III CURSO REGIONAL DESCENTRALIZADO

DE FORMULACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA

Mdulo 3:
FORMULACION DE
PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA

Expositor: Ing. Percy Cmac Manrique

03 mayo 2013 1
 INDICE
1. Horizonte de Evaluacin
2. Anlisis de la demanda
2.1 Definicin de la demanda de servicios
2.2 Definicin de la poblacin objetivo y mbito de influencia
2.3 Anlisis de la demanda
3. Anlisis de la oferta
3.1 Definicin de la funcin de produccin de los servicios
3.2 Estimacin de la oferta: recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, gestin, etc.
3.3 Determinacin del dficit o brecha (cantidad, calidad y/o
eficiencia)
 MODULO II :
FORMULACION
 ENFOQUE METODOLOGICO GENERAL
ANLISIS INTERNO

Estructura PIPs.
Organizativa ..
Personas ..
Procesos y ..
procedimientos
Planeamiento y PROD./SERV.
..
ENTIDAD
presupuesto (Presencial/Virtual)
PBLICA
Infraestructura ..

Equipamiento y
mobiliario POBLACION
..
MINAG
Sistemas de
informacin Tiempo Costo Calidad
Vnculos con
Inst.

Anlisis del prestador del servicio Anlisis del servicio Anlisis del usuario
I. AG
CAUSAS: Directas e Indirectas PROBLEMA CENTRAL EFECTOS
II. F OFERTANTES OFERTA DEMANDA DEMANDANTES
VAN / TIR
III. E COSTOS C /E BENEFICIOS
MML INSU./ACTIVI. PRODUCTO EFECTO IMPACTO
 Formulacin del proyecto

4 5 6 7

Cunto se Cmo se Dnde se Con qu se

producir? producir? producir? producir?

Tamao Tecnologa Localizacin Requerimientos

de recursos

Brecha Demanda
Oferta

3
 Formulacin del proyecto

8 9 10

Quin lo Cunto
Cundo?
har? costar?

Programacin Organizacin Costos

de actividades y gestin
 Horizonte de Evaluacin

Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios y los
costos atribuibles a un determinado PIP (incluye la fase de inversin
y post inversin).

Es posible que pueda iniciarse la operacin de manera paralela a
actividades de la fase de inversin.

Al elaborarse el cronograma de actividades, la informacin para estimar la
duracin de la etapa de inversin estar con mayor detalle.

En este caso la fase de inversin durar 22 meses y la fase de post
inversin 98 meses.
 Preinversin Inversin Post inversin

Actividades Mes Actividades Mes Actividades Aos

Estudio 3 Estudios definitivos 3 Produccin 10

Factibilidad
Expediente licitacin 2 Mantenimiento 10

Proceso de seleccin y 2
contratacin
Construccin obras 4

Equipamiento 1

1. Definir actividades para cada una de las acciones

2. Definir duracin de cada actividad
3. Establecer secuencia
4. Definir horizonte de evaluacin
 Demanda
Definicin de la demanda de bs y ss
Cada punto de la curva de demanda representa la mxima disposicin a
pagar de un individuo por distintas unidades del bien. Esta mxima
disposicin a pagar representa el valor (en unidades monetarias) que le
asigna el individuo al consumo de cada unidad del bien y dado que la Utilidad
Marginal del consumo es decreciente, la disposicin a pagar por cada unidad
adicional es menor.

Cantidad demandada = f(precio)

Enfoque social de la demanda del servicio: Qu cantidad de servicio

requiere la poblacin afectada (carente) para satisfacer sus necesidades?.
Servicio de atencin al usuario (educacin, salud, agua y desage,
electricidad, transporte, etc, es decir, servicios finales que se entregan a la
poblacin a travs de entidades pblicas o concesionarias).

El conocer la cantidad demandada por el bien o servicio es una de las

variables para definir el tamao o dimensionamiento del proyecto.
 Demanda del servicio
La demanda de la poblacin por servicios pblicos debe ser traducida a
demanda por atenciones de servicios, esta ltima se mide a travs del
nmero de atenciones y no de la cantidad de personas que las
requieren (un mismo paciente puede demandar ms de un servicio en
un perodo de tiempo determinado).

POBLACIN DEMANDANTE CONCENTRACIN

DEMANDA EFECTIVA
EFECTIVA
(FRECUENCIA)

POBLACIN BENEFICIARIA Cantidad de bienes o 4 SERVICIOS

servicios

Unidades no
Comparables
 Demanda
Definicin de la poblacin objetivo y
mbito de influencia
 Esquema del anlisis del
proceso de decantamiento de
la poblacin demandante y
su proyeccin
 Demanda
Poblacin Demandante
 Demanda
Poblacin demandante

Fuente: DGPI - MEF

 Demanda
Proyeccin de poblacin demandante
Caso 1: Cuando no se tiene la tasa de crecimiento, pero se tiene 2
datos censales. En este caso se halla la tasa de crecimiento intercensal,
y con esa tasa se hace la proyeccin:

Poblacin del ao 2009 del pueblo x = 1600 habitantes

Poblacin del pueblo x segn censo 2007: 1490
Poblacin del pueblo x segn censo 2005: 1400

Luego con la tasa r se proyecta la poblacin tomando como base

la poblacin del ao 2009.
 Demanda
Proyeccin de poblacin demandante
Caso 2: Cuando no se tiene la informacin censal, pero se cuenta con
una data histrica continua de poblacin para n periodos.
En este caso, con ese dato histrico se determinar una tasa de
crecimiento promedio del periodo y con esa tasa promedio se proyecta la
poblacin aplicando la formula de crecimiento geomtrica.

