 22
Formalizada la denuncia, cesarn para el Estado denunciante los
derechos y obligaciones que correspondan a su condicin de Estado
Parte, mantenindose los referentes al programa de liberacin del
presente Tratado y otros aspectos que los Estados Partes, junto con el
Estado denunciante, acuerden dentro de los sesenta (60) das
posteriores a la formalizacin de la denuncia.

Esos derechos y obligaciones del Estado denunciante continuarn en

vigor por un perodo de dos (2) aos a partir de la fecha de la
mencionada formalizacin.

CAPITULO VI
DISPOSICIONES GENERALES

ARTICULO 23
El presente Tratado se denominar Tratado de Asuncin.

ARTICULO 24
Con el objeto de facilitar el avance hacia la conformacin del Mercado
Comn se establecer una Comisin Parlamentaria Conjunta del
MERCOSUR. Los Poderes Ejecutivos de los Estados Partes mantendrn
informados a los respectivos Poderes Legislativos sobre la evolucin
del Mercado Comn objeto del presente Tratado.

HECHO en la ciudad de Asuncin, a los veintisis das del mes de

marzo del ao mil novecientos noventa y uno, en un original en los
idiomas espaol y portugus, siendo ambos textos igualmente
autnticos.

El Gobierno de la Repblica del Paraguay ser el depositario del

presente Tratado y enviar copia debidamente autenticada del mismo
a los Gobiernos de los dems Estados Partes signatarios y
adherentes1.

1 (Fdo.:)
Por el Gobierno de la Repblica Argentina Carlos Sal Menem Guido di Tella
Por el Gobierno de la Repblica Federativa del Brasil Fernando Collor Francisco Rezek.
Por el Gobierno de la Repblica del Paraguay Andrs Rodrguez Alexis Frutos Vaesken
Por el Gobierno de la Repblica Oriental del Uruguay Luis Alberto Lacalle Herrera Hctor Gros

12
Comercio Exterior

TRATADO DE ASUNCIN

ANEXO I
PROGRAMA DE LIBERACIN COMERCIAL

ARTICULO 1
Los Estados Partes acuerdan eliminar a ms tardar el 31 de diciembre
de 1994 los gravmenes y dems restricciones aplicadas en su
comercio recproco.

En lo referente a las listas de excepciones presentadas por la

Repblica del Paraguay y por la Repblica Oriental del Uruguay, el
plazo para su eliminacin se extender hasta el 31 de diciembre de
1995, en los trminos del artculo sptimo del presente anexo.

ARTICULO 2
A los efectos dispuestos en el artculo anterior, se entender:

a) por "gravmenes", los derechos aduaneros y cualesquiera otros

recargos de efectos equivalentes, sean de carcter fiscal, monetario,
cambiario o de cualquier otra naturaleza, que incidan sobre el
comercio exterior.

No quedan comprendidos en dicho concepto las tasas y recargos

anlogos cuando respondan al costo aproximado de los servicios
prestados; y

b) por "restricciones", cualquier medida de carcter administrativo,

financiero, cambiario o de cualquier naturaleza, mediante la cual un
Estado Parte impida o dificulte, por decisin unilateral, el comercio
recproco. No quedan comprendidos en dicho concepto las medidas
adoptadas en virtud de las situaciones previstas en el Artculo 50 del
Tratado de Montevideo 1980.

ARTICULO 3
A partir de la fecha de entrada en vigor del Tratado, los Estados Partes
iniciarn un programa de desgravacin progresivo, lineal y
automtico, que beneficiar a los productos comprendidos en el
universo arancelario clasificados de conformidad con la nomenclatura
arancelaria utilizada por la Asociacin Latinoamericana de Integracin
de acuerdo al cronograma que se establece a continuacin:

FECHA / PORCENTAJE DE DESGRAVACION

Espiell.

13
Comercio Exterior

30/6/91 47
31/12/91 54
30/6/92 61
31/12/92 68
30/6/93 75
31/12/93 82
30/6/94 89
31/12/94 100

Las preferencias se aplicarn sobre el arancel vigente en el momento

de su aplicacin y consisten en una reduccin porcentual de los
gravmenes ms favorables aplicados a la importacin de los
productos provenientes desde terceros pases no miembros de la
Asociacin Latinoamericana de Integracin.

En el caso de que alguno de los Estados Partes eleve dicho arancel

para la importacin desde terceros pases, el cronograma establecido
se continuar aplicando sobre el nivel de arancel vigente al 1 de
enero de 1991.

Para tales efectos los Estados Partes se intercambiarn y remitirn a

la Asociacin Latinoamericana de Integracin, dentro de los treinta
das de entrada en vigor del Tratado, copias actualizadas de sus
aranceles aduaneros, as como los vigentes al 1 de enero de 1991.

ARTICULO 4
Las preferencias acordadas en los acuerdos de alcance parcial
celebrados en el marco de la Asociacin Latinoamericana de
Integracin por los Estados Partes entre s, se profundizarn dentro
del presente Programa de desgravacin de acuerdo al siguiente
cronograma.

Estas desgravaciones se aplicarn exclusivamente en el marco de los

respectivos acuerdos de alcance parcial, no beneficiando a los dems
integrantes del Mercado Comn, y no alcanzarn a los productos
incluidos en las respectivas Listas de Excepciones.

ARTICULO 5
Sin perjuicio del mecanismo descrito en los Artculos tercero y cuarto,
los Estados Partes podrn profundizar, adicionalmente, las
preferencias mediante negociaciones a efectuarse en el marco de los
acuerdos previstos en el Tratado de Montevideo 1980.

ARTICULO 6
Quedarn excluidos del cronograma de desgravacin al que se
refieren los Artculos tercero y cuarto, del presente Anexo, los
productos comprendidos en las Listas de Excepciones presentadas

14
Comercio Exterior

por cada uno de los Estados Partes con las siguientes cantidades de
tem NALADI:

REPUBLICA ARGENTINA: 394

REPUBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL: 324
REPUBLICA DEL PARAGUAY: 439
REPUBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY: 960

ARTICULO 7
Las Listas de Excepciones se reducirn al vencimiento de cada ao
calendario conforme al cronograma que se detalla a continuacin: a)
Para la Repblica Argentina y la Repblica Federativa del Brasil a
razn de un veinte por ciento (20 %) anual de los item que las
componen, reduccin que se aplica desde el 31 de diciembre de
1990.

b) Para la Repblica del Paraguay y para la Repblica Oriental del

Uruguay, la reduccin se har a razn de 10 % en la fecha de entrada
en vigor del Tratado, 10 % al 31 de diciembre de 1991, 20 % al 31 de
diciembre de 1992, 20 % al 31 de diciembre de 1993, 20 % al 31 de
diciembre de 1994, 20 % al 31 de diciembre de 1995.

ARTICULO 8
Las listas de Excepciones incorporadas en los Apndices I, II, III y IV
incluyen la primera reduccin contemplada en el artculo anterior.

ARTICULO 9
Los productos que se retiren de las Listas de Excepciones en los
trminos previstos en el Artculo sptimo se beneficiarn
automticamente de las preferencias que resulten del Programa de
Desgravacin establecido en el Artculo tercero del presente Anexo
con, por lo menos, el porcentaje de desgravacin mnimo previsto en
la fecha en que se opere su retiro de dichas listas.

ARTICULO 10
Los Estados Partes slo podrn aplicar hasta el 31 de diciembre de
1994, a los productos comprendidos en el programa de desgravacin,
las restricciones no arancelarias expresamente declaradas en las
Notas Complementarias al acuerdo de complementacin que los
Estados Partes celebrarn en el marco del Tratado de Montevideo de
1980.

Al 31 de diciembre de 1994 y en el mbito del Mercado Comn,

quedarn eliminadas todas las restricciones no arancelarias.

ARTICULO 11
A fin de asegurar el cumplimiento del cronograma de desgravacin

15
Comercio Exterior

establecido en los Artculos tercero y cuarto, as como la

conformacin del Mercado Comn, los Estados Partes coordinarn las
polticas macroeconmicas y las sectoriales que se acuerden, a las
que se refiere el Tratado para la Constitucin del Mercado Comn,
comenzando por aqullas que se vinculan con los flujos del comercio
y con la configuracin de los sectores productivos de los Estados
Partes.

ARTICULO 12
Las normas contenidas en el presente Anexo, no se aplicarn a los
Acuerdos de Alcance Parcial, de Complementacin Econmica
Nmeros 1, 2, 13 y 14, ni a los comerciales y agropecuarios, suscritos
en el marco del Tratado de Montevideo 1980, los cuales se regirn
exclusivamente por las disposiciones en ellos establecidas.

ANEXO II
REGIMEN GENERAL DE ORIGEN

CAPITULO 1
REGIMEN GENERAL DE CALIFICACION DE ORIGEN

ARTICULO 1
Sern considerados originarios de los Estados Partes:
a. Los productos elaborados ntegramente en el territorio de
cualquiera de ellos, cuando en su elaboracin se utilicen,
exclusivamente, materiales originarios de los Estados Partes.
b. Los productos comprendidos en posiciones de la
Nomenclatura Arancelaria de la Asociacin Latinoamericana de
Integracin que se identifican en el Anexo 1 de la Resolucin 78
del Comit de Representantes de la citada Asociacin, por el
slo hecho de ser producidos en sus respectivos territorios.

Se considerarn como producidos en el territorio de un Estado

Parte:
i) Los productos de los reinos mineral, vegetal y animal,
incluyendo los de caza y de pesca, extrados, cosechados
o recolectados, nacidos y criados en su territorio o en sus
Aguas Territoriales o Zona Econmica Exclusiva;
ii) Los productos del mar extrados fuera de sus Aguas
Territoriales y Zona Econmica Exclusiva por barcos de su
bandera o arrendados por empresas establecidas en su
territorio; y
iii) Los productos que resulten de operaciones o procesos
efectuados en su territorio por los que adquieran la forma
final en que sern comercializados, excepto cuando
dichos procesos u operaciones consistan solamente en
simples montajes o ensambles, embalaje, fraccionamiento

16
Comercio Exterior

en lotes o volmenes, seleccin y clasificacin, marcacin,

composicin de surtidos de mercaderas u otras
operaciones o procesos equivalentes.

c. Los productos en cuya elaboracin se utilicen materiales que

no sean originarios de los Estados Partes cuando resulten de un
proceso de transformacin realizado en el territorio de alguno
de ellos, que se les confiera una nueva individualidad,
caracterizada por el hecho de estar clasificados en la
Nomenclatura Arancelaria de la Asociacin Latinoamericana de
Integracin en posicin diferente a la de dichos materiales,
excepto en los casos en que los Estados Partes determinen que,
adems se cumpla con el requisito previsto en el art. 2 del
presente Anexo.

No obstante, no sern considerados como originarios los

productos que resulten de operaciones o procesos efectuados
en el Territorio de un Estado Parte por los cuales adquieran la
forma final en que sern comercializados, cuando en dichas
operaciones o procesos se utilicen exclusivamente materiales o
insumos que no sean originarios de sus respectivos pases y
consistan solamente en montajes o ensambles, fraccionamiento
en lotes o volmenes, seleccin, clasificacin, marcacin,
composicin de surtidos de mercaderas u otras operaciones o
procesos semejantes.

d. Hasta el 31 de diciembre de 1994, los productos que resulten

de operaciones de ensamble y montaje realizados en el
territorio de un Estado Parte utilizando materiales originarios de
los Estados Partes y de terceros pases, cuando el valor de los
materiales originarios no sea inferior al 40 % del Valor FOB de
exportacin del producto final; y

e. Los productos que, adems de ser producidos en su territorio,

cumplan con los requisitos especficos establecidos en el Anexo
2 de la Resolucin 78 del Comit de Representantes de la
Asociacin Latinoamericana de Integracin.

ARTICULO 2
En los casos en que el requisito establecido en el literal c) del Artculo
primero no pueda ser cumplido porque el proceso de transformacin
operado no implica cambio de posicin en la nomenclatura, bastar
con que el valor CIF puerto de destino o CIF puerto martimo de los
materiales de terceros pases no exceda del 50 (cincuenta) por ciento
del valor FOB de exportacin de las mercancas de que se trate.

En la ponderacin de los materiales originarios de terceros pases

17
Comercio Exterior

para los Estados Partes sin litoral martimo, se tendrn en cuenta,

como puerto de destino, los depsitos y zonas francas concedidos por
los dems Estados Partes y cuando los materiales arriben por va
martima.

ARTICULO 3
Los Estados Partes podrn establecer, de comn acuerdo, requisitos
especficos de origen los que prevalecern sobre los criterios
generales de calificacin.

ARTICULO 4
En la determinacin de los requisitos especficos de origen a que se
refiere el Artculo tercero, as como en la revisin de los que se
hubieran establecido, los Estados Partes tomarn como base,
individual o conjuntamente, los siguientes elementos:

I. Materiales y otros insumos empleados en la produccin:

a) Materias primas: * Materia prima preponderante o que
confiera al producto su caracterstica esencial; y* Materias
primas principales.
b) Partes o piezas: * Parte o pieza que confiera al producto
su caracterstica esencial; * Partes o piezas principales; y
* Porcentaje de las partes o piezas en relacin al peso
total.
c) Otros insumos.

II. procesos de transformacion o elaboracion utilizado.

III. proporcin mxima del valor de los materiales importados de

terceros pases en relacin con el valor total del producto, que
resulte del procedimiento de valorizacin convenido en cada
caso.

ARTICULO 5
En casos excepcionales, cuando los requisitos especficos no puedan
ser cumplidos porque ocurran problemas circunstanciales de
abastecimiento: disponibilidad, especificaciones tcnicas, plazo de
entrega y precio, teniendo presente lo dispuesto en el Artculo 4 del
Tratado, podrn ser utilizados materiales no originarios de los Estados
Partes.

Dada la situacin prevista en el prrafo anterior, el pas exportador

emitir en el certificado correspondiente informando al Estado Parte
importador y al Grupo Mercado Comn, acompaando los
antecedentes y constancias que justifiquen la expedicin de dicho
documento.

18
Comercio Exterior

De producirse una contina reiteracin de estos casos el Estado Parte

exportador o el Estado Parte importador comunicar esta situacin al
Grupo Mercado Comn a efectos de la revisin del requisito
especfico.

Este Artculo no comprende a los productos que resulten de

operaciones de ensamble y montaje y ser de aplicacin hasta la
entrada en vigor del Arancel Externo Comn para los productos objeto
de requisitos especficos de origen y sus materiales o insumos.

ARTICULO 6
Cualquiera de los Estados Partes podr solicitar la revisin de los
requisitos de origen establecidos de conformidad con el artculo
primero. En su solicitud deber proponer y fundamentar los requisitos
aplicables al producto o productos de que se trate.

ARTICULO 7
A los efectos del cumplimiento de los requisitos de origen, los
materiales y otros insumos, originarios del territorio de cualquiera de
los Estados Partes, incorporado por otro Estado Parte en la
elaboracin de determinado producto, sern considerados originarios
del territorio de este ltimo.

ARTICULO 8
El criterio de mxima utilizacin de materiales u otros insumos
originarios de los Estados Partes no podr ser considerado para fijar
requisitos que impliquen la imposicin de materiales u otros insumos
de dichos Estados Partes, cuando a juicio de los mismos, stos no
cumplan condiciones adecuadas de abastecimiento, calidad y precio
o, que no se adapten a los procesos industriales o tecnologas
aplicadas.

ARTICULO 9
Para que las mercancas originarias se beneficien con los tratamientos
preferenciales, las mismas deben haber sido expedidas directamente
del pas exportador al pas importador. Para tales efectos, se
considera como expedicin directa:

a) Las mercancas transportadas sin pasar por el territorio de

algn pas no participante del tratado.

b) Las mercancas transportadas en trnsito por uno o ms

pases participantes, con o sin trasbordo o almacenamiento
temporal, bajo la vigilancia de la autoridad aduanera
competente en tales pases, siempre que:

19
Comercio Exterior

i) el trnsito est justificado por razones geogrficas o por

consideraciones relativas a requerimientos del transporte.
ii) no estn destinadas al comercio, uso o empleo en el
pas de trnsito; y
iii) no sufran, durante su transporte y depsito, ninguna
operacin distinta a la carga y descarga o manipuleo para
mantenerlas en buenas condiciones o asegurar su
conservacin.

ARTICULO 10
A los efectos del presente Rgimen General se entender:
a) que los productos provenientes de las zonas francas ubicadas
dentro de los lmites geogrficos de cualquiera de los Estados Partes
debern cumplir los requisitos previstos en el presente Rgimen
General.
b) que la expresin "materiales" comprende las materias primas, los
productos intermedios y las partes y piezas, utilizados en la
elaboracin de las mercancas.

CAPITULO II
DECLARACION, CERTIFICACION Y COMPROBACION

ARTICULO 11
Para que la importacin de los productos originarios de los Estados
Partes pueda beneficiarse con las reducciones de gravmenes y
restricciones, otorgadas entre s, en la documentacin
correspondiente a las exportaciones de dichos productos deber
constar una declaracin que acredite el cumplimiento de los
requisitos de origen establecidos conforme a lo dispuesto en el
Captulo anterior.

ARTICULO 12
La declaracin a que se refiere el Artculo precedente ser expedida
por el productor final o el exportador de la mercanca y certificada por
una reparticin oficial o entidad gremial con personera jurdica,
habilitada por el Gobierno del Estado Parte exportador.

Al habilitar a entidades gremiales, los Estados Partes procurarn que

se trate de organizaciones que acten con jurisdiccin nacional,
pudiendo delegar atribuciones a entidades regionales o locales,
conservando siempre la responsabilidad directa por la veracidad de
las certificaciones que se expidan.

Los Estados Partes se comprometen en un plazo de 90 das, a partir

de la entrada en vigencia del Tratado, a establecer un rgimen
armonizado de sanciones administrativas para casos de falsedad en

20
Comercio Exterior

los certificados, sin perjuicio de las acciones penales

correspondientes.

ARTICULO 13
Los certificados de origen emitidos para los fines del presente Tratado
tendrn plazo de validez de 180 das, a contar de la fecha de su
expedicin.

ARTICULO 14
En todos los casos se utilizar el formulario tipo que figura anexo al
Acuerdo 25 del Comit de Representantes de la Asociacin
Latinoamericana de Integracin, hasta tanto no entre en vigencia otro
formulario aprobado por los Estados Partes.

ARTICULO 15
Los Estados Partes comunicarn a la Asociacin Latinoamericana de
Integracin la relacin de las reparticiones oficiales y entidades
gremiales habilitadas para expedir la certificacin a que se refiere el
Artculo anterior, con el registro y facsmil de las firmas autorizadas.

ARTICULO 16
Siempre que un Estado Parte considere que los certificados emitidos
por una reparticin oficial o entidad gremial habilitada de otro Estado
Parte no se ajustan a las disposiciones contenidas en el presente
Rgimen General, lo comunicar a dicho Estado Parte para que ste
adopte las medidas que estime necesarias para dar solucin a los
problemas planteados.

En ningn caso el pas importador detendr el trmite de importacin

de los productos amparados en los certificados a que se refiere el
prrafo anterior, pero podr, adems de solicitar las informaciones
adicionales que correspondan a las autoridades gubernamentales del
pas exportador, adoptar las medidas que considere necesarias para
resguardar el inters fiscal.

ARTICULO 17
Para los fines de un posterior control, las copias de los certificados y
los respectivos documentos debern ser conservados durante dos
aosa partir de su emisin.

ARTICULO 18
Las disposiciones del presente Rgimen General y las modificaciones
que se introduzcan, no afectarn las mercaderas embarcadas a la
fecha de su adopcin.

ARTICULO 19
Las normas contenidas en el presente Anexo no se aplicarn a los

21
Comercio Exterior

Acuerdos de Alcance Parcial, de Complementacin Econmica N 1, 2,

13 y 14 ni a los comerciales y agropecuario, suscriptos en el marco
del Tratado de Montevideo 1980, los cuales se regirn exclusivamente
por las disposiciones en ellos establecidas.

ANEXO III
SOLUCIN DE CONTROVESIAS

1. Las controversias que pudieren surgir entre los Estados Partes

como consecuencia de la aplicacin del Tratado sern resueltas
mediante negociaciones directas.

En caso de no lograr una solucin dichos Estados Partes sometern la

controversia a consideracin del Grupo Mercado Comn, el que luego
de evaluar la situacin formular en el lapso de sesenta (60) das las
recomendaciones pertinentes a las Partes para la solucin del
diferendo. A tal efecto, el Grupo Mercado Comn podr establecer o
convocar paneles de expertos o grupos de peritos con el objeto de
contar con asesoramiento tcnico.

Si en el mbito del Grupo Mercado Comn tampoco se alcanza una

solucin, se elevar la controversia al Consejo Mercado Comn, para
que adopte las recomendaciones pertinentes.

2. Dentro de los ciento veinte (120) das de la entrada en vigor del

Tratado, el Grupo Mercado Comn elevar a los Gobiernos de los
Estados Partes una propuesta de Sistema de Solucin de
Controversias que regir durante el perodo de transicin.

3. Antes del 31 de diciembre de 1994, los Estados Partes adoptarn

un Sistema Permanente de Solucin de Controversias para el Mercado
Comn.

ANEXO IV
CLUSULAS DE SALVAGUARDIA

ARTICULO 1. Cada Estado Parte podr aplicar, hasta el 31 de

diciembre de 1994, clusulas de salvaguardia a la importacin de los
productos que se beneficien del Programa de Liberacin Comercial
establecido en el mbito del Tratado.

Los Estados Partes acuerdan que solamente debern recurrir al

presente rgimen en casos excepcionales.

ARTICULO 2. Si las importaciones de determinado producto causaran

dao o amenaza de dao grave a su mercado, como consecuencia de
un sensible aumento de las importaciones de ese producto, en un

22
Comercio Exterior

corto perodo, provenientes de los otros Estados Partes, el pas

importador solicitar al Grupo Mercado Comn la realizacin de
consultas a fin de eliminar esa situacin.

El pedido del pas importador estar acompaado de una declaracin

pormenorizada de los hechos, razones y justificativos del mismo.

El Grupo Mercado Comn deber iniciar las consultas en un plazo

mximo de diez (10) das corridos a partir de la presentacin del
pedido del pas importador y deber concluirlas, habiendo tomado
una decisin al respecto, dentro de los veinte (20) das corridos desde
su iniciacin.

ARTICULO 3. La determinacin del dao o amenaza de dao grave

en el sentido del presente rgimen ser analizada por cada pas,
teniendo en cuenta la evolucin, entre otros, de los siguientes
aspectos relacionados con el producto en cuestin:

a.- Nivel de produccin y capacidad utilizada.

b.- Nivel de empleo.
c.- Participacin del mercado.
d.- Nivel de comercio entre las Partes involucradas o participantes en
la consulta.
e.- Desempeo de las importaciones y exportaciones en relacin a
terceros pases.

Ninguno de los factores antes mencionados constituye, por s solo, un

criterio decisivo para la determinacin del dao o amenaza de dao
grave, factores tales como los cambios tecnolgicos o cambios en las
preferencias de los consumidores a favor de productos similares y/o
directamente competitivos dentro del mismo sector.

La aplicacin de la clusula de salvaguardia depender en cada pas,

de la aprobacin final de la seccin nacional del Grupo Mercado
Comn.

ARTICULO 4. Con el objetivo de no interrumpir las corrientes de

comercio que hubieran sido generadas, el pas importador negociar
una cuota para la importacin del producto objeto de salvaguardia,
que se regir por las mismas preferencias y dems condiciones
establecidas en el Programa de Liberacin Comercial.

La mencionada cuota ser negociada con el Estado Parte de donde se

originan las importaciones, durante el perodo de consulta a que se
refiere el Artculo 2. Vencido el plazo de la consulta y no habindose
alcanzado un acuerdo, el pas importador que se considere afectado
podr fijar una cuota, que ser mantenida por el plazo de un ao.

23
Comercio Exterior

En ningn caso la cuota fijada unilateralmente por el pas importador

ser menor que el promedio de los volmenes fsicos importados en
los ltimos tres aos calendario.

ARTICULO 5. Las clusulas de salvaguardia tendrn un ao de

duracin y podrn ser prorrogadas por un nuevo perodo anual y
consecutivo, aplicndose los trminos y condiciones establecidos en
el presente Anexo. Estas medidas solamente podrn ser adoptadas
una vez para cada producto.

En ningn caso la aplicacin de clusulas de salvaguardia podrn

extenderse ms all del 31 de diciembre de 1994.

ARTICULO 6. La aplicacin de las clusulas de salvaguardia no

afectar las mercaderas embarcadas en la fecha de su adopcin, las
cuales sern computadas en la cuota prevista en el Artculo 4.

ARTICULO 7. Durante el perodo de transicin en caso de que algn

Estado Parte considere que se ve afectado por graves dificultades en
sus actividades econmicas, solicitar al Grupo Mercado Comn la
realizacin de consultas a fin de que se tomen las medidas
correctivas que fueren necesarias.

El Grupo Mercado Comn, dentro de los plazos establecidos en el

Artculo 2 del presente Anexo, evaluar la situacin y se pronunciar
sobre las medidas a adoptarse, en funcin de las circunstancias.

ANEXO V (*)
SUBGRUPOS DE TRABAJO
DEL GRUPO MERCADO COMUN

El Grupo Mercado Comn, a los efectos de la coordinacin de las

polticas macroeconmicas y sectoriales constituir dentro de los 30
das de su instalacin, los siguientes Subgrupos de Trabajo:

Subgrupo 1: Asuntos Comerciales Subgrupo 2: Asuntos Aduaneros

Subgrupo 3: Normas Tcnicas Subgrupo 4: Polticas Fiscal y Monetaria
Relacionadas con el Comercio Subgrupo 5: Transporte Terrestre
Subgrupo 6: Transporte Martimo Subgrupo 7: Poltica Industrial y
Tecnolgica Subgrupo 8: Poltica Agrcola Subgrupo 9: Poltica
Energtica Subgrupo 10: Coordinacin de Polticas Macroeconmicas

(*) La Resolucin 11 / 91 del Grupo Mercado Comn, aprob la

propuestade creacin de un nuevo Subgrupo de Trabajo, cuya
denominacin, conf.

Resolucin 11/92, es la de Relaciones Laborales, Empleo y

24
Comercio Exterior

SeguridadSocial.

PROTOCOLO ADICIONAL AL TRATADO DE ASUNCION SOBRE LA

ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DEL MERCOSUR
PROTOCOLO DE OURO PRETO

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa del Brasil, la

Repblica del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay, en
adelante denominados "Estados Partes";

En cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 18 del Tratado de

Asuncin, del 26 de marzo de 1991;
Conscientes de la importancia de los avances alcanzados y de la
puesta en funcionamiento de la unin aduanera como etapa para la
construccin del mercado comn.

Reafirmando los principios y objetivos del Tratado de Asuncin y

atentos a la necesidad de una consideracin especial para los pases
y regiones menos desarrollados del Mercosur;

Atentos a la dinmica implcita en todo el proceso de integracin y a

la consecuente necesidad de adaptar la estructura institucional del
Mercosur a las transformaciones ocurridas;

Reconociendo el destacado trabajo desarrollado por los rganos

existentes durante el perodo de transicin.

Acuerdan:

Captulo I
Estructura del Mercosur

Artculo 1
La estructura institucional del Mercosur contar con los siguientes
rganos:
I - El Consejo del Mercado Comn (CMC);
II - El Grupo Mercado Comn (GMC);
III - La Comisin de Comercio del Mercosur (CCM);
IV - La Comisin Parlamentaria Conjunta (CPC);
V - El Foro Consultivo Econmico-Social (FCES);
VI - La Secretara Administrativa del Mercosur (SAM);
Pargrafo nico - Podrn ser creados, en los trminos del presente
Protocolo, los rganos auxiliares que fueren necesarios para la
consecucin de los objetivos del proceso de integracin.

Artculo 2
Son rganos con capacidad decisoria, de naturaleza

25
Comercio Exterior

intergubernamental: el Consejo del Mercado Comn, el Grupo

Mercado Comn y la Comisin de Comercio del Mercosur.

Seccin I
Del Consejo del Mercado Comn

Artculo 3
El Consejo del Mercado Comn es el rgano superior del Mercosur al
cual incumbe la conduccin poltica del proceso de integracin y la
toma de decisiones para asegurar el cumplimiento de los objetivos
establecidos por el Tratado de Asuncin y para alcanzar la
constitucin final del mercado comn.

Artculo 4
El Consejo del Mercado Comn estar integrado por los Ministros de
Relaciones Exteriores; y por los Ministros de Economa, o sus
equivalentes de los Estados Partes.

Artculo 5
La Presidencia del Consejo del Mercado Comn ser ejercida por
rotacin de los Estados Partes, en orden alfabtico, por un perodo de
seis meses.

Artculo 6
El Consejo del Mercado Comn se reunir todas las veces que lo
estime oportuno, debiendo hacerlo por lo menos una vez por
semestre con la participacin de los Presidentes de los Estados
Partes.

Artculo 7
Las reuniones del Consejo del Mercado Comn sern coordinadas por
los Ministerios de Relaciones Exteriores y podrn ser invitados a
participar de ellas otros Ministros o autoridades de nivel ministerial.

Artculo 8
Son funciones y atribuciones del Consejo del Mercado Comn:
I - Velar por el cumplimiento del Tratado de Asuncin, de sus
Protocolos y de los acuerdos firmados en su marco;
II - Formular polticas y promover las acciones necesarias para la
conformacin del mercado comn;
III - Ejercer la titularidad de la personalidad jurdica del Mercosur;
IV - Negociar y firmar acuerdos, en nombre del Mercosur, con terceros
pases, grupos de pases y organismos internacionales. Dichas
funciones podrn ser delegadas por mandato expreso al Grupo
Mercado Comn en las condiciones establecidas en el inciso VII del
artculo XIV;
V - Pronunciarse sobre las propuestas que le sean elevadas por el

26
Comercio Exterior

Grupo Mercado Comn;

VI - Crear reuniones de ministros y pronunciarse sobre los acuerdos
que le sean remitidos por las mismas;
VII - Crear los rganos que estime pertinentes, as como modificarlos
o suprimirlos;
VIII - Aclarar, cuando lo estime necesario, el contenido y alcance de
sus Decisiones;
IX - Designar al Director de la Secretara Administrativa del Mercosur;
X - Adoptar Decisiones en materia financiera y presupuestaria;
XI - Homologar el Reglamento Interno del Grupo Mercado Comn.

Artculo 9
El Consejo del Mercado Comn se pronunciar mediante Decisiones,
las que sern obligatorias para los Estados Partes.

Seccin II
Del Grupo Mercado Comn

Artculo 10
El Grupo Mercado Comn es el rgano ejecutivo del Mercosur.

Artculo 11
El Grupo Mercado Comn estar integrado por cuatro miembros
titulares y cuatro miembros alternos por pas, designados por los
respectivos Gobiernos, entre los cuales deben constar
obligatoriamente representantes de los Ministerios de Relaciones
Exteriores, de los Ministerios de Economa (o equivalentes) y de los
Bancos Centrales. El Grupo Mercado Comn ser coordinado por los
Ministerios de Relaciones Exteriores.

Artculo 12
Al elaborar y proponer medidas concretas en el desarrollo de sus
trabajos, el Grupo Mercado Comn podr convocar, cuando lo juzgue
conveniente, a representantes de otros rganos de la Administracin
Pblica o de la estructura institucional del Mercosur.

Artculo 13
El Grupo Mercado Comn se reunir de manera ordinaria o
extraordinaria, tantas veces como fuere necesario, en las condiciones
establecidas en su Reglamento Interno.

Artculo 14
Son funciones y atribuciones del Grupo Mercado Comn:
I - Velar, dentro de los lmites de su competencia, por el cumplimiento
del Tratado de Asuncin, de sus Protocolos y de los acuerdos firmados
en su marco;
II - Proponer proyectos de Decisin al Consejo del Mercado Comn;

27
Comercio Exterior

III - Tomar las medidas necesarias para el cumplimiento de las

Decisiones adoptadas por el Consejo del Mercado Comn;
IV - Fijar programas de trabajo que aseguren avances para el
establecimiento del mercado comn;
V - Crear, modificar o suprimir rganos tales como subgrupos de
trabajo y reuniones especializadas, para el cumplimiento de sus
objetivos;
VI - Manifestarse sobre las propuestas o recomendaciones que le
fueren sometidas por los dems rganos del Mercosur en el mbito de
sus competencias;
VII - Negociar, con la participacin de representantes de todos los
Estados Partes, por delegacin expresa del Consejo del Mercado
Comn y dentro de los lmites establecidos en mandatos especficos
concedidos con esa finalidad, acuerdos en nombre del Mercosur con
terceros pases, grupos de pases y organismos internacionales. El
Grupo Mercado Comn, cuando disponga de mandato para tal fin,
proceder a la firma de los mencionados acuerdos. El Grupo Mercado
Comn, cuando sea autorizado por el Consejo del Mercado Comn,
podr delegar los referidos poderes a la Comisin de Comercio del
Mercosur;
VIII - Aprobar el presupuesto y la rendicin de cuentas anual
presentada por la Secretara Administrativa del Mercosur;
IX - Adoptar Resoluciones en materia financiera y presupuestaria,
basado en las orientaciones emanadas del Consejo;
X - Someter al Consejo del Mercado Comn su Reglamento Interno;
XI - Organizar las reuniones del Consejo del Mercado Comn y
preparar los informes y estudios que ste le solicite.
XII - Elegir al Director de la Secretara Administrativa del Mercosur;
XIII - Supervisar las actividades de la Secretara Administrativa del
Mercosur;
XIV - Homologar los Reglamentos Internos de la Comisin de
Comercio y del Foro Consultivo Econmico-Social;

Artculo 15
El Grupo Mercado Comn se pronunciar mediante Resoluciones, las
cuales sern obligatorias para los Estados Partes.

Seccin III
De la Comisin de Comercio del Mercosur

Artculo 16
A la Comisin de Comercio del Mercosur, rgano encargado de asistir
al Grupo Mercado Comn, compete velar por la aplicacin de los
instrumentos de poltica comercial comn acordados por los Estados
Partes para el funcionamiento de la unin aduanera, as como
efectuar el seguimiento y revisar los temas y materias relacionados
con las polticas comerciales comunes, con el comercio intra-Mercosur

28
Comercio Exterior

y con terceros pases.

Artculo 17
La Comisin de Comercio del Mercosur estar integrada por cuatro
miembros titulares y cuatro miembros alternos por Estado Parte y
ser coordinada por los Ministerios de Relaciones Exteriores.

Artculo 18
La Comisin de Comercio del Mercosur se reunir por lo menos una
vez al mes o siempre que le fuera solicitado por el Grupo Mercado
Comn o por cualquiera de los Estados Partes.

