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Science conomique

I Croissance, fluctuations et crises

Acquis de premire: institution, droits de


proprit, externalits
Notions: progrs technique, croissance 1- 1 Quelles sont les sources de la croissance conomique ?
endogne

112 Do vient la croissance ?

Fiche 1125 Comment les institutions contribuent-elles la


croissance ?

Dfinition des institutions

Douglas North (1990), prix Nobel dconomie en 1993 et spcialiste des institutions, dfinit les
institutions comme les rgles du jeu dans une socit, ou plus formellement, les contraintes
labores par lhomme pour faonner les interactions humaines .
Trois dimensions importantes ressortent de cette dfinition:
lhomme est au coeur de la construction de telles institutions, ce qui signifie que dautres facteurs
importants tels que la gographie, sont carts
les rgles du jeu dfinies par les institutions ont pour fonction dencadrer les comportements
humains
les institutions laborent des incitations laction humaine qui ont pour fonction de faciliter les
interactions et de transformer les comportements humains.

North distingue deux types dinstitutions :


les institutions formelles qui sont le produit intentionnel des individus, des chafaudages
construits dans le but de rduire lincertitude ;
les institutions informelles qui sont en fait le produit des coutumes et des croyances des
individus, fermement ancres dans la culture, et trs lentes voluer.

Daron, Acemoglu dfinissent, dans le mme ordre dides que D. North, de bonnes institutions
selon trois critres :
Elles doivent dabord assurer la protection des droits de proprit
Elles ont pour fonction de limiter le pouvoir des lites et de ceux qui ont le pouvoir quelle que soit
sa nature
Elles visent promouvoir lgalit des chances entre les individus.

Un remise en cause de lanalyse no-classique traditionnelle

Lanalyse no-classique traditionnelle considre que le dveloppement des institutions


doit tre strictement encadr : comme le march sautorgule et assure par ses
mcanismes une situation optimale au sens de Pareto, les interventions de lEtat sont au
mieux inutiles et trop souvent nuisibles

Pourtant de nombreux auteurs ont constat que la recherche et linnovation demandent


au pralable la fixation de rgles et dincitations dveloppes par les institutions. En effet,
les rgles qui caractrisent le march de CPP sont insuffisantes pour inciter les agents
(chercheurs et entrepreneurs) oprer de la R&D et innover pour plusieurs raisons :
Le march de CPP nest pas une cration ex nihilo, il est lui-mme le rsultat de laction
dinstitutions qui ont dtruit les socits traditionnelles et leur rgles qui entravaient
lapparition du march (ex : la loi dAllarde et le dcret Le chapelier qui ont supprim en
France les corporations)
Le march cre structurellement de lincertitude. En effet, contrairement ce
quaffirment les partisans de la CPP, les fluctuations des prix sont imprvisibles et ne
ramnent pas forcment lquilibre. De plus, lhypothse de transparence nest pas
toujours vrifie ; les informations ne circulent pas librement, ni gratuitement : elles ont
un cot.
Le march est myope ou aveugle long terme. La rgulation par les prix envoie certes
des signaux aux agents, mais seulement court-terme. Or, un projet qui peut tre
rentable court-terme peut se rvler moyen long terme trs couteux, voire gnrer
des externalits ngatives. Cette incertitude sur la rentabilit future d'un projet,
aggrave par le manque d'information sur les projets des autres agents conomiques,
paralyse la prise dcision des agents conomiques et les conduit des comportements
mimtiques ou moutonniers qui entravent leur capacit dinnovations. Ds lors,
lincapacit anticiper lavenir peut conduire les entrepreneurs renoncer leur
projet de R&D, ou oprer des innovations incrmentales, rentables court terme (ex
des applications pour les tlphones portables) alors que le lancement dinnovations
radicales assurerait une croissance durable et dgagerait des externalits positives.
Linformation et la connaissance technologique sont par nature des biens publics. Leur
cot de reproduction est quasiment nul (exemple : un logiciel). De surcroit, les
innovations peuvent facilement tre copies sans que linventeur ou linnovateur ne
puisse en retirer les bnfices anticips. Comment inciter alors les chercheurs et
entrepreneurs prendre des risques alors que la rentabilit de leurs projets est plus
quincertaine ?

