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Para ello admite, incluso, que algunas conductas de los individuos puedan ser prohibidas
y aun castigadas (art. 75 inc.12 y 18 CN), pero slo si perjudican a terceros,
individualmente o en su organizacin social (art. 19, a contrario sensu CN) y siempre que
as se determine, por ley, antes de su acaecimiento. Por otro lado, organiza las funciones
estatales de definir tales conductas, investigar, juzgarlas y aplicar las consecuencias
jurdicas poniendo tales tareas a cargo de rganos pblicos.
Aquellas autoridades debern, primero, procurar activamente remover las causas que
puedan estimularlos y, despus, desalentar su comisin mediante el establecimiento de
obstculos materiales o jurdicos a ello.
Las decisiones que integran la poltica criminal deberan tomarse dentro del mismo marco
ideolgicopoltico, de modo que exista coherencia entre todas las que se adopten. Entre
nosotros ese marco lo proporciona el sistema Constitucional (Constitucin Nacional y
tratados internacionales incorporados a su mismo nivel, art. 75 inc. 22 CN), que si
reconoce el poder penal del Estado (prohibir y penar), lo concibe como extrema ratio para
la tutela de los bienes que protege, y le impone lmites infranqueables.
1.1.3 Interrelaciones.
El procurar evitar la existencia o el aumento del delito, es decir, su prevencin, debe ser
parte de la poltica criminal; tambin la reparacin de la vctima.
Se asigna una funcin preventiva a la tarea policial, cuya funcin sera la de preservar el
orden y la tranquilidad pblica y en particular la de impedir que el delito exista, evitando
que se cometa. Es la llamada actividad de "polica de seguridad", que se opone de hecho
a la infraccin del orden jurdico, disuadindola, como un verdadero obstculo material a
la comisin del delito (v. gr., la presencia de un polica en la puerta de un banco).
El mundo enfrenta en estos tiempos un proceso de cambios profundos que afectan
sustancialmente las relaciones interpersonales, trayendo aparejado, a veces,
consecuencias desfavorables en el desarrollo individual y social. Esto hace conveniente
partir de la idea que no puede concebirse la formulacin de una poltica criminal aislada
o indiferente de otras polticas pblicas, porque el fenmeno delictivo est relacionado con
los procesos histricos y polticos de un pas, y las polticas sociales y econmicas, ya que
se encuentra inserto en los primeros y condicionado por las segundas. Todo lleva
ineludiblemente a poner el mayor esfuerzo de la prevencin en las situaciones individuales
y sociales que favorecen el desarrollo de conductas delictivas. Por un lado, debe repararse
en los vertiginosos cambios culturales, el endiosamiento del xito y del lucro, y una
generalizada falta de ejemplaridad de la dirigencia social y poltica y de los poderosos en
general (ricos y famosos). Todo potenciado por una cultura consumista, que enaltece el
xito individual y descree de la solidaridad.
Tambin debern atenderse presiones (v. gr., de los poderosos para lograr impunidad) o
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actitudes sociales (v. gr., estigmatizacin de personas afectadas por el poder penal) o
prcticas estatales (v. gr., brutalidad policial), que por ser manifestaciones de la violencia
de arriba, generan tambin comportamientos delictivos (violencia de abajo).
1.1.4 Ubicacin del proceso penal.
Por imperio de la realidad normativa argentina (el Cdigo Penal: sistema Constitucional),
el delito cuya comisin no ha podido prevenirse (es decir, evitarse), por regla general debe
ser perseguido por el Estado (salvo los casos de accin privada), juzgado imparcialmente
y, si corresponde, penado en las condiciones que establece el sistema constitucional y que
reglamentan los Cdigos Procesales Penales: todo con igual resguardo de los intereses de
la vctima y los derechos del acusado. Como un segmento de la poltica criminal del estado,
entonces, se ubica el proceso penal.
1.2 LAS FUNCIONES DE PERSEGUIR, JUZGAR Y PENAR EL DELITO
1.2.1 Concepto.
Desde que el Estado prohibi la "justicia por mano propia" y asumi la obligacin de
"administrar justicia", se fue apropiando de la realizacin de casi todas aquellas tareas,
generando as un sistema de respuestas que se presenta, en general, como de dominio
casi exclusivo de funcionarios pblicos, con muy poca cabida para el control o la
participacin ciudadana, salvo los limitados casos de ejercicio exclusivo (accin privada)
o conjunto (accin pblica) de la persecucin penal por parte del ofendido o la casi nula
hasta ahora intervencin de particulares (salvo la moderna experiencia cordobesa) en los
tribunales (jurados).
1.2.2 Independencia entre la funcin de acusar y las de juzgar y penar.
La actividad acusatoria es una funcin estatal a cargo del Ministerio Pblico Fiscal, y la
de juzgamiento (y la de penar) es otra funcin estatal independiente, provocada por
aqulla, pero de naturaleza diferente, a cargo de tribunales imparciales del Poder Judicial.
As surge de las normas del sistema Constitucional que les dan origen.
1.2.3 Normas constitucionales.
La Constitucin Nacional acepta esta diferenciacin. En el campo de la responsabilidad
poltica, pone la acusacin a cargo de la Cmara de Diputados y el juzgamiento de los
acusados a cargo de la Cmara de Senadores. Lo mismo ocurre en materia de remocin
de jueces inferiores: el Consejo de la Magistratura acusa y el Jurado de Enjuiciamiento
juzga.
A los fines de la acusacin, la Constitucin Nacional ha instituido el Ministerio Pblico
(art. 120) y las Constituciones provinciales tambin y no excluye la posible participacin
de particulares en la acusacin.
Para imponer la pena que las normas penales autorizan, la Constitucin (art. 18, CN) exige
un "juicio", en el que se respetar la dignidad y se garantizar la defensa del acusado, y
que llevar adelante un "Juez natural" nico que podr "juzgar" y "penar" (lo que implica
que no podr a la vez acusar), integrante de los Tribunales federales o provinciales, segn
corresponda (arts. 75 inc. 12 y 18, CN). han instituido dos rdenes de funcionarios
pblicos distintos para ejercitarlas: el Ministerio Pblico Fiscal (para "promover la accin
de la justicia", "perseguir" o "acusar"), los tribunales (para "juzgar", "penar", "reprimir" o
"castigar").
1.2.4 Legislacin supranacional. Justificacin.
La legislacin internacional incorporada a la Constitucin (art. 75, inc. 22 CN) se enrola
en estos mismos principios.
As se establece, que toda persona frente a una "acusacin penal formulada contra ella",
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tiene derecho a ser "juzgada sin dilaciones indebidas" por un Juez o Tribunal
"independiente e imparcial" (art. 8.1, CADH; art. 14.c, PIDCP). Tiene derecho a que "el
examen de cualquier acusacin contra ella en materia penal" sea realizado por "un
Tribunal independiente e imparcial" (art. 10, DUDH).
La diferenciacin entre acusacin, de un lado, y su juzgamiento o examen por un Juez,
de otro, ratifican el modelo de enjuiciamiento de la Constitucin, y le agregan,
expresamente, un componente (implcito en el art. 18, CN): la imparcialidad de quien debe
examinar y decidir sobre la acusacin, es decir, del Juez, orientada a la igualdad procesal
entre acusador y acusado como presupuesto de la defensa de ste.
El primero es que la razn principal por la que el Estado debe perseguir el delito es la
necesidad de dar cumplimiento a su obligacin de garantizar el derecho a la justicia de
las vctimas a las que se reconoce la atribucin de reclamarla ante los tribunales (derecho
a la tutela judicial efectiva, arts. 1.1, 8.1 y 25 CADH); y el segundo, es que por graves que
puedan ser ciertas acciones, y por culpables que puedan ser los reos de determinados
delitos, no cabe admitir que el poder pueda ejercitarse sin lmite alguno o que el Estado
pueda valerse de cualquier procedimiento para alcanzar sus objetivos, sin sujecin al
derecho o a la moral.
La existencia de la acusacin y su separacin de la actividad de juzgamiento, es exigida
por la imparcialidad del juez, que es prenda de la igualdad entre acusador y acusado, y
est en la base del derecho de defensa de ste. Puede as decirse que no slo no es posible
penar sin juicio previo, sino que tampoco es posible penar sin acusacin previa a ese juicio
(y tambin, por cierto, sin previa defensa.
1.3 LA ACTIVIDAD ACUSATORIA
1.3.1 Concepto.
Consiste en la realizacin de actos materiales y jurdicos unas veces tendientes a y otras
veces configurativos de la preparacin, formulacin, sostenimiento y acreditacin de una
acusacin contra una persona determinada, por la comisin de un delito, buscando
primero y proporcionando a los tribunales despus, las fuentes del conocimiento (o sea,
las pruebas) que stos necesitarn para decidir (art. 116 CN) si corresponde o no acoger
a aqulla (la acusacin), y en caso afirmativo aplicar el derecho penal (art. 67 inc. 12 CN)
al caso planteado.
1.3.2 Caracteres.
1.3.3 Expresiones.
1.3.4 Eficacia.
Lo que debe ser eficaz a esos fines es la tarea de investigacin y obtencin de las pruebas
necesarias y argumentacin a cargo del Ministerio Pblico Fiscal, para lograr que los
jueces acojan favorablemente la acusacin. Hay que realizar:
- Redistribucin de recursos
- Fijacin de polticas
- Organizacin estatal
- Reformulacin de mtodos
- Lmites
- Actividad requirente y responsabilidad probatoria
1.3.5 Formas y lmites de la intervencin de particulares.
Originariamente, la Constitucin Nacional estableci la secuencia de acusacin, juicio y
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castigo (arts. 65 y 115, CN), pero no incluy ninguna norma que expresamente
estableciera algn sistema de acusacin o tipo de acusador especiales, derivando a "las
leyes" (arts. 65 y 115, CN) su regulacin prctica.
Luego de la reforma de 1994, la incorporacin del Ministerio Pblico Fiscal (art. 120)
consagra para el orden federal un acusador pblico, pero no de modo excluyente de
otras formas posibles de acusacin no oficial. La Constitucin de Crdoba, por su parte,
acepta expresamente la posible participacin de particulares en el ejercicio de la actividad
acusatoria (art. 172 inc 3).
Es que, si bien el Cdigo Penal (art. 71) se adscribi al sistema de la persecucin penal
pblica, con oficialidad en la titularidad de la accin penal (el estado es el titular) y
oficiosidad en su ejercicio (se ejercita sin necesidad de que nadie lo requiera salvo caso
de instancia privada), ello tampoco impedira un sistema de acusacin popular o por el
ofendido (aun en el proceso por delitos que no sean de accin privada).
Slo que la actuacin de stos (en las actuales condiciones de vigencia del art. 71 CP) no
podra ser excluyente o condicionante de la intervencin de los rganos pblicos a quienes
se acuerda la potestad de acusar, sino subsidiaria, conjunta e inclusive, podra ser
autnoma, pero esto slo en los casos en que la autoridad acusatoria inicialmente no
intervenga, o concluya en sentido desincriminador (v. gr., no acusando), tal como lo ha
aceptado recientemente la Corte Suprema de Justicia de la Nacin.
1.4 JURISDICCIN PENAL
1.4.1 concepto.
La jurisdiccin penal es el poder emanado de la Constitucin y acordado a los tribunales
del Poder Judicial para conocer a travs de un proceso y con arreglo a sus normas, sobre
la existencia concreta de un hecho delictivo que ha sido motivo de una acusacin, y decidir
de modo imparcial e independiente sobre la responsabilidad penal de sus partcipes,
actuando la ley penal en el caso concreto, imponindoles una pena (o medida de
seguridad), o adoptando a su respecto alguna alternativa no punitiva, o absolvindolos.
1.4.2 Fuente.
La fuente originaria de la jurisdiccin son las disposiciones de la Constitucin que
acuerdan al Poder Judicial el conocimiento y decisin de todas las causas (pleito judicial;
proceso criminal) que versen sobre puntos regidos por ella, por las leyes de la Nacin y los
tratados con las naciones extranjeras (art. 116 CN); y reconoce a los tribunales la
atribucin de aplicar la ley penal (art. 75 inc. 12 CN) en las condiciones y con los lmites
previstos en la propia Constitucin y los tratados internacionales incorporados a su nivel.
A nivel provincial, la fuente es el art. 160 de la Constitucin de Crdoba.
1.4.3 rganos.
Slo los jueces del Poder Judicial (oficiales o ciudadanos) pueden ejercer la potestad
jurisdiccional; tienen el monopolio de ella (art. 152 Const. Prov.). Ellos son, es este aspecto
y para estos fines, representantes de la soberana popular, como tambin serlo los jurados
(art. 118 y concordantes de la CN). Al Poder Ejecutivo le ha sido expresamente prohibido
su ejercicio (art. 109 CN; art. 138 Const. Prov.). Al Poder Legislativo le est igualmente
vedado, excepto: establecer la responsabilidad poltica que su comisin pudiera hacer
recaer sobre algunos altos funcionarios sometibles a juicio poltico (art. 60 CN).
El Cdigo Procesal Penal dispone que la jurisdiccin penal se ejercer por los tribunales
que la Constitucin y la ley instituyen, y se extender al conocimiento de los hechos
delictuosos cometidos en el territorio de la Provincia, excepto los de jurisdiccin federal o
militar. La competencia de aquellos ser improrrogable (art. 28).
1.4.4 Caracteres 5
1) Soberana.
Las decisiones en que la jurisdiccin se expresa no son susceptibles de revisin ni
revocacin por ningn otro poder del Estado, salvo algunas contadas excepciones de raz
constitucional (v. gr., amnista, indulto).
2) Provocada
No se puede poner en movimiento por su propia iniciativa: se exige un requerimiento para
que acten, formulado por alguien ajeno a ellos, como prenda de su imparcialidad. Este
es el principio nemo iudex sine actore, reconocido por el sistema constitucional cuando
establece la secuencia "acusacin, juicio y castigo" (arts. 60 y 115 CN), tambin
denominado "principio acusatorio formal". Implica adems que solo puede ser ejercitada
en la medida en que lo fue, es decir, limitada a los hechos que fueron objeto de los actos
promotores (integrantes de la actividad acusatoria) tendientes a ponerla en
funcionamiento.
Tampoco puede el Tribunal realizar el juicio oral si previamente el Ministerio Pblico Fiscal
(o la vctima en carcter de querellante, segn el caso) no formula los requerimientos
respectivos (de instruccin y de elevacin a juicio). Y lo mismo ocurre con la jurisdiccin
de los tribunales de alzada que, para poder ejercitarse, exige que se haya interpuesto un
recurso.
3) Defensa y jurisdiccin
Exige tambin el ejercicio pleno del derecho de defensa, que es declarado inviolable por la
Constitucin (art. 18) en el proceso (juicio). Es impuesta en su aspecto tcnico, incluso
frente al desinters o expresa voluntad contraria del imputado, hacindose cargo de ella
el mismo Estado; y en su aspecto material garantiza el derecho al silencio, e impide el
juicio en rebelda.
4) Accesible y eficaz
Mejores e igualitarias formas de acceso y actuacin ante ella para la proteccin y defensa
de los derechos y de optimizacin del "servicio de justicia" (art. 114 inc. 6 CN).
1.4.5 Contenido.
2) Poder de decidir.
La exteriorizacin por excelencia de la jurisdiccin es el poder de decisin sobre el mrito
de la acusacin, haciendo efectiva la voluntad de la ley que aplica al caso (condeno;
absuelvo). La decisin presupone el previo conocimiento sobre la existencia del hecho y la
participacin del acusado, y concreta su encuadramiento en una figura penal (o en
ninguna) y la aplicacin de las consecuencias, que segn la ley que aplica, correspondan
al caso, es decir, la pena (o medida de seguridad), fijando su especie y cantidad, o ninguna
(si absuelve).
3) Siempre aplica el derecho
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Las decisiones jurisdiccionales pueden aplicar el derecho penal en contra del acusado
declarndolo culpable e imponindole una sancin, o aplicarlo en su favor, no penndolo,
por concurrir algn motivo que impida directamente el castigo (v. gr., legtima defensa), o
por la aceptacin de alternativas a la pena (v. gr., sobreseimiento en caso de suspensin
del juicio a prueba). Tambin el tribunal podr aplicar el derecho constitucional como
cuando absuelve al acusado por no haberse acreditado fehacientemente su culpabilidad
o porque el hecho, al ser atpico, no es de aquellos que la ley prohbe (art. 19 CN).
2) Valencia poltica
El Poder Judicial tiene la incondicionada atribucin (que ejercita a travs de cualquiera
de sus representantes, es decir, los jueces) de examinar e incluso dejar sin efecto actos de
los otros dos poderes (leyes; decretos) bajo el argumento del control sobre su
constitucionalidad. Este es el rol poltico que le asigna el esquema constitucional para la
proteccin del ciudadano frente a excesos o abusos de los otros poderes o de sus
funcionarios.
Pero el ejercicio de sus atribuciones no puede implicar una intromisin de la jurisdiccin
en la determinacin de las polticas confiadas por el ordenamiento jurdico a los otros
poderes del Estado.
1.5 JURISDICCIN PENAL FEDERAL Y COMN
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1.5.1 Procedencia y criterios.
sta se justifica por tres razones principales: lugar, materia y sujeto.
Por el lugar (art. 75 inc. 12 y 30 CN) cuando el delito se comete en lugares sometidos a la
autoridad absoluta y exclusiva de la Nacin, ya sea fuera de las provincias, o dentro de
ellas (v. gr., sede de la Universidad Nacional);
por la materia (art. 116 CN y ley 48) cuando el hecho delictivo ofenda la soberana o los
intereses generales de la Nacin como, por ejemplo, los atentados contra el sistema
representativo, republicano y federal (rebelin, sedicin, traicin), los ataques al trfico
interprovincial, o a las rentas de la Nacin, etc.;
y por la investidura nacional de los sujetos (art. 116 y 117 CN y ley 48) activo o pasivo del
ilcito penal, como son las autoridades de los poderes pblicos de la Nacin, los
funcionarios nacionales, diplomticos y representantes de estados extranjeros.
1.6 COMPETENCIA PENAL
1.6.1 Concepto.
Concepcin subjetiva: poder-deber de un juez de ejercer la jurisdiccin que le es propia,
con relacin a un determinado asunto penal.
objetivo: es el mbito legislativo predeterminado por la ley, dentro del cual el juez puede
ejercer la funcin jurisdiccional.
La competencia de aquellos tribunales es improrrogable. Las normas sobre competencia
no son disponibles por nadie, salvo por ley.
1.6.2 Clases: material, territorial, funcional y por conexin.
1.6.3 Incompetencia: efectos.
Competencia material
Concepto
La competencia material es el poder-deber de un juez de conocer y juzgar un determinado
delito en razn de la entidad de ese delito.
Criterios de procedencia
1) La edad del imputado: - 18 aos, en nuestra provincia se lo debe juzgar de acuerdo
a lo establecido por la Ley 8498. Si el imputado es mayor de esa edad, se tendr en
cuenta:
2) La naturaleza del delito:
culposos, cualquiera sea el monto de la pena, sern juzgados por el
Juez Correccional (art. 37)
3) La cantidad y calidad de la pena:
dolosos con pena de prisin -3 aos, o pena de multa o inhabilitacin; Juez
Correccional (art. 37).
doloso con pena de prisin +3 o pena de reclusin de cualquier monto; Cmara
en lo Criminal (art. 34).
4) La naturaleza de la accin:
delitos de accin privada; Juez Correccional a travs de un proceso especial (arts.
424 y ss).
delitos de accin pblica, tanto promovible de oficio como dependientes de
instancia privada: hay que ver primero el monto y especie de pena conminada en
abstracto para ese delito y, de acuerdo a ello, ser el tribunal que deba juzgarlo
segn lo sealado en el punto anterior.
Para determinar la competencia material se tendrn en cuenta todas las penas para el
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delito consumado y las circunstancias agravantes de calificacin, no as la acumulacin
de penas por concurso de hechos de la misma competencia; pero siempre que sea probable
la aplicacin del art. 52 del Cdigo Penal (medidas de seguridad), ser competente la
Cmara en lo Criminal. (art. 40).
Cmara en lo criminal
- Rec. De apelacin contra resoluciones de jueces de instruccin
- Cuestiones de competencia entre los tribunales inferiores
- En Salas Unipersonales (R) o Tribunal Colegiado, juzga en nica
instancia en los delitos que no se atribuyan a otro Tribunal.
C) rganos de ejecucin
- Juez de ejecucin
Incompetencia y efectos
- La incompetencia por razn de la materia deber ser declarada aun de oficio en
cualquier estado del proceso.
- El Tribunal que la declare remitir las actuaciones al que considere competente y
pondr a su disposicin los detenidos, si los hubiere. Sin embargo, fijada la
audiencia para el debate sin que se haya planteado la excepcin, el Tribunal de
juicio juzgar de los delitos de competencia inferior (art. 41).
- La inobservancia de las reglas para determinar la competencia producir la nulidad
de los actos, excepto lo que sea imposible repetir. Esta disposicin no regir cuando
un juez de competencia superior hubiera actuado en una causa atribuida a otro de
competencia inferior (art. 42)
Competencia territorial
Concepto
Es el poder-deber de un juez penal competente en razn de la materia, de conocer y juzgar
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un determinado delito por la relacin que existe entre el lugar donde se cometi el delito y
el lugar sobre el que el juez ejerce su jurisdiccin.
Criterios de procedencia
1- El Tribunal del lugar en que el hecho se hubiera cometido.
2- Tentativa: el del lugar donde se cumpli el ltimo acto de ejecucin.
3- Delito continuado o permanente: el de aqul donde comenz a ejecutarse.
4- Si fuere desconocido o dudoso el lugar donde se cometi el hecho, el del lugar donde
se estuviere practicando la investigacin o, en su defecto, el que designare el
Tribunal jerrquicamente superior.
Incompetencia y efectos
- En cualquier estado del proceso, el Tribunal que reconozca su incompetencia
territorial remitir las actuaciones al competente y pondr a su disposicin los
detenidos que hubiere, sin perjuicio de realizar los actos urgentes de investigacin
(art. 45).
- La inobservancia de las reglas sobre competencia territorial slo producir la
nulidad de los actos de investigacin cumplidos despus que se haya declarado la
incompetencia (art. 46).
Competencia por conexin
Concepto
Potestad que tiene un juez para entender en diversos procesos que se encuentran
vinculados por razn de la persona o de los delitos, en forma de producir unificacin
procesal, y que de acuerdo a los principios generales tomados esos delitos en forma
aislada, no le hubiera correspondido entender en todos los casos (Clari Olmedo).
La acumulacin de causas por conexin slo puede realizarse entre jueces de la misma
jurisdiccin (v. gr. Nacional o Provincial).
Criterios de procedencia
Conexin objetiva: cometidos simultneamente por varias personas reunidas o, aunque
lo fueran en distintos lugares o tiempo, cuando hubiera mediado acuerdo entre ellas.
si un delito hubiera sido cometido para perpetrar o facilitar la
comisin de otro, o para procurar al culpable o a otros el provecho o la impunidad.
Conexin subjetiva: Cuando a una sola persona se le imputaren varios delitos.
Efecto
El efecto de la conexin es la acumulacin de procesos (en delitos de accin pblica ser
completa)
1- El Tribunal competente para juzgar el delito ms grave.
2- = pena, el Tribunal competente para juzgar el que se cometi primero.
3- Simultneos o no constare debidamente cul se cometi primero, el que designare
el Tribunal jerrquicamente superior.
Las reglas se aplican al momento de juzgar y las actuaciones sumariales (investigacin
penal preparatoria) se compilarn por separado, excepto: que sea conveniente para la
investigacin.