Artculo 19
Son funciones y atribuciones de la Comisin de Comercio del
Mercosur:
I - Velar por la aplicacin de los instrumentos comunes de poltica
comercial intra-Mercosur y con terceros pases, organismos
internacionales y acuerdos de comercio;
II- Considerar y pronunciarse sobre las solicitudes presentadas por los
Estados Partes con respecto a la aplicacin y al cumplimiento del
arancel externo comn y de los dems instrumentos de poltica
comercial comn;
III - Efectuar el seguimiento de la aplicacin de los instrumentos de
poltica comercial comn en los Estados Partes;
IV - Analizar la evolucin de los instrumentos de poltica comercial
comn para el funcionamiento de la unin aduanera y formular
Propuestas a este respecto al Grupo Mercado Comn;
V - Tomar las decisiones vinculadas a la administracin y a la
aplicacin del arancel externo comn y de los instrumentos de
poltica comercial comn acordados por los Estados Partes;
VI - Informar al Grupo Mercado Comn sobre la evolucin y la
aplicacin de los instrumentos de poltica comercial comn, sobre la
tramitacin de las solicitudes recibidas y sobre las decisiones
adoptadas respecto de las mismas;
VII - Proponer al Grupo Mercado Comn nuevas normas o
modificaciones a las normas existentes en materia comercial y
aduanera del Mercosur;
VIII - Proponer la revisin de las alcuotas arancelarias de items
especficos del arancel externo comn, inclusive para contemplar
casos referentes a nuevas actividades productivas en el mbito del
Mercosur;
IX - Establecer los comits tcnicos necesarios para el adecuado
cumplimiento de sus funciones, as como dirigir y supervisar las
actividades de los mismos;
X - Desempear las tareas vinculadas a la poltica comercial comn
que le solicite el Grupo Mercado Comn;
XI - Adoptar el Reglamento Interno, que someter al Grupo Mercado

29
Comercio Exterior

Comn para su homologacin.

Artculo 20
La Comisin de Comercio del Mercosur se pronunciar mediante
Directivas o Propuestas. Las Directivas sern obligatorias para los
Estados Partes.

Artculo 21
Adems de las funciones y atribuciones establecidas en los artculos
16 y 19 del presente Protocolo, corresponder a la Comisin de
Comercio del Mercosur la consideracin de las reclamaciones
presentadas por las Secciones Nacionales de la Comisin de Comercio
del Mercosur, originadas por los Estados Partes o en demandas de
particulares - personas fsicas o jurdicas -, relacionadas con las
situaciones previstas en los artculos 1 o 25 del Protocolo de Braslia,
cuando estuvieran dentro de su rea de competencia.

Pargrafo primero - El examen de las referidas reclamaciones en el

mbito de la Comisin de Comercio del Mercosur no obstar la accin
del Estado Parte que efectu la reclamacin, al amparo del Protocolo
de Brasilia para Solucin de Controversias.

Pargrafo segundo - Las reclamaciones originadas en los casos

establecidos en el presente artculo se tramitarn de acuerdo con el
procedimiento previsto en el Anexo de este Protocolo.

Seccin IV
De la Comisin Parlamentaria Conjunta

Artculo 22
La Comisin Parlamentaria Conjunta es el rgano representativo de
los Parlamentos de los Estados Partes en el mbito del Mercosur.

Artculo 23
La Comisin Parlamentaria Conjunta estar integrada por igual
nmero de parlamentarios representantes de los Estados Partes.

Artculo 24
Los integrantes de la Comisin Parlamentaria Conjunta sern
designados por los respectivos Parlamentos nacionales, de acuerdo
con sus procedimientos internos.

Artculo 25
La Comisin Parlamentaria Conjunta procurar acelerar los
procedimientos internos correspondientes en los Estados Partes para
la pronta entrada en vigor de las normas emanadas de los rganos
del Mercosur, previstos en el Artculo 2 de este Protocolo. De la misma

30
Comercio Exterior

manera, coadyuvar en la armonizacin de legislaciones, tal como lo

requiera el avance del proceso de integracin. Cuando fuere
necesario, el Consejo solicitar a la Comisin Parlamentaria Conjunta
el examen de temas prioritarios.

Artculo 26
La Comisin Parlamentaria Conjunta remitir Recomendaciones al
Consejo del Mercado Comn, por intermedio del Grupo Mercado
Comn.

Artculo 27
La Comisin Parlamentaria Conjunta adoptar su Reglamento Interno.

Seccin V
Del Foro Consultivo Econmico-Social

Artculo 28
El Foro Consultivo Econmico-Social es el rgano de representacin
de los sectores econmicos y sociales y estar integrado por igual
nmero de representantes de cada Estado Parte.

Artculo 29
El Foro Consultivo Econmico-Social tendr funcin consultiva y se
manifestar mediante Recomendaciones al Grupo Mercado Comn.

Artculo 30
El Foro Consultivo Econmico-Social someter su Reglamento Interno
al Grupo Mercado Comn, para su homologacin.

Seccin VI
De la Secretara Administrativa del Mercosur

Artculo 31
El Mercosur contar con una Secretara Administrativa como rgano
de apoyo operativo. La Secretara Administrativa del Mercosur ser
responsable de la prestacin de servicios a los dems rganos del
Mercosur y tendr sede permanente en la ciudad de Montevideo.

Artculo 32
La Secretara Administrativa del Mercosur desempear las siguientes
actividades:
I - Servir como archivo oficial de la documentacin del Mercosur;
II - Realizar la publicacin y la difusin de las normas adoptadas en el
marco del Mercosur. En este contexto, le corresponder:
i) Realizar, en coordinacin con los Estados Partes, las
traducciones autnticas para los idiomas espaol y portugus
de todas las decisiones adoptadas por los rganos de la

31
Comercio Exterior

estructura institucional del Mercosur, conforme lo previsto en el

artculo 39;
ii) Editar el Boletn Oficial del Mercosur.
III - Organizar los aspectos logsticos de las reuniones del Consejo del
Mercado Comn, del Grupo Mercado Comn y de la Comisin de
Comercio del Mercosur y, dentro de sus posibilidades, de los dems
rganos del Mercosur, cuando las mismas se celebren en su sede
permanente. En lo que se refiere a las reuniones realizadas fuera de
su sede permanente, la Secretara Administrativa del Mercosur
proporcionar apoyo al Estado en el que se realice la reunin.
IV - Informar regularmente a los Estados Partes sobre las medidas
implementadas por cada pas para incorporar en su ordenamiento
jurdico las normas emanadas de los rganos del Mercosur previstos
en el Artculo 2 de este Protocolo;
V - Registrar las listas nacionales de los rbitros y expertos, as como
desempear otras tareas determinadas por el Protocolo de Brasilia,
del 17 de diciembre de 1991;
VI - Desempear las tareas que le sean solicitadas por el Consejo del
Mercado Comn, el Grupo Mercado Comn y la Comisin de Comercio
del Mercosur;
VII - Elaborar su proyecto de presupuesto y, una vez que ste sea
aprobado por el Grupo Mercado Comn, practicar todos los actos
necesarios para su correcta ejecucin;
VIII - Presentar anualmente su rendicin de cuentas al Grupo Mercado
Comn, as como un informe sobre sus actividades;

Artculo 33
La Secretara Administrativa del Mercosur estar a cargo de un
Director, quien tendr la nacionalidad de uno de los Estados Partes.
Ser electo por el Grupo Mercado Comn, de forma rotativa, previa
consulta a los Estados Partes y ser designado por el Consejo del
Mercado Comn. Tendr mandato de dos aos, estando prohibida la
reeleccin.

Captulo II
Personalidad Jurdica

Artculo 34
El Mercosur tendr personalidad jurdica de Derecho Internacional.

Artculo 35
El Mercosur podr, en el uso de sus atribuciones, practicar todos los
actos necesarios para la realizacin de sus objetivos, en especial
contratar, adquirir o enajenar bienes muebles e inmuebles,
comparecer en juicio, conservar fondos y hacer transferencias.

Artculo 36

32
Comercio Exterior

El Mercosur celebrar acuerdos de sede.

Captulo III
Sistema de Toma de Decisiones

Artculo 37
Las decisiones de los rganos del Mercosur sern tomadas por
consenso y con la presencia de todos los Estados Partes.

Captulo IV
Aplicacin Interna de las Normas Emanadas de los rganos
del Mercosur

Artculo 38
Los Estados Partes se comprometen a adoptar todas las medidas
necesarias para asegurar, en sus respectivos territorios, el
cumplimiento de las normas emanadas de los rganos del Mercosur
previstos en artculo 2 de este Protocolo.

Pargrafo nico - Los Estados Partes informarn a la Secretara

Administrativa del Mercosur las medidas adoptadas para este fin.

Artculo 39
Sern publicados en el Boletn Oficial del Mercosur, ntegramente, en
idioma espaol y portugus, el tenor de las Decisiones del Consejo del
Mercado Comn, de las Resoluciones del Grupo Mercado Comn, de
las Directivas de la Comisin de Comercio del Mercosur y de los
Laudos Arbitrales de solucin de controversias, as como cualquier
acto al cual el Consejo del Mercado Comn o el Grupo Mercado
Comn entiendan necesario atribuirle publicidad oficial.

Artculo 40
Con la finalidad de garantizar la vigencia simultnea en los Estados
Partes de las normas emanadas de los rganos del Mercosur previstos
en el Artculo 2 de este Protocolo, deber seguirse el siguiente
procedimiento:

i) Una vez aprobada la norma, los Estados Partes adoptarn las

medidas necesarias para su incorporacin al ordenamiento
jurdico nacional y comunicarn las mismas a la Secretara
Administrativa del Mercosur;
ii) Cuando todos los Estados Partes hubieren informado la
incorporacin a sus respectivos ordenamientos jurdicos
internos, la Secretara Administrativa del Mercosur comunicar
el hecho a cada Estado Parte;
iii) Las normas entrarn en vigor simultneamente en los
Estados Partes 30 das despus de la fecha de comunicacin

33
Comercio Exterior

efectuada por la Secretara Administrativa del Mercosur, en los

trminos del literal anterior. Con ese objetivo, los Estados
Partes, dentro del plazo mencionado, darn publicidad del inicio
de la vigencia de las referidas normas por intermedio de sus
respectivos diarios oficiales.

Captulo V
Fuentes Jurdicas del Mercosur

Artculo 41
Las fuentes jurdicas del Mercosur son:
I - El Tratado de Asuncin, sus protocolos y los instrumentos
adicionales o complementarios;
II - Los acuerdos celebrados en el marco del Tratado de Asuncin y sus
protocolos;
III - Las Decisiones del Consejo del Mercado Comn, las Resoluciones
del Grupo Mercado Comn y las Directivas de la Comisin de
Comercio del Mercosur, adoptadas desde la entrada en vigor del
Tratado de Asuncin

Artculo 42
Las normas emanadas de los rganos del Mercosur previstos en el
Artculo 2 de este Protocolo tendrn carcter obligatorio y, cuando
sea necesario, debern ser incorporadas a los ordenamientos
jurdicos nacionales mediante los procedimientos previstos por la
legislacin de cada pas.

Captulo VI
Sistema de Solucin de Controversias

Artculo 43
Las controversias que surgieran entre los Estados Partes sobre la
interpretacin, aplicacin o incumplimiento de las disposiciones
contenidas en el Tratado de Asuncin, de los acuerdos celebrados en
el marco del mismo, as como de las Decisiones del Consejo del
Mercado Comn, de las Resoluciones del Grupo Mercado Comn y de
las Directivas de la Comisin de Comercio del Mercosur, sern
sometidas a los procedimientos de solucin establecidos en el
Protocolo de Brasilia, del 17 de diciembre de 1991.

Pargrafo nico - Quedan tambin incorporadas a los Arts. 19 y 25

del Protocolo de Brasilia las Directivas de la Comisin de Comercio del
Mercosur.

Artculo 44
Antes de culminar el proceso de convergencia del Arancel Externo
Comn, los Estados Partes efectuarn una revisin del actual sistema

34
Comercio Exterior

de solucin de controversias del Mercosur con miras a la adopcin del

sistema permanente a que se refieren el item 3 del Anexo III del
Tratado de Asuncin, y el artculo 34 del Protocolo de Brasilia.

Captulo VII
Presupuesto

Artculo 45
La Secretara Administrativa del Mercosur contar con un presupuesto
para atender sus gastos de funcionamiento y aquellos que disponga
el Grupo Mercado Comn. Tal presupuesto ser financiado, en partes
iguales, por contribuciones de los Estados Partes.

Captulo VIII
Idiomas

Artculo 46
Los idiomas oficiales del Mercosur son el espaol y el portugus. La
versin oficial de los documentos de trabajo ser la del idioma del
pas sede de cada reunin.

Captulo IX
Revisin

Artculo 47
Los Estados Partes convocarn, cuando lo juzguen oportuno, a una
conferencia diplomtica con el objetivo de revisar la estructura
institucional del Mercosur establecida por el presente Protocolo, as
como las atribuciones especficas de cada uno de sus rganos.

Captulo X
Vigencia

Artculo 48
El presente Protocolo, parte integrante del Tratado de Asuncin,
tendr duracin indefinida y entrar en vigor 30 das despus de la
fecha del depsito del tercer instrumento de ratificacin. El presente
Protocolo y sus instrumentos de ratificacin sern depositados ante el
Gobierno de la Repblica del Paraguay.

Artculo 49
El Gobierno de la Repblica del Paraguay notificar a los Gobiernos de
los dems Estados Partes la fecha del depsito de los intrumentos de
ratificacin y de la entrada en vigor del presente Protocolo.
Artculo 50
En materia de adhesin o denuncia, regirn como un todo, para el
presente Protocolo, las normas establecidas por el Tratado de

35
Comercio Exterior

Asuncin. La adhesin o denuncia al Tratado de Asuncin o al

presente Protocolo significan, ipso jure, la adhesin o denuncia al
presente Protocolo y al Tratado de Asuncin.

Captulo XI
Disposicin Transitoria

Artculo 51
La estructura institucional prevista en el Tratado de Asuncin del 26
de marzo de 1991, as como los rganos por ella creados, se
mantendrn hasta la fecha de entrada en vigencia del presente
Protocolo.

Captulo XII
Disposiciones Generales

Artculo 52
El presente Protocolo se denominar "Protocolo Ouro Preto".

Artculo 53
Quedan derogadas todas las disposiciones del Tratado de Asuncin,
del 26 de marzo de 1991, que estn en conflicto con los trminos del
presente Protocolo y con el contenido de las Decisiones aprobadas
por el Consejo del Mercado Comn durante el perodo de transicin.

Hecho en la ciudad de Ouro Preto, Repblica Federativa del Brasil, a

los diecisiete das del mes de diciembre de mil novecientos noventa y
cuatro, en un original, en los idiomas portugus y espaol, siendo
ambos textos igualmente autnticos.

El Gobierno del Paraguay enviar copia autenticada del presente

Protocolo a los Gobiernos de los dems Estados Partes.

POR LA REPUBLICA ARGENTINA

Carlos Sal Menem Guido Di Tella
POR LA REPUBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL
Itamar Franco Celso L. N. Amorin
POR LA REPUBLICA DEL PARAGUAY
Juan Carlso Wasmosy Luis Mara Ramirez Boettner
POR LA REPUBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY
Luis Alberto Lacalle Herrera Sergio Abreu

ANEXO AL PROTOCOLO DE OURO PRETO

PROCEDIMIENTO GENERAL PARA RECLAMACIONES ANTE LA
COMISION DE COMERCIO DEL MERCOSUR

Artculo 1.

36
Comercio Exterior

Las reclamaciones presentadas por las Secciones Nacionales de la

Comisin de Comercio del Mercosur, originados en los Estados Partes
o en reclamaciones de particulares -personas fsicas o jurdicas- de
acuerdo con lo previsto en el artculo 21 del Protocolo de Ouro Preto,
se ajustarn al procedimiento establecido en el presente Anexo.

Artculo 2.
El Estado Parte reclamante presentar su reclamacin ante la
Presidencia Pro-Tempore de la Comisin de Comercio del Mercosur, la
que tomar las providencias necesarias para la incorporacin del
tema en la Agenda de la primera reunin siguiente de la Comisin de
Comercio del Mercosur con un plazo mnimo de una semana de
antelacin. Si no se adoptare una decisin en dicha reunin, la
Comisin de Comercio del Mercosur remitir los antecedentes, sin
ms trmite, a un Comit Tcnico.

Artculo 3.
El Comit Tcnico preparar y elevar a la Comisin de Comercio del
Mercosur, en el plazo mximo de treinta (30) das corridos, un
dictamen conjunto sobre la materia. Dicho dictamen o las
conclusiones de los expertos integrantes del Comit Tcnico, cuando
no existiera dictamen conjunto, sern tomados en consideracin por
la Comisin de Comercio del Mercosur, al decidir sobre el reclamo.

Artculo 4
La Comisin de Comercio del Mercosur decidir sobre la cuestin en
su primera reunin ordinaria posterior a la recepcin del dictamen
conjunto, o en caso de no existir ste, de las conclusiones de los
expertos, pudiendo tambin ser convocada una reunin
extraordinaria con esa finalidad.

Artculo 5
Si no se alcanzare el consenso en la primera reunin mencionada en
el Artculo 4, la Comisin de Comercio del Mercosur elevar al Grupo
Mercado Comn las distintas alternativas propuestas, as como el
dictamen conjunto o las conclusiones de los expertos del Comit
Tcnico, a fin de que se adopte una decisin sobre la cuestin
planteada. El Grupo Mercado Comn se pronunciar al respecto en un
plazo de treinta (30) das corridos, contados desde la recepcin, por la
Presidencia Pro-Tempore, de las propuestas elevadas por la Comisin
de Comercio del Mercosur.

Artculo 6
Si hubiere consenso sobre la procedencia de la reclamacin, el Estado
Parte reclamado deber adoptar las medidas aprobadas en la
Comisin de Comercio del Mercosur o en el Grupo Mercado Comn.
En cada caso, la Comisin de Comercio del Mercosur o,

37
Comercio Exterior

posteriormente el Grupo Mercado Comn, determinarn un plazo

razonable para la instrumentacin de dichas medidas. Transcurrido
dicho plazo sin que el Estado reclamado haya cumplido con lo
dispuesto en la decisin adoptada, sea por la Comisin de Comercio
del Mercosur o por el Grupo Mercado Comn, el Estado reclamante
podr recurrir directamente al procedimiento previsto en el Captulo
IV del Protocolo de Brasilia.

Artculo 7
Si no se lograra el consenso en la Comisin de Comercio del Mercosur
y posteriormente en el Grupo Mercado Comn, o si el Estado
reclamado no cumpliera en el plazo previsto en el artculo 6 con lo
dispuesto en la decisin adoptada, el Estado reclamante podr
recurrir directamente al procedimiento establecido en el Captulo IV
del Protocolo de Brasilia, hecho que ser comunicado a la Secretara
Administrativa del Mercosur.

El Tribunal Arbitral deber, antes de emitir su Laudo, dentro del plazo

de hasta quince (15) das contados a partir de la fecha de su
constitucin, pronunciarse sobre las medidas provisionales que
considere apropiadas en las condiciones establecidas por el artculo
18 del Protocolo de Brasilia.

DECLARACION PRESIDENCIAL SOBRE LA CONSULTA Y

CONCERTACION POLITICA DE LOS ESTADOS PARTES DEL
MERCOSUR

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa del Brasil, la

Repblica del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay, Estados
Partes del Mercosur:

RECORDANDO la Declaracin Presidencial sobre Dilogo Poltico en el

Mercosur, suscrita el 25 de junio de 1996, en San Luis, Repblica
Argentina,

DECIDIDOS a fortalecer la identidad del Mercosur en el mbito

internacional,

CONVENCIDOS que el desarrollo del proceso de integracin y su

profundizacin tiene una dimensin poltica creciente, que requiere
acciones coordinadas y sistematizadas de las instituciones
involucradas en este proceso,

DECIDEN:
1 El Mecanismo de Consulta y Concertacin Poltica del Mercosur
buscar articular, en el mbito de sus propsitos, las acciones
necesarias para ampliar y sistematizar la cooperacin poltica entre

38
Comercio Exterior

las Partes, entendida como aquella cooperacin referida a todos los

campos que no formen parte de la agenda econmica y comercial de
la integracin.
2 Adems de las reuniones previstas en el Prrafo 2 de la
Declaracin sobre Dilogo Poltico, las Partes podrn, de comn
acuerdo, celebrar reuniones cuando lo estimen necesario, al margen
de otros encuentros internacionales.

Hecha, el 17 de junio de 1997, en la ciudad de Asuncin, Repblica

del Paraguay.
CARLOS SAUL MENEM
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
JUAN CARLOS WASMOSY
JULIO MARIA SANGUINETTI

PROTOCOLO DE OLIVOS
PARA LA SOLUCIN DE CONTROVERSIAS EN EL MERCOSUR

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa del Brasil, la

Repblica del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay, en
adelante denominados Estados Partes;

TENIENDO EN CUENTA el Tratado de Asuncin, el Protocolo de

Brasilia y el Protocolo de Ouro Preto;

RECONOCIENDO
Que la evolucin del proceso de integracin en el mbito del Mercosur
requiere del perfeccionamiento del sistema de solucin de
controversias;

CONSIDERANDO
La necesidad de garantizar la correcta interpretacin, aplicacin y
cumplimiento de los instrumentos fundamentales del proceso de
integracin y del conjunto normativo del Mercosur, de forma
consistente y sistemtica;
CONVENCIDOS
De la conveniencia de efectuar modificaciones especficas en el
sistema de solucin de controversias de manera de consolidar la
seguridad jurdica en el mbito del Mercosur;

HAN CONVENIDO lo siguiente:

39
Comercio Exterior

CAPTULO I
CONTROVERSIAS ENTRE ESTADOS PARTES

Artculo 1. mbito de aplicacin.

1. Las controversias que surjan entre los Estados Partes sobre la
interpretacin, aplicacin o incumplimiento del Tratado de Asuncin,
del Protocolo de Ouro Preto, de los protocolos y acuerdos celebrados
en el marco del Tratado de Asuncin, de las Decisiones del Consejo
del Mercado Comn, de las Resoluciones del Grupo Mercado Comn y
de las Directivas de la Comisin de Comercio del Mercosur, sern
sometidas a los procedimientos establecidos en el presente Protocolo.
2. Las controversias comprendidas en el mbito de aplicacin del
presente Protocolo que puedan tambin ser sometidas al sistema de
solucin de controversias de la Organizacin Mundial del Comercio o
de otros esquemas preferenciales de comercio de que sean parte
individualmente los Estados Partes del Mercosur, podrn someterse a
uno u otro foro a eleccin de la parte demandante. Sin perjuicio de
ello, las partes en la controversia podrn, de comn acuerdo,
convenir el foro.

Una vez iniciado un procedimiento de solucin de controversias de

acuerdo al prrafo anterior, ninguna de las partes podr recurrir a los
mecanismos establecidos en los otros foros respecto del mismo
objeto, definido en los trminos del artculo 14 de este Protocolo.

No obstante, en el marco de lo establecido en este numeral, el

Consejo del Mercado Comn reglamentar los aspectos relativos a la
opcin de foro.

CAPITULO II
MECANISMOS RELATIVOS A ASPECTOS TCNICOS

Artculo 2. Establecimiento de los mecanismos.

1. Cuando se considere necesario, podrn ser establecidos
mecanismos expeditos para resolver divergencias entre Estados
Partes sobre aspectos tcnicos regulados en instrumentos de polticas
comerciales comunes.
2. Las reglas de funcionamiento, el alcance de esos mecanismos y la
naturaleza de los pronunciamientos que se emitieran en los mismos
sern definidos y aprobados por Decisin del Consejo del Mercado
Comn.

CAPTULO III
OPINIONES CONSULTIVAS

40
Comercio Exterior

Artculo 3. Rgimen de solicitud.

El Consejo del Mercado Comn podr establecer mecanismos
relativos a la solicitud de opiniones consultivas al Tribunal Permanente
de Revisin definiendo su alcance y sus procedimientos.

CAPTULO IV
NEGOCIACIONES DIRECTAS

Artculo 4. Negociaciones.
Los Estados partes en una controversia procurarn resolverla, ante
todo, mediante negociaciones directas.

Artculo 5. Procedimiento y plazo.

1. Las negociaciones directas no podrn, salvo acuerdo entre las
partes en la controversia, exceder un plazo de quince (15) das a
partir de la fecha en que una de ellas le comunic a la otra la decisin
de iniciar la controversia.
2. Los Estados partes en una controversia informarn al Grupo
Mercado Comn, a travs de la Secretara Administrativa del
Mercosur, sobre las gestiones que se realicen durante las
negociaciones y los resultados de las mismas.

CAPTULO V
INTERVENCIN DEL GRUPO MERCADO COMN

Artculo 6. Procedimiento optativo ante el GMC.

1. Si mediante las negociaciones directas no se alcanzare un acuerdo
o si la controversia fuere solucionada solo parcialmente, cualquiera de
los Estados partes en la controversia podr iniciar directamente el
procedimiento arbitral previsto en el Captulo VI.
2. Sin perjuicio de lo establecido en el numeral anterior, los Estados
partes en la controversia podrn, de comn acuerdo, someterla a
consideracin del Grupo Mercado Comn.

i) En este caso, el Grupo Mercado Comn evaluar la situacin,

dando oportunidad a las partes en la controversia para que
expongan sus respectivas posiciones requiriendo, cuando
considere necesario, el asesoramiento de expertos
seleccionados de la lista a que hace referencia el artculo 43 del
presente Protocolo.

ii) Los gastos que irrogue este asesoramiento sern sufragados

en montos iguales por los Estado partes en la controversia o en
la proporcin que determine el Grupo Mercado Comn.

3. La controversia tambin podr ser llevada a la consideracin del

41
Comercio Exterior

Grupo Mercado Comn si otro Estado, que no sea parte en la

controversia, requiriera justificadamente tal procedimiento al trmino
de las negociaciones directas. En ese caso, el procedimiento arbitral
iniciado por el Estado Parte demandante no ser interrumpido, salvo
acuerdo entre los Estados partes en la controversia.

Artculo 7. Atribuciones del GMC.

1. Si la controversia fuese sometida al Grupo Mercado Comn por los
Estados partes en la controversia, ste formular recomendaciones
que, de ser posible, sern expresas y detalladas tendientes a la
solucin del diferendo.
2. Si la controversia fuere llevada a consideracin del Grupo Mercado
Comn a pedido de un Estado que no es parte en ella, el Grupo
Mercado Comn podr formular comentarios o recomendaciones al
respecto.

Artculo 8. Plazo para la intervencin y el pronunciamiento del

GMC.
El procedimiento descripto en el presente Captulo no podr
extenderse por un plazo superior a treinta (30) das a partir de la
fecha de la reunin en que la controversia fue sometida a
consideracin del Grupo Mercado Comn.

CAPTULO VI
PROCEDIMIENTO ARBITRAL AD HOC

Artculo 9. Inicio de la etapa arbitral.

1. Cuando la controversia no hubiera podido solucionarse conforme a
los procedimientos regulados en los Captulos IV y V, cualquiera de los
Estados partes en la controversia podr comunicar a la Secretara
Administrativa del Mercosur su decisin de recurrir al procedimiento
arbitral que se establece en el presente Captulo.
2. La Secretara Administrativa del Mercosur notificar de inmediato
la comunicacin al otro u otros Estados involucrados en la
controversia y al Grupo Mercado Comn.
3. La Secretara Administrativa del Mercosur tendr a su cargo las
gestiones administrativas que le sean requeridas para el desarrollo de
los procedimientos.

Artculo 10. Composicin del Tribunal Arbitral Ad Hoc

1. El procedimiento arbitral se sustanciar ante un Tribunal Ad Hoc
compuesto de tres (3) rbitros.
2. Los rbitros sern designados de la siguiente manera:

i) Cada Estado parte en la controversia designar un (1) rbitro

titular de la lista prevista en el Artculo 11.1, en el plazo de
quince (15) das, contado a partir de la fecha en que la

42
Comercio Exterior

Secretara Administrativa del Mercosur haya comunicado a los

Estados partes en la controversia la decisin de uno de ellos de
recurrir al arbitraje.

Simultneamente designar, de la misma lista, un (1) rbitro

suplente para reemplazar al titular en caso de incapacidad o
excusa de ste en cualquier etapa del procedimiento arbitral.

ii) Si uno de los Estados partes en la controversia no hubiera

nombrado sus rbitros en el plazo indicado en el numeral 2 i),
ellos sern designados por sorteo, por la Secretara
Administrativa del Mercosur dentro del trmino de dos (2) das,
contado a partir del vencimiento de aquel plazo, entre los
rbitros de ese Estado de la lista prevista en el Artculo 11.1.

3. El rbitro Presidente ser designado de la siguiente manera:

i) Los Estados partes en la controversia designarn de comn

acuerdo al tercer rbitro, que presidir el Tribunal Arbitral Ad
Hoc, de la lista prevista en el Artculo 11.2 iii), en el plazo de
quince (15) das, contado a partir de la fecha en que la
Secretara Administrativa del Mercosur haya comunicado a los
Estados partes en la controversia la decisin de uno de ellos de
recurrir al arbitraje.

Simultneamente designarn, de la misma lista, un rbitro

suplente para reemplazar al titular en caso de incapacidad o
excusa de ste en cualquier etapa del procedimiento arbitral.

El Presidente y su suplente no podrn ser nacionales de los

Estados partes en la controversia.

ii) Si no hubiere acuerdo entre los Estados partes en la

controversia para elegir el tercer rbitro, dentro del plazo
indicado, la Secretara Administrativa del Mercosur, a pedido de
cualquiera de ellos, proceder a designarlo por sorteo de la lista
del Artculo 11.2 iii), excluyendo del mismo a los nacionales de
los Estados partes en la controversia.

iii) Los designados para actuar como terceros rbitros debern

responder en un plazo mximo de tres (3) das, contado a partir
de la notificacin de su designacin, sobre su aceptacin para
actuar en una controversia.

4. La Secretara Administrativa del Mercosur notificar a los rbitros

su designacin.

43
Comercio Exterior

Artculo 11. Listas de rbitros.

1. Cada Estado Parte designar doce (12) rbitros, que integrarn una
lista que quedar registrada en la Secretara Administrativa del
Mercosur. La designacin de los rbitros, conjuntamente con el
curriculum vitae detallado de cada uno de ellos, ser notificada
simultneamente a los dems Estados Partes y a la Secretara
Administrativa del Mercosur.

i) Cada Estado Parte podr solicitar aclaraciones sobre las

personas designadas por los otros Estados Partes para integrar
la lista a que hace referencia el prrafo anterior, dentro del
plazo de treinta (30) das, contado a partir de dicha notificacin.

ii) La Secretara Administrativa del Mercosur notificar a los

Estados Partes la lista consolidada de rbitros del Mercosur, as
como sus sucesivas modificaciones.

2. Cada Estado Parte propondr asimismo cuatro (4) candidatos para

integrar la lista de terceros rbitros. Al menos uno de los rbitros
indicados por cada Estado Parte para esta lista no ser nacional de
ninguno de los Estados Partes del Mercosur.

i) La lista deber ser notificada a los dems Estados Partes a

travs de la Presidencia Pro Tempore, acompaada por el
currculum vitae de cada uno de los candidatos propuestos.

ii) Cada Estado Parte podr solicitar aclaraciones respecto de las

personas propuestas por los dems Estados Partes o presentar
objeciones justificadas a los candidatos indicados, conforme con
los criterios establecidos en el artculo 35, dentro del plazo de
treinta (30) das contado desde que esas propuestas le sean
notificadas.

Las objeciones debern ser comunicadas a travs de la

Presidencia Pro Tempore al Estado Parte proponente. Si en un
plazo que no podr exceder de treinta (30) das contado desde
su notificacin no se llegare a una solucin, prevalecer la
objecin.

iii) La lista consolidada de terceros rbitros y sus sucesivas

modificaciones, acompaada del curriculum vitae de los rbitros
ser comunicada por la Presidencia Pro Tempore a la Secretara
Administrativa del Mercosur, que la registrar y notificar a los
Estados Partes.

Artculo 12. Representantes y asesores.

Los Estados Partes en la controversia designarn sus representantes

44
Comercio Exterior

ante el Tribunal Arbitral Ad Hoc y podrn tambin designar asesores

para la defensa de sus derechos.

Artculo 13. Unificacin de representacin.

Si dos o ms Estados Partes sostuvieren la misma posicin en una
controversia, podrn unificar su representacin ante el Tribunal
Arbitral Ad Hoc y designarn un rbitro de comn acuerdo, en el plazo
establecido en el artculo 10. 2 i).

Artculo 14. Objeto de la controversia.

1. El objeto de la controversia quedar determinado por los escritos
de presentacin y de respuesta presentados ante el Tribunal Arbitral
Ad Hoc, no pudiendo ser ampliado posteriormente.
2. Los planteamientos que las partes realicen en los escritos
mencionados en el numeral anterior se basarn en las cuestiones que
fueron consideradas en las etapas previas, contempladas en el
presente Protocolo y en el Anexo al Protocolo de Ouro Preto.
3. Los Estados partes en la controversia informarn al Tribunal Arbitral
Ad Hoc en los escritos mencionados en el numeral 1 del presente
artculo sobre las instancias cumplidas con anterioridad al
procedimiento arbitral y harn una exposicin de los fundamentos de
hecho y de derecho de sus respectivas posiciones.

Artculo 15. Medidas provisionales.

1. El Tribunal Arbitral Ad Hoc podr a solicitud de la parte interesada y
en la medida en que existan presunciones fundadas de que el
mantenimiento de la situacin pueda ocasionar daos graves e
irreparables a una de las partes en la controversia, dictar las medidas
provisionales que considere apropiadas para prevenir tales daos.
2. El Tribunal podr, en cualquier momento, dejar sin efecto dichas
medidas.
3. En el caso en que el Laudo fuera objeto de recurso de revisin, las
medidas provisionales que no hubiesen quedado sin efecto antes de
dictarse el mismo, se mantendrn hasta su tratamiento en la primera
reunin del Tribunal Permanente de Revisin, que deber resolver
sobre su continuidad o cese.

Artculo 16. Laudo arbitral.

El Tribunal Arbitral Ad Hoc dictar el laudo en un plazo de sesenta
(60) das, prorrogables por decisin del Tribunal por un plazo mximo
de treinta (30) das, contado a partir de la comunicacin efectuada
por la Secretara Administrativa del Mercosur a las partes y a los
dems rbitros, informando la aceptacin por el rbitro Presidente de
su designacin.

CAPITULO VII

45
Comercio Exterior

PROCEDIMIENTO DE REVISION

Artculo 17. Recurso de revisin.

