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El lugar de las cosas salvajes:

paradigmas tericos, diseos de investigacin


y herramientas
Liuba Kogan

RESUMEN
Resulta evidente por la proliferacin de manuales de investigacin cualitativa y sus
propuestas de crear tipologas respecto a los diseos de investigacin, que existe
una necesidad de poner un poco de orden en el cajn de las cosas salvajes; es
decir, de encontrar una manera inteligible y til de darle un sentido prctico a un
cmulo de aportes diversos y dispersos en el tiempo, en torno al cmo investigar
desde una perspectiva cualitativa.
La construccin de tipologas con relacin a la arquitectura o diseo de inves-
tigaciones cualitativas ha resultado en trminos generales poco asible, poco con-
vincente, poco prctico. Tal vez la principal dificultad en ordenar dichos diseos de
investigacin, radique en obviar que ellos provienen de tradiciones epistemolgicas,
disciplinas y momentos histricos diferentes. Lo que proponemos, por tanto, es la
construccin de una tipologa de diseos de investigacin que se plantee para y desde
las Ciencias Sociales en su conjunto y desde sus diversos paradigmas tericos, y que
considere como eje de la clasificacin una de las preguntas centrales de las ciencias
sociales: la relacin entre individuo y sociedad. Creemos, pues, que el aumento de la
perspectiva desde la cual se construye la tipologa que proponemos, nos permitir
dialogar sobre las posibilidades y lmites de los diferentes diseos y consecuentemen-
te, podremos debatir sobre las condiciones de rigor y adecuacin de dichos diseos a
diferentes temas, sujetos, circunstancias y audiencias.
La elaboracin de una tipologa de diseos de investigacin, es cierto, nos obliga
a practicar una suerte de violencia epistemolgica a partir de la eleccin de un
criterio clasificatorio, que en este caso resulta transparente: la relacin entre indivi-
duo y sociedad. La recompensa ante dicha violencia epistemolgica es, sin lugar a
dudas, la inteligibilidad: que las tipologas nos ubiquen en un universo de sentido,
que nos permitan dialogar y guiarnos en el trabajo de investigacin.

UN POCO DE HISTORIA

Los diseos de investigacin estn estrechamente ligados a presupuestos filosfi-


cos muchas veces tcitos o no discutidos por los investigadores, ya que cual-
quier forma de reflexin terica sobre los grupos sociales y los individuos, requiere

INVESTIGACIONES SOCIALES AO VIII N 13, pp. 325-334 [UNMSM / IIHS, Lima, 2004] 325
un acuerdo sobre qu es una buena explicacin. Los presupuestos filosficos, pues,
tienen un efecto significativo sobre qu formas de teorizar (van) a considerarse
aceptables o preferibles (Baert, 2001:212). Aunque tambin es necesario sealar,
que los mtodos de investigacin van a guiar significativamente aquello que consi-
deremos teora social, en la medida en que nos llevan a mirar e interpretar ciertos
aspectos de la realidad y no otros. As, podemos plantear que la teora hace al
mtodo, pero a la vez el mtodo hace la teora. Esta estrecha relacin entre teo-
ra y mtodo puede entenderse mejor si sealamos que toda investigacin em-
prica presupone una Ontologa, una Epistemologa y una Metodologa.
Cuando nos referimos a una ontologa, planteamos que el investigador tiene
implcita o explcitamente, una versin acerca de las caractersticas profundas
que le asigna a la realidad social que se plantea conocer. Por ejemplo, desde una
perspectiva constructivista, el mtodo interpretativo de Geertz (Geertz, 1997) con-
sidera la realidad como un texto, como una realidad discursiva que interpretar.
Mientras para los positivistas o postpositivistas de la teora de la eleccin racional,
lo real es evidente a los sentidos, plantendose adems, una simetra entre la expli-
cacin y la prediccin. En ambos casos, pues, existe una versin diferente sobre
las caractersticas profundas que se le atribuye a la realidad social.
A su vez, ligada a la naturaleza de la realidad que se desea investigar, encon-
tramos tambin una epistemologa. Es decir, el sujeto se ubica de una manera
particular respecto del objeto de conocimiento. El positivismo, que rein hasta
mediados del siglo XX, planteaba una relacin distante, libre de valores y externa
del sujeto frente al objeto de conocimiento. Con la crisis de paradigmas que se
operaron en las ciencias sociales en la dcada del setenta, se produjo un viraje
interesante en la medida en que sujeto y objeto aparecen como mutuamente rela-
cionados e interinfluyentes en la construccin del conocimiento.
Finalmente, no debemos olvidar que las metodologas estn bastante relacio-
nadas con la posicin del sujeto investigador respecto de su objeto y de la visin
profunda que presupone respecto de la realidad social que desea conocer. Sin
embargo, tenemos que tener cuidado en presuponer que la aplicacin de herra-
mientas cuantitativas implica una visin positivista; o de lo contrario, que un inves-
tigador que adscribe a una postura constructivista no pueda aplicar herramientas
cuantitativas o modelos matemticos en su afn de triangular los resultados de su
investigacin.
Dentro de ese panorama conceptual, no debemos olvidar que los mtodos
cualitativos tienen su propia historia en campos de poder diversos en pos de
reconocimiento y legitimidad: podemos rastrear los orgenes de los mtodos cuali-
tativos desde dos vertientes importantes: los estudios etnogrficos de grupos so-
ciales no occidentales desde la antropologa y los estudios de grupos sociales urba-
nos, elaborados por la Escuela de Chicago desde el interaccionismo simblico y la
etnometodologa.