TC: tasa de crecimiento

N: nmero de periodos
 Demanda
Proyeccin de poblacin demandante
Caso 3: Cuando no haya nada de informacin sobre poblacin: caso de
Centros Poblados de las reas rurales. En estos casos hay que hacer
"investigacin de campo.

Procedimiento:
1. Delimitacin demogrfica
2. Recopilacin de cartografa
3. Actualizacin cartogrfica: verificacin en el terreno.
4. Sectorizacin cartogrfica: identificacin de manzanas o grupos de
manzanas.
5. Conteo de viviendas : por manzana
6. Diseo y seleccin de la muestra: 10% viviendas.
 Demanda
Proyeccin de poblacin demandante
7. Encuesta muestral: a viviendas seleccionadas, para determinar el
numero de personas por viviendas.
8. Procesamiento y expansin: estimacin de la poblacin total,
multiplicando el promedio de habitantes por viviendas de la muestra x el
total de viviendas del C.P.
9. Luego a partir de esta poblacin, se puede proyectar la poblacin del
Centro Poblado: se puede asumir como tasa de crecimiento, la tasa del
distrito al cual pertenece el C.P.
 Demanda
Estimacin de la poblacin demandante
Supuestos y N familias Tamao Familiar Poblacin
criterios: Localidades Beneficiarias (segn (N estimada (ao
Resultados del Censo de Poblacin y padrones) personas/fam.) * 2012)
Vivienda del ao 2007 del INEI, para Puylucana (incluye La Retama
zona urbana. 600 4.1 2460
parte alta)
Para las localidades se ha tomado en
cuenta los padrones de usuarios del Tar Tar Chico 650 4.1 2665
servicio de agua y saneamiento de las
JASS y las entrevistas a las Autoridades
Shaullo Chico 344 4.1 1410
Municipales. Cerrillo (Incluye Quinuapata)* 331 4.1 1357
Densidad poblacional para la
estimacin de la poblacin: 4.5 hab/viv Bajo Otuzco* 16 4.1 66
rea urbana y 4.1 hab/viv los Anexos Cristo Rey* 82 4.1 336
(hallado segn resultados de encuesta).
Tasa de crecimiento promedio anual de Tar Tar Grande 481 4.1 1972
4.56% (segn resultado hallado por
Consultor en base a Censos del INEI) Total 2504 4.1 10266
en el caso de la zona urbana y para la Fuente: Resultado preliminar del muestreo de campo y de cruce de informacin, setiembre
zona rural se us la tasa de 1.8%, 2012. Equipo Tcnico.
recomendada por la Unidad (*) Localidad de Cerrillo, el caserio de Quinuapata , Cristo Rey y Bajo Otuzco son benefeciarios
Formuladora de la Municipalidad de un proyecto viabilizado de Alcantarillado y pretende ser conectado a la red de
Distrital de Baos. alcantarillado de Baos del Inca.
Horizonte de evaluacin: 20 aos
Para la proyeccin se us el mtodo
geomtrico, con la siguiente frmula:
Pf = Pa *(1+r )n
 Demanda
Estimacin de la cantidad demandada
1. CON BASE EN LA POBLACION NECESITADA:
Poblacin necesitada = P
Estndar de consumo percpita = C
Demanda esperada = D
D=PxC
2. A PARTIR DE REGISTROS HISTORICOS DE CONSUMO:
Definir una tendencia
Ajustar sobre dicha tendencia
Mtodo comn: Ajuste lineal
Cuantitativamente
Grficamente
OTROS MTODOS:
Registro de solicitudes
Encuestas a usuarios (DAP)
Referencias afines
 Caso : Educacin
rea de influencia rea de estudio

5000 ml

3000 ml

1000 ml Nivel Radio (m) Mximo

(m)
Inicial 500 1000
Primaria 1500 3000
Secundaria 3000 5000
 Anlisis de la demanda

rea de influencia rea de estudio

El rea de influencia corresponde al mbito geogrfico donde se
encuentra la poblacin afectada por el problema.
El rea de estudio, es ms amplia, abarca el rea de influencia y la
red de IE, a las cuales la poblacin afectada tiene o podra tener
acceso .

IE IE
IE

IE
IE IE
IE IE
rea de estudio rea de estudio

Caso: Zona no atendida Caso: IE donde existe problema

 Anlisis de la demanda

rea de influencia rea de estudio

rea de influencia

rea de estudio

Caso: rea de estudio = rea de influencia

 Anlisis de la demanda
La poblacin referencial es la poblacin total del rea de estudio del
proyecto, la cual se debe desagregar por grupo etario.

