MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

CURSO DE ACTUALIZACIN
PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN
SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL

MDULOS FORMULACIN Y EVALUACIN

Nancy Zapata
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
DGPI - MEF
MDULO III: FORMULACIN

2
TEMAS

Costos
Programacin Inversin
de actividades Operacin y
Anlisis Plan de mantenimiento
tcnico implementacin
Tamao
Anlisis de Tecnologa
mercado Localizacin
Demanda Determinacin
Oferta de requerimiento
Horizonte Brecha de recursos
de
evaluacin

3
EL HORIZONTE DE EVALUACIN
Perodo 0
ACTIVIDADES Ao 1 Ao 2 () Ao 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

FASE DE INVERSIN

1 Elaboracin del expediente tcnico

2 Licitacin y contratacin de la obra

3 Construccin de la obra

4 Liquidacin de la obra

5 Mejoras en la gestin del servicio

6 Asistencia tcnica a usuarios

7 Informe de evaluacin culminacin del PIP

FASE DE POST INVERSIN

8 Operacin y mantenimiento

1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes

Consultar
2. Definir duracin de cada actividad
Anexo SNIP 09
3. Establecer secuencia
4. Definir horizonte de evaluacin
4
ANLISIS DE LA DEMANDA
Considerar el rea de influencia.
Definir los servicios que demandarn los usuarios y que se proveern en la post-inversin (no los productos a
lograrse con el PIP)
Estimar la poblacin demandante (nmero de usuarios actuales y futuros)

Poblacin del rea

Poblacin de influencia
total

Poblacin
de Poblacin vinculada
referencia
al PIP
Poblacin
demandante
potencial
Poblacin del rea
de influencia
Poblacin
demandante
efectiva Poblacin vinculada
al PIP

5
 ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIN DEMANDANTE
TIPO DE PIP POBLACIN DE REFERENCIA POBLACIN DEMANDANTE POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL EFECTIVA
Educacin Poblacin del rea de influencia Poblacin en edad escolar (de Poblacin en edad escolar que
por grupos de edades acuerdo con el nivel educativo). acude a la IE para matricularse.
Salud Poblacin del rea de influencia Grupo de poblacin que tiene Grupo de poblacin que acude al
por grupos de edades y/o sexo, necesidad de los servicios de establecimiento de salud.
relacionados con los servicios de salud
salud analizados
Riego Familias que tienen terrenos Familias que se dedican a la Familias que solicitan el servicio
aptos para la actividad agrcola actividad agrcola y tienen dficit a la organizacin de usuarios.
en el rea de influencia hdrico
Carreteras Poblacin total del rea de Poblacin con necesidad de Poblacin que busca trasladarse
influencia trasladarse (viaje)
Sistema de Poblacin total del rea de Poblacin con necesidad de Poblacin que busca trasladarse
transportes influencia trasladarse (viaje)
Electrificacin Poblacin total de la localidad Abonados domsticos (N de Abonados que solicita conectarse
Rural hogares), Abonados comerciales, al sistema elctrico.
Abonados de Uso General,
Abonados de Pequea Industria

6
 ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIN DEMANDANTE
TIPO DE PIP POBLACIN DE REFERENCIA POBLACIN DEMANDANTE POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL EFECTIVA
Agua Potable Poblacin total del rea de Poblacin total del rea de Poblacin que solicita el servicio
influencia. influencia que no recibe el
servicio
Alcantarillado Poblacin total del rea de Poblacin total del rea de Poblacin que solicita el servicio
influencia influencia que no recibe el
servicio
Residuos slidos Poblacin total del rea de Poblacin total del rea de Poblacin total del rea de
influencia influencia influencia
Pistas y veredas Poblacin total del rea de Poblacin con necesidad de Poblacin que busca trasladarse
influencia trasladarse

7
ANLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA
Cantidad de bienes y servicios que la poblacin demandante requiere (indicador y cantidad)
TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES
Educacin N de matrculas

Salud N de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)

Riego M3 de agua/ao

Carreteras Trfico de vehculos: IMDa

Sistema de transportes N Pasajeros/hora/sentido

Electrificacin Rural N Kwh - mes

Agua Potable N Litros /segundo

Alcantarillado N Litros /segundo

Residuos slidos NTM residuos/da

Pistas y veredas IMD vehculos

IMD peatones

Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.