1. Cualquiera de las partes en la controversia podr presentar un
recurso de revisin al Tribunal Permanente de Revisin, contra el
laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc en un plazo no superior a quince
(15) das a partir de la notificacin del mismo.
2. El recurso estar limitado a las cuestiones de derecho tratadas en
la controversia y a las interpretaciones jurdicas desarrolladas en el
laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc.
3. Los laudos de los Tribunales Ad Hoc dictados en base a los
principios ex aequo et bono no sern susceptibles del recurso de
revisin.
4. La Secretara Administrativa del Mercosur tendr a su cargo las
gestiones administrativas que le sean encomendadas para el
desarrollo de los procedimientos y mantendr informados a los
Estados partes en la controversia y al Grupo Mercado Comn.

Artculo 18. Composicin del Tribunal Permanente de

Revisin.
1. El Tribunal Permanente de Revisin estar integrado por cinco (5)
rbitros.
2. Cada Estado Parte del Mercosur designar un (1) rbitro y su
suplente por un perodo de dos (2) aos, renovable por no ms de dos
perodos consecutivos.
3. El quinto rbitro, que ser designado por un perodo de tres (3)
aos no renovable salvo acuerdo en contrario de los Estados Partes,
ser elegido por unanimidad de los Estados Partes, de la lista a que
hace referencia este numeral, por lo menos tres (3) meses antes de la
expiracin del mandato del quinto rbitro en ejercicio. Dicho rbitro
tendr la nacionalidad de alguno de los Estados Partes del Mercosur.
Todo ello sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral 4 de este artculo.

No logrndose unanimidad, la designacin se har por sorteo que

realizar la Secretara Administrativa del Mercosur entre los
integrantes de esa lista, dentro de los dos (2) das siguientes al
vencimiento de dicho plazo.

La lista para la designacin del quinto rbitro se conformar con ocho

(8) integrantes. Cada Estado Parte propondr dos (2) integrantes que
debern ser nacionales de los pases del Mercosur.
4. Los Estados Partes, de comn acuerdo, podrn definir otros
criterios para la designacin del quinto rbitro.
5. Por lo menos tres (3) meses antes del trmino del mandato de los
rbitros, los Estados Partes debern manifestarse respecto de su
renovacin o proponer nuevos candidatos.

46
Comercio Exterior

6. En caso de que expire el perodo de actuacin de un rbitro que se

encuentra entendiendo en una controversia, ste deber permanecer
en funciones hasta su conclusin.
7. Se aplicar, en lo pertinente, a los procedimientos descriptos en
este artculo lo dispuesto en el artculo 11.2.

Artculo 19. Disponibilidad permanente.

Los integrantes del Tribunal Permanente de Revisin, una vez que
acepten su designacin, debern estar disponibles de modo
permanente para actuar cuando se los convoque.

Artculo 20. Funcionamiento del Tribunal.

1. Cuando la controversia involucre a dos Estados Partes, el Tribunal
estar integrado por tres (3) rbitros. Dos (2) rbitros sern
nacionales de cada Estado parte en la controversia y el tercero, que
ejercer la Presidencia se designar, mediante sorteo a ser realizado
por el Director de la Secretara Administrativa del Mercosur, entre los
rbitros restantes que no sean nacionales de los Estados partes en la
controversia. La designacin del Presidente se har el da siguiente al
de la interposicin del recurso de revisin, fecha a partir de la cual
quedar constituido el Tribunal a todos los efectos.
2. Cuando la controversia involucre a ms de dos Estados Partes el
Tribunal Permanente de Revisin estar integrado por cinco (5)
rbitros.
3. Los Estados Partes, de comn acuerdo, podrn definir otros
criterios para el funcionamiento del Tribunal establecido en este
artculo.

Artculo 21. Contestacin del recurso de revisin y plazo para

el laudo.
1. La otra parte en la controversia tendr derecho a contestar el
recurso de revisin interpuesto, dentro del plazo de quince (15) das
de notificada de la presentacin de dicho recurso.
2. El Tribunal Permanente de Revisin se pronunciar sobre el recurso
en un plazo mximo de treinta (30) das contado a partir de la
presentacin de la contestacin a que hace referencia el numeral
anterior o del vencimiento del plazo para la sealada presentacin,
segn sea el caso. Por decisin del Tribunal el plazo de treinta (30)
das podr ser prorrogado por quince (15) das ms.

Artculo 22. Alcance del pronunciamiento.

1. El Tribunal Permanente de Revisin podr confirmar, modificar o
revocar los fundamentos jurdicos y las decisiones del Tribunal Arbitral
Ad Hoc.
2. El laudo del Tribunal Permanente de Revisin ser definitivo y
prevalecer sobre el laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc.

47
Comercio Exterior

Artculo 23. Acceso directo al Tribunal Permanente de

Revisin.
1. Las partes en una controversia, culminado el procedimiento
establecido en los artculos 4 y 5 de este Protocolo, podrn acordar
expresamente someterse directamente y en nica instancia al
Tribunal Permanente de Revisin, en cuyo caso ste tendr las
mismas competencias que un Tribunal Arbitral Ad Hoc y regirn, en lo
pertinente, los artculos 9, 12, 13, 14, 15 y 16 del presente Protocolo.

2. En este supuesto los laudos del Tribunal Permanente de Revisin

sern obligatorios para los Estados partes en la controversia a partir
de la recepcin de la respectiva notificacin, no estarn sujetos a
recurso de revisin y tendrn con relacin a las partes fuerza de cosa
juzgada.

Artculo 24. Medidas excepcionales y de urgencia.

El Consejo del Mercado Comn podr establecer procedimientos
especiales para atender casos excepcionales de urgencia, que
pudieran ocasionar daos irreparables a las Partes.

CAPTULO VIII
LAUDOS ARBITRALES

Artculo 25. Adopcin de los laudos.

Los laudos del Tribunal Arbitral Ad Hoc y los del Tribunal Permanente
de Revisin se adoptarn por mayora, sern fundados y suscriptos
por el Presidente y por los dems rbitros. Los rbitros no podrn
fundar votos en disidencia y debern mantener la confidencialidad de
la votacin. Las deliberaciones tambin sern confidenciales y as se
mantendrn en todo momento.

Artculo 26. Obligatoriedad de los laudos.

1. Los laudos de los Tribunales Arbitrales Ad Hoc son obligatorios para
los Estados partes en la controversia a partir de su notificacin y
tendrn, con relacin a ellos, fuerza de cosa juzgada si transcurrido el
plazo previsto en el Artculo 17.1 para interponer el recurso de
revisin, ste no fuere interpuesto.
2. Los laudos del Tribunal Permanente de Revisin son inapelables,
obligatorios para los Estados partes en la controversia a partir de su
notificacin y tendrn, con relacin a ellos, fuerza de cosa juzgada.

Artculo 27. Obligacin del cumplimiento de los laudos

Los laudos debern ser cumplidos en la forma y con el alcance con
que fueron dictados. La adopcin de medidas compensatorias en los
trminos de este Protocolo no exime al Estado parte de su obligacin
de cumplir el Laudo.

48
Comercio Exterior

Artculo 28. Recurso de aclaratoria

1. Cualquiera de los Estados partes en la controversia podr solicitar
una aclaracin del laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc o del Tribunal
Permanente de Revisin y sobre la forma en que el laudo deber
cumplirse, dentro de los quince (15) das siguientes a su notificacin.
2. El Tribunal respectivo se expedir sobre el recurso dentro de los
quince (15) das siguientes a la presentacin de dicha solicitud y
podr otorgar un plazo adicional para el cumplimiento del laudo.

Artculo 29. Plazo y modalidad de cumplimiento.

1. Los laudos de los Tribunales Ad Hoc o los del Tribunal Permanente
de Revisin, segn el caso, debern ser cumplidos en el plazo que los
respectivos tribunales establezcan. Si no se determinara un plazo, los
laudos debern ser cumplidos dentro de los treinta (30) das
siguientes a la fecha de su notificacin.
2. En caso que un Estado parte interponga el recurso de revisin el
cumplimiento del laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc ser suspendido
durante la sustanciacin del mismo.
3. El Estado parte obligado a cumplir el laudo informar a la otra
parte en la controversia as como al Grupo Mercado Comn, por
intermedio de la Secretara Administrativa del Mercosur, sobre las
medidas que adoptar para cumplir el laudo, dentro de los quince
(15) das contados desde su notificacin.

Artculo 30. Divergencias sobre el cumplimiento del laudo.

1. En caso de que el Estado beneficiado por el laudo entienda que las
medidas adoptadas no dan cumplimiento al mismo, tendr un plazo
de treinta (30) das desde la adopcin de aquellas, para llevar la
situacin a la consideracin del Tribunal Ad Hoc o del Tribunal
Permanente de Revisin, segn corresponda.
2. El Tribunal respectivo tendr un plazo de treinta (30) das desde la
fecha que tom conocimiento de la situacin, para dirimir las
cuestiones referidas en el numeral anterior.
3. Si no fuera posible convocar al Tribunal Arbitral Ad Hoc
interviniente, se conformar otro con el o los suplentes necesarios
mencionados en los artculos 10.2 y 10.3.

CAPITULO IX
MEDIDAS COMPENSATORIAS

Artculo 31. Facultad de aplicar medidas compensatorias.

1. Si un Estado parte en la controversia no cumpliera total o
parcialmente el laudo del Tribunal Arbitral, la otra parte en la
controversia tendr la facultad, durante el plazo de un (1) ao,
contado a partir del da siguiente al que venci el plazo referido en el
artculo 29.1, e independientemente de recurrir a los procedimientos
del artculo 30, de iniciar la aplicacin de medidas compensatorias

49
Comercio Exterior

temporarias, tales como la suspensin de concesiones u otras

obligaciones equivalentes, tendientes a obtener el cumplimiento del
laudo.
2. El Estado Parte beneficiado por el laudo procurar, en primer lugar,
suspender las concesiones u obligaciones equivalentes en el mismo
sector o sectores afectados. En el caso que considere impracticable o
ineficaz la suspensin en el mismo sector, podr suspender
concesiones u obligaciones en otro sector, debiendo indicar las
razones que fundamentan esa decisin.
3. Las medidas compensatorias a ser tomadas debern ser
informadas formalmente, por el Estado Parte que las aplicar, con una
anticipacin mnima de quince (15) das, al Estado Parte que debe
cumplir el laudo.

Artculo 32. Facultad de cuestionar medidas compensatorias.

1. Si el Estado Parte beneficiado por el laudo aplicara medidas
compensatorias por considerar insuficiente el cumplimiento del
mismo, pero el Estado Parte obligado a cumplirlo estimara que las
medidas que adopt son satisfactorias, este ltimo tendr un plazo de
quince (15) das contados desde la notificacin prevista en el artculo
31.3, para llevar la situacin a consideracin del Tribunal Arbitral Ad
Hoc o del Tribunal Permanente de Revisin, segn corresponda, el
cual tendr un plazo de treinta (30) das desde su constitucin para
pronunciarse al respecto.
2. En caso que el Estado Parte obligado a cumplir el laudo considere
excesivas las medidas compensatorias aplicadas, podr solicitar,
hasta quince (15) das despus de la aplicacin de esas medidas, que
el Tribunal Ad Hoc o el Tribunal Permanente de Revisin, segn
corresponda, se pronuncie al respecto, en un plazo no superior a
treinta (30) das a partir de su constitucin.

i) El Tribunal se pronunciar sobre las medidas compensatorias

adoptadas. Evaluar, segn el caso, la fundamentacin
esgrimida para aplicarlas en un sector distinto al afectado, as
como su proporcionalidad con relacin a las consecuencias
derivadas del incumplimiento del laudo.
ii) Al analizar la proporcionalidad el Tribunal deber tomar en
consideracin, entre otros elementos, el volumen y/o valor del
comercio en el sector afectado, as como todo otro perjuicio o
factor que haya incidido en la determinacin del nivel o monto
de las medidas compensatorias.

3. El Estado Parte que tom las medidas compensatorias, deber

adecuarlas a la decisin del Tribunal en un plazo mximo de diez (10)
das, salvo que el Tribunal estableciere otro plazo.

50
Comercio Exterior

CAPITULO X
DISPOSICIONES COMUNES A LOS CAPITULOS VI y VII

Artculo 33. Jurisdiccin de los tribunales.

Los Estados Partes declaran reconocer como obligatoria, ipso facto y
sin necesidad de acuerdo especial, la jurisdiccin de los Tribunales
Arbitrales Ad Hoc que en cada caso se constituyan para conocer y
resolver las controversias a que se refiere el presente Protocolo, as
como la jurisdiccin del Tribunal Permanente de Revisin para conocer
y resolver las controversias conforme a las competencias que le
confiere el presente Protocolo.

Artculo 34. Derecho aplicable.

1. Los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y el Tribunal Permanente de
Revisin decidirn la controversia en base al Tratado de Asuncin, al
Protocolo de Ouro Preto, a los protocolos y acuerdos celebrados en el
marco del Tratado de Asuncin, a las Decisiones del Consejo del
Mercado Comn, a las Resoluciones del Grupo Mercado Comn y a las
Directivas de la Comisin de Comercio del Mercosur as como a los
principios y disposiciones de Derecho Internacional aplicables a la
materia.
2. La presente disposicin no restringe la facultad de los Tribunales
Arbitrales Ad Hoc o la del Tribunal Permanente de Revisin cuando
acte en instancia directa y nica, conforme a lo dispuesto en el
artculo 23 de decidir la controversia ex aequo et bono, si las partes
as lo acordaren.

Artculo 35. Calificacin de los rbitros.

1. Los rbitros de los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y los del Tribunal
Permanente de Revisin debern ser juristas de reconocida
competencia en las materias que puedan ser objeto de las
controversias y tener conocimiento del conjunto normativo del
Mercosur.
2. Los rbitros debern observar la necesaria imparcialidad e
independencia funcional de la Administracin Pblica Central o directa
de los Estados Partes y no tener intereses de ndole alguna en la
controversia. Sern designados en funcin de su objetividad,
confiabilidad y buen juicio.

Artculo 36. Costos.

1. Los gastos y honorarios ocasionados por la actividad de los rbitros
sern solventados por el pas que los designe y los gastos del
Presidente del Tribunal Arbitral Ad Hoc sern solventados por partes
iguales por los Estados partes en la controversia, a menos que el
Tribunal decida distribuirlos en proporcin distinta.
2. Los gastos y honorarios ocasionados por la actividad de los rbitros
del Tribunal Permanente de Revisin sern solventados en partes

51
Comercio Exterior

iguales por los Estados partes en la controversia, a menos que el

Tribunal decida distribuirlos en proporcin distinta.
3. Los gastos a que se refieren los incisos anteriores podrn ser
pagados por intermedio de la Secretara Administrativa del Mercosur.
Los pagos podrn ser realizados por intermedio de un Fondo Especial
que podrn crear los Estados Partes al depositar las contribuciones
relativas al presupuesto de la Secretara Administrativa, conforme al
artculo 45 del Protocolo de Ouro Preto, o al momento de iniciarse los
procedimientos previstos en los Captulos VI o VII del presente
Protocolo. El Fondo ser administrado por la Secretara Administrativa
del Mercosur, la cual deber anualmente rendir cuentas a los Estados
Partes sobre su utilizacin.

Artculo 37. Honorarios y dems gastos.

Los honorarios, gastos de traslado, alojamiento, viticos y dems
gastos de los rbitros sern determinados por el Grupo Mercado
Comn.

Artculo 38. Sede.

La Sede del Tribunal Permanente de Revisin ser la ciudad de
Asuncin. No obstante, por razones fundadas el Tribunal podr
reunirse, excepcionalmente, en otras ciudades del Mercosur. Los
Tribunales Arbitrales Ad Hoc podrn reunirse en cualquier ciudad de
los Estados Partes del Mercosur.

CAPITULO XI
RECLAMOS DE PARTICULARES

Artculo 39. mbito de aplicacin.

El procedimiento establecido en el presente Captulo se aplicar a los
reclamos efectuados por particulares (personas fsicas o jurdicas) con
motivo de la sancin o aplicacin, por cualquiera de los Estados
Partes, de medidas legales o administrativas de efecto restrictivo,
discriminatorias o de competencia desleal, en violacin del Tratado de
Asuncin, del Protocolo de Ouro Preto, de los protocolos y acuerdos
celebrados en el marco del Tratado de Asuncin, de las Decisiones del
Consejo del Mercado Comn, de las Resoluciones del Grupo Mercado
Comn y de las Directivas de la Comisin de Comercio del Mercosur.

Artculo 40. Inicio del trmite.

1. Los particulares afectados formalizarn los reclamos ante la
Seccin Nacional del Grupo Mercado Comn del Estado Parte donde
tengan su residencia habitual o la sede de sus negocios.
2. Los particulares debern aportar elementos que permitan
determinar la verosimilitud de la violacin y la existencia o amenaza
de un perjuicio, para que el reclamo sea admitido por la Seccin
Nacional y para que sea evaluado por el Grupo Mercado Comn y por

52
Comercio Exterior

el grupo de expertos, si se lo convoca.

Artculo 41. Procedimiento.

1. A menos que el reclamo se refiera a una cuestin que haya
motivado la iniciacin de un procedimiento de Solucin de
Controversias de acuerdo con los Captulos IV a VII de este Protocolo,
la Seccin Nacional del Grupo Mercado Comn que haya admitido el
reclamo conforme al artculo 40 del presente Captulo deber entablar
consultas con la Seccin Nacional del Grupo Mercado Comn del
Estado Parte al que se atribuye la violacin a fin de buscar, a travs
de aqullas, una solucin inmediata a la cuestin planteada. Dichas
consultas se tendrn por concluidas automticamente y sin ms
trmite si la cuestin no hubiere sido resuelta en el plazo de quince
(15) das contado a partir de la comunicacin del reclamo al Estado
Parte al que se atribuye la violacin, salvo que las partes hubieren
decidido otro plazo.
2. Finalizadas las consultas sin que se hubiera alcanzado una
solucin, la Seccin Nacional del Grupo Mercado Comn elevar el
reclamo sin ms trmite al Grupo Mercado Comn.

Artculo 42. Intervencin del Grupo Mercado Comn.

1. Recibido el reclamo, el Grupo Mercado Comn evaluar los
requisitos establecidos en el artculo 40.2, sobre los que bas su
admisin la Seccin Nacional, en la primera reunin siguiente a su
recepcin. Si concluyere que no estn reunidos los requisitos
necesarios para darle curso, rechazar el reclamo sin ms trmite,
debiendo pronunciarse por consenso.
2. Si el Grupo Mercado Comn no rechazare el reclamo, ste se
considerar aceptado. En este caso el Grupo Mercado Comn
proceder de inmediato a convocar a un grupo de expertos, que
deber emitir un dictamen acerca de su procedencia en el trmino
improrrogable de treinta (30) das contado a partir de su designacin.
3. Dentro de ese plazo, el grupo de expertos dar oportunidad al
particular reclamante y a los Estados involucrados en el reclamo, de
ser odos y de presentar sus argumentos en audiencia conjunta.

Artculo 43. Grupo de expertos.

1. El grupo de expertos a que se hace referencia en el artculo 42.2
estar compuesto por tres (3) miembros designados por el Grupo
Mercado Comn o, a falta de acuerdo sobre uno o ms expertos,
stos sern elegidos por votacin que realizarn los Estados Partes
entre los integrantes de una lista de veinticuatro (24) expertos. La
Secretara Administrativa del Mercosur comunicar al Grupo Mercado
Comn el nombre del experto o de los expertos que hubieren recibido
la mayor cantidad de votos. En este ltimo caso, y salvo que el Grupo
Mercado Comn lo decida de otra manera, uno (1) de los expertos
designados no podr ser nacional del Estado contra el cual se formul

53
Comercio Exterior

el reclamo, ni del Estado en el cual el particular formaliz su reclamo,

en los trminos del artculo 40.
2. Con el fin de constituir la lista de expertos, cada uno de los Estados
Partes designar seis (6) personas de reconocida competencia en las
cuestiones que puedan ser objeto del reclamo. Dicha lista quedar
registrada en la Secretara Administrativa del Mercosur.
3. Los gastos derivados de la actuacin del grupo de expertos sern
sufragados en la proporcin que determine el Grupo Mercado Comn
o, a falta de acuerdo, en montos iguales por las partes directamente
involucradas en el reclamo.

Artculo 44. Dictamen del grupo de expertos.

1. El grupo de expertos elevar su dictamen al Grupo Mercado
Comn.
i) Si en dictamen unnime se verificare la procedencia del
reclamo formulado en contra de un Estado Parte, cualquier otro
Estado Parte podr requerirle la adopcin de medidas
correctivas o la anulacin de las medidas cuestionadas. Si su
requerimiento no prosperare dentro de un plazo de quince (15)
das, el Estado Parte que lo efectu podr recurrir directamente
al procedimiento arbitral, en las condiciones establecidas en el
Captulo VI del presente Protocolo.

ii) Recibido el dictamen que considere improcedente el reclamo

por unanimidad, el Grupo Mercado Comn dar de inmediato
por concludo el mismo en el mbito del presente Captulo.

iii) En caso que el grupo de expertos no alcance la unanimidad

para emitir el dictamen, elevar sus distintas conclusiones al
Grupo Mercado Comn, que dar de inmediato por concludo el
reclamo en el mbito del presente Captulo.

2. La finalizacin del reclamo por parte del Grupo Mercado Comn, en

los trminos de los apartados ii) y iii) del numeral anterior, no
impedir que el Estado Parte reclamante d inicio a los
procedimientos previstos en los Captulos IV a VI del presente
Protocolo.

CAPTULO XII
DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 45. Transaccin o desistimiento.

En cualquier etapa de los procedimientos, la parte que present la
controversia o el reclamo podr desistir de los mismos, o las partes
involucradas podrn llegar a una transaccin, dndose por concluida
la controversia o el reclamo en ambos casos. Los desistimientos o las
transacciones debern ser comunicados por intermedio de la

54
Comercio Exterior

Secretara Administrativa del Mercosur al Grupo Mercado Comn, o al

Tribunal que corresponda, segn el caso.

Artculo 46. Confidencialidad

1. Todos los documentos presentados en el mbito de los
procedimientos previstos en este Protocolo son de carcter reservado
a las partes en la controversia, a excepcin de los laudos arbitrales.
2. A criterio de la Seccin Nacional del Grupo Mercado Comn de cada
Estado Parte y cuando ello sea necesario para la elaboracin de las
posiciones a ser presentadas al Tribunal, dichos documentos podrn
ser dados a conocimiento, exclusivamente, a los sectores con
intereses en la cuestin.
3. No obstante lo establecido en el numeral 1, el Consejo del Mercado
Comn reglamentar la modalidad de divulgacin de los escritos y
presentaciones de las controversias ya concluidas.

Artculo 47. Reglamentacin.

El Consejo del Mercado Comn aprobar la reglamentacin del
presente Protocolo dentro de los sesenta (60) das de su entrada en
vigencia.

Artculo 48. Plazos.

1. Todos los plazos establecidos en el presente Protocolo son
perentorios y sern contados por das corridos a partir del da
siguiente al acto o hecho a que se refieren. No obstante, si el
vencimiento del plazo para presentar un escrito o cumplir una
diligencia no ocurriese en da hbil en la sede de la Secretara
Administrativa del Mercosur, la presentacin del escrito o
cumplimiento de la diligencia deber ser realizada el primer da hbil
inmediatamente posterior a esa fecha.
2. No obstante lo establecido en el numeral anterior, todos los plazos
previstos en el presente Protocolo podrn ser modificados de comn
acuerdo por las partes en la controversia. Los plazos previstos para
los procedimientos tramitados ante los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y
ante el Tribunal Permanente de Revisin podrn ser modificados
cuando las partes en la controversia lo soliciten al Tribunal respectivo
y ste lo conceda.

CAPTULO XIII
DISPOSICIONES TRANSITORIAS

Artculo 49. Notificaciones iniciales

Los Estados Partes realizarn las primeras designaciones y
notificaciones previstas en los artculos 11, 18 y 43.2 en un plazo de
treinta (30) das a partir de la entrada en vigor del presente Protocolo.

55
Comercio Exterior

Artculo 50. Controversias en trmite.

Las controversias en trmite, iniciadas de acuerdo con el rgimen del
Protocolo de Brasilia, se regirn exclusivamente por el mismo hasta
su total conclusin.

Artculo 51. Reglas de procedimiento.

1. El Tribunal Permanente de Revisin adoptar sus propias Reglas de
Procedimiento dentro de los treinta (30) das contados a partir de su
constitucin las que debern ser aprobadas por el Consejo del
Mercado Comn.
2. Los Tribunales Arbitrales Ad Hoc adoptarn sus propias reglas de
procedimiento, tomando como referencia las Reglas Modelo a ser
aprobadas por el Consejo del Mercado Comn.
3. Las reglas a las que se hace referencia en los numerales
precedentes del presente artculo garantizarn que cada una de las
partes en la controversia tenga plena oportunidad de ser oda y de
presentar sus argumentos y asegurarn que los procesos se realicen
de forma expedita.

CAPITULO XIV
DISPOSICIONES FINALES

Artculo 52. Vigencia y depsito.

1. El presente Protocolo, parte integrante del Tratado de Asuncin,
entrar en vigor el trigsimo da contado a partir de la fecha en que
haya sido depositado el cuarto instrumento de ratificacin.
2. La Repblica del Paraguay ser depositaria del presente Protocolo y
de los instrumentos de ratificacin y notificar a los dems Estados
Partes la fecha de los depsitos de esos instrumentos, enviando copia
debidamente autenticada de este Protocolo a los dems Estados
Partes.

Artculo 53. Revisin del sistema

Antes de finalizar el proceso de convergencia del arancel externo
comn, los Estados Partes efectuarn una revisin del actual sistema
de solucin de controversias, a fin de adoptar el Sistema Permanente
de Solucin de Controversias para el Mercado Comn a que se refiere
el numeral 3 del Anexo III del Tratado de Asuncin.

Artculo 54. Adhesin o denuncia ipso jure

1. La adhesin al Tratado de Asuncin, significar ipso jure, la
adhesin al presente Protocolo.
2. La denuncia del presente Protocolo, significar ipso jure, la
denuncia del Tratado de Asuncin.

Artculo 55. Derogacin.

1. El presente Protocolo deroga, a partir de su entrada en vigencia, el

56
Comercio Exterior

Protocolo de Brasilia para la Solucin de Controversias, suscripto el 17

de diciembre de 1991 y deroga el Reglamento del Protocolo de
Brasilia, Decisin CMC 17/98.
2. No obstante, mientras las controversias iniciadas bajo el rgimen
del Protocolo de Brasilia no se concluyan totalmente; y hasta tanto se
completen los procedimientos previstos en el artculo 49, continuar
aplicndose, en lo que corresponda, el Protocolo de Brasilia y su
Reglamento.
3. Las referencias al Protocolo de Brasilia realizadas en el Protocolo de
Ouro Preto y su Anexo, se entendern remitidas al presente Protocolo
en lo que corresponda.

Artculo 56. Idiomas

Sern idiomas oficiales en todos los procedimientos previstos en el
presente Protocolo el espaol y el portugus.

Hecho en la ciudad de Olivos, Provincia de Buenos Aires, Repblica

Argentina, a los dieciocho das del mes de febrero del ao dos mil dos
en un original en los idiomas espaol y portugus, siendo ambos
textos igualmente autnticos.

POR LA REPBLICA ARGENTINA

EDUARDO DUHALDE
CARLOS RUCKAUF
POR LA REPBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
CELSO LAFER
POR LA REPBLICA DEL PARAGUAY
LUIS GONZALEZ MACCHI
JOS ANTONIO MORENO RUFFINELLI
POR LA REPBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY
JORGE BATLLE IBAEZ
DIDIER OPERTTI

57
Comercio Exterior

SESIN N 10
ZONAS DE LIBRE COMERCIO

1. Antecedentes del TLC.

La aprobacin de la Ley de la Autoridad de Promocin del Comercio

(TPA, por sus siglas en ingls) de 2002, que sucede al procedimiento
de "fast track (va rpida), aporta una mayor previsibilidad a las
negociaciones comerciales de los Estados Unidos. En este marco el
Congreso, una vez llegado el momento de examinar la legislacin con
vistas a un nuevo acuerdo comercial, puede aprobar o rechazar la
legislacin pero tiene que hacerlo sin presentar enmiendas y dentro
de un plazo determinado. La Ley de Promocin Comercial y
Erradicacin de la Droga (ATPDEA, por sus siglas en ingls)
anteriormente conocida como la Ley de Preferencias Arancelarias
Andinas (ATPA) fue promulgada por el Presidente George Bush el 6 de
agosto de 2002. Esta ley constituye un rgimen de excepcin del
pago de aranceles otorgados unilateralmente por Estados Unidos a
Bolivia, Colombia, Ecuador y Per. Su objeto es renovar los beneficios
del ATPA, que vencieron el 4 de diciembre del 2001, hasta el 31 de
diciembre del 2006 y extender las preferencias comerciales al sector
de prendas de vestir (que anteriormente no se acoga al beneficio).
Esta concesin unilateral apunta a promover las exportaciones de la
regin andina mediante el establecimiento de un mercado
preferencial capaz de generar fuentes de trabajo alternativas y el
apoyo a la sustitucin del cultivo ilcito de la hoja de coca y en la
lucha contra el narcotrfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados

Unidos, embajador Robert Zoellick, anunci la intencin del Poder
Ejecutivo de los Estados Unidos de iniciar negociaciones con Colombia
y Per as como con Ecuador y Bolivia. Las negociaciones empezaran
el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos pases que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque
andino, significa la ampliacin de la lista de pases en el hemisferio
con los cuales Estados Unidos mantiene Tratados de Libre Comercio y,
en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de culminar la
negociacin para establecer un rea de Libre Comercio de las
Amricas (ALCA).

La primera ronda de negociacin del TLC se llevar a cabo en

Cartagena los das 18 y 19 de Mayo, y en ella se establecern las
reglas de juego para la negociacin del TLC. Adems de otros
aspectos organizativos y logsticos, en ella se definir el nmero de
grupos temticos de negociacin y el calendario de las prximas
rondas. Asimismo, la Ronda de Cartagena permitir conocer las

1
Comercio Exterior

posiciones oficiales iniciales de cada uno de los pases participantes.

A dicha Ronda, adems de Colombia, Ecuador, Estados Unidos y Per,
asistir Bolivia en calidad de observador.

2. Importancia del TLC.

Los hechos nos indican que el Per se encuentra en una posicin

comercial y productivamente expectante, a la que puede sacarle
provecho desde hoy: este ao superar los 10 mil millones de dlares
en exportaciones y posiblemente los 1.000 millones de dlares en
productos agrcolas.

Con el inicio de las negociaciones para la firma de un TLC, el Per ha

dado un paso decidido hacia una verdadera expansin exportadora,
pues a travs de l puede obtener el combustible necesario para
proporcionarle a los productores y a la industria nacional los
mercados externos que requieren para expandirse.

Con los TLC ganan especialmente los pases pequeos, y

particularmente su agricultura e industria. Estados Unidos es mucho
ms grande que el Per, pero esa es una caracterstica que juega a
nuestro favor, porque poseemos un mercado pequeo con un bajo
poder de compra, mientras que nosotros, con slo penetrar 0,1% ms
de su mercado, con productos en los que tenemos ventajas,
incrementaramos nuestro PBI en 4%.

Segn la experiencia de otros pases, el significativo potencial

exportador del Per y su evolucin exportadora reciente, el TLC con
Estados Unidos representar ms exportaciones, ms empresas
exportadoras (mayormente pequeas), ms empleos mejor pagados y
mayor diversificacin de la oferta exportable.

Sin embargo, el TLC no conlleva beneficios automticos. Por ello, al

negociarlo, es necesario adecuar tanto la institucionalidad pblica
como la privada a los desafos de una economa abierta y global. Los
sectores pblico y privado tienen que continuar haciendo su tarea
para superar los problemas estructurales del pas y elevar la
competitividad de las empresas con el fin de maximizar los beneficios
potenciales del TLC.

3. Objetivos del TLC.

Garantizar el acceso preferencial permanente de las exportaciones

peruanas a la economa ms grande del mundo, haciendo
vinculantes y permanentes en el tiempo las que en el ATPDEA son
preferencias unilaterales, temporales y parciales.

Incrementar y diversificar las exportaciones, eliminando

2
Comercio Exterior

distorsiones causadas por aranceles, cuotas de importacin,

subsidios y barreras para-arancelarias y teniendo en cuenta el
nivel de competitividad del pas para la definicin de plazos de
desgravacin.

Atraer flujos de inversin privada nacional y extranjera,

propiciando el desarrollo de economas de escala, un mayor grado
de especializacin econmica y una mayor eficiencia en la
asignacin de los factores productivos.

Contribuir a mejorar calidad de vida de las personas a travs del

acceso del consumidor a productos ms baratos y de mayor
calidad y variedad, la expansin de la oferta de empleo, el
incremento de los salarios reales en el sector exportador.

Establecer reglas claras y permanentes para el comercio de bienes

y de servicios y para las inversiones, que fortalezcan la
institucionalidad, la competitividad y las mejores prcticas
empresariales en el pas.

Crear mecanismos para defender los intereses comerciales

peruanos en Estados Unidos y definir mecanismos claros,
transparentes y eficaces para resolver posibles conflictos de
carcter comercial que puedan suscitarse.

Reforzar la estabilidad de la poltica econmica y de las

instituciones, as como mejorar la clasificacin de riesgo del Per,
lo que contribuir a rebajar el costo del crdito y a consolidar la
estabilidad del mercado de capitales.

Reducir la vulnerabilidad de la economa a crisis financieras

externas e incrementar la estabilidad de nuestros indicadores
macroeconmicos, al estrechar vnculos con las tendencias de una
de las economas ms estables del mundo.

Elevar la productividad de las empresas peruanas, al facilitarse la

adquisicin de tecnologas ms modernas y a menores precios,
que promueven la exportacin de manufacturas y servicios con
valor agregado.

3
Comercio Exterior

4. TLC en cifras.
El mercado de estados unidos en el 2003

Fuente: Organizacin Mundial de Comercio, Fondo

Monetario Internacional.

Poblacin y Mercado. Estados Unidos constituye la principal

economa en el mundo con un PBI de US$ 10.45 millones de millones
(175 veces la economa peruana). Su poblacin asciende a 288
millones de habitantes (11 veces la poblacin peruana) y cuenta con
un ingreso anual por habitante de US$ 35,400 (17 veces el peruano) y
un mercado equivalente a 170 veces el Per.

Actividad Econmica. La actividad econmica est concentrada en

el sector servicios (80% del PBI total), el sector industria (18%) y
agrcola (2%). En el 2003, Estados Unidos fue el principal pas
importador en el mundo al registrar US$ 1.3 millones de millones
(17% del total mundial). Canad, China y Mxico fueron sus
principales proveedores de mercancas al concentrar el 18%, 12% y
11% respectivamente. El Per ocup el puesto 52 con el 0.19%. En el
2002, Estados Unidos mantuvo un stock de inversin extranjera en el
exterior ascendente a US$ 1.5 millones de millones, que representan
el 22% de todas las inversiones en el mundo.

