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ACIERTOS Y
DESACIERTOS
DEL PROCESO
NICO DE
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EJECUCIN
2 / Cien aos de la Academia de Prctica Forense del CAL RICHARD PIZARRO ESCALERA
7 / Uso indebido de informacin privilegiada y la responsabilidad de las SAB GISELLA VELSQUEZ PALMA
8 / Universidad de Mxico present obra de jurista y poeta peruano Mariano Pelez Bardales
2 Suplemento de
anlisis legal MARTES 14 DE JUNIO DE 2011
INSTITUCIONAL
E
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el Gobierno y Direccin del Ilustre Colegio de abogado en la Real Audiencia de Lima, ste de demandas de toda clase, recursos, acusa- abogados que se incorporan a la Orden
Abogados de la Ciudad de Lima, formados poda contar con la certicacin respectiva. ciones y defensas. Los estudios en la Acade- puedan adquirir previamente la experien-
con arreglo a la Real Cdula de su ereccin Sin ella, el recurrente no poda presentarse al mia eran de tres aos. (2) cia profesional necesaria mediante prcti-
dada en Madrid, el 31 de julio de 1804, de- examen respectivo. Tambin, qued estableci- En el ao de 1768, en la capital de la me- cas forense de carcter penal, civil, laboral,
bidamente aprobados por la Real Audiencia da la obligatoriedad de ser examinado en ma- trpoli, mediante Real Cdula del 19 de oc- comercial, procesal, entre otras, a efectos
de Lima.(1) terias jurdicas para optar el ttulo de abogado tubre de 1768, se dispuso que los graduados tambin de sumar los conocimientos te-
Dicho cuerpo normativo estableca que por la Real Audiencia de Lima, sin el cual no deban practicar durante cuatro aos en el es- ricos necesarios que va a permitir asumir
los postulantes para matricularse en el Cole- poda matricularse en el colegio o corporacin tudio de un letrado, y aprobar, a continuacin, con xito la defensa de la sociedad.
gio de Abogados de Lima deban de realizar de abogados, corriendo previamente dos aos un examen ante la audiencia respectiva. La
previamente estudios especiales acerca del para vericar su ingreso. prctica se cumpla bajo el exclusivo control
[1] AROSEMENA GARLAND,
derecho indiano por un lapso de dos aos, del abogado adiestrante, quien, al cabo de Gerardo. El Colegio de Abogados de
asistiendo sin intermisin a las conferencias COMPARACIN CON OTRAS ella expeda un certicado que acreditaba el Lima y sus decanos. Lima 1977.
ACADEMIAS [2] ESCRICHE, Joaqun. Diccionario
prescritas en el artculo 20 del Estatuto 3, cumplimiento del requisito y la aptitud mani-
Razonado de Legislacin y
el cual estaba a cargo del director de Confe- En Madrid, durante los aos 1763 y 1773, festada por el pasante. (3) Jurisprudencia. Madrid 1847.
rencias, quien era el encargado de llevar un sobresalieron dos importantes academias: la Similar procedimiento se lleg a aplicar [3] LEIVA, Alberto David.
Aprendizaje jurdico y entrenamiento
registro de las materias y conferencias reali- Real Academia de Derecho de Fernando VII, y tambin en la Academia Terica y Prctica profesional (Siglos XVIII a XX), B.
zadas, as como tambin tener en cuenta la la Real Academia de Jurisprudencia (Terica y de Jurisprudencia de Buenos Aires, fundada Aires 1996.
asistencia de los pasantes. De esta forma, prctica) de Carlos III. En ellas, se explicaba los en 1815, donde una vez concluidas las prc-
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DOXA Y PRAXIS MARTES 14 DE JUNIO DE 2011 Suplemento de
anlisis legal 3
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u duda cabe que los procesos ejecutivo, expedicin del mandato ejecuti-
de ejecucin constituyen siem- vo, contradiccin del ejecutado, audiencia
pre una de las ms pesadas nica, expedicin de sentencia y apela-
cargas procesales que soportan los tribu- cin. Lo que diferenciaba bsicamente
nales de justicia del pas. Hoy por hoy, con entre uno y otro tipo de proceso eran los
el auge de las actividades comerciales en plazos y las causales de contradiccin.
