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LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA ISO 9001

EMPRESA CEMENTOS HORMEX


ISO 9001

Cdigo: Fecha inspeccin:


rea: Hora:
Inspector:

N Requisitos Si No No aplica Observaciones

Requisitos generales.
4.1
Responsabilidad, autoridad y
comunicacin.
5.1
Responsabilidad y autoridad.
5.5.1

Estn identificados los procesos del


sistema de gestin?

Existe una secuencia e interaccin entre


los procesos?
Cuenta con la disponibilidad de recursos
e informacin para el seguimiento de los
procesos?
Realiza seguimiento de medicin y
anlisis de los procesos?
Implementa acciones para la mejora
continua?

POLITICA (ISO 9001:2008)


4.2

Existe una poltica Calidad?

Esta poltica incluye el cumplimiento


con:

Mejoramiento Continuo
Cumplimiento con la Legislacin de
Calidad aplicable y otros requisitos

Est disponible a las partes interesadas?

Proporciona un marco de referencia para


establecer y revisar los objetivos y metas
del sistema de gestin de calidad?
Es comunicada a todas las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin,
al tanto de las norma ISO 9001?
Es documentada, implementada y
mantenida?
Es revisada peridicamente?

0.2 Principios de la gestin de la calidad

La organizacin cumple con los principios


de la gestin de la calidad, enfoque al
cliente, liderazgo, compromiso a las
personas, enfoque al proceso, mejora,
toma de decisiones, gestin de las
relaciones?

4.1 Comprensin de la organizacin

La empresa de fabricacin y distribucin


de cemento, determina las cuestiones
externas e internas que son pertinentes
para su propsito y su direccin
estratgica, y que afectan a su capacidad
para lograr los resultados previstos de su
sistema de gestin de la calidad?
La organizacin realiza el seguimiento y
la revisin de la informacin sobre estas
cuestiones externas e internas?

4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La empresa de fabricacin y distribucin


de cemento, determina las partes
interesadas que son pertinentes al sistema
de gestin de la calidad?
La organizacin determina los requisitos
pertinentes de estas partes interesadas
para el sistema de gestin de la calidad?
La organizacin realiza el seguimiento y
la revisin de la informacin sobre estas
partes interesadas y sus requisitos
pertinentes?

4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad

La organizacin determina los lmites y la


aplicabilidad del sistema de gestin de la
calidad para establecer su alcance?

La organizacin aplica todos los


requisitos de esta norma internacional si
son aplicables en el alcance determinado
de su sistema de gestin de la calidad?

El alcance establece las reas de


refinado, coccin, transporte, filtracin,
bodega, y el servicio que entrega,
proporciona la justificacin para cualquier
requisito de esta norma internacional que
la organizacin?
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos
La empresa de fabricacin y distribucin
de cemento, establece, implementa,
mantiene y mejora continuamente un
sistema de gestin de la calidad, incluidos
los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional?
La organizacin determina las entradas
requeridas y las salidas esperadas de
estos procesos?
Determina la secuencia e interaccin de
los procesos?
La organizacin determina y aplica los
criterios y los mtodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los
indicadores del desempeo relacionados),
necesarios para asegurarse de la
operacin eficaz y el control de estos
procesos?
La organizacin determina los recursos
necesarios para estos procesos y
asegurarse de su disponibilidad?
La organizacin asigna las
responsabilidades y autoridades para estos
procesos?
La organizacin evala estos procesos e
implementa cualquier cambio necesario
para asegurarse de que estos procesos
logran los resultados previstos?
La organizacin mantiene informacin
documentada para apoyar la operacin de
sus procesos?
La organizacin conserva la informacin
documentada para tener la confianza de
que los procesos se realizan segn lo
planificado?
5 Liderazgo

La alta direccin demuestra liderazgo y


5.1 compromiso con respecto al sistema de
gestin de la calidad?