Competencia funcional
Concepto
Poder deber que el cdigo acuerda a diferentes tribunales para intervenir en un proceso,
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segn sea la fase (v. gr., la investigacin jurisdiccional o el juicio) o el grado (v. gr.,
recursos) en que el mismo se encuentre.
1.6.4 Conflictos.
Es posible que dos tribunales se declaren simultnea y contradictoriamente competentes
o incompetentes para juzgar un hecho:
resuelto por el Tribunal jerrquicamente superior (art. 50).
El Ministerio Pblico y las partes podrn promover la cuestin de competencia, por;
Inhibitoria: ante el Juez que consideren competente
Declinatoria: ante el que estimen incompetente (art. 51).
La cuestin podr ser promovida en cualquier momento hasta la fijacin de la audiencia
para el debate (art. 52).
Las cuestiones de competencia no suspendern la investigacin. Al resolver el conflicto, el
Tribunal determinar, si correspondiere, qu actos del declarado incompetente no
conservan validez.
2 UNIDAD II
2.1 PRINCIPIO DE LEGALIDAD PROCESAL
2.1.1 Concepto
Automtica e inevitable reaccin del Estado a travs de rganos predispuestos que frente
a la hiptesis de la comisin de hecho delictivo (de accin pblica) comienzan a
investigarlo, o piden a los tribunales que lo hagan, y reclaman luego el juzgamiento, y
posteriormente y si corresponde, el castigo del delito que se hubiera logrado comprobar.
2.1.2 Reglamentacin
No hay normas constitucionales que impongan el principio de legalidad o el de
oportunidad. S las tiene el Cdigo Penal.
La Constitucin tolera tanto la legalidad como la oportunidad, en la medida que esta
ltima respete el principio de igualdad ante la ley (art. 16, CN) y ante los tribunales (art.
14.1, PIDCP), que protege al ciudadano frente a la discriminacin en situaciones iguales.
El Cdigo Penal, en cambio, establece el principio de legalidad como regla general. Por un
lado, el artculo 71 dispone que "debern iniciarse de oficio todas" las acciones penales.
La misma disposicin hace excepcin de las acciones pblicas dependientes de instancia
privada y las acciones privadas. Por otro lado, y concordantemente, el artculo 274 del C.
Penal reprime la conducta de los funcionarios pblicos, que debiendo perseguir y castigar
a los delincuentes, omitan hacerlo; esta disposicin, adems indica que las acciones
penales se inician para perseguir y castigar el delito.
2.1.3 Manifestaciones de su influencia en la persecucin penal
La influencia del principio de legalidad procesal se advierte en el:
- momento inicial de la persecucin penal y en el momento posterior de su ejercicio.
En el primero se presenta con la caracterstica de la inevitabilidad: frente a la hiptesis de
la comisin de un delito, necesariamente se tiene que poner en el mecanismo estatal
enderezado a la investigacin, juzgamiento y castigo (art 5). Luego de que esto ocurri, el
principio de legalidad se manifiesta en la irretractabilidad: una vez puesta en
funcionamiento la persecucin penal, no podr interrumpirse, suspenderse, ni hacerse
cesar (art. 5), hasta que el juez que corresponda resuelva definitivamente sobre ella
(sobreseimiento; sentencia absolutoria o condenatoria).
2.1.4 Justificacin y crticas 11
1) Se argumenta principalmente que para lograr que el orden jurdico sea reintegrado, es
necesario que se imponga la sancin amenazada por la ley como consecuencia de su
comisin: slo as se afirmar la efectividad del derecho en la realidad.
Crtica: es una expresin de autoritarismo del sistema penal.
2- Un segundo argumento a favor del principio de legalidad es que slo a travs de l se
puede lograr cumplir con los fines de la pena.
Crtica: es puramente retribucionista y que en muchos casos se pueden alcanzar los fines
de prevencin general y de prevencin especial, sin necesidad de imponer una sancin.
3- Favorece la independencia entre los poderes del Estado.
4- Es la forma ms perfecta de garantizar, en los hechos, el principio de igualdad ante la
ley penal (alcanzar a todos, sin excepcin)
Crtica: la igualdad es tal, cuando se refiere a quienes estn en iguales circunstancias.
2.2 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
2.2.1 Nocin
Posibilidad que la ley acuerde a los rganos encargados de la persecucin penal, por
razones de poltica criminal o procesal, de no iniciar la persecucin o de suspender
provisionalmente la ya iniciada, o de limitarla en su extensin objetiva y subjetiva (slo a
algunos delitos o a algunos autores y no a todos), o de hacerla cesar definitivamente antes
de la sentencia, aun cuando concurran las condiciones ordinarias para "perseguir y
castigar"; o la autorizacin de aplicar penas inferiores a la escala penal fijada para el delito
por la ley, o eximirlos de ella a quien lo cometi.
2.2.2 Oportunidad reglada: nocin; criterios de aplicacin; ventajas
Sobre la base de la vigencia general del principio de legalidad, se admiten excepciones por
las razones de oportunidad que se encuentren previstas como tales en la ley penal, tanto
en sus motivos (causas de procedencia) como en sus alcances (en qu consiste).
La aplicacin debe realizarse:
- bajo la responsabilidad de funcionarios judiciales predeterminados, -
- requiriendo generalmente el consentimiento del imputado y a veces tambin el de la
vctima,
- y sometido al control del rgano jurisdiccional.
Criterios de aplicacin
Los criterios de oportunidad priorizan otras soluciones por sobre la aplicacin de la pena,
o mnima culpabilidad o participacin, o cuando el bien lesionado por el delito sea
disponible, o cuando sea el modo ms equitativo de armonizar el conflicto entre vctima y
autor, segn los casos. Ej.;
- la reparacin de la vctima que hoy se plantea como el tercer fin del derecho penal
- la "resocializacin" del autor por tratamientos alternativos
- su rehabilitacin
- la prdida del inters de castigar
- cuando la pena impuesta por otros delitos hace irrelevante perseguir el nuevo
- concurre la misma razn por la gran cantidad de hechos imputados, entre otras
propuestas.
- por razones utilitarias
- como un modo de armonizar el conflicto penal de una manera ms conveniente a
los intereses de la vctima.
Ventajas
12
Canalizar la enorme selectividad intrnseca de la persecucin penal, evitando
desigualdades en contra de los ms dbiles, ajustndola a criterios predeterminados y
racionales, y asignndole controles. Tambin, satisfacer la necesidad de descongestionar
el saturado sistema judicial.
2.2.3 Propuestas: redistribucin de recursos; polticas de persecucin penal.
Redistribucin de recursos
Desde lo operativo, esto exigir un prolijo inventario de todos los recursos humanos y
materiales afectados a la persecucin penal del Estado para luego redistribuirlos con un
criterio ms racional, de modo que su mayor concentracin se destine a aquellos delitos
cuya investigacin, juzgamiento y castigo se considere ms importante. El resto se
asignar a aquellos delitos de mediana o mnima gravedad, los que podrn ser tratados
mediante las alternativas a la pena que autoricen los criterios de oportunidad, que
favorezcan la "resocializacin" teniendo prevalentemente en cuenta los intereses de la
vctima, cuya reparacin puede considerarse, no ya una simple cuestin civil, sino el tercer
fin del derecho penal, al lado de la pena y las medidas de seguridad.
Polticas de persecucin penal
El expuesto exigir desde lo orgnicofuncional, que haya alguien que se ocupe de fijar
criterios (polticas) al respecto.
ste deber ser la cabeza de un Ministerio Pblico Fiscal independiente, estructurado
jerrquicamente. Tambin podr disponer la priorizacin de tratamiento de los casos
penales.
2.3 EXCEPCIONES Y CONDICIONAMIENTOS AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD:
2.3.1 Casos vigentes.
Las constituciones y las leyes penales consagran impedimentos al inicio de la persecucin
penal, absolutas (v. gr., inmunidad de opinin del legislador) o relativas (v. gr., instancia
privada), o a la prosecucin de la misma (v. gr., suspensin del proceso a prueba). Tambin
se establecen lmites temporales a la vigencia del poder de perseguir penalmente
(prescripcin de la accin y de la pena).
Slo algunas pueden considerarse criterios de oportunidad en el sentido estricto, pero
todas, de algn modo, restringen la actuacin prctica del principio de legalidad (procesal).
1- Inmunidad de opinin.
Las Constituciones establecen (v. gr., CN, art. 68; Const. Cba., art 89), en general, que los
legisladores no pueden ser acusados, interrogados judicialmente, ni molestados por las
opiniones, discursos o votos que emitan en el desempeo de su mandato (an despus
del cese); es decir, no pueden ser perseguidos penalmente ni mucho menos sancionados
por tales expresiones, aun cuando puedan considerarse delictivas (v. gr., injurias).
2- Instancia privada.
Si la instancia se produce (a travs de una denuncia o querella), el particular no tiene
luego ninguna posibilidad de revocarla.
El fundamento originario fue el de evitar a la vctima de delitos contra la integridad sexual
la revictimizacin. Actualmente se ha extendido a otras situaciones, protegiendo
relaciones de familia y a otras hiptesis que slo persiguen fines de descongestin judicial
(v. gr., lesiones leves). Sin embargo, hay casos donde son perseguibles de oficio (menores
sin representacin)
3- Cuestiones prejudiciales.
Las leyes aceptan como causales de suspensin del ejercicio de la persecucin penal las
13
llamadas cuestiones prejudiciales civiles y penales.
Las prejudiciales civiles son aquellas cuya resolucin que es puesta a cargo de un juez
extra penal tendr como efecto, segn sea como se resuelvan, el de quitar o atribuir
tipicidad penal al hecho que origina el proceso.
La nica que hoy subsiste es la relacionada con la validez o nulidad del matrimonio (puede
dar lugar al delito de bigamia).
Existe cuestin prejudicial penal, cuando la solucin de un proceso penal dependa de la
resolucin que recaiga en otro proceso penal, y ambos no puedan ser acumulados por
razones de distinta jurisdiccin (v. gr., si un documento que fue presuntamente falsificado
en una provincia se habra usado en, en este ltimo podr plantearse la cuestin
prejudicial penal hasta que se dicte resolucin en el primero).
Admitida la cuestin prejudicial la persecucin penal se suspende hasta que el tribunal
que debe resolverla lo haga por sentencia firme, la que har cosa juzgada en el primer
proceso.
4- Privilegios Constitucionales.
Tambin con el propsito de garantizar el libre ejercicio de las funciones de miembros del
Poder Ejecutivo (v. gr., presidente, gobernador, ministros), Legislativo (senadores y
diputados) y Judicial (v. gr., integrantes de cortes supremas, tribunales superiores o
magistrados inferiores) la Constitucin Nacional establece, y las leyes procesales
reglamentan, verdaderos obstculos transitorios al ejercicio de la accin (persecucin)
penal en su contra.
Si bien se autoriza el inicio de ella, el sometimiento a proceso del funcionario imputado o
su encarcelamiento preventivo no es posible, sin una decisin previa de un cuerpo poltico
que fundadamente lo autorice, a pedido del tribunal judicial competente.
La Constitucin de Crdoba del ao 2001 ha derogado toda inmunidad de proceso o de
arresto respecto de los legisladores. Y mantiene alguna inmunidad para magistrados
judiciales y altos funcionarios del Poder Ejecutivo, restringida a una inmunidad de
coercin (no podr ser obligado a comparecer ante un tribunal por la fuerza pblica, ni
detenido) y de juicio; para poder detener a un magistrado o funcionario de los
mencionados, o para someterlo a juicio oral y pblico, deber obtenerse el allanamiento
del privilegio, mediante el procedimiento constitucional previsto para su destitucin.
5- Criterios de oportunidad.
Suspensin del juicio a prueba: que en ciertos casos (delitos leves), bajo ciertas
condiciones, y requiriendo acuerdo entre los sujetos del proceso, permite suspender el
ejercicio de la persecucin penal en la etapa del juicio, con la posibilidad de que, si el
imputado cumple con las condiciones impuestas en especial la de reparacin a la
vctima aqulla se extinguir y deber ser sobresedo.
Simple tenencia de estupefacientes para uso personal: si es un adicto a la droga, se
le puede imponer con su acuerdo un tratamiento de rehabilitacin, lo que suspender
la persecucin penal. Si hay recuperacin, se extingue la accin penal dictndose el
sobreseimiento.
Avenimiento: la vctima de algunos de esos ilcitos que fuere mayor de 16 aos
podr proponer un avenimiento con el imputado. En tal caso la accin penal quedar
extinguida, o en el mismo supuesto tambin podr disponer la suspensin del juicio a
prueba.
Delitos contra la integridad sexual: si existieren intereses gravemente
contrapuestos entre los autorizados a instar en representacin de una vctima menor de
edad y esta ltima, el Fiscal podr actuar de oficio cuando as resultare ms conveniente
para el inters superior de aqul.
"Rgimen Penal Tributario": permite en ciertos casos, que la "reparacin del
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damnificado" pagando la deuda, extinga la accin penal deducida contra el infractor.
Arrepentimiento y colaboracin con la investigacin relacionada con
estupefacientes (art. 29 bis y 29 ter) y el art. 217 del CP, que pueden disminuir la pena
legalmente prevista y aun eximir de ella; o la relativa al terrorismo que permite reducir la
escala penal a la de la tentativa, o limitarla a la mitad o al mnimo legal.
6- Prescripcin.
Suspensin: en los casos de los delitos para cuyo juzgamiento sea necesaria la resolucin
de cuestiones previas (v. gr., remocin de obstculos constitucionales) o prejudiciales
(civiles o penales). Tambin en los casos de delitos cometidos en el ejercicio de la funcin
pblica, para todos los que hubiesen participado, mientras cualquiera de ellos se
encuentre desempeando un cargo pblico (art. 67, CP). Superadas estas circunstancias
el trmino de prescripcin se reanuda.
Interrupcin: el tiempo de prescripcin transcurrido se pierde y comienza a correr
nuevamente, por la comisin de otro delito, desde la fecha de comisin de ste (salvo que
el delito interruptivo sea continuado o permanente, en cuyo caso el curso de la
prescripcin se reanudar cuando este delito cese)
Tambin se interrumpe por "la secuela del juicio" (no rige para la prescripcin de la pena,
se pone al condenado en mejores condiciones que el simple imputado), o porque de modo
desigual libra al imputado de un proceso, o lo mantiene bajo su amenaza, segn la
"veleidad" de los acusadores.
Hay quienes creen que constituyen "secuela del juicio" actos realizados en cualquier
momento de la persecucin penal o quienes creemos que slo pueden serlo actos propios
de la etapa procesal denominada "juicio".
2.4 LA VERDAD SOBRE LA ACUSACIN.
2.4.1 Concepto.
Se la ha definido como la adecuacin de lo que se conoce de una cosa, con lo que esa cosa
es en realidad.
El criterio de verdad constituye un requisito sine qua non cuando se trate de la imposicin
de una pena: slo ser legtimo penar al culpable verdadero, y siempre que su culpabilidad
haya sido plenamente acreditada. Esta es una exigencia del sistema Constitucional
argentino derivada del principio de inocencia, que reconoce un estado de no culpabilidad
del acusado hasta que se pruebe la verdad de lo contrario establece para el caso de
incertidumbre sobre la verdad de la acusacin, originada tanto en la ausencia, como en
la insuficiencia o falta de contundencia conviccional de la prueba de cargo, la
imposibilidad de penarlo.
El encuadramiento legal tambin debe ser verdadero, lo que fundamentalmente significa
no podr ser analgico (ni tampoco equivocado).
Qu verdad?
Certeza: que el conocimiento que se obtenga en el proceso, sea el ms "correspondiente"
posible con la realidad de lo ocurrido, y que las pruebas de cargo que en l se obtengan
sean idneas para provocar en los jueces la firme concepcin demostrable de haber llegado
a la verdad, de estar en lo cierto. Sin esta percepcin, no puede haber condena.
Verdad sobre qu?
La actividad procesal debe orientarse a lograr la verdad, sobre la existencia del hecho y
sobre la participacin responsable del imputado.
2.4.2 Reconstruccin conceptual.
Por referirse a un hecho (delictivo) acaecido en el pasado, la verdad que se busca es la
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verdad histrica. Es por eso que su reconstruccin conceptual se admite como posible
inducindola de las huellas que aquel acontecimiento pudo haber dejado en las cosas o
en las personas, las que por conservarse durante un tiempo pueden ser conocidas con
posterioridad; y tambin mediante los resultados o conclusiones de experimentaciones,
operaciones o razonamientos que puedan disponerse sobre tales huellas para descubrir o
valorar su posible eficacia reconstructiva con relacin al hecho del pasado.
La garanta frente a la condena penal es la verdad probada.
2.4.3 Dificultades y lmites.
La Constitucin Nacional, los pactos internacionales incorporados a ella y los cdigos
procesales subordinan la obtencin de la verdad sobre el hecho punible, al respeto de
otros valores o intereses que priorizan sobre ella (v. gr., prohibicin de obligar a declarar
contra uno mismo). Y ello podr implicar en muchos casos, que la verdad sobre el delito
o su autora no llegue a ser probada, o no pueda serlo con el grado de conviccin exigido
para condenar. Correlativamente, se prohbe la utilizacin de las pruebas obtenidas
mediante la violacin de aquellas limitaciones. Se dispone tambin que ciertas situaciones
slo pueden ser acreditados a travs de un determinado medio probatorio, no
admitindose ningn otro (v. gr., el estado civil).
2.4.4 Responsabilidad de su obtencin.
La carga probatoria conducente a la determinacin de la responsabilidad del imputado,
corresponde al Ministerio Pblico como titular de la accin, pues al estar la inocencia
asistida por el postulado de su presuncin hasta prueba en contrario, esa prueba en
contrario debe aportarla quien niega aqulla, formulando la acusacin.
2.4.5 Mtodo de averiguacin: procedimiento, roles de los distintos sujetos
procesales.
Es necesario elegir un mtodo de averiguacin de la verdad que sea, lo ms respetuoso
posible de las limitaciones y que sea lo ms idneo posible para disminuir los factores de
riesgo de error o falsedad.
Procedimiento
Sera conveniente adoptar un procedimiento en el que la acusacin pueda ser comprobada
o desvirtuada a travs de un mtodo probatorio idneo a tal fin; que slo autorice a
admitirla como verdadera cuando pueda apoyrsela firmemente en un conjunto de
legtimas pruebas de cargo concordantes con ella, no enervadas o desvirtuadas por
ninguna prueba de descargo, luego de haberlas valorado a todas ellas conforme a las
reglas de la sana crtica racional, y todo sin que exista la posibilidad de arribar a una
conclusin diferente.
Roles de los distintos sujetos procesales
Ello implica, la igual posibilidad de desarrollo de un rol activo y protagnico del acusador
y el imputado y su defensor, en la afirmacin y negacin de la acusacin y en la libre y
responsable actividad de produccin y valoracin de las pruebas. Al Juez se le reservar
la tarea de decidir imparcialmente, y en forma motivada acerca del fundamento de la
acusacin (y su posible negacin) a base de las pruebas y argumentaciones vertidas en
apoyo o refutacin de aqulla.
2.4.6 Percepcin subjetiva: estados intelectuales.
La verdad es algo que est fuera del intelecto del juez, quien slo la puede percibir
subjetivamente como creencia de haberla alcanzado
CERTEZA firme conviccin de estar en posesin de la verdad, excluyendo cualquier duda.
- positiva (firme creencia de que algo existe)
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- negativa (firme creencia de que algo no existe).
Si tal grado de convencimiento no se alcanza (o si la ntima conviccin no puede fundarse
en la prueba de cargo), no se puede penar (in dubio pro reo): habr que absolver.
Oscilando entre la certeza positiva y la certeza negativa (o equidistante entre ambas) la
DUDA: se presenta como una indecisin del intelecto puesto a elegir entre la existencia o
la inexistencia del objeto sobre el cual est pensando, derivada del equilibrio conviccional
entre los elementos que inducen a afirmarla y los elementos que inducen a negarla, siendo
todos ellos igualmente atendibles.
PROBABILIDAD: (+) cuando la coexistencia de elementos positivos y negativos
permanezca, pero los elementos positivos sean superiores en fuerza conviccional a los
negativos.
IMPROBABILIDAD: Cuando los elementos negativos sean superiores a los positivos.
La superacin de las dudas no podr obedecer a puros actos de voluntad ni a simples
impresiones de los jueces, sino que deber ser el fruto de una consideracin racional de
datos objetivos exteriores a su espritu legalmente introducidos como pruebas al proceso,
que justifique y explique de qu forma se pudieron disipar las dudas existentes y cmo se
arrib, a pesar de ellas, a la conviccin de culpabilidad.
2.4.7 Verdad consensual: restricciones.
Posibilidad de desplazamiento (parcial) de la "verdad material" por una "verdad
consensual", admitida como verdadera por acuerdo de los sujetos que actan en el
proceso. Esto se desprende de la idea de considerar al consenso como una forma
alternativa (o auxiliar) de solucin para ciertos casos penales, evitando la pena,
simplificando o acelerando su imposicin, o pactando su extensin (con distintos
alcances).
Restricciones
Es impensable sustituir el sistema de regulacin oficial monoplica del caso penal, por
otro que deje librada su solucin a la voluntad de los protagonistas. Pero no es menos
cierto, que el consenso puede tener un considerable campo de accin para ciertos delitos
(especialmente los que lesionan intereses o derechos disponibles por su titular, v. gr., la
propiedad) como atenuante de la opuesta regla general vigente.
2.5 LA PENA:
2.5.1 Nocin.
La pena "es un mal consistente en la prdida de bienes, como retribucin por haber violado
el deber de no cometer un delito", entendido como una ofensa intolerable para la sociedad
contra bienes individuales o sociales, que, por su particular importancia, son
considerados por aqulla como merecedores de una tambin particular tutela jurdica.
Slo puede ser impuesta por el Estado, a travs de rganos y formas especialmente
predispuestas (juez natural, juicio previo, etc.)
Fines (posturas)
- Castigo: (concepto social imperante), y un smbolo de la reprobacin pblica frente
al delito.
- Retribucin: consistente en la imposicin de un mal como contrapartida de una
conducta delictiva culpable, sin que para sus sostenedores tenga otra finalidad (se
aplica slo porque se delinqui).
- Restitucin (simblica) del derecho lesionado o la reintegracin y compensacin de
la norma quebrantada o del orden jurdico alterado por el delito.
- Respuesta institucional que renivela a vctima y victimario, redignificando a
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aqulla en su condicin de persona vulnerada por la comisin del delito
(retribucionismo centrado en la vctima).
- Admiten todos, que su base es la culpabilidad del agente.
"Prevencin general": creen que la amenaza de la pena debe servir de freno para que no
"caigan" en el delito quienes se puedan ver inducidos a cometer una accin punible. Su
imposicin concretar el mal previsto como amenaza, mostrando a los potenciales
infractores los perjuicios reales que puede acarrearles el cometer la infraccin,
desalentndolos; y demuestra a la comunidad la conveniencia de respetar el orden jurdico
y los bienes y derechos que sta tutela (prevencin general negativa).
"Prevencin especial": puede lograrse, evitando que el agente cometa nuevos delitos, tanto
porque la pena nos libra durante su ejecucin del delincuente y de su potencial accionar
delictivo, como porque lograr resocializarlo. El sistema Constitucional argentino se
adscribe a la teora de la prevencin especial.
Lo cierto es que la imposicin concreta de la pena expresa la vigencia real del orden
jurdico y refuerza la confianza de la sociedad en el Derecho.