Relacin Econmico Comercial con el Per. Estados Unidos es

el primer socio comercial del Per (26% en exportaciones y 19% en
importaciones). La balanza comercial presenta en los ltimos aos un
supervit favorable al Per como consecuencia del sostenido
incremento de las exportaciones, que en el 2003 totalizaron US$
2,450 millones, y por la disminucin de las importaciones, que
alcanzaron US$ 1,950 millones en el mismo ao. En el caso del agro,
Estados Unidos constituye el primer mercado de destino al concentrar
el 32% de nuestras exportaciones, mientras que en el caso de las
confecciones representa el 77% del valor total exportado. Adems,

4
Comercio Exterior

Estados Unidos es una fuente importante de inversin extranjera para

el pas. Entre 1994 y el 2001, el stock de IED registrada
estadounidense en el Per creci de US$ 754 millones a ms de US$
1,960 millones, lo que representa una expansin de 160% en tan slo
siete aos.

Importancia de las Exportaciones para la Economa Peruana.

En los ltimos 10 aos, las exportaciones peruanas han crecido a un
ritmo promedio anual de 10,2%, muy por encima del 3% al que ha
crecido la economa nacional. Consecuentemente, entre 1993 y el
2003, la participacin de las exportaciones en el PBI se elev de 9,7%
a 14,7% y las exportaciones de bienes pasaron de 147 dlares a 330
dlares per capita.

Fuente Banco Central de Reserva de Per.

Elaboracin Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo

Estados Unidos como Socio Comercial del Per 2003. Estados

Unidos es nuestro principal socio comercial, al concentrar el 22,8%
del intercambio comercial peruano en el 2003 (3.809 millones de
dlares). Ese ao, el mercado norteamericano absorbi el 26,5% de
las exportaciones peruanas y abasteci el 18,5% de las importaciones
peruanas, lo que significa que el Per vendi a Estados Unidos ms de
lo que le compr.

5
Comercio Exterior

Fuente: Superintendencia Nacional de

Administracin Tributaria.
Elaboracin: Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo

Intercambio y Balanza Comercial con Estados Unidos. En el

perodo 1993-2003, el intercambio comercial del Per con Estados
Unidos creci 126%, mientras el saldo de la balanza comercial pas
de ser deficitario en 299 millones de dlares a superavitario en 875
millones de dlares. En los ltimos 10 aos, el crecimiento promedio
anual de las exportaciones (12,9%) fue considerablemente mayor al
de las importaciones (4,0%), en gran parte como reflejo del impacto
positivo del ATPA/ATPDEA sobre el sector exportador.

Fuente Superintendencia Nacional de

Administracin Tributaria. Elaboracin
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.

6
Comercio Exterior

Exportaciones a Estados Unidos segn Tratamiento al Ingreso.

El acceso preferencial a travs del ATPA (1993) / ATPDEA (2001) fue
fundamental para la penetracin de las exportaciones peruanas al
mercado norteamericano. Mientras que en 1993 slo 31,6% del valor
exportado explotaba sistemas de preferencias, en el 2003 esa cifra
lleg a 56,6%. Entre esos mismos aos, las exportaciones totales a
dicho pas se multiplicaron por 3,4.

Fuente United States International

Trade Commission. Elaboracin
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.

Sectores Beneficiados por el ATPDEA. En el primer ao del

ATPDEA, los sectores ms beneficiados con su aplicacin fueron
minera y petrleo (42,3%), textil confecciones (36,1%) y
agropecuario (12,2%). Las confecciones de punto de algodn lideran
la lista de los principales 15 productos no tradicionales ms
beneficiados por el ATPDEA en el 2003, en la cual tambin se
encuentran productos agropecuarios, como esprragos, mangos y
cebollas, y de joyera de oro. Con el TLC el Per tiene la oportunidad
de consolidar y ampliar el acceso preferencial de los productos
peruanos.

7
Comercio Exterior

Fuente United States International Trade

Commission.
Elaboracin Ministerio de Comercio
Exterior y Turismo

8
Comercio Exterior

SESIN N 11
UNIN MONETARIA

1. Antecedentes de 1945 1957.

1.1. El fin de la Guerra a la Declaracin Schuman (1945-1950)

Europa tuvo que esperar a una segunda catstrofe, la Segunda
Guerra Mundial (1939-1945), para que se apreciase en toda su
extensin el absurdo suicida al que haba llevado al continente la
rivalidad nacionalista. La necesidad de algn tipo de integracin
europea que marcara una nueva manera de reordenar el mapa
poltico europeo se hizo evidente.

Tres realidades mostraron la necesidad de esta nueva orientacin

hacia la integracin europea:

En primer lugar, la conciencia de los europeos de su propia

debilidad. La Segunda Guerra Mundial haba puesto fin
definitivo a la tradicional hegemona europea en el mundo. Las
dos nuevas superpotencias, los Estados Unidos y la Unin
Sovitica, tenan un poder econmico, poltico y militar muy
superior al del heterogneo conjunto de estados europeos.
En segundo lugar, la conviccin de que haba que evitar por
todos los medios la vuelta a un enfrentamiento entre los
estados europeos. Las dos guerras mundiales se haban iniciado
como "guerras civiles" europeas, y nuestro continente haba
sido el principal campo de batalla en ambas. Se trataba,
esencialmente, de buscar un acomodo entre Francia y
Alemania, que contara con el visto bueno de EE.UU. La unidad
era el camino para garantizar la paz.
En tercer lugar, el deseo extendido entre muchos europeos de
crear un continente ms libre, justo y prspero en el que las
relaciones internacionales se desarrollaran en un marco de
concordia.

En 1946, el ex-primer ministro britnico Wiston Churchill pronunci un

clebre discurso en la Universidad de Zrich (Suiza), considerado por
muchos como el primer paso hacia la integracin durante la
posguerra.

" Quisiera hablar hoy del drama de Europa (...) Entre los vencedores slo
se oye una Babel de voces. Entre los vencidos no encontramos sino
silencio y desesperacin (...) Existe un remedio que, si fuese adoptado
global y espontneamente por la mayora de los pueblos de los
numerosos pases, podra, como por un milagro, transformar por completo

1
Comercio Exterior

la situacin, y hacer de toda Europa, o de la mayor parte de ella, tan libre

y feliz como la Suiza de nuestros das. Cul es este remedio soberano?
Consiste en reconstituir la familia europea o, al menos, en tanto no
podamos reconstituirla, dotarla de una estructura que le permita vivir y
crecer en paz, en seguridad y en libertad. Debemos crear una suerte de
Estados Unidos de Europa. (...) Para realizar esta tarea urgente, Francia y
Alemania deben reconciliarse."

Winston Churchill
Discurso en la Universidad de Zurch 19 de Septiembre
de 1946

Los Estados Unidos, a diferencia de lo que hicieron tras la Primera

Guerra Mundial, no optaron por el aislamiento y asumieron su
responsabilidad como primera potencia mundial adoptando una
poltica de resuelta intervencin en los asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al

libre comercio que se haban extendido tras la depresin de 1929, y
haban llegado a su mxima expresin en la autarqua nazi y fascista,
haban sido responsables en gran medida de la tensin internacional
que llev a la Segunda Guerra Mundial. La adopcin de una poltica de
libre comercio se convirti en una condicin bsica para que cualquier
pas recibiera la tan ansiada ayuda econmica norteamericana.

En esos momentos, adems, se estaba iniciando la "guerra fra". Los

Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansin del comunismo y de la Unin
Sovitica, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
econmica a los pases europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo
econmico de la destrozada Europa con el objetivo poltico de impedir
la extensin del comunismo.

Los norteamericanos promovieron la creacin de una organizacin

europea centralizada que administrase y organizase el reparto de la
masiva ayuda econmica del Plan Marshall. Con este objetivo se cre,
en 1948, la Organizacin para la Cooperacin Econmica Europea
(OECE). Este fue uno de los primeros organismos que agruparon a
gran parte de los pases de la Europa occidental. La OECE ayud a
liberalizar el comercio entre los estados miembros; introdujo ideas
tendentes a acuerdos monetarios; y a desarroll, en general, la
cooperacin econmica en aspectos concretos.

En 1949, siguiendo de nuevo la iniciativa norteamericana, la mayora

de los estados democrticos de Europa Occidental fundaron, junto a
EE.UU. y Canad, la OTAN, la gran alianza militar occidental
enfrentada a la URSS. Un ao antes, en 1948, haba iniciado su
andadura el Benelux (Unin Aduanera de Blgica, los Pases Bajos y

2
Comercio Exterior

Luxemburgo) con la aplicacin de un arancel exterior comn. Este

organismo haba sido creado en 1944, antes del final de la Segunda
Guerra Mundial.

Otro paso importante lo constituy la creacin del Consejo de Europa

en 1949. Este organismo, an hoy existente, trata de fomentar la
cooperacin poltica entre los pases europeos. Sus estatutos, sin
embargo, no recogen como objetivo la unin, ni la federacin de los
estados, y en ellos no se prev ningn tipo de cesin de soberana por
parte de los estados miembros. Su principal funcin ha sido reforzar
el sistema democrtico y los derechos humanos en los estados
miembros.

1.2. De la Declaracin Schuman al Tratado de Roma (1950-

1957)
El primer paso en la creacin de la Comunidad Europea lo va a dar el
Ministro de Asuntos Exteriores francs, Robert Schuman. El 9 de Mayo
de 1950, va a proponer un plan, diseado por Jean Monnet, para
integrar y gestionar en comn la produccin franco-alemana de
carbn y acero. Esta medida de integracin econmica buscaba
desarrollar el acercamiento entre Francia y Alemania, alejando
definitivamente el espectro de la guerra en Europa.

"Seores, no es cuestin de vanas palabras, sino de un acto,

atrevido y constructivo. Francia acta y las consecuencias de su
accin pueden ser inmensas. As lo esperamos. Francia acta
por la paz (...) y asocia a Alemania. Europa nace de esto, una
Europa slidamente unida y fuertemente estructurada. Una
Europa donde el nivel de vida se elevar gracias a la agrupacin
de producciones y la ampliacin de mercados que provocarn el
abaratamiento de los precios. (...) Europa no se har de golpe,
ni en una obra de conjunto, se har por medio de realizaciones
concretas, que creen, en primer lugar, una solidaridad de
hecho. El gobierno francs propone que se someta el conjunto
de la produccin franco-alemana de carbn y acero bajo una
autoridad comn, en una organizacin abierta a la participacin
de otros pases de Europa. La puesta en comn de la produccin
del carbn y del acero asegurar inmediatamente el
establecimiento de bases comunes de desarrollo econmico,
primera etapa de la Federacin Europea(...)"

Declaracin Schuman 9 de Mayo de 1950

Ese mismo ao, el gobierno francs propuso la creacin de una

Comunidad Europea de Defensa (CED). Este proyecto naufrag
finalmente en 1954, cuando la propia Asamblea Legislativa francesa
vet su aplicacin. La CED, que implicaba una fuerte integracin

3
Comercio Exterior

militar y poltica, fue sustituida ese mismo ao de 1954 por la Unin

Europea Occidental (UEO), una organizacin que en la prctica ha
estado prcticamente anulada por la OTAN.

Pese a este tropiezo, el camino de la integracin econmica sigui

adelante. As, por el Tratado de Paris firmado el 18 de abril de 1951,
naci la Comunidad Europea del Carbn y el Acero, la CECA, que
convirti en realidad el Plan Schuman de 1950. La Alta Autoridad
comn de la CECA pas a estar presidida por Jean Monnet. A esta
primera comunidad europea se unieron seis pases: Francia,
Alemania, Italia, Blgica, Pases Bajos y Luxemburgo ("Los Seis").

Era evidente que la integracin econmica era el nico camino claro

hacia una unidad que debera llegar tras un largo perodo. El fracaso
de la CED haba demostrado que la unidad poltica y militar era an
una utopa. Los ministros de Asuntos Exteriores de los Seis, bajo la
presidencia del belga Paul Henri Spaak se reunieron en 1955 en la
Conferencia de Messina. Fruto de los acuerdos all alcanzados fue el
paso definitivo en la construccin europea: el 25 de marzo de 1957,
"los Seis" firmaban los Tratados de Roma por los que se creaba la
Comunidad Econmica Europea (CEE) y la Comunidad Europea de la
Energa Atmica (EURATOM). Los Estados Unidos, a diferencia de lo
que hicieron tras la Primera Guerra Mundial, no optaron por el
aislamiento y asumieron su responsabilidad como primera potencia
mundial adoptando una poltica de resuelta intervencin en los
asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al

libre comercio que se haban extendido tras la depresin de 1929, y
haban llegado a su mxima expresin en la autarqua nazi y fascista,
haban sido responsables en gran medida de la tensin internacional
que llev a la Segunda Guerra Mundial. La adopcin de una poltica de
libre comercio se convirti en una condicin bsica para que cualquier
pas recibiera la tan ansiada ayuda econmica norteamericana. En
esos momentos, adems, se estaba iniciando la "guerra fra". Los
Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansin del comunismo y de la Unin
Sovitica, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
econmica a los pases europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo
econmico de la destrozada Europa con el objetivo poltico de impedir
la extensin del comunismo.

1.3. El Tratado de Roma. 1957

4
Comercio Exterior

El 25 de marzo de 1957 se firmaron en Roma dos tratados que daban

existencia a la Comunidad Econmica Europea (CEE) y a la
Comunidad de la Energa Atmica (EURATOM). Los firmantes
del histrico acuerdo fueron Christian Pineau por Francia,
Joseph Luns por los Pases Bajos, Paul Henri Spaak por Blgica,
Joseph Bech por Luxemburgo, Antonio Segni por Italia y Konrad
Adenuer por la Repblica Federal de Alemania. La ratificacin
del Tratado de Roma por los Parlamentos de "los Seis" tuvo
lugar en los meses siguientes y entr en vigor el 1 de enero de
1958.

El Tratado que institua la CEE afirmaba en su prembulo que los

estados signatarios estaban "determinados a establecer los
fundamentos de una unin sin fisuras ms estrecha entre los pases
europeos". As quedaba claramente afirmado el objetivo poltico de
integracin progresiva entre los diversos pases miembros. En la
prctica, lo que se cre bsicamente fue una unin aduanera. Por ello
la CEE fue conocida popularmente como el "Mercado Comn". Se
acord un proceso transitorio de 12 aos para el total desarme
arancelario entre los pases miembros. Ante el xito econmico que
trajo la mayor fluidez de los intercambios comerciales, el plazo
transitorio se acord y el 1 de julio de 1968 se suprimieron todos los
aranceles internos entre los estados comunitarias. Al mismo tiempo
se adopt un Arancel Aduanero Comn para todos los productos
procedentes de terceros pases. Este mercado comn afectaba en
realidad exclusivamente a la libre circulacin de bienes. El libre
movimiento de personas, capitales y servicios sigui sufriendo
importantes limitaciones. En realidad, habr que esperar al Acta
nica de 1987 para que se diera el impulso definitivo que llev a que
en 1992 se estableciera un mercado unificado.

El otro elemento esencial de lo acordado en Roma fue la adopcin de

una Poltica Agrcola Comn (PAC). Esencialmente, la PAC establece la
libertad de circulacin de los productos agrcolas dentro de la CEE y la
adopcin de polticas fuertemente proteccionistas, que garantizaban
a los agricultores europeos un nivel de ingresos suficiente al evitar la
competencia de productos de terceros pases y mediante la
subvencin a los precios agrcolas. Con el objetivo de financiar la PAC,
se cre, en 1962, el Fondo Europeo de Orientacin y Garanta Agrcola
(FEOGA). La PAC sigue absorbiendo la mayor parte del presupuesto
comunitario y es uno de los aspectos ms necesitados de reforma. El
Tratado de Roma tambin estableci la prohibicin de monopolios,
algunas polticas comunes en transportes, y la concesin de algunos
privilegios comerciales a los territorios coloniales de los estados
miembros.

El Tratado de Roma signific el triunfo de lo que se han venido en

5
Comercio Exterior

llamar las tesis "funcionalistas". Representadas esencialmente por

Jean Monnet. Ante la imposibilidad de acceder de manera inmediata a
una unin poltica, imposibilidad demostrada en el fracaso de la CED,
la nueva estrategia busca un proceso de integracin que vaya
afectando poco a poco a diversos sectores econmicos, de forma
gradual, y que vaya creando instituciones supranacionales en las que
los Estados paulatinamente vayan cediendo competencias
econmicas, administrativas y, en ltimo caso, polticas. En este
sentido, la CEE va a tener una serie de instituciones: la Comisin, el
Consejo, la Asamblea Europea (posteriormente el Parlamento
Europeo), el Tribunal de Justicia y el Comit Econmico Social cuyas
competencias se irn ampliando y matizando en los diversos
acuerdos y tratados que fueron modificando en los aos posteriores el
Tratado de Roma.

Se trataba, en definitiva, de iniciar un proceso en el que la progresiva

integracin econmica fuera allanando el camino al objetivo final de
la unin poltica, unin que quedaba planteada como un objetivo a
largo plazo. El Tratado que instituy la Comunidad Atmica Europea
(EURATOM) es mucho menos importante y trataba de crear "las
condiciones de desarrollo de una pujante industria nuclear". En la
realidad, cuando se habla del Tratado de Roma nos referimos en
exclusiva, aunque de forma incorrecta, al que cre la CEE.

1.4. El "Problema Britnico" y ampliacin de la CEE en 1973.

El principal problema poltico con el que arranc la CEE fue el que un
pas de la importancia del Reino Unido se mantuviera al margen. Los
britnicos se negaron a ingresar por diversas razones:

La importancia de sus lazos comerciales, polticos e, incluso,

sentimentales con sus colonias y ex-colonias, agrupadas en su
mayora en la Commonwealth.
Su negativa a ingresar en una unin aduanera. Londres
defenda la creacin de una zona de libre cambio, en la que se
abolieran los derechos de aduana internos pero en la que cada
pas tuviera libertad para poner sus propios aranceles con
respecto a los pases terceros.
La nula voluntad britnica de embarcarse en un proyecto en el
que a largo plazo se planteaba la cesin de soberana de cada
estado en beneficio de instituciones supranacionales europeas.
Dicho de otra manera, los britnicos se hallaban, y an muchos
de ellos continan, muy alejados del objetivo de unidad poltica
europea.

Tras fracasar las negociaciones para su ingreso en la CEE, el gobierno

britnico propici la creacin la Asociacin Europea de Libre Comercia
(EFTA), a la que se adhirieron Suecia, Suiza, Noruega, Dinamarca,

6
Comercio Exterior

Austria y Portugal. Esta asociacin, que hua de cualquier proyecto de

integracin poltica, fue una mera zona de libre comercio,
esencialmente de productos industriales, y no recoga ningn tipo de
arancel comn.

Los britnicos se dieron cuenta muy pronto de su error. Mientras la

CEE va a protagonizar una crecimiento econmico espectacular, con
unas tasas de crecimiento en los aos 60 claramente superiores a las
norteamericanas, Gran Bretaa continu con su tendencia decadente
con respecto a los pases del continente. As, en agosto de 1961, el
primer ministro britnico, solicit el inicio de negociaciones para el
ingreso del Reino Unido. Sin embargo, tras diversos intentos
negociadores, el lder francs, Charles De Gaulle, resuelto a construir
lo que el denomin una "Europa de las patrias" que fuera
independiente de las dos superpotencias enfrentadas en la "guerra
fra", y receloso de la estrecha vinculacin britnica a Washington,
vet en 1963 el ingreso britnico en la CEE. Cuando, en 1967, el
gobierno laborista de Harold Wilson volvi a solicitar el ingreso en la
CEE, el general francs volvi a vetar la adhesin del Reino Unido.

De Gaulle, pese a defender una Europa fuerte ante EE.UU. y la

U.R.S.S., nunca crey en una Europa unida polticamente. Para l, la
independencia nacional francesa, pas al que intent denodadamente
mantener en el papel de potencia, era una cuestin innegociable.
Fruto de este nacionalismo de De Gaulle fue la denominada "crisis de
la silla vaca" en 1966, que mantuvo durante meses a la Comunidad
paralizada, y que finalmente finaliz con el denominado Compromiso
de Luxemburgo.

Hubo que esperar a la dimisin de De Gaulle en 1969, dimisin

provocada por razones de poltica interna un ao despus del "Mayo
del 68" francs, para que se abriera la puerta para la adhesin
britnica. Venciendo la oposicin partes importantes de la opinin
pblica britnica, contrarias a la adhesin a la CEE y claramente
"antieuropeas", finalmente las negociaciones terminaron con xito en
1972. En 1973, tres nuevos pases ingresaron en la CEE: el Reino
Unido, Dinamarca e Irlanda. Naca la "Europa de los Nueve". Los
noruegos votaron en contra del ingreso y su pas, en contra de la
opinin su propio gobierno, con lo que Noruega se mantuvo al margen
de la Comunidad.

5. Los avances en la integracin europea y la ampliacin a la

"Europa de los Doce" (1973-1986).
La "crisis del petrleo" de 1973 puso fin al perodo de espectacular
crecimiento econmico del que haban disfrutado durante largos aos
los pases europeos. El desempleo, la inflacin, la crisis de sectores
tradicionales de la industria caracterizaron el panorama econmico de

7
Comercio Exterior

la CEE en la segunda mitad de los aos setenta y los inicios de los

ochenta. Pese a que, en algn momento, los periodistas acuaron los
trminos de "euroescepticismo" y "euroesclerosis" para referirse a un
proceso de integracin que pareca desfallecer, la realidad es que
durante estos aos tuvieron lugar avances importantes, tanto en el
sentido de una mayor integracin, como en la ampliacin de la
Comunidad a nuevos miembros. Vamos a sealar los momentos
clave:

A partir de 1975 qued institucionalizado el denominado Consejo

Europeo, reunin peridica de los Jefes de Estado y de Gobierno,
donde se toman las grandes decisiones estratgicas de la Comunidad.
En 1979, naci el Sistema Monetario Europeo, acompaado de la
creacin del ECU (European Currency Unit), antecedente directo del
Euro. Las monedas de los pases miembros quedaban ligadas en una
estrecha banda de fluctuacin de su valor de cambio del 2.5%,
adems, los gobiernos se comprometan a coordinar sus polticas
monetarias. Se trataba del primer paso significativo hacia la unidad
monetaria.

Tambin en 1979 tuvieron lugar las primeras elecciones por sufragio

universal al Parlamento Europeo. La cada de las dictaduras militares
en Grecia (1974), Portugal (1974) y Espaa (muerte de Franco en
1975) propiciaron la adhesin de estos pases. Grecia en 1981, y
Espaa y Portugal en 1986 se convirtieron en nuevos miembros de la
CEE. La Comunidad se ampliaba hacia la Europa mediterrnea y
Espaa consegua hacer realidad una antigua aspiracin.

En 1984, un grupo de parlamentarios europeos, dirigidos por el

italiano Altiero Spinelli present al Parlamento un "Proyecto de
Tratado de la Unin Europea", en el que se propona la aprobacin de
un nuevo tratado que sustituyera al de Roma y que hubiera supuesto
un importante avance en la integracin europea. Pese a no ser
aprobado por los gobiernos, tuvo el mrito de relanzar el debate
sobre el futuro de la Comunidad, anticipando los avances que
tendran lugar en los aos noventa.

En 1985, los tres pases del Benelux, Francia y Alemania firmaron el

denominado Acuerdo de Schengen, al que posteriormente se han ido
adhiriendo la mayora de los pases comunitarios. Se iniciaba as una
ambiciosa iniciativa para garantizar la libre circulacin de las
personas y la gradual supresin de fronteras entre los estados
comunitarios.

En la segunda mitad de los ochenta, el proceso de integracin va a

recibir un importante impulso poltico, propiciado en gran medida por
Jacques Delors. Socialista francs, fue elegido Presidente de la

8
Comercio Exterior

Comunidad Europea en 1985. El primer paso lo constituy la

aprobacin en 1986 del Acta nica Europea.

6. Acta nica Europea y el Camino Hacia el Tratado de la

Unin Europea.

6.1. EL Acta nica (1986)

El Acta nica Europea, aprobada en 1986 y en vigor desde el 1 de
enero de 1987, supuso la primera modificacin de los tratados
fundacionales de las Comunidades Europeas, es decir, el Tratado de
Paris de 1951 creando la CECA, y los Tratados de Roma instituyendo la
CEE y el EURATOM.

Jacques Delors, Presidente del a Comisin, resumi de la siguiente

manera los principales objetivos del Acta nica:

"El Acta nica es, en una frase, la obligacin de realizar

simultneamente el gran mercado sin fronteras, ms la
cohesin econmica y social, una poltica europea de
investigacin y tecnologa, el reforzamiento del Sistema
Monetario Europeo, el comienzo de un espacio social europeo y
de acciones significativas en materia de medio ambiente".

Estas son las principales novedades que introdujo el Acta nica:

En el terreno institucional, consagra la existencia del Consejo

Europeo, es decir, la reunin peridica de Jefes de Estado y de
Gobierno, como el organismo donde tienen lugar las grandes
negociaciones polticas entre los estados miembros y se toman
las grandes decisiones estratgicas. El Parlamento Europeo vio
tambin ligeramente reforzados sus poderes.
La principal medida quedaba recogida en el siguiente artculo:
"la comunidad adoptar medidas encaminadas al progresivo
establecimiento del mercado nico durante un perodo que
concluir el 31 de Diciembre de 1992 ... (lo que significar) un
rea sin fronteras en el que el libre movimiento de bienes,
personas, servicios y capital est asegurado". Esta ambiciosa
aspiracin, concretada en 282 medidas concretas, fue
ampliamente alcanzada en el plazo previsto. El mercado comn
se haca una completa realidad.
Se arbitraron medidas para coordinar la poltica monetaria de
los estados miembros, preparndose el camino hacia el objetivo
de la Unin econmica y monetaria.
Por ltimo, el Acta nica aprob diversas iniciativas para
promover una integracin en el terreno de los derechos sociales
(salud y seguridad de los trabajadores), la investigacin y

9
Comercio Exterior

tecnologa, y el medio ambiente.

Para conseguir el objetivo de una mayor cohesin econmica y
social entre los diversos pases y regiones de la Comunidad se
acord la reforma y el apoyo financiero a los denominados
Fondos Estructurales (Fondo Europeo de Orientacin y Garanta
Agrcola FEOGAL -; Fondo Social Europero FSE y Fondo
Europeo de Desarrollo Regional FEDER -, ya creado en el
Tratado de Roma.

6.2. El Camino Hacia el Tratado de la Unin Europea (1986-

1992)
El Acta nica Europea supuso un importante impulso en el proceso de
integracin. El protagonista haba sido el presidente de la Comisin
Jacques Delors. Este socialista francs no solo promovi la Unin
Econmica y monetaria, como elemento clave en el proceso de
integracin, sino que, para equilibrar los avances de la unidad
comercial que beneficiaban directamente a los empresarios, propuso
la aprobacin de una Carta Social que garantizara unos niveles
mnimos sociales a todos los trabajadores europeos.

Toda la poltica de Delors resultaba totalmente contraria a las

posturas de la "premier" britnica Margaret Thatcher. La lder
conservadora britnica haba protagonizado, junto al Presidente
norteamericano Ronald Reagan, lo que se ha denominado la
"revolucin neoliberal": menor intervencin del estado en la economa
y en la proteccin social, desregulacin de los sectores econmicos,
disminucin del poder de los sindicatos, reduccin de impuestos...
Adems, ya desde la primera mitad de los ochenta, la "Dama de
Hierro" haba destacado por su poltica contraria a los avances en la
integracin europea y a la creacin de un poder europeo, batallando
por conseguir reducir la aportacin britnica al presupuesto
comunitario.

En un clebre discurso, pronunciado en el Colegio de Europa de

Brujas (Blgica) el 20 de septiembre de 1988, Margaret Thatcher
concret su postura "euroescptica":

"Tratar de suprimir el concepto de nacin y tratar de concentrar

el poder en un organismo europeo sera muy perjudicial (...) No
necesitamos nuevas regulaciones que eleven el coste de la
mano de obra y que hagan al mercado de trabajo menos
flexible y competitivo que el de nuestros proveedores
extranjeros (...) En Gran Bretaa lucharemos contra los intentos
de introducir colectivismo y corporativismo a nivel europeo -
aunque la gente quiera hacer en su propio pas es asunto suyo"

La respuesta de Jacques Delors se produjo un ao despus en el

10
Comercio Exterior

Colegio de Europa de Bruselas. Ante los acontecimientos que, ante el

asombro general, estaban teniendo lugar en la Europa central y
oriental en ese ao clave de 1989, el presidente de la Comisin llam
a acelerar el proceso de integracin europeo:

"La historia se est acelerando y nosotros debemos hacerlo con

ella..."

El poltico francs tena la ventaja de estar observando en aquel

momento uno de los fenmenos histricos clave del siglo XX: el
derrumbamiento de los sistemas comunistas en los pases de Europa
central y oriental -las antiguas "democracias populares"-, cuyo
smbolo fue la cada del Muro de Berln el 9 de noviembre de 1989, y
la crisis de la Unin Sovitica que culminara con la cada del rgimen
comunista y la desintegracin del propio estado en 1991. Ese mismo
ao la ruptura de Yugoslavia trajo de nuevo la guerra al viejo
continente, tras un perodo de paz que se haba prolongado desde
1945.

La primera consecuencia que trajo para Europa fue la reunificacin de

Alemania en octubre de 1990. La Repblica Federal Alemana, con 80
millones de habitantes y el 30% del PNB de la CEE, se converta en
una potencia que superaba ya claramente a Francia y a Gran Bretaa
en podero econmico.

El presidente francs, Francois Mitterand, receloso ante una posible

vuelta a una poltica hegemnica de Alemania en Europa, decidi
apoyar un nuevo impulso al proceso de integracin europeo como
medio para "anclar" a Alemania en Europa. El canciller alemn,
Helmut Kohl, hizo lo propio para vencer la desconfianza con que se
vea en Pars y Londres a la Alemania reunificada. El impulso hacia
una mayor integracin europea fue el nico modo de que Alemania
empezara a proyectar su peso poltico en el escenario internacional
sin suscitar temor y hostilidad.

El "vaco de poder" que se cre en la Europa central y oriental con la

cada del comunismo y el derrumbamiento de la URSS, hizo que la
CEE se erigiera como una organizacin que garantizaba estabilidad en
medio de una Europa convulsa. De hecho, las nuevas democracias
surgidas de la cada del comunismo se precipitaron a iniciar
negociaciones para la adhesin a la Comunidad.

Un ltimo elemento que debemos tener en cuenta es la inestabilidad

financiera y monetaria que caracteriz el perodo. El "crash" burstil
de 1987 que afect a las principales bolsas mundiales y los problemas
del Sistema Monetario Europeo que terminaron por estallar en 1992

11
Comercio Exterior

(la libra esterlina y la lira italiana tuvieron que salir del SME, y la
peseta y el escudo portugus se vieron forzados a la devaluacin)
fueron tambin factores que intervinieron para impulsar a los lderes
polticos europeos a dar un paso decisivo en la marcha hacia la
unidad europea.
Todos estos factores confluyeron para dar el gran paso adelante que
supuso el Tratado de la Unin Europea. En 1989, a instancias de
Delors, se convoc una Conferencia Intergubernamental para tratar la
adopcin definitiva de la Unin monetaria y econmica. En 1990, se
convoc otra CIG para estudiar constitucin de una Unin poltica.

El papel del denominado eje franco-alemn fue de nuevo clave. En un

mensaje conjunto, Helmut Kohl y Francois Mitterand, afirmaron lo
siguiente en 1990:

"...juzgamos necesario acelerar la construccin poltica de la Europa

de los Doce. Pensamos que es el momento de transformar el conjunto
de las relaciones entre los Estados miembros en una Unin Europea y
dotarla de los medios de accin necesarios".

Tras casi tres aos de debates, en muchos casos circunscritos a las

altas esferas polticas y sin la transparencia que la opinin pblica
europea demandaba, finalmente el Consejo Europeo celebrado en
Maastricht el 9-10 de diciembre de 1991, aprobaba el Tratado de la
Unin Europea, popularmente conocido como "Tratado de Maastricht".
El Tratado fue firmado y entr en vigor el 7 de febrero de 1992.

7. Tratado de Maastricht o Tratado de Unin Europea.

7.1. Introduccin.
El Tratado de la Unin Europea (TUE), conocido tambin como
"Tratado de Maastricht" por haber sido firmado en esa localidad
holandesa, constituye una piedra angular en el proceso de
integracin europeo, pues, al modificar y completar al Tratado
de Paris de 1951 que cre la CECA, a los Tratados de Roma de
1957que instituyeron la CEE y el EURATOM, y al Acta nica
Europea de 1986, por primera vez se sobrepasaba el objetivo
econmico inicial de la Comunidad (construir un mercado
comn) y se le daba una vocacin de unidad poltica.

El Tratado de Maastricht consagra oficialmente el nombre de

"Unin Europea" que en adelante sustituir al de Comunidad
Europea.

El trmino Unin se usa desde el inicio del Tratado para

significar el avance en un proyecto histrico. As, el artculo A 2e

12
Comercio Exterior

del Tratado de la Unin Europea dice lo siguiente:

"El presente Tratado constituye una nueva etapa en el

proceso creador de una Unin cada vez ms estrecha
entre los pueblos de Europa..."

El Tratado va a tener una estructura basada en "tres pilares",

segn la jerga jurdica de los que lo idearon y redactaron. La
metfora utilizada es la de que el TUE tiene la forma de un
"templo griego", que se sustentara en tres pilares:

El central, es el que se ha denominado el

"pilar comunitario", es decir, el recogido en los Tratados
comunitarios y sus diversas reformas, con sus
instituciones con competencias supranacionales. En este
pilar estn recogidos el mercado nico, la unin
econmica y monetaria, la PAC, los fondos estructurales y
de cohesin...
Los nuevos pilares, los laterales, estaran
basados no en unos poderes supranacionales, sino en la
cooperacin entre los gobiernos:

o Poltica Exterior y Seguridad

Comn (PESC)
o Justicia y Asuntos de Interior (JAI)

Cul es la gran diferencia entre el "pilar comunitario" y los dos

pilares basados en la cooperacin intergubernamental?
Bsicamente tiene que ver con la forma en que se toman las
decisiones y con las competencias de las instituciones
comunitarias. En los pilares de cooperacin entre gobiernos las
decisiones han de tomarse por consenso y las competencias de
la Comisin, el Parlamento Europeo o el Tribunal de Justicia son
escasas. En el pilar comunitario, las decisiones se toman cada
vez ms por mayora y el papel de las instituciones
comunitarios es esencial.

