CURSO: CALIDAD DE CONSTRUCCION

Tema: Auditorias internas ISO 9001

Docente: EDIDSON FUENTES
2017-2B
II
I
 AUDITORIAS INTERNAS ISO 9001

Las auditoras internas, denominadas a veces auditoras de primera parte, son procesos
sistemticos, independientes y documentados para obtener evidencias y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los requisitos del sistema.
Se realizan por, o en nombre de la propia organizacin para fines internos y puede constituir la
base para la auto-declaracin de conformidad de una organizacin.
(Fuente : http://iso9001calidad.com/auditoria-interna-175.html
 Orientaciones
Conocer e identificar e interpreta a usar la Norma ISO 9001-
2015.
Mejorar la competitividad de las organizaciones a travs de la
gestin de la calidad y aportar a la solucin de la problemtica
de la calidad en la construccin en el Per.
 INTRODUCCION

La implantacin de un Sistema de Gestin de la Calidad segn la Norma

ISO 9001:2008 requiere el establecimiento de una base documental que
refleje el modo en que cada organizacin define, establece y aplica su
propio sistema de gestin de un modo coherente con las particularidades de
su negocio.
Antes de iniciar la elaboracin de cualquier documentacin relacionada con
este tipo de proyectos es necesario realizar un anlisis profundo de los
procesos que tienen lugar dentro de la organizacin. El conocimiento del
comportamiento y las interrelaciones de estos procesos servirn de base
para conocer las fortalezas y las debilidades de esta organizacin., y que
probablemente pudieran resultar desconocidas hasta ese momento. Este
ser el punto de partida para disear la estrategia de implantacin ms
adecuada a sus necesidades, los requisitos y expectativas de su mercado,
las particularidades de su actividad y la mejora continua.
 INTRODUCCION
Sobre esta base es desde donde debe construirse el Manual de Calidad y el
de Procedimientos, es decir, su base documental, en donde se detalle la
forma de materializar cada uno de los requerimientos contenidos en la
Norma sin olvidar en ningn momento el entorno de actividad en que se
encuentre dicha organizacin.
En este texto se pretende establecer la secuencia de elaboracin del
sistema documental incorporando sugerencias prcticas que permitan aunar
los objetivos de eficacia y simplicidad de la mencionada documentacin.
Diversos ejercicios prcticos permitirn, fuera de teoricismos innecesarios,
ayudar a comprender los conceptos que faciliten la elaboracin del sistema
documental ms adecuado para cada organizacin.
 DEFINICIONES
Seguidamente se establecen una serie de trminos que sern utilizados a lo
largo de este texto. Su contenido est basado en la Norma UNE-EN.ISO
9000:2008.
ACCION CORRECTORA Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situacin indeseable.
ACCION PREVENTIVA Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u
otra situacin potencialmente indeseable.
CLIENTE Organizacin o persona que recibe un producto.
DOCUMENTO Cualquier informacin, bajo cualquier tipo de soporte, cuya utilizacin en
versin no actualizada pueda poner en riesgo la calidad de una actividad
o un proceso.
MANUAL DE CALIDAD Documento que especifica el sistema de gestin de la calidad de una
organizacin.
MEJORA CONTINUA Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los
requisitos.
NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito.

OBJETIVO DE LA CALIDAD Algo ambicioso, o pretendido, relacionado con la calidad.