Ao
Edad base Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Aos Ao 10
Total 69 301 70 548 71 818 73 111 74 427 82 836
Edad normativa (aos) 3 1 608 1 627 1 647 1 667 1 687 1 812
4 1 528 1 548 1 568 1 588 1 609 1 739
 Inicial,3 a 5 5 1 503 1 526 1 548 1 572 1 595 1 744
 Primaria,6 a 11 6 1 537 1 560 1 583 1 607 1 631 1 784
7 1 539 1 562 1 586 1 609 1 633 1 786
 Secundaria,12 a 16 8 1 670 1 698 1 727 1 757 1 786 1 977
9 1 664 1 692 1 721 1 750 1 780 1 970
10 1 699 1 726 1 754 1 782 1 810 1 991
11 1 509 1 534 1 559 1 585 1 611 1 777

Las proyecciones han considerado la tasa de

crecimiento intercensal de cada grupo.
 Anlisis de la demanda
Poblacin demandante potencial
Es la proporcin de la poblacin de referencia que necesita los
servicios educativos involucrados con el problema identificado.

992 = 1 560 *
65%

IE
Ao Aos
Edad base Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 10
Total 6.248 6.347 6.448 6.550 6.654 7.314
Servicio de educacin 6 977 992 1.006 1.022 1.037 1.134
primaria 7 999 1.014 1.029 1.045 1.060 1.159
65% de la poblacin 8 1.000 1.015 1.031 1.046 1.062 1.161
escolar es atendida por 9 1.086 1.104 1.123 1.142 1.161 1.285
el sistema pblico. 10 1.082 1.100 1.119 1.138 1.157 1.280
11 1.104 1.122 1.140 1.158 1.177 1.294
 Anlisis de la demanda
Poblacin demandante efectiva

Es aquella que efectivamente demanda los servicios a un

establecimiento educativo pblico.

IE

La demanda efectiva: expresada en nmero de matrculas, ser igual a

la poblacin demandante efectiva. Cada nio demanda una matrcula.
 Anlisis de la demanda
Estimacin de la Poblacin demandante efectiva
Para estimar la poblacin demandante efectiva, se debe considerar:
La proporcin de la poblacin demandante potencial que buscara el
servicio en la IE materia de las intervenciones del proyecto.
Las tasas de aprobacin, repeticin y desercin.
La estimacin de la poblacin demandante efectiva, se puede estimar en
dos situaciones:
 Sin proyecto. Considera que la tendencia a futuro es similar a la
situacin observada.
 Con proyecto. Se asume que debido a las intervenciones del
proyecto, se puede generar cambios en el rendimiento y motivacin de los
alumnos, traslados de otros establecimientos, etc.
 Anlisis de la demanda
Estimacin de la Poblacin demandante efectiva sin proyecto
En el ejemplo, servicio de educacin primaria:
En promedio durante los 5 ltimos aos el 22% de la poblacin
demandante potencial se matricula en el CE .
Las tasas de aprobacin, repeticin y desercin, promedio de los 5 aos
anteriores, para cada grado son las siguientes:
Desaproba
Grado Aprobados Desercin
dos
1 95% 4% 1%
2 96% 3% 1%
3 95% 3% 2%
4 96% 2% 2%
5 97% 3% 0%
6 99% 1% 0%
 218 = 992 *
22% Poblacin demandante efectiva

Ao
Grado 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
base

1 181 218 221 225 228 232 235 239 242 246 249

2 239 181 215 219 222 226 229 232 236 239 243

3 209 240 186 215 221 224 228 231 235 238 242

4 191 206 236 186 212 218 222 225 229 232 236

5 241 191 204 233 186 209 216 220 223 226 230

6 161 235 187 199 228 183 205 211 215 218 222

# Nios que # Alumnos # Alumnos # Alumnos

demandan aprobados en el desaprobados en retirados del
matricula en el grado n-1 en el el grado n en el grado n en el
grado n en el ao t = ao t 1 + ao t-1 + ao t-1
181 181*95% = 172 239*3% = 7 239*1% = 2
 Anlisis de la demanda

Estimacin de la Poblacin demandante efectiva con proyecto

En el ejemplo, con la mejora en la calidad del servicio:
A partir del segundo ao de operacin la demanda se incrementa en 2%
por ao.
Las tasas de aprobacin mejoran y se reduce la desercin.

Aprobados Desaprobados Retirados

Grado

1 96% 3% 1%
2 97% 2% 1%
3 97% 1% 2%
4 98% 1% 1%
5 99% 1% 0%
6 99% 1% 0%
 Poblacin demandante efectiva con proyecto
Demanda en nmero de matrculas

Ao
Grado 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
base

1 181 218 226 229 233 236 240 243 247 251 254

2 239 181 215 223 227 230 234 237 241 244 248

3 209 238 183 214 223 227 230 234 237 241 244

4 191 207 235 182 211 221 224 228 231 235 238

5 241 190 204 232 181 209 218 222 225 229 232

6 161 240 190 204 232 181 208 218 222 225 229

Total 1 222 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 1 4241 445

# Nios que # Alumnos # Alumnos # Alumnos

demandan aprobados en el desaprobados en retirados del
matricula en el grado n-1 en el el grado n en el grado n en el
grado n en el ao t = ao t 1 + ao t-1 + ao t-1
181 181*96% = 174 239*2% = 5 239*1% = 2
 Caso: Saneamiento
Estimacin de la cantidad demandada
1. CON BASE EN LA POBLACION NECESITADA: Caso saneamiento
Poblacin necesitada = hab
Estndar de consumo percpita = 150 lt/dia/hab
Demanda esperada = lt/dia
 Caso: Salud
Servicio de Control de Crecimiento y Desarrollo