8
ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE

Servicios
Vacunaciones
Control de crecimiento
Curativos (EDA IRA)
POBLACIN DEMANDANTE
EFECTIVA

Poblacin total
Poblacin de la localidad de POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
XX
Por etapas de vida Nios que buscan el servicio

Nios con
necesidades sentidas

Poblacin de referencia Nios no buscan el servicio

Nios < 5 aos
Nios sin necesidades
sentidas
ANLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA

Demanda
Poblacin demandante efectiva
Ratio de concentracin servicios
Poblacin
demandante efectiva
Demanda servicio de vacunacin
Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin
Nmero de nios < 5

Servicios
aos que buscan el Demanda de control de crecimiento (CRED)
servicio
Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin
Demanda por servicios curativos
Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin
ANLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA
OFERTA ACTUAL
Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual

El anlisis tiene como objetivo estimar la capacidad de produccin de los servicios de la que se dispone
actualmente y su tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede ofrecer? Cuntas atenciones curativas se
puede ofrecer? Cuntos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? Cuntos M3 de agua
potable se puede entregar a la poblacin?

Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: Humanos y fsicos (Infraestructura, equipos, etc.).
Se requiere la evaluacin de stos en funcin a estndares tcnicos. Ver si a futuro mantendrn su capacidad.
Identificar los factores de produccin que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que
impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente.

OFERTA OPTIMIZADA
Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin
que implique inversiones. Ej. mejora en la gestin de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso
de los bienes o servicios.
Analizar las posibilidades reales de intervenciones.
Estimacin y proyecciones de la oferta optimizada.
ANLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIN
NMERO DE CAPACIDAD
GRADO AULAS
ALUMNOS
SEGN NORMA
Infraestructura fsica
OPERATIVAS
ATENDIDOS
2009 Capacidad en nmero de alumnos: 25
Primer 5 171 125 alumnos por aula;
Segundo 6 175 150 Capacidad actual 700 ALUMNOS
Tercero 5 166 125 Personal docente: 30 docentes
Cuarto 5 125 125 Capacidad en nmero de alumnos: 25
Quinto 3 111 75 alumnos por docente;
Sexto 4 149 100 Capacidad actual 750 ALUMNOS
Total 28 898 700
Mobiliario
240 carpetas bipersonales en buen
estado y 2 aos de antigedad.
Capacidad actual 480 ALUMNOS

Oferta actual: ?

Oferta optimizada: ?
ANLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO
Personal Mdico
1 mdico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atencin por hora 0.75 partos, jornada laboral efectiva 4.2 horas (6
horas * 70%)
Horas disponibles: 1 mdico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 das al mes * 11 meses al ao. Total 115.5 horas al ao.
Capacidad de atencin de partos por mdico al ao: 115.5 horas al ao * 0.75 capacidad de atencin por hora : 86
partos ao
Sala de partos (equipada)
Horas efectivas: 24 horas
Tiempo de atencin de un parto: 1 hora
Intervalo 30 minutos para limpieza y preparacin
Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por da; al ao * 365 das = 5 840 atenciones de partos.
Camas
(Cama 365 das 20 das para mantenimiento anual )* 90% de uso = 310,5 das por ao.
Permanencia parto normal 2 das, cesrea 4 das; Intervalo 1 da
Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por ao por cama
Capacidad egresos cesrea: 310,5/5 = 63 egresos por ao por cama
 BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA

Definir la brecha de servicios que podra satisfacerse con el PIP.

Comparar demanda con proyecto y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)

Base para definir el tamao del proyecto.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Demanda
matrculas 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 14 24 1 445
Oferta
Optimizada 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700

Oferta otros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Brecha 574 553 585 606 603 654 682 703 724 745
ANLISIS DE LOS ASPECTOS TCNICOS:
Localizacin: Considerar los factores crticos para el PIP (concentracin de la demanda, disponibilidad
de terrenos, de servicios bsicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas
tcnicas de los sectores.
Tamao: Considerar la brecha de oferta demanda y los factores crticos que determinan el tamao
del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnologa: Considerar las caractersticas fsicas del rea de estudio o de influencia para diseo
constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser
el caso, considerar acciones para reduccin de riesgos de desastres y mitigacin de impactos
ambientales .

