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AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO Ao XXVI / N 1058

Mircoles 25 de octubre de 2017

I Pleno Casatorio Penal


de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica

SENTENCIA PLENARIA CASATORIA

JURISPRUDENCIA

SEPARATA ESPECIAL
7920 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA 1249, esto es, de la actividad criminal que produce dinero,
DE LA REPBLICA bienes, efectos o ganancias.
B) La necesidad de la nocin de gravedad en los
delitos que generan activos ilegales que sern objeto de
I PLENO JURISDICCIONAL CASATORIO DE operaciones de lavado de activos y su relacin con la
LAS SALAS PENALES PERMANENTE frmula legal ...cualquier [delito] con capacidad de generar
Y TRANSITORIAS ganancias ilegales, establecida en el segundo prrafo del
artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, modificado por el
Decreto Legislativo 1249.
SENTENCIA PLENARIA CASATORIA C) El estndar de prueba del delito de lavado de
N. 1-2017/CIJ-433 activos y su relacin con el origen delictivo del dinero,
bienes, efectos o ganancias o de la actividad criminal que
produce dinero, bienes, efectos o ganancias (artculos 1 y
BASE LEGAL: Artculo 433.4 del Cdigo 2 del Decreto Legislativo 1106, modificado por el Decreto
Procesal Penal Legislativo 1249), as como los mbitos e intensidad
ASUNTO: Alcances del delito de lavado de que, en su caso, debe comprender su probanza, tanto
activos: artculo 10 del Decreto Legislativo en sede de investigacin preparatoria y de acusacin
1106, modificado por el Decreto Legislativo enjuiciamiento, como de sentencia.
1249; y, estndar de prueba para su
persecucin procesal y condena. 3. La segunda etapa consisti: a) en la introduccin de
las ponencias por la comunidad jurdica, que culmin el da
29 de septiembre de 2017 se presentaron un total de 29
Lima, once de octubre de dos mil diecisiete. amicuscuriae; b) en la realizacin de la vista de la causa
llevada a cabo el da dos del presente mes, con el informe
Los jueces supremos de lo Penal, integrantes de las oral del seor Fiscal Supremo, doctor Toms Aladino
salas penales Permanente y Transitorias de la Corte Glvez Villegas, y de los seores Fiscales Superiores,
Suprema de Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno doctores Rafael Ernesto Vela Barba y Frank Robert
Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el Almanza Altamirano, acreditados por el seor Fiscal de
artculo 433, apartado 4, del Cdigo Procesal Penal, han la Nacin mediante oficio nmero 365-2017-MP-FN, de
pronunciado la siguiente: 21 de septiembre de este ao; y, c) en la presentacin
de la ponencia escrita de los seores Jueces Supremos
SENTENCIA PLENARIA CASATORIA designados como ponentes y del seor San Martn Castro,
de fecha lunes nueve de octubre.
I. ANTECEDENTES Han presentado informes escritos como amicuscuriae,
los siguientes:
1. Las salas penales Permanentes y Transitorias de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en virtud de 1. Fidel Nicols Mendoza Llamacponcca, jurista y
la Resolucin Administrativa nmero 6620-2017-P-PJ, de abogado.
4 de septiembre de 2017, con el concurso del Centro de 2. Gino Marcio Valdivia Guerola, Fiscal de Prevencin
Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor del Delito.
San Martn Castro, realizaron el I Pleno Jurisdiccional 3. Luis Gustavo Demetrio Plaza Arbul, abogado.
Casatorio de los Jueces Supremos de lo Penal, que 4. Jos Antonio Saavedra Caldern, por el Instituto
incluy la respectiva vista de la causa y la participacin Peruano de Derecho Comparado.
en el tema objeto de anlisis de la comunidad jurdica 5. Mercedes Rosemarie Herrera Guerrero, docente, por
a travs del Link de la Pgina Web del Poder Judicial el Instituto Peruano de Criminologa y Ciencias Penales.
abierto al efecto, al amparo de lo dispuesto en el artculo 6. Sonia Raquel Medina Calvo, Procuradora Pblica
433, apartado 4, del Cdigo Procesal Penal en adelante, Especializada en Trfico Ilcito de Drogas, Lavado de
CPP, a fin de dictar la sentencia plenaria casatoria Activos y Prdida de Dominio proveniente del TID.
respectiva para concordar criterios discrepantes sobre la 7. Pedro Andrs Coello Cruz, abogado.
interpretacin, en el delito de lavado de activos, del artculo 8. Sergio Javier Espinoza Chiroque, Superintendente
10 del Decreto Legislativo 1106, modificado por el Decreto Adjunto de Unidad de Inteligencia Financiera, por la
Legislativo 1249, y la precisin del estndar de prueba Superintendencia de Banca y Seguros y AFP.
para su persecucin procesal y condena. 9. Manuel Andrs Coello Cceres, abogado.
2.El I Pleno Jurisdiccional Casatorio de 2017 se 10. Csar Lino Azabache Caracciolo, abogado.
realiz en tres etapas. 11. Marcial Eloy Paucar Chappa, Fiscal Provincial
La primera etapa estuvo conformada por dos fases. Penal de Lima.
Primera: la emisin de la resolucin del seor Presidente 12. Julio Pacheco Gaige, Vocal Supremo Militar Policial
de la Corte Suprema, en mrito del requerimiento del Director del Centro de Altos Estudios de Justicia Militar.
seor Fiscal de la Nacin, mediante el oficio nmero 13. Jos Felisandro Mas Camus, Director de Normas
287-2017-MP-FN, de 29 de agosto ltimo, para que se y Registro de la Superintendencia Nacional de Bienes
aborde en Pleno Casatorio la contradiccin que represent Estatales.
la Sentencia Casatoria vinculante 92-2017/Arequipa, de 14. Janet Briones Muoz, Procuradora Pblica Adjunta
8 de agosto del presente ao, con sentencias anteriores de Lavado de Activos y Prdida de Dominio.
de la propia Corte Suprema de Justicia, entre ellas las 15. Jos Wilfredo Arrieta Caro, Profesor Universitario,
signadas con los nmeros 2071-2011/Lima, 4003-2011/ de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
Lima, 244-2013/Lima y 399-2014/Lima. Segunda, la 16. Davinson Carlos Pino Ticona, abogado.
resolucin de convocatoria de 11 de septiembre para la 17. Carmen Mara Antonia Masas Claux, Presidente
reunin preparatoria del da mircoles trece de ese mes, y Ejecutiva de la Comisin Nacional para el Desarrollo y
la resolucin general del mismo da 13 de septiembre que Vida sin Drogas DEVIDA.
ratific la convocatoria al Pleno Jurisdiccional Casatorio. 18. Jos Wilfredo Arrieta Caro, abogado consultor.
En esta ltima resolucin se fij como puntos objeto de 19. Fernando Ramrez Rodrguez, abogado.
la sentencia plenaria casatoria, los siguientes: 20. Janet Evangelina Briones Muoz, Procuradora
Pblica Adjunta de Lavado de Activos y Prdida de
A) La autonoma del delito de lavado de activos en Dominio.
funcin a lo establecido en el artculo 10 del Decreto 21. Benji Gregory Espinoza Ramos, docente de la
Legislativo 1106, modificado por el Decreto Legislativo Universidad Norbert Wiener.
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22. Ronal Hancco Lloclle, abogado. no se incluye normativamente una disposicin similar a
23. Jess Heradio Viza Ccalla, Fiscal Provincial Penal la peruana, por mencionar aquellos sistemas jurdicos,
de Madre de Dios. doctrina y jurisprudencia extranjeros sobre el delito de
24. Jhon Eber Cusi Rimachi, abogado. lavado de activos, que suelen ser recogidos e invocados
25. Javier Alberto Jos Balln-Landa Crdova, con reiterada frecuencia por los comentaristas nacionales,
abogado. como soporte terico o informativo para sustentar su
26. Maricruz Julieta Vargas Leandro, Coordinadora anlisis terico del citado precepto del Decreto Legislativo
General del Taller de Dogmtica Penal. Universidad 1106 [cfr.: Fidel Mendoza Llamacponcca: El delito de
Nacional Mayor de San Marcos. lavado de activos. Aspectos sustantivos y procesales
27. Wilmer Culquicondor Merino, abogado. del tipo base como delito autnomo, Editorial Instituto
28. Miguel ngel Augusto Falla Rosado, docente de la Pacfico, Lima, 2017, p. 308 y ss. Manuel A. Abanto
Universidad Catlica Santo Toribio de Mogrovejo. Vsquez: El delito de lavado de activos. Anlisis crtico,
29. Justo Fernando Balmaceda Quiroz, docente de la Editorial Grijley, Lima, 2017, p. 139 y ss. Toms Aladino
Universidad San Ignacio de Loyola. Glvez Villegas: El delito de lavado de activos. Criterios
sustantivos y procesales. Anlisis del Decreto Legislativo
4. La tercera etapa residi, primero, en la sesin 1106. Percy Garca Cavero: Derecho Penal Econmico
reservada de anlisis, debate, deliberacin de las Parte Especial, Volumen I, Editorial Instituto Pacfico,
ponencias; y, segundo, en la votacin y obtencin del Lima, 2015, p. 576 y ss.].
nmero conforme de votos necesarios, por lo que, en 8. En todos estos esfuerzos hermenuticos,
la fecha, se acord pronunciar la presente Sentencia desafortunadamente, se omiti tomar en cuenta lo
Plenaria Casatoria. regulado por el Reglamento Modelo sobre Delitos de
El resultado de la votacin fue de once votos de la Lavado de Activos Relacionados con el Trfico Ilcito de
ponencia de los seores Prado Saldarriaga y Neyra Flores, Drogas y Delitos Conexos, de la Comisin Interamericana
con la intervencin del seor San Martn Castro, y tres para el Control del Abuso de Drogas, de la Organizacin
votos a favor de la ponencia de los seores Hinostroza de Estados Americanos, cuya redaccin original data de
Pariachi y Figueroa Navarro. 1992. Esto es, se obvi considerar un instrumento regional
No intervino en la sesin la seora Chvez Mella, por importante por su eficacia vinculante para el Per, dada su
vacaciones. condicin de miembro activo del Grupo de Expertos a cargo
5. Esta Sentencia Plenaria Casatoria se emite de su redaccin y actualizacin. Pero, adems, porque se
conforme a lo dispuesto en el artculo 433, apartados 3 trata de un instrumento tcnico que fue elaborado para
y 4, del CPP, que autoriza a resolver una discrepancia operar como un referente insoslayable al que deben acudir
de criterios y declarar, en su consecuencia, la doctrina los Estados de las Amricas para disear e implementar
jurisprudencial uniformadora sobre las materias objeto del sus polticas preventivas y represivas, a fin de promover la
Pleno Casatorio. armonizacin legislativo penal hemisfrica en materia de
6. Intervienen como ponentes los seores PRADO lavado de activos.
SALDARRIAGA y NEYRA FLORES, con la intervencin del seor Asimismo, porque el Reglamento Modelo demand
SAN MARTN CASTRO. expresamente, desde su versin original, el reconocimiento
poltico criminal y la criminalizacin de las conductas
II. FUNDAMENTOS JURDICOS representativas del lavado de activos como un delito
autnomo. En efecto, el inciso 6 del artculo 2 del texto de
1. AUTONOMA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y EFICACIA 1992, luego de describir los actos de lavado de activos,
NORMATIVA DEL ARTCULO10 DEL DECRETO LEGISLATIVO 1106 dispuso textualmente lo siguiente: Los delitos tipificados
en este artculo sern investigados, enjuiciados, fallados
7. Sobre el origen, la fuente y la funcin del artculo o sentenciados por el tribunal o la autoridad competente
10 del Decreto Legislativo 1106, se ha debatido mucho en como delito autnomo de los dems delitos de trfico ilcito
la doctrina nacional y en decisiones recientes emitidas por o delitos conexos. Dicho mandato normativo, pese a las
algunas Salas Penales de este Supremo Tribunal. Por lo sucesivas reformas producidas en la redaccin original,
general se le ha pretendido vincular, explicar o cuestionar, ha sido conservado en lo fundamental por la frmula legal
en base a referencias sobre lo regulado en instrumentos actualmente vigente del mismo Reglamento de 2010, la
internacionales multilaterales de relevancia global, como cual reitera lo siguiente: Los delitos mencionados en
(i) la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico este artculo, sern tipificados, investigados, enjuiciados,
Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas fallados o sentenciados por el tribunal o la autoridad
de 1988 (Convencin de Viena); (ii) la Convencin de competente como delitos autnomos de cualquier otro
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada crimen, no siendo necesario que se sustancie un proceso
Transnacional de 2000 (Convencin de Palermo); (iii) la penal respecto a una posible actividad delictiva grave.
Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin de 9. El citado Reglamento Modelo constituye, en
2003 (Convencin de Mrida); y, (iv) tambin en programas suma, una norma rectora que regula y orienta el modo,
estratgicas de prevencin y control de aplicacin asociada la tcnica y el desarrollo prctico que debe aplicarse en
internacional como las Cuarenta Recomendaciones del la criminalizacin primaria o secundaria de las conductas,
Grupo de Accin Financiera internacional-GAFI de 2012. operaciones y transacciones que constituyen lavado
Sin embargo, en ninguno de estos instrumentos de activos. De all, pues, que el ordenamiento penal
internacionales se incluy una disposicin especfica peruano recepcion, acat y asimil de modo expreso sus
que destaque lo que resulta ser esencial y caracterstico contenidos esenciales desde la promulgacin de la Ley
del aludido dispositivo legal nacional, cual es declarar 27765, a fin de que ella sea aplicada por el legislador y por
expresamente la autonoma plena del delito de lavado de los operadores de la justicia penal nacional al tratar todo lo
activos. Siendo as, no son aquellos instrumentos la fuente relativo a la descripcin legal, procesamiento y sancin de
legal seguida por el legislador nacional para construir la los delitos de lavado de activos.
mencionada norma interna, razn por la cual no resultan Es por ello que en ese precedente legislativo el
tiles sus contenidos y hermenutica sobre el significado, prrafo cuarto del artculo 6 prescribi lo siguiente: En
alcance o la utilidad que le toca cumplir actualmente los delitos materia de la presente ley, no es necesario
al citado artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, en el que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los
tratamiento poltico criminal, dogmtico penal y procesal bienes, efectos o ganancias se encuentren sometidas a
de todas las operaciones de lavado de activos que puedan investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de
ocurrir en el pas. sentencia condenatoria. Es ms, en el Proyecto de Ley
Tambin resulta significativo destacar que en la de la Congresista Susana Higuchi Miyacawa, que fue el
legislacin alemana, espaola, colombiana o argentina antecedente directo de dicha disposicin legal, ya se
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propona incorporar el delito de lavado de activos con expresin sancin para clarificar que la autonoma del
total autonoma, incluso incorporando una indita Seccin lavado de activos abarca a los tres mbitos: investigacin,
II A, en el Captulo III, del Ttulo XVIII, del Cdigo Penal, procesamiento y sancin.
destacando, adems, en el prrafo segundo del artculo 12. Tomando en cuenta los antecedentes reseados,
406, la siguiente advertencia normativa: El delito de lavado no es posible, rechazar o poner en duda la autonoma
de activos conforme a esta Seccin es independiente y declarada del delito de lavado de activos en nuestro
diferente del delito del cual se deriva. sistema penal. No cabe, por tanto, merced a prcticas
10. Con la entrada en vigor del Decreto Legislativo hermenuticas de reduccin teleolgica negativa que
1106 se volvi a ratificar el contenido bsico y la resultan afectando el principio de legalidad [Jos Hurtado
insercin nacional de la antes mencionada disposicin Pozo Vctor Prado Saldarriaga: Manual de Derecho
rectora regional. En el artculo 10, prrafo primero, de Penal, 4ta. Edicin, Editorial IDEMSA, Lima, 2011, p.
su redaccin inicial, se estatuy lo siguiente: El lavado 224], obstruir o evitar la investigacin, juzgamiento y
de activos es un delito autnomo por lo que para su sancin de un delito de relevante significado poltico
investigacin y procesamiento no es necesario que las criminal como el lavado de activos, colocando como
actividades criminales que produjeron el dinero, los condicin necesaria y previa la identificacin especfica
bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se de la calidad, circunstancias, actores o destino jurdico
encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o que correspondan a los delitos precedentes que pudieron
hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia dar origen o de los cuales derivaron los bienes objeto de
condenatoria. Adems, por vez primera en la evolucin posteriores operaciones de colocacin, intercalacin o
legislativa nacional, se introdujo en ese mismo artculo integracin. Optar por una forzada interpretacin de esas
una sumilla ideogrfica alusiva a su contenido y que lo caractersticas, conllevara vaciar de contenido el objetivo
designaba como relativo a la Autonoma del delito y y la utilidad poltico criminal del artculo 10, debilitando
prueba indiciaria. Cabe agregar que en la Exposicin con ello el efecto preventivo general que hoy tiene la
de Motivos del citado Decreto Legislativo se dej muy en criminalizacin nacional e internacional del delito de
claro que el artculo 10 era una disposicin meramente lavado de activos; lo cual, adems, deviene en incoherente
declarativa y de reconocimiento, esto es, una advertencia e inoportuno en un contexto evidente de preocupacin
legal dirigida al Juez para que gestione mejor y resuelva social por el rebrote generalizado de la corrupcin de
los casos que llegue a conocer por delitos de lavado de sistema atribuidas a personas expuestas polticamente y
activos, respetando tal autonoma. Es de mencionar que su potencial impunidad.
este tipo de disposiciones declarativas estn tambin Por consiguiente, resulta, pues, oportuno concluir
presentes en otras leyes penales, como por ejemplo en precisando que para admitir judicialmente una imputacin
el artculo 123 del Cdigo Penal, para orientar al juzgador por delito de lavado de activos y habilitar su procesamiento,
al momento de evaluar y resolver lo concerniente a las slo ser necesario que la misma cumpla los siguientes
denominadas lesiones con resultado fortuito: Cuando el presupuestos:
agente produzca un resultado grave que no quiso causar,
ni pudo prever, la pena ser disminuida prudencialmente A. La identificacin adecuada de una operacin
hasta la que corresponda a la lesin que quiso inferir. o transaccin inusual o sospechosa, as como del
Por ende, el artculo 10 no es un tipo penal o un tipo incremento patrimonial anmalo e injustificado que ha
complementario que regule algn numerus clausus o realizado o posee el agente del delito. Para operativizarla
listado abierto, cerrado, mixto de posibles, exclusivos o sern de suma utilidad los diferentes catlogos forenses
necesarios delitos precedentes. Esto ltimo ha sido puesto que renen de manera especializada las tipologas ms
de manifiesto por la propia Exposicin de Motivos del recurrentes del lavado de activos, como los producidos,
Decreto Legislativo 1106 en los siguientes trminos: De entre otros, por la UNODC y GAFILAT [cfr.: Oficina de
igual modo, se ha reformulado el supuesto contemplado las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito: Gua
en el artculo 6 de la Ley N 27765, que ser consignado Prctica para analistas financieros, UNDOC, Lima, 2012,
ahora como artculo 10, para evitar que este siga siendo GAFISUD. Tipologas Regionales GAFISUD 2010, Costa
distorsionado en su funcin de norma declarativa, que Rica, Diciembre, 2010].
reconoce la autonoma absoluta del delito, tanto para su B. La adscripcin de tales hechos o condicin
configuracin tpica, como para lo atinente a la actividad econmica cuando menos a una de las conductas
probatoria que demanda desplegar para su acreditacin representativas del delito de lavado de activos que
judicial[...]. Se deja en claro que dicha disposicin no describen los artculos 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo
es un catlogo de delitos precedentes ni mucho menos 1106 y sus respectivas modificatorias introducidas por el
una comunicacin, exhaustiva o cerrada de los orgenes Decreto Legislativo 1246.
ilegales que el autor del delito conoce o deba presumir. C. El sealamiento de los indicios contingentes o
11. Las posteriores reformas puntuales que introdujo las seales de alerta pertinentes, que permiten imputar
en el Decreto Legislativo 1106 el Decreto Legislativo un conocimiento o una inferencia razonada al autor o
1249, tampoco han cambiado la opcin poltico criminal partcipe sobre el potencial origen ilcito de los activos
asumida por el artculo 10 sobre la autonoma, sustantiva, objeto de la conducta atribuida. Esto es, que posibiliten
procesal y punitiva del delito de lavado de activos. Es as vislumbrar razonablemente su calidad de productos o
que su texto reformulado y actualmente vigente, persiste ganancias derivados de una actividad criminal. Para este
en resaltarlo con el siguiente enunciado: El lavado ltimo efecto tendrn idoneidad los informes analticos
de activos es un delito autnomo por lo que para su circunstanciados que emita al respecto la Unidad de
investigacin, procesamiento y sancin no es necesario Inteligencia Financiera del Per, as como el acopio de la
que las actividades criminales que produjeron el dinero, documentacin econmica, tributaria, financiera o afn que
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, sea til y relevante para ello.
se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial
o hayan sido previamente objeto de prueba o condena. 13. Es de agregar, finalmente, que el reconocimiento
Igualmente, en torno a los agregados realizados en el citado judicial de la autonoma del delito de lavado de activos
artculo 10 por el Decreto Legislativo 1249, la Exposicin ha sido una constante en la jurisprudencia de la Corte
de Motivos formula las siguientes explicaciones: Por otro Suprema de Justicia de la Repblica. Al respecto, a modo
lado, en el artculo 10 del Decreto Legislativo N 1106 si de ejemplo, basta con hacer referencia a la posicin
bien se seala expresamente la autonoma del delito de asumida en el noveno fundamento jurdico de la Ejecutoria
lavado de activos, una interpretacin literal de la norma Suprema recada en el Recurso de Nulidad 2868-2014, de
puede llevar a concluir que dicha autonoma se circunscribe 27 de diciembre de 2016: ...[el lavado de activos es un]
al mbito de la investigacin y procesamiento, ms no al delito autnomo de aqul al que se vinculan los activos
mbito de la sancin. En consecuencia, se introduce la objeto de la actividad especficamente tipificada, as
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como en el cuarto considerando de la Ejecutoria Suprema constituye tambin una reduccin teleolgica negativa
recada en el Recurso de Nulidad 4003-2011, de 8 de y contraria al principio de legalidad. Pero, adems, este
agosto de 2012: En efecto, la normatividad aplicable tipo de exclusin hermenutica resulta incoherente con los
establece tipos penales de lavado de activos autnomos criterios y umbrales internacionales que tambin ejercen
del delito previo o delito fuente, por lo que para su eficacia vinculante sobre la configuracin de la legislacin
investigacin no se requiere que estos estn sometidos penal nacional, como es el caso de las Cuarenta
a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de Recomendaciones del Grupo de Accin Financiera