ORGANIZACIN Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin de
responsabilidades, autoridades y relaciones.
 Contenidos temticos
AUDITORIA INTERNA DE NORMA ISO 9001
TEMA 1 ANALISIS DE ISO 9001-2008
1. Normas para sistemas de calidad
2. Visin global de la nueva norma
3. Revisin de los requisitos de ISO 9001_2008
1 NORMAS PARA SISTEMAS DE CALIDAD
Por aos han existido muchas normas de calidad del producto. Tales normas
especifican los requisitos para productos particulares. Las normas para sistemas de
calidad son relativamente nuevas. Histricamente las primeras normas para sistemas
de calidad fueron las normas Militares de Estados Unidos, MIL-Q-9858 y MIL-I-45208,
seguidas por las normas de la Defensa Britnica Serie 05-21, las cuales fueron
reemplazadas ms tarde por las normas OTAN AQAP. Existe un nexo histrico entre
las normas de Defensa serie 05-21 y las BS 5750, y la primera edicin de las series ISO
9000 se bas claramente en BS 5750.
1 NORMAS PARA SISTEMAS DE CALIDAD
La serie de normas ISO 9000 no es la nica norma para sistemas de calidad existente.
Hay muchas ms. Las normas para sistemas de calidad se pueden clasificar como
sigue:
Normas para sistemas de calidad Las normas para sistemas de calidad relacionadas con el producto
relacionadas con el producto. suministran los requisitos para los sistemas de calidad relevantes a
productos particulares. Un ejemplo de tales normas puede ser la
norma Europea EN 45012, la cual suministra un modelo para el
aseguramiento de calidad en sistemas de certificacin de calidad de
productos.
Normas para sistemas de calidad Las normas para sistemas de calidad relacionadas con la industria
relacionadas con la industria. suministran modelos para el aseguramiento de calidad en industrias
particulares. Los ejemplos incluyen la industria de defensa (AQAP),
la manufactura de equipo para la industria petrolera (API Q1), o la
norma desarrollada conjuntamente entre General Motors, Ford
Motors y Chrysler (QS 9000), la cual suministra requisitos del
sistema de calidad aplicado en la industria automotriz.
Normas genricas para sistemas La serie de normas ISO 9000 y varias normas nacionales derivadas
de calidad de ellas son las nicas normas genricas para sistemas de calidad.
Esto quiere decir que pueden ser aplicadas virtualmente a cualquier
industria independientemente de la naturaleza de los productos
2 VISIN GLOBAL DE LA NUEVA NORMA
La primera impresin al leer la nueva norma internacional, es que la estructura ha
cambiado considerablemente en comparacin con la segunda edicin de 1994; la
estructura habitual de los requisitos, contenidos en veinte puntos (del 4.1 al 4.20) ha
desaparecido, y se han sustituido por el planteamiento de enfoque a procesos.
Esto se representa en el modelo que se detalla a continuacin:

La norma se estructura ahora en las siguientes secciones, que claramente se

representan en la figura 1.
Prlogo
Introduccin
Objeto y campo de aplicacin
Normas para consulta
Trminos y definiciones
Sistema de Gestin de la Calidad
Responsabilidad de la Direccin
Gestin de los Recursos
Realizacin del Producto
Medicin, Anlisis y Mejora
:
2 VISIN GLOBAL DE LA NUEVA NORMA
El modelo ilustrado en la figura 1, representa una presentacin conceptual de los
requisitos del sistema de gestin de la calidad, estipulados en la norma. Esto refleja la
integracin de los cuatro puntos importantes (clusulas 5, 6, 7 y 8) de la norma, y
muestra claramente el modo en que el proceso interacta en la formacin integral de la
estructura de un sistema de gestin de calidad.

Para asegurar el correcto funcionamiento de la organizacin, es necesario definir y

gestionar una serie de procesos relacionados. Las salidas de estos procesos, con
frecuencia, constituyen la entrada para el proceso siguiente. La identificacin
sistemtica de estos procesos, comprendiendo su secuencia e interaccin, as como su
gestin, es lo que se conoce como enfoque a procesos para la gestin (ver figura 2).

El grupo de normas revisadas, recogidas en la Serie ISO 9000, fomenta decididamente

la adopcin del enfoque a procesos para la gestin de la organizacin, con el objetivo
de identificar y aprovechar todas las oportunidades de mejora.