Ao
2010
Demandante
Potencial
1,076
Factor % de
CRED
41.12%
Demandantes
Efectivos
443
Ratio
Concentracin
6.0
Atenciones
2,655
Estimacin
de la
2011 1,099 43.07% 473 6.0 2,840
2012 1,122 45.03% 505 6.0 3,031

2013 1,145 46.98% 538 6.0 3,229

2014
2015
2016
1,169
1,194
1,219
49.98%
52.98%
55.98%
585
633
682
6.0
6.0
6.0
3,507
3,796
4,095
cantidad
demandada
2017 1,245 58.98% 734 6.0 4,405
2018 1,271 61.98% 788 6.0 4,726
2019 1,298 64.98% 843 6.0 5,059
2020 1,325 67.98% 901 6.0 5,404
Total 42,745
Potenciales= Menores de 01 ao + De 01 a 03 aos
Servicios de Control Pre Natal
Factor correspondal % promedio de cobertura de CRED ES Santiago Apostol 41.12%
Demandantes Demandantes Ratio
Ratio promedio, N de controles en nios menores de 03 aos de edad. PAI - SIS MINSA 6
Ao Potenciales Factor % CPN Efectivas Concentracin Atenciones

Caso 0
1
2
251
256
262
39.50%
42.00%
44.50%
99
108
116
6.0
6.0
6.0
595
646
699

servicios PIP
3 267 47.00% 126 6.0 753
4 273 49.50% 135 6.0 810
5 278 52.00% 145 6.0 869

Desnutricin
6 284 54.50% 155 6.0 930
7 290 57.00% 165 6.0 993
8 296 59.50% 176 6.0 1,058
9 303 62.00% 188 6.0 1,126

Crnica 10
Total
Potenciales= MEF gestantes.
309 64.50% 199 6.0 1,196
9,674

Infantil
Factor porcentaje de cobertura de controles prenatales,E.S. Santiago Apostol 39.50%
Ratio = promedio, con crecimiento de 0.04 hasta 8.9 controles SIS RED Tupac Amaru 6.0
 Demanda
Cantidad demandada por tipologa de
PIP

Fuente: DGPI - MEF

 Demanda
Resumen casos
CASO AGUA POTABLE:
La demanda estar en funcin del consumo de agua por hab./da segn
norma; y en funcin de esta demanda de agua se determina las
dimensin de las tuberas matrices, de los reservorios y de la fuente.
Hay que considerar prdidas.

CASO ALCANTARILLADO:
La demanda de infraestructura de alcantarillado tambin depende del
consumo de agua de la poblacin y el aporte a las aguas servidas
(80%); esto permite determinar el tamao de las tuberas matrices, de la
capacidad de las lagunas de tratamiento, N de tanques spticos
 Demanda
Cantidad demandada: casos
CASO SALUD:
La cantidad demandada estar en funcin del nmero de atenciones
por cada servicio, que se obtiene del producto de la poblacin objetivo
con el factor de concentracin por cada servicio (tasa de atencin anual
por grupo etareo) que se encuentra en la norma; y en funcin de esta
demanda de atenciones se determina las dimensin de los equipos
mdicos y personal de salud.

CASO DESNUTRICIN:
La cantidad demandada estar en funcin del nmero de atenciones
por el servicio de CRED (crecimiento y desarrollo) que se obtiene del
producto del nmero de nios < 5 aos por tasa de atencin anual, que
se obtiene del producto de la poblacin objetivo con el factor de
concentracin por cada servicio (tasa de atencin anual por grupo
etareo) que se encuentra en la norma.
 Oferta
Oferta actual (s/py)

Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual.

Capacidad de produccin de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual
depender de los factores de produccin o recursos de los que se disponga.

Oferta = f (K, L, T, )
K: capital
L: trabajo
T: tecnologa

p.e:
Oferta servicio educativo= f (K, L, T, )
K: capital (aulas) Al evaluar las capacidades de prestacin de
L: trabajo (profesores) servicios educativos de nivel primario,
T: tecnologa cte. encontramos que teniendo 5 aulas en buen
estado, se podr atender 150 alumnos en un
turno; existe a su vez 10 profesores con los que
se podra atender 300 alumnos. La oferta actual
ser para 150 alumnos 0 300 alumnos ?.......
 Oferta
Oferta actual (s/py)

El anlisis de oferta tiene como objetivo estimar la capacidad de
produccin de los servicios de la que se dispone actualmente y su
tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede ofrecer? Cuntas
atenciones preventivas, curativas y promocionales se puede ofrecer?
Cuntos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores?
Cuntos M3 de agua potable se puede entregar a la poblacin? Cuntas
toneladas se puede barrer? Cuntas toneladas se puede recolectar?
Cuntos toneladas se puede disponer?

Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: humanos y

fsicos (Infraestructura, equipos, mobiliario, etc.).

Se requiere la evaluacin de stos en funcin a estndares tcnicos. Ver si a

futuro mantendrn su capacidad.

El diagnstico del servicio es la base para la estimacin de la oferta.

Es importante analizar la posibilidad de optimizar la oferta.

 Oferta
Oferta optimizada
Es el mximo volumen de produccin que se puede lograr con los recursos disponibles
actualmente, luego de realizar mejoras que pueden involucrar gastos no significativos.
Ejm: Mejora en la gestin de recursos (turnos, rendimientos, adecuaciones), mejora
eficiencia en el uso de los bienes o servicios.
La optimizacin puede contemplar diferentes acciones como:
 Oferta
Oferta optimizada
En el ejemplo de educacin, ser posible incrementar la oferta existente con
intervenciones que no impliquen inversin?. Resulta que, analizando las condiciones
de clima, seguridad, disposicin de los padres de familia, se puede establecer dos
turnos, con lo que la capacidad subir a 300 alumnos, ste es el nivel optimizado.
Si la demanda efectiva de matrculas fuese de 300, con el establecimiento de un
segundo turno, ya se habra cubierto la brecha y por consiguiente no sera necesario
invertir en nuevas aulas.

Optimizacin de infraestructura: cambio de destino de ambientes, habilitacin de

ambientes en desuso, bsqueda de infraestructura alternativa que pueda usarse a bajo
costo, traslado de alumnos de escuelas congestionadas a otras con capacidad
instalada ociosa, ampliacin de turnos, horarios, entre otros.
Optimizacin de recursos humanos: redistribucin de personal entre
establecimientos educativos (reforzando aquellos ms dbiles), bsqueda de personal
voluntario, reorganizacin de turnos y jornadas de trabajo, etc.
Optimizacin de equipos: cambios en los turnos de uso (para dar un uso ms
intensivo a ciertos equipos), reparacin menor y mantenimiento de equipos con trabajo
voluntario, entre otras actividades.
 Oferta
Oferta optimizada
Caso Educacin
Condiciones

Reubicacin de
alumnos 1. Composicin de la m atrcula por lugar de
procedencia: lugares cercanos
2. Servicios bsicos de la localidad: luz
Reordenam iento artificial
de la oferta 3. Condiciones clim ticas: altura y
tem peratura de la localidad
Im plem entacin
de nuevos turnos

Es posible reubicar el exceso de demanda

Reubicacin en del CE h a ser intervenido en los otros CE del
Racionalizacin rea de influencia
de la oferta CE de la zona de
influencia
 Anlisis de oferta
Proceso:

1. Identificacin de los recursos fsicos y humanos disponibles en

los establecimientos educativos del rea de estudio,
incluyendo el que es objeto de la intervencin del proyecto.
2. Evaluacin de la adecuacin a los estndares ptimos de uso
de los recursos fsicos y humanos.
3. Estimacin y proyecciones de la oferta actual (con los recursos
disponibles)
4. Evaluacin de las posibilidades de optimizacin de la oferta
5. Estimacin y proyeccin de la oferta optimizada.
 Anlisis de oferta
Estimacin de la oferta
Infraestructura fsica
CAPACIDAD
Alumnos
GRADO Nmero de aulas SEGN NORMA
atendidos
2009

Primer 5 171 125 Mobiliario

Segundo 6 175 150 240 carpetas bipersonales en
Tercero 5 166 125 buen estado y 2 aos de
Cuarto 5 125 125 antigedad. 480 alumnos
Quinto 3 111 75
Sexto 4 149 100
Total 28 898 700

Personal docente: 30 docentes

Oferta actual: ? Capacidad 25*30= 750 alumnos

Oferta optimizada: ? Capacidad en nmero de alumnos:

25 alumnos por aula; 750 alumnos
 Anlisis de oferta
Consultorios
 Capacidad de atencin por hora
 Horas efectivas por turno
 Nmero de turnos
 Cantidad de horas que destina a cada servicio

Ejemplo
Consultorio: capacidad 4 atenciones por hora; 6 horas por turno; 1 turno
Horas disponibles: 20% consultas preventivas; 70% horas consultas
curativas, 10% labores administrativas mdicos.
Capacidad de atencin de consultas al ao: 4 * 6 * 25 * 12 = 7,200
atenciones anuales
Consultas preventivas: 7,200 * 0.20 = 1,440 atenciones
Consultas curativas: 7,200 *0.70 = 5,040 atenciones
 Anlisis de la oferta
Anlisis de oferta
Recursos humanos
 Nmero de profesionales: Mdicos, obstetra, enfermeros, etc.
 Cantidad de horas que destina a cada servicio
 Capacidad de atencin por hora
 Jornada laboral efectiva para prestacin del servicio

Ejemplo partos, mdico

1 mdico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atencin por hora 0.75
partos, jornada laboral efectiva 4.2 horas (6 horas * 70%)
Horas disponibles: 1 mdico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 das al
mes * 11 meses al ao. Total 115.5 horas al ao.
Capacidad de atencin de partos por mdico al ao