el pas, mayor es la necesidad de tutelar Hoy por hoy, existe la regulacin de un
con ms celeridad y ecacia las pretensio- Proceso nico de Ejecucin en su proce-
nes ejecutivas. Y mayor ser an con el in- dimiento y estructura, mantenindose sin
cremento de los tratados de libre comer- embargo algunas normas especiales para
cio (TLC) que el Estado viene negociando cada subproceso (referidos a plazos, re-
y celebrando con los pases del orbe. Por quisitos y situaciones varias).
ello, el estudio y tratamiento legislativo
ptimo y ecaz que de estos procesos UNIFICACIN DE LOS TTULOS
EJECUTIVOS Y EL PROBLEMA DE SU
se haga, as como su correcta aplicacin DETERMINACIN
jurisprudencial, siempre ser de suma
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importancia para el mejoramiento de la La existencia inicial de tres tipos de
administracin de justicia en el pas. procesos de ejecucin en el CPC daba lu-
Como sabemos, con la dacin del gar a la existencia de tres tipos de ttulos
Decreto Legislativo N 1069(1), el Cdigo ejecutivos. As, de conformidad con los
Procesal Civil (CPC) sufri una serie de Art. 688 y 720, solo se poda promover
importantes modicaciones tanto en los ejecucin en virtud de: 1. Ttulo ejecutivo;
Procesos de Ejecucin como en el Proceso 2. Ttulo de ejecucin; y 3. La escritura
Cautelar. Aunque valgan verdades, ms pblica de garanta para los procesos de
trascendentes han sido las modicaciones ejecucin de garantas.
efectuadas al proceso cautelar. Con el Decreto Legislativo N 1069,
Ciertamente, la regulacin anterior de el legislador unica en un solo artcu-
los Procesos de Ejecucin no era nada p- lo el catlogo de ttulos conducentes al
timo. Diversas crticas se achacaron al ini- proceso de ejecucin, denominndolos
cial diseo legislativo en tanto que tenda en el Art. 688 como ttulos ejecutivos,
a distorsionar la naturaleza ejecutiva de nico de Ejecucin. reconociendo como tales a 11 documen-
estos procesos y contribua con la falta de Procesos de Ejecucin eran: a) El Proceso tos a los que la ley les otorga tal calidad
celeridad y ecacia de la tutela ejecutiva. UNIFICACIN DE LOS PROCESOS DE Ejecutivo (reservado para pretensiones en virtud del Principio de Legalidad. Pro-
EJECUCIN:
Empero, en verdad, este y otros defectos sustentados en ttulos ejecutivos, con sus cediendo asimismo a distinguirlos entre
an permanecen vigentes, no obstante la Como cuestin inicial, el legislador subtipos, ejecucin de obligaciones de ttulos ejecutivos de naturaleza judicial
modicacin efectuada mediante el alu- con el Decreto Legislativo N 1069 ha dar suma de dinero, de dar bien mueble y ttulos ejecutivos de naturaleza extra-
dido decreto legislativo. Por ello, resulta tenido la atinada intencin de unicar determinado, de hacer y de no hacer); b) judicial; sin precisar, sin embargo, la dis-
necesario efectuar algunas apreciaciones los tres procesos de ejecucin que se en- El Proceso de Ejecucin de Resoluciones tincin y descripcin normativa entre una
y crticas del ahora denominado Proceso contraban regulados en el CPC. As, los Judiciales (resoluciones judiciales rmes, y otra naturaleza. Lo cual constituye un
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asaz de su ratio scendi, convirtindose pensivo uye claramente del Art. 728 (no
mas bien en uno lento y poco ecaz, pues modicado por el decreto legislativo su-
en lugar de simplicarse actos y etapas banlisis) que dispone que: Una vez r-
procesales se permitan actos innecesa- me la resolucin judicial que ordena llevar
rios que desnaturalizan su esencia eje- adelante la ejecucin, el juez dispondr la
cutiva, como la de expedir sentencia en tasacin de los bienes a ser rematados.
estos procesos. Pues, si la sentencia a As, si bien es justo y razonable que
decir del inmortal Chiovenda es (...) en los procesos de ejecucin con con-
una resolucin del juez que, () arma la tradiccin sea necesaria la existencia de
existencia o la inexistencia de una volun- decisin rme y denitiva respecto de
tad concreta de la ley que le garantiza la oposicin que el ejecutado formula al
un bien al demandado.(4) mandato ejecutivo. Sin embargo, resulta
Quedaba claro, entonces, que no ca- poco razonable y asaz inecaz para los
ba dictarse sentencia en los procesos de nes del proceso de ejecucin, tener que
ejecucin, menos an ante la ausencia de expedir un auto nal en los procesos de
contradiccin al mandato ejecutivo. Pues, ejecucin sin contradiccin; y, peor an,
si la sentencia es adems per se un ttulo tener que conceder apelacin con efecto
de ejecucin, entonces qu se ejecutaba, suspensivo.
