2.3.

- BASES TEORICAS

PRINCIPIO DE PRESUNCION DE INOCENCIA

Cubas Villanueva. (2006). En su libro EL proceso penal: teora y jurisprudencia

constitucional, Sostiene que la inocencia del imputado es considerada como un
principio rector del proceso penal, de ineludible observancia por la autoridad
judicial principalmente, y por aquellas otras autoridades encargadas de la
persecucin del delito. La persona imputada de infraccin penal debe ser
considerada como inocente en tanto en cuanto la autoridad judicial, dentro de un
proceso penal, no establezca que es culpable mediante una sentencia o
resolucin. La presuncin de inocencia es la mxima garanta del imputado y
uno de los pilares del proceso penal acusatorio, que permite a toda persona
conservar un estado de no autor mientras no se expida una resolucin judicial
firme. La afirmacin que toda persona es inocente mientras no se declare
judicialmente su responsabilidad, es una de las ms importantes conquistas de
los ltimos tiempos en materia procesal penal.

La presuncin de inocencia significa, primero que nadie tiene que construir su

inocencia; segundo, que solo una sentencia declarara esa culpabilidad
jurdicamente construida, que implica la adquisicin de un grado de certeza,
tercero, que nadie puede ser tratado como culpable, mientras no exista esa
declaracin judicial y cuarto; que no puede haber ficciones de culpabilidad; la
sentencia absolver o condenar, no existe otra posibilidad1.

Montaez Pardo (1999). Sostiene que La presuncin de inocencia sienta sus

bases en postulados que denotan su naturaleza:
1.- La Presuncin de Inocencia como Garanta Bsica del Proceso Penal
La presuncin de inocencia es, en primer lugar, el concepto fundamental
en torno al cual se construye el modelo de proceso penal, concretamente el

1
CUBAS VILLANUEVA, VICTOR (2006)- EL proceso penal: teora y
jurisprudencia constitucional Editorial Palestra Lima
proceso penal de corte liberal, en el que se establecen garantas para el
imputado.
Desde esta perspectiva, la presuncin de inocencia constituye, en el mbito
legislativo, un lmite al legislador frente a la configuracin de normas penales que
implican una presuncin de culpabilidad y conllevan para el acusado la carga de
probar su inocencia.
2. La Presuncin de Inocencia como Regla de Tratamiento del Imputado
La presuncin de inocencia tambin puede entenderse como un postulado
directamente referido al tratamiento del imputado durante el proceso penal,
conforme el cual habra de partirse de la idea de que el imputado es inocente y,
en consecuencia, reducir al mnimo las medidas restrictivas de derechos del
imputado durante el proceso.
3. La Presuncin de Inocencia como Regla de Juicio del Proceso
La principal vertiente del derecho a la presuncin de inocencia es su significado
como regla probatoria del proceso penal. La presuncin de inocencia, en este
sentido, puede considerarse como una regla directamente referida al juicio de
hecho de la sentencia penal, con incidencia en el mbito probatorio, conforme a
la cual la prueba completa de la culpabilidad del imputado debe ser suministrada
por la acusacin, imponindose la absolucin del inculpado si la culpabilidad no
queda suficientemente demostrada.
4. La Presuncin de Inocencia como Presuncin "Iuris Tantum"
En cuanto presuncin "iuris tantum", la presuncin de inocencia "determina la
exclusin de la presuncin inversa de culpabilidad criminal de cualquier persona
durante el desarrollo del proceso, por estimarse que no es culpable hasta que
as se declare en Sentencia condenatoria, al gozar, entre tanto, de una
presuncin "Iuris Tantum" de ausencia de culpabilidad, hasta que
su conducta sea reprochada por la condena penal, apoyada en la acusacin
pblica o privada, que aportando pruebas procesales logre su aceptacin por el
Juez o Tribunal, en relacin a la presencia de hechos subsumibles en el tipo
delictivo, haciendo responsable al sujeto pasivo del proceso"2.

2MONTAEZ PARDO, MIGUEL ANGEL (1999) La presuncin de Inocencia:

Anlisis Doctrinal y Jurisprudencial. Editorial Aranzadi. Pamplona Espaa.
La presuncin de inocencia constituye para unos un derecho y para otros una
garanta, citado por Csar San Martn Castro. (1999)3 presenta tres alcances:
"...1) Como concepto fundamental en torno al cual se construye todo un modelo
de proceso penal, en el que se mira fundamentalmente a establecer garantas
para el imputado frente a la actuacin punitiva estatal. 2) Como postulado
directamente referido al tratamiento del imputado durante el proceso penal,
conforme al cual habra de partirse de la idea de que el inculpado es inocente y,
por tanto, reducir al mnimo las medidas restrictivas de derechos en el
tratamiento del imputado durante el proceso. 3) Como una regla directamente
referida al juicio de hecho de la sentencia penal, con incidencia en el mbito
probatorio, conforme a la cual, la prueba completa de la culpabilidad del
imputado debe ser suministrada por la acusacin, imponindose la absolucin
del inculpado si la culpabilidad no queda suficientemente demostrada".