2.5.2 La reparacin como sustituto de la pena.
Existe un fuerte impulso para incluir como respuesta frente al delito, a la reparacin, aun
simblica, de la vctima, lo que no slo podra considerarse una excepcin al principio de
legalidad (procesal), sino que permitira asignarle al derecho penal una funcin social
distinta a la de ser un instrumento exclusivamente punitivo.
Hay quienes sostienen que el asunto debe ser regulado por el derecho civil.
Fundamento
Reposa en una concepcin que ve en el delito ms un conflicto que una infraccin, y, por
ende, busca priorizar la solucin o armonizacin del conflicto entre partes, sobre el castigo
a la infraccin a la ley para ciertos delitos. Esto implica revalorizar la autonoma de la
voluntad de la vctima que, as como en la mayora de los delitos es esencial para que
puedan configurarse como tales, no puede ser ignorada totalmente luego de su comisin.
La idea de la reparacin de la vctima como alternativa a la imposicin de la pena se
presenta como la tercera va del derecho penal. Se ha dicho incluso que cumple mejor los
fines de la pena, pues soluciona el conflicto por reposicin al estado anterior al delito, lo
que satisface la conciencia jurdica colectiva, y el autor al reparar el dao reconoce el
valor del bien jurdico que lesion y procura su reinsercin social.
2.5.3 mbito de aplicacin.
Se aplica a aquellos ilcitos que slo lesionan derechos e intereses disponibles de su titular,
y, por ende, dejados por el orden jurdico en el mbito de la autonoma de su voluntad, o
bien a aquellos delitos en que la tutela de la intimidad de la vctima requiere acordarles
un mayor alcance a sus decisiones, o a los de naturaleza culposa, por su menor
culpabilidad. La reparacin debe ser voluntaria (pues esto implica el reconocimiento del
derecho de la vctima) y no forzada: es algo ms que un simple volver al statu quo ante.
2.5.4 Otras alternativas no punitivas.
Estas ideas ya tienen influencia en nuestra legislacin penal, cuando la reparacin de la
vctima se impone como condicin para el logro de ciertos beneficios como, por ejemplo,
la rehabilitacin (art. 20 ter, CP), la extincin de la accin penal por reparacin voluntaria
del perjuicio al fisco en los casos de evasin fiscal (art.16, ley n 24.769), o la suspensin
del juicio a prueba (art. 76 bis, CP). No debe pasarse por alto, tampoco, el orden de
prelacin del artculo 30 CP, que prioriza atender la reparacin de la vctima antes que el
pago de la multa.
2.6 LA ACCIN RESARCITORIA EN EL PROCESO PENAL:
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2.6.1 nocin.
El CPP autoriza que en el proceso penal se ejercite tambin la accin civil tendiente a
lograr la restitucin del objeto materia del delito, o la indemnizacin del dao material
(dao emergente, lucro cesante) y moral causado por aquel ilcito (art. 24). La accin civil
es la que nace de los delitos incriminados en el Cdigo Penal, cuyo fin es la reparacin del
dao causado, a travs de la restitucin o de la indemnizacin en dinero (arts. 1077, 1083
y 1109 CC).
El ejercicio de la accin resarcitoria ampla el objeto del proceso, porque considera adems
de la parte penal, las connotaciones relevantes para el resarcimiento de los daos que ha
ocasionado desde el punto de vista del derecho civil.
Esta ampliacin podr llegar a comprender a hechos extraos al delito, pero generadores
de responsabilidad extracontractual, y tambin circunstancias que pueden ser
penalmente irrelevantes, pero interesantes para la reparacin civil (v. gr., ganancias de la
vctima del homicidio, para calcular la indemnizacin del lucro cesante de los herederos
menores de edad).
2.6.2 Fundamento.
Esta autorizacin encuentra sustento en el art. 29 del Cdigo Penal (Art. 29.- La sentencia
condenatoria podr ordenar:2. la indemnizacin del dao material y moral causado a la
vctima, a su familia o a un tercero, fijndose el monto prudencialmente por el juez en
defecto de plena prueba.), que al disponer que la sentencia condenatoria podr ordenar la
indemnizacin del dao material y moral causado y la restitucin de la cosa obtenida por
el delito, autoriza al damnificado a reclamar en sede penal, mediante una accin civil
"independiente de la accin criminal" (art. 1096 del C. Civil).
2.6.3 Justificacin y fines.
La justa indemnizacin de la vctima de un delito, por estar prevista en el art. 63 punto
1, de la CADH, ha adquirido nivel constitucional (art. 75 inc. 22, CN), lo que requiere
facilitar el ejercicio de ese derecho, pues los rganos regionales de proteccin de los
derechos humanos han sealado que para garantizarlo plenamente no es suficiente que
el gobierno emprenda una investigacin y trate de sancionar a los culpables, sino que es
necesario, adems, que toda esta actividad del gobierno culmine con la reparacin a la
parte lesionada.
2.6.4 Titularidad.
Sujetos Activos:
1- vctima,
2- sus herederos en los lmites de su cuota hereditaria,
3- otros damnificados directos.
Tienen derecho a optar entre ejercer la pretensin resarcitoria dentro del proceso penal o
bien ante un tribunal civil (el resto slo en sede civil).
No se encuentran legitimados los damnificados indirectos, es decir, aquellos que por causa
del delito y debido a una vinculacin contractual con la vctima, deben efectuar en su
favor erogaciones dinerarias (por ejemplo, el asegurador de la vctima de un delito de
trnsito que sufraga los gastos mdicos).
Sujetos Pasivos:
1- partcipes del delito
2- civilmente responsable (art 24).
La accin puede dirigirse en contra de todos, pero no es posible demandar slo al tercero
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excluyendo al imputado.
3 UNIDAD III
3.1 GARANTAS EN EL PROCESO PENAL:
3.1.1 Nocin y fines
Las garantas procuran asegurar que ninguna persona pueda ser privada de defender su
derecho vulnerado (por el delito) y reclamar su reparacin. Asimismo, las garantas
procuran asegurar que ninguna persona pueda ser sometida por el Estado, y en especial
por los tribunales, a un procedimiento ni a una pena arbitraria en lo fctico o en lo
jurdico. O sea que, en el proceso penal, las garantas se relacionan con quien ha resultado
vctima de la comisin de un delito, y, por otro lado, como resguardo de los derechos del
acusado.
Judicialidad
Las garantas deben ser "judiciales" lo que implica la intervencin de un rgano judicial
independiente e imparcial, que las proporcione efectivamente.
3.1.2 Fuente (el nuevo sistema constitucional: artculo 75 inciso 22, CN)
Puede hablarse de un nuevo sistema constitucional integrado por disposiciones de igual
jerarqua "que abreva en dos fuentes: la nacional y la internacional". Sus normas se
retroalimentan" formando un plexo axiolgico y jurdico de mxima jerarqua, al que
tendr que subordinarse toda la legislacin sustancial o procesal secundaria, que deber
ser dictada "en su consecuencia" (art. 31, CN).
En Crdoba, el art. 18 de su Constitucin, dispone que todas las personas en la Provincia
gozan de los derechos y garantas que la Constitucin Nacional y los tratados
internacionales ratificados por la Repblica reconocen y estn sujetos a los deberes y
restricciones que imponen.
3.1.3 Fundamento.
Porque "tienen como fundamento los atributos de la persona humana" y emanan de su
"dignidad inherente", estos derechos son reconocidos por el sistema constitucional.
3.1.4 Lmites
Los derechos que las garantas tutelan no son absolutos, estn "limitados por los derechos
de los dems, por la seguridad de todos y por las justas exigencias del bienestar general y
del desenvolvimiento democrtico"
Aun cuando se funden en una ley, las restricciones podrn considerarse arbitrarias si
fueren incompatibles con el respeto de los derechos fundamentales del individuo por ser,
entre otras cosas, irrazonables, imprevisibles, o faltas de proporcionalidad.
3.1.5 Bilateralidad
Las garantas se proyectan bilateralmente en el rea de la procuracin y administracin
de la justicia penal, expresndose en salvaguardas que pueden ser comunes (para vctima
y acusado; igualdad ante los tribunales, acceso a la justicia y defensa en juicio, e
imparcialidad (e independencia) de los jueces o especficas para cada uno de ellos
3.1.6 Clases.
La normativa supranacional incorporada, hace expresas, ratifica y ampla los alcances de
muchas de las garantas acordadas exclusivamente al acusado, que antes ya estaban
contenidas o se deducan de la Constitucin Nacional. Tradicionalmente se la ha
distinguido entre garantas penales y garantas procesales, se acrecienta la tendencia a
considerarlas como un todo, influyndose recprocamente y estableciendo unas los
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alcances y contenidos de otras, agrupadas por su comn finalidad de limitar el poder
penal del Estado.
3.1.7 Garantas penales: su influencia en el inicio y en el desarrollo del proceso
penal.
1) Legalidad: Slo la ley, es decir un acto emanado del Poder Legislativo, de alcance
general y abstracto, puede definir qu accin u omisin de una persona es punible como
delito, estableciendo a la vez la pena.
2) Reserva: Slo podr aplicarse pena a quien incurra en la conducta descripta por la ley
como delito (tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad), nunca otras no
atrapadas por aquella descripcin (todo lo que no est penalmente incriminado, estar
penalmente autorizado), ni con una especie o cantidad diferente de pena que la prevista
(prohibicin de analoga).
3) Ley previa: Slo podr reprimirse una conducta humana si se encuentra descripta por
la ley como punible, antes de su acaecimiento y slo con la pena prevista en ese momento.
4) Irretroactividad: No podr invocarse para reprimir esa conducta una ley posterior a
su ocurrencia, (excepto: ley posterior ms benigna).
Estas garantas se utilizan en la conocida mxima "nullum crimen nulla poena sine
proevia lege poenali", expresamente receptado en nuestro sistema Constitucional (art. 18,
CN.; art. 15, PIDCP).
Slo pueden conminarse como punibles conductas, que deben ser actual o potencialmente
dainas para algn bien susceptible de ser protegido por el derecho y culpables, no hay
responsabilidad penal objetiva.
Con relacin a la pena, no puede existir la pena de confiscacin de bienes (art. 17, CN), ni
de muerte (art. 4.3, CADH), ni tampoco alguna que sea cruel, inhumana o degradante (art.
5.2, CADH) infamante o inusitada (art. XXVI, DADDH. Es tambin una garanta el
principio de proporcionalidad de la pena, y que no pueda "trascender la persona del
delincuente" (art. 5.3, CADH).
Su influencia en el inicio y en el desarrollo del proceso penal.
Los principios de reserva y legalidad penal (nullum crimen sine proevia lege) se proyectan
sobre la persecucin penal, condicionando su iniciacin y subsistencia a que se plantee
la hiptesis de un hecho que, al momento de su presunta comisin, se encuentre
caracterizado como delictivo por la ley sustantiva.
3.1.8 Las garantas procesales.
El imputado, es reconocido por el sistema constitucional como titular de derechos que
emanan de su condicin de persona humana y le confiere adems otros derechos y
garantas (mnimas) especiales en virtud de su especfica condicin de penalmente
perseguido, procurando asegurarle un "juicio justo".
Los poderes del Estado, deben tender a evitar cualquier afectacin a los derechos del
imputado que no pueden ser restringidos bajo ningn concepto (v. gr., la integridad fsica)
durante el curso del proceso, y a minimizar la restriccin de aquellos que s puedan verse
limitados por razones procesales, a la medida de lo estrictamente imprescindible,
limitaciones que siempre sern de aplicacin e interpretacin restrictiva.
El CPP de Crdoba se ocupa principalmente de las garantas del imputado en su artculo
1.
Por su bilateralidad, las garantas se relacionan tambin con quien ha resultado vctima
de la comisin de un delito, a quien se considera con derecho a la tutela judicial (arts.
1.1, 8.1 y 24, CADH) del inters (o derecho) que ha sido lesionado por el hecho criminal,
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y, por lo tanto, con derecho a reclamarla ante los tribunales penales (art. 8.1, CADH).
3.2 IGUALDAD ANTE LOS TRIBUNALES:
3.2.1 Concepto.
Derivado de la dignidad personal y como corolario del principio de igualdad ante la ley
(art. 16, CN), la legislacin supranacional sobre derechos humanos de nivel constitucional
(art. 75 inc. 22, CN) establece que "todas las personas son iguales ante los tribunales y
las cortes de justicia" (art. 14.1, PIDCP).
Que se acuerde tanto a la vctima que reclama investigacin y juicio, como al imputado,
durante el proceso penal, un trato que ser igual, cualquiera sea su condicin personal:
no puede haber ni privilegios, ni discriminacin de ninguna naturaleza, ni por ninguna
razn, ni durante el proceso, ni en la decisin final. A la vez, cualquiera que sea el sentido
que sta adopte, deber ser equitativa e imparcial y fundarse solamente en la prueba y en
la ley. En el plano estrictamente normativo la igualdad de las partes en el proceso penal
no tendr mejor modo de expresarse, que respetando el principio contradictorio.
3.2.2 Alcances.
Habr que esforzarse revertir la tendencia implcitamente selectiva de la persecucin penal
hacia integrantes de grupos socialmente ms vulnerables quienes, en cambio, cuando
resultan vctimas de un delito, generalmente se topan con la indiferencia estatal. Sern
necesarias acciones positivas ("polticas activas") procurando "igualar". En tal sentido
deber asegurarse tanto a la vctima que lo necesita para reclamar penalmente, como a
cualquier imputado, el acceso igual a las posibilidades de una defensa tcnica eficaz, que
deber ser provista por el Estado en caso de pobreza; y a la de gozar de una igual
posibilidad de libertad durante el proceso, que no podr restringirse por falta de recursos
para afrontar una fianza econmica.
3.3 LA RESERVA DE LA INTIMIDAD.
3.3.1 Proyecciones.
Emana de la dignidad personal del imputado. Protege todo aspecto de la vida privada de
un individuo que ste quiera preservar del conocimiento e intrusin de los dems (art.
11.1, CADH). Los datos obtenidos en violacin de esta garanta no podrn ser utilizados
como prueba.
Proyecciones.
1) Pudor
Debe asegurarse, en primer lugar, el respeto al pudor del imputado (intimidad corporal)
cuando sea objeto de la persecucin penal. Es preciso restringir al lmite de la ms estricta
necesidad cualquier medida judicial sobre su cuerpo.
2) El domicilio.
El domicilio es una proyeccin espacial del mbito de intimidad de la persona, lo que ha
determinado el reconocimiento general de su inviolabilidad y la exclusin de posibles
injerencias arbitrarias en l (art. 18, CN; art. 11.2, CADH). Si bien se podr autorizar su
registro y allanamiento, ser dispuesto slo por un juez competente mediante orden
motivada y previa al acto, escrita y determinada, y no reemplazable por ningn otro medio.
La garanta excluye no slo la intromisin fsica, sino tambin la realizada o distancia (v.
gr., a travs de escuchas electrnicas), o el acceso al domicilio mediante engao (v. gr.,
autoridad de la investigacin que encubre su condicin de tal, como sera un "agente
encubierto").
3) Correspondencia y papeles.
22
Debe extenderse a las otras formas de comunicacin interpersonal. Sus restricciones
podrn permitirse slo cuando siendo dirigida al imputado, o remitida por ste, su
interceptacin sea til para el descubrimiento de la verdad, salvo de que se trate de cartas
o documentos que se enven a los defensores para el desempeo de su cargo (que, por su
finalidad, deben considerarse como una prolongacin del secreto profesional).
4) Comunicaciones.
Telefnicas, telegrficas o similares (telefax, correo electrnico, etc.), su intervencin
sigilosa debe restringirse a aquellos casos en que sea imprescindible para la investigacin.
Slo podr admitirse previa orden judicial y con relacin a las comunicaciones del
sospechoso, quedando excluida la posibilidad de interferir las de ste con su defensor.
5) Vida familiar.
Evitar injerencias abusivas en la vida familiar, incluso por la actividad del Estado (art.
11.2, CADH), que puedan importar un resquebrajamiento de su cohesin interna. En
todos estos supuestos, el Estado preferir hasta la frustracin de su potestad represiva,
antes que lograr su efectivizacin a riesgo de la destruccin de la unin de la familia del
presunto culpable.
6) Secreto profesional o de estado.
Que las confidencias o revelaciones realizadas a otras personas por razones propias de su
oficio, profesin o estado, sean mantenidas en la reserva en que se produjeron, incluso en
el mbito del proceso penal.
Debern abstenerse de declarar como testigos sobre los hechos de los que se hubieren
enterado en razn del propio estado, oficio o profesin:
- los ministros de un culto admitido,
- abogados, escribanos,
- mdicos, farmacuticos, parteras, etc.,
salvo que sean autorizadas por el interesado en que se guarde el secreto (aunque esto
ltimo se discute respecto del sacerdote). Y en relacin a aquellos depositarios de las
confidencias protegidas, se les prohbe denunciar los delitos que puedan conocer a travs
de ellas, cuando tal conocimiento se encuentre, por la ley, al amparo del secreto
profesional o de estado.
3.4 EL ESTADO DE INOCENCIA:
3.4.1 Concepto.
Todo acusado es inocente mientras no se establezca legalmente su culpabilidad, lo que
ocurrir cuando "se pruebe" que "es culpable", en las condiciones de garantas que se
establecen en el sistema constitucional y en el Cdigo Procesal Penal (art. 1).
Repercusiones
El principio de inocencia no es incompatible con las presunciones judiciales de
culpabilidad que se exigen para el avance del proceso penal con sentido incriminador.
3.4.2 La prueba de la culpabilidad.
Responsabilidad del acusador.
La prueba de la culpabilidad del acusado ser responsabilidad, en caso de delitos de
accin pblica, de los rganos estatales encargados de la persecucin penal (polica,
Ministerio Pblico Fiscal).
Ello no excluye, el derecho del imputado a acreditar su inocencia mediante la introduccin
23
de pruebas de descargo, ni tampoco autoriza a los rganos pblicos a pasarlas por alto,
ni mucho menos a ocultarlas, como tampoco a investigar sin objetividad, o slo segn el
sentido de sus sospechas.
3.4.3 Condiciones y lmites.
La prueba que aporten los acusadores, deber versar sobre los hechos de la imputacin,
es decir, el elemento subjetivo (dolo o culpa) y sobre ciertas condiciones personales del
imputado relevantes para la calificacin legal o la individualizacin de la pena. Tambin
tendrn que probar la inexistencia de las circunstancias eximentes o atenuantes de la
responsabilidad penal, invocadas por ste.
El juicio de culpabilidad deber ser inducido de datos probatorios objetivos.
Slo la conviccin firme (certeza) y fundada (por induccin) en pruebas de cargo legalmente
obtenidas sobre la existencia del delito y la culpabilidad del acusado, permitir que se
aplique la pena prevista.
Si la culpabilidad no pudo ser acreditada, el imputado deber ser absuelto: in dubio pro
reo. Complementariamente, se establece que ste no podr ser nuevamente perseguido
por ese delito: non bis in dem. La sentencia absolutoria, aunque obedezca a la falta de
certeza de culpabilidad, tendr efecto de cosa juzgada, y no podr ser revisada en el futuro,
aun cuando pudieran aparecer nuevas pruebas.
3.5 DERIVACIONES DEL ESTADO DE INOCENCIA:
3.5.1 In dubio pro reo
Por duda se entiende la imposibilidad de llegar a la certeza (positiva o negativa): pero esta
imposibilidad tiene diferentes grados.
Stricto sensu, habr duda cuando coexistan motivos para afirmar y motivos para negar,
pero equilibrados entre s. Si los motivos para afirmar prevalecen, habr probabilidad
(positiva). En cambio, si los negativos prevalecen, habr improbabilidad, la que se acerca
a la certeza negativa, pero no llega a ella en razn de la existencia, insuperable, de algn
motivo para afirmar. En estos ltimos dos casos, la imposibilidad de arribar a la certeza
permitir incluir la probabilidad y la improbabilidad en el concepto amplio de duda.
La duda debe recaer sobre aspectos fcticos (fsicos o psquicos) relacionados a la
imputacin. Se referir especialmente a la materialidad del delito, a sus circunstancias
jurdicamente relevantes, a la participacin culpable del imputado y a la existencia de
causas de justificacin, inculpabilidad, inimputabilidad o excusas absolutorias que
pudieran haberse planteado.
La influencia del principio "in dubio pro reo" se extiende, durante todo el curso del proceso
penal, y mientras ms adelantado se halle ste, mayor ser el efecto beneficiante de la
duda. Pero la mxima eficacia se mostrar en la sentencia definitiva, pues slo la certeza
positiva de la culpabilidad permitir condenar al imputado. La improbabilidad, la duda
stricto sensu y aun la probabilidad (positiva) determinarn su absolucin.
3.5.2 Medidas de coercin procesal.
Naturaleza cautelar
La privacin de libertad durante el proceso slo encontrar excepcional legitimacin en
cuanto medida cautelar, cuando existiendo suficientes pruebas de culpabilidad, ella sea
imprescindible, para neutralizar el peligro grave de que el imputado abuse de su libertad
para intentar obstaculizar la investigacin, impedir con su fuga la sustanciacin completa
del proceso, o eludir el cumplimiento de la pena que se le pueda imponer.
Para mantener su naturaleza puramente cautelar, el encarcelamiento procesal slo puede
24
durar un cierto tiempo. Deber cesar, aun cuando la sentencia que procura cautelar no
se haya dictado en ese lapso. Tanto la imposicin procesalmente innecesaria del
encarcelamiento, como su prolongacin ms all de lo razonable, lo desnaturalizarn
transformndolo en una ilegal pena anticipada, contraria al principio de inocencia.
Interpretacin restrictiva
La interpretacin restrictiva es la nica aceptable en materia de coercin personal del
imputado.
El carcter excepcional imposibilita interpretar las normas que las autorizan ms all de
lo que literalmente expresan.
3.5.3 Buen nombre y honor
El derecho de la persona al buen nombre y honor es el que ms irreparablemente resulta
afectado por su sometimiento al proceso penal. Tal perjuicio deriva del conocimiento
pblico de la imputacin, y se ve agravado con la imposicin de medidas restrictivas a su
libertad.
El principio de inocencia requiere que los rganos pblicos no ocasionen esta vulneracin,
ni la favorezcan.
Es requisito mnimo preservar a las personas de arbitrarios sometimientos a proceso.
Habr que evitar la privacin de su libertad si ella no es absolutamente indispensable
No difundir pblicamente los rganos policiales, fiscales o judiciales, el hecho del
sometimiento a proceso de una persona o su privacin de libertad. No debe confundirse
el conocimiento y difusin del hecho delictivo por parte de la prensa con la difusin oficial
de las actuaciones judiciales iniciales: la restriccin se refiere a estas ltimas.
3.5.4 Revisin de la sentencia firme
Existe generalizada aceptacin del derecho de quien considere que ha sido injustamente
condenado en un proceso penal, porque la conviccin sobre su culpabilidad no fue
obtenida del modo que exige la normativa correspondiente, a intentar que se revise la
sentencia en su favor, aun cuando se encuentre firme.
La autoridad de cosa juzgada deber ceder cuando haya sido lograda a consecuencia de:
- un error judicial: determinado por falsas pruebas o por prevaricato, cohecho, violencia
u otra maquinacin fraudulenta,
- o si nuevas pruebas, solas o unidas a las ya examinadas hagan evidente que el hecho
no existi o que el condenado no lo cometi,
- o cuando los hechos que determinaron la condena fueran inconciliables con los fijados
por otra sentencia penal.
3.5.5 Propiedad
El principio de inocencia impide tambin que las limitaciones al derecho de propiedad
signifiquen un anticipo de penas pecuniarias principales (multa) o accesorias (decomiso).