B A
ANLISIS TCNICO, ADR
Fase de Identificacin
Planteamiento de
escenarios de peligros

Anlisis de la exposicin del

Anlisis tcnico

Anlisis de Localizacin del PIP

PIP o de cada elemento

Anlisis de factores que pueden

generar la fragilidad del PIP
o de sus elementos
Anlisis de la tecnologa
constructiva y de operacin
Anlisis de capacidades para

Resiliencia
respuesta a emergencias

Anlisis de capacidades para

Organizacin y Gestin respuesta a emergencias y
recuperacin del servicio
ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR:

1 Exposicin Primer paso: Analizar la exposicin, que est relacionada con la

localizacin del PIP.
Existen peligros en la ubicacin
propuesta?

Analizar si el proyecto (o elementos de ste) estarn expuesto a uno

NO SI ms de los peligros identificados en el diagnstico. El anlisis se realiza por
Culmina cada componente y en relacin con cada peligro.
Analizar alternativas de localizacin en las que se pueda reducir o
Existen otras alternativas viables de
eliminar la exposicin del proyecto frente a los peligros identificados.
localizacin

SI NO
2
De no reducirse la exposicin, se
Se elimina exposicin? Fragilidad proceder al anlisis de la fragilidad

SI Culmina NO
ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR
2 Fragilidad
El proyecto o elementos de ste
estarn expuestos a peligros
Analizar factores que pueden generar
fragilidad frente al peligro (s) de cada
uno de los elementos
Definir medidas para reducir fragilidad
en cada uno de los elementos
Segundo paso: Analizar la Fragilidad, que est
relacionada con la tecnologa.
Entre las causas de la vulnerabilidad, est el diseo y empleo
de materiales que no consideran las normas o regulaciones para
la construccin (cuando existen como las de sismo resistencia) o
los peligros a los que estara expuesto el PIP.
Analizar los factores que podran generar su fragilidad (diseo
tcnico, formas constructivas o productivas, materiales
empleados, etc.).
Plantear las medidas tcnicas que incrementen la resistencia
del proyecto frente al impacto probable de un peligro.
ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

Tercer paso: Analizar la Resiliencia, relacionada

3 Resiliencia con la tecnologa, la organizacin y gestin del
PIP

Analizar los factores que pueden influir en Analizar cules son las capacidades para la atencin
la capacidad de recuperacin del servicio de la emergencia. Cmo se prestar el servicio en
condiciones mnimas (limpieza de derrumbe en
carretera, abastecimiento de agua a travs de
cisternas, etc.).
Analizar cules son las capacidades disponibles para
su recuperacin (sociales, financieras, productivas,
etc.), tanto rehabilitacin como reconstruccin.
Definir medidas de Asegurar gestin Plantear las medidas para asegurar una respuesta
contingencia y eficiente durante adecuada durante la emergencia y una rpida
emergencia operacin recuperacin del servicio.
 ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

4 5

2
3 7

7
8
ADR: SNTESIS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS Reservorio
RELEVANTES Captacin Lnea de conduccin Planta de tratamiento
Tanques
1 2 -3 4-5
6-7
LLUVIAS INTENSAS- La estructura de Un tramo de 1 Km. de
incremento de caudal, captacin se ubicar en la lnea estara
desbordes el cauce del ro. expuesta a
inundaciones.

DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Km. de Se ubicaran en

la lnea estara en zona ladera propensa a
de deslizamientos. deslizamientos.

SISMOS La estructura de La lnea de conduccin La planta de tratamiento El reservorio y

captacin estara en estara en zona ssmica estara ubicada en zona tanques estn zona
zona ssmica. y de movimientos en ssmica. ssmica.
masa activados.

ERUPCIN Expuesta a probable

VOLCNICA emanacin de cenizas.
GDR: MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGOS

Elementos o componentes del proyecto

PELIGROS Reservorio
RELEVANTES Captacin Lnea de conduccin Planta de tratamiento
Tanques
1 2 -3 4-5
6-7
LLUVIAS INTENSAS- Formas constructivas Construir estructuras
incremento de caudal, adecuadas. de soporte (puente) y
desbordes Muro de contencin de proteccin (muros).