sentencia condenatoria, bastando, para la existencia del Internacional GAFI, a las cuales el Per est formalmente
lavado que se establezca una vinculacin razonable entre adherido a travs de su condicin de integrante formal del
los activos materia de lavado con el delito previo. GAFILAT.
En efecto, sobre el estndar de penalidad mnima
2. NOCIN DE GRAVEDAD Y EL PRECEPTO NORMATIVO DEL de las actividades criminales que deben ser abarcadas
ARTCULO10 DEL DECRETO LEGISLATIVO 1106 por las leyes penales contra el lavado de activos, que el
GAFI exige regular a los pases que se han sometido a
14. El artculo 10 hace expresa referencia a que el sus Recomendaciones y Evaluaciones Peridicas de
origen ilcito de los activos objeto de las operaciones de Cumplimiento, resulta pertinente lo estipulado por la
lavado de activos, es un componente normativo que debe Recomendacin 3: Los pases deben aplicar el delito de
ser abarcado por el dolo del autor de tales actos. Como lavado de activos a todos los delitos graves, con la finalidad
bien califica la doctrina histrica y contempornea un de incluir la mayor gama posible de delitos determinantes.
elemento normativo es aquel que exige una comprensin Adems, para esclarecer mejor la condicin punitiva
lgica o intelectual donde predominan las valoraciones de tales actividades criminales en el numeral 3 de la
[cfr.: Jos Luis Dez Ripolls: Derecho Penal Espaol. respectiva Nota Interpretativa, el GAFI de modo detallado
Parte General en Esquemas, 3ra. Edicin, Editorial Tirant ha precisado lo siguiente: Cuando los pases apliquen
lo Blanch, Valencia, 2011, p. 156. Felipe Villavicencio un enfoque de umbral, los delitos determinantes deben,
Terreros: Derecho Penal. Parte General, Editorial Grijley, como mnimo, comprender todos los delitos que estn
Lima, 2013, p. 314]. La formulacin legal requiere, pues, dentro de la categora de delitos graves bajo sus leyes
de una valoracin que debe construirse en funcin a nacionales, o deben incluir delitos que son sancionados
hechos y circunstancias concomitantes, precedentes con una pena mxima de ms de un ao de privacin de
o concurrentes, que aqul conoce o puede advertir libertad, o, para los pases que tienen un umbral mnimo
sobre la condicin maculada de los bienes involucrados para los delitos en sus respectivos sistemas jurdicos, los
en las acciones de lavado de activos que ha decidido delitos determinantes deben comprender todos los delitos
ejecutar. Esto es, corresponde al autor del delito inferir que son sancionados con una pena mnima de ms de seis
que los bienes que someter a acciones de colocacin, meses de privacin de libertad.
intercalacin o integracin, fueron producidos o han Cabe destacar que en el Cdigo Penal nacional
derivado del ejercicio de actividades criminales, lo que los coexisten muchas actividades criminales que como la
hace de circulacin o posesin antijurdica. Pero, adems, apropiacin ilcita (artculo 190), la estafa (artculo 196),
la misma disposicin legal explica con solvente claridad el estelionato (artculo 197), la administracin fraudulenta
que dicho origen ilcito debe corresponder necesariamente (artculo 198) o la insolvencia fraudulenta (artculo
a actividades criminales que tengan la capacidad 209), superan ampliamente los estndares mnimos de
justamente de generar ganancias ilcitas. Lo cual es una penalidad que el GAFI demanda para que sean afectadas
exigencia del todo coherente con la funcin y el modus por las disposiciones contra el lavado de activos, pero que,
operandi que le son propios a las tipologas criminolgicas adems, en concordancia con lo dispuesto en el artculo
o criminalsticas, nacionales e internacionales, que 10, tienen una clara capacidad de generar ganancias
suelen ser la representacin emprica de dicha forma ilegales.
de delincuencia autnoma y de servicios ilegales que es 16. Por consiguiente, es de concluir destacando lo
el lavado de activos. Fundamentalmente, porque l se innecesario e inconveniente, para un estndar de eficacia
materializa a travs de diversas modalidades, simples o de las polticas nacionales, regionales e internacionales
complejas, de disimular, modificar u ocultar aquel origen de prevencin y represin penal del delito de lavado de
maculado de tales productos o ganancias. activos, desarrollar nociones de gravedad que perjudican
Consecuentemente, la referencia que hace el la til y adecuada regulacin actual del artculo 10 del
artculo 10 de ...o cualquier otro con capacidad de Decreto Legislativo 1106, la misma que involucra toda
generar ganancias ilegales resulta ser semnticamente actividad criminal capaz de producir ganancias ilegales.
omnicomprensiva de toda actividad criminal que pueda Adems, cabe precisar que el nico criterio de gravedad
producir tambin como aquellas que a modo de ejemplo que ha formalizado la legislacin penal vigente en el Per,
seala el precepto aludido rditos econmicos de para habilitar la persecucin, procesamiento y sancin
cualquier forma y en cualquier proporcin o magnitud. Al de las conductas que constituyen delito de lavado de
respecto cabe mencionar que hay, entre otras, tres clases activos, se refiere al monto relevante del valor econmico
recurrentes de actividades criminales que tienen esa de la operacin de colocacin, intercalacin o integracin
capacidad lucrativa ilcita que considera el citado artculo: realizada por el agente, y que es considerado como
circunstancia agravante especfica en al artculo 4, inciso 3,
A. Actividades criminales de despojo, como el robo, la del Decreto Legislativo 1106, cuando dicho monto excede
extorsin o la estafa, etctera. el equivalente a ms de quinientas Unidades Impositivas
B. Actividades criminales de abuso, como el peculado, Tributarias.
la concusin, la colusin, el enriquecimiento ilcito, la
administracin fraudulenta, etctera. 3. ESTNDAR DE PRUEBA DE LA ACTIVIDAD CRIMINAL QUE
C. Actividades criminales de produccin, como el GENERA GANANCIAS ILEGALES EXIGENCIAS LEGALES SEGN LAS
trfico ilcito de drogas, el trfico ilegal de armas, la trata ETAPAS PROCESALES
de personas, la minera ilegal, etctera.
Todas ellas son actividades idneas para producir 17. La definicin de lo que se denomina estndar
ganancias ilcitas y requerir el auxilio de operaciones de de prueba guarda relacin con la garanta de
lavado de activo para asegurarlas. presuncin de inocencia (artculo 2, numeral 24, literal
e, de la Constitucin), concretamente con su regla de
15. En mrito a lo expuesto, la limitacin o exclusin juicio (manifestacin procesal de la referida garanta
de esa til posicin poltico criminal asumida por el artculo constitucional en el momento de la valoracin de la
10, exigiendo una condicin de gravedad delictiva, basada prueba), concerniente al in dubio pro reo y que requiere
slo en el lmite mximo de la penalidad conminada, para la condena una conviccin judicial ms all de toda
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duda razonable luego de una cuidadosa e imparcial del tipo penal objeto de acusacin y enjuiciamiento; y, de
consideracin de las pruebas del caso que permita otro lado, a la vinculacin del imputado con stos, a ttulo
la confirmacin de la hiptesis acusatoria y su no- de autor o de partcipe (artculos 23, 24 y 25 del Cdigo
refutacineste principio, como acota Claus Roxin, no es Penal). Estos elementos tpicos y la intervencin delictiva
una regla para la apreciacin de las pruebas, sino que se que procesalmente constituyen el objeto o tema de
aplica solo despus de la finalizacin de la valoracin de prueba deben probarse ms all de toda duda razonable.
la prueba [Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto, Cabe acotar que no existe prueba en s sino prueba de
Buenos Aires, 2000, p. 111], lo que, por lo dems, un tipo penal, de un suceso histrico jurdico-penalmente
est complementado con el principio de la sana crtica relevante afirmado por la acusacin el supuesto fctico
racional en la valoracin de la prueba. Por tanto, A la por el que se acusa.
hora de fijar los hechos en la sentencia, la eficacia de 19. En lo atinente al punto materia de anlisis por
los resultados de las pruebas practicadas se somete al este Pleno Jurisdiccional Casatorio, cabe enfatizar que
indicado principio [Teresa Armenta Deu: Lecciones de lo que debe acreditarse en el delito de lavado de activos,
Derecho Procesal Penal, 3ra. Edicin, Editorial Marcial entre otras exigencias tpicas, es el origen ilcito del
Pons, Madrid, p. 247]. dinero, bienes, efectos o ganancias (artculos 1 y 2) o del
El Juez est liberado de las obligaciones legales de la dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables
prueba tasada, pero no de las reglas del pensamiento o emitidos al portador (artculo 3); esto es, propiamente,
de la razn. La valoracin de las pruebas es discrecional, de los activos que tienen su origen en actividades
pero el Juez debe respetar esquemas racionales [Michele criminales antecedentes, respecto de los cuales el sujeto
Taruffo: Proceso y Decisin, Editorial Marcial Pons, Madrid, activo conoce o deba presumir su ilicitud. Recurdese
2012, pp. 75 y 180]. que el objetivo poltico criminal de este delito estriba en
El prrafo final del apartado 1 del artculo II del Ttulo hacer posible la intervencin del Derecho penal en todos
Preliminar del CPP, en esa misma perspectiva normativa, los tramos del circuito econmico de los delitos con
indica: En caso de duda sobre la responsabilidad penal capacidad para generar ganancias ilegales; responde a
debe resolverse a favor del imputado; al igual que el la tendencia internacional de abarcar todas las posibles
artculo 398, apartado 1, del mismo Cdigo, que apunta: conductas ilcitas con el fin de reprimir cualquier obtencin
la motivacin de la sentencia absolutoria destacar de beneficios generados por las indicadas actividades
especialmente [...] la declaracin de que [...] los medios criminales; y, por ello, se erige en un delito autnomo, que
probatorios no son suficientes para establecer su tipifica y describe conductas concretas distintas a las que
culpabilidad, que subsiste una duda sobre la misma.... integran la conducta delictiva antecedente, del que trae
Luego, cuando reste incertidumbre en la apreciacin de causa los bienes objeto de lavado.
las pruebas inculpatorias aportadas al proceso, debe Las actividades criminales (artculo 10) de aquellos
dictarse sentencia absolutoria; cualquier duda acerca de delitos con capacidad de generar ganancias ilegales,
la culpabilidad del acusado debe interpretarse a su favor vista incluso la propia diccin de la citada disposicin
(STEDH Telfnervs. Austria, de 20 de marzo de 2001). legal, no puede entenderse como la determinacin de la
La apreciacin de la prueba ha de ser conforme a las existencia concreta y especfica de un precedente delictivo
reglas de la sana crtica (concordancia de los artculos de determinada naturaleza, cronologa, intervencin o
158.1 y 393.2 del CPP), no exenta de pautas o directrices roles de diversos agentes individualizados y objeto. No
de rango objetivo. Los elementos que componen la sana es un requisito indispensable para que pueda formularse
crtica son: (i) la lgica, con sus principios de identidad (una acusacin y emitirse condena por este delito de lavado de
cosa solo puede ser igual a s misma), de contradiccin activos. Por lo dems, la especificidad de un delito previo
(una cosa no puede ser explicada por dos proposiciones no es el objeto de la acusacin y de la sentencia. As,
contrarias entre s), de razn suficiente (las cosas existen por ejemplo, se estim en la STSE 1505/2005, de 23 de
y son conocidas por una causa capaz de justificar su febrero de 2005 (conforme: fundamento jurdico quinto,
existencia) y del tercero excluido (si una cosa nicamente numeral dos), con la consideracin ms relevante, para
puede ser explicada dentro de una de dos proposiciones nuestro pas, de la incorporacin de una regla expresa en
alternativas, su causa no puede residir en una tercera el prrafo primero del artculo 10, que precepta: El delito
proposicin ajena a las dos precedentes); (ii) las mximas de lavado de activos es un delito autnomo por lo que para
de experiencia o reglas de la vida, a las que el juzgador su investigacin, procesamiento y sancin no es necesario
recurre (criterios normativos o reglas no jurdicas, producto que las actividades criminales que produjeron [los activos],
de la observacin de lo que generalmente ocurre en hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a
numerosos hechos productos de la vida social concreta, investigacin, proceso judicial o hayan sido previamente
que sirven al juez, en una actitud prudente y objetiva, objeto de prueba o condena.
para emitir juicios de valor acerca de una realidad, con Esta misma sentencia indic en el aludido fundamento
funciones heurstica, epistmica y justificativa); y, (iii) los jurdico que: La actuacin contra este gnero de
conocimientos cientficamente aceptados socialmente actividades pasa fundamentalmente por la investigacin
(segn exigen los cnones de la comunidad cientfica sobre los bienes que afloran en poder de determinadas
mundial) [Rodrigo Rivera Morales: La prueba: un anlisis personas y es suficiente con una referencia genrica al
racional y prctico, Editorial Marcial Pons, Madrid, 2011, origen de los mismos para despus, casi siempre por la va
p. 254]. de los indicadores o indicios, llegar a la conclusin racional
Frente al silogismo, en cuyo mrito la premisa menor y motivada de su procedencia. No se requiere, en suma,
es la fuente-medio de prueba, la premisa mayor es una la identificacin de las concretas operaciones delictivas
regla de la sana crtica y la conclusin es la afirmacin previas; basta la acreditacin de la actividad criminal de
por el juzgador de la existencia o inexistencia de los modo genrico de un injusto penal. Como no se necesita
hechos enjuiciados, debe tener presente, como explica una condena anterior de la actividad antecedente de la que
Silvia Barona Vilar, (i) que en el sistema de valoracin procede el activo maculado, es suficiente establecer la
libre las reglas de la sana crtica deben determinarse por relacin con actividades delictivas y la inexistencia de otro
el juzgador desde parmetros objetivos no legales; y, posible origen del mismo, en funcin de los dems datos
(ii) que, ante la ausencia de la premisa menor pruebas disponibles; o, dicho de otra forma, que dados los indicios,
vlidamente practicadas, la absolucin es obligada la conclusin razonable sea su origen delictivo (conforme:
[Derecho Jurisdiccional III. Proceso Penal, 22da. Edicin, STSE 154/2008, de 8 de abril).
Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, p. 310]. 20. Como la caracterstica fundamental del delito
18. Respecto del juicio histrico, sobre el que recae de lavado de activos es su autonoma, sin accesoriedad
esta regla jurdica de mxima jerarqua, es claro que el respecto de la actividad criminal que determin el activo
cumplimiento del estndar de prueba se refiere, de modo maculado se desvincula lo mximo posible del delito
relevante, de un lado, a los elementos objetivos y subjetivos previo, en buena lgica, como postula Javier Zaragoza
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7925
Aguado, no cabe exigir la plena probanza de un ilcito procedente de aqullas, por lo que la prueba indirecta o
penal concreto y determinado generador de los bienes por indicios ser la ms usual (conforme: STSE 433/2000,
y ganancias que son blanqueados, sino la demostracin de 10 de enero). O, en otros trminos, la indispensable
de una actividad delictiva. La presencia antecedente de prueba del origen ilcito del activo que se lava en la
una actividad delictiva de modo genrico, que permita en prctica totalidad de los casos slo puede alcanzarse
atencin a las circunstancias del caso concreto la exclusin por medio de indicios, ante el riesgo en otro caso de que
de otros posibles orgenes [Investigacin y Enjuiciamiento queden en la impunidad la totalidad de tales conductas,
del Blanqueo de Capitales (II). En: Combate al lavado de al posibilitarse y ser lo ms frecuente en la prctica que
activos desde el sistema judicial, 3ra. Edicin, Organizacin semejantes infracciones se persigan independientemente
de Estados Americanos, Washington D.C. 2007, p. 396]. del delito origen del activo, alcanzndose su sancin
En esta misma tesitura con mayor fuerza desde la de manera autnoma y proclamndose la ausencia de
exigencia en nuestro pas de un precepto legal declarativo accesoriedad entre ambos (conforme: STSE 1061/2002,
y de reconocimiento que es el artculo 10 es la que de 6 de junio).
postula Isidoro Blanco Cordero, al enfatizar: En definitiva, La prueba por indicios que, por lo dems, es clsica y
basta con acreditar la existencia de una actividad delictiva no solo es exclusiva de esta modalidad criminal aparece,
de modo genrico, que en atencin a las circunstancias del entonces, como el mtodo ms idneo y, en la mayor parte
caso permita excluir otros posibles orgenes de los bienes, de las ocasiones, como se anot, nico posible para tener
no siendo necesaria una probanza plena de un acto acreditada su comisin (verbigracia: STSE 738/2006,
delictivo especfico ni de los intervinientes en el mismo de 4 de julio). Ello, en ningn caso, puede entenderse
[Principios y Recomendaciones Internacionales para la como una relajacin de las exigencias probatorias, sino
penalizacin del lavado de dinero Aspectos Sustantivos. como otra forma de probanza que puede conducir al
En: Combate al lavado de activos desde el sistema judicial, siempre exigible grado de certeza objetiva preciso para un
Obra citada, p. 171]. pronunciamiento penal condenatorio (verbigracia: STSE
21. En atencin a lo expuesto, para la condena 247/2015, de 28 de abril). Cada uno de los indicios, como
de un delito de lavado de activos, como para cualquier tales, deben estar plenamente probados y no es admisible
otro, es necesaria la conviccin ms all de toda duda que sean simples productos de una cadena de conjeturas
razonable, basada en parmetros objetivos y racionales, o sospechas, es decir de suposiciones no corroboradas a
de que concurren todos y cada uno de los elementos plenitud (verbigracia: STSE 928/2006, de 5 de octubre).
del delito: (i) una actividad criminal previa idnea para Muchos pueden ser los indicios ciertos, graves,
generar determinados activos segn lo establecido en interrelacionados que, a partir de una inferencia precisa y
los fundamentos jurdicos precedentes; (ii) la realizacin argumentalmente slida con pleno respeto de las reglas
de actos de conversin y transferencia, o actos de de la sana crtica (principios de la lgica, las mximas de
ocultamiento y tenencia, o de actos de transporte, la experiencia y los conocimientos cientficos: artculo 393,
traslado, ingreso o salida por territorio nacional; y, (iii), apartado 2, del CPP), y sin prueba de lo contrario no
subjetivamente, tanto el conocimiento directo o presunto desvirtuados por otras pruebas, entre los que se incluyen
de la procedencia ilcita del activo dolo directo o eventual los contraindicios, pueden establecer la comisin del
(sin que este conocimiento sea preciso o detallado en delito de lavado de activos. Es pertinente destacar lo
todos sus pormenores del origen delictivo de los activos, que sobre este punto, en orden a la inferencia, seal
pues basta la conciencia de la anormalidad de la operacin la Casacin Colombiana: Es de singular importancia
a realizar y la razonable inferencia de que procede de una verificar en el proceso de valoracin conjunta de su
actividad criminal), cuanto de la realizacin de los actos de articulacin, de forma tal que los hechos indicadores [los
lavado con la finalidad u objetivo de evitar la identificacin, indicios] sean concordantes, esto es, que ensamblen
la incautacin o el decomiso es, por ello, un elemento entre s como piezas integrantes de un todo, pues siendo
subjetivo especial distinto del dolo, especficamente, es stos fragmentos o circunstancias accesorias de un nico
un delito de tendencia interna trascendente o delito de suceso histrico, deben permitir su reconstruccin como
intencin. hecho natural, lgico y coherente, y las deducciones o
A los efectos de una sentencia condenatoria, ninguno inferencias realizadas con uno de aquellos han de ser
de estos elementos, como, por ejemplo, explica la STSE a su vez convergentes, es decir, concurrir hacia una
220/2015, de 9 de abril, se puede presumir, en el sentido misma conclusin y no haca varias hiptesis de solucin
de que se pueda escapar de esa certeza objetivable (Sentencia de Casacin de 3 de diciembre de 2009,
no es de aceptar suposiciones o meras conjeturas. No radicado nmero 28.267).
basta con una probabilidad o sospecha ms o menos alta. Algunos de los indicios, los ms habituales, se han
Especficamente, los elementos subjetivos han de ser citado en el Acuerdo Plenario nmero 2-2010/CJ-116, de
inferidos normalmente de datos o fenmenos exteriores 16-11-2010, prrafo 33. Y, si se trata de los procedimientos
que deben ser analizados con el mismo rigor y cautela con irregulares ms utilizados en el sistema financiero
que lo son los indicios de los que se infiere, en muchas internacional, no solamente a travs de las facilidades
ocasiones, la realidad del tipo objetivo de un delito que proporciona internet sino tambin en operaciones
(conforme: STSE 586/2006, de 29 de mayo). convencionales, es del caso acudir, en la lnea descripta en
22. El artculo 10, en la ltima oracin de su prrafo el prrafo 12 de esta Sentencia Plenaria, a los dictmenes
final, menciona expresamente que: El origen ilcito y estudios realizados por el Grupo de Accin Financiera
que conoce o deba presumir el agente del delito podr (GAFI), que detallan las prcticas corruptas para montar
inferirse de los indicios concurrentes en cada caso. Esta un entramado a partir del cual se intenta dar apariencia de
regla, meramente declarativa por cierto, solo ratifica que, licitud a las actividades de lavado de activos, as como las
por la realidad criminolgica de esta modalidad criminal, diversas orientaciones de la CICAD.
es menester acudir a la prueba por indicios (reconocida En todo caso, puede concebirse a ttulo meramente
expresamente por el artculo 158, apartado 3, del CPP, enunciativo, sin que necesariamente se califiquen de
y por la Ejecutoria Suprema Vinculante RN 1912-2005/ obligatorios requisitos legales ni que deban concurrir
Piura, de 6 de septiembre de 2005, y Acuerdo Plenario juntos, pues lo ms relevante son los datos concretos
1-2006/ESV-22, de 13 de octubre de 2006), pues en de la causa un triple pilar indiciario o elementos
muy escasas ocasiones se cuenta con prueba directa incriminatorios sobre el cual edificarse una condena por el
como sera la confesin del interviniente en el delito de delito de lavado de activos (por ejemplo: STSE 345/2014,
lavado de activos. La prueba directa prcticamente ser de 24 de abril):
de imposible existencia dada la capacidad de camuflaje
y hermetismo con que actan las redes clandestinas de Primero, los incrementos inusuales o crecimientos
comisin de actividades criminales con capacidad para injustificados del patrimonio, o la realizacin de actividades
generar ganancias ilegales as como de lavado de activos financieras anmalas por su cuanta y su dinmica.
7926 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