Ferrajoli (2001). En su libro El derecho a la presuncin de inocencia constituye

un estado jurdico de una persona que se encuentra imputada, debiendo orientar
la actuacin del tribunal competente, independiente e imparcial preestablecido
por ley, mientras tal presuncin no se pierda o destruya por la formacin de la
conviccin del rgano jurisdiccional a travs de la prueba objetiva, sobre la
participacin culpable del imputado o acusado en los hechos constitutivos de
delito, ya sea como autor, cmplice o encubridor, condenndolo por ello a travs
de una sentencia firme fundada, congruente y ajustada a las fuentes del derecho
vigentes. Como seala Ferrajoli, "el principio de jurisdiccionalidad al exigir en su
sentido lato que no exista culpa sin juicio, y en sentido estricto que no haya juicio
sin que la acusacin sea sometida a prueba y a refutacin postula la presuncin
de inocencia del imputado hasta prueba en contrario sancionada por la sentencia
definitiva de condena". Ferrajoli determina que la presuncin de inocencia
expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra
asociada que son "la regla de tratamiento del imputado, que excluye o restringe

3SAN MARTIN CASTRO, CESAR (1999). Derecho Procesal Penal. Editora

Juridica Grijey. Tomo I, Lima.
al mximo la limitacin de la libertad personal" y "la regla del juicio, que impone
la carga acusatoria de la prueba hasta la absolucin en caso de duda 4.

Luigi Lucchini (1995) En su libro Elemento di procedura penale, sealar que

la presuncin de inocencia es un "colorario lgico del fin racional asignado al
proceso" y la "primera y fundamental garanta que el procesamiento asegura al
ciudadano: presuncin juris, como suele decirse, esto es, hasta prueba en
contrario"5

Raa (2007). En su libro principio de presuncin de inocencia. sostiene que La

presuncin de inocencia es parte del aparato constitucional de derechos, porque
est sostenido y defendido tanto en la Convencin Americana de Derechos
Humanos como en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, El
artculo 11.1 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos, aprobada por
la Asamblea General de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948,
dispone que: Todo individuo acusado de un delito cuenta con derecho a la
presuncin de su inocencia en tanto no se pruebe su culpabilidad, conforme a
ley y en juicio pblico en el que se haya respetado todas las garantas suficientes
para su defensa Por su parte, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, aprobado por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 16 de
diciembre de 1966. Establece en su artculo 14.2 que toda persona culpada de
un delito tiene derecho a la presuncin de su inocencia mientras no se
compruebe su culpabilidad de acuerdo a ley. Los derechos fundamentales
obtienen una extensin procedimental, en la forma que todos ellos deben
respetarse en el proceso judicial, resultando ilegtimo e inconstitucional, si no se
los observa en su avance o los vulnera en sus conclusiones. En ese sentido, en
este proceso penal el individuo se halla resguardada por el derecho a la
presuncin de inocencia y dems derechos y garantas del procesado en las
varias etapas del procedimiento (investigacin, imputacin, medidas cautelares,
juicio oral, sentencia condenatoria, derecho al recurso).

4 Ferrajoli, Luigi. 2001, Derecho y razn, quinta edicin, Madrid, Ed.

Trotta pgina 549.
5
Lucchini, Luigi. 1995. Elemento di procedura penale, Florencia, Ed. Barbera,
pgina 15
La presuncin de inocencia establece para unos, un derecho y para otras
personas una garanta. El espaol Jaime Vegas Torres, citado por Raa, (2007)
presenta tres alcances:

1) Como concepcin primordial respecto del cual se construye todo un tipo de

procedimiento penal, donde se mira fundamentalmente a establecer garantas
para el inculpado ante la actuacin punitiva estatal.

2) Como proposicin directamente concerniente al tratamiento del incriminado

durante el procedimiento penal, acorde al cual tendra de partirse de la idea de
que el procesado es inocente y, reducir al mnimo las medidas restrictivas de
derechos en el imputado.