DESLIZAMIENTOS Construir estructuras Formas constructivas

de soporte. apropiadas.
Recuperacin de Estructuras de
cubierta vegetal proteccin.
Recuperacin de
cubierta vegetal.
SISMOS Aplicar normas de Aplicar normas de Aplicar normas de sismo Aplicar normas de
sismo resistencia sismo resistencia resistencia sismo resistencia
ERUPCIN Cubierta para la planta,
VOLCNICA apropiada para resistir
acumulacin
FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:
Requerimientos incrementales de
recursos Inversin
Estructura?
Costos
Cronograma de actividades

O&M
Costos unitarios. Fuentes
confiables
Con proyecto
Sin proyecto

Considerar costos de gestin del PIP, mitigacin de impactos ambientales, reduccin de riesgos, etc.
REQUERIMIENTOS INCREMENTALES

UNIDAD SEMESTRE SEMESTRE SEMESTRE SEMESTRE

METAS POR COMPONENTES META
MEDIDA 1 2 3 4
Componente 1: Construccin del sistema de riego
Expedientes tcnicos N 3 3
Presa N 1 1
Bocatoma N 1 1
Canal principal ml 1 450 870 580
Canales laterales ml 2 200 2 200
Componente 2: Mejoramiento de la gestin Junta
Usuarios
Trminos de referencia capacitacin N 1 1
Cursos de capacitacin N 10 10
Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua
Trminos de referencia asistencia tcnica N 10 10
Asistencia tcnica a usuarios N usuarios 100 100
COSTOS DE INVERSIN A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS DE INVERSIN A PRECIOS DE MERCADO
(MILES DE SOLES)
SEMESTRE SEMESTRE SEMESTRE
COMPONENTES TOTAL SEMESTRE 1
2 3 4
Componente 1: Construccin del sistema de riego 10 605 505 6 220 3 880
Expedientes tcnicos 505 505
Presa 2 500 2 500
Bocatoma 1 800 1 800
Canal principal 3 200 1 920 1 280
Canales laterales 2 600 2 600
Componente 2: Mejoramiento de la gestin Junta
Usuarios 100 5 95
Trminos de referencia capacitacin 5 5
Cursos de capacitacin 95 95
Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua 220 10 210
Trminos de referencia asistencia tcnica 10 10
Asistencia tcnica a usuarios 210 210
Total 10 925 505 6 220 3 895 305
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES

(MILES DE SOLES)

RUBROS AO 1 AO 2 AO 3 AO AO 10

Costos de operacin con proyecto

Personal
Materiales
Costos de operacin sin proyecto
Personal
Materiales
Costos incrementales de operacin
Costos de mantenimiento con proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos de operacin sin proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos incrementales de mantenimiento
MDULO IV: EVALUACIN

27
TEMAS

Evaluacin Anlisis de Anlisis de Organizacin y Plan de

Social sensibilidad sostenibilidad Gestin Implementacin

Programacin
Beneficios Identificar Organizacin Fase de
de
sociales variables y gestin inversin
actividades

Determinar Identificacin
Costos Riesgos de Fase de post-
cambios en de
sociales
rentabilidad desastres inversin
responsables

Indicadores de Analizar Uso de los

Recursos
rentabilidad probabilidad servicios
social de cambios necesarios
(demanda)

Rentabilidad Disponibilidad
social de las de recursos
MRRD financieros

Cumplimiento
de
compromisos
BENEFICIOS DE UN PIP

BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios

BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP

Liberacin de recursos
Excedente del consumidor
(productor)
Externalidades:
Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo,
mantenimiento, reparaciones, etc.).
Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor agregado en la
produccin .
Beneficios generados a terceros.
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES:
Consultar
Anexo SNIP 10

Identificar todos los beneficios que el proyecto generar

durante el horizonte de evaluacin (10 aos).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios

Cuantificar todos los beneficios que sea posible.

Valorizar todos los beneficios que sea posible.

Utilizar precios sociales.
BENEFICIOS SOCIALES:
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:
Consultar
Anexo SNIP 10

Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no

transables, mano de obra no calificada, calificada.

Aplicar los factores de correccin de precios de mercado a

precios sociales

Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de

espera o de traslado para acceder a servicios, etc.