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Entre 1930 y 1960, investigadores positivistas y funcionalistas pugnaron por
legitimarse en la sociologa norteamericana y a interesarse por el desarrollo de los
mtodos cuantitativos de investigacin. De hecho, lograron hacerse con copiosos
fondos para la investigacin cuantitativa con la idea de contribuir luego de la
Segunda Guerra Mundial con el desarrollo de la industria y las diversas institucio-
nes sociales. Estas ideas fueron asumidas desde Amrica Latina, tendencia que
nos persigue en la apropiacin de temas, teoras y metodologas.
A mediados del siglo XX, se produjo una crisis de paradigmas en las ciencias
sociales marcada principalmente por el neopositivismo de Popper, el anarquismo
cientfico de Feyerabend y el pluralismo epistemolgico de Kuhn, que van a signi-
ficar de nuevo un viraje hacia corrientes interpretativas, hacia teoras crticas y al
rescate de los estudios etnogrficos.
As, este recorrido histrico nos permite constatar que las perspectivas filo-
sficas marcan qu preguntas nos hacemos sobre la realidad y cmo nos ubica-
mos frente a ella como investigadores. Finalmente, que desde las ciencias socia-
les ante estos planteamientos filosficos muchas veces implcitos se legitima
un canon que nos plantea cmo debemos construir el conocimiento sobre la
realidad, cmo analizarlo e interpretarlo.

LA INVESTIGACIN COMO PRCTICA REFLEXIVA

Hacer el recorrido histrico sobre la gnesis del conocimiento en ciencias sociales,


nos induce a reconocer la necesidad de desarrollar una prctica reflexiva como
nica va para generar investigaciones rigurosas y ricas en conocimientos. La ne-
cesidad de generar reflexibidad nos muestra que es necesario un espacio transpa-
rente de dilogo que nos permita una investigacin cuidada en todos sus aspec-
tos; ms an cuando trabajamos desde una perspectiva cualitativa.
En la investigacin cuantitativa, el trabajo con los datos se presenta descontex-
tualizado y se minimiza la interaccin del investigador con su objeto de estudio.
Esta simplificacin en el acercamiento al conocimiento de lo real, permite que
los pasos a seguir en una investigacin se encuentren pautados y que la verifica-
cin en trminos de confiabilidad y validez sean ms transparentes que en la inves-
tigacin cualitativa. En otras palabras, parece ser ms sencillo darse cuenta que
una investigacin cuantitativa est mal conducida que en el caso de una investi-
gacin cualitativa.
Desde la perspectiva cualitativa, trabajamos los datos en contexto y como inves-
tigadores consideramos nuestra experiencia sensible, cognitiva y hasta corporal como
elementos fundacionales del conocimiento. Esta complejidad representa la posibili-
dad de encontrarnos con dominios de conocimientos ricos en datos e incluso permi-
tirnos la emergencia de nuevos datos. Sin embargo, nos ha resultado ms difcil
establecer los parmetros de una buena investigacin dada la complejidad de nuestra

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mirada a lo real e incluso, hemos mostrado una cierta reticencia a evidenciar nues-
tras debilidades frente a los criterios pautados de rigor en la investigacin cuantitati-
va. En ese sentido, deberamos agregar que la lucha para darle un estatuto de legiti-
midad a los estudios cualitativos frente al paradigma positivista / funcionalista (sobre
todo en la sociologa), los cerr en s mismos sin permitirle al investigador su propia
reflexividad. Tal vez hoy, producto de la crisis de paradigmas en las ciencias sociales,
y la aparicin de epistemologas no positivistas (constructivismo, teora crtica,
fenomenologa, etc.) podemos hacernos la pregunta: cules son los lmites o debili-
dades de la investigacin cualitativa?
Finalmente, deberamos estar prevenidos de no caer en el facilismo de poner
en el mismo saco teoras, diseos y herramientas, cuando se trata de poner orden
con relacin a los diseos de investigacin.
Con la intencin de contribuir con nuestro mandato de reflexividad, presento una
tipologa de los diseos de investigacin cualitativa pensados desde las prcticas de
investigacin de las ciencias sociales (ver cuadro en la pgina siguiente).