115.5 horas al ao * 0.75 capacidad de atencin : 86 partos ao

 Anlisis de la oferta
Anlisis de oferta
Sala de partos
 Horas efectivas
 Tiempo de atencin de un parto normal
 Intervalo

Ejemplo
Capacidad de atencin de un parto
Horas efectivas: 24 horas
Tiempo de atencin de un parto: 1 hora
Intervalo 30 minutos para limpieza y preparacin
Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por da; al
ao * 365 das = 5,840 atenciones de partos.
 Anlisis de la oferta
Anlisis de oferta
Camas para partos
 Das disponibles efectivos
 Das de permanencia
 Intervalo

Ejemplo
(Cama 365 das 20 das para mantenimiento anual )* 90% de uso =
310,5 das por ao
Permanencia parto normal 2 das, cesrea 4 das
Intervalo 1 da
Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por ao por
cama
Capacidad egresos cesrea: 310,5/5 = 63 egresos por ao por cama
 Anlisis de oferta
Por ejemplo:
En consulta externa de un Centro de Salud se dispone de:
 3 mdicos nombrados
 Nhoras / da : 6 h al da
 Jornada laboral efectiva : 4.2 horas (6 h al da * 0.70)
 Nhoras efectivas al ao / mdico :
 4.2 x 25 x 11 meses = 1,155 horas efectivas al ao
 Estndar de atencin / hora : 4 atenciones / hora
Con esta informacin, la oferta del RR.HH. sera:

1,155 x 4 = 4,620 atenciones por mdico * 3 = 13,860 atenciones

 Anlisis de oferta
Por ejemplo:
 3 consultorios mdicos
 Nturnos de 6 horas: 1 turno
 Estndar de atencin / hora: 4 atenciones
Con esta informacin, la oferta de infraestructura sera:

4 * 6 * 25 * 12 = 7 200 atenciones por consultorio por ao

3 * 7 200 = 21 600 atenciones totales por ao
 Anlisis de oferta
Oferta de atenciones de consultorios sera:

21,600 atenciones por ao

Oferta de atenciones de recursos humanos sera:

13,860 atenciones por ao

La oferta de Consulta Externa es 13 860 atenciones por ao. (menor valor

entre los valores de oferta obtenidos a partir de RR.HH. y fsico)
Balance Oferta Demanda del
servicio

Es la comparacin entre la demanda y la oferta optimizada proyectada, y
que permite establecer el dficit o brecha.

Esta demanda insatisfecha (dficit o brecha) sustenta o justifica la
intervencin del Proyecto.

El conocer el dficit permitir definir las caractersticas tcnicas del PIP.

A ste proceso se le llama TAMAO DEL PROYECTO.

La demanda y la oferta para ser comparados deben estar expresados en
una misma unidad de medida.
 Balance Oferta Demanda del
servicio Ao
Balance Oferta - Demanda (l/s)

Oferta Demanda Balance

0 33.0 40.2 -7.2

1 33.0 46.4 -13.4
Balance Oferta - Demanda de Agua Potable 2 33.0 47.5 -14.5
3 33.0 47.7 -14.7
70.0
4 33.0 47.9 -14.9
5 33.0 48.0 -15.0
60.0
6 33.0 48.3 -15.3
50.0
7 33.0 48.5 -15.5
8 33.0 49.5 -16.5
40.0
Dficit 9 33.0 49.4 -16.4
10 33.0 50.2 -17.2
30.0
11 33.0 49.7 -16.7
20.0 12 33.0 50.8 -17.8
13 33.0 50.5 -17.5
10.0
14 33.0 51.6 -18.6
0.0 15 33.0 52.3 -19.3
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
16 33.0 53.0 -20.0
A os Oferta Demanda
17 33.0 53.7 -20.7
18 33.0 54.4 -21.4
19 33.0 55.6 -22.6
20 33.0 56.9 -23.9
 MODULO II :
FORMULACION (2da parte)
 INDICE
1. Planteamiento tcnico de las alternativas de
solucin
1.1. Definicin de metas de atencin del Py
2. Determinacin de los requerimientos de recursos.
Programas Funcionales
3. Cronograma de acciones
4. Estimacin de costos por cada alternativa
identificada
4.1 Costo de inversin
4.2 Costos de O&M
 Planteamiento Tcnico de las Alternativas

1 Cunto se producir,
Tamao
Cunto? (Demanda Objetivo)

2 Dnde se ubicar Localizacin

Dnde?
B A

3 Cmo se construir
Cmo? Tecnologa
o producir

Ambiente
 Planteamiento tcnico de
alternativas
En esta etapa se plantea y especificar adecuadamente todas las condiciones,
procedimientos y diseos necesarios para implementar cada una de las
alternativas del PIP. Se analiza los siguientes aspectos:

Localizacin: Considerar los factores crticos para el PIP (concentracin

de la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios bsicos, de
recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas tcnicas
de los sectores.

Tamao: Se define a partir de la brecha de oferta demanda y los
factores crticos que determinan el tamao del PIP. Dimensionar los
distintos componentes del PIP (productos).

