INTRODUCCIN A LA HISTORIA CONSTITUCIONAL

NORTEAMERICANA

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INDICE

I. Antecedentes.

I.1. Los europeos en Amrica.

a) Espaoles y portugueses.
b) Exploraciones francesas.
c) La presencia holandesa en Amrica.

I.2. Los ingleses en Amrica.

a) Colonizacin hispnica vs colonizacin inglesa.

b) El inicio de la colonizacin regia (por iniciativa privada) (1607).
c) La colonizacin religiosa.
d) Las colonias de propietarios.

La fundacin de colonias tras la Restauracin (1660).

La guerra contra Holanda y el origen de Nueva York, Nueva Jersey y Delaware
(1664-1667).
El caso singular de Pennsilvania (1681).

e) Variedad y autonoma poltica y jurdica de las colonias inglesas en Amrica.

II. El enfrentamiento entre Inglaterra y Francia en Amrica del Norte (1754-1763).

II.1. La Corona britnica se involucra en Amrica.

II.2. El conflicto entre colonos franceses e ingleses.

a) Asentamiento francs en Amrica en los siglos XVI y XVII.

b) El primer recorte al colonialismo francs en Amrica: la Paz de Utrecht (1713).
c) La guerra franco-inglesa en Amrica (1754-1760).
d) Francia abandona Amrica del Norte (1763).

III. El enfrentamiento de la Corona inglesa con sus colonos (1763-1774).

III.1. La Corona inglesa trata de controlar a sus colonos.

III.2. Las primeras dificultades de los colonos ingleses con la Corona.

2
III.3. Hacia el enfrentamiento abierto (1770-1776).

a) Primeros incidentes en Boston (1770-1773).

b) La ruptura: el Congreso de Filadelfia (1774) primer Congreso continental.
c) La batalla de Lexington (19 de abril de 1775).
d) El Segundo Congreso Continental (10 de mayo de 1775) y la Declaracin de
Independencia (4 de julio de 1776).

III.4. La Guerra de la Independencia (1776-1781)

a) La fase de las victorias inglesas (1776-1777).

b) Tras la victoria de Saratoga, los gobiernos de Francia y Espaa deciden apoyar a los
insurrectos.
c) La victoria de los colonos (1778-1781).
d) El surgimiento de una nueva nacin: La paz de Versalles (3 de septiembre de 1783) y
los Estados Unidos de Amrica.

IV. La formacin de los Estados Unidos de Amrica (1776-1791).

IV.1. Las trece Constituciones de los Nuevos Estados y los Artculos de Confederacin.

IV.2. La etapa del debate federal (1783-1787).

a) La escasa operatividad de los Artculos de Confederacin.

b) La rebelin de Shay (1786) como detonante del movimiento federalista.
c) Un primer intento frustrado: la reunin de Anpolis (septiembre de 1786).
d) La Convencin (constituyente) de Filadelfia (mayo-septiembre de 1787).

V. La Constitucin Federal de los Estados Unidos de Amrica (17 de septiembre de

1787 a 21 de junio de 1788) o el surgimiento de un nuevo modelo de Estado.

V.1. Una nueva forma de Estado: la Repblica presidencialista.

a) La revolucin norteamericana y el pacto constitucional como base del Estado.

El Congreso como asamblea constituyente.

De Congreso gubernamental a Congreso legislativo.
La constitucin como partida de nacimiento del Estado.

b) La primera Repblica moderna viable de la historia constitucional de Occidente.

c) Presidencialismo vs parlamentarismo.

3
V.2. Un nuevo modelo de Estado de Estados o el surgimiento de una supraestatalidad
eficaz pero respetuosa con los Estados miembros de la Unin.

a) Las restricciones a la soberana de los Estados.

b) Los mecanismos de proteccin de los Estados miembros de la Unin.

La divisin de poderes.
La estructura bicameral del Legislativo: el Plan de Virginia, el de New Jersey y
el Gran Compromiso.
El Bill of Rights o las 10 primeras enmiendas de la Constitucin federal
(1791).

VI. Las consecuencias constitucionales de la expansin territorial de los Estados

Unidos: La Ordenanza del Noroeste (1787) y la formacin de nuevos Estados (1791-
1959).

VI.1. Planteamiento inicial: Los presupuestos jurdicos de la expansin hacia el Oeste.

a) El ttulo sobre las Tierras del Oeste.

b) El primer intento fallido- de regulacin legislativa del proceso la Ordenanza de 23
de abril de 1784.
c) La regulacin jurdica de la venta de las nuevas tierras: La Ordenanza de 20 de mayo
de 1785.
d) El rgimen jurdico pblico de las nuevas tierras: La Ordenanza del Noroeste de 13
de julio de 1787.

VI.2. Historia jurdica del proceso de ampliacin territorial de los Estados Unidos.

4
I. Antecedentes.

I.1. Los europeos en Amrica.

a) Espaoles y portugueses.

Amrica tras ser descubierta por Coln en 1492 fue inicialmente un territorio
exclusivamente reservado a los sbditos de la Monarqua hispnica, y no a todos, pues
en principio solamente los castellanos tenan permiso para pasar a Las Indias 1 . A partir
del Tratado de Tordesillas (1494) los portugueses adquirieron el derecho de asentarse en
Brasil, territorio al que haban llegado gracias al navegante lusitano Cabral en 1500 2 .
Los ingleses llegaron por vez primera a Amrica del Norte con John y Sebastin Cabot,
padre e hijo respectivamente, quienes realizaron dos viajes en 1497 y 1498 que les
llevaron a descubrir la costa del Labrador y probablemente el futuro ro Hudson. No
obstante como los armadores de Bristol que financiaron sus viajes consideraron que las
tierras descubiertas no tenan valor comercial alguno, los Cabot acabaron entrando al
servicio de la Corona espaola.

En 1580, ao en que Portugal se integra en la Corona espaola, slo estos dos Estados
europeos tenan posesiones en Amrica. Portugal ocupaba Brasil y la Monarqua
Hispnica el resto de la Amrica del Sur, Central y las Grandes Antillas. Esta situacin
de monopolio se vio alterada a partir de las primeras dcadas del siglo XVII cuando
otros tres Estados europeos: Francia, Inglaterra y las Provincias Unidas (Holanda)
iniciaron sus navegaciones al Nuevo Mundo tratando de asentarse en las Antillas y en la
costa oriental de Amrica del Norte. Sin embargo ello no detuvo la expansin espaola
que se extendi en este perodo a los actuales territorios de Chile, Argentina, Venezuela
y al sudoeste de los actuales Estados Unidos de Amrica. Por lo dems el Imperio
hispnico de Ultramar permaneci intacto con la excepcin de Jamaica que es
conquistada por los ingleses en 1655 y la parte occidental de la Isla de Santo Domingo
(La Espaola) que fue ocupada poco despus por los franceses, territorio en el que hoy
se encuentra Estado de Hait.

b) Exploraciones francesas.

En el curso del siglo XVI los franceses llegan al Nuevo Mundo por iniciativa de
Francisco I que financia la primera expedicin de Giovanni da Verrazano quien explora
la costa situada entre el cabo Bretn y Terranova. Las exploraciones francesas sin
embargo solo adquieren carcter sistemtico con Jacques Cartier, quien entre 1534 y
1541 realiz dos viajes que le permitieron descubrir la costa de la Pennsula del
Labrador y remontar el ro San Lorenzo hasta los lugares en los que hoy se levantan las

1
Como consecuencia del hecho de que las Indias fueron vinculadas a Castilla y no al resto de los reinos
que integraban la Monarqua hispnica.
2
Los portugueses son sin embargo los primeros que inician la expansin martima gracias a el infante
portugus Enrique el Navegante (1394-1460), quien dedic su vida a preparar las expediciones lusitanas
en el Atlntico desde su cuartel general instalado en Sagres en la costa sur de Portugal, donde reuni a los
mejores cartgrafos y pilotos de su tiempo. El modelo portugus de expediciones centralizadas,
preparadas y financiadas con apoyo de la Corona sera el seguido por Espaa.

5
actuales ciudades de Qubec y Montreal. A partir de entonces se llam Nueva Francia a
toda la regin comprendida entre el lago Notario y la desembocadura del San Lorenzo;
aunque al principio las duras condiciones climatolgicas solo atrajeron a estas fras a los
tramperos que comerciaban con pieles. En el curso del siglo XVII el asentamiento
francs en Amrica avanz considerablemente gracias a Samuel de Champlain (1567-
1635) quien explor la desembocadura del San Lorenzo y las costas de Acadia, fund la
primera ciudad francesa en Amrica: Qubec, en nombre de Enrique IV. Gracias a los
jesuitas los asentamientos franceses en Amrica se multiplicaron a partir de 1625. En el
ltimo tercio del siglo XVII los franceses se dirigen al rea de los grandes lagos. El
conde Luis de Frontenac explora las orillas del Ontario, 1673 y su protegido Ren
Robert Cavelier de La Salle (1643-1687) el Lago Michigan en el territorio del actual
Estado de Illinois. El mismo La Salle recorre en 1682 la totalidad del ro Mississipi
hasta su desembocadura en el Atlntico, lo que le permiti un ao ms tarde tomar
posesin de un territorio que en honor de Luis XIV pas a llamarse Luisiana.

c) La presencia holandesa en Amrica.

Los holandeses inician sus navegaciones a Amrica del Norte con los ataques que
dirigen a partir de 1624 contra las posesiones portuguesas en Brasil y gracias a los que
ocupan San Salvador de Baha (1625) y Pernambuco (1630). Gracias a ello logran
asentarse en el territorio de la actual Guayana holandesa, as como en la isla de Curaao
en Las Antillas. En Amrica del Norte la primera expedicin holandesa la dirige Peter
Stuyvesant quien funda en 1624 Fort Orange en el actual emplazamiento de Albany,
hoy capital del Estado de Nueva York. En 1626 Peter Minuit compra para la Compaa
de las Indias Occidentales la isla de Manhatan a los indios y funda la ciudad de Nueva
msterdam, actual Nueva York, en la desembocadura del ro descubierto por el
navegante ingls Henri Hudson en 1609. La ciudad estara en manos de los holandeses
hasta 1667 en que fue conquistada por los ingleses que la rebautizaron como Nueva
York en honor del hermano de Carlos II Estuardo, el Duque de York, propietario de
toda el rea por concesin de su regio hermano.

I.2. Los ingleses en Amrica.

a) Colonizacin hispnica vs colonizacin inglesa.

En el ao 1600 no exista ningn asentamiento permanente de colonos ingleses en

Amrica. Los espaoles en cambio llevaban ms de cien aos en el Nuevo Mundo y por
ello al iniciarse el siglo XVII estaban slidamente implantados en Amrica. En gran parte
porque la Corona espaola haba centralizado desde el principio, siguiendo el modelo
inicialmente desarrollado por los portugueses en su exploracin de la costa africana, en
las primeras dcadas del siglo XV. Cada expedicin y cada territorio colonizado era
jurdicamente propiedad de la Corona y estaba gobernado por oficiales nombrados por el
rey. La explotacin econmica de Las Indias estaba igualmente monopolizada por el
Estado a travs de una institucin pblica: la Casa de Contratacin establecida en Sevilla,

6
puerto de partida y llegada de todas las expediciones indianas. Una situacin que solo
sera liberalizada por Carlos III en 1778 3 .

A pesar de haber derrotado a la Armada Invencible de Felipe II en 1588, Inglaterra era en

el ao 1600 un Estado relativamente pequeo comparado con un Imperio tan extenso
como el Espaol que entre 1580 y 1640 inclua el Reino de Portugal y sus Colonias de
Amrica, frica y Asia. Las naves de guerra inglesas y holandesas podan atacar barcos
espaoles aislados razn por la que para la realizacin de los viajes martimos a Las
Indias se recurri al sistema de flotas4 - y atacar puntos concretos de la costa, pero no
podan ni plantearse afrontar directamente el podero hispnico. Principalmente por esa
razn ingleses y holandeses enfocaron su expansin colonial de modo distinto,
organizando pequeas expediciones que trataban de asentarse en lugares alejados de la
ocupacin espaola, esencialmente en Amrica del Norte. No obstante tampoco fue ajeno
a la expansin Atlntica inglesa el hecho de que en la poca de los Tudor -esencialmente el
siglo XVI-, se desarrolla una burguesa muy prspera y poderosa que cambia la estructura
social y econmica de Inglaterra, un reino que pasa de ser una nacin esencialmente
agrcola y ganadera a convertirse en una potencia industrial y comerciante. Por ello desde
el primer momento la colonizacin inglesa se plante ms como una empresa mercantil
que como una colonizacin pblica dirigida a proporcionar nuevas tierras y recursos a la
Corona. Fue en consecuencia la iniciativa privada, debidamente autorizada, eso s, por la
Corona, la que llev el peso del asentamiento ingls en Amrica.

Los ingleses haban estado en guerra con la Monarqua Hispnica durante ms de

cincuenta aos cuando Jacobo I Estuardo (1603-1625) hereda el trono ingls. Los primeros
aos de su reinado coincidieron en Espaa con el perodo de gobierno del Duque de Lerma
el Valido de Felipe III (1598-1621), que era partidario de una poltica pacifista con
Holanda e Inglaterra. No obstante, fue el nuevo rey ingls quien inst, desde junio de 1603,
la apertura de negociaciones de una paz que acab firmndose el 28 de agosto de 1604 y
por la que se restablecieron relaciones diplomticas entre ambos reinos, a partir de 1606.
Tras firmar la paz con Espaa la Monarqua inglesa pudo pensar por vez primera en una
poltica de asentamientos duraderos en Amrica del Norte.

b) El inicio de la colonizacin regia (por iniciativa privada) (1607).

La paz cre un clima propicio para los hombres de negocios ingleses, lo que explica que el
mismo ao en que se firma la paz con Espaa un grupo de comerciantes ingleses pide
permiso a Jacobo I para explotar el territorio de Virginia en Amrica del Norte, que haba
recibido ese nombre en honor a Isabel I (1558-1603), soberana que nunca contrajo

3
En 1717 la Casa de Contratacin fue traslada de Sevilla a Cdiz, plaza que se convirti desde entonces
en el centro neurlgico del comercio martimo espaol. Al menos hasta que en 1765 se dej negociar
libremente con Las Antillas a Barcelona, Alicante, Cartagena y Mlaga en el Mediterrneo y a La
Corua, Gijn y Santander en el Norte. Los buenos resultados obtenidos llevaron a Carlos III a permitir
que los puertos espaoles negociasen con todos los puntos de Amrica excepto Mjico y Venezuela,
donde se mantena el monopolio de Cdiz y San Sebastin adems de otras pequeas restricciones que
fueron desapareciendo en los aos finales del siglo XVIII.
4
Es decir un conjunto de barcos que navegan juntos para facilitar su defensa. En la Primera y en la
Segunda Guerra Mundial los aliados volvieron a adoptar el sistema de convoyes para prevenir los ataques
de los submarinos alemanes (U-Boot).