Hay factores de correccin globales para costos de inversin, de operacin y

de mantenimiento (ver guas simplificadas)
COSTOS SOCIALES DE INVERSIN:
COSTOS SOCIALES DE INVERSIN
(MILES DE SOLES)
FACTOR
COMPONENTES TOTAL TIPO DE RECURSO PARTICIPACIN COSTO SOCIAL
CORRECCIN
Componente 1: Construccin
del sistema de riego
Expedientes tcnicos 505Mano de O Calificada 60%
Equipos 30%
Transporte 10%
Presa 2 500
Mano de obra calificada 15%
Mano de obra no calificada 25%
Materiales transables 20%
Materiales no transables 25%
Combustible 10%
Otros 5%
FLUJOS DE BENEFICIOS Y COSTOS SOCIALES

Perodo 0
- + de 1 ao

T
Beneficios (10 aos)
S/.
OyM

I
METODOLOGAS DE EVALUACIN:
Beneficio Costo

Costo efectividad o costo eficacia

Incremento en niveles de Disminucin en X % de la

Efectividad tasa de mortalidad infantil
comprensin lectura

Nmero de alumnos X atenciones preventivas

matriculados Eficacia para nios menores a 1
ao
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Cambios en las decisiones?

Anlisis de sensibilidad ante cambios en la Anlisis de sensibilidad ante cambios en

demanda de servicios los costos de inversin
10,5 10,0
10,0 9,5
9,5 9,0
9,0
8,5
CE S/.

CE S/.
8,5
Proyecto 1 8,0 Proyecto 1
8,0
Proyecto 2 7,5 Proyecto 2
7,5
7,0 7,0
6,5 6,5
6,0 6,0
100% 88% 75% 100% 115% 130%
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo
de su vida til
Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.
Capacidad de gestin de la organizacin encargada del PIP en la etapa de inversin
y en la de operacin.
Arreglos institucionales.
Participacin de los beneficiarios. Uso de los servicios
Gestin del riesgo de desastres.

PLAN DE IMPLEMENTACIN DE LA INVERSIN

Identificacin de actividades.
Anlisis de tiempos y secuencia.
Elaboracin del cronograma de actividades
Definicin de responsables
Detalle de recursos necesarios
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA

PREINVERSIN INVERSIN POST-INVERSIN

Requiere pre- Requiere actualizacin

Requiere clasificacin y
evaluacin al 3 ao de inicio
certificacin
operacin

Solicitud y perfil con informacin Solicitud con informacin Anexo 6

Anexo 2 Directiva (RM) del Reglamento SEIA Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos

Resolucin de Clasificacin
Pronunciamiento de la Autoridad
Competente sobre pre-evaluacin Resolucin de Certificacin Dimensiones ambientales
Ambiental Procesos y Recursos
(30 das)
Autoridad Competente Residuos (slidos, efluentes,
ruidos, etc.)
Requisito Requisito
para la para Medidas
declaracin aprobacin
de viabilidad ET o similar
EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL Proceso en
perfil similar al
PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DE FACTIBILIDAD anterior

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA

PREINVERSIN INVERSIN POST-INVERSIN

Requiere actualizacin
Requiere calificacin Requiere certificacin al 5 ao de inicio
operacin

Solicitud y estudio factibilidad con

Solicitud con estudio semi-detallado
informacin Anexo 6 del Reglamento Si hay modificaciones a
o detallado
SEIA PIP, revisar impactos

Resolucin de Certificacin
Resolucin de clasificacin
Ambiental
(20 das hbiles)
Autoridad Competente

Requisito Requisito
para la para
declaracin aprobacin
de viabilidad ET o similar
MATRIZ ML rbol de Objetivos 1era Columna de la MMM

Fin ltimo Fin ltimo

Fin Indirecto Fin Indirecto

A B

Fin Directo Fin Directo Fin Directo

A B C

Objetivo
Central Propsito

Medio de Medio de
Primer Nivel Primer Nivel
A B

Medio de Medio de
segundo nivel segundo nivel
B1 B2
Componentes:
Medio Medio
Medio -Componente A
Fundamental Fundamental
Fundamental A
B11 B21 - Componente B11
Medio - Componente B12
Fundamental -Componente B21
B12