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la sentencia ejecutiva o el ttulo ejecutivo En los procesos de ejecucin sin con-
en virtud del cual se promova el proceso tradiccin, no existe nada pendiente que
ejecutivo? El hecho de que la contradic- sea menester resolver mediante una reso-
cin y otros incidentes conictivos deban lucin con las caractersticas de un auto
necesariamente resolverse mediante una nal motivado. Pues dicha resolucin qu
resolucin nal, no signica que lo sean resuelve: denitivamente, nada, porque
mediante una sentencia, sino sencilla- no hay ninguna cuestin en conicto, el
mente mediante un auto nal motivado. ejecutado simplemente no cumpli con lo
La sentencia debe nicamente expedirse ordenado en el mandato ejecutivo. Qu
en un proceso cognitivo, pues esa es su declara? Absolutamente nada porque el
nalidad, declarar derechos, resolver con- derecho ya se encuentra declarado como
ictos de intereses aplicando del derecho cierto en el propio ttulo ejecutivo, el de-
al caso concreto. recho es anterior al proceso ejecutivo, lo
Esta sustancial deciencia, advertida que el proceso ejecutivo hace es actuar
en la estructura de los procesos de ejecu- ese derecho y no declarar ninguno. Por
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cin, si bien ha sido superado con el De- ello, consideramos que la expedicin de
creto Legislativo N 1069, por cuanto de un auto nal en estos casos es mera re-
conformidad con el Art. 690-E del CPC: Si peticin del mandato ejecutivo, salvo en
hay contradiccin, con su absolucin o sin los casos en que se declara la improce-
ella, el juez resolver mediante un auto. Y, dencia de la demanda ejecutiva, mas ello
de no haber contradiccin, el juez expedi- es producto de una indebida calicacin
r un auto sin ms trmite, ordenando lle- del ttulo ejecutivo, de all que el acto ju-
var adelante la ejecucin. Sin embargo, la risdiccional central sea la calicacin de
ecacia del proceso de ejecucin no puede la demanda ejecutiva.
derivar de la simple modicacin del no- As, en los procesos de ejecucin sin
men juris de la resolucin nal: auto nal contradiccin resulta innecesario y poco
ejecutivo por sentencia ejecutiva, pues ecaz expedir auto nal, tanto ms cuan-
al igual que con la otrora e innecesaria do el Art. 690-C es claro al disponer que:
sentencia en los procesos ejecutivos sin El mandato ejecutivo dispondr el cum-
contradiccin y su consiguiente apelacin plimiento de la obligacin contenida en el
con efecto suspensivo al tratarse de una ttulo; bajo apercibimiento de iniciarse la
sentencia, ocurre que el legislador, hoy ejecucin forzada (5) (). Por tanto, si el
por hoy, permite la concesin de apelacin ejecutado no cumple con dicho mandato o
con dicho efecto a los autos nales en el no formula contradiccin dentro del plazo
proceso de ejecucin sin contradiccin. de ley, el juez debera proceder ni ms ni
Est claro con el Art. 690-E que: () menos a hacer efectivo el apercibimiento
El auto que resuelve la contradiccin, po- de iniciar la ejecucin forzada mediante
niendo n al proceso nico de ejecucin un mero decreto y no un auto nal. As,
es apelable con efecto suspensivo. Sin para los nes del Proceso nico de Ejecu-
embargo, si bien dicha norma no precisa cin, lo dispuesto en el Art. 728 del CPC
el efecto de la apelacin del auto nal sin resulta incongruente con lo ordenado en
contradiccin, sin embargo el efecto sus- el mandato ejecutivo y el Art. 690-C.