7
matrimonio 5 . Cuando el monarca otorg el correspondiente permiso de asentamiento, los
promotores constituyeron dos compaas mercantiles, una controlada por comerciantes de
Londres y otra por un grupo de inversores de Plymouth y Bristol. La Compaa de Londres
tena como objetivo la colonizacin del Sur de Virginia mientras que la otra tena permiso
para hacer lo propio en Virginia del Norte. La Compaa londinense fue la primera en
organizar una expedicin al nuevo mundo. Esta estuvo integrada por tres barcos y 144
personas mandadas por el capitn John Smith 6 y fund el 13 de mayo de 1607 la primera
ciudad inglesa de Amrica, que fue bautizada Jamestown en honor al monarca reinante. A
partir de 1612 la Compaa de Londres recibi una autorizacin regia para poder controlar
sus propios asuntos en Virginia. Esta concesin de autogobierno permiti a los socios
nombrar su propio gobernador, al que otorgaron poderes suficientes para imponerse a los
colonos. En 1619 se constituy una asamblea de colonos, una Cmara de Burgueses
(House of Burgueses) integrada por delegados de cada distrito que empez a reunirse en
Jamestown para asesorar al gobernador7 .

c) La colonizacin religiosa.

Cuando se difundi que la Corona inglesa permita a las colonias ocupar tierras en
Amrica, un grupo de disidentes religiosos llamados peregrinos (pilgrims) 8 , que haban
escapado del anglicanismo en 1608 y se haban refugiado en Leiden (Holanda), tomaron la
determinacin de emigrar al Nuevo Mundo para crear una nueva sociedad en la que
pudiesen vivir libremente sus convicciones religiosas. As mientras en Virginia los colonos
actuaban bajo la autoridad de una Compaa mercantil, estos puritanos al cabo de diez
aos de residir en Holanda, temiendo que sus hijos acabaran de perder el contacto con las
tradiciones inglesas, optaron por emigrar a Amrica. Como no tenan dinero para organizar
la expedicin constituyeron una compaa mercantil con una serie de inversores, que
exigieron la mitad de los beneficios, a la acabaron unindose otros emigrantes. As en
Septiembre de 1620 un centenar de personas de los cuales solo 35 eran peregrinos- se
embarcaron en Plymouth en un barco llamado Mayflower. Contento de desembarazarse

5
Virginia fue fundada por Sir Walter Raleigh en 1584, aunque los colonos no se establecieron en ella
hasta 1607.
6
Los barcos eran el Susan Constant de 120 toneladas con 54 pasajeros y 17 tripulantes, el Godspeed con
39 pasajeros y 13 tripulantes y el Discovery con 12 pasajeros y 9 tripulantes. La expedicin inclua un
total pues de 144 personas: 105 colonos y 39 tripulantes. El viaje dur casi 5 meses. Salieron de Londres
el 20 de diciembre de 1606, se detuvieron en Las Canarias entre el 17 y el 21 de febrero de 1607,
navegaron por el Caribe entre el 24 de marzo y el 10 de abril y alcanzaron la costa de la actual Virginia el
26 de abril. El lugar de su primer asentamiento, que llamaron Jamestown en honor al rey, fue localizado
el 13 de mayo.
7
Los acuerdos de la House of burgueses no obligaban a los propietarios de la Compaa mercantil, pero
el carcter representativo de la asamblea la convirti en el modelo a seguir en el mbito del gobierno de
las colonias inglesas en Amrica.
8
Reciban la denominacin de peregrinos porque tenan la intencin de expatriarse. Los Puritanos
queran purificar la Iglesia anglicana depurndola de cualquier vestigio catlico, queran un ritual ms
sencillo y rechazaban la intermediacin de los sacerdotes por entender que cada iglesia local deba regir
sus propios asuntos sin superiores eclesisticos, pero no queran romper con la Iglesia anglicana. Los
Peregrinos en cambio estimaban que la Iglesia anglicana estaba demasiado corrompida como para poder
ser salvada y rechazaban la propia idea de una iglesia organizada jerrquicamente por entender que cada
congregacin deba poder dirigir por s misma sus propios asuntos sin mediacin de la jerarqua
eclesistica. Al rechazar de plano la Iglesia oficial no les qued ms remedio que emigrar, lo que los
convirti en peregrinos.

8
de estos disidentes religiosos Jacobo I autoriz su marcha a Virginia y se comprometi a
no molestarles si no planteaban problemas.

Si el Mayflower hubiese llegado a Virginia la expedicin nunca hubiese pasado a la

historia. Pero tenan un mal piloto que dirigi la nave mucho ms al norte y as los
peregrinos acabaron desembarcando en Cape Cod (hoy Estado de Massachussets) para
no tener que afrontar ms tormentas. Al estar fuera de la jurisdiccin de la Compaa
londinense que explotaba Virginia algunos de los peregrinos del Mayflower
consideraron que las circunstancias los desvinculaban de la autoridad real. En
consecuencia antes de desembarcar los colonos del Mayflower suscribieron un contrato
(llamado el Mayflower Compact) por el que se conviriteron en un cuerpo poltico
independiente. El texto es sin duda el primer precedente del constitucionalismo
norteamericano 9 .

Tras la muerte de Jacobo I, ocurrida en 1625, llega al trono Carlos I (+ 1649) quien se
muestra mucho menos tolerante que su padre con los puritanos. Por eso a partir de 1630
estos se plantean abandonar masivamente Inglaterra para establecerse en Amrica. Por
supuesto el modelo que siguieron para financiar sus expediciones fue la constitucin de
compaas mercantiles. Una de ellas la Massachusetts Bay Company fundara en el
otoo de 1630 la ciudad de Boston. Los diez aos siguientes son llamados por la
historiografa norteamericana los de la Gran Migracin Puritana (Great Puritan
Migration), gracias a la cual hacia 1640 se haban instalado en Massachussets ms de
10,000 puritanos. Los puritanos siguieron el modelo de autogobierno fijado por los
peregrinos del Mayflower en 1620. Cada varn adulto poda participar en la toma de
decisiones del grupo. El conjunto de ellos podan escoger un gobernador y nombrarle un
consejo asesor, as como elegir representantes en una asamblea local llamada la Corte
General (General Court) 10 . El xito de la Compaa de la Baha de Massachussets propici
la fundacin de nuevas colonias como New Hampshire, Maine y Rhode Island. Las dos
primeras fueron colonias de propietarios 11 y la tercera una escisin de Massachussets 12 .

d) Las colonias de propietarios.

Junto a las colonias reales como Virginia y la colonias religiosas como Massachussets, en
la Amrica inglesa apareci una tercera modalidad: las colonias de propietarios. Eran
creadas por el rey mediante cesin de un territorio a una persona o a una familia 13 , quien
9
Vid. Apndice n1 con el texto del Mayflower Compact.
10
Como el credo de los puritanos les obligaba entre otras cosas a leer la Biblia, tuvieron desde el primer
momento un gran inters en crear un sistema educativo. El resultado fue la fundacin del Harvard College
en1636. En 1647 la Corte General aprob una ley para la educacin pblica bsica.
11
New Hampshire fue inicialmente la propiedad privada del capitn John Mason que este acab
vendiendo a la Corona. Maine perteneca a Sir Ferdinando Gorges quien trat de implantar en la colonia
un rgimen seorial, al menos hasta que la vendi a Massachussets.
12
Rhode Island fue fundada por una serie de puritanos disidentes que se sentan oprimidos con el
fundamentalismo religioso de las otras colonias puritanas de Nueva Inglaterra. Estaban dirigidos por el
Reverendo Roger Williams, Samuel Gorton y Anne Hutchinson, los tres expulsados de Massachussets.
Rhode island recibi su carta fundacional del Largo Parlamento en 1644, que fue confirmada por Carlos
II.
13
Este clientelismo fue el origen del sistema de patronaje que mediatiz las elecciones al Parlamento
ingls hasta las reformas electorales del siglo XIX. Vid. la Introduccin a la Historia constitucional
inglesa (Leccin III, HISDECO).

9
deba encargarse de financiar y organizar la colonizacin. La primera de este tipo de
colonias fue Maryland14 , propiedad de Georges Calvert, ms conocido como Lord
Baltimore 15 , a quien el rey Carlos I cedi en 1632 siete millones de acres16 . Calvert
muri el mismo ao de la concesin pero sus dos hijos, Cecil y Leonard, heredaron los
derechos de su padre sobre las tierras de ultramar. Ambos hermanos adems estaban
decididos a cumplir los deseos de su padre quien quera convertir la nueva colonia en un
refugio para la nobleza catlica de Inglaterra que haba sido muy perseguida en la poca de
los Tudor. As mientras Cecil se quedaba en Londres para mantener el favor regio y
conseguir el apoyo financiero al proyecto, Leonard diriga la primera expedicin que lleg
a las costas americanas el 3 de marzo de 1634.

A pesar de ser una colonia privada Maryland gozaba tambin de un grado considerable de
autonoma jurdica. Bajo los trminos de la concesin real los Calvert eran prcticamente
autnomos en sus dominios americanos. Podan dictar leyes, organizar su propio sistema
de tribunales, nombrar funcionarios y distribuir tierras libremente. No obstante no
establecieron un rgimen seorial porque en la prctica para atraer colonos los Calvert
tuvieron que concederles un grado de autonoma similar al existente en las otras colonias
inglesas, ya que de lo contrario los inmigrantes se hubiesen dirigido preferentemente a
estas ltimas. Por este motivo los colonos de Maryland tambin consiguieron un alto grado
de autonoma jurdica y poltica. Los Calvert, eso s, utilizaron los poderes que les otorgaba
la concesin real para adoptar en 1649, el ao de la decapitacin de Carlos I de Inglaterra,
una Ley de Tolerancia (Toleration Act) que garantizaba en sus tierras la libertad religiosa a
cualquier persona que creyese en Jesucristo 17 .

La fundacin de colonias tras la Restauracin (1660).

Durante el perodo de la Guerra Civil y del rgimen de Cromwell no se crearon nuevas

colonias inglesas en Amrica. En cambio a partir de 1660, cuando se produce la
restauracin de los Estuardo en la persona de Carlos II, una nueva oleada de migraciones
se dirige desde Inglaterra hacia el Nuevo Mundo. De hecho es el momento en que se crean
la mayora de las colonias inglesas. El modelo que sigui preferentemente el nuevo
monarca fue el de la concesin de colonias de propietarios a favor de personas que le
haban apoyado en el exilio durante la etapa republicana. En 1662 se desgaj de
Massachussets la colonia de Connecticut gracias a que su gobernador John Winthrop
obtuvo la correspondiente carta regia de fundacin. Un ao ms tarde Carlos II concedi
una nueva carta de concesin colonial a Lord Ashley, Earl de Shafestbury y a Sir John
Colleton para que explotasen en rgimen de provincia de propietario las tierras situadas

14
Recibi este nombre oficialmente en honor de la reina Enriqueta Mara, mujer de Carlos I, aunque en
realidad fue un homenaje a la Virgen Mara por parte de la catlica familia Calvert.
15
Baltimore fue la primera ciudad de Maryland, y actualmente es capital del Estado.
16
Un acre equivale a 40 reas y media, es decir unos 4500 metros cuadrados.
17
Ninguna persona o personas en los lmites de esta provincia... que profese su fe en Jesucristo ser
apartir de ahora molestada en relacin con su religin (), extrado de Steven BACHMANN U.S.
Constitution New York 1987, p. 17. Maryland se convirti de este modo en el primer asentamiento de
colonos ingleses donde se aceptaba el principio de la tolerancia religiosa. Los Calvert saban que no
podran imponer el catolicismo como los puritanos haban impuesto su credo en Boston. Por ello optaron
por la tolerancia, un rgimen que, a diferencia de lo que ocurra en Inglaterra, permita al menos la prctica
del catolicismo en pblico en las tierras de Maryland. "[...] no person or persons.

10
entre el Sur de Virginia y la Florida espaola 18 . Surgi as en 1663 una nueva colonia que
pas a denominarse Carolina en honor del rey ingls. Carolina era una colonia privada
pero su carta fundacional otorgaba a los colonos que se estableciesen en ella una amplia
autonoma jurdica, poltica y administrativa en sus posesiones. Gracias a esta base
normativa y a la ayuda del filsofo John Locke 19 los propietarios de Carolina
establecieron un sistema de gobierno e institucional de la nueva Colonia que recogieron en
un rgimen normativo general significativamente denominado Constituciones
Fundamentales (Fundamental Constitutions). En l siguieron en rasgos generales el
modelo previamente establecido en Virginia y Maryland en el que los colonos adems de
tener en plena propiedad sus tierras gozaban de gran autonoma poltica y jurdica. La
colonizacin efectiva comenz en 1670 cuando se funda Charles Town (La ciudad de
Carlos, en honro al rey, hoy Charleston), la primera ciudad de la colonia. En 1729 los
propietarios de la colonia la vendieron a la Corona y el entonces monarca Jorge II escindi
el territorio en dos provincias: Carolina del Sur y Carolina del Norte.

El modelo de colonia de propietario fue tambin el utilizado para la creacin de Nueva

Jersey (1664), Pennsylvania (1681) y Georgia (1733). Esta ltima colonia sin embargo
adopt una nueva variedad: el de las colonias sin fin de lucro (not-for-profit colony). Los
promotores fueron un grupo de filntropos de Londres empeados en dar una nueva
oportunidad a personas honradas que hubieran sido encarceladas por deudas en Inglaterra.
Este grupo de filntropos obtuvo del rey Jorge II una Carta en 1732 que les permita crear
y administrar la nueva colonia sin beneficio para ellos mismos por un perodo de 21
aos.

La guerra contra Holanda y el origen de Nueva York, Nueva Jersey y Delaware (1664-
1667).