Tecnologa: Considerar las caractersticas fsicas del rea de estudio o de
influencia para diseo constructivo y materiales adecuados. Definir
procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el caso,
considerar acciones para reduccin de riesgos de desastres y mitigacin
de impactos ambientales.
 Definicin del tamao
 Dficit (balance oferta y demanda)
 Distribucin espacial
 Inversin total y financiamiento
 Economas de escala y tecnologa
 Localizacin
 Disponibilidad de insumos
 Estacionalidades y fluctuaciones temporales
 Normas reguladoras de espacio
 Cobertura institucional
 Recursos financieros
 Impacto ambiental
 Valoracin del riesgo
 Definicin de la localizacin
 Ubicacin-concentracin de la poblacin objetivo
 Localizacin de materias primas e insumos

 Vas de comunicacin y medios de transporte

 Infraestructura y servicios bsicos

 Topografa y suelos

 Clima-ambiente-salubridad Anlisis exposicin

a peligros
 Impacto ambiental

 Planes reguladores y ordenamiento urbano

 Tendencias del desarrollo espacial y valorizacin

 Precio de la tierra
 Tecnologa: Procesos (estados inicial y final)

Estado inicial Estado final

Agua en fuente Agua potable en casa

Res en pie Carne en mercado

Pasajero en origen Pasajero en destino

Paciente (enfermo) Persona curada

Basura en calles Basura en relleno

sanitario
 Definicin de la tecnologa
 Financiamiento
 Localizacin
 Tamao y evolucin del
proyecto
 Economas de escala
 Usos y costumbres
 Caractersticas del producto
 Insumos
 Garantas de mantenimiento
 Obsolescencia
 Dependencia del proveedor
 Polticas de empleo
 Polticas arancelarias
 Polticas sobre tecnologa
 Proteccin
 Rgimen de contratacin
 Impacto ambiental
 Seguridad industrial

Anlisis de fragilidad y resiliencia

 Planteamiento tcnico de
alternativas

Fuente: DGPI - MEF

 Planteamiento tcnico de
alternativas
AdR y GdR
Primer paso:

Analizar la exposicin, que est relacionada con la localizacin del PIP.

Analizar si el proyecto (o elementos de ste) estarn expuesto a uno
ms de los peligros identificados en el diagnstico. El anlisis se realiza
por cada componente y en relacin con cada peligro.

Analizar alternativas de localizacin en las que se pueda reducir o eliminar
la exposicin del proyecto frente a los peligros identificados.

De no reducirse la exposicin, se proceder al anlisis de la fragilidad.

Segundo paso:

Analizar la Fragilidad, que est relacionada con la tecnologa. Entre las
causas de la vulnerabilidad, est el diseo y empleo de materiales que no
consideran las normas o regulaciones para la construccin (cuando
existen como las de sismo resistencia) o los peligros a los que estara
expuesto el PIP.

Analizar los factores que podran generar su fragilidad (diseo tcnico,
formas constructivas o productivas, materiales empleados, etc.).
 Planteamiento tcnico de
alternativas
AdR y GdR
Tercer paso:

Analizar la Resiliencia, relacionada con la tecnologa, la organizacin y
gestin del PIP.

Analizar cules son las capacidades para la atencin de la emergencia.
Cmo se prestar el servicio en condiciones mnimas (limpieza de
derrumbe en carretera, abastecimiento de agua a travs de cisternas,
etc.).

Analizar cules son las capacidades disponibles para su recuperacin
(sociales, financieras, productivas, etc.), tanto rehabilitacin como
reconstruccin.

Plantear las medidas para asegurar una respuesta adecuada durante la
emergencia y una rpida recuperacin del servicio.
 Programa de Requerimientos
Caso Salud:
Para establecer el programa de requerimientos, se
debe utilizar informacin de las brechas de recursos:
Programa arquitectnico: N ambientes servicios finales e
intermedios (Norma tcnica de arquitectura, equipamiento y
mobiliario del EESS del nivel de atencin correspondiente-
RM 970-2005/MINSA). Espacios complementarios.
Programa de RR.HH: Requerimiento de recursos humanos
necesarios para la operacin del servicio de salud
adicionales a los existentes.
Programa de equipamiento: Tipo de equipamiento para cada
ambiente de los servicios. Vida til.
Programa de gestin: Capacitacin del personal.
 Caso Educacin: Determinacin de los requerimientos
de Infraestructura
Considerar los estndares establecidos en las normas tcnicas.
Ej. 30 alumnos por seccin (capacidad docente).
2,7 = 68/30
Programacin

Grado 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 I-0 I-5

1 2,7 3,0 3,2 3,3 3,4 3,6 3,7 3,9 4,0 4,2 3 1
2 0,0 1,4 1,7 1,9 2,0 2,1 2,3 2,4 2,6 2,7 2 0
3 3,5 1,3 2,6 2,9 3,1 3,2 3,3 3,5 3,6 3,8 3 1
4 2,3 3,4 1,3 2,4 2,8 3,0 3,1 3,2 3,4 3,5 3 0
5 4,0 4,6 5,7 3,6 4,7 5,1 5,3 5,4 5,5 5,7 4 1
6 4,8 2,8 3,4 4,5 2,4 3,5 3,9 4,1 4,2 4,3 4 0
Etapa I: 19 aulas
Etapa II: 3 aulas

Tener en cuenta que se requiere los metrados para estimar los costos.
 Determinacin de los requerimientos de recursos
humanos
Los requerimientos se definirn de
acuerdo con el total de alumnos que se
piensa atender, los niveles y grados
educativos que se ofrecer, as como las
especialidades del personal a contratar.
Tener presente al personal directivo,
administrativo, auxiliar, etc.