Para ello, las restricciones que puedan imponerse a la libre disposicin del patrimonio del
imputado (y por cierto de terceros) debern reducirse a los lmites de la ms estricta
necesidad procesal.
3.5.6 Trmino mximo de duracin del proceso.
Se reconoce el derecho del imputado a obtener un pronunciamiento que "ponga trmino
de una vez y para siempre, del modo ms rpido posible, a la situacin de incertidumbre
y de innegable restriccin de la libertad" que importa su sometimiento al proceso penal.
Puede tambin hablarse de un trmino mnimo de duracin: el necesario para la eficacia
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de la defensa y para obtener una decisin serena de los jueces.
3.5.7 Indemnizacin del error judicial
Derecho de quien ha sido condenado en virtud de un error judicial (doloso o culposo), a
ser indemnizado por los daos sufridos por la sentencia injustamente dictada. El mismo
derecho debe reconocerse en aquellos casos de evidente improcedencia de la detencin o
prisin preventiva, y ste termin por sobreseimiento o absolucin.
El resarcimiento deber ser afrontado, en principio, por el Estado, sin perjuicio de la
responsabilidad que pudiera recaer sobre los funcionarios judiciales actuantes en caso de
prevaricato, cohecho, negligencia, etc.
3.5.8 Derecho de defensa
El principio de inocencia se relaciona ntimamente con el derecho de defensa, pues
proporciona a ste su verdadero sentido.
Si al sujeto se le reconoce un estado jurdico de inocencia, que no debe probar, sino que
debe ser destruido por la prueba de cargo aportada por los rganos de persecucin penal
del Estado, el sentido de su defensa ser controlar el modo en que se pretende probar su
culpabilidad, o intentar acreditar, si quiere, su inocencia. La defensa ser resistencia
frente a la pretensin penal: pero es eficaz siendo pasiva.
3.5.9 Prohibicin de obligar a declarar y actuar contra s mismo.
Si durante el proceso el imputado goza de un estado jurdico de inocencia y nada debe
probar, es obvio que nadie puede intentar obligarlo a colaborar con la investigacin del
delito que se le atribuye.
Aqul no podr ser inducido, engaado, constreido o violentado a declarar ni a producir
pruebas en contra de su voluntad. Ello implica la exclusin de la coaccin directa y
tambin la "inherente" a ciertas condiciones o circunstancias. Consecuentemente, la
declaracin del imputado debe ser considerada un medio para su defensa y no un medio
de prueba.
Se proscribe imponerle su intervencin activa como rgano de prueba (v. gr., en una
reconstruccin del hecho, en un careo, etc.).
No se podr utilizar como presuncin de culpabilidad en su contra que el imputado se
abstenga de declarar, o que al hacerlo mienta, o el modo en que ejerza su defensa, o que
se niegue a actuar como rgano de prueba; tampoco lo dicho o hecho por aqul en
cualquier acto practicado con violacin de tales reglas. Slo cuando el imputado acte
como objeto de prueba podr ser obligado a participar en el respectivo acto procesal (v.
gr., en una inspeccin de su cuerpo).
3.6 Juez natural
3.6.1 Nocin.
Nadie ser juzgado por jueces o tribunales creados o designados para intervenir
especialmente en la investigacin o juzgamiento del delito que se le imputa o respecto de
su persona en particular, despus de que la presunta infraccin haya sido cometida;
prohbe as los tribunales ex post facto, designados especialmente para el caso (ad hoc).
3.6.2 Origen histrico.
El Juez natural era aceptado como tal por su capacidad de comprender los valores y
criterios de vida, caractersticas y costumbres de la comunidad a la que perteneca el
individuo que deba juzgar imparcialmente. Pero hoy, el sistema constitucional lo
considera un principio de garanta frente a la posible arbitrariedad de la actuacin del
poder penal del Estado en perjuicio de aqul, que podra facilitarse mediante la asignacin
26
posterior al momento de acaecimiento del hecho que se le imputa, de un juez
especialmente designado, no para juzgarlo imparcialmente, sino para perjudicarlo.
3.6.3 Normativa constitucional.
La Constitucin Nacional establece que nadie puede ser juzgado por comisiones especiales
ni sacado de los jueces designados por la ley antes del hecho de la causa (art. 18 CN).
La legislacin internacional incorporada a nivel constitucional (art. 75 inc. 22 CN) coincide
en general con el derecho a ser "juzgado" por un juez o tribunal competente, independiente
e imparcial, establecido con anterioridad por la ley (v. gr., art. 14.1, PIDCP; art. 8, CADH).
Slo tienen "jurisdiccin" para llevar adelante el "juicio previo" y aplicar el Cdigo Penal,
los tribunales federales o provinciales que integran el Poder Judicial (art. 75 inc. 12, CN).
Si no se tratara de un juez o tribunal del Poder Judicial, cualquier autoridad que pretenda
"ejercer funciones judiciales", configurar una "comisin especial" prohibida por el art. 18
de la Constitucin.
Son tribunales del Poder Judicial los jurados previstos por los arts. 118 y concordantes
de la Constitucin Nacional.
3.6.4 Derivaciones.
Son derivaciones del principio de "juez natural" los siguientes aspectos:
1- Que su nombramiento se haya producido respetando las condiciones
constitucionales o legales.
2- Que, si se trata de un tribunal colegiado, acte integrado por el nmero y la calidad
de jueces que se requieren (v. gr., que se incorporen ciudadanos comunes cuando
as se exija).
3- Que el juez no se encuentre comprendido por algn motivo que le impida actuar
imparcialmente, tanto funcional, como personal.
4- Que no exista delegacin de cualquiera de las atribuciones propias del juez.
5- Que el juez que intervenga en el dictado de una sentencia condenatoria sea la misma
persona que conoci la acusacin y la posicin del imputado sobre ella, particip en
la produccin de prueba y recibi las razones y alegatos del fiscal y la defensa
(identidad fsica del juez).
Irretroactividad de la competencia.
El Tribunal deber adems haber sido creado por una ley, dictada antes del hecho de la
causa, de modo que su capacidad para entender en ese caso, derive del hecho de que ese
caso es uno de los que, esa ley dispone que deba ser juzgado por ese tribunal.
Alcances de la garanta
Basta con que el tribunal haya recibido por ley previamente su competencia, pudiendo
sucederse en su titularidad o integracin distintas personas (v. gr., por ascenso).
Hace tambin a la esencia del principio de juez natural que el caso permanezca bajo su
rbita. Por eso, se prohbe trasladar una causa a otro tribunal distinto al competente para
juzgarlo antes del hecho, sea mediante la supresin sobreviniente al hecho de la
competencia de ste, o por la reasignacin del caso a otro ya existente o creado al efecto.
3.7 LA IMPARCIALIDAD DEL TRIBUNAL:
Si bien la imparcialidad del tribunal siempre fue considerada una garanta implcita, los
tratados internacionales incorporados a la Constitucin Nacional a su mismo nivel le han
dado carcter expreso y expresan que es de carcter bilateral. La independencia est
actualmente expresada en el art. 114 inc. 6 de la Constitucin Nacional.
3.7.1 Concepto
La imparcialidad es la condicin de "tercero desinteresado" (independiente; neutral) del
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juzgador, es decir, la de no ser parte, ni tener prejuicios a favor o en contra, ni estar
involucrado con los intereses del acusador ni del acusado, ni comprometido con sus
posiciones, ni vinculado personalmente con stos; y la actitud de mantener durante todo
el proceso la misma distancia de la hiptesis acusatoria que de la hiptesis defensiva (sin
colaborar con ninguna) hasta el momento de elaborar la sentencia.
3.7.2 Alcances
Supone la independencia del Tribunal respecto de cualquier tipo de poder o presin
poltico o social. Debe tener plena libertad para decidir el caso, estando sometido slo a la
ley y a la prueba, o la falta o insuficiencia de ella, de la que "depende".
3.7.3 Salvaguardas personales y funcionales.
Personal: las relaciones de amistad, parentesco, enemistad, negocios, anticipo de opinin
sobre el caso, sea de modo extrajudicial o judicial, etc. entre el juez y las partes, pueden
generar el peligro de parcialidad en aqul.
Funcional: y est relacionado con la actitud que las leyes le asignan o permiten al tribunal
frente a los intereses en conflicto sometidos a su decisin. Ello "exige que no se atribuyan
a un mismo rgano dos funciones diferentes, la de deducir la pretensin jurdica penal y
la de juzgar despus acerca de su fundamento.
La garanta de imparcialidad, entonces, requiere jueces sin responsabilidad de probar los
hechos sobre los que deben juzgar.
3.8 JUICIO PREVIO.
3.8.1 Concepto
El sistema Constitucional no slo establece quin puede aplicar la pena, sino que estatuye
tambin el cmo: "nadie podr ser penado sin juicio previo fundado en ley anterior al
hecho del proceso" dice el art. 18 de la Constitucin Nacional, lo que importa la
consagracin del proceso como condicin ineludible para la realizacin del derecho penal
(art. 14.1 y 3.e, PIDCP).
El "juicio previo", constituye una insuperable limitacin objetiva al poder penal estatal,
con sentido de proteccin al individuo frente a la posible arbitrariedad del Estado. La
incorporacin, con jerarqua constitucional, de los pactos internacionales (art. 75 inc. 22
CN) deja claro que el juicio es el modo de "sustanciar" y "examinar" una acusacin contra
una persona por la comisin de un delito, ratificando la secuencia "acusacin, juicio,
castigo" expresamente consagrada por la Constitucin Nacional (art. 60 in fine y 115), que
establece a la acusacin como base del juicio, y al juicio como presupuesto del castigo: no
hay juicio sin acusacin; no hay pena sin juicio.
Alcances
La garanta del "Juicio previo" significa, no slo que l debe preceder inevitablemente a la
pena, sino que adems no puede imponerse una pena por fuera del juicio, ni el proceso
puede ser ocasin ni pretexto para una indebida restriccin de los derechos que al
imputado se le reconocen como inherentes a su dignidad humana (v. gr., intimidad), ni
configurar una pena en s mismo, sea por la utilizacin de la prisin preventiva como
sancin anticipada, sea por repercusin social estigmatizante, etc.
3.8.2 Fuente
- Art. 18 de la Constitucin Nacional
- Pactos internacionales (art. 75 inc. 22 CN)
3.8.3 Distintas concepciones.
Hay quienes piensan que como la garanta del juicio previo impone la existencia de una
28
sentencia declarativa de culpabilidad para poder aplicar una pena, "juicio previo" es
sinnimo de "sentencia previa" (Maier).
Tambin puede encontrarse a quien estima que "juicio previo" significa "debate oral,
pblico y contradictorio" que basado en una acusacin, sea el nico fundamento posible
de la sentencia de condena, exigencia derivada de la filiacin iluminista de nuestra
Constitucin (Bovino).
Y procurando zanjar estas diferencias se ha concluido en una apreciacin dialctica, que
la acusacin es la tesis, la posibilidad de contradiccin es la anttesis, y que ambas son
presupuestos del "juicio jurisdiccional que es la sntesis" (Clari Olmedo).
La opinin ms corriente (que abarca a las anteriores) entiende que juicio previo equivale
a proceso previo, concebido ste como una "entidad jurdica prefijada" (Vlez Mariconde)
cuya completa tramitacin ser imprescindible para poder aplicar una pena al acusado
de la comisin de un delito.
3.9 NON BIS IN DEM:
3.9.1 Concepto y fundamento
Ninguna persona puede ser perseguida penalmente (y, por cierto, tampoco juzgada) ms
de una vez en forma sucesiva, ni tener contemporneamente pendiente ms de una
persecucin penal con relacin al mismo hecho delictivo (art. 14.7, PIDCP).
Este lmite al poder penal del Estado consiste, entonces, en que su ejercicio en un caso
concreto se puede procurar slo una vez. Se lo ha fundamentado diciendo que el principio
tiende a preservar la estabilidad del orden jurdico, o resulta una derivacin necesaria
de la presuncin de verdad de la cosa juzgada, o as lo exige la seguridad jurdica de
quien ya fue objeto de la persecucin penal del Estado.
Proyeccin temporal
El non bis in dem significa que nadie puede ser condenado por el mismo hecho delictivo
por el que anteriormente fue sobresedo o absuelto, ni tampoco ver agravada, por una
nueva condena, otra anteriormente impuesta por su comisin; y ni siquiera ser expuesto
al riesgo de que cualquiera de estas hiptesis ocurra mediante una nueva persecucin
penal.
Pero no slo abarca la prohibicin de una mltiple persecucin sucesiva, sino tambin la
de una simultnea a una misma persona, por el mismo hecho, tal como ocurrira si se
sustancia ms de un proceso ante rganos judiciales diferentes por la misma hiptesis
fctica.
La persecucin ulterior.
Con las palabras persecucin penal se comprende toda actividad oficial (policial, fiscal, e
incluso jurisdiccional que no puede ser propiamente tal) o privada (querella) tendiente
a atribuir a una persona participacin en un hecho delictivo. Para que pueda hablarse de
segunda persecucin, ser necesario que la primera se est desarrollando, o haya
concluido por sobreseimiento o sentencia (condenatoria o absolutoria). Aqulla no ser
tal, a los efectos del non bis in dem, si el primer intento persecutorio no logr abrir un
proceso, como ocurrira en caso de desestimacin de la denuncia o archivo del sumario de
prevencin policial, por entenderse que el hecho en ellos contenido careca de tipicidad
penal .Pero si el proceso iniciado se viera paralizado por la existencia de algn obstculo
removible a la persecucin penal (v. gr., privilegio del imputado que es juez) tan pronto
ste quede removido (v. gr., por renuncia, destitucin, etc) la persecucin podr
reanudarse, pues se tratar de la misma que prosigue (porque no concluy
definitivamente), no de una nueva.
3.9.2 Triple identidad 29
Para que el principio non bis in dem sea aplicable, ser necesario que la segunda (o
posterior) persecucin penal se refiera al mismo hecho que fue objeto de la primera.
Implica la existencia de una triple identidad: identidad de persona (dem personam),
identidad de objeto (dem re), e identidad de causa de persecucin (dem causa pretendi).
Si alguna de ellas falta, no regir el principio.
Identidad de persona significa que esta garanta slo puede invocarla la misma persona
fsica que ya fuera objeto de una primera persecucin, quien no sufri la primera
persecucin, no podr invocar el principio a su favor. El non bis in dem carece de un
efecto extensivo como el que tienen los recursos.
El requisito del dem re se refiere a la identidad entre el contenido fctico de la primera
persecucin penal con el de la nueva (sucesiva o simultnea). Si esta identidad fctica
esencial existe, rige el principio, aun cuando en la posterior persecucin se afirmen nuevas
circunstancias, o un modo diferente de participacin, o se pretenda una calificacin legal
distinta.
Por eso, mientras lo sustancial de la conducta atribuida se mantenga idntica, no obstar
a la vigencia de la garanta, que en la nueva persecucin se agreguen accidentes de lugar,
tiempo o modo. Regir tambin la garanta cuando en la nueva persecucin se afirme una
forma diferente de participacin delictiva; o un grado distinto de ejecucin.
Identidad de causa de persecucin (dem causa petendi), es sinnimo de identidad de
pretensin ejercitada. Se requiere que las pretensiones penales ejercitadas sucesiva o
simultneamente, sean idnticas en sus alcances jurdicoprocesales, es decir, iguales en
su capacidad de provocar una consideracin del mismo hecho que les da fundamento a
ambas, bajo todos sus posibles encuadramientos penales por parte de los tribunales que
deban intervenir en ambos casos.
3.9.3 Efectos
En los supuestos de doble persecucin sucesiva el principio podr hacerse valer invocando
la excepcin de cosa juzgada, que implica la imposibilidad de revisar, o de intentar hacerlo
en contra del imputado, una sentencia firme de absolucin (o sobreseimiento) o de
condena (la que s puede ser revisada, pero slo a favor de aqul).
En caso de doble persecucin simultnea, el principio podr hacerse valer interponiendo
excepcin de litis pendentia, procurando la unificacin de los procesos.
3.10 EL DERECHO DE DEFENSA.
3.10.1 Nocin.
El derecho de defensa es otro de aquellos cuyo reconocimiento es unnime en el sistema
Constitucional vigente (Constitucin Nacional art. 18 y tratados internacionales
incorporados art. 75 inc. 22 CN v. gr., art. 8.2.d.e, CADH).
Importa, lato sensu, la posibilidad de cualquier persona de acceder a los tribunales de
justicia para reclamar el reconocimiento y proteccin, aun penal, de un derecho y
demostrar el fundamento del reclamo, as como el de argumentar y demostrar la falta total
o parcial de fundamento de lo reclamado en su contra.
Es una garanta bilateral, comn para la vctima y el acusado, que implica las garantas
de igualdad ante los tribunales y acceso a la justicia.
3.10.2 Fundamento.
Esta garanta se cristaliza en normas constitucionales como el art. 18 de la Constitucin
Nacional (o 40 de la Const. Provincial) que dispone es inviolable la defensa en juicio de la
persona y de los derechos, es el mbito previsto para intentar la defensa de la persona y
de los derechos. Se establece la obligatoriedad de la defensa tcnica y su provisin como
un deber (subsidiario) del Estado (v. gr., art. 8.2, CADH).
La reforma de la Constitucin Nacional de 1994, que impone al Estado el deber de
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asegurar "la eficaz prestacin de los servicios de justicia" (art. 114, inc. 6) y la
incorporacin de la normativa supranacional a nivel constitucional (art. 75 inc. 22 CN) ha
enriquecido la discusin sobre aspectos de aquel servicio, como el acceso a la justicia
para todos, la intervencin efectiva de la vctima (y el asesoramiento y patrocinio o
representacin gratuita de vctimas carentes de recursos econmicos) las exigencias sobre
la defensa tcnica oficial para el acusado que no pueda o no quiera tener abogado.
3.11 LA DEFENSA DEL IMPUTADO:
Se encuentra expresamente consagrado por el sistema Constitucional (art. 18, CN; art.
11.1, DUDH). En especial la Constitucin Provincial (art. 40) establece: Es inviolable la
defensa en juicio de la persona y de los derechos. Todo imputado tiene derecho a la defensa
tcnica, an a cargo del Estado, desde el primer momento de la persecucin penal.
Nemo iudex sine defensione
El derecho de defensa no slo es una emanacin de la dignidad personal del imputado,
sino, adems, un requisito indispensable para asegurar el desarrollo de un proceso
respetuoso de la escala de valores del Estado de Derecho.
El ejercicio vlido de la jurisdiccin, con el mismo rigor que requiere de la acusacin,
requiere de la defensa (porque necesita de ambas para legitimarse): Nemo iudex sine
defensione (Ferrajoli).
Nocin
Especficamente la defensa del imputado consiste en la posibilidad que se le debe acordar
de contradecir la imputacin, proporcionando si lo desea su versin sobre el hecho
delictivo que se le atribuye, la que tiene que ser objeto de consideracin y de aceptacin o
rechazo expreso por parte de los jueces. Podr tambin ofrecer pruebas, controlar la
ofrecida por el acusador, y alegar sobre su mrito para demostrar la carencia total o parcial
de fundamento de la pretensin de penarlo por razones fcticas (falta de pruebas
suficientes) o jurdicas, de fondo (v. gr., atipicidad del delito) o de forma (v. gr., nulidad de
la acusacin), e interponer recursos.
Pero es tambin parte del derecho de defensa, el de "no defenderse", es decir, el no
desarrollar ninguna de aquellas actividades, sin que esa posibilidad u omisin pueda ser
considerada una presuncin de culpabilidad en su contra. Sera una forma de inculparse.
3.11.1 Igualdad.
Nuestro sistema constitucional (v. gr., art. 14.3, PIDCP) exige que la defensa del imputado
se desarrolle en condiciones de "plena igualdad" con la acusacin. Esto ocurrir cuando
aqul tenga, no slo en teora sino tambin en la prctica, las mismas posibilidades (reales)
que el acusador para influir en las decisiones de los jueces sobre el caso.
Recursos humanos y materiales.
El Estado tiene herramientas con que no cuenta el imputado. La igualdad se procura
poniendo al servicio de la actividad de la defensa y a su pedido, la mayor cantidad posible
de aquellos medios, especialmente en materia probatoria: pero nadie puede desconocer la
diferencia entre mandar y pedir.
Las garantas constitucionales.
La desigualdad existente entre el Estado en funcin de acusador y el ciudadano en
situacin de acusado tambin se procura nivelar a favor de ste con el principio de
inocencia, con la responsabilidad impuesta a aqul de probar la acusacin, con la
exclusin de toda exigencia al imputado sobre la prueba de su inculpabilidad, y con la
imposibilidad de condenarlo si el acusador no logr acreditar ciertamente su
responsabilidad sobre la base de las pruebas aportadas. Persigue tambin la igualdad, el
carcter de irrenunciable acordado a la defensa tcnica y la obligacin subsidiaria del
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Estado de brindarla a su costa.
El criterio de objetividad.
El criterio de objetividad que debe presidir la actuacin de los rganos encargados de la
persecucin penal (el M.P. Fiscal y la polica), tiende tambin a favorecer la condicin de
igualdad. Pero esta posibilidad se contrapone a la atribucin que la mayora de los cdigos
reconocen no el de Crdoba- a los jueces -incluso los del juicio- de disponer la
incorporacin de pruebas de cargo, incluso no ofrecidas por (y aun contra la voluntad del)
Ministerio Pblico Fiscal.
Atribuciones procesales.
La paridad de atribuciones procesales entre el Ministerio Pblico Fiscal y el imputado es
la manifestacin legal ms expresiva de la igualdad. Su expresin acabada se encuentra
en la etapa del juicio, no as en la investigacin preliminar en la que aquellos tienen
atribuciones desparejas, sobre todo en orden al secreto de perodos procesales o actos en
particular (v. gr., la realizacin de un allanamiento domiciliario que no se comunica
previamente a la defensa y s al fiscal).
Un ideal.
Es evidente que la condicin de igualdad parece ms una aspiracin ideal que una realidad
fcilmente alcanzable.
3.11.2 Defensa material y tcnica;
Tradicionalmente, se distinguen dos aspectos de la actividad defensiva: el material y el
tcnico.
La defensa material consiste en la actividad que el imputado puede desenvolver
personalmente hacindose or, declarando en descargo o aclaracin de los hechos que se
le atribuyen, proponiendo y examinando pruebas, y presenciando o participando (segn
el caso) en los actos probatorios y conclusivos, o abstenindose de hacerlo.
La defensa del imputado se integra, tambin, con la actividad desarrollada por un abogado
que lo aconsejar, elaborar la estrategia defensiva y propondr pruebas, controlar y
participar en su produccin y en las de cargo que ofrezca el acusador, argumentar sobre
su eficacia conviccional, discutir el encuadramiento jurdico de los hechos que se le
imputan a su defendido y la sancin que se le pretenda imponer, y podr recurrir en su
inters: es lo que se conoce como defensa tcnica.
Hallarse presente (Intervencin)
La defensa presupone el derecho del imputado de intervenir personalmente en su caso, de
"hallarse presente en el proceso" (art.14.3. inc. d, PIDCP). Si bien la investigacin
preliminar puede desarrollarse en ausencia de aqul, no podr producirse la acusacin,
ni realizarse el juicio oral y pblico si la ausencia se mantiene. Esta prohibicin tiene como
fundamento la necesidad de verificar "de cuerpo presente" si el imputado tiene capacidad
para intervenir en el proceso (v. gr., no lo tendra si fuera demente).
Ser odo (Audiencia).
La atribucin a una persona de una accin u omisin que la ley penal reprime como delito,
es lo que se conoce como imputacin (art. 10, DUDH). Sobre ella debe permitirse al
imputado ser odo, porque es contra lo que deber defenderse.