En 1664 el rey de Inglaterra Carlos II orden atacar las posesiones holandesas en Amrica
del Norte. En marzo de ese ao, antes del inicio de la guerra, el monarca ingls hizo a su
hermano el Duque de York futuro Jacobo II- la ms extensa donacin territorial jams
otorgada por un soberano britnico pues abarcaba no solamente el actual Estado de Nueva
York sino tambin toda la regin comprendida entre los rios Connecticut y Delaware. En la
concesin se otorgaban al duque de York inmensos poderes sobre sus dominios americanos.
No necesitaba el consentimiento popular para dictar leyes y normas, poda organizar el
gobierno como quisiese y disponer de sus tierras a su antojo. De hecho lo primero que hizo
fue ceder una parte importante de sus dominios a dos amigos suyos, Sir George Carteret y
Lord Berkeley, hermano del gobernador de Virginia. Ambos se convirtieron en propietarios
de la Provincia de Nueva Cesrea que en ingls se convirti en New Jersey, un
territorio que empez a ser poblado en 1665. La necesidad de atraer pobladores favoreci e
los propietarios hiciesen generosas concesiones en cuanto al rgimen de propiedad de la
tierra y a la autonoma poltica y jurdica de quienes se instalasen en la nueva colonia20 .

18
Para ello los dos promotores contaron con el apoyo del gobernador Berkeley de Virginia quien los puso
en contacto con las personas ms influyentes del entorno del nuevo rey, el general Monk que lo
restableci en el trono y el Earl de Clarendon historiador y estadista.
19
John Locke era el secretario de Lord Ashley, uno de los promotores de la colonizacin de Carolina.
20
De hecho se reuni la primera asamblea representativa de la provincia en Elisabethtown en 1668. En
1702 los propietarios cedieron su titularidad a la Corona y se cre la Provincia Real de Nueva Jersey.

11
 La guerra con Holanda fue breve y la victoria correspondi a los ingleses. La contienda
acab con el Tratado de Westminster (1667) en el que la Corona inglesa recibi de Las
Provincias Unidas el territorio que actualmente corresponde a los Estados de Nueva York,
Delaware y New Jersey. La ciudad de Nueva msterdam pas entonces a denominarse
Nueva York en honor del hermano del rey, propietario de los citados territorios. Nueva York
sin embargo no alcanz el rango de colonia hasta el ao 1683 cuando el Duque de York
inst a su gobernador el coronel irlands Thomas Dongan a otorgar una Carta de
Libertades y Privilegios en la que se creaba una asamblea con autoridad legislativa
suprema y con el privilegio de que ningn impuesto poda ser establecido sin su
consentimiento21 .

El caso singular de Pennsilvania (1681).

De todas las colonias inglesas en Amrica del Norte la nica que fue realmente la obra de
un solo hombre fue Pennsilvania. El propietario de la colonia, William Penn22 el nombre
de su colonia significa la selva de Penn- se ocup de traer colonos de Europa y
estableci un rgimen jurdico basado en el respeto al principio de libertad religiosa que
constituye an hoy una de las bases del sistema constitucional norteamericano. William
Penn recibi del Duque de York la propiedad de la Colonia que lleva su nombre en 1681,
simultneamente con la correspondiente Carta de concesin otorgada por el rey Carlos II y
un ao ms tarde comenz a preparar personalmente las condiciones del asentamiento con
la premisa de que la nueva Provincia deba acoger a cualquier persona independientemente
de su credo religioso. Simblicamente Penn fund la ciudad de Filadelfia, nombre que
significa ciudad que ama a sus hermanos, antes de fijar las condiciones de la
colonizacin en una serie de Cartas de asentamiento que se convirtieron en la base
constitucional de la nueva Colonia 23 . Entre ellas destaca La Carta de Privilegios que Penn
otorg en 1701. Este documento permiti al territorio de Delaware tener su propia
asamblea, aunque manteniendo el mismo gobernador que Pennsilvania. Esta concesin sin

21
Como en 1683 muri Carlos II y el duque de York se convirti en Jacobo II, Nueva York no pudo
reunir su asamblea hasta 1691. El nuevo rey convirti la colonia en Provincia real, pero sin asamblea.
22
Nacido en 1644 era hijo del almirante William Penn, conquistador de Jamaica, y amigo personal de
Carlos II y de su hermano el duque de York. Desde pequeo William Penn Junior mostr un apasionado
inters por la cuestin religiosa a la que decidi dedicar su vida a partir del momento en el que descubri
la secta de los cuqueros, una secta religiosa ms extremista que los puritanos, fundada hacia 1650 por
James Fox. Los cuqueros fueron perseguidos por el Parlamento durante los dos primeros aos del
reinado de Carlos II, y tuvieron una existencia difcil hasta la Ley de Tolerancia de 1670 por culpa del
Parlamento pues Carlos II tena una predisposicin favorable hacia ellos en la medida en que no haban
participado en la Guerra civil. A pesar de lo cual los cuqueros decidieron emigrar a Amrica
instalndose en Rhode Island y Carolina del Norte. William Penn gracias a que su padre fallecido en
1676- era un amigo personal del Duque de York a quien haba prestado grandes sumas de dinero logr
que York le cediese una parte de las tierras cedidas por su hermano Carlos II en 1664. As en 1681
obtuvo su ttulo de propiedad sobre el actual Estado de Pennsilvania junto a una Carta real en la que
Carlos II le garantizaba su posesin.
23
En 1682 redact Some Account of the Province of Pennsilvania, un documento en el que estableci el
tipo de pobladores que quera y daba instrucciones para el viaje. Ofreca una total libertad religiosa y
grandes facilidades para la adquisicin de tierras. Some account pronto fue traducido al alemn, francs y
holands y circul ampliamente por toda Europa. En 1699 tras una ausencia de quince aos Penn volvi a
Filadelfia donde en 1701 promulg una Carta de Privilegios. En su virtud Penn poda nombrar al
gobernador y a su consejo asesor. No obstante otorgaba el poder legislativo a una asamblea integrada por
cuatro representantes de cada condado. Este Carta de Privilegios fue la constitucin de Pennsilvania hasta
1776.

12
embargo fue suficiente para garantizar la autonoma de esta ltima colonia que alcanz por
esta va el rango de Estado en 1783.

e) Variedad y autonoma poltica y jurdica de las colonias inglesas en Amrica.

Sobre la base de los tres modelos de concesin examinados, entre 1607, fecha de la
fundacin de Virginia, y 1733, ao en que se crea Georgia, las colonias inglesas en Amrica
fueron poblndose progresivamente. En la medida en que cada Colonia se haba fundado
por motivos y circunstancias diferentes el Gobierno de Londres tard en considerar las
posesiones del rey de Inglaterra en el Nuevo mundo como una unidad. De hecho la
autonoma de cada una de las colonias se mantuvo hasta que en 1754 los colonos ingleses
se enfrentaron con los colonos franceses asentados en el Canad actual, en una guerra en la
que los primeros recibieron el apoyo incondicional de la Monarqua inglesa que por vez
primera se vea obligada a intervenir directamente en territorios que tericamente eran
suyos desde el siglo XVII pero que haban subsistido hasta entonces de forma
considerablemente autnoma.

A pesar de la diversidad de regmenes coloniales puede decirse que los ingleses

desarrollaron un modelo bsico uniforme de gobierno colonial en Amrica.
Independientemente de que la colonia hubiese sido creada directamente por la Concesin
real, o por iniciativa de los propios colonos, las instituciones polticas y jurdicas inglesas
fueron plenamente acogidas en cada caso en la Amrica britnica. Lo que inclua la
introduccin del Common Law, el concepto de propiedad privada, la eleccin de una
asamblea de representantes para tratar los asuntos comunes y el desarrollo de sistemas
locales de administracin24 . El Gobierno de Londres se limit a conservar el derecho a
vetar en las colonias cualquier accin considerada contraria a los intereses de la Corona y a
controlar plenamente la poltica exterior.

Cada colonia tena su propio gobernador. Los gobernadores eran designados por el rey en
las Colonias reales, y por los propietarios en las colonias privadas. En las colonias
religiosas eran elegidos por los propios colonos. El gobernador aplicaba las leyes de la
colonia y nombraba los funcionarios del segundo escaln, convocaba y disolva las
asambleas y tena la iniciativa legislativa. En principio los gobernadores podan vetar las
leyes aprobadas por la asamblea pero no solan hacerlo en la medida en que dependan
financieramente incluso en lo referente a su propio salario- de los impuestos votados por
dichas asambleas. Corresponda en cambio al rey el nombramiento de los oficiales del
primer escaln as como de los jueces. En las colonias privadas eran los propietarios de la
colonia los que designaban a los magistrados. En las colonias religiosas se generaliz la
modalidad del juicio por jurado que dejaba en manos de ciudadanos legos en derecho la
resolucin del proceso.

Cada colonia tena su asamblea legislativa, creada y desarrollada con arreglo el modelo
del Parlamento de Westminster. Prevaleca la estructura bicameral, con una Cmara de
notables y otra de Comunes. Esta ltima era elegida por los colonos y tena poderes
legislativos y financieros a la hora de aprobar los impuestos. Las condiciones para ser

24
Para una visin general de la historia del primer derecho colonial puede verse Lawrence M.
FRIEDMAN A History of American Law, 2nd edition New York (Simon and Schuster) 1985 (1st ed. 1973),
pp. 33 a 104.

13
elector variaban, aunque por lo general votaban todos los varones blancos adultos. En las
Colonias reales los miembros de la Cmara alta eran designados por el rey y su funcin era
la de asesorar al Gobernador. Aunque la Cmara baja tena tericamente poderes
restringidos en la prctica eran estas asambleas las que acababan dominando el gobierno
de la Colonia25 . Primero porque eran las que decidan el establecimiento de impuestos y el
gasto pblico, incluido el salario del Gobernador, aunque sobre todo tenan relevancia
poltica porque contaban con el apoyo de los colonos. Tampoco es balad la circunstancia
de que los gobernadores ocupaban el cargo transitoriamente mientras que la mayora de los
miembros de las asambleas permanecan aos en el cargo acumulando una experiencia que
les permita afianzar su control sobre los asuntos de la colonia.

Finalmente es importante subrayar que cada colonia tena su propio rgimen

constitucional privativo, basado en el instrumento normativo que hubiese servido para
su fundacin, es decir la concesin real que variaba en funcin del tipo de colonia que el
monarca autorizaba. Aunque las ms de las veces surgan otras normas que
desarrollaban la carta regia y precisaban el marco jurdico bsico en el que deba
desenvolverse la vida de la colonia. Este tipo de normas en algunos casos revistieron la
forma de autnticos documentos constitucionales, como en el caso de las
Constituciones Fundamentales redactadas por John Locke para Carolina, o de la
Carta de Privilegios otorgada en 1701 por William Penn a su colonia de Pennsilvania.

II. El enfrentamiento entre Inglaterra y Francia en Amrica del Norte (1754-1763).

II.1. La Corona britnica se involucra en Amrica.

Al iniciarse el siglo XVIII la Corona inglesa tena un control muy relativo sobre las
colonias de Amrica del Norte. Fundamentalmente porque estas se haban desarrollado
gracias a la iniciativa privada de compaas mercantiles, de grupos religiosos deseosos de
alejarse del anglicanismo oficial o de personajes influyentes que haban logrado que el rey
les cediese la explotacin de una colonia. Cada una de estas colonias fueron evolucionando
con arreglo a sus propias circunstancias sin que los monarcas ingleses se preocupasen
demasiado de controlar esta amalgama. Entre otras cosas porque los reyes ingleses estaban
demasiado ocupados con hacer frente a los propios acontecimientos polticos que sacuden
Inglaterra entre mediados del siglo XVII y la llegada de la Dinasta de Hannover en 1714,

A partir de la Paz de Utrecht (1713) se inicia en la historia inglesa un dilatado perodo de

paz que favorece la expansin colonial. Por lo que a Amrica se refiere el nmero de
colonos ingleses aumenta rpidamente. Si en 1670 haba en torno a los 85.000 colonos, en
1713 eran ya 360.000. Los asentamientos an se haban cuadruplicado a mediados del
siglo XVIII como consecuencia de las inmigraciones masivas no solo de ingleses sino
tambin de escoceses, irlandeses y alemanes, como consecuencia de las importantes
transformaciones econmicas y sociales que afectan a Inglaterra en este perodo. Lo que
explica sin duda en parte que los reyes ingleses se involucrasen ms en el desarrollo de sus

25
Lawrence M. FRIEDMAN A History of American Law, cit. pp. 37-48.

14
dominios coloniales, como prueba la fundacin real de Georgia en 1733. Sin contar con
que algunos propietarios de colonias haban acabado vendiendo sus dominios a la Corona,
lo que contribuy a aumentar la presencia regia en Amrica del Norte. La Corona britnica
acab por involucrarse del todo en la vida de sus colonias de Amrica del Norte como
consecuencia de la guerra que estallara entre los colonos ingleses y los franceses en 1754.

II.2. El conflicto entre colonos franceses e ingleses.

a) Asentamiento francs en Amrica en los siglos XVI y XVII.

Como consecuencia de la intensa actividad colonizadora desarrollada durante los siglos

XVI y XVII La Monarqua francesa tena a comienzos del siglo XVIII unos intereses
coloniales muy importantes en Amrica. El expansionismo britnico no obstante
presagiaba el estallido de un conflicto entre colonos ingleses y franceses que se
disputaban duramente el mercado de las pieles, la explotacin de la costa meridional de
la baha del Hudson y el monopolio de la pesca en Terranova y Acadia.

b) El primer recorte al colonialismo francs en Amrica: la Paz de Utrecht (1713).

Tras la Guerra de Sucesin espaola, en el Tratado de Utrecht (1713) Francia no slo

fue apartada del comercio con la Amrica espaola, sino que tuvo que renunciar en
favor de Inglaterra a sus enclaves territoriales de Acadia y Terranova , as como a los
asentamientos que posea en la baha del Hudson. Ello determin a los franceses a
extender a otras reas su presencia en Amrica. Es el momento en que la Monarqua
francesa funda en Luisiana la ciudad de Nueva Orlens y en el que los franceses
organizan toda una serie de expediciones exploratorias en las regiones situadas al oeste
del Mississipi que les llevan hasta las Montaas Rocosas. Esta expansin francesa
tropez necesariamente con la creciente presin demogrfica que experimentan en el
mismo momento las colonias inglesas, consecuencia de las inmigraciones masivas de la
primera mitad del siglo XVIII. Concretamente los colonos ingleses haban desbordado
la barrera de los montes Alleghanys para empezar a asentarse en el valle del ro Ohio;
algo que necesitaban imperativamente para evitar ser bloqueados por los franceses entre
la citada cordillera y el mar, mientras los franceses por su parte queran ante todo tener
expedita la va fluvial que desde el ro San Lorenzo les comunicaba con Luisiana. Unos
y otros para consolidar su presencia en la zona empezaron a construir fuertes en ambas
orillas del Ohio. La guerra estaba servida.

c) La guerra franco-inglesa en Amrica (1754-1760).