TIPOS DE INVESTIGACIN

Consideraremos tres grandes tipos de diseos de investigacin:


a. Diseos que privilegian el estudio de la/s sociedad/es o de grupos sociales, a
partir del anlisis de esas mismas sociedades o grupos sociales. Por ejemplo el
Diseo Histrico-Retrospectivo plantea la reconstruccin de la memoria colectiva
de un grupo social a partir del estudio de los discursos y materiales documentales
que el propio grupo social ha producido. Las etnografas buscan describir la cultura
de un grupo social o sociedad a partir de la observacin del comportamiento de los
actores sociales integrantes de esa sociedad, en un tiempo dado. A su vez, los
estudios comparativos plantean la identificacin de recurrencias y divergencias en
un conjunto determinado de sociedades. Finalmente, consideramos en este grupo
la investigacin accin (con sus variantes de investigacin accin participativa y
participativa comunitaria) en tanto busca a partir de diagnsticos de un grupo
social algn tipo de transformacin.
b. Diseos que buscan conocer una cultura o grupo social pero a partir del
estudio de parte de ella. Por ejemplo, en el Estudio de Caso, se busca conocer en
profundidad un nmero pequeo de casos con la finalidad de conocer un fenmeno
social ms amplio; en el Diseo del Caso Ampliado la idea es conocer una socie-
dad a partir de la investigacin de una situacin de crisis o conflicto para indagar
acerca de las fuerzas sociales que subyacen en dichas sociedades y que le son
desconocidas para el investigador y en el Mtodo interpretativo, la idea fundamen-
tal es lograr comprender la cultura de un grupo social a partir de su observacin e
interpretacin. Y finalmente,

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SOCIEDAD

Estudios
comparativos
Estudios histricos
retrospectivos

Etnografa

Investigacin accin
Mtodo
interpretativo Caso
ampliado Estudio
de caso

Mtodo biogrfico
Historias de vida

INDIVIDUO

c. Diseos de investigacin que ponen nfasis en la experiencia de vida de los


individuos (Historias de vida y el mtodo biogrfico). Es necesario aclarar que en
este grupo encontramos diseos que prestan especial inters en el individuo y su
subjetividad, lo que no excluye un inters ltimo de estos estudios en la compren-
sin del mbito social.
Debemos anotar que esta clasificacin de los diseos de investigacin cualita-
tiva los ubica en un continuo entre el mbito de lo individual como unidad de anli-
sis en la investigacin emprica; pasando por los estudios que toman como unidad
de anlisis un grupo social, un evento crtico o interacciones sociales, para com-
prender un fenmeno social, un grupo social o una cultura ms amplios que la
propia unidad de anlisis inicial y por ltimo, estudios que consideran a la sociedad
como unidad de anlisis y objetivo ltimo de conocimiento.
No pretendemos plantear las caractersticas de cada tipo de diseo de investi-
gacin asunto profusamente desarrollado en la literatura metodolgica sino ms
bien centrarnos en la propuesta de la tipologa y en mostrar brevemente las princi-
pales fortalezas y debilidades de los diseos de investigacin incluidos en ella.

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A. Los diseos que privilegian el estudio de sociedades
En un sentido amplio:

1. El diseo histrico / retrospectivo


Este diseo tiene como objeto reconstruir las historias sumergidas o reconstruir la
memoria histrica sobre hechos que un grupo social protagoniz en el pasado. La
idea es pues, recoger las versiones sobre todo subalternas de diversos actores
sociales a partir de mltiples fuentes: testimonios, debates grupales y fuentes do-
cumentales (peridicos, panfletos o registros municipales, etc.).
Cabe resaltar el uso de internet en la tarea de reconstruir la memoria histrica
de diversos pueblos. Hechos traumticos como matanzas, persecuciones o des-
apariciones han empezado a documentarse y comprenderse a partir del uso foto-
grafas en la red, con el pedido expreso a la comunidad virtual de narrar quines
aparecen en las fotos, dnde ocurrieron los hechos, cundo sucedieron, etc.
El lmite de este tipo de investigacin radica en la dificultad de distinguir los
hechos reales de una memoria idealizada aunque toda memoria siempre sea
selectiva (Todorov, 2000). Incluso, existe la tentacin en el investigador de una
reconstruccin lineal y progresiva de los hechos y vivencias en el tiempo, cuando
ms bien los hechos que se intentan hilvanar discursivamente, es muy probable
que tuvieran una existencia zigzagueante.