Douglass North a constat que, sauf en Angleterre et aux Pays Bas (inventeurs du droit des
brevets), labsence de protection systmatique des inventions est la cause essentielle de la
lenteur du progrs technique. Les institutions sont donc essentielles pour assurer la
croissance.

Labsence dinstitutions entrave linstauration dune croissance durable

Il peut exister de nombreuses entraves au fonctionnement du march qui sont autant de freins la croissance :
le niveau de la corruption contribue fortement expliquer les difficults de dveloppements de certains pays
labsence de protection des droits de proprit accordant des rentes plus ou moins durables aux innovations
les rigidits sur les marchs de biens (par exemple les barrires lentre de firmes concurrentes) et du travail
(les contraintes la flexibilit de lemploi peuvent par exemple dcourager le dveloppement de nouvelles
activits risques),
les rigidits sur les marchs financiers qui peuvent majorer le cot du crdit ou aboutir des contraintes de
crdit prjudiciables au financement de dpenses dinnovations long terme
le non financement des biens collectifs en particulier des institutions scolaires, de recherche qui entravent la
constitution du capital humain et les capacits dinnovation

Aghion et Howitt ont ainsi montr que le principal dterminant qui explique les diffrences de performances entre les
pays et zones est le contexte institutionnel.

Comment les institutions contribuent-elles la croissance ?

LEtat est alors oblig de se substituer, ou au moins de complter la main invisible du march
pour crer le march, pour assurer le bon fonctionnement du march, et pour favoriser
lapparition des innovations. LEtat est le garant de lintrt gnral, dans une logique non
marchande, et il dispose selon Max Weber du monopole de la violence physique lgitime . Il
doit donc instaurer des rgles afin dinciter les agents accroitre le bien tre de la population
en particulier en favorisant une croissance soutenue et durable. Les thories de la croissance
endogne vont alors permettre de justifier le recours lintervention tatique car le progrs
technique est un bien public ou collectif, cumulatif et non rival : la main invisible du march
ne suffit pas assurer la croissance maximale long terme

Des conditions pralables linstauration dun march


Un march ne peut exister, ou en tout cas fonctionner, qu la condition quil sappuie sur un
ensemble de rgles, croyances, organisations, etc., induisant des comportements contribuant
le perptuer pour quen retour, cette institution contribue reproduire ces comportements.

Linstauration de droits : pour que lchange marchand se dveloppe il faut aussi que les
individus soient gaux en droit (article 1 de la Dclaration des Droits de lHomme). En
effet, dans lAncien Rgime (socit fodale) ou dans certaines socits
contemporaines qui reconnaissent encore lesclavage il est impossible un individu de
signer un contrat de travail. Non seulement lindividu nest pas libre dagir, mais en
plus il est dans une situation dinfriorit juridique, qui va lencontre du jeu somme
positive dfini par A. Smith. Celui-ci repose sur la libert et lgalit des co-
contractants.

Linstauration de droits de proprit : pour que lchange marchand ait lieu, il faut avoir la
garantie que la proprit du bien achet ne peut tre conteste y compris par le
recours la force. Une condition pralable linstauration dune conomie de march
est que les droits du propritaire soient reconnus (lutte contre la contrefaon par
exemple). Le droit de proprit protge ainsi de la spoliation et assure le
dveloppement des changes. Un cadre rglementaire et un systme judiciaire qui
garantissent le respect des droits de proprit et leur application incitent les
entrepreneurs innovateurs prendre des risques. Au contraire dans certains pays
mergents (Chine, Inde) la lgislation ntant pas stabilise, certains investisseurs
renoncent sy implanter de peur de perdre leurs capitaux investis. Dautant plus que
dans ces Etats dits mous (soft states) la corruption est largement rpandue, donc que
les forces de police et de justice ne garantissent pas lapplication du droit.

Des institutions de lgitimation des marchs : elles contribuent lacceptation et au


dveloppement du march :
elles protgent les plus fragiles (qui peuvent tre victimes des effets pervers de
linnovation : ils perdent leur emploi et sont victimes dun chmage structurel) par
linstauration dun Etat Providence (les assurances sociales).
Les institutions publiques en organisant la redistribution des richesses cres par la
croissance contribuent la gestion des conflits et pacifient les relations sociales,
rduisant ainsi lincertitude.