Con respecto al primer pilar, el comunitario, el TUE introduce

importantes novedades:

o El reconocimiento de una ciudadana europea,

que estudiaremos con detenimiento ms adelante.
o El gran paso adelante: la Unin Econmica y
Monetaria (UEM). Se adopt la decisin de crear una
moneda nica, que recibir el nombre de EURO, para el 1
de noviembre de 1999. Se acord un plan estructura en
tres fases:

13
Comercio Exterior

o Iniciada en 1990, concluira en 31

de diciembre de 1993 y su objetivo sera la plena
liberalizacin de la circulacin de capitales.
o De 1 de enero de 1994 a 1 de
enero de 1999. Los pases miembros deban de
coordinar sus polticas econmicas para conseguir
unos objetivos, fijados cuantitativamente y
conocidos como criterios de convergencia, de
reduccin de la inflacin, de los tipos de inters y de
las fluctuaciones del cambio entre las monedas
europeas, y de control del dficit y la deuda pblica.
Los pases que alcanzaran esos objetivos podran
pasar a la tercera fase. En el Consejo Europeo
reunido en diciembre de 1995 en Madrid, se dio
nombre definitivo a la nueva moneda nica
europea: EURO.
o A partir del 1 de enero de 1999.
Creacin de la moneda nica, el Euro, fijacin
irreversible de su equivalencia con las monedas que
participaran, y establecimiento de un Banco Central
Europeo. Los pases que accedieron en 1999 a lo
que se ha denominado "zona euro" fueron once:
Espaa, Portugal, Italia, Blgica, Pases Bajos,
Luxemburgo, Francia, Alemania, Austria, Irlanda y
Finlandia. Cuatro pases: Grecia, Reino Unido,
Dinamarca y Suecia, han quedado fuera del Euro.

o El Tratado de la Unin consagra la bsqueda

de la cohesin econmico-social de las diversas regiones
y pases comunitarios como uno de los objetivos de la
Unin. Para conseguirlo, se regula el denominado Fondo
de Cohesin que proporcionara una ayuda financiera "en
los sectores del medio ambiente y de las redes europeas
en materia de infraestructuras del transporte". Este fondo
iba destinado a los estados miembros de la Unin que
tuvieran un PNB per cpita inferior al 90% de la media
europea y que llevaron a cabo "polticas de
convergencia", es decir, de control de la inflacin, tipos de
inters, dficit y deuda pblica. Estos pases: Espaa -el
ms beneficiado en trminos absolutos-, Grecia, Portugal
e Irlanda (que ha dejado de recibirlos tras superar su PNB
per cpita el lmite marcado), pasaron a ser conocidos
como "pases de la cohesin". En 1994, nacieron
oficialmente los Fondos de Cohesin como una
transferencia de recursos financieros entre los pases
prsperos y los menos prsperos.

14
Comercio Exterior

o El TUE tambin ha comportado un sensible

avance en las competencias comunitarias en terrenos
como la poltica econmica y monetaria, la poltica
industrial, las redes transeuropeas y la poltica de
transportes, las polticas educativas, la proteccin a los
consumidores, la investigacin y el desarrollo tecnolgico,
la cooperacin, y el medio ambiente. La Poltica Agraria
Comn (PAC), uno de los grandes temas pendientes de
reforma, sigue absorbiendo ella sola ms de la mitad del
presupuesto comunitario.
o El TUE aborda el tema de la educacin general
y de la formacin de profesional. Los estados miembros
tienen responsabilidad exclusiva en los planes de estudios
en la organizacin del sistema educativo. La tarea de la
Comunidad se limita a promover la cooperacin entre los
estados en educacin, apoyando y complementando las
medidas adoptadas por cada pas. La Unin Europea ha
puesto en marcha diversos programas para fomentar esta
cooperacin, facilitando los contactos y el trabajo
conjunto de alumnos y profesores europeos. El Programa
Scrates se centra en la educacin no universitaria, el
Leonardo da Vinci en la formacin profesional, y el
Erasmus en la educacin superior.
o En lo referente a las instituciones, el TUE
introduce importantes novedades: el Parlamento aumenta
sus poderes, el Consejo de Ministros pasa a denominarse
Consejo de la Unin Europea, la Comisin recibe el
nombre oficial de "Comisin de las Comunidades
Europeas", el Tribunal de Justicia, el Tribunal de Cuentas y
el Comit Econmico Social refuerzan sus competencias,
se crea el Comit de las Regiones, de carcter consultivo,
y se prev la creacin del Banco Central Europeo, al
iniciarse la tercera fase de la unin econmica y
monetaria.

Como segundo pilar, basado en la cooperacin entre los

gobiernos, se estableci una Poltica Exterior y de Seguridad
Comn PESC - que permita emprender acciones comunes en
materia de poltica exterior. El Consejo Europeo, donde se
deben adoptar las decisiones por unanimidad, es el que define
los principios y orientaciones generales de la PESC. En una
declaracin aneja al Tratado, los Estados miembros de la Unin
Europea Occidental reafirmaron el objetivo de construyendo
esta organizacin por etapas, atribuyndola, a largo plazo, el
papel de convertirse en el componente defensivo de la Unin.

La cruda realidad, en la forma del conflicto de la ex-Yugoslavia

15
Comercio Exterior

(Croacia, Bosnia, Kosovo) ha mostrado que la construccin de

una poltica exterior y de defensa comn en la UE es un objetivo
a largo plazo. Los EE.UU. y la OTAN siguen siendo los grandes
actores en este terreno, y los estados europeos tienen una
voluntad poltica y una capacidad de maniobra an muy dbiles
para llevar a cabo su propia poltica.

El tercer pilar basado en la cooperacin intergubernamental del

TUE se basa en la Justicia y los Asuntos de Interior (JAI). Asuntos
de inters comn para todos los estados miembros como
terrorismo, inmigracin clandestina, poltica de asilo, trfico de
drogas, la delincuencia internacional, las aduanas y la
cooperacin judicial.

7.2. La dificultosa ratificacin del Tratado de Maastricht.

La ratificacin del Tratado de Maastricht por los diversos
parlamentos nacionales estuvo plagada de dificultades. El
simblico ao de 1992, se vio ensombrecido por tres crisis que
frenaron el impulso europesta que haba trado la firma en
Maastricht del TUE el 7 de febrero de 1992:

o En primer lugar, Europa sufri una grave y

profunda crisis econmica que dispar las tasas de
desempleo. Los gobiernos y la opinin pblica centraron
su inters en estas cuestiones, dejando a un lado la
construccin europea.
o En segundo lugar, hubo graves tensiones
monetarios que pusieron en cuestin el Sistema
Monetario Europeo y el objetivo de la unin econmica y
monetaria (UEM).
o En tercer lugar, la UE se mostr incapaz de
implementar una poltica exterior y seguridad comn en
la crisis yugoslava, que haba trado de nuevo la guerra al
continente tras muchos aos de paz.

En este ambiente tuvo lugar el primer proceso de ratificacin en

Dinamarca. Tras un referndum, el NO al Tratado de Maastricht
triunf por una escasa diferencia de 50.000 votos. Un ola de
"euroescepticismo" se extendi a los dems pases. Sin
embargo, las ratificaciones del Tratado fueron poco a poco
producindose en los dems pases. Francia, con un 51.4% de
los votos a favor del SI fue la que ratific en un referndum de
una forma ms ajustada el TUE.

Se inicio una negociacin con Dinamarca, a la que se concedi

un protocolo especial de lo que se denomina en la jerga

16
Comercio Exterior

comunitaria "opting out" (clusula de exclusin), es decir, la

posibilidad de no seguir a los dems miembros en lo referente a
la tercera fase de la UEM (algo similar haba conseguido Gran
Bretaa al firmarse el TUE) y en todo lo relacionado con asuntos
de Defensa. El 20 de mayo de 1993, el pueblo dans aprob
este acuerdo con 53.8% de votos favorables en un referndum.

El Tratado de Maastricht entr en vigor el 2 de Noviembre de

1993. En el Tratado se prevea su propia revisin, especialmente
en todo lo referido a la reforma de las instituciones a la vista de
las sucesivas ampliaciones de la Unin.

7.3. Tratado de Amsterdam.

El Tratado de Amsterdam fue aprobado por el Consejo Europeo
de Amsterdam (16 y 17 de junio de 1997) y firmado el 2 de
octubre de 1997 por los ministros de Asuntos Exteriores de los
quince pases miembros de la Unin Europea. Entr en vigor el 1
de mayo de 1999 tras haber sido ratificado por todos los
Estados miembros, segn sus propias normar constitucionales.

Como documento jurdico, el Tratado de Amsterdam tiene como

objetivo modificar ciertas disposiciones del Tratado de la Unin
Europea, de los tratados constitutivos de las Comunidades
Europeas (Paris y Roma) y de algunos actos relacionados con los
mismos. No sustituye a los tratados anteriores, sino que se les
aade.

El Tratado de Amsterdam ha sido recibido con abundantes

crticas que se pueden resumir esencialmente en las siguientes:

No ha dado una solucin a uno de los grandes problemas

pendientes de la Unin: la adaptacin de las instituciones
a una Comunidad cada vez ms amplia. Unas
instituciones pensadas para un nmero inferior de
estados miembros no son vlidas para la "Europa de los
Quince" y, mucho menos, para la Unin que surgir con la
futura adhesin de pases de la Europa central y oriental.
Para la opinin ms europesta, no se ha dado un paso lo
suficientemente valiente hacia la unidad poltica,
reforzando el poder de las instituciones comunitarias, ni
en temas como la PESC o los asuntos de Justicia e Interior
(JAI).
No ha solucionado lo que se ha venido a denominar el
"dficit democrtico" de la Unin. Las negociaciones para
la consecucin de este Tratado han continuado basndose
en los tiras y aflojas entre los gobiernos y los estados, sin
que hubiera ni participacin popular, ni informacin

17
Comercio Exterior

suficiente y transparente. El papel del Parlamento

Europeo, nico rgano comunitario elegido por el pueblo,
no ha sido suficientemente potenciado. El texto del
tratado sigue siendo bastante complejo -consta de tres
partes, un anexo y trece protocolos-, y no es fcilmente
inteligible ni para los ciudadanos, ni, incluso, para los
agentes jurdicos, econmicos y polticos que deben
intervenir siguiendo sus normas.

Pese a todas esas insuficiencias, el Tratado de Amsterdam ha

supuesto un avance en el camino hacia la unidad europea.
Vamos a dividir los avances recogidos en el Tratado en cuatro
grandes secciones de los cuales solo estudiaremos a los que
tienen que ver con el curso de comercio exterior:

a. Poltica exterior comn.

La dramtica ruptura de Yugoslavia y la vuelta de la guerra a
nuestro continente ha mostrado la urgente necesidad de que la
Unin se halle en condiciones de actuar y prevenir, y no
solamente reaccionar ante los acontecimiento exteriores. La
crisis yugoslava puso, de nuevo, en evidencia la debilidad de los
estados europeos cuando reaccionan de manera dispersa ante
una crisis internacional.

El principal problema de la poltica exterior y de seguridad

comn (PESC) puesta en marcha por el Tratado de Maastricht es
la evidentemente desproporcin que hay entre unos objetivos
ambiciosos y los medios escasos con los que cuenta la Unin
para llevarlos a cabo.

La principal novedad que introduce el tratado es la creacin de

lo que los periodistas han denominado el Sr. Pesc. Javier Solana,
antiguo ministro espaol y ex-secretario general de la OTAN, ha
sido en 1999 el primer europeo designado para este puesto. El
Alto Representante para la PESC, que tienen tambin el cargo
de Secretario General del Consejo de la EU, es el encargado de
asistir al Consejo en las cuestiones que correspondan a la PESC
y de contribuir a la formulacin de una poltica exterior
comunitaria. Su principal funcin es la de personificar en un
cargo concreto la an naciente poltica exterior y de seguridad
de la Unin. Solana tambin ha sido nombrado en 1999
Secretario General de la UEO.

En el terreno de la defensa el tratado simplemente plantea,

como objetivos a largo plazo, la adopcin de un poltica de
defensa comn y la futura integracin de la Unin Europea
Occidental UEO en la Unin Europea. La creacin del

18
Comercio Exterior

denominado Euroejercito en 1992 fue un tmido paso hacia una

poltica de defensa comn.

b. La reforma de las instituciones comunitarias.

En la perspectiva de la an pendiente reforma institucional,
totalmente necesaria ante la ampliacin de la UE a los pases de
Europa central y oriental, el tratado de Amsterdam ha ampliado
las competencias del Parlamento Europero, ha introducido
algunas reformas en el funcionamiento de la Comisin y el
Consejo de la Unin Europera y ha reforzado las funciones del
Tribunal de Cuentas, del Comit Ecomico y Social y del Comit
de las Regiones.

Un hecho clave es que se ha abierto la posibilidad de lo que se

ha venido en denominar "cooperacin reforzada" entre algunos
estados miembros. Es decir, la posibilidad de que un grupo de
pases que quieran ir ms lejos de lo previsto en los Tratados en
la integracin en diversos aspectos, puedan hacerlo en el marco
de la Unin Europea. Se trata en definitiva de que el ritmo de la
integracin no lo marquen los pases ms reacios a la
integracin, y que aquellos estados deseosos de ceder ms
competencias a la Unin puedan caminar ms rpidamente en
el camino de la unidad. Los periodistas han denominado a la
Europa que surgira de la aplicacin de estas "cooperaciones
reforzadas" de muy diversas maneras: Europa "a la carta",
Europa "de distintas velocidades", o la Europa "de geometra
variable".

La conciencia de la insuficiencia de las reformas institucionales

acordadas hizo que en el mismo tratado se acordara la
convocatoria de una Conferencia Intergubernamental (CIG),
para hacer una revisin general de las instituciones de la
Comunidad, antes de que la Unin llegara a tener ms de veinte
miembros.

7.4. El Desafi tras el Tratado de msterdam.

7.4.1. Los problemas pendientes.

La Comisin present en Bruselas el 9 de julio de 1997 la
llamada "Agenda 2000". En este documento se recogen
las perspectivas de evolucin de la Unin Europea y de
sus polticas cara al siglo XXI, los problemas derivados de
la ampliacin hacia el centro y el este de Europa, y, por
ltimo, el marco financiero.

Estos son los principales problemas que ha tenido que

hacer frente la Unin Europea hasta el ao 2000:

19
Comercio Exterior

Reforma de los Fondos

estructurales, que han quedado centrados en tres
objetivos: regiones por debajo del 75% de la renta
media de la Unin Europea, regiones que se
enfrentan con perentorias necesidades de
reestructuracin econmica y social, y otro tipo de
regiones no cubiertas en los dos objetivos anteriores
y donde se deben modernizar sus sistemas de
enseanza, formacin y empleo. El primer tipo se
lleva 2/3 del total presupuestado. Los Fondos de C
ohesin se mantienen de forma similar, centrndose
en los estados cuyo PNB per cpita es inferior al
90%. El gran problema que se plantea para un
futuro es la reforma de estos fondos con el futuro
ingreso de los pases del centro y este de Europa,
bastante menos desarrollados que los que
actualmente se benefician de los fondos.
Reforma de la PAC, que sigue
absorbiendo un enorme porcentaje del total del
presupuesto comunitario. Esta reforma se est
encontrando, lgicamente, con la oposicin de los
campesinos afectados. Un caso reciente ha sido el
caso del sector del aceite en Espaa.
La financiacin del presupuesto
comunitario es otro de los temas de debate. Algunos
de los pases ricos, como Alemania, se quejan de la
desproporcin entre lo que aportan a la Comunidad
(en torno al 28,2% del total) y lo que reciben va
Fondos Estructurales y PAC (aproximadamente el
12,8% del total de las transferencias).
Evidentemente, los pases menos rico se niegan a
un reequilibrio de las aportaciones.
La culminacin de la Unin
Monetaria y Econmica en el 2002. Tras su
lanzamiento el 1 de enero de 1999, el Euro se ha
visto sometido a una importante devaluacin (casi
de un 25% en el verano del 2000) respecto al dlar.
La fortaleza de la economa norteamericana es la
razn principal de esta evolucin, que es vista con
preocupacin en las capitales europeas y en el
Banco Central Europeo BCE.

7.4.2. La Quinta Ampliacin de la Unin Europea.

El ao 1989 trajo una transformacin radical de nuestro
continente. La cada de los sistemas comunistas, la
disgregacin de la Unin Sovitica, la aparicin de nuevos

20
Comercio Exterior

estados, la guerra en Yugoslavia ... transformaron

radicalmente el centro y el oriente de Europa.

La adhesin a la Comunidad Econmica Europea (Unin

Europea desde 1992) fue vista desde un principio por los
nuevos pases como el mejor medio para solventar sus
dos principales problemas:

El asentamiento de sistemas
democrticos, basados en el respeto de los
derechos humanos.
La transicin de un sistema
comunista planificado a una economa de mercado.
Esta transicin, nunca antes realizada en la historia,
se tena que dar en medio de una profundsima
crisis econmica.

El otro gran problema al que se enfrentaban estos pases

era el de la seguridad en un contexto de inestabilidad
(disgregacin de la URSS, ruptura violenta de
Yugoslavia...). Los nuevos gobiernos democrticos vieron
a la OTAN, la alianza militar occidental liderada por
EE.UU., como la mejor garanta para su seguridad. Pese a
las protestas y desconfianza de Rusia, la heredera de la
URSS, en 1999, Hungra, Polonia y la Repblica Checa
pasaron a formar parte de esta asociacin

La historia volva a pesar en las grandes decisiones

polticas europeas. Los pases de Europa central y oriental
utilizaron todo tipo de presiones sobre EE.UU. para unirse
a la OTAN y sobre las potencias europeas, especialmente
Alemania, para iniciar el proceso de adhesin a la UE, y
todo ello fundamentalmente por razones de seguridad:
librarse definitivamente de la influencia rusa.

Es evidente que la ampliacin hacia los pases de la

Europa central y oriental (PECO), Chipre, Malta y Turqua
representa para la Unin Europea un empeo histrico y
una enorme oportunidad. La adhesin de nuevos Estados
miembros incrementar el peso especfico y la influencia
de la Unin en la escena internacional.

El tema de la ampliacin dominar la poltica europea de

los prximos aos. Los pases de la Europa central y
oriental, as como Chipre, Malta y Turqua, tienen
situaciones econmicas y polticas muy diferentes, lo que

21
Comercio Exterior

coloca a la Unin Europea ante retos institucionales y

polticos sin precedentes.

La primera necesidad que se plantea a la UE es la de la

reforma de unas instituciones que no pueden ser vlidas
para la nueva Unin que vendr tras la adhesin. Esta
reforma plantea importantes desencuentros entre los
estados miembros: la composicin de la Comisin, el voto
ponderado de cada pas, los poderes del Parlamento. Se
ha convocado una Conferencia Intergubernamental (CIG)
que debera culminar en una cumbre en Niza a fines del
2000. Si la CIG resulta un xito, lo que no est claro en el
verano del 2000, en Niza se debera aprobar una reforma
institucional (nmero de comisarios, reponderacin de los
votos del Consejo, eliminacin del veto y desarrollo de las
"cooperaciones reforzadas") de la Unin Europea.

El gran problema de fondo es el atraso y las dificultades

econmicas de estos pases, lo que hace que pese a los
enormes esfuerzos emprendidos por los PECO, su
integracin en la Unin ser una tarea extremadamente
delicada, ya que repercutir en los diversos fondos y
polticas (Fondos Estructurales y de Cohesin, PAC) que
actualmente conforman la poltica de la Unin.
Ya desde 1989, la UE aprob un programa de ayuda
financiera (programa PHARE), y, desde 1991, se
comenzaron a firmar los primeros acuerdos de asociacin,
denominados Acuerdos Europeos con los pases
aspirantes a la adhesin.

El Consejo Europeo de Copenhague de 1993 calific de

legtimas las aspiraciones de los PECO a integrarse en la
Unin Europea. Europa no puede entenderse sin estos
pases. Es destacable como all no se habla de "acceder" a
la UE, sino de "volver a Europa" tras el perodo comunista.

En este Consejo se acordaron unos criterios de adhesin

que los aspirantes deban cumplir:

existencia de instituciones
estables garantes de la democracia, la primaca del
Derecho, el respeto de las minoras y su proteccin
(criterio poltico), contar con una economa de
mercado viable y con la capacidad de hacer frente a
la presin de la competencia y a las fuerzas de
mercado en el interior de la Unin Europea (criterio
econmico),

22
Comercio Exterior

capacidad de asumir las

obligaciones que se derivan de la adhesin y, en
concreto, la de suscribir los objetivos de la Unin
poltica, econmica y monetaria (criterio de la
asimilacin del acervo comunitario).

En el Consejo de Madrid de 1995 comenzaron a aflorar

problemas de fondo: Cmo iba a afectar la ampliacin en
las polticas comunitarias: PAC, Fondos estructurales y de
cohesin, financiacin de la Comunidad? Cul sera su
repercusin para los pases miembros que ms se
benefician de esos fondos y polticas, como es el caso de
Espaa? La Agenda 2000, aprobada en 1997, fue, en
parte, la propuesta de reformas que se dio a estos
interrogantes.

En otro orden de cosas, en los pases ms ricos de la

Unin se empez a temer que, con la libre circulacin de
personas, tras la adhesin de los PECO se produjera una
verdadera avalancha de inmigrantes. Este miedo ha
propiciado la fortaleza de partidos xenfobos de extrema
derecha como el partido de Haider en Austria.

En 1997, la Comisin Europea, en la denominada Agenda

2000, public sus dictmenes sobre las solicitudes de
adhesin de Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia,
Hungra, Letonia, Lituania, Polonia, la Repblica Checa y
Rumania. Estos dictmenes se elaboraron partiendo de los
criterios de Copenhague. La Comisin propuso una
primera tanda de ampliacin que incluye a cinco pases:
Eslovenia, Estonia, Hungra, Polonia y la Repblica Checa.
Las negociaciones con Chipre se iniciarn seis meses
despus de finalizada la Conferencia intergubernamental.
La situacin de los dems pases deba volverse a
examinar cada ao. Este dictamen lgicamente provoc
una gran polmica en los pases excluidos de este grupo
de "pases avanzados".

Ante las dificultades econmicas de todos estos pases,

especialmente en el terreno industrial y medioambiental,
la Agenda 2000 estableci ayudas financieras,
concretadas posteriormente en el Consejo europeo de
Berln de 1999, en apoyo al proceso de preadhesin de los
pases candidatos. La ayuda de preadhesin que se
conceder a los pases candidatos de la Europa central y
oriental a partir del ao 2000 se cifrar en principio a 21
millardos de euros para el periodo entre los aos 2000 y

23
Comercio Exterior

2006 y constar de tres grandes captulos, a saber:

programa PHARE: 10,5 millardos

de ecus (1,5 millardos de euros al ao). Desde 1997
se ha centrado sobre las dos prioridades esenciales
vinculadas a la adopcin del acervo comunitario: la
capacidad institucional y administrativa de los
pases candidatos (30% del presupuesto) y la
financiacin de las inversiones en infraestructuras
(70%
una ayuda al desarrollo agrario, el
denominado Instrumento Agrcola de Preadhesin
(SAPARD), de 3,5 millardos de euros (500 millones
de euros al ao);
una ayuda denominada
Instrumento Estructural de Preadhesin centrada
infraestructuras, especialmente en los mbitos del
transporte y del medio ambiente. Adems, esta
ayuda har posible que los pases en cuestin se
familiaricen con las modalidades de puesta en
prctica de los Fondos estructurales y de cohesin.

En 1998 se establecieron con los PECO aspirantes a la

adhesin las denominadas Asociaciones para la Adhesin
cuyo objetivo es coordinar las ayudas entregadas y fijar
las prioridades para la adaptacin a la legislacin
comunitaria. Chipre sigue un modelo distinto.

Ese mismo ao se iniciaron las negociaciones de adhesin

con Chipre, Eslovenia, Estonia, Hungra, Polonia y la
Repblica Checa.

Por ltimo, debemos comentar el caso de Turqua, Malta y

Chipre. Para este pas la adhesin a la CEE es un antiguo
anhelo, ya que solicit la adhesin en 1987. Pese a que la
Unin ha reconocido que es un pas que tiene derecho a la
adhesin, el proceso no ha avanzado debido a las
insuficiencias de este pas en el respeto a los derechos
humanos y el estado de derecho. En Turqua, donde
muchos achacan la actitud de la UE a prejuicios "anti-
islmicos", se han lamentado amargamente de la
ausencia de progresos.

El proceso de adhesin de Malta se halla tambin ms

retrasado, tras decidir en 1996 el gobierno malts dejar
en suspenso su candidatura. En 1998, volvi a solicitar la
adhesin.

24
Comercio Exterior

El proceso de adhesin de Chipre no podr avanzar de la

misma manera que el resto hasta que no se solucione el
problema de la particin de la isla en dos zonas (griega y
turca) tras una intervencin militar turca.

8. Tratado de Niza.

8.1. La situacin previa a la Cumbre.

La Conferencia Intergubernamental de los pases miembros de
la Unin tena como principal desafo poner las bases de una
Unin ampliada hacia el este. A los doce pases del este y el
Mediterrneo que ya haban iniciado negociaciones (Chipre, la
Repblica Checa, Estonia, Hungra, Polonia y Eslovenia, en una
primera tanda, Bulgaria, Letonia, Lituania, Malta, Rumania y
Eslovaquia, en un segundo grupo), haba que aadir a Turqua.
La candidatura de este pas euroasitico y musulmn fue
oficialmente admitido en el Consejo Europeo de Helsinki en
diciembre de 1999, aunque las negociaciones se pospusieron
hasta que el gobierno de Ankara no cumpliera los criterios
polticas de acceso en todo lo referido a la proteccin de
minoras y respeto de los derechos humanos. El problema
kurdo, evidentemente, estaba en la mente de los negociadores
europeos.

En esta perspectiva y en un ambiente de no demasiado

optimismo, la agenda de la cumbre de Niza tena estos puntos
principales:

Para evitar que la futura Unin de 27 o

28 miembros quede bloqueada es necesario reducir
drsticamente el nmero de decisiones que necesitan
la unanimidad de todos los miembros. La Comisin
propona que el sistema de mayora cualificada se
convirtiera en la norma general.
La reduccin del nmero de comisarios,
necesidad impuesta por la ampliacin.
La reponderacin del voto de cada pas.
La ampliacin y la necesidad de tener en cuenta el
peso demogrfico de los pases, esencialmente el de
Alemania, imponan esta reforma.
La "proclamacin" de la Carta de
Derechos Fundamentales de la Unin Europea.

El debate previo haca prever que durante la cumbre se iban

producir diversos choques:

25
Comercio Exterior

Alemania tratara de conseguir ms votos en

el Consejo de Ministros de la UE. Francia, pese a tener 59
millones de habitantes frente a los 82 de Alemania, se
negaba a romper el equilibrio de poder en el que se haba
sustentado la Unin desde sus orgenes.

Algo similar pretenda Holanda (15 millones de
habitantes) frente a Blgica (10 millones). El gobierno de
Bruselas se negaba en rotundo a perder el equilibrio de
poder con su vecino del norte.

La obligada reduccin del nmero de

comisarios implicaba, segn los "pases grandes",
Alemania, Francia, Reino Unido, Italia y Espaa, el que los
"pases pequeos" se quedaran sin un comisario fijo en la
Comisin. Estos pases se negaban en rotundo a esta
posibilidad.
La Comisin intentaba reducir el poder del Consejo. Se afirmaba
que haba que acabar con "la cultura del veto". Los Gobiernos
nacionales, representados en el Consejo, se negaban a perder
su poder de veto en los grandes asuntos como fiscalidad,
inmigracin, cohesin, seguridad social...

Los observadores han sealado casi unnimemente que en el

arduo debate que tuvo lugar en la cumbre de Niza entre los
representantes de los pases miembros se prim el inters
nacional y falt una visin realmente europea que superara las
ambiciones concretas de cada nacin. No obstante, tras muchos
tiras y aflojas, se mantuvo la tradicin de la Unin: finalmente
se lleg un acuerdo. Para los ms optimistas, es la nica
manera realista de ir avanzando. Para los ms pesimistas, el
impulso europeo est cediendo fuerza.

Sea como fuere, estos son los principales acuerdos recogidos en

el Tratado de Niza, por el que el Tratado de la Unin Europea, los
Tratados constitutivos de las Comunidades Europeas y algunos
otras normas de la Unin han sido reformados:

La agria polmica entre pases "grandes" y "pequeos",

concretada en el contexto ibrico en la pugna entre Espaa y
Portugal, por el reparto de votos en el Consejo fue el elemento
que engendr ms tensiones en la cumbre. Finalmente, se
acord una nueva ponderacin de votos para los pases
actualmente miembros y para los futuros socios. Esta nueva
distribucin entrar en vigor a partir del 1 de enero del 2005 en
el caso de los miembros actuales y para los nuevos pases
cuando ingresen en la Unin. El nuevo sistema otorga 29 votos

26
Comercio Exterior

a los "cuatro grandes", Alemania, Francia, Reino Unido e Italia.

Se mantiene la paridad entre Francia y Alemania pese al
desequilibrio demogrfico entre ambos pases. Espaa obtuvo
27 votos, igual que Polonia cuando ingrese. Los dems pases
obtienen votos progresivamente menores hasta alcanzar los 3
votos que obtiene Malta.

Se establece un sistema complicado de mayoras y minoras

que permite tres vas distintas para bloquear cualquier decisin
del Consejo:

Cuando la Unin tenga 27 miembros el total

de votos en el Consejo ser de 345. Se fija el umbral de la
mayora cualificada en 255 y se establece una minora de
bloqueo en 88 votos. Estos significa que tres pases
"grandes" y uno "pequeo" podrn siempre bloquear
cualquier decisin.
Nunca se podr aprobar una propuesta por
mayora cualificada cuando haya una mayora simple de
Estados que se oponga.
Por ltimo, se establece lo que se ha
denominado "clusula de verificacin demogrfica": para
conseguir una mayora se necesita que los estados que
apoyen la propuesta renan, al menos, el 62% del total de
la poblacin de la Unin. Esta es la compleja frmula
hallada para dar mayor peso a Alemania, el pas ms
poblado de la Unin con 82 millones de habitantes. El
gobierno de Berln, con el apoyo de otros dos pases
"grandes", podr bloquear cualquier decisin. Los dems
"grandes" necesitan el concurso de los cuatro pases
"grandes" para ejercer el bloqueo.

El Parlamento Europeo se compondr de 732 escaos, en lugar

de los 626 actuales. Alemania contar con 99 diputados, 72 los
otros "grandes", y Espaa y Polonia tendrn 50. Los escaos en
el Parlamento han servido para compensar las disparidades en
el reparto de votos en el Consejo.

En el 2005, los pases que actualmente tienen dos comisarios

(Alemania, Francia, Reino Unido, Italia y Espaa) pasarn a
tener uno. Cuando la Unin tenga 27 miembros, se tendr que
decidir "por unanimidad" el nmero definitivo de comisarios que
deber ser inferior a 27. Se disear un un sistema de rotacin
"igualitaria", de manera que la composicin de la Comisin
reflejo de forma satisfactoria el peso demogrfico de los
miembros y las diversas zonas geogrficas europeas. En este
tema, uno de los grandes terrenos de batalla entre "grandes" y

27
Comercio Exterior

"pequeos", no se ha podido alcanzar una solucin definitiva

aunque se han diseada las grandes lneas del futuro acuerdo.

Se refuerzan los poderes del Presidente de la Comisin, que, en

adelante, ser designado por mayora cualificada, no por
unanimidad como ahora, y cuyo nombramiento deber ser
sometido a la aprobacin del Parlamento Europeo.

Aumenta el nmero de temas, unos cuarenta, esencialmente de

carcter tcnico, en los que las decisiones se toman por
mayora cualificada. Sin embargo, en aspectos "sensibles" para
diversos pases se mantiene el derecho de veto. Es el caso de
los asuntos sociales y de cohesin para Espaa, los asuntos de
fiscalidad para el Reino Unido, el tema de asilo e inmigracin en
el caso alemn, o las cuestiones de libertad comercial en el
terreno cultural y audiovisual para Francia.

Se abre la posibilidad de que algunos pases decidan ir ms

deprisa en asuntos relacionados con la integracin. Es lo que se
ha venido a denominar la "Europa de dos velocidades". Sin
embargo, se ponen lmites a esta capacidad:

Al menos deben ser 8 pases miembros los que opten por iniciar
una "cooperacin reforzada".
Quedan excluidas de este mecanismo las polticas comunitarias,
las cuestiones relacionadas con el Tratado de Schengen, lo que
afecte negativamente al mercado interior y los asuntos de
defensa y fabricacin de armamento.

Estos son, entre otros, los principales acuerdos de la Cumbre de

Niza. A instancias de Alemania, los quince pases miembros han
acordado convocar una nueva conferencia para el ao 2004 en
la que se tratara de ir ms all de lo conseguido en Niza.
Aspectos como delimitar de forma precisa las competencias de
la Unin y de los estados miembros, abordar el estatuto legal de
la Carta de Derechos Fundamentales proclamada por los Quince
al inicio de la cumbre de Niza, el papel de los Parlamentos
nacionales en la construccin europea o la simplificacin y
clarificacin de la compleja maraa legislativa en que se han
convertido los Tratados son los principales objetivos de esa
nueva cumbre.

En 26 de febrero del 2001, los lderes europeos, reunidos de

nuevo en la capital de la Costa Azul, procedieron a la firma del
Tratado de Niza.

El presidente francs, Jacques Chirac, y presidente en ejercicio

28
Comercio Exterior

de la Unin Europea durante ese semestre, el primer ministro

sueco Goran Persson, hicieron declaraciones en las que
insistieron en negar la afirmacin de que "el espritu europeo no
sopl en Niza". Para ambos, el tratado es suficiente y realista y
abre el paso a la incorporacin de nuevos pases a partir del
2002.

El ministro de asuntos exteriores alemn Joscka Fischer ha

puesto de nuevo en el tapete el asunto de fondo: la necesidad
de elaborar una Constitucin Europea que sistematice,
clarifique e impulse el proceso de integracin.

9. Consejo de la Unin Europea.

El Consejo de la Unin (Consejo de ministros o Consejo) es la principal
institucin decisoria de la Unin Europea. Rene a los ministros de los
quince Estados miembros competentes en la materia que figure en el
orden del da: asuntos exteriores, agricultura, industria, transportes,
etc.

Cada pas de la Unin ejerce la Presidencia, por rotacin, por un

perodo de tiempo de 6 meses. Las decisiones del Consejo
correspondientes al primer pilar (ciudadana de la Unin, polticas de
la Comunidad, Unin econmica y monetaria...)se toman a partir de
propuestas de la Comisin.