La imputacin se exterioriza originariamente en los actos policiales o del Ministerio Pblico
Fiscal que atribuyen inicialmente al imputado una conducta delictiva durante la
investigacin preparatoria. La imputacin se perfecciona con el acto de acusacin.
El documento acusatorio deber contener la individualizacin del acusado y la descripcin
32
clara, precisa, circunstanciada y especfica del hecho, su encuadramiento legal y la
fundamentacin correspondiente, sobre la base de las probanzas recogidas durante la
investigacin preparatoria.
Para que el imputado pueda defenderse de la imputacin, debe conocerla en todos sus
elementos relevantes, de modo que quede excluida cualquier sorpresa. El acto por el que
se le informa de ella se denomina en las leyes intimacin. sta debe ser previa a cualquier
declaracin que se le pueda recibir, detallada, con explicacin de las causas de la
acusacin, es decir, los hechos que le dan base y las pruebas existentes y su naturaleza,
o sea, su encuadramiento legal (art. 8.2.b, CADH; art. 14.3.a, PIDCP).
Las leyes exigen que la intimacin sea realizada por la autoridad judicial que debe recibir
la declaracin del imputado, de modo previo a ella, tanto durante la investigacin
preparatoria como en el juicio oral y pblico.
El derecho a ser odo (audiencia) se canaliza principalmente a travs de la llamada
"declaracin del imputado" (indagatoria), para que aqul decida libremente si prefiere
ejercer su defensa material guardando silencio (art. 18, CN; art. 8.2.g, CADH) o a travs
de manifestaciones verbales en descargo o aclaracin del hecho que se le atribuye y que
se le ha hecho conocer junto con las pruebas existentes en su contra, en forma previa y
detallada, y con el encuadramiento legal recado, porque slo as podr defenderse
integralmente.
Si el imputado optara por declarar, expondr libremente lo que estime conveniente en
descargo o aclaracin de los hechos, pudiendo proponer aquellos elementos probatorios
que estime tiles a su defensa, que el rgano judicial deber procurar incorporar
(evacuacin de citas).
Asistencia extra legal.
La defensa deber tambin integrarse con la posibilidad de asistencia estatal en materias
que no sean de carcter legal. Abarcar cuestiones tcnicas y de investigacin.
3.11.3 Otras manifestaciones
Congruencia
El derecho de defensa exige la identidad del hecho delictivo por el que se dicta la sentencia,
con el contenido en la acusacin (en la originaria o en su ampliacin), con el intimado al
imputado al recibrsele declaracin y con el expresado en la requisitoria fiscal de
instruccin (si existiere); entre todos ellos debe existir una correlacin fctica esencial, en
todas las etapas del proceso.
Motivacin de la sentencia
Es parte del derecho de defensa, el obtener una decisin jurisdiccional motivada sobre la
causa, que le ponga fin decidiendo el caso.
Recursos
Integra tambin el derecho de defensa del imputado, la posibilidad de recurrir contra las
resoluciones jurisdiccionales que les sean desfavorables, en especial, la sentencia
condenatoria (art. 8.2.h, CADH), lo que ha determinado que hasta se replanteen los
alcances del recurso de casacin.
4 UNIDAD IV
4.1 EL DERECHO PROCESAL PENAL:
4.1.1 Concepto;
Se ha dicho que el Derecho Procesal Penal es la rama del orden jurdico interno de un
33
Estado, cuyas normas instituyen y organizan los rganos pblicos que cumplen la funcin
judicial penal del Estado y disciplinan los actos que integran el procedimiento necesario
para imponer y actuar una sancin (o una medida de seguridad penal), regulando as el
comportamiento de quienes intervienen en l (Maier).
De este concepto se desprende que el Derecho Procesal Penal se ocupa de dos aspectos;
por un lado, el de la organizacin judicial y de la acusacin (y aun defensa) estatales; y,
por el otro, de los sujetos que deben actuar y de los actos que deben o pueden llevar a
cabo para la imposicin de una pena (o medida de seguridad) por la participacin en un
delito.
4.1.2 Bases constitucionales;
Si la Constitucin Nacional acuerda al Congreso (art. 75 inc. 12) la atribucin de dictar el
Cdigo Penal; si atribuye su aplicacin a los Tribunales del Poder Judicial art 108
federales o provinciales segn las cosas o las personas caigan bajo sus respectivas
jurisdicciones (art. 75 inc. 12); si la imposicin de las penas que el Cdigo Penal prev se
condiciona a que previamente se lleve a cabo un juicio (art. 18) basado en una acusacin
(art. 60), que no puede estar a cargo de cualquier tribunal, sino de uno cuya competencia
est fijada por ley con anterioridad al "hecho del proceso", que sea independiente e
imparcial (juez natural, art. 18, CN); si la actuacin de ste (en caso de accin pblica)
debe ser promovida por el Ministerio Pblico (art. 120) que tendr a su cargo la
preparacin y formulacin de la acusacin (sin perjuicio de la actividad de las vctima
art 172 inc. 3, Const. Cba); si durante el juicio es inviolable la defensa del imputado
(art.18) quien debe ser respetado en su dignidad personal y no puede ser considerado ni
tratado como culpable antes de ser declarado tal (art.18), surge evidente la necesidad de
un conjunto de normas jurdicas reglamentarias que den vida prctica a estas
disposiciones constitucionales y a los principios jurdicopolticos que las inspiran.
4.1.3 Legislacin reglamentaria.
Estas normas reglamentarias deben abarcar el doble aspecto sealado en el concepto
precedente.
Primero estableciendo los rganos pblicos que se debern ocupar, por un lado, de la
preparacin, formulacin, sostenimiento y acreditacin (prueba) de una acusacin
(persecucin penal) que concrete el reclamo estatal de que se imponga una pena al
partcipe de un delito; y, por otro, los organismos que debern encargarse de conducir la
realizacin de un proceso hasta su conclusin que, con resguardo pleno de la defensa del
imputado, culmine luego de un juicio con una decisin definitiva sobre la acusacin
(sentencia), que resuelva el caso concreto a travs de la aplicacin de la norma penal, civil
o constitucional, condenando o absolviendo, segn corresponda.
Segundo, adecuando la organizacin, funciones, atribuciones y deberes de todos estos
sujetos a aquellos principios que ceirn su actuacin, y regulando los actos que deben o
pueden cumplir para el desempeo de esas actividades, programando previamente su
forma, oportunidad, secuencia y efectos.
Este es el contenido del Derecho Procesal Penal, que se integra con las leyes de
organizacin del Ministerio Fiscal y los Tribunales Penales, y con los Cdigos Procesales
Penales.
4.1.4 Derecho penal y derecho procesal penal.
El derecho procesal penal dentro del marco que le fijan la Constitucin y los tratados
incorporados a ella (art. 75 inc. 22, CN), "regular en forma conjunta con el derecho penal,
el poder punitivo del Estado" (Binder): el derecho penal definir en abstracto los
comportamientos punibles, la pena que merecen, y las causas que pueden excluir o
modificar a sta; y el derecho procesal determinar las condiciones que deben observarse
34
para que la sancin se aplique legtimamente, fijando los requisitos de quin y cmo, que
debern satisfacerse para intentar acreditar y poder dar por acreditada la existencia
concreta de un hecho delictivo y la participacin culpable del acusado, y, en caso
afirmativo, imponerle y hacer cumplir la sancin que corresponda.
4.1.5 Influencias recprocas
Se ha dicho que el derecho penal "no le toca al delincuente ni un pelo" (Von Litz).
nicamente el derecho procesal permitir la realizacin del derecho penal para que pueda
as "tocarle el pelo" al culpable: aqul es, desde tal perspectiva, un instrumento
imprescindible e insustituible para la pretensin de realizacin de ste.
Obstculo a la realizacin directa del derecho penal
El derecho procesal opera como un verdadero obstculo a la aplicacin directa de la pena:
no hay pena sin proceso previo (art. 18, CN). La Constitucin y los pactos internacionales
incorporados (art. 75 inc. 22, CN) establecen condiciones para imponer una sancin, que
deben reflejarse en el proceso penal.
La realizacin mediata del derecho penal
El derecho procesal debe permitir que la actividad de persecucin penal se desenvuelva
hasta lograr el dictado de una sentencia definitiva, en la cual se decida si existe en el caso
concreto la posibilidad de sancionar a un culpable, garantizando, en caso afirmativo, que
la pena pueda ser cumplida efectivamente.
Funcin punitiva propia?
El proceso penal (regulado por el derecho procesal) no puede ser concebido ni funcionar
en la prctica como una pena.
El principio de inocencia exige que durante la tramitacin del "juicio previo", la restriccin
del derecho de libertad del imputado sea excepcional y slo puede justificarse cuando sea
el nico modo de resguardar el inters por la verdad y la justicia. No podr ser un comienzo
de pena anterior a la sentencia.
El marco tico-poltico.
El derecho procesal operar como un condicionador de los modos para procurar y lograr
la satisfaccin de la pretensin represiva del Estado.
Es por eso que se debe proscribir toda clase de maquiavelismo, entendido como intento
de justificar la utilizacin, durante el proceso, de medios contrarios a la Constitucin o la
ley, fundados en su idoneidad para satisfacer el fin de lograr la realizacin del derecho
penal.
El derecho penal como lmite.
Hay limitaciones que, por imperio de la Constitucin, el derecho penal le impone al
derecho procesal. De esta perspectiva, el derecho penal condiciona al procesal
estableciendo el requisito mnimo para la iniciacin y subsistencia del proceso penal: ste
slo podr iniciarse y desarrollarse fundado en la posible comisin de un hecho delictivo,
definido como tal por la ley antes de su acaecimiento, y siempre que se encuentre vigente
(que no se haya extinguido) la posibilidad de perseguirlo.
4.2 EL PROCESO PENAL:
4.2.1 Concepto.
Serie gradual, progresiva y concatenada de actos disciplinados en abstracto por el derecho
procesal, y cumplidos por rganos pblicos y por particulares obligados o autorizados a
intervenir, mediante el cual se procura investigar la verdad sobre la acusacin de un delito
35
y actuar concretamente la ley penal sustantiva (Vlez Mariconde).
Limite al poder penal del Estado
La Constitucin legitima el poder del Estado de aplicar penas a los ciudadanos al autorizar
al Congreso Nacional el dictado del Cdigo Penal (art. 75 inc. 12), el que definir en
abstracto las hiptesis en que se podr penar y con qu alcances. Pero tambin establece,
como lmites al ejercicio concreto de aquel poder y en garanta de los ciudadanos, quin
lo aplicar y cmo debe hacerse para aplicarlo.
Quin?
El Poder Judicial, a travs de los "tribunales" (art. 75 inc.12, CN) competentes,
independientes e imparciales (v. gr, C.A.D.H. art. 8.1), provinciales o nacionales, segn
las cosas o las personas caigan bajo sus respectivas jurisdicciones (art. 75 inc. 12, CN),
excluyendo expresamente al Poder Ejecutivo del ejercicio de funciones judiciales (art. 109,
CN), e implcitamente al Poder Legislativo (art. 60 in fine, CN). Queda as claro, que la
coercin propia del derecho penal slo es jurisdiccionalmente aplicable (es decir, por
decisin de los tribunales).
Cmo?
El art. 18, CN establece que, para la imposicin de una pena por la comisin del delito,
antes debe sustanciarse un juicio: "Nadie podr ser penado sin juicio previo".
Esto importa la consagracin del proceso como instrumento inevitable y no sustituible por
ningn otro para la aplicacin de una sancin penal a una persona, en cualquier caso y
en todos los casos.
4.2.2 Garanta frente a la pena arbitraria;
Las exigencias del art 18 de la C. N. tienen por propsito expreso, tal como surge por
ejemplo de la ubicacin del art. 18, CN en el captulo sobre "Declaraciones, derechos y
garantas", el de limitar, en beneficio del ciudadano, el ejercicio de tal poder estatal,
estableciendo las condiciones que se deben satisfacer para que aqul pueda ser sometido
a una pena.
El proceso es concebido como una garanta del ciudadano, para evitar que la pena le sea
impuesta arbitrariamente, sin respetar los requisitos fcticos y jurdicos pre-fijados por la
Constitucin, la ley penal y la procesal.
4.2.3 Instrumentalidad;
El proceso penal es un instrumento para que el Estado, en su funcin acusatoria, intente
ante los tribunales demostrar, y demuestre si puede, bajo las condiciones de garanta que
el sistema constitucional establece, que una persona debe ser penada como autora de un
delito, sin que pueda obstaculizarse esta empresa ms all que lo que aquel plexo
normativo permite.
4.2.4 Desnaturalizacin.
De este carcter ineludiblemente instrumental del proceso penal se deriva que ste no
puede comportarse en la realidad como si fuera una pena en s mismo.
4.3 LA EXTERIORIZACIN DEL PROCESO PENAL.
4.3.1 Actos;
Esos actos consisten en expresiones de voluntad o conocimiento de aquellos sujetos, a
cuya realizacin se le acuerda efectos en orden a la iniciacin, desarrollo y finalizacin del
proceso: son los actos procesales.
Encadenamiento.
Para cumplir con el modelo constitucional, se encuentran ordenados a semejanza de una
36
cadena (eslabonados), de modo que cada uno es antecedente del siguiente y consecuente
del anterior, dependiendo la validez de todos de la regularidad de este encadenamiento: v.
gr., no puede haber sentencia sin que haya un juicio anterior; no puede haber juicio sin
que exista una acusacin previa; etc.
4.3.2 Sujetos;
El ejercicio de aquellos y el cumplimiento concreto de stos, comenzar a tener vida a
partir de la afirmacin oficial sobre la hiptesis de la comisin de un delito, determinando
en su desarrollo una trama de vinculaciones entre todos los sujetos que intervienen en el
proceso, generando entre ellos lo que se conoce como relacin jurdica procesal. Esta es
autnoma de la existencia real del hecho delictivo cuya hiptesis le diera origen, al punto
que es posible (y adems frecuente) que un proceso sea desarrollado en su integridad,
para concluir estableciendo que el delito que constituye su objeto no existi (o no se pudo
comprobar su existencia, que es lo mismo).
Sujetos esenciales
El actor penal, que inicia e impulsa la persecucin penal preparando, formulando, y
probando la acusacin;
el tribunal que dirige el proceso, controla el respeto por los derechos del imputado (y de
las dems partes que hubiere), garantiza su igualdad con el acusador y resuelve
provisional (v. gr., auto de elevacin a juicio) o definitivamente (v. gr., sentencia posterior
al debate sobre el fundamento fctico y jurdico de la acusacin);
y el imputado, que es el particular contra quien se dirige o a quien afecta la persecucin
penal.
Sujetos eventuales
Se admite tambin la participacin de otros sujetos, como el querellante de accin pblica,
el actor civil y el civilmente demandado, cuya intervencin es eventual, pues no tienen
influencia sobre la validez del proceso, que puede desarrollarse sin que ellos intervengan.
Objeto
El proceso penal versar sobre la hiptesis de un "hecho que se presume criminoso". Sobre
l recaern la investigacin preparatoria del M.P. Fiscal o el juez de instruccin (segn el
modelo que se adopte), la acusacin, la prueba, la defensa del imputado, los alegatos de
las partes y la decisin del tribunal. Este es el llamado objeto principal del proceso penal.
El objeto secundario o accesorio es la consideracin del mismo hecho desde la ptica de
sus efectos civiles (restitucin o reparacin del dao).
4.3.3 Etapas;
En orden cronolgico sealamos la investigacin preparatoria de la acusacin; el juicio
que decide sobre ella; los recursos para corregir posibles errores en las decisiones, y la
ejecucin de lo decidido en la sentencia. La investigacin preparatoria puede encontrarse
precedida de la actuacin policial (prevencin policial) que slo se justifica en teora por
razones de urgente necesidad de evitar la prdida de prueba o la fuga de los sospechosos,
si bien en la prctica esta actuacin es la regla general.
A travs de ellas y en forma progresiva, se tiende a obtener una sentencia de absolucin
o condena; y por ello, cada una de esas etapas constituye el presupuesto necesario de la
que se sigue, en forma tal, que no es posible eliminar una de ellas sin afectar la validez de
las que le suceden.
La etapa cumplida es etapa superada, y no puede volverse a ella, salvo el caso de nulidad.
4.3.4 Objetivo de cada una.
Es conveniente colocar en manos del Ministerio Pblico Fiscal la investigacin preliminar
37
de los hechos delictivos, con el auxilio de la Polica Judicial y bajo el control de un juez.
La acusacin, deber ventilarse en un juicio oral y pblico que debe ser parte esencial del
proceso, en donde el fiscal y el acusado se encuentren en plena igualdad, y el tribunal slo
garantice los derechos de cada uno y luego resuelva imparcialmente, sobre la base de la
prueba recibida en el juicio (no antes) y ofrecidas por aquellos sujetos, teniendo en cuenta
sus argumentaciones. En todo momento debern respetarse escrupulosamente la
dignidad personal y los derechos del sujeto sometido al proceso, en especial el de defensa.
Los recursos intentarn corregir las eventuales injusticias en que incurran las decisiones
jurisdiccionales a la vez que, por su intermedio, se procurar una mnima previsibilidad y
uniformidad en la interpretacin de la ley: justicia y seguridad jurdica son los dos valores
que se intentan tutelar con los recursos.
La ejecucin asegurar el cumplimiento de lo resuelto en la sentencia firme, y tambin
abarcar el control sobre las condiciones de ese cumplimiento y sobre el logro de los
alegados fines de la pena, en especial si fuera privativa de libertad.
4.4 SANCIONES PROCESALES EN LO PENAL:
4.4.1 Concepto;
Las sanciones procesales son amenazas que se ciernen sobre los actos cumplidos o a
cumplirse en el proceso, para evitar que produzcan los efectos queridos por los rganos
pblicos o las partes que los realizaron, ya sean porque carecen de la forma o de otros
requisitos exigidos por la ley, porque no se han ejecutado en tiempo oportuno o porque
son incompatibles con una conducta anterior del mismo sujeto que pretende cumplir el
acto.
4.4.2 Clases.
Caducidad, definida como la prdida del derecho a cumplir un acto por haberse vencido
el trmino acordado para realizarlo;
la preclusin, que consiste en la imposibilidad de realizar un acto por ser incompatible
con una conducta anterior del mismo sujeto;
la inadmisibilidad, cuyo efecto es imposibilitar que un acto ingrese en el proceso por no
satisfacer los requisitos formales exigidos por la ley;
y la nulidad, que es la ineficacia de un acto procesal por idnticos motivos cuando estos
respondan a exigencias constitucionales.
Todas aquellas sanciones importan castigos procesales a los actos a que se aplican (no
a los sujetos que los cumplen), pues les impiden alcanzar la eficacia jurdica que les otorga
la ley y pretenden los sujetos que los cumplieron.
Caducidad
Concepto.
Es la sancin procesal que determina la prdida del poder jurdico para realizar un acto,
por haber transcurrido el trmino perentorio dentro del cual el mismo se deba realizar.
Regulacin legal
La caducidad no est sistematizada, sino diseminada en el articulado del cdigo, en forma
expresa e implcita.
Son casos de caducidad expresa, v. gr., la oposicin de los demandados a la intervencin
del actor civil (art. 102), o la oportunidad para deducir las nulidades acaecidas durante
los actos preliminares del juicio (art. 383). Son casos de caducidad implcita, la
oportunidad para interponer una recusacin (art. 67); la oportunidad del querellante para
instar su participacin en el proceso (art. 92); el plazo de constitucin para ejercer la
38
accin civil resarcitoria (art. 100); el plazo para interponer recurso de reposicin (art. 458);
el trmino para el recurso de apelacin (art. 461); el plazo de interposicin del recurso de
casacin (art. 474), etctera.
Preclusin
Concepto
Es la sancin procesal que impide que se cumpla un acto procesal por ser ste
incompatible con una situacin o conducta anterior, generada por el mismo sujeto que
pretende ahora realizarlo.
Regulacin legal
Son muy pocos los casos de preclusin, y no estn establecidos taxativamente, sino que
surge de la interpretacin de cada situacin.
Inadmisibilidad
Concepto
Es la sancin procesal consistente en la imposibilidad jurdica de que un acto ingrese al
proceso por no haber observado las formas impuestas por la ley. El acto adolece de los
requisitos de estructura interna o externa que exige la norma procesal.
Con relacin a la inadmisibilidad se ha dicho, con razn, que ella funciona como medio
anticipado para la nulidad.
Los actos con los que la inadmisibilidad se vincula son generalmente escritos. Si es
inadmisible, se considera que el acto no ha ingresado al proceso, es un acto no cumplido
(de lo contrario corresponder nulidad).
Regulacin legal
En el Cdigo esta sancin est prevista en forma taxativa para cada acto en particular.
As, son casos previstos bajo pena de inadmisibilidad los siguientes: la forma en que se
deducen las excepciones (art. 18); la formalidad de las recusaciones (art. 67); la instancia
de participacin del querellante particular (art. 91); la instancia de constitucin del actor
civil (art. 98); la intervencin espontnea del demandado civil (art. 113); el ofrecimiento de
pruebas en los actos preliminares del juicio (art. 363); la forma de la querella (art. 427);
las condiciones de interposicin de los recursos (art. 449); la adhesin al recurso
concedido a otro (art. 450); los requisitos para interponer recurso de revisin (art. 492),
etctera.
4.4.3 Nulidad: formas de conminarla; clases; subsanacin; efectos
Concepto
Es la sancin procesal que determina la falta de eficacia legal de un acto porque el mismo
se ha realizado violando las formalidades o exigencias prescriptas por la Constitucin o
por la ley procesal.
La nulidad se aplica a un acto que produjo efectos jurdicos procesales, pero realizado de
manera defectuosa.
Sistemas
Formalista: (cualquier inobservancia de formas ocasiona la nulidad del acto);
Judicialista: (slo el juez decide cuando un acto puede ser anulado v. gr., art. 111
Conminacin taxativa: los actos procesales sern nulos slo cuando no se hubieran
observado las disposiciones expresamente prescriptas bajo pena de nulidad (art.
184).
Formas de conminar las nulidades
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Las nulidades pueden estar conminadas en forma especfica o genrica.
Especfica: se encuentran expresamente previstas en distintas disposiciones.
Genricas: no estn previstas para cada caso en particular, sino en forma general y
abstracta, para cualquier acto del proceso, abarcando incluso aquellos conminados
con nulidades especficas pues stos tambin deben observar en su realizacin, los
requisitos que establece la norma genrica.
Conminacin especfica (ej.)
Se establece que son nulos los actos que no hubiesen observado las disposiciones referidas
a:
la citacin del demandado civil (art. 111);
los requisitos exigidos en las actas (art. 137);
la falta de firma en las sentencias, autos y decretos (art. 143);
la falta de juramento de los testigos mayores de 16 aos (art. 227);
los dictmenes de los peritos sin conclusiones y fundamentos (art. 242, inc. 3);
el careo del imputado sin la presencia del defensor (art. 255);
la declaracin del imputado sin defensor (art. 258);
la declaracin del imputado como exigencia para el dictado de prisin preventiva
(art. 281);
el contenido de la acusacin (art. 355);
la exigencia de oralidad y publicidad en los debates (art. 372);
el contenido del acta del debate (art. 403);
las normas para la deliberacin de la sentencia (art. 405);
las causales de nulidad de la sentencia (art. 413), etctera.
Conminacin genrica
Se entender siempre prescripta bajo pena de nulidad la observancia de las disposiciones
concernientes (art. 185):
Al nombramiento, capacidad y constitucin del Tribunal.
A la intervencin del Ministerio Pblico en el proceso, y a su participacin en los
actos en que ella sea obligatoria.