Docentes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Requerido 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50
Disponible 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30
Dficit 17 17 17 17 20 20 20 20 20 20
 Determinacin de los requerimientos de mobiliario

Mdulos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Requerido 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50
Oferta
Op. 28 28 28 11 11 0 0 0 0 0
Dficit 19 19 19 36 39 50 50 50 50 50
Haba 240 carpetas con dos aos de
antigedad, promedio por aula 14 se tena
17 mdulos y al optimizar se adquieren 11
mdulos. Los existentes se tienen que
reemplazar el ao 4 y los 11 mdulos el ao
6.

Tener en cuenta la necesidad

de reinversiones o reposiciones
a lo largo de la etapa de
operacin del proyecto.
 Resumen de los requerimientos incrementales

Recursos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Aulas 19 3
Mdulos
mobiliario 19 17 14 19 17 14

Docentes 17 3

Materiales Kits 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50

Libros Sets 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50

Aulas: Las programadas en funcin al dficit estimado.

Mdulos de mobiliario:
Ao 1: Haba 28 mdulos, se adquieren 19 (19+28=47);
Ao 4: Los 17 mdulos con 2 aos de antigedad se renuevan.
Ao 5: Los 11 mdulos que se adquirieron para optimizar la oferta se renuevan, pero ese
ao se requieren 3 ms para las nuevas aulas (11+3=14); 14+19+17 = 50.
Aos 9 y 10: se repite el ciclo.
 Cronograma de acciones
Para programar las acciones de las alternativas de solucin:



Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias para
cumplir con cada una de las acciones definidas. Independientemente,
si corresponden a la fase de inversin o la post-inversin.
Hay que tener presente tambin las actividades correspondientes a
los procesos de seleccin y contratacin.

Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos necesario

para poder llevar a cabo estas actividades.
Hay que considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de
seleccin y contrataciones.

Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo de

manera simultnea o si ser necesario completar una para poder
ejecutar la siguiente.
 Del planteamiento tcnico a
los costos

Procesos Anlisis
Tcnico
Requerimientos Costos de
de recursos X Precios
Unitarios = los recursos
(Qu, cunto,
cundo)

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)

Costos con proyecto (considerar los costos en inversin y operacin del
proyecto y los cambios que puede generar)
Costos incrementales (diferencia entre ambos)
 Costos de Inversin

Pautas a tener en cuenta para costear la inversin del PIP:

Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que demandar el proyecto
en las fases de inversin y operacin. Elaborar los flujos de costos

Los requerimientos de recursos necesarios para la implementacin de
cada una de las actividades programadas.

El costo unitario correspondiente, para cada uno de los recursos
requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del proyecto (Es
importante que se prevea los costos de traslado de los recursos y los
precios vigentes en la zona).
 Costo de Inversin

Los costos de construccin
del nuevo sistema incluyen
los costos directos, indirectos
(gastos generales, utilidades)
y los costos de supervisin.

Se debe incluir los costos

relacionados con las medidas
de mitigacin del impacto
ambiental y de mejoramiento
de capacidades para la
gestin, tanto de la fase de
inversin como la de
operacin.
 Costos de O&M
Costo de Operacin:

Costo de Mantenimiento:
Costos incrementales de O&M
Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace.
Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en
que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que
buscamos determinar es cunto vara la situacin con proyecto respecto de
la situacin sin proyecto.

Flujo de costos Flujo de Flujo de

con proyecto costos sin costos
proyecto incrementales
Costos incrementales de O&M
La situacin sin proyecto:

En este escenario se estimar todos los costos en los que se seguir

incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado
el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra relacionada con la definicin
de la situacin actual, pero en este anlisis tambin se debe considerar la
situacin actual optimizada.
La situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en
operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen
sean en la situacin OPTIMIZADA.

La situacin con proyecto:

En este escenario se estimar todos los costos de operacin, mantenimiento,

en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de
evaluacin (incluidos los costos de las medidas de reduccin de riesgo).
 Flujo Costos incrementales
Alternativa1
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con

proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costo de Inversin 1,264,944
Intangibles 21,500
Estudios Bsicos 3,000
Expediente Tcnico 18,500
Obras Civiles 1,134,485
Mano de obra calificada 138,974
Mano de obra no calificada 258,095
Materiales 623,967
Equipos 113,449
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisin 56,724
Imprevistos 34,035
Costo de operacin y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin

proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costo de operacin y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales
(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
 Flujo Costos incrementales
Alternativa2
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costos de Inversin 1,272,619
Intangibles 21,500
Estudios Bsicos 3,000
Expediente Tcnico 18,500
Obras Civiles 1,141,592
Mano de obra calificada 139,845
Mano de obra no calificada 259,712
Materiales 627,876
Equipos 114,159
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisin 57,080
Imprevistos 34,248
Costos de operacin y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costos de operacin y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200