El conflicto lo inici el joven George Washington, futuro primer presidente de los

Estados Unidos, cuando al frente de unos milicianos de Virginia atac un puesto
francs. Estall as una guerra que durara siete aos y en la que si el Gobierno de
Londres puso toda la carne en el asador el de Pars apenas envi refuerzos a sus
colonos, por cuanto consideraba prioritaria la guerra que Francia libraba en Europa
contra Federico II de Prusia. As mientras Pitt el Viejo -Primer ministro britnico entre

15
1757 y 1761- envi 30.000 soldados para ocupar Canad y el valle del Ohio, el gobierno
de Versalles slo envi a sus colonias americanas 236 hombres de refuerzo. El Canad
no interesaba entonces ni al gobierno ni a la opinin pblica en Francia, porque las
colonias americanas slo producan pieles y no productos tropicales. Para el gobierno de
Luis XV las nicas colonias interesantes eran las Antillas, especialmente Santo
Domingo, cuya mitad occidental perteneca a Francia desde la segunda mitad del siglo
XVII. En 1789 el 40 % del comercio exterior francs corresponda al trfico con las
islas. A pesar de ser abandonados por su rey los colonos franceses se lanzaron a la
ofensiva dirigidos por un oficial ejemplar el marqus de Montcalm y consiguieron
inicialmente infligir severas derrotas a los ingleses. Sin embargo en el curso de los 7
aos que dur la guerra (1754-1760) la aplastante superioridad numrica del ejrcito
ingls, apoyado por los colonos de la Amrica inglesa, acab siendo decisiva. En 1759
tras una lucha sin cuartel, en la que perdieron la vida el propio Montcalm y su
adversario el general ingls Wolfe, los ingleses se apoderaron de la ciudad de Quebec.
Al ao siguiente capitulaba Montreal.

d) Francia abandona Amrica del Norte (1763).

Al final los franceses no slo perdieron el Canad sino todas las Antillas francesas,
salvo la parte occidental de Santo Domingo. En el Tratado de Pars de 1763 Francia
cedi a Inglaterra Canad, el valle del Ohio y la parte de la Luisiana situada al Este del
Mississipi, con la excepcin de la ciudad de Nueva Orlens. A duras penas los
negociadores franceses lograron recuperar la Martinica y Guadalupe, junto a los islotes
de Saint Pierre y Miquelon, cerca de Terranova. Adems, como Carlos III de Espaa,
aliado de Luis XV en el conflicto con Inglaterra, se haba visto obligado a ceder las
Floridas a la Corona britnica, el monarca francs cedi al Rey de Espaa como
compensacin la ciudad de Nueva Orlens y la parte de la Luisiana situada al oeste del
Mississipi. Con ello la presencia francesa en Amrica prcticamente desapareci. Los
ingleses sin embargo fueron muy tolerantes respecto de los colonos franceses del
Canad, quienes pudieron seguir ocupando sus tierras y, en virtud de la Ley de Quebec
de 1774, conservar su lengua, su religin y su derecho. Por ello los descendientes de
estos colonos franceses constituyen aproximadamente la tercera parte de la poblacin
del Canad actual.

III. El enfrentamiento de la Corona inglesa con sus colonos (1763-1774).

III.1. La Corona inglesa trata de controlar a sus colonos.

Inglaterra haba dejado hasta entonces que sus colonos disfrutasen de una autonoma
casi completa. La guerra contra Francia sin embargo haba obligado al Reino Unido a
hacer un considerable esfuerzo blico y la Corona decidi rentabilizarlo implantando
por vez primera una poltica intervencionista en Amrica. Esta llegaba sin embargo con
150 aos de retraso, que haban permitido que los colonos se acostumbrasen a un
gobierno prcticamente autnomo, con el agravante de que el rey Jorge III, de natural
autoritario y decidido a restablecer al absolutismo, se mostr escasamente conciliador

16
con sus sbditos colonos. Entre otras cosas por entender que estos haban ganado la
guerra contra Francia gracias al apoyo de la Corona.

III.2. Las primeras dificultades de los colonos ingleses con la Corona.

Tras la firma del Tratado de Paris de 1763 el gobierno ingls empez a adoptar una
serie de medidas que produjeron un claro descontento entre sus colonos del otro lado
del Atlntico. En primer lugar, por temor a un levantamiento indio el gobierno de
Londres prohibi a los colonos establecerse en la franja territorial situada entre el Ohio,
los Grandes lagos y el Mississipi; una medida que provoc la indignacin de los
especuladores que tras la victoria inglesa sobre Francia esperaban enriquecerse
comprando tierras baratas para venderlas muy por encima del precio de compra.
En segundo lugar la presencia institucional inglesa se increment notablemente a partir
de 1763. La necesidad de someter una rebelin indgena dio al el Gobierno ingls el
pretexto perfecto para mantener un pequeo ejrcito permanente en las trece colonias.
Por otra parte y para controlar mejor a los gobernadores de los distintos territorios
coloniales Jorge III decidi que los gobernadores de las colonias norteamericanas, que
hasta entonces haban sido remunerados con los servicios votados por las diferentes
asambleas coloniales, pasaran a estar en la nmina del Tesoro londinense para
independizarse de los colonos. Todo lo cual supuso un coste adicional para la Corona
que esta trat de repercutir en los colonos. As el gobierno ingls no slo hizo desde
entonces todo lo posible por reprimir severamente el contrabando para hacer aumentar
los ingresos procedentes de los derechos de aduana, sino que estableci un nuevo
impuesto, el del Timbre, en virtud del cual a partir de 1765 toda una serie de
documentos oficiales solo pudieron extenderse en papeles timbrados que era preciso
comprar y cuyo precio pasaba directamente al Tesoro ingls.

Todas estas medidas fueron harto impopulares. Los especuladores y hombres de

negocios que se enriquecan mediante el contrabando, as como los juristas y dueos de
imprentas a los que afectaba el impuesto sobre el papel timbrado provocaron graves
alteraciones del orden pblico en Virginia, Nueva York y Massachusetts. Ante la
amplitud que el movimiento cobraba por momentos el Parlamento de Westminster
decidi suprimir el impuesto del Timbre, medida que hizo cesar la agitacin.
La supresin del impuesto sobre el papel timbrado no hizo desaparecer sin embargo el
coste financiero que para Londres supona el mantenimiento de las Colonias
norteamericanas y por ello pronto el Parlamento ingls no tivo ms remedio que votar
nuevos impuestos indirectos que gravaron toda importacin que los colonos hiciesen de
hierro, papel y t. Los colonos volvieron a rechazar estos nuevos impuestos, esta vez
recurriendo al argumento de que eran ciudadanos ingleses y de que con arreglo a los
principios constitucionales del Reino Unido ningn ciudadano estaba obligado a pagar
un impuesto que no hubiese sido votado por l o por sus representantes. Por ello y como
los colonos norteamericanos no tenan representantes en Westminster, el Parlamento
ingls no tena derecho a imponerles impuesto alguno en estas condiciones.

17
III.3. Hacia el enfrentamiento abierto (1770-1776).

a) Primeros incidentes en Boston (1770-1773).

El malestar creado por el conflicto fiscal no dej de provocar incidentes concretos que
exagerados por la prensa agravaron el enfrentamiento entre Londres y los colonos. En
1770 tiene lugar lo que los colonos llamaron la masacre de Boston, en la que cuatro
manifestantes resultaron muertos por soldados ingleses que haban sido atacados en la
calle. Y en 1773 se desarrolla el incidente conocido como la Fiesta del te de Boston
(The Boston tea party) consistente en que unos cuantos colonos disfrazados de indios
arrojaron al mar 340 cajas de t de un barco ingls que acababa de atracar en el puerto
de Boston. El incidente enfureci a Jorge III hasta el punto de anular la constitucin
de la colonia de Massachusetts y cerrar el puerto de Boston hasta que sus habitantes
hubiesen resarcido el valor del t.

b) La ruptura: el Congreso de Filadelfia (1774) primer Congreso continental.

Fue entonces cuando los habitantes de Massachusetts pidieron ayuda a los de las otras
doce colonias. Surgi as la idea de reunir en un Congreso a los delegados de todas las
colonias. Este se reuni en 1774 en Filadelfia con la asistencia de delegados de todas las
colonias salvo los de Georgia. Del Congreso sali una Declaracin de Derechos en la
que se afirmaba el derecho que tena todo ciudadano ingls de no pagar impuestos que
no hubiese consentido. Simultneamente se decidi que los colonos empezaran a
acumular las armas en depsitos con objeto de preparar una sublevacin armada. En
abril de 1775 el general ingls Gage que mandaba las tropas inglesas de Boston al saber
que se almacenaban armas en Concord decidi ir a requisarlas. La noche del 18 de abril
700 soldados ingleses se pusieron en marcha hacia Concord. No obstante los colonos
fueron avisados gracias a la cabalgada de Paul Revere; que permiti a los dos cabecillas
de la rebelin, John Hancock y Samuel Adams reunir la milicia (minute men).

c) La batalla de Lexington (19 de abril de 1775).

Tras pasar toda la noche en vela 77 milicianos mandados por el capitn Parker se
reunieron en una pradera esperando la llegada de los ingleses. Las tropas inglesas
llegaron a Lexington a las cinco de la maana. En un primer enfrentamiento los ingleses
mataron a ocho milicianos, mientras los dems huan hacia Concord donde se haban
reunido otras partidas de milicianos que desde las colinas vean las maniobras del
ejrcito ingls. Este penetr en Concord y al no encontrar las armas prendi fuego al
pueblo, lo que hizo bajar a los milicianos que se enfrentaron con las tropas inglesas en
el North bridge. La batalla dur varias horas y concluy con la derrota de los casacas
rojas. Los ingleses se retiraron hacia Boston aunque fueron perseguidos en su retirada
por partidas de milicianos emboscadas. Los ingleses perdieron 250 hombres en la
primera batalla de la Guerra.

18
d) El Segundo Congreso Continental (10 de mayo de 1775) y La Declaracin de
Independencia (4 de julio de 1776).

El enfrentamiento armado de Lexington desencaden la ruptura definitiva entre

Londres y las colonias. Jorge III decidi reducir a los colonos por la fuerza de las armas
y en nombre de los rebeldes el Segundo Congreso de Filadelfia asumi la autoridad
soberana, lo que entre otras cosas le permiti formar un ejrcito a cuyo mando se
nombr a un terrateniente de Virginia, veterano de la guerra franco-inglesa George
Washington (15 de junio). En los primeros meses de 1776 los colonos de Virginia se
sumaron a la sublevacin.

A pesar de lo cual la situacin de los rebeldes era harto precaria. Primero porque la
mayor parte de los colonos se mostraba an remisa a romper con la Corona britnica. Y
segundo porque los jefes de la insurreccin eran conscientes de que no podran triunfar
frente a los ingleses sin la ayuda extranjera, principalmente la que podan prestarle
Francia y Espaa, las dos potencias que haban sido humilladas en la Paz de Pars de
1763. Entendiendo que resultaba indispensable oficializar la ruptura, los asistentes al
Segundo Congreso reunido en Filadelfia aprobaron el 4 de julio de 1776 la Declaracin
de Independencia, un documento que haba sido redactado por el demcrata radical
Thomas Jefferson.

III.4. La Guerra de la Independencia (1776-1781).

a) La fase de las victorias inglesas (1776-1777).

Los meses iniciales del conflicto fueron favorables para Inglaterra, que contaba con
mercenarios alemanes bien entrenados. Por su parte el ejrcito de los colonos, adems
de no ser profesional se encontraba desorganizado. Las trece colonias se mostraban muy
celosas de su respectiva independencia y considerablemente reacias a someterse a un
gobierno nico, incluso durante la guerra. Sin contar con que entre los colonos haba un
buen nmero de lealistas -esencialmente terratenientes y grandes comerciantes- que
no queran romper con la metrpoli. Las tropas rebeldes carecan de armas y pertrechos
y los milicianos no queran combatir lejos de su lugar de residencia, por lo que en
cuanto expiraba el compromiso adquirido abandonaban el frente. Finalmente los
rebeldes carecan de buenos oficiales y no contaban con ningn general de vala. El
propio Washington era un militar mediocre, aunque su tenacidad, abnegacin y
determinacin compensaban sus carencias tcnicas. Es pues comprensible queal
principio la ventaja militar fuera para los ingleses, quienes consiguieron ocupar Nueva
York y Filadelfia. No obstante las tropas inglesas combatan en un pas desconocido,
casi sin carreteras ni caminos -lo que haca muy difcil el avituallamiento- y poblado de
inmensos bosques en los que el enemigo se esconda fcilmente y poda sorprender al
enemigo. Es lo que ocurri en la decisiva batalla de Saratoga (17 de octubre de 1777).

19
b) Tras la victoria de Saratoga, los gobiernos de Francia y Espaa deciden apoyar a los
insurrectos.

En Saratoga los milicianos lograron hacer caer en una emboscada al ejrcito del general
ingls Burgoyne que vena del Canad con tropas de refuerzo. A pesar de su
superioridad numrica y armamentstica los ingleses tuvieron que rendirse y los
rebeldes se apuntaron su primer triunfo militar en la guerra. Independientemente de su
valor militar, Saratoga result trascendental porque convenci a los gobiernos de
Francia y Espaa de que los colonos tenan posibilidades de vencer. Y as Luis XVI
primero y Carlos III despus declararon la guerra a Jorge III.

c) La victoria de los colonos (1778-1781).