La figura 1 no pretende ilustrar el proceso del sistema de gestin de calidad, de manera

detallada. En su lugar, intenta presentar de forma genrica, cmo se relacionan e
interactan los diferentes procesos.:
2 VISIN GLOBAL DE LA NUEVA NORMA
2 VISIN GLOBAL DE LA NUEVA NORMA
:
El Bucle Vertical Ilustra la relacin entre la Responsabilidad de la Direccin (clusula 5),
que se encarga de crear el marco de trabajo, y la determinacin y
aplicacin de los recursos dentro de la Gestin de Recursos (clusula
6), necesarios para llevar a cabo los Procesos de Realizacin del
Producto (clusula 7), y todo ello para transformar las necesidades y
expectativas del cliente en requisitos definidos y as poder lograr la
satisfaccin del cliente. El bucle se complementa con la Medicin,
anlisis y mejora (clusula 8), que proporciona una informacin de
retorno para la Revisin por la direccin (clusula 5.7), de tal forma que
el ciclo vuelve a la Responsabilidad de la Direccin (clusula 5), lo cual
incluye la autorizacin para la incorporacin de cambios y el inicio de la
mejora.
El Bucle horizontal Ilustra el significado del papel que tienen los clientes y otras partes
interesadas. Este papel no se limita a proporcionar los requisitos de
entrada. La retroalimentacin del cliente y de todas las partes
interesadas resulta esencial para identificar la necesidad y el potencial
de futuras mejoras. De esta forma, se ve completado el proceso de
Medicin de la satisfaccin del cliente (clusula 8.2. 1. l).
Ambos bucles estn claramente basados en el principio del Cielo de Deming
Planificacin - Realizacin - Comprobacin - Actuacin. (PDCA)
Ambos ciclos generan la informacin necesaria para el proceso de mejora continua
2 VISIN GLOBAL DE LA NUEVA NORMA
Los 8 Principios de la Calidad:

1 Principio - Organizacin enfocada al cliente

2 Principio Liderazgo
3 Principio Involucrando al personal
4 Principio Enfoque a procesos
5 Principio Enfoque del sistema hacia la gestin
6 Principio - Mejora continua
7 Principio - Acercamiento a la toma de decisin
8 Principio - Relacin con proveedores
2 VISIN GLOBAL DE LA NUEVA NORMA
1 Principio - La organizacin depende del cliente y es por ello por lo que debe de conocer las
Organizacin enfocada necesidades actuales y las futuras, los requisitos y las expectativas, para poder
al cliente cumplirlas ampliamente
2 Principio Los lideres debern unificar los propsitos y la direccin de la organizacin debern
Liderazgo crear y mantener un ambiente de trabajo agradable para que el personal se
involucre en los objetivos de la organizacin
3 Principio El personal en todos sus niveles es la esencia de la organizacin y que se involucre
Involucrando al posibilita su uso por la organizacin por el beneficio comn
personal
4 Principio Enfoque Cuando los recursos y las actividades son gestionadas como procesos los
a procesos resultados deseados se consiguen mas eficientemente.
5 Principio Enfoque Identificar comprender y gestionar un sistema Inter-Relacionado de procesos para
del sistema hacia la un objetivo , mejora la efectividad y eficiencia de la empresa
gestin
6 Principio - Mejora La mejora continua debera ser un objetivo permanente la organizacin
continua
7 Principio - Las decisiones efectivas deben ser basadas en el anlisis de informacin y datos.
Acercamiento a la
toma de decisin
8 Principio - Relacin Una organizacin y sus proveedores son interdependientes , y una relacin
con proveedores beneficiosa para ambos Ensalzara la habilidad de ambos para crear valor.
3 REVISIN DE LOS REQUISITOS DE ISO 9001:2008
A continuacin, reproducimos la Norma ISO 9001:2008

La norma ISO 9001:2008 est estructurada en ocho captulos, refirindose los

TRES primeros a declaraciones de principios, estructura y descripcin de la
empresa, requisitos generales, etc., es decir, son de carcter introductorio. Los
captulos del CUATRO al OCHO estn orientados a procesos y en ellos se
agrupan los requisitos para la implantacin del sistema de calidad.

A la fecha, ha habido cambios en aspectos claves de la norma ISO 9001, al 15 de

noviembre del 2008, la norma 9001 vara los ocho captulos de ISO 9001 son:
1.OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2.REFERENCIAS NORMATIVAS
3.TRMINOS Y DEFINICIONES
4.SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
5.RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
6.GESTIN DE LOS RECURSOS
7.REALIZACIN DEL PRODUCTO
8.MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
3 REVISIN DE LOS REQUISITOS DE ISO 9001:2008
1. OBJETO Y CAMPO DE No se enuncia ningn requisito
APLICACIN 1.1 GENERALIDADES
1.2 APLICACIN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS La norma ISO 9001:2008 est autorizada para ser aplicada en el
pas del que se trate. Cualquier cambio o modificacin debe ser
autorizada y utilizada la norma vigente.
3. TRMINOS Y DEFINICIONES La norma ISO 9000 Fundamentos y vocabulario puede ser utilizada
como referencia para aclarar conceptos.