OBJETIVOS
El alumno tiene de la IE la oportunidad de
FIN desarrollarse de acuerdo a sus
capacidades y esfuerzos
Poblacin escolar de la IE es atendida en
PROPOSITO condiciones seguras y con buenos
estndares de calidad
1. Infraestructura fsica, menos expuesta a
peligros y que cumple con los estndares
de seguridad y tcnicos del sector
educacin.
2. Mobiliario y equipamiento suficiente y en
buenas condiciones.
3. La comunidad educativa est organizada
y conoce sobre el desarrollo integral del
COMPONENTE alumno
4. Los docentes son evaluados por sus
logros en el aprendizaje.
MEDIOS DE VERIFICACIN
INDICADORES SUPUESTOS
80% de alumnos de tercer grado comprende
lo que lee y aplica operaciones aritmticas Resultado de las evaluaciones
----------
sencillas luego de 5 aos de ejecutado el de la DREP
PIP
1. El 100% de los alumnos considera que los
servicios son buenos, desde el primer ao
Los padres de
de operacin de PIP.
1. Encuestas a alumnos y padres familia colaboran
2. El 100% de los recursos fsicos se
de familia. con brindar un
mantienen en buenas condiciones desde el
2. Reportes de especialistas. ambiente propicio
primer ao. .
3. Reportes de las UGEL para el desarrollo del
3.El 100% de los docentes tienen
alumno
evaluaciones de la DREP y de las UGEL con
resultados aprobatorios
1. 1 La nueva ubicacin ha sido calificada 1. 1 Informe de inspeccin de
como de peligro bajo Defensa Civil
1.2. Se construye la infraestructura, de 1.2 Informe de Supervisin de
Rotacin de
acuerdo con las disposiciones del RNE y las los expedientes tcnicos y de las
personal no afecta la
normas tcnicas para el diseo de locales obras.
gestin de la
educativos. 2.1 Reportes de adquisiciones
institucin educativa.
2.1 Se renueva y completa mobiliario y 2. Reportes de las acciones de
Nuevos padres de
equipos desde el primer ao. mantenimiento realizadas y de
familia se imbuyen
2.2 Cada 3 aos se ha hecho el las reposiciones.
de la cultura
mantenimiento y la reposicin de los equipos 3. Informes de la Direccin de la
organizacional de la
y mobiliario. IE
IE.
3. Desde el ao 2 luego de ejecutado el PIP, 4. Informes de las UGEL.
Los docentes se
los Comit de Aula de todas las secciones
capacitan y entrenan
estn constituidos y sus integrantes
permanentemente.
participan activamente.
4. Al menos 50% de los alumnos aprueban
exmenes sobre logros pedaggicos.

OBJETIVOS
A1.1: Demoler la actual infraestructura
de la IE.
A1.2: Gestionar la promulgacin de
una ordenanza que prohba el uso del
terreno para instalar colegios,
hospitales, iglesias, entre otros
servicios que aglomeren personas
permanentemente.
A1.3: Construccin de la
infraestructura de la IE en un Sector
ACTIVIDAD que sea catalogado de bajo peligro,
ES que cumpla las disposiciones del
Reglamento Nacional de Edificaciones
y de la normatividad del Sector
Educacin al respecto.
A2.1 Adquisicin de mobiliario y
equipos
A2.2: Establecer un plan de
mantenimiento y reposicin de
equipos, y de reposicin de mobiliario.
A2.3: Ejecucin del plan de
mantenimiento.
MEDIOS DE VERIFICACIN
INDICADORES SUPUESTOS
A1.1.a Demolicin a costo no mayor
de 50 mil soles.
A1.1.b Ordenanza promulgada.
A1.2 Local construido a un costo no
mayor de 6.3 millones de soles. A1.1.a Copia del Resumen
A2.1 Equipo y Mobiliario adquirido de la Liquidacin de Obra.
segn el listado contenido en el A1.1.b Copia de la
estudio que sustenta la viabilidad Ordenanza.
Disponibilidad
antes de terminada la construccin del A1.2 Copia del Resumen de
presupuestal.
nuevo local y a un costo no mayor de la Liquidacin de Obra.
Compromiso de
0.97 millones soles. A2.1 Copias de las facturas
las nuevas
A2.2 Plan aprobado por la Direccin y reporte de la Direccin de
autoridades
de la IE y la UGEL. la IE.
municipales y
A2.3 acciones de mantenimiento y A2.2 Reportes de la
regionales.
reposicin realizadas oportunamente Direccin de la IE.
A2.3 Copias de las facturas
y reporte de la Direccin de
la IE.
RENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MRR

Situacin T
esperada Beneficios
S/.
Probabilidad OyM
que ocurra I

desastre

=0

Desastre Beneficios
Situacin real perdidos

Probabilidad
Beneficios Beneficios
que ocurra el S/. T
desastre OyM OyM
I Gastos atencin de la emergencia,
rehabilitacin, reconstruccin
>0
Costos generados a usuarios por no
disponer del servicio
RENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MRR
Desastre Beneficios
Situacin sin perdidos
medidas de
reduccin de Beneficios Beneficios
riesgos S/. T
OyM OyM
I Gastos atencin de la emergencia,
rehabilitacin, reconstruccin

