Actividad 2

Plan de Auditora

Realizacin de Auditoras e Interventoras Ambientales

Universidad Nacional Abierta y A Distancia UNAD

Escuela de ciencias Agrcolas Pecuarias y del Medio Ambiente ECAPMA

Programa Ingeniera Ambiental.

Consideraciones
Acorde con los fines de la actividad se contempla que lo ms conveniente por tiempo,
aplicacin y acceso a la informacin se optara por realizar una auditoria interna o de
cumplimento para facilitar su aplicacin en las diferentes empresas expuestas en la
actividad anterior, con el fin de lograr ms flexibilidad en la obtencin de informacin y
a su vez no tan especifica con lo cual se pretender lograr una integracin de cada
seleccin y a su vez una mayor aplicacin a cada una de las empresa estudiadas, con
ello se lograra cubrir los requisitos bsicos normativos con el fin de evidenciar
adecuadamente la trasferencia de conocimientos adquiridos, ya que si nos enfocamos
en cada una de las actividades especficas se dificultara la realizacin de un
documento aplicable para todo los integrantes del grupo colaborativo.

Elementos que se deben incluir en un Plan de Auditora

El Alcance de la Objetivos de la auditora: En los cuales se debe
Auditora identificar y documentar el comportamiento
ambiental de la empresa o actividad a auditar.
Los Objetivos de Objetivo de la auditora: Orientado a
la Auditora determinar en qu medida se est cumpliendo
gestin y el logro de las metas ambientales
propuestas en la empresa, as como detectar
Los Criterios de la
los impactos ambientales
Auditora
Alcance de la auditora: se define las
entidades, reas, actividades, componentes,
Se Define el
programas o proyectos a ser revisados en la
Equipo Auditor
fase de ejecucin
Criterios de la auditora: se describen las
Se establece el
normas, acuerdos, convenios y compromisos
Auditor Lder
que sern utilizados para determinar si la
entidad, programa o proyecto cumple con sus
Se define los objetivos y metas ambientales, la efectividad
periodos de la del control o proteccin del medio ambiente y
Auditora el desempeo ambiental de la entidad.
Se establece el
programa de la
Auditora

PLAN DE AUDITORA

1. Propsito:
Llevar a cabo una auditoria estructurada y planificadas con el fin de realizar una revisin
sistemtica, que permita verificar la implementacin del sistema de gestin ambiental
de la compaa.

2. Alcance de la Auditora:
Esta auditoria pretende tener generar una mirada holstica de todos los procesos que
intervienen dentro de la empresa para la realizacin de su actividad, con lo cual se
podr hacer unas recomendaciones a los procesos, un seguimiento y una solicitud
precisa de las acciones de mejora a realizar.

3. Objetivos:
Definir el procedimiento a seguir para implementar auditoras internas o de
cumplimiento y comprobar si el sistema de gestin ambiental cumple con los requisitos
normativos de su actividad determinada.

4. Criterios de la Auditora:
Determinar si las polticas, prcticas y procedimientos ejercidos por la organizacin en
sus actividades, son acorde a la norma ISO 14001 y la dems legislacin ambiental que
tengan lugar, segn su actividad productiva.

5. Equipo auditor:
Son los encargados de efectuar la auditoria, en este caso como estamos hablando de
una auditoria interna o de cumplimiento la misma permitir verificar el estado de la
implementacin y el cumplimiento de la normatividad dentro del sistema de gestin
ambiental, que podr ser ejercida por la misma consultora o tambin puede ser
ejercida externamente.

6. Lder auditor:
Es el responsable de asegurar la eficiencia y la eficacia de la auditoria dentro del
alcance y los objetivos de la auditora aprobados.

7. Periodos de la auditoria:

7.1 La compaa en aras de garantizar la adecuada operacin de sus actividades ha

implementado un programa de auditoras de cumplimiento para identificar el grado de
cumplimiento de la reglamentacin aplicable dentro de sus actividades, la cual se debe
efectuar trimestralmente.

Esta auditoria deber comprender:

Los requisitos y procedimientos de la auditoria.
La responsabilidad de las actividades efectuadas.
La generacin de registros que permiten verificar el cumplimiento de las
actividades.
Identificar las opciones de mejora y sus correcciones
Generar responsables de las acciones correctivas.

7.2 La compaa tiene como propsito mantener altos estndares de calidad y para
garantizarlos establece auditoras internas anualmente evaluando la implementacin y
el grado de efectividad del sistema de gestin ambiental.

Esta auditoria debe tener en cuenta:

Tipo de auditoria a emplear (Interna o Externa).
Proceso y procedimientos o rea a auditar.
Metodologa a aplicar. (mtodo usado por el auditor para apoyar su trabajo y
recolectar evidencias, indicadores, gestin, etc.)
Criterios y normas a evaluar (Lista de verificacin de los requisitos normativos de
las actividades)
Recursos necesarios para su realizacin.
Fechas y cronograma de ejecucin.
Responsables de su aplicacin y veracidad (Reporte de la auditoria)
Resultados (Generacin de evidencias de las no conformidades encontradas,
lista de las recomendacin y compromiso de los planes de mejora)
Una evaluacin detallada y minuciosa para medir la implementacin del sistema
gestin ambiental de la organizacin.
Divulgacin de los hallazgos (Comunicacin a los involucrados de los
resultados).
8. Programa de auditoria:
Establecer un banco de indicadores a evaluar, acorde al tipo de proceso y
procedimientos.
Verificacin de los indicadores planteados por el rea tanto de gestin como de
resultados se hallan cumplido.
Levantamiento de archivos documentales que den prueba del cumplimiento.
Diligenciamiento de los formatos 1, 2,3 de los programas de auditoras.
Informe final de la auditoria y planteamiento de las acciones de mejora.

Formatos a Implementar

Doc. N 001
Versin: 01
FORMATO PROGRAMA DE AUDITORA (1)
Fecha:
Pg. 1 de 1
Auditora
Fecha de Fecha de Proceso
N interna o de Auditor
programacin realizacin Auditado
cumplimento
 ELABORADO APROBADO
Firma: Fecha: Firma: Fecha:
Elaborado por Jorge Eliecer Castro

Formato para la elaboracin de la auditora:

Doc. N 002
Versin: 01
FORMATO DE AUDITORA INTERNA (2)
Fecha:
Pg. 1 de
FECHA REALIZO
VISTITA A
ATENDI
INSTALACIN
 REA DE
PROCESO
PROCESO
ASPECTO A EVALUAR SI NO N/A OBSERVACIONES

ASPECTOS Y HALLAZGOS ENCONTRADOS

DESCRIPCIN PROCESO RECOMENDACIONES

Elaborado por Jorge Eliecer Castro

Formato de Informe de auditora:

Doc. N 003
Versin: 01
INFORME DE AUDITORA (3)
Fecha:
Pg. 1 de
AUDITOR LDER INFORME DE AUDITORA N
REPRESENTANTE
 ESTNDAR ISO 14001 FECHA DE AUDITORA

Lugar
Objetivo
Alcance

Proceso auditado Documentos Referenciados

Numero de conformidades Numero de inconformidades

Observaciones
Resumen de la
auditora
Auditores Fecha

Elaboro: Aprob
Elaborado por Jorge Eliecer Castro

Referencias:

Colombia, Universidad Nacional Abierta y a Distancia (2012). Realizacin de auditoras e

interventoras ambientales. Bogot: Fonseca, Armando.
Norma Tcnica Colombiana (2004). Sistema de gestin Ambiental Requisitos, con orientacin
para su uso. NTC- ISO1400.