Segundo, la inexistencia de negocios o actividades procesal; es decir, como un estado de conocimiento


econmicas o comerciales lcitas que justifiquen el intermedio, de diferente intensidad, a partir de datos
incremento patrimonial o las trasmisiones dinerarias. inculpatorios que se erigen en elementos de conviccin
Tercero, la constatacin de algn vnculo o conexin sobre la base de actos de investigacin obtenidos en
con actividades delictivas con capacidad de generar el curso de la averiguacin del delito, que autorizan a
ganancias ilegales o con personas o grupos relacionados dictar diversas decisiones y medidas limitativas, as como
con los mismos. practicar determinadas actuaciones.
En este mbito tambin se utiliza insistentemente
23. Por otra parte, en el desarrollo de la actividad el vocablo indicios, respecto del que debe aclararse la
procesal, de persecucin, procesamiento, acusacin existencia de una nocin tcnica y otra comn del mismo.
enjuiciamiento y condena del delito de lavado de activos, La primera significacin hace mencin al hecho base
como es obvio, el estndar o grado de conviccin no ser que permite enlazar con el hecho consecuencia o hecho
el mismo. ste, conforme al principio de progresividad en presunto como consecuencia de un razonamiento lgico
el desarrollo de la accin penal durante el procedimiento causal del juzgador en la prueba por indicios. La segunda
penal, atraviesa varias fases y en cada una de ellas las significacin comn o procedimental lo identifica con
exigencias son mayores unificados bajo el concepto muy aquel indicador de la produccin de ciertos hechos que a
difuso de prueba semiplena, hasta exigir el grado de priori son delictivos; se trata de una primera plataforma de
conviccin pleno del rgano jurisdiccional, ms all de la investigacin criminal y es la que es materia de este
toda duda razonable, cuando se trata de pronunciar una anlisis [Francisco Ortego Prez: El Juicio de Acusacin,
sentencia condenatoria [Conforme: Agustn-Jess Prez- Editorial Atelier, Barcelona, 2007, p. 46].
Cruz Martn y otros: Derecho Procesal Penal, Editorial 24. En orden al nivel o intensidad de la sospecha,
Civitas, Pamplona, 2009, p. 452]. Seguridad, certeza cabe afirmar lo siguiente:
y verdad existen recin al final del juicio oral cuando el
juez arrib a un convencimiento sobre el curso de los A. La sospecha inicial simple el grado menos intensivo
acontecimientos; mientras tanto, todas las decisiones de la sospecha requiere, por parte del Fiscal, puntos
hasta la sentencia son adoptadas o fundadas con base en de partida objetivos, es decir, un apoyo, justificado por
la sospecha [Klaus Volk: Curso Fundamental de Derecho hechos concretos solo con cierto nivel de delimitacin
Procesal Penal, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, y basado en la experiencia criminalstica, de que se ha
2016, pp. 78 y 79]. sta, por lo dems, se sustenta en el cometido un hecho punible perseguible que puede ser
principio de proporcionalidad a tono con la magnitud del constitutivo de delito en este caso de lavado de activos
inters persecutorio del Estado, que permite justificar la [Cfr.: Claus Roxin, Obra citada, p. 329]. Se requiere de
formulacin de disposiciones y resoluciones intermedias indicios procedimentales o fcticos relativos aunque
en el curso del proceso penal que puedan afectar la con cierto nivel de delimitacin, sin los cuales no puede
libertad del imputado hasta antes de la sentencia, sin fundarse sospecha alguna esto ltimo, por cierto, no es
vulnerar la garanta de presuncin de inocencia, porque lo mismo que prueba indiciaria o por indicios, objeto de la
no es una consecuencia de ella [Javier Llobet Rodrguez: sentencia.
Proceso Penal Comentado, 6ta. Edicin, Editora Dominza- Las sospechas (vocablo utilizado, por ejemplo, en el
Editorial Jurdica Continental, San Jos, 2017, p. 393]. artculo 329, apartado 1, del CPP), en todo caso, en funcin
As se tiene lo siguiente: a los elementos de conviccin que se cuentan, conforme
a la jurisprudencia germana, solo aluden a un hecho
Primera, para la emisin de la disposicin de diligencias presuntamente delictivo, de momento nada debe indicar
preliminares slo se requiere sospecha inicial simple, slidamente an un autor en concreto (BGH StV 1988,
para ...determinar si han tenido lugar los hechos objeto 441). Si no est claro si las circunstancias conocidas hasta
de conocimiento y su delictuosas, as como asegurar los el momento ponen de manifiesto una conducta punible,
elementos materiales de su comisin, individualizar a las cabe una indagacin preliminar. Desde esta perspectiva,
personas involucradas en su comisin[...],y, dentro de los para incoar diligencias preliminares solo se precisa de la
lmites de la Ley, asegurarlas debidamente (artculo 330, posibilidad de comisin de un hecho delictivo. Es, pues,
apartado 2, del CPP). un juicio de posibilidad que realiza el Fiscal, que es el
Segunda, para la expedicin de la disposicin de que funda el iuspersequendi del fiscal, y que exige una
formalizacin de la investigacin preparatoria se necesita valoracin circunstanciada de su parte [Francisco Ortego
sospecha reveladora, esto es, ...indicios reveladores de la Prez: Obra citada, p. 53].
existencia de un delito, que la accin no ha prescrito, que Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de
se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se investigacin adecuada al caso con plena observancia
han satisfecho los requisitos de procedibilidad... (artculo del principio de legalidad, como precepta el artculo 65,
336, apartado 1, del CPP). apartados 4 y 5, del CPP. Las diligencias preliminares de
Tercera, para la formulacin de la acusacin y la investigacin, en esta perspectiva, tienen como objetivo
expedicin del auto de enjuiciamiento se precisa sospecha ...determinar si [el Fiscal] debe formalizar la Investigacin
suficiente, vale decir, ...base suficiente para ello... o Preparatoria (artculo 330, apartado 1, del CPP), y
...elementos de conviccin suficientes para solicitar persiguen ...realizar los actos urgentes o inaplazables
fundadamente el enjuiciamiento del imputado (artculo destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
344, apartado 1 y apartado 2, literal d a contrario sensu, objeto de conocimiento y su delictuosidad[...], individualizar
del CPP). a las personas involucradas en su comisin... (artculo
330, apartado 2, del CPP). El plazo de las diligencias
Asimismo, corresponde, por su importancia y preliminares debe ser, siempre, razonable, y se define
especialidad, abordar otro supuesto de conviccin judicial, en funcin de ...las caractersticas, complejidad y
el referido a la prisin preventiva.Para pronunciar dicha circunstancias de los hechos objeto de investigacin
resolucin coercitiva personal se requiere sospecha grave, (artculo 334, apartado 2, del CPP).
o sea, ...fundados y graves elementos de conviccin De otro lado, es de resaltar, como no poda ser de
para estimar razonablemente la comisin de un delito que otro modo, que el paso de las diligencias preliminares a la
vincule al imputado como autor o partcipe del mismo investigacin preparatoria formal est regulada legalmente
(artculo 268, literal a, del CPP). (artculos 334 y 336 del CPP), incluso cuando corresponda
Es de entender que el vocablo sospecha no se la reapertura de las actuaciones investigativas del fiscal, la
utiliza en su acepcin vulgar de meras corazonadas que en virtud al valor seguridad jurdica est sometida, para
sin fundamento objetivo [Luis Lamas Puccio: La prueba su eficacia procesal, al cumplimiento previo y razonado de
indiciaria en el lavado de activos, Editorial Instituto Pacfico, los presupuestos materiales estipulados en el artculo 335,
Lima, 2017, p. 167], sino en su pleno sentido tcnico- apartado 2, del CPP.
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7927
B. La sospecha reveladora para la disposicin de presupuestos: (i) que la acusacin ha de basarse en una
formalizacin de la investigacin preparatoria el grado descripcin de hechos cuya comisin es, previsiblemente,
intermedio de la sospecha, en cuanto imputacin formal demostrable a travs de los medios de prueba; (ii) que
de carcter provisional, consiste en la existencia de hechos los hechos presentados tienen que ser concluyentes
o datos bsicos que sirvan racionalmente de indicios de para uno o varios tipos penales de la parte especial del
una determinada conducta de lavado de activos, mediante Cdigo Penal o del Derecho Penal especial; y, (iii) que no
la presencia de elementos de conviccin con determinado existan obstculos procesales [Derecho Procesal Penal,
nivel, medio, de acreditacin los elementos de prueba, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, p. 98]. No es de
como se sabe, son los que se utilizan para la construccin descuidar, por cierto, que exista probabilidad acerca de la
de una sentencia para incoar un proceso penal en forma existencia de los elementos de imputacin que consten
y, en su da, servir de presupuesto necesario para la en las actuaciones de la investigacin preparatoria que
acusacin y la apertura del juicio oral en este supuesto la aparezca como probable una condena [Julio B.J. Maier:
investigacin arroja mayor claridad sobre los hechos objeto Derecho Procesal Penal, Tomo III, 1ra. Edicin, Editores
de averiguacin. Los hechos para la dilucidacin, en el del Puerto, Buenos Aires, 2011, p. 359].
momento procesal oportuno, de la acusacin solo podrn D. La sospecha grave, propia para dictar mandato de
determinarse en su extensin y necesaria explicitacin prisin preventiva el grado ms intenso de la sospecha,
hasta el trmino de la investigacin preparatoria. ms fuerte, en trminos de nuestro Cdigo Procesal Penal,
Efectivamente, el nivel de fijeza de la actividad criminal que la sospecha suficiente y que resulta necesaria para la
previa, siempre presente por estar incorporada al tipo acusacin y el enjuiciamiento, requiere de un alto grado
penal de lavado de activos, es intermedio. Se debe indicar de probabilidad de que el imputado ha cometido el hecho
de qu actividad, genricamente advertida, se trata y punible y de que estn presentes todos los presupuestos
sealar, a partir de esos datos, la ilicitud de los activos de la punibilidad y de la perseguibilidad (alto grado de
objeto de las conductas de lavado por el agente delictivo. probabilidad de una condena) [Claus Roxin: Obra citada,
Para esta inculpacin formal, propia de la disposicin de p. 259]. sta es una conditio sine qua non de la adopcin
formalizacin, se requiere probabilidad de intervencin y el mantenimiento de esta medida de coercin personal.
del imputado en un hecho punible. Los elementos de El elemento de conviccin ha de ser corroborado por
conviccin han de ser racionales, descartndose por ello otros elementos de conviccin o cuando por s mismo
de vagas indicaciones o livianas sospechas, de suerte es portador de una alta fiabilidad de sus resultados, y
que la aludida disposicin debe apoyarse en datos de adems ha de tener un alto poder incriminatorio, esto es,
valor fctico que, representando ms que una posibilidad vincular al imputado con el hecho punible. Esta exigencia
y menos que una certeza supongan una probabilidad probatoria, sin duda, ser superior que la prevista para
de la existencia de un delito no se exige un inequvoco inicio de actuaciones penales pero inferior al estndar de
testimonio de certidumbre (conforme: STCE de 16 de prueba establecido para la condena: descarte de duda
febrero de 1983). razonable [Jordi Ferrer Beltrn: Presuncin de inocencia y
C. La sospecha suficiente, idnea para la acusacin prisin preventiva. En: AA.VV, Colaboracin eficaz, prisin
y para la emisin del auto de enjuiciamiento el grado preventiva y prueba, Editorial Ideas. Lima, 2017, pp. 128
relativamente ms slido de la sospecha, en la evaluacin y 130].
provisoria del hecho exige, a partir de los elementos de No se exige, por ello, prueba plena de la autora ni
conviccin acopiados hasta el momento, una probabilidad una definitiva calificacin jurdica de la conducta, sino
de condena (juicio de probabilidad positivo) que sta nicamente la existencia de indicios o elementos de
sea ms probable que una absolucin. Esto es, que conviccin fundados y graves de la comisin de una
consten datos de cargo, desfavorables al imputado y que actividad delictiva y de los dems presupuestos de
prevalezcan respecto de los datos que lo favorezcan o de punibilidad y perseguibilidad, y a partir de ellos de su
descargo, que fundan el progreso de la persecucin penal responsabilidad penal. El juicio de imputacin judicial para
[Julio B. J. Maier: Derecho Procesal Penal, Tomo I, 2da. la prisin preventiva exige un plus material respecto a los
Edicin, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1996, p. 496]. dos anteriores niveles de sospecha, pues debe contener un
El Fiscal y, en su da, el Juez tienen la responsabilidad elevado ndice de certidumbre y verosimilitud acerca de la
de realizar una provisional ponderacin de la verosimilitud intervencin del encausado en el hecho delictivo [Cristina
de la imputacin; probabilidad racionalmente determinada Guerra Prez: La decisin judicial de prisin preventiva,
[Francisco Ortego Prez: Obra citada, p. 54]. Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, p. 138].
Se exige, en aras de garantizar el derecho de defensa La expresin sospecha grave debe ser interpretada
y el principio de contradiccin, que la imputacin sea en sentido cuantitativo, es decir, denotando un grado de
completa (debe incluir todos los elementos fcticos intensidad mayor que la precedente, que permitan ya
que integran el tipo delictivo objeto de acusacin y las sostener desde un principio, aunque provisionalmente,
circunstancias que influyen sobre la responsabilidad del que la persona inculpada es responsable del delito
acusado) y especfica (debe permitir conocer con precisin [OdoneSanguin: Prisin provisional y derechos
cules son las acciones o expresiones que se consideran fundamentales, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2003,
delictivas), pero no exhaustivo (no se requiere un relato p. 471].
minucioso y detallado, o pormenorizado, ni la incorporacin Desde luego, no sern susceptibles de reproche
ineludible al texto del escrito de acusacin de elementos constitucional las resoluciones judiciales que expresen
fcticos que obren en las actuaciones de la investigacin los hechos que se estiman provisionalmente acreditados
preparatoria, y a los que la acusacin se refiera con y las fuentes elementos de conviccin que les han
suficiente claridad) estas exigencias son materiales, conducido a estimar que existen indicios fundados y
no formales, destinadas a que el acusado conozca con graves de responsabilidad penal del sujeto sometido
claridad y precisin los hechos objeto de acusacin a prisin preventiva, siempre que esa inferencia de
(conforme: STSE de 6 de abril de 1995). As, los hechos responsabilidad criminal no puede calificarse de ilgica, o
deben delimitarse y los elementos de conviccin deben de argumentalmente insuficiente [Rafael Bellido Penads:
sealarse en la acusacin; y, en lo atinente al delito de La prisin provisional y las medidas alternativas. En:
lavado de activos, debe mencionarse la actividad criminal Reflexiones sobre el nuevo proceso penal (Vctor Moreno
precedente, en los mbitos y conforme a las acotaciones Catena: Director), Editorial Tirant lo Blanch, Valencia,
ya anotadas, de la que proceden los activos cuestionados, 2015, p. 410. STCE 164/2000, de 12 de junio].
sin perjuicio de enunciarse la concurrencia de los dems
elementos del tipo penal. 25. En conclusin, los elementos de prueba y,
Se reclama, ensea Ellen Schlchter, respecto de la antes, los elementos de conviccin deben ser idneos y
probabilidad de condena, como pauta de la sospecha necesarios en cada fase o etapa del procedimiento penal
de criminalidad suficiente, el cumplimiento de tres para justificar las diligencias preliminares, el procesamiento
7928 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

penal a travs de la disposicin de formalizacin de la B. El artculo 10 del Decreto Legislativo 1106,


investigacin preparatoria, la acusacin y el auto de modificado por el Decreto Legislativo 1249, es una
enjuiciamiento, y, finalmente, la sentencia que requiere, disposicin meramente declarativa y de reconocimiento.
esta s, elementos de prueba. Los actos de aportacin No es un tipo penal o un tipo complementario.
de hechos deben recaer tanto en los elementos de la C. El origen delictivo mencionado por el citado
figura delictiva cuanto en los factores que determinan artculo 10 es un componente normativo. El origen del
la intervencin delictiva del imputado en este caso, del activo debe corresponder necesariamente a actividades
delito de lavado de activos. Racionalmente los datos de criminales que tengan la capacidad de generar ganancias
hecho deben acreditar, segn los grados de conviccin ilcitas y requerir el auxilio de operaciones de lavado de
exigibles en casa fase o etapa procesal, los hechos objeto activos. La ley no alude a un elemento de gravedad de
de imputacin. la actividad criminal precedente; no opt por el enfoque
Conforme avanzan las averiguaciones, el grado del umbral.
de determinacin de la actividad criminal previa, apta D. La nocin actividades criminales no puede
o capaz para generar determinados activos objeto entenderse como la existencia concreta y especfica
de lavado, se va ultimando. Ello no significa, sin de un precedente delictivo de determinada naturaleza,
embargo, que desde el inicio de las averiguaciones cronologa, intervencin o roles de agentes delictivos
no se requiera contar con puntos de partida objetivos individualizados y objeto. Basta la acreditacin de la
de cierta idoneidad y conducencia, por lo menos actividad criminal de modo genrico.
abstracta, y fundados en la experiencia criminalstica; E. El estndar o grado de conviccin no es el
datos que, progresivamente, segn los momentos mismo durante el desarrollo de la actividad procesal
decisivos de cada fase procesal, deben delimitarse, o del procedimiento penal: la ley fija esos niveles de
consolidarse y confirmarse en lo que le es propio. conocimiento. Vara, progresivamente, en intensidad.
Por consiguiente, de meros argumentos generales, F. Para iniciar diligencias preliminares solo se exige
sin conexin razonable o adecuada con los primeros elementos de conviccin que sostengan una sospecha
hallazgos o datos aportados, no es posible siquiera inicial simple, para formalizar la investigacin
mantener la sub-fase de diligencias preliminares y, preparatoria se necesita sospecha reveladora,
menos, formalizar la investigacin preparatoria. para acusar y dictar el auto de enjuiciamiento se
No basta, a final de cuentas, limitarse a afirmar, en precisa sospecha suficiente, y para proferir auto
el punto materia de examen, la presunta realidad del de prisin preventiva se demanda sospecha grave
origen del activo maculado bajo el argumento de simples la sospecha ms fuerte en momentos anteriores al
negocios ilcitos. Debe concretarse, conforme a lo ya pronunciamiento de una sentencia. La sentencia
concluido en los fundamentos jurdicos precedentes, en la condenatoria requiere elementos de prueba ms all
sentencia condenatoria y con menos nfasis, pero con de toda duda razonable.
algn nivel de referencia, en las dems decisiones y actos
de imputacin que ste viene de una actividad criminal, 29. PRECISAR que los principios jurisprudenciales
con las caractersticas y mbitos ya apuntados, pues de que contiene la doctrina legal antes mencionada tienen
lo contrario faltar un elemento del tipo (conforme: STSE el carcter de vinculantes y, por consiguiente, deben ser
707/2006, de 23 de junio). invocados por los jueces de todas las instancias.
26. Si, como qued establecido, el delito de lavado 30. PUBLICAR la presente Sentencia Plenaria Casatoria
de activos, por lo comn, se acredita mediante prueba por en la Pgina Web del Poder Judicial y en el diario oficial
indicios, stos han de ubicarse, identificarse, asegurarse El Peruano y en la Pgina Web del Poder Judicial. HGASE
y enlazarse entre s formar una cadena de indicios, saber.
para inferir, con arreglo a las reglas de la sana crtica,
la realidad de los actos de lavado de activos objeto del SS.
proceso penal. Es de tener presente, sobre el particular,
los aportes de los estudios y trabajos criminolgicos SAN MARTN CASTRO
y de la experiencia criminalstica de los rganos
especializados en su prevencin y deteccin nacionales,
extranjeros e internacionales, que progresivamente LECAROS CORNEJO
vienen identificando las prcticas ilcitas que desarrolla
la delincuencia, especialmente la organizada, a fin de
orientar correctamente la investigacin y el enjuiciamiento PRADO SALDARRIAGA
de esta modalidad delictiva.