2. La etnografa
La etnografa como el mtodo histrico tambin centra su inters en una comu-
nidad o grupo social, pero tratando de reconstruir cmo las creencias y valores de
los actores sociales inciden en sus propias acciones y en las interpretaciones que
realizan sobre ellas. Se trata de un diseo de investigacin holstico que privilegia la
visin integrada o sistmica del grupo social que se describe en un tiempo presen-
te. En realidad, las etnografas presentan las interpretaciones problematizadas del
investigador sobre algn aspecto de la realidad social. Como seala Da Matta (en
Guber, 2001), la tarea de familiarizarse con lo extico para describirlo e interpre-
tarlo, ha empezado a revertirse en el trabajo antropolgico en la medida en que se
empieza a exotizar lo familiar, incluso el propio papel del investigador.
Sobre los lmites de la etnografa como mtodo se ha discutido ampliamente en
las ltimas dcadas. Solo mencionemos el etnocentrismo, el androcentrismo y la
reconstruccin atemporal del otro (Fabian, 2002: passim), como algunas de sus
principales crticas.

3. Estudios comparativos
Comparar es el ejercicio bsico de toda actividad cognoscitiva, Pero si nos que-
damos en ese punto permanecemos en lo obvio, ya que lo que nos interesa es
esencialmente el conjunto de procedimientos que permiten la realizacin de com-

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paraciones explcitas y conscientes (Sartori y Morlino,1999:15); es decir, lo que
al investigador le interesa es indagar acerca de los factores que explican las dife-
rencias entre grupos sociales, sociedades e incluso entre individuos.
Los estudios transculturales, en un primer momento, intentaron aplicar el mtodo
comparativo irrestrictamente en trminos de listados de actividades realizadas por los
actores sociales en diversas sociedades sin tomar en cuenta la concurrencia del hecho
reportado con relacin a otras prcticas, valores o creencias. Frente a esta entrada
que en todo caso permiti levantar hiptesis de investigacin, ms que respuestas a
preguntas previas hoy se pretende una comparacin ms controlada en trminos de
sociedades emparentadas o grupos sociales que comparten un mismo territorio.

En un sentido ms restringido o acotado:

4. Investigacin-accin / investigacin de accin participativa /


investigacin participativa comunitaria
La investigacin-accin (sea adems participativa o participativa comunitaria) busca
algn grado de transformacin de la realidad social a partir de acciones que se
sostienen en la elaboracin de un diagnstico (y reflexin) previo a la intervencin.
La investigacin-accin puede abarcar diferentes tamaos de grupos sociales o
instituciones, donde se buscara introducir transformaciones o cambios. Puede tra-
tarse de una comunidad especfica, hasta de una escuela o un aula en particular.
La investigacin-accin tiende a desarrollar mtodos o procedimientos rpidos
de investigacin bajo la gua de un experto (investigador, maestro, gerente, promotor,
etc.), sin mayor dilogo y participacin del grupo social que estudia, con la finalidad
de establecer ajustes o cambios en la realidad. Mientras que la investigacin accin
participativa y participativa comunitaria tienden a tener muy claramente un ideal
emancipatorio, buscando un cambio profundo en los participantes a partir del apren-
dizaje de la experiencia y la reflexin que permitan cambios significativos en las
conciencias y en las acciones sociales que se emprendan (Fals Borda, 1985).

B. Los diseos que privilegian el estudio de la cultura o sociedad a


partir de la indagacin de eventos crticos o de un grupo social
(entendido como una parte de la sociedad ms amplia)

5. Estudios de caso
El mtodo del caso se propone el estudio de un grupo social o de una institucin
social, desde mltiples perspectivas la de los actores sociales involucrados y a
partir de diversas herramientas (entrevistas, cuestionarios, observacin, anlisis de
documentos, etc.). La propuesta entonces es la de estudiar en profundidad un nme-
ro reducido de casos (uno o ms), para asumir eventualmente que otros casos del
mismo tipo tendrn probablemente caractersticas similares. Por ejemplo, puedo es-

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tudiar un nmero reducido de escuelas rurales en una determinada zona geogrfica
para asumir que en las otras escuelas adyacentes encontrar una situacin similar.
Es necesario que el mtodo del caso sea aplicado con precaucin; es decir, teniendo
un conocimiento amplio sobre los entornos socio-econmicos, polticos y culturales
de aquellas instituciones que consideramos de un mismo tipo (Hamel: 1993:34-40).