A la intervencin, asistencia y representacin del imputado, en los casos y formas
que la ley establece.
A la intervencin, asistencia y representacin de las partes civiles, en los casos y
formas que la ley establece.
A la intervencin, asistencia y representacin del querellante particular, en los casos
de los artculos 334, 342 y 352 (casos en que la causa se decide en forma
desincriminante para el imputado).
Tambin se considera genricamente conminada con sancin de nulidad la inobservancia
de las reglas para determinar la competencia material (art. 42); la inobservancia de las
reglas para determinar la competencia territorial (art. 46); la exigencia del idioma nacional
para todos los actos procesales (art. 128); la forma de los juramentos en los casos que se
requiera tal requisito (art. 131); la exigencia para los Tribunales de fundamentar las
sentencias y los autos (art. 142); la exigencia para los miembros del Ministerio Pblico
Fiscal de formular motivada y especficamente sus requerimientos y conclusiones (art.
154).
Clases de nulidades.
Tanto las nulidades genricas como las especficas, pueden a su vez clasificarse en
nulidades absolutas y relativas.
Nulidad absoluta
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Las nulidades absolutas sancionan la realizacin de actos procesales que, por no cumplir
con las formas exigidas por el Cdigo, afectan sustancialmente garantas constitucionales
(de origen nacional o provincial) indisponibles (v. gr., juez natural).
Pueden ser declaradas en cualquier estado y grado del proceso (incluso en la etapa
de los recursos).
No estn identificadas como "absolutas" en el CPP, sino nominadas como
"declarables de oficio" (art. 186).
No pueden ser convalidadas.
Fundamento
Evitar perjuicios reales y potenciales (no meramente hipotticos) q deriven de una
violacin constitucional.
Vulneracin constitucional
La exigencia de que la violacin a la norma procesal importe adems una violacin a
normas constitucionales, es una indudable reduccin por restriccin (Clari Olmedo) al
concepto de nulidad absoluta; y dentro de esta limitacin conceptual cabe otra ms: que
la afectacin al derecho constitucional no provenga de una simple reglamentacin de su
ejercicio (permitida por el art. 28, CN), sino que lo altere en su propia esencia (prohibido
por ese art. 28, CN), afectndolo sustancialmente.
Nulidad relativa
Las nulidades relativas, se vinculan con las conminadas genrica o especficamente, que
afectan garantas constitucionales disponibles (v. gr., las que conciernen a la intervencin,
asistencia y representacin de los sujetos eventuales del proceso: querellante particular y
partes civiles, arts. 185, inc. 4 y 5).
Son todas aquellas que segn las disposiciones del CPP no son consideradas
absolutas.
Se declaran a peticin del Ministerio Pblico Fiscal y de las partes que tengan inters
legtimo y que no hayan concurrido a causarla (art. 187).
Tienen trminos para hacerlas valer.
Al no existir violacin constitucional, pueden ser subsanadas.
Oportunidad
Las nulidades absolutas pueden declararse en cualquier etapa del proceso.
Pero las nulidades relativas, deben ser instadas (bajo pena de caducidad) en las siguientes
oportunidades (art. 188 inc. 1 al 4):
1. Las producidas en la investigacin penal preparatoria, durante sta o en el trmino
de citacin a juicio.
2. Las acaecidas en los actos preliminares del juicio, inmediatamente despus de la
lectura con la cual queda abierto del debate.
3. Las producidas en el debate, antes o inmediatamente despus de cumplirse el acto.
4. Las acaecidas durante la tramitacin de un recurso ante el Tribunal de Alzada,
inmediatamente despus de abierta la audiencia prescripta por los artculos 466 o
477, o en el alegato escrito.
Forma
La instancia de nulidad deber ser motivada, bajo pena de inadmisibilidad.
Durante la investigacin fiscal, el incidente se tramitar en la forma establecida por el
trmite de la oposicin (art. 338).
En los dems casos, seguir el trmite previsto para el recurso de reposicin (art. 458),
41
salvo que fuere deducida en el alegato, segn la ltima parte del inciso 4 (art. 188, ltimo
prrafo).
Subsanacin
1. Las nulidades quedarn (art. 189) subsanadas (se entiende que son las relativas):
2. Cuando el Ministerio Pblico Fiscal o las partes no las opongan oportunamente (art.
188).
3. Cuando los que tengan derecho a oponerlas hayan aceptado, expresa o tcitamente,
los efectos del acto.
4. Si no obstante su irregularidad, el acto hubiera conseguido su fin con respecto a
todos los interesados.
Efectos
La nulidad de un acto, cuando fuere declarada (tanto la absoluta como la relativa), adems
de la ineficacia del acto anulado, produce como efectos (art. 190) la nulidad de todos los
actos consecutivos que de l dependan (v. gr., si es nula la indagatoria, se anula la
acusacin, arts. 354 y 258). Al declararla, el Tribunal interviniente establecer, adems,
a qu actos anteriores o contemporneos alcanza la nulidad, por conexin con el acto
anulado (v. gr., si se anula la sentencia, podr anularse el debate que la precedi).
Cuando fuere necesario y posible, se ordenar la renovacin o rectificacin de los actos
anulados. Es un acto necesario, v. gr., el requerimiento fiscal, la citacin a juicio, la
realizacin del debate, la declaracin del imputado, etc; es un acto posible, v. gr., renovar
el testimonio anulado de un testigo, mientras no haya fallecido.
4.4.4 Nulidad y garantas.
Se advierte as que la nulidad tiene por funcin asegurar que los derechos (en especial,
los indisponibles) que emanan del principio de dignidad personal del imputado (y que
encuentren reflejo en los incisos 1, 2 y 3 del art. 185) no sean slo "palabras de buena
crianza" (Nez), sino que gocen de una efectiva vigencia en cada proceso en particular.
La nulidad es el modo legalmente elegido para lograrlo, al disponerse que la inobservancia
de la esencia de esos derechos no podr producir efectos perjudiciales para aqul sujeto
(el imputado): por eso los actos procesales que de semejante modo los vulneran, ni
lograrn obtener los efectos que las leyes les acuerdan (no tendrn validez) ni tampoco
sern susceptibles de convalidacin (no se puede convalidar la violacin a la Constitucin).
Esta concepcin de la nulidad (en especial, de la absoluta), rescata su funcin de
herramienta tcnica garantizadora (nocin estricta de garanta) del respeto a los derechos
constitucionales del imputado, en la que se inspiran las formas sustanciales del proceso
penal (Cafferata Nores).
4.5 FINES DEL PROCESO:
El proceso penal no se lleva a cabo porque se haya cometido un delito, sino para permitir
que los rganos de la acusacin demuestren ante los tribunales de justicia, y en las
condiciones de garantas constitucionales preestablecidas, que un delito en realidad y
probadamente se cometi y, en caso afirmativo, se disponga (si corresponde) la aplicacin
por parte de los tribunales, de la sancin prevista por la ley penal para el responsable. El
imputado no deber probar su inocencia o circunstancias eximentes o atenuantes de
culpabilidad, pero podr hacerlo, por lo que esta posibilidad tambin debe ser considerada
como uno de los fines del proceso.
4.5.1 Reconstruccin conceptual;
Para conocer lo sucedido habr que buscar en el pasado, procurando la reconstruccin
conceptual de ese hecho humano (el delictivo) que se afirma (aun hipotticamente) como
ocurrido.
Huellas en el pasado
42
Se buscarn las huellas que haya podido dejar en cosas (v. gr., daos) y personas (v. gr.,
percepciones), huellas que bajo ciertas condiciones se admiten en el proceso como pruebas
de su existencia, aunque, sobre todo para la individualizacin de la pena o las condiciones
de su ejecucin, deba tambin intentarse escudriar el futuro.
Hoy no se conoce ni se admite otro mtodo. Ni siquiera el reconocimiento de su existencia
por parte de quien se sospecha es su autor (allanamiento, confesin) puede excluir el rigor
"histrico" de la reconstruccin conceptual que se procura (incluso en los llamados juicios
abreviados)
La verdad de lo ocurrido
El proceso penal tiene como fin permitir que se establezca la "verdad real", frente a la
llamada verdad formal con la que se conforma a veces el proceso civil. Se tratar en todo
caso, de la verdad sobre la acusacin, es decir sobre la culpa.
El descubrimiento de la verdad: fin institucional u obligacin de medios?
Obligacin de medios.
El proceso es un medio para posibilitar que el tribunal logre un convencimiento fundado
y motivado sobre aqulla, con respeto de las reglas jurdicas impuestas a tal fin y sobre la
base de las pruebas que aporten fundamentalmente el acusador y tambin los otros
sujetos procesales.
4.5.2 Aplicacin del derecho;
Condena
Si el acusado es encontrado responsable, se aplicar a su respecto el derecho penal, lo
que no se agota con el acto de imposicin jurisdiccional de la sancin en la sentencia
condenatoria, sino que abarca tambin la parte de individualizacin de la pena (sobre todo
la privativa de libertad) que debe llevarse a cabo durante la ejecucin (que no est regulada
slo para asegurar que se cumpla). Es lo que se conoce como "actuacin" del derecho
penal. Y si se hubiere intentado la accin civil resarcitoria, podr asimismo hablarse de
aplicacin del derecho civil (lato sensu), si se condena a la reparacin del dao causado
por el delito.
Absolucin
Tambin cuando se establezca que no corresponde la aplicacin de una pena habr
actuacin del derecho.
Y cuando aquellas decisiones desincriminantes se dicten porque no existi el hecho
delictivo o porque en l no particip el imputado, o porque el hecho es atpico, su
fundamento jurdico lo proporcionar el art. 19 de la Constitucin, porque el imputado no
hizo nada penalmente prohibido, ni omiti hacer nada que fuere penalmente obligatorio.
Y si obedecen a que el tribunal judicial no pudo arribar a una conviccin fundada en
pruebas, y demostrable racionalmente la existencia del hecho delictivo o la participacin
del acusado, o sobre la inexistencia de las causales de exclusin de responsabilidad penal
que ste hubiere invocado a su favor, la absolucin o el sobreseimiento (cuando se admita
por este motivo) tambin sern dictados conforme a normas jurdicas: la Constitucin
Nacional, los tratados internacionales incorporados (art. 75, inc. 22 CN), las
Constituciones Provinciales (v. gr., Crdoba, art. 41) y los Cdigos Procesales (v. gr.
Nacional, art. 3; Cba. art. 406) que disponen, frente a tal hiptesis y como derivacin del
principio de inocencia, que se decida a favor del imputado: in dubio pro reo.
4.5.3 Tutela de garantas;
El proceso penal debe funcionar como un verdadero escudo protector de la dignidad y
43
derechos inherentes a la condicin humana del imputado, y los derivados de su condicin
de tal en especial el de defensa frente al intento de los rganos de la acusacin de que
se le imponga una pena: esto es tambin un fin del proceso.
4.5.4 Solucin del conflicto.
Cualquiera que sea la decisin final que se adopte en el proceso, condenatoria o
desincriminante (sobreseimiento o absolucin), una vez que adquiera firmeza tendr como
efecto cerrar el caso, dejando definida la situacin del imputado frente a
- la ley,
- a la vctima
- y a la sociedad,
en forma definitiva, no pudiendo volverse a revisar sobre lo decidido, salvo a favor del
condenado (revisin): Non bis in dem.
4.6 PARADIGMAS PROCESALES.
4.6.1 Relacin con los sistemas polticos.
Segn sea el rol que una sociedad le asigne al Estado, el valor que reconozca al individuo,
y la regulacin que haga de las relaciones entre ambos, ser el tipo de proceso que admita.
En el decurso de la historia, la primaca de aqul, dio lugar a un paradigma llamado
"inquisitivo"; la del individuo, a otro, denominado "acusatorio". Y argumentando la
conveniencia de una sntesis entre las virtudes de ambos, se desarroll el proceso (o
sistema) mixto.
El "inquisitivo" y el "acusatorio" representan manifestaciones abiertas o encubiertas de
una cultura, pues expresan una determinada escala de valores vigente en una sociedad
en un momento o en un lapso histrico determinado.
Ni en el pasado ni en la actualidad es posible encontrar a alguno de aquellos dos
paradigmas procesales en estado "qumicamente puro" (hoy todos son "mixtos").
4.6.2 Sistema inquisitivo.
1. Presupone la culpabilidad del acusado.
2. El proceso es un castigo en s mismo
3. La prisin preventiva se dispone por regla general
4. Las funciones de acusar, defender y decidir se concentran en 1 sola persona (un
rgano oficial)
5. El imputado es considerado objeto de persecucin
6. Se lo desconoce en su dignidad, no se le respeta ningn derecho
7. Se pone a su cargo la obligacin de colaborar con la investigacin.
4.6.3 Acusatorio.
1. presupone la inocencia del acusado, hasta que se pruebe lo contrario),
2. el proceso es una garanta individual frente al intento estatal de imponer una pena;
3. admite la posibilidad excepcional de privar al imputado de su libertad antes de la
condena, y nunca como una sancin anticipada
4. no admite ningn otro medio que no sea la prueba para acreditar la culpabilidad;
5. las funciones de acusar, defender y juzgar se encomiendan a sujetos diferenciados
e independientes entre s;
6. el imputado es considerado un sujeto del proceso,
7. se lo respeta en su dignidad y se le garantiza el derecho de defensa, prohibindose
obligarlo a colaborar con la investigacin.
4.7 EL PROCESO INQUISITIVO MITIGADO O SISTEMA MIXTO:
4.7.1 Notas caractersticas; 44
Este sistema es el que rige en Argentina, salvo excepciones parciales como los CPP de las
Provincias de Buenos Aires, Tucumn y Crdoba.
Influencia del inquisitivo
Rescata aspectos del inquisitivo, en especial la persecucin y juzgamiento, poniendo
ambas actividades a cargo de funcionarios del Estado; y el concepto de "verdad real" como
objetivo supremo a descubrir mediante el proceso para dar paso a la pena, que es
concebida como la nica forma de solucin del conflicto con la ley penal.
Eficacia ultra activa de la instruccin
Y de esta fuente hereda una etapa de investigacin previa llamada instruccin a cargo de
un juez inquisidor (de instruccin), desarrollada con fuertes restricciones al
contradictorio, cuyos logros probatorios quedan registrados en actas, etapa que si bien
tericamente debera ser til slo para darle fundamento probatorio a la acusacin, su
eficacia conceptual y procesal excede en mucho ese lmite y avanza impetuosamente sobre
la etapa del juicio, y tiende a dar tambin basamento probatorio a la sentencia definitiva.
Y esto ocurre as, no slo porque permite al tribunal de juicio pre-conocer a travs de las
lecturas de las actas el esquema probatorio antes de su recepcin en el debate (con el
consiguiente riesgo de pre-juzgamiento), sino tambin porque muchas pruebas pueden
ingresar a esta etapa (y fundar una sentencia definitiva), sin producirse en ella, mediante
el subterfugio de la lectura ("oralizacin", le dicen) de las actas que documentaron su
incorporacin en la instruccin (v. gr., en lugar de hacer declarar personalmente al testigo
en el debate, se lee lo que este declar ante el juez de instruccin).
Influencia del acusatorio
Incorpora la separacin formal de los roles de acusacin y juzgamiento, la incoercibilidad
moral del imputado, la inviolabilidad de su defensa, y el principio de inocencia, entre otros.
4.7.2 Rol de los jueces;
Los jueces son pensados por las leyes procesales y percibidos por la gente, primero como
funcionarios responsables de la represin penal, y recin despus como una garanta para
los ciudadanos frente a posibles vulneraciones a sus derechos o frente a acusaciones
infundadas en los hechos, cuando deberan cumplir slo este ltimo y trascendental rol:
"son los jueces y no otros funcionarios del poder pblico" quienes "tienen el principal deber
de ser guardianes de las garantas individuales".
4.7.3 Crticas.
Pero el perfil crtico del sistema "mixto" deriva de su fuerte impronta inquisitiva, la que
se evidencia en los alcances meramente formales que se le acuerdan al mtodo
acusatorio, que se agota en el hecho (indiscutible) de impedir que el proceso o el juicio
sean iniciados de oficio por los tribunales. Pero muchas veces bajo el mentiroso rtulo de
"excepciones", se acuerde a aquellos (a los tribunales) el poder de obligar a los fiscales a
que acusen en contra de su voluntad (en realidad el acusador resulta ser as el tribunal,
por ejemplo el art. 348, CPP Nacional); y tambin el de hacer pruebas por su cuenta, ex
oficio, sin pedido y aun en contra de la voluntad de los acusadores sobre la verdad de
la acusacin, no slo en la etapa de investigacin previa a la acusacin (a cargo de un juez
de instruccin) sino tambin durante el juicio oral y pblico.
4.8 EL PARADIGMA CONSTITUCIONAL DEL PROCESO PENAL.
La razn principal por la que el Estado debe perseguir el delito es la necesidad de dar
cumplimiento a su obligacin de garantizar el derecho a la justicia de las vctimas a las
que se reconoce la atribucin de reclamarla ante los tribunales (derecho a la tutela judicial
efectiva, arts. 1.1, 8.1 y 25, CADH); y el segundo, es que por graves que puedan ser ciertas
acciones y por culpables que puedan ser los reos de determinados delitos, no cabe admitir
45
que el poder pueda ejercitarse sin lmite alguno o que el Estado pueda valerse de cualquier
procedimiento para alcanzar sus objetivos, sin sujecin al derecho o a la moral.
4.8.1 Distincin de roles;
Este nuevo (y viejo) modelo establece que la funcin de perseguir y acusar es diferente e
independiente de la de juzgar y punir, y pone a cada una a cargo de rganos diferenciados
y autnomos entre s. Entiende que la funcin de juzgar no puede asumir atribuciones de
persecucin; e impone que la verdad procesal deba procurarse a travs de la contradiccin
entre los intereses opuestos, acordando la responsabilidad de sostenerlos y acreditarlos
slo a quines los representan o encarnan.
4.8.2 Contraposicin de intereses;
Ontolgicamente el proceso (cualquier proceso) es un mtodo para que se reflejen dos
intereses contrapuestos y as poder resolver sobre ellos: el inters del Estado (que se ha
apropiado del inters de la vctima) o el de la vctima (constituido en querellante) en
punir la conducta delictiva que atribuye a un ciudadano, se enfrenta con el inters de ste
de no ser sometido a la pena o de no serlo de cualquier modo o a cualquier precio.
4.8.3 Imparcialidad de los jueces;
Dispone que un tercero, ajeno a esos intereses, ser el encargado de establecer cul de los
intereses enfrentados debe prevalecer sobre el otro, que estatuye sobre cuestiones fcticas
y legales
El tribunal Se convence o es convencido?
En pro de una mayor imparcialidad de los juzgadores estatuye un proceso en el que el
tribunal no procure por s las fuentes de las que podr inferir su convencimiento, sino que
se las procuren el acusador y si as lo quiere el acusado; no piensa en un tribunal que
se convenza por obra de su auto reflexin, sino que sea convencido (o no) por obra (y no
slo con el auxilio) de la iniciativa probatoria y la dialctica argumentativa de aquellos.
5.7 EL IMPUTADO:
5.7.1 Concepto;
Imputado es la persona indicada como partcipe de un hecho delictuoso en cualquier acto
de la persecucin penal dirigido en su contra y desde el primer momento de ella (art. 80)
A partir de esa indicacin gozar del derecho de defensa en todas sus manifestaciones.
5.7.4 Estigmatizacin;
Desde otro punto de vista, acordarle a una persona la condicin de imputado lo perjudica
en otros derechos, como los de buen nombre, intimidad, relaciones familiares, sociales,
laborales, etctera. Es que la calidad de imputado provoca un fenmeno de
estigmatizacin que no es disipado por ninguna decisin jurisdiccional desincriminatoria
posterior la que no restablecer la buena fama ni el trabajo perdido, o al menos no lo har
ad ntegrum.
Primer derecho del ciudadano
El primer derecho que debe tener un ciudadano es el de no ser imputado sin que al menos
existan a su respecto, sospechas fundadas (en pruebas) de participacin delictiva.
5.7.5 Coercin procesal.
Si bien la aplicacin de medidas de coercin presupone la adquisicin de la condicin de
imputado, este mero hecho no autoriza por s slo su imposicin.
La aplicacin de medidas coercitivas requiere mucho ms: un nivel de pruebas para que
se pueda estimar fundadamente la existencia del hecho delictuoso y la participacin
punible de esa persona y, adems, que la coercin sea indispensable para salvaguardar
la investigacin y la aplicacin de la ley. Y mientras ms grave sea la restriccin que
importen, mayor ser la entidad probatoria que se requerir.
5.7.6 Incoercibilidad moral: concepto; problemas.
Concepto
Por imperio de normas constitucionales y procesales, el imputado no puede ser inducido,
engaado, constreido o violentado a declarar ni a producir pruebas en contra de su
voluntad, pues aqullas le reconocen la condicin de sujeto moralmente incoercible del
proceso penal. La garanta comprende la exclusin de la coaccin directa y tambin de la
"inherente" a ciertas condiciones o circunstancias (v. gr., la derivada de la atmsfera de
intimidacin del lugar, o donde se le recibe declaracin, etctera).
Problemas
59
Se prohbe no slo obligarlo a declarar (art. 18, CN), sino igualmente constreirlo a actuar
en un careo (art. 256) o en una reconstruccin del hecho (art. 200), o a realizar un cuerpo
de escritura, o a grabar su voz, etctera. La garanta abarca la exclusin de su posible
intervencin forzada como rgano de prueba.
Slo cuando el imputado acte como objeto de la prueba, podr ser obligado a soportar,
dentro de ciertos lmites, el respectivo acto procesal. As suceder, por ejemplo, cuando
sea sometido a un reconocimiento de personas, o a una inspeccin judicial sobre su
cuerpo, o a una requisa personal, o a una operacin pericial, etctera
5.7.7 Derecho al comportamiento procesal pasivo.
Consecuentemente, no se podr utilizar como indicio de culpabilidad que el imputado se
abstenga de declarar, o que al hacerlo mienta, o el modo en que ejerza su defensa, o su
negativa a intervenir en un careo, reconstruccin del hecho, cuerpo de escritura o
grabacin de voz. Menos an como circunstancias agravantes para la individualizacin de
la pena (art. 41, CP).
5.8 LA DECLARACIN DEL IMPUTADO:
5.8.1 Nocin;
Indagatoria: acto por el cual se le da al imputado la oportunidad de que ejercite su
defensa material, a travs de su silencio o manifestacin verbal, referidos al hecho que s
ele atribuye y que se le ha hecho conocer, junto con las pruebas existentes en forma previa
y detallada.
5.8.2 Naturaleza;
- Es un medio de defensa.
- No es un medio de prueba.
- Puede confesar: pero no es el fin del acto.
Consejo (previo) y asistencia (del defensor en el acto)
- Versar sobre el modo de encarar su defensa material
- El derecho rige aun estando incomunicado.
- Durante la declaracin del imputado debe estar presente el defensor sino es
NULO.
5.8.3 Presupuesto probatorio;
Para recibir la indagatoria se necesita:
1. La afirmacin de la comisin por parte de una persona de un hecho tpico.
2. Sospecha fundada de su participacin en el delito (o sea motivos bastantes cierto
caudal de pruebas-)
3. Que ese hecho sea: tpico, antijurdico, culpable y punible.
5.8.4 Estructura; (momentos)
1. Interrogatorio de identificacin (260), para que aporte datos sobre su persona (edad,
estado civil, etc.).
2. Intimacin (261): se le informa el hecho q se le atribuye, las pruebas en su contra,
el derecho de abstenerse de declarar y requerir asistencia del defensor. Tb la
calificacin legal de los hechos.