III. DECISIN SALAS ARENAS

27. En atencin a lo expuesto, las salas penales


Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia BARRIOS ALVARADO
de la Repblica, reunidas en el Pleno Jurisdiccional
Casatorio, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo
433, numerales 3 y 4, del Cdigo Procesal Penal: PRNCIPE TRUJILLO

ACORDARON
NEYRA FLORES
28. DECLARAR SIN EFECTO el carcter vinculante de la
disposicin establecida por la Sentencia Casatoria nmero
92-2017/Arequipa, de 8 de agosto de 2017. CHAVES ZAPATER
29. ESTABLECER como doctrina legal, al amparo de los
criterios expuestos en los fundamentos precedentes que
se asumirn como pautas de interpretacin en los asuntos SEQUEIROS VARGAS
judiciales respectivos, los siguientes lineamientos
jurdicos:
PACHECO HUANCAS
A. El delito de lavado de activos es un delito autnomo,
tanto en su configuracin material como para los efectos
de su persecucin procesal. CALDERN CASTILLO
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7929
EL VOTO DISCORDANTE DE LOS SEORES del tipo en el lavado de activos, y su relacin con la
JUECES SUPREMOS CSAR JOS HINOSTROZA actividad criminal que produce dinero, efectos, bienes
PARIACHI, ALDO FIGUEROA NAVARRO Y LUIS o ganancias, prevista en el artculo 10 del Decreto
ALBERTO CEVALLOS VEGAS, ES COMO SIGUE Legislativo N 1106, modificado por el Decreto Legislativo
N 1249. Pero para ello debe determinarse la naturaleza
Tipo penal y elemento normativo del tipo y alcance de esta descripcin normativa con la estructura
de los tipos penales de lavado de activos (interpretacin
1. Para evaluarla cuestin relacionada con la sistemtica).En el caso de los tipos penales de lavado
determinacin de la existencia o no de un elemento de activos, previstos en los artculos 1, 2 y 3, se
normativo del tipo en el delito de lavado activos, sus tienen como denominadores comunes los siguientes: a)
alcances y su incidencia en el mbito probatorio, en los tipos objetivos se presentan como objetos de los
es menester realizar una interpretacin gramatical, delitos [el] dinero, bienes, efectos o ganancias (tipos de
sistemtica, teleolgica e histrica de los tipos penales conversin o transferencia y ocultamiento o tenencia), y
previstos en los artculos 1, 2 y 3, en concordancia con dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables
el artculo 10, segundo prrafo del Decreto Legislativo N emitidos al portador (tipo de transporte); b) en los tipos
1106, modificado por el Decreto Legislativo N 1249. subjetivos se alude al conocimiento real o presunto de su
2. Para ello, debemos partir por establecer su ubicacin, origen ilcito.
sentido e identificacin en la teora del delito. Al respecto, 6. La verificacin de la relacin entre los tipos objetivos
es conteste la posicin dogmtica que el delito es accin y los tipos subjetivos correspondientes, dejan entrever que
tpica, antijurdica y culpable. Una primera consecuencia se trata de un tipo congruente, en el caso del tipo penal del
de esta definicin estructural es que los conceptos de tipo artculo 2; esto es [...] la parte subjetiva de la accin se
y accin no son diferenciables o escindibles. Los tipos corresponde con la parte objetiva. Es el caso normal de los
penales se construyen en funcin de acciones tpicamente delitos dolosos, en que la voluntad alcanza a la realizacin
relevantes. En un Estado Constitucional de Derecho, objetiva del tipo2. Y en los casos de los tipos penales de
estas acciones seleccionadas responden a las exigencias los artculos 1 y 3, de tipos incongruentes o, como se les
de un derecho penal de acto, y no de autor. La seleccin rotula en la doctrina, con exceso subjetivo, condicionados
se realiza de acuerdo a los principios democrticos de por la existencia de un elemento subjetivo distinto al dolo.
un derecho penal constitucionalizado, esto es, bajo los El dolo es descrito, en todos los casos, mediante la frase
principios de legalidad, subsidiaridad, fragmentariedad, [cuyo origen ilcito] conoce o deba presumir. Por su
responsabilidad y proporcionalidad. parte, el elemento subjetivo distinto del dolo se evidencia
3. As las cosas, los elementos de la accin son, como con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
sostiene Jakobs1, elementos del tipo penal. Pero el tipo incautacin o decomiso. Pero en los tres casos, el dolo
penal no es exclusiva o diferenciadamente objetivo o debe abarcar la totalidad de los elementos objetivos de los
subjetivo; como reflejo de la realidad social presupone tipos penales.
a un sujeto cognoscente y un objeto cognoscible. Por 7. Ahora bien, el tipo objetivo en los tres delitos ha
razones tericas -no ontolgicas- se divide el tipo en sido construido sobre la base del objeto material de los
objetivo (aspecto externo del delito) y en subjetivo (actitud mismos; vale decir el dinero, bienes, efectos, ganancias
interna del sujeto), pero ello no significa la inexistencia o instrumentos financieros, sobre los que recaen las
de una relacin de correspondencia entre ambos. actividades tpicas sealadas en dichos tipos penales;
Ergo, asumir unilateralmente que el tipo subjetivo se esto es, el convertir, transferir, administrar, custodiar,
estructure sin correspondencia en el tipo objetivo es recibir, ocultar, mantener en su poder, transportar o
caer en subjetivismo, por la inexistencia de afectacin trasladar consigo. Pero estas actividades, relacionadas
del bien jurdico (ausencia de imputacin objetiva); por el con esos elementos fundamentalmente descriptivos,
contrario, acentuar el enfoque exclusivamente en el tipo son irrelevantes penalmente hablando; son conductas
objetivo sin referencia al tipo subjetivo, es desembocar neutras y hasta funcionales al sistema econmico y
en objetivismo, no requirindose la configuracin del sus instituciones. As las cosas, no podra satisfacer la
dolo o la culpa (inexistencia de imputacin subjetiva). exigencia de ser conductas tpicas. Es necesario entonces
Como estructura de accin nica, entonces, el tipo penal interpretar su sentido conjuntamente con la finalidad de
-no la norma subyacente- debe configurarse conjunta y proteccin subyacente en la norma. En otros trminos,
equilibradamente para constituir un injusto penal. su contenido de injusto debe establecerse conforme al
4. Ahora bien, en la descripcin de los tipos penales, el bien jurdico protegido en el lavado de activos. En este
tipo objetivo no se compone solo por meras descripciones sentido, debe considerarse el carcter de delito complejo
perceptibles sensorialmente. La relevancia penal de la del lavado de activos. Mediante su represin se protege
descripcin requiere muchas veces de datos susceptibles directamente, segn la modalidad tpica, el correcto
de valoracin jurdica o prejurdica. Los elementos del funcionamiento del sistema econmico y sus instituciones,
tipo objetivo que requieran de una integracin valorativa y la eficacia de la funcin jurisdiccional, e indirectamente la
se denominan, por ende, elementos normativos del tipo. sostenibilidad de los sistemas econmico, social y poltico,
Su significado es trascendente porque dota de contenido socavado por el funcionamiento del crimen organizado y
al injusto, condicin sin la cual la descripcin tpica de la influencia negativa de la corrupcin sistmica3, cuyas
la conducta, carecera de relevancia penal, pues se
incardinan con el bien jurdico y, con ello, con la imputacin
objetiva. Esta connotacin valorativa de un elemento del
tipo objetivo requiere adems ser abarcada por el tipo
subjetivo, o ms precisamente por el dolo del sujeto. El
mero conocimiento del objeto del delito -por ejemplo de
un bien en el hurto- no es suficiente para su configuracin,
es necesario considerar la ajenidad respecto del objeto
material. El dolo del sujeto activo debe abarcar entonces
este ltimo aspecto (elemento normativo del tipo objetivo) 1
Jakobs, Gnther: Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teora de la
mediante una valoracin paralela en la esfera del lego Imputacin; Marcial Pons ed.; Madrid 1995; p. 200.
(Paralellwertung der Laiensphre). 2
Mir Puig, Santiago: Derecho Penal. Parte General; cuarta edicin; ed.
Reppertor; Barcelona 1996; p. 205.
Elemento normativo del tipo en el lavado de activos 3
Resulta ilustrativa la descripcin de la relacin que existe entre el lavado,
crimen organizado y corrupcin, en Hurtado Pozo, Jos: El blanqueo de
5. La primera cuestin dogmtica a evaluar es la capitales para la realizacin de operaciones transnacionales delictivas.
determinacin de la existencia de un elemento normativo http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulos/a_20140708_02.pdf
7930 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