3) Como una pauta relatada al juicio de hecho de la sentencia penal, con

acaecimiento en lo probatorio, conforme al cual, la prueba en su completitud de
la culpabilidad del incriminado debe ser proveda por la acusacin.
Imponindose la absolucin del incriminado si la culpabilidad no queda
suficientemente demostrada.6

Bovino (2006). En su libro Problemas del Derecho Procesal Contemporneo

seala El presumirse de inocente como pauta de libertad es incompatible
inevitablemente con la prisin preventiva judicial, empero, el sistema
interamericano de derechos humanos admite su excepcionalidad o de ltima
ratio, en ese sentido ALBERTO BOVINO seala: El carcter excepcional de la
reclusin preventiva surge claramente de la combinacin del derecho general a
la libertad de trnsito de jerarqua constitucional y la interdiccin de emplear una
sancin previo de que se ordene una sentencia condenatoria firme (principio de
inocencia) de forma que su imposicin de conformidad a este procedimiento
alega al requerimiento de extrema necesidad es por ello que la privacin de la
libertad solo puede ser autorizada cuando sea necesario y, en tanto, no
cambiable por ninguna medida de singular eficiencia pero menos gravosa 7.

6
Dr. Walter Raa Arana 2007, Principio de Presuncin de Inocencia
7
BOVINO, Alberto. Problemas del Derecho Procesal Contemporneo. Editores del
Puerto S.R.L. Primera Edicin, Buenos Aires, mayo del 2006. Pg. 71 y SS
Ascencio Mellado (2015), En su libro EL RECURSO DE CASACION, sostiene
que el Recurso de Casacin es un medio impugnatorio extraordinario, de
competencia exclusiva de la Sala Penal de la Corte Suprema, tal como lo
establece el artculo 141 de la Constitucin Poltica del estado. Tiene efecto
devolutivo por cuanto su conocimiento es de cargo del rgano superior que lo
dicto la providencia jurisdiccional cuestionada. No tiene efecto suspensivo, es
decir que su interposicin no impide la decisin de la ejecucin de la decisin
jurisdiccional impugnada, el recurso de casacin que posibilita la sala casatoria
ejerce control normativo respecto a lo resuelto por las instancia de mrito, control
normativo referido tanto a las disposiciones de naturaleza sustantiva como a las
de naturaleza procesal y es un recurso que no genera instancia por ende no
otorga funcin revelatoria probatoria a dicho colegiado , quien resuelve en
funcin a base fctica establecidas por las instancias de mrito. Al respecto
Ascencio Mellado refiere que la casacin no debe de ser una tercera instancia,
no puede serlo si se quiere que cumpla una funcin uniformadora del
ordenamiento jurdico, dos instancias son suficientes cualquiera que sea la
cuanta, el hecho punible, la condena o el gravemente que se atribuya por las
partes de la sentencia8 .

Nieva Fenoll (2000). En su libro EL HECHO Y EL DERECHO EN LA CASACION

PENAL, seala al respecto lo siguiente: a nuestro juicio el hecho de no poder
discutir sobre los hechos en la casacin configura decisivamente la naturaleza
extraordinaria del recurso. Limita la consignacin del rgano jurisdiccional a
travs del recurso y en ello es la fundamental para la consideracin de la
naturaleza9

San Martin Castro en su libro DERECHO PROCESAL PENAL citando a Moreno

Catena, seala tres notas esenciales o caractersticas del recurso de casacin.
A saber: a) se trata de un recurso jurisdiccional de conocimiento de la sala penal
de la corte suprema, b) es un recurso extraordinario desde que no cabe sino
contra determinadas resoluciones y por motivos estrictamente tasados

8
ASCENCIO MELLADO, JOSE MARIA; EL RECURSO DE CASACION, en PRIORI
POSADA, Giovani Proceso y Constitucin, editorial Palestra. Lima . pg 477.
9 NIEVA FENOLL EL HECHO Y EL DERECHO EN LA CASACION PENAL

BARCELONA (2000)
comprendidos adems por un comprensible rigor formal, y c) no constituye una
tercera instancia, ni una segunda apelacin, porque de un lado el rgano de
casacin no enjuicia en realidad sobre las pretensiones de las partes, sino sobre
los errores padecidos por los tribunales de instancias que en el recurso se
denuncia y de otro lado por la imposibilidad de introducir nuevos hechos en ese
momento procesal.10

Carrin Lugo (2012). En su libro recurso de casacin en el cdigo Procesal Penal.

Precisa que no obstante no estar textualmente consignado constituyen
finalidades u objetos del recurso de casacin en materia penal lo siguiente: el
control de la correcta interpretacin y aplicacin del derecho positivo tanto
sustantivo como adjetivo; la unificacin de la jurisprudencia nacional en asuntos
penales; el control de la logicidad en la motivacin de las resoluciones judiciales,
la preeminencia de la doctrina jurisprudencial, especialmente las que contienen
precedentes vinculantes; la funcin pedaggica que necesariamente debe de
imprimir en sus decisiones la sala de casacin en lo penal11 .