(Solo si declara se pasa a la 3ra etapa).
3. Declaracin sobre el hecho (262): q puede
- Descargar (negar).
- Aclarar el hecho.
60
- Invocar circunstancias excluyentes y eximentes de su responsabilidad.
- Proponer datos o elementos probatorios, que el rgano judicial deber procurar
(evacuacin de citas).
5.8.5 Forma del interrogatorio.
Existen disposiciones tendientes a garantizar la libertad de declarar (259(. Ej.:
Se prohbe:
- - requerirle juramento de decir verdad.
- - ejercer violencia contra l, coaccin, amenaza o fraude.
- - usar medio para obligarlo o inducirlo a declarar contra su voluntad.
- - hacerle cargo o reconvenciones para obtener su confesin.
Las preguntas que se formulan deben ser (263):
- Claras y precisas.
- Nunca capciosas ni sugestivas (que indiquen respuesta)
- Las respuestas. No sern instadas perentoriamente (conteste!)
5.8.6 Declaracin sin sospecha.
El cd. autoriza a recibir la declaracin del imputado, aun cuando, NO hubiera motivos
bastantes para sospechar la existencia material del hecho, su participacin o la
antijuridicidad, culpabilidad o punibilidad.
Pero se prohbe someterlo a medidas de coercin personal (excepto que sean simples
limitaciones a su libertad)
No es indispensable que la sospecha sea totalmente inexistente; no deben haber motivos
bastantes.
5.8.7 La cuestin de la declaracin policial.
Hay diferentes posiciones sobre la indagatoria en sede penal:
1. Defiende la atribucin de la polica para recibir la declaracin del imputado, porque
es un medio de defensa q no tiene por qu ser excluyente de esta fase.
2. Niega tal posibilidad; por la experiencia, poco respeto, de los Derechos y garantas
del imputado.
Regulacin legal
El Cd. permite recibir a la Polica la declaracin del imputado,
siempre q lo pidiera
con las formas y garantas. Del art. 258 y ss. (324, inc.8)
En la declaracin policial siempre habr q garantizar q el imp. Sea informado de:
- los hechos q se le atribuyen
- pruebas en su contra.
- posibilidad de contar con asistencia letrada.
Valor probatorio: el testimonio del polica
El cd. no acepta q el acta en q se hubiere consignado la declaracin policial sea admitida
como prueba en el proceso.
Excepto: que fuera ratificada ante el fiscal o juez de la investigacin.
La investigacin solo podr tener valor a los fines de la defensa material (el testimonio del
polica q presencio la declaracin, tampoco sirve)
5.9 EL DEFENSOR:
61
5.9.1 Concepto;
Es un abogado de su confianza y eleccin que a modo de guardin parcial del Estado
de D (E no arbitrario), acte como protector de sus intereses, integrando su personalidad
jurdica.
Es un D irrenunciable y goza de este derecho desde el 1er momento de la persecucin
penal.
- Imputado privado de la libertad: cualquier amigo o pariente puede presentarse ante aut.
Policial o judicial para proponerle un defensor.
- Si no estuviere individualizado, o es imposible su comparendo, se le designa el asesor
letrado como defensor al solo efecto del cumplimiento de los actos definitivos e
irreproducibles.
5.9.2 Funcin;
- La defensa implica la equivalencia de conocimientos jurdicos. Entre acusador y
acusado.
- Imputado: - no puede ser defendido por ms de 2 abogados simultneamente.
- cuando. Intervengan 2, la notificacin hecha a uno, vale para los 2.
- la sustitucin de uno por otro no alterara tramites ni plazos.
- Si son varios imputados: pueden tener un defensor comn, siempre que no exista entre
ellos intereses contrapuestos. Si eso sucede, se proveer aun de oficio a las sustituciones
necesarias.
- El ejercicio del cargo de defensor del imputado ser obligatorio para el abogado de la
matricula q lo acepte salvo excusacin atendible.
- Si el defensor renuncia, se le asigna el asesor letrado, y no podr ser nombrado de nuevo
en el proceso. Cuando el abandono ocurriere poco antes o durante el debate, el nuevo
abogado puede pedir una prrroga mxima de 3 d. para la audiencia.
- El debate no puede suspenderse otra vez por la misma causa.
El abandono de los defensores o apoderados de las partes civiles NO suspender el proceso
(126).
5.9.3 Atribuciones.
Se garantiza irrestrictamente:
Comunicacin: entre imp. Y defensor (aun c/ incomunicacin).
Reserva: de sus confidencias.
Asesoramiento: del defensor.
Provisin por el estado
La defensa tcnica es proporcionada por el E en caso de que, por desinters, indigencia o
contra su voluntad, no haya propuesto un defensor particular.
- Fiscal o Tribunal nombrar en tal carcter al asesor letrado. Esto no perjudica el D del
imputado a elegir despus otro, pero la sustitucin no se considerar operada hasta q el
designado acepte el cargo y fije domicilio.
5.10 PARTES CIVILES.
5.10.1 Actor civil: nocin; regulacin legal de su intervencin; atribuciones. 62
Nocin
Actor civil: es la persona fsica o jurdica que a causa del ilcito ha sufrido la privacin,
detrimento o menoscabo cierto en el mismo bien jurdico// tutelado por la norma penal
que se estime violada (la victima), como a quien sufre un dao resultando directamente
damnificado, aun sin ser sujeto pasivo del delito.
No comprende al damnificado directo.
Regulacin legal de su intervencin
Puede intervenir para:
Acreditar la existencia del hecho delictivo
La participacin del imputado.
Existencia y extensin del dao cuya reparacin pretende.
Responsabilidad civil del 3ro civil// demandado (si tambin se acciona contra l).
Titularidad:
Victima
Herederos (segn su cuota hereditaria)
Damnificado directo
Personas incapaces para estar en juicio: representacin (90).
8.5.5 Alternativas;
1- Prisin domiciliaria
Las mujeres honestas y las personas mayores de 60 aos o valetudinarias pueden cumplir
la prisin preventiva en su domicilio, si se estimare que, en caso de condena, no se les
impondr una pena mayor de seis meses (art. 286).
Se ha considerado, a pesar de no estar regulado y por aplicacin del principio de
proporcionalidad, que el condenado mayor de setenta aos o el que padezca una
enfermedad incurable en perodo terminal puede cumplir la prisin preventiva impuesta
en prisin domiciliaria, cuando mediara pedido de un familiar, persona o institucin
responsable que asuma su cuidado, previo informe mdico, psicolgico y social que
fundadamente lo justifique (ley nacional 24660, art. 33, en funcin del art. 11).
2- Diferimiento
1) Cuando deba cumplirla una mujer embarazada o que tenga un hijo menor de seis
meses.
2) Si el condenado se encontrara gravemente enfermo y la inmediata ejecucin pusiera en
peligro su vida, segn el dictamen de peritos designados de oficio.
Cuando estas condiciones cesan, la prisin puede llevarse adelante en un establecimiento
del Estado (art. 506)
8.5.6 Cesacin: criterios.
La prisin preventiva termina en forma definitiva con el dictado del sobreseimiento o la
sentencia absolutoria o condenatoria firme.
Termina de modo provisional cuando se dispone su cesacin en virtud de haberse diluido
98
el presupuesto probatorio exigido, o de haber desaparecido (v. gr., cambi la calificacin
legal) los riesgos que la motivaron, o haberse extinguido el trmino mximo autorizado
para su duracin.
Criterios
Debe cesar la prisin preventiva en forma fundada, de oficio o a pedido del imputado,
ordenndose la inmediata libertad de ste, la cual ser ejecutada sin ms trmite, en
forma instantnea y desde el lugar que se lo notifique. As se dispondr cuando:
1) Nuevos elementos de prueba demuestren que no concurren los motivos exigidos para
su mantenimiento (probabilidad).
2) La privacin de la libertad no sea absolutamente indispensable para salvaguardar los
fines del proceso, segn apreciacin coincidente del fiscal, del juez de instruccin y de la
Cmara con funciones de tribunal de apelacin.
Tambin debera considerarse la disminucin de la amenaza penal por el tiempo de prisin
preventiva ya cumplido que puede tornar no imprescindible el encierro, porque el poco
tiempo de privacin de libertad que restara cumplir en caso de condena, disminuira o
hara desaparecer el inters del imputado de fugarse.
3) Estime prima facie que al imputado no se lo privar de su libertad, en caso de condena
por un tiempo mayor al de la prisin sufrida, aun por aplicacin del art. 13 del CP. La
regla tiene su fundamento en el principio de proporcionalidad.
8.5.7 Lmite mximo de duracin de la prisin preventiva: fundamento y regulacin
legal.
La prisin preventiva tambin debe cesar si su duracin excede de dos aos sin que se
haya dictado sentencia (art 283 inc.4). Este plazo puede prorrogarse un ao ms cuando
se trate de causas de evidente complejidad y de difcil investigacin. La prrroga debe
solicitarse ante la sala penal del Tribunal Superior de Justicia, con los fundamentos que
la justifiquen. Si el superior entendiera que la misma est justificada autorizar el pedido
y devolver los autos al remitente.
Si el superior, por el contrario, entendiera que el pedido de extensin excepcional del plazo
no obedeciera a razones vinculadas con la complejidad de la causa, se ordena por quien
corresponda el cese de prisin, al cumplirse los dos aos.
Revocacin
La ley procesal penal, por ltimo, dispone que el cese de la prisin preventiva acordado,
es revocable cuando el imputado no cumpla las obligaciones impuestas por el artculo
268, realice preparativos de fuga o nuevas circunstancias exijan su detencin.
Firme la resolucin que dispone la prisin preventiva, durante la investigacin fiscal, en
caso de darse una causal de cese de la misma, el sometido a la medida de coercin tiene
la opcin de solicitar su operativizacin ante el fiscal interviniente o presentar un control
jurisdiccional directamente ante el juez de instruccin, solicitando la aplicacin del art.
283. El magistrado solicita inmediatamente las actuaciones y resuelve en el trmino de 24
hs. La resolucin es apelable por el fiscal de instruccin o el imputado, sin efecto
suspensivo (art. 333).
Si la resolucin que concede o deniega el cese de prisin es dictada por el juez de
instruccin (auto), es apelable (arts. 460 y ss.) por el ministerio pblico o el imputado. El
ministerio pblico puede hacerlo incluso a favor del imputado. La interposicin del recurso
carece de efecto suspensivo (art. 283, ltimo prrafo).
En el caso de los incs. 1, 3 y 4 del art. 283, la medida puede ser dispuesta, durante los
actos preliminares del juicio por el juez en lo correccional (arts. 37, incs. 1y 2 y 414) o
la cmara en lo criminal, en pleno (art. 34) o en sala unipersonales (art. 34 bis) en el juicio
99
comn
8.5.8 Recursos ordinarios y extraordinarios (contra la prisin preventiva)
Recursos ordinarios
Investigacin fiscal: a la prisin preventiva dispuesta por el Fiscal de Instruccin pueden
oponerse el imputado y su abogado defensor (art. 336, segundo prrafo).
La oposicin se deduce, bajo pena de inadmisibilidad, por escrito, con especfica
indicacin de los puntos de la decisin que fueran impugnados y fundadamente, en el
trmino de 3 das, ante el Fiscal que dict, mediante decreto fundado, la prisin
preventiva. Si el Fiscal mantiene su decisin, eleva la oposicin en igual trmino ante el
Juez de Instruccin. El Juez resuelve tambin en el trmino de 3 das (art. 338, segn ley
provincial n 8.930, art. 2). La resolucin del Juez de Instruccin es apelable (art. 336 in
fine). La resolucin del Juez de Instruccin [Control] confirmatoria de la resolucin del
Fiscal de Instruccin es apelable por el imputado La resolucin que revoca la resolucin
del Fiscal de Instruccin es apelable por el Ministerio Pblico (art. 336 in fine).
Los principios bsicos sobre los recursos establecen como regla el efecto suspensivo (art.
453); salvo disposicin en contrario.
Investigacin jurisdiccional: procede contra el auto del Juez de Instruccin que dispone la
medida cautelar slo el recurso de apelacin del imputado o su abogado defensor (arts.
345 y 282, ltimo prrafo). La apelacin es sin efecto suspensivo (art. 282 in fine).
Recursos extraordinarios
El Tribunal Superior de Justicia de Crdoba ha admitido la procedencia del recurso de
casacin contra la prisin preventiva (caso Aguirre Domnguez, del 11/12/97). Y la Corte
Suprema de Justicia de la Nacin ha aceptado la posibilidad de recurso extraordinario
contra resoluciones en esta materia, especialmente cuando se ataca de inconstitucional
la legislacin procesal en que se funda el encarcelamiento preventivo.
8.5.9 Indemnizacin.
Cuando se viola, sabiendo que se lo hace, por error inexcusable o arbitrariedad manifiesta,
alguna de estas garantas establecidas en favor del imputado la restriccin se transforma
en ilegal (Balcarce).
Para esta eventualidad se prev expresamente que toda persona que haya sido ilegalmente
detenida o presa, tiene el derecho efectivo a obtener reparacin (PIDDCP, art. 9, inc. 5).
Para esos casos en los que el Tribunal dicta sentencia de sobreseimiento o absolucin,
segn la etapa procesal, se establece la facultad del Estado de indemnizar el tiempo de
privacin de la libertad, con arreglo a la ley (Const. Prov., art. 42, segundo prrafo; art
300).
Posiciones
Sobre los casos en que la indemnizacin es procedente, hay dos posiciones principales.
Por un lado, el Tribunal Superior de Justicia de Crdoba., apoyndose en decisiones de la
Corte Suprema de la Nacin, consider que: Para que el Estado resulte responsable, debe
tratarse de una situacin en que la privacin de la libertad sufrida resulte evidentemente
arbitraria, o sea consecuencia de un error palmario o inexcusable; es decir, debe tratarse
de una resolucin que disponga la coercin sin la existencia de elemento objetivo alguno,
y en la cual la inocencia resulte manifiesta (CSJN, caso Balda, 19/10/95)
Por otro lado, existe una tendencia que postula la indemnizacin de la privacin cautelar
de la libertad en el proceso penal de quien haya sido sobresedo o absuelto, no slo cuando
se trate de privacin ilegal, sino tambin cuando haya sido arbitraria; no slo cuando se
haya acreditado la inocencia fctica sino tambin cuando la resolucin favorable haya sido
producto de la duda sobre la culpabilidad por aplicacin del in dubio pro reo (Cafferata
100
Nores; Hairabedin).
8.6 COERCIN REAL.
8.6.1 Nocin.
La coercin real es toda restriccin a la libre disposicin de una parte del patrimonio del
imputado o de terceros, con el propsito de garantizar la consecucin de los fines del
proceso.
8.6.2 Secuestro penal.
El secuestro en lo estrictamente procesal penal (art. 210), es una limitacin a los derechos
de uso, goce o disposicin de la propiedad, consistente en la aprehensin y retencin o
mantenimiento de una cosa por decisin de un rgano judicial (Fiscal de Instruccin,
Tribunal o Polica Judicial) y a disposicin de una autoridad judicial (Fiscal de Instruccin
o Tribunal) durante el proceso penal.
Puede obedecer a la necesidad de preservar efectos que puedan ser sujetos a confiscacin,
o adquirir y conservar material probatorio, til a la investigacin.
Se pueden secuestrar los instrumentos del delito o sus efectos. Tambin aquellas cosas
cuya posesin o uso constituye delito, y los objetos que tengan, en mayor o menor grado,
alguna relacin con la prueba del hecho delictuoso.
No estarn sometidas al secuestro las cosas no relacionadas con el delito, salvo escrituras
de comparacin cuando sean necesarias para examinar o cotejar algn documento
presumiblemente falso. Tampoco las cosas o documentos que en s mismas constituyan
secretos polticos o militares, ni las cartas o documentos que se enven o entreguen a los
defensores para el desempeo de su cargo (art. 212).
Orden de presentacin
Cuando se estime que el secuestro no es necesario, podr ordenarse que las cosas o
documentos sean presentados por quienes los poseen, salvo que stos deban o puedan
abstenerse de declarar como testigos por razn de parentesco, secreto profesional o de
Estado (art 211).
8.6.3 Clausura de locales.
La clausura de locales es una medida de coercin (en general subsidiaria de la inspeccin
judicial y del secuestro). Es una limitacin a los derechos de uso, goce o disposicin de la
propiedad, consistente en el cerramiento y custodia de los accesos a un local, por orden
de una autoridad judicial (Fiscal de Instruccin, Tribunal o Polica Judicial) durante la
sustanciacin del proceso penal y que tiene por finalidades asegurar la realizacin de
medios coercitivos y de prueba destinados a acreditar o refutar una hiptesis delictiva y/o
evitar que un hecho delictuoso sea llevado a consecuencias ulteriores (arts.324, inc.5, y
195).
Tienen que existir vehementes indicios de que se ha cometido un delito grave (art. 324,
inc. 5). Rige, en cuanto a ella, el principio de indispensabilidad.
Tiene por finalidad, el impedir que se alteren las huellas o rastros que el delito hubiera
dejado en el local o evitar que se destruyan o alteren las pruebas de su comisin, all
existentes. Tambin puede disponerse para evitar que en el local clausurado se contine
cometiendo el delito. Puede servir como medio para la realizacin de una medida de
coercin personal (v. gr., orden de no dispersin, arresto, detencin).
9 UNIDAD IX
9.1 EL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO.
9.1.1 Momentos. 101
1. Investigacin preparatoria, que procurar establecer si existen elementos probatorios
suficientes para fundar una acusacin contra la persona investigada; caso contrario,
corresponder clausurar el procedimiento mediante el dictado del sobreseimiento.
2. Juicio, intentar verificar si puede lograrse una conviccin razonada y fundada en
pruebas y explicable, para establecer si la persona acusada es penalmente responsable
del delito que se le atribuye, lo que determinar la condena y la consecuente
imposicin de una sancin (o medida de seguridad); o si tal convencimiento no se logra,
sea porque se arribe a uno contrario (de inocencia) o por la existencia de dudas al
respecto, corresponder su absolucin.
Tambin se autoriza la posibilidad de que la decisin final (sentencia) y aun las anteriores,
puedan ser reexaminadas con el propsito de controlar la existencia de errores que las
hagan injustas: son los recursos. Finalmente, debe asegurarse el efectivo cumplimiento
de lo resuelto en el juicio a travs de la ejecucin.
Responsabilidades
El Cdigo, dispone que el Ministerio Pblico Fiscal tendr a su cargo la investigacin
preparatoria destinada a reunir las pruebas necesarias para fundar la acusacin,
mientras que el juez (y el tribunal de alzada por va de recurso) slo controlar la
observancia de las garantas individuales y el sustento probatorio de aqulla cuando sea
cuestionado por la defensa, pero sin tener atribuciones de buscar pruebas por su propia
iniciativa.
9.2 LA INVESTIGACIN PREPARATORIA.
Cuando se trata de delitos de accin pblica, la ley procesal regula una etapa preliminar
al juicio que necesariamente debe transcurrir y que es de carcter oficial. Es la
investigacin penal preparatoria.
La importancia y necesidad de que la investigacin penal preparatoria est regulada en la
ley se fundamenta en los siguientes motivos:
a) Los actos que se practiquen y la prueba que se obtenga, justificarn o no la realizacin
del juicio.
b) Evitar la desaparicin o adulteracin de la prueba del delito.
c) evitar que quienes hayan sido individualizados como partcipes del delito puedan eludir
la accin de la justicia
d) En el supuesto de llevarse a cabo el juicio, esta etapa preliminar habr servido para
precisar el objeto del mismo, tanto desde un punto de vista objetivo, como subjetivo.
En la Provincia de Crdoba, la legislacin anterior (Cdigos de 1939 y 1970), regulaba la
instruccin a cargo del juez, como regla general. La normativa actual (ley 8123) modific
sustancialmente esta etapa, disciplinando la investigacin a cargo del Ministerio Pblico
para todos los delitos (es la regla), salvo los casos en los que existan obstculos fundados
en privilegios constitucionales, en los que incomprensiblemente y sin fundamentos, ha
mantenido la investigacin a cargo de los jueces (como excepcin). La primera se denomina
investigacin fiscal preparatoria y est regulada a partir del art. 328. La segunda,
investigacin jurisdiccional, prevista a partir del art. 339.
9.2.1 Concepto.
Es la etapa preparatoria o preliminar del proceso penal que se practica ante la hiptesis
de un delito de accin pblica, realizndose en forma escrita, limitadamente pblica y
relativamente contradictoria, y que tiene por finalidad reunir las pruebas tiles para
fundamentar una acusacin o, caso contrario, determinar el sobreseimiento de la persona
que se encuentre imputada.
Esta etapa es preparatoria, ya que sirve para dar base a la acusacin o determinar el
102
sobreseimiento (ese es el fin). Sus actos nunca podrn ingresar directamente al juicio con
carcter definitivo, ni constituir fundamento de una sentencia condenatoria, salvo que la
prueba obtenida sea ofrecida, examinada y discutida en el debate.
Deber iniciarse solamente ante la supuesta existencia de un delito de accin pblica
(arts. 71 y 72 del C. Penal). Por continuar vigente el principio de legalidad procesal. Si se
tratara de un delito de accin privada, no corresponde practicar este procedimiento,
regulando la ley un trmite diferente (art. 424 y siguientes del CPP de Crdoba).
Se practica en forma escrita, limitadamente pblica y relativamente contradictoria.
Si la prueba es insuficiente, existiendo la certeza de que el hecho no existi o no lo
consum la persona que se encuentra imputada, o dudas sobre estos extremos, el trmite
culminar con sobreseimiento (arts. 348 y 350), sentencia que cierra definitivamente el
proceso.
9.2.2 Iniciacin: actos idneos, denuncia, actos policiales.
Slo podr iniciarse frente a la hiptesis de la comisin de un delito de accin pblica
(notitia criminis). Si el hecho en cuestin no encuadra en una figura penal, la investigacin
no puede comenzar y deben rechazarse o desestimarse los actos que daban cuenta de su
existencia: es la expresin procesal del principio de reserva de la ley penal. Por ello es que
los actos de iniciacin del procedimiento debern sealar expresamente cul es el delito
que se incrimina: el encuadramiento legal.
Actos idneos para provocarla
El Cdigo establece cules son los actos que, conteniendo una notitia criminis, son
idneos para provocar el inicio de la investigacin preparatoria, los que pueden variar
segn a quin se la encargue.
Si el responsable de ella fuese el juez (investigacin jurisdiccional) slo tienen tal efecto la
iniciativa del fiscal (requerimiento fiscal) basado en una denuncia o en otra fuente de
conocimiento. Nunca puede el juez iniciar de oficio la investigacin.
Si el responsable de la investigacin preparatoria fuese el fiscal, ste podr servirse de
cualquier informacin sobre la posible existencia del delito (denuncia, comunicacin o
prevencin policial, informes oficiales, noticia publicada en un peridico, etctera).
Tambin se ha propuesto que la querella de la vctima pueda provocar el inicio de la
investigacin.
Denuncia
Es una manifestacin de voluntad de una persona que pone en conocimiento de una
autoridad competente para recibirla, la existencia de un delito de accin pblica (Vlez
Mariconde).
Los delitos perseguibles de oficio pueden ser denunciados por cualquier persona;
los dependientes de instancia privada slo por el ofendido, su tutor, curador,
guardador o representante legal (art. 72 Cdigo Penal).
Respecto a los delitos de accin privada, no pueden ser denunciados: el ofendido
titular de la accin penal debe presentar una querella, y el procedimiento posterior
ser diferente (art. 424 y siguientes).
Por regla general, la denuncia es facultativa (el art. 314).