Desde la entrada en vigor del Tratado de Amsterdam el Secretario

General desempea la funcin de Alto Representante para la poltica
exterior y de seguridad comn. Cuenta con la asistencia de un
secretario general adjunto, nombrado por unanimidad por el Consejo
y encargado de la gestin de la Secretara General del Consejo. El
actual Secretario General es el espaol Javier Solana.

9.1. Consejo Europeo.

Se llama Consejo Europeo a las reuniones regulares de los Jefes
de Estado o de Gobierno de los Estados miembros de la Unin
Europea. Fue instituido por el comunicado final de la cumbre de
Pars de diciembre de 1974. El Acta nica Europea consagr
jurdicamente su existencia y recibi un estatuto oficial en el
Tratado de la Unin Europea. Se rene al menos dos veces al
ao e incluye, como miembro de derecho, al Presidente de la
Comisin Europea. Su objetivo consiste en dar a la Unin
Europea los impulsos necesarios para su desarrollo y en definir
las orientaciones polticas generales.

9.2. Igualdad de oportunidades.

La igualdad de oportunidades es un principio general, dos de
cuyos aspectos esenciales son la prohibicin de la

29
Comercio Exterior

discriminacin en razn de la nacionalidad y la igualdad de

remuneraciones entre hombres y mujeres. Est llamado a
aplicarse en todos los sectores, y en particular en la vida
econmica, social, cultural y familiar.

El Tratado de Amsterdam ha introducido un nuevo artculo con

el fin de reforzar el principio de no discriminacin,
estrechamente relacionado con la igualdad de oportunidades.
ste dispone que el Consejo podr tomar todas las medidas
necesarias para luchar contra cualquier discriminacin basada
en el sexo, la raza o el origen tnico, la religin o las creencias,
una discapacidad, la edad o la orientacin sexual.

9.3. Igualdad de trato entre hombres y mujeres.

A partir de 1957 el Tratado constitutivo de la Comunidad
Europea consagr la igualdad de remuneracin para un trabajo
de valor igual entre el hombre y la mujer. A partir de 1975 una
serie de Directivas ampli este principio a una igualdad de trato
en el acceso al empleo, a la formacin y a la promocin
profesional y condiciones de trabajo, con el fin de eliminar toda
discriminacin en el mundo del trabajo. La igualdad de trato se
desarroll a continuacin en materia de seguridad social, de
regmenes legales y en los regmenes profesionales. El
reconocimiento de este principio desemboc durante los aos
ochenta en el fomento de la igualdad de oportunidades a travs
de programas plurianuales. El Tratado de Amsterdam intenta
completar el alcance limitado del artculo 119 (que solo se
refiere a la igualdad de retribuciones) incluyendo el fomento de
la igualdad entre el hombre y la mujer en el artculo 2 del
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, que enumera las
misiones que la Comunidad se fija.

9.4. Libre Circulacin de las Personas (Visados, Asilo,

Inmigracin y otras polticas)
El Tratado de Amsterdam ha introducido en el Tratado
constitutivo de la Comunidad Europea un nuevo Ttulo IV que
incluye los siguientes mbitos:

Libre circulacin de las personas

Control de las fronteras exteriores
Asilo, inmigracin y proteccin de los
derechos de nacionales de terceros pases.
Cooperacin judicial en materia civil.

Estos mbitos dependan anteriormente del ttulo VI del Tratado

de la Unin Europea (justicia y asuntos de interior). El Tratado
de Amsterdam los "comunitariza", o sea, los integra en el marco

30
Comercio Exterior

jurdico del primer pilar. Ni el Reino Unido ni Irlanda participarn

en las medidas adoptadas el marco del Ttulo IV. Dinamarca solo
participa en las medidas referentes a los visados.

9.5. Libre circulacin y estancia de ciudadanos europeo.

El estatuto jurdico de ciudadano europeo garantiza a los
ciudadanos de los estados miembros una amplia, aunque no
completa, libertad de circulacin y de residencia en los pases
que componen la Unin Europea. Veamos algunos aspectos de
esta libertad bsica:

En virtud del Acuerdo y la Convencin de

Schengen, los controles de personas en las fronteras han
sido suprimidos en los pases que aplican ambos textos
jurdicos. El Tratado de Amsterdam extendi la libertad de
circulacin a los quince pases miembros con algunas
condiciones particulares en los casos del Reino Unido,
Irlanda y Dinamarca.
Todo ciudadano de un pas de la UE puede
residir libremente en cualquier otro estado miembro. Para
una estancia corta (de 3 a 6 meses segn los pases), no
se necesita ningn permiso de residencia. Para una
estancia ms larga, el ciudadano debe demandar una
carta de residencia. Esta es concedida automticamente a
condicin de que tenga los recursos necesarios, que no
demande la asistencia social del pas de residencia y de
que no represente ninguna amenaza al orden pblico. Los
estudiantes (que demuestren estar matriculados en un
establecimiento de enseanza), los jubilados y otros "no
activos" tienen el mismo derecho que los trabajadores a la
residencia, si disponen de seguro de enfermedad y de
ingresos suficientes.

9.6. Pilares de la Unin Europea.

La jerga comunitaria hace referencia a los tres pilares del
Tratado de la Unin Europea que son los siguientes:

La dimensin comunitaria, que corresponde a

las disposiciones incluidas en el Tratado constitutivo de la
Comunidad Europea, la CECA y EURATOM: ciudadana de
la Unin, polticas de la Comunidad, Unin econmica y
monetaria, etc. (primer pilar);
La Poltica Exterior y de Seguridad Comn que
est cubierta por el Ttulo V del Tratado de la Unin
Europea (segundo pilar);
La cooperacin policial y judicial en materia
penal cubierta por el Ttulo VI del Tratado de la Unin

31
Comercio Exterior

Europea (tercer pilar).

El Tratado de Amsterdam ha transferido una
parte de los sectores contenidos en el antiguo tercer pilar
al primer pilar (libre circulacin de personas).

9.6. Poltica agrcola comn (PAC)

La poltica agrcola comn (PAC) es competencia exclusiva de la
Comunidad. Su objetivo es garantizar precios razonables a los
consumidores europeos y una retribucin equitativa a los
agricultores, especialmente a travs de la organizacin comn
de los mercados agrarios y el respeto de los siguientes
principios: la unicidad de los precios, la solidaridad financiera y
la preferencia comunitaria.

La PAC constituye una de las polticas ms importantes de la

Unin (los gastos agrcolas representan en torno al 45% del
presupuesto comunitario). Al principio la PAC posibilit en muy
breve plazo la autosuficiencia comunitaria. Sin embargo, su
funcionamiento se fue haciendo cada vez ms costoso debido a
la superproduccin y a lo demasiado elevado de los precios
europeos en comparacin con el mercado mundial. La reforma
de 1992 corrigi esa situacin reduciendo los precios agrcolas
garantizados y compensndolos mediante la concesin de
primas a los factores de produccin y la creacin de medidas
llamadas "complementarias". En 1999 se program, de cara a la
ampliacin, una nueva reforma, que abarca el perodo 2000-
2006.

9.7. Poltica de defensa comn.

La Poltica Exterior y de Seguridad Comn (PESC) de la Unin
Europea incluye la definicin a largo plazo de una poltica de
defensa comn que podra conducir, llegado el momento, a una
defensa comn. En este contexto, la Unin Europea pide a la
Unin Europea Occidental (UEO) que elabore y aplique las
decisiones y las acciones vinculadas a la defensa.

La PESC queda instituida y regulada por el ttulo V del Tratado

de la Unin Europea. Prev la definicin a largo plazo de una
poltica comn de defensa, que podra conducir, llegado el caso,
a una defensa comn.

La Presidencia de la Unin est organizada a partir de un

sistema de rotacin semestral conforme al cual cada Estado
miembro la ejerce por un perodo de seis meses. El ejercicio de
la presidencia es un deber y una aportacin de cada Estado
miembro al buen funcionamiento de las instituciones
comunitarias. Con el ritmo actual, un Estado miembro ejerce la

32
Comercio Exterior

presidencia cada siete aos y medio.

9.6. Presidente de la Comisin Europea.

El Tratado de Amsterdam refuerza el papel y la posicin del
Presidente de la Comisin. En la actualidad, los Gobiernos de los
Estados miembros designan de comn acuerdo a la
personalidad a la que piensan nombrar Presidente de la
Comisin. Dicha eleccin debe ser aprobada por el Parlamento
Europeo.

Posteriormente, los Gobiernos de los Estados miembros

designan a las otras personalidades a quienes tienen previsto
nombrar miembros de la Comisin, de acuerdo con el nuevo
Presidente. Este ltimo define las directrices polticas que van a
permitir a la Comisin el cumplimiento de su tarea y decide el
reparto de cometidos en el seno del Colegio de Comisarios, as
como la eventual reasignacin de cometidos durante el
mandato.

10. Unin Econmica y monetario.

La Unin Econmica y Monetaria (UEM) designa un proceso destinado
a armonizar las polticas econmicas y monetarias de los Estados
miembros de la Unin, con el fin de instaurar una moneda nica, el
euro. Fue el objeto de una de las dos conferencias
intergubernamentales iniciadas en diciembre de 1990. El Tratado
prev que la UEM se desarrolle en tres fases:

Fase n 1 (del 1 de julio de 1990 al 31 de diciembre de 1993): la

libre circulacin de capitales entre los Estados miembros, el
refuerzo de la coordinacin de las polticas econmicas y la
intensificacin de la cooperacin entre Bancos Centrales.
Fase n 2 (del 1 de enero de 1994 al 31 de diciembre de 1998):
convergencia de las polticas econmicas y monetarias de los
Estados miembros (con el fin de garantizar la estabilidad de
precios y el saneamiento de la situacin de las finanzas
pblicas).

Estos fueron los "criterios de convergencia" que los diversos

estados debieron cumplir para acceder a la tercera fase de la
UEM:

Tipos de cambio: las monedas que fueran a participar en el

Euro deban estar al mnimo un plazo de dos aos sin sufrir
devaluaciones o fluctuaciones.
Inflacin: la tasa de inflacin no poda exceder 1.5% de la tasa
media de los tres pases que la UE que hubieran tenido la
inflacin ms baja.

33
Comercio Exterior

Tipos de inters: los tipos de inters a largo plazo no podan

ser superiores en un 2% a la medio de los tipos de los pases
con menor inflacin.
Deuda pblica: no poda exceder el valor del 60% del PNB del
pas.
Dficit pblico: no poda exceder el valor del 3% del PNB del
pas.

Fase N 3 (que comenz el 1 de enero de 1999): la creacin de

un Banco Central Europeo, la fijacin de los tipos de cambio y la
introduccin de una moneda nica.

Once Estados miembros participan en la tercera fase de la UEM desde

el 1 de enero de 1999, frente a cuatro Estados miembros que no han
adoptado la moneda nica ya sea porque as lo han decidido en
aplicacin de los protocolos anejos al Tratado CE, que les brindan esta
posibilidad (Reino Unido y Dinamarca), bien porque no cumplen los
criterios de convergencia establecidos por el Tratado de Maastricht
(Grecia y Suecia). Grecia ha sido admitida en el ao 2000 al cumplir
los criterios de convergencia.

A partir del 1 de enero del 2002 se comenzarn a poner en circulacin

billetes y monedas de Euro. Durante un corto perodo transitorio, no
superior a seis meses, Euros y las monedas antiguas convivirn.
Despus, pesetas, francos, liras, escudos, marcos, etc. desaparecern
y sern sustituidos completamente por el Euro.

34
Comercio Exterior

SESIN N 12

CAMARA DE COMERCIO E INCOTERMS

1. Historia.
En los aos siguientes a 1880, la Guerra del Pacfico y su secuela de
luchas internas, el caos, el caudillismo y la absoluta falta de consenso
de nuestra clase poltica, haban configurado un escenario de
profundas grietas econmicas, polticas y sociales en el Per.

Entonces los hombres de empresa, en este caso quienes ejercan la

actividad productiva y comercial, coincidieron en la necesidad de
fundar un gremio que los agrupe para contribuir a la reconstruccin
nacional, cuya economa haba sido destruida por la guerra.

De esta manera, el 20 de abril de 1888 nace la Cmara de Comercio

de Lima bajo el principio de defensa y promocin de los legtimos
intereses de la empresa privada, siempre en aras del desarrollo
sostenido con equidad del Per.

La historia de La Cmara como uno de los gremios empresariales

decanos, estuvo as desde siempre ligada a los destinos del pas, pues
muchos de sus directivos asumieron luego las ms altas
responsabilidades de la Nacin. Don Manuel Candamo por ejemplo,
que presidi la institucin en 1897 lleg despus a ocupar la
Presidencia de la Repblica entre 1903 y 1904.

El ilustre historiador tacneo Jorge Basadre, consigna estos hechos en

el primer tomo de la "Historia de la Cmara de Comercio de Lima",
escrita en 1963 al cumplir La Cmara 75 aos de vida institucional.

2. Sus principios.
La defensa de la iniciativa privada y de la libre empresa en una
economa de mercado, del equilibrio fiscal, del manejo transparente
de los recursos pblicos, de la seguridad jurdica, de la inversin y del
ahorro, as como su adhesin a la democracia y al respeto de la
persona humana, son los principios rectores que guan desde
entonces el quehacer institucional, mostrando su permanente
preocupacin por el desarrollo econmico y social del pas.

La Cmara de Comercio de Lima tuvo as desde sus comienzos una

decisiva gravitacin en la vida econmica, poltica y social del pas,
defendiendo los derechos de las empresas y de sus miembros, sin
dejar de orientarlos para el cabal cumplimiento de sus obligaciones
con el Fisco; pero asimismo, impulsando mediante sus aportes la
adecuada gestin pblica y privada.

1
Comercio Exterior

La Cmara ha sido tambin precursora de la justicia arbitral, de la Ley

de Bancos y de la creacin de la antigua Caja de Depsitos y
Consignaciones que luego dio origen al Banco de la Nacin, de los
Cdigos de Comercio, de Aduanas, de la Marina Mercante, de la Ley
General de Sociedades, la Ley de Ttulos-Valores, del nuevo Cdigo
Penal, del Cdigo Tributario, del Registro Nacional de Protestos y
Moras y de un gran nmero de leyes para fomentar la produccin y el
comercio interno y externo, as como para mejorar la recaudacin
fiscal.

De igual modo, en diversas oportunidades la Cmara de Comercio de

Lima ha sabido salir al frente de quienes desde el poder trataron de
conculcar los principios de la iniciativa privada y de una economa
libre, como cuando en 1986 se intento expropiar el sistema
financiero, y ahora lucha legalmente ante el Tribunal Constitucional
para que se derogue la bancarizacin compulsiva y el ITF que es un
impuesto ciego y antitcnico.

Hoy a inicios de un nuevo milenio, La Cmara se ha puesto as a la

vanguardia asumiendo los cambios para impulsar el desarrollo de las
empresas y del pas.

3. La CCL y el Comercio Exterior.

La Cmara de Comercio de Lima ofrece a usted y a su empresa los
siguientes servicios en el rea de Comercio Exterior:

Asesora Legal y Comercial en Comercio Exterior.

3.1.
Asesoramiento especializado en espaol e ingles, para los
siguientes temas:
1. Normativa y aspectos legales del comercio exterior.
2. Temas de actualidad de Comercio Exterior
3. Identificacin de Partidas Arancelarias.
4. Aranceles - Preferencias Arancelarias: informacin y
asesora para el aprovechamiento de las rebajas
arancelarias negociadas en los Acuerdos Comerciales
suscritos por el Per: Comunidad Andina, MERCOSUR,
ALADI, Ley de Preferencias Comerciales Andinas
(ATPA), Sistema General de Preferencias con Unin
Europea, etc.
5. Procedimientos, trmites y documentacin en
operaciones de Comercio Exterior.
6. Regmenes Aduaneros Especiales: como son el
Drawback: Rgimen Aduanero de Procedimientos de
Restitucin Simplificada de Derechos Arancelarios,
Importacin Temporal, Admisin Temporal para
perfeccionamiento activo, Fraccionamiento de

2
Comercio Exterior

derechos arancelarios para equipos y bienes de capital,

etc.

3.2.Estadsticas de Comercio Exterior servicio Tradecom.

Servicio de estadsticas de las importaciones y exportaciones
peruanas, que gracias a la conexin Online con ADUANAS
ofrecemos la informacin mas actualizada y a la medida del
cliente:

Importaciones y exportaciones: por pas o bloque

econmico, empresa, producto o sector econmico, y la
combinacin de estos.
Al detalle o ranking
Balanza Comercial
Precios referenciales: segn partida o descripcin
comercial.

Informacin til para empresas importadoras, exportadoras,

comercializadoras, agentes comerciales, entre otras, para poder
encontrar y analizar mercados potenciales, movimiento de su
competencia, oportunidades comerciales y en general,
diferentes variables del entorno del comercio exterior para la
investigacin de mercados en la planificacin de sus negocios.

Oportunidades comerciales y de inversin.

3.3.
Publicacin y suministro de las oportunidades comerciales
extranjeras enviadas a la Cmara de Comercio de Lima:

Oferta y Demanda de bienes y servicios

Licitaciones internacionales.

Oportunidades de inversin: joint ventures, franquicias,
etc.
Canalizacin de ofertas y demandas nacionales a nuestra base
de datos de asociaciones, gremios y agregados comerciales en
el exterior. As mismo a travs de los ms de 150 acuerdos
internacionales de cooperacin con instituciones similares a la
Cmara en el extranjero.

3.4. Foros y misiones.

Organiza y promociona la participacin de empresarios
peruanos en Ferias, Seminarios, Congresos y Exposiciones
a nivel internacional.
Organiza misiones comerciales y protocolares a mercados
nacionales e internacionales, con el fin de desarrollar
contactos entre empresarios y autoridades.
Recepciona misiones comerciales, polticas & protocolares

3
Comercio Exterior

de otros pases: les organizamos agendas, y coordinamos

la logstica de la misin (hoteles, traslados, etc.)
Organiza ruedas de negocio entre delegaciones
extranjeras y empresarios peruanos.
Organiza agendas privadas para empresas extranjeras
que visitan nuestro pas, y para empresas peruanas en el
extranjero.
Mantenemos una base de datos de las ferias, seminarios,
misiones, eventos, en el extranjero, y de los eventos
nacionales que son comunicados a la Cmara.

3.5. Negociaciones comerciales internacionales.

Seguimiento a los diversos acuerdos comerciales
internacionales - ALCA, APEC, OMC, CAN, Mercosur, UE
etc.
Participacin en la coordinacin previa a las
negociaciones comerciales internacionales, realizadas
entre los gremios nacionales y MITINCI, con el fin de
incluir los productos de exportacin e insumos requeridos
por los asociados, en las negociaciones comerciales
bilaterales o multilaterales.
Participacin en las reuniones de foros bilaterales y
multilaterales, en coordinacin con el Min. RREE y
MITINCI.
Desarrollo de Consejos Empresariales, para la solucin de
problemas relacionados con el da a da del comercio
bilateral. A la fecha existen con: Venezuela, Brasil, Chile,
Colombia y Ecuador.
Participacin en la Comisin ALCA/PERU: Para la
conformacin del rea de Libre Comercio de las Amricas
prevista para el ao 2005. organizacin de la
participacin empresarial en los Grupos de Trabajo de
Negociacin del ALCA: Acceso a Mercados, Inversin,
Servicios, Compras del Sector Pblico, Solucin de
Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Polticas de Competencia, Agricultura , Subsidios,
Antidumping y Derechos Compensatorios.

Comisin ALCA/PER Secretaria Tcnica.

3.6.
La Gerencia de Comercio Exterior est encargada de la
Secretaria Tcnica de la Comisin ALCA/PERU. La Comisin
ALCA/PER se constituye formalmente el 7 de mayo de 1998,
despus del IV Foro Empresarial de la Amricas (Costa Rica),
para que los sectores acadmico y empresarial del pas afronten
las negociaciones del ALCA (rea de Libre Comercio de las
Amricas) en forma organizada.

4
Comercio Exterior

Su objetivo principal es analizar tanto el marco normativo que

requerir este ambicioso proyecto de integracin comercial, as
como el impacto que pudiera tener este acuerdo sobre el pas,
con la finalidad de lograr propuestas sustentadas sobre los
diversos temas que involucra esta negociacin, para as influir
tanto en nuestros negociadores gubernamentales como en
nuestros pares hemisfricos.

La Comisin cuenta con ms de 250 miembros y rene

empresarios, acadmicos y expertos en las diversas reas que
se estn negociando. Actualmente hay 11 Grupos de Trabajo
que estn conformados por representantes de los 14 gremios y
3 universidades que participan en la Comisin: Acceso a
Mercados, Inversin, Servicios, Compras del Sector Pblico,
Solucin de Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Polticas de Competencia, Agricultura , Subsidios, Antidumping y
Derechos Compensatorios.

3.7. Centro de Certificacin Documentara Digital.

Se emiten los siguientes documentos de Comercio Exterior:

3.7.1. Certificados de Origen.

Documento que identifica el origen de las mercancas
exportadas, a efectos que el exportador pueda acogerse a
una preferencia o reduccin arancelaria dentro de la
Unin Europea, Estados Unidos, Comunidad Andina, ALADI
y otros pases desarrollados.

Tipos:
a. Formato "A".
Destinado para las exportaciones que gozan del
"Sistema Generalizado de Preferencias SGP", para:
EE.UU., Unin Europea, Japn, Corea, Canad,
Australia, Nueva Zelandia, Noruega, Suiza, Bulgaria,
Repblica Checa, Hungra, Polonia, Rusia y
Eslovaquia.

b. Formato ALADI.
Destinado para las exportaciones a los pases que
integran la Asociacin Latinoamericana de
Integracin (ALADI) y la Comunidad Andina (CAN).

c. Formato ALADI-Chile.
Destinado para las exportaciones a Chile.

d. Formato Sistema Global de Preferencias

5
Comercio Exterior

Comerciales (SGPC).
Destinado para las exportaciones a los pases con
los cuales no tenemos Preferencia Arancelaria o
Acuerdo Comercial Bilateral.

3.7.2. Constancia del Exportador.

Documento que acredita que la empresa peruana se
dedica a la actividad exportadora. Este documento no es
de carcter obligatorio, pero muchos pases lo solicitan
como requisito para efectuar una importacin a su pas.
Emitido en espaol y en ingls.

3.7.3. Certificado de Libre Venta.

Documento que certifica que un producto peruano se
comercializa libremente en el mercado nacional
cumpliendo todas las normas pertinentes. Este
documento no es de carcter obligatorio, pero muchos
pases lo solicitan como requisito para efectuar una
importacin a su pas. Emitido en espaol y en ingls.

3.7.4. Legalizacin de Documentos.

Legalizacin de todo documento empleado en comercio
exterior, incluyendo los mencionados anteriormente, lista
de precios, facturas comerciales, etc. La Cmara de
Comercio de Lima es el nico ente acreditado en nuestro
pas para desarrollar esta labor.

3.7.5. Certificados de Cmara.

Documento que identifica el origen de las mercancas
exportadas. Empleado para productos que no se
encuentran negociados dentro de los acuerdos
comerciales que permiten acogerse a una preferencia o
reduccin arancelaria. Elaborado en formato estndar o la
medida del cliente, tanto en espaol como en ingls.
Documento emito nicamente por las Cmaras de
Comercio.

4. Incoterms.

4.1. Concepto.
Los Incoterms son un conjunto de reglas internacionales, regidos
por la Cmara de Comercio Internacional, que determinan el
alcance de las clusulas comerciales incluidas en el contrato de
compraventa internacional.

Los Incoterms tambin se denominan clusulas de precio, pues

6
Comercio Exterior

cada trmino permite determinar los elementos que lo componen.

La seleccin del Incoterms influye sobre el costo del contrato.

El propsito de los Incoterms es el de proveer un grupo de reglas

internacionales para la interpretacin de los trminos ms usados
en el Comercio internacional.

Los Incoterms determinan:

El alcance del precio.

En qu momento y donde se produce la transferencia de
riesgos sobre la mercadera del vendedor hacia el
comprador.
El lugar de entrega de la mercadera.
Quin contrata y paga el transporte.
Quin contrata y paga el seguro.
Qu documentos tramita cada parte y su costo.

4.2. Los principales Incoterms.

4.2.1. CFR (Cost and Freight) - Costo y Flete (puerto de

destino convenido)
Para el vendedor los alcances son los mismos que la cotizacin
FOB con la nica diferencia de que la empresa debe encargarse
de contratar la bodega del barco y pagar el flete hasta destino.

El riesgo de prdida o dao de las mercaderas as como

cualquier coste adicional debido a eventos ocurridos despus
del momento de la entrega, se transmiten del vendedor al
comprador

El trmino CFR exige al vendedor despachar las mercaderas

para la exportacin. Este trmino puede ser utilizado slo para
el transporte por mar o por vas navegables interiores.

4.2.1.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y documentos necesarios
Empaque Y Embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin)
Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
Gastos de exportacin (maniobras, almacenaje, agentes)
Flete (de lugar de exportacin al lugar de importacin)

4.2.1.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la Mercadera.

7
Comercio Exterior

Gastos de importacin (maniobras, almacenaje,

agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
Flete y seguro (lugar de importacin a planta).
Demoras.

4.2.2. CIF (Cost, Insurance and Freight) - Costo, Seguro y

Flete (puerto de destino convenido).

Significa que el vendedor entrega la mercadera cuando esta

sobrepasa la borda del buque en el puerto de embarque
convenido. El vendedor debe pagar los costos y el flete
necesarios para conducir las mercaderas al puerto de destino
convenido. En condiciones CIF el vendedor debe tambin
contratar un seguro y pagar la prima correspondiente, a fin de
cubrir los riesgos de prdida o dao que pueda sufrir la
mercadera durante el transporte.

El comprador ha de observar que el vendedor est obligado a

conseguir un seguro slo con cobertura mnima. Si el comprador
desea mayor cobertura necesitar acordarlo expresamente con
el vendedor o bien concertar su propio seguro adicional.
El trmino CIF exige al vendedor despachar las mercaderas
para la exportacin. Este trmino puede ser utilizado slo para
el transporte por mar o por vas navegables interiores.

4.2.2.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y documentos necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras, almacenaje,
agentes).
Flete y seguro(de lugar de exportacin al lugar de
importacin)

4.2.2.2.. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera.
Gastos de importacin (maniobras, almacenaje,
agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
Flete y seguro (lugar de importacin a planta).
Demoras.

8
Comercio Exterior

4.2.3. CIP (Carriage and Insurance Paid to) - Transporte y

Seguro Pago Hasta (lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderas al transportista designado
por l pero, adems, debe pagar los costos del transporte
necesario para llevar las mercaderas al destino convenido. El
vendedor tambin debe conseguir un seguro contra el riesgo,
que soporta el comprador, de prdida o dao de las
mercaderas durante el transporte. El comprador asume todos
los riesgos y con cualquier otro coste ocurrido despus de que
las mercaderas hayan sido as entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderas para la

exportacin.

Este trmino puede emplearse con independencia del modo de

transporte, incluyendo el transporte multimodal.

4.2.3.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y los documentos
necesarios
Empaque y embalaje
Flete (de fbrica al lugar de exportacin)
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
Gastos de exportacin (maniobras, almacenaje,
agentes )
Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar
de importacin)
Gastos de importacin (maniobras, almacenaje,
agentes ) "Parcial"

4.2.3.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes ) "Parcial"
Demoras

4.2.4. CPT (Carriage Paid To) - Transporte Pagado Hasta

(lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderas al transportista designado
por l pero, adems, debe pagar los costos del transporte
necesario para llevar las mercaderas al destino convenido.

9
Comercio Exterior

El comprador asume todos los riesgos y con cualquier otro coste

ocurridos despus de que las mercaderas hayan sido as
entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderas para la

exportacin.

Este trmino puede emplearse con independencia del modo de

transporte, incluyendo el transporte multimodal.

4.2.4.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y los documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Flete (de lugar de exportacin al lugar de
importacin).
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes) "Parcial".

4.2.4.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera.
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Flete y Seguro (lugar de importacin a planta).
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes) "Parcial".
Demoras.

4.2.5. DAF (Delivered At Frontier) - Entregadas en

Frontera (lugar convenido)
Significa que el vendedor ha cumplido su obligacin de
entregar cuando ha puesto la mercanca despachada en la
Aduana para la exportacin en el punto y lugar convenidos de la
frontera pero antes de la aduana fronteriza del pas comprador.

Este trmino puede emplearse con independencia del modo de

transporte cuando las mercaderas deban entregarse en una
frontera terrestre.

4.2.5.1. Obligaciones del Vendedor

Entregar la mercadera y documentos

10
Comercio Exterior

necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin)
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Flete (de lugar de exportacin al lugar de
importacin)(parcial).
Seguro (parcial).

4.2.5.2. Obligaciones del Comprador

Pagos de la Mercadera.
Flete (de lugar de exportacin al lugar de
importacin) (parcial).
Seguro (parcial).
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Flete y seguro (lugar de importacin a planta).
Demoras.

4.2.6. DDP (Delivered Duty Paid) - Entregadas Derechos

Pagados (lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega las mercaderas al
comprador, despachadas para la importacin, y no descargadas
de los medios de transporte utilizados en el lugar de destino
acordado. El vendedor debe asumir todos los costos y riesgos
ocasionados al llevar las mercaderas hasta aquel lugar,
incluyendo los trmites aduaneros, y el pago de los trmites,
derechos de aduanas, impuestos y otras cargas para la
importacin al pas de destino.

2.6.1. Obligaciones del vendedor.

Entregar la mercadera y documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.
Acarreo (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Flete (de lugar de exportacin al lugar de

11
Comercio Exterior

importacin).
Seguro.
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Acarreo y seguro (lugar de importacin a
planta).
Demoras.

4.2.6.2. Obligacin del comprador.

Pagar la mercadera

4.2.7. DDU (Delivered Duty Unpaid) - Entregadas

Derechos No Pagados (lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor ha cumplido su obligacin de entregar
cuando ha puesto la mercanca a disposicin del comprador en
el lugar convenido del pas de importacin y el Vendedor ha de
asumir todos los gastos y riesgos relacionados con llevar la
mercanca, hasta aquel lugar (excluidos derechos, impuestos y
otros cargos oficiales exigibles a la importacin). As como los
gastos y riesgos de llevar a cabo las formalidades aduaneras.

4.2.7.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Flete y seguro (de lugar de exportacin al
lugar de importacin).

4.2.7.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera.
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Flete y seguro (lugar de importacin a
planta).
Demoras.

12
Comercio Exterior

4.2.8. DEQ (delivered Ex-Quay) - Entregadas en Muelle

(puerto de destino convenido)
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las
mercaderas a disposicin del comprador, sin despachar para la
importacin, en el muelle (desembarcadero) en el puerto de
destino acordado. El vendedor debe asumir los costos y riesgos
ocasionados al conducir las mercaderas al puerto de destino
acordado y al descargar las mercaderas en el muelle
(desembarcadero). El trmino DEQ exige que el comprador
despache las mercaderas para la importacin y que pague
todos los trmites, derechos, impuestos y dems cargas de la
importacin.

4.2.8.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de
exportacin).
Aduana (documentos, permisos,
requisitos, impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Flete y seguro (de lugar de exportacin
al lugar de importacin).
Aduana (documentos, permisos,
requisitos, impuestos).

4.2.8.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera
Flete y seguro (lugar de importacin a
planta)
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes)
Demoras

Este trmino puede usarse nicamente para el transporte por

mar o por vas de navegacin interior o para el transporte
multimodal.
4.2.9. DES (Delivered Ex Ship) - Entregadas Sobre Buque
(puerto de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las
mercaderas a disposicin del comprador a bordo del buque, no
despachadas para la importacin, en el puerto de destino
acordado.

13
Comercio Exterior

4.2.9.1. Obligaciones del Vendedor

Entregar la mercadera y documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Flete y seguro (de lugar de exportacin al
lugar de importacin).

4.2.9.2. Obligaciones del Comprador

Pago de la mercadera.
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Acarreo y seguro (lugar de importacin a
planta).
Demoras.

4.2.10. EXW (Ex-Works) - En Fbrica (lugar convenido)

Significa que el vendedor entrega cuando pone la mercadera a
disposicin del comprador en el establecimiento del vendedor o
en otro lugar convenido (es decir, fbrica, almacn, etc.).

Este trmino representa, as, la menor obligacin del vendedor,

y el comprador debe asumir todos los costos y riesgos.

4.2.10.1. Obligaciones del Vendedor.

Entrega de la mercadera y documentos
necesarios
Empaque y embalaje

4.2.10.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera
Flete interno (de fbrica al lugar de
exportacin)
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes )
Flete internacional (de lugar de exportacin
al lugar de importacin)
Seguro

14
Comercio Exterior

Gastos de importacin (maniobras,

almacenaje, agentes )
Transporte y seguro (lugar de importacin a
planta)
4.2.11. FAS (Free Along Ship) - Libre al Costado del
Buque (puerto de carga convenido).
Significa que la responsabilidad del vendedor finaliza una vez
que la mercadera es colocada al costado del buque en el
puerto de embarque convenido. Esto quiere decir que el
comprador ha de asumir todos los costos y riesgos de prdida o
dao de las mercaderas desde aquel momento.

El trmino FAS exige al vendedor despachar las mercaderas

para la exportacin.

4.2.11.1. Obligaciones del Vendedor

Mercadera y Documentos Necesarios
Empaque Y Embalaje
Flete (de fbrica al lugar de exportacin)
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
Gastos De Exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes )

4.2.11.2. Obligaciones del Comprador

Pagos de la mercadera
Flete y seguro (de lugar de exportacin al
lugar de importacin)
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes)
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
Seguro y flete (lugar de importacin a
planta)
Demoras

4.2.12. FCA (Free Carrier) - Libre Transportista (lugar

convenido).
Significa que el vendedor entrega la mercadera para la
exportacin al transportista propuesto por el comprador, en el
lugar acordado.

El lugar de entrega elegido influye en las obligaciones de carga

y descarga de las partes. Si la entrega tiene lugar en los locales
del vendedor este es responsable de la carga. Si la entrega

15
Comercio Exterior

ocurre en cualquier otro lugar, el vendedor no es responsable

de la descarga.

Este trmino puede emplearse en cualquier medio de

transporte incluyendo el transporte multimodal.

4.2.12.1. Obligaciones del vendedor.

Entrega de la Mercadera y documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).

4.2.12.2. Obligaciones del comprador

Pagos de la mercadera.
Flete (de lugar de exportacin al lugar de
importacin).
Seguro.
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Flete y seguro (lugar de importacin a
planta).
Demoras.
4.2.13. FOB (Free On Board) - Libre a Bordo (puerto de
carga convenido)
La responsabilidad del vendedor termina cuando las
mercaderas sobrepasan la borda del buque en el puerto de
embarque convenido.