Con la intervencin extranjera cambi totalmente el signo de la guerra. El gobierno

francs dirigido por Vergennes empez a proporcionar a los rebeldes (insurgents)
impedimenta y armas tras firmar en 1778 un tratado de alianza con Benjamin Franklin,
representante de los rebeldes en Pars. En 1779 Espaa se sum a la alianza con la
esperanza de recobrar las dos Floridas, Gibraltar y Menorca. La guerra dur 5 aos ms.
Aunque la accin decisiva se desarroll en el Sur, donde un ejrcito francs dirigido por
el general Rochambeau, ayud a los colonos, mandados por el coronel Alexander
Hamilton, a bloquear un ejrcito ingls en Yorktown (sudeste de Virginia), hasta que
obligaron a capitular al general ingls Charles Cornwallis el 17 de octubre de 1781. A
pesar de que la derrota fue decisiva, los contendientes an tardaron dos aos en firmar la
paz.

d) El surgimiento de una nueva nacin: La paz de Versalles (3 de septiembre de 1783)

y los Estados Unidos de Amrica.

En la paz que acab firmndose en Versalles en 1783 las trece colonias se desgajaron
del Imperio britnico y se convirtieron en una nueva nacin independiente llamada los
Estados Unidos de Amrica. Territorialmente la nueva nacin llegaba hacia el Oeste
hasta el ro Mississippi, en una lnea que empezaba en la punta occidental del Lago
Superior y continuaba hacia el Sur hasta lo que entonces era parte del Imperio espaol,
en la actual localidad de Mississipi. Esta amplia franja territorial est actualmente
ocupada por los ocho Estados de Virginia del Oeste, Ohio, Kentucky, Tennessee,
Indiana, Illinois, Michigan y Wisconsin. Al Sur los Estados Unidos limitaban con las
posesiones espaoles. Espaa posea desde 1765 el amplsimo territorio de Luisiana
cedido por Francia, al que aadi en 1783 las dos Floridas, que le fueron cedidas por
Inglaterra. Con ello perteneca al Rey de Espaa toda la costa sur del Golfo de Mjico 26

26
En total pertenecan entonces a la Corona espaola aproximadamente unos dos tercios del actual
territorio de los Estados Unidos, aunque la mayor parte del mismo se encontraba sin colonizar.

20
IV. La formacin de los Estados Unidos de Amrica (1776-1791).

IV.1. Las trece Constituciones de los Nuevos Estados y los Artculos de Confederacin.

Los revolucionarios americanos empezaron a organizar su rebelin contra Inglaterra

reunidos en Congresos continentales en los que los representantes de cada colonia
discutan las diferencias que les separaban de la Corona inglesa. Fue en el tercero de
estos encuentros celebrado en 1776, en el que los representantes de los colonos
redactaron la Declaracin de Independencia por la que cada colonia se desvinculaba de
Inglaterra y se converta en una nueva nacin. Surgieron as trece nuevos Estados que
iniciaron en cada caso un proceso constituyente dirigido a redactar sus respectivas
Constituciones en las que fijaron los principios del gobierno de los nuevos Estados,
sobre la base de sus cartas coloniales. Lo que explica que jurdicamente las trece nuevas
constituciones se inspirasen en mayor o menor medida en cada uno de sus regmenes
coloniales. Todos contaban con una Asamblea elegida, un Gobernador y un sistema de
Tribunales. Por lo general el poder del Gobernador y el de los Jueces se encontraban
estrechamente limitados mientras que la Asamblea Legislativa era el rgano ms
poderoso por ser la institucin que defenda directamente los intereses de los
ciudadanos. Las constituciones de los nuevos Estados tambin acabaron incluyendo
declaraciones de derechos que protegan las libertades civiles contra todos los poderes
de los nuevos Estados. La primera fue la Declaracin de Virginia de 1776 que tuvo una
gran influencia en todas las declaraciones posteriores de derechos. Con carcter general
los gobiernos de los nuevos Estados Unidos combinaban lo mejor del sistema britnico,
incluyendo su respeto por el precedente judicial y el rechazo a cualquier poder excesivo,
principios que se convirtieron en la base del sistema jurdico norteamericano.

A pesar de que jurdicamente las antiguas colonias inglesas a partir de 1783 se

convirtieron en Estados independientes el conjunto de los Trece Estados decidieron
permanecer unidos. Para ello representantes de todos los Estados aprobaron en
noviembre de 1777 una norma constitucional conjunta llamada los Artculos de
Confederacin en la que se otorgaba cierta autoridad limitada- a un Congreso nacional.
Los Artculos de Confederacin entraron en vigor en marzo de 1778 tras ser finalmente
ratificados por todos y cada uno de los trece Estados. Fue bajo el rgimen de estos
Artculos de Confederacin que la nueva nacin luch en la Guerra Revolucionaria que
concluy con el Tratado de Versalles de 1783. Tambin fue durante la etapa de los
Artculos de Confederacin que se aprobaron textos legislativos constitucionales tan
fundamentales como la Ordenanza del Noroeste de 1784, la Ordenanza Territorial de
1785. la Segunda Ordenanza del Noroeste de 1787, y por supuesto la Constitucin
Federal de 1788. Sin contar con que gracias a los Artculos de Confederacin en plena
guerra con Inglaterra, los trece nuevos Estados consiguieron adaptar a las nuevas
circunstancias el marco de su gobierno de una forma ordenada y legal, lo que constituy
un xito notable y convirti a la Nueva nacin en un modelo a seguir para los
reformistas de todo el mundo occidental.

21
IV.2. La etapa del debate federal (1783-1787).

a) La escasa operatividad de los Artculos de Confederacin.

Una vez firmada la paz con Inglaterra numerosos miembros de las oligarquas de los
nuevos Estados se dieron cuenta de que los Artculos de Confederacin resultaban un
marco jurdico escasamente operativo para consolidar la nueva nacin frente a las
grandes potencias occidentales. Fundamentalmente porque de acuerdo con el sistema
establecido por los Artculos de Confederacin, el Gobierno Nacional era poco ms que
una liga de pases amigos que se reunan intermitentemente en Congresos cuando la
ocasin lo requera. No haba sin embargo ningn rgano de gobierno permanente
porque el artculo segundo de los mencionados Artculos de Confederacin defina el
lmite del poder nacional estatuyendo que: cada Estado retiene su soberana, su
libertad, y su independencia, as como cada poder, jurisdiccin y derecho, que no haya
sido expresamente delegado por esta Confederacin a los Estados Unidos, reunidos en
Congreso. El Gobierno Nacional dependa adems del liberalismo de los nuevos
Estados para su mantenimiento financiero. Una debilidad institucional que fue
expresamente querida por todos aquellos que preferan que el poder radicase
esencialmente en las capitales de los trece Estados y vean con recelo el surgimiento de
una unin ms efectiva.

Sin embargo exista un nmero creciente de norteamericanos que pretenda consolidar

un Gobierno Nacional ms fuerte. Los industriales y comerciantes por ejemplo queran
un rgimen que permitiera establecer una poltica arancelaria que protegiese el mercado
y el sistema productivo de los trece Estados, as como defendan la necesidad de
promulgar leyes comerciales uniformes en el conjunto territorial de los trece Estados.
Por otra parte, los adquirentes de tierras del Oeste, de acuerdo con el rgimen de la
Ordenanza Territorial de 1785, pensaban que sus propiedades estaran ms seguras con
un Gobierno Federal. Finalmente tambin abogaban por una Federacin ms slida
quienes preferan un sistema financiero nacional uniforme; concretamente los banqueros
y acreedores que tenan miedo de que los Estados iniciasen por su cuenta una
produccin indiscriminada de papel moneda que acabase devaluando sus inversiones.

b) La rebelin de Shay (1786) como detonante del movimiento federalista.

Estos temores no carecan de fundamento ya que con carcter general los agricultores y
granjeros se encontraban tras el marasmo de la Guerra de la Independencia en una
situacin de penuria financiera crnica que algunos Estados trataron de remediar
mediante emisiones papel moneda. El problema surgi cuando empez a haber
reticencias a la hora de aceptar el dinero fiduciario como moneda vlida por parte de los
acreedores, lo que provoc que en ao1786 en el Estado de Rhode Island se decretase el
curso forzoso de su papel moneda y se obligara a los acreedores a aceptarlo por su valor
nominal. Los problemas financieros de la posguerra no quedaron ah, pues ese mismo
ao en el oeste de Massachusetts se produjo un levantamiento armado de granjeros cuyo
objetivo era forzar el cierre de los tribunales que pretendan ejecutar la hipotecas que
pesaban sobre sus propiedades.

22
 Daniel Shay era un veterano de la Guerra Revolucionaria que se haba visto en la
imposibilidad de pagar una deuda de doce dlares y que en consecuencia haba perdido
su granja. Ello le decidi a formar una partida armada con un grupo de granjeros que se
encontraban en la misma situacin junto a los cuales se dirigi a la sede del Tribunal
Supremo del Estado de Massachusetts sita en Springfield, donde los amotinados
lograron paralizar las sesiones del Tribunal. No obstante cuando Shay y sus hombres
atacaron el arsenal de Springfield fueron derrotados por el ejrcito estatal de
Massachussets que haba sido financiado por los acreedores. La rebelin fue sometida y
Shay y sus hombres hubieron de refugiarse en Vermont.

En s, la rebelin de Shay no tuvo consecuencias graves desde el punto de vista del

orden pblico. No obstante a la postre s que result decisiva en la medida en que
determin a la oligarqua financiera a tomar medidas para evitar que este tipo de
incidentes se generalizasen. Concretamente cuando George Washington tuvo noticia de
la sedicin manifest abiertamente a sus allegados que el rgimen de los Artculos de
Confederacin conduca a la anarqua. Su opinin se basaba en la constatacin de que
durante la rebelin, Massachusetts haba requerido la reunin de un Congreso, aunque
intilmente ya que las competencias para formar un ejrcito correspondan
exclusivamente al Estado de Massachussets que careca de los recursos necesarios para
ello, de modo que de no haber sido por la iniciativa privada la rebelin no hubiese
podido ser sofocada. En opinin de George Washington para evitar este tipo de
desrdenes y evitar la inoperatividad del Congreso no haba ms alternativa que crear
un Estado federal con un Gobierno Central fuerte.

La opinin de George Washington empez a extenderse por los trece Estados como
consecuencia de la difusin que dieron los peridicos de entonces a la rebelin de Shay
y a otros episodios similares, como el espectculo que dio un grupo de deudores de
Rhode Island persiguiendo a sus acreedores con puados de papel moneda en la mano
con los que pretendan pagar sus deudas. De este modo la preocupacin por atajar unos
desrdenes que podan colapsar el sistema financiero de los nuevos Estados se extendi
desde Massachussets y Rhode Island a los propietarios de las plantaciones de la lejana
Virginia o de ambas Carolinas. Se form as en los trece Estados una opinin pblica
general cada vez ms favorable a reforzar la Unin para defender los intereses de todos.
Aunque no exista unanimidad a la hora de concretar la forma de alcanzar este objetivo.
La mayora de la opinin pblica deseaba incrementar el poder del Congreso aunque
tenan miedo de que ello provocase un recorte sustancial de la soberana de los Estados.
Lo cual complicaba el inicio del procedimiento de reforma previsto en los Artculos de
Confederacin que requera el consentimiento unnime de todos los Estados.

c) Un primer intento frustrado: la reunin de Anpolis (septiembre de 1786).

El primer paso hacia una reforma constitucional conducente a un Estado federal tuvo
lugar en marzo de 1785, cuando representantes de los Estados de Virginia y Maryland
se reunieron en casa de George Washington para tratar de resolver un contencioso
suscitado por un proyecto de mejora de la navegacin por el Ro Potomac. All trmino
de la reunin se acord convocar una conferencia de todos los Estados para discutir
problemas comunes en el mbito del comercio. El primer paso en este sentido se dio en
enero de 1786 cuando la Asamblea Legislativa de Virginia envi una convocatoria
formal para celebrar una asamblea en Anpolis (Maryland) en septiembre del mismo

23
ao. Durante el verano de 1786 se debatieron en el Congreso varias proposiciones de
reforma de los Artculos de Confederacin, aunque ninguna fue enviada a los Estados.
La ms importante fue la propuesta de la Asamblea Legislativa de Massachusetts que
peda una reforma general de los Artculos. Al final se celebr la reunin de Annapolis
en septiembre de 1786, no obstante esta fue decepcionante para aquellos que
preconizaban la reforma de los Artculos de Confederacin, ya que slo asistieron
delegados de cinco Estados, lo que rest legitimidad a los asistentes para proponer un
cambio del sistema constitucional comn.

d) La Convencin (constituyente) de Filadelfia (mayo-septiembre de 1787).

A pesar del fracaso de la reunin de Annapolis el movimiento a favor de reformar los

Artculos de Confederacin fue en aumento. El principal defensor de la reforma era el
propio George Washington quien dedic sus energas a hacer una encendida defensa de
la necesidad de otorgar poderes adecuados al Congreso para que pudiese adoptar una
poltica nacional. En el mismo sentido otro de los delegados, un abogado de Nueva
York llamado Alexander Hamilton, trat de convencer a los representantes de los trece
Estados de hasta que punto era indispensable profundizar en el camino de la integracin
en una estructura federal por entender que slo una centralizacin drstica salvara a la
nueva nacin de perecer desintegrada. Al final, en vez de resignarse ante el fracaso de la
reunin de Annapolis de septiembre de 1786, Hamilton propuso que se convocara una
nueva convencin en la ciudad de Filadelfia con el mismo propsito: discutir la reforma
constitucional. Hamilton pidi que los delegados que asistiesen a esta nueva convencin
deban tener poderes suficientes para a negociar un amplio plan de reforma dirigido a
corregir las insuficiencias de los Artculos de Confederacin. El plan de Hamilton fue
aprobado por el Congreso y todos los Estados, con la excepcin de Rhode Island,
enviaron delegados a la Convencin de Filadelfia que comenz sus sesiones el 29 de
mayo de 1787. George Washington fue elegido por unanimidad presidente de la
Convencin y acto seguido los constituyentes se pusieron manos a la obra. Cuatro
meses despus, el 17 de septiembre de 1787, los delegados haban completado el
borrador final de la que acabara siendo la Constitucin de los Estados Unidos.