La excepcin est contenida en el art. 317, norma que establece los casos en los que existe
la obligacin de denunciar los delitos perseguibles de oficio. Debern denunciar:
1- los funcionarios o empleados pblicos que los conozcan en el ejercicio de sus
funciones. En el caso que hubiera conocido del hecho cuando no ejerca la funcin
pblica, la situacin encuadrara como denuncia facultativa.
2- los mdicos, parteras, farmacuticos y dems personas que ejerzan cualquier ramo
103
del arte de curar, que conozcan esos hechos al prestar los auxilios de su profesin,
salvo que el conocimiento adquirido por ellos est por la ley bajo el amparo del
secreto profesional.
La segunda excepcin presenta problemas en la prctica judicial en cuanto a la
colisin del deber de denunciar delitos y el deber de guardar el secreto profesional. Ello
es as ya que, por un lado, la ley penal reprime con el delito de Encubrimiento la
omisin de denunciar cuando estuviere obligado a hacerlo (art. 277 inc. 1, supuesto
d del CP), y por el otro, encuadra en el delito de Violacin de secreto profesional (art.
156, CP), a quien teniendo noticia por razn de su estado, oficio, empleo o profesin de
un secreto cuya divulgacin pueda causar dao, lo revelare sin justa causa.
Debe examinarse cul de estos bienes en conflicto debe prevalecer. La respuesta es que
debe privar el conocimiento que haya recibido el profesional, obtenido bajo el amparo del
secreto profesional, si es que su revelacin puede causar perjuicio al paciente. El mdico
que atiende a un paciente y ste le confiesa un delito relacionado con su afeccin, a pesar
que no le haya exigido reserva, tiene la obligacin de atenderlo, ya que la vida y la salud
son los bienes que debe preservar.
Esta denuncia no podr fundamentar ningn proceso, el que ser nulo si se realiza. En
cambio, ser bien formulada la denuncia del mdico que, atendiendo a su paciente, toma
conocimiento de un delito en el que ha sido vctima. En este caso, el profesional tendr la
obligacin de hacerlo; la denuncia estar bien formulada.
Cuando el mdico es adems un funcionario pblico tambin debe prevalecer el deber de
guardar secreto, por los motivos expuestos.
Forma: la denuncia podr presentarse en forma escrita o verbal, personalmente o por
mandatario especial (art. 315). En ambos casos el funcionario que la reciba deber
comprobar y hacer constar la identidad del denunciante. Es porque la ley proscribe la
denuncia annima. El denunciante asume una responsabilidad, ya que puede incurrir en
delito en el supuesto de falsedad (arts. 109 y 245 del C. Penal).
La ley no exige capacidad especfica para denunciar, salvo los casos de delito de accin
pblica dependiente de instancia privada (arts. 72, CP y 6 del CPP). Cualquier persona
podr hacerlo.
Aunque la ley exige un contenido mnimo, la falta de alguno de los elementos requeridos
no est conminada con sancin procesal Porque es un acto informativo y no contiene
imputacin formal).
Los rganos encargados de recibir la denuncia son nicamente el Fiscal de Instruccin y
la Polica Judicial (art. 314). En cuanto a los funcionarios de la Polica Administrativa, en
los casos que cumplan funciones judiciales (art. 322), estn autorizados para recibir
denuncias.
En el caso que la denuncia sea recibida por la Polica Judicial o Administrativa en
funciones judiciales, deber inmediatamente comunicar el hecho al Fiscal de Instruccin,
independientemente de que podr practicar actos urgentes (art. 326).
Actos de la Polica Judicial.
La Polica Judicial cumple una actividad auxiliar del Ministerio Pblico, de quien depende.
El art. 324 del CPP establece los actos que est autorizada a practicar (recibir denuncias,
cuidar el cuerpo, instrumentos, efectos y rastros del delito, conservarlos, proceder a los
allanamientos urgentes, interrogar a los testigos, entre otros). Tambin la norma faculta
a los funcionarios de la Polica Judicial a recibir declaracin al imputado, slo si ste lo
pidiera, debiendo observar las formas y garantas previstas en los arts. 258 y siguientes
en forma excepcional y por razones de urgencia intervendr por iniciativa propia o por
denuncia, siendo la regla que deba actuar por orden de autoridad competente (el fiscal).
104
Sus actos conformarn el sumario de prevencin, el que deber ser elevado al Fiscal de
Instruccin en el trmino de tres das, prorrogables por otro tanto (art. 326). El trmino
es ordenatorio (su vencimiento no produce sancin procesal).
La Polica Administrativa est autorizada por la ley para cumplir funciones judiciales (art.
322), por eso tiene las mismas atribuciones previstas para la Polica Judicial.
1. Supuesto de investigacin fiscal preparatoria
Al tomar conocimiento de la comisin de un delito de accin pblica, el fiscal deber
iniciarla de oficio, sin requerimiento previo de otro rgano.
El fiscal dispondr si practicar la investigacin directamente o la delegar en la Polica
Judicial, bajo su direccin y control (arts. 319, primer prrafo, 321, 323, 328 y 329).
2. Supuesto de investigacin jurisdiccional
Para iniciar una investigacin, el juez no puede proceder de por lo que el fiscal deber
formular previamente un requerimiento de investigacin (art. 14). El fiscal podr practicar
una breve investigacin tendiente a determinar un mnimo de verosimilitud respecto al
hecho denunciado. Y esto es porque la ley exige bajo pena de nulidad que los
requerimientos y conclusiones del Ministerio Pblico sean fundados (art. 154). Por su
parte, el art. 342 establece que el juez podr rechazar el requerimiento del fiscal y ordenar
por auto el archivo de las actuaciones: cuando sea manifiesto que el hecho no encuadra
en una figura penal o no se pueda proceder. La resolucin ser recurrible por el Ministerio
Pblico y el querellante particular.
El juez podr tambin, y por los mismos motivos, desestimar la denuncia previo
requerimiento del Fiscal de Instruccin. Pero en el caso de no compartir el criterio del
requirente, tal discrepancia ser resuelta por el Fiscal de Cmara en lo Criminal, rgano
que, en el supuesto coincidir con el juez, formular el requerimiento de investigacin. En
el caso de compartir la opinin del inferior que la denuncia debe ser desestimada-
ordenar al juez que dicte el auto respectivo. (319 y 359).
9.2.3 Desestimacin.
Implica no iniciar una investigacin. (art. 319). Se ha establecido que la situacin es
similar al archivo que ordena el Fiscal de Instruccin, previsto en el art. 334. Por ello,
cuando se trata de una denuncia por hechos en los que en un principio no corresponde
investigacin jurisdiccional, el Fiscal de Instruccin puede en forma autnoma disponer
su desestimacin por decreto fundado: cuando el hecho denunciado no encuadre en una
figura penal o no se pueda proceder.
En el supuesto que el ofendido y denunciante se haya constituido como querellante
particular, tendr la facultad de impugnar esa decisin por va de oposicin, para que el
juez examine nuevamente la cuestin, resolucin que, a su vez, es apelable.
El art. 319 en su ltimo prrafo establece la posibilidad de discrepancia entre el fiscal y
el juez en relacin al pedido de desestimacin formulado por el primero. Pero este supuesto
es aplicable a los casos en los que deba procederse por investigacin jurisdiccional (por
ejemplo, cuando sea denunciado un magistrado).
9.2.4 Archivo.
Si las condiciones legales para actuar no concurren, entonces el Fiscal de Instruccin
dictar resolucin en tal sentido. En ese caso dispondr, por decreto fundado, el archivo
de las actuaciones (334), lo que implica no iniciar una investigacin o no continuar la que
haba comenzado. Los motivos: cuando el hecho contenido en las actuaciones no encuadre
en una figura penal (atpico) o no se pueda proceder (existencia de obstculos sustanciales
o formales que impiden la formacin de un proceso).
El decreto disponiendo el archivo debe ser fundado, y es dictado por el Juez a pedido del
105
Fiscal (en Cba).
El art. 334 establece la posibilidad para las partes de impugnar esa resolucin, quienes
pueden deducir oposicin, y provocar un nuevo examen de la cuestin por parte del Juez
de Control.
La resolucin que dicte el Juez, es apelable ante la Cmara en lo Criminal.
9.2.5 Caracteres.
1- Preparatoria
Porque sus actos tienen como finalidad fundamentar una acusacin o determinar el
sobreseimiento. La prueba obtenida durante la investigacin no puede ingresar directa y
definitivamente al debate y constituir fundamento de la sentencia ulterior: debe haber sido
ofrecida por las partes, producida y discutida durante el debate.
2- Escrita
Porque todos los actos que se practiquen, en su completo contenido, debern hacerse
constar en actas, que conformarn el respectivo sumario (art. 313).
3- Limitadamente pblica
Es limitadamente pblica, a diferencia del debate que es pblico, salvo algunas
excepciones.
En cuanto a la publicidad externa (para la sociedad), los actos de los funcionarios deben
ser pblicos. No obstante, los cdigos procesales regulan el secreto de esta etapa
preliminar. El pblico no puede enterarse del desarrollo de la investigacin, en resguardo
tanto del xito de las diligencias probatorias, como de la reputacin del imputado
(procurando evitar su estigmatizacin social).
En relacin a la publicidad interna, el art. 312 establece que el sumario podr ser
solamente examinado por las partes y sus defensores despus de la declaracin del
imputado. Pero se podr ordenar el secreto de sumario por un trmino mximo de 10 das,
por resolucin fundada, siempre que la publicidad ponga en peligro el descubrimiento de
la verdad. El trmino podr ser prorrogado por otro similar.
Cuando investigue el fiscal la reserva deber ser autorizada por el Juez de Instruccin;
cuando investigue el juez, la medida deber ser requerida a la Cmara en lo Criminal. De
esta reserva quedarn exceptuados los actos definitivos e irreproducibles que se
mencionan en el art. 308, los que debern ser previamente notificados a las partes, bajo
pena de nulidad, para que puedan participar o controlarlos.
Por ltimo, tambin se autoriza el acceso a las actuaciones a los abogados que tengan
algn inters legtimo.
Las partes, sus defensores y abogados con un inters legtimo que hayan sido autorizados
al acceso de las actuaciones, estarn obligados a guardar secreto sobre el contenido de
stas. Esta obligacin les cabe a los rganos pblicos intervinientes (fiscal, juez y polica).
Respecto a ello, entre las prohibiciones que la ley impone a los oficiales y auxiliares de la
Polica Judicial extendida a la Polica Administrativa cuando cumple funciones
judiciales el art. 325 establece que no podrn difundir a los medios de prensa los nombres
y fotografas de las personas investigadas como participantes de un hecho, salvo que
mediara expresa autorizacin del rgano judicial competente, en concordancia con el
derecho a la intimidad de las personas prevista en la Constitucin Provincial
4- Relativamente contradictoria
La investigacin penal es relativamente contradictoria: se procura el xito de la
investigacin. Los rganos encargados de practicarla (fiscal o juez) son investidos por la
ley de amplias facultades en cuanto a la impulsin de los actos, y ello determina una
106
situacin distinta para las partes (imputado y ofendido), quienes no se encuentran en un
pie de igualdad con el investigador. No obstante, el Cdigo asegura para las partes la
posibilidad de intervenir en los actos (art. 310), pero la decisin de admitirlos
corresponder al rgano investigador. Esta resolucin no es recurrible.
Pero cuando se trata de actos que por su naturaleza son definitivos e irreproducibles, las
partes no pueden ser impedidas de intervenir, y se les debe notificar la realizacin de los
mismo bajo pena de nulidad (arts. 308 y 309).
5- Cautelar.
Cumple una funcin preventiva en relacin a la prueba que se debe reunir para la
reconstruccin histrica del hecho anoticiado.
9.2.6 Finalidad.
La finalidad de la investigacin penal es impedir que el delito cometido produzca
consecuencias ulteriores y reunir las pruebas tiles para dar base a la acusacin o
determinar el sobreseimiento, establece el art. 302.
9.2.7 Valor de las pruebas.
Cuando se califica de preparatoria a esta etapa del procedimiento se hace referencia,
especialmente, al valor procesal de las pruebas que en ella se recojan: stas slo podrn
utilizarse para dar base a la acusacin. Si se quisiera usarlas para fundar la sentencia
definitiva debern ser como ya dijimos ofrecidas y producidas durante el juicio, con
plenas garantas para la defensa y a la vista del pblico.
Slo aquellas pruebas que no puedan practicarse ms de una vez, pues por su naturaleza
o caractersticas son irreproducibles, podrn escapar a esta limitacin y ser idneas para
dar base a la sentencia sin haber sido recibidas en el juicio. Para que as ocurra, ser
indispensable que se haya garantizado a la defensa la posibilidad de participar en su
recepcin, lo que excluye la posibilidad de practicarlas en secreto, e impone la previa
notificacin a los defensores.
Sin embargo, se admiten algunas excepciones fundadas en razones de emergencia no
previsibles, que deben ser interpretadas restrictivamente (v. gr., se permite que la
sentencia utilice en su motivacin un testimonio brindado en la investigacin
preparatoria, por una que persona que luego muri).
9.2.8 Actos definitivos e irreproducibles.
El Cdigo en el art. 308 seala algunos de estos actos (reconocimientos, reconstrucciones,
pericias, testimonios de personas que por algn impedimento no podrn deponer durante
el juicio, etc.), estableciendo el art. 309 la obligacin de notificar a las partes previamente,
bajo pena de nulidad, la realizacin de los mismos. Respecto a las pericias, la exigencia
de la notificacin se reitera en el art. 236.
En el supuesto de ordenarse el secreto de sumario, de esta reserva quedan excluidos los
actos definitivos e irreproducibles (art. 312).
9.2.9 Duracin.
Declaracin del Imputado 3 meses 3+ 12 + = 18
La investigacin preparatoria, deber practicarse en el trmino de tres meses, que puede
ser prorrogado por otro similar. Adems, la ley acuerda la posibilidad de extenderla doce
meses ms en los casos de suma gravedad y de muy difcil investigacin. El trmino se
computar a partir de la declaracin del imputado. La duracin del trmite prevista en la
ley es la misma para ambas formas de investigacin (fiscal o jurisdiccional). Cuando
investigue el fiscal, ambas prrrogas debern ser autorizadas por el Juez de Instruccin.
107
Cuando investigue el Juez, ste podr ordenarlas de oficio (ver arts. 337 y 346).
En los procesos sin personas detenidas, el trmino es ordenatorio: su vencimiento no
acarrea sancin procesal.
En cambio, cuando hay personas privadas de libertad, el trmino de duracin es fatal (art.
182). Esto significa que el vencimiento del plazo y sus prrrogas en forma injustificada,
sin que haya finalizado la investigacin, produce una grave sancin, pues importar
automticamente el cese de la intervencin en la causa del Juez o representante del
Ministerio Pblico actuantes, los que sern sustituidos, con la posibilidad de la apertura
del procedimiento ante el Jurado de Enjuiciamiento (art. 183). Quedarn excluidos del
cmputo de este trmino fatal la duracin del diligenciamiento de prueba fuera de la
circunscripcin, incidentes o recursos.
9.2.10 Atribuciones de los sujetos privados.
El imputado
Se debe proveer a la defensa tcnica del imputado en la primera oportunidad que se
presente, y siempre antes de su declaracin (art. 305). Es un derecho irrenunciable de
aqul (art. 8.2, inc d), CADH; art. 14.2, incs b y d, PIDCP). En el acto de la declaracin del
imputado el defensor deber estar presente, caso contrario, nada de lo que diga podr ser
utilizado en su contra (Constitucin de Crdoba, art. 40). La ausencia del defensor est
sancionada con nulidad (art. 258). El imputado deber ser invitado a elegir defensor, y en
el caso de no hacerlo, deber designarse de oficio al Asesor Letrado (arts. 305 y 121).
Adems, slo la designacin y notificacin previa del defensor garantizar la validez de los
actos de prueba irreproducibles, y posibilitar el control sobre la restante actividad
probatoria.
El imputado debe tener la posibilidad de ejercer su defensa material, decidiendo
libremente si efecta alguna manifestacin relativa a la imputacin que se le formula, o
no lo hace. El acto procesal previsto a tal fin se denomina declaracin del imputado (arts.
258 y siguientes).
Tendr derecho en cualquier momento de la investigacin a proponer diligencias, que
sern admitidas si son pertinentes y tiles; igual derecho tendr su defensor (arts. 335 y
344).
No puede ser obligado a declarar en contra de s mismo (art. 18, CN), tampoco puede ser
constreido o violentado a producir pruebas en contra de su voluntad. As, se proscribe
imponerle su intervencin activa como rgano de prueba (v. gr., en una reconstruccin
del hecho, en un careo, o formar un cuerpo de escritura para una pericia caligrfica,
etctera). La abstencin en dichos actos no puede ser considerada como presuncin de
culpabilidad.
Tiene el derecho a mantener su situacin de libertad ambulatoria durante todo el
procedimiento. Slo en casos excepcionales y con un carcter cautelar, ese estado podr
ser restringido.
Tiene el derecho de impugnacin, cuestionar, mediante recursos, el fundamento fctico y
jurdico de cualquier acto que pueda afectar su libertad personal o cualquier otro de sus
derechos, y esencialmente el de la acusacin que se formule en su contra.
Debe asegurarse durante la investigacin penal, el respeto a las otras garantas
constitucionales.
Deber tener derecho a examinar las actuaciones, despus de su declaracin, lo que
tambin podr hacer su defensor (art. 312).
El defensor del imputado tambin podr participar en los actos de investigacin (art. 310).
Las partes civiles.
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Posibilidad de que el damnificado (vctima del delito) pueda ejercer la accin civil
resarcitoria en el proceso penal.
Crdoba: esta posibilidad existe nicamente para los delitos dolosos; y para los culposos,
slo en los casos de homicidios y lesiones gravsimas (art. 24). La accin civil podr ser
ejercida en forma plena recin en la etapa del juicio. Durante la investigacin puede
presentarse la instancia, pero el trmite posterior es derivado en los actos preparatorios.
El damnificado durante la investigacin penal no es parte, y no puede intervenir en el
trmite. Como lgica consecuencia, en la misma situacin se encuentra el demandado
civil.
9.2.11 Rol de la vctima querellante.
El querellante tendr derecho a examinar las actuaciones despus de la declaracin
del imputado (art. 312). Lo mismo el letrado que lo patrocine o represente.
Podr lo mismo que su defensor asistir a los actos de investigacin (arts. 310 y 311).
Tendr derecho a que se notifiquen a su letrado patrocinante o representante, con
anterioridad a su realizacin, los actos definitivos e irreproducibles para poder
controlarlos.
Podr proponer diligencias (arts. 335 y 344).
Tendr el derecho a impugnar las resoluciones del Fiscal de Instruccin (oposicin u
ocurrencia) o del juez (apelacin), en los casos expresamente establecidos en la ley.
10.2.7 Recursos.
10.3 SOBRESEIMIENTO (Mrito conclusivo desincriminatorio):
10.3.1 Concepto.
Definido como la decisin jurisdiccional que cierra el proceso en forma definitiva e
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irrevocable a favor del imputado, por no tener fundamento o haberse extinguido la
pretensin penal que se haca valer (Vlez Mariconde). En tal caso la acusacin no podr
formularse y el proceso deber cerrarse.
El sobreseimiento se dispondr por sentencia (art. 351) en la que se analizarn las
causales.
Clases
Cuando existen varios imputados de un mismo delito o varias imputaciones a una misma
persona, el sobreseimiento podr ser:
total (a todas las personas, o por todos los delitos)
parcial (slo a algunos de los coimputados del mismo delito;
o por algunos delitos de los varios atribuidos a la misma persona) (art. 348).
Los efectos beneficiosos del sobreseimiento slo alcanzan a quien fue sobresedo y slo
por la imputacin a la que el sobreseimiento se refiere (art. 349).
10.3.2 Estados psicolgicos.
Las causales de sobreseimiento deben aparecer de modo evidente (art. 350). certeza
negativa sobre la inocencia del imputado.
Certeza
Pero debe aclararse que a la evidencia a la que se pueda arribar por el aporte de prueba
negativa sobre aquellos extremos fcticos o jurdicos (estado psicolgico de certeza
negativa en sentido estricto) debe asimilarse a la falta total de prueba positiva de
responsabilidad penal. El dictado del sobreseimiento no debe limitarse, a los casos en que
est probado que el imputado no ha cometido el hecho o que lo ha cometido en
circunstancias que le eximan de pena, sino que debe extenderse a aquellos en que ninguna
prueba exista de su culpabilidad.
Duda insuperable
No obstante, la insuficiencia conviccional de las pruebas puede tambin ser causal de
sobreseimiento, bajo ciertas condiciones, cuando ellas no son suficientes (por no generar
probabilidad sobre la responsabilidad penal) para elevar la causa a juicio, pero tampoco
suministran la certeza de la inocencia, supuesto que se corresponde con el estado de
duda sobre los extremos fcticos de la imputacin. En tal caso tambin se autoriza el
sobreseimiento, siempre que esa duda sea insuperable, por no ser objetivamente previsible
la incorporacin de nuevas pruebas, al agotarse el trmino acordado para realizar la
investigacin preparatoria.
10.3.3 Causales de procedencia.
Fuera del caso excepcional de duda insuperable, por regla general el sobreseimiento
proceder (art. 350 incs. 1 a 4) cuando sea evidente:
1. Que el hecho investigado no se cometi, o no lo fue por el imputado
2. Que el hecho no encuadre en una figura penal (atipicidad)
3. Que media una causa de justificacin, inimputabilidad, inculpabilidad (v. gr., error
de hecho no imputable) o una excusa absolutoria (v. gr., hurto entre parientes).
4. Que se ha extinguido la pretensin penal (v. gr., prescripcin)
10.3.4 Oportunidad.
1. durante la investigacin preparatoria.
2. en los actos preliminares del juicio (art 370), pero bajo la condicin de que no sea
necesario el debate para acreditar las causales por las que excepcionalmente
procede en esta etapa: casos de justificacin, inculpabilidad, inimputabilidad,
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excusas absolutorias o extincin de la pretensin penal;
3. y por esta ltima causal, incluso durante el trmite de los recursos que se autoricen
contra la sentencia definitiva, v. gr., imputado que muere mientras se sustancia el
recurso de casacin que present contra la sentencia de condena. (art. 348).
10.3.5 Efectos.
El sobreseimiento cierra irrevocable y definitivamente el proceso con relacin al imputado
a cuyo favor se dicta (art. 349). Firme, impedir que, por el mismo delito, se quiera reabrir
el mismo procedimiento, o iniciar otro en contra del imputado que fuera sobresedo (non
bis in dem).
Por cierto, que si el imputado estuviere privado de su libertad, la recuperar de inmediato,
aun cuando el sobreseimiento sea recurrible.
10.3.6 Recursos.
El art. 352 dispone que la sentencia de sobreseimiento ser apelable, sin efecto
suspensivo, por el Ministerio Pblico.
Tambin se autoriza a recurrir al querellante, la Cmara de Apelaciones solo podr
conocer y decidir sobre el recurso si el Fiscal de esa Cmara lo mantiene. Pero no se
concede recurso al querellante si el sobreseimiento fue dictado en el caso previsto en el
artculo 359 (sobreseimiento por acuerdo de fiscales).
Podr recurrir tambin el imputado, cuando se le imponga una medida de seguridad.
Tambin cuando al dictarse el sobreseimiento no se haya observado el orden que establece
el artculo 350 (deben indicar la causal exacta del sobreseimiento, no otra).
El sobreseimiento confirmado por cmaras de apelacin o dictado por tribunales de juicio,
es recurrible por va de recurso de casacin (y slo por las causales que ste acepta).