El trmino "Producto" puede significar tambin "servicio".

4. SISTEMA DE GESTIN DE LA Contiene los requisitos generales y los requisitos para gestionar la
CALIDAD documentacin.
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 REQUISITOS DE DOCUMENTACIN
5. RESPONSABILIDADES DE LA Contiene los requisitos que debe cumplir la direccin de la
DIRECCIN organizacin, tales como definir la poltica, asegurar que las
responsabilidades y autoridades estn definidas, aprobar objetivos,
el compromiso de la direccin con la calidad, etc.
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.3 POLTICA DE CALIDAD
5.4 PLANIFICACIN
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
3 REVISIN DE LOS REQUISITOS DE ISO 9001:2008
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
La Norma distingue 3 tipos de recursos sobre los cuales se debe
actuar: RRHH, infraestructura, y ambiente de trabajo. Aqu se
contienen los requisitos exigidos en su gestin.
6.1 PROVISIN DE LOS RECURSOS
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.3 INFRAESTRUCTURA
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
Aqu estn contenidos los requisitos puramente productivos, desde la
atencin al cliente, hasta la entrega del producto o el servicio.
7.1 PLANEACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.3 DISEO Y DESARROLLO
7.4 COMPRAS
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Aqu estn contenidos los requisitos puramente productivos, desde la
atencin al cliente, hasta la entrega del producto o el servicio.
8.1 GENERALIDADES
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.3 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
8.4 ANLISIS DE LOS DATOS (para mejorar el desempeo)
8.5 MEJORA
3 REVISIN DE LOS REQUISITOS DE ISO 9001:2008
ISO 9001:2008 tiene muchas semejanzas con el famoso Crculo de Deming o PDCA;
acrnimo de Plan, Do, Check, Act (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar). Est
estructurada en cuatro grandes bloques, completamente lgicos, y esto significa que
con el modelo de sistema de gestin de calidad basado en ISO se puede desarrollar en
su seno cualquier actividad. La ISO 9000:2008 se va a presentar con una estructura
vlida para disear e implantar cualquier sistema de gestin, no solo el de calidad, e
incluso, para integrar diferentes sistemas.
 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
FRANCS, ANTONIO. Estrategia para la Empresa en Amrica Latina. IESA.
GOODSTEIN, NOLAN Y PFEIFFER. Planificacin Estratgica Aplicada, MC GRAW HILL.
MINTZBERG, HENRY, BRIAN QUINN, JAMES. El Proceso Estratgico. Prentice Hall.
SERNA GMEZ, HUMBERTO. Gerencia Estratgica. Global Ediciones.
http://www.eumed.net/cursecon/libreria/2004/rab/7.1.htm
www.mef.gob.pe/DNPP/presentaciones/IndicadoresPliegosGN.pdf
LORINO, Philippe. 1994, El Control de Gestin Estratgico, 1a. ed., Ediciones Alfaomega, S.A.
De C.V., Mxico D.F., 194 p.
Kaplan Robert & Norton Davis, El Cuadro de Mando Integral (The Balanced Scorecard),
Gestin 2000, Espaa, 2000.
DEZEREGA, Vctor, 1992, Control de la Gestin Empresarial, Entrenamiento de Ejecutivos
(EDECA), Caracas, 400p.
GITMAN, Lawrence, 1990, Administracin Financiera Bsica, Harla, Mxico D.F., 723 p.
OHMAE, Kenichi, 1990, La Mente del Estratega , Mc Graw Hill, Mxico D.F., 299 p.
SALLENAVE, Jean Pal, 1990, Gerencia y Planificacin Estratgica, 2a. ed., Norma, Bogot,
283 p.