El texto final aprobado de la Constitucin tena slo algunas pginas con slo siete
artculos. Ello responda a la deliberada intencin de sus autores de crear un instrumento
muy flexible destinado a durar en el tiempo a pesar de los avatares que pudieran sufrir
los diversos Estados y el nuevo Estado federal. Los artculos 1, 2 y 3 se referan al poder
legislativo, al ejecutivo y al judicial respectivamente. El artculo 4 regulaba las
relaciones entre Estados. El artculo 5 se refera a la reforma constitucional, y el artculo
6 recoga toda una serie de normas miscelneas, como la relativa a la concertacin y
ratificacin de tratados con otras naciones, o la referente a los requerimientos exigidos
para ocupar cargos pblicos. El carcter escueto de la Constitucin federal fue sin duda
la clave de su xito y de su larga supervivencia ya que hoy por hoy sigue siendo el texto
constitucional ms antiguo en vigor de todos los Estados occidentales.

24
V. La Constitucin Federal de los Estados Unidos de Amrica (17 de septiembre de
1787 a 21 de junio de 1788) o el surgimiento de un nuevo modelo de Estado.

V.1. Una nueva forma de Estado: la Repblica presidencialista.

a) La revolucin norteamericana y el pacto constitucional como base del Estado.

Si los historiadores europeos ven en la Guerra de los colonos contra Inglaterra sobre
todo una lucha por la independencia, los historiadores norteamericanos subrayan con
razn el carcter revolucionario de la contienda. Y es que los colonos no solo se
rebelan contra su Rey sino que en virtud de la Declaracin de Independencia de 1776
crean un Estado nuevo con arreglo a los principios ilustrados. Un Estado que se basa en
un pacto social, el suscrito por los delegados de los Estados reunidos en Congresos
sucesivos.

La propia idea de un Congreso es ya de por s suficientemente novedosa. Un Congreso

inicialmente es una reunin de personas que debaten sobre asuntos de inters comn 27 .
No obstante cuando estas personas tienen la condicin de representantes de Estados
soberanos pueden adoptar decisiones que afectan a esos Estados. En este sentido las
trece colonias-estado se renen en Congreso a partir del ao 1774. El ejemplo
norteamericano ser seguido en Europa tras la cada de Napolen con el Congreso de
Viena de 1815 e el que las potencias europeas reordenaron Europa despus de las
turbulencias que haban provocado en el Continente la Revolucin francesa y el rgimen
napolenico. O los Congresos en los que estas mismas potencias, tras suscribir la Santa
Alianza, decidan las intervenciones que con arreglo al sistema Metternich entendan
necesarias para someter cualquier veleidad liberal en Europa: como el Congreso de
Verona que decidi la intervencin francesa de los Cien Mil Hijos de San Luis que puso
fin a nuestro Trienio Liberal en 1823. En el caso de los Estados Unidos el sistema de
Congreso era esencial porque cada colonia tena su propio sistema de gobierno y en
consecuencia constitua el embrin de un Estado. Por eso el Congreso fue el
instrumento esencial del proceso constituyente de los Estados Unidos.

El Congreso como asamblea constituyente.

Desde la perspectiva indicada lo novedoso es que el Congreso deja de ser una mera
reunin de representantes de Estados para convertirse en una asamblea constituyente
cuyo objetivo es crear un nuevo Estado y un nuevo orden constitucional. El Congreso
entendido como acuerdo o pacto entre las diversas colonias dirigido a crear las bases de
un nuevo orden constitucional aparece desde el momento en el que los colonos deciden
plantar cara a la Corona britnica. As en los sucesivos Congresos, empezando por el
primer Congreso continental reunido en Filadelfia en 1774 28 , las colonias-estados
adoptaron una Declaracin de Derechos en la que se afirmaba el derecho que tena todo
ciudadano ingls de no pagar impuestos que no hubiese consentido, y acordaron

27
Hoy se habla de Congresos cientficos donde especialistas de un pas o de varios se renen para
comunicar los resultados de sus investigaciones.
28
Con representantes de doce colonias, ya que los de Georgia no acudieron.

25
empezar a acumular armas en depsitos con objeto de preparar una sublevacin armada.
En el segundo Congreso (1775-1776) tambin reunido en Filadelfia se dio un paso ms
ya que el propio Congreso dej de ser una reunin para asumir la autoridad soberana, lo
que entre otras cosas le permiti poner en pie de guerra un ejrcito a cuya cabeza se
nombr a George Washington (15 de junio) y el 4 de julio de 1776 nada menos que
declararse independientes de la Corona inglesa y formar un nuevo Estado. Pasada la
fase constituyente el Congreso sin embargo se institucionaliz, primero como rgano de
Gobierno y finalmente como el rgano legislativo del Estado Federal.

De Congreso gubernamental a Congreso legislativo.

En plena Guerra de la Independencia todas las ex colonias convertidas en Estados se

reunieron en nuevo Congreso para aprobar, en noviembre de 1777, una norma
constitucional conjunta llamada los Artculos de Confederacin en la que se otorgaba
cierta autoridad limitada- a un Congreso nacional. Los Artculos de Confederacin
entraron en vigor en marzo de 1778 tras ser finalmente ratificados por todos y cada uno
de los trece Estados. Desde entonces el Congreso Nacional qued institucionalizado
como el nico rgano colectivo comn a todos los Estados que poda tomar decisiones
soberanas cuando estaba reunido. Tras la entrada en vigor de la Constitucin Federal el
21 de junio de 1788 el trmino Congreso acab denominando a las Dos Cmaras
Legislativas: la de Representantes y el Senado; denominacin que persiste en la
actualidad. El trmino Congreso pas a ser el equivalente de la Asamblea Legislativa de
representantes y por ello en Espaa se habla de Congreso de los Diputados, como
denominacin alternativa de la genuinamente histrica de Cortes 29 .

La constitucin como partida de nacimiento del Estado.

Con arreglo a lo anterior puede decirse que la verdadera revolucin jurdica

norteamericana se produjo en la medida en que los Estados Unidos por acuerdo
constituyente formaron un nuevo Estado. En este sentido el Estado federal
norteamericano es el primer Estado en la tradicin constitucional moderna de Occidente
que se crea ex novo 30 . Es un Estado que aparece de la nada por un mero acuerdo
constituyente entre quienes quieren conformarlo, basado en principios nuevos. Entre
ellos el de que la soberana radica en el pueblo y no en el monarca. Hay que recordar
que las colonias norteamericanas haban sido creadas por autorizacin real 31 y que en
aqul momento en todos los Estados europeos sin excepcin el Rey era la

29
El trmino Cortes hace referencia a los Estados o estamentos que se reunan con el rey. Inicialmente
slo haba la Curia Regis (Corte del rey) integrada por nobles. Luego se le aadieron a partir de finales
del siglo XII la corte de los representantes del clero y la corte de los representantes de las ciudades.
Todas reunidas eran las Cortes.

30
Las colonias tenan ya un evidente sustrato estatal desde el momento en que tena sus cartas
fundacionales y todos los documentos constitucionales que se dieron para crear sus propios sistemas de
gobierno.
31
Con la notable excepcin de Massachussets basada esencialmente en el Mayflower Compact de 1620.
Aunque ms tarde Massachussets como las dems quedaron sometidas a la autoridad de la Corona que las
defendi contra Francia a partir de 1754.

26
personificacin del Estado 32 . En cambio a partir de 1776 la esencia del nuevo estado
norteamericano radica en la Constitucin (o mejor las constituciones: las de los
Estados y a partir de 1788 la del Estado federal). Ese acuerdo se convierte pues en la
esencia misma del Estado y no el Monarca, como haba sido el caso hasta entonces en
los Estados europeos. Los Estados Unidos se convierten as en la primera Repblica
viable de la historia de Occidente, el primer Estado desgajado de la Monarqua que en
Europa haba sido el instrumento de consolidacin del Estado desde la Baja Edad
Media. .

b) La primera Repblica moderna viable de la historia constitucional de Occidente.

Al surgir como un nuevo Estado en 1783 los Estados Unidos rechazaron la forma
monrquica de Estado, entre otras cosas porque haban luchado contra la Corona que
trataba de someterlos a su frula. Desde entonces las trece colonias se convirtieron en
13 repblicas, del mismo modo que al surgir el Estado federal en 1788 este adopt la
forma republicana. Los Estados Unidos se convirtieron por esta va en la primera
repblica moderna viable en la historia constitucional de Occidente. Los rebeldes
holandeses tras rebelarse contra Felipe II haban constituido Nuevo Estado pero
acogindose desde el principio a la forma monrquica 33 , ya que la autoridad de Felipe
II fue sustituida por la de Guillermo de Orange, el noble que encabezaba la rebelin. Por
otra parte en Inglaterra la Repblica de Cromwell (1649-1660) apenas dur una dcada
y pronto degener en dictadura. Los Estados Unidos de Amrica son pues en la
tradicin del derecho pblico occidental moderno los primeros en crear una primera
Repblica viable.

El secreto de tal longevidad radica sin duda alguna en el hecho de que los
constituyentes norteamericanos acabaron dotndose de un Poder Ejecutivo fuerte que
era designado por eleccin, no por nacimiento como ocurre en el caso de la Monarqua
ni por la fuerza de las armas, como haba ocurrido con la Repblica de Cromwell. La
creacin del cargo de Presidente de los Estados Unidos represent pues otra
importantsima novedad en la historia constitucional de Occidente, pues hasta la
Revolucin francesa, y ms concretamente hasta el ao 1792 en que se abole la
Monarqua en Francia, no existen repblicas en Europa. Y an en el caso de la Primera
Repblica Francesa (1793-1804) esta no tiene un Ejecutivo fuerte hasta que Napolen
da el golpe de estado del 19 de Brumario en 1799 e instaura el rgimen del
Consulado 34 . Desde este punto de vista la revolucin norteamericana y el surgimiento
de la Repblica de los Estados Unidos de Amrica constituyen una absoluta primicia en
la historia del derecho pblico contemporneo.

32
Incluso en Inglaterra donde Jorge III trataba de restablecer el principio del absolutismo regio.
33
El 25 de abril de 1576 las provincias rebeldes de Holanda y Zelanda se unieron en virtud de un Acta de
Federacin bajo el gobierno de Guillermo de Orange a quien se reconocieron todas las prerrogativas que
correspondan en principio correspondan al rey de Espaa -y entre las que, significativamente se incluan
atribuciones para conferir el protectorado de la nueva nacin a un prncipe extranjero, cuando ello se
considerase indispensable para garantizar la seguridad de las provincias federadas.
34
Primero con tres cnsules el sera el Primero- y luego con un cnsul nico a partir de 1802. Esta
concentracin de poder en el Ejecutivo acab sin embargo desembocando en la instauracin monrquica
de 1804.

27
c) Presidencialismo vs parlamentarismo.

Cuando surgieron los Estados Unidos de Amrica en Europa slo haba monarquas. En
algunos casos se haba pasado de la Monarqua absoluta clsica a la variedad del
Absolutismo Ilustrado. En el caso ingls se haba desarrollado el sistema de la
Monarqua parlamentaria en la que el rey no gobernaba, pues el poder estaba en manos
del lder de la mayora parlamentaria, pero si segua reinando y constitua el smbolo del
Estado personificado en la institucin de la Corona.

En la tradicin colonial norteamericana el gobernador siempre haba sido independiente

de las asambleas legislativas. O porque lo nombraba el rey (en las colonias regias) o el
propietario (en las colonias de propietarios) o porque era elegido al margen de la
asamblea por los colonos. Los colonos elegan por lo general representantes en las
asambleas, pero estas no designaban al gobernador. Esta separacin entre el ejecutivo y
el legislativo pasara a los Estados Unidos tras la revolucin de 1776, en la medida en
que en todos las colonias-Estado rebeldes adoptaron el principio de la divisin de
poderes concebida por Locke y desarrollada por Montesquieu, como un sistema dirigido
a evitar los excesos de cada poder, por cuanto unos poderes se contraponan a otros.

Al surgir el Estado federal se sigui el mismo sistema. Las Cmaras se elegan por una
parte y el jefe del Ejecutivo por otra. No era pues el Ejecutivo, como en el caso ingls,
una emanacin de la mayora de las Cmara baja. El Presidente de los Estados Unidos
tena legitimidad electiva por s mismo. Con todo al surgir el Estado federal el cambio
ms drstico respecto del rgimen anterior de los Artculos de Confederacin era la
creacin de un Presidente con grandes poderes, pues adems de asumir la
responsabilidad general de ejecutar las leyes, era el Comandante en Jefe de las Fuerzas
Armadas de la Nacin y supervisaba con carcter general toda la poltica exterior.
Adems el Presidente nombraba a los jueces federales y a los otros funcionarios
importantes y tena derecho de veto sobre cualquier ley del Congreso. Aunque el veto
poda salvarse si se consegua una mayora de dos tercios en ambas cmaras del
Congreso.

Con la creacin de un Ejecutivo fuerte los autores de la Constitucin Federal

Norteamericana alumbraron un nuevo modelo de Estado distinto del modelo
Parlamentario desarrollado en Inglaterra por va consuetudinaria. El jefe del Estado y
del Gobierno tena su propia legitimidad, como la tenan las Cmaras por su parte, o el
propio Poder judicial, cuyo mximo exponente pas a ser el Tribunal Supremo, un
rgano independiente en la medida en que aunque sus miembros eran propuestos por el
Presidente y su nombramiento deba ser aprobados por las Cmaras (concretamente por
el Senado), una vez nombrados permanecan en el cargo con carcter vitalicio, lo que
garantizaba su independencia. Algo tanto ms importante cuanto a partir del caso
Marbury vs Madison (1801) el Chief Justice (Presidente del Tribunal Supremo)
Marshall estableci el principio de que el mximo rgano judicial norteamericano era el
intrprete autorizado de la Constitucin, lo que situ al alto tribunal en la cspide del
nuevo Estado federal norteamericano.

28
V.2. Un nuevo modelo de Estado de Estados o el surgimiento de una supraestatalidad
eficaz pero respetuosa con los Estados miembros de la Unin.

La aparicin del Estado federal norteamericano el 21 de junio de 1788 supone tambin

una revolucin en el mbito de la historia constitucional contempornea ya que por vez
primera un conjunto de Estados ceden la soberana en puntos concretos para crear un
super Estado operativo.