El comprador debe soportar todos los costos y riesgos de la

prdida y el dao de las mercaderas desde aquel punto.

El trmino FOB exige al vendedor despachar las mercaderas

para la exportacin.

Este trmino puede ser utilizado slo para el transporte por mar
o por vas navegables interiores.

4.2.13.1. Obligaciones del vendedor.

Entregar la mercadera y documentos
necesarios.
Empaque y embalaje.

16
Comercio Exterior

Flete (de fbrica al lugar de exportacin).

Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Gastos de exportacin (maniobras,
almacenaje, agentes).

4.2.13.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la mercadera.
Flete y seguro (de lugar de exportacin al
lugar de importacin).
Gastos de importacin (maniobras,
almacenaje, agentes).
Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
Flete (lugar de importacin a planta).
Demoras.

5. Grafica de los Incoterms.

6. Finalidad de los INCOTERMS.

La finalidad de los Incoterms consiste en establecer un conjunto de
reglas internacionales para la interpretacin de los trminos
comerciales ms utilizados en las transacciones internacionales. De
ese modo, podrn evitarse las incertidumbres derivadas de las
distintas interpretaciones de dichos trminos en pases diferentes o,

17
Comercio Exterior

por lo menos, podrn reducirse en gran medida. Debe acentuarse que

el alcance de los Incoterms se limita a los derechos y obligaciones de
las partes en un contrato de compraventa, y en relacin a la entrega
de las mercancas vendidas (en el sentido de "tangibles", sin incluir
las "intangibles" como el software de ordenador).

Dos equivocaciones en relacin a los Incoterms son muy frecuentes

Primera, a menudo se interpreta incorrectamente que los Incoterms
se aplican al contrato de transporte y no al contrato de compraventa.
Segundo, se da por sentado errneamente que regulan todas las
obligaciones que las partes deseen incluir en el contrato de
compraventa. Los Incoterms versan sobre un nmero de obligaciones
bien identificadas impuestas a las partes, como la obligacin del
vendedor de poner las mercancas a disposicin del comprador,
entregarlas para el transport o expedirlas al lugar de destino, y
sobre la distribucin del riesgo entre las partes en cada uno de esos
casos.

Los Incoterms se han concebido en principi para ser utilizados

cuando las mercancas se venden para entregarlas ms all de las
fronteras nacionales; por lo tanto, son trminos comerciales. Sin
embargo, en la prctica tambin se incorporan a veces a contratos de
compraventa de mercancas en mercados puramente interiores.

7. Incorporacin de los INCOTERMS en el contrato de

COMPRAVENTA.
A la luz de los cambios que las sucesivas reuniones han introducido
en los Incoterms, es importante asegurar que, si las partes desean
incorporarlos a su contrato de compraventa, se hace una referencia
expresa a la versin vigente de los Incoterms. Ello puede descuidarse
fcilmente, por ejemplo, cuando los modelos contractuales-tipo o los
modelos a la orden usados por los comerciantes contienen una
referencia a una versin anterior. El defecto en la referencia a la
versin vigente puede provocar discusiones sobre si las partes
acordaron esa versin u otra anterior, como parte del contrato. Los
comerciantes que deseen usar los Incoterms 2000 deben especificar
claramente que el contrato queda sometido a los "Incoterms 2000".

INCOTERMS 2000

Grupo "E" Salida EXW En Fbrica (... lugar designado)

Grupo "F" FCA Franco (... lugar designado)

Transporte principal transportista (... puerto de carga
no pagado FAS Franco al costado convenido)
del buque (... puerto de carga

18
Comercio Exterior

FOB Franco a bordo convenido)

Grupo "C" CFR Costo y flete (... puerto de

Transporte principal CIF Costo, seguro y destino convenido)
pagado flete (... puerto de
CPT Transporte pagado destino convenido)
hasta (... lugar de destino
CIP Transporte y convenido)
seguro pagado hasta (... lugar de destino
convenido)

Grupo "D" Llegada DAF Entregada en (... lugar convenido)

frontera (... puerto de
DES Entregada sobre destino convenido)
buque (... puerto de
DEQ Entregada en destino convenido)
muelle (... lugar de destino
DDU Entregada convenido)
derechos no pagados (... lugar de destino
DDP Entregada convenido)
derechos pagados

MODO DE TRANSPORTE E INCOTERM 2000 APROPIADO

Cualquier modo de transporte

Grupo "E" Salida EXW En Fbrica (... lugar designado)

Grupo "F" FCA Franco (... lugar designado)

transportista

Grupo "C" CPT Transporte pagado (... lugar de destino

hasta convenido)
CIP Transporte y seguro (... lugar de destino
pagado hasta convenido)

Grupo "D" DAF Entregada en (... lugar convenido)

frontera (... lugar de destino
DDU Entregada convenido)
derechos no pagados (... lugar de destino
DDP Entregada convenido)
derechos pagados

TRANSPORTE POR MAR Y VIAS NAVEGABLES INTERIORES

EXCLUSIVAMENTE

Grupo F FAS Franco al costado (... puerto de carga

19
Comercio Exterior

del buque convenido)

FOB Franco a bordo (... puerto de carga
convenido)

Grupo C CFR Costo y flete (... puerto de

CIF Costo, seguro y destino convenido)
flete (... puerto de
destino convenido)

Grupo D DES Entregada sobre (... puerto de

buque destino convenido)
DEQ Entregada en (... puerto de
muelle destino convenido)

20
Comercio Exterior

SESIN N 13

ORGANIZACIN MUNDIAL DEL COMERCIO

1. Historia.
El GATT (Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio) fue creado en
1947 como respuesta al periodo de proteccionismo, devaluaciones
competitivas y controles de capitales del periodo de entreguerras que
se considera fue uno de los factores que llev a la Segunda Guerra
Mundial.

Tras la adopcin de la Smoot-Hawley Tariff Act en Estados Unidos, que

increment los aranceles estadounidenses entre el 38%-52%, los
socios comerciales de los EEUU le impusieron a ste restricciones
comerciales como medida de represalia. Esto provoc un efecto
domin por el cual los flujos comerciales se desviaban a otros pases,
se tomaban medidas proteccionistas en estos, y a su vez medidas de
represalia adicionales se tomaban.

Una vez concluida la guerra, los lderes polticos mundiales quisieron

establecer una serie de organizaciones internacionales que redujeran
la posibilidad de que se repitiera de nuevo el conflicto. Estas
organizaciones internacionales fueron creadas para controlar las
relaciones internacionales y monetarias (Naciones Unidas y Fondo
Monetario Internacional) y para el control de las relaciones
comerciales (la Organizacin Internacional del Comercio, OIC).

Se consider que un aumento del comercio incrementara las rentas

reales y que la garanta de un acceso no discriminatorio a los
mercados internacionales reducira la posibilidad de conflictos
polticos o que las disputas comerciales pudieran crearlos.

El GATT fue el resultado de conversaciones entre 23 pases (12 pases

industrializados y 11 en desarrollo)1 que tuvieron lugar en paralelo a
las conversaciones para la creacin del OIC. Las negociaciones que
tuvieron lugar en La Habana en 1947 no dieron sus frutos debido a la
reticencia del Congreso de los Estados Unidos en ratificar el acuerdo.
Finalmente, el GATT fue el nico resultado de los acuerdos y ste
impuls la reduccin de aranceles entre los Estados miembros.

A partir de aqu, y de acuerdo con el funcionamiento tpico de los

tratados, se sucedieron una serie de rondas de negociacin que iban
cambiando o aadiendo determinados aspectos al GATT. Por ejemplo,
1 Los 23 pases fueron: Australia, Blgica, Brasil, Burma, Canad, Ceiln, Chile, China, Cuba,
Checoslovaquia, Francia, India, Lbano, Luxemburgo, Holanda, Nueva Zelanda, Noruega, Pakistn,
Rhodesia, Sria, Sudfrica, Reino Unido y Estados Unidos. China, Lbano y Sria abandonaron
posteriormente las conversaciones

1
Comercio Exterior

en 1962 se firm el Multifibre Agreement que derogaba determinadas

restricciones cuantitativas en el sector textil de la aplicacin de las
reducciones arancelarias (es decir, que en estos sectores no se
aplicaran dichas reducciones) o La Ronda de Tokyo (1973-1979)2.

2. Creacin de la OMC.
La Ronda de Uruguay (1986-93) fue uno de los momentos ms
importantes dentro de las negociaciones comerciales, resultando en
la reintegracin del sector agrcola y textil, introduccin de nuevas
disciplinas en el sector servicios y de Propiedad Intelectual, as como
la creacin de la OMC.

As pues, la OMC fue creada el 1 de enero de 1995, sustituyendo al

GATT, en la ciudad de Ginebra, Suiza, donde an mantiene su sede.
Desde su creacin, el GATT fue explcitamente concebido como un
acuerdo temporal que posteriormente formara parte de la OIC.
Debido a que careca de una estructura institucional, se decidi crear
la OMC para suplir estas deficiencias.

Las principales diferencias entre el GATT y la OMC son las siguientes3:

nico contrato (single undertaking): El acuerdo de la OMC es

un nico contrato, es decir, que todas sus provisiones se aplican
a todos sus miembros. Esta es una diferencia importante con
respecto al GATT dnde, principalmente los pases en
desarrollo, podan decidir si firmar o no un acuerdo.
rgano de solucin de diferencias (dispute settlement): En
la OMC es casi imposible bloquear la creacin de Paneles para
la resolucin de disputas o la adopcin de informes, mientras
que esto s que era posible en el caso del GATT.
Transparencia: La OMC tiene un mayor mandato para
conseguir la transparencia y vigilancia en sus funciones,
principalmente a travs de la creacin del Mecanismo de
Revisin de las Polticas Comerciales (Trade Policy Review
Mechanism).
Liderazgo de la organizacin: Como reflejo del mayor
alcance de la organizacin, en lugar de designar un alto
funcionario de uno de los Estados miembros (como era tradicin
en el GATT), los Directores Generales de la OMC son figuras
polticas, en general ex-polticos.
Funcionamiento: Mientras que en el GATT poda pasar una
dcada sin encuentros ministeriales, en la OMC, los firmantes
deben reunirse por lo menos una vez cada dos aos.

2 Hoekman, B. and Kostecki, M.M. (2001):The Political Economy of the World Trading System: WTO and
Beyond. Oxford University Press.
3 Matsushita, M., Thomas J. Schonbaum and Petros C. Mavroidis (2003): The World Trade Organization,
Law Practice, and Policy. Oxford University Press

2
Comercio Exterior

Como se ha dicho, la OMC funciona bsicamente mediante rondas de

negociacin de la Conferencia Ministerial. Con posterioridad a la
ronda fundacional de la OMC, la Ronda Uruguay (1986-1993), se
desarrollaron las siguientes Conferencias Ministeriales:

1996: 1, Singapur. Produce una Declaracin Ministerial y otra

sobre comercio de productos de tecnologa de la informacin
(esta ltima firmada por 18 miembros).
1998: 2, Ginebra. Produce una Declaracin Ministerial y otra
sobre comercio electrnico.
1999: 3, Seattle (tambin conocida como Ronda del
Milenio). La reunin fracasa por las protestas masivas (ver: La
Batalla de Seattle) y no produce ninguna declaracin.
2001: 4, Doha. Produce varias declaraciones y decisiones
conocidas como "Programa de Doha".
2003: 5, Cancn. No logra acordar ninguna declaracin
debido al desacuerdo de los pases desarrollados con la posicin
del G-21 (integrado por pases del Sur) reclamando la
eliminacin de los subsidios agrcolas en pases desarrollados.
2005: 6, Hong Kong. Se aprueba una Declaracin Ministerial
y una Lista de Preguntas a los Ministros que incluye 5 puntos
directamente referidos al proteccionismo en la agricultura, y
otros 3 sobre productos no agrcolas.

3. Funcionamiento.
En general, se puede decir que la OMC es:

Un mecanismo para el intercambio de compromisos en materia

de poltica comercial.
Un cdigo de conducta: una serie de compromisos legales
especficas que regulan las polticas comerciales de los Estados
miembros.

En cuanto al segundo punto, este cdigo de conducta emerge de un

proceso de negociacin que incluye (a pesar de no estar limitado a)
una serie de compromisos legales para reducir las barreras al
comercio. As pues, estos compromisos se encuentran estipulados en
los distintos acuerdos alcanzados: GATT, GATS y TRIPS. La OMC
constituye un marco o estructura de normas y disciplinas para las
polticas relacionadas con el comercio, es decir, que la OMC como
organizacin no define ni especifica el resultado de las rondas de
negociacin, sino que este resultado depende de los acuerdos
alcanzados por los Estados miembros dentro de dicha estructura.

Para entender exactamente en qu consiste dicho cdigo de

conducta, se considera que existen cinco principios o dimensiones de

3
Comercio Exterior

la OMC que son de particular inters para entender su

funcionamiento. Estos cinco principios configuran la base legal sobre
la que los Estados miembros pueden llegar a acuerdos, sin que estos
acuerdos puedan violar ninguno de estos principios (es a estos
principios a los que nos referamos al decir que la OMC es un marco o
estructura de normas):

La no discriminacin.
La reciprocidad.
El principio de acuerdos vinculantes.
La transparencia.
Determinadas excepciones (safety valves).

3.1. La no discriminacin.
El principio de no discriminacin tiene a su vez dos componentes:

La norma de la Nacin Ms Favorecida (NMF) (Most Favoured

Nation, MFN).
El principio de trato nacional (National Treatment).

Estas dos normas o principios se encuentran en los distintos

acuerdos alcanzados sobre bienes, servicios, y propiedad
intelectual, pero su precisa naturaleza o alcance difiere entre
estas tres reas. Esto es especialmente cierto en el caso del
Trato Nacional, que es un compromiso especfico y no general
en el caso de los servicios.

La norma de la Nacin Ms Favorecida (NMF) requiere que un

producto producido en un Estado miembro sea tratado de forma
no menos favorecida que un producto similar originario de
cualquier otro pas. Es decir, supongamos que la Unin Europea
(UE) tiene un acuerdo particular con los Estados Unidos por el
cual a los coches deportivos estadounidenses (supongamos que
existiera tal categora) se les impone unos aranceles del 10%.
Supongamos ahora que China dentro de unos aos empieza a
producir tambin coches deportivos y pretende exportarlos a la
UE. Imaginemos que los coches deportivos chinos tienen un
precio muy por debajo de los estadounidenses y europeos (por
ejemplo, debido a que los trabajadores/as chinos/as tienen un
salario mucho inferior al europeo). As pues, imaginemos que
los dirigentes polticos europeos deciden imponer a estos
coches chinos unos aranceles del 50% (puesto que as, al entrar
en el mercado europeo, su precio aumentar del 50% y se
encontrarn a un precio mucho menos inferior al de los coches
deportivos europeos o estadounidenses y por tanto su
capacidad de competir con los coches deportivos europeos ser

4
Comercio Exterior

mucho inferior). Pues bien, este comportamiento estara

prohibido por el principio de la NMF: puesto que la UE aplica
aranceles del 10% a los coches deportivos estadounidenses
est obligada a aplicar el mismo arancel a los coches deportivos
chinos o de cualquier otro Estado miembro de la OMC. Es ms,
el principio de la NMF se aplica tambin si el Estado miembro
tiene un acuerdo con otro pas que no sea miembro de la OMC.
Es decir, que si la UE tuviera un acuerdo bilateral con Mongolia
(que no es miembro de la OMC) por el cual los aranceles
impuestos a los coches deportivos mongoles fuera del 5%, la UE
estara obligada a garantizar unos aranceles mximos del 5% a
todos los Estados miembros de la OMC.

La norma de la NMF se aplica incondicionalmente, a pesar de

que existen excepciones. Las tres excepciones ms importantes
son:

Las Zonas de Libre Comercio (Free Trade Area) que son

acuerdos entre pases por los cuales a las
exportaciones se les deja de imponer arancel alguno
(un ejemplo es la NAFTA entre EEUU, Mxico y
Canad).
Las Uniones Aduaneras (Custom Union) que son zonas
de libre comercio pero dnde los pases no slo dejan
de imponer aranceles a las exportaciones entre stos
sino que adems adoptan aranceles comunes para las
importaciones de pases terceros (el ejemplo ms
conocido es la UE).
Los acuerdos de trato preferencial que son acuerdos
entre pases industrializados y en desarrollo por los
cuales los primeros dan un trato arancelario
preferencial (es decir, aranceles inferiores) a los
segundos.

El principio de trato nacional requiere que, una vez los

productos extranjeros hayan satisfecho cualesquiera requisitos
nacionales necesarios para poder ser importados, sean tratados
de manera no menos favorecedora que productos similares o
competitivos nacionales. As pues, este principio se aplica tanto
a regulaciones fiscales como polticas. Siguiendo con el ejemplo
anterior, supongamos que los coches chinos se encuentran ya
en la aduana de la UE tras haber pagado el arancel del 10%.
Supongamos ahora que la UE ha decidido establecer a nivel
europeo una nueva norma para fomentar el comercio
intraeuropeo. Digamos que dicha norma consiste en una
reduccin fiscal del 10% de los costes de transporte de los
coches europeos para las empresas europeas que producen

5
Comercio Exterior

dichos coches. Pues bien, segn el principio de Trato Nacional,

la UE estara obligada a garantizar dicha reduccin fiscal del
10% de los costes de transporte en territorio europeo a todas
las empresas chinas y de los Estados miembros de la OMC que
quisieran exportar coches en territorio europeo.

En ambos casos, la obligacin es de dar un trato no menos

favorable. Es decir, que un pas puede favorecer un
determinado producto extranjero en relacin al nacional pero
sujeto al principio de NMF, es decir, que dicho trato favorecedor
deber ser garantizado a todos los productos similares de
cualquier pas extranjero miembro de la OMC. Lo contrario
tambin es cierto, es decir, que un pas puede favorecer un
producto nacional en relacin a uno extranjero (por ejemplo con
elevados aranceles sobre ese producto), pero entonces el pas
deber favorecer dicho producto nacional en relacin a todos
los productos similares de cualquier pas extranjero miembro de
la OMC. En nuestro ejemplo anterior, esto quiere decir que la UE
no puede imponer aranceles elevados a los coches chinos y
bajos a los estadounidenses, pero s que podra imponerles
aranceles bajos e iguales (no discriminacin) o aranceles
elevados e iguales a ambos pases.

El principio de NMF tiene una serie de objetivos econmicos y

polticos. En cuanto al objetivo econmico, si la poltica de un
pas no discrimina entre pases extranjeros, tanto importadores
como consumidores continuarn teniendo el incentivo de
comprar del pas con un menor coste (es decir, precio). En
cuanto al objetivo poltico, la NMF ofrece a los pases pequeos
la posibilidad de impedir que pases ms grandes darn mejor
trato a competidores por razones de Poltica Exterior. Adems,
el principio de NMF, busca mantener la cooperacin mediante el
incremento del coste de un pas de desviarse de sus
compromisos, incrementando as la credibilidad de estos
compromisos. Siguiendo con el ejemplo anterior, si la UE
siguiera queriendo imponer tarifas a los coches chinos del 50%,
lo podra hacer, pero entonces tendra que incrementar hasta
ese nivel las tarifas impuestos a los coches de cualquier otro
pas miembro de la OMC. Esto querra decir que, de un da para
otro, debido a la subida de los aranceles, el precio de todos los
coches no europeos en la UE se incrementara. Como
seguramente la UE no quiere que sus ciudadanos paguen ms
caros todos los coches no europeos, finalmente decidir
ajustarse al compromiso que haba alcanzado con todos los
miembros de la OMC: una tarifa del 10%. As el principio de la
NMF incrementa el coste de cualquiera de sus miembros a
desviarse de los compromisos previos alcanzados.

6
Comercio Exterior

El objetivo del principio de trato nacional es que de igual forma,

los compromisos de reduccin de aranceles, no sean
contrarrestados mediante el uso de impuestos o medidas
similares. La obligacin se aplica siempre, se haya alcanzado o
no un compromiso en materia de aranceles, y cubre todos las
polticas. En el principio de trato nacional es irrelevante hasta
qu punto se le produce un dao econmico al exportador
extranjero mediante una ley o norma nacional, lo que importa
es si esta ley discrimina entre productores nacionales y
extranjeros.

3.2. El principio de reciprocidad.

El principio de reciprocidad se aplica en el momento en que
existen negociaciones para la entrada de un nuevo miembro a
la OMC. Cuando un pas quiere formar parte de la OMC el resto
de Estados miembros estn obligados a garantizar las tarifas
acordadas al resto de Estados miembros, tal y como se ha
descrito ms arriba, debido al principio de la NMF. En nuestro
ejemplo, si China quisiera formar parte de la OMC, el resto de
pases de la OMC, en nuestro ejemplo, la UE y los EEUU,
tendran que garantizar a los productos chinos las mismas
tarifas que las aplicadas al resto de miembros, en nuestro
ejemplo, una tarifa del 10% para los coches. El principio de
reciprocidad implica que el resto de Estados miembros pueden
decidir, como requisito para la entrada de China a la OMC, que
sta baje a su vez las tarifas que aplica a determinados
productos provenientes de Estados miembros.

El objetivo del principio de reciprocidad es impedir el free

riding. Es decir, que un pas con tarifas elevadas que quiera
entrar a formar parte de la OMC, se beneficie de unas tarifas
bajas en todos los miembros de la OMC para sus productos (por
el principio de la NMF) y el pas pueda seguir imponiendo
tarifas elevadas para los productos de los miembros de la OMC.

3.3. La solucin de diferencias (dispute settlemen).

La OMC es una de las pocas organizaciones internacionales que
dispone de un rgano de solucin de diferencias. Para el lector
que lo conozca, se trata de un sistema muy similar al Derecho
de la UE. Los compromisos de reduccin de tarifas se enumeran
en listas de concesiones (por ejemplo, el pas X tiene una tarifa
de Y en tal producto). Estas listas establecen lmites
obligados (ceiling binds): el pas concernido no puede
incrementar las tarifas por encima de stos lmites (con lmites
para cada producto extranjero).

7
Comercio Exterior

En ocasiones, un pas puede ser acusado de haber

incrementado las tarifas. Sin embargo ste no es el caso ms
frecuente. Puesto que controlar las tarifas impuestas por el pas
es sencillo, basta con saber el importe pagado por la empresa
exportadora y si dicha tarifa es superior al lmite obligatorio
estipulado. En cambio, la mayora de problemas se derivan de
otras acusaciones. En particular, la mayora de casos se dan por
supuestas violaciones del principio de trato nacional, es decir,
porque un miembro considera que las normas nacionales
discriminan a sus productores (exportadores) en relacin a los
nacionales del pas.

Si un pas considera que las acciones llevadas a cabo por otro

miembro tienen como efecto anular o perjudicar las
negociaciones de acceso al mercado o cualquiera de las normas
de la OMC, puede pedirle al gobierno de dicho miembro que
cambie estas normas o le permita un mayor acceso a su
mercado (reduccin de tarifas) en otros productos que al pas
interesen. Si no se llega a un acuerdo, el pas puede iniciar una
accin legal contra el miembro mediante la solucin de
diferencias de la OMC. Esto implica la constitucin de un
panel de expertos encargados de determinar si la medida del
miembro contestada por el pas viola los acuerdos de la OMC.
Puesto que la OMC es un acuerdo intergubernamental (entre
pases), solamente los gobiernos tienen derecho a llevar un
caso ante un panel.

Es muy importante entender como funciona el sistema de

solucin de diferencias para entender el funcionamiento de
la OMC en s. La OMC no puede obligar a un pas a reducir sus
tarifas puesto que no dispone de poder coercitivo (no dispone
de polica) que puedan hacer cumplir las decisiones de los
panels. En cambio, cuando un pas acusa a otro de llevar a
cabo acciones que perjudican su acceso al mercado y que son
contrarias a las normas de la OMC, el panel, de la misma forma
que hara un tribunal, decide si las normas de la OMC fueron
violadas o no. Si considera que no ha habido violacin alguna,
se mantiene el status quo. Si en cambio considera que s hubo
violacin, entonces autoriza al pas afectado por tal violacin a
tomar medidas unilaterales en represalia. Por ejemplo,
supongamos de nuevo que la UE decide llevar a cabo una
reduccin fiscal del 10% a los costes de transporte de empresas
europeas productoras de coches. Supongamos que tal medida
es considerada discriminatoria y viola el trato nacional puesto
que las empresas extranjeras no se pueden beneficiar de dicha
reduccin. Entonces el panel decide cual es el dao
aproximado, medido en dinero, que se le ha producido al pas

8
Comercio Exterior

que denunci las acciones del otro miembro. Una vez

contabilizado dicho dao, el pas afectado puede iniciar
medidas de represalia, es decir, una subida en las tarifas
aplicadas a los productos del otro miembro que equivalga al
dao econmico que este miembro le caus.

Se deben de tener en cuenta diversos aspectos de este sistema

de solucin de diferencias. Continuando con el ejemplo
anterior, supongamos que el panel decide dar la razn a China,
cuyas empresas no se pueden beneficiar de la reduccin fiscal
del 10% en costes de transporte en Europa. As pues, China y la
UE podran llegar a un acuerdo. Por ejemplo, China podra
incrementar las tarifas que impone a los productos provenientes
de la UE por un valor igual al dao econmico causado por las
acciones de la UE a China. Podra suceder tambin que la UE
decidiera eliminar dicha norma por no convenirle la subida de
tarifas por parte de China. Es importante notar que en este caso
la UE podra seguir llevando a cabo la poltica deseada (una
reduccin fiscal del 10%) si as lo decidiera, sin que la decisin
del panel entorpeciera la soberana de la UE en decidir qu
medida llevar a cabo. Ahora bien, supongamos en cambio que
en otro caso, Burkina Faso acuse a la UE de llevar a cabo una
medida similar que haya disminuido el acceso del maz
producido por sus agricultores al mercado europeo.
Supongamos que el panel da la razn a Burkina Faso y le
autoriza a tomar medidas en represalia. Pero imaginemos que
Burkina Faso importa de la UE bienes de capital que utilizan sus
empresas y productos farmacuticos nicamente. Como a
Burkina Faso no le interesa incrementar las tarifas impuestas a
estos productos, bsicamente porque esto encarecera las
mquinas que utilizan sus empresas o los medicamentos que
pagan sus ciudadanos, las acciones de la UE quedan impunes.

As pues, aunque el sistema de solucin de diferencias

impide la represalia unilateral de un pas (puesto que antes
debe pasar el juicio del panel), la capacidad real de un pas de
responder a una accin de otro miembro que reduzca el acceso
a su mercado depende de las caractersticas econmicas de los
pases que se enfrenten. Esto es particularmente importante
para pases con una economa pequea puesto que, dadas sus
caractersticas, las medidas de represalia pueden ser poco
efectivas o crebles, incentivando as a que se infrinjan las
normas contra los intereses de estos pases.

9
Comercio Exterior

Duracin del procedimiento

Estos son los perodos aproximados para cada etapa
de la solucin de diferencias. El acuerdo es flexible.
Adems, los pases pueden llegar a acuerdos sobre sus
disputas en cualquiee etapa. Los totales tambin son
aproximados.
60 das Consultas, mediaciones, etc
45 das Se designa al GE y sus integrantes
6 meses Informe final del GE a las partes
Informe final del GE a los miembros de la
3 semanas
OMC
60 das El OSD adopta el informe (si no es apelado)
Total = 1 ao (sin apelacin)
60-90 das Informe de apelacin
30 das El OSD adopta el informe apelado
Total = 1 ao y 3 meses (con apelacin)
GE= Grupo Especial
OSD= Organo de Solucin de Diferencias
Fuente:Understanding the WTO: Settling Disputes - A
unique contribution

Los principios de no discriminacin, reciprocidad y la

solucin de diferencias tienen como objetivo conjunto
asegurar el tercero de los cinco principios de la OMC, el
principio de acuerdos vinculantes, puesto que aseguran el
cumplimiento de los compromisos alcanzados en el seno de la
OMC.

3.4. La transparencia.
Una precondicin para la aplicacin de los acuerdos es la
informacin sobre los rgimenes comerciales. La
transparencia es una obligacin legal, incluida en el Artculo X
GATT, Artculo III del GATS y Artculo 63 TRIPS. Los miembros
estn obligados a publicar sus normas en materia de comercio,
a establecer y mantener instituciones permitiendo la revisin de
las decisiones administrativas que puedan afectar al comercio,
a responder a las demandas de informacin por parte de otros
miembros, y a notificar a la OMC cualquier cambio en la poltica
comercial.

Estos requisitos de transparencia interna se suplementan con el

control multilateral que ejercen los propios miembros de la
OMC, facilitado adems por informes nacionales peridicos que
son preparados por el secretariado y discutidos en el Consejo de

10
Comercio Exterior

la OMC. Esto configura el llamado Mecanismo de Revisin de

Polticas Comerciales.

La transparencia es sin duda vital para asegurar la titularidad

de la OMC como institucin: si los ciudadanos no saben en qu
consiste la organizacin, su legitimidad queda erosionada. El
Mecanismo de Revisin de Polticas Comerciales es una fuente
importante de informacin que puede ser usada por la sociedad
civil para valorar cules son las implicaciones del conjunto de
polticas comerciales llevadas a cabo por los gobiernos. Desde
un punto de vista econmico, la transparencia puede ayudar
tambin a reducir la incertidumbre acerca de las polticas
comerciales de cada miembro, reduciendo as el risk premia
requerido por los inversores.

3.5. Las excepciones.

En la OMC no existen excepciones ad hoc: si un miembro quiere
desviarse de sus compromisos, debe invocar la excepcin
apropiada o renegociar sus compromisos.

En cualquier caso, existen bastantes provisiones en los

acuerdos admitiendo excepciones a las obligaciones bsicas
(lmites tarifarios, prohibicin de restricciones cuantitativas, no
discriminacin, etc.). Estas excepciones se pueden agrupar en
tres categoras:

Excepciones de carcter industrial: medidas

inconsistentes con las obligaciones de la OMC y que en
general reflejan el deseo de un Estado miembro de
asistir a una industria especfica en su competencia
con las importaciones extranjeras. El objetivo es pues
la proteccin de las empresas nacionales.
Excepciones que afectan a la economa en general:
polticas enfocadas a un problema macroeconmico o
de oferta de un bien pblico (sanidad o seguridad
pblica por ejemplo). A diferencia de la anterior
excepcin, cuyo nico objetivo es el de proteger a un
determinado grupo de la sociedad (empresas y
trabajadores/as de stas), sta tiene como objetivo
incrementar el bienestar general.
Excepciones institucionales o sistmicas:
motivadas por el deseo general de los miembros en
tratar un problema especfico de algn miembro o
salvaguardar el funcionamiento del sistema comercial
en su conjunto.

Est compuesta por 150 pases (enero, 2007) y su mxima

11
Comercio Exterior

autoridad es la Conferencia Ministerial, que se rene al menos

una vez cada dos aos. Las operaciones cotidianas de la
organizacin estn a cargo del Consejo General, del rgano de
Solucin de Diferencias y del rgano de Examen de las Polticas
Internacionales. La OMC es el nico de los organismos
multilaterales con capacidad reconocida para sancionar a los
pases miembros por el incumplimiento de sus reglas. Lo hace a
travs del rgano de Solucin de Diferencias (OSD) y sus
Paneles de Expertos. Estos Paneles de Expertos actan como un
tribunal cuando un pas o grupo de pases miembros denuncian
a otro pas por incumplir algn acuerdo de la OMC. Las
resoluciones del Panel de Expertos son vinculantes y pueden
derivar en sanciones comerciales. La OMC ha sido a menudo
acusada de aplicar sus sanciones de forma desigual, tratando
con rigidez a los pases de la periferia, mientras que se lava la
cara en las potencias econmicas del centro. De hecho, no en
pocas ocasiones ha resultado que los expertos del Panel de la
OSD no son otros que directivos de destacadas empresas
transnacionales.

A diferencia de otros organismos multilaterales como el Banco

Mundial o el FMI, funciona bajo la mxima de un pas, un voto.
Las decisiones se toman por consenso: cualquier acuerdo que
se alcance en las negociaciones debe ser mediante el consenso
explcito de todas las partes, de tal forma que cualquier pas
puede, en teora, bloquear un acuerdo. A pesar de la apariencia
democrtica de este proceso de toma de decisiones, alrededor
del mismo se despliegan una serie de mecanismos y presiones
que convierten la OMC en una institucin totalmente
antidemocrtica.

La OMC, al igual que el GATT, funciona a travs de Rondas de

Negociacin. En cada Ronda se plantean una serie de sectores y
subsectores a liberalizar, as como otras cuestiones de
funcionamiento e implementacin de los acuerdos. A lo largo de
las diferentes Rondas (que acostumbran a durar aos), la OMC
convoca lo que llama Conferencias Ministeriales, donde se
toman efectivamente los acuerdos.

Entre conferencia y conferencia se realizan reuniones de trabajo

de las diversas comisiones que van limando las diferencias
sobre los temas que hay que negociar. A lo largo de la historia
del GATT ha habido ocho Rondas de Negociacin, y actualmente
estamos en medio de la primera Ronda de Negociaciones desde
que se cre la OMC, la cnicamente llamada Ronda del
Desarrollo. Esta Ronda fue iniciada en la Conferencia
Ministerial de Doha en 2001.

12
Comercio Exterior

4. Crticas a la OMC.

4.1. No liberalizacin del comercio agrcola.

La no liberalizacin del comercio agrcola ha sido una de las
principales crticas por parte de amplios sectores de la sociedad
civil. En ocasiones estas crticas se han dirigido a la OMC, a
pesar de que sta como tal no controle el resultado de los
compromisos: son los Estados miembros, no la OMC, quienes
deciden si permitir que los productos agrcolas extranjeros
puedan tener un mayor acceso a sus respectivos mercados.