Costos generados a usuarios por no

disponer del servicio

T
Beneficios
Situacin con S/.
medidas de OyM
reduccin de I

riesgos

Costos evitados a usuarios por no

disponer del servicio

Gastos evitados de atencin de la

Beneficios emergencia, rehabilitacin,
reconstruccin
costos
incrementales Beneficios no
S/. perdidos
OyM T
I
PROTECCIN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y REAS AGRCOLAS
 PROTECCIN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y REAS AGRCOLAS

Temas Detalle

Caractersticas Defensa riberea en la margen izquierda del ro Chicama, sector Toma Chicln
principales Cartavio, Distrito de Chicama, La Libertad.
Dique enrocado de 660 metros
Proteccin de 117,4 has de tierras de cultivo en la zona
Proteccin de infraestructura de riego que atiende 12 677,5 has
Inversin total S/. 300 mil
El proyecto es una medida de reduccin de riesgos
Costos sociales Atencin de la emergencia: limpieza del canal S/. 16 450
en la situacin Reconstruccin de 2 tomas, obras de arte y canal de tierra S/. 95 mil.
sin proyecto (sin Reconstruccin de caminos de vigilancia (caminos vecinales) S/. 20 mil.
medidas de Perdidas de la actividad agrcola: se estima en el 30% de la produccin de caa
reduccin del de azcar y maz amilceo de la zona protegida.
riesgo) Prdidas de suelos de cultivo: se estima en el 10% de la superficie agrcola
inundable.
Dependiendo de los daos a la infraestructura podra generarse prdidas en las
reas irrigadas.
 PROTECCIN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y REAS AGRCOLAS
Flujos de beneficios y costos sociales

Situacin
sin S/. 5 T
Limpieza canal: 16 450
medidas de
Rehabilitacin de infraestructura de riego: 95 mil
RR o sin Rehabilitacin camino vecinal de vigilancia: 20 mil
proyecto
Prdidas de produccin agrcola: 267 620

Prdidas de superficie agrcola: 810 928

Situacin
con S/. T
medidas de Miles

RR o con Operacin y mantenimiento : 15,0 ao

proyecto Inversin: 300 mil
 PROTECCIN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y REAS AGRCOLAS
Flujos incrementales e indicadores
s de rentabilidad social

Limpieza canal evitada: 16 450

Escenarios: Amenaza en el ao 5 100% de Rehabilitacin de infraestructura de riego evitada: 95 mil
probabilidad. Rehabilitacin camino vecinal de vigilancia evitada: 20 mil
Efectividad de las medidas 100% y 80%
Prdidas de produccin agrcola evitadas: 267 620

Prdidas de superficie agrcola evitadas: 810 928

S/.
Miles
5 T
Operacin y mantenimiento : 15,0 ao
Inversin: 300,0

VAN 11%, p 100% ao 5, 100% efectividad : (-345,7) + 646,9 = 301,0 miles de soles

VAN 11%, p 100% ao 5, 80% efectividad : (-345,7) + 517,5 = 171,8 miles de soles
 PROTECCIN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y REAS AGRCOLAS
Flujos incrementales e indicadores de rentabilidad social

Escenarios: Amenaza 100% probabilidad en los primeros 5 aos.

Efectividad de las medidas 100% y 80%.

Limpieza evitada: 16 450 x 20%

Rehabilitacin evitada infraestructura de riego: 95 mil x 20%
Rehabilitacin evitada camino vecinal de vigilancia: 20 mil x 20%

Prdidas de produccin agrcola evitadas: 267 620 x 20%

Prdidas de superficie agrcola evitada: 810 928 x 20%

S/.
Miles
1 2 3 4 5 T
Operacin y mantenimiento : 15,0 ao
Inversin: 300,0

VAN 11%, p 20% aos 1 a 5, 100% efectividad: (-345,7) + 805,8 = 460,1 miles de soles

VAN 11%, p 20% aos 1 a 5, 80% efectividad: (-345,7) + 644,6 = 298,9 miles de soles
 CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU

Represamiento de los ros

El retroceso de glaciales, gener el represamiento de laguna
Salkantay, posteriores avalanchas y el represamiento del ro Aobamba
que confluy con un alto caudal del ro Vilcanota debido a las lluvias
intensas asociadas al FEN.