En la historia del derecho pblico occidental no es la primera vez que se intentaba

agrupar varios estados en una unidad superior. Fue el caso del Sacro Imperio Romano
Germnico en el que el emperador formalmente era el soberano de los territorios
imperiales esencialmente germnicos e italianos- en los que se integraba un
conglomerado de Estados incipientes de diversa condicin: algunos Estados seoriales
como los de los prncipes alemanes junto a las ciudades-estado del norte de la Pennsula
italiana. No obstante el emperador germnico apenas constitua ms que un smbolo
pues no tena ms poder que el que pudiese imponer por la va de las armas, lo que
consiguieron solo algunos emperadores como Federico I Barbarroja en el siglo XII o
Federico II en la primera mitad del siglo XIII. En cualquier caso, a partir de comienzos
del siglo XIV la unidad estatal bsica en Europa son las monarquas por encima del
Imperio, cuyo universalismo poltico qued reducido a la categora de mito. El otro
ejemplo importante de un Estado de Estados es la propia Monarqua Hispnica, surgida
en la persona de Carlos I de Espaa y V de Alemania en 1517. Una monarqua que
comprenda diversos Estados. Algunos peninsulares (Castilla y los reinos de la Corona
de Aragn, Navarra y a partir de 1580 Portugal) y otros extrapeninsulares (Sicilia,
Npoles y el Ducado de Miln en Italia, y los restos del Ducado de Borgoa: los Pases
Bajos, el Ducado de Luxemburgo y el Franco Condado). No obstante la Monarqua
Hispnica nunca logr consolidar la plena integracin de sus Estados pues los reyes de
la Casa de Austria respetaron el modelo estatal desarrollado en la etapa medieval por la
Corona de Aragn, una agrupacin de Estados independientes, cada uno con su derecho,
sus instituciones jurdico pblicas y sus fronteras, aduanas y sistema fiscal propios que
solo tenan en comn un mismo rey. Una estructura tan poco operativa que sin duda
propici el declive hispnico en el siglo XVII frente a reinos ms estructurados como
Inglaterra o la propia Francia, que en principio sobre el papel parecan mucho menos
poderosos y con menos recursos que el coloso hispnico. Aunque a la hora de la verdad
los monarcas hispnicos slo pudiesen contar con sus sbditos castellanos.

La aparicin del Estado federal norteamericano supone pues una primicia en el mbito
de la historia constitucional de occidente en la medida en que los constituyentes
norteamericanos son los primeros que logran articular el respeto de la autonoma estatal
con la necesidad imperiosa de crear un super Estado que pudiese afrontar a las grandes
potencias europeas y asegurar la supervivencia de la nueva nacin surgida en 1783.
Algo tanto ms sorprendente cuanto que la formulacin del modelo se hizo en muy
poco tiempo, por un grupo reducido de personas que en realidad no tenan conciencia en
el momento de que estaban innovando profundamente el derecho pblico occidental. Es
por ello que cabe preguntarse cmo esta convencin reunida en Filadelfia, que
inicialmente deba limitarse a proponer cauces para mejorar los Artculos de
Confederacin, acab redactando una nueva Constitucin creadora de una nueva
Repblica federal. Un acto quiz ilegal, que sigui adelante porque los asistentes a la
convencin estaban convencidos de que sus recomendaciones no eran obligatorias. En
este sentido Alexander Hamilton capt el sentimiento de sus compaeros delegados

29
cuando dijo pblicamente que podan proponer y recomendar, pero que carecan de una
capacidad de ratificar o rechazar el texto aprobado ya que esta competencia
corresponda a los Estados. Fue con este espritu que los delegados asistentes a la
convencin de Filadelfia votaron el 30 de mayo de 1787 a favor del establecimiento de
un gobierno nacional y fijaron el procedimiento de trabajo para alcanzar dicho objetivo.

a) Las restricciones a la soberana de los Estados.

En el mbito de la relacin entre el nuevo Estado federal y los Estados originarios la

primera cuestin que hubieron de resolver los delegados de la Convencin de Filadelfia
fue la de por una parte enumerar los poderes que deban acordarse a este gobierno
nacional, y por otra decidir cmo deba ser controlado este gobierno. Para resolver la
primera cuestin, los delegados otorgaron al gobierno nacional el derecho de establecer
impuestos y de regular el comercio entre Estados y el exterior; aspectos que fueron
aprobados prcticamente sin debate y por unanimidad, del mismo modo que el poder de
crear y mantener un ejrcito y una armada. Tambin fueron unnimes los delegados a
la hora de privar a los Estados de su derecho a emitir moneda, suscribir tratados y
gravar tanto las importaciones como las exportaciones sin permiso del Congreso. Lo
que en definitiva constituan cesiones fundamentales de la soberana de los Estados a
favor del nuevo Estado Federal. Para compensar unas cesiones que no dejaran de
causar recelo en los diferentes Estados los constituyentes adoptaron toda una serie de
mecanismos jurdicos de proteccin de la independencia y autonoma de los Estados.

b) Los mecanismos de proteccin de los Estados miembros de la Unin.

La divisin de poderes.

La segunda cuestin importante que se plantearon los delegados en la Convencin de

Filadelfia fue la de quien deba controlar el gobierno federal. Los representantes del
Estado de Virginia presentaron un borrador para la estructura jurdica del nuevo
gobierno que haba sido confeccionado por James Madison. Para elaborar su plan,
Madison se haba basado en las ideas de Montesquieu y por ello plante que el nuevo
gobierno deba estar dividido en tres poderes separados con el objetivo de que cada uno
de ellos pudiera contrapesar el poder de los otros dos: el poder legislativo para hacer
leyes, el ejecutivo para aplicarlas y el judicial para interpretarlas. As en la Constitucin
Federal de los Estados Unidos que se suscribi el 17 de septiembre de 1787 apareca un
Poder legislativo, dividido en dos cmaras, un Poder ejecutivo, ejercido por un
Presidente con amplios poderes, con un Vicepresidente cuya nica funcin era presidir
el Senado, y un Poder judicial concretado en una organizacin nacional judicial
presidida por un Tribunal Supremo, con toda una serie de tribunales inferiores: los
tribunales federales, que deban ser creados por el Congreso para resolver los conflictos
planteados por las leyes y tratados suscritos por los Estados Unidos.

Los autores de la Constitucin trataron en cualquier caso de evitar cuidadosamente que

los nuevos poderes concedidos al Estado federal pudieran desbordar las previsiones
iniciales, y por ello procuraron limitarlos en el propio texto constitucional. Desde este
punto de vista, la Constitucin de los Estados Unidos es un juego de pesos y
contrapesos en el cual ningn poder por s mismo tiene la posibilidad de controlar a otro

30
poder. Por ello la separacin del poder legislativo, el poder ejecutivo y el poder judicial
como principio bsico, se vio desarrollada por instituciones concretas como el derecho
de veto del Presidente, la posibilidad que tiene el Congreso de destituir al Presidente por
el procedimiento del impeachment, los poderes del Senado sobre los tratados
internacionales y los nombramientos presidenciales, el principio de la revisin judicial y
el hecho de que corresponda al Gobierno declarar la guerra, principio que contrarresta el
control que el Presidente ejerce sobre las Fuerzas Armadas.

La estructura bicameral del Legislativo: el Plan de Virginia, el de New Jersey y el Gran

Compromiso.

A la hora de disear los rasgos del poder legislativo se plante sin embargo un
enfrentamiento. Con arreglo al plan de Virginia, el elaborado por los delegados de este
Estado, la Asamblea Legislativa deba estar constituida por dos cmaras con
representantes procedentes de cada Estado en un nmero proporcional a su poblacin.
Ello planteaba un problema a los pequeos Estados por cuanto de acuerdo con el
borrador de Virginia perderan toda su influencia en las Cmaras Legislativas en favor
de los Estados ms grandes. Para evitar esta situacin los Estados ms pequeos
presentaron una alternativa al borrador de Virginia que fue conocida como el borrador o
plan de New Jersey. De acuerdo con este proyecto el poder legislativo deba estar
integrado por una nica cmara en donde se integraran representantes elegidos por las
asambleas legislativas de los diversos Estados en un nmero que debera ser igual para
cada Estado. El debate entre los partidarios del proyecto de Virginia de dos cmaras y el
proyecto unicameral del plan de Nueva Jersey fue muy encendido y largo, aunque
finalmente pudo llegarse a lo que se conoce como El Gran Compromiso, en el que se
aceptaron ideas tanto del borrador de Virginia como del de New Jersey. Concretamente
la aceptacin de los principios del borrador de New Jersey se tradujo en la creacin de
una cmara (el Senado) en la que los Estados se encontraban todos representados por
igual. Por otra parte, del proyecto de Virginia se tom la creacin de otra cmara (la
Cmara de Representantes) cuyos diputados eran elegidos proporcionalmente a la
poblacin de los diferentes Estados. El conjunto de ambas cmaras se denomin
Congreso en honor a la institucin que haba favorecido el surgimiento y desarrollo
constitucional de los Estados Unidos.

En el Congreso la Cmara de Representantes que deba representar esencialmente a la

masa de los ciudadanos ordinarios, tena atribuido en exclusiva el derecho de establecer
impuestos. El Senado, la cmara donde aparecan representados los Estados, surgi
inicialmente como una especie de consejo asesor parecido a las cmaras altas de las
Asambleas Legislativas coloniales. Se requera sin embargo el consentimiento del
Senado antes de que cualquier tratado pudiera entrar en vigor, as como a la hora de que
el Presidente nombrara los cargos ms importantes del Estado Federal.

El Bill of Rights o las 10 primeras enmiendas de la Constitucin federal (1791).

En el artculo 7 de la Constitucin federal se dispona que bastara con que nueve

Estados ratificasen la Constitucin para que sta entrase en vigor. En este punto los
delegados que elaboraron el texto constitucional pretendieron evitar que Estados como

31
Maryland, que no ratific los Artculos de Confederacin hasta 1781, o Rhode Island,
que lo hizo an ms tarde, pudiesen bloquear la ratificacin del texto constitucional, y
con ello el proceso de creacin de un Estado federal. La Constitucin entr en vigor el
21 de junio de 1788 cuando New Hampshire se convirti en el noveno Estado que la
ratific. Cuando George Washington jur su cargo como primer Presidente de los
Estados Unidos el 30 de abril de 1789 an no haban ratificado la Constitucin los
Estados de Carolina del Norte y de Rhode Island.

El Congreso trat sin embargo de favorecer la ratificacin de los Estados recalcitrantes

aprobando una Declaracin de Derechos fundamentales destinada a ser otra limitacin
de los poderes del Estado federal, sobe el modelo de la Declaracin de Virginia de
1776. Gracias a esta iniciativa Carolina del Norte ratific la Constitucin federal en
noviembre de 1789. Rhode Island no lo hara hasta el 29 de mayo de 1790, una vez que
el Congreso de los Estados Unidos aprob las diez primeras enmiendas a la
Constitucin que se recogieron en el texto legislativo conocido como La Ley de
Derechos (Bill of Rights) y que entr en vigor en 1791. Estas enmiendas recogan una
serie de derechos fundamentales que en cualquier caso el Estado Federal deba respetar.
As por ejemplo se prohiba cualquier ley que restringiese la libertad de expresin o de
religin. Se reafirm el derecho a ser juzgado por jurado y se prohibi que nadie pudiera
ser objeto de investigaciones o expropiaciones no razonables, ni que fuese obligado a
testificar contra s mismo en un proceso penal. Nadie poda ser privado de la vida, la
libertad, o la propiedad sin un proceso legal. La Declaracin de Derechos, cuyas normas
se convirtieron en las diez primeras enmiendas de la Constitucin, acab con las
reticencias de los ltimos Estados y la Constitucin acab siendo ratificada por los trece
Estados originales.

VI. Las consecuencias constitucionales de la expansin territorial de los Estados

Unidos: La Ordenanza del Noroeste (1787) y la formacin de nuevos Estados.

Con la ratificacin por parte de los trece Estados originales de la Constitucin federal
norteamericana no concluy la historia constitucional de los Estados Unidos. Entre otras
cosas porque con el paso de los aos fueron aadindose Estados a la Unin. Un
proceso iniciado en 1791 que se cerr con la integracin de Alaska y Hawai como
Estados nmeros 49 y 50 en el ao 1959. El proceso de ampliacin de los Estados
Unidos de Amrica es una fase de su historia constitucional tan interesante como
desconocida, a pesar de que sin estudiar este aspecto crucial el proceso resulta
incomprensible.

VI.1. Planteamiento inicial: Los presupuestos jurdicos de la expansin hacia el Oeste.

a) El ttulo sobre las Tierras del Oeste.

Incluso antes de que concluyese la Guerra de la Independencia los representantes de

algunos de los trece Estados concretamente de siete- haban manifestado su intencin

32
de extenderse hacia las tierras vrgenes del Oeste. Ello pudo hacerse jurdicamente a
partir de 1783 por cuanto en la Paz de Versalles Inglaterra cedi a la nueva nacin el
ttulo que tena sobre estas tierras. Los deseos de expansin de esos siete estados
tropezaron sin embargo entonces con la reclamacin de los otros seis que no tenan
frontera con las nuevas tierras y que en consecuencia consideraban injusto que los otros
siete estados pudieran reforzarse mediante su expansin territorial.

Las cosas resultaron mucho ms fciles cuando surgi el Estado federal ya que se
acord que el tema de la adquisicin de las tierras occidentales se reservase al
Congreso, pues an no haba Poder Ejecutivo al estar bajo el rgimen de los Artculos
de Confederacin. De hecho los Estados reclamantes cedieron sus derechos al Congreso
entre 1781 y 1802 35 , rgano que fue el encargado de organizar la distribucin de las
nuevas tierras y de desarrollar un procedimiento para su integracin en el nuevo Estado
en el que se procurara no romper los equilibrios que haban permitido el surgimiento del
Nuevo Estado norteamericano.

b) El primer intento fallido- de regulacin legislativa del proceso la Ordenanza de 23

de abril de 1784.

Un primer intento de regulacin legislativa del proceso de expansin territorial es la

Ordenanza de 23 de abril de 1784 que se convirti en la primera ley de los territorios
del Oeste. Una norma surgida en el rgimen de los Artculos de Confederacin que
fracas porque planteaba un proceso de formacin de nuevos Estados en el Oeste
demasiado rpido, lo que suscit suspicacias entre los miembros ms influyentes de la
oligarqua gobernante que temieron hundir la Confederacin en la anarqua con la
incorporacin demasiado rpida de nuevos miembros. Un peligro que pareci
concretarse en 1786 con el estallido de la Rebelin de Shay.

c) La regulacin jurdica de la venta de las nuevas tierras: La Ordenanza de 20 de mayo

de 1785.