5.1.2 Enfoque al cliente


La alta direccin demuestra liderazgo y
compromiso con respecto al enfoque al
cliente?
Se determinan, se comprenden y se
cumplen regularmente los requisitos del
cliente y reglamentarios aplicables?
Se determinan y se consideran los
riesgos y oportunidades que pueden
afectar a la conformidad del producto y
servicios; (fabricacin y distribucin del
cemento) a la capacidad de aumentar la
satisfaccin del cliente?
Se mantiene el enfoque en el aumento de
la satisfaccin del cliente?
5.2 Poltica
La alta direccin establece, implementa y
mantiene una poltica de la calidad?
5.2.2 Comunicacin de la poltica de la calidad
Est disponible y se mantiene como
informacin documentada?
Se comunica, se entiende y se aplica
dentro de la organizacin?
Est disponible para las partes
interesadas pertinentes, segn
corresponda?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
La alta direccin asegura que las
responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la
organizacin?
6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
La organizacin asegura que el sistema
de gestin de la calidad pueda lograr sus
resultados previstos?
Aumentan los efectos deseables?
Se previenen o reducen los efectos no
deseados?
Existe oportunidad de lograr la mejora?
Se establecen los objetivos de la calidad
y planificacin para lograrlos?
Se determina la planificacin de los
cambios?
7 Apoyo
7.1 Recursos
La organizacin determina y proporciona
los recursos necesarios para el
establecimiento, implementacin,
mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestin de la calidad?
7.1.2 Personas
La organizacin determina y proporciona
las personas necesarias para la
implementacin eficaz de su sistema de
gestin de la calidad y para la operacin y
control de sus procesos?
7.1.3 Infraestructura
La organizacin determina, proporciona y
mantiene la infraestructura necesaria para
los procesos en las reas de refinado,
coccin, bodega , transporte y filtracin y
logra la conformidad de los productos y
servicios?
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos
La organizacin determina, proporciona
y mantiene el ambiente necesario para la
operacin de recepcin de pedidos y
despacho del cemento para lograr la
conformidad de los productos y servicios?
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades
La organizacin determina y proporciona
los recursos necesarios para asegurarse
de la validez y fiabilidad de los resultados
cuando se realice el seguimiento o la
medicin para verificar la conformidad de
los productos y servicios con los
requisitos?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
La organizacin determina si la validez
de los resultados de medicin previos se
ha visto afectada de manera adversa
cuando el equipo de medicin se considere
no apto para su propsito previsto, y debe
tomar las acciones adecuadas cuando sea
necesario?
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
La organizacin determina los
conocimientos necesarios para la
operacin de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios
de la empresa de fabricacin y distribucin
de cemento?
7.2 Competencia
La organizacin de fabricacin de
cemento determina la competencia
necesaria de las personas que realizan,
bajo su control, un trabajo que afecta al
desempeo y eficacia del sistema de
gestin de la calidad?
7.3 Toma de conciencia
La organizacin asegura de que las
personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organizacin tomen
conciencia de la poltica de la calidad los
objetivos de la calidad pertinentes su
contribucin a la eficacia del sistema de
gestin de calidad, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeo, las
implicaciones del incumplimiento de los
requisitos del sistema de gestin de la
calidad?
7.4 Comunicacin
La organizacin determina las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestin de la
calidad, que incluyan, qu, cundo como y
a quien comunicar ?
7.5 Informacin documentada
El sistema de gestin de la calidad de la
organizacin incluye la informacin
documentada requerida por esta norma
internacional y la informacin documentada
que la organizacin determina como
necesaria para la eficacia del sistema de
gestin de la calidad?
7.5.2 Creacin y actualizacin
La organizacin asegura de que lo
siguiente sea apropiado la identificacin y
descripcin (por ejemplo, ttulo, fecha,
autor o nmero de referencia).
El formato (por ejemplo, idioma, versin del
software, grficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrnico) la revisin
y aprobacin con respecto a la
conveniencia y adecuacin?
7.5.3 Control de la informacin documentada

La informacin documentada requerida


por el sistema de gestin de la calidad y
por esta Norma Internacional se controla?

8 Operacin
Existe una planificacin y control
operacional para controlar los procesos
8.1
necesarios para cumplir los requisitos para
la provisin de productos y servicios?
Cumplen los requisitos para los productos
8.2
y servicios?
Se determinan el diseo y desarrollo de
8.3 los requisitos para los productos y
servicios?
Existe un control de procesos, productos
8.4
y servicios suministrado externamente?
Existe un control de la produccin y
8.5
provisin del servicio?
Estn implementadas las disposiciones
8.6 planificadas para la liberacin de productos
y servicios?
Se identifica y controla las salidas de
8.7
productos no conforme?
9 Evaluacin del desempeo
Existe un seguimiento, medicin,
evaluacin y anlisis del desempeo?
9.2 Auditora interna
La organizacin lleva a cabo la auditora
interna?
Existe un programa de auditora?
9.3 Revisin por la direccin
Se llevan a cabo la entrada y salida de la
revisin por la direccin?
1.0 Mejora
Generalidades
Se determinan las oportunidades de
10.1 mejora para cumplir los requisitos del
cliente y aumentar la satisfaccin plena de
este?
No conformidad y accin correctiva
10.2 La organizacin reacciona ante una no
conformidad tomando acciones de mejora
y cumplimiento de requisitos?

Mejora continua
La organizacin mejora continuamente la
10.3
conveniencia, educacin y eficacia del
sistema de gestin de calidad?