ganancias constituyen su soporte y son fuentes de abonan a esta afirmacin. Primero, conforme al principio
desintegracin econmica, poltica y social, mediante un de fragmentariedad, el control penal debe centrarse en
proceso de criminalizacin del Estado4. la sancin de las conductas ms graves. Como criterio
8. A su vez, la determinacin precisa del bien jurdico de prelacin es evidente que la realizacin de actos de
protegido, sirve para delimitar el mbito del riesgo lavado que deben castigarse son los provenientes de un
permitido y, por ende, del riesgo prohibido al mismo, ilcito penal, ostensiblemente ms relevantes que los de
como consecuencia de las actividades econmicas. un ilcito civil (enriquecimiento indebido, por ejemplo) o
Esta delimitacin es fundamental, en el contexto de una de un ilcito administrativo (no rendicin de cuentas de
economa prevalentemente informal como la nuestra5. viticos, por ejemplo). Segundo, recurriendo al criterio
Esto significa que en la determinacin de los lmites de sistemtico, los tipos penales se complementan con
la imputacin objetiva se debe considerar que los actores el listado de delitos sealados en el artculo 10 del
econmicos desarrollan sus actividades en un contexto Decreto Legislativo N 1106. Al respecto se menciona
de prevalente informalidad. Por tanto, una conducta que [el] conocimiento del origen ilcito que tiene o que
econmica informal no necesariamente traspasa los deba presumir el agente de los delitos que contempla el
lmites del riesgo permitido. En concreto, las actividades presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades
de conversin, transferencias, ahorro al margen del criminales como los delitos de minera ilegal, el trfico
sistema financiero, posesin, transporte de activos pueden ilcito de drogas, el terrorismo, el financiamiento del
revelar una actitud de desconfianza o indiferencia frente terrorismo, los delitos contra la administracin pblica,
al sistema econmico o financiero, pero se encuentran el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el
dentro de lo socialmente permitido o tolerado. En trfico ilcito de armas, trfico ilcito de migrantes, los
consecuencia, los actos sealados anteriormente deben delitos tributarios, o cualquier otro con capacidad de
alcanzar una entidad suficiente como para que traspase generar ganancias ilegales. Este listado de delitos,
el baremo de lo permitido y se convierta en prohibido. forma parte de los tipos penales, como autnticos
La nica caracterstica que puede significar un aumento elementos del tipo objetivo, y que, por razones de
en el riesgo al bien jurdico tutelado, es la realizacin de tcnica legislativa, son denominador comn a los tres
conductas relacionadas con los activos pero que tengan tipos penales8. No es aceptable sealar que esta norma
una proveniencia ilcita concreta. En este sentido, los es de carcter declarativo o de reconocimiento. Si as
actos de conversin, transferencia, ocultacin, traslado, lo fuera, ni siquiera formara parte del cuerpo normativo
transporte de activos ilcitos aumentan el riesgo al bien de un Decreto Legislativo. Lo declarativo est vinculado
jurdico protegido, en el lavado de activos, y son por ende con una pretensin explicativa, orientadora, pero no se
imputables objetivamente al lavador. condice con las caractersticas de una norma jurdica,
9. Por otro lado, a nivel del tipo subjetivo, es de que por su naturaleza es imperativa, implica un mandato
sealar que este debe tener correspondencia con el tipo de hacer o no hacer, y no tiene una funcin meramente
objetivo. El conocimiento -potencial- o la presuncin del explicativa o referencial.
origen ilcito de los activos (cognicin subjetiva) ha de 12. En lo que concierne a la naturaleza jurdica del
coincidir con el objeto material calificado de ilcito en ilcito penal debe dilucidarse si este concepto es asimilable
su origen (objeto cognoscible). El que la mencin de la a lo que normalmente se identifica en la doctrina como
condicin de ilicitud del objeto material del delito haya el delito previo, delito precedente o delito fuente
sido trasladada al mbito subjetivo del sujeto activo no o, en los trminos de la Convencin de Palermo, delito
despoja al objeto material de su caracterstica ilcita. determinante. Un error conceptual recurrente en el que se
Desde esta perspectiva, la configuracin del dolo en puede incurrir y del cual derivan conclusiones improvisadas
los tipos penales de lavado de activos debe abarcar
el conocimiento potencial directo o eventual de los
activos maculados, como objeto material, pero con la
caracterstica de ilicitud que le da contenido al injusto
(tipo de injusto). Se trata entonces que el sujeto activo
deba conocer (dolo directo) o presumir (dolo eventual)
el origen ilcito de los activos, en sus diversas variantes
tpicas. La presuncin equivocada de la ilicitud de un
activo no maculado, puede revelar una actitud proterva
pero, en modo alguno, es un acto de lavado. No se
puede argir la inexistencia de un elemento normativo 4
Cfr. respecto a la incidencia del crimen organizado como factor de riesgo
del tipo bajo la afirmacin que la ilicitud del origen en el proceso de criminalizacin del Estado en: Aa.Vv; Convergence illicit
delictivo no est mencionada en el tipo objetivo, pues networks and national security in the age of globalization, editado por Michael
implicara incurrir en solipsismo6. Miklaucic y Jacqueline Brewer, Washington 2013: NDU Press.
10. Por tanto, una primera lectura lgica y dogmtica 5
CEPLAN: Economa Informal en Per. Situacin actual y perspectivas; mayo
de los tipos penales previstos en los artculos 1, 2 y 3 2016.
del Decreto Legislativo nos permite colegir que los nicos https://www.ceplan.gob.pe/wp-content/uploads/2013/09/economia_
activos que son objeto de lavado son los que tienen un informal_en_peru_11-05-2016.pdf
origen ilcito y cuyo conocimiento directo o presunto debe 6
Esto es, asumir la postura filosfica que consiste en asumir que, en la
quedar plenamente abarcado por el autor. Conforme realidad, solo existe el sujeto, independientemente del objeto.
seala Hurtado Pozo si el adjetivo ilcito[...] se refiere a 7
Hurtado Pozo, Jos: Manual de Derecho Penal. Parte General I; tercera
algn elemento singular del tipo legal (por ejemplo, art. edicin; editorial Grijley; p. 411.
196 el que se procura para s o para otro un provecho 8
En otras legislaciones se opta por considerar los ilcitos fuente en los mismos
ilcito) [....] se trata de un verdadero elemento del tipo7. tipos penales. Es el caso de la legislacin colombiana: El que adquiera,
La naturaleza de la ilicitud es normativa, requiere una resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes
valoracin paralela en la esfera del profano. La cuestin que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de trfico de
que debe determinarse a continuacin es a) el tipo de migrantes, trata de personas, extorsin, enriquecimiento ilcito, secuestro
ilicitud, b) su identificacin como delito fuente y, por tanto extorsivo, rebelin, trfico de armas, delitos contra el sistema financiero, la
circunstanciado, y c) su relacin con el lavado de activos, administracin pblica, o vinculados con el producto de los delitos objeto
de un concierto para delinquir, relacionada con el trfico de drogas txicas,
Relacin entre ilcito, fuente y delito determinante estupefacientes o sustancias sicotrpicas, o les de a los bienes provenientes
de dichos actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra
11. Con relacin a la primera cuestin no hay mayor la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, destino, movimiento o derecho
objecin en que el ilcito al que se alude, como elemento sobre tales bienes o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su
normativo del tipo, es uno de carcter penal. Dos razones origen ilcito[...] (art. 8, Ley N 747).
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7931
o extremas es equiparar la materialidad de la fuente de Compatibilidad con los estndares internacionales
ganancia a la configuracin del delito. En realidad, ilcito en materia de lavado de activos
penal no es similar o equivalente a delito previo, delito
precedente, delito fuente o delito determinante. A 15. La dotacin de sentido de los elementos del tipo
efecto de evidenciar la diferencia, debemos primero penal de lavado de activos debe hacerse igualmente
descartar, por su equivocidad, los trminos delito previo en concordancia tanto con los tratados internacionales
o delitos precedentes, pues podran consolidar el primer (Hard Law), como con las recomendaciones o modelos
malentendido en la determinacin de los estndares internacionales (Soft Law), asumidos por nuestro pas.
probatorios del lavado de activos. El carcter previo del Ahora bien, los Tratados suscritos por el Per tienen
delito que gener el activo puede llevar a la inferencia fuerza normativa directa, conforme se establece en el
equivocada que para la configuracin y sancin del delito artculo 55 de la Constitucin Poltica del Estado. En el
posterior -el lavado de activos- deba probarse e incluso mbito, del delito de lavado de activos, nuestro pas es
sancionarse al responsable del delito previo, cuya Estado Parte de la Convencin de Naciones Unidas contra
existencia requiere de una accin tpica, antijurdica y el Trfico Ilcito de Drogas (Viena 1988). Al respecto,
culpable9. desde aquel instrumento internacional se estableca
13. Ahora bien, una vez reconducido el concepto que deba castigarse La conversin o la transferencia
de delito fuente o delito determinante al de ilcito de bienes a sabiendas de que tales bienes proceden de
fuente o determinante, ha de verificarse cul es su alguno o algunos de los delitos tipificados [en el Tratado].
entidad o esencia. El Fiscal de la Nacin sostiene, Lo mismo se sealaba con relacin a [La] ocultacin o el
a travs de sus representantes, que se trata de una encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicacin, el
actividad criminal abstracta. Justifica su posicin jurdica destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o
en el hecho que lo que es materia de conocimiento por de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que
el lavador es el origen ilcito del activo, mas no del proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados.
acto de lavado. La cuestin que debe establecerse es Con mayor claridad se expresa la Convencin de Naciones
si se est considerando por actos criminales a los Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
generadores de los activos, como conducta de vida (Palermo 2000). En el artculo 3.1.b.i se establece la
de quien entrega los activos maculados o, ms aun, a obligacin de los Estados signatarios de tipificar como
la sola referencia tpica del delito. En este mbito, es delitos La conversin o la transferencia de bienes a
necesario primero descartar que no puede considerarse sabiendas de que tales bienes proceden de alguno o
el sustento determinante de los activos en una mera algunos de los delitos tipificados de conformidad con el
referencia normativa (atribucin abstracta de acto inciso a) del presente prrafo, o de un acto de participacin
criminal). Ningn evento fctico posterior se sustenta en tal delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el
en una imputacin jurdica abstracta. En la Casacin N origen ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier persona
92-2017-Arequipa, se puede evidenciar que el Ministerio que participe en la comisin de tal delito o delitos a
Pblico sostuvo la imputacin por lavado respecto a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones; ii) La
una presunta actividad defraudadora de una persona ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen,
jurdica, pero no se delimit mnimamente el hecho la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad
histrico precedente (autolavado). Queda entonces por reales de bienes, o de derechos relativos a tales bienes,
evaluar si el lavado de activos, se configura a partir de la a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de
verificacin de una actividad criminal abstracta, que este los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del
Pleno debe entender por indeterminada en el tiempo, o presente prrafo o de un acto de participacin en tal delito
como sostiene el representante del Ministerio Pblico, o delitos. Se puede colegir de los textos glosados de
no circunstanciado. En realidad, esta tesis no es dichos instrumentos internacionales, lo siguiente: a) Se
aceptable en el contexto normativo nacional. Al parecer, alude a bienes procedentes de delitos; b) Estos bienes
su sostenedor parte de una interpretacin incompleta del son productos de delitos concretos; c) Estos delitos son
artculo 10 del Decreto Legislativo N 1106. En efecto, considerados determinantes; d) Hay una relacin de
en dicho artculo se dice El conocimiento del origen conexidad entre los delitos determinantes y las conductas
ilcito que tiene o que deba presumir el agente de los de lavado.
delitos que contempla el presente Decreto Legislativo, 16. Queda entonces por delimitar qu es el delito
corresponde a actividades criminales como los delitos de fuente o delito determinante. Respecto al primer
minera ilegal, el trfico ilcito de drogas, el terrorismo, trmino debe acotarse su significado, en funcin de los
el financiamiento del terrorismo, los delitos contra la estndares internacionales provenientes de los Tratados y
administracin pblica, el secuestro, el proxenetismo, la de sus Recomendaciones. En puridad cuando se habla de
trata de personas, el trfico ilcito de armas, trfico ilcito delito se est designando el injusto tpico (material) que
de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin, el robo, constituye el origen del dinero, bienes, efectos o ganancias.
los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de Ello se puede deducir de lo que se establece en el artculo
generar ganancias ilegales. 2.e de la Convencin de Palermo cuando define lo que
14. Si el legislador hubiera querido convertir el es el producto del delito. Al respecto en este instrumento
delito de lavado en uno vinculado nicamente a la se seala que Por producto del delito se entender los
conducta criminal precedente de quien entrega los
activos, no habra recurrido al listado de delitos que
seala a continuacin. Los tipos penales se habran
estructurado como actos de lavado provenientes, por
conocimiento directo o presunto, de la actividad criminal
del transferente o de quien produce la tradicin del
activo. El Fiscal de la Nacin sostiene -a travs de sus
representantes- que lo relevante, a efectos tpicos del
lavado, es el conocimiento -se entiende abstracto- del
origen ilcito del activo, no el acto generador. Hay, sin 9
Este error conceptual parece reproducirse en el Decreto Supremo N 018-
embargo, una contradiccin lgica en esta afirmacin. El 2017-JUS cuando define al lavado de activos como [...] delito autnomo que
origen (Arqu) ilcito del activo responde a una situacin tiene su origen en un delito precedente y que consiste en darle apariencia de
concreta, pero este es producto de una actividad criminal legalidad a los fondos o activos ilcitos producto de dicho delito, a fin de que
abstracta. Lo concreto no puedo surgir de lo abstracto, circulen sin problema en el sistema econmico-financiero.
ni lo abstracto puede generar algo concreto, al menos http://busquedas.elperuano.com.pe/normaslegales/aprueban-politica-
en el sentido de los principios de legalidad y culpabilidad nacional-contra-el-lavado-de-activos-y-el-decreto-supremo-n-018-2017-
(por el acto). jus-1565834-4/
7932 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos directa respecto, el GAFI parte de la consideracin previa que los
o indirectamente de la comisin de un delito. A su vez, pases tienen diversos marcos legales, administrativos y
cuando define los bienes en la Convencin de Palermo operacionales y diferentes sistemas financieros por lo cual
se dice que por esta categora se entender los activos no pueden tomar todos medidas idnticas contra estas
de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o amenazas. En ese entendido, las Recomendaciones
inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o del GAFI fijan un estndar internacional que los pases
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros deberan implementar por medio de medidas adaptadas
derechos sobre dichos activos (artculo 2.d). Por ltimo, a sus circunstancias particulares13. Este documento, por
cuando en la Convencin se alude al delito determinante lo dems, es claro en establecer que Los pases deben
se seala que por este trmino [...] se entender todo tipificar el lavado de activos en base a la Convencin de
delito del que se derive un producto que pueda pasar a Viena y la Convencin de Palermo. Los pases deben
constituir materia de un delito definido en el artculo 6 de la aplicar el delito de lavado de activos a todos los delitos
presente Convencin (artculo 2.h)10. Por tanto, conforme graves, con la finalidad de incluir la mayor gama posible
a un criterio de convencionalidad, debe entenderse de delitos determinantes (Recomendacin 3). Ahora
que cuando se hable de un delito fuente o un delito bien, en la nota interpretativa de dicha recomendacin
determinante ha de entenderse una accin capaz de se dice:El delito de lavado de activos debe extenderse a
generar un producto concreto, y evidenciado en bienes, de todo tipo de propiedad, independientemente de su valor,
acuerdo a los alcances de dicho instrumento internacional. que represente, directa o indirectamente, los activos del
Esta concepcin restrictiva no es arbitraria. Se sustenta en crimen[...] 5. Los delitos predicados para el lavado de
la propia naturaleza de un Tratado Multilateral, en el que activos deben extenderse a la conducta que ocurri en otro
su negociacin se hace con la concurrencia de una gran pas, que constituye un delito en ese pas y que hubiera
cantidad de Estados, con sistemas jurdicos diferentes. Por constituido un delito determinante de haber tenido lugar
lo dems, no cabe sostener que entre los tratados se d un internamente. Los pases pueden disponer que el nico
orden de prelacin, segn el alcance regional o multilateral prerrequisito sea que la conducta hubiera constituido un
de los mismos. Los tratados, de acuerdo a la Convencin delito determinante, de haber tenido lugar internamente.
de Viena, obligan a las partes y deben ser cumplidos El sentido de la tercera recomendacin, cuyo contenido
por ellas de buena fe (art. 26, pacta sunt servanda). En es sucinto, es esclarecido con la nota interpretativa
este sentido, es de considerar que, de acuerdo al artculo glosada. En efecto, cuando se habla de los activos
32.b del citado Tratado, la interpretacin de los tratados del crimen se est refiriendo a la conducta -concreta,
debe hacerse de tal manera que esta, no conduzca a determinada, mnimamente circunstanciada- ocurrida,
un resultado manifiestamente absurdo o irrazonable. por ejemplo, en otro pas. A ello se refiere el GAFI cuando
Lo absurdo sera que, en un Tratado que pretende menciona al delito determinante que puede haber tenido
maximizar los esfuerzos de la lucha contra la delincuencia lugar internamente. El haber tenido lugar alude a un
organizada transnacional, se exija la configuracin de un hecho histrico acontecido en un lugar, periodo y modo
delito acabado en todas sus categoras conceptuales. En determinados. No se est refiriendo a una conducta de
realidad, de las definiciones glosadas precedentemente, vida (modus vivendi) o, en trminos de la Fiscala, a una
puede inferirse que la Convencin se est refiriendo al actividad criminal abstracta, sin referencia alguna a un
injusto del cual derivan productos que generan bienes suceso fctico determinado.
producto de una actividad criminal concreta pues lo que es 19. En consecuencia, en atencin a las consideraciones
objeto de lavado lo es, en los trminos del Tratado el [....] expresadas precedentemente, asumimos que los
producto del delito. tipos penales previstos en los artculos 1, 2 y 3, en
17. En el mismo sentido, interpretamos las concordancia con el artculo 10 del Decreto Legislativo
recomendaciones establecidas en el Reglamento Modelo 1106 prevn un elemento normativo del tipo, relacionado
sobre Delitos de Lavado de Activos relacionados con con el objeto material del delito, y que implican que los
el Trfico Ilcito de Drogas, y otros Delitos Graves de activos materia de los actos de lavado tienen una relacin
la CICAD11. En este documento gua, se recomienda de conexidad con un ilcito determinante concreto.
que los Estados tipifiquen como conductas de lavado Esta interpretacin tiene fundamentos dogmticos,
de activos, la conversin, transferencia, transporte, constitucionales y convencionales. Esta exigencia de
adquisicin, posesin, uso, administracin, ocultamiento, concrecin vinculada a la determinacin del ilcito penal
encubrimiento o impedimento de la determinacin real de los activos maculados debe ser matizada, segn se
del origen, el destino, el movimiento o la propiedad, de
bienes a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia
intencional que tales bienes son [...] producto de un delito
de trfico ilcito u otros delitos graves (art. 2). A su vez,
en dicho Reglamento Modelo se entiende por "bienes" [L]
os activos de cualquier tipo, corporales o incorporales,
muebles o races, tangibles o intangibles, y los documentos
o instrumentos legales que acrediten la propiedad u
otros derechos sobre dichos activos, y por "producto" o
"productos", a [L]os bienes obtenidos o derivados directa o
indirectamente, de la comisin de un delito de trfico ilcito
10
De acuerdo a la sistemtica de la Convencin de Palermo, el artculo 6 se
u otros delitos graves (art. 1). Una lectura sistemtica e refiere precisamente a la Penalizacin del blanqueo producto del delito.
integrada de dicho Reglamento nos lleva a las siguientes
11
http://www.cicad.oas.org/lavado_activos/esp/Reglamento_modelo_
conclusiones: a) Se recomienda tipificar toda conducta esp12_02/REGLAMENTO%20LAVADO%20-%20ESP.pdf
de ocultacin, estratificacin e integracin de bienes; b)
12
GAFI: Estndares Internacionales sobre la lucha contra el Lavado de Activos
pero los actos mencionados exhaustivamente no recaen y el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferacin; febrero del 2012.
sobre cualquier tipo de bienes, independientemente de su http://www.aranzadi.es/blanqueodecapitales/pdf/4.40recomendacionesgafi.
condicin jurdica; c) Las conductas reseadas solo tienen pdf
contenido penal, si se trata de bienes producto de un
13
En 2003, las Recomendaciones del GAFI se revisaron por segunda vez y
delito -una conducta concreta, no de una actividad criminal junto con las Recomendaciones Especiales fueron avaladas por ms de 180
abstracta, como sostiene la fiscala. pases, y son reconocidas universalmente como el estndar internacional
18. Por otro lado, similar postura se asume en el contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT).
Grupo de Accin Financiera GAFI. En efecto, mediante las
14
Adems, interpretar el enriquecimiento ilcito, como un delito de no
Recomendaciones elaboradas por este Grupo de Trabajo justificacin reproducira la interpretacin de dudosa constitucionalidad de
se fijan los estndares internacionales que deberan no justificacin razonable del incremento patrimonial del enriquecimiento
cumplir los pases en materia de lavado de activos12. Al ilcito de funcionarios.
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7933
trate de un delito de autolavado o de lavado por terceros de libertad mayor a cuatro aos. Sostener que otros
(heterolavado). En el primer caso (autolavado), el grado de instrumentos internacionales prevn un lmite menor, es
concrecin de las circunstancias del ilcito no del delito- meramente referencial, no vinculante ni corresponde a
es mayor que en el segundo caso (heterolavado). Como una poltica criminal que se focalice en la persecucin de
lo sostuvieron igualmente los informantes en la Audiencia lo relevante y lo directamente vinculado con el bien jurdico
Plenaria y que fue adems el nico supuesto que protegido. El peligro de querer abarcar cualquier conducta,
resolvi la Casacin 92-2017- en el caso del autolavado independientemente de su relevancia, es la de consolidar
est claro que quien realiza la conducta de lavado tiene el control penal simblico, sustentado ms en la cantidad
conocimiento de las conductas ilcitas que generaron de procesos que en la importancia de lo perseguido y
bienes como producto del delito y cuyas circunstancias sancionado.
se irn progresivamente dilucidando segn el avance 23. En el propio Reglamento Modelo de la CICAD se
del proceso, y forman parte de la imputacin necesaria, rotula dicho Reglamento como el referido a [....] delitos
para garantizar el derecho de defensa del imputado por de lavado de activos relacionados con el trfico ilcito de
autolavado. drogas, y otros delitos graves y considera como delitos
20. En el caso del lavado por terceros, ciertamente, graves los [....] determinados por la legislacin de cada
no se puede asumir tal grado de concrecin, pero por estado, incluyendo el trfico ilcito; acciones relacionadas
lo menos los actos de lavado deben conectarse con un con el terrorismo y la financiacin del terrorismo, actos
marco de imputacin genrico, por lo menos reconducible terroristas y organizaciones terroristas; trfico ilcito de
a la identificacin de una actividad criminal concreta. En armas; desvo de sustancias qumicas; trfico ilcito de
modo alguno significa desconectar fcticamente los actos humanos y trfico de rganos humanos; prostitucin;
de lavado de la conducta ilcita concreta originadora secuestro; extorsin; corrupcin y fraude.
de los activos, pues forma parte de los tipos penales de 24. El legislador nacional siguiendo esta tendencia
lavado, como elemento normativo del tipo. Asumir una opt por delimitar la aplicacin del delito de lavado de
postura que se acerque a la no justificacin de activos activos a una lista de delitos que, por la penalidad
presuntamente maculados, implicara crear un tipo penal abstracta con las que estn conminados, en efecto son
de enriquecimiento ilcito de particulares14. delitos de especial daosidad social. Se ha interpretado
21. Finalmente, no es correcta la afirmacin que la literalmente la frase y otros [delitos]capaces de
consideracin de la existencia de un elemento normativo generar ganancias ilegales como cualquier conducta
del tipo del lavado de activos conduzca a la impunidad. delictiva que directa o indirectamente genere activos.
Circunscribir la impunidad a este aspecto significa Sin embargo, por el bien jurdico protegido en el lavado
reducir la problemtica de la investigacin, juzgamiento de activos no puede considerarse como idnea para
y sancin por estos delitos. Como se seala en el Plan producir activos cualquier conducta independientemente
Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento de su gravedad. Esta debe relacionarse a conductas
del Terrorismo, las vulnerabilidades en el sistema que por su entidad puedan en efecto lesionar el bien
de represin de esta conducta delictiva se explican jurdico protegido, mediante los actos de lavado. Como
por diversos factores limitantes, como: a)La escasa se reconoce en el propio Plan Nacional contra el Lavado
coordinacin efectiva entre el Ministerio Publico y la PNP; de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, el sentido
b) La demora en la puesta en marcha de la Direccin de la proteccin contra este delito radica en 27. [...]
de LA de la PNP; c) La falta de peritos y expertos con tiene como finalidades principales proteger la integridad
habilidades especiales en apoyo a las investigaciones y estabilidad del sistema econmico-financiero, reducir
de LA; d) Los plazos demasiado acotados para concluir el podero econmico del crimen organizado y el
investigaciones preliminares bajo el modelo acusatorio terrorismo, y contribuir a la lucha contra la corrupcin16.
del Nuevo Cdigo Procesal Penal, los cuales resultan Otras eventuales conductas generadoras de productos
insuficientes para completar la investigacin preliminar pueden ser abordadas mediante los tipos penales de la
en casos complejos; e) La demora excesiva de ciertas receptacin o el encubrimiento personal.
autoridades extranjeras en la colaboracin requerida 25. La Exposicin de Motivos es solo un criterio
por el Ministerio Pblico en el marco de investigaciones referencial que debe ser considerado con los otros
por LA; f) La escasez de recursos, la sobrecarga de aspectos de la labor de interpretacin. Para arribar
trabajo y la falta de capacitacin especfica a nivel a una conclusin que d sentido a la disposicin, tal
judicial, unido a la necesidad de potenciar el frente como lo ha establecido el Tribunal Constitucional, y no
judicial; g) La falta de mecanismos para la adecuada como se afirma que la interpretacin nace de la norma
administracin y disposicin de bienes incautados y -con sentido- debe recurrirse a todos los mtodos, y no
decomisados y la inaplicabilidad del Decreto Legislativo unilateralmente a uno. Esa es la postura hermenutica
N 992 y sus modificatorias que regula el Proceso de que se asumi en el Pleno Jurisdiccional del 2006,
Prdida de Dominio en una interpretacin convencional, cuando se fundament el voto en minora, con ocasin
constitucional y conforme al principio de legalidad15. de la determinacin de la combinacin de leyes. En el
Por ende, no es aceptable el argumento que busca voto en minora se dijo: La invocacin de la exposicin
circunscribir las posibilidades de xito de una poltica de motivos del Cdigo Penal vigente, no es de recibo,
pblica, a una estructura tpica (reduccionismo causal), primero porque si bien es vlido utilizarla como un criterio
cuando en realidad el xito de la misma est relacionada que ayuda a utilizarla como un criterio que ayuda a la
con otros factores ms amplios. interpretacin jurdica, en s misma no es una fuente
formal del ordenamiento jurdico, la que se circunscribe
Bien jurdico y relevancia del ilcito fuente

22. El delito de lavado de activos siempre estuvo


vinculado a otros delitos relevantes. En un inicio se le
vincul exclusivamente al trfico ilcito de drogas. En
la actualidad, y como consecuencia de la evolucin
legislativa internacional se estableci como tendencia
legislativa internacional que los estados se comprometan
a tipificar el delito de lavado de activos, en conexin con
la mayor cantidad de delitos graves. En el Convenio
de Palermo, por ejemplo, se circunscribi el objeto de 15
Plan Nacional de lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del
aplicacin del Tratado a los casos de delitos graves que, Terrorismo; mayo 2011; p. 25.
de acuerdo al glosario de trminos previstos en el artculo http://www.peru.gob.pe/normas/docs/Plan%20Nacional.pdf
2, hace alusin a delitos que merezcan una pena privativa 16
Plan Nacional; ibdem; lineamiento 27.
7934 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

a los preceptos de la propia ley, a su sentido literal FUNDAMENTOS


posible; y segundo, por cuanto en el caso concreto en loa
exposicin de motivos, en puridad, no se refiere al texto, LA SENTENCIA PLENARIA CASATORIA.
tal como fue aprobado, del artculo 6 del Cdigo Penal17. NATURALEZA.
Como seala Hurtado Pozo [...] el recurso a los criterios
de interpretacin no significa seguir un orden de prioridad 1.- El proceso penal, hoy en da, est constitucionalizado
determinado. El hecho de dar prioridad a uno de ellos y por tanto est rodeado de principios y garantas
en detrimento de los dems, supone tomar partido por constitucionales; entre los cuales se encuentra el principio
una ideologa determinada18. Pero ello no significa que de legalidad previsto, en el artculo 2, inciso 24, literal
se reduzca la actividad interpretativa al uso unilateral de d) de la Constitucin Poltica del Estado. Este principio
un solo mtodo, pues [el] intrprete debe recurrir a todos tiene dos vertientes, una sustantiva y otra procesal, de
los medios que le permitan escoger, entre los posibles manera que todos los jueces de la repblica tenemos
sentidos que puedan adscribirse al texto legal, el que le que respetarlo. No podemos actuar en base a presiones
parezca ms conforme al caso a resolver19. Por tanto, de cualquier clase, menos cuando una alta autoridad de
la invocacin unilateral y excluyente de la exposicin de un rgano constitucional autnomo, en forma ligera e
motivos, y aislada de los mtodos sistemticos, literales y irresponsable, solicita al Supremo Tribunal que se rena
teleolgicos, es una interpretacin limitada. de emergencia, para llevar a cabo este Pleno Casatorio,
26. Por otro lado, es ilgico que se formule un listado cuando no haba motivo constitucional ni legal para ello,
de delitos que por la pena conminada- sean considerados conforme pasaremos a explicar.
graves, para que a continuacin se prevea una clusula 2.- La sentencia plenaria casatoria, est regulada en
abierta que, como cajn de sastre, incluya cualquier otro el artculo 433, incisos 3 y 4, del Cdigo Procesal Penal.
delito capaz de generar ganancia, independientemente de En este caso, se ha aplicado el inciso 4, cuyo texto
su gravedad. Hubiera bastado que el legislador formulase seala: Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema
una redaccin general, asociada a la capacidad de generar u otros integrantes de la Sala Penal, en sus decisiones,
ganancias, con exclusin del supuesto tpico del artculo sostuvieron criterios discrepantes sobre la interpretacin
194 receptacin-. o la aplicacin de una determinada norma, de oficio,
27. En atencin a lo expuesto, nuestro voto es por: o a instancia del Ministerio Pblico o de la Defensora
del Pueblo, en relacin a los mbitos referidos a su
28. DECLARAR atribucin constitucional, obligatoriamente se reunir el
Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte
a. Que el origen ilcito (penal) de los bienes, en el Suprema. Una vez reunidos los Vocales de lo Penal de
lavado de activos, es un elemento normativo del tipo, la Corte Suprema, emitirn una Sentencia Plenaria, cuya
y forma parte de los tipos penales previstos en los nueva doctrina jurisprudencial ser publicada en el diario
artculos 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo N 1106, en oficial (El Peruano).
concordancia con lo dispuesto en el artculo 10 del citado 3.- Como puede apreciarse la ley procesal, establece
Decreto Legislativo, y como tal se refiere a una actividad sus requisitos de validez y los casos en que podra emitirse;
ilcita penal concreta, tal como se seal en la sentencia ello es as, porque est de por medio otra sentencia que
casatoria 92-2017-Arequipa. tiene la categora de cosa juzgada; la misma que ser
b. Que el listado de delitos sealados expresamente revisada por el pleno de jueces supremos.
y la mencin genrica de los delitos capaces de generar 4.- La sentencia plenaria uniforma criterios discrepantes,
ganancias, para efectos de la configuracin del delito de sobre la interpretacin o la aplicacin de una determinada
lavado de activos, est circunscrito a los delitos graves, norma (ley sustantiva o ley procesal). La discrepancia
conforme al criterio fijado en la Convencin de Naciones debe surgir de dos sentencias casatorias, dictadas en
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, los respectivos recursos de casacin, por distintas Salas
a la finalidad de proteccin del bien jurdico y al principio Penales de la Corte Suprema. La decisin plenaria (por
de legalidad. unanimidad o mayora de votos) debe descartar uno de
los criterios jurisprudenciales, que ha entrado en conflicto
con el otro.
CSAR JOS HINOSTROZA PARIACHI 5.- La sentencia plenaria, entonces, no proceder
cuando no existen discrepancias entre dos sentencias de
casacin, conforme lo seala el artculo 433, inciso 4, del
ALDO MARTN FIGUEROA NAVARRO Nuevo Cdigo Procesal Penal ya acotado. No obedecer
esta norma procesal imperativa, sera vulnerar el principio
de legalidad procesal, que tiene rango constitucional
LUIS ALBERTO CEVALLOS VEGAS y en consecuencia, cualquier sentencia plenaria sera
inconstitucional, y sin valor legal alguno.