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DOXA Y PRAXIS
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VELSQUEZ PALMA cual deja la sensacin de se podra reconocer a la SAB su actuar diligente
Abogada por la UNMSM completa indefensin de evitndole un perjuicio de carcter no solo eco-
Egresada de la Maestra de las SAB, respecto a estos nmico sino reputacional, sancionando ni-
Derecho Bancario y Financiero
actos lmite. camente a la persona que cometi la infraccin,
de la PUCP.
o a la SAB que no evit infringir la norma al no
INTERROGANTE actuar diligentemente, considerando su estatus
S
e trata de delimitar la responsabilidad De ah que nos pregun- de empresa especializada. As, se estara prote-
administrativa de las Sociedades Agen- tamos si imputar responsabi- giendo, adems, la transparencia en el mercado
tes de Bolsa SAB (brokerage house) lidad a la SAB sin considerar de valores.
respecto de aquellos actos que ejecutan sus la implementacin y aplica- Se puede decir que este proceder podra ge-
representantes (traders) que, en determinados cin de manuales de procedi- nerar incentivos perversos a las SAB, que incul-
supuestos1 por la naturaleza de dichos actos, mientos operativos, cdigos paran a sus representantes con la nalidad de
se podra determinar la imposibilidad de la de conducta, reglamentos eximirse de responsabilidad. Sin embargo, esto
sociedad de impedir ese actuar indebido por internos, de control interno, no sucedera en la medida en que el anlisis del
parte del trader. sistemas de seguridad en supervisor sea exhaustivo y de altos estndares
la informacin, etctera, de exigencia para la SAB, que tendra que acre-
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REGISTRO HISTRICO para efectos de determinar ditar su actuar diligente, para romper el nexo
Desde la dcada de los ochenta, despus del caso la calidad de infractor, es el causal de responsabilidad que se le atribuye
seguido contra Michael Milken en Estados Unidos incentivo adecuado para las como premisa.
de Amrica, el uso ilegal de la informacin privi- SAB, sin dejar de considerar
legiada ha sido fuente de adopcin de medidas que los intereses jurdicos DETERMINACIN DE LA
RESPONSABILIDAD
de control, con la nalidad de impedir a quienes que protege el supervisor del
gozan de informacin privilegiada se benecien Mercado de Valores, son de Al determinar sta, adems, debera tenerse en
de ella, en perjuicio del mercado, en general. Este tratamiento determinara que las carcter pblico, y su incorrecta proteccin po- cuenta la doctrina espaola respecto al artculo
En el Per se imputa responsabilidad a las denominadas Murallas chinas (Chinese dra ocasionar graves perjuicios al mercado y sus 130 de la Ley 30/1992 del Rgimen Jurdico de
SAB, en virtud al principio de causalidad jurdica2 Walls) que son utilizadas por la SAB y otras participantes. las Administraciones Pblicas y del Procedimien-
o responsabilidad objetiva recogido en el artcu- empresas, a n de, entre otros aspectos, deli- Esta labor de conciliacin entre la protec- to Administrativo Comn de Espaa, en el cual se
lo 200 de la Ley de Mercado de Valores, el cual mitar su responsabilidad respecto a aquellos cin de los bienes e intereses jurdicos pblicos y inspira el artculo 232 de la Ley del Procedimiento
establece que la SAB responde solidariamente actos de funcionarios, en general, y traders, la generacin de incentivos adecuados para las Administrativo General, Ley 27444, que no pare-
con sus operadores y dems representantes por en particular, nicamente sean considera- SAB, podra pasar por un anlisis casustico del ce aplicable al supuesto planteado en este art-
todos los actos indebidos de stos, as como por das como atenuantes de la sancin a ser supervisor, en que considere el elemento dili- culo. Cabe sealar, entonces, que en el presente
sus omisiones, cuando de ello derive perjuicio a impuesta, pero no como eximentes de res- gencia de la SAB en la implementacin y cum- caso no se sancion a la SAB, pero por razones
los comitentes. ponsabilidad por la infraccin, y consecuente plimiento de los mecanismos adecuados para de carcter netamente procesales.
[1] RTA N 155-2008-EF/94.01.3. En: http://www.conasev.gob.pe/normas/Resoluciones.asp?txtAnio=2008&txtSubtipo=05. (Pg. consultada el 6-04-2011), supuesto que a la fecha no se ha
presentado nuevamente. [2] () el anlisis causal de la responsabilidad no se basa en el orden natural de causas sino en la voluntad de la ley. Esta voluntad responde a finalidades antes
que a mecanismos: es decir, mientras que la naturaleza est tramada por las causas eficientes (relacin causa efecto) que crean mecanismos automticos o regularidades fcticas, el derecho
est tramado por propsitos sociales que establecen vinculaciones entre los hechos con miras a la realizacin de ciertos valores o fines sociales. DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando.
Responsabilidad Civil.
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IN MEMORIAM
Universidad de Mxico
present obra de jurista
y poeta peruano Mariano
Pelez Bardales
C
on motivo del centenario de la Re- los ms grandes vates peruanos, Jos Santos
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