6. El caso ampliado
Para el mtodo del caso ampliado, desarrollado por la Escuela de Manchester
(Van Velsen, 1967), los niveles macro (la sociedad) y el nivel micro (un evento
crtico particular) se encuentran epistemolgicamente separados. Lo que pretende
el investigador es buscar su relacin gentica; es decir, cmo un evento o proce-
so crtico o desviado de la norma, permite comprender las fuerzas sociales e hist-
ricas que dan forma a ese evento crtico. Por lo general, la dificultad de aplicar
este mtodo estriba en que el evento crtico al ser un hecho excepcional muchas
veces no puede ser buscado por el investigador, sino que ms bien ste parece
encontrarlo a l: son circunstancias fortuitas las que se le presentan al investigador
eventualmente. Si ste tiene la posibilidad de encontrarse con un evento crtico
(ligado pues, al cambio, la ruptura o la excepcionalidad de un proceso), este ejerci-
cio de reconstruir las fuerzas sociales a partir del caso, le permitir al investigador
reconceptualizar la teora desde la que se acerca inicialmente en su investigacin.

7. El mtodo interpretativo
A diferencia del mtodo del caso ampliado, el mtodo interpretativo desarrollado
por Geertz (Geertz, 1997), considera las prcticas sociales como metforas de la
cultura del grupo social que se investiga. Las prcticas (nivel micro de la accin
social) cobran sentido a partir de la interpretacin que hace el investigador, tratan-
do de profundizar en significados que tocan aspectos evidentes: de all la idea de
interpretacin densa (aspecto macro /cultural).
El lmite o peligro de este tipo de acercamiento es que no logramos conocer los
procedimientos analticos que llevan al investigador a convertir las prcticas de los
otros y de sus interpretaciones (a la vez que las del investigador) en interpretaciones
ms profundas que se reconstruyen como parte de un ethos cultural ms amplio: los
procedimientos analticos tienden a quedar ocultos a pesar de lo sugerente y seductor
que pueda resultar la narracin de los resultados de la investigacin.

C. Los diseos que ponen nfasis en las experiencias


de vida de los individuos

8. El mtodo biogrfico y las historias de vida


La propuesta del mtodo biogrfico y de las historias de vida es reconstruir las
relaciones sociales de grupos de individuos (tpicos, marginales o excepcionales)

332 INVESTIGACIONES SOCIALES


incluso en el caso de no contar con un marco terico previo. El individuo no es
considerado, sin embargo, un epifenmeno de lo social. Ms bien el individuo Le-
jos de reflejar lo social, se lo apropia, lo mediatiza, lo filtra y lo retraduce proyec-
tndolo en otra dimensin, que es la dimensin psicolgica de su subjetividad
(Ferraroti, 1979:135). Es pues, el intento de iluminar un rea de la realidad social a
partir de los relatos biogrficos de un grupo de individuos que compartieron una
experiencia comn o en todo caso de individuos contemporneos. Este tipo de
relatos resultan muy seductores por la fuerza que implica la narracin de la propia
experiencia, sin embargo, presenta algunas dificultades como son los criterios y las
condiciones de representatividad de las biografas; as como la pregunta acerca de
cundo y cmo una biografa fundamenta conocimientos sociolgicos.

EPLOGO (El mtodo hace la teora? Y los paradigmas filosficos,


hacen los diseos de investigacin?)

Tenemos la tarea de seguir pensando en torno a la relacin entre los paradigmas


epistemolgicos que guan las investigaciones, en tanto acotan objetos de estudios
particulares (qu es eso que es dable investigar?). Y de otro lado, relevar la impor-
tancia de los propios mtodos y diseos de investigacin en la configuracin de la
teora social (el tipo de conceptos, teoras de mediano o gran alcance, dependen de la
forma en que llevamos a cabo una investigacin). Por ltimo, hay que resistirnos al
facilismo de identificar a las herramientas de investigacin, con la investigacin pro-
piamente dicha. Si bien, en el mundo del marketing, de la investigacin accin o en
cualquier mbito de la investigacin aplicada, la reflexin metodolgica no tiene mu-
cho espacio; es menester preocuparnos porque el mundo de la investigacin aplicada
y los criterios de mercado no terminen colonizando ese lugar de las cosas salvajes
donde la reflexividad es un mandato del cientfico social.

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