RAZONES DE LA CONVOCATORIA AL PLENO


EL VOTO DISCORDANTE ADICIONAL DEL CASATORIO PENAL N 1-2017/PCJSP-CSJR
SEOR JUEZ SUPREMO TITULAR CESAR JOSE
HINOSTROZA PARIACHI, ES COMO SIGUE: 6.- El seor Fiscal de la Nacin, autor del pedido de
este Pleno Casatorio, ha sostenido que la Casacin N 92-
En ejercicio de mi derecho fundamental de libertad de
expresin, y con la potestad de administrar justicia, por
mandato del artculo 138 de la Constitucin Poltica del
Estado, el seor Juez que suscribe, deja constancia de su
disconformidad con la decisin adoptada por la mayora
de los seores jueces supremos, que han intervenido
en el Pleno Jurisdiccional Casatorio, convocado por el
Seor Juez Supremo coordinador Csar San Martn
Castro, a pedido del Seor Presidente del Poder Judicial; 17
Voto en minora del Acuerdo Plenario N 2-2006/CJ-20016.
quienes han aprobado la ponencia del Seor Vctor Prado h t t p s : / / w w w. p j . g o b . p e / w p s / w c m / c o n n e c t / d c 2 5 c a 0 0 4 3 e b 7 7 f e
Saldarriaga y en consecuencia, DECLARAN SIN EFECTO 9303d34684c6236a/PLENO_SUPREMO_PENAL_2006_110808.
(anulan) LA SENTENCIA CASATORIA N 92-2017/ pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=dc25ca0043eb77fe9303d34684c6236a
AREQUIPA, del 8 de agosto de 2017; vulnerando as el 18
Hurtado Pozo; Manual de Derecho Penal. Parte General; ibid., p. 219.
Instituto de la Cosa Juzgada. 19
Hurtado Pozo; ibid.. p. 220.
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7935
2017/Arequipa, es contraria a los criterios jurisprudenciales otras dos salas penales supremas, en que se ampar
contenidos en los Recursos de Nulidad N 2071-2011- el Seor Fiscal de la Nacin para solicitar este Pleno
Lima; N 4003-2011-Lima; N 2444-2013-Lima; y, N Casatorio. El Seor Juez Supremo Coordinador del Pleno,
399-2014-Lima. Sin embargo, no se han precisado nos ha convocado a este Pleno Casatorio sin sealar
cules son los considerandos o fundamentos jurdicos de tales criterios discrepantes; pero adems no se sabe
dichas resoluciones, que se contradicen con los criterios en qu fundamento o fundamentos de las supuestas
vinculantes de la Casacin N 92-2017/Arequipa. En sentencias contradictorias, se encuentran dichos criterios
todo caso, de la revisin de aquellos pronunciamientos discrepantes.
jurisprudenciales, no se aprecia contradiccin alguna con 11.- La resolucin de convocatoria se ha limitado
la Casacin N 92-2017/Arequipa; e, incluso, ninguno de a sealar que los puntos objeto de sentencia plenaria
ellos se refiere a la interpretacin de la clusula abierta casatoria son los siguientes: A. La autonoma del delito
o cualquier otro con capacidad de generar ganancias de lavado de activos, en funcin a lo establecido en
ilegales, prevista en el segundo prrafo del artculo 10 el artculo 10 del Decreto Legislativo nmero 1106,
del Decreto Legislativo N 1106, modificado por el Decreto modificado por el Decreto Legislativo nmero 1249, esto
Legislativo N 1249. es, de la actividad criminal que produce dinero, bienes,
7.- No obstante que no existe contradiccin entre efectos o ganancias. B. La necesidad de la nocin de
los diversos pronunciamientos jurisprudenciales gravedad, en los delitos que generan activos ilegales
anteriormente citados, con la Casacin N 92-2017/ que sern objeto de operaciones de lavado de activos
Arequipa; el Seor Juez Supremo-Coordinador del I y su relacin con la frmula legal .....cualquier otro
Pleno Casatorio Penal 2017, convoc al Pleno Casatorio, (delito) con capacidad de generar ganancias ilegales,
mediante Resolucin de fecha 13 de setiembre de establecida en el segundo prrafo del artculo 10 del
2017, fijando de oficio los criterios discrepantes entre Decreto Legislativo nmero 1106, modificado por el
la Sentencia de Casacin N 92-2017-AREQUIPA, Decreto Legislativo nmero 1249. C. El estndar de
dictada por la Segunda Sala Penal Transitoria de prueba del delito de lavado de activos y su relacin
la Corte Suprema, de la que somos autores; y las con el origen delictivo del dinero, bienes, efectos o
ejecutorias supremas dictadas en los recursos de nulidad ganancias o de la actividad criminal que produce
correspondientes, aludidas por el Fiscal de la Nacin, dinero, bienes, efectos o ganancias (artculos 1 y 2
tanto por la Sala Penal Permanente como por la Primera del Decreto Legislativo nmero 1106, modificado en el
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, bajo la ltimo artculo por el Decreto Legislativo nmero 1249),
vigencia del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. as como los mbitos e intensidad que, en su caso, debe
8.- Dichas ejecutorias supremas no tienen la comprender su probanza, tanto en sede de investigacin
naturaleza de sentencias de casacin y no han preparatoria, como de acusacin.
establecido criterios jurisprudenciales vinculantes, de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 301-A del LA SENTENCIA CASATORIA N 92-2017/AREQUIPA.
Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. Cuando
se convoca a un Pleno Casatorio Penal, basado en 12.- Nuestra Sentencia Casatoria, ha declarado
el artculo 433, inciso 4, del Nuevo Cdigo Procesal vinculante slo los fundamentos 17, 52 y 56; conforme
Penal; previamente debe identificarse los criterios se declara expresamente en el punto IV de la parte
jurisprudenciales que han entrado en contradiccin; resolutiva, cuyo texto seala: Establecieron como
para lo cual se revisarn las sentencias contradictorias doctrina jurisprudencial de carcter vinculante, los
respectivas; precisando el nmero de fundamento o fundamentos jurdicos dcimo sptimo, quincuagsimo
fundamentos en que se encuentran. Identificadas las segundo y quincuagsimo sexto de la presente sentencia
contradicciones sobre la interpretacin o la aplicacin casatoria, de conformidad con lo dispuesto en el artculo
de una determinada norma (entindase ley penal o 433, inciso 3, del Cdigo Procesal Penal. Los dems
procesal penal), recin procede la convocatoria al Pleno fundamentos (59) no son vinculantes, de manera que los
Casatorio, precisndose en la resolucin administrativa jueces que no comparten con dichos criterios, pueden
de convocatoria, tales criterios discrepantes. Ejemplo de apartarse con la fundamentacin respectiva, a que hace
ello, es la Sentencia Plenaria N 01-2013/301-A.2-ACPP, referencia el artculo 22 de la ley orgnica del poder
dictada por las Salas Penales Permanente y Transitoria judicial.
de la Corte Suprema, de fecha 06 de agosto de 2013, 13.- En cuanto al primer punto del Pleno Casatorio
en cuyos fundamentos primero y segundo, se precisaron (autonoma del delito de lavado de activos). La
los criterios jurisprudenciales contradictorios entre 2 Sentencia Casatoria N 92-2017-Arequipa, cuya
ejecutorias supremas vinculantes, siendo ponentes los autora nos corresponde, no entra en contradiccin con
seores jueces supremos Pariona Pastrana y Neyra ninguna de las ejecutorias supremas que dio origen a
Flores, con la intervencin del seor juez supremo este Pleno Casatorio Penal. En efecto, en cuanto a la
San Martn Castro. Se trataba de la interpretacin y autonoma del delito de lavado de activos, no hemos
aplicacin del artculo 300, apartado 5, del Cdigo de declarado vinculante ni la autonoma procesal ni la
Procedimientos Penales (norma procesal), habindose autonoma sustancial (vase los fundamentos 17,52
descartado el criterio jurisprudencial de una de las y 56). En nuestra Sentencia Casatoria, lo que hemos
ejecutorias supremas vinculantes, disponindose en la declarado vinculante es el criterio jurisprudencial, de
parte resolutiva (Decisin Plenaria) la preferencia por la que el delito fuente; es decir, aqul que genera los
interpretacin de la ley procesal, dispuesta en la otra activos que luego se lavan, es un elemento normativo
ejecutoria suprema tambin vinculante. del tipo de lavado de activos; en los tres subtipos que
9.- En el caso del presente Pleno Casatorio, no se han sealan los artculos 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo
identificado dos sentencias casatorias contradictorias, 1106 (Leer fundamento 17 de la Sentencia Casatoria).
sobre la interpretacin de una norma sustantiva o La interpretacin de estos tres subtipos de lavado,
procesal, dictadas por otras Salas Penales de la Corte no se contradice con ninguna otra, que haya sido
Suprema. Una sentencia casatoria vinculante del nuevo declarado vinculante. Cabe mencionar que ninguna de
Cdigo Procesal Penal, no tiene la misma categora de las ejecutorias supremas de los recursos de nulidad,
una ejecutoria suprema dictada en un recurso de nulidad que menciona el Seor Fiscal de la Nacin, en su
con el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, que no pedido para convocar a este Pleno Casatorio, han
establece precedente vinculante. interpretado de manera distinta los artculos 1, 2 y 3 del
10.- En todo caso, tampoco se han identificado los referido Decreto Legislativo 1106. En consecuencia,
criterios discrepantes sobre la interpretacin de una no existiendo discrepancia de criterios entre dos
norma, entre la Sentencia de Casacin vinculante N sentencias casatorias vinculantes, carece de objeto la
92-2017/Arequipa, y las ejecutorias supremas de las convocatoria a este Pleno Casatorio.
7936 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

14.- De otro lado, respecto al segundo punto del Pleno, delito fuente que gener los activos. Hubo una mala
sobre la nocin de gravedad y su relacin con la frmula intencin, por decir lo menos, en los anuncios de los
legal ....cualquier otro (delito) con capacidad de generar crticos de dicha sentencia casatoria.
ganancias ilegales, establecida en el segundo prrafo 18.- El fundamento 17 de la sentencia casatoria, solo
del artculo 10 del Decreto Legislativo nmero 1106. Este declara lo que siempre dijo la Corte Suprema, en el Acuerdo
criterio jurisprudencial es nuevo en la Jurisprudencia Plenario N 3-2010/CJ-116 (fundamento 32), de las Salas
de la Corte Suprema, por cuanto interpreta la norma o Penales de la Corte Suprema; y en un gran nmero de
clusula abierta cualquier otro delito con capacidad de ejecutorias supremas posteriores; que el delito fuente es
generar ganancias ilegales, contenida en el segundo elemento objetivo del tipo penal. Doctrina jurisprudencial
prrafo, in fine, del artculo 10 del Decreto Legislativo que no ha sido negada por ningn otro Acuerdo Plenario,
antes mencionado. Ninguna de las ejecutorias supremas menos por alguna otra ejecutoria suprema. En plena
de los recursos de nulidad, invocados por el Seor Fiscal vigencia del fundamento 32 del Acuerdo Plenario N
de la Nacin, han interpretado dicha clusula abierta, 3-2010, hasta hoy, se han iniciado numerosos procesos
tampoco la han tratado, discutido ni razonado; y no hay por delito de lavado de activos; algunos en trmite y otros
decisin alguna al respecto, conforme se puede leer de ya culminados. Ningn Fiscal, Procurador o abogado
las partes resolutivas de dichas ejecutorias supremas. litigante, ha cuestionado el fundamento 32 del Acuerdo
En consecuencia, si no existe otra sentencia casatoria, o Plenario N 3-2010 ya mencionado; que dice lo mismo
al menos una ejecutoria suprema de recurso de nulidad, que nuestro fundamento 17 de la Sentencia Casatoria,
que haya tratado la interpretacin de la referida clusula declarada vinculante.
abierta; no puede hablarse de criterios discrepantes 19.- Entonces, si al amparo del fundamento 32 del
(contradictorios); por lo que pretender incorporar un Acuerdo Plenario N 3-2010 tan mencionado, no se ha
nuevo precedente vinculante, a travs de esta sentencia puesto en peligro los procesos por lavado de activos, no
plenaria, cuando no hay contradiccin alguna, es atentar se ha generado impunidad ni se ha convertido a nuestro
contra el artculo 433, inciso 4, del Cdigo Procesal; y pas en paraso fiscal; Cmo es que ahora, con el
vulnera el instituto de la cosa juzgada, por cuanto se fundamento 17 de nuestra Sentencia Casatoria, que
est declarando sin efecto los fundamentos 52 y 56 de dice lo mismo que el fundamento 32 ya acotado, vendr
la sentencia casatoria 92-2017/Arequipa. Solo se puede la hecatombe en los procesos por delito de lavado de
anular o dejar sin efecto una sentencia, cuando la ley lo activos?. No encontramos una repuesta racional, lgica,
seala expresamente. objetiva, y ajustada a la verdad.
15.- Se dir como argumento de justificacin, que 20.- Los otros dos fundamentos vinculantes de la
haba que anular la sentencia casatoria 92-2017/Arequipa, Sentencia Casatoria (52 y 56), no se refieren para nada
porque lo solicit el Seor Fiscal de la Nacin y porque a los procesos de lavado de activos, proveniente de
a criterio de algunos opinlogos, no especialistas, dicha la lista de delitos que contiene el segundo prrafo del
sentencia casatoria generara impunidad, por cuanto artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, ya detallado
estaba exigiendo que para investigar a cualquier persona en lneas anteriores. Dichos fundamentos, solo se
por delito de lavado de activos, previamente tena que refieren a otros delitos que pueden considerarse como
acreditarse el delito fuente; es decir, el delito que gener delito previo o delito fuente, generadores de ganancias
los activos lavados. Nada ms falso, por cuanto ninguno ilegales; es decir, fuera de la lista de delitos ya
de los 3 fundamentos de la Sentencia Casatoria 92- mencionados. El caso que trat la sentencia casatoria,
2017/Arequipa, declarados precedentes vinculantes, fue la imputacin que hizo el Ministerio Pblico contra
dispone que para investigar el delito de lavado de activos, un ciudadano, por el delito de lavado de activos
previamente hay que acreditar el delito fuente o delito proveniente del delito de fraude en la administracin
previo que gener los activos. de personas jurdicas (artculo 198 del Cdigo Penal).
16.- Si bien es cierto, la interpretacin de la clusula Este delito no est en la lista del segundo prrafo del
abierta cualquier otro delito con capacidad de generar artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, por lo que
ganancias ilegales, realizada por la Segunda Sala era necesaria la interpretacin de la clusula abierta
Penal Transitoria de la Corte Suprema, contenida en cualquier otro que contena dicha norma sustantiva,
los fundamentos 52 y 56 de la Sentencia Casatoria, para decidir si incluamos o no al delito de fraude en
podra generar dificultades para la investigacin del la administracin de personas jurdicas en aquella
delito de lavado de activos; por cuanto para considerar clusula abierta.
como delito fuente dentro de dicha clusula abierta; es 21.- El fundamento 56 (vinculante) de la sentencia
decir, fuera del listado de delitos que seala el artculo casatoria, despeja cualquier duda, cuyo texto seala:
10 del Decreto Legislativo 1106 (delitos de trfico ....Este Supremo Tribunal considera que para incluir un
ilcito de drogas, minera ilegal, terrorismo, trfico de determinado delito (como delito fuente) en la clusula
migrantes, trata de personas, extorsin, secuestro, abierta o cualquier otro con capacidad de generar
robo, todos los delitos contra la administracin pblica, ganancias ilegales-prevista en el segundo prrafo
todos los delitos tributarios y aduaneros, entre otros), del artculo 10 del Decreto Legislativo N 1106-, se
se estableci cuatro criterios, dentro de los cuales se tendr en cuenta los siguientes factores...sic. Esta
encuentra el criterio de gravedad; tambin es cierto doctrina jurisprudencial, conforme al tenor de dicho
que cualquier opinin en contrario (sobre la gravedad fundamento, no se aplicar a los procesos por lavado
del delito), debi plasmarse en otra sentencia casatoria de activos proveniente de los delitos enumerados
del mismo nivel que la Casacin 92-2017-Arequipa, en el mismo artculo 10 ya mencionado. A modo de
para generar contradiccin y luego llevar el tema a un ejemplos: no se aplicar a los procesos por lavado
Pleno Casatorio. de activos proveniente del delito de trfico ilcito de
17.- Se cre una infundada alarma social, por drogas, del delito de minera ilegal, de los delitos contra
aquellos que criticaban la sentencia casatoria, quienes, la administracin pblica (peculado, colusin, cohecho,
anunciaban apocalpticamente que los procesos por trfico de influencias, negociacin incompatible,
lavado, algunos emblemticos, se iban a caer, se malversacin de fondos etc.)
generara impunidad y que nuestro Pas se convertira 22.- Ahora bien, la pregunta de oro es Cuntos
en un paraso fiscal. Que tal irresponsabilidad! . Nunca procesos por lavado de activos, provenientes de delitos
se puso ni se pondr en peligro los procesos por lavado que estn fuera de la lista ya mencionada, existan antes
de activos que tiene a su cargo el Ministerio Pblico. de la Sentencia Casatoria? Ni el Ministerio Pblico ni los
En efecto, los nicos 3 fundamentos vinculantes de la detractores de la Sentencia Casatoria, lo han precisado
Sentencia Casatoria 92-2017-Arequipa, no sealan, para justificar su pronstico apocalptico. Lo que
menos ordenan, que para investigar el delito de lavado pblicamente se conoce es que los procesos mediticos
tiene que acreditarse previamente el delito previo o por lavado de activos, actualmente en trmite, tienen como
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7937
delito fuente o delito previo el trfico ilcito de drogas, los permite concluir que el delito fuente sigue siendo un
delitos contra la administracin pblica, minera ilegal, elemento normativo del tipo objetivo de los artculos
delitos tributarios, extorsin, trata de personas, etc; 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo N 1106, modificado
para los cuales no es aplicable la Sentencia Casatoria por el Decreto Legislativo N 1249; y que cumple,
injustamente satanizada. adems, una triple funcin dogmtica; esto es: i) otorga
23.- Podra presentarse en el futuro, activos contenido al objeto material del delito; ii) da sentido a
generados por otros delitos que no estn en la lista la imputacin subjetiva; y, iii) justifica la agravante de
(ejemplos: el delito de estafa, el de apropiacin ilcita, la pena. QUINCUAGSIMO SEGUNDO: Aunque la
el hurto simple, entre otros). Hoy no sabemos a ciencia clusula abierta del segundo prrafo del artculo 10
cierta si hay procesos de lavado de activos provenientes del Decreto Legislativo N 1106, solo pone el acento
de dichos delitos. En todo caso, si el criterio de gravedad en la capacidad del delito previo de generar ganancias
del delito, establecido como doctrina jurisprudencial ilegales; sin embargo, una interpretacin histrica,
por la Sentencia Casatoria, para incluir un delito como de ratio legis, sistemtica y teleolgica; de la referida
generador de activos dentro de la clusula abierta tan norma; hace exigible que solamente puedan constituir
mencionada; no es compartida por otros seores jueces delitos fuente -subsumibles en la clusula abierta o
supremos; y se requiere uniformizar la jurisprudencia cualquier otro con capacidad de generar ganancias
al respecto. Para ello, tenemos el Acuerdo Plenario ilegales-, ciertos delitos graves, que tengan capacidad
previsto en el artculo 116 de la Ley Orgnica del Poder para generar ganancias ilegales; cuya determinacin
Judicial, que faculta a las salas especializadas del Poder requerir de una motivacin cualificada por parte del
Judicial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, operador jurdico, dada la significativa indeterminacin
reunidos en Pleno, emitir acuerdos que generen doctrina de la clusula abierta en mencin. QUINCUAGSIMO
legal. Nada impeda que los seores jueces se reunieran SEXTO: Para incluir un determinado delito [como
en pleno para emitir algn Acuerdo Plenario sobre dicha delito fuente] en la clusula abierta o cualquier otro con
clusula abierta cualquier otro. capacidad de generar ganancias ilegales -prevista en el
24.- Es importante precisar que un Acuerdo Plenario segundo prrafo del artculo 10 del Decreto Legislativo
no tiene el mismo valor que una Sentencia Plenaria N 1106-, se tendr en cuenta los siguientes factores: i)
vinculante. En el primero, no se requiere que hayan La descripcin del suceso fctico, ocurrido en un tiempo
dos sentencias casatorias contradictorias de carcter y lugar determinado; mencionando a su presunto autor o
vinculante; solo requiere que los jueces discrepen partcipe. ii) El conocimiento o presuncin de conocimiento
sobre la interpretacin o aplicacin de una norma, en del agente, sobre dicho delito previo; iii) Su capacidad
cualquier clase de resoluciones. En cambio, en una para generar ganancias ilegales; y, iv) la gravedad del
Sentencia Plenaria que ser de carcter vinculante, se delito, en atencin a la pena conminada en el tipo penal
requiere de dos sentencias casatorias contradictorias, correspondiente; los mismos que sern materia de
sobre la interpretacin o la aplicacin de una una motivacin cualificada. De esta forma se evitar la
determinada norma. En consecuencia, no existiendo vulneracin del principio de legalidad, en su vertiente
ninguna sentencia casatoria ni alguna ejecutoria de lex certa. Del contenido de estos tres fundamentos
suprema dictada en algn recurso de nulidad, que fije vinculantes, cuyo tenor es totalmente claro, no se aprecia
criterios sobre la interpretacin de la clusula abierta: en ningn extremo que nuestra Sala haya considerado
cualquier otro con capacidad de generar ganancias que para abrir investigacin o juzgar por delito de lavado,
ilegales; no procede la emisin de una Sentencia previamente tiene que acreditarse el delito fuente o delito
Plenaria, por lo que el pedido del Fiscal de la Nacin previo que genere los activos lavados.
debe ser desestimado.
25.- Finalmente, en cuanto al estndar de prueba del El delito fuente y su utilizacin jurisprudencial
delito de lavado de activos y su relacin con el origen delictivo como sinnimo de origen delictivo.
o actividad criminal que produce dinero, bienes, efectos o
ganancias. La Sentencia Casatoria N 92-2017-Arequipa, 27.- En la audiencia del Pleno Casatorio, los fiscales
en sus 63 fundamentos, para nada se refiere al estndar que intervinieron oralmente, no se refirieron a ninguno
de prueba del delito de lavado de activos, por lo que no de los mencionados recursos de nulidad [N 2071-
hay contradiccin entre ninguna sentencia casatoria. 2011-Lima; N 4003-2011-Lima; N 2444-2013-Lima;
En efecto, ninguno de los tres fundamentos declarados y, N 399-2014-Lima], que sirvi de sustento al pedido
vinculantes (fundamentos 17, 52 y 56) interpretan alguna del seor Fiscal de la Nacin; sino que basaron sus
norma sobre la prueba del delito de lavado de activos; por argumentos en una supuesta contradiccin con el R.N.
tanto, este ltimo tema es totalmente impertinente y no 2868-2014/Lima, Sala Penal Transitoria; de fecha 27 de
puede ser objeto de la sentencia plenaria casatoria, bajo diciembre de 2016. Sin embargo, de la revisin de los
sancin de nulidad, por vulnerar el artculo 433, inciso 4, fundamentos jurdicos de este Recurso de Nulidad, no
del Cdigo Procesal Penal. se aprecia contradiccin alguna con la Casacin N 92-
2017/Arequipa.
DEFENSA DE LOS TRES UNICOS FUNDAMENTOS 28.- El R.N. 2868-2014/Lima, expedido por la
VINCULANTES DE LA SENTENCIA CASATORIA N 92- entonces Sala Penal Transitoria; de fecha 27 de diciembre
2017/AREQUIPA. de 2016; no se refiere a la interpretacin de la clusula
abierta de delitos fuente o cualquier otro con capacidad
26.- Sin perjuicio de lo anotado, consideramos una de generar ganancias ilegales; sino que est referido a
obligacin constitucional defender nuestra Sentencia la prueba del delito de Lavado de Activos procedentes
Casatoria, para respetar los principios constitucionales de del delito de Trfico Ilcito de Drogas; esto es, de uno
la cosa juzgada y la seguridad jurdica, que debe imperar de los delitos fuente previstos en la lista del artculo 10
en todo Estado Constitucional de Derecho. En principio, del Decreto Legislativo 1106; por lo que no es posible
negamos contundentemente haber mencionado que que exista contradiccin alguna con los considerandos
para la investigacin de un delito de lavado de activos, quincuagsimo segundo y quincuagsimo sexto de la
es condicin necesaria acreditar previamente el delito Casacin N 92-2017/Arequipa.
fuente o delito previo que gener los activos lavados. 29.- Del mismo modo, tampoco existe contradiccin
Los que afirman este hecho, mienten al pas. En efecto, alguna entre el R.N. 2868-2014/Lima, y el considerando
de la lectura de los tres nicos fundamentos vinculantes dcimo sptimo de la Casacin N 92-2017/Arequipa; por
de la sentencia casatoria, en ninguno de ellos consta cuanto el R.N. 2868-2014/Lima, tambin reconoce que
tal exigencia, que en realidad es un tema probatorio. el delito fuente es un elemento objetivo del tipo penal
Estos son los fundamentos: DCIMO SPTIMO: Una de lavado de activos. El ponente delimita el suceso
interpretacin sistemtica y teleolgica de la ley vigente, fctico del delito previo en tiempo y espacio. As, en el
7938 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