Lo cierto es que el sector agrcola es uno de los menos

liberalizados, es decir, uno de los sectores dnde los principales
mercados (EEUU, Japn y la UE) aplican tarifas ms elevadas a
las importaciones provenientes del extranjero. En la UE, la
Poltica Agrcola Comn (PAC) impide el acceso de muchas
exportaciones de productos agrcolas para proteger a los
agricultores europeos de la competencia de otros pases. En
EEUU, un complejo sistema de subsidios protege de igual forma
a sus respectivos agricultores. No solamente no permiten el
acceso a sus mercados sino que, adems, en algunos casos
determinados, debido a unos precios nacionales superiores a los
mundiales causados por dicha proteccin (por ejemplo en la
UE), se incentiva el incremento de la produccin en estos
pases. Se han dado casos en los que pases industrializados
han producido un excedente de productos agrcolas, por los
precios nacionales superiores a los mundiales (que incentivan al
agricultor a producir ms para ganar ms). Como el pas
industrializado no tiene la suficiente demanda para satisfacer
toda la produccin, ni formas de almacenar los productos
agrcolas (entre otras cosas porque muchos son perecederos),
se decide exportar dicho excedente. El problema es que, al
exportar estos productos, se incrementa su oferta en el
mercado mundial y a mayor oferta, se reduce su precio a nivel
mundial o incluso llegan tales productos a pases en desarrollo
que no pueden competir con ellos, no porque sean menos
competitivos, sino porque el pas industrializado de turno, al
ofrecer un subsidio a sus agricultores facilita el que stos
puedan venderlos ms baratos. El problema se agrava an ms
si se tiene en cuenta que en los pases desarrollados tan slo
alrededor de un 5% de la poblacin activa trabaja en la
agricultura, mientras que en los pases en desarrollo el
porcentaje puede alcanzar hasta el 80% de la poblacin. Es as
como la proteccin garantizada a unos pocos agricultores
(pagada con el dinero del contribuyente que tiene que pagar
precios ms altos o sufragar el gasto de los subsidios a los

13
Comercio Exterior

agricultores de su pas), acaba impidiendo el acceso al mercado

de los pases ricos a los agricultores que ms lo necesitan o
incluso acaban reduciendo el precio de las exportaciones de
stos, con las evidentes consecuencias en su renta.

La no apertura de los mercados de los pases ricos a los

productos agrcolas ha sido motivo de duras luchas por parte de
los pases en desarrollo. El problema es que, debido a la forma
en que se ha configurado el sistema propio de la OMC, no existe
por parte de los pases ricos un inters especial en permitir
dicho acceso. En la OMC cada acuerdo se negocia: el pas X
rebaja sus tarifas en tal producto que exporta el pas Y si a su
vez el pas Y rebaja sus tarifas en tal otro producto que exporta
X. Con este sistema se liberaliza el comercio sin que un pas
pierda toda su proteccin a cambio de nada y por lo tanto
ambos pases puedan ganar con dicha liberalizacin. El
problema es que los pases pobres tienen poca cosa que ofrecer
a los ricos, como son pobres y tienen una demanda poco
importante, no pueden ofrecer a los pases ricos la apertura de
sus mercados en otros productos a cambio de que los ricos
abran sus mercados agrcolas, porque los mercados de los
pases pobres no son importantes para las exportaciones de los
pases ricos. Es as como el sistema lesiona el poder de
negociacin de los pases pobres.

Sin duda alguna se trata de un problema complejo de difcil

solucin. En primer lugar, estn los agricultores de los pases
ricos que presionan al gobierno para que no deje de
protegerlos. Adems, a pesar de que en conjunto, la poblacin
ocupada en el sector agrario en los pases industrializados es
muy reducida, tambin es cierto que sta no se reparte
homogneamente por todo el territorio, y existen zonas de
estos pases donde la agricultura es todava hoy importante. As
pues, si se decidiera desproteger a estos agricultores sin una
ayuda alternativa, muchas zonas rurales podran perder parte
de su actividad econmica, incentivando as la despoblacin de
zonas rurales y el incremento de la poblacin en zonas urbanas.
En segundo lugar, existen tambin argumentos de seguridad
alimentaria. Quienes defienden este argumento consideran
que es mejor que el propio pas produzca sus alimentos para no
verse afectado por una posible disminucin de las
importaciones que provocaran la escasez de alimentos. Este
argumento ha recibido duras crticas por parte de quienes
consideran que la liberalizacin del comercio en el sector
agrcola reducira este problema ms que acrecentarlo: si un
pas puede exportar y otro importar libremente, es difcil pensar
en una situacin dnde no existiera a escala mundial un

14
Comercio Exterior

excedente de produccin alimentaria que supliera la escasez en

otro lugar del mundo, especialmente si hablamos de pases
ricos que pueden permitirse pagar los alimentos a precios ms
elevados (como de hecho ya lo estn haciendo los ciudadanos
europeos o estadounidenses, entre otros).

4.2. Crticas al funcionamiento sistmico de la OMC.

Los pases del Sur han denunciado repetidamente las
irregularidades en los procesos de negociacin en el seno de la
OMC. Mantener posiciones extremas hasta el ltimo momento
para conseguir acuerdos intermedios, negociar en pequeos
grupos de pases marginando a los pases menos importantes
(sala verde), etc. Son todas ellas estrategias comunes en las
negociaciones en el seno de la OMC. La relacin desigual entre
los pases ricos y la mayora de pases empobrecidos es un
factor determinante en este tipo de negociaciones. Ningn pas
empobrecido tiene la capacidad de hacer frente unilateralmente
a un bloqueo de las negociaciones. Cada pas tiene por lo
menos un punto vulnerable en su relacin con EEUU, UE y
Japn, los mercados ms interesantes para la exportacin.
Como demostraron los pases del Sur en la Conferencia
Ministerial de Cancn con la creacin del G23, la nica forma de
contrarrestar este tipo de estrategia es hacerle frente unidos
puesto que el mercado de un pas en vas de desarrollo puede
no parecer interesante pero el de muchos de ellos
conjuntamente s lo es.

Adems, estos documentos no siempre se elaboran con el

tiempo suficiente para estudiarlos y evaluarlos, sobre todo para
aquellos pases con menos recursos que cuentan con menos
tcnicos a su disposicin. A pesar de que este aspecto puede
parecer trivial, es de vital importancia. La OMC son un conjunto
de acuerdos muy complejos que necesitan de juristas,
economistas, etc. para que puedan ser analizadas en detalle las
consecuencias de cada compromiso. A pesar de que la OMC
pone a disposicin de los pases en desarrollo a algunos de sus
empleados, la diferencia entre pobres y ricos es enorme. En la
ltima Conferencia Ministerial de Cancn, por ejemplo, la
propuesta de la declaracin final fue entregada a los delegados
slo 30 horas antes de la hora lmite para alcanzar un acuerdo.
Las delegaciones estuvieron discutiendo hasta altas horas de la
madrugada.

4.3. La falta de transparencia.

Uno de los aspectos ms criticados en cuanto a la transparencia
de la OMC son las llamadas negociaciones de la Sala Verde
(Green Room), un sistema de reuniones informales

15
Comercio Exterior

establecidas durante la Ronda de Uruguay, llamadas as por el

color de la habitacin donde se realizaban. En estas reuniones,
un nmero reducido de pases, con inters en el tema que va a
ser negociado, se encuentran para llegar a un acuerdo que, ms
tarde, debe ser ratificado, por consenso, por todos los pases
miembros (entre los cuales hay muchos que no han sido
invitados a las reuniones). Este mecanismo se repiti en Seattle,
y fue uno de los motivos ms importantes del fracaso de la
conferencia, ya que los pases africanos y otros de la periferia
se plantaron ante esta situacin y se negaron a ratificar la
declaracin final (en la negociacin de la cual no haban
participado, ya que haban sido marginados de las
negociaciones de la "sala verde" durante toda la conferencia).
Los procesos en la Green Room fueron objeto de crticas
durante la dcada de los noventa, especialmente por parte de
pases en desarrollo y ONGs preocupadas por la falta de
transparencia, por ser ambos excludos de dichos procesos.

Han habido distintas propuestas durante dcadas para

formalizar las negociaciones en la Sala Verde mediante la
creacin de un comit ejecutivo que administre la agenda de la
OMC, con un ncleo permanente de miembros basado en
criterios acordados, como por ejemplo la proporcin del
comercio mundial manejado por cada pas, junto a un grupo
rotativo de pases ms pequeos. A da de hoy, no se ha
conseguido progreso en esta direccin. Determinados autores
consideran que el abuso de negociaciones en la Sala Verde por
parte de los miembros de la OMC es innecesario. En cualquier
caso y a pesar de que una mayor transparencia es sin duda
necesaria y siempre aconsejable para la organizacin, otros
autores consideran que un mecanismo similar a las
negociaciones en la Sala Verde (dnde determinados
miembros se renan para discutir sobre polticas comerciales
que afecten nica o principalmente a stos sin la participacin
de otros miembros) parece inevitable en una organizacin con
un nmero tan elevado de miembros.

Otra crtica frecuente dirigida a la OMC es que no existe acceso

libre a todos los datos generados por la OMC. Por ejemplo, no
existe el acceso libre a la Base de Datos Integrados de la OMC,
que comprende los datos sobre los lmites tarifarios a los que
los miembros se han comprometido. A pesar de que los lmites
tarifarios son el ncleo de la OMC, es muy complicado su
anlisis por parte de cualquier investigador externo puesto que
esto requiere el anlisis de una cantidad fenomenal de datos.
Sin embargo, el Secretariado de la OMC organiza y recoge de
manera ms comprensible todos estos datos pero nicamente

16
Comercio Exterior

tienen acceso a ellos los gobiernos de los Estados miembros.

17
Comercio Exterior

SESIN N 14

CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE DIFERENCIAS

RELATIVAS A INVERSIN CIADI

1. Introduccin.
El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a
Inversiones (CIADI o el Centro) se establece por el Convenio sobre
Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de Otros Estados (Convenio del CIADI o Convenio). El
Convenio fue elaborado por los Directores Ejecutivos del Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento (el Banco Mundial). El 18
de marzo de 1965, los Directores Ejecutivos sometieron el Convenio,
con un Informe adjunto, a los gobiernos miembros del Banco Mundial
para su consideracin con vistas a la firma y ratificacin del Convenio.
El Convenio entr en vigor el 14 de octubre de 1966, cuando fue
ratificado por 20 pases. Al 10 de abril de 2006, 143 pases haban
ratificado el Convenio para convertirse en Estados miembros.

De conformidad con las disposiciones del Convenio, el CIADI

proporciona servicios para la conciliacin y el arbitraje de diferencias
en materia de inversin entre Estados Contratantes y nacionales de
otros Estados Contratantes. Se complementaron las disposiciones del
Convenio CIADI mediante el Reglamento y las Reglas adoptadas por el
Consejo Administrativo del Centro de conformidad con el Artculo 6(1)
(a)-(c) del Convenio (Reglamento y Reglas del CIADI).

El Reglamento y las Reglas del CIADI incluyen el Reglamento

Administrativo y Financiero; las Reglas Procesales Aplicables a la
Iniciacin de los Procedimientos de Conciliacin y Arbitraje (Reglas de
Iniciacin); las Reglas Procesales Aplicables a los Procedimientos de
Conciliacin (Reglas de Conciliacin); y las Reglas Procesales
Aplicables a los Procedimientos de Arbitraje (Reglas de Arbitraje). Las
ltimas enmiendas al Reglamento y las Reglas del CIADI adoptabas
por el Consejo Administrativo del Centro entraron en vigor el 10 de
abril de 2006.

En este fascculo estn reimpresos el Convenio del CIADI, el Informe

de los Directores Ejecutivos del Banco Mundial acerca del Convenio, y
el Reglamento y las Reglas del CIADI tal como fueron enmendadas y
entraron en vigor el 10 de abril de 2006.

2. Prembulo.
Los Estados Contratantes
Considerando la necesidad de la cooperacin internacional para el

1
Comercio Exterior

desarrollo econmico y la funcin que en ese campo desempean las

inversiones internacionales de carcter privado;
Teniendo en cuenta la posibilidad de que a veces surjan diferencias
entre Estados Contratantes y nacionales de otros Estados
Contratantes en relacin con tales inversiones;
Reconociendo que aun cuando tales diferencias se someten
corrientemente a sistemas procesales nacionales, en ciertos casos el
empleo de mtodos internacionales de arreglo puede ser apropiado
para su solucin;
Atribuyendo particular importancia a la disponibilidad de medios
de conciliacin o arbitraje internacionales a los que puedan los
Estados Contratantes y los nacionales de otros Estados Contratantes,
si lo desean, someter dichas diferencias;
Deseando crear tales medios bajo los auspicios del Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento;
Reconociendo que el consentimiento mutuo de las partes en
someter dichas diferencias a conciliacin o a arbitraje a travs de
dichos medios constituye un acuerdo obligatorio, lo que exige
particularmente que se preste la debida consideracin a las
recomendaciones de los conciliadores y que se cumplan los laudos
arbitrales; y
Declarando que la mera ratificacin, aceptacin o aprobacin de
este Convenio por parte del Estado Contratante, no se reputar que
constituye una obligacin de someter ninguna diferencia determinada
a conciliacin o arbitraje, a no ser que medie el consentimiento de
dicho Estado.

3. Funciones.
Est diseado especialmente para propiciar la solucin de disputas
entre gobiernos y nacionales de otros Estados. Una de sus finalidades
principales es dotar a la comunidad internacional de una herramienta
capaz de promover y brindar seguridad jurdica a los flujos de
inversin extranjera. El CIADI se cre como resultado del Convenio
sobre Arreglos de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de otros Estados que entr el vigencia n 1966. Entre sus
funciones se establece qu el Centro facilitar la sumisin de las
diferencias relativasa inversiones entre Estados Contratantes y
nacionales de Otros Estados Contratantes, a un procedimiento de
conciliacin y arbitraje.

El forma adicional, el Centro realiza estudios acadmicos sobre

legislacin de arbitraje y labora publicaciones sobre el arreglos de
diferencias respecto de inversiones extranjeras.

4. Secretario General.
El Secretario General del CIADI es el funcionario principal de este
organismo y su representante legal; es el responsable de su

2
Comercio Exterior

administracin. Se encarga del nombramiento de rbitros a pedido de

las partes para establecer procedimientos de arbitraj ad-hoc,
especialmente en el contexto de las reglas de arbitraje de la Comisin
de las Naciones unidas para el Derecho Mercantil
Internacional(UNCITRAL).

3. El Arbitraje CIADI y el fortalecimiento de las instituciones

jurdicas de la inversin extranjera. Artculo redactado por
Jorge Pariasca Martnez.

5.1. El Arbitraje CIADI.

Una de las condiciones fundamentales que los Estados se orientan
a fortalecer para propiciar un favorable clima al inversionista
extranjero es la seguridad jurdica Naturalmente, como sabemos,
al promover un clima favorable se incrementa la inversin
extranjera, aumentando de modo similar la posibilidad de que
surjan controversias y la necesidad de establecer la forma de
resolverlas.

Siendo esto as y ante el riesgo poltico siempre latente en pases

en desarrollo como el nuestro, el Convenio CIADI ha buscado dar
respuesta a la necesidad de los inversionistas y de los Estados de
establecer un mecanismo idneo en el cual pudieran solucionar
sus diferencias, y con ello incentivar la inversin extranjera, ya que
el principal objetivo de dicho convenio es justamente mejorar el
marco legal de inversionistas y crear una institucin neutral,
apoltica que pudiera ser aceptada como imparcial por los Estados
receptores de inversin y por los inversionistas extranjeros.

El CIADI o Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas

a Inversiones, es una organizacin internacional que administra
procedimientos de arbitraje y conciliacin relativos a disputas
entre partes estatales e inversiones extranjeros. El Centro tiene
origen en un tratado internacional - Convenio CIADI el cual regula
su funcionamiento, as como tambin las obligaciones de los
Estados parte (Estados contratantes) con relacin al Centro y a los
procedimientos que ste administra.

Dentro de las caractersticas principales del sistema CIADI,

podemos sealar las siguientes: a) procedimiento voluntario; b)
flexibilizacin del sistema y c) sistema eficaz.

a. Procedimiento Voluntario.
El objeto del procedimiento arbitral CIADI son las controversias en
materia de inversiones entre Estados contratantes, por una parte,
e inversores privados de otro Estado contratante.

3
Comercio Exterior

b. Flexibilizacin del sistema.

El procedimiento y las reglas que lo regulan estn diseadas para
servir a las especficas necesidades que rodean a este tipo de
arbitraje mixto. Siendo esto as, se deja un amplio mbito a la
autonoma de la voluntad de las partes para modelar el desarrollo
del procedimiento arbitral. La flexibilidad se refleja a la hora del
nombramiento del tribunal arbitral, la designacin de sus
miembros, consulta preliminar previa a los procedimientos en
donde las partes pueden elegir el idioma que ha de utilizarse, el
plazo para presentar escritos, el lugar donde se llevar a cabo el
arbitraje, entre otros aspectos.

c. Sistema eficaz.
En primer lugar, se instaur la irrevocabilidad del consentimiento
al recurso de CIADI, es decir, una vez que ambas partes han
consentido someter sus diferencias al procedimiento arbitral del
Centro, ninguna de ellas podr revocar su consentimiento.

En segundo lugar, y con el objetivo de aislar al procedimiento

arbitral de cualquier injerencia, se dise un sistema con carcter
de exclusividad. En consecuencia, el arbitraje CIADI se encuentra
al margen de cualquier intervencin de los tribunales nacionales.
Un tercer elemento que ayuda al sistema CIADI a mantener su
eficacia lo constituye el carcter autnomo del procedimiento
arbitral.

En ese sentido, siguiendo al profesor Bullard, podemos afirmar que

el arbitraje CIADI es nico en su especie, al haber conseguido, con
inusual eficacia, sustraer del control de las legislaciones
domsticas todo el proceso arbitral, incluida la anulacin del laudo
y virtualmente la ejecucin del mismo. Casi se podra decir que el
CIADI es un sistema arbitral qumicamente puro, libre de influjos
procesales de las legislaciones y Cortes de los pases miembros.
Ello lo hace tan particular, pues es la consolidacin de un sistema
arbitral que podramos definir como originario, es decir, que
muestra su desapego casi total a controles de jurisdicciones
nacionales y que nace no como una delegacin por parte del
Estado, sino de un acuerdo entre las partes.

El propio arbitraje CIADI, en el caso entre Emilio Agustn Maffezzini

y el Reino de Espaa, ha considerado lo siguiente: () El arbitraje
internacional y otros mecanismos de solucin de controversias han
reemplazado esas prcticas ms antiguas y frecuentemente
abusivas del pasado. Sin embargo, estos modernos mecanismos
son tambin esenciales para proteger los derechos previstos por
los tratados pertinentes y tambin estn estrechamente
vinculados a los aspectos sustantivos del tratamiento acordado.

4
Comercio Exterior

Los comerciantes e inversionistas, al igual que sus Estados de

nacionalidad, han considerado tradicionalmente que sus derechos
e intereses se protegen mejor recurriendo al arbitraje internacional
que sometiendo las controversias a los tribunales nacionales,
mientras que los gobiernos receptores han considerado
tradicionalmente que ha de preferirse la proteccin de los
tribunales nacionales. La historia de la preparacin del Convenio
CIADI ofrece una amplia evidencia de los puntos de vista
contradictorios de quienes favorecan al arbitraje y quienes
apoyaban polticas afines a diferentes versiones de la Clusula
Calvo ()

Hasta aqu, como hemos apreciado, debe quedar claro que los
arreglos relativos a inversiones extranjeras estn
inseparablemente vinculados al arbitraje internacional CIADI, foro
internacional especializado, encargado de resolver los temas
relacionados con la materia, brindado seguridad jurdica a las
partes.

5.2. Los Tratados Bilaterales de Inversiones (Bits):

No obstante que el CIADI entr en funcionamiento el ao 1966,
contrariamente a la importancia que hoy se le otorga a dicha
institucin, su relevancia creci notablemente como consecuencia
del crecimiento vertiginoso en el nmero de Tratados Bilaterales de
Promocin y Proteccin de Inversiones a partir de 1990.

La literatura sobre la materia, afirma que la Repblica Federal de

Alemania fue quien dio el puntapi inicial a esta novedosa prctica
en 1959, suscribiendo el primero de estos tratados el 25 de
noviembre de ese ao con la Repblica Islmica de Pakistn.

De esta forma, Alemania fue gradualmente seguida por otros

pases europeos hasta que, en la dcada del 70, la conclusin de
estos convenios se convirti, en una poltica deliberada de los
pases exportadores de capital, los cuales suscribieron decenas de
ellos, fundamentalmente con pases de frica y Asia.

El nmero de Tratados Bilaterales sobre inversiones ha aumentado

constantemente entre 1959, ao en que se celebr el primero, y el
principio de la dcada de 1990. En la segunda mitad de esa
dcada, este ritmo se aceler y, su nmero casi se duplic. Al final
de 2002 haba 2.181 tratados bilaterales sobre inversiones en
vigor y, se puede prever que este nmero seguir aumentando.
Los Tratados Bilaterales abarcan actualmente a 176 pases y se
refieren en su mayor parte a las relaciones de inversin entre los
pases en desarrollo y entre ellos y las economas en transicin.

5
Comercio Exterior

5.3. Importancia y Definicin de los BITs:

La celebracin de este tipo de tratados de inversiones (BITs), se ha
llegado a constituir en una suerte de rgimen jurdico internacional
de la inversin extranjera. La tendencia a suscribirlos es por la
incertidumbre que genera en los inversores extranjeros los Estados
en desarrollo que, como es de conocimiento general, en su historia
republicana ha tenido ms gobiernos autoritarios que
democrticos, existiendo, por ejemplo, siempre el riesgo poltico.

La literatura seala que los BITs, fueron pensados por los pases
miembros de la OECD, es decir, por los pases desarrollados, con el
objetivo de crear un marco especial para la proteccin de sus
inversiones en otros pases, bsicamente en desarrollo, apartado,
diferenciado de la costumbre y la legislacin internacional
existente en la materia. De esta manera se alcanzaba la meta de
contar con un rgimen especialmente diseado para la proteccin
de estas inversiones, dentro de un marco internacional de
explosin de la globalizacin, con el notable inters que
despertaban las economas emergentes sobre todo por la poltica
(impulsada a partir del Washington consensos) de privatizacin
de sus empresas estatales.

La Dra. Vega, citada por el profesor Cantuarias, seala que un pas

puede ofrecer a los inversionistas extranjeros una legislacin
flexible, abierta y promotora de las inversiones. Sin embargo, para
otorgarles garantas suficientes para invertir en un pas - en este
caso el Per - hace falta, adems, que el Estado se comprometa
ante la comunidad internacional a respetar y mantener invariables
durante un periodo razonable sus leyes internas, las cuales
otorgan a los inversionistas extranjeros una serie de garantas y
derechos internacionalmente reconocidos.

Como explica Kart, citado tambin por el profesor Cantuarias, los

BITs generan un ambiente de estabilidad y predictibilidad del
marco legal aplicable a las inversiones, que incentivan la atraccin
de la inversin extranjera. Maniruzzaman, citado por Kundmller,
seala que en el caso de los BITs, deberamos hablar en trminos
generales, del marco jurdico para la negociacin y concertacin de
lo que el autor denomina como acuerdos de desarrollo econmico,
los que hoy se encuentran comprendidos en el proceso de
evolucin del Derecho Internacional del Desarrollo.

Ahora bien, ponernos a evaluar si debe ser denominado tratado,

convenio o acuerdo es perder el tiempo en cosas minsculas, ya
que lo sustancial es el contenido de los mismos. Siendo esto as,
podemos sealar que, teniendo en consideracin lo hasta aqu

6
Comercio Exterior

expresado, debemos entender por tratado bilateral de inversin, al

instrumento jurdico de carcter internacional, a travs del cual los
Estados se comprometen a garantizar al inversionista extranjero el
tratamiento y proteccin de su inversin, brindando de este modo
predectibilidad del marco legal aplicable.

En cuanto a la estructura de los BITs, se debe precisar que,

actualmente, a diferencia de lo que seala la literatura pertinente,
ya no podemos hablar de lineamientos generales o de una
estructura comn. Actualmente, se vienen suscribiendo BITs ms
tcnicos y precisos, profundizando y aclarando trminos como
inversin, es decir, sealando contenidos exactos y no amplios,
como era lo habitual.

5.4. La Jurisprudencia del Arbitraje CIADI - Importancia:

En cuanto al desarrollo del arbitraje CIADI, es preciso afirmar que
en los ltimos tiempos se ha ido formando jurisprudencia
internacional sobre la materia y como consecuencia de ello, se ha
venido determinando las reglas del ya denominado derecho
internacional de las inversiones. Como bien afirma la literatura
pertinente, las sentencias arbitrales definen en muchos casos el
derecho, corroboran en otros la vigencia de una regla jurdica;
constituyen, en todos los casos, precedentes cuyo valor est en
razn de la autoridad con que fueron dictados.

En ese sentido, no se puede desconocer que en la prctica el valor

del precedente jurisprudencial es tan grande despus del
florecimiento de los tribunales internacionales que bien se puede
afirmar con Sereni que ello ha contribuido a la formacin, tambin
en el campo del derecho internacional, de una jurisprudencia
fundada sobre la rerum perpetuo similiter iudicatarum auctoritas.
Prueba de lo aqu mencionado son los laudos del arbitraje CIADI
como hemos mencionado y como afirma el profesor Diez de
Velasco el Tribunal Internacional de Justicia, instituciones citan
continuamente sus decisiones anteriores, bien para recogerlas o
bien para explicar la falta de similitud con el precedente, y as
dejar salvada no slo la falta de aplicacin, sino tambin el propio
prestigio del Tribunal por la presunta falta de un criterio
congruente y unificado con respecto a las decisiones anteriores.

La literatura afirma que, en general, la funcin de la jurisprudencia

es doble: como elemento de interpretacin o como medio de
prueba. Respecto al primer aspecto, los Tribunales internacionales
muchas veces realizan referencias a decisiones anteriores donde
se ha buscado determinar el verdadero sentido y alcance de una
norma jurdica internacional. Como medio de prueba, la
jurisprudencia tiene la misin capital de comprobar la existencia

7
Comercio Exterior

de las normas de Derecho Internacional.

La funcin interpretativa y probatoria de la jurisprudencia

internacional ha tenido la gran virtud de aplicar reglas jurdicas
deducindolas de los principios generales del derecho y de las
prcticas estatales convencionales o consuetudinarias,
explicndolas y profundizndolas y otorgndoles una certeza de
las que carecan, permitiendo de este modo lograr verdaderos y
significativos avances en el desarrollo del Derecho Internacional.

Como lo hemos mencionado, en el sistema CIADI es habitual ubicar

determinados laudos y desentraar de los mismos precedentes
anteriores de los Tribunales para aclarar y resolver un determinado
caso, no obstante que, en estricto, los laudos del CIADI no
constituyen precedentes obligatorios. Sobre el particular, el propio
arbitraje CIADI, en el caso Enron con Argentina, ha considerado
que () las decisiones de los tribunales del CIADI no constituyen
precedentes vinculantes y de que cada caso debe examinarse a la
luz de sus propias circunstancias ()
.
Recordemos que los Tribunales Internacionales no legislan, no
elaboran y crean derecho, sino que su esencial funcin es, el
determinar el derecho aplicable, aclarar el contenido y sentido de
la norma, especificacin que en muchos momentos presenta
caracteres comunes con el proceso de creacin jurdica.

Con relacin a los laudos arbitrales del arbitraje CIADI, debemos

sealar que el Convenio dispone que los laudos emitidos sean de
reconocimiento y ejecucin automtica en todos los Estados
Contratantes, como si fueran una sentencia judicial local
definitiva. No es necesario trmite de exequatur ni ningn otro
procedimiento de nacionalizacin de laudo o sentencia extranjera
de conformidad con el derecho local o con otros tratados
internacionales sobre la materia. Todo el esquema se encuentra
reforzado por el hecho de que el incumplimiento del Convenio
CIADI por parte de un Estado Contratante genera responsabilidad
internacional y permite a los otros Estados Contratantes iniciar
acciones ante la Corte Internacional de Justicia contra el
incumplimiento,23debiendo tener presente que el hecho de
incumplir los laudos CIADI tambin genera inseguridad jurdica, lo
que desincentivara la inversin extranjera en dicho Estado
receptor, no habiendo duda - aunque este aspecto no lo precise
ningn texto - que el Estado incumplidor afrontara adems
posibles consecuencias econmicas ante la negativa del Banco
Mundial de otorgarle prstamos.
6. Conclusin: Derecho de las inversiones?
No obstante que, a la fecha, no existe un consenso para la entrada en

8
Comercio Exterior

vigencia de un acuerdo multilateral de inversiones, sin duda el

avance y desarrollo del arbitraje CIADI, jurisprudencia y los BITs - al
que debemos agregar la literatura sobre el particular - vienen
fortaleciendo y formando una nueva disciplina jurdica, la del derecho
de las inversiones, la misma que comprende la regulacin y estudio
del derecho nacional e internacional de las inversiones.

9
Comercio Exterior

SESIN N 15

APEC

QU ES APEC?
Durante la semana que paso nuestro pas fue sede de la XVI Cumbre
Mundial del Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico (APEC),
conformado por 21 de las economas ms dinmicas del mundo.
Conozcamos un poco ms acerca de este organismo y su importancia
para el Per.

HISTORIA
APEC (Asia-Pacific Economic Cooperation en espaol Foro de
Cooperacin Econmica Asia-Pacfico), es un mecanismo de
cooperacin de carcter gubernamental y es considerado el mayor
espacio para facilitar el crecimiento econmico, la cooperacin, el
comercio y las inversiones en la regin. Tiene una Secretara General
con sede en Singapur, que es la encargada de coordinar el apoyo
tcnico y de consultora.

Fue establecido en Canberra (Australia) en noviembre de 1989, por

iniciativa del entonces primer ministro australiano, Robert Hawke, en
respuesta a la creciente interdependencia econmica de las
economas del Asa-Pacfico. El Per comenz a participar como
miembro pleno desde noviembre de 1998, durante la Dcima Reunin
Ministerial celebrada en Malasia.

A diferencia de otros organismos, su principal caracterstica es su

informalidad, ya que no tiene un tratado formal constitutivo, por la
que la toma de decisiones se hace por consenso del ms alto nivel y
en base a declaraciones no vinculantes, dentro de un dilogo abierto
y la igualdad y respeto a los puntos de vista de todos los
participantes.

LA VISIN DE APEC
La visin del APEC consiste en alcanzar la liberalizacin, la facilitacin
del comercio y la inversin al ao 2010 para las economas
desarrolladas y 2020 para las economas en desarrollo. Los tres
pilares del foro consistentes con esta visin, son los siguientes:

1. Liberalizacin del comercio e inversiones.

2. Facilitacin de comercio e inversin.
3. Cooperacin tcnica y econmica.

1
Comercio Exterior

MIEMBROS DE APEC
APEC cuenta con 21 economas miembro: Australia, Filipinas, Papua
Nueva Guinea, Brunei, Hong Kong Chino, Singapur, Canad,
Indonesia, Tailandia, Chile, Japn, Taipei Chino, China, Malasia, Per,
Corea, Mxico, Rusia, Estados Unidos, Nueva Zelandia y Vietnam.

La participacin de los pases miembros del Foro APEC en la Economa

Mundial es del 53.8%.

IMPORTANCIA ECONMICA PARA EL PER

El Foro APEC es nuestro principal socio comercial en el mundo, el
comercio entre APEC y el Per se ha expandido significativamente en
los ltimos aos. As, entre los aos 1998 y 2007 las exportaciones
hacia los pases integrantes de dicho foro se incrementaron en 426%,
al pasar de US$ 3.011 millones a US$ 15.831 millones. Asimismo,
durante el mismo perodo las importaciones procedentes del referido
grupo econmico se incrementaron en 130%, pasando de US$ 4.478
millones a US$ 10.300 millones.

Siendo las pequeas y medianas empresas (Pymes) los grandes

motores de la economa nacional, su aporte directo en el sector
exportador contina siendo positivo. Ello se registra en los resultados
obtenidos al cierre de 2007, pues revelan que el 25% de las
exportaciones peruanas hacia los pases de la regin Asia-Pacfico fue
ofertado por las Pymes.

No obstante, el gran potencial que tiene este bloque econmico para

el Per impulsara el desarrollo del referido sector empresarial,
considerando que un Pyme chino registra ventas de hasta US$ 100
millones anuales, mientras que una peruana exporta en promedio
US$ 1.2 millones.

REUNIONES ANUALES DE APEC

Cada ao uno de los pases miembros es husped de la reunin anual
de la APEC. A continuacin les ofrecemos un cuadro donde se pueden
apreciar las sedes de las reuniones desde el ao 1989, as como las
programadas hasta el 2013.

CRONOGRAMA DE APEC.

1989 - El foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico (APEC)

nace, en 1989, como respuesta a las transformaciones del
sistema econmico y comercial internacional. Actualmente sus
veintin economas miembro constituyen alrededor de la mitad
del producto bruto interno y el comercio.
1995 - Para alcanzar estos objetivos, las Economas Miembro de
APEC desarrollaron un marco de trabajo en Osaka, Japn en

2
Comercio Exterior

1995, el cual estableci tres reas claves de cooperacin.

Conocidos algunas veces como los 'Tres Pilares' de APEC. Estos
son: Las reas: Liberalizacin del Comercio e inversiones;
Facilitacin del Comercio e inversin y Cooperacin tcnica y
econmica.
Nov 1998 - El Per ha participado durante varios aos en el Foro
de Cooperacin Econmica de Asia y el Pacfico (APEC) al que
se incorpor plenamente en noviembre de 1998. Con esta
participacin, el Per trata de obtener mayor acceso a los
mercados del APEC.
18 Nov 2004 - De hecho, el 70% del crecimiento econmico
global lo registraron los 21 pases miembros del APEC. Y el
Per, junto con Chile y Mxico, son los nicos miembros en
Latinoamrica. "Estamos ahora en la primera fila del teatro de
la historia", seal el presidente de Chile y anfitrin de
2007 - Foro de APEC disuelto en el 2007, promova el
intercambio cultural entre las Economas Miembro con el
objetivo de fortalecer la idea de la comunidad del Asia- Pacfico.
CTI: Committee on Trade and Investment Comit de Comercio
e Inversin.
19 Ago 2008 - Coment que por primera vez en la historia del
APEC las reuniones a inicios de este mes han partido de una
reforma estructural que involucre los diferentes ministerios de
cada economa, generando as mejores nexos de relaciones y
manejo de los temas tratados
24 Oct 2008 - En declaraciones a RPP dijo que en la historia de
APEC, que son 17 cumbres, slo en dos oportunidades ha
estado ausente un mandatario estadounidense, lo que
demuestra un alto nivel de asistencia. Indic tambin que las
obras en el centro de conferencias del "Pentagonito" ya estn
casi
23 Nov 2008 - El Foro de Cooperacin Econmica Asia Pacfico
que se realiz en Lima ha sido una de las mejores cumbres que
se han desarrollado en la historia del APEC, sostuvo esta
tarde, el representante de China Taipei, Lien Chan. El Per ha
sido un gran anfitrin, dijo el representante de China ...
24 Nov 2008 - Noviembre 24, 2008 | Autor: Gloria Medina
Categora: Poltica. Comentar esta noticia (ANDINA).- El Foro de
Cooperacin Econmica Asia Pacfico que se realiz en Lima ha
sido una de las mejores cumbres que se han desarrollado en la
historia del APEC
13 Nov 2009 - El canciller Jos Antonio Garca Belande
confirm que el presidente Alan Garca no se reunir con la
mandataria chilena, Michelle Bachelet, en la cumbre de lderes
del APEC que se celebra en Singapur, y que ha adelantado su
retorno a Lima para el da lunes. ...