Des institutions favorisant linnovation

lEtat doit assurer un dveloppement du capital humain en instituant non seulement un


systme ducatif primaire mais en crant des conditions favorables au dveloppement
de lenseignement secondaire et suprieur
Il doit crer un contexte favorable lapparition de starts-up, en les subventionnant, en
crant une lgislation favorable au capital-risque, etc.

Des institutions protgeant la croissance

lEtat doit aussi protger la concurrence qui est autodestructrice (la concurrence tue la
concurrence) : il institue donc des institutions charges de rglementer les fusions
absorption, ou de protger les droits des consommateurs :
- en France la DGCCRF (Direction Gnrale de la Concurrence, de la Consommation et de
la Rpression des Fraudes)
- Au niveau europen : la commission europenne charge de la concurrence ;
- Au niveau mondial : lorganisation mondiale du commerce (OMC).

les institutions doivent contribuer soutenir la croissance potentielle tout en rduisant


le risque de fluctuations :
- si on laisse le march sautorguler, celui-ci passe par des phases de rcession durant
lesquelles le taux dinvestissement et leffort de R-D des entreprises peuvent
seffondrer comme le dmontre la crise de 29 (du fait de la faiblesse et de la chute
auto-entretenue des dbouchs anticips par les entreprises, cf. Keynes). Ceci
handicape la croissance potentielle future, car laccumulation de connaissance stagne
voire peut rgresser (perte de connaissances accumules, dexprience : learning by
doing). Le stock de connaissances et les effets dapprentissage sont plus rduits, les
innovations sont donc plus coteuses, la croissance conomique potentielle du pays
sera rduite (la croissance de demain est fonction de la croissance et des innovations
passes).
- Il apparat alors ncessaire de rguler le march. LEtat peut mettre en place des
politiques contracycliques dinvestissement et de R-D qui permettent de compenser la
rduction de leffort des entreprises et donc daccrotre la croissance future. En outre
lEtat par la politique industrielle de soutien de loffre quil instaure, par la planification
quil met en uvre (cf le plan en France aprs la seconde guerre mondiale) sinscrit
dans une politique structurelle long terme. Cette politique recouvre tous les moyens
pour piloter le dveloppement de la comptitivit du pays et lattractivit du territoire.

Les brevets, un droit de proprit particulier

Le brevet protge une innovation technique, c'est--dire un produit ou un procd qui apporte une
solution technique un problme technique donn. L'invention pour laquelle un brevet pourra tre
obtenu, en France, auprs de l'Institut national de la proprit industrielle (INPI) doit galement tre
nouvelle, impliquer une activit inventive et tre susceptible d'application industrielle.
Le brevet confre son propritaire le droit exclusif dinterdire autrui dimporter, de produire, de
commercialiser ou mme dutiliser des produits ou services incorporant une technique identique
ou quivalente, pendant une dure limite (20 ans) : En vertu des lgislations les plus rcentes
en matire de brevet, la dure de protection est de 20 ans partir de la date de dpt de la
demande (source : Organisation mondiale de la proprit intellectuelle). Lutilisation de la
technique est possible moyennant le paiement dannuits,
En labsence de brevet, les investissements consacrs au dveloppement, au lancement et la
commercialisation dun produit ou service novateur peuvent savrer infructueux ds lors que des
socits concurrentes pourront, ds le succs confirm et donc sans risque, et moindre cots de
dveloppement, incorporer la mme innovation leurs propres produits ou services.
De nombreuses innovations peuvent faire l'objet d'un dpt de brevet, condition de rpondre aux
critres de brevetabilit et de ne pas tre expressment exclues de la protection par la loi.
Certaines inventions ne sont pas brevetables mais peuvent faire l'objet d'autres types de
protection, comme le dpt de dessins et modles ou le droit d'auteur