segundo prrafo del considerando noveno, se seala el R.N. 2868-2014/Lima, denomina origen criminal o
que: En el presente caso, se atribuyen actos de lavado procedencia delictiva de los activos lavados: la actividad
de activos -de una precedente actividad de trfico ilcito delictiva previa, entendida como conducta tpica y
de drogas- que ocurrieron con anterioridad, mayormente antijurdica (injusto penal, no injusto culpable); que,
desde marzo de mil novecientos noventa y cinco hasta tanto en el R.N. 2868-2014/Lima -F.J. 10.3-, como en la
mayo de dos mi ocho. Como cuadro fctico antecedente, Casacin N 92-2017/Arequipa, constituye un elemento
la acusacin fiscal hace mencin a la actividad de una normativo del tipo.
organizacin criminal dedicada al trfico ilcito de drogas En el R.N. 2868-2014/Lima, al igual que en la
que fue intervenida por la Polica y la Fiscala en dos Casacin N 92-2017/Arequipa, tambin se cita el
oportunidades: a) en abril de dos mil cinco, y b) en octubre Acuerdo Plenario N 3-2010/CJ-116; por lo que en ambos
de dos mil siete: el total de droga incautada en ambas pronunciamientos se reconoce su plena vigencia. Incluso,
ocasiones alcanz un aproximado de mil ochocientos se utilizan idnticas citas bibliogrficas de los autores
kilogramos de clorhidrato de cocana. Adems, respecto Percy Garca Cavero y Carlos Caro Coria; por lo que si se
del encausado Luis Alejandro Lagos Lizarbe, se mencion utilizan los mismos autores, se entiende que se sigue una
su involucramiento en actividades de trfico ilcito de misma lnea de pensamiento dogmtico.
drogas desde antes del ao mil novecientos noventa La Casacin N 92-2017/Arequipa, se circunscribe,
y tres y con requisitorias por los Juzgados Penales de nicamente, a un caso de autolavado de activos
Huaraz y Huacho; incluso fue detenido y procesado provenientes de un delito que no est previsto en la lista
en Chile el seis de junio de dos mil tres por esa misma cerrada de delitos fuente; mientras que el R.N. 2868-
actividad delictiva. 2014/Lima, se ocupa de conductas de autolavado y
30.- En el fundamento jurdico dcimo de la heterolavado de activos provenientes del delito de trfico
Ejecutoria Suprema en mencin; se seala que el delito ilcito de drogas, esto es, de un delito que s se encuentra
de lavado de activos, es un delito autnomo de aqul expresamente previsto como delito fuente en la lista
al que se vinculan los activos objeto de la actividad cerrada. En ese sentido, no puede existir contradiccin
especficamente tipificada. Sin embargo, con ello no entre ambos pronunciamientos, por cuanto el R.N. 2868-
se consagra ninguna autonoma material relativa; 2014/Lima, no realiza ninguna interpretacin de la clusula
sino que se hace referencia, exclusivamente, a una abierta o cualquier otro con capacidad de generar
autonoma procesal; al sealarse a continuacin que: ganancias ilegales.
no requiere, por ello, que el delito de referencia haya Sin perjuicio de lo anterior, en el R.N. 2868-2014/Lima,
sido objeto de enjuiciamiento previo y sancin penal se seala que La acreditacin de la procedencia delictiva
-no se exige siquiera una condena por la actividad de los activos lavados debe confirmarse indistintamente
delictiva antecedente, pues la sentencia absolutoria con prueba directa y/o con prueba indiciaria, ambas en
sobre el delito previo puede serlo por razones distintas plano de igualdad. (...) No es de admitir, en atencin a la
a la inexistencia de la actividad delictiva (...). Adems, garanta de presuncin de inocencia, niveles distintos de
resulta indiferente que el autor de ese delito sea el patrones probatorios o estndares de prueba entre los
mismo al que se imputa el lavado u otro. (...) 3 Integra la diversos elementos objetivos y subjetivos del tipo legal, en
tipicidad el origen ilcito o la conexin directa o derivada especial del origen criminal o de la procedencia delictiva
de actividades criminales de los activos, esto es, dinero, del dinero, bienes, efectos o ganancias.
bienes, efectos o ganancias. Tales activos, constituyen, En el fundamento jurdico 10.4 del R.N. 2868-2014/
en el delito de lavado de activos, un elemento normativo Lima, se seala que: No se requiere, igualmente, que
del tipo, siendo de aclarar seala el juez ponente, el agente conozca de la situacin procesal actual o
que en pureza elemento tpico no es el delito previo definitiva del delito fuente, ...ni el conocimiento de un
sino el origen criminal o la procedencia delictiva delito en particular o el conocimiento exacto del hecho
de los activos lavados -el tipo penal de lavado de previo. [ABEL SOUTO, El blanqueo de dinero, 2015, p.
activos no sanciona un acto generador de activos 115]. Al respecto, cabe precisar dos cuestiones: i) En la
y el posterior proceso de lavado de esos activos; casacin N 92-2017/Arequipa, la imputacin fiscal versa
lo nico que castiga es el acto de lavado- [Garca sobre una conducta de autolavado de activos; donde es
Cavero, Derecho Penal Econmico-Parte Especial, lgico que al agente se le pueda imputar un dolo directo
Volumen I, dos mil quince, p. quinientos setenta y o conocimiento circunstanciado [sin perjuicio, de que,
seis]. Tal actividad delictiva, en cuanto conducta tpica para la ley, basta tambin el dolo eventual], por cuanto
y antijurdica (injusto penal, no injusto culpable) -no l mismo fue quien gener las ganancias ilegales; ii) la
es necesario que concurra tambin la culpabilidad cita al autor espaol ABEL SOUTO, no es del todo aplicable
del agente (...)-, est referida a delitos con capacidad a la legislacin peruana, por cuanto en Espaa no existe
de generar ganancias ilegales, con excepcin de los una clusula abierta como la prevista en el artculo 10
actos de receptacin -en esta causa, el delito de trfico del Decreto Legislativo N 1106: o cualquier otro con
ilcito de drogas-, legalmente sancionados cuando se capacidad de generar ganancias ilegales; segn la
produce el acto de lavado de activos. La relacin entre cual, en un caso de autolavado proveniente de un delito
la actividad delictiva precedente que dispensa el objeto [lase, hecho tpico y antijurdico] que no se encuentra
material y el delito de lavado de activos, no puede ser en el listado cerrado; es lgico imputar un dolo directo o
otra que una imputacin objetiva [Caro/Reyna/Retegui, circunstanciado al autor.
Derecho Penal Econmico, Tomo II, 2016, p. 663].
31.- Si bien en la Ejecutoria dictada en el R.N. 32.- Al respecto, resulta ilustrativo precisar que en la
2868-2014/Lima, se seala que: en pureza elemento Ejecutoria Suprema dictada en el Recurso de Nulidad N
tpico no es el delito previo sino el origen criminal o la 757-2014/Lima, del 27 de agosto de 2014, la Sala Penal
procedencia delictiva de los activos lavados [F.J. 10.3]; Transitoria seal textualmente que: como delito propio,
ello no implica una contradiccin con el fundamento al margen del lavado de activos -en que el delito contra
jurdico dcimo sptimo de la Casacin N 92-2017/ la Administracin Pblica es un elemento normativo
Arequipa; por cuanto: del tipo legal de lavado de activos-, se tiene el delito
de peculado doloso. En este ltimo, el fctum se refiere
En esta sentencia casatoria, al emplearse el a la ejecucin de tres obras: i) pavimentacin del jirn
trmino delito fuente -sigui la misma terminologa del Maran; ii) pavimentacin de la avenida veintiocho de
fundamento 32 del Acuerdo Plenario N 3-2010/CJ-116: julio; y, iii) construccin de la Berma Central de la avenida
El delito fuente, empero, es un elemento objetivo del veintiocho de julio -fundamento jurdico sptimo-. Y,
tipo legal -como tal debe ser abarcado por el dolo- y adems, se precis en el fundamento jurdico noveno
su prueba condicin asimismo de tipicidad-; se habla que: El delito previo o determinante, es un elemento
de exactamente lo mismo que la Ejecutoria dictada en normativo del tipo legal y debe acreditarse slo el injusto
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7939
penal. De lo cual se aprecia que delito previo, delito de ilicitud a los bienes objeto material del delito de lavado
fuente, delito determinante, origen criminal, origen de activos. En el R.N. N 2071-2011/Lima, de fecha
delictivo, son trminos que estn referidos a los mismo: seis de diciembre de 2012, la Sala Penal Transitoria,
un hecho tpico y antijurdico previo generador de las incluso, se expresa en el fundamento jurdico sptimo
ganancias ilegales, el cual es un elemento del tipo penal (segundo y tercer prrafo), que es el propio Ministerio
de lavado de activos. Pblico quien aduce que: el delito de lavado de activos
33.- En la Ejecutoria Suprema dictada en el Recurso se origina con la comisin de un delito fuente. Es decir,
de Nulidad N 3091-2013/Lima, del veintiuno de abril procede o proviene de un ilcito penal en que el objeto
de dos mil quince, la Sala Penal Permanente; en el material genera ganancias ilegales, por lo que existe
fundamento jurdico cuarto; seal que: es necesario una relacin entre el delito previo o fuente y el delito de
precisar que el delito fuente del delito de lavado de activos lavado de activos, constituyendo de esta manera el delito
necesariamente tiene que ser previo a la realizacin del fuente un elemento objetivo del tipo penal. Asimismo,
mismo, es decir para poder hablar de un delito de lavado (...) la prueba del primero constituye una condicin para
de activos ha de tenerse indicios de delitos cometidos establecer la tipicidad del lavado de activos. En esta
previamente, los cuales hayan producido ganancias Ejecutoria Suprema; se seala, simplemente, que no
ilcitas que lavar. Incluso, resulta bastante llamativa la necesariamente, el delito fuente debe consumarse con
sumilla: El delito precedente, o tambin llamado delito anterioridad al acto de lavado (vase el literal e del
fuente, en el delito de Lavado de Activos es un elemento considerando noveno); en concordancia con lo sealado
importante a corroborar en la configuracin de este delito; en el Acuerdo Plenario N 7-2011/CJ-116. En el R.N.
si bien se ha precisado que no se necesita que dicho 4003-2011/Lima, de fecha ocho de agosto de 2012,
delito se encuentre siendo investigado, s deber ser Sala Penal Permanente menciona tan solo la autonoma
corroborado mnimamente. procesal del delito de lavado de activos; as, se seala en
34.- En la Casacin N 333-2012/Puno; del quince de el fundamento jurdico cuarto: (...) se trata de un delito
octubre de dos mil trece, la Sala Penal Permanente seal, comn y autnomo respecto a cualquier otro delito. En
en el fundamento jurdico octavo, que: el delito de lavado efecto, la normatividad aplicable establece tipos penales
de activos constituye un conjunto de operaciones (...), de lavado de activos autnomos del delito previo o delito
tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilcito de bienes fuente, por lo que para su investigacin no se requiere
o recursos que provienen de actividades delictivas (...); que estos se estn sometidos a investigacin, proceso
sin embargo, de la lectura de la impugnada, se aprecia judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria,
que dicha tarea no fue acabadamente desarrollada por bastando, para la existencia del lavado, que se establezca
el Juzgado Colegiado ni por la Sala de Apelaciones, una vinculacin razonable entre los activos materia de
en tanto si se estim que el dinero recaudado a los lavado con el delito previo. Y en el considerando quinto
encausados provena del delito de trfico ilcito de se seala: (...) resulta de vital importancia determinar la
drogas, no se evalu la materialidad de este delito, esto naturaleza o condicin del delito fuente o delito previo al
es, no se estableci cules seran los medios de prueba delito de lavado de activos; es decir, del delito del cual
que acrediten la existencia del delito fuente referido provienen los activos ilcitos. As, el artculo seis de la
concretamente al delito de trfico ilcito de drogas; por Ley nmero veintisiete mil setecientos sesenta y cinco,
tanto, lo sealado como fundamento por ambos rganos establece un catlogo abierto de delitos de los que
jurisdiccionales para sustentar sus decisiones judiciales deben provenir los activos materia del blanqueo. Y,
resulta insuficiente, aparente y deficiente (...). Del mismo finalmente, en el fundamento jurdico sexto, se concluye
modo, en el fundamento jurdico noveno, se puntualiz de manera rotunda que: Si bien es necesario que para
que: no es suficiente la simple enunciacin de los la configuracin del delito de lavado de activos, quede
supuestos de hecho contenidos en las normas penales, establecido el delito que origina el mismo, pues naturaleza
en tanto, stas deben tener su correlato fctico concreto, de ste delito -que incluso origin su criminalizacin-
debidamente diferenciado y limitado respecto del delito combatir los actos que dificultan la judicializacin de
fuente; as, en el caso de autos, no se evidencia labor los delitos precedentes as como los que perjudican al
de imputacin necesaria eficiente por parte del fiscal, sistema econmico del Estado (...); sin embargo, (...)
al tratarse de la formulacin genrica de cargos; sin no hace falta, an, que haya quedado establecido, con
precisiones ni mucho menos una adecuada subsuncin seguridad rayana en la certeza, el delito precedente,
del delito del que provendran los ilcitos activos. Y en el pues para la investigacin es necesario nicamente que
fundamento jurdico dcimo, se concluye rotundamente existan indicios reveladores que vinculen al procesado
que: resulta de suma importancia la presencia del delito con el delito precedente. En el R.N. 399-2014/Lima,
previo, pues constituye el presupuesto indispensable que del once de marzo de dos mil quince; la Sala Penal
sirve de nexo con el objeto sobre el que van a recaer Permanente, en el fundamento jurdico quinto, solamente
las conductas constitutivas de blanqueo de bienes, por se refiere a la autonoma procesal del delito de lavado
lo que al no existir ese nexo, no podr haber objeto de activos: (...) en esta clase de delito no se requiere
material idneo para la comisin del delito de blanqueo de una decisin judicial que involucre al procesado en
de bienes agravado; por lo dems, debe precisarse que el comportamiento subyacente [delito previo o delito
se cumple con el requisito de delito previo, cuando se fuente], porque el delito previo puede ser cometido por
haya determinado la configuracin de un delito, aunque terceros y no necesariamente por el lavador de activos.
no se haya podido individualizar o se encuentre en En el R.N. 2444-2013/Lima, del nueve de diciembre
curso establecer la responsabilidad del autor; (...) no de dos mil catorce, la Sala Penal Transitoria emite un
se requiere sentencia previa por el delito fuente o delito pronunciamiento sobre la misma cuestin vista en el
precedente, ni siquiera una investigacin sobre este R.N. N 2071-2011/Lima, de fecha seis de diciembre de
delito. De las diversas ejecutorias supremas analizadas 2012, Sala Penal Transitoria; esto es, que el lavado de
en esta oportunidad, se aprecia que delito previo, delito activos puede ser posterior o anterior a la consumacin
fuente, delito determinante, origen criminal, u origen o tentativa del delito fuente de los activos ilegales (F.J.
delictivo, son trminos que estn referidos a lo mismo: quinto); en concordancia con lo ya sealado en el
un hecho tpico y antijurdico previo, generador de las Acuerdo Plenario N 7-2011/CJ-116. En el R.N. 435-2010/
ganancias ilegales; el cual es un elemento del tipo penal Ucayali, del veinte de mayo de dos mil once, Sala penal
de lavado de activos. Transitoria, se precisa, en el fundamento jurdico tercero:
35.- Sin perjuicio de lo anterior; en ninguno de los este tipo delictivo presupone la existencia de un delito
recursos de nulidad sealados por el seor Fiscal de la fuente cuyos rditos son sobre los que recae la conducta
Nacin, se sostiene que el delito fuente no constituye un prohibitiva. En el R.N. 1374-2013/Lima, del veintiocho de
elemento objetivo del tipo: [hecho tpico y antijurdico] noviembre de dos mil catorce, la Sala Penal Transitoria
-lase origen delictivo u origen criminal- que impregna seal que: no existe prueba suficiente e idnea que
7940 JURISPRUDENCIA Mircoles 25 de octubre de 2017 / El Peruano