Al respecto Lpez Barja de Quiroga (2007), en su libro TRATADO DEL

DERECHO PROCESAL PENAL. Seala lo siguiente: la idea bsica de que no
debe perderse de vista es que se trata de un recurso para la unificacin de la
doctrina es decir la finalidad concreta del recurso es obtener la igualdad en la
aplicacin de la ley y, para ello el objeto del recurso tiene que ser la unificacin
de la doctrina jurisprudencial. Esta idea bsica implica necesariamente que
deben de existir otra u otras sentencias que mantengan una doctrina
contradictoria, de no ser as cabe la necesidad de hablar de unificar doctrina
alguna (.) esa idea implica que lo que ha de construir el mbito del recurso no
es la bondad o no del fondo del asunto, sino la contradiccin doctrinal, pues lo
que se ha de buscar en la unidad doctrinal (..) el fundamento de la bsqueda
de esta uniformidad doctrinal se encuentra por una parte en el principio de
igualdad y por otra parte en el principio de seguridad jurdica12.

10 SAN MARTIN CASTRO- DERECHO PROCESAL PENAL

11
Carrin Lugo, Jorge recurso de casacin en el cdigo Procesal Penal. Vol. III
editorial Grijley Lima. 20122
12
LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO. TRATADO DEL DERECHO PROCESAL
PENAL, Vol II, 2 edi, editorial Thomson, Navarra 2007
 Hinostroza Minguez (2002), en su libro Medios Impugnatorios en el proceso civil.
sostiene que la casacin es aquel medio impugnatorio vertical y extraordinario
procedente en supuestos estrictamente determinados por ley y dirigido a lograr
que el mximo tribunal (Corte Suprema de Justicia) revise y reforme o anule las
resoluciones expedidas en revisin por las Cortes Superiores (que pongan fin al
proceso) o las sentencias de primera instancias, en la casacin por salto, que
infringen las normas de derecho material, la doctrina jurisprudencial, las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, o las formas esenciales para la
eficacia y validez de los actos procesales13

Enrique Palacios (2001) 14 en su libro. Los Recursos en el Proceso Penal.

manifiesta que:cabe definir a la casacin como el recurso encaminado a
enmendar las deficiencias que afectan al juicio de derecho contenido en la
sentencia o resolucin legalmente equiparable a ella, o a especficos requisitos
procesales que condicionan la validez de esos actos decisorios.

Snchez Velarde (2004)15, en su libro Manual de derecho Procesal Penal En

nuestro medio, sostiene que son actos procesales de los que pueden hacer uso
las partes cuando consideran que una resolucin del Juez o Tribunal perjudica
su inters en el proceso y espera que el superior jerrquico la revoque o la anule
siguiendo las pautas procedimentales establecidas.
Por su parte, CUBAS VILLANUEVA (2009). En su libro el nuevo proceso penal
peruano. Refiere que los medios impugnatorios son instrumentos de naturaleza
procesal que deben estar expresamente previstos en la ley, a travs de los
cuales los sujetos procesales pueden solicitar al rgano jurisdiccional o a su
superior jerrquico una decisin judicial o incluso revise todo un proceso, al
considerar que han sido perjudicados por ellos, buscando con ello la anulacin

13
Hinostroza Miguez, Alberto. Medios Impugnatorios en el proceso civil. Gaceta
Jurdica. Lima, 2002, p. 183
14 Palacio, Lino Enrique. Los Recursos en el Proceso Penal. Segunda Edicin

Actualizada. Editorial
Abeledo Perrot. Buenos Aires Argentina. 2001, pg. 81.
15 SANCHEZ VELARDE Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal, editorial

Idemsa, Lima, 2004. p. 855.

o modificacin total o parcial del objeto de su cuestionamiento;16 y por ltimo,
ORE GUARDIA (1999). En su libro Manual de derecho Procesal Penal17
sostiene que la impugnacin es un derecho que la ley concede a las partes,
mediante el cual se pretende revocar, sustituir, modificar o anular una resolucin
que se considera errnea o viciada y que perjudica al interesado.

CLAUS ROXIN (2003). En su libro Derecho Procesal Penal. El profesor alemn,

sostiene que la casacin es un recurso limitado que permite el control in iure, lo
que significa que la situacin de hecho fijada en la sentencia es tomada como ya
establecida y slo se investiga si el tribunal inferior ha incurrido en una lesin al
Derecho material o formal.18

16 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Nuevo Proceso Penal Peruano. Teora y

Prctica de su Implementacin. Editorial Palestra, Lima, 2009. p. 511
17 ORE GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal, editorial

Alternativas, Lima, 1999. p.564.

18 ROXIN CLAUS, DERECHO PROCESAL PENAL , Editorial editores del puerto, 2003