Daos y prdidas
Destruccin de la casa de fuerza

Nivel que alcanzaron las aguas

Inutilizacin de cavernas por ingreso de lodo
Destruccin de la SE
Destruccin de campamento (NV)
Prdida de capacidad de 200 MW por 2 aos y se recupera solo 90
Prdida de ingresos US$ 30MM durante 2 aos, 14 en adelante
Incremento de tarifas
Prdida empleo 80 p
 CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU
Vulnerabilidad previa
Exposicin:
Ubicacin de la CCHH en laderas y cerca de la
confluencia de los ros Aobamba y Vilcanota.
Ubicacin de patio de llaves y SE a nivel del ro
Fragilidad:
Insuficiente conocimiento del entorno y dinmicas
Descarga de aguas turbinadas directa al ro
Resiliencia:
Seguro cubra una parte del valor
Insuficientes recursos para recuperacin
Medidas
Exposicin
No se puede cambiar la localizacin; se hace tnel
de 3 Km. de derivacin del ro Vilcanota para
manejar caudales y dique defensa en Aobamba.
Se reconstruye Patio de llaves y SE en terreno
elevado
Fragilidad:
Se implementa sistema de monitoreo de la cuenca y
de alerta temprana.
Se construye tnel de descarga de aguas turbinadas
debajo del ro.
Resiliencia:
Se asegura la nueva infraestructura.
 CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU

Temas Detalle de las Inversiones

Principales Desembalse del represamiento, obras de proteccin y monitoreo (MRR)
intervenciones Dique de proteccin Aobamba
Dique de proteccin alrededor de edificio principal
Monitoreo de la cuenca del Aobamba
Canal de desembalse
Excavacin del tnel de desvo y descarga, galera de conexin
Ampliacin y mejoramiento del tnel de conduccin y cmara de carga.
Habilitacin de los equipos existentes, equipamiento nuevo
Obras civiles, montaje, pruebas y puesta en servicio de 3 grupos pelton en casa de mquinas
Obras complementarias menores
Costo total de las inversiones S/. 138 329, 6 miles
Costo de las MRR S/. 2 209,0 miles
CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU
 CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU
Costos incrementales

DESCRIPCIN UNIDAD VALOR

Potencia Efectiva Grupos Pelton C.H. Machupicchu [MW] 67.50

Factor de Planta 0.94

Energa mensual dejada de generar [MWh] 45,684.00

Meses dejados de generar (marzo 1998 - abril 2001) 38

Energa total dejada de generar [MWh] 1,735,992.00

Promedio Costo marginal CH Machu Picchu [US$/MWh] 28.13

Costo total energa generacin hidroelctrica [US$/.] 48,836,019.66

Costo Marginal Promedio Sistema Interconectado [US$/MWh] 41.33

COSTO EN LA OPERACIN DEL SISTEMA [US$/.] 71,748,925.24

SOBRE COSTO EN LA OPERACIN DEL SISTEMA [US$/.] 22,912,905.59

 CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU
Flujos de costos incrementales
Situacin sin
S/. 5 6 7 8
MRR T
Costos de operacin y mantenimiento 12 412 054
Inversin Reconstruccin: 136
20 40 30 10
136 120 539 % % % %
120 539

Sobrecosto sistema:
Ao 5,6,7: 25 324 790
Ao 8: 4 220 798

Situacin con 5
MRR S/. T
Costos de operacin y mantenimiento 13 612 054

40
% 30 10
Inversin 20 % %
138 329 613 %
Reconstruccin
evitada:
136 120 539

Sobrecosto sistema:
Ao 5,6,7: 25 324 790
Ao 8: 4 220 798
Flujos
incrementales S/. 5 6 7 8 T
MRR Costos de operacin y mantenimiento 1 200 000

Inversin
2 209 074
 CASO: RECONSTRUCCIN DE LA CC. HH. MACHU PICCHU

Indicadores de rentabilidad social

Probabilidad 100% 75% 50% 25%

VANS 94 877 277 69 068 734 43 260 191 17 451 649

TIRS 101% 90% 75% 51%

B/C 12.4 9.3 6.2 3.1