demuestre de manera fehaciente e indubitable que los lo dispuesto en el artculo 55 de la Constitucin Poltica
bienes de los procesados provienen de fondos de origen del Estado, los tratados celebrados por el Estado y en
ilcito, especficamente del delito de trfico ilcito de vigor forman parte del derecho nacional. Se inicia con la
drogas; en consecuencia, no se ha logrado destruir el Convencin de las Naciones Unidas sobre drogas, ao
principio fundamental de la presuncin de inocencia. (f.j. 1988, llamado tambin Convencin de Viena, que agrup
octavo) a 106 pases, dentro de los cuales se encuentra nuestro
36.- El trmino delito previo, delito determinante, pas. La Convencin fue aprobada por la Asamblea
delito fuente, etc., es utilizado, en los distintos General de las Naciones Unidas, el 20 de diciembre
pronunciamientos de la Corte Suprema, como sinnimo de 1988. En esta Convencin se crea por primera vez
de origen delictivo, origen criminal; por lo que el delito de blanqueo de capitales o lavado de activos
solamente existe una diferencia en la terminologa proveniente solo del delito de trfico ilcito de drogas
empleada. Incluso, expresamente, en el Recurso de (delito fuente).
Nulidad 3036-2016, de la Segunda Sala Penal Transitoria; 39.- Posteriormente, la Convencin de las Naciones
se seal en el fundamento jurdico dcimo quinto que, Unidas contra la delincuencia organizada nacional,
es una exigencia para el titular de la persecucin penal: denominada Convencin de Palermo-Italia, realizada
acreditar que las supuestas ganancias econmicas del entre el 12 al 15 de diciembre de 2000; estableci que
agente, su enriquecimiento desmedido o su incremento los pases tipifiquen como lavado o blanqueo los actos
patrimonial injustificado, proviene de un origen ilcito; lo de conversin o transferencia de bienes obtenidos de
que presupone la existencia de un delito fuente. Por ello, la comisin de un delito; lo denominan productos de un
lo que corresponde es consolidar los criterios expuestos delito. Define el delito que produce los activos, como delito
por las distintas Salas Penales de la Corte Suprema; determinante, sinnimo de delito previo o delito fuente.
mantenindose vigente, entonces, el Acuerdo Plenario N Seala que el delito determinante es todo delito del que se
3-2010/CJ-116; el cual reconoce que: El delito fuente, derive un producto que pueda pasar a constituir materia de
empero, es un elemento objetivo del tipo legal -como tal un delito definido por el artculo 6 de la Convencin (no es
debe ser abarcado por el dolo- y su prueba condicin abstracto). Adems, oblig a los pases miembros a incluir
asimismo de tipicidad; el cual fue suscrito por los seores como delitos determinantes, todos los delitos graves,
magistrados: San Martn Castro; Lecaros Cornejo; Prado considerando como tales aquellos delitos que tienen una
Saldarriaga; Rodrguez Tineo; Barrios Alvarado; Prncipe sancin mxima de 4 aos de prisin o ms. A los pases
Trujillo; Neyra Flores; Barandiarn Dempwolf; Caldern que en su legislacin interna sealen una lista cerrada
Castillo; y, San Mara Morillo. de delitos determinantes, los obliga a incluir los delitos
37.- El delito previo o delito fuente, tambin tiene suma cometidos por grupos delictivos organizados.
importancia en el caso del procedimiento de extradicin 40.- En el ao 2003, en la Sesin de la Convencin
pasiva o activa por delito de lavado de activos. Dada la de las Naciones Unidas sobre la Corrupcin, llamada
configuracin legal del delito fuente en nuestro sistema Convencin de Mrida, Mxico, aprobada el 9 de diciembre
penal, que puede tratarse de cualquier [...] delito con de 2003, inspirndose en la Convencin de Viena, exhort
capacidad de generar ganancias ilegales (salvo la a los estados miembros para que amplen el cuadro o lista
receptacin), la exigencia de doble incriminacin ser de delitos determinantes, del lavado de activos.
cumplida, nicamente, cuando el delito cometido en 41.- En el derecho internacional pblico, la
el extranjero presente dicha aptitud. Ahora bien, esta Convencin de Varsovia para el Consejo de Europa,
exigencia se cumple aun cuando no exista coincidencia del 16 de mayo de 2005, dispuso que se castigar el
de nomem iuris entre el delito fuente cometido en el blanqueo de capitales cuando se haya acreditado que los
extranjero y su correlato en el Estado nacional. No es bienes provienen de un delito previo. Se prev tambin el
exigible que en ambos sistemas legislativos se emplee principio de doble incriminacin, respecto de los delitos
la misma denominacin para ambos, protejan un mismo previos, para los efectos de las extradiciones por delito
bien jurdico o tengan uniforme ubicacin sistemtica en de lavado de activos. En la misma lnea, las Directivas
sus cdigos penales o Leyes Especiales. Tampoco que de la Comunidad Europea sobre blanqueo de capitales,
contemplen la misma gravedad o que los legisladores reconocen que los bienes deben provenir de una actividad
de ambos pases pretendan anloga finalidad de delictiva. Amplan los delitos previos, despus del trfico
represin. Lo que debe verificarse es, la identidad de ilcito de drogas, incluyen al terrorismo y en general a
los elementos materiales del hecho delictivo generador la delincuencia organizada. Alude a los delitos graves,
de las ganancias que es cometido en el extranjero, en a la hora de definir la actividad delictiva que genera los
su cotejo con aquel que constituye su correspondiente bienes ilcitos; cuya gravedad depender del sistema
nacional. De modo tal que dichos elementos fcticos punitivo de cada Estado. De otro lado, est el Tratado
puedan ser reconducidos por el intrprete a un de Lisboa, miembro de la Unin Europea, que reconoce
precepto penal concreto que constituya delito en ambas como delitos previos especficos, el terrorismo, la trata
legislaciones. De darse un procedimiento de extradicin, de seres humanos, la explotacin sexual de mujeres y
que pasara si en el pas requerido, el delito que nios, el trfico ilcito de drogas, el trfico ilcito de armas,
genera las ganancias ilegales, no es delito previo para el delito de corrupcin, delitos informticos y delincuencia
la legislacin extranjera? Por ejemplo, en Uruguay, el organizada.
delito de defraudacin tributaria, no es delito previo que 42.- En Amrica, la Organizacin de Estados
pueda generar ganancias ilegales. Qu pasa si se lava Americanos (OEA) realiz una Conferencia sobre trfico
en Per, dinero proveniente del delito de defraudacin ilcito de drogas, en Ro de Janeiro del 22 al 26 de abril
Tributaria en Uruguay? En Uruguay no hay delito de de 1986, donde se recomend a la Asamblea General la
lavado proveniente de defraudacin tributaria. Segn creacin de una Comisin Interamericana para el control
la GAFI, la doble incriminacin del delito previo (la del abuso de drogas (CICAD). Esta Comisin elabor
defraudacin tributaria se castiga tanto en Per como en un Reglamento Modelo para Amrica, teniendo como
Uruguay) es suficiente para dar cumplimiento a la doble base la Convencin de Viena (no puede ir contra ella),
incriminacin del delito previo (Defraudacin Tributaria); para tipificar como delito el blanqueo de los productos
pero no del delito de Lavado de activos. Entonces, el derivados del trfico ilcito de drogas (delito previo). En el
delito previo, a nivel internacional, es trascendental. 38 perodo ordinario de sesiones, celebrado en diciembre
38.- El delito previo, delito fuente o delito determinante de 2005 en los Estados Unidos de Norteamrica, se
no es un trmino inventado por la Segunda Sala Penal dispuso ampliar los delitos previos a otros delitos graves.
Transitoria de la Corte Suprema, sino lo crea el Legislador En el artculo 2 del Reglamento Modelo de la CICAD, se
al redactar los tipos penales de lavado de activos; en define las cuatro conductas de lavado de activos; y se
cumplimiento a los Convenios Internacionales que ha seala taxativamente que los bienes a blanquear o lavar
suscrito, en materia de lavado de activos. Conforme a deben ser PRODUCTO de actividades delictivas graves.
El Peruano / Mircoles 25 de octubre de 2017 JURISPRUDENCIA 7941
En el inciso 5 del artculo 2, del mencionado Reglamento, todos los delitos del Cdigo Penal o de leyes penales
se seala: La investigacin, enjuiciamiento y condena especiales, tienen capacidad de generar ganancias
del delito de lavado, se har de manera autnoma ilegales; por ello el legislador peruano no opt por el
de cualquier otro crimen, no siendo necesario que se primer criterio, es decir, incluir como delitos subyacentes
sustancie un proceso penal respecto a una posible o delitos previos a todos los delitos.
actividad delictiva grave. Esta disposicin convencional 44.- En el mismo sentido, el GAFI recomend una
consagra la llamada autonoma procesal del delito de lista de delitos previos que generan capitales; no
lavado de activos; que ha sido asumida por el legislador recomend cualquier delito. Los delitos recomendados
peruano, tanto en el Decreto Legislativo 986 como en el deben ser graves, de acuerdo a su sistema punitivo
Decreto Legislativo 1106 (artculo 10). La autonoma es de cada pas. Asimismo, recomienda que el delito
procesal, porque se abre proceso por delito de lavado de previo sea delito en dos pases o ms, para facilitar
activos, sin importar que haya otro proceso por el delito el procedimiento de Extradicin. La reunin plenaria
previo o determinante, menos que haya una sentencia del GAFI de febrero de 2012, modifica algunas
previa del delito precedente que gener los activos. recomendaciones, entre ellas, incluir como delito
Empero, esta autonoma procesal no suprime el carcter previo del blanqueo, al delito fiscal grave (se colige que
ilcito de los bienes lavados, o, que el origen delictivo no antes no era delito previo). El GAFI es el organismo
sea un elemento del tipo objetivo. Este origen delictivo o internacional de carcter gubernamental ms
procedencia delictiva de los bienes tendr que probarse importante del mundo en la lucha contra el blanqueo de
en el mismo proceso de lavado de activos, a travs de capitales, por lo que sus recomendaciones deben ser
prueba directa o indiciaria. cumplidas por los pases miembros, entre ellos el Per.
43.- De otro lado, el Grupo de Accin Financiera 45.- En consecuencia, interpretar el segundo prrafo
(GAF), que rene a los pases ms desarrollados del del artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, que integra
planeta, surgi el 16 de julio de 1989, para establecer los subtipos penales previstos en los incisos 1, 2 y 3
lazos de cooperacin y enfrentar el trfico ilcito de del mencionado Decreto Legislativo, modificado por
drogas, blanqueo de capitales, terrorismo y medio el Decreto Legislativo 1249; en el sentido que el delito
ambiente. Luego se cre el Grupo de Accin Financiera previo o subyacente no es un elemento normativo del tipo
Internacional (GAFI), que agrupa a 29 pases. En abril penal de lavado de activos; y que en todo caso, cualquier
de 1990, emiti un primer Informe (task force report) delito puede ser delito fuente, es ir contra los criterios
que consta de 40 recomendaciones para articular un convencionales ya mencionados; y por ende atentar
sistema internacional de lucha contra el blanqueo de contra el principio constitucional de legalidad, previsto en
capitales. Acoge la Convencin de las Naciones Unidas el artculo 2, inciso 24, literal d) de la Constitucin Poltica
de Viena de 1988 y la Convencin de Palermo-Italia, del Estado.
del ao 2000. La primera recomendacin del GAFI 46.- De otro lado, en cuanto a la gravedad del delito,
era que los delitos previos o subyacentes del lavado para interpretar la clusula abierta cualquier otro. Este
de activos, han de ser todos los delitos graves. Para criterio tiene su sustento en las recomendaciones dadas
ello recomend observar cuatro criterios, es decir, para por todas las convenciones internacionales de lucha
considerar como delitos previos de lavado de activos, contra el blanqueo de capitales; en el sentido de que debe
a saber: a) Todos los delitos (ejemplo Espaa), se ampliarse el catlogo de delitos determinantes o delitos
entiende los que estn tipificados en el Cdigo Penal previos (aquellos que generan los activos ilcitos) a otros
o leyes penales especiales. b) Solo delitos graves de delitos graves. Para evitar cualquier otra interpretacin
acuerdo a las penas de prisin del delito subyacente que ira contra los derechos fundamentales de los
(criterio del umbral).c) Un listado de delitos previos (la imputados, lo que debera hacerse de lege ferenda,
mayora de pases del mundo, entre ellos el Per); y es derogar el trmino cualquier otro con capacidad
d) Una combinacin de los 3 anteriores. Al respecto, de generar ganancias ilegales, manteniendo la lista
si se optara por el primer criterio, los dems seran cerrada, pero incluyndose adems a los delitos de
impertinentes, porque si se dice que todos los delitos estafa, hurto agravado, el sicariato, entre otros. La
del Cdigo Penal o leyes penales especiales pueden otra alternativa es eliminar la lista de delitos y en su
ser delitos previos, determinantes o subyacentes del reemplazo poner como delitos previos o determinantes,
lavado de activos; carecera de objeto escoger delitos a todos los delitos del cdigo penal y leyes especiales,
graves o hacer un listado de algunos delitos fuente. El con capacidad de generar ganancias ilegales, como
trmino todos los delitos engloba tanto a los delitos ocurre con el artculo 301.1 del Cdigo Penal Espaol,
graves como cualquier listado de delitos previos. El cuyo texto seala: El que adquiera, posea, utilice,
criterio a) no puede combinarse con el criterio c) porque convierta o transmita bienes, sabiendo que stos tienen
son implicantes. En efecto, si se opta por un listado su origen en una actividad delictiva cometida por l
que sera cerrado, no puede decirse luego todos los o por cualquiera tercera persona, o realice cualquier
delitos; porque en este caso resultar inoficioso hacer otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito.....ser
una lista, si son todos. El legislador peruano opt por el castigado con la pena de prisin de seis meses a seis
criterio c) al establecer un listado de delitos subyacentes aos.... Entre tanto, mientras no se modifique nuestra
o delitos fuente; en principio en el artculo 6 de la ley ley de delito de lavado de activos, por el principio de
27765, donde no se encontraba por ejemplo el delito de legalidad antes mencionado, debemos interpretar que el
extorsin, trata de personas, minera ilegal etc. Luego origen delictivo o la procedencia delictiva de los bienes,
en el artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, donde dinero o efectos, lavados, constituye un elemento
se ampli el catlogo de delitos fuente, comprendiendo normativo del tipo objetivo; y por tanto debe ser materia
adems a los ltimos delitos ya mencionados. Si el de prueba. El origen ilcito, no ser de cualquier delito
legislador peruano hubiera optado por el primer criterio, sino del listado previsto en el artculo 10, segundo
sealando que todos los delitos del Cdigo Penal y de las prrafo, del Decreto Legislativo 1106. En el caso de
leyes penales, son delitos determinantes o generadores que se intente introducir como delito fuente, uno que no
de activos que luego pueden ser lavados, entonces no est comprendido en la lista, se observar los criterios
hubiera hecho ninguna lista (criterio c). El problema sealados en los fundamentos 52 y 56 de la Sentencia
que se ha generado en nuestro Pas, se da cuando el Casatoria.
legislador, luego de elaborar la lista de delitos fuente 47.- De otro lado, se ha dicho que el Acuerdo Plenario
de lavado de activos, a continuacin pone una clusula N 3-2010 de la Corte Suprema, estara desfasado por
general o abierta o cualquier otro con capacidad de cuanto se han dado nuevas leyes de lavado de activos,
generar ganancias ilegales. Esta clusula abierta no siendo la ltima el Decreto Legislativo 1106, modificado
responde a ningn criterio convencional, menos a los por el Decreto Legislativo 1249; sin embargo, los
recomendados por el GAFI. Cabe enfatizar que no enunciados normativos o la descripcin tpica de los
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subtipos de lavado de activos, siempre han llevado el dio por primera vez el ao 2002 con la Ley N 27765,
elemento normativo origen ilcito de los bienes, desde obrando en el artculo 6, una primera lista de delitos
la Ley N 27765, el Decreto Legislativo 986, y los dos fuente. La exposicin de motivos de aquella ley no
ltimos decretos legislativos. El origen ilcito ha sido seala que la lista de delitos fuente es declarativa. Dicha
interpretado como origen criminal o procedencia delictiva lista se ha mantenido en el Decreto Legislativo 986, en
de los bienes lavados, que tienen que ver con los delitos el Decreto Legislativo 1106 y en el Decreto Legislativo
sealados en el segundo prrafo del artculo 10 del 1249, aunque incluyendo otros delitos. En consecuencia,
Decreto Legislativo 1106; entonces, pues el Acuerdo la exposicin de motivos que hizo el Poder Ejecutivo al
Plenario 3-2010 es aplicable hasta la fecha, en cuanto a expedir los dos ltimos decretos legislativos sobre el
la interpretacin del tipo de lavado de activos. Mientras listado de delitos, que no cre, resulta impertinente e
la descripcin tpica contenga el origen ilcito de los infeliz, por cuanto est interpretando una disposicin
bienes, siempre se hablar de delito fuente, es decir, de legal dada el ao 2002 por el Congreso Nacional de la
aqul que genera los bienes que luego se lavan. Una Repblica, cuando su labor no es de intrprete. En todo
autonoma absoluta, o autonoma relativa, a que se refiere caso, la exposicin de motivos de una disposicin legal
el Fiscal Glvez Villegas, en el sentido de que para que debe referirse a una disposicin novsima, pero no sobre
se configure el delito de lavado de activos no se requiere una preexistente, como fue la lista de delitos previo tan
que los bienes lavados provengan de una actividad mencionada.
delictiva, o en todo caso deben provenir de una actividad 51.- Concluyo, recordando que los Fiscales
delictiva genrica, vulnerara el principio de legalidad, informantes a la vista de la causa, solicitaron que se deje
por cuanto se suprimira el elemento normativo origen sin efecto la sentencia casatoria N 92-2017/Arequipa
ilcito y se derogara tcitamente el segundo prrafo del y acto seguido, se declare vinculante la autonoma
artculo 10 del Decreto Legislativo 1106, donde figura la relativadel delito de lavado de activos, por lo que si se
lista de delitos que el legislador consider como delitos declara vinculante la autonoma absoluta, se vulnerara el
fuente generadores de ganancias ilcitas. Si la intencin principio de congruencia de las sentencias (ultra petita).
del legislador hubiera sido sancionar patrimonios A nuestro criterio, el pedido de los representantes del
injustificados o realizar transacciones o actividades con Ministerio Pblico no se ajusta a la Constitucin ni a la
bienes de procedencia sospechosa, pero no de algn Ley, por las razones expuestas ampliamente a travs de
delito; entonces no hubiera consignado en el tipo la frase este voto discordante; por lo que en la parte resolutiva
cuyo origen ilcito conoce o debe presumir que conoce. ratificamos la validez de los tres fundamentos vinculantes
Asimismo, si hubiera optado por una autonoma relativa, de la Sentencia Casatoria N 92-2017/Arequipa; debiendo
tal como postula el Fiscal informante, es decir que los declararse improcedente el pedido del Seor Fiscal de la
bienes deben proceder de cualquier delito en general Nacin.
y no en especfico; entonces, no hubiera consignado 52.- Agradezco profundamente a los muchos amicus
una lista de delitos como el trfico ilcito de drogas, el curiae (Instituciones y profesionales de primer nivel) que
terrorismo, la extorsin, el secuestro, minera ilegal, tuvieron la gentileza de hacer llegar a la Coordinacin
trata de personas, trfico de migrantes, delitos tributarios de este Pleno Casatorio, sus informes escritos opinando
o aduaneros, y los delitos contra la administracin favorablemente sobre los tres fundamentos vinculantes de
pblica, como el peculado, la colusin, el cohecho nuestra Sentencia Casatoria; los que no han sido tomados
pasivo etc. El delito fuente adquiere, incluso mayor en cuenta por la mayora del pleno, a pesar de que se
importancia, cuando se trata de bienes procedentes del encuentran debidamente motivadas.
delito de trfico ilcito de drogas, terrorismo o minera
ilegal, cuyas penas son muy graves (25 aos de pena Por estos fundamentos:
privativa de libertad, como mnimo). En consecuencia,
la autonoma relativa postulada por el Fiscal informante MI VOTO ES PORQUE SE DECLARE:
no tiene sustento legal por cuanto los delitos fuente o
delitos previos son especficos y no genricos, conforme I.- IMPROCEDENTE el pedido del Seor Fiscal de la
al enunciado normativo ya glosado. Nacin, formulado al Seor Presidente del Poder Judicial,
48.- Se ha dicho tambin que las convenciones de sobre la convocatoria a un Pleno Casatorio para dejar sin
las naciones unidas (todas) y las recomendaciones del efecto la Sentencia Casatoria N 92-2017/Arequipa.
GAFI, no sirven para interpretar los artculos 1, 2, 3 y 10 II.- Que, el origen ilcito o procedencia delictiva de los
del Decreto Legislativo 1106. Si esto es as, entonces bienes, es un elemento normativo de los tipos penales
se est contrariando a la Constitucin, cuyo artculo 55 previstos en los artculos 1, 2 y 3, integrado por el segundo
seala que los tratados forman parte del derecho nacional. prrafo del artculo 10 del Decreto Legislativo 1106,
El reglamento modelo de la CICAD, tambin sirve para modificado por el Decreto Legislativo 1249 (ley del delito
dicha interpretacin, por cuanto reconoce como elemento de lavado de activos).
objetivo del tipo al delito previo, habindolo ampliado a III.-Que, los bienes lavados deben provenir de los
otros delitos graves, adems del delito de trfico ilcito de delitos previstos en el segundo prrafo del artculo 10,
drogas. del Decreto Legislativo 1106, modificado por el Decreto
49.- En cuanto a la naturaleza de la norma contenida Legislativo 1249.
en el artculo 10, segundo prrafo, del Decreto Legislativo IV.- Que, carece de objeto emitir pronunciamiento sobre
1106 . Es una norma imperativa que se integra a las la nocin de gravedad para determinar un delito fuente,
normas contenidas en los artculos 1, 2 y 3. Contiene el dentro de la frmula legal cualquier otro (delito) con
supuesto de hecho y la consecuencia, lleva implcito el capacidad de generar ganancias ilegales; as como sobre
mandato imperativo de no hacer (no convertir, transferir, el estndar de prueba del delito de lavado de activos, por
ocultar etc. bienes provenientes de los delitos que all se no existir contradicciones al respecto, entre la Sentencia
detallan); y es coercible, por cuanto de darse el supuesto Casatoria N 92-2017/Arequipa y otras Sentencias de
de hecho, existe una sancin de pena privativa de Casacin, o, Ejecutorias Supremas de las dems Salas
libertad. Penales de la Corte Suprema.-
50.-Respecto a los mtodos de interpretacin de una
disposicin legal, la doctrina nos ensea varios mtodos,
entre los cuales se encuentran el mtodo histrico, de la CESAR JOSE HINOSTROZA PARIACHI
ratio legis, sociolgico, sistemtico y teleolgico. Si bien Juez Supremo Titular de la Corte Suprema
es cierto, dentro de la interpretacin histrica estara la De Justicia de la Repblica.
exposicin de motivos de la disposicin legal; tambin
es cierto que la elaboracin de una lista de delitos fuente
o delitos previo que pueden generar activos ilegales, se 1579914-1