Les brevets, une condition ncessaire la croissance : D.North dans sa thorie des droits de
proprit a mis en vidence le rle fondamental du brevet
Comme la pos Schumpeter les individus sont dabord motivs par le profit, ils
ninnoveront que si les fruits de linnovation leur reviennent. Or, en labsence de
protection de linnovation on constate la mise en uvre de stratgie du passager
clandestin. Lentrepreneur innovateur assume seul les risques d checs et les cots de
linnovation. Comme il nest pas protg par un brevet, ses concurrents vont attendre
quil innove et copier sans cot sa dcouverte. Ainsi, dans un environnement hyper-
concurrentiel, les premiers venus sur le march nont que rarement des bnfices
exceptionnels ou durables. Au contraire, les premiers entrants sont souvent clipss
par les entreprises entres ultrieurement : cest la stratgie du suiveur . Ds lors
les entrepreneurs innovateurs nont plus dincitation financire innover, le nombre
dentrepreneurs innovateurs diminue et les innovations ne rvolutionnent plus
lconomie. La croissance risque de stagner : cest leffet pervers dagrgation des
comportements individuels
La solution est la mise en place dun systme de droits de proprit qui doit protger
les innovations et assurer une rmunration suffisante et garantie linnovateur. Une
socit sera d'autant plus innovatrice et porte la croissance que son systme de
droits de proprit dfinira de faon prcise les droits d'exclusivit de chacun, qu'elle
en assurera la protection effective, et que, par-l, en rduisant le degr d'incertitude
qui pse sur les possibilits de "gains" supplmentaires offerts par l'innovation, elle
contribuera maximiser la rentabilit personnelle des activits de l'innovateur (faisant
que, toutes choses gales par ailleurs, plus d'individus qu'auparavant sont dsormais
prts prendre des risques pour acqurir ces gains, le "cot d'accs" ces gains
diminuant) (H Lepage explicitant lanalyse de D.North)
- lEtat doit alors dvelopper une politique cible : mettre en place une protection des
innovations, contrler lapplication de cette lgislation des brevets et sanctionner les
suiveurs qui copieraient les innovations, rduire les prlvements obligatoires pesant
sur les innovateurs pour accrotre leur revenu disponible et ainsi les inciter innover

Cependant, les brevets peuvent tre une condition insuffisante :


Des tudes empiriques rcentes (Blundell) dmontrent l'existence d'une corrlation
positive entre la concurrence sur le march des produits et la croissance de la
productivit l'intrieur d'une firme ou d'une industrie. La concurrence n'est donc pas
(contrairement l'argument schumpterien traditionnel) toujours prjudiciable
l'innovation.
Jeffrey Tucker sinterroge sur limportance quont les brevets quand il sagit de favoriser
linnovation. Sa rponse est : pas beaucoup, selon quatre conomistes de lUniversit
Technique de Lisbonne. Ils diffusent leurs recherches sur une plateforme sponsorise
par la Rserve Fdrale de St Louis. Ils ont examin les meilleures innovations entre
1977 et 2004, listes par le prix R&D dans la revue Research and Development. Ils ont
compar 3 000 innovations des brevets pour dterminer le rapport quil y avait. Leurs
conclusions sont remarquables : 9 innovations sur 10 nont jamais t brevetes. Elles
ont juste t fabriques puis vendues

Des effets ambigus sur linnovation :


Le brevet assure certes l'innovateur une rente de monopole temporaire pour qu'il
puisse bnficier des rsultats de sa recherche, tout en rendant publique l'information
relative l'invention.
Mais le systme de brevet comporte aussi des inconvnients. En effet une fois
produite, linnovation gnre dautant plus de croissance quelle est mise la
disposition dun grand nombre dagents pour augmenter leur bien-tre et doper la
capacit produire de nouvelles innovations (grappes dinnovations). Or, comme le
brevet fournit un monopole d'exploitation temporaire son dtenteur, il introduit des
entraves la circulation de linnovation sur le march, et la diffusion des
connaissances dans l'conomie n'est donc pas parfaite.
Cest pour cette raison que les pouvoirs publics doivent arbitrer entre deux objectifs
contradictoires quand ils dfinissent un droit des brevets. Le brevet n'est alors qu'un
compromis entre les exigences d'efficacit {comment doper la croissance en diffusant
le plus possible linnovation) et celles d'incitation {comment favoriser linnovation en
protgeant les intrts de lentrepreneur innovateur).

Rcapitulatif

Contrairement aux apparences, le march et lEtat ne sont pas opposs ; ils sont indissociables pour assurer la
croissance. L'Etat doit crer un cadre institutionnel porteur, il doit dvelopper des infrastructures, il doit former un
capital humain, il doit financer ou inciter dvelopper leffort de recherche fondamentale. Grce ces institutions et
aux actions quelles impulsent, les entreprises vont prendre des risques, innover fructifier et doper la croissance.
Source : JF Freu : Terminale ES - SES Massena