Para evitar estos problemas el Congreso decidi limitarse a regular el aspecto

estrictamente econmico de la medicin y venta de las nuevas tierras. Para ello aprob
una Ordenanza de Tierras el 20 de mayo de 1785, en virtud de la cual qued fijado el
modelo de expansin territorial de los Estados Unidos sobre las base de unidades
bsicas de 6 millas cuadradas 36 . Delimitacin esencial que determin que los Estados
Unidos acabara siendo una nacin de pequeos y medianos propietarios y favoreci el
paso de un modelo censitario dominado por la oligarqua integrada por los dueos de
los grandes latifundios esclavistas (como Washington o Jefferson) a un modelo
democrtico basado en el sufragio universal, el cual triunfa definitivamente tras el final
de la Guerra de Secesin (1865). No obstante hay que advertir que la primera eleccin
presidencial multitudinaria fue la del Presidente Jackson en 1828.

Tras la aprobacin de la Ordenanza de 1785 el Congreso cre un cuerpo de gegrafos

que comenzaron a medir las tierras del Oeste el mismo ao de 1785. El proceso durara

35
El primero en ceder sus derechos fue el Estado de Nueva York y el ltimo Georgia.
36
Unos 9.600 metros cuadrados, algo menos de una hectrea.

33
161 aos ya que solo concluy en 1946 cuando dej de haber tierras por medir, bajo la
Presidencia de Harry Truman, tras el final de la Segunda Guerra Mundial.

d) El rgimen jurdico pblico de las nuevas tierras: La Ordenanza del Noroeste de 13

de julio de 1787.

Puesto en marcha el proceso de parcelacin y venta de tierras por el Congreso quedaba

an pendiente la cuestin del rgimen jurdico pblico de los nuevos territorios. Uns
cuestin que deba regularse partiendo de la idea de que los nuevos territorios acabaran
integrndose como nuevos Estados a la Unin, ya que se haba rechazado el principio de
que las nuevas tierras pudieran integrarse en Estados preexistentes para evitar agravios
comparativos entre los 13 primeros Estados fundacionales. Surgi as una norma capital
en el desarrollo de los Estados Unidos: la Ordenanza del Noroeste de 13 de julio de
1787. Una norma que an hoy en el Cdigo de los Estados Unidos precede a la propia
Constitucin federal de 1787. La razn es que la Ordenanza del Noroeste se aprob el
13 de julio de 1787, mientras que el borrador de la Constitucin solo se cerr el 17 de
septiembre, sin contar con que la entrada en vigor del texto constitucional solo intervino
el 21 de junio de 1788.

La Ordenanza de 1787 era la continuacin lgica de la Ordenanza de Tierras de 1785. Su

objetivo era regular el tipo de gobierno de los nuevos territorios formados sobre la tierra
medida y vendida. Para evitar la precipitacin de la Ordenanza de 1784 que creaba
directamente nuevos Estados, la norma de 1787 estableci el principio de que los nuevos
Estados formados en las nuevas tierras deban pasar por un estadio previo antes de acceder
a la estatalidad. Por eso estableca la concesin inicial de la condicin de Territorios, un
estatus provisional del que no se saldra hasta que los nuevas territorios reuniesen las
condiciones necesarias para convertirse en Estados. Eso s al final del proceso los Estados
nuevos eran admitidos en la Unin en pie de igualdad con los antiguos. Cierto que
inicialmente algunos Estados surgieron fuera de este marco normativo como Vermont y
Kentucky que en 1791 se convirtieron directamente en los Estados 14 y 15 de la Unin.
Pero a partir de 1796 la Ordenanza de 1787 se utiliz ya fuera del Territorio de Noroeste
para estatalizar el Estado de Tennessee. Desde entonces el proceso de incorporacin de
nuevos Estados seguira prcticamente en todos los casos el procedimiento prefijado para
los territorios del Noroeste.

VI.2. Historia jurdica del proceso de ampliacin territorial de los Estados Unidos.

La Ordenanza de 13 de julio de 1787 se llam del Noroeste porque en principio

afectaba solamente a un rea territorial concreta la que se extenda al Oeste del ro Ohio,
un territorio en el que con el tiempo aparecieron los cinco nuevos Estados de Ohio
(1803), Indiana (1816), Illinois (1818), Michigan (1832) y Wisconsin (1848) que fueron
respectivamente los nmeros 17, 19, 21, 26 y 30 de la Unin.

No obstante como la norma era operativa a la postre 31 de los cincuenta Estados que
hoy componen los Estados Unidos se incorporaron a la Unin siguiendo el
procedimiento establecido en la misma. El proceso result largo y complejo y no

34
estuvo exento de problemas, ya que entre otras cosas provoc la Guerra de Secesin
(1861-1865) que a punto estuvo de acabar con la Unin norteamericana. Puede por tanto
afirmarse que los Estados Unidos nunca se habran convertido en una de las naciones ms
poderosas del mundo si no hubiese sido por este peculiar y exitoso proceso de ampliacin-
integracin. Conviene por ello ver al menos de forma esquemtica las etapas esenciales de
este proceso, que son las siguientes:

1) La primera fue la creacin de 5 Estados (Ohio, Indiana, Michigan, Illinois y Wisconsin)

en las Tierras del Oeste. Las mismas que los Estados Unido obtuvieron de Inglaterra tras
la firma de la Paz de Versalles de 1783 que sancion la victoria de los colonos sobre la
metrpoli en la Guerra de la Independencia. La integracin de este territorio era el objetivo
inicial para el que se promulg la Ordenanza del Noroeste en julio de 1787.

2) El segundo paso se dio cuando los principios y el procedimiento previstos en la

Ordenanza de 1787 se aplicaron por vez primera a un rea no prevista por la citada norma,
en principio dirigida solo a la repoblacin del Noroeste. Ello ocurri por primera vez con
el llamado Territorio del Sudoeste que se convirti en el Estado de Tennessee en 1796,
siguiendo expresamente los pasos previstos en la Ordenanza del Noroeste.

3) La tercera oleada estatalizadora afect a los territorios que la Unin haba comprado a la
Corona espaola en 1795, 1797, 1813 y 1819 en el Sudeste. En esta porcin territorial se
formaron los Estados de Mississipi, Alabama y Florida, con arreglo tambin al
procedimiento fijado en la regulacin de 1787.

4) A partir del momento en que Napolen Bonaparte vendi la Luisiana francesa a los
Estados Unidos en 1803, se incorporaron a la Unin 823.000 millas cuadradas de nuevas
tierras, lo que supona duplicar el territorio de la Unin y que por vez primera los Estados
Unidos llegaran hasta el Ocano Pacfico. En este inmenso territorio surgiran nueve
Estados completos y partes de otros cinco, empezando por el propio Estado de Luisiana
que se incorpor a la Unin como el estado nmero 18 en 1812, por supuesto siguiendo el
procedimiento previsto en la Ordenanza del Noroeste veinticinco aos antes.

5) En 1819 la Unin se compona ya de 22 Estados, la mitad de los cuales eran esclavistas,

mientras que en la otra mitad la esclavitud estaba prohibida. La cuestin no era
exclusivamente un problema de Derechos humanos sino que tena connotaciones
econmicas importantes en la medida en que los Estados esclavistas basaban su economa
en inmensas plantaciones cultivadas por esclavos, mientras que en los Estados libres
prevaleca la pequea y mediana propiedad de campesinos libres, la minera o la industria.
En unos segua vigente el principio del sufragio censitario segn el cual solo los
ciudadanos con cierto nivel de renta podan votar en las lecciones, mientras que en los
otros se implant prcticamente desde el principio el sufragio universal. Se trataba pues de
dos modelos estatales distintos y casi opuestos. El equilibrio se mantuvo en las
instituciones federales mientras el nmero de los Estados de uno y otro bando fueron
idnticos, lo que daba una fuerza igual a cada bando en el Senado. En 1819 sin embargi
Missouri pretendi entrar a formar parte de la Unin como Estado esclavista, lo que
hubiese roto el equilibrio. Por ello los Estados libres y los esclavistas alcanzaron un
acuerdo en el llamado el Compromiso de Missouri (1820) segn el cual cualquier Estado
esclavista que pretendiese entrar en la Unin slo podra hacerlo emparejado con otro

35
nuevo Estado libre 37 . El Compromiso de Missouri fue respetado hasta 1845 y permiti la
incorporacin a la Unin de seis nuevos Estados. Tres esclavistas (Missouri, Arkansas y
Florida) y tres libres (Maine, Michigan y Iowa).

6) La situacin vari el 29 de diciembre de 1845 cuando la Unin se anexion el Estado de

Texas, un proceso en el que no se respet el procedimiento establecido en 1787. Texas
haba sido una repblica independiente desde 1836 y su anexin provoc una guerra con
Mjico entre 1846 y 1848. Adems la anexin provoc la ruptura del Compromiso de
Missouri en la medida en que Texas entr en la Unin como Estado esclavista sin que su
incorporacin fuese compensada con la entrada de un Estado libre.

7) En 1846 la Unin compr al Reino Unido de Gran Bretaa el territorio conocido como
el Territorio de Oregn, tambin conocido como el Nuevo Noroeste o el Lejano Noroeste.
En este territorio aparecieron los tres Estados de Oregn, Washington e Idaho, los tres
siguiendo el procedimiento de estatalizacin previsto en la Ordenanza de 1787.

8) En 1848 termin la Guerra entre Mjico y los Estados Unidos con el Tratado de
Guadalupe Hidalgo que incorpor a los Estados Unidos un inmenso territorio al Oeste en
el que se formaran los Estados de California, Nevada, Utah, New Mexico, Arizona y la
mitad del actual Estado de Colorado. El territorio descrito se increment en 1853 por
compra del Vicepresidente Gadsden (Gadsden Purchase) que ampli el actual territorio del
Estado de Nuevo Mjico a costa nuevamente de la integridad territorial mejicana.
Concluida la guerra con Mjico, el Gobierno de la Unin norteamericana pudo
concentrarse en restablecer el equilibrioo del Compromiso de Missouri roto por la anexin
de Texas. En mayo de 1848 Wisconsin se incorpor a la Unin como Estado libre. Gracias
a ello en el Senado haba 15 estados libres y 15 esclavistas.

9) Cuando California solicit ser incorporada como Estado libre en la Unin el 13 de

agosto de 1850, resultaba claro que resultara difcil mantener la paridad con los Estados
esclavistas, ya que la posibilidad de expansin de estos ltimos era prcticamente nula a
esas alturas por la prohibicin de que formar Estados esclavistas al norte del paralelo 36
30.. De ah que en 1850 se llegase al Compromiso de 1850 en el que prevaleci la Doctrina
de la Soberana popular con arreglo a la cual cada territorio deba poder decidir
democrticamente acerca de si admita o no la legalidad de la esclavitud. California pudo
entonces incorporarse como Estado libre, pero su integracin destruy en el Congreso de la
Unin el equilibrio, al existir ms estados libres que esclavistas a partir de entonces.

10) El Compromiso de 1850 fue completado por la Ley Kansas-Nebraska suscrita por el
Presidente Pierce en la que se derogaba la parte del Compromiso de Missouri que exclua
la creacin de Estados esclavistas al Norte del Paralelo 36 30. A partir de este momento
que un Estado se incorporase a la unin como Estado libre o esclavista dependera
exclusivamente de la decisin que tomasen al respecto los colonos sobre la base de lo
fijado en el Compromiso de 1850. Ello desat una autntica carrera entre los Estados libres
y los esclavistas para colonizar nuevos territorios. Como resultaba claro que Nebraska iba
a ser un estado libre los esclavistas de Missouri hicieron todo lo posible para tratar de
evitar que colonos antiesclavistas se instalasen en Kansas. El enfrentamiento entre ambos
bandos permiti que Minnesota alcanzase la estatalidad como Estado libre en 1858. No
obstante la Guerra civil existente en Kansas (por la que el territorio pas a denominarse

37
En el mismo Compromiso se acord que la esclavitud quedaba prohibida al norte del Paralelo 36 30.

36
sangrante Kansas bleeding Kansas-) sera el primer acto de un enfrentamiento que
acabara en Guerra civil general entre los Estados (libres) del Norte y los Estados
(esclavistas) del Sur.

11) La eleccin de Abraham Lincoln a la Presidencia de los Estados Unidos en 1860

provoc la secesin de Carolina del Sur de la Unin. El movimiento separatista se extendi
con rapidez y en febrero de 1861 los delegados de siete Estados se reunan en Montgomery
(Alabama) para crear un nuevo Estado: los Estados Confederados de Amrica. Fue elegido
como su primer Presidente Jefferson Davis con Alexander H. Stephens como Vice
Presidente. Un mes despus la Confederacin tena una nueva Constitucin. Adems del
estallido de la Guerra Civil entre la Unin y la Confederacin la circunstancia de la
secesin fue aprovechada por Lincoln para crear nuevos Estados libres, gracias a la amplia
mayora que tuvo en el Congreso como consecuencia del abandono de sus escaos por
parte de los senadores y representantes sudistas. En1861 Kansas se convirti en el Estado
nmero 34 de la Unin y Nevada se convirti en Territorio. En 1863 Virginia del Oeste
pas a ser el Estado 35, sin pasar por la fase territorial prevista en la normativa de 1787, y
un ao despus Nevada se converta en el Estado nmero 36, tras una etapa territorial de
solo tres aos.

12) Virginia del Oeste fue el ltimo Estado que se incorpor a la Unin sin seguir los
principios de la Ordenanza del Noroeste. Tras le final de la Guerra Civil la victoria de la
Unin posibilit la puesta en marcha de un proceso de estatalizacin de los territorios
pendientes a travs del modelo de 1787. As se incorporaron a la Unin: Nebraska (1867),
Colorado (1876), Dakota del Norte y Dakota del Sur, Washington y Montana (1889),
Idaho y Wyoming (1890). En el siglo XX les seguiran Oklahoma (1907), Nuevo Mjico
y Arizona (1912) y, finalmente, Alaska y Hawai (1959).

En 1959 el proceso de ampliacin de los Estados Unidos haba terminado. Adems de las
trece colonias originales 31 de los 37 nuevos Estados haban seguido el proceso jurdico
establecido en la Ordenanza de 1787. Solo 6 Estados haban seguido un proceso diferente
de incorporacin: Vermont, Kentucky, Maine, Texas, California y